EMILIO DEL PESO NAVARRO (Director) PERITAJES INFORMTICOS Autores Carlos Manuel Fernndez Snchez Mara Jos Ignoto

Azaustre Jos Luis Lucero Manres a Emilio del Peso Navarro Miguel ngel Ramos Gonzlez 2. edicin

 Emilio del Peso Navarro, 2001 Reservados todos los derechos. No est permitida la reproduccin total o parcial de e ste libro, ni su tratamiento informtico, ni la transmisin de ninguna forma o por c ualquier medio, ya sea electrnico, mecnico, por fotocopia, por registro u otros mto dos, sin el permiso previo y por escrito de los titulares del Copyright. Ediciones Daz de Santos, S. A. Juan Bravo, 3-A. 28006 Madrid Espaa Internet: http: //www.diazdesantos.es E-Mail: ediciones@diazdesantos.es ISBN: 84-7978-497-0 Depsi to legal: M. 37.172-2001 Diseo de cubierta: Angel Calvete Fotocomposicin: Fer, S. A. Impresin: Edigrafos, S. A.

Acerca de los autores Carlos Manuel Fernndez Snchez. Licenciado e Ingeniero en Informtica y Diplomado en Administracin de Empresas. Es CISA (Certified Information Systems Auditor) por la Information System Audit and Control Association. En sus ms de veinte aos de expe riencia profesional ha sido consultor y director de proyectos informticos en la A dministracin Central y en empresas de consultora y de software. En la actualidad, es Director de Programas de Anti-piratera en una multinacional del software y pro fesor de la Universidad Pontificia de Salamanca en Madrid (Facultad y Escuela) e n temas de Direccin y Auditora de Sistemas de Informacin. Desde 1987 ha realizado d iversos Peritajes Informticos en el sector sobre software ilegal, clasificacin de puestos informticos, destruccin de software, etc. Asimismo ha sido conferenciante en Espaa y en el extranjero sobre temas de Auditora Informtica con el CREI-UNESCO. Recientemente ha participado como asesor en el Proyecto de AENOR del Certificado de Sistemas de Gestin de Software Original. Miembro del Comit Directivo de Audito ra Informtica (OAI) y Vicepresidente de la BSA (Business Software Alliance). Mara J os Ignoto Azaustre. Licenciada en Informtica por la Universidad Politcnica de Madri d. En sus quince aos de experiencia profesional ha ocupado puestos directamente r elacionados con la consultora informtica y ms concretamente con la auditora informtic a. Pertenece a la Organizacin de Auditora Informtica (OAI) y EDPAA VII

VIII PERITAJES INFORMTICOS Espaa y es miembro de la Asociacin de Doctores, Licenciados e Ingenieros en Informt ica (ALI). Ha participado con IEE Informticos Europeos Expertos en la imparticin d e cursos sobre Seguridad Informtica y de Seminarios sobre Peritajes Informticos. P ertenece, junto al resto de los autores, al pequeo grupo de personas en Espaa que han realizado peritajes informticos a peticin de los Juzgados. Jos Luis Lucero Manr esa. Licenciado en Informtica por la Universidad Politcnica de Madrid, Mster en Dir eccin de Informtica por ESDEM. Cursos de Doctorado en Informtica. Diplomado Superio r en Investigacin Operativa y Estadstica por la Universidad de Madrid. Perito Indu strial por la Universidad Politcnica de Madrid. Socio Director de IEE Informticos Europeos Expertos. Tiene ms de veintisiete aos de experiencia como consultor. Ha s ido responsable del rea de Desarrollo de software y de Produccin Informtica en el G rupo Repsol y en otros puestos directivos del mismo. Ha participado en proyectos internacionales (ONU, CEE, MERCOSUR) en Iberoamrica. Ha sido responsable del rea de Organizacin y Mtodos y responsable del montaje de dos factoras de envasado de GL P en las que posteriormente ocup el cargo de Director Tcnico. Ha impartido seminar ios y cursos tcnicos en universidades e instituciones pblicas y privadas. Fue prof esor del Master Business Administration en la Escuela de Negocios IEDE. Es miemb ro de ALI y pertenece a SE10, AEC, IFPUG, PMI y AEMES. Miguel ngel Ramos Gonzlez. Doctor en Informtica (habiendo realizado su tesis sobre Auditora Informtica). Es CI SA (Certified Information Systems Auditor), por la EDPAF, ahora ISACF. En sus tr einta y un aos de experiencia profesional ha ocupado puestos de responsabilidad e n diferentes Bancos nacionales y extranjeros. En la actualidad es consultor en t emas de seguridad y gestin y auditor informtico, a la vez que imparte seminarios s obre estos temas. Ha sido Presidente de la Organizacin de Auditora Informtica (OAI) y EDPAA Espaa, y, actualmente, es miembro de la Asociacin de Doctores, Licenciado s e Ingenieros en Informtica (ALI) y de la Asociacin de Ingenieros en Informtica (A II). Es Socio Director de IEE Informticos Europeos Expertos.

ACERCA DE LOS AUTORES IX Es profesor asociado de la Universidad Carlos III de Madrid, e imparte Cursos de Auditora Informtica en la UNED. Profesor de IEDE, Institute for Executive Develop ment. Emilio del Peso Navarro. Abogado y Licenciado en Informtica, con amplia exp eriencia en Derecho Informtico, est reconocido como un experto en la interrelacin d e las dos materias. Diplomado en Asesora de Empresas, Derecho del Trabajo e Impue stos por la Escuela de Prctica Jurdica de la Facultad de Derecho de la UCM. Direct or del Aula de Informtica Legal, Profesor externo de IBM, Profesor invitado de la Facultad de Derecho (ICADE) de la Universidad Pontificia Comillas, Profesor del Institute for Executive Development (IEDE). Socio de IEE Informticos Europeos Ex pertos. Member of Information Systems Audit and Control Association. En sus ms de treinta aos de experiencia profesional ha ocupado puestos de responsabilidad en la Administracin Central y en la Banca. Experto en el Derecho de las Nuevas Tecno logas de la Informacin y las Comunicaciones ha participado como conferenciante o p onente en numerosos Congresos nacionales e internacionales. Ha impartido seminar ios sobre la materia en las principales instituciones y empresas del pas. Ha escr ito numerosos artculos sobre el tema en las revistas tcnicas ms destacadas y escrib e regularmente en las siguientes revistas: Datamation, Informtica y Derecho, Info rmtica Jurdica Aranzadi y ABZ, informacin y anlisis jurdicos (Mxico, Morelia). Directo r y coautor de la obra: Manual de dictmenes y peritajes informticos. Madrid. Daz de Santos, 1995. Editor y coautor de Auditora informtica: un enfoque prctico. (Obra c olectiva.) Madrid. RA-MA, 1998. Coautor de LORTAD: anlisis de la Ley. 2. edicin. Ma drid. Daz de Santos, 1998. Coautor de LORTAD: Reglamento de Seguridad. Madrid. Daz de Santos, 1999. Autor de Ley de Proteccin de Datos: la nueva LORTAD. Madrid. Daz de Santos, 2000. Autor de Manual de outsourcing informtico. Anlisis y contratacin. Madrid. Daz de Santos, 2000. Autor de Derecho de las T. I. y las Comunicaciones. Introduccin. Madrid. Daz de Santos (prxima publicacin). Autor de Reglamentos de la proteccin de datos. Estatuto de la APD y Desarrollo del articulado (en preparacin) .

X PERITAJES INFORMTICOS Pertenece al Ilustre Colegio de Abogados de Madrid, a la Organizacin de Auditora I nformtica (OAI) ISACA-Espaa a la Asociacin de Doctores, Licenciados e Ingenieros en Informtica (ALI), a la Asociacin de Tcnicos en Informtica (ATI) y a la Asociacin de Usuarios de Internet (AUI).

A nuestros compaeros peritos que con su valioso trabajo ayudan a que en muchos ca sos se haga justicia.

Introduccin La informacin es un bien que cada vez adquiere ms protagonismo en nuestra sociedad , su influencia en el mundo en que vivimos cada da es mayor. Ya a finales de los setenta los redactores del informe NORA-MINC en su exposicin al Presidente de la Repblica francesa le alertaban sobre la importancia que estaba adquiriendo la inf ormacin en el mundo actual. Peter F. Drucker 1 profetiza un profundo cambio en lo s medios de produccin que seran sustituidos por uno solo: el saber. Estos cambios influyen poderosamente en nuestra sociedad ejerciendo su influencia tanto en los aspectos culturales como polticos y econmicos. A su vez la generalizacin, cada da m ayor, de lo que se ha venido en llamar Nuevas Tecnologas de la Informacin origina numerosos conflictos entre los diferentes actores: productores, distribuidores, vendedores y usuarios. La distinta cualificacin y preparacin profesional entre los oferentes y los usuarios agrava la cuestin y en gran nmero de ocasiones propicia la lesin de los intereses de la parte ms dbil: el usuario. Algunas veces no existe mala intencin por parte del vendedor, sino una presentacin quizs excesivamente bond adosa del producto que ofrece y a su vez el adquiriente, necesitado de resolver su problema, mental e idealmente adapta el producto a sus necesidades y lo adqui ere, considerando que es el ms apropiado. Desgraciadamente ms tarde descubre que e sto no es as. 1 Peter F. Drucker. El recurso econmico bsico, el medio de produccin para utilizar e l trmino de los economistas, ya no es el capital ni los recursos naturales (el su elo de los economistas) ni la mano de obra. Es y ser el saber. La sociedad postcap italista. Clsicos Management. Apstrofe. Barcelona, 1993, pg. 17. XXIX

XXX PERITAJES INFORMTICOS La proliferacin de conflictos pone de relieve la necesidad de alguien que siendo conocedor de la materia pueda ayudar a dirimir el desacuerdo entre las partes. E sta figura es la del perito, en este caso informtico, que, conocedor de los entre sijos de esa gran caja negra que es un sistema de informacin, puede ayudar a reso lver el litigio. Por otro lado, estas nuevas tecnologas de la informacin que tanto progreso producen tambin tienen su lado negativo, estn siendo utilizadas por la c riminalidad organizada y las redes de narcotrfico. La actuacin de los peritos info rmticos en estos casos puede resultar una ayuda muy eficaz para la justicia. Por su actuacin en determinadas causas criminales tanto los peritos como sus familias pueden quedar expuestos a posibles daos y represalias. Para tratar de evitar de modo razonable esto entr en vigor la Ley Orgnica 19/1994 de 23 de diciembre de pro teccin a testigos y peritos en causas criminales. La peritacin siempre ha sido un tema candente en las reuniones que se han mantenido en las Asociaciones de profe sionales informticos. Fruto de esa inquietud han sido los seminarios que se han v enido celebrando con bastante xito en diferentes ciudades. En dichos seminarios s iempre se ha advertido a los asistentes de algo, que por otro lado resultaba obv io, que nadie deba creer que por asistir a stos y por ese solo hecho iba a salir c on una pericia en una materia que desconoca al llegar a los mismos. Esto igualmen te se puede decir al amable lector, la lectura de este libro, por detenida que s ea, no puede hacer a nadie perito en una materia que desconoce. Eso s, el conteni do del mismo tratar de ayudar al presunto perito a aprender a redactar un informe ; a preparar un escrito al Juzgado o a los abogados y principalmente a moverse p or ese mundo, a veces tan complicado para los ajenos a la prctica forense, que so n los Juzgados. Se trata de quitar el miedo que siempre solemos tener, especialm ente los procedentes de Ciencias, cuando nos enfrentamos a la redaccin de un docu mento escrito; de explicar los aspectos jurdicos del peritaje; de introducirnos e n el lenguaje forense; de analizar la necesidad de aplicar una metodologa al hech o mismo del peritaje; de tener una visin general de los distintos dominios en que hemos de trabajar y, por ltimo, de analizar algunos casos prcticos realizados por compaeros peritos informticos expertos en la materia. Hemos de tener en cuenta qu e el dominio en el que el perito informtico desarrolla su labor es amplsimo y difci lmente se puede ser perito en todas las materias.

INTRODUCCIN XXXI En este libro slo exponemos algunas reas de inters que en cierto modo estn ms ligadas al Derecho, pero esto no quiere decir que se trate de un numerus clausus, el do minio en el que se mueve el perito informtico es tan amplio como lo est siendo la implicacin de la Informtica en nuestra sociedad. La intervencin de los peritos, deb ido a su extenso campo de actuacin, est regulada en el Cdigo Civil (Cc), Cdigo de Co mercio (C de c), Cdigo Penal (CP), Ley de Enjuiciamiento Civil (Lec), Ley de Enju iciamiento Criminal (Lecr) y Ley de Procedimiento Laboral (LPL). La labor del pe rito informtico, por su amplitud, est regulada en todas ellas. Aunque en la obra a parezca bastante derecho positivo no hay que asustarse, no estamos ante una obra jurdica; se trata simplemente de un Manual prctico que trata de recoger la experi encia adquirida a travs de los seminarios y conferencias que hemos impartido por toda Espaa. Muchas de las cuestiones que figuran en el texto son preguntas realiz adas por los asistentes a los mismos. Insistimos en la importancia y en la neces idad de peritos informticos cuya escasez estn padeciendo los Tribunales, Abogados y Procuradores que tratan de suplir esta penuria dirigindose principalmente a las Facultades de Informtica solicitando su colaboracin. Como profesionales, de cara al futuro, hemos de tener en cuenta que cada da ser ms habitual lo que se viene con ociendo como ejercicio libre de la profesin y los dictmenes y peritajes pueden sup oner un complemento econmico digno de tener en cuenta. La obra que, amable lector , tienes en tus manos est dividida en cuatro partes ms una serie de anexos. La pri mera parte, dedicada a los aspectos jurdicos, consta de ocho captulos. El primero: Las pruebas judiciales y extrajudiciales. Partiendo del concepto de prueba y de los medios admitidos en nuestro ordenamiento jurdico, se analizan las diferentes clases de pruebas periciales y los mbitos judiciales en que la misma se puede da r. Todos los captulos terminan con un apartado denominado Cuestiones, en el que f iguran una serie de preguntas, normalmente diez, que pueden servir para originar un pequeo debate si el libro se utiliza como gua en una reunin o bien para incitar al lector a profundizar ms en estos temas. El captulo segundo est dedicado a los p eritos y en l se estudia la pericia y los peritos, las diferentes clases de perit os y sus funciones, la proposicin y nombramiento de peritos en el mbito judicial a s como su recusacin, la citacin y notificacin a los mismos de su nombramiento y el m omento de la aceptacin y jura.

XXXII PERITAJES INFORMTICOS El examen pericial en amplitud es contemplado en el captulo tercero. El captulo cu arto examina los dictmenes e informes periciales tanto judiciales como extrajudic iales y la valoracin jurdica de los informes periciales por los Jueces. Las respon sabilidades y sanciones son el contenido del captulo cinco. Se estudian los difer entes tipos de responsabilidades, la responsabilidad civil, penal y profesional, y la deontologa profesional. El tema del captulo seis es uno muy importante para los peritos: sus honorarios profesionales. Se examinan los problemas ms corriente s que suelen presentarse, se dedica un espacio a la posible impugnacin de los mis mos por excesivos y se hace hincapi en la prescripcin de los honorarios por el pas o del tiempo y en los aspectos fiscales. La proteccin a peritos en causas crimina les, que estbamos acostumbrados a ver en las pelculas, principalmente americanas, ya es un hecho en nuestro pas merced a la Ley Orgnica 19/1994, de 23 de diciembre, como veremos en el captulo siete. El captulo octavo contiene un Vocabulario Jurdic o para que los legos en la materia jurdica puedan navegar medianamente en el mund o forense. La segunda parte est dedicada a los aspectos metodolgicos. Consta de un captulo en el que se explica una metodologa. No es ste el lugar para intentar demo strar las bondades que tiene cara al objetivo final emplear una buena metodologa de trabajo al afrontar cualquier problema. El autor de esta parte escribe sus ex periencias y la forma en que afront el problema de encontrarse ante el hecho de t ener que realizar un dictamen pericial. La tercera parte: reas de inters para dictm enes y peritajes informticos, trata de ser una sntesis de las principales reas en l as que el perito informtico puede trabajar. As, se examinan someramente: Internet, el comercio electrnico, la proteccin de datos de carcter personal, la proteccin jurd ica del software, el fraude informtico, el intercambio electrnico de documentos, l a transferencia electrnica de fondos, la contratacin informtica y electrnica, el doc umento electrnico y los seguros informticos. Entendemos que en estas lneas est prctic amente contenido gran parte del Derecho Informtico. La cuarta parte, dividida en cuatro secciones, contiene veintin casos prcticos fruto de las experiencias de sus autores. Unos casos estn totalmente resueltos acompandose el dictamen del perito, otros estn dirigidos y el resto simplemente se enuncian. Consideramos que esta pa rte tiene un considerable valor tanto para los que se inician en estas tareas co mo para los veteranos, pues a aqullos les abre nuevos horizontes y a stos les sirv e para contrastar con sus propias experiencias.

INTRODUCCIN XXXIII Termina la obra con una amplia bibliografa temtica. En los diferentes captulos de l a obra figuran modelos de los distintos escritos que se utilizan. Para concluir esta introduccin los autores quisiramos llevar al nimo del lector la seguridad de q ue hemos puesto todo nuestro cario y nuestro inters en esta obra y que nos sentiram os suficientemente satisfechos si la misma fuese til a algn compaero en ese momento , a veces tan difcil, de enfrentarse con su primer informe pericial.

3 El reconocimiento pericial En el caso de la informtica para entender el grado de poder que confiere, puede se r indicativa una comparacin entre la civilizacin con escritura y la civilizacin sin escritura. La escritura seala una tercera fase de la historia de la comunicacin h ablada del hombre: la del lenguaje electrnico, que sigue a una primera fase de la palabra oral y a una segunda de la comunicacin escrita. (Frosini. Ciberntica, Dere cho y Sociedad) 3.1. EL EXAMEN PERICIAL EN EL PROCEDIMIENTO CIVIL En el procedimiento civil: Cuando la emisin del dictamen requiera algn reconocimien to de lugares, objetos o personas o la realizacin de operaciones anlogas, las part es y sus defensores podrn presenciar uno y otras, si con ello no se impide o esto rba la labor del perito y se puede garantizar el acierto e imparcialidad del dic tamen (art. 345.1 Lec). Las partes y sus defensores solicitndolo pueden asistir al examen pericial (art. 345.2 Lec) 1. Cuando sean tres los peritos, el examen lo verificarn de forma conjunta. 1 Art. 345.2. Lec: Si alguna de las partes solicitare estar presente en las opera ciones periciales del apartado anterior, el tribunal decidir lo que proceda y, en caso de admitir esa presencia, ordenar al perito que d aviso directamente a las p artes, con antelacin de al menos cuarenta y ocho horas, del da, hora y lugar en qu e aquellas operaciones se llevarn a cabo. 27

28 PERITAJES INFORMTICOS Diligencia de ordenacin haciendo constar que no se ha podido efectuar un peritaje DILIGENCIA DE ORDENACIN La extiendo yo, el Oficial en funciones de Secretario, pa ra hacer constar que no se ha podido llevar a efecto lo interesado por el Juzgad o exhortante en el exhorto que antecede, dimanante de Diligencias Previas 6666/9 0 por la acumulacin de asuntos existentes en este Juzgado y haber pasado la fecha para practicarlo. Villar a quince de septiembre de 1999. Doy fe. Comparecencia de mandatario verbal del perito aportando escrito de ste COMPARECENCIA: En Madrid a tres de enero de mil novecientos noventa y cinco. Ant e m, el Secretario, comparece D.a ASUNCIN R. G. con DNI 0000004, mayor de edad, y manifiesta que comparece como mandataria verbal de D. EMILIO R. L., al objeto de aportar a las Diligencias Previas 6666/86 escrito firmado por ste de fecha 30-12 -94 con copia. Leda es hallada conforme y firma. Doy fe. Escrito al Juzgado comunicando al perito que no le han dado traslado de los auto s AL JUZGADO DE INSTRUCCIN NM. 3000 DE MADRID D. EMILIO R. L., Licenciado en Informti ca, con domicilio en Madrid, calle Orense nm. 524, 5.o dcha., ante el Juzgado com parezco para MANIFESTAR: Que, habiendo aceptado el cargo de perito en las Dilige ncias previas que ante ese Juzgado se siguen bajo el nm. 6666/86, no se me ha dad o hasta la fecha el oportuno traslado de los autos, motivo por el cual ha sido d e todo punto imposible llevar a cabo mi labor de peritaje. Como quiera que he si do requerido por ese Juzgado mediante escrito de fecha veintiocho de febrero de mil novecientos noventa y cinco requirindome para que aporte el informe, deseo po ner en conocimiento de ese Juzgado los anteriores hechos y, para que as conste a los efectos oportunos, lo formo en Madrid a tres de marzo de mil novecientos nov enta y cinco.

EL RECONOCIMIENTO PERICIAL 29 3.2. EL EXAMEN PERICIAL EN EL PROCEDIMIENTO CRIMINAL Segn el art. 339 Lecr: Si fuere conveniente recibir algn informe pericial sobre los medios empleados para la desaparicin del cuerpo del delito, o sobre las pruebas de cualquiera clase que en su defecto se hubiesen recogido, el Juez lo ordenar in mediatamente del modo prevenido en el captulo VII de este mismo ttulo. Art. 365. Le cr: Cuando para la calificacin del delito o de sus circunstancias fuere necesario estimar el valor de la cosa que hubiere sido su objeto o el importe del perjuici o causado o que hubiera podido causarse, el Juez oir sobre ello al dueo o perjudic ado, y acordar despus el reconocimiento pericial en la forma determinada en el capt ulo VII de este mismo ttulo. El Juez facilitar a los peritos nombrados las cosas y elementos directos de apreciacin sobre que hubiere de recaer el informe, y si no estuvieren a su disposicin, les suministrar los datos oportunos que se pudieren r eunir, previnindoles en tal caso que hagan tasacin y regulacin de perjuicios de un modo prudente, con arreglo a los datos suministrados. Todos los reconocimientos p ericiales se harn por dos peritos salvo el caso en que no hubiera ms de uno en el lugar y no fuere posible esperar la llegada de otro sin graves inconvenientes pa ra el curso del sumario (art. 459 Lecr). En el juicio oral el informe pericial p odr ser prestado por un solo perito (art. 793.5 Lecr). El Juez manifestar a los pe ritos de forma clara el objeto de su informe (art. 475 Lecr). El artculo 471 de l a Ley de Enjuiciamiento Criminal concede a las partes la facultad de nombrar un perito a su costa que intervenga en el acto pericial si el reconocimiento no pud iera reproducirse en el juicio oral lo que puede dar lugar a la recusacin. En cas o de ser varios los querellantes o los procesados, se debern poner de acuerdo ent re s para hacer el nombramiento. Los peritos debern ser titulares, salvo que no lo s hubiere de esta clase en el partido o demarcacin en cuyo caso podrn ser nombrado s los no titulares. Si las partes hicieren uso de la facultad que les concede el artculo anterior, manifestarn al Juez el nombre del perito, y ofrecern al hacer est a manifestacin, los comprobantes de tener la cualidad de tal perito la persona de signada. En ningn caso podrn hacer uso de dicha facultad despus de empezada la oper acin de reconocimiento (art. 472 Lecr).

30 PERITAJES INFORMTICOS Cuando el reconocimiento pericial no pueda reproducirse en el juicio oral al exa men pericial podrn concurrir el querellante, si lo hubiere, con su representacin, y el procesado con la suya. En el caso de que estuviere preso el Juez adoptar las precauciones oportunas (art. 476 Lecr). Art. 477 Lecr: El acto pericial ser presi dido por el Juez Instructor o, en virtud de su delegacin, por el Juez Municipal. Podr tambin delegar en el caso del artculo 353 en un funcionario de Polica Judicial. Asistir siempre el Secretario que acte en la causa. 2 Si para la realizacin del exa men pericial fuese necesario que los peritos tuvieren que destruir o alterar los objetos que analicen, debern conservarse, si ello es posible, parte de ellos en poder del Juez para que en caso necesario pueda hacerse un nuevo anlisis (art. 47 9 Lecr). Durante el examen pericial las partes que asistieren al mismo podrn real izar a los peritos las observaciones que estimen convenientes. Dichas observacio nes se harn constar en la diligencia (art. 480 Lecr). Una vez efectuado el examen , los peritos podrn retirarse durante el tiempo absolutamente preciso al lugar qu e el Juez les seale para deliberar y redactar las conclusiones del dictamen. Art. 484 Lecr: Si los peritos estuvieren discordes y su nmero fuere par, nombrar otro e l Juez. Con intervencin del nuevamente nombrado, se repetirn, si fuere posible, la s operaciones que hubiesen practicado aqullos y se ejecutarn las dems que pareciere n oportunas. Si no fuere posible la repeticin de las operaciones ni la prctica de otras nuevas, la intervencin del perito ltimamente nombrado se limitar a deliberar con los dems, con vista de las diligencias de reconocimiento practicadas, y a for mular luego con quien estuviere conforme, o separadamente si no lo estuviere con ninguno, sus conclusiones motivadas. El Juez o el funcionario que le represente podr conceder a los peritos un descanso, si ello fuese necesario. Asimismo, la di ligencia podr ser suspendida hasta otro da u otra hora cuando as lo exigiese la nat uraleza de la misma. 2 Art. 353 Lecr: Las autopsias se harn en un local pblico que en cada pueblo o part ido tendr destinado la Administracin para el objeto y para depsito de cadveres. Podr, sin embargo, el Juez de instruccin disponer, cuando lo considere conveniente, qu e la operacin se practique en otro lugar o en el domicilio del difunto, si su fam ilia lo pidiere, y esto no perjudicase al xito del sumario. Si el Juez de instruc cin no pudiere asistir a la operacin, delegar en un funcionario de Polica judicial, dando fe de su asistencia, as como de lo que en aqulla ocurriere, el Secretario de la causa.

EL RECONOCIMIENTO PERICIAL 31 El Juez o la persona que lo represente en estos casos deber tomar las medidas nec esarias para evitar cualquier alteracin de la prueba objeto de la diligencia peri cial (art. 482 Lecr). Los peritos debern contar con los medios materiales que sea n precisos para practicar la diligencia que se les encomiende. Para ello el Juez deber facilitrselos reclamndolos de la Administracin Pblica o dirigiendo un aviso pr evio a las Autoridades correspondientes si existieren preparados para tal objeto , salvo lo dispuesto en el artculo 362 3 (art. 485 Lecr). Si al efectuar un regis tro fuese necesario determinar la necesidad o no de recoger las cosas que se hub iese encontrado, algn tipo de examen pericial el Juez lo acordar en el acto, en la forma establecida en el Captulo VII del Ttulo V (art. 577 Lecr). Para la citacin a l juicio oral, el Tribunal mandar expedir los exhortos o mandamientos necesarios para la citacin de los peritos que hubiesen sido designados por la parte con este objeto. Dichos documentos sern remitidos de oficio para su cumplimiento salvo qu e la parte pida que se le entreguen, en cuyo caso se fijar un plazo para su devol ucin (art. 660 Lecr). Cdula de citacin a perito para asistir a la vista oral (va penal) JUZGADO DE LO PENAL 120 MADRID N.o de Asunto: Exhorto Penal 100/1994 Jgo. Proced encia: Jdo. Penal 100 de Valencia CDULA DE CITACIN 3 Art. 362 Lecr: Los Profesores mencionados no podrn reclamar otros honorarios que los anteriormente fijados por virtud de este servicio, ni exigir que el Juez o Tribunal les facilite los medios materiales de laboratorio o reactivos, ni tampo co auxiliares subalternos para llenar su cometido. Cuando por falta de peritos, laboratorios o reactivos no sea la circunscripcin de la Audiencia de lo criminal, se practicar en la capital de la provincia, y en ltimo extremo en la del Reino.

32 PERITAJES INFORMTICOS En virtud de resolucin del Ilmo. Sr. Magistrado-Juez de lo Penal, dictada en este da en la causa antes reseada, se cita a D. Emilio R. G. con domicilio en Orense 3 00, MADRID para que comparezca en la Sala de Audiencia del Juzgado de lo Penal nm ero 100 de Valencia el prximo da 25 de mayo de 1995 a las 12 horas con objeto de a sistir a la Vista del Juicio Oral, en calidad de Perito, advirtindole de que en c aso de no comparecer a este llamamiento podr incurrir en un delito de denegacin de auxilio. Madrid a seis de abril de mil novecientos noventa y cinco. Art. 646 Lecr: Adems de los testimonios de adelantos de las causas que el Juez ins tructor est obligado a dirigir al Fiscal de la respectiva Audiencia deber remitirl e tambin testimonio especial de todas las providencias o autos apelables, o que s e refieran a diligencias periciales o de reconocimiento que le interese conocer para el ejercicio de su derecho como parte acusadora, cuando no pueda notificrsel os directamente, sin que por esto se suspenda la prctica de dichas diligencias, a no ser que el Fiscal se hubiese reservado anticipadamente el derecho de interve nir en ellas, y no se irrogase perjuicio de la suspensin. Art. 701 Lecr: Cuando el juicio deba continuar, ya por falta de conformidad de los acusados con la acusac in, ya por tratarse de delito para cuyo castigo se haya pedido pena aflictiva, pr oceder del modo siguiente: El Secretario dar cuenta del hecho que haya motivado la formacin del sumario y del da en que ste se comenz a instruir, expresando adems si e l procesado est en prisin o en libertad provisional, con o sin fianza. Leer los esc ritos de calificacin y las listas de peritos y testigos que se hubiesen presentad o oportunamente, haciendo relacin de las dems pruebas propuestas y admitidas. Acto continuo se pasar a la prctica de las diligencias de prueba y al examen de los te stigos, empezando por la que hubiere ofrecido el Ministerio fiscal, continuando con la propuesta por los dems actores, y, por ltimo, con la de los procesados. Las pruebas de cada parte se practicarn segn el orden en que hayan sido propuestas en el escrito correspondiente. Los testigos sern examinados tambin por el orden con que figuren sus nombres en las listas. El Presidente, sin embargo, podr alterar e ste orden a instancia de parte, y aun de oficio cuando as lo considere convenient e para el mayor esclarecimiento de los hechos o para el ms seguro descubrimiento de la verdad.

EL RECONOCIMIENTO PERICIAL 33 Cuando deban declarar sobre unos mismos hechos, los peritos que no hayan sido re cusados sern examinados juntos debiendo contestar a las preguntas y repreguntas q ue las partes les dirijan (art. 724 Lecr). Art. 725 Lecr: Si para contestarlas co nsiderasen necesaria la prctica de cualquier reconocimiento, harn ste acto ntimo, en el local de la misma Audiencia si fuere posible. En otro caso se suspender la se sin por el tiempo necesario a no ser que puedan continuar practicndose otras dilig encias de prueba entre tanto que los peritos verifican el reconocimiento. Art. 72 8 Lecr: No podrn practicarse otras diligencias de prueba que las propuestas por la s partes. El examen pericial podr ser realizado por un slo perito cuando el Juez lo considere suficiente (art. 785.7 Lecr). En el juicio oral el examen pericial de be realizarse en sesiones consecutivas, tantas cuantas sean necesarias. Por exce pcin, el Juez o Tribunal podrn acordar la suspensin o aplazamiento de la sesin hasta el lmite mximo de treinta das, en los supuestos del artculo 746 4 de la Ley de Enju iciamiento Criminal. Art. 746 Lecr: Proceder adems la suspensin del juicio oral en los casos siguientes: 1.o Cuando el Tribunal tuviere que resolver durante los debates alguna cuestin in cidental que por cualquier causa fundada no pueda decidirse en el acto. 2.o Cuan do con arreglo a este Cdigo el Tribunal o alguno de sus individuos tuviere que pr acticar alguna diligencia fuera de lugar de las sesiones y no pudiere verificars e en el tiempo intermedio entre una y otra sesin. 3.o Cuando no comparezcan los t estigos de cargo y de descargo ofrecidos por las partes y el Tribunal considere necesaria la declaracin de los mismos. Podr, sin embargo, el Tribunal acordar en e ste caso la continuacin del juicio y la prctica de las dems pruebas; y despus que se hayan hecho, suspenderlo hasta que comparezcan los testigos ausentes. Si la no comparecencia del testigo fuere por el motivo expuesto en el artculo 718, se proc eder como se determina en el mismo y en los dos siguientes. 4.o Cuando algn indivi duo del Tribunal o el defensor de cualquiera de las partes enfermare repentiname nte hasta el punto de que no pueda continuar tomando parte en el juicio ni pueda ser reemplazado el ltimo sin grave inconveniente para la defensa del interesado. Lo dispuesto en este nmero respecto de los defensores de las partes se entiende aplicable al Fiscal. 5.o Cuando alguno de los procesados se halle en el caso del nmero anterior, en trminos de que no pueda estar presente en el juicio. La suspen sin no se acordar por esta causa, sino despus de haber odo a los facultativos nombra dos para el reconocimiento del enfermo. 6.o Cuando revelaciones o retracciones i nesperadas produzcan alteraciones sustanciales en los juicios, haciendo necesari os nuevos elementos de prueba o alguna sumara instruccin suplementaria. 4

34 PERITAJES INFORMTICOS Los actos realizados conservarn su validez, salvo que se produzca la sustitucin de l Juez o miembro del Tribunal en el caso del mismo 4 del repetido artculo 746. El juicio no se suspender por falta de acreditacin de la sanidad, de la tasacin de dao s o de la verificacin de otra circunstancia anloga siempre que no sea requisito im prescindible para la calificacin de los hechos (art. 793.4 Lecr.). 3.3. EL EXAMEN PERICIAL EN EL PROCEDIMIENTO LABORAL Las cdulas de citacin a los peritos contendrn los siguientes requisitos: a) El Juzg ado o Tribunal que haya dictado el acuerdo, la fecha de ste y el asunto en que ha ya recado. b) El nombre de la persona a quien se dirige. c) Fecha de expedicin de la clula y firma del Secretario. d) El objeto de la citacin. e) El lugar, da y hora en que deba comparecer el citado. f) La prevencin de que si no comparece le para r el perjuicio a que hubiere lugar en derecho. En esta cdula no se insertar copia d e la resolucin que hubiere acordado la citacin. Un duplicado de la cdula se unir a l os autos para constancia de las diligencias de citacin, notificacin, emplazamiento y requerimiento. En la misma debern constar los siguientes datos: a) Fecha de la diligencia. b) Firma de la persona a quien se haya entregado la clula y, si no f uere el interesado, su nombre, documento de identificacin, domicilio y relacin con el destinatario. c) Firma del Secretario, haciendo constar, en su caso, si el n otificado no quisiera o no pudiera firmar (art. 58 LPL). Art. 87 LPL: 1. Se admit irn las pruebas que se formulen y puedan practicarse en el acto, respecto de los hechos sobre los que no hubiere conformidad. Podrn admitirse tambin aquellas que r equieran la traslacin del Juez o Tribunal fuera del local de la audiencia, si se estimasen imprescindiNo se suspender el juicio por la enfermedad o incomparecenci a de alguno de los procesados citados personalmente, siempre que el Tribunal est imare, con audiencia de las partes y haciendo constar en el acta del juicio las razones de la decisin, que existen para juzgarles con independencia.

EL RECONOCIMIENTO PERICIAL 35 bles. En este caso, se suspender el juicio por el tiempo estrictamente necesario. 2. La pertinencia de las pruebas y de las preguntas que puedan formular las par tes se resolver por el Juez o Tribunal, y si el interesado protestase en el acto contra la inadmisin, se consignar en el acta la pregunta o la prueba solicitada, l a resolucin denegatoria, la fundamentacin razonada de la denegacin y la protesta, t odo a efectos del correspondiente recurso contra la sentencia. Una vez comenzada la prctica de una prueba admitida, si renunciase a ella la parte que la ha propu esto, podr el rgano judicial sin ulterior recurso, acordar que contine. 3. El rgano judicial podr hacer, tanto a las partes como a los peritos y testigos, las pregun tas que estime necesarias para esclarecimiento de los hechos. Los litigantes y l os defensores podrn ejercitar el mismo derecho. 4. Practicada la prueba, las part es o sus defensores, en su caso, formularn oralmente sus conclusiones de un modo concreto y preciso, determinando en virtud del resultado de la prueba, de manera lquida sin alterar fundamentalmente y los motivos de pedir invocados en la deman da o en la reconvencin, si la hubiere, las cantidades que por cualquier concepto sean objeto de peticin de condena principal o subsidiaria; o bien en su caso, la solicitud concreta y precisa de las medidas con que puede ser satisfecha la pret ensin ejercitada. Si las partes no lo hicieran en este trmite, el Juez o Tribunal deber requerirles para lo que hagan, sin que en ningn caso puedan reservarse tal d eterminacin para la ejecucin de la sentencia. 5. Si el rgano judicial no se conside rase suficientemente ilustrado sobre las cuestiones de cualquier gnero objeto del debate, conceder a ambas partes el tiempo que crea conveniente, para que informe n o den explicaciones sobre los particulares que les designen. Una vez terminado el juicio y antes de dictar sentencia el Juez o Tribunal podrn acordar la prctica de cuantas pruebas estimen necesarias, para mejor proveer, con intervencin de las partes. En la providencia se sealar el plazo dentro del que haya de practicarse l a prueba (art. 88.1 LPL). En el acta, que se ir extendiendo durante el jucio, se har constar: 1. a) Lugar. Fecha. Juez o Tribunal que preside el acto. Partes comp arecientes, representantes y defensores que les asisten. Breve referencia al act o de conciliacin.

36 PERITAJES INFORMTICOS b) Breve resumen de las alegaciones de las partes. Medios de pruebas propuestos por ellas. Declaracin expresa de su pertinencia o impertinencia. Razones de la ne gacin y protesta, en su caso. c) En cuanto a las pruebas admitidas y practicadas: 1. Resumen suficiente de las de confesin y testifical. 2. Relacin circunstanciada de los documentos presentados, o datos suficientes que permitan identificarlos, en el caso de que su excesivo nmero haga desaconsejable la citada relacin. 3. Rel acin de las incidencias planteadas en el juicio respecto a la prueba documental. 4. Resumen suficiente de los informes periciales as como tambin de la revolucin del Juez o Tribunal en torno a las recusaciones propuestas de los peritos. 5. Resum en de los asesores en el caso de que el dictamen de stos no haya sido elaborado p or escrito e incorporado a los autos. d) Conclusiones y peticiones concretas for muladas por las partes; en caso de que fueran de condena a cantidad, debern expre sarse en el acta las cantidades que fueran objeto de ella. e) Declaracin hecha po r el Juez o Tribunal de conclusin de los autos, mandando traerlos a la vista para sentencia. 2. El Juez o Tribunal resolver, sin ulterior recurso, cualquier obser vacin que se hiciere sobre el contenido del acta, firmndola seguidamente en unin a las partes, o de sus representantes o defensores y de los peritos, haciendo cons tar si alguno de ellos no firma por no poder, no querer hacerlo o no estar prese nte, firmndolo, por ltimo, el Secretario que dar fe. 3. El acta del juicio podr ser extendida tambin a travs de medios mecnicos de reproduccin del mismo. En tal caso, s e exigirn los mismos requisitos expresados en el nmero anterior. 4. Del acta del j uicio deber entregarse copia a quienes hayan sido partes en el proceso, si lo sol icitaren. Art. 95 LPL: 1. Podr el Juez o Tribunal, si lo estima procedente, or el d ictamen de una o varias personas expertas en la cuestin objeto del perito, en el momento del acto del juicio o, terminando ste, para mejor proveer. 2. Cuando en u n proceso se discuta sobre la interpretacin de un Convenio Colectivo, el rgano jud icial podr or o recabar informe de la Comisin paritaria del mismo.

EL RECONOCIMIENTO PERICIAL 37 3. Cuando en el proceso se haya suscitado una cuestin de discriminacin por razn de sexo, el Juez o Tribunal podr recabar el dictamen de los Organismos pblicos compet entes. Art. 191 LPL: El recurso de suplicacin tendr por objeto: a) Reponer los autos al estado en que se encontraban en el momento de haberse infringido normas o ga rantas del procesamiento que hayan producido indefensin. b) Revisar los hechos dec larados probados, a la vista de las pruebas documentales y periciales practicada s. c) Examinar las infracciones de normas sustantivas o de la jurisprudencia. 3.4. CUESTIONES DE REPASO 3.4.00 Quin debe sealar en el procedimiento civil la fecha y hora en que haya de pr acticarse cada diligencia de prueba? 3.4.01 Cuando son tres los peritos, pueden e mitir un dictamen conjunto? 3.4.02 Qu debe hacer un perito cuando no le han dado t raslado de los autos y le requieren para que aporte el informe? 3.4.03 Qu es un pe rito titular? 3.4.04 Pueden los peritos destruir o alterar los objetos que analic en? 3.4.05 Si son varios, puede cada perito redactar su propio informe? 3.4.06 Pue den las partes pedir al juez que el perito d explicaciones para el mejor esclarec imiento de los hechos? 3.4.07 Puede el juez acordar que se practique otro reconoc imiento? 3.4.08 Pueden las partes y sus defensores asistir al examen pericial en el procedimiento civil? 3.4.09 Cuando sean tres los peritos, cmo deben realizar la prueba?