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LEGISLAO PENAL ESPECIAL PROFESSORA SOLANGE DE OLIVEIRA RAMOS1

Comentrios Lei sobre Crime Organizado

Material didtico

Mestre em Direito. Professora de Direito Penal do Curso de Direito das Faculdades Integradas HELIO ALONSO FACHA. Professora de Direito Penal, Direito Processual Penal e Direitos Humanos em cursos Preparatrios, cursos de Graduao e Ps-Graduao.

Comentrios lei de crime organizado

CONCEITO DE CRIME ORGANIZADO

Art. 1 Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.

A redao primitiva referia-se apenas a "aes praticadas por quadrilha ou bando", equiparando o bando ou quadrilha ao crime organizado. Com a edio da Lei n. 10.217. de 11-4-2001, o conceito de crime organizado foi ampliado,para alcanar, alm dos ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando, queles envolvendo as "organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo". Assevere-se que, a nova redao dada ao art. 1 da Lei n. 9.034/95, promovida pela Lei n. 10.217/2001, no solucionou o problema conceitual do crime organizado, considerando as srias dvidas suscitadas doutrinaria e jurisprudencialmente. Na lio de Andreucci, a poltica criminal aponta como integrante do conceito de crime organizado a atividade grupal, mais ou menos estvel, ordenada para a prtica de delitos considerados graves. O Conselho da Unio Europia, em 1998, descreveu a organizao criminosa como uma associao estruturada de mais de duas pessoas, com estabilidade temporal, que atua de maneira concertada com a finalidade de cometer delitos que contemplem uma pena privativa de liberdade pessoal ou medida de segurana de igual caracterstica, no inferior a quatro anos, ou com pena mais grave, delitos que tenham como finalidade em si mesma ou sejam meio de obter um benefcio material, ou para influir indevidamente na atividade da autoridade pblica. A Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo), de 15 de dezembro de 2000, ratificada, no Brasil, pelo Decreto Legislativo n. 231/2003, integrando o ordenamento jurdico nacional com a promulgao do Decreto n. 5.015, de 12-3-2004, em seu art. 2, define organizao criminosa:
"grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o fim de

cometer infraes graves, com a inteno de obter benefcio econmico ou moral".

So elementos configuradores da existncia de uma organizao criminosa: a) atuao conjunta de, no mnimo, trs pessoas; b) estrutura organizacional; c) estabilidade temporal; d) atuao concertada; e) finalidade de cometer infraes graves; f) inteno de obter benefcio econmico ou moral. Na Lei n. 9.034/95, em seu art. 1, de se observar a utilizao do vocbulo ilcitos e no "crime" e sim em "ilcitos", motivo porque sustenta Fernando Capez2 que "ficam alcanadas todas as contravenes penais", ressaltando, ainda,
"embora somente exista quadrilha ou bando para a prtica de crimes, conforme redao expressa do art. 288 do CP, nada impede que tal agrupamento, formado para a prtica de crimes, tambm resolva se dedicar ao cometimento de contravenes".

Entretanto, parte da doutrina sustenta posio em sentido contrrio, no admitindo que a Lei do Crime Organizado alcance as contravenes penais, a partir dos seguintes argumentos: - O crime de bando ou quadrilha se refere apenas prtica de "crimes", logo, afastando as contravenes penais; - A Conveno de Palermo pelo Decreto n. 5.015, de 12-3-2004, quando da ratificao no ordenamento jurdico ptrio, reconheceu que a organizao criminosa deve agir com o fim de cometer "infrao grave" (art. 2 da Conveno), excluindo, portanto, as contravenes penais, porque definidas como menor potencial ofensivo, conforme dico do art. 61 da Lei n. 9.099/95. O Crime organizado pode ser: - por natureza; - por extenso Crime organizado por natureza traduz a prpria formao da organizao, da associao criminosa ou do bando ou quadrilha. Crime organizado organizao. por extenso significa os crimes praticados pela

Curso de Direito Penal legislao pena! especial, So Paulo:Saraiva, 206. v. 4, p.

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PROCEDIMENTOS DE INVESTIGAO E FORMAO DE PROVAS


a

Art. 2 Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas.

Crimes organizados (excertos) Luiz Flavio Gomes Sergio Ricardo Andreucci Infiltrao sem autorizao judicial -Art. 2a (...) I (vetado)', O dispositivo vetado pelo Presidente da Repblica referia-se "infiltrao de agentes da polcia especializada em quadrilhas ou bandos, vedada qualquer co-participao delituosa, exceo feita ao disposto no art. 288 do Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940Cdigo Penal, de cuja ao se prexclui, no caso, a antijuridicidade". Nas razes do veto, o Presidente da Repblica reportou-se manifestao do Ministrio da Justia, sustentando que o dispositivo, nos termos em que tinha sido aprovado, contrariava o interesse pblico, uma vez que permitia que o agente policial, independentemente de autorizao do Poder Judicirio, se infiltrasse em quadrilhas ou bandos para a investigao de crime organizado. Baseava-se o veto, portanto, claramente na ausncia de autorizao judicial para a infiltrao policial, ressaltando, ainda, a polmica pr-excluso da antijuridicidade do crime cometido pelo agente infiltrado. Posteriormente, a infiltrao foi acrescentada ao art. 2a da Lei n. 9.034/95 pela Lei n. 10.217/2001. "mediante circunstanciada autorizao judicial",. Ao controlada - Art. 2" (...) II A ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao praticada por organizaes criminosas ou a ela vinculado, desde que mantida sob observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes.

Dentre os meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas, a Lei n. 9.034/95 cuida da "ao controlada", instrumento de larga utilizao no combate ao crime organizado, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao praticada por organizaes criminosas, desde que mantida sob observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes.

A caracterstica principal da ao controlada justamente o retardamento da interveno policial, apesar de o fato criminoso j se encontrar numa situao de flagrncia, permitindo a efetivao do chamado "flagrante prorrogado ou diferido". Ao controlada e entrega vigiada A entrega vigiada um procedimento previsto e recomendado pelas Naes Unidas, na Conveno de Viena de 1988 (Conveno contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas), aprovada pelo Decreto Legislativo n. 162, de 14-9-1991, e incorporada ao nosso ordenamento Jurdico pelo Decreto n. 154, de 26-6-1991. Os artigos 1, l, e 11 da referida Conveno Internacional conceituam entrega vigiada, nos seguintes termos:
"Artigo 1 (...) l) Por 'entrega vigiada' se entende a tcnica de deixar que remessas ilcitas ou suspeitas de entorpecentes, substncias psicotrpicas, substncias que figuram no Quadro I e no Quadro II anexos nesta Conveno, ou substncias que tenham substitudo as anterior mente mencionadas, saiam do territrio de um ou mais pases, que o atravessem ou que nele ingressem, com o conhecimento e sob a superviso de suas autoridades competentes, com o fim de identificar as pessoas envolvidas em praticar delitos especificados no 1 a do artigo 3 desta Conveno. Artigo 11 (...). l. ... as Partes adotaro as medidas necessrias, dentro de suas possibilidades, para que se possa recorrer, de forma adequada, no plano internacional, entrega vigiada, com base nos acordos e ajustes mutuamente negociados, com a finalidade de descobrir as pessoas implicadas em delitos estabelecidos de acordo com o i; 1 do artigo 3" e de encetar aes legais contra estes. (,-.) 3. A.s remessas ilcitas, cuja entrega vigiada tenha sido negociada, podero, com o consentimento das Partes interessadas, ser interceptadas e autorizadas a prosseguir intactas ou tendo sido retirados ou subtrados, total ou parcialmente, os entorpecentes ou substncias psicotrpicas que continham".
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A Conveno de Palermo, incorporada ao ordenamento jurdico brasileiro pelo Decreto n. 5.015, de 12-3-2004, define a "entrega vigiada", como "tcnica que consiste em permitir que remessas ilcitas ou suspeitas saiam do territrio de um ou mais Estados, os atravessem ou neles entrem, com o conhecimento e sob o controle das suas autoridades competentes, com a finalidade de investigar infraes e identificar as pessoas envolvidas na sua prtica". Entre ns, a entrega vigiada veio tratada na Lei n. 10.409/2002, antiga Lei de Entorpecentes, que, no art. 33, II, previa "a no-atuao policial sobre os portadores de produtos, substncias ou drogas ilcitas que entrem no territrio brasileiro, dele saiam ou nele transitem, com a finalidade de, em colaborao ou no com outros pases, identificar e responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel". Atualmente, a Lei n. 11.343/2006, nova Lei de Drogas, traz disposio semelhante no art. 53, II, dispondo sobre "a no-atuao policial sobre os portadores de drogas, seus precursores qumicos ou outros produtos utilizados em sua produo, que se encontrem no territrio brasileiro, com a finalidade de identificar e responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel". Em suma, o objetivo dessa forma de investigao permitir que todos os integrantes da rede de narcotraficantes sejam identificados e presos, alm de garantir maior eficincia na investigao, uma vez que, se a remessa da droga interceptada antes de chegar ao seu destino, ser ignorado o destinatrio ou, se conhecido, no se poder incrimin-lo. Por razes de poltica criminal, considera-se mais conveniente no interceptar imediatamente o carregamento de droga, seus precursores qumicos ou outros produtos utilizados em sua produo, para conseguir um resultado mais positivo, qual seja, o desbaratamento de toda a organizao criminosa. Acesso a dados, documentos e informaes - Art. 2a (...)III
o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais;

A Lei do Crime Organizado prev, tambm, como procedimento de investigao e formao de provas, o acesso a dados, documentos e informaes bancrias, financeiras e eleitorais. Fala-se, pois, na quebra de sigilo de tais dados, que deve dar-se, sempre, mediante prvia e fundamentada autorizao judicial. O sigilo bancrio vem tratado na Lei n. 4.595/64, com as alteraes impostas pela Lei Complementar n. 105/2001 e pelo Decreto Regulamentar n. 3.724/2001.

Assim, o sigilo bancrio somente pode ser quebrado: a) pelo Poder Judicirio (art. 93, IX, da CF); b) por autoridades administrativas do Banco Central, no desempenho de suas atividades de fiscalizao e apurao de irregularidades, independentemente de autorizao judicial; c) por agentes e fiscais tributrios da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, mediante a existncia de processo administrativo ou fiscal em curso, desde que considerado indispensvel pela autoridade administrativa, independentemente de autorizao judicial. A propsito:
"Sigilo Bancrio e telefnico Quebra Admissibilidade Relevante suspeita do envolvimento da impetrante com o trfico de drogas Investigao relativa ao crime a organizado e lavagem. de dinheiroArt. I , 4", li, da Lei Complementar Federal n. 105/01 Justa causa para a aduo da medida impugnada Segurana denegada" (MS n. 409.115-3/8-SP, ^Cm. Crim-, Rei- Ribeiro dos Santos, 13-3-2003, v. u.). "Quebra de sigilo fiscal e bancrio. A orientao jurisprudncia} desta Corte firmou-se no sentido de que demonstradas as razes para eventual quebra de sigilo fiscal e bancrio, necessrias ao pleno esclarecimento dos fatos delituosos, no constitui constrangimento ilegal o seu deferimento pela autoridade judicial. Ordem denegada" (HC 13.006/MA, STJ, a Rei. Min. Jorge Scartezzini, 5 T., DJU 10-6-2002, p. 227).

O art. 3a da Lei n. 9.034/95, por seu turno, dispe que, ocorrendo possibilidade de violao de sigilo preservado pela Constituio ou por lei, a diligncia ser realizada pessoalmente pelo juiz, adotado o mais rigoroso segredo de justia. Merece ressaltar que o Supremo Tribunal Federal, na Ao Direta de Inconstitucionalidade n. 1.570-2, de 12-2-2004, por maioria, julgou procedente, em parte, a ao para declarar a inconstitucionalidade do citado art. 3, no que se refere aos dados fiscais e eleitorais. Captao e interceptao ambiental - Art. 2a (...)IV
a captao e a intercepfao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos, e o seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial.

Esta medida foi novidade trazida em nosso sistema jurdico pela Lei n. 10.217/2001, que apenas conhecia, at ento, a interceptao e a escuta telefnicas, disciplinadas pela Lei n, 9.296/96. Interceptao ambiental pode ser definida como a captao de uma conversa alheia (no telefnica), feita por terceiro, valendo-se de qualquer meio de gravao. Se nenhum dos interlocutores sabe da captao, fala-se em interceptao ambiental em sentido estrito; se um deles tem conhecimento, tala-se em captao ambiental. Tanto a captao quanto a interceptao ambiental, para serem vlidas como meio de prova no combate ao crime organizado, devem ser precedidas de circunstanciada autorizao judicial. Nesse aspecto:
"Interceptao telefnica Autorizao dada par autoridade judiciria Renovao Admissibilidade Necessidade a do prosseguimento das investigaes" (TRF, 4 Reg-, RI 809/710).

Infiltrao com autorizao judicial - Art. 2" (...) V


V infiltrao por agentes de polcia ou de inteli- gncia, em tarefas de investigao, constituda plos rgos especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorizao judicial. Pargrafo nico. A autorizao judicial ser estritamente sigilosa e permanecer nesta condio enquanto perdurar a infiltrao.

Conforme j ressaltado acima, a infiltrao policial j havia sido cogitada na redao primitiva da Lei n. 9.034/95, tendo sido o inciso I do art. 2a vetado pelo Presidente da Repblica, entretanto, a Lei n. 10.217/2001, ao alterar dispositivos da Lei n. 9.034/95, introduziu novamente a figura da infiltrao, dando-lhe novo perfil. Dispositivo semelhante tambm foi introduzido na antiga Lei de Entorpecentes (Lei n. 10.409/2002), no art. 33, I, e reproduzido pela atual Lei de Drogas (Lei n. 11.343/2006) no art. 53,1. No caso, o agente de polcia ou de inteligncia atuar com a identidade encoberta, tentando granjear a confiana dos criminosos. Entretanto, diferentemente do agente provocador, estar autorizado pelo juiz a participar da organizao, ouvido, previamente, o Ministrio Pblico.

Assim, o controle judicial da providncia investigatria retira da autoridade policial o pleno poder discricionrio de investigar, minimizando eventual hiptese de arbitrariedade. Certamente que a infiltrao de agentes no os autoriza, por si s, prtica delituosa, o que tem gerado interessante celeuma na doutrina e jurisprudncia ptrias: (1) Poderia o agente infiltrado, para granjear a confiana dos demais integrantes da organizao criminosa e no levantar suspeitas acerca de sua real situao, participar de crimes? (2) Nesse caso, seria responsabilizado penalmente plos crimes que praticou? Parcela da doutrina ptria sustenta que a resposta a essas indagaes est no Princpio da Proporcionalidade Constitucional, segundo o qual, numa situao real de conflito entre dois princpios constitucionais, deve-se decidir por aquele de maior peso. Assim, entre dois princpios constitucionais aparentemente de igual peso, prevalecer aquele de maior valor. Nesse sentido, no se justificaria o sacrifcio de uma vida em favor da infiltrao do agente. Mas, para que efetivamente ocorra a iseno de responsabilidade penal do agente infiltrado, devem concorrer algumas exigncias: a) a atuao do agente infiltrado precisa ser judicialmente autorizada; b) a atuao do agente infiltrado que comete a infrao penal deve ser consequncia necessria e indispensvel para o desenvolvimento da investigao, alm de ser proporcional finalidade perseguida, de modo a evitar ou coibir abusos ou excessos; c) o agente infiltrado no pode induzir ou instigar os membros da organizao criminosa a cometer o crime. A melhor soluo considerar-se a conduta criminosa praticada pelo agente infiltrado acobertada por uma causa de pr-excluso da antijuridicidade, consistente na infiltrao propriamente dita, autorizada judicialmente, atendido o Princpio da Proporcionalidade Constitucional. DO SIGILO CONSTITUCIONAL PRESERVADO
Art. 3. " Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta lei, ocorrendo possibilidade de violao de sigilo preservado pela Constituio ou por lei, a diligncia ser realizada pessoalmente pelo juiz, adotado o mais rigoroso segredo de justia. a 1 Para realizar a diligncia, o juiz poder requisitar o auxilio de pessoas que, pela natureza da funo ou profisso, tenham ou possam ter acesso aos objetos do sigilo.
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2 O juiz, pessoalmente, far lavrar auto circunstanciado da diligncia, relatando as informaes colhidas oralmente e anexando cpias autnticas dos documentos que tiverem relevncia probatria, podendo, para esse efeito, designar uma das pessoas referidas no pargrafo anterior como escrivo ad hoc. 3 O auto de diligncia ser conservado fora dos autos do processo, em lugar seguro, sem interveno de cartrio ou servidor, somente podendo a ele ter acesso, na presena do juiz, as partes legtimas na causa, que no podero dele servir-se para fins estranhos mesma, e esto sujeitas s sanes previstas pelo Cdigo Penal em caso de divulgao. a 4 Os argumentos de acusao e defesa que versarem sobre a diligncia sero apresentados em separado para serem anexados ao auto da diligncia, que poder servir como elemento na formao da convico final do juiz. 2 5 Em caso de recurso, o auto da diligncia ser fechado, lacrado e endereado em separado ao juzo competente para reviso, que dele tomar conhecimento sem interveno das secretarias e gabinetes, devendo o relator dar vistas ao Ministrio Pblico e ao defensor em recinto isolado, para o efeito de que a discusso e o julgamento sejam mantidos em absoluto segredo de justia.

A Lei 9.034/95 prev a atuao pessoal do magistrado, na realizao de diligncias, com o propsito de preservao constitucional do sigilo referente a dados, documentos, informaes fiscais, bancrias, financeira e eleitorais.

No magistrio de Andreucci, tal dispositivo traz de volta a figura do juiz inquisidor, cuja origem remonta o direito romano Em observancia ao princpio do devido processo legal, a carta magna ptria afastou o modelo inquisitivo, vedando ao juiz a prtica de atos tpicos das partes, para preservar a imparcialidade. Em destaque, julgado do Supremo Tribunal Federal, na Ao Direta de Inconstitucionalidade no. 1.570-2, de 12-2-2004, por maioria, julgou procedente, em parte, a ao para declarar a inconstitucionalidade do citado art. 3, no que se refere aos dados fiscais e eleitorais:
"Cuida-se de ao direta de nconstitucionalidade, com a pedido de medida cautelar, impugnando o uri. 3 e pargrafos da Lei n. 9.034, de 3 de maio de 1995, distribuda minha relataria por preveno, lendo em vista aADIn 7.5/76. No ltimo dia 30 de abril, o Plenrio desta Corte, por maioria de votos, indeferiu a medida cautelar na referida ao, com pedido similar no contido nos presentes autos. Assim, em face do exposto, indefiro a medida cautelar pretendida. Juntem-se aos autos o inteiro teor do relatrio e voto, bem como a ementa j redigida do acrdo paradigma da espcie. Apensem-se estes autos ao da ADn 1.517-6,

abrindo-se vista, sucessivamente ao Advogado-Geral da Unio e ao Procurador-Geral da Republica. Em seguida, venham-me conclusos os autos das duas aes. Intime-se. Braslia, 15 de maio de 1997. Resultado final: Procedente em parte.

O Tribunal, por maioria, julgou procedente, em parte, a ao para declarar a nconstitucionalidade do art. 3 da Lei n. 9.034. de 3 de maio de 1995, no que se refere aos dados 'fiscais' e 'eleitorais', vencido o Senhor Ministro Carlos Velloso, que a julgava improcedente. Ausentes, justificadamente, os Senhores Ministros Marco Aurlio e Cezar Peluso. Presidiu o julgamento o Senhor Ministro Maurcio Corra.
Ementa; Ao Direia de Inconstitucionalidade. Lei 9.034/95. Lei Complementar 105/01. Superveniente. Hierarquia superior. Revogao implcita. Ao prejudicada, em parte. 'Juiz de Instruo'. Realizao de diligncias pessoalmente. Competncia para investigar. Inobservncia do devido processo legal. Imparcialidade do magis-trudo. Ofensa. Funes de investigar e inquirir. Mitigao das atribuies do Ministrio Pblico e das Policias Federal e Civil. 1. Lei 9.034/95. Supervenincia da Lei Complementar 105/01. Revogao da disciplina contida na legislao antecedente em relao aos sibilos bancrio e financeiro na apurao das ues praticadas por organizaes criminosas. Ao prejudicada, quanto aos procedimentos que incidem sobre o acesso a dados, documentos e informaes bancrias e financeiras. 2. Busca e apreenso de documentos relacionados ao pedido de quebra de sigilo realizadas pessoalmente pelo magistrado. Comprometimento do princpio da imparcialidade e consequente violao ao devido processo legal. 3. Funes de investigador e inquisidor. Atribuies conferidas ao Ministrio Pblico e s Polcias Federal e Civil a a a (CF, arts. 129, l e VIII e 2 , e 144. 1 , I e IV, e 4 }. A realizao de inqurito funo que a Constituio reserva polcia. Precedentes. Ao julgada procedente, em parte " (ADTn 1,570-2/DF, Rei. Min. Maurcio Corra, j. em 12-22004, DJ, 22-10-2004).

O dispositivo imps algumas restries publicidade dos atos praticados: 1) segredo de justia na colheita de algumas provas; 2) lavratura do auto circunstanciado da diligncia pelo prprio juiz. que dever conserv-lo fora dos autos; c) somente podero ter acesso ao auto circunstanciado as partes legtimas na causa, na presena do juiz; d) os argumentos de acusao e defesa sobre a diligncia devem ser apresentados separadamente, para serem anexados ao auto; e) em caso de recurso, o auto ser fechado, lacrado e, endereado em separado, ao juzo competente para a reviso.

RGOS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO


Art. 4" Os rgos da polcia judiciria estruturaro setores e equipes de policiais especializados no combate ao praticada por organizaes criminosas.

No mbito federal, foi pelo Decreto n. 3.695, de 21-12-2000, o Subsistema de Inteligncia de Segurana Pblica, institudo no mbito do SISB1N (Sistema Brasileiro de Inteligncia, criado pelo Decreto n. 4.376, de 13-9-2002), que tem por finalidade
"coordenar e integrar as atividades de inteligncia de segurana pblica em todo o Pas, bem como suprir os governos federal e estaduais de informaes que subsidiem a tomada de decises neste campo".

Cabe aos integrantes desse Subsistema, no mbito de suas respectivas competncias:


identificar, acompanhar e avaliar ameaas reais ou potenciais de segurana pblica e produzir conhecimentos e informaes que subsidiem aes para neutralizar, coibir e reprimir aios criminosos de qualquer natureza.

O Subsistema de Inteligncia de Segurana Pblica integrado por: - Ministrios da Justia - Ministrio da Fazenda - Ministrio da Defesa e da Integrao Nacional -Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica.

O rgo central a Secretaria Nacional de Segurana Pblica do Ministrio da Justia (SENASP). O Decreto prev, ainda, que podero fazer parte do Subsistema de Inteligncia de Segurana Pblica os rgos de Inteligncia de Segurana Pblica dos Estados e do Distrito Federal. rgos responsveis pelas aes de inteligncia: - Agncia Brasileira de Inteligncia ABIN - os setores de inteligncia dos Comandos Militares do Exrcito, da Marinha e da Aeronutica e do Ministrio da Defesa - inteligncia militar; - os setores de inteligncia de rgos de fiscalizao, como Receita Federal, INSS e IBAMA; - os setores de inteligncia de rea financeira Banco Central ou bancos estatais: - a unidade de inteligncia financeira encarregada da coordenao das atividades de combate lavagem de dinheiro o COAF; - as unidades de inteligncia policial na Polcia Federal, na Polcia Rodoviria Federal e nas polcias estaduais civis e militares.

A constituio Federal e o art.5. da Lei 9034/95 Art. 5a A identificao criminal de pessoas envolvidas coro a ao praticada por organizaes criminosas ser realizada independentemente da identificao civil. A Constituio Federal dispe que, o civilmente identificado, no ser submetido identificao criminal, salvo nas hipteses previstas em lei. A Lei n. 9.034/95 determina a obrigatoriedade de identificao criminal de pessoas envolvidas com a ao praticada por organizaes criminosas. Vale ressaltar que, a Lei n. 10.054/2000, em seu art. 3. enumera as hipteses em que o civilmente identificado obrigado a submeter-se identificao criminal (datiloscpica e fotogrfica), no restringindo o mbito de abrangncia da Lei n. 9.034/95. Em que pese o art.5. em comento, bem como a lei 10.054/2000, em seu art.3., cabe a citao de precedente do Superior Tribunal de Justia sobre o tema identificao criminal:

"Identificao criminal di civilmente identificados. Art. 3 , 'caput'e incisos, da Lei n. 10.054/2000. Revogao do art. 5 da Lei n. 9.034/95. 0 art.3 , 'caput' e incisos, da Lei n. 10.054/2000, enumerou, de forma incisiva, os casos nos quais o civilmente identificado deve. necessariamente, sujeitar-se identificao criminal, no constando, entre eles, a hiptese em que o acusado se envolve com a ao praticada por organizaes criminosas. Com efeito, restou revogado o preceito contido no art. 5 da Lei n. 9.034/95, o qual exige que a identificao criminal de pessoas envolvidas com
3 a a

crime

organizado

seja

realizada

independentemente da existncia de identificao civil. Recurso provido"

DELAO PREMIADA

Art. 6" Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria.

O vocbulo delao significa denncia ou acusao feita por uma das prprias pessoas que participam da conspirao, caracterizando uma traio aos prprios parceiros de empreitada criminosa. O instituto da delao histrico, inserido no direito ptrio pelas Ordenaes Filipinas, quando da delao de Joaquim Silvrio dos Reis que, tendo participado da inconfidncia mineira, indicou Tiradentes e demais companheiros de conspirao, em troca de perdo. A premiao consiste na diminuio de pena ou no perdo judicial do co-autor ou participe do delito, que, com sua confisso espontnea, contribua para que a autoridade identifique os demais co-autores ou partcipes do crime, localize a vtima com sua integridade fsica preservada ou que concorra para a recuperao, total ou parcial, do produto do crime. O agente que indica seus autores, no tendo participado do delito, ser testemunha e no delator.

RHC 12.965/DF, 5 T., Min. Felix Fischer, D3,10-11-2003, p. 197.

A confisso deve ser espontnea, no podendo se caracterizar por mero depoimento ou declarao, com o propsito de se eximir da culpa e transferir a incriminao aos demais envolvidos na persecuo criminal. Na lio de Luiz Flavio Gomes,
a delao, embora realizada em sede de confisso, com relao a terceiros ter efeito de testemunho, razo pela qual haver contraditrio, exercido atravs de reperguntas no interrogatrio do delator.

A delao premiada, como qualquer meio de prova, est sujeita ao princpio da livre apreciao da prova. A Lei n. 9.807/99, que trata da proteo a testemunhas, por ser mais recente que a Lei do Crime Organizado, ampliou a aplicao do instituto para todos os crimes praticados por bando ou quadrilha, podendo ocorrer, em razo da derrogao causada pela novatio legis, o perdo judicial. Em todos os casos, a diminuio da pena do delator ser de 1/3 a 2/3, de acordo com a medida da colaborao. So condies para obter o perdo judicial: 1) ser primrio 2) a personalidade do agente, 3) a natureza do crime 4) a repercusso social da conduta 5) a gravidade da conduta. A Delao dever ser efetiva e espontnea, informando os elementos que possibilitem a elucidao do delito, ausentes a coao, o constrangimento ou a fraude. Vale ressaltar que, a leitura de comunicado ao delator, sobre a possibilidade de diminuio da pena, realizada pela autoridade, no caracteriza coao, constrangimento ou fraude, logo, no impedindo a concesso do instituto da delao. Nesse sentido4:
"Delao Inaplicahil idade da causa de diminuio de pena se a colaborao cio acusado, ainda que espontnea, no tenha ajudado a desmantelar a organizao criminosa Inteligncia do art. 6" da Lei 9.034/95".

TRF, 2 Reg-, RT, 753/714

Quanto ao momento de colheita da prova produzida pelo colaborador, esta poder ser realizada tanto na fase inquisitiva (inqurito policial) quanto na fase processual, porm, a concesso do perdo ou da diminuio ocorrer quando da prolao da sentena, ouvido o Ministrio Pblico. A lei no estabelece o rito a ser seguido para a concesso do benefcio, aplicando-se as normas gerais do processo penal. Por fora de disposio constitucional, o delator, no por estar nesta condio, e sim porque o direito o ampara, dever estar assistido por defensor, bem como a observncia dos demais direitos. O Instituto da liberdade provisria

Art. 7. No ser concedida liberdade provisria, com ou sem fiana, aos agentes que tenham tido intensa e efetiva participao na organizao criminosa.

Trata-se de uma contracautela, em substituio ao encarceramento provisrio, assim que, a liberdade provisria se contrape ao seu antecedente lgico - a priso cautelar. Atravs desse instituto o acusado no recolhido priso ou, se preso, posto em liberdade, de forma vinculada ou no, a determinadas obrigaes afetas ao processo e ao juzo. Aos agentes que tenham ativa e efetivamente participado na organizao criminosa, no ser concedida liberdade provisria.
"Liberdade provisria nadmissibilidae somente quando a participao do agente na organizao criminosa restar comprova-damente intensa e efetiva Interpretao do art. a 7 da Lei 9.034/95" (TJDF, RT, 754/67). "Crime organizado Agente acusado de se associar em quadrilha para a pratica de delitos tipificados no Estatuto do Idoso Inadmissbilidade da concesso do benefcio a Inteligncia do art. 7 da Lei 9.034/95" (TJSP. RT, 840/581). "Priso preventiva Custdia decretada para garantia da ordem publica Admissibilidade Crime organizado Ru que exerce relevante papel em sofisticada organizao criminosa, envolvida notadamente com a prtica de delitos contra o Sistema Financeiro Nacional, de lavagem de dinheiro e contra a Administrao Pblica, de aprimorado modo de atuao Segregao que tambm se Justifica para garantir a coleta de provas sem a interferncia de il membros da organizao" (TRF, 4 Reg., RT, 841/675).

"Priso preventiva Revogao Indcios de crime organizado envolvendo subtrao de veculos, adulteraes e desmanche Ru foragido Ordem de 'habeas corpus' a denegada para este fim" (HC 496.775-3/0, laarei, 3 Cm. Crim., Rei. Luiz Pantaleo, 2-8-2005, v. u.). 'Habeas corpus' Organizao criminosa. Art. 7 da Lei n. 9.034/95 Liberdade provisria Insuscetibilidade queles que tenham tido efetva e intensa participao nas condutas aditivas Garantia de aplicao da lei penal Possibilidade real de fuga do paciente para o exterior Excesso de prazo na formao da culpa Instruo encerrada. a 1. A vedao Uberdade provisria prevista no art. 7 da Lei 9.034/95 constitui instrumental de que dispe o Estado para desarticular a organizao criminosa. Trata-se, pois, de mecanismo poltico-jurdico apto a combater a sofisticao e a ousadia do grupo, privando, 'ad cautelam', a liberdade daqueles que nela tenham tido intensa e efetiva participao, preservando, por conseguinte, a ordem pblica. 2. Caracterizada a intensa e efetiva participao dos agentes na organizao criminosa tendo-os como responsveis pelo transporte de mercadorias que ingressavam no territrio nacional sem a devida fiscalizaro da autoridade competente, valendo-se de informaes privilegiadas e, em contraprestao, oferecendo vantagem indevida a agentes pblicos . h de se preserv-los sob custdia preventiva. 3. A real possibilidade de fuga para o exterior, em face da existncia de vultoso fluxo financeiro dos agentes no Uruguai, constitui bice concesso de liberdade provisria, tendo em vista a garantia da aplicao da lei penal. Nessa hiptese, presta-se contabilidade ao juzo da causa, mxime porque, presidindo a ao penal, tem se -no como rgo mais sensvel s vicissitudes do processo. 4. No correm os prazos, se h fora maior ou obstculo a judicial oposto pela parte contrria (art. 798, 4 , do Cdigo de Processo Penal). 5. 'Encerrada a instruo criminal, fica superada a alegao de constrangimento por excesso de prazo'(Smula do STJ, Enunciado n. 52). 6. Eventuais condies pessoais favorveis ao ru, tais como primariedade e bons antecedentes, no lhe so garantidoras ao direito revogao da priso preventiva, se existem outras que, como reconhecidas na deciso impugnada, lhe recomendam a custdia cautelar. 7. Ordem denegada" (HC 16.116/RS, STJ, Rei. Min. a Hamilton Carvalhido, 6 T., DJU, 18-2-2002. p. 504).
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ENCERRAMENTO DA INSTRUO CRIMINAL

Art. 8" O prazo para encerramento da instruo criminal, nos processos por crime de que trata esta Lei, ser de 81 (oitenta e um) dias, quando o ru estiver preso, e de 120 (cento e vinte) dias, quando solto.

A Lei n. 9.034/95, expressamente fixou o prazo de 81 dias para o encerramento da instruo, estando o ru preso (sob pena de relaxamento da priso) e o prazo de 120 dias estando o ru solto (prazo imprprio). A propsito:
"Constrangimento ilegal inocorrncia Excesso de prazo para o encerramento da instruo criminal Fato justificado por se tratar de feito complexo, envolvendo o crime organizado Prazo que deve ser cotejado sob pena de f tornar invivel o processamento da 'persecutio criminis'" (STF, R T, 835/486). Habeas corpus' Priso preventiva Alegao de excesso de prazo Excesso de prazo justificado pela complexidade da causa Precedentes Rus presos fora da comarca Defensores diversos, residentes for da comarca Contribuio da defesa para a demora na concluso da instruo Ordem denegada. O praw para o trmino da instruo criminal deve ser cotejado levando-se em conta a complexidade defeito, soh pena de se tornar invivel o processamento da 'persecutio criminis' em casos complexos, que envolvam o crime organizado" (STF, HC 84.493/SP, Min. Joaquim Barbosa. J. 28-9-2004, DJ, 11-2-2005).

APELAO EM LIBERDADE
Art- 9 O ru no poder apelar em liberdade, nos crimes previstos nesta Lei.

Esse dispositivo probe que o ru apele, sem o devido recolhimento priso. O Superior Tribunal de Justia j decidiu que essa proibio no afronta a presuno de inocncia ou principio da no culpabilidade, consagrada na Constituio Federal:
"A exigncia da priso provisria, para apelar, no ofende a 5 garantia constucional da presuno de inocncia" .

Smula 9 do Superior Tribunal de Justia

No mesmo sentido: RT, 725/496, 739/557 e 656/303:


"Condenao por crime de quadrilha armada Roubo duplamente qualificada e furto qualificado. Direito de apelar em liberdade. Inexistncia. Presena da hiptese prevista no art.. 9 da Lei n. 9.034/95. l O direito de apelar em liberdade pode ser denegado, ainda que o ru permanea solto durante a instruo criminal, nas hipteses em que se evidencia, no momento da prolao da sentena condenatria, qualquer das hipteses previstas no art. 312 do CPP a // A restrio prevista no art. 9 da Lei n. 9.034/95 impede a concesso do direito de apelar em liberdade (Precedentes da 6"Turma do STJ e apreciao incidental em precedente do Pretrio Excelso). Recurso desprovido" (RHC 14.223/RS, STJ, Rei. Min. a Felix Fischer, 5 T., DJU, 25-8-2003, p. 328).

PROGRESSO DE REGIME

Art. 10. Os condenados por crimes decorrentes de organizao criminosa iniciaro o cumprimento da pena em regime fechado.

A Lei do Crime Organizado no proibiu a progresso de regime, fixando, somente, o incio do cumprimento da pena privativa de liberdade em regime fechado, qualquer que seja o montante da condenao. Assim:
"Crime hediondo Lei n. 9.034/95 Regime prisional nos crimes hediondos Hiptese de aplicao. 1. A Lei n. 9.034/95, no tocante ao regime inicialmente fechado para cumprimento de reprimenda, tem aplicabilidade nica no caso de quadrilha ou bundo. Haver, evidentemente, com os crimes cometidos pela organizao criminosa, concurso material e, sendo eles de carler hediondo, submetidas aos rigores da Lei n. H.072/90, que subsiste, a despeito da Lei n. 9.455/95. salvo quanto ao crime de tortura. 2. Recurso especial conhecido e provido" (REsp 267.204/GO, STJ, Rei. Min. Fontes de Alencar, 6^., DJU, 2110-2002, p. 410).

APLICAO SUBSIDIRIA DO CDIGO DE PROCESSO PENAL

Art. 11. Aplicam-se, no que no forem incompatveis, subsidiariamente, as disposies do Cdigo de Processo Penal.

As disposies do Cdigo de Processo Penal podem ser aplicadas subsidiariamente, desde que no representem incompatibilidades com as normas especiais tratadas pela lei do crime organizado, de maneira a suprir qualquer lacuna porventura existente.