SEMINARIO-TALLER DE TESIS MATERIALES PARA LA ELABORACIN DEL PROYECTO

UNIDAD TEMTICA 4 HACIA UNA ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN : LAS ALTERNATIVAS TEORICO-METODOLOGICAS Y LA ELECCION DE LAS TECNICAS

RESUMEN: En esta Unidad Temtica se abordar el desarrollo de una estrategia de investigacin adecuada para abordar el estudio del problema en cuestin. Tomando en cuenta los elementos presentados en todos las Unidades Temticas anteriores, se los utilizar para hacer el diseo de la investigacin: se habrn de seleccionar las tcnicas y los instrumentos de investigacin que mejor se adecuen al planteamiento del problema y del marco terico que se ha esbozado. 1. Las alternativas metodolgicas: definicin de variables

En la unidad temtica anterior repasamos brevemente todos los pasos que se han dado hasta el presente en la elaboracin del proyecto de investigacin. As, llegamos a tratar el modo de formular el marco terico de la investigacin, o sea aquellos supuestos que operan como las vas sobre las cuales el desarrollo del proyecto deber encaminarse. Esas vas deban hacerse lo ms explcitas posibles, y tambin establecer la posibilidad y las condiciones bajo las cuales podran ser modificadas, durante el curso de la investigacin (en un movimiento de ida y vuelta) y qu consecuencias tendran dichas modificaciones sobre el producto de la investigacin. Una vez que hemos explicitado las vas sobre las cuales el desarrollo del proyecto deber encaminarse, debemos comenzar a responder al segundo conjunto de preguntas, es decir: cmo abordar el estudio del problema que hemos propuesto? En primer lugar, debemos volver a considerar las hiptesis de trabajo que hemos formulado, porque ellas nos orientarn hacia los aspectos ms importantes que debemos abordar. Es necesario, entonces, desarrollar una nueva tarea: desagregar nuestras hiptesis de trabajo en trminos de un conjunto determinado de variables. Estas variables habrn de expresar las diferentes posibilidades que pueden adquirir los fenmenos que estudiamos. Por su propia definicin (tautolgica, por cierto), una variable mide la variacin de un fenmeno determinado.

Pero es fundamental no confundir la existencia (o la formulacin) de variables, con la aplicacin de metodologas cuantitativas. Que un fenmeno presente variaciones no significa necesariamente que esas variaciones puedan ser, efectivamente cuantificables; lo

son en muchsimos casos, y no lo son en muchsimos otros. Esta confusin cuantitativista es una desviacin muy corriente que ha sido criticada desde hace mucho tiempo (el socilogo Wright Mills ya lo expresaba hace ms de 30 aos). Una variable expresa, entonces, los diferentes valores que pueden presentar los fenmenos que estudiamos. Estos valores deben poder identificarse claramente, mediante uno o varias operaciones que emprender el investigador (si esto no fuera posible, entonces es necesario volver a revisar el punto acerca de la factibilidad del proyecto). Volvamos por un instante a los ejemplos de los que nos hemos servido en secciones anteriores. Consideremos el ejemplo 5: La relacin entre educacin y ciencia en la Argentina. Se estudiarn las diferentes dimensiones que ha presentado esta relacin a lo largo de la historia de nuestro pas, diferenciando las diferentes regiones, niveles escolares y disciplinas cientficas. En este ejemplo es necesario definir muchas y diferentes variables, cuyas variaciones sea posible registrar. Hagamos una lista tentativa de ellas: Intensidad de los proyectos de investigacin cientfica en cada rea disciplinaria Distribucin de los investigadores cientficos en cada regin Estructura de formacin superior y de Universidades, por provincia y por regin Intensidad y efectividad del sistema educativo en el mbito primario, secundario y universitarios, por regin Variacin de la actitud positiva hacia la educacin universitaria en cada perodo histrico Propensin a la dispersin de los investigadores cientficos, segn en las diferentes disciplinas Importancia del posgrado para los investigadores cientficos de nivel inicial, por regin y provincia

Como vemos, estas variables pretenden medir, cada una de ellas por separado, aspectos muy simples. Aunque en este ejemplo las variables aparecen casi todas como cuantificables, podramos tambin agregar otros aspectos que no sean directamente cuantificables; por ejemplo: Actitud de los partidos polticos respecto de la poltica educativa y la poltica cientfica, o Existencia de polticas cientficas y de educacin superior explcitas en cada provincia o regin, o

Percepcin de la poblacin en general acerca del efecto de la investigacin cientfica sobre el mejoramiento de la vida cotidiana

Estas variables expresan, tambin de un modo muy simple, otro conjunto de aspectos de nuestro problema central, aunque no sean directamente medibles en trminos cuantitativos. Vemos, en consecuencia, que tenemos a nuestra disposicin la posibilidad de proponer, y de elegir, un amplio conjunto de variables, que funcionan como un modo de ir construyendo el dispositivo para responder a las preguntas que nos hemos formulado. Cmo elegir las variables que mejor expresen dichos dispositivos? Lo primero que debemos hacer es seleccionar las variables que se adecuen a nuestro marco terico y a los supuestos que all estn expresados. Una vez despejado este aspecto, el mejor ejercicio consiste en desplegar, en forma extensiva, un abanico suficientemente amplio de variables, de modo que tengamos frente de nosotros las diferentes alternativas posibles. Naturalmente, este abanico tiene lmites precisos: se trata de formular, bajo la forma de variables, aquellos aspectos que, a priori, mejor puedan expresar las preguntas implicadas en la definicin del problema, es decir, el pequeo ncleo central de variables que mejor sinteticen el problema bajo estudio. Lo anterior implica dejar de lado: a) aquellas cuya operacionalizacin (ver ms adelante) es imposible o muy dificultosa; b) aquellas que atiendan asuntos secundarios respecto del problema en cuestin; c) aquellas que, an siendo relevantes para la investigacin, aportaran informacin que ya estara comprendida en otra variable, o que los datos que aportara tendran el mismo significado que los ya expresados por otra variable; d) finalmente, aquellas variables que, an siendo importantes desde el punto de vista terico (respecto de los supuestos que hemos expresados) no tienen una vinculacin fundamental con el problema especfico de nuestra investigacin. Hemos llegado as, una vez realizado este proceso de depuracin de las variables con las cuales hemos de trabajar, a contar con un conjunto de variables que debe ser pequeo (para que se pueda trabajar con la suficiente profundidad), pero con mucha fuerza explicativa (para poder efectivamente responder a las preguntas que nos hemos formulado) y que son consistentes con el marco terico que hemos establecido. Cuando nos encontramos frente al caso descripto en el punto a), es decir cuando la medicin de una variable resulta muy dificultosa o imposible, lo que suele hacerse es elegir una especie de variable sustituta, a la que llamamos proxi y que suele medir un aspecto diferente pero estrechamente asociado al de la variable que queremos investigar. Por ejemplo: en Amrica Latina suele resultar muy difcil medir la cantidad de investigadores cientficos, al menos por dos motivos; el primero de ellos, conceptual: no existe, entre los especialistas, una definicin incontrastable y consensuada acerca de qu cosa es un investigador, y el segundo, de orden prctica: porque no suele haber institutos encargados de estas mediciones. En este caso, puede utilizarse como una variable proxi la cantidad de profesores con dedicacin exclusiva en las universidades que hacen investigacin, ms los investigadores que trabajan en los organismos que se definen como exclusivamente

dedicados a la investigacin. Notemos que la utilizacin de una variable proxi (mecanismo que es muy comn) necesita que se haga referencia, necesariamente, a algunos supuestos adicionales, presentes en (y coherentes con) nuestro marco terico. En el ejemplo de referencia, el supuesto indica que, al menos una parte muy mayoritaria de los profesores con dedicacin exclusiva cumplen tareas de investigacin.

2.

La definicin operacional de las variables

Tenemos, finalmente, un pequeo conjunto de variables con las cuales trabajaremos. A partir de este momento, es necesario realizar dos tipos de operaciones fundamentales: En primer lugar, poner en relacin las variables. En efecto, las relaciones que habremos de establecer entre las variables, deben funcionar como la expresin operativa de nuestras hiptesis de trabajo.

En el ejemplo anterior, una hiptesis posible sera la que dice que una mayor dispersin de proyectos en las disciplinas de ciencias sociales (muchos proyectos y pocos investigadores), muestra la atomizacin de la investigacin, mientras que en las ciencias exactas y naturales hay una mayor concentracin, lo cual supone la existencia real de grupos de trabajo. En este ejemplo, se pone en relacin la variable relacionada con la cantidad de investigadores por disciplina, con aquella que mide la distribucin de proyectos de investigacin por rea del conocimiento. Este proceso no terminara aqu: podramos ahora examinar una hiptesis ms compleja, basndonos en la anterior: La atomizacin de las ciencias sociales (respecto de las ciencias exactas y naturales) conspira contra la posibilidad de establecer relaciones con actores sociales extra-universitarios. Aqu se toma como punto de partida la variable (relacional) anterior, a la cual es necesario vincular con otra variable, que sera, en este caso: Intensidad de las relaciones con otros actores sociales, a la cual es necesario cruzar con la adscripcin disciplinaria o con la pertenencia a las grandes reas del conocimiento. Notemos que en el ejemplo anterior hay que apelar, adems, a un par de supuestos tericos: en primer lugar, la atomizacin o integracin de los grupos de investigacin es el factor que determina la posibilidad de establecer relaciones con actores extra-universitarios; y, en segundo lugar, que la intensidad de las relaciones con actores extra-universitarios resulta en prcticas diferenciales segn las disciplinas de origen de los investigadores. En segundo lugar, operacionalizar las variables. Esta tarea implica expresar las variables de un modo que permitan su efectiva investigacin, es decir, convertir el contenido de aquello que una variable expresa que debe medirse, de un modo que sea efectiva y empricamente medible.

Naturalmente, hay variables de muy fcil operacionalizacin: para medir la cantidad de universidades por regin, no es necesario realizar muchos pasos

complementarios. Sin embargo, an en estos casos que, en la primera impresin parecen de extrema simplicidad, se esconden tareas que es necesario realizar. En este ejemplo, es fundamental organizar a partir de algn conjunto de criterios: a. b. c. establecer las diferentes regiones en las cuales habr de dividirse el universo de estudio; explicitar si se medirn slo las universidades nacionales o tambin las privadas; postular cmo se van a discriminar los diferentes tipos de universidad: de alcance nacional (como la UTN, UCA), de alcance regional (Cuyo, Comahue) o local (La Plata); diferenciar las universidades entre aquellas que realizan tareas de investigacin de aquellas que no lo hacen, etc.

d.

Operacionalizar otras variables puede parecer algo ms complejo, si bien el tipo de operacin que se lleva a cabo es similar. Por ejemplo, si se pretende indagar la existencia de polticas cientficas y de educacin superior explcitas, en el mbito de cada provincia o regin, es necesario emprender diferentes tareas: Distinguir las regiones y sus implicaciones (como en el ejemplo anterior); indagar el conjunto de polticas pblicas en cada nivel (regional y provincial) para discriminar aquellas que se refieren a temas de educacin superior y cientficos; discriminar las polticas explcitas de las implcitas; distinguir las polticas referidas a la educacin superior de aquellas que tienen por destino la investigacin cientfica; organizar el contenido de las polticas (en caso de que efectivamente existan), segn (por ejemplo) su propsito entre: puramente declarativas, de promocin de la actividad (cientfica o educativa), normativas, organizativas, reguladoras, etc. organizar el mapa que debera obtenerse entre provincias y regiones, con y sin presencia de polticas, implcitas o explcitas, y siguiendo la tipologa que se ha establecido. Construccin de indicadores

3.

La definicin operacional de cada una de las variables puede ser expresada en trminos de indicadores. Los indicadores asumen la medicin a la que se refieren las variables y las sintetizan, permitiendo una mejor manipulacin de las variables y una expresin ms operativa de los hallazgos de la investigacin. Los indicadores son, en efecto, el resultado de los procesos de formalizacin y definicin operacional de las variables de trabajo que ya hemos mostrado. As, en los ejemplos anteriores, podramos proponer algunos indicadores, adems del ms evidente (de orden cualitativo), que seala la presencia o ausencia de polticas en el nivel provincial o regional (algunos de esos indicadores ya los hemos sealado ms arriba, an sin nombrarlos como tales): la cantidad de cientficos, por disciplina, que trabajan en proyectos que incluyen

a algn participante extra-universitario, puede ser un indicador de la propensin diferencial a colaborar con actores extra-acadmicos; la cantidad de estudiantes en posgrados con orientacin cientfica puede ser un indicador de la valoracin social de la investigacin cientfica por parte de la comunidad local, por provincia; la existencia de becas de posgrado y de investigacin puede ser un indicador de las polticas explcitas de fomento de la ciencia.

Es fundamental notar que la construccin de un indicador, o la medida en la cual un indicador expresa efectivamente una variable, depende estrechamente del marco terico que hemos formulado. As, por ejemplo, hemos supuesto como punto de partida que la disposicin de un gobierno a otorgar becas implica una manifestacin explcita de dicho gobierno por la investigacin. Este, supuesto, naturalmente, podra ser discutido y, si se aceptan las objeciones, debemos elegir otro indicador que sea ms adecuado. Por ejemplo, si se nos dijera (y nosotros aceptramos) que la existencia de becas no es un indicador del inters explcito del gobierno, sino de la disponibilidad de fondos que, segn restricciones presupuestarias no podran gastarse en otra cosa, y que an as se otorgan slo una parte del total de becas que podran haberse otorgado con los fondos de que se dispona, entonces debemos cambiar nuestro indicador. Y tomar, por ejemplo: la evolucin histrica del gasto en becas segn los diferentes gobiernos, o tal vez, cifras comparativas del gasto en becas en tres provincias de poblacin similar, etc. Una vez que hemos establecido los indicadores que (luego del anlisis y del cuestionamiento) aparecen como los que mejor expresan las variables que hemos construido, podemos poner en relacin dichos indicadores, de un modo anlogo que como lo hicimos para poner en relacin las variables. La diferencia radica en que en este caso debemos poder mostrar los resultados en trminos de estos indicadores, y stos deben ser lo suficientemente comprehensivos como para poder sustentar en ellos nuestra propia explicacin. En el ejemplo anterior, supongamos que (segn nuestras hiptesis) pretendemos demostrar que la existencia de becas de investigacin ha sido el resultado de una decisin poltica independiente de los recursos econmicos con los que se cuenta. Debemos, en primer lugar, construir un indicador de la primera cuestin (como ya hemos hecho en los prrafos anteriores); luego, un indicador acerca de los recursos generales con los que ha contado el rubro general en el cual se imputan las becas de investigacin (es necesario distinguir el nivel de agregacin: este puede ser, por ejemplo: educacin, o ciencia x tecnologa en el nivel ms alto, formacin de recursos humanos en un nivel medio, y programa de fomento a la formacin de jvenes investigadores en el nivel ms bajo. Luego, debemos poner en relacin los diversos indicadores, e investigar qu es lo que ocurre en cada caso en que cruzamos los diferentes tipos de informacin. 4. Eleccin de tcnicas e instrumentos

Una vez que hemos trabajado con las variables (y producido los indicadores si corresponde), el paso siguiente es fundamental: se trata de elegir las tcnicas e instrumentos ms adecuados para indagar las variables que se han propuesto. Es muy importante tomar en cuenta que la eleccin de tcnicas e instrumentos deben depender de la definicin del problema, de la construccin del marco terico, de las

preguntas que nos hemos formulado, de las variables que se han propuesto y operacionalizado, y nunca al revs. Los estudiantes e investigadores poco experimentados, que suelen plantear, por ejemplo: Me propongo hacer una encuesta para medir la actitud pblica acerca de la investigacin cientfica. Si lo que se pretende es investigar ese aspecto de (suponemos) un problema mayor, lo correcto es recorrer cada uno de los pasos que hemos descripto, y evaluar luego las diferentes tcnicas e instrumentos disponibles, que mejor puedan cumplir la tarea que necesitamos que cumplan. Es probable que existan otras alternativas tcnicas mejores que una encuesta, para el marco de ese proyecto. Y an si finalmente se pone en marcha una encuesta particular, es necesario tener plena conciencia del uso que habr de hacerse de ella, en qu contexto se habr de elaborar, para investigar qu preguntas que responden a qu hiptesis y que se sostienen en cules supuestos tericos. Los riesgos, en caso de no seguir las anteriores recomendaciones, son varios: que se obtenga informacin que es inadecuada a los fines de la investigacin; que se obtenga informacin que excede los lmites de la investigacin, y que no es posible analizar o interpretar (provocando un sentimiento de parlisis en el investigador); que no se obtengan los elementos suficientes para responder a las preguntas que han sido formuladas; que, basndose en informacin inadecuada, se obtengan conclusiones falaces;

Los instrumentos que utilizamos dependen, a su vez, del tipo de tcnica que habremos de poner en marcha. Una tcnica es aquel dispositivo que ponemos en marcha con el objeto de medir una variable o de recolectar la informacin necesaria para la operacionalizacin de una o diversas variables. Las tcnicas que pueden utilizarse en la investigacin son muy variadas, y responden en un todo (al igual que los instrumentos) al marco terico y a las preguntas que han sido formulados y, en particular, al modo de mostrar la validez de las hiptesis de trabajo que se han presentado para su validacin. As, si se pretende indagar acerca de la existencia de polticas explcitas de ciencia y de educacin superior en algn distrito en especial, y particularmente la existencia de formas de promocin a la formacin de jvenes investigadores, es necesario descartar de plano todas las tcnicas que no se adecuan con nuestro problema en particular. Por ejemplo, administrar una encuesta (por muestreo, homognea o heterognea, etc.) entre diversos funcionarios no tendra ningn sentido, puesto que son pocos los funcionarios que estaran en condiciones de informar, y las encuestas son tcnicas que tienen utilidad cuando se trata de recabar la informacin de un nmero considerable de personas. Tampoco parecera adecuado poner en prctica una estrategia de observacin etnogrfica en el lugar de ocurrencia, ya que sera imposible identificar dicho lugar, sino que se trata ms bien una red de interrelaciones, adems de que las reuniones de funcionarios para el diseo de instrumentos de poltica rara vez son pblicas (excepto que se trate del parlamento). Lo ms adecuado, en este caso, parecera ser:

organizar una base de documentos que expresen las decisiones explcitas de poltica (leyes, ordenanzas, decretos y otras disposiciones), desarrollar un anlisis de las posiciones pblicas de los funcionarios, a travs de una sistematizacin de las declaraciones en medios de comunicacin; organizar una base de datos presupuestarios, comparando la imputacin de gastos en diversos perodos; identificar informantes clave que conozcan y puedan brindar informacin que no estara disponible por otros medios (ex funcionarios, por ejemplo). Desarrollar un programa de entrevistas en profundidad con estos informantesclave, segn cuestionarios no estructurados (o estructurados, segn el caso).

Ya dijimos que el primer requisito es que las tcnicas y, por consiguiente, los instrumentos que se habrn de elegir, deben desprenderse de los pasos anteriores de la investigacin. Aadimos ahora (citando a H. Sampieri y otros, 1997), que un instrumento debe cumplir con dos requisitos: confiabilidad y validez. La confiabilidad de un instrumento se refiere al grado en que su aplicacin, repetida al mismo sujeto u objeto, produce iguales resultados (por ejemplo, un test de inteligencia aplicado a un conjunto de personas debe tener los mismos resultados, si se aplica un mes ms tarde al mismo conjunto de personas). Pero es necesario no perder de vista que la confiabilidad de un instrumento es cuanto menos problemtica en las investigaciones sociales, dada la imposibilidad de replicar las condiciones socioambientales de la medicin. La validez de un instrumento est dada por el hecho de que dicho instrumento efectivamente mida la variable que se pretende investigar, y no otra cosa. Por ejemplo, que cuando se pretende medir intencin de voto no se est midiendo, en realidad, popularidad o conocimiento pblico del personaje en cuestin, puesto que son variables que, (a los fines de la investigacin) resultan estrictamente diferentes. El diseo de un instrumento es, en realidad, el ltimo paso en el diseo de una estrategia de investigacin. As, cuando un par de prrafos ms arriba hacamos referencia al tipo de cuestionario que deberamos aplicar para nuestra entrevista con el informante, es recin en esta etapa de la investigacin que debemos formularnos la pregunta acerca de cul sera, en este caso, el instrumento ms adecuado para recabar la informacin (o para confirmar otra informacin, o para constatar una variable, etc.) que es el objetivo de nuestro trabajo. Existen muchas tcnicas y muchos instrumentos a disposicin del investigador. Pero es de vital importancia elegir slo aquellos que nos sean imprescindibles para los fines de nuestra propia investigacin, y no dejarnos seducir por el uso de determinados instrumentos. Esto ha sido muy comn, incluso entre investigadores experimentados: un mtodo, tcnica o instrumento suele ponerse de moda, y se aplica sin ninguna de las reflexiones que hemos presentado aqu: esto ha ocurrido, por ejemplo, con el mtodo Delphi, con los tests proyectivos, con las encuestas por muestreo, con la llamada investigacin accin, con la investigacin participativa, con el uso de pro gramas

informticos muy potentes, etc. Ninguna de estas alternativas es buena o mala en s misma: son adecuadas o inadecuadas en funcin del contexto de la investigacin que se propone realizar. Volveremos sobre el tema de la eleccin del mtodo apropiado para cada investigacin en la siguiente unidad temtica. All se revisarn algunos de los recursos ms asiduamente utilizados. La eleccin de estos recursos depende no slo del tipo de diseo de investigacin que se realice, sino tambin de cada disciplina profesional y acadmica y, naturalmente, de la inscripcin terico-metodolgica en la cual se adscribe cada investigador. 5. La estrategia de investigacin

Recorrer todos los pasos que hemos descripto a lo largo del curso nos pone en condiciones de formular la estrategia particular de investigacin que habremos de poner en prctica. En la formulacin de una estrategia de investigacin se deben hacer explcitas actividades que ya discutimos: a. b. c. d. Las tareas que se desprenden de cada una de las variables expresadas de un modo operacional; las tcnicas e instrumentos que habrn de utilizarse (y su justificacin); los recursos que habrn de movilizarse (equipos e instrumentos, personas que habr de colaborar (investigadores, tcnicos, auxiliares, becarios, etc.); las fuentes de informacin con las que se habr de trabajar y el modo en que se tendr acceso a ellas;

A ellos agregaremos, ahora, otro conjunto de actividades que son fundamentales para organizar el trabajo de investigacin. Ello implica hacer explcitos los siguientes elementos: e. f. g. h. i. La forma bajo la cual habrn de organizarse los datos que se vayan recogiendo; las etapas y las actividades en que habr de dividirse la investigacin; los resultados concretos que se espera obtener al concluir cada una de esas etapas (y el uso que habr de hacerse de ellos en las etapas posteriores); los tiempos estimados que demandar cada una de las etapas a lo largo del tiempo total de la investigacin: confeccin de un cronograma de la investigacin. la fecha de finalizacin de la investigacin, y la forma bajo la cual habrn de presentarse los resultados que se espera obtener.