Gonzalo Caballero (2004) INSTITUCIONES E HISTORIA ECONMICA: ENFOQUES Y TEORAS INSTITUCIONALES

INTRODUCCIN Algunos trabajos que analizan la perspectiva de la historia econmica proponen estrechar la relacin entre la economa institucional y la historia econmica, y prestar mayor atencin al cambio institucional. Con esta motivacin, el texto trata de mostrar que las perspectivas institucionalistas ofrecen un marco propicio para la investigacin y la renovacin de la historia econmica. ECONOMA NEOCLSICA E HISTORIA ECONMICA La corriente hoy predominante en historia econmica se ha desarrollado en torno las bases tericas y metodolgicas de la economa neoclsica: un enfoque econmico que supone el individualismo metodolgico y el intercambio voluntario, y hace nfasis en la eficiencia. En trminos ms concretos, el ncleo duro de la microeconoma moderna est formado por el modelo de eleccin racional, la estabilidad de las preferencias y el equilibrio de las interacciones. Pese a que la economa naci como economa clsica con un alto contenido histrico, la vertiente neoclsica busc niveles crecientes de abstraccin, formalizacin y uso de las matemticas, y as despoj a la economa de su naturaleza histrica. As, la economa, en su corriente predominante, y la historia econmica avanzaron por caminos diferentes, y se desvaneci su influencia reciproca. La historia econmica requiere fundamentacin terica y slidas bases empricas. En los aos 60 del siglo pasado la historia econmica intent construir el fundamento terico del que careca recurriendo a la economa neoclsica. As surgi la nueva historia econmica, una aplicacin de la teora y la metodologa neoclsica a la investigacin en historia econmica, que avanz en la cuantificacin y la corroboracin estadstica. El imperialismo econmico neoclsico abord la historia econmica con un marco terico esttico que supone un mundo ainstitucional sin costos de transaccin ni fricciones, en el que poco importan los factores polticos y culturales, y los mercados competitivos se extienden por obra y gracia de individuos racionales, maximizadores y egostas (cuyas preferencias son exgenas y estables), y el paso del tiempo es intrascendente. La relacin entre economa neoclsica e historia econmica es, por tanto, unidireccional y asimtrica. Existe un flujo de saber de la primera a la segunda, pero no al contrario. As se produce una ruptura entre ambas disciplinas y una prdida de influencia de la historia econmica. Y los historiadores mismos no ofrecen soluciones que ayuden a redefinir el papel de la historia econmica y a recuperar su importancia. En estas circunstancias, el institucionalismo aparece como una posible solucin, no absoluta ni definitiva, que puede ser complementada con otras perspectivas. En el marco institucionalista, las relaciones entre historia y economa dan un salto cualitativo, en cuanto recobran su carcter bidireccional. En los ltimos aos se ha producido una explosin de escritos que promueven el retorno de las instituciones a la agenda de investigacin de las distintas reas de la ciencia econmica. EL INSTITUCIONALISMO ECONMICO TRADICIONAL El institucionalismo econmico surgi en la academia norteamericana a finales del siglo XIX y comienzos del XX, en oposicin a la economa neoclsica. Concibe a la economa como un sistema abierto y dinmico, donde la nocin de proceso es ms importante que la de equilibrio; atribuye un papel esencial a los hbitos, las instituciones y las relaciones de poder en el proceso de desarrollo econmico. Existen dos grandes lneas de investigacin: una asociada a Veblen y Ayres, que subraya el papel de las instituciones y la tecnologa; la otra, vinculada a Commons, que hace nfasis en la ley, los derechos de propiedad y las organizaciones, y estudia su evolucin e impacto sobre el poder econmico y legal, las transacciones econmicas y la distribucin del ingreso. Ambas corrientes se interesan en las consecuencias distributivas de las diferentes estructuras institucionales y en los conflictos que surgen en el proceso de cambio institucional, conflictos ligados al ejercicio del poder. Esta primera versin tuvo mucha influencia en la academia norteamericana hasta la Segunda Guerra Mundial, pero luego perdi su protagonismo. No obstante, el institucionalismo tradicional no desapareci sino que dio lugar a diversas variantes representadas por autores como John K. Galbraith, Gunnar Myrdal o Allan Gruchy, que comparten sus presupuestos generales. Estas variantes parecen seguir caminos separados hasta las dos ltimas dcadas del siglo XX, cuando aparece una abundante literatura que retoma pero renueva la tradicin. Tres corrientes relevantes en el panorama actual que incorporan las instituciones en sus agendas de investigacin. a) La escuela austriaca, liderada por Friedrich Hayek, ve en la tradicin a una importante institucin que modela el comportamiento humano, y explica el origen de las instituciones mediante el constructivismo racional. b) La corriente formada por diversos autores que dan especial importancia a los aportes de ciencias sociales diferentes de la economa y destacan el papel de las relaciones de poder en el origen y la evolucin de las instituciones. Aqu se destaca la obra de Karl Polanyi entre otros. c) La economa evolutiva, que recoge el legado de Schumpeter e intenta aplicar elementos de la biologa evolutiva al anlisis econmico y se esfuerza por influir en la vieja economa institucional y reforzar sus vnculos.

LA NUEVA ECONOMA INSTITUCIONAL Paralelamente, en el ltimo cuarto del siglo XX surge en la economa una visin que recalca el papel de las instituciones en el desempeo econmico, la Nueva Economa Institucional (NEI). En sus comienzos, intenta aplicar la teora neoclsica para explicar factores institucionales que se solan tomar como dados. Acepta el individualismo metodolgico, hace nfasis en la eficiencia, y sus modelos son ante todo, modelos de intercambio. Adopta la nocin de racionalidad limitada propuesta por Herbert Simon, que reconoce las limitaciones cognitivas del individuo, a cambio de la racionalidad instrumental neoclsica que implica que los actores poseen modelos correctos para interpretar el mundo. En contraste con la atemporalidad neoclsica, la visin histrica y temporal permite entrelazar el carcter cambiante de los modelos mentales compartidos con el cambio de instituciones, y la nocin de cambio da lugar a un anlisis dinmico de las instituciones, opuesto a la esttica comparativa neoclsica. En la historia de la NEI fueron esenciales dos artculos de Ronald Coase que abrieron sendas lneas de desarrollo. Por un lado, Coase dio lugar a un enfoque microanaltico de las organizaciones que llev a la economa de los costos de transaccin; por otro, Coase llev a un enfoque macroanaltico de las instituciones que desemboc en desarrollos como los de North o Harris. La obra de North ilustra las etapas y los cambios de nfasis que ha experimentado la NEI. En 1961 North estudi el crecimiento econmico de Estados Unidos desde una perspectiva neoclsica. En 1971 concibe el cambio institucional como factor determinante del crecimiento. En esa etapa an acoge la visin de la eficiencia propia de la economa neoclsica. En 1973 empieza a romper con esta visin y a sealar la relacin entre instituciones eficientes y mal desempeo econmico. Las instituciones polticas cobran protagonismo en su obra durante la dcada del 80. Los costos de transaccin son la clave del funcionamiento de toda economa, y es necesario enmarcar su anlisis dentro de la historia econmica. El principal aporte de North a la NEI se produce en 1990, en una obra que modifica los supuestos neoclsicos acerca del comportamiento individual, destaca el peso de las instituciones informales y estudia los procesos de cambio institucional. En la ltima dcada, la obra de North ha afirmado su postura institucionalista, cada vez ms distante de la economa neoclsica. En este sentido, la NEI tiende a acercarse a las explicaciones evolutivas del cambio institucional, en particular al primer institucionalismo. EL ANLISIS INSTITUCIONAL HISTRICO Y COMPARATIVO En la ltima dcada han coevolucionado dos lneas de investigacin nucleadas en Stanford University: el anlisis histrico institucional, representado por Avner Greif, y el anlisis comparativo institucional, por Masahiko Aoki. Y progresivamente se ha conformado un programa de investigacin en torno a un marco terico-conceptual bsico y a una metodologa emprica propia para abordar el estudio del origen, la naturaleza y las implicaciones de las instituciones: el Anlisis Institucional Histrico y Comparativo (AIHC). Es histrico porque intenta explicar el papel de la historia en la aparicin, perpetuacin y transformacin de las instituciones; es comparativo porque intenta extraer lecciones a travs de estudios comparativos en el tiempo y en el espacio; y analtico porque recurre a modelos micro especficos al contexto para el anlisis emprico. El AIHC concibe a las instituciones como restricciones no tecnolgicas de la interaccin humana, formadas por dos elementos interrelacionados: las creencias culturales y las organizaciones. Para esta escuela las instituciones son productos endgenos que se imponen por s mismos, no por imposicin externa. El complejo institucional es reflejo de un proceso histrico que entrelaza rasgos econmicos, polticos, sociales y culturales del pasado que influyen y moldean las instituciones y la economa del presente; de ah la necesidad de examinar la interdependencia entre las diferentes instituciones: derechos de propiedad, reglas legales, mercados, organizaciones, contratos, creencias culturales y normas sociales. En materia metodolgica el AIHC rechaza el enfoque deductivo neoclsico y en el estudio de las instituciones recurre a la nocin de equilibrio de la teora de juegos. Pero como el equilibrio de un juego puede ser mltiple para los mismos parmetros exgenos, el AIHC exige adems tomar en cuenta otros elementos, como la complementariedad institucional o la dependencia de la trayectoria institucional. El AIHC no busca formular hiptesis para la verificacin estadstica, sino que va ms all e intenta construir modelos explcitos que capten la esencia de los problemas. Un tema recurrente en el AIHC es la relacin entre instituciones formales e informales, en particular entre instituciones y formacin y funcionamiento de los mercados. En la ltima poca, el AIHC intenta elaborar algunas nociones que permitan constituir un marco conceptual para endogeneizar el cambio institucional. El cambio institucional endgeno representa un avance frente al cambio concebido como equilibrio reajustable ante choques externos. Una institucin que se refuerza a s misma es aquella que prevalece en el tiempo por autocumplimiento, sin que la impongan factores externos. TEORA DE LAS INSTITUCIONES: FUNDAMENTOS PARA LA HISTORIA ECONMICA Los enfoques institucionalistas aportan varias teoras de las instituciones y enfoques metodolgicos no siempre coincidentes. El investigador puede optar por uno u otro tipo de institucionalismo, y recurrir a sus teoras especficas.
EL INDIVIDUALISMO INSTITUCIONAL: INDIVIDUOS E INSTITUCIONES EN LA EXPLICACIN HISTRICA

El individualismo institucional es una va media promisoria para la investigacin en historia econmica, pues pone al individuo en el centro de atencin al tiempo que incorpora las reglas institucionales en la explicacin de las interacciones humanas. Los individuos y las instituciones se entrelazan en el individualismo institucional, en una sntesis que se puede resumir en las tres proposiciones siguientes: a) slo las personas pueden perseguir metas y promover intereses; b) las reglas formales e informales que inciden en las interacciones entre personas son parte de las variables explicativas; c) los cambios institucionales son siempre el resultado de la accin colectiva o independiente de algunas personas, y siempre ocurren en marcos institucionales ms amplios.
ESPECIFICIDAD CONTRA UNIVERSALIDAD: LA HISTORIA EN EL NCLEO DEL ANLISIS ECONMICO

Frente a la pretensin universalista de la economa neoclsica, los fundamentos tericos institucionalistas niegan la universalidad de las conclusiones del anlisis econmico: sociedades que difieren en el tiempo o en el espacio y en el marco institucional exigen anlisis particulares. Ningn modelo general y abstracto puede captar las complejidades econmicas, polticas y sociales de cada proceso de desarrollo. El enfoque institucional rechaza la universalidad de las teoras econmicas en los planos positivo y normativo. Con esta ptica, el anlisis econmico es ms cercano a la realidad econmica de cada sociedad en cada circunstancia histrica.
CAMBIO INSTITUCIONAL ENDGENO: EVOLUCIN Y ELECCIN EN EL LARGO PLAZO

En la visin neoclsica, las instituciones son una variable exgena cuyo estudio no es tema de los economistas La economa institucional, en cambio, asume el reto de endogeneizar las instituciones y el cambio institucional. La endogeneizacin permite abordar problemas de largo plazo que la historia econmica neoclsica no poda resolver y haba excluido de su agenda.
MULTIDISCIPLINARIEDAD, RACIONALIDAD, CULTURA, CREENCIAS, REGRESIN INSTITUCIONAL

Frente el imperialismo de la economa que pretende explicar todas las cuestiones sociales mediante un enfoque econmico neoclsico, el institucionalismo adopta una visin multidisciplinaria para elaborar modelos poltico-econmicos institucionalmente ricos e histricamente situados, que se basan en una concepcin del comportamiento humano ms compleja que la de la economa neoclsica y, por ello, abiertos a otras ciencias sociales. Para evitar el economicismo estrecho y formular una teora de las instituciones multidisciplinaria y coherente con la eleccin individual, es necesario ir ms all de la racionalidad perfecta e instrumental. La racionalidad limitada es una pieza clave de la historia econmica, que pone de presente que los modelos de toma de decisiones cambian en el tiempo y el espacio, y que suele haber una desconexin entre las decisiones individuales y los objetivos perseguidos. El individuo no es una entidad abstracta sino una persona que viven en un contexto social e institucional que incide en su modelo mental subjetivo. En sntesis, los enfoques institucionalistas aportan elementos de suma utilidad para sentar las bases de la historia econmica, recuperar su importancia en el anlisis econmico y establecer una comunicacin de doble va entre economa e historia.

[Gonzalo Caballero, Instituciones e historia econmica: enfoques y teoras institucionales, en Revista de Economa Institucional, Universidad Externado de Colombia, Colombia, Vol. 6, N 10, primer semestre 2004, pp. 135-157.]