Enoc Francisco Moran Torres

UNIVERSIDAD DE COLIMA
FACULTAD DE CONTABILIDAD Y ADMINISTRACIN

CAMPUS COLIMA

EL LAVADO DE DINERO, SU ENTORNO INTERNACIONAL Y
ANLISIS DE LOS ORDENAMIENTOS JURDICOS QUE EN
MXICO LO HAN PREVISTO Y SANCIONADO

QUE PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRO EN FISCAL

PRESENTA

LIC. ENOC FRANCISCO MORN TORRES

ASESOR

MTRO. ALEJANDRO BARRAGN GONZLEZ

CO-ASESOR
LIC. REN RODRGUEZ ALCARAZ

COLIMA COL. J UNIO 12 DEL 2006

UNIVERSIDAD DE COLIMA

FACULTAD DE CONTABILIDAD Y ADMINISTRACIN
CAMPUS COLIMA

EL LAVADO DE DINERO, SU ENTORNO INTERNACIONAL Y
ANLISIS DE LOS ORDENAMIENTOS JURDICOS QUE EN
MXICO LO HAN PREVISTO Y SANCIONADO

QUE PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRO EN FISCAL

PRESENTA

LIC. ENOC FRANCISCO MORN TORRES

ASESOR


CO-ASESOR
LIC. REN RODRGUEZ ALCARAZ

CARTA DE TERMINACIN


DRA. MAYREN POLANCO GAYTN
PRESENTE.-

EN VIRTUD DE QUE EL TRABAJ O QUE SE ENTREGA HA SIDO ELABORADO
POR EL SUSTENTANTE BAJ O MI SUPERVISIN Y HABIENDO PROCEDIDO
AL ESTUDIO Y ANLISIS CORRESPONDIENTE, ME PERMITO MANIFESTAR
QUE HA SIDO CONCLUIDO SATISFACTORIAMENTE, PUESTO QUE CUENTA
CON LAS CARACTERSTICAS REQUERIDAS POR EL MANUAL PARA LA
TESIS DE POSGRADO QUE EMITE LA DIRECCIN GENERAL DE POSGRADO
DE LA UNIVERSIDAD DE COLIMA.


AGRADECIMIENTOS

Quiero hacer explcito mi reconocimiento a todos aquellos con quienes estoy en
deuda y que han hecho posible, este trabajo de investigacin. En primer lugar y de
manera especial, quiero expresar mi ms profundo agradecimiento al rector de la
Universidad de Colima Dr. Miguel ngel Aguayo Lpez, por su incondicional apoyo
durante mi gestin como presidente de la Federacin de Estudiantes Colimenses y
como estudiante de posgrado.

Al maestro Alejandro Barragn Gonzlez, mi asesor por su incansable apoyo y
gua, por sus lcidas observaciones en el arduo proceso que signific esta
investigacin, por su entusiasmo y aliento para llevar a buen fin este proyecto,
porque gracias a ello pude alcanzar otra meta ms en mi vida.

Al licenciado Ren Rodrguez Alcaraz, mi co-asesor por apostar por mi trabajo,
por sus valiosas aportaciones y porque sin su generoso apoyo esta investigacin
no habra sido posible;

A todos mis maestros, fieles seores de sabidura que me guiaron durante toda mi
trayectoria como estudiante; que en momentos difciles me comprendieron y
apoyaron.

A todos y cada uno de ellos quiero hacerles patente mi hondo agradecimiento.

DEDICATORIA

A las personas que han estado a lo largo de mi vida y que han contribuido para
que este trabajo se haya logrado, Hilario Morn Chvez y Ana Mara Torres.

Tambin para mis hermanos, que se han encontrado cerca de m y con muestras
de solidaridad me han impulsado para la terminacin de mis estudios de maestra,
Esa Hilario Morn Torres, Ruth Morn Torres y J afet Felipe Morn Torres.

A Gladys Alejandra Vergara Mendoza, mi entraable compaera en la vida, por su
invaluable apoyo y su constante consejo, por la generosidad con que me ha
proferido toda clase de ayuda, esta investigacin tiene una profunda deuda con
ella.

MTRO. PABLO LAGUERENNE GUILLEN
COORDINADOR DE POSGRADO DE LA
FACULTAD DE CONTABILIDAD Y ADMINISTRACION
DE LA UNIVERSIDAD DE COLIMA
CAMPUS COLIMA
PRESENTE.-

Por medio del presente le enviamos un cordial y afectuoso saludo en espera de
que contine cosechando xitos profesionales y personales.

As mismo, los que abajo suscriben le informamos que el trabajo de investigacin
denominado El lavado de dinero, su entorno internacional y anlisis de los
ordenamientos jurdicos que en Mxico lo han previsto y sancionado
elaborado por el Lic. Enoc Francisco Morn Torres con la finalidad de obtener
el grado de Maestro en Fiscal, rene los requisitos necesarios para su
presentacin y defensa.

Sin otro particular por el momento, nos despedimos no sin antes reiterarle nuestra
ms distinguida consideracin.

A T E N T A M E N T E
Colima, Col. J unio 27 de 2006

_____________________________________
MTRO. ALEJANDRO BARRAGAN GONZALEZ
ASESOR

________________________________ _____________________
DR. JOSE SALVADOR VENTURA DEL TORO DR. FELIPE VALLE RAMIREZ
REVISOR REVISOR

1
NDICE

CAPTULO I
EL LAVADO DE DINERO Y SU REGULACIN EN EL SISTEMA J URDICO
MEXICANO.

1.- Entorno del Lavado de Dinero...........................................................................7
1.1 Introduccin.............................................................................................7
1.2 Antecedentes ..........................................................................................8

2.- Marco del Lavado de Dinero.............................................................................9
2.1 Definicin.................................................................................................9
2.2 Procesos para el Lavado de Dinero........................................................10
2.3 Impacto del Lavado Dinero......................................................................13

3.- Lavado de Dinero en Mxico.............................................................................14
3.1 Perspectivas............................................................................................14
3.2 Aspecto legal en general.........................................................................16
3.3 Antecedentes legislativos........................................................................18
3.4 Disposiciones legales complementarias
para el combate al Lavado de Dinero......................................................20
3.5 Ordenamientos punitivos en Mxico que prevn en su contenido
el delito de Operaciones con Recursos de Procedencia ilcita.................30
3.6 Tesis J urisprudenciales aplicadas al Lavado de Dinero y
al delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita.................70

4.- Autoridades Competentes para la investigacin
del Lavado de Dinero.............................................................................................82
4.1 Autoridad J udicial ....................................................................................85
4.2 Unidades Administrativas........................................................................86
4.3 Reglas contra el Lavado de Dinero.........................................................91
4.4 Resumen.................................................................................................92

CAPTULO II
EL LAVADO DE DINERO EN EL MBITO MUNDIAL Y LA PARTICIPACIN DE
MXICO EN EL CAMPO INTERNACIONAL PARA COMBATIRLO.

1.- Lavado de Dinero en el mbito internacional ....................................................97
1.1 Introduccin..............................................................................................97
1.2 Estatus internacional del lavado de dinero...............................................98

2.- Acciones internacionales para el combate al Lavado de Dinero.......................101
2
2.1 Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de
Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas de 1988..........................................101
2.2 El sistema financiero como medio para contrarrestar el lavado de
dinero..................................................................................................................102
2.3 La Ley Patriota impone controles............................................................106
2.4 Cooperacin Bilateral entre Mxico y Estados Unidos de Amrica.........107
3.- El GAFI y Organismos Internacionales .............................................................113
3.1 El Grupo de Accin Financiera Internacional (GAFI)..............................113
3.2 Organismos Internacionales...................................................................131

4.- Ordenamientos signados por Mxico................................................................141
4.1 Acuerdos .................................................................................................151
4.2 Convenios ...............................................................................................183
4.3 Convenciones..........................................................................................207
4.4 Tratados Internacionales.........................................................................214
4.5 Resumen.................................................................................................224

CAPTULO III
ANLISIS DE DOS ORDENAMIENTOS J URDICOS QUE EN MXICO HAN TRATADO
DE REGULAR EL LAVADO DE DINERO

1.-Anlisis del derogado 115 Bis del Cdigo Fiscal de la Federacin
y el artculo 400 Bis del Cdigo Penal Federal.......................................................229
1.1 Introduccin................................................................................................229
1.2 Anlisis del derogado artculo 115 Bis
del Cdigo Fiscal de la Federacin............................................................230
1.3 Exposicin de motivos del decreto que adicion
el artculo 400 Bis del Cdigo Penal Federal..............................................235
1.4 Anlisis del artculo 400 Bis del
Cdigo Penal Federal..................................................................................243
1.5 Diferencias y similitudes entre el derogado artculo 115 Bis
del Cdigo Fiscal de la Federacin y el artculo 400 Bis del
Cdigo Penal Federal, mismos que han pretendido combatir
el Lavado de Dinero....................................................................................253

2.- Lavado de Dinero en nmeros..........................................................................255
2.1 Resumen...................................................................................................260
CONCLUSIONES...................................................................................................261
BIBLIOGRAFIA ......................................................................................................263
3
RESUMEN

El Lavado de Dinero no es un problema nuevo, puesto que manifiesta sus orgenes
desde la ejecucin de movimientos hostiles entre personajes del hampa-- quienes a
travs de negocios lcitos -- ocultaban las cuantiosas ganancias que provenan de
negocios ilcitos, prctica que con el devenir temporal se ha convertido en un arte.

Hoy en da el Lavado de Dinero representa una de las mayores preocupaciones del
orden mundial, puesto que no solamente se trata de frenar la inyeccin de capital sucio
en capital limpio, sino ir ms all, esto es, no slo detectar las diversas actividades que
en su origen arrojan las ganancias ilcitas sino combatir a travs del sistema financiero
los procedimientos que cotidiana y eficazmente se utilizan para blanquearlo.

ABSTRACT

Money laundering is not a new problem, but rather it shows its origins in the execution of
the hostile movements between characters of the hampa whose therefore lawful
business hid the earnings that came from illicit activities, status that with temporal
course has become an art.
Actually money laundering represents the most important concerns in the worldwide
domain, because it is not only an attempt to prevent the dirty capital injection in clean
capital, but also, it tries to not only detect any activities through which it originally obtains
its illicits earnings but rather tries to fight through the financial system the procedures
that try to cover it up.
4
INTRODUCCIN

El derecho en todas sus ramas debe mantener una actualizacin constante debido a
que muchos delitos, especficamente el lavado de dinero, por sus caractersticas no
tiene fronteras, y su tipificacin enfrenta problemas para configurarlo, mxime en
tiempos de globalizacin donde los sistemas cibernticos rompen los linderos jurdicos.

Por ello, esta investigacin desarrollada en tres captulos- aborda el lavado de dinero
desde el contexto histrico, etapas y las maneras de cmo se practica el ilcito, as
como los medios ms socorridos para el tambin llamado blanqueo.

Asimismo, analizamos en un apartado la legislacin mexicana y los diversos
ordenamientos jurdicos que prevn y sancionan el delito denominado operaciones con
recursos de procedencia ilcita y a las autoridades que lo combaten, directa e
indirectamente.

El Lavado de Dinero es un delito de configuracin reciente, pues el Grupo de Accin
Financiera Internacional, un grupo multinacional con sede en Pars, formado en 1989,
por el Grupo de los 7 pases industrializados, para aunar esfuerzos internacionales
contra el lavado de dinero, emiti una definicin del trabajo para el tema, a partir de las
siguientes consideraciones: La conversin o transferencia de propiedad, a sabiendas
de que deriva de un delito criminal, con el propsito de esconder o disfrazar su
procedencia ilegal o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del delito a
evadir las consecuencias legales de su accionar.

Tambin ocultar o disfrazar la naturaleza real, fuente, ubicacin, disposicin,
movimiento, derechos con respecto a, o propiedad de, bienes a sabiendas de que
derivan de ofensa criminal. Igualmente, la adquisicin, posesin o uso de bienes,
5
sabiendo al momento en que se reciben, que deriva de una ofensa criminal o de la
participacin en algn delito.

Lo ms delicado del Lavado de Dinero son las maneras en cmo se practica ya que el
proceso de esconder o disfrazar la existencia, fuente ilegal, movimiento, destino o uso
ilegal de bienes o fondos producto de actividades ilegales para hacerlos aparentar
legtimos. Y porque muchos especialistas opinan que el blanqueo involucra la ubicacin
de fondos en el sistema financiero, la estructuracin de transacciones para disfrazar el
origen, propiedad y ubicacin de los mismos y su integracin en la sociedad en la forma
de bienes con legitimidad aparente.

El segundo captulo de la presente investigacin enmarca el mbito internacional, plano
donde debe existir una cabal cooperacin entre los pases, pues el lavado de dinero
parece que se vuelve invisible ante las coordenadas tecnolgicas y legales. Pese al
esfuerzo de los diversos organismos internacionales para promover la cooperacin
internacional, el intercambio de informacin, asesora y capacitacin con el propsito de
unificar acciones y acercar criterios para el combate comn del blanqueo de dinero.

Por ltimo, el tercer captulo de nuestra investigacin analiza dos ordenamientos que en
Mxico prevn y sancionan el ilcito, el derogado 115 Bis del Cdigo Fiscal de la
Federacin, y el vigente 400 Bis del Cdigo Punitivo Federal. Se estudia cada artculo y
se comparan similitudes y diferencias. Tambin se recogen opiniones de especialistas
sobre el impacto econmico del Lavado de Dinero.

El tema que nos ocupa rene diversos aspectos que le proporcionan una connotacin
especial y apasionante, puesto que es tan complejo su estudio qu se debe conocer su
origen, proceso y destino, para estar en posibilidad de crear acciones preventivas no
slo para detectarlo, sino para impedir en la medida de lo posible su expansin.

6
Por lo anteriormente mencionado, sera importante saber Qu es el Lavado de Dinero,
cules son sus alcances a nivel mundial; y Mxico qu ha hecho para combatirlo?. Por
todo lo anteriormente expuesto, la presente investigacin contribuye al conocimiento de
ste fenmeno y de las acciones que en el mbito nacional e internacional se han
emprendido para detectarlo e iniciar con las primeras acciones concretas para
combatirlo.

Es importante precisar que para el desarrollo de la investigacin que nos ocupa se
plantearon como objetivos: conocer el tratamiento del Lavado de Dinero en Mxico y en
el mundo. Analizar la importancia de la determinacin interna del Grupo de Accin
Financiera Internacional respecto del Lavado de Dinero. Destacar la cooperacin de
Mxico con la Comunidad Europea para el combate del Lavado de Dinero y analizar la
catalogacin que en Mxico tiene el Lavado de Dinero

A pesar de que el Lavado de Dinero no es un problema reciente, todava no se cuenta
con los mecanismos suficientes para erradicarlo o combatirlo; por consiguiente, muchas
personas desconocen sobre el tema o saben muy poco sobre sus alcances en la
economa actual. Aunque parezca poco creble, expertos en el rea del Derecho no
conocen ampliamente el tema, debido a esa limitante, no se atreven abordar el tema de
una manera precisa y clara, que ayude a los dems a conocer de una manera ms
detallada el Lavado de Dinero.

7
1.- ENTORNO DEL LAVADO DE DINERO

1.1 Introduccin

La importancia del lavado de dinero en el mbito nacional e internacional ha
logrado superar barreras econmicas y candados financieros, puesto que el
origen, procedimiento y aplicacin de los recursos ilcitos ha sido una constante
preocupacin de las economas nacionales. Motivo por el cual resulta
fundamental conocer las repercusiones del problema e indagar sus lmites con
otros tpicos del derecho. Y es precisamente en este captulo en el que se lleva a
cabo una breve retrospectiva sobre los orgenes del Lavado de Dinero y la
trayectoria que ste ha seguido hasta llegar, a inicios del siglo XXI, por lo que
ser perceptible que quienes han estudiado el tema parecen centrar sus anlisis
en diferentes formas de configurarlo para evitar as, romper los linderos jurdicos.

Durante varias dcadas el lavado de dinero ha permeado las principales esferas
del poder de los pases ms desarrollados del mundo, por eso las autoridades
han buscado por todos los medios posibles frenar el problema,
desafortunadamente sin mucho xito, ya que el lavado de dinero sigue
incrementndose de una manera alarmante por todo el orbe.

Pero, qu sucede, ms all de descubrir el delito, se contina una investigacin
para saber quin o quines son los culpables, y quines estn detrs de todo
esto?. La pregunta tiene una especial significacin si consideramos que en 1989,
el Grupo de Accin Financiera Internacional formado por el Grupo de los 7 pases
industrializados, aunaron esfuerzos para erradicarlo.

Es por lo anterior que a continuacin se presenta una investigacin que intenta
mostrar una panormica muy amplia sobre el lavado de dinero para todos
aquellos que se muestren interesados en conocer ms sobre el tema.

8
1.2 Antecedentes

Si resulta difcil tocar el tema del Lavado de Dinero resulta an ms definirlo e
indagar en sus orgenes, para Zamora (2000), el trmino Lavado de Dinero se
remonta a la dcada de los aos 20s, cuando Al Capone, Lucky, Luciano y otros
ms literalmente crearon compaas lavadoras para ocultar el dinero sucio que
se obtena en Chicago E.U.A; por ello ste concepto no slo es una simple
definicin sino que encierra el deber comprender los procedimientos que se valen
para transformar la identidad del recurso obtenido por la ejecucin de una
actividad ilcita y transformarlo a travs de este procedimiento en un aparente
origen lcito. (Zamora, 2000:5).

Por ello y a pesar de ser un delito sin violencia ejercida para su ejecucin, s
proviene de una serie de mltiples y variados ilcitos que a la postre desembocan
en l, por esa razn resulta de vital importancia para el desarrollo de esta
investigacin conocer aquellos procesos que contribuyen a hacer de este ilcito un
arte. Es tal vez el lavado de dinero el antijurdico que mayores y ms diversas
actividades se ejecutan para su consecucin.

Es precisamente por estos aspectos que en el transcurso del siglo XX ocup y
ahora lo que corre del Siglo XXI ha seguido ocupando especial atencin de la
comunidad internacional para no slo encontrar o rastrear el destinatario final del
dinero en el caso concreto de este ilcito, sino conocer el origen del mismo
tomando especial atencin en aquellos procedimientos que coadyuvaron a que
pudiera blanquearse.

Innumerables han sido las reuniones, encuentros, mesas de trabajo, conferencias,
capacitaciones, firma de tratados internacionales, acuerdos multilaterales, todo
esto con la nica finalidad de fortalecer los lazos de cooperacin entre miembros
de la comunidad internacional para combatir y frenar el ascenso sbito de este
ilcito, convirtindose en uno de los mayores dolores de cabeza que la comunidad
internacional y el orden jurdico mundial han tenido que padecer.

9

2.- MARCO DEL LAVADO DE DINERO

2.1. Definicin

Como fue sealado en el primer prrafo de la presente investigacin resulta poco
fcil tratar este tema cuanto ms encontrar una definicin que proyecte en su
justa dimensin el problema que representa en la actualidad, sin embargo, este
concepto es definido de la siguiente manera:

En su amplio estudio sobre el lavado de dinero y derecho de acceso a la
informacin privada, Robles seala que El blanqueo o Lavado de Dinero es la
adquisicin, utilizacin, conversin o transmisin de bienes que proceden de
alguna de las actividades delictivas relacionadas con las drogas txicas,
estupefacientes o sustancias psicotrpicas, bandas armadas, organizaciones o
grupos terroristas, para ocultar o encubrir su origen o ayudar a la persona que
haya participado en la actividad delictiva o eludir las consecuencias jurdicas de
sus actos, as como la ocultacin o encubrimiento de su verdadera naturaleza,
origen, localizacin, disposicin, movimientos o derechos sobre los mismos, aun
cuando las actividades que la generen se desarrollen en el territorio de otro
estado. (Garca, 2000:24)

Para la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) el lavado de dinero es
subterfugio para 'formalizar' flujos financieros informales de procedencia ilcita,
particularmente el narcotrfico, o como la introduccin subrepticia de dinero de
origen ilcito en los canales legtimos de la economa formal". (ONU, 2005)

En cambio para la Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas,
(CICAD) es "el proceso consistente en ocultar o dar apariencia de legalidad a
dinero o bienes cuyos origen es ilcito, especialmente del trfico de drogas".
(CICAD, 2005)

10
En trminos ms estrictos parece pronunciarse Gonzlez Rodrguez (1999),
cuando afirma que al hablarse de lavado de dlares o de dinero se hace
referencia a la actividad por la cual se invierte el dinero proveniente de una
actividad ilcita, v.g., trfico de drogas, de armas, de trata de blancas, etc. en una
lcita, para tratar de ocultar el origen de ese dinero. (Galarce, 2001)

2.2. Procesos para el Lavado de Dinero

El Lavado de Dinero o Money Laundering resulta en la actualidad piedra angular
para la obtencin de los fines que la delincuencia nacional e internacional busca,
esto es obtener ingresos para su fortuna personal y la obtencin y detentacin del
poder, as como la forma ms pura de inyectarle recursos a la obtencin de
medios que permitan continuar con el desarrollo de ms actividades fuera de los
preceptos jurdicos.

Por ello es posible considerar que el ilcito en mencin se desarrolla en tres
etapas:

A).- Colocacin
B).- Distribucin
C).- Integracin

Independientemente que segn el estudio que trate puede variar la denominacin,
en esencia representan el mismo contenido, las tres anteriores son posibles de
lograr apoyndose en los procedimientos financieros a nivel mundial y con
estudiadas formas de operacin. Simplemente la colocacin es el desarrollo de la
actividad que consiste en una vez obtenido el recurso proveniente de la actividad
ilcita ste es depositado en una cuenta bancaria, posteriormente viene la
distribucin, esto es, transferir la suma depositada a diversas y numerosas
instituciones bancarias que impidan su rastreo para que al final se llegue a la
integracin, esto es, incorporar el recurso que ha pasado por el sistema financiero
a varios tipos de actividades consideradas por la legislacin como lcitas. Por

11
consiguiente, el recurso se obtiene en forma ilcita, este pasa por el sistema
financiero para que finalmente sea integrado a cierto negocio o actividad lcita.

Segn el Financial Crimes Enforcement Network un lavador de dinero utiliza
mucho los instrumentos financieros que tambin son usados por las empresas
comerciales legtimas. Ciertos instrumentos financieros son ms conducentes o
preferidos por los lavadores de dinero por su conveniencia o porque hacen ms
fcil que se oculte la procedencia original de los fondos que ellos representan.
(FINCEN, 2005)

Los siguientes elementos pese a que pueden existir muchos ms, representan
algunos de los instrumentos para el Lavado de Dinero ms frecuentemente
usados:

Dinero en circulacin

El dinero en circulacin o efectivo, es el medio comn de intercambio en la
transaccin criminal original (como por ejemplo, venta de narcticos, extorsin,
robo de banco, etc.). Estos tipos de transacciones generan billetes de baja
denominacin, de US $50 o menores. El dinero en circulacin es el componente
bsico o materia prima que el lavador de dinero procesa para su cliente. El
lavador se enfrenta con la eleccin bsica de intentar colocar el dinero dentro del
sistema financiero sin ser detectado por las autoridades competentes o
contrabandear el dinero fuera del pas. (Garca, 2000)

Cheques de gerencia

Un cheque de gerencia es un cheque que el banco libra contra s mismo. Es
relativamente fcil de conseguir y poco costoso y se lo considera tan bueno como
dinero en efectivo. Muchos lavadores de dinero adquieren cheques de gerencia
con productos ilegales en efectivo, como uno de los primeros pasos de un
esquema de lavado de dinero.

12

Cheques personales

Los cheques personales son cheques librados contra una cuenta individual o de
una entidad de comercio. Nuevamente, estos instrumentos son fciles de obtener
y resultan baratos. En algunos esquemas de lavado de dinero, el dinero est
estructurado en cuentas bancarias personales mantenidas bajo nombres ficticios.

La organizacin del lavado de dinero controla las chequeras y enva cheques
endosados y completos como medio de transferir dinero. A menudo los cheques
muestran slo un nombre y ninguna otra identificacin personal.

Giros

Un giro es otro instrumento de cambio emitido (previo pago de una determinada
suma) por: el Servicio Postal de Estados Unidos, bancos, o por operadores de
compaas que emiten giros. Generalmente son utilizados por individuos que no
tienen una cuenta corriente para pagar cuentas o enviar dinero a otra localidad.
Como generalmente no se pide a los compradores que se identifiquen (a travs
de nmeros de cuentas o documentos de identificacin), los lavadores de dinero
naturalmente tienden a preferir la compra de giros con productos criminales, como
otro paso en los esquemas particulares del lavado de dinero.

Giros bancarios

Un giro bancario es un cheque librado por un banco contra sus propios fondos, los
cuales estn depositados en otro banco con el cual mantiene relacin de
corresponsala. Uno de los giros bancarios ms usados en el lavado de dinero es
el giro bancario del extranjero. Los giros bancarios permiten a un comerciante
legtimo (o a un lavador de dinero) mover fondos de un pas a otro, tan
rpidamente como se mueve el dinero en efectivo, (aunque ms lentamente que a
travs de trasferencias electrnicas).

13
En el caso de un giro de un banco mexicano, el lavador de dinero obtiene el giro
de un banco en Mxico usando fondos ilcitos, contrabandeados fuera de Estados
Unidos. El giro por s mismo representa el dinero del banco depositado en una
cuenta de un banco de Estados Unidos pero pagadero al comprador u a otra
persona designada por el comprador. El lavador puede entonces transportar el
giro de un banco mexicano a Estados Unidos donde la procedencia original de los
fondos no ser aparente.

2.3. Impacto del Lavado de Dinero

Son muchas las consecuencias que trae consigo el desarrollo y fin exitoso de esta
actividad, entre las cuales se pueden contar las siguientes:

a). Evita la deteccin de actividades criminales.
b). Contribuye al debilitamiento de sistemas financieros.
c). Inyecta nuevos recursos a las actividades antijurdicas;
d). Trastorna los mercados financieros.
e). Distorsiona la actividad econmica real generando un capitalismo virtual.
f). Ofrece productos por debajo del costo de produccin.
g). Produce inequidad en la competencia.
h). Debilita los mercados financieros,
i). Costo social alto.
j). Costo poltico alto.
k). Permite que los delincuentes escondan sus ganancias. (Zamora, 2000)

A pesar de los efectos sealados, restaran muchos por enumerar, sin embargo,
los impactos de mayor importancia son en el mbito financiero, econmico,
poltico y gubernamental, puesto que el Estado al destinar mayores recursos para
el combate a esta actividad se ve imposibilitado para atender asuntos primarios
como salud, educacin y desarrollo. Aunado a ello los estragos econmicos que
merman el desarrollo econmico de un pas cuyo sistema financiero y poltico es

14
dbil y produce un vaco en el estado de derecho que toda entidad como
depositaria del poder soberano debe garantizar a sus gobernados.

3.- EL LAVADO DE DINERO EN MXICO

3.1. Perspectivas

El primer punto a tratar dentro de este captulo, debe ser sin duda la definicin
jurdica del Lavado de Dinero. Es aqu en donde encontramos que el problema de
que el delito conocido coloquialmente como lavado de dinero, no se encuentra
tipificado como tal en el derecho punitivo mexicano, ni en ningn ordenamiento de
nuestra legislacin positiva. Por tanto nos encontramos que en las distintas
vertientes a resolver la definicin jurdica del lavado de dinero tienen dos
enfoques principales: Las que lo clasifican como un delito propio; es decir, que se
confabula por si solo , quienes lo consideran un delito anexo o como resultado de
otra accin delictiva de la cual se generan los recursos que pretende blanquear y
finalmente quienes lo toman como un tipo de encubrimiento por receptacin ms
elaborado, ya que requiere constantes operaciones que hagan imposible,
materialmente hablando el rastreo de los recursos.

Una vez apuntadas las perspectivas que posee el ilcito de referencia es
importante sealar la definicin del mismo, en dos sentidos:

Definicin del Departamento del Tesoro de Estados Unidos de
Amrica

Disfrazar activos para ser utilizados sin que se detecte la actividad ilegal que los
produjo (Lavado de dinero, 2006)

15

Definicin Jurdica

Se considera lavado de dinero, al acontecimiento que se presenta en diversas
dimensiones internacionales, pues esto, no es privativo de un pas en particular,
sino abarca a todo el mundo, afectando intereses individuales y por supuesto de
ndole colectivo, lo cual se explica se toma en cuenta que la propia dinmica
delictiva tiene por imperativo operar transnacionalmente y ampliar sus redes,
adems de que ello se justifica porque en un plano elemental, el dinero es una
mercanca que fluye por todo el mundo a travs de sistemas operativos, que
transgreden leyes y cruzan fronteras nacionales por las condiciones de poder en
las que se materializa dicho fenmeno. (Velsquez, 2001:34)

3.2. Aspecto legal en general

Principalmente contenido en el artculo 400-bis del Cdigo Penal Federal y que
ser objeto de anlisis en el tercer captulo del presente trabajo de investigacin.

Como se ha analizado hasta este punto, el lavado de dinero consiste en la
transformacin o el reciclaje de activos, producto de alguna actividad ilegal, con el
propsito de ocultar su origen y destino a fin de integrarlos a una economa
determinada para otorgarles la apariencia de que provienen de una actividad
lcita.

Estas conductas se encuentran estrechamente vinculadas con actividades
delictuosas como el narcotrfico, el contrabando, evasin fiscal, trfico de armas o
de indocumentados, entre otras que, por sus caractersticas, resultan lucrativas, el
lavado de dinero implica el circulante de considerables cantidades de productos
financieros difciles de cuantificar, la mayora de veces, por la naturaleza de las

16
operaciones que se utilizan para ocultar su procedencia, de ah que el sistema
financiero constituya uno de los medios indispensables para lograr este objetivo.

Con base en lo anterior, se buscan soluciones a los diversos mecanismos con los
que se desarrolla el referido sistema, en virtud de que se aumentan los grados de
dificultad de deteccin de las operaciones de lavado de dinero, toda vez que las
personas involucradas en esta conducta contarn con mayores recursos para
utilizar la compleja tecnologa y los diversos medios de inversin de que disponen
los intermediarios financieros para llevar a cabo sus actividades de reciclaje.

La mentalidad de las personas implicadas en la actividad de transformar las
ganancias obtenidas en forma ilegal siempre estar orientada a utilizar aquellos
procedimientos que, por sus caractersticas, contribuyan a que se pierda cualquier
elemento que pueda permitir su localizacin; por lo que, mientras ms avanzada
sea la tecnologa del procedimiento utilizado y menos mecanismos de control
existan, ello redundar en la amplia consecucin de sus propsitos.

Adems de los efectos de corrupcin que esta actividad tiene en determinados
sectores y la posibilidad de que parte de los recursos se utilicen en el
financiamiento de la misma actividad que le dio origen, como anteriormente se
apunta, delitos entre los que encontramos al narcotrfico, el trfico ilegal de
armas, las repercusiones del lavado de dinero en la economa de un pas resultan
de graves consecuencias, por el reflejo que tiene la colocacin de grandes sumas
de dinero en un mercado de capitales para los que no se tena previsto su
incorporacin.

Encontramos que Garca Ramrez (2000), seala que Este combate no se
hace exclusivamente contra la produccin, contra el transito de la droga, sino
principalmente en contra de las grandes ganancias econmicas que se tienen por
parte de los que se dedican al narcotrfico (Garca, 2000:97)

Estos efectos negativos de la transformacin de activos ilcitos que inciden en
forma violenta en los aspectos social, cultural, poltico y econmico de un pas, y
la constante expansin del fenmeno han propiciado la unificacin de los

17
esfuerzos de la comunidad internacional que participa en su prevencin y
combate, haciendo recomendaciones para estructurar un efectivo control interno e
internacional. Tendiente a detectar movimientos importantes de capital que pudie-
ran implicar lavado de dinero.

En Mxico, se persiguen las conductas encaminadas a transformar bienes o
determinadas sumas de dinero obtenidos ilegalmente. El lavado de dinero, como
se ha mencionado en varias ocasiones en un principio, se encontr previsto en el
derecho positivo como un delito especial a partir de 1990 al ser incorporado al tipo
legal respectivo en el Cdigo Fiscal de la Federacin. Con ello nuestro pas,
adems de lograr un avance de alta significacin en la materia y de innovacin en
el campo del derecho, se une a los esfuerzos internacionales a fin de sancionar
las diversas conductas desplegadas en el proceso de reciclaje de productos
financieros de procedencia ilegal.

Es un hecho que, al no existir antecedentes en el campo de la legislacin
mexicana respecto a una disposicin encaminada a sancionar esta conducta
delictiva, su incorporacin constituye un paso de gran trascendencia,
principalmente porque ello se da en momentos en que la economa nacional es
objeto de diversas acciones institucionales tendientes a su revitalizacin a travs
de la promocin para la atraccin de capitales extranjeros y para una presencia
ms activa de Mxico en los diversos mercados internacionales.

La preocupacin de las autoridades nacionales por atacar este ilcito, as como los
convenios de cooperacin internacional para combatir este problema que
representa el final en la cadena delictiva de los grupos del crimen organizado, dio
muestras de avance al incorporar dentro del Cdigo Fiscal de la Federacin el
artculo 115 bis, mismo que actualmente se encuentra derogado.

18

3.3. Antecedentes Legislativos

Antes de abocarse al estudio del marco legislativo mexicano que prev y sanciona
el ilcito de referencia, resulta por dems importante sealar aquellos
antecedentes que en el marco de la legislacin dieron impulso a la previsin del
antijurdico objeto de esta investigacin en la inmensa gama legislativa mexicana.

Del anlisis del multimencionado precepto es posible concluir que las razones que
tuvo el legislador para derogar el artculo 115 bis del Cdigo Fiscal de la
Federacin y crear el 400 bis del Cdigo Penal Federal, fue el compromiso que
asumi el Estado mexicano, en la Convencin de las Naciones Unidas contra el
Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas, la cual fue suscrita
por nuestro pas, el 16 de febrero de 1989 y aprobada por el Senado de la
Repblica, el 30 de noviembre del mismo ao, segn Decreto publicado en el
Diario Oficial de la Federacin, el 9 de febrero de 1990; se realiz el depsito de
Instrumento de Ratificacin, el 11 de abril del siguiente, y entr en vigor
internacional el 11 de noviembre del ao en cita, por lo que adquiri el rango de
Ley Suprema, acorde con lo que establece el articulo 133 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Al respecto, resulta aplicable la tesis P.
LXXXVII/99, sustentada por el Pleno de la Suprema Corte de J usticia de la
Nacin, publicada en la pgina 46, tomo X, noviembre de 1999, Novena poca
del Semanario J udicial de la Federacin y su Gaceta, segn el sistema
digitalizado IUS 2002, de rubro y texto:

TRATADOS INTERNACIONALES. SE UBICAN JERRQUICAMENTE POR
ENCIMA DE LAS LEYES FEDERALES Y EN UN SEGUNDO PLANO
RESPECTO DE LA CONSTITUCIN FEDERAL.- Persistentemente, en la
doctrina se ha formulado la interrogante respecto a la jerarqua de normas en
nuestro derecho. Existe unanimidad respecto de que la Constitucin Federal
es la norma fundamental, y que aunque en principio la expresin '... ser la
Ley Suprema de toda la Unin...', parece indicar que no slo la Carta Magna

19
es la Suprema, la objecin es superada por el hecho de que las leyes deben
emanar de la Constitucin y ser aprobadas por un rgano constituido, como lo
es el Congreso de la Unin y de que los tratados deben estar de acuerdo con
la Ley Fundamental, lo que claramente indica que slo la Constitucin es la
Ley Suprema. El problema respecto a la jerarqua de las dems normas del
sistema, ha encontrado en la jurisprudencia y en la doctrina distintas
soluciones, entre las que destacan: supremaca del Derecho Federal frente al
Local, y misma jerarqua de los dos en sus variantes, lisa y llana, y con la
existencia de leyes constitucionales, y la de que ser Ley Suprema, la que
sea calificada de constitucional. No obstante, la Suprema Corte de Justicia,
considera que los Tratados Internacionales se encuentran en un segundo
plano, inmediatamente debajo de la Ley Fundamental y por encima del
Derecho Federal y el Local. Esta interpretacin del artculo 133 constitucional,
deriva de que estos compromisos internacionales son asumidos por el Estado
mexicano en su conjunto, y comprometen a todas las autoridades frente a la
comunidad internacional; por ello, se explica que el constituyente haya
facultado al presidente de la Repblica a suscribir los Tratados Internacionales
en su calidad de Jefe de Estado y, de la misma manera, el Senado interviene
como representante de la voluntad de las entidades federativas y, por medio
de su ratificacin, obliga a sus autoridades. Otro aspecto importante para
considerar esta jerarqua de los tratados, es la relativa a que en esta materia,
no existe limitacin competencial entre la Federacin y las entidades
federativas; esto es, no se toma en cuenta la competencia federal o local del
contenido del tratado, sino que por mandato expreso del propio artculo 133, el
presidente de la Repblica y el Senado pueden obligar al Estado mexicano en
cualquier materia, independientemente de que para otros efectos sta sea
competencia de las entidades federativas. Como consecuencia de lo anterior,
la interpretacin del artculo 133, lleva a considerar en un tercer lugar, al
Derecho Federal y al Local en una misma jerarqua, en virtud de lo dispuesto
en el artculo 124 de la Ley Fundamental, el cual ordena que: Las facultades
que no estn expresamente concedidas por esta Constitucin a los
funcionarios federales, se extienden reservadas hacia los estados.
(J urisprudencias, 2005)

20

No se pierde de vista que en su anterior conformacin, este Mximo Tribunal
haba adoptado una posicin diversa en la tesis P. C/92, publicada en la
Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, No. 60, correspondiente a
diciembre de 1992, pgina 27, de rubro: 'LEYES FEDERALES Y TRATADOS
INTERNACIONALES. TIENEN LA MISMA JERARQUA NORMATIVA.'; sin
embargo, este Tribunal Pleno considera oportuno abandonar tal criterio y
asumir el que considera la jerarqua superior de los tratados, incluso frente al
Derecho Federal.

3.4. Disposiciones legales complementarias para el combate al
Lavado de Dinero

El creciente movimiento en los sistemas financieros internacionales, y en
particular el mexicano, ha dado origen a mltiples inversiones, tanto extranjeras
como nacionales las cuales, en muchas de las ocasiones, son provenientes de
actividades ilcitas, pero disfrazadas de pagos por la prestacin de servicios,
adquisicin de bienes o por emprstitos, tanto a personas fsicas como morales.

En este contexto, la legislacin mexicana procura el combate al lavado de dinero
introduciendo modificaciones en diversos ordenamientos, entre los que
encontramos al Cdigo Fiscal de la Federacin, la Ley Aduanera, Ley de
Instituciones de Crdito, Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crdito, Ley del Mercado de Valores, Ley General de Instituciones y
Sociedades Mutualistas de Seguros, Ley Federal de Instituciones de Fianzas y
Cdigo Federal de Procedimientos Penales, que contienen sanciones tanto
pecuniarias como de privacin de la libertad, e incluso de la negar el derecho de
gozar de la libertad provisional, por considerarlo, un delito grave.

A continuacin es sealada cada una de las leyes que han contemplado
modificaciones en sus artculos para combatir el lavado de dinero.

21

Cdigo Fiscal de la Federacin Vigente 2005

El presente ordenamiento fue adicionado en los artculos 104 y 105, que a la letra
mencionan:

Artculo 104. El delito de contrabando se sancionar con pena de prisin:

I. De tres meses a cinco aos, si el monto de las contribuciones o de las cuotas
compensatorias omitidas, es de hasta $ 500 000.00 respectivamente o, en su
caso, la suma de ambas es de hasta $ 750000.00.

II. De tres a nueve aos, si el monto de las contribuciones o de las cuotas
compensatorias omitidas excede de $ 500 000.00, respectivamente o, en su caso,
la suma de ambas excede de $ 750000.00.

Artculo 105. Ser sancionado con las mismas penas del contrabando, quien:

X. Segundo prrafo.

La persona que no declare en la aduana a la entrada al pas que lleva consigo
cantidades en efectivo o en cheques, o una combinacin de ambas, superiores al
equivalente en la moneda o monedas de que se trate a treinta mil dlares de los
Estados Unidos de Amrica, se le sancionar con pena de prisin de tres meses a
seis aos. En caso de que se dicte sentencia condenatoria por autoridad
competente respecto de la comisin del delito a que se refiere este prrafo, el
excedente de la cantidad antes mencionada pasar a ser propiedad del fisco
federal, excepto que la persona de que se trate demuestre el origen lcito de
dichos recursos. (Legislacin Fiscal, 2005)

Como podemos observar, lo anterior pretende colocar un candado ms al ingreso
de dinero, sea documento o efectivo, para evitar el lavado de dinero, con la

22
finalidad de que sea perseguible el lavador por el delito contenido en el artculo
115-bis del Cdigo Fiscal de la Federacin, por operaciones realizadas hasta el
13 de mayo de 1996 y las posteriores que sern reguladas por el 400-bis del
Cdigo Penal Federal; o por el contrabando, en virtud de que este ltimo es ms
fcil de comprobar que el lavado de dinero u operaciones con recursos de
procedencia ilcita. En ambos, la sancin es la privacin de la libertad, con la
excepcin de que la comisin de delito de contrabando puede obtener su libertad
provisional cuando la conducta del sujeto activo se ubique en el supuesto de la
fraccin I del artculo 104 del Cdigo Tributario Federal, como se establece en la
reforma fiscal del 1 de enero de 1999, ya que ambos ilcitos en el artculo 194 del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales se califican como delitos graves.

Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada Vigente 2005

TTULO PRIMERO. Disposiciones generales
CAPTULO NICO. Naturaleza, objeto y aplicacin de la ley

Artculo 2o. Cuando tres o ms personas acuerden organizarse o se organicen
para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por s o unidas a
otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los delitos
siguientes, sern sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la
delincuencia organizada:

I. Terrorismo, previsto en el Artculo 139, prrafo primero; contra la salud, previsto
en los Artculos 194 y 195, prrafo primero; falsificacin o alteracin de moneda,
previstos en los Artculos 234, 236 y 237; operaciones con recursos de
procedencia ilcita, previsto en el Artculo 400 Bis; y el previsto en el Artculo 424
Bis, todos del Cdigo Penal Federal.

II. Acopio y trfico de armas, previstos en los artculos 83 bis y 84 de la Ley
Federal de Armas de Fuego y Explosivos.

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III. Trfico de indocumentados, previsto en el artculo 138 de la Ley General de
Poblacin.

IV. Trfico de rganos, previsto en los artculos 461, 462 y 462 bis de la Ley
General de Salud.

V. Asalto, previsto en los artculos 286 y 287; secuestro, previsto en el artculo
366; trfico de menores, previsto en el artculo 366 y robo de vehculos, previsto
en el artculo 381 bis del Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de
Fuero Comn, y para toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, o en las
disposiciones correspondientes de las legislaciones penales estatales.

TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia organizada.
CAPTULO PRIMERO. De las reglas generales para la investigacin de la
delincuencia organizada

Artculo 9o. Cuando el Ministerio Pblico de la Federacin investigue actividades
de miembros de la delincuencia organizada relacionadas con el delito de
operaciones con recursos de procedencia ilcita, deber realizar su investigacin
en coordinacin con la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

Los requerimientos del Ministerio Pblico de la Federacin, o de la
autoridad judicial federal, de informacin o documentos relativos al sistema
bancario y financiero, se harn por conducto de la Comisin Nacional Bancaria y
de Valores, la Comisin Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro y de la
Comisin Nacional de Seguros y Fianzas, segn corresponda. Los de naturaleza
fiscal, a travs de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

La informacin que se obtenga conforme al prrafo anterior, podr ser
utilizada exclusivamente en la investigacin o en el proceso penal
correspondiente, debindose guardar la ms estricta confidencialidad. Al servidor
pblico que indebidamente quebrante la reserva de las actuaciones o proporcione
copia de ellas o de los documentos, se le sujetar al procedimiento de

24
responsabilidad administrativa o penal, segn corresponda. (Legislacin Penal,
2005)

Ley Aduanera Vigente 2005

La ley en comento contempla en los artculos 9, 184 fraccin VIII y 185 fraccin
VII, qu tipo de violaciones se dan por no declarar cantidades superiores a los
diez mil dlares y qu sanciones se les aplicar a quienes cometan esta omisin.

Artculo 9. Las personas que al entrar al pas lleven consigo cantidades en
efectivo, o en cheques o una combinacin de ambas, superiores al equivalente en
la moneda o monedas de que se trate a veinte mil dlares de los Estados Unidos
de Amrica, estarn obligados a declararlo a las autoridades aduaneras en las
aduanas.

La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico al ejercer sus facultades de
comprobacin y fiscalizacin, tomando como base el artculo 9 de la Ley
Aduanera, utiliza un formato para que los visitantes o personas que ingresen al
territorio nacional declaren que llevan consigo cantidades superiores a los veinte
mil dlares americanos.

Artculo 184. Cometen las infracciones relacionadas con las obligaciones de
presentar documentacin y declaraciones, quienes:

VIII. Omitan declarar en la aduana de entrada al pas, que llevan consigo
cantidades en efectivo o en cheques, o una combinacin de ambas, superiores al
equivalente en la moneda o monedas de que se trate a veinte mil dlares de los
Estados Unidos de Amrica.

Artculo 185. Se aplicarn las siguientes multas a quienes cometan las
infracciones relacionadas con las obligaciones de presentar documentacin y
declaraciones, previstas en el artculo 184 de esta Ley.

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VII. Multa equivalente de 10% al 20% de la cantidad que exceda al equivalente en
la moneda o monedas de que se trate a diez mil dlares de los Estados Unidos de
Amrica, sin que dicha multa exceda al equivalente en la moneda o monedas de
que se trate a dos mil dlares de los Estados Unidos de Amrica, a la infraccin
establecida en la fraccin VIII. (Legislacin Fiscal, 2005)

En estos casos, estamos en presencia de la imposicin de sanciones pecuniarias
por incurrir en infracciones administrativas. (Legislacin Fiscal, 2005)

Ley de Instituciones de Crdito Vigente 2005

Artculo 97. Se impondr pena de prisin de dos a diez aos y multa con importe
de quinientos a cinco mil das de salario a los funcionarios y empleados de las
organizaciones auxiliares del crdito y casas de cambio que:

l. Omitan registrar en los trminos del primer prrafo del artculo 52 de esta Ley,
las operaciones efectuadas por la organizacin o casa de cambio de que se trate,
o que mediante maniobras alteren los registros para ocultar la verdadera
naturaleza de las operaciones realizadas, afectando la composicin de activos,
pasivos, cuentas contingentes o resultados. (Legislacin Mercantil, 2005)

En el estudio de este ordenamiento, encontramos que existe gran amplitud en las
casas de cambio para realizar operaciones de lavado de dinero a travs de las
denominadas operaciones pitufo u hormiga, que versan sobre cantidades
inferiores a los lmites de registro que son presentados ante las autoridades
fiscalizadoras.

Artculo 113. Sern sancionados con prisin de dos a diez aos y multa de
quinientas a cincuenta mil veces el salario mnimo general vigente en el Distrito
Federal los empleados y funcionarios de las instituciones de crdito:

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I. Que dolosamente omitan registrar en los trminos del artculo 99 de esta Ley,
las operaciones efectuadas por la institucin de que se trate, o que mediante
maniobras alteren los registros para, ocultar la verdadera naturaleza de las
operaciones realizadas, afectando la composicin de activos, pasivos, cuentas
contingentes o resultados. (Legislacin Mercantil, 2005)

Por medio de este artculo se imponen sanciones, tanto privativas de libertad
como pecuniarias, a los empleados o funcionarios de instituciones de crdito que
contribuyan a la realizacin de operaciones bancarias que puedan derivar en
lavado de dinero.

Ley del Mercado de Valores Vigente 2005

Artculo 52-bis-1. Sern sancionados con prisin de uno a diez aos y multa de
mil a diez mil das de salario, los miembros del consejo de administracin,
directivos, empleados, apoderados para celebrar operaciones con el pblico,
comisarios o auditores externos, de una casa de bolsa o especialista burstil:

1. Que a sabiendas, omitan registrar en los trminos del primer prrafo del artculo
26-bis de esta Ley, las operaciones efectuadas por la casa de bolsa de que se
trate, o que mediante maniobras alteren o permitan que se alteren los registros
para ocultar la verdadera naturaleza de las operaciones realizadas, afectando la
composicin de activos, pasivos, cuentas de orden o resultados. (Legislacin
Mercantil, 2005)

De la misma forma, esta ley contempla, en su articulado, medidas preventivas que
sancionan conductas encaminadas a transformar el dinero tratando de evitar sean
utilizadas para este propsito las instituciones u organizaciones del mercado de
valores.

Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de
Seguros Vigente 2005

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Artculo 146. Se impondr pena de prisin de dos a diez aos a los funcionarios y
empleados de las instituciones mutualistas de seguros:

I. Que omitan registrar en los trminos del artculo 100 de esta Ley, las
operaciones efectuadas por la institucin o sociedad mutualista de que se trate, o
que mediante maniobras alteren los registros para ocultar la verdadera naturaleza
de las operaciones realizadas afectando la composicin de activos, pasivos,
cuentas contingentes o resultados. (Legislacin Mercantil, 2005)

Ley Federal de Instituciones de Fianzas Vigente 2005

Artculo 112-bis-6. Se impondr pena de prisin de seis meses a diez aos a los
funcionarios y empleados de las instituciones de fianzas:

I. Que omitan registrar en los trminos del artculo 63 de esta Ley, las operaciones
efectuadas por la institucin de fianzas de que se trate, o que mediante maniobras
alteren los registros para ocultar la verdadera naturaleza de las operaciones
realizadas afectando la composicin de activos, pasivos, cuentas contingentes o
resultados. (Legislacin Mercantil, 2005)

Por lo que respecta a este ordenamiento, no escapa a las medidas preventivas
establecidas para erradicar el lavado de dinero en nuestro sistema financiero.

La finalidad de los artculos de las diferentes leyes antes descritas es que las
autoridades fiscales y financieras encargadas de vigilar la entrada y salida de
bienes como es el dinero en efectivo o en documentos, se aseguren que este sea
aplicado a la economa nacional a travs del conducto denominado Sistema
Financiero Mexicano, y que establezcan candados legales con el propsito de
evitar la utilizacin del sistema antes mencionado y a su vez, coadyuvar con las
investigaciones que realizan las autoridades de procuracin de justicia.

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Consecuentemente, se pretende establecer registros sobre la procedencia, el
destino del dinero, as como la actividad de quienes insertan grandes cantidades
de dinero dentro del sistema financiero. Con esto se establecen otros medios de
defensa, a fin de evitar el lavado de dinero y sus consecuentes repercusiones.
Aun cuando estas acciones no sean suficientes en la actualidad, existe la
intencin de combatir el lavado de dinero y buscar soluciones para la erradicacin
del problema.

Cabe mencionar que para los delitos contenidos en leyes financieras es posible
obtener la libertad provisional en las etapas de averiguacin previa o de
instruccin.

Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro Vigente 2005

Artculo 105. Sern sancionados con prisin de dos a diez aos y multa de dos
mil a veinte mil das de salario, los miembros del consejo de administracin,
directivos, empleados, apoderados para celebrar operaciones con el pblico.
comisarios o auditores externos de administradoras, sociedades de inversin o
empresas operadoras:

I. Que dolosamente omitan registrar las operaciones efectuadas por la
administradora, sociedad de inversin o empresa operadora de que se trate, o
que falsifiquen, simulen, alteren o permitan que se alteren los registros para
ocultar la verdadera naturaleza de las operaciones realizadas, afectando la
composicin de activos, pasivos, cuentas de orden o resultados.(Legislacin
Mercantil,2005)

Como en las anteriores leyes financieras, la legislacin reguladora de los sistemas
de ahorro no qued exenta de integrar a su cuerpo legislativo una norma que
pretenda prevenir la comisin del delito de lavado de dinero. En este caso la
aplicacin de las sanciones a todos aquellos funcionarios o empleados es por su

29
complicidad en desvirtuar la procedencia u origen del dinero o de las operaciones
realizadas por la institucin financiera donde prestan sus servicios.

3.5. Ordenamientos punitivos en Mxico que prevn en su
contenido el delito de operaciones con recursos de procedencia
ilcita

Resulta importante para el estudio del ilcito denominado en nuestra legislacin
como operaciones con recursos de procedencia ilcita, conocer los conditos
penales de las entidades federativas que contemplan en su articulado el
antijurdico de referencia, motivo por el cual relacionaremos la entidad federativa
con su respectivo cdigo punitivo y el artculo que prev y sanciona el delito
objeto de esta investigacin:

Cdigo Penal Federal Vigente 2005

LIBRO PRIMERO
TTULO CUARTO
CAPTULO III. Libertad preparatoria y retencin

Artculo 85. No se conceder la libertad preparatoria a:

I. Los sentenciados por alguno de los delitos previstos en este cdigo que a
continuacin se sealan:

a) Uso ilcito de instalaciones destinadas al trnsito areo, previsto en el artculo
172 bis, prrafo tercero;

b) Contra la salud, previsto en el artculo 194, salvo que se trate de individuos en
los que concurran evidente atraso cultural, aislamiento social y extrema necesidad
econmica; y para la modalidad de transportacin, si cumplen con los requisitos

30
establecidos en los artculos 84 y 90, fraccin I, inciso c), para lo cual debern ser
primodelincuentes, a pesar de no hallarse en los tres supuestos sealados en la
excepcin general de este inciso;

c) Corrupcin de menores o incapaces, previsto en el artculo 201.

d) Violacin, previsto en los artculos 265, 266 y 266 bis.

e) Homicidio, previsto en los artculos 315, 315 bis y 320.

f) Secuestro, previsto en el artculo 366, salvo los dos prrafos ltimos, y trfico de
menores, previsto en el artculo 366 ter.

g) Comercializacin de objetos robados, previsto en el artculo 368 ter.

h) Robo de vehculo, previsto en el artculo 376 bis.

i) Robo, previsto en los artculos 371, ltimo prrafo; 372; 381 fracciones VII, VIII,
IX, X, XI y XV; y 381 bis.

j) Operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 bis.

II. Los que incurran en segunda reincidencia de delito doloso, o sean
considerados delincuentes habituales.

Tratndose de los delitos comprendidos en el ttulo dcimo de este cdigo, la
libertad preparatoria slo se conceder cuando se satisfaga la reparacin del
dao a que se refiere la fraccin III del artculo 30 o se otorgue caucin que la
garantice.

LIBRO SEGUNDO
TTULO VIGESIMOTERCERO Encubrimiento y operaciones con recursos de
procedencia ilcita
CAPTULO I Encubrimiento

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Artculo 400. Se aplicar prisin de tres meses a tres aos y de quince a sesenta
das multa, al que.

I. Con nimo de lucro, despus de la ejecucin del delito y sin haber participado
en este, adquiera, reciba u oculte el producto de aqul a sabiendas de esta
circunstancia.

Si l que recibi la cosa en venta, prenda o bajo cualquier otro concepto, no tuvo
conocimiento de la procedencia ilcita de aquella, por no haber tomado las
precauciones indispensables para asegurarse de que la persona de quien la
recibi tena derecho para disponer de ella, la pena se disminuir hasta en una
mitad.

II. Preste auxilio o cooperacin de cualquier especie al autor de un delito, con
conocimiento de esta circunstancia, por acuerdo posterior a la ejecucin del citado
delito.

III. Oculte o favorezca el ocultamiento del responsable de un delito, los efectos,
objetos o instrumentos del mismo o impida que se averige.

IV. Requerido por las autoridades, no d auxilio para la investigacin de los delitos
o para la persecucin de los delincuentes.

V. No procure, por los medios lcitos que tenga a su alcance y sin riesgo para su
persona, impedir la consumacin de los delitos que sabe van a cometerse o se
estn cometiendo, salvo que tenga obligacin de afrontar el riesgo, en cuyo caso
se estar a lo previsto en este artculo o en otras normas aplicables.

No se aplicar la pena prevista en este artculo en los casos de las fracciones III,
en lo referente al ocultamiento del infractor, y IV, cuando se trate de:

a) Los ascendientes y descendientes consanguneos o afines.

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b) El cnyuge, la concubina, el concubinario y parientes colaterales por
consanguinidad hasta el cuarto grado, y por afinidad hasta el segundo.

c) Los que estn ligados con el delincuente por amor, respeto, gratitud o estrecha
amistad derivados de motivos nobles.

El juez, teniendo en cuenta la naturaleza de la accin, las circunstancias
personales del acusado y las dems que seala el artculo 52, podr imponer en
los casos de encubrimiento a que se refieren las fracciones I, prrafo primero y II
a IV de este artculo, en lugar de las sanciones sealadas, hasta las dos terceras
partes de la que correspondera al autor del delito; debiendo hacer constar en la
sentencia las razones en que se funda para aplicar la sancin que autoriza este
prrafo.

LIBRO SEGUNDO
TTULO VIGESIMOTERCERO. Encubrimiento y operaciones con recursos de
procedencia ilcita
CAPTULO II. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Artculo 400 bis. Se impondr de cinco a quince aos de prisin y de mil a cinco
mil das multa al que por s o por interpsita persona realice cualquiera de las
siguientes conductas: adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite,
d en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de
este hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier
naturaleza, con conocimiento de que proceden o representan el producto de una
actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos: ocultar o pretender
ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o propiedad de
dichos recursos, derechos o bienes, o alentar alguna actividad ilcita.

La misma pena se aplicar a los empleados y funcionarios de las instituciones
que integran el sistema financiero, que dolosamente presten ayuda o auxilien a
otro para la comisin de las conductas previstas en el prrafo anterior, sin

33
perjuicio de los procedimientos y sanciones que correspondan conforme a la
legislacin financiera vigente.

La pena prevista en el primer prrafo ser aumentada en una mitad, cuando la
conducta ilcita se cometa por servidores pblicos encargados de prevenir,
denunciar, investigar o juzgar la comisin de delitos. En este caso, se impondr a
dichos servidores pblicos, adems, inhabilitacin para desempear empleo,
cargo o comisin pblicos hasta por un tiempo igual al de la pena de prisin
impuesta.

En caso de conductas previstas en este artculo, en las que se utilicen servicios
de instituciones que integran el sistema financiero, para proceder penalmente se
requerir la denuncia previa de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

Cuando dicha secretara, en ejercicio de sus facultades de fiscalizacin,
encuentre elementos que permitan presumir la comisin de los delitos referidos en
el prrafo anterior, deber ejercer respecto de los mismos las facultades de
comprobacin que le confieren las leyes y, en su caso, denunciar hechos que
probablemente puedan constituir dicho ilcito.

Para efectos de este artculo se entiende que son producto de una actividad ilcita,
los recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando existan indicios
fundados o certeza de que provienen directa o indirectamente, o representan las
ganancias derivadas de la comisin de algn delito y no pueda acreditarse su
legtima procedencia.

Para los mismos efectos, el sistema financiero se encuentra integrado por las
instituciones de crdito, de seguros y de fianzas, almacenes generales de
depsito, arrendadoras financieras, sociedades de ahorro y prstamo, sociedades
financieras de objeto limitado, uniones de crdito, empresas de factoraje
financiero, casas de bolsa y otros intermediarios burstiles, casas de cambio,
administradoras de fondos de retiro y cualquier otro intermediario financiero o
cambiario. (Legislacin Penal, 2005)

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Cdigo Federal de Procedimientos Penales Vigente 2005

TTULO QUINTO. Disposiciones comunes a la averiguacin previa y a la
instruccin
CAPTULO IV. Aseguramiento del inculpado

Artculo 194. Se califican como delitos graves, para todos los efectos legales, por
afectar de manera importante valores fundamentales de la sociedad, los previstos
en los ordenamientos legales siguientes:

I. Del Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn y para
toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, los delitos siguientes:

1) Homicidio por culpa grave, previsto en el artculo 60, prrafo tercero.

2) Traicin a la patria, previsto en los artculos 123, 124, 125 y 126.

3) Espionaje, previsto en los artculos 127 y 128.

4) Terrorismo, previsto en el artculo 139, prrafo primero.

5) Sabotaje, previsto en el artculo 140, prrafo primero.

6) Los previstos en los artculos 142, prrafo segundo y 145.

7) Piratera, previsto en los artculos 146 y 147.

8) Genocidio, previsto en el artculo 149 bis;

9) Evasin de presos, previsto en los artculos 150 y 152.

35
10) Ataques a las vas de comunicacin, previsto en los artculos 168 y 170.

11) Uso ilcito de instalaciones destinadas al trnsito areo, previsto en el artculo
172 bis prrafo tercero.

12) Contra la salud, previsto en los artculos 194, 195, prrafo primero, 195 bis,
excepto cuando se trate de los casos previstos en las dos primeras lneas
horizontales de las tablas contenidas en el apndice I, 196 bis, 196 ter, 197,
prrafo primero y 198, parte primera del prrafo tercero.

13) Corrupcin de menores o incapaces, previsto en el artculo 201; y pornografa
infantil, previsto en el artculo 201 bis.

14) Los previstos en el artculo 205, segundo prrafo.

15) Explotacin del cuerpo de un menor de edad por medio del comercio carnal,
previsto en el artculo 208.

16) Falsificacin y alteracin de moneda, previsto en los artculos 234, 236 y 237.

17) Falsificacin y utilizacin indebida de documentos relativos al crdito, previsto
en el artculo 240 bis, salvo la fraccin III.

18) Contra el consumo y riqueza nacionales, previsto en el artculo 254, fraccin
VII, prrafo segundo.

19) Violacin, previsto en los artculos 265, 266 y 266 bis;

20) Asalto en carreteras o caminos, previsto en el artculo 286, segundo prrafo.

21) Lesiones, previsto en los artculos 291, 292 y 293, cuando se cometa en
cualquiera de las circunstancias previstas en los artculos 315 y 315 bis.

36
22) Homicidio, previsto en los artculos 302 con relacin al 307, 313, 315, 315 bis,
320 y 323.

23) Secuestro, previsto en el artculo 366, salvo los dos prrafos ltimos, y trfico
de menores, previsto en el artculo 366.

24) Robo calificado, previsto en el artculo 367 cuando se realice en cualquiera de
las circunstancias sealadas en los artculos 372 y 381, fracciones VII, VIII, IX, X,
XI, XIII, XV y XVI.

25) Robo calificado, previsto en el artculo 367, en relacin con el 370 prrafos
segundo y tercero, cuando se realice en cualquiera de las circunstancias
sealadas en el artculo 381 bis.

26) Comercializacin habitual de objetos robados, previsto en el artculo 368.

27) Sustraccin o aprovechamiento indebido de hidrocarburos o sus derivados,
previsto en el artculo 368 quter, prrafo segundo.

28) Robo, previsto en el artculo 371, prrafo ltimo.

29) Robo de vehculo, previsto en el artculo 376 bis.

30) Los previstos en el artculo 377.

31) Extorsin, previsto en el artculo 390.

32) Operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo 400
bis.

32) Contra el Ambiente, en su comisin dolosa, previsto en los artculos 414,
prrafos primero y tercero, 415, prrafo ltimo, 416, prrafo ltimo y 418, fraccin
II, cuando el volumen del derribo, de la extraccin o de la tala, exceda de dos

37
metros cbicos de madera, o se trate de la conducta prevista en el prrafo ltimo
del artculo 419 y 420, prrafo ltimo.

33) En materia de derechos de autor, previsto en el artculo 424 bis.

34) Desaparicin forzada de personas previsto en el artculo 215-A.

II. De la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, el previsto en el artculo
2o.

III. De la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos, los delitos siguientes:

1) Portacin de armas de uso exclusivo del Ejrcito, Armada o Fuerza Area,
previsto en el artculo 83, fraccin III.

2) Los previstos en el artculo 83 bis, salvo en el caso del inciso i) del artculo 11.

3) Posesin de armas de uso exclusivo del Ejrcito, Armada o Fuerza Area, en el
caso previsto en el artculo 83 ter, fraccin III.

4) Los previstos en el artculo 84.

5) Introduccin clandestina de armas de fuego que no estn reservadas al uso
exclusivo del Ejrcito, Armada o Fuerza Area, previsto en el artculo 84 bis,
prrafo primero.

IV. De la Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura, el delito de tortura,
previsto en los artculos 3o. y 5o.

V. De la Ley General de Poblacin, el delito de trfico de indocumentados,

VI. Del Cdigo Fiscal de la Federacin, los delitos siguientes:

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1) Contrabando y su equiparable, previstos en los artculos 102 y 105 fracciones I
a la IV, cuando les correspondan las sanciones previstas en las fracciones II o III,
segundo prrafo del artculo 104.

2) Defraudacin fiscal y su equiparable, previstos en los artculos 108 y 109,
cuando el monto de lo defraudado se ubique en los rangos a que se refieren las
fracciones II o III del artculo 108, exclusivamente cuando sean calificados.

VII. De la Ley de la Propiedad Industrial, los delitos previstos en el artculo 223,
fracciones II y III.

VIII. De la Ley de Instituciones de Crdito, los previstos en los artculos 111; 112,
en el supuesto del cuarto prrafo, excepto la fraccin V, y 113 bis, en el supuesto
del cuarto prrafo del artculo 112.

IX. De la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crdito, los
previstos en los artculos 98, en el supuesto del cuarto prrafo, excepto las
fracciones IV y V, y 101.

X. De la Ley Federal de Instituciones de Fianzas, los previstos en los artculos 112
bis; 112 bis 2, en el supuesto del cuarto prrafo; 112 bis 3, fracciones I y IV, en el
supuesto del cuarto prrafo; 112 bis 4, fraccin I, en el supuesto del cuarto prrafo
del artculo 112 bis 3, y 112 bis 6, fracciones II, IV y VII, en el supuesto del cuarto
prrafo.

XI. De la Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros, los
previstos en los artculos 141, fraccin I; 145, en el supuesto del cuarto prrafo,
excepto las fracciones II, IV y V; 146 fracciones II, IV y VII, en el supuesto del
cuarto prrafo, y 147, fraccin II inciso b), en el supuesto del cuarto prrafo del
artculo 146.

XII. De la Ley del Mercado de Valores, los previstos en los artculos 52, y 52 bis
cuando el monto de la disposicin de los fondos o de los valores, ttulos de crdito

39
o documentos a que se refiere el artculo 3o. de dicha ley, exceda de trescientos
cincuenta mil das de salario mnimo general vigente en el Distrito Federal.

XIII. De la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro, los previstos en los
artculos 103, y 104 cuando el monto de la disposicin de los fondos, valores o
documentos que manejen de los trabajadores con motivo de su objeto, exceda de
trescientos cincuenta mil das de salario mnimo general vigente en el Distrito
Federal.

XIV. De la Ley de Quiebras y Suspensin de Pagos, los previstos en el artculo
96.

La tentativa punible de los ilcitos penales mencionados en las fracciones
anteriores, tambin se califica como delito grave. (Legislacin Penal, 2005)

Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal Vigente 2005

LIBRO SEGUNDO. Parte especial
TTULO DCIMO SEXTO. Operaciones con recursos de procedencia ilcita
CAPTULO NICO. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Artculo 250. Al que por s o por interpsita persona adquiera, enajene,
administre, custodie, cambie, deposite, d en garanta, invierta, transporte o
transfiera recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza que procedan o
representen el producto de una actividad ilcita, con alguno de los siguientes
propsitos: ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o
propiedad de dichos recursos, derechos o bienes, o alentar alguna actividad
ilcita, se le impondrn de cinco a quince aos de prisin y de mil a cinco mil das
multa.

Las penas previstas en el prrafo anterior sern aumentadas en una mitad
cuando el delito se cometa por servidores pblicos; adems, se impondr a

40
dichos servidores pblicos, destitucin e inhabilitacin para desempear empleo,
cargo o comisin hasta por un tiempo igual al de la pena de prisin impuesta.

TTULO DCIMO SPTIMO. Delitos contra la seguridad colectiva
CAPTULO II. Pandilla, asociacin delictuosa y delincuencia organizada

Artculo 254. Cuando tres o ms personas se organicen o acuerden organizarse
de forma permanente o reiterada para cometer alguno o algunos de los delitos
siguientes, se les impondr de cuatro a diez aos de prisin y de doscientos hasta
mil das multa, sin perjuicio de las penas que correspondan por el delito o delitos
que se cometan:

I. Ataques a la paz pblica; de conformidad con lo establecido por el artculo 362
de este Cdigo.

II. Corrupcin de menores e incapaces, de acuerdo con los artculos 183, prrafos
primero, segundo y tercero, y 186 de este Cdigo.

III. Extorsin, conforme al contenido del primer prrafo del artculo 236 de este
Cdigo.

IV. Falsificacin de documentos pblicos, de acuerdo con el primer prrafo del
artculo 339 de este Cdigo.

V. Homicidio, de conformidad con el artculo 128 de este Cdigo.

VI. Lenocinio, previsto en el artculo 189 de este Cdigo.

VII. Operaciones con recursos de procedencia ilcita, de conformidad con el
prrafo primero del artculo 250 de este Cdigo.

VIII. Pornografa infantil, establecido en el artculo 187 de este Cdigo.

41

IX. Privacin de la libertad personal, en concordancia con lo previsto por los
artculos 160 y 161 de este Cdigo.

X. Retencin y sustraccin de menores e incapaces, de conformidad con el
artculo 171 de este Cdigo.

XI. Robo de conformidad con el artculo 224, hiptesis primera, fraccin VIII de
este Cdigo.

XII. Secuestro, previsto en el artculo 163 Y 163 Bis de este Cdigo.

XIII. Trfico de menores, contemplado en el prrafo tercero del artculo 169 de
este Cdigo.

XIV. Violacin, de acuerdo con los artculos 174 y 175 de este Cdigo.

A quien tenga funciones de administracin, direccin o supervisin en la
delincuencia organizada, se le impondr de seis a doce aos de prisin y de
cuatrocientos a dos mil das multa, sin perjuicio de las reglas de concurso para la
imposicin de sanciones. (Legislacin Penal, 2005)

Cdigo Penal para el Estado de Baja California Sur Vigente 2005

LIBRO SEGUNDO. Delitos en Particular
TTULO DCIMO QUINTO. Delitos Contra el Patrimonio
CAPTULO X. Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita

Artculo 323.- Al que directamente o por interpsita persona adquiera, enajene,
administre, custodie, cambie, deposite, otorgue en garanta, invierta, traslade o
transfiera recursos o bienes de cualquier naturaleza que provengan de una
actividad ilcita con el propsito de legitimar o de ocultar o impedir que se

42
descubra el origen, destino o propiedad de dichos bienes, se le impondrn de
cinco a quince aos de prisin y de mil a cinco mil das de multa, adems del
decomiso de los recursos ilcitos, siempre que la conducta punible y sus efectos
se produzcan exclusivamente en el mbito estatal.

Las penas anteriores se aumentarn hasta en una mitad cuando se trate de
servidores pblicos, adems de la destitucin y la inhabilitacin para desempear
empleo, cargo o comisin hasta por diez aos. (Legislacin Penal, 2005)

Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Baja
California Sur Vigente 2005

LIBRO PRIMERO. Disposiciones Generales
TTULO QUINTO. Medidas Cautelares
CAPTULO VII. Libertad Provisional de Carcter Judicial

ARTCULO 148.- Se califican como delitos graves, por afectar de manera
importante valores fundamentales de la sociedad, los siguientes:

I.- Homicidio doloso en cualquiera de sus formas incluyendo los grados de
preterintencional y tentativa. Homicidio culposo cometido por el conductor de un
vehculo automotor o traccin animal, bajo el influjo del alcohol o de las drogas,
enervantes, estupefacientes, psicotrpicos o cualquier otra sustancia que
produzca efectos similares.

II.- Lesiones contenidas en el Cdigo Penal en su artculo 261 fraccin III, as
mismo las lesiones que pongan en peligro la vida cualquiera que sea el trmino
de su sanidad y que sean causadas con motivo de la conduccin de vehculos
bajo el efecto de bebidas alcohlicas, drogas, enervantes, estupefacientes,
psicotrpicos o cualquier otra sustancia que produzca efectos similares, as como
tambin estarn consideradas las lesiones que produzcan la prdida de cualquier

43
rgano o funcin, una enfermedad incurable o incapacidad total o permanente
para trabajar.

III.- Induccin y auxilio al suicidio previsto por el artculo 275 segundo prrafo, del
cdigo penal.

IV.- Aborto, previsto por el artculo 249, siempre y cuando se cometa conforme a
lo previsto en el segundo prrafo del artculo 250, ambos del cdigo sustantivo.

V.- Privacin ilegal de la libertad, previsto y sancionado por los artculos 276, 277
y 278 del cdigo penal.

VI.- Secuestro, previsto y sancionado en el artculo 280 y 281 del cdigo penal, a
excepcin de la hiptesis atenuada del ltimo prrafo del artculo 281.

VII.- Violacin en sus modalidades previstas y sancionadas en los artculos 284,
285 y 286 del Cdigo Penal; as como en su grado de tentativa.

VIII.- Robo agravado por cualquiera de las hiptesis del artculo 296 y 297 del
Cdigo Penal.

IX.- Abigeato de ganado mayor o de sus cras, en cualquiera de las hiptesis
previstas por el Cdigo Penal.

X.- Extorsin, previsto y sancionado por el artculo 318 del Cdigo Penal.

XI.- Receptacin agravada, prevista en el artculo 322 del Cdigo Penal.

XII.- Daos intencionales, previsto en el artculo 325 del Cdigo Penal.

XIII.- Operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto como delito en el
artculo 323 del Cdigo Penal.

44
XIV.- Trfico de menores, de conformidad a lo establecido en el artculo 232
segundo prrafo del Cdigo Penal.

XV.- Incesto, cometido por ascendiente consanguneo conociendo el parentesco,
de conformidad a lo establecido en el artculo 237 del Cdigo Penal.

XVI.- Ultraje a la moral pblica, de conformidad a lo establecido en el artculo 213
del Cdigo Penal.

XVII.- Corrupcin y explotacin de menores e incapaces, de conformidad a lo
establecido en el segundo y tercer prrafo del artculo 214 del Cdigo Penal.

XVIII.- Lenocinio de menores, de conformidad a lo establecido en el segundo
prrafo del artculo 217 del Cdigo Penal.

XIX.- Terrorismo, contemplado por el artculo 203 del Cdigo Penal.

XX.- Rebelin, establecida en los artculos 139 y 140 del Cdigo Penal.

XXI.- Tortura, contemplado en los artculos 149 y 150 del Cdigo Penal.

XXII.- Asociacin delictuosa que asuma el carcter de delincuencia organizada,
de conformidad a lo establecido en el artculo 204 del Cdigo Penal.

XXIII.- Evasin de presos, cuando se de el auxilio de servidor pblico, de
conformidad a lo establecido en el segundo prrafo del artculo 176 del Cdigo
Penal.

XXIV.- Falsedad en declaraciones realizadas ante el ministerio pblico o la
autoridad judicial, de conformidad a lo establecido en el segundo prrafo del
artculo 189 del Cdigo Penal.

XXV.- Peculado, de conformidad a lo establecido en la fraccin II del artculo 154
del Cdigo Penal.

45

XXVI.- Fraude, cometido en perjuicio de tres o ms personas, proveniente del
mismo tipo de conducta engaosa.

Se considerarn graves los delitos antes sealados, cualquiera que sea el grado
de consumacin. (Legislacin Penal, 2005)

Cdigo Penal para el Estado Libre y Soberano de Chiapas
Vigente 2005

LIBRO SEGUNDO
TTULO DCIMO. Delitos contra la seguridad pblica
CAPTULO V. Delincuencia organizada, asociacin delictuosa y
pandillerismo

Artculo 239 bis. Cuando tres o ms personas, acuerden organizarse o se
organicen para realizar en forma permanente o reiterada, conductas que por si
unidas a otras tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los delitos
siguientes de este Cdigo, sern considerados por ese solo hecho como
miembros de la delincuencia organizada:

Homicidio calificado, previsto en los artculos 123 y 130; privacin ilegal de la
libertad, previsto en el artculo 146; asalto previsto en los artculos 151 y 152;
secuestro, previsto en el artculo 148; robo a bancos o instituciones financieras,
previsto en el artculo 183; robo de vehculos, previsto en el artculo 184; robo,
previsto en los artculos 185 y 189 fraccin primera; abigeato, previsto en los
artculos 190 y 193; corrupcin de nios, nias o adolescentes o incapacitados,
previsto en el artculo 208; pornografa infantil, previsto en el artculo 208 bis;
lenocinio, previsto y sancionado en los artculos 212 a 214; atentados contra la
paz y la integridad corporal y patrimonial de la colectividad y del Estado, previsto
en el artculo 237; evasin de presos, previsto en el artculo 266; operaciones con
recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo 306 bis.

46
LIBRO SEGUNDO
TTULO DCIMO NOVENO BIS
CAPTULO NICO. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Artculo 306 bis. Se impondr de cinco a quince aos de prisin y de mil a cinco
mil das multa, al que por s o por interpsita persona, realice cualquiera de las
siguientes conductas:

Adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite, de en garanta,
invierta, transporte o por cualquier medio transfiera recursos, derechos o bienes
de cualquier naturaleza, con conocimiento de que proceden o representan el
producto de una actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos; ocultarlo
o pretender ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o
propiedad de dichos recursos, derechos o bienes o alentar alguna actividad ilcita
en ellos.

La pena prevista en el prrafo anterior, ser aumentada en una mitad cuando la
conducta ilcita se cometa por servidores pblicos. En este caso, se impondrn a
dichos servidores pblicos, adems inhabilitacin para desempear empleo,
cargo o comisin pblicos hasta por un tiempo igual al de la pena de prisin
impuesta.

Para efectos de este artculo, se entiende que son producto de una actividad ilcita
los recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando existan indicios
fundados o certeza de que provienen directa o indirectamente, o representan las
ganancias derivadas de la comisin de algn delito, y no pueda acreditarse su
legitima procedencia. (Legislacin Penal, 2005)

47
Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Chiapas
Vigente 2005

TTULO SEGUNDO. Diligencias de averiguacin previa e instruccin Seccin
segunda. De la averiguacin previa
CAPTULO I. Reglas comunes

Artculo 269 bis A. Habr caso urgente cuando concurran las siguientes
circunstancias:

I. Se trate de delito grave as calificado por la ley.

II. Exista riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la
justicia.

III. El Ministerio Pblico no pueda ocurrir ante la autoridad judicial para solicitar la
orden de aprehensin por razn de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia.

Existir el riesgo fundado a que se refiere la fraccin II, en atencin a las
circunstancias personales del inculpado, a sus antecedentes penales, a sus
posibilidades de ocultarse, a ser sorprendido al tratar de abandonar el mbito
territorial de jurisdiccin de la autoridad que estuviera conociendo del hecho o, en
general a cualquier indicio que haga presumir fundadamente que puede
sustraerse de la accin de la justicia.

El Ministerio Pblico podr bajo su responsabilidad, ordenar la detencin en caso
urgente, por escrito, fundando y expresando los indicios que acrediten los
requisitos mencionados en las fracciones anteriores.

Salvo que el individuo se encuentre en presencia del Ministerio Pblico, las
dems detenciones sern ejecutadas por la Agencia Estatal de Investigacin, la

48
que deber sin dilacin alguna poner al detenido a disposicin del Ministerio
Pblico.

La violacin de esta disposicin har penalmente responsable al Ministerio
Pblico o al servidor pblico que decrete indebidamente la detencin y el sujeto
ser puesto en inmediata libertad.

Se califican como delitos graves, para todos los efectos legales, por afectar de
manera importante valores fundamentales de la sociedad, los previstos en el
Cdigo Penal para el Estado libre y soberano de Chiapas:

1) Homicidio por culpa grave, previsto en el artculo 61 prrafo segundo.

2) Homicidio, previsto por los artculos 123, 127, 128, 129, 131 y 133.

3) Procreacin asistida, inseminacin artificial y manipulacin gentica, previstos
en los artculos 137 ter, 137 quater, 137 septer.

4) El delito previsto y sancionado en el artculo 148 quater prrafo cuarto.

5) Privacin ilegal de la libertad previsto en el artculo 146.

6) Secuestro, previsto en los artculos 148 fracciones de la I a la III; 148 bis,
exceptundose los ltimos dos prrafos; 148 Ter.

7) Asalto, previsto en los artculos 151 y 152.

8) Violacin, previsto en los artculos 157, 157 Bis, 157 Ter y 158.

9) Robo, previsto en los artculos 177, 177 Bis, 177 Ter, 178 con relacin al 180,
182, 183, 184, 189 fracciones IV, VII, VIII, IX, X, XIII, XV, XVI.

10) Abigeato, previsto y sancionado en los artculos 190 y 193 fracciones I a VIII.

49
11) Extorsin, previsto y sancionado en los artculos 198 y 198 Bis.

12) Fraude, previsto y sancionado en el artculo 200, fraccin XVIII, con excepcin
de su ltimo prrafo y de las fracciones XXVI y XXVII.

13) Despojo, previsto y sancionado en el artculo 202, fraccin IV, y penltimo y
ltimo prrafos de dicho numeral, 202 bis, 202 ter, 202 quater, 202 quinter,
apartados a), b) y c).

14) Tortura, previsto y sancionado en los artculos 4 y 5 de la Ley Estatal para
prevenir y sancionar la tortura.

15) Delitos contra la seguridad de la propiedad y la posesin de inmuebles y
lmites de crecimientos de los centros de poblacin, previsto en el artculo 206 Bis.

16) Desaparicin forzada de personas, previsto y sancionado en el artculo 207
Ter.

17) Corrupcin de nios, nias o adolescentes, previsto en el artculo 208 primero
y cuarto prrafo.

18) Pornografa infantil, previsto y sancionado por los artculos 208 Bis, 209 Bis.

19) Lenocinio, previsto en los artculos 212 fracciones I y III, 213 y 214 Bis.

20) Delitos contra el orden constitucional y la seguridad del Estado, previstos en
los artculos 216, 216 Bis A, 217, 218 y 219.

21) Conspiracin, sedicin y motn, previstos en los artculos 221, 222 y 223.

22) Evasin de presos, previsto y sancionado en el artculo 226, con excepcin de
la primera parte del primer prrafo.

50
23) Atentados contra la paz y la integridad corporal y patrimonial de la colectividad
y del Estado, previsto en el artculo 237 prrafo primero.

24) Delincuencia organizada, asociacin delictuosa y pandillerismo, previstos y
sancionados en los artculos 238, 238 bis, 238 ter, 238 quater, 238 quinter, 239,
239 bis y 239 ter.

25) Ataques a las vas de comunicacin, previsto en los artculos 240 al 243 con
relacin al 244.

26) Abuso de autoridad y delitos cometidos en la procuracin y administracin de
justicia previstos y sancionados en los artculos 273 fracciones VI, VII, IX; y 273
Bis fracciones V, XIII, XVI, XXII, XXIII.

27) Intimidacin, previsto y sancionado en el artculo 276 Bis.

28) Revelacin de secretos, previsto y sancionado en el artculo 284 Bis.

29) Delitos en materia sanitaria, previstos y sancionados en los artculos 285
quater, 285 quinter prrafo tercero.

30) Delitos contra el saneamiento del ambiente y la ecologa del Estado previstos
y sancionados en los artculos 288 Bis; 289 fracciones I, II, III, IV, VI, VIII, X, XI;
290 fracciones I, X, XI y 291.

31) Operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto y sancionado por el
artculo 306 Bis.

Artculo 269 bis B. En los casos de flagrante delito y en los urgentes, ningn
indiciado podr ser retenido por el Ministerio Publico por ms de cuarenta y ocho
horas, plazo en el que deber ordenar su libertad o ponerlo a disposicin de la
autoridad judicial. Este plazo podr duplicarse en los casos de delincuencia
organizada, conforme lo describe el artculo 239 Bis del Cdigo Penal del Estado
y de los delitos previstos en los siguientes artculos:

51

1) Homicidio por culpa grave, previsto en el artculo 61 prrafo segundo.

2) Homicidio, previsto en los artculos 123, 127, 128, 129, 131 y 133.

3) Procreacin asistida, inseminacin artificial y manipulacin gentica, previstos y
sancionados en los artculos 137 ter, 137 quater, 137 septer.

4) El delito previsto y sancionado en el artculo 148 quater prrafo cuarto.

5) Privacin ilegal de la libertad previsto en el artculo 146.

6) Secuestro, previsto en los artculos 148 fracciones de la I a la III; 148 Bis,
exceptundose los dos ltimos prrafos; 148 Ter; 148 Quater, exceptuando el
ltimo prrafo.

7) Asalto, previsto en los artculos 151 y 152.

8) Violacin, previsto en los artculos 157, 157 bis, 157 ter y 158.

9) Robo, previsto en los artculos 177, 177 bis, 177 ter, 178 con relacin al 180,
182, 183, 184, 189 fracciones IV, VII, VIII, IX, X, XIII, XV, XVI.

10) Abigeato, previsto y sancionado en los artculos 190 y 193 fracciones I a VIII.

11) Extorsin, previsto y sancionado en los artculos 198 y 198 bis.

12) Fraude, previsto y sancionado en el artculo 200, fraccin XVIII, con excepcin
de su ltimo prrafo y de las fracciones XXVI y XXVII.

13) Despojo, previsto y sancionado en el artculo 202, fraccin IV y penltimo y
ltimo prrafos de dicho numeral, 202 bis, 202 ter, 202 quater, 202 quinter,
apartados a), b) y c).

52
14) Tortura, previsto y sancionado en los artculos 4 y 5 de la Ley Estatal para
prevenir y sancionar la tortura.

15) Delitos contra la seguridad de la propiedad y la posesin de inmuebles y
lmites de crecimientos de los centros de poblacin, previsto en el artculo 206 bis.

16) Desaparicin forzada de personas, previsto y sancionado en el artculo 207
ter.

17) Corrupcin de nios, nias o adolescentes, previsto en el artculo 208 primero
y cuarto prrafo.

18) Pornografa infantil, previsto y sancionado por los artculos 208 bis, 209 bis.

19) Lenocinio, previsto en los artculos 212 fracciones I y III, 213 y 214 bis.

20) Delitos contra el orden constitucional y la seguridad del Estado, previstos en
los artculos 216, 216 bis A, 217, 218 y 219.

21) Conspiracin, sedicin y motn, previstos en los artculos 221, 222 y 223.

22) Evasin de presos, previsto y sancionado en el artculo 226, con excepcin de
la primera parte del primer prrafo.

23) Atentados contra la paz y la integridad corporal y patrimonial de la colectividad
y del Estado, previsto en el artculo 237, prrafo primero.

24) Delincuencia organizada, asociacin delictuosa y pandillerismo, previsto y
sancionado en los artculos 238, 238 bis, 238 ter, 238 quater, 238 quinter, 239,
239 bis y 239 ter.

25) Ataques a las vas de comunicacin, previsto en los artculos 240 al 243 con
relacin al 244.

53
26) Abuso de autoridad y delitos cometidos en la procuracin y administracin de
justicia, previsto en los artculos 273 fracciones VI, VII, IX; y 273 bis fracciones V,
XIII, XVI, XXII, XXIII.

27) Intimidacin, previsto y sancionado en el artculo 276 bis.

28) Revelacin de secretos, previsto y sancionado en el artculo 284 bis.

29) Delitos en materia sanitaria, previstos y sancionados en los artculos 285
quater, 285 quinter prrafo tercero.

30) Delitos contra el saneamiento del ambiente y la ecologa del Estado previstos
y sancionados en los artculos 288 bis; 289 fracciones I, II, III, IV, VI, VIII, X, XI;
290 fracciones I, X, XI y 291.

31) Operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto y sancionado por el
artculo 306 bis. (Legislacin Penal, 2005)

Cdigo Penal de Coahuila Vigente 2005

LIBRO SEGUNDO. Parte especial. Apartado cuarto. Delitos contra las
personas
TTULO QUINTO0. Delitos contra el patrimonio
CAPTULO UNDCIMO. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Artculo 441. SANCIONES Y FIGURA TPICA DE OPERACIONES CON
RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA. Se aplicar de dos a diez aos de
prisin y multa: A quien por s o por interpsita persona realice cualquiera de las
siguientes conductas: adquiera, enajene, custodie, cambie, deposite, d en
garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio del estado o de este
hacia fuera o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza,
que procedan o representen el producto de una actividad ilcita, con el propsito

54
de ocultar o impedir que se conozca el origen, localizacin, destino o propiedad
de dichos recursos, derechos o bienes; o para alentar alguna actividad ilcita.

Las sanciones mnima y mxima del primer prrafo se aumentarn en una mitad:
Cuando el delito se cometa por servidores pblicos encargados de prevenir,
denunciar, investigar o juzgar la comisin de delitos. En este caso, se impondr a
dichos servidores pblicos, adems, inhabilitacin para desempear empleo,
cargo o comisin pblicos hasta por un tiempo igual al de la pena de prisin que
se imponga.

Las sanciones mnima y mxima del primer prrafo se aumentarn en un tercio
ms: Cuando el delito se cometa por empleados o funcionarios de instituciones de
crdito o de casas de bolsa, siempre y cuando aprovechen su posicin en ellas
para ese efecto.

Para los efectos de este artculo, se entiende que son producto de una actividad
ilcita: Los recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando existan
indicios graves de que provienen directa o indirectamente de la comisin de algn
delito; o representan las ganancias derivadas de ello; y no se pueda acreditar su
legtima procedencia. (Legislacin Penal, 2005)

Cdigo Penal del Estado de Michoacn Vigente 2005

TTULO DCIMO OCTAVO. Delitos contra el patrimonio
CAPTULO VIII. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Artculo 335 bis. Se impondrn de cinco a quince aos de prisin y multa de mil
a cinco mil das de salario, al que por s o por interpsito persona realice
cualquiera de las siguientes conductas: adquiera, enajene, administre, custodie,
cambie, deposite, d en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del
territorio del Estado o de ste hacia fuera , o a la inversa, recursos, derechos o

55
bienes de cualquier naturaleza, que procedan o representen el producto de una
actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos: ocultar o impedir conocer
el origen, localizacin, destino o propiedad de dichos recursos, derechos o bienes,
o alentar alguna actividad ilcita.

La sancin prevista en el primer prrafo ser aumentada en una mitad, cuando el
delito se cometa por servidores pblicos encargados de prevenir, denunciar,
investigar o juzgar la comisin de delitos. En este caso, se impondr a dichos
servidores pblicos, adems, inhabilitacin para desempear empelo, cargo o
comisin pblicos hasta por un tiempo igual al de la pena de prisin impuesta.

ilcita, los recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando existan
indicios fundados o certeza de que provienen directa o indirectamente, o
representan las ganancias derivadas de la comisin de algn delito y no pueda
acreditarse su legtima procedencia. (Legislacin Penal, 2005)

Cdigo Penal para el Estado de Morelos Vigente 2005

LIBRO SEGUNDO. Parte especial. Delitos contra el individuo
TTULO NOVENO. Delitos contra el patrimonio
CAPTULO XII. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Artculo 198. Se impondr de cinco a quince aos de prisin y de quinientos a
cinco mil das multa al que por s o por interpsita persona realice cualquiera de
las siguientes conductas: adquiera, enajene, administre, custodie, cambie,
deposite, d en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio del
Estado de Morelos o de ste hacia otras entidades, o a la inversa, recursos,
derechos o bienes de cualquier naturaleza, que procedan o representen el
producto de una actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos: ocultar o
pretender ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o

56
ilcita.

La misma sancin se aplicar, cuando se trate de delitos sujetos al conocimiento
de las autoridades del Estado de Morelos, a los empleados y funcionarios de las
instituciones que integran el sistema financiero que opera en dicha entidad
federativa, que presten ayuda o auxilien a otro para la comisin de las conductas
previstas en el prrafo anterior, sin perjuicio de los procedimientos y sanciones
que correspondan conforme a otras leyes aplicables.

servidores pblicos, adems, inhabilitacin para desempear empleo, cargo o

En caso de conductas previstas en este artculo, en las que se utilicen servicios
de instituciones que integren el sistema financiero, cuando los hechos queden
sujetos al conocimiento de las autoridades del Estado de Morelos, para proceder
penalmente se requerir la denuncia previa de la Secretara de Hacienda y
Crdito Pblico del Gobierno Federal.

acreditarse su legtima procedencia.

Para los mismos efectos, se entender que el sistema financiero se encuentra
integrado por las instituciones que a este respecto considera la legislacin federal
correspondiente. (Legislacin Penal, 2005)

57
Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado Libre y
Soberano de Morelos Vigente 2005

TTULO CUARTO. Averiguacin previa
CAPTULO VII. Detencin

Artculo 145. El Ministerio Pblico puede ordenar la detencin del indiciado en
caso de urgencia.

Hay urgencia cuando:

I. Se trata de delito grave. Son delitos graves, para los efectos de este Cdigo, los
previstos en la legislacin penal estatal que a continuacin se sealan.

1.- Homicidio simple, previsto en el artculo 106.

2.- Homicidio doloso de ascendientes o descendientes por consanguinidad en
lnea recta, previsto por el artculo 107.

3.- Homicidio calificado previsto en el artculo 108.

Homicidio doloso cometido durante la comisin de secuestro, robo o violacin,

4.- Lesiones previstas en la fraccin IX del artculo 121.

5.- Secuestro previsto en el artculo 140.

6.- Extorsin previsto en el artculo 146.

7.- Violacin previsto en los artculos 152, 153, 154, 155 y 156.

58
8.- Inseminacin artificial sin consentimiento, previsto en el artculo 157.

9.- Hostigamiento sexual, previsto en el cuarto prrafo del artculo 158.

10.- Abuso sexual en persona menor de edad, cuando se empleare violencia
fsica, previsto en el primer prrafo del artculo 162.

11.- Robo previsto en la fraccin IV del artculo 174.

12.- Robo calificado previsto en el artculo 176.

13.- Robo de vehculos automotor previsto en el artculo 176 bis.

14.- Robo previsto en el artculo 177.

15.- Abigeato, previsto en los artculos 179, 180 y 181.

16.- Despojo previsto en el artculo 185.

17.- Delitos cometidos por fraccionadores previsto en el artculo 192.

18.- Operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto en el prrafo
tercero del artculo 198.

19.- Corrupcin de menores e incapaces previsto en los prrafos segundo y
tercero del artculo 213 quater.

20.-Asociacin delictuosa previsto en los prrafos segundo y tercero del artculo
244.

21.- Rebelin cuando se realice en las circunstancias previstas en el artculo 259.

22.- Terrorismo previsto en el artculo 263.

59
23.- Todos los delitos cometidos por servidores pblicos con motivo del ejercicio
de su funcin.

As mismo, los delitos graves en grado de tentativa sern considerados como
graves; salvo aquellos que no admitan tentativa.

II. Existe riesgo de que el indiciado pretenda sustraerse a la accin de la justicia.
La calificacin del riesgo se fundar en los siguientes elementos: gravedad y
consecuencias del delito, circunstancias en que fue cometido, caractersticas y
antecedentes del indiciado, y condiciones y actitud del ofendido.

Se presume que existe dicho riesgo cuando el indiciado sea sorprendido al tratar
de abandonar el mbito de jurisdiccin territorial de la autoridad que estuviese
conociendo del hecho o cuando surjan indicios inequvocos que hagan suponer
fundadamente la existencia de dicho riesgo.

III. No es posible obtener inmediatamente orden judicial de aprehensin, tomando
en cuenta la hora, el lugar y las circunstancias, entre stas el hecho de que la
averiguacin no est concluida y no sea posible, por lo tanto, proceder a la
consignacin y recabar orden de aprehensin.

El Ministerio Pblico acreditar la existencia y concurrencia de los elementos
mencionados en las tres fracciones anteriores y dejar constancia de ello en la
orden de captura correspondiente. La Polica Judicial ejecutar la orden del
Ministerio Pblico y pondr al detenido, sin dilacin alguna, a disposicin de
aquella autoridad.

Ser penalmente responsable quien ordene o ejecute una detencin sin atenerse
a lo previsto en este artculo, as como el agente que incurra en dilacin al poner
al detenido a disposicin de la autoridad que orden la detencin. (Legislacin
Penal, 2005)

60

Cdigo Penal para el Estado de Tabasco Vigente 2005

LIBRO SEGUNDO. Parte especial. Seccin primera. Delitos contra las
personas
TTULO DCIMO. Delitos contra el patrimonio
CAPTULO XV. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Artculo 202. Se impondr de cinco a quince aos de prisin y multa de mil a
cinco mil das multa al que por s o por interpsita persona realice cualquiera de
las siguientes conductas: adquiera, enajene, administre, custodie, cambie,
deposite, de en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio del
Estado de Tabasco o de ste hacia afuera, o a la inversa, recursos, derechos o
bienes de cualquier naturaleza, que procedan o representen el producto de una
actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos: ocultar o impedir conocer
el origen, localizacin, destino o propiedad de dichos recursos, derechos o bienes,
o alentar alguna actividad ilcita.


Para los efectos de este Artculo, se entiende que son producto de una actividad
acreditarse su legtima procedencia.

61
Artculo 203. No se aplicar sancin alguna por los delitos previstos en este
Ttulo, cuando el agente no sea reincidente, si ste restituye el objeto del delito y
satisface los daos y perjuicios o, no siendo posible la restitucin cubra el valor
del objeto ms los daos y perjuicios antes de que el Ministerio Pblico tome
conocimiento del delito, salvo que se trate de delitos calificados o de los delitos de
operaciones con recursos de procedencia ilcita.

En los mismos supuestos considerados en el prrafo anterior, se reducir en una
mitad la sancin que corresponda al delito cometido, si antes de dictarse
sentencia el agente restituye la cosa o entrega su valor, satisface los daos y
perjuicios causados. (Legislacin Penal, 2005)

Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Tabasco
Vigente 2005

TTULO CUARTO. Averiguacin previa
CAPTULO I. Inicio del procedimiento

Artculo 115. Los mayores de diecisis aos podrn querellarse por s mismos.
Cuando se trate de un menor de esta edad o de un incapaz, la formulacin de la
querella corresponder a quien ejerza sobre aqullos la patria potestad o la tutela.
A falta de stos, el Ministerio Pblico solicitar que intervengan las autoridades
encargadas de la asistencia a menores o incapaces. Lo mismo har el Ministerio
Pblico cuando considere que quienes ejercen autoridad sobre el menor omiten la
querella por motivos ilegtimos o tienen, en la especie, intereses opuestos a los
del menor.

En estos casos, el agente que tenga noticia del delito consultar al procurador y
se atendr a lo que ste resuelva.

Son delitos perseguibles por querella en los trminos previstos por el Cdigo
Penal:

62

I. Lesiones a que alude el artculo 116, fraccin I y II.

II. Lesiones a las que se refiere el artculo 116, fracciones III y IV, si fueren
inferidas en forma culposa;

III. Lesiones previstas en el artculo 118, salvo cuando se trate de delito cometido
con motivo del trnsito de vehculos y el conductor responsable se encuentre en
los casos previstos por el segundo prrafo del artculo 126.

IV. Rapto a que se refiere el artculo 146. La querella ser formulada por la
persona ofendida, su cnyuge o concubino. En el supuesto de que se trate de
menor de edad o incapaz, se actuar por instancia de la ofendida o de quien
ejerza sobre esta la patria potestad o la tutela.

V. Estupro previsto en el artculo 153.

VI. Allanamiento de morada, al que alude el artculo 162 primer prrafo, cuando
no medie violencia ni se realice por tres o ms personas.

VII. Difamacin prevista en el artculo 166. En el caso de que la persona difamada
hubiere fallecido, tendrn derecho a querellarse el cnyuge, los ascendientes,
descendientes o hermanos, a no ser que se acredite que en vida del fallecido ste
hubiese tenido conocimiento del delito y se hubiera abstenido deliberadamente de
formular querella..

VIII. Calumnia prevista en el artculo 169. En este caso, rige para la querella lo
establecido en la parte final de la fraccin anterior.

IX. Incumplimiento de las obligaciones de asistencia familiar, establecido en el
artculo 206.

63
X. Sustraccin o retencin de menores o incapaces, a que se refieren los artculos
209 y 209 bis. La facultad de formular querella corresponde a quien tenga
derechos familiares o de tutela respecto al menor o incapaz.

XI. Adulterio previsto en el artculo 222. Podr querellarse el cnyuge ofendido, y
en el caso de que se formule querella contra uno solo de los adlteros, se
proceder contra ambos.

XII. Ejercicio indebido del propio derecho, al que alude el artculo 282.

XIII. Delitos contra el patrimonio de las personas previstos en el Ttulo Dcimo del
Libro Segundo del Cdigo Penal, excepto el abigeato, las operaciones con
recursos de procedencia ilcita, aquellos en los que concurran calificativas y los
dolosos cometidos contra instituciones pblicas.

XIV. Hostigamiento sexual, previsto en los artculos 159 bis y 159 bis 1.

XV. Amenazas, previsto en el artculo 161.

XVI. Violencia familiar, previsto en los artculos 208 bis y 208 bis 1. (Legislacin
Penal, 2005)

Cdigo Penal para el Estado de Tamaulipas Vigente 2005

TTULO SEGUNDO. Delitos contra la seguridad pblica
CAPTULO IV. Asociacin delictuosa, pandillerismo y delincuencia
organizada

Artculo 171 Bis. Cuando tres o ms personas acuerden organizarse o se
organicen para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por s o
unidas a otras tengan como fin o resultado cometer alguno o algunos de los

64
delitos siguientes previstos por este Cdigo, sern considerados por ese solo
hecho, como miembros de la delincuencia organizada.

Evasin de presos, previsto en el artculo 158 en los casos a que se refiere la
segunda parte del artculo 159 y el artculo 160; corrupcin de menores e
incapaces, previsto en el artculo 192 y 193 segundo prrafo; pornografa infantil,
previsto en el artculo 194 Bis; prostitucin sexual de menores, previsto en el
artculo 194 Ter; lenocinio, previsto por el artculo 199; homicidio calificado,
previsto en los artculos 329 y 335; secuestro, previsto por el artculo 391; robo,
previsto en los artculos 405 y 407 fracciones I, IX, X, XII, XIII, XIV, XV y XVI; robo
de semovientes, previsto en los artculos 410 y 411; y, operaciones con recursos
de procedencia ilcita, previsto en el artculo 443 Bis.

TTULO VIGESIMO. Encubrimiento
CAPTULO II. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Artculo 443 Bis. Al que por s o por interpsita persona adquiera, enajene,
administre, custodie, cambie, deposite, d en garanta, invierta, transporte o
transfiera recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza que procedan o
representen el producto de una actividad ilcita, con alguno de los siguientes
propsitos: ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o
ilcita, se le impondrn de cinco a quince aos de prisin y multa de mil a cinco mil
das de salario.

Las penas previstas en el prrafo anterior sern aumentadas en una mitad
cuando el delito se cometa por servidores pblicos; adems, se impondr a
dichos servidores, destitucin e inhabilitacin para desempear empleo, cargo o
comisin pblicos, hasta por un tiempo igual al de la pena de prisin impuesta.
(Legislacin Penal, 2005)

65

Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Tamaulipas
Vigente 2005

TTULO SEGUNDO. De la averiguacin previa. Reglas comunes

Artculo 109. Habr caso urgente cuando:

a) Se trate de delito grave, as calificado por la ley.

b) Que exista riesgo fundado de que el indiciado puede sustraerse a la accin de
la justicia.

c) Que el Ministerio Pblico no pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn
de la hora, lugar u otras circunstancias.

El Ministerio Pblico al emitir la orden de detencin en caso urgente deber
hacerlo por escrito, fundando y expresando los indicios que acrediten los
requisitos mencionados en los incisos anteriores.

La orden mencionada ser ejecutada por la Polica Ministerial, quien deber sin
dilacin alguna, poner al detenido a disposicin del Ministerio Pblico que la haya
librado.

Para todos los efectos legales, y por afectar de manera importante valores
fundamentales de la sociedad, se califican como delitos graves, los siguientes:
Atentados a la soberana del Estado previsto por el artculo 143; evasin de
presos previsto por el artculo 158 en los casos a que se refiere la segunda parte
del artculo 159 y el artculo 160; delincuencia organizada, prevista en el artculo
171 Bis; ataques a los medios de transporte previsto por el artculo 174;
corrupcin de menores e incapaces y pornografa infantil previstos por los
artculos 192, en los casos del artculo 193 segundo prrafo, 194 Bis fracciones III

66
y V, 194 Ter fracciones I, II y III, 195; tortura previsto por el artculo 213; cohecho
previsto por el artculo 216 en relacin con el artculo 217 fraccin II;
enriquecimiento ilcito previsto por el artculo 230 en relacin con el 231 fraccin
III; violacin previsto en los artculos 273, 274, 275, 276 y 277; asalto previsto en
el artculo 313 en relacin con el 314 y 315; trfico de menores e incapacitados
previsto por el artculo 318-bis; lesiones previsto por el artculo 319 en relacin
con el 322 fraccin III; homicidio culposo previsto por el artculo 318; homicidio
previsto por el artculo 329 con relacin al 333, 335, 336, 337, 349; 350 en
relacin con el 351; 352 en relacin con el 353, 354 y 355; secuestro en los casos
de los artculos 391 y 391 Bis; robo previsto por el artculo 399 cuando se realice
en cualquiera de las circunstancias sealadas en los artculos 405, 406, 407
fracciones I, VIII, IX y X, 409 exceptuando de este los casos en que por el valor de
lo robado se est en la hiptesis del artculo 402 fraccin I; 410 exceptuando de
este el caso previsto en su ltima parte cuando el monto de lo robado no exceda
del sealado por el artculo 402 fraccin I, 411; extorsin previsto por el artculo
426; despojo de cosas inmuebles o de aguas previsto por el artculo 427 cuando
se realice en la circunstancia prevista en la fraccin IV; dao en propiedad en los
casos previstos por el artculo 435; y operaciones con recursos de procedencia
ilcita, previsto por el artculo 443 Bis, todos del Cdigo Penal para el Estado de
Tamaulipas.

La tentativa punible de los ilcitos penales mencionados en el prrafo anterior,
tambin se califica como delito grave. (Legislacin Penal, 2005)

Cdigo Penal para el Estado Libre y soberano de Veracruz de
Ignacio de la Llave Vigente 2005

LIBRO SEGUNDO
TTULO VII. Delitos contra el patrimonio
CAPTULO XIII. Operaciones con recursos de procedencia ilcita

67
Artculo 230. Se impondrn de cinco a quince aos de prisin y multa hasta de
mil das de salario a quien a sabiendas y por cuenta de otra persona, adquiera,
administre, enajene, cambie, deposite, d en garanta, invierta, transporte o
transfiera dentro o fuera del territorio veracruzano, recursos o bienes de cualquier
naturaleza, que procedan o representen el producto de una actividad ilcita.

Cuando el agente activo sea servidor pblico las sanciones anteriores sern
aumentadas hasta en una mitad y se le destituir e inhabilitar para desempear
empleo, cargo o comisin pblicos por otro tiempo igual al de la pena de prisin
impuesta.

LIBRO SEGUNDO
TTULO VII. Delitos contra el patrimonio
CAPTULO XIV. Disposiciones comunes a los delitos contra el patrimonio

Artculo 231. No se aplicar sancin alguna por los delitos previstos en el
presente Ttulo, cuando el agente activo sea delincuente primario y repare el dao
antes de que el Ministerio Pblico tome conocimiento del delito, salvo que se trate
de delitos calificados, de extorsin o de los delitos de operaciones con recursos
de procedencia ilcita.

La sancin correspondiente al delito cometido se reducir en una mitad si, antes
de dictarse sentencia, el agente activo repara el dao.

El pago producir, adems, el efecto de que el inculpado obtenga el beneficio de
la libertad provisional bajo caucin. (Legislacin Penal, 2005)

68

3.6 Tesis Jurisprudenciales aplicadas al Lavado de Dinero y al
delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita

Resulta importante tambin en el marco de la legislacin mexicana, sealar el
inters que ha mostrado la Suprema Corte de J usticia para interpretar los
ordenamientos penales que prevn y sancionan las operaciones con recursos de
procedencia ilcita, esto es, ha dictado criterios que coadyuvan a que este
antijurdico este en posibilidad de ser perseguido en forma eficaz por la autoridad
judicial competente, sin embargo, an son contados los criterios jurisprudenciales
que se han emitido para lograr tal fin, entre los cuales podemos encontrar:

No. Registro: 191,220
Tesis aislada
Materia(s): Penal
Novena poca
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Fuente: Semanario J udicial de la Federacin y su Gaceta
Tomo: XII, Septiembre de 2000
Tesis: V.2o.35 P
Pgina: 779
OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA, PARA SU
CONFIGURACIN SE REQUIERE LA COMPROBACIN, ENTRE OTROS,
DE UN ELEMENTO NORMATIVO
El delito de operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto y
sancionado por el artculo 400 bis del Cdigo Penal Federal, requiere para su
integracin que se demuestre en autos, entre otras cuestiones, que los
recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, provienen efectivamente
de actividades ilcitas, si se toma en cuenta que dicha circunstancia es un
elemento normativo de dicho injusto, de conformidad con lo previsto en el
penltimo prrafo del citado artculo 400 bis, el cual dispone: "Para efectos de

69
este artculo se entiende que son producto de una actividad ilcita, los
recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando existan indicios
fundados o certeza de que provienen directa o indirectamente, o representan
las ganancias derivadas de la comisin de algn delito y no pueda acreditarse
su legtima procedencia. Lo anterior es as si se considera que el elemento
normativo se define como aquellas situaciones o conceptos complementarios
impuestos en los tipos que requieren de una valoracin cognoscitiva, jurdica,
cultural o social. De ah que en el caso se estime el concepto aludido como un
elemento normativo por definirlo as el propio tipo penal.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL QUINTO CIRCUITO

Amparo en revisin 42/2000. 8 de junio de 2000. Unanimidad de votos.
Ponente: Daniel Cabello Gonzlez. Secretaria: Mara Guadalupe Romero
Esquer. (Ius, 2005)

J urisprudencia
Materia(s): Penal
Novena poca
Tomo: XII, Septiembre de 2000
Tesis: I.2o.P. J /13
Pgina: 629
OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA.
ACREDITAMIENTO DEL CUERPO DEL DELITO
Para que se acredite la corporeidad del delito de operaciones con recursos de
procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 bis, prrafo primero, del Cdigo
Penal Federal, no es imprescindible que se demuestre la existencia de un tipo
penal diverso, porque de conformidad con el prrafo sexto del mismo artculo,
basta que no se demuestre la legal procedencia de los recursos y que existan
indicios fundados de la dudosa procedencia de los mismos para colegir la

70
ilicitud de su origen; de otra manera, la intencin del legislador de reprimir
tales conductas se anulara ante la necesidad de demostrar plenamente el
ilcito que dio origen a esos recursos.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
CIRCUITO

Amparo directo 1418/99. 12 de julio de 2000. Unanimidad de votos. Ponente:
J uan Wilfrido Gutirrez Cruz. Secretaria: Gabriela Gonzlez Lozano.





Nota: Por ejecutoria de fecha 4 de abril de 2001, la primera sala declar
inexistente la contradiccin de tesis 89/2000 en que haba participado el
presente criterio. (Ius, 2005)

Tesis aislada
Materia(s): Constitucional, Administrativa
Novena poca
Instancia: Segunda Sala
Tomo: XVI, Noviembre de 2002

71
Tesis: 2a. CXLII/2002
Pgina: 453
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRDITO. EL
ARTCULO 95 DE LA LEY GENERAL RELATIVA, APROBADA POR
DECRETO PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIN EL
PRIMERO DE JUNIO DE DOS MIL UNO, ES HETEROAPLICATIVO
El artculo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crdito, entre otros aspectos, prev que la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico, considerando la opinin de la Comisin Nacional Bancaria y de
Valores, dictar disposiciones de carcter general que tengan como finalidad
establecer medidas y procedimientos para prevenir y detectar en las
organizaciones auxiliares de crdito, casas de cambio y dems sociedades
que desarrollen actividades en los trminos del artculo 81-A de la ley en cita,
actos u operaciones que puedan ubicarse en los supuestos del artculo 400 bis
del Cdigo Penal Federal (delito de operaciones con recursos de procedencia
ilcita), incluyendo la obligacin a cargo de las sociedades de presentar a la
Secretara, por conducto de la referida Comisin, reportes peridicos sobre las
operaciones y los servicios que realicen con sus clientes y usuarios, por los
montos y en los supuestos que en dichas disposiciones de carcter general se
establezcan, y que su violacin ser sancionada con multa de doscientos a
cien mil das de salario mnimo general vigente en el Distrito Federal o del 10%
al 100% del monto de la operacin de que se trate, conforme al procedimiento
previsto en el artculo 88 de la ley en mencin. En tal virtud, como la reforma al
precepto citado en primer lugar, aprobada por decreto publicado en el Diario
Oficial de la Federacin el primero de junio de dos mil uno, por su sola entrada
en vigor, no vincula a los gobernados, sino que nicamente puede actualizarse
en su perjuicio, hasta que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico emita
las mencionadas disposiciones de carcter general, se concluye que el
argumento relativo a que el artculo 95 de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crdito contraviene los artculos 22 y 31, fraccin IV,
de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, es inoperante, en
tanto que la individualizacin de dicha norma se encuentra condicionada a una
actuacin especfica de la sealada Secretara y del propio contribuyente, la
que an no se efecta.

72

Amparo en revisin 80/2002. Casa Wong Multiservicios, S.A. de C.V. 25 de
septiembre de 2002. Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Guillermo I. Ortiz
Mayagoitia. Ponente: J os Vicente Aguinaco Alemn. Secretaria: Mara
Antonieta del Carmen Torpey Cervantes. (Ius, 2005)

Tesis aislada
Novena poca
Tesis: 2a. CXLVI/2002
Pgina: 452
ARTCULO 81-A DE LA LEY GENERAL RELATIVA, REFORMADO POR
DECRETO PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIN EL
PRIMERO DE JUNIO DE DOS MIL UNO, NO ORIGINA EL
ESTABLECIMIENTO DE MONOPOLIOS, ESTANCOS NI DE PRCTICAS
MONOPLICAS PROHIBIDOS POR EL ARTCULO 28 DE LA
CONSTITUCIN FEDERAL
El artculo 28 de la Ley Fundamental. Vigente. Establece que en los Estados
Unidos Mexicanos quedan prohibidos los monopolios, las prcticas
monoplicas y los estancos, los cuales constituyen, respectivamente, toda
concentracin o acaparamiento en una o pocas manos de artculos de
consumo necesario y que tenga por objeto obtener el alza de los precios; todo
acuerdo, procedimiento o combinacin de los productores, industriales,
comerciantes o empresarios de servicios, que de cualquier manera hagan,
para evitar la libre concurrencia o la competencia entre s y obligar a los
consumidores a pagar precios exagerados; y todo lo que constituya una
ventaja exclusiva indebida en favor de una o varias personas determinadas, en
perjuicio del pblico en general o de alguna clase social. En ese tenor, la

73
reforma al artculo 81-A de la Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crdito, mediante decreto publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el primero de junio de dos mil uno, no infringe el citado precepto
constitucional, pues no da nacimiento a un monopolio, a una prctica
monoplica o a un estanco, sino que, por el contrario, tiene como finalidad
proporcionar un beneficio a la colectividad, es decir, tiene como propsito
armonizar la definicin legal que regula las actividades de las casas de
cambio; que se proporcione una mayor seguridad a los usuarios del servicio
que presten los denominados "centros cambiarios", mediante un mayor control
en ellos y que se puedan detectar operaciones con recursos de procedencia
ilcita. Adems, con tal reforma no se le depara perjuicio a las clases sociales,
en tanto que por estas han de entenderse aquellos grupos protegidos por la
propia Constitucin Federal, como son, la clase trabajadora, la indgena, la
campesina, de los industriales, los comerciantes, etctera y, evidentemente,
las personas dedicadas a la venta de divisas y dems actividades previstas en
el referido artculo 81-A, no representan, por s solas, una clase social
destacada.


Tesis aislada
Novena poca
Tesis: 2a. CXLIII/2002
Pgina: 451

74
ARTCULO 81-A DE LA LEY GENERAL RELATIVA, REFORMADO
MEDIANTE DECRETO PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL DE LA
FEDERACIN EL PRIMERO DE JUNIO DE DOS MIL UNO, NO VIOLA EL
ARTCULO 5o. DE LA CONSTITUCIN FEDERAL
El artculo 5o. de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Vigente. Tutela la libertad de trabajo al sealar que a ninguna persona podr
impedirse que se dedique a la profesin, industria, comercio o trabajo que le
acomode, siendo lcitos y que su ejercicio no podr vedarse o restringirse sino,
con los requisitos y bajo las condiciones que el propio numeral establece,
entre ellas, que no se afecte el inters pblico. En ese orden, se concluye que
el artculo 81-A de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crdito, reformado mediante decreto publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el primero de junio de dos mil uno, no contraviene la disposicin
constitucional mencionada, pues, con dicha reforma, materialmente se dispuso
que slo las instituciones y organizaciones del crdito (instituciones de crdito
y casas de cambio), autorizadas por la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico, pueden comprar y vender billetes, piezas acuadas, metales, cheques
de viajero, monedas, documentos a la vista con denominacin y pagaderos en
moneda extranjera, cuando se trate de operaciones hasta por un monto
equivalente no superior a diez mil dlares diarios de los Estados Unidos de
Amrica por cada cliente, y se deroga la anterior fraccin V, de dicho numeral
que autorizaba la compra y venta de divisas mediante transferencias bancarias
sin requerir autorizacin oficial y sin lmite de monto, con lo que se limitaron las
operaciones de los "centros cambiarios" que prcticamente funcionan sin
autorizacin oficial. Adems, tal dispositivo no viola el referido artculo
constitucional, porque si bien es cierto que limita una actividad comercial, ello
se hace en funcin del inters pblico, pues segn se desprende de las etapas
del proceso legislativo de la reforma en comento, la intencin de las
limitaciones descritas fue regular y armonizar la normatividad de las casas de
cambio, proporcionar mayor seguridad jurdica a los usuarios de este servicio
estatalmente autorizado, lograr un mejor control y supervisin de las
operaciones cambiarias y detectar su realizacin con recursos de procedencia

75
ilcita, motivos todos estos que guardan correspondencia con el inters
pblico.


Tesis aislada
Materia(s): Penal
Novena poca
Tomo: XX, J ulio de 2004
Tesis: XVII.2o.P.A.17 P
Pgina: 1754
OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA. NO ES
REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD QUE SE REQUIERA AL INCULPADO
SOBRE LA LEGITIMIDAD DE LOS RECURSOS UTILIZADOS PARA LA
ADQUISICIN DE BIENES MUEBLES O INMUEBLES
Para que se acredite el cuerpo del delito de operaciones con recursos de
procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 bis, primer prrafo, del Cdigo
Penal Federal, se requiere la existencia de indicios fundados o la certeza de
que aqullos provienen directa o indirectamente, o representan las ganancias
derivadas de la comisin de algn delito, para colegir la ilicitud del origen de
tales bienes, como lo establece el prrafo sexto del citado precepto legal; por
ello, no puede considerarse como requisito de procedibilidad que el agente del
Ministerio Pblico de la Federacin deba requerir al inculpado sobre la legal
procedencia de los bienes muebles o inmuebles que hubiere adquirido, en
todo caso corresponde a aqul, durante la secuela procesal, aportar las
pruebas idneas para desvirtuar los indicios que recabe el rgano persecutor

76
de los delitos y luego acreditar la procedencia legtima de los recursos
obtenidos con los que se presume adquiri tales bienes.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIAS PENAL Y
ADMINISTRATIVA DEL DCIMO SPTIMO CIRCUITO

Amparo en revisin 328/2003. 20 de febrero de 2004. Unanimidad de votos.
Ponente: Olivia Heiras de Mancisidor. Secretario: J ulio Csar Montes Garca.

Vase: Apndice al Semanario J udicial de la Federacin 1917-2000,
Actualizacin 2001, Tomo II, Materia Penal, pgina 109, tesis 77, de rubro:
"OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA.
ACREDITAMIENTO DEL CUERPO DEL DELITO." (Ius, 2005)

J urisprudencia
Materia(s): Penal
Novena poca
Fuente: Apndice (actualizacin 2001)
Tomo: Tomo II, Penal, J urisprudencia TCC
Tesis: 77
Pgina: 109
Genealoga: Semanario J udicial de la Federacin y su Gaceta, Tomo XII,
septiembre de 2000, pgina 629, Tribunales Colegiados de Circuito, tesis
I.2o.P. J /13.
OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA.
ACREDITAMIENTO DEL CUERPO DEL DELITO
Para que se acredite la corporeidad del delito de operaciones con recursos de
procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 bis, prrafo primero, del Cdigo
Penal Federal, no es imprescindible que se demuestre la existencia de un tipo
penal diverso, porque de conformidad con el prrafo sexto del mismo artculo,
basta que no se demuestre la legal procedencia de los recursos y que existan

77
indicios fundados de la dudosa procedencia de los mismos para colegir la
ilicitud de su origen; de otra manera, la intencin del legislador de reprimir
tales conductas se anulara ante la necesidad de demostrar plenamente el
ilcito que dio origen a esos recursos.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER
CIRCUITO

Novena poca:

Amparo directo 1418/99.-12 de julio de 2000.-Unanimidad de votos.-Ponente:
J uan Wilfrido Gutirrez Cruz.-Secretaria: Gabriela Gonzlez Lozano.





Semanario J udicial de la Federacin y su Gaceta, Tomo XII, septiembre de
2000, pgina 629, Tribunales Colegiados de Circuito, tesis I.2o.P. J /13.
(Vase la ejecutoria en la pgina 630 de dicho tomo). (Ius, 2005)

Registro IUS: 177442
Novena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario J udicial de la
Federacin y su Gaceta, Tomo XXII, Agosto de 2005, p. 2035, tesis II.2o.P.122
P, aislada, Penal.

78
Rubro: SOBRESEIMIENTO EN EL PROCEDIMIENTO PENAL FEDERAL.
PROCEDE CUANDO LA RESOLUCIN DE LIBERTAD A FAVOR DEL
INCULPADO SE DA EN VIRTUD DE QUE LAS PRUEBAS APORTADAS EN
EL PROCESO REFLEJAN QUE LOS HECHOS QUE MOTIVARON LA
AVERIGUACIN PREVIA NO SON DE NATURALEZA DELICTIVA Y, POR
ENDE, SE ACREDITA UNA EXCLUYENTE DEL DELITO
Texto: Del anlisis de las consideraciones relacionadas con el proceso
legislativo que dio origen a las reformas de diversos artculos del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales, entre ellos el artculo 167, publicadas en
el Diario Oficial de la Federacin el doce de enero de mil novecientos ochenta
y ocho, se colige la compatibilidad existente entre el citado numeral y el
artculo 298, fraccin IV, del cdigo adjetivo mencionado, en el aspecto relativo
a que procede el sobreseimiento en la causa penal cuando en el auto de
libertad por falta de elementos para procesar se hubiera determinado que el
hecho que se atribuye a un inculpado no es de naturaleza delictiva, no as en
el caso de que exista insuficiencia de pruebas para acreditar el cuerpo del
delito, pues su procedencia se encuentra vinculada hasta en tanto prescriba la
accin penal. Por tanto, cuando en un caso determinado, por ejemplo, en el
ilcito de operaciones con recursos de procedencia ilcita, el J uez del proceso
estima que los hechos que motivaron la averiguacin previa no son
delictuosos, toda vez que sostiene categricamente que las pruebas aportadas
en el proceso reflejaban que el dinero asegurado al inculpado era de
procedencia lcita, postura fortalecida al hacer referencia que se acreditaba la
excluyente del delito establecida en la fraccin II del artculo 15 del Cdigo
Penal Federal, figura jurdica que evidentemente incide en determinar la
inexistencia de un delito, esta situacin, adems de originar una resolucin de
libertad a favor del inculpado, hace procedente el sobreseimiento, conforme al
citado artculo 298, fraccin IV.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL SEGUNDO
CIRCUITO

79
Precedentes: Amparo en revisin 255/2004. 11 de febrero de 2005.
Unanimidad de votos. Ponente: Manuel Baribar Constantino. Secretario:
J ess Terrquez Basulto. (Ius, 2005)

4.- AUTORIDADES COMPETENTES PARA LA INVESTIGACIN
DEL LAVADO DE DINERO

Las autoridades competentes en la investigacin del delito contemplado en el
artculo 115-bis del Cdigo Fiscal de la Federacin (derogado) y del nuevo
numeral 400-bis del Cdigo Penal Federal, son las siguientes:

Procuradura General de la Repblica

Corresponde a este rgano de procuracin de justicia la persecucin del delito de
lavado de dinero, por medio del Ministerio Pblico de la Federacin, al cual le
compete ejercitar la accin penal, y slo en casos de que se utilice el sistema
financiero mexicano se requerir que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico
formule querella para su investigacin y persecucin.

Ministerio Pblico de la Federacin

La Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica, Vigente. En su
artculo 20, al ser el ordenamiento legal que rige y delimita la funcin del
Ministerio Pblico de la Federacin, da la pauta para su intervencin en la
investigacin y el esclarecimiento de delitos del orden federal. Esta resulta ser
una institucin precedida por el Procurador General de la Repblica, de
conformidad con el artculo 102 constitucional, que da las bases para cumplir con
las atribuciones encomendadas a esta figura legal. Asimismo, la fraccin 11 del

80
artculo antes citado da pie para el conocimiento y persecucin del delito de
lavado de dinero.

La Fiscala Especializada para la Atencin de Delitos contra la
Salud

Es un rgano desconcentrado de la Procuradura General de la Repblica, el cual
est encargado de planear, supervisar, evaluar y ejecutar todo tipo de acciones
encaminadas a combatir y erradicar del mbito nacional el trfico de drogas,
problema de gran envergadura que a ltimas fechas ha cobrado un incremento
considerable. De igual forma, se coordina con las dependencias encargadas de la
salud integral del pas.

Entre las facultades otorgadas a esta fiscala estn las de disear y poner en
prctica estrategias y acciones que permitan la eficaz persecucin de delitos
asociados al narcotrfico, como lo es el trfico de armas y el lavado de dinero.

Dicha Fiscala vino a suplir las funciones y facultades encomendadas al
desaparecido Instituto Nacional para el Combate a las Drogas, al ser derogado
por el decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de abril de
1997.

Asimismo, en el Decreto de creacin de esta Fiscala, se dio paso al
funcionamiento de la denominada Unidad Especializada en Delincuencia
Organizada, la cual colabora conjuntamente con la Fiscala en la persecucin de
los delitos enumerados en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada. La
mencionada Unidad cuenta con un rea especializada en la investigacin y
persecucin del ilcito contenido en el artculo 400-bis del Cdigo Penal Federal,
denominada Unidad Especializada en Lavado de Dinero.

Como se puede observar, este rgano coadyuva y coordina con las
investigaciones realizadas por los agentes del Ministerio Pblico de la Federacin,

81
as como con las realizadas por las dems dependencias que se citaron. Un
aspecto medular de su funcin es la de aportar pruebas para que la propia
Procuradura General presente las mismas ante los tribunales competentes.

Al ser presentada una denuncia o querella, o ante un asunto por algn otro ilcito,
cuando el Ministerio Pblico de la Federacin tenga la presuncin de la existencia
del lavado de dinero, iniciar la averiguacin previa correspondiente con el fin de
practicar todos los actos conducentes a la comprobacin e integracin del cuerpo
del delito y la acreditacin de la presunta o probable responsabilidad del
implicado, as como de los elementos que fundamentan el ejercicio de la accin
penal, al igual que la proteccin del sujeto pasivo del hecho delictivo en trminos
de la legislacin aplicable al caso.

Cuando el Ministerio Pblico de la Federacin tenga conocimiento por s o por
medio de sus auxiliares de la probable comisin de un delito cuya persecucin
dependa de una querella o de cualquier otro acto equivalente que deba formular
alguna autoridad, lo comunicar por escrito y de inmediato a una autoridad
legtima para presentar la querella o cumplir con un requisito equivalente, como es
la peticin que mencionan las disposiciones que regulan el sistema financiero
mexicano. (Garca, 200: 74)

4.1 Autoridad Judicial

Le corresponde conocer del juicio entablado por la comisin del delito de lavado
de dinero a los jueces de Distrito, en virtud de que el mismo es un ilcito federal,
debido a que se le ha dado ese carcter en el Cdigo Federal de Procedimientos
Penales. Vigente.

Juez de Distrito

82
Conforme al artculo 50 fraccin I, inciso a de la Ley Orgnica del Poder Judicial
de la Federacin, le compete al J uez de Distrito intervenir en los juicios de delitos
del orden federal, tales como el lavado de dinero.

Secretara de Hacienda y Crdito Pblico

Est encargada de formular la querella respectiva cuando se haya cometido el
ilcito del artculo 115-bis del Cdigo Fiscal de la Federacin antes del 13 de mayo
de 1996, as como en los casos que se establecen con la nueva reforma penal de
mayo del citado ao, cuando se utilice el sistema financiero mexicano, para
cometer el ilcito del artculo 400-bis del Cdigo Penal Federal, que se encuentra
establecido en el artculo 92, fraccin I del Cdigo Tributario.

De igual forma, dentro de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico existen
varias unidades administrativas que intervienen en la localizacin, prevencin y
combate de transacciones financieras sospechosas, las cuales son llamadas de
esta forma en virtud de no poder explicar fehacientemente la procedencia de los
recursos objeto de las mismas, y stas podran ser constitutivas de operaciones
de lavado de dinero.

4.2 Unidades Administrativas

Procuradura Fiscal de la Federacin

En el Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico se
establecen las funciones de este rgano: formular proyectos sobre convenciones
referentes a asuntos hacendarios, interponer recursos en toda clase de juicios,
ejercer las atribuciones de la Secretara en comento, en materia de infracciones y
delitos fiscales.

83
Asimismo, entre sus funciones se incluyen formular declaratorias de que el fisco
ha sufrido o pudo sufrir un perjuicio, las denuncias o querellas correspondientes a
solicitar el sobreseimiento de los procesos penales y presentar ante el Ministerio
Pblico Federal (hoy denominado Ministerio Pblico de la Federacin) las
denuncias o querellas sobre hechos delictuosos en que la Secretara resulta
ofendida, tenga inters o conocimiento. De igual forma, la de investigar la
comisin de delitos contenidos en leyes financieras y disposiciones que regulan al
sistema financiero, as como lo relativo al artculo 115-bis del Cdigo Fiscal de la
Federacin o al 400-bis del Cdigo Penal Federal.

Esta unidad de la Secretara cuenta con un rea especializada denominada
Direccin General Adjunta de Investigacin de Operaciones, adscrita a la
Subprocuradura Fiscal Federal de Investigaciones, la cual est encargada de
investigaciones relacionadas con casos de transformacin de activos, la cual
trabaja conjuntamente con la Procuradura General de la Repblica. (Garca,
2000: 99)

Comisin Nacional Bancaria y de Valores

Es un organismo desconcentrado de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico,
al cual se le ha asignado la inspeccin y vigilancia e imposicin de sanciones
tanto a instituciones de crdito como a los intermediarios financieros, entro los
que encontramos las casas de cambio y las casas de bolsa.

Direccin General de Aduanas

Corresponden a esta Direccin el despacho aduanero, la prevencin de delitos
fiscales, apoyar a las autoridades fiscales en la ejecucin de sus facultades de
inspeccin, supervisin y vigilancia; ordenar y practicar embargo precautorio para
asegurar el inters fiscal e informar a la Procuradura Fiscal de la Federacin
sobre hechos que puedan constituir delitos fiscales.

84

Direccin de Auditoria Internacional

Otra de las autoridades de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico es la
Direccin de Auditora Internacional la que, por su competencia, puede llegar a
localizar o presuponer la comisin del delito de lavado de dinero, a travs de
ordenar y practicar los actos de comprobacin necesarios para la obtencin de
informacin y documentacin que resulten procedentes, para proporcionarlos a
las autoridades fiscales de los pases con los que se tengan celebrados convenios
de intercambio de informacin fiscal, asistencia aduanera y jurdica mutua en
materia fiscal. (Garca, 2000: 101)

Direccin de Asuntos de Defraudacin Fiscal

Conforme al Reglamento Interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico,
corresponde a esta Direccin ordenar y practicar visitas domiciliarias, auditorias,
inspecciones de vigilancia, reconocimiento aduanero, as como los actos que
establezcan las disposiciones fiscales para comprobar el cumplimiento de las
obligaciones por parte de los contribuyentes, responsables solidarios y dems
obligados en materia de impuestos, derechos, contribuciones de mejoras,
aprovechamientos, estmulos fiscales, franquicias y accesorios de carcter
federal; e informar a la Procuradura Fiscal de la Federacin sobre hechos que
pueden constituir delitos fiscales.

Direccin General de Auditoria Fiscal Federal

Competen a esta autoridad los programas y las polticas relativas a la revisin de
las declaraciones de los contribuyentes y de los dictmenes del contador pblico
registrado, de visitas domiciliarias, de auditorias de inspeccin y de vigilancia y de
la comprobacin de las obligaciones fiscales, incluidas las aduaneras y la de los

85
beneficiarios de estmulos fiscales. Asimismo, solicitar informacin y
documentacin a las autoridades fiscales de los pases con los que se hayan
celebrado convenios relativos a las facultades de comprobacin y determinacin
de crditos fiscales.

Cabe sealar que esta direccin ha resultado ser un gran avance para tratar de
ahondar en las investigaciones y proporcionar elementos suficientes para que el
Ministerio Pblico de la Federacin logre una mejor persecucin del delito de
lavado de dinero. De lo anterior, derivamos el inters que existe, por parte del
gobierno mexicano, para el combate de este ilcito, aunque en ocasiones resulta
insuficiente por la complejidad del problema.

Como resulta posible apreciar, son diferentes las autoridades que conocen del
delito de lavado de dinero, contenido en el artculo 400-bis del Cdigo Punitivo
Federal, las cuales se coordinan entre s para combatirlo y establecer
responsables. (Garca, 2000: 105)

A continuacin se presenta un Diagrama (No. 1) en el que se muestra en forma
esquemtica las Autoridades responsables de la investigacin de las operaciones
con dinero ilcito. En este diagrama se puede observar las autoridades
competentes y las unidades administrativas que intervienen en forma directa e
indirecta para perseguir el delito de Operaciones con Recursos de Procedencia
Ilcita.

86

Diagrama Nmero 1 de las Autoridades responsables de la investigacin de
las operaciones con dinero ilcito (lavado de dinero):

Ministerio Pblico
Federal
Procurador General
de la Repblica Fiscala Especializada Para
la Atencin de Delitos Contra la
Salud.

Unidad Especializada en
Delincuencia
Organizada.

Suprema Corte de Tribunales federales en materia
penal
Autoridades J usticia de la Nacin J uzgados de Distrito
competentes

Procuradura Fiscal de la
Federacin
Subprocuradura Fiscal Federal
de Investigaciones
(Peticin o querella)
Secretara de Hacienda
y Crdito Pblico Comisin Nacional Bancaria y de
Valores
Direccin General de
Interventora,
Direccin General de aduanas,
entre otras.

Nota: La Secretara de Hacienda slo podr
intervenir a requerimiento del Ministerio
Pblico de la Federacin o cuando se haya
cometido el delito utilizando como
instrumento al sistema financiero, o en
ambos casos. (Garca, 2000: 112)

87

4.3 Reglas contra el Lavado de Dinero

En el Diario Oficial de la Federacin de fecha 10 de marzo de 1997 aparecen
publicadas las Disposiciones de carcter general a que se refieren los artculos
115 de la Ley de Instituciones de Crdito, 52 bis-3 de la Ley del Mercado de
Valores y 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crdito, emitidas por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, en relacin a la
prevencin e identificacin de conductas de lavado de dinero, previsto en el
artculo 400 bis del Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero
Comn y para toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, bajo la
denominacin de Operaciones con Recursos de Procedencia ilcita.
Dichas disposiciones operan bajo la denominacin DISPOSICIONES DE CARCTER
GENERAL A QUE SE REFIEREN LOS ARTCULOS 115 DE LA LEY DE INSTITUCIONES DE
CRDITO RESPECTO DE LAS INSTITUCIONES DE CRDITO Y DE LAS SOCIEDADES
FINANCIERAS DE OBJETO LIMITADO, 52 BIS-3 DE LA LEY DEL MERCADO DE VALORES
RESPECTO DE LAS CASAS DE BOLSA Y ESPECIALISTAS BURSTILES Y 95 DE LA LEY
GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRDITO EN RELACIN
A LAS CASAS DE CAMBIO.(DOF, 1997) Y se emitieron considerando la necesidad de
establecer, conforme a los artculos que se sealan en supralineas, las acciones
que las Instituciones de Crdito, las Sociedades Financieras de Objeto Limitado,
las Casas de Bolsa, los Especialistas Burstiles y las Casas de Cambio deben
realizar para prevenir y detectar actos u operaciones con recursos, derechos o
bienes que procedan o representen el producto de un probable delito.
Mediante las disposiciones publicadas en el Diario Oficial de la Federacin se
reglamenta lo relativo a las operaciones sospechosas y operaciones relevantes,
entendindose por las primeras aqullas que realice una persona fsica o moral y
que puedan ubicarse en los supuestos del citado artculo 400 bis del Cdigo
Penal, y por las segundas aquellas operaciones que se realicen por un monto
igual o superior a diez mil dlares. Asimismo, se regula lo referente a la
identificacin y conocimiento del cliente, ya sea persona fsica o moral, al reporte

88
de operaciones sospechosas y relevantes, as como a los procedimientos que se
seguirn internamente para detectar operaciones sospechosas y para
proporcionar la informacin requerida por las autoridades, relacionada con dichas
operaciones. Tambin se prev y regula la confidencialidad sobre la informacin
relativa a los reportes de operaciones sospechosas y relevantes, as como lo
relativo a las sanciones que se impondrn por el incumplimiento de dichas
disposiciones.
Asimismo, en el Diario Oficial de la Federacin de fecha 10 de diciembre de 1997
aparece la publicacin de un acuerdo por el que se prorroga al 1o. de abril de
1998, la entrada en vigor de la obligacin de las Instituciones de Crdito, las
Sociedades Financieras de Objeto Limitado, las Casas de Bolsa, los Especialistas
Burstiles y las Casas de Cambio, de presentar los reportes de operaciones
sospechosas y relevantes, sin perjuicio de la obligacin de dar aviso a la
Procuradura Fiscal de la Federacin de la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico, por conducto de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, de las
operaciones que por sus caractersticas a juicio de los intermediarios sealados,
puedan ser consideradas como operaciones sospechosas relevantes.
4.4 Resumen

El lavado de dinero responde a esa sagacidad de los autores, porque la actividad
pasa de manera desapercibida por las fronteras sin ser detectada. As, tenemos
que, desde los crculos de poder, comulgan personas interesadas en mantener
una estrecha con las autoridades, de tal manera que mas all de negar u
oponerse al lavado de dinero permiten un vnculo con los gobiernos.

Segn puede advertirse, tambin, existe una estrecha relacin con otros delitos
federales, lo cual se traduce en la apuesta de incrementar las acciones para
combatir el lavado de dinero.

A propsito de lo anterior, estudiar la posible relacin que sostiene el lavado de
dinero con otros delitos federales, es otra de las vertientes interesantes a estudiar
en prximos trabajos de investigacin.

89

El estudio que se present en supralineas, pretende contribuir de alguna manera,
a vislumbrar con mayor claridad el lugar que ocupa el lavado de dinero en el
mbito nacional, pues a lo largo del mismo encontramos que se entrecruza con
diferentes delitos del orden federal.

El lavado de dinero en el mbito nacional representa esfuerzo del gobierno
mexicano por combatir un mal quiz para algunos necesario, puesto que resulta
interesante que se aplique dinero sucio en actividades licitas logrando con ello
blanquearlo, sin embargo, resulta interesante el nivel de coordinacin que existe
en entre los Poderes de la Unin para combatir en el respectivo mbito de sus
competencias el blanqueo de dinero.

El esfuerzo conjunto del congreso de la Unin y las Legislaturas de los Estados
han permitido que el ilcito que nos ocupa sea previsto tambin por los cdigos
punitivos locales en algunas entidades federativas, acreditando con ello el inters
no slo de la Federacin, sino tambin de los Estados de combatir este
antijurdico que da a da permea en las economas disfrazando los capitales.

Es por ello que resulta fundamental conocer no slo el origen o destino del dinero
sucio, sino quiz en mayor importancia, el procedimiento que es utilizado
cotidianamente para que el dinero ilcito sea aplicado en negocios lcitos.

97
1.- LAVADO DE DINERO EN EL MBITO INTERNACIONAL

1.1 Introduccin

Uno de los aspectos ms importantes para contrarrestar el lavado de dinero en la
actualidad, es la unin de la comunidad internacional para erradicar este delito.
Esto ha exigido, no slo reunir esfuerzos encaminados para atacar el fin de este
recurso, sino conocer el origen, siendo el narcotrfico la principal preocupacin en
cuanto al origen y el terrorismo la mayor preocupacin en cuanto al destino.

Para las principales autoridades encargadas de combatir el lavado de dinero, el
trfico de drogas y el terrorismo conforman los temas ms relevantes en el listado
de asuntos pendientes de atencin real. Por ende, el lavado de dinero no acta
solo, sino es acompaado casi siempre por otros delitos graves.

Es por ello que la comunidad internacional a travs de innumerables organismos
internacionales ha unido esfuerzos con diversos pases del orbe con la finalidad
de combatir frontal y eficazmente el lavado de dinero, conscientes del grave dao
que ste ocasiona a sus economas. Por lo que Mxico no estando ajeno a este
mal, ha suscrito innumerables acuerdos, convenciones y tratados internacionales
con el objetivo de sumarse a la cruzada mundial contra el blanqueo de dinero.

Sin embargo, es la comunidad internacional la principal promotora del combate
inmediato y futura erradicacin del ilcito que nos ocupa, puesto que es ella la que
ve mermadas sus esperanzas de un mundo igualitario y con crecimiento
sostenido.

Pese a lo anterior, el lavado de dinero da a da cobra fuerza ante la
aparentemente estril lucha aislada de los organismos internacionales y la lejana
participacin de los pases econmicamente poderosos para coadyuvar en la
lucha frontal contra un antijurdico tan conocido, y pobremente tratado como lo es
el lavado de dinero.

98

1.2 Estatus Internacional del Lavado de Dinero

El lavado de dinero hoy en da ante la comunidad internacional, representa uno de
los mayores retos en los mbitos econmico y jurdico, esto desde el punto de
vista de la cooperacin internacional y el avance legislativo. Por ello se han
signado innumerables acuerdos y convenciones que tienden al ataque frontal de
esta actividad que da a da rebasa fronteras y que llega a desestabilizar aquellas
economas menos slidas.

En este mbito los esfuerzos han sido encaminados no slo atacar el fin de este
recurso, sino el origen, siendo el narcotrfico la principal preocupacin en cuanto
al origen y el terrorismo la principal preocupacin en cuanto al destino. Puesto
que trfico de drogas y terrorismo conforman los temas ms relevantes en el
listado de asuntos pendientes de atencin real y combate eficaz por parte de la
comunidad internacional. Por ello resulta importante sealar algunas de las
acciones que este mbito se han emprendido:

Es importante sealar algunas de las acciones que se han emprendido entre 1988
y 1998: La Declaracin de Principios del Comit de Basilea (diciembre 1988), la
creacin del Grupo de Trabajo sobre Accin Financiera (J ulio 1989), La Reunin
Ministerial de la OEA (Mxico, abril 1990), la Conferencia internacional sobre el
Blanqueo de Fondos en el Caribe (Aruba, junio 1990), la Convencin sobre
Lavado, Bsqueda, Aseguramiento y Confiscacin de las Ganancias Provenientes
del Crimen (Strasburgo, Noviembre 1990), la Directiva de la Unin Europea
91/308, sobre Prevencin de Lavado de Dinero (J unio 1991), el Reglamento
Modelo aprobado por la Asamblea General de la OEA (Bahamas, mayo 1992), la
Gua para Prevenir el Lavado de Dinero CNB (1993), la Reunin del Grupo
Egmont (Bruselas julio 1995), la Conferencia Ministerial de Buenos Aires
(Diciembre de 1995), la Sesin Especial de la Asamblea General de las Naciones
Unidas sobre el Problema Mundial de las Drogas y la
Convencin de las Naciones Unidas (Viena, diciembre 1998). (OAS, 2006)

99
Cabe sealar que nuestro pas se ha empeado en combatir en el mbito
nacional el lavado de dinero y colaborar internacionalmente para atacar sus
orgenes, sus medios y sus fines, motivo por el cual se han signado innumerables
tratados, acuerdos, convenciones y convenios internacionales para lograrlo. Bajo
el principio de supremaca Constitucional y la jerarquizacin de las leyes
encontramos en primer lugar a la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos y a los Tratados Internacionales signados por el Ejecutivo y
Ratificados por el Senado de la Repblica, en segundo lugar, y apoyado por un
criterio de la Suprema Corte de J usticia de la Nacin que a continuacin se
transcribe, es posible que nuestro pas aplique lo convenido en el mbito
internacional:

Registro IUS: 192867
Novena poca, Pleno, Semanario J udicial de la Federacin y su Gaceta, Tomo
X, Noviembre de 1999, p. 46, tesis P. LXXVII/99, aislada, Constitucional.
Rubro: TRATADOS INTERNACIONALES. SE UBICAN
JERRQUICAMENTE POR ENCIMA DE LAS LEYES FEDERALES Y EN UN
SEGUNDO PLANO RESPECTO DE LA CONSTITUCIN FEDERAL.
Texto: Persistentemente en la doctrina se ha formulado la interrogante
respecto a la jerarqua de normas en nuestro derecho. Existe unanimidad
respecto de que la Constitucin Federal es la norma fundamental y que
aunque en principio la expresin "... sern la Ley Suprema de toda la Unin ..."
parece indicar que no slo la Carta Magna es la suprema, la objecin es
superada por el hecho de que las leyes deben emanar de la Constitucin y ser
aprobadas por un rgano constituido, como lo es el Congreso de la Unin y de
que los tratados deben estar de acuerdo con la Ley Fundamental, lo que
claramente indica que slo la Constitucin es la Ley Suprema. El problema
respecto a la jerarqua de las dems normas del sistema, ha encontrado en la
jurisprudencia y en la doctrina distintas soluciones, entre las que destacan:
supremaca del derecho federal frente al local y misma jerarqua de los dos, en
sus variantes lisa y llana, y con la existencia de "leyes constitucionales", y la
de que ser ley suprema la que sea calificada de constitucional. No obstante,
esta Suprema Corte de Justicia considera que los tratados internacionales se
encuentran en un segundo plano inmediatamente debajo de la Ley

100
Fundamental y por encima del derecho federal y el local. Esta interpretacin
del artculo 133 constitucional, deriva de que estos compromisos
internacionales son asumidos por el Estado mexicano en su conjunto y
comprometen a todas sus autoridades frente a la comunidad internacional; por
ello se explica que el constituyente haya facultado al presidente de la
Repblica a suscribir los tratados internacionales en su calidad de jefe de
Estado y, de la misma manera, el Senado interviene como representante de la
voluntad de las entidades federativas y, por medio de su ratificacin, obliga a
sus autoridades. Otro aspecto importante para considerar esta jerarqua de los
tratados, es la relativa a que en esta materia no existe limitacin competencial
entre la Federacin y las entidades federativas, esto es, no se toma en cuenta
la competencia federal o local del contenido del tratado, sino que por mandato
expreso del propio artculo 133 el presidente de la Repblica y el Senado
pueden obligar al Estado mexicano en cualquier materia, independientemente
de que para otros efectos sta sea competencia de las entidades federativas.
Como consecuencia de lo anterior, la interpretacin del artculo 133 lleva a
considerar en un tercer lugar al derecho federal y al local en una misma
jerarqua en virtud de lo dispuesto en el artculo 124 de la Ley Fundamental, el
cual ordena que "Las facultades que no estn expresamente concedidas por
esta Constitucin a los funcionarios federales, se entienden reservadas a los
Estados.". No se pierde de vista que en su anterior conformacin, este Mximo
Tribunal haba adoptado una posicin diversa en la tesis P. C/92, publicada en
la Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, Nmero 60,
correspondiente a diciembre de 1992, pgina 27, de rubro: "LEYES
FEDERALES Y TRATADOS INTERNACIONALES. TIENEN LA MISMA
JERARQUA NORMATIVA."; sin embargo, este Tribunal Pleno considera
oportuno abandonar tal criterio y asumir el que considera la jerarqua superior
de los tratados incluso frente al derecho federal.

Precedentes: Amparo en revisin 1475/98. Sindicato Nacional de
Controladores de Trnsito Areo. 11 de mayo de 1999. Unanimidad de diez
votos. Ausente: J os Vicente Aguinaco Alemn. Ponente: Humberto Romn
Palacios. Secretario: Antonio Espinoza Rangel.

101
El Tribunal Pleno, en su sesin privada celebrada el veintiocho de octubre en
curso, aprob, con el nmero LXXVII/1999, la tesis aislada que antecede; y
determin que la votacin es idnea para integrar tesis jurisprudencial. Mxico,
Distrito Federal, a veintiocho de octubre de mil novecientos noventa y nueve.

Nota: Esta tesis abandona el criterio sustentado en la tesis P. C/92, publicada
en la Gaceta del Semanario J udicial de la Federacin Nmero 60, Octava
poca, diciembre de 1992, pgina 27, de rubro: "LEYES FEDERALES Y
TRATADOS INTERNACIONALES. TIENEN LA MISMA J ERARQUA
NORMATIVA." (J urisprudencias, 2005)

2.- ACCIONES INTERNACIONALES PARA EL COMBATE AL
LAVADO DE DINERO

En este apartado se sealan aquellas acciones que en el mbito internacional se
han emprendido para el combate frontal del lavado de dinero o Money Laundering
por sus trminos en ingls, iniciando tal vez el acto que marc el inicio al esfuerzo
conjunto de la comunidad internacional para erradicar ste ilcito que tanto
impacto tiene en la economa mundial.

2.1.- Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de
Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas, de 1988

La Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes
y Sustancias Psicotrpicas de 1988 representa en esencia el inici formal del
esfuerzo coordinado internacional para combatir uno de los ilcitos de mayor
impacto econmico, poltico y social del orbe, puesto que dicha Convencin
estableci el lavado de dinero como un delito reconocido internacionalmente.
Adems otorg a los sectores encargados de la aplicacin de la ley de derecho de
rastrear, congelar y confiscar bienes. Aunado a ello fue el punto de apoyo para

102
que en los aos venideros se conformaran grupos especializados para el estudio
y combate del antijurdico en mencin. (Legislacin Penal, 2005)

2.2.- El Sistema Financiero como medio para contrarrestar el Lavado de
Dinero

No resulta desventurado precisar que a nivel internacional todo el sistema
financiero es utilizado para el lavado de dinero, siendo especialmente el sistema
bancario el preferido para a travs de ellos en el curso normal de sus operaciones
legtimas, grandes sumas de dinero son transmitidas a travs de una amplia red
de bancos corresponsales en todo el mundo.

Como resultado de iniciativas privadas, a leyes y regulaciones de una gran parte
de los pases del mundo y tambin por los esfuerzos de numerosos organismos
internacionales, existe un variado nmero de iniciativas tendientes a controlar y
reducir el lavado de dinero. De ah que los criminales han ido creando
mecanismos y esquemas cada vez ms complejos y desarrollados que utilizan
para burlar los esfuerzos que se realizan para erradicar este mal.

Dichos esquemas implican muchas veces la utilizacin de entidades ficticias,
casinos, restaurantes, comercio de joyas, obras de arte, distribuidores de
automviles, operaciones de exportacin e importacin, etc.

El esfuerzo conjunto para combatir frontalmente este ilcito no es una batalla en
contra este peligro mundial, sino ms bien contra aquellos crmenes que son la
fuente del beneficio econmico que busca ser puesto nuevamente en circulacin
bajo un estandarte de legalidad. Puesto que si los esfuerzos se comparten para
dificultar dicha conversin se hacen menos atractivos y productivos los crmenes
que lo originan. Sin embargo, el sistema financiero, por los servicios que ofrece,
contina siendo singularmente atractivo para la introduccin a la economa de
capitales ilcitos, en la medida que buena parte de ellos est representada en
instrumentos monetarios, convirtindose en la manera ms expedita y segura de

103
administrarlos; empero, se erige como uno de sus principales obstculos, gracias
al compromiso de los banqueros de prevenir este flagelo.

Sin embargo, el sistema financiero, por los servicios que ofrece, contina siendo
singularmente atractivo para la introduccin a la economa de capitales ilcitos, en
la medida que buena parte de ellos est representada en instrumentos
monetarios, convirtindose en la manera ms expedita y segura de administrarlos;
empero, se erige como uno de sus principales obstculos, gracias al compromiso
de los banqueros de prevenir este flagelo.

El desarrollo del sistema financiero, obligado por la demanda de servicios y
estimulado por la tecnologa, incrementa el riesgo y dificulta la deteccin de
operaciones ilcitas.

Por ello, es necesario el desempeo probo de los administradores del sector; de
ah la importancia de insistir en el trabajo conjunto para generar riqueza con
responsabilidad tica en los negocios y por supuesto socialmente reconocida.
Como medio eficaz de prevencin, resulta trascendental la aplicacin de controles
internos y externos que impidan la corrupcin del sistema, con sus efectos
nocivos para la economa.

S se es consciente de las valiosas actuaciones del sector, incluso en detrimento
de utilidades que en muchos casos los inhibe de negocios con beneficios
fabulosos, pero tambin a todos nos asiste el convencimiento de que si ello es
as, si la competencia no est actuando con idntica lealtad y severidad, el libre
mercado y la emulacin de la bsqueda por los mejores resultados, se torna en
vulgar destruccin de las reglas de juego, rompiendo la igualdad de condiciones,
que debera preservarse en todo momento.

Es por ello que las medidas que aplican las instituciones financieras para el
conocimiento de sus clientes y la deteccin de operaciones sospechosas, son
valiosos instrumentos que complementados con el oportuno suministro de
pruebas, permiten la oportuna intervencin de justicia en sus diferentes rubros.
Siendo en la actualidad el sistema financiero el mtodo ms eficaz para llevar a

104
cabo este ilcito a travs de los llamados parasos fiscales o de pases de los
denominados como jurisdicciones de baja imposicin fiscal. (OCDE, 2005)

En diversas ocasiones, varios gobiernos de la regin caribea han expresado su
desacuerdo por haber sido incluidos en el listado de pases que, de acuerdo con
la Ley Mexicana del Impuesto sobre la Renta, estn clasificados como
jurisdicciones de baja imposicin fiscal o parasos fiscales. Esta inconformidad se
profundiz por la participacin de Mxico en los debates que promueve la
Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos (OCDE) sobre
Prcticas Fiscales Nocivas en el marco del Comit de Asuntos Fiscales y por la
adhesin de Mxico al Grupo de Accin Financiera Internacional contra el Lavado
de Dinero (GAFI), ya que ambos foros dieron a conocer listados de pases que no
cooperan contra este tipo de prcticas, en los que se contemplan a varias
naciones de Centroamrica y el Caribe.

En este tema, Mxico se ha propuesto trabajar en el diseo de una agenda
constructiva, con nfasis en la cooperacin internacional y la asistencia tcnica,
ya que si bien nuestro pas concede un inters prioritario a la eliminacin de las
prcticas fiscales nocivas y a la lucha contra el lavado de dinero, considera que
ello se debe realizar a travs de la cooperacin, el dilogo y la asistencia tcnica
a los pases afectados, adems de no estar de acuerdo con la aplicacin de
medidas unilaterales en el seno de la OCDE o del GAFI, que amenazan con
sancionar econmicamente a estos pases.

Nuestro pas se ha pronunciado a favor del reconocimiento de los avances en
materia legislativa que han mostrado varios de los pases incluidos en estas
listas. A este respecto, durante la reunin plenaria del GAFI, celebrada en Pars
del 19 al 22 de junio de 2001, Mxico apoya a Panam y a Bahamas para que
fueran excluidos de la lista de pases no cooperantes, propuesta que fue aceptada
en ambos casos.

Asimismo, de manera bilateral, Mxico seguir colaborando con los pases que lo
requieran, o promoviendo cualesquiera acciones que deriven de convenios como
el que se tiene suscrito con el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), desde

105
junio de 1999, as como en el marco del Programa de Cooperacin Tcnica entre
Mxico y la Comunidad del Caribe (CARICOM), tal como lo ofreci el presidente
Vicente Fox en ocasin de su participacin en la XX Cumbre de la CARICO
celebrada en Nassau, Bahamas, del 3 al 6 de julio de 2001.

Para Galarce (2000), al igual que para otros analistas, es precisamente en el
mbito del sistema financiero internacional donde en su bsqueda por unificar los
criterios de deteccin de dinero lavado.

Los expertos representantes de sectores privados y oficiales- que integraban los
paneles destacaron el trabajo en prevencin del lavado de dinero que han
realizado Colombia, Panam, las Islas Caimn y Mxico; naciones que, en distinta
medida, han sido imanes de numerosas redes internacionales de lavado de
dinero. Mientras que la lista negra actualizada con las naciones que han ofrecido
menos colaboracin en la materia incluye en su tope a Guatemala, las Islas Cook,
Egipto, Indonesia, Filipinas y Ucrania. (Gonzlez, 1999)

Mxico fue un punto aparte en la conferencia debido a la amplsima frontera que
comparte con Estados Unidos, que constituye uno de los mayores dolores de
cabeza para las agencias que rastrean operaciones de lavado de dinero.

Mxico ha tenido grandes progresos para implementar legislaciones y controles.
Sin embargo, sigue siendo un foco muy fuerte de lavado de dinero por su
cercana con los Estados Unidos y por ser uno de los principales vendedores de
droga a este pas, seal Alcides vila, dirigente de la firma de ley internacional
Holland & Knight y quien tambin fuera consejero de la Asociacin en Florida de
Banqueros Internacionales.

Varios panelistas coincidieron en las dificultades que existen para controlar la
entrada de dinero sucio por la frontera e incluso vila tambin seal que el envo
de dinero de un pas hacia otro, que se lleva a cabo mediante transferencias
cablegrficas, sigue siendo una forma comn para lavar dinero.

106
Pero los paneles tambin coincidieron en que as como ha crecido la organizacin
en las redes de lavado, tambin ha aumentado la voluntad de varios pases y los
medios para combatirlos. Don Temple, quien trabaj 26 aos como agente del
Servicio de Recaudacin de Impuestos (IRS) y que actualmente dirige una
compaa (Mantas) que brinda servicios de deteccin de dinero sucio, asegur a
la opinin que, aunque hay formas muy complejas para detectar el lavado (como
los instrumentos monetarios) no hay nada que no pueda ser solucionado por un
sofisticado programa computadorizado antilavado.

2.3.- La Ley Patriota impone controles

Tal como lo previno un tiempo atrs, el gobierno de Estados Unidos no slo ha
combatido al terrorismo con armas y duras medidas de seguridad inmigratoria,
sino que tambin ha llevado la lucha al campo de las finanzas. La Ley Patriota,
que tanta controversia ha generado por permitirle al gobierno espiar las
actividades financieras de la gente, ha sealado a los lavadores de dinero como
responsables de financiar el terrorismo internacional y ha puesto sobre la mesa
una serie de medidas nada fcil de descifrar.

De hecho, uno de los puntos analizados en la conferencia fue la seccin 326 de la
Ley Patriota que exige a las entidades financieras implementar el Programa de
Identificacin del Cliente, una tarea algo engorrosa cuando se trata de controlar a
sus clientes internacionales.

Para no recibir dinero indeseado, los bancos deben requerir a sus clientes
diferente clase de documentacin y controlar la situacin de ellos en sus pases y
la procedencia del dinero; claro que el problema se presenta en algunos pases
donde no toda la documentacin est disponible o ni siquiera existen agencias de
riesgo crediticio.

107

2.4.- Cooperacin Bilateral entre Mxico y los Estados Unidos de Amrica

Para Barry McCaffrey, (2000) director de la Oficina de Poltica Nacional de Control
de Drogas de Estados Unidos, su pas no tiene una estimacin precisa de la
cantidad dinero que se lava anualmente en ese territorio. Sin embargo, es posible
tener una aproximacin al problema. De acuerdo con la Oficina Nacional de
Poltica para el Control de Drogas, se gastan alrededor de US$ 57 mil millones
anuales en drogas ilegales. Si consideramos que cerca del 80% de esa cantidad
se convierte en ganancia despus de cubrir gastos, cerca de US$ 46 mil millones
procedentes del narcotrfico seran lavados anualmente. Ante este fenmeno
surge la pregunta qu est haciendo el gobierno de Estados Unidos para atacar
este crimen. (Bogota USembassy, 2006)

La lucha del gobierno federal contra el lavado de dinero se basa en dos leyes: la
Ley de Control del lavado de dinero y la Ley de Secreto Bancario. La Ley de
Control del Lavado de Dinero tipifica al lavado de dinero como un delito federal
grave con ms de 170 faltas clasificadas para las cuales hay sentencias de hasta
20 aos de prisin ms fianzas que alcanzan medio milln de dlares o ms
(pueden llegar a alcanzar el doble del dinero involucrado). La Ley de Secreto
Bancario es administrada por el Departamento del Tesoro y provee a los
investigadores las herramientas que les permiten dar seguimiento al dinero de
origen sospechoso. El nombre de la misma es ciertamente engaoso porque esta
ley ha reducido de manera importante el secreto bancario en los Estados Unidos.

La Ley obliga a las instituciones financieras a presentar informes sobre toda
transaccin de efectivo mayor a los US$ 10,000 y sobre transacciones
sospechosas. No presentar estos informes o tratar de dividir una transaccin para
evitar el informe son en s mismos crmenes tipificados. En los ltimos tres aos el
Departamento de J usticia ha enjuiciado a ms de 2 mil acusados al ao por
violaciones a las leyes contra el lavado de dinero. Aproximadamente el 50% de
estos casos estaban relacionados con dinero procedente del narcotrfico.

108

Un enjuiciamiento por lavado de dinero en EE.UU. puede ocurrir solamente si los
fondos involucrados en la transaccin contemplada provienen de una larga lista
de "Actividades Ilegales Especficas" (Specified Unlawful Activities, SUAs). (Ttulo
18, Cdigo de EE.UU. Seccin 1956(c)(7)). Las "Actividades Ilegales Especficas"
son definidas por las leyes antilavado como esos delitos cuyos ingresos, si es que
forman parte de una transaccin, pueden servir de base para un enjuiciamiento
por lavado de dinero.

La lista de 176 de estas actividades incluye una serie de delitos como fraude
bancario, transgresin de derechos de autor, estafa, violaciones sobre
exportaciones, casas ilegales de juego, delitos de narcticos, amenazas de dao
corporal o a bienes, robo del correo, violaciones de la Ley de Comerciar con el
Enemigo y fraude por cable. Algunas violaciones puramente extranjeras,
incluyendo extorsin, fraude contra banco extranjero, narcticos, secuestro,
violaciones de la Ley de Prcticas Corruptas Extranjeras y robo, tambin estn
incluidas como actividades ilegales especficas.

En diciembre de 1997 y con la firma por parte de EE.UU. de la Convencin para
Combatir el Soborno de Funcionarios Pblicos Extranjeros en Transacciones
Comerciales Internacionales, conjuntamente con 28 otros pases, aumenta esta
ofensa a la lista de Actividades Ilegales Especficas. Esto incrementa el riesgo a
las instituciones financieras, especialmente la banca personal, en donde se
mantienen las cuentas de los funcionarios corruptos, sus familias o sus
testaferros.

Empresas estadounidenses que sobornen a funcionarios extranjeros para obtener
"ventajas inapropiadas" en sus operaciones internacionales podrn encarar
enjuiciamiento bajo las leyes antilavado de EE.UU. dentro de las provisiones de la
amplia Ley Internacional Anti Soborno y de la J usta Competitividad de 1998
firmada por el presidente Clinton el 10 de noviembre 1998.

Armados con esta nueva actividad ilegal, los fiscales de EE.UU. podrn aplicar las
leyes antilavado a las transacciones realizadas por personas, o compaas,

109
estadounidenses con el dinero que resultarn de los sobornos que ellos pagaron
a funcionarios extranjeros.

La definicin de soborno incluye la entrega de "cualquier cosa de valor" a un
funcionario extranjero con el propsito de "influenciar cualquier acto o decisin de
tal funcionario extranjero..., induciendo a que tal funcionario extranjero haga, u
omita, cualquier acto en violacin a sus deberes oficiales como funcionario, o...
asegurar cualquier ventaja inapropiada" (Ttulo 15, Cdigo de EE.UU. Seccin
78dd). Esta nueva ley cubre el soborno de funcionarios extranjeros por personas
estadounidenses en suelo extranjero.

Esta ley se inspir en la Convencin para Combatir el Soborno de Funcionarios
Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales que fuera propuesta
por la Organizacin para la Cooperacin Econmica y Desarrollo. EE.UU. firm la
convencin el 17 de diciembre de 1997 y la ratific con la especfica referencia en
la nueva ley.

Una de las tres principales vas de la ley penal antilavado trata exclusivamente
sobre el transporte internacional, transmisin o transferencia desde o hacia
Estados Unidos, de ingresos ilcitos si se realiza con la intencin de "promover la
realizacin de una actividad ilegal especfica" o si, con conocimiento de que los
fondos provienen de "alguna forma de actividad ilegal", esconder o disfrazar su
naturaleza, ubicacin, origen, titularidad o control de los fondos o evitar algn
requisito federal o estatal que obligue a reportar.

En los Estados Unidos de Amrica el lavado de dinero es considerado como delito
criminal, fue precisamente ste pas el primero en criminalizar el lavado de dinero
al sancionar la "Ley de Control al Lavado de Dinero" en 1986 (Money Laundering
Control Act). Estados Unidos tiene un poderoso sistema de control contra el
lavado de dinero que cubre todos los sectores de la economa del pas incluyendo
los sectores financiero, industrial y comercial. Los esfuerzos para doblegar y
obligar a las diversas instituciones financieras a reportar transacciones en
efectivo fueron inicialmente implementados en 1972 con la Ley de Secreto
Bancario que fue promulgada en 1970 (Bank Secrecy Act). (OAS, 2006)

110

El enjuiciamiento por violaciones a las leyes penales antilavado emitidas por
EE.UU. son responsabilidad del Departamento de J usticia, a travs de las oficinas
de la Procuradura Federal en el pas, de la cual hay 94 oficinas en todo EE.UU.

El Departamento de J usticia es el brazo fiscal del Gobierno de EE.UU. Su Divisin
Criminal tiene una Seccin de Confiscacin de Bienes y Lavado de Dinero que
supervisa el enjuiciamiento de delitos de lavado de dinero y violacin penal a las
regulaciones bajo la Ley de Secreto Bancario, y casos de confiscacin civil por
sus 94 oficinas de la Procuradura Federal. Los enjuiciamientos por lavado de
dinero estn sujetos a las guas que la Divisin Criminal del Departamento de
J usticia emite para las oficinas de la fiscala en EE.UU. Cada una de las 94
oficinas tiene la discrecin de enjuiciar por lavado a quienes ellas determinen que
son sujetos a procesamiento. La casa matriz del Departamento de J usticia tiene
que aprobar cualquier caso penal contra una institucin financiera.

Ley Principal: Ttulo 18, Cdigo de Estados Unidos Seccin 1956

La criminalizacin del lavado de dinero criminalizado bajo la ley codificada en el
Ttulo 18, Cdigo de Estados Unidos, Seccin 1956, establece que: "Quienquiera
que realice o intente realizar una transaccin financiera con dinero o propiedades
que l sabe provienen de Actividades Ilegales Especficas.intente o lleve a cabo
un movimiento internacional de instrumentos monetarios. o realice o intente
realizar una transaccin financiera con propiedades representando provenir de
una Actividad Ilegal Especfica", describiendo, a continuacin, una larga lista de
delitos, conocidos como Actividades Ilcitas Especficas, que van mucho ms all
del trfico de drogas. Sanciona estas actividades con condenas, por lavado de
dinero, incluyendo penas de prisin por un mximo de 20 aos y multas de hasta
US$ 500.000. (Lavado de Dinero, 2006)

La aplicacin de esta ley dentro de los procesos judiciales criminales contra el
lavado de dinero por el gobierno estadounidense ha ido en constante crecimiento
desde su criminalizacin en 1986. Ms de 9 mil personas, negocios e instituciones

111
han sido procesadas bajo ellas. Durante 1998 ms de mil personas fueron
acusadas de lavar dinero en EE.UU.

Las agencias de control criminal responsables en la investigacin de las
actividades de lavado de dinero, incluyen la Divisin de Investigacin Criminal del
IRS (Agencias de Rentas), el FBI, el Servicio de Aduanas, DEA, los Inspectores
Postales y el Servicio Secreto, entre otros.

Adems de las leyes federales vigentes sobre el lavado de dinero, existen
aproximadamente 40 estados en el pas que tienen sus propias leyes sobre la
materia.

Lo anteriormente sealado en el cuerpo de este apartado nos permite percatarnos
de la realidad tan turbulenta en la que estamos inmersos y analizar el rumbo de
ciertas polticas financieras que serian factibles aplicar con base al resultado de la
sostenida relacin de cooperacin entre ambos pases; los gobiernos de Mxico y
Estados Unidos cuentan ya, con una base a partir de la cual, les permite dirigir
sus esfuerzos a futuro. Todava ms, la cooperacin bilateral integral para
controlar la oferta y demanda de drogas, ha dado como concluyente un mejor
entendimiento respecto a las problemticas y retos a futuro que enfrenta cada
pas.

Como resultado de esta relacin bilateral se desarrollaron mecanismos de
cooperacin que aseguraron la viabilidad de evaluar los resultados obtenidos en
reduccin del uso y abuso de drogas, as como en el trfico ilcito de las mismas y
sus delitos conexos. En este sentido, fueron llevadas a cabo acciones especficas
en reas como la recoleccin de datos, investigaciones conjuntas, protocolos de
tratamiento, prevencin, arrestos y sentencias de miembros de las organizaciones
criminales, intercepcin de drogas, armas y precursores qumicos. Estos
esfuerzos, demostraron la importancia del establecimiento de una visin integral
para tratar con el control de drogas, prestando atencin tanto a la demanda como
a la oferta de drogas.

112
La cooperacin bilateral entre Estados Unidos de Amrica y Mxico as como las
consultas sobre cooperacin antinarcticos y asuntos de Procuracin de J usticia
han sido alcanzadas con mayor nfasis durante las administraciones
gubernamentales de Ernesto Zedillo Ponce de Len y Bill Clinton gracias a la
amplia variedad de acuerdos y arreglos alcanzados entre Mxico y los Estados
Unidos, consensados con la finalidad de coadyuvar en la conjuncin esfuerzos
para el combate frontal al lavado de dinero y su implcita vinculacin con el crimen
organizado, entre los que se encuentran el Tratado sobre Cooperacin de
Asistencia J urdica Mutua, el Tratado de Extradicin, Acuerdo de Cooperacin
Mutua para el Intercambio de Informacin respecto a Transacciones en Moneda a
travs de Instituciones Financieras y el Memorndum de Entendimiento sobre
Procedimientos para Cooperacin en Actividades de Aplicacin de la Ley y el
Acuerdo Aduanero de Asistencia Mutua.

3.- El GAFI Y ORGANISMOS INTERNACIONALES

3.1. GRUPO DE ACCIN FINANCIERA INTERNACIONAL (GAFI)

En 1989 durante la cumbre del grupo denominado G 7 celebrada en la ciudad de
Pars Francia se crea el Grupo de Accin Financiera Internacional, GAFI por sus
siglas en espaol, y conocido a nivel internacional como Financial Action Task
Force, TAFT por sus siglas en ingls. Como un reconocimiento al papel
fundamental que desempea el sistema bancario y financiero a nivel
internacional, los J efes de Estado y de Gobierno de los pases ms
industrializados pertenecientes al G 7 acordaron la constitucin del Grupo.

El FATF es un cuerpo intergubernamental cuyo objetivo es el desarrollo y la
promocin de poltica nacional e internacional para combatir el lavado de dinero y
la financiacin terrorista. El FATF es por lo tanto "un cuerpo de formulacin de la
poltica a seguir por un partido" que trabaja para generar el tan necesario
desarrollo de polticas dirigidas a la formulacin de reformas legislativas y
reguladoras en estas reas. El FATF ha publicado 40 recomendaciones generales

113
y 9 Recomendaciones para la lucha contra el terrorismo, mismas que le permiten
la persecucin de sus objetivos.

Este organismo internacional es la entidad supranacional ms relevante en este el
mbito. El GAFI es creado con el objetivo esencial de promover, desarrollar y
coordinar polticas orientadas a la lucha contra el blanqueo de capitales, tanto en
el plano nacional como en el internacional. Adems, y aunque sus
pronunciamientos difcilmente podran considerarse vinculantes en trminos
tcnico-jurdicos, lo cierto es que su capacidad de influencia ha hecho posible la
renovacin de la normativa interna de muchos pases, de acuerdo con los criterios
esenciales marcados en sus muy difundidas cuarenta recomendaciones. (TAFT,
2004)

Las 40 recomendaciones del GAFI

Como base fundamental para el desarrollo y alcance de los objetivos para los
cuales fue creado el Grupo de Accin Financiera Internacional, este organismo
determin cuatro decenas de lineamientos bajo los cuales los pases adherentes
deberan basar su trabajo, dichos lineamientos de difusin internacional han sido
denominados como las 40 recomendaciones del GAFI, stas son:

Marco Legal de las Recomendaciones

1. Cada pas debera tomar medidas inmediatas para ratificar y aplicar sin
restricciones la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas (Convencin de Viena).

2. Las leyes de confidencialidad de las instituciones financieras deberan ser
concebidas de modo que no dificulten la aplicacin de las Recomendaciones.

3. Un programa eficaz de lucha contra el blanqueo de capitales debera incluir
una mejora de la cooperacin multilateral y de la asistencia jurdica mutua en

114
las investigaciones y los procesos en casos de blanqueo de capitales, as
como en procedimientos de extradicin, cuando sea posible.

4.1.1.2. Papel de los sistemas jurdicos nacionales en la lucha contra el
blanqueo de capitales

mbito de aplicacin del delito de blanqueo de capitales

4. Cada pas debera tomar las medidas necesarias, entre ellas las legislativas,
para poder tipificar como delito el blanqueo de capitales tal y como se prev en
la Convencin de Viena. Cada pas debera ampliar el delito de blanqueo de
capitales procedente del trfico de estupefacientes al blanqueo de capitales
procedentes de delitos graves. Cada pas determinara qu delitos graves
deben ser considerados como delitos subyacentes al blanqueo de capitales.

5. De acuerdo con lo previsto en la Convencin de Viena, el delito del
blanqueo de capitales debera aplicarse al menos a las actividades
intencionales de blanqueo, entendiendo que el elemento intencional podr
inferirse de circunstancias de hecho objetivas.

6. En la medida de lo posible, las empresas mismas, y no slo sus empleados,
deberan estar sujetas a responsabilidad penal.

Medidas provisionales y decomiso

7. Los pases deberan adoptar, en caso necesario, medidas similares a las
previstas en la Convencin de Viena, entre ellas las legislativas, para que sus
autoridades competentes puedan decomisar los bienes blanqueados, el
producto de los mismos, los instrumentos utilizados, o que se pensaba utilizar,
en la comisin de cualquier delito de blanqueo de capitales, o bienes de valor
equivalente, sin perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.

Estas medidas deberan permitir: (1) identificar, localizar y evaluar los bienes
objeto de decomiso; (2) adoptar medidas provisionales, tales como el

115
congelamiento y el embargo, para impedir cualquier comercializacin,
transferencia o disposicin de dichos bienes, y (3) adoptar las medidas de
investigacin pertinentes.

Adems del decomiso y de las sanciones penales, los pases deberan
contemplar tambin sanciones econmicas y civiles, y/o procedimientos
judiciales, incluyendo los de tipo civil, con objeto de anular los contratos
concluidos entre las partes, cuando stas saban o deberan haber sabido que
el contrato daara la capacidad del Estado para conseguir reclamaciones
econmicas a travs, por ejemplo, del decomiso o la imposicin de multas y
otras sanciones.

Papel del sistema financiero en la lucha contra el blanqueo de capitales

8. Las Recomendaciones 10 a 29 deberan aplicarse no solamente a los
bancos, sino tambin a las instituciones financieras no bancarias. Aun en el
caso de las instituciones financieras no bancarias que no estn supervisadas
en todos los pases, por ejemplo, las oficinas de cambio, los gobiernos
deberan asegurar que dichas instituciones estn sujetas a las mismas leyes y
reglamentos contra el blanqueo de capitales que las dems instituciones
financieras y que esas leyes y reglamentos se aplican eficazmente.

9. Las autoridades nacionales competentes deberan considerar aplicar las
Recomendaciones 10 a 21 y 23 al ejercicio de actividades financieras por
empresas o profesiones que no son instituciones financieras, cuando tal
ejercicio est autorizado o no prohibido. Las actividades financieras
comprenden, entre otras, las enumeradas en el anexo adjunto. Corresponde a
cada pas decidir si determinadas situaciones estarn excluidas de la
aplicacin de medidas contra el blanqueo de capitales, por ejemplo, cuando
una actividad financiera se lleve a cabo ocasionalmente o de forma limitada.

Reglas de identificacin del cliente y de conservacin de documentos

116
10. Las instituciones financieras no deberan mantener cuentas annimas o
con nombres manifiestamente ficticios: deberan estar obligadas (por leyes,
reglamentos, acuerdos con las autoridades de supervisin o acuerdos de
autorregulacin entre las instituciones financieras) a identificar, sobre la base
de un documento oficial o de otro documento de identificacin fiable, a sus
clientes ocasionales o habituales, y a registrar esa identificacin cuando
entablen relaciones de negocios o efecten transacciones (en particular, la
apertura de cuentas o libretas de ahorro, la realizacin de transacciones
fiduciarias, el alquiler de cajas fuertes o la realizacin de transacciones de
grandes cantidades de dinero en efectivo).

Con el fin de cumplir con los requisitos de identificacin relativos a las
personas jurdicas, las instituciones financieras, cuando sea necesario,
deberan tomar las siguientes medidas:

a) Comprobar la existencia y estructura jurdicas del cliente, obteniendo del
mismo o de un registro pblico, o de ambos, alguna prueba de su constitucin
como sociedad, incluida la informacin relativa al nombre del cliente, su forma
jurdica, su direccin, los directores y las disposiciones que regulan los
poderes para obligar a la entidad.

b) Comprobar que las personas que pretenden actuar en nombre del cliente
estn debidamente autorizadas, e identificar a dichas personas.

11. Las instituciones financieras deberan tomar medidas razonables para
obtener informacin acerca de la verdadera identidad de las personas en cuyo
nombre se abre una cuenta o se realiza una transaccin, siempre que existan
dudas de que esos clientes podran no estar actuando en nombre propio; por
ejemplo, en el caso de las empresas domiciliarias (es decir, instituciones,
sociedades, fundaciones, fideicomisos, etc., que no se dedican a operaciones
comerciales o industriales, o a cualquier otra forma de actividad comercial en
el pas donde est situado su domicilio social).

117
12. Las instituciones financieras deberan conservar, al menos durante cinco
aos, todos los documentos necesarios sobre las transacciones realizadas,
tanto nacionales como internacionales, que les permitan cumplir rpidamente
con las solicitudes de informacin de las autoridades competentes. Esos
documentos deberan permitir reconstruir las diferentes transacciones
(incluidas las cantidades y los tipos de moneda utilizados, en su caso) con el
fin de proporcionar, si fuera necesario, las pruebas en caso de procesos por
conductas delictivas.

Las instituciones financieras deberan conservar, al menos durante cinco aos,
registro de la identificacin de sus clientes (por ejemplo, copia o registro de
documentos oficiales de identificacin como pasaportes, tarjetas de identidad,
permisos de conducir o documentos similares), los expedientes de clientes y la
correspondencia comercial, al menos durante cinco aos despus de haberse
cerrado la cuenta.

Estos documentos deberan estar a disposicin de las autoridades nacionales
competentes, en el contexto de sus procedimientos y de sus investigaciones
penales pertinentes.

13. Los pases deberan prestar especial atencin a las amenazas de
blanqueo de capitales inherentes a las nuevas tecnologas o tecnologas en
desarrollo, que pudieran favorecer el anonimato y tomar medidas, en caso
necesario, para impedir su uso en los sistemas de blanqueo de capitales.

Mayor diligencia de las instituciones financieras

14. Las instituciones financieras deberan prestar especial atencin a todas las
operaciones complejas, a las inusualmente grandes, y a todas las
modalidades no habituales de transacciones, que no tengan una causa
econmica o lcita aparente. En la medida de lo posible, deberan examinarse
los antecedentes y fines de dichas transacciones; los resultados de ese
examen deberan plasmarse por escrito y estar a disposicin de los

118
supervisores, de los auditores de cuentas y de las autoridades de prevencin y
represin.

15. Si las instituciones financieras sospechan que los fondos provienen de una
actividad delictiva, deberan estar obligadas a informar rpidamente de sus
sospechas a las autoridades competentes.

16. Las instituciones financieras, sus directores y empleados deberan estar
protegidos por disposiciones legislativas de toda responsabilidad civil o penal,
por violacin de las normas de confidencialidad, impuestas por contrato o por
disposiciones legislativas reglamentarias o administrativas, cuando
comuniquen de buena fe sus sospechas a las autoridades competentes, aun
cuando no sepan precisamente cul es la actividad delictiva en cuestin, y
aunque dicha actividad no hubiese ocurrido realmente.

17. Las instituciones financieras y sus empleados no deberan advertir a sus
clientes o no debera autorizarse que les avisasen, cuando hayan puesto en
conocimiento de las autoridades competentes informaciones relacionadas con
ellos.

18. Las instituciones financieras que comuniquen sus sospechas deberan
seguir las instrucciones de las autoridades competentes.

19. Las instituciones financieras deberan elaborar programas contra el
blanqueo de capitales incluyendo, como mnimo, lo siguiente:

a) Procedimientos y controles internos comprendiendo el nombramiento de las
personas responsables a nivel de direccin y los procedimientos adecuados
de seleccin de empleados para asegurar que sta se realiza de acuerdo con
criterios exigentes.

b) Un programa continuo de formacin de los empleados.

c) Un sistema de control interno para verificar la eficacia del sistema.

119

Medidas para hacer frente al problema de los pases cuyas disposiciones
contra el blanqueo de dinero son insuficientes o inexistentes

20. Las instituciones financieras deberan asegurarse de que los principios
mencionados anteriormente se aplican tambin a sus sucursales y filiales
situadas en el extranjero, especialmente en los pases donde estas
recomendaciones no se aplican o se hace de modo insuficiente, en la medida
en que lo permitan las leyes y los reglamentos locales. Cuando dicho
ordenamiento se oponga a la aplicacin de esos principios, las instituciones
financieras deberan informar a las autoridades competentes del pas donde
est situada la institucin matriz que no puede aplicar estas recomendaciones.

21. Las instituciones financieras deberan prestar especial atencin a las
relaciones de negocios y a las transacciones con personas fsicas y jurdicas,
incluidas las empresas e instituciones financieras residentes en pases que no
aplican estas recomendaciones, o que lo hacen de forma insuficiente. Cuando
estas transacciones no tengan una causa lcita o econmica aparente, deber
examinarse su trasfondo y fines, en la medida de lo posible; los resultados de
este examen deberan plasmarse por escrito y estar disponibles para ayudar a
los supervisores, a los auditores y a las autoridades de prevencin y represin.

Otras medidas para evitar el blanqueo de capitales

22. Los pases deberan considerar la adopcin de medidas viables para
detectar o vigilar el transporte transfronterizo de dinero en efectivo e
instrumentos negociables al portador, siempre que el uso de esa informacin
se limite estrictamente y no se restrinja de ninguna manera la libertad de los
movimientos de capital.

23. Los pases deberan estudiar la viabilidad y utilidad de un sistema en el
que los bancos y otras instituciones financieras e intermediarios declararan
todas las transacciones de moneda nacionales e internacionales por encima
de un determinado umbral, a un organismo central nacional que disponga de

120
una base de datos informatizada a la que tengan acceso las autoridades
competentes en materia de blanqueo de capitales, y cuya utilizacin est
estrictamente limitada.

24. Los pases deberan promover de forma general el desarrollo de tcnicas
modernas y seguras de gestin de fondos, incluyendo un mayor uso de
cheques, tarjetas de pago, abono automatizado de sueldos y anotacin en
cuenta de operaciones de valores, con objeto de estimular la sustitucin de los
pagos en efectivo.

25. Los pases deberan prestar atencin a las posibilidades de uso abusivo de
las sociedades ficticias por los autores de operaciones de blanqueo y deberan
considerar si hay que adoptar otras medidas para prevenir el uso ilcito de
dichas entidades.

Creacin y papel de las autoridades reguladoras y de otras autoridades
administrativas

26. Las autoridades competentes supervisoras de bancos o de otras
instituciones o intermediarios financieros, u otras autoridades competentes,
deberan asegurarse de que las instituciones supervisadas tengan programas
adecuados para evitar el blanqueo de capitales.

Esas autoridades deberan cooperar y aportar sus conocimientos especficos,
bien de forma espontnea o bien previa solicitud, a otras autoridades
nacionales judiciales o de deteccin y represin en las investigaciones y
procesos relativos a blanqueo de capitales.

27. Deberan designarse las autoridades competentes para asegurar la
aplicacin eficaz de todas las Recomendaciones, a travs de regulacin y
supervisin administrativa, a otras profesiones que manejen dinero en efectivo,
en los trminos definidos en cada pas.

121
28. Las autoridades competentes deberan establecer directrices para ayudar
a las instituciones financieras a detectar los modos de comportamiento
sospechosos de sus clientes. Dichas directrices debern evolucionar con el
tiempo y no tendrn carcter exhaustivo. Adems, dichas directrices se
utilizarn principalmente, para formar al personal de las instituciones
financieras.

29. Las autoridades competentes que regulan o supervisan a las instituciones
financieras deberan tomar las medidas legales o reglamentarias necesarias
para evitar que delincuentes o sus cmplices tomen el control o adquieran
participaciones significativas en las instituciones financieras.

Fortalecimiento de la cooperacin internacional
Cooperacin administrativa
Intercambio de informacin de carcter general

30. Las administraciones nacionales deberan considerar registrar, al menos
de forma conjunta, los flujos internacionales de dinero en efectivo en cualquier
tipo de moneda, de modo que, combinando esos datos con los de otras
fuentes extranjeras y con las informaciones que poseen los Bancos centrales,
puedan hacerse estimaciones de los flujos de dinero en efectivo entre las
partes. Dicha informacin debera ponerse a disposicin del Fondo Monetario
Internacional y del Banco de Pagos Internacionales para facilitar los estudios
internacionales.

31. Las autoridades internacionales competentes, tal vez Interpol y la
Organizacin Aduanera Mundial, deberan estar facultadas para recopilar y
divulgar, a las autoridades competentes, informacin acerca de la evolucin
reciente en materia y tcnicas de blanqueo de capitales. Los bancos centrales
y los reguladores bancarios podran hacer lo mismo dentro del sector que les
compete. Las autoridades nacionales de distintos sectores, con la participacin
de las asociaciones profesionales, podran divulgar esa informacin entre las
instituciones financieras en cada pas.

122
Intercambio de informacin relativa a transacciones sospechosas

32. Cada pas debera esforzarse por mejorar el intercambio internacional,
espontneo o "previa solicitud", entre las autoridades competentes, de la
informacin relativa a las transacciones, personas o empresas involucradas en
transacciones sospechosas. Deberan establecerse estrictas garantas para
asegurar que ese intercambio de informacin respete las disposiciones
nacionales e internacionales sobre derecho a la intimidad y proteccin de
datos.

Otras formas de cooperacin
Base y medios para la cooperacin en materia de decomiso, asistencia mutua
y extradicin

33. Los pases deberan tratar de asegurar, sobre una base bilateral o
multilateral, que los diferentes criterios tomados en consideracin en las
definiciones nacionales respecto al conocimiento del acto cometido, es decir,
los criterios diferentes sobre el elemento intencional de la infraccin, no
afecten la capacidad o disposicin de los pases para prestarse asistencia
legal mutua.

34. La cooperacin internacional debera estar apoyada en una red de
convenios y acuerdos bilaterales y multilaterales basados en conceptos
jurdicos comunes, con el objeto de ofrecer medidas prcticas que se apliquen
a la asistencia mutua con la mayor amplitud posible.

35. Debera alentarse a los pases a ratificar y aplicar los convenios
internacionales pertinentes sobre blanqueo de capitales, tales como la
Convencin del Consejo de Europa de 1990 sobre blanqueo de capitales,
investigacin, incautacin y decomiso del producto de delitos.

Pautas para mejorar la asistencia mutua en cuestiones de blanqueo de
capitales

123
36. Debera alentarse la cooperacin en materia de investigaciones entre las
autoridades competentes de los diversos pases. En este sentido, una tcnica
vlida y eficaz consiste en la entrega vigilada de bienes que se sabe o
sospecha que son producto de un delito. Se alienta a los pases a apoyar esta
tcnica, cuando sea posible.

37. Debera haber procedimientos para la asistencia mutua en cuestiones
penales relativas al uso de medidas coercitivas, incluyendo la presentacin de
documentos por parte de las instituciones financieras y otras personas, el
registro de personas y locales, el embargo y la obtencin de pruebas para
usarlas en las investigaciones y los enjuiciamientos de blanqueo de capitales,
y en procedimientos conexos ante las jurisdicciones extranjeras.

38. Deberan poder adoptarse medidas rpidas como respuesta a la solicitud
de otros pases de identificacin, congelacin, incautacin y decomiso del
producto u otros bienes de valor equivalente a dicho producto, basndose en
el blanqueo de capitales o los delitos subyacentes de esa actividad. Asimismo,
debera haber acuerdos para coordinar los procedimientos de incautacin y
decomiso de forma que se puedan compartir los bienes decomisados.

39. Para evitar conflictos de competencia, debera estudiarse la posibilidad de
elaborar y aplicar mecanismos para determinar cul sera, en inters de la
justicia, la jurisdiccin ms adecuada para juzgar a los acusados en las causas
que estn sujetas a enjuiciamiento en ms de un pas. Asimismo, deberan
existir medidas para coordinar los procedimientos de incautacin y decomiso,
pudiendo incluir el reparto de los bienes decomisados.

40. Los pases deberan disponer de procedimientos para extraditar, cuando
sea posible, a los acusados de delitos de blanqueo de capitales o delitos
conexos. Sin perjuicio de su ordenamiento jurdico, cada pas debera tipificar
el blanqueo de capitales como delito extraditable. Siempre que su
ordenamiento jurdico lo permita, los pases podran considerar la
simplificacin de las extradiciones al permitir la transmisin directa de las
solicitudes de extradicin entre los ministerios afectados, extraditando a las

124
personas en base solamente a rdenes de detencin o sentencias,
extraditando a sus nacionales y/o aplicando la extradicin simplificada de
personas que consientan en renunciar a los procedimientos oficiales de
extradicin. (TAFT, 2004)

Pese a que carecen dichas recomendaciones de carcter coercitivo han sido base
para la elaboracin de diversas medidas destinadas a la intensa lucha contra el
narcotrfico con base a la Convencin de Viena 1988 constituyendo un
compendio integral de contramedidas contra el blanqueo de activos, enfatizando
en la inmersin del proyecto a los sistemas penales nacionales, sistemas fi-
nancieros y a la cooperacin internacional.

Como una respuesta a la consternacin internacional por los acontecimientos del
11 de septiembre de 2001, el Grupo de Accin Financiera Internacional aprob
una se serie de recomendaciones denominadas Recomendaciones Especiales
sobre Financiacin del Terrorismo como un complemento a las 40 anteriores que
haba emitido ya probado en el mes de abril de 1990.

Para el fiel cumplimiento de las 40 recomendaciones este organismo estructura su
actividad sobre Programas de Trabajo anuales impulsados por la Presidencia del
mismo que ao con ao es rotada entre los pases miembros. Dichos programas
se basan en la evaluacin y autoevaluacin muta con la finalidad de adecuar a
sus respectivos sistemas las exigencias que plantean las multicitadas cuarenta
recomendaciones, siendo importante precisar que en caso de incumplimiento a
las mismas se deriva la exigencia de responsabilidades polticas que pueden
provocar la suspensin de pertenencia al GAFI.

El citado esfuerzo de innovacin del Grupo de Accin Financiera Internacional
tambin se proyecta en el constante estudio del procedimiento que permite la
consecucin del lavado de dinero, lo cual resulta fundamental para no slo
entender la problemtica sino tambin establecer las estrategias que combatan a
un ilcito tan complejo y cambiante. Una consecuencia de ello es la publicacin
por ao del informe anual del GAFI el cual tiene como finalidad dar a conocer el
resultado del estudio sobre las nuevas formas y procedimientos bajo los cuales

125
acta el multicitado ilcito. Otra consecuencia es que en el mes de febrero de
2000 el Grupo Accin Financiera Internacional elabor una lista denominada
Pases y Territorios No cooperadores con la finalidad de dar a conocer al orden
mundial el nombre de los pases que con su falta de observancia a las
recomendaciones del GAFI impiden la tan necesaria cooperacin internacional
para el combate frontal al lavado de dinero.

Como sucede en los acuerdos tomados por el Grupo de Accin Financiera
Internacional, la relacin de pases no cooperantes no es la excepcin puesto que
no tiene carcter coactivo en trminos jurdicos. Sin embargo, constituye un
elemento de presin poltica que, en ltima instancia, se traduce en la aplicacin
de contramedidas. Cabe sealar que la a ltima lista de pases no cooperantes
fue emitida el 21 de junio de 2002, y contena 15 jurisdicciones.

Aunque la presencia territorial del GAFI en el orden mundial es bastante
asimtrica en Iberoamrica, nicamente Argentina, Brasil y Mxico son
miembros de esta organismo de Accin Financiera desde hace slo unos
cuantos, tambin es cierto que a lo largo de su existencia han aparecido una
serie de organizaciones internacionales con objetivos similares que, en la mayora
de los casos, actan a semejanza del Grupo de Accin Financiera Internacional,
sin embargo, es en la actualidad el organismo modelo para el combate al ilcito de
referencia.

Entre los antes mencionados podemos sealar Grupo de Accin Financiera de
Amrica del Sur (Financial Action Task Force on Money Laundering in South
America GAFISUD), el Grupo de Accin Financiera del Caribe (Caribbean
Financial Action Task Force CFATF), el Asian Pacific Group on Money
Laundering APG), el Grupo Antiblanqueo de frica del Sur y del Este (Eastern
and Southern Africa Anti-Money Laundering Group ESAAMLG).

Estos grupos en su totalidad han asumido como propias las Cuarenta
Recomendaciones del Grupo de Accin Financiera Internacional,
enriquecindoles con normas propias referidas a las particularidades de la zona
de que se trate, un ejemplo de ello son las Diecinueve Recomendaciones del

126
CFATF mismo que rene a la mayora de los pases centroamericanos,
Venezuela y los pases caribeos. Con todo, la actuacin de estos grupos no es
siempre vista positivamente por el GAFI (modelo internacional en el combate del
delito de lavado de activos), puesto que a pesar de las similitudes existentes entre
estos grupos, ste ltimo no acepta como vlidas para sus objetivos el proceso de
evaluacin que practican estos grupos.

Consideraciones del GAFI

El Grupo de Accin Financiera Internacional plantea una serie de
consideraciones que es importante sealar:

a).- Papel del sistema financiero en la lucha contra el blanqueo de capitales

Las Recomendaciones 10 a 29 deberan aplicarse no solamente a los bancos,
sino tambin a las instituciones financieras no bancarias. Aun en el caso de las
instituciones financieras no bancarias que no estn supervisadas en todos los
pases, por ejemplo, las oficinas de cambio, los gobiernos deberan asegurar que
dichas instituciones estn sujetas a las mismas leyes y reglamentos contra el
blanqueo de capitales que las dems instituciones financieras y que esas leyes y
reglamentos se aplican eficazmente.

Las autoridades nacionales competentes deberan considerar aplicar las
Recomendaciones 10 a 21 y 23 al ejercicio de actividades financieras por
empresas o profesiones que no son instituciones financieras, cuando tal ejercicio
est autorizado o no prohibido. Las actividades financieras comprenden, entre
otras, las enumeradas en el anexo adjunto.

Corresponde a cada pas decidir si determinadas situaciones estarn excluidas de
la aplicacin de medidas contra el blanqueo de capitales, por ejemplo, cuando
una actividad financiera se lleve a cabo ocasionalmente o de forma limitada.
(TAFT, 2004)

127

b).- Medidas para hacer frente al problema de los pases cuyas
disposiciones contra el blanqueo de dinero son insuficientes o inexistentes

Las instituciones financieras deberan asegurarse de que los principios
mencionados anteriormente se aplican tambin a sus sucursales y filiales situadas
en el extranjero, especialmente en los pases donde estas recomendaciones no
se aplican o se hace de modo insuficiente, en la medida en que lo permitan las
leyes y los reglamentos locales. Cuando dicho ordenamiento se oponga a la
aplicacin de esos principios, las instituciones financieras deberan informar a las
autoridades competentes del pas donde est situada la institucin matriz que no
puede aplicar estas recomendaciones.

Las instituciones financieras deberan prestar especial atencin a las relaciones
de negocios y a las transacciones con personas fsicas y jurdicas, incluidas las
empresas e instituciones financieras residentes en pases que no aplican estas
recomendaciones, o que lo hacen de forma insuficiente. Cuando estas
transacciones no tengan una causa lcita o econmica aparente, deber
examinarse su trasfondo y fines, en la medida de lo posible; los resultados de este
examen deberan plasmarse por escrito y estar disponibles para ayudar a los
supervisores, a los auditores y a las autoridades de prevencin y represin.

c).- Fortalecimiento de la cooperacin internacional

Cooperacin administrativa, Intercambio de informacin de carcter general.

Las administraciones nacionales deberan considerar registrar, al menos de forma
conjunta, los flujos internacionales de dinero en efectivo en cualquier tipo de
moneda, de modo que, combinando esos datos con los de otras fuentes

128
extranjeras y con las informaciones que poseen los Bancos centrales, puedan
hacerse estimaciones de los flujos de dinero en efectivo entre las partes.

Dicha informacin debera ponerse a disposicin del Fondo Monetario
Internacional y del Banco de Pagos Internacionales para facilitar los estudios
internacionales. Las autoridades internacionales competentes, tal vez Interpol y la
Organizacin Aduanera Mundial, deberan estar facultadas para recopilar y
divulgar, a las autoridades competentes, informacin acerca de la evolucin
reciente en materia y tcnicas de blanqueo de capitales. Los bancos centrales y
los reguladores bancarios podran hacer lo mismo dentro del sector que les
compete. Las autoridades nacionales de distintos sectores, con la participacin de
las asociaciones profesionales, podran divulgar esa informacin entre las
instituciones financieras en cada pas.

d).- Intercambio de informacin relativa a transacciones sospechosas

Cada pas debera esforzarse por mejorar el intercambio internacional,
espontneo o "previa solicitud", entre las autoridades competentes, de la
informacin relativa a las transacciones, personas o empresas involucradas en
transacciones sospechosas. Deberan establecerse estrictas garantas para
asegurar que ese intercambio de informacin respete las disposiciones nacionales
e internacionales sobre derecho a la intimidad y proteccin de datos.

e).- Otras formas de cooperacin

Base y medios para la cooperacin en materia de decomiso, asistencia mutua y
extradicin.

Los pases deberan tratar de asegurar, sobre una base bilateral o multilateral,
que los diferentes criterios tomados en consideracin en las definiciones
nacionales respecto al conocimiento del acto cometido, es decir, los criterios

129
diferentes sobre el elemento intencional de la infraccin, no afecten la capacidad
o disposicin de los pases para prestarse asistencia legal mutua.

La cooperacin internacional debera estar apoyada en una red de convenios y
acuerdos bilaterales y multilaterales basados en conceptos jurdicos comunes,
con el objeto de ofrecer medidas prcticas que se apliquen a la asistencia mutua
con la mayor amplitud posible.

Debera alentarse a los pases a ratificar y aplicar los convenios internacionales
pertinentes sobre blanqueo de capitales, tales como la Convencin del Consejo
de Europa de 1990 sobre blanqueo de capitales, investigacin, incautacin y
decomiso del producto de delitos.

Pautas para mejorar la asistencia mutua en cuestiones de blanqueo de capitales

Debera alentarse la cooperacin en materia de investigaciones entre las
autoridades competentes de los diversos pases. En este sentido, una tcnica
vlida y eficaz consiste en la entrega vigilada de bienes que se sabe o sospecha
que son producto de un delito. Se alienta a los pases a apoyar esta tcnica,
cuando sea posible.

Debera haber procedimientos para la asistencia mutua en cuestiones penales
relativas al uso de medidas coercitivas, incluyendo la presentacin de
documentos por parte de las instituciones financieras y otras personas, el registro
de personas y locales, el embargo y la obtencin de pruebas para usarlas en las
investigaciones y los enjuiciamientos de blanqueo de capitales, y en
procedimientos conexos ante las jurisdicciones extranjeras.

Deberan poder adoptarse medidas rpidas como respuesta a la solicitud de otros
pases de identificacin, congelacin, incautacin y decomiso del producto u otros
bienes de valor equivalente a dicho producto, basndose en el blanqueo de
capitales o los delitos subyacentes de esa actividad. Asimismo, debera haber
acuerdos para coordinar los procedimientos de incautacin y decomiso de forma
que se puedan compartir los bienes decomisados.

130

Para evitar conflictos de competencia, debera estudiarse la posibilidad de
elaborar y aplicar mecanismos para determinar cul sera, en inters de la justicia,
la jurisdiccin ms adecuada para juzgar a los acusados en las causas que estn
sujetas a enjuiciamiento en ms de un pas. Asimismo, deberan existir medidas
para coordinar los procedimientos de incautacin y decomiso, pudiendo incluir el
reparto de los bienes decomisados.

Los pases deberan disponer de procedimientos para extraditar, cuando sea
posible, a los acusados de delitos de blanqueo de capitales o delitos conexos. Sin
perjuicio de su ordenamiento jurdico, cada pas debera tipificar el blanqueo de
capitales como delito extraditable.

Siempre que su ordenamiento jurdico lo permita, los pases podran considerar la
simplificacin de las extradiciones al permitir la transmisin directa de las
solicitudes de extradicin entre los ministerios afectados, extraditando a las
personas en base solamente a rdenes de detencin o sentencias, extraditando a
sus nacionales y/o aplicando la extradicin simplificada de personas que
consientan en renunciar a los procedimientos oficiales de extradicin. (TAFT,
2004)

3.2 ORGANISMOS INTERNACIONALES

Grupo de Accin Financiera Internacional del Caribe CFATF

El Caribbean Financial Action Tsk Force por sus siglas CFATF se cre en 1990
durante la Conferencia Sobre Lavado de Dinero celebrada en Araba a la cual
asistieron pases del Continente europeo, Continente Americano y de la regin del
Caribe, nace bajo el amparo de las 40 recomendaciones del GAFI y 21
recomendaciones ms que fueron diseadas acorde con las necesidades de la
regin del caribe. Este grupo se ha visto fortalecido enormemente a partir de la
Declaracin de Kingston, celebrada en Kingston J amaica en el ao de 1992 y en
la cual se manifest la aceptacin de las 40 recomendaciones del GAFI, 19 de las

131
20 recomendaciones aprobadas en Araba en 1990 y la Convencin de Viena
contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas. (CFATF,
2005)

Grupo de Accin Financiera de los Pases de Sudamrica (GAFISUD)

El Grupo de Accin Financiera de los Pases de Sudamrica conocido por sus
siglas en espaol como GAFISUD comprende la representacin de nueve pases
de la regin sur del continente y tiene como principal funcin reconocer y aplicar
las "Cuarenta recomendaciones del GAFI contra el blanqueo de capitales" y las
"Ocho recomendaciones especiales sobre financiacin del terrorismo", en el
marco de la convencin de 1988 y el reglamento modelo de la Comisin
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas. (SEPBLAC, 2005)

Organizacin de Naciones Unidas (ONU)

La Carta de la Organizacin de Naciones Unidas, sta ltima fundada en 1945,
cumple 60 aos de haber sido firmada, hecho relevante que enmarca la lucha de
este organismo internacional para resolver los grandes problemas que enfrenta el
orbe mundial, entre los que podemos contar el trfico de drogas y su aparejado, el
lavado de dinero, es por ello que la ONU cuenta con dos comisiones que permiten
atacar en forma frontal estos problemas, estas son la Comisin sobre Narcticos
(CN) y la Comisin para la Prevencin del Crimen y la J usticia Criminal (CPCJ C),
siendo ambas supervisadas por el Consejo Econmico y Social de Naciones
Unidas. (UNITED NATIONS, 2005)

Comisin para la Prevencin del Crimen y la Justicia Criminal (CPCJC)

La Comisin para la Prevencin del Crimen y la J usticia Criminal como elemento
supervisado por la Organizacin de las Naciones Unidas, es un ente
especializado en el anlisis del ilcito lavado de Dinero, sin embargo su campo de

132
accin radica en el marco del crimen internacional y cuando ste cuenta con
miembros organizados, su principal actividad de coordinacin lo realiza con la
Comisin sobre Narcticos tambin supervisado por la ONU, en conjunto han
elaborado estudios que permitan sealar en el orden mundial cuales son las
regiones en las que se presenta con mayor impacto el lavado de dinero y el trfico
de drogas. (UNITED NATIONS, 2005)

Comisin sobre Narcticos (CN)

La Comisin sobre Medicinas de Narctico (CND) es el cuerpo central que hace
poltica dentro del sistema de Naciones Unidas que trata con asuntos
relacionados con la droga. ste analiza la situacin de la droga mundial y
desarrolla formas que contribuyan a reforzar el sistema de control de drogas en el
mbito internacional. Para combatir el problema de drogas a nivel mundial en
1991, la Asamblea General de las Naciones Unidas l estableci el Fondo de las
Naciones Unidas para el Programa de Control de Drogas a nivel internacional
(UNDCP) y ampli el mandato de la Comisin para permitirle funcionar como el
cuerpo gobernante de UNDCP. Siendo considerada la Oficina sobre Drogas y
Crimen (UNODC) como la parte de las Naciones Unidas. (UNITED NATIONS,
2005)

Internacional criminal police Organization (INTERPOL)

La International Criminal Police Organization o INTERPOL como se le conoce a
nivel mundial, fue creada en 1923 y en la actualidad es la segunda organizacin
internacional ms grande del mundo, tan slo por detrs de la Organizacin de las
Naciones Unidas; actualmente tiene 181 pases miembros, entre los cuales se
encuentran Afganistn, Albania, Alemania, Algeria, Andorra, Angola, Antigua y
Barbuda, Antillas Holandesas, Arabia Saud, Argentina, Armenia, Aruba, Australia,
Austria, Azerbayn, Bahamas, Bahrain, Bangladesh, Barbados, Blgica, Belice,
Benin, Bielorrusia, Bolivia, Bosnia y Herzegovina, Botswana, Brazil, Brunei,
Bulgaria, Burkina Faso, Burundi, Cambodia, Camern, Canada, Cabo Verde,

133
Chad, Chile, Chipre, China, Colombia, Comoros, Congo, Repblica Democrtica
del Congo, Corea del Sur, Costa Rica, Costa de Marfil, Croacia, Cuba, Repblica
Checa, Dinamarca, Dominica, Repblica Dominicana, Ecuador, Egipto, Emiratos
rabes Unidos, El Salvador, Eritrea, Espaa, Estados Unidos, Estonia, Etiopia,
Filipinas, Fiji, Finlandia, Francia, Gabn, Gambia, Georgia, Ghana, Grecia,
Granada, Guatemala, Guinea, Guinea Bissau, Guinea Ecuatorial, Guyana, Hait,
Holanda, Honduras, Hungria, India, Indonesia, Iran, Iraq, Irlanda, Islandia, Israel,
Italia, Jamaica, Japn, Jordn, Kazajstn, Kenia, Kuwait, Kyrgyzstan, Laos,
Letonia, Lesotho, Lbano, Liberia, Libia, Liechtenstein, Lituania, Luxemburgo,
Macedonia, Madagascar, Malawi, Malasia, Maldivas, Mali, Malta, Islas Marshall,
Marruecos, Mauritania, Mauricio, Mxico, Moldavia, Mnaco, Mongolia,
Mozambique, Myanmar, Namibia, Nauru, Nepal, Nicaragua, Nger, Nigeria,
Noruega, Nueva Zelanda, Omn, Pakistan, Panam, Papa Nueva Guinea,
Paraguay, Per, Polonia, Portugal, Qatar, Reino Unido, Repblica Centroafricana,
Rumana, Rusia, Ruanda, San Cristbal y Nieves, Santa Luca, San Vicente y las
Granadinas, Santo Tom y Prncipe, Senegal, Serbia y Montenegro, Seychelles,
Sierra Leona, Singapur, Eslovaquia, Eslovenia, Somalia, Sudfrica, Sri Lanka,
Sudn, Surinam, Swazilandia, Suecia, Suiza, Siria, Tanzania, Tailandia, Timor
Oriental, Togo, Tonga, Trinidad y Tobago, Tnez, Turqua, Uganda, Ucrania,
Uruguay, Uzbekistn, Venezuela, Vietnam, Yemen, Yibuti, Zambia, Zimbabwe,
esto ha permitido que se facilite la cooperacin policial transfronteriza, el apoyo y
la ayuda a todas las organizaciones, autoridades y servicios que tiene como fin
prevenir o combatir la delincuencia internacional prestando sus servicios las 24
horas al da durante los 365 das al ao, en cuatro lenguas oficiales: rabe,
espaol, francs e ingls.

Tras la Segunda Guerra Mundial y su nueva creacin en 1946, la Interpol estuvo
radicada en Pars, sin embargo, es a partir de 1989 que la Secretara General de
este organismo cambia su residencia a Lyon, Francia

El objetivo de Interpol tiene que ver esencialmente con la comunicacin, esto es,
con la capacidad para compartir y analizar informacin a nivel mundial a fin de
reconstruir hechos y, de ese modo, resolver asuntos referentes a la persecucin
de ilcitos a escala internacional. (INTERPOL, 2005)

134

La Interpol cuenta con tres sistemas que le permiten cimentar su estructura
operativa, estos son:

Servicio mundial de comunicacin policial protegida

La condicin esencial para lograr la cooperacin policial internacional es que las
fuerzas policiales sean capaces de comunicarse entre s de forma segura a travs
de todo el problema. A tal fin, Interpol ha creado un sistema mundial de
comunicacin policial I-24/7 (nombre procedente de Interpol, 24 horas al da, 7
das a la semana).

Servicios de informacin operativa y base de datos con fines
policiales

Una vez que las fuerzas policiales son capaces de comunicarse a escala
internacional, necesitan acceder a la informacin que les ayude en sus
investigaciones o les permita prevenir la delincuencia. A tal efecto, Interpol ha
creado y mantiene una serie de bases de datos de mbito mundial sobre
cuestiones esenciales, como nombre de personas, huellas dactilares, fotografas,
ADN, documentos de identidad y de viaje, as como las difusiones internacionales.

La informacin relevante en esta ndole puede resultar crucial para hacer avanzar
las investigaciones policiales o prevenir la delincuencia a escala mundial.

Servicios de apoyo policial operativo

En la actualidad los programas prioritarios de lucha contra la delincuencia de
Interpol se centran en los fugitivos, el terrorismo, las drogas y la delincuencia
organizada, la trata de seres humanos, y la delincuencia econmica y financiera y
de alta tecnologa. Otros proyectos se ocupan de cuestiones como la pornografa

135
infantil en Internet, los vehculos robados, las obras de arte robadas, el
bioterrorismo, la formacin de policas y la cooperacin con otras organizaciones
internacionales.

Unin Europea (UE)

La Unin Europea es la organizacin internacional dedicada a incrementar la
integracin econmica y poltica entre los estados miembros de la comunidad
europea, y a reforzar la cooperacin entre ellos, fue establecida por los miembros
de la Comunidad Europea el 1 de noviembre de 1993 con la entrada en vigor del
Tratado de la Unin Europea que otorg la ciudadana europea a los ciudadanos
de cada estado. Tambin se intensificaron los acuerdos aduaneros y sobre
inmigracin, relajando los controles fronterizos con el fin de permitir a los
ciudadanos europeos una mayor libertad para vivir, trabajar o estudiar en
cualquiera de los estados miembros.

Las particulares relaciones polticas se proyectan en el establecimiento de un
mismo orden jurdico y en la existencia y funcionamiento de sus propias
instituciones comunitarias. La primaca o prelacin del Derecho comunitario sobre
el nacional rige all donde se ha producido cesin de competencias (y en aquellos
casos en que las normas nacionales entren en colisin con las normas
comunitarias). En realidad, el Derecho comunitario no es superior al Derecho
interno de los Estados miembros de la Unin, sino que se integra en l
coexistiendo de manera interdependiente (el Derecho comunitario no es
supraconstitucional, sino ms bien metaconstitucional o paraconstitucional).

Esta Unin se ha preocupado por atacar los problemas que aquejan a los Estados
Miembros, conformando grupos de trabajo para el combate de crmenes de
inters comunitario como el lavado de dinero y el Trfico de Drogas, parte del
xito de esta organizacin es el espritu de renovacin por ello el 9 de julio de
1997 la Comisin Europea present en Bruselas, Blgica la llamada Agenda
2000". En este documento se recogieron las perspectivas de evolucin de la
Unin Europea y de las polticas que deba establecer de cara al siglo XXI, los

136
problemas derivados de la ampliacin hacia el centro y el este de Europa, y, por
ltimo, el marco financiero, fundamental para el combate a los ilcitos que se
cometen por ese medio. (EU, 2005)

Organizacin de Estados Americanos (OEA)

La Organizacin de Estados Americanos es el organismo que rene a los pases
del hemisferio occidental para fortalecer la cooperacin mutua y defender los
intereses comunes, convirtindose con ello en el principal foro de la regin para el
dilogo multilateral y la accin concertada

Las diversas colaboraciones realizadas entre los miembros de sta organizacin
por medio del intercambio de informacin sobre los logros, obstculos y
estrategias, han permitido detectar las necesidades y problemas de los pases
miembros identificando sectores que requieren estrecha coordinacin, mejor
legislacin, mayor investigacin y recursos adicionales.

La OEA emprende una intensa lucha contra las drogas por medio de la Comisin
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas(CICAD), la finalidad es que a
travs de ella las naciones del hemisferio estn fortaleciendo sus leyes para
combatir el narcotrfico, aumentando los programas de prevencin y tomando
otras medidas para erradicar el trfico de narcticos ilegales, qumicos
relacionados y armas de fuego. Aunado a ello ha logrado establecer El
Mecanismo de Evaluacin Multilateral como un instrumento que controla el
progreso de este esfuerzo en cada uno de los pases y en la regin en general,
aumentando significativamente la cooperacin en este campo.

El fortalecimiento de la Seguridad representa en la agenda de la Organizacin de
Estados Americanos un tema de vital importancia para lograr el desarrollo
armnico entre los pases miembros, por ello ha desarrollado el Comit
Interamericano Contra el Terrorismo el cual busca aumentar la cooperacin entre
las autoridades legales y judiciales, fortalecer los controles fronterizos y prevenir
la financiacin del terrorismo. Sin embargo no conforme con estas acciones la

137
OEA ha conformado el llamado Fondo de Paz el cual tiene como funcin dirimir
pacficamente las controversias suscitadas respecto a limites territoriales. (OAS,
2005)

Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD)

La Comisin Interamericana para el Control del Abuso de Drogas, creada en
1990 esta conformada por un grupo de expertos con amplio conocimiento sobre el
Lavado de Dinero a nivel mundial, cuya finalidad es desarrollar regulaciones
modelo a fin de combatir el lavado de activos producto del trfico ilcito de drogas
y delitos conexos. (CICAD, 2006)

Banco Interamericano del Desarrollo (BID)

El Banco Interamericano de Desarrollo y la Comisin Interamericana para el
Control del Abuso de Drogas en forma conjunta desarrollan un programa de
capacitacin para la prevencin, deteccin y control del lavado de activos dirigido
especficamente a funcionarios del sector financiero privado y de los organismos
fiscalizadores del Estado y a personas del Poder J udicial en siete pases de la
regin. (BID, 2005)

Grupo Egmont

El Grupo Egmont fue creado en 1995 y corresponde a un foro de reunin de las
Unidades de Inteligencia Financiera establecidos a nivel mundial con el objetivo
de compartir experiencias y generar posiciones concordantes en el anlisis o
investigacin de casos de lavado de dinero que se han presentado a nivel
internacional.

En J unio de 1997 en Madrid Espaa se estableci la Declaracin de Principios
sobre la cual el Grupo Egmont fundamenta su actuar, sta misma fue revisada en

138
la Haya, Holanda en el ao 2001. En la mencionada declaracin fue incorporado
el anexo que contiene las directrices para el intercambio de informacin, las
cuales se encuentran bajo el amparo de los principios de reciprocidad y
confidencialidad, as como la limitacin del uso de la informacin intercambiada
para los fines previstos, sealando como restriccin fundamental el impedimento
para que la informacin compartida sea transmitida a un tercero, salvo que se
otorgue el permiso correspondiente por el emisor.

El trabajo del grupo Egmont se estructura en cinco grupos de trabajo, mismos que
se sealan a continuacin. (Egmont, 2005)

El Grupo de Trabajo Legal (Legal Working Group, Lwg)

Es el responsable de verificar si las unidades de inteligencia financiera que se
incorporan al grupo Egmont son operativos y responden a la definicin
establecida en la declaracin de principios.

El Grupo de Trabajo de Formacin y Comunicacin (Training
Working Group, TWG)

Tiene como misin el fomento y desarrollo de actividades de formacin para las
unidades de inteligencia financiera, la elaboracin y difusin de informes y
publicaciones y la supervisin del correcto funcionamiento de la red segura para
el intercambio de informacin entre Unidades de Inteligencia Financiera(Egmont
Secure Web, ESW)

El Grupo de Trabajo de Outreach (Outreach Working Group,
OWG)

Su funcin es dar a conocer el grupo Egmont en los cinco continentes y fomenta
el desarrollo y creacin de unidades de inteligencia financiera.

139

El Grupo de Trabajo Operacional (Operational Working Group)

Tiene como finalidad potenciar la cooperacin entre las divisiones analticas y
operativas de las unidades de inteligencia financiera miembros de Egmont, as
como coordinar el desarrollo de estudios y tipologas.

El Grupo de Trabajo de Informacin (IT Working Group)

Tiene como objetivo asesorar y/o prestar asistencia tcnica a las unidades de
inteligencia financiera que estn en proceso de redisear o mejorar sus sistemas
informticos.

4.- ORDENAMIENTOS SIGNADOS POR MEXICO

Como ya ha sido sealado en mltiples ocasiones en el transcurso del presente
trabajo de investigacin la Convencin de Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito
de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas signada en Viena en el ao de
1988, marca singular importancia para que la comunidad internacional inicie en
forma conjunta el combate a uno de las mayores problemas de la humanidad
como lo es el trfico de drogas y sus delitos conexos, es por ello que debido a su
trascendencia e impacto se transcribe en forma completa:

Convencin de las Naciones Unidas contra el Trafico Ilcito de
Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas (Convencin de
Viena de 1988).

Por lo expuesto con antelacin, resulta importante sealar los aspectos ms
relevantes que comprendi la mundialmente conocida Convencin de Viena de
1988, mismos que podemos dividir en dos:

140

a).-Aspecto de la exposicin de Motivos

- Las Partes en la presente Convencin, Profundamente preocupadas por la
magnitud y la tendencia creciente de la produccin, la demanda y el trfico ilcitos
de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, que representan una grave
amenaza para
la salud y el bienestar de los seres humanos y menoscaban las bases
econmicas, culturales y polticas de la sociedad,

- Profundamente preocupadas asimismo por la sostenida y creciente penetracin
del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas en los diversos
grupos sociales y, particularmente, por la utilizacin de nios en muchas partes
del mundo como mercado de consumo y como instrumentos para la produccin,
la distribucin y el comercio ilcitos de estupefacientes y sustancias psicotrpicas,
lo que entraa un peligro de gravedad incalculable,

- Reconociendo los vnculos que existen entre el trfico ilcito y otras actividades
delictivas organizadas relacionadas con l, que socavan las economas lcitas y
amenazan la estabilidad, la seguridad y la soberana de los Estados,

- Reconociendo tambin que el trfico ilcito es una actividad delictiva
internacional cuya supresin exige urgente atencin y la ms alta prioridad,
Conscientes de que el trfico ilcito genera considerables rendimientos financieros
y grandes fortunas que permiten a las organizaciones delictivas transnacionales
invadir, contaminar y corromper las estructuras de la administracin pblica, las
actividades comerciales y financieras lcitas y la sociedad a todos sus niveles,

- Decididas a privar a las personas dedicadas al trfico ilcito del producto de sus
actividades delictivas y eliminar as su principal incentivo para tal actividad,

- Deseosas de eliminar las causas profundas del problema del uso indebido de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, comprendida la demanda ilcita de
dichas drogas y sustancias y las enormes ganancias derivadas del trfico ilcito,

141

- Considerando que son necesarias medidas de control con respecto a
determinadas sustancias, como los precursores, productos qumicos y
disolventes, que se utilizan en la fabricacin de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas, y que, por la facilidad con que se consiguen, han provocado un
aumento de la fabricacin clandestina de esas drogas y sustancias,

- Decididas a mejorar la cooperacin internacional para la supresin del trfico
ilcito por mar,

- Reconociendo que la erradicacin del trfico ilcito es responsabilidad colectiva
de todos los Estados y que, a ese fin, es necesaria una accin coordinada en el
marco de la cooperacin internacional, Reconociendo tambin la competencia de
las Naciones Unidas en materia de fiscalizacin de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas y deseando que los rganos internacionales relacionados con esa
fiscalizacin acten dentro del marco de las Naciones Unidas,

- Reafirmando los principios rectores de los tratados vigentes sobre fiscalizacin
de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y el sistema de fiscalizacin que
establecen,

- Reconociendo la necesidad de fortalecer y complementar las medidas previstas
en la Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes, en esa Convencin
enmendada por el Protocolo de 1972 de Modificacin de la Convencin nica de
1961 sobre Estupefacientes y en el Convenio sobre Sustancias Psicotrpicas de
1971, con el fin de enfrentarse a la magnitud y difusin del trfico ilcito y sus
graves consecuencias,
Reconociendo tambin la importancia de robustecer e intensificar medios jurdicos
eficaces de cooperacin internacional en asuntos penales para suprimir las
actividades delictivas internacionales de trfico ilcito.

b).- Aspecto del articulado.

142
En este aspecto slo se har referencia al articulado que posee la informacin
ms trascendental:

Artculo 1. Definiciones

Salvo indicacin expresa en contrario, o que el contexto haga necesaria otra
interpretacin, las siguientes definiciones se aplicarn en todo el texto de la
presente convencin:...

l) Por 'embargo preventivo' o 'incautacin', se entiende la prohibicin temporal de
transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales
de bienes por mandamiento expedido por un tribunal o por una autoridad
competente;

m) Por 'trfico ilcito', se entiende los delitos enunciados en los prrafos 1 y 2 del
artculo 3 de la presente Convencin;...

p) Por 'producto', se entiende los bienes obtenidos o derivados directa o
indirectamente de la comisin de un delito tipificado de conformidad con el prrafo
1 del artculo 3;

q) Por 'bienes', se entiende los activos de cualquier tipo, corporales o
incorporales, muebles o races tangibles o intangibles, y documentos o
instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos
activos;...

143

Artculo 2.- Alcance de la presente Convencin

1. El propsito de la presente Convencin, es promover la cooperacin entre las
partes, a fin de que puedan hacer frente con mayor eficacia a los diversos
aspectos del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas que
tengan una dimensin internacional. En el cumplimiento de las obligaciones que
hayan contrado en virtud de la presente Convencin, las partes adoptarn las
medidas necesarias, comprendidas las de orden legislativo y administrativo, de
conformidad con las disposiciones fundamentales de sus respectivos
ordenamientos jurdicos internos.

2. Las partes cumplirn sus obligaciones derivadas de la presente Convencin, de
manera que concuerde con los principios de la igualdad soberana, de la integridad
territorial de los estados, y de la no intervencin en los asuntos internos de otros
estados.

Artculo 3.- Delitos y sanciones

1. Cada una de las partes adoptar las medidas que sean necesarias para tipificar
como delitos penales en su derecho interno, cuando se cometan
intencionalmente:

b) i) La Convencin o la Transferencia de Bienes, a sabiendas de que tales
bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados, de conformidad
con el inciso a) del presente prrafo, o de un acto de participacin en tal delito o
delitos con el objeto de ocultar o encubrir el origen ilcito de los bienes, o de

144
ayudar a cualquier persona que participe en la comisin de tal delito o delitos a
eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones, y

b) ii) La ocultacin o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicacin,
el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes o de derechos relativos
a tales bienes, a sabiendas de que proceden de alguno o algunos de los delitos
tipificados de conformidad con el inciso a) del presente prrafo, o de un acto de
participacin en tal delito o delitos;

c) A reserva de sus principios constitucionales y a los conceptos fundamentales
de su ordenamiento jurdico: i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a
sabiendas en el momento de recibirlos, y de que tales bienes proceden de alguno
o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del presente
prrafo, o de un acto de participacin en tal delito o delitos;...

10. A los fines de la cooperacin entre las partes previstas en la presente
Convencin, en particular la cooperacin prevista en los artculos 5,6, 7 y 9, los
delitos tipificados de conformidad con el presente artculo, no se considerarn
como delitos fiscales o como delitos polticos, ni como delitos polticamente
motivados, sin perjuicio de las limitaciones constitucionales y de los principios
fundamentales del derecho interno de las partes.

11. Ninguna de las disposiciones del presente artculo afectar al principio de que
la tipificacin de los delitos a que se refiere o de las excepciones alegables en
relacin con stos, queda reservada al derecho interno de las partes, y de que
esos delitos han de ser enjuiciados y sancionados con arreglo a lo previsto en ese
derecho.

145
Artculo 4. Competencia

1. Cada una de las partes: a) Adoptar las medidas que sean necesarias para
declararse competente respecto de los delitos que hay, tipificado de conformidad
con el prrafo 1 del artculo 3;...

i) Cuando el delito se cometa en su territorio;...

2. Cada una de las partes:... a) Adoptar tambin las medidas que sean
necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado
de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, cuando el presunto delincuente se
encuentre en su territorio y dicha Parte no lo extradite

Artculo 5. Decomiso

1. Cada una de las partes adoptar las medidas que sean necesarias para
autorizar el decomiso:

a) Del producto derivado de delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del
artculo 3 , o de bienes cuyo valor equivalga al de ese producto;...

b) Al recibirse una solicitud formulada con arreglo al presente artculo por otra
parte que sea competente con respecto de un delito tipificado, de conformidad
con el prrafo 1 del articulo 3, la parte requerida adoptar las medidas para la
identificacin, detencin y embargo preventivo, o la incautacin del producto, los
bienes, los instrumentos o cualesquiera otros elementos a que se refiere el
prrafo 1 del presente artculo con miras al eventual decomiso que se ordene, ya
sea por la parte requirente o cuando se haya formulado una solicitud con arreglo
al inciso a) del presente prrafo por la parte requerida;...

146

5. a) La parte que haya decomisado el producto o los bienes conforme a los
prrafos 1 o 4 del presente artculo, dispondr de ellos en la forma prevista por su
derecho interno y sus procedimientos administrativos;

b) A la actuada solicitud de otra parte, con arreglo a lo previsto en el presente
artculo, la parte podr prestar particular atencin a la posibilidad de concertar
acuerdos a fin de:

i) Aportar la totalidad o una parte considerable del valor de dicho producto y de
dichos bienes, o de los fondo derivados de la venta de dicho producto a dichos
bienes, a organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra el
trfico ilcito y el uso indebido de estupefacientes y sustancias psicotrpicas;

i) Repartirse con otras partes, conforme a un criterio establecido o definido para
cada caso, dicho producto o bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho
producto o bienes, con arreglo a lo previsto por su derecho interno, sus
procedimientos administrativos o los acuerdos bilaterales o multilaterales que
hayan concertado a este fin.

6. a) Cuando el producto se haya transformado o convertido en otros bienes,
stos podrn ser objeto de las medidas aplicables al producto, mencionadas en el
presente articulo;

b) Cuando el producto se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes
lcitas, sin perjuicio de cualquier otra facultad de incautacin o embargo preventivo
aplicable, se podrn decomisar dichos bienes hasta el valor estimado del producto
mezclado, y

147

c) Dichas medidas se aplicarn a s mismo a los ingresos u otros beneficios
derivados:

i) Del producto;

II) De los bienes de los cuales el producto haya sido transformado o convertido ; o

III) De los bienes con los cuales se haya mezclado el producto de la misma
manera y en la misma medida que al producto.

7. Cada una de las partes considerar la posibilidad de invertir la carga de la
prueba respecto del origen lcito del supuesto producto u otros bienes sujetos a
decomiso, en la medida en que ello sea compatible con los principios de su
derecho interno y con lo de la naturaleza de sus procedimientos judiciales y de
otros procedimientos.

8. Lo dispuesto en el presente articulo, no podr interpretarse en perjuicio de los
derechos de buena fe ....

Artculo 6. Extradicin

1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados por las partes, de
conformidad con el prrafo 1 del artculo 3.

2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo, se considerar
incluido entre los delitos que den lugar a la extradicin en todo tratado de
extradicin vigente entre las partes.

148

Las partes se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en
todo tratado de extradicin que concierten entre s ...

Artculo 7. Asistencia judicial recproca

1. Las partes prestarn a tenor de lo dispuesto en el presente artculo la ms
amplia asistencia judicial recproca en las investigaciones, procesos y actuaciones
judiciales referentes a delitos tipificados, de conformidad con el prrafo 1 del
artculo 3

2. La asistencia judicial recproca que ha de prestarse de conformidad con el
presente artculo, podr ser solicitada para cualquiera de los siguientes fines:...

Artculo 8. Revisin de actuaciones penales...

Las Partes considerarn la posibilidad de remitirse actuaciones penales para el
procesamiento por los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del
artculo 3, cuando se estime que esa remisin obrar en inters de una correcta
administracin de justicia.

Artculo 9. Otras formas de cooperacin y capacitacin...

c) La vigilancia de la importancia y exportacin de estupefacientes, sustancias
psicotrpicas y sustancias que figuran en el cuadro I y el cuadro II; ...

149

Artculo 10. Cooperacin internacional y asistencia a los estados de trnsito

1. Las partes cooperan directamente o por conducto de las organizaciones
internacionales o regionales competentes, para prestar asistencia y apoyo a los
estados de trnsito y, en particular, a los pases en desarrollo que necesiten de
tales asistencias y apoyo, en la medida de lo posible, mediante programas de
cooperacin tcnica para impedir la entrada y el trnsito ilcitos, as como para
otras actividades conexas.

2. Las partes podrn convenir, directamente o por conducto de las organizaciones
internacionales o regionales competentes, en proporcin a asistencia financiera a
dichos estados de trnsito, con el fin de aumentar y fortalecer la infraestructura
que necesiten para una fiscalizacin y una prevencin eficaces del trfico ilcito.

3. Las partes podrn concertar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales
para aumentar la eficacia de la cooperacin internacional prevista con el presente
artculo, y podr tomar en consideracin la posibilidad de concertar arreglos
financieros a ese respecto. (Legislacin Penal, 2005)

Por la importancia que representa para nuestra legislacin la poltica internacional
y el orden jurdico mundial, nuestro pas ha signado diversos Convenio,
Convenciones y Tratados Internacionales con la finalidad de coadyuvar a la lucha
contra el lavado de dinero y que le permiten estar en constante actualizacin
respecto de las nuevas polticas mundiales para combatir el multicitado delito.

Motivo por el cual en pginas posteriores sern relacionados los acuerdos,
convenios, convenciones y tratados de los cuales Mxico forma parte, con el
articulado ms sobresaliente y el que prev el antijurdico que nos atae.

150

4.1. ACUERDOS

Acuerdo de cooperacin entre el Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos y el Gobierno de la Repblica de Polonia para combatir la
delincuencia organizada y otros tipos de delitos, firmado en la ciudad de
Mxico el veinticinco de noviembre de dos mil dos. (Legislacin Penal, 2005)

ARTCULO 1
1. Las Partes se obligan, de conformidad con el presente Acuerdo y sus
respectivas legislaciones nacionales, a garantizar la cooperacin en la prevencin
y el combate a la delincuencia organizada y otros tipos de delitos, en particular, de
los siguientes:

1) Terrorismo.

2) Trfico de personas.

3) Acopio y trfico ilegal de armas, municiones, explosivos y otros materiales
peligrosos y su produccin ilegal.

4) Trfico de indocumentados.

5) Robo de vehculos, su contrabando y su trfico ilegal.

6) Falsificacin o alteracin de moneda y su circulacin.

7) Operaciones con recursos de procedencia ilcita.

8) Produccin, comercio y trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas, as como el desvo de sus precursores. Los precursores segn este
Acuerdo, son las sustancias que pueden ser transformadas en estupefacientes o
sustancias psicotrpicas o pueden servir para su elaboracin.

151

2. Las Partes tambin se obligan a cooperar para:

1) Localizar a los probables responsables de la comisin de los delitos citados en
el prrafo 1, o que hayan evadido el cumplimiento de una pena impuesta por la
comisin de dichos delitos.

2) Emprender las acciones relacionadas con la necesidad de identificar las
personas con la identidad desconocida e identificar los restos de personas
relacionados con los delitos a que se refiere el prrafo 1.

3) Buscar objetos relacionados con los delitos.

ARTCULO 2
1. Toda comunicacin relacionada con la ejecucin del presente Acuerdo se
realizar entre las instituciones competentes de ambas Partes o los
representantes autorizados por stas. Las instituciones son las siguientes:

Por parte de los Estados Unidos Mexicanos:

- La Procuradura General de la Repblica.

Por parte de la Repblica de Polonia:

1) El Ministro a cargo de los asuntos internos;

2) El Jefe de la Agencia de Seguridad Interior;

3) El Comandante General de la Polica;

4) El Comandante General de la Guardia Fronteriza, y

5) El Ministro a cargo de los asuntos de las instituciones financieras.

152

6) El Procurador General

2. Dentro de su competencia, las instituciones a que se refiere el prrafo 1 pueden
intercambiar funcionarios de enlace y celebrar, de acuerdo con los procedimientos
internos, instrumentos sobre las formas y mtodos especficos para la
colaboracin objeto del presente Acuerdo.

3. Las instituciones correspondientes de las Partes intercambiarn los nombres de
los especialistas y los expertos que tomarn parte en el cumplimiento de las
tareas relacionadas con la ejecucin del presente Acuerdo con mnimo dos
semanas de anticipacin. En caso de que alguna de las Partes considere que la
estancia de una persona sealada por la otra Parte en el territorio de su Estado
pueda amenazar la seguridad u otros intereses fundamentales, se aplicarn las
disposiciones contenidas en el Artculo 5 del presente Acuerdo.

4. Las instituciones correspondientes de las Partes otorgarn, de acuerdo con la
legislacin interna de sus pases, todas las facilidades necesarias para la entrada,
permanencia y salida de los especialistas y expertos que tomarn parte en el
cumplimiento de las tareas relacionadas con la ejecucin del presente Acuerdo.
Los especialistas y expertos no podrn dedicarse a ninguna actividad ajena a sus
funciones sin la previa autorizacin de las autoridades competentes.

ARTCULO 3
1. Las instituciones correspondientes de las Partes garantizarn la proteccin de
la informacin confidencial intercambiada entre las mismas.

2. Cualquier tipo de informacin referente al prrafo 1, transmitida por la
institucin correspondiente de una de las Partes a la institucin correspondiente
de la otra Parte, podr ponerse a disposicin de los cuerpos de seguridad y de
proteccin del orden pblico de terceros Estados, con el consentimiento nico de
la institucin Emisora correspondiente.

153
3. En caso de revelar informacin confidencial transmitida por la institucin
correspondiente de una de las Partes, a la institucin correspondiente de la otra
Parte avisar inmediatamente sobre el hecho a la institucin correspondiente de
la Parte Emisora y adems informar sobre sus circunstancias, consecuencias y
medidas a tomar para prevenir en el futuro un suceso similar.

ARTCULO 6
1. Para establecer la cooperacin citada en el Artculo 1 del presente Acuerdo, las
instituciones correspondientes de las Partes debern intercambiar mutuamente,
en casos justificados, informacin sobre datos personales de probables
responsables de delitos, as como informacin sobre:

1) instigadores y personas que secretamente dirigen las actividades delictivas;

2) vnculos criminales entre los probables responsables de delitos y sus mtodos
de actuacin;

3) estructuras de grupos y organizaciones criminales, as como sus mtodos y
mbitos de actuacin;

4) circunstancias esenciales de tiempo, modo y lugar de la comisin de delitos,
as como de los elementos materiales y sus caractersticas distintivas;

5) disposiciones legales en materia penal que hayan sido violadas, y

6) acciones emprendidas y sus resultados.

2. A solicitud de las instituciones correspondientes de la otra Parte, se podrn
realizar acciones de cooperacin policial en el mbito de sus respectivas
jurisdicciones.

ARTCULO 10
Respecto de la cooperacin cientfica, tcnica y educativa, las instituciones
correspondientes de las Partes, debern intercambiar:

154

1) Experiencias e informacin, particularmente aquellas relacionadas con los
mtodos y equipos para combatir la delincuencia organizada as como las nuevas
formas de actividad criminal.

2) Resultados de investigaciones cientficas en el rea de deteccin del crimen y
criminologa, as como de disposiciones jurdicas relacionadas con la regulacin
de asuntos de blanqueo de los recursos procedentes de la comisin de los delitos
a que se refiere el Artculo 1 del presente Acuerdo.

3) Informacin sobre objetos relacionados con la comisin de delitos; tambin
podrn proporcionarse equipo tcnico para combatir los delitos a que se refiere el
Artculo 1 del presente Acuerdo.

4) Expertos encargados de capacitar y mejorar el nivel profesional del personal de
las instituciones correspondientes de las Partes, particularmente en el rea de
tcnicas criminalsticas y mtodos operacionales para combatir a la delincuencia
organizada, as como publicaciones especializadas en los temas a que se refiere
este Acuerdo.

ARTCULO 15
1. El presente Acuerdo entrar en vigor 30 (treinta) das despus de la fecha de
recepcin de la ltima nota cursada entre las Partes a travs de la va diplomtica,
en las cuales las Partes se informarn por escrito el cumplimiento de sus
requisitos legales internos necesarios para la entrada en vigor del presente
Acuerdo.
..
3. El presente Acuerdo tendr una vigencia indefinida. Puede ser dado por
terminado, mediante notificacin escrita, cursada a travs de la va diplomtica.
En dicho caso, terminar 180 (ciento ochenta) das despus de la fecha de
recepcin de dicha notificacin.

155
Acuerdo de cooperacin mutua entre los Estados Unidos Mexicanos y el
Reino de Espaa para el intercambio de informacin respecto de
operaciones financieras realizadas a travs de instituciones financieras para
prevenir y combatir operaciones de procedencia ilcita o de lavado de
dinero, suscrito en la ciudad de Madrid, el veinticuatro de mayo de mil
novecientos noventa y nueve. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo 1
Objeto y Alcance
1. El objeto del presente Acuerdo es permitir y facilitar, de manera recproca el
intercambio de informacin sobre operaciones financieras, entre las autoridades
competentes de las Partes, a fin de detectar y congelar las operaciones
financieras (colocacin, ocultacin, cambio o transferencia de activos) que se
sospeche se realizaron con recursos provenientes de actividades ilcitas.

2. Las autoridades competentes de las Partes cooperarn mutuamente para
cumplir con el objeto del presente Acuerdo de conformidad con sus leyes y
reglamentos respectivos y los lmites fijados por estos ltimos.

3. Las autoridades competentes de las Partes se brindarn la ms amplia
asistencia mutua, a fin de obtener y compartir informacin sobre operaciones
financieras, que se sospeche se realizaron con recursos provenientes de
actividades ilcitas, para ser utilizada en investigaciones, procedimientos o
procesos judiciales o administrativos relacionados con las actividades
mencionadas en el prrafo 1 del presente Artculo.

Artculo 2
Definiciones
1. Para efectos del presente Acuerdo:

a) Las expresiones "Parte requirente" y "Parte requerida" significan,
respectivamente, la Parte que solicita o que recibe la informacin y la Parte que
proporciona o a la que se le solicita la informacin.

156
b) El trmino "persona" se aplica a toda persona fsica o moral, que pueda
considerarse como tal para la legislacin de las Partes.

c)La expresin "operacin financiera" significa las operaciones en numerario y en
donde intervienen las monedas escriturarias o electrnicas.

d) La expresin "institucin financiera" se aplica a toda persona, agente, agencia,
sucursal u oficina de una entidad, de conformidad con la legislacin de las dos
Partes o cualquier otra disposicin similar o equivalente que pueda adicionarse o
sustituir a las mismas.

e) La expresin "autoridad competente" designa:

- Por los Estados Unidos Mexicanos al secretario de Hacienda y Crdito Pblico o
al Procurador Fiscal de la Federacin o sus representantes.

- Por el Reino de Espaa al director de Servicio Ejecutivo de la Comisin de
Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC), o
sus representantes.

2. En lo concerniente a la aplicacin del presente Acuerdo por una de las Partes,
cualquier trmino no definido en el mismo tendr, a menos que de su contexto se
infiera una interpretacin diferente, el significado que se le atribuya en la
legislacin de la otra Parte.

Artculo 3
Conservacin de la Informacin sobre las Operaciones Financieras

Las Partes debern asegurarse de que las instituciones financieras bajo su
jurisdiccin y las sujetas a su legislacin interna, registren la informacin sobre
operaciones financieras y conserven dicha informacin por un periodo no menor a
cinco (5) aos.

Artculo 4

157
Solicitudes de Asistencia

1. Las solicitudes de asistencia sern dirigidas directamente a la autoridad
competente, por escrito, en espaol, y debern contar con la firma autgrafa de la
autoridad competente o sus representantes.
a).
.
e) Toda la informacin disponible relacionada con la operacin financiera objeto
de la solicitud de asistencia, incluyendo el nmero de cuenta, nombre del titular, el
nombre y ubicacin de la institucin financiera implicada en la operacin, as
como la fecha de la misma.

Artculo 5
Condiciones para la Asistencia

1. Toda la informacin proporcionada dentro del marco del presente Acuerdo no
podr ser entregada ms que para los fines de la lucha contra las operaciones
realizadas con recursos de procedencia ilcita. Esta no podr ser proporcionada a
otras personas que no sean las autoridades competentes de la Parte requirente,
con la autorizacin previa y por escrito de la autoridad competente de la Parte
requerida o de sus representantes.

5. En respuesta a una solicitud de la Parte requirente, la Parte requerida har todo
lo posible para obtener y proporcionar la informacin siguiente, de conformidad
con sus leyes y reglamentos o cualquier otra norma jurdica en vigor:

a) La identidad de la persona que realiza la operacin, incluyendo nombre,
domicilio y profesin, ocupacin y cualquier otro dato disponible relativo a la
identidad.

b) Si la persona que realiza la operacin financiera no acta por cuenta propia, la
identidad de la persona en nombre de quien la realiza, incluyendo los elementos
del inciso precedente.

158
c) La cantidad, la fecha y el tipo de operacin financiera.

d) Las cuentas afectadas por la operacin.

e) El nombre, domicilio, nmero de matrcula y el tipo de institucin financiera en
donde se realiz la operacin financiera.

6. Cuando la Parte requerida no disponga de informacin suficiente para
responder a la solicitud, dicha Parte adoptar todas las medidas necesarias para
proporcionar a la parte requirente la informacin solicitada, dentro del marco de
sus leyes y reglamentos o cualquier otra norma jurdica en vigor.
..
..
Artculo 10
Entrada en vigor

Cada una de las Partes notificar a la Otra, por la va diplomtica, el cumplimiento
de los procedimientos internos requeridos para la entrada en vigor del presente
Acuerdo, el que tendr efectos el primer da del segundo mes siguiente al da de
la recepcin de la segunda notificacin.

Artculo 11
Duracin y Denuncia del Acuerdo

El presente Acuerdo se concluye por tiempo indefinido. Cada una de las Partes
podr denunciarlo en todo momento, por la va diplomtica, con aviso previo de
tres meses.

159

Acuerdo de cooperacin entre el Gobierno de los Estados Unidos
Mexicanos y el Gobierno de la Repblica de Polonia para combatir la
delincuencia organizada y otros tipos de delitos, firmado en la ciudad de
Mxico el veinticinco de noviembre de dos mil dos. (Legislacin Penal, 2005)

ARTCULO 1
1. Las Partes se obligan, de conformidad con el presente Acuerdo y sus
respectivas legislaciones nacionales, a garantizar la cooperacin en la prevencin
y el combate a la delincuencia organizada y otros tipos de delitos, en particular, de
los siguientes:

1) Terrorismo;
2) Trfico de personas;
3) Acopio y trfico ilegal de armas, municiones, explosivos y otros materiales
peligrosos y su produccin ilegal.
4) Trfico de indocumentados.
5) Robo de vehculos, su contrabando y su trfico ilegal.
6) Falsificacin o alteracin de moneda y su circulacin.
7) Operaciones con recursos de procedencia ilcita.
8) Produccin, comercio y trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas, as como el desvo de sus precursores. Los precursores segn este
Acuerdo, son las sustancias que pueden ser transformadas en estupefacientes o
sustancias psicotrpicas o pueden servir para su elaboracin.

2. Las Partes tambin se obligan a cooperar para:

1) Localizar a los probables responsables de la comisin de los delitos citados en
el prrafo 1, o que hayan evadido el cumplimiento de una pena impuesta por la
comisin de dichos delitos.

2) Emprender las acciones relacionadas con la necesidad de identificar las
personas con la identidad desconocida e identificar los restos de personas
relacionados con los delitos a que se refiere el prrafo 1.

160

3) Buscar objetos relacionados con los delitos.

ARTCULO 2
1. Toda comunicacin relacionada con la ejecucin del presente Acuerdo se
realizar entre las instituciones competentes de ambas Partes o los
representantes autorizados por stas. Las instituciones son las siguientes:

Por parte de los Estados Unidos Mexicanos:

- La Procuradura General de la Repblica.

Por parte de la Repblica de Polonia:

1) El ministro a cargo de los Asuntos Internos.

2) El jefe de la Agencia de Seguridad Interior.

3) El comandante General de la Polica.

4) El comandante General de la Guardia Fronteriza.

5) El ministro a cargo de los asuntos de las instituciones financieras.

6) El procurador general

2. Dentro de su competencia, las instituciones a que se refiere el prrafo 1 pueden
intercambiar funcionarios de enlace y celebrar, de acuerdo con los procedimientos
internos, instrumentos sobre las formas y mtodos especficos para la
colaboracin objeto del presente Acuerdo.

3. Las instituciones correspondientes de las Partes intercambiarn los nombres de
los especialistas y los expertos que tomarn parte en el cumplimiento de las
tareas relacionadas con la ejecucin del presente Acuerdo con mnimo dos

161
semanas de anticipacin. En caso de que alguna de las Partes considere que la
estancia de una persona sealada por la otra Parte en el territorio de su Estado
pueda amenazar la seguridad u otros intereses fundamentales, se aplicarn las
disposiciones contenidas en el Artculo 5 del presente Acuerdo.

4. Las instituciones correspondientes de las Partes otorgarn, de acuerdo con la
legislacin interna de sus pases, todas las facilidades necesarias para la entrada,
permanencia y salida de los especialistas y expertos que tomarn parte en el
cumplimiento de las tareas relacionadas con la ejecucin del presente Acuerdo.
Los especialistas y expertos no podrn dedicarse a ninguna actividad ajena a sus
funciones sin la previa autorizacin de las autoridades competentes.

ARTCULO 3
2. Cualquier tipo de informacin referente al prrafo 1, transmitida por la
institucin correspondiente de una de las Partes a la institucin correspondiente
de la otra Parte, podr ponerse a disposicin de los cuerpos de seguridad y de
proteccin del orden pblico de terceros Estados, con el consentimiento nico de
la institucin Emisora correspondiente.

ARTCULO 4
Para proteger la informacin sobre datos personales transferidos, se aplicarn los
siguientes principios:

1) Se permita utilizar la informacin para los propsitos y bajo las condiciones
determinadas por la Institucin Emisora.

2) A solicitud de la Institucin Emisora, la institucin que reciba la informacin,
informar sobre el mtodo del uso de la informacin y sus resultados.

3) La informacin sobre datos personales ser transmitida nicamente a las
instituciones correspondientes de las Partes. La emisin de la informacin a otras
instituciones requiere el consentimiento de la Institucin Emisora.

162
4) La Institucin Emisora ser responsable de la autenticidad de la informacin. Si
resulta que la informacin no es vlida o que su emisin no ha sido permitida, la
Institucin Emisora de los datos informar sobre este hecho a la Institucin
Receptora. En tal caso, la Institucin Receptora de los datos deber rectificarlos o
destruirlos.

ARTCULO 5
Si una de las Partes reconoce que la emisin de la informacin citada en los
Artculos del 6 al 9 del presente Acuerdo, o la realizacin de acciones coordinadas
podra amenazar su soberana, atentar contra su orden pblico, seguridad u otros
intereses esenciales o es contrario a sus disposiciones legales, podr rechazar
total o parcialmente la cooperacin o sujetarla al cumplimiento de alguna
condicin.

ARTCULO 6
1. Para establecer la cooperacin citada en el Artculo 1 del presente Acuerdo, las
instituciones correspondientes de las Partes debern intercambiar mutuamente,
en casos justificados, informacin sobre datos personales de probables
responsables de delitos, as como informacin sobre:

1) Instigadores y personas que secretamente dirigen las actividades delictivas.

2) Vnculos criminales entre los probables responsables de delitos y sus mtodos
de actuacin.

3) Estructuras de grupos y organizaciones criminales, as como sus mtodos y
mbitos de actuacin.

4) Circunstancias esenciales de tiempo, modo y lugar de la comisin de delitos,
as como de los elementos materiales y sus caractersticas distintivas.

5) Disposiciones legales en materia penal que hayan sido violadas.

6) Acciones emprendidas y sus resultados.

163

2. A solicitud de las instituciones correspondientes de la otra Parte, se podrn
realizar acciones de cooperacin policial en el mbito de sus respectivas
jurisdicciones.

ARTCULO 10
Respecto de la cooperacin cientfica, tcnica y educativa, las instituciones
correspondientes de las Partes, debern intercambiar:

1) Experiencias e informacin, particularmente aquellas relacionadas con los
mtodos y equipos para combatir la delincuencia organizada as como las nuevas
formas de actividad criminal.

2) Resultados de investigaciones cientficas en el rea de deteccin del crimen y
criminologa, as como de disposiciones jurdicas relacionadas con la regulacin
de asuntos de blanqueo de los recursos procedentes de la comisin de los delitos
a que se refiere el Artculo 1 del presente Acuerdo.

3) Informacin sobre objetos relacionados con la comisin de delitos; tambin
podrn proporcionarse equipo tcnico para combatir los delitos a que se refiere el
Artculo 1 del presente Acuerdo.

4) Expertos encargados de capacitar y mejorar el nivel profesional del personal de
las instituciones correspondientes de las Partes, particularmente en el rea de
tcnicas criminalsticas y mtodos operacionales para combatir a la delincuencia
organizada, as como publicaciones especializadas en los temas a que se refiere
este Acuerdo.

ARTCULO 11
1. Las controversias que surjan con motivo de la interpretacin o ejecucin del
presente Acuerdo, se resolvern a travs de negociaciones directas entre las
instituciones correspondientes de los Estados de las Partes, en el mbito de sus
respectivas competencias.

164

2. En caso de que las instituciones correspondientes de las Partes no puedan
llegar a un acuerdo a travs de las negociaciones a que se refiere el prrafo 1, las
controversias se resolvern por la va diplomtica.

ARTCULO 13
Las instituciones correspondientes de las Partes, en los asuntos relacionados con
la ejecucin del presente Acuerdo, utilizarn sus propios idiomas oficiales, o bien
el idioma ingls, si as es solicitado por la institucin correspondiente de una de
las Partes.

ARTCULO 15
1. El presente Acuerdo entrar en vigor 30 (treinta) das despus de la fecha de
recepcin de la ltima nota cursada entre las Partes a travs de la va diplomtica,
en las cuales las Partes se informarn por escrito el cumplimiento de sus
requisitos legales internos necesarios para la entrada en vigor del presente
Acuerdo.

2. El presente Acuerdo podr ser modificado, por mutuo consentimiento, a
solicitud de una de las Partes. Tales modificaciones entrarn en vigor de
conformidad con el procedimiento establecido en el prrafo 1.

3. El presente Acuerdo tendr una vigencia indefinida. Puede ser dado por
terminado, mediante notificacin escrita, cursada a travs de la va diplomtica.
En dicho caso, terminar 180 (ciento ochenta) das despus de la fecha de
recepcin de dicha notificacin.

165

ACUERDO DE COOPERACIN EN MATERIA DE LUCHA CONTRA EL
TRFICO ILCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRPICAS
ENTRE EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Y EL
GOBIERNO DE LA REPBLICA DE COLOMBIA. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I.
OBJ ETO Y ALCANCE DEL ACUERDO
1. El objeto del presente Acuerdo es incrementar la cooperacin entre las Partes
en la lucha contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas
entendiendo por este lo que dispone el artculo 1o. de la Convencin al definir
trfico ilcito.

2. Las Partes, en observancia de sus respectivos ordenamientos jurdicos
internos, darn cumplimiento a las obligaciones contradas en virtud del presente
Acuerdo.

3. Las Partes cumplirn sus obligaciones derivadas del presente Acuerdo
conforme a los principios de no intervencin en asuntos internos, igualdad
soberana y respeto a la integridad territorial de los Estados.

4. Una Parte no ejercer en el territorio de la otra Parte, competencias ni
funciones que hayan sido reservadas exclusivamente a las autoridades de esa
otra Parte por su derecho interno.

Artculo II
MBITO DE COOPERACIN
En concordancia con lo dispuesto en el artculo I, la cooperacin a que se refiere
el presente Acuerdo estar dirigida a adelantar programas y acciones conjuntas
que se formalizarn por la va diplomtica y se constituirn en parte integral del
presente Acuerdo, programas que estarn destinados a:

a. Prevenir el consumo de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y el
tratamiento y rehabilitacin de farmacodependientes.

166

b. Erradicar cultivos ilcitos de los cuales se producen estupefacientes y, en su
caso, cooperar en el establecimiento de programas de desarrollo alternativo.

c. Intercambiar informacin para la mejor realizacin de actividades de represin
del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y otras conductas
relacionadas con l y acerca de las tcnicas y tendencias de la delincuencia
organizada que se dedica a esta actividad criminal, con miras a mejorar la accin
de las autoridades competentes en sus respectivos pases contra esta modalidad
delictiva.

d. Controlar la importacin, la exportacin, el almacenamiento, la distribucin y la
venta de insumos, productos qumicos esenciales, solventes y dems precursores
qumicos, para prevenir su desvo hacia la fabricacin ilcita de estupefacientes y
sustancias psicotrpicas.

e. Intercambiar experiencias y tcnicas utilizadas en la identificacin y destruccin
de laboratorios y otras instalaciones en donde se proceda a la elaboracin ilcita
de estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

f. Intercambiar informacin sobre rutas, medios y mtodos empleados para el
trfico y distribucin de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y sustancias
qumicas esenciales, y para el lavado de dinero, as como sobre productores,
procesadores y traficantes individuales y asociados en forma de delincuencia
organizada de drogas, con pleno respeto de la competencia de las autoridades
nacionales respectivas.

g. Intercambiar expertos de los organismos competentes para actualizar las
tcnicas y estructuras de organizacin de las entidades nacionales en la lucha
contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

h. Elaborar nuevos instrumentos que las Partes consideren conveniente para
combatir, con mayor eficacia, el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas.

167

Artculo III
MECANISMO DE COOPERACIN
1. Para la adecuada ejecucin del presente Acuerdo, las Partes convienen en
establecer un Comit Colombia-Mxico de Cooperacin contra el Trfico Ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, integrado por las autoridades
competentes de cada una de las Partes.

2. Por parte de Mxico las Autoridades Competentes sern la Secretara de
Relaciones Exteriores y la Procuradura General de la Repblica.

Por parte de Colombia las Autoridades Competentes sern el Ministerio de
Relaciones Exteriores y el Ministerio de Justicia y del Derecho.

3. Las autoridades de ambas Partes podrn solicitar de las instituciones pblicas y
privadas de sus respectivos Estados, relacionadas por su actividad con la materia
del presente Acuerdo que presten asesora especializada y la asistencia tcnica
que de ellas se requiera.

Artculo IV
FUNCIONES DEL COMIT
El Comit tendr como funcin principal la de formular por consenso de las
Autoridades Competentes de ambas Partes, recomendaciones a sus Gobiernos
respecto a la manera ms eficaz en que puedan prestarse cooperacin, para dar
pleno efecto a las obligaciones asumidas por el presente Acuerdo, y procurando
alcanzar su objeto.
..
Artculo VI
REUNIONES DEL COMIT
Las Autoridades Competentes acordarn, por la va diplomtica, la periodicidad, el
lugar y la fecha en que se reunir el Comit, alternando la sede de dichas
reuniones en Mxico y Colombia.

168
Durante sus reuniones, el Comit aprobar sus informes y todas sus
recomendaciones por mutuo acuerdo.
..
Artculo VIII
ENTRADA EN VIGOR
El presente Acuerdo entrar en vigor a los treinta (30) das contados a partir de la
fecha de recepcin de la segunda comunicacin enviada por la va diplomtica, en
la que se comunique el cumplimiento de los requisitos internos para tal efecto.

Artculo IX
MODIFICACIN
El presente Acuerdo podr ser modificado por mutuo consentimiento y las
modificaciones as acordadas entrarn en vigor a travs del mismo procedimiento
a que se refiere el artculo anterior.

Artculo X
DENUNCIA
Cualquiera de las Partes podr denunciar el presente Acuerdo mediante
notificacin escrita, presentada por la va diplomtica, la cual surtir efecto
noventa (90) das despus de su recepcin por la otra Parte y no afectar las
acciones que se encuentren en curso, en desarrollo del presente Acuerdo.

Acuerdo entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno
de la Repblica de Filipinas sobre la cooperacin en materia de combate al
trfico ilcito y abuso de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y control
de precursores qumicos, firmado en la ciudad de Mxico, el doce de mayo
de mil novecientos noventa y siete. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I
Objetivo
El objetivo del presente Acuerdo es promover la cooperacin entre las Partes a fin
de que puedan combatir con mayor eficacia el narcotrfico, la
farmacodependencia y sus delitos conexos como el lavado de dinero, el crimen

169
organizado, el desvo de precursores qumicos y el trfico ilegal de armas de
fuego; fenmenos que trascienden las fronteras de ambas Partes.

Artculo II
Alcance del Acuerdo
1. Las Partes cumplirn con las obligaciones del presente Acuerdo conforme a los
principios de autodeterminacin, no intervencin en asuntos internos, igualdad
jurdica y respeto a la integridad territorial de los Estados.

2. Una Parte no ejercer en el territorio de la otra Parte, competencias ni
funciones que correspondan exclusivamente a las autoridades de esta otra Parte,
conforme a su derecho interno y soberana nacional.

Artculo III
Modalidades de Cooperacin
La cooperacin objeto del presente Acuerdo podr asumir las siguientes
modalidades:

a) Intercambio de informacin sobre cualquier sospecha de trfico ilcito de
estupefacientes, sustancias psicotrpicas o sobre el desvo ilcito de precursores
qumicos y qumicos esenciales, hacia cualquiera de las Partes.

b) Intercambio de informacin sobre los medios de encubrimiento usados en el
trfico transitorio de estupefacientes, sustancias psicotrpicas o sobre el desvo
ilcito de precursores qumicos y qumicos esenciales, as como las formas de
detectarlos.

c) Intercambio de informacin sobre las rutas usualmente usadas por las
organizaciones criminales dedicadas al trfico ilcito de estupefacientes,
sustancias psicotrpicas o sobre el desvo ilcito de precursores qumicos y
qumicos esenciales, en el territorio de cualquiera de las Partes.

170
d) Organizacin de reuniones para el intercambio de experiencias en las materias
investigacin, deteccin y control de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y
de precursores qumicos y qumicos esenciales.

e) Organizacin de grupos de trabajo, seminarios y congresos para intercambio
de experiencias en la prevencin de la drogadiccin, la desintoxicacin y la
rehabilitacin.

f) Intercambio de metodologas sobre el descubrimiento de la fuente del ingreso
ilcito de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sobre el desvo ilcito de
precursores qumicos y qumicos esenciales, e informacin tendiente a adoptar
medidas que prevengan estas actividades ilcitas.

g) Intercambio de informacin respecto de las experiencias legislativas y prcticas
acerca de la prohibicin del trfico ilcito y abuso de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas.

h) Intercambio de especialistas y practicantes para la capacitacin profesional,
con el objeto de elevar su nivel de especializacin en el combate al trfico ilcito
de estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

i) Organizacin de encuentros de trabajo sobre la materia.

j) Instalacin de canales de comunicacin directa entre las autoridades
responsables de cada una de las Partes, por va telefnica, correo electrnico,
telex, facsmil o por cualquier otro medio que se considere viable y seguro.

k) Cualquier otra modalidad acordada mutuamente por las Partes.

.
Artculo V
Mecanismo de Cooperacin
Para el logro de los objetivos a que se refiere este Acuerdo, las Partes convienen
en el establecimiento del Comit Mxico-Filipinas de Cooperacin contra el

171
Narcotrfico, la Farmacodependencia y sus Delitos conexos, en adelante "el
Comit".

Artculo VI
Integracin del Comit
1. El Comit estar integrado por las autoridades competentes de ambas Partes,
que en el caso de los Estados Unidos Mexicanos sern la Secretara de
Relaciones Exteriores y la Procuradura General de la Repblica y en el caso de
la Repblica de Filipinas sern la Secretara de Relaciones Exteriores y el
secretario de Justicia.

2. Las autoridades competentes de ambas Partes podrn solicitar de las
instituciones pblicas y privadas de sus respectivos Estados, relacionadas por su
actividad con la materia del presente Acuerdo, que presten la asesora
especializada y la asistencia tcnica que de ellas se requieran.

Artculo VII
Funciones del Comit
1. El Comit tendr como funcin principal la de formular, por consenso de las
autoridades competentes de cada una de las Partes, recomendaciones a sus
Gobiernos respecto a la manera ms eficaz en que puedan prestarse
cooperacin, para dar cumplimiento a las obligaciones derivadas del presente
Acuerdo, conforme a la Convencin de Viena, procurando alcanzar los objetivos
que recomienda para tal propsito.

2. Cada autoridad elevar las recomendaciones del Comit a sus respectivos
Gobiernos.

Artculo IX
Consultas Bilaterales
Ambas Partes sostendrn, a travs de la va diplomtica, consultas peridicas
sobre el avance de la cooperacin entre las autoridades competentes, a fin de
perfeccionar dicha cooperacin y elevar su eficacia. La coordinacin deber

172
llevarse a cabo dentro de un ao, a partir de la entrada en vigor del presente
Acuerdo.

Artculo X
Entrada en Vigor
El presente Acuerdo entrar en vigor a partir del trigsimo da contado a partir de
la fecha en que ambas Partes se notifiquen por escrito, a travs de la va
diplomtica, el cumplimiento de los requisitos exigidos por su legislacin nacional
para tal efecto.

Artculo XI
Modificacin del Acuerdo
El presente Acuerdo podr ser modificado por mutuo consentimiento de las Partes
y las modificaciones acordadas entrarn en vigor de conformidad con el
procedimiento establecido en el artculo X.

Artculo XII
Vigencia y Terminacin
El presente Acuerdo tendr una vigencia indefinida y podr ser denunciado por
cualquiera de las Partes, mediante notificacin escrita, a travs de la va
diplomtica, con ciento ochenta das de antelacin a la fecha en que se desee
darlo por terminado.

Acuerdo entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno
de la Repblica Federativa del Brasil sobre cooperacin para combatir el
narcotrfico y la farmacodependencia. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I
ALCANCE DEL ACUERDO
1. El propsito del presente Acuerdo es promover la cooperacin entre las Partes
a fin de que puedan combatir con mayor eficacia el narcotrfico, la
farmacodependencia y sus delitos conexos, como el lavado de dinero, el crimen
organizado, el desvo de precursores qumicos, el trfico ilegal de armas y el

173
trfico de personas y bienes, fenmenos que trascienden las fronteras de ambas
Partes.

2. Las Partes cumplirn sus obligaciones derivadas del presente Acuerdo
conforme a los principios de autodeterminacin, no intervencin en asuntos
internos, igualdad jurdica y respeto a la integridad territorial de los Estados.

3. Una Parte no ejercer en el territorio de la otra Parte competencias ni funciones
que correspondan exclusivamente a las autoridades de esta otra Parte, conforme
a su derecho interno y soberana nacional.

Artculo II
MBITO DE COOPERACIN
1. Las Partes tomarn las medidas de cooperacin necesarias para dar pleno
efecto, entre ambas y de la manera ms eficaz, a las obligaciones que asuman
conforme a la Convencin y procurarn llevar a cabo dicha cooperacin, en la
medida de lo posible, conforme a los objetivos y recomendaciones de la misma.

2. La asignacin y aplicacin de recursos humanos, financieros y materiales
necesarios para la ejecucin de programas concretos en materia de combate al
narcotrfico y a la farmacodependencia, cuyas acciones se llevarn a cabo en un
marco de corresponsabilidad, sern definidas en cada caso por las Partes, en la
medida de sus posibilidades presupuestales.

3. Con apego a lo dispuesto por el Artculo I, la cooperacin a que se refiere el
presente Acuerdo procurar llevar a cabo programas, en cada uno de los
Estados, destinados a:

a) Reducir la demanda ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas
mediante actividades de prevencin, tratamiento y conciencia pblica.

b) Establecer sistemas eficaces de intercambio de informacin en materia de
combate al narcotrfico, la farmacodependencia y sus delitos conexos, como el
lavado de dinero, el crimen organizado, el desvo de precursores qumicos, el

174
trfico ilegal de armas y el trfico de personas y bienes, con absoluto respeto a la
competencia de las autoridades nacionales.

c) Analizar las posibilidades de capacitar recursos humanos para fortalecer las
acciones integrales de lucha contra el narcotrfico, a travs de cursos, seminarios
y talleres de capacitacin.

d) De manera general, todas aquellas actividades que se consideren pertinentes
para alcanzar una mejor cooperacin entre las Partes.

Artculo III
MECANISMO DE COOPERACIN
Para los efectos del Artculo II de este Acuerdo, las Partes convienen en
establecer un Comit Mxico-Brasil de Cooperacin contra el Narcotrfico, la
Farmacodependencia y sus Delitos Conexos (en adelante denominado "el
Comit").

Artculo IV
INTEGRACIN DEL COMIT MXICO-BRASIL DE COOPERACIN
1. El Comit estar integrado por las autoridades que las Partes designen.

2. En el caso de la Repblica Federativa del Brasil, las autoridades que integrarn
el Comit sern el Consejo Federal de Entorpecentes (CONFEN), el
Departamento de Polica Federal (DPF) y el Ministerio de las Relaciones
Exteriores.

3. En el caso de los Estados Unidos Mexicanos, las autoridades que integrarn el
Comit sern la Secretara de Relaciones Exteriores y la Procuradura General de
la Repblica.

privadas de sus respectivos Estados, relacionadas con la materia del presente
Acuerdo, que presten la asesora especializada y la asistencia tcnica que de
ellas se requieran.

175

Artculo V
FUNCIONES DEL COMIT
autoridades de ambas Partes, recomendaciones a sus respectivos Gobiernos
efecto a las obligaciones asumidas por el presente Acuerdo, conforme a la
Convencin y los objetivos recomendados para tal propsito.

Gobiernos.

3. En el desempeo de su funcin principal, el Comit llevar a cabo otras
funciones complementarias para promover, en el mbito del combate al
narcotrfico y la farmacodependencia, la aplicacin ms eficaz de otros
instrumentos convencionales de carcter bilateral, vigentes entre las Partes y los
que se adopten en el futuro, incluyendo los referentes a extradicin, asistencia
mutua en materia legal y ejecucin de sentencias penales. Dichas funciones se
desempearn de conformidad con lo establecido en el prrafo 1 de este artculo.

Artculo VII
ENTRADA EN VIGOR
El presente Acuerdo entrar en vigor en la fecha en que los Gobiernos de las
Partes se notifiquen, por la va diplomtica, que han cumplido con todos sus
requisitos y procedimientos jurdicos internos.

Artculo VIII
DURACIN Y TERMINACIN DEL ACUERDO
Cualquiera de las Partes podr dar por terminado el presente Acuerdo, en
cualquier momento, mediante notificacin por escrito y por la va diplomtica. En
dicho caso, el Acuerdo terminar 4 (cuatro) meses despus de la fecha de
entrega de dicha comunicacin.

176
Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica del Per sobre
cooperacin con relacin a los delitos contra la salud en materia de
narcotrfico y farmacodependencia. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I
Alcance del Acuerdo
1. El propsito del presente Acuerdo es promover la cooperacin entre las Partes
a fin de que puedan combatir con mayor eficacia al narcotrfico y la
farmacodependencia, fenmenos que trascienden las fronteras de ambas Partes.

Las Partes adoptarn las medidas necesarias en el cumplimiento de las
obligaciones que hayan contrado en virtud del presente Acuerdo, comprendidas
las de orden legislativo y administrativo, de conformidad con las disposiciones
fundamentales de sus respectivos ordenamientos jurdicos internos.

Artculo II
mbito de Cooperacin
Las Partes tomarn las medidas de cooperacin necesarias, para dar pleno
efecto, entre ambas y de la manera ms eficaz, a las obligaciones que asuman
conforme a la Convencin, y procurarn llevar a cabo dicha cooperacin, en la
medida de lo posible, conforme a los objetivos y recomendaciones del Plan.

La asignacin y aplicacin de recursos humanos, financieros y materiales,
necesarios para la ejecucin de programas concretos, en materia de combate al
narcotrfico y a la farmacodependencia, cuyas acciones se instrumentarn en un
marco de corresponsabilidad, se definirn en cada caso por las Partes, en la
medida de sus posibilidades presupuestales, mediante un Memorndum de
Entendimiento, celebrado de conformidad a lo dispuesto por el Artculo V del
presente Acuerdo.

Con apego a lo dispuesto por el artculo I, la cooperacin a que se refiere el
presente Acuerdo procurar instrumentar programas, en cada uno de los Estados,
destinados a:

177
a) Reducir la demanda ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas,
mediante actividades de prevencin, tratamiento y conciencia pblica.

b) Erradicar los cultivos ilcitos de estupefacientes y en su caso, establecer
programas de sustitucin para el desarrollo de cultivos lcitos.

c) Realizar actividades tendientes a frenar y perseguir el desarrollo de actividades
relacionadas con el narcotrfico y la farmacodependencia;

d) Identificar y destruir laboratorios y dems instalaciones en donde se proceda a
la elaboracin ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

e) Reglamentar la produccin, la importacin, la exportacin, el almacenamiento,
la distribucin y la venta de insumos, productos qumicos, solventes y dems
precursores qumicos, cuya utilizacin se desva a la elaboracin ilcita de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

f) Establecer sistemas de intercambio de informacin en materia de combate al
narcotrfico y a la farmacodependencia, con absoluto respeto a la competencia de
las autoridades nacionales.

g) Establecer sistemas de intercambio de informacin sobre lavado de dinero con
irrestricto respeto a la legislacin de cada Estado.

h) Fortalecer las acciones de combate al narcotrfico y a la farmacodependencia,
mediante la asignacin y aplicacin de mayores recursos humanos, financieros y
materiales, considerando las posibilidades presupuestales de cada una de las
Partes.

i) Elaborar nuevos instrumentos legales que las Partes consideren convenientes
para combatir, con mayor eficacia, el narcotrfico y la farmacodependencia.

j) En general, todas aquellas actividades que se consideren pertinentes, para
alcanzar una mejor cooperacin entre las Partes.

178

Artculo III
Para los efectos del Artculo II de este Acuerdo, las Partes convienen establecer
un Comit Mxico-Per de Cooperacin contra el Narcotrfico y la
Farmacodependencia (el Comit).

Artculo IV
Integracin del Comit Mxico-Per de Cooperacin
1. El Comit estar integrado por las autoridades coordinadoras tanto de ndole
operativo como consultivo que se designen. Por parte de Mxico a nivel operativo
ser la Procuradura General de la Repblica y las dems que para tal efecto se
determinen y a nivel consultivo, ser la Secretara de Relaciones Exteriores. Por
parte del Per, el Comit estar integrado por las autoridades coordinadoras,
tanto de ndole operativo como consultivo, que se designen.

2. Las autoridades coordinadoras de ambas Partes podrn solicitar de las
actividad con la materia del presente Acuerdo, que presten la asesora
especializada y la asistencia tcnica que de ellas se requiera.

Artculo V
Funciones del Comit
autoridades coordinadoras de ambas Partes, recomendaciones a sus Gobiernos
pleno efecto a las obligaciones asumidas por el presente Acuerdo, conforme a la
Convencin y procurando alcanzar los objetivos que recomienda el Plan. Para tal
propsito:

a) Cada autoridad coordinadora elevar recomendaciones del Comit a su
respectivo Gobierno.

179
b) Para su ejecucin, las recomendaciones del Comit requerirn la aprobacin
de los Gobiernos de las Partes, que se formalizar por la va diplomtica en la
forma de un Memorndum de Entendimiento. Cada Memorndum de
entendimiento se considerar anexado al presente Acuerdo.

c) Cada Memorndum de Entendimiento deber ser ejecutado por las autoridades
coordinadoras operativas del Comit en sus respectivos Estados, con estricto
apego a lo dispuesto en el Artculo I de este Acuerdo y de conformidad con la
Convencin.

funciones complementarias para proveer en el mbito del combate al narcotrfico
y la farmacodependencia, la ms eficaz aplicacin de otros instrumentos
convencionales de carcter bilateral, vigentes entre las Partes, incluyendo los
referentes a la extradicin, a la asistencia mutua en materia legal y a la ejecucin
de sentencias penales. Dichas funciones se desempearn de conformidad con lo
establecido en el prrafo 1 de este Artculo.

Artculo VIII
Medidas Unilaterales
Las Partes se comprometen a sujetar al mecanismo de cooperacin establecido
en este Acuerdo y en forma previa, cualquier medida unilateral sobre esta materia
que tenga o pueda tener efectos negativos para la otra Parte, dentro del espritu
de cooperacin que rige las relaciones entre ambas.

Artculo IX
Entrada en Vigor
El presente Acuerdo entrar en vigor en la fecha en que los Gobiernos de las
Partes se notifiquen, por la va diplomtica, que han cumplido con todos sus
respectivos requisitos y procedimientos constitucionales.

180
Al entrar en vigor el presente Acuerdo abroga al Convenio sobre Estupefacientes
y sustancias psicotrpicas, suscrito por ambos Gobiernos el 12 de diciembre de
1985.

Artculo X
Terminacin
Cualquiera de las Partes podr dar por terminado el presente Acuerdo, en todo
momento, siempre y cuando medie previa notificacin por escrito y por la va
diplomtica. En dicho caso, el Acuerdo terminar a los 90 das despus de la
fecha de entrega de dicha notificacin.

Artculo XI
Revisin
Las Partes podrn revisar las disposiciones del presente Acuerdo, y las
modificaciones o enmiendas resultantes entrarn en vigor de conformidad con el
Artculo IX.

4.2. CONVENIOS

Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno
de la Repblica del Paraguay sobre cooperacin en materia de combate al
trfico ilcito y abuso de estupefacientes, sustancias psicotrpicas, control
de precursores qumicos y delitos conexos, firmado en la ciudad de Mxico,
el 1 de agosto de 1997. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I
ALCANCE DEL CONVENIO
1. Ambas Partes promovern la cooperacin a fin de combatir con mayor eficacia
el narcotrfico, la farmacodependencia y sus delitos conexos como el lavado de
dinero, el crimen organizado, el desvo de precursores qumicos y el trfico ilegal
de armas, fenmenos que trascienden las fronteras de ambas Partes.

Artculo II
MBITO DE COOPERACIN

181
1. Ambas Partes cooperarn en la lucha contra el trfico ilcito de estupefacientes,
sustancias psicotrpicas y el desvo ilcito de precursores qumicos y qumicos
esenciales y en caso necesario procedern a:

a) Intercambiar informacin sobre cualquier sospecha de trfico ilcito de
qumicos y qumicos esenciales, hacia cualquiera de las Partes.

b) Intercambiar informacin sobre los medios de encubrimiento usados en el
detectarlos.

c) Intercambiar informacin sobre las rutas usualmente utilizadas por las
qumicos esenciales, en el territorio de cualquiera de las Partes.

d) Organizar reuniones para el intercambio de experiencias en las materias de

2. Las Partes procedern a la cooperacin en la prevencin de la drogadiccin, la
desintoxicacin y la rehabilitacin. Para el efecto, las autoridades sanitarias
intercambiarn experiencias a travs de grupos de trabajo, seminarios y
congresos.

3. Las autoridades profesionales competentes de las Partes, realizarn la
cooperacin de acuerdo con su legislacin nacional en materia de combate al
trfico ilcito de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sobre el desvo ilcito
de precursores qumicos y qumicos esenciales, en el territorio de cualquiera de
las Partes.

A tal efecto:

182

a) Intercambiarn la metodologa sobre el descubrimiento de la fuente del ingreso
precursores qumicos y qumicos esenciales e informacin tendiente a adoptar

b) Intercambiarn las experiencias legislativas y prcticas acerca de la prohibicin
del trfico ilegal y abuso de estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

c) Organizarn el intercambio de especialistas y practicantes, as como la
capacitacin profesional, para elevar el nivel de especializacin de ellos en el
combate al trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

d) Celebrarn encuentros de trabajo sobre la materia.

..
Artculo III
LAVADO DE DINERO
Las Partes, de conformidad con su legislacin interna, podrn intercambiar
informacin y experiencias sobre la forma en que se combate el lavado de dinero
vinculado con el narcotrfico en sus respectivos territorios. Asimismo, promovern
el encuentro de expertos en la materia, a fin de actualizar las metodologas y las
tcnicas de deteccin empleadas en la investigacin.

Artculo IV
MECANISMOS DE COOPERACIN
Para los efectos del Artculo II de este Convenio, las Partes convienen establecer
un Comit Mxico-Paraguay de Cooperacin contra el Narcotrfico, la
Farmacodependencia y sus Delitos Conexos (en adelante el "Comit").

Artculo V
INTEGRACIN DEL COMIT MXICO-PARAGUAY DE COOPERACIN.
1. El Comit estar integrado por las autoridades que las Partes designen. Por
parte del Gobierno de Mxico las autoridades sern la Procuradura General de la

183
Repblica y la Secretara de Relaciones Exteriores. Por parte del Gobierno del
Paraguay las autoridades sern la Secretara Nacional Antidrogas (SENAD), la
Direccin de Narcticos (DINAR) y la Secretara de Prevencin de Lavado de
Dinero y Bienes.

2. Las autoridades de ambas Partes integradas en el citado Comit, podrn
solicitar de las instituciones pblicas y privadas de sus respectivos Estados,
relacionadas por su actividad con la materia del presente Convenio, que presten
la asesora especializada y la asistencia tcnica que de ellas se requieran.

Artculo VI
FUNCIONES DEL COMIT
autoridades de ambas Partes, recomendaciones a sus Gobiernos respecto a la
manera ms eficaz en que puedan prestarse cooperacin, para dar efecto a las
obligaciones asumidas por el presente Convenio, conforme a la Convencin de
Viena y procurando alcanzar los objetivos que recomienda para tal propsito.

Gobiernos.

narcotrfico y la farmacodependencia, la ms eficaz aplicacin de otros
desempearn de conformidad con lo establecido en el prrafo 1 de este artculo.
.
.
Artculo IX
REVISIN DEL CONVENIO
El presente Convenio podr ser modificado con base en el acuerdo comn
de ambas Partes. Las modificaciones podrn ser adoptadas por intercambio de

184
notas diplomticas, las que entrarn en vigor de acuerdo con las disposiciones
internas de cada una de las Partes.

Artculo X
ENTRADA EN VIGOR
El presente Convenio entrar en vigor a partir del trigsimo da contado a
partir de la fecha en que ambas Partes se notifiquen por escrito, a travs de la va
diplomtica, el cumplimiento de las formalidades legales necesarias en ambos
Estados para tal efecto.

Artculo XI
VIGENCIA Y TERMINACIN
El presente Convenio tendr una vigencia indefinida. Cualquiera de las
Partes podr darlo por terminado, en cualquier momento, siempre y cuando medie
previa comunicacin por escrito y por la va diplomtica. En dicho caso, el
Convenio terminar ciento ochenta das despus de la fecha de entrega de dicha
comunicacin.

de la Repblica de Trinidad y Tobago sobre la cooperacin en materia de
combate al trfico ilcito, abuso de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas y delitos conexos. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I
Alcance del Convenio
1. El propsito del presente Convenio es promover la cooperacin entre las Partes
farmacodependencia, y los delitos conexos tales como lavado de dinero, crimen
organizado, desvo de precursores qumicos, trfico ilegal de armas, fenmenos
que trascienden las fronteras de ambos pases.
..
..
Artculo II

185
mbito de Cooperacin
Ambas Partes cooperarn en el combate a la farmacodependencia, trfico
ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, desvo de precursores
qumicos y qumicos esenciales y delitos conexos como el lavado de dinero, el
crimen organizado, el trfico ilegal de armas y, cuando sea necesario, procedern
a:

estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sobre delitos conexos.

b) Intercambiar informacin sobre los medios de encubrimiento usados para el
transporte de estupefacientes o sustancias psicotrpicas, y sobre delitos conexos,
as como las formas de detectarlos.

c) Intercambiar informacin sobre las rutas utilizadas con mayor frecuencia por las
sustancias psicotrpicas y sobre delitos conexos en el territorio de cualquiera de
las Partes.

d) Organizar reuniones para el intercambio de experiencias en las materias
relacionadas con la investigacin, deteccin y control de estupefacientes,
sustancias psicotrpicas y delitos conexos.

desintoxicacin y la rehabilitacin. Para tal efecto, las instituciones competentes
intercambiarn experiencias en la materia a travs de grupos de trabajo,
seminarios y congresos.

3. Las autoridades profesionales competentes de ambas Partes, realizarn la
trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y el desvo ilcito de
precursores qumicos y qumicos esenciales, en el territorio de cualquiera de las
Partes. A tal efecto:

186
a)Intercambiarn metodologa sobre la deteccin de la fuente de ingreso ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, sobre delitos conexos y sobre el
desvo ilcito de precursores qumicos y qumicos esenciales, as como
informacin sobre las medidas que se adopten para prevenir estas actividades
ilcitas.

b) Intercambiarn experiencias legislativas y prcticas acerca de la prohibicin del
trfico ilcito y abuso de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y delitos
conexos.

c) Organizarn el intercambio de especialistas y practicantes, as como la
capacitacin profesional, para elevar el nivel de su especializacin en el combate
al trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y delitos conexos.

d) Celebrarn encuentros de trabajo sobre la materia.

Artculo III
Para los efectos del Artculo II de este Convenio, las Partes acuerdan establecer
un Comit Mxico-Trinidad y Tobago de Cooperacin contra el Narcotrfico, la
Farmacodependencia y Delitos Conexos (en adelante denominado "el Comit").

Artculo IV
Integracin del Comit
1. El Comit estar integrado por las autoridades que las Partes designen para el
propsito de la implementacin y coordinacin de las actividades de cooperacin
definidas y contempladas en este Convenio.

2. En el caso de los Estados Unidos Mexicanos, las autoridades que integrarn el
Comit sern la Secretara de Relaciones Exteriores y la Procuradura General de
la Repblica.

187
3. En el caso de la Repblica de Trinidad y Tobago, las autoridades que
integrarn el Comit sern el Ministerio de Asuntos Exteriores, el Ministerio del
Procurador General y el Ministerio de Seguridad Nacional.

del presente Convenio, que presten servicios de asesora especializada y la
asistencia tcnica que de ellas se requiera.

Artculo V
Funciones del Comit
manera ms eficaz en que puedan prestarse cooperacin, para dar cumplimiento
a las obligaciones asumidas en el presente Convenio, conforme a la Convencin
de Viena y procurando alcanzar los objetivos que recomienda para tal propsito.

2. Cada autoridad someter las recomendaciones del Comit a su respectivo
Gobierno.

Artculo VIII
Revisin del Convenio
El presente Convenio podr ser modificado por mutuo consentimiento, a solicitud
de cualquiera de las Partes. Las modificaciones entrarn en vigor en la fecha en
que las Partes se notifiquen, a travs de la va diplomtica, el cumplimiento de los
requisitos de su legislacin nacional.

Artculo IX
Entrada en Vigor
El presente Convenio entrar en vigor treinta (30) das despus de la fecha en
que ambas Partes se notifiquen por escrito, a travs de la va diplomtica, el
cumplimiento de las formalidades legales necesarias en ambos Estados para tal

188
efecto. Cada Parte notificar a la Otra la autoridad que ha sido designada para
hacerse cargo de la aplicacin del presente Convenio.

Artculo X
Cualquiera de las Partes podr dar por terminado el presente Convenio, mediante
notificacin escrita dirigida a la otra Parte, a travs de la va diplomtica. En ese
caso, el Convenio cesar cuatro meses despus de la fecha en que dicha
notificacin sea recibida.

de la Repblica Dominicana sobre cooperacin en materia de combate al
trfico ilcito, abuso de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y delitos
conexos, firmado en la ciudad de Mxico, el dieciocho de agosto de mil
novecientos noventa y siete. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I
organizado, el desvo de precursores qumicos, el trfico ilegal de armas,
fenmenos que trascienden las fronteras de ambas Partes.
.
.
Artculo II
mbito de Cooperacin
Ambas Partes cooperarn en la lucha contra el trfico ilcito de estupefacientes,
esenciales y, en caso necesario, procedern a:

189
qumicos y qumicos esenciales hacia cualquiera de las Partes;

detectarlos;

qumicos esenciales, en el territorio de cualquiera de las Partes;


desintoxicacin y la rehabilitacin. Para tal efecto, las autoridades sanitarias

las Partes.

A tal efecto:


190

b) Intercambiar las experiencias legislativas y prcticas acerca de la prohibicin
del trfico ilegal y abuso de estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

c) Organizar el intercambio de especialistas y practicantes, as como la
al trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas.

d) Celebrar encuentros de trabajo sobre la materia.

..
Artculo III
un Comit Mxico-Repblica Dominicana de Cooperacin contra el Narcotrfico,
la Farmacodependencia y sus Delitos Conexos (en adelante el Comit).

Artculo IV
Integracin del Comit Mxico-Repblica Dominicana de Cooperacin
Repblica y la Secretara de Relaciones Exteriores. Por parte del Gobierno de la
Repblica Dominicana sern el Consejo Nacional de Control de las Drogas y la
Procuradura General de la Repblica.

del presente Acuerdo, que presten la asesora especializada y la asistencia
tcnica que de ellas se requieran.

Artculo V
Funciones del Comit

191
obligaciones asumidas por el presente Convenio, conforme a la Convencin y
procurando alcanzar los objetivos que recomienda para tal propsito.

Gobiernos.

desempearn de conformidad con lo establecido en el prrafo 1 de este Artculo.

Artculo VIII
El presente Convenio se podr modificar por mutuo acuerdo de las Partes. Las
modificaciones tendrn validez una vez que se hayan intercambiado notas
diplomticas y siempre que correspondan a las leyes internas de ambos pases.

Artculo X
El presente Convenio tendr una vigencia indefinida. Cualquiera de las Partes
podr dar por terminado el presente Convenio, en todo momento, siempre y
cuando medie previa notificacin por escrito y por la va diplomtica. En dicho
caso, el Convenio terminar ciento ochenta das despus de la fecha de entrega
de dicha notificacin. Artculo IX. Entrada en Vigor.

El presente Convenio entrar en vigor el trigsimo da contado a partir de la fecha
en que ambas Partes se notifiquen por escrito, a travs de la va diplomtica, el
cumplimiento de las formalidades exigidas por su legislacin para tal efecto.

192

de Rumania en materia de cooperacin para el combate al trfico ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas y delitos conexos, firmado en la
ciudad de Bucarest, el diecinueve de abril de mil novecientos noventa y
nueve. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I
El Objetivo del Convenio
1. El objetivo del presente Convenio es de promover la cooperacin entre las
Partes, para establecer sistemas de intercambio de informacin, tecnologa y
conocimientos en materia de combate al trfico ilcito de estupefacientes y
sustancias psicotrpicas -denominado en adelante "narcotrfico"-, a la
farmacodependencia, y sus delitos conexos como el lavado de dinero, el trfico
ilegal de armas, el desvo de precursores qumicos, el crimen organizado y otros.

2. Las Partes adoptarn las medidas necesarias para cumplir con las obligaciones
derivadas del presente Convenio, incluso las de naturaleza legislativo-
administrativa, de conformidad con las disposiciones de sus legislaciones
internas.

3. Una Parte no ejercer en el territorio de la otra Parte competencias o funciones
que correspondan exclusivamente a las autoridades de esa otra Parte, conforme
a su derecho interno y soberana nacional.

Artculo II
mbito de Cooperacin
1. Ambas Partes adoptarn las medidas de cooperacin en la lucha contra el
trfico ilcito de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y el desvo ilcito de
precursores qumicos, qumicos esenciales y delitos conexos, y en caso necesario
procedern a:

193
a) intercambiar informacin sobre cualquier sospecha de trfico ilcito de
estupefacientes, sustancias psicotrpicas y de desvo ilcito de precursores
qumicos, qumicos esenciales, o delitos conexos, hacia cualquiera de las Partes;

b) intercambiar informacin sobre los medios de encubrimiento usados en el
ilcito de precursores qumicos, qumicos esenciales y delitos conexos, as como
las formas de detectarlos;

c) intercambiar informacin sobre las rutas usualmente utilizadas por las
sustancias psicotrpicas o sobre el desvo ilcito de precursores qumicos,
qumicos esenciales y delitos conexos, en el territorio de cualquiera de las Partes;

d) organizar reuniones para el intercambio de experiencias en las materias de
de precursores qumicos, qumicos esenciales y delitos conexos.

intercambiarn experiencias en la materia a travs de equipos de trabajo,

3. Las autoridades competentes de las Partes realizarn la cooperacin de
acuerdo con la legislacin nacional de sus Estados en materia de combate al
trfico ilcito de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y de desvo ilcito de
precursores qumicos, qumicos esenciales y delitos conexos, en el territorio del
Estado de cualquiera de las Partes. A tal efecto, podrn llevar a cabo las
siguientes acciones:

a) intercambiar la metodologa sobre el descubrimiento de la fuente del ingreso
precursores qumicos, qumicos esenciales y delitos conexos, e informacin
tendiente a adoptar medidas que prevengan estas actividades ilcitas;

194

b) intercambiar las experiencias legislativas y prcticas acerca de la prohibicin
del trfico ilegal y abuso de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y
precursores qumicos y qumicos esenciales;

c) organizar el intercambio de especialistas y practicantes, as como la
capacitacin profesional, para elevar el nivel de especializacin de ellos en el
combate al trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas;

d) celebrar encuentros de trabajo sobre la materia.

4. En la utilizacin de cualquier informacin, ya sea verbal o escrita,
proporcionada en el marco de este Convenio por cualquier Parte, sta deber
sujetarse a las condiciones de confidencialidad impuestas por la Parte
proveedora.

5. Las Partes podrn instalar canales de comunicacin directa entre sus
autoridades responsables, por va telefnica, fax, correo electrnico, o por
cualquier otro medio que se considere viable y seguro.

Artculo III
Autoridades Competentes
En cumplimiento de lo dispuesto por el Artculo II, las Partes designan como
autoridades competentes: por la Parte mexicana, a la Secretara de Relaciones
Exteriores y la Procuradura General de la Repblica y por la Parte rumana al
Ministerio del Interior para las actividades de prevencin, combate e investigacin
de todas las infracciones de narcotrfico y las conexas, al Ministerio de Trabajo y
Proteccin Social y al Ministerio de Salud para el tratamiento, la asistencia, la
reinsercin social y la rehabilitacin de las personas farmacodependientes.

Artculo IV
Mecanismos de coordinacin y seguimiento
1. Las Partes pueden convenir constituir el Comit Mexicano-Rumano de
Cooperacin en contra del Narcotrfico, la farmacodependencia y sus delitos

195
conexos (en adelante denominado "el Comit"), que estar integrado por las
autoridades que las Partes designen.

2. Las autoridades integrantes del Comit podrn solicitar a las instituciones
pblicas y privadas de sus respectivos Estados vinculadas por la naturaleza de
sus actividades con la materia del presente Convenio, que presten asesora de
especialidad y asistencia tcnica.

Artculo V
Las funciones del Comit
1. El Comit tendr como principales funciones la intensificacin del intercambio
de informacin y de tecnologa y la elaboracin de recomendaciones sobre
distintos aspectos del problema del narcotrfico y sus infracciones conexas,
especialmente sobre el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas, el trfico ilcito de armas, el control de los precursores qumicos, el
combate al crimen organizado y al lavado de dinero.

A la vez, el Comit buscar estrechar los vnculos de cooperacin bilateral
mediante la elaboracin de programas que permitan la prevencin y el combate
de este tipo de infracciones.

2. El Comit promover, en el marco del combate al narcotrfico, las ms eficaces
medidas de aplicacin de los programas arriba mencionados.

3. Las Partes, a travs de sus representantes en el Comit, se comunicarn
cualesquiera informaciones o resultados obtenidos en la investigacin de toda
solicitud especfica de cooperacin, utilizando los canales establecidos. A la vez,
la Parte que tenga cualquier informacin, directa o indirecta, que pudiese
contribuir al combate del trfico de estupefacientes y sustancias psicotrpicas la
har del conocimiento de la otra Parte, mediante las personas y los canales de
comunicacin designados con dicho fin.
..

196
Artculo IX
Disposiciones Finales

1. El presente Convenio entrar en vigor en la fecha de la ltima notificacin a
travs de la cual las Partes contratantes comunicarn mutuamente el
cumplimiento de sus requisitos legales internos necesarios para su entrada en
vigor.

2. El presente Convenio tendr una vigencia indefinida, a menos que cualquiera
de las Partes lo denuncie. La denuncia tendr efecto despus de 90 das desde la
fecha de su comunicacin.

3. El presente Convenio podr ser modificado por el mutuo consentimiento de las
Partes. Las modificaciones entrarn en vigor de conformidad con lo dispuesto por
el prrafo 1 del presente artculo.

de la Repblica Dominicana sobre cooperacin en materia de combate al
trfico ilcito, abuso de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y delitos
conexos, firmado en la ciudad de Mxico, el dieciocho de agosto de mil
novecientos noventa y siete. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo I
organizado, el desvo de precursores qumicos, el trfico ilegal de armas,
fenmenos que trascienden las fronteras de ambas Partes.

2. Las Partes cumplirn sus obligaciones derivadas del presente Instrumento
conforme a los principios de autodeterminacin, no intervencin en asuntos
internos, igualdad jurdica y respeto a la integridad territorial de los Estados.

197

3. Una Parte no ejercer en el territorio de la Otra, competencias ni funciones que
correspondan exclusivamente a las autoridades de esta otra Parte, conforme a su
derecho interno y soberana nacional.

Artculo II
mbito de Cooperacin
Ambas Partes cooperarn en la lucha contra el trfico ilcito de estupefacientes,
esenciales y, en caso necesario, procedern a:

qumicos y qumicos esenciales hacia cualquiera de las Partes;

detectarlos;

qumicos esenciales, en el territorio de cualquiera de las Partes;



198
las Partes.

A tal efecto:

medidas que prevengan estas actividades ilcitas;

b) Intercambiar las experiencias legislativas y prcticas acerca de la prohibicin
del trfico ilegal y abuso de estupefacientes y sustancias psicotrpicas;

c) Organizar el intercambio de especialistas y practicantes, as como la
al trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas;

d) Celebrar encuentros de trabajo sobre la materia.
..
..
Artculo III
un Comit Mxico-Repblica Dominicana de Cooperacin contra el Narcotrfico,
la Farmacodependencia y sus Delitos Conexos (en adelante el Comit).

Artculo IV
Integracin del Comit Mxico-Repblica Dominicana de Cooperacin
Repblica y la Secretara de Relaciones Exteriores. Por parte del Gobierno de la

199
Repblica Dominicana sern el Consejo Nacional de Control de las Drogas y la

del presente Acuerdo, que presten la asesora especializada y la asistencia
tcnica que de ellas se requieran.

Artculo V
Funciones del Comit
obligaciones asumidas por el presente Convenio, conforme a la Convencin y
procurando alcanzar los objetivos que recomienda para tal propsito.

Gobiernos.

desempearn de conformidad con lo establecido en el prrafo 1 de este Artculo.

Artculo VIII
El presente Convenio se podr modificar por mutuo acuerdo de las Partes. Las
modificaciones tendrn validez una vez que se hayan intercambiado notas
diplomticas y siempre que correspondan a las leyes internas de ambos pases.

200

Artculo IX
Entrada en Vigor
El presente Convenio entrar en vigor el trigsimo da contado a partir de la fecha
en que ambas Partes se notifiquen por escrito, a travs de la va diplomtica, el
cumplimiento de las formalidades exigidas por su legislacin para tal efecto.

Artculo X
El presente Convenio tendr una vigencia indefinida. Cualquiera de las Partes
podr dar por terminado el presente Convenio, en todo momento, siempre y
cuando medie previa notificacin por escrito y por la va diplomtica. En dicho
caso, el Convenio terminar ciento ochenta das despus de la fecha de entrega
de dicha notificacin.

de la Repblica Oriental del Uruguay para la prevencin del uso indebido y
represin del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y
sus precursores y productos qumicos esenciales. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo primero
Las Partes, sobre la base del respeto a las disposiciones constitucionales, legales
y reglamentarias vigentes en sus respectivos pases, as como a los derechos
inherentes a la soberana de ambos Estados, se proponen armonizar polticas y
realizar programas coordinados para la educacin y la prevencin del uso
indebido de drogas, la rehabilitacin del farmacodependiente, el combate a la
produccin y al trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, as
como sus precursores y productos qumicos esenciales.
..
Artculo segundo
La cooperacin objeto del presente Convenio podr asumir las siguientes
modalidades:

201

a) Intercambio peridico de informacin y datos sobre el control y represin del
trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas dentro de los lmites
permitidos por sus respectivos ordenamientos jurdicos;

b) Intercambio de informacin sobre las acciones emprendidas en ambos Estados
para prestar la asistencia necesaria a los toxicmanos y los mtodos de
prevencin, tratamiento, rehabilitacin y reinsercin social; as como las iniciativas
tomadas por las Partes para favorecer a las instituciones que se ocupan de la
recuperacin de los toxicmanos;

c) Prestar una colaboracin tcnica mutua, con el fin de intensificar las medidas
para detectar, controlar, erradicar y sustituir la produccin ilcita de sustancias y
cultivos ilcitos de los cuales se pueden extraer sustancias consideradas como
estupefacientes y psicotrpicos en sus respectivos territorios;

d) Intercambio de informacin sobre exportaciones y/o importaciones de
precursores inmediatos, insumos qumicos, estupefacientes y psicotrpicos en
sus respectivos territorios;

e) Intercambio de expertos de los organismos competentes para actualizar las
tcnicas y estructuras de organizacin en la lucha contra el trfico ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas;

f) Visitas del personal de los respectivos organismos competentes para coordinar
actividades en el rea de prevencin, control del uso indebido y represin del
trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas;

g) Programar encuentros entre autoridades nacionales de ambos Estados, a fin
de organizar seminarios, conferencias y cursos de entrenamiento y
especializacin para la recuperacin de los toxicmanos;

202
h) Intercambio de informacin y experiencias sobre sus respectivas legislaciones
en materia de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, as como precursores
qumicos especficos;

i) Asistencia judicial recproca sobre el lavado de dinero y activos provenientes del
trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, de acuerdo a la
legislacin vigente de cada pas.

j) Prever que el procedimiento sea expedito cuando una de las Partes tramite para
la Otra las solicitudes de asistencia jurdica, as como los exhortos y cartas
rogatorias librados por autoridades judiciales dentro de los procesos judiciales
contra traficantes individuales o asociados, o contra cualquiera que viole las leyes
que combaten el uso indebido y el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias
psicotrpicas y sus precursores qumicos especficos, de acuerdo al ordenamiento
jurdico de cada pas.

Artculo tercero
Para el logro de los objetivos y acciones coordinadas del presente Convenio, las
Partes acuerdan el establecimiento del Comit Mxico-Uruguay de Cooperacin
contra el Narcotrfico y la farmacodependencia, "El Comit".

Artculo cuarto
El Comit estar integrado por las Autoridades competentes de las Partes que
sern, en el caso de los Estados Unidos Mexicanos, la Secretara de Relaciones
Exteriores y la Procuradura General de la Repblica y las dems que para tal
efecto se designen y, en el caso de la Repblica Oriental del Uruguay, la J unta
Nacional de Represin y Prevencin del Trfico Ilcito y el Uso Abusivo de
Drogas.

Las Autoridades competentes de ambas Partes podrn solicitar de las
actividad con la materia del presente Convenio, que presten la asesora
especializada y la asistencia tcnica que de ellas se requiera.

203
Artculo quinto
El Comit tendr las facultades siguientes:

a) Recomendar a las Partes, en el marco del presente Convenio, los programas y
acciones especficos coordinados para el logro de los objetivos propuestos en el
mismo, los que se desarrollarn a travs de los organismos y servicios
competentes de cada Parte;

b) Elaborar planes y programas para eliminar la produccin, la sustitucin de
cultivos y desarrollo alternativo, prevencin del uso indebido y la represin
coordinada del trfico ilcito de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y
narcticos en general, sus precursores y productos qumicos especficos, as
como tambin para la prevencin, tratamiento, rehabilitacin y reinsercin social
del toxicmano;

c) Proponer a las Partes las recomendaciones que consideren pertinentes para
mejorar la aplicacin e instrumentacin del presente Convenio; y

d) Evaluar el cumplimiento de los programas y acciones contempladas en el
presente Convenio.

El Comit ser convocado por las Cancilleras de ambas Partes, de acuerdo con
los servicios competentes por materia de las mismas a que se refiere el artculo 4
de este Convenio y se reunirn alternativamente en Mxico y en Uruguay, en las
fechas en que se convenga por la va diplomtica, debiendo verificarse el primer
encuentro en un trmino no mayor a los 180 das a partir de la fecha de firma del
presente Convenio.

En el desempeo de su funcin principal, el Comit llevar a cabo otras funciones
complementarias para prever en el mbito del combate al narcotrfico y la
farmacodependencia la ms eficaz aplicacin de otros instrumentos
convencionales de carcter bilateral, incluyendo los referentes a la asistencia
mutua en materia legal y a la ejecucin de sentencias penales, que se llegaran a
suscribir entre las Partes.

204

Asimismo, durante sus reuniones, el Comit aprobar sus informes y todas sus
recomendaciones y decisiones por mutuo acuerdo.
.
Artculo sptimo
El presente Convenio entrar en vigor a partir de la fecha en que ambas Partes se
comuniquen, a travs de la va diplomtica, el cumplimiento de sus requisitos
constitucionales internos para tal efecto.

Artculo octavo
El presente Convenio tendr una vigencia indefinida y podr ser denunciado por
cualesquiera de las Partes mediante notificacin escrita, a travs de la va
diplomtica, con noventa (90) das de antelacin a la fecha que se desee darlo
por terminado.

4.3.- CONVENCIONES

Convencin para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos Extranjeros
en transacciones comerciales internacionales, adoptada en la ciudad de
pars, francia, el diecisiete de diciembre de mil novecientos noventa y siete.
(Legislacin Penal, 2005)

Artculo 7
Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita
Cada Parte que haga del cohecho de sus servidores pblicos un delito conexo
para la aplicacin de su legislacin concerniente a las operaciones con recursos
de procedencia ilcita har lo mismo respecto del cohecho de servidores pblicos
extranjeros, sin tener en cuenta el lugar donde haya sido cometido el cohecho.

Convencin Interamericana Contra el Terrorismo (Legislacin Penal, 2005)

Artculo 1o
Objeto y fines.

205

La presente Convencin tiene como objeto prevenir, sancionar y eliminar el
terrorismo. Para tal efecto, los Estados Parte se comprometen a adoptar las
medidas necesarias y fortalecer la cooperacin entre ellos, de acuerdo con lo
establecido en esta Convencin.

Artculo 2o
Instrumentos internacionales aplicables

1. Para los propsitos de esta Convencin, se entiende por "delito" aquellos
establecidos en los instrumentos internacionales que se indican a continuacin:

a. Convenio para la represin del apoderamiento ilcito de aeronaves, firmado en
La Haya el 16 de diciembre de 1970.

b. Convenio para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la aviacin
civil, firmado en Montreal el 23 de septiembre de 1971.

c. Convencin sobre la prevencin y el castigo de delitos contra personas
internacionalmente protegidas, inclusive los agentes diplomticos, aprobada por la
Asamblea General de las Naciones Unidas el 14 de diciembre de 1973.

d. Convencin Internacional contra la toma de rehenes, aprobada por la Asamblea
General de las Naciones Unidas el 17 de diciembre de 1979.

e. Convenio sobre la proteccin fsica de los materiales nucleares, firmado en
Viena el 3 de marzo de 1980.

f. Protocolo para la represin de actos ilcitos de violencia en los aeropuertos que
prestan servicios a la aviacin civil internacional, complementario del Convenio
para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la aviacin civil, firmado
en Montreal el 24 de febrero de 1988.

206
g. Convenio para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la
navegacin martima, hecho en Roma el 10 de marzo de 1988.

h. Protocolo para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de las
plataformas fijas emplazadas en la plataforma continental, hecho en Roma el 10
de marzo de 1988.

i. Convenio Internacional para la represin de los atentados terroristas cometidos
con bombas, aprobado por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 15 de
diciembre de 1997.

j. Convenio Internacional para la represin de la financiacin del terrorismo,
aprobado por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 9 de diciembre de
1999.

2. Al depositar su instrumento de ratificacin a la presente Convencin, el Estado
que no sea parte de uno o ms de los instrumentos internacionales enumerados
en el prrafo 1 de este artculo podr declarar que, en la aplicacin de esta
Convencin a ese Estado Parte, ese instrumento no se considerar incluido en el
referido prrafo. La declaracin cesar en sus efectos cuando dicho instrumento
entre en vigor para ese Estado Parte, el cual notificar al depositario de este
hecho.

3. Cuando un Estado Parte deje de ser parte de uno de los instrumentos
internaciones enumerados en el prrafo 1 de este artculo, podr hacer una
declaracin con respecto a ese instrumento, tal como se dispone en el prrafo 2
de este artculo.
.
Artculo 3o
Medidas internas

Cada Estado Parte, de acuerdo con sus disposiciones constitucionales, se
esforzar por ser parte de los instrumentos internacionales enumerados en el
artculo 2 de los cuales an no sea parte y por adoptar las medidas necesarias

207
para la aplicacin efectiva de los mismos, incluido el establecimiento en su
legislacin interna de penas a los delitos ah contemplados.

Artculo 4o
Medidas para prevenir, combatir y erradicar la financiacin del terrorismo

1. Cada Estado Parte, en la medida en que no lo haya hecho, deber establecer
un rgimen jurdico y administrativo para prevenir, combatir y erradicar la
financiacin del terrorismo y para lograr una cooperacin internacional efectiva al
respecto, la cual deber incluir:

a. Un amplio rgimen interno normativo y de supervisin para los bancos, otras
instituciones financieras y otras entidades consideradas particularmente
susceptibles de ser utilizadas para financiar actividades terroristas. Este rgimen
destacar los requisitos relativos a la identificacin del cliente, conservacin de
registros y comunicacin de transacciones sospechosas o inusuales.

b. Medidas de deteccin y vigilancia de movimientos transfronterizos de dinero en
efectivo, instrumentos negociables al portador y otros movimientos relevantes de
valores. Estas medidas estarn sujetas a salvaguardas para garantizar el debido
uso de la informacin y no debern impedir el movimiento legtimo de capitales.

c. Medidas que aseguren que las autoridades competentes dedicadas a combatir
los delitos establecidos en los instrumentos internacionales enumerados en el
artculo 2 tengan la capacidad de cooperar e intercambiar informacin en los
niveles nacional e internacional, de conformidad con las condiciones prescritas en
el derecho interno. Con ese fin, cada Estado Parte deber establecer y mantener
una unidad de inteligencia financiera que sirva como centro nacional para la
recopilacin, el anlisis y la difusin de informacin relevante sobre lavado de
dinero y financiacin del terrorismo. Cada Estado Parte deber informar al
Secretario General de la Organizacin de los Estados Americanos sobre la
autoridad designada como su unidad de inteligencia financiera.

208
2. Para la aplicacin del prrafo 1 del presente artculo, los Estados Parte
utilizarn como lineamientos las recomendaciones desarrolladas por las entidades
regionales o internacionales especializadas, en particular, el Grupo de Accin
Financiera Internacional (GAFI) y, cuando sea apropiado, la Comisin
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD), el Grupo de Accin
Financiera del Caribe (GAFIC) y el Grupo de Accin Financiera de Sudamrica
(GAFISUD).

Artculo 5o
Embargo y decomiso de fondos u otros bienes

1. Cada Estado Parte, de conformidad con los procedimientos establecidos en su
legislacin interna, adoptar las medidas necesarias para identificar, congelar,
embargar y, en su caso, proceder al decomiso de los fondos u otros bienes que
constituyan el producto de la comisin o tengan como propsito financiar o hayan
facilitado o financiado la comisin de cualquiera de los delitos establecidos en los
instrumentos internacionales enumerados en el artculo 2 de esta Convencin.

2. Las medidas a que se refiere el prrafo 1 sern aplicables respecto de los
delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte.

Artculo 6o
Delitos determinantes del lavado de dinero

1. Cada Estado Parte tomar las medidas necesarias para asegurar que su
legislacin penal referida al delito del lavado de dinero incluya como delitos
determinantes del lavado de dinero los delitos establecidos en los instrumentos
internacionales enumerados en el artculo 2 de esta Convencin.

Los delitos determinantes de lavado de dinero a que se refiere el prrafo 1
incluirn aquellos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del Estado
Parte.
.
.

209

Artculo 16
Capacitacin

1. Los Estados Parte promovern programas de cooperacin tcnica y
capacitacin, a nivel nacional, bilateral, subregional y regional y en el marco de la
Organizacin de los Estados Americanos, para fortalecer las instituciones
nacionales encargadas del cumplimiento de las obligaciones emanadas de la
presente Convencin.
.
Artculo 17
Cooperacin a travs de la Organizacin de los Estados Americanos

Los Estados Parte propiciarn la ms amplia cooperacin en el mbito de los
rganos pertinentes de la Organizacin de los Estados Americanos, incluido el
Comit Interamericano contra el Terrorismo (CICTE), en materias relacionadas
con el objeto y los fines de esta Convencin..

Artculo 18
Consulta entre las Partes

1. Los Estados Parte celebrarn reuniones peridicas de consulta, segn
consideren oportuno, con miras a facilitar:

a. La plena implementacin de la presente Convencin, incluida la consideracin
de asuntos de inters relacionados con ella identificados por los Estados Parte; y

b. El intercambio de informacin y experiencias sobre formas y mtodos efectivos
para prevenir, detectar, investigar y sancionar el terrorismo.

210
2. El Secretario General convocar una reunin de consulta de los Estados Parte
despus de recibir el dcimo instrumento de ratificacin. Sin perjuicio de ello, los
Estados Parte podrn realizar las consultas que consideren apropiadas.

3. Los Estados Parte podrn solicitar a los rganos pertinentes de la Organizacin
de los Estados Americanos, incluido el CICTE, que faciliten las consultas referidas
en los prrafos anteriores y preste otras formas de asistencia respecto de la
aplicacin de esta Convencin.

Artculo 21
Firma y ratificacin

1. La presente Convencin est abierta a la firma de todos los Estados Miembros
de la Organizacin de los Estados Americanos.

2. Esta Convencin est sujeta a ratificacin por parte de los Estados signatarios
de acuerdo con sus respectivos procedimientos constitucionales. Los
instrumentos de ratificacin sern depositados en la Secretara General de la
Organizacin de los Estados Americanos.

Artculo 22
Entrada en vigor

1. La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en
que haya sido depositado el sexto instrumento de ratificacin de la Convencin en
la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.

2. Para cada Estado que ratifique la Convencin despus de que se haya
depositado el sexto instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el
trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado el instrumento
correspondiente.
.

211

4.4.- TRATADOS INTERNACIONALES

TRATADO DE EXTRADICIN ENTRE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Y
LA REPBLICA DEL PER, FIRMADO EN LA CIUDAD DE MXICO, EL DOS
DE MAYO DE DOS MIL. (Legislacin Penal, 2005)

Artculo 1
OBLIGACIN DE EXTRADITAR

Las Partes se obligan a entregarse mutuamente, ajustndose a las normas y
condiciones establecidas en el presente Tratado y de conformidad con las normas
legales vigentes en la Parte Requirente y en la Parte Requerida, a las personas
respecto de la cuales las autoridades de la Parte Requirente hayan iniciado un
procedimiento penal o sean buscadas para la ejecucin de una pena privativa de
la libertad, derivada de una sentencia dictada por las autoridades judiciales de la
Parte Requirente.

Artculo II
J URISDICCIN

1. Para que proceda la extradicin se requiere que el delito que la motiva haya
sido cometido dentro de la jurisdiccin que de acuerdo a su legislacin le
corresponda a la Parte Requirente.

2. Cuando el delito por el cual se solicita la extradicin ha sido cometido fuera del
territorio de la Parte Requirente se conceder la extradicin siempre que este
Estado tenga jurisdiccin para conocer del delito que motiva la solicitud de
extradicin y dictar el fallo consiguiente.

212

Artculo III
HECHOS QUE DARN LUGAR A LA EXTRADICIN

1. La extradicin se conceder por hechos que segn la legislacin de ambas
Partes constituyan delitos punibles con una pena privativa de la libertad, cuya
mxima sancin no sea menor a un (1) ao.

2. Si la extradicin se solicita para la ejecucin de una o ms condenas, la
duracin de la pena total an por cumplirse, deber ser superior a seis (6) meses.

3. Cuando la solicitud de extradicin sea motivada por hechos distintos, que
merezcan penas diferentes, bastar con que una de ellas cumpla con las
condiciones de penas previstas en los numerales 1 y 2, para que se declare
procedente la extradicin.

4. La Parte Requerida no podr negar la extradicin por delitos fiscales o en
materia de tributos e impuestos, aduanas y tipo de cambios, por la razn de que
la legislacin de sta, no imponga la misma clase de impuestos o no prevea las
mismas penas en dichas materias, respecto de la legislacin de la otra Parte.

Artculo IV
NEGATIVA DE LA EXTRADICIN

1. La extradicin no se conceder si:

a) Por el mismo hecho la persona reclamada est sometida a procedimiento penal
o ya ha sido juzgada por las autoridades judiciales de la Parte Requerida;

b) A la fecha de recepcin de la solicitud hubiera prescrito, segn la legislacin de
una de las Partes, la pena o la accin penal correspondiente al delito por el cual
se solicita la extradicin;

213
c) Por el delito que ha motivado la solicitud, en la Parte Requirente se ha otorgado
amnista y tal hecho recae bajo la jurisdiccin penal de dicha Parte;

d) La persona reclamada es, ha sido o ser juzgada por un tribunal de excepcin
por la Parte
Requirente;

e) La Parte Requerida considera que el hecho constituye un delito poltico o delito
exclusivamente militar. Los delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas, lavado
de dinero y delitos que las Partes tengan la obligacin de perseguir en virtud de
un convenio multilateral, no podrn ser calificados como delitos polticos;

f) La persona reclamada es menor de edad, segn la Parte Requerida y la
legislacin de la Parte Requirente no la considera como tal, o bien no prev para
los menores un tratamiento procesal o sustancial conforme a los principios
fundamentales del ordenamiento jurdico de la Parte Requerida.

2. La extradicin tampoco se conceder si hay motivo fundado para considerar
que la persona reclamada:

a) Ha sido o ser sometida, por el hecho que motiva tal solicitud, a un
procedimiento que no garantiza el respeto al debido proceso. La circunstancia de
que el procedimiento se ha desarrollado en contumacia o ausencia de la persona
requerida, no constituye de por s motivo de rechazo de la extradicin;

b) Ser sometida a acciones persecutorias o discriminatorias por motivos de raza,
religin, sexo, nacionalidad, idioma, opiniones polticas o condiciones personales
y sociales, o bien a condenas o tratos crueles, inhumanos o degradantes o
tambin a acciones que configuren violaciones de uno de los derechos
fundamentales de la persona.

214

Artculo V
RECHAZO FACULTATIVO DE LA EXTRADICIN

La extradicin podr ser denegada:

a) Si a la fecha de recepcin de la solicitud la persona reclamada es nacional de
la Parte Requerida, siempre y cuando no hubiera sido adquirida con el fraudulento
propsito de impedir la extradicin;

b) Si el hecho ha sido cometido, en todo o parcialmente, dentro de la jurisdiccin
de la Parte Requerida de acuerdo con la legislacin de esta ltima.

Artculo VI
PENA DE MUERTE

La extradicin ser negada si el hecho por el cual se solicita es punible con la
pena de muerte segn la legislacin de la Parte Requirente, salvo que dicha Parte
otorgue seguridades consideradas suficientes por la Parte Requerida, de que tal
pena no ser impuesta o, si ya se impuso, ser conmutada.

Artculo VII
PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD

La persona extraditada no podr ser detenida, juzgada o sancionada en el
territorio de la Parte Requirente por un delito distinto a aqul por el cual se
concedi la extradicin, ni tampoco ser extraditada a un tercer Estado, a menos
que:

a) No haya abandonado el territorio de la Parte Requirente dentro de los sesenta
(60) das naturales siguientes a la fecha en que hubiere estado en libertad de
abandonarlo;

215
b) Hubiere abandonado el territorio de la Parte Requirente despus de su
extradicin y haya regresado voluntariamente a l, o

c) La Parte Requerida hubiere otorgado su consentimiento para que la persona
sea detenida, juzgada, sancionada o extraditada a un tercer Estado por un delito
distinto a aquel por el cual se concedi la extradicin.

Estas disposiciones no se aplicarn a aquellos delitos que sean cometidos
despus de la extradicin.

Artculo VIII
DOCUMENTOS QUE SUSTENTAN LA SOLICITUD

1. La solicitud formal de extradicin deber contener la expresin del delito por el
que se solicita la extradicin y se acompaar de los documentos siguientes:

a) El original o una copia certificada de la orden de detencin/aprehensin o de la
sentencia irrevocable de condena con la indicacin de la pena an por cumplir, si
la extradicin se solicita para la ejecucin de la misma;

b) Una exposicin de los hechos por los cuales la extradicin es solicitada, la
indicacin del tiempo y lugar de su consumacin y su calificacin jurdica;

c) Una copia del texto de las disposiciones legales aplicables que definan el delito
y determinen la pena, los que se refieran a la prescripcin y una declaracin
autorizada de su vigencia en la poca en que se cometi el delito;

d) Los datos indicativos disponibles de la persona reclamada y cualquier otra
informacin til para su identificacin y para determinar su nacionalidad;

e) Cuando la solicitud de extradicin se refiera a una persona que an no ha sido
sentenciada se le anexarn las pruebas que conforme a la legislacin de la Parte
Requerida justificaran la detencin/aprehensin y enjuiciamiento del reclamado
en caso de que el delito, se hubiera cometido all.

216

2. Si la informacin proporcionada es insuficiente, la Parte Requerida podr
solicitar a la Parte Requirente informacin adicional, fijando un plazo para
proporcionarla. Tal plazo podr ser prorrogado con solicitud fundamentada.

Artculo IX
DETENCIN PREVENTIVA

1. En caso de urgencia y como acto previo a una solicitud formal de extradicin,
las Partes podrn solicitar la detencin preventiva de una persona con fines de
extradicin.

2. La solicitud de detencin preventiva indicar el delito por el cual se solicitar la
extradicin, la existencia de una orden de aprehensin o de una sentencia
condenatoria en contra de la persona reclamada y contendr el compromiso de
formalizar la solicitud de extradicin, as como un resumen de los hechos
constitutivos del delito, fecha y lugar donde fueron cometidos, indicando los
preceptos legales aplicables y todos los datos disponibles sobre su identificacin,
nacionalidad y localizacin.

3. La solicitud de detencin preventiva ser transmitida a la autoridad competente
de la Parte Requerida por la va diplomtica. La Parte Requirente ser informada
a la brevedad sobre el resultado de su solicitud.

4. Por el medio ms rpido, la Parte Requerida comunicar a la Parte Requirente
el resultado de los actos practicados para la detencin. La detencin preventiva
se levantar si la solicitud formal de extradicin no es recibida en un plazo de
sesenta (60) das a partir de la fecha de retencin.

5. Las Partes podrn, si su respectiva legislacin lo permite, atribuir validez
jurdica a los medios telemticos de transmisin, particularmente el telefaxsmil.

217
6. El levantamiento de la detencin preventiva del requerido no impedir su nueva
detencin con fines de extradicin, si la solicitud formal es recibida despus del
plazo a que se refiere el numeral 4 del presente Artculo.

7. Al formular la solicitud de detencin preventiva la Parte Requirente podr
solicitar el secuestro de bienes, objetos o instrumentos encontrados en poder del
detenido al momento de su detencin.

Artculo X
DECISIN Y ENTREGA DE LA PERSONA

1. La Parte Requerida comunicar sin demora a la Parte Requirente su decisin
sobre la solicitud de extradicin. En caso de denegacin total o parcial de una
solicitud de extradicin, la Parte Requerida expondr las razones en que se haya
fundado.

2. Si la extradicin es concedida la Parte Requerida deber informar a la Parte
Requirente respecto del lugar y la fecha a partir de la cual se realizar la entrega,
dando indicaciones acerca de las limitaciones de la libertad sufridas por la
persona reclamada, para los fines de extradicin.

3. El plazo para la entrega ser de treinta (30) das, a partir de la fecha sealada
en el punto que antecede y, a solicitud fundamentada de la Parte Requirente,
podr ser prorrogado por otros treinta (30) das.

4. La decisin de conceder la extradicin pierde eficacia si, en el plazo fijado, la
Parte Requirente no procede a hacerse cargo de la persona reclamada. En tal
caso sta ser puesta en libertad y la Parte Requerida podr rechazar la
extradicin por ese mismo hecho.

218

Artculo XI
ENTREGA DIFERIDA

1. Si la persona a ser extraditada es sometida a procedimiento penal o debe
cumplir una condena en el territorio de la Parte Requerida por un delito diferente a
aquel que motiv la solicitud de extradicin, la Parte Requerida deber igualmente
decidir sin demora sobre la solicitud de extradicin y dar a conocer su decisin a
la otra Parte.

2. En caso de que la solicitud de extradicin sea concedida, la Parte Requerida
podr diferir la entrega de la persona hasta que el procedimiento penal est
concluido o la pena impuesta haya sido cumplida.

Artculo XII
EXTRADICIN SIMPLIFICADA

Si el reclamado manifiesta a las autoridades competentes de la Parte Requerida
que consiente en ser extraditado, dicha Parte podr conceder su extradicin sin
mayores trmites y tomar las medidas permitidas por su legislacin para
expeditar la extradicin.

Artculo XIII
ENTREGA DE OBJ ETOS

1. La Parte Requerida, en la medida que su legislacin lo permita asegurar,
secuestrar o incautar y, si la extradicin es concedida, entregar para fines de
prueba a la Parte Requirente que as lo haya solicitado los objetos sobre o
mediante los cuales se ha cometido el delito o que constituyen el precio, el
producto o el provecho.

2. Los objetos indicados en el numeral anterior sern entregados aun cuando la
extradicin ya concedida, no pueda tener lugar, por muerte o fuga de la persona a
extraditar.

219

3. La Parte Requerida podr retener los objetos indicados en el numeral 1, por el
tiempo considerado necesario para un procedimiento penal en curso, o bien
podr, por la misma razn, entregarlos a condicin de que le sean devueltos.

4. Quedan a salvo los derechos de la Parte Requerida o de terceros de buena fe
sobre los objetos entregados. Si tales derechos existen, al final del procedimiento,
los objetos sern restituidos sin demora a la Parte Requerida.

Artculo XIV
SOLICITUD DE EXTRADICIN CONCURRENTES

1. Si la extradicin de una misma persona hubiera sido solicitada por varios
Estados, la Parte Requerida determinar a cul de esos Estados entregar al
reclamado y les notificar su decisin.

2. Para tomar la decisin se considerarn, entre otros factores, los siguientes:

a) El Estado en cuyo territorio se hubiere cometido el delito;

b) El delito de mayor gravedad si los Estados solicitan la extradicin por diferentes
delitos, o

c) Si los delitos fueran de igual gravedad, por el primero que plante la solicitud.

Artculo XV
INFORMACIN SOBRE EL RESULTADO DEL PROCEDIMIENTO

La Parte Requirente que obtenga la extradicin de una persona reclamada para el
desarrollo de un procedimiento penal, proporcionar a la Parte Requerida una
copia autntica de la resolucin ejecutoriada e irrevocable que se pronuncie en el
mismo.

220

Artculo XVI
TRNSITO

1. El trnsito por el territorio de una de las Partes de una persona que no sea
nacional de esa Parte, entregada a la otra Parte por un tercer Estado, ser
permitido mediante la presentacin por la va diplomtica de una copia certificada
de la resolucin en la que se concedi la extradicin, siempre que no se opongan
razones de orden pblico.

2. Corresponder a las autoridades del Estado de trnsito la custodia del
extraditado mientras permanezca en su territorio.

3. La Parte Requirente reembolsar al Estado de trnsito cualquier gasto en que
ste incurra con tal motivo.

Artculo XVII
COMUNICACIONES

1. La solicitud de extradicin ser transmitida por la va diplomtica.

2. Los avisos y los documentos remitidos en original o en copia certificada
debern ser debidamente legalizados.

Artculo XVIII
GASTOS

Los gastos relacionados con el traslado y la entrega del reclamado sern
sufragados por la Parte Requirente.

221

Artculo XIX
RATIFICACIN Y ENTRADA EN VIGENCIA

El presente Tratado entrar en vigencia a partir de la fecha en que se produzca el
canje de los instrumentos de ratificacin y continuar vigente mientras no sea
denunciado por cualquiera de las Partes. Sus efectos cesarn seis (6) meses
despus de la fecha de notificacin de denuncia, por va diplomtica.

4.5 Resumen

Pese a los innumerables obstculos que cotidianamente se presentan para lograr
un combate eficaz al lavado de dinero, la comunidad internacional ha trabajado
con ahinco para concienciar a los pases desarrollados y subdesarrollados sobre
la importancia que tiene unir esfuerzos para combatir un antijurdico que ha
representado un autntico malestar mundial.

Es precisamente el trabajo de la comunidad internacional la que ha motivado que
pases en desarrollo atiendan recomendaciones internacionales como las dictadas
por el Grupo de Accin Financiera Internacional y desarrollen la procuren el
blindaje de sus sistema financieros para evitar en la medida de lo posible que
sirva de medio para blanquear el dinero sucio.

Al concluir con el captulo resulta quiz decepcionante percatarse que los pases
ms fuertes econmicamente hablando apenas producen destellos en sus
intenciones por combatirlo, cuando con las invaluables oportunidades y recursos
disponibles deberan ser los primeros en impulsar una estrategia real y universal
para iniciar con el combate y posteriormente con la erradicacin del lavado de
dinero, ser quiz que no se ven afectados con ello?, o ms an ser que son
los principales beneficiados con ello?, la respuesta solo ellos y sus economas la
pueden proporcionar.

222
En lo que respecta ha nuestro pas son reconocibles ms no suficientes las
acciones hasta hoy emprendidas para detectar, frenar y contrarrestar el Money
Laundering puesto que si bien se han tenido avances en la legislacin y destellos
en el sistema financiero, es perceptible que no han sido proporcionales y menos
an satisfactorios a las exigencias de la comunidad internacional con la que por
cierto nuestro pas en incontables ocasiones ha hecho alarde de establecer
acciones concretas y eficaces para combatir el lavado de dinero.

229
1.- ANLISIS DEL DEROGADO ARTCULO 115 BIS DEL CDIGO
FISCAL DE LA FEDERACIN Y EL ARTCULO 400 BIS DEL
CDIGO PENAL FEDERAL

1.1 Introduccin

Para comprender la importancia que ha tomado en nuestra legislacin el combate al
lavado de dinero, es necesario analizar a detalle en primera instancia el derogado
artculo 115 Bis del Cdigo Fiscal de la Federacin, mismo que posteriormente
trasladado como 400 Bis en el Cdigo Penal Federal, y que a la postre represent
una de las luchas ms significativas del Estado Mexicano por combatir el Lavado de
Dinero en cabal cumplimiento de los mltiples compromisos de nuestro pas con la
comunidad internacional.

Es por ello, que los artculos en supralineas mencionados y que sern tratados en
lneas posteriores, poseen semejanzas y diferencias que permiten valorar el avance
real que en el mbito legislativo tuvieron dichos ordenamientos.

Puesto que al hacer una comparacin de los multicitados artculos se estar en
posibilidad de conocer el avance o retroceso que trajo consigo el actuar del
Legislador Mexicano.

Resulta tambin fundamental el conocer las opiniones de especialistas en la
materia, cuyas aportaciones vislumbran ganancias estratosfricas para aquellos
individuos que tienen como actividad el lavar dinero y el beneficio directo e
indirecto que obtienen aquellos pases que sus sistemas financieros son
vulnerados y obtienen ingresos imperceptibles para el fisco.

230

1.2 Anlisis del Derogado Artculo 115 bis del Cdigo Fiscal de la
Federacin

Artculo 115-bis.- Se sancionar con pena de tres a nueve aos de prisin, a quien a
sabiendas de que una suma de dinero o bienes de cualquier naturaleza provienen o
representan el producto de alguna actividad ilcita:

I. Realice una operacin financiera, compra, venta, garanta, depsito, transferencia,
cambio de moneda o. en genera cualquier enajenacin o adquisicin que tenga por
objeto el dinero o los bienes antes citados, con el propsito de:

a) Evadir de cualquier manera el pago de crditos fiscales.

b) Ocultar o disfrazar el origen, naturaleza, propiedad, destino o localizacin del
dinero o de los bienes de que se trate.

c) Alentar alguna actividad ilcita.

d) Omitir proporcionar el informe requerido por la operacin.

II. Transporte, transmita o transfiera la suma de dinero o bienes mencionados, desde
algn lugar a otro en el pas, desde Mxico al extranjero o del extranjero a Mxico,
con el propsito de:

a) Evadir de cualquier manera el pago de crditos fiscales.

b) Ocultar o disfrazar el origen. Naturaleza, propiedad, destino o localizacin del
dinero o de los bienes de que se trate.

e) Alentar alguna actividad ilcita.

d) Omitir proporcionar el informe requerido por la operacin.
231

Las mismas penas se impondrn a quien realice cualquiera de los actos a que se
refieren las dos fracciones anteriores, que tengan por objeto la suma de dinero o los
bienes sealados por las mismas con conocimiento de su origen ilcito. Cuando stos
hayan sido identificados como producto de actividades ilegales por las autoridades o
tribunales competentes y dichos actos tengan el propsito de:

a) Ocultar o disfrazar el origen, naturaleza, propiedad, destino o localizacin del
dinero o de los bienes de que se trate:

b) Alentar alguna actividad ilcita.

Igual sancin se impondr a los empleados y funcionarios de las instituciones que
integran el sistema financiero, que con el propsito de prestar auxilio o cooperacin
para evitar la identificacin o localizacin de las sumas de dinero o bienes a que se
refiere este artculo, no cumplan con la obligacin de recabar o falseen la informacin
sobre la identificacin del cliente y la correspondiente: operacin, conforme a lo
previsto en las disposiciones que regulan el sistema financiero.

Para los efectos de este artculo, se entiende por sistema financiero el comprendido
por las instituciones de crdito, de seguros y fianzas, almacenes generales de
depsito, arrendadoras financieras, sociedades de ahorro y prstamo, sociedades
financieras de objeto limitado, uniones de crdito, empresas de factoraje financiero,
intermediarios burstiles, casas de cambio y cualquier otro intermediario financiero o
cambiario. (garca, 2000: 124)

De este precepto, en su primer prrafo se puede desprender que es una actividad
dolosa. Ya que se seala que:

A sabiendas de que una suma de dinero o bienes de cualquier naturaleza provienen o
representan el producto de alguna actividad ilcita por lo que le imputa la intensin de
realizar el acto, sin dar margen al error o al engao. Pero an este precepto
representa problemas en la punibilidad, ya que hay que probar la sapiencia de la
procedencia de los bienes.

232
En este contexto, podremos ubicar como conductas de accin las siguientes: realizar
una operacin financiera, compra, venta, garanta, depsito, transferencia, cambio de
moneda, enajenacin o adquisicin, transporte, transmisin o transferencia; asimismo
aquellas que el precepto en estudio distingua como finalidad o propsito de las
primeras. Comprendiendo tambin a la accin de evadir, ocultar, disfrazar y alentar.
Como conducta de omisin se contemplaba el omitir proporcionar el informe
requerido por la operacin.

Una vez apuntado lo anterior, podemos determinar que el artculo en estudio plantea
tres aspectos fundamentales:

a).- Origen de los bienes, que es la realizacin de actividades ilcitas.

b).- Las operaciones realizadas o a realizar, que podemos resumir en la celebracin
de esas operaciones y en efectuar transferencias de los bienes dentro o fuera del
pas.

c).- Los fines que se persiguen con eso.

En relacin a esto ltimo los fines que persigue el sujeto activo: En algunos casos
son ajenos a la materia fiscal, como los sealados en los incisos b) y c) de la fraccin
I, b) y c) de la fraccin II; y a) y b) del prrafo duodcimo. Como consecuencia de
lo anterior las conductas delictivas previstas en el artculo 115 bis del Cdigo Fiscal
de la Federacin no siempre producen perjuicio al fisco, la nica finalidad contraria a
los intereses del fisco es la que se refiere a evadir de cualquier manera los crditos
fiscales.

Con la aprobacin del articulo 115-bis , el sistema jurdico mexicano responda o por
lo menos trataba de responder a uno de los efectos, que el legislador lograba al dar
forma de tipo legal a una realidad, buscando tutelar como bien jurdico a la economa
nacional y, en algunos casos, la economa de particulares, as como la administracin
de la justicia que, en algunas ocasiones, se torna inequitativa y desigual ante la
distorsin provocada por las conductas que tiene como fin primordial reciclar
productos financieros ilcitos.

233
Por otra parte, en la vigencia del artculo 115-bis, en octubre de 1994 se firm el
Acuerdo de Cooperacin Mutua entre el Gobierno de Estados Unidos Mexicanos y el
de los Estados Unidos de Amrica para el Intercambio de Informacin respecto de
Transacciones en Moneda realizadas a travs de instituciones financieras para
combatir actividades ilcitas, que fue aprobado por la Cmara de Senadores el 16 de
diciembre de 1994 y promulgado el 23 de marzo de 1995; y se public en el Diario
Oficial de la Federacin el 29 de marzo del mismo ao, lo anterior, con el propsito de
combatir este problema.

Con este hecho, el segmento del derecho Penal Fiscal agregaba un nuevo elemento
del tipo penal a sus filas. En un punto en donde convergen dos ramas de la ciencia
jurdica: La punitiva y la fiscal. Que desembocan en los llamados Delitos fiscales.

Desafortunadamente y pese a los esfuerzos de las autoridades mexicanas, no fue
suficiente el Cdigo Fiscal de la Federacin para la correcta persecucin de los
delitos cometidos con los recursos de procedencia ilcita y del lavado de dinero, por lo
que fue necesario cambiar este precepto al cdigo Penal Federal en donde quien
ejerce la accin penal es la Procuradura General de la Repblica y no la Secretara
de Hacienda y Crdito Pblico, lo que representa un avance significativo en cuanto a
la punibilidad de las sanciones.

esquemtica la clasificacin del contenido del derogado artculo 115 Bis del
Cdigo Fiscal de la Fedracin. En este diagrama se puede observar las
caractersticas que posea el citado artculo as como las particularidades que le
imprimieron un espritu de innovacin legislativa.

234

Diagrama nmero 2 Clasificacin del derogado delito contenido
en el artculo 115-bis, conocido como lavado de dinero:

Especial No se encuentra tipificado en el Cdigo Penal

Federal Se encuentra en una ley federal

Innominado No tiene nombre. En el medio internacional
se le ha conocido como lavado de dinero por
sus caractersticas.

Accesorio Es resultado de la comisin de otro delito

Querella Se necesita la querella de la S.H.C.P. para
su investigacin. Art. 92 C.F.F.

Clasificacin legal del artculo
115-bis (lavado de dinero) Doloso Existe la intencin o conocimiento de hecho
(Garca, 2000)
Instantneo Se realiza en un slo momento

Permanente Se puede prolongar en el tiempo

De accin Se produce por la actividad del individuo

De peligro Su comisin provoca desequilibrio econmico
y social

Unisubsistente Se tiene la intencin de transformar el dinero

235

1.3 Exposicin de motivos del Decreto que adicion el artculo
400-Bis al Cdigo Penal Federal

Por su parte, de la exposicin de motivos del Decreto que adicion el artculo 400-Bis
al Cdigo Penal Federal, se desprende:

La legislacin penal se ha encontrado casi siempre a la zaga de los cambios
sociales, por lo que requiere de constante actualizacin el Cdigo Penal vigente,
de 1931, ha sido objeto de mltiples cambios, sobre todo en los ltimos 10 aos,
siendo de los ms importantes, el que experiment en 1984 y el de 1994, este
ltimo, incluso, ha sido considerado como la ms trascendente reforma penal de
los ltimos aos. Implic cambios sustanciales, tanto de la filosofa como de la
poltica que caracterizaban a nuestra legislacin penal, sin desconocer que los
primeros avances de esta nueva orientacin se dieron en 1984. Igualmente se
reform la Constitucin General de la Repblica en sus artculos 16, 19, 20, 107,
119, y el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, en el que tambin se
introdujeron novedades procedimentales muy importantes.

En diciembre de 1994, el Ejecutivo Federal promovi nuevamente reformas a la
Constitucin en sus artculos 21; 73, fraccin XXIII, y 105, entre otros, que
definitivamente inciden en el sistema de justicia penal y de seguridad pblica del
Estado mexicano, lo que significa que nuestro sistema se encuentra en constante
transformacin, buscando su renovacin y perfeccionamiento para ser ms
eficiente.

Ante las tendencias que en los ltimos tiempos ha venido manifestando la
delincuencia, que cada vez advierte una mayor organizacin y se hace ms
violenta, que cada da rebasa los lmites nacionales y se internacionaliza,
mostrando una mayor eficiencia frente a los medios de control estatal, en los
diversos rdenes; se plantea la necesidad de generar nuevas estrategias para
combatirla eficazmente. Una de esas estrategias, la constituye, sin duda, la
236
modificacin de la propia legislacin penal para que est tono con los cambios
sociales, econmicos y polticos, pero principalmente, acorde a las
transformaciones del fenmeno delictivo para el cual ha sido diseado.

La respuesta del Estado debe conjugar un marco jurdico avanzado, flexible y
ejemplar, que permita inhibir cualquier manifestacin de delincuencia organizada,
basada fundamentalmente en la adopcin de medidas preventivas y de amenaza
punitiva que, en lo posible, dificulten sus actividades y las sanciones en la misma
proporcin del dao causado, al mismo tiempo que observe fielmente los
principios y criterios que orientan al estado de derecho.

De lo que se haya planteado, por una parte, la creacin de la Ley Federal contra
la Delincuencia Organizada, cuya iniciativa se prepara actualmente, y que ms
adelante ser puesta a la consideracin de ustedes, prev diversas estrategias
que pueden posibilitar una lucha ms eficaz contra el crimen organizado y los
delitos conexos.

Por otra parte, y toda vez que es considerado la conveniencia de no incluir en
dicho proyecto de iniciativa de ley a todas las cuestiones de carcter sustantivo o
procesar lo que tiene que ver con la delincuencia organizada, sino que sea
preferido dejar dichas materias en el propio Cdigo Penal, como es la regulacin
de delitos que pueden cometerse en forma organizada, se deriva que hay la
necesidad de algunas modificaciones al Cdigo Penal Federal, para que est
acorde con los contenidos que en aquella se propondrn....

1.4 Lavado de dinero

a) Justificacin: El fenmeno del narcotrfico, as como algunas de sus
manifestaciones, han adquirido en nuestro pas proporciones preocupantes que
obligan al Estado mexicano a adoptar nuevas frmulas legales, que permitan
237
combatirlo en forma eficaz, y al mismo tiempo, observen la defensa y el desarrollo
integral del estado derecho.

Bajo esa ptica y atendiendo al principio de solidaridad internacional, con fecha 19
de diciembre de 1998, en la ciudad de Viena, Austria, fue aprobada la Convencin
de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de estupefacientes y Sustancias
Psicotrpicas, la cual fue suscrita por nuestro pas el 16 de febrero de 1989,
siendo aprobada por el Senado de la Repblica, el 30 de noviembre de ese ao,
segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de febrero de
1990, realizndose el depsito del instrumento de ratificacin el 11 de abril del
mismo ao, entrando en vigor internacional el 11 de noviembre del referido ao,
adquiriendo as el rango de Ley Suprema de la Unin, como se dispone en el
artculo 133 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

Conforme a dicho instrumento jurdico internacional, Mxico adquiri el
compromiso, entre otros, de combatir al trfico ilcito de drogas en su aspecto
econmico, con la finalidad de buscar su debilitamiento e independientemente de
proseguir con las campaas de investigacin en todo el territorio nacional,
encaminadas a erradicar el cultivo y produccin o fabricacin de narcticos.

En cumplimiento del compromiso adquirido, y como una respuesta del Gobierno
Federal para renovar el combate mediante la ley al trfico ilcito de drogas, se ha
decidido reestructurar sustantivamente el tipo penal denominado lavado de
dinero, con la expectativa de adecuar a nuestra poca las defensas legales
contra las nuevas formas de criminalidad.

Entre las experiencias recogidas por la mencionada Convencin, se advierte: que
los mtodos adoptados hasta entonces, no daban los frutos esperados en la lucha
contra el narcotrfico, por lo que urga incrementar medidas complementarias que
hicieran ms eficaces las acciones de los estados en aquella tarea; la desigualdad
de capacidad econmica resultante de las enormes ganancias obtenidas con el
trfico ilcito de narcticos y los limitados recursos pecuniarios invertidos por los
238
Estados en materia de agricultura, y en general, para mejorar el nivel de vida de la
poblacin, demostr que solamente aplicando hbiles estrategias, se lograra
xito en las acciones dirigidas a combatir y erradicar el fenmeno del narcotrfico,
y que esa postura determin introducir en la persecucin del narcotrfico, tres
modernas tcticas para garantizar hasta el punto razonable, la eficacia de los
dispositivos instaurados al respecto, los que se orientan hacia la consecucin de
las siguientes metas:

1) El debilitamiento econmico de los crteles internacionales y nacionales de la
droga, a travs de la intercepcin y decomiso de los bienes y los productos de
cualesquier naturaleza generados con motivo de esa actividad.

2) En forma adicional, el diseo de una legislacin con la que se busque prevenir
el lavado de dinero proveniente del narcotrfico y de cualquier otro delito
considerado por la ley como grave.

3) La implantacin de un estricto control en la produccin y comercializacin de
precursores, solventes y disolventes, utilizados necesariamente en los procesos
qumicos aplicables para la produccin de las drogas.

En los ltimos 5 aos, nuestro pas ha incorporado a su legislacin penal, diversas
disposiciones que se encuentran directamente relacionadas con el combate al
narcotrfico en esas tres grandes frentes; no obstante, algunas son insuficientes,
por lo que es perentorio adaptar el marco jurdico vigente a la actual crisis social,
dopndolo de preceptos aptos para sobreponerse a las nuevas formas de actuar
de la delincuencia organizada, principalmente en cuanto hace a su debilitamiento
econmico, bien disuadindola de que siga adelante, o intensificando la represin
de las variadas formas de su conducta nociva.

Si en corto plazo hay datos tangibles de que viene en declive la incidencia de
estas conductas verdaderamente ofensivas, ser seal de que hemos tomado el
sendero correcto.
239

b) Necesidad de regularlo en el Cdigo Penal

El delito conocido como lavado de dinero, es reciente y data en nuestra
legislacin, desde diciembre de 1989. Por razones de oportunidad, la regulacin
se hizo en el Cdigo Fiscal de la Federacin. Actualmente, se observan dos
posiciones opuestas respecto de la ubicacin en la legislacin del tipo penal
denominado lavado de dinero. La primera de ellas, considera que dicho ilcito
debe permanecer en la legislacin fiscal penal que lo contiene; mientras que la
segunda, se inclina por desaparecerlo de dicho ordenamiento legal o insertarlo
bajo una nueva frmula en el catlogo de delitos previstos en el Cdigo Penal
para el Distrito Federal en materia del Fuero Comn, y para toda la Repblica en
materia del Fuero Federal.

Esta ltima postura es la que se adoptar en esta iniciativa de reformas, despus
de haber analizado y consensado su conveniencia.

La razn lgica-jurdica resulta ser, en primer lugar, porque la Convencin de
Viena de 1988 as lo establece en su artculo 3, apartado 10: A los fines de la
cooperacin entre las partes previstas en la presente Convencin, en particular, la
cooperacin prevista en los artculos 5, 6, 7 y 9 , y los delitos tipificados de
conformidad con el presente artculo, no se considerarn como delitos fiscales o
como delitos polticos, ni como delitos polticamente motivados, sin perjuicio de
las limitaciones constitucionales y de los principios fundamentales del derecho
interno de las partes.

Como se ha dicho, este instrumento jurdico-internacional fue aprobado desde el
30 de noviembre de 1989 por el Senado de la Repblica, y entr en vigor el 11 de
noviembre de 1990; por lo que a la luz de lo dispuesto en el artculo 133 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, desde esta ltima fecha,
adquiri el rango de Ley Suprema de toda la Unin. Bajo esa tesitura, el artculo
240
115-Bis del Cdigo Fiscal de la Federacin de Viena, de 1988, se impone en
estricta observancia del estado de derecho en nuestro pas.

Por otra parte, debe resaltarse que la mayora de los pases que han suscrito la
citada Convencin, se han ajustado fielmente a lo dispuesto en el artculo 3,
prrafo 10, no incluyendo al delito de lavado de dinero dentro del catlogo de
ilcitos fiscales o polticos. As se ha hecho en los casos de Espaa, Colombia,
Canad, Argentina, entre otros.

Con independencia de lo anterior, tambin debe destacarse que, en atencin a los
bienes jurdicos que se busca tutelar, el tipo penal de lavado de dinero como se
propone, y conforme a la ratio legis de la Convencin de Viena de 1988,
comprende los siguientes: la salud pblica; los bienes jurdicos como vida,
integridad fsica y patrimonio que sean afectados por las actividades del
narcotrfico y la delincuencia organizada; la seguridad de la nacin, la estabilidad
y el sano desarrollo de la economa nacional, as como la preservacin de los
derechos humanos y la seguridad pblica. Esto demuestra que con ese tipo penal
de lavado de dinero, la proteccin de bienes jurdicos debe ser ms amplia, lo
cual no se logra con la actual regulacin contenida en el artculo 115-Bis del
Cdigo Fiscal de la Federacin, en la que se tutela fundamentalmente el inters
fiscal del Estado. La magnitud de uno y otro grupo de bienes jurdicos tutelados,
exige contar con un adecuado marco referencial que estamos seguros se logra
con la nueva frmula que se propone.

Por ello, y siendo el lavado de dinero un delito que trasciende con mucho el
mero inters del fisco federal, se ha considerado conveniente no seguirlo
contemplando en el catlogo de delitos fiscales, sino ubicarlo en una legislacin
de contenido ms amplio, como lo es el Cdigo Penal, lo cual tambin es acorde
con una correcta tcnica legislativa, en donde el delito subsecuente en este caso
del lavado de dinero debe estar junto con los delitos, principalmente los delitos
graves.
241

El Estado no puede ni debe soslayar o tolerar, qu bienes jurdicos de la magnitud
de los tutelados por el tipo penal que se propone, puedan ser objeto de
convalidacin o ratificacin a travs de criterios pecuniarios, es decir, que una
dependencia Federal mantenga la facultad discrecional de proceder o abstenerse
de denunciar hechos delictuosos, bajo el argumento de que el inters fiscal no se
ha visto afectado; menos an cuando ellos se encuentran vinculados con delitos
graves, como los que conforman la delincuencia organizada.

Ciertamente, uno de los motivos importantes que ha obligado a reaccionar
plenamente contra el lavado de dinero, es precisamente el narcotrfico, y hoy, el
fenmeno de la delincuencia organizada, as sea en materia financiera o fiscal.

El regularlo penalmente, por tanto, obedece a una estrategia poltico-criminal para
combatir a la delincuencia organizada de manera frontal y eficaz. Por otra parte,
cabe precisar que la Procuradura General de la Repblica cuenta con elementos
humanos y materiales altamente especializados para dar la mejor atencin al
fenmeno delictivo que nos ocupa.

Finalmente, con la regulacin que se propone, se procura que el delito de lavado
se rija por las reglas generales previstas en el Cdigo Penal Federal, sobre todo
por lo que hace a las causas de extincin penal. Por otra parte, y de acuerdo a su
naturaleza, el aseguramiento y decomiso de bienes vinculados al lavado de
dinero, no puede estar sujeto a la regla del artculo 94 del Cdigo Fiscal, segn el
cual las autoridades administrativas, con arreglo a las leyes fiscales, harn
efectivas las contribuciones omitidas, los recargos y las sanciones administrativas
correspondientes, sin que ello afecte al procedimiento penal. Ello en razn de que
el aseguramiento de estos bienes, en ningn momento tendra por objeto el
garantizar el pago de sanciones de tipo pecuniario.

c) El tipo penal de lavado de dinero. Requisitos de procedibilidad.
242

Como consecuencia de lo anteriormente sealado, es importante destacar que, a
diferencia de la regulacin vigente, la nueva figura delictiva que se propone, no
incluye el requisito de procedibilidad denominado querella, desincorporndola de
la legislacin fiscal, debido a que se encuentra incorrectamente ubicado en dicha
ley especial, como se anot con anterioridad.

Sobre la cuestin de que el delito de lavado de dinero sea perseguible por
querella de la Secretara de Hacienda y Crdito Publica, se lleg a la conclusin
de que, atendiendo a la naturaleza de los bienes jurdicamente tutelados por este
delito, no existen en estricto rigor, razones de poltica criminal que justifiquen tal
requisito de procedibilidad, que trasciende el mero inters fisco federal, que
primordialmente se refiere a la debida recaudacin tributaria.
.
Sin embargo, la regularizacin que se propone en el artculo 400-Bis del Cdigo
Penal, prev la necesidad de recabar previamente la opinin de la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico para proceder penalmente, lo que por supuesto, no
quiere decir que el Ministerio Pblico Federal, slo podr iniciar una averiguacin
previa por el delito de lavado de dinero, si cuenta previamente con dicha opinin,
sino que esta se refiera slo para los efectos del ejercicio de la accin penal.

Finalmente, por lo que hace a la ubicacin de la conducta en el Cdigo Penal para
el Distrito Federal en materia del Fuero Comn, y para toda la Repblica en
materia de Fuero Federal, despus de analizar diversas sobre la posible ubicacin
del delito del lavado de dinero en este Cdigo Penal , se lleg a la conclusin de
que la misma fuese junto a la figura de los cubrimientos, tanto por su naturaleza
jurdica como la amplitud de los bienes jurdicamente tutelados, los cuales no se
refieren exclusivamente a la salud pblica. Estas reflexiones permiten establecer
que la relacin y ubicacin del nuevo tipo penal de lavado de dinero requerirn
de las siguientes reformas:

1) Modificar el Ttulo Vigsimo Tercero del Cdigo Penal para el Distrito Federal
243
en materia de Fuero Comn, y para toda la Repblica en materia de Fuero
Federal, actualmente denominado encubrimiento para que se denomine lavado
de dinero; asimismo modificar el actual 'Captulo nico' y convertirlo en Captulo
I.

2) Adicionar el Ttulo Vigsimo Tercero con un Captulo Segundo denominado
Lavado de Dinero, y convertir el contenido del actual artculo 400-Bis, en el
ltimo prrafo del artculo 400, a efecto de que el nuevo delito de lavado de
dinero sea regulado en el citado artculo 400-Bis.

El tipo propuesto requiere de otras normas de diversa naturaleza que le permitan
tener una eficaz aplicacin, y que adems, se conjuguen en forma armnica para
presentar un frente de combate comn a la delincuencia organizada o a quien no
siendo parte de ella, realice actos ilcitos de tal magnitud, que se consideren por la
ley como delitos graves. Dentro de estas normas, adquieren relevancia aqullas
de carcter preventivo que debern insertarse en las leyes que regulan el sistema
financiero mexicano, y respecto de que se han hecho ya algunas propuestas
concretas por separado, y se seguirn haciendo las que se consideren necesarias
para atender el problema de manera integral. (Garca, 2000: 126)

1.4 Anlisis del artculo 400 bis del Cdigo Penal Federal

El artculo en comento fue creado mediante decreto de 29 de abril de 1996 y
publicado en el Diario Oficial de 13 de mayo del mismo ao.

Con la aparicin de un nuevo precepto, que sustituye al artculo 115-bis en las
funciones que se le establecieron en ley y que ahora se encuentran en el cuerpo del
artculo 400-bis del Cdigo Punitivo Federal, ha sido un gran avance para tratar de
contrarrestar las conductas que pretenden dar una apariencia legal y lcita a
productos o bienes cuya procedencia se reputa como incierta o ilegal y que en
infinidad de casos, no se ha podido acreditar su procedencia.
244

Artculo 400-bis. Se impondr de cinco a quince aos de prisin y de mil a cinco mil
das de multa al que por s o por interpsita persona realice cualquiera de las
siguientes conductas: adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite, d
en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de ste
hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier
naturaleza, con conocimiento de que proceden o representan el producto de una
actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos: ocultar o pretender ocultar,
encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o propiedad de dichos
recursos, derechos o bienes, o alentar alguna actividad ilcita.

La misma pena se aplicar a los empleados y funcionarios de las instituciones que
integran el sistema financiero, que dolosamente presten ayuda o auxilien a otro para
la comisin de las conductas previstas en el prrafo anterior, sin perjuicio de los
procedimientos y sanciones que correspondan conforme a la legislacin financiera
vigente.

La pena prevista en el primer prrafo ser aumentada en una mitad, cuando la
conducta ilcita se cometa por servidores pblicos encargados de prevenir, denunciar,

En caso de conductas previstas en este artculo, en las que se utilicen servicios de
instituciones que integran el sistema financiero, para proceder penal mente se
requerir la denuncia previa de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

Cuando dicha Secretara, en ejercicio de sus facultades de fiscalizacin, encuentre
elementos que permitan presumir la comisin de los delitos referidos en el prrafo
anterior, deber ejercer respecto de los mismos las facultades de comprobacin que
le confieren las leyes y, en su caso, denunciar hechos que probablemente puedan
constituir dicho ilcito. (Legislacin Penal, 2005)

Para efectos de este artculo se entiende que son producto de una actividad ilcita, los
recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando existan indicios
245
fundados o certeza de que provienen directa o indirectamente, o representen las
ganancias derivadas de la comisin de algn delito y no puede acreditarse su legtima
procedencia.

Para los mismos efectos, el sistema financiero se encuentra integrado por las
instituciones de crdito, de seguros y de fianzas, almacenes generales de depsito,
arrendadoras financieras, sociedades de ahorro y prstamo, sociedades financieras
de objeto limitado, uniones de crdito, empresas de factoraje financiero, casas de
bolsa y otros intermediarios burstiles, casas de cambio, administradoras de fondos
de retiro y cualquier otro intermediario financiero o cambiario.

El elemento objetivo, representado por nuevamente en el precepto aprobado por los
legisladores, sigue siendo que: "con conocimiento de que proceden o representan el
producto de una actividad ilcita", como la parte volitiva que conlleva, del mismo
modo, a calificar a este ilcito como doloso, toda vez que en el sujeto activo prevalece
la intencin de provocar los resultados de la conducta desplegada y por tanto,
constituye un elemento ms para comprobar el elemento objetivo en este delito. En el
caso anterior, la persecucin del delito se har de oficio, y solamente en casos de
utilizacin del sistema financiero se requerir de la querella de la Secretara de
Hacienda.

Tipo objetivo

2.3.1.1 Conducta

El tipo establece como conductas tpicas las de adquirir, enajenar, administrar,
custodiar, cambiar, depositar, dar en garanta, invertir, transportar o transferir los
derechos, recursos o bienes que seala el primer prrafo de este artculo.

Adquirir es hacerse dueo, cambiar o conseguir los recursos, derechos o bienes con
conocimiento de su procedencia ilcita, aunque, como lo indica el tipo, con el fin en
este caso de encubrir la propiedad de aquellos; comnmente se llama a quien
adquiere, con el nombre de presta nombres. .

246
Enajenar, quiere decir transmitir el dominio de una cosa o el derecho sobre ella,
transferir la propiedad de alguno de los bienes sealados en este prrafo primero,
para los mismos fines que seala el tipo, lo cual puede hacerse de manera gratuita o
mediante una contraprestacin.

Administrar es gobernar, regir o cuidar alguno de los bienes que seala el prrafo en
comento, y con el objeto tambin ya mencionado. Ello ocurre por ejemplo en el
llamado lavado de dinero, donde el agente se presta para dicha administracin a
nombre, representacin y beneficio de aqul que genera el producto de la actividad
ilcita, y ejemplo de ello es el caso donde un narcotraficante entrega el producto de
estos ilcitos penales contra la salud a aqul que le va a administrar estos recursos
delictivos.

Custodiar es guardar con cuidado, para las mismas finalidades antes mencionadas,
los bienes tambin ya sealados. Las conductas de cambiar, depositar, dar en
garanta e invertir corresponden a acciones u operaciones bancarias, financieras o
burstiles con las cuales se hace el manejo, inversin o guarda de dinero, de
recursos, derechos o bienes sealados en este precepto, y as por ejemplo cambia
quien en un banco entrega una suma de dinero para recibir otra de valor equivalente
aunque de distinta denominacin, deposita quien da a guardar estos bienes al propio
banco, etctera.

Transportar es llevar una cosa de un lugar a otro y se entiende que aquella se refiere
a los recursos, derechos o bienes sealados en el tipo.

Transferir es transportar de un lugar a otro los objetos y las condiciones antes
reseadas.

El elemento descriptivo "... dentro del territorio nacional...", refiere circunstancia del
lugar donde debe o deben desplegarse la o alguna de las acciones delictivas antes
descritas, o sea en el suelo de la Repblica Mexicana. 'El elemento descriptivo "... de
ste hacia el extranjero o a la inversa... ", seala circunstancia del lugar,
estableciendo que las conductas se realicen dentro del territorio nacional pero con
destino al extranjero, o bien cuando se realicen en el extranjero y se dirijan, para
surtir efectos, en nuestro territorio nacional. El elemento normativo "... recursos,
247
derechos o bienes de cualquier naturaleza...", refiere los objetos materiales en los
cuales debe recaer la conducta delictiva; se entiende por recursos a los econmicos,
o sea al dinero o divisas que circulen en los diversos mercados bancarios o
financieros nacionales o del extranjero; derechos son aquellos acreditamientos
econmicos que legitiman las disposiciones de aquello que represente, normalmente,
traducibles en cuestiones econmicas o de dinero; y por bienes de cualquier
naturaleza, obviamente se alude a muebles, inmuebles y toda cosa, respecto de los
cuales se adquiere, enajena, administre o custodie como producto de alguna
actividad ilcita, como v. gr. el narcotrfico.

El elemento descriptivo "... ocultar o pretender ocultar... ", alude al propsito de la
conducta realizada por el agente, y en el caso corresponde al de impedir sea visto
algo, como lo son dichos recursos, derechos o bienes, debindose hacer notar que la
expresin "... pretender ocultar... "resulta innecesaria porque alude a tentativa de la
accin de ocultar ya descrita, la cual se encuentra contemplada en el artculo 12 de
este Cdigo punitivo.

Encubrir es tanto como ocultar una cosa o impedir conocer su origen, localizacin,
destino o propiedad, o impedir que sean encontrados los recursos, derechos o bienes
en la forma sealada en el tipo y como propsito de la accin ya relatada.

El elemento descriptivo "... alentar alguna actividad ilcita... ", tambin corresponde al
propsito que se persigue con la conducta ilcita que se trate, siendo que alentar es
tanto como animar, excitar o estimular con ello cualquier actividad ilcita, como podra
ser el narcotrfico.

En el prrafo cuarto se establece un requisito de procedibilidad consistente en el
requerimiento de "... la denuncia previa de la Secretara de Hacienda y Crdito Pbli-
co... "; situacin sta entendible en nuestro sistema penal que contempla, por poltica
criminal, variadas circunstancias que deben agotarse antes como presupuesto de la
persecucin de los delitos; sin embargo, aqu existe una contradiccin normativa que
permite considerar como errnea la inclusin del elemento "denuncia habida cuenta
de que esta, en s misma, es obligatoria para los delitos perseguibles de oficio, por lo
que no procede tal expresin para los delitos perseguibles a instancia de parte
agraviada o de alguna autoridad como la sealada en el tipo en estudio; por tanto, la
248
denuncia por ser obligatoria no puede ser "condicionada" en ninguna forma para su
presentacin, ni siquiera para las autoridades, pues inclusive para stas el Cdigo
Federal de Procedimientos Penales (artculos 16 y 17) sealan que es obligacin
tambin para ellas presentarla en los delitos mencionados.

En tal virtud, para no comprometer la obligatoriedad de la presentacin de la
denuncia en todo caso, se pudo haber utilizado con mejor tcnica otro vocablo, como
alguno que se creara exprofeso para ello o, bien, el de querella, pero no de denuncia
por las razones mencionadas, dado que ello contradice y confunde la obligatoriedad
de sta.

Por ltimo, el prrafo sexto de manera normativa nos indica qu debe entenderse por
productos de una actividad ilcita, e indica cules son los medios probatorios para
mostrarlos, en la forma sealada en el propio prrafo.

Resultado

El tipo establece diversos resultados en cuanto a su consumacin, pudiendo ser
formal o material segn la conducta desplazada, aunque, en todos los casos, se trata
de un resultado instantneo en trminos de la fraccin I del artculo 7o de este cdigo
punitivo. As, son resultados formales los que se consuman en el momento mismo de
realizarse las conductas de custodiar, cambiar, depositar, dar en garanta o invertir
los recursos, derechos o bienes procedentes de una actividad ilcita en los trminos
del prrafo primero de este numeral en comento, dado que en estos no se requiere
de ninguna otra consecuencia material, habida cuenta para que se consume el
resultado no hay necesidad re que con ello se produzca algn otro resultado.

En cambio, tratndose de las conductas de adquirir, enajenar, administrar o
transportar dichos recursos o bienes, los resultados se consuman al momento en que
materialmente se produzcan los resultados, siendo en estos ltimos supuestos donde
habra la tentativa cuando dichos resultados no se produzcan por causas ajenas a la
voluntad del agente.

249
Nexo causal

Tratndose de las conductas de adquirir, enajenar, administrar o transportar los
recursos, derechos o bienes ya sealados, que corresponden a resultados
materiales, se consuman al momento en que se realice y por tanto el nexo causal
ser el resultante entre la conducta dolosa y que presenten conocimiento del
significado de las citadas acciones, incongruencia con los elementos establecidos en
este artculo 400 Bis y el resultado tpico en el sentido indicado, debidamente probado
en el proceso penal.

Tipo subjetivo

El aspecto subjetivo del tipo, indica se trata de un delito doloso (dolo directo).
Significa que, el agente debe conocer y querer los elementos objetivos pertenecientes
al tipo. El dolo, respecto del conocer, se desprende de lo establecido en los artculos
8 y 9o parte primera del prrafo primero (obra dolosamente el que conociendo los
elementos del tipo penal....), y respecto del querer se deriva del artculo 8o, y de la
parte segunda del prrafo primero del artculo 9o (quiera o acepte la realizacin del
hecho descrito en la ley). As, el conocimiento del autor debe referirse a los
elementos del tipo en anlisis contemplados en el artculo 400 bis, situados en el
presente y, adems, para completar los elementos subjetivos exigidos por el citado
prrafo primero del artculo 9o, habr de prever los rasgos esenciales tpicos futuros,
en particular el resultado y el proceso causal, correspondiendo su voluntad a la
resolucin de ejecutar la conducta tpica en las formas sealadas en el tipo.

Objeto material

Son los recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza que procedan o
representen el producto de una actividad ilcita, como pueden serlo dinero, divisas,
metales, inmuebles, etctera.

250

Sujeto activo

Uni-subjetivo o pluri-subjetivo, pudiendo serlo cualquier persona, con excepcin de
los establecidos en el prrafo segundo y tercero pues respecto del citado prrafo
segundo deben ser empleados y funcionarios de las instituciones que integran el
sistema financiero, y respecto de los del prrafo tercero habrn de ser servidores
pblicos encargados de prevenir, denunciar, investigar o juzgar la comisin de delitos.

Sujeto pasivo

El Estado la prevencin general del delito; la seguridad pblica, la seguridad del
sistema financiero y la economa nacional.

Bien jurdico tutelado

La economa nacional. La seguridad del sistema financiero. Una vez concluido el
anlisis del 400 Bis del Cdigo Penal Federal es posible ilustrarlo en la siguiente
forma esquemtica:

esquemtica la clasificacin del delito contenido en el artculo 400-Bis cuya
denominacin es Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita. En este
diagrama se puede observar las principales caractersticas que revisten el vigente
numeral 400-Bis del Cdigo Punitivo Federal, mismas que proyectan un avance
considerable en la previsin y sancin de un delito tan complejo como lo es el
lavado de dinero.

251

Diagrama nmero 3 Clasificacin del delito contenido en el
artculo 400-bis cuya denominacin es operaciones con recursos
de procedencia lcita.

Comn Delito tipificado en el Cdigo ordinario

Federal Se le da este carcter en el Cdigo Federal
de Procedimientos Penales.

Nominado Operaciones con recursos de procedencia ilcita

Accesorio Es resultado de la comisin de un anterior delito.

Oficio Se persigue por as estar sealado en la ley penal,
como obligacin para el MPF de investigar su
comisin

Querella Slo en casos en que se utilice el sistema financiero
Clasificacin legal del para su comisin, se requerir la querella de la
artculo 400-bis SHCP para su investigacin
(Garca, 2000)
Doloso Existe la intencin o conocimiento de hecho

Instantneo Se realiza en un slo momento.

Permanente Se puede prolongar en el tiempo

De accin Se produce por la actividad del individuo

De peligro Su comisin provoca desequilibrio econmico y social

Unisubsistente Se tiene la intencin de transformar el dinero.

252

1.5 Diferencias y Similitudes entre el derogado artculo 115 bis
del Cdigo Fiscal de la Federacin y el artculo 400 bis del
Cdigo Penal Federal, mismos que han pretendido combatir el
lavado de dinero.

Diferencias

1.- En cuanto al ordenamiento legal que regula al delito. En el caso del artculo 115
bis corresponda al Cdigo Fiscal de la Federacin, mientras que en el artculo 400
bis compete al Cdigo Penal para el Distrito Federal en materia de fuero comn y
para toda la Repblica en materia Federal. En otras palabras el delito de lavado de
dinero deja de ser un ilcito de los conocidos como delito especial.

2.- En cuanto a la sancin, resulta ms severa en el artculo 400 bis, ya que establece
una pena corporal de cinco a quince aos y una multa de mil a cinco mil das,
mientras que el artculo 115-bis sealaba una sancin de tres a nueve aos de
prisin.

3.- En el artculo 400 bis se establece como novedad las sanciones a que se harn
acreedores todos los funcionarios y servidores pblicos que no cumplan con las
funciones encomendadas por la ley, y a stos adems se les agregarn, a las
sanciones pecuniarias y de privacin de la libertad, la inhabilitacin para desempear
empleo, cargo o comisin en la administracin pblica.

4.- De igual forma, en el artculo 400 bis, en lo relativo a la intervencin de la
Secretara de Hacienda, se establece que se requerir solamente en los casos que el
lavado de dinero se realice a travs del sistema financiero, esto no era sealado por
el artculo 115 bis.

5.- En el artculo 115-bis el delito era innominado, mientras que en el artculo 400 bis,
se le conoce como operaciones con recursos de procedencia ilcita.
253
6.- Desaparece el trmino subjetivo a sabiendas contenido en el artculo 115-bis,
como elemento para integrar el cuerpo del reciente artculo 400 bis.

7.- La estructura legal del combate a este ilcito deja de ser netamente fiscal, toda vez
que el artculo 115 bis en diversos incisos sealaba como conducta ilegal el evadir el
pago de crditos fiscales, mientras que el nuevo artculo 400 bis deja en forma
general las actividades tendientes a realizar el lavado de dinero.

Similitudes

1.- En ambos artculos no se especifica el origen ilcito por el que se puede presentar
el lavado de dinero, que corresponde a establecer qu delitos previos son el
antecedente de la legitimacin de activos ilcitos. El delito de lavado de dinero es
accesorio.

2.- Los dos delitos contenidos en el artculo 115 bis y 400 bis son del orden federal.

3.- Las autoridades competentes son las mismas (Procuradura General de la
Repblica, Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y el Poder J udicial Federal)

4.- En ambos casos se establece una sancin privativa de la libertad.

5.- Ambos pretenden combatir la transformacin o legitimacin de bienes de
procedencia ilcita.

6.- Los dos delitos imponen sanciones a los funcionarios o empleados del sistema
financiero que coadyuven o colaboren en la realizacin de actividades de lavado de
dinero.

Aunado a las diferencias y similitudes mencionadas con antelacin, existen medios
que complican la investigacin de operaciones financieras y por lo tanto la eficaz
aplicacin del artculo 400 bis del Cdigo Penal Federal, ahora fundamento esencial
para el combate al lavado de dinero en nuestro pas, estos medios son:

254
1.- Introduccin sistemtica de recursos dentro de empresas lcitas o prelavado.
2.- Parasos tributarios.
3.- Sistema bancario clandestino.
4.- La integracin o reconversin.
5.- Transformacin de los recursos en ganancias lcitas o lavado.
6.- Uso de transferencias de fondos de banco a banco para ocultar transacciones de
lavado.
7.- Mtodos de lavar el dinero.
8.- Actividades deportivas.
9.- Paquetes de servicios.
10.- Servicio Postal
11.- Intermediarios o corredores.
12.- La Internet.
13.- Venta de bienes races.
14.- Financiamiento de campaas polticas.
15.- Compaas controladas clandestinamente con el propsito de efectuar
prstamos ficticios.
16.- Tiendas de artculos de primera necesidad.
17.- Tarjetas de crdito.
18.- Cambios de moneda extranjera.
19.- Doble facturacin.
20.- El mundo del juego.
21.- Ferias y circos.
22.- Operaciones con obras de arte o mercado de antigedades.
23.- Espectculos y eventos culturales y recreativos.

2.- EL LAVADO DE DINERO EN NMEROS

Son variados lo estudios que tratan de determinar en nmeros cual es el impacto
financiero del lavado de dinero, sin embargo, la cantidad estimada por uno u otro es
por dems diferente, es por ello que a continuacin se plasmarn algunas
consideraciones que intentan estimar el impacto que tiene el lavado de dinero en
nuestro pas, ya sea por la actividad en su conjunto o por actividades particulares.
255
Durante el perodo presidencial de los Estados Unidos del Demcrata Hill Clinton se
llev a cabo un estudio que tena por objeto calcular en nmeros el impacto de la
droga en los Estados Unidos, dinero que a la postre era lavado en sus propios
bancos, ste estudio realizado por la National Drug Intelligence Center fue avalado
por Raymond Nelly, quien ocupaba durante la administracin Clinton el cargo de
subsecretario del Tesoro. Dicho estudio estim que representaba la cantidad de 30
mil millones de dlares el valor de la droga anual surtida desde Mxico para
satisfacer las necesidades estadunidenses y afirma que esos 30 mil millones, 4 mil
millones permanecen en el sistema bancario porque el dinero de las drogas primero
es lavado por sus instituciones para despus, ya con buena reputacin, ser
transferido al exterior. Asimismo, el gobierno vecino evita mencionar que el total de
recursos blanqueados anualmente en su banca, y que permanecen all, es de 528
mil millones de dlares, producto de toda clase de actividades delictivas, no slo del
narcotrfico.
El monto ha sido calculado por el criminalista australiano John Walker, consultor para
la ONU e investigador acadmico experto en lavado de dinero. Los 24 mil millones
transferidos a Mxico por la banca estadunidense son una mnima parte de esos 528
mil millones de dlares de activos de la banca producto de actividades ilcitas, segn
el modelo economtrico del especialista. Aunque la hipocresa discursiva gringa
intente hacerlos aparecer como los buenos de la pelcula, la realidad los delata y en
el fondo las ganancias derivadas del narcotrfico y el lavado de dinero son uno de los
puntales del sistema capitalista. Sin esas ganancias, las economas de Estados
Unidos y Mxico se desestabilizaran.
Quiz sulfure al gobierno de Bush saber que 792 mil millones de dlares anuales
primero son blanqueados en Estados Unidos y luego enviados a otros pases. De
hecho, 46 % del dinero producto de actos criminales internacionales es lavado por el
sistema financiero estadounidense. Una porcin de ese dinero sucio sirve para la
produccin y comercializacin de armas, fabricadas principalmente en Estados
Unidos. Para decirlo con todas sus letras: la violencia inocultable que se produce en
Mxico, producto de las actividades del crimen organizado, se equipara con el
armamento producido por los estadounidenses, que no han impedido, e inclusive han
fomentado, el trfico ilegal de armas. De qu se queja Antonio Garza, si sus armas
son las que se usan en los mbitos de la violencia mexicana?
256

Mxico requiere como nunca un acuerdo nacional para combatir el crimen organizado
y sobre todo para negociar en condiciones de fuerza un acuerdo bilateral con Estados
Unidos, pas que apoya su fortaleza en sus debilidades. El problema es que las
autoridades mexicanas no tienen los tamaos ni siquiera para hacer un diagnstico
objetivo, mucho menos para articular una poltica coherente frente al problema, pero,
como dice El Pas Olivares, sa es otra historia.
Para J ames Petras los Estados Unidos de Amrica representan un Imperio que se
basa en el lavado de dinero, puesto que para l los bancos Estadounidenses y
Europeos lavan en conjunto la estratosfrica cifra de 500 mil millones y un billn de
dlares en dinero sucio anualmente, lo cual desprende que el 50% de esa cifra
corresponde a los Bancos Norteamericanos. l mismo realiz un estudio de la
economa de los Estados Unidos de Amrica en el cual determin la estimacin del
dinero que se ha lavado en los ltimos aos en la primera potencia econmica del
mundo, en su estudio seala:
En toda la dcada entre 2.5 y 3 billones de dlares de origen criminal han sido
lavados por bancos norteamericanos y se mueven en los circuitos financieros
norteamericanos. Sin embargo, la afirmacin del senador Levin solamente se
refiere a los dineros considerados de procedencia criminal, segn las leyes
norteamericanas. No incluyen transferencias ilegales ni flujos de capital hechos
por dirigentes polticos corrompidos ni provenientes de evasin tributaria cometida
en pases extranjeros. Un distinguido acadmico norteamericano, experto en
finanzas internacionales y asociado al prestigioso Instituto Brookings, estima que
el "flujo de dinero sucio desde los pases en desarrollo (Tercer Mundo) y las
economas en transicin (ex comunistas) a las arcas occidentales es de 20 a 40
billones de dlares al ao y el flujo estimado por concepto de simulacin de
precios en operaciones internacionales de comercio es de 80 billones al ao o
ms. Mi clculo ms bajo es de 100 mil millones al ao por ambos conceptos lo
que representa un billn de dlares en el decenio y la mitad al menos ha llegado a
Estados Unidos. Si se incluyen otros elementos de desvos ilegales de capitales
se llega a cifras mucho ms altas" El experto de Brookings no incluye desvos
ilegales de dinero de bienes races o plizas de seguros, etc.
257

En otras palabras una cifra incompleta de dinero sucio (lavado y moneda corrupta)
que afluy a Estados Unidos durante los 90 representa entre 3 y 5.5 billones de
dlares. No es una cifra indicativa de la magnitud exacta del problema. Pero nos
da una base para estimar el significado del factor "moneda sucia" en la evaluacin
del comportamiento de la economa norteamericana. En primer lugar es claro que
la suma del lavado y los flujos de dinero sucio cubren parte del dficit comercial de
Estados Unidos que alcanza a cientos de miles de millones de dlares al ao.
Segn se afirma, ese dficit se acerca a 300 mil millones de dlares. Sin el "dinero
sucio" la balanza de pagos de la economa norteamericana sera absolutamente
insostenible; los niveles de vida caeran; el dlar se debilitara; la inversin y
disponibilidad de capital de prstamo se reduciran; y Washington no sera capaz
de sostener su imperio global. La importancia del dinero "lavado" tiende a
aumentar. El ex banquero Antonio Geraldi, declarando ante un subcomit del
Senado, sostuvo que se producira un significativo crecimiento del lavado de
dinero mediante los bancos. Los analistas predicen tambin que los montos
lavados llegarn al billn de dlares y crecern desproporcionadamente en
relacin a cmo lo hacen los fondos legales. Los 500 mil millones de dlares de
dinero sucio y criminal fluyen a los principales bancos norteamericanos. Dichos
flujos superan todas las transferencias netas de los principales productores de
petrleo, la industria militar y los fabricantes de aviones. Los ms grandes bancos
de Estados Unidos -el J.P. Morgan, Chase Manhattan y especialmente el Citibank-
obtienen un alto procentaje de sus ganancias del servicio de este "dinero sucio".
Los grandes bancos y otras instituciones claves sostienen el poder global de
Estados Unidos a travs del lavado de dinero y el manejo de dineros ilegales
generados fuera de Estados Unidos.(OCDE, 2005)

Acorde con un estudio del Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE), se
estable que los recursos que genera la evasin fiscal, que de acuerdo a la Secretara
de Hacienda suman 13 mil millones de dlares, superan a los que se obtienen de
manera ilegal por actividades de delincuencia organizada, niega que las cifras que
ofrece el gobierno de Estados Unidos, al "certificar" la lucha antidrogas de Mxico y
que la mayora de las veces seala que el monto de los movimientos ilegales supera
los 40 mil millones de dlares, correspondan a la realidad, y subray que esa
258
metodologa de evaluacin carece de sustento. Tambin indic que las empresas
donde ms se practica el lavado de dinero son las industrias dedicadas a servicios al
pblico, en las que hay gran movimiento de numerario, como pudieran ser
gasolineras. (FINCEN, 2005)

2.1 Resumen

El contenido del derogado numeral 115 Bis del Cdigo Fiscal de la Federacin
represent una de las mayores aportaciones del Poder Legislativo para que el
Ejecutivo cumpliera con las exigencias internacionales de combatir frontalmente
un antijurdico que desde inicios del Siglo XX represent una enorme fuente de
ingresos ilcitos. Pese a lo anterior, y como una necesidad imperante de
innovacin legislativa fue trasladado como numeral 400 Bis al Cdigo Penal
Federal mismo que no slo cambi su contenido sino tambin su denominacin al
ser catalogado como Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita.

Con ello y previo anlisis de la situacin internacional el legislador mexicano
imprimi un espritu de actualidad que permiti coadyuvar con el Poder Ejecutivo
a la realizacin de acciones para perseguir hasta sus ltimas consecuencias el
Lavado de Dinero.

El lavado de dinero en Mxico pese a su actualidad representa an en nuestro
pas un tema de poco inters y estudio, las causas aunque aparentemente
desconocidas, son un contrapeso real a la aplicacin imparcial y equitativa de la
justicia. Puesto que las enormes ganancias que el ilcito arroja anualmente son un
objeto tentador para pensar dos veces o ms la remota posibilidad de aplicar con
firmeza lo previsto y sancionado en el artculo 400 Bis del Cdigo Punitivo
Federal.

Si fue o no un avance acertado y notable el haber trasladado del Cdigo Fiscal de
la Federacin al Cdigo Penal Federal, la previsin y sancin del lavado de dinero
solo el tiempo y el devenir temporal emitirn el justo valor.

259

CONCLUSIONES

A pesar de la dificultad para tratar este tema y analizar posiciones en sentido de
buscar una correcta definicin propia del Lavado de Dinero, autores han
propuesto, sealado e incluso argumentado que bajo el concepto de Lavado de
Dinero el denominarlo as en nuestro pas resultara incorrecto, puesto que acorde
con nuestra legislacin el rubro es denominado en un sentido mucho ms amplio
esto es sancionar las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita.

Es importante el sealamiento hecho por la Organizacin de las Naciones Unidas
al hacer un enftico llamado a la comunidad internacional para unir esfuerzos y
atacar un ilcito peligroso no slo en su proceso, sino tambin en su origen ilcito y
por supuesto en su destino lcito e ilcito, puesto que no siempre el recurso es
utilizado para inyectarle capital sucio a negocios lcitos, sino tambin es utilizado
para financiar actividades tan temibles como el terrorismo. Es quiz este ltimo, la
razn primordial para que el mximo rgano internacional de representacin de
los paises ha mostrado en reiteradas ocasiones su preocupacin por atacar el
lavado de dinero y el urgir a los pases desarrollados a que coadyuven en la
difusin de las estrategias dictadas por diversos organismos internacionales.

Es en este mbito en el que el Grupo de Accin Financiera Internacional
representa un cono en la lucha contra el lavado de dinero y son sus cuarenta
recomendaciones las directrices que diversos pases tratan de seguir para
sumarse al esfuerzo mundial. Pese a la falta de aplicacin exacta de dichas
recomendaciones, stas han contribuido a mantener alertas las economas y los
sistemas financieros de los pases vulnerables.

Si bien es cierto, han existido tratados, convenciones y acuerdos internacionales
entre distintos pases del orbe, tambin es cierto que no se ha podido combatir
eficazmente el ilcito, lo cual se demuestra con los resultados que no han sido
nada alentadores, incluso, decepcionantes a las expectativas de los pases que
260
en aras de contrarrestarlo han sido participes de innumerables reuniones, mesas
de anlisis e incluso acciones internacionales.

Por lo que en lo anterior, se han manifestado en forma irrefutable, las incontables
prdidas que ha arrojado el ejercicio ilegtimo de inyectarle recursos ilcitos a
actividades lcitas.

Aunado a ello, pese a que es temido el trmino Lavado de Dinero o Money
Laundering ha sido objeto de poco estudio pblico, resulta an ms
decepcionante que no se hayan podido cumplimentar acciones concretas no solo
para combatirlo sino para erradicarlo, puesto que es de considerarse que tal vez
el error ha sido que las diversas legislaciones y acciones internacionales, a pesar
de que se alardee que existe cooperacin, han trabajado en forma aislada, esto
es, mientras que algunos prevn sus fines, otros los procedimientos y otras pocos
los orgenes del Lavado de Dinero, puesto que si las acciones en su conjunto se
ejecutaran a cabalidad y en correcta armona, sera posible atacar con eficacia y
eficiencia ste delito, puesto que sera determinante estudiar y combatir sus
orgenes, procedimientos y fines de aplicacin.

No obstante, nuestro pas en el mbito legislativo ha sido de los pases ms
preocupados por prever y sancionar este delito, sus orgenes y consecuencias,
desafortunadamente ha omitido aplicar con firmeza sanciones tendientes a evitar
en mayor medida el uso de las instituciones financieras para la consecucin del
Lavado de Dinero.

Dicha falta de aplicacin se puede inferir por innumerables factores, tal vez entre
ellos podamos contar los polticos, econmicos y sociales. Puesto que resulta por
dems intolerante que un antijurdico de tal magnitud, no sea atacado con la
decisin necesaria para impedir que siga contaminando la economa y
proveyendo recursos a diversas actividades ilcitas origen y destino, formando con
ello un crculo vicioso, con la expectativa falsa para muchos de llegar a ser un mal
necesario.

261

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Enoc Francisco Moran Torres

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