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CAPTULO 1 - GENERALIDADES

Objetivos Identificar y explicar cada uno de los trminos estadsticos, bsicos en el desarrollo del curso. Entender e identificar la finalidad y campos de aplicacin de la estadstica. Reconocer algunos aspectos que deben tener los datos para que sean tratados por la estadstica. Contenido Introduccin Algunos conceptos necesarios Finalidad de la estadstica Colectivos investigados por la estadstica. INTRODUCCIN Se puede decir, en trminos generales, que la estadstica se aplica dentro de la organizacin de una empresa, en las siguientes reas: Produccin. En la produccin de un artculo en grandes cantidades se hace necesario detectar y eliminar alteraciones sistemticas de la calidad, para ello se aplican mtodos de control. En los estudios de tiempo y movimiento, encaminados a obtener una mayor productividad, y en la aplicacin de nuevos mtodos de produccin o en el lanzamiento de nuevos productos. Finanzas. En la estimacin de la magnitud que tomar cierto aspecto en algn punto futuro de tiempo (corto, mediano o largo plazo), en los controles presupuestarios y en el planteamiento de ciertas actividades de carcter financiero. Contabilidad. De gran importancia en la auditora, ya que mediante la aplicacin de ciertos mtodos se seleccionan algunas facturas, cuentas o documentos de cobro, sin recurrir a la totalidad y con base en el examen de ellas, se pueden obtener conclusiones sobre la situacin actual de cartera. Personal. El control sobre el nmero de horas laboradas, tiempo dejado de laborar, accidentes de trabajo, clasificacin del personal (por antigedad, sueldo, estudios, etc), son informaciones de carcter estadstico necesarias en una empresa, para efectos de una buena y sana poltica laboral. Mercados. Las encuestas estadsticas son indispensables para determinar la reaccin de los consumidores frente a los actuales productos de la empresa y para el lanzamiento de los nuevos.

ALGUNOS CONCEPTOS NECESARIOS Estadstica (en singular). Se refiere a un conjunto de mtodos, normas, reglas, y principios para observar, agrupar, describir, cuantificar y analizar el comportamiento de un grupo. En un principio se consideraba que la funcin de la estadstica era la descripcin de las caractersticas de grupo, actividad que la haca confundir con el papel que cumple la historia de observar y describir el hecho. En su origen, las estadsticas eran histricas; hoy la estadstica, adems de ser descriptiva, es analtica, considerndose esta ltima como la funcin ms importante, ya que permite obtener conclusiones para un grupo mayor, denominado poblacin, partiendo de una investigacin realizada en un grupo menor, denominado muestra, cuyos elementos se seleccionan aleatoriamente o al azar.

La estadstica descriptiva o deductiva tiene como finalidad colocar en evidencia aspectos caractersticos (promedios, variabilidad de los datos, etc.), que sirven para efectuar comparaciones sin pretender sacar conclusiones de tipo ms general. Esta descripcin se realiza a travs de la elaboracin de cuadros, grficos, clculo de promedios, varianzas, proporciones y mediante el anlisis de regresin. La estadstica analtica o inductiva busca dar explicaciones al comportamiento de un conjunto de observaciones, probar la significacin o validez de los resultados; intenta descubrir las causas que las originan, con gran aplicacin en el campo del muestreo, logrndose de esta manera conclusiones que se extienden ms all de las muestras estadsticas mismas. Uno de los principales objetivos de la Estadstica es hacer inferencias acerca de los valores estadsticos de la poblacin, denominados parmetros a travs de la informacin obtenida en una muestra. La estadstica, de acuerdo con todo lo anterior, se podra definir como aquel mtodo que permite no slo describir el hecho o fenmeno, sino deducir y evaluar conclusiones acerca de una poblacin, utilizando resultados proporcionados por una muestra. Poblacin. Es un conjunto de medidas o el recuento de todos los elementos que presentan una caracterstica comn. El trmino poblacin se usa para denotar el conjunto de elementos del cual se extrae la muestra. Lo ideal sera que el nmero de elementos o unidades de observacin que constituyen la muestra, denominada tambin poblacin por maestrear o poblacin muestreada, fuera igual al contenido en la poblacin o poblacin objetivo. Pero como no ocurre as, las conclusiones obtenidas en la muestra pueden ser extendidas a la poblacin, considerndolas vlidas, garantizadas estadsticamente mediante la indicacin de la validez del proceso. Los elementos que integran la poblacin o la muestra pueden corresponder a personas, objetos o cosas. Adems, el elemento puede ser una entidad simple (una persona) o una entidad compleja (una familia), y se denomina unidad investigada. Es importante resaltar el hecho de que a pesar de encontrarse una poblacin constituida por un grupo de elementos, a la estadstica no le interesa el elemento en s, sino sus caractersticas. Los siguientes son ejemplos de lo que podra denominarse elementos de una poblacin y caractersticas de la misma: ELEMENTOS Personas Personas Personas Departamentos Hogar CARACTERSTICAS Salarios Horas trabajadas Cargos Ventas Consumo

Marco: Se denomina marco, marco muestral o marco de referencia a la lista, mapa o cualquier otro material aceptable, que contenga todas las unidades perfectamente identificadas y actualizadas, del cual se selecciona la muestra.

Segn sea el tamao, la poblacin puede considerarse como finita o infinita. Es poblacin finita cuando el nmero de elementos que la componen es limitado; infinita cuando consta de infinitos elementos. Sin embargo, algunas veces, en una pob/acin finita con un nmero grande de elementos, el comportamiento en el clculo del tamao de la muestra resulta igual al de una poblacin infinita, ya que existe un tamao muestral ptimo tal que, a partir de ese momento, no se altera, por ms que aumente el tamao poblacional. Caractersticas (o caracteres). Corresponden a ciertos rasgos, cualidades o propiedades de los elementos que constituyen la poblacin o la muestra. Algunos caracteres son mensurables y se describen numricamente, por tal motivo se denominan caracteres cuantitativos o variables, (estatura, peso, ingreso, valor, produccin, ventas, etc.). Otros se expresan mediante palabras por no ser mensurables pero s cuantificadas, (profesin, cargo, marcas, calidad, etc.), y se denominan caracteres cualitativos o atributos. Muestra. Se define como un conjunto de medidas o el recuento de una parte de los elementos pertenecientes a la poblacin. Los elementos se seleccionan aleatoriamente, es decir, todos los elementos que componen la poblacin tienen la misma posibilidad de ser seleccionados. Para que una muestra sea representativa de la poblacin se requiere que las unidades sean seleccionadas al azar, ya sea utilizando el sorteo, tablas de nmeros aleatorios, seleccin sistemtica o cualquier otro mtodo al azar. Una muestra no probabilstica corresponde a la seleccin de las unidades o elementos, segn criterio o conveniencia del investigador. En estos casos, algunas unidades tienen mayor posibilidad que otras de ser seleccionadas, no se puede determinar, entonces, la validez, ni la confianza de dichos resultados. En general, las unidades se seleccionan en forma caprichosa, voluntara, por cuotas, tal como sucede en las encuestas de opinin que, en la mayora de los casos, no tienen credibilidad alguna, de ah que se le conozca como muestra circunstancial o errtica. Estadstico. Es la persona que trabaja en la elaboracin y anlisis de estadsticas. En nuestro medio se ha hecho comn el uso del trmino estadgrafo para significar la persona que trabaja con estadsticas, cuando en realidad dicho trmino significa medida. Estadsticas (en plural). Se refiere a un ordenamiento sistemtico de datos presentados en forma de cuadros y grficas. En otras palabras, las estadsticas son datos agrupados metdicamente y consignados en publicaciones elaboradas por entidades, buscando que sean conocidas por los interesados. Estadsticas primarias. Son aquellos datos obtenidos ya sea por encuestas directas, mediante la utilizacin de cuestionarios, o como resultado de la observacin directa; esta ltima es una tcnica muy utilizada en estudios de carcter cientfico o en investigaciones de mercados. Se puede decir tambin, que son datos publicados por quien recoge directamente la fuente de informacin primaria. Estadsticas secundarias. En stas, los datos se obtienen de publicaciones, las cuales pueden ser reproducciones totales o parciales. Son fuentes valiosas, utilizadas en cualquier tipo de investigacin. Estadsticas temporales. Denominadas series de tiempo o series cronolgicas. Son las obtenidas y ordenadas en forma cronolgica, resultado de investigaciones u observaciones peridicas: das, meses, aos. Cuando las investigaciones son aisladas, es decir, no presentan periodicidad continuada, las estadsticas se llaman atemporales. Clases de estadsticas. Se clasifican de acuerdo con el tema o materia de estudio; as, por ejemplo, los organismos estatales de estadstica elaboran diversas clases de estadsticas: industriales, agropecuarias, de

construcciones, de transporte, de comunicaciones, comercio exterior, moneda y finanzas, precios y salarios, comercio exterior, sector pblico, empleo y laborales, demogrficas, salubridad, justicia y educacin. En una empresa, los datos se originan en los registros internos, produccin, ventas, salarios y otros. Las estadsticas externas son registros originados fuera de la empresa, por ejemplo: precios de la competencia, opinin de los consumidores respecto al producto, etc. Parmetros. Son todas aquellas medidas que describen numricamente la caracterstica de una poblacin. Tambin se les denomina valor verdadero, ya que una caracterstica poblacional tendr un solo parmetro (media, varianza, etc.). Sin embargo, una poblacin puede tener varias caractersticas y, por tanto, varios parmetros. Estimadores. La descripcin numrica de una caracterstica correspondiente a la muestra, se denomina estimador o estadgrafo. De una poblacin se puede obtener M nmero de muestras posibles y en cada una de ellas se puede cuantificar la caracterstica, obtenindose, por lo general, valores diferentes para cada muestra, a pesar de ser utilizado el mismo estimador o medida. Tambin se conoce como estimador puntual si se trata de un promedio, varianza, proporcin, etc. Como por lo general, existe una diferencia entre el estimador y el parmetro, denominado error, es aconsejable utilizar el estimador por intervalos, dentro del cual deber estar el parmetro con cierto margen de seguridad. FINALIDAD DE LA ESTADSTICA En trminos generales, se considera que la finalidad de la estadstica es suministrar informacin, y su utilidad depender, en gran parte, del fin que se proponga y de la forma como se obtengan los datos. La creciente especializacin ha obligado a la utilizacin continua de mtodos estadsticos; es as como, en la produccin masiva, el control de calidad, mediante la inspeccin minuciosa de artculo por artculo, es casi imposible de realizar. Cuando el producto deba ser sometido a cierto control sobre dureza, resistencia, duracin, que implique su destruccin, es indispensable la aplicacin de tcnicas de muestreo, para, por una parte, reducir el nmero de elementos destruidos y, por otra, obtener conclusiones que se puedan hacer extensivas al total de los elementos producidos. Otros aspectos que requieran de la aplicacin de dicha tcnica son, entre otros, las investigaciones realizadas por una empresa que desea conocer los cambios, ya sea en los gastos en el gusto de los consumidores; las situaciones que se puedan presentar en la demanda; el exceso de existencias; la capacidad de compra de un grupo familiar, etc. Pero, precisando sobre algunos aspectos para los cuales la estadstica tiene alguna importancia, se podrn mencionar los siguientes: Conocer la realidad de una observacin o fenmeno. Al cuantificar un fenmeno estamos conociendo su situacin actual; es as como al tener informacin diaria, semanal o mensual, sobre la produccin de un artculo, se sabr si se est cumpliendo con lo programado o, por el contrario, estamos por debajo o por encima de nuestra programacin, lo cual afectar los inventarios, las ventas, las existencias de materia prima, etc. Se podr determinar el total de la produccin nacional de un artculo en un momento determinado; adems, sabremos si el volumen de produccin satisface la demanda interna o si, por el contrario, hay necesidad de recurrir a las importaciones para cubrir el dficit. Tambin se puede determinar el excedente de produccin que se requiere para mantener los precios internos de mercado. Determinar lo tpico o normal de esa observacin. Cuando se cuantifica la caracterstica de un fenmeno, se obtiene un valor denominado promedio, siendo sta la forma de referirnos al grupo, cuantificando as su comportamiento. Si decimos que el promedio de unidades vendidas de un artculo A, en 20

almacenes, en el mes de marzo fue de 1.200 unidades, es una forma de determinar el comportamiento del grupo; pero con este valor tpico o normal del conjunto no se quiere decir que los 20 almacenes vendieron la misma cantidad; posiblemente algunos ms, otros menos, pero el promedio fue de 1.200. Determinar los cambios que representa el fenmeno. Cualquier fenmeno de carcter estadstico presenta variaciones a travs del tiempo, pero requiere una observacin continua para poder determinar la magnitud del cambio. La demanda, produccin, ventas, precios, son fenmenos que constantemente registran cambios que deben ser tenidos en cuenta por la administracin de una empresa. Relacionar dos o ms fenmenos. Desde el punto de vista de correlacin, se puede determinar si existe una relacin vlida entre dos o ms caractersticas de una misma observacin, o entre dos o ms fenmenos. Tal es el caso de la relacin de ingresos y gastos para un grupo de familias o la relacin entre las unidades producidas, vendidas y el precio. Determinar las causas que originan el fenmeno. Los cambios que se observan en un fenmeno pueden tener una o varias causas de origen. El aumento de las exportaciones de un artculo puede ser causado por un mejoramiento del precio en el mercado externo, por un volumen de produccin superior a la demanda interna o por otras causas que producen variaciones en el comportamiento del fenmeno. Hacer estimativos sobre el comportamiento futuro del fenmeno. En numerosas ocasiones se requiere proyectar, para estimar el comportamiento futuro de un fenmeno. La proyeccin a dos o tres aos de la poblacin de una regin sirve para determinar el mercado potencial del producto, es decir, el conocimiento, aunque sean estimativos, de la demanda en los aos prximos. Obtener conclusiones de un grupo menor (muestra), para hacerlas extensivas a un grupo mayor (poblacin). Al realizar mediciones en una muestra, cuyo tamao debe ser el ptimo deseado, les resultados obtenidos pueden ser considerados como el comportamiento que se obtendra si se hubiera trabajado con todos los elementos que constituyen la poblacin, de la cual se extrajo la muestra. Adems, de lo anterior, la estadstica facilita una serie de instrumentos o tcnicas que, al ser utilizadas correctamente, permiten determinar el grado de validez y conftabilidad, ya sea de las predicciones o de las conclusiones obtenidas a partir de muestras. COLECTIVOS INVESTIGADOS POR LA ESTADSTICA La conformacin de un grupo o colectivo alrededor de cierta caracterstica, o ca ractersticas, que permite ser investigada en cuanto a su comportamiento, se denomina fenmeno. Los fenmenos pueden ser de carcter econmico, social, poltico, u otros, considerando como tales al conjunto de observaciones que poseen ciertas caractersticas ya sea, de las exportaciones, importaciones, ventas, produccin, defunciones, nacimientos, accidentes laborales, etc. Los fenmenos de carcter estadstico deben reunir ciertos requisitos, como manifestarse al exterior para poder ser observados, lo cual se logra mediante registros. Ejemplos: las nminas de pago, donde quedan consignados el nmero de empleados, las categoras, sueldos, y otras tantas caractersticas que podran ser observadas; los manifiestos de aduana, en donde se registran, tanto las importaciones como las exportaciones; las licencias de construccin concedidas; los registros de nacimientos, defunciones, escrituras de venta, hipotecas, etc. Adems las caractersticas de esos fenmenos deben ser cuantificables de tal forma que permitan determinar la intensidad con que se producen. Un ejemplo clarifica mejor lo anterior: si consideramos las exportaciones de caf realizadas por las diferentes firmas

exportadoras en un perodo determinado, encontramos que se trata de un fenmeno que se manifiesta al exterior y se puede observar en registros de exportacin, y por otra parte, se cuantifica el nmero y valor de las remesas realizadas; adems se podr obtener la intensidad o sea la cantidad de sacos o kilos correspondiente a cada remesa o al total exportado en dicho perodo. De acuerdo con las anteriores condiciones que requiere un fenmeno estadstico, podemos resumirlas, como requisitos indispensables para ser considerados dentro del campo de estudio de la estadstica: Colectivos. La estadstica estudia el comportamiento de los fenmenos de grupo, prescindiendo de aquellos fenmenos individuales que pueden ser considerados como resultado de casos aislados. Si bien es cierto que para estudiar el colectivo se requiere informacin individualizada, las conclusiones que se obtienen de la investigacin no se refieren a cada elemento individualmente, sino al conjunto de los elementos considerados como grupo. Frecuente repeticin. Aquellos fenmenos que se presentan una vez y no vuelven a repetirse en las mismas condiciones, no son estudiados por la estadstica. Por el contrario, se requiere que el fenmeno sea de frecuente repeticin. Tal es el caso de las transacciones comerciales, inventarios, accidentes de trabajo, etc. Distinta frecuencia. Si observamos las ventas realizadas por un almacn, encontramos que se trata de un fenmeno de frecuente repeticin, ya que de lunes a domingo se repite dicha operacin, pero el valor de esas ventas vara de un da a otro, de semana a semana o de mes a mes, dependiendo del perodo examinado. Si el fenmeno tiene la misma frecuencia, no requerir de la estadstica, basta su registro una sola vez y se tendr igual informacin en cada perodo. Manifestarse al exterior. El contrabando, el cultivo y comercio de la marihuana, las transacciones de dlares en el mercado negro, son fenmenos que diariamente suceden pero no son registrados. Por lo tanto, se dice que no se manifiestan al exterior para ser observados estadsticamente. Distantes en el tiempo. Las ventas en cierta cantidad de artculos estacionales, tales como plvora, juguetes, artculos de celebracin del da de la secretaria, de primera comunin o la recoleccin de un determinado producto agrcola, son fenmenos que no se suceden todos los das. Por el contrario, se producen en una determinada poca o fecha y debe esperarse cierto tiempo para que se presente nuevamente ese fenmeno. Distantes en el espacio. El pago de cheques por el Banco del Estado, es un fenmeno que podemos observar en diferentes sitios, en las sucursales que tiene en una ciudad, en todo el departamento o en todo eLpas. Las exportaciones e importaciones que se realizan por los diferentes puertos del pas. Son ejemplos que muestran al fenmeno originado en diferentes sitios, sin ser indispensable que se presente en un solo lugar. Cualitativos que pueden cuantificarse. Algunas caractersticas cualitativas investigadas, requieren ser cuantificadas para que sean consideradas dentro del campo estadstico. Sin embargo no todas son cuantificables, tales como: el grado de religiosidad, la moral y tantas otras que por tal razn quedan fuera de la accin estadstica. Aquellos fenmenos accidentales, tanto en el tiempo como en el espacio, no son propios de la investigacin estadstica. RESUMEN DEL CAPITULO Existe una diferencia entre los trminos estadstica y estadsticas; la primera se refiere a la tcnica de recoleccin, procesamiento y anlisis del dato; la segunda, corresponde al ordenamiento sistemtico de la informacin en forma de cuadros y grficas.

La estadstica cumple dos funciones: a) la de anlisis descriptivo en forma cuantitativa de las caractersticas observadas en el fenmeno, y b) la inferencia estadstica o induccin, logrndose generalizaciones para un grupo mayor denominado poblacin, partiendo de un grupo menor o muestra. Se da una serie de trminos estadsticos que deben conocerse para un buen desarrollo del curso de estadstica, entre otros: poblacin, muestra, variables y atributos. Se considera que la finalidad de la estadstica bsica es suministrar informacin que permita: a) tener una visin general de la empresa en su conjunto, para que la administracin pueda formular directrices con pleno conocimiento de causa; b) descubrir las relaciones de causa a efecto en las diversas manifestaciones econmicas de la empresa; c) reconocer y separar, en vista del control, lo normal y anormal, observando las fluctuaciones internas ligadas estrechamente con las condiciones externas, para obtener una mayor orientacin a la actividad de la empresa. Por ltimo, se establecen las condiciones que deben presentar los fenmenos para que sean considerados o estudiados dentro del campo de la estadstica. Atributos Caractersticas Caractersticas cualitativas Caracterstica cuantitativas Elemento o unidad Error Estimador Estimador puntual Estimador por intervalos Estadsticas temporales Estadsticas internas Trminos para recordar Estadstica Estadsticas externas Estadsticas Estadgrafo Estadstico Estadstica descriptiva Estadstica analtica Estadsticas primarias Estadsticas secundarias Fenmeno o hecho Inferencia Ejercicios Propuestos 1. Cules son los nuevos trminos aprendidos en este captulo? 2. Qu significado tiene cada uno de los trminos recordados? 3. Ilustrar con ejemplos lo que se entiende por poblacin, poblacin finita, muestra, caracterstica, variable. 4. Mediante ejemplos explicar la diferencia entre la estadstica descriptiva y la estadstica inductiva. 5. Por qu es til la estadstica en la actividad para la cual se est preparando? 6. Dar como mnimo tres ejemplos de fenmenos econmicos, considerados dentro del campo de la investigacin estadstica. 7. Dar tres ejemplos de fenmenos que no son considerados dentro del campo de la estadstica. 8. "La estadstica estudia el comportamiento de fenmenos colectivos y nunca de una observacin individual". Comentar este principio. 9. Sealar el literal que ms concuerde con cada una de las siguientes aseveraciones: 9.1 Una buena muestra industrial debe ser: a) Pequea. b) Grande. c) Representativa de la poblacin objetivo. d) Incluir slo los establecimientos grandes. Marco Muestra Muestra probabilstica Muestra aleatoria Parmetro Poblacin infinita Poblacin finita Poblacin o universo Sorteo Seleccin sistemtica Variable

e) Incluir slo los establecimientos pequeos. 9.2 La clasificacin de los establecimientos dedicados al comercio al detal o al por menor se hace teniendo en cuenta: a) Su funcin b) El valor de las ventas c) El valor de la produccin d) El valor del trabajo realizado. 9.3 Una poblacin infinita es aquella en donde: a) El nmero de elementos est completamente delimitado. b) El nmero de elementos pasa de 1.000 c) El nmero de elementos est escondido d) El nmero de elementos no est delimitado. 10. Contestar verdadero o falso, segn el caso: a) La palabra poblacin significa en la metodologa estadstica lo mismo que en cualquier otra disciplina. b) La teora estadstica es de naturaleza general y puede aplicarse en cualquier campo. c) A las medidas que se obtienen en una muestra se les da el nombre de parmetros, mientras que a las obtenidas en una poblacin se les denomina estimadores. d) Se conoce como fuente primaria aquella informacin que se obtuvo inicialmente, es decir, directamente de la persona, empresa o entidad investigada. e) Una muestra aleatoria es aquella en la cual ciertos elementos tienen mayor posibilidad que otros de ser seleccionados Cuestionario de Evaluacin 1. Un ejemplo de caracterstica cualitativa puede tener datos sobre: a. salarios b. pulsaciones por minuto c. gasto mensual en alimentacin d. ocupacin e. temperatura 2. Una muestra es aleatoria cuando las unidades se seleccionan: a. en forma caprichosa b. por conveniencia c. a travs de un censo d. en forma repetitiva e. de tal manera que todas tengan la misma posibilidad 3. Por poblacin o universo se entiende: a. Un recuento de unidades b. un conjunto de seres humanos c. un conjunto de datos d. un conjunto de medidas o el recuento de todas las unidades que tienen una caracterstica comn, e. ninguna de las anteriores 4. Cualquier medida aplicada a la caracterstica de las unidades en la poblacin se denomina: a. parmetro b. estimador c. estadstico

d. variable e. poblacin 5. Dentro de los hechos o fenmenos que no caen dentro del campo de la estadstica estn: a. los de frecuente repeticin b. los de distinta frecuencia c. los colectivos d. los individuales e. los cualitativos que pueden cuantificarse 6. La estadstica descriptiva tiene como objetivo: a. probar la significacin de los resultados b. ser herramienta indispensable en el muestreo c. descubrir las causas que originan el hecho d. lograr conclusiones ms all de las muestras e. efectuar comparaciones sin sacar conclusiones de tipo ms general.

CAPTULO 2 INVESTIGACIN ESTADSTICA


Objetivos Desarrollar capacidad para realizar pequeas investigaciones. Identificar las etapas que sugiere una investigacin. Manejar y utilizar las diferentes tcnicas de investigacin. Contenido Clases de investigacin Etapas en una investigacin: Planeacin, Recoleccin, Procesamiento y Anlisis. CLASES DE INVESTIGACIN La investigacin estadstica, por sencilla que sea, es una operacin compleja, que requiere atender mltiples aspectos, y que genera muy variadas funciones. El resultado depende en gran parte de la finalidad que se persiga, de la naturaleza de los fenmenos que se desean estudiar y de la facilidad que se tenga para observar los elementos. Investigacin interna. Dentro de la misma empresa se originan una serie de fenmenos, tales como datos registrados por el departamento de contabilidad, que deben ser organizados en tal forma que faciliten el anlisis y su comparacin con perodos anteriores. En el caso de las ventas, las cifras obtenidas y ordenadas permitirn establecer comparaciones entre las sucursales que tenga la empresa; tambin entre los vendedores de la compaa, entre los departamentos que tenga dicha organizacin. El hecho de contar con informacin, algunas veces obtenida sin ninguna metodologa, no ser suficiente en una investigacin, ya que no se trata nicamente de un proceso de recoleccin, sino que requiere organizar la informacin en tal forma que permita la aplicacin de mtodos estadsticos a fin de llegar a conclusiones vlidas. Investigacin externa. Las ventas en una empresa no slo se analizan con datos internos bien organizados, sino comparndolas con los de la competencia, si el objeto de la investigacin es establecer la posicin relativa de la empresa en el mercado, y en especial conocer la tendencia de los consumidores, el comportamiento actual o futuro en relacin con la calidad, precio, propaganda, modelos, etc. En estos casos es indispensable la investigacin externa y sobre el terreno, a fin de obtener la informacin necesaria que no se da en la investigacin interna. Investigacin exhaustiva. Se denomina as a aquella investigacin donde se observan todos los elementos que constituyen la poblacin objetivo. Si furamos a investigar todos los hogares existentes en una ciudad, prcticamente se estara desarrollando una labor censal. Sin embargo, la poblacin puede referirse a la totalidad de hogares en una zona de la misma ciudad, o a los hogares de un barrio. Como se ve, la poblacin la constituyen todas aquellas unidades objeto de estudio. Por lo general, toda investigacin que no sea exhaustiva es parcial y esta limitacin estar siempre encaminada a facilitar su ejecucin y reducir su costo. Investigacin parcial. Se realiza cuando no se desea o no es posible una investigacin exhaustiva y slo se observa una parte de los elementos o unidades que constituyen la poblacin objetivo, denominndose muestra. Con la muestra, el objetivo no consiste en examinarla, sino en estudiar la poblacin a travs de ella. La seleccin de un grupo de establecimientos comerciales al por menor, el de un grupo de hogares en un

barrio, en una zona, en una ciudad, todos ellos provenientes de un grupo mayor denominado poblacin, son ejemplos de muestras. ETAPAS EN UNA INVESTIGACIN Se requiere una investigacin de carcter estadstico cuando no se tiene un buen flujo de informacin que permita que las observaciones se organicen y condensen ya que por lo general, se encuentran dispersas, y en forma desordenada. Se pueden considerar tres clases de operaciones o etapas en una investigacin: planeamiento, recoleccin, procesamiento y anlisis. Planeamiento Al trazar un plan de investigacin, se debe definir y organizar cada una de las actividades necesarias para llevar a cabo el trabajo y poder alcanzar los objetivos propuestos. Dentro de la etapa de planeamiento se podrn considerar ciertos aspectos que a continuacin se presentan donde el orden y la necesidad de cada uno de ellos depender de la misma naturaleza de la investigacin. Objeto de la investigacin Antes de iniciar cualquier proceso de investigacin, se hace indispensable identificar con claridad y precisin el fin que se propone, formulando el problema en tal forma que nos permita identificar los objetivos generales y los especficos y, de ser posible, una jerarquizacin de los mismos. En esta fase se deben contestar los siguientes interrogantes: a) Qu se va a investigar? b) Cmo se va a realizar la investigacin? Se refiere a las condiciones y mtodos con los cuales se debe realizar. c) Cundo se realiza? El momento en que debe hacerse la observacin. d) Dnde se realiza? El lugar, zona o regin donde se har la investigacin. Con esas respuestas se sabr cul es la poblacin objetivo que se va a investigar, qu tipo de dato se requerir, el tipo de informante necesario, la dificultad para hacer la observacin, nmero de cuestionarios, tiempo y costo de la investigacin, etc. Unidad de investigacin La unidad es la fuente de informacin, es decir, a quin va dirigida la investigacin, la cual puede ser una persona, una familia, una vivienda, un establecimiento comercial, industrial o de servicio pblico, una explotacin agrcola o ganadera, y su determinacin depende del objeto de la investigacin. La unidad debe ser clara, en tal forma que sea entendida por todos; adems, adecuada al tipo de investigacin; mensurable, que permita ser medida, y comparable con los resultados obtenidos en investigaciones similares. Al lado del elemento principal que posee la informacin, se presenta con mucha frecuencia, la necesidad de establecer otras unidades denominadas secundarias, cuando se aplica el muestreo aleatorio por etapas. Clase de estudio En primer lugar hay que determinar que tipo de investigacin se va a realizar:

a) Investigacin descriptiva b) Investigacin experimental o investigacin controlada c) Investigacin explicada o analtica. La distincin entre la investigacin descriptiva y la analtica, en algunos casos no es muy clara. Se dice que la primera consiste en obtener informacin con respecto a grupos, en cambio en la analtica permite establecer ciertas comparaciones y sobre todo la verificacin de hiptesis. En la investigacin experimental es una situacin provocada por el investigador, en condiciones controladas, cuya finalidad es conocer por qu causa se produce un caso particular. Examen de la documentacin y metodologa Es importante determinar si la investigacin ha sido realizada con anterioridad, con el fin de prescindir del estudio; averiguar si se cumpli el objetivo propuesto y si la informacin est actualizada. En caso contrario, habr necesidad de realizarla, tratando de solucionar las dificultades que se presentaron en la anterior, en razn a un mayor conocimiento sobre la poblacin objetivo y, adems, procurando un mejoramiento en la metodologa utilizada. Mtodo de observacin Una vez planteado el objetivo de la investigacin, definida la unidad o unidades, y determinado que el estudio no fue realizado con anterioridad, o que los datos que se tienen requieren de su actualizacin, se debe decidir, el mtodo que se emplear, es decir, si se va a estudiar la poblacin en su totalidad o slo una parte de ella. En el primer caso lo hemos denominado investigacin exhaustiva, enumeracin completa o censo, y, en el segundo, muestra. La eleccin de uno de los mtodos, censo o muestra, depende entre otros factores, de: - Tiempo disponible - Recursos humanos - Recursos financieros - Finalidad de la investigacin - Nmero de unidades que componen la poblacin. - Caractersticas a investigar - Si el elemento seleccionado se puede destruir en el proceso de medicin o control de la caracterstica - El grado de variabilidad Muestreo Hoy en da, lo ms utilizado es el muestreo, por su menor costo, mayor rapidez y menor nmero de personas que intervienen en la investigacin. Generalmente hay ms de un mtodo de muestreo, para su seleccin se podrn determinar algunos aspectos: Grado de precisin requerida para los estimadores Tamao de muestra Costo y tiempo Muestreo probabilstico Dentro del mtodo de muestreo probabilstico, muestreo aleatorio o al azar, se usan entre otros, los siguientes tres procedimientos:

Muestreo aleatorio simple. Este mtodo permite que la seleccin de todos los elementos que constituyen la poblacin tengan la misma posibilidad de ser incluidos en la muestra. Cada elemento que constituye la muestra puede haber sido seleccionado una sola vez, lo que generalmente ocurre, denominndose extracciones sin reposicin; en otras ocasiones, cada elemento puede ser elegido ms de una vez en la misma muestra, situacin que puede ocurrir cuando la poblacin es pequea o cuando el elemento no se destruye; en estos casos se dice que las extracciones son realizadas con reposicin. El mtodo de muestreo aleatorio simple es de gran importancia cuando la poblacin no es grande o, siendo grande, se concentra en un rea pequea. Tambin cuando la caracterstica que se investiga presenta poca variabilidad o cuando la poblacin facilita su enumeracin para su seleccin, adems, se puede hacer un listado de todos los elementos. La seleccin de las unidades se puede hacer de diferentes maneras: por sorteo o utilizando las tablas de nmeros aleatorios, esta ltima la ms aconsejable, ya que han sido elaboradas con el fin de facilitar la seleccin, ahorrando tiempo y dinero. Para la aplicacin de estas tablas (ver tablas anexas) se procede de la siguiente forma: a) se enumeran las unidades que conforman la poblacin objetivo, partiendo desde 01 hasta 99, desde 001 hasta 999, y as sucesivamente dependiendo del tamao poblacional; b) se elige al azar una de las pginas correspondientes a las tablas; c) se determina un punto dentro de la tabla desde el cual se comenzar a seleccionar las cifras de dos, tres o ms dgitos, dejando establecido si esta lectura se hace en forma vertical u horizontal; d) los nmeros seleccionados debern corresponder con los de la poblacin por muestrear, descartando los nmeros superiores al tamao de la poblacin. La calculadora, la aplicacin del excel permiten la seleccin. Muestreo aleatorio estratificado. Denominado tambin muestreo aleatorio restringido, es aqul donde la poblacin se estratifica, es decir, se forman grupos o estratos, de tal forma que el elemento tendr una caracterstica que slo le permitir pertenecer al mismo. Este proceso se realiza cuando la poblacin es heterognea, presentando una gran variabilidad, y, por tanto, ser un diseo ms eficiente que el muestreo aleatorio simple, con la ventaja de que se pueden utilizar muestras mucho ms pequeas. Mediante la seleccin aleatoria en cada estrato se conformar la muestra. Dependiendo de la distribucin de los elementos que deben ser muestreados en los diferentes estratos, se obtendrn los siguientes casos: a) Igual tamao. Cuando los elementos que constituyen la muestra se reparten por igual en los diferentes estratos mustrales. b) Proporcional. Los elementos se distribuyen en los estratos mustrales proporcional-mente al tamao de los mismos en la poblacin. c) ptima. Cuando el tamao de la muestra depende del grado de variabilidad en cada estrato poblacional y del costo que representa el elemento o la unidad. Muestreo sistemtico. Este mtodo de seleccin es utilizado por algunos contadores para revisar sumas, cuentas, etc., y consiste en determinar, en primer lugar, un intervalo igual al valor obtenido al dividir el tamao de la poblacin por el de la muestra. Luego se toma aleatoriamente una observacin. Supongamos que entre el 01 y 10 se seleccion la observacin 6 y como el intervalo es 10, la segunda observacin ser 16, luego 26, y as sucesivamente. Muestreo no probabilstco En el maestreo no probabilstco se toma la muestra de cualquier tamao y los elementos son seleccionados de acuerdo con la opinin o juicio que tenga el investigador sobre la poblacin. En el caso

de una poblacin homognea, la representatividad de tal muestra puede considerarse satisfactoria. Por lo general, las unidades son seleccionadas caprichosamente, por conveniencia, en forma voluntara o por cuotas, tal como sucede en las encuestas de opinin, por tal razn al no ser seleccionadas aleatoriamente los resultados no ofrecen confiabilidad alguna. Por otra parte, en problemas comerciales diarios y en la toma de decisiones que a falta de tiempo no permiten disear mtodos de muestreo probabilstico, hay que recurrir al muestreo no aleatorio, siendo el mtodo dirigido el ms aplicado. Proceso de recoleccin Las encuestas se pueden realizar por correo, entrega personal del cuestionario, entrevista, panel, observacin directa, motivacin, telfono, otros. Las encuestas por correo tienen algunas ventajas, tales como las de ser poco costosas, ya que el valor de recoleccin corresponde al valor del envo y retorno del cuestionario. Por otra parte, permiten diligenciarlo cuando el informante disponga de tiempo, adems, las instrucciones son precisas. Ahora bien, si el servicio es bueno, la recoleccin se hace rpidamente. Las ventajas en el uso del correo, son las mismas que las establecidas en la entrega personal del cuestionario, agregndose la reduccin de la posibilidad de extravo. Ambos procesos de recoleccin presentan casi las mismas desventajas: extravo del cuestionario, la no devolucin, falta de contestacin a determinadas preguntas, demora en la devolucin, uso de abreviaturas, mala letra, preguntas mal respondidas, etc. La entrevista es un buen proceso de recoleccin, ya que permite recoger el mayor nmero de cuestionarios, se obtienen respuestas a todas las preguntas, se aclaran las dudas del informante, se pueden hacer comprobaciones; pero su desventaja radica en el mayor costo, ya que requiere de ms tiempo y de ms recursos humanos. Adems, las respuestas pueden estar influenciadas por el entrevistador. En la encuesta por panel o cuadros constituidos por las familias o los individuos de los que se requiere informacin dentro de determinada periodicidad, se debe tener presente: la composicin del cuadro que se debe revisar con cierta frecuencia; si se observa falla en uno de los elementos, ste debe ser cambiado; a los componentes del panel hay que interesarlos a fin de que colaboren. La encuesta por observacin no requiere de cuestionario, ya que no hay respuesta de los entrevistados. Por ejemplo, si examinamos el nmero de personas que entran en un almacn con el fin de comprar un artculo determinado, observaremos la reaccin del comprador, si lo adquiri o no, o si consigui algo distinto. La observacin puede ser directa como su nombre lo indica, la recoleccin de los datos se hace observando directamente el hecho. Es indirecta cuando la tarea de recoleccin consiste en corroborar los datos que otros han observado. En la encuesta por motivacin, el entrevistador pregunta libremente sin estar sometido a la rigidez de un formulario, procurando extraer todos los datos que aclaren el motivo de la encuesta. Aqu, el entrevistador tendr que demostrar ser un experto siclogo. Este proceso es costoso, requiere demasiado tiempo y no se pueden hacer cmputos, por la naturaleza misma de la investigacin.

La encuesta por telfono se emplea de preferencia para estudios de radio y televisin, cuando se requiere determinar la sintona en el momento de comunicar, y las preguntas van encaminadas hacia lo que se ve o se escucha. En este tipo de encuesta se utiliza el directorio telefnico para seleccionar los informantes, lo que es desventajoso, pues se excluye a aquellos que no tienen dicho servicio. El proceso consiste en exponer brevemente el objetivo de la encuesta, solicitando la colaboracin y luego se formulan las preguntas del cuestionario, que deben ser pocas, cortas, claras y precisas. Preparacin del presupuesto Una vez establecidos algunos de los aspectos tcnicos, se determina si se cuenta con los suficientes recursos financieros que permitan la realizacin completa de la investigacin. En la elaboracin del presupuesto deben tenerse en cuenta las diferentes etapas de la investigacin. Los siguientes son los puntos bsicos que se deben tener en cuenta al elaborar el presupuesto: Organizacin: Estudios preliminares Asesoras Trabajos experimentales Trabajos geogrficos Propaganda Trabajos de campo: > - Viticos - Recoleccin - Transporte Impresin de los formularios Capacitacin de personal Contratacin de servicios auxiliares Uso de equipo, computadores, papelera, etc. Locales. Tabulacin > Publicacin

Calendario de trabajo Se trata de un ordenamiento de las diferentes etapas involucradas en la investigacin, con las correspondientes fechas de iniciacin y terminacin, con el fin de controlar cada fase, procurando que se cumpla dentro del tiempo establecido. Tambin es una forma de determinar el tiempo total de la investigacin. La forma de presentar el calendario de trabajo es diversa. En la tabla 2.1 y la grfica 2.1 se muestran dos ejemplos de calendario. La grfica 2.1 presenta las diferentes etapas y meses requeridos en la investigacin. Se denomina grfica Gantt y tiene la particularidad de que el rectngulo puede subdividirse en das o semanas, en algunas ocasiones sombrendose a medida que transcurre el tiempo de ejecucin. Puede verse que los estudios preliminares se han ejecutado en su totalidad, adems, se ha avanzado un poco en la preparacin del cuestionario.

Preparacin del cuestionario En la elaboracin del cuestionario o formulario se deben considerar dos aspectos: 1. Aspectos materiales - Tamao del formulario, procurando que no sea demasiado grande que dificulte su manejo y archivo. - La calidad del papel depender de las veces que se ir a utilizar, en el proceso de recoleccin, del tipo de impresin y otros aspectos. - El color de la tinta y del papel no debe molestar la vista de la persona que lo va a diligenciar, criticar o codificar. - Tipo de impresin a emplear 2. Aspectos tcnicos - Incluir nicamente las preguntas indispensables. - Las preguntas deben ser claras, concisas y comprensibles para quien las hace y para quien las responda. - Las preguntas deben ordenarse, comen/ando con las fciles y terminando con las ms difciles. - No se deben emplear abreviaturas. - Se deben suprimir las preguntas que, de antemano, se considera no van a ser contestadas.

- La pregunta debe ser de tal claridad que, siendo formulada en lenguaje corriente, atienda a la tcnica de investigacin. - Las preguntas deben ser cortas, para que faciliten su retencin. En cuanto a las partes que constituyen un formulario, por lo general, se considera dividido en tres: a) Encabezamiento. En l se incluye: nombre o ttulo de la investigacin, en tal forma que resuelva los interrogantes: qu, cmo, cundo y dnde', el nombre de la entidad responsable de la investigacin; el cdigo del formulario y en algunos casos el del informante. b) Cuerpo. Contiene las preguntas; en algunos formularios, cuando se quiere identificar al informante, se comienza con preguntas generales, tales como nombre, direccin, estado civil, edad, profesin, nombre del establecimiento (industrial, comercial, pblico), razn social, actividad a la cual se dedica, direccin, ubicacin regional, etc. Luego se sigue con las preguntas necesarias para alcanzar el objetivo propuesto. Las preguntas pueden ser de diversas clases, a saber: - Preguntas cerradas. En stas el informante tendr slo dos posibilidades al responder, por ejemplo: Conoce usted tal producto? S o No. Esta forma de preguntar tiene la ventaja de disminuir el tiempo en la recoleccin y los costos, adems de facilitar la tabulacin y eliminar en gran parte los errores. Este tipo de pregunta cerrada, con tan slo dos posibilidades de respuesta, se denomina dicotnica o de alternativa. Cuando la pregunta cerrada tiene ms de dos posibilidades de ser respondida, se denomina de seleccin mltiple. Un ejemplo de seleccin mltiple sera: Ha comprado usted, alguna vez, estas marcas de cigarrillos? Belmont Kent Lucky Marlboro Mustang Kool [ [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ] Free Parliament Montecarlo Pielroja Royal Moore [ [ [ [ [ [ ] ] ] ] ] ]

- Preguntas abiertas. Son aquellas denominadas de opinin o de respuesta libre. Por la variedad de respuestas obtenidas, stas no podrn ser codificadas y su tabulacin tendr que ser manual. Por ejemplo: Qu opinin le merece la calidad del cigarrillo Belmont? - Preguntas de control. Se hacen con el fin de controlar la veracidad de la informacin. Por ejemplo, en el caso de la pregunta de seleccin mltiple sobre las marcas de cigarrillos, se podr incluir una o dos marcas que no existan, en tal forma que si son sealadas se deber tener precaucin con el resto de las respuestas dadas por el informante. - Preguntas filtro. Tienen como finalidad indicar en que momento se debe suspender la entrevista o si por el contrario se requiere pasar a otro grupo de preguntas, que correspondan a ese tipo de informante. Hay otros tipos de preguntas que tambin se pueden utilizar, tales como:

Preguntas introductivas: que tratan de introducir al informante en el tema de investigacin, familiarizndolo con el objeto mismo, disminuyendo de esta manera la prevencin que pudo haberse formado con respecto a la entrevista. - Preguntas en batera: serie de preguntas encadenadas y complementadas entre s, con el fin primordial de profundizar en el tema de inters. c) Instrucciones. Pueden considerarse como parte del cuestionario. Para algunas personas, estas deben colocarse despus del encabezamiento, es decir, antes de las preguntas, argumentndose que para poder responder el cuestionario se requiere haberlas ledo; otras son partidiarias de colocar las instrucciones al finalizar las preguntas, al respaldo del formulario o en una cartilla anexa. Sostienen que esta forma de colocar las instrucciones, cuida la presentacin del formulario. Una vez elaborado el cuestionario, ste deber someterse a prueba con el fin de determinar, entre otras cosas, si las preguntas y las instrucciones fueron correctamente elaboradas, conocer la reaccin de los informantes frente a determinadas preguntas, el tiempo promedio necesario en una entrevista y, por ltimo, familiarizar al encuestador con el formulario. - Seleccin y preparacin del personal En las diferentes etapas de la investigacin se requerir personal calificado y perfectamente adiestrado en la tarea que se le encomiende y su contratacin depender de los recursos financieros disponibles. Sin embargo, algunas veces se recurre a personal sin experiencia, pero debe capacitarse. Los entrevistadores, a la larga cumplen una etapa importantsima en la investigacin, como es la recoleccin de los datos, la que en definitiva determina el resultado de la encuesta. La planeacin que se haya hecho resultar un tanto intil, por tcnica que ella sea, si se presentan deficiencias en la entrevista; de ah, que debe tenerse especial cuidado en la seleccin y adiestramiento de este personal. Algunos criterios que se deben tener en cuenta en la seleccin y preparacin de personal: - El nmero de personas necesarias lo determinar el nmero de formularios o unidades a entrevistar. - El mejor conocimiento que se tenga del formulario y del objeto de la investigacin har posible una mejor informacin. - Fijar la extensin geogrfica de la investigacin, permitir determinar el nmero de formularios que le corresponder a cada uno de los entrevistadores. - Lograr que el entrevistador tenga conocimiento, lo ms perfecto posible, sobre la tcnica del interrogatorio. - Que el entrevistador rena ciertas cualidades morales, de tal manera que tengamos la seguridad de que no va a falsear las respuestas, evitando el diligenciamiento sin la presencia del informante. Tratar de seleccionar a personas que tengan ciertas cualidades de sociabilidad, cortesa, presentacin personal correcta y sencilla, que utilicen las palabras, gestos y tono que ms convengan, para el buen xito de la entrevista. Los procedimientos de seleccin, en trminos generales, son: a) Pruebas de seleccin, y b) Entrevistas. a) Las pruebas pueden cubrir reas generales, como inteligencia, habilidad verbal, personalidad, as como habilidades especiales deseables para la clase de investigacin por realizar. Por ejemplo, para una encuesta en una muestra de reas se tratara de medir la habilidad para leer mapas. b) La entrevista personal, adems de proporcionar informacin sobre el candidato, ofrece la oportunidad de evaluar ciertas caractersticas personales, como: facilidad de expresin, manera

de presentarse, actitud hacia el trabajo, etc. Sin embargo, este mtodo no es siempre aplicable si se requiere un nmero grande de candidatos para la seleccin final. Preparacin y actualizacin de listas de informantes Se debe preparar un listado de todas las unidades que componen la poblacin objetivo y de la cual se selecciona la muestra. En caso de disponer de dicho listado, ste deber ser revisado y actualizado. Una lista de los establecimientos industrales, con su ubicacin y actividad; la nmina de pago de los empleados de una empresa; el directorio telefnico, son ejemplos de un listado de informantes. Al listado se le denomina marco muestra} tambin puede ser un mapa o un croquis. Propaganda En algunas investigaciones, es conveniente dar a conocer a los posibles informantes, directa o indirectamente, la importancia que ella tiene, solicitndoles valiosa colaboracin para lograr un completo xito en el trabajo propuesto. El pretest Consiste en una encuesta preliminar para tener un mayor conocimiento sobre la poblacin objetivo y facilitar la prueba del cuestionario. Puede utilizarse el pretest tambin para estimar el costo y tiempo necesario, as como para tener alguna idea de variabilidad de las caractersticas bajo estudio. Entre ms informacin se tenga sobre el comportamiento de la poblacin, ms fcil ser elaborar un plan de investigacin, especialmente el diseo del plan de muestreo', por otra parte, las dificultades encontradas, en cualquiera de las etapas de la investigacin, suelen ser tiles para el diseo de futuras encuestas. Otros aspectos Hay otros aspectos no menos importantes que los anteriores y que el investigador, en muchos casos, no debe ignorar: - Delimitacin del tema. Se debe establecer si el tipo de investigacin es exploratoria, descriptiva, explicativa o experimental. - Marco terico. Guarda relacin con el anterior. (Puede haber un marco jurdico, geogrfico o histrico). - Formulacin del problema. - Formulacin de hiptesis. Recoleccin Terminada la etapa de planeamiento, se procede a distribuir y a recoger los formularios, controlando el nmero de formularios entregados y recogidos y, al mismo tiempo, verificando la calidad de las informaciones obtenidas. La organizacin del trabajo de campo o de recoleccin contempla, entre otros, los siguientes puntos: - Supervisin - Control de encuestas - Revisin de los cuestionarios inconclusos - Calidad y consistencia de las respuestas - Cumplimiento de los plazos prefijados

- Distribucin de los entrevistadores Algunos de los errores que se pueden presentar en la recoleccin de datos se clasifican en: - Errores en la medicin o cuantificacin de la caractersticas. - Errores del entrevistador o influencia negativa del mismo. - Mal diseo del cuestionario. - Falta de instrucciones o imprecisas. Pueden presentarse algunos casos que afectan la recoleccin de los datos y que deben ser corregidos: El informante no quiere suministrar los datos, alegando estar ocupado, motivos polticos, desconfianza de la investigacin, considerar que no vale la pena, etc. - El informante no puede responder por problemas, como, enfermedad, incapacidad fsica, idioma, etc. - La direccin del informante es errnea, o la unidad existente en el lugar no es elegible. - No hubo contacto con el informante, la familia estaba paseando, demolicin del edificio, actualmente desocupado, etc. Procesamiento y anlisis La informacin obtenida debe ser depurada, clasificada, resumida y analizada, aplicando para ello adecuadas tcnicas. Los puntos ms importantes en esta etapa son: codificacin, tabulacin, anlisis e interpretacin, informe y publicacin. - Codificacin Cumplido el proceso de revisin de cada una de las respuestas obtenidas, se procede a la codificacin de las mismas, especialmente cuando se va a sistematizar. Aquellos formularios en donde la mayor parte de las preguntas son cerradas, pueden ser precodificados, es decir, cada respuesta posible tiene el cdigo impreso en el formulario. Cdigo es un nmero que sustituye la pregunta, cuando se va hacer el recuento. Por ejemplo, si una pregunta tiene dos respuestas se utilizan los dgitos 1 y 2. Usted es un trabaj ador Independiente................... 1 [ ] Asalariado........................ 2 [ ] Ahora, si nos interesa clasificar geogrficamente los establecimientos industriales, investigados por estados o departamentos, se tendr: 01 Antioquia, 02 Atlntico,..., 32 Valle. El proceso de revisin del cuestionario se denomina crtica, cuya finalidad es corregir las deficiencias en la recoleccin de la informacin, porque puede haber errores u omisiones, incluso cuando los formularios han sido diligenciados por encuestadores considerados como los ms aptos o meticulosos y que el crtico puede subsanar directamente o pidiendo al entrevistador que vuelva a la fuente de informacin o recurriendo a la memoria del mismo. - Tabulacin Puede ser manual, sistematizada o computarizada y su eleccin depender: De la cantidad de formularios que se van a utilizar. Del nmero de preguntas que tenga el formulario Del tiempo y de los recursos, ya sea financieros o de equipos, disponibles.

Cuando la tabulacin se acuerda desde el principio, como parte integrante de la pla-neacin general de la investigacin, es de suponer que todo el proceso sea totalmente satisfactorio, lo cual ha sido demostrado por la experiencia. El procesamiento de la informacin se inicia una vez terminada la crtica, o despus de la codificacin. Cuando se hace en forma sistematizada se obtienen listados, que deben revisarse a fin de detectar las inconsistencias que se presenten o derivados de procesos anteriores. Una vez hechas las correcciones, se procede a elaborar los cuadros, con el fin de facilitar el anlisis de la informacin, elaboracin de grficas, conclusiones y recomendaciones, si las hay. Anlisis e interpretacin Esta etapa se puede considerar como la ms importante del informe, ya que el anlisis de los datos tendr que ver con la formulacin del objetivo mismo de la investigacin y de las hiptesis establecidas; sin embargo, este proceso de anlisis ser menos difcil, si el investigador tiene pleno conocimiento de los problemas inherentes al planeamiento de una investigacin. En este proceso se debe considerar la elaboracin de distribuciones o tablas de frecuencias, obtenidas a travs de una sistematizacin de la informacin para poder ser presentada en forma de cuadros. Con los anteriores resultados se procede luego a hacer un resumen y a la aplicacin de las diferentes medidas, que hemos denominado estadgrafos o estimadores puntuales, cuando son aplicados a las caractersticas de las unidades en la muestra o como parmetros en las caractersticas de la poblacin, entre los cuales figuran las medidas de dispersin y \ospromedios, incluyendo en stos los porcentajes y proporciones. Con las cifras resultantes, se pueden hacer comparaciones con otros estudios, para poder llegar a mejores conclusiones. De esta ltima fase de la metodologa se puede decir que encierra dos aspectos: - Anlisis y evaluacin estadstica de los resultados. - Anlisis y evaluacin tcnica de acuerdo con la naturaleza de la investigacin. Estos dos aspectos permitirn determinar el grado de consistencia y confiabilidad de los resultados obtenidos de la investigacin. Informe Finalmente, se llega a la etapa de elaboracin del informe, ya sea para uso interno de la empresa o para terceros. La redaccin y entrega del informe final, corresponde a la ltima etapa de la investigacin y a la culminacin de los trabajos que la misma caus. A pesar de que el informe constituye un todo indivisible, podemos considerar tres partes perfectamente identificables: introduccin, conclusiones, y apndices. - Introduccin. En esta parte del informe se debe utilizar un lenguaje sencillo y ameno, dejando los tecnicismos, de manera que sea entendible; adems, debe mantenerse una secuencia que guarde armona con el proceso utilizado en la investigacin. Se har claridad sobre el planteamiento del problema que nos condujo a la realizacin del estudio, la fijacin de objetivos, eleccin del mtodo de investigacin aplicado, incluido el mtodo de seleccin utilizado; el tamao de la muestra calculada, as como el diseo del cuestionario, las preguntas que dieron lugar, la indicacin de la fecha en que se inici y termin la recoleccin de la informacin. En las pginas siguientes, en forma breve y descriptiva, se har la exposicin de los puntos ms importantes, apoyados con cuadros, grficas y otros resultados, consecuencia de la aplicacin de mtodos

estadsticos. Conclusiones. Constituye la parte fundamental del informe, ya que en ella aparecen relacionados los resultados obtenidos, la confrontacin con lo esperado, la exposicin de cmo deben ser interpretados y qu es lo que de ellos se deduce. El informe, adems, debe remitir al lector, cuando sea necesario, a consultar los cuadros y grficas que hagan ms comprensible la explicacin y, sobre todo, se deben presentar las recomendaciones. Apndice. Integra toda la documentacin que se ha citado en la introduccin y en las conclusiones, para que el lector pueda consultar rpidamente y con facilidad cualquier informacin contenida en el informe. El profesor John W. Best en su libro Cmo investigar en educacin nos da una posible gua del anlisis, sugiriendo los siguientes puntos: 1. Ttulo: Es claro y conciso? No promete ms de lo que el estudio puede proporcionar? 2. El problema: Se halla establecido con claridad? Est bien delimitado? Se reconoce su significado? Las preguntas son especficas y se encuentran establecidas las hiptesis con claridad? Se establecen supuestos y limitaciones? Se definen los trminos importantes? 3. Revisin de la bibliografa relacionada: Es de amplitud adecuada? Se destacan los hallazgos importantes? Est bien organizada? 4. Procedimientos utilizados: Se describe detalladamente el diseo experimental? Es adecuado este diseo? Se describen las muestras? Se reconocen las variables relevantes? Seprocuran controles adecuados? Son idneos los instrumentos de recogida de datos? Se establecen la validez y la finalidad? Es adecuado el tratamiento estadstico? 5. Anlisis de los datos: Es adecuado el uso de tablas y figuras? Es concisa y clara la exposicin del texto? Es lgico y perceptible el anlisis de las relaciones de datos? Se interpreta con precisin el anlisis estadstico? 6. Resumen y conclusiones: Se replantea el problema? Se describen con detalle los procedimientos? Sepresentan concisamente los hallazgos? Es objetivo el anlisis? Los datos presentados y analizados justifican los hallazgos y conclusiones?

Publicacin Corresponde a la fase final de la investigacin, y con ella se propone hacer llegar a las personas interesadas el resultado del estudio, teniendo en cuenta todos los aspectos considerados en el proceso, de tal forma que los datos sean comprensibles, con la correspondiente validez de las conclusiones. En trminos generales se puede decir que un informe deber contener: Planteamiento del problema. Objetivo de la investigacin. Hiptesis que se quiere probar. Breve exposicin de la metodologa adoptada, diseo y tamao de la muestra. Proceso de seleccin de las unidades de informacin y de recoleccin. Se podr incluir en el informe copia del formulario utilizado en la recoleccin, relacionando y justificando, en forma muy sucinta, las preguntas que se consideran de ms importancia dentro de la investigacin. En algunos casos el informe tiene una parte final, denominada apndice, donde se incluyen cuadros ms generales, que permitan aclarar o comprobar rpidamente informacin ms detallada. Tambin se puede incluir documentacin complementaria al informe. RESUMEN DEL CAPTULO En este captulo se quiere resaltar, que no todas las investigaciones requieren ser llevadas a cabo, debido al hecho de que en algunos casos se dispone de informacin, obtenida en investigaciones realizadas con anterioridad, por la misma entidad o por otras. En ocasiones dicha informacin puede ser considerada como complementaria a la nueva investigacin. Una investigacin requiere en la primera etapa ante todo de un planeamiento, que comprenda: Fijar los objetivos de la investigacin, determinando si el fenmeno puede ser observado mediante la aplicacin de mtodos estadsticos. - Establecer la unidad o unidades de observacin. - Determinar, si se trata de un censo o de una muestra. - Si la encuesta se va a hacer mediante entrevista, entrega personal del cuestionario, por correo, telfono, observacin o panel Elaborar el presupuesto. Disear el calendario de trabajo. Disear el formulario e instrucciones. Seleccionar y capacitar a las personas que van a trabajar en la investigacin. Hacer una pre-encuesta.

A la segunda etapa corresponde: - Distribucin y recoleccin de formularios. Verificar el nmero de formularios enviados y recogidos Se debe efectuar un control sobre la calidad de los datos. La tercera y ltima etapa comprende: - Elaboracin de cdigos. Crtica y codificacin Elaboracin de cuadros de tabulacin. Seleccin del proceso de tabulacin, si es manual o mecnico. - Elaboracin de cuadros y grficas. - Anlisis y comparacin de los datos.

- Publicacin. Las etapas que requieren una investigacin estadstica, se sintetizan en la figura 2.1.

Trminos para recordar Cuestionario o formulario Encuesta por panel Entrevista personal Formulacin del problema Grfica Gantt Investigacin descriptiva Investigacin controlada Investigacin explicativa Investigacin interna Investigacin exhaustiva o total Investigacin parcial o

muestra Investigacin externa Muestreo aleatorio simple Muestreo probabilstico Muestreo estratificado Muestreo no probabilstico Muestreo sistemtico Marco terico Nmeros aleatorios Objetivo de la investigacin Pruebas de seleccin Preguntas cerradas

Preguntas de control Preguntas de seleccin mltiple Preguntas abiertas Preguntas en batera Preguntas inductivas Pregun tas filtro Seleccin sin reposicin Seleccin con reposicin Tamao de la muestra Unidad de investigacin o de seleccin

Sealar el literal ms adecuado para las siguientes observaciones: 1.1 La investigacin preliminar permite: a) Establecer la hiptesis b) Determinar la muestra c) Coordinar el personal de campo d) Ninguno de los anteriores 1.2Antes que nada, la investigacin estadstica requiere: a) Que exista un objetivo. b) Que se hayan trazado planes c) Que se tenga un problema d) Ninguno de los anteriores 1.3 El costo de una encuesta por correo es generalmente: a) Igual al de una encuesta por medio de entrevistas personales. b) Mayor al de una encuesta por medio de entrevistas personales c) Menor al de una encuesta por medio de entrevistas personales d) Imposible de medir en relacin con el costo de una encuesta por medio de entrevistas personales. 1.4 En el diseo del cuestionario las preguntas ms difciles deben colocarse: a) Al principio, para salir inmediatamente de la parte ms difcil. b) En el centro para que sean precedidas y seguidas por preguntas fciles c) Al final, luego que se haya establecido un clima de confianza. d) Ninguna de las anteriores. 2. Contestar verdadero o falso ,segn el caso: a. Cdigo es la representacin cualitativa de un hecho cuantitativo. b. Las instrucciones permiten diligenciar mejor el formulario c. Un formulario se precodifica para agilizar la codificacin. d. Un formulario debe llevar una sola clase de preguntas. e. La recoleccin de datos se puede hacer nicamente mediante la observacin directa. f. Despus de elaborar el formulario se define el objetivo de la investigacin. g. Al recolectar informacin por medio de entrevistadores, se tiene la ventaja de que stos pueden observar el sitio donde se est llevando la encuesta. h. Se conoce como fuente primaria aquella donde se obtuvo inicialmen-te la informacin, directamente a la persona o entidad. i. Al disear un cuestionario no es de gran importancia la forma como se hace la pregunta, siempre que sta sea clara. j. No hay posibilidad alguna de que en una encuesta por correo se interpreten mal las preguntas de un cuestionario, siempre y cuando la persona que la conteste sepa leer. k. El examen de la documentacin y metodologa se efecta despus de tabulada la informacin. 3. Se ha dicho que en una investigacin se consideran tres etapas las que, a su vez, se subdividen en otras fases. Cules son? Podra usted reagrupar los titulares de este captulo en un ndice de temas de acuerdo con estas etapas? 4. Mencionar algunos aspectos tcnicos y materiales que deben tenerse en cuenta en el diseo de un formulario.