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Enrique Echebura, Jos Manuel Muoz, Ismael Loinaz La evaluacin psicolgica forense frente a la evaluacin clnica: propuestas y retos de futuro International Journal of Clinical and Health Psychology, vol. 11, nm. 1, 2011, pp. 141-159, Asociacin Espaola de Psicologa Conductual Espaa
Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=33715423009

International Journal of Clinical and Health Psychology, ISSN (Versin impresa): 1697-2600 jcsierra@ugr.es Asociacin Espaola de Psicologa Conductual Espaa

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International Journal of Clinical and Health Psychology

ISSN 1697-2600 2011, Vol. 11, N 1, pp. 141-159

La evaluacin psicolgica forense frente a la evaluacin clnica: propuestas y retos de futuro


Enrique Echebura1 (Universidad del Pas Vasco-Cibersam, Espaa), Jos Manuel Muoz (Juzgados de Majadahonda de la Comunidad de Madrid, Espaa) e Ismael Loinaz (Universidad del Pas Vasco, Espaa)

RESUMEN. En este estudio terico se hace una revisin sobre los nuevos desarrollos para el uso efectivo de la evaluacin psicolgica en la prctica forense, adaptando la terminologa psicolgica al lenguaje jurdico, a la vez que se resaltan las diferencias ms notables entre la evaluacin clnica y la evaluacin pericial. Se analizan algunos instrumentos especficos de evaluacin surgidos en el contexto forense, como las escalas de prediccin del riesgo de violencia y el procedimiento de validez del testimonio en los casos de abuso sexual infantil. Asimismo se aborda el problema del control de la simulacin y de la deteccin del engao, uno de los principales obstculos a los que se ha de hacer frente en el mbito forense. Se presta una atencin especfica a los problemas tcnicos planteados por los dictmenes periciales, as como a los aspectos ticos referidos a ellos. Por ltimo, se sealan propuestas prcticas de aplicacin y se comentan las implicaciones de este estudio para investigaciones futuras. PALABRAS CLAVE. Evaluacin psicolgica forense. Dictmenes periciales. Problemas ticos. Propuestas de actuacin. Estudio terico.

ABSTRACT. The main aims of this theoretical study were to review and identify some developments that have a bearing on the effective use of psychological assessment in the court intervention, to adapt psychological terminology to the legal language, and to highlight the most relevant differences between the psychological clinical assessment and the forensic evaluation. The article deals with some assessment methods specific
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Correspondencia: Facultad de Psicologa. Universidad del Pas Vasco. Avda. de Tolosa 70. 20018 San Sebastin (Espaa). E-mail: enrique.echeburua@ehu.es

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of the legal framework, such as the assessment of violence risk prediction or the evaluation of witness credibility in the area of sexual abuse in children. It also addresses the problem of malingering control and detection of deception, which is an overriding issue in any type of forensic assessment. The scope and the limitations of forensic psychological reports are discussed, as well as the ethical issues involved in forensic assessment. Finally practical guidelines are suggested and implications of this study for future research in this field are commented upon. KEY WORDS. Forensic psychological assessment. Court intervention. Ethical issues. Guidelines. Theoretical study.

La evaluacin psicolgica clnica y la forense comparten un inters comn por la valoracin del estado mental del sujeto explorado. La primera tiene como objetivo principal de su actuacin poder llevar a cabo una posterior intervencin teraputica; la segunda, analizar las repercusiones jurdicas de los trastornos mentales. Las diferencias en relacin al contexto de aplicacin (clnico o judicial) y al objeto de la demanda (asistencial o pericial) marcan las caractersticas propias que adquiere el proceso de evaluacin psicolgica en cada uno de los dos mbitos (Ackerman, 2010). Los instrumentos de evaluacin ms utilizados en el mbito clnico y forense son los autoinformes y las entrevistas estructuradas. En el entorno clnico ha habido un esfuerzo en los ltimos aos por disear instrumentos de evaluacin cortos y especficos, que cuenten con buenas propiedades psicomtricas, que no se solapen entre s, que estn adaptados o validados con muestras espaolas y que sean sensibles a la deteccin temprana de los trastornos mentales, as como a los cambios teraputicos (Echebura, Amor y Corral, 2003; Groth-Marnat, 2009). Sin embargo, la evaluacin pericial psicolgica se encuentra con algunas dificultades especficas. As, el sujeto no se presenta de forma voluntaria ante el profesional, sino que su participacin est determinada por su papel en el proceso judicial (denunciado/denunciante; demandado/ demandante). Adems, las consecuencias directas del dictamen pericial para el evaluado aumentan la probabilidad de manipulacin de la informacin aportada para conseguir un beneficio o evitar un perjuicio. Junto a esto, el asesoramiento legal por el que, en muchas ocasiones, han pasado los evaluados (la estrategia letrada de la defensa) y las mltiples exploraciones periciales (efecto aprendizaje) complican an ms la evaluacin psicolgica forense. De este modo, los peritos pueden disponer de instrumentos de medida adecuados, pero el sujeto puede no colaborar en la evaluacin y falsear, ms o menos conscientemente, las respuestas. Ya no se trata, por tanto, slo del uso de herramientas inapropiadas, sino del control de las respuestas inadecuadas a los instrumentos (test y entrevistas) adecuados (Pivarova, Rosenfeld, Dole, Green y Zapf, 2009; Rosenfeld, Green, Pivorava, Dole y Zapf, 2010). La evaluacin psicolgica forense se ha extendido a mltiples campos. Por ceirnos slo al mbito de lo penal, jueces, fiscales y abogados suelen solicitar dictmenes
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periciales sobre las posibles alteraciones mentales de los autores de delitos graves (violencia contra la pareja, agresiones sexuales, homicidios, etc.), sobre la prediccin del riesgo de violencia futura en personas que han cometido un delito violento, sobre la credibilidad del testimonio en vctimas de abuso sexual infantil o sobre el dao psicolgico en las vctimas de delitos violentos (Andrs-Pueyo y Echebura, 2010; Arce, Faria, Carballal y Novo, 2009). Y a nivel prctico, lo que es sumamente importante, los dictmenes periciales, a diferencia de las evaluaciones clnicas, se van a caracterizar por la enorme influencia que pueden tener en el futuro de los sujetos evaluados. En el sistema penal, por ejemplo, la imputabilidad de un acusado, as como la apreciacin de eximentes o atenuantes, depender en gran medida de la evaluacin forense (Aguilera y Zaldvar, 2003). Hay una diversidad de criterios en la evaluacin forense y en el contenido de los dictmenes periciales. El objetivo de este estudio terico (Fernndez-Ros y Buela-Casal, 2009; Montero y Len, 2007) es establecer las diferencias entre la evaluacin clnica y la evaluacin forense, y proponer unos estndares globales de actuacin a nivel cientfico y deontolgico, sin menoscabo de las caractersticas especficas de las periciales psicolgicas en cada mbito jurisdiccional (Juzgados de Familia, Incapacidades, Vigilancia Penitenciaria, etc.).

Evaluacin clnica y evaluacin forense Diferencias fundamentales El contexto y el objeto de la exploracin psicolgica delimitan las diferencias entre la evaluacin clnica y la evaluacin forense (Tabla 1). El marco mismo de la intervencin (en un caso un consultorio clnico, un ambulatorio o un hospital; en el otro, un calabozo, un juzgado o una prisin) marca pautas relacionales distintas entre el profesional y el sujeto evaluado (relacin emptica en el contexto clnico; relacin escptica en el contexto forense) (Ackerman, 2010). La evaluacin forense presenta diferencias notables respecto a la evaluacin clnica. Al margen de que en uno y otro caso el objetivo pueda ser la exploracin del estado mental del sujeto evaluado, el proceso psicopatolgico en la evaluacin forense slo tiene inters desde la perspectiva de las repercusiones forenses de los trastornos mentales, a diferencia del contexto clnico, en donde se convierte en el eje central de la intervencin (Archer, 2006).

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TABLA 1. Evaluacin forense y evaluacin clnica.


Objetivo Relacin evaluador-sujeto Secreto profesional Destino de la evaluacin Estndares y requisitos Fuentes de informacin Actitud del sujeto hacia la evaluacin mbito de la evaluacin Tipo de informe Evaluacin forense Ayuda a la toma de decisiones judiciales Escptica pero con establecimiento de un rapport adecuado No Variable (juez, abogado, seguros...) Psico-Legales Entrevista. Test. Observacin. Informes mdicos y psicolgicos. Familiares. Expedientes judiciales Riesgo de simulacin o de disimulacin o de engao (demanda involuntaria) Estado mental en relacin al objeto pericial Muy documentado, razonado tcnicamente y con conclusiones que contesten a la demanda judicial. Documento legal. Esperable. En calidad de perito Evaluacin clnica Diagnstico y tratamiento Ayuda en el contexto de una relacin emptica S El propio paciente Mdico-psicolgicos Las mismas (excepto los expedientes judiciales) y el historial clnico En general, sinceridad (demanda voluntaria) Global Breve y con conclusiones. Documento clnico

Intervencin en la sala de Justicia

No esperable. En calidad de testigoperito

La evaluacin psicolgica forense se encuentra con algunas dificultades especficas, como la involuntariedad del sujeto, los intentos de manipulacin de la informacin aportada (simulacin o disimulacin) o la influencia del propio proceso legal en el estado mental del sujeto (Esbec y Gmez-Jarabo, 2000). Adems, el dictamen pericial no finaliza con un psicodiagnstico conforme a las categoras nosolgicas internacionales (DSM o CIE), sino que la psicopatologa detectada debe ponerse en relacin con el asunto jurdico demandado, como as ha venido reiterndolo la jurisprudencia del Tribunal Supremo (STS de 1 de junio de 1962 -RJ 1962/2502-)2. Por otro lado, determinados conceptos jurdicos, como el trastorno mental transitorio, no tienen traslacin directa a los sistemas diagnsticos utilizados en la clnica (Fernndez-Ballesteros, 2005). El abordaje de la psicopatologa en el mbito forense debe ser descriptivo y funcional antes que categorial. Por otro lado, la sobrevaloracin y mal uso de las etiquetas diagnsticas en el contexto forense aconsejan la reduccin, en la medida de lo posible, de su utilizacin. En este mismo sentido la Asociacin Psiquitrica Americana aconseja prudencia en el contexto forense en cuanto al uso del DSM. Por ello, la utilizacin de etiquetas diagnsticas ni es imprescindible ni necesaria en la mayora de las intervenciones forenses (Delgado, Miguel y Bandrs, 2006).
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Lo que en verdad interesa al Derecho no son tanto las calificaciones clnicas como su reflejo en el actuar.

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A diferencia de la evaluacin clnica, la evaluacin forense suele estar marcada por la limitacin temporal de la intervencin (nmero reducido de sesiones) y por la dificultad aadida de tener que realizar valoraciones retrospectivas en relacin al estado mental del sujeto en momentos temporales anteriores a la exploracin (por ejemplo, casos de imputabilidad o impugnacin de actos o negocios jurdicos) o prospectivas (por ejemplo, opcin de custodia, establecimiento de interacciones parento-filiales o valoracin del riesgo). Asimismo no siempre es fcil acceder a todos los elementos implicados (ambos progenitores, vctima y victimario, etc.) para completar la informacin (Buela-Casal, 2006). Una exhaustiva preparacin de la sesin pericial (vaciado del expediente judicial) con anterioridad a la misma es fundamental para aumentar el rigor del dictamen pericial, si bien se debern evitar en la exploracin psicolgica sesgos confirmatorios de hiptesis previas tras el estudio de la informacin recogida en el expediente judicial (Vzquez-Mezquita y Cataln, 2008). La poblacin forense es ms variada que la que se suele encontrar en la clnica. El espectro de edades oscila desde nios de dos o tres aos vctimas de abuso sexual hasta ancianos de 90 aos en procesos de incapacitacin. En el entorno forense hay ms personas analfabetas funcionales o inmigrantes sin conocimiento del idioma espaol o profundamente desarraigados. Todo ello limita el alcance de la exploracin forense (Ackerman, 2010; Hernndez, 2002). Instrumentos de evaluacin El rigor exigido a la actividad pericial psicolgica no debe confundirse con el abuso en la administracin de test. Si se trata de evitar la victimizacin secundaria en los sujetos evaluados, se debe partir del principio de intervencin mnima. El abuso de los test en el entorno forense est vinculado a la mitologa de los mismos (la creencia de los operadores jurdicos de que los test son pruebas objetivas sobre el funcionamiento de la mente humana), a la presin legal (los test como escudo cientfico frente a los contrainformes en las ratificaciones, juicios o vistas), la competencia interprofesional (los test como herramienta de trabajo del psiclogo frente a otros profesionales forenses, como psiquiatras, trabajadores sociales y educadores) o incluso los incentivos econmicos (a ms test, mayor tiempo de evaluacin y mayores honorarios) (Brodzinsky, 1993; citado en Ramrez, 2003). La tcnica fundamental de evaluacin en psicologa forense es la entrevista pericial semiestructurada, que permite abordar de una manera sistematizada, pero flexible, la exploracin psicobiogrfica, el examen del estado mental actual y los aspectos relevantes en relacin con el objetivo del dictamen pericial (Groth-Marnat, 2009; VzquezMezquita, 2005). Un ejemplo de entrevista clnico-forense, orientada al control de la simulacin, ha sido desarrollado por Arce, Faria, Carballal y Novo (2006), Arce et al. (2009) y Vilario, Faria y Arce (2009). Las entrevistas pueden ser de ms utilidad que los test en el caso de sujetos con dificultades de concentracin o con problemas para entender el lenguaje escrito. Asimismo se pueden valorar sntomas de difcil valoracin con escalas autoaplicadas: sntomas psicomotores (retardo o agitacin psicomotora), insight (conciencia de enfermedad), ideas delirantes, etc. (Archer, 2006; Fernndez-Montalvo, Echebura y Amor, 2005).
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Los resultados de la entrevista pueden sugerir criterios adecuados para profundizar en algunas reas exploradas por medio de test. La estrategia combinada de entrevista y test debe ponerse en cada caso al servicio de las necesidades especficas de cada sujeto, de las circunstancias concretas y del objetivo de la evaluacin. Por ello, la seleccin de los test utilizados no debe basarse en una batera estndar, sino que debe atenerse a criterios de pragmatismo (utilidad de la informacin recabada, nivel cultural del sujeto evaluado, dominio del instrumento por parte del evaluador), a la calidad cientfica (fiabilidad, validez y adaptacin al entorno cultural) y a la economa de tiempo (brevedad y no repeticin de las pruebas a efectos de conseguir una mayor motivacin y de evitar la fatiga). En cualquier caso, se deben sealar las limitaciones de los instrumentos o del contexto de la evaluacin (art. 48 del Cdigo Deontolgico) (Colegio Oficial de Psiclogos, 1987), sobre todo cuando se manejan tcnicas que pueden crear unas expectativas muy altas en los operadores jurdicos (por ejemplo, tcnicas de credibilidad del testimonio, escalas de valoracin del riesgo de reincidencia o de violencia, etc.) (art. 32 del Cdigo Deontolgico) (Colegio Oficial de Psiclogos, 1987; Del Ro, 2005). En resumen, el dictamen pericial debe integrar los datos obtenidos con mtodos diversos (la entrevista y los test especficos), as como contrastarlos con fuentes de informacin mltiples (entrevistas a familiares o anlisis de la documentacin obrante en el expediente judicial). Si hay discrepancias entre estas fuentes de informacin, la buena prctica requiere sealar las contradicciones detectadas en el informe final y planterselo as al Tribunal. Actuar de forma contraria (es decir, excluir lo que resulta disonante e integrar en el informe slo lo que es coherente con la hiptesis inicial del evaluador) supone una mala praxis y un falseamiento de la realidad de la evaluacin psicolgica (Esbec y Gmez-Jarabo, 2000). Control de la simulacin/disimulacin y deteccin del engao3 La simulacin o disimulacin refleja el deseo deliberado por parte del sujeto de ocultar su estado mental real, bien para dar una imagen positiva de s mismo (por ejemplo, en procedimientos para determinar la idoneidad de custodia de los hijos), o bien para transmitir un estado de deterioro acentuado (por ejemplo, en el mbito de la responsabilidad penal para conseguir la exculpacin o en el campo del dao psquico para reclamar una indemnizacin) (Pivovarova et al., 2009; Rosenfeld et al., 2010) . Hay una sospecha de simulacin cuando existe un problema mdico-legal, cuando hay una discrepancia entre los sntomas alegados y la observacin de la conducta, cuando los sntomas son atpicos (mal definidos, errticos e inconsistentes) y no se corresponden con los cuadros clnicos habituales y cuando hay una dramatizacin de las quejas o una sobreactuacin clnica. Asimismo, la incapacidad alegada por el sujeto

La simulacin/disimulacin y la deteccin del engao son mbitos distintos. El primero hace alusin a cuestiones psicopatolgicas (simulacin/disimulacin de psicopatologa); el segundo, al contenido de la informacin aportada.

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para el trabajo o el desempeo de los quehaceres habituales, pero el mantenimiento de la capacidad de diversin (deportes, salidas nocturnas, etc.), sobre todo cuando hay un historial previo de bajas laborales repetidas, da pie a la sospecha de simulacin (Rosenfeld et al., 2010). Especial complejidad presenta la deteccin de la disimulacin. En estos casos los sujetos evaluados muestran una actitud defensiva tanto a la exploracin pericial psicopatolgica como a la administracin de pruebas complementarias. Sin acceso a la historia clnica del peritado, la exploracin forense puede encontrarse con serias limitaciones. Una dificultad aadida aparece en el campo penal, por ejemplo en sujetos expuestos a situaciones de victimizacin cuya manifestacin psicopatolgica puede conllevarles consecuencias negativas en otros mbitos jurdicos (por ejemplo, las mujeres vctimas de violencia en la pareja pueden disimular su deterioro psquico por temor a ser consideradas incapaces para guiar la custodia de sus hijos) (Vilario et al., 2009). Los trastornos mentales ms propicios para el fingimiento (simulacin) son el trastorno de estrs postraumtico, los cuadros psicticos, las demencias, las toxicomanas, los trastornos disociativos y el retraso mental. Ciertos trastornos de personalidad, como el antisocial o el histrinico, facilitan la existencia de la simulacin. A su vez, la ocultacin de sntomas para conseguir algn beneficio (disimulacin) -en todo caso, menos frecuente que la simulacin- es ms habitual en la depresin, en la paranoia y en el alcoholismo (Delgado, Esbec y Rodrguez, 1994). Cuestionarios y escalas Por lo que se refiere a la evaluacin de los sntomas psicopatolgicos en el contexto forense, los test son muy vulnerables a la manipulacin, que se expresa en forma de simulacin o sobresimulacin (Calcedo, 2000). Por ello, el perito psiclogo mostrar preferencia por aquellas pruebas psicomtricas que incluyan escalas para detectar tendencias de respuesta del sujeto que puedan comprometer la validez de la aplicacin (por ejemplo, el MMPI-2 con las escalas F, L, K, el ndice de Gough: F-K o las escalas adicionales de validez: Fb, F1, F2, VRIN y TRIN; o el MCMI-III, con las escalas V, X, Y y Z). Otros cuestionarios de inters clnico, como el SCL-90-R, que no cuentan con escalas de control de respuestas tan sofisticadas, tienen menor inters en el mbito forense. En cualquier caso, los cuestionarios no han mostrado, en general, ser capaces de detectar la simulacin y sobresimulacin de los sntomas (Arce et al., 2009). Por ello, el valor pericial de las escalas es relativo. Slo cuando la existencia del trastorno se ha demostrado por otras vas (la entrevista, la observacin de la conducta, los antecedentes del paciente, etc.) y las fuentes de informacin son mltiples, los test tienen inters para cuantificar la intensidad del trastorno (Echebura et al., 2003; Fernndez-Montalvo y Echebura, 2006). Frente a las psicomtricas, las pruebas proyectivas dificultan la manipulacin de las respuestas, pero carecen de ndices de fiabilidad y validez suficientes para su aplicacin como metodologa nica de exploracin forense. El uso combinado de ambos tipos de instrumentos enriquece la evaluacin pericial (confluencia/divergencia multimtodo) (Archer, 2006).
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Es importante que los sujetos cumplimenten las pruebas en presencia del perito. Se pueden advertir as otros factores de distorsin, como la fatiga, la incomprensin de los tems, la falta de motivacin o actitudes excesivamente suspicaces, que se debern ponderar en la interpretacin de la prueba e incorporar a la valoracin general. De esta manera se evita tambin el asesoramiento de terceras personas durante la cumplimentacin. Si se conoce la existencia de anteriores exploraciones periciales, se debe evitar la repeticin de las mismas pruebas, sobre todo si el tiempo transcurrido entre una y otra aplicacin es corto, para evitar la distorsin propia del efecto aprendizaje. De hecho, el uso habitual de algunas pruebas en el entorno forense facilita el entrenamiento de los sujetos para obtener perfiles normoadaptados a las mismas. Ser interesante, por tanto, para el psiclogo forense estar entrenado en la aplicacin e interpretacin de distintos test para un mismo mbito de evaluacin (por ejemplo, personalidad, sntomas psicopatolgicos, estilos educativos, etc.), rotando en la utilizacin de los mismos o aplicando varios en una misma sesin para validar la informacin obtenida (Ackerman, 2010). Entrevistas forenses Las entrevistas forenses estn tambin sujetas a fuentes de distorsin. En concreto, y a diferencia de los test, carecen habitualmente de baremos estandarizados. Asimismo los entrevistadores, en funcin de sus hiptesis, pueden anotar sntomas inexistentes, no percatarse de indicios no verbales clnicamente significativos o inducir respuestas en la persona entrevistada (Alonso-Quecuty, 1998). A su vez, los sujetos evaluados pueden dar respuestas extremas a todas las preguntas relacionadas con los sntomas, de modo que se obtiene un perfil clnico poco congruente, presentar una latencia de las respuestas muy alta (atascos verbales o pausas prolongadas) o mostrar conductas desconcertantes (mirada huidiza, tono de voz cambiante, rubor facial, gesticulacin excesiva, etc.). Un estilo de entrevista no excesivamente directivo en relacin al sondeo de sntomas psicopatolgicos puede neutralizar, al menos parcialmente, estos sesgos. As, por ejemplo, es ms til enmascarar la exploracin del nivel de adaptacin de una supuesta vctima dentro de la anamnesis que preguntarle directamente dentro de la exploracin psicopatolgica. Se trata, en ltimo trmino, de no sugerir las respuestas y de estar atento a la coherencia del discurso del sujeto y a la concordancia entre la comunicacin verbal y no verbal, as como prestar atencin a los signos reveladores de una posible simulacin o disimulacin (vila y Rodrguez-Sutil, 1998; Echebura y Guerricaechevarra, 2000; Vzquez-Mezquita, 2005). Es igualmente importante mantenerse neutro respecto a las descripciones realizadas por los sujetos, evitando transmitir agrado o desagrado, incredulidad o juicios de valor, lo que minimizar una actitud defensiva en los evaluados. El objetivo de toda exploracin pericial es obtener la mayor cantidad de informacin posible desde la vivencia del propio sujeto y de su elaboracin cognitiva. En resumen, se minimizan las fuentes de distorsin y se aumenta la eficacia de la evaluacin forense si se crea un rapport adecuado entre el perito y el sujeto evaluado,
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si se explica a la persona el proceso de la evaluacin pericial y su objetivo al comienzo de la intervencin y si se intenta reducir la ansiedad del peritado. A su vez, la utilizacin de instrumentos de medida adecuados y no demasiado largos y con preguntas redactadas o formuladas de forma clara, unvoca y apropiada al nivel cultural del sujeto tambin ayuda en este sentido. Una evaluacin bien planteada puede devolver a la persona el control sobre los acontecimientos que le estn ocurriendo (Vzquez-Mezquita, 2005). Deteccin del engao La deteccin del engao ha dado origen a tres mbitos de investigacin: a) estudio de los cambios fisiolgicos, b) investigacin sobre los correlatos conductuales observables de naturaleza no verbal y c) anlisis de los contenidos verbales. Los primeros derivaron en el desarrollo de distintos procedimientos tecnolgicos: polgrafo, analizadores de estrs vocal, potenciales evocados, resonancia magntica funcional y termografa facial (un exhaustivo anlisis al respecto puede encontrarse en Masip y Alonso, 2006). La conclusin de las distintas publicaciones es que no resultan vlidos para detectar la mentira. Lo que realmente miden todas estas tcnicas no es la verdad o la mentira en s, sino una amplsima gama de variables emocionales de ansiedad, activacin o estrs, generalmente suscitadas por la propia evaluacin. Pero los mentirosos entrenados pueden no reflejar emocin cuando intentan engaar (Manzanero, 2008, 2010). Respecto a los segundos, de los distintos estudios se puede concluir que las claves conductuales del engao son escasas, no aparecen en todas las ocasiones y su expresin vara con la motivacin del emisor y con la temtica (transgresin/no-transgresin) de la declaracin, as como con el entrenamiento previo (Masip, Alonso y Herrero, 2006). Estos dos campos de investigacin en la deteccin del engao no han generado una metodologa de uso en la evaluacin pericial psicolgica. No ocurre as con el ltimo grupo: el estudio de la credibilidad de las declaraciones. Desde mediados del pasado siglo en el contexto jurdico alemn, los psiclogos forenses llevan aplicando tcnicas para valorar la credibilidad de los relatos de menores presuntas vctimas de abuso sexual infantil (Steller y Koehnken, 1994). En nuestro pas se introdujeron en la dcada de los noventa y en la actualidad ocupan un lugar primordial en la intervencin pericial psicolgica dentro del mbito del Derecho Penal (RuizTejedor, 2006). En resumen, el psiclogo forense no puede trabajar con hiptesis slidas sobre actitudes de engao o sobre la veracidad de los hechos alegados, ya que la Psicologa no cuenta al momento actual con una metodologa de contrastada fiabilidad y validez al respecto. nicamente se maneja de forma estndar una tcnica para valorar la credibilidad de los relatos en un mbito especfico (abusos sexuales) y en una poblacin concreta (menores de edad o adultos con discapacidad psquica) y que, como se expondr en el epgrafe posterior, no est exenta de limitaciones (Hershkowitz, Fisher, Lamb y Horowitz, 2007).
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Instrumentos de evaluacin especficos La mayor parte de los instrumentos de evaluacin psicolgica (test de personalidad, entrevistas estructuradas, etc.) han surgido en un contexto clnico y, por ello, son de inters limitado en el entorno forense, a pesar de su gran utilizacin (Hernndez, 2002; Vzquez-Mezquita, 2005). La experiencia prctica en el mbito forense demuestra las claras limitaciones de la evaluacin clnica en este contexto: la alta deseabilidad social y los sesgos de respuesta basados en el contenido aparente de los tems que conforman las pruebas clnicas. Pero adems hay un desfase insalvable entre el contexto clnico y el contexto forense: las pruebas clnicas estn elaboradas para evaluar constructos psicolgicos o psicopatolgicos y su implicacin legal se realiza de forma inferencial (Archer, 2006). Si bien no existen apenas instrumentos de aplicacin especfica en el mbito forense, hay dos reas en que han surgido pruebas psicolgicas de inters propiamente pericial: la evaluacin de la credibilidad del testimonio en menores presuntamente abusados sexualmente y la valoracin del riesgo de reincidencia en delincuentes violentos, agresores sexuales o maltratadores domsticos. Ambos campos, dadas sus peculiariades, imprimen un plus de responsabilidad en la intervencin del perito psiclogo (Echebura, Fernndez-Montalvo, Corral y Lpez-Goi, 2009). En el primer caso (abuso sexual infantil) la naturaleza del delito (se produce de forma clandestina, sin testigos presenciales, en general sin seales fsicas y con versiones contradictorias de la vctima y del agresor) otorga frecuentemente a la pericial sobre la credibilidad del relato del nio el carcter de prueba nica para enjuiciar el caso. En el contexto forense espaol la tcnica ms aceptada al respecto es el protocolo de anlisis conocido como Sistema de Anlisis de la Validez de las declaraciones (SVA) (Raskin y Espln, 1991; Steller y Khnken, 1994; Undeutsch, 1988). El SVA es un mtodo elaborado y sistematizado para valorar si el testimonio aportado por el menor obedece a un suceso experimentado por ste o si, por el contrario, es fruto de distintas influencias externas (Cantn y Corts, 2000). La tcnica se compone de tres elementos fundamentales: 1) una entrevista semi-estructurada con el menor dirigida a obtener un testimonio lo ms extenso y preciso posible; 2) el anlisis del contenido de la entrevista basado en criterios (CBCA); y 3) la aplicacin de la Lista de Validez, que permite tener en cuenta otras variables o circunstancias externas al propio relato. Al margen de la complejidad de la tcnica (De Pal, 2004; Masip y Garrido, 2007), sta no cuenta con las propiedades de una prueba psicomtrica. Se plantea, por ello, la necesidad futura de establecer el peso especfico de cada uno de los criterios, as como de contar con puntuaciones de corte adaptadas a cada grupo de edad y a la complejidad de la experiencia abusiva (Echebura y Subijana, 2008). Y en el segundo caso (valoracin del riesgo) ciertas decisiones judiciales, como el decreto de prisin provisional para el agresor, la imposicin de una medida de seguridad, la concesin de una orden de proteccin a la vctima, el acceso a la libertad condicional o la imposicin de una pena de libertad vigilada, se fundamentan principalmente en la valoracin pericial de la peligrosidad del sujeto. Un listado de los instrumentos disponibles en espaol para valorar el riesgo de violencia futura figura en la Tabla 2 (AndrsPueyo y Echebura, 2010).
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TABLA 2. Instrumentos de evaluacin del riesgo de violencia disponibles en Espaa (Andrs-Pueyo y Echebura, 2010).
VIOLENCIA INTERPERSONAL ESPECFICA Objetivo Contenido Niveles de respuesta - Predecir el - 12 tems (factores - Rango: -28 a comportamiento de riesgo) de +33. violento grave en naturaleza variada. adultos afectados por - Escala actuarial con - A partir de una trastornos mentales ponderacin de los puntuacin graves o con un factores de riesgo y superior a +6, la historial delictivo. escala continua de probabilidad de - Contexto forense, probabilidad de reincidencia a los penitenciario o violencia futura. 10 aos es, al clnico. menos, del 58%. - Valorar el riesgo de conductas violentas en pacientes mentales y delincuentes adultos. - Contexto forense, penitenciario o clnico. - 20 tems (factores de riesgo) agrupados en tres categoras: factores histricos (H), clnicos (C) y de riesgo futuro (R). - Escala de chequeo de factores de riesgo. - Rango: 0 a 40. - No hay puntos de corte formales. Una puntuacin superior a 25 anticipa riesgo de violencia Autores/adaptadores espaoles Ballesteros, Graa y Andreu ( 2006)

VRAG

HCR-20

Hilterman y AndrsPueyo (2005) Arbach y AndrsPueyo (2007)

PCL-R

SARA

- Rango: 0 a 40. - Evaluar la presencia - Listado de 20 tems de psicopata en tras una entrevista semiestructurada. - Diagnstico de adultos con un psicopata: >29. historial violento o - Versiones adicionales de delictivo. cribado (PCL-SV) y - Riesgo de - Contexto forense, para jvenes (PCLviolencia: >20 penitenciario o YV). clnico. VIOLENCIA CONTRA LA PAREJA - Valorar el riesgo de - 20 tems (factores - Rango: 0 a 40. conductas violentas de riesgo) agrupados de naturaleza fsica o en tres categoras: - No hay puntos sexual contra la factores histricos de corte formales. pareja o ex pareja. (H), clnicos (C) y de - Contexto forense, riesgo futuro (R). - Una puntuacin penitenciario o - Incluye factores superior a 19 clnico. crticos. anticipa - Escala de chequeo reincidencia. de factores de riesgo. - Predecir el riesgo de homicidio o de violencia grave contra la pareja o ex pareja. - Contexto policial, judicial, penitenciario o forense. - 20 tems (factores de riesgo) agrupados en cinco categoras: datos personales; relacin de pareja; tipo de violencia; perfil del agresor; y vulnerabilidad de la vctima. - Incluye tems con valor ponderado. - Rango: 0 a 48. - Riesgo bajo: 09. - Riesgo medio: 10-23. - Riesgo alto: 2448.

Molt, Poy y Torrubia (2000)

Andrs-Pueyo y Lpez (2005) Andrs-Pueyo, Lpez y lvarez (2008)

EPV-R

Echebura, Amor, Loinaz y Corral (2010)

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TABLA 2. Instrumentos de evaluacin del riesgo de violencia disponibles en Espaa (Andrs-Pueyo y Echebura, 2010). (Cont.)
p VIOLENCIA SEXUAL

SVR-20

- Valorar el riesgo de violencia sexual en pacientes mentales y delincuentes adultos acusados de este tipo de delitos. - Contexto forense, penitenciario o clnico.

- 20 tems (factores de riesgo) agrupados en tres categoras: factores histricos (H), clnicos (C) y de riesgo futuro (R). - Incluye valoraciones de cambio en los factores de riesgo. - Escala de chequeo de factores de riesgo.

- Rango: 0 a 40. - No hay puntos de corte formales. Pero una puntuacin superior a 11 est asociada a la reincidencia.

Martnez, Hilterman y Andrs-Pueyo (2005) Prez, Redondo, Martnez, GarcaForero y AndrsPueyo (2008)

SAVRY

- Valorar el riesgo de violencia fsica, sexual y de amenazas graves en pacientes mentales y delincuentes jvenes (14-18 aos). - Contexto forense o judicial.

VIOLENCIA JUVENIL - 30 tems (24 factores de riesgo y 6 de proteccin) agrupados en cuatro categoras: factores de riesgo histricos, sociales e individuales; y factores de proteccin variados.

Hilterman y Valls (2007)

Nota. VRAG: Violent Risk Appraisal Guide (Harris, Rice y Quinsey, 1993); HCR-20: Assessing Risk for Violence (Webster, Douglas, Eaves y Hart, 1997); PCL-R: Psychopathy Checklist-Revised (Hare, 1991); SARA: Spousal Assault Risk Assessment Guide (Kropp, Hart, Webster y Eaves, 1995); EPV-R: Escala de Prediccin de Riesgo de Violencia Grave contra la Pareja-Revisada (Echebura et al., 2010); SVR-20: Guide for Assessment of Sexual Risk Violence (Boer, Hart, Kropp y Webster, 1997); SAVRY: Structured Assessment of Violence Risk in Youth (Borum, Bartel y Forth, 2003).

Todos estos instrumentos de evaluacin forense no son propiamente pruebas estandarizadas, sino guas estructuradas de anlisis de la informacin que evalan las respuestas del sujeto, as como otras fuentes de datos (expedientes, otros informantes, etc.). Todava no existen reglas de decisin claras respecto a considerar cuntos criterios o factores determinan que una declaracin sea considerada creble o no creble o que un sujeto tenga mayor o menor probabilidad de reincidencia ni tampoco existe una ponderacin de cada uno de los criterios en el valor total de la prueba. Estas limitaciones se pueden subsanar, al menos parcialmente, si los evaluadores estn suficientemente formados en la aplicacin de la tcnica, si la evaluacin es realizada por dos peritos de forma independiente, si se maneja amplia informacin complementaria procedente de diversas fuentes (vctimas y agresores, expediente judicial o policial, etc.) y, por lo que a la reincidencia de la violencia se refiere, si la valoracin del riesgo se reevala peridicamente en funcin de las nuevas circunstancias de la vctima o del agresor (Andrs-Pueyo y Echebura, 2010).

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El informe pericial psicolgico El contenido del dictamen pericial est poco regulado legalmente, pero debe atenerse al objeto especfico de la pericia (solicitud realizada desde el mbito legal) y recoger la metodologa empleada (fuentes de informacin consultadas e instrumentos tcnicos utilizados), as como las conclusiones y recomendaciones. Slo se debe plasmar por escrito la informacin relevante para los propsitos de la evaluacin (Urra, 2007). Al tratarse de un medio probatorio, el informe pericial est sujeto al principio de contradiccin, lo que implica que las partes puedan examinarlo y someterlo a crtica (incluso realizar un contrainforme). Por eso, el dictamen pericial debe contener la informacin manejada por el perito para llegar a las conclusiones expuestas (parte descriptiva), as como los criterios cientficos utilizados por ste para valorar dichos datos (parte tcnica). Por ello resulta imprescindible detallar la metodologa aplicada y los resultados de las distintas pruebas administradas, lo que resulta una cuestin innecesaria en el informe clnico (Del Ro, 2005). El informe pericial no es esttico, sino que tiene valor en relacin con el momento de la exploracin (las circunstancias pueden ser cambiantes, por ejemplo en el mbito de los conflictos familiares) y est sujeto a ratificacin en la vista oral, cuando el perito explica el alcance de su informe y realiza las ampliaciones y aclaraciones oportunas ante los operadores jurdicos. Es importante acudir a la ratificacin con los protocolos de las pruebas aplicadas ya que pueden ser solicitados por la Autoridad Judicial. El dictamen adquiere una mayor relevancia cuando la metodologa utilizada se pone en relacin con el estado actual de los conocimientos cientficos y cuando se establece un nexo claro entre la evaluacin psicolgica y la problemtica jurdica planteada en la demanda judicial, sin tergiversar o sobreinterpretar la informacin obtenida, con un lenguaje claro y riguroso, pero exento de tecnicismos innecesarios (Esbec y GmezJarabo, 2000; Illescas, 2005). Aspectos ticos y deontolgicos Los informes psicolgicos periciales estn sujetos a obligaciones legales (derivadas de la normativa vigente en el mbito judicial) y a exigencias deontolgicas. De hecho, la intervencin del psiclogo en el mbito forense acenta los dilemas ticos y es el rea del ejercicio profesional en donde con ms frecuencia se presentan demandas de usuarios a las comisiones deontolgicas de los Colegios Profesionales, sobre todo en el mbito del derecho de familia (Del Ro, 2000; Urra, 2007). El informe clnico est sujeto al secreto profesional. Sin embargo, el dictamen pericial est al servicio de la demanda judicial y, desde este punto de vista, supone una quiebra del principio de confidencialidad. Es decir, el perito psiclogo no est sujeto al secreto profesional, pero slo en relacin con los operadores jurdicos que demandan su intervencin y slo en las informaciones obtenidas relacionadas con el objeto de la pericia. Esta peculiaridad de la relacin psiclogo-sujeto evaluado en el mbito forense necesita ser explicada a los peritados y requiere el consentimiento informado de stos antes del comienzo de la evaluacin (Echebura, 2002).
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Los informes forenses de parte, dentro de la prctica pericial privada, conllevan un mayor riesgo potencial de parcialidad, al ser solicitados y abonados por una de las partes interesadas en el procedimiento. El juramento o promesa prestados por el perito conforme a lo dispuesto en el art. 335.2 de la Ley de Enjuiciamiento Civil (LEC, 2010) y la posibilidad de tacha de ste (arts. 343 LEC y 468 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal; LECrim, 2010), parecen insuficientes para garantizar la imparcialidad del perito. A este respecto, el tcnico debe evitar que su remuneracin sea contingente a los resultados de su intervencin (Urra, 2007). Una solucin sera que el profesional solicitara la mayor parte de sus honorarios (80% del total, por ejemplo) en calidad de provisin de fondos antes de emitir su informe. Asimismo fomentar la frmula de designacin por sorteo y lista corrida recogida en el art. 341.1 de la LEC es otra forma de garantizar la imparcialidad de los dictmenes emitidos, sin perjuicio del derecho al libre mercado profesional. Este sistema, si bien paliara el problema de la parcialidad, cuenta con la limitacin de no incluir ningn criterio relacionado con la cualificacin tcnica del perito. En este sentido, desde los Colegios Profesionales debera realizarse un esfuerzo por establecer los criterios tcnicos de acreditacin profesional necesarios para formar parte de las listas de peritos judiciales, lo que contribuira a un ejercicio profesional de mayor calidad y, por ende, ms ajustado a las necesidades de los rganos jurisdiccionales (Erice, 2006). Una formacin especializada del perito psiclogo parece exigible ante la enorme responsabilidad del ejercicio forense, en consonancia con el art. 17 del Cdigo Deontolgico (Colegio Oficial de Psiclogos, 1987). Un problema deontolgico similar puede surgir en el caso de los contrainformes (anlisis de la validez de un informe anterior realizado por otro profesional). Si bien esta prctica se entiende como positiva para garantizar una tutela judicial efectiva (derecho a un proceso justo), asegurando el principio de contradiccin (elemento de defensa), el conflicto tico surge por la posible colisin entre la tarea profesional (anlisis cientfico del informe en cuestin) y el encargo recibido (desvirtuarlo como prueba pericial en el proceso) (Colegio Oficial de Psiclogos de Madrid, 2009). Por su parte, los informes emitidos por los peritos adscritos a la Administracin de Justicia son tachados frecuentemente de poco elaborados y opacos respecto a la actividad tcnica realizada, transmitiendo escasa calidad cientfica. Lo que puede paliar estas posibles deficiencias son las mejoras en las condiciones profesionales de estos peritos (ms dotacin de medios humanos, dada la enorme carga de trabajo que soportan, y tcnicos, tales como salas de entrevistas adecuadas o mayor disponibilidad de pruebas psicolgicas), convocatorias selectivas de acceso especficas para este campo profesional y una formacin continuada por parte de la Administracin. Conclusiones La actividad del psiclogo forense, a diferencia de otros campos de actuacin profesional del psiclogo, se va a caracterizar por la enorme responsabilidad de su actuacin, derivada de la repercusin del informe pericial en la vida de los sujetos evaluados. Junto a esta peculiaridad, su contexto de intervencin (dentro de un procedimiento judicial) y el objeto de la misma (contestacin a la solicitud realizada desde el
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mbito legal) delimitarn las divergencias entre la evaluacin pericial psicolgica y la evaluacin clnica (Bembibre-Serrano y Higueras-Corts, 2006). El informe clnico se diferenciar as del dictamen pericial en tres puntos: a) la autora (terapeuta/perito); b) el contenido (informe clnico centrado en el funcionamiento psquico global del paciente; dictamen pericial referido al estado mental del sujeto en relacin con el procedimiento judicial); y c) la finalidad (teraputica en un caso; judicial en otro). Por otro lado, el carcter probatorio del dictamen forense (documento legal) imprime unas exigencias tcnicas innecesarias en el informe clnico (documento sanitario de comunicacin interprofesional -historia clnica-) (Ackerman, 2010; Archer, 2006). La demanda de ayuda teraputica tpica del contexto clnico suele implicar una actitud colaboradora por parte del evaluado ante la intervencin profesional, sin perjuicio de la instrumentalizacin creciente observada del dictamen clnico en el contexto judicial. Por el contrario, las caractersticas del contexto forense facilitan la distorsin y manipulacin de la informacin aportada por los evaluados, lo que conlleva la necesidad de un entrenamiento especializado del perito en el control de la simulacin/ disimulacin y en la deteccin del engao. Esta diferencia, junto con la ausencia de confidencialidad en la evaluacin forense, fundamental para el establecimiento de la relacin teraputica, hacen incompatibles la funcin clnica-asistencial y la pericial (Echebura, 2002). Las fuentes de error de los cuestionarios dependen, en buena medida, de sus propiedades psicomtricas, de la naturaleza y estructura de los tems, de la actitud de los sujetos ante la prueba y de determinadas circunstancias en la aplicacin de los cuestionarios. stos, en comparacin con las entrevistas, tienden a ocultar o a exagerar los sntomas del paciente. En concreto, hay una interferencia de los factores situacionales en la medida de las variables de personalidad, de modo que algunos cuestionarios de personalidad son ms de estado que de rasgo y, adems, puede haber una tendencia a la ocultacin o exageracin de los sntomas, cuando es uno mismo el que los describe. La introduccin de las escalas de sinceridad no resuelve el problema planteado por los sesgos de error, especialmente cuando el sujeto est motivado para falsear las respuestas, como ocurre en el caso de la seleccin de personal o en el mbito forense (Echebura et al., 2003; Fernndez-Montalvo y Echebura, 2006). En cuanto a los indicadores psicofisiolgicos, y al margen de que hay una abundante investigacin al respecto, no hay en la actualidad marcadores suficientemente sensibles y especficos como para contrastar con el autoinforme del sujeto (Calcedo, 2000; Landgleben, Dattilio y Guthel, 2006). Por ello, siempre que sea posible, una evaluacin forense adecuada debe incluir la informacin recogida a partir de distintos mtodos de evaluacin (tanto cuestionarios y entrevistas como la observacin directa de la conducta, si es factible hacerlo, por ejemplo en la crcel o en el hospital) y de diferentes fuentes (por ejemplo, el sujeto y su pareja o un nio y sus padres y maestros). Slo as se consigue una validacin transversal de las entrevistas y los cuestionarios (Ackerman, 2010). Asimismo una experiencia forense amplia del psiclogo, sobre todo cuando se lleva a cabo una entrevista en el marco de una alianza profesional positiva entre el evaluador y el sujeto, y no limitada exclusivamente a los sntomas concretos (que incluya el
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historial previo, el estilo de vida, etc.), contribuye a atenuar las posibles distorsiones procedentes de la simulacin, del engao o del autoengao del paciente. Todo ello sugiere la necesaria regulacin de una formacin de posgrado especializada en el campo de la Psicologa Forense (Groth-Marnat, 2009). Por ltimo, hay varios retos de futuro a los que hay que enfrentarse desde la investigacin y la prctica forense. Este artculo plantea un tratamiento generalista de la idiosincrasia del proceso de la evaluacin pericial psicolgica. Estudios ulteriores deberan abordar campos especficos de inters en la intervencin psicolgica forense: la evaluacin de la credibilidad del testimonio en menores supuestas vctimas de abuso sexual infantil, la simulacin/disimulacin de sntomas psicopatolgicos, la prediccin del riesgo de violencia, la deteccin de estrategias de interferencias parentales, etc. Asimismo la necesidad de elaborar instrumentos especficos de evaluacin forense, con las garantas suficientes de fiabilidad y validez demandadas por este contexto de intervencin, es una necesidad ineludible. Otro reto es hacer frente a las limitaciones de la evaluacin post hoc, propia del mundo forense, y a las dificultades tcnicas de poder dar respuesta, en el estado actual de los conocimientos, a preguntas formuladas desde el mbito judicial relativas a hechos pasados o futuros. Referencias
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Recibido 30 de noviembre 2009 Aceptado 9 de abril 2010

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