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Concluyo observando que los constituyentes y franceses tam-
bin se precomprometieron a s mismos contra las tentaciones de la pasin
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de demora existan para impedir las inversiones terr ...porales originadas por
el descuento hiperblico. Incluso despus de que Snotz, en 1955, identifi-
cara y caracterizara este fenmeno, este ltimo mecanismo -hasta donde
yo s- nunca ha sido citado como una razn para el precompromiso cons-
titucional. Las demoras han sido introducidas para contener a las pasiones,
mas no para contrarrestar al descuento hiperblico. Pero, aunque la
no puede servir como un ejemplo de precompromiso intencional, s sugie-
re que algunos procedimientos de demora pueden hacer las veces res-
tricciones accidentales que impiden el desarrollo de un comportamiento
temporalmente inconsstente.
Precompromiso para los derechos
Consideremos, en primer lugar, las disposiciones constitucionales de los
mal llamados derechos positivos, como el derecho a una asistencia sani-
taria o a una educacin gratuitas. A veces, se supone que esas son formas
de social, las cuales deben tener lugar a costa de la inversin so-
cial y de la eficiencia. Los pases en vas de -incluidos aquellos
que estn acometiendo la transicin hacia un sistema de mercado- no pue-
den permitrselas. Esto puede no ser del todo cierro, puesto qD:e la edu-
cacin y la asistencia sanitaria tambin constituyen inversiones en fue.rza
de trabajo productiva.:
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Si no son provistos, puede ser porque el Gobier-
no est sujeto a un descuento hiperblico. El Gobierno puede
plenamente el valor de las inversiones en educacin y asistencia samtana,
pero decidir posponerlas a una fecha ms tarda. Pero cuando esa fecha lle-
ga, de nuevo se acordar una prioridad ligada a un proyecto que propor-
cione beneficios inmediatos. Para encontrar el modo de resolver este pro-
blema, puede ser til constitucionalizar los derechos a la educacin y a la
asistencia sanitaria, iEcluso quiz salvaguardndolos como derechos no
enmendables. Las personas que tienen el poder casi siempre quieren dis-
crecionalidad, al menos a corto plazo, y los programas vinculados a dere-
chos adquiridos atan sus manos. La Carta de Derechos Fundamentales
(Bill of Rights) tambin tiene que ver con atar las manos del Gobierno.
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Precompromiso para un equilibrio presupuestario
En Estados Unidos, actualmente, hay un movimiento a favor, no slo de
un presupuesto equilibrado, sino tambin de una enmienda constitucional
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que garantice .un equilibrio presupuestario. (Doy por supuesto, por mor
del argumento, que una enmienda a favor de un presupuesto
atara realmente al Congreso.)
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Un argumento importante a favor de la
enmienda se basa en que, si no se constituconaliza ese objetivo, el Congre-
so ser de resistir las presiones de muchos grupos para que presu-
pueste gastos tal o cual actividad. Los n'presentantes necesitan ser capa-
ces de explicar a sus representados que su: manos estn atadas.
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Pero, es
al menos concebible que el Congreso -o l'os representantes individuales-
tambin est sujeto a la tendencia a la irresplucin que es inherl::nte al des-
cuento hiperblico. A causa de la prevalencia de las fechas presentes res-
pecto a las futuras, el Congreso, como San Agustn, se dir a s mismo que
equilibrar el piesupuesto es una buena idea -para aplicarla en el futuro. Pe-
ro cuando ese !:Uturo llega, siempre lo hace con la faz de un nuevo presente,
al que se aplica de nuevo el mismo razonarniento. La enmienda a favor del
equilibrio presupuestario podra salvar est;:i falta de resolucin.
Sin embargo, para aprobar la podra haberse establecido que
sta solamente empezar a tener efecto en d siguiente Congreso, o incluso
en un futuro ns lejano.
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La idea de demora, de hecho, sirve aqu a dos
funciones. Un,a. vez se ha aprobado la enm.enda, una demora e1ltre la pro-
puesta y su apnbacin la proteger de ser abolida. Para ser aprobada, debe-
ra imponerse una demora artificial entre !a aprobacin y la ej,?cucin. El
caso american1) es una buena ilustraCin de esto, a causa de la dHracin va-
riable e incierta del proceso de enmienda. )upongamos, por tanto, que en
el Parlamento; de Suecia se hubiera propl.esto una enmienda 1 favor del
equilibrio presupuestario. Para ser aceptad.,a., la enmienda debera ser apro-
bada tanto en ::a legislatura actual como en el inicio de la siguiellte. El des-
cuento (hiperblico) de los legisladores tal, que en un morr.ento dado
prefieren un dficit presupuestario e o. la y en la si-
guiente, pero nunca ms a partir de enton::es. Sobre este supu.:sto, la en-
mienda no se ,,probar, a no ser que sea pc,sible especificar que solamente
empezar a efecto en la cuarta legislatura.
Aplicacin deraorada
Los constituyentes podran, adems, que en la ConstituCIn consta-
ra un perodo de demora entre la eleccin de un nuevo Gobierno y su toma
de posesin. En iberoamrica (Per, y Europa del Este (Polo-
nia, Hungra), se han podido ver recientemente contiendas electorales en-
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tre un partido liberal ms orientado a la eficiencia, que est compron:tetido
con una poltica de austeridad inicial seguida de cre'cimiento, y un partido
populista ms orientad1j a la seguridad, que promete niveles altos de provi-
siones bienestaristas y ayudas al desempleo. En algunos casos, el partido li-
beral tiene un amplio apoyo inicial en las encuestas, pero a medida ,que la
eleccin se acerca es superado por el partido populista, que acaba ganando
las elecciones. Estos hechos simplificados se corresponden con exactitud
con lo que esperaramos si los votantes descontaran el futuro hiperblica-
mente.112 Adems, podra salvarse el problema estableciendo una demora
de, por decir algo, seis meses antes de que el nuevo Gobierno tomara. pose-
sin. Naturalmente, puede que seis meses no sean suficientes. Seis meses
podra ser demasiado t.empo, en el sentido de que un pas podra no poder
permitirse un Gobiern'o en fase de declive durante tanto tiempo. Hechas
estas precisiones, vemos que el problema es serio; y:una solucin de este ti-
po es al menos en trminos abstractos. , .
La idea de una demora entre la aprobacin y la; ejecucin tambin po-
dra defenderse basndola en razones completamente diferentes. Un pro-
blema que ha a la mayor parte del proceso legislativo consti-
tucional-sea en la etapa fundacional, sea en el proceso de enmienda- es el
d\ que los constituyentes, invariablemente, se han encontrado a s mismos
S1Jmidos en un conflicto. Por un lado, la naturale:;;;a de una Constitucin
requiere de ellos que en inters de todos pa:ca un futuro indefinido.
Por otro lado, tambin; cargan con razones de corto plazo y partidistas que
les vienen de su electorado. Estas ltimas seran menos
importantes si el proce_so legislativo tuviera lugar bajo un velo de ignoran-
cia artificial creado por la necesidad de que las decis'iones no tendrn efecto
hasta, por decir algo, o veinte aos ms tarde.
Esta clase de razon'amiento basado en un velo de ignorancia fue desa-
rrollado en distintas ocasiones en la Convencin Federal, muy notable-
mente en una interven,:::in de George Mason:
Debemos atender a derechos de toda clase de personas. l a menudo se ha
maravillado de la indiferencia de las clases superiores de la sociedad hacia este
dictado de humanidad y poltica, considerando que por mucho que vivan en la
opulencia, o a pesar de sus elevadas posiciones, podra ser que, en el curso de
unos pocos aos, no 'slo podra, sino que seguro acaecera, que distribuyeran
su posteridad a travs de las clases ms bajas de la Sociedad. Todo motivo ego-
sta, por tanto, todo a la familia, debera recomendar una de este
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qu: no menos por los derechos y ventura de los que
estan mas aba; o que por los cmdadanos de ms alta alcurnia. (I, pg. 49)
El Gobernador Morris sostuvo, en una lnea parecida, que
Las ataduras estatales y la importancia de los Estados han sido el azote de este
Pas. No podemos liquidarlos; pero quiz podemos arrancarle los dientes a las
serpientes. Deseo que nuestras ideas se extiendan en pro del verdadero inters
del hombre, en vez de quedar circunscritas al estrecho espacio de un lugar con-
creto. Y despus de todo, qu pequeo puede ser el motivo originado por el
egosmo de una poltica de este tipo. Quin puede decir si l mismo, mucho
menos an sus hijos, el prximo ao ser un habitante de este o de aquel Esta-
do. (I, pg. 530)
Este s_e _refiere a los trece estados que existan por entonces, pe-
ro tambien fue ut1hzado para referirse a la entrada de nuevos estados. Con-
la propuesta Gerry de limitar el nmero de nuevos estados que pu-
dieran ser admitidos en la Unin, de manera que nunca pudieran
sobrepasar al nmero de estados atlnticos (II, pg. 3), Sherman contest:
Estamos procurando por nuestro futuro,' por nuestros hijos y nuestros
abuelos, quienes es tan probable que sean de los nuevos esta-
dos del oeste como de los viejos estados (ibd.).
El argumento que suger anteriormente reforzara ste mediante el au-
mento de la incertidumbre. Si la Constitucin entrara en vigor maana,
puedo ser capaz de predecir con certeza que mis hijos maana estaran me-
j?r bajo la disposicin A que bajo la disposicin B. El hecho de que la uti-
hdad esperada de mis nietos y de mis tataranietos pueda ser mayor bajo B,
podra no compensar esa preferencia. Pero si la entrada en vigor de la Cons-
titucin se pospone veinte aos, el destino de mis nietos y mis tataranietos
puede a ser la mayor importancia, por dos razones. Por una parte,
el velo de Ignorancia ahora cubre una parte mayor del perodo relevante.
Por otra, si los constituyentes estn sujetos a descuento hiperblico, el
aplazamiento menguar lo que bautic como preferencia fuerte por el pre-
sente, comparada con todas las fechas futuras (I.3 ).
No hace falta decir que la idea es utpica, y probablemente indeseable
desde otros puntos de vista. Las demandas de procesos constituyentes o de
revisiones constitucionales tienden a aparecer en momentos de crisis en los
que permitirse esperar es un lujo imposible. Pero creo que ste uso de las
demoras podra ser digno de consideracin en otros contextos de toma de
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decisiones. Un argumento estndar a favor de las demoras es que, dando
tiempo para que se produzca un enfriamiento, contrarrestan los pernicio-
sos efectos de las pasiones. He sostenido que, aumentando la incertidum-
bre, las demoras tambin crean un velo de ignorancia que fuerza a un agen-
te a ponerse a s mismo en el lugar de los dems, y reduce as la importancia
del inters.
II.9. Omnipotencia, comportamiento estratgico
y separacin de poderes
En esta seccin examino la idea de que el poder, para que sea efectivo, debe
ser dividido; y que la omnipotencia, lejos de ser una ventaja, puede ser una
calamidad.113 Examinar principalmente la idea en trminos de inconsis-
tencia temporal y credibilidad, aunque en realidad es ms general. Una si-
tuacin difcil que se da por tener demasiado poder se resume en un dictum
que Napolen escuch de uno de sus consejeros: n ne s'appuie que sur
ce qui rsiste, una frase que podra haber utilizado Tocqueville como un
epitafio para su Ancien Rgime. El fragmento siguiente transmite la idea
del argumento principal de ese trabajo:
Entre las cuestiones dirigidas a los intendentes se encontr sta: a los nobles de
vuestra provincia, les gusta quedarse en casa? Tenemos la carta de un inten-
dente dando respuesta a este asunto; se queja de que a los nobles de su Provin-
cia les gusta ms estar con sus que cumplir con las obligaciones pa-
ra con su Rey. Pero observe bien esto: la Provincia de la que l as habl era
Anjou; despus llamada la Vende. Esos nobles, que eran criticados por prefe-
rir vivir con los campesinos y rechazaban -segn se deca- cumplir con su obli-
gacin para con el Rey, fueron los nicos que defendieron con armas enlama-
no la monarqua en Francia, y estaban dispuestos a morir en combate por ello.
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El libro de TocqueviHe es un estudio de cmo morir de xito, por utilizar la
frase que acu Stephen Holmes para resumir los acontecimientos de 1848
a partir de la descripcin que de ellos hizo Tocqueville en sus Recollec-
tions.115 Habiendo reducido la nobleza y la burguesa a un estado de impo-
tencia, la monarqua no tena aliados a los que acudir cuando se vio ataca-
da. En la discusin que sigue, sin embargo, se pondr ms el acento en la
divisin del poder entre las ramas del Estado que entre las clases. Aunque
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los asunws estn ntimamente relacionados en la concepcin inglesa
trad1cwnal d_,e separacin de poderes, en las sociedades modernas estn
completamente disociados.
La paradoja de la omnipotencia
n:s un omnipotente es una contradiccin en sus pro-
pws S1 un ente t1ene el poder de hacer cualquier ley o de llevar a
cabo cualqmer puede entonces limitar su propio poder para actuar 0
S1_ puede, no puede; y si no puede, entonces pue-
de. La paradop, que ongmalmente se puso de manifiesto en relacin a
la omnipotencia divina, tambin se aplica a la soberana poltica. Segn
Hobbes, , ..
El Soberano de repblica, sea una Asar.nblea, sea un Hombre, no est suje-
to a las Leyes Por tener el poder d;:! hacer y de rechazar Leyes, puede,
cuando le plazca, hbre de esta sujecin, reJeler esas Leyes que le causan pro-
Y hacer una nuevas; y, por consiguie-nte, l era libre antes de eso. Porser
hbre, puede ser libre cuando quiera: no es pJsible que una persona se encuentre
a_s misma; puesto que puede atar, puede liberar; y, por tanto, aquel que
esta umcamente atado a s mismo, no est a :ado.l17
abstracta, la ltima afirn.tacin puede parecer impecable.
a la no lo es -como se mostr en el fragmento
de Spmoza que c1te al pnnc1p10 de este caftulo. Aunque el rey en cuestin
(Daro, el Medo) era omnipotente con resP;ecto a las leyes que poda emitir,
no tema el poder para retirar el decreto co J. que sus strapas, mediante en-
gao, le haba..J. hecho aprobar con el propsito de entrampar a Daniel. En
el texto bblico, no queda clara la explicacin de esta irreversibiJidad. Tam-
poco podemos acudir a otras fue-?tes, pue:sto que la existencia de Daro el
Medo est llena de incertidumbres. Come una pura conjetura, podra ha-
ber estado operando algo as como una e onvencin metaconstitucional
(II.3). Si hubi anulado su propio decnto, Daro podra haber sufrido
una religiosa. Pero idea presupondra que el sa-
cerdocw :Itma una fuente de poder ah ernativa y que el Rey, de hecho,
no era ommpotente.
La razn por que de H,obbes no puede ser aplicado di-
rectamente a la vida pohnca real viene del carcter irreversible de las pro-
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mesas. N o es cierto eso de que quien puede atar, fUede liberar, si esta
afirmacin implica que es igualmente fcil atar que liberar. En poltica, co-
mo en muchas otras cosas, hacer una promesa y rris tarde romperla es
peor que no haberla (vase el discurso de Clen en el debate mitile-
no, citado en la seccin II.6 ). En la primera Asamblea Constituyente fran-
cesa, el anuncio de la toma de medidas radicales dunnte la noche de(4 de
agosto de 1789 hizo impbsible echarse atrs. En una maravillosa frase con-
tempornea, se dijo: El pueblo est penetrado por. los beneficios que le
han sido prometidos; ellos mismo no permitirn ser de-penetrados.
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Tocqueville viene a decir algo parecido en su anlisis del proceso constitu-
yente de 1848. Inicialmente, antes de la insurreccin de 1848, inquieto por
que acaeciera, sinti que lo que se necesitaba no era tanto una buena
Constitucin como algtina Constitucin.
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Actuando presionado por el
tiempo, estaba ms preocupado en poner rpidamente un lder
poderoso al frente de la ;Repblica que en redactar uha Constitucin
blicana perfecta.
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Despus de los das de junio, mantuvo su propuesta,
pero en esa ocasin co.d la justificacin de que hal(iendo anunciado a la
nacin que se concedera este derecho ardientemente deseado, ya no era
posible denegrselo por,ms tiempo.
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Las promesas hechas en pblico a
menudo son irreversibles.
Sin embargo, supongamos que estamos tratando'con un soberano -co-
mo un monarca absoluto, un dspota oriental, un politbur, o una junta-
que no tiene miedo a la' decepcin que producen las expectativas frustra-
das. Supongamos, ade:rr;ts, que quiere precomprometerse a s mismo con
una poltica determinada a largo plazo que crear un entorno que favore-
cer el crecimiento eco;;_mico sostenido. Un ejemplo de esto es la China
de los aos ochenta del siglo XX. Cuando se liberaliz la economa china y
se permiti el desarrollo de la propiedad privada, los agentes econmicos
no podan saber si esa situacin sera duradera y si se les permitira quedar-
se con los beneficios de:su actividad. Como consecencia de esto, su'hori-
zonte temporal se acor:t, y a menudo prefirieron 'utilizar sus beneficios
para gastos de la casa o :para el consumo suntuario, 'en vez de reinvertirlos
en el negocio. Los lderes chinos podan muy bien haber deseado
prometerse a s mismos con una poltica de no intervencin, pero no haba
forma de que pudieran hacerlo creblemente. que tenan todo .el po-
der, eran incapaces de irtcapacitarse a s mismos para.interferir.
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Credibilidad
L?s co:npromisos pueden ser crebles cuando el poder se divide entre el
EJecutivo, .una Judicatura independiente y un Legislativo democrtica-
mente elegido. es la parte central de la historia contada por Douglass
North Y Wemgast en su reconstruccin de la poltica econmica in-
siglo XVII. Despus de la Revolucin Gloriosa, la amenaza de su-
preswn que fue creble por la revolucin de 1648] limit la capaci-
dad de de Ignorar el Parlamento. Al mismo tiempo, la creacin
de una JUdicatura polticamente independiente, ampli mucho la capaci-
d:d ?el Estad.o de prometer hacer honor a sus acuerdos, es decir, a atarse a
SI mismo>:. Fmalmente, un equilibrio entre el Parlamento y la
:-en de ehmmar esta ltima, como ocurri despus de la
Guerra Civil-, los mtereses parlamentarios se aseguraron limitaciones a
sus propias inclinaciones hacia la accin arbitraria.123
Uno puede imaginarse un test -sobre el que me declaro incompetente
para llevar a cabo- para verificar la conexin existente entre la democracia
Y el precompromiso efectivo. En estudios de la relacin -examinada ms
adelante- entre la independencia del Banco Central y el crecimiento eco-
nmico, la primera variable normalmente ha sido medida mediante crite-
(como el de la independencia legal que posee el banco) y por
cntenos de comportamiento (como la tasa de circulacin de los goberna-
dores del banco). Se ha encontrado que esos dos aspectos relativos a la
indep ...end.encia d.el Central estn muy correlacionados en el grupo
de paises mdustnahzados, pero no en el grupo de pases en vas de desarro-
llo.124 De mi argumento se seguira que tambin deberan estar ms corre-
lacionados dentro del grupo de pases democrticos que en el grupo de los
no democrticos.
Sin embargo, eso es algo ms complicado debido a que algunos regme-
nes autoritarios pueden, de hechp, estar en disposicin de adquirir com-
promisos crebles. Ms concretamente, Jos Campos y Hilton Root sostie-
nen que los regmenes ms o menos autoritarios en las economas asiticas
ms dinmicas se ganaron la credibilidad necesaria mediante una Consti-
tucin implcita en la que la institucin peculiarmente asitica de los con-
sejos deliberativos hace las veces de mecanismos de precompromiso.125
Esos consejos son cuerpos no democrticos, compuestos por miembros
tanto del sector pblico como del privado. Tienen autoridad quasi-legisla-
tiva para regular asuntos en sectores industriales determinados, o incluso
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para niveles ms agregados. Entre sus diversas funciones, quiz la ms im-
portante es la de reducir la libertad de accin del Gobierno:
Un dictador, por su propia naturaleza, generalmente no toma en consideracin
controles ni equilibrios contra su autoridad. Pero esta carencia socava la credi-
bilidad a largo plazo: cmo hacen las empresas para cerciorarse que las polti-
cas no van a cambiar de la noche a la maana? Si los dictadores quieren infor-
macin para determinar la eleccin de las polticas correctas, deben garantizar
que revelar informacin no desembocar en confiscacin de capital directa (a
travs de la expropiacin) o indirecta (a travs de cambios perjudiciales de pol-
ticas). Para resolver este problema de compromiso( ... ), los lderes del Este asi-
tico intercambiaron autoridad por informacin, atando en la prctica sus pro-
pias manos mediante el establecimiento de instituciones que restringieron su
margen de maniobra para la accin arbitraria.
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Aunque el sistema se apoye ms en una convencin constitucional que en
una Constitucin escrjta, el argumento central es parecido al que expres
anteriormente. El poder, para ser efectivo, debe dividirse. En lo que resta
de esta seccin, me sirvo de la cuestin de la independencia del Banco Cen-
tral para ilustrar esta idea.
Bancos centrales independientes
En los ltimos aos, ha aparecido una especie de consenso sobre la necesi-
dad de unos bancos centrales independientes. Al menos un pas (la Rep-
blica checa) eligi hacer constar en la Constitucin la independencia del
Banco CentraL En otros pases, la independencia o bien la proporciona
una ley y la sanciona una convencin constitucional, o bien se basa sola-
mente en una convencin constitucionaL En lo que sigue, desatender es-
tas diferencias, y sencillamente supondr que, por una razn u otra, el ban-
co goza del acuerdo para una independencia de Jacto.
El argumento estndar consiste en que un Banco Central independien-
te constituye un mecanismo de precompromiso para salvar la inconsisten-
cia temporal causada por la interaccin estratgica.
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Hay diversas formas
mediante las que puede darse esta inconsistencia. Me centrar en la versin
del argumento en el que los actores principales son el Gobierno y el pbli-
co, incluidos empresarios y centrales sindicales. Doy por supuesto que la
funcin objetiva del Gobierno depende negativamente de la inflacin, y
positivamente del nivel de empleo. Doy por supuesto, adems, que esta
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funcin objetiva deriva ms de la concepcin que tiene del inters pblico.
que de motives partidistas o electorales. El Gobierno puede actuar directa-
mente sobre la primera variable utilizando, su poder para fijar la tasa de ex-
pansin monetaria y, a partir de ah, de inflacin. Aumentando la inflacin
para el empleo (vase la discHsin posterior), tambin puede
actuar md1rectamente sobre la segunda variable. El sindicato solamente se
preocupa del real de sus afiliados, el cual es una funcin del salario
y de (.a tasa de inflacin. El es tal que, en primer lugar,
y err!presarios negocian sobre saarios nominales, dadas sus pre-
viswnes sobre la tasa de inflacin esperada. Despus, los gobiernos fijan la
tasa de expansin monetaria y, a partir de ah, la tasa real de inflacin.
. qu_e el anuncia que seguir una po-
de mfla_cwn cero, (n) smd1catos y en1presarios se creen eJ. anuncio y
un real acorde con l, y (iii) el Gobierno sigue fielmente lapo-
htica anunciada. La tasa de desempleo entonces producida se denomina
tasa natural de desempleo. Por diversas razones, el Gobierno puede
creer que esta tasa es demasiado alta.
128
Suponiendo (i) y (ii), entonces el
Gobierno puede decidir crear empleo expandiendo la oferta monetaria, la
cual llevar a que disminuyan los salarios reales y a que suba el empleo. Sin
embargo, si sindicato y empresarios conocen el objetivo del Gobierno, esa
P?ltica no funcionar. Anticipando que el Gobierno har uso de su capa-
cidad de control discrecional sobre la poltica monetaria par:-t crear ms
empleos, ambjs ajustaran al alza el salario nominal para equilibrar la infla-
cin. Concretamente, fijarn el salario nominal en base a la exrectativa de
que, a su vez, el Gobierno fijar la tasa de inflacin ptima de acuerdo con
ese salario nominaL Las inflaciones efectivas y esperadas sern iguales, y la
Banco Central no tiene efecto sobre el empleo. Sin embargo, en
perJUIClO de todos, la tasa de inflacin es p:Jsitiva.
Para el Gobierno, el mejor resultado hacer un anuncio creble de
cerc, y luego provocar .un aumnto de la inflacin; ] o siguiente
meJor que podra hacer sera un anuncio creble de inflacin cero, y luego
no provocar y el peor resultado -puesto que se autocumple- es
un anuncio d una tasa de inflacin positiva. Puesto que el anU.ilcio de una
inflacin cero nunca es creble, el Gobiern:) se compromete con el peor re-
sultado. Se lle,ga a la misma conclusin examinando otras raz0nes por las
que el Gobierp.o podra querer expandir la" oferta monetaria, co ...no el deseo
de obtener supervit o el de reducir el dficit de la balanza de pagos. Pues-
to que todos casos dan lugar a una versin dinmica del Dilema del
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Prisionero -parecida al paso de la Promesa en la figura 1.3-, todos estn
sujetos a inconsistencia '
Si los constituyentes o legisladores se aperciben de esta situacin difcil,
pueden responder con una poltica de precompromiso, que podra tomar
una de las dos siguientes formas. Por un lado, podran optar ms por las
normas que por la discrecionalidad, y redactar directamente en la Consti-
tucin una poltica mon:etaria concreta. Esta opcin, bien pensada, es o in-
deseable o inviable. Una norma mecnica simple como el crecimiento cero
de la oferta monetaria, aunque quiz sea viable, proporcionara una flexibi-
lidad demasiado escasa para poder ajustarse a acontecimientos imprevis-
tos. A la inversa, una norma que trata de especificar respuestas ptimas a
todas las posibles contihgenciassera de una complejidad tal que la hara
imposible.
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' ;
Por otro lado, podr;l transferir la discrecionalidad a un Banco Central
independiente en vez de que estuviera en manos del Gobierno. Para garan-
tizar la independencia del gobernador del Banco, se han adoptado un
buen nmero de medidas.
13
Cuando se cre el Banco Central de N o ruega
en 1816, se estableci en; Trondheim, una millas lejos de la capital, para ga-
rantizar su independencia del Gobierno. Ms recientemente, se adujo una
razn similar para emplazar el Banco Central alemn en Francfort en vez
de hacerlo en Colonia.U
1
En pases con un Ejecutivo dual, el Gobernador
puede ser nombrado el Presidente -y no por el Gobierno-, dando por
supuesto que l o ella estar entonces ms inclinado a ser conservador que
activista; es decir, que se dar ms valor a la estabilidad de precios que al
desempleo. La Constitucin tambin puede prohibir explcitamente al
Gobierno dar instrucciones al Banco o -como en el caso noruego- exigir
que, de hacerlo, deba pblicamente. Adem
1
is, se puede constitu-
cionalizar que la estabilidad de precios sea un objetivo del Banco Central.
Inspirndose en Schelling, uno podra tratar de fortalecer al Banco quitn-
dole algunos de sus poderes. As, para proteger al Banco de la presin in-
formal ejercida por el Gobierno, uno podra -como' en Argentina- prohi-
birle explcitamente incurrir en dficit financiero.
132
.
La creacin de bancos centrales independientes ilustra la idea de la se-
paracin de poderes mecanismo de precompromiso para salvarla in-
consistencia temporal. Naturalmente, la separacin de poderes puede ser-
vir tambin para otro:s propsitos. Para asegurar la especializacin
funcional, la separacin de poderes puede aumentar; la eficacia. La necesi-
dad de que haya una ejecutiva del Estado proviene, entre otras c;osas,
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del hecho de que no sera eficiente confiar a un cuerpo legislativo el mane-
jo de la guerra. Adems, la separacin de poderes puede reducir la corrup-
cin e impedir que una rama del Estado ejerza una interferencia indebida
en las tareas de las dems. Un ejemplo de esta ltima idea es la asignacin
azarosa de jueces a casos, para impedir que el ministro de Justicia seleccio-
ne a los jueces fiables para los casos delicados. En realidad, puede uti-
lizarse un argumento similar para justificar la existencia de un Banco Cen-
tral independiente. Si el Gobierno tiene el control directo sobre la poltica
monetaria, puede utilizar este instrumento para fortalecer sus posibilida-
des de ser reelegido, ms que para servir al inters pblico. En este caso, la
separacin de poderes sirve para contrarrestar el inters partidista. Sin em-
bargo, el argumento anterior demuestra que puede ser necesario un Banco
Central independiente, incluso si el Gobierno se mueve estrictamente por
razones de inters pblico.
133
II.10. Eficiencia
De la seccin II.7 a la II.9 he examinado las razones para el precompromi-
so constitucional-las pasiones y las dos formas de inconsistencia tempo-
ral- que muestran analogas con los casos de precompromiso individual
examinados en el Captulo l. Lo que puede sostenerse de la razn ms im-
portante de autorrestriccin constitucional, sin embrago, no tiene paralelo
en el caso individual. Se trata de la idea de utilizar las disposiciones consti-
tucionales para eliminar o reducir ciertas formas de despilfarro e ineficien-
cia que prevaleceran si toda la legislacin tomara la forma de simples leyes
que pudieran ser modificadas por una mayora ordinaria. Distinguir entre
tres tipos de ineficiencia que pueden ser remediados de esta forma: acortar
el horizonte temporal, buscar rentas e inconsistencia por agregacin. En
los tres casos, el principal remedi pasa por requerir una mayora calificada
para enmendar la Constitucin. Aunque las demoras y la necesidad de so-
meter las enmiendas a referndum podran tener algunos de esos mismos
efectos, tienen una propensin menor a servir para tal fin. U na continua,
aunque leve, mayora podra capear una demora, y un referndum podra
no ser un obstculo si el conjunto de la poblacin compartiera las ideas de
la Asamblea.
173
AAOA
Ampliar el horizonte temporal
La estabilidad es un instrumento general para promover muchos fines im-
portantes. Dentro de unos lmites, es ms importante tener alguna Consti-
tucin que no est a merced de mayoras fluctuantes que tener una Cons-
titucin en concreto. Como dijo Leibniz, no importa si las abejas que
escaparon de mi propiedad me pertenecen a m o al vecino que las
puesto que, en la medida en que las leyes estn fijadas, puedo regular m1
comportamiento de acuerdo con ellas.
134
La planificacin y la inversin de
los individuos tendrn un horizonte temporal ms amplio y darn ms fru-
tos si pueden estar razonablemente seguros de que los derechos de propie-
dad, incluido el derecho a ser compensado por expropiacin, tendrn con-
tinuidad. Los partidos polticos tambin pueden operar de forma ms
eficiente si pueden tomar el marco electoral e institucional como algo da-
do. Como observa Stephen Holmes: <<Las normas constitucionales son ca-
pacitadoras, no incapacitadoras; y adems es insatisfactorio al
constitucionalismo exclusivamente con las limitaciones del poder .
13
' N a-
ruralmente, uno podra rechazar que lo que es bueno para los po-
lticos existentes tambin es bueno para la sociedad. En Estados Umdos,
por ejemplo, una sacudida general del sistema poltico permitir
emergieran nuevas fuerzas polticas que pudieran elevar elmvel de
pacin ms all del malsimo nivel actual. Aunque esto ser c1erto,
no hay razn para creer que un sistema en constante camb10 tenga
efectos beneficiosos. Sera ms probable, pienso, que provocara cansanc10
y anarqua.
136
.
Se puede sostener que el efecto estabilizador de requenr cah-
ficadas para enmendar la Constitucin constituye aspecto_ m: :mp?/r-
tante del precompromiso constitucional. Proporcwna una ;ust1lcac10n
para el procedimiento aparentemente arbitrario de permitir que pueda ser
cambiada slo mediante una mayora sustancialmente amplia. N o estoy
diciendo que este procedimiento sea justificado en todos los casos. En la
seccin II.11, por ejemplo, examino los peligros de que una mayora im-
ponga su voluntad sobre una minora en asuntos tnicos y de religin. Pe-
ro creo que el procedimiento es justificado cuando la minora preferira vi-
vir bajo un rgimen preferido por la mayora, y protegido por un requisito
de mayora calificada, a vivir bajo un rgimen propio que no estuviera
igualmente protegido. Los protestantes seguramente preferiran vivir bajo
un sistema protestante dbilmente salvaguardado a hacerlo bajo un sistema
174
catlico con recias salvaguardas; pero bs defensores del bicameralismo
podran preferir un sistema unicameral con muchas salvaguardas a un sis-
tema bicameral desamparado. El argumellto est relacionado ron la idea de
que incluso tos ms dbiles prefieren un rgimen muy reglamentado que
est muy sesgado hacia intereses de la parte ms fuerte, a una sociedad sin.
ningn tipo de leyes; con la diferencia de que aqu lo que les redime a ojos
de aquellos que habran preferido un conjunto de leyes distintas es la esta-
bilidad de leyes, no su mera existencii.
Reducir los costes de transaccin :
Richard ha observado que las mayoras calificadas tambin son ti-
les para reducir los costes de transaccin; Las votaciones por mayora sim-
ple tienden fomentar la bsqueda de r=ntas. Si el voto de una mayora
simple pudiera cambiar la forma bsica de gobierno o expropjar la riqueza
de una minora, deberan dedicarse cantidades ingentes de recursos para
procurar y mantener una legislacin de ese tipo.
137
Obsrvese que esta
afirmacin sugiere o presupone que hay una diferencia sistemtica y sus-
tancial en la bsqueda de rentas potencial entre las cuestiones constitucio-
nales y las que estn sujetas a legislacin xdinaria. Hasta donde yo s, esta
afirmacin no ha sido probada. En cualquier caso, parece claro que la afir-
macin, de ser cierta, apela a las constitur':iones ms como restricciones ac-
cidentales que como restricciones esenoales. Esto es an ms cierto en el
caso del tercer argumento sobre la eficiencia.
Eliminar ciclos
Gracias a la paradoja de Condorcet y al teorema de Arrow, sabemos que
con votaciones por mayora simple pueJen surgir mayoras cclicas. Esta
inconsistencia por agregacin -ap.nque distinta de la inconsistencia tempo-
ral- no es, por sus efectos perversos, menos indeseable. Se ha mostrado
que si impoilemos restricciones relativanente dbiles sobre combinacio-
nes admisibles de preferencias individual, es, el requisito de una mayora del
64%, o superior, asegura que las sociales nunca sern ccli-
cas. m Sin embargo, podran ser incompletos en muchos casos, si ninguna
propuesta pudiera satisfacer el requisitq mayoritario.
139
En la legislacin
ordinaria, si;;1 un status quo como ocurre en el voto del presupuesto anual,
este problema sera muy serio. En el con:exto constitucional, con un status
175
AAOA
quo muy bien definidor el que sean incompletos constituye un problema
menos importante.
II.11. Obstculos y objeciones
Como en el caso de la autorrestriccin individual (I.8), el precompromiso
constitucional, cuando deseable, puede no ser viable o efectivo; cuando
viable y efectivo, puede no ser deseable.
El precompromiso puede no ser viable
En relacin con la primera posibilidad, es relevante la distincin entre res-
tricciones esenciales y restricciones accidentales. Hay casos en los que una
forma de gobierno beneficiarse de la existencia de pe-
ro no es probable que se imponga estas restricciones a s mismo. Puede que
la autorrestriccin normativamente deseable, de hecho, no tenga lugar, a
menos que las sean impuestas desde fuera o por un subsector
Estado. Examinar ;este problema en tres conjuntos de pro-
blemas, para salvar los .cuales podran estar diseadas las constituciones:
pa duraderas, pasiones impulsivas e inters.
Las pasiones duraderas incluyen las animosidad.es nacionales, tnicas y
religiosas; compromis<is fuertes con la igualdad o la jerarqua; y otras dis-
posiciones que son ampliamente compartidas y que estn
profundamente arraigadas en la poblacin. Puesto que esas pasiones pue-
den inducir a la opresin de minoras y causar conflictos sociales severos,
sera deseable tener algn tipo de proteccin constitucional respecto a
ellas, en forma de salvaguardas de derechos para las minoras o de reparto
del poder entre grupos. Estoy de acuerdo, por tanto, con Cass Suhstein
cuando Las disposiciones constitucionales deberan estar dise-
adas para actuar precisamente contra aquellos aspectos de la cultura y
tradicin de un pas ms inclinados a producir daos a travs de los proce-
sos polticos del propio pas.
140
Pero esas previsiones son tambin las que
tienen menor probabilidad de ser aprobadas, precisamente porque la cul-
tura y la tradicin actan en su contra. En democrticas, al me-
nos, no hay razn alg1.:1na para esperar que los constituyentes no se vean
afectados por el influjo de los prejuicios que animan al conjunto de lapo-
blacin. .
176
N o se trata de una preocupacin puramente abstracta. Dados los fuer-
tes sentimientos antiturcos en Bulgaria, por ejemplo, de hecho sera desea-
ble redactar en la Constitucin el establecimiento de una fuerte proteccin
para las minoras tnicas. Mas, puesto que la mayora de los miembros de
la Asamblea Constituyente tambin albergaba esos sentimientos la Cons-
titucin blgara de 1991 contiene la ms dbil proteccin de los, derechos
de las minoras entre todas_ las Constituciones de nuevo cuo de Europa
del Este. Se prohiben los partidos de base tnica, y slo se da a las minoras
el derecho. a que se les ensee su propia lengua, ms que a ser educados (to-
dos los _en su propia lengua. Otro ejemplo ilustrativo es el de que
una razon pnncipal del fracaso de la Constitucin espaola de 1931 estrib
en las s.everas clusulas anticlericales que contena.
1
4
1
Si la pequea mayora
republicana en la Asamblea Constituyente (la Constitucin fue aprobada
por una mayora del 55%) no hubiera empleado toda su fuerza, los desa-
rrollos posteriores podran haber tomado un cariz distinto.
El escepticismo de Tocqueville hacia el precompromiso debe ser enten-
dido desde esta perspectiva. En Democracy in America, escribe:
Basta con un solo hecho para mostrar que el asunto no es muy popular en Am-
rica. Los americanos, cuyas leyes permiten la mayor libertad e incluso licencia
en el lenguaje, no obstante, en otros aspectos estn sujetos al drama de una
suerte de censura. Las obras slo pueden representarse con el permiso de las
autoridades municipales. Esto ilustra cun iguales son las comunidades para
los individuos: sin pensarlo, dan rienda suelta a sus ms enconadas pasiones, y
luego tienen mucho cuidado de no dejarse llevar por gustos que no poseen. 142
Entiendo la primera parte de la ltima frase como expresin de la idea
que defend anteriormente: las personas no se precomprometen a s mis-
mas contra sus pasiones fuertes y duraderas. La segunda parte puede ser
ilustrada por la idea de una comunidad tnica homognea que aprueba le-
yes para garantizar los derechos de las minoras tnicas. Es obvio que ser
libre para hacer cosas que uno no desea hacer es menos valioso que ser li-
bre para hacer lo que uno desea.
143
De un modo parecido, es menos til
estar impedido de hacer cosas malas que uno no querra hacer de ningn
modo que estar impedido de hacer cosas malas que uno en realidad po-
dra estar tentado de hacer. El problema est en que cuando stas son ten-
taciones permanentes hay un incentivo menor para levantar barreras con-
tra ellas.
177
AAOA
-
:-
Puede darse una excepcin si la mayora percibe que incurrir en costes
si acta basndose en prejuicios contra la minora; por ejemplo, incitando la
conflictividad social, que tendr efectos sobre la capacidad productiva del
pas o sobre su. posicin en la escena internacional.I
44
Sin embargo, dos fac-
tores ms podran actuar en la direccin opuesta. En primer lugar, est en la
naturaleza de las pasiones el poder inducir a la gente a actuar contra su pro-
pio inters. En segundo lugar, si existe un pasado de opresin, el grupo do-
minante podra tener miedo a relajar su acoso sobre la minora. Claus Offe,
por ejemplo, se refiere a la lgica que aplican los blgaros contra su mino-
ra turca, y lo que Hitler proclam el da antes de la invasin germana de la
Unin Sovitica en 1941: "Despus de todo lo que les hemos hecho, sufrire-
mos un castigo devastador a menos que continuemos hacindolo".
145
Las pasiones impulsivas son activadas por acontecimientos sbitos y
amenazadores, como -una crisis econmica, revolucin, guerra o riesgo in-
minente de conflicto blico, y otros parecidos.
146
La idea de que las consti-
tuciones deben proteger a los ciudadanos contra la posibilidad de sucum-
bir a impulsos de esta clase fue expresada, como vimos (Il.1 ), diciendo que
son ataduras impuestas por Peter cuando est sobrio a Peter cuando est
bebido. Mas la premis::1 de un Peter sobrio puede no cumplirse en la reali-
dad. Es una realidad emprica incontestable que las constituciones tienden
a ser redactadas en tiempos de turbulencias y convulsiones, en los que las
pasiones tienden a estcr desatadas.
147
Las oportunidades de actividad cons-
titucional incluyen las crisis econmicas y sociales, como en la elaboracin
de la Constitucin americana de 1787 o la Constitucin francesa de 1791;
las revoluciones, como en la elaboracin de las constituciones francesa y
alemana de 1848; la cada de regmenes, como en la elaboracin de lama-
yora de las constituciones recientes del sur y este de Europa; el miedo a la
cada de un rgimen, como en la elaboracin de la Constitucin francesa de
1958 que fue impuesta por De Gaulle ante la amenaza de una rebelin mi-
litar; la derrota en la guerra, como en Alemania despus de la Primera y Se-
gunda Guerras Mundiales, o en Italia y Japn despus de la Segunda; la re-
construccin despus de una guerra, como en Francia en 1946; la creacin
de un Estado nuevo, como en Polonia y Checoslovaquia despus de la Pri-
mera Guerra Mundial; y la liberacin del dominio colonial, como en los
Estados americanos d::spus de 1776 y en muchos pases del Tercer Mundo
despus de 1945.
Puesto que las constituciones son normalmente escritas en tiempos de
crisis, no es seguro que los constituyentes sern particularmente sensatos.
178
Los constituyentes franceses de 1791, por ejemplo, no fueron famosos por
su sensatez.l4& En !a/ Assemble Constituante, inicialmente se previ que la
Asamblea se reumna dos das a la semana, y trabajara en subcomits (bu-
reaux) el res:c. _de los daS.
149
Sin embargo, los moderados y los patriotas al-
muy distintas sobre estos dos modos de proceder. Pa-
ra Moumer, hder de los moderados, los cocnits favorecieron la fra razn
Y_la expe:ienc:a, a los mieJ;Ilbros de cualquier cosa que pu-
diera estimular su vamdad y temor.
150
Para el radical Bouche los /
d" . . _ _ , comnes
1eron a el fervor revolucionar"io. l prefiri las asambleas am-
phas, donde Jas almas se fuertes y electrizadas, y donde para nada
cuentan los nc1mbr:s,_ y distinciones (8, pg. 307). A partir de
su propuesta se dec1d10 que la Asamblea se reunira en pleno cada maana
y en comits c1da tarde.
La importancia de este paso, que constituy el principio del fin para
los fue
Eso se reforz al pasar a votar segn el orden
la un procedimiento que permiti a los miembros o espectadores
1dent1lcar a que se oponan a las medidas radicales, y ;_hacer cir-
cular por Pans hstas con sus nombres.
152
1\s, en los cruciales ciebates so-
bre e! y el veto parcialmente dedicados a
las paswnes mayoritarias (11.7)-- muchos delegados
mas mov1dos por las pasiones que por la razn (o inters). La retrica ma-
yoritaria de la Asamblea no se compadeca bien con la idea de eue una re-
gla mayoritaria ilimitada podra ser peligrosa. Como vimos a final de la
seccin II.7, los constituyentes franceses en condiciones de prote-
gerse a s misrr.os de sus propios intereses; pero, a diferencia de los consti-
ameri.canos, no tomaron medidas. para protegerse de sus propias
paswnes.
Las pasionc:s impulsivas. suponen una ai:nenaza ms general y omnipre-
sente para el proceso constituyente que el problema de las pasiones dura-
deras. Mientra; no hay una razn general para esperar que una nacin sea
especialmente rulnerable a estas ltimas cuando est en una etapa constitu-
yente, s hay, como se indic, una tendencia sistemtica en las constitucio-
nes que hace que se redacten o elaboren circunstancias turbulentas,
cuando el juicio est nublado por las pasiones del momento. Las condicio-
nes bajo las cuales surge la necesidad de un proceso constituyente tienden a
dificultar la tarea de la actividad En otros lugares he soste-
nido que: Las emociones nos un sentido del significado y
direccin de la
1
vida, pero tambin nos impiden avanzar de modo estable en
179
AAOA
esa direccin.153 al hacer esta afirmacin nc estaba pensando. en la
actividad constituyente, este proceso la ilustra a la perfeccin. '
Finalmente, los intereses de los constituyentes pueden seguir la va del
precompromiso con el propsito de restringir los intereses de los
polticos futuros. Para 1;omar un ejemplo obvio, una Asamblea
yente que tambin desarrolle la funcin de ... leyes
puede no tener inters en crear controles sobre el mteres del LegislatiVO
(II.7). Los procesos cohstituyentes recientes en Europa del Este
este extremo.1s4 Con excepciones, los constituyentes en Bulgana,
Checoslovaquia, y en los dos estados que les sucedieron, y
na se evit cuidadosamente la aprobacin de algJ.nos mecamsmos que
podran limitar los poderes del Legislativo. Ninguno de esos pases aprob
el voto de mocin de censura constructiva, que fortalece el poder del Go-
bierno vis-a-vis con la Asamblea. Excepto en Checoslovaquia, ninguno de
ellos cre un Tribuna(Constitucional que pudiera rechazar las le-y:es in-
constitucionales. Excepto los pases que tenan una Asamblea Constitu-
yente bicameral, ningno de ellos cre una Cmat.a Alta que pudiera ac-
tuar de contrapeso de la Cmara Baja. (Tambin la Repblica Checa
constituye aqu una excepcin parcial.) Con la excepcin parcial de Ruma-
na, ninguno de ellos h.zo del una parte del proce-
so. de enmienda de la Constitucin. La nica Asamblea Consntuyente de
la regin que renunci'a importantes poderes fue la la cual
b el voto de la mocin de censura constructiva y cte un Tnbunal.Consti-
tucional del que se ha dicho que es el ms fuerte del mundo. .
En trminos generales, estoy de acuerdo con Adam Przeworski Y F
nando Limongi cuan4o observan que los defensores del compromis.o
( ... )no tienen en cuenta el proceso poltico por el que se establecen este t1-
po de compromisos.l55 Pero no puedo estar de acuerdo cuando blanden
este argumento contrk la posibilidad del precompromiso en general, Y
contra el precomprorriiso antidiscrecional, ms Afi.rman
que las mismas fuerzas que empujan al Estado a ... s d:scre-
cionales subptimas tambin le empujan a un compromiso subopnmo.
Pero esto puede no ser cierto como argumento general.
156
Por un lado, las
fuerzas que empujan intervencin sub ptima pueden ser activadas
ms por una crisis que constituir rasgos permanentes de la escena
poltica. Por otro, un Estado puede ser empujado a intervenciones dis-
crecionales subptimas, incluso cuando no hay crisis y aquellos que ela-
boran las polticas se l?reocupan exclusivamente del bienestar de la. socie-
180
dad (II. 9). Efectivamente, las intervenciones discrecionales -como los
a las empresas en crisis- a menudo son el resultado de presiones
poht1cas, el deseo de reeleccin, y dems. Pero no es necesaria esta situa-
cin para que se produzca un resultado sub ptimo. La carencia de una
tecnologa que haga creble el compromiso restrictivo puede que d el
mismo resultado.
Incluso cuando un Gobierno no desea atarse o restringirse a s mismo,
otros pueden tratar de atarle o restringirle. Su razn puede fundarse en
promocionar su propio inters, proteger al Gobierno de s mismo, 0 am-
bas. En la de Constitucin alemana de 1949, por ejemplo, las
fuerzas de ocupacwn occidentales trataron de forzar el establecimiento en
el pas estructura descentralizada que impidiera el resurgimiento
del nacwnahsmo alemn.
157
Incluso de un modo ms drstico la Constitu-
de 1946 fue redactada completamente por la de ocu-
pacwn amencana. De un modo parecido, una minora constituyente puede
tratar de a la mayora de los intereses duraderos, o de las pasiones
duraderas que amman a estos. Esta fue una autointerpretacin dominante
entre .los constituyentes de 1787. En casos de constituciones impuestas de
este t1po, estamos tratando con restricciones accidentales al menos si las
r:s.tricciones actan en beneficio del que es restringido, y slo en bene-
ficlO del que restringe.
El precompromiso puede no ser deseable
cuando es viabl.e y efectivo, el precompromiso constitucional po-
dna n.o ser deseab_le. EXIsten dos problemas principales: uno creado por un
potencial_ entre el precompromiso y la eficiencia; el otro, por
un conflicto potencial entre el precompromiso y la democracia.
El primer problema puede ser planteado dndole la vuelta a la metfora
del suicidio. En la seccin II.1 cit la frase: las constituciones son cadenas
con las cuales los hombres se atan a s mismos en sus momentos de cordu-
ra para evitar perecer por suicidio el da que desvaren. Contra esta aseve-
racin podemos citar un famoso dictum del juez Robert J ackson, que dice
que la Constitucin no es un pacto suicida.
158
Una autorrestriccin consti-
tucional muy rigurosa pude ser incompatible con el amplio margen de ac-
cin necesario en un momento de crisis. En la Convencin Federal de Fila-
delfia, por ejemplo, George Mason observ que: Aunque l tena un odio
mortal al papel moneda, en la medida en que no podra prever todas las
181
-
,.
___
AAOA
emergencias, no queria atar las manos del ?bserv que
ma guerra podra no haber continuado de haber ex1st1do una
de este tipo.159 De un modo similar, cuando en 1946 Parlamento
decidi no constitucionalizar la estabilidad monetana, una de obJecw-
nes se refirieron a la necesidad del Gobierno de tener las manos hbres para
. d 160
actuar en tiempos e guerra. . . . . .
Comentando las disposiciones sobre el eqmhbno presupuestano, Gm-
do Tabellini y Alberto Alesina observan:
Ninguna mayora actual quiere estar atada por la norma, aunque se la
norma para todas hs mayoras. Sin embargo, norma que
tenaa efecto en una fecha futura prefijada sera Irrelevante( ... ) s1la norma pu-
die;a ser abrogada por una mayora simple ( ... ). salvarse este problema
mediante el requemiento de una mayora para abrogar la
pero este requisito reducira enormemente la flexibilidad que se
responder a acontecimientos inesperados. regla presup.uestan_a
contener clusulas de excepcin, como las refendas a c1chcas .de
los ingresos fiscales
0
a las guerras. Sin embarg?, por la notable o m-
cluso imposibilidad, de hacer una lista exhaustiva de todas las re-
levantes puede ser contraproducente requerir una mayora muy ampha_ para
poder abandonar- mnque sea temporalmente- el equilibrio presupuestan0.
161
En tiempo de guerra, puede bastar con apelar los de emergencia
enumerados en muchas constituciones para Impedlr que llegue a buen
puerto un pacto monetario suicida. las disposiciones de
emergencia estn puestas con el proposito espec1hco de como meca-
nismos que impidan el suicidio. Pero, aunque ha-
cer las veces de vlvula de seguridad y as estabil1zar la Constltucwn, tam-
bin pueden ponerla en peligro. Haciendo un seguimiento las
provisiones de emergencia desde la Repblica hasta la de Weimar,
Bernard Manin sostiene que, a no ser que esten d1senadas de forma muy
cuidadosa, pueden agravar los problemas que deben resol-
ver.162 De este modo, si las pasiones y los intereses consntuyen
de primer orden, las constituciones una solucin de primer la ngi-
dez un problema de segundo orden, los poderes de emergenCla una solu-
cin de segundo orden, y el golpe de Estado un problema orden,
para ste sern necesarias soluciones de tercer orden. Mamn por
ejemplo, que el riesgo de una explotacin aventurera las
de emergencia puede reducirse transfiriendo la capacidad de decislOn de
182
ll
declarar un estado de emergencia a otro rgano distinto del que ejercer el
poder durant.:: la emergencia.
En el caso de la poltica monetaria, uno puede imaginar re-
pentinos de h. economa -como el de la IT.ultiplicacin por cuatro del pre-
cio del petrko en 1973-, las cuales no co:.1stituyen emergencias en ningn
sentido constitucional, pero s son lo suficientemente fuertes como para
que un adhesin rgida a la norma monet<i.ria tenga un impacto desastroso
sobre el empL:o. Como se observ anteriormente, puede que una sociedad
est mejor si transfiere la poltica monetaria a la discrecionalidad del go-
bernador de Banco Central quien, aunque mostrando una preocupa-
cin prioritar:ia por la estabilidad de pre os, tambin permite algn mar-
gen para el empleo. La Constitucin podra restringirle especificando el
objetivo de estabilidad de precios, pero no hasta el punto de convertirlo en
un mero ejecutor de una poltica prefijada. Pero, de nuevo, corremos un
riesgo: puede darse el caso de que el gobernador tenga unos principios
inesperada y fatalmente rgidos. Un ejemplo es el gobernador del Banco
Central de Nl)ruega en el perodo de entreguerras, Nicolas Rygg. El re-
cuerdo de sus .:alamitosas polticas explica por qu N o ruega no ha seguido
a otros pases, y estableci un Banco Central completamente independien-
te. Mientras el Bundesbank alemn adqui:i su independencia como una
respuesta al trauma inflacionista de los aos veinte del siglo XX, '
63
la ley de
1985 que regula el Banco Central de Noruega se dise corro una res-
puesta social trauma deflacionista.
164
En vez de prohibir que el Gobier-
no diera instrucciones al Banco, Noruega eligi la estrategia indirecta de
asegurar la independencia del Banco aumc:ntando los costes polticos que
tendra para el Gobierno darle (Il.3 ).
165
La tensin entre precompromiso y democracia surge cuando los agen-
tes que ejercer'. funciones de precomprom.so viven al margen del control
democrtico.
1
'
6
Incluso cuando las decisi.Jnes tomadas por un Tribunal
ConstitucionaJ o un Banco Central no son ineficientes en ning-uno de los
sentidos del trmino -no optimalidad paretiana o no maximiza-
cin de la utilidad-, s pueden ser radicalmente discordantes con las pre-
ferencias estables de una amplia mayora o.e los ciudadanos. Un Tribunal
Constitucional puede prohibir o permitir e'- aborto en contra de los deseos
estables de una gran mayora de la poblaci;.J .. Un Banco Central puede ele-
gir, para sus de,;isiones, una tasa de descue;,to temporal que difiere de la de
la mayora de l!::>S ciudadanos. Dado que los ciudadanos tienen preferencias
temporales hiFerblicas y el Banco simplemente se gua por sus preferen-
183
AAOA
cias temporales a largo plazo mientras ignora el inttnso intercambio a cor-
to plazo, esta no presenta un problema normativo. En este ca-
so, el Banco bsicamente est ayudando a los ciudadanos a ejercer el auto-
control (vase, tambin, la seccin L3 ). Dado que el Banco trata de corregir
(lo que percibe como) :una excesiva miopa de las propias preferencias de
los ciudadanos a largo plazo, est abierto a recibir crticas democrtica-
mente fundadas.
Escotillas de salva1nento
Si la separacin de poderes crea un riesgo de que haya gobernadores de
bancos centrales infle1<_ibles, dogmticos o democrticamente irresponsa-
bles, puede que tenga;:l que aumentarse los contn>les y equilibrios. Uno
puede, por ejemplo, te:ner una disposicin constitc:.cional que permita
una mayora calificada; en el Legislativo destituya al Gobernador. J\lo s sr
hay pases que permiten que esto sea as, pero existen otros mecanismos
que pueden servir al m:ismo propsito. Alan Blinder sostiene que en el sis-
tema de la Reserva Federal americana, el riesgo de banqueros centrales
que actan con celo es contenido, a la vez, por sistemas inter-
nos de controles y equilibrios, que proceden del becho de que las decisio-
.O:es clave son tomadas ms por un comit que por un nico individuo, y
p.:>r controles externo:' que resultan del hecho de que el Congreso puede
invalidar las decisiones de la Oficina de la Reserva Federal.
167
Aunque el
Congreso nunca ha utilizado este poder, el simple conocimiento de su exis-
tencia puede, por mor de la ley de reacciones anticipadas, haber tenido
efectos restrictivos.
Se puede ampliar el argumento a los jueces del Tribunal Supremo o, en
el caso de Europa, a los jueces del Tribunal Constitucional. Es conocido
que los jueces -como 1os gobernadores del Banco Central- han mantenido
principios dogmticos y sectarios, con aplicacione:s e implicaciones poten-
cialmente desastrosas .. As, en un discurso pronunciado el da 9 de mayo de
1937, un mes despus de que anunciara sus planes de ampliar el Tribunal
Supremo, el Presidente Roosevelt dijo: La mayora del Tribunal ha veni-
do asumiendo el poder de aprobar la idoneidad de( ... ) los actos del Con-
greso. [Nosotros] debemos tomar la decisin de proteger la Constitucin
del Tribunal.
168
Su dio los frutos esperados, de modo que no tu-
vo que llevarla a cabo; el Tribunal, en vez de aceptar que se nombraran seis
jueces ms, cambi lalorma de ver las cosas. En ua respuesta a Roosevelt,
184
!
J: Mason urgi, en vez de eso, a la inclusin de una enmienda que permi-
tiera al Congreso anular las decisiones del Tribunal Supremo por una ma-
d d 169 e b .
e os o o servamos antenormente, este tipo de dis-
posiciOnes efectivamente existen en algunas constituciones de pases de
Europa del Este. Adems, el Artculo III de la Constitucin americana
jurisd_iccin al Tribunal Supremo solamente con excepciones de es-
:e trpo, Y e_ste tipo de regulaciones, como har el Congreso. En una
hteral, esta clusula permitira al Congreso castrar comple-
tamente al Tnbunal. Que el Tribunal modificara su interpretacin, no fue
una sorpresa; pero puede que la clusula, por el simple hecho de saberse
que exista, tuviera alguna influencia en esa decisin.
Podra parecer que en casos de este tipo el necesario control sobre los
existe, que uno siempre puede enmendar la Cons-
trtucwn o !ey. Sm embargo, como hemos visto, puede que en-
la Constrtucwn constituya un proceso muy engorroso. En una si-
tuacrn.dada, simplemente ocurrir que no se dispusiera del tiempo
El Tnbunal Constitucional, adems -como en India y Alema-
ma-, tiene la opcin de declarar inconstitucionales las enmiendas a la Cons-
titucin. Cuando, por alguna razn, este control sobre el Tribunal es insu-
fic_iente, hace necesario algn procedimiento especial para hacer que el
Tnbunal nnda cuentas. De un modo parecido, uno no puede desembara-
zarse _de un gobernador del Banco Central mediante el procedimiento de
las leyes que regulan su permanencia, a menos que est dispuesto a
deJar que los cambios se apliquen retroactivamente.
Esas formas de tratar de mitigar los problemas del precompromiso de-
sembocan en una dificultad que mencion al final del captulo I, es decir, el
problema de cmo distinguir las excepciones genuinas de las espurias.17o En
u? en el que el desempleo es visto como uno de los problemas so-
c:ales mas Importantes, podra haber una amplia -aunque pasajera- mayo-
na en el Parlamento a favor de destituir a un gobernador del Banco Central
que hubiera rechazado aumentar la masa monetaria necesaria para crear
ms empleos. N o hay ninguna forma fiable de hacer la distincin entre la
situacin en la que un Tribunal Constitucional debe ser sancionado por-
que acta contra las preferencias estables de la mayora y la situacin en
la que simplemente est haciendo su trabajo, actuando contra sus preferen-
cias pasajeras. Incluso las preferencias temporales pueden ser estado-de-
pendientes.171 Y si cualquier solucin al problema secundario creado por
los mecanismos de precompromiso simplemente recreara el problema que
185
AAOA
supuestamente deberfan resolver antes que ninguna otra cosa, uno muy
bien puede decidir contra la toma de tal decisin.
II.12. Ulises desatado
En Ulysses and the Si?ens, de algn modo defend tanto que las constitu-
ciones son mecanismos de precompromiso (en el sentido intencional), co-
mo que las sociedades deben restringirse a s mismas mediante mecanis-
mos de precompromiso constitucional. Como he venido
anteriormente en diversas ocasiones, esas afirmaciones son muy discuti-
bles desde los puntos de vista conceptual, causal y normativo.
Las sociedades.no son simples agregados de individuos
Se me permitir hacer notar que la ampliacin de la teora del
miso desde la eleccin individual al proceso constituyente es algo pecuhar.
Otras ampliaciones desde la toma de decisiones individuales a colectivas
-como la aplicacin de la teora de juegos a relaciones entre Estados en el
sistema internacional--, se apoyan en el supuesto de actores unitarios. Se
supone que los Estados, al igual que los individuos, tienen preferencias
consistentes y estables, y creencias que dan cuenta por completo de su
comportamiento.
172
En el caso que nos ocupa, las bases para la ampliacin
radican en el supuesto de que tanto el individuo como la colectividad no
son unitarios, sino que estn divididos. Como tuvimos oportunidad de ver
en el captulo I, muchos actos individuales de precompromiso son acome-
tidos porque el indivjduo est, en algn sentido, dividido, de modo que
una parte del yo quiere protegerse de la otra. Aunque el individuo no sea
unitario, hay una parte que se ocupa de -y que est comprometida con-la
planificacin a largo plazo para restringir las tendencias miopes o impulsi-
vas a la accin de las dems partes. Muy distinta es la razn por la que las
sociedades no son unitarias. Estn hechas de muchos individuos, ninguno
de los cuales -o ningn grupo de los cuales- es el responsable.
En siglos pasados, seguramente, la elite educada tenda a pensar que ella
era la responsable, con el cometido de refrenar y restringir las pasiones de
la mayora. En Filadelfia, por ejemplo, James Madison sostuvo que era ne-
cesaria una Cmara Alta o Senado porque las comunidades democrticas
pueden ser inestables, y ser llevadas a la accin por un impulso moment-
186
1
1
1
1-
j
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j
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neo. Por lo mismo, los individuos deben sensibles a su propia debili-
dad, y pueden ,desear los consejos y controles de los amigos para guardarse
de la turbulencia y violencia de las pasiones sin norte (I, pg. 4 3 O; la cursi-
va es ma). En sociedades esta analoga con la autorres-
triccin individual ha perdido cualquier at...-activo que pudiera haber teni-
do. Una vez se ven las lneas divisorias de las sociedades de un modo
horizontal, y no vertical, la idea del precompromiso constitucional aparece
bajo una luz Ningn grupo posee vna pretensin inherente de re-
presentar el general. La sociedad no tiene ni un ego ni un id.
Incluso con'siderada como un ensamblaje horizontal de individuos o de
grupos, la sociedad puede tener alguna capacidad para atarse a s misma, en
un sentido que en parte es literal y en parte metafrico. Si la decisin de
precomprometerse es unnime, hay ms fundadas para defender
que esto constituye un acto de autorrestriccin que si estuviramos ante el
caso en el que slo hubiera una mayora imponiendo sus concepciones
constitucionales a una minora. En el seguudo caso, podra ocurrir que la
minora prefiriera la Constitucin de la mc;yora en el establecimiento de
un sistema leg2;l. Si se espera que los probkmas para los que se considera
que la Constitecin es una solucin persis6rn indefinidamente; los cons-
tituyentes pueden decir con algo de razn que estn actuando en nombre
de un yo ampliado que tambir_t incluye a las generaciones fu-
turas. Pero condiciones estn lejos de c'arse siempre. Frecuentemente,
las constituciones se imponen a las y a las generaciones futuras en
el inters de la generacin fundacional. Adems, muchos actos aparente-
mente autorrerictivos resultan estar mot .vados, cuando se los examina
con detalle, por razones partidistas.
El problema' de las minoras
La cuestin se ve con mucha ms c-laridad C-uando a una parte de la pobla-
cin se la priva: de derechos civiles, pero tambin en un proceso constitu-
yente plenamente democrtico. Puede una minora de la Asamblea
Constituyente tenga la fuerza necesaria para conseguir que se protejan
constitucionalmente sus derechos e interes. A la inversa, como escribe
Richard Posner, una minora lo suficienterJ.ente poderosa como para ob-
tener proteccin constitucional necesita temer fuertemente -podra uno
pensar- una lef,islacin desfavorable.
173
Stn embargo, contina citando
diversas razones en pro de la concepcin opuesta, siendo la ms jmportan-
187
AAOA
te la de que una minora puede obtener proteccin si se compromete con
un intercambio de favores polticos. Pero esta es una cuestin contingente.
La minora puede o no estar en disposicin de lleg.r a acuerdos. Adems,
si ]a mayora tiene un fuerte deseo de mantener d;e hinojos a la minora
-como en los casos blgaro y espaol que antes cit-, puede que no quiera
participar en un intercambio de ese tipo.
174
sta no :es necesariamente una
cuestin de pasiones y prejuicios. Si maana el britnico deci-
de aprobar una Constitucin escrita, el Partido Co:r;-servador y el Laboris-
ta pueden ir de consuno para incluir en ella un sistema de voto mayoritario
en distritos unipersonales, perpetuando as el papel marginal del Partido
Liberal.
. En cualquier caso, para poder participar en el intercambio de votos en
una Asamblea Constituyente, se necesita estar presente y disponer de un
voto para negociar con l. A menos que los delegados de la Asamblea
Constituyente sean elegidos mediante alguna forma de representaci?.- pro-
porcional, las minoras.pueden sufrir una prdida de Jacto de derechos ci-
viles. Antes del surgimiento de los partidos polticos y la invencin de la
representacin propor0ional, no haba garanta alguna de que una Asam-
blea fuera representatiya de su electorado. La Asafllblea de Francfort de
1848, por ejemplo, aunque elegida -en principio- por sufragio universal
masculino, no inclua a los campesinos, s contaba con una pequea parte
de los tenderos, ningn trabajador manual y tampoco in-
clua a ningn trabajador industrial. En tiempos m.s recientes, ha habido
una variacin consider'able en las formas de eleccin de los miembros de
las asambleas constituyentes, y no hay ninguna garanta de que todas las
minoras importantes tengan representacin.
El problema de las generaciones futuras
La cuestin es menos grave cuando el precompromiso toma la forma de
mecanismos de demora y estabilizacin. La necesidad de contener las pa-
siones compulsivas, salvar la inconsistencia temporal e impedir el sobrante
superfluo que se generara si las reglas del juego carnbiaran constantemen-
te, constituyen preocupaciones perennes. Es ms preocupante cuarido las
constituciones imponen derechos y obligaciones substantivos combinados
con requerimientos de :enmienda con severas mayo Has calificadas. Es arbi-
trario dejar que una generacin imponga a sus sucesores una prohibicin
prctica del aborto o un derecho a abortar; una prohibicin de los
188
tos sobre la renta o un derecho a llevar armas; un derecho ilimitado a reali-
o un derecho a un ingreso justo. N o hay una forma que est
hbre de hipocresa en la que estos procedimientos puedan ser denomina-
dos como autorrestrictivos. El hecho de que una generacin posterior
aprue?e estar atada o restringida es harina de otro costal, puesto que las ge-
neraciOnes fundadoras raramente estarn en condiciones de anticipar esa
preferencia.
Groucho Marx observ que las generaciones futuras no tienen ningn
poder de negociacin (Qu ha hecho nunca por m la posteridad?). N
0
pueden participar en el intercambio de votos con las generaciones actuales.
La nica esperanza, de haberla, radica en que los constituyentes pudieran
estar motivados por una preocupacin por sus propios descendientes para
as poder tener en cuenta sus intereses. Como se mencion en la seccin
11.8, diversos delegados de la Convencin Federal sostuvieron que los in-
tereses privados a largo plazo de las familias podran ser un remedo de im-
parcialidad intertemporal. Pero esta motivacin solamente puede ser un
sustituto -imperfecto- si va acompaada -como uno esperara- de una ta-
sa positiva de descuento temporal.
El problema de las motivaciones partidistas
La cuestin puede ilustrarse con ejemplos recientes de Noruega, Francia y
Hungra. En Noruega, los enormemente cuantiosos ingresos del petrleo
conllevaron una tentacin irresistible para el Estado de aumentar los nive-
les de gasto. Con el declarado motivo de garantizar el bienestar de las gene-
raciones futuras, el Partido del Progreso, de derechas, propuso entonces
una enmienda constitucional que estipulara que los ingresos del petrleo
que sobrepasaran cierta cota seran destinados al pago de las pensiones fu-
turas. Sin embargo, pes ms el hacer una propuesta que atrajera los votos
de las personas de ms edad. La argumentacin en pro del inters pblico
habra sido ms creble si el uso de los fondos hubiera estado restringido a
un perodo que diera comienzo de aqu a veinte o cincuenta aos.
El intento noruego fracas. Un intento visiblemente exitoso de presen-
tar objetivos partidistas con el disfraz de la autorrestriccin lo proporciona
el fortalecimiento del Consejo Constitucional francs por el Presidente
Valry Giscard d'Estaing en 1974. Hasta ese momento, el Consejo haba
sido principalmente un instrumento en manos del Gobierno de turno en
sus tratos con los Parlamentos dscolos. La oposicin no tena ningn po-
189
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l.
1
1
der para solicitar al Consejo que examinara la posible inconstitucionalidad
de las leyes. Como presidente, Giscard d'Estaing ofreci en bandeja este
arma a la oposicin, permitiendo que cualquier grupo de sesenta diputados
o senadores pudiera someter una ley a la consideracin del Consejo. Su
motivacin, sin embargo, no radicaba en restringir su propia libertad de
accin. Previ, acertadamente, que la prxima mayora parlamentara sera
socialista; tambin, de nuevo acertadamente, anticip que una de sus prio-
ridades sera la de nacionalizar importantes empresas; y, finalmente, una
vez ms con acierto, que el Consejo revocara por inconstitucional una le-
gislacin de ese tipo.
175
Deliber mucho sobre el asunto y busc, con xito,
cmo restringir la libertad de accin de sus sucesores. N o conozco una
ilustracin mejor del dictum de Seip que cit en el prefacio.
176
Puede tomarse un ejemplo similar de la elaboracin de la actual Consti-
tucin de Hungra. Como ha mostrado John Schiemann, algunos comu-
nistas hngaros estaban a favor de un Tribunal Constitucional fuerte pues-
to que pronosticaron, correctamente, que, si el Parlamento aprobaba leyes
con capacidad retroactiva o ampliaba las leyes que establecan limitaciones,
con el propsito de llevarles ante la justicia, esas medidas seran revocadas
por el Tribunal.
177
Un delegado comunista en la Mesa Redonda de Conver-
saciones dijo: Pensbamos que sta era una de las instituciones que ms
adelante estara en condiciones de impedir que se actuara contra la Consti-
tucin, que se desechara la institucin como si de un lastre se tratara, para
crear todo tipo de ley=s buscando venganza.
178
Sin embargo, debe aadir-
se que, a diferencia de Giscard d'Estaing, acertaron por razones equivoca-
das. Los comunistas hngaros pensaron que estaran en condiciones de
nombrar a jueces fiables en la primera etapa del Tribunal, a modo de me-
canismo de proteccin en caso de que pasaran a ser una minora en el nue-
vo Parlamento. El Tribunal que en realidad se nombr tuvo una composi-
cin completamente distinta. El principio que invocaron los jueces cuando
echaron abajo la legis:acin que recortaba derechos -esto es, que violaba el
principio de seguridad jurdica- nada tuvo que ver con la fachada de auto-
proteccin de los comunistas.
179
Las motivaciones de los constituyentes
Muchos de los trabajos sobre precompromiso constitucional-incluyendo
mis propios escritos <>.nteriores- parten del supuesto de la existencia de una
dicotoma entre constituyentes y polticos, o polticos de altos vuelos cons-
190
titucionales y polticos rutinarios que se del da a Es un su-
puesto comnmente aceptado que constituyentes y polticos no slo difie-
ren en relaci;1 a sus tareas respectivas, sirco tambin en sus motivaciones.
Se su?one los constituyentes no estn atrapados por los vicios de los
polticos -pas.iones impulsivas, pasiones c.uraderas e intereses privados-,
lo cual est en los fundamentos racionale3 de la actividad constituyente.
Pero esto, vez es pura hipocresa. La idea de que los constituyen-
tes son legzslando para bestias es una ficcin. El siguiente co-
mentano de h .. O. Lovejoy sobre la CoJ1vencin Federal de Filadelfia
abunda en este aspecto:
supuesto de los hacedores de la Constitucin -el estar por
encima la:> motivaciOnes que guan el comportamiento poltico del resto de
la humamdad- fue psicolgicamente indiEpensable durante la Convencin
ciertamente, _unos pocos estaban inclinados a admitir sin tapujos que sus
mentas no eran ms que simples expresiones del espritu de faccin. Pero
q_ue esto mur:has veces era as, es una realidad reconocida por todos los histo-
nadores competentes; en efecto, hay algunos ejemplos mejores de la tesis de
Madison -la de las opiniones polticas por intereses privados,
de clase o sectonales- que deben buscarse er.los debates de la Convencin.1s1
N o rech22ando la idea de que los con:stituyentes pudieran ser perso-
nas desmteresadas y desapasionadas; en realidad, pienso que muchos en la
Federal tenan motivaciones de este tipo. Tampoco estoy de-
estas motivaciones sean indispensables para una buena acti-
vidad El de la efi::iencia, por ejemplo, no presu-
pone motivaciOnes particularmente elevadas. Slo estoy diciendo que una
gran parte de la poltica constitucional es similar a la poltica rutinaria, ms
all de los motivaciones que preocupen a una y otra, y que, en general, no
podemos espenr que constituyentes imperfectos creen constituciones per-
fectas que lleguen a controlar las imperfecciones de los polticos futuros.
En realidad, en la seccin 11.11 sostuve los constituyentes estn ms
inclinados a se.: vulnerables a las pasiones .impulsivas que aquellos cuyo
comportamienf.o estn tratando de regular. Al mismo tiempo, tambin hay
momentos en ls que los intereses partidistas pueden autoafirmarse fuerte-
Los partidos o grupos polticos representados en la Asamblea sa-
brn que su futuro depende en gran de las disposiciones constitu-
cionales concretas que estn incluidas en la. Constitucin. Puesto que ser
difcil modificar esas decisiones, tienen un fuerte incentivo para tratar de
191
AAOA
asegurar que sus intereses son contemplados. N o es en modo alguno un
accidente que en Filadelfia los estados pequeos se en los ms
recios adalides de la representacin paritaria de los en el Senado.
182
Las motivaciones de los constituyentes s importan porque nos ayuda-
rn a entender cun indinados estarn a a s mismos. Si
son autointeresados, por qu deberan precomprometerse a s mismos
contra su tendencia a cmportarse de un modo autointeresado? Est;;t es la
cuestin abordada por Przeworski y Limongi. Si estn sujetos a pasiones
duraderas, por qu deberan precomprometerse a st mismos contra la ten-
dencia a actuar por este motivo? Este es el asunto en el que sostengo una
posicin contraria a la de Sunstein. Si estn atrapados en un desvaro emo-
cio_nal, cmo pueden hacer que Peter cuando est sobrio acte para res-
tringir a Peter cuando est bebido? Si los son imparciales y
saben que la imparcialiJad puede perderse en situaciones futuras, tendrn
un incentivo para precomprometerse a s mismos. Aunque no se pueda ex-
cluir esta situacin, sostenido que no hay ninguna razn para pensar
que esto es comn o frecuente.
Prevencin del suicidio o pacto suicida?
1
Ptrmtanme volver a k analoga freudiana. Una Constitucin se parece al
superego, en el sentid) que consiste en normas que
pueden impedir el desempeo de un comportamiento sensible, ptimo, en
situaciones particulares. Como hemos tenido oportunidad de ver, los pro-
blemas originados por .una norma privada pueden :)er peores que aquellos
que pretenda resolver (I.8), y los peligros que entraan un Banco Central
sectario o un Tribunal, Constitucional dogmtico pueden ser ms graves
que el comportamiento oportunista que esas instituciones tienen como
misin impedir. En la II.11 examin cmo' la Constitucin. puede
establecer escotillas de salvamento para hacer fre!jlte a esos problemas de
segundo orden, permitiendo la suspensin de las o parte
de ellas, durante una emergencia, y estableciendo distintos tipos de contro-
les sobre los responsables del Banco Central y los .jueces del Tribunal Su-
premo. Pero, como he .'sostenido aqu, esas clusulas que hacen las veces de
vlvula de seguridad interferir en el impact<) que tenga la Constitu-
cin sobre los problemas de primer orden. Si los constituyentes tratan de
evitar que la Constitun se convierta en un pacto suicida, puede que sta
pierda su eficacia como mecanismo para evitar el suicidio.
192
Notas
En _este lo: nmeros romanos se refieren a las actas de la Convencin Consti-
tucion-al de en los volmenes I, II y III de Farrand (comp.), 1966.
numeros se refleren a las actas de la Asamblea Constituyente francesa, pu-
blicados enArchzves Parlementaires. Srie I: 1789-1799 Pars 1875-1888 p '
b d .+.- ' , . roces-ver-
a es con; eren ces sur la vnfication des pouvoirs, Pars, 1789, se cita como P.
Theologico-Politicus, VII. l. Estoy en deuda con Etienne Balibar por haberme
senalado este fragmento.
En un debate sobre la Ku Klux Klan Act de 1871, citado en Finn (1991), po- 5
Hayek (1960), pg. 180. o
Sunstein (1991 b ), pg. 641.
Como es comn en estos casos, los motivos que andaban por detrs de la decisin real-
mente eran algo ms complejos. (vase II.12).
O p. cit., 90; las irrelevantes han sido eliminadas. N o fui el primero en dar-
me a este npo de razonamientos. Ms adelante cito las intervenciones de Lally-Tolendal
en la Asamblea Constituyente francesa de 1789 (8 po-s 517-518) y d M d. 1
C ' ' o e a lSOn en a
onvencwn Federal (I, pgs. 430-431), que se apoyan, creo, en el mismo error.
Una vez _e! de este libro, me alegr ver que J eremy Waldron
(1999) ofrecia una cntica de la Idea de las constituciones como mecanismos d
. ( . 1' . . . e precom-
promiso e, In:p ICitamente, de mis escritos defendiendo esa idea), que vienen a
ser muy parecidas a de las obJeCIOnes ofrecidas despus. Obsrvese, sin embar-
g_o, que entre los monvos pan el precompromiso l toma en consideracin slo la nece-
a las pasiones, descuidando as tanto el deseo de superar el inters
partidista Y la temporal, como el deseo de fomentar la eficiencia. Imagino
que _al mismo n:mpo, sera con las propuestas de que los gobier-
nos en eJerciciO no debenan estar capacrtados para cambiar a su favor con facilidad 1
reglas _del juego poltico, y que la estabilidad del marco poltico es deseable para ampli:;
el honzonte temporal de los agentes econmicos y polticos.
Elster (1984 ), pg. 93.
10
Vase Elster (1989a), pgs. 176 y ss.; vase, adems, Holmes (1988), pgs. 237-238.
11
Castaldo (1989), pgs. 277-281.
12
Sobre es_te punto, vase Manin (1995), pgs. 237-242, en particular la pg. 241, nota 36.
En la Asamblea Constituyente francesa (1789-1791), la identificacin del voto
con la voluntad general tuvo la implicacin prctica de no haber registrado
el numero de votos a favor y en contra de una propuesta (Castaldo 1989 pg 351 t
l9l). ' , . , no a
13
Anderson (1993), pg. 15.
14
Vreeland (1999) sostiene, sin embargo, que en realidad los gobiernos nacionales no bus-
can la de_l FMI para atar sus propias manos, sino ms bien para atar las manos
de sus o?os1tores De forma obvia, el argumento converge primorosamente
con el dzctu"! de Seip Citado en el prefacio de este libro y con el propsito principal del
presente capitulo.
15
As,_Brehm (1966) muestra que si !a opcin preferida por la gente les es impuesta y no
eleg1da, desarrollan una preferencia por una opcin que previamente tena una menor
prelacin.
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35
Tocqueville (1990), pg. 181.
Para un estudio de los procesos constituyentes en Europa y Amrica del Norte, vase
Elster (1995a).
Marshall (1984).
Vase, por ejemplo, Heard (1991), sobre la relacin existente entre la Constitucin es-
crita y no escrita en Canad.
La decisin se puede consultar convenientemente en Bayefsky, comp., (1989), el cual
aporta tambin abundante documentacin ilustrativa. Para una contextualizacin pol-
tica y legal, vase Russell (1993) y Heard (1991).
Heard (1991), pg. 144.
Burdeau, Hamon y Troper (1991), pgs. 480 y ss.; tambin Lacouture (1990), vol. III,
pgs. 572 y SS.
Derfler (1983), cap. 2; sealadamente, pg. 37.
Eule (1987), pg. 408.
Smith (1994), pgs. 96-97; vase, tambin, Willoch (1994).
Eule (1987), pg. 426, nota 215.
Rudolph y Rudolph (1987), cap. 3. .
Incluso en Nueva Zelanda, el solo hecho de denominar a algunas clusulas constitu-
cionales , y no estatutarias, puede conferirles cierto tipo de inmunidad contra una fcil
enmienda (Eule, 1987, pg. 394 ), en virtud de una convencin metaconstitucional.
Para detalles sobre el caso sudafricano, vase Shapiro (1996), pg. 216, nota 85. En la
Assemble Constimante, los delegados de la derecha intentaron imponer, sin xito, ma-
yoras calificadas en la votacin de la nueva Constitucin (Castaldo, 1989, pg. 129).
Finn (1991 ), pg. 190.
Rudolph y Rudolph (1987), pgs. 110-111; Da vis, Chaskalson y De Waal (1995), pg. 37.
En Estados ThomasJefferson defendi esta idea, y fue criticado por James Ma-
dison con un efecto devastador (Holmes, 1988, pgs. 215-221). En Francia, se discuti en
la Assemble Con>tituante de 1789-1791 (30, pgs. 36 y ss.). Hay una aproximacin
en la Constitucin de Pennsylvania de 1776, la cual prevea la eleccin cada siete aos de
un Consejo de Censores destinado a revisar la Constitucin y proponer las enmiendas
pertinentes en una Convencin convocada a tales efectos. La Constitucin polaca de
1791, la cual prev una Dieta constitucional extraordinaria cada veinticinco aos, es-
tuvo en vigor solamente durante dos aos. Una disposicin parecida estuvo presente en
la Constitucin de Polonia de 1921, cuya vida tambin termin antes de que estuviera lo
suficientemente madura como para ser aplicada.
Sin embargo, el artculo 158 supone que el artculo 57 en s mismo sea enmendable. De
modo parecido, el artculo 148 de la Constitucin de Rumana y el artculo 79 de la
Constitucin alemana -los cuales hacen una lista de las clusulas con salvaguarda en la
Constitucin- no se incluyen a s mismos. Para un examen de este problema, vase Su-
ber (1990), pg. 101 y passim.
Wagner (1997), pg. 62, afirma que la clusula de la Constitucin americana que salva-
guarda la igualdad de la representacin de los Estados en el Senado es muy similar alli-
berum veto. En teora, sin embargo, un Estado podra perder su igual voto en el Senado
si (i) este cambio fuera aprobado mediante un proceso de enmienda normal y (ii) el Es-
tado en cuestin v:>tara a favor, incluso si (iii) otros Estados votaran en contra.
Estoy en deuda con Bernand Manin por haberme hecho ver la importancia de las dispo-
siciones constitucionales relacionadas con los poderes para situaciones de emergencia.
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Para un estudio histrico de los estados de excepcin desde los dictadores romanos has-
ta hoy, vase el cap. 2 de Loveman (1993). El gr 1eso de este trabajo es un estudio de re-
gmenes de este tipo en la historia hispanoamericana. Finn (1991) hace una comparacin
entre la emergencia de regmenes en Irlanda del Norte y bajo las constituciones de Wei-
maryBonn.
Burdeau, Hamon y Troper (1991), pg. 696.
EventualmeJ.lte, el artculo 48, junto con el art;;ulo 25, el cual autoriza al Presidente a
disolver el Reichstag, se convierte en el instrumento mediante el cual la democracia
parlamentari1 de Weimar se transform en un gobierno presidencial (Finn, 1991, pgs.
141--:143).
Un borrador anterior de l Constitucin de Bonn permita al Gobierno, con la aquies-
cencia del Presidente de las dos Cmaras, suspender algunos derechos bsicos en una si-
tuacin de emergencia. El artculo fue borrado de la Ley Fundamental en su lectura fi-
nal, puesto qe se pens que -con tal que los p;Jderes de ocupacin con el
fin de reservarse a s mismos la responsabilidad de la defensa de la Repblica Federal y
del mantenimiento de su orden constitucional-, el ejercicio de los poderes de emergen-
cia por parte del Gobierno federal poda llevar a confusin.
Para un estudio, vase Elster (1995a).
Para explicaciones de la tendencia a que los pr0cesos constituyentes se produzcan en
oleadas, vase Elster (1995a).
Huber (1960), pg. 593.
Comit National (1987-1991), vol. I, pg. 125.
Aunque los generales estaban en el origen del pt der de Jacto de De Gaulle, de iure deba
su poder al P.arlamento de la Cuarta Repblica. Desde un punto de vista tcnico, sus po-
deres constituyentes de hecho fueron restringidos por el Parlamento. Aunque esta fue
la primera ,_:ez en la historia constitucional [francesa] en que el rgano constituyente
no estaba im estido de una autoridad (Burdeau, Hamon y Troper, 1991,
pg. 449), las restricciones no fueron ataduras. La nica solucin excluida de las instruc-
ciones parlarnentarias -concretamente por la clusula le Gouvernemen doit etre res-
ponsable devant le Parlement (Comit Natio;1.al1987-1991, vol. I, pg. 125)- fue un
rgimen al estilo estadounidense, que De Gaulle nunca haba deseado.
Para un anlisis ms matizado, vase Koseki (1 <;97).
Golay (1958), pgs. 17, 8, 110. Para el caso co.'1creto del Banco Central, vase Marsh
(1992), cap. t., especialmente pgs. 149-150.
Para anlisis comparativos de estas dos asambleas, vase tambin Elster (1993b, 1994,
1995b, 1995c ). -
47
Una coincid(:ncia de este tipo indicarja que esta':nos tratando con una asamblea de poli-
chinela, sin ninguna voluntad intrnseca. Un e;emplo sera el cuerpo de sesenta y seis
hombres coLvocados en China por Yuan en 1914 para dar a su norma apariencia
de legalidad t travs de un pacto constitucional.
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No estoy ne'jando los estrechos lazos entre los Legislativos estatales y el Congreso. Sin
embargo, nc debe confundirse a los Legislativys actuando colectivamer..te a travs del
Congreso pna convocar una convencin con S;l poder individual para seleccionar a los
delegados.
Este princip=o, sin embargo, conduce a una par-adoja si la clusula que permite enmen-
dar una cons-titucin es utilizada para enmendarse a s misma (Suber, 1990).
Para un examen completo de estos y otros asun:os, vase Ackerman y Katyal (1995).
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Dos delegados del de Nueva York (Lansing y Yates) de hecho abandonaron la
Convencin. Sin embargo, esto no cont como abandono de la delegacin de Nueva
.
Para una interpretacin de otros debates en la Convencir Federal en trminos de la
teora de la negociacin , vase, tambin, Elster (199Sf). .
Despus de las sesiones plenarias iniciales, estos debates tuvieron lugar en un pequeo
comit con delegados de los tres estamentos. Las transcripciones de los debates :on re-
lativamente completas, perro no nos permiten identificar a los que hablaron, excepto en
lo que se refiere a su pertdnencia a uno de los tres estamentO$.
En esta sesin conjunta cada delegado tendra un voto. Un.1 propuesta sugerida por la
clereca (P, pg. 39) -el de tener las credenciales verificadas con un voto por cada esta-
mento, de manera que dos estados podan bloquear las credenciales de un del
estado restante- no fue discutida seriamente.
Incluso admitiendo esta premisa, el dilema persiste. Supongamos que la Asamblea tiene
100 delegados, que tres de las credenciales no estn claras, y que los delegados s
sido aceptados se reparten 49-48 en su posicin sobre la validez de las dis-
putadas. Si en el voto sol:lre un caso disputado, los otros dos casos sin aclarar votan con
la minora, las credencials impugnadas sern aceptadas.
Egret (1975), cap. S, especialmente pgs. 248, 266; tambin, Castaldo (1989), pgs. 143-
144. ' .
Para una discusin de otros mecanismos que pueden haber: contribuido a configurar la
decisin, vase Elster (19,95f).
Hampson (1988), pg. 1S2. En realidad, anteriormente haba tenido lugar un pacto.
Elster (1984), pg. 93; adems, Holmes (1988). , .
Aqu hago abstraccin r1e los posibles efectos restrictivos' de las convenciones meta-
constitucionales.
Este es el tema principal de Eule (1987).
Para una explicacin cor1pleta, vase Elster (1993a).
Laffont y Tiro le (1994 ), fa p. 16. '
En su modelo, la Asamblea Constituyente y el Gobierno descuentan el futuro a una
misma tasa. Ignoro cun' buenos seran los resultados si supusiera que los fundado-
res tienen una tasa de de:;cuento ms baja.
65 . A diferencia de las originales de Saln, el corpus revisado de leyes [despus del
ao 403 a.C.] pas a incluir un gran nmero de leyes (esto es, normas
que definen la estructura y los poderes de los rganos del Estado). N o formaron parte
de un cdigo legal separado y especial; los atenienses no tena una Constitucin en el
sentido formal y, aunqu7 a veces utilizaron clusulas de salvaguarda para hacer ms dif-
cilla revocacin de una o de un decreto, este tipo de clusulas no se correspondan a
lo que nosotros llaman}os leyes constitucionales>> (Hansen, 1991, pg. 165). Como
ejemplo de imposicin de clusulas de salvaguarda, Hansen cita una norma (ofrecida en
Demstenes, 23.62), segn la cual quienquiera que, magistrado o ciudadano privado,
cause el incumplimientq de esta ordenanza, o la altere, ser privado de sus derechos so-
bre sus hijos y propiedad>>. No estoy seguro de cmo esto se compadece con la. afirma-
cin de que todas las decisiones polticas en Atenas se tomaban por mayora _simple>>
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(Hansen, 1991, pg. 304).
Hans en ( 1991 ), pg. 28 7.
Roberts (1982).
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Los atenienses trazaron una lnea -que puede ser de difcil comprensin para nosotros-
entre las emociones masivas justificadas y las injustificadas: Herdoto (IX.S) cuenta una
historia sobre Lcidas, un miembro del Consejo de los Quinientos, quien recomend al
Consejo que accediera a la peticin de los persas. Cuando los atenienses tuvieron noti-
cia de esto, estaban llenos de ira, y en el acto rodearon a Lcidas, y lo apedrearon hasta
la muerte. Adems, las mujeres atenienses apedrearon a su mujer y a sus hijos hasta
matarles. El orador se vio a s mismo castigado por el simple hecho de realizar una pro-
puesta que no fue aprobada; ms que para promover el horror o el remordimiento a las
posteriores, el caso sirvi como un ejemplo que era invocado para conse-
gmr el castigo de los que estn deseosos de llegar a acuerdos con el enemigo>> (Ruz,
1997, pg. 439).
Para una explicacin completa, vase Ostwald (1986), pgs. 431-445.
Ostwald (1986), pg. 439.
MacDowell (1978), pg. 188.
Otro p:rafo aparentemente inconsistente se encuentra en Tucdides 6.14, sugiriendo
que .era Ilegal la reconsideracin de un decreto previamente aprobado. Dover (1955)
sostiene que los fragmentos en realidad pueden ser consistentes entre ellos; vase, tam-
bin, Ruz (1997), pgs. 440-443.
Para un anlisis de ese debate, vase Kagan (1974 ), pgs. 155-163.
La necesidad de tener que preparar las decisiones en el Consejo de los Quinientos antes
de que pasaran a la Asamblea, o nomothetai, podra parecer una excepcin en este caso
(Hansen, 1991, pgs. 138, 307). Pero, por lo que yo puedo juzgar, el argumento de Ruz
(1997, cap. XXII) de que el Consejo tena funciones ms limitadas parece convincente.
Ostwald (1986 ), pg. 552.
Hansen (1991), pgs. 89-90.
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Jorres (1957), pgs. 36-37.
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Ibd., pg. 124.
En sistemas bicamerales, los delegados de la Cmara Alta han estado sujetos a requisitos
de edad ms elevada. En la actual Constitucin checa, por ejemplo, los senadores deben
tener ms de cuarenta aos, mientras que los miembros de la Cmara Baja deben tener
ms de veintiuno. En sistemas unicamerales, los diputados pueden estar sujetos a reque-
rimientos de edades ms elevadas que las de los votantes. En la actual Constitucin de
Estonia, por ejemplo, la edad mnima para votar es de dieciocho aos, pero de veintiuno
para ser diputado. En las Constituciones de los siglos XVIII y XIX, eran comunes los re-
querimientos de un cierto nivel de propiedad y renta, justificados ya por ser un indicati-
vo del nivel de instruccin, ya como cosas deseables por derecho propio.
Hansen (1991), pg. 185.
Ibd., pg. 307.
Ibd., pg. 308.
Sinclair (1988), pg. 170.
Todd (1993), cap. 9; Cohen (1995).
Hansen (1991), pg. 209.
Ibd., pg. 206.
Hansen (1991), pg. 210. Hansen (en comunicacin personal) me informa de que su in-
terpretacin de este punto es controvertida.
Ostwald (1986), p.504.
Sinclair (1988), pg. 153.
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MacDowell (1978), pg. 51.
De acuerdo con Vile (1967), pg. 43, el uso del poder del Parlamento por un grupo de
seguidores para amenazar a otros grupos, ha mostrado a aquellos hombres que slo vean
como un peligro al poder real, que un Parlamento podra ser tan tirnico como un Rey.
La afirmacin que he puesto en cursiva, aunque refirindose a Inglaterra despus
de 1648, tambin es vlida par Estados Unidos despus de 1776 y Francia despus de
1791, del mismo modo que lo es para Noruega despus de 1814 (Sejersted, 1988, pgs.
136-137).
Esta afirmacin tambin se basa en una simplificacin, puesto que pasa por alto el fen-
meno de las pasiones duraderas, como el fanatismo religioso o tnico. Regresar a es-
te asunto en la seccin 11.11.
En Filadelfia, encontramos referencias a la turbulencia y locuras de la democracia
(Randolph: 1, pg. 51), la furia de la democracia (Randolph: I, pg. 59), las pasiones
populares [que J se extienden como el fuego salvaje, y se tornan irresistibles (Hamilton:
I, pg. 289), la volubilidad y pasin (Madison; 1, pg. 430), y a la precipitacin, ca-
rcter tornadizo y excesos de la primera cmara del Legislativo (Gobernador Morris:
1, pg. 512). En Pars, Lally-Tolendal (8, pg. 516) se refiere a la Asamblea como entrai-
ne par 1' loquerice, sduite par des sophismes, gare par des intrigues, enflamme par
des passions qu'on lit:. fait partager, emporte par des mouvements soudains qu'on lui
communique, arrete par des terreurs qu'on lui inspire. Otros hablan sobre les presti-
ges de l'loquence, l'effervescense de l'enthousiasme (Grgoire: 8, pg. 567), les cau-
ses d'erreur, de prcipitation ou de sduction oratoire (Sieyes: 8, pg. 597), o sobre
l'erreur, la prcipitaton, l'ambition (Robespierre: 9, pg. 81).
Para un examen del tema, vase Elster (1993c). Como sostuve en Elster (1995b ), las dos
Asambleas no prestaron mucha atencin a la revisin judicial como mecanismo neutra-
lizador.
Como indiqu ms arriba, Madison estaba muy preocupado con el primero de estos l-
timos problemas. Re>pecto al segundo, Benjamn Constant estaba muy preocupado
con el problema del amour-propre, que consideraba un defecto peculiarmente fran-
cs, y sostuvo que eran necesarios mecanismos institucionales para contrarrestarlo.
Abog, por ejemplo, a favor del sistema britnico, el cual prohibi los discursos escritos
en el Parlamento (Holmes, 1984, pgs. 139-140). Vanse, tambin, al final de esta sec-
cin, los comentarios sobre la autorrestriccin de los constituyentes americanos.
En este prrafo, sigo fielmente las discusiones de White (1987), sealadamente las pgi-
nas y 254-255.
Para algunas dudas sobre la validez del argumento, vase Mueller (1996), pgs. 192-193.
En 1784, un panfletario de Carolina del Sur sostena que los senadores solamente eran
( ... )otro cuerpo representativo, el cual, como la Cmara Baja, estaba atado para que
obedeciera las instrucciones de los constituyentes. En realidad, la posicin de los sena-
dores en el Legislativo no tena significacin social y sera "completamente intil", si no
fuera que "la divisin en el poder legislativo parece necesaria para proporcionar un con-
trol apropiado a nuestros tambin precipitados procedimientos" (Wood, 1969, pg.
239)
Uno podra preguntarse si no podra alcanzarse el mismo fin mediante una disposicin
constitucional que requiriera algunas lecturas sucesivas, en intervalos apropiados, de
cualquier pieza legislativa. Sin embargo, cualquier sistema de este tipo creara una gran-
dsima frustracin entre los legisladores que confiaban en haber tomado una determina-
198
cin y lo que queran era slo pasar a la accin; ad:::ms, ellos podran desea1 no ser vis-
tos (por ellos mismos o por los dems) cambiando de opinin.
10
Clermont-Tonnerre: 8, pg. 574; Malouet: 8, pg. i91.
. 101
La integridad, dijo Jefferson, no era, segn su experiencia, lo caracterstico de la ri-
queza. Mas, taato Madison como Jefferson estaban desconcertados por la incapacidad
aparente de la g::nte para detectar a los verdaderarr ente talentosos, y as se vean obliga-
dos a aceptar a regaadientes el valor de la propiedc:.d como la mejor fuente de distincin
en las nuevas repblicas'(Wood, 1969, pg. 218).
102
Cuando, seg;J.los razonamientos de los Repub':icanos, la Cmara Alta se convierte
solamente en u mecanismo de control de un pod legislativo -que, de otro modo, no
tendra restriccin alguna-, en el mismo instante pierde su capacidad de encarnar cual-
quier tipo de aristocracia en la sociedad. De hecho, como insisti Arthur S t. Clair, un l-
der Republicano, en 1784: Es porque abomino cualquier tipo de aristocracia que estoy
en contra de una sola cmara en el Legislativo (\}lood, 1969, pg. 250).
103
Tant_o aqu comr) ms adelante, tratar la distincin entre inters y pasin com.o algo im-
preciso.
104
refiere este tipo de medidas como usurpaciones del Legislativo, contradi-
Ciendo de este modo la afirmacin anterior (II, pg. 52) al efecto de que no 1"epresenta-
ban usurpacin del poder, sino ms bien abusos de poder legtimo.
105
En contraste con este argumento conjuntivo, podemos citar el razonamiento disyunti-
vo de Duport er:.la Asamblea francesa: Si el freno del Cuerpo Legislativo no es un mo-
narca, una persona individual, debe haber un cueo de individuos como un Senado 0
- 106
un Consejo ejecutivo (28, pg. 264). .
Sin embargo, s':a difcilmente sera una solucin En general, no hay razn pa-
ra el fortalecimiento relativo de los poderes de negociacin del Ejecutivo y del
Legislativo en d cuerpo constituyente que se corresponda con la divisin normativa-
mente deseable que uno podra querer trazar en la Constitucin.
107
Si la educacin ;r la asistencia sanitaria fueran vista.s exclusivamente desde esta perspec-
tiva, esos bienes no se proveeran del mismo modo como lo estn actualmente en las so-
ciedades occideatales. Se dara ms importancia al tratamiento a los miembros que cons-
tituyen la fuerza de trabajo actual y futura. Podra darse el caso de que se animara ms a
fumar que a no; hacerlo (los fumadores, al morir Ins temprano, ahorran a la sociedad
una gran cantidad de dinero). Los fondos destina.-:los a las humanidades y -probable-
mente- a las cie..:1cias sociales tambin se veran perjudicados. Mientras que los sistemas
existentes de provisin de asistencia sanitaria pue:l.en explicarse por una combinacin
de consideraciones de seguridad y eficiencia, los sstemas de educacin exiscentes pue-
den explicarse ror una combinacin de ,consideraciones de consumo e inversin. Sobre
estos asuntos, vase Elster (1995d).
1
8
O'Flaherty (19%), pg. 285.
109
En relacin a dudas sobre la fuerza con la que sr: pueden hacer cumplir los precomp-
romisos presupestarios, vase Keech (1995), pgs 172-174.
110
En relacin a esto, Russel Baker dice: Entonces, hay una enmienda a favor del equili-
brio presupuestario en la Constitucin. Si se aprm ha, forzar a todos los miembros del
Congreso a detnerse antes de volver a gastar. Eso!" pobres diablos estn tan sumidos en
el vicio que ahora buscan consuelo mutilando la Constitucin. Proponen poner al Go-
bierno detrs de-l propio Gobierno para que su incZ:pacidad para controlarse .l s mismos
est restringida:> (International Herald Tribune, 3.) de noviembre de 1994). De un mo-
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do parecido, explica el proyecto de ley por el auto-odio que aflige al Congreso. Los
miembros del Congreso ltimamente se han quejado mucho de su debilidad. Simple-
mente, son demasiado f;usilnimes, dicen, para resistir el reparto de la ganga federal. Se
aprob una enmienda constitucional. Los seores Gingrich y Dole lo vendieron por ah
como si del evangelio se tratara. Seguramente, seguramente, esos pobres malandrines
derrochadores que queran -que queran sinceramente- remediar su situacin, segura-
mente, slo podran controlar su daino hbito si fueran proscritos por esre documento
sagrado: la ConstituciJ. (Ibd., 31 de marzo de 1995 ).
111
Tabellini y Alesina (19S4), pg. 171. En su modelo, sin embargo, la fuente de la inconsis-
tencia temporal radica 1hs en la incertidumbre sobre las preferencias futuras del electo-
rado que en el descuento hiperblico.
112
De una forma ms conjetural (de hecho, muy conjetural), un descuento hiperbplico po-
dra estar relacionado con otro hecho formalizado, descubierto y analizado por Stokes
(1997, 1999); consiste en que, despus de la eleccin, muchos de los Gobiernos que fue-
ron elegidos sirvindose de una plataforma populista, empiezan a aplicar el programa li-
beral de sus rivales. Antes de la eleccin, se produce un cambio de preferencia en el elec-
torado; despus de la eleccin, un cambio de poltica por parte del Gobierno. Los dos
fenmenos podran estar relacionados, si el Gobierno creyera que ejecutar el programa
liberal es hacer lo que los votantes, en algn sentido, realmente quieren, y no hay ra-
zn, por tanto, para temer perder la prxima eleccin.
113
Aunque aqu nos centr;amos en los factores institucionales, la posesin de un poder ab-
soluto tambin tiene Ui1 aspecto psicolgico. El tirano no confa ni cree en nadie; as, Ti-
berio odi la adulacin tanto como temi la franqueza:> (Veyne, 1976, pg. 720). Del
mismo modo, dijo Herdoto (3.80): el tirano es la ms iil.consecuente de todas las cria-
turas; si le ofreces admiracin en cantidades moderadas, t'!st enojado por no prestrsele
una plena atencin; y..si alguien les presta mucha atenci:n, se enoja con l por ser un
adulador.
11
4
Tocqueville(1998),pg.181. _
115
Holmes (1992). En las Recollections, el patrn que observ Holmes consiste en que, si A
se ala con B para combatir a su comn enemigo C, A debe preocuparse de destruir por
completo a C, para que luego B no se gire en su contra. En el Antiguo Rgimen, el pa-
trn que se sigue consiste en que, si A socava el poder de B y C mediante una tctica de
divide y vencers, luego no puede pedir su ayuda cuando es atacado por D.'
116
Suber(1990),pg.12.;
117
Leviathan, parte II, cap. 26. Holmes (1988), que tambin cita este fragmento, traza la
idea ms ac de Sneca y ms all de Rousseau y otros.
118
Citado ms tarde en Mathiez (1898), pg. 265, nota 4.
1
19 Tocqueville (1986), p
1
g. 826. La frase se omite en la tr;duccin inglesa (Tocqueville,
1990).
120
Tocqueville (1990), p8.g. 178.
121
Ibd.
1
22 Elster (1989), pg. 199.
1
2
3 North y Weingast (1 pgs. 817, 819, 829. No aclaran si esto constituy un precom-
promiso intencional si simplemente fue una restriccin accidental.
124
Cukerman (1992), pg. 421, pgs. 453-454.-
1
2
5 Campos y Root (199!)), pg. 103.
126 Ibd. pgs. 77-78.
200
127
Vase en el que me apoyar extensamente en lo que sigue. Quienes
en pnmer lugar el argumento clave fueron Kydland y Prescott (1977).
Bhnder (1998) hace un ataque frontal a esta lnea de razonamiento. Sostendr ms ade-
lante que algunas de las crticas son interesadas.
128
Cukierman (1992), cap. 3.
129
Ibd., pg. 17.
130
La _razn por la que los polticos podran querer aislar al Banco de su presin, no nece-
sanamente debe fundarse en el grave propsito de promover el bienestar del pas. Sim-
plemente, tambin podra ser que se inhibieran para poder echar la culpa a otro cuando
algo vaya mal ( Cukierman, 1992, pg. 213 ).
131
A finales de septiembre de 1956, el Canciller [Adenauer] caus alarma en Francfort
cuando sugiri que el Bundesbank deba emplazarse en Colonia para que as estuviera
ms cerca de Bonn. Al final continu radicado en Francfort, alejado del Gobierno
(Marsch, 1992, pg. 167). Varios pases tambin han emplazado sus tribunales constitu-
cionales fuera de la capital. El Tribunal alemn se encuentra en Karlsruhe el checo en
Brno, el estonio en Tartu y el eslovaco en Kosice. N o s muy bien si en los casos la
razn estriba en el deseo de aislar al Tribunal de la presin de las otras ramas del Estado.
132
G. Miller (1993).
133
La versin del anlisis de Kydland-Prescott criticada por Blinder (1998) se acerca a con-
vertirse en una caricatura. Ridiculiza el argumento de ellos diciendo: La idea de unos
extraordinariamente disciplinados y con una visin amplia ocupndose volun-
tanosamente de manirrotos y miopes responsables de bancos centrales, parece una ex-
traa inversin de papeles (pg. 46 ). Parece apropiado hacer tres comentarios sobre es-
te (i) El argumento de Kydland-Prescott se apoya en el supuesto de que los
polm.cos y los de los bancos albergan los mismos valores, pero puede que
sean de aphcarlos a causa del problema de la inconsistencia temporal. Uno
cues.twnar este supuesto mediante razonamientos empricamente fundados. Qui-
za la de t.ener un Banco Central independiente para neutralizar a los gobier-
nos partidistas o mwpes en la prctica tiene ms importancia que la necesidad de inde-
pendencia fundada en la pretensin de neutralizar la inconsistencia temporal de un
Gob.i.erno no y no miope. Pero uno no debe tergiversar el supuesto de parti-
da. (11) El propio Bhnder reconoce la posibilidad de que los polticos puedan actuar de
un modo no partidista cuando escribe: Quiz la razn principal de por qu los bancos
centrales obtienen la independencia de manos de polticos electos radica en que el pro-
ceso poltico tambin est preparado para ser miope. Sabindolo, los polticos ceden de
buena gana e inteligentemente la autoridad del da a da sobre la poltica monetaria a un
grupo de responsables de bancos cent:ales independientes (pg. 61). (iii) Pero, cmo
unos polticos miopes tener la amplitud de miras suficiente para protegerse ellos
m1smos de su propia miopa? He hablado de esto en la seccin I.3 y ampliar la discu-
sin en la II.11.
134
Vase la discusin en Elster (1975), pg. 142.
135
Holmes (1988), pg. 227.
136
Holmes (1993), cap. 6 (criticando a Roberto Unger).
137
Posner (1987), pg. 9.
138
Caplin y Nalebuff (1988).
139
Debo esta observacin a Aanund Hylland.
140
Sunstein (1991a), pg. 385.
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141
Bonime-Blanc (1987), pgs. 102-103.
142
Tocqueville (1969), pg. 430.
143 Esto no quiere decir que tener la libertad de hacer lo que uno no desea no tenga ningn
valor.
144 Estoy en deuda con James Fearon por ponerme de relieve que una tentacin permanente
de oprimir a la minora podra resultar mucho ms costosa que un impulso momentneo.
145 Offe (1992), pg. 23.
146 Esas pasiones, seguramente, deben estar arraigadas en disposiciones emocionales sub-
yacentes, las cuales son, sin embargo, mucho ms generales que lo que yo denomin pa-
siones duraderas. La disposicin para odiar a miembros de otra religin o grupo tnico
es mucha ms concreta que la disposicin para estar asustado por un enemigo.
147 Russell (1993), pg. 106. Holmes y Sunstein (1995), pg. 284, sostienen que ningn
grupo de constituyentes, dada la universalmente reconocida predisposicin de todos los
actores a cometer meteduras de pata colosales en circunstancias turbulentas, puede
plausiblemente monopolizar la autoridad sobre el esquema constitucional. Sin embar-
go, en sus otros escritos sobre precompromiso constitucional, tanto Holmes (1988) co-
mo Sunstein (1991a, b) ignoran o tcitamente rechazan este punto.
148 Un examen sistemtico del papel de las pasiones en la Revolucin francesa puede en-
contrarse en Tulard (1996). Sin embargo, no menciona el miedo ni la vanidad, aunque
estos tienen una considerable capacidad explicativa para dar cuenta de cmo se emitie-
ron los votos en las diversas asambleas constituyentes.
149 Se tuvo mucho cuidado en formar los subcomits de modo que se impidiera el surgi-
miento de facciones (Castaldo, 1989, pg. 120, nota 65). Bsicamente, se formaban me-
diante procedimientos azarosos (utilizando un orden alfabtico) y se renovaban cada
mes para que los mismos diputados no permanecieran juntos.
1so Mounier (1989), pg. 926.
151
Egret (1950), pg. 120. Ms tarde, Mounier (1989, pg. 927) se reproch duramente a s
mismo su inactividad en esta ocasin. Castaldo (1989), pg. 202, nota 102, muestra que
tanto Egret como Mounier sobrestimaron los aspectos polticos del ocaso d los bure-
aux. La Asamblea no slo se pas a las sesiones plenarias, sino que sustituy los bu-
reaux, elegidos azarosamente y continuamente modificados; por comits duraderos or-
ganizados para una determinada cuestin.
152
Para estratagemas similares en la Asamblea Constituyente de Francfort de 1848, vase
Eyck (1968), especialmente pgs. 115-116, 120, 153 y ss.
1
53 Elster (1989a), pg. 70.
154
Para conocer los detalles, vase Elster (1993a, 1995e).
155
Przeworski y Limongi (1993), pg. 66.
156
Sin embargo, puede haber una respuesta apropiada en Blinder (1998).
157
Golay (1958), pg. 5.
158
Parfrasis del del juez Rober Jackson en Terminello v. City of Chicago,
337 U.S. 1, 37 (1949). En un comentario de Robert Reishauer, director de la Oficina
Presupuestaria del Congreso, se encuentra un uso relacionado con la metfora del suici-
dio: La leccin de los ltimos cinco aos consiste en que el proceso de reforma no pue-
de garantizar por s mismo que tenga lugar una reduccin significativa del dficit. Nin-
gn proceso presupuestario puede forzar a aquellos que estn implicados en l a
comprometerse con algo que ellos vean como un suicidio poltico (la cita es de Keech,
1995, pg. 173 ).
202
159
I, pg. 309.
160
Spinelli y Masciandaro (1993), pg. 217.
161
Tabellini y Alesina (1994 ), pg. 171.
162
Comunicacin personal. ,
163
sta al menos es la historia que tradicionalmente cuenta (vase, por ejemplo, Marsh,
1992, pg. 146) Dhay (1998) sostiene que esto pr:esupone una memoria muy selectiva.
Primero, el Banco Central alemn en realidad era completamente independiente duran-
te el perodo hiperinflacionario. Segundo, la experiencia deflacionaria de los aos trein-
ta fue al menos tan traumtica como la del perodo inflacionario anterior. Tercero, la le-
gislacin de 1957 que estableci la independenc;ia del Bundesbank se explica mejor
como un compromiso entre el Gobierno federal y los gobiernos de los Linder (que ase-
gur a cada una de las partes que el Banco sera independiente de la otra) que como una
renuncia de los los cuales haban aprendido a no confiar en s mismos como
cancerberos de. la poltica monetaria. Sin embargo, incluso si Dhay est en lo cierto, la
historia que tradicionalmente se cuenta se ha convertido en un mito con fuerza causal
para dar cuent<t del mantenimiento -si no del origen- de la independencia del Bundes-
bank. . .
164
Sejersted (1994 ).
165
Smith (1994), p'g. 98.
166
Estoy en deuda con Bernard Manin y Pasquale Pasquino por las muchas discusiones
mantenidas sobre esta cuestin.
167
Blinder (1998), pgs. 21-22, 48, 68.
168
Citado despus. por Currie (1990), pg. 237, nota l 58.
169
Ibd., nota 159.
170
Examinando si Alemania debera haber devaluado el marco en 1931, Temin (1991), pgs.
72-73, escribe que el Gobierno alemn estaba atado para preservar el valor del marco
en sus leyes y en los planes Dawes y Young. Debera verse la abrogacin de esa norma
como la respuesta adecuada a una emergencia, o como un ejemplo ms del fastidio ale-
mn por aceptar el juicio de la guerra?.
171
Orphanides y Zervos (1998).
172
Para un de este supuesto y de su debilidad, vase el captulo IV de Elster (1989b ).
173
Posner (1987), pg. 10.
174
Para comentarios sobre el caso espaol, vase Colomer (1995), pg. 79.
175
S tone (1992), pgs. 70-71. N o elle Len o ir (en comunicacin personal) me que,
puesto que Gis:ard d'Estaing estaba personalmente comprometido con un sistema plu-
ralista y con una mayor autonoma para las instituciones estatales, su filosofa poltica y
sus intereses es::ratgicos podan haber coincido.
176
En su examen de por qu un conserv'ador inquebrantable incurrira en un dficit,
Persson y Svensson (1989) proporcionan otro ejerp.plo de cmo un Gobierr_o puede te-
ner motivos para actuar contra sus propias preferencias con el fin de restringir a futuros
gobiernos de la oposicin para que acten de acuetdo con ellos.
177
Holmes y Sunscein (1995), pg. 290, sostienen que. una motivacin similar estuvo detrs
de la elaboracin de las recientes constituciones rumana y blgara. La "redoblada sal-
vaguarda" de b.s disposiciones constitucionales,( ... ) resulta de la dominacin ejercida
por los comunistas, ansiosos por "blindar" sus privilegios, sobre el constitu-
yente en curso. Sin embargo, ellos no aclararon las disposiciones concretas que preten-
dan que tuvierm este efecto de blindaje ni qu privilegios pretendan blindar.
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178
Citado despus por Schiemann (1998).
179
Vase Schwartz (en prensa), cap. 4. Podra aadir que, en la elaboracin de la Constitu-
cin italiana de 1947, el lder comunista Togliatti se opuso a la creacin de un Tribunal
Constitucional porque pensaba que estara destinado a ser un arma contra una futura
mayora de izquierdas (Pasquino, 1999). Estuviera o no en lo cierto al enjuiciar las in-
tenciones de sus adversarios, es indudable que err en sus previsiones electorales.
180
Vase, por ejemplo, Elster (1984), pg. 93, y Ackerman (1991).
181
Lovejoy (1961), pg. 52, nota 16.
182
Como seal Madison (I, pgs. 447-448), los Estados pequeos en realidad no tenan
razn alguna para temer una asociacin de los grandes Estados en su contra; vase, tam-
bin, Barry (1989), pgs. 292-296. Pero eso no es bice para que el miedo de los Estados
pequeos a combinaciones de ese tipo parezca haber sido suficientemente genuino.
204
1 III
1 .
Menos es ms: creatividad
y restricciones en-las artes
III.l. Introduccin
El novelista francs Georges Perec escribi novela, La Disparition, en
la que no se utilizaba la letra e, y otra, Les Revenentc._s, en la que no utili-
zaba otra vocal que la e.
1
Ernest Hemingway presumi de que poda es-
cribir una narracin corta usando nicamente seis palabras: En venta. Za-
patos infantiles. Sin estrenar.
2
Asimismo, en una historia de ciencia ficcin
que una vez le, el protagonista -un escritor de ficcin- se encuentra a un
alien que le entrega un imn de adjetivos que puede utilizar para limpiar
sus narraciones. Si lo sostiene a cierta distancia del texto, slo se despegan
los adjetivos ms largos. Si se sostiene muy cerca, atrae incluso los adjeti-
vos monoslabos. En la distancia intermedia, supone que se producira la
prosa de dispersin ptima. '
Las novelas que carecen de e y las que slo utilizan la e, y las narracio-
nes cortas de seis constituyen ejemplos extremos de la idea ms
general, segn la cual los artistas pueden autoimponerse restricciones para
crear obras de arte mejores. En el de Perec, las restricciones eran ente-
ramente idiosincrticas. En otros casos, m::s frecuentes, las restricciones
toman la forma de convenciones que definen un gnero particular. Aunque
elegidas libremente -en el sentido que est en manos del artista someterse o
no a las leyes del gnero-, no son inventadas por el artista. An en otros
casos, las restricciones vienen impuestas desde fuera, corno cuando a un di-
rector cinematogrfico se le fija un presupuesto y una fecha en la que debe
estar terminada la, filmacin. Frecuentemente, coexisten las restricciones
impuestas y las elegidas. A causa de las duras restricciones tcnicas, las gra-
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