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La Convención de Viena, Derecho

peruano de la compraventa
internacional
Notas Introductorias

Programa MADE
Curso de Contratos Mercantiles
Prof. Álvaro Zegarra Mulánovich
28 de setiembre de 2007
Contratos mercantiles
• La c-v de mercancías es el primer
contrato mercantil: (comercio en sentido
estricto)
• Aquí además: c-v internacional
2 preguntas importantes:
1. Importancia de la C-V internacional en
nuestro contexto jurídico-económico
2. Dónde está y qué dice el Derecho
peruano de la C-V internacional
Importancia del Comercio Exterior
de bienes en la economía peruana
Com ercio Exterior Acum ulado (Exportaciones + Im portaciones), en M$

TOTAL MUNDO 15,108.5 13,737.1 12,503.9 14,194.4 14,332.0 15,056.4 17,249.1 23,156.5 30,182.1 39,966.0
PAÍSES CISG (aprox.) 10,103.4 9,290.9 8,422.1 9,140.2 9,497.7 10,064.3 11,581.7 16,039.6 20,855.7 27,195.7

COMUNIDAD ANDINA 2,079.1 1,642.8 1,327.3 1,845.0 1,666.1 1,695.8 2,079.5 3,067.4 3,407.0 3,165.5
Bolivia 262.1 239.5 157.8 140.0 152.1 150.9 175.6 269.1 272.2 317.0
Colom bia 766.8 581.1 508.0 546.7 528.8 610.5 687.1 1,052.6 1,137.6 1,445.6
Ecuador 351.5 308.7 227.1 425.0 469.1 573.0 802.6 866.3 1,181.1 1,402.3
Venezuela 698.7 513.5 434.4 733.3 516.1 361.3 414.2 879.4 816.1 954.8
MERCOSUR 1,108.5 1,029.0 772.9 1,021.0 1,109.0 1,369.3 1,431.3 1,796.2 2,409.0 3,437.9
UNIÓN EUROPEA-15 2,958.5 2,567.2 2,544.7 2,443.1 2,851.2 2,908.1 3,337.4 4,180.0 4,465.0 7,019.9
TLC 4,611.0 4,769.6 4,215.4 4,346.4 4,177.2 4,095.9 4,640.5 6,911.8 9,794.3 11,607.7
ASEAN 311.8 208.5 205.9 282.1 278.4 229.7 253.4 346.1 371.4 511.1
MCCA 81.0 109.6 61.2 56.8 62.5 82.3 61.6 132.8 157.3 180.8
China 705.6 445.6 437.4 727.4 777.7 1,077.2 1,271.8 1,957.8 2,887.4 3,745.7

PBI 55,150 55,250 57,980 60,280 63,170 73,838 79,450


CX / PBI 25.74% 25.94% 25.97% 28.61% 36.66% 40.88% 50.30%
CX CISG 64.39% 66.27% 66.84% 67.14% 69.27% 69.10% 68.05%

Zona Económ ica 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
ELA B ORA CION P ROP IA so bre dato s de la COM UNIDA D A NDINA , Secretaría General, P ro yecto 4.27.63 Estadística; y del B CRP
Importancia del Comercio Exterior
de bienes en la economía peruana
Com. Ext./PBI

2006
2000

2000 2006
(26%) (50%)

PBI sin CX Com. Ext.


Importancia del Comercio Exterior
de bienes en la economía peruana
Comercio Exterior Peruano (2006-2007)

10 000

9 000

8 000

7 000

6 000
US$ M

5 000

4 000

3 000

2 000

1 000

0
Jul. Ago. Set. Oct. Nov. Dic. Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Meses

Exportaciones Importaciones Balanza acumulada


El Derecho peruano
de la C-V internacional
¿Dónde está el Derecho peruano de la
compraventa internacional?
HIPÓTESIS: 1529 ss. CC (CdC derogado
por 2112 CC); según el caso, puede ser la
ley de otro país, aplicando las reglas del
Derecho internacional privado (art. 2095
CC)
¿Es cierto?
El Derecho peruano
de la C-V internacional
¿Cuál es la ley aplicable?
EJEMPLOS:
• X Corp. (USA) vende tractor a Y SA (PE)
• Z SRL (ES) compra FOB mangos a Y SA
•Y SA compra CIF semillas a W Ltda. (BR)
•Mismo caso, sometido a ley la francesa.
Foro peruano
1ª parte demanda cumplimiento.
El Derecho peruano
de la C-V internacional
Arts. 2095 y ss. CC:
1.ley elegida
2.ley del lugar de cumplimiento
3.ley de celebración
¿Cuál es en concreto esa ley,
cuando se trate de la peruana?
Arts. 1529 y ss. CC (por Hipótesis)
El Derecho peruano
de la C-V internacional
PERO: art. 1 CVIM (ratificada por el Perú):
“Artículo 1
1) La presente Convención se aplicará a los
contratos de compraventa de mercaderías entre
partes que tengan sus establecimientos en Estados
diferentes:
a) cuando esos Estados sean Estados
Contratantes; o
b) cuando las normas de derecho internacional
privado prevean la aplicación de la ley de un
Estado Contratante.
(...)”
El Derecho peruano
de la C-V internacional
• USA, España, Francia y el Perú son parte
en la CVIM.
• EN TODOS LOS CASOS PROPUESTOS
debería aplicarse la Convención de las
Naciones Unidas sobre los Contratos de
Compraventa Internacional de
Mercaderías (CVIM, o CISG por sus siglas
en inglés: Convention on International
Sale of Goods)
El Derecho peruano
de la C-V internacional
• La CVIM fue hecha en Viena el 11 de abril
de 1980.
• Entró en vigor con 11 ratificantes, el 1 de
enero de 1988.
• El Perú la ratificó por D.S. 11-99-RE, del
18 de febrero.
• Está vigente en el país desde el 1 de abril
de 2000.
• Actualmente hay 70 Estados parte.
La CVIM como Derecho uniforme
de la C-V internacional

Reino
Unido

Venezuela India
Japón
Panamá
Taiwán

Brasil
Bolivia

Estados Parte en la CVIM


La CVIM como Derecho
uniforme de la C-V internacional
Comercio Mundial Comercio Exterior
Peruano (est. 2006)

33% 14%

67% 86%

CISG NO CISG CISG NO CISG


La CVIM como Derecho
uniforme de la C-V internacional
• La CVIM es también ley interna
de los Estados parte para C-V
internacionales (salvo que hayan
hecho reserva al art. 1.1.b, como
USA y China)
• Es ley interna peruana para C-V
internacional.
La CVIM como Derecho
uniforme de la C-V internacional
Derecho peruano de la C-V
tiene en realidad 2 partes:
–C-V internas: arts. 1529 y
ss. CC
–C-V internacionales: CVIM
La CVIM como Derecho
uniforme de la C-V internacional
• ¿Conocen los juristas peruanos la CVIM
tan bien como las disposiciones del CC
sobre C-V (interna)?
• El manejo del CC a veces deja que
desear. La CVIM es simplemtente
desconocida.
• DEMOSTRACIÓN: Aunque lleva 7 años
de vigencia, NO HAY sentencias peruanas
sobre ella.
La CVIM, Derecho peruano de
la C-V: esquema de análisis
Las cuestiones a abordar son las siguientes:
– Panorámica de la CVIM
– Cuestiones generales (Partes I y IV)
– Breve examen de la formación del contrato
según la CVIM (Parte II)
– Derechos, deberes, remedios (Parte III).
Especial referencia a la “conformidad”.
Todo comparado con el CC peruano.
Panorámica de la CVIM
Antecedentes y elaboración:
• propuestas de unificación desde los años
’20 y ss.;
• Convenciones de La Haya, ULF y ULIS
(1964), de poco éxito;
• Borrador(es) UNCITRAL (1976-1978);
• Conferencia de Viena (marzo-abril 1980);
• Amplia participación. Éxito.
Panorámica de la CVIM
La CVIM se divide en 4 partes:
• I (arts. 1 a 13): ámbito y reglas
generales de aplicación e
interpretación;
• II (arts. 14 a 24): formación del contrato;
• III (arts. 25 a 88): “reglas” de la C-V
propiamente dicha como relación
contractual;
• IV (arts. 89 a 101): régimen del “tratado
internacional” CVIM
Panorámica de la CVIM
La CVIM tiene 4 rasgos
característicos muy importantes:

•Protagonismo del contrato


•Universalismo
•Integralidad
•Autonomía
Cuestiones generales (Partes I y IV)
En realidad son dos tipos de cuestiones
muy distintos:
•Los propios de un tratado internacional
(Parte IV)
•Las de la Parte I: ámbito de aplicación y
“disposiciones generales” (algunas
definiciones y principios, reglas de
interpretación de las declaraciones y de la
propia CVIM, etc.)
Cuestiones generales (Partes I y IV)
Sobre las cuestiones suscitadas por la Parte IV:
• Temas propios de un tratado: firma, ratificación,
vigencia, reservas, denuncia...
• Interesan poco, salvo por las reservas:
– Art. 92 (Parte II, como los escandinavos, o bien III);
– Art. 95 (al art. 1.1.b: USA, China, Singapur y S.
Vicente); y
– Art. 96 (a la libertad de forma de los arts. 11 y 29:
Argentina, Bielorrusia, Chile, Estonia, Hungría,
Letonia, Lituania, Rusia y Ucrania).
• Esto da lugar a distintas “versiones internas” del
mismo “Derecho uniforme”, aunque con variantes
limitadas
• También el art. 28, aunque no es una reserva
Cuestiones generales (Partes I y IV)
Las cuestiones de la Parte I:
• Ámbito de aplicación y “disposiciones generales”
(definiciones y principios, reglas de interpretación del
contrato y de la propia CVIM, etc.).
• De los muchos y MUY importantes temas, sólo veremos
dos:
– El ámbito de aplicación de la CVIM: a qué contratos se aplica y a
qué contratos no se aplica (Arts. 1-3, 6, &c);
– La autonomía regulatoria de la CVIM; es decir: de los contratos
a los que SÍ se aplica, qué aspectos regula y qué aspectos NO
regula (arts. 4-6 y 7.2).
• OJO: CVIM mete en “c-v” cosas que el CC considera
“acto”, “obligaciones” o “contratos en general”.
Cuestiones generales (Partes I y IV)
Ámbito de aplicación
• “contratos (completos)” comprendidos (o no)
• Noción básica positiva (art. 1.1): “contrato de C-V internacional”:
– Limita “C-V” (frente a servicios) art. 3: importancia relativa del servicio y
materiales (cf. art. 1770 CC); no frente a permuta (cf. art. 1531 CC),
pero art. 14 muestra esencialidad del “precio”. Incluye “suministro”.
– Criterio de “internacionalidad” sólo “subjetivo”: establecimiento (o
domicilio: art. 10.b) en “Estados distintos” (al menos uno parte en
CVIM): art. 1.1 a y b. Pero el juego de los arts. 1.2 y 10.a termina
haciéndolo “mixto” en la práctica. Excepciones.
• Exclusiones (“C-V internacional” excluida): por especialidad del bien
(art. 2.d-f), especialidad del procedimiento (2.b y c) y de consumo
(reconocible: 2.a).
• O sea: compraventas (y suministros) “comerciales” (aunque NO
según criterio técnico “interno” de comercialidad, art. 1.3; refuerza la
idea la presencia normal de un “establecimiento”) “normales”.
• ¿Y PI?
Cuestiones generales (Partes I y IV)
Límites de la autonomía regulatoria CVIM
•Contratos ya “comprendidos”; de ellos qué regula (o no) CVIM.
•Partimos del art. 7.2 CVIM:
“Las cuestiones relativas a las materias que se rigen por la presente Convención que no
estén expresamente resueltas en ella se dirimirán de conformidad con los principios
generales en los que se basa la presente Convención o, a falta de tales principios, de
conformidad con la ley aplicable en virtud de las normas de derecho internacional privado”.
•Positiva (y exclusiva)mente incluido: formación y dos.-dbs (art. 4 pr.)
•Exclusiones expresas (importantes: delimitan campos de clara competencia
de la ley interna aplicable): validez (4.a), efecto “real” (4.b), responsabilidad
por daño personal (art. 5; no así patrimonial).
•OJO: no entender “validez” según ley interna, sino según la propia CVIM (v.g.,
salvo reserva, regula “libertad de forma”, arts. 11 y 29, que sería de “validez”
en el Perú). YO sólo excluiría: capacidad, ilegalidad e inmoralidad, dolo,
intimidación. NO error (art. 8), ni imposibilidad (art. 79), ni indeterminabilidad...
(art. 14). En general, restringir lo excluido (7.1). [Drobnig]
•Otras cosas (sí incluídas) se deberán completar también con ley aplicable, a
falta de mención expresa, principio general (7.2) e incluso uso aplicables (art.
9): es el caso de la prescripción (OJO: Convención del ’74/’80).
Formación del contrato
• Esto es de la parte general de contratos.
• Universal en su esquema básico (oferta-aceptación); poco
conflictivo en la práctica (salvo cartas de intención)
• Principales “peculiaridades”:
– Efectos de las declaraciones según criterio de la recepción (15.1 y 18.2)
vs. emisión (54 CdC) o conocimiento (1374 CC).
– Oferta revocable por regla (16.1) vs. irrevocabilidad (1382 CC), pero las
excepciones (16.2) la aproximan al CC.
– Aceptación no conforme es contraoferta (19.1 ~ 1376 CC), con
diferencias en el tratamiento (19.2 vs.1376.2 CC).
– Oferta al público es invitación a ofrecer (14.2 = 1388 CC).
– NADA sobre condiciones generales (vs. arts. 1392 y ss. CC), pero no
están excluidas.
• OJO: si no hay “oferta precisa” (objeto y precio: 14.1), “no hay
contrato” (o sea, es nulo). De modo que esta cuestión, en principio
de “validez” (cf. 4.a), sí está cubierta. En general, esta Parte de la
CVIM delimita recíprocamente los supuestos de “consenso” y
“disenso” (una nulidad).
Formación del contrato
Eficacia de las declaraciones:
CVIM CC y CdC
•“La oferta surtirá efecto cuando •“Los contratos que se celebren por
llegue al destinatario” (15.1). correspondencia, quedarán
•“La aceptación de la oferta surtirá perfeccionados desde que se
efecto en el momento en que la conteste aceptando la propuesta...”
indicación de asentimiento llegue al (54 CdC)
oferente” (18.2: no si llega fuera de •“El contrato queda perfeccionado en
plazo, salvo irregularidades el momento y lugar en que la
incontrolables, según 21.2). aceptación es conocida por el
•“... la oferta, la declaración de oferente” (1373 CC)
aceptación o cualquier otra •“La oferta, su revocación, la
manifestación de intención "llega" al aceptación y cualquier otra
destinatario cuando se le comunica declaración contractual dirigida a
verbalmente o se entrega por determinada persona se
cualquier otro medio al destinatario consideran conocidas en el
personalmente, o en su momento en que llegan a la dirección
establecimiento o dirección postal o, del destinatario, a no ser que este
si no tiene establecimiento ni pruebe haberse encontrado, sin su
dirección postal, en su residencia culpa, en la imposibilidad de
habitual” (art. 24) conocerla” (1374 CC)
•Dentro del plazo: 1375 CC.
Formación del contrato
Revocabilidad de la oferta:
•“La oferta podrá ser revocada • “La oferta obliga al oferente, si
hasta que se perfeccione el lo contrario no resulta de los
contrato si la revocación llega términos de ella, de la
al destinatario antes que éste naturaleza de la operación o de
haya enviado la aceptación “ las circunstancias del caso”
(1382 CC)
(16.1).
• “La oferta deja de ser
•“Sin embargo, la oferta no obligatoria si antes o
podrá revocarse: a) si indica, al simultáneamente con su
señalar un plazo fijo para la recepción llega a conocimiento
aceptación o de otro modo, que del destinatario la declaración
es irrevocable; o b) si el del oferente en el sentido que
destinatario podía puede revocarla en cualquier
razonablemente considerar que momento antes de su
la ofera era irrevocable y ha aceptación” (1384 CC).
actuado basándose en esa El CC usa aquí “obligar” y “ser
oferta” (16.2). obligatoria” como sinónimo de
“ser irrevocable”.
Formación del contrato
Aceptación no conforme:
•“La respuesta a una oferta que •“La aceptación tardía y la
pretenda ser una aceptación y que oportuna que no sea
contenga adiciones, limitaciones u otras
modificaciones se considerará como conforme a la oferta
rechazo de la oferta y constituirá una equivalen a una contraoferta”
contraoferta” (19.1). (1376.1 CC).
•“No obstante, la respuesta (...) que •“Sin embargo, el oferente
contenga elementos adicionales o
diferentes que no alteren puede considerar eficaz la
sustancialmente los de la oferta aceptación tardía o la que se
constituirá aceptación a menos que el haga con modificaciones,
oferente (...) objete (...) la discrepancia. con tal que dé inmediato
(...) los términos del contrato serán los
de la oferta con las modificaciones aviso en ese sentido al
contenidas en la aceptación” (19.2). aceptante” (1376.2 CC).
• Diferencias de precio, pago, calidad y
cantidad de mercaderías, lugar y fecha
de entrega, grado de responsabilidad o
solución de controversias alteran
sustancialmente la oferta (19.3)
Formación del contrato
Condiciones generales:
NADA sobre condiciones generales; pero, salvo que sean Arts.
“de consumo”, no están excluidas. Luego, se aplican las 1392-
reglas generales. 2 temas: 1401
• Formación del contrato, según art. 19.1. Tener en CC
cuenta el art. 9.2 sobre el conocimiento de los usos
(~cc.gg): el efecto puede ser parecido al del art. 1397
CC. Supuesto de battle of forms.
• Relación entre las cc.gg., la CVIM y las reglas
imperativas internas. Art. 4.a dice que la CVIM no
concierne a la “validez del contrato, ni a la de ninguna
de sus estipulaciones”. O sea: no tiene normas
imperativas propias que controlen las cc.gg. (art. 6). En
contrapartida, que un contrato se rija por ella no impide
aplicar las internas sobre las cc.gg. Hay jurisprudencia
internacional por estudiar.
OJO: lo más espinoso del asunto (cc.gg. en contratos de
consumo) está excluido.
Contenido y “reglas” de fondo
• Aparente similitud sistemática CVIM/CC; pero profundas
diferencias de concepción
• Muchas normas CVIM son de la parte general de las
obligaciones y contratos
• Responsabilidad estricta (strict liability) (25 + 79) (cf.
Responsabilidad por culpa CC: 1314, 1321)
• Concepto unitario de incumplimiento, incluyendo
“conformidad” (art. 35 y ss; cf. “saneamiento”, 1484-1528 CC)
• Sólo el “incumplimiento esencial” (art. 25) justifica la
resolución y/o restitución(/sustitución): arts. 46.2, 49 y 64.1.a
(cf. 1316 CC: “justificado (des)interés” del acreedor). Nachfrist
(arts. 47-48; 63), cuando es dudoso que la falta de
entrega/pago sea esencial (cfr. art. 1429 CC).
• “Remedios” (arts. 45 y 61) vs “efectos” (1219 CC).
Conformidad vs. saneamiento
Sistemas comparados antes de la CISG
• Common Law (= Dº Romano primitivo): Responsabilidad
unitaria y estricta (strict liability), pero caveat emptor
(salvo fraude o garantía expresa). Actualmente (UCC)
hay garantía implícita de merchantability.
• Derecho continental (~= Dº Romano justinianeo +
iusnaturalismo): doble capa de responsabilidad: Dº gral
de los contratos (responsabilidad, por culpa, por
cualquier incumplimiento) + “saneamiento” como
“garantía objetiva” (responsabilidad estricta) limitadas en
el tiempo (6 meses), y sólo para compraventas de
bienes determinados (CC per. lo extiende a todos los
contratos sobre bienes: 1484-1528 CC). Es un caveat
venditor limitado.
Conformidad vs. saneamiento
Sistema de la CISG
• Rasgos de los dos.
• Es un sistema unitario (sigue el régimen básico del “incumplimiento”). “No
conformidad” incluye defecto de cantidad y el caso de un aliud (art. 35.1)
• Es un sistema de responsabilidad estricta (no por “culpa”, aunque hay
eximibilidad por imprevisibilidad: arts. 25 y 79)
• Hay un “principio” de caveat venditor respecto de lo expresado en el
contrato, afirmado por el vendedor o es usual; también de los propósitos
peculiares razonablemente declarados por el comprador (art. 35.1 y 2).
• Hay ciertas limitaciones temporales y de notificación que condicionan el
ejercicio de algunos remedios (art. 39; a su vez, con excepciones: art. 39 in
fine; art. 40; art. 44).
• Hay excepciones, donde el “principio” se revierte, y rige el caveat emptor
(art. 35.2.b in fine; art. 35.3).
• En resumen: cada uno debe precaverse (cavere) de lo que está en su
esfera de influencia (Henschel).