ORALIDAD E INSTANCIA NICA O DOBLE EN EL PROCESO PENAL

Hugo Pereira Anabaln Profesor Titular de Derecho Procesal en la Universidad de Chile I Es de conocimiento pblico que el upremo !obierno ha emprendido una reforma fundamental del proceso penal" la que se encuentra en estado de avan#ado desarrollo $ pende actualmente de la consideracin del enado de la %epblica& 'a proposicin gubernativa tiene significacin radical al substituir el sistema vigente" de indudable orientacin inquisitiva" por el sistema acusatorio que impera en el derecho procesal penal occidental& En sus lineamientos generales ello significa que no e(iste proceso sin acusacin del )inisterio Pblico o del ofendido por el delito* desdoblamiento de la acusacin $ del +u#gamiento" que no pueden fundirse en un mismo rgano pblico* poder +urisdiccional del +ue# equilibrado o limitado por el poder de accin de las partes del +uicio* igualdad de posicin de las partes en el proceso* libertad del acusado mientras pende el +uicio* vigencia de los principios formativos de publicidad" oralidad" concentracin" libertad probatoria para las partes" valoracin de la prueba por el tribunal mediante apreciacin cr,tica racional $" por ende" e(tra-a a ponderacin de rango legal" inmediacin o inmediate# $" para algunos ordenamientos procesales" instancia nica $" por tanto" inapelabilidad de la sentencia final& El pro$ecto gubernativo adhiere al sistema de instancia nica porque estima que la apelacin $ la consulta son mecanismos de control que" en general" no son compatibles con el sistema que se pro$ecta& Ello" debido principalmente" segn e(presa el )ensa+e" porque .la vigencia de un sistema oral requiere que el fundamento f/ctico de la sentencia provenga de la apreciacin directa de las pruebas que los +ueces obtienen en el +uicio& En consecuencia" su revisin por parte de +ueces que no han asistido al +uicio $ que toman conocimiento de 0l por medio de actas" lo priva de su centralidad confiri0ndosela" en cambio" a la tramitacin del recurso de apelacin.& Agrega el documento que .precisamente" con el fin de mantener el principio de centralidad del +uicio oral se propone que 0ste sea conocido por un tribunal colegiado de tres miembros* con ello se obtiene que como regla general la sentencia sea ob+eto de una decisin colectiva" minimi#/ndose la posibilidad de errores.& En suma" el pro$ecto recha#a la apelacin de la sentencia dictada en el +uicio oral por ser ella incompatible con el principio de inmediacin o inmediate# que implica relacin directa" sin intermediarios" entre el +u#gador $ las pruebas aportadas durante el debate" particularmente las pruebas mediante el relato de personas&

Parece necesario anali#ar tal planteamiento propio de una iniciativa que sin duda constitu$e un paso trascendente en el perfeccionamiento del sistema +udicial nacional& II El recurso de apelacin es el medio de impugnacin m/s relevante que contempla el Derecho Procesal para impugnar las resoluciones +udiciales" cu$o origen se remonta a la .appelatio. del Derecho %omano" puesto que bien entrado el per,odo del 1mperio" en tiempos de Augusto" $a ten,a la institucin los caracteres que presenta en el derecho moderno2 .'levar una cuestin decidida en primer grado ante un +ue# de segundo grado que vuelva a tratar el m0rito de la causa $ cierra su +uicio con una nueva sentencia" nica que tiene $a valor" al destruir la primera." como lo e(pone el eminente romanista 3ittorio cialogia& A-ade cialogia que el emperador Augusto permiti que se reclamara contra las sentencias pronunciadas en %oma" o tambi0n en las provincias" ante ciertos magistrados e(presamente delegados por 0l para la revisin de estas sentencias" no habiendo apelacin contra las sentencias dictadas por el emperador al no e(istir magistrado alguno superior a 0l" $ tampoco contra las sentencias de aquellos magistrados a quienes el emperador hab,a delegado el +uicio $ prohibido la apelacin" pero si no ha$ prohibicin es posible acudir siempre ante el emperador delegante& Con todo" puede e(cluirse la apelacin si las partes convienen en aceptar definitivamente la nica sentencia& Ha sido cuestionada la e(istencia del recurso de apelacin por quienes observan que la ma$or e(pedicin $ celeridad del proceso requiere de una sola instancia $ que no ha$ ra#n de lgica +ur,dica para atribuir ma$or valor a la decisin del +ue# de la al#ada que el que tiene el fallo del +ue# inferior* pero no reparan en que el proceso no solamente requiere decisiones prontas sino tambi0n 4$ especialmente4 resoluciones justas, +usticia que se satisface me+or con la revisin del fallo de primer grado por el fallo de segundo grado" siendo adem/s mu$ relevante la percepcin de la comunidad" del pueblo en general" en orden a que el sistema +udicial se organi#a para satisfacer a cabalidad ese trascendente valor& Es por ello que Carnelutti apuntaba que .una de las limitaciones m/s graves que el principio de econom,a procesal ocasiona a la satisfaccin de la necesidad de +usticia en materia de impugnacin" es la que se traduce en la e(clusin del doble grado" por consiguiente" en la inapelabilidad de la sentencia. 1nforma el destacado procesalista urugua$o Enrique 30scovi que la discusin se renov durante la %evolucin 5rancesa" donde luego de un intento de eliminar la segunda instancia" la opinin ma$oritaria consider como principio fundamental del proceso la e(istencia de la apelacin" hasta el punto de haberse incluido como garant,a en algunas constituciones& Conclu$e

30scovi que predomina la doble instancia en todos los sistemas de Derecho Comparado $ a trav0s de la historia" sin per+uicio que en gran nmero de pa,ses se admite la nica instancia" pero en asuntos peque-os o en +uicios especiales& En refuer#os de la doctrina $ del Derecho Comparado" el ilustre catedr/tico de la Universidad de )il/n" Enrico Tullio 'iebman" e(presa que el +uicio de apelacin es .la impugnacin m/s amplia" $ tambi0n la m/s frecuente" aquella a la cual m/s que a ninguna otra" est/ confiada la funcin propia de las impugnaciones" de representar un medio de control de las sentencias $ una garant,a de me+or +usticia.& En otro aspecto" el e(amen del Derecho Comparado ilustra en el sentido que e(isten sistemas de derecho procesal que reconocen al +ue# de la apelacin un conocimiento pleno $ abierto del material de conocimiento igual al que tuvo en su momento el +ue# de primer grado en tema de defensas $ tambi0n de proban#as" de manera que la apelacin no es sino la prolongacin del contradictorio de primera instancia* pero en otros" el +ue# de la al#ada no e+erce sino un poder de control f/ctico $ +ur,dico sobre la sentencia pronunciada por el +ue# inferior" est/ndole por tanto vedado admitir nuevas pretensiones por v,a de accin o de e(cepcin o nuevas pruebas" salvo en casos mu$ restrictivos& 'a posicin del derecho procesal nacional 4al menos en el +uicio civil4 sigue la tradicin hisp/nica de la apelacin como instrumento de mero control $ no de creacin" $ as, lo confirman la historia fidedigna del establecimiento de los arts& 678 $ 89:" ;<s& =< $ ><" del Cdigo de Procedimiento Civil& III El pro$ecto gubernativo de nuevo Cdigo Procesal Penal se-ala como fuentes diversos cdigos e(tran+eros* pero se-ala adem/s que ha sido para su elaboracin .de e(traordinaria utilidad. el Cdigo Procesal Penal )odelo para 1beroam0rica desarrollado por el 1nstituto 1beroamericano de Derecho Procesal" que carece de vigencia como normativa positiva" puesto que es una propuesta b/sica doctrinaria" pero concreta $ operativa" como se enuncia en la e(posicin de motivos& 3ehemente $ e(tensa es la e(posicin de motivos para fundar la supresin del recurso de apelacin en el +uicio oral $ pblico" pues se impone como regla de principio que .slo los +ueces que presenciaron el debate est/n habilitados para deliberar $ votar la sentencia2 la regla de la inmediacin as, lo manda ?arts& 69@" parr&1" $ =>9A." vehemencia que $a manifestaba Alfredo 30le# en sus intervenciones orales $ escritas desde la elaboracin 4en con+unto con ebasti/n oler4 del Cdigo de Procedimiento Penal para la provincia de Crdoba ?%epblica ArgentinaA" pues soldaba los principios de oralidad" inmediacin e instancia nica" en una sola entidad& in embargo" llama la atencin que el referido 1nstituto prepar en la misma 0poca el Cdigo Procesal Civil para 1beroam0rica" el cual se afilia al principio de oralidad en proceso regido por la doble instancia" con lo cual no hi#o otra

cosa que seguir la orientacin que el mismo 1nstituto dio en la Bornadas 1beroamericanas de Derecho Procesal verificadas en Cogot/ $ Cartagena de 1ndias el a-o @987" en las que recomend .debe procurarse la implantacin del proceso oral como solucin m/s efica# contra la e(cesiva duracin del proceso penal" civil o laboral." pero e(presando en la Case 6D del Tema 11 que .debe establecerse el principio de la doble instancia" con e(cepciones limitadas a ciertos tipos de procesos sumarios.& Es que en verdad desde mucho antes el 1nstituto no percib,a incompatibilidad entre oralidad" inmediacin $ doble instancia" si se recuerda que en las egundas Bornadas 'atinoamericanas de Derecho Procesal celebradas en )0(ico" D&5& en febrero de @9E7" al ser anali#ada la ponencia general del +urista urugua$o profesor %al )oretti sobre . ituacin $ perspectiva de la oralidad en Am0rica." fue aprobada la conclusin Fuinta segn la cual .se acuerda que el procedimiento que se estable#ca en la tramitacin del +uicio oral est/ su+eto a una doble instancia.& Participaron en esas Bornadas +uristas de la talla de ;iceto Alcal/4Gamora" Enrico Tullio 'iebman" Baime !uasp" el propio Alfredo 30le#" Adolfo !elsi Cidart $ Am,lcar )ercader" entre muchos otros& Es m/s" el propio Cdigo Procesal Penal de 1talia de @9DD que el )ensa+e del pro$ecto chileno indica como una de sus fuentes" regula un proceso acusatorio regido por la oralidad con un sistema de impugnaciones que contempla el recurso de apelacin en sus arts& :DE $ :9D& Por otra parte" estamos tambi0n informados que el proceso penal e(istente desde antiguo en los pa,ses anglosa+ones ?Estados Unidos de ;orteam0rica $ !ran Creta-aA de tipo acusatorio" pblico $ oral" contempla el recurso de apelacin para impugnar la sentencia de fondo" desconociendo el recurso de casacin& Por fin" la e(periencia chilena en materia procesal laboral avala nuestro planteamiento& En efecto" el proceso regulado en el Cdigo del Traba+o que aprob el decreto con fuer#a de le$ ;< @8D" de 6D de ma$o de @9=@" ?autodenominado .Te(to definitivo de las le$es del traba+o.A estuvo regido por los principios de publicidad" oralidad" concentracin" econom,a" inmediacin" apreciacin de la prueba .en conciencia. $ doble instancia* pero no solamente contempl el recurso de apelacin para impugnar las sentencias definitivas de primera instancia" las resoluciones que pongan t0rmino al +uicio o hagan imposible su continuacin $ las que concedan o denieguen medidas precautorias" sino que organi# Cortes del Traba+o en antiago" 3alpara,so $ Concepcin" precisamente para el conocimiento $ fallo del recurso& e mantuvo este dise-o hasta la vigencia" el @< de ma$o de @9D@" del decreto le$ ;< =&E>D que hi#o desaparecer 4afortunadamente por corto lapso4 la +udicatura laboral especiali#ada $ el arquetipo de proceso previsto en el decreto con fuer#a de le$ ;< @8D& En consecuencia" el proceso laboral chileno demostr en la realidad +udicial durante medio siglo que no e(iste incompatibilidad entre oralidad $ sus ingredientes de publicidad" inmediacin" concentracin $ prueba racional" con el doble e(amen +urisdiccional que provoca el recurso de apelacin&

IV ;o ofrece novedad la asercin de que .slo los +ueces que presenciaron el debate est/n habilitados para deliberar $ votar la sentencia* la regla de la inmediacin as, lo demanda.& Pero" en cambio" merece atencin determinar si el an/lisis lgico $ +ur,dico" la cr,tica racional que ha debido hacer en el proceso oral el tribunal de primer grado al pronunciar sentencia puede $ debe ser fiscali#ado en su desarrollo por un tribunal de grado superior llamado a conocer $ fallar el recurso de apelacin" en el entendido" como se di+o" que no han surgido en la segunda estacin +urisdiccional hechos o nuevas pretensiones que el +ue# de la primera instancia no estuvo en situacin de ponderar" es decir que la apelacin no sea concebida" segn apunta Baime !uasp" .como una repeticin del proceso anterior" sino como una revisin del mismo" es decir" como una depuracin de sus resultados por m0todos autnomos que llevan por lo tanto" no a un +uicio nuevo sino a una revisio prioris instantiae". Este control no solamente es posible sino indispensable porque la cr,tica racional o sana cr,tica de que debe hacer uso el tribunal de primer grado para dar por establecida la base facticia es una operacin comple+a que e(ige rigor en toda su secuencia" debido a que .es la unin de la lgica $ de la e(periencia" sin e(cesivas abstracciones de orden intelectual" pero tambi0n sin olvidar esos preceptos que los filsofos llaman higiene mental" tendientes a asegurar el m/s certero $ efica# ra#onamiento.& Desde la perspectiva" la revisin que con la apelacin se reali#a no menoscaba en manera alguna la conviccin adquirida por el +ue# en el primer grado para fi+ar los hechos" simplemente porque es otra conviccin que apunta a establecer si la anterior conviccin se a+ust a las reglas de la cr,tica racional o sana cr,tica& 'a mera lectura del art& >:E del Cdigo del Traba+o que establece las e(igencias de la apreciacin de las pruebas mediante ese m0todo" demuestra la delicade#a $ dificultad que envuelve la operacin& Certero fue por ello 5ranHois !orphe al afirmar que .los +uristas estiman probatorio lo que infunde la conviccin al +ue#* pero si la conviccin no constitu$e sino un estado de esp,ritu determinado precisamente por la prueba" se incurre en un c,rculo vicioso& ;o se sale de 0l m/s que intentando colocarse en un plano ob+etivo" el de una certe#a ra#onada" fundada" en los medios de prueba positivos $ sometidos a e(periencias" que reducen los riesgos de error a proporciones despreciables&. V e ha e(puesto ?;<11A que el recurso de apelacin tiene un origen de refinada alcurnia" un desarrollo histrico dos veces milenario" una recepcin mu$ amplia en todo el derecho comparado occidental $ constitu$e una garant,a

de +usticia para todos los litigantes& %eunir,a de esta forma los ingredientes para ser comprendido en el concepto de debido proceso de derecho& Con todo" esta hiptesis fue cuestionada en su d,a por Couture" la que carece de asidero actual en nuestro pa,s& En efecto" el profesor de Derecho Constitucional Bos0 'uis Cea Egala al referirse al derecho de toda persona a un .proceso debido con procedimiento racional $ +usto. previsto en el art& @9" ;< =" inciso :< de la Carta" se-ala a ese procedimiento un rico contenido de car/cter evolutivo $ fle(ible que cubrir,a" entre otros elementos" la publicidad de los actos" el derecho a la accin" el empla#amiento" el e(amen $ ob+ecin a la prueba rendida" la audiencia bilateral" la fundamentacin de las sentencias $ la .facultad de interponer recursos." entendiendo este catedr/tico que tal facultad de .interponer recurso para revisar sentencias dictadas por tribunales inferiores.& Tal fue tambi0n la opinin del profesor de Derecho Procesal Bos0 Cernales Pereira cuando o,do en las esiones @7@ $ @7= de la Comisin de Estudios de la ;ueva Constitucin" al referirse a los elementos que integran .un procedimiento racional $ +usto." se-al entre varios .la posibilidad de revisin de lo fallado por una instancia superior tan imparcial $ ob+etiva como la inferior.& Ambos docentes han debido referirse a la apelacin $ no a la casacin" tanto porque 0sta no est/ destinada a .revisar. sentencias sino a invalidarlas" cuanto porque ella no es .instancia. de la causa& Por otra parte" la interpretacin finalista $ armnica de los arts& @7 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos* @D" inc& 6<" de la Declaracin Americana de los Deberes $ Derechos del Hombre* @> del Pacto 1nternacional de Derechos Pol,ticos $ Civiles de las ;aciones Unidas" $ D<" ;< 6" letra hA" de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de an Bos0 de Costa %ica" permite deducir el derecho de toda persona a recurrir mediante el recurso de apelacin en contra de la sentencia agraviante dictada en un proceso" especialmente penal" en que es parte& 'a ltima de las citadas disposiciones merece especial e(amen& Dispone el precepto que .toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se estable#ca legalmente su culpabilidad& Durante el proceso" toda persona tiene derecho" en plena igualdad" a las siguientes garant,as m,nimas2&&& hA derecho a recurrir del fallo ante +ue# o tribunal superior.& Al no hacer precisiones acerca de los recursos que est/ en situacin de deducir" es obvio que no puede referirse sino al recurso ordinario universal que es la apelacin $ no a un recurso e(traordinario de derecho estricto como la casacin" asercin que confirma la regla de interpretacin del art& 69" letra bA de la misma .Convencin" al disponer que .ninguna disposicin de la presente Convencin puede ser interpretada en el sentido de limitar el goce $ e+ercicio de cualquier derecho o libertad que pueda estar reconocido de acuerdo con las le$es de cualquiera de los Estado Partes o de acuerdo con otra convencin en que sea parte uno de dichos Estados.&

El Estado de Chile es parte de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos $ est/ vinculado a ella tanto por los principios $ normas generales del Derecho 1nternacional de los Derechos Humanos" cuanto por lo preceptuado en el art& :< de la Constitucin Pol,tica de la %epblica $" por otra parte" el Cdigo de Procedimiento Penal vigente en nuestro pa,s concede al inculpado de delito el derecho de interponer recurso de apelacin contra las sentencias definitivas de primera instancia dictadas en la causa" las interlocutorias del mismo grado que pongan t0rmino al +uicio o hagan imposible su continuacin" las que le causen gravamen irreparable $ las dem/s que le autorice la le$ ?art&:> bisA& Es as," en consecuencia" que la letra hA" ;< 6" del art& D< de la Convencin Americana impide que cualquiera norma de derecho interno limite 4$ menos prive4 al imputado del derecho de recurrir de apelacin de la sentencia que lo agravie& En el caso .Castillo Petru##i $ otros. que la Corte 1nteramericana de Derecho Humanos fall por sentencia de =7 de ma$o de @999 $ que la Comisin 1nteramericana de Derechos Humanos someti a la consideracin de la Corte en virtud de la demanda interpuesta en contra de la %epblica de Per el 6D de enero de @99>" se sostuvo por la Comisin que en el proceso en que resultaron condenados cuatro ciudadanos chilenos a cadena perpetua ba+o el cargo de ser autores del delito de traicin a la patria" se violaron diversas disposiciones de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos" entre ellas el ;<6" letra hA del art,culo D< que concede al imputado el .derecho de recurrir del fallo ante +ue# o tribunal superior.& Argument la Comisin que ese derecho .es un elemento esencial del debido proceso $ tiene el car/cter de inderogable conforme a lo se-alado en el art,culo 68&6 de ese mismo cuerpo legal. ?la ConvencinA" $ a la ve# manifest que .el derecho de recurrir del fallo implica una revisin de los hechos ob+eto de la causa" un estudio acabado del +uicio" dando de esta forma garant,as reales a los acusados de que su causa ser/ vista $ sus derechos ser/n garanti#ados en conformidad a los principios del debido proceso establecidos en el art,culo D< de la Convencin" antecedentes que no se cumplieron en la presente causa" habi0ndose" en consecuencia" violado el art,culo D<" p/rrafo 6 letra hA de la Convencin.& ;o puede caber duda alguna en que .una revisin de los hechos ob+eto de la causa. como asimismo .un estudio acabado del +uicio." slo pueden ser asegurados o garanti#ados por el derecho al recurso de apelacin $ no por otros medios de impugnacin inclu$endo el recurso de casacin" $a en el fondo" $a en la forma& ostuvo la Corte en su sentencia que en la referida causa hubo violacin a la garant,a del debido proceso porque el +uicio se substanci ante un tribunal militar $ no ante el +ue# natural" el tribunal ordinario* pero en ninguna parte de su decisin ob+et o desech la fundamentacin invocada por la Comisin 1nteramericana de Derechos Humanos& Cueno es recordar ahora que la Comisin" acorde con la Carta de la Irgani#acin de los Estados Americanos" tiene la funcin de promover la

observancia $ la defensa de los derechos humanos $" es adem/s" rgano consultivo de la Irgani#acin en esta materia& En conclusin" las disposiciones del pro$ecto de nuevo Cdigo Procesal Penal que pende de la consideracin del H& Congreso ;acional adolecen de inconstitucionalidad en la medida que privan al imputado del derecho de recurrir de apelacin contra la sentencia pronunciada en el +uicio oral" por vulnerar la garant,a del debido proceso de derecho $ los arts& :< $ @9" ;< =" inciso :<" de la Constitucin Pol,tica $ D<" ;< 6 letra hA $ 69 letra bA de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos& En refuer#o de Derecho Comparado de lo e(puesto" en Espa-a el recurso de apelacin es una garant,a constitucional en el art& @>&: del Pacto de Derechos Civiles $ Pol,ticos" ratificado por el %eino el =7 de abril de @988& VI 'a refle(iones $ antecedentes que precede" permiten obtener las conclusiones que siguen2 @&

'a reforma procesal penal patrocinada por el upremo !obierno se percibe como un instrumento fundamental para la e(istencia de un sistema +udicial moderno $ efica#* 6& ;o obstante" la implantacin de la nica instancia en el proceso oral no es acorde con las modernas orientaciones doctrinarias $ de derecho comparado ho$ vigentes* Tampoco es acorde la nica instancia con los elementos del .debido

=&

proceso de derecho." tal como est/n concebidos en el r0gimen constitucional vigente en Chile" $ en las convenciones internacionales suscritas por nuestro pa,s $ que se encuentran vigente* >& 'a implantacin de la doble instancia en el pro$ectado proceso penal" no lesiona el principio procesal de la inmediacin" $ 'a incorporacin de la apelacin en el r0gimen procesal penal pro$ectado lo har,a m/s acorde con una +usticia efica#&

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