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C ap tu lo

XV

D i r e i t o I n t e r n a c i o n a l P e n a l e D ir e it o

P e n a l I n t e r n a c io n a l

cUMRIO0 1. Direito internacional Penal e Direito Penal Internacional: 1.1, Direito internacional Penal: l e i . : eit0 de crim es internacionais e sua evoluo histrica; 1.2. Direito Penal internacional: a co o perao ^ n a i internacional - 2. 0 Tribunal Penal Internacional (TPI): 2.1. Noes gerais; 2.2. Estrutura; 2.3. Estatuto a- Roma: princpios; 2.4. Com petncia rationae m ateriae do Tribunal Penal Internacional: crim es da com* -tncia do TPI: 2.4,1. Crim es de gu erra; 2.4.2. Crim es contra a hum anidade; 2.4*3* Agresso; 2.4.4. G enoc dio 2.5. Competncia rationae oci, rationae personae e rationae temporis do Tribunal Penal Internacional; , 5 persecuo dos crim es de g u erra: norm as p ro ce ssu ais; 2.7. Decises e sua natureza; 2.8. Penas; 2.9,, Tribunal Penal Internacional e 0 Brasil - 3. Direito Penal internacional: a co o perao internacional em Tiatria penal: 3.1. Tratados m utilaterais em m atria de co o perao penai e pro cessual penal: 3.1.1. conveno das Naes Unidas contra a C orrupo; 3.1.2. Conveno das Naes Unidas contra 0 Crime Opognizado Transnacional; 3.1.3. Conveno contra 0 Trfico ilcito de Entorpecentes e Substncias Psico-

rrpicas; 3.1.4. Protocolo contra a Fabricao e 0 Trfico ilcito de Armas de Fogo, suas Peas, Com ponen tes e Munies; 3.1.5. Conveno so b re 0 Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Com erciais Internacionais; 3.1.6. Convenes e tratados relativo s ao processo penai. 3.2, Tratados bilaterais em m atria de co o perao penal e pro cessual penal - 4. Transferncia de preso s. - 5.. 'operao internacional no cam po penal e arcabouo institucional: autoridades centrais e re d es de cooperao entre rgos dos Poderes Executivo e jud icirio e do M inistrio Pblico. 0 auxlio direto.: 5 . 1 . Autoridades centrais; 5.2. Redes de co o perao entre rgos dos Poderes Executivo e Judicirio e do Ministrio Pblico: 5.2.1. IberRED; 5.2.2.. Rede de C ooperao ju rd ica e Judiciria internacional dos Pases de Lngua Portuguesa (Rede Judiciria da CPLP); 5.2.3. Rede Hem isfrica de Intercm bio de Inform aes '.:rra 0 Auxlio jurd ico Mtuo em M atria Penal e de Extradio. 5.3. Auxlio direto - 6. 0 Pacto de So Jos e 0 seu impacto no pro ce sso penai brasile iro - 7. Questes - Gabarito.

1 . DIREITO INTERNACIONAL P E l i E DIREITO PENAL INTERNACIONAL 0 captulo que ora iniciamos trata da interao entre o Direito Internacional e 0 Direito Penal, que abrange, fundamentalmente, dois temas distintos: por um lado, 0 combate a atos que atentam contra valores caros para a sociedade inter nacional; por outro, a cooperao internacional no combate ao crime. Tais ques tes interessam, respectivamente, ao Direito Internacional Penai e ao Direito Penal internacional, matrias que examinaremos sucintamente a seguir. 1 .1 . Direito internacional Penal 0 Direito internacional Penal o ramo do Direito Internacional que visa a repri mir atos que ofendam valores basilares da convivncia internacional. 0 Direito Internacional Penal tem como objeto preciso o combate aos chama

dos "crimes internacionais", com o intuito de promover a defesa da sociedade in ternacional, dos Estados e da dignidade humana contra aes que possam provo car danos a bens jurdicos cuja proteo permite que a convivncia internacional

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se desenvolva dentro de um quadro de segurana e de estahiiiH-,^-

.i.i. Conceito de crimes internacionais e sua evoluo histrica

esse motivo, reconhecida como grave pelos membros dessa coletividade1

'

0 conceito acima incompleto, por no levar em conta a personalidade' nacional dos indivduos, os deveres que estes devem cumprir na vida social - i P clusive no mbito internacional - e o princpio da responsabilidade individual n n' uma das marcas do Direito Penal como um todo. ' e Nesse sentido, mais correto definir os crimes internacionais como atos co metidos por indivduos ou por Estados, que violam princpios e regras que prote gem valores aos quais a humanidade decidiu atribuir importncia maior. Fundamentalmente, consideram-se crimes internacionais ofensas a normas essenciais para a manuteno da paz, para a garantia do princpio da autodeter minao dos povos e para a proteo da dignidade humana e do meio ambiente1 Via de regra, tais crimes encontram-se tipificados em tratados internacionais. 0 desenvolvimento da noo de crimes internacionais fenmeno que remon ta segunda metade do sculo XIX, quando teve incio um esforo internacional de humanizao da guerra. Entretanto, a consolidao do conceito fenmeno posterior ao final da II Guerra Mundial e decorre diretamente da formao de um sistema internacional de proteo dos direitos humanos e de um mecanis mo internacional de segurana coletiva administrado pela ONU. A construo da idia de crimes internacionais tambm fenmeno tpico de um mundo em que h certa convergncia em relao a uma pauta mnima de valores e no qual h muitas questes que dizem respeito a mais de um Estado especfico ou a toda a sociedade internacional.
0 combate ao crime internacional deve ser feito, primeiramente, pelos Estados competentes para reprimir tais atos. Entretanto, a partir do momento em que so esgotados os recursos internos estatais voltados a punir essas condutas, podem agir contra os crimes internacionais os organismos intergovernamentais com po deres para tal, cujo exemplo mais notrio o Tribunal Penal Internacional (TPI).

i.2.

Direito Penal Internacional: a cooperao penal internacional


0 Direito Penal Internacional o ramo do Direito das Gentes que regula a coo

perao internacional no combate criminalidade.


. 2. A respeito, ver: ARAJO, luis Ivani de Amorim. Direito internacional penal, p. 3, ARAJO, luis Ivani de Amorim Direito internacional penal, p. 3-4.

nireito Penal Internacional visa a combater crimes ocorridos dentro dos Es e cujo enfrentamento pode exigir o apoio de outros entes estatais, como os :adoSs transnacionais ou atos que demandem investigaes no exterior.

cooperao penal internacional objeto de tratados e do Direito interno.


' direito intern acio n a l pen al k ^ ^ ^ T s a t o s que configuram ofensa -valores basilares da convivncia internacional i objeto o combate aos crim es internacionais DIREITO PENAL INTERNACIONAL Visa a prom over a co op erao internacional contra a crim inalidade Objeto: a articulao dos Estados e org anis mos internacionais p ara o com bate aos ilci tos tran sn acion ais e aos crim es que envol vem aes em m ais de um Estado Com petncia: auto ridades estatais pertinen tes e organism os internacionais

f cm"petncia: Estados e, esgotados os recur sos internos, organism os internacionais i .

0 TR IBU NAL PENAL INTERNACIONAL (TPI)

0 Tribunal Penal Internacional (TPI) o principal rgo jurisdicional internacio nal voltado ao combate aos crimes internacionais.
i.i. N o e s g e r a is

Os precursores do Tribunal Penal Internacional (TPI) foram as cortes militares internacionais, criadas por tratados aps a II Guerra Mundial para processar e julgar indivduos envolvidos em atos considerados como "crimes de guerra". 0 mais notrio exemplo desses entes foi o Tribunal Militar Internacional (Tribunal de Nuremberg), que julgou integrantes do governo nazista alemo. Tambm antece deram o TPI o Tribunal Penal Internacional para a ex-lugosivia e o Tribunal Penal Internacional para Ruanda, criados na dcada de 90 do sculo passado para pro cessar e julgar indivduos por atos cometidos nos conflitos ocorridos nesses dois pases no final do sculo XX. Todos os foros acima citados compartilham uma caracterstica que permanece no atual TPI: luz do princpio da responsabilidade individual, tais mecanismos dedicam-se a processar indivduos, no instituies, como os Estados. Entretanto, nenhuma dessas cortes era permanente, ao contrrio do TPI, que 0 primeiro rgo jurisdicional internacional voltado ao combate aos crimes inter nacionais que deve funcionar por prazo indeterminado.
0 TPI foi criado em 1998 por meio do Estatuto de Roma do Tribunal Penal In ternacional, do qual 0 Brasil parte (Decreto 4.388, de 25/09/2002). A Corte iniciou suas atividades em 2003, sediada na Haia (Holanda) e tem personalidade jur dica de Direito Internacional Pblico. Nos termos do Estatuto de Roma (art. 1), "uma instituio permanente, com jurisdio sobre as pessoas responsveis pelos crimes de maior gravidade com alcance internacional, de acordo com 0 presente Estatuto".

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P a u .o H k.n r . q w G o x V,v esPoftTi ( _

0 TPI nasce da percepo de que a histria da humanidade tem sido por grandes atrocidades, relacionadas a crimes graves que representam amt rCaa paz, segurana e estabilidade internacionais, que maculam a dignidade a e que rompem os laos comuns existentes entre todos os povos. Nesse TPI pretende contribuir para reprimir os crimes internacionais, tarefa c..e o " em conjunto com os Estados, aos quais caber, primariamente, a competncia exercer a respectiva jurisdio penai sobre os responsveis por tais atos sene do a jurisdio dessa Corte apenas complementar s jurisdies penais nacionais

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ATENO! os crimes internacionais devem, portanto, ser inicialmente combati dos pelos Estados. 0 TPI s poder agir aps serem esgotados os recursos internos estatais ou quando estes se mostrarem ineficazes ou atuarem em desconformidade com os compromissos internacionais dos respectivos Estados.

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Em suas atividades, o TPI deve pautar-se pelo Estatuto de Roma, pelos prin cpios pertinentes e por outros tratados que definem os crimes internacionais como as convenes aplicveis aos conflitos armados e os tratados de direitos humanos3. Deve tambm observar o Regulamento Processual e o Regimento do Tribunal. Por fim, o TPI pode fundamentar-se no Direito interno dos Estados, desde que suas normas sejam compatveis com o Direito Internacional aplicvel e com o Estatuto de Roma. Cabe salientar que o TPI uma organizao internacional com personalidade jurdica prpria e, nesse sentido, no rgo da ONU. Entretanto, parte do Sis tema das Naes Unidas e mantm com esta laos de cooperao, especialmente com o Conselho de Segurana.
TPI - PRINCIPAIS INFORMAES GERAIS 0 principal rgo jurisdicionai internacional voltado ao combate aos crim es internacio nais rgo permanente, ao contrrio de seus precursores
0 TPI processa indivduos, no Estados (p rin

Carter com plementar da jurisdio do TPI

organismo internacional, com personalida de jurdica prpria Principal instrumento internacional: Estatuto i de Roma de 1998 i

cpio da responsabilidade individual)

2.2.

Estrutura

Os rgos do TPI so a Presidncia, o juzo de Instruo, o juzo de julga mento em Primeira Instncia, a Seo de Recursos, o Gabinete do Procurador e a Secretaria4.
3. 4. Estatuto de Roma, art. 21, 3. Estatuto de Roma, arts. 34-52.

' composto por dezoito juizes, que devem reunir os requisitos neces0 T a o exerccio das mais altas funes nos Judicirios dos respectivos srioS p jgfninar uma das lnguas de trabalho da corte (francs ou ingls) e ter E5ta^hecda competncia e experincia em matrias da alada do Tribunal, como reC n penal e o Direito Processual Penal ou o Direito Internacional, o Direito ire 'trio e os Direitos Humanos. Na seleo dos magistrados, deve estar garanHUrtluma equitativa representao geogrfica e dos principais sistemas jurdicos tida undo bem como de mulheres. Por fim, deve ser assegurada a presena de ^ especializados em determinadas matrias incluindo, entre outras, a violnd^contra mulheres ou crianas. Os juizes so eleitos pelos Estados-partes do Estatuto de Roma para um man dato de nove anos, sem direito a reconduo, no podendo haver dois juizes da ^esma nacionalidade. No exerccio de suas funes, devem portar-se com inde pendncia em relao a seus Estados e imparcialidade, bem como devem ter dedicao exclusiva. 0 Procurador tambm eleito pelos Estados-partes do Estatuto. competene para receber e recolher informaes sobre atos de competncia do Tribunal, abrir inquritos, com autorizao do Juzo de Instruo, e para conduzi-los, bem corno para prom over a ao penal. Deve atuar de forma independente, no d e vendo receber nem instrues nem ordens de pessoas estranhas ao TPl ou de seu Estado de origem.
0 Juzo de Instruo o rgo encarregado de autorizar a abertura de inqu ritos, se entender que o fato a ser investigado recai na competncia do TPl, e para impugnar a admissibilidade de um caso ou da jurisdio do Tribunal, em deciso a ser confirmada pelo Juzo de Julgamento em Primeira Instncia. tambm compe tente para articular-se com o Procurador para praticar os atos necessrios para um inqurito e para proceder instruo processual prvia ao julgamento em primeira instncia. competente, por fim, para receber representaes de vtimas de crimes internacionais. 0 Juzo de Julgamento em Primeira Instncia processar e julgar um caso submetido ao TPl. 0 Juzo de Recursos processar e julgar apelaes contra os julgados do Juzo de Julgamento de Primeira Instncia, bem como recursos relati vos admissibilidade de um caso e pedidos de reviso.

A Presidncia, chefiada pelo Presidente do Tribunal, competente para admi nistrar o TPl em seus aspectos judiciais. A Secretaria, subordinada Presidncia, cuida da administrao do TPl em assuntos no-judiciais e dirigida por um Secre trio que o principal funcionrio administrativo da corte. Por fim, a Assemblia dos Estados-partes o rgo dentro do qual esto representados os Estados-membros do TPl. o foro de tratamento de questes administrativas gerais do Tribunal, como oramento, e de deliberao quanto a mudanas no Estatuto de Roma e nos demais instrumentos que governam a corte.

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P al l o H f.n r i q i !: G o n a l v e s p 0RT

0 Tribunal ter, no territrio dos Estados-partes, os privilgios e imunidad = que se mostrem necessrios ao cumprimento das suas funes. Os juizes o curador, os Procuradores-Adjuntos e o Secretrio gozaro, no exerccio das su' funes ou em relao a estas, dos mesmos privilgios e imunidades reconheci dos aos chefes de misses diplomticas.

0 inqurito e o procedimento criminal tero curso nos termos dos artigos 53 a 85 do Estatuto de Roma. Quadro 1. Estrutura do Tribunal Penal Internacional
RGO Presidncia COMPETNCIA Adm inistrao do TPI em seus aspectos judiciais Adm inistrao do TPI em seus aspectos no-judiciais Secretaria Criao e adm inistrao de uma Unidade de Apoio s Vtimas e Testemunhas Recebimento e recolhim ento de inform aes so b re atos de com petncia do TPI < Abertura de inquritos, com autorizao do Juzo de Instruo Conduo dos inquritos e das aes penais Autorizao p ara a ab e rtu ra de um inqurito Im pugnao da adm issib ilidad e de um caso ou da jurisdio do TPI Juzo de Instruo Colaborao nos atos ne cessrios para a abe rtu ra de um inqurito Instruo p rocessual p r via ao processo e julgam ento no Juzo de Prim eira Instncia Recebimento de re p re se nta e s de vtim as Juzo de Julgamento em Prim eira Ins tncia Confirm ao da inad m issibilidade do exam e de um caso pelo TPI = Processo e julgam ento em p rim eira instncia Processo e julgam ento de ap elaes contra os julgados do juzo de julgam ento de Prim eira Instncia Revises rgo plenrio do TPI, dentro do qual esto rep resentados todos Assem blia dos Estados-partes os Estados- m em bros Tratamento de questes adm inistrativas gerais do TPI < D eliberao quanto a m udanas no Estatuto de Roma e nos demais instrum entos que governam a Corte

Procuradoria

juzo de Recursos

2.3.

Estatuto de Roma: princpios

Os princpios que orientam as atividades do Tribunal Penal Internacional (TPi) encontram-se entre os artigos 10 a 13 e 20 a 33 do Estatuto de Roma Em princpio, 0 TPI pode examinar apenas atos cometidos nos Estados-partes do Estatuto de Roma. Entretanto, 0 TPI pode atuar tambm contra atos cometidos

\ a c io n a i. P e n a i. f. D i r e i t o P e n a i. I n t e r n a c i o n a l

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erritrio de Estados no-membros, desde que estes entes estatais aceitem sua A p e t n cia (Estatuto de Roma, art. 4, 2). Conforme afirmamos anteriormente, 0 TPI adota 0 princpio da responsabi. crjminal individual e, por isso, no julgar Estados, mas apenas pessoas ,. s A propsito, so punveis tanto aqueles que cometeram 0 crime como os ' p 0 ordenaram, instigaram, solicitaram, facilitaram, encobriram ou de qualquer forma contriburam para a prtica do ato ilcito ou deste participaram, inclusive os superiores hierrquicos. 0 TPI deve ob servar 0 princpio ne bis in idem (Estatuto de Roma, art. 20), pelo qual nenhuma pessoa poder se r julgada pelo Tribunal por atos pelos quais j tenha sido condenada ou absolvida. Por outro lado, ningum poder se r ju l gado por outro tribunal pelos crimes de competncia do TPI quando j tiver sido julgado por este. Entretanto, 0 TPI poder julgar um indivduo que j tenha sido julgado por outra corte, caso 0 processo que tenha corrido em outro foro tenha tido 0 obje tivo de subtrair 0 acusado sua responsabilidade por crimes da competncia do Tribunal ou no tenha sido conduzido de forma independente ou imparcial e em conformidade com as garantias processuais reconhecidas pelo Direito Interna cional, ou, ainda, quando 0 feito tenha tramitado de maneira incompatvel com a inteno de submeter a pessoa ao da justia. A jurisdio do Tribunal Penal Internacional guia-se tambm pelo princpio da complementaridade. Nesse sentido, 0 TPI poder agir apenas aps 0 Estado tomar todas as providncias cabveis para processar e julgar os indivduos que come teram crimes internacionais. Em outras palavras, 0 TPI s poder atuar quando esgotados os recursos judiciais internos dos Estados, ou quando tais recursos no existem ou no funcionam de acordo com as normas internacionais ou, ainda, "quando 0 Estado no tomar as providncias cabveis para apurao e punio dos crimes relacionados no Estatuto"5. A complementaridade explicada por Accioly e por Nascimento e Silva, que lembram que "a jurisdio do TPI ter carter excepcional e complementar, isto , somente ser exercida em caso de manifesta incapacidade ou falta de dispo sio de um sistema judicirio nacional para exercer sua jurisdio primria. Ou seja, os Estados tero primazia para investigar e julgar os crimes previstos no Estatuto do Tribunal"6. As normas que servem como parmetros para apurar 0 bom funcionamento do Judicirio estatal podem ser encontradas nos tratados de direitos humanos e incluem a igualdade das partes, a imparcialidade e a independncia dos tribunais.

5- BREGALDA, Gustavo. Direito internacional pbiico e direito internacional privado, p. 148. 6. ACCIOLY, Hildebrando; SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento e. Manual de direito internacional pblico,

P. 557-

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Paii.o H i :n r 1 ql' 1 :G o n a lve s P 0rt f,,

o contraditrio e a ampla defesa, um julgamento "sem dilaes indevidas" (pact dos Direitos Civis e Polticos, art. 14, 3, "c") e a publicidade dos atos processuai a qual no se aplica apenas por motivo de ordem pblica, de segurana nacional ou no interesse da justia, sempre dentro dos ditames do Estado de Direito. Os Estados tm 0 dever de cooperar com 0 Tribunal quando necessrio no~ termos do Estatuto de Roma (arts. 86-102). Rezek afirma que, no funcionamento do Tribunal, no h "limites geogrficos ou circunstanciais, como os dos foros de Nuremberg, da Iugoslvia ou de Ruanda"? Nesse sentido, 0 TPI pode examinar qualquer processo de sua competncia que en volva os Estados-partes ou seus nacionais, ao contrrio das cortes supramenciona das, competentes para apreciar apenas atos ocorridos em determinada rea geo grfica, dentro de certo lapso temporal e vinculados a um fato histrico especfico A responsabilidade pelos atos ilcitos tipificados no Estatuto de Roma subje tiva. Nesse sentido, nenhuma pessoa poder ser responsabilizada por um crime da competncia do Tribunal, a menos que atue intencionalmente (com vontade de comet-lo) e com conhecimento dos elementos materiais do crime (art. 30). Excluem a responsabilidade criminal as circunstncias elencadas no artigo 31 do Estatuto, que incluem, dentre outras: enfermidade, deficincia mental ou into xicao, que privem a pessoa da capacidade para avaliar a ilicitude ou a natureza da sua conduta ou de control-la; legtima defesa, de si ou de outrem; e coao decorrente de uma ameaa iminente de morte ou de ofensas corporais graves para si ou para outrem. 0 erro de fato excluir a responsabilidade criminal se eliminar 0 dolo requeri do pelo crime. 0 erro de direito poder ser considerado fundamento de excluso de responsabilidade criminal se eliminar 0 dolo requerido pelo crime ou se decor rer de deciso emanada de superior hierrquico (art. 32). A obedincia a ordens superiores no exclui a responsabilidade, salvo nas se guintes condies: quando a pessoa esteja obrigada por lei a obedecer a decises superiores; quando a pessoa no tenha conhecimento de que a deciso ilegal; e quando a deciso no seja manifestamente ilegal, como as que ordenam atos de genocdio ou crimes contra a humanidade (art. 33).
0 TPI adotou 0 princpio da irrelevncia da qualidade oficial, pelo qual 0 Esta tuto de Roma se aplica de "forma igual a todas as pessoas sem distino alguma baseada na qualidade oficial. Em particular, a qualidade oficial de Chefe de Estado ou de Governo, de membro de Governo ou do Parlamento, de representante eleito ou de funcionrio pblico, em caso algum eximir a pessoa em causa de respon sabilidade criminal nos termos do presente Estatuto, nem constituir de per se motivo de reduo da pena" (art. 27). Com isso, torna-se indiferente 0 fato de que

7.

REZEK, Francisco. Direito intern a ciona i p blico, p. 156.

a seja agente pblico e/ou faa jus a privilgios e imunidades diplomiicom o evidencia o pedido de priso do Presidente do Sudo, Ornar Al-Bashir, frrnulado durante o perodo em que se encontrava no exerccio de suas funes. Outros preceitos que orientam as atividades do TPI so comuns ao Direito e a processo Penal, como o princpio da legalidade (nullum crimen sine lege, nulla a aSine lege), o da anterioridade da lei penal, o in dublo pro reo, e o da irretroatvidade, salvo para beneficiar o ru. Ademais a definio dos tipos penais deve ser precisa e, nesse sentido, vedada a analogia (Estatuto de Roma, art. 23, 2). tambm punvel a tentativa. No entanto, quem desistir da prtica de crime ou impedir, de outra forma, que este se consume no poder ser punido em conformidade com 0 Estatuto de Roma se renunciar, total e voluntariamente, ao propsito delituoso.
q u alq u e r

por rim, 0 Estatuto de Roma no autoriza nenhum Estado-parte a intervir em conflito armado ou nos assuntos internos de outro Estado.
PRIHCPOS QUE GUIAM S ATIVIDADES DO TRIBUiAL PENAL INTERNACIONAL (TPi)

jurisdio apenas no tocante a atos co metidos nos Estados-partes do Estatuto de Roma ou por nacionais d e sse s entes estatais Competncia ratione temporis Ne bis in idem Com plem entariedade da jurisdio do TPI em relao jurisdio dos Estados Responsabilidade ind ividual e subjetiva Legalidade e ved ao da analogia

Anterioridade da lei penal irretroatividade, salvo p ara beneficiar o ru Excluso da jurisd io relativam ente a m e nores de 18 anos Irre le vn cia da qualidade oficial 0 crim e com etido em obedincia a o rdens su p e rio re s no exclui, em p rincpio a re s p onsabilidade 0 crim e deve se r grave e afetar com uni dade internacional como um todo

2.4.

Competncia rationae m ateriae do Tribunal Penal Internacional: c rim e s da

competncia do TP! 0 Tribunal Penal Internacional (TPI) competente para examinar quatro tipos de ilcitos, desde que sejam de maior gravidade e que afetem a comunidade inter nacional em seu conjunto: crimes de guerra, crimes contra a humanidade, crimes de agresso e genocdio.

Crimes de g u erra Fundamentalmente, os crimes de guerra so os atos ilcitos cometidos contra as normas do Direito de Guerra e do Direito Humanitrio, estabelecidas no prprio Estatuto de Roma (art. 8) e nas convenes da Haia e de Genebra. Os crimes de guerra incluem, dentre outros: homicdio doloso; tortura ou ou:ras formas de tratamento cruel ou desumano; experincias biolgicas; destruio

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ou apropriao de bens em larga escala, quando no justificadas por necessida des militares e executadas de forma ilegal e arbitrria; tomada de refns; priva o intencional do direito de um prisioneiro de guerra a um julgamento justo * imparcial; ataques intencionais a populaes ou bens civis, a pessoal sanitrio ou a pessoal, material e instalaes envolvidas em misso de manuteno da paz ou de assistncia humanitria. Outros exemplos de crimes de guerra so: lanar intencionalmente um ata que que sabidamente causar prejuzos extensos, duradouros e graves no meio ambiente e que se revelem claramente excessivos em relao vantagem militar global, concreta e direta pretendida; matar ou ferir combatentes fora de comba te; dirigir intencionalmente ataques ao patrimnio histrico e cultural; promover ataques a religiosos e a templos; e utilizar armas que causem sofrimentos desne cessrios ou que surtam efeitos indiscriminados, bem como veneno, armas enve nenadas ou armas txicas. 2.4.2. Crimes contra a humanidade Os crimes contra a humanidade (Estatuto de Roma, art. 7) consistem em atos cometidos no quadro de um ataque, generalizado ou sistemtico, contra qualquer populao civil, havendo conhecimento desse ataque. Tais atos abrangem homic dio, extermnio, escravido, deportao ou transferncia forada, tortura, viola o da liberdade sexual, desaparecimento forado, "limpeza tnica" e apart heid, dentre outros. Tais crimes incluem, ainda, atos contra os direitos consagrados nos tratados de direitos humanos, que examinaremos no Captulo III da Parte III desta obra. 2.4.3. Agresso 0 crime de agresso no definido pelo Estatuto de Roma, nem teve seus traos distintivos delineados por qualquer disposio proferida pelo TPI. Com isso, as anlises a respeito do assunto ficam a cargo da doutrina. Nesse sentido, Yepes Pereira define 0 crime de agresso como os "tendentes a agredir ou violar de qualquer maneira 0 territrio de um Estado e que tenham por objetivo indireto a violao de sua soberania"8. Em todo caso, 0 Estatuto de Roma (art. 5, 2) determina que a definio do crime de agresso deve ser compatvel com as disposies pertinentes da Carta da ONU, as quais estabelecem que os Estados devem se abster de recorrer ameaa ou ao uso da fora contra a integridade territorial ou a independncia poltica de qualquer ente estatal ou de atuar, por qualquer outra forma, de manei ra incompatvel com os objetivos das Naes Unidas, que incluem a promoo de relaes amistosas entre os povos.

PEREIRA, Bruno Yepes. Curso de direito internacion al pblico, p. 148.

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2.4-4- Genocdio
q genocdio consiste na prtica de atos cometidos contra membros de um rupo tnico, nacional, racial ou religioso com a inteno de destru-lo, no todo ou em parte- Ta's atos 'nc'uem: homicdio; ofensas graves integridade fsica ou mental; sujeio intencional do grupo a condies de vida que possam provocar sua eliminao, total ou parcial; medidas destinadas a impedir nascimentos; e transferncia forada e de pessoas do grupo para outro grupo social.
A ocorrncia de genocdio pode ser apurada luz do Estatuto de Roma (art. 6) e da Conveno para a Preveno e a Represso do Crime de Genocdio, de 1952.

^COMPETNCIA r a t i o n a e m a t e r i a e DO TPI - CRIMES DE COMPETNCIA DO TRIBUNAL PENAL


internacional

. Genocdio . Agresso

Crim es de guerra * Crim es contra a hum anidade

2.5.

Competncia rationae loci, rationae p erso n a e e rationae tem poris do Tribu nal Penal Internacional

A competncia rationae loci do Tribunal Penal Internacional (TPI) poder ser exercida no territrio de qualquer Estado Parte e, por acordo especial, no territ rio de qualquer outro Estado, a teor do artigo 4, 2, do Estatuto de Roma.
0 TPI poder tambm exercer sua jurisdio sobre atos que tenham sido prati cados a bordo de um navio ou de uma aeronave matriculados em Estado-membro do Tribunal ou que a este se submeta excepcionalmente, nas condies dos artigos 12, 2, "b" e 13, "a" e "c" do Estatuto de Roma.

Do ponto de vista da competncia rationae personae, lembramos inicialmente que 0 TPI adota 0 princpio da responsabilidade criminal individual, pelo que tal Cor te no julgar Estados, mas apenas pessoas fsicas. Com isso, no podero ser rus nesse Tribunal pessoas jurdicas, como Estados, organismos internacionais e 0 NG's. A competncia do TPI abrange "as pessoas responsveis pelos crimes de maior gravidade com alcance internacional" (Estatuto de Roma, art. 1) e que, data da suposta prtica do ilcito, no tinham ainda completado 18 (dezoito) anos de idade (Estatuto de Roma, art. 26). Nos termos do artigo 25, 3, do Estatuto de Roma, 0 TPI pode processar e julgar tanto aqueles indivduos que cometeram 0 crime internacional como os que ordenaram, instigaram, solicitaram, facilitaram, encobriram ou de qualquer forma contriburam para a prtica do ato ilcito ou deste participaram, inclusive os supe riores hierrquicos. A nacionalidade do ru irrelevante, bastando que tenha cometido 0 ato no territrio de um Estado-membro do TPI ou de um Estado que, no fazendo parte do Estatuto de Roma, tenha excepcionalmente aceito a jurisdio do Tribunal.

0 TPI tambm poder exercer sua jurisdio sobre um indivduo que seja cional de ente estatal que no participe do TPI, mas que excepcionalmente aceT* a jurisdio dessa Corte, independentemente de onde o ato tenha sido praticado nos termos dos artigos 12, 2, "b" e 13, "a" e "c" do Estatuto de Roma.

Cabe acrescentar que 0 prprio Estatuto de Roma (art. 25, 40) reza que seus dispositivos sobre a responsabilidade criminal das pessoas fsicas no afetam a responsabilidade internacional do Estado, de acordo com 0 Direito Internacional No entanto, a responsabilidade internacional do Estado dever ser apurada nos foros competentes para processar e julgar entes estatais, como a Corte Internacional de Justia, ou em outros mecanismos de soluo de controvrsias internacionais.9 Do ponto de vista rationae temporis, a competncia do TPI abrange apenas os atos cometidos aps a entrada em vigor do Estatuto de Roma, em 2002, ou para os Estados que aderiram ou vierem a aderir posteriormente a este tratado* depois da entrada em vigor do Estatuto para estes entes estatais, a menos qug estes tenham aceitado anteriormente a competncia do Tribunal para apreciar determinado fato.10
COMPETNCIA RATIONAE LOCI, RATIONAE PERSONAE E RATIONAE TEMPORIS DO TPI MODALIDADE DE COMPETNCIA INFORMAES RELEVANTES 0 Com petncia exercida no te rritrio de q u alq u e r Estado-parte do Esta tuto de Roma Com petncia rationae loci p arte s do Estatuto de Roma, p o r acordo esp ecial 0 Com petncia pode s e r e xercida em navios ou ae rona ve s de Estados-parte do Estatuto de Roma ou que a este se subm etam excepcionalm ente 0 TPI p ro ce ssa e julga p e sso a s naturais Com petncia rationae p erso na e A co m petncia do TPI abrang e "a s p e sso as re sp o n sv eis pelos crimes de m aior g ravid ad e com alcan ce internacion al" 0 TPI no julga crim es internacion ais com etidos p or m enores de 18 anos 0 0 TPI p o de ju lg ar quem com eteu, orden ou, instigou, solicitou, facilitou, enco briu ou contribuiu p a ra um crim e internacional 0 TPI p ro ce ssa e julga ap e n a s atos com etidos ap s a entrada em vigor do Estatuto de Roma 0 Para os Estados que a d e rire m ao Estatuto posteriorm ente, 0 TPI s pro ce ssa e julg a atos p raticad o s ap s a entrada em vigor do tratado para e sse s Estados

Com petncia pode s e r exe rcida no te rritrio de Estados que no sejam s

Com petncia rationae temporis

9-

0 tema da soluo pacfica de controvrsias internacionais tratado no Captulo XVII da Parte

10.

deste livro. Estatuto de Roma, artigo 11.

(j p e r s e c u o

dos c r i m e s de g u e r r a : n o r m a s p r o c e s s u a i s

0 processo no TPI iniciado nos termos dos artigos 13 a 15 do Estatuto de 'oma due determina que 0 Tribunal poder exercer a sua jurisdio a partir de um inqurito do Procurador ou de denncias dirigidas a este por um Estado-parte ou lo Conselho de Segurana da ONU. Cabe recordar que a abertura do inqurito em oreo depende de autorizao do Juzo de Instruo, concedida apenas quando este entender que h fundamento para 0 incio de um procedimento investigatrio. Destacamos que as vtimas podem apenas apresentar representaes ao juzo de Instruo, de acordo com 0 Regulamento Processual do TPI (Estatuto, art. 15- 3)com isso, e ao contrrio de outros foros, 0 TPI no acolhe peties ! j individuais ou de entidades, como ONG's. I
' ATENO!

0 inqurito e 0 procedimento criminal pautam-se pelos artigos 53 a 61 do Es tatuto de Roma. 0 inqurito conduzido pelo Procurador e processa-se no mbito do Juzo de Instruo, que tomar as medidas necessrias para seu bom desen volvimento e que, como afirmamos anteriormente, decidir sobre a legalidade do procedimento investigatrio, 0 qual ser inadmissvel diante de fatores como 0 no-esgotamento dos recursos internos do Estado, 0 julgamento anterior pelo mesmo ato e a no gravidade do fato (Estatuto, art. 17). Com isso, nem toda notcia de ato ilcito luz do Estatuto de Roma deve ser admitida e julgada pelo TPI, pas sando, portanto, por um verdadeiro juzo de admissibilidade.

Admitida a acusao, 0 juzo de julgamento em Primeira Instncia pode pro cessar e julgar 0 ru, nos termos dos artigos 62 a 76 do Estatuto de Roma.
0 Juzo de Recursos competente para apreciar eventual inconformismo em relao sentena do Juzo de Julgamento11. No caso, 0 Procurador poder inter por recurso com base em vcio processual, erro de direito ou erro de fato. j 0 condenado ou 0 prprio Procurador, no interesse daquele, poder recorrer nas mesmas hipteses ou em caso de outro motivo suscetvel de afetar a equidade ou a regularidade do processo ou da sentena. 0 recurso de ambos pode referir-se, ainda, desproporo entre 0 crime e a pena imposta. H tambm possibilidade de recursos contra decises interlocutrias. Ao final, 0 juzo de Recursos poder anular ou modificar a deciso ou a pena ou, ainda, ordenar um novo julgamento de primeira instncia perante 0 Juzo de Julgamento. Em qualquer caso, porm, vedado 0 re/ormatio in pejus. 0 juzo de Recursos tambm competente para apreciar pedidos de Reviso da sentena condenatria ou da pena, com fundamento em fatos como a desco-

12.

Estatuto de Roma, arts. 81 -85 .

466

Pau lo H e n r iq u e G o n a l v e s P 0RT[:.

berta de novos elementos probatrios, a falsidade de provas decisivas para o julgamento ou a comprovao de que pelo menos um dos juizes que atuou no processo tenha praticado atos que caracterizem conduta reprovvel ou descumprimento dos deveres funcionais e que, por sua gravidade, poderiam motivar-a cessao de suas funes. A Reviso s pode ser pleiteada pelo Procurador ou por condenado ou, se este for falecido, por parente ou qualquer pessoa que dele tenha recebido incum bncia expressa, por escrito, nesse sentido. Por deciso do Juzo de Reviso a apreciao do pedido revisional poder ser feita pelo juzo de Primeira Instncia 2.7. Decises e sua natureza A sentena do TPI obrigatria e ser proferida por unanimidade ou por maioria de votos dos juizes do Juzo de Julgamento em Primeira Instncia. As de liberaes acerca da deciso sero secretas, mas a sentena ser proferida em audincia pblica e, sempre que possvel, na presena do acusado. 2.8. Penas
0 TPI poder aplicar as seguintes penas12: priso, por no mximo trinta anos; priso perptua, se 0 elevado grau de ilicitude do fato e as condies pessoais do condenado a justificarem; multa; e perda de produtos, bens e haveres provenien tes, direta ou indiretamente, do crime, sem prejuzo dos direitos de terceiros que tenham agido de boa f. A sentena poder tambm estabelecer formas de repa rao em favor das vtimas, incluindo a restituio, a indenizao ou a reabilitao.

| ATENO! 0 TPI no condena rus pena de morte.

A pena ser executada nos termos dos artigos 103 a 111 do Estatuto de Roma. As penas privativas de liberdade sero cumpridas num Estado indicado pelo Tribu nal a partir de uma lista de Estados que tenham manifestado a sua disponibilidade para receber pessoas condenadas pelo TPI. Entretanto, em cada caso concreto, os Estados devem concordar em receber 0 condenado, podendo tambm estabelecer condies para tal. Em todo caso, a execuo da pena ser controlada pelo Tribu nal. As penas de multa e de perda de bens sero aplicadas pelos Estados-partes.
PENAS 0 0 TPI Priso: p o r at trinta anos Perda de bens p ro ve n ie n te s do crim e [

Priso perptua: com fundam ento no e lev a Rep araes: ind en izao , re abilitao e res- j do grau de ilicitude do fato e nas condies , tituio pesso ais do condenado

12.

Estatuto de Roma, arts. 75 - 80 .

D ir e it o

k t f r n a c io n a i . P i - n a i . f. D ir e i t o

P k n a i. I n t e r . y a u o n a i.

467

29 o Tribuna! Penal Internacional e o Brasil

0 Brasil parte do Tribunal Penal Internacional, tendo ratificado o Estatuto de goma em 2002 e havendo 0 Presidente da Repblica promulgado referido tratado pelo Decreto 4.388, de 25 de setembro daquele mesmo ano.
0 Brasil encontra-se vinculado ao TPI no s por ser signatrio do Estatuto de

tambm em vista da norma da Constituio Federal (art. 50 , 4), que reza que "0 Brasil se submete jurisdio de Tribunal Penal Internacional a cuja criao tenha manifestado adeso".
Roma, co m o

\ I I 1

ATENO! o preceito supracitado no exclui, portanto, a possibilidade de particpao do Brasil em processos negociadores de criao de outros tribunais internacionais nem a submisso do Estado brasileiro a novas cortes penais internacionais que j existam ou que venham a ser criadas, tanto no mbito global como no contexto regional.

I j I j !

A possibilidade de que brasileiros respondam a processo no TPI e cumpram, em outro Estado, pena eventualmente determinada por esse Tribunal no confi guraria, em princpio, extradio inadmitida pela lei brasileira (CF, art. 5, LI), mas simples entrega, nos termos do Estatuto de Roma, arts. 89 e 102, "a", tema que analisamos mais detalhadamente no item 6 do Captulo IX da Parte I deste livro. Em todo caso, a cooperao do Brasil com 0 Tribunal Penal Internacional ainda gera dvidas na jurisprudncia e na doutrina, sintetizadas na deciso proferida pelo Ministro Celso de Mello na Pet 4625/Repblica do Sudo, referente ao pedido de priso, por parte do TPI, do Presidente do Sudo, Ornar Al-Bashir13. Outrossim, a efetiva aplicao do Estatuto de Roma do TPI em territrio brasi leiro na atualidade objeto de incerteza, a partir do momento em que a jurisp ru dncia do STF lembra que a tipificao de atos considerados como "crim es" deve ser sempre objeto de lei em sentido formal ou estrito (lei como "ato do parlam en to"), 0 que no 0 caso do Estatuto de Roma do TPI, que um tratado. Com isso, poder-se-ia especular acerca da prpria inaplicabilidade das nor mas do Estatuto de Roma do TPI no Brasil. A respeito, reproduzo, a seguir, trecho do voto proferido pelo Ministro Celso de Mello no julgamento da ADPF153/DF14:
Ningum pode ignorar que, em matria penal, prevalece, sempre, 0 postulado da reserva constitucional de lei em sentido formal. Esse princpio, alm de consagrado em nosso ordenamento positivo (CF, art. 5, XXXIX), tambm encontra expresso reconhecimento na Conveno Americana de Direitos Humanos (Artigo 9) e no Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos

3 - A respeito, recomendamos a leitura da transcrio da referida deciso, que consta do Informativo 554 do Supremo Tribunal Federal (STF - Braslia, 3 a 7 de agosto de 2009). M. 0 inteiro teor do voto em apreo encontra-se no Informativo 588, do STF, de 24 a 28 de maio de 2010, cuja leitura na ntegra recomendamos.

(Artigo 15), que representam atos de d ireito in ternacional pblico a que 0 Brasil efetivam ente aderiu. 0 que se m ostra co n stitucio n alm ente re le va n te , no entanto, com o a d ve rte doutrina (LUIZ FLV1 0 G0MES/VALER 1 0 DE OLIVEIRA MAZZUQLi, "C o m e n t rio s Con veno A m ericana so b re Direitos Hum anos", vol. 4/122,2008, RT), que, "n o rr bito do Direito Penal incrim inador, 0 qu e v a le 0 p rin cp io da re s e rv a legai c seja, s 0 Parlam ento, exclusivam ente, po d e a p ro v a r crim e s e p e n a s. Dentre as garan tias que em anam do p rin cp io da le g a lid ad e , a cham -se a r e s e r v a legal ($' 0 Parlam ento po de le g isla r so b re 0 Direito Penal in c rim in a d o r) e a a n te rio rid a d e ('lex p o p u ii' e 'le x p ra e v ia ', re sp e ctiva m e n te ). Lei no a p ro v a d a pe lo Parlam ento no vlida (...)" (grifei).. No se pode tam bm descon h ecer, co n sid e ra d o 0 p rin cp io co n stitu cio n a l da re se rv a absoluta de lei form al, que 0 tem a da p re sc ri o s u b su m e -se ao mbito das norm as de direito m aterial, de n a tu re za e m in e nte m en te pe n al, regendo-se, em co n se q ncia , pelo p o stu la d o da re s e r v a de P arlam en to , com o a d ve r te autorizado m agistrio d o u trin rio (FERNANDO CALV0, "D ire ito Penal - Curso Completo - Parte G erai", p. 880/881, item n. 1, 2a ed., 2007, Del Rey; DAMSiO F. DE JESUS, "D ireito Penal - Parte G eral", vol. 1/718, item n 1, 27a ed., 2003, S a rai va; CELSO DELMANTO, ROBERTO DELMANTO, ROBERTO DELMANTO JNIOR e FBIO M. DE ALMEIDA DELMANTO, "Cdigo Penal C om entado", p. 315, 7 a ed., 2007, Renovar; CEZAR ROBERTO BITENCOURT, "Tratado de D ireito Penal", vol.. 1/772, item n. 1, 143 ed., 2009, Saraiva; ROGRIO GRECO, "Cdigo Penal C om en tado", p. 205, 2a ed., 2009, Im petus; ANDR ESTEFAM, "D ireito Penal - P arte G eral", vol. 1/461, item n. 1.3, 201 . Saraiva; LUIZ REGIS PRADO, "C o m entrio ao Cdigo P enal", p,. 375, item n. 2, 4a ed., 2007, RT, v.g.). Isso significa, portanto, que som ente lei in te rn a (e no co n v e n o in te rn a cio n a l, muito m enos a q ue la s e q u e r su b scrita pe lo B ra sil) p o d e q u a lif!ca r-se , co n stitu cio nalm ente, como a nica fonte form al d ire ta , ie g iim a d o ra da re g u la o n o rm a l' va concernente p re sc ritib ilid a d e ou im p re s c ritib ilid a d e da p re te n s o estatal de punir, re ssa lv a d a s, p o r bvio, c l u su la s co n stitu cio n a is em s e n tid o d iv e rsi . como a q ue la s in scrita s nos incisos XL 1 I e XLIV do art. 5 de n o ssa Lei Fundam ental.

A controvrsia em teia poder, porm, ser superada a partir da aprovao do Projeto de Lei 4.038/2008, ora em trmite na Cmara dos Deputados, que "Dispe sobre 0 crime de genocdio, define os crimes contra a humanidade, os crimes de guerra e os crimes contra a administrao da justia do Tribunal Penal interna cional, institui normas processuais especficas, dispe sobre a cooperao com 0 Tribunal Penal Internacional, e d outras providncias"
0 PL 4.038/2008 visa, portanto, a permitir a aplicao do Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (TPI) no Brasil, tipificando como crimes, dentro de lei brasileira aprovada pelo Parlamento, todos aqueles atos indicados como delituo sos no Estatuto de Roma, e estabelecendo as penas cabveis para cada um desses atos, bem como fixando regras adicionais, voltadas a permitir a melhor persecu o penal desses atos no Brasil e a colaborao entre 0 Estado brasileiro e aquela Corte internacional/5

15..

Para 0 exame do PL 4.038/2008, ver: BRASIL. Palcio do Planalto.. Secretaria de Relaes institucionais. Subchefia de Assuntos Parlamentares. Projetos de Lei 2008.. PL 4.038/ 2008. Disponvel em: <http://

0 BRASIL E 0 TPI

t^ Q B r sT lp 3 rte do Estatuto de Roma e encontra-se subm etido ao TPI I . possvel a "entrega" (no a extradio) de b rasileiros p ara pro cesso e julgam ento no TPI ^ participao do Brasil no TPI no exclui a p articipao em outros tribunais penais ou de

j * e para cum prim ento de pena determ inada pelo Tribunal

j * direitos humanos que sejam internacionais_________________________________________________

3DIREITO 7EAL INTERNACIONAL: A COOPERAO INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL


A cooperao penal objeto de tratados, bilaterais ou multilaterais, que visam a articular os Estados para trabalhar em conjunto contra problemas de interesse comum no campo criminal. Entretanto, nada impede que os entes estatais cooperem entre si independen temente de qualquer acordo, visto que a cooperao internacional no combate ao crime pode tambm se fundamentar unicamente nos respectivos ordenamentos internos. Nesse sentido, podem os Estados recorrer a ferramentas tpicas de co operao jurdica internacional, como o chamado "auxlio direto" ou a institutos tradicionais, como as cartas rogatrias e a homologao de sentenas estrangei ras1 6 , bem como a extradio1 7 , que no necessariamente so objeto de tratados. 3.1. Tratados multilaterais em matria de cooperao penal e processual penal

Examinaremos a seguir, ainda que de maneira resumida, alguns dos principais tratados multilaterais em matria de cooperao no campo penal e processual penal.
Dentre os tratados multilaterais na matria em vigor no Brasil, destacamos o Protocolo Adicional Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional Relativo Preveno, Represso e Punio do Trfico de Pessoas, em Especial Mulheres e Crianas (Decreto 5.017, de 12/03/2004)18 , bem como os ins trumentos que veremos a seguir. No mbito interamericano, 0 Brasil parte da Conveno Interamericana so bre 0 Cumprimento de Sentenas Penais no Exterior (Decreto 5.919, de 03/10/2006),

www.planalto.gov.br/ccivil_03/projetos/PL/2008/msg700-080917.htm> . Acesso em: 20/11/2010.. Ver tam bm a Exposio de Motivos n 18, referente ao PL em apreo, no link http://wviw.planalto.gov.br/ CCVlj33/projetOs/EXPMOTiV/EMI/2007/l8%20-%20SEDH-PR%20MJ%20MRE%20AGU.htm, 16. As cartas rogatrias em matria penal e a homologao de sentenas penais estrangeiras so objeto dos artigos 780 a 790 do Cdigo de Processo Penal, dentro do captulo que trata exatamente das rela es jurisdicionais com autoridades estrangeiras. Cabe recordar que a competncia para homologar sentenas estrangeiras e dar 0 exequaturs rogatrias repousa no SuperiorTribunal de Justia desde a promulgao da EC 45/2004, e no mais no STF, a teor do artigo 105, 1 , "i", da Carta Magna. 17. Optamos por colocar 0 tema da extradio dentro do Captulo IX da Parte 1deste livro (Condio jurdica do Estrangeiro). 18. Examinaremos 0 tratado em apreo no Captuio III da Parte III.

470

F a i x o H k n r i q i x G o n a lv es P o rte u

da Conveno Interamericana sobre o Trfico Internacional de Menores (Decreto 2.740, de 20/08/1998) e da Conveno Interamericana sobre Assistncia Mtua em Matria Penal e seu Protocolo Facultativo (Decreto 6.340, de 08/01/2008). No Mercosul, 0 Brasil signatrio do Protocolo de Medidas Cautelares do Mercosul (Decreto 2.626, de 15/06/1998), do Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais do Mercosul (Decreto 3.468, de 17/05/2000) e do Acordo de Extradi o entre os Estados Partes do Mercosul (Decreto 4.975, de 30/01/2004). A seguir, analisaremos alguns dos principais tratados na matria em vigor para 0 Brasil. 3.1.1. Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo

A Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, de 2003 (Conveno de Mrida - Decreto 5.687, de 31/01/2006), visa a combater a corrupo, fenmeno que, como reconhece esse prprio tratado, mundial e configura ameaa esta bilidade e segurana das sociedades, ao enfraquecer as instituies e os valores da democracia, da tica e da justia e ao comprometer 0 desenvolvimento susten tvel e 0 Estado de Direito. A Conveno contra a Corrupo visa a promover a formulao e a execuo de medidas para evitar e combater, de maneira mais eficaz, a corrupo; a im pulsionar, a facilitar e a apoiar a cooperao internacional e a assistncia tcnica na preveno e na luta contra a corrupo, inclusive no campo da recuperao de ativos; e a fomentar a integridade do administrador pblico, a obrigao de render contas e a devida gesto dos assuntos e dos bens pblicos. Aplica-se pre veno, investigao e instruo judicial da corrupo e dos atos relacionados apreenso, confisco e restituio do produto de delitos, cabendo ressaltar que no necessrio que os atos de corrupo causem dano ou prejuzo patrimonial efetivo ao Estado (art. 3). A Conveno prev que os Estados devero conceber e implementar medidas para evitara corrupo (arts. 5-14), como a criao de rgos estatais, de cdigos de conduta e de polticas de pessoal e a aplicao de polticas de boa gesto p blica e de transparncia. Tais medidas devero abranger tambm 0 setor privado e incluir aes contra prticas ilcitas vinculadas corrupo, como a lavagem de dinheiro. Podero incluir, ainda, medidas que regulem a conduta dos membros do Poder Judicirio e do Ministrio Pblico, tendo sempre presentes a independncia de ambos os rgos e em conformidade com os princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico (art. 11) A Conveno inclui captulo relativo aplicao das normas contra a corrupo e penalizao de condutas ilcitas (arts. 15-42), incluindo atos como 0 suborno de funcionrios pblicos, 0 trfico de influncia, 0 desvio de bens, 0 enriquecimento ilcito, a lavagem do produto do delito, a obstruo da justia, 0 encobrimento etc. Para combater essas prticas, os Estados devem prever aes como a fixao de

471

os prescricionais dilatados, apreenso e confisco de bens, indenizaes etc. ^fatiza-se tambm a necessidade de proteo a testemunhas, vtimas, peritos e denunciantes. A cooperao internacional contra a corrupo regulada especificamente elos artigos 43 a 50 e inclui 0 dever estatal de colaborar com outros Estados no combate a prticas ilcitas por meio de aes como a extradio, a assistncia ju dicial, que pode incluir at a facilitao do comparecimento voluntrio de pessoas ao Estado-Parte requerente, investigaes conjuntas e intercmbio sobre tcnicas especiais de investigao. H tambm normas especficas sobre recuperao de ativos que foram transferidos para outros Estados (arts. 51-59). 3.1.2. Conveno das Naes Unidas contra 0 Crime Organizado Transnacional

A Conveno das Naes Unidas contra 0 Crime Organizado Transnacional (Con veno de Palermo) foi adotada em 2000, em Nova Iorque, e promulgada pelo Decreto 5.015, de 12/03/2004.
0 objetivo da Conveno promover a cooperao internacional no combate criminalidade organizada transnacional, que inclui atos como: ilcitos cometidos em mais de um Estado; crimes praticados no territrio de um ente estatal, mas com parte substancial da sua preparao e direo tendo lugar em outro pas; aes ocorridas num s Estado, mas que envolvam a participao de um grupo organizado que cometa delitos em mais de um pas; e atos ilcitos que produzam efeitos substanciais nos territrios de entes estatais distintos (art. 2, 2).

Dentre os conceitos importantes para entender a aplicao da Conveno em apreo, inclumos 0 de "grupo criminoso organizado", que se refere ao grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando c.oncertadamente com 0 propsito de cometer uma ou mais das infraes enunciadas na Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material (art. 2, "a"), do referido acordo. Ressalte-se que "grupo estruturado" aquele formado de maneira no fortuita para a pr tica imediata de uma infrao, ainda que os seus membros no tenham funes formalmente definidas, que no haja continuidade na sua composio ou que no exista uma estrutura elaborada (art. 2, "c"). Outro conceito 0 de "infrao gra ve", que alude ao ato que constitua infrao punvel com uma pena de privao de liberdade, cujo mximo no seja inferior a quatro anos ou com pena superior (art. 2, "b"). A Conveno aplica-se aos crimes listados em seus artigos 5, 6, 8 e 23, que incluem, por exemplo, a formao de grupos criminosos ou a participao em alguma dessas organizaes, a lavagem do produto do crime, a corrupo e a obs truo justia. 0 tratado aplica-se tambm s chamadas "infraes graves", que so aqueles atos punveis com uma pena de privao de liberdade, cujo mximo no seja inferior a quatro anos ou com pena superior.

0 papel do Estado no combate criminalidade transnacional primrio. Nesse sentido, os entes estatais, e no os organismos internacionais, so os principgjs responsveis pela represso a tais delitos e devero, antes de qualquer outra en tidade, tomar as providncias cabveis para criminalizar atos como a participao em um grupo criminoso organizado, a lavagem de dinheiro e a corrupo, alcan ando, inclusive, pessoas jurdicas que atuem nessas atividades19.

Dentre as medidas a serem tomadas contra a criminalidade transnacional en contram-se: o confisco e a apreenso do produto das atividades ilcitas, inclusive por meio de iniciativas de cooperao internacional; a restituio do produto do crime ou dos bens confiscados ao Estado onde se encontrem as vtimas, para que este ltimo possa indeniz-las ou restituir o produto do crime aos seus legtimos proprietrios; extradio; transferncia de processos e de presos; assistncia ju diciria recproca; e investigaes conjuntas. Tambm esto previstas medidas de proteo s vtimas e s testemunhas, bem como aes preventivas2 0. 3,1.3. picas Conveno contra 0 Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotr-

A Conveno contra 0 Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas foi firmada em Viena, em 1988 (Decreto 154, de 26/06/1991), com 0 intuito de promover a cooperao internacional no combate ao narcotrfico, problema que vem recebendo crescente ateno da sociedade internacional e dos Estados, inclu sive no mbito de suas respectivas polticas externas e internas. As considerando da Conveno reconhecem a gravidade do problema, em vis ta dos danos que os entorpecentes podem causar sade humana e dos proble mas que a atividade de produo e trfico ilcitos de psicotrpicos normalmente causam na sociedade e nas instituies, inclusive por conta de sua associao com outras prticas igualmente ilcitas, como 0 trabalho infantil e a corrupo.
0 propsito da Conveno promover a cooperao internacional para 0 combate mais eficaz contra os diversos aspectos do trfico internacional ilcito de entorpecentes e de substncias que lhes sejam afins.

Na represso do problema, 0 principal papel continua pertencendo aos Estados, que devero tomar as medidas cabveis para coibir todos os atos relacionados com 0 trfico ilcito de entorpecentes, que incluem: a produo, a fabricao, a extrao, a preparao, a oferta para venda, a distribuio, a venda, a entrega, 0 envio, 0 transporte, a importao ou a exportao de qualquer entorpecente; 0 cultivo de matrias-primas para a produo de substncias psicotrpicas; a fabricao, 0 transporte ou a distribuio de equipamento, material ou substncias empregadas para a cultivo, a produo ou a fabricao .ilcita de entorpecentes; e a organizao, a gesto ou 0 financiamento de qualquer das atividades anteriormente citadas.
19. 20. A respeito: Conveno das Naoes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, arts. 5-10. A respeito: Conveno das Naes Unidas contra 0 Crime Organizado Transnacional, arts. 11-31

Os Estados devero determinar que o s delitos ligados ao trfico ilcito de en torpecentes sejam considerados especialmente graves quando envolverem, por exemplo, a ao de organizaes criminosas, atos de violncia ou o fato de o de linq ente ocupar cargo pblico ou de o delito vitimar menores. Dentre as medidas voltadas a combater o problema esto o confisco, a extra dio e a assistncia jurdica recproca. So previstas tambm medidas especficas para: erradicar o cultivo ilcito de plantas das quais se extraem entorpecentes e para eliminar a demanda ilcita de entorpecentes e de substncias psicotrpicas; assegurar que os meios de transporte utilizados por transportadores comerciais nio sejam empregados para cometer delitos; documentar as exportaes lcitas de entorpecentes e de substncias psicotrpicas; e combater o trfico na navega o martima (arts. 5-19). 3.1.4. Protocolo contra a Fabricao e 0 Trfico Ilcito de Arm as de Fogo, suas Pe as, Componentes e Munies 0 protocolo contra a Fabricao e 0 Trfico Ilcito de Armas de Fogo, suas Peas, Componentes e Munies, complementar Conveno das Naes Unidas contra 0 Crime Organizado Transnacional, foi celebrado em Nova Iorque, em 2000 (Decreto 5.941, de 26/10/2006).
0 Protocolo visa a regular a cooperao internacional contra a fabricao e 0 trfico ilcito de armas de fogo, com 0 intuito de contribuir para 0 tratamento de outros problemas, como os conflitos armados e 0 crime, e, desse modo, concorrer para a promoo da paz e da estabilidade no mundo. Cabe recordar que 0 Proto colo complementar Conveno das Naes Unidas contra 0 Crime Organizado Transnacional e deve, portanto, ser aplicado luz dos dispositivos convencionais, que tambm incidem sobre a fabricao e 0 trfico ilcito de armas.

A fabricao ilcita de armas definida como a produo ou montagem de armas de fogo, de suas peas e de seus componentes ou munies a partir de peas e componentes traficados ilegalmente, ou seja, sem licena ou autorizao da autoridade competente do Estado onde a fabricao ou a montagem ocorra ou sem a marcao do armamento no momento da fabricao. 0 trfico ilcito consiste na importao, exportao, aquisio, venda, entrega, transporte ou transferncia de armas de fogo, de suas peas e componentes e de munies de um pas para outro sem autorizao de qualquer dos Estados envolvidos, ou caso 0 armamento no esteja marcado. Os Estados comprometem-se a combater no s a fabricao e 0 trfico como tambm a falsificao, a obliterao, a supresso ou alteraes ilcitas de marcas em armas. Entretanto, 0 Protocolo no se aplica a transaes entre entes estatais nos casos em que a incidncia de suas normas prejudique 0 direito de um Estado de adotar medidas no interesse da segurana nacional, em conformidade com a Carta da ONU.

474

P a u .o H k n r iq i k G o .NLAI.VKS P o RTEu

Para tratar o problema, os Estados podero recorrer a medidas como o con fisco, a apreenso e a destruio de armas de fogo. Podero conceber tambm mecanismos de controle das armas de fogo, que passam pela marcao e por formas de registro de armamentos que permitam sua identificao e rastreamerito. Podero, ainda, estabelecer sistemas eficientes de licenciamento, autorizao e controle da exportao, da importao e do trnsito de armas de fogo, de suas peas e de seus componentes e munies. Por fim, a cooperao entre os Estados poder funcionar por meio do intercmbio de informaes, do treinamento e da assistncia tcnica, dentre outras possibilidades (arts. 5-15). 3.1.5. Conveno sobre 0 Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estran geiros em Transaes Comerciais Internacionais A Conveno sobre 0 Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estran geiros em Transaes Comerciais Internacionais foi firmada em Paris, em 1997 (De creto 3.678, de 30/11/2000). A Conveno foi concebida no mbito da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), organismo de carter eminentemente econ mico que, em conformidade com seus objetivos maiores decidiu regular 0 combate corrupo no campo econmico-comercial das relaes internacionais. A Conveno reconhece que a corrupo um fenmeno difundido nas tran saes comerciais internacionais, incluindo 0 comrcio e 0 investimento, 0 que desperta srias preocupaes morais e polticas, abala a boa governana, distor ce as condies de competitividade e afeta 0 desenvolvimento econmico. Reco nhece tambm que 0 combate ao problema requer a cooperao internacional. A Conveno determina que os Estados devem dar carter de delito ao fato de "qualquer pessoa intencionalmente oferecer, prometer ou dar qualquer van tagem pecuniria indevida ou de outra natureza, seja diretamente ou por inter medirios, a um funcionrio pblico estrangeiro, para esse funcionrio ou para terceiros, causando a ao ou a omisso do funcionrio no desempenho de suas funes oficiais, com a finalidade de realizar ou dificultar transaes ou obter outra vantagem ilcita na conduo de negcios internacionais" (art. 1). Tambm devem ser punidas a tentativa, 0 incitamento, 0 auxlio, 0 encorajamento ou qual quer forma de cumplicidade com 0 ato, cuja responsabilidade pode recair tanto sobre pessoas fsicas como jurdicas. 0 combate corrupo pode incluir medidas como a priso e sanes de car ter financeiro, a exemplo da reteno e do confisco de bens. Na luta contra a cor rupo, os Estados devem tambm estabelecer prazos prescricionais dilatados e mecanismos de auditoria e, no mbito especfico da cooperao internacional, for mas de assistncia judiciria recproca e possibilidades de extradio (arts. 6-12). 3.1.6. Convenes e tratados relativos ao processo penal 0 Cdigo de Processo Penal (CPP) rege 0 processo penal em todo 0 territrio nacional, ressalvados, porm, os tratados, as convenes e regras de Direito Inter

na cional .2 1 Com

isso, conclui-se que o processo penal no Brasil tambm objeto de normas constantes de tratados internacionais.

0 Brasil signatrio de atos internacionais que incluem preceitos concernentes ao Direito Processual Penal. Parte desses compromissos foi mencionada anterior mente neste captulo, e parte refere-se a tratados de direitos humanos que consa gram normas na matria, como o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos12 eo Pacto de So jos2 3, que constituem importantes referncias no tocante forma pela qual o Direito das Gentes estabelece parmetros para o processo penal. Dentre outros tratados especficos no tema em vigor no Brasil destacamos, no mbito interamericano, a Conveno Interamericana sobre o Cumprimento de Sen tenas Penais no Exterior (Decreto 5.919, de 03/10/2006) e a Conveno Interamericana sobre Assistncia Mtua em Matria Penal e seu Protocolo Facultativo (Decreto 6.340, de 08/01/2008). No MERCOSUL, mencionamos 0 Protocolo de Medidas Cautelares do MERCOSUL (Decreto 2.626, de 15/06/1998), 0 Protocolo de Assistncia Jurdica Mtua em Assuntos Penais do MERCOSUL (Decreto 3.468, de 17/05/2000) e 0 Acordo de Extradio entre os Estados Partes do MERCOSUL (Decreto 4.975, de 30/01/2004).

3.2.

Tratados bilaterais em matria de cooperao penal e processual penal

A cooperao penal tambm pode ocorrer no mbito bilateral e versar acerca de um amplo rol de temas relevantes para 0 tratamento de questes ligadas ao combate ao crime que envolvam mais de um Estado. Com efeito, a lista de acordos bilaterais na rea que envolvem 0 Brasil revela que 0 Estado brasileiro trabalha bilateralmente em conjunto com outros entes estatais no tocante a certos temas, como assistncia judiciria gratuita, auxlio mtuo2 4 , preveno do crime, restituio de veculos e tratamento de criminosos, bem como a possibilidade de transferncia de indivduos presos em um pas para outro pas, que veremos a seguir.2 5 4. TRANSFERNCIA DE PRESOS

Em princpio, um indivduo que comete um delito de acordo com as leis de um Estado deve cumprir a pena cabvel no territrio desse ente estatal, dentro

21 CPP, art. 1 , 1 . 22. 0 Pacto dos Direitos Civis e Polticos examinado no Captulo III da Parte III desta obra. 23. 0 Pacto de So [os (Conveno Americana de Direitos Humanos) examinado de maneira mais completa no Capitulo IV da Parte III deste livro. Em todo caso, verificaremos as normas especificas desse tratado no mbito processual penal no item 4 deste captulo. 24. A noo de "auxlio mtuo", tambm chamada em alguns acordos de "assistncia judiciria", refere-se cooperao entre os Estados no combate ao crime, mormente na realizao de diligncias preparatrias e necessrias em qualquer processo penal, aes conjuntas de preveno e controle de delitos e medidas que possam contribuir para a aplicao de sanes penais. Mais especifica mente, tais providncias podem incluir: apoio em investigaes, coleta de provas, comunicao de atos judiciais, entrega de documentos, intercmbio de informaes, interrogatrios, localizao ou identificao de pessoas, tomada de depoimentos etc. 2 5- Embora a transferncia de presos possa ser regulada por tratados multilaterais, a maioria dos acordos na matria bilateral.

dos termos definidos no ordenamento jurdico do ente estatal que teve suas leis penais violadas. Entretanto, existe, em alguns casos, a possibilidade de que um estrangeiro qU e tenha cometido um crime num pas, cumpra a pena no territrio do Estado do qye nacional. Trata-se do instituto da transferncia de presos, a qual possvel, funda mentalmente, quando h um tratado entre o ente estatal cujo ordenamento jurdico penal foi violado por um estrangeiro e o Estado do qual esse indivduo nacional Como afirmam o Ministro jos Antnio Dias Toffoli e Virgnia Charpinel junger Cestari, "A transferncia de presos consiste na remoo de um indivduo condena do em um Estado para cumprir pena no territrio do seu Estado de origem", acres centando que o instituto em apreo um "mecanismo de cooperao jurdica de natureza humanitria, visto que tem como escopo contribuir para a reintegrao social do apenado junto ao seu ambiente familiar".2 6 No Brasil, a transferncia de presos fundamentada exclusivamente em trata dos, bilaterais ou multilaterais, no havendo normas internas especficas a respeito. Atualmente, o Brasil tem acordos de transferncia de presos com os se guintes Estados: Argentina (Decreto 62.978, de 11/07/1968), Canad (Decreto 2.547, de 14/04/1998), Chile (Decreto 3.002, de 26/03/1999), Espanha (Decreto 2.576, de 30/04/1998), Paraguai (Decreto 4.443, de 09/10/2002) e Reino Unido (Decreto 4.107, de 28/01/2002). 0 Estado brasileiro tambm parte da Conveno Interamericana sobre 0 Cumprimento de Sentenas Penais no Exterior (Conveno de Mangua, de 1993 - Decreto 5.919, de 03/10/2006). 0 exame desses tratados revela traos comuns a todas as formas pelas quais os Estados fixam possibilidades de transferncias de presos entre si, os quais apresentamos a seguir. Inicialmente, 0 beneficirio da transferncia deve ter a nacionalidade de um dos Estados signatrios do tratado e deve estar detido no territrio do outro Estado-parte do acordo, cujas leis penais violou. Dependendo do tratado, a transferncia poder ser solicitada pelo Estado onde est 0 preso, pelo Estado de sua nacionalidade ou pelo prprio deter to. Conceder a transferncia ato discricionrio do Estado, sujeito, em todo caso, aos requisitos constantes do tratado e, quando houver, das normas internas cabveis. Nesse sentido, cabe destacar que, para decidir acerca da transferncia, 0 Esta do deve levar em conta fatores como 0 delito pelo qual 0 preso tenha sido conde-

26. TOFFOLI, Jos Antnio Dias; CESTARI, Virgnia Charpinel Junger. Mecanismos de Cooperao jurdica Internacional no Brasil. In: Manual de Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao de Ativos, p. 25. Disponvel no stio do Ministrio da Justia, na pgina "Cooperao internacional", cujo link e http:// portal.mj.gov.br/data/Pages/MjE1AEA228lTEMlDB07566BFEED 64A018FE908345CB79EC0PTBRlE.htm. Aces so em 21/12/2010.

do seus antecedentes penais, seu estado de sade, os vnculos que mantenha 1 1 m a sociedade do Estado recebedor e qualquer outra circunstncia que possa cgr considerada como fator positivo para sua reabilitao social, caso venha a cUfT)prir sua pena no Estado de sua nacionalidade. Com tudo isso, a existncia de um tratado referente ao tema no determina a transferncia e, nesse sentido, o pedido de envio de nacional preso em outro Estado poder ser negado. A transferncia s poder ser efetuada com o consentimento expresso, volun trio e comprovado do preso. A respeito, a maioria dos tratados na matria prev que deve ser facultada ao Estado recebedor a oportunidade de verificar, antes da transferncia, que o consentimento do preso foi manifestado com amplo conheci mento das conseqncias legais decorrentes dessa medida.

Alguns tratados determinam que, aps concedida a transferncia, o consenti mento do preso irrevogvel.
Somente indivduos condenados, com sentena definitiva transitada em julga do, podero beneficiar-se de acordos de transferncia de presos. No geral, haven do qualquer pendncia do indivduo com a justia local, a transferncia no ser possvel. Para que a transferncia seja possvel, deve tambm restar um mnimo de durao da pena a cum prir27. Na maioria dos tratados, alis, a transferncia no dever ser levada a cabo quando a pena no for de durao exeqvel no Estado recebedor, ou quando essa pena no puder ser convertida, pelas autoridades competentes do Estado recebedor, a uma durao exeqvel nesse Estado. Assim como na extradio, o delito que motivou a priso deve ser considerado como crime no Estado que remete o preso e no Estado que o recebe. A transfe rncia de presos tambm governada, portanto, peio princpio da identidade. Os pedidos de transferncia, bem como todos os demais trmites relacio nados a essa providncia, sero feitos por via diplomtica, por intermdio de autoridades centrais designadas em tratado ou por uma combinao de ambos os meios, dependendo do que defina o acordo entre os Estados envolvidos. No Brasil, o rgo que normalmente exerce o papel de autoridade central de tratados de transferncia de presos o Ministrio da justia. Uma vez de volta ao Estado de origem, o indivduo transferido no poder ser novamente julgado pelo delito que motivou a condenao imposta pelo Estado que o enviou, ficando vedado, portanto, o bis in idem. Outrossim, sua sentena no poder ser executada de modo a prolongar a durao do perodo de privao de liberdade alm da pena imposta pela sentena do tribunal do Estado remetente.

2 7 - A ttulo de exemplo, 0 acordo de transferncia de presos Brasil-Argentiria determina que 0 pleito

s poder ser deferido se houver um remanescente da pena a ser cumprida de, no mnimo, um ano quando da apresentao da solicitao (art. 4, "d"). A maioria dos tratados do tipo, porm, determinam que esse perodo deva ser de pelo menos seis meses.

P al -lo H k n r iq u k G o n a lv e s P0RT e u

Fica proibido, portanto, no Estado que recebe o preso, o agravamento da pena r ue lhe foi imposta no Estado que o remeteu e onde originariamente cumpriu pena Em todo caso, as condies de execuo da sentena sero aquelas existentes no Estado recebedor, inclusive no tocante s normas referentes concesso de medidas como a liberdade condicional. 0 transferido dever se r libertado, ou ter alterada a forma de cumprimento da pena no Estado receptor, caso o Estado que o remeteu anule, modifique ou torne sem efeito as decises judiciais que o condenaram, inclusive por meio de anistia indulto, comutao, reviso ou qualquer outra medida similar. Cabe ressaltar, po* rm, que apenas as autoridades competentes do Estado que proferiu a sentena condenatria original podem tomar essas providncias. As despesas referentes transferncia normalmente recaem sobre o Estado recebedor a partir do momento em que o preso passe a estar sob sua custdia. Por fim, nada impede que menores em conflito com a lei sejam tambm bene-ficiados por medidas de transferncia de um Estado para outro. Ouadro 1. Condies gerais para a transferncia de presos
Deve haver tratado entre 0 Estado cujo or A tran sferncia re q u e r 0 consentimento ex denamento foi vio lad o e 0 Estado de que 0 p resso, voluntrio e com provado do preso crim inoso nacional 0 beneficirio deve te r a nacionalidade de um facultado ao Estado re ce b e d o r verificar se dos Estados signatrios do tratado 0 consentim ento do p re so foi manifestado com am plo conhecim ento das conseqncias legais de corre nte s da transferncia 0 beneficirio deve e sta r detido no territrio S podem se r tran sfe rid o s condenados cora sentena transitada em julgado de outro dos Estados-partes do tratado Possvel a p artir de solicitao do Estado Deve h aver um m nimo de pena a cumprir onde est 0 preso, do Estado de sua naciona lidade ou do p r p rio detento A concesso da tran sferncia ato d iscricio Rege-se pelo p rincpio da identidade nrio do Estado onde est 0 preso

Ouadro 2. Condio do preso transferido no Estado de nacionalidade


Fica proibido 0 bis in idem A pena se r executada dentro das condies existentes no Estado re ce b e d o r Fica proibido 0 agravam ento da pena
0 tran sferido beneficiar-se-, no Estado receptor, de deci

s es que 0 favo ream no Estado de envio

5. COOPERAO INTERNACIONAL NO CAMPO PENAL E ARCABOUO INSTITUCIONAL: AU TORIDADES CENTRAIS E REDES DE COOPERAO ENTRE RGOS DOS PODERES EXECUTI VO E JUDICIRIO E DO MINISTRIO PBLICO. O AUXLIO DIRETO A cooperao internacional no mbito penal conta, evidentemente, com 0 aporte de rgos da estrutura dos governos dos Estados soberanos.

479

Tradicionalmente, a cooperao penal era - e ainda - efetuada por meio de canais diplomticos. Por esse meio, os pedidos de auxlio so apresentados aos ministrios das relaes exteriores dos entes estatais interessados, por interm dio das respectivas reas competentes ou das misses diplomticas no exterior. A partir da, o pedido de cooperao transmitido aos rgos competentes da estrutura interna dos governos dos Estados soberanos. Entretanto, as necessidades e exigncias da cooperao internacional contra o vm levando criao de estruturas adicionais, as quais visam a contribuir para o melhor funcionamento desses esquemas cooperativos, sem necessaria mente eliminar as vias diplomticas. Tais estruturas so as autoridades centrais 0 as redes de cooperao entre rgos dos Poderes Executivo e Judicirio e do Ministrio Pblico28.
c rim e

5.1.

Autoridades centrais

comum que a cooperao internacional no campo penal conte com o apoio das chamadas "autoridades centrais", que so rgos das estruturas governamen tais dos Estados, indicados por estes, que concentraro o tratamento das deman das relativas ao auxlio que os entes estatais prestam entre si no s no combate ao crime, mas tambm em outras reas do Direito (inclusive no campo cvel). Para a Procuradoria-Geral da Repblica, a autoridade central "a autoridade designada para gerenciar o envio e o recebimento de pedidos de auxlio jurdico, adequando-os e os remetendo s respectivas autoridades nacionais e estran geiras competentes. No Brasil, a autoridade central examina os pedidos ativos e passivos, sugerindo adequaes, exercendo uma sorte de juzo de admissibilidade administrativo, tendente a acelerar e melhorar a qualidade dos resultados da cooperao"29. j para o Ministrio da Justia, autoridade central "o rgo interno respon svel pela boa conduo da cooperao jurdica que cada Estado realiza com as demais soberanias. Nesse sentido, cabe Autoridade Central receber e transmitir os pedidos de cooperao envolvendo seu pas, no sem antes exercer sobre eles juzo de admissibilidade, o que no significa analisar o mrito da medida solicita da", acrescentando que "A Autoridade Central adquire, por conseqncia, a atri buio de coordenar a execuo da cooperao jurdica internacional realizada

2 -;. As autoridades centrais e as redes de cooperao entre rgos dos Poderes Executivo e Judicirio

e do Ministrio Pblico atuam no s no mbito da cooperao jurdica penal, mas tambm da coo perao jurdica cvel. Nesse sentido, aquilo que aqui apresentarmos no tocante a essas instituies aplica-se tambm ao Captulo IV da Parte II deste livro (Cooperao Jurdica Internacional), 29- BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria-Ceral da Repblica, Assessoria de Cooperao Ju rdica Internacional. Autoridade Central. Disponvel em: < http://ccji.pgr,mpf,gov.br/atuacao-da-ccji/ utoridade-centrak Acesso em 21/12/2010.

480

P a u . o H k n u i q u : G o n a l v e s P o r t -, ,

por seu pas, inclusive para buscar junto comunidade internacional melhorias no sistema de cooperao jurdica entre Estados"50. Em sntese, cabe s autoridades centrais dos Estados enviar e receber pedidos de cooperao jurdica internacional, encaminh-los ateno das autoridades competentes, exercer um juzo de admissibilidade sobre os pedidos de coopera o e acompanhar sua execuo. No Brasil, a principal autoridade central o Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional (DRCI) da Secretaria Nacional de justia rgo do Ministrio da Justia, conforme determinado pelo artigo 11, IV, do Decre to 6.061, de 15/03/2007. Cabe destacar, porm, que, em assuntos de cooperao internacional refe rentes a estrangeiros, caber a interveno do Departamento de Estrangeiros (DEEST) da Secretaria Nacional de justia do Ministrio da justia, ao qual compete, especificamente, nos termos do artigo 9, IV, do Decreto 6.061: processar, opinar e encaminhar os assuntos relacionados com a nacionalidade, a naturalizao e 0 regime jurdico dos estrangeiros, bem com o com a expulso, extradio e depor tao ; instruir os processos relativos transferncia de presos; instruir processos de reconhecimento da condio de refugiado e de asilo poltico e; fornecer apoio administrativo ao Comit Nacional para os Refugiados (CONARE). Outrossim, certos tratados celebrados pelo Brasil determinam que tambm funcionaro como autoridades centrais dois outros rgos: a Procuradoria-Geral da Repblica e a Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica. A Procuradoria-Geral da Repblica a autoridade central para a execuo dos a tos de cooperao determinados pelos seguintes tratados: Conveno sobre Prestao de Alimentos no Estrangeiro, de 195651; Tratado de Auxlio Mtuo em Matria Penal entre 0 Governo da Repblica Portuguesa e 0 Governo da RepDiica Federativa do Brasil, de 1991 (Decreto n 1.320, de 30/11/1994) e; Tratado de Assis tncia Mtua em Matria Penai entre 0 Governo da Repblica Federativa do Brasil: e 0 Governo do Canad (Decreto n 6.747, de 22/01/ 2009). J a Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica a Auiorida-; de Central para a aplicao dos seguintes acordos de cooperao-. Conveno so bre os Aspectos Civis do Seqestro Internacional de Crianas, de 198o5 2 ; Conveno relativa Proteo das Crianas e Cooperao em Matria de Adoo interna cional, de 199333, e; Conveno Interamericana sobre Restituio internacional de

30.

BRASIL Ministrio da justia. Cooperao Jurdica Internacional. A u torid a d e Central. Disponvel em. <http://portat.mj.gov.br/data/Pages/MiE1AEA228iTEMlDDi788BB4B4A941698FB8BDD106EE29F9PTBRlE. em: 21/12/2010. apreo estudado no Captulo VI) da Parte 1 1 deste livro. apreo estudado no Captulo VII da Parte II deste livro. apreo estudado no Captulo VII da Parte II deste livro.

htm>. Acesso 31. 0 tratado em 32. 0 tratado em 33- 0 tratado em

s (Decreto n 1.212, de 3 de agosto de 1994, modificado parcialmente pelo Decreto n 7.256, de 04 de agosto de 2010).
- - ............ AUTORIDADES CENTRAIS NO BRASIL
a u t o r id a d e

FUNO

i^ ^ ^ d e R e c u p e r a o : 4e Ativos e C ooperao Jurdica : |nternacional (DRCI) da Secreta:r-rional de Justia/MJ Autoridade central b rasileira p ara todos os casos, m e nos os citados abaixo Processar, o p in ar e encam inhar os assuntos re lacio n a dos com a nacionalidade, a naturalizao e 0 regim e jurd ico dos e strangeiros, bem como com a expulso, oepartamento de Estrangeiros i roEEST) da Secretaria Nacional j de Justia/MJ e xtradio e deportao; Instruir os processos relativos transferncia de presos; Instru ir p ro ce ssos de reconhecim ento da condio de refugiado e de asilo poltico Fornecer apoio adm inistrativo ao Comit Nacional p ara
1

-- -------Procuradoria-Geral blica

........
da Rep

os Refugiados (CONARE) Conveno so b re Prestao de Alimentos no Estrangei ro, de 1956 Tratado de Auxlio Mtuo em Matria Penal entre 0 Go v ern o da Repblica Portuguesa e 0 Governo da Repbli ca Federativa do Brasil, de 1991 Tratado de Assistncia Mtua em Matria Penal entre 0 Governo da Repblica Federativa do Brasil e 0 Governo do Canad Conveno so b re os Aspectos Civis do Seqestro Inter nacional de Crianas, de 1980 Conveno relativa Proteo das Crianas e Coope rao em M atria de Adoo internacional, de 1993 Conveno Interam ericana so b re Restituio Internacio

1 j Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica

nal de M enores

:>.2. Redes de co o p e ra o e n tre rg o s dos P o d e re s Executivo e Judicirio e do


Ministrio Pblico As redes de cooperao entre rgos dos Poderes Executivo e Judicirio e do Ministrio Pblico visam a promover a maior interao entre rgos governamen tais e ministeriais de diversos Estados, com vistas a que estes melhor cooperem para alcanar seus objetivos institucionais, podendo a cooperao abranger qual quer ramo do Direito. A Procuradoria-Geral da Repblica afirma que "As redes de cooperao jurdi ca tm a finalidade de solucionar algumas dificuldades que existem na cooperao

482

Pa i i.o H k n iu q l i : G o n a l v e s P orte ,

entre os Estados. 0 acesso a informaes, o cumprimento de prazos e procedi mentos jurdicos especficos em cada pas e a busca por solues de auxlio so temas que buscam tratar"34. Tais redes notabilizam-se, entre outros aspectos, por inclurem os chama dos "pontos de contato nacionais", funcionrios indicados pelas autoridades dos rgos envolvidos em aes de cooperao jurdica internacional, que atuaro com o intuito de prom over a cooperao entre os Estados membros da respec tiva rede, atuando por meio de contatos informais, intercmbio de informaes exames prelim inares em pedidos de auxlio e reunies peridicas, dentre outras possibilidades. Atualmente, o Brasil faz parte de trs redes de cooperao, que so a Rede Iberoamericana de Cooperao Judicial (IberRED), a Rede de Cooperao Jurdica e Judiciria Internacional dos Pases de Lngua Portuguesa (Rede Judiciria da CPLP) e a Rede Hemisfrica de Intercmbio de Informaes para o Auxlio jurdico Mtuo em Matria Penal e de Extradio. 5.2.1. IberRED

A IberRED uma rede formada por Autoridades Centrais e pontos de conta to dos Ministrios da Justia, Ministrios Pblicos e Judicirios dos vinte e dois Estados-membros da Comunidade Iberoamericana de Naes, alm da Suprema Corte de Puerto Rico. Foi criada em 2004 e regida pelo Regulamento da Rede de Cooperao Jurdica35. A IberRED visa a aprim orar os mecanismos de cooperao judiciria nos cam pos penal e cvel entre os pases iberoamericanos, com 0 intuito maior de confor mar, no futuro, um "Espao judicial Iberoamericano", dentro do qual a cooperao judiciria entre seus membros ser objeto de mecanismos, dinmicas e instru mentos voltados a promover sua simplificao e agilizao. Os principais objetivos da IberRED so: estabelecer e manter atualizado um sistema de informao sobre os sistemas jurdicos dos pases iberoamericanos; dinamizar a cooperao judiciria entre esses Estados nos campos cvel e penal, com nfase na agilizao dos processos de apreciao de pedidos de auxlio, no bom desenvolvimento das aes de cooperao e na melhor aplicao dos acordos j existentes; identificar autoridades competentes para executar os atos

34.

35.

BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria-Ceral da Repblica. Assessoria de Cooperao Jur dica Internacional. Redes de Cooperao Jurdica. Disponvel em: < http://ccji.pgr.mpf.gov.br/atuacao-da-ccji/redes-de-cooperacao-juridica> . Acesso em 21/12/2010. RED IBEROAMERICANA DE COOPERACIN JURDICA INTERNACIONAL Regtomento de La Red Iberoamericana de Cooperacin Jurdica Internacional, Iberred. Disponvel em: <http://www.iberred.org/sites/default/ files/reglamento-de-la-red-iberoamericana-de-cooperacin-juridica-internacional.pdf> . Acesso em 21/12/2010. Em espanhol. Embora 0 stio tenha uma verso em portugus, esta no contm toda a informao encontrada na verso em lngua espanhola.

,-rn T vrrR N \ a o \ . - \ i . P e s m . e D i r e i to P e x a i I x t e r x a c i o x ai D*rEI

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de cooperao jurdica; apresentar solues prticas aos problemas que possam o co rre r na cooperao e; coordenar o exame dos pedidos de cooperao no Es tado onde atue. A IberRED composta por uma Secretaria-Geral permanente, cujas funes so exercidas pela Secretaria-Geral da Conferncia dos Ministros da Justia dos Pases Iberoamericanos (C.0 MJIB), sediada em Madri (Espanha). tambm formada pelas Autoridades Centrais dos Estados, Pontos de Contato e outras autoridades judicirias ou administrativas que possam exercer funes relacionadas com a cooperao judicial, a juzo dos demais membros da IberRED. As aes operacionais da IberRED so executadas pelos Pontos de Contato, pessoas designadas pelos Ministros da Justia, rgos do Ministrio Pblico ou do poder Judicirio dos pases iberoamericanos, que podem ser Juizes, Promotores de Justia, Procuradores da Repblica ou funcionrios dos Ministrios da Justia. Sua principal funo oferecer aos interessados as informaes necessrias para que a cooperao jurdica se desenvolva de maneira gil e eficaz. Em sua atuao, a IberRED caracteriza-se inicialmente pela informalidade, que implica que as aes praticadas dentro da rede no tomam o lugar da coopera o formal, contribuindo apenas para sua agilizao. Caracteriza-se tambm pela complementaridade, no substituindo, portanto, as autoridades competentes j estabelecidas. Outrossim, a IberRED marcada pela horizontalidade, pela qual no h hierarquia entre seus membros, existindo apenas coordenadores aptos a articular as aes de cooperao entre as instituies envolvidas; pela flexibilida de, por meio da qual a IberRED adaptvel s caractersticas de cada organizao judicial e; pela confiana mtua entre seus integrantes. Cabe enfatizar que todo trabalho da IberRED deve ser feito em conjunto com a Conferncia dos Ministros da Justia dos Pases Iberoamericanos (COMJIB), que outro organismo que visa a promover a maior cooperao entre os Estados ibero americanos no tocante a temas relacionados segurana e defesa da socieda de, como o acesso Justia, a luta contra o crime organizado, a modernizao e reforma do Judicirio, a promoo dos direitos humanos nas relaes processuais e a reformulao dos sistemas prisionais, dentre outros. 5.2.2. Rede de Cooperao Jurdica e Judiciria Internacional dos Pases de Lngua Portuguesa (Rede Judiciria da CPLP) Em 2005, a Conferncia dos Ministros da Justia dos Pases de Lngua Portu guesa criou uma rede de pontos de contato para a cooperao jurdica e judici ria entre os membros da Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa (CPLP36 ), chamada oficialmente de "Rede de Cooperao jurdica e Judiciria Internacional dos Pases de Lngua Portuguesa" ou, simplesmente, de "Rede Judiciria da CPLP".
36. Os membros da CPLP so: Angola, Brasil, Cabo Verde, Guin-Bissau, Moambique, Portugal e Timor Leste.

A Rede judiciria da CPLP foi criada por meio do "Instrumento que cria uma Rede de Cooperao jurdica e Judiciria Internacional dos Pases de Lngua Portuguesa"37. Sua funo principal "facilitar, agilizar e criar condies mais fa vorveis cooperao jurdica e judiciria entre os Estados-membros". a Rede atuar nas reas penal, civil e comercial. Com o intuito de atingir seus objetivos, a Rede da CPLP contar com Pontos de Contato indicados pelos Estados-membros, que tero pelo menos uma reunio anual. Contar tambm com o aporte de um Secretrio-Geral, nomeado entre um dos Pontos de Contato indicados pelos Estados. Haver, ainda, um sistema integra do de informaes e "ferramentas operacionais", composto, entre outros, por um banco de dados sobre os Pontos de Contato, autoridades competentes e sistemas jurdicos dos Estados-membros da CPLP e projetos de formao na rea. Por fim , a Rede da CPLP dever manter relaes com outras redes e organismos com com petncia em matria de cooperao jurdica e judiciria internacional. 5.2.3. Rede Hemisfrica de Intercm bio de Inform aes p a ra 0 Auxlio Jurdico M tuo em Matria Penal e de Extradio A Rede Hemisfrica de Intercmbio de Informaes para 0 Auxlio Jurdico M tuo em Matria Penal e de Extradio foi criada em 2000, por ocasio da Terceira/ Reunio dos Ministros da justia ou de Ministros ou Procuradores-Gerais das Am- i ricas (REMJA-III), com 0 intuito de fomentar e aprim orar 0 intercmbio de informa-' es entre os Estados membros da Organizao dos Estados Americanos (OEA) no campo da assistncia mtua em matria penal. A Rede Hemisfrica formada por trs componentes: dois stios na Internet, um de acesso pblico e 0 outro de acesso restrito, e um "sistema seguro de co municao eletrnica". 0 stio pblico rene informaes de carter jurdico, relacionadas com os trinta e quatro Estados-membros da OEA, incluindo no s os temas de assis tncia mtua no campo penal e de extradio, mas tambm 0 inteiro teor de tratados bilaterais e multilaterais relacionados com essas matrias e de normas internas desses pases38. 0 stio privado uma ferramenta qual tm acesso somente funcionrios envolvidos em aes de cooperao jurdica em matria penal, contendo informa es sobre reunies, Pontos de Contato e outros dados relevantes.

37.

38.

A ntegra do referido instrumento pode ser encontrada no seguinte sitio: COMUNIDADE DOS PASES D E LNGUA PORTUGUESA. Acordos Intra CPLP. instrumento que cria uma Rede de C oo p era o ju rd ic a e Ju diciaria Internacional dos Pases d e Lngua Portuguesa. Disponvel em: < http://wvAV.cplp.org/Default aspx?lD=39i > . Acesso em: 21/12/2010, A pgina apresenta uma lista de acordos celebrados no mbito da CPLP, e 0 link para 0 Instrumento em apreo encontra-se prximo ao final da pgina. 0 stio pblico em apreo a principal fonte de informaes sobre a Rede Hemisfrica e pode ser encontrado no endereo h t t p : //w w w .o a s .o r g /ju r id ic o /m la /p t /in d e x .h t m l. Acesso em 21/12/2010.

por fim, o "sistema seguro de comunicao eletrnica" visa a facilitar o interAmbio de informaes entre as Autoridades Centrais competentes para tratar ^eternas de assistncia mtua em matria penal e extradio, oferecendo ainda servio seguro instantneo de correio eletrnico e um espao para reunies v:rtuais e intercmbio de documentos.
5 b. axo d ireto

0 auxlio direto3 9 um mecanismo de cooperao judiciria empregado quan do um Estado necessita que seja tomada, no territrio de outro Estado, providn cia relevante para um processo judicial que tramita em seu judicirio. Exemplos de providncias que podem ser tomadas a partir de um pedido de auxlio direto so: comunicaes de atos processuais; fixao de penses aliment cias; determinao de medidas cautelares (como o bloqueio de ativos financeiros e o seqestro de bens); produo de certas provas e; restituio de menores ilicitamente levados de seus lugares de residncia habitual. Aparentemente, o auxlio direto em muito assemelha-se carta rogatria40. Entretanto, com esta no se identifica totalmente. Em primeiro lugar, o que se pretende com o auxlio direto obter uma deciso judicial estrangeira sobre um processo que tramita no Estado que pede o auxlio. Por outro lado, a rogatria visa a permitir que um ato processual cuja realizao foi determinada pelas autoridades judicirias de um Estado seja praticado em outro Estado. Na rogatria h, portanto, um provimento jurisdicional do Estado rogante, ao passo que, no auxlio direto, no h uma deciso do Estado requerente, mas um pedido de que o Estado requerido profira uma deciso que vai ter impacto sobre um caso em curso no ente estatal que pleiteia o auxlio. Por fim, a rogatria envolve apenas um juzo de delibao das autoridades do ente estatal rogado, ao passo que o pedido de auxlio direto requer uma deciso de mrito no Estado requerido. Os pedidos de auxlio direto normalmente fundamentam-se em tratado entre ?.s partes interessadas, mas podem tambm ser deferidos com base na reciproci dade do Estado requerente. No Brasil, os pedidos de auxlio direto de autoridades estrangeiras so julgacos pelos juizes Federais de i grau, nos termos do artigo 109, I e III, da Consti

39. A respeito do auxilio direto: TOFFOLI, Jos Antnio Dias; CESTARI, Virgnia Charpinel Junger. Mecanis mos de Cooperao Jurdica Internacional no Brasil. In: M anual de Cooperao jurdica Internacional e

Recuperao de Ativos, p. 26-27. Disponvel no stio do Ministrio da Justia, na pgina "Cooperao Internacional", cujo link <http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJE1AEA228ITEMID B07566BFEED64Aoi8FE9o8345CB79ECoPTBRIE.htm> . Acesso em 21/12/2010. 40. Optamos por tratar da rogatria no Captulo IV da Parte II deste livro.

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P a u l o H f. x r i q u l G o n a l v e s P 0 r t f i

tuio Federal, seja porque a Unio ou o Ministrio Pblico Federal figuram como partes interessadas ou porque tais pedidos se encontram fundados em tratado ! ATENO! no cabe ao STJ apreciar pedidos de cooperao por auxlio direto ; como reza o Pargrafo nico do artigo 7 da Resoluo n 9 daquela Corte, d ! 4/05/2005.4 0

AUXLIO DIRETO Mecanismo de cooperao judiciria Visa a obter deciso judicial estrangeira so bre um processo que tram ita no Estado que pede 0 auxlio No h deciso judicial do Estado que pede 0 auxlio No h juzo de delibao Pedido de auxlio direto julgado no Brasil: Justia Federal

ROGATRIA Mecanism o de coop erao judicir'--

~~j

Visa a p erm itir a prtica de um ato processu-' al determ inado pe la s autoridades judicirias 1 de um Estado em outro Estado H deciso judicial do Estado que pede 0 au- 1 xlio H juzo de delibao Pedido de execuo de rogatrias no Brasil: Justia Federal

6. 0 PACTO DE SO JOS E O SEU IMPACTO NO PROCESSO PENAL BRASILEIRO A Conveno Americana de Direitos Flumanos (Pacto de So Jos) foi firmada em So Jos da Costa Rica, em 1969 (Decreto 678, de 06/09/1992), e apresenta, no artigo 5 e nos artigos 7 a 10, normas relativas ao processo penal.
0 Pacto de So Jos determina inicialmente que a priso no pode ser arbitr ria, impondo, portanto, ao juiz que decrete a medida a obrigao de fundament-la, dentro dos termos da lei. Cabe destacar que 0 acusado absolvido por sentena transitada em julgado no poder ser submetido a novo processo pelos mesmos fatos (ne bis in idem).

Toda pessoa detida deve ser conduzida, sem demora, presena de uma autoridade judiciria e tem direito a ser julgada dentro de um prazo razovel ou a ser posta em liberdade, sem prejuzo de que prossiga 0 processo. A pessoa privada da liberdade tem ainda direito, insuscetvel de restrio ou abolio, a recorrer a um juiz ou tribunal competente, a fim de que este decida, sem demora, sobre a legalidade de sua priso ou deteno e ordene sua soltura se a priso ou a deteno forem ilegais. Em todo caso, a liberdade no curso do processo pode ser condicionada a garantias que assegurem 0 comparecimento do ru em juzo.

41.

A norma em apreo determina que: "Os pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de delibao pelo Superior Tribunal de Justia, ainda que de nominados como carta rogatria, sero encaminhados ou devolvidos ao Ministrio da Justia para as providncias necessrias ao cumprimento por auxlio direto".

0 pacto determina que os presos que ainda estejam sendo processados deficar separados dos condenados, salvo em circunstncias excepcionais, e ser sut>metids a tratamento adequado a sua condio de pessoas no condenadas.

O s menores, quando puderem ser processados penalmente, devem ser se parados dos adultos e conduzidos a tribunal especializado com a maior rapidez possvel. Toda pessoa tem direito a ser ouvida, dentro de um prazo razovel, por um . ou tribunal competente, independente e imparcial, estabelecido anteriormen te por lei, para a apurao de qualquer acusao formulada contra ela, em processo que dever ser pblico, salvo no que for necessrio para preservar os interesses da justia.
pentre as demais garantias que o Pacto de So Jos determina que devam ser asseguradas ao acusado dentro do processo penal se incluem: assistncia gratuita de tradutor ou intrprete, quando necessrio; comunicao prvia e pormenoriza da referente acusao formulada; direito de defesa; direito irrenuncivel de ser assistido por um defensor, de livre escolha do ru ou indicado pelo Estado; direito de comunicao livre e em particular com o defensor que o assiste; concesso do tempo e dos meios adequados para a preparao da defesa; direito de inquirir as testemunhas presentes no tribunal e de obter o comparecimento de testemunhas, peritos ou outras pessoas que possam esclarecer os fatos examinados dentro do processo judicial; direito de no ser obrigado a depor contra si mesmo, nem de declarar-se culpado e; direito de recorrer da sentena para juiz ou tribunal supe rior (direito ao duplo grau de jurisdio). Por fim, a confisso do acusado s ser vlida se for feita sem coao de nenhuma natureza. Cabe destacar que, dentre todas essas garantias, apenas o direito a recorrer da sentena para juiz ou tribunal superior (art. 8, 2, "h") no encontra correspon dente dentro do texto da Constituio Federal. Em julgado a respeito, o STF entendeu que tal garantia parte da noo de garantia do devido processo legal e "consubs tancia direito que se encontra incorporado ao sistema ptrio de direitos e garantias fundamentais", prevalecendo sobre o artigo 594, do CPP5 2 . Entretanto, 0 Pretrio Excelso ainda no confere dignidade constitucional ao duplo grau de jurisdio.4 3
0 Pacto de So Jos, em seu artigo 8, 2 "d" e "f"4 4, tambm assegura ao ru 0 direito de comparecer, assistir e presenciar os atos processuais relativos a sua

42. 0 inteiro teor do artigo em apreo : "0 ru no poder apelar sem recolher-se priso, ou prestar fiana, salvo se for primrio e de bons antecedentes, assim reconhecido na sentena condenatria, ou condenado por crime de que se livre solto". 43. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, Primeira Turma, HC 88420/PR. Relator: Ricardo Lewandowshi. Braslia, DF, 17.abr.2007, DJe-032. 4i. As normas em tela so as seguintes: "Toda pessoa acusada de delito tem direito a que se presuma sua inocncia enquanto no se comprove legalmente sua culpa. Durante 0 processo, toda pessoa tem direito, em plena igualdade, s seguintes garantias mnimas: d) direito do acusado de defender-se pessoalmente ou de ser assistido por um defensor de sua escolha e de comunicar-se, livremente e em particular, com seu defensor; f) direito da defesa de inquirir as testemunhas presentes no tri-

situao, a serem realizados perante o juzo processante competente, ainda este fique em local diverso daquele em que este esteja custodiado o ru a ^ peito, o STF entende que tal prerrogativa, relacionada com os direitos de audirr' e de presena do ru, esteja ele preso ou no, "traduzem prerrogativas jurdica3 essenciais que derivam da garantia constitucional do due process o fla v /y 'S Portanto, a ausncia do ru a tais atos, especialmente na fase de instruo processual, pode ensejar a nulidade absoluta do processo, sendo "irrelevantes para esse efeito, as alegaes do Poder Pblico concernentes dificuldade ou inconvenincia de proceder remoo de acusados presos a outros pontos do Estado ou do Pas, eis que razes de mera convenincia administrativa no tmnem podem ter - precedncia sobre as inafastveis exigncias de cumprimento e respeito ao que determina a Constituio"4 6 . Por fim, nos termos dos princpios da legalidade e da irretroatividade da lei penal, o Pacto determina expressamente que "Ningum pode ser condenado por aes ou omisses que, no memento em que forem cometidas, no sejam delituo sas, de acordo com o direito aplicvel. Tampouco se pode impor pena mais grave que a aplicvel no momento da perpetrao do delito. Se depois da perpetrao do delito a lei dispuser a imposio de pena mais leve, o delinqente ser por isso beneficiado". Por fim, o erro judicirio em sentena transitada em julgado enseja a possibilidade de reparao. 7. QUESTES
1. (DPU 2007) A p re scrio nos crim es previstos no Estatuto de Roma, de competncia do Tribunal Penal Internacional, se opera nos mesmos prazos da legislao do Esiado-p arte do qual 0 ru sdito. (TRF y Regio - Juiz - 12 Concurso - 2006) 0 Tribuna! Penal internacional: a) Foi criado pelo Estatuto de Haia, tem sede na ONU e sua competncia est restrita aos crim es de agresso contra estrangeiro fora de seu pas de origem, especialmente os de natureza tnica. b) Est sediado em Roma e a sua competncia est restrita aos incidentes que envolvam violncia contra estrangeiro fora de seu pas de origem, especialmente os crimes de genocdio. c) Foi criado pelo Estatuto de Haia, est sediado em Roma e tem competncia para julgar crim es de qualquer natureza, especialmente: 0 crime de genocdio, crim es contra a hum anidade, crim es ambientais e 0 crime de agresso. d) Foi criado pelo Estatuto de Roma, tem a sede em Haia, e a sua competncia restrita aos crim es mais graves, que afetam a comunidade internacional em seu conjunto, entre eles: crim es de guerra e crimes contra a humanidade.

2.

45.

46.

bunal e de obter 0 comparecirnento, como testemunhas ou peritos, de outras pessoas que possam lanar luz sobre os fatos". A respeito: SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 610, Braslia, 22 a 26 de novembro de 2010. ver a transcrio do voto do Ministro Celso de Mello no julgamento do HC 95106/R), relatado pelo Ministro Gilmar Mendes. 0 Informativo em apreo cita tambm 0 artigo 14, nmero 3, "d", do Pacto dos Direi tos Civis e Polticos. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Informativo 610, Braslia, 22 a 26 de novembro de 2010.

exceto: a) crim es de genocdio, a exem plo de ofensas g raves integridade fsica ou mental de 3 membros de grupo. ^ crim es contra a hum anidade, a exemplo de ag resso sexual, escrava tura sexual, pros' tituio forada, g ravidez forada, esterilizao forada ou outra form a de violncia no campo sexual de gravid ade com parvel. c) crim es de g ue rra , a exem plo da d e struio ou a a p ro p ria o de bens em larga escala, quando no ju stific ad as p o r q u a isq u e r n e c essid ad es m ilita res e e xe cu tadas de forma ilegal e a rb itr ria . d) crim es polticos, a exem plo de m anipulao de eleies, do forjam ento de dados e de agresses liberdade de e xpresso. e) a transferncia, direta ou indireta, p o r uma potncia ocupante de parte da sua p o p u lao civil para o territrio que ocupa ou a deportao ou tran sferncia da totalidade ou de parte da populao do territrio ocupado, dentro ou fora de sse territrio. (Defensoria Pblica de So Paulo - 2007 - Prova 1 ) A respeito do Tribunal Penal Internacional, INCORRETO afirmar: a) b) Sua jurisdio adicional e com plem entar dos Estados, cabendo a estes a re sp o n sabilidade p rim ria quanto ao julgam ento das viola e s de direitos hum anos. Suas penas esto lim itadas priso por 30 anos, podendo se r ap licada excepcional mente a pena de morte, quando justificada pela extrem a gravid ade do crim e e pelas circunstncias p e sso ais do condenado. Alm de sanes de natureza penal, pode determ inar a rep arao s vtim as de cri mes e resp ectivo s fam iliares. Tem com petncia para ap reciar denncias de cometimento de crim es contra os direitos humanos praticados por agentes pblicos, sem distines baseadas em cargo oficial. Tem natureza perm anente e pode se r acionado em face do com etim ento dos crim es contra a hum anidade, de genocdio, e de guerra, os quais obedecem aos princpios da legalidade e anterioridade penal.

c) d) e)

Julgue os seguintes itens, marcando "certo" ou "errado".


5. (TRF - 5a Regio - Juiz - 2009 - ADAPTADA) A Conveno das Naes Unidas contra 0 Crime Organizado Transnacional conceitua grupo crim inoso organizado como 0 grupo estrutu ra do de trs ou mais pessoas, existente h algum tem po e atuando concertadam ente com 0 propsito de com eter uma ou nnais infraes graves ou enunciadas na citada conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econm ico ou outro be ne fcio m aterial. (IRBr - 2009 - ADAPTADA) A jurisdio do Tribunal Penal In ternacional restringe-se a situa es o co rridas no territrio de um Estado-Parte do Estatuto de Roma. (TRF - i a Regio - Juiz - 2009) Assinale a opo correta acerca da Conveno de Mrida. a) Para 0 atendimento das finalidades dessa conveno, 0 Estado-parte, em conform ida de com os princpios fundam entais do seu ordenam ento jurdico e sem m enosprezar a independncia do Poder Judicirio, pode adotar m edidas que regulem a conduta dos m em bros desse poder. Em regra, para a aplicao das normas da conveno, necessrio que tenha havido prejuzo patrim onial ao Estado decorrente de prticas delitivas. As norm as da conveno aplicam -se apenas na fase de investigao policial, no na instruo processual.

6. 7.

b) c)

490

Pa

.o H

e n r q u

-G

o nalves

P o rtei \

d) e)

0 texto da conveno no inclui m edidas para prevenir a lavagem de bens nem dire trizes para a apenao desse delito. Os Estados-partes devem prestar a mais ampla assistncia judicia! recproca relativa a investigaes, processos e aes judiciais relacionados com os delitos compreendi dos na conveno, devendo ser evitado, no entanto, o com parecimento voluntrio de pessoas ao Estado-parte requerente.

GABARITO
QUESTO 1 GABARITO OFICIAL TPICOS DO FUNDAMENTAO CAPTULO EVENTUAL OBSERVAO ELUCIDATIVA

E
D

Estatuto art. 29

de

Roma,

2.4

Os crimes de competncia do tpi no prescrevem


0 TP! foi criado pelo Estatuto de !

a) Estatuto de Roma, arts. 3 e 5-8 b) Estatuto de Roma, arts. 3 e 5-8 c) Estatuto de Roma, arts. 3 e 5-8

2.4

Roma, sediado na Haia e tem competncia mais ampla


2.4 0 TPI foi criado pelo Estatuto de ;

Roma, sediado na Haia e tem j competncia mais ampla


2.4 0 TPI no competente para julgar! crimes ambientais, embora possa exam inar casos que envolvam aes blicas que causem danos ambientais excessivos em relao : vantagem militar prevista j

d) Estatuto de Roma, arts.. 5-8


3 D

2.4 i 2.4

a) Estatuto de Roma, art. 6 b) Estatuto de Roma, art. 7 c) Estatuto de Roma, art. 8 d) Estatuto de Roma, arts. 5-8 e) Estatuto de Roma, art., 7

2.4
*

2.4

; 2.4

No cabe ao TPI 0 julgamento de crimes polticos

2.4

a) Estatuto de Roma, arts. 1 e 77, e dou trina b) Estatuto de Roma, art. 77 c) Estatuto de Roma, arts. 75 e 77

2.3 e 2.7

2.7

0 TPI no condena pena de mor

te
27

gabarito

UESTO
4

OFICIAL B

FUNDAMENTAO d) Estatuto de Roma, art. 77 e) Estatuto de Roma, arts. , 5-8,22-24 e 77

TPICOS DO CAPTULO 2.3 e 2.7 2.1, 2.3, 2.4 e 2.7


3-2

EVENTUAL OBSERVAO ELUCIDATIVA

Conveno de Paler mo, art. 2, "a"

Estatuto de art. 4, 2

Roma,

2.3

0 TPI p oder agir tambm no ter

ritrio de q u alq ue r outro Estado, desd e que p or acordo especial

a) Conveno de Mrida, art. 11 b) Conveno de Mrida, art. 3, 2

3-1

3.1

No necessrio que tenha havido p re juzo patrim onial ao Estado

c) Conveno de Mrida, art. 3, 1

3.1

As norm as da Conveno aplicam -se tambm na instruo p ro ce s sual e m esmo na p reveno

d) Conveno M rida, art. 14

de

3-1

A Conveno inclui norm as e d ire trizes para 0 com bate lavagem de dinheiro

e) Conveno de M rida, art. 46, III, "h "

3.1

A facilitao do com parecim ento voluntrio de p e ssoas ao Estado Parte re qu eren te encontra-se p revista na Conveno