Formación de Auditores Internos en Iso 19011 Conforme A La Norma Iso 19011-2002

Tuxtla Gutirrez, Chiapas.
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au to riz ad a
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental
so lo
CONFORME A LA NORMA ISO 19011:2002
Antrop. Jess Mendoza Neri
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FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS EN ISO 19011
fin
es
de
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Abril 12 a 15 de 2010
y/ o
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ep ro du c ci n au to riz ad a so lo pa r a fin
Por
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qu
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es necesaria
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una audi tora?
y/ o
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8. 9.
Ejercicio prctico: apertura de una auditora
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10. Evaluacin
ci n
Ejercicio prctico: desarrollo de una auditora
au to riz ad a
7.
Requisitos de la norma ISO 9001
so lo
6.
Actividades de auditora
pa r
5.
Gestin de un programa de auditora
fin
4.
Competencia y evaluacin de los auditores
es
de
3.
Principios de auditora
ca pa
2.
Trminos y definiciones
ci ta
1.
Objetivos del curso
ci n
y/ o
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TEMARIO
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ep ro du c ci n au to riz ad a so lo pa r a
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de
OBJETIVOS
DEL CURSO
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Aportar a los participantes los elementos necesarios para que realicen las actividades de una auditora interna a sistemas de gestin de calidad.
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Desarrollar las habilidades y aptitudes de los participantes para cubrir el perfil de auditor interno, requerido por la norma ISO 19011
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es
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Formar auditores internos en sistemas de gestin de calidad.
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y/ o
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1. OBJETIVOS DEL CURSO
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ISO 19011:2002 (traduccin certificada)
La primera edicin de ISO 19011 anula y reemplaza a las Normas
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ISO 14011:1996 ISO 14012:1996
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ISO 10011-1:1990 ISO 10011-2:1991 ISO 10011-3:1991 ISO 14010:1996,
au to riz ad a
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Comit Tcnico ISO/TC 207 Gestin ambiental, Subcomit 2, Auditora ambiental e investigaciones ambientales relacionadas.
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es
Comit Tcnico ISO/TC 176, Gestin y Aseguramiento de la Calidad, Subcomit 3, Tecnologas de apoyo l
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Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental
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1 Objeto y campo de aplicacin
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Esta Norma Internacional es el resultado del primer trabajo conjunto para lograr la unificacin de la terminologa en lengua espaola en el mbito de la gestin de la calidad y de la gestin ambiental.
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Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Espaa, Estados Unidos de Amrica, Mxico, Per, Uruguay y Venezuela.
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Ha sido traducida por los Grupos de Trabajo Spanish Translation Task Group del Comit Tcnico ISO/TC 176, Gestin y aseguramiento de la calidad, y Spanish Translation Task Force del Comit Tcnico ISO/TC 207, Gestin ambiental, en los que participan representantes de COPANT (Comisin Panamericana de Normas Tcnicas) y de INLAC (Instituto Latinoamericano de Aseguramiento de la Calidad, as como representantes de los organismos nacionales de normalizacin y representantes del sector empresarial de:
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ISO 19011:2002
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La aplicacin de esta Norma a otros tipos de auditoras es posible en principio, siempre que se preste especial atencin a la identificacin de la competencia necesaria de los miembros del equipo auditor.
au to riz ad a
Es aplicable a todas las organizaciones que tienen que realizar auditoras internas o externas de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental o que gestionar un programa de auditora.
so lo
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fin
Proporciona orientacin sobre los principios de auditora, la gestin de programas de auditora, la realizacin de auditoras de sistemas de gestin de la calidad y auditoras de sistemas de gestin ambiental, as como sobre la competencia de los auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental.
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ISO 19011:2002
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de ca pa ci ta ci n y/ o fo
TRMINOS
Y DEFINICIONES
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AUDITORA
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descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo cubierto.
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ALCANCE DE LA AUDITORA Extensin y lmites de una auditora. Generalmente incluye una

3. Trminos y definiciones ISO 19011:2002 (traduccin certificada)
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AUDITADO Organizacin que es auditada
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AUDITOR Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora
fin
es
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora
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2 . TRMINOS Y DEFINICIONES
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HALLAZOS DE LA AUDITORA Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora
3. Trminos y definiciones ISO 19011:2002 (traduccin certificada)
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au to riz ad a
EVIDENCIA DE LA AUDITORA Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables
so lo
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CRITERIOS DE AUDITORA Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos y se utilizan como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditora
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CONCLUSIONES DE LA AUDITORA Resultado de una auditora, que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora
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PLAN DE AUDITORA Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora
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fin
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PROGRAMA DE AUDITORA Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. Incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo las auditoras
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3. Trminos y definiciones
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TIPOS DE AUDITORAS
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COMBINADAS O CONJUNTAS
TERCERA PARTE
Auditora combinada: cuando se auditan juntos un sistema de gestin de la calidad y un sistema de gestin ambiental. Auditora conjunta: cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado.
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SEGUNDA PARTE
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PRIMERA PARTE
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Auditoras externas, son llevadas a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan la certificacin o el registro de conformidad de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001 e ISO 14001
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DE TERCERA PARTE
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Son auditoras externas, se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, como los clientes, proveedores, contratistas o por otras personas en su nombre
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es
DE SEGUNDA PARTE
de
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Son las auditoras internas, se realizan por, o en nombre de la propia organizacin para la revisin por la direccin, y con otros fines internos, y pueden constituir la base para una auto declaracin de conformidad de la organizacin.
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AUDITORA DE PRIMERA PARTE
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3
es de ca pa ci ta
PRINCIPIOS DE AUDITORA
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La adhesin a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditora que sean pertinentes y suficientes, y para permitir a los auditores trabajar independientemente entre s para alcanzar conclusiones similares en circunstancias similares.
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Los principios hacen de la auditora una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las polticas y controles de gestin, pues proporciona informacin sobre la cual un centro de trabajo puede actuar para mejorar su desempeo
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4. Principios de auditora ISO 19011:2002 (traduccin certificada)
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Principios relacionados con la Auditora. d) Independencia e) Enfoque basado en la evidencia
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a) Conducta tica b) Presentacin ecunime c) Debido cuidado profesional:
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Principios relacionados con el Auditor.
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c) Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y juicio al auditar . Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempean y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la competencia necesaria.
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b) Presentacin ecunime: la obligacin de informar con veracidad y exactitud. Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.
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fin
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a) Conducta tica: el fundamento de la profesionalidad . La confianza, integridad, confidencialidad y discrecin son esenciales para auditar.
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y/ o
Principios relacionados con la Auditora.
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d) Independencia: la base para la imparcialidad de la auditora y la objetividad de las conclusiones de la auditora. Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditora estarn basados slo en la evidencia de la auditora. e) Enfoque basado en la evidencia: el mtodo racional para alcanzar conclusiones de la auditora fiables y reproducibles en un proceso de auditora sistemtico. La evidencia de la auditora es verificable. Est basada en muestras de la informacin disponible, ya que una auditora se lleva a cabo durante un perodo de tiempo delimitado y con recursos finitos. El uso apropiado del muestreo est estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora.
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y/ o
Principios relacionados con la Auditora.
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4
es de ca pa ci ta ci n
COMPETENCIA Y
fin
EVALUACIN DE AUDITORES
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COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES
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Competencia
Aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades
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Cualidades personales
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fin
es
La fiabilidad en el proceso de auditora y la confianza en l
de
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Dependen de la competencia de los auditores
7. Competencia y evaluacin de los auditores ISO 19011:2002 (traduccin certificada)
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COMPETENCIA
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Educacin Experiencia laboral
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Conocimientos Conocimientos especficos y Conocimientos especficos y habilidades en genricos y habilidades habilidades ambiente de calidad
Formacin Experiencia como auditor en auditoras

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Atributos personales
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g Diplomtico, con tacto en las relaciones con las personas
g Decidido, alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamientos lgicos
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g Seguro de s mismo, acta y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros
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g Tenaz, persistente, orientado hacia el logro de objetivos
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g Verstil, se adapta fcilmente a diferentes situaciones
fin
g Observador, activamente consciente del entorno fsico y las actividades
es
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g De mentalidad abierta, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos
ci ta
ci n
g tico, imparcial, sincero, honesto y discreto
y/ o
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ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR
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CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
c) Situaciones de la organizacin d) Leyes y reglamentos
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de
b) Documentos del sistema de gestin y de referencia
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a) Principios, procedimientos y tcnicas de auditora.
ci ta
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y/ o
fo
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Confirmar que la evidencia es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditora Preparar informes de auditora Comunicarse eficazmente
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Recopilar informacin
so lo
Respetar el horario y calendario acordados
pa r
Planificar y organizar su trabajo
fin
Aplicar principios, procedimientos y tcnicas apropiadas para que la auditora se realice de forma coherente y sistemtica
es
de
ep
ca pa
El Auditor debera ser capaz de:
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a) Principios, procedimientos y tcnicas de auditora
y/ o
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b) Documentos del sistema de gestin y de referencia

Comprender el alcance de la auditora y aplicar los criterios apropiados Reconocer y dar orden de prioridad entre los documentos de referencia
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Conocer los sistemas de informacin y tecnologa para la autorizacin, seguridad, distribucin y control de documentos, datos y registros
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au to riz ad a
Aplicar los documentos de referencia en diferentes situaciones de la auditora
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fin
Conocer los componentes del sistema de gestin
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de
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El Auditor deberia ser capaz de:
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Costumbres sociales y culturales del auditado
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Conocer los procesos generales del negocio y la terminologa relacionada
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Reconocer el tamao, estructura, funciones y relaciones del centro de trabajo
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fin
Entender el contexto de las operaciones de la organizacin
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c) Situaciones de la organizacin
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d) Leyes y reglamentos
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Contemplar: Cdigos, leyes, reglamentos locales, regionales y nacionales; contratos y acuerdos; tratados y convenciones internacionales
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Conocer leyes, reglamentos y otros requisitos que apliquen a la organizacin auditada
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de
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y/ o
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Orientar y dirigir a los auditores en formacin Prevenir y resolver conflictos Preparar y completar el informe de auditora
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Organizar y dirigir al equipo auditor
fin
es
Representar al equipo auditor frente al cliente y al auditado
de
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Planificar la auditora y hacer un uso eficaz de los recursos durante la misma
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y/ o
CONOCIMIENTOS GENRICOS Y HABILIDADES DE LOS AUDITORES LDERES
fo
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CONOCIMIENTOS ESPECIFICOS Y HABILIDADES DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD
b) Procesos y productos, incluyendo servicios Para comprender el contexto tecnolgico en el que se est llevando a cabo la auditora
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fin
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Para poder examinar los sistemas de gestin, generar hallazgos y conclusiones de la auditora apropiados
de
a) Mtodos y tcnicas relativas a la calidad
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y/ o
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CONOCIMIENTOS ESPECIFICOS Y HABILIDADES DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL
c) Aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones
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Para comprender la interaccin de las actividades, productos, servicios y operaciones del auditado con el medio ambiente
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Para comprender las relaciones entre las actividades humanas y el medio ambiente
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b) Ciencia y tecnologa ambiental
fin
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de
a) Mtodos y tcnicas de gestin ambiental Para poder examinar los sistemas de gestin, generar hallazgos y conclusiones de la auditora apropiados
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y/ o
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COMPETENCIA
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Educacin Experiencia laboral
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Conocimientos Conocimientos especficos y Conocimientos especficos y habilidades en genricos y habilidades habilidades ambiente de calidad
Formacin Experiencia como auditor en auditoras

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fin
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de
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Atributos personales
y/ o
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Completar el curso de formacin de auditores
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Adquirir experiencia como auditor, actuando bajo la direccin y orientacin de un lder de equipo auditor
ep
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pa r
Experiencia profesional aplicando: ejercicio del juicio, solucin de problemas y comunicacin interpersonal
fin
es
de
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Qu necesito para ser auditor?
Educacin suficiente para adquirir conocimientos y habilidades apropiadas
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y/ o
EDUCACIN, EXPERIENCIA LABORAL, FORMACIN COMO AUDITOR Y EXPERIENCIA EN AUDITORAS
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Experiencia adicional en auditoras, obtenida actuando como lder del equipo auditor bajo la direccin y orientacin de otro auditor competente como lder.
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es
Ya soy auditor, pero quiero ser lder del equipo auditor qu necesito?
de
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y/ o
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Quiero ser auditor en sistemas de calidad y ambiental qu necesito?
Adquirir conocimientos y habilidades de la segunda disciplina
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Realizar auditoras que cubran el sistema de gestin de la segunda disciplina bajo la direccin y orientacin de un lder del equipo auditor de esa segunda disciplina
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y/ o
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NIVELES DE EDUCACIN, EXPERIENCIA LABORAL, FORMACIN Y EXPERIENCIA COMO AUDITOR
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Las organizaciones deberan establecer los niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia como auditor, necesarios para lograr los conocimientos y habilidades adecuados para el programa de auditora
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de
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y/ o
fo
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EXPERIENCIA LABORAL TOTAL EXPERIENCIA LABORAL EN CALIDAD O AMBIENTAL
fin
au to riz ad a
Al menos 2 de los 5 aos 40 horas de formacin en auditora
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5 aos
Igual que para el auditor
es
EDUCACIN
Preparatoria
Igual que para el auditor
de
ca pa
COMPETENCIA AUDITORES
AUDITOR
AUDITOR EN SGC Y SGA
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EJEMPLO
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LDER DEL EQUIPO AUDITOR Igual que para el auditor Igual que para el auditor Igual que para el auditor Igual que para el auditor
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FORMACIN COMO AUDITOR
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2 aos en la segunda disciplina 24 horas de formacin en la segunda disciplina
y/ o
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AUDITOR
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4 auditoras completas 3 auditoras completas con un total de al menos con un total de al 15 das de experiencia menos 20 das de en auditora en la experiencia en segunda disciplina, bajo auditoras como auditor en formacin, la direccin y orientacin de un auditor bajo la orientacin y direccin de un auditor competente como lder competente como lder del equipo auditor en la segunda disciplina del equipo auditor Las auditoras deberan Las auditoras realizarse dentro de los deberan realizarse dentro de los 3 ltimos 2 ltimos aos aos consecutivos consecutivos
ci n
au to riz ad a
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fin
es
de
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AUDITOR EN SGC Y SGA
3 auditoras completas con un total de al menos 15 das de experiencia en auditora actuando como lder del equipo auditor, bajo la direccin y orientacin de un auditor competente como lder del equipo auditor Las auditoras deberan realizarse dentro de los 2 ltimos aos consecutivos
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LDER DEL EQUIPO AUDITOR
y/ o
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experiencia laboral adicional formacin Desarrollo profesional continuo Los auditores deberan demostrar
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au to riz ad a
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Mantener aptitud para auditor
fin
es
estudios particulares entrenamiento asistido asistencia a reuniones, seminarios y conferencias participacin regular en auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental
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de
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y/ o
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MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA
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EVALUACIN DEL AUDITOR
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au to riz ad a
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La evaluacin de los auditores y lder de los equipos auditores debera estar planificada, implementada y registrada de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora para proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente, justo y fiable. El proceso de evaluacin debera identificar las necesidades de formacin y de mejora de otras habilidades.
pa r
fin
es
de
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ca pa
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y/ o
fo
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ETAPAS
de
ca pa
ci ta au to riz ad a so lo pa r a fin
Evaluacin inicial Evaluacin de los auditores Evaluacin continua
es
A quienes desean ser auditores
Como parte del proceso de seleccin del equipo auditor
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ep
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Del desempeo, para identificar necesidades de mantenimiento y mejora
y/ o
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Requisitos de certificacin/ registro y acreditacin
Nivel de confianza requerido en el programa de auditora
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Complejidad del sistema de gestin que va a auditarse.

ep
au to riz ad a
La funcin del proceso de auditora en la gestin de la organizacin que va a auditarse
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pa r
Objetivos y amplitud del programa de auditora
fin
es
Tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin que va a auditar
de
ca pa
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Paso 1 Identificar las cualidades y atributos personales y los conocimientos y habilidades para satisfacer las necesidades del programa de auditora
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y/ o
fo
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Cualitativos
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au to riz ad a
Atributos personales Conocimientos y habilidades demostradas en la formacin o en el lugar de trabajo
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Horas de formacin en auditora
fin
Cuantitativos
Nmero de auditoras realizadas
es
de
Aos de experiencia y educacin
ep
ca pa
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Paso 2 Establecer los criterios de evaluacin
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y/ o
fo
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Observacin Examen
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Revisin despus de la auditora
au to riz ad a
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Evaluar los atributos personales y la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades Evaluar las cualidades personales, los conocimientos y habilidades y su aplicacin Proporcionar informacin cuando la observacin directa no puede ser posible o apropiada
pa r
fin
Entrevista
Evaluar los atributos personales, habilidades de comunicacin, verificar la informacin, examinar los conocimientos y obtener informacin adicional
es
de
Retroalimentacin positiva y negativa
Proporcionar informacin sobre cmo se percibe el desempeo del auditor
ep
ca pa
Revisin de los registros
Verificar los antecedentes del auditor
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MTODO
OBJETIVOS
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y/ o
PASO 3 Seleccionar mtodo de evaluacin
fo
rm ac i n
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au to riz ad a
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Cuando una persona no cumpla los criterios, se requerir formacin, experiencia laboral y/o experiencia en auditora adicionales, despus de lo cual debera realizarse una nueva evaluacin.
pa r
fin
es
La informacin recopilada de la persona se compara frente a los criterios establecidos en el paso 2.
de
ep
ca pa
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PASO 4 Realizacin de la evaluacin
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y/ o
fo
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5
PROGRAMA
fin
GESTIN DE UN
DE AUDITORA
y/ o
fo
rm ac i n
GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.
Identificar los recursos necesarios y asegurarse de que se proporcionen
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au to riz ad a
Establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoras
so lo
pa r
Al gestionar el programa de auditoras se debera:
fin
es
de
ep
ca pa
Un programa de auditora puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada. Tambin incluye los recursos para
ci ta
5. Gestin de un Programa de Auditora ISO 19011:2002 (traduccin certificada)
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y/ o
fo
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fin
Actuar
Establecimiento del programa
es
de
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Autoridad para el programa
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y/ o
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Planificar
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Mejora del programa de auditora
Implementacin del programa
Competencia y evaluacin auditores Actividades de auditora
pa r
rm ac i n
Hacer Verificar
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au to riz ad a
Seguimiento y revisin del programa
ep
OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

Requisitos del cliente Necesidades de otras partes interesadas
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Riesgos para la organizacin
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au to riz ad a
Necesidad de evaluar a los proveedores
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Requisitos legales, reglamentarios y contractuales
pa r
Requisitos del sistema de gestin
fin
es
Propsitos comerciales
de
Prioridades de la Direccin
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ca pa
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Para dirigir la planificacin y realizacin de las Auditoras se deben establecer objetivos considerando:
ci n
y/ o
fo
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AMPLITUD DEL PROGRAMA DE AUDITORA
a) el alcance, el objetivo y la duracin de cada auditora que se realice b) la frecuencia de las auditoras que se realicen c) el nmero, la importancia, la complejidad, la similitud y la ubicacin de las actividades que se auditen d) las normas, los requisitos legales, reglamentarios y contractuales, y otros criterios de auditora e) la necesidad de acreditacin o de certificacin /registro f) las conclusiones de las auditoras previas o los resultados de una revisin de un programa de auditora previo g) cualquier aspecto idiomtico, cultural y social h) las inquietudes de las partes interesadas i) los cambios significativos en la organizacin o en sus operaciones.
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fin
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de
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La amplitud del programa de auditora puede variar y estar influenciada por el tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que se audite, as como por:
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y/ o
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RECURSOS PARA EL PROGRAMA DE AUDITORA
2) Tcnicas de auditora
4) Disponibilidad de auditores y expertos tcnicos
du c
ci n
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3) Procesos para alcanzar y mantener la competencia de los auditores y mejorar su desempeo
pa r
fin
es
1) Recursos financieros
de
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ca pa
Cuando se identifiquen los recursos, deberan considerarse:
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y/ o
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IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA
La implementacin debera tratar lo siguiente:
du c
ci n
Comunicacin del programa a las partes pertinentes Coordinacin y elaboracin del calendario de auditoras y otras actividades relativas Establecimiento y mantenimiento de un proceso para la evaluacin de los auditores y su continuo desarrollo profesional Asegurarse de la seleccin de los equipos auditores Asegurarse de la realizacin de las auditoras de acuerdo con el programa Asegurarse del control de los registros de las actividades de la auditora Asegurarse de la revisin y aprobacin de los informes de la auditora y asegurarse de su distribucin al cliente de la auditora y a otras partes especificadas Asegurarse del seguimiento de la auditora, si es aplicable
au to riz ad a
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fin
es
de
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y/ o
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REGISTROS DEL PROGRAMA DE AUDITORA
Registros relacionados con el personal de la auditora: Competencia del auditor y evaluacin del desempeo Seleccin del equipo auditor Mantenimiento y mejora de la competencia
ro
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au to riz ad a
so lo
Resultados de la revisin del programa de auditora
pa r
Registros relacionados con auditoras individuales Planes de auditora Informes de auditora Informes de no conformidades Informes de acciones correctivas y preventivas Informes de seguimiento de la auditora, si es aplicable
fin
es
de
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y/ o
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SEGUIMIENTO Y REVISIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA
La retroalimentacin de los clientes de la auditora, de los auditados y de los auditores
ro
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au to riz ad a
La conformidad con los programas y calendarios de auditora
so lo
el plan de auditora
pa r
La aptitud de los equipos auditores para implementar
fin
Utilizar indicadores de desempeo para el seguimiento:
es
de
Seguimiento
ep
ca pa
La implementacin del programa de auditora debera seguirse y revisarse a intervalos apropiados para evaluar si se han cumplido sus objetivos y para identificar las oportunidades de mejora. Los resultados deberan comunicarse a la alta direccin.
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y/ o
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ro
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au to riz ad a
Los resultados y las tendencias de los seguimientos La conformidad con los procedimientos Las necesidades y las expectativas cambiantes de las partes interesadas Los registros del programa de auditora Las prcticas alternativas o nuevas La coherencia en el desempeo de los equipos auditores en condiciones similares.
so lo
pa r
fin
es
de
ep
ca pa
Revisin La revisin del programa debera considerar:
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y/ o
fo
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6
ACTIVIDADES
DE AUDITORA
y/ o
fo
rm ac i n
Inicio de la Auditora
Realizacin de las actividades in situ Preparacin, aprobacin y distribucin del informe Finalizacin de la auditora
ro
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Actividades de seguimiento
6 actividades de auditora ISO 19011:2002 (traduccin certificada)
ep
au to riz ad a
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fin
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Preparacin de las actividades in situ
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Revisin de documentacin
y/ o
fo
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INICIO DE LA AUDITORA
ro
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fin
es
Los responsables de gestionar el programa de auditoras deberan designar al lder del equipo de auditores
de
ca pa
DESIGNACIN DEL LDER DEL EQUIPO AUDITOR
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ci n ep
y/ o
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ro
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a) La determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado, o de parte de l, con los criterios de auditora b) La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales c) La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos especificados d) La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
Los objetivos definen qu es lo que se va a lograr con la auditora:
ci ta
ci n
DEFINICIN DE OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS DE AUDITORA
y/ o
6 actividades de auditora
ep
fo
rm ac i n
ro
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ci n
(polticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos, requisitos del sistema de gestin, requisitos contractuales o cdigos de conducta de los sectores industriales o de negocio aplicables).
au to riz ad a
Los criterios de auditora se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la conformidad
so lo
pa r
(ubicacin, unidades de la organizacin, actividades y procesos que van a ser auditados, as como el perodo de tiempo cubierto por la Auditora).
fin
es
de
ca pa
El alcance de la auditora describe la extensin y los lmites
ci ta
ci n
DEFINICIN DE OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS DE AUDITORA
y/ o
ep
fo
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Cuando la auditora no es viable, debera proponerse al cliente de la auditora una alternativa tras consultar con el auditado.
ro
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au to riz ad a
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a) la informacin suficiente y apropiada para planificar la auditora. b) la cooperacin adecuada del auditado. c) el tiempo y los recursos adecuados.
pa r
fin
es
La viabilidad de la auditora debera determinarse teniendo en consideracin factores tales como la disponibilidad de:
de
ca pa
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VIABILIDAD DE LA AUDITORA
ep
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y/ o
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SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR
d) e) f)
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a) c)
Al decidir el tamao y la composicin del equipo auditor, se debera considerar: los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin de la auditora. la competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los objetivos de la auditora los requisitos legales, reglamentarios, contractuales y de acreditacin/certificacin asegurar la independencia del equipo auditor con respecto a las actividades a auditar la capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente
fin
es
de
ca pa
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Cuando la auditora se considera viable, se debera seleccionar un equipo auditor teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditora.
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y/ o
ep
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a) establecer los canales de comunicacin con el representante del auditado. b) confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditora c) proporcionar informacin sobre las fechas y la duracin propuestas y la composicin del equipo auditor d) solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluyendo los registros, e) determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar f) hacer los preparativos para la auditora, y g) acordar la asistencia de observadores y la necesidad de guas para el equipo auditor
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
El propsito del contacto inicial es:
de
ca pa
El contacto inicial con el auditado puede ser informal o formal y debera realizarse por aqullos a los que se les ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditora o por el lder del equipo auditor.
ci ta
ci n ep
y/ o
ESTABLECIMIENTO DEL CONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO
fo
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REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
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au to riz ad a
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La revisin debera tener en cuenta el tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin, as como los objetivos y el alcance de la auditora.
pa r
fin
es
de
Antes de las actividades in situ, la documentacin debera ser revisada para determinar la conformidad del sistema, con los criterios de auditora.
ca pa
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ci n ep
y/ o
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Si se encuentra que la documentacin es inadecuada, el lder del equipo auditor debera informar al cliente de la auditora, a aqullos a los que se ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditora y al auditado, para decidir si se contina o suspende la auditora.
ep
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au to riz ad a
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pa r
fin
For. 002
For. 001
Proc. 003
es
de
Reg. 001
Proc. 002
ca pa
Reg. 002
Manual SGC
Proc. 001
En algunas situaciones, la revisin puede posponerse hasta el inicio de las actividades in situ. En otras, puede realizarse una visita preliminar para obtener una visin general de la informacin disponible.
ci ta
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y/ o
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PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU
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El Plan de Auditora debera ser flexible para permitir cambios, tales como modificaciones en el alcance de la auditora, que pueden llegar a ser necesarios a medida que se van desarrollando las actividades in situ.
ep
au to riz ad a
El detalle del Plan debera reflejar el alcance y la complejidad de la Auditora. Los detalles pueden diferir, por ejemplo, entre auditoras iniciales y las posteriores y tambin entre auditoras internas y externas.
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fin
es
El lder del equipo auditor debera preparar un Plan de Auditora que proporcione la base para el acuerdo entre el cliente de la auditora, el equipo auditor y el auditado, respecto a la realizacin de la auditora.
de
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PLAN DE AUDITORA
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y/ o
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a) los objetivos de la auditora. b) los criterios de auditora y los documentos de referencia. c) el alcance de la auditora, incluyendo la identificacin de las unidades de la organizacin y unidades funcionales y los procesos que van a auditarse. d) las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditora in situ. e) la hora y la duracin estimadas de las actividades de la auditora in situ, incluyendo las reuniones con la direccin del auditado y las reuniones del equipo auditor. f) las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de los acompaantes. g) la asignacin de los recursos necesarios a las reas crticas de la 6 actividades de auditora auditora.
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El Plan de auditora debera incluir:
y/ o
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au to riz ad a
h) la identificacin del representante del auditado en la auditora. i) el idioma de trabajo y del informe de la auditora, cuando sea diferente del idioma del auditor y/o del auditado. j) los temas del informe de la auditora. k) preparativos logsticos (viajes, recursos disponibles, etc.). l) asuntos relacionados con la confidencialidad. m) cualquier accin de seguimiento de la auditora.
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fin
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de
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Cuando sea apropiado, el plan de auditora debera incluir:
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Cualquier revisin al plan de auditora debera ser acordada entre las partes interesadas antes de continuar la auditora.
so lo
Cualquier objecin del auditado debera ser resuelta entre el lder del equipo auditor, el auditado y el cliente de la auditora.
pa r
fin
es
El plan debera ser revisado y aceptado por el cliente de la auditora y presentado al auditado antes de que comiencen las actividades de la auditora in situ.
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Se pueden realizar cambios en la asignacin de tareas a medida que la auditora se va llevando a cabo para asegurarse de que se cumplen los objetivos de la auditora.
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au to riz ad a
Tales asignaciones deberan considerar la necesidad de independencia y competencia de los auditores, y el uso eficaz de los recursos, as como las diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, en formacin y expertos tcnicos.
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fin
es
El lder del equipo auditor, consultando con el equipo auditor, debera asignar a cada miembro del equipo la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, reas o actividades especficos.
de
ca pa
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ASIGNACIN DE LAS TAREAS AL EQUIPO AUDITOR
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y/ o ep
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Formularios para registrar informacin, tal como evidencias de apoyo, hallazgos de auditora y registros de las reuniones. El uso de listas de verificacin y formularios no debera restringir la extensin de las actividades de auditora, que pueden cambiarse como resultado de la informacin recopilada durante la auditora.
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Listas de verificacin y planes de muestreo de auditora.
fin
es
El equipo auditor debera revisar la informacin de las tareas asignadas y preparar los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditora:
de
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PREPARACIN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO
y/ o
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au to riz ad a
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Los documentos que contengan informacin confidencial o de propiedad privada deberan ser guardados con la seguridad apropiada en todo momento por el equipo auditor.
pa r
fin
es
de
Los documentos de trabajo, incluyendo los registros que resultan de su uso, deberan retenerse al menos hasta que finalice la auditora.
ca pa
ci ta ep
ci n
PREPARACIN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO
y/ o
fo
rm ac i n
ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU
a) Confirmar el plan de auditora.
c) Confirmar los canales de comunicacin.
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du c
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d) Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.
au to riz ad a
b) Proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de auditora.
so lo
pa r
fin
El propsito de una reunin de apertura es:
es
de
Se debera realizar una reunin de apertura con la direccin del auditado o, cuando sea apropiado, con aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar.
ca pa
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REUNIN DE APERTURA
ep
y/ o
fo
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COMUNICACIN DURANTE LA AUDITORA
Dependiendo del alcance y de la complejidad de la auditora, puede ser necesario llegar a acuerdos formales para la comunicacin entre el equipo auditor y con el auditado durante la auditora. El equipo auditor debera consultarse peridicamente para intercambiar informacin, evaluar el progreso de la auditora y reasignar las tareas entre los miembros del equipo auditor segn sea necesario.
ro
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El lder del equipo auditor debera comunicar peridicamente los progresos de la auditoria y cualquier inquietud al auditado y, cuando sea apropiado, al cliente de la auditora.
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de
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y/ o
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COMUNICACIN DURANTE LA AUDITORA
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Cualquier necesidad de cambios en el alcance de la auditora debera revisarse con el cliente de la auditora y aprobarse por l y, cuando sea apropiado, por el auditado.
du c
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au to riz ad a
Cuando las evidencias de la auditora indican que los objetivos de la misma no son alcanzables, el lder del equipo debera informar al cliente de la auditora y al auditado para determinar las acciones apropiadas. Estas pueden incluir la reconfirmacin o la modificacin del Plan de Auditora, cambios en los objetivos de la auditora o en su alcance, o la terminacin de la auditora.
so lo
pa r
fin
es
Las evidencias recopiladas durante la auditora que sugieren un riesgo inmediato y significativo (por ejemplo: para la seguridad, el medio ambiente o la calidad) deberan comunicarse sin demora al auditado y, si es apropiado, al cliente de la auditora.
de
ca pa
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ci n ep
y/ o
fo
rm ac i n
c) asegurarse de que las reglas concernientes a los procedimientos relacionados con la proteccin y la seguridad de las instalaciones son conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor. d) ser testigos de la auditora en nombre del auditado. e) proporcionar aclaraciones o ayudar en la recopilacin de la 6 actividades de auditora informacin.
ep
ro
du c
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au to riz ad a
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b) acordar las visitas a partes especficas de las instalaciones o de la organizacin.
pa r
a) establecer los contactos y horarios para las entrevistas.
fin
es
Sus responsabilidades pueden incluir las siguientes:
de
ca pa
Los guas y observadores pueden acompaar al equipo auditor, pero no forman parte del mismo y no deberan influir ni interferir en la realizacin de la auditoria.
ci ta
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PAPEL Y RESPONSABILIDADES DE GUAS Y OBSERVADORES
y/ o
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RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE LA INFORMACIN Durante la auditora, debera recopilarse mediante un muestreo apropiado y verificarse, la informacin pertinente para los objetivos, el alcance y los criterios de la misma, incluyendo la informacin relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y procesos. Slo la informacin que es verificable puede constituir evidencia de la auditora. La evidencia de la auditora debera ser registrada. La evidencia de la auditora se basa en muestras de la informacin disponible. Por tanto, hay un cierto grado de incertidumbre en la auditora, y aqullos que actan sobre las conclusiones de la auditora deberan ser conscientes de esta incertidumbre.
ro
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Fuentes de informacin
Evaluacin frente a criterios de auditora
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Hallazgos de auditora Revisin Conclusiones

ep
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Evidencia de auditora
fin
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Recopilacin
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RECOPILACIN DE INFORMACIN, VERIFICACIN Y CONCLUSIONES DE AUDITORA
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y/ o
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revisin de documentos
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observacin de actividades
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entrevistas
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MTODOS PARA RECOPILAR INFORMACIN
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RECOPILACIN DE INFORMACIN, VERIFICACIN Y CONCLUSIONES DE AUDITORA
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FUENTES DE INFORMACIN
Informes de partes interesadas: retroalimentacin de clientes y evaluacin de proveedores. Bases de datos informticas y sitios de la Internet
ro
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Informacin sobre los programas y procedimientos para el control de procesos de muestreo y medicin
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Resmenes de datos e indicadores de desempeo
pa r
Registros
fin
es
Documentos
de
Observacin de actividades y condiciones de trabajo
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Entrevistas con empleados y otros
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y/ o
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ENTREVISTAS
f) Evitar preguntas que predispongan las respuesta.
h) agradecer a la persona entrevistada su participacin y cooperacin.
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g) Resumir los resultados de la entrevista y revisarlos con la persona entrevistada.

ep
au to riz ad a
e) Iniciar pidiendo a las personas que describan su trabajo.
so lo
d) Explicar la razn de la entrevista y de cualquier nota que se tome.
pa r
c) Hacer todo lo posible para tranquilizar a la persona que se va a entrevistar antes y durante la entrevista.
fin
es
b) Realizarlas durante las horas normales de trabajo y, cuando sea prctico, en el lugar de trabajo habitual de la persona entrevistada.
de
ca pa
a) Realizarlas con personas de niveles y funciones adecuadas que desempeen actividades o tareas dentro del alcance de la auditora.
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El equipo auditor debera reunirse cuando sea necesario para revisar los hallazgos de la auditora en etapas adecuadas durante la misma.
ep
au to riz ad a
Cuando los objetivos de la auditora as lo especifiquen, los hallazgos de la auditora pueden identificar una oportunidad para la mejora.
so lo
pa r
Los hallazgos de la auditora pueden indicar tanto conformidad como no conformidad con los criterios de auditora.
fin
es
de
La evidencia de la auditora debera ser evaluada frente a los criterios de auditora para generar los hallazgos de la auditora.
ca pa
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GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORA
y/ o
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rm ac i n
La conformidad con criterios de auditora deberan resumirse para indicar las ubicaciones, las funciones o los procesos que fueron auditados. Si estuviera incluido en el plan de auditora, se deberan registrar los hallazgos de la auditora individuales de conformidad y sus evidencias de apoyo.
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Se debera realizar todo el esfuerzo posible para resolver cualquier opinin divergente relativa a las evidencias y/o los hallazgos de la auditora, y deberan registrarse los puntos en los que no haya acuerdo.
so lo
pa r
Las no conformidades y las evidencias de la auditora que las apoyan deberan registrarse y revisarse con el auditado, para obtener el reconocimiento de que la evidencia de la auditora es exacta y que las no conformidades se han comprendido.
fin
es
de
ca pa
ci ta ep
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y/ o
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rm ac i n
El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre para: a) Revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin apropiada recopilada durante la auditora frente a los objetivos de la misma. b) Acordar las conclusiones de la auditora, teniendo en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de auditora. c) Preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la auditora. d) Comentar el seguimiento de la auditora, si estuviera incluido en el plan de la misma.
ro
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ca pa
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PREPARACIN DE LAS CONCLUSIONES DE AUDITORA
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Las conclusiones de la auditora pueden tratar aspectos tales como: a) El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios de auditora, c) La capacidad del proceso de revisin por la direccin para asegurar la continua idoneidad, adecuacin, eficacia y mejora del sistema de gestin. Las conclusiones de la auditora pueden llevar a recomendaciones relacionadas con mejoras.
ro
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b) La eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del sistema.
pa r
fin
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PREPARACIN DE LAS CONCLUSIONES DE AUDITORA
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La reunin de cierre, debera realizarse para presentar los hallazgos y conclusiones de la auditora de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado, y para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas. Entre los participantes debera incluirse al auditado y podra tambin incluirse al cliente de la auditora y a otras partes. Si es necesario, el lder del equipo auditor debera prevenir al auditado de las situaciones encontradas durante la auditora que pudieran disminuir la confianza en las conclusiones de la auditora.
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fin
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REUNIN DE CIERRE
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y/ o
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Si est especificado en los objetivos de la auditora, se deberan presentar recomendaciones para la mejora enfatizando que no son obligatorias.
ro
du c
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au to riz ad a
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Cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos de la auditora y/o a las conclusiones entre el equipo auditor y el auditado deberan discutirse y, si es posible, resolverse. Si no se resolvieran, las dos opiniones deberan registrarse.
pa r
fin
es
de
La reunin debera ser formal y las actas, incluyendo los registros de asistencia, deberan conservarse.
ca pa
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REUNIN DE CIERRE
ep
y/ o
fo
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PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE AUDITORA
PREPARACIN DEL INFORME DE AUDITORA
ro
du c
a) los objetivos de la auditora; b) el alcance de la auditora, particularmente la identificacin de las unidades de la organizacin y de las unidades funcionales o los procesos auditados y el intervalo de tiempo cubierto. c) la identificacin del cliente de la auditora. d) la identificacin del lder del equipo auditor y de los miembros del equipo auditor. e) las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditora in situ. f) los criterios de auditora. g) los hallazgos de la auditora. h) las conclusiones de la auditora.
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
El lder del equipo auditor debera ser responsable de la preparacin y del contenido del informe de auditora, el cual debera proporcionar un registro completo de la auditora, preciso, conciso y claro:
ca pa
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ep
y/ o
fo
rm ac i n
i) Plan de auditora; j) Lista de representantes del auditado.
m) reas no cubiertas, que se encuentren dentro del alcance de la auditora. n) Opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado. o) Recomendaciones para la mejora. p) Planes de accin del seguimiento acordados. q) Declaracin sobre la confidencial de los contenidos.
ro
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
l) Confirmacin de que se han cumplido los objetivos dentro del alcance de la auditora, de acuerdo con el plan de auditora.
pa r
k) Resumen del proceso, incluyendo la incertidumbre y/o cualquier obstculo que pudiera disminuir la confianza en las conclusiones de la auditora.
fin
es
de
ca pa
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El informe de auditora puede incluir o hacer referencia a:
ep
r) Lista de distribucin del informe.
ci n
PREPARACIN DEL INFORME DE AUDITORA
y/ o
fo
rm ac i n
APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME
El informe aprobado debera distribuirse a los receptores designados por el cliente de la auditora. El informe es propiedad del cliente de la auditora. Los miembros del equipo auditor y todos los receptores del informe deberan respetar y mantener la debida confidencialidad.
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du c
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au to riz ad a
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El informe debera estar fechado, revisado y aprobado de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora.
pa r
fin
El informe debera emitirse en el perodo de tiempo acordado. Si esto no es posible, se debera comunicar al cliente de la auditora las razones del retraso y acordar una nueva fecha de emisin.
es
de
ca pa
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y/ o
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FINALIZACIN DE LA AUDITORA
Los documentos de la auditora deberan conservarse o destruirse de comn acuerdo entre las partes participantes y de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora y los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables. Salvo que sea requerido por ley, el equipo auditor y los responsables de la gestin del programa no deberan revelar el contenido de los documentos, cualquier otra informacin obtenida durante la auditora, ni el informe a ninguna otra parte sin la aprobacin explcita del cliente de la auditora y, cuando sea apropiado, la del auditado.
ro
du c
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fin
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de
ca pa
La auditora finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditora se han realizado y el informe aprobado se ha distribuido.
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y/ o
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rm ac i n
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
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El programa de auditora puede especificar el seguimiento por parte de los miembros del equipo auditor, que aporte valor al utilizar su pericia.
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au to riz ad a
Debera verificarse si se implement la accin correctiva y su eficacia. Esta verificacin puede ser parte de una auditora posterior.
so lo
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El auditado debera mantener informado al cliente de la auditora sobre el estado de estas acciones.
fin
es
Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas, o de mejora, segn sea aplicable. Tales acciones generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo de tiempo acordado y no se consideran parte de la auditora.
de
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TIPS Para auditores en formacin
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En general existen 2 tipos de actitudes:
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El Defensivo: su finalidad es lograr que le levanten el mnimo de No Conformidades, mostrando una actitud cerrada. Debe explicrsele el significado real de las No Conformidades
au to riz ad a
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El Receptivo: est consciente de que las No Conformidades que surjan le ayudan a mejorar. Muestra actitud positiva y receptiva, colaborando con el auditor
pa r
fin
es
de
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TIPOS DE AUDITADOS
y/ o
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TIPS
rm ac i n
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Mantenga el control de la entrevista Haga que el auditado retome el tema Vuelva a formular las preguntas que no fueron respondidas Evite discusiones y apartarse del tema Tranquilice al auditado Sea amable pero profesional No demuestre reacciones (desaprobacin o elogio)
au to riz ad a
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fin
es
de
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EN LA ENTREVISTA
y/ o
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TIPS
rm ac i n
LOS SIETE AMIGOS DEL AUDITOR
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pa r
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Quin?
SGC UNACH
de
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Qu?
es
Dnde?
ci n
au to riz ad a
Cundo?
ep
ro
du c
Me permite?
ci n
Por qu? Cmo?
y/ o
fo
TIPS
rm ac i n
LINEAS DE AUDITORA
Los registros de capacitacin suelen no estar en el punto de operacin
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
Seguir la trayectoria de los residuos desde el origen hasta la disposicin y tal vez los registros de notificacin a la autoridad
fin
es
Algunas veces tenemos que seguir una pista a travs de varios departamentos:
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
TIPS
rm ac i n
LINEAS DE AUDITORA
Est capacitado el operador de la computadora para procesar datos del seguimiento?
Entrevstelo para corroborar si conoce el tema Observe la operacin
Comprela con el procedimiento
ep
ro
du c
ci n
Revise los registros de capacitacin del operador
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
EJEMPLO:
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
TIPS
rm ac i n
LINEAS DE AUDITORA
Departamento aspectos y responsabilidades Nmeros de referencia de: procedimientos, registros, formularios vistos Observaciones A quin se entrevist Respuestas a preguntas clave
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
REGISTRO DE LINEAS DE AUDITORA
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
TIPS
rm ac i n
TIPS
ADMINISTRACIN DEL TIEMPO
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
Ser puntual Saber cundo parar Evitar temas favoritos
fin
es
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
PRDIDAS DE TIEMPO MS COMUNES
fin
es
de
Presentaciones muy largas No est disponible el auditado
au to riz ad a
so lo
pa r
Excesivas demostraciones
du c
ci n
Traslado entre reas
ep
ro
ca pa
Visita excesivamente guiada
text cuando here NoType se corta se divaga
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
Antes de las actividades de auditora in situ, se debe revisar la documentacin del auditado para determinar la conformidad del sistema, segn los criterios, objetivos y alcance de la auditora. Si se encuentra que la documentacin es inadecuada, el auditor lder debe informar al cliente y al auditado.
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
No se debe asignar nuevos recursos hasta que el problema se resuelva.
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
PARA LA REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
Qu hacer
Por qu hacerlo
au to riz ad a
so lo
pa r
Cmo hacerlo
fin
es
de
ca pa
Quin debe hacerlo
ep
ro
du c
En qu orden hacerlo
ci n
Evidencias (registros)
ci ta
Con qu hacerlo Dnde hacerlo
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
PARA LA REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
Tamao, naturaleza y complejidad del centro de trabajo Objetivos y alcance de la auditora
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
Alcance del Sistema de Gestin
fin
es
de
Revisin de los documentos para determinar la conformidad con el sistema, considerando:
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
Los requeridos por la norma ISO 9001:2008 Los requeridos por la organizacin para asegurar la efectiva planeacin, operacin y control de sus procesos.
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
ep
ro
du c
D O C U M E N T A C I N
ci n
au to riz ad a
Continuar
so lo
pa r
fin
Adecuada se continua con la preparacin de las actividades in situ
es
Inadecuada, el lder del equipo auditor debera informar al cliente de la auditora, a quienes tienen la responsabilidad de gestionar el programa de auditora y al auditado. En tal caso debera decidirse:
de
Suspender la auditora hasta que los problemas de documentacin se resuelvan
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
CONTENIDO DEL MANUAL
Poltica de Calidad Objetivo
au to riz ad a
Descripcin completa del SGC
ci n
ep
Anexos
ro
du c
so lo
Trminos y definiciones
Justificacin de exclusiones * Descripcin de la interaccin de los procesos * (Responsables y Recursos) Incluir o hacer referencia a los procedimientos documentados del SGC *
pa r
Antecedentes de la empresa
fin
es
Introduccin
Alcance
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
INSTRUCCIONES DE TRABAJO
pa r
Pueden cubrir una actividad seleccionada o parte de ella con el fin de explicarla en mayor detalle.
fin
es
de
ca pa
Son documentos que se subordinan a los procedimientos.
ci ta
ci n
USO DE P.C. 1. Encender el No-break 2. Encender el Monitor . 3. Encender bocinas. 4. Encender impresora. 5. Encender CPU. 6. Introducir password
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
Normalmente estn dirigidas al personal que realiza funciones operativas dentro de la organizacin.
so lo
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
PRCEDIMIENTOS E INSTRUCCIONES
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a

so lo
pa r

Saben leer? Cul es su nivel mnimo de educacin? Conocen los diagramas de flujo? Estn familiarizados con dibujos tcnicos?
fin
es
de
Al documentar procedimientos e instrucciones de trabajo tomar en cuenta el personal al que van dirigidos los documentos:
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
FORMATOS
Los formatos deben utilizarse donde proporcionan un valor agregado.
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
No todos los registros requieren formatos.
so lo
pa r
Programa Anual de Auditoras
fin
Reporte de inspecciones de producto/servicio
es
de
ca pa
Documentos que tienen el objetivo de estandarizar la presentacin y contenido de alguna informacin, ejemplos:
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
FORMATOS
Los formatos deben guiar claramente al usuario para conocer: Qu informacin (datos numricos y no numricos) es mandataria? Cmo obtener la informacin requerida?
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
En qu unidades deben registrarse los datos?
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
AUDITAR UN PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
Requisitos de Control de Documentos
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
ep
ro
du c
ci n
ca pa
ci ta
ESTRUCTURAL Despliegue del Contenido
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
FORMALIZACIN DE DOCUMENTOS
fin
es
Rtulo de UNACH
so lo
Ttulo del documento y rea propietaria
pa r
Nombre del centro de trabajo
de
Datos de control de publicacin como: Hoja 0 de 0, Versin, Fecha de elaboracin
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
ca pa
Encabezado
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
FORMALIZACIN DE DOCUMENTOS
Clave del centro de trabajo Fecha de publicacin Nombre del centro de trabajo mbito de aplicacin (nivel general, subgerencia, departamento) Autorizacin
Vigencia
es
Observaciones (procesos y Crditos (Nombre y Cargo) Fecha de prxima revisin Motivo de ltima revisin (pginas modificadas)
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
de
usuarios a los que aplica)
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
ESTRUCTURA DE UN PROCEDIMIENTO
Objetivo (Alcance)
pa r
so lo
Marco Jurdico Polticas Normas
au to riz ad a
ep
ro
du c
ci n
fin
es
Diagrama de flujo Mecanismos de control Formatos (Registros) Glosario
de
Antecedentes
(Responsables)
ca pa
ndice y Prlogo
Descripcin del Proceso
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
CONTENIDO DE UN DOCUMENTO
DEFINICIONES:
Explica la terminologa especfica o expresiones usadas en el procedimiento que no son usadas en forma comn y que no estn definidas en los documentos relacionados o en ISO 9000:2008. Procesos o documentos anteriores o posteriores a las actividades descritas en el procedimiento.
ep
ro
du c
ci n
PROCESOS RELACIONADOS:
au to riz ad a
so lo
pa r
Indica la extensin, las reas, los departamentos, productos y/o procesos a los cuales aplica el procedimiento.
fin
ALCANCE:
es
de
Establece el propsito del procedimiento, indicando claramente el resultado deseado.
ca pa
ci ta
OBJETIVO:
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
TIPS
RESPONSABLES: Indica las funciones responsables de la aplicacin del procedimiento. DESARROLLO: Describe el proceso o actividad y da respuesta a las preguntas: qu, quin, cmo, cundo, dnde y por qu. REGISTROS: Especifica cules son los registros que resultan de la operacin del procedimiento, quin los conserva y de qu manera. ANEXOS: Informacin mencionada en el procedimiento y que ser necesaria para la operacin o para la mejor comprensin del proceso.
ep
ro
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
fin
es
de
ca pa
REQUISITOS
ci ta
DE LA NORMA
ISO 9001:2008
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
Esta norma pueden utilizarla partes internas y externas, incluyendo organismos de certificacin, para evaluar la capacidad de la organizacin para cumplir los requisitos del cliente, los legales y los reglamentarios aplicables al producto y los propios de la organizacin.
pa r
fin
es
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o ep ro
0.1 Generalidades NMX-CC-9001-IMNC-2008
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
a) su entorno organizativo, cambios en ese entorno y los riesgos asociados con ese entorno, b) sus necesidades cambiantes. c) sus objetivos particulares, d) los productos que proporciona, e) los procesos que emplea. f) el tamao y la estructura de la organizacin.
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
La adopcin de un sistema de gestin de la calidad debera ser una decisin estratgica de la organizacin. El diseo y la implementacin del sistema de gestin de la calidad estn influenciados por:
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o ep ro
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
a) demostrar su capacidad para proporcionar regularmente productos que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, y
b) aumentar la satisfaccin del cliente a travs de la aplicacin eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
ci ta
ci n
y/ o ep ro
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
Cuando uno o varios requisitos de esta norma mexicana no se puedan aplicar debido a la naturaleza de la organizacin y de su producto, pueden considerarse para su exclusin. Cuando se realicen exclusiones, no se podr alegar conformidad con esta norma a menos que dichas exclusiones queden restringidas a los requisitos expresados en el Capitulo 7 y que tales exclusiones no afecten a la capacidad o responsabilidad de la organizacin para proporcionar productos que cumplan con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
ci ta
Todos los requisitos de esta norma son genricos y se pretende que sean aplicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamao y producto suministrado.
ci n
y/ o
fo ep ro
1.2 Aplicacin NMX-CC-9001-IMNC-2008
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos
4 Sistema de gestin de la calidad 4.1 Requisitos generales NMX-CC-9001-IMNC-2008
ep
ro
au to riz ad a
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos c) determinar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos e) realizar el seguimiento, la medicin cuando sea aplicable y el anlisis de estos procesos
so lo
pa r
fin
es
de
a) determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin
ca pa
ci ta
La organizacin debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de esta norma y para ello debe:
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
au to riz ad a
C L I E N T E
ca pa
ci ta
Mejoramiento Continuo del Sistema de Gestin de Calidad
ci n
S A T I S F A C C I O N
y/ o
R E Q U E R I M I E T O S
fo so lo
6.- Gestin de Recursos
pa r
7.- Realizacin del Producto
fin
es
5.- Responsabilidad de la Direccin
8.- Medicin, anlisis y mejora
de
Producto Salida
Entrada
du c
ci n
IDENTIFICACIN DE PROCESOS DE GESTIN
ep
ro
rm ac i n
C L I E N T E
AUDITANDO EL SGC
NOTA 2 Un proceso contratado externamente" es un proceso que la organizacin necesita para su sistema de gestin de la calidad y que la organizacin decide que sea desempeado por una parte externa. NOTA 3 Asegurar el control sobre los procesos contratados externamente no exime a la organizacin de la responsabilidad de cumplir con todos los requisitos del cliente. legales y reglamentarios.
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
NOTA 1 Los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad incluyen los procesos para las actividades de la direccin, la provisin de recursos, la realizacin del producto. la medicin, el anlisis y la mejora.
pa r
fin
En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que afecte a la conformidad del producto con los requisitos, la organizacin debe asegurarse de controlar tales procesos. El tipo y grado de control a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente debe estar definido dentro del sistema de gestin de la calidad.
es
de
ca pa
ci ta
La organizacin debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de esta norma mexicana.
ci n
y/ o
ep
ro
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
c) los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta norma mexicana d) los documentos, incluidos los registros que la organizacin determina que son necesarios para asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y control de sus procesos
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
b) un manual de la calidad
fin
es
a) declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de la calidad
de
ca pa
ci ta
La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe incluir:
ci n
y/ o
4 Sistema de gestin de la calidad 4.2.1 Generalidades NMX-CC-9001-IMNC-2008
ep
ro
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
c) una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de la calidad
du c
ci n
au to riz ad a
b) los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de la calidad, o referencia a los mismos
so lo
pa r
a) el alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la justificacin de cualquier exclusin
fin
es
de
ca pa
ci ta
La organizacin debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya:
ci n
y/ o
4 Sistema de gestin de la calidad 4.1 Manual de Calidad NMX-CC-9001-IMNC-2008
ep
ro
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
f) asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organizacin determina que son necesarios para la planificacin y la operacin del sistema de gestin de la calidad. se identifican y que se controla su distribucin
du c
ci n
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn
4 Sistema de gestin de la calidad 4.2.3 Control de documentos NMX-CC-9001-IMNC-2008
ep
ro
au to riz ad a
so lo
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables
pa r
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso
fin
es
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versin vigente de los documentos
de
ca pa
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente
ci ta
a) aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin
ci n
Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
Los registros deben permanecer identificables y recuperables.
fin
es
La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento. la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros.
de
ca pa
ci ta
legibles,
ci n
fcilmente
4 Sistema de gestin de la calidad 4.2.4 Registros NMX-CC-9001-IMNC-2008
ep
ro
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
c) asegurando que se establecen los objetivos de la calidad d) llevando a cabo las revisiones por la direccin
du c
ci n
e) asegurando la disponibilidad de recursos
au to riz ad a
so lo
a) comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios b) estableciendo la poltica de la calidad
pa r
fin
es
de
La alta direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementacin del sistema de gestin de la calidad, as como con la mejora continua de su eficacia:
ca pa
ci ta
ci n
ep
ro
y/ o
5 Responsabilidad de la direccin 5.1 Compromiso de la direccin NMX-CC-9001-IMNC-2008
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
La alta direccin debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente.
du c
ci n
au to riz ad a
Enfoque al cliente: las organizaciones dependen de sus clientes, por lo tanto deben comprender sus necesidades actuales y futuras, satisfacer sus requisitos y esforzarse en exceder sus expectativas
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
ci ta
ci n ep ro
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
a) es adecuada al propsito de la organizacin b) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad c) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad d) es comunicada y entendida dentro de la organizacin e) es revisada para su continua adecuacin
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
fin
es
de
ca pa
La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de la calidad:
ci ta
ci n
ep
ro
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
au to riz ad a
Los objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes con la poltica de la calidad
so lo
pa r
La alta direccin debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo aqullos necesarios para cumplir los requisitos para el producto y que se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin.
fin
es
de
ca pa
ci ta ep ro
5 Responsabilidad de la direccin 5.4.1 Objetivos de calidad NMX-CC-9001-IMNC-2008
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
au to riz ad a
b) se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad cuando se planifican e implementan cambios en ste.
so lo
pa r
a) la planificacin del sistema de gestin de la calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1, as como los objetivos de la calidad
fin
es
ep
ro
de
ca pa
La alta direccin debe asegurarse de que:
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad NMX-CC-9001-IMNC-2008
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
5.5.2 Representante de la direccin
du c
ci n
b) informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de la calidad y de cualquier necesidad de mejora c) asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organizacin
au to riz ad a
so lo
La alta direccin debe designar un miembro de la direccin de la organizacin quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya: a) asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad
pa r
fin
es
de
ep
ro
ca pa
ci ta
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin 5.5.1 Responsabilidad y autoridad NMX-CC-9001-IMNC-2008
ci n
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades estn definidas y son comunicadas dentro de la organizacin.
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
organizacin y de que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
pa r
los procesos de comunicacin apropiados dentro de la
fin
es
La alta direccin debe asegurarse de que se establecen
de
ca pa
ci ta
ci n ep ro
5.5.3 Comunicacin interna NMX-CC-9001-IMNC-2008
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
la poltica de la calidad y los objetivos de la calidad.
du c
ci n
au to riz ad a
cambios en el sistema de gestin de la calidad, incluyendo
so lo
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
pa r
continuas. La revisin debe incluir la evaluacin de las
fin
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia
es
de
calidad de la organizacin, a intervalos planificados, para
ca pa
La alta direccin debe, revisar el sistema de gestin de la
ci ta
ci n ep ro
5.6 Revisin por la direccin 5.6.1 Generalidades NMX-CC-9001-IMNC-2008
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
c) El desempeo de los procesos y conformidad del producto; d) El estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) Los cambios que podran afectar al sistema de gestin de la calidad; y g) Las recomendaciones para la mejora.
du c
ci n
au to riz ad a
e) Las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas;
so lo
pa r
fin
es
a) Los resultados de auditoras; b) La retroalimentacin del cliente;
de
ca pa
ci ta
La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir:
ci n
ep
ro
y/ o
5.6 Revisin por la direccin 5.6.2 Informacin para la revisin NMX-CC-9001-IMNC-2008
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
c) las necesidades de recursos.
du c
ci n
au to riz ad a
b) la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente; y
so lo
pa r
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos;
fin
es
de
ca pa
Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con:
ci ta
ci n ep ro
5.6 Revisin por la direccin 5.6.3 Resultados de la revisin NMX-CC-9001-IMNC-2008
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
au to riz ad a
so lo
b) aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
pa r
a) implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia; y
fin
es
de
ca pa
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para:
ci ta
ci n
y/ o ep ro
6 Gestin de los recursos 6.1 Provisin de recursos
fo
NMX-CC-9001-IMNC-2008
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
au to riz ad a
NOTA La conformidad con los requisitos del producto puede verse afectada directa o indirectamente por el personal que desempea cualquier tarea dentro del sistema de gestin de la calidad.
so lo
pa r
fin
es
de
El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.
ca pa
ci ta
ci n
y/ o ep ro
6.2 Recursos humanos 6.2.1 Generalidades NMX-CC-9001-IMNC-2008
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
La organizacin debe:
e) mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia (vase 4.2.4).
du c
ci n
au to riz ad a
d) asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad; y
so lo
pa r
c) evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
fin
b) cuando sea aplicable, proporcionar formacin o tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria,
es
de
a) determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos del producto,
ep
ro
ca pa
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia NMX-CC-9001-IMNC-2008
ci ta
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
c) servicios de apoyo tales (como comunicacin o sistemas de informacin).
au to riz ad a
b) equipo para los procesos, (tanto hardware como software); y transporte o
du c
ci n
so lo
pa r
a) edificios, espacio de trabajo y servicios asociados;
fin
es
de
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
ca pa
ci ta
ci n
y/ o ep ro
6.3 Infraestructura
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
au to riz ad a
NOTA El trmino "ambiente de trabajo" esta relacionado con aquellas condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo, incluyendo factores fsicos, ambientales y de otro tipo (tales como el ruido. la temperatura, la humedad, la iluminacin o las condiciones climticas).
so lo
pa r
fin
es
La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
de
ca pa
ci ta
ci n ep ro
6.4 Ambiente de trabajo
y/ o
fo
rm ac i n
AUDITANDO EL SGC
Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin debe determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente:
du c
ci n
b) la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos especficos para el producto, c) las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, medicin inspeccin y ensayo/prueba especficas para el producto as como los criterios para la aceptacin del mismo; y d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos.
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es
a) los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto;
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La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del producto. La planificacin de la realizacin del producto debe ser coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestin de la calidad.
7 Realizacin del producto 7.1 Planificacin de la realizacin del producto NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
La organizacin debe determinar:
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NOTA Las actividades posteriores a la entrega incluyen. por ejemplo. acciones cubiertas por la garanta. Obligaciones contractuales como servicios de mantenimiento. y servicios suplementarios como el reciclaje o la disposicin final.
7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto NMX-CC-9001-IMNC-2008
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a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma; b) los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido; c) los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto. y d) cualquier requisito adicional que la organizacin considere necesario
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AUDITANDO EL SGC
c) la organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
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b) estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente; y
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a) estn definidos los requisitos del producto;
fin
La organizacin debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta revisin debe efectuarse antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por ejemplo envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos o pedidos) y debe asegurarse de que:
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7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto NMX-CC-9001-IMNC-2008
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7.2 Procesos relacionados con el cliente
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AUDITANDO EL SGC
La organizacin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicacin con los clientes, relativas a:
c) la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.
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b) las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones; y
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a) la informacin sobre el producto;
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7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.3 Comunicacin con el cliente NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
Los cambios del diseo y desarrollo deben identificarse y deben mantenerse registros. Los cambios deben revisarse, verificarse y validarse, segn sea apropiado, y aprobarse antes
desarrollo debe incluir la evaluacin del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado. Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin de los cambios y de cualquier accin que sea necesaria.
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de su implementacin. La revisin de los cambios del diseo y
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7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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La organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin. Deben establecerse los criterios para la seleccin, la evaluacin y la re-evaluacin. Deben mantenerse los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas.
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La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados. El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido debe depender del impacto del producto adquirido en la posterior realizacin del producto o sobre el producto final.
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7.4 Compras 7.4.1 Proceso de compras NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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a) Los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos; b) Los requisitos para la calificacin del personal; y c) Los requisitos del sistema de gestin de la calidad.
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La informacin de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea apropiado:
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7.4 Compras 7.4.2 Informacin de las compras NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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Cuando la organizacin o su cliente quieran llevar a cabo la verificacin en las instalaciones del proveedor, la organizacin debe establecer en la informacin de compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la liberacin del producto.
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fin
es
La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados.
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7.4 Compras 7.4.3 Verificacin de los productos comprados NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
a)
b) la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario; c) el uso del equipo apropiado;
e) la implementacin del seguimiento y de la medicin; y
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f) la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega del producto.
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d) la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin;
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es
de
la disponibilidad de informacin caractersticas del producto;
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que
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La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:
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describa
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las
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7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
La organizacin debe establecer las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando sea aplicable: a) los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos; b) la aprobacin de los equipos y la calificacin del personal; c) el uso de mtodos y procedimientos especficos;
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e) la revalidacin
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d) los requisitos de los registros (vase 4.2.4); y

7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio NMX-CC-9001-IMNC-2008
au to riz ad a
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fin
La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados planificados.
es
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La organizacin debe validar todo proceso de produccin y de prestacin del servicio cuando los productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores y, como consecuencia, las deficiencias aparecen nicamente despus de que el producto est siendo utilizado o se haya prestado el servicio.
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AUDITANDO EL SGC
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Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe controlar la identificacin nica del producto y mantener registros.
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La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin a travs de toda la realizacin del producto .
fin
es
de
ca pa
Cuando sea apropiado, la organizacin debe identificar el producto por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto.
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7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.3 Identificacin y trazabilidad NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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La organizacin debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por la misma. La organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro del producto. Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora o de algn otro modo se considera inadecuado para su uso, la organizacin debe informar de ello al cliente y mantener registros (vase 4.2.4).
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fin
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7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.4 Propiedad del cliente NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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La organizacin debe preservar el producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos. Segn sea aplicable, la preservacin debe incluir la identificacin, manipulacin. embalaje, almacenamiento y proteccin. La preservacin debe aplicarse tambin a las partes constitutivas de un producto.
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7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.5 Preservacin del producto NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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La organizacin debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medicin.
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La organizacin debe determinar el seguimiento y la medicin a realizar y los equipos de seguimiento y medicin necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del producto con los requisitos determinados.
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7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
a) calibrarse o verificarse, o ambos, a intervalos especificados o antes de su utilizacin, comparado con patrones de medicin trazables a patrones de medicin internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones debe registrarse la base utilizada para la calibracin o la verificacin; b) ajustarse o reajustarse segn sea necesario; c) estar identificado para poder determinar su estado de calibracin: d) protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin; e) protegerse contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento.
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Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medicin debe:
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AUDITANDO EL SGA
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NOTA La confirmacin de la capacidad del software para satisfacer la aplicacin prevista incluira habitualmente su verificacin y gestin de la configuracin para mantener la idoneidad para su uso.
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Debe confirmarse la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin prevista cuando estos se utilicen en las actividades de seguimiento y medicin de los requisitos especificados. Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar su utilizacin y confirmarse de nuevo cuando sea necesario.
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Deben mantenerse registros de los resultados de la calibracin y la verificacin.
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Adems, la organizacin debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo no est conforme con los requisitos. La organizacin debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado. Deben mantenerse registros de los resultados de la calibracin y la verificacin (vase 4.2.4).
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AUDITANDO EL SGC
c) mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
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Esto debe comprender la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las tcnicas estadsticas, y el alcance de su utilizacin.
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b) asegurarse de la conformidad del sistema de gestin de la calidad; y
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de
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La organizacin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para: a) demostrar la conformidad con los requisitos del producto;
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8 Medicin, anlisis y mejora 8.1 Generalidades NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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au to riz ad a
NOTA El seguimiento de la percepcin del cliente puede incluir la obtencin de elementos de entrada de fuentes como las encuestas de satisfaccin del diente. los datos del cliente sobre la calidad del producto entregado. las encuestas de opinin del usuario, el anlisis de la prdida de negocios. las felicitaciones, las garantas utilizadas y los informes de los agentes comerciales.
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es
Como una de las medidas del desempeo del sistema de gestin de la calidad, la organizacin debe realizar el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin. Deben determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin.
de
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8.2 Seguimiento y medicin 8.2.1 Satisfaccin del cliente NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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Se debe planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se deben definir los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y metodologa. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
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b) se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
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a) es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de esta norma mexicana y con los requisitos del sistema de gestin de la calidad establecidos por la organizacin; y
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La organizacin debe llevar a cabo a intervalos planificados auditoras internas para determinar si el sistema de gestin de la calidad:
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8.2 Seguimiento y medicin 8.2.2 Auditora interna NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
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NOTA Vase la norma NMX-CC-SAA-19011-IMNC para orientacin.

8.2 Seguimiento y medicin 8.2.2 Auditora interna NMX-CC-9001-IMNC-2008
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au to riz ad a
La direccin responsable del rea que est siendo auditada debe asegurarse de que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin (vase 8.5.2)
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fin
es
Deben mantenerse registros de las auditorias y de sus resultados (vase 4.2.4).
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Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, establecer los registros e informar de los resultados.
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AUDITANDO EL SGC
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NOTA Al determinar los mtodos adecuados, es aconsejable que la organizacin considere el tipo y el grado de seguimiento o medicin apropiado para cada uno de sus procesos en relacin con su impacto sobre la conformidad con los requisitos del producto y sobre la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
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La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad. Estos mtodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente.
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8.5.2 Accin correctiva NMX-CC-9001-IMNC-2008
fo
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AUDITANDO EL SGC
La organizacin debe hacer el seguimiento y medir las caractersticas del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas. Se debe mantener evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. Los registros deben indicar la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto al cliente. La liberacin del producto y la prestacin del servicio al cliente no deben llevarse a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el cliente.
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8.2.4 Seguimiento y medicin del producto NMX-CC-9001-IMNC-2008
y/ o
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AUDITANDO EL SGC
du c
ci n
d) tomando acciones apropiadas a los efectos o efectos potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un producto no conforme despus de su entrega o cuando ya ha comenzado su uso.
au to riz ad a
c) tomando acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto.
so lo
b) autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente;
pa r
a) tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;
fin
es
Cuando sea aplicable la organizacin debe tratar los productos no conformes mediante una o ms de las siguientes maneras:
de
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La organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los requisitos del producto, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados. Se debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles y las responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el producto no conforme.
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y/ o
8.3 Control del producto no conforme NMX-CC-9001-IMNC-2008
fo
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AUDITANDO EL SGC
El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre:
d) los proveedores.
ci n
au to riz ad a
c) las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos. incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas. y
so lo
b) la conformidad con los requisitos del producto,
pa r
a) la satisfaccin del cliente,
fin
es
La organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar dnde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Esto debe incluir los datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.
de
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y/ o du c
8.4 Anlisis de datos 8.5.2 Accin correctiva NMX-CC-9001-IMNC-2008
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AUDITANDO EL SGC
preventivas y la revisin por la direccin.
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auditoras, el anlisis de datos, las acciones correctivas y
fin
es
la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las
de
sistema de gestin de la calidad mediante el uso de la poltica de
ca pa
La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del
ci ta
ci n
y/ o ep ro
8.5 Mejora 8.5.1 Mejora continua NMX-CC-9001-IMNC-2008
fo
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AUDITANDO EL SGC
MEJORA CONTINUA
ci ta
Revisin por la Direccin
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Medicin y Anlisis
Verificacin y Accin Correctiva
Planeacin
de
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Poltica
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Implantacin y Operacin
Realizacin
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Proceso de mejora del sistema de gestin ambiental para lograr progresos en el desempeo ambiental global de acuerdo con la poltica ambiental del centro de trabajo
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Responsabilidad de la Direccin Administracin de Recursos
y/ o
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AUDITANDO EL SGC
d) determinar e implementar las acciones necesarias,
du c
f) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
ci n
e) registrar los resultados de las acciones tomadas, y

8.5.2 Accin correctiva NMX-CC-9001-IMNC-2008
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c) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir,
so lo
b) determinar las causas de las no conformidades,
pa r
a) revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes),
fin
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
es
de
ca pa
La organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas
ci ta
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y/ o
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AUDITANDO EL SGC
c) determinar e implementar las acciones necesarias; d) registrar los resultados de las acciones tomadas; y
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e) revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas..
au to riz ad a
b) evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades;
so lo
a) determinar las no conformidades potenciales y sus causas;
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Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
fin
es
de
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La organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
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y/ o ep ro
8.5.2 Accin preventiva NMX-CC-9001-IMNC-2008
fo
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8
es de ca pa ci ta ci n y/ o
DE APERTURA
fin
EJERCICIO PRCTICO
fo
DE UNA AUDITORA
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fin
es
1 2
Plan de la auditora Presentacin de los integrantes del equipo auditor Confirmar el objetivo, alcance y criterios de la auditora Confirmar el horario de la auditora y la fecha de la reunin de cierre Confirmar la fecha de entrega del informe de la auditora
de
ca pa
ci ta
DESARROLLAR Y PRESENTAR LAS SIGUIENTES ACTIVIDADES
ci n
y/ o
fo
rm ac i n
9
es de ca pa ci ta
EJERCICIO PRCTICO
fin
DESARROLLO DE UNA AUDITORA

ci n y/ o fo
rm ac i n
10
fin es de ca pa ci ta ci n y/ o fo rm ac i n
EVALUACIN
SGC
AUTONOMA
U N A CH
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de
ca pa
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g r a c i a s !!
y/ o
fo
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En el
Curso - Taller de Formacin de Auditores Internos conforme a la Norma ISO 19011:2002. Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la
En la Sala B del edificio CINDA
so lo
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au to riz ad a
Universidad Autnoma de Chiapas
Tuxtla Gutirrez, Chiapas, Mxico Del 12 al 15 de Abril de 2010
pa r
fin
calidad y/o ambiental.
de la
es
de
ca pa
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ci n
y/ o
INSTRUCTOR: Antrop. Jess Mendoza Neri
fo
rm ac i n

Formación de Auditores Internos en Iso 19011 Conforme A La Norma Iso 19011-2002

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Formación de Auditores Internos en Iso 19011 Conforme A La Norma Iso 19011-2002

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Tuxtla Gutirrez, Chiapas.

Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental

CONFORME A LA NORMA ISO 19011:2002

Antrop. Jess Mendoza Neri

FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS EN ISO 19011

una audi tora?

Ejercicio prctico: apertura de una auditora

Ejercicio prctico: desarrollo de una auditora

Requisitos de la norma ISO 9001

Gestin de un programa de auditora

Competencia y evaluacin de los auditores

Objetivos del curso

Formar auditores internos en sistemas de gestin de calidad.

1. OBJETIVOS DEL CURSO

ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

La primera edicin de ISO 19011 anula y reemplaza a las Normas

ISO 14011:1996 ISO 14012:1996

ISO 10011-1:1990 ISO 10011-2:1991 ISO 10011-3:1991 ISO 14010:1996,

Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental

ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

1 Objeto y campo de aplicacin

ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

ALCANCE DE LA AUDITORA Extensin y lmites de una auditora. Generalmente incluye una

AUDITADO Organizacin que es auditada

AUDITOR Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora

ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

AUDITORA DE PRIMERA PARTE

Principios relacionados con la Auditora. d) Independencia e) Enfoque basado en la evidencia

a) Conducta tica b) Presentacin ecunime c) Debido cuidado profesional:

Principios relacionados con el Auditor.

Principios relacionados con la Auditora.

Principios relacionados con la Auditora.

COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES

Aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades

La fiabilidad en el proceso de auditora y la confianza en l

Dependen de la competencia de los auditores

7. Competencia y evaluacin de los auditores ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

Educacin Experiencia laboral

Formacin Experiencia como auditor en auditoras

g Diplomtico, con tacto en las relaciones con las personas

g Decidido, alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamientos lgicos

g Tenaz, persistente, orientado hacia el logro de objetivos

g Verstil, se adapta fcilmente a diferentes situaciones

g Observador, activamente consciente del entorno fsico y las actividades

g De mentalidad abierta, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos

7. Competencia y evaluacin de los auditores ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

g tico, imparcial, sincero, honesto y discreto

ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR

c) Situaciones de la organizacin d) Leyes y reglamentos

b) Documentos del sistema de gestin y de referencia

a) Principios, procedimientos y tcnicas de auditora.

7. Competencia y evaluacin de los auditores ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

Respetar el horario y calendario acordados

Planificar y organizar su trabajo

El Auditor debera ser capaz de:

7. Competencia y evaluacin de los auditores ISO 19011:2002 (traduccin certificada)

a) Principios, procedimientos y tcnicas de auditora

b) Documentos del sistema de gestin y de referencia

Aplicar los documentos de referencia en diferentes situaciones de la auditora

Conocer los componentes del sistema de gestin