Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
Marianela Armijo
Consultora rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica
ILPES/CEPAL Marianela.armijo@cepal.org
Contenido de la presentacin
Indicadores: Qu son para qu se usan? Conceptos 10 pasos bsicos para la construccin de indicadores Ejemplos Requisitos para la construccin de indicadores
INDICADORES DE DESEMPEO
Que indica o sirve para indicar Del latn Indicare, significa: Mostrar o significar algo, con indicios y seales
Real Academia de la Lengua
INDICADORES DE DESEMPEO
Cuantificacin de los factores crticos de desempeo
Es una herramienta que entrega informacin cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la institucion, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos.
2.
7. 8.
3.
9. 4.
1. Establecer las definiciones estratgicas como referente para la medicin del desempeo
MISION VISION
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
PROPOSITOS
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
FUNDAMENTALES
PLAN ESTRATEGICO
PRESUPUESTO
INDICADORES
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
2.
Proceso productivo
Proceso 2
Proceso 1
Proceso 4
Insumos Y Recursos
PRESUPUESTO
Presupuesto ($)
Resultados
(desde punto de vista de los usuarios)
Insumos / Procesos
SECTOR PUBLICO
Objetivos Gubernamentales
Ministerios
Ministerios
Ministerios
Ministerios
Servicios
Servicios
Servicios
Divisin
Divisin
Divisin
Dpto.
Dpto.
SECTOR PUBLICO
Objetivos Gubernamentales
Agregacin de mediciones
Ministerios
O B J E T I V O S
Ministerios
Ministerios
Ministerios
I N D I C A D O R E S
Servicios
Servicios
Servicios
Divisin
Divisin
Divisin
Dpto.
Dpto.
Operacionalizacin de objetivos
Eficacia
$$
Insumos
Procesos
Productos
Resultados
Costo Efectividad
Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores crticos: Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos de la institucin
Misin
Promover en la poblacin en general estilos de vida activa por medio de la prctica peridica del ejercicio fsico, el deporte y la recreacin en todas sus Manifestaciones, contribuyendo al mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin
Aspectos relevantes de medicin Estilos de vida activa de la poblacin Prcticas peridica del ejercicio fsico, deporte y la recreacin
Indicadores
Tasa Variacin de la poblacin entre x aos que practica deporte en forma peridica Porcentaje de la poblacin objetivo que prctica alguna actividad deportiva de forma peridica
Tipo
Resultado Final o Impacto
Formula
(Poblacin que practica deporte ao n /Poblacinao n1)-1*100)
Resultado Intermedio
(Poblacin participante Programa Deporte que practica actividad deportiva dos veces a la semana/Poblacin inscrita Programa)*100
Calidad de vida..
Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores crticos: Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos de la institucin
Objetivos Estratgicos
Aumentar la oferta de programas en deporte, recreacin y ejercicio fsico que permitan mayor incorporacin de llos diferentes sectores de la poblacin (niez, adolescencia, persona joven, adulto y adulto mayor) en busca de estilos de vida activa. Incrementar la participacin en el deporte, recreacin y ejercicio fsico adaptado para la poblacin con discapacidad fsica. Mejorar el rendimiento deportivo de los atletas de Asociaciones y Federaciones de Representacin Nacional, con miras a la participacin
Indicadores
Tipo
Formula
Ejemplos
Porcentaje de ejecucin del presupuesto Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados Porcentaje de subsidios asignados Porcentaje de familias pobres catastradas Porcentaje de normas de aviacin actualizadas
Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios): procedimientos de compra Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras Licitaciones Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos procesos tecnolgicos Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos
- Cobertura (todos los nios y nias del pas) - Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social) - Grado de satisfaccin de los usuarios
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios) Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social (lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios) Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
((1-(N unidades territoriales capacitadas con resultado superior a 65% en el ao t/N unidades territoriales en el ao t))*100)
Porcentaje de alertas tempranas en la variable hidrometereolgica, realizadas con 24 horas de anticipacin a la ocurrencia del evento, a las Intendencias y Gobernaciones
((N de alertas tempranas, en la variable Hidrometereolgica realizadas con 24horas de anticipacin a la ocurrencia del evento a las Intendencias y gobernaciones en el ao t/N de eventos hidrometereolgicos ocurridos en el ao t N eventos Hidrometereolgicos fallidos en el ao t)*100)
EFICACIA
Indicador de eficacia: nos dice acerca del grado de cumplimiento de los objetivos de la organizacin, sin referirse al costo de los mismos. Por esta razn podemos obtener indicadores de eficacia, tanto de los productos (outputs), o bien de los resultados ya sea intermedios o finales (impactosoutcomes)
Eficacia
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO) FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO) COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA POSIBLE) IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE QUIERE ATACAR)
EFICACIA (Cobertura)/Producto
Incremento de instituciones educativas de todos los niveles que cuentan con programas curriculares en prevencin de desastres (transversal y especfico) SISTEMA DE MONITOREO ORIENTADO A IMPACTOS. CAPRADE-PREDECAN COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS Controles de emisiones de Buses Interurbanos Total de Buses Inter urbanos
Total de reclusos
Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio para agua potable Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la desnutricin Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales antidelincuencia
Finalmente, tambin en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo: Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo programado
EFICIENCIA
Describe la relacin entre dos magnitudes:
La produccin fsica de un producto (bien o servicio) y Los insumos o recursos que se utilizaron para alcanzar ese nivel de produccin
Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de recursos Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando la menor cantidad de recursos posible
EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad de servicio o bienes provistos; o productividad de un input, son tiles en evaluar los costos relativos y productividad que diferente mtodos de servicio entregan o la produccin de bienes. Los indicadores de eficiencia pueden expresarse como costo por producto, o unidades por insumo, o costo por resultado.
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio Nmero de inspecciones/nmero de inspectores Nmero de expedientes resueltos por semestre/dotacin de personal en la tarea Nmero de inspecciones al transporte de pasajeros/personal que participa en la tarea Nmero de consultas/nmero de mdicos
Calidad
Capacidad de la institucin por responder en forma consistente, rpida y directa a las necesidades de los usuarios A) Mediciones Indirectas. Mejorar los atributos y caractersticas de los productos. B) Mediciones Directas. Grado de satisfaccin de los usuarios.
CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Direccin General de Salud Tiempo de tramitacin media de solicitudes mineras Direccin General de Geologa e Minas Tiempo medio para o estudio de cada Plan de Reforestamiento Direccin General de Recursos Naturales Dias de demora media de trmites de legalizacin Direccin General de Secretara
INDICADORES DE CALIDAD
Oportunidad Accesibilidad Percepcin usuarios de Precisin
Porcentaje de aprobacin excelente de los talleres de trabajo, por los participantes Porcentaje de usuarios satisfechos N de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados N de usuarios Satisfechos con el trato en la atencin/ Total usuarios
de por
Porcentaje de Poblacin con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca
CALIDAD
Calidad- Satisfaccin de usuarios
Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los usuarios Direccin Nacional de Registos Porcentaje de reclamos/casos atendidos Direccin Nacional de Topografa Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios Hospital de Montevideo
ECONOMIA
Indicador de economa: mide la capacidad de de la institucin para movilizar adecuadamente sus recursos financieros para lograr el cumplimiento de sus objetivos
Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo Gasto de actividades de apoyo/gastos totales Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversin del programa Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales Recuperacin de cobranza/Facturacin
ECONOMIA
Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo Gasto de actividades de apoyo/gastos totales Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversin del programa Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales Recuperacin de cobranza/Facturacin
EJEMPLOS
Indicador de Producto Indicador de Resultado Intermedio
Indicador de Resultado Final
N de nios matriculados en Educacin preescolar pblica/N de nios entre 3 a 6 aos del pas
Porcentaje de nios de 3-6 aos matriculados que logran terminar la enseanza preescolar
Porcentaje de nios que terminan preescolar logran Manejo de habilidades bsicas en lecto escritura
PRODUCTO
RESULTADO INTERMEDIO
Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinsercin/Total poblacin reclusa potencialmente beneficiaria del Programa
Tasa anual de variacin de Porcentaje de desempleo reclusos con contrato de da poblacin reclusa trabajo aprobada
PRODUCTO
RESULTADO INTERMEDIO
Tasa anual de variacin de reclusos con contrato de trabajo
Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinsercin/Total poblacin reclusa potencialmente beneficiaria del Programa
Cules son los aspectos relevantes que deben ser medidos Qu mbitos se van a medir Cules dimensiones
RESULTADO INSUMO
CUANTOS RECURSOS OCUPAMOS
PROCESO
CUAN BIEN LO HACEMOS
PRODUCTO
QUE HACEMOS
RESULTADO INTERMEDIO
COMO CAMBIAN LOS COMPORTAMIENTOS DE LA VARIABLE, USUARIOS Porcentaje de viviendas con estndares de calidad en la normal Porcentaje de viviendas con entorno urbano Mejorado
FINAL
HAY ALGUNA MEJORIA CAMBIO EN LAS CONDICIONES INICIALES
I N D I C A D O R E S
Costos planilla Costos unidades de productos Nmero de funcionarios Licitaciones realizadas Actividades
Costo por vivienda Costo por kilmetro construido Tiempo de respuesta Fallo judicial Tiempo promedio atencin Gasto Ejecutado/Gasto programado
Disminucin del dficit habitacional Provincia X Porcentaje de usuarios que reciben vivienda declaran satisfaccin por calidad y entorno Tasa de variacin en la percepcin de los ciudadanos respecto de la justicia. Porcentaje de reduccin de criminalidad
Resoluciones
Porcentaje de usuarios de tribunales que acceden a la justicia
Sentencias judiciales
T I P O
Insumos o Inputs
U S O I N F.
Presupuesto
(Productos Finales) Sistema de Informacin Interna (Productos Intermedios)
Presupuesto
Sistema de Informacin interna (Productos intermedios, Productos finales, no relacionados con O.Estratgicos)
Presupuesto
Sistema de Informacin Directivo
Presupuesto
Sistema de Informacin Directivo
ORGANISMO DE PLANIFICACION, HACIENDA
El nombre del indicador debe ser lo ms ilustrativo posible de lo que se quiere medir, y la frmula debe permitir informar sobre los parmetros o variables que se estn midiendo
Sentido de la medicin
Indicador ascendente o descendente Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el indicador es ascendente En general:
Los indicadores de cobertura, focalizacin, accesibilidad, cumplimiento de programas de trabajo, etc. son ascendente. Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son descendentes. Los indicadores que miden capacidad de utilizacin de recursos son ascendentes Los indicadores que miden errores son descendentes Los indicadores que miden satisfaccin de usuarios son ascendentes
3. Frmula de clculo
La relacin matemtica de las variables deben entregar como resultado lo que se defini en el nombre (Total de aeropuertos con sistema ILS / Total de aeropuertos del pas) * 100
Supuestos Metas
Metas del Indicador Monto Estimacin Recursos Presupuestarios (millones de colones) Fuente De Datos Observacio nes
Desempeo histrico
Usuarios
Lnea Base
FF
2007 15% 2008 30% 2009 50% 2010 60%
FF
:
Total de Centros que cuenta n con psicolo gos capacit ados/ Total de Centros
2005 2006 10% 15% Frmula
Porcentaje de centros PANI que cuentan con siclogos capacitado s en tratamient o de nios
Fuentes de Datos
UNIDAD DE MEDIDA
Indicador (Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo actual/Superficie forestal con plantaciones comerciales establecidas del periodo inmediato anterior) *100. (Escuelas primarias indgenas que estn en el nivel elemental o bueno de las pruebas de ENLACE / Total de escuelas de educacin primaria indgena evaluadas)*100 (Nmero de informes de evaluacin y seguimiento elaborados / el nmero de informes de evaluacin y seguimiento programados) * 100 (Nmero de beneficiarios que manifiestan que se fortaleci y preserv su patrimonio cultural / Nmero total de beneficiarios entrevistados)* 100 (Nmero de empresas lideradas por mujeres / Nmero de empresas atendidas) *100 Unidad de Medida. Hectreas.
Informes de seguimiento.
evaluacin
Beneficiarios entrevistados.
Empresas
N de certificados emitidos
N Certificados solicitados
1999 s/d
2000 s/d
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES: FORMULAS DE CALCULO TASA DE VARIACION Porcentaje de aumento del parque informtico de la Unidad Ejecutora y su conexin en red Frmula de clculo:
[(Equipos incorporados y conectados en el ao t/ equipos conectados ao t-1) -1] *100 1999 53 2000 71 2001 96
33,9%
35,2%
Frmula de clculo:
1999 Sumatoria de Nde das de Tramitacin/Nde tramitaciones Realizadas 2000 Meta
(das)
TIPOS DE INFORMACION
Informacin contable-presupuestaria Estadsticas de produccin fsica, cargas de trabajo del personal Encuestas, estudios especiales Benchmarking,etc
Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO
INDICADOR
META:
AVANCE (ANUAL, SEMESTRAL, ETC.) HACIA LA SITUACIN ESPERADA.
Nmero de hogares rurales con agua potable x 100/ Total de hogares rurales.
Ao 2006
60% Hogares rurales cuentan con agua potable.
META 2007:
66% Hogares rurales cuentan con agua potable.
Ao 2012
95% Hogares rurales cuentan con agua potable.
8. Supuestos (observaciones)
Aspectos no controlables por la institucin
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc Aprobaciones de procesos por entes externos en la que hay probada posibilidad (norma o procedimiento externa) que puede alterar la programacin) Flujo de recursos internacionales, etc.
Rendicin de cuentas
Seguimiento
Vuelta al problema
Requisitos
El resultado de la medicin del indicador entrega un valor de comparacin el cual est referido a alguna meta asociada. El indicador deber estar focalizado y orientado a medir aquellos aspectos claves, lo cual implica la necesidad de tener claridad cules son los objetivos o propsitos de la institucin, y no todos, sino aquellos ms relevantes que se relacionan con los productos estratgicos, dirigidos a los usuarios externos.
Deben ser comparativos: N de estudiantes matriculados, no es indicador. Debiera ser Nmero de Estudiantes matriculados/Total estudiantes matriculados programados
INTEGRALIDAD DE LA MEDICION
Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55% de la poblacin escolar. Llegar a un costos promedio de $5 Alcanzar1000 caloras por racin
INDICADOR DE EFICIENCIA Costo promedio de las raciones: gasto total programa / nmero de raciones
INDICADOR DE CALIDAD * Caloras por racin. * Porcentaje de aceptacin de los escolares (encuesta)
Indicadores que permitan medir continuamente (ao a ao) variables relevantes en el cumplimiento de la misin y de inters para la ciudadana
Tasa de escolaridad Porcentaje de recaudacin de impuestos Porcentaje de vas en buen estado Porcentaje de delitos contra la propiedad Porcentaje de plagas bajo control Porcentaje de fallos favorables Tiempo de respuesta
Preguntas de validacin
Requisito a validar SI/ NO Se relaciona el indicador con el objetivo al cual est vinculado? Se relaciona el indicador con el producto al cual est vinculado? Se relaciona el indicador con la misin de La institucin, programa o subprograma? Es importante el indicador para la institucin? Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma de decisiones El indicador tiene claramente una meta o referente para ser medido su resultado El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por el responsable
Preguntas de validacin
Se ha definido la frecuencia de medicin del indicador? La unidad de medicin es adecuada para la meta que se espera medir? Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador? El resultado de este indicador podra estar condicionado por otras entidades? Est la informacin de este indicador disponible y accesible a los interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.) El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal de la institucin y el programa, grupos de inters pblicos, etc.) Es importante el indicador para el usuario? Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder ser analizado por los interesados externos a la institucin?
EVITAR INDICADORES QUE NO EXPRESAN LOGROS DADO QUE LA DEMANDA DEBE SER 100% SATISFECHA
Esta prestacin constituye una obligacin legal de ser satisfecha, dado que es un requisito insoslayable para el usuario. Cobertura garantizada
Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del servicio, la oportunidad, la precisin, la disponibilidad a nivel nacional (cobertura geogrfica).
Ejemplo
Atencin de emergencias Indicador: Nmero de emergencias programadas Meta: 1000
La Planeacin estratgica y los Indicadores son slo instrumentos., su validez se potencia en un ambiente propicio: Reformas institucionales y continuidad de las iniciativas Liderazgos directivos, regularidad en la aplicacin de las herramientas de gestin.
El mejor uso de los indicadores, depender de cmo stos sirvan a sus diferentes propsitos
Toma de decisiones y mejoramiento de la gestin institucional (proceso presupuestario) Evaluacin de todos los componentes del sector justicia Evaluacin de la reforma judicial Rendicin de Cuentas