Pgina 1

INFORMACION GENERAL
Razn Social

RUC Actividad Econmica/Giro Actividad Evaluada

Tipo Evaluacin Direccin Oficina Principal

MASS Antamina

Localidad

Telfono Fax Pgina Web N de Empleados No Tiene Fijos Subcontratado Antiguedad de la Empresa Cuestionario Nombre de Contacto Comercial Telfono Correo Electrnico Telefono Celular Propsito Homologar a la empresa 0 aos Contratista Antamina

Desde los aspectos de: Evaluacin Gerencial. Con los requisitos definidos por la empresa COMPANIA MINERA ANTAMINA S.A.

Antecedentes

La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de: COMPANIA MINERA ANTAMINA S.A.

OL_244572-116

Pgina 2 de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que la empresa: COMPANIA MINERA ANTAMINA S.A. Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamiento

Condiciones de Emisin

Ponderacin de evaluacin de Evaluacin Gerencial; previamente especificada por la empresa COMPANIA MINERA ANTAMINA S.A. El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Observacin en Constancia

Conclusiones Nombre de Inspector Fecha de Recepcin de la Documentacin Lugar de Visita Fecha de Visita Emitido el

OL_244572-116

Pgina 3

EVALUACIN GERENCIAL
INFORMACIN ADICIONAL 1. Afiliaciones Comerciales:

2. Compaa Matriz (razn social y direccin):

3. Subsidiarias/Afiliadas - Asociaciones con otros Contratistas/ Subcontratistas (Anexe lista si es necesario):

LIDERAZGO, COMPROMISO Y COMITES MEDIOAMBIENTE SALUD Y SEGURIDAD INDUSTRIAL (MASS) 4. La compaa tiene una poltica de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial?

5. La poltica de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial ha sido aprobada y firmada por la Gerencia?

6. La poltica de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial ha sido comunicada a todos los empleados?

7. La poltica de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial es actualizada y revisada anualmente?

8. Existe un procedimiento mediante el cual se revise, al menos una vez al ao, los documentos de seguridad (polticas, procedimientos, instructivos)?

9. Han designado formalmente un responsable de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial MASS?

10. Existe un comit de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial MASS?

11. Tanto la Gerencia como los trabajadores estn representados en el comit?

12. Existe un cronograma de reuniones del comit MASS?

OL_244572-116

Pgina 4 13. Se realiza un seguimiento de las acciones comprometidas en los comites?

EVALUACIN Y GESTION DEL RIESGO 14. Existe un procedimiento para identificar los peligros a los cuales estn expuestos sus trabajadores?

15. Han elaborado una lista de tareas criticas?

16. Tienen procedimientos escritos para cada una de las tareas criticas?

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 17. Las copias de reglamentaciones y legislacin estn disponibles?. Del sector minero y otros aplicables.

18. Existe un procedimiento para la atencion de quejas y reclamos del personal, clientes y/o comunidades?

19. Existe un registro de las quejas y reclamos del personal, clientes y/o comunidades?

AUDITORIAS Y MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA 20. Tienen un programa formal de revisiones del sistema MASS?

21. Tienen registros de la revisin del cumplimiento del sistema MASS?

PERMISOS DE TRABAJO DE ALTO RIESGO 22. Han identificado los trabajos de alto riesgo?

23. Indicar las actividades de alto riesgo y medidas de control establecidas?. Indicar SI, NO, NA Actividad Procedimiento Uso de Permisos de Trabajo Registros Personal autorizado Cumple?

OL_244572-116

Pgina 5

EQUIPOS Y APAREJOS DE IZAJE 24. Han definido un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje?.

25. Los operadores y maniobristas se encuentran entrenados y certificados para la operacin de gras y camiones gra?

26. El mantenimiento de las gruas y equipos de izaje cumple con los requisitos del fabricante y las reglamentaciones?

EQUIPO MOTORIZADO, TRANSPORTE Y SEGURIDAD VIAL 27. Todo el personal que opera equipos motorizados tiene las autorizaciones requeridas?

28. Se ha establecido el uso de una lista de verificacin pre uso de los equipos motorizados?

29. Se ha establecido un cronograma de inspecciones de mantenimiento, de los equipos motorizados?

CONTROL DE SUSTANCIAS PELIGROSAS 30. Tienen un listado de las sustancias peligrosas que utilizan en sus operaciones?

31. Tiene los MSDS de las sustancias peligrosas utilizadas?

32. Existe un procedimiento para la identificacin de los envases de sustancias peligrosas?

33. Si la empresa utiliza fuentes radioactivas, Tiene la autorizacin del IPEN, vigente?

34. Si la empresa utiliza fuentes radioactivas, el uso de las mismas cuenta con un procedimiento?

35. El personal que transporta, almacena o manipula sustancias peligrosas ha sido entrenado en los riesgos asociados a estos productos?

OL_244572-116

Pgina 6

GUARDAS DE SEGURIDAD 36. Existe un inventario de las guardas de seguridad?. En los equipos, maquinarias y herramientas.

37. Tienen un programa de inspecciones de las guardas de seguridad?

BLOQUEO Y SEALIZACIN 38. Tienen un procedimiento para bloqueo y sealizacin?

39. Tienen un listado de personal entrenado, evaluado y aprobado para bloqueo y sealizacin?

40. Tienen procedimientos de bloqueo para sus equipos y en caso no existan, est normado que haya una AST?

41. El procedimiento de bloqueo indica que el sistema de bloqueo utilizado solo debe ser retirado por la persona que lo coloc?

PREPARACION DE LA COMUNIDAD PARA EMERGENCIAS 42. Se ha identificado las comunidades que podran verse afectadas en el caso de una emergencia?

43. Se han definido acciones para controlar estas emergencias?

44. Se ha preparado un plan de emergencias detallado, incluyendo las responsabilidades especficas y ha sido difundido a todo el personal?

45. El plan de emergencias incluye la comunicacin con el personal de relaciones comunitarias de Antamina y con la comunidad?

CONSULTAS Y COMUNICACIONES CONJUNTAS 46. Existe un programa formalmente establecido de reuniones entre los trabajadores y supervisores?

OL_244572-116

Pgina 7

Existe una agenda mnima de temas a tratar en cada reunin, que incluya: 47. Medio ambiente, Salud y Seguridad Industrial 48. Oportunidades de mejora

49. Han establecido un cronograma de reuniones con el cliente u otros interesados, para detectar oportunidades de mejora?

SERVICIOS DE TERCEROS CONTRATISTAS Y PROVEEDORES 50. Tiene un procedimiento para controlar que sus contratistas cumplan con estndares MASS?

51. Tienen un listado de todos los contratistas que trabajan para su empresa?. Adjuntar listado

52. Tienen sus subcontratistas, la certificacion MASS de EL CLIENTE vigente?. Presentar copia de los certificados correspondientes.

53. Todo su personal ha seguido una induccin general, para el area en la cual trabajan?

OBSERVACION PREVENTIVA 54. Toda la supervision de linea ha sido entrenada en el programa de observacion preventiva?

55. Cada supervisor ha entrenado a su personal a cargo?

56. Los supervisores llevan el registro y la estadistica de las observaciones realizadas?

COMPETENCIA Y ENTRENAMIENTO DE PERSONAL 57. Se ha establecido un cronograma de entrenamiento, de acuerdo al puesto que se ocupa en la organizacin?

58. Este entrenamiento satisface los requisitos establecido por el puesto y los requisitos legales?

OL_244572-116

Pgina 8 59. Se ha establecido un reentrenamiento anual?

60. El personal que realiza actividades crticas tiene entrenamiento acorde con los riesgos de dichas actividades?

PROCEDIMIENTO DE TRABAJO Y OBSERVACIN DE TAREAS 61. Se elaborado un PET para cada tarea identificada como critica y han sido aprobados por el supervisor y la autoridad de mayor nivel de la empresa en el area?

62. Se ha entrenado al personal en los PETS y se ha evaluado el nivel de entendimiento del personal capacitado?

63. Se tiene un cronograma de observacin planeada de las tareas crticas?

CONTROL DE INCIDENTES 64. Han brindado charlas de sensibilizacin del personal, para reportar todos los incidentes?

65. La empresa reporta e investiga todos los incidentes?. Presentar al menos tres reportes de incidentes.

66. Tienen una matriz de riesgos para calificar los accidentes?

67. Los reportes finales de incidentes son aprobados por la gerencia de la organizacin?

68. Se realiza un seguimiento de las acciones definidas, como consecuencia de la investigacin?

INSPECCION, ORDEN Y LIMPIEZA DE AREAS Y EDIFICIOS 69. Existe un programa de inspecciones que incluya todas las reas, personas involucradas y que indique una frecuencia definida?

70. Las areas a inspeccionar estan definidas y tienen un responsable a cargo?

OL_244572-116

Pgina 9 71. Se encuentran definidas las areas crticas?

72. Existe un formato estndar para realizar las inspecciones?

73. Se realiza el seguimiento a las acciones correctivas y oportunidades de mejora encontradas en las inspecciones?

GASES COMPRIMIDOS Y RECIPIENTES A PRESIN Tienen un registro de los recipientes de gases comprimidos y recipientres a presion utilizados por la empresa? Que cuente con: 74. Fecha de fabricacin 75. Identificacion del envase 76. Tipo de material a almacenar 77. Color del recipiente

79. Tienen un procedimiento para el almacenaje de recipientes de gases comprimidos?

80. Tienen una lista de los gases comprimidos utilizados?

81. Existe un programa de inspecciones de botellas de gases comprimidos y recipientes a presion?

MANEJO DE CAMBIOS DE PLANTAS, EQUIPOS Y PROCESOS 82. Tienen un procedimiento para evaluar el potencial de riesgo directo e indirecto de un cambio, antes de su implementacin ?

83. El procedimiento incluye la revisin por parte del personal de MASS, antes de su implementacin?

84. Existe un registro del anlisis efectuado del cambio realizado?

OL_244572-116

Pgina 10

HERRAMIENTAS MANUALES Y DE PODER 85. Se ha establecido entrenamiento para la seleccin, inspeccin y uso de las herramientas?

Se ha establecido un cronograma de verificacin del estado de las herramientas: 86. Del almacen 87. Asignadas al personal

88. Existe un procedimiento que asegure que las herramientas en mal estado sean retiradas de la operacin y puestas en un almacn separado?

89. Se ha establecido formalmente la prohibicin del uso de herramientas hechizas?

EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL 90. Existe un procedimiento para sealizar las areas con respecto al uso de EPP?

91. Se ha establecido un estndar de EPP bsico, para sus actividades?

92. El personal ha recibido en entrenamiento necesario para el uso y mantenimiento de sus EPPs asignados?

93. Se realiza una inspeccin periodica del EPP en uso?

EVALUACIONES Y PLANES PARA EMERGENCIA 94. Existe un plan de emergencias para la empresa?

95. Se realizan simulacros y se analiza los resultados?

El personal ha recibido entrenamiento en : 96. Primeros auxilios 97. Uso de extintores

OL_244572-116

Pgina 11 98. Tienen un cronograma formal para las inspecciones y mantenimento de los equipos de emergencias?. Ejm. Extintores.

MEDIO AMBIENTE 99. Poseen sus procedimientos operativos las consideraciones ambientales para minimizar el potencial impacto del entorno?

100. Existen planes de contingencia / respuesta / procedimientos para dar respuesta a emergencias, fugas y derrames? Verificar documentos.

101. Existen procedimientos para el manejo de residuos o desechos contaminantes?

102. Ha identificado los principales impactos ambientales potenciales referidos a sus actividades? Verificar existencia de matriz de riesgos o riesgos identificados y documentados.

103. Mantiene registros de capacitacin en temas ambientales a sus trabajadores? (Se puede considerar aquellos que hayan sido dados de forma conjunta con el Programa de Seguridad).

104. Si los trabajos a realizar, contemplan cercanas a cuerpos de agua, para mantener una calidad de agua apta y proteccion de recursos acuaticos. Tiene establecido un plan de trabajo bajo estas circunstancias?

105. Si su trabajo en Antamina contempla el movimiento de tierras. Posee un plan de control de erosin, sedimentos y manejo de topsoil difundido a todo su personal? (aplica solamente a aquellos contratistas que realizan trabajos de movimientos de tierras)

RELACIONES COMUNITARIAS 106. La empresa cuenta con un procedimiento para la contratacion de trabajadores locales?

107. La empresa cuenta con una politica de adquisicion de servicios y bienes locales?

OL_244572-116

Pgina 12

RECURSOS HUMANOS 108. La empresa cuenta con un codigo de conducta?

El codigo de conducta incluye los siguientes temas?: 109. Cumplimiento de la ley 110. Negociaciones de buena fe 111. Confidencialidad 112. Acoso 113. Responsabilidad social

En caso la empresa tenga mas de 100 trabajadores. Cuenta con: 114. Asistente social diplomado 115. Servicios de relaciones industriales 116. Reglamento interno de trabajo

117. Celebra la empresa contratos sujetos a modalidad?

118. En caso la respuesta anterior sea afirmativa, estan registrados los contratos en el MTPS?

119. Los trabajadores se encuentran registrados en planilla?

120. De acuerdo a la actividad que realizan, sus trabajadores cuentan con SCTR?

121. Los trabajadores tienen jornada de trabajo y horario de acuerdo a ley?

122. Cumple la empresa con la contratacin de seguro de vida, para trabajadores con mas de cuatro aos de antiguedad?

SALUD E HIGIENE OCUPACIONAL 123. La empresa tiene un programa de salud e higiene ocupacional ?

OL_244572-116

Pgina 13

124. En caso tengan un programa, este se encuentra aprobado por la gerencia?

125. Se han identificado los peligros ocupacionales crticos que se puedan encontrar en las labores que realiza la empresa y sus posibles consecuencias en la salud de sus trabajadores?

126. La empresa ha identificado los puestos criticos y los peligros a los que se expone?

127. Se utiliza un mecanismo de medicion objetiva en la evaluacion de los riesgos ocupacionales?

128. La empresa tiene archivos fisicos de los informes de los examenes de salud ocupacional de sus trabajadores, y existe un responsable de ello?

OL_244572-116