Petit Traite de Etat

Grard Bergeron (1922-2002)
Politologue, dpartement des sciences politiques, Universit Laval
(1990)
PETIT TRAIT DE LTAT
Un document produit en version numrique par Rjeanne Toussaint, ouvrire bnvole, Chomedey, Ville Laval, Qubec Page web personnelle. Courriel: rtoussaint@aei.ca Dans le cadre de la collection: "Les classiques des sciences sociales" Site web: http://classiques.uqac.ca/ Une bibliothque fonde et dirige par Jean-Marie Tremblay, sociologue Une collection dveloppe en collaboration avec la Bibliothque Paul-mile-Boulet de l'Universit du Qubec Chicoutimi Site web: http://bibliotheque.uqac.ca/
Grard Bergeron, PETIT TRAIT DE LTAT (1990)
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Du mme auteur
Fonctionnement de l'tat (avec une prface de Raymond Aron), Paris, Armand Colin, 1965. Le Canada franais aprs deux sicles de patience, Paris, Le Seuil, 1967. [En prparation dans Les Classiques des sciences sociales. JMT.]
La guerre froide inacheve (avec une prface de John Holmes), Montral, Les Presses de l'Universit de Montral, 1971. [En prparation dans Les Classiques des sciences sociales. JMT.]
La gouverne politique, Paris-La Haye, Mouton, 1977. Pratique de l'tat au Qubec, Montral, Qubec-Amrique, 1984. La guerre froide recommence, Montral, Boral, 1986. [En prparation dans Les Classiques des sciences sociales. JMT.]
Cette dition lectronique a t ralise par Rjeanne Toussaint, bnvole,

Courriel: rtoussaint@aei.ca
partir de : Grard Bergeron PETIT TRAIT DE LTAT Montral : Les Presses universitaires de France, 1990, 263 pp. Collection La politique clate. [Autorisation formelle accorde, le 12 avril 2005, par Mme Suzanne PatryBergeron, pouse de feu M. Grard Bergeron, propritaire des droits d'auteur des uvres de M. Grard Bergeron]
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Grard Bergeron (1990) PETIT TRAIT DE LTAT
Montral : Les Presses universitaires de France, 1990, 263 pp. Collection La politique clate.
Table des matires

Quatrime de couverture PRFACE DE LUCIEN SFEZ AVANT-PROPOS Introduction gnrale Premire partie : La trs longue prhistoire de l'tat
Introduction Chapitre 1. Des tats en manque (socits dites primitives ) ou en excs (empires dits despotiques ) i. L'tat apparat la toute fin de l'volution humaine. ii. L'accs l'existence tatique en neuf degrs. iii. Comme en dbordement d'tat, les empires despotiques. iv. De gigantesques centrales de puissance. Chapitre 2. De la cit-tat l'empire-tat, mais pas encore l'tat i. Plus que des villes, les cits-tat. ii. De la polis athnienne la civitas romaine. iii. Un entre-deux ges barbares , fodal et imprial. iv. Les empires-tat du Moyen Age.
Deuxime partie : La brve histoire de l'tat moderne Introduction Chapitre 3. De l'mergence de l'tat souverain sa reconnaissance gnrale au XVIIe sicle i. En avance, les monarchies anglaise et franaise. ii. Une premire brochette de penseurs sur l'tat. iii. Quand s'largit le cercle des tats.
Chapitre 4. L'tat dynastique devenant absolutiste (1648-1815) i. Restant dynastique, l'tat souverain tend l'absolutisme. ii. Soutiens de l'autorit : Thomas Hobbes (1588-1679), Bossuet (1627-1704). iii. Le libralisme avec John Locke (1632-1704), Montesquieu (1689-1755). iv. Les grandes rvolutions fin de sicle de 1776 et 1789. Chapitre 5. L'tat national devenant constitutionnel, avec retour aux empires (1815-1945) i. L'tat national conteste le dynastique et se constitutionnalise. ii. Un philosophe de l'tat moderne : G. W. F. Hegel (1770-1831). iii. Deux tats retardataires, les units italienne et allemande. iv. Une nouvelle guerre de Trente Ans au XXe sicle. Troisime partie : L'omniprsence de l'tat contemporain Introduction Chapitre 6. Les organisations des tats et l'organisation intertatique i. L'tat comme Organisation d'organisations. ii. Faible degr d'intgration de l'organisation intertatique. Chapitre 7. Les fonctionnements des tats et leur population i. La gouverne ou le dispositif central des tats. ii. L'tat de bien-tre ou l'tatprovidence. iii. Ltat et la fin des idologies . iv. Dernier arrt la station Dmocratie.
Conclusion Dclin, disparition des tats ? i. Le dclin : le thme revient la mode. ii. Le dclin se vend bien , devient mme best-seller. INDEX
PETIT TRAIT DE LTAT
QUATRIME DE COUVERTURE
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On peut s'tonner que l'tat - dont on parle tant et rarement d'une faon positive n'ait pas encore fait l'objet d'une tude historique spcifique. D'un ton alerte et presque familier, ce Petit trait en propose une premire esquisse, se droulant la faon d'un triptyque : prhistoire, histoire, actualit omniprsente de l'tat. Cette feuille de performance historique de l'tat n'aurait pas t complte si n'avaient pas t voques, en passant, les contributions doctrinaires des principaux penseurs sur cette Institution des institutions. Vritable coup de force intellectuel que cette brve synthse sur un sujet qui parat, autant que jamais, d'une importance capitale. Grard Bergeron, aprs des tudes aux Universits Laval, Columbia, Genve et Paris, o il obtint son doctorat en Science politique, a enseign l'Universit Laval. Actuellement professeur l'cole nationale d'Administration publique de Qubec, il s'est surtout fait connatre en France par ses ouvrages sur la thorie de l'tat et sur l'histoire de la guerre froide. En couverture, dessin original de Sylvie Saulnier.
PETIT TRAIT DE LTAT
PRFACE
de Lucien Spez
Ce livre de Grard Bergeron porte la marque de la matrise. Il fallait beaucoup de courage et d'audace pour affronter un sujet aussi vaste travers l'histoire et mme la prhistoire. Dfi, et dfi surmont. Ds la premire lecture on prend conscience du caractre massif du problme : longue, trs longue prhistoire, suivie d'une brve histoire de l'tat moderne. Ce dsquilibre apparent appelle une question immdiate. Cette brve histoire de l'tat moderne a-t-elle suffi pour rompre avec le pass, ou encore, malgr ce qu'il exhibe, l'tat moderne n'est-il pas log dans les structures trs anciennes et toujours actuelles du droit romain ? G. Bergeron a conscience du problme quand (p. 61) il cite Legendre affirmant que le droit romain devait servir partout la cause du Pouvoir et transmettre son tour l'ide d'une science du politique . Peut-tre aurait-il pu citer E. Kantorowitcz qui a souvent inspir Legendre sur ce point et qui est trs central pour son propos 1 . Car la question essentielle de l'tat est celle du pouvoir de dire la vrit. Qui a ce pouvoir ? Quel est le statut de la vrit ? La vrit n'est-elle pas toujours indissociablement lie l'administration d'une contrainte lgitime ? Administrer n'est-ce pas dire le vrai, et inversement ? Telles sont les orientations interro-affirmatives des tra1
L'empereur Frdric II, Gallimard, 1987, et Les deux corps du roi, Gallimard, 1989.
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vaux de Kantorowicz, et qui sont substantiellement lies l'organisation intellectuelle de ce Petit trait de l'tat. Oui ou non l'tat moderne s'inscrit-il dans le droit romain imprial, voire l'amplifie-t-il ? Ce n'est pas sans de justes raisons que l'auteur prcise (p. 182) que, pour lui, l'tat est une organisation d'organisations et non une organisation comme une autre. Mais l'appui de cette thse qui me parat exacte, je prfre invoquer mes propres raisons, savoir que ce que les autres organisations ne peuvent pas faire, l'tat seul le fait. Je veux parler de l'opration symbolique de runification du monde naturel, de la socit et de la vrit. J'entends bien que les entreprises (en particulier, les grandes entreprises) peuvent fabriquer du symbolique. Peut-on oublier l'ordre du Minorange , chez Francis Bouygues, qui dcore ainsi ses cadres mritants, ou les images symboliques produites par Olivetti, grande amie des Arts, ou d'IBM, qui incarne le progrs technologique ? Toute activit humaine, bien sr, produit du symbole. Mais l'tat est seul capable de produire la vrit historique du moment. C'est lui qui, aujourd'hui encore, grce au sacro-saint principe de majorit, nonce les critres du juste quilibre entre les forces sociales, appliquant (comme il le peut, et dans une mle confuse, naturellement) ces critres aux domaines ducatifs, culturels, sanitaires, scuritaires, etc. Bien sr, encore, le principe de majorit est arbitraire, les critres qu'il produit sont fictifs, et n'ont d'autre existence que fantasmatique. Ils habillent les domaines politico-administratifs plus qu'ils ne les inspirent vraiment. Les hommes politiques et les administrateurs apparaissent plus comme des bouchons qui vont et viennent avec la vague, qu'ils n'orientent rellement l'tat. Le gouvernement de G. Pompidou qualifia avec quelque imprudence le mouvement du 22 mars Nanterre de groupuscule . Ce n'est pas sans impertinence (ni pertinence) que Cohn-Bendit lui rpondit que la France tait pleine de groupuscules, jusques et y compris le groupuscule de Matignon. Les gouvernants sont toujours une poigne d'hommes dont le mtier est de faire croire... en l'tat. Que l'ironie vienne les mordre, et pour un temps, si bref soit-il, il n'y aura plus d'tat. Fragilit de la symbolique tatique, prcarit des fictions qu'elle produit, mais ncessit aussi. Car il faut bien mettre de l'ordre, donner sens et direction (mme sur le papier). L'Italie du temps de Frdric II, empereur romain germanique, tait au moins
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aussi dsordonne que nos socits industrielles scientifiques complexes. Des dcrets venus de la Terre n'auraient pas suffi assurer l'organisation de la cit et de l'Empire. Il fallait aussi que le Ciel s'en mlt et que l'empereur lui-mme joigne plusieurs titres sa gloire de faiseur de Vrit suprme : lu par les seigneurs germains, il fallait qu'il soit aussi empereur romain, par l hritier de la trs ancienne vrit d'tat, qualifi et protg comme tel par le pape, et enfin roi de Jrusalem, gardien des lieux saints, garant des croisades et de leur futur triomphe sur les infidles. Aujourd'hui, le Ciel se nomme progrs , science , technologie , communication . Tentez de mettre en cause ce quadrilatre. C'est impossible. Il est fermement tenu en main par les mdias, par les entreprises, et, en dernier lieu, organis par l'tat. Et je voudrais rappeler cet gard que l'tat-modle des tats libraux - i.e. les tats-Unis -, dont les dirigeants invoquent si frquemment Dieu au service de leurs libres entreprises, est en mme temps l'tat qui organise et finance le plus largement les recherches de pointe au nom du quadrilatre progrs , science , technologie , communication . Qu'est-ce dire, sinon que les symboles produits par les gens de l'tat sont aussi fictifs que ncessaires pour jeter une goutte d'ordre dans l'ocan du dsordre. On fait alors comme si , sans y croire. Voil qui n'est pas nouveau, car le Contrat social n'a jamais t qu'une fiction, voulue comme telle : royaume des faux-semblants peru par Bergeron (p. 209). Faut-il alors conclure ncessairement que l'tat est plus fort qu'une multinationale ? Plus fort du point de vue symbolique, mille fois oui. Mais je souhaite donner, pour ma part, une rponse un peu plus ouverte. Dans notre poque o les mdias occupent une position si centrale, o la communication instantane par les technologies informatiques acclre folle allure les crises boursires internationales (automne 1987), o les batailles commerciales les plus locales se transforment si vite en conflits organisationnels mondiaux, on peut se demander si la part du symbolique n'a pas diminu, absorbe par la sidration mdiatique, communicative, technologique. Qu'il faille dfendre cette part-l nous est sans doute une vidence assez chre, mais c'est un autre problme. La force du symbolique est-elle aujourd'hui rode ? Selon la rponse qu'on donnera cette question, l'ouvrage de Grard Bergeron sera diffremment ressenti : srieux, systmatique et document, mais rappelant seulement le pass, pour les uns. Toujours aussi solide, et trs actuel pour les autres.
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C'est trs intentionnellement, ici, que je ne veux pas trancher : l'entreprise mdiatique et communicative est gravement dangereuse pour l'tat, la symbolique et nos liberts. Mais je ne suis pas sr qu'elle puisse l'emporter aussi aisment dans notre vieille Europe, au Canada, en Amrique latine ou en Asie, qu'aux tats-Unis d'Amrique. Les chemins de la libert deviennent troits, mais restent ouverts.
LUCIEN SFEZ.
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L'tat est un tre norme, terrible, dbile. Cyclope d'une puissance et d'une maladresse, enfant monstrueux de la force et du droit, qui l'ont engendr de leurs contradictions, il ne vit que par une foule de petits hommes qui en font mouvoir gauchement les mains et les pieds inertes et son gros oeil de verre ne voit que des centimes et des milliards. L'tat, ami de tous, ennemi de chacun... Paul VALRY.
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PETIT TRAIT DE LTAT
AVANT-PROPOS
L'tat a une mauvaise sant de fer. Il ne se soigne gure et ce n'est toujours qu'avec retard et une si faible efficacit que c'est toujours recommencer. En Occident tout au moins, des voix les plus diverses, dans les milieux politiques et intellectuels, le dclarent malade, en crise. Partout, il a mauvaise presse, mme dans les nouveaux tats , une fois passe la phase d'exaltation nationale qui saluait l'acte de fondation. Mais qui oserait parler d'une crise fatale, ds lors que ne pointe aucun candidat de remplacement ? En cette gnration, l'tat vient d'achever sa dernire grande russite, celle de sa mondialisation : sur cette plante, que peut-on accomplir, sans au moins tenir compte du fait universel des tats ? Partout, critiques attitrs et clients de l'tat lui font la vie dure ; et ceux qu'on pourrait appeler ses oprateurs le dfendent plutt mollement au-del de l'argument solitaire de son caractre de ncessit. Hommes et appareils d'tat n'ont peuttre jamais aussi fbrilement occup la scne du grand thtre des agitations humaines. Imagine-t-on institution-cible ce point expose, ou davantage tangible, que cet tat qui reste pourtant inbranlable en ses structures profondes ? Une mauvaise sant de fer... , vous dis-je. Faut-il s'tonner de voir imputer l'tat tous les maux passs et prsents de la vie en commun ? Pourtant sa nature profonde et, dirait-on, sa grandeur sont de l'ordre du politique permanent et indispensable, donc ncessaire la vie sociale. L'tat ne rfre pas directement aux quotidiennes mdiocrits de la politique courante dont l'intrt relatif n'est, en outre, que transitoire. Mais, l'tat avec la majuscule, ce haut lieu du politique, est aussi volontiers considr comme le lieu mal fam de la politi-
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que. Et si les apparences semblent presque toujours jouer contre lui, c'est que l'tat s'tend sur l'norme espace social de toutes les espces de politiques , aussi bien de celles qui s'expriment au fminin, de la politique, qu'au masculin, du politique. Le nouveau n'est certes pas le fait mme de l'tat, phnomne dj plurisculaire et porteur, en quelque sorte classique, de peurs et d'esprances collectives. C'est bien plutt qu'on en discute autant ces dernires annes. Le thme attire maintenant des gens fort divers qui, pour des raisons de mthode (en science politique nouvelle ) ou de doctrine (en marxisme avant la rcente mue no-marxiste ), rpugnaient presque employer le vocable gnant et estim pour le moins anachronique. Mais aujourd'hui, l'tat a la cote , constatait Fernand Braudel, l'historien des longues dures et des vastes ensembles, puisque, clairement, il occupe tout l'espace social 2 . L'tat est devenu l'ordre du jour des discussions de spcialistes ou de groupements civiques, sans parler de la floraison nouvelle de recherches sur le problme de ses origines. On renoue avec un phnomne historique majeur : selon l'expression d'Ortega y Gasset, l'tat est le produit de la civilisation le mieux connu et le plus facile voir 3 . Il conviendrait d'ajouter : et maintenant, le plus universellement rpandu sur la plante . Une histoire relativement courte (quelque quatre sicles...) n'attnue pas l'ordre de magnitude du phnomne, tout au contraire. Le fait historique de l'tat prend place ct du phnomne des grandes religions et cultures, des lentes volutions scientifiques et des plus rcentes pousses technologiques, des vastes courants commerciaux et financiers, eux-mmes souvent ports par des dynamismes impriaux. En la dernire tranche de sa vie contemporaine, l'tat reste un sujet fascinant, qui attire mais aussi repousse, et qui, surtout, rsiste ! Dans nos sciences sociales d'intention empirique, il ne s'agit plus d'une question qu'on puisse, confortablement, laisser entre parenthses : voil un sujet dsormais incontournable , selon une pithte la mode. Les humains ont peut-tre invent l'tat pour n'avoir plus obir des hommes, ou plutt tels autres hommes. Au terme d'une longue volution, l'invention finira par s'appeler dmocratie , comme dans la Grce antique ; mais, ds l'origine et jusqu'
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Civilisation matrielle, conomie et capitalisme, XV-XVIII sicle (t. 3 : Le temps du monde), Paris, Armand Colin, 1979, p. 39. The Revolt of the masses, New York, The New American Library, 1950, p. 87.
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aujourd'hui, le peuple semblera assez peu apte exercer lui-mme les pouvoirs enlevs aux gouvernants traditionnels. Peu suspect en son libralisme, Alexis de Tocqueville soutenait que les particuliers font les petites choses, et l'tat d'immenses . Sa grande force fut surtout d'tre capable d'une perptuelle reproduction. Il n'y a plus que des tats. Les peuples qui n'en ont pas n'ont de cesse que d'en possder un ; et, ainsi, divers groupements nationaux minoritaires rclament leur tat en propre. l'intrieur de l'tat, le poids de sa ralit, d'ailleurs flagrante, S'impose ; l'extrieur, son modle semble encore indpassable et se multiplie dans l'infinie varit des constants rapports des tats entre eux. Traiter de l'tat fait srieux , et davantage que de parler du gouvernement, des autorits publiques ou du pouvoir, etc. C'est le terme d'usage pour les circonstances solennelles et les grands problmes. Voil un prototype de grand objet de recherche. On peut toujours parler politique pour le reste, qui constitue l'actualit et ne fait que rarement l'histoire.
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PETIT TRAIT DE LTAT
INTRODUCTION GNRALE
Personne n'a jamais vu l'tat si ce n'est par ses lments symboliques et ses appareils, ou par les activits et dcisions de ceux qui parlent en son nom. En traiter comme d'un sujet historique comporte un premier risque de rification par l'effet cintique des phrases constituant le discours sur l'tat. Ce risque, dont il faut tre pralablement conscient, n'est pas toujours facilement vitable. cause de l'exubrance de sens du phnomne, ainsi que de son caractre de fiction juridique mais produisant des effets rels et observables, et sans mme voquer les turbulences de sa trs longue mergence, l'tat souffre mal d'une dfinition a priori qui semblerait l'enfermer en une essence. L'tat ? - Lequel : celui des avocats ou des diplomates, celui des organisateurs d'lections ou des hommes d'tat , celui des fonctionnaires publics ou des militants de partis ? Ou encore celui des ditorialistes ou des dmarcheurs de lobbies, celui des percepteurs ou des douaniers, celui des juges de la cour suprme ou des agents de police ? Il y a surtout l'tat comme l'unit d'un ensemble social : celui du Citoyen, des citoyens, invitablement de tous les citoyens, y compris des abstentionnistes et des dpolitiss. Chacun, ou tout le monde qui n'est pas en complte indiffrence de l'tat, en a une conception plus ou moins vague, mais toute personnelle et se multipliant en des groupes plus ou moins vastes. Avoir son propre tat de cette faon en dtermine aussi un aspect, un lment ou un morceau , qui sont tous rels et assez gnralement compatibles.
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Les recherches courantes sur l'tat le prsentent d'ordinaire selon une polyvalence peine moins diversifie que la gamme des statuts sociaux et des intrts personnels ou corporatifs des multiples citoyens et des diffrents agents publics. Les disciplines de formation des chercheurs prdterminent les donnes et aspects privilgis pertinents l'analyse. L'tat du juriste recouvre mal celui de l'conomiste ; et l'un et l'autre n'ont pas de correspondance immdiate celui du sociologue, du gographe ou du militaire de carrire. On ne saurait toutefois dire qu'il y a autant d'tats que de spcialits distinctes dans le vaste domaine des sciences sociales. Les champs analytiques privilgis pour la recherche finissent par se toucher et requirent des liaisons entre secteurs pour clairer un domaine particulier. Certaines sciences de la socit peuvent, d'autre part, se donner l'tat comme objet d'analyse ou, ce qui est moins rare, comme encadrement structurel au moins implicite d'autres phnomnes : ainsi font telle histoire ou telle conomie ou telle philosophie, toutes dites politiques . La focalisation sur l'tat est plus courante et, pour ainsi dire, plus naturelle en science politique. Les disciplines voisines de la sociologie et de l'anthropologie comportent des branches politiques et retrouvent souvent l'tat comme unit d'analyse. Avant mme la tentative de construire la notion, la plupart des auteurs prsentent l'tat selon au moins quatre lments fondamentaux : une structure d'organisation politique rgissant, en rgime d'obligation juridique, une collectivit sociale sur un territoire dtermin. Ces quatre composantes suffisent une notion minimale de l'tat. Pour une conception plus pleine de l'tat, il faut davantage : chaque lment doit tre davantage spcifi et surtout les rapports qui les lient doivent tre quelque peu raffins en faisant appel d'autres caractristiques. Par ailleurs, il est trompeur de considrer comme tat toute formation de nature politique, ft-elle embryonnaire, rudimentaire ou fort peu diversifie. Lucien Febvre y voyait une confusion d'ide intolrable 4 . Des historiens et des anthropologues cdent volontiers l'analogie et au grossissement. Cette simplification comporte au moins cet inconvnient de ne plus pouvoir nommer correctement l'tat quand, telle priode de l'histoire, il surgit, enfin, indiscutablement avec toute sa force et son clat, pour s'imposer ensuite jusqu' ce jour dans sa complexit spcifique.
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Dans l'Introduction au tome X, L'tat de l'Encyclopdie franaise, Paris, Larousse, 1935.
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Ce n'est pas dire qu'il faille ngliger compltement tout cet avant politique, fort long, qui a prcd l'avnement de l'tat. Cette prhistoire de l'tat, s'tirant sur des millnaires, est quelque dix fois plus longue que celle de son histoire proprement dite. Voil un premier point enregistrer ds l'abord : cette chelle, l'tat est un phnomne rcent et son histoire en est jeune. L'tat, en effet, n'apparat qu' la charnire d'un Moyen Age europen, fodal et imprial, en processus de dislocation et de la priode d'une Renaissance remettant tout en cause, y compris les fondements de la vie politique. Les tats , antiques dont il sera trait en une premire partie, ne sont pas des tats en ce sens (qui est le bon) : d'o les guillemets pour marquer la diffrence, ainsi que des expressions d'approximation classificatrice pour en tablir les trois espces prtatiques, comme les notions d'infra-tats, d'extra-tats et de cits-tat (qui seront prsentes en Introduction aux chapitres de la premire partie). Des auteurs signalent parfois le caractre accidentel de l'apparition de l'tat. Avec raison, peut-tre ou en partie, mais il convient surtout d'ajouter que, ds son apparition, l'tat allait se consolider, prendre de l'expansion et engager mme la dynamique de son autoreproduction. Le programme s'accomplira avec un tel succs que l'tat parat plus fort que jamais aprs ces quelque quatre ou cinq sicles jusqu' coloniser politiquement la plante entire ! Une telle prennit et une telle postrit ne sont plus de l'ordre de l'accident historique. A la priode charnire, l'tat n'tait qu'un des concurrents possibles pour la remise en ordre gnrale : d'autres dynamiques en cours, de religion, de classes, d'ethnicit, par exemple, auraient pu se mettre en lice. Ainsi qu'on le verra, elles finirent par se rallier, et d'autant plus aisment et commodment qu' la phase dcisive elles n'engagrent pas fond le combat contre l'tat en sa premire forme monarchique.
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Il ne serait pas trop des ressources d'une sociologie historique et d'une philosophie politique sur le thme de l'tat pour tenter de rendre compte d'un phnomne socioculturel d'une telle ampleur et qui n'a fait que s'accentuer avec le temps. Sur un fond d'histoire politique gnrale, l'tat pourra souvent n'apparatre qu'en filigrane. Mais, quoique d'intensit variable, cette prsence en continuit historique est probablement le premier trait essentiel de l'tat, et non pas quelque attribut vague ou allant de soi.
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Bien que les travaux de chacune de ces disciplines ne se prsentent habituellement avec ce caractre de mixit, l'histoire politique (y compris internationale), d'une part, et, de l'autre, la contribution de penseurs sur la question de l'tat chaque poque correspondante seront donc utilises pour retracer la trame directrice de l'apparition et de l'volution des tats. Cette dmarche pourra tonner au premier abord, surtout par les dnivellements d'objet, d'une section l'autre l'intrieur d'un mme chapitre. Son aspect peut-tre hybride est voulu. Si elle tait valable, ce serait finalement par des rsultats qui n'auraient pu tre acquis autrement. Si l'tat n'est pas une chose , comme aime le rpter une pense positiviste, toutefois son entre en force dans l'histoire moderne, qu'il se trouvait inaugurer conjointement avec la Renaissance et la Rforme, crait ce qu'on pourrait appeler un nouvel tat de choses dans l'ordre de la civilisation. Et, la fin de ce XXe sicle, l'tat n'en est-il toujours pas la case initiale du grand jeu politique ? On devra prendre des prcautions analytiques pour la saisie spcifique d'une volution qui, de sa nature, dborde de toutes parts. Une interprtation sociologique de l'tat en fonction de son histoire propre requiert quelques principes d'analyse interrelis. D'abord, ne pas perdre de vue la trame proprement politique du processus en prenant en compte les conditionnements sociaux et diverses influences religieuses, culturelles, dmo-gographiques et conomiques : autrement dit, reconnatre l'tat (ses monarques, leurs chanceliers et lgistes, etc.) une relative autonomie causale sur son tre propre en voie d'auto-affirmation. Surtout, voir comment le phnomne se ramenait, sa phase cruciale, en une diffrenciation des fonctions publiques qui les dtache des autres formes de la vie sociale, qui les institue en des organes propres et les centralise pour faire apparatre l'unit de l'tat souverain 5 . Lide de centralit de l'tat exprime un processus de nature davantage attractif et durable que de contingentes prtentions impriales. Les tudes rcentes l'enseigne du couple centre/priphrie trouvent ici un remarquable terrain d'exercice, par-del l'apparence de paramtres facilement tautologiques. Par-dessus tout, il importe de ne jamais oublier le territoire, dont on peut dire au sens premier qu'il supporte tout le reste 6 , et qui est la donne la plus dterminante et la plus constante ne serait-ce que par son inertie.
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Selon la remarquable dfinition de J.-T. Delos, La Nation ; t. Il, Le nationalisme et l'ordre du droit, Montral, L'Arbre, 1944, p. 8. Selon un auteur britannique : ... the state is merely and essentially an arena, a place, and yet this is the very source of its autonomy (Michael Mann, The auto-
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Une autre dimension sera aussi examine, qu'implique celle de la territorialit, soit le rapport interne/externe. Ce rapport est diffrent, et non moins important, que celui du centre et de la priphrie l'intrieur de l'unit de base. Il permet de situer l'entit tatique dans son environnement international et transnational, de considrer les deux faces, externe et interne, de cet unique attribut essentiel qu'est la souverainet, et dont le publiciste Jean Bodin s'est fait le premier thoricien la fin du XVIe sicle dans son uvre clbre sur La Rpublique (1576). Cette vision dualiste est tout autant indispensable l'poque de la formation des tats (les tats se formant les uns contre les autres... ) qu'aujourd'hui. L'nergie compressive d'implosion trouve souvent sa drivation dans des forces d'explosion externe. Rvolutions et guerres civiles ont leur contrepartie dans les guerres internationales, sans oublier de rappeler brivement les intrigues et agitations qui y mnent. Le grand trait de paix est, dans l'ordre externe, l'quivalent, plusieurs fois multipli, de la constitution tatique dans l'ordre interne.
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la fin de cette dmarche introductive, une dfinition de l'tat moderne ou tout court (encore une fois, sans les guillemets de l' tat antique) ne saurait tre que provisoire et indicative. Un historien amricain ramne aux critres suivants l'mergence de l'tat : L'apparition d'units politiques durables et gographiquement stables, le dveloppement d'institutions permanentes et impersonnelles, le consensus sur la ncessit d'une autorit suprme et sur le loyalisme auquel cette autorit a droit de la part de ses sujets. 7 Cette formulation a le mrite d'enregistrer les composantes simultanes d'un fait historique sans prcdent. Des dfinitions de l'tat lui-mme peuvent contenir des lments similaires mais selon un arrangement tournure plus analytiquement fonctionnelle . Ainsi, celle de Charles Tilly, dcrivant l'tat comme une organisation, contrlant les principaux moyens de coercition sur un nomous power of the state : its origins, mechanisms and results, Archives europennes de Sociologie, XXV, 1984, p. 187). Cet auteur continuait : C'est dans l'Europe occidentale des annes 1100 1600 que nous chercherons les signes de ces changements (Joseph R. Strayer, Les Origines mdivales de l'tat moderne, Paris, Payot, 1979, p. 23).
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territoire donn, qui est diffrencie des autres organisations en action sur le mme territoire, qui est autonome, centralise et dont les composantes sont coordonnes les unes les autres 8 . Les lments rassembls dans ces deux descriptions rsument la problmatique de la recherche poursuivre. Nous ne sommes pas la recherche d'un critre dur et incontestable de l'tat valable pour toutes les saisons de sa vie multiple ; nous tentons de circonscrire initialement l'objet d'une tude. Chacun des lments des prcdentes citations de Delos, Strayer et Tilly pourraient tre repris, dcomposs et largis, pour une problmatique plus complte. Nous trouvons, surtout, plus utile de fournir plutt une description gnrale du phnomne global de l'apparition de l'tat dans l'histoire : 1 / L'tat est une formation juridique souveraine, datant d'environ quatre sicles, qui est le rsultat d'un ensemble de forces politiques en action se dgageant d'une formation, large comme l'empire ou disperse comme la fodalit, aprs en avoir neutralis la puissance ; et dont les forces qui lui avaient donn naissance ont t institues, puis centralises pour former une entit politique distincte qui peut entrer en relations d'indpendance et d'galit avec d'autres entits du mme type que lui. 2 / Ses lments constitutifs sont, au minimum une collectivit humaine, fixe sur un territoire dtermin et unifie sous l'gide d'une organisation politico-juridique propre, rglementant, moyennant son privilge exclusif de l'usage de la force, de faon gnrale et virtuelle la quasi-totalit des intrts globaux et fondamentaux de cette collectivit. 3 / Dans ses relations extrieures, il s'affirme par rapport aux autres tats, ngativement par le caractre d'indpendance qui le constitue formellement, et positivement par celui d'immdiatet o il se trouve devant le droit international, envers lequel il jouit d'une grande libert d'apprcier les normes ou de s'obliger par elles, tout en acceptant, en principe, la suprmatie de ce droit dans ses relations avec les autres tats.
Charles Tilly, The Formation of National States in Western Europe, Princeton, Princeton University Press, 1975, p. 683. (uvre collective de huit chercheurs appartenant plusieurs nationalits, et publie sous la responsabilit du Pr Tilly. La citation est une traduction de l'auteur.) Quant la formulation d'une organisation, contrlant les principaux moyens de coercition sur un territoire donn , on y aura reconnu le critre classique de l'tat depuis Max Weber.
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4 / Au total l'tat se trouve ainsi projeter un aspect sociologique sui generis dans les rapports sociaux o il se trouve impliqu, aussi bien avec les autres tats et les formations politiques qui lui sont infrieures qu'avec celle qui lui est suprieure comme la communaut intertatique, et dont il se reconnat tre un membre constituant.
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On terminera cette introduction une notion initiale, mais non pauvre, de l'tat par l'numration des grandes fonctions sociales que lui, seul, peut remplir. Il est le premier identificateur des socits de base par ses statuts de nationalit et de citoyennet, ainsi que par l'mission de ses symboles distinctifs, drapeau, sceau, monnaie, hymne national, etc. Il est aussi le grand ordonnateur de la vie sociale, lui imposant un ordre gnral tout en mettant des ordres de prescription et d'interdiction, puisqu'il se reconnat une responsabilit gnrale d'intervention virtuelle au nom du bien commun. Il assume, en particulier, un rle dominant de protecteur des scurits individuelles, familiales, rgionales, etc., ainsi que d'arbitre officiel et, surtout, ultime dans les cas divers de conflits sociaux de toute espce. L'tat est aussi le premier communicateur, ou entrepreneur en communications, avec tous les rseaux dont il a charge, allant de la gamme de tous les transports la question de la ou des langues officielles, ainsi qu'aux systmes d'ducation. Il est, enfin, le mdiateur de sa population dans l'environnement international en mme temps qu'il participe, avec les autres tats, la vie de la communaut mondiale des hommes.
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PETIT TRAIT DE LTAT
Premire partie LA TRS LONGUE PRHISTOIRE DE LTAT

ou les tats archaques et antiques
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PETIT TRAIT DE LTAT Premire partie. La trs longue prhistoire de ltat
INTRODUCTION
L'tat n'est pas l'aboutissant invitable des formes politiques qui l'ont prcd : phnomne tout nouveau, il ne drive pas de formes antiques qui auraient servi d'inspiration. S'il parat, un moment donn, comme quelque chose qui devait advenir, ce ne fut qu'au cours de sa propre gense partir d'un Moyen Age avanc. L'tat n'apparat pas comme le produit de quelque dterminisme politique universel partir d'un pass fort lointain. C'est sur le tard, et selon une originalit propre, que l'tat a pris sa place par-del les minuscules peuplades et tribus, les cits-tat, petits ensembles forte intgration, et les empires antiques, vastes tendues faible cohsion sociale. En un schma grossier, les petites units tribales auraient t en moins d'tat et les grandes units impriales, en trop d'tat, tandis que les cits-tat pourraient, selon une analogie quelque peu force (tant donn la prcision du prcdent paragraphe), tre considres comme des embryons d'tat, mais comme avorts parce que, peuttre, prmaturs. On pourrait encore dire que lorsqu'au terme de son processus propre l'tat mergera, ce sera comme en prenant bonne mesure de ce moins, de ce trop ou de ce trop petit. Le phnomne allait se produire avec lenteur, mais aussi quelque fracas, dans la priode dj indique de l'histoire europenne, alors que l'tat devenait l'invention politique marquante. Au sujet de ces notions, on constatera que les deux premires (infra-tats et extratats) ne sont pas du mme ordre que la troisime (cits-tat), qui n'est pas un nologisme d'auteur et dont l'usage coutumier ne soulve pas, a priori, d'interrogation s-
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mantique. Il en est autrement pour les deux premires formules prfixe, qui sont inhabituelles. Infra-tat veut signaler non pas tellement l'en moins d'tat, que l'en dessous, que ce qui est bien en de ; de mme extra-tat, pas tellement l'en trop d'tat, qu'un dbordement ou qu'un mouvement exorbitant. Il s'agit moins d'expressions se validant par un caractre de ncessit conceptuelle que de formulations simplement suggestives pour chaque catgorie en cause, en mme temps qu'elles montrent leur utilit pour le contraste dans la classification. Bien qu'il ne s'agisse pas de notions pour lesquelles un chercheur engagerait son avenir scientifique, les deux formules prfixe ont surtout l'intrt, dans le prsent contexte, de pointer le rapport ngatif l'tat qu'elles expriment. Qualifier, respectivement, d'infra-tat et d'extra-tats les socits dites primitives et les empires despotiques de l'Antiquit permet, tout au moins, de raffermir la perspective de traitement du sujet amorc. Le rapport l'tat est alors faible : il n'y a pas d'tat, tout au plus des tats analogiques, ce que soulignent les guillemets. Pour le cas des cits-tat, le rapport est moins faible ou s'enrichit, mais ce ne sont toujours que des tats , non pas des tats. Pour une dernire fois, l'usage ainsi circonstanci de ces prfixes n'implique en rien que l'tat devait natre fatalement de formes politiques antrieures.
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Chapitre 1
Des tats en manque
(socits dites primitives )
ou en excs
(empires dit despotiques )
I - L' TAT APPARAT LA TOUTE FIN DE L'VOLUTION HUMAINE
Rien n'illustre mieux la jeunesse des formes tatiques que cette donne statistique : la vie de l'tat ne couvre que 0,2%. de toute l'aventure de l'humanit. De quoi prouver le vertige... En effet, pour le reste des 99,8%. de cette dure, les hommes n'ont gure eu de milieu social plus large que celui des bandes et des villages autonomes, tout en n'ayant vraisemblablement pas la conception de plus larges collectivits. Si donc l'on additionnait la dure de l'tat moderne et contemporain avec celle des trois formes d' tats antiques (infra-tats, extra-tats, cits-tat), le rsultat se lirait selon cette proportion drisoire d'un cinquime de 1% depuis les dbuts de l'humanit prhistorique. Sans doute conviendrait-il d'adopter plutt un point de dpart moins lointain que le dbut du palolithique (pierre taille ou clate), soit vers le Ve ou le VIe millnaire avant Jsus-Christ avec l'apparition de l'agriculture et des villages, la domestication de certains animaux et une sdentarisation gnrale des groupements humains. Mais, mme alors, la brivet de l'existence de l'tat moderne, devenue historiquement in-
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discutable depuis l'poque de la Renaissance, apparat encore marquante : soit quatre sicles contre six millnaires, ou moins de 10 % de cette dernire dure. partir de l'poque nolithique (ge de la pierre polie), les petites units de base ont eu tendance dcrotre en nombre en mme temps que leur taille augmentait. On a estim qu'au Ier millnaire avant notre re, ce nombre atteignait quelque 600 000 units. Ce qu'on pourrait appeler le processus minemment lent, et certes non finalis, d'intgration politique (pour ne pas parler d'tatisation ds cette lointaine poque) produira des effets graduellement rducteurs jusqu' l'poque actuelle, avec les quelque 160 tats membres rgulirement enregistrs l'Organisation des Nations Unies. Tant et si bien qu' cette chelle, grossire dans son gigantesque mme, on a pu risquer une prdiction valuant 40 % les chances d'tablissement d'un gouvernement mondial en 2125. Ce pourcentage s'lverait 87, puis, 95, respectivement, vers l'an 2500 et l'an 2750 9 .
- Combien petites et primitives ces socits archaques ?
Combien petites taient ces micro-socits ? Hordes et bandes taient de l'ordre de quelques dizaines de membres et gnralement moins que la centaine. Clans familiaux et tribus dpassaient frquemment ce dernier nombre. Quant aux chefferies (en lesquelles plusieurs anthropologues voient une forme immdiatement prtatique), elles atteignaient aisment une population de plusieurs milliers. Ces donnes, trs largement indicatives, excluent ici les civilisations historiques et les empires antiques, dont il sera question plus loin. Ces vastes ensembles prsentent d'ailleurs des caractres spcifiques autres que le fort nombre de population ou la grande tendue des espaces occups. Et combien primitives , ces micro-socits ? Ethnographes classiques et anthropologues de ce sicle en ont gnralis l'pithte en des usages dont la conscience
J'emprunte les chiffres de ces trois premiers paragraphes l'article de Robert L. Carneiro : Political expansion as an expression of the principle of competitive exclusion, dans Origins of the State : the anthropology of political evolution (sous la direction de Ronald Cohen et Elman R. Service), Philadelphie, Institute for the Study of Human Issues, 1978, p. 205-223.
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de la supriorit de leur culture n'tait pas toujours absente 10 . En raction, d'autres chercheurs allaient prfrer le qualificatif, prsumment plus neutre, d' archaques pour exprimer l'ide des origines ou d'un commencement. On a aussi soulev une protestation semblable contre l'acception de socits sans histoire . Si nous n'avons pas les moyens de connatre l'histoire des socits sans criture, cette carence documentaire ne prouve en rien l'absence d'historicit ni que, chez les socits survivantes, l'histoire ne continue pas s'y drouler. En ces dernires socits, devenant du reste de plus en plus rares, leur histoire se vit plutt mal et, mme selon un mode tragique, engages qu'elles sont, selon Balandier, dans un combat permanent contre le dsordre qu'elles engendrent, l'entropie qui les menace 11 . Le propos ne consistant qu' relever des lments ou des pointes politiques mergentes dans ces micro-socits archaques, il s'agit de montrer, comme en creux, la nature globalement infra-tatique de types fort divers d'arrangements sociaux, toujours rudimentaires comme ensembles et, notre chelle, assez peu politiques dans le rapport qui en noue les parties. Ce faible dveloppement politique n'attnue certes pas l'intrt anthropologique gnral de leur tude, ni l'intrt particulier des rapports magico-ludo-religieux, des structures de parent, des diverses relations d'change ou des rapports de voisinage, pacifique ou guerrier, etc. Mais il paratra utile de qualifier d' infra-tat l'organisation centrale de telles micro-socits dont le trait dominant est, dans la plupart des cas, la quasi-totale incapacit d'innover. Quoi qu'il en soit, la plupart semblaient voues rester bien en de de la moindre volution vers des formes politiques qui vaudraient d'tre qualifies de prtatiques . Le prfixe infra signale une ligne de mesure et certes pas l'application d'un jugement de valeur quelconque en rappelant qu'il en fut ainsi. Et c'est encore moins impliquer que les socits survivantes auraient eu, ou auraient encore, de meilleures chances de survie en accdant l'existence tatique. Il s'agit simplement de poser que la caractristique politique la plus gnrale est d'tre autre chose que l'tat, ainsi qu'il a
10 Par exemple, l'un des futurs matres de l'ethnologie franaise, Lucien Lvy-Bruhl,
intitulait son premier livre, publi en 1910, Les Fonctions mentales dans les socits infrieures. 11 Georges Balandier, Anthropo-logiques, Paris, PUF, 1974, p. 205. On rappellera l'amertume du jeu de mot de Claude Lvi-Strauss dans Tristes Tropiques : Plutt qu'anthropologie, il faudrait crire "entropologie" le nom d'une discipline voue tudier dans ses manifestations les plus hautes ce processus de dsintgration (Paris, Union gnrale d'Edition, 1962, p. 374).
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t prcis, et, d'ailleurs, pour bien d'autres raisons que leur faible taille dmographique et territoriale. Comme nous n'avons gure de traces documentaires des socits archaques, il ne reste plus qu' spculer d'aprs la connaissance indirecte que nous avons des socits criture, ou, encore, par l'observation directe des socits survivantes qui font l'objet d'tude sur le terrain par des spcialistes 12 . L'expression la plus courante dans les travaux en langue anglaise est celle d'early state, ce qui signifierait l' tat ancien ou antique, ou encore htif , tout au moins celui des origines et dont on sait qu'elles furent interminables... C'est d'un usage sans doute trop commode que de confronter l'early state au modern state 13 comme pour clairer l'un par l'autre. Une autre facilit consiste opposer les socits sans tat (stateless) et les socits tat ou avec tat. Ces prsentations de type dualiste ne montrent leur utilit que par les subdivisions, niveaux, degrs ou seuils qu'elles permettent d'laborer l'intrieur de classes trop gnrales. Pour le thoricien de l'tat contemporain, le rsultat d'un pareil dtour apparat souvent dcevant et entrane, vrai dire, de nouvelles confusions 14 ; mais comment contourner ce risque, la curiosit poussant de ce ct ? Revenons sur cette prescription fondamentale : il importe de refuser une notion lastique de l'tat, qui en ferait un simple terme analogique (ou symbolique ?) 15 , attnuant ainsi considrablement sa spcificit quand le phnomne entre en force dans l'histoire. Il n'est que normal que le politologue, dont le mtier ne l'incite pas porter une attention particulire au problme des origines, se fasse de l'tat une no12 Comme exemples de ces travaux multidisciplinaires, en outre du collectif de Co-
hen et Service indiqu la note 1, je me contenterai de rappeler les deux recueils publis sous la responsabilit de Henri J. M. Claessen et Peter Skalnik, The Early State (1978) et The Study of the State (1981) (La Haye, Paris, New York, Mouton Publishers). 13 Ou l'industrial state, comme le fait Ronald Cohen, qui s'empresse d'ajouter en note : The distinction is not as clear as it should be. Many states today are hardly industrial, etc. , dans son article State origins : a reappraisal, dans l'ouvrage cit de Claessen et Skalnick, 1978, p. 36. 14 Tel le politologue britannique, Bernard Crick, qui s'en plaint en rfrant la contribution de grands anthropologues de son pays : Schapera, Radcliffe-Brown, Muir, Malinowski (In Defen-se of Politics, Middlesex, Penguin Books, 1962, p. 180-182). 15 Des anthropologues eux-mmes s'lvent parfois contre cet abus du langage, tel Lawrence Krader, Formation of the State, Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1962, p. 12, 107-108.
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tion plus strictement contemporaine que l'anthropologue ou que l'historien de l'Antiquit. Une tude portant sur l'tat moderne ne peut que qualifier par son absence les formes politiques qui l'ont prcd, tout en rappelant leur spcificit. Mais en revanche, le politologue doit accepter le fait, d'abord dconcertant, de ce fourmillement de micro-socits qui ont noms bandes, tribus (de divers types : segmentaires, universalistes, associationnelles, rituelles, etc.), chefferies 16 , etc. Sous l'enseigne gnrale des diverses dmocraties existantes ou concevables, un auteur rcent a tabli que celle des bandes tait naturellement directe par contraste celle des tribus qui est dcanale , tandis que la dmocratie dans les villes tend pouser la forme litaire 17 . Enfin, les interprtations propres l'anthropologie relvent gnralement du comment les choses furent ou ont (peu) volu ; plus prudemment, on retient ou ignore les explications relatives au pourquoi. Toutefois, un point commun semble se dgager de presque toutes les dmarches lorsqu'elles s'occupent des grandes dures : c'est celui du trs lent dynamisme d'mergence slective du phnomne tatique alors que les autres forces naturelles (de religion, de socialisation, d'ethnicit, d'organisation locale) semblaient manifester une semblable tendance s'y ajuster peu ou prou. Un autre point, capital et d'apparence inverse, vaut d'tre relev : l' tat des origines (early state) n'apparat dans la chane volutive qu' un cinquime maillon, l'tat moderne ayant t le sixime. Il succderait au systme des chefferies (chieftancies ou chiefdoms), le quatrime maillon. Les trois premiers maillons furent d'une bien plus longue dure, voque en tte de ce chapitre : 1 / les systmes protohumains ; 2 / ceux des hordes et bandes ; 3 / ceux base d'autonomie locale comme les villages acphales ou sans autorit reconnaissable. Plusieurs analystes de l' tat des origines distinguent encore des phases prparatoires ou conduisant , d'autres inchoatives ou proprement mergentes, enfin des squences transitionnelles menant, par exemple, des phnomnes aussi importants qu'une conomie de march ou que des antagonismes de classes. Le non-spcialiste, qui ne peut que donner une ide g-
16 Selon Cohen, la chefferie se distingue nettement de l' tat par un caractre
d'instabilit : The key diagnostic feature is fission (...). The state is a system that overcomes such fissiparous tendencies. This capacity creates an entirely new kind of society (op. cit., p. 35). 17 Jean Baechler, Dmocraties, Paris, Calmann-Lvy, 1985, p. 305-352.
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nrale de ce type de travaux, n'a certes pas les moyens d'en faire ici une critique convenable.
II - L'ACCS L'EXISTENCE TATIQUE EN NEUF DEGRS
Pour illustrer la trs grande diversit des socits infra-tatiques, il faut donc ressortir des catgories plus nombreuses et labores que les usuelles prsentations dualistes (socits sans tat, socit tat ; tat des origines, tat moderne) et aussi reconnatre un plus grand nombre de phases volutives que celles qui viennent d'tre rappeles. Une chelle par degrs propose par un politologue franais, qui est galement l'auteur d'un travail impressionnant de critique des travaux d'anthropologie politique, nous offre un tableau d'ensemble de ce qu'il devient peut-tre possible d'tablir en ces quelques pages. Jean-Wilham Lapierre avait d'abord construit un tableau cinq degrs ; dix ans plus tard, grce une analyse plus fine et plus prcise , il proposait une gradation moins sommaire, plus nuance , en neuf degrs spars par deux seuils, le premier indiquant l'apparition de la nette distinction entre gouvernants et gouverns et le second marquant l'arrive de l'tat proprement dit 18 . Il sera encore possible de tirer de cette prsentation quelques propositions gnrales sur les formes les plus rudimentaires de la vie politique, mais sans pour autant prtendre suggrer quelque dterminisme volutif d'un degr l'autre.
Au plus faible degr de l'existence tatique , notre auteur trouve un systme de pouvoir fort lmentaire dans diverses bandes. On y retrouve bien un pouvoir mais il est tout fait indiffrenci et mme diffus (par notables, anciens, ou meneurs occa-
18 Jean-William Lapierre, Essai sur le fondement du pouvoir politique, Aix, 1968,
710 p. ; et Vivre sans tat ? Essai sur le pouvoir politique et l'innovation sociale, Paris, Le Seuil, 1978, 380 p. Sauf mention spcifique, je cite d'aprs le second ouvrage, mise jour du prcdent, en mme temps que rponse aux critiques du premier livre.
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sionnels). Le pouvoir s'exprime par des pratiques magiques ou religieuses, par des appels un prestige ou un ascendant provisoire, par des procds diplomatiques dont la mdiation, suffisant gnralement contrler actions et comportements comme s'il s'agissait de rgles dictes et obligatoires. En bref, ce sont des socits sans chefs, ni mme d'unit politique proclame, et qui ferait penser au modle mythique du communisme primitif. Il a mme exist au moins un cas limite, celui des Caingangs (sud du Brsil) qui, d'aprs Ruth Benedict, reproduisaient le modle de l'tat de nature selon Hobbes, aboutissant un vritable suicide tribal , terme inluctable de la guerre de tous contre tous . Au degr suivant, Lapierre nous montre des socits avec un pouvoir politique toujours indiffrenci mais moins diffus. En cas de litige grave, le recours la mdiation est obligatoire. Mais il n'y a pas de mdiateur officialis ; et le membre qui est choisi ad hoc n'a pas les moyens d'imposer sa dcision restant, toutefois, lie par les prescriptions d'un droit coutumier. De telles socits sont trs comptitives et deviennent mme agressives jusqu' la vendetta. L'autorit s'individualise, mais le pouvoir politique reste dilu ou clat dans les socits du troisime degr. En effet, les rles politiques n'existent pas en soi, mais drivent d'autres rles, religieux ou conomiques, dj remplis par des individus. On ne peut parler d'aucune diffrenciation politique proprement dite, ni encore moins de hirarchie entre les divers rles et statuts, qui, d'ailleurs, s'exercent tous de faon autonome. En somme, rsume Lapierre, le systme politique n'apparat qu'en filigrane, travers les autres systmes sociaux. La reconnaissance de rles politiques spcialiss se produit dans des socits du degr suivant ; mais elle trouve sa limite dans le fait que le pouvoir politique est fractionn en des rles complmentaires, et mme alternatifs. Le seuil d'mergence des gouvernants diffrencis se franchit avec les socits du cinquime degr. Toutefois, les gouvernants dont il s'agit, individuels ou en groupes, sont encore dmunis d'une force publique de coercition. Les sanctions sociales restent de l'ordre magique ou surnaturel, ou encore reoivent l'appui d'une opinion publique unanime. Cette diffrenciation des rles de gouvernants peut s'oprer par l'appropriation de rituels mettant en cause la survie mme de la collectivit. Ce n'est qu'au sixime degr qu'apparat le principe de la hirarchie des pouvoirs qui a rapport ce qu'un anthropologue britannique appelle des structures politiques
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embotes 19 . Encore ici, il faut distinguer deux types, dont le premier parat quelque peu paradoxal, du moins des esprits occidentaux d'aujourd'hui. Tandis que le second type suit la logique bien connue de l'augmentation de pouvoir et de puissance partir de la base jusqu'au sommet, l'organisation du premier type suit une logique, en apparence du moins, inverse. Le maximum d'autorit s'exerce la base et non pas au sommet, Lapierre fait une remarque d'importance au sujet des socits de ce sixime degr : c'est leur propos que se fait, grce l'criture, la jonction de la connaissance historique et de la connaissance ethnographique . On pourrait parler d'un rapport de ncessit entre l'apparition de l'criture, qui marque la fin de la prhistoire, et un certain degr de dveloppement dans l'organisation politique. Voyons encore les empires de l'Antiquit, qui connaissaient l'criture, ainsi que la naissance de l'tat lui-mme, qui fut contemporaine de l'invention et de la propagation de l'imprimerie. Le septime degr fait franchir un seuil dcisif dans le processus qu'on peut maintenant qualifier d'tatisation de la vie sociale. Non seulement les gouvernants sont-ils clairement distingus des gouverns et leur fonction est-elle diffrencie, mais ils sont maintenant dots, en lgitimit, du monopole de l'usage de la violence physique. Les forces de coercition ne relvent plus de sanctions surnaturelles, de la vendetta ou du dgagement brut de la plus grande force. Toutefois, au plan des moyens, elles sont encore fort insuffisantes puisque conseils ou chefs n'ont pas de force arme permanente et spcialise leur disposition. Au degr suivant, le huitime, l'organisation politique se complte par la mise en place d'un appareil de gouvernement mais qui ne s'exerce encore qu' travers un rseau de clientle, soit dans un rapport de rciprocit entre un patron et un client . Le premier garantit au second protection, scurit et mme certains moyens de subsistance ; en change, le client lui doit obissance, prestations et services divers. Mais l'change est ingal car les charges du client sont plus lourdes que l'obliga19 Petites communauts embotes au sein de socits plus grandes - c'est--dire
aux villages, aux tribus au sein des nations ou des dpendances coloniales, des parties de la population urbaine, etc. - et qui semblent faire fonctionner des structures politiques en dpit du fait que les autorits tatiques n'y sont impliques qu'occasionnellement. L'anthropologue ne peut que les considrer comme des structures politiques, partiellement indpendantes et partiellement dtermines par des structures politiques plus importantes, au sein desquelles elles sont embotes (F.-G. Bailey, Les rgles du jeu politique, Paris, PUF, 1971, p. 26).
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tion du patron : il s'agit, de fait, d'un rapport de domination-soumission, bien prs de l'exploitation surtout quand il y a obligation pour le client de cder ses excdents de production. Le dernier degr montre la transformation du rapport de subordination. Cette relation n'est plus clientliste mais proprement administrative, devenant impersonnelle et tenant sa rgle non plus d'une espce de pacte au moins tacite, mais d'une institution explicite, le fonctionnaire . Ni patron, ni client, il tient son statut et ses comptences d'un ensemble de rgles tablies par l'autorit politique centrale pour exercer, prcisment, des fonctions publiques en tant que telles. C'est la grande diffrence entre le rgime de l'administration et celui de la clientle. Analogiquement, elle sera un des signes marquants du passage de la fodalit l'tat dit moderne -ce qui n'empchera pas les deux pratiques de continuer s'entremler en proportions variables, et souvent plus que rsiduelles, jusqu' aujourd'hui... L'emprunt de la typologie de Lapierre avait pour premire intention d'illustrer la trs grande diversit politique des micro-socits archaques, qu'elles soient teintes ou aient survcu jusqu' aujourd'hui en embotements dans des structures d'tats contemporains. On en retiendra principalement qu'il y a plusieurs paliers ou degrs dans la primitivit , ou plus convenablement peut-tre, dans l'initialit politique de l'espce humaine, elle-mme fort tardive sur la plante. Prsente comme procd de classement logique, cette chelle n'autorise en rien quelque loi gnrale d'volution avec tapes rigoureusement successives, etc. Au sujet des explications causales, ne pourraient gure tre avances, cas par cas, que des hypothses minutieuses et reposant sur des recherches pousses : voil tout de mme un rsultat qui n'est dj pas mince pour une science qui a connu nombre de monographies de grande valeur. Mais il faudra probablement accepter de ne jamais savoir pourquoi des socits, ressortissant aux premiers degrs de l'organisation politique, ont pu subsister jusqu' ce jour, tandis que d'autres, dont l'organisation en tant que politique tait plus avance, semblent tre disparues d'elles-mmes (sans avoir t clairement victimes de conqute, de colonisation, d'assimilation culturelle ou d'intgration administrative). On trouvera normal de dgager d'autres propositions de grande gnralit en guise de conclusion ; mais ce sera au seul titre de cette grande diversit, d'ailleurs thme et raison d'tre de ce chapitre. D'abord l'ampleur de l'inventaire, auquel s'est livr La-
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pierre, donne du poids la relation qu'il tablit entre le degr d'organisation politique et la taille de la socit. N'est-il pas aisment intelligible, dit-il, en effet, que plus un groupe est nombreux, plus l'organisation du pouvoir a de chances d'tre complique et diffrencie ? De mme, fait-il correspondre chaque degr de son chelle un mode de production dtermin, selon une division croissante du travail (se livrant sur ce point une lucide autocritique de son premier volume au second). Enfin, au point de vue de l'homognit ethnico-culturelle, les nombreux exemples relevs semblent appuyer l'quation gnrale que plus une socit est htrogne, plus son systme politique tend s'organiser en rles diffrencis, spcialiss, lis les uns les autres par un rseau compliqu de relations hirarchises . Appuyes par un tel dossier, ces propositions, qui ne suscitent gure de surprise sauf quelques paradoxes apparents et qui furent signals, ne relvent pas, toutefois, du seul sens commun. La principale ligne de clivage homognit/htrognit passe au seuil sparant les socits des degrs 1 6 de celles des degrs 7 9. Dans un relev proprement anthropologique, il aurait fallu porter plus d'attention aux socits de type segmentaires, fondes sur la famille et le lignage. Elles ont cette caractristique dominante d'tre prives de presque toute polarisation spcifiquement politique. On n'y discerne pas de principe hirarchique propre qui se trouverait, d'ailleurs, sans cesse contredit par la logique lignagre. Le chef du clan ou la tte du lignage ne sont considrs le plus souvent que comme une espce de primus inter pares, dmunis du pouvoir d'obliger et, encore moins, d'excuter. Ils symbolisent l'unit du segment mais sans incarner une organisation hirarchique, encore une fois inexistante. quelque degr qu'on l'envisage, ou sous quelque aspect, l' tat des origines apparat dj passablement htrogne dans sa multiplicit ; mais combien davantage le sera l'tat moderne, de plnitude, qui fera l'objet de la IIe Partie. Les hommes d'tat (au sens propre d'alors) auront beaucoup faire pour russir, en un couple de sicles, une si large et durable unification, phnomne typiquement indit dans l'histoire.
- La Socit contre l'tat ou le retour du bon sauvage
Une attaque frontale contre l'tat a t conduite rcemment par un anthropologue franais dans divers travaux dont le principal l'enseigne, pour ainsi dire programma-
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tique, de La Socit contre l'tat. Gratifi par des dons exceptionnels de chercheur et d'crivain, Perre Clastres nourrissait le dessein de constituer une anthropologie politique comme science rigoureuse 20 . Il fallait d'abord s'riger contre l'espce de postulat de l'anthropologie classique selon lequel les socits primitives sont prives de quelque chose - l'tat - qui leur est, comme toute autre socit - la ntre par exemple - ncessaire . Il n'y a donc pas lieu de prsenter ces socits comme incompltes . Or, dans la protohistoire de l'humanit, la vraie rvolution n'a pas t celle du nolithique, mais bien la rvolution politique , soit cette apparition mystrieuse, irrversible, mortelle pour les socits primitives, de ce que nous connaissons sous le nom d'tat . Bref, l'tat c'est l'ennemi, et ds les origines (alors que nous estimons qu'il tait bien loin d'exister). Clastres donne donc l'tat une extension indfinie permettant d'y inclure les organes politiques les plus rudimentaires. Il et mieux valu parler de la seule apparition du politique. La vraie question, selon notre auteur, n'est plus le foisonnement, dans le temps et de l'espace, de socits dissemblables , ce qui serait plutt notre propos actuel, mais bien la grande division : Il y a, d'une part, les socits primitives, ou socits sans tat, il y a, d'autre part, les socits tat. La voil la grande coupure, celle entre deux types de socit absolument irrductibles l'un l'autre, deux macroclasses dont chacune rassemble en soi des socits qui, au-del de leurs diffrences, ont en commun quelque chose de fondamental . Cette division, selon Clastres, serait mme plus importante et significative que celles qui ont marqu la rvolution nolithique et mme la toute rcente rvolution industrielle au sicle dernier. Voil pour la thse : elle est premptoire. Le sujet crucial devient finalement celui de la recherche des conditions de la nonapparition de l'tat. Il y a, tout de mme, des chefs ? - Mais l'espace de la chefferie n'est pas le lieu d'un pouvoir, et la figure (bien mal nomme) du "chef " ne prfigure en rien celle d'un futur despote . On lit encore : cultures inquites de refuser un pouvoir qui les fascine : l'opulence du chef est le songe veill du groupe . Sans doute, mais subsiste, quand mme, ce qu'il vient de dire : le foisonnement, dans le temps et l'espace, de socits dissemblables... .
20 Pierre Clastres, La Socit contre l'tat, Paris, Les Editions de Minuit, 1974, p.
161. Les citations de cet auteur sont tires de cet ouvrage. Rappelons la mort accidentelle, 43 ans, de Pierre Clastres en juillet 1977.
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On s'excuse de ne pouvoir faire ressortir l'originalit des travaux de cet amricaniste qui a aussi tudi les Nambikwaras la suite de Lvi-Strauss et qui a fait des travaux remarqus sur les Guayakis et les Guarinis 21 . Ses prises de position contre les chercheurs incapables, selon lui, de s'affranchir de l'idologie persistante de l'tat ont domin un dbat qu'il avait lanc avec tant de fougue persuasive. C'tait en somme, dans les annes 1970, la reprise des discussions classiques sur le bon sauvage et l'tat de nature, corrompus par la socit qui prend face d'tat. Il s'ensuivit une mle polmique la parisienne dont il n'est pas sr que la philosophie politique, non plus que les tudes anthropologiques, ait finalement trouv leur compte. Des critiques, qui ne taisaient pas l'originalit du renouvellement d'une thse aussi ancienne, disaient leur refus d'accepter la validit d'un classement dualiste aussi abrupt : socits avec tat, socits sans tat. Pourquoi seulement deux classes et pourquoi ces classes-l ? Il devrait tre permis de se mettre en garde contre l'ethnocentrisme de la pense contemporaine quand elle s'applique, par exemple, la considration des structures politico-sociales des nouveaux tats d'aprs-guerre, sans nier pour autant la diversit et la complexit du rel social aussi bien archaque qu'actuel. Ainsi, en anthropologie sur le terrain , les cas restent multiples et la ralit vcue est plurielle : telle est du moins l'impression dominante du non-spcialiste dont la curiosit le porte de ce ct. Mis en cause pour son modle de classement par degrs 22 , Lapierre a eu beau jeu de dnoncer le retour du bon sauvage et la sduisante rhtorique dualiste de Clastres masquant un certain nombre de contradic-
21 Chronique des Indiens Guayakis, Paris, Plon, 1972 ; Le grand parler : mythes et
chants sacrs des Indiens Guarani, Paris, Le Seuil, 1974.

22 Dans le premier chapitre de La Socit contre l'tat, Clastres s'en prenait au tra-
ditionalisme de cette conception qui exprime assez fidlement l'esprit de la recherche ethnologique : savoir la certitude jamais mise en doute que le pouvoir politique se donne seulement en une relation qui se rsout, en dfinitive, en un rapport de coercition . Et, d'autre part, s'il y a du politique partout, il n'y en a nulle part. C'est d'ailleurs se demander si l'on ne cherche pas prcisment dire cela : que les socits archaques ne sont pas de vritables socits, puisqu'elles ne sont pas des socits politiques (p. 10, 18).
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tions et de confusions 23 . Ramenant cinq lments majeurs cette thse, il y rpondait, point par point, dans Vivre sans tat ? 24 Il n'tait pas indiffrent de rappeler, propos de l'uvre anti-conventionnelle de Clastres, la rsurgence passionnante d'un vieux dbat de philosophie politique. Un phnomne du mme ordre ne s'est-il pas produit, dans le mme temps mais sans aucun autre rapport, avec la ractualisation de la thse fort abstraite de John Rawls sur un nouveau Contrat social 25 . L'tat occupe une telle place dans l'histoire rcente des hommes, qu'il est bon d'en questionner, de temps autre, ses tout premiers fondements mmes. L'autre extrmit d'un mme problme poserait la question du dclin de l'tat, qu'on retrouvera la fin de l'ouvrage. Nous sommes encore bien loin de voir pointer l' tat , et encore plus loin, l'tat !
23 Vivre sans tat ?, p. 325. 24 P. 332-359. Voir aussi de Lapierre : Socits sauvages, socits contre l'tat, Es-
prit, n 5, mai 1976. Dans le mme numro, un texte d'Olivier Mongin : Sauvages, jamais, o la discussion est plus proprement politique et s'inspire des travaux de Marcel Gauchet et de Claude Lefort. 25 A Theory of Justice, Cambridge, The Belknap Press of Harvard University Press, 1972. En franais, aux Editions du Seuil, 1987.
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III - COMME EN DBORDEMENT D'TAT, LES EMPIRES DESPOTIQUES
la suite des infra-tats, caractriss en premire approximation comme en moins d'tat, maintenant les extra-tats qui paratraient en trop, ce dernier prfixe voulant signaler un trait contraire de dbordement, de contournement 26 . Nuanant une vue chronologique courante assignant aux empires une position intermdiaire entre les socits politiques traditions primitives et les tats la moderne 27 , il conviendrait plutt d'envisager le type de formation impriale comme un cas limite s'il ne s'tait pas rpt avec une telle constance dans les premiers ges politiques de l'humanit. L'empire antique a sembl sauter l'tape de l'tat, qui et paru pourtant logique. La remarque doit tenir compte des cits-tats dont certaines, Rome en particulier, furent la tte d'empires puissants et durables. (La question de l'Empire romain est reporte au chapitre suivant, en squence la cit-tat romaine.) Pour rappeler le premier contraste avec les micro-socits dont il vient d'tre question, les empires sont des systmes d'organisation politique propres de vastes ensembles dmographiques et territoriaux, des macro-socits. On n'y compte plus les habitants par dizaines ou par centaines comme dans les bandes, ou par milliers comme dans les tribus ou chefferies, mais aisment par millions, quatre ou cinq, par
26 La notion d'extra-tat n'a donc pas de rapport aux notions de supra-tat et de
supra-nationalit qui s'appliquent gnralement aux faits dits d'intgration internationale comme, en notre sicle, dans les organismes communautaires de l'Europe de l'Ouest. Il est notable que l'introducteur au colloque du Centre d'Analyse comparative des Systmes politiques sur Le concept d'empire, Maurice Duverger, n'ait pas propos de dfinition du terme empire car on n'a pas voulu limiter les participants par des ides prconues . A ce colloque qui avait mis au programme l'tude de 21 empires de toutes les poques par autant de spcialistes, la recherche de critres et d'lments constitutifs des empires a rebondi, mais sans rsultat net (Le concept d'empire, sous la direction de Maurice Duverger, Paris, PUF, 1980, p. 7, 44, 103). 27 S. N. Eisenstadt, The political systems of empires, New York, The Free Press of Glencoe, 1962. Pour un texte de synthse en franais, du mme auteur, voir Les causes de la dsintgration et de la chute des empires, Diogne, avril-juin, 1961.
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exemple en Egypte ou en Babylonie ds le IIe millnaire avant J.-C. L'Inde, la Chine, le Mexique taient dj d'normes rservoirs humains, sujets des explosions dmographiques mais aussi des rgressions, non moins marques, par toutes sortes de causes, naturelles et humaines 28 . Et l'tendue des territoires tait l'avenant ainsi que le montrrent de gigantesques entreprises d'expansion : solides et durables comme l'Empire romain, ou foudroyantes et phmres comme celui des Mongols ; ou comme l'illustrent encore les cartes contemporaines d'Egypte et d'Iran, d'Inde et de Chine, ou mme encore du Mexique. Selon leurs plus vastes perspectives, ces macro-socits sont souvent prsentes sous le prestigieux nom de civilisations. Entre celles-ci et les empires qui sont galement d'une mme classe de grands formats , dmographiques et gographiques, on peut tablir toutes sortes de correspondances et de convergences. Il faut toutefois refuser l'quivalence, car les deux termes ne sont pas synonymes et les phnomnes qu'ils expriment ne sont pas d'une mme espce. Pour condenser le contraste, on dirait en langage moderne que la civilisation relve de l'ordre communautaire des cultures et des institutions sociales, tandis que l'empire relve de l'ordre socital du politique ou, plus exactement, de l'organisation politique. Ce qui n'empche videmment pas qu'un empire puissant puisse tre le support et le vhicule d'une civilisation brillante, phnomne, du reste, aussi frquent que naturel. On retrouve des faits de civilisation dans l'histoire des empires ou de tels empires - qui sont l'objet du propos et non pas les grandes civilisations . D'ailleurs, l'usage habituel de l'un ou l'autre terme selon leurs contextes spcifiques ne comporte gure de confusion au plan analytique. On n'oubliera toutefois pas la distinction, donne au dbut et qui est plus qu'une nuance, entre, d'une part, l'tat des commencements ou tat , et, d'autre part, l'tat moderne ou tat tout court au sens propre et courant du terme. L'extra-tat des empires de l'Antiquit paratrait donc comme deuxime type des tats , quelque part entre l'infra-tat des micro-socits primitives et la cittat, principalement celle des poques classiques, grecque et romaine. Quelle sorte d' tats furent les empires de l'Antiquit qu'on a pris l'habitude de qualifier de despotiques , ce qui n'est pas sans raison car, d'une faon ou de l'autre,
28 Le cas du Mexique vient l'esprit. Ce n'est qu'au XXe sicle avanc que la popu-
lation de ce pays retrouva son niveau dmographique d'avant la conqute espagnole.
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ils le furent tous 29 ? De taille minuscule en population et en territoire, les socits primitives, souvent nomades, manquaient encore d'un centre fort, ou simplement ferme, d'organisation et de commandement politiques. En rfrant l'chelle gradue de Lapierre, elles taient le plus souvent dmunies d'une claire distinction gouvernantsgouverns ; et, d'autre part, les moyens d'excution normative, avec ou sans contrainte physique, paraissaient souvent alatoires ou mme dsordonns, en tout cas non abstraitement dcrts du fait mme de l'indtermination des rles politiques. Or, c'tait prcisment de cette centralit forte que se pourvoyait, comme en surabondance, l'extra-tat du type imprial. Sa capacit de dbordement ou de contournement provenait d'un fait de haute concentration de puissance, duquel dcoulait jusqu' la base un pouvoir gnralement incontrl de sa nature. L'empereur, ou roi ou pharaon, dtenait une banque de coercition presque illimite. Un empire ne se conoit pas sans l'impratif originaire de la conqute ; pour seulement se perptuer, il doit la raffermir sans cesse et mme l'tendre. Le systme imprial ne connat qu'une rgle, celle du monopole, forcment exclusif mais surtout antagoniste : les rivalits ne surgissent pas entre gaux et les consquences accentuent encore l'ingalit. Mais subsistent encore des changes de civilisation, justement, surtout lorsqu'ils sont facilits, des points de vue conomique et militaire, par des espaces mutuellement non gnants. Sinon, Rome doit dtruire Carthage, ou Babylone amener la ruine d'Assour ou de Ninive. Il n'est gure possible de gnraliser les conditions tendancielles qui permirent l'closion, toujours brutale, des empires antiques, ces espces de gros tats avant l'tat. Ils furent l'origine de gros villages qui pratiqurent l'hgmonie dans une rgion immdiate, puis l'absorption de territoires pour en faire des villes, puis de grandes villes avec, au centre, la capitale de taille mtropolitaine. Les ressources et le style de vivre urbains, rendus possibles par une forte concentration de population, taient indispensables pour permettre l'ampleur et la diversit des services qu'allait requrir la mise en train de l'entreprise impriale. Une longue phase de conqute intrieure (dans la socit asservie et sur le territoire voisinant) prcde celle des grandes chevauches militaires au loin et des vastes mouvements d'occupation et d'appropriation durable.
29 L'ouvrage, classique mais controvers, sur ce sujet est celui de Karl Wittfogel,
Oriental Despotism, New Haven, Yale University Press, 1957.
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S'impose ensuite la logique de la domination impose : conqutes progressives, dfense et consolidation, re-conqute pour assurer l'une et l'autre, etc., puis s'amorait la chane de rgression inverse, souvent plus rapide... Le rgime imprial se prsente l'analyse comme une situation de forte instabilit de la puissance globale, mais qui ne continue pas moins de s'imposer par une certaine dure. Au-dessous de la position suprme de l'empereur, la grande varit des statuts sociaux et des rles politicomilitaires provient de leur fort degr d'indiffrenciation objective et d'une personnalisation accuse. Le principe de lgitimit, qui s'exerce toujours d'en haut, est du plus pur type autoritariste et traditionaliste, quelles qu'en soient les origines : d'une personnalit charismatique ou d'une rvlation religieuse, parfois des deux. Il n'y a pas de rapport ncessaire entre la rigidit du systme et ses chances de dure. Tous les empires n'ont pas eu le brillant phmre de celui d'Alexandre, consquence clatante de la chevauche guerrire et hroque d'un jeune homme de gnie. En Msopotamie, la longvit de divers empires s'est tendue sur des sicles ; en Egypte, sur des millnaires. Le lignage dynastique constitue le premier garant, quoique insuffisant, de la survie des empires comme il l'est pour celle des royaumes. Les empires des diadoques (successeurs) ne furent que des tronons de l'empire originaire d'Alexandre qui n'avait pas d'hritier naturel. Si l'on ne peut dnier la qualit d'empire un rgime dont le chef est nommment empereur , la politique de beaucoup de vastes et puissants royaumes, dans l'Antiquit comme dans la suite, ont manifest de la puissance et de la gloire impriales avec toutes les caractristiques structurelles d'un empire, moins le titre formel de son chef officiel. La logique analytique reste sauve d'en traiter comme s'il s'agissait d' empires nominaux, ce qui est d'ailleurs d'une pratique courante pour les historiens de toutes les poques. Enfin, une dernire prcision au sujet d'une distinction habituellement oublie. Pour dtecter ce qu'on appelait plus haut ces pointes d'tat dans les faits d'empire, il n'est pas ncessaire d'embrasser le phnomne imprial dans toute son extension gographique, mais plutt d'examiner spcifiquement l'organisation mtropolitaine de l'empire ou ses organismes centraux de domination. C'est bien de ce noyau dur qu'irradie d'abord ce qui a t caractris comme du dbordement , de l' excs d'tat ; et ce centre polarisateur est, tout le temps, ncessaire au fonctionnement et la croissance des empires. Contrairement aux socits primitives, les empires antiques ont de l'histoire, ce qui permettrait de les interpeller, un un.
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- Tout est parti des valles des grands fleuves
C'est des valles des grands fleuves (du Nil, de l'Euphrate et du Tigre, du Gange et de l'Indus, du fleuve Jaune) que tout est parti : villes, mtallurgie, commerce et criture. En ces terres fertiles sont apparus les premiers grands royaumes, empires et civilisations, d'abord en gypte et en Msopotamie, puis dans l'Inde et en Chine. Partout le phnomne urbain a t dterminant. O trouverait-on les vestiges de la plus vieille ville du monde ? Jarmo (Irak), Catal Hyk (Turquie), ou Jricho (Jordanie), dj sites de gros villages vers l'an 7000 ? Ou faut-il proposer, pour la certification plus sre d'une vritable cit, la clbre ville morte (Mohenjo-Daro) dont les ruines d'une civilisation du IVe millnaire ont t dcouvertes dans la valle de l'Indus en 1923 ? Ou proposer quelque autre site d'Asie Mineure ? - Tout au moins dans la ligne du propos actuel, la question ne fait-elle pas penser celle qui, par exemple, chercherait tablir avec certitude le certificat de naissance du premier hominien arriv terme ? L'histoire de la civilisation aurait donc commenc dans les rgions du Croissant fertile ; puis, par adjonctions, dans les valles de l'Indus et du fleuve Jaune. Encore qu'il conviendrait de ne pas oublier, dans l'autre masse continentale, les civilisations mso-amricaine des Mayas et andine des Incas, elles aussi civilisations d'origines. Le code d'Hammourabi en Babylone ou les lois de Manou en Inde sont autrement significatives pour notre sujet que les toutes dernires dcouvertes de ruines archologiques. Bien avant l'Empire perse (559-330), dont Xerxs fit en quelque sorte le prototype du despotisme oriental et que surent contenir les Grecs de la grande priode hroque, d'autres empires nominaux ou de fait, dans l'une ou l'autre de ces aires territoriales, vaudraient d'tre rappels. La revue en sera forcment rapide. Quelques-uns de ces premiers empires de l'histoire, et pour quelques phases de leur dveloppement respectif, se classeraient l'un ou l'autre des trois derniers chelons de l'chelle par degrs qu'avait constitue Lapierre pour tablir la mesure du politique dans les premiers groupements humains. Les premiers praticiens des formations impriales ne nourrissaient certes pas le projet d'une ventuelle thorie de l'tat... Mais s'il tait un cas mritant un traitement moins expditif que les autres, ce pourrait tre celui de l'Egypte. Par l'anciennet de cette civilisation et, davantage encore par l'extraordinaire
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continuit de son histoire politique, le plus ancien tat souverain au monde 30 pourrait aussi tre considr comme le macro-modle le moins loign de ce qu'on appellera bien plus tard l'tat moderne. Les deux squences, construction de l' tat puis celle de l'Empire, s'y sont aboutes naturellement selon les grandes divisions historiques : prhistoire, Ancien et Moyen Empire pour la premire squence ; Nouvel Empire avec les grands pharaons (Thoutms Ill, Ramss Il, etc.) pour la phase impriale, avant le long dclin caus par une succession de coups ports par des empires extrieurs. Toujours l' tat gyptien se perptuait ds lors que se maintenait l'institution suprme d'un seul matre de nature divine. Il n'y eut pas de vritable solution de continuit malgr les alas internes ou dynastiques, externes ou impriaux. Un effet intgrateur et identificateur de la collectivit gyptienne en tant que politique dcoulait naturellement de ce ritualisme religieux et profane dont le pharaon tait l'objet. C'est sans doute, dans l'histoire, le premier exemple clatant du grand mythe de la Fondation et de sa porte comme consquence de lgitimation. L'amalgame des lments postulatoires d'un tel mythe se retrouve l'origine de tous les totalitarismes -ce qui, aussi, est bien du dbordement tatique, de l'extra-tat ! S'ils furent les premiers sublimer, en mme temps qu' rifier, l' tat d'une aussi intgrale faon, les Egyptiens de l'Antiquit ne seront, toutefois, pas les derniers le faire.
30 Selon une expression d'Arnold Toynbee dans un article qu'il crivit un an avant sa
mort : The longest lived sovereign states to date, are the United Kingdom of Pharaonic Egypt and the Chinese Empire. The Pharaonic United Kingdom lasted for about 3,000 years ; the Chinese Empire has been in existence, by now, for nearly 2,200 years (Article The Observer reproduit dans The Montreal Star, le 30 mars 1974). R. M. MacIver est du mme avis mais nuance au sujet de l'Egypte qui a connu many conquests and transferences of power . Quant la Chine, il observe que its loosemembered unity has never been securely established in political unity, and were it not for the social tenacity of a common civilization peculiarly rooted in the life of the family it too would long ago have been numbered with the past (The Modem State, Londres, Oxford University Press, 1950, p. 5960).
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IV - DE GIGANTESQUES CENTRALES DE PUISSANCE
Les empires antiques, dont on vient de faire un trop bref rappel, prsentent une diversit politique moindre que celle des socits primitives, par ailleurs innombrables et sans limitation dans le temps. Les notes de conclusion qui vont suivre s'appliquent spcifiquement ces empires antiques et peuvent valoir en partie ou analogiquement pour d'autres empires historiques. Les lments communs des empires mentionns ici tiendraient en cette srie de caractristiques : 1 / un centre dirigeant trs concentr dans une capitale prestigieuse ou mtropole d'empire exerant une attraction polarisante malgr (ou cause de) la domination impose ; 2 / un chef-fondateur la personnalit exceptionnelle, parfois mme divinis de son vivant, transmettant ses continuateurs, avec les prrogatives impriales, un hritage dynastique sacr et dont le fondement est le plus souvent affirm comme tant d'origine religieuse ; 3 / une hirarchie de type aristocratique, entretenue par le trsor imprial, et remplissant la fonction de transmission des volonts mtropolitaines aux fins d'excution sur place et de sauvegarde des frontires ; 4 / toute une srie de rles, offices et agences, insuffisamment ou mal diffrencis, mais servant les fins premires d'une centralisation administrative et militaire ; enfin, 5 / l'tablissement d'une logistique approprie de communications, non moins qu'une prsence militaire toujours visible, pour assurer l'assujettissement des populations afin d'homogniser politiquement les cultures htrognes des lointaines rgions et provinces. En somme : une gigantesque centrale de puissance, irradiant jusqu'aux confins d'un vaste territoire et s'appliquant sur une masse humaine, ainsi contrainte l'unification sinon l'unit, de ce centre jusqu' la priphrie. Avec son don particulier de la synthse, Arnold Toynbee ramenait tous ces lments deux facteurs essentiels : un monarque personnel suprme et un droit impersonnel galement suprme 31 . Aussi, le despotisme tait-il la tendance naturelle d'un
31 Arnold Toynbee, A Study of History, New York et Londres, Oxford University
Press, 1947, p. 496-497.
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tel rgime ; et le passage la tyrannie pure et simple n'tait jamais bien loin - dont on sait par ailleurs qu'elle n'aura pas besoin de l'encadrement imprial pour s'exercer toutes les poques ! A ne le considrer que sous son aspect de rgime politique central, l'Empire antique fonctionne, une fois consolid, avec les mmes moyens techniques qui seront ceux du systme tatique, lorsque ce dernier sera lui-mme constitu : soit une bureaucratie autoritaire et principalement fiscaliste, une police et un rseau d'espions ou mme de provocateurs, et, pour toutes les saisons et tous les usages, de forts contingents militaires cantonns aux points nvralgiques afin de pouvoir procder aux corrections et intimidations ncessaires. L'Empire, ou le royaume imprial, de l'Antiquit poussa l'exploitation de ces moyens un degr qui ne connut d'autres limitations que les besoins de son expansion et de son maintien : il ne peut y avoir de petits ou moyens empires, ni encore moins de modrs. Les civilisations impriales ont toujours, de leur nature, quelque chose d'immodr dans le choix et l'application des moyens de puissance. Jean Baechler propose de caractriser un pareil rgime comme une hirocratie autocratique. Seraient hirocratiques les rgimes marqus par la nette prpondrance du pouvoir et de l'autorit, c'est--dire, l o le pouvoir s'enracine dans la transcendance et se dlgue d'en haut un ou deux vicaires . Selon le statut des lites sociales et politiques, il sous-distingue des hirocraties aristocratiques, souvent des royaumes inclinant vers la dmocratie ( o les lites sociales ont des racines indpendantes du pouvoir politique, o le priv tient une place essentielle et o un contrat implicite ou mme explicite unit un peuple et une dynastie ), des autocratiques, ici catgorie des empires ( o les lites manent du pouvoir personnel, en se confondant avec l'appareil du pouvoir ; o les peuples ont gnralement t conquis et sont maintenus dans l'obissance par la force ; o le priv tend n'tre que ce que le public ne peut contrler ) 32 . Bref, les autocrates impriaux n'ont d'existence que par la force qui forme et fonde l'Empire ; et, par ailleurs, l'autocratie impriale empche le moindre glissement vers la dmocratie. Il n'est gure besoin d'insister sur les extraordinaires cots humains et sociaux de l'assujettissement imprial : normes tributs allant jusqu' la spoliation indirecte, esclavage rig en systme de production, servage, castes, citoyennet infrieure ou
32 Jean Baechler, Dmocraties, Paris, Calmann-Lvy, 1985, p. 15. Voir aussi les p.
676-677 (rapports empire-tyrannie-tat).
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dnie, dplacements de population ou mme extermination simple, ce que le xxe sicle appellera gnocide, crant ainsi le nologisme d'une pratique fort ancienne. Pour cette raison et toutes celles qui prcdent, on pourrait considrer la formation impriale antique comme une anticipation hypertrophique et abusive de l'tat. Elle est marque de dmesure non seulement par la taille mais par la rduction autoritariste de tous ses principes de fonctionnement : absorption du priv par le total public ; cration artificielle et appropriation des lites comme servantes , puis bnficiaires ; la force rige en systme, et non pas seulement le recours la force pour maintenir le systme ; etc.
- Mais aussi beaucoup de prcarit
L'organisation impriale, forte de sa rigidit mme, reste encore prcaire du fait de cette mme rigidit, selon un paradoxe qui n'est qu'apparent. Des auteurs font du caractre phmre des empires un trait essentiel de leur nature : on en peut douter du fait mme du nombre de ces formations qui ont eu une dure passablement longue. D'autre part, l'accroissement indfini des domaines impriaux devient lui-mme un facteur de fragilit. Toutes les formes de puissance s'amenuisent dans la mesure de l'loignement de leur centre : expression politique du dicton Qui trop embrasse... En priode d'expansion, l'empire en devenir, reculant toujours ses frontires, n'a pas de limites ; mais, parvenu terme pour ainsi dire, la tche de consolidation lui impose de se circonscrire 33 et c'est bien ce qui, point nomm, a d arriver aux empirescivilisations qui se sont maintenus pendant une relativement longue dure. Bien avant les prceptes de la gopolitique de ce sicle, les responsables militaires des empires avaient pratiqu le principe de la frontire dynamique aux points de contact les moins aventureux avec les barbares (ce qui veut dire trangers ).
33 Certains auteurs voient dans cette ncessit l'application du principe de l'exclusion
comptitive en biologie, selon lequel deux espces occupant et exploitant la mme portion d'un habitat ne peuvent coexister indfiniment. Voir Robert L. Carneiro, Political expansion as an expression of the principle of competitive exclusion, dans Ronald Cohen et Elman R. Service, Origins of the State, Philadelphie, Institute for the Study of Human Issues, 1976, p. 207-210. On peut contester ce principe en tant que biologique. S'il reste applicable en politique impriale, ce peut tre pour des raisons autres que biologiques.
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L'empire, d'aprs l'auteur d'une tude sur Espace et Pouvoir, n'a pas de frontire au sens o nous entendons le terme de nos jours, c'est--dire de cloison le sparant d'un tat diffrent, mais organis selon des principes similaires et tout aussi respectables. Il est entour de barbares (...). L'empire se termine donc par un limes ou par une muraille qui le spare des peuples qui ne sont pas gouvernables et mettent ainsi en chec sa vocation universaliste 34 . Quant la frontire fixe, juridiquement dtermine et sujette contestation, c'est une pratique beaucoup plus rcente et vrai dire moderne. Toutefois, l'Antiquit impriale connaissait les zones d'influence, les sphres d'expansion, les rgions-tampons, etc., qui sont toutes des pratiques imprialistes. L'Antiquit a connu nombre de ces vastes univers politiques, clos mais pourtant universalistes d'intention, axs sur le dgagement continu de la plus grande force, mais pourtant prcaires en leur tre, et dont un grand nombre n'ont eu qu'une relativement courte dure dynastique - quitte pouvoir poursuivre ou reprendre l'aventure avec une nouvelle dynastie. Quand un empire ne fait pas le lit de son prochain effritement, souvent dans l'effort mme de se consolider, il devient tt ou tard la proie offerte un autre empire plus fort ou en monte, ou encore tout simplement moins us par ses propres excs de puissance. Selon un autre modle prtatique, la cit-tat peut finir par suivre la mme carrire ; mais sa dynamique intrinsquement politique s'emploie davantage l'intrieur d'elle-mme qu' l'extrieur.
34 Paul Claval, Espace et Pouvoir, Paris, PUF, 1978, p. 108-109.
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Chapitre 2
De la cit-tat l'empire-tat, mais pas encore l'tat
I - PLUS QUE DES VILLES, LES CITS-TAT
Par contraste avec les macro-socits impriales et les micro-socits primitives, les cits-tat prsentent cette particularit de contenir des populations de moyenne grandeur l'intrieur d'un territoire restreint et nettement circonscrit. Elles constituent des formations politiques voluant en de de l'tat, mais sans y tendre, ce qu'indique bien la composition du nom double : une cit qualifie par l' tat , ou un tat ayant la taille et le statut d'une cit. Il faut maintenir le substantif cit et refuser, par exemple, les prfixes de minitat ou micro-tat - qui, dans le contexte, eussent sembl logiques - car, outre que ces formules s'appliquent des tats nains de l'poque contemporaine (Monaco, Andorre, Liechtenstein, etc.), elles ne rendraient pas immdiatement compte de la concentration urbaine en tant qu'entit politique, distincte et autonome. Une autre raison, la dcisive, pour le maintien de cit-tat est que l'histoire et l'usage en ont consacr l'expression. Tandis que les notions d'infra-tat et d'extra-tat signifient, chacune sa faon, comme une ngation du caractre tatique, celle de la cit-tat dsigne plutt une organisation politique urbaine prsentant une analogie positive avec le systme d'tat. L' tat est alors un qualificatif de ce type de cit. L'interaction entre les
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structures politiques de la cit-tat et la politisation oblige de ses membres, du fait de leur proximit, constituent l'intrt majeur de l'tude portant sur cette formation prtatique. Les membres de la cit, tymologiquement les citoyens, sont en plus grand nombre que les faibles populations des tribus et mme des confdrations de tribus. Ils mnent une existence sdentaire dans l'enceinte de la ville proprement dite ou dans la campagne avoisinante, ces deux espaces tant unifis en des rapports d'intgration osmotique. Gens de la ville et paysans de la proche campagne forment une unit collective nettement individue et, par ailleurs, circonscrite dans des frontires physiques et juridiques dtermines par eux. Sauf en situation de guerre de conqute, ces bornes sont gnralement reconnues par l'extrieur. Ces avantages de la concentration urbaine jouent l'inverse dans les cas des empires dont le trait caractristique est de n'avoir gure de retenue dans la recherche de la puissance et de l'expansion territoriale. Mais certaines cits-tat en viendront pratiquer des formes d'imprialisme conomique et militaire. Toutefois, une cit-tat risque de perdre quelque chose de sa nature propre lorsqu'elle se transforme en mtropole d'empire. Ce sera, en particulier, les cas, fort diffrents, d'Athnes et de Rome. La langue franaise maintient une distinction entre la ville (urbs en latin) et la cit (civitas). L'expression, peu frquente, de ville-tat semble bien tre l'effet d'une traduction maladroite ; city-state et cit-tat, expressions plus correctes, prvalent gnralement. L'historien classique Fustel de Coulanges soutenait que cit et ville n'taient pas des mots synonymes chez les Anciens. La cit tait l'association religieuse et politique des familles et des tribus ; la ville tait le lieu de runion, le domicile et surtout le sanctuaire de cette association . Et, s'il tait possible de fonder une ville d'un seul coup, tout entire en un jour , il avait fallu que la cit ft constitue d'abord, et c'tait l'uvre la plus difficile et ordinairement la plus longue 35 . Un sicle plus tt, Jean-Jacques Rousseau avait exprim le contraste en une formule elliptique : si les habitations font une ville, ce sont les citoyens qui font la cit laquelle, seule, est une communaut politique.
35 Fustel de Coulanges dans un contexte portant sur la fondation de Rome. De La
Cit antique, publi pour la premire fois en 1864. Je cite d'aprs l'Edition Hachette de 1947, p. 151. [Texte disponible dans Les Classiques des sciences sociales. JMT.]
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Le destin imprial de certaines cits-tat les mnera souvent remplir, dans la suite, les fonctions de villes capitales. Il importe d'en distinguer nettement les deux phases et d'viter d'en induire une fatalit d'volution. D'autre part, quand la cit-tat comprend plus d'une ville sur son territoire exigu, les autres villes, plus petites, sont ncessairement voues l'assujettissement et l'absorption. Athnes tait la cit-tat de l'Attique ; Rome, du Latium. Il ne semble pas que, depuis la lointaine poque des Sumriens et des premiers Egyptiens, il y ait eu ailleurs qu'en Grce une telle prolifration de cits-tat. Toutefois, les premires cits-tat ont fait leur apparition, partir de l'an 1500 avant J.-C., en trois points du littoral mditerranen. D'abord, les cits-tat de Sidon, de Tyr et d'autres moins influentes furent fondes en Phnicie, pays correspondant aux rives du Liban et de la Syrie d'aujourd'hui. Puis, avant que ne se termine le IIe millnaire, parurent sur les ctes de Palestine les citstat philistines dont la barbarie , que les Isralites imputaient leurs habitants, ne les avait pas empchs de lutter contre les puissants Empires assyrien et gyptien. Enfin, d'une autre civilisation galement d'origine orientale, les Etrusques constiturent vers l'an 1000 une chane de cits-tat dans cette partie de l'Italie ancienne correspondant la Toscane et l'Ombrie actuelles. Rome dont le nom vient de celui d'un peuple trusque, Ruma, revendiquera, pour ses origines lgendaires, une date prcise, le 21 avril 753 avant J.-C. Vers la fin du VIe sicle, un grand nombre de cits-tat avaient simultanment pris forme en Grce. D'une faon ostentatoire, la naissance des cits tait signale au monde extrieur par l'dification en son centre d'une citadelle , ce qui veut dire prcisment petite ville . Grce un supplment de protection par des murailles extrieures, la scurit collective des citadins et des proches banlieusards tait ainsi assure. Toutefois, par contraste avec la Msopotamie et cause de sa situation gographique particulire, l'Egypte comptait plusieurs villes ouvertes. La scurit dont jouissaient les habitants des villes protges pouvait aussi les inciter l'agressivit et donner libre cours leurs ambitions de conqute. L'histoire des cits-tat antiques fut peine moins belliciste que celle des grands empires de la mme poque. Toutefois, la cit n'avait pas, comme vocation premire, de se livrer des conqutes militaires. Elle devenait surtout, selon Lewis Mumford, employant une terminologie de la psychologie sociale
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rcente, un centre spcialis d'enregistrement et de diffusion des messages 36 . La cit en devenir, plus encore que la ville physique dj constitue, exerait l'attrait en quelque sorte magntique de la future cit-tat. Dans une large perspective d'volution, la formation des villes avait permis, continue Mumford, l'panouissement de la fcondit gnreuse de la culture nolithique qui avait requis ce qu'il appelle encore la majoration de toutes les forces humaines 37 . La cit antique naissait donc du regroupement gnralement volontaire de plusieurs tribus qui avaient dpass l'agriculture de simple subsistance. Les cultivateurs des terres avoisinantes fournissaient aux citadins les denres premires ou principales leur existence. Lieu fort frquent, le march central tait aussi nvralgique, sa faon, que la citadelle en surplomb que gardaient les militaires improductifs. La classe des divers artisans et celles des commerants et banquiers prenaient naturellement un essor considrable. Les relations d'change avaient complt une premire division du travail (dont il ne faudrait pas exclure la nombreuse main-d'uvre esclave, utile et mme indispensable la situation des citoyens libres de la cit). A leurs dbuts, les cits-tat ne constituaient que des units de production restreintes. Production et change croissaient considrablement lorsque certaines d'entre elles s'engagrent plus hardiment dans des politiques mercantiles sous la protection d'entreprises militaires d'hgmonie rgionale.
- Dimensions des deux plus clbres cits-tat
De quelle taille taient les deux cits-tat athnienne et romaine ? - Une tourne de tourisme dans la Rome d'aujourd'hui n'instruit gure ce sujet, du moins pour la Rome monarchique ou rpublicaine, puisque les monuments durables datent pour la plupart de la priode impriale. L'Attique, pour sa part, s'tendait sur 2 550 km2, ce qui est une superficie moindre que celle du Rhode Island, le plus petit des Etats-Unis d'Amrique avec ses 3 232 km2. Argos et Corinthe taient considrablement moins tendues que le territoire d'Athnes, avec, respectivement, leurs 1400 et 880 km2.
36 Lewis Mumford, La Cit travers l'histoire (traduction de The City in History,
1961), Paris, Ed. du Seuil, 1964, p. 132.

37 Ibid., p. 710, 80.
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Quant la population, en l'absence de recensement fiable pour les premires poques tout au moins, les spcialistes en sont rduits des hypothses assez vagues dans la plupart des cas. L'auteur d'une tude sur le sicle de Pricls, le Ve, tablit quelque 400 000 le nombre d'habitants d'Athnes. Mais pour arriver la proportion des citoyens-hommes libres, il faut soustraire de ce nombre les deux tiers, soit quelque 200 000 esclaves et 70 000 mtques 38 . Ce chiffre de plus d'une centaine de mille citoyens athniens tait, sans doute, trop lev, pensaient les matres de la philosophie politique d'alors. Platon avait fix 5 040 le nombre des citoyens dans sa cit idale. La fourchette dmographique d'Aristote tait plus large : On ne peut faire une cit avec 10 hommes, mais avec 100 000 il n'y a pas de cit non plus ! Ce dernier chiffre aurait t largement dpass de son vivant. D'ailleurs, ce fut gnralement un chec patent des cits-tat de ne pouvoir adquatement recevoir de nouveaux territoires ni intgrer de fortes populations trangres -en de, bien entendu, de la fuite en avant vers l'imprialisme... La plupart des cits-tat constituaient donc des units collectives, de taille petitemoyenne, indpendantes et centres sur un territoire exigu. Le fait mme de cette circonscription comportait ses limites mais aussi ses avantages. Les habitants n'avaient gure d'existence hors de la cit. L'identification civique, avec ses incompatibilits et ses bnfices, les suivait l'tranger. Tout un destin d'homme tait en jeu par il appartenance telle cit. L'ostracisme tait le pire des chtiments aprs la peine capitale : Socrate prfra boire la cigu plutt que de partir en exil. Les rapports de la cit avec ses habitants taient constants et souvent intenses, portant sur les mille et un aspects de la vie quotidienne, individuelle et collective. Dans ces liaisons circulatoires, les mouvements dclencheurs d'action allaient de la cit aux citoyens et beaucoup moins en sens inverse, mais la condition que la cit ft mme de rpondre aux besoins fondamentaux des citoyens. Il n'exista probablement pas une seule cit-tat qui n'ait pas t gouverne, un moment ou l'autre, par une forme de minorit litaire et agissante. Pourtant, les cits offraient des conditions idales l'amorce d'une dmocratie directe l'agora ou au forum, tout au moins l'exercice de la dmocratie de reprsentation et de participation. Les citoyens part entire taient gnralement appels participer aux responsabilits communes : par tirage au sort, rotation ou mme cooptation. Dmagogues et
38 Michel Nouhaud, Le sicle de Pricls, Paris, Seghers, 1970, p. 34.
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rhteurs y trouvaient aussi une arne propice au dploiement de leurs talents ; et le risque d'une autorit tyrannique tait toujours prsent. Le rgime de type oligarchique tait le plus frquent ; il arriva mme, en certains cas, qu'il agisse comme garant des pratiques dmocratiques, presque totalement absentes des systmes monarchiques et surtout impriaux. Ne pas oublier, en effet, que la cit retenait du systme aristocratique son premier critre : celui de la naissance. Des auteurs prfrent parler d'aristocratisation du peuple plutt que de dmocratisation. Le civis romanus sum tait une parole de fiert personnelle avant tout. Cicron disait des habitants de villes latines qu'ils avaient deux patries : l'une, leur ville natale, l'autre, la cit romaine dont ils tiennent tous leurs droits 39 . Rome sera la seule cit-tat russir difier un empire la fois universel et durable. Le disciple d'Aristote, Alexandre, avait auparavant fond un gigantesque empire, quoique phmre, et ayant l'Europe comme base partir de sa Macdoine natale. Il laissa la postrit un hritage plus visible, sa ville d'Alexandrie cre en Egypte, et qui sera la plus grande en mme temps que la premire des villes mondiales 40 . Au plan de la pense, nous sommes redevables aux deux cits-tat classiques d'une paire d'ides politiques majeures : la polis athnienne nous a lgu celle d'une certaine modration politique ( partir de laquelle la dmocratie devenait concevable), tandis que la civitas romaine permettra l'laboration des principes d'un droit raisonn et universel, prsent comme la raison mme des choses.
39 Cit par Mumford, op. cit., p. 308. 40 Victor Ehrenberg crit au sujet d'Alexandre : Il fit de ses Macdoniens les ma-
tres du monde et des Grecs les porteurs de la civilisation de ce monde : c'tait le triomphe d'un universalisme antique de type occidental - encore que non exempt d'influences orientales - triomphe que ne compromit mme pas l'effondrement politique du monde hellnistique, car il conduisit l'unit de l'Empire romain et fut, dans l'ordre spirituel, un des fondements du christianisme (L'tat grec, Paris, Franois Maspro, 1982, p. 386).
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II - DE LA POLIS ATHNIENNE LA CIVITAS ROMAINE
Comme les plus intellectuellement alertes de tous les Grecs, les Athniens avaient les moyens d'assister en pleine conscience l'mergence de leur propre civilisation. Ils inventrent ainsi la philosophie politique presque dans le mme temps qu'ils crrent les institutions politiques convenant la polis, leur cit. Vie sociale et activit politique ne s'y distinguaient pas a priori, se fusionnant plutt dans un mme systme d'organisation culturelle et socitale 41 . La constitution d'Athnes, la seule nous tre connue dans le dtail grce Aristote, n'tait que l'une de plus de 150 autres dont le Stagirite aurait t l'auteur et qui ne furent pas retrouves. La grande rivale, Lacdmone ou Sparte, en est encore considre comme le contre-modle classique. A l'exception de Thbes qui connatra une priode d'hgmonie et d'expansion en Thessalie, de Corinthe stratgiquement place au goulet d'tranglement de l'isthme de ce nom, d'Olympie au nom magique cause du culte de Zeus et des jeux qualifis jusqu' ce jour d' olympiques , les autres villes grecques n'ont jamais eu une importance comparable aux deux grandes ennemies de l'Attique et de la Laconie. Sparte passera l'histoire comme le modle politique des socits closes. Elle tait littralement hermtique comme lorsqu'elle bloquait, en l'un et l'autre sens, ses frontires et qu'elle s'interdisait de participer la colonisation commerciale au temps propice du vie sicle grec. La fonction militaire constituait sa spcialit, sa force. Sur des champs de bataille, la phalange spartiate des hoplites tait sans gal, il n'tait mme pas besoin du support d'une cavalerie dont cette arme de fantassins savait se passer. Civilisation pauvre, cit sans rayonnement, Sparte voquera pour toujours le plus dur et le plus simple des rgimes politiques, le totalitarisme. Elle tait la stabilit mme et n'a jamais connu de rvolution qui et mis en cause les lois que son lgisla-
41 It was State and Society in one, without distinction or differentiation ; it was a
single system of order, or fused society ) (Ernest Barker, Principles of social and philosophical theory, Londres, Oxford University Press, 1967, p. 5).
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teur de lgende, Lycurgue 42 , lui aurait donnes au IXe sicle. En guise de bilan, on reconnatra toutefois une adquation presque parfaite entre les institutions politiques de cette socit et ce qu'elle voulait tre et fut effectivement. Comme Sparte en Laconie, Athnes occupait tous les pouvoirs politiques de l'Attique dont la taille a t rappele plus haut. La poursuite de la comparaison n'aboutirait qu' accumuler toutes sortes de contrastes entre ces cits qui n'taient pourtant distantes, en ligne droite, que de quelques centaines de kilomtres. Ds leurs origines, les Athniens s'taient donn un tout autre destin collectif : ils allaient s'ouvrir au commerce, l'extrieur, la vie de l'esprit et, plus que toutes les autres civilisations de l'Antiquit, la rflexion politique. Un trio de grands lgislateurs - Dracon, Solon, Clisthne - dfinira, diffrentes poques, l'ide directrice des institutions de leur vie socitale. Cette ide se rapprochera le plus du modle qu' partir d'eux on pourra qualifier de dmocratique . Mme la tyrannie de Pisistrate, qui dtenait un pouvoir illgal, pourrait porter le nom de dmocratie sociale aujourd'hui puisqu'il prenait fait et cause pour les citoyens pauvres, les petits paysans et les bergers des montagnes, tout en diminuant les pouvoirs des aristoi, ou nobles. Peut-on parler de dmocratie Athnes ? Peut-tre pas, tant il faudrait faire de rserves srieuses. Mais, dans la mesure o on le peut, elle tait au moins une dmocratie directe , ce qui tait possible par le faible nombre de citoyens dont le dixime, en moyenne, se rendait la place de la Pnyx assister aux runions de l'Ecclesia. D'autre part, les organismes centraux d'autorit taient clairement diffrencis et leurs positions pouvaient s'quilibrer en se compltant. Faible risque d'mergence d'un pouvoir personnel ds lors que le titulaire de la fonction de chef d'tat pour les dcisions urgentes changeait tous les jours. De mme, une classe bureaucratique ne pouvait pas surgir dans un systme d'affectation des tches fonctionnant selon les alas
42 Bizarre exemple d'un mythe de fondation : A une date ancienne et imprcise,
Sparte se donna une constitution, dont on dit qu'elle fut l'uvre d'un certain Lycurgue. Mais au premier coup d'il, les tmoignages anciens semblent peu s'accorder sur ce gnial prcurseur, si bien qu'en dsespoir de cause les historiens modernes (...), ont purement et simplement supprim le personnage en tant que tel, le considrant comme une fiction, et se fiant leur intuition pour dterminer la date de "son" oeuvre (W. G. Forrest, La naissance de la dmocratie en Grce, Paris, Hachette, 1966, p. 123).
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d'une loterie, et non plus qu'une classe de politiciens professionnels en l'absence d'un rgime de reprsentation continue pour constituer les organismes de dcision 43 . Au total, le rgime politique d'Athnes tait manifestement aristocratique avec nombre de saillies dmocratiques, probablement jusque-l indites dans l'histoire politique 44 . Autant Platon qu'Aristote, son disciple, ont dvelopp l'ide d'une constitution mixte qui deviendra un lieu commun de la pense politique jusqu' nos jours. Les deux grands philosophes taient des critiques de la dmocratie athnienne et non pas ses pangyristes. Leur position gnrale tait qu'en toutes circonstances il est prfrable que ce soient les meilleurs (aristoi) qui accdent aux postes de la gouverne, bien qu'une forme modre de dmocratie , mme avec des risques de dmagogie, reste salutaire en ce qu'elle assure la stabilit en prvenant les rvolutions. Mais les esclaves, les mtques ? - Impossible certes de soutenir que de tels statuts soient de nature dmocratique. Peut-tre conviendrait-il de parler d'une dmocratie arrte ou bloque ? L'esclavage tait d'une pratique courante dans le monde antique et les Athniens n'en pratiquaient pas la pire forme. Par ailleurs, manquait aux mtques la premire condition pour jouir d'un droit civil fondamental qui ne pouvait tre accord que par la seule naissance. Selon nos yeux de contemporains, cette dmocratie nous apparat plutt racornie et tronque, qui privait de la qualit de citoyens les deux tiers de sa population. Les premiers vents de la conscience judo-chrtienne
43 Karl Deutsch, qui a toujours attach de l'importance la question des communica-
tions dans la vie politique, a dj fait la remarque opportune que les anciens Grecs ne tenaient pas de dossiers crits d'aucune sorte sur les affaires publiques. The effective memory of the decision-making group had to be, for better of for worse, in the heads of its members , ce qui comportait des inconvnients lors de l'arrive de nouveaux leaders. Comme exemple de malinformation, il cite le cas de Pricls flicitant les Athniens au dbut de leur dsastreuse guerre au Ploponnse (Political community at the international level, New York, Doubleday, 1954, p. 8). 44 L'exigut et l'administration rduite et simple de la cit-tat banale avaient leur influence sur la vie politique. Les affaires publiques y taient menes un peu comme des affaires de famille. Tous les citoyens affranchis participaient directement au gouvernement, et cette participation directe tait aussi la rgle dans des cits-tats comme Athnes, qui avaient un territoire et une population exceptionnellement importants et un trs grand nombre d'affranchis (Arnold Toynbee, Les villes dans l'histoire, Paris, Payot, 1972, p. 75).
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de l'galit de tous les tres humains n'avaient pas encore souffl sur l'Hellade, non plus que sur les autres territoires des civilisations antiques. Il reste, tout de mme, suffisamment de raisons pour une admiration mesure. D'abord, cet optimisme en l'homme comme citoyen capable de rationalit et de dvouement civique pour servir la collectivit sans tre expert en quoi que ce soit ; aussi, cette notion altruiste qu'on gagne sa libert en participant aux affaires publiques plutt qu'en s'en loignant, enfin et peut-tre surtout, cette prcaution particulire d'empcher des nids de pouvoirs exclusifs ou impermables dans les rseaux des institutions politiques, etc. D'un mot, nous devons aux Grecs, et aux Athniens en particulier, d'avoir eu les premiers l'ide d'une dmocratie construire et sauvegarder, bien qu'en de de l'espoir de pouvoir jamais la parachever puisqu'elle ne sera toujours qu'une aspiration.
- L'Empire romain n'tait pas un tat
l'image d'autres villes qui nourrissaient l'ambition de devenir cits-tat, la Rome des origines tait centre autour d'une citadelle et entoure de murailles. A priori, rien ne semblait la prdestiner mener un vaste programme de conqutes concentriques. Ce qu'avaient fait et qu'avaient t les Grecs, les Romains allaient s'en inspirer, mais en agrandissant, pour ainsi dire, le modle. Ils pouvaient profiter d'une position gostratgique unique : cette massive pninsule en forme de botte s'tendant l'oblique en Mditerrane, immense lac naturel incomparablement plus vaste et avantageux que l'troite mer Ege. Ce qui manquait la terminologie politique plus abstraite des Grecs, les Romains allaient le fournir par ces nouvelles notions de res publica (rpublique) et d'imperium (fonction d'autorit), par ces nouveaux vocables de consul et de dictateur, mais aussi de citoyen et de juge, etc. On pourrait risquer cette srie de contrastes schmatiques avec l'exprience athnienne : dans l'histoire des ides romaines, s'entend plus de politique que de philosophie, se dtache plutt le citoyen que la personne humaine ; Rome, il est encore question davantage de droit que de morale et de bureaucratie que de constitution, enfin de plus de domination politique que de ce qu'on nomme aujourd'hui l'acculturation. Ces ordres de proportionnalit n'auraient gure aujourd'hui de signification qu'en l'unit de ce que nous appelons la civilisation grco-latine , un
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peu comme lorsque nous voquons la double tradition religieuse judo-chrtienne. L'analogie ne serait pas tout fait fortuite, puisqu'on peut retracer des sources idologiques de l'tat moderne aussi bien dans le double modle athnien et romain que dans la tradition religieuse prvalente en Occident, bien davantage, en tout cas, que dans les formes infra-tatiques et extra-tatiques examines plus haut. L'apport tatique le plus prcieux de la civilisation romaine fut certes son droit. Il tait unique, non seulement jusque-l, mais en ce qu'il survivra dans nombres de systmes juridiques modernes et contemporains aprs les avoir fconds. Le rapport notre sujet est direct car, comme l'crit Pierre Legendre, le droit romain devait servir partout la cause du Pouvoir et transmettre son tour l'ide d'une science du Politique 45 . Toutefois, n'allons pas trop vite : l'tat est encore loin. Comme le synthtise Blandine Barret-Kriegel, il y a encore absence de l'tat comme puissance publique spare de la civilit, absence de l'homme comme principe universel du droit. Double absence o se pressent par la ngative ce que sera l'apport de l'tat moderne 46 . Les magistrats proposent les lois dj approuves par les assembles du peuple ; mais, ct du droit lgifr et juris-prudentiel, subsistent aussi les grands principes de la raison juridique et du droit coutumier non abrog. Un corps de juristes va fonder graduellement la science juridique et l'on verra natre diverses coles de droit. Quelques-uns des grands matres du droit romain sont encore cits de nos jours et des axiomes latins retentissent parfois dans les prtoires contemporains. Mais plus que tout cela, c'est l'esprit d'un droit abstrait et universel qui a travers les ges, sans doute cause de sa porte libratoire. Si nous sommes serviteurs du droit, c'est afin d'tre libres , clamait Cicron. Il n'y manquait plus qu'une croyance, plus ferme et consquente, celle que l'autorit publique drive du peuple - encore qu'il convienne de ne pas oublier que, mme sous l'Empire, ne disparatra pas compltement l'ide de la souverainet du peuple 47 .
45 Pierre Legendre, L'amour du censeur : essai sur l'ordre dynastique, Paris, Le
Seuil, 1974, p. 104.

46 Les chemins de l'tat, Paris, Calmann-Lvy, 1986, p. 31. Sur l'absence de l'hom-
me, il est intressant de noter que le mot latin homo, quivalent d' "homme", signifie l'origine quelqu'un qui n'est qu'un homme, une personne sans droits, par l mme un esclave (Hannah Arendt, Essai sur la rvolution, Paris, Gallimard, p. 62). 47 A. D. Lindsay, The modem democratic state, New York, Oxford University Press, 1962, p. 4.
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C'est matire de dfinitions initiales que de dnier le caractre d' tat la Rpublique pour le reconnatre comme en surabondance l'Empire 48 , mais l'articulation du lent processus historique ne permettrait gure de distinctions aussi tranches. En bref, on pourrait dire que la Rpublique s'est affaisse ou, pour faire varier la mtaphore, que ses liens structurels se sont graduellement effilochs par une srie de crises de plus en plus mal rsolues et dont des hommes de gnie vont tirer diversement profit. L'Empire est apparu comme la solution invitable aux maux de la Rpublique. Les historiens vont mme nous habituer des divisions chronologiques chevauchantes : la Rpublique impriale (ou l'Empire rpublicain), l'Empire formel ou proprement dit partir d'Auguste, l'Empire monarchique (ou la monarchie impriale) plus tard sous Diocltien et Constantin, etc. Les Romains n'taient pas que de valeureux guerriers ou de grands constructeurs de voies, d'aqueducs, de temples ou de places fortes, etc. De futures grandes organisations d'tats ou d'Empires, militaires ou civiles ou mme ecclsiales, allaient s'inspirer de leur administration impriale pendant des sicles. Via l'universalit affirme du latin, des lments du vocabulaire politico-administratif des Romains s'imposeront dans la plupart des langues modernes. L'tat fera son chemin longtemps, trs longtemps aprs, peut-tre mme comme une des dernires manifestations clatantes du vaste et durable processus de romanisation du monde antique, puis mdival, enfin moderne. Mais l'Empire romain, parce qu'Empire et parce que romain, n'tait pas un tat 49 .
48 Comme le fait Jean Rouvier, pour lequel la Rpublique a t tout sauf un tat
(...). Mais contrairement aux cits grecques, elle a donn naissance un tat, le premier et le plus grand du monde occidental, dont seule l'histoire de la Rpublique peut nous expliquer la fois le principe et le dtail, puisque c'est au cours de celle-ci que se prpare et, la fin s'accomplit, le passage de la Cit l'tat (article La Rpublique romaine ou la naissance de l'tat, Encyclopdie franaise, t. X ; L'tat, Paris, Larousse, 1964, p. 1). 49 A l'appui de cette dernire proposition, et contre l'assertion de Jean Rouvier la note 14, je transcris ces lignes de Paul Veyne tablissant les trois traits particuliers que l'Empire romain avait conservs de ses origines : Il est issu d'une conqute qui fut moins un imprialisme la faon d'Athnes ou d'Alexandre, qu'un isolationnisme archaque, qui vise rgner sur l'horizon humain pour tre seul tre. Il en rsulte que jamais Rome ne se considrera comme un tat au sens moderne du mot, c'est--dire comme un tat parmi d'autres tats. Deuximement, Rome a t fascine sans le savoir par la civilisation universelle du temps, autrement dit la civilisation hellnistique ; comme la Chine, elle voudra
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III - UN ENTRE-DEUX GES BARBARES , FODAL ET IMPRIAL
Dans la perspective de notre sujet, la tranche Moyen Age serait plus courte de deux sicles que la dure conventionnelle qu'en donne l'histoire gnrale. En effet, l'tat historique ou proprement dit moderne , et non plus seulement analogique ou gnrique (pour qualifier toute organisation politique fondamentale), aurait commenc se dgager ds le tournant du XIIIe sicle 50 pour s'affirmer graduellement dans les sicles suivants. Cette remarque vaut particulirement pour les pays o le devenir de l'tat fut plus htif qu'ailleurs, soit en France et en Angleterre. Dans cette longue transition d'une huitaine de sicles se sont reproduites les principales formes prtatiques dj releves. On visera principalement faire ressortir quelques particularits politiques de nature impriale (ou extratatique) dans l'Europe mdivale. Ceux qui feront l'tat , paternit fort multiple comme on le verra, savaient en gros ce qu'ils faisaient et plus prcisment ce qu'ils voulaient ; mais ils ignoraient que ce qu'ils faisaient serait l'tat qui, du reste, n'tait pas encore connu sous ce nom lorsqu'il commencera surgir sous l'effet gnral de crises mal surmontes des structures fodales. superposer Empire, tat et civilisation, mais la superposition ne sera pas entirement russie, car les Grecs continueront considrer cette civilisation comme leur hritage propre. Enfin, avec les sicles, l'hgmonie italienne, issue de la conqute, fera place un Empire multinational o les diffrentes ethnies sont galit ; plus exactement, l'Empire est une formation o les diffrences ethniques n'ont aucune porte politique... (L'Empire romain, dans Le Concept d'Empire, sous la direction de Maurice Duverger, Paris, PUF, 1980, p. 122). 50 Plus prcisment nous acceptons cette hypothse prsente par des membres du Centre national de la Recherche scientifique et de, l'Ecole franaise de Rome lors de la tenue de leur table ronde de 1984, Culture et idologie dans la gense de l'tat moderne : L'tat est n entre 1280 et 1360 lorsque, confronts des guerres incessantes, les rois et les princes d'Occident ont fait appel ceux qui rsidaient sur leurs terres pour qu'ils contribuent, de leur personne et de leurs biens, la dfense et la protection de la communaut (Actes de la Table ronde, Ecole franaise de Rome, Palais Farnse, 1985, p. 2). Ces dates charnires correspondent des vnements notables : 1280, dbut de l'une des plus longues dpressions conomiques de l'histoire alors qu'allait svir la Peste noire ; 1360, conclusion du trait de paix de Calais entre Anglais et Franais.
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Si l'on met part la prcocit tatique de pays comme la France et l'Angleterre, les trois modles prtatiques dj tudis se retrouvent donc dans la priode mdivale, mais, aussi, passablement modifis. Venise, Gnes et Florence paratront des prototypes moderniss de l'espce des cits-tat, alors que des villes maritimes comme Rotterdam ou celles de la Ligue hansatique, Lubeck, Brme, Hambourg, etc., innovaient comme puissances publiques autonomes tout en battant leur propre pavillon. Quant au modle imprial, il trouvait une premire manifestation clatante mais phmre dans l'espce d'intrim que fut l'Empire carolingien, puis des expressions plus durables avec l'Empire byzantin d'Orient et le Saint Empire romain germanique. Aux marges de ces espces de reconstitutions de l'Empire romain, l'Empire arabe procdera d'une source autochtone tout en accusant un caractre encore plus thocratique que les prcdents du fait mme de son identification la profession islamite elle-mme. Ce seront les Barbares , venant du Nord, qui feront le plus penser au classique modle des formations tribales et primitives , qualifies d'infra-tatiques au chapitre Ier. Par ailleurs, ils constituaient plutt des macro-socits, en dferlement guerrier depuis longue habitude ; et leurs vastes desseins de conqute et d'occupation ne seraient pas qualifis improprement d' impriaux , sans mme tenir compte de la faon dvastatrice trs particulire de quelques-uns d'entre eux 51 . Toute guerre tant barbare , on retiendra surtout de leur appellation gnrique la qualification d' trangers que les Grecs et les Romains leur avaient donne. Des intervenants de l'extrieur, c'est bien ce qu'ils taient lorsqu'ils s'abattirent pendant plusieurs sicles en divers points du monde s'estimant alors civilis. Il faut dpasser cette vue par trop ngative et simplifiante car, en s'tablissant aussi en permanence sur les terres qu'ils avaient envahies, les Barbares fourniront de riches apports au creuset d'une nouvelle civilisation et spcialement en matire de politique. En particulier, le principe structurel par excellence de la fodalit serait d'origine germanique. Des chercheurs d'aujourd'hui n'ont pas fini de dmler les lments romains et germaniques dans le complexe amalgame d'un systme politique reposant sur la notion latine de feudum.
51 La mise sac de Rome en 455 par les Vandales avait caus un tel effroi que le
mot vandalisme passera dans la langue courante.
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- Les relations fodo-vassaliques
Au surplus, le rgime fodal n'tait pas le tout du Moyen Age politique et l'on verra encore l'importance de formes plus enveloppantes, impriales ou extra-tatiques, car il convient de rappeler que, bien que l'unification ne se soit jamais produite, la socit mdivale entretenait vivante une vague et parfois fervente aspiration l'unit : il en est, au moins, rest l'ide de la ralit de l'Occident chrtien. En outre, la structuration de la socit mdivale n'tait pas principalement politique 52 , relevant plutt des univers social et religieux, juridique et conomique. De ce point de vue, nombre de ses lments, qui n'taient pas aussi immdiatement politiques que les relations strictement fodo-vassaliques, allaient se maintenir bien au-del de la conscration officielle de l'existence de l'tat : ainsi en sera-t-il, en particulier, pour l'institution durable du servage. C'est d'un raccourci abusif que de prsenter l'tat comme occupant graduellement la place laisse vide par la dislocation du lien fodal ou l'effondrement d'un systme, alors qu'il s'agit bien plutt d'affaissement par secteurs, puis de substitutions, d'ailleurs passablement autoritaires. En outre, le phnomne qui s'accomplit sur une longue dure fut encore bien loin d'tre synchrone dans les diverses populations, mme ne considrer que celles de l'Europe occidentale 53 . Dans l'incapacit de tenir compte de tant de diversits dans le temps et l'espace, il paratra plus utile de porter une attention particulire deux pays dont la marche l' existence tatique fut plus rapide qu'ailleurs, l'Angleterre et la France. Ces deux royaumes mdivaux furent, en effet, les premiers laboratoires d'expriences de l'tat historique.
52 La fodalit, en soi, n'est pas un rgime d'tat , crit un auteur aprs avoir cit
la forte formule de Montesquieu sur cette extinction du gouvernement politique (J.-T. Delos, La Nation, t. Il : Le nationalisme et l'ordre du droit (Montral, Ed. de l'Arbre, 1944, p. 11). 53 Un auteur (Perry Anderson, L'tat absolutiste : ses origines et ses voies, Paris, Franois Maspero, 1978) fait, en deux tomes, la prsentation contraste des pays de l'Europe de l'ouest et de ceux de l'Europe de l'Est.
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Il importe aussi de distinguer les divers stades de l'volution de l'organisation fodale 54 : son stade primitif, marqu par une forte fragmentation du pouvoir, d'avec la phase avance des XIIe, et XIIIe sicles signalant un tat de renforcement et de complexit du systme. Toutefois, cette dernire phase ne suffira pas pallier le vice majeur de cette hirarchie toujours fragmente mais qui s'est trouve faire le lit des formes embryonnaires d'tat 55 . Mais gardons-nous d'acclrer : qu'on examine le fodalisme ses diverses phases, on voit toujours le principe de patrimonialit et les rapports de clientle jouer le rle majeur qui sera dvolu, plus tard, aux autorits publiques impersonnelles lors de l'mergence de l'tat. En rgime fodal, la puissance publique est toujours masque par un pouvoir personnel qui ne s'estime pas li strictement par le principe de l'gale soumission de tous les citoyens devant la Loi. Il y a plutt concordance des offices aux bnfices. Le lien politique essentiel n'est pas dans la sujtion gnrale une autorit publique mais dans la dpendance, divers tagements, d'un homme envers un autre 56 . Dans un tel systme, les multiples boucles de fidlit et de subordination ne manquaient certes pas !
54 Prcaution parfois oublie. Pour sa part, Franz Oppenheimer, dans son ouvrage
classique The State publi en anglais au dbut du sicle, distinguait the primitive feudal State (avec une sous-catgorie : of higher grade ) du maritime State , du developed feudal State avant de porter son attention au Constitutional State (Montral, Black Rose Books, 1975). 55 En effet, en s'immisant souvent dans les querelles entre vassaux et suzerains et en se portant gnralement du ct du plus faible, les monarques consolidrent leur autorit imprcise l'encontre du principe fodal. Bernard Guine insiste, par ailleurs, sur le fait que la fodalit n'a pas eu qu'un rle ngatif ou d'entrave, mais bien positif : Il ne faut pas dire que les princes des XIVe et XVe sicles ont construit leurs tats en luttant contre la fodalit, mais qu'ils se sont aids de la fodalit pour construire leurs tats. Car, ils ont fait flche de tout bois. Ils ont jou de la fodalit, ils ont cr des ordres chevaleresques, ils ont exhort leurs sujets l'obissance et excit leur patriotisme, ils ont encourag la prolifration de leurs services et de leurs serviteurs (Y a-t-il un tat des XIVe et XVe sicles ?, Annales, mars-avril 1972, n 2, p. 400, 406). 56 Sans tenir compte des serfs qui taient la base de la pyramide fodale, les paliers seigneurieux taient constitus de vassaux (et arrire-vassaux) et de suzerains. Comme propritaire d'un fief, duquel relevaient d'autres fiefs et dont les possesseurs en titre taient ses vassaux, le suzerain tait le feudataire principal. Tandis que le suzerain devait au vassal protection et justice, le vassal acceptait le devoir de fidlit envers son suzerain, ainsi que l'obligation de lui verser diverses sommes ou aides prvues pour nombre de cas, de remplir le service militaire, etc.
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Pourtant, la fodalit n'aurait pas dur si longtemps s'il n'y avait pas eu une certaine adquation entre la fonction et les besoins. Ce fut le cas, l'origine, pour des ncessits de protection immdiate et de solidarits locales essentielles ; mais le systme fera aussi montre d'une grande souplesse en s'adaptant aux particularits de rgions fort diverses et des conditions socio-conomiques changeantes, comme lors de la transformation des estats en classes sociales. A l'autre bout de l'volution, le systme saura se plier au vaste processus d'intgration politique que mettront en marche des princes entreprenants pour transformer la monarchie patrimoniale en office public diffrenci et, bientt, suprme ou souverain . D'autre part, la pense fodale avait vhicul des valeurs, qui seront l'origine du civisme moderne et mme du patriotisme, comme les sentiments de loyaut et de fidlit qui seront mme pousss jusqu' l'exaltation dans l'esprit originel de la chevalerie. Par-dessus tout, l'esprit fodal entretenait, de faon latente au moins, cette conviction vcue qu'une socit repose en dfinitive sur un change de services. Pour qu'apparaissent des souverainets , non seulement nouvelles mais indites, qui aient suffisamment de puissance pour se proclamer elles-mmes avant de se faire reconnatre, il fallait que s'rigent de forts centres de pouvoir capables de tourner leur profit les rapports de vassalit et d'agrandir leurs domaines par des alliances dynastiques et des victoires militaires. Il fallait surtout aux volonts animant ces centres la tnacit de mener terme le grand dessein d'unification. C'est ce qu'ont russi, avant toutes les autres, les monarchies anglaise et franaise. Et le paradoxe fut peuttre bien qu'elles y soient parvenues en grande partie l'une contre l'autre, par mutuelles spoliations dynastiques et conqutes militaires, en des luttes incessantes dont l'une a pass l'histoire sous le nom de la guerre de Cent Ans. Les conditions particulires de chacun de ces deux pays montrent bien que, s'il n'y a pas de modle unique d'mergence de l'tat, il y avait tout de mme des tapes indispensables et analogues pour y accder.
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IV - LES EMPIRES-TAT DU MOYEN GE
De la dynastie mrovingienne celle des Carolingiens, la puissance franque franchira l'norme pas d'un royaume stagnant l'clat de la rsurrection d'un grand empire en Occident. La monarchie mrovingienne ne fut gure plus que l'affaire d'une famille , pour laquelle le royaume est un patrimoine et les partages entre frres contribuent sa ruine 57 . Un autre auteur rappelle la lourdeur et le manque d'imagination insignes 58 de ces monarques. Au dbut, officiers responsables des affaires prives du roi, les maires du palais virent dans la suite leur pouvoir s'tendre l'administration et l'arme ; mais ce sera en grande partie cause de la torpeur et des carences flagrantes des derniers rois mrovingiens. L'histoire les prsentera sous le nom peu flatteur de rois fainants . C'est tout de mme d'une famille de maires du palais, les Ppin, que sortira la dynastie carolingienne. Cette famille, tenant son nom du vainqueur de Poitiers, tait autrement plus nergique que celle des prdcesseurs. La gloire de Charlemagne, mythique mme de son vivant, clipsera le ct valeureux de ses deux devanciers, Charles Martel et Ppin le Bref. Quand il se fera couronner par le pape Lon III le 25 dcembre 800 (quelle date !), le nouvel empereur, jusque-l patrice 59 des Romains, devient rien moins qu'Imperator Romanorum. Douze ans plus tard, par le trait d'Aix-la-Chapelle, Charlemagne se voit reconnatre empereur d'Occident par Michel Ier, empereur d'Orient, contre la cession de la Vntie, de l'Istrie et de la Dalmatie. Car le roi franc s'tait, pralablement, constitu un empire par voie de conqute aux dpens des Saxons, des Lombards et des Arabes en Espagne. Le territoire imprial correspondait en gros celui des six tats, membres originaires du trait de Rome de 1957 instituant le March commun.
57 Jean Gaudemet, La patrimonialit du pouvoir et la restauration carolingienne,
dans L'tat, t. X de l'Encyclopdie franaise, Paris, Larousse, 1964, p. 10.

58 Perry Anderson, Les passages de l'Antiquit au fodalisme, Paris, Franois Mas-
pro, 1977, p. 136.

59 Ce trs haut titre, cr sous Constantin, sera dans la suite dcern par les papes.
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L'Empire n'aura qu'une dure phmre, moins d'un demi-sicle. Le fils hritier, Louis le Pieux, faisait montre de mollesse de caractre et ne russissait pas se faire obir par ses hauts fonctionnaires ; les comtes, marquis et ducs administraient leurs territoires comme des domaines d'exploitation. Ses trois fils, profitant du dsordre, se rvoltrent. Le trait de Verdun en 843 sparait l'empire en trois parties : Louis le Germanique obtint la Francie orientale ou future Allemagne ; Charles le Chauve, la Francie occidentale ou future France ; Lothaire, l'an, contre lequel s'taient allis les deux autres frres, reut en partage la Lotharingie, ou ce territoire du milieu s'tendant de la mer du Nord jusqu'au sud de l'Italie. Comme Lothaire avait reu le titre d'empereur, l'unit thorique de l'Empire tait respecte. Mais l'empire territorial se disloqua tt en petites units indpendantes dont Louis et Charles se disputrent les morceaux. Les Carolingiens franais allaient tre remplacs, un sicle et demi plus tard, par les Captiens partir de 987 : mille ans plus tard, on commmorera l'vnement comme l'acte de fondation de la France monarchique. Juxtaposition d'une lourde structure militaire et d'une thorie providentielle de l'tat 60 : cette dfinition rsume assez bien le systme de gouvernement carolingien, du moins son apoge. Il fallait faire tenir ensemble tant de peuples htrognes sur des territoires artificiellement runifis. La classe des hauts fonctionnaires tait constitue de quelque deux cents comtes, choisis la Cour ou parmi les grands propritaires, qui taient responsables de l'administration d'une rgion (le Comt). Aux marches (dont l'expression est aussi d'poque) ou pays de frontires contestes, commandaient les marquis ou margraves. Les chefs militaires de haut rang, comme les gnraux, portaient le nom de ducs. L'institution la plus typique, et souvent cite, de l'administration carolingienne est celle des missi dominici, toujours au nombre de deux (un clerc et un lac) et munis de pleins pouvoirs spciaux, qui allaient inspecter sur place la faon dont les vques, aussi bien que les hauts fonctionnaires, s'acquittaient des tches administratives qu'on leur avait confies. Une fois l'an, les grands de l'Empire, laques et religieux, taient convoqus en assemble gnrale pour connatre et approuver les dcisions lgislatives du Conseil imprial. Les capitulaires tenaient davantage des rglements que des lois, disposant mme de dtails comme la sobrit des comtes au moment de rendre la
60 Jean-Pierre Poly et Eric Bournazel, La mutation fodale Xe-XIIe sicles, Paris,
PUF, 1980, p. 341.
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justice, ou encore de leur probit en refusant, par exemple, des cadeaux pour dispenser des sujets du service militaire.
- Sous Karolus Magnus, dj le feudum,
Dj les Mrovingiens avaient pratiqu l'hommage lige au roi, ainsi que la donation des terres royales aux serviteurs mritants. Mais ce n'est que sous Charlemagne qu'allaient se combiner, en un systme cohrent, l'hommage au suzerain ou vasselage et la concession des terres ou bnfice, lequel comportera bientt l'honneur ou la dtention d'une charge publique comme la facult de rendre la justice. Graduellement, des vassaux reurent des bnfices de leur prince ou comte, eux-mmes vassaux de l'empereur. Les militaires valeureux se virent aussi octroyer des immunits dont, seuls, les clercs avaient pu tre titulaires dans le haut Moyen Age. La convergence de tous ces facteurs permit l'apparition du fief, soit, en change d'une protection militaire, la concession de terres accompagne de comptences administratives et judiciaires. Il fallut au systme du fief un sicle pour qu'il prt forme et racine en Occident, mais son noyau se constitue sans le moindre doute sous Charlernagne , crit Perry Anderson, qui ajoute : A la mort de Charlemagne, les institutions du systme fodal taient donc dj prsentes l'ombre d'un empire centralis pseudo-romain. 61 Dans les deux sicles qui suivront, grce au principe du feudum, comtes et seigneurs vont pouvoir agrandir leurs domaines et raffermir leur suzerainet ; puis le systme fodal se rpandra un peu partout dans l'Occident europen - et bien souvent aux dpens du peuple paysan et nourricier... Quant ce qu'on a appel la Renaissance carolingienne , religieuse (la mystique animant l'Imperium Christianum) et intellectuelle (l'invention de l'cole, la transcription dans les monastres des manuscrits d'oeuvres anciennes), elle est suffisamment bien connue sans qu'il soit ncessaire d'en justifier un dveloppement ici. Le propos commandait plutt le rappel de l'homme de gouvernement derrire le voile de lgende de l'Empereur la barbe fleurie . Cet empire, cr de toute pice par une personnalit de gnie issue d'une courte dynastie novatrice, fut aussi phmre que
61 Perry Anderson, ouvrage cit la note 24, p. 150, 152.
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brillant, surtout lorsqu'on considre aussi bien l'aprs 62 que l'avant. Comme tat , l'Empire carolingien manifestait beaucoup de lacunaire et d'inachev, mais aussi, par le grandiose imprial et la transcendance religieuse mmes, quelque chose comme en surcrot d'tat. D'autre part, cette espce de matrice du rgime fodal aura une postrit nombreuse et diversifie, s'tendant sur quelque cinq sicles, avant que ne commence merger l'tat proprement dit comme rponse ventuelle aux crises fodales se gnralisant.
- Un roi de Germanie ranime la grandeur impriale
Un sicle et demi aprs la mort de Charlemagne, le modle imprial se ranime nouveau grce l'clat du couronnement, galement Rome, d'Otton Ier le 2 fvrier 962. C'tait une reprise, peut-tre mme une revanche contre le sort que nourrissaient beaucoup de contemporains et, notamment, les clercs car l'Empire tait devenu l'ide fixe de l'glise 63 . Ce souverain tait, lui aussi, dirait-on aujourd'hui, d'une famille gagnante , celle de Saxe, qui avait d'abord impos son autorit des ducs rcalcitrants en les dpouillant de leurs fiefs et d'autres avantages. Des parents et amis srs avaient aussi t nomms aux siges des principaux vchs et leur appui avait t efficace pour maintenir dans l'obissance ses vassaux laques. Mais, comme l'illustre Carolingien, c'est principalement par les armes que le Saxon construisit son prestige. la marche de Bohme, il vainc d'abord un peuple slave, les Tchques, et contraint leur souverain reconnatre sa suzerainet. Puis il crase de faon dfinitive les Hongrois, la plus srieuse menace au monde germanique depuis fort longtemps. Enfin, une chane de places fortes et de marches va constituer un dispositif continu de dfense, de la Baltique l'Adriatique, afin de fermer l'en-
62 La priode qui suivra le rgne de Charlemagne est l'une des plus sombres des
dark ages : aux dsordres entrans par la dcomposition de l'empire et la misre des villes et des campagnes, s'ajouta l'effroi d'une nouvelle vague d'invasions : Normands ou Vikings, Maures ou Sarrasins, Hongrois assimils aux terribles Huns d'Attila. 63 Selon Gonzague de Reynold, qui venait de dire : Le regnum Karoli Magni prpare le Saint Empire (D'o vient l'Allemagne ?, Paris, Librairie Plon, 1939, p. 105, 102).
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tre aux invasions du ct de l'Est. A l'Ouest, Otton avait rattach la Lorraine la Germanie. Il se trouvait en bonne position pour intervenir dans les affaires d'Italie soit comme arbitre, soit comme protecteur. Il dlivre et pouse une princesse menace, Adelade, et qui, selon le tmoignage de chroniqueurs, deviendra l'me de l'Empire, et qui sera mme canonise. Une autre fois, c'est le pape qui appelle au secours. Franchissant de nouveau les Alpes, Otton cueille au passage la couronne de Lombardie en attendant l'apothose du couronnement imprial des mains du pape. Ainsi naissait, en 962, le Saint Empire romain germanique. Son existence, en grande partie symbolique et nominale, allait tout de mme durer jusqu' Napolon Ier, qui, en 1806, abolit ce qui n'tait gure qu'un grand souvenir : double contraste avec l'empire de Charlemagne l'autorit effective mais au pouvoir phmre. Contrairement, aussi, aux monarchies franaise et anglaise qui allaient graduellement se consolider, l'imperium germanique, en proie aux rivalits fodales et mme aux frquentes rbellions des vassaux, ne s'imposera jamais vritablement sous le sceptre d'une couronne mme prestigieuse. Du reste, elle sera contrainte l'lection 64 jusqu' l'poque moderne. N'ayant pu crer un empire hrditaire, Otton le Grand s'tait tourn vers la seule instance suprieure aux nations et dynasties, l'glise de Rome. En change de la dignit impriale, il s'obligeait protger la papaut et se voyait octroyer la suzerainet sur le patrimoine de Pierre. Furent galement reconnues l'institution ecclsiastique, ainsi qu'aux vques et clercs, toutes sortes d'avantages : agrandissement des domaines ecclsiastiques, riches donations, accs aux charges temporelles, immunits dans l'exercice de la haute justice, etc. Au sujet des affaires de France, de Bourgogne et d'Italie, l'empereur menait une politique dans la droite ligne de la tradition carolingienne. Dj l'poque du couronnement de Charlemagne, les Byzantins estimaient, non sans raison, que l'vnement
64 La Bulle d'or de Charles IV, promulgue en 1356, rduisait sept le nombre des
princes-lecteurs. L'empereur n'eut plus qu'une autorit nominale. Charles Seignobos rsume ainsi les raisons de cet chec : La famille des Hohenstaufen put du moins se faire obir des princes allemands, jusqu'au milieu du XIIIe sicle. Mais, partir du "grand interrgne" (1254-1273), le titre de roi de Germanie, ncessaire pour devenir empereur, cessa d'tre fix dans une famille. Les princes cessrent d'obir et l'Allemagne devint un chaos de ducs, de comtes, de seigneurs, de prlats (vques et abbs), gouvernant chacun son territoire en souverain (Histoire de l'Europe, Paris, Ed. de Cluny, 1934, p. 33-34).
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violait le principe de l'unit impriale. Mais, ainsi qu'on l'a signal, Charlemagne avait obtenu sa reconnaissance douze ans plus tard et Constantinople lui avait consenti le titre de Basileus. Lors du couronnement d'Otton 1er en 962, l'moi ne fut pas moindre. L'empereur du Byzance traita le barbare d'usurpateur, d'autant qu'il se permettait des incursions militaires sur les terres byzantines de l'Italie du Sud. Il ne mritait certes pas son titre d'empereur, ni encore moins sa qualit de Romain ce roi barbare de Germanie...
- Antagonismes impriaux et dissymtriques : le pape et l'empereur
Il exista un troisime empire , mais sans le nom, dont cette transition rapide doit encore faire le rappel : celui de l'Eglise et de son institution de responsabilit, la Papaut. L'historien anglais Edward Gibbon a soutenu que le christianisme avait t une des causes principales de l'croulement de l'Empire romain 65 . Un chercheur contemporain corrobore ce jugement pour un ensemble de facteurs tenant ce qu'il appelle la massivit temporelle de l'Eglise chrtienne 66 . Par ailleurs, cette religion d'amour et de communion fraternelle s'accommoda trop longtemps de l'esclavage ; et l'Eglise institutionnelle tait mme un grand propritaire d'esclaves. En contrepartie, l'asctisme des premiers anachortes et la mystique du monachisme (Laborare est orare) vhiculaient des valeurs plus proprement spirituelles. Le pouvoir temporel du pape ne devint un fait que sous Grgoire le Grand (590604) lorsque ce pape (pass l'histoire par le chant grgorien ) put agir en souverain de la ville de Rome en faisant montre de ses qualits d'administrateur. La cession des premiers tats de l'Eglise par Ppin le Bref est l'autre tape essentielle. Princes carolingiens et du Saint Empire se feront protecteurs et bienfaiteurs des tats pontifi65 Dans l'Histoire de la dcadence et de la chute de l'Empire romain, publie entre
1776 et 1788.
66 Anderson crit : Ds le VIe sicle, les vques et le clerg dans ce qui restait de
l'Empire taient en fait eux tous beaucoup plus nombreux que les dignitaires de l'administration et les fonctionnaires de l'tat ; ils recevaient aussi des salaires beaucoup plus levs. L'intolrable fardeau de cet difice dsquilibr fut le facteur dterminant de l'croulement de l'Empire (ouvrage cit note 24, p. 141, 142).
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caux, mais, la plupart du temps, non sans arrire-penses ni calculs rciproques. Les deux royaumes, le temporel et le spirituel, se rencontraient en des zones d'immixtion mutuellement gnantes pour les deux parties. Le csaropapisme est une notion typique de cette poque trouble 67 . La fusion, ou la confusion, des pouvoirs politiques et religieux dans les empires antiques ne permettait pas une rivalit aussi individualise que dans la chrtient mdivale entre l'Imperator et le Pontifex. Le mouvement, dit de Cluny, d'une rforme fondamentale des ordres monastiques appelait une rforme totale dans l'Eglise : suppression de la simonie et du mariage des prtres ; proclamation de la Paix de Dieu (Pax Dei), ou protection des ecclsiastiques, des femmes, des voyageurs, des cultivateurs, ainsi que de la Trve de Dieu (Treuga Dei), ou interdiction de faire la guerre plus de quatre-vingt-dix jours par an. C'est dans ce contexte rformiste qu'allait clater le clbre affrontement entre les deux grandes personnalits de l'poque : le moine Hildebrand, devenant pape sous le nom de Grgoire VII, et le chef d'une nouvelle dynastie (de Franconie), l'empereur Henri IV. Dans la Querelle des Investitures, la position papale tait des plus ferme : le pape seul pouvait investir les ecclsiastiques, y compris les vques vassaux des princes ; et davantage, comme chef suprme et absolu de l'Eglise universelle, il affirmait encore son droit de dposer non seulement les vques, mais aussi les souverains profanes qui, selon sa prtention, tenant leur autorit de Dieu la tenaient consquemment de l'Eglise. La querelle aboutit une srie de destitutions et d'excommunications, un couronnement par un antipape, etc. L'pisode de Canossa en 1077, ou du pardon rclam par Henri IV et accord contre cur, est l'vnement le plus haut en couleur de cette poque d'une tension extrme dont l'un et l'autre protagoniste sortiront, d'ailleurs, par une mort misrable et abandonns de tous. Ce n'est qu'au sicle suivant, la suite d'autres luttes violentes, que l'empereur Henri V et le pape Calixte Il signeront le concordat de Worms en 1122. Les deux pouvoirs taient, au moins, symboliquement distingus 68 . Grce l'action d'un grand
67 Joseph Strayer va jusqu' affirmer qu' l'poque de Grgoire VII le concept gr-
gorien d'Eglise ncessitait presque l'invention du concept d'tat (Les origines mdivales de l'tat moderne, Paris, Payot, 1979, p. 39). 68 Par ce compromis : L'empereur n'aurait plus de droit d'intervention dans le choix des vques et des abbs. A leur conscration, ils recevaient l'anneau, symbole de leur pouvoir spirituel. D'autre part, en une crmonie distincte, l'empereur se r-
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europen, Bernard de Clairvaux (Saint-Bernard), la Papaut connatra l'apoge de sa puissance, qui marquait ainsi la fin de la suprmatie de l'Eglise allemande. Mais ce n'tait que partie remise. Sous les rgnes de deux empereurs de la famille des Hohenstaufen, Frdric I dit Barberousse et son petit-fils, Frdric II, affrontrent, tour de rle, les papes de leur temps. chaque fois, la papaut, qui avait de puissants allis comme ceux de la Ligue lombarde, rsista tant bien que mal dans une Italie dchire. Il lui sera reproch dans la suite d'avoir agi plus d'une fois pour des motifs carrment profanes plutt que pour le seul bien spirituel de la chrtient. A la mort de Frdric Il en 1250, l'anarchie tait gnralise aussi bien en Allemagne qu'en Italie. Un long interrgne de prs d'un quart de sicle (jusqu'en 1273) s'ensuivra au terme duquel la couronne impriale finit par choir un noble de rang modeste mais au ferme caractre : Rodolphe de Habsbourg. Cette maison princire, originaire de Souabe, sera l'origine d'une des plus clbres dynasties d'Europe, qui devait durer jusqu' la premire guerre mondiale. 1273, nous sommes tout prs de la date borne, fixe plus haut pour la priode de germination de l'tat moderne, soit entre 1280 et 1360. Mais le phnomne allait se produire non pas en Allemagne, non plus qu'en Italie, qui n'taient, et ne seront jusqu' la fin du XIXe sicle, que des espaces territoriaux, mais bien plus l'Ouest, en Angleterre et en France. Cette perspective dsormais tatique aurait, comme premier fond d'histoire, le rgne de deux souverains qui ne pouvaient prvoir l'uvre de leur descendance royale, Alfred le Grand et Hugues Capet. Le premier (848-900), roi des Anglo-Saxons, est parfois compar Charlemagne ; il conquit l'Angleterre sur les Danois, prparant ainsi son unit. Le second (938-996) fut, en 987, le fondateur de la dynastie qui allait porter son nom. Il en cherchait la prennit en faisant sacrer son fils de son vivant, assurant ainsi l'hrdit de la couronne dans sa famille - ce qui sera fait pendant huit sicles. Que la France ait t l'oeuvre monarchique des Captiens deviendra un strotype de l'histoire politique de ce pays.
servait le droit de leur remettre la crosse, symbole de leur pouvoir temporel et de la jouissance de leur fief. Ainsi, par la reconnaissance d'un glaive temporel, la doctrine des deux glaives dsignait galement un espace spcifique au politique.
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PETIT TRAIT DE LTAT
Deuxime partie LA BRVE HISTOIRE DE L'TAT MODERNE

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PETIT TRAIT DE LTAT Deuxime partie. La brve histoire de ltat moderne
INTRODUCTION
Le long processus de l'apparition de l'tat fut peine perceptible des gnrations de contemporains : du moins en sa signification profonde. Mme les historiens d'aujourd'hui montrent quelque rticence en faire un vnement-vedette du tournant de la priode mdivale et de celle des Temps modernes : comment s'appesantir sur ce qui a sembl aller de soi ? L'avnement de l'tat n'avait pas t l'objet d'une attente spirituelle et morale comme la Rforme, ni d'une aspiration intellectuelle comme l'Humanisme, ni encore moins d'une espce de dsir d'enchantement comme la Renaissance. Toutefois, ce produit typiquement politique de l'poque entretenait avec ces vastes mouvements culturels toutes sortes de relations, certaines prcises et la plupart diffuses, mais encore insuffisamment tudies aujourd'hui. Avec moins d'clat que la Renaissance, de profondeur que l'Humanisme et de tragique que la Rforme, l'tat affirmait toutefois sa place, pour ainsi dire, d'utilit politique spcifique. Aussi, ne faut-il pas s'tonner de voir prsenter le sujet plutt en retrait dans les ouvrages d'histoire gnrale, comme s'il s'agissait d'une espce de phnomne de second degr, alors qu'une invention rvolutionnaire comme l'imprimerie et le spectaculaire des grandes dcouvertes sont bien davantage souligns cause, sans doute, de leur caractre concret et plus facile voquer. Nous parlons bien maintenant de l'tat historique ou moderne, ou prfrablement de l'tat tout court, et qui s'panouit de nos jours en pleine force aprs une gestation
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fort longue et laborieuse. Les tats analogiques ne seront plus dsormais voqus que pour le contraste. Nous savons en particulier que la souverainet est l'attribut, essentiel et synthtique, par lequel l'tat s'imposa ds son mergence. Et sans en rien abandonner, sa premire base dynastique lui permettra trs tt de prtendre l'absolutisme. Et par-del la grande Rvolution de 1789, sa nouvelle base nationale n'interdira pas son volution vers le constitutionnalisme du sicle dernier. Cette srie de qualifications schmatiques trouverait sa premire justification dans le fait de servir ponctuer les phases gnrales de l'volution de l'tat jusqu' son entre dans l'poque actuelle. Ces phases sont dcoupes par trois aprs-guerres gnrales : 1648, 1815, 1945. En plus de leur nettet chronologique, ces dates signalent encore que les grandes tentatives d'organisation internationale (plus correctement, intertatique ) constituent un des facteurs globaux les plus dterminants de l'histoire de l'tat selon cette ide simpliste, mais essentielle : l'tat existe par rapport d'autres tats ; il n'y a pas l'tat, mais des tats. L'apparition des tats a t rendue possible par un faisceau de conditionnements, conomiques et militaires notamment : concentrations urbaines, largissement de marchs, systmes de production dbordant les cadres fodaux, d'une part ; renouvellement des technologies militaires, multiplication des guerres de religion, cration de nouvelles communauts de dfense, de l'autre. Mais c'est surtout au vieillissement gnral du systme fodal, la fatigue et l'inadquation de ses anciennes solidarits que l'tat naissant paraissait une rponse indique dans l'inscurit ambiante : pour une nouvelle protection certes, mais d'abord par la rintgration politique. Ainsi qu'il a t annonc, deux pays taient en tte du mouvement : l'Angleterre et la France.
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Chapitre 3
De l'mergence de l'tat souverain sa reconnaissance gnrale au XVIIe sicle
I - EN AVANCE, LES MONARCHIES ANGLAISE ET FRANAISE
Les royaumes d'Angleterre et de France russirent ce que ne purent achever le comt de Flandres, les duchs de Bretagne et de Bourgogne qui eurent, pendant un certain temps, suffisamment de puissance pour prtendre l'hgmonie unificatrice sur leur territoire naturel respectif. En Angleterre, la marche l'unification en forme tatique fut plus rapide qu'en France et les premires tapes furent mme franchies belle allure. On n'explique pas tout par la position insulaire de l'Angleterre dont Michelet disait en demi-boutade qu' partir de l toute son histoire en dcoulait ; mais il convient tout au moins de tenir compte de la simple exigut de son territoire, surtout avant la conqute du Pays de Galles. L'Angleterre des XIe et XIIe sicles n'tait gure plus tendue qu'une grande province franaise. Dj, les invasions des Angles et des Saxons n'avaient pas t favorables l'closion des communauts locales ; puis viendront les conqurants danois et normand qui s'opposeront la constitution de puissantes dynasties provinciales. En outre, peut-tre entrave dcisive aux rgionalismes, le
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roi d'Angleterre en viendra possder des terres domaniales dans peu prs toutes les parties du royaume. L'histoire des ides politiques ne manque pas de faire ressortir l'ensemble de conqutes progressives des liberts personnelles et institutionnelles que furent la Grande Charte de 1215, les Provisions d'Oxford 69 , le Parlement (The Mother of Parliaments), le procs par jury, puis l'Habeas corpus, etc. D'autres apports de nature administrative comme la constitution de l'Echiquier, chambre des comptes tablie ds le XIIe sicle, vaudraient d'tre ajouts la liste ; son rle principal de vrificateur des comptes du royaume pouvait s'exercer en continuit grce l'utilisation d'un systme d'archives fort avanc pour l'poque. Les barons signataires de la Grande Charte avaient rclam, entre autres exigences, une cour de justice centrale et permanente alors que les tribunaux royaux pouvaient dj dire le droit dans toutes les parties du pays. Par ailleurs, l'absence gnrale d'institutions provinciales et relativement dcentralises n'imposait pas la monarchie les tches onreuses d'une lourde bureaucratie de contrle. Par le droit que s'arrogeait le roi de rgir lui-mme l'administration de la justice, auquel s'ajoutera celui de prlever des impts dans l'ensemble de la population, des pans entiers du rgime fodal n'avaient plus d'existence que symbolique. Mme le pape fut forc de reconnatre la comptence royale lever des fonds mme les biens du clerg lorsque la dfense du royaume l'exigeait. Si l'on ne peut encore parler d'une conscience nationale , l'allgeance populaire la royaut anglaise en tenait lieu. C'est sur l'institution monarchique que s'tait report le premier loyalisme de la population et non plus sur l'glise, ni sur les communauts locales. Telle tait dj la situation d'ensemble la fin du mile sicle. Aprs la conqute de la principaut de Galles, l'Angleterre formait un bloc compact, pousant vaguement la forme d'une pyramide que surplombait le royaume d'Ecosse ; la France de la mme poque tait constitue d'une mosaque de provinces disparates. Si le monarque anglais se sentait en position de souverainet, il n'en avait pas moins besoin de l'accord de la gentry, ou petite noblesse de campagne, ainsi que des dirigeants des villes qui s'occupaient de percevoir des impts. A partir de la toute
69 Par lesquelles, 15 barons pourront, partir de 1259, conseiller le roi avec droit de
regard sur l'administration. Ces dispositions compltaient l'acquis de la Magna Carta libertatum de 1215, selon laquelle le roi devait s'en tenir aux seuls droits anciens et garantir par crit les droits actuels des seigneurs.
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fin du XIIIe sicle, le Parlement sera convoqu avec rgularit ; il se scindera graduellement en une Chambre des Lords et en une Chambre des Communes, la premire constituant l'instance suprme et, alors, la plus influente. Cette affirmation constante et obstine du pouvoir central en Angleterre y prcdait de quelque peu un phnomne analogue en France. Tout se passera entre elles comme si un gigantesque bras de fer de quelques sicles entre les deux royaumes devait tre le test de leur affirmation symtrique comme premiers tats modernes. L'on pense peut-tre d'abord aux consquences du dbarquement de Guillaume de Normandie et sa victoire instantane de Hastings (1066), ou encore celles de l'interminable guerre de Cent ans s'tendant effectivement sur plus d'un sicle (13371453). L'on devrait aussi rappeler cet autre interminable vnement, intermdiaire entre ces deux poques, qu'on appelle parfois la premire guerre de Cent ans : soit cette lutte entreprise par le pre de Philippe Auguste, Louis VII, et que ses descendants menrent pendant un sicle contre les rois d'Angleterre de la famille Plantagent (Henri II, Richard Coeur de Lion et Jean sans Terre, celui-l mme qui avait d accorder la Magna Carta de 1215). Hritier par son pre de l'Anjou, par sa mre de la Normandie, recevant en dot par son pouse, Alinor, toute l'Aquitaine (comprenant le sud-ouest et le centre de la France), Henri Plantagent tait de loin le plus puissant et redoutable vassal du roi de France quand il obtint par surcrot, en 1154, le royaume d'Angleterre ! La France, petite en comparaison, ne sera toutefois pas engloutie, Philippe Auguste sachant relever le dfi et inverser la situation de faon dcisive par la clbre victoire de Bouvines en 1214. Il rattacha la couronne la Normandie, le Maine, la Touraine, l'Anjou et le Poitou. Ce monarque passe pour avoir t le vritable fondateur de la puissance captienne. Ce titre, l'nergique souverain le gagna autant pour un ensemble de mesures administratives hardies permettant la prise en main des provinces, auxquelles il confirma l'usage de leurs institutions et de leurs coutumes mais sous le contrle de ses hommes lui ; pour avoir, aussi, agrandi Paris et l'avoir entour d'une enceinte, ainsi que pour avoir tabli la marchausse, une police efficace tant aussi importante pour la consolidation d'une souverainet naissante qu'une arme victorieuse, etc. Tout cela ne fut pas acquis d'un coup, ni pour toujours : qu'on se reporte aux efforts constants que durent assumer les successeurs. Mais mme rduit son minuscule mais symbolique domaine de l'Ile-de-France, le roi de France se savait dtenteur d'une souverainet qu'on pourrait presque qualifier
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de fictive, mais elle perptuait un titre unique selon les axiomes le roi est le souverain fieffeux du royaume ou le roi est sevrein par dessus tout , etc. Ces autoproclamations ont sans doute plus de signification pour notre propos que les rsistances franaises aux continuelles expditions anglaises sur le continent pendant l'une ou l'autre guerre de Cent ans. Les Anglais, de leur ct, s'alliaient volontiers la Bourgogne, la Flandre ou la Bretagne et allrent parfois porter des coups presque fatals la puissance franaise (traits de Calais en 1360 et de Troyes en 1420). Le reste de l'histoire est mieux connu par la srie des grands rois qui vont mener assez rudement le programme de la grandeur franaise, de Philippe le Bel (12851314) Louis XIII (1610-1643), presque tous aids par des ministres clairvoyants et nergiques. Ce raccourci historique, qui prsente l'inconvnient de gommer les priodes de troubles et de rgressions, n'est pas si grave ds lors que ce qu'il importe de faire ressortir est plutt le courant persistant d'une double appropriation : des fonctions publiques au bnfice de la royaut et d'un territoire de plus en plus vaste, en attente de ce qu'on qualifiera, plus tard, ses frontires naturelles . Ds le XIIIe sicle, le roi ne se connaissait aucun suprieur selon la rgle axiomatique Rex imperator regno suo, le roi est empereur en son royaume . Concrtement, dans l'administration courante, cette intention se manifestait par l'dification progressive d'une bureaucratie, certes alourdie de ddoublements structurels et de contradictions pratiques, mais permettant, malgr tout, de prtendre rgir, depuis Paris, le gouvernement des provinces. Si l'analyse critique en voit bien aprs coup les inconvnients et les maux, dont certains allaient s'aggraver jusqu' la Rvolution, elle s'abstient de proposer qu'il pt en tre autrement pendant ces phases initiales de la sociogense de l'tat dans un pays ce point morcel et htrogne. Par comparaison l'Angleterre, les obstacles renverser taient plus redoutables, tout comme tait plus considrable l'envergure du double projet d'intgration sociale et d'unification politique. Ce qu'on pourrait appeler, dfaut d'un terme moins dficient, l' idologie franaise tait donc en incubation dans les derniers sicles du Moyen Age. A l'poque de sa vilaine querelle avec le pape Boniface VIII, le pourtant peu commode Philippe le Bel ne fut gure l'objet de blmes populaires. Il tait devenu plus naturel, ou moins risqu, d'tre loyal envers le roi qu' l'gard du pape, de toute faon lointain. Il n'y avait d'ailleurs pas d'incompatibilit : la France de ces sicles de foi vivait une espce de syndrome de la Terre sainte et ses habitants se considraient comme un peuple lu qui avait mrit et reu la faveur divine . C'est dans cette
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ambiance se prolongeant qu'allait apparatre Jeanne d'Arc et l'on constatera alors que le loyalisme envers l'tat devint plus qu'une ncessit, ou une convenance. Dsormais, c'est une vertu 70 . Enfin, dfaut de pouvoir indiquer toutes les manifestations diverses des volonts centralisatrices de la capitale, il importe de signaler au moins l'influence magntique de la centralit de Paris. Dj la fin du XIVe sicle, la ville comptait quelque 80 000 habitants, soit un peu moins que Milan, Venise ou Florence, mais un peu plus que la ville flamande de Gand. Paris poursuivait son expansion qu'avait lance Philippe Auguste. Elle tait devenue non seulement la capitale la plus prestigieuse d'Occident, mais surtout la tte politique du plus vaste ensemble dmographique d'Occident, soit de 16 17 millions d'habitants au dbut du XIVe sicle. La tte politique , mais aussi la tte pensante... : des tudiants et des matres, de tous les horizons, n'y accouraient-ils pas ? Parmi les facteurs propices l'mergence de l'tat, agissait encore de faon subtile celui de l'apparition d'une multitude de gens instruits, les clercs . Leur nombre en France avait fortement augment dans le cours du XIIIe sicle 71 . C'tait l un rservoir humain indispensable la constitution d'une classe politique, d'une caste de lgistes et d'effectifs de fonctionnaires, la plupart de ces lettrs tant marqus par une formation principalement juridique, mme chez ceux qui n'exeraient pas une profession judiciaire.
70 Joseph R. Strayer, Les origines mdivales de l'tat moderne, Paris, Payot, 1979,
p. 89. Bernard Guine crit qu' la fin du Moyen Age, les Franais ne forment peut-tre pas encore objectivement une nation avec une seule langue, mme moeurs et mme coutumes, mais ils croient en tre une. tat et nation concident. La France est bien une de ces communauts parfaites dont rvaient les thoriciens (...). Jeanne d'Arc n'a pas eu faonner une nation qui existait dj ; elle a eu mener vers un prince peu convaincant une nation au pass dj long. L'apparition de Jeanne d'Arc n'est pas un miracle, c'est un aboutissement (tat et nation en France au Moyen Age, Revue historique, janvier-mars 1967, n 1, p. 20, 30). 71 A la fin du XIIIe sicle, ils taient probablement en surnombre , crit Strayer, op. cit., p. 42.
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- Quand l'tat commence dire son nom
Dans le cours du devenir de l'tat, vint un moment o il commena en tre nommment question ; et c'est probablement dans l'Italie du XVe sicle que le fait se produisit pour la premire fois. Dans un texte, juste titre souvent cit, Lucien Febvre crivait : Les origines de l'tat doivent se prendre alors seulement que commence exister un organisme qui, aux hommes du XVIe sicle, apparut comme assez neuf pour qu'ils sentissent le besoin de le doter d'un nom : un nom que les peuples, la mme poque, se repassrent aussitt l'un l'autre. 72 C'est la faon d'un nologisme 73 que le signe de l'tat s'est impos historiquement. On verra dans un instant que Nicolas Machiavel a t le premier thoricien de la substance du phnomne, davantage encore que le publicitaire efficace du concept lui-mme. Le concept d'tat soulve un nud de difficults, relevant de l'analyse de la pratique linguistique compare, et dont un dveloppement incident ne saurait rendre compte avec quelque prcision de dtail. Ce travail doit au moins tablir les plans o ces difficults se situent. Il y a d'abord le passage d'une langue l'autre, mme ne s'en tenir qu'aux variantes des principales langues occidentales, le franais, l'allemand, l'anglais, l'italien et l'espagnol 74 . Mais, dans tous les cas refltant une grande diversit de situations locales, la remonte la commune racine latine de status (comportant le sens de station, de stabilit) s'impose 75 .
72 Prface de Lucien Febvre au tome X, l'tat, de L'Encyclopdie franaise, Paris,
Larousse, 1935.
73 Voir L'tat - un nologisme, dans A. Passerin d'Entrves, La notion de l'tat,
Paris, Ed. Sirey, 1969, p. 37-42. Ce qui est certain, c'est que le mot "tat" ne figure pas dans le vocabulaire politique du Moyen Age (p. 38). 74 Des langues non occidentales aussi importantes que l'arabe, l'hindou ou le chinois ne connaissaient pas le terme d'tat. 75 Dans une tude remarquable par ses prcisions et suggestions analytiques, JeanPierre Brancourt crit : Avec toutes sortes de nuances, les spcialistes admettent en gnral que l'origine du mot "tat" se trouve dans "status" (...). Parfois (ce terme) dsigne une condition sociale ou un groupe. La runion de ces groupes formait les "Estats" drivant alors directement de "status" ; on le retrouve dans l'expression "tiers tat".
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un autre plan de difficults, se retrouvent les variations dans le temps d'une mme langue ; l'on y voit poindre quivalents et substituts mais sans la rigueur d'exacts synonymes 76 . Mais encore ici, l'on voit que la chose encore dmunie de son terme appropri, aussi bien que, peu aprs, la convergence des deux ont accus la prminence, point nomm, du phnomne tat. Ces variantes terminologiques et diversits structurelles se trouvent aussi signaler la diversit d'origine des tats particuliers dans l'histoire.
II - UNE PREMIRE BROCHETTE DE PENSEURS SUR L'TAT
Le concept de la raison d'tat devait naturellement suivre en consquence logique ; mais, en ralit, elle tait, pour ainsi dire, consubstantielle l'apparition mme de l'tat. Et telle sera bien l'ide-tronc du Prince de Machiavel, bien que celui-ci n'ait pas spcifiquement trait de la ragion stati. Ce devait tre le fait de Giovanni Botero qui, en 1589, publiera un livre portant ce titre afin de combattre prcisment les ides de Machiavel. Mais la reconnaissance d'un attribut exclusif, en mme temps qu'essentiel, celui de la souverainet, manquait toujours l'tat. Le thoricien de la ou des souverainets aura nom Jean Bodin, magistrat d'origine angevine, qui natra trois ans aprs la mort du chancelier florentin. Quelques sicles plus tt, l'un et l'autre avaient eu un prcurseur qui, sans les concepts, avait au moins Au cours de la priode qui s'tend du XVIe au XVIIIe sicles les deux significations d' "tat" coexistent, mais l'histoire des doctrines politiques est marque en France par la naissance, entre les guerres d'Italie et le rgne de Louis XIV, de l'tat compris comme l'organisation d'une collectivit juridiquement institue vivant sur un territoire donn (Des estats l'tat : volution d'un mot, Archives de Philosophie du Droit, t. 21 : Gense et dclin de l'tat, Paris, Ed. Sirey, 1976, p. 39-40). 76 Tels seraient, en anglais, les termes de realm, body politic, commonwealth, union, crown, estate, etc. Pour une analyse intressante du trio conceptuel stand, stnde et stndestaad, voir Gianfranco Poggi, The Development of the modern State (Londres, Hutchison, 1978), spcialement le chapitre III.
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rendu tat et souverainet pensables, Marsile de Padoue. La clbrit clatante, quoique surtout ngative, de Machiavel porte encore ombrage ce prcurseur mdival et davantage peut-tre qu' Bodin, ce thoricien, complmentaire, de la souverainet de l'tat.
- Un dblaiement pralable par Marsile de Padoue (1275 ?-1342)
On sait peu de choses de Marsile de Padoue dont on ignore la date exacte de la naissance. Auteur conjoint (avec Jean de Jandun du collge de Navarre) de Defensor Pacis, publi en 1324, Marsile devait tre un personnage de quelque importance puisqu'il avait t nomm recteur de l'Universit de Paris treize ans plus tt. Un peu plus jeune que Dante (1265-1321), le philosophe 77 partageait avec le Pote florentin une commune passion pour l'unification de l'Italie. Depuis l'croulement de l'Empire romain, la vie politique de la pninsule n'avait eu d'autre apparence d'unit que celle d'une vieille fresque toute fragmente. D'une tradition aristotlicienne revue par Averrhos, le philosophe arabe de Cordoue, Marsile, se dmarquait nettement de la doctrine dj prvalente du thomisme. Chez lui, en effet, le temporel ou le sculier non seulement se distinguent du sacr ou de la Rvlation chrtienne, mais chacun, dans son ordre particulier, comporte ses vrits propres qui ne se contredisent pas. Il soutenait encore que, si les rapports du spirituel et du temporel posent un problme, ce problme est de nature individuelle et non pas politique. Originaire d'une cit-tat d'Italie, Marsile ne parlait pas de l' tat , mais plutt de la cit et du principat . Pour lui, l'autorit religieuse, singulirement papale, n'a rien voir au domaine politique. L'glise, qui, par la voix de son chef, le combattit, n'est qu'un nom pour dsigner l'ensemble des croyants chrtiens. Les gens d'Eglise dpendent, dans l'ordre temporel, de l'autorit publique du prince au mme titre que les autres citoyens dans 1'universitas civium. La papaut n'est pas en droit de revendi-
77 On sait au moins avec exactitude que Marsile mourut en 1342, sa date de naissan-
ce devant tre aux environs de 1275.
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quer pour elle seule la plenitudo potestas. Cette proposition ngative tait bien ce qui prfigurait le plus la souverainet sculire du futur tat. Pour Marsile, c'est par la loi que ce qu'il nomme dj la socit civile se pose ellemme comme totalit propre. L'affirmation en est porte comme une vidence, mais comme s'arrtant mi-chemin, car le prince reste dpendant de la loi dont il n'est pas l'auteur 78 . L'ide du peuple comme auteur nominal de la loi, mais sans pouvoir rel, sert lgitimer le pouvoir du prince tout en privant la partie sacerdotale du privilge de lgifrer en matire politique. Mais le principe, simple et dur, d'une souverainet au bnfice exclusif du prince est encore absent du raisonnement. Il reste ce pas franchir partir de principe marsilien de l'autonomisation du domaine politique, fonde sur la nature radicale de la socit civile et de sa distinction d'avec la socit religieuse. Defensor Pacis est de 1324 : en France, c'est l'poque des derniers jours des rois maudits , fermant la ligne des Captiens directs et annonant l're de la guerre de Cent ans en 1328. Le dispositif idologique initial tait trouv pour permettre l'affirmation en force de l'tat par Machiavel 79 , en 1513, et pour la proclamation du privilge moniste de sa souverainet avec Bodin, en 1576. Mais, a-t-on dj prcis, la pratique de l'tat souverain avait prcd l'laboration de la doctrine - comme quoi, conviendrait-il de rappeler que la lente gense de l'tat s'est trouve se drouler sans solution de continuit.
78 Il est clair qu'il appartient au lgislateur de dterminer ou d'instituer les parties
ou offices de la cit et que le jugement, le commandement et l'excution de cette dtermination reviennent au prince, selon la loi (Je cite Dfenseur de la Paix d'aprs l'dition publie Paris, chez Vrin, 1968, p. 137 ; mes souligns). 79 Grard Mairet assure que Machiavel connat bien Marsile de Padoue (Ouvrage collectif sous la direction de Franois Chtelet et Grard Mairet, Les Idologies, t. II : De l'Eglise l'tat, Verviers, Marabout, 1981, p. 297).
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- Un penseur vou au soin de l'tat : Nicolas Machiavel (1469-1527)
Le sort fait, dans toutes les langues pouvant vhiculer un message politique, des termes comme machiavlique et machiavlisme est la plus sre indication de la notorit unique de l'uvre de Nicolas Machiavel (1469-1527). Il est l'auteur d'une correspondance volumineuse, d'une Histoire de Florence et d'un Art de la Guerre, ainsi que de diverses oeuvres plus varies comme une pice de thtre, La Mandragore, qu'on monte parfois aujourd'hui. Son oeuvre politique repose, pour une premire moiti, sur un opuscule d'une centaine de pages la clbrit universelle et durable, Le Prince, crit en 1513 mais publi seulement en 1531, quatre ans aprs sa mort, et pour l'autre moiti, sur un second ouvrage, par comparaison sous-valu, Discours sur la premire dcade de Tite-Live, publi ds 1518. Dans l'ensemble, sa vie professionnelle fut un demi-chec, sans tre celle d'un rat. Cet homme, dmis de ses fonctions, tortur mme (estrapade), non rappel alors qu'il s'offrait pathtiquement reprendre du service, fut peut-tre, en dfinitive, vaincu par son propre systme de la raison d'tat. Malgr les dates, ce n'est pas tout fait un homme de la Renaissance 80 comme ses exacts contemporains, Lonard de Vinci, Erasme ou Michel-Ange. D'autre part, le grand courant de la Rforme, dclench par Luther en Allemagne, lui est postrieur. Son terrain d'observation fut la vie politique dans la pninsule l'poque assez tragique, et justement dite, des guerres d'Italie . Sa priode d'exprimentation politique directe, la plus intense, est celle de sa quinzaine d'annes la chancellerie de sa chre Florence, dont il dira plus tard en forme de litote : Ces quinze annes que j'ai voues au soin de l'tat, je ne les ai ni dormies ni joues... ... Au soin de l'tat... , car c'est bien de l'tat qui, depuis peu, a commenc dire son nom qu'il s'agit. Il en est question ds la premire phrase du Prince : Tous les tats, toutes les seigneuries 81 qui eurent et ont commandement sur les hommes,
80 Ecrit Georges Mounin au dbut du petit livre, Machiavel, de la collection Philo-
sophes , Paris, PUF, 1964, p. 1.

81 Selon diverses traductions, ce second terme devient parfois dominations et
mme souverainets ; mais le premier terme est toujours tats (Stati).
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furent et sont ou rpubliques ou principauts. Dans ce livre, il est question de ces dernires, car des rpubliques j'en ai trait amplement ailleurs , prcise-t-il, soit dans les Discours. Si l'ouvrage n'avait pas t ddi Laurent de Mdicis en une prface d'ailleurs plutt flagorneuse et-il port le mme titre et trait seulement des principauts ? Quoi qu'il en soit, principauts et rpubliques sont les deux grands types de Tutti li Stati... D'autre part, le prince n'est pas que cette personne individuelle la tte d'une principaut. Dpendant des contextes et des lignes gnrales d'argumentation, souvent il parat encore comme une institution-personne, ou la principaut elle-mme telle qu'on la considre partir de son sommet d'autorit et de commandement. Aussi, s'il n'est pas fait souvent mention explicite de l' tat , il en est substantiellement question bien plus frquemment comme d'une espce d'institution-groupe (ou collectivit institue). On constate chez Machiavel que le vocable d'tat n'est dj plus un nologisme ; aussi, ne se sent-il pas oblig d'en justifier le concept, non plus que ne le font les utilisateurs de la langue politico-diplomatique de l'poque. Frise-t-on la ptition de principe avec l'assertion que Machiavel avait besoin de donner une place, la fois centrale et prminente, l'tat puisqu'en dfinitive il visait la justification de la pratique de la raison d'tat ? Le fait demeure que, par l'affirmation de la rgle de l'efficacit de la puissance, il se trouvait fonder accessoirement la notion de l'tat moderne. Cette proposition aurait plus de chance d'tre vraie sans conteste si l'tat n'tait dj pas un processus en marche depuis quelques sicles. Par contraste avec les penseurs qui l'avaient prcd, Machiavel opra le glissement du politique (l'ordre instituer parmi les hommes) la politique (comment y parvenir, si ce n'est dj fait, et le consolider par la suite). Il semblait n'avoir nul souci de ce qui doit ou pourrait tre, mais s'appliquait seulement ce qui est, et qui est d'abord l'tat, sa seule proccupation. Un auteur rcent l'exprime avec force et concision : La politique sera donc dfinie dans Le Prince comme l'institution de l'tat (...). La politique est pense comme l'art de la fondation, elle consiste instituer un ordre. La fondation de l'tat est le tout de l'action du prince, ce qui implique une conception historique et non plus naturelle du pouvoir. 82 La raison d'tat va donc l'emporter tout coup sur quelque autre raison de droit naturel.
82 Grard Mairet, op. cit., p. 297.
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Evidemment que ce type de raisonnement apparat un peu court, ou plutt trs ramass... Tout devient permis quand la raison d'tat le commande. On sait, au moins, qu' toutes les poques, il est peu d'hommes d'tat prts en disconvenir ! Droit et morale prennent figure d'intrus et n'y trouvent gure leur compte. Ernst Cassirer faisait observer que Machiavel fut le premier penseur supprimer ou minimiser l'tat de droit 83 ; Raymond Polin rappelait, pour sa part, qu' il faudra sans doute attendre Clausewitz pour retrouver un emploi de la force collective aussi systmatiquement indiffrente au sens de l'emploi qui en sera fait 84 . Pas tonnant que l'ancien secrtaire florentin soit galement l'auteur d'un Art de la Guerre (1519-1520). S'il fallait des excuses cette espce de dlinquance de l'esprit, on les trouverait dans la misrable situation italienne de l'poque, remplie de violences de toute nature et marque de profonds particularismes rgionaux, de persistants fodalismes abusifs, ainsi que de prtentions trs sculires d'une Eglise politise. D'autre part, les praticiens actuels d'une science politique positive savent plutt gr Machiavel d'avoir t le premier analyste objectif des forces et des conflits , selon que le prescrit la premire rgle de mthode de la discipline. Machiavel aurait encore inaugure la moralisation de la ncessit . Selon l'auteur de cette formulation, dans ces situations limites o l'homme est mis en face d'une alternative dont la mort est l'un des termes , il se produit une inversion du sens : La ncessit n'est plus le lieu d'vanouissement du sens ; au contraire le sens ne peut plus natre que de la ncessit. 85 Ainsi, jadis, parlait Cron, dramatiquement interpell par Antigone ; mais Machiavel s'adresse Laurent de Mdicis pour le convaincre de son devoir de Cron. Il n'y eut d'ailleurs pas de dialogue : on ignore mme si le prince destinataire a port la moindre attention au document, si tant est qu'il l'ait lu. Un commentateur du Prince soutient cette ide intressante que si son auteur est dmocrate, il n'est pas libral 86 . Dmocrate sans doute l'tait-il, mais comme
83 Si tant est qu'il ait dj exist jusque-l. Ernst Cassirer, The Myth of the State
(New Haven, Yale University Press, 1961, p. 155), prcise : His art of politics was destined and equally fit for the illegal and the legal state. 84 Ethique et politique, Paris, Ed. Sirey, 1968, p. 124. 85 Pierre Manent, Naissance de la politique moderne : Machiavel - Hobbes - Rousseau, Paris, Payot, 1977, p. 38. 86 Yves Ivy dans la prface l'Edition de Cluny du Prince (Paris, 1938, p. xxxix).
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il tait permis de l'tre l'poque de la Renaissance italienne. On relve des traces dmocratiques dans sa pense. D'abord pour la dtermination des gouvernants, les lections sont prfrables l'hrdit, ce qui n'tait pas peu pour l'poque. Il fait aussi l'loge de la souplesse et de la modration qui, lorsque c'est possible, sont bien plus efficaces que les moyens de pression et de coercition. Pour empcher un peuple libre de se rebeller et pour lui faire accepter les charges militaires, il est enfin indiqu de lui accorder la libert de discussion. C'est peu prs tout, sauf peut-tre qu'en filigrane, ici et l, Machiavel semble laisser percer une plus haute opinion de l'honntet du peuple que de la rectitude du prince ! Mais, encore une fois, tout est subordonn l'institution mme de l'tat, son maintien et sa dure, sa capacit de pouvoir rpondre toute atteinte, d'o qu'elle vienne. l'chelle des grands philosophes antiques et de ceux des XVIIIe et XIXe sicles, l'uvre de Machiavel parat assez mince et sa pense plutt rudimentaire. Qu'at-il, en dfinitive, trouv ou invent ? Peu de choses, mais dont l'ensemble forme cette consquence capitale d'avoir dbloqu le champ de la philosophie politique en la focalisant sur l'tat, prsent comme l'institution majeure dans l'ensemble de la vie collective : en quoi il se posait, aussi, comme un observateur lucide de son poque. Ayant peine complt son long processus d'mergence, l'tat avait trouv son premier praticien-thoricien en ce chancelier-penseur de la cit-tat de Florence. Toutefois, cette espce de thorie pure de l'tat, il manquait encore le pilier essentiel dont, en achevant Le Prince, il avait eu le pressentiment, ainsi qu'il s'en tait exprim son ami Bettoni, soit la souverainet dont l'objet d'tude consisterait se demander ce que c'est, combien d'espces il y en a, comment on l'acquiert, comment on la garde, comment on la perd . Une soixantaine d'annes plus tard l'uvre, d'une tout autre texture, de Jean Bodin reprendra ce terme majeur. Quant lui, Machiavel, il lui aura suffi de replier la souverainet de l'tat dans le Prince , selon la formule jolie d'un auteur qui ajoute : Dsormais la question du pouvoir d'tat est celle-l mme de la souverainet. 87
87 Grard Mairet, Les doctrines du pouvoir, Paris, Gallimard, 1978, p. 98.
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- Le premier thoricien de la souverainet : Jean Bodin (1530-1596)
Sans avoir form le dessein d'un Antimachiavel, ce dont allait se charger le trs inattendu Frdric Il de Prusse, influenc par Voltaire, Jean Bodin (1530-1596) prtendra donner la rplique Machiavel dont il ne prisait gure l'apologie du Prince qui lui paraissait pour le moins suspecte. Mais autant le classique auteur italien est universellement notoire depuis un couple de sicles, autant le juriste et homme politique franais est presque inconnu en dehors des travaux de spcialit. Pourtant, son ouvrage principal dans une production disparate et volumineuse, Les Six Livres de la Rpublique (1576), a une importance au moins gale celle du Prince dans la littrature politique du XVIe sicle. Bodin suit une dmarche tout inverse : il part de l'tat (La Rpublique) et rejoint Le Prince (dans l'exercice de la souverainet). Dernier contraste entre les deux oeuvres : si Le Prince sombra dans un oubli de quelques sicles, d'emble La Rpublique connut, en plusieurs langues, un succs immdiat de bestseller (cinq ditions en quatre ans). L'poque tait sans doute en attente d'un tel livre. Juriste de premire formation, Bodin tait philosophe de vocation et aspirait devenir rien moins que l'Aristote de son temps, ambition qu'il ne trahit pas si l'on considre, qu'en outre de La Rpublique, il fut l'auteur de la premire philosophie de l'histoire 88 de l'poque. L'homme de robe tait doubl d'un rudit la curiosit sans limites. Dans une oeuvre mineure, il avait tt de l'conomie politique 89 . Quatre ans aprs La Rpublique, il publie un manuel sur La Dmonomanie des sorciers. L'historien Henri Mandrou lui reconnat un savoir satanique et le P' hollandais Sem Dresden le range parmi un groupe d'intellectuels de la Renaissance qu'il appelle les
88 Sa Mthode pour la comprhension facile de l'histoire (Methodus ad facilem his-
toriarum cognitionem - titre optimiste) est de 1566, six ans avant La Rpublique.
89 Cette oeuvre est Rponse au paradoxe de M. de Malestroict, dans laquelle l'auteur
discutait de l'augmentation des prix, des mfaits d'une monnaie dvalue, des rapports entre les dcisions politiques et les ralits conomiques. Il se faisait mme l'avocat de la libert du commerce une priode de protectionnisme rgional.
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aventuriers de l'esprit 90 . Il semble bien avoir t un homme bourr d'inquitudes et attir vers les sentiers de l'sotrisme. Les cruelles et interminables guerres de religion en France eurent probablement pour lui le mme effet dclencheur de l'uvre faire que le dsolant spectacle des perptuelles divisions politiques en Italie pour Machiavel. Son engagement personnel se fit dans les rangs de ceux qu'on appelait les Politiques . Ce groupe, l'inspiration du chancelier Michel de l'Hpital, s'efforait d'apaiser les haines religieuses, encore qu'avec un succs fort relatif. Une proccupation de cette profondeur serait l'origine de la grande oeuvre politique de Bodin. Il proposait un projet de stabilisation pour un monde dsordonn et n'aspirant qu' un minimum d'ordre et de paix ; mais il est difficile de n'y point voir, aussi, le calcul raisonn d'une recherche afin d'tablir un fondement naturel l'omnipotence royale, en France du moins. Ayant vcu jusqu'en 1596, Bodin put saluer l'avnement d'Henri IV, le restaurateur qu'avait appel de ses voeux le groupe des Politiques. Jean-Jacques Chevallier a tabli un contraste frappant entre Le Prince et La Rpublique : d'une part, le passe-temps sans porte d'un amateur dsinvolte ; de l'autre, un monument massif de science politique et de droit public, rbarbatif et sans fentres, bard d'rudition et dnu de toutes grces (...), qui nous parat aujourd'hui parfaitement illisible 91 , bien qu'crit en franais. Ds la premire phrase, une dfinition clbre, facilite la lecture et allge l'entreprise de la recherche : Rpublique est un droit 92 gouvernement de plusieurs messages et de ce qui leur est commun, avec puissance souveraine. Nous mettons, insiste Bodin, cette dfinition en premier lieu parce qu'il faut chercher en toutes choses la fin principale et puis aprs les moyens d'y parvenir. Or la dfinition n'est autre chose que la fin du sujet qui se prsente... En effet, tout le reste dcoulera de la dfinition et les consquences vont s'ensuivre naturellement.
90 Henri Mandrou, L'Europe absolutiste : Raison et raison d'tat 1649-1775,
Paris, Fayard, 1977, p. 115 ; Sem Dresden, L'Humanisme et la Renaissance, Paris, Hachette, 1967, p. 189-197. 91 Les grandes oeuvres politiques, Paris, Librairie Armand Colin, 1949, p. 38. Louvrage de Bodin, comportant 739 pages, fut publi Lyon avec privilge du Roy . 92 Au sens de gouvernement de droit et non d'un gouvernement qui agit avec rectitude.
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Mais, d'abord, une prcision terminologique. Rpublique est ici la traduction de la Res publica antique des Romains. C'est le terme le plus largement gnrique pour signifier ce qu'on fera recouvrir par tat et qui est encore, au XVIe sicle, ainsi qu'on l'a vu, d'un usage flottant et assez peu courant. Mais la gnralisation du terme tat ne tardera pas. Ds cette mme anne, 1576, de la publication de La Rpublique, Henri III parle de donner remde aux maux dont le corps de cet tat est ulcr . Henri IV, vingt ans plus tard, se proclame le librateur et le restaurateur de cet tat . Par la suite, Richelieu, les personnages de Corneille, tout le monde jusqu'au clbre mot imput Louis XIV ( L'tat, c'est moi ) parleront couramment de l'tat. Ce changement lexicologique s'est produit au tournant du XVIIe sicle alors que, dsormais, la conception de l'tat est nette, la terminologie prcise 93 . Revenons la dfinition classique de Bodin. Rpublique ou tat, ce pouvoir-l a donc, est donc puissance souveraine . Une fois encore, crit Passerin d'Entrves, ce dont on avait besoin, c'tait d'un nologisme. Avec Bodin le mot "souverainet" entrait dans le vocabulaire du droit et de la politique, de mme que l'avait fait le mot "tat" avec Machiavel. 94 Le nouveau terme est un superlatif ; il doit s'entendre comme tel. Globalement considr, la souverainet devient, chez Bodin, absolue, indivisible et perptuelle. Il s'ensuit une srie de consquences. D'abord, celle-ci : les lois ne dpendent que de la pure et franche volont du souverain qui, par ailleurs, n'est pas sujet ses propres lois. Hobbes, bientt, rptera l'affirmation que le droit n'a d'autre source que dans la volont de l'autorit souveraine. Chez Bodin, la loi se trouve distingue de l'ensemble de l'difice juridique, particulirement en l'emportant sur le droit coutumier et en se situant en dehors du droit naturel. C'est dj une solide amorce la distinction, non encore acquise, entre l'tat et la Socit. Mais qui est le dtenteur de la puissance souveraine ? A l'encontre de la dmocratie royale (espce de csarisme) et de la monarchie populaire (par dlgation), l'auteur dit sa nette prfrence pour la monarchie royale, se distinguant de la tyrannique et de la seigneuriale, puisqu'elle est la seule capable de garantir la libre expression des francs sujets . Il est toujours entendu que la diversit de ces rgimes particuliers n'attnue en rien la souverainet, intangible et toujours absolue, de l'tat.
93 Brancourt, article cit la note 7 ; j'emprunte ce texte les citations prcdentes. 94 Op. cit. p. 130.
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Poussant plus avant, on retrouve le singulier paradoxe d'une pense aussi unitaire. Grard Mairet l'exprime en une forme saisissante : L'tat souverain russit donc cette difficile figure d'tre fond sur une reprsentation de la puissance qui n'existe que pour autant qu'elle s'exerce, mais dont le principe subsiste indpendamment des formes de son exercice. Le prince va disposer maintenant, avec un principe ainsi objectiv, de l'appareil mythique de la souverainet (qui) "fait croire" en un prince ou en un peuple dont tout le reste procde 95 . L'innovation est d'importance. Elle semble pourtant aller dans la droite ligne de l'hritage du droit romain et des lgistes du Saint Empire : mais il l'a, aussi, inflchi 96 , cet hritage. L'on voit l'norme pas que Jean Bodin permettait de franchir, dans la mme foule que Marsile de Padoue et Nicolas Machiavel, et l'on pressent aussi la direction des confusions venir, surtout en rapport aux vraies marques de la souverainet : faire les lois, faire la paix et la guerre, juger en dernier ressort, crer des offices et donner l'investiture aux officiers, etc. Ce sont l des actes propres la puissance d'tat (on dirait aujourd'hui ses fonctions ), mais qui ne dcoulent pas de la notion globale de la souverainet. Comme superlative, celle-ci doit surtout s'entendre ngativement : n'tre pas le vassal, ni le subordonn de quiconque. Depuis longtemps dj, les tats en devenir avaient commenc s'affranchir de la triple dpendance des pouvoirs fodaux et seigneuriaux, ainsi que des derniers liens de subordination les rattachant la Papaut et l'Empire. Il avait fallu quelqu'un pour mettre, en forme de thorie, des pratiques en cours depuis si longtemps. La postrit juridique de Bodin sera multiple. De mme que la postrit politique des machiavliques , elle est encore bien vivace aujourd'hui. Au sicle suivant, des continuateurs ne manqueront pas : tel Loyseau, crivant en 1608 : La souverainet est du tout insparable de l'tat ; ou Le Bret, en 1642 : La souverainet est la royaut ce que la lumire est au Soleil, sa campagne insparable. 97 Faisant, en quelque sorte, le vide logique l'intrieur et l'extrieur, le principe de la souveraine95 Mairet, Les Idologies..., t. II, p. 302, 304. 96 L'expression est de Blandine Barret-Kriegel dans une tude fouille, consacre
Jean Bodin et la naissance de l'tat administratif , et ayant comme sous-titre : De l'imperium la souverainet, de l'tat de justice l'tat administratif (Les Chemins de l'Elat, Paris, Calmann-Lvy, 1986, p. 33-52). 97 Sur Bodin et les continuateurs, voir Howell A. Lloyd, The State, France and the Sixteenth Century, Londres, George Allen and Unwin, 1983, principalement le chapitre 1 ( Historical writing ) et 6 ( The idea of the State ).
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t de l'tat tait, pour ainsi dire, alourdi du potentiel des pires aventures politiques venir. Mais en dfinitive, sans le soutien conformiste des citoyens l'tat, la souverainet est-elle autre chose qu'un gros ballon gonfl l'hlium idologique ?
III - QUAND S'LARGIT LE CERCLE DES TATS
partir du XVIe sicle, le cercle des tats va graduellement se complter. Les principaux d'entre eux s'interposent en grandes puissances , ce qui n'incite pas la modestie politique. Cette dimension intertatique ponctue la phase finale de l'tat moderne. Rappelons quelques grands rles incarns par une srie de grandes figures monarchiques : Henri VIII et Elizabeth Ire d'Angleterre ; Franois Ier, Henri IV et Louis XIII de France ; Charles Quint d'Allemagne et d'Espagne, Philippe Il d'Espagne. De grandes rivalits de maisons et de personnalits formeront la trame de ces ramnagements de puissance, comme entre Franois Ier et Charles Quint ou entre Elizabeth et Philippe Il. Mais bientt le jeu n'est plus ferm l'espce de club slect du grand quatuor. D'autres joueurs interviennent avec de fortes mises parfois gagnantes, comme les Pays-Bas, devenant un temps premire puissance commerciale du monde, la Sude s'affirmant grande puissance europenne la fin de la guerre de Trente ans et au Congrs de Westphalie, mais aussi la Pologne et le Danemark des titres divers. Ce sont tous des pays situs sur la frange atlantique de l'Europe. Trois sries de guerres rythment cette priode d'un sicle et demi allant jusqu' Westphalie (1648) : les guerres d'Italie (1494-1516), menes par des rois de France pour des fins de prestige autant que de puissance ; les guerres de religion (15471598), guerres civiles franaises mais retentissement extrieur ; ladite guerre de Trente ans en Allemagne (1618-1648), guerre religieuse civile, mais s'internationalisant trs tt et entranant un dsordre gnralis au centre de l'Europe. Les Congrs, qui se tiennent dans les villes de Munster et d'Osnabruck au sortir de cette premire
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grande guerre ont pour but d'tablir un ordre public europen qui, pour l'essentiel, tiendra jusqu'au Congrs de Vienne de 1815. En 1559, au trait de Cateau-Cambrsis, l'Empire et la France avaient fait la paix. Elle consacrait l'hgmonie, quelque peu affaiblie, il est vrai, de la maison d'Autriche, mais la France pouvait garder (puisque le trait n'en faisait pas mention) les trois villes vchs de Metz, Toul et Verdun qu'elle avait occupes sept ans auparavant ; la France gardait aussi Calais, laquelle les Anglais avaient renonc. Le point capital retenir est videmment le gain dcisif de la conception de l'tat souverain sur celle de l'Empire lors de l'chec de cette tardive prtention l'universalit. En Allemagne mme, le dnivellement du pouvoir tournait l'avantage des princes, grands lecteurs ou non au dtriment de la Cour impriale. Pourtant, les luttes pour l'hgmonie continentale ne faisaient que commencer. Elles atteindront une phase dcisive un sicle plus tard.
- D'un litige religieux une guerre internationale d'quilibre
La guerre de Trente ans ..., on devrait plutt dire cette srie de guerres qui, de 1618 1648, dvastant les pays allemands et les rduisant l'tat de terre brle, constitua le plus effroyable et le plus prolong des cataclysmes militaires que l'Europe avait connus jusque-l. D'abord guerre civile (ou interne l'Allemagne) et d'origine religieuse aussi bien que dynastique, elle volua tt en une guerre internationale d'quilibre, o intervinrent en masse de grandes puissances extrieures dont, principalement et de faon dcisive, la Sude et la France. Comme cause immdiate de la guerre, se retrouve la dtermination de Ferdinand II, particulirement ambitieux et volontaire comme ses grands anctres de la famille des Habsbourg. Au surplus, catholique convaincu selon la tradition de la famille, les desseins de celui qu'on appelait l'empereur des Jsuites de transformer l'Empire en tat dynastique et absolutiste ne manqurent pas d'veiller la dfiance profonde des nobles allemands et, singulirement, des princes protestants. En Bohme, les Tchques, pour la plupart rforms, taient particulirement hostiles la germanisation de leur pays. C'est alors que s'y produisit l'incident dclencheur de la guerre, la dfnestration de Prague : des missaires impriaux tant littralement jets par les fentres du palais royal de Prague en un procd bien peu diplomatique...
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Les pourparlers de paix s'taient engags ds 1644 Munster et Osnabruch. Les traits, qui y furent rdigs quatre ans plus tard, porteront le nom de Paix de Westphalie. Elle constitue l'vnement historique le plus important depuis la graduelle mergence des tats souverains eux-mmes puisqu'elle en consacrait l'existence officielle et mme leur universalit. Pour nombreuses qu'elles furent, les clauses territoriales n'taient pas l'lment capital de la signification globale de l'vnement : outre que les modifications de frontires taient plutt restreintes, plusieurs dcisions ne faisaient gure que prendre acte ou donner validit juridique des situations de faits accomplis.
- La Paix de Westphalie (1648) : fin d'un Moyen Age politique
L'importance historique est ailleurs et d'abord dans la nouveaut du congrs luimme, car, jamais, il ne s'tait tenue une aussi grande assemble diplomatique. Toute l'Europe tait reprsente et paraissait, ainsi, d'autant plus clatante l'absence des grands priphriques : l'Angleterre, le grand duch de Moscou et l'Empire ottoman. La langue de travail et des runions tait le franais, ce qui n'tait pas fortuit, bien que les traits seront encore rdigs en latin. L'improvisation des rgles du protocole diplomatique, qui n'allaient tre fixes qu'au Congrs de Vienne de 1815, suscita nombre d' incidents protocolaires (ou de souverainet symbolique...) ne facilitant pas les travaux. L'Espagne ayant refus de participer la ngociation des traits, les hostilits avec la France tranrent encore une dizaine d'annes jusqu'au trait des Pyrnes 98 de 1659. La France tait la grande gagnante de la Paix nouvelle. La politique de Richelieu, continue par Mazarin, les opportunes victoires de Cond et Turenne avaient port leurs fruits. Pendant deux sicles, elle pourra prtendre l'hgmonie en Europe. De Franois Ier Henri IV, les monarques du sicle prcdent s'taient trouvs en situation de dfense devant les Habsbourg ; cette fois-ci, ministres et gnraux franais avaient donn le coup de grce au dernier rve d'un effectif Empire germanique. La
98 La France recevait deux provinces particulirement stratgiques : le Roussillon et
l'Artois.
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France monarchique devenait co-garante de l'excution des traits avec la nouvelle puissance nordique, la Sude. L'empereur avait t humili par ses vainqueurs et, pis encore, devant ses propres sujets. Le Habsbourg conserve bien son titre d'empereur, mais il ne sera gure plus que nominal, presque drisoire. Il ne possde qu'une ombre de puissance et prside une espce d'anarchie, car telles paraissent bien ces 355 souverainets juxtaposes du monde allemand. Le rve d'une unit intgre de l'Allemagne est renvoy indfiniment. Pourvu qu'elles ne pratiquent pas des alliances contre l'empereur, ces entits tatiques d'Allemagne jouissent de la pleine souverainet et plusieurs feront mme chez elles leurs classes d'absolutisme. Le cardinal-ministre de sa Majest trs chrtienne s'tait fait le protecteur des princes protestants. La foi catholique, qui avait t l'inspiration et le lien de l'Empire, est maintenant dchire, irrmdiablement. La Rforme luthrienne pourra se propager librement puisque la Paix d'Augsbourg de 1530 a t reconduite, encore que cette notion de libert doit tre relativise par le principe Cujus regio, ejus religio - On professe la religion de son prince. Comme guerre de religion, la guerre de Trente ans fermait une longue srie remontant au sicle prcdent. Mais l'interminable affrontement mettait en cause toute la population : une guerre du peuple, la fois comme victime 99 ou comme participant dfensif pour affirmer, soutient un historien du droit international, son droit la souverainet ou l'tat 100 . Mais voil, peut-tre quelque peu magnifis terminologiquement, les sursauts d'un simple instinct de conservation. Au sujet de la guerre de Trente ans et de ses suites, on voit encore apparatre sous la plume d'historiens ou de juristes des expressions comme tats-nation , tats nationaux , l' Europe des nations , etc. C'est un fait que l'effondrement de la dernire tentative d'unification impriale des Habsbourg allait assurer le renforcement de la forme tat dans nombre de collectivits politiques, petites et moyennes. L'poque de la prolifration des souverainets tatiques ne faisait que commencer.
99 Rappelons les effroyables ravages de la guerre, les massacres de population, les
pidmies et disettes (presque tout le btail avait pri), etc. Pour garder une ide de l'effroyable dperdition dmographique, mentionnons qu'au dbut de la guerre la population en Allemagne s'tablissait 21 millions d'habitants et qu'en 1648 ce nombre tait tomb quelque 13 millions. Jamais autant, dans une guerre, les non-combattants avaient t ce point exposs et aussi longtemps. 100 Robert Redslob, Histoire des grands principes du droit des gens, Paris, Rousseau et Cie, 1923, p. 161, 171.
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Aprs l'enfilade de guerres diverses sur un sicle et demi, au sortir de la dernire s'tendant sur trois dcennies et qu'avaient vcue comme l'abomination de la dsolation les populations mises en cause, c'est toute l'Europe qui prouvait un immense besoin d'ordre et de clart de ses statuts politiques fondamentaux. Pour la premire fois, par la voix de ses dlgus, la jeune communaut des tats va tenter d'esquisser un ordre public, qui n'est encore qu'europen et pour quelques sicles venir.
*
Cette paix appliquait les principes fondamentaux du droit public dj en vigueur entre les tats. Et, au premier chef, le principe essentiel de la souverainet, non seulement de celle qui s'affirme l'intrieur mais aussi de celle qu'on accorde ou qu'on confirme qui on fait valoir des titres fonds. Le revers en est, videmment, le maintien l'intrieur d'une souverainet illimite et d'un ordre autocratique rigide, ce qui n'tait d'ailleurs pas le fait des seuls grands tats. Au plan intertatique, il s'ensuit que la multiplicit des souverainets impliquait encore l'galit thorique de chacune par rapport aux autres. Enfin, le fait de se runir et de lgifrer collectivement pour tablir un ordre juridique gnral se fondait sur l'application d'une rgle minimale de solidarit. L'axiome juridique correspondant est la classique formule : Pacta sunt servanda - Il faut respecter les traits. Les deux sries des traits de Westphalie comportaient des clauses spcifiques de garantie d'excution commune de leurs dispositions. Certes, faut-il se garder de sembler idaliser principes et pratiques du fait de la nouveaut du phnomne. Ce qui vient globalement de se passer en 1648, c'est d'abord la fin consacre de quelque chose : celle d'un Moyen Age juridico-politique. L'aspiration unitaire de la Chrtient comme systme politique fondamental est dfinitivement morte. Ce qu'il en persistait d'imprial dans les esprits, ou dans la tradition d'une dynastie prestigieuse, perdra toute force d'attraction l'avenir. une structure au modle pyramidal avec autorits super-ordonnes s'tait substitue graduellement et, cette fois-ci, de faon totale et dfinitive, une structure planiforme d'tats souverains, bien que fort disparates et ingaux en puissance. Pour que cette dernire structure tienne cahin-caha, il faudra le frein de la crainte mutuelle entre grands tats et que leur poids reste d'une importance relativement comparable, ce qui tait bien le cas entre les centrales de puissance, animes par les deux grandes maisons. Il y aura toujours des candidats l'hgmonie et nombre de perturbateurs, d'une audace excdant souvent leurs moyens, ne manqueront pas.
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Westphalie aura t un dbut d'ordre, provisoire mais relativement durable, dans cette anarchie institue qu'est une nombreuse et turbulente famille d'tats se proclamant tous souverains.
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Chapitre 4
L'tat dynastique devenant absolutiste (1648-1815)
I - RESTANT DYNASTIQUE, L'TAT SOUVERAIN TEND L'ABSOLUTISME
Les tats modernes ou de pleine souverainet, dont Westphalie venait de consacrer la formule internationale en train de se gnraliser, vont conserver pendant quelques sicles encore leur premier trait commun. Sauf de rares exceptions rpublicaines (en Suisse et, un temps, en Angleterre et aux Pays-Bas), leur forme de gouvernement demeure la monarchie ; les monarchies lectives tant rarissimes, les rgles d'accession et de succession au trne continueront d'tre rgies par le rattachement une ligne dynastique, d un accident de naissance. Quels que soient l'anciennet des titres ou le prestige des empires ou de certains royaumes, chacun d'eux est dornavant un tat de pleine souverainet et que continue d'assumer, comme responsabilit propre, cet homme singulier qu'est l'empereur ou le monarque. Cependant, l'office du souverain ne rside plus principalement dans l'administration d'un legs familial, ce qui n'empchera pas l'hritage dynastique d'tre, l'occasion, autant contest ou contestant que par le pass. Paraissant comme agrandie, sa fonction nouvellement
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tatique, dsormais clairement reconnue et justifiable, permettait au monarque de pouvoir mieux se garder du jeu brut des forces traditionnelles qui assuraient le pouvoir monarchique jusque-l. Bref, le prince est dsormais devenu un dirigeant mieux fond en son pouvoir institutionnel du fait qu'il rgit, justement, une de ces units d'un monde nouveau compos d'une multitude d'tats, tous gaux en leur souverainet. Mais la large gamme des ingalits de fait restait manifeste dans l'exercice pratique de la puissance matrielle, surtout en rapport l'extrieur. D'autre part, subsistait encore le vivace instinct patrimonial de l'autorit royale. Le monarque ne s'tait pas encore compltement dshabitu considrer son royaume comme sa chose propre, tout au moins un second degr aprs ses terres et biens personnels. Il restait toujours incit faire de nouvelles appropriations territoriales par les voies de la conqute quand ce n'tait pas possible de recourir, moindres frais, des alliances de familles ou diverses formes d'change. Sur moyenne ou longue dure, les grandes dynasties constituaient toujours les puissances politiques relles. Leurs querelles d'interprtation d'arbres gnalogiques et de clauses testamentaires se retrouvaient encore l'origine de grandes dcisions de politique trangre dont la guerre. D'opportunes alliances matrimoniales restaient le moyen idal de faire l'conomie de coteuses expditions militaires. Le trait des Pyrnes de 1659, entre la France et l'Espagne, contenait les clauses du contrat de mariage entre Louis XIV et l'infante Marie-Thrse. A dfaut de conjugaisons dynastiques heureuses, on pouvait toujours recourir des moyens plus pressants : on a pu dire de la politique extrieure de Louis XIV qu'elle avait t un long procs, men les armes la main. La plupart des guerres de l'Europe d'aprs-Westphalie trouvrent leur occasion dans des contestations d'origine dynastique : au sujet de l'Espagne (deux fois, dvolution et succession ), de l'Autriche, de la Bavire, de la Pologne, etc. Prtexte idologique bien mince, la vrit, par comparaison aux valeurs engages dans les guerres de religion de la priode prcdente. L'idologie est ailleurs, l'intrieur ou au fondement mme de l'tat monarchique. Elle s'analyse et culmine en un seul mot : absolutisme. Il s'agit moins d'un principe nouveau que d'une espce d'aboutissant naturel ce qui vient de se passer depuis quelque trois sicles. Pourquoi le nouvel tat monarchique, rest patrimonial et de surcrot souverain, n'irait-il pas au bout de sa virtualit de puissance ? L'absolutisme comporte, par dfinition, l'ide d'absolu, mais aussi celle d'un pouvoir personnel en
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mme temps que non contrl : voil qui est presque suffisant pour que pointe l'ide d'un droit divin. Si l'absolutisme est historiquement li la personne et au rgne de Louis XIV, le terme lui-mme, ainsi qu'il est courant, apparut plus tard. Les lointaines origines du phnomne absolutiste seraient retracer dans la plupart des empires antiques, y compris le romain. Le terme d'absolutisme conviendrait aussi, mais avec plus de nuances, l'empire de Charlemagne, aux deux empires mdivaux d'Orient et d'Occident, la papaut d'une certaine poque. Il y a quelque chose d' imprial dans la notion mme d'absolutisme.
- La France et l'Angleterre donnent toujours le ton
Une fois de plus, ce sont la France et l'Angleterre qui donnent le ton : aprs le Roi-Soleil, Louis XV, Louis XVI et, outre-Manche, les deux derniers Stuarts et Georges III. A l'autre bout de la priode, l'absolutisme va se prsenter sous l'tiquette bizarrement justificatrice d'un despotisme clair : en Prusse, Frdric II ; en Autriche, Marie-Thrse et Joseph II ; en Russie, Catherine II dans le sillage d'abord trac par Pierre le Grand. Le terme du vocabulaire d'aujourd'hui s'en rapprochant le plus serait celui de totalitarisme, galement un vocable peu estimable et qu'il ne viendrait l'ide de personne de qualifier d' clair . La notion de raison d'tat s'tait impose bien avant la majorit du grand roi qui aurait pu avoir dit L'tat, c'est moi. Quant au principe du droit divin des rois, c'est galement sous son rgne qu'il aurait trouv son premier thoricien, encore que conditionnel, l'vque Bossuet (dont il sera question plus loin). Avant les lments de doctrine, traitons d'abord des pratiques. Et comme il n'est pas possible d'offrir un rsum de plusieurs histoires nationales sur plus de deux sicles, on se contentera de souligner quelques similitudes des modles franais et britannique, puis d'tablir entre eux des contrastes encore plus frappants. La priode s'ouvre avec une srie de troubles graves dans les deux pays, mais plus graves encore en Grande-Bretagne qu'en France o ils seront, toutefois, plus persistants. Les Frondes, qui clatent Paris et en province en cette anne 1648, vont vainement s'tirer sur cinq ans ; plus tragique en son dnouement, la rvolte contre Charles Ier aboutit un rgicide et la dictature de Cromwell. Dans les deux pays et depuis longtemps, la centralisation monarchique avait bnfici d'un double appui : celui d'une croyance
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populaire dans le caractre sacr de l'institution en mme temps que du soutien des bourgeoisies locales, laborieuses et montantes, en face des noblesses turbulentes et volontiers rtives. Mais l s'arrtent les ressemblances marquantes. Alors que la Grande-Bretagne exprimente la formule rpublicaine pendant l'interrgne (1649-1658), en France s'achve la minorit de Louis XIV et, bientt, ce sera l'apoge de l'absolutisme dont Versailles sera l'clatant symbole visible. Les monarques britanniques avaient d composer, d'une faon ou de l'autre et gnralement avec retard, avec les reprsentants des Chambres des Lords et des Communes ; et Charles ler payera de sa vie son obstination n'y point consentir. La France n'tait pas pourvue d'institutions reprsentatives comparables. Les tats gnraux, runis pour la dernire fois en 1614, n'allaient pas tre convoqus lors de la premire phase de l'absolutisme sous un Louis XIII assist de ministres nergiques, ni encore moins sous l'absolutisme intgral du rgne personnel de Louis XIV. Enfin, l'effort imprial et commercial de la petite Grande-Bretagne devient d'un tout autre ordre que celui d'une France, au moins aussi riche et trois fois plus peuple. Tandis qu'armateurs et marchands britanniques disputent sur toutes les mers les avantages dont s'taient dj appropris leurs concurrents hollandais, les gens des mmes mtiers en France se consolent tt des pitres rendements des compagnies cres par Richelieu et prfrent plutt faire carrire en mtropole, dans l'administration des finances royales et de la justice, quand ils ne parasitaient pas en divers offices royaux. Ils contriburent ce qu'on pourrait appeler la dimension fiscale de l'absolutisme, car voil bien un rgime qui cote cher, non seulement pour dfrayer les somptuosits de l'intrieur mais encore pour supporter des guerres de prestige dont certaines s'achvent mal, ou donnent lieu de vritables affrontements hgmoniques. On a assez rpt que l'tat moderne est n de la guerre, de l'impt et de la bureaucratie. Selon un historien de la priode, l'absolutisme, c'est d'abord une organisation bureaucratique perfectionne 101 . L'expression rcente outre-Manche, les deux derniers Stuarts et Georges III. A l'autre bout de la priode, l'absolutisme va se prsenter sous l'tiquette bizarrement justificatrice d'un despotisme clair : en Prusse, Frdric Il ; en Autriche, Marie-Thrse et Joseph Il ; en Russie, Catherine Il dans le sillage d'abord trac par Pierre le Grand. Le terme du vocabulaire d'aujourd'hui s'en
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Robert Mandrou, La France des XVIIe et XVIIIe sicles, Paris, PUF, 1967, p. 217.
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rapprochant le plus serait celui de totalitarisme, galement un vocable peu estimable et qu'il ne viendrait l'ide de personne de qualifier d' clair . La notion de raison dtat s'tait impose bien avant la majorit du grand roi qui aurait pu avoir dit L'tat, c'est moi. Quant au principe du droit divin des rois, c'est galement sous son rgne qu'il aurait trouv son premier thoricien, encore que conditionnel, l'vque Bossuet (dont il sera question plus loin). Avant les lments de doctrine, traitons d'abord des pratiques. Et comme il n'est pas possible d'offrir un rsum de plusieurs histoires nationales sur plus de deux sicles, on se contentera de souligner quelques similitudes des modles franais et britannique, puis d'tablir entre eux des contrastes encore plus frappants. La priode s'ouvre avec une srie de troubles graves dans les deux pays, mais plus graves encore en Grande-Bretagne qu'en France o ils seront, toutefois, plus persistants. Les Frondes, qui clatent Paris et en province en cette anne 1648, vont vainement s'tirer sur cinq ans ; plus tragique en son dnouement, la rvolte contre Charles 1aboutit un rgicide et la dictature de Cromwell. Dans les deux pays et depuis longtemps, la centralisation monarchique avait bnfici d'un double appui : celui d'une croyance populaire dans le caractre sacr de l'institution en mme temps que du soutien des bourgeoisies locales, laborieuses et montantes, en face des noblesses turbulentes et volontiers rtives. Mais l s'arrtent les ressemblances marquantes. Alors que la Grande-Bretagne exprimente la formule rpublicaine pendant l'interrgne (1649-1658), en France s'achve la minorit de Louis XIV et, bientt, ce sera l'apoge de l'absolutisme dont Versailles sera l'clatant symbole visible. Les monarques britanniques avaient d composer, d'une faon ou de l'autre et gnralement avec retard, avec les reprsentants des Chambres des Lords et des Communes ; et Charles 1er payera de sa vie son obstination n'y point consentir. La France n'tait pas pourvue d'institutions reprsentatives comparables. Les tats gnraux, runis pour la dernire fois en 1614, n'allaient pas tre convoqus lors de la premire phase de l'absolutisme sous un Louis XIII assist de ministres nergiques, ni encore moins sous l'absolutisme intgral du rgne personnel de Louis XIV. Enfin, l'effort imprial et commercial de la petite Grande-Bretagne devient d'un tout autre ordre que celui d'une France, au moins aussi riche et trois fois plus peuple. Tandis qu'armateurs et marchands britanniques disputent sur toutes les mers les avantages dont s'taient dj appropris leurs concurrents hollandais, les gens des mmes mtiers en France se consolent tt des pitres rendements des compagnies cres par Richelieu et prfrent
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plutt faire carrire en mtropole, dans l'administration des finances royales et de la justice, quand ils ne parasitaient pas en divers offices royaux. Ils contriburent ce qu'on pourrait appeler la dimension fiscale de l'absolutisme, car voil bien un rgime qui cote cher, non seulement pour dfrayer les somptuosits de l'intrieur mais encore pour supporter des guerres de prestige dont certaines s'achvent mal, ou donnent lieu de vritables affrontements hgmoniques. On a assez rpt que l'tat moderne est n de la guerre, de l'impt et de la bureaucratie. Selon un historien de la priode, l'absolutisme, c'est d'abord une organisation bureaucratique perfectionne 102 . Lexpression rcente de drive administrative 103 exprime un processus ne datant pas de l'poque de Louis XIV, mais c'est sans doute sous l'influence colbertiste qu'elle subit l'acclration la plus notable. ce glissement envahissant du paysage tatique il conviendrait d'ajouter une certaine drive despotique , mettant plus immdiatement en cause des actes arbitraires du monarque absolutiste : parmi les cas les plus souvent cits, les dragonnades, la rvocation de l'Edit de Nantes, les annexions (comme celle de Strasbourg) par arrts de la Chambre de runion. La nouveaut de la monarchie franaise d'alors n'tait certes pas d'avoir lanc ce qu'on pourrait appeler le mouvement tatiseur de la vie sociale, d'ailleurs en marche depuis si longtemps en France, mais d'avoir men son terme l'absolutisme qui, de faon dcisive, assure la souverainet de l'tat sur la nation 104 . Ces trois processus, complmentaires, de la diffrenciation des fonctions publiques, de l'institution-
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Robert Mandrou, La France des XVIF et XVIII* sicles, Paris, PUF, 1967, p. 217. 103 L'auteur de cette expression crit : Tandis que l'tat anglais demeurait un tat de justice, l'tat franais se transformait en tat d'office, puis en tat de finance. Le royaume franais tait primitivement un tat de justice (...). La centralisation chez nous s'est effectue tardivement par la voie administrative des commissaires royaux et des intendants de finances, contre le personnel de justice devenu un corps intermdiaire rebelle l'autorit centrale ; la centralisation en Angleterre s'est opre prcocement par la voie juridique au moyen des juges royaux, agents zls de l'autorit monarchique. Aussi bien, ce n'est pas le juge qui dtient, chez nous, l'autorit, c'est le fonctionnaire, et parmi tous les fonctionnaires, c'est le percepteur (Blandine Barret-Kriegel, L'tat et les esclaves, Paris, CalmannLvy, 1979, p. 116, 134). 104 Bernard Badie et Pierre Birnbaum, Sociologie de l'tat, Paris, Grasset, 1979, p. 194.
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nalisation des pratiques administratives et de la centralisation parisienne par des ministres poigne ont t marquants dans l'volution du royaume, surtout de Richelieu Colbert. D'autre part, il tait de la nature de l'absolutisme de se pourvoir d'une arme permanente ( partir de 1726), car il ne s'interdit certes pas les entreprises guerrires qu'il mne, du reste, avec une passion justificatrice , double du calcul le plus troit des intrts franais 105 . Des guerres menes par Louis XIV, seule la premire et la plus courte n'a pas suscit de coalitions adverses : celles de la Dvolution (1667-1668), dite des droits de la reine . Il en alla autrement des guerres subsquentes qui, selon des arrangements variables dans lesquels l'Angleterre jouait le rle de pivot, mirent en mouvement les principales puissances europennes : Hollande, Sude, Espagne, petits tats allemands, Savoie, Prusse. Les deux derniers conflits, de la Ligue d'Augsbourg et de la Succession d'Espagne, virent la France sur la dfensive. La paix de Ryswick de 1697 avait t beaucoup moins glorieuse que la prcdente, celle de Nimgue en 1678, qui avait prlud une dcennie sans guerre et constituant la priode faste du rgne. Au moment de la paix d'Utrecht de 1713, deux ans avant la mort de Louis XIV, la France, puise, reoit un traitement honorable grce l'esprit de corps monarchique prvalant sur la haine qu'avaient inspire les entreprises guerrires du perturbateur invtr 106 . Au XVIIIe sicle, la Grande-Bretagne s'est transforme en Royaume-Uni par suite de l'abolition du Parlement cossais ; elle avait surtout conquis la matrise des mers. Un auteur rcent, qui insiste sur l'importance de la dimension intertatique dans les processus d'affirmation de l'tat moderne, fournit l'interprtation suivante de ce qu'il nomme, pour l'poque considre, la dynamique de l'interface en France et en Angleterre . Il rappelle d'abord que la variable qui constituait pour la France la configuration internationale avait contribu la formation d'une monarchie absolutiste . Puis, il ajoute : S'il se renforait de plus en plus, l'tat britannique devenait aussi de plus en plus parlementaire. Les interactions des deux tats constituant un des deux principaux axes de tension autour desquels le systme intertatique se rorganisait, ils
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Robert Mandrou, L'Europe absolutiste , Paris, Fayard, 1977, p. 67. L'auteur donne deux exemples de cette passion et de ce calcul. 106 Lors des traits de 1697 et 1713, le roi de France avait d reconnatre la validit de la rvolution anglaise de 1688 (dite la glorieuse ).
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taient contraints de s'engager fond dans le rle que ce systme imposait, et les divergences de leur organisation intrieure ne pouvaient que s'accuser... 107 L'antagonisme France-Angleterre se raviva lors des deux principales guerres du XVIIIe sicle. La rivalit commerciale entre les deux pays constituait une cause aussi importante de la guerre de la succession d'Autriche (1740-1748) que l'intention de ravir l'impratrice Marie-Thrse l'hritage laiss par son pre, Charles VI. La France fut alors l'allie de la Prusse contre la coalition de l'Angleterre et de l'Autriche. Le royaume prussien fut le seul tirer les marrons du feu en annexant la Silsie. Mais la guerre de Sept ans (1756-1763) fut une explication franco-britannique autrement plus cruciale. Elle marquait aussi un spectaculaire renversement des alliances, la France tant, cette fois-ci, l'allie de l'Autriche. Cette guerre, qui avait encore une double cause (recrudescence de la rivalit commerciale franco-britannique alors que l'Autriche prtendait reprendre la Silsie), se livra naturellement sur deux thtres : en Europe, sur les mers et dans les colonies. La coalition anglo-prussienne l'emporta et la France perdit presque toutes ses colonies au bnfice de l'Angleterre. Dj confirme Utrecht en 1713, la suprmatie anglaise sur les mers et dans les entreprises coloniales allait durer deux sicles.
- Le despotisme clair en Prusse, en Autriche, en Russie
L'absolutisme institutionnel persistait dans la plupart des rgimes monarchiques en mme temps que la philosophie des Lumires et les oeuvres des philosophes allaient lui porter de durs coups idologiques. D'autre part, la configuration des grandes monarchies s'tait modifie. La Sude n'est plus en tat de co-garantir avec la France l'ordre de Westphalie : la Russie de Pierre le Grand (1682-1725) est dsormais la grande puissance nordique. Si l'Espagne semble bien sur la pente du dclin (ses lointaines entreprises coloniales lui tant devenues charge), l'Autriche des Habsbourg vient d'oprer une remonte en refoulant la pousse turque, absorbant la Hongrie et s'affirmant comme la puissance matresse sur le cours du Danube. Mais c'est la Prusse des Hohenzollern qui fait l'entre la plus spectaculaire aprs s'tre constitue en
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Aristide R. Zolberg, Interactions stratgiques et formation des tats modernes en France et en Angleterre, dans Ali Kazancigil et al., L'tat au pluriel : Perspectives de sociologie historique, Paris, Economica, 1985, p. 125.
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royaume de 1701, proclamation reconnue par l'Autriche impriale. Cette puissance militariste jouera un rle de premier plan lors des deux guerres de Succession d'Autriche et de Sept ans, ainsi qu'aux partages de la Pologne. C'est en ces tats de Prusse, d'Autriche et de Russie qu'en l'espace d'une mme gnration on va assister une espce de seconde mouture de l'ide absolutiste, celle des despotes (dits) clairs : Frdric Il (1740-1786), Marie-Thrse (1740-1780) et Joseph Il (1765-1790), Catherine Il (1762-1796) 108 . Despotisme... , soit la forme la plus abusivement arbitraire des formes de gouvernement dont on trouve des exemples dans les antiques empires orientaux ou dans les socits les plus barbares de toutes les poques. Mais, ... clair par une raison suprieure, soit celle des princes-philosophes, prsumment seuls capables de grer la prosprit de leur tat et de faire, sans mme sa permission, le bonheur de leur peuple. Le sujet est propice des jugements sans nuances. Etablissons au moins ce point : la volont rformatrice a, selon le principe lmentaire de pouvoir pour faire, plus de chances d'amener des rsultats lorsque le rformateur est, lui-mme, un matre absolu 109 . Le reste relverait de l'analyse particulire de chaque cas individuel : le cynisme de Frdric, deux fois agresseur de la Silsie autrichienne, mais dnonciateur vertueux de telles pratiques dans son Anti-Machiavel ; l'immoralisme de Catherine dans son accession au trne mais, dans la suite, instigatrice d'efficaces politiques intrieures et extrieures ; l'incohrence de Marie-Thrse, pleurant chaque partage de la Pologne auquel elle participait ; mais qui prenait toujours , assure Voltaire ; le pathtique de Joseph, sans doute le plus ingnument sincre, mais prnant un rformisme systmatique conduisant une srie de dconfitures risibles.
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D'autres chefs d'tat de moindre puissance furent aussi consi-drs comme des despotes clairs : au Portugal, en Espagne, en Italie. Mandrou consacre un chapitre ces expriences mridio-nales , dans L'Europe absolutiste , p. 278-286. 109 Seignobos rappelle dans son Histoire de l'Europe que presque tous (ces despotes clairs) furent sduits par les ides d'humanit et essayrent de les appliquer ; ils crrent des institutions charitables, abolirent la torture et les supplices cruels, prirent des mesures pour accrotre le bien-tre de leurs sujets. Quelquesuns acceptrent mme la libert de l'industrie et du commerce demande par les conomistes qui d'ailleurs dclaraient avoir pour idal le "despotisme paternel" de la Chine. Tous maintenaient le pouvoir absolu de l'tat (Histoire de l'Europe, Paris, Ed. de Cluny, 1934, p. 55-56).
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Au soubassement idologique de ces lans rformistes, se retrouve toujours la croyance de la ncessit d'absolutiser les moyens de l'tat si l'on veut activer des masses d'inertie et non pas seulement contrer des forces d'opposition. Mandrou, historien de l'Europe absolutiste , coiffe un dveloppement sur les despotes clairs par l'interrogation : La raison serait-elle raison d'tat ? 110 En effet, cette bizarrerie paradoxale du despotisme clair bouclait, pour ainsi dire, la boucle de l'autoritarisme tatique. Si, la place du despotisme, l'on avait parl d' absolutisme clair , l'expression en et-elle paru moins paradoxale, plus recevable ?
II - SOUTIENS DE L'AUTORIT : THOMAS HOBBES (1588-1679), BOSSUET (1627-1704)
Au sicle de l'absolutisme - le XVIIe -, deux penseurs, aux personnalits aussi disparates qu'il se puisse imaginer, ont t des soutiens raisonns de l'absolutisme monarchique. Leur carrire prsente ce seul autre trait commun d'un prceptorat de personnes royales : Hobbes de Charles II, Bossuet du dauphin Louis. Tout le reste les distingue, y compris le mode dialectique d'exposition de leur thse et leur position sociale dans leur milieu respectif. D'un ct, la recherche laborieuse et mme angoissante 111 d'une philosophie matrialiste de la nature, davantage voue l'isolement qu' la contestation (ce qui se produira plus tard) ; de l'autre, l'exposition par un prlat, dj illustre comme le plus grand orateur de son poque, d'une thologie morale extraite de l'Ecriture sainte. L'un chafaude une thse abstraite fondements ontologiques et soulevant nombre d'interrogations jusqu' aujourd'hui ; l'autre droule la synthse harmonieuse des principes d'une religion rvle dont ne sont retenues que des certitudes morales. Une oeuvre politique fondamentale dont la construction fait penser la Rpublique de Platon par son ampleur et sa profondeur, d'un ct ; de l'autre, un manuel un peu sec et trs articul (en livres, articles, propositions) l'intention
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Op. cit., p. 231. La naissance de Thomas Hobbes fut celle d'un enfant prmatur alors que sa mre entendait parler de l'approche de l'Invincible Armada de Phillipe II en 1588. Il dira plus tard : Fear and I were born twins.
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d'un jeune prince mdiocrement intress et fort dcevant pour son prcepteur. Enfin, signalons les destins diffrents de deux oeuvres d'une importance et d'une influence fort ingales - point sur lequel il n'est pas ncessaire d'insister. Hobbes crivant du point de vue du peuple, du citoyen et Bossuet parlant de celui de l'autorit, du souverain, la pense du premier se tisse de complexits et d'apparents paradoxes contrastant avec la pdagogie ample, mais unilinaire, du second. Hobbes publie le Lviathan en 1651 dans le sillage de la Rvolution de 1649 ; mais sa grande oeuvre tait en gestation depuis longtemps. Bossuet remplit son prouvante mission de prcepteur du dauphin au dbut de la priode d'apothose du grand roi, en 1679, un an aprs la paix de Nimgue. La peur, et singulirement la crainte de la mort, chez Hobbes contrastent encore une fois avec la psychologie de Bossuet qui ne semble faite que d'lments de srnit. La situation nationale et-elle t diffrente en Angleterre et en France, chaque homme aurait sans doute produit la mme oeuvre. Ce rappel des conditions d'poque aide au moins faire comprendre que l'ampleur de la construction hobbienne ait abouti cette espce d'accommodement qu'au minimum tout gouvernement de fait est justifiable pourvu qu'il gouverne effectivement !
- Le Contrat selon Hobbes renforce encore le Pouvoir
On laissera de ct la mtaphore du monstre Lviathan, la confrontation des hommes naturels cet homme artificiel, le pessimiste axiome homo homini lupus, etc., pour retrouver tout de suite un auteur hant par l'ide de scurit et l'instinct de conservation la recherche, finalement, des bases rationnelles d'une self-preservation sociale. La scurit dont il s'agit n'est pas petite-bourgeoise 112 . On ne peut toutefois viter l'ide du contrat qu'avant Rousseau il contribuera relancer comme thme majeur de philosophie politique. Mais, contrairement aux thologiens du Moyen Age qui distinguaient le contrat d'union du contrat de soumission (pactum subjectionis), Hobbes rompt avec ce dualisme pour en faire un pacte unique. Par un seul et mme contrat hypothtique, les hommes naturels qui, entre eux, se sont unis en socit se soumettent galement au matre ou souverain de ladite socit. Et c'est par cette porte
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Insiste sur ce point Raymond Polin, dans Politique et philosophie chez Thomas Hobbes, Paris, PUF, 1953, p. 104.
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du raisonnement que s'introduit la consquence absolutiste. Ils ne contractent pas avec ce matre, mais entre eux, prcise Jean-Jacques Chevallier. C'est entre eux qu'ils renoncent, au profit de ce matre, toute libert qui nuirait la paix. Ils sont lis ; le matre qu'ils se sont donn n'est pas li (...). Loin d'affaiblir le Pouvoir, Hobbes le renforce trangement. Sa conception aboutit lui confrer des droits exorbitants. Droits qu'quilibrent, mal, non des "obligations" mais de simples "devoirs". 113 Pour quelqu'un qui a peur... Ou parce qu'il a peur ? Pour Hobbes, c'est tout comme s'il n'y avait pas de choix intermdiaire entre un pouvoir absolu et l'anarchie totale ou une absence de socit. Un corps social s'affirme dans l'existence par ses autorits constitues ; le droit des membres s'acquiert par dlgation. La souverainet qu'est-elle, sinon la concentration de toute l'autorit sociale ? Il va plus loin que Bodin soutenant, comme ce dernier, qu'elle est indivisible ou inalinable, mais aussi, son encontre, que la comptence du souverain n'est mme pas limite par le droit constitutionnel. Le souverain est affranchi des lois en vertu du principe legibus solutus, encore qu'il soit au moins tenu sa propre loi tant qu'il ne l'a pas abroge, marquant ainsi la frontire de l'arbitraire. Il est encore d'autres maladies , selon son expression : comme le jugement du permis et du dfendu, non pas par la loi, mais par le jugement personnel des hommes ; ou encore comme la conception fausse des rapports entre la politique et la religion. Cette question n'est pas touche en passant. Il consacre le tiers de l'ouvrage cette troisime partie : Of a Christian Commonwealth. Nulle autorit se proclamant spirituelle, ft-elle papale, ne peut s'riger en rivale du pouvoir souverain, ce qu'avait prtendu, le premier, Marsile de Padoue. De telles ides avaient de quoi offusquer tout le monde de quelque faon : membres du Parlement, royalistes et rpublicains, avocats, puritains et catholiques et mme les dignes membres de la Royal Society (peu priss par l'auteur pour leur retard appuyer les pionniers de la science nouvelle, Galile, Harvey et... Hobbes luimme !). Si Thomas Hobbes semblait n'avoir pas peur de l'tat Lviathan, c'est qu'il s'en servait, en le magnifiant, pour exorciser ses propres peurs 114 . Son ouvrage offi-
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Les Grandes Oeuvres politiques, Paris, Armand Colin, 1949, p. 59, 60. Ce qui ne l'empchera pas de vivre jusqu' 91 ans (1588-1679), ayant 70 ans la verdeur de jouer au tennis. On raconte que, s'amusant avec des amis de sa future pitaphe, il aurait accord sa prfrence celle-ci : This is the true philoso-
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ciellement honni en public, tout un chacun le lisait dans le secret pour y trouver un morceau de justification rationnelle ses positions individuelles. Sa gloire posthume connatra le mme cycle, de dsaveu gnral puis de retentissement durable, que celle de Machiavel. Un pareil destin n'arrive qu' des oeuvres inpuisables.
III - LE LIBRALISME AVEC JOHN LOCKE (1632-1704), MONTESQUIEU (1689-1755)
La ligne d'une pense librale est autrement fournie que celle de la doctrine absolutiste et le devient davantage au milieu du XVIIIe sicle. On relvera surtout la contribution de John Locke pour sa valeur de prototype. Les oeuvres de la philosophie des Lumires furent spcialement marquantes au plan de la pense politique un moment o l'absolutisme de fait tait une pratique, varie mais gnrale, dans la plupart des grands tats europens. Nous sommes donc un noeud de l'histoire idologique des tats. Il conviendrait de ne pas escamoter l'antithse aprs avoir expos la thse. N en 1632, 44 ans aprs Hobbes, John Locke avait 58 ans lorsqu'il publia ses Deux traits 115 dont le second seul, le plus connu, nous retiendra. Il est dit communment l'Essai sur le gouvernement civil. Publi au lendemain de la seconde rvolution anglaise, celle de 1688, l'essentiel de l'ouvrage avait t crit vers 1680-1681. Fils d'un puritain fervent qui s'tait rang du ct des droits du Parlement pendant la guerre civile, le jeune Locke se sentait invinciblement attir par la philosophie ; mais cet tudiant, studieux et de faible sant, optera plutt pour la carrire mdicale. Son Essai sur le gouvernement civil devenait d'une grande actualit en 1690, peu aprs la pher's stone. Plus d'un philosophe mriterait cette allusion la pierre philosophale sur sa pierre tombale. 115 Two Treatises of government. In the former the false principles and foundations of Sir Robert Filmer and his followers are detected and overthrown. The latter is an Essay concerning the true Original, and End of Civil Government (1690).
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chute dfinitive de l'absolutisme royal et au moment de l'instauration d'une monarchie constitutionnelle. L'ouvrage sera considr comme une espce de rplique tardive au Lviathan, publi en 1651. Pour Locke, la naissance d'une socit politique repose sur le consentement des individus s'associer pour former une socit , ce qui n'est pas contredit par le fait qu'ordinairement le gouvernement se trouve aux mains d'un seul 116 . Le consentement est une premire notion cl ; l'autre est celle de proprit. Wherever law ends, tyranny begins - Ds que cesse la loi, la tyrannie commence : voil un axiome typiquement lockien. Conformment la mode philosophique de l'poque, Locke part de l'tat de nature et du contrat d'origine ; et, sur l'un et l'autre point, sa conception est plus optimiste que celle de son devancier. Tandis que, chez Hobbes, le pacte instituant se prsentait comme un dessaisissement sans contrepartie d'obligation de l'autorit constitue, chez Locke au contraire, la socit l'tat de nature est d'abord capable de s'organiser par elle-mme. Et pour que la socit forme une vritable socit politique, le propre consentement des membres, tous naturellement fibres, gaux et indpendants est requis. Il n'existe d'ailleurs pas d'autre manire de constituer un gouvernement lgitime lorsque la situation s'impose de crer un ordre politique sous la menace de dangers intrieurs et extrieurs. Pas question d'adhrer par quelque contrat de soumission puisqu'il s'agit de trust ou de dpt de confiance ; il en est de mme lorsque le peuple abandonne aux lgislateurs l'exercice de son pouvoir souverain dont il reste le seul titulaire. Aprs le consentement, la proprit est au coeur de la problmatique lockienne au point que, selon Macpherson, son constitutionnalisme est essentiellement une dfense de la suprmatie de la proprit 117 , et que pour Polin, le lecteur de Locke a l'impression, non seulement, que la proprit est prsente comme le point d'application et comme le moyen de la libert, mais que la proprit importe plus Locke que la libert 118 . La proprit est un droit naturel que tous les individus, malgr leur galit de nature, ne sont pas aptes exercer avec un gal sens de leur responsabilit.
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Je cite d'aprs l'dition, traduite et prsente par Jean-Louis Fyot, aux PUF, 1953, sous le titre Essai sur le pouvoir civil de John Locke. 117 C. B. Macpherson, The political theory of possessive individualism, Londres, Oxford University Press, 1962, p. 257. 118 Polin ajoute : La libert de la proprit l'emporte sur la proprit de la libert (La politique morale de John Locke, Paris, PUF, 1960, p. 281).
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Obligation la libert, d'une part, et droit la proprit, de l'autre, les deux sont tellement lis qu'on pourrait parler d'un droit naturel double. Les classes dominantes anglaises ne demandaient pas mieux que d'entendre ce langage, qui leur fournissait opportunment un appui leurs aspirations politiques. Mais il n'est certes pas question, chez Locke, de fonder le gouvernement des hommes sur la proprit des choses, ce qui ferait remonter aux abus immmoriaux des chefs propritaires de terres depuis Adam ! Dans un premier trait, Locke avait rfut les thses de Robert Filmer dans Patriarcha avec un brin d'humeur : Adam's sovereignty built on property... comes to nothing - La souverainet d'Adam fonde sur la proprit... ne veut rien dire. Chez Locke, il n'y a donc aucun lien, logique ou analytique, entre la proprit du sol et la souverainet exercer sur ses habitants : ainsi se trouvait retir ce premier tai d'une monarchie absolutiste. L'absolutisme pose tout de mme le problme de sa limite de tolrance chez un thoricien qui a dclar la monarchie absolue incompatible avec la socit civile et, donc, ne pouvant en constituer une forme de gouvernement. Locke va reconnatre ce qu'en langage moderne on appelle le droit l'insurrection, et qu'il qualifie, d'une faon plus mesure, de droit d'en appeler au Ciel . Mais attention la nuance, il s'agit d'un droit de la communaut comme telle et non pas de l'individu lui-mme. Cette restriction se fonde sur le principe que les droits individuels consentis au moment du pacte originel ne retournent pas l'individu tant que la socit dure. Notre auteur a, par ailleurs, une srie de rponses prpares qui objecterait les dangers d'anarchie ou, tout au moins, de constants dsordres 119 . Il lance mme un loquent rquisitoire contre l'obissance passive, inconditionnelle et moutonnire (qui se ferait entre des loups et des agneaux ). De la question, initiale et toujours centrale, de l'origine du gouvernement civil drive celle de la distinction des quatre pouvoirs : d'abord, le lgislatif puis l'excutif qui est subordonn mais non moins indispensable : Il n'est pas toujours ncessaire de faire des lois, mais il l'est toujours de faire excuter celles qui ont t faites. S'y greffent deux pouvoirs d'appoint, dirait-on : le fdratif pour ce qui concerne les relations avec l'extrieur (paix et guerre, traits), et qui se relie normalement l'excutif ; la prrogative royale, ou pouvoir discrtionnaire, afin de pourvoir au bien public dans des circonstances imprvues et indtermines, dont les plus graves comme les trou119
A l'avant-dernier chapitre, le XVIIIe, qui s'intitule De la tyrannie .
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bles et les rvolutions. Ce pouvoir discrtionnaire, dans la pratique, n'est pas trs loin de l'arbitraire, par lequel commence l'absolutisme avant de s'riger en systme. Mais ce danger, qu'avaient illustr deux membres de la famille Stuart une gnration d'intervalle et qui avait entran les deux Rvolutions de 1649 et 1688, Locke ne semble plus le craindre avec l'avnement de Guillaume d'Orange, le Restaurateur, venu de l'extrieur, et dont il est par surcrot l'ami confiant. La disposition des pouvoirs centraux de l'tat tient, chez Locke, une place presque aussi dterminante que chez Montesquieu. Mais cette importance n'clipse pas d'autres apports de sa pense : le pivot du consentement ncessaire, la soumission aux lois des gouvernants, la rgle de la majorit, le caractre sacr de la proprit, le trust accord aux gouvernants pour le bien du peuple, la reconnaissance du droit d'en appeler Dieu , etc. Il reste que cette question de la distinction - sparation - quilibre 120 des pouvoirs a comme premier thoricien moderne Locke, que Montesquieu connaissait ; et de futurs constituants des tats-Unis et de France s'inspireront de l'un et de l'autre. En un seul chapitre 121 d'un ouvrage d'une colossale rudition, Montesquieu aura fourni des lments majeurs d'une thorie du constitutionnalisme, sans laquelle, bientt, on ne saurait plus poser les problmes de l'tat ni mme en dessiner les grandes structures un peu partout dans le monde. Subsidiairement, il aura fond la science politique moderne, qu'annonait Machiavel dans Le Prince et les Discours. L'Esprit des Lois faisait aussi prvoir la sociologie, l'anthropologie, l'cologie, la gographie humaine, l'histoire compare des civilisations, etc. John Locke a pos une fois pour toutes 122 les grandes bases de la dmocratie librale. Tous ceux qui viendront aprs lui auront tenir compte de ce premier assaut anti-absolutiste, qu'il aura men avec l'arme d'une philosophie de la souplesse, de la conciliation, de la synthse et, pour ainsi dire, du compromis, de l'accord fond en
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C'est l toute la question technique. S'y rattachent une discussion sur ces pouvoirs (sont-ce des organes ou des fonctions, ou les deux entre-mls ?) et une autre sur leur nombre (y en a-t-il trois ou quatre ?). L'auteur a dj fait une tude de tous ces points, chez Locke et Montesquieu, dans Fonctionnement de 1'tat (Paris, Armand Colin, 1965, chap. IV, Sparation des pouvoirs ou Diffrenciation fonctionnelle , p. 144-191). 121 Le clbre sixime chapitre De la Constitution d'Angleterre au livre XI de L'Esprit des Lois. 122 Selon Jean-Jacques Chevallier, op. cit., p. 98.
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toutes choses sur de libres et raisonnables consentements 123 . Au Sujet de Monsieur Locke , Voltaire disait que jamais il ne fut peut-tre un esprit plus sage .
- Et sans oublier Jean-Jacques Rousseau (1712-1778) qui a tout enflamm ...
Rousseau, malgr ou cause de son gnie, n'avait pas la solidit intellectuelle de Montesquieu, ni l'idaliste bon sens de Locke ; l'insolite numro de duo que la postrit lui a tellement fait jouer avec Voltaire 124 a pour le moins brouill sa personnalit de penseur. Cet crivain de gnie, par l'ampleur et la diversit de l'oeuvre, tait plus logicien et doctrinaire que dialecticien et thoricien ; et, faut-il le rappeler, plus psychologue que sociologue ? Il agace et sa pense est difficile saisir entre les ples d'une revendication de la libert et une divinisation du corps social. Il pressent les tares venir du libralisme qu'il relanait avec clat, mais sans vraiment se rendre compte que les consquences de sa pense pourraient aussi aller dans le sens d'un collectivisme totalitaire. Du point de vue d'une thorisation de l'tat, on rsumera sa contribution par les lments suivants : unit de l'tat et mme son unicit, du fait de la totalit du corps social ; le peuple comme source et seul titulaire de la souverainet (ce qui tait de la dynamite idologique !) ; gale suspicion envers l' excutif et les socits partielles ; volont des hommes de pouvoir de s'approprier la souverainet populaire ; recours au Lgislateur pour les commencements et au Dictateur de salut public pour les redressements ; institution d'une religion civile contre les thocraties intolrantes, qu'on peut voir comme un prlude au civisme moderne (en ce que celui-ci s'rige contre le patriotisme immodr ou les errements venir d'un nationalisme qui pointait dj). Mme simplifies, ces ides gagneront les lettrs et les esprits cultivs jusqu' la Rvolution : autant de buissons qu'il aura enflamms ! Entre 1789-1791, ce sont pourtant les ides de Montesquieu et de Sieys qui inspirent les constituants ; mais
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Raymond Polin, op. cit., p. 5. D'autant qu'ils sont morts la mme anne, en 1778 : Voltaire la fin mai, Rousseau au dbut juillet.
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partir de 1792, le Contrat social est le livret de l'opra conventionnel 125 avec la constitution inoprante de juin 1793, texte nanmoins sacr de la pense jacobine. Rousseau au pouvoir ? Mais d'un pouvoir s'autodtruisant sous la Terreur ? Il est d'ailleurs peu douteux que Rousseau (...) et dsavou avec effroi ceux qui avaient le plus de Contrat la bouche, et qu'il et appel au secours de l'tat franais le hobbisme le plus parfait ! 126 Malgr tout, chacun sa faon, Rousseau, Montesquieu et Locke auront port de durs coups l'absolutisme de leur sicle.
IV - LES GRANDES RVOLUTIONS FIN DE SICLE DE 1776 ET 1789
Cette mme anne de 1789 vit, la fois, l'entre en vigueur de la constitution amricaine et le dclenchement de la Rvolution franaise (tats gnraux le 5 mai, prise de la Bastille le 14 juillet, etc.). dix jours d'intervalle au dbut de juillet, les peuples amricain et franais clbrent toujours leur fte nationale dont la symbolique voque des valeurs politiques validit universelle. Dans chaque pays, l'absolutisme avait recul : d'abord, l'imprialiste colonial, puis le monarchiste l'intrieur. Les vainqueurs du premier choc de dcolonisation de l'histoire vont rinventer, dans le continent nouveau, la dmocratie et le fdralisme tandis que les hommes de 1789 affirmaient (et dfendront mme avec excs) des ides rvolutionnaires comme la souverainet de la nation, le retrait des privilges et l'galit des citoyens devant la loi, ainsi que les grandes liberts d'opinion, de religion et d'activit conomique. Toutes ces ides n'taient pas compltement nouvelles comme ides-programme ; leur application, en cette fin de sicle, le devenait, mais avec un effet de contagion plutt lent.
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Selon l'expression du commentateur, Roger-Grard Schwartzenberg, Contrat social, Paris, Seghers, 1971, p. 54. 126 Jean-Jacques Chevallier, op. cit., p. 173.
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Une telle remise en question de ce qui fondait l'ordre tabli ne mettait toutefois pas en cause le principe mme de l'tat, ni l'institution tatique comme unit de fonctionnement, mais bien plutt la nature et les limites d'un pouvoir d'tat trop fort et trop centralis (l'absolutiste), trop distant et trop rigide (l'imprialiste). Il ne s'agissait pas d'abattre le pouvoir, ou toute autorit ; pourrait-on concevoir une rvolution anarchiste prenant le pouvoir ? Les tats en cause sortiront renouvels de ces rvolutions et pourront entreprendre une seconde carrire sur des bases d'une plus grande complexit que les lignes unilatrales de l'absolutisme royal ou de la domination coloniale. Cela s'appellera selon les poques et les paysages politiques : souverainet du peuple ou de la nation, principe des nationalits, self-dtermination et self-government, reprsentation populaire et sparation des pouvoirs, gouvernement mixte et responsabilit ministrielle, dmocratisme et constitutionnalisme, etc. Un peu partout, l'Ancien Rgime - qui, en passant, n'tait pas si ancien que cela - devra, parfois pour survivre, ajouter quelques-uns de ces nouveaux oripeaux ses dfroques uses. l'arrire-plan des deux grandes rvolutions de la fin du XVIIIe sicle, on retrouve, au sicle prcdent, les deux Rvolutions anglaises de 1648 et de 1688, et, bien entendu, les apports idologiques de nombre de penseurs dont le grand trio Locke - Montesquieu - Rousseau. Ce qu'avait d'inachev et de non confirm la premire rvolution puritaine , la rvolution glorieuse , une gnration plus tard, pourra l'imposer comme rgles de fonctionnement des institutions britanniques : prpondrance du Parlement dans le processus lgislatif et suprmatie de la loi sur le pouvoir royal, scurit des droits individuels et impartialit dans l'administration de la justice, tolrance religieuse et libert d'opinion et d'expression. Une monarchie limite devenait donc possible mme dans un rgime sans constitution formelle. Puis, lorsque la tradition puritaine se fut peu prs vanouie en Angleterre mme, les chefs politiques de la Nouvelle-Angleterre la ranimaient au loin tout en y incorporant des lments rationalistes de la pense philosophique du XVIIIe sicle. Le sjour outre-Manche d'crivains anglophiles comme Voltaire et Montesquieu 127 et, surtout, l'influence plus durable de leurs crits avaient permis la diffusion du modle britannique de gouvernement limit. Ainsi qu'il a t dit, la carence
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Voltaire entre 1726 et 1729, Montesquieu entre 1729 et 1731. Selon le tmoignage d'Alembert, Montesquieu aurait dit que l'Allemagne (est) faite pour y voyager, l'Italie pour y sjourner, l'Angleterre pour y penser et la France pour y vivre (mon soulign, Montesquieu, Oeuvres compltes, Paris, Seuil, 1964, p. 12).
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d'institutions reprsentatives, dans une France si tenace tradition autoritariste et centraliste, empchait de transposer aisment ce modle. En partie sous l'influence des crits de Rousseau, les rvolutionnaires franais passrent d'un absolu l'autre, la souverainet absolue du peuple s'tant substitue la souverainet absolue du monarque 128 . L'volution devenait alors naturelle de glisser d'une volont gnrale (dont la loi tait l'expression) une volont populaire, ou, en une forme un peu plus enveloppe, une volont nationale : l'tat-nation n'aurait plus qu' dire son nom. C'est ce qu'avait commenc de faire le tiers tat en se transformant ds le premier jour en Assemble nationale ; l'pithte avait au moins autant de porte que le substantif puisque l'organe nouveau se posait comme celui de la nation enfin unifie 129 , tout en prononant, l'inverse, des exclusives contre la noblesse et le clerg. Quant l'institution monarchique et son titulaire souverain, aprs les avoir mis sous observation, puis sous contrle, on ne fera disparatre l'une et l'autre que trois ans plus tard en consquence de maladresses, plutt navrantes et considres comme incriminantes, d'un Louis XVI aux abois. Le roi fuyard n'avait pas t la hauteur d'un souverain constitutionnel.
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La Dclaration des Droits de l'homme et du citoyen du 26 aot 1789 disait son article 3 : Le principe de toute souverainet rside essentiellement dans la nation. Nul corps, nul individu ne peut exercer d'autorit qui n'en mane expressment. Autre article trs rousseauiste, le quatrime qui commence par la phrase : La Loi est l'expression de la volont gnrale. 129 Un historien du nationalisme rsume cette unification : La nation n'tait plus dsormais confondue avec le roi. Elle avait volu en un corps collectif, situ audessus du roi, du prtre, du noble, de la province, du chteau et du village, audessus de toutes les anciennes fidlits unificatrices. Son instrument, l'tat-nation, pouvait tout faire (...). Il put, d'abord discuter avec la monarchie, le clerg et la noblesse, puis il les combattit et finalement les dtruisit. Il put fondre ensemble toutes les provinces (...). Les institutions anciennement royales ou clricales : l'arme, les Eglises, l'ducation furent nationalises (Boyd C. Shafer, Le Nationalisme : mythe et ralit, Paris, Payot, 1964, p. 106, 108).
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- Ce qui mne au Vive la Nation ! de Valmy (1792)
Au dbut, des peuples priphriques, les Belges et les Rhnans et, plus loin, les Polonais taient plutt sympathiques aux entreprises hardies qui secouaient Paris la si puissante monarchie franaise. Et mme, des souverains trangers applaudissaient presque aux malheurs qui s'abattaient sur la maison de France. Mais, aprs l'arrestation de Louis XVI et son procs, ces derniers comprirent la gravit de la question, susceptible, qui sait ? de les atteindre en leur propre royaume. A l'tranger, le comte d'Artois, frre du roi et futur Charles X, s'affairait en des complots pour mter la rvolution parisienne qui ne faisait que s'amplifier. Si la rvolution persiste Paris sera livre une excution militaire , disait, en 1791, la dclaration de Pillnitz, texte conjoint sign par Frdric-Guillaume II de Prusse et Lopold Il d'Autriche l'instigation du comte d'Artois. La guerre sera ajourne d'une anne ; mais elle tait devenue invitable. Tous les peuples sont nos amis, tous les gouvernements nos ennemis , avait proclam la Convention. Pourtant, ds les dbuts, la Constituante avait renonc solennellement toute guerre de conqute. Maintenant, les rvolutionnaires tenaient un langage la fois messianiste et justicier : Associez-vous avec l'ternelle Justice, sauvez la Libert contre les Tyrans, s'exclamait le dput Vergniaud du groupe des Girondins. Vous serez en mme temps les bienfaiteurs de votre pays et de l'Humanit. Il s'agissait d'apporter aide et secours tous les peuples qui voudront recouvrer leur libert , selon un premier dcret de Propagande de novembre 1792. Un mois plus tard, un second dcret passait la menace : la Convention traiterait comme un ennemi du peuple celui qui refuserait la libert et l'galit ou, y renonant, souhaiterait protger ou rappeler le prince et les classes privilgies, ou traiter avec eux . La libert et l'galit furent donc imposes aux habitants des Pays-Bas autrichiens (Belgique), de Rhnanie, de Nice, charge pour ceux-ci de servir et de dfendre la patrie ! Ainsi la France rvolutionnaire renouait avec l'impratif monarchique sur la question des frontires naturelles 130 et connaissait des tentations
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Danton dfinissait ainsi cette thorie : Les limites de la Rpublique sont marques par la nature. Nous les atteindrons toutes des quatre coins de l'horizon, du ct du Rhin, du ct de l'Ocan, du ct des Alpes.
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d'hgmonie. Dans le champ de la politique trangre, la mme contradiction que dans la rvolution dans son ensemble se manifestait entre l'idal de ses aspirations universalistes et la ralit d'objectifs et de gains nettement particularistes De cette poque tellement fournie de textes hautement typiques, on n'ajoutera que le clbre cri de Vive la Nation ! qu'une arme des citoyens-soldats lana en se portant l'assaut de l'arme prussienne du duc de Brunswick envahissant la France. Le gnral prussien passera l'histoire comme signataire du manifeste (dit de Brunswick ) dans lequel il menaait Paris d'une subversion totale s'il tait port outrage Louis XVI. Deux semaines plus tard, le 10 aot 1792, le Paris rvolutionnaire rpondait en renversant le trne et le roi allait tre dcapit le 21 janvier 1793. Vive la Nation ! dans toute l'histoire du monde jusqu' Valmy, on n'avait jamais entendu une telle exclamation de solidarit dans l'identit collective. Le nouveau cri de ralliement allait retentir lors de combien d'autres crises nationales pendant ce XIXe sicle politique, que les historiens caractriseront comme le sicle des nationalits . C'est bien ce dont Goethe, assistant la scne dans l'arme de Brunswick, avait le pressentiment lorsqu'il confiait son entourage - De ce jour et de ce lieu date une nouvelle poque dans l'histoire du monde. Et vous pourrez dire, j'y tais. 131 Quand mourra Goethe en 1832, la marche l'unification de la nation allemande tait dj bien engage. Ayant fait surgir la nation par une dynamique autogne, et ayant exalt le sentiment national comme effet de sa peu prudente politique extrieure, la Rvolution ne dtruisit pas l'tat. Elle l'avait encore renforc. Citons, en particulier, les obligations militaires de tous les citoyens. Ceux-ci devaient remplir cette obligation nouvelle en pleine immdiatet avec l'tat, et non pas, par exemple, comme travers le dnivellement fodal, alors que seuls les grands garants militaires du royaume taient en relation directe avec l'autorit suprme du monarque. Ainsi, le rvlait la clbre leve en
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Selon Marcel Mauss, la nation, telle que la conoivent les grands rvolutionnaires d'Amrique et de France, fut le milieu idal o fleurit dfinitivement le patriotisme. Rpublicain et patriote forment ds l'origine des termes joints . La notion de patrie ne s'impose qu'avec les hros de Valmy. C'est de l qu'elle se propagera leur image dans tous les esprits gnreux d'Europe (ce texte sur la nation probablement crit en 1920, dans Oeuvres, 3, Cohsions sociales et divisions de la sociologie, Paris, Ed. de Minuit, 1968, p. 573).
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masse des citoyens en 1793 : il y avait eu crime de lse-nation, bien plus grave que l'antique crime de lse-majest. La nation en armes devait y rpondre 132 . Les couplets de Rouget de l'Isle ne sont pas prcisment pacifistes ; et l'on ne porte peut-tre pas assez d'attention l'interpellation unanimiste des premiers mots : Allons, enfants de la patrie... Les armes trangres finirent par se retirer. Sous la lgislature en 1792, avait paru un dcret pour instituer dans chaque commune un autel portant l'inscription : Le citoyen est n, vit et il meurt pour la Patrie. Faire carrire nationale dans les armes semblera mme tre la voie la plus naturelle pour accder la commande de l'tat. Un exemple illustre allait sous peu l'illustrer 133 . La srie des grands vocables du lexique politique essentiel se complte maintenant par celui de nation . La chane s'allonge : tat - souverainet - raison d'tat droit divin - absolutisme, et voil qu'en une abrupte inversion des perspectives, parat celui de nation. Ce vocable nouveau est porteur de plus de chaleur humaine que les prcdents, d'autant qu'on lui accole volontiers d'autres termes chargs de sens affectif, comme ceux de peuple, de patrie... : on n'y gagnera toutefois pas en clart par l'introduction d'inexacts synonymes. Non plus que par ces adjonctions au terme d'tat, qui vont devenir courantes : tat-nation et nation-tat, tat national (et non l'inverse : nation tatique ? ). Il s'agit, tout le temps, de l'tat vu en totalit, dont l'existence est suffisamment incontestable pour ne pas requrir de qualificatif. Mais l'tat dit national , comme catgorie historique de ce tournant du XVIIIe sicle, aura comme volution tendancielle gnrale de devenir constitutionnel - tout comme l'tat dit dynastique des XVIe et XVIIe sicles tendait l'absolutisme.
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Pierre Birnbaum a tudi la signification de cette leve en masse comme phnomne d' tatisation de la nation dans son livre Logique de l'tat, Paris, Fayard, 1982, p. 193-213. 133 Hans Kohn partageait l'avis que la popularit de l'arme l'poque avait facilit l'ascension politique du gnral Bonaparte (Nationalism, Princeton, D. Van Nostrand, 1955, p. 28).
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- Le seigneur de la guerre et le despote clair chez Bonaparte
En France, il aura fallu passer auparavant par une quinzaine d'annes de bonapartisme. Issu de l'aventure inoue d'un homme de gnie, voil un nouveau nologisme, fusionnant, par-del le coup d'tat, absolutisme et imprialisme. Impliquant certes l'tat et sa souverainet, il voque surtout la quintessence de la raison d'tat et une certaine forme de droit divin, celle qui est propre au csarisme providentiel mais n'ayant de cesse que de se transformer en monarchie hrditaire. Et, bien entendu, le bonapartisme fait appel direct la nation, et mme aux peuples des dpendances impriales. Et tout cela en un carrousel de dbordements extra-tatiques l'intrieur comme l'extrieur et, mme, en des intrigues de solidarit familiale d'un type infratatique (le clan des Bonaparte sous la houlette matriarcale de Laetitia RamolinoBuonaparte : Pourvu que a doure... ! ) Napolon Bonaparte avait tenu au titre d' empereur des Franais , la France tant trop impersonnelle, abstraite. Csar et Charlemagne taient peut-tre les grands modles inavous, mais certes pas Clovis, ni mme Philippe-Auguste ou Louis XI. Tant de choses taient dj faites lorsque ce liquidateur de la Rvolution conquit une France refaire politiquement. Pour y arriver plus srement, il se sentira accul devoir faire de l'Europe entire le champ d'exercice de ses gniales prouesses militaires. Jusqu' ce jour du 18 juin 1815, Waterloo, morne plaine... . Des historiens verront encore dans l'empereur des Franais, un artisan involontaire de l'unit allemande . tous gards, Napolon fut un agent historique de premire force en une relativement courte priode. Une lgende tenace, due l'clat de ses hauts faits d'armes, en porte encore aujourd'hui le souvenir mythique de gnration en gnration. S'tant empar d'une situation tatique marque par un maximum de dsordres, il s'tait donn les moyens d'imposer, un temps, un maximum d'autorit et d'ordre. Le moins contestable de son oeuvre en fut peut-tre le plus durable, commencer par la monumentale construction d'un Code civil dont le modle d'unification et de clarification tait exportable. Le Premier Empire a t le prototype moderne d'une vaste administration hautement centralise. ce point que la Rpublique, cinquime du nom, en est encore devoir renouveler pniblement des structures rgionales de son admi-
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nistration publique ainsi que son systme d'enseignement. Embotant le pas au constitutionnalisme rvolutionnaire, ce fils de la Rvolution donna quatre constitutions la France jusqu' l'Acte additionnel aux Constitutions de l'Empire de 1815, rdig par le libral Benjamin Constant. Toutes les grandeurs, tares et contradictions de l'tat moderne peuvent se retracer dans l'volution politique franaise entre le dbut de la Rvolution et la fin de l'Empire. Et, pour les deux tiers de ce quart de sicle, tait aux commandes peut-tre le moins antipathique des grands despotes de l'histoire. Chez lui, le seigneur de la guerre a, tout le temps, gn le despote clair.
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Chapitre 5
L'tat national devenant constitutionnel, avec retour aux empires (1815-1945)
I - L'TAT NATIONAL CONTESTE LE DYNASTIQUE ET SE CONSTITUTIONNALISE
Il ne fut pourtant pas stupide ce XIXe sicle qu'un pamphltaire truculent 134 prtendait ainsi stigmatiser. poque par excellence des romantismes et des nationalismes (avec tous les socialismes en germe), il n'eut rien de pauvre en production artistique et idologique. Non plus qu'en vitalit tatique, dirions-nous en continuant de privilgier la piste suivie en cet essai. L'historien des origines de l'tat, Joseph Strayer, va jusqu' dire que l'tat le plus faible du XIXe sicle tait mieux organis et plus apte tirer parti de ses ressources humaines et matrielles que les tats forts des sicles prcdents 135 . Moins encore que sous l'Ancien Rgime le fait de l'existence mme de l'tat n'allait tre remis en question, si ce n'est par l'hypothse intellec-
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Le journaliste de L'Action franaise, Lon Daudet, fils d'Alphonse, le clbre conteur. 135 Les Origines mdivales de l'tat moderne, Paris, Payot, 1979, p. 151.
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tuelle de l'anarchisme, tout de mme ponctu par de spectaculaires attentats terroristes la fin du sicle. C'est bien plutt telles formes d'tats, leurs assises morales et politiques ou encore leurs faibles rendements de satisfaction sociale qui seront mis en cause et entraneront de dures secousses (en 1830, 1848 et 1870) dans ce qu'on avait pris l'habitude, depuis le Congrs de Vienne de 1815, d'appeler l'ordre public europen . Les intituls du prsent chapitre et du prcdent font ressortir la grande nouveaut de ce sicle par rapport au XVIIIe. D'abord, l'tat national conteste l'tat se posant jusque-l comme principalement dynastique ; puis, il rfrne la tendance absolutiste de ce dernier en le constitutionnalisant, sinon en le libralisant (car il est des constitutions fort peu librales). Prcisons encore que nous n'entendons pas l'tat national au sens de l'expression devenue routinire d'tat-nation qui finit par signifier, par l'effet d'une redondance le plus souvent inutile, l'tat tout court en sa phase moderne. Peut-tre convient-il de rappeler une fois de plus que, ds lors que l'tat s'est manifestement impos dans l'histoire, cette existence-l a plus de ralit significative que toute qualification qu'on lui accole ? La nouveaut du phnomne tatique ce tournant du XIXe sicle consiste en ce qu' il s'agit en somme, plus ou moins consciemment, de faire concider tat et nation 136 . Au fur et mesure que s'avance ce sicle, la nationalit gagne sur l'tatique, mais sans jamais absorber l'tat ni inverser l'ordre de la priorit politique fondamentale. Le plus visible et le plus important de cette maturation en cours de l'tat est d'abord le dveloppement de l'auto-reprsentation politique des populations comme units ressortissant une autorit souveraine manant d'elles-mmes, puis la reconnaissance que cette dernire les exprime l'intrieur et les identifie dans l'environnement international. Ce n'est donc pas qu'au seul titre des nombreuses rvolutions
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Pierre Renouvin, dans Histoire des relations internationales, t. V : Le XIXe sicle : I. de 1815 1871, Paris, Librairie Hachette, 1954, p. 12. Aprs avoir constat que l'ide de nation subit une clipse, ou plutt que son esprit changea au XIXe, sicle , Marcel Mauss poursuit : On l'abandonna donc. Les thoriciens du droit et de la politique s'attachent de prfrence la notion de l'tat. D'ailleurs, ils avaient une autre forme de la nation quoi s'attacher. La notion de nation fait place la notion de nationalit, car (...) il fallait crer les nations en acte. L'Europe en ces cent vingt dernires annes fut en constant travail de conserver, d'enfanter, de faire vivre des nations, de nouvelles nations (Texte probablement crit en 1920, dans Oeuvres, 3, cohsions sociales et divisions de la sociologie, Paris, Ed. de Minuit, 1968, p. 576).
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nationales , russies ou avortes, que le XIXe sicle a pu tre appel l' ge des nationalits . Enfin, dans le dernier tiers de ce sicle va encore s'largir le club des grandes puissances avec l'arrive en force de ces quatre nouvelles recrues nationales, l'Italie et l'Allemagne, et, hors d'Europe, le Japon et les tats-Unis.
- LEurope lgitimiste du Congrs de Vienne (1815)
Le Congrs de Vienne de 1815 se donnait comme tche de refouler dfinitivement les dferlements messianistes et impriaux de la France depuis 1792. Toute l'Europe tait refaire : encore plus compltement qu' Utrecht, en 1713, et plus fondamentalement qu'en Westphalie, en 1648. Il fallait trouver un principe de rorganisation entre les tats qui ft durable ; et il le sera, car l'ordre tabli Vienne allait pour l'essentiel se maintenir jusqu' la premire guerre mondiale. Il ne s'agissait pas que d'enterrer dfinitivement les rves, un temps raliss, de l'imprialisme aventuriste d'un petit Corse qui avait fait carrire dans toute l'Europe, mais surtout de procder l'radication des ides nouvelles de libert et d'galit, de nationalit et de libre disposition des peuples, etc. ce congrs o il n'tait pas invit, la roublardise assure de Talleyrand fit accepter par les vainqueurs le principe du lgitimisme 137 , ide dynastique par excellence et qui servait opportunment tout le monde, commencer par la France de la Restauration. Les grandes monarchies absolutistes d'Europe centrale y trouvaient le fondement d'un retour la situation antrieure, car elles n'avaient pas le moindrement l'intention de se laisser entamer par les ides subversives colportes par les rvolutionnaires d'hier 138 . Le trait de la Sainte-Alliance, bizarrement rdig en forme de prire, exprimait cette thologie sublimant un froid instinct de raction politique. Ne voyant
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Talleyrand ralisait ainsi un double grand coup en rhabilitant la France qui avait t puissance perturbatrice depuis 1792. Dans le protocole d'ouverture du congrs, le diplomate franais proposa d'ajouter ces mots : La paix sera faite conformment aux principes du droit public. Au ministre prussien Humbolt, demandant ce que le droit public pouvait bien avoir faire dans les circonstances, Talleyrand rpliqua sur un ton premptoire : Il fait que vous y tes. 138 Rappelons, toutefois, des apports positifs du Congrs de Vienne au sujet du Protocole diplomatique (toujours en vigueur), de l'interdiction de la traite des Noirs, de la libert de la navigation sur les fleuves internationaux.
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rien d'autre qu'un nant sonore dans ce papier solennel, d une toquade du tsar en passe de mysticisme, le sceptique Metternich misait plutt sur l'efficacit de sa police et sur la politique d'intervention directe dite des congrs 139 . Le terme de Restauration tait aussi bien appropri toute l'Europe de 1815 qu' la seule France d'aprs Waterloo. Mais ce qu'on allait appeler le systme Metternich allait avoir la vie courte : en Europe, le ministre anglais Canning s'y opposait systmatiquement et, pendant ce temps, on entendait la rumeur confuse, venant d'outre-Atlantique, d'une srie d'indpendances nationales en chane. Entre 1811 et 1826, presque tous les territoires de l'Amrique latine, qui, par suite du blocus continental, avaient appris se passer de la mtropole, s'taient librs du joug colonial et avaient proclam la Rpublique. Vus de Vienne ou de Berlin, ces vnements semblaient d'une autre plante et ces capitales ne songrent nullement secourir l'Espagne, en dcadence maintenant acclre. Toutefois Saint-Ptersbourg et Paris manifestaient quelques vellits d'intervention. Un avertissement de Canning y coupait court, qui allait mme jusqu' dclarer que toute intervention de la France en Amrique du Sud serait considre comme un casus belli. Par suite de l'avertissement ferme, servi le 2 dcembre 1823 par le Prsident des tats-Unis aux puissances europennes 140 , et pass l'histoire sous le nom de Doctrine Monroe , les rpubliques latines du nouveau monde avaient trouv un second protecteur, celui-l en leur propre continent et, par ailleurs, autant intress la libert des mers que la Grande-Bretagne.
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Congrs d'Aix-la-Chapelle (1818) sur les questions relatives la France, dont l'occupation militaire ; de Carlsbad et Vienne (1819-1820) sur les affaires d'Allemagne, dont les agitations dans les universits et les cercles intellectuels ; de Troppau (1820) et Laybach (1821), sur le mouvement des carbonari prnant des ides librales et nationales (l'unification) ; de Vrone (1822) pour rgler les affaires d'Espagne (Chateaubriand, ministre des Affaires trangres de la France, y jouant un rle dcisif), et qui ferma cette srie d'interventions directes et d'expditions punitives. 140 La dclaration posait en principe qu' en raison de la libert et de l'indpendance qu'ils ont acquises et qu'ils maintiennent (les continents amricains) ne peuvent plus dsormais tre considrs comme susceptibles d'une colonisation future par aucune Puissance europenne (Texte franais dans Claude-Albert Colliard, Droit international et Histoire diplomatique : dcuments choisis, Paris, Domat-Montchrestien, 1948, p. 280).
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En Europe, les pousses nationalistes furent plus tardives et moins gnrales. Toutefois, le soulvement des Grecs en 1821 avait suscit la sympathie active des milieux philhellnes en France, ainsi qu'en Angleterre dans les milieux intellectuels, o brillait Byron, et d'affaires de la City de Londres. L'acte de naissance diplomatique de la Grce nouvelle n'allait toutefois se produire qu' la confrence tenue dans la capitale anglaise en 1830. Dans le mme temps, en 1829, la Serbie avait conquis son autonomie, mais elle verra son indpendance retarde encore un demi-sicle (jusqu'en 1878). De telles rbellions restaient supportables aux tats d'Occident tant que c'tait, l'Orient, l'empire turc qui copait ou devenait entam.
- D'une rvolution (1830) l'autre (1848) autrement marquante
Il en alla tout diffremment avec l'indpendance belge de 1830, d'autant que la France avait eu une part importante aux vnements. Mais pas n'importe quelle France... : celle qui, le mois prcdent, venait de dposer Charles X 141 , et acceptait que le lieutenant-gnral du royaume, Louis-Philippe d'Orlans, prenne le titre de roi des Franais grce aux intrigues de Talleyrand et de La Fayette, ce dernier s'tant port garant du nouveau roi : Vous tes la meilleure des rpubliques. On avait chang de dynastie et de grand premier rle, mais la France restait une monarchie au terme des Trois Glorieuses , les journes rvolutionnaires des 27, 28, 29 juillet 1830. Ces affaires de France et de Belgique avaient tout de mme de quoi branler le rgime pentarchique, tabli Vienne quinze ans plus tt. Ce fut l'habilet de celui qu'on surnommera bientt le roi bourgeois d'empcher l'intervention des monarchies absolutistes, en optant pour un parti modr et en refusant la couronne de Belgique pour son second fils. Il saura encore rallier sa cause la Grande-Bretagne, plus librale, et se satisfaisant surtout de ne pas voir les Franais s'installer Anvers. Ayant t appels l'aide par le roi des Pays-Bas, un Nassau et leur parent, le tsar et le roi de Prusse n'avaient finalement plus de motif pour intervenir. Par leur rvolution nationale, les Belges avaient fait clater le gros royaume des Pays-Bas, conu en 1815
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La cause principale de la rvolution de juillet 1830 tait les ordonnances du prsident du Conseil Polignac, interdisant en particulier la libert de la presse.
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comme masse compacte pour contenir, au nord, une France qui, pendant si longtemps, avait sem le trouble en Europe. Aprs cette premire atteinte porte l'oeuvre de Vienne, les puissances autocratiques eurent le temps de se ressaisir lorsque gronderont d'autres insurrections en Italie et en Pologne. La rpression par le tsar Nicolas Ier fut spcialement implacable en ce dernier pays. L'histoire nous a transmis ce mot - objectivement - atroce du ministre franais des Affaires trangres : L'ordre rgne Varsovie (sur un monceau de cadavres). Il ne restera plus rien de la Pologne, charcute par trois fois la fin du sicle prcdent, jusqu' la rsurrection de 1918. En Italie, le mouvement du Risorgimento chercha aussi profiter du mouvement dclench par la rvolution de juillet Paris. La rvolution couvait Bologne, dans les tats pontificaux, Parme, Modne. L'Autriche ne tarda pas lancer ses troupes ; les insurgs rclamrent aussitt l'aide de la France. Mais Louis-Philippe, ne pouvant prendre le risque d'une guerre, se contenta de rclamer l'vacuation des territoires occups. Son ministre Casimir-Prier fit occuper provisoirement (jusqu'en 1838) par un rgiment franais, la ville d'Ancne, port pontifical sur l'Adriatique. Le message fut exactement capt par Metternich, voyant dans l'initiative franaise un coup droit port aux ambitions autrichiennes en Italie centrale. Des troubles persistants, d'ordre dynastique et constitutionnel, se produisent aussi au Portugal et en Espagne. Ils vont amener des difficults dans les dlicats rapports franco-britanniques l'poque de cette premire Entente-cordiale , symbolise par les rencontres de la reine Victoria et de Louis-Philippe. Par ailleurs, diverses agitations se produisirent en Allemagne, mais cesseront graduellement. Un peu partout en Europe, l'exemple des journes parisiennes de juillet avait t contagieux. Pendant que les deux monarchies de l'Ouest voluaient vers des formes de rgime parlementaire, les trois monarchies de l'Est et du Centre (Russie, Autriche et Prusse) confirmaient leur absolutisme et ne se faisaient pas faute d'intervenir un peu partout pour rprimer, la base, toutes les pousses librales et nationales. En gros, le mme scnario, mais en une action encore amplifie, va se drouler une vingtaine d'annes plus tard. En 1848, Paris, encore une fois, donne le signal 142 ;
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Cette fois encore, des mesures autocratiques furent l'origine des soulvements alors que se poursuivait une campagne rformiste portant sur le retrait du double mandat (184 dputs la Chambre taient des fonctionnaires) et sur la r-
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et divers mouvements rvolutionnaires, en Allemagne, en Autriche-Hongrie, en Italie, lui embotent le pas. Le rgime monarchique franais n'est pas qu'branl comme en 1830 : cette fois-ci, il s'croule avec la proclamation de la rpublique par le pote Lamartine, l'homme du jour qui saura faire accepter le tricolore plutt que le drapeau rouge. Le gouvernement s'empresse de prendre un premier train de rformes librales immdiates : adoption du suffrage universel au lieu du censitaire ; suppression de la peine de mort en matire politique, de l'esclavage dans les colonies ; abolition des restrictions la libert de la presse et au droit de runion. Ces rformes avaient de quoi satisfaire bourgeois libraux et rpublicains, mais non les socialistes et les adhrents du Parti ouvrier, rclamant, en plus grande exigence, une rvolution sociale. Tandis que la rvolution politique russissait, la sociale chouait lamentablement dans une rpression sanglante 143 : c'est cette profonde ambigut rvolutionnaire qui va confrer la date de 1848 son extraordinaire importance historique 144 . Le tout aboutit, la suite du coup d'tat du 2 dcembre 1851, la proclamation de l'Empire, ratifie par huit millions d'lecteurs sur treize. Quatre ans avaient suffi la France pour passer d'une monarchie constitutionnelle la rpublique, puis de celle-ci un rgime csarien se transformant presque aussitt en un empire autoritaire selon un illustre modle familial 145 . Hors de France, la rvolution sociale ne semblait plus avoir d'avenir, du moins dans une perspective immdiate. Mais le mouvement libral et constitutionnel contre l'absolutisme, le mouvement national ou nationalitaire pour l'mancipation vont, l'un et l'autre, marquer des points importants. Les indices de russite seront toutefois difduction du cens lectoral (de 200 100 F) ainsi que le droit de vote automatique aux diplms des grandes coles. 143 Quatre jours d'meutes Paris ; l'archevque de Paris meurt sur les barricades en tentant de s'interposer entre les combattants ( Que mon sang soit le dernier vers ! ) ; 15 000 arrestations ; Louis Blanc et les leaders du parti socialiste s'enfuient l'tranger. 144 En 1948, l'occasion du centenaire, l'historien britannique Hugh TrevorRoper crivait : De grands checs invitent la rflexion et presque toutes les ides politiques du sicle dernier furent soit empruntes cette anne rvolutionnaire, soit fondes sur les vnements qui la caractrisrent (1848-1948, Echo, t. 3, n 18, fvrier 1948). 145 Lequel Empire volua vers le libralisme (entre 1860-1869), et, enfin, vers le parlementarisme (en 1870) ; mais ce sera trop tard, le rgime allait tomber sous les coups ports de l'extrieur lors de la guerre franco-prussienne.
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frents d'un pays l'autre. Tandis que la rvolution librale russit en Prusse, la rvolution nationale choue en Confdration germanique 146 . En Autriche, aprs les premiers succs des libraux (menant au dpart de Metternich et l'abdication de Ferdinand Ier), le successeur de ce dernier, Franois-Joseph, rtablit le pouvoir absolu. En Bohme, les libraux avaient obtenu une constitution, gain qui ne pourra tre consolid par dfaut d'entente entre Tchques et Allemands ; le tout se terminera par la rpression autrichienne. Le soulvement tait plus srieux et fit davantage long feu en Hongrie, en bonne partie grce la personnalit du journaliste patriote Louis Kossuth. Ce fut d'abord pour leur autonomie, puis pour l'indpendance nationale, que les Magyars se soulevrent contre la domination de Vienne. Mais ils cdrent eux-mmes la tentation hgmonique en prtendant dominer les Slaves de Croatie et les Roumains de Transylvanie. Leur chec sera total par suite de l'intervention conjugue des Autrichiens, des Croates et des Russes. Le cas italien fut typique en ce que les mouvements libral et national tendirent se confondre. D'abord, gains des libraux avec l'octroi d'une constitution par le pape et les rois des deux Siciles et de Sardaigne, puis, pousse nationale forte Milan et Venise contre l'Autriche. L'Italie parut alors sur le point de faire son unit, sous la forme d'une Confdration prside par le pape, surtout lorsqu'une arme nationale italienne se porta au secours des insurgs des deux villes du nord. Mais un mouvement rpublicain et antireligieux, dirig par le clbre rvolutionnaire Giuseppe Mazzini, l'emporta bientt. La rpublique fut proclame Venise et dans l'Italie centrale et le pape Pie IX dut s'exiler. Aprs leur victoire contre l'arme du roi de Sardaigne, les Autrichiens, redevenus matres de l'Italie du Nord, pntrrent en Italie centrale et y restaurrent les anciens souverains. C'est alors que, rptant le geste de CasimirPrier en 1830, le gouvernement franais, prsid par Louis-Napolon, voulut empcher l'Autriche d'agir seule dans la question des tats pontificaux. Il envoya une arme sous le commandement du gnral Oudinot devant Rome. Le gnral franais se sentit contraint de reprendre la ville aux partisans de Mazzini. Il y rtablit le pouvoir temporel du pape la grande indignation des rpublicains franais : cette occupation franaise allait durer jusqu'en 1870. peine restaurs, les souverains italiens abrogrent les constitutions librales qu'ils avaient d consentir leurs sujets. Sauf un seul, le nouveau roi de Sardaigne,
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Plus loin, il sera question de l'unit allemande.
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Victor-Emmanuel II, qui, avec l'aide initiale du ministre Cavour, allait raliser bientt, son profit, l'unit italienne. Cette question, ainsi que celle de l'unit allemande avec Bismarck, sera reprise plus loin. ce point il s'impose de renouer, un autre niveau discursif, avec la thorie de l'tat en cette premire moiti du XIXe sicle. Une grande oeuvre, difficile mais qu'on ne peut contourner, domine tout le reste. On la tient gnralement comme le modle prototype de la philosophie de l'tat moderne.
II - UN PHILOSOPHE DE L'TAT MODERNE : G. W. F. HEGEL (1770-1831)
Il manquait donc une thorie gnrale alors que les tats foisonnaient depuis quelques sicles et singulirement depuis que s'tait ouvert le XIXe. Principes de la philosophie du droit 147 de Georg Wilhelm Friedrich Hegel (l770-1831), ouvrage publi en 1821, apparat comme la premire tentative philosophique d'une telle construction. L'tat comme tel est l'objet de l'ouvrage, mme si le discours explicite s'en fait attendre la troisime section d'une troisime partie (les cent dernires pages) 148 . Machiavel, les lgistes et Bodin avaient trait de l'tat du point de vue des gouvernants. L'intention nette de Hegel est de prsenter l'tat comme ce qui est et comme ce qui doit en tre connu. L'tat hglien s'affirme en la forme d'une socit globale , dirait-on en langage sociologique d'aujourd'hui. Il ne s'agit pas d'un ou de tel tat, mais de cette ralit phnomnale qui transparat travers les tats empiriques ou historiques lorsque des collectivits humaines ont franchi un certain seuil de l'organisation politique complexe et accdent ainsi la responsabilit historique dans les relations avec les autres tats.
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Je cite d'aprs l'dition franaise de Gallimard, 1963, avec une traduction d'Andr Kaan et une notice de Jean Hyppolite. 148 La premire partie porte sur Le droit abstrait , la deuxime sur La moralit subjective ; la troisime sur La moralit objective , elle-mme subdivise en trois sections : 1) La famille ; 2) La socit civile ; 3) L'tat . Les Principes (1821) est la dernire grande oeuvre de Hegel, aprs la Phnomnologie de l'Esprit (1807), la Science de la Logique (1812-1816), L'Encyclopdie des sciences philosophiques (1817).
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Selon E. Brhier, Hegel se prsente nous comme le XVIIIe sicle renvers 149 . Il avance une rponse inverse aux questions individualistes et contractualistes de la philosophie du sicle des Lumires, Chez lui, par exemple, il n'y a pas de rapport entre la notion d'universalit, comme essence objective de la volont libre, et la notion rousseauiste de volont gnrale : il n'est, d'ailleurs, pas besoin de la fiction du contrat social. Le niveau de gnralit de l'affirmation suivante, premptoire en sa circularit mme, rsume, pour ainsi dire, tout son systme politique : Le principe des tats modernes a cette puissance et cette profondeur extrme de laisser le principe de la subjectivit s'accomplir jusqu' l'extrmit de la particularit personnelle autonome et en mme temps de le ramener l'unit substantielle et ainsi de maintenir cette unit dans le principe lui-mme (Principe 260). Ce problme philosophique avait t pos avant Hegel, mais non encore rsolu. Comment concilier la conscience individuelle, autonome mais aussi raisonnable et libre, avec cet universel tatique qu'apporte la collectivit en la forme de son existence concrte ? Penser la plnitude du rel et de l'existence, convertir les deux l'Esprit, d'une part ; de l'autre, conduire l'Esprit travers la voie triadique de la dialectique o l'ide de devenir rconcilie l'tre et le nant en une unit suprieure et enrichie : telle serait la base mtaphysique du systme explicatif. Serait... s'il est possible de le dire en quelques mots... Comme l'espace est mesur, passons la clbre ruse par laquelle l'tat assure la ncessaire rconciliation entre cette libert prive des individus et le caractre suprieur de son autorit, ainsi que de sa loi, l'une et l'autre tant raisonnables. S'impose d'abord la famille comme premire totalit organique dont les insuffisances sont presque d'vidence. Les individus s'en affranchissent en constituant la socit civile pour assurer proprit et scurit personnelles, mais sans la claire conscience de vouloir, avec leur libert objective, leur unit substantielle. Ce second moment dialectique est indispensable, mais c'est tort que la philosophie des Lumires le faisait concider avec celui de l'tat vrai. Il en faut un troisime, d'une ralisation sociale suprieure, la plus haute : l'tat, qui permet de vivre dans l'universel en s'levant au niveau de la libert concrte , ce que ne permet pas de raliser l' atomisme social de la socit civile. L'tat du149
Histoire de la Philosophie, t, Il : La Philosophie moderne, Paris, Alcan, 19291932, p. 762.
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que et discipline l'individu en le librant d'un monde de contingences et lui permet ainsi d'achever sa personnalit au sein d'un organisme dans lequel la libert obtient sa valeur suprme, et ainsi ce but final a un droit souverain vis--vis des individus, dont le plus haut devoir est d'tre membres de l'tat (Principe 258). Littralement entendu, ce texte dgage un fumet assez absolutiste comme on disait hier, ou totalitariste comme on le dirait plutt aujourd'hui. Admettons que de telles propositions ne tirent pas dans le sens de la dmocratie, qui restait au moins concevable dans la cit antique grco-latine. On sent bien, chez Hegel, qu'un gouvernement du peuple par le peuple risquerait de dissoudre l'tat dans les mandres des intrts privs. L'tat hglien fait une place privilgie aux organes d'une fonction de direction : d'une part, les conseils consultatifs de type corporatif, mais surtout de l'autre, les ministres dcideurs et les hauts fonctionnaires d'excution. Seule cette classe universelle de ministres et de fonctionnaires est apte la gestion de l'intrt commun tout en pouvant le dfendre contre les assauts des fins particulires de la socit civile - cette socit civile dont il avait, videmment, renvers la notion du sicle prcdent !
- Ruses de l'Esprit, de l'tat et de... Hegel
Ruse de l'Esprit, ruse de l'tat, Hegel ruse lui-mme quand il passe, parfois avec hiatus, des problmes logiques aux situations historiques. La performance sociale de l'tat est fort moyenne, ses insuffisances sont manifestes. La socit civile, rduite finalement chez lui au systme conomique, montre bien des classes dfavorises et livres une pauvret croissante dans une socit librale bourgeoise. Pour que l'tat joue son rle de rconciliation universalisante, il faudrait que ces classes (ou populace ) se reconnaissent en lui, ce qui n'est pas le cas. Il faudrait une indication sur la suite de l'histoire ; chez lui, elle ne vient pas. Karl Marx, le plus important des hgliens de gauche , prtendra, lui, avoir trouv. L'explication est plus franche et moins insatisfaisante lorsque Hegel considre le rle des grands hommes et des hros. Il y a retour l'tat de nature quand l'tat n'existe pas encore, ou lorsqu'il clate par suite d'une crise intrieure de dislocation. C'est alors que, par ruse, l'Esprit utilise ces tres d'exception qui croient agir surtout
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pour leur gloire 150 . Leur instinct de domination et leurs passions servent sortir de l'tat de nature pour arriver celui de la raison, o ne sont requises que les vertus des citoyens responsables et des hommes de commandement. C'est alors que la tyrannie circonstancielle peut et doit cesser. Si, dans l'histoire, l'Esprit agit avec violence, le cas des relations intertatiques et, singulirement, de la guerre le montre assez. Quelle serait la mdiation ce niveau, et par quelle autorit prminente transcendant les volonts subjectives, car, dans leurs relations entre eux, les tats se comportent en tant que particuliers (Principe 340) ? Il y a d'abord ce fait capital que les tats se reconnaissent mutuellement comme tels , ce qui les empche de s'enfermer en leur propre individualit. Puis, se soumettant au droit international, les parlementaires sont respects et, en gnral, rien n'est entrepris contre les institutions intrieures, contre la vie prive et la vie de famille du temps de paix, ni contre les personnes prives (Principe 338). Voire. Moins contestable paratrait peut-tre la justification, malgr tout paradoxale, de la guerre dans sa consquence particulire de la paix intrieure qu'elle procure l'tat 151 . La guerre renforant la cohsion interne de l'tat, il n'y aurait plus qu' louer le caractre thique du phnomne guerrier... Nous avons retenu des expressions hgliennes outrancires et proprement scandaleuses du type suivant : L'tat est l'ide divine telle qu'elle existe sur la Terre... , ou le Dieu prsent... , ou l'tat est le but et les citoyens ne sont que ses instruments , etc. On comprend que des totalitarismes contemporains se soient naturellement abreuvs ces sources. Passe encore que Hegel ait t le premier philosophe soutenir avec insistance que l'individualit ne puisse s'panouir que dans l'tat, ou
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Comment le phnomne est vcu par l'homme d'action : Dans l'histoire les actions des hommes aboutissent un rsultat dpassant celui qu'ils visent et atteignent, qu'ils savent et veulent obtenir immdiatement. Ils ralisent leur intrt ; mais en mme temps se trouve ralise une fin plus lointaine, qui y est immanente, mais dont ils n'avaient pas conscience et qui n'tait pas dans leur intention. (Ce passage est tir de l'Introduction la Philosophie de l'histoire, leons reconstitues du matre. Je cite d'aprs l'dition Lasson dont se sont servis Andr Cresson et Ren Serreau, Hegel : sa vie, son oeuvre avec un expos de sa philosophie, Paris, PUF, 1961, p. 138.) 151 France Giroux, Guerre et paix intrieure : une ruse de l'tat, Critre, printemps 1985, t. II, n 39 : De la guerre, p. 178. L'auteur avait dit quelques pages plus haut : L'intention de l'tat est de sauvegarder par son autoritarisme sa souverainet extrieure. En revanche, il assure ainsi la paix sociale intrieure (p. 174).
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que l'tat moderne soit l'expression de la raison ordonnant le chaos ; mais trop souvent des formules choc forcent rinterroger le contexte afin d'absorber quelque peu la surprise indigne 152 . Il y a aussi cette difficult que la philosophie idaliste, qui n'accorde d'existence qu' la pense, ne rassure gure la pense courante, mme lorsque celle-ci se dfend d'une comprhension banalise. Grce aux travaux, en France, de Kojve, de Weil, d'Hyppolite, l'hglianisme n'est plus l'objet de mfiances aussi massives que par le pass ; selon le premier de ces trois exgtes, il ne saurait y avoir de rfutation par l'histoire car elle se contentera de choisir entre ses interprtations opposes . C'est pour cette raison, plus enveloppante, d'avoir t la plus tatiste des philosophies politiques jusqu'au XIXe sicle qu'il fallait faire aux Principes de la philosophie du droit une place de choix en ce chapitre. Malgr ses outrances et son parti pris de transcendance, malgr une expression souvent opaque... Mais aussi, cause de l'ampleur et de la profondeur des vues de cet Aristote des Temps modernes , sans doute encore le penseur qui, selon Alain, a pes le plus sur les destines europennes 153 . Homme de son temps - l'Europe du Congrs de Vienne - et de son lieu - la monarchie bureaucratique de la Prusse -, Hegel fut philosophe vivant avant que d'tre promu philosophe officiel et comme intemporel de l'tat. Son nationalisme mesur, nullement messianiste la Fichte (son ami, auquel il succda l'universit d'Ina), sut rsister l'emballement romantique 154 et ne donna pas dans le pangermanisme qui allait clore aprs lui. S'il avait en haute estime la classe universelle des fonctionnaires (en quoi on le tient pour le prcurseur de la techno-bureaucratie de notre
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Pierre Ricur fournit cette interprtation intressante des formulations excessives du philosophe Les formules les plus extrmes, les plus scandaleuses, de Hegel sur l'tat...) doivent tre comprises comme l'expression limite, comme la pointe avance d'une pense qui a dcid de situer toutes ses rcriminations l'intrieur et non l'extrieur de la ralit politique pleinement reconnue (Histoire et vrit, Paris, Le Seuil, 1955, p. 255-256). 153 Cette citation d'Alain et la prcdente de Kojve sont tires des deux pages que Le Monde du 29 aot 1970 consacrait Hegel l'occasion du bicentenaire de sa naissance. 154 Ce dont lui sait gr Blandine Barret-Kriegel, dans L'tat et les esclaves, Paris, Calmann-Lvy, 1979, p. 81. Une certaine tournure mystique aurait pu l'y inciter. En 1791, il avait plant un arbre de la Libert sur le pr du sminaire de Tbingen ; quatre ans plus tard, le jeune homme de 25 ans avait crit une Vie de Jsus, qui sera publie, titre posthume, seulement en 1907.
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sicle), il n'apprciait gure la caste militaire qu'il plaait au-dessous de la classe substantielle des agriculteurs et des industriels 155 . Malgr son admiration de jeunesse pour Napolon, l' me du monde selon une autre de ses outrances 156 , il se mfiera de toute forme de csarisme, ft-il plbiscitaire, et donnera plutt son aval au monarchisme, traditionnel et hrditaire certes, mais devenant constitutionnel, c'est-dire fond sur le principe du droit et, consquemment, capable d'une vie thique. Deux textes pour conclure, l'un, du philosophe lui-mme, affirmant le caractre prim de cette philosophie, comme, d'ailleurs, de toute philosophie ; et l'autre, d'un de ses exgtes, illustrant ce qu'elle contient d'actuel. Hegel terminait sa longue prface (date du 25 juin 1820) aux Principes par ces lignes, les plus souvent cites du philosophe 157 , comme commentaire de cette affirmation qu'il vient de faire : La philosophie arrive toujours trop tard. Les voici : En tant que pense du monde, elle apparat seulement lorsque la ralit a accompli et termin son processus de formation (...). Lorsque la philosophie peint sa grisaille dans la grisaille, une manifestation de la vie achve de vieillir. On ne peut pas la rajeunir avec du gris sur du gris, mais seulement la connatre. Ce n'est qu'au dbut du crpuscule que la chouette de Minerve prend son vol. Le second texte nous montre, au contraire, l'intrt contemporain tout au moins de cette philosophie-l et justifiant, du point de vue de notre sujet, l'importance qu'on vient de lui accorder. Il est de Jean Hyppolite, prsentateur d'une version franaise des Principes : Mais si nous doutons de la ralit de la synthse qu'a voulu penser Hegel, nous ne pouvons pas ne pas tre sensibles par contre aux oppositions qu'il s'est efforc de concilier. Ces oppositions, celle du christianisme et de l'tat terrestre, celles de l'homme priv et du citoyen, du monde conomique et de l'tat politique, sont
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Rappelons que Hegel fut peut-tre le premier philosophe de haut rang prvoir les consquences de la rvolution industrielle. En particulier, il se livra une critique labore du march en trois points. 156 Maurice de Gandillac rapporte qu' au soir de la bataille d'Ina il avait salu avec un mlange d'motion et d'ironie l' "me du monde" sous les traits de Napolon traversant cheval les rues de la ville . L'auteur prcise toutefois que l'intervention de Hegel auprs d'un simple officier de l'tat-major d'Auguereau reste fort rserve, immdiatement pratique, et loin de toute "collaboration" avec le vainqueur pour prparer la "fin de l'histoire" (Le Monde, 29 aot 1970). 157 Aprs l'avoir rappel, Erie Weil fait observer au sujet de ces lignes : Et que pourtant, semble-t-il, on s'obstine ne pas lire (Hegel et l'tat, Paris, Vrin, 1950, p. 104).
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encore nos oppositions. C'est pourquoi la philosophie hglienne du Droit est encore vivante, moins peut-tre dans ce qu'elle a prtendu tablir de dfinitif que dans les problmes qu'elle a poss. Les Principes de la philosophie du droit, ne l'oublions pas, fut publi en 1821, l'anne mme de la mort de l'empereur dchu, aprs six ans d'exil Sainte-Hlne, concidence qu'il n'est pas indiffrent de relever.
III - DEUX TAIS RETARDATAIRES, LES UNITS ITALIENNE ET ALLEMANDE
Les tats n'avaient pas attendu Hegel pour tre hgliens ; ils n'allaient pas cesser de l'tre aprs lui. Il en serait de mme, sans doute, des hommes d'tat faisant de l'hglianisme avec autant de naturel que M. Jourdain distribuait sa prose. Les ides mnent le monde peut-tre, mais ce serait la condition de les dissocier de ceux qui les profrent aprs coup, prciserait Hegel lui-mme. Une certaine logique volutive, que notre expression force la concision resserre encore, pourrait laisser croire une espce de ncessit historique. Ainsi en est-il, parfois, de l'unification allemande qu'on prsente par le rle graduellement hgmonique, et finalement dterminant, de la Prusse : de l'achat par les Hohenzollern de l'lectorat de Brandebourg en 1415 jusqu' la proclamation de l'empire d'Allemagne Versailles en 1871, l'on retrace aisment une chane d'vnements historiques allant tous dans la mme direction. Mais les choses auraient pu se passer autrement, ou mme n'avoir pas lieu. On n'a qu' imaginer l'absence de tel acteur dcisif un moment crucial : soit de l'un ou l'autre des trois rois du XVIlle sicle, dans la ligne du Grand Electeur (Frdric-Guillaume), ou de l'un des ministres nergiques et vous la grandeur prussienne du sicle suivant, comme le baron Stein ou le comte de Bismarck. Au plan de la pense, il serait aussi possible d'tablir une semblable continuit, surtout partir des Discours du prophte nationaliste Fichte ; encore qu'il convien-
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drait de relever aussi d'illustres notes discordantes : par exemple, d'un Goethe, prfrant l'tiquette de citoyen du monde celle de patriote allemand .
- Le constitutionnalisme gruge l'absolutisme tatique
Carl J. Friedrich a dj fait observer que le fait que mme des "adeptes de Machiavel" comme Bismarck et Cavour n'aient pu unifier leur pays que par l'adoption d'une Constitution atteste la force de ce mouvement 158 (le constitutionnalisme). Dans le sillage des grandes rvolutions de la fin du XVIIIe sicle, l'amricaine et la franaise, partout de nouveaux tats taient ns ou d'anciens s'taient refaits, selon un modle constitutionnel. Dj gnralise, la pratique allait s'universaliser au XXe sicle. Comme preuve et premier acte de souverainet l'poque moderne, la Constitution est bien ce qui donne l'estre l'Estat , pour rappeler une formule de l'ancien lgiste, Loyseau. Mais le constitutionnalisme est quelque chose de plus que le simple fait d'avoir une constitution formelle. Et l'illustre d'autant mieux le beau paradoxe de l'Angleterre en tte du constitutionnalisme 159 tout en n'ayant jamais connu une constitution formelle. Au passage, nous avons signal diverses pointes constitutionnalistes de son histoire politique depuis la Charte de 1215 et port quelque attention, de ce point de vue, ses deux rvolutions du XVIIe sicle. Mais ce sont la Rvolution amricaine de 1775 (et sa constitution de 1787) et la Rvolution franaise de 1789 (et son Assemble constituante) qui allaient lancer le cycle du constitutionnalisme moderne. Le suffixe en isme du terme n'en fait pas la doctrine d'un thoricien ou d'une cole, mais voque plutt une combinaison de valeurs et de moyens dont le point commun est l'intention d'lever une digue contre l'absolutisme tatique. De mme que l'tat est devenu sans jamais avoir t fond , le constitutionnalisme est apparu, un point donn, de ce devenir contre l'volution gnrale de l'absolutisme monarchique ou imprial. Cette ide de limiter et de contenir est susceptible de recevoir divers types d'application ( sparation des pouvoirs , recours de constitutionnalit, tablissement de rgles du jeu et de garanties explicites, protection de droits, etc.) ou
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La dmocratie constitutionnelle, Paris, PUF, 1958, p. 31. Ibid., p. 27-29.
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de poser certains principes d'action (libert d'opposition, rgle de majorit, procdures de remplacement ou d'alternance, etc.). Le concept, la fois plus large et plus strict, de lgitimation est peut-tre celui qui permet de ramener l'unit analytique tous ces lments. Bien que la pratique courante de la lgalit fasse gnralement mine de ne pas s'en occuper, la lgitimit reste nanmoins contenue entre ces ples : pour que l'tat soit lgitimateur il faut qu'il soit lgitime (ou ait, du moins, les moyens de le soutenir efficacement). La philosophie du constitutionnalisme est historiquement lie celle du libralisme, mais, dirait-on, en moins riche et en plus technique de ce fait que l'ide constitutionnaliste a d'abord rapport au statut et l'organisation de l'institution des institutions, l'tat, et qu'indirectement aux liberts individuelles. Toutefois, ces propositions presque banales sur la limitation d'un pouvoir souverain mirent du temps percer et davantage encore s'imposer. Il fallut aussi bien d'autres conditionnements que ceux qu'a retracs cette tude, comme en particulier le phnomne de la rvolution industrielle, engage la fin du sicle prcdent, et dont les consquences profondes se firent sentir pendant tout le XIXe sicle. Mais ce combat, qui allait tre men par les deux branches du socialisme, l'utopique et la marxiste, ainsi que par les diverses formes de syndicalisme et de patronat, se livrait principalement au niveau des intrts socio-conomiques ; et la politique tatique n'en tait saisie, pour ainsi dire, que par ricochet. Quant la pense librale elle-mme, au dbut de ce sicle elle avait commenc s'inquiter des abus possibles d'une souverainet populaire illimite et, en quelque sorte, irresponsable. Tel Benjamin Constant (l767-1830) qui, justement, dans son Cours de politique constitutionnelle, affirmait avec force qu' aucune autorit sur la terre n'est illimite, ni celle du peuple, ni celle des hommes qui se disent ses reprsentants, ni celle des rois quelque titre qu'ils rgnent, ni celle de la loi, qui, n'tant que la volont du peuple ou du prince suivant la forme de gouvernement, doit tre circonscrite dans les mmes bornes que l'autorit dont elle mane 160 . Selon des vues de plus d'ampleur et d'une plus grande sret de jugement, Alexis de Tocqueville (1805-1859) avait bien montr que la centralisation tatique, dont s'taient targus les chefs rvolutionnaires, avait d'abord t l'oeuvre de la monarchie d'Ancien Rgi-
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Cours de politique constitutionnelle, Paris, Guillaumin, 1861, p. 13. Mes souligns.
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me 161 . Par ailleurs, la marche irrsistible de la grande rvolution dmocratique peut entraner aussi les maux propres l'galit moins d'exercer le remde efficace de la libert politique. Mais rien n'est jamais jou dans un sens ou dans l'autre, semble-t-il craindre 162 . L'tat a d'autant besoin d'tre fort, en sa justification constitutionnelle, que ce qu'on pourrait appeler ses nouvelles charges sociales ont considrablement augment. Elles se sont amplifies par suite des maux et abus criants de la rvolution industrielle : conditions inhumaines de travail s'tendant aux femmes et aux enfants, urbanisation effrne et dsordonne, proltarisation de la plus grande partie du tissu social, etc. Un tat autoritariste se trouve en bonne position pour prendre des mesures palliatives en matire sociale, ainsi que l'ont illustr, parmi les tout premiers, les rgimes autocratiques de Napolon III et de Bismarck. C'est en gros vers le milieu du XIXe sicle que l'tat a commenc par devenir dbord par d'autres types de problmes que les siens propres comme structure politique d'organisation : par des problmes de socit, d'accumulation et de distribution, de dmographie, de travail, d'ducation, de gnrations, etc. Leur constitutionnalisme tait bien loin d'tre achev que les tats se trouvaient soumis d'impratives pressions exognes leur tre politique. Toutefois, la dynamique d'tat pourra continuer faire carrire dans deux champs politiques extrieurs en s'employant pratiquer deux formes d'imprialisme : soit l'expansionnisme colonial hors d'Europe puis, en Europe mme, la perptuation de la comptition hgmonique entre grandes puissances.
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Chapitre Il du livre Il de l'Ancien Rgime et la Rvolution, Paris, Gallimard, 1964, p. 98-109. [Texte disponible dans Les Classiques des sciences sociales. JMT.] 162 Son classique ouvrage sur la dmocratie en Amrique s'achve par cette dernire rflexion : Les nations de nos jours ne sauraient faire que dans leur sein des conditions ne soient pas gales ; mais il dpend d'elles que l'galit les conduise la servitude ou la libert, aux lumires ou la barbarie, la prosprit ou aux misres (De la dmocratie en Amrique, Paris, Union Gnrale d'Editions, 1963, p. 372).
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- Mais aussi retour en force des imprialismes
Partout dans le monde, en cette fin du XIXe sicle, il n'est gure question que d'entreprises impriales sous une forme ou l'autre. La grandeur tatique cherche et trouve son complment dans l'agrandissement imprial. Les politiques coloniales sont devenues l'autre dimension, avec la politique trangre proprement dite, de la vie extrieure des grands tats. D'ailleurs, ceux-ci ne sont plus qu'europens. La Russie tsariste s'tend sur les positions septentrionales de l'immense masse eurasiatique. Les deux grandes puissances montantes ne sont pas europennes. A l'Ouest, les tats-Unis d'Amrique, en Extrme-Orient, le Japon moderne (qui n'a pas rpudi l'empire du Mikado) sont en passe de devenir de grandes puissances conomiques et industrielles, dj comparables l'Angleterre et l'Allemagne, l'une et l'autre en forte expansion industrielle surtout depuis les annes 1880. Vue rtrospectivement par les historiens, la dizaine d'annes prcdant l'affrontement de 1914 s'analyse comme la marche la guerre . Que tout le monde s'arme, dans un camp comme dans l'autre, n'est pas d'une si grande nouveaut dans l'histoire ; mais, cette fois-ci, on le fait avec une conscience croissante de l'invitabilit de la guerre, qualifie dj de Grande avant qu'elle n'ait commenc. Certaine propagande va mme l'exalter en guerre frache et joyeuse , selon un slogan particulirement atroce de la guerre 1914-1918. Les deux confrences de paix de La Haye, en 1899 et en 1907, avaient constitu des intermdes pacifiques dans une poque pntre par les ides d'un militarisme hgmonique ou revanchard. C'tait peu, presque rien, sauf un dbut : pour une premire fois, s'tait tenue une assemble internationale pour discuter d'une question normative d'intrt gnral et non pas pour rpartir des territoires ou se partager des dpouilles d'aprs le principe d'quilibre des forces tel qu'il se dgage au sortir d'une guerre. Selon son modle particulier, chacun des grands tats mne ce qu'on pourrait appeler son existence en plnitude hglienne, mais en la doublant de ralisations et de prtentions impriales, ce que n'avait pas prvu, ni prn, le philosophe. Jamais dans l'histoire, on n'aura vu autant d'imprialismes en opration simultane, aussi bien dans les continents d'exploitation coloniale, hors Europe, que dans la terre traditionnelle des grands empires depuis l'antique Empire romain. Selon les cas ou les moments, les
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entreprises coloniales taient le prolongement des imprialismes europens, ou leur exutoire dans des continents exotiques. Une vue courante sur les causes du premier conflit mondial consiste dire que l'quilibre des forces coalises tait ce point parfait que, ne pouvant plus se perptuer, il devait entraner une conflagration gnrale. Il faudrait nuancer. S'il est vrai que, jusqu'en 1904-1905, le systme des alliances tait capable d'une certaine mobilit (et qui s'est effectivement produite), peu aprs cette date, le systme tait devenu rigide, ne semblant avoir d'autre avenir que l'opposition diamtrale. Il n'y avait plus d'autres combinaisons possibles puisque chacun des deux sous-systmes de coalition ne manifestait pas la moindre ouverture, ce qui est plutt diffrent d'un quilibre parfait supposant, par dfinition, des mobilits, des variations ventuelles et, surtout, la prservation contre une guerre gnrale.
IV - UNE NOUVELLE GUERRE DE TRENTE ANS AU XXe SICLE
Les tout premiers mots du prambule de la Charte des Nations Unies voquaient, en 1945, le flau de la guerre qui deux fois en l'espace d'une vie humaine a inflig l'humanit d'indicibles souffrances . La premire guerre mondiale s'tait termine en novembre 1918 ; moins d'une gnration plus tard, ds septembre 1939, une seconde guerre mondiale semblait la relayer. Mais n'tait-ce pas plutt la mme guerre 163 , phase Il ? Ou encore ne s'agissait-il pas, trois sicles aprs la premire, d'une autre guerre de Trente ans 164 ? Un historien des relations internationales, aprs avoir constat l' vidente continuation d'une guerre l'autre, tablissait ainsi la liaison naturelle entre ces deux vnements : La premire guerre mondiale avait amen l'croulement d'un monde qu'on croyait bti sur des fondements inbranlables ; la seconde a
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Le fait de la signature des armistices de 1918 et 1940 dans le mme wagon Rethondes, et avec vainqueurs inverss, en constituait le symbole illustratif. 164 C'tait, d'ailleurs, le titre d'un ouvrage de l'poque, d'Henri Massis, La Guerre de Trente ans : destin d'un ge, Paris, Plon, 1940.
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t le fruit des dsordres qui ont suivi le dsquilibre universel auquel avait abouti la premire. 165 Il y a, en effet, plus qu'un rapport de simple succession entre les deux plus gigantesques conflits intertatiques de l'histoire, par ailleurs si rapprochs dans le temps. Au plan des explications causales, c'est la prpondrance allemande, aussi bien comme aspiration continue que comme ralit effective, qui fait l'unit d'une priode de trois quarts de sicle, puisqu'on peut la faire remonter la mi-dcennie 1860, aux entreprises hgmoniques de Bismarck contre le Danemark et contre l'Autriche. La nature de sujet commande de considrer les tats (leur nombre, leur morphologie constitutionnelle) en 1919, au sortir du plus vaste et du plus dur des conflits que des raisons d'tat incompatibles aient jamais inspirs des leaders de peuples.
- Nouvel chiquier des tats en Europe
Tandis que le nombre des monarchies hrditaires diminuait et que les survivantes perptuaient la tendance la transformation en monarchies constitutionnelles, le monde assistait l'croulement de quatre systmes impriaux, les cas extrmes tant ceux de l'Autriche-Hongrie et de l'Empire ottoman, clatant l'une et l'autre en plusieurs fragments. L'Empire russe des tsars avait dj succomb en pleine guerre sous le coup de la plus inattendue des rvolutions ; elle avait rvl, avant tout, la fragilit interne d'une gigantesque organisation autocratique. Comme consquence de sa dfaite, l'orgueilleux empire d'Allemagne est maintenant rduit l' Allemagne , qui se trouvait dleste de toutes ses conqutes impriales, et laquelle on plaquait un statut constitutionnel de rpublique. Mais le corps dmographique et la masse gographique de cette Allemagne furent presque intgralement respects par les vainqueurs : la Prusse est reste allemande tout comme la Rhnanie, la Saxe, la Bavire, etc. Avant la guerre, le temps travaillait pour la suprmatie allemande, aussi bien en matire conomique que militaire. Beaucoup d'impatience et peut-tre une crainte inavoue avaient, pour ainsi dire, incit ses dirigeants devancer encore une volution qui leur tait favorable. Le prix de leur dfaite fut d'abord la dsagrgation intrieure car, se-
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Maurice Baumont, La Faillite de la Paix (1918-1939), Paris, PUF, 1946, p. 763, 768.
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lon une figure saisissante, l'Allemagne est devenue le tas de sable, comme aprs la guerre de Trente ans 166 . Le phnomne grandes puissances n'a maintenant plus, en Europe, la mme nettet qu'avant le conflit. Aprs la fragmentation de l'Autriche-Hongrie, elles sont encore officiellement au nombre de cinq. Mais avec le chaos en Allemagne et la prostration de sa population, avec la guerre civile dchirant la nouvelle Russie sovitique, et mme avec l'instabilit gnrale rgnant dans une Italie qui s'estime en particulier mal paye de ses efforts de guerre, il ne reste plus que la France, le grand vainqueur l'ouest, et l'Angleterre, ne songeant qu' se retrancher en sa classique insularit, pouvoir s'affirmer effectivement comme grandes puissances ; et encore vont-elles le faire selon des positions le plus souvent divergentes. Par l'affaiblissement et la dispersion des ples de puissance, le tableau parat fort diffrent du traditionnel Concert europen des deux derniers sicles. Par ailleurs, le nombre des tats moyens s'est multipli par cinq ; avec toujours l'Espagne (seule puissance de cette taille et qui tait reste hors du conflit), il faut dsormais compter avec une Pologne ressuscite, une Roumanie augmente de trois provinces (Bukovine, Transylvanie, Bessarabie), une Tchcoslovaquie et une Yougoslavie, nouvelles units constitues mme les dbris nationalitaires de l'Empire autrichien. Chacune de son ct, l'Autriche allemande et la Hongrie constituent maintenant peine plus que de petits tats. Et cette catgorie augmente en nombre avec la cration de cinq nouveaux tats : l'Albanie et la Finlande, les trois tats baltes, l'Estonie, la Lettonie et la Lithuanie. Par leur participation des alliances rgionales (comme la Petite Entente ) ou aux organismes de la Socit des Nations, moyens et petits tats voient leur prsence, sinon leur puissance, se manifester sur la scne internationale : jamais autant leur voix n'avait eu chance d'y tre entendue. L'Europe reste une mosaque, constitue maintenant de 27 units tatiques, 7 de plus qu'en 1914. La plupart d'entre elles sont passes au rgime rpublicain. Au lieu des 3 rpubliques d'avant la guerre (France, Portugal, Suisse), elle en compte maintenant 14 dont 3 grandes puissances (France, Allemagne et Union des Rpubliques so166
Gonzague de Reynold, D'o vient l'Allemagne ?, Paris, Plon, 1939, p. 208. Quelques pages plus loin l'auteur rend hommage aux premiers dirigeants du rgime de Weimar : Ils ont cherch ordonner le chaos. Es ont mont la garde sur le tas de sable. Il qualifie aussi Stresemann de Bismarck des temps difficiles (p. 210).
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vitiques socialistes). Des 17 monarchies d'avant 1914, il n'en reste que 12 dont les monarchies constitutionnelles de Grande-Bretagne et d'Italie, et la monarchie sans roi de Hongrie, sur laquelle va rgner l'amiral Horthy pendant un quart de sicle (19201944). Les trois dynasties impriales des Habsbourg, des Hohenzollern et des Romanoff ne sont plus que des souvenirs du pass. Les tats du pourtour atlantique ont conserv un rgime de reprsentation dmocratique. LEurope territoriale ne se reconstruisait plus selon les principes de nagure, d'quilibre ou de lgitimit, mais plutt sur le principe, dominant depuis presque un sicle, des nationalits. Ainsi se maintenait l'unit allemande dans son homognit culturelle tandis qu'clatait le monde htrogne austro-hongrois. Diverses nations, dont on souponnait peine l'existence 167 , accdaient l'activit intertatique ; d'autres allaient devoir se satisfaire d'une reconnaissance statutaire l'intrieur d'un tat polyethnique.
- Irruption des modernes totalitarismes d'tat
On rduira le tableau intertatique de l'entre-deux-guerres par l'examen du type des nouveaux grands tats qui viennent d'apparatre : 1917, la Russie bolchvique ; 1922, l'Italie fasciste ; 1931, le Japon militariste ; 1933, l'Allemagne nazie . Quel serait le trait commun de tous ces rgimes d'tat : d'tre des dictatures, des despotismes, des tyrannies, des autocraties, des csarismes, des absolutismes, des imprialismes, etc. ? Chacun de ces termes, recouvrant nombre de rgimes politiques depuis un lointain pass, ne semble pas suffire constituer une classe spcifique qui en exprimerait l'essentiel commun. Devant l'indigence du langage pour typifier un phnomne nouveau et d'une telle ampleur, est ne tout naturellement la nouvelle expression d'tats totalitaires. C'est donc en ce sicle, et en moins de vingt ans, qu'est apparue, avec une telle force, la forme moderne du totalitarisme d'tat. On pouvait lui trouver dans le pass toutes
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G. M. Gathorne-Hardy cite ce mot candide du prsident Woodrow Wilson, grand protecteur des nationalits : Lorsque je prononai ces paroles ("que toutes les nations avaient le droit de disposer d'elles-mmes"), je les prononai sans savoir que certaines nationalits existaient, qui se rvlent nous chaque jour (Histoire des Evnements internationaux de 1920 1939, Paris, PUF, 1946, p. 19).
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espces de prfigurations ; comme, pour le futur, hlas ! il fournira des modles des tats de moindre dimension ( commencer, pour l'poque en cause, par la Hongrie de Horthy, l'Espagne de Franco). On ramnera aux lments suivants les totalitarismes qui ont fait irruption cette priode de 1917-1933. D'abord, un leader fort ayant, ou tendant possder, un pouvoir de nature dictatoriale afin d'imposer sa volont l'intrieur : Lnine suivi de Staline, Mussolini, les prdcesseurs de Tojo et de sa clique militariste , Hitler aprs les pleins pouvoirs. En second lieu, une politique de nationalisme trs agressif, sinon tout le temps conqurant, doubl d'un militarisme intensif et continu. Au plan instrumental, le monopole efficace d'un parti unique et rvolutionnaire en vue d'occuper toutes les structures et oprations d'un pouvoir renforc et ne tolrant aucune opposition relle ni, encore moins, le jeu de l'alternance gouvernementale. En consquence de ce troisime lment, les deux derniers : une forte organisation de propagande doctrinale afin de glorifier le rgime et ses fins, tout en s'emparant des rseaux d'ducation et d'opinion publique dans le but de discrditer les virtuels opposants et de mettre au pas l'ensemble de la population ; enfin, un systme puissant de coercition arbitraire et de dtention abusive, faisant usage de police secrte, d'espionnage, et recourant la dlation et la torture, afin de neutraliser les rcalcitrants ou les adversaires prsums. Par-del la conjugaison de tous ces lments, c'est la notion mme de totalitaire qui en fait l'unit dans, justement, la totalit toute-puissante de l'tat. Et mme, il n'est pas d'autre totalit humaine que celle-l, ce qu'exprimait crment Mussolini : Je prends l'homme sa naissance et ne l'abandonne qu' l'heure de la mort, moment auquel il appartient au pape de s'en occuper. Comme forme extrme de domination politique, le totalitarisme est, en un sens, le plus simple des rgimes politiques : il prend tout partir de l'imposition d'une idologie dogmatique et institutionnalise. Et ce tout-l est report l'tat qui en est, la fois, preneur et porteur, selon une autre bravade mussolinienne : Tout dans l'tat, rien contre l'tat, rien en dehors de l'tat. Cette nouvelle raison d'tat, pousse son paroxysme, devient l'talon des actions individuelles et collectives. Selon certains auteurs comme Raymond Aron, la notion d'idocratie serait assez approprie comme catgorie typologique. L'ide la base peut tre diverse : la dictature du proltariat, la nation, la race, l'empire, mais, quelle qu'elle soit, elle se proclame toujours comme dominante l'intrieur et virtuellement
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conqurante l'extrieur. Elle revendique mme d'tre une ide moderne, capable de dbusquer la fausse modernit dmocratique, d'ailleurs, prtend-elle, en dcomposition un peu partout dans le monde, mais surtout en Europe occidentale et en Amrique du Nord. Faut-il parler de totalitarismes de droite et de gauche, selon une distinction qui n'est pas prs de disparatre ? Sans gure d'inconvnients si c'est utile pour la classification, mais la condition de ne pas oublier qu'il s'agit bien d'espces d'un mme genre : ils se ressemblent plus par leur totalitarisation des moyens qu'ils ne se distinguent par le fondement doctrinaire. Staline et Hitler ont forg les plus totalitaires machines tatiques de l'poque contemporaine. La seconde a sombr en quelques annes sous les coups que lui a ports la formidable coalition que l'impatience de son imprialisme racial avait suscite. Chacun de ces totalitarismes trouvait que l'autre tait de trop, insupportable. Celui des deux qui n'aspirait qu' la conqute directe et immdiate disparut le premier, victime de son risque exorbitant. Vieille histoire entre les deux peuples... Il faudrait prendre en compte la traditionnelle rivalit entre Germains et Slaves en mme temps que la haine profonde que vouait le Fhrer son vieil ennemi, le Parti communiste allemand, et qui n'avait d'gal que sa frnsie antismite. Le rgime sovitique a survcu toutes les preuves de succession depuis la mort de Staline. Il se perptue en partie dans nombre d'tats communistes travers le monde ; plusieurs prtendent en reproduire le modle adapt leurs conditions nationales d'aprs-guerre. Le plus durable des grands totalitarismes de l'poque est confront, depuis Khrouchtchev et surtout depuis Gorbatchev, au dfi de sa propre dtotalitarisation partielle aprs presque trois quarts de sicle d'existence. Le fascisme italien et le militarisme nippon n'ont pas survcu dans leur pays respectif et ont perdu irrmdiablement leur empire comme consquence de la dfaite de l'axe Berlin-Rome-Tokyo. L'Italie et le Japon n'avaient plus qu' rallier la classe des tats dmocratiques. Une fois de plus, les nouvelles alliances ont abouti, au schma classique de deux trios de coaliss : d'une part, le pacte anti-Komintern (Allemagne, Italie, Japon) ; de l'autre, les puissances occidentales (Angleterre, France, auxquelles s'ajouteront les tats-Unis). Par le pacte germano-sovitique du 23 aot 1939, Staline gagnait du temps, mais sans illusion pour tout le monde. Elle tait la grande ennemie dsigne, surtout aprs la dfaite de la France et la reconnaissance, par les Nazis, de leur incapacit d'atteindre l'Angleterre dans son le.
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L'Union sovitique absorbera, presque seule, le plus gros de la puissance allemande peu de temps aprs, partir de juin 1941 jusqu'au dbarquement alli l'ouest, trois ans plus tard. Cette mme anne, 1941, les tats-Unis taient, leur tour, l'objet de la foudroyante attaque japonaise de Pearl Harbor. Les futures deux superpuissances de l'poque actuelle n'avaient pas eu opter pour un camp, non plus qu' se choisir rciproquement dans la Grande Alliance de 1941-1945. La guerre totale contre des tats totalitaires ne pouvait avoir d'autre issue qu'une capitulation sans condition . Un monde nouveau recommencerait. C'est au terme d'une volution sculaire de l'tat national vers le constitutionnalisme de forme et le libralisme de pense qu'est apparu l'tat totalitaire moderne. Les frles barrires de l'internationalisme institutionnel de la Socit des Nations n'allaient pas le contenir quand il passerait l'agression ouverte. Ce serait trop peu de parler d'tat et de souverainet propos du totalitarisme ; il apparat comme l'hypertrophie monstrueuse de l'un et de l'autre en des formes dont maints lments font plutt penser aux dchanements d'un despotisme oriental. Le totalitarisme contemporain est apparu comme l'largissement et l'approfondissement de l'absolutisme tatique de nagure. Il ncessitait les ressources d'une grande socit industrielle, ne serait-ce que pour permettre la technologie efficace des communications de masse et d'une bureaucratisation scientifique des moyens de contrle populaire. Dans les faits, il marquait encore le caractre privilgi des formes politiques de la vie sociale sur ses formes conomiques, mme s'il affirmait systmatiquement le contraire comme le stalinisme. Nous voil bien arrivs l'antipode imaginaire de ce qui tenait lieu d' tat dans les socits dites primitives ... Est-il, aujourd'hui, d'autres formes d'tat qui n'auraient pas dj t exprimentes depuis la prhistoire de l'humanit ? En 1939, aprs avoir t bern par le chancelier parjure, le Premier ministre britannique, Neville Chamberlain, ne trouvait pas mieux que de laisser chapper : Monsieur Hitler n'est pas un gentleman. Voil bien un des euphmismes politiques les plus pathtiquement dsillusionns qui aient jamais t prononcs dans toute l'histoire des tats.
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PETIT TRAIT DE LTAT
Troisime partie
L'OMNIPRSENCE DE L'TAT CONTEMPORAIN
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PETIT TRAIT DE LTAT Troisime partie. Lomniprsence de ltat moderne
INTRODUCTION
L'aprs seconde guerre mondiale n'a plus rien de transitionnel et runit plutt tous les signes d'une poque nouvelle. Ce qui arrange bien notre myopie, nous n'osons gure porter le regard au-del de la borne chronologique, tout en rondeur, d'un prochain millnaire. Rsistant l'angoisse de l'espce mais subconsciemment heureux d'avoir survcu, nous sommes peut-tre la premire gnration vivre un aprsguerre n'aboutissant pas une fatalit de guerre gnrale. Car le voil bien le phnomne politico-culturel le plus important d'une poque et qui n'a plus les apparences d'un intrim : l'humanit, en toute unanimit pour une premire fois sur un point, rejette absolument la guerre gnralise qui mnerait, dans les circonstances, rien d'autre que l'holocauste nuclaire de l'espce. Il n'est donc aucun antcdent historique qui puisse nous inspirer pour vivre moins mal notre temps ou, plus simplement, nous aider le comprendre quelque peu mesure que s'en grnent les annes. A dfaut d'un pass de rfrence, nous reste toutefois le modle politique fondamental de l'tat qui a persist. Et sa prennit semble pour le moins autant assure que son universalit actuelle. Jamais la formule prouve des tats n'a t aussi florissante comme forme instrumentale spcifique pour faire tenir ensemble les hommes. Toute volution qui se puisse imaginer hors de ce modle se verrait bloque par le poids de l'omniprsence et de l'inertie, non moins certaine, de l'tat.
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Enfin, a-t-il jamais t aussi populaire , c'est--dire rpandu ? En cette seule gnration, le nombre des tats s'est quadrupl et, sauf l'Antarctique et quelques territoires anachroniques de dpendance statutaire, toute la partie merge de la plante en est couverte. On comprend aisment que l'tat soit tellement discutable et, naturellement, discut ; mais aussi, il ne se trouve personne pour contester son caractre irremplaable. Quand l'tat est remis en question, c'est dans l'intention qu'il volue en un appareil plus efficace et. d'une technique allge, non pas pour qu'il devienne autre chose que l'tat. Jusqu' maintenant, l'tat devenait graduellement ce qu'il faisait. Dfi combien plus redoutable, et c'est bien par sa faute, il aurait dornavant faire le plus de ce qu'il est devenu. Mais, ayant dj dbord ses moyens potentiels, pour la premire fois l'tat est forc de restreindre sa propre croissance, que personne ne croit plus illimite. Un peu partout dans le monde, il est entr dans une phase nouvelle de contraction : et c'est peut-tre bien le second grand phnomne politique de l'poque, alors qu'hier encore, aprs une extraordinaire phase de multiplication, tout appelait l'expansion au moins les tats potentiel ou dj confirms... On devra utiliser des procds analytiques un peu plus fins que les prsentations globales qui suffisaient peut-tre pour dgager des traits gnraux de la prhistoire de l' tat et, mme, de l'histoire de l'tat proprement dit. Les perspectives de cette IlIe partie se dcouperont en niveaux analytiques, grce auxquels la totalit du phnomne tatique actuel peut tre envisage sans trop de simplification. D'abord, le niveau des organisations gnrales des tats, par lesquelles, comme ensembles structurels, ils se manifestent en tant qu'units fondamentales de la vie politique tout en se distinguant les uns des autres. Puis celui des fonctionnements de leurs activits internes propres et qui ont une si grande porte dans les dynamismes sociaux ne trouvant pas en lui-mme leurs origines spcifiques, mais sans jamais oublier le niveau des populations humaines mises en cause, comme objets-sujets, par ces fonctionnements encadrants et ces organisations totalisantes.
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Chapitre 6
Les organisations des tats et l'organisation intertatique
I. L'TAT COMME ORGANISATION D'ORGANISATIONS
Dans les thories des organisations, l'tat reoit des traitements fort divers. Ou on le considre plus ou moins comme une organisation parmi d'autres ; ou on le tient en dehors du champ d'investigation, sans en donner les raisons ; ou encore on lui fait l'honneur, fond, de le considrer comme une mga-organisation ou, mme, comme une Organisation d'organisations. Dans des contextes justifis, chacune de ces dmarches est lgitime et trouve, par ses rsultats particuliers, sa part d'utilit. Notre point de vue pouserait cette troisime conception. Car, c'est bien d'abord ce qu'est l'tat, une vaste entit collective organise, une organisation ou, mieux, une mgaorganisation. Et une Organisation d'organisations est elle-mme une organisation. Nous entendons le terme au sens d'origine et courant du premier dictionnaire porte de main : soit l'ordonnancement des parties d'un corps de faon que s'accomplissent les fonctions auxquelles il est destin. Ainsi, on organise une quipe sportive ou un club de bridge, une firme ou une arme, un parti politique ou un tat. Une fois
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constitue, toute organisation forme une unit, se prsente activement en totalit et se trouve affirmer son principe d'individuation. Ce terme, d'origine scolastique, possde encore une signification opportune dans la langue philosophique moderne, soit : ce qui fait qu'un individu est d'une espce en mme temps que ce qui le distingue des autres individus de cette mme espce. Pour durer en cette individuation et se perptuer, l'tat-organisation requiert l'intrieur une lgitimation intrieure en acte et une situation de scurit par rapport l'extrieur, ou dans l'environnement intertatique. Ce minimum deux branches, dont l'une est tourne vers le dedans et l'autre vers le dehors, tous les tats existants et s'identifiant comme tels le remplissent.
- Multiplicit et grande diversit des joueurs tatiques
D'aprs un relev rcent, la surface du globe est partage entre 195 tats et territoires non indpendants 168 . Les quatre cinquimes sont des tats et la plupart sont membres de l'Organisation des Nations Unies. Une fois que fut engag depuis 1945 le vaste procs de dcolonisation, une telle profusion tatique devait probablement se produire et l'on vit natre un plus grand nombre de minuscules tats que de principauts dans le rpertoire des oprettes du XIXe sicle. Le colonialisme traditionnel disparaissant allait aussi donner lieu une nouvelle forme d' imprialisme , au moins analogique, si l'on prend en compte ce surgissement multiple d'tats-clients en comparaison du nombre, peine augment, de virtuels tats-patrons. On s'y perd un peu, d'ailleurs, dans cette multitude bigarre, mais pas tellement dans le comptage que dans les dnominations officielles ! Pour tout compliquer, des appellations d'origine ont rcemment disparu pour tre remplaces par de nouvelles encore plus exotiques. On s'habitue difficilement, d'autant que ces dernires dfraient peu frquemment l'actualit. Passe encore que dans des pays aussi considrables que le Congo-Kinshasa, la Rhodsie, le Cambodge ou Ceylan soient devenus le Zare, le Zimbabwe, le Kamputcha ou le Sri Lanka, ces derniers font suffisamment les manchettes pour que ces appellations nous deviennent
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Regroups en 33 ensembles gopolitiques , sauf les sept trs grands tats (URSS, tats-Unis, Chine, Inde, Brsil, Canada), dont on peut considrer qu'ils forment chacun un ensemble gopolitique (Yves Lacoste, L'tat du monde : 1987-1988, Paris-Montral, La Dcouverte-Boral, 1987, p. 9).
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familires. Mais Belize, le Burkina Fasso, le Bnin et Vanuatu..., ces dnominations qui, littralement, dpaysent demandent rflexion ou requirent vrification pour qu'on y reconnaisse le Honduras britannique, la Haute-Volta, le Dahomey et les Nouvelles-Hbrides. Nombre d'archipels indpendants sont de la taille d'une petite ville de province, n'atteignant pas les 100 000 habitants (ainsi les Seychelles) ou le dpassant peine (comme Sainte-Lucie, Saint-Vincent et Tonga) 169 . La nomenclature des tats, dj multiple, est encore devenue variable et se fait quelque peu plus complique manier. Il n'y avait qu'une quinzaine d'tats pleinement souverains en 1871, on en comptait dix de plus au dbut de la premire guerre mondiale. A la fin de la seconde, 51 tats devenaient membres de 1'ONU. Il est maintenant plausible que la famille onusienne en vienne friser le nombre de 200 membres. Le temps n'est plus o la distinction grossire des grandes puissances et des autres tats avait du sens. La notion de super-Grands est ne avec la guerre froide, alors que celle de moyennes puissances avait dj commenc s'imposer. Le terme de petites puissances , de loin les plus nombreuses dans l'ensemble, n'a plus d'autre signification que celle d'une mesure rsiduelle : devrait-on parler de puissances petites et trs petites, de micro-tats, d'tats nains ou miniatures ou minuscules, ou mme, si le terme n'apparaissait pas mprisant, de poussires d'tats ? Depuis que tant de petites collectivits peuvent devenir des tats, il deviendrait normal de penser que la condition d'tat mme perde quelque peu de sa porte et mme de sa signification. Pourtant, la taille dmo-gographique ne fait rien l'affaire tant que la ligne la plus fondamentale de clivage entre les socits passe par les frontires tatiques. D'autre part, on ne constate pas que la notion statutaire d'tat tende se dvaluer, ni mme se banaliser, du fait de la multitude des nouvelles parties prenantes ainsi que de la taille fort rduite de la plupart d'entre elles. Il n'existe pas de barme minimal pour l'accession la condition tatique. Reprenant une ancienne antithse, on pourrait conclure que le monde des tats est moins que jamais un universum politique, mais bien plutt un pluriversum, tout en diversit et en disproportionnalit.
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Il y a encore plus microscopique : les collectivits de Nauru et du Tuvalu (avec 8 000 habitants chacune) sont devenues membres part entire du Commonwealth. (En passant, il y a encore plus intriguant dans les informations internationales, comme la nouvelle orthographie chinoise des noms de lieux ou de personnages dont certains taient bien connus sous leur ancien patronyme.)
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- Mondialisation des tats et la forme du politique comme tel
Si l'tat est en processus de mondialisation, la plante entire est rciproquement en train de s'tatiser. Devant l'ampleur et la rapidit du phnomne, Henri Lefebvre s'extasie presque : L'tat a ralis ce qu'aucune religion, aucune glise n'a russi : conqurir le monde, atteindre l'universalit, ou du moins la gnralit, entrer avec le march mondial dans la dfinition du Plantaire. C'est l un processus extraordinaire. Commenc au XIXe, il s'acclre au XXe, il se prcipite avec les guerres mondiales. Il s'est droul pour ainsi dire sous nos yeux : l'tat a atteint la "catholicit" ! 170 Aprs 300 pages d'une exploration de l'tat dans le monde moderne, l'auteur se sent en position d'affirmer que, mme si le discours sur l'extension mondiale de l'tat commence peine , celui-ci ne peut se dfinir comme une forme politique, mais comme la forme politique, comme la forme du politique comme tel 171 . Par cette extension gographique maximale du phnomne tatique, nous voil renvoys l'lment premier des origines matrielles de l'tat : la terre ou mieux le territoire. Dans sa forme la plus rduite, l'tat nat-il autrement que comme une forme spciale d'appropriation d'un territoire cause de (et avec) la collectivit qui y vit ? L'tat suit, ou peut-tre mme a-t-il devanc, en certains points, la graduelle extension des communications entre toutes les socits humaines. On aurait probablement tort de voir dans ce rapprochement un fait banal ou allant de soi, faute d'une certaine facult d'tonnement devant un phnomne de si grande gnralit. A part des tudes monographiques sur la question juridique des frontires ou encore sur la gostratgie inspire par la gopolitique de nagure, historiens aussi bien que thoriciens de l'tat ne portent gure d'attention au territoire. Considre par eux comme une donne factuelle initiale, cette question une fois pose, il n'y a plus lieu d'y revenir. Pourtant, l'tat est-il autre chose qu'une srie de rapports juridiques et symboliques mergeant de la conjugaison ncessaire et indissociable d'un territoire et d'une population ? Aprs les quelque trois sicles et demi qu'aura durs cette conqute
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De L'tat, t. I : L'tat dans le monde moderne, Paris, Union Gnrale d'Editions, 1976, p. 11. 171 Ibid., p. 333, 378.
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terrestre par l'tat, c'est peut-tre pour cette principale raison, nullement mystrieuse d'un point de vue d'volution historique, qu'il est effectivement devenu, selon Lefebvre, la forme du politique comme tel . Avant toute autre chose, l'tat est territorial : avant mme d'tre, ou d'avoir t, souverain, dynastique, absolutiste, national, constitutionnel, selon la chane des qualificatifs recueillis au passage de l'investigation historique (en IIe partie). Ce rappel s'impose car le territoire de l'tat reste son lment le plus constant 172 dans son existence individuante. L'tendue n'est qu'une variable seconde du fait territorial. Sont galement des tats l'Union sovitique et le Rwanda avec, respectivement, leurs 22 468 800 km 2 et leurs 26 338 km 2. Un auteur amricain voit dans la territorialit l'tablissement d'units de dfense, pacifies l'intrieur et recouvertes d'une coquille dure 173 . Si la lgitimit d'un pouvoir ou d'une autorit est en rapport direct la population territoriale, c'est le territoire lui-mme qui est la base spatiale de la scurit de cette collectivit dans l'environnement immdiat ou indtermin. On aura not que nous parlons de population et non de peuple, de socit, de nation, ni de corps ou d'ensemble de citoyens, etc. Le terme comporte l'avantage de la plus grande neutralit de sens possible, n'impliquant aucune qualification de nature portant discussion. En outre, par son objectivit statistique, la population prsente l'avantage de ne laisser personne pour compte, de comprendre l'intgralit de la pluralit humaine en cause. On peut aller plus loin et voir, comme Michel Foucault, dans la perception active de la population par les gouvernants du XVIIIe sicle, un moyen d'chapper un modle trop troit, trop faible, trop inconsistant qui tait celui de la famille, d'une conomie d'enrichissement (pas encore distinct du modle familial) , car, ajoutait-il, l'art du gouvernement s'est dbloqu en relation avec l'mergence du probl172
Le cas des Bas-Pays qui ont d reconqurir une bonne partie de leur territoire sur la mer (rgion des polders) est bien connu. Plus rcemment, des Japonais ont engag, la fin de 1987, une somme initiale de 100 millions de dollars pour sauver la petite le de Okinotorishima en train d'tre compltement engloutie par l'Ocan. Situe 2 000 km de Tokyo, cette terre est aussi la plus loigne de la principale le japonaise. Sa perte signifierait celle d'une zone exclusive de plus de 400 000 km2 de mer pour les pcheries et les droits d'exploitation minire. C'est le cas de rappeler que la notion de territoire inclut, en plus de la mer territoriale, les zones exclusives d'exploitation selon le droit de la mer. 173 John H. Herz, Rise and demise of the territorial state, dans le recueil de David S. McLellan, William C. Olson, Fred A. Sonderrnann, The theory and practice of international relations, Englewood Cliffs, NJ, Prentice Hall, 1960, p. 55.
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me de la population . C'est partir de ce moment que celle-ci n'est plus apparue comme la puissance du souverain mais comme le but du gouvernement 174 . L'tat territorial et dsormais populationniste a, pourrait-on dire, fait subsquemment ses preuves dans l'histoire. Il ne manque pas d'esprits critiques qui lui trouvent des avantages que mme un gouvernement mondial ne pourrait aujourd'hui assumer 175 . Contrairement une porte qui, selon Musset, doit tre ouverte ou ferme , une frontire est la fois, et de sa nature mme, l'un et l'autre. Elle ferme l'aire des comptences et communications internes. Elle marque un terrain d'exclusivit, avec toute l'intensit de la souverainet , justement. Elle signale le fort instinct de possessivit non seulement de l'espace territorial lui-mme, mais des nationaux ou des citoyens qui y vivent. Elle est la ligne marquant la fin physique de l'identification de la collectivit, mais aussi sa premire et ultime ligne de dfense. Le paradoxe n'est qu'apparent : la frontire est aussi, et en mme temps, ouverte et lieu de passage pour toutes espces de commerce, au sens de relations gnrales entre des hommes tout autant qu' celui d'changes de marchandises et de valeurs. Elle est permable ou poreuse, perfore pour les passages dans les deux directions. Elle invite et reoit, comme elle retient et repousse. Nombre d'analystes des relations internationales dcoupent aujourd'hui leur champ d'tude sous la triple enseigne de l'internationalit diplomatique, de la multinationalit conomique et, depuis peu et de plus en plus, de la transnationalit culturelle. Loin que la prolifration rcente des tats ait empch ces courants transfrontaliers, elle les aurait plutt facilits en multipliant les ples metteurs-rcepteurs. Mais poreuse ou tanche, accueillante ou xnophobe, la frontire remplit toujours son double office de lgitimit et de scurit dans l'unification mme du complexe popula-
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Foucault ajoute : Et c'est en observant le rseau des rapports continus et multiples entre la population, le territoire, la richesse, etc., que se forgera une science appele "conomie politique" (Extrait d'un cours de l'auteur, La gouvernementalit, in Actes, t 1986, p. 12, 13). 175 Selon Ivo D. Duchacek, qui conclut un dveloppement On the importance of being fenced in par ces lignes : As political animals, humans seem to be inevitably also territorial ones (The territorial dimensions of politics, Westview Press, Boulder and London, 1986, p. 4, 6).
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tion-territoire 176 . L'poque actuelle ne connat pas moins de guerres que les prcdentes ; mais les guerres de frontires sont plus rares que nagure. La dlimitation territoriale est la premire clarification de titre que cherche tout nouvel tat 177 . Ce ne sont pas les tats qui font les frontires chaudes ou antagonistes mais, d'vidence, les forces contradictoires qui animent les directions politiques des tats en cause pour des avantages stratgiques, des raisons de solidarit ethnique, etc. Les frontires les plus chaudes sont plutt des frontires demi-fictives et demi-analogiques, comme les rideaux de fer et les rideaux de bambou, ou des dmarcations hostiles pour justement nier des frontires intrieures devenues litigieuses, comme en Allemagne, Chypre, en Core, au Vietnam. Sous l'tat-dme, bien assur dans son tre historique depuis assez longtemps, comme sous le nouvel tat-chapiteau, mal assur au contraire et souvent improvis comme consquence d'une dynamique venant d'ailleurs (comme effet de la dcolonisation), les crises de scurit ont toujours un rapport direct au principe de lgitimit. l'inverse, des crises de lgitimation peuvent n'avoir aucune cause extrieure. En ces derniers cas, il y a soit carence ou inadquation des structures de l'tat ; soit chec ou incapacit des gouvernants en place rpondre aux besoins d'identification de divers groupes culturels, ou encore aux exigences de bien-tre relatif qu'enflamment souvent des aspirations mal satisfaites ; quand ce n'est pas, enfin, manque de canalisations pour des reprsentations et participations partir de la base populaire afin d'influer sur le cours de la gouverne centrale. Bref, ces derniers problmes relvent du fonctionnement des tats et non pas de leur seule organisation.
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C'est l'opinion de l'auteur qu'une sociologie du phnomne physico-juridique de la frontire serait la meilleure mise en perspective globale de l'tat comme le lieu et l'agent dominant du politique total, intranational et international. 177 Des causes rcentes comme celle du Sahara occidental, contest par le Maroc et la Mauritanie, sont rares et proviennent gnralement de frontires imprcises, hrites de l'poque de l'administration coloniale. Est d'une tout autre espce le cas de la Namibie (ancien Sud-Ouest africain, territoire sans mandat l'poque de la Socit des Nations) occupe illgalement par l'Afrique du Sud depuis 1966.
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II - FAIBLE DEGR D'INTGRATION DE L'ORGANISATION INTERTATIQUE
Les organisations des tats posent, du fait de leurs rapports rciproques, les questions de la politique internationale et des relations internationales en gnral. S'ajoute aussi la question de l'organisation internationale comme telle qui, comme pour les expressions prcdentes, serait plus adquatement qualifie d'intertatique si ne prvalait toujours pas une improprit courante et qu'attnue peine l'expression double d'tats-nation, surtout frquente en anglais (nation-states). Le singulier du substantif l'organisation exprime bien le phnomne gnral de mise en ordre d'une complexit, l'usage du pluriel s'appliquant des institutions spcialises et concrtes ayant une existence historique 178 . Les organisations des tats dbouchent donc sur la question pivot de l'organisation intertatique ou, si l'on prfre et selon une nuance thorique fort acceptable, du systme intertatique. L'Organisation des Nations Unies est la plus universelle des socits intertatiques. Le trait premier de cette organisation intertatique est justement la faible porte de son intgration. Elle est rudimentaire ou primitive, trs peu intgre, en fait se prsente comme une espce de demi-anarchie, tempre par quelques rgles de conduite assez gnralement suivies. Comment peut-il en tre autrement au sein d'une communaut d'entits tatiques, toutes rclamant leur sacro-sainte souverainet et quelles que soient les bases objectives d'une telle prtention ? Selon Raymond Aron, ce systme est le moins organis de tous les systmes sociaux parce qu'il ne comporte pas une instance centrale de contrle 179 . Pourtant, dj l'appartenance oblige ce type de systme est passablement contraignante. Ses acteurs ou, prfrablement, ses agents que sont les tats ne peuvent pas faire n'importe quoi : du moins, pas tous, ni
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Soit dans la catgorie des organisations intergouvernementales (OIG), l'ONU, la FAO, l'Unesco, etc., et dans celle des multiples organisations non gouvernementales (ONG), la Croix Rouge internationale, certes la plus connue et rpandue. 179 Rflexions sur l'volution du systme intertatique, Politique internationale, n 17, automne 1982, p. 29.
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encore moins tout le temps ! C'est que, aussi faiblement organise soit-elle, cette organisation comme systme garde autant d'entraves que de possibilits pour l'action, ce qui suggrait un autre internationaliste une mtaphore frappante 180 . La rcente inflation des souverainets tatiques en consquence de la dcolonisation de cet aprs-guerre ferait penser une semblable profusion qui s'tait produite dans les territoires allemands, il y a trois sicles, lors des traits de Westphalie de 1648, concluant la guerre de Trente ans. La sphre de libert des tats d'aujourd'hui n'en devient pas largie, et certes pas en proportion de l'augmentation de leur nombre. Bien que d'une nature planiforme, cette structure non seulement permet, mais encore appelle des hirarchisations diverses dj signales la section prcdente. Selon la large gamme de leurs moyens et des ambitions de leurs dirigeants, tous les tats sont bien forcs d'improviser, surtout de s'adapter 181 . Car c'est un fait, auquel on ne prte gure d'attention : les tats ne font pas toujours la politique trangre qu'ils peuvent, non plus que celle qu'ils devraient faire. Seulement quelques-uns mnent le bal si d'autres, la dimension rgionale, peuvent prendre certains risques selon leur propre esprit de dtermination. Tous se surveillent en rapport direct la proximit de l'environnement et l'ambiance gnrale est dcidment l'autocratisme, plus ou moins mal consenti par les moins puissants. L'organisation intertatique elle-mme peut recevoir de durs coups, en prend tout moment. Mais puisque, comme ensemble de fonctionnement, le systme dure, la raison doit en tre cherche du ct d'une certaine cohrence de son organisation, mme indpendamment des actions circonstancies de ses membres.
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Stanley Hoffmann crit : Si je devais choisir une mtaphore qui rende mieux compte du systme international actuel, je dirais que ce systme est comme une barre laquelle sont enchans de nombreux forats. Certains des prisonniers sont petits, deux d'entre eux sont normes, et plusieurs manipulent des explosifs. Chacun a sa personnalit propre, mais aucun n'en peut faire grand-chose. Quelqu'un chercherait-il briser l'alignement qu'il se meurtrirait les chevilles, et risquerait, en entranant ses compagnons de chane, de tout faire sauter. Ainsi - en dpit des diffrences de poids, de musculature et de taille des poings, en dpit des haines meurtrires, des jalousies et des griefs - sont-ils lis ensemble bien vivants mais impuissants (Gulliver emptr, Paris, Le Seuil, 1971). 181 James H. Rosenau distingue quatre types d'adaptation en politique trangre : l'accommodante (acquiescent), l'intransigeante, la prservative et la promotionnelle (promotive) (The State in an era of cascading politics, Institute for Transactional Studies, University of Southern California, 1985, p. 16).
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- Parallle avec l'organisation interne des socits archaques
La recherche pourrait aller plus loin que le milieu du XVIIe sicle europen, alors que fut consacre la coexistence active des nouvelles souverainets tatiques. Du fait de sa propre primitivit, le monde des tats contemporains suggre de regarder aussi loin que les socits dites primitives et qualifies par antithse, peut-tre hardie mais commode, d'infra-tats 182 . Tout de suite, une double prcision : pendant quelques pages, on se situera au plan analogique entre le plus vaste et le plus intgrant, la communaut humaine mondiale rpartie en tats, et le plus restreint et le plus lointain, soit les groupements sociaux de la prhistoire ; mais la comparaison n'est pas entre la diplomatie ou la politique trangre de ces groupements et celles que les tats pratiquent aujourd'hui. Il s'agit plutt de mettre en parallle l'un et l'autre systme : l'intertatique contemporain et l'organisation interne des socits archaques. En dpassant de faciles gnralisations, le procd comporte l'avantage d'indiquer les caractristiques primitives du systme intertatique contemporain. Enfin, pour bonne mesure, il s'imposera de porter autant d'attention aux contrastes et dissemblances qu'aux analogies et similitudes. La premire analogie qui vient l'esprit est l'absence d'une autorit spcialise de type lgislatif pour dicter des rgles abstraites et obligatoirement excutoires. En consquence de cette carence, le recours l'autodfense et aux moyens de violence est courant ou trs frquent, les deux systmes, le plus vaste et le plus rcent comme le plus petit et le plus ancien, ne l'interdisant pas a priori. Comme troisime similitude, on relve l'absence d'une structure centrale d'organisation gouvernementale et d'excution judiciaire pour connatre des matires litigieuses et pour chtier en cas de violations de prescriptions morales et lgales. La quatrime similitude entre les deux types de systmes contient, en un sens, les trois premires puisqu'elle porte sur la non-distinction des fonctions proprement politiques dans la pluralit des fonctions sociales et culturelles. Autrement dit, la diffrenciation fonctionnelle pousse des
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Voir plus haut le chapitre I et, sur les traits de Westphalie, la dernire partie du chapitre III.
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tats dans leur ordre interne ne se retrouve pas dans leur propre vie intertatique ; ils ne l'y transportent pas dans leurs relations avec d'autres tats. Ils redeviennent alors primitifs ; ou encore la socit des tats n'a pas d'tat central, n'est pas un tat, est, en ce sens, infra-tatique. Le schmatisme de cette comparaison laisse certes tomber beaucoup d'lments de complexit, sans mme tenir compte de l'infinie varit des socits primitives. Il permet tout de mme de voir le rapport gnral entre certaines formes de droit coutumier et la violence comme principe de cohrence dans deux ensembles sociaux situs des ples aussi extrmes. Les recours, intermittents mais souvent dcisifs, la violence guerrire, aux reprsailles et expditions punitives, aux procds classiques de l'intimidation et de la dissuasion, l'occupation et la conqute de territoire, etc., se retrouvent comme modus operandi dans les deux types de socits. De mme, la conclusion des traits de paix et des techniques procdurales y menant montrerait d'tonnantes similitudes, sauf peut-tre sur la question des rparations d'aprsguerre que les socits tribales ne semblent pas avoir gnralement pratiques. Pouss trop loin, le paralllisme en viendrait suggrer des raisons de ncessit drivant de quelque tat de nature 183 , version pessimiste du cauchemar hobbien o l'homme est un loup pour l'homme... Il s'agissait plutt de pointer l'imparfait ou le trs inachev dans les deux types de systme. D'autre part, leurs dissemblances sont normes, surtout en matire de culture et de changement ou d'innovation. Il y a des mondes de diffrences entre la culture particulire d'une socit primitive et les constellations culturelles de la communaut contemporaine des tats. Sans reprendre la vieille querelle de l'unicit culturelle d'une socit parce que petite ou primitive , on rappellera plutt que son unit ou mieux son individuation n'est pas d'abord politique mais tout ce qu'on veut d'autres qualifications : familial, lignager, social, religieux, ethnique, etc.
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Un politologue amricain qui a tudi les socits primitives, Roger D. Masters, conclut que les implications of the "state of nature" are questionable. In particular, the phenomenon of stateless societies implies that even if one can speak of a "state of nature", such a condition cannot be used to prove that man is by nature a social being ; as a result, the "state of nature" (whether in primitive or international politics) need not be considered the natural human condition, as opposed to the purely conventional political community or state (World politics as a primitive political system, World Politics, vol. 16, juillet 1964, p. 595-619).
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Plus gnralement, ce type de socit est marqu d'une forte tendance l'homognit culturelle, l'htrognit lui devenant charge et entranant le dsordre - d'o, d'ailleurs, peuvent merger de premires formes politiques. La culture des socits primitives, tant relativement stable du fait d'une lointaine tradition se perptuant, se trouve galement limiter non seulement les occasions de changement mais encore rarfier les matires changer. Et si les luttes pour un pouvoir ou pour un ascendant personnel y sont nombreuses, on n'y relve gure de rvolutions culturelles endognes. Par contraste, les socits tatiques ont, pendant des sicles, connu des chocs culturels l'infini ; et la prolifration rcente des tats en est l'indice le plus frappant en mme temps qu'assez artificiel. Mais il ne s'ensuit pas que cette exubrance culturelle du monde tatique contemporain soit prometteuse d'un changement structurel d'importance de son mode d'organisation. On peut mme parier sur la tendance contraire. C'est par ses traits d'intgration rudimentaire que le systme intertatique trouve dans l socit primitive son modle le plus suggestif. L'organisation intertatique est aussi d'une moindre complexit que l'organisation interne de l'tat (et le paradoxe n'en serait qu'apparent). D'autre part, les petites socits archaques ne sont pas aussi simples qu'on est enclin le prsumer d'abord. Des politologues, hants par les problmes des pays en voie de dveloppement, sont alls voir du ct des travaux d'anthropologie politique afin d'y trouver inspiration pour leur propre schmatisation du State-making. De leur propre aveu, le rsultat n'a t que trs relatif : et c'est peut-tre bien parce que ces thories de dveloppement ne s'appuyaient pas sur la base suffisamment sre d'une pralable thorie de fonctionnement. Quoi qu'il en soit, le rsultat de ces recherches n'a gure clair la structure du systme intertatique d'aujourd'hui ce qui, du reste, n'tait pas l'intention premire des auteurs desdits travaux. Demeure finalement cette intressante interrogation thorique : pour sortir de sa primitivit actuelle, pour se dvelopper , le systme intertatique actuel est-il vou devoir s'approcher du classique modle intra-tatique ? Et par des tapes en zigzag, correspondant aux fodalismes et aux imprialismes des sicles passs ? Dans la vie internationale, ne manqueraient certes pas des analogies fodales et impriales pour illustrer le propos de la dmarche. En somme, pour parvenir des degrs suffisants de centralisation et de diffrenciation fonctionnelle, le systme intertatique devrait-il suivre, mais en sens inverse, le mme chemin qui a men, quoique sans finalit explicite, la constitution du systme tatique ? A tous les niveaux, partout se
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manifeste avec un maximum de rsistance la coque dure des souverainets tatiques, toutes prtendant assurer l'identit et la scurit de leurs populations humaines. En ces deux fonctions aussi primordiales que vastes, les tats, quels que soient leur ge et leur taille, trouvent le fondement de leur lgitimation et de leurs actions justificatrices pour imposer un type unique de solidarit sociale restreinte mais exclusive. Le systme intertatique reste finalement constitu d'units qu'on peut qualifier de segmentaires, plus fortement centralises et efficaces que cette organisation collective qui les runit toutes mais sans la moindre fusion. Tout continue se passer comme si, ayant atteint les buts limites (de territoire, de population, d'organisation) qu'ils avaient fixs afin d'assurer leur prennit, les tats s'y cramponnent sans vouloir rien abandonner de ces rsultats dcisifs. Ou comme si leur tre politique actuel constituait leur propre tlologie, ou encore celle du destin politique temporel... A aucun signe visible, la famille turbulente des tats ne semble devoir accepter le principe d'un souverain mondial, ni mme de quelque hypothtique super-tat rgissant leur domaine intertatique. Dans la situation actuelle, ces dernires expressions relvent davantage du non-sens pratique que du contresens logique.
- L'Organisation des Nations Unies, malgr tout, indispensable
Depuis 1945, il y a tout de mme l'Organisation des Nations Unies. Malgr tant d'insuffisances notoires, sa principale qualit est d'avoir dur. Seule, l'impensable troisime guerre mondiale pourrait la faire disparatre. Elle survit toutes les autres guerres, dont la mtaphorique guerre froide , la plus menaante pour la paix du monde. L'Organisation des Nations Unies est ne de la grande alliance du temps de la guerre, mais, ds sa naissance, elle devenait plutt le lieu de rencontre des tats dsunis. Malgr toutes les crises se produisant sur la scne internationale, malgr ses propres crises d'administration et de financement, il n'a jamais t question de la faire disparatre aprs une dure de plus du double de celle qu'avait connue la Socit des Nations. Sa seconde qualit est d'tre reste universelle. Doublement : par la reprsentation des membres tatiques son Assemble gnrale, mais aussi par l'universalit des domaines dont s'occupent celle-ci et ses grands conseils, ses multiples commissions
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permanentes ou ad hoc, ainsi que la douzaine d'institutions spcialises qui y sont rattaches, sans oublier la Cour de justice internationale dont le sige est La Haye. Contrairement la Socit des Nations qui n'a t universelle que d'aspiration, l'ONU runit depuis ses origines la presque totalit des tats. Il est de bon ton d'en tre, surtout chez les nouveaux tats qui semblaient considrer leur admission comme une espce de rite de passage la plnitude tatique. Au contraire il est mal vu de n'en tre pas et, pis encore, de quitter l'Organisation. Elle n'aura pas connu de dbandade comme l'institution genevoise de la gnration prcdente. Forum des disputes et des clivages mondiaux, caisse de rsonance des propagandes rivales et souvent tonitruantes, plaque aux nombreuses nervures des sensibilisations plantaires, gigantesque foire aux enchres les plus diverses et parfois inattendues, l'ONU est tout cela mais devenant aussi comme une habitude dont nul tat, aussi bien parmi les colosses que chez les plus minuscules, ne saurait se passer. Il serait plus risqu de n'tre pas de cette Organisation, qui se dclarait fonde sur le principe de l'galit souveraine de tous ses membres 184 . Le texte cl portant sur la comptence nationale des tats tait encore moins contraignant que l'article correspondant dans le Pacte de la Socit des Nations au sujet de la comptence exclusive 185 . Mais ces notions juridiques ont eu, dans la pratique, une porte plus large dpendant uniquement des tendances politiques de la majorit existant dans les organes des Nations Unies. En fait, il est rare que soit reconnue l'exception de comptence nationale pour interdire un dbat ou l'examen d'une question litigieuse. La souverainet des tats, gnralement parlant, est reste sauve ; et le droit de veto des cinq membres permanents (grandes puissances) du Conseil de Scurit en demeure la conscration suprme puisque son usage n'a mme pas s'embarrasser de considrations juridiques. La preuve que la Charte des Nations Unies tait bien accorde la dynamique relle de la vie internationale de l'poque est que non seulement l'Organisation dure, mais encore qu'elle n'a pas subi de changement majeur. Son
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Art. 2, 1 de la Charte des Nations Unies. Aucune disposition de la prsente Charte n'autorise les Nations Unies intervenir dans des affaires qui relvent essentiellement de la comptence nationale d'un tat ni n'oblige les membres soumettre des affaires de ce genre une procdure de rglement aux termes de la prsente Charte ; toutefois, ce principe ne porte en rien atteinte l'application des mesures de coercition prvues au chapitre VII (art. 2, 7).
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secrtaire gnral vient de jouer un rle efficace dans la mdiation d'un conflit aussi majeur que la guerre entre l'Iran et l'Irak. Il ne serait pas possible de composer une brve fiche de performance d'une organisation qui va vers son demi-sicle, en matire de scurit collective , comme on disait nagure, ou de maintien de la paix , selon la terminologie onusienne d'aujourd'hui. Tout le monde sait que le bilan n'en serait gure brillant, mais non pas nul ni non avenu. Il est une autre question, d'ordinaire nglige par les critiques, qui nous permettra une conclusion davantage positive sur l'existence mme de l'organisation mondiale des tats. Il s'agit de ce qu'un auteur amricain appelle la lgitimation collective comme fonction politique des Nations Unies 186 . En effet, les questions relatives au qui et au comment sont des facteurs aussi importants dans les luttes et rivalits politiques que celles portant sur le quoi et le pourquoi. Comment peut-on entrer dans l'organisation, qui peut le faire et quelles conditions ? Comment peut-on s'en servir et quel titre ? Plutt dpourvue pour empcher ou prohiber des actions illicites ou abusives, 1'ONU peut tout de mme les condamner ou les dplorer. Mme en feignant l'indiffrence, les hommes d'tat et les diplomates ne sont pas indiffrents l'ampleur ni la composition de telles majorits qui leur sont dfavorables devant l'opinion publique mondiale. Les nouveaux tats voient dans leur entre l'ONU le signe officiel de la liquidation juridique de leur prcdent statut colonial. Ces rcents gaux y voient, en outre, une tribune unique pour renverser les anciennes thses imprialistes 187 ou pour exposer leurs besoins spcifiques en mettant des membres mieux nantis en face de leurs responsabilits. Nombre d'autres questions ont soulev d'ardus dbats de lgitimation comme celles portant sur les statuts des tats diviss ou doubles : les deux Allemagnes, les deux Chines, la Malaysia et Singapour.
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Inis T. Claude, Jr., The Changing United Nations, New York, Random House, 1966, p. 73-103. 187 Un cas typique cet gard est l'affaire de Goa, porte devant le Conseil de Scurit en 1961. L'Inde, accuse d'avoir illgalement envahi cette possession portugaise sur ce territoire, plaida plutt l'illgitimit de cette longue occupation et prsenta son action comme une libration terminant une possession illgale. This case illustrates the proximity of the political and the legal aspects which is frequently implicit and occasionnally explicit in the operation of the process of collective legitimation. India was accused in legal terms and it responded in similar vein (Claude, in Naomi Rosenbaum, Readings on the international political system, Englewood Cliffs, NJ, Prentice Hall, 1970, p. 266).
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La forme minimale de la lgitimation consistant ne pas encourir de blme ni de condamnation, la politique d'un Grand, en particulier, a pu aller au-del en sollicitant un mandat pour agir au nom de l'Organisation elle-mme, comme l'ont fait les tatsUnis en Core au dbut des annes 1950. L'exemple n'a pu se rpter au sujet de leur intervention au Vietnam ; mais, dans l'affaire de la crise de Cuba en 1962, la puissance amricaine s'appuyait d'abord sur le principe solidariste de l'organisation des tats amricains pour faire lgitimer ensuite par les Nations Unies une intervention d'une telle gravit devant l'initiative fort hardie de l'autre Grand. Ayant voqu ces affaires et d'autres, rclamant toutes une subtilit d'analyse impossible reproduire ici, Inis Claude conclut que, pour le mieux ou le pire, l'volution des Nations Unies comme gardien de lgitimit collective est un phnomne politique important de notre poque 188 . En effet, en cette poque marque par la vie surabondante et souvent tumultueuse des tats, il est bon que cette espce de chambre de compensation (clearing house) des lgitimits politiques, qu'est devenue l'ONU, existe comme naturel recours. Par son caractre de socit ouverte tous, l'ONU se trouve donc inciter les membres devoir au moins rfrer la base de leur communaut d'intrts. Le processus gnral de lgitimation internationale y trouve son fondement, sinon le garant d'une lgitimit certaine qui, du reste, n'appartient personne en particulier. Plus largement, l'Organisation joue un rle que Michel Virally qualifie de modrateur de puissance , interposant dans les rapports de force un lment neutre (...) qui en redresse ou attnue le dsquilibre 189 . Pour qui admet mal que les progrs de la politique entre les tats n'aillent pas plus vite que la lenteur du temps historique, il devient normal de se trouver partag entre la dconvenue et un scepticisme teint de fatalisme. A l'intrieur ou hors de l'ONU, l'organisation du monde des tats ne dpasse pas le mode primitif et demi-anarchique d'un systme de gouverne fort rudimentaire et qu'entravent encore un trop grand nombre de gouvernants dont les voix et les actions sont habituellement discordantes ou mme rivales. Les hommes d'tat et diplomates se distribuent finalement entre ceux qui consentent leur mutuelle neutralisation partielle en laissant parfois percer de l'impatience et tous ces autres qui n'ont gure d'autres moyens de dfense que leur morne rsignation
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Ibid., p. 269. L'ONU d'hier demain, Paris, Le Seuil, 1961, p. 173.
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dans un grand jeu leur chappant en sa plus grande part. Quant au dveloppement du grand systme de tout l'entre-tats lui-mme, il ne trouve gure d'autre nourriture que les miettes qui tombent de la table des riches qui, en l'occurrence, sont tous ces tats individuels et affirmant, autant que jamais, une souverainet inflationnaire.
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Chapitre 7
Les fonctionnements des tats et leur population
I - LA GOUVERNE OU LE DISPOSITIF CENTRAL DES TATS
L'attention se porte maintenant l'intrieur de l'tat, sur son centre dynamique, d'o manent des flux d'nergie spcifique pour le contrle politique d'ensemble d'une socit donne. Ce qu'on nomme communment l' appareil d'tat est l'expression quelque peu mcanise du dispositif central de la gouverne de l'tat. Il s'organise en quatre fonctions distinctes remplissant des rles spcifiques dont certains sont parfois relis jusqu' la presque confusion (gouvernants et lgislateurs) et d'autres nettement spars, quoique tant complmentaires en leurs diffrences mmes (administrateurs et juges). Il conviendra de jeter un regard sur les oprateurs de la machine, en tte desquels se retrouvent naturellement les hommes d'tat . Pour la circonstance, l'expression pourrait s'tendre aux serviteurs de l'tat bien que les hauts fonctionnaires ne jouent que rarement les grands premiers rles publics sur la grande scne de l'tat spectacle 190 de notre poque archimdiatise. L'expression avoir le sens de l'tat est applicable aux uns et aux autres dans des contextes d'ordinaire laudatifs.
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Selon le titre du livre de Roger-Grard Schwartzenberg, L'tat spectacle, Paris, Flammarion, 1977.
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Instigatrice par excellence, la fonction primautaire du gouvernement oscille depuis toujours entre les deux extrmes de l'abus autoritaire de son exercice et de son manque de dtermination. Dans un grand nombre de situations intermdiaires, les gouvernants donnent rarement l'impression de contrler vraiment les affaires de l'tat, de les diriger effectivement vers les hautes fins proclames par eux-mmes. Certes, ne manquent-ils pas d'excuses devant l'ampleur des problmes qui les confrontent et la modicit de leurs moyens de tous ordres. Mais il faut aussi convenir que leurs dcisions, souvent prises au terme d'improvisations rptes, ne s'appuient d'ordinaire que sur de pitres rationalisations. Pour peu que les assembles lgislatives ne soient pas confines au rle de chambres d'enregistrement (et d'applaudissements), leurs membres ne semblent pas moins habits qu'hier par les dmons de la nuisance et de l'exagration : en particulier, ceux de la parlote dmagogique et du procduralisme tactique, ou encore celui de la boursouflure de la reprsentation nationale ( Le peuple souverain, c'est nous, les lus ) servant d'cran des intrts beaucoup plus prosaques et, assez souvent, explicitement identifiables. Consquence : la population n'a qu'une estime fort mesure pour ses institutions reprsentatives, ce qui ne l'empche pas d'aller voter, accordant ainsi la machine tatique la permission de continuer marcher. Le terme, indfiniment extensible, de bureaucratie recouvre aisment les mille et une tares qu'une opinion sceptique et dsabuse a tendance imputer l'tat, qu'il ait sa tte le gouvernement le plus interventionniste ou le plus libral. Des quatre fonctions centrales, l'administration est certes celle dont les modalits de fonctionnement ont le plus chang pendant ce dernier demi-sicle. Par l'normit de ses effectifs, ce changement de l'ordre du quantitatif est devenu une qualit nouvelle que les inventeurs du terme au XVIIIe sicle n'avaient certes pas imagin. Lourdeur de l'appareil et parasitisme social de nombre d'employs font toujours partie d'un folklore persistant ; mais les critiques actuelles mettent plutt en cause des dviations du systme qui prennent noms de technobureaucratie , mritocratie , ploutobureaucratie , etc. Quand le citoyen moyen pense tat , c'est elle, la bureaucratie, ou l'un ou l'autre de ses services, qu'il rfre : bien davantage qu'aux politiciens des pouvoirs gouvernemental et lgislatif qui ne font que passer, tandis que les bureaucraties (au tout premier rang, les agents du fisc) se reproduisent avec une rgularit implacable. Demeurent aussi en place les juges-magistrats de l'appareil judiciaire, nomms vie dans un grand nombre de systmes. Cette stabilit mme ajoute leur esprit de
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corps ou de caste. Ils suscitent dans la population une certaine crainte rvrentielle, mais le plus souvent muette. La plus isole des quatre fonctions, la juridictionnelle, est aussi celle qui, comparativement, a le moins chang avec le temps. La transmission de vieilles coutumes symboliques, ptries de dsutude, accentue encore l'apparent statisme de l'appareil judiciaire. Si elle s'exerce en dehors des circuits interfonctionnels de forte densit politique, cette fonction peut encore, dans les systmes permettant le contrle de constitutionnalit des lois, exercer un extraordinaire pouvoir, liant mme les plus hautes autorits dans la sphre des comptences originelles de l'tat. l'autre extrmit de la porte de l'activit judiciaire, on constate qu'il n'est jamais compltement sr qu'un changement dcid par des organes d'tat soit socialement effectif tant qu'il n'a pas t appliqu par les tribunaux dans leurs jugements. C'est leur faon, la jurisprudentielle, aux juges d'tre des agents du changement social ou politique. La persistance de ces lieux communs de la critique politique attire l'attention sur une premire constatation fondamentale : le dispositif central de la gouverne n'est pas un systme qui marche bien du fait qu'il fonctionne, et si tout roule , c'est de faon gnralement grinante et parfois chaotique, et seulement en de rares points harmonique. Mais l'tat possde une grande capacit de rsistance, assez exactement proportionnelle une faible facult d'volution. Sa reproduction en est d'autant facilite. L'tat n'a que trs peu besoin de se renouveler, en son noyau central de fonctionnement tout au moins. Comme il occupe presque tous les points stratgiques sur l'espace central du politique et que ne s'y trouve d'autre nergie, la fois initiale et globale, que la sienne propre, cette reproduction peut, en principe, durer indfiniment, dans la mdiocrit la plupart du temps. Aussi, dans la confusion, dont il faut bien s'accommoder puisqu'elle permet au systme de fonctionner en donnant l'impression que sont prises les dcisions qui s'imposent. Les analystes de la dcision n'avaient pas tort de poser la premire question insidieuse : Qui dcide ? Comment dcide-t-on ? est une question dj moins aise rpondre que Pourquoi dcide-t-on ? Mais la vraie question pourrait bien tre O a se passe ? Il nous faut nous interroger sur les endroits o s'changent les informations entre systmes . Chaque systme possde son code, sa rationalit, ses finalits, et c'est l o les rationalits se tordent qu'il y a du changement possible. Mais pas toujours ! car s'il y a trop de brouillage, il ne se passe plus rien. Il faut un minimum de brouillage pour qu'il se passe quelque chose , mais un maximum de brouillage
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annule tout . Tout autant, l'excs de clart dans l'change (que) l'excs de confusion dans la communication empchent le changement 191 . ne s'en tenir qu'au centre de la gouverne, on voit assez bien que les tats de la classe autocratiste ont comme premier caractre de ramener l'intrt du groupe restreint des privilgis les fonctionnements des types gouvernemental et administratif. Les autocrates n'acceptent que certains contrles des fonctionnements lgislatif et juridictionnel pourvu que, juridiquement, ceux-ci n'entravent pas trop les deux fonctions primordialit politique. Les tats de la classe totalitariste ont absorb, ou tout au moins fortement imprgn, l'ensemble des quatre fonctionnements. Quant aux fonctionnements primordialit juridique, le lgislatif est dj unifi par les normes du parti unique ou par un parti puissamment dominant, tandis que l'organisation judiciaire n'a gure d'autre avenir que de se laisser asservir en douce. Les branches militaire et policire de l'administration jouent dj un rle dominant dans l'instauration du rgime et restent dsignes pour toutes les stabilisations requises avec leur rpertoire complet des techniques de correction. Dans la dernire classe des tats systme pluraliste, la comptition et les grands choix sont, en principe, partout ouverts et les fonctions primordialit juridique, lgislation et juridiction, contrebalancent globalement le poids des deux autres, primordialit politique. Le fonctionnement gouvernemental est le seul requrir l'unanimit de principe ( se soumettre ou se dmettre ) et pratiquer l'unilatralit des dcisions. Au contraire, du fait de la pluralit des partis, les pouvoirs lgislatifs fonctionnent l'opposition, mais les majorits qui se dgagent ne sont toujours que transitoires en tant soumises aux alas lectoraux. Les statuts de la fonction publique et de la judicature mnagent des zones de libert individuelle et civique leurs membres, l'exception de certaines rserves stipules d'avance et ne rpugnant pas la notion de l'tat de droit, qui n'est d'ailleurs praticable que dans un rgime pluraliste. Mais cette dernire reconnaissance n'attnue en rien la stridence de la machine qui geint de tous ses grincements...
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Lucien Sfez dans Pour, n 68-69, nov.-dc. 1979, p. 101. Pour la thorie centrale du Surcode par le mme auteur, voir Critique de la dcision, 3e dit., Paris, Presses de la Fondation nationale des Sciences politiques, 1981, p. 313-345.
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- La reprsentation part et dcoule de l'univers symbolique
Bizarrement, la reprsentation, comme processus plus largement englobant que sa modalit de slection lectorale, est une question plutt nglige en thorie politique 192 . On n'insiste pas assez sur ce principe de fonctionnement gnral de l'tat. Ce vocable de reprsentation est pourtant l'un de ces mots estimables du langage politique comme ceux de constitution ou de lgitimation . Pour elle, on a souvent fait des rvolutions : pas d'obissance ni de responsabilit sans droit de suffrage, pas de taxation sans reprsentation, etc. Elle nat d'un tat de ncessit, par une substitution-dlgation rendue oblige du fait du grand nombre des citoyens : tout le monde ne peut occuper un poste spcifique dans la gouverne ; les gouverns se nomment en consquence des reprsentants qui deviennent des gouvernants, leurs gouvernants. Du fait de cette substitution, mme conditionnelle et provisoire, la reprsentation garde toujours quelque chose de cette ambivalence d'origine qu'on retrouve, par exemple, dans l'expression classique du gouvernement reprsentatif 193 , mais que ne comporte pas cette autre, apparente, de gouvernement constitutionnel . La reprsentation est l'lment moteur du processus de lgitimation, figur comme une espce de table tournante : des reprsentants aux reprsents, des reprsents aux reprsentants. Mme ambivalente et bidirectionnelle, et finalement toujours ambigu (le pige cons dont parlait Sartre), la reprsentation reste noble en son principe bien qu'elle donne cours au dgagement du plus fort, en l'occurrence, du plus nombreux. On retrouve ainsi ce paradoxe que, tandis que la valeur du suffrage universel nous parat tre consacre par l'expression de chaque vote individuel, c'est bien plutt la
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Le directeur d'une publication, comprenant les communications prsentes sous ce thme au Congrs de l'Association franaise de Science politique, Franois d'Arcy, prcisait en Avant-propos qu'il s'agit l d'une notion encore mal explore par la science politique (La Reprsentation, Paris, Economica, 1985). 193 Au sujet de l'expression, traduction littrale de representative government , Bertrand de Jouvenel faisait observer que l'auditeur, entrant dans les sentiments de l'orateur, entend bien que ce qui doit tre reprsent, ce sont les intrts, les sentiments, les opinions des gouverns ; mais il risque fort de croire qu'ils doivent tre reprsents par le gouvernement au lieu de comprendre qu'ils doivent tre reprsents au gouvernement (Du Principat, Paris, Hachette, 1972, p. 177-178).
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majorit, mme faible, de ces votes dans un sens, qui s'impose comme un bloc au systme tout entier. En se fondant sur des principes moraux, la reprsentation dtermine par des statuts, arrts d'avance, les deux grandes classes d'une premire et ncessaire division du travail dans l'tat : les gouvernants, les gouverns. Elle n'est pas l'expression de l'hypothtique contrat social, mais semble plutt le concrtiser ou mme l'oprationnaliser dans les moindres prescriptions du rgime lectoral - comme si le pacte contractuel avait vraiment exist ! Voil pour la thorie, dirait-on en un raccourci d'excuse pour l'imprudence d'avoir soulev une question qui dvorerait le prsent sujet, car elle impliquerait une inversion de la dmarche ici suivie en devant passer l'laboration symbolique 194 .
- Pouvoir personnel et vedettisation des hommes d'tat
Pendant des sicles, les filiations dynastiques et les alas historiques des guerres de conqute et des politiques hgmoniques dterminaient, en mme temps que le nombre des souverainets tatiques, la personne et la famille des titulaires de la souverainet. La vie des partis, ou des coalitions diverses en tenant lieu, est maintenant le moyen le plus usuel de dsigner, par le processus lectoral, les hommes d'tat du plus haut rang. Il s'ensuit un plus fort indice de renouvellement. Non seulement sont-ils en plus grand nombre qu'en toute autre poque, mais, par le dveloppement inou des communications mondiales, ils ont la chance d'tre bien davantage connus hors de leurs frontires nationales. Quand tout le monde peut tre inform d'vnements marquants se produisant en quelque point de la plante, le phnomne ne modifie certes pas la nature de l'tat, mais il devient au moins susceptible d'influer sur les comportements des hommes d'tat en cause, ainsi que d'alimenter l'opinion que s'en font leurs contemporains et les classes politiques des autres pays. Tandis qu'on parlait nagure de despotisme, d'autocratisme, d'absolutisme, c'est bien plutt de pouvoir personnel (souvent sous-entendu, dictatorial), de culte de la
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Voir l'ouvrage de Lucien Sfez, L'Enfer et le Paradis, Paris, PUF, 1978. Il prcise ainsi son propos : Depuis longtemps, la reprsentation en crise a trouv son remde de politique symbolique (...), ce dispositif complexe, rod par l'histoire et jamais rod, efficace et cach, remise en cause ailleurs, mais obstin en politique... (p. 5).
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personnalit, de personnification du pouvoir dont il est aujourd'hui question. Toutes ces expressions rfrent l'image publique d'un personnage investi d'une haute autorit et se prsentant bravement lui-mme comme unique dans tous les sens. Souvent, l'image a commenc se dessiner dans une priode de crise prolonge, suivie d'une exaltation populaire comme lors de la conqute de l'indpendance nationale, par exemple ; mais elle a pu s'imposer, aussi, par les conditions d'une lutte lectorale rgulire pourvu que la personnalit du candidat soit d'un type dit charismatique . Emprunte une distinction clbre de Max Weber 195 , l'pithte, de nos jours, est devenue banalise au point de ne plus gure signifier que des traits physiques marqus ou avantageux contribuant l'ascendant populaire d'un personnage public. Mme et surtout dans ce sens dulcor, le fait du charisme pose la question originelle d'une lgitimit et de l'ensemble du processus la validant. Mais de quelle lgitimation s'agit-il ? D'un personnage instituant un rgime, ou s'y glissant pour incarner ou personnaliser la nouvelle lgitimit, ou la vraie ? Atatrk ou le Fhrer, Mao ou Nehru, Nasser ou Nkrumah (dit le Rdempteur), de Gaulle 196 ou Adenauer ? La diversit des exemples montre bien quel type de relation fondamentale s'tablit entre l'homme et le systme via l'onction populaire de l'image consentie ou vnre avec ferveur. Hors de tels cas prototypes posant le principe de l'image lgitimatrice, l'image mdiatique courante exprime la premire force de persuasion du politicien la recherche d'un rle de premier plan. Le phnomne est suffisamment frquent en plusieurs pays pour qu'on ait pu crer l'expression de mdiacratie dont l'effet net privilgie l'image par rapport au discours 197 . Hier encore, Mussolini, Staline, Hitler, F. D. Roosevelt taient des voix persuasives, habites d'un grand dessein national : l'affiche et le slogan, le cinma et les manifestations de masse en prolongeaient le mes-
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Dans la longue Introduction l'ouvrage de Max Weber, Le savant et le politique (Paris, Plon, 1959), Raymond Aron rsumait ainsi les trois lgitimits : Les trois termes - tradition, raison, charisme - correspondent trois principes d'obissance. L'homme obit aux chefs que l'accoutumance consacre, que la raison dsigne, que l'enthousiasme lve au-dessus des autres : les anciens, les organisateurs, les prophtes symbolisent ces trois sources de lgitimit (p. 41). 196 Il tait singulirement conscient d'tre porteur personnel de la lgitimit que j'incarne depuis vingt ans (ou selon d'autres formules quivalentes en diffrentes circonstances). 197 Claude Emeri, Elections et rfrendums, dans Trait de science politique (sous la direction de Madeleine Grawitz et Jean Leca), t. 2, Paris, PUF, 1985, p. 349.
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sage. Mais, grce sa ponctualit pntrante, l'outil de la tlvision est devenu incomparablement plus efficace, qui runit et multiplie les avantages de tous les autres mdias. Avoir une tte de tlvision ou une image qui passe l'cran est le premier gage personnel du succs lectoral ; ce peut tre aussi le garant d'une longvit politique. L'homme tlspectateur exprime naturellement ses prfrences lors des tlections 198 . Et il s'ensuit que dans une dmocratie cathodique, la lgitimit semble devoir tre elle-mme cathodique 199 . L'homme d'tat n'est certes pas qu'une vedette, qu'une star, mais il doit aussi, dirait-on, l'tre par surcrot devenant ncessaire. Sans l'avoir cherch et par simple instinct d'adaptation, il participe l'apoge de la culture de la masse. Il habite mme une niche part puisque, lui, il jouit encore d'un pouvoir qui n'est pas que symbolique, de prestige ou de richesse comme les autres Olympiens 200 . Les risques pour la dmocratie d'tat, non moins que les servitudes dores que s'imposent les intresss, sont vidents. Par les exigences de la vedettisation, l'homme politique devient son tour, sinon littralement un objet consommer, tout au moins un bien distribuer et qu'il faut constamment vendre puisqu'il est aussi prissable et, de faon peut-tre encore plus redoutable, changeable. Les techniques du marketing commercial n'ont eu besoin que de quelques transpositions adaptes pour convenir l'art nouveau du marketing lectoral. On ne divinise plus comme chez les Anciens ; mais on idoltre beaucoup. D'autre part, est-il si mauvais que l'austre et svre tat, affubl de grandiose et de clinquant symbolique par l'histoire, se mette vibrer par un ou quelques visages
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L'expression est de Jean Cazeneuve dans L'homme tlspectateur, Paris, Denol/Gonthier, 1974. 199 Jean-Marie Cotteret et al., Dmocratie cathodique : l'lection prsidentielle de 1981 et la tlvision, Les Cahiers de la Communication, vol. I, nos 4-5. Sur une note humoristique, Jean-Marie Cotteret et Claude Emeri concluent ainsi une tude sur la Vie prive des hommes politiques (Religion, Socit et Politiques : Mlanges en hommage Jacques Ellul, Paris, PUF, 1983, p. 686) : Si la "lgitimit cathodique" va de pair avec un contrle politique mdiacratique, la "politique spectacle" transforme chaque jour un peu plus les hommes politiques en hros de bandes dessines : Tintin ou Pinocchio ? 200 Selon une expression lance par Edgar Morin pour caractriser les dieux et hros du monde moderne (stars du cinma, champions sportifs, grandes vedettes de la chanson, certains membres des dernires familles royales). Voir Lo Hamon et Albert Mabileau, La personnalisation du pouvoir, Paris, PUF, 1964, p. 376377. Pour un phnomne inverse en France, il n'est qu' rappeler les effervescences mdiatiques rcentes au sujet de Coluche et d'Yves Montand.
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humains devenant familiers ? Peut-tre pas, mais c'est bien la condition de toujours pouvoir discerner, contre-jour, d'autres visages pour l'alternance... La logique du sujet conduirait traiter aussi de la question des sondages portant sur les prfrences politiques des citoyens. On en pourrait dire autant de mal que de bien, comme propos des langues d'Esope. Ils sont d'abord l'indice certain d'une grande libert politique. On ne prend pas le risque de sonder les opinions de la population dans un tat dictatorial. Comme l'industrie en est devenue florissante dans les pays occidentaux, un sondage chasse l'autre et, par la rptition excessive, se dissolvent peut-tre autant les inconvnients que les avantages. Ils comportent encore un aspect gnralement mconnu en ajoutant encore l'inscurit permanente des hommes politiques, dj soumis de plus dcisifs jugements lectoraux. Se voir ainsi de mois en mois, de semaine en semaine dans les priodes lectorales chaudes, soumis ces espces de plbiscites permanents sous la forme d'valuation ayant les apparences, au moins numriques, de l'objectivit... : jamais les hommes d'tat des poques antrieures n'avaient connu de pressions aussi continues et prouvantes. Et quoi que disent les hommes publics de notre poque des fluctuations souvent capricieuses et contradictoires des sondages, leurs rsultats ne les laissent pas indiffrents. Inscurit pour inscurit, celle-ci reste tout de mme plus salutaire que celle qui provient de l'imprvisibilit des humeurs du commandant d'une garde prtorienne - l'autre limite !
- C'est tout de mme pour leur population qu'existent les tats
Il a fallu la fin de l'poque absolutiste pour que les chefs d'tats reconnaissent leur raison d'tre sous la forme d'une responsabilit premire envers une population concrte sur un territoire donn. Il ne fut plus dsormais possible aux souverains de considrer primordialement leur royaume comme un virtuel domaine d'exploitation personnelle, se trouvant entourer leurs propres proprits foncires. Pendant les deux derniers sicles, les hommes d'tat - de moins en moins des souverains - ont d se compromettre bien davantage au service public des populations. Bien sr que l'attitude fut et reste encore d'un altruisme mesur et mme calcul, d'ailleurs de part et d'autre. Il demeure que les hommes d'tat d'aujourd'hui ne peuvent qu'exprimer
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d'une faon consciente ce principe, gnral au point d'en tre devenu banal, que les populations de citoyens constituent bien la substance et la raison d'tre des tats d'encadrement. Et l'ambiance nationaliste gnrale entretient le lyrisme des gouvernants en place sur cette espce de ncessaire protectorat tatique de la vie sociale. Mais l'on voit l'normit du chemin parcouru entre la conviction sincre du souverain absolutiste de nagure voulant le bonheur de ses sujets et l'actuelle programmatique de l'tat-providence de laquelle les gouvernants d'aujourd'hui ne peuvent gure plus reculer. C'est l'occasion de relever dans l'histoire occidentale de l'tat trois apoges, chacun correspondant un niveau d'analyse distinct. Quand l'tat eut progressivement complt la diffrenciation fonctionnelle de sa commande centrale, ou gouverne, dgageant des pouvoirs dsormais distingus et, mme, prtendument spars (pour que le pouvoir arrte le pouvoir , selon Montesquieu), il tait en marche vers un premier apoge. Puis, quand il accepta de constitutionnaliser son autorit souveraine, de voir dans son propre consentement ces autolimitations une manifestation mme de cette souverainet, l'tat atteignait, cette fois-ci au niveau de son organisation globale, un nouvel apoge. Enfin, au dernier niveau de sa population humaine, de quel progrs quivalent peut-on faire mention ? Notons qu'il s'agit bien du rapport simplifi tat-Socit, dont on se sert volontiers pour faire court lorsqu'on invoque la multiplicit infinie de leurs pntrations rciproques. Nous soumettrons que deux facteurs de grande russite se dgagent parmi d'autres. Des contextes antrieurs les avaient dj signals. On rappellera ce premier progrs d'importance capitale dans le rejet universel, viscral et inconditionn, du recours une guerre nuclaire gnrale par toutes les populations du monde. Dans la vie interne des tats, le second avancement de civilisation serait l'attente populaire, et non moins universelle, pour un mieux-tre social et matriel chez toutes les populations, aussi bien des socits les plus dmunies que des socits nanties et dont l'actuel modle de rfrence est l'tat-providence. Que ce dernier soit dcrt en crise , ou mme remis en question, et que l'angoisse nuclaire continue s'alimenter par des motifs de peur fonds, ces deux acquis montrent assez que ce monde, finalement brutal, des tats continue de n'avoir pas de quoi rassurer pleinement les populations humaines de cette plante. Mais, pour se rendre compte de l'ampleur de ces deux progrs rcents, l'on n'a qu' reculer aussi peu loin que le dbut de la dcennie 1930, lorsque l'horizon imm-
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diat tait barr par les deux spectres de la Grande crise et de la Marche la guerre mondiale. A cette poque, les tats modernes vivaient une de leurs heures les plus sombres et, pour le dire crment, leur fonctionnement fort cahoteux, l'intrieur aussi bien que dans leurs rapports rciproques, n'tait pas trs rassurant vivre, ni mme trs beau observer.
II - L'TAT DE BIEN-TRE OU L'TAT-PROVIDENCE
Au dbut du sicle, l'un des fondateurs de la psychologie sociale dcrivait l'tat comme cette sorte de pape collectif devant tout administrer, tout fabriquer, tout diriger et dispenser les citoyens du plus lger effort d'initiative. Il a progressivement remplac l'antique providence dont notre religiosit ancestrale ne pouvait se passer 201 . Et notre auteur de dnoncer tout naturellement l'tatisme collectiviste ... La vocation tutlaire de l'tat contemporain, dont les origines sont plus que centenaires, n'a fait que s'approfondir et s'tendre avec le sicle. Lorsqu'au dbut des annes 1940 s'est gnralise l'expression de Welfare State (littralement, tat de bien-tre) dans l'Angleterre en guerre, c'tait bien cet aspect bienfaiteur ou bienfaisant, ou mieux protecteur et dispensateur, qu'on prsentait comme devant tre l'objectif majeur et permanent de la politique dans le monde d'aprs la cessation des hostilits. L'expression franaise d'tat-providence semblait encore ajouter une surenchre de sens par l'vocation d'un idal collectif en quelque sorte supra-humain. Pourtant, peine avait-il eu le temps en l'espace d'une courte gnration de s'instituer en Occident comme phnomne de grande gnralit, l'tat-providence fut soudainement dclar en crise, sinon en faillite. Son heure, disait-on, tait passe tant ses limites et contradictions avaient fini par paratre manifestes. Il poursuit toutefois son
201
Gustave Le Bon, La psychologie politique, Paris, Ernest Flammarion, 1914, p. 71. Rappelons l'ouvrage classique de l'auteur : Psychologie des foules, Paris, Flix Alcan, 1895. [Ce dernier livre est disponible dans Les Classiques des sciences sociales. JMT.]
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orbite dans le ciel politique ; mais s'il continue briller, c'est tel un astre mort 202 . Le procs qu'on lui fait de toutes parts est loin d'tre totalement injuste ; mais, dans une tude consacre aux grands courants de la vie des tats, il s'impose de dire d'abord que voil bien, tout de mme, le plus beau fleuron produit par l'institutiontat dans le cours de sa longue et cahoteuse volution. Et pour marquer initialement les contours du phnomne, transcrivons une dfinition technique de l'tatprovidence, qui nous semble doublement heureuse en prcision et concision : L'ensemble des activits civiles de fourniture de services, de rglementation, et de versement de revenus de transfert qui sont exerces par la puissance publique en vue soit d'augmenter le bien-tre de la collectivit nationale, soit de modifier la rpartition de ce bien-tre au sein de la population. 203 Prolongement et amplification d'un tat social qui tait apparu dans quelques tats europens au dernier tiers du sicle prcdent, notre tat-providence pousse des racines encore plus loin, jusqu' ce premier tat protecteur, le classique , en lequel Hobbes cherchait une rponse son obsdant besoin de scurit, en attendant que Locke et Montesquieu proposent leur tour leurs principes d'quilibrations politiques afin de rduire les zones sociales de l'inquitude humaine 204 . Il fallait, en effet, dpasser nettement le modle absolutiste de l'tat pour que s'effectue le passage de la perception de la population l'ide d'un bien-tre collectif. L'expression mme d'tat-providence avait t lance ds le Second Empire par l'homme politique Emile Ollivier et l'conomiste Emile Laurent. Au mme moment, dans l'Allemagne bismarckienne, avaient cours les expressions de Sozialstaat et de Wohlfarstaat, cette dernire son exact quivalent. Le clbre rapport de Lord Beveridge, pendant la seconde guerre mondiale, consacrera dfinitivement l'expression de Welfare State. Il s'agissait de la premire mise en forme d'un vaste programme tatique d'assurances sociales diverses dont on avait dbattu, en Angleterre, l'enseigne de la welfare policy, depuis le tournant du sicle. Le rgime des Assurances sociales, tabli en France par une loi de 1928, avait pour objectif de garantir les travailleurs contre divers risques (maladie, invalidit, vieillesse, chmage, dcs) et de participer
202
Ecrit un rcent critique la dent dure, Alain Mine, La machine galitaire, Paris, Bernard Grasset, 1987, p. 7. 203 Bernard Cazes, L'tat-Protecteur contraint une double manoeuvre, Futuribles, n 40, janvier 1981, p. 7. 204 Voir plus haut le chapitre IV.
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leurs charges familiales et de maternit. Rpartie entre diverses caisses, sa gestion fut confie la Scurit sociale dpendant du ministre du Travail. Au coeur de la social-dmocratie , selon l'expression de Ralf Dahrendorf, l'tat-providence ne sera toutefois pas le produit spcifique que de ce seul parti, grand convoyeur des ides sociales, mais proviendra bien plutt d'un faisceau d'influences simultanes en plusieurs pays. Les ides welfaristes furent portes par des familles idologiques venant des horizons de l'conomie keynsienne et des inspirateurs des rformes du New deal sous le prsident F. D. Roosevelt. En une formule elliptique, Dahrendorf rsume : L'tat-providence est la fois le produit et la cause des Grands tats. 205 Il est devenu l'expression la plus exigeante et la plus courante de l'expansionnisme tatique contemporain ou, pour ainsi dire, son grand principe de solidarit dans les socits occidentales du milieu de ce sicle. La bonne fortune, au propre et au figur, de l'tat-providence dura le temps des Trente glorieuses 206 , annes marques par une croissance soutenue l'poque moderne. L'tat-providence jouira de la ferveur commune d'une mystique et d'un mythe toutes ces annes pendant lesquelles son ide matresse tait devenue presque intouchable 207 . Des partis ou groupes d'opposition pouvaient s'opposer des dcisions particulires ou tel train de mesures sociales, mais qui aurait os s'attaquer au principe mme de l'tat-providence ? Il jouissait de l'immunit de la vertu civique ellemme.
205
Ralf Dahrendorf, L'Aprs social-dmocratie, Le Dbat, n 7, dcembre 1980, p. 18, 26. 206 Soit les annes comprises entre 1945 et 1975, selon le livre de Franois Fourasti, Les trente glorieuses, Paris, Fayard, 1980. 207 De ce fait, crit Jacques Chevallier, l'conomie affective qui entoure l'tat se complexifie et s'enrichit. A l'image du pre se superpose, sans pour autant se substituer elle, celle de la mre ; l'tat n'voque plus seulement l'instance paternelle mais aussi une mre clmente, gnreuse et aimante ; le paternalisme traditionnel sur lequel il jouait s'accompagne d'un type de domination trs maternalise. Prsence attentive, protectrice et scurisante, l'tat voit se reporter sur lui les demandes latentes et diffuses des individus et des groupes... (La fin de l'tatprovidence, Projet, n 143, mars 1980, p. 265).
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- Ltat-providence dcrt en situation de crise
Tout change vers le milieu des annes 1970. La surprise du choc ptrolier servira de bonne excuse pour n'avoir pas su prvoir l'cart s'largissant entre une croissance conomique qui flchissait et les comptes des dpenses publiques qui avaient commenc drouler leur inflation. Le tout tait prvisible 208 , mais fut, classiquement, imprvu. Solder les prochains comptes des dpenses sociales allait tre plus que jamais une opration ardue. Le monstre financier de l'tat-providence se trouvait tre la cible toute dsigne. Ce n'est pas d'aujourd'hui qu'on sait qu'il cotait trop cher ; mais ses charges augmentaient sans les rentres correspondantes, principalement en priode de rcession. Depuis le temps que les critiques de l'tat-providence s'taient tenus cois, ils allaient pouvoir le remettre en question pour d'autres raisons que sa seule nature dpensire. L'tat-providence parut alors comme la grande victime de ses propres succs : c'est mme un lieu commun chez ses critiques, reconnaissant qu'il est loin d'tre une faillite totale 209 . La longue priode d'expansion de l'aprs-guerre avait permis l'tat-providence de subventionner les obligations croissantes tout en transcendant des contradictions de systme mais qui finirent par paratre flagrantes. D'urgence, il fallait limiter, comprimer, dgraisser ! En tchant de diminuer ses responsabilits d'assureur social, cette providence , dj calculatrice et contrlante, se mettait soudain prendre les traits secs d'un visage avaricieux. S'il fut une mission, un million de fois claironne par les tenants de l'tatprovidence, c'tait bien celle d'une marche vers l'galit ou, tout au moins, vers la disparition des ingalits intolrables. Or, que voyons-nous ? Les exclus de la horde, auxquels le rgime devait s'adresser en priorit, sont plus ngligs que jamais et voient leur nombre se gonfler avec l'apparition des nouveaux pauvres . Par le jeu
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Depuis longtemps Colin Clark avait attir l'attention sur les limites relativement fixes la capacit du systme capitaliste de dtourner une forte somme de revenus afin d'tendre encore des services sociaux dj labors. 209 Entre autres, Mine (op. cit., p. 98) concde qu' il meurt de son triomphe , mais c'est pour enchaner avec l'avnement d'une immense classe moyenne, et d'une hypocrisie, l'existence de brahmanes et, pis, d'intouchables .
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des accessibilits et des contributions fournies, les classes moyennes sont inversement favorises par la machine redistributrice et seraient enclines en redemander toujours plus 210 . Enfin, les privilgis continuent l'tre proportionnellement encore plus du fait de l'galit des normes et des catgories standardises. Les prvisions moyen terme sont loin d'tre rassurantes : au mieux, avec une faible croissance de 2 3 % ; avec un service de la dette publique dont le poids global augmente d'anne en anne, avec surtout, cette tendance lourde d'une dmographie en train de s'effondrer (de plus en plus de gens gs, assists et pensionns, alors que va se restreindre, au centre, la population des contributeurs actifs). L'image de l'tat scurisant et altruiste en est devenue bien ternie. Les prjugs courants de nagure contre l'tat tout court nous sont resservis diverses sauces propos de cet tatprovidence dont les largesses ne font plus illusion : il est toujours tentaculaire , inefficace , oppressif et, en son fond, totalitaire lorsqu'on russit lui arracher son masque hypocritement providentialiste 211 . Si l'on avait plutt laiss agir les lois du March (souverain), ou la libert des choix sociaux (cole du public choice), on n'en serait sans doute pas l, disent les uns. Plus immdiatement pratiques, d'autres thoriciens de la nouvelle conomie du bientre (new weffiare economics) partent du constat que les politiques sociales sont devenues, sans intention dlibre de quiconque, une espce de luxe rsiduel dont les cots taient supports par les excdents conomiques de la nation 212 . Sur l'arrire-plan d'une crise fiscale persistante, le nouveau slogan qui s'imposerait deviendrait paying for services plutt que fair shares for all, ou encore Workfare plutt que Welfare. N'est-ce pas consentir un peu trop tt la conclusion que l'tat-providence s'est finalement puis et vid dans son impossible marche l'galit ? Voyez tout de mme Thatcher, voyez Reagan qui ont su tablir les limites du tout l'tat, du trop
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Selon le titre du best-seller de Franois de Closets, Toujours plus ! (Paris, Grasset, 1983), dont la maquette de la couverture prsente une adaptation fibre de la clbre maxime de 1789 : Liberts, Ingalits, Fodalits. 211 Avec quelque ironie, Jacques Chevallier note : Ainsi se trouve exalte et magnifie la figure du "dissident" qui, parce qu'il dit non l'tat, porte les espoirs de l'humanit tout entire (art. cit., p. 270). 212 Hugh Heclo, Toward a new Welfare State, dans The development of Welfare States in Europe and America, sous la direction de Peter Flora et Arnold J. Heidenheimer, New Brunswick et Londres, Transaction Books, 1981, p. 403.
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d'tat, qui privatisent et drglementent, qui font, ici et l, des coupes sombres dans des matires, de leur nature, hautement dficitaires. Voyez d'autres dmocraties occidentales qui n'ont gure d'autres choix et s'inspirent de ces modles sans trop l'admettre. Voyez... la suite qui relve de l'actualit et du futur immdiat.
- Du tout l'tat au trop d'tat
Il faut s'arrter un moment pour prendre conscience de la nouveaut du phnomne. L'tat n'avait connu que de l'expansion ; son histoire tait celle d'une croissance globale continue. En particulier, dans le champ des affaires sociales (sant, scurit d'un certain revenu, auxquelles il faut ajouter l'ducation tous les niveaux), l'tat avait su affronter son propre dveloppement, ininterrompu depuis ce sicle et acclr dans sa dernire moiti qui s'achve. Et voici qu'aprs avoir habitu les populations vivre, pour ainsi dire, au-dessus de leurs moyens, les responsables de l'tat leur disent que ce beau moment n'est plus et que, pour sa part, le trsor public doit se restreindre, couper ici et, mme, ne plus pouvoir honorer l ses propres promesses, d'ordinaire profres en pleine chaleur lectorale. Les successeurs aux postes gouvernementaux se retrouvent devant les mmes dossiers inhibitifs quand ils n'ont pas encore t aggravs dans l'intervalle. Aussi peuvent-ils se dclarer satisfaits lorsqu'ils russissent rajuster ou maquiller, d'une faon peine moins rbarbative, les mmes vieux problmes. Il est symptomatique que ce soit dans ces conditions que le nouveau thme de l'ingouvernabilit ait surgi dans les travaux d'analyse politique. L'tat est dbord, du moins le sont ceux qui sollicitent encore l'honneur de dcider en son nom. Ils doivent bien avouer que les rseaux administratifs sont euxmmes surchargs, phnomne rcent d'une autre nature que les effets de la classique lourdeur bureaucratique. Un peu partout en Occident, l'tat dit son intention de se dsengager, de jeter du lest ; mais attention, qu'on ne s'attende surtout pas de le voir abandonner de ses prrogatives d'origine ni accepter une diminution de son emprise gnrale sur la socit. Il diminuera sa taille, mais c'est pour s'y mouvoir plus l'aise. En particulier, il privatise. Certes, mais l'importance du phnomne, une fois de plus, est bien plutt dans cette nouveaut mme, depuis tout le temps que l'tat publicise ! Les publicisations d'hier se faisaient toutes au nom d'un bien commun ; les privatisations d'aujourd'hui ont tout l'air d'tre au service de l'intrt gostement bien
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compris d'une entreprise particulire parmi d'autres, et qui, parce qu'elle s'appelle l'tat, se trouve spcialement bien place pour dcider de ces choses. Il n'est gure possible de pousser plus loin des propositions gnrales tant les conditions du dlestage par privatisation sont diverses d'un pays l'autre. Les diffrences sont au moins aussi marques sur cette question que dans le domaine de la compression des rgimes sociaux. Il en est de ce sujet comme du plafonnement des dpenses sociales, o l'on voyait la marge de manoeuvre, ou la part du rductible, rester troite : qu'on songe l'extension force du rgime d'aide aux chmeurs en situation de crise aigu de l'emploi. Demeure toutefois le recours de refiler d'autres autorits publiques une part des obligations qu'on se refuse dsormais assumer : du gouvernement central aux units dcentralise ; de l'tat central aux tats fdrs - ou des uns ou des autres l'entreprise prive, ce qui a commenc se faire, notamment, aux tats-Unis 213 . Mais ces subterfuges comptables et administratifs comportent leurs limites d'efficacit qui restent hors de mesure avec l'ampleur du problme financier rsoudre. Il est intressant et presque amusant de constater qu'en toutes ces interrogations, qu'on peut runir sous le thme de la gouvernabilit, la gauche et la droite, qu'elles se proclament nouvelles ou pas, n'ont pas un discours tellement diffrent, se gardant bien, sauf exception, de signaler cette trange convergence 214 . Alors qu'hier encore le mot cl des gouvernants tait celui de relance ou de virage , aujourd'hui le thme rptitif de leur discours monotone est partout celui de redressement , qu'on entend tout moment, ct cour - ct jardin. Il ne pourrait tre question de redressement, surtout avec autant d'insistance, qu' propos de ce qu'on estime avoir t tordu.
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In Washington they already have a name for this new spending strategy : "mandated benefits". It means that when the Congress votes for a new social program, it simply orders that the cost be picked up by employers (Janet Novack et Howard Blank, Put up the price of beans, Forbes, avril 1987, p. 32). 214 Claus Offe, Contradictions of the Welfare State, Cambridge, Mass., The MIT Press, 1984, p. 65. L'auteur confronte une une les positions critiques des deux groupes au chapitre 2.
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- Que reste-t-il de l'tat faiseur d'avenir ?
tat minimal d'une part, tat-providence de l'autre, la fourchette est fort large, mme si ce dernier n'tait pas devenu maximal, tant s'en faut. Les modalits de l'tatprovidence sont en train de se modifier ; sa figure change mais ne deviendra pas quelque chose de radicalement autre. Tant qu'il sera l'objet de demandes d'interventions croissantes, l'tat ne se dsistera pas de ses droits et devoirs de grance sociale ; mais il sera bien forc d'avoir la grance plus modeste , ainsi que le prescrit Michel Crozier dans un contexte diffrent 215 . L'tat-providence, cette espce de monument la premire rvolution industrielle 216 - pour en faire oublier les abus sociaux criants ? - est en train d'oprer son difficile recyclage alors que se droule dj la seconde rvolution, dite la post-industrielle . Produit d'une histoire technico-conomique qui n'tait pas proprement celle de l'tat, l'tat-providence conserve toutefois les chances d'avenir d'une histoire faire, mais o il paratra, probablement, comme objet plutt que sujet (ainsi qu'il l'avait t jusqu' la seconde guerre mondiale). Ainsi tiraill entre les vieux mythes solidaristes et les nouveaux dfis que pose son fonctionnement quotidien trs prosaque, l'tatprovidence vit sans doute une crise srieuse mais qui n'a rien de mortel. Chose certaine, les moyens d'attnuer les effets de cette crise, sans pouvoir encore en sortir, ne se rsument pas aux seules recettes technico-fiscalo-administratives proposes ou en cours d'exprimentation un peu partout. Il faudra plus. Et surtout autre chose. Au bout de leur logique discursive, des critiques retrouvent les bons vieux recours l'imagination et la qualit, ou des valeurs anciennes revivifier et, mme, au droit lui-mme qui pourrait, aussi, tre rnovateur en priode de confusion inquite 217 . Chose non moins certaine, pour s'y retrouver dans un nouveau type d'ordre
215 216
Michel Crozier, tat modeste, tat moderne, Paris, Fayard, 1987. J'emprunte l'expression Rudolf Klein et Michael O'Higgins, The future of welfare, Oxford, Basil Blackwell, 1985, p. 230. 217 ne s'en tenir qu' des exemples tirs d'ouvrages franais : Pierre Rosanvallon propose de substituer la logique classique de l'tatisation du social celles de la socialisation, de la dcentralisation et de l'autonomisation (La crise de l'tatprovidence, Paris, Le Seuil, 1981). Crozier en appelle la qualit , et tablit la nouvelle pertinence de la parabole des talents. La raison en est : il est impossible
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social encore dessiner, l'usage des vieux paradigmes est bien insuffisant 218 . Il faudra en inventer d'autres mais qui ne surgiront pas de la hte comprhensible des improvisations impatientes que les gouvernements nous servent, ici et l, aujourd'hui. Enregistrons, pour finir sur ce point, deux conclusions gnrales. D'abord les fonctionnements politiques de l'tat, pendant la dernire gnration, se sont complexifis considrablement dans la mesure o la dite machine s'est humanise en profondeur et en extension lorsqu'elle s'est mise tourner pour le bien-tre collectif et y trouvant, en particulier, un plus grand nombre de clients dpendants que de forts payeurs. L'autre conclusion, celle-ci dans la perspective dynamique de l'tat luimme, est que le rapport intime entre l'tat et le futur (ou l'tat faiseur d'avenir) est srieusement branl depuis une quinzaine d'annes. Ce n'est toutefois pas la premire fois que le phnomne se produit dans l'histoire et, sauf dans des occurrences aussi dramatiques que les guerres mondiales, jamais il n'avait t irrmdiablement compromis. Mais aussi, retour ce truisme : l'tat n'a jamais eu d'autre volition que par la volont consquente des hommes dont c'est le mtier de s'en occuper en notre nom.
et immoral de vouloir changer l'homme, mais on peut l'aider se changer luimme (op. cit., p. 173-206, 310-315). Pour Blandine Barret-Kriegel, et bien que le projet de l'tat de droit n'a jamais inclus celui de l'tat-providence , la solution la crise de ce dernier ce ne serait pas alors de revenir plus de social, ce serait l'inverse d'abandonner le terrain du dveloppement social pour revenir celui du dveloppement juridique que nous avons nglig (Les Chemins de l'tat, Paris, Calmann-Lvy, 1986, p. 260, 266). S'appuyant sur le livre de Laurent Cohen-Tanugi (Le droit sans l'tat, Paris, PUF, 1985), Alain Minc considre le droit, moteur de l'Histoire et consacre un chapitre plutt enthousiaste ce sujet : Vive le droit ! , op. cit., p. 223-243). 218 Conclusion de S. N. Eisenstadt au terme d'un ouvrage collectif publi sous sa direction conjointement avec Ora Ahimeir. Pralablement, il avait remarquablement synthtis en trois points les diffrences majeures entre le principe de redistribution dans l'tat-providence et celui qu'on retrouve dans les anciens systmes politiques (The Welfare State and its aftermath, Londres et Sydney, Croom Helm, 1985, The Welfare State and the transformation of the modern social order, p. 309-313).
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III - L'TAT ET LA FIN DES IDOLOGIES
Le dbat sur la fin des idologies , au tournant des dcennies 1950-1960, fut important pour ce qu'il refltait, non pas tellement pour ce qu'il apprenait. Dans le monde idologique de la guerre froide, plusieurs intellectuels occidentaux de haut rang adressrent un message peu prs identique. Ils disaient pour l'essentiel que, de mme que les pays occidentaux, et particulirement les tats-Unis, avaient rsolu leur problme fondamental de socit, leurs confrres des rgions moins dveloppes feraient bien de s'inspirer du pragmatisme occidental plutt que de l'idologie (i.e. fascination de la doctrine communiste pour la solution des problmes de leur propre socit) 219 . Mais les intellectuels des pays afro-asiatiques ne sont pas vraiment entrs dans le dbat, qui resta confin quelques cercles intellectuels des pays occidentaux. Comme la plupart des dbats intellectuels, celui-ci se droula en pleine confusion polmique dans une zone large marque par des limites hautement intellectualistes et d'autres trs politiquement pragmatistes. Le dbat s'est allong la dure d'une dcennie entre deux vnements politiques de grande porte : le discours de Khrouchtchev au XXe Congrs du parti communiste d'URSS en 1956 (dnonant de faon vhmente la mythification stalinienne) et l'envoi d'un corps expditionnaire amricain au Vietnam en 1965 (dans le prolongement d'un premier engagement de conseillers, sous Kennedy en 1963). Le fond du dbat n'avait rien d'abstraitement intemporel, surtout
219
A la confrence de Milan sur la Libert de la Culture en septembre 1955, Edwards Shils avait intitul sa communication The end of ideology . Un mois plus tt avait t lanc le grand succs de Raymond Aron, L'opium des intellectuels (Paris, Calmann-Lvy, 1955), s'achevant sur une conclusion en forme d'interrogation : Fin de l'ge idologique ? De mme, conclura Seymour Martin Lipset, The end of ideology, dans son livre Political Man (Londres, Heinemann, 1960). Mais l'ouvrage qui contribua peut-tre le plus entretenir le dbat fut celui de Daniel Bell, portant prcisment le titre The end of ideology et comportant prcisment comme sous-titre : On the exhaustion of political ideas in the fifties (New York, Colliers Books, 1961). Tout rcemment, La soft-idologie faisait l'objet du livre de Jean-Franois Hughe, Paris, Robert Laffont, 1987).
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que, se doublant d'un autre portant sur les convergences de structure des socits industrielles modernes, il mettait en cause les rgimes d'tat amricain et sovitique, comme modles alternatifs. Les opposants la thse de la fin des idologies faisaient valoir de srieux arguments dont certains porte ad hominem : annoncer cette fin fait partie du discours idologique lui-mme ; il s'agit, au fond, d'un rve mal dissimul de technocrates afin de magnifier leur propre rle et de s'assurer une meilleure place dans leur socit ; les idologies, ou plus exactement les substrats idologiques, servent partout lgitimer les autorits publiques, aussi bien l'Ouest qu' l'Est, ou qu'au Sud ; la tendance est manifeste en Occident rduire les idologies la principale, parce que la plus menaante, celle de la lutte des classes ; etc. Quelques ides moins engages finirent, toutefois, par percer. Comme celle-ci, que les idologies perdent en intensit ou effectivit ce qu'elles gagnent en extension ou contagion. Ou celle-l, que si la modernit facilite le dveloppement des idologies, elle peut aussi acclrer galement leur disparition, leur remplacement ou leur renouvellement (surtout en une poque o toutes les idologies traditionnelles deviennent no-quelque chose : nocapitalisme, no-marxisme, no-libralisme, no-conservatisme, no-corporatisme, no-nationalisme, etc.). Quand la poussire fut retombe, quelques-uns des sociologues associs au lancement de la polmique firent observer qu'ils n'avaient fait qu'enregistrer un puisement de l'attrait de l'idologie dans l'intelligentsia, sans nullement impliquer qu'en face de la persistance des conflits sociaux, il fallait s'abstenir de cultiver de nouvelles idologies 220 . N'et-il pas t plus simple, de part et d'autre, d'accepter au dpart qu' chaque poque, suffisamment type pour tre distingue de la prcdente, correspond tout bonnement un nouvel ge idologique ? Et qu'en l'occurrence, la controverse portait sur les degrs et modalits du rle de l'tat, et non pas sur le principe mme de cet interventionnisme ?
220
Ainsi, Daniel Bell dans The cultural contradictions of capitalism, New York, Basie Books, 1976, p. 41-42. Ecrivant en 1980, Edward Shils voquait a clamorous and confused attack by many would be ideologists and their bien-pensant supporters who thought that we were digging away the ground from under their feet (Observations on some tribulations of civility, Government and Opposition, vol. 15, nos 3-4, 1980, p. 531).
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- Si l'on creusait jusqu' la couche des valeurs
Sur la question des valeurs, les crits et dbats politiques sont beaucoup moins prolixes qu' propos des idologies. La digression n'en serait qu'apparente puisque presque toutes les dfinitions de l'idologie font rfrence aux valeurs. L'idologie se forme comme projet collectif par la conjugaison d'explications engages sur l'tat de la socit et de valeurs affirmes en la forme de biens dsirables et places en position hirarchique. Les valeurs, et les valeurs politiques n'chappent pas l'observation, sont dconcertantes tudier, faute de pouvoir aisment les dterminer avec exactitude, comme on peut le faire au sujet des fins et surtout des normes qui peuvent se justifier selon un mode logique. Les valeurs, elles, ne sont pas logiques et ne relvent pas directement d'un systme de fonctionnement comme les normes et les fins. Les valeurs peuvent sembler contraires, comme le classique couple de l'autorit et de la libert, mais ne se posent ni ne se vivent pas ncessairement comme contradictoires. Elles peuvent coexister en rivales mais sans se contredire forcment. Non logiques, les valeurs sont toutefois pleinement dialectiques. Ce qui est dialectique, c'est la transformation d'une valeur sociale en valeur politique par le fait d'une rclamation d'un agent social ou de la dcision d'une autorit publique ; c'est le choix, par cette mme autorit, d'une rgle de prfrence une autre parce que la valeur fondant la premire norme est estime suprieure ; c'est, pour la mme raison, le fait d'abroger telle norme pour en instituer une nouvelle ; etc. Bref, le monde dialectique des valeurs est le soubassement des constructions idologiques, que ces dernires soient partiellement lgifres ou pas. L'idologue, qui construit son systme en une espce d'crasement du temps, ne subit pas les contraintes chronologiques du lgislateur entre les valeurs nouvellement mergentes et ses normes qui tardent toujours en ce qu'elles trouvent appui sur des valeurs pralablement dfinies. Par ailleurs, les valeurs voluent plus lentement que les normes politiques ne changent par des modifications lgislatives. L'univers idologique rconcilie tout cela en sa propre harmonie : l'cart ou la difficile compatibilit entre les normes et les valeurs, les rythmes ingaux d'volution des unes par rapport aux autres et, surtout, le fait mme de la relativit des valeurs entre elles.
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Dans la mesure o elle prend forme unitaire, l'idologie tend absolutiser la culture elle-mme, pourtant relative par dfinition, puisqu'elle d-relativise les valeurs pour en poser une centrale et dominante, informant tout le reste. Ce rapide dtour vers l'axiologie abstraite aura suffi faire sentir qu' dfaut de reconnatre la relativit des valeurs, l'idologie contredit de front le principe mme du pluralisme politique. Pour se librer de la pense idologique seulement moniste et non encore monolithique, rien de tel que le retour aux valeurs pour en saisir la relativit et le principe de non-contradiction. Sinon, l'esprit idologique devient la porte d'entre au mythe souvent calculateur, aussi bien qu' l'utopie toujours gnreuse. Rien, faisait observer Claude Lvi-Strauss, ne ressemble plus la pense mythique que l'idologie politique de nos socits contemporaines. 221
Ce serait un trs ardu travail d'entomologiste que d'entreprendre d'pingler les idologies de l'poque. Il importe cependant de signaler au moins les traits gnraux de l'activit idologique. Elle se prsente d'abord comme un projet au service d'intrts collectifs et prtendant une ncessit de rationalit. Il n'y a qu'une solution et c'est celle-l ; il ne suffit que de vouloir vraiment ! Elle est donc rassurante avant que d'tre gratifiante par ses rsultats - mais qui ne manqueront pas de se produire ! Toutefois, comme son message se livre en forte densit psychique, surtout dans la phase combative avant de s'imposer, elle dveloppe aussi chez les partisans de l'motivit, de l'anxit et de l'agressivit. Elle fonctionne comme une machine produire des valeurs, les expliciter et les raffiner, les exalter mme puisque ce sont celles de la nouvelle socit ou de la seule bonne socit . Aussi, l'idologie politique finit-elle par s'affirmer comme un systme totalisant qui dvore tout, car tout devient idologique. C'est bien en ce sens envahissant qu'elle renouvelle l'entreprise mythique. A droite comme gauche, dans les tats minuscules comme dans les mastodontes, l'normit des moyens technologiques de communication dont disposent les dirigeants politiques d'aujourd'hui rend le phnomne possible et mme courant.
221
Anthropologie structurale, Paris, Plon, 1958, p. 251.
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- Et s'il n'y avait qu'une idologie : celle du changement
A cette poque, il n'est pas intressant de ne relever que des cas d'idologie pure, o l'idologisme confine au totalitarisme quand il a la chance de s'emparer d'un tat et qu'il se perptue ensuite en orthodoxisme 222 . Il est une autre forme plus douce de comportement idologique, beaucoup plus courante surtout dans les tats occidentaux et, pour ainsi dire, davantage modre et sympathique, qui est la croyance au changement. La religion de la science au sicle dernier ne touchait que d'troits cercles intellectuels. Notre sicle, surtout en sa seconde moiti, s'est pour ainsi dire constitu une religion du changement. Est-il cadre de rfrence plus large entre esprits contemporains que cette espce de religion laque du changement ? L'homme actuel peroit et juge les ralits de sa vie propre comme celles de son groupe d'appartenance sous l'angle de changements oprer. L'expression familire Plus a change, plus c'est pareil est le tribut humoristique pay une croyance populaire et qui ne serait dsabuse qu'en apparence. On pourrait dtecter dans cette idologie du changement le fondement d'une nouvelle morale sculire de nos socits. Changement ... en un sens gnral aussi flou, n'exclut pas la signification du progrs , qu'arboraient les doctrines rformistes du XIXe sicle, mais il ne s'y restreint pas. Le changement est bon, dsirable en soi et est justement port par son allchante imprcision, permettant chacun de nourrir des aspirations et dsirs sans mme la discipline de devoir les formuler avec quelque exactitude. Toutefois, les changements en cours causent diverses tensions : d'abord dans l'individu lui-mme, qui garde une part instinctive de rsistance ce qui est propos par d'autres et qui l'affecte, tout changement gnral, mme dsir, comportant une zone d'inconnu. Tensions videntes aussi entre les promoteurs de tels changements et les opposants qui le craignent ou n'y trouvent pas de compensations immdiates ou quivalentes. Enfin et surtout, surgissent les luttes entre les divers partis se rclamant tous de l'idologie du changement mais selon des formules et programmes diffrents et, sur certains points,
222
Aprs l'tude de L'idologie contre les pouvoirs , Pierre Ansart traite de l'idologie au service des pouvoirs et distingue opportunment trois types d'orthodoxie, soutenue , consentie et terroriste (Idologies, conflits et pouvoirs, Paris, PUF, 1977, chap. IV et V).
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contradictoires. Il est notable que les milieux conservateurs ou de droite n'opposent que rarement les valeurs de la tradition ou de la rgression. Ils prconisent plutt le vrai changement , celui qui ne fait pas de dupes ni de victimes puisqu'il se fera dans l'ordre et dans la justice , pour le bien de chacun , etc. Dans la vie tatique, le rapport de l'idologie la population est double : de production-consommation. Si les valeurs qui fondent les idologies naissent au trfonds des consciences collectives, les idologies constitues s'talent sur la place publique comme des foires aux ides pour le recrutement concurrentiel de preneurs. On a pu parler de marketing idologique, surtout lors des grands dnombrements des priodes lectorales. L'adhsion fibre une idologie reste un acte individuel, mais qui n'a de signification sociale qu'en tant d'abord rapporte au groupe idologique, puis la position de ce dernier dans l'ensemble de la population civique. Bien que celle-ci soit productrice-consommatrice d'idologies susceptibles de se transformer partiellement en systmes de normes, il n'en demeure pas moins que c'est toujours l'tat, systme de rgulation normative par excellence, qu'il revient de grer d'en haut tous ces changes d'un mtabolisme unique dans la vie sociale. Grce au ciel, l'tat directement parle peu idologie , mais il est, en revanche, plutt loquace sur les changements ncessaires . Quand l'tat se met justifier idologiquement ses actions et dcisions, c'est alors que le terrorisme pointe et risque de s'installer. Mais au niveau de l'ensemble des partisans rpartis dans la population, la situation parat moins compacte du fait de la mauvaise rputation de l' idologie qui, dans les luttes sociales, sert souvent de repoussoir : l'idologie, c'est bien connu, se rduit la pense politique de l'autre, de l'adversaire... Nous ne conclurons pas sur la crise de l'idologie ou des idologies : elle provoquerait la remonte jusqu' la crise des valeurs , cette tarte la crme de discours profonds dans les grandes circonstances. On observera tout uniment que nos populations ont une tendance naturelle et gnralement saine prendre plus au srieux les valeurs sociales qui ont reu ou peuvent recevoir une conscration lgislative par l'tat - et qu'il n'est pas besoin d'une enveloppe strictement idologique pour que cela se produise. Inversement, il n'est pas vrai, contrairement ce que semblent croire certains hommes d'tat, que les valeurs sociales qui comptent le plus doivent toutes se raliser par la voie politique.
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Dernire observation : l'tat contemporain, qui a pu accomplir beaucoup de choses dans la vie sociale grce son double pouvoir initiateur et conscrateur, est singulirement dmuni dans les tches de prospection et de cration de nouvelles valeurs. Lorsqu'il s'y emploie, parfois pour se renouveler, l'tat idocrate risque de s'affaiblir encore et d'encourir mme le danger de fendiller son propre socle. Mais l'tat sans idologie dure, le libral ou le pluraliste, ne fait gure mieux au plan de la cration des valeurs : il est beaucoup trop sec et lourdaud pour cela.
IV - DERNIER ARRT LA STATION DMOCRATIE
Au terme de ce long priple, dont le rapide parcours n'interdisait pas quelques haltes des contributions philosophiques marquantes, comment viter d'en faire une, la dernire, la station Dmocratie ? Tout au long du voyage il en tait question, au moins en filigrane ou encore par ngation, surtout dans les deux premires parties. Nous aurons signal, en leur temps, les lentes et partielles progressions dmocratiques, les avances d'importance tant d'ailleurs fort tardives dans le cours de l'histoire des tats. Ce fait laissait dj entendre que la dmocratie n'entretient pas avec l'tat un rapport essentiel, mais plutt presque accidentel et, coup sr, exceptionnel si l'on considre le petit nombre d'tats qu'on pourrait qualifier indiscutablement de dmocratiques : un quart, un cinquime de l'ensemble ? S'il n'est d'tats estimables que ceux qui en mritent l'pithte, il ne s'ensuit certes pas que les tats de cette classe soient davantage tats que les autres auxquels la qualification conviendrait difficilement ou ne s'applique pas du tout. Le concept de dmocratie est n en pleine polysmie qu'a entretenue un usage illimit jusqu' de rcentes rhtoriques propagandistes. La notion continue toujours flotter entre diverses significations : la forme d'un rgime, l'idal de tous les rgimes, un projet de comportement d'une vie collective, ou encore un standard ou barme pour juger des autres organisations politiques. La source tymologique (demos -peuple) est le seul lment fixe, mais qui, son tour, est propice toutes sortes de discussions.
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Quelle utilit de traiter d'un diffrentiel aussi large et pouvant s'tendre son presque contraire ? On peut d'abord dceler dans le fait que les dirigeants de presque tous les tats se proclament dmocratiques l'exemple classique de l'hommage que le vice rend la vertu ; mais ne serait-ce pas, aussi, que le modle d'une dmocratie vivre apparat comme une espce de point omga o devraient tendre toutes les organisations tatiques, mme celles qui, de fait ou formellement, contredisent ce modle 223 ? Il est tout de mme notable que tous les autres qualificatifs ranger dans une mme srie que celui de dmocratique s'entendent pjorativement par comparaison : monocratique, autocratique, aristocratique, ploutocratique, idocratique, etc. Dans le monde de ce XXe sicle s'achevant, la dmocratie maintient vaille que vaille ses gains ; mais elle n'en fait gure, entendons des gains rels et non la multiplication des dmocraties seulement formelles. D'autre part, dans les rgimes d'tat de la dmocratie librale, qui est aussi la moins contestable, les rcents efforts dmocratiques se concentrent sur l'obtention du moins d'tat . Si l'on ne note pas d'offensive contre l'tat lui-mme, l'intention reste manifeste de s'en distancer, de toute faon. Cette situation, dmocratiquement privilgie, n'est possible que dans les systmes o l'tat semble accomplir, le moins mal possible, le modle hglien d'tre l'incarnation historique la plus haute de la libert, tout en maintenant strictement son monopole de la coercition mais sans en abuser : ce qu'on peut considrer comme un beau paradoxe vivre.
- Une ide pourtant simple, mais charge de confusions
Comme l'tat lui-mme, la dmocratie est un produit de l'histoire, plus exactement de la peur du pouvoir d'tat au nom de laquelle la dmocratie fut proclame 224 . Les grandes lignes de l'histoire des ides et des comportements dmocratiques suivraient, en gros, celles du dveloppement tatique, mais avec du retard, ainsi qu'il a t dit, et selon un rapport inverse d'intensit, en apparence tout au moins. En effet, si l'tat s'est dgag comme forme politique dominante coups d'affirmation de
223
Il faudrait faire exception des rgimes fascistes ou apparents qui ont fait carrire partir de la haine des dmocraties corrompues et dcadentes et qui niaient la dmocratie jusqu' l'ivresse collective. 224 Philibert Secrtan, Vrit et pouvoir, Lausanne, L'Age d'Homme, 1968, p. 23.
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sa souverainet spcifique et exclusive, il semblerait qu'il dt s'affaiblir dans la mesure o il fut, sur le tard, forc de se dmocratiser. L'on sait bien que ce ne fut pas le cas, mais tout le contraire : la souverainet du peuple a plutt eu l'effet de consolider encore la puissance globale de l'tat. De sa nature, l'tat n'est pas plus autocrate ou monocrate qu'il n'est dmocrate. Il n'en demeure pas moins que, dbride, la tendance dmocratisante pourrait tre dissolvante pour l'tat et mnerait l'anarchie. Aucun tat n'en est l ! Giovanni Sartori se sert de la notion d'idocratie en un sens diffrent de celui que nous avons dj employ au sujet de l'idologie 225 . Voyant dans la dmocratie le fruit d'une idocratie , Sartori prcise : J'entends par l qu'aucune aventure historique n'a dpendu de manire aussi prononce et risque de la force des ides, et donc de notre art de les utiliser et de notre habilet dominer le monde symbolique. Constatons avec lui la fragilit d'une telle situation marque de ce que notre auteur appelle la confusion mentale qui en drive ou qui la manifeste 226 . Pour sortir de ce pessimisme, on commencera par ramener la question au plan des conditions et des signes selon lesquels la vie dmocratique est apparue. Les rgles du choix des gouvernants, remplaables ou alternants, et de l'exercice de leur autorit concrte ont t prtablies dans des dispositions constitutionnelles ou coutumires pourvu que ces dernires aient t effectives. La protection de la libre concurrence des partis et des hommes en vue de l'accs aux postes centraux du pouvoir d'tat s'est institue. Enfin furent garantis les droits fondamentaux des groupes sociaux en mme temps que les liberts critiques de participer, activement jusqu' l'opposition incluse, la marche des affaires de l'tat . Ainsi, les trois niveaux de la vie tatique ont t ventils dmocratiquement : dans l'organisation, en fonctionnement, dans la population. La dmocratie n'a gure qu'une vertu ngative : elle n'as-
225
la suite de divers auteurs dont Raymond Aron, pour dterminer une classe d'tats reposant sur le principe d'une idologie de combat, soit pour la nation, la race, le proltariat, etc. 226 L'auteur prcise plus bas son inquitude : Si nous ne croyons plus la valeur des ides, ou si les ides qui nourrissent l'idocratie dmocratique touchent leur fin, on voit mal comment la ralit dmocratique pourrait survivre (...). Je soutiens que c'est prcisment parce que nous vivons une poque de "mpris l'gard des ides" que la sauvegarde d'un terme se rfrant au respect des ides devient indispensable (Thorie de la dmocratie, Paris, Armand Colin, 1973, p. 354).
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sure aucune qualit de bon gouvernement , mais elle prvient, tout de mme, passablement de maux que son absence engendrerait. Du consentement au systme peuvent sortir des chances de quelque consensus populaire. En particulier, du fait de sa porte dcisive, le phnomne lectoral attire l'attention sur la recherche de premiers indices possibles de la mesure du jeu dmocratique 227 . Presque tous les auteurs consults avouent tre mal l'aise en abordant le sujet du rgime ou de l'tat dmocratique. La raison profonde, et assez consciente, en serait peut-tre bien celle qu'indiquait Sartori quelques lignes plus haut. Il s'en trouverait une autre, non moins dterminante, au plan de la mthode : c'est qu'il s'agit l d'un objet d'analyse fort difficile matriser. Aucune dfinition n'apparat complte et chacune renvoie une autre, laquelle requiert toujours de nouvelles dimensions empchant finalement de circonscrire le sujet de la dmocratie 228 . Au bout du long processus, alignant critre aprs critre, le chercheur n'est gure plus avanc puisque finit par s'esquisser le rsultat bizarre qu'il n'est aucun rgime vritablement dmocratique ! L'issue logique de l'impasse serait de considrer qu'ils le sont tous selon une grande variabilit de degrs, partir des rgimes qui ne sont dmocratiques qu'en une proportion infinitsimale... Rien de ce qui prcde ne permet de risquer un classement partir d'une ligne de clivage sparant les tats dmocratiques de ceux qui ne le sont pas (malgr leur prtention quasi universelle de l'tre). Une chose est au moins sre dans nos socits occidentales, c'est que le processus de dflation de l'ide dmocratique mme n'est pas un phnomne de bonne sant. Mais, au fond, le dsenchantement de citoyens envers la dmocratie peut-il constituer un pril mortel tant que l'tat peut compter rgulirement sur des fournes de candidats ses divers postes lectifs et que se manifestent les ponctuelles cohortes de votants libres ces jours o la dmocratie s'enregistre statistiquement ? On demande probablement trop la dmocratie d'en haut, ceux qui la permettent, comme si elle
227
Une espce de spcialit de la science politique amricaine, comme par exemple, Robert A. Dahl, A preface to democratic theory (Chicago, University of Chicago Press, 1956, p. 84) ou Anthony Downs, An economic theory of democracy (New York, Harper and Row, 1957, p. 23-24). 228 Ces difficults ont t clairement exposes par Georges Lavau dans un long article (avec la collaboration de Olivier Duhamel), La dmocratie, du Trait de science politique de Madeleine Grawitz et Jean Leca, Paris, PUF, 1985, t. 2, p. 29-36.
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n'tait pas plutt, et par dfinition, une dynamique d'en bas. Ce dernier contraste nous ramne au point de dpart, au peuple.
- Les trois peuples de la formule de Lincoln
La formule de Lincoln ( Gouvernement du peuple, par le peuple, pour le peuple ) vaut-elle plus qu'un jeu de mots propice un effet de pdagogie civique ? En premire rflexion, l'on voit bien que ce n'est pas exactement le mme peuple dans les trois membres de la phrase. Gouvernement du peuple... , soit d'une addition d'individus humains vivant sur le territoire de l'tat et constituant sa population ; ... par le peuple , soit par une reprsentation d'lus et de dlgus ; ... pour le peuple , soit pour un bien collectif qui est applicable au gouvernement comme globalit mais qu'il n'puise pas, ni comme objet ni comme sujet. Le peuple n'existe pas, mais bien la population. Le peuple est un slogan et une invention des doctrinaires de la dmocratie. Il parat comme une surenchre pour faire passer l'tat en mme temps que sa population pour laquelle celui-ci existe. Mais, aussi, ce n'tait pas rien dans l'histoire de la civilisation que d'avoir accord au peuple la qualit d'universalit d'une population sur un territoire donn, tout en proclamant les droits fondamentaux de tous les hommes pouvoir agir en tant que citoyens. Bien que ramen une entit unique pour la commodit du raisonnement, le peuple est foncirement pluriel comme l'est toute une population faite d'une somme de singularits juxtaposes avant d'tre unifies. Le dtour peut sembler long pour aboutir, non pas cette ruse de l'tat dont parlait Hegel, mais ces espces de fraudes ncessaires par lesquelles l'ide dmocratique fournissait les modles difficilement ralisables des nouvelles institutions politiques de l'tat post-absolutiste. Mais ce n'tait encore qu'un dbut. Aprs une couple de sicles d'usage, la dmocratie n'a pas russi engendrer la doctrine naturelle d'un vritable dmocratisme qui et paru autre chose qu'un travers ridicule ou un abus grossier. Surgira plutt le principe d'un pluralisme, moins fumeux et plus techniquement opratoire. Pluralisme, c'est--dire reconnaissance effective de la varit des origines et comportements, des situations et objectifs ainsi que de la relativit des valeurs et de la multiplicit des familles spirituelles . Le fait dmocratique est d'abord plural avant de constituer l'unitaire se dgageant d'un majoritaire. Equivoque,
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sans doute, le pluralisme a d sa grande vogue son ambigut entretenue 229 . Il se prsente d'abord comme l'envers positif d'une tolrance ; mais il est aussi l'cran derrire lequel chacun fourbit ses armes dfensives. D'ailleurs, les limites du pluralisme se voient au fait qu'il cre seulement les conditions propres quelque chose qui doive le dpasser. C'est alors que, pour combler les insuffisances, entre en jeu le libralisme autant dcri (pour tant d'abus commis en son nom) que le pluralisme est dvaloris (comme instinct primaire de dfense). Et ce n'est pas, vrai dire, un choix facultatif, alternatif. Mon point de vue, affirme avec force Sartori, est dmocratico-libral parce que le point de vue contraire est seulement un point d'o l'on ne voit rien. 230 En souscrivant une telle proposition, le terrain devient glissant : et l'on n'a pas le temps de reprer les faux libralismes 231 , ni de se dmarquer du libralisme conomique du Laissez faire, non plus que de dbusquer toutes les variantes no... , etc. Il s'agit pourtant de reprer dans la dmocratie d'tat un facteur de libert ct de la reconnaissance de la pluralit.
- qui la libert cote-t-elle trop cher ?
L'interrogation capitale ne serait pas : A qui profite la libert ? mais : qui cote-t-elle trop cher ? C'tait peut-tre bien la question au fond du dbat sur l'tatprovidence, avec celle de l'galit. Les transferts de compensation effectus par celuici restent bien infrieurs aux transferts nets qui continuent se produire partout ailleurs. Le phnomne constituait moins une rupture d'avec la dmocratie librale que
229
Question discute par Andr Vachet, La dmocratie bloque : les ambiguts du pluralisme politique, dans Le Pluralisme - Pluralism, Montral, Fides, 1979, p. 173-215. 230 L'auteur ajoute quelques pages plus loin : Je dirai que je suis pour la dmocratie librale parce que je suis contre l'incomptence et contre les tricheurs. En fait, je ne prends pas parti pour, mais contre l'incohrence du grand nombre qui refuse d'une main ce qu'il exige de l'autre, qui refuse les moyens mais veut cependant les fins (op. cit., p. 360, 365). 231 Comme l'avait fait nagure Julien Benda, sa faon trs particulire, dans La grande preuve des dmocraties, New York, Ed. de la Maison franaise, 1942, p. 143-158.
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l'extension, modernise, du vieux principe de l'tat-protecteur. On a aussi vu que l'annonce de la mort (ou de la faillite) de l'tat de bien-tre tait pour le moins prmature, mais, aussi, que s'imposent de svres rajustements. La forme contemporaine de la libert dmocratique cherche s'introduire entre les branches dsirables du bonheur ide nouvelle 232 et de la part du gteau . Les grandes tapes de l'volution historique des Dclarations des droits signalaient l'une et l'autre insistance. De 1789 jusqu'aux guerres mondiales, l'homme, comme individu et citoyen, proclame ses liberts d'tre et de faire en face de l'tat qui doit les reconnatre et s'abstenir, en bref, de faire son malheur . Dans la seconde tape, l'homme maintient ces mmes liberts en les explicitant davantage, mais exige en plus que l'tat reconnaisse ses propres responsabilits publiques et accomplisse ses devoirs dans les vastes champs conomique, social, culturel, commencer par le droit au travail, bref qu'il cuisine un gteau assez gros pour que chacun en ait sa part. Aprs s'tre protg de l'tat, l'homme s'est enhardi au point de lui commander ! Inversant le mot clbre de Pguy ( Le peuple ne sait pas qu'il ne sait pas ), l'expression deviendrait : Aujourd'hui, le peuple sait qu'il sait , tout au moins en rapport au gteau partager... Mais, videmment, la fable retourne contre lui lorsque divers propagandistes la lui servent de la faon suivante : Plutt de se chamailler sur le partage du gteau, travaillons tous ensemble confectionner un plus gros gteau, afin que chacun en ait la part souhaite. L'exprience a plus de chance de se solder au bnfice de qui en a dj un bon morceau que par une augmentation notable des petites portions ou des miettes... Tandis que les dmocraties librales protgent l'expression des liberts pluralistes, les dmocraties marxistes voient en celles-ci d'insoutenables risques aux chances de rformer la socit. C'est alors que le premier postulat d'galit entrane le sacrifice de celui de libert : et mme cette libert en fait se contredit elle-mme : au nom d'une libert future, on rejette la libert actuelle 233 . C'est la fois le drame de ces dmocraties et leur perptuel dilemme. Le drame et le dilemme se vivent l'inverse dans les socits librales, selon la thse marxiste bien connue des contradictions du capitalisme. Le dfi de l'tat-providence, relev par les dmocraties librales, tait
232 233
Selon l'expression de Saint-Just la tribune de la Convention. Ecrit un auteur non spcialement antagoniste au marxisme, C. B. Macpherson, Le vritable monde de la dmocratie, Montral, Les Presses de l'Universit du Qubec, 1976, p. 67.
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bien un moyen de les rsoudre au moins provisoirement, mais avec un rsultat encore incertain comme l'on sait. L'tat-providence a fini par largir son espace public au point de devenir vulnrable aux fortes minorits dpendantes qui font peser tout leur poids pour former ou dfaire les majorits gouvernementales, tout en colonisant d'importants secteurs administratifs et consultatifs des politiques sociales. Elargissant l'observation, l'on voit nettement que les dmocraties librales sont devenues autrement plus publicises que ne se sont privatises, au compte-gouttes, les dmocraties marxistes.
- En attendant Godot , on entend Max Weber
La dmocratie dans tout cela ? On a toutes les raisons d'y penser tout le temps, mme si l'on n'en parle gure ds lors qu'on n'en est pas priv. Sa qualit de prsence est diffuse, invisible comme l'Arlsienne ou absente comme Godot qui ne vient jamais... Et, pour chaque camp, la dmocratie de l'autre est un travesti, comme de bien entendu. Mais persiste, toujours et partout, suprme la loi du nombre, c'est--dire, en dfinitive, la voix numrique de la population. Chez les uns, la loi du nombre s'exerce librement, tout venant, tout en tant rglemente dans ses modalits ; chez les autres, elle s'applique de faon limite, canalise troitement par des choix uniques, tant fortement dirige. Autant dire que toutes les dmocraties se trouvent finalement sous le rgne sans partage de la parole. Mais aucune ne meurt encore de la souverainet de ses bavards maison. L'instigateur du journalisme moderne, Emile de Girardin, disait au sicle dernier : Quand on n'est pas du mme avis, entre les barbares, on se bat. Entre civiliss, on se compte ! Mais les longues latences dmocratiques entre la tenue des votes n'ontelles pas aussi leur importance ? Bouclons ce truisme avec le propos dru d'un oracle vnr dans nos sciences sociales. Au gnral Ludendorff qui lui demandait, en 1919, ce qu'il entendait par la dmocratie, Max Weber lui rpondit : Dans une dmocratie, le peuple lit son chef auquel il accorde sa confiance. Ensuite, l'lu dit au peuple de fermer sa gueule et d'obir. Peuple et parti n'ont plus intervenir. 234
234
Cit par Wilfrid Gottschalch, Dispositions antidmocratiques actuelles, dans Confrontation, automne 1979, cahier n 2 : L'tat-cellulaire.
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PETIT TRAIT DE LTAT
CONCLUSION
Dclin, disparition des tats ?
I - LE DCLIN : LE THME REVIENT LA MODE
Ayant mis tellement de temps devenir, l'tat se perptue victorieusement depuis quelques sicles et, pendant cette gnration de l'aprs-guerre, il s'panouit en l'universalit de sa forme et par la mondialit de son occupation spatiale. Il n'y a plus que des tats, disions-nous au dbut. Et leur plus grand nombre est d'une grande jeunesse qui ne leur permet pas encore les chances d'une premire maturit. Quant aux autres, particulirement ceux du monde occidental, il ne manque pas de critiques pour les dcrter en crise ou mme pour les mettre en question. Mais ces agitations verbales, rpondant au moins une ncessaire fonction critique, n'ont gure de porte pratique du fait de l'inexistence d'un candidat de remplacement plausible l'tat. Si, un jour imaginable, il devait disparatre par incapacit gnralise, il faudrait davantage que l'effet d'un affaissement mais aussi un facteur X pour lui donner le coup de grce et, pour ainsi dire, librer la place politique. Mais, mme en de de cette hypothselimite, il serait absurde de penser que tous les tats, ou mme un grand nombre d'entre eux, disparatraient en mme temps. Aprs ce que l'tat a fini par devenir, on est forc de reconnatre qu'il fait encore trop peu et surtout pas trs bien ce qu'il a faire. Son indice de performance laisse
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beaucoup dsirer. Mais hors l'hypothse anarchique, qui oserait penser qu'il ne soit pas l pour durer ? Les grands et forts tats, prouvs par l'histoire, peuvent encore faire carrire dans l'hgmonisme et l'imprialisme sans que ce dbordement de puissance n'entame en quoi que ce soit leur qualit d'tat, y trouvant plutt ce qu'on pourrait appeler une surabondance de prsence. D'autres tats, d'ordinaire plus jeunes, peuvent tre faibles ou vacillants, mais les coups mortels ne pourraient leur tre ports que de l'extrieur. Une fois tabli, l'tat, quelles que soient sa taille ou sa solidit, a une capacit apparemment illimite de rsistance en face de sa mdiocrit et mme de sa propre dgradation ; il n'encourt gure de risque de dprissement ni d'extinction. l'inverse, quand des tats cherchent s'associer dans des formes politiques plus larges qu'eux-mmes (de type fdral, de communauts de scurit, d'intgration fonctionnelle ou rgionale, etc.), c'est toujours dans l'intention de pouvoir mieux persister en leur plnitude d'tats. Enfin, les formes modernes de l'imprialisme postcolonial s'accommodent fort bien de la permanence de la souverainet des tats domins : il n'est plus ncessaire de les conqurir ni de les incorporer un un. Des tats peuvent tre en dclin ou en dcadence (ou en crise , comme l'on dit plus communment), mais on ne parle pas du dclin de l'tat comme institution spcifique. Les oeuvres marquantes d'un Montesquieu et d'un Gibbon sur le dclin du destin imprial des Romains 235 ont rendu classique ce thme du dclin dans la pense politique. Dcadence , dclin ..., ces termes ne sont plus gure accords, au langage de la critique contemporaine sur l'tat. L'analyse politique actuelle se sert plutt d'autres mots qui sont drivs d'un mme prfixe marquant des ides d'loignement et de sparation, comme dcroissance, dsengagement, dsistement, dessaisissement. Toutefois, a surgi, ces toutes dernires annes aux tats-Unis, ce qu'on a appel une cole du dclin (school of dcline) propos de ce puissant pays et, dans un cas au moins, mettant en cause les autres grandes puissances. Avant de la considrer, proposons un intermde sur une pense qui devait trouver place dans ce livre.
235
Montesquieu, Considrations sur les causes de la grandeur des Romains et de leur dcadence (1734) ; Gibbon, Histoire de la dcadence et de la chute de l'Empire romain (1776-1788).
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- Intermde : les fureurs de Friedrich Nietzsche (1844-1900) sur le plus froid de tous les monstres froids
Friedrich Nietzsche (1844-1900) pourrait tre considr comme le prophtetmoin d'une poque de violence, prvoyant en particulier que notre sicle deviendrait l' re classique des guerres , tandis qu'Elie Halvy, pour sa part, allait le caractriser comme l' re des tyrannies . Pessimisme foncier d'une part, transformation de la destine de l'homme en surhomme par la volont de puissance, de l'autre, ainsi rsume-t-on d'habitude l'essentiel de sa philosophie. Non inexact, ce sommaire n'est toutefois pas suffisant. La pense de Nietzsche aurait t victime d'une escroquerie 236 et, la relire en entier, on en retrouve bien d'autres lments qui sont passs d'ordinaire sous silence 237 . Mais nous n'voquerons que le contempteur rageur de l'tat en des accents pamphltaires et valant la citation d'une page d'anthologie. L'un des premiers, il a utilis l'expression d'tat-providence ct de celle de l'tat-gendarme. Et le moins d'tat possible est, chez lui, un cri naturel de ralliement aprs avoir proclam la mort de Dieu. L'tat ayant pris le relais de l'Eglise, il s'en prenait avec vigueur aux forces qui le constituent et qui restent l'oeuvre pour le maintenir dans son arrogance. Jamais l'tat historique n'a t mis en accusation par un aussi implacable procureur. C'est principalement dans Ainsi parlait Zarathoustra qu'clatent les fureurs nietzschennes contre la nouvelle idole . Voici le texte d'encadrement la clbre formulation, tant de fois cite, sur l'tat, le plus froid de tous les monstres froids :
236
L'escroquerie commence avec la publication, par les soins de la propre soeur de Nietzsche, de l'ouvrage posthume nomm Volont de puissance, dans lequel la slection et le classement des textes induisent l'image du penseur ractionnaire, nationaliste allemand et aptre des plus mles vertus qu'a exaltes le nationalsocialisme. A ct cependant de cette malversation notoire, combien d'interprtations abusives et de trahisons de moindre importance ! (Franois Chtelet et Evelyne Pisier-Kouchner, Les Conceptions politiques du XXe sicle, Paris, PUF, 1981, p. 43). 237 Voir de Gilles Deleuze, Nietzsche et la philosophie, Paris, PUF, 1962.
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Il y a quelque part encore des peuples et des troupeaux, mais ce n'est pas chez nous, mes frres : chez nous il y a des tats. tat ? Qu'est-ce, cela ? Allons ! Ouvrez les oreilles, je vais vous parler de la mort des peuples. L'tat, c'est le plus froid de tous les monstres froids : Il ment froidement et voici le mensonge qui rampe de sa bouche : "Moi, l'tat, je suis le Peuple." C'est un mensonge ! Ils taient des crateurs, ceux qui crrent les peuples et qui suspendirent au-dessus des peuples une foi et un amour : ainsi ils servaient la vie. Ce sont des destructeurs, ceux qui tendent des piges au grand nombre et qui appellent cela un tat : ils suspendent au-dessus d'eux un glaive et cent apptits (...). Mais l'tat ment dans toutes ses langues du bien et du mal ; et dans tout ce qu'il dit, il ment - et tout ce qu'il a, il l'a vol. Tout en lui est faux ; il mord avec des dents voles, le hargneux. Mme ses entrailles sont falsifies ( ... ) . Beaucoup trop d'hommes viennent au monde : l'tat a t invent pour ceux qui sont superflus !
Interrompons la citation sur ce dernier coup de cravache aux hommes d'tat. Dans un autre ouvrage, lisons cette chiquenaude vengeresse Hegel : Mais ici nous apercevons la consquence de cette doctrine, prche encore sur les toits, et qui consiste affirmer que l'tat est le but suprme de l'humanit et que, pour l'homme, il n'est pas de but suprieur celui de servir l'tat ; ce en quoi je ne reconnais pas un retour au paganisme, mais la sottise. 238 Ces fureurs anti-tatiques du philosophe de tant de malentendus, il aurait peut-tre fallu les prsenter plus tt si elles n'avaient pas trouv ici, en finale de ce dossier, une place plus naturelle. Sous la charge extravagante, que de jets d'intuition vaudraient d'tre raffins !
238
Ce second texte est de Considrations inactuelles. J'ai cit d'aprs Politique de Nietzsche : textes choisis et prsents par Ren-Jean Dupuy, Paris, Armand Colin, 1969, p. 133, 134, 146.
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II - LE DCLIN SE VEND BIEN , DEVIENT MME BEST-SELLER
La rcente cole du dclin aux tats-Unis n'a prcisment rien d'une cole, ni mme d'un groupe. L'expression est venue d'une convergence de travaux individuels d'conomistes amricains, parus en plein reaganisme et exprimant de l'inquitude sur un prsum abaissement, pour ne pas parler de dcadence 239 , de la puissance amricaine. La critique se situe au plan proprement conomique et administratif. Elle n'a rien voir avec les oeuvres classiques d'un Oswald Spengler et d'un Arnold Toynbee sur les chocs des grandes cultures et les destins de civilisations, replacs en de vastes cycles historiques. Encore qu'on discernerait peut-tre cette caractristique commune que la conscience du dclin accompagne un tat de dsenchantement que cause la mmoire, d'ordinaire enjolive, d'un pass plus ou moins lointain. Dans le cas prsent, les auteurs signalent avec inquitude une diminution relative de la puissance globale, conomique et militaire, des tats-Unis aprs une lutte pacifique pour l'hgmonie mondiale, qui dure depuis une gnration. Le dclin, mme hypothtique, du plus puissant tat du monde intresse, d'une faon ou de l'autre, le reste des tats. De cette brochette d'auteurs, Mancur Olson est probablement le plus connu pour des travaux thoriques novateurs portant sur la logique de l'action collective 240 . Dans un rcent ouvrage, il diagnostique le dclin intrieur caus par la force d'inertie des intrts retranchs, comme les bureaucraties gouvernementales, les lobbies, les grands syndicats ; ces facteurs seraient l'origine d'une sclrose de l'conomie s'alimentant ainsi d'elle-mme par la suite. Walter R. Mead s'en prend, pour sa part, aux excs de programme de la Grande Socit et, plus exactement, la myopie fiscale que
239
Il est peut-tre bon de tenir compte de cette nuance : tandis que le dclin indique la fin d'une force ascendante, la dcadence signale un commencement de chute ou de ruine. 240 Mancur Olson, The logic of collective action : public goods and the theory of groups, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1966. En franais, La logique de l'action collective (avec une prface de Raymond Boudon), Paris, PUF, 1978.
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manifeste l'conomie budgtaire de l'administration Reagan. Pour l'internationaliste David P. Calleo, le temps est venu de procder un meilleur partage des cots militaires de la Pax Americana avec les allis de l'OTAN, argumentation qui trouve naturellement une oreille favorable au Congrs amricain. Mais l'ouvrage de Paul Kennedy, The rise and fall of the great powers 241 est celui qui a attir le plus l'attention. Selon ce qu'en signalent le titre et le sous-titre, il est d'un dessein et d'une ampleur plus ambitieux que les travaux ponctuels et davantage circonscrits de ses confrres. ce titre, et bien que le dclin n'y soit nulle part dfini, une attention spciale lui est due. D'origine britannique et maintenant rattach l'Universit Yale, le Pr Kennedy fut, pendant ses annes de formation en Angleterre, assistant de recherche du clbre expert en stratgie Liddell Hart. Sa dmarche d'ensemble se caractrise par une analyse conjointe des deux branches de la stratgie et de l'conomie travers trois grandes priodes : la prindustrielle, l'industrielle, et celle du monde d'aujourd'hui et de demain . La dynamique conomico-militaire remonte aussi loin que les Habsbourg du dbut du XVIe sicle pour nous conduire jusqu' Reagan et Gorbatchev la fin de celui-ci. Ce n'est qu'au huitime et dernier chapitre qu'il s'attache considrer les positions respectives des grandes puissances de la pentarchie actuelle : la Chine, le Japon, la Communaut conomique europenne, l'Union sovitique et les tats-Unis. Il ne pose le problme du dclin , d'ailleurs relatif , du numro un mondial qu' la toute fin de l'ouvrage, auquel s'ajoute un pilogue court et plutt banal. Toutefois, ce sont principalement ces quelque 30 pages qui ont valu l'ouvrage son succs clatant et dor de best-seller et, son auteur, un statut de vedette intellectuelle. Un succs de cette amplitude fait penser celui d'un autre universitaire amricain Allan Bloom, l'auteur de Lme dsarme (The closing of the American mind), rclamant plus de rigueur intellectuelle dans les systmes d'enseignement collgial et universitaire : ce qui tendrait indiquer que la nostalgie d'un classicisme pdagogique,
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Paul Kennedy, The rise and fall of the great powers, portant comme soustitre : Economic change and military conflict from 1500 to 2 000, New York, Random House, 1987. Ce gros ouvrage d'un format universitaire typique (l 300 notes, une bibliographie de presque 40 pages) a connu un extraordinaire succs de librairie. Ayant eu huit rimpressions, il a t slectionn sur la liste des clubs de lecteurs et obtenu un succs de best-seller pour la catgorie des essais.
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tout autant que l'obsession du dclin de la puissance, hante l'me amricaine en cette fin de sicle. Des intellectuels de renom ont ragi ces prsentations, estimes ngatives et pessimistes : un Zbigniew Brzezinski, ancien conseiller en scurit du prsident Carter, y trouvant de l' criture spenglrienne ; un Samuel Huntington, qui avait introduit la notion de dcadence en thorie politique 242 , jugeant les thses de Kennedy indment dterministes ; un Joseph S. Nye Jr., expert en scurit internationale Harvard, dnonant la naissance d'un nouveau mythe ; un Norman Podhoretz, essayiste politique de grande rputation, ramenant le problme la question d'un dfaut de volont nationale (ce qui ferait penser un manque de dtermination relever un dfi la Toynbee), etc. Invit partout pour s'expliquer ou laborer davantage, Paul Kennedy n'tait pas sans rplique. En particulier, la plupart des critiques s'appuyaient, disaitil, sur leur propre confusion entre l'impact des grands courants conomiques et les causes de ces mmes tendances. L'histoire des grandes puissances, rpondait-il encore, montre qu'elles ont perdu leur vitalit productive non pas parce que leur dclin tait dtermin conomiquement, mais bien parce que leurs dirigeants n'ont pas su comprimer leur propension surdpenser dans l'immdiat pour des fins de consommation et de dfense, ngligeant ainsi les ncessaires garanties de forts investissements pour l'avenir. Sommes-nous prts suivre cette habitude traditionnelle, ou voulons-nous apprendre quelque chose de l'histoire ? 243 , crivait-il encore. Le plus riche et le plus puissant des tats aprs un demi-sicle de lutte hgmonique, en grande partie impose par les circonstances, connatrait donc son heure de dclin. Mais que penser de tous les autres tats, et spcialement de ceux qui ne se sont jamais approchs d'une pareille base de puissance d'o le dclin peut commencer s'inflchir ou tre seulement concevable... ? Dans ce monde toujours bipolaire , la seule puissance homologue et comparable est l'Union sovitique dont l'auteur diagnostique les contradictions flagrantes et maintenant reconnues par une nouvelle gnration rformiste. Accdent encore au slect club pentarchique, la Chine, gigantesque promesse en devenir, ainsi que le Japon, dont la russite est la plus clatante, mais qui vit galement le dilemme d'une position dlicate et trs vulnrable. Quant l'Europe , considre sous son label conomique de la CEE, elle se dbat encore
242
Samuel Huntington, Political development and political decay, World politics, XVII, 3, avril 1965, p. 386-430. 243 The New York Times, le 17 avril 1988.
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dans des problmes spcifiques l'empchant d'actualiser son potentiel , d'ailleurs le plus fort de tous. Et pour cause, dirait-on : si les quatre autres grandes puissances sont des tats, l'Europe, elle, n'existe que putativement 244 . A dfaut d'tre un tat, elle est toujours en surplus d'tats, mais sans voluer, selon une licence d'expression dj employe, vers l'Empire en dbordement d'tat . Et nous voil ramens au fait majeur de la multiplicit des tats et de leur mondialit actuelle ; dernire occasion, aussi, de rappeler ce truisme historique que l'tat des origines fut une invention occidentale et, plus exactement, europenne. Ce continent, dans lequel toute l'histoire des tats a commenc et s'est, pour la plus grande part, poursuivie, en demeure encore le principal champ d'exercices. Les grandes manoeuvres europannistes de 1992-1993 serontelles, mme russies, suffisantes pour commencer faire l'Europe du Ille millnaire ? Au fond, les deux Super-Grands consacrs vivent une crise comparable de manque d'assurance en leur propre force. Restructuration conomique (perestroka), sinon c'est la pente du dclin..., dit en substance Gorbatchev. Risque de dclin qui pointe dj, moins de restructurer l'conomie amricaine selon l'impratif du proche futur, aussi important que celui du prsent..., disent les conomistes amricains. Le dclin de la super-puissance semble devenir le grand thme fin de sicle , au moins dans des cercles critiques et inquiets des tats-Unis et de l'Union sovitique. Mais il s'agit d'un dclin qu'il est encore possible d'enrayer, donc le contredisant dj en son principe par l'effet de cette croyance ou de cet espoir. Chaque Super-Grand doit relever son dfi propre, dirait Toynbee, avant celui de l'opposant comparable. Quant au reste de l'humanit consciente, tant sortie - ou ayant l'impression de l'tre - du cauchemar veill de l'holocauste nuclaire, vivra-t-elle une autre grande peur l'approche du nouveau millnaire ? Surpopulation insoutenable en nombre de rgions, famines endmiques et morts par dizaines de millions, endettement galopant au risque d'un dsquilibre du systme montaire, puisement des richesses naturelles non renouvelables, pollution de la plante allant jusqu' entamer la couche vitale d'ozone, etc., les causes d'angoisse collective ne manquent dj pas l'attention de ceux qui font le mtier d'hommes d'tat.
244
L'expression est de Kennedy, op. cit., p. 544.
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Au long de cet essai, l'auteur a, le plus possible, considr l'tat dans sa nature instrumentale et par ses caractristiques existentielles aprs avoir initialement pouss la curiosit du ct des formes politiques qui lui furent antrieures. Au fond, l'tat importe assez peu - sauf qu'on ne saurait s'en passer. Par quoi le remplacerait-on ? Par quelque chose de non politique 245 ou de politique et qui serait moindre que lui ? Aucune vraisemblance. Par quelque chose d'galement politique et le dpassant ? C'est dj commenc par les diverses entreprises d'organisation internationale et d'intgration supranationale, mais selon des rsultats si partiels, hsitants et lents qu'ils constituent peine une promesse pour de prochaines et ncessaires tapes. Faut-il s'excuser d'avouer un scepticisme gnral ? Ou remplacer l'tat par des forces qui ne sont pas de son genre comme, par exemple, les grandes firmes multinationales dont on parle tant ? On sait leur puissance conomiquement dure, leur extraordinaire force de pntration internationale et d'extraction des ressources, la solidarit d'appartenance de leurs membres (socits et employs), leur souplesse stratgique d'adaptation, d'expansion et de reproduction, etc. Dans combien de points de la plante sont-elles, sur place, la puissance relle s'imposant aux gouvernements et populations ? Sans parler de leurs services d'intelligence, d'espionnage, de scurit... On pourrait concevoir une situation de guerre entre une multinationale (comme tat dans l'tat ) et un tat l'hbergeant et dont elle abuse de la population.
- Le plus faible tat reste plus fort que la plus puissante multinationale
Pourtant non : ce n'est pas tout de pouvoir dominer une puissance d'tat trangre, de la contourner ou de la circonvenir, bref de la ddoubler en influence politique relle. Une multinationale a bien des faons de parler, mais elle reste prive de deux pri-
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L'tat deviendra transparent, selon les partisans de l'tat. Ou encore, il n'y aura plus d'tat : il sera remplac par des circuits de communication, selon les libraux extrmistes (...). Du coup, les notions d'galit, de libert, de nation ou d'tat souverain s'imposent dans la discussion. La communication ne les remplace qu'en tant qu'elle leur emprunte (Lucien Sfez, Leons sur l'galit, Paris, Presses de la Fondation nationale des Sciences politiques, 1984, p. 13).
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vilges, ceux du premier et du dernier mot. L'tat, ft-il de taille trs moyenne, les possde. Une firme est multinationale dans et par ses oprations, mais elle doit son titre de naissance la charte d'incorporation dans son tat d'origine, et dont dcoule tout le reste, autres chartes et implantations sur les territoires d'autres tats. Surtout, c'est en ne se comportant pas du tout comme un tat, en le respectant au moins formellement, qu'une entreprise multinationale peut exercer une telle puissance d'impact jusqu' la domination politique d'organes dcisionnels d'tat. Lui fait-on la vie dure par expulsion ou nationalisation, ses intrts et avoirs sont pris en charge par l'tat de sa premire nationalit. L'inanit de l'exemple aura servi souligner une dernire fois le trait, le plus caractristique peut-tre, de la nature unique de tout tat en toute circonstance : il est le plus claire vue de toutes les espces d'institutions humaines et n'a pas agir en sous-main comme le font parfois si efficacement les dirigeants des multinationales posts l'tranger.
- Il reste tant faire pour d'aussi jeunes tats
Jusqu' maintenant la Terre n'tait pas encore devenue trop petite ; mais elle le sera bientt par l'explosion de plusieurs de ses populations en excdents exponentiels. Comme rien n'indique que les droits de la grance terrienne seront dvolus d'autres administrations qu' des tats, entreprises dj marques d'anachronisme et d'insuffisance, le problme des populations humaines et de leurs fonds de terre risque bien de devenir, au sens propre et fort, d'ordre immobilier. Aucune prospective, provincialiste et mesure, n'ose spculer jusque-l... La politique entre les hommes a commenc sans les tats qui mirent si longtemps apparatre. Mais depuis peu, avec grande hte, les tats ont tout occup des espaces terrestres. Cette inversion logique, toute simple, que la politique entre les hommes pourrait continuer sans les tats, ou pourrait le devoir mme pour la survie de l'espce humaine, ne vient l'esprit de personne en dehors de l'univers, sans contrainte temporelle, de la science-fiction 246 . Nous, les tats ne sommes pourtant qu' la fin du
246
Genre ennobli ds sa naissance par de grands crivains dcrivant des futurs sans tat, comme Rudyard Kipling (The night mail) et Herbert George Wells (Men are like gods).
215
0,2 % de la dure totale de l'histoire des hommes - comme le rappellerait modestement un retour au dbut du premier chapitre...
216
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INDEX
Alain Alembert J. L. R. d' Anderson P. Ansart P. Arcy F. d' Arendt H. Aristote Aron R. Averrhos Badie B. Baechler J. Bailey F. G. Balandier G. Barker E. Barret-Kriegel B. Baumont M. Bell D. Benda J. Benedict R. Bergeron G. Birnbaum P. Blank H. Bloom A. Bodin J. Bossuet
217
Botero G. Boudon R. Bournazel E. Brancourt J.-P. Braudel F. Brhier E. Brzezinski Z. Calleo D. P. Carniero R. L. Cassirer E. Cazeneuve J. Cazes B. Chatelet F. Chevallier J. Chevallier J.-J. Cicron Claessen H. J. M. Clark C. Clastres P. Claude Jr. I. T., Clausewitz K. von Claval P. Closets F. de Cohen R. Cohen-Tanugi L. Colliard C. A. Constant B. Cotteret J.-M. Cresson A. Crick B. Crozier M. Dahl R. A. Dahrendorf R. Dante Alighieri Danton G. J. Daudet L. Deleuze G. Delos J. T. Deutsch K. Downs A. Dresden S. Duchacek I. D. Duhamel O.
218
Dupuy R. J. Duverger M. Ehrenberg V. Eisenstadt S. N. Emri C. Febvre L. Filmer R. Flora P. Forrest W. G. Foucault M. Fourasti F. Friedrich C. J. Fustel de Coulanges N. D. Fyot J.-L. Gandillac M. de Gathorne-Hardy G. M. Gauchet M. Gaudemet J. Gibbon E. Girardin E. de Giroux F. Goethe J. W. Gottschalch W. Grawitz M. Guine B. Halvy E. Hamon L. Hart L. Heclo H. Hegel G. W. F. Heideheimer A. J. Herz J. H. Hobbes T. Hoffmann S. Hughe J.-F. Huntington S. Hyppolite J. Jouvenel B. de Kazancigil A. Kennedy P.
219
Kipling R. Klein R. Kohn H. Kojve A. Krader L. Lacoste Y. Lapierre J.-W. Lavau G. Le Bon G. Leca J. Lefebvre H. Lefort C. Legendre P. Lvi-Strauss C. Lvy Y. Lvy-Bruhl L. Lincoln A. Lindsay A. D. Lipset M. S. Lloyd H. A. Locke J. Mabileau A. Machiavel N. Mac Iver R.M. Macpherson C. B. Mairet G. Mandrou H. Manent P. Mann M. Marsile de Padoue Marx K. Massis H. Masters R. D. Mauss M. McLelland D. S. Mead W. R. Michelet Q. Minc A. Mongin O. Montesquieu Morin E. Mounin G. Mumford L.
220
Nietzsche F. Nouhaud M. Novack J. Nye Jr. J. S. Offe C. O'Higgins M. Olson M. Olson W. C. Oppenheimer F. Ortega y Gasset J. Passerin d'Entrves A. Pisier-Kouchner E. Platon Podhoretz N. Poggi G. Polin R. Poly J.-P. Rawls J. Redslob R. Renouvin P. Reynold G. de Ricur P. Rosanvallon P. Rosenau J. R. Rosenbaum N. Rousseau J.-J. Rouvier J. Saint-Just A. de Salvatori G. Schwartzenberg R. G. Secrtan P. Seignobos C. Serreau R. Service E. R. Sfez L. Shafer B. C. Shils E. Sieys E. J. Skalnik P. Socrate
221
Sondermann F. A. Spengler O. Strayer J. Tilly C. Tocqueville A. de Toynbee A. Trevor-Roper H. Vachet A. Valry P Veyne P. Virally M. Voltaire Weber M. Weil E. Wells H. G. Wittfogel K. Zolberg A. R.
Grard BERGERON cole nationale d'administration publique.

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Grard Bergeron (1922-2002)

Politologue, dpartement des sciences politiques, Universit Laval

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Politique d'utilisation de la bibliothque des Classiques

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Cette dition lectronique a t ralise par Rjeanne Toussaint, bnvole,

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Dans l'Introduction au tome X, L'tat de l'Encyclopdie franaise, Paris, Larousse, 1935.

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Premire partie LA TRS LONGUE PRHISTOIRE DE LTAT

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PETIT TRAIT DE LTAT Premire partie. La trs longue prhistoire de ltat

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I - L' TAT APPARAT LA TOUTE FIN DE L'VOLUTION HUMAINE

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- Combien petites et primitives ces socits archaques ?

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16 Selon Cohen, la chefferie se distingue nettement de l' tat par un caractre

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II - L'ACCS L'EXISTENCE TATIQUE EN NEUF DEGRS

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18 Jean-William Lapierre, Essai sur le fondement du pouvoir politique, Aix, 1968,

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- La Socit contre l'tat ou le retour du bon sauvage