1

NDICE

CAPITULO I

I. LA CORRUPCIN EN

EL

PER

TRAVS

DURANTE

LA

HISTORIA

REPUBLICANA DEL PER . 05 1.1. EL SIGLO XIX .. 05 1.1.1. La poca de la Independencia 05 1.1.2. La Explotacin del Guano 06 1.2. EL SIGLO XX 06 1.2.1. La Corrupcin del sector Pesquero ...06 1.2.2. Corrupcin Institucionalizada del trfico de Drogas 07 1.2.3. Estado y Corrupcin .. 08

CAPITULO II

II. INSTITUCIONES PERUANAS QUE LUCHAN CONTRA LA CORRUPCIN........... 12 2.1. La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin... 12 2.1.1. Miembros con voz y voto.. 13 2.1.2. Miembros con voz... 14

CAPITULO III III. LA FALSIFICACIN EN EL PER.. 15 3.1. Azngaro, uno de tantos problemas nacionales.15 3.2. Falsificacin de dlares. 17 3.3. Falsificacin de medicamento. 17 3.4. Falsificacin de Documentos.......... 18

DEDICATORIA

Primero y antes que nada, dar gracias a Dios, por estar conmigo en cada paso que doy, por fortalecer mi corazn e iluminar mi mente y por haber puesto en mi camino a aquellas personas que han sido mi soporte y compaa durante todo el periodo de estudio.

Agradecer hoy y siempre a mi familia por el esfuerzo realizado por ellos. El apoyo en mis estudios, de ser as no hubiese sido posible. A mis padres y dems familiares ya que me brindan el apoyo, la alegra y me dan la fortaleza necesaria para seguir adelante

PRESENTACIN

Las causas u orgenes de la corrupcin en la administracin de justicia no slo de nuestro pas, sino de cualquier pas en el mundo, son tan complejas como lo es la propias naturaleza humana. Se ha demostrado que el ser humano alcanza niveles de desarrollo evolutivo o involutivo como consecuencia de largos procesos de aprendizaje y este aprendizaje es el resultado de la capacidad de imitacin que tiene el hombre como ente social. Algunos autores afirman que el individuo tiende a imitar a sujetos que socialmente se encuentra colocado en una categora inmediatamente superior, por ejemplo: los nios imitan a sus padres cuando stos por proceso sico-sociales dejan de constituir un modelo a imitar, y ya en la proximidad de la adolescencia el joven muestra una alta propensin a tomar como modelo de conducta al maestro, si ste es poseedor de atributos; otras veces su modelo de conducta lo ser el joven de mayor de edad y que por lo general constituye el ncleo de una pandilla, en fin esta cadena de imitacin va formando al joven que en el futuro ser la copia fiel de lo que haya visto y aprendido durante su niez y adolescencia. Es evidente que en la actualidad estamos cara a cara con lo que algunos socilogos y juristas, han llamado el proceso de inversin de valores; en la sociedad peruana y otros que cuestionan respecto a si real y efectivamente nuestra sociedad tena esos valores. Solo con la participacin del Estado (y sus Ministerios) con la Sociedad Civil podrn solucionar todos los problemas de la Administracin de Justicia. No es posible que el Estado solo pueda Hacerlo, y no es posible que la Sociedad Civil sola pueda hacerlo. Una fuerte presin del pueblo o sociedad civil organizada hizo posible la creacin de la Comisin de la Verdad, (CVR) as como la Comisin Ceriajus, una fuerte presin realizara la aplicacin y cumplimiento de ambas comisiones. La necesidad de la Reforma del Estado, se plasma en la Reforma Educativa, La Reforma Judicial, La Reforma Policial, La Reforma Tributaria, y dems Reformas Necesarias. No es posible. Realizar reformas parciales, la Reforma es Integral, involucra a todas las instituciones del Estado

CAPITULO I

I.

LA CORRUPCIN EN EL PER A TRAVS O DURANTE LA HISTORIA REPUBLICANA DEL PER

Para entender la presencia de actos corruptos a lo largo de toda la historia de la repblica peruana, hay que tomar en cuenta el contexto del fracaso en

el cambio del modelo colonial de dominacin patrimonial burocrtico, al esquivo modelo republicano y moderno de dominacin burocrtico-racional. Tal fracaso se tradujo en vacos institucionales que permitieron la reproduccin soterrada de vicios culturales o en el solapamiento de acciones antes consideradas normales y ahora tipificadas oficialmente como corruptas.

1.1. SIGLO XIX 1.1.1. La poca de la Independencia Domingo Elas (1805-1867), Francisco Garca Caldern Landa, destinado a ser Presidente del Per en luctuosa ocasin, y Manuel Gonzlez Prada, referente de la post-guerra del Pacfico. Con Jos de San Martn y Bernardo

Monteagudo se declara la Independencia del Per, pero aclaremos que no gobernaban para la salud del Per sino para la seguridad del Ro de la Plata y Chile, y si ello significaba arruinar econmicamente al Per, lo hacan. Describe llanamente como Saqueo Patriota, que incluy movidas como las expropiaciones abusivas, el control de las aduanas y los asientos mineros, los cupos y sobornos institucionalizados, el omnipresente contrabando, rasgos que nos contaron en el colegio para justificar la postracin en que camos: los invasores que vinieron a proclamar la libertad e independencia eran crueles, rapaces, carentes de principios e incapaces (William Tudor a John Quincy Adams, 1824). A los males de la Colonia particularmente el Contrabando se aadieron nuevos negociados, de los que los emprstitos, prstamos y la Deuda Externa consiguiente inauguraran formatos de corrupcin que hoy las argollas ya manejan a cabalidad. La repblica sum redes clientelares a los patronazgos caudillescos heredados del Virreinato, despus de todo ya no eran slo las armas las que otorgan poder. La mayora de los nombres de la poca (Santa Cruz, la asociacin Gamarra-Gutirrez de la Fuente, Riva Agero, La Mar, Castilla, Echenique, etctera) eran cabezas de redes clientelares, todos ellos parte del Ejrcito realista que voltearon casaca en su momento. El proteccionismo se plante por Agustn Gamarra no como poltica de progreso, sino como efectivo chantaje a los comerciantes y capitalistas nacionales, en un 5

momento en que los extranjeros no se dejaban expoliar. La tcnica de rodear al prncipe se perfecciona en esta poca: Francisca Zubiaga, la mariscala, esposa de Gamarra, tena su propia red de monopolistas de la harina, vinculados a su vez con los exportadores de trigo. Ramn Castilla, tradicionalmente considerado de estabilizacin de la Repblica. Y aqu se trata del Guano, el escndalo de la Consolidacin de la Deuda Interna, los movimientos financieros de pago del estado a los propietarios de esclavos, el surgimiento de los Pirola como corruptos

administradores del estado, las sucesivas renegociaciones de la deuda externa, y la administracin contaminada del crdito pblico. En el plano econmico, la deuda interna se pag mediante la instauracin de un proceso tendiente a la creacin de capitales nacionales a fin de promover la industria, la agricultura y el comercio. En realidad, el reconocimiento y pago de la deuda interna, constituyeron un caso escandaloso de corrupcin: la existencia de acreencias y su monto no fueron objeto de un control mnimo. El Estado fue de este modo engaado; se le defraud con la participacin interesada de sus propios rganos. 1.1.2. La Explotacin del Guano El segundo ejemplo concierne a la explotacin del guano. Durante la segunda mitad del siglo XIX, esta riqueza natural era explotada por un sistema de concesiones que el Estado otorgaba a los particulares. El favoritismo, la influencia poltica, los vnculos de parentesco (nepotismo) eran los criterios decisivos para obtener el derecho de explotar y exportar guano. Estos privilegios eran dispensados y distribuidos ilegalmente por los polticos que se sucedan en el gobierno. Esta riqueza no fue en consecuencia utilizada para desarrollar la industria, la agricultura o el comercio. As, una clase minoritaria se enriqueci en detrimento de la mayora de la poblacin. Despus de la dilapidacin de esta riqueza, el pas se sumi nuevamente en la pobreza. 1.2. EL SIGLO XX 1.2.1. La Corrupcin del sector Pesquero En los aos 70, gracias a la corriente martima de Humboldt, rica en plancton, el mar peruano contena una gran riqueza pesquera. La pesca y la fabricacin de la harina de pescado se convirtieron en una gran industria. El Per lleg a ser el primer productor a nivel mundial. Los industriales nacionales y

extranjeros se enriquecieron enormemente y el Estado peruano obtuvo grandes ingresos. Estos fueron dilapidados por el Estado como si se tratara de un patrimonio inagotable. Dichos recursos sirvieron para conceder ventajas, para satisfacer a los seguidores, para contentar a los militares. Sin embargo, la pesca industrial al no respetar el ciclo de reproduccin de los peces determin la extincin tanto de stos como de la industria de la harina de pescado. Por lo dems, el fin de este periodo estuvo marcado por el asesinato del pionero de esta industria, lo que provoc un escndalo poltico y financiero. 1.2.2. Corrupcin Institucionalizada del trfico de Drogas La corrupcin institucionalizada resulta tambin del trfico de drogas en razn a que el Per es no solamente uno de los primeros productores de la hoja de coca sino tambin donde se elabora la pasta bsica de cocana.

El poder econmico de esta actividad ilcita permite a los traficantes adquirir una influencia poltica significativa a todos los niveles del Estado y de la organizacin social. Ministros y altos funcionarios de la polica han estado directamente implicados en el trfico o en la proteccin de la red de traficantes. Esta infiltracin en todos los engranajes de la sociedad hace que no sea posible distinguir la riqueza proveniente de una actividad legal o del trfico de drogas. El funcionamiento de la economa se ve completamente distorsionado por el flujo de dinero sucio producido por el trfico de drogas, al punto de condicionar la poltica econmica de todo gobierno. Esta situacin se puso en evidencia cuando la mafia colombiana asesin al Ministro colombiano de Justicia, hecho que dio lugar a que el gobierno colombiano intensificara la guerra contra el trfico de drogas. Con este objeto, se cerraron la frontera peruana con Colombia y se bloquearon las pistas de aterrizaje clandestinas. Esto gener un cese del flujo de dlares colombianos provenientes del trfico de drogas en el mercado peruano y, en consecuencia, la subida del curso del dlar y la devaluacin de la moneda nacional. Frente a este fenmeno y, tal vez, para tranquilizar el pas, el Presidente de la Repblica de aquel entonces declar que la crisis monetaria cesara cuando volvieran a ingresar al pas dlares de Colombia. En cierto modo, el mismo Estado admita el lavado del dinero sucio mediante el trfico de divisas. El funcionamiento del mercado paralelo de divisas se explica, fuera de las causas econmicas, por la corrupcin de funcionarios, de jueces, de la polica y de los agentes econmicos (bancos, agencias de cambio), etc.

1.2.3. Estado y Corrupcin La corrupcin, como todo fenmeno social, no puede ser comprendida sin considerar la perspectiva histrica. En particular, el origen y la evolucin del Estado. El Estado colonial era un Estado corporativo. Su organizacin poltica estaba sustentada en el principio que el Rey otorgaba a sus vasallos espaoles el poder de administrar el patrimonio conquistado. La conquista de tierras era ratificada por la conclusin de una "capitulacin". Por este acto formal, el Rey otorgaba a los conquistadores el poder de tomar posesin, en nombre de la Corona, de las nuevas tierras y de las personas que las habitaban, de incorporarlas a los dominios del Rey a cambio del privilegio de explotarlas. Estas ventajas eran concedidas por el Rey en contrapartida a los servicios que el beneficiario le haba rendido o haba prometido rendirle en el futuro. Este deba entregarle al Rey los tributos y ser leal a la Corona. As, una relacin de tipo seor-vasallo se constituy entre el Rey y los vasallos, la misma que se reproduca en todos los niveles de la jerarqua social. En efecto, en el marco de esta relacin de orden patrimonial, el acceso a todo recurso econmico deba ser objeto de un pedido ante una autoridad que tena el poder de concederlo. Esta concesin era considerada como un favor que deba ser compensado por un servicio de orden personal. Los funcionarios reales eran convertidos en cuasi propietarios de los bienes que administraban en favor del Rey. El Clero, los miembros de la Inquisicin y del Tribunal de comercio colonial, los poseedores de minas, los propietarios de inmuebles, los corregidores, consideraban que sus obligaciones pblicas eran en realidad derechos privados. Esta organizacin del Estado colonial fue el resultado de una larga evolucin. Desde el comienzo de la conquista, la Corona busc delimitar y controlar el poder de los conquistadores que se repartan el botn de la guerra, constituido no slo por el oro y la plata, sino sobre todo por la tierra de los indios. Los conquistadores se convirtieron en seores feudales. Tenan cierta autonoma con relacin a la Corona y un poder absoluto sobre los indios. Constituan un grupo social slido. De esta manera una sociedad caracterizada por una relacin seor-vasallo de honor y aristocracia se reproduce. Pero la armona aparente que reinaba entre los conquistadores fue destruida por las guerras civiles, motivadas por la lucha por el poder y los privilegios. Dicho estado de cosas decidi a la Corona a organizar un poder central representativo de sus intereses y por encima del de los encomenderos. 8

Esta empresa culmin con la fundacin del Virreinato del Per: el poder de los conquistadores-encomenderos fue reemplazado por el del Virrey y los funcionarios. El poder colonial se consolid sobre la base de una administracin centralizada y jerarquizada Los encomenderos devinieron "corregidores" de los indios, encargados de administrar justicia y de representar al virrey en sus jurisdicciones. En tanto que rentistas, los encomenderos orientaron sus actividades hacia la agricultura, las minas y el comercio. La implantacin de la burocracia colonial se explica por la fuerte inmigracin de espaoles. Cada nuevo Virrey que desembarcaba era acompaado por un grupo numeroso de espaoles a la bsqueda de una "encomienda", de un cargo en la administracin u otros privilegios. A medida que la Corona monopolizaba el poder y las riquezas (tierras, minas, etc.) se trasformaba en distribuidora principal de privilegios y cargos honorficos. El prestigio social consista entonces en poseer un puesto en la administracin. Sin embargo, a pesar de la centralizacin de la administracin colonial, los funcionarios locales, los comerciantes ricos, los eclesisticos, los grandes propietarios de tierras resistan. En efecto, ellos impedan frecuentemente la aplicacin de los decretos, ordenanzas y leyes dictadas por la Corona. Compartan con la burocracia colonial las ventajas del principio segn el cual la ley se acata pero no se cumple. Por ejemplo, los corregidores, los administradores, los notarios quedaban fuera de las leyes que limitaban sus derechos; se consideraban, por tanto, propietarios por el hecho que haban comprado sus cargos. De esta manera, los diversos grupos detentadores del poder, frecuentemente con intereses opuestos, provocaron la privatizacin del gobierno y la formacin de sectores oligrquicos. Estos aceptaban su situacin con relacin a la monarqua, pero disputaban permanentemente el poder con la administracin central mediante el mantenimiento constante de una corrupcin generalizada. En resumen, la estructura poltica colonial, por su carcter corporativo y discriminatorio, provoc una divergencia de intereses sociales e impidi la formacin de una identidad nacional. A fines del siglo XVIII, segn Julio Cotler, el Arzobispo de Michoacn Manuel Abad y Quip -despus de haber sealado que la sociedad colonial estaba formada por espaoles bastante ricos e indios, negros y mestizos bastante pobres- afirm: "Por consiguiente resulta entre ellos y la primera clase aquella oposicin de intereses y de afectos que es regular entre los que nada tienen y 9

los que lo tienen todo, entre los dependientes y los seores. La envidia, el robo, el mal servicio de parte de unos; el desprecio, la usura, la dureza, de parte de los otros. Estas resultas son comunes hasta cierto punto, en todo el mundo. Pero en Amrica suben a muy alto grado, porque no hay graduaciones; son todos ricos o miserables, nobles o infames. En este estado de cosas qu intereses pueden unir a estas dos clases con la primera y a todas tres con las leyes y el gobierno? La primera clase tiene el mayor inters en la observancia de las leyes que le aseguran y protegen su vida, su honor y su hacienda o sus riquezas contra los insultos de la envidia y los asaltos de la miseria. Pero las otras dos clases, que no tienen ni bienes ni honor ni motivo alguno de envidia para que otro ataque su vida y su persona qu aprecio harn ellas de las leyes que slo sirven para medir las penas de sus delitos? Qu afeccin, qu benevolencia pueden tener a los ministros de la ley que slo ejercen su autoridad para destinarlos a la crcel, a la picota, al presidio o a la horca? Qu vnculos pueden estrechar a estas clases con el gobierno, cuya proteccin benfica no son capaces de comprender? . Una vez instalada la Repblica, la deterioracin del orden patrimonial de la Colonia provoc la prdida de la legitimidad poltica del grupo social dominante y la destruccin del aparato de produccin. Esto reforz a los grupos de poder local y regional frente al poder central "nacional" bastante dbil. En este contexto, los jefes militares rodeados por pequeos grupos de partidarios ocuparon el primero plano de la escena poltica. Era suficiente tener un poco de dinero para organizar un grupo armado y hacerse del poder. A lo largo del siglo XIX, se establece un vnculo estrecho entre los grupos oligrquicos y las fuerzas militares. Este fenmeno determin el perfil poltico y econmico de la nueva Repblica. La desaparicin de la burocracia colonial, la partida de los espaoles y la eliminacin de los criollos, partidarios de la Corona, dieron lugar al ascenso de las clases medias al poder. El desempleo debido a la parlisis del sector productivo empuj a los sectores pobres a buscar en la actividad militar y poltica la solucin a sus problemas personales. Sus miembros se

transformaron en soldados, funcionarios o idelogos al servicio del caudillo militar en el poder. Desde all podan obtener ventajas y escalar en la jerarqua social. Al mismo tiempo, los jefes militares buscaron acercarse a la poblacin para ampliar su poder y su base social. As se reconstituye la relacin seor10

vasallo, que era propio del sistema colonial, en tanto base poltica de la organizacin social de la Repblica en formacin. As, el Estado republicano se convierte, igualmente, en un Estado patrimonial basado en la relacin personal entre el seor y sus vasallos, entre el Presidente o dictador y los ciudadanos. El tesoro pblico era administrado y distribuido como un patrimonio personal. Los beneficiarios reciban estas ventajas en pago de los servicios personales que realizaban en favor de quien detentaba el poder. Uno de los objetivos del nuevo Estado peruano fue la reestructuracin de los diversos grupos sociales. Esta orientacin se evidenci en la voluntad poltica de constituir un Estado para todos los peruanos. En realidad, los grupos dominantes, social y econmicamente, han utilizado el Estado para realizar una poltica paternalista caracterizada por la distribucin de ventajas pecuniarias, sinecuras y privilegios. La mayor parte de la riqueza producida u obtenida por el pas ha alimentado las arcas de los grupos sociales dominantes. La poblacin en su mayora no ha recibido ms que servicios sociales elementales (sanidad, educacin), mediante un sistema burocrtico que se ha visiblemente deteriorado. En razn de la crisis econmica y poltica, el Estado no cumpli satisfactoriamente su funcin tradicional, sobre todo con respecto a los sectores sociales menos favorecidos. No sorprende, en consecuencia, que la mayor parte del pueblo haya considerado al Estado como una entidad que le es hostil o simplemente enemiga. El Estado es percibido como un botn que es de conquistar y aprovechar. Para los grupos dominantes se trata de continuar gozando de las ventajas que representa controlar el Estado y para las otras clases sociales de utilizar al Estado en su lucha cotidiana por la supervivencia. Una mentalidad utilitaria e inmoral se ha desarrollado, los comportamientos son valorados positivamente en la medida que sean idneos para alcanzar una ventaja, un privilegio o un provecho cualquiera prescindiendo de las normas sociales o jurdicas. La emancipacin no ha constituido, por ende, una ruptura real y profunda con el sistema colonial.

11

CAPITULO II

II. INSTITUCIONES PERUANAS QUE LUCHAN CONTRA LA CORRUPCIN

2.1. La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin Es un espacio integrado por instituciones pblicas, privadas y la sociedad civil que tiene por objeto articular esfuerzos, coordinar acciones y proponer polticas de mediano y largo plazo dirigidas a prevenir y combatir la corrupcin en el pas. La CAN-Anticorrupcin fue creada mediante DS N 016-2010-PCM y reconocida por norma con rango de Ley (Ley N 29976). La Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin est conformada por: El Presidente del Congreso de la Repblica. El Presidente del Poder Judicial. El Presidente del Consejo de Ministros. El Ministro de Justicia y Derechos Humanos. El Presidente del Tribunal Constitucional. El Presidente del Consejo Nacional de la Magistratura. El Fiscal de la Nacin. El Presidente de la Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales. El Presidente de la Asociacin de Municipalidades del Per (AMPE). El Secretario Ejecutivo del Foro del Acuerdo Nacional. El Coordinador General de la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin. El Coordinador General de la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin participa en las sesiones de la Comisin con voz pero sin voto. La Contralora General de la Repblica, la Defensora del Pueblo, el Presidente Ejecutivo del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). la Asamblea Nacional de Rectores, el Presidente del Consejo Nacional para la tica Pblica (Prolica).el Presidente de la Confederacin Nacional de Instituciones Empresariales Privadas (CONFIEP), un representante de las centrales sindicales de trabajadores del Per, el representante de la Iglesia Catlica y la Evanglica y el Director Ejecutivo del Consejo de la Prensa Peruana, actuarn en calidad de instituciones observadoras, pudiendo sus titulares participar en las sesiones de la Comisin con voz pero sin voto. El pleno de la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin puede incorporar a personas naturales, jurdicas, pblicas o privadas vinculadas a la lucha contra la corrupcin, para que participen con voz pero sin voto en las sesiones.

12

El CAN vena actuando desde el ao 2010, bajo el amparo del Decreto Supremo N 016-2010-PCM, la publicacin de la Ley N 29976 afianza el trabajo que se vena realizando, pues ahora tenemos una Comisin conformada por representantes de los tres poderes del Estado: los presidentes del Consejo de Ministros, del Congreso de la Repblica y del Poder Judicial. La nueva ley contempla tambin, que la CAN deber coordinar y velar por el cumplimiento de las normas de transparencia y tica y promover la articulacin de esfuerzos entre las instituciones responsables de la investigacin y sancin de actos de corrupcin. Adems, establece la obligacin de las entidades pblicas a remitir la informacin que solicite la CAN para cumplir con sus funciones. Otro de los puntos importantes es que los gobiernos regionales y locales debern implementar Comisiones Regionales y Locales Anticorrupcin, cuyo seguimiento estar a cargo de la CAN. Al respecto, el presidente de la CAN y del Consejo de Ministros Juan Jimnez, manifest que la oficializacin de la norma que crea la Comisin es una gran noticia para el pas pues permitir establecer los nexos necesarios entre las instituciones para articular y coordinar mejor las polticas en materia de lucha anticorrupcin. Se trabajar de manera intensa en ejes tan importantes como la prevencin y la represin de este flagelo que genera prdidas millonarias al pas. El Gobierno no va a escatimar ningn esfuerzo para enfrentar este problema, asever. La coordinadora general de la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin, Susana Silva Hasembank, por su parte, sostuvo que la Ley N 29976 reafirma la institucionalidad de la CAN y la voluntad del Gobierno de luchar decididamente contra la corrupcin de manera intersectorial e intergubernamental. Asimismo, en la primera sesin de la CAN del ao 2013, realizada el 17 de enero pasado, se ratific la designacin del Presidente del Consejo de Ministros, Juan Jimnez Mayor, como presidente de la CAN y a Susana Silva Hasembank, como coordinadora general de la misma. Es preciso mencionar que la noticia de la creacin de la CAN fue saludada por todos los sectores de la sociedad, los cuales manifestaron su decisin de cerrarle el crculo a la corrupcin, considerada, segn la ltima encuesta de Protica, como uno de los problemas ms graves que enfrenta nuestra sociedad. La CAN ahora est conformada por los tres poderes del Estado: El Ejecutivo, El Legislativo y El Poder Judicial. 2.1.1. Miembros con voz y voto Congreso de la Repblica 13

 Poder Judicial Presidencia del Consejo de Ministros Ministerio de Justicia Tribunal Constitucional Consejo Nacional de la Magistratura Fiscala de la Nacin Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales Asociacin de Municipalidades del Per Acuerdo Nacional Coordinacin General de la CAN 2.1.2. Miembros con voz Contralora General de la Repblica Defensora del Pueblo Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado Asamblea Nacional de Rectores Consejo Nacional para la tica Pblica Conferencia Nacional de Instituciones Empresariales Privadas (CoNFIEP) Centrales Sindicales de Trabajadores del Per Representante de la Iglesia Catlica Conferencia Episcopal Peruana Representante de la Iglesia Evanglica Consejo de la Prensa Peruana

14

CAPITULO III

III. LA FALSIFICACIN EN EL PER

3.1. Azngaro, uno de tantos problemas nacionales. Puede sonar a tango, pero no lo es. Algunos nmeros del Jr. Azngaro, cuadra 10, del Cercado de Lima, son muy conocidos porque all se extendiendo documentos falsificados a la perfeccin: desde ttulos profesionales, pasando por recibos de suministro elctrico, telefnico, o de agua y desage, hasta estado de cuentas bancarias, boletas de depsito y otros documentos que usualmente utilizan las entidades bancarias y financieras. En otras palabras el Jr. Azngaro, o simplemente "Azngaro" es el paraso de la clonacin de documentos pblicos y privados. A pesar de ser un antro de la falsificacin, muy conocido a nivel nacional, la cuadra 10 del Jr. Azngaro tiene la particularidad de tener en la vecindad al edificio principal del Poder Judicial, llamado con o sin justicia: Palacio de Justicia. Hace algunas horas la fiscala ha dado el ensimo golpe a las pequeas organizaciones de falsificadores que pululan, por aos, en la cuadra vecina a la meca de la administracin de justicia peruana. Eso, sin embargo, no ser suficiente disuasivo, porque nunca lo ha sido en el Per. Los operativos policiales con las consiguientes incautaciones de las mquinas y los elementos utilizados por estos malhechores de la tinta y el papel seguirn operando "imperturbablemente" con algunas bajas temporales porque las penas por las diferentes modalidades del delito contra la fe pblica, son extraordinariamente benvolas para el perjuicio que causan a la sociedad en su conjunto. El falsificador capturado, y ahora recluido en algn centro penitenciario de Lima, vivir por un tiempo a costa de un Estado que est sostenido penosamente por los sufridos contribuyentes, quienes, adems de encontrarse completamente vulnerables ante la delincuencia comn, deben cubrir los costos por una serie de servicios que no reciben. Despus de la correspondiente temporada de reclusin, que no es muy larga, tendremos al mismo personaje, actuando, como es su costumbre y modus vivendi, en lo que ms sabe hacer: falsificar documentos, en "Azngaro", al costado de Palacio de Justicia, donde le expedirn una autntica resolucin que le otorgue su libertad antes de recibir un fallo escandalosamente complaciente. Aqu la crnica del operativo dirigido por el Ministerio Pblico: Durante operativo RETEN 2005 fiscales de Prevencin del Delito y policas hallaron documentos pblicos y sellos falsificados y detuvieron a cinco sospechosos. El Ministerio Pblico en su labor de erradicar la falsificacin de documentos realiz un operativo sorpresa denominado Reten 2005 en el Jirn Azngaro, a unos metros del Palacio de Justicia. Los fiscales de Prevencin del Delito, doctores Rger Snchez Daz, Jos Santisteban Caldern y Percy Bellido Dvila, conjuntamente con policas del Escuadro Verde de la

15

PNP y efectivos de la Comisara de Cota bambas, cerraron la calle e irrumpieron varios solares del Jirn Azngaro, principalmente los signados con el nmero 1053 y 1084, en cuyos interiores encontraron la siguiente documentacin falsificada: Catorce licencias de conducir, 146 actas en blanco para partidas de nacimiento, defuncin y matrimonio bajo el membrete de las municipalidades distritales de Pueblo Libre, Brea, El Santa, Bellavista, Chiclayo, Paita, Arequipa, Piura, La Victoria y Surco. Asimismo, tres ttulos profesionales a Nombre de la Nacin, una licencia municipal de funcionamiento de la Municipalidad de San Isidro No. 005198, cuatro constancias de estudios, cuatro diplomas universitarios en fotocopia, un Certificado Judicial de no tener Antecedentes Penales a nombre de Christopher Giuliano Carrillo Salas, un carn de identidad policial a nombre del Mayor de 2da. PNP, Luis Fernando Palacn Vallejo. Tambin, los fiscales y policas encontraron entre las escaleras viejas junto a las viviendas 16 y 18 del Jirn Azngaro 1053, tres permisos internacionales de conducir del Touring Automvil Club del Per, cuatro tarjetas de propiedad vehicular, un sello de los Registros Pblicos de Lima, dos libretas militares de la FAP en blanco, cinco formatos de Carn Municipal de Salud de Lima. Por otra parte, las autoridades encontraron en el inmueble del Jirn Azngaro 1084, documentos fraguados de las mismas entidades municipales, y tambin un certificado de estudios y un ttulo profesional en Nutricin y Diettica a nombre de Edith Saavedra Ramrez, de la Universidad Agraria de La Molina. Entre otros documentos hallaron algunos papeles membretados de IPAE, Universidad Particular Inca Garcilaso de la Vega y numerosos sellos con nombres de autoridades educativas de universidades y centros superiores de estudios, entre ellos a nombre de Jaime Salas Cabello con el cargo de Director encargado. Esta operacin se realiz por disposicin de la Fiscal Titular de la Sexta Fiscala de Prevencin del Delito, doctora Lina Loayza Alfaro de acuerdo al artculo 427 del Cdigo Penal por presunto delito contra la Fe Pblica en la modalidad de Falsificacin de Documentos Pblicos. El Despacho de la Fiscal Loayza Alfaro dispuso la accin fiscal de oficio en va de prevencin del delito, debido a una permanente campaa del Ministerio Pblico para prevenir que sujetos inescrupulosos se dediquen a fraguar, adulterar y falsificar documentos pblicos en varios solares del conocido Jirn Azngaro, en el Cercado de Lima. Durante la operacin se detuvo a cinco sujetos que fueron sorprendidos en dudosas actitudes, quienes luego fueron conducidos a la Comisara de Cotabambas para las acciones de ley correspondientes. Sus identidades se mantienen en reserva para los efectos de la investigacin sobre estos hechos. La operacin tuvo un retraso debido a la tardanza de los efectivos del Escuadrn Verde de la PNP, situacin que aprovecharon un centenar de sujetos que sospechosamente se internaron en el callejn signado con el

16

nmero 1053 del citado Jirn y otros 10 15 hicieron lo mismo escondindose en el edificio de Azngaro 1049

3.2. Falsificacin de dlares Desde el ao pasado, la polica, trabajando de manera coordinada con el servicio secreto de los Estados Unidos, ha desbaratado tres importantes bandas organizadas y ha incautado $50 millones de dlares en billetes falsos. Segn la divisin de estafas de la Polica Nacional, miles de billetes estaban listos para su distribucin. Per ha desplazado a Colombia para convertirse, segn el Servicio Secreto de Estados Unidos, en el primer productor de dlares falsificados en todo el mundo. La calidad de las falsificaciones peruanas y el volumen en el que se producen, han hecho de este ilcito un negocio redondo. Lo que est fluyendo en la actualidad son las (imprentas) offset... que ofrecen tiraje ilimitado de especmenes, lo cual hace muy fcil la imitacin, dijo Raymundo Murcio, experto en antifraude. Murcio asegura que falsificar unos $100 mil dlares genera una rentabilidad de hasta 20 mil dlares, haciendo atractivo el negocio que, segn el jefe de la Divisin de Estafas, Coronel Segundo Portocarrero, es comparable al trfico ilcito de drogas. Estas bandas organizadas han copiado la misma modalidad del narcotrfico, sobre todo en el acondicionamiento del billete y transporte a otros pases. Se han encontrado billetes escondidos en maletas acondicionadas con doble fondos, y en turrones, que son pasteles que se producen aqu en Per, detall Portocarrero. El principal mercado es Estados Unidos. A pesar de los diversos mecanismos para evitar las falsificaciones, muchos de estos billetes son casi indetectables, ya que las bandas organizadas ponen especial atencin en el acabado. En la ltima dcada se han incautado $103 millones de dlares falsos fabricados en Per, de acuerdo al Servicio Secreto estadounidense. Se calcula que en cinco das se pueden hacer 300 mil billetes adulterados. 3.3. Falsificacin de medicamentos En el Per, el porcentaje de medicamentos falsificados que circulan en el mercado est entre el 15% y 20%, habiendo aumentado el ingreso por venta de estos productos en 40 millones de dlares en tan slo cuatro aos. Piura no se queda atrs y los clculos son similares para este delito que es sancionado con entre cinco a 100 Unidades Impositivas Tributarias (UIT). El Director Ejecutivo de Medicamentos Insumos y Drogas de la Diresa, CarloMagno Payano, detall que, en el caso de Piura, los productos decomisados durante el 17

presente ao se caracterizan por tener: rotulado adulterado y borrado (19,49%), procedencia desconocida (19,07%), presuntamente falsificados (19,07%), sin registro sanitario (16,10%), fecha de expiracin vencida (8,47%), productos de instituciones pblicas como EsSalud PNP (5,50%), mal estado de conservacin (4,67%), muestras mdicas (4,24%), sin lote y sin fecha de vencimiento (2,12%). La Directora de Fiscalizacin, Control y Vigilancia Sanitaria, Ana Campos, precis que entre los medicamentos ms falsificados figuran los antibiticos, analgsicos, antimicticos y vitaminas. Ante este panorama que afecta an ms la salud de las personas que padecen una enfermedad, se conform el Comit Tcnico Multisectorial Contrafalme conformado por destacadas autoridades locales, que se encargarn de enfrentar el contrabando, adulteracin y falsificacin de medicamentos en Piura, regin que es la dcima en contar con una instancia de esta naturaleza. Luego de la juramentacin, los miembros de esta comisin procedern a reunirse para elaborar un plan de trabajo que les permita afrontar la parte normativa y la de vigilancia y control a travs de operaciones en toda la regin.

3.4. Falsificacin de Documentos Nos referiremos en breve al delito de Falsificacin de Documentos, en razn a que constituye el delito ms representativo de los delitos Contra la Fe Pblica por su alta incidencia y, por que adems, conforma la base de estructuracin de los delitos contra la Fe Pblica. Como sabemos, este delito se encontr regulado en el Cdigo Penal de 1924 a travs del artculo 364. Desde entonces, segn los cambios legislativos producidos, dicho tipo penal no ha sufrido variaciones sustanciales respecto al texto actual comprendido en el artculo 427 del Cdigo Penal de 1991. En ese sentido, es preciso sealar que este delito apareci - en primer trmino como proteccin del derecho a la verdad, luego de lo cual se acogi como bien jurdico protegido la fe pblica y posteriormente a travs de las nuevas tendencias se adopt una visin utilitaria del bien jurdico en razn al rol fundamental que pasaba a ocupar el documento como prueba de las diferentes relaciones jurdicas, pues, debido al desarrollo del trfico jurdico, se necesitaba de un instrumento que asegure el contenido y alcance de las obligaciones, que no poda ser otro que el documento, tradicionalmente considerado como un medio de prueba. 5 No obstante esta evolucin respecto al estudio del objeto central de proteccin de los delitos Contra la Fe Pblica, es preciso sealar que an en la
18

actualidad existen discrepancias sobre el bien jurdico protegido por estos delitos debido a que las nuevas tendencias - que proponen tener por mbito de proteccin tan solo la seguridad en el trfico jurdico en razn del afianzamiento del documento como instrumento de prueba- muestran falencias que las hacen vulnerables a crticas doctrinarias, hecho que ser visto en el presente trabajo. Adicionalmente, como referencia, es preciso sealar que aunque el artculo 427 el Cdigo Penal muestra diversas variantes en cuanto a la conducta tpica, lo cual ha contribuido en parte a la diversidad de posiciones respecto al bien jurdico protegido, la verdad contina siendo un bien tutelado por los delitos contra la Fe Pblica en tanto su vulneracin genere perjuicios, tal como se aprecia del artculo 438 del Cdigo Penal.
Ahora bien. Actualmente, el delito de Falsificacin de Documentos se encuentra tipificado en el artculo 427 de nuestro Cdigo Penal, que a su vez se ubica en el primer captulo del Libro Segundo del Ttulo XIX. Este artculo, cuyo texto original seala de manera literal que El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa, si se trata de un documento privado. El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas pena, no ha sufrido modificacin legislativa alguna desde la promulgacin del Cdigo (es decir, hace 19 aos), lo cual nos podra conducir a reflexiones preliminares equivocadas, como lo son que no existiran problemas acerca de la aplicacin del mencionado artculo ni derivados de l; que s existiran problemas pero que no han sido materia de estudio por parte de la doctrina y la jurisprudencia; o que los problemas advertidos ya habran sido solucionados. As las cosas, y considerando que en la realidad existen problemas relacionados al delito de Falsificacin de Documentos en General segn se pudo advertir en la introduccin del presente trabajo -, podramos sostener tentativamente que los inconvenientes mencionados no han sido ampliamente estudiados en nuestro pas; lo cual explicara, de alguna forma, la existencia de una bibliografa nacional reducida sobre los temas especficos planteados. 19

Adems, conforme hemos mencionado al inicio, los problemas sobre el bien jurdico protegido subsisten an, as como tambin los relacionados a la identificacin y clasificacin de documentos en pblicos o privados para efectos penales, y los relacionados al perjuicio como elemento objetivo del tipo o como condicin objetiva de punibilidad.

20

BIBLIOGRAFA Alfonso W. Quiroz (2013) - Historia de la Corrupcin en el Per - Editorial: Instituto de Estudios peruanos. Frum solidaridad Per PSF (2006) - Construyendo Ciudadana Forjamos un Pas sin Corrupcin - Justprint SAC - Impresiones y Servicios Grficos PAGINA WEB http://www.perupuntocom.com/modules.php?name=News&file=article&sid=578 Visitado: (07/12/2013)

http://www.teleley.com/articulos/art_180111.pdf - Visitado: (06/12/2013)

21

CONCLUSIONES

Es un problema de carcter econmico, por cuanto los bajos salarios que normalmente se paga a los funcionarios y empleados pblicos constituyen un aliciente importante a las prcticas corruptas. Es tambin un problema de carcter administrativo, por cuanto la existencia de estructuras y procesos administrativos arcaicos y anacrnicos dificultan la relacin entre el Estado y el contribuyente o el ciudadano, promoviendo con ello la existencia de mecanismos alternativos, informales e ilegales, a travs de los cuales se supera esa dificultad. Es un problema de carcter legal, por cuanto la ausencia de leyes o la existencia de leyes dbiles y atrasadas permiten que ciertos comportamientos no puedan ser perseguidos y sancionados o no puedan serlo adecuadamente. Si bien es cierto que la aplicacin de las leyes depende en gran medida de la voluntad poltica para hacerlo, no es menos cierto que a veces sucede que hay voluntad poltica, pero no existe un marco legal adecuado para aplicar las leyes correspondientes. Es un problema de gestin, por cuanto la ausencia de controles o la existencia de controles obsoletos promueven la existencia de sistemas caracterizados por el dispendio, la ineficiencia y la corrupcin.

22

RECOMENDACIONES

Que la solucin al flagelo no es inmediata. Esto es, que cualquier solucin realista tratar de disminuir los niveles y no de eliminar el fenmeno y, adems, que es un proceso lento, gradual y no un acto ni unilateral ni fulminante. Que debe ser una solucin holstica, esto es, que el flagelo debe ser atacado por todos sus frentes al unsono. Se necesitan soluciones sistmicas. A este respecto ha avanzado entre los expertos el concepto de Sistema Nacional de Integridad. Que el nfasis principal debe estar en la prevencin principalmente, aunque sin menoscabo por la importancia de la penalizacin del delito. Que los mecanismos de solucin a mediano plazo (sin menoscabo por las soluciones de base que tienen en cuenta la problemtica en trminos de anomia) siguen basndose en la forma democrtica moderna, en los clsicos valores republicanos, actualizados en complejos mecanismos en rededor del

"accountability horizontal" y "accountability vertical". De manera que las soluciones al alcance de la mano implican que a mayor corrupcin hay que replicar con ms democracia. Democracia que abriga ahora tambin

relativamente nuevos mecanismos como el libre acceso a la informacin. Que en las soluciones hasta ahora formuladas se ha subestimado la funcin de una vigorosa, opulenta y participativa sociedad civil como parte de la estrategia de solucin y coalicin de intereses. La sociedad civil tomar un papel fundamental y central en el combate a la corrupcin y reclama que en ese sentido se le reconozca un lugar tanto en la proyeccin escrita, convenciones y declaraciones, como en los organigramas y procedimientos reales implicados por los

mecanismos puestos en accin. Que asimismo se ha subestimado la importancia de un saludable Sistema Judicial. (Y sus temas relacionados: seleccin, juzgamiento, atribuciones, control poltico, jurisdiccin, etc.) Un poder judicial independiente y fuerte es esencial para el combate a la corrupcin.
Que los sectores ms afectados por el problema son los de bajos recursos, esto es, la pobreza como causa y consecuencia al mismo tiempo. En su informe final Un Per Sin Corrupcin-, la Iniciativa Nacional Anticorrupcin ha formulado recomendaciones a implementar desde el Estado, para luchar contra la

23

corrupcin. Varias de ellas, han sido incorporadas y desarrolladas durante el gobierno del Dr. Alejandro Toledo; pero, la gran mayora an no han sido tomadas en cuenta. Destacamos algunas recomendaciones: Organismo especializado Creacin de un organismo especializado con autonoma poltica y administrativa, encargada de la tarea especializada de promover y supervisar la lucha contra la corrupcin, cuyo titular sea elegido por votacin calificada del Congreso de la Repblica, y est facultado para: 1. Formular anualmente las polticas preventivas anticorrupcin. 2. Elaborar el plan de accin anual de lucha contra la corrupcin. 3. Llevar a cabo las indagaciones previas e investigaciones preliminares de las quejas y denuncias recibidas as como iniciar investigaciones de oficio en casos relacionados con las contravenciones a la tica pblica o actos de corrupcin. 4. El organismo deber incluir una dependencia de prevencin, que planifique las polticas orientadas a la promocin de la tica pblica y el cumplimiento de la ley; y, asimismo, otra de investigaciones, que lleve a cabo el seguimiento de casos concretos y de situaciones de carcter general, en el mbito de su competencia. Reforma Constitucional y Legal En el marco de una reforma constitucional, se recomienda que se consagre como sustento de un compromiso mnimo en materia de lucha contra la corrupcin: 1. La fiscalizacin ciudadana en el marco de efectivo control democrtico como consagracin de la participacin de la sociedad civil en materia de lucha contra la corrupcin y exigencia de prcticas de buen gobierno. 2. Adhesin del Per y promocin de los principios de imprescriptibilidad y jurisdiccin internacional en materia de delitos contra la corrupcin, a efecto de que el transcurso del tiempo y la doble nacionalidad no se constituyan en supuestos justificativos de impunidad. 3. Superar el sistema de penas de carcter simblico que hace que los ilcitos cometidos no tengan sancin efectiva y permitan la impunidad de las altas autoridades y funcionarios pblicos. Poder Ejecutivo 1. Garantizar la transparencia econmica y fiscal brindando informacin actualizada sobre los proyectos de presupuestos de los organismos pblicos y su ejecucin. Optimizar el Portal de Transparencia Econmica del Ministerio de Economa y Finanza su, manteniendo al da y presentando la informacin de manera accesible a la ciudadana. 2. Impulsar la descentralizacin en aras de aumentar el control ciudadano. 24

Poder Legislativo 1. Hacer un seguimiento cotidiano, en tiempo real, de la ejecucin presupuestaria a travs de la Comisin de Presupuesto. 2. Modificar las leyes de gestin presupuestaria, en el sentido de establecer con claridad el rol de control y fiscalizacin que compete al Congreso en el gasto pblico a travs de la Comisin de Presupuesto. 3. Efectuar regularmente la fiscalizacin del Congreso por parte de la Contralora General de la Repblica. Poder Judicial 1. Incorporar mecanismos de vigilancia ciudadana en el control de las infracciones de los magistrados, incluyendo la creacin de organismos cvicos en cada dependencia judicial que canalicen las denuncias hacia la OCMA y que vigilen el retardo en las investigaciones. Otorgar iniciativa procesal en las investigaciones ante la OCMA a estos organismos cvicos. Ministerio Pblico 1. Fortalecer los equipos de fiscales anticorrupcin, capacitarlos sistemticamente y dotarlos de los recursos necesarios para su labor. Gobiernos locales 1. Crear oficinas de recepcin de denuncias ciudadanas contra la corrupcin a cargo de una comisin mixta formada por representantes de la sociedad y de los municipios, que constituya fuente de informacin para el organismo anticorrupcin. Contraloria General de la Repblica 1. Elegir al Contralor General de la Repblica por mayora calificada del Congreso de la Repblica. 2. Incorporar como falta grave del Contralor General de la Repblica el no detectar oportunamente actos de corrupcin en las entidades sujetas a control por no haber cumplido exhaustivamente con lo prescrito en la Ley 26162, Ley del Sistema Nacional de Control. Sistema Electoral 1. Establecer mecanismos de financiamiento pblico a las campaas electorales, sobre bases equitativas y transparentes, prohibiendo las donaciones de carcter annimo. 2. Promover el debate de una ley de partidos polticos para asegurar la eleccin democrtica interna de los dirigentes y candidatos de las agrupaciones polticas, as como del control de la procedencia y el uso de los recursos partidarios.

25