Guia Apcer 14001

14001 - GUIA2/1 Nos termos e para os efeitos do disposto, designadamente, nos artigos 9, 12 e 196 do Cdigo dos Direitos de Autor
e Direitos Conexos, informa-se que este texto est protegido por direitos de autor, encontrando-se registado na Inspeco Geral das Actividades Culturais com o n 4870/2009, e depositado na Biblioteca Nacional sob o n 301044/09.
PREFCIO
Num Mundo em constante e rpida mudana, os desaos para o desenvolvimento sustentvel so cada vez mais importantes, sendo a proteco ambiental e a preveno da poluio preocupaes actuais para qualquer Organizao. A certicao de sistemas de gesto ambiental destina-se s organizaes que esto preocupadas com os seus impactes ambientais e que pretendem contribuir de forma positiva para a sustentabilidade. Assim, a certicao de acordo com a NP EN ISO 14001:2004 + Emenda 1:2006 constitui-se uma ferramenta inquestionvel para a melhoria do sistema de gesto ambiental de uma Organizao, permitindo denir solues estruturadas que funcionam e que permitem melhorar o seu desempenho ambiental, alcanando uma conana acrescida pelas partes interessadas. A APCER, como entidade lder do mercado nacional na actividade de certicao, est permanentemente disponvel para colaborar com os seus clientes promovendo melhorias de desempenho distintivas, duradouras e substanciais. Mantendo o nosso compromisso, publicamos a nova edio do Guia Interpretativo NP EN ISO 14001:2004 + Emenda 1:2006, tendo como principal objectivo disponibilizar informao tcnica actualizada sobre a nossa perspectiva relativamente a esta norma como referencial de certicao. Por m, ainda devida uma palavra de agradecimento a todos os elementos que participaram neste projecto, pela sua motivao, interesse e disponibilidade. Porto, Julho de 2009
Jos Leito CEO APCER Associao Portuguesa de Certicao 3
A EQUIPA
coordenao
Maria Tyssen Segurado e Rui Oliveira
redaCo
Andr Ramos Ins Filipe Viegas Joana Freitas Joana dos Guimares S Maria Tyssen Segurado Rita Batista Soa Meister
reViso
Ana Dahlin Ana Roque Antnio Arago Frutuoso Cristina Effertz Cristina Rocha Cristina Rothes Barbosa Helena Ferreira Joo Vila Lobos Jorge Castanheira Alves Jos Sales Grade Jos Saraiva Ramos Lus Oliveira Manuel Salgado Silva Maria Helena Pereira Rui Oliveira
NDICE
INTRODUO E OBJECTIVOS COMO UTILIZAR ESTE GUIA ABREVIATURAS DOCUMENTOS DE REFERNCIA PARTE A: A NP EN ISO 14001:2004 ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS A NP EN ISO 14001:2004 NA FAMLIA DE NORMAS ISO 14001 O ANEXO A (INFORMATIVO) DA NP EN ISO 14001:2004 E A ISO 14004:2004 A NORMA NP EN ISO 14001:2004 E OUTROS REFERENCIAIS A NORMA NP EN ISO 14001 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO A CERTIFICAO NP EN ISO 14001:2004 E A CONFORMIDADE LEGAL PARTE B: NP EN ISO 14001:2004 GUIA INTERPRETATIVO INTRODUO 1. OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO 2. REFERNCIAS NORMATIVAS 3. TERMOS E DEFINIES 4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL 4.1 REQUISITOS GERAIS 4.2 POLTICA AMBIENTAL 4.3 PLANEAMENTO 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTAIS 4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS 4.3.3 OBJECTIVOS, METAS E PROGRAMA(S) 4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.1 RECURSOS, ATRIBUIES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADE 4.4.2 COMPETNCIA, FORMAO E SENSIBILIZAO 4.4.3 COMUNICAO 4.4.4 DOCUMENTAO 4.4.5 CONTROLO DOS DOCUMENTOS 4.4.6 CONTROLO OPERACIONAL 4.4.7 PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS 4.5 VERIFICAO 4.5.1 MONITORIZAO E MEDIO 4.5.2 AVALIAO DA CONFORMIDADE 4.5.3 NO CONFORMIDADES, ACES CORRECTIVAS E PREVENTIVAS 4.5.4 CONTROLO DOS REGISTOS 4.5.5 AUDITORIA INTERNA 4.6 REVISO PELA GESTO 7 9 10 10 13 14 15 16 17 19 27 28 29 29 29 30 30 36 39 39 44 47 50 50 52 55 57 59 61 64 67 67 69 71 74 76 79
INTRODUO E OBJECTIVOS
COMO UTILIZAR ESTE GUIA ABREVIATURAS DOCUMENTOS DE REFERNCIA
Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004
O presente guia interpretativo tem como objectivo partilhar a perspectiva e experincia da APCER na actividade de certicao de sistemas de gesto ambiental, segundo a norma NP EN ISO 14001:2004 + Emenda 1:2006. A 2 edio deste guia tem como objectivo a incluso das disposies denidas no documento da European Cooperation for Accreditation, relativo conformidade legal como parte da certicao NP EN ISO 14001:2004 acreditada. Este documento directamente aplicvel actividade da APCER, pelo que se decidiu claricar o captulo A Certicao NP EN ISO 14001:2004 e a Conformidade Legal. Em 2006 foi publicada uma Emenda de carcter editorial NP EN ISO 14001:2004, no tendo sido alterados ou acrescentados quaisquer requisitos norma de referncia. Para facilitar a utilizao do Guia Interpretativo, o referencial NP EN ISO 14001:2004 + Emenda 1:2006 mencionado como NP EN ISO 14001:2004. A actividade de certicao de sistemas de gesto ambiental tem sido desenvolvida pela APCER desde 1997, inicialmente com a verso ISO 14001:1996, num conjunto alargado de organizaes dos vrios sectores econmicos - primrio; industrial, de comrcio e servios - e em grandes, mdias e pequenas organizaes pblicas ou privadas. Este guia tem como objectiVoS Providenciar uma base de entendimento comum e partilhada entre a APCER e as partes interessadas, relativamente norma NP EN ISO 14001:2004 como referencial de certicao; Partilhar a experincia da APCER na certicao segundo este referencial, informando sobre as no conformidades mais frequentes e exemplos prticos; Comunicar as expectativas da APCER no processo de avaliao do sistema e na procura de evidncias; Informar sobre aspectos relevantes do processo de certicao, guias relevantes para a acreditao e normas relacionadas (ex: outros sistemas de gesto, NP EN ISO 19011:2003); Comunicar a posio da APCER sobre as orientaes denidas no Anexo A da NP EN ISO 14001:2004 e na ISO 14004:2004. Este guia no dene orientaes sobre a forma de implementao de um sistema de gesto ambiental. Esse objectivo assegurado pela ISO 14004:2004 e em parte pelas linhas de orientao denidas no Anexo A (Informativo) da NP EN ISO 14001:2004. A norma NP EN ISO 14001:2004 aplicvel a qualquer Organizao, permitindo que o cumprimento dos requisitos possa ser assegurado mediante a adopo de diferentes metodologias, prticas, ferramentas, etc. A competncia da APCER, enquanto organismo de certicao, no decidir qual a melhor soluo, mas avaliar se as prticas observadas na Organizao so ecazes para cumprir os seus objectivos e assegurar o cumprimento dos requisitos normativos. Enquanto 8
01
INTRODUO E OBJECTIVOS
COMO UTILIZAR ESTE GUIA | ABREVIATURAS | DOCUMENTOS DE REFERNCIA
certicadores e auditores de terceira parte fundamental, para o exerccio credvel da nossa actividade, mantermos a independncia, a imparcialidade e a abertura de esprito que nos permita avaliar cada sistema de gesto ambiental no contexto especco da Organizao. De modo a constituir uma viso partilhada, este guia foi elaborado e revisto por um conjunto alargado de pessoas, abrangendo colaboradores internos e auditores da APCER, que lidam regularmente com processos de anlise, auditoria e deciso de certicao segundo a NP EN ISO 14001:2004. As no conformidades aqui identicadas correspondem a um levantamento exaustivo das situaes mais frequentes detectadas em processos de certicao NP EN ISO 14001:2004, tendo sido retiradas todas as referncias que pudessem pr em causa a sua condencialidade.
COMO UTILIZAR ESTE GUIA

Este guia constitudo por duas partes (A e B), sendo na parte A feito, a ttulo informativo, um enquadramento da NP EN ISO 14001:2004 face a outras normas e respectivo processo de certicao. A interpretao da NP EN ISO 14001:2004 apresentada na Parte B deste Guia. Relativamente Introduo e s seces 1, 2 e 3 da NP EN ISO 14001:2004 feita uma breve explicao sob a informao nelas contida e o modo como se articulam com a seco 4. A interpretao centra-se na seco 4 da norma, Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental, que utilizada em auditoria para avaliar o sistema de gesto. A interpretao feita por subseco, tendo sempre em perspectiva que uma abordagem sistemtica implica a existncia de inter-relaes entre subseces, pelo que a interpretao de uma subseco no pode ser efectuada isoladamente. A interpretao divide-se em quatro aspectos fundamentais: Finalidade Qual o propsito que a subseco visa alcanar; Interpretao A interpretao da APCER, denida na perspectiva da avaliao e certicao de sistemas de gesto. Esta interpretao pode ser suportada em exemplos, quando oportunos, e complementada com recomendaes. Os exemplos e recomendaes no so vinculativos, pretendendo apenas referir eventuais boas prticas ou outras situaes relevantes; Evidncias Requeridas, necessrias ou expectveis da implementao, realizao, actualizao e controlo das actividades/processos associados ao cumprimento dos requisitos em anlise, segundo as metodologias de auditoria denidas na NP EN ISO 19011:2003; No conformidades mais frequentes Situaes constatadas com mais frequncia em auditoria. Para efeitos de generalizao e salvaguarda da condencialidade foram feitas adaptaes. 9
ABREVIATURAS
EMM Equipamento(s) de medio e monitorizao EA Equipa auditora ISO International Organization for Standardization NP EN ISO 14001:2004 Norma NP EN ISO 14001:2004 + Emenda 1:2006 PDCA Planear-Executar-Vericar-Actuar (Plan-Do-Check-Act) SGA Sistema de Gesto Ambiental
DOCUMENTOS DE REFERNCIA
Para a elaborao do presente guia foram consultados os seguintes documentos: NP EN ISO 9000:2005 Sistemas de gesto da qualidade Fundamentos e vocabulrio; NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de gesto ambiental Requisitos e linhas de orientao para a sua utilizao; ISO 14004:2004 Environmental management systems General guidelines on principles, systems and support techniques; Guia Interpretativo NP EN ISO 9001 da APCER; NP EN ISO/IEC 17021: 2006 Avaliao da conformidade - Requisitos para organismos que procedem auditoria e certicao de Sistemas de Gesto (ISO/IEC 17021:2006); NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental; Clarication of Intent of ISO 14001:2004. U.S Technical Advisory Group to ISO/Technical Committee 207. American Society for Quality; EA-7/04 Legal Compliance as part of Accredited ISO 14001 Certication. European Co-operation for Accreditation.
10
A natureza o nico livro que oferece um contedo valioso em todas as suas folhas. Johann Goethe
11
12
PARTE A
A NP EN ISO 14001:2004 ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS
A NP EN ISO 14001:2004 NA FAMLIA DE NORMAS ISO 14001 O ANEXO A (INFORMATIVO) DA NP EN ISO 14001:2004 E A ISO 14004:2004 A NORMA NP EN ISO 14001:2004 E OUTROS REFERENCIAIS A NORMA NP EN ISO 14001 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO A CERTIFICAO NP EN ISO 14001:2004 E A CONFORMIDADE LEGAL
13
A NP EN ISO 14001:2004 NA FAMLIA DE NORMAS ISO 14001

A ISO 14001:2004 foi elaborada pelo Comit Tcnico ISO/TC 207 Environmental Management, criado pela ISO em 1993. O mbito de actividade deste comit a normalizao na rea das ferramentas e SGA, baseando-se no pressuposto de que melhorando as prticas de gesto se obtm a melhoria do desempenho ambiental das organizaes. A viso do ISO/TC 207 a aceitao e o uso mundial da srie de normas da famlia ISO 14000, providenciando meios ecazes de melhoria do desempenho das organizaes e dos seus produtos, facilitando o comrcio mundial e contribuindo para o desenvolvimento sustentvel. O ISO/TC 207 responsvel pelo desenvolvimento das normas da srie ISO 14000, estando organizado em subcomits (SC) e grupos de trabalho (WG) que produzem normas e guias em diferentes reas. Em Portugal, o Instituto Portugus da Qualidade (IPQ) o Organismo Nacional de Normalizao (ONN), que coordena esta actividade. A normalizao pode ser desenvolvida com a colaborao de Organismos de Normalizao Sectorial (ONS), reconhecidos pelo IPQ para o efeito. No domnio do ambiente, a Agncia Portuguesa do Ambiente (APA) o Organismo de Normalizao Sectorial (ONS), constituindo a interface entre as Comisses Tcnicas (CT) e o IPQ. A CT 150 (Comisso Tcnica Gesto Ambiental) responsvel pelo acompanhamento dos trabalhos do ISO/TC 207, consistindo os seus trabalhos na elaborao de normas relativas a instrumentos e SGA. A CT 150 est organizada em sete subcomisses, indicadas no quadro abaixo:
Subcomisso
SC 1 SC 2 SC 3 SC 4 SC 5 SC 6 SC 7 SC1 Sistemas de gesto ambiental (1) Auditorias ambientais (1) Rotulagem ecolgica (2) Avaliao de desempenho ambiental (1) Avaliao do ciclo de vida (2) Termos e denies (3) Gesto de gases com efeito de estufa e actividades relacionadas (1)
(1) Referenciais para actuao a nvel da Organizao (2) Referenciais para actuao a nvel do produto (3) Referenciais de carcter geral
14
02
ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS

A NP EN ISO 14001:2004 NA FAMLIA DE NORMAS ISO 14001 | O ANEXO A (INFORMATIVO) DA NP EN ISO 14001:2004 E A ISO 14004:2004 | A NORMA NP EN ISO 14001:2004 E OUTROS REFERENCIAIS | A NORMA NP EN ISO 14001 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO | A CERTIFICAO NP EN ISO 14001:2004 E A CONFORMIDADE LEGAL
A maioria das normas ISO so especcas para um dado produto, material ou processo. No entanto, as famlias ISO 14000 e ISO 9000, so genricas para sistemas de gesto, o que signica que so aplicveis a organizaes de todos os tipos e dimenses, quaisquer que sejam os seus produtos e sectores de actividade e em qualquer ponto do globo. A famlia ISO 14000 concerne gesto ambiental, isto , ao modo como a Organizao gere os impactes ambientais decorrentes das suas actividades, produtos e servios. A famlia ISO 14000 inclui normas relacionadas com o desenvolvimento de SGA e normas sobre actividades e ferramentas de suporte gesto ambiental, tais como avaliao de desempenho ambiental ou avaliao do ciclo de vida.
O ANEXO A (INFORMATIVO) DA NP EN ISO 14001:2004 E A ISO 14004:2004

A NP EN ISO 14001:2004 dene na seco 4 os requisitos que devem ser objectivamente auditados para efeitos de certicao, constituindo-se estes como os critrios de auditoria estabelecidos pela APCER, em conjunto com a poltica, procedimentos e requisitos determinados pela Organizao como necessrios para a implementao de um SGA de acordo com a norma de referncia. O Anexo A da norma NP EN ISO 14001:2004, dene as linhas de orientao para a sua utilizao, sendo de carcter informativo e no tendo a nalidade de adicionar, retirar ou de qualquer forma alterar os requisitos estabelecidos na seco 4. Como tal, as suas orientaes no so critrios de auditoria em processos de certicao. Contudo, a nalidade deste anexo evitar interpretaes errneas dos requisitos contidos na seco 4 da norma, pelo que as suas orientaes so tomadas em considerao nos processos de certicao da APCER, quando existem dvidas sob o modo de interpretao de um requisito face a uma situao especca. Estas orientaes tambm foram consideradas na elaborao do presente guia. A ISO 14004:2004 Environmental management systems General guidelines on principles, systems and support techniques tem como nalidade apoiar as organizaes que pretendem implementar ou melhorar um SGA e consequentemente melhorar o seu desempenho ambiental. A norma contm exemplos, descries e opes que ajudam a Organizao a implementar e melhorar o SGA e no pretende interpretar os requisitos da NP EN ISO 14001:2004. A APCER recomenda a sua anlise e eventual adopo. Existem tambm outras normas da famlia ISO 14000, tais como a avaliao do desempenho ambiental ou avaliao do ciclo de vida que podem contribuir para a melhoria. A Organizao livre de utilizar estes ou outros documentos ou estabelecer o seu prprio caminho.
15
A NORMA NP EN ISO 14001:2004 E OUTROS REFERENCIAIS

O processo de reviso da ISO 14001 conducente verso de 2004 teve como objectivos a claricao e a melhoria da compatibilidade com a NP EN ISO 9001:2008. Ambos os referenciais se baseiam na metodologia PDCA e so muitos os elementos comuns dos sistemas de gesto. entendimento da ISO a no criao de uma norma nica de sistemas de gesto da qualidade e ambiente, assegurando a liberdade de deciso na adopo de cada um dos referenciais, mas facilitando, tanto quanto possvel, a adopo integrada de referenciais. De acordo com a ISO/TC176/SC2 e a ISO/TC207/SC2, compatibilidade signica que as organizaes podem implementar de maneira partilhada elementos comuns dos referenciais, no todo ou em parte, sem duplicaes desnecessrias ou imposio de requisitos conituosos. Compatibilidade no signica que o texto para os elementos comuns das normas tenha de ser idntico, embora o deva, sempre que tal seja possvel na prtica. Tambm no representam conitos compatibilidade: numerao diferente das clusulas, diferentes modelos e estrutura e incluso de orientaes, notas ou anexos. So assim criadas condies para a existncia de um sistema de gesto nico que integra as disposies relativas a cada uma das normas ou disposies de outros subsistemas de gesto da Organizao. Esta livre de decidir sobre a integrao de sistemas e o nvel de profundidade dessa integrao. Um dos benefcios mais bvios da integrao encontra-se ao nvel da documentao que no necessita de ser duplicada. Contudo, a integrao mais do que a simples criao de um sistema documental comum, podendo reectir-se, por exemplo: na estrutura organizacional, na existncia de procedimentos comuns ou na incluso de critrios ambientais em processos associados qualidade, como o desenvolvimento de novos produtos ou avaliao de fornecedores. Para efeitos do presente guia foram tambm consideradas verses existentes de guias interpretativos da APCER sobre a NP EN ISO 9001:2008 de modo a assegurar, sempre que possvel a compatibilizao entre os mesmos. O acima referido em relao NP EN ISO 9001:2008 tambm aplicvel integrao com a norma a OHSAS 18001:2007/NP 4397:2008 e com o Regulamento EMAS. A primeira porque segue o modelo de gesto e estrutura da ISO 14001 e o segundo porque adopta formalmente como sistema de gesto a NP EN ISO 14001:2004. A ISO reconhece a necessidade dos utilizadores das normas poderem auditar os dois ou mais referenciais em conjunto, seja nos processos de auditoria interna, seja nos processos de auditoria de terceira parte. A norma ISO 19011:2002 Guidelines for quality and/or environmental systems auditing foi preparada em conjunto pelos Comits Tcnicos ISO/TC 207 Gesto Ambiental e ISO/TC 176 Gesto da Qualidade. A NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental (ISO 19011:2002) estabelece orientaes sobre a gesto de programas de auditoria, a conduo de auditorias
16
02

internas ou externas a sistemas de gesto da qualidade e/ou ambiental, assim como as competncias e avaliao dos auditores. A APCER recomenda a utilizao desta norma na programao e realizao de auditorias internas nas organizaes que pretendem ir para alm dos requisitos denidos pela NP EN ISO 14001:2004 na subseco 4.5.5, com vista a melhorar o processo de auditorias internas, aumentando a sua eccia. A adopo desta norma pelos organismos de certicao requerida pelos acreditadores, sendo as suas metodologias adoptadas nos processos de certicao, permitindo a realizao de auditorias conjuntas a vrios sistemas de gesto, desde que asseguradas as competncias necessrias para a sua realizao. As auditorias aos SGA segundo a NP EN ISO 14001:2004 pela APCER so disponibilizadas isoladamente ou combinadas com outros referenciais.
A NORMA NP EN ISO 14001 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO

A certicao de SGA suportados na norma NP EN ISO 14001:2004, constitui uma ferramenta essencial para as organizaes que pretendem alcanar uma conana acrescida por parte dos clientes, colaboradores, comunidade envolvente e sociedade, atravs da demonstrao do compromisso voluntrio com a melhoria contnua do seu desempenho ambiental. A acreditao um reconhecimento formal por um organismo de acreditao, em como um organismo de certicao competente para certicar organizaes de determinados sectores, para referenciais especcos. A APCER encontra-se acreditada para a certicao de SGA (NP EN ISO 14001:2004) pelo IPAC (Instituto Portugus de Acreditao) e pela ENAC (Entidad Nacional de Acreditacin) para os sectores denidos nos certicados de acreditao, de acordo com a NP EN ISO/IEC 17021: 2006. Esta norma dene os requisitos para a actividade de certicao, garantindo a competncia, iseno e independncia necessrias ao exerccio de uma actividade credvel. Anualmente, a APCER auditada pelos organismos acreditadores, sendo este um processo de avaliao que compreende a auditoria ao sistema de gesto e o testemunho de auditorias ambientais. O processo de certificao enVolVe as seguintes etapas 1 - Pedido de certicao; 2 - Instruo do Processo; 3 - Visita Prvia (Opcional); 4 - Auditoria de Concesso 1 fase; 5 - Auditoria de Concesso 2 fase; 6 - Resposta da Organizao Plano de aces correctivas; 7 - Anlise do Relatrio e Resposta; 8 - Deciso de Certicao; 9 - Manuteno da Certicao (Auditorias anuais de Acompanhamento e Auditoria de Renovao ao m de 3 anos). 17
A visita prvia de carcter facultativo e destina-se a avaliar a adequabilidade do SGA e informar a Organizao sobre o estado de preparao da mesma para a auditoria de concesso. Esta avaliao efectuada de acordo com as metodologias aplicveis de auditoria, sendo o seu resultado independente do processo e deciso de certicao. A auditoria de concesso de SGA ocorre em duas fases. Na 1 fase realizada uma auditoria ao sistema documental da Organizao e vericada a adequabilidade do sistema actividade da empresa. O enfoque da 1 fase da auditoria a avaliao da capacidade do sistema criado em gerir todos os aspectos ambientais relacionados com as actividades, produtos e/ou servios da Organizao, na conrmao do mbito da auditoria e no levantamento da legislao aplicvel, sendo relevante uma visita aos locais de actividade. A 2 fase da auditoria de concesso decorre no(s) local(ais) de actividade da Organizao, sendo auditados todos os requisitos da norma de referncia e avaliado o modo como a Organizao estabeleceu e implementou o SGA. Qualquer auditoria realizada pela APCER d origem a um relatrio que formaliza as principais concluses sobre o sistema de gesto da Organizao auditada, em particular sobre a implementao, conformidade face aos requisitos normativos e ao mbito de certicao, relatando eventuais no conformidades, oportunidades de melhoria e reas sensveis. As no conformidades devem ser motivo de aces correctivas apropriadas por parte da Organizao auditada. Aps recepo do relatrio de auditoria e do plano de aces correctivas elaborado pela Organizao auditada, a APCER procede anlise desses documentos. Caso estejam reunidas as condies necessrias, a APCER procede emisso do Certicado de Conformidade (Concesses e Renovaes), que tem uma validade de trs anos. Durante o perodo de validade do Certicado de Conformidade, a APCER realiza auditorias de acompanhamento com periodicidade anual ao SGA da Organizao certicada, com vista vericao da manuteno das condies que deram lugar concesso do referido certicado. Antes do nal do ciclo de trs anos realizada uma auditoria de renovao reiniciando novo ciclo de certicao. As auditorias da APCER so realizadas por auditores qualicados e de acordo com as metodologias de auditoria denidas na norma NP EN ISO 19011:2003.
18
02

Os principais benefcios da certificao de um SGA relacionam-se com: Reduo de custos, devida a uma melhoria da ecincia dos processos e, consequentemente, a reduo de consumos (matrias-primas, gua, energia); minimizao do tratamento de resduos e euentes; diminuio dos prmios de seguro e minimizao de multas e coimas; Reduo de riscos, tais como, emisses, derrames e acidentes; Vantagens competitivas, decorrentes de uma melhoria da imagem da Organizao e sua aceitao pela sociedade e pelo mercado; Evidncia, de uma forma credvel, da qualidade dos processos tecnolgicos de uma Organizao, de um ponto de vista de proteco ambiental e de preveno da poluio; Uma nova dinmica de melhoria, nomeadamente atravs da avaliao independente efectuada por auditores externos.
A CERTIFICAO NP EN ISO 14001:2004 E A CONFORMIDADE LEGAL

Uma das questes associadas norma e ao seu processo de certicao a necessidade de cumprir a legislao e outros requisitos que a Organizao subscreva relativos aos seus aspectos ambientais. Esta questo ser tratada de forma individualizada neste ponto, atendendo ao aparecimento de legislao cada vez mais restritiva, ao desenvolvimento de polticas econmicas e de outras medidas que fomentam cada vez mais a proteco ambiental, e a um crescimento generalizado das partes interessadas sobre questes ambientais e de desenvolvimento sustentvel. Contudo, importante relembrar que, apesar da importncia da questo, a conformidade legal no por si s a nalidade da norma e nunca demais referir que a legislao aplicvel de cumprimento obrigatrio. Portanto, no se coloca a questo se a Organizao tem de cumprir a legislao aplicvel, mas sim, se o seu cumprimento na ntegra requisito da NP EN ISO 14001:2004 e o que deve ser exigido na sua certicao. Reconhece-se assim, que a conformidade com os requisitos legais aplicveis no o nico factor determinante para a eccia de um SGA. Um SGA uma ferramenta importante para controlar riscos ambientais, enquanto que as consequncias/ impactes legais do no cumprimento apenas uma das quatro potenciais consequncias/impactes, sendo os outros: 1. Consequncias ambientais (ex: danos ecolgicos), 2. Consequncias para partes interessadas (ex: reputao da Organizao) e 3. Consequncias para o negcio (ex: nanceiras, posio competitiva). O objectivo de uma Organizao com um SGA certicado para um determinado mbito, demonstrar que gere as interaces com o ambiente bem como o seu compromisso em:
19
Prevenir a poluio; Cumprir os requisitos legais aplicveis e outros requisitos que a Organizao subscreva relativos aos seus aspectos ambientais; Melhorar continuamente o seu SGA, de forma a alcanar melhorias no seu desempenho ambiental. No existindo, de facto, um requisito explcito de obrigatoriedade de cumprir com toda a legislao aplicvel, necessrio analisar a norma como um todo e compreender as relaes entre os diferentes requisitos. Ser aqui transmitida a anlise proposta pelo U.S. Technical Advisory Group to ISO/TC 207, na Clarication of Intent of ISO 14001:2004 e pela European Cooperation for Accreditation no Legal Compliance as part of Accredited ISO 14001 Certication, por serem anlises claras e que reectem o posicionamento da APCER sobre esta matria. A subseco 4.2 (c) requer que a Gesto de topo, dena e documente uma poltica que inclua o compromisso de cumprimento dos requisitos legais aplicveis e de outros requisitos que a Organizao subscreva relativos aos seus aspectos ambientais. Este compromisso deve reectir-se no processo de planeamento (subseco 4.3) e deve ser implementado (subseco 4.4), vericado (subseco 4.5) e mantido atravs do SGA. Deste modo, a Organizao deve: Estabelecer, implementar e manter um procedimento para identicar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis, e determinar o modo como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais (subseco 4.3.2); Estabelecer, implementar e manter objectivos e metas que tenham em considerao os seus requisitos legais e que sejam consistentes com o compromisso de cumprir o estabelecido na poltica (subseco 4.3.3). A conformidade deve ser considerada quando se estabelecem os objectivos e metas, embora estes no necessitem de incluir todos os requisitos de conformidade; Estabelecer, implementar e manter programas para alcanar os objectivos e metas, incluindo os que se relacionam com a conformidade legal (subseco 4.3.3), desde que o objectivo no seja o de cumprir a legislao, uma vez que, para a certicao a Organizao tem de demonstrar que cumpre os requisitos legais aplicveis. Os programas devem descrever quem responsvel por alcanar os objectivos e metas e como e quando vo ser alcanados; Consciencializar as pessoas que trabalham para ou em nome da Organizao relativamente aos procedimentos que lhes so aplicveis, que incluem eventuais procedimentos relacionados com o alcance da conformidade estabelecidos no controlo operacional (subseco 4.4.2). As pessoas cujo trabalho pode causar impactes ambientais signicativos devem ser competentes, com base em formao, qualicaes, educao ou experincia. A Organizao deve identicar necessidades de formao associadas aos seus aspectos ambientais signicativos e providenciar a formao ou outras aces que satisfaam essas 20
02

necessidades. Na medida em que esse trabalho tambm envolve requisitos legais, o treino e competncia dessas pessoas deve abranger a capacidade de satisfazer esses requisitos; Estabelecer, implementar e manter procedimentos documentados para controlar as situaes onde a sua inexistncia possa conduzir a desvios no compromisso de cumprimento dos requisitos legais estabelecido na poltica e nos objectivos e metas relacionados (subseco 4.4.6). Podem ser necessrios procedimentos para alcanar a conformidade com requisitos legais que no foram explicitamente identicados nos objectivos e metas; Estabelecer, implementar e manter procedimentos para monitorizar e medir as caractersticas principais das suas operaes, o que uma parte importante do controlo operacional e , desta forma, importante para a conformidade legal. As sadas da monitorizao e medio (subseco 4.5.1) transformamse em entradas para a avaliao da conformidade (subseco 4.5.2) e aces correctivas e preventivas (subseco 4.5.3); Estabelecer, implementar e manter um procedimento para avaliar periodicamente a conformidade com requisitos legais (subseco 4.5.2.1). Estes so os requisitos legais que foram identicados na seco 4.3.2. Atendendo ao mencionado para a subseco 4.4.2, importante que o elemento que faz a avaliao da conformidade legal na Organizao tenha competncia, tanto em termos dos requisitos legais, como na sua aplicao; Estabelecer, implementar e manter um procedimento para gerir no conformidades reais e potenciais e tomar aces correctivas e preventivas (subseco 4.5.3). No conformidades detectadas associadas a requisitos legais devem ser alvo de aces correctivas; Estabelecer, implementar e manter um procedimento para realizar auditorias peridicas ao sistema de gesto que necessariamente incluem os elementos do SGA relacionados com a conformidade legal, nomeadamente uma avaliao do compromisso de cumprimento dos requisitos legais associados aos aspectos ambientais (subseco 4.5.5); Incluir os resultados das avaliaes de conformidade (subseco 4.5.2) na sua reviso pela gesto, de forma a assegurar que a Gesto de topo toma conhecimento de incumprimentos legais potenciais ou reais e toma medidas adequadas para ir ao encontro do compromisso da Organizao relativo ao cumprimento de requisitos legais (subseco 4.6). Deve ainda ser considerada na reviso pela gesto qualquer alterao de circunstncia ou dos requisitos legais relacionados com os aspectos ambientais. Os requisitos acima descritos implicam que uma Organizao que implementa e certica o seu SGA de acordo com a NP EN ISO 14001:2004 deve identicar e gerir de modo sistemtico as suas obrigaes de conformidade legal, em consonncia com o seu compromisso de cumprimento. O sistema deve incluir os requisitos
21
acima listados e estar suportado por recursos adequados e responsabilidades denidas (subseco 4.4.1), estar documentado (subseces 4.4.4 e 4.4.5), medido/ monitorizado, avaliado e auditado (subseces 4.5.1, 4.5.2 e 4.5.5) e estar suportado em registos sucientes para demonstrar a conformidade com esses requisitos (subseco 4.5.4). O compromisso de cumprimento reforado pelo requisito da Gesto de topo rever periodicamente a adequao e eccia do SGA (subseco 4.6). Uma vez esclarecida a questo da conformidade legal na NP EN ISO 14001:2004 pode ainda subsistir a questo: Para efeitos de certicao este compromisso pode ser evidenciado atravs de objectivos e metas associados ao seu cumprimento? A resposta a esta questo no. Para ser tomada uma deciso de certicao, a Organizao necessita de demonstrar a conformidade legal com os requisitos associados aos seus aspectos ambientais, evidenciando assim a capacidade e eccia do sistema em cumprir a sua poltica. A conformidade com os requisitos legais aplicveis deve ser evidenciada no s para efeitos de certicao, como tambm para efeitos de manuteno de certicao, durante as auditorias de acompanhamento e renovao. Como referido na interpretao atrs citada, esta exigncia no signica que uma Organizao certicada cumpra a legislao continuamente. Pontualmente, podem ocorrer desvios, prevendo a prpria norma que sejam identicadas no conformidades e desencadeadas aces correctivas, que devem estar implementadas para a tomada de deciso relativamente certicao. Podem tambm existir situaes de interpretao e/ou operacionalizao do cumprimento dos requisitos legais no contexto especco de uma determinada Organizao, que levam necessidade de esclarecimentos com as autoridades competentes. Com menos frequncia, existem situaes de alterao ou introduo de diplomas legais para as quais ainda no dada resposta pelas autoridades, como por exemplo: mudana da entidade licenciadora, no tendo a nova entidade responsvel implementado o processo. Estas questes so inerentes ao cumprimento da legislao e fazem parte dos assuntos que a Organizao tem de gerir e interessa APCER avaliar o modo como a Organizao os identica e ultrapassa. Por outro lado, necessrio ter em considerao que a auditoria um processo de valor acrescentado, no sendo por isso relevante identicar todas as situaes de no conformidade legal, mas sim avaliar a forma como a Organizao responde ao compromisso de cumprimento dos requisitos legais, identica situaes de no conformidade ou de potencial no conformidade relativamente aos requisitos legais aplicveis e utiliza o seu poder de inuncia (por exemplo: ao nvel da actuao junto dos seus fornecedores). de salientar que a auditoria sempre um processo de amostragem. realizada num determinado momento, pode no abranger todos os locais e podem ocorrer situaes em que a conformidade com todos os requisitos legais no seja passvel de ser avaliada durante o tempo previsto para a auditoria. Tal como requerido pela norma, cabe Organizao avaliar a conformidade com os requisitos, sendo o modo como a Organizao d cumprimento avaliao da conformidade e os resultados dessa avaliao analisados e auditados pela APCER.
22
02

Outra questo por vezes levantada se os organismos de certicao, nos seus processos de auditoria devem identicar e registar, em relatrio, as no conformidades associadas a incumprimentos legais. Os guias internacionais de acreditao solicitam, a este propsito, que o organismo certicador documente a sua deciso de relatar ou no incumprimentos legais. A APCER decidiu que as no conformidades legais so identicadas e documentadas no relatrio de auditoria. Como referimos anteriormente, as constataes associadas ao incumprimento de requisitos legais podem ser causadas pelo incumprimento das seguintes subseces: Assumir o compromisso de cumprimento dos requisitos legais aplicveis e de outros requisitos que a Organizao subscreva relativos aos seus aspectos ambientais, pela poltica ambiental (subseco 4.2 c)); Identicar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis e a outros requisitos que a Organizao subscreva, relacionados com os seus aspectos ambientais (subseco 4.3.2 a)); Determinar como estes requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais (subseco 4.3.2 b)); Denir objectivos, metas e programa(s) (subseco 4.3.3); Assegurar o treino e a competncia das pessoas que trabalham para ou em nome da Organizao e que tenham inuncia no cumprimentos dos requisitos legais (subseco 4.4.2); Assegurar a gesto rotineira e monitorizao das obrigaes legais (subseco 4.4.6 e subseco 4.5.1); Avaliar a conformidade (subseco 4.5.2); Estabelecer aces correctivas e preventivas (subseco 4.5.3); Realizar Auditorias Internas (subseco 4.5.5); Efectuar a reviso pela gesto (subseco 4.6).
No obstante, a consequncia ltima uma falha no compromisso de cumprir a legislao ou outros requisitos que a Organizao tenha subscrito. Deste modo, as constataes associadas a incumprimentos de requisitos legais so frequentemente alocadas subseco 4.2 (poltica ambiental). Assim, nos seus processos de certicao, a APCER avalia a conformidade legal no sentido de determinar a capacidade da Organizao para assegurar o compromisso de cumprimento da legislao aplicvel aos seus aspectos ambientais, atravs do sistema de gesto que implementou de acordo com a norma de referncia. Esta avaliao feita pela APCER com rigor, de acordo com as metodologias denidas pelas normas de acreditao, sendo efectuada no contexto especco de cada Organizao, mas assegurando sempre a aplicao de critrios homogneos de deciso.
23
No se pretende sobrepor ou substituir as funes das autoridades competentes, sendo a nalidade da APCER assegurar a credibilidade da certicao, salvaguardando a condencialidade e promovendo a melhoria do desempenho ambiental das organizaes. Deste modo, pretendemos reforar a vantagem da certicao na garantia da prossecuo dos objectivos traados pela Organizao que tomou a deciso de implementar um SGA.
24
Na natureza nada se cria, nada se perde, tudo se transforma. Lavoisier
25
26
PARTE B
NP EN ISO 14001:2004 GUIA INTERPRETATIVO
INTRODUO OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO REFERNCIAS NORMATIVAS TERMOS E DEFINIES REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL
27
INTRODUO
No texto da Introduo da NP EN ISO 14001:2004 podemos encontrar: A nalidade e objectivos da norma, enquadrando o contexto das preocupaes ambientais das organizaes; Apresentao global da abordagem de construo da norma, orientada para a melhoria contnua e suportada na metodologia PDCA; Reforo da compatibilidade com a NP EN ISO 9001:2008 e a integrao dos SGA no sistema global de gesto da Organizao, na sequncia da claricao da 1 edio desta norma; Esclarecimento que o SGA, de acordo com a norma NP EN ISO 14001:2004, deve ser considerado parte integrante do sistema geral de gesto da Organizao e inclui a estrutura funcional, o planeamento da actividade, a denio de responsabilidades e autoridades, os procedimentos e recursos necessrios implementao, manuteno, desenvolvimento e reviso do seu desempenho ambiental, de modo contnuo. Assim, o SGA permite compreender e controlar os diferentes aspectos ambientais da Organizao, de uma forma sistemtica e contnua; Reforo do compromisso de todos os nveis e funes, com enfoque na Gesto de topo para alcanar o sucesso do sistema; Esclarecimento sobre o papel da norma enquanto referencial que pode ser utilizado para certicao, remetendo as organizaes para a leitura da ISO 14004:2004 quando necessitem de orientaes gerais sobre a implementao; Informao das vantagens de adoptar tcnicas de gesto ambiental no especicadas nesta norma, referindo que, entre outras fontes podem ser consultadas normas desta famlia e reforando que a adopo desta norma por si s no garante resultados ambientais ptimos; Esclarecimento que no sendo uma norma de desempenho, os desempenhos implcitos no compromisso de cumprir a legislao ou outros requisitos que a Organizao subscreva devem ser alcanados, bem como de preveno da poluio e na melhoria contnua; Esclarecimento que diferentes organizaes com diferentes necessidades respondero a esta norma com diferentes nveis de detalhe, complexidade e documentao. A leitura do resumo que acabamos de fazer no substitui a leitura integral do texto. Para os novos utilizadores ou para aqueles que apenas estavam familiarizados com a verso de 1996, a sua leitura, antes de avanar directamente para a seco 4 que estabelece os requisitos a cumprir, pode ser muito til, pois facilita o entendimento da norma e a sua interpretao. 28
03
GUIA INTERPRETATIVO
INTRODUO | OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO | REFERNCIAS NORMATIVAS | TERMOS E DEFINIES | REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL
1. OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO

O texto constante na norma muito explcito e no necessita qualquer interpretao adicional, apenas um esclarecimento relativo no denio de critrios especcos de desempenho ambiental, em consonncia com o texto da Introduo da norma. A implementao, o estabelecimento, a manuteno e a melhoria de um SGA de acordo com esta norma, requer o cumprimento da legislao em vigor aplicvel, que por sua vez determina padres mnimos de desempenho ambiental aplicveis s organizaes (ver parte A sobre conformidade legal). Deste modo, embora no sejam especicados nveis de desempenho ambiental, a sua adopo implica um nvel mnimo de desempenho ambiental associado ao cumprimento legal e/ou de outros requisitos que a Organizao subscreva. Por outro lado no nos podemos esquecer que a norma tem como nalidade a melhoria contnua do SGA, tal como referido em 4.1: A Organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gesto ambiental. A melhoria contnua, tal como denida em 3.2, o processo recorrente de aperfeioamento do SGA, de modo a atingir melhorias no desempenho ambiental global, de acordo com a poltica ambiental da Organizao, denindo desempenho ambiental (3.10) como os resultados mensurveis da gesto dos aspectos ambientais. Daqui resulta que, embora a norma em si no dena critrios especcos de desempenho ambiental, existem critrios implcitos a serem determinados pela Organizao face ao cumprimento da legislao aplicvel e melhoria do SGA da Organizao.
2. REFERNCIAS NORMATIVAS
Esta norma no tem quaisquer referncias normativas. Contudo, o captulo 3. Denies transcreve referncias datadas a termos da NP EN ISO 9000:2000, transcritos na ntegra ou adaptados. Sendo referncias datadas e transcritas para este documento, so aplicveis, tal como foram aqui transcritas, independentemente de actualizaes posteriores da NP EN ISO 9000:2000.
3. TERMOS E DEFINIES
Os termos e denies aqui estabelecidos so normativos. Os requisitos da norma que so utilizados enquanto critrios de auditoria so os denidos na seco 4. Contudo, quando os termos denidos na seco 3 so utilizados ao longo da seco 4, so usados no sentido e com o signicado que foi estabelecido nesta seco e no com o signicado que poderia ser eventualmente atribudo em linguagem comum. A compreenso e entendimento dos termos aqui denidos e consequente utilizao dos mesmos no SGA so fundamentais para a correcta interpretao dos requisitos explcitos na seco 4. 29
Em particular alertamos para a leitura cuidada das notas que acompanham algumas das denies, quer porque constituem parte integrante da denio, quer pela sua relevncia.
4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

Os termos e denies aqui estabelecidos so normativos. Os requisitos da norma que so utilizados enquanto critrios de auditoria so os denidos na seco 4. Contudo, quando os termos denidos na seco 3 so utilizados ao longo da seco 4, so usados no sentido e com o signicado que foi estabelecido nesta seco e no com o signicado que poderia ser eventualmente atribudo em linguagem comum. A compreenso e entendimento dos termos aqui denidos e consequente utilizao dos mesmos no SGA so fundamentais para a correcta interpretao dos requisitos explcitos na seco 4. Em particular alertamos para a leitura cuidada das notas que acompanham algumas das denies, quer porque constituem parte integrante da denio, quer pela sua relevncia.
4.1 REQUISITOS GERAIS

Finalidade Assegurar que as organizaes estabelecem, implementam, mantm e melhoram continuamente o SGA de acordo com a norma de referncia e denem o modo como cumprem os requisitos. denem e documentam o mbito do seu SGA. Interpretao: Esta subseco faz o enquadramento de todos os requisitos definidos na norma, requerendo: A aplicao de todos os requisitos da norma ao mbito denido, em qualquer das fases de aplicao da mesma, ou seja quando se estabelece, documenta, implementa, mantm ou actualiza o SGA, no havendo requisitos passveis de excluso. A denio documental do mbito de aplicao do SGA, especicando as actividades, os produtos, os servios, os processos e os locais denidos pela Organizao e respectivas fronteiras e interaces. O SGA da Organizao deve assumir uma abordagem do tipo PDCA de modo a que todos os aspectos ambientais sejam sistematicamente identicados, controlados e monitorizados, tendo em vista a melhoria contnua do SGA para atingir melhorias do desempenho ambiental da Organizao. 30
03
INCIO
GUIA INTERPRETATIVO
POLTICA AMBIENTAL (4.2)
PLANEAMENTO (4.3) REVISO PELA GESTO (4.6) MELHORIA CONTNUA

Aspectos ambientais Requisitos legais e outros requisitos Objectivos, metas e programa(s)
VERIFICAO (4.5)
Monitorizao e medio Avaliao da conformidade No conformidades, aces correctivas e aces preventivas Auditoria interna
IMPLEMENTAO E OPERAO (4.4)

Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridade Competncia, formao e sensibilizao Comunicao Documentao Controlo dos documentos Controlo operacional Preparao e resposta a emergncias
Relativamente aplicao dos requisitos normativos, convm relembrar que, na seco 1 Objectivo e campo de aplicao, a norma refere que todos os seus requisitos devem ser incorporados no SGA, mas que o grau de aplicao depende de diversos factores, tais como a poltica ambiental, a natureza das suas actividades, produtos e servios, a sua localizao e as condies em que funciona. por isso expectvel, e a nossa experincia tambm o demonstra, que a importncia e a forma de aplicao de determinados requisitos no seja uniforme em todas as organizaes, independentemente de todos serem aplicveis. A implementao de um SGA e sua certicao so processos voluntrios, no entanto, uma vez adoptados e desenvolvidos internamente, os requisitos normativos so de cumprimento obrigatrio. O mbito de aplicao do SGA deve identicar as actividades, produtos e servios, que do origem aos aspectos ambientais, controlveis ou inuenciveis, que vo ser geridos pelo SGA. Uma vez denido o mbito, tudo o que foi includo deve ser gerido no mbito do SGA. Tal implica que os requisitos estabelecidos pela NP EN ISO 14001:2004 e as disposies estabelecidas pela Organizao no seu SGA para a gesto dos aspectos ambientais tm de ser cumpridos. Existe exibilidade na denio das fronteiras do sistema, podendo a Organizao aplicar a norma globalidade das suas actividades, processos, produtos ou locais, ou apenas a uma parte destas, como seja uma unidade operacional da Organizao, ou um determinado local. Esta exibilidade permite Organizao estabelecer diferentes estratgias na adopo de SGA, tais como o faseamento
31
da sua aplicao a toda a Organizao, ou a descentralizao por unidades operacionais, de negcio, ou outras. A denio do mbito e delimitao das suas fronteiras particularmente importante quando a Organizao que implementa o SGA se integra numa Organizao maior. A credibilidade do SGA depende do mbito denido, devendo a mesma ser capaz de justicar eventuais excluses.
A DEFINIO DO MBITO E A CERTIFICAO

A denio do mbito tem implicaes importantes ao nvel da certicao, quer porque constar do certicado de conformidade, quer porque pode colocar restries na utilizao da marca de certicao, quando a Organizao no se certica na globalidade. Por outro lado, embora a norma permita exibilidade na denio do mbito, nem todos os mbitos so aceitveis, para efeitos de uma certicao acreditada. 1. A definio do mbito As orientaes internacionais para a denio do mbito do SGA candidato a certicao ou certicado, tm como nalidade assegurar que as organizaes tm suciente exibilidade para delimitar o mbito de aplicao do SGA, de modo a ir ao encontro da suas necessidades e adaptando-se a diferentes situaes operacionais. Contudo, visam impedir que uma Organizao omita elementos das suas operaes que devam estar includos no mbito e que possam induzir interpretaes enganosas sobre a abrangncia do certicado. Paralelamente, quando o mbito no inclui todas as actividades, produtos, processos ou locais da Organizao so estabelecidas regras para o uso da marca que previnem o uso enganoso ou abusivo do estatuto de empresa certicada. Pelo impacto que podem ter na Organizao que pretenda vir a certicar o seu sistema ou j o tenha certicado, foi includo este texto explicativo. Sendo o mbito normalmente denido pela Organizao no incio do projecto de implementao do sistema e a certicao pedida j na fase de concluso da implementao, a APCER aconselha a leitura deste texto. No caso de dvida, pode sempre contactar a APCER para esclarecimentos sobre a aceitabilidade, para efeitos de certicao do mbito denido pela Organizao, em qualquer fase do projecto. Os factores a usar para determinar o mbito de certicao so:
a) Gesto das actividades abrangidas pelo mbito. A Gesto da Organizao deve: Demonstrar a responsabilidade por todos os aspectos ambientais e impactes associados, relevantes para o SGA;
32
03
GUIA INTERPRETATIVO
Ter autoridade para determinar o modo como a poltica ambiental vai ser implementada e mantida, estabelecendo os objectivos e as metas e denindo os programas para os alcanar; Ter autoridade para alocar os recursos nanceiros e humanos para o controlo e melhorias ambientais. Tal autoridade pode estar delimitada por restries de oramento ou outras. Recursos adicionais para a melhoria ambiental podem estar sujeitos a aprovao superior. b) Devem estar claramente denidos os limites e vizinhanas da responsabilidade de entradas e sadas da Organizao. c) As interfaces com os servios ou actividades que no esto completamente abrangidas pelo mbito (ex: uma ETAR comum a vrias organizaes), devem ser contempladas no SGA sujeito a certicao (ex: devem estar includas na identicao e avaliao de aspectos ambientais, e consequentemente, se aplicvel, ao nvel do controlo operacional, objectivos e metas, etc.), devendo existir uma correspondncia entre actividade e espao fsico onde exercida. d) Adicionalmente deve ser tomado em considerao o mbito das licenas ambientais ou imposies denidas por entidades locais quando se determina a abrangncia do mbito. 2. Informao ao pblico e uso da marca empresa certificada NP EN ISO 14001:2004 Se o campo de aplicao denido coerente e as vizinhanas esto denidas, no induzindo interpretaes ambguas, reectindo adequadamente os produtos, actividades, servios e locais, efectivamente geridos pelo SGA, ento este passvel de ser certicado. Contudo, a informao sobre o estatuto de empresa certicada NP EN ISO 14001:2004 e uso da marca respectiva no pode ser directamente associada a toda a Organizao. 3. Alteraes no mbito Finalmente, para as organizaes que j esto certicadas, sempre que h alteraes nos produtos, processos e/ou locais, as mesmas devem ser prontamente comunicadas APCER, uma vez que podem ter um impacto directo na informao que est a ser transmitida ao pblico atravs do certicado e do uso da marca. Caso a Organizao pretenda, pode ser sempre realizada uma extenso ao mbito de certicao, para incluir novos produtos, actividades e servios ou novos locais de actividade. A auditoria de extenso pode ser realizada no mbito do ciclo normal de auditorias ou numa auditoria extraordinria, realizada para o efeito.
33
Exemplo 1
A Organizao A desenvolve uma actividade industrial, tendo uma unidade de co-gerao nas suas instalaes, que a abastece de energia e vapor. Embora com accionistas comuns, as organizaes so detidas por estruturas accionistas diferentes, tendo direces diferentes. Ambas possuem licenas ambientais distintas. Para a Organizao A se certicar deve incluir a actividade de co-gerao no mbito do SGA? A Organizao A opera num local, onde h uma instalao de co-gerao, pelo que existe o risco de ambiguidade quanto s actividades inseridas no sistema certicado naquele local. Contudo, de acordo com o factor a) Gesto das actividades, no a Organizao A que gere directamente os aspectos associados instalao de co-gerao, tal como reecte a diferente estrutura accionista e diferentes direces. As licenas da Organizao, factor d), reiteram essa realidade. A Organizao A para se certicar no necessita de o fazer em conjunto com a Organizao B. De notar que o factor d), relativo s licenas das organizaes, foi determinante na aceitao desta soluo. No obstante, a Organizao A deve identicar os aspectos sobre os quais tem inuncia, no podendo ignorar, na determinao da sua inuncia que a instalao B opera dentro das suas instalaes, sua fornecedora e tem accionistas comuns. De acordo com o factores b) e c) acima listados a Organizao A deve delimitar, explicitar e documentar claramente a vizinhana das suas responsabilidades e contemplar, no seu SGA as interfaces com a instalao de co-gerao, com particular enfoque nas actividades associadas ao 4.3 e 4.4.6. EVidnciaS mbito adequadamente denido e documentado; Sistema de gesto estabelecido, documentado, implementado, mantido e actualizado de acordo com a globalidade dos requisitos desta norma e de acordo com o mbito estabelecido. No conformidades mais frequentes As questes relativas ao mbito de aplicao so normalmente identicadas em fases anteriores ao processo de auditoria ou na auditoria de 1 fase, no sendo geralmente objecto de no conformidade. Em organizaes certicadas as no conformidades detectadas incidem sobre alteraes ocorridas na Organizao ou utilizaes indevidas da marca de empresa certicada, a actividades, produtos ou servios no abrangidos no mbito. Estas situaes podem determinar a suspenso do certicado.
34
03
Exemplo 2
GUIA INTERPRETATIVO
Uma Organizao no sector da construo, j certicada, contemplou no mbito do SGA as instalaes centrais e todos os seus locais de actividade, incluindo locais permanentes e locais temporrios, ou seja locais onde est a efectuar obras de construo. Na delimitao do seu mbito excluiu locais onde a Organizao actua atravs de outra entidade jurdica, como por exemplo: ACE (Agrupamento Complementar de Empresas) e consrcios. NC Na Internet disponibilizada informao como a Poltica, o Manual de Gesto, a Organizao, os locais onde exerce actividades, etc. Nestes locais esto indicados alguns, no referenciados como tal, em que a Organizao actua atravs de um ACE e por conseguinte fora do mbito de aplicao do SGA. NC Na anlise de um caderno de encargos apresentado num concurso em que a Organizao constitui um ACE feita referncia ao estatuto de empresa certicada, no explicitando que o sistema de gesto ambiental no inclui as obras em ACE. Nota: Esta uma situao em que a exibilidade de delimitao do mbito permite a coexistncia de diferentes solues. Para alm do caso citado neste exemplo, h organizaes que denem o seu mbito, incluindo os consrcios ou ACE em que, por via da negociao com os outros parceiros ou por via da posio maioritria que detm, conseguem impor a adopo do seu SGA. Outras organizaes (nomeadamente organizaes que se consorciam com outras organizaes certicadas) no conseguem impor a adopo do seu sistema de gesto nas obras em consrcio ou ACE, mas alternativamente, determinam a sua aplicabilidade aos aspectos ambientais associados s suas actividades no ACE. Esta ltima soluo pode ser estrategicamente muito til numa Organizao que execute muitas obras em consrcio com outras organizaes, pois permite-lhe evidenciar sempre o seu estatuto de Organizao certicada.
Exemplo 3
NC As actividades, produtos e servios de uma Organizao desenvolvemse nas instalaes que incluem um sector e/ou um processo A que rotativamente de x em x anos gerido por outra Organizao cujo SGA no est certicado. Vericou-se que o jornal da Associao Industrial do sector apresenta publicidade da certicao ambiental relativamente ao conjunto das instalaes fabris da Organizao incluindo o sector e/ou processo A num dos anos em que a gesto de uma terceira parte com SGA no certicado.
35
4.2 POLTICA AMBIENTAL

Finalidade Assegurar a denio da poltica ambiental da Organizao, no mbito do SGA. Garantir que a mesma adequada Organizao, comunicada a todas as pessoas que trabalham para ou em nome da Organizao e que disponibilizada a terceiros. Interpretao A poltica ambiental a declarao da Gesto de Topo relativamente ao seu compromisso com o ambiente e deve servir de base ao estabelecimento de objectivos e metas no mbito do SGA. Neste sentido, a poltica ambiental deve denir os princpios de desempenho ambiental da Organizao, atravs dos quais o SGA ser avaliado. A poltica ambiental deve ser adequada Organizao, pelo que necessrio que a mesma reicta a sua natureza (tipo de sector), escala e impactes ambientais associados s suas actividades, produtos e servios. A poltica ambiental nica para cada Organizao e, como tal, deve ser desenvolvida de modo a preencher as necessidades da mesma. A poltica ambiental uma ferramenta chave de comunicao das prioridades ambientais da Organizao aos colaboradores, pessoas que trabalham em nome da Organizao e restantes partes interessadas. Deste modo, deve ser escrita de uma forma clara e concisa, para permitir um fcil entendimento. Deve ser comunicada internamente e disponibilizada ao pblico, no mnimo sempre que solicitada. Assim, pretende-se que todos os colaboradores compreendam a poltica ambiental e tenham conscincia da forma como a mesma lhes aplicvel. Cabe Organizao a denio de prioridades com base na anlise dos aspectos ambientais e na determinao dos aspectos que tm ou podem ter impactes signicativos sobre o ambiente. No entanto, as decises que a Organizao toma em sede de planeamento (4.3) devem ser justicadas e suportadas ao nvel da poltica. O texto da norma bastante claro relativamente ao contedo da poltica ambiental, contudo importa referir que a mesma deve ser baseada em trs compromissos chave, para o mbito do seu SGA: Melhoria contnua; Preveno da poluio; Cumprimento de requisitos legais aplicveis e outros requisitos que a Organizao subscreva.
36
03
GUIA INTERPRETATIVO
MELHORIA
PREVENO
POLTICA AMBIENTAL
CUMPRIMENTO
MELHORIA CONTNUA A poltica ambiental deve orientar a Organizao para uma melhoria contnua do SGA. Este compromisso no implica que em todas as reas se verique simultaneamente uma melhoria contnua. A Organizao deve denir prioridades relativamente aos factores a melhorar. PREVENO DA POLUIO Este compromisso no implica que em todas as fases dos processos sejam adoptadas melhores tcnicas disponveis. Assim, a Organizao deve optar pelas tcnicas e metodologias de trabalho que previnam, evitem, reduzam ou controlem a poluio de forma satisfatria. A preveno da poluio deve ser considerada na concepo e desenvolvimento de novos produtos ou servios e no desenvolvimento de processos associados. REQUISITOS LEGAIS APLICVEIS E OUTROS REQUISITOS QUE A ORGANIZAO SUBSCREVA Este compromisso no deve ser entendido como um objectivo em si, uma vez que a nalidade da adopo de um SGA a melhoria do desempenho, sendo a conformidade legal o patamar mnimo do desempenho ambiental. Para compreender a natureza deste compromisso e o seu papel na norma, a mesma deve ser analisada nas suas inter-relaes, pois a conformidade com a legislao ou outros requisitos subscritos pela Organizao referida num conjunto abrangente de requisitos. Essa inter relao, bem como a sua importncia no processo de certicao, so explicadas na Parte A deste guia (A NP EN ISO 14001:2004 e a Conformidade Legal). Os requisitos legais e outros requisitos que a Organizao subscreva so os aplicveis aos aspectos ambientais da Organizao, decorrentes das suas actividades, produtos e servios. Dado que estes aspectos ambientais so os identicados pela Organizao (ver 4.3.1), necessrio vericar se uma falha na identicao dos aspectos ambientais no implica uma deciente identicao de requisitos legais e outros (4.3.2), bem como uma necessidade de reviso ou actualizao da poltica ambiental. Este compromisso implica que 37
devem ser identicados os requisitos legais e outros aplicveis aos aspectos ambientais controlveis e tambm aos aspectos ambientais inuenciveis, uma vez que o modo de inuncia a exercer deve considerar o cumprimento legal de terceiros, principalmente quando o seu incumprimento pode afectar a Organizao em causa. EVidnciaS Deve existir uma poltica ambiental documentada de acordo com a norma de referncia; Os colaboradores da Organizao ou aqueles que trabalham em seu nome (ex: colaboradores externos afectos a trabalhos de segurana, limpeza, manuteno e obras, etc...) devem evidenciar conhecimento da poltica ambiental e a forma como a mesma lhes aplicvel (Nota: evidenciar o conhecimento no conhecer o texto da poltica de cor, mas sim conhecer as orientaes gerais denidas, com particular enfoque nas que tm implicao na sua actividade); A poltica ambiental deve ser sujeita a revises e actualizaes, com vista a uma contnua adequabilidade; O controlo de documentos (4.4.5) deve assegurar que a poltica ambiental se encontra aprovada e actualizada em todos os locais de distribuio. No conformidades mais frequentes A poltica ambiental no evidencia o compromisso de melhoria contnua. Evidncia: documento da poltica, aprovado em 12-01-2006. A poltica ambiental no evidencia o compromisso de cumprimento com os requisitos legais e outros aplicveis. Evidncia: documento da poltica, aprovado em 12-01-2006. A poltica ambiental encontra-se axada em diferentes locais da Organizao. Contudo, no decorrer das entrevistas com os colaboradores, a EA vericou que os mesmos no esto familiarizados com a poltica ambiental. A Organizao no cumpre os valores limites de emisso denidos. Constatou-se que os valores de nitritos (monitorizaes realizadas no 4 trimestre de 2004 e 1 trimestre de 2005) ultrapassam o valor denido no alvar de licena de utilizao do domnio hdrico n XYZ/2003: 4 trimestre 2004: 3.3 mg/l; 1 trimestre de 2005: 9.1 mg/l. Valor constante no alvar: <0.1 mg/l.
38
03
Nota:
GUIA INTERPRETATIVO
Este um exemplo possvel de no conformidade legal. De acordo com o referido na Parte A A NP EN ISO 14001:2004 e a Conformidade Legal, apesar da conformidade legal ser um requisito implcito associado a diversas subseces da norma, as constataes identicadas so frequentemente alocadas a esta subseco, sendo consideradas como uma falha no compromisso de cumprimento dos requisitos legais e outros requisitos que a Organizao subscreva.
4.3 PLANEAMENTO 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTAIS

Finalidade Assegurar a existncia de um procedimento sistemtico de identicao dos aspectos ambientais das actividades, produtos e servios e de determinao dos aspectos que tm ou podem ter impactes signicativos sobre o ambiente e que esta informao utilizada no estabelecimento e manuteno do seu SGA. Interpretao A Organizao deve estabelecer, implementar e manter um procedimento para identicar os aspectos ambientais das actividades, produtos e servios no mbito do SGA, tendo em conta: Desenvolvimentos novos ou planeados; Actividades, produtos e servios novos ou modicados. A Organizao deve considerar a identicao de aspectos ambientais com impactes positivos (ex: melhoria da qualidade dos solos) e negativos (ex: depleo de recursos naturais) no ambiente. Existem dois tipos de aspectos ambientais a considerar: Controlveis - aspectos controlados directamente pela Organizao, tais como, utilizao de matrias-primas, consumo de energia, entre outros; Inuenciveis - aspectos no controlados directamente pela Organizao, mas sobre os quais a mesma pode exercer inuncia, por exemplo: os associados s actividades, produtos e servios de clientes e/ou fornecedores. No que respeita a actividades, produtos e servios subcontratados h que distinguir entre os aspectos controlveis e inuenciveis. Os controlveis so os aspectos que so gerados pela actividade, o produto ou o servio, quer sejam executados directamente pela Organizao ou subcontratados. Esto normalmente associados relao contratual e podem ser geridos pelo prprio contrato. Ex: aspectos associados triagem de resduos dentro das instalaes 39
da Organizao por parte de pessoal subcontratado; os produtos de limpeza que podem ser usados pelo prestador de servios; a disposio nal de resduos de manuteno por subcontratados em operaes de assistncia tcnica, nas instalaes de um cliente da Organizao, etc. Nestas situaes a Organizao pode determinar plenamente o modo como o aspecto gerido e deve ser considerado controlvel. Contudo podem existir aspectos ambientais associados aos subcontratados em que a Organizao apenas tem o poder de inuenciar. Estes so normalmente aspectos associados entidade subcontratada enquanto fornecedor e so geralmente de natureza idntica aos aspectos que so identicados para outros fornecedores. So ex: as prticas ambientais da Organizao subcontratada fora da relao contratual estabelecida. Os aspectos ambientais das actividades, produtos e servios devem ser identicados tendo em conta: Situaes de operao normais - actividades desenvolvidas no quotidiano da Organizao; Situaes anmalas - paragem e arranque de mquinas, manutenes, reestruturao de instalaes, alteraes de processo, anomalias de funcionamento, entre outras; Situaes de emergncia - potenciais acidentes tais como derrames, incndios, entre outros. Existem diversas metodologias de identicao de aspectos ambientais, sendo o Anexo A da norma NP EN ISO 14001:2004 bastante explicativo, pelo que no so efectuados comentrios adicionais. Relembramos apenas que este um requisito em que a multiplicidade de metodologias adoptadas, bem como a complexidade de cada uma delas, reectem as necessidades de diferentes organizaes, seja em natureza, dimenso, complexidade ou relevncia de aspectos ambientais. A identicao de aspectos um processo contnuo inserido no SGA. Deste modo, o processo de identicao de aspectos ambientais deve incluir os aspectos e impactes ambientais passados (quando existe passivo ambiental), presentes e futuros (novas actividades, produtos, servios) decorrentes das actividades, produtos e servios da Organizao. Uma vez identicados os aspectos ambientais relativos s actividades, produtos e servios da Organizao, devem ser determinados os que tm ou podem ter um impacte signicativo no ambiente. Os aspectos que tenham ou possam ter um ou mais impactes signicativos devem ser considerados aspectos ambientais signicativos. Aquando da determinao dos aspectos ambientais signicativos, a Organizao 40 deve ter em conta impactes ambientais com efeitos:
03
GUIA INTERPRETATIVO
No ar, na gua e no solo e subsolo por alterao das suas caractersticas e utilizaes; Na ora e na fauna; Da utilizao de energia, guas e materiais; Na paisagem e na qualidade de vida, tendo em conta a poluio visual, o odor e o rudo, entre outros. A norma ISO 14004:2004 refere que no estabelecimento de critrios para a determinao dos aspectos ambientais signicativos, podem ser considerados: Critrios ambientais, tais como dimenso, gravidade e durao do impacte, ou tipo, dimenso e frequncia do aspecto ambiental; Aplicao de requisitos legais, tais como limites de emisses e descargas denidos em licenas; Preocupaes das partes interessadas internas e externas, por exemplo: as relacionadas com os valores organizacionais, a imagem da Organizao, entre outros. De acordo com a norma NP EN ISO 14001:2004 a metodologia de identicao e de determinao dos aspectos ambientais signicativos deve fornecer resultados consistentes e veis, e deve incluir a denio e a aplicao de critrios de avaliao. Aps a identicao dos seus aspectos ambientais signicativos, a Organizao deve assegurar que os mesmos so tidos em conta no estabelecimento, implementao e manuteno do seu SGA. Todos os aspectos e impactes ambientais signicativos devem ser controlados, contudo, no necessria a denio de objectivos e metas para todos os aspectos ambientais. Pretende-se, assim, que a Organizao estabelea prioridades relativamente aos aspectos ambientais signicativos na denio de objectivos e metas. Na denio de critrios de determinao dos aspectos ambientais signicativos comum serem criados ltros relativos existncia ou no de um requisito legal associado ao aspecto ambiental cujo impacte se avalia. Esta pode ser uma prtica possvel que permite Organizao gerir a sua conformidade legal ou identicar aspectos prioritrios associados aos seus compromissos. Contudo um aspecto ambiental com um requisito legal associado no tem necessariamente de ser um aspecto ambiental signicativo e podem ser adoptadas metodologias que no o consideram como tal. A utilizao do critrio existncia de requisito legal ou outro subscrito para a determinao dos aspectos ambientais signicativos deve ser funo da instrumentalizao dada a este processo. A determinao dos aspectos ambientais signicativos particularmente importante na denio dos objectivos, metas e programas, ajudando a estabelecer prioridades para as reas de melhoria do
41
desempenho ambiental. por isso expectvel que uma Organizao que tenha muitos aspectos ambientais e uma grande complexidade dena metodologias rigorosas, reprodutveis e tanto quanto possvel quanticadas, de determinao dos aspectos ambientais signicativos, que lhe permitam estabelecer prioridades e fazer opes com a maior objectividade possvel. A utilizao de um critrio de signicncia que coloque todos os impactes ambientais para os quais existe um requisito legal ao mesmo nvel, pode no ser uma prtica de gesto que permita a correcta diferenciao dos impactes. Contudo, independentemente da opo de utilizar a existncia de requisito legal como critrio de determinao dos aspectos ambientais signicativos, a norma
IDENTIFICAO DE ASPECTOS AMBIENTAIS
requer em 4.3.2, que a identicao dos requisitos legais e outros requisitos seja efectuada para os aspectos ambientais da Organizao. Deste modo, a denio de metodologias de identicao de aspectos que assegurem o cruzamento entre os aspectos ambientais identicados e os requisitos legais aplicveis de toda a convenincia para uma boa prtica de gesto do sistema, nomeadamente na gesto da conformidade legal, facilitando o adequado controlo destes aspectos (4.4.6), a monitorizao eventualmente determinada por lei (4.5.1) e a vericao da conformidade (4.5.2). Deve ser mantida documentao relativa identicao e determinao dos aspectos ambientais signicativos. Esta documentao deve ser revista e actualizada periodicamente, sempre que ocorram alteraes na Organizao,
DETERMINAO DE ASPECTOS AMBIENTAIS CONTROLVEIS E INFLUENCIVEIS
IDENTIFICAO DE IMPACTES AMBIENTAIS RELACIONADOS COM OS ASPECTOS
para manter a sua adequabilidade. A identicao e determinao de aspectos ambientais de extrema importncia, uma vez que a partir da identicao do impacte potencial sobre o ambiente que o SGA desenvolvido, devendo, deste modo, servir de base para o estabelecimento, implementao e manuteno do SGA.
DETERMINAO DOS ASPECTOS AMBIENTAIS SIGNIFICATIVOS
Exemplo 4
Aplicvel a organizaes que trabalham por projecto, como por exemplo: empresas de construo, engenharia ou consultoria. Nestas situaes as organizaes necessitam de identicar os aspectos ambientais especcos de cada projecto, sendo expectvel que os aspectos e impactes ambientais sejam diferentes em diferentes locais e situaes. Para alm de assegurar uma metodologia comum dentro do seu sistema, pode ser vantajoso para a Organizao a elaborao de um histrico, de uma lista de vericao, ou de outra ferramenta que lhe permita agilizar o processo de identicao dos aspectos associados a cada projecto, aprendendo com os anteriores.
42
03
GUIA INTERPRETATIVO
Aplicvel a organizaes orestais ou agrcolas que trabalham por propriedade. Neste caso cada propriedade ou unidade de gesto pode ter uma identicao e avaliao de aspectos ambientais independente, ou a Organizao pode optar por denir aspectos comuns a todas as actividades executadas. Tal como no exemplo anterior, deve ser assegurada uma metodologia homognea e reprodutvel. Se a Organizao opta por denir aspectos comuns a todas as actividades executadas deve incluir, na metodologia adoptada mecanismos que permitam tomar em considerao os diferentes meios envolventes da propriedade. Aplicvel a Fornecedores de servios orestais ou agrcolas, que trabalham por frente de trabalho. Nesta situao pode haver uma identicao e avaliao geral das actividades, que depois vericada em cada frente de trabalho antes de iniciar a actividade, sendo ento denidas medidas de controlo operacional especcas para os impactes em causa. Aplicvel a pequenas e mdias organizaes com poucos aspectos ambientais e de baixa relevncia, normalmente nas reas de servio. Esta uma situao em que podemos observar que, embora a norma seja aplicvel na globalidade dos seus requisitos a qualquer tipo de Organizao, a extenso da sua aplicabilidade muito varivel. Uma Organizao que tem poucos aspectos ambientais associados s suas actividades, produtos ou servios, sejam controlveis, sejam inuenciveis, pode adoptar metodologias simples de identicao dos mesmos. Muitas destas organizaes sentem diculdade em estabelecer critrios de signicncia, chegando mesmo a referir no sentirem a sua necessidade. Convm referir que, embora a metodologia possa ser extremamente simples, se mantm a necessidade de determinar quais os aspectos que so signicativos. EVidnciaS Lista / matriz ou outro documento com os aspectos ambientais identicando os considerados signicativos; Critrios de determinao dos aspectos ambientais signicativos; Avaliao de aspectos ambientais e suas revises. No conformidades mais frequentes A Organizao identicou os aspectos que a Organizao pode controlar, mas no assegurou a identicao de alguns aspectos ambientais das suas actividades, produtos e servios, sobre os quais pode ter inuncia. Evidncia: consumos energticos e manuteno da frota da empresa de transportes subcontratada que assegura a distribuio do produto. No esto identicados aspectos ambientais relacionados com a operao e manuteno de equipamentos de apoio tais como posto de
43
transformao, manuteno das instalaes, sendo que alguns destes servios podem ser realizados pela Organizao ou por prestadores de servios subcontratados. No foram identicados aspectos ambientais decorrentes de actividades de actuao em caso de emergncia tais como resduos e euentes resultantes do incndio. No foram identicados nem determinados os aspectos ambientais das actividades e servios do local de actividade X, que no constam do documento lista de aspectos ambientais. No foram identicados os aspectos das actividades passadas da Organizao (passivo ambiental) que a mesma ainda pode controlar ou ter inuncia. Evidncia: observou-se no local y a existncia de solos contaminados e de sucata relativa ao desmantelamento de uma linha de produo, no constando os mesmos da lista de aspectos ambientais. No assegurada a reprodutibilidade dos critrios de avaliao dos aspectos ambientais. Por exemplo: em relao ao critrio frequncia, a Organizao deniu, no procedimento ABC trs nveis diferentes: contnua, regular e aleatria, no estando especicados os intervalos do nmero de ocorrncias em cada nvel. A Organizao no identicou os aspectos ambientais de actividades no directamente relacionadas com a produo ou servios Reservatrios de ar comprimido; Postos de Transformao; AVACs; Servidores; Geradores de emergncia; ETAR; Armazns de produtos qumicos; Refeitrio. A Organizao no assegura a actualizao da identicao dos aspectos ambientais. A EA constatou que a Organizao desenvolveu um novo produto, P, no evidenciando a identicao prvia dos aspectos ambientais, nomeadamente os associados a novas matrias-primas que necessitam de disposies prprias relativamente ao seu armazenamento, preveno e actuao em caso de emergncia e disposio de embalagens vazias.
4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS

Finalidade Identicar todos os requisitos legais e outros aplicveis relacionados com os aspectos ambientais da Organizao, para assegurar o cumprimento desses requisitos e, consequentemente, dar cumprimento ao compromisso assumido na poltica ambiental. Esta informao deve ser mantida actualizada, ser comunicada internamente e ser tida em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de todo o SGA. Interpretao Deve ser estabelecido um procedimento que permita Organizao a actualizao dos requisitos legais e outros requisitos aplicveis, relacionados com os seus aspectos ambientais.
44
03
GUIA INTERPRETATIVO
De referir que os requisitos legais a identicar podem ter origem em directivas, regulamentos e decises comunitrios, leis, decretos-lei, portarias, despachos governamentais, posturas ou decises municipais, licenas e autorizaes, entre outros. Nas Regies Autnomas deve ser considerada a especicidade dos respectivos diplomas e, caso existam, regulamentos das autoridades locais. Os outros requisitos podem dizer respeito a acordos com autoridades pblicas, requisitos de clientes, cdigos de boas prticas, polticas de grupo, rotulagem ambiental dos produtos, etc. Relativamente legislao comunitria, existe a directamente aplicvel, a que carece de transposio para o Direito Interno e aquela que visa preparar futuros actos legislativos. de realar a importncia da identicao e anlise da segunda e da terceira uma vez que, apesar de no serem directamente aplicveis, permitem s organizaes prepararem-se para o cumprimento de requisitos legais futuros. A Organizao deve estabelecer as fontes de informao a que recorre para identicar e manter actualizada a legislao aplicvel e os outros requisitos, como por exemplo: Jornal Ocial da Unio Europeia, Dirio da Republica, publicaes especializadas, subscrio de revistas, dados de associaes sectoriais, bases de dados da Internet, entre outros, podendo ainda recorrer prestao de um servio externo. Os documentos identicados devem ser mantidos em arquivo interno ou estar acessveis atravs de outro meio (Internet, bases de dados, etc.). Partindo dos aspectos ambientais da Organizao, exigida uma anlise do contedo da legislao e de outros requisitos para vericar o que a Organizao deve cumprir, e assim apurar os requisitos legais e outros que se relacionam com esses aspectos. Ou seja, para alm da obteno de uma listagem actualizada de todos os documentos legais e outros, tambm necessria a evidncia de que a Organizao conhece os requisitos aplicveis aos seus aspectos ambientais. Para o cumprimento desta subseco, devem estar denidas as responsabilidades pela identicao, anlise, comunicao dos requisitos legais e outros e o modo como assegurado o seu cumprimento aos colaboradores, prestadores de servios e fornecedores envolvidos. Esta comunicao deve ocorrer sempre que se verique uma alterao ou incluso de novos requisitos. No existindo em Portugal um Cdigo de Direito do Ambiente e encontrandose esta disciplina organizada de forma perfeitamente horizontal no nosso edifcio jurdico, importa garantir que esto identicados os diplomas e que so conhecidos os requisitos legais aplicveis aos aspectos ambientais associados: s situaes de emergncia ou acidente (como por exemplo: incndio ou uso de substncias e preparaes perigosas); a proteco e valorizao do patrimnio cultural; a utilizao de energia; entre outros,
45
mesmo que os diplomas onde constam os requisitos no sejam emanados directamente ou em colaborao com o Ministrio do Ambiente. Esta recomendao particularmente importante em organizaes que operam no sector primrio. Por ltimo, estes requisitos devem ser considerados na gesto dos processos da Organizao, em particular no estabelecimento dos objectivos e metas ambientais, na identicao das necessidades de formao, bem como nas prticas de controlo operacional e na monitorizao e medio das suas actividades. EVidnciaS A Organizao deve manter registos (lista, tabela, base de dados, entre outros) permanentemente actualizados, dos requisitos legais e outros requisitos aplicveis, e das obrigaes da resultantes (licenas a obter, limites e prazos a cumprir, registos a gerar, relatrios a enviar a entidades pblicas, etc.). Estes registos podem ser organizados por temas (gua, ar, resduos, ) e subtemas (leos usados, resduos de embalagem, ) fazendo-se assim a interligao com os aspectos ambientais; importante que a Organizao evidencie registos da anlise efectuada aos documentos (diplomas legais e outros) e da concluso sobre a aplicabilidade dos mesmos. De referir, que existem requisitos que, apesar de aplicveis aos prestadores de servios, so relevantes para que a Organizao esteja em conformidade legal (Ex. autorizaes prvias dos operadores de resduos); Devem existir evidncias de que os requisitos aplicveis so comunicados, quando justicvel e relevante, entendidos e cumpridos dentro da Organizao para os colaboradores afectos, bem como outras partes interessadas como fornecedores, clientes ou subcontratados. Isto pode ser vericado atravs de entrevistas aos colaboradores responsveis por determinadas tarefas, e pela observao no terreno de instrues/ procedimentos, registos e prticas adequadas, entre outros. No conformidades mais frequentes No se encontra sistematizada a anlise da aplicabilidade dos diplomas legais e outros aos aspectos ambientais da Organizao. A lista de legislao aplicvel evidenciada pela Organizao refere os diplomas legais, no estando identicados os requisitos a cumprir. A Organizao no identicou todos os diplomas legais aplicveis. Evidncia: no foi identicada a Lei n 58/2005, de 29 de Dezembro que aprova a Lei da gua. O procedimento estabelecido pela Organizao no assegura o acesso e identicao a todos os requisitos legais aplicveis, no identicando e no acedendo a fontes de informao necessrias relativas legislao comunitria. 46
03
GUIA INTERPRETATIVO
A EA constatou a existncia de requisitos ambientais determinados por clientes da Organizao, tal como explcitos no contrato de prestao de servios XPTO. Estes requisitos no foram considerados no mbito do SGA. O procedimento estabelecido pela Organizao no assegura a identicao clara dos requisitos aplicveis. Evidncia: a lista de requisitos legais identica diplomas no aplicveis Organizao, como por exemplo: legislao relativa a gases de efeito de estufa.
4.3.3 OBJECTIVOS, METAS E PROGRAMA(S)

Finalidade Assegurar a denio de objectivos e metas ambientais nas funes e nveis relevantes dentro da Organizao, identicando responsabilidades, meios e prazos de realizao, com o intuito de promover a preveno da poluio e a melhoria contnua, traduzida na capacidade de cumprir com os requisitos legais e outros requisitos aplicveis. Interpretao Os objectivos e metas ambientais so a base para o xito do processo de melhoria contnua, visando proporcionar um melhor desempenho ambiental. Devem ser, sempre que possvel, especcos e mensurveis, possibilitando o seu acompanhamento e avaliao nal do respectivo cumprimento e consistentes com a poltica ambiental denida pela Organizao. Devem ser periodicamente denidos, documentados e revistos, por exemplo: em conjunto com a reviso do SGA. A denio de objectivos e metas deve considerar as seguintes vertentes (entradas): Requisitos Legais e outros: no devem ser estabelecidos objectivos que ponham em causa o cumprimento de limites legais ou outros aceites pela Organizao; Aspectos ambientais signicativos: o estabelecimento de objectivos e metas deve ter em conta os aspectos que so classicados como signicativos. O relevante que todos os aspectos signicativos sejam entradas para o processo de denio de objectivos e metas, no signicando que todos tenham de ter um objectivo associado; Requisitos operacionais, nanceiros, tecnolgicos e de negcio: os objectivos e metas devem ser realistas e adequados ao negcio de cada Organizao; Opinio das partes interessadas: na denio de objectivos e metas, a Organizao deve tentar ir ao encontro das preocupaes das partes interessadas.
47
REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS
ASPECTOS AMBIENTAIS SIGNIFICATIVOS
OBJECTIVOS E METAS AMBIENTAIS
PARTES INTERESSADAS
REQUISITOS OPERACIONAIS, FINANCEIROS E DE NEGCIO
Em suma, para o estabelecimento dos objectivos e metas ambientais e para que no sejam denidos objectivos e metas impossveis de cumprir por parte da Organizao, necessrio proceder s seguintes avaliaes e/ou harmonizaes: Meios tecnolgicos, com o intuito de se identicar os meios necessrios ao controlo, reduo ou eliminao dos impactes das actividades da Organizao sobre o ambiente, no esquecendo a utilizao da melhor tecnologia disponvel sempre que tcnica e economicamente vivel; Aspectos nanceiros associados a esses meios tecnolgicos; Recursos humanos necessrios; Pontos de vista das partes interessadas. Entende-se por parte interessada, de acordo com a denio 3.13, pessoa ou grupo interessado ou afectado pelo desempenho ambiental da Organizao. Existem diferentes metodologias para a identicao e recolha das necessidades e expectativas das partes interessadas. A informao relacionada com a percepo das partes interessadas de extrema importncia para o processo de deciso da Organizao, assim, uma vez identicada, a Organizao deve reectir e decidir sobre a forma de resposta mesma. O programa de gesto ambiental uma ferramenta para a concretizao dos objectivos e metas ambientais denidos, onde devem estar identicadas as responsabilidades, os meios e os prazos de execuo para cada objectivo/meta. O programa deve ser aprovado pela Gesto de topo, sempre que necessrio garantir que os meios e recursos necessrios sua concretizao sejam previamente assegurados. O alcance do programa vai depender das capacidades nanceiras, tecnolgicas e humanas da Organizao. Deve ter em considerao que uma meta est associada a um objectivo, que por sua vez est associado a um ou mais aspectos ambientais. Para cada meta, devem estar respondidas as seguintes questes: Quem? Faz o qu? Com que meios? Em que prazos?
48
03
GUIA INTERPRETATIVO
O programa de gesto ambiental deve ser acompanhado quanto ao seu grau de concretizao, devendo ser periodicamente reavaliado e caso necessrio ajustado. No caso de novos desenvolvimentos/alteraes ao nvel das actividades, produtos ou servios executados pela Organizao, o programa de gesto deve ser uma ferramenta de planeamento a utilizar no sentido de poder vir a reectir essas mudanas (ex. devido signicncia dos aspectos ambientais em causa, a novos requisitos legais e outros requisitos aplicveis). Quando necessrio, podem conceber-se programas plurianuais, que entre outras vantagens, facilitam a evidncia da melhoria contnua. EVidnciaS Os objectivos e metas devem estar documentados, ser especcos, mensurveis quando possvel, realistas, denidos no tempo e estabelecidos para cada funo e nveis relevantes da Organizao; Os objectivos e metas devem ser denidos de acordo com a poltica ambiental, ter em conta a signicncia dos aspectos ambientais e os requisitos legais e outros e considerar as opes operacionais, nanceiras, tecnolgicas e de negcio e a opinio das partes interessadas; Deve ser evidenciado o programa de gesto ambiental, que demonstre de que modo a Organizao vai ao encontro da poltica e dos objectivos e metas ambientais, com atribuio de responsabilidades, de meios e de prazos. O programa pode ser aplicado a actividades, produtos e servios j em execuo, novos ou alterados; Dependendo da dimenso e complexidade da Organizao, expectvel que o programa de gesto ambiental seja disponibilizado, mantido e actualizado que sejam efectuadas revises e monitorizado regularmente o seu cumprimento, com uma periodicidade compatvel com garantia do seu cumprimento. Por exemplo: se o plano estabelecer objectivos e/ou metas anuais, expectvel que a sua monitorizao seja plurianual. No conformidades mais frequentes Os objectivos e metas ambientais denidos no incluem aspectos importantes e relevantes para a melhoria contnua, como o consumo de gua e consumo de energia, existindo na poltica um compromisso de racionalizao destes recursos. O programa ambiental no dene as responsabilidades para a obteno dos objectivos e metas estabelecidos. A meta estabelecida para a concentrao de poluentes atmosfricos COV idntica ao limite legal (50 mg/Nm3), no se constituindo como um objectivo de melhoria. O estabelecimento de objectivos e metas no evidencia um compromisso de melhoria relativamente ao ano anterior. Vericaram-se situaes em
49
que o objectivo para um ano se traduz num agravamento do desempenho. So exemplos: o objectivo para reduo de rudo, o objectivo para reduo de emisses difusas de partculas e o objectivo de aumentar a taxa de valorizao interna de resduos. Em nenhuma destas situaes o aumento previsto se encontra justicado com um aumento de produo, alterao nas instalaes, ou outra situao relevante para este tipo de tendncia.
4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.1 RECURSOS, ATRIBUIES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADE

Finalidade Assegurar a denio de atribuies, responsabilidade e autoridade e que as mesmas so comunicadas. Assegurar que a Gesto de topo providencia os recursos necessrios para a implementao do sistema e que nomeia um seu representante. Interpretao Um SGA ecaz pressupe o compromisso e envolvimento de todas as pessoas que trabalhem para a Organizao ou em seu nome. Esse compromisso deve partir da Gesto ao seu mais alto nvel. Em consonncia, a Gesto de topo deve estabelecer a poltica ambiental da Organizao, assegurar que o SGA implementado e que todos os intervenientes saibam quem faz o qu, quando e como. Esta subseco divide-se nos seguintes pontos: Nomear um ou mais representantes da Gesto de topo; Documentar e comunicar a denio de atribuies, responsabilidades e autoridades; Garantir a disponibilidade de recursos humanos, tecnolgicos, nanceiros e infraestruturas. O Representante da Gesto a pessoa (ou pessoas) que no s assegura(m) que o SGA est estabelecido, implementado e mantido como tambm reporta(m) o seu desempenho e recomendaes de melhoria Gesto de topo da Organizao. Quando as funes de Representante da Gesto so partilhadas por um grupo de pessoas necessria uma denio clara das responsabilidades de cada um, de modo a assegurar que todas as funes so cobertas. A Organizao deve denir e documentar as atribuies, as responsabilidades e a autoridade para as funes dos colaboradores que gerem, executam e vericam o trabalho associado ao SGA. As atribuies e responsabilidades devem ser bem denidas, comunicadas e entendidas por todas as pessoas que trabalhem para a Organizao ou em seu nome.
50
03
GUIA INTERPRETATIVO
As competncias podem ser delegadas noutro colaborador, no entanto, as responsabilidades nunca podem ser delegadas. A Gesto de topo deve garantir que os seus recursos so adequados e que: Incluem todos os meios necessrios para a implementao, manuteno e melhoria do SGA; Permitem que os objectivos e metas ambientais sejam atingidos, de modo a evidenciar melhorias no seu desempenho ambiental; So planeados, disponibilizados e revistos periodicamente. A determinao dos recursos necessrios parte integrante das actividades de planeamento (ver, a ttulo de ex: 4.3.3) e da reviso pela Gesto (ver 4.6), sendo a sua disponibilizao da responsabilidade da Gesto de topo. Os referidos recursos podem incluir recursos humanos, competncias adequadas, infra-estruturas, tecnologia ou recursos nanceiros e podem estar associados a projectos de melhoria, s auditorias internas, s aces correctivas, s revises do SGA, entre outros. So exemplos de infra-estruturas organizacionais as seguintes: edifcios, linhas de comunicao, tanques subterrneos, sistemas de drenagem, etc. EVidnciaS Determinao dos recursos necessrios efectivamente includos no mbito de actividades de planeamento do SGA (4.3), dos seus processos, controlo operacional (4.4.6), preparao e capacidade de resposta a emergncias (4.4.7) e nas actividades de vericao (4.5) e que os recursos foram disponibilizados de uma forma fundamentada, por exemplo: atravs de planos, oramentos, etc; A Organizao deve evidenciar que as atribuies, responsabilidades e a autoridade esto denidas e documentadas, por exemplo: um organigrama hierrquico e funcional complementado com a descrio de funes/ responsabilidades e que estas foram comunicadas dentro da Organizao, incluindo a nomeao do representante da Gesto. No conformidades mais frequentes Nota: No conformidades, associadas determinao e disponibilizao dos recursos necessrios ao SGA, encontram-se, frequentemente, indexadas s subseces 4.3, 4.4.2, 4.4.6, 4.4.7 e 4.5, onde requerida a identicao ou disponibilizao dos mesmos, estando associadas falta de evidncia dos aspectos anteriormente indicados, nomeadamente as actividades de planeamento e realizao destes. No foram formalmente atribudas e comunicadas as responsabilidades e autoridade aos colaboradores envolvidos no SGA.
51
4.4.2 COMPETNCIA, FORMAO E SENSIBILIZAO

Finalidade Garantir a competncia e sensibilizar todos os que executam tarefas na Organizao ou em seu nome, que possa(m) causar impacte(s) ambiental(ais) signicativo(s) para o SGA. Interpretao A Organizao deve: Garantir a competncia de todos os seus colaboradores e qualquer pessoa que execute tarefas para a Organizao (incluindo actividades temporrias subcontratadas exercidas dentro da Organizao, como por exemplo: obras/construo, manuteno ou outros servios como limpeza, servios mdicos, restaurao, etc.), ou em seu nome (servios subcontratados, como por exemplo: o transporte dos produtos da Organizao ao cliente, quando este da responsabilidade da mesma, as actividades efectuadas pelos subempreiteiros no caso da construo, etc.), que possam causar impactes ambientais signicativos identicados pela Organizao; Identicar as necessidades de formao com base nas competncias necessrias, em relao aos aspectos ambientais signicativos e para cumprimento da sua poltica e objectivos ambientais; Consciencializar as pessoas que trabalhem para a Organizao, ou em seu nome, para as questes ambientais, relacionadas com as suas actividades/tarefas. Essa competncia deve ser baseada numa adequada escolaridade, formao, experincia ou saber fazer, devendo a Organizao manter os registos associados. A identicao das necessidades de formao pode fazer-se pela adopo de diferentes metodologias. Regra geral, uma vez determinadas as competncias necessrias em termos de escolaridade, formao e experincia, para as diferentes funes que tenham potencial de causar impacte ambiental, a identicao das necessidades o resultado da comparao das competncias das pessoas designadas para as funes e o perl de competncia estabelecido. A ttulo de ex: a identicao de uma formao especca para um grupo de operadores pelo seu superior hierrquico, deve estar devidamente fundamentada, por exemplo: em problemas existentes na rea (tais como, nmero de vezes que valores limites de emisso so ultrapassados), na introduo de novas tecnologias (por exemplo: electroltros), na introduo de novos mtodos de trabalho (por exemplo: novo equipamento), na introduo de novos procedimentos/alterao aos existentes (por exemplo: aquando da implementao do sistema), na alterao ou implantao de uma linha de produo, no estabelecimento/alterao de circuitos documentais, na informatizao de alguma actividade, entre outros. 52
03
GUIA INTERPRETATIVO
Caso as actividades com impacte ambiental signicativo sejam desenvolvidas por colaboradores subcontratados, o levantamento de necessidades deve ser igualmente assegurado. Para o levantamento de necessidades de formao podem ser consideradas, para alm do conhecimento directo das mesmas, outras fontes de informao, tais como: Constataes de auditorias realizadas; No conformidades detectadas; Ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia; Aces correctivas desencadeadas; Reclamaes; Anlises efectuadas aquando da reviso do SGA. Outras situaes que podem igualmente ser consideradas so: Novos mtodos de trabalho; Realocao de pessoas (transferncias internas) a novas actividades/ tarefas; Admisso de novos colaboradores, a ttulo permanente ou temporrio; A obrigatoriedade de cumprimento de requisitos especcos, sejam eles internos, contratuais, regulamentares ou legais. Aps a identicao das necessidades de formao, a Organizao deve providenciar a formao ou outras aces que sejam adequadas satisfao das necessidades detectadas. prtica corrente as organizaes recorrerem elaborao de planos de formao, que asseguram uma boa gesto, permitindo identicar recursos, calendarizar e acompanhar o cumprimento da realizao das aces identicadas. No expectvel que este plano de formao seja elaborado apenas a partir dos catlogos comerciais disponveis, sem uma adequada identicao das necessidades nos termos j referidos. conveniente que cada aco de formao planeada inclua os objectivos que pretende atingir. Quer a Organizao recorra a competncias externas ou internas para a administrao da formao, deve assegurar que as competncias, bem como os contedos so adequados para suprir as necessidades identicadas. aconselhvel a reviso peridica do plano, caso exista, na sequncia de alteraes, nomeadamente para incluir as aces no previstas aquando da elaborao do plano inicial ou para replanear aces. Caso a Organizao no considere necessrio recorrer elaborao do plano, deve ser capaz de demonstrar o modo como assegurou a realizao das aces de formao que considerou necessrias. Deve manter registos da formao que demonstrem: 53
A identicao das necessidades; As aces empreendidas, incluindo contedos de formao que demonstrem que vo ao encontro das necessidades identicadas; Quem participou nas aces de formao. A Organizao deve estabelecer procedimentos para a consciencializao dos elementos da Organizao ou outros que trabalhem em seu nome para: A poltica ambiental; Os requisitos do SGA; Os impactes ambientais signicativos e os relacionados (reais ou potenciais) com as actividades; Os seus papis e responsabilidades nas situaes de resposta a emergncias; As consequncias de no respeitarem os procedimentos operacionais estabelecidos. A norma no requer a existncia de registos que demonstrem a sensibilizao, embora os mesmos possam ser uma boa prtica de gesto, permitindo saber, em qualquer momento, se as pessoas foram ou no sensibilizadas e quando. Contudo, a sensibilizao pode tambm ser uma actividade corrente, assegurada no dia a dia das actividades, sem que exista um momento formal para a mesma. EVidnciaS Devem ser mantidos registos apropriados (4.5.4) das actividades afectas formao, por exemplo: identicao das necessidades de formao, plano de formao, sumrios das aces de formao, contedos das aces de formao, lista de presenas, certicados de participao, entre outros; A sensibilizao normalmente avaliada por entrevista aos colaboradores e observao de prticas. No conformidades mais frequentes No foram evidenciados registos da competncia das pessoas que executam tarefas em nome da Organizao e que tm potencial para causar impactes signicativos, tais como pessoal da limpeza e de manuteno de equipamentos, tendo a Organizao considerado que as suas actividades no tm impacte signicativo. A EA constatou que o contentor Municipal tinha embalagens de plstico e alumnio provenientes dos ecopontos da Organizao. No contentor de plsticos para reciclar das ocinas havia embalagens com leos e trapos contaminados. Foram efectuadas alteraes na Organizao e nas instalaes sem que o seu planeamento contemple a identicao de necessidades de formao dos intervenientes, cuja actividade possa causar impactes ambientais signicativos.
54
03
GUIA INTERPRETATIVO
No assegurada a sensibilizao ecaz de todos os colaboradores. Em entrevista a diversos colaboradores da rea de produo foi observado o desconhecimento de aspectos ambientais signicativos das suas operaes, tais como os associados racionalizao dos consumos de energia estabelecidos no programa de gesto ambiental. A responsabilidade de manuteno efectuada em outsourcing residente nas instalaes, atravs de uma empresa contratada para o efeito. No foi evidenciada a sensibilizao sobre as regras de gesto de resduos e produtos qumicos. Nota: as duas ltimas constataes so ainda mais frequentes na admisso de novos colaboradores.
4.4.3 COMUNICAO
Finalidade Garantir que existe um processo de comunicao ecaz entre as diferentes funes e nveis da Organizao e que qualquer comunicao devidamente tratada. Interpretao Esta subseco, no que diz respeito aos aspectos ambientais e ao prprio SGA, inclui dois tipos de comunicao, a interna e a externa. Uma comunicao interna adequada permite assegurar a implementao ecaz do SGA, enquanto que uma comunicao externa planeada assegura os meios de comunicao e os contedos mais adequados s necessidades de informao de cada parte interessada. A comunicao, atravs das suas diversas formas, deve traduzir-se, efectivamente, na possibilidade dos colaboradores da Organizao e de outras partes interessadas poderem manifestar as suas preocupaes (incluindo eventuais respostas a reclamaes de carcter ambiental). A comunicao interna, entre os diversos nveis e funes relacionados com o ambiente, tem como objectivo facilitar o entendimento e a cooperao mtua de todos os colaboradores envolvidos no desempenho ambiental, para assegurar a implementao ecaz do SGA. Deve ser elaborado um procedimento onde sejam estabelecidos os meios de comunicao interna formais (reunies internas de grupos de trabalho, ordens de servio, memorandos, publicaes, etc.) e informais (jornais internos, intranet, placares informativos, etc.) e respectivos registos. A comunicao externa deve ser entendida em duas vertentes: atravs do tratamento das exigncias das partes interessadas externas ou da comunicao externa voluntria.
55
No primeiro caso, deve ser dado especial enfoque: s comunicaes obrigatrias com os organismos oficiais, nomeadamente, no que diz respeito a informao do auto controlo dos aspectos ambientais (ex: registo anual de resduos industriais e hospitalares, leos usados, relatrios da monitorizao dos euentes gasosos, relatrios da monitorizao dos euentes lquidos conforme respectiva licena de descarga, etc.) bem como ao planeamento da resposta s emergncias e outras questes relevantes. Em relao s informaes peridicas e obrigatrias a fornecer aos organismos ociais, recomendvel que esta seja planeada numa tabela, ou quadro, com indicao da base legal, do contedo, forma e periodicidade da informao, bem como das responsabilidades pela recolha, tratamento, envio e controlo; s formas de tratar os pedidos de informao provenientes das partes interessadas externas, assegurando a resposta a reclamaes de carcter ambiental e a formalizao dos processos adoptados para a sua recepo, tratamento, resposta e respectivos registos. Em alguns casos, as respostas s preocupaes das partes interessadas podem incluir informao relevante sobre os aspectos e impactes ambientais associados s operaes da Organizao. Relativamente comunicao externa voluntria sobre os aspectos ambientais signicativos, esta norma no exige que a Organizao a adopte, no entanto, necessrio que essa deciso esteja documentada. Caso a Organizao pretenda faz-lo, deve proceder a uma anlise dos prs e contras da divulgao e, posteriormente, estabelecer uma metodologia para tal, formalizando os moldes em que deve ser realizada. Podem ser usados como veculos para transmitir os aspectos ambientais signicativos ou outros aspectos relevantes do SGA, dando resposta s preocupaes de partes interessadas: jornais internos, relatrios ambientais, publicaes externas (jornais, revistas), Internet e reunies com a comunidade, ente outros. Devem ser mantidos registos/evidncias (ver 4.5.4) das comunicaes internas e externas. EVidnciaS Devem existir evidncias de que os colaboradores so informados sobre os assuntos referidos. Essa evidncia pode assumir a forma de jornais internos, quadros de informao, mapas, materiais de apresentao, calendrios, actas de reunies, Intranet, publicaes, entre outros meios, ou pode ser obtida por entrevistas aos colaboradores da Organizao; Devem existir evidncias documentadas sobre a deciso da Organizao em comunicar, ou no, para o exterior os seus aspectos ambientais signicativos.
56
03
GUIA INTERPRETATIVO
No conformidades mais frequentes No esto assegurados mecanismos de comunicao interna relativos ao SGA e aspectos ambientais signicativos, no tendo sido produzidas evidncias de quaisquer tipos de comunicao. No est documentada a deciso da Organizao em relao comunicao externa sobre os aspectos ambientais signicativos, tendo sido verbalmente referido EA que a Organizao decidiu no comunicar externamente.
4.4.4 DOCUMENTAO
Finalidade Para a implementao e funcionamento do SGA a Organizao deve documentlo nas suas diversas partes, sempre que necessrio e aplicvel. Interpretao Um SGA pode ser entendido como o conjunto da estrutura organizacional, dos procedimentos, dos processos e dos recursos necessrios para implementar a gesto ambiental. Assim, a sua documentao deve contemplar todas as funes e actividades que contribuem para o cumprimento dos requisitos especicados, ajustando-se realidade e necessidades da Organizao. A denio da documentao do SGA, deve adequar-se s caractersticas de cada Organizao, variando em funo de: Dimenso, tipo, actividades, produtos e/ou servios da Organizao; Complexidade dos processos e suas interaces; Recursos humanos (competncia dos colaboradores); Cultura organizacional; Mercados e clientes; Fornecedores; Sensibilidade do meio envolvente. A documentao do SGA deve ser suciente para incluir os documentos requeridos pela norma de referncia podendo, no entanto, ser mais abrangente em funo de especicidades da Organizao, tais como requisitos legais ou outros que a Organizao subscreva (ex: situaes contratuais especcas), dimenso da Organizao, rotatividade de pessoal, etc. A documentao deve ser estabelecida de uma forma lgica e coerente, sem omisses nem sobreposies e permitindo a integrao de todos os documentos relevantes do sistema, podendo ser estabelecidas tipologias de documentos, estrutura documental ou hierarquizao sempre que tal contribua para uma melhor gesto documental. 57
Embora no seja requerido um manual do SGA nem procedimentos documentados para a maioria dos requisitos, os mesmos podem ser integrados em estruturas documentais de outros sistemas de gesto eventualmente implementados na Organizao. A documentao do SGA deve incluir obrigatoriamente os elementos requeridos de a) a e) nesta subseco da norma. A documentao do SGA, pode tambm incluir, por exemplo: Descrio, histria, actividades e locais da Organizao; Informao sobre os processos; Incluso ou referncia a procedimentos do SGA, relacionando-os com os requisitos de cada uma das funes aplicveis da norma de referncia. Considera-se que os procedimentos so uma parte relevante do sistema documental uma vez que constituem a documentao de base para todo o planeamento, execuo e vericao das actividades relevantes para a gesto ambiental. Os procedimentos determinam quem faz o qu, quando, onde, porqu e como. Pode ser conveniente a descrio do como num tipo diferente de documentos (ex: instruo de trabalho, procedimento operativo) desde que seja clara a sua ligao com os anteriores. Os procedimentos podem, igualmente, remeter para documentos de origem externa (ex: normas, especicaes de clientes, legislao) ou interna (ex: impressos). Estes procedimentos escritos devem estar em actualizao permanente, correspondendo de facto s prticas seguidas na realizao das actividades a que dizem respeito. O contedo, extenso e detalhe dos procedimentos devem ter em ateno: A complexidade do trabalho (necessidade de pormenorizao); A formao dos utilizadores (qualicao necessria para a realizao das tarefas); Requisitos legais e outros requisitos aplicveis. EVidnciaS Deve ser possvel evidenciar os requisitos obrigatrios da documentao, nomeadamente, obter orientao sobre onde se encontram informaes mais detalhadas sobre a operao de partes especcas do SGA; A Organizao deve ser capaz de demonstrar o modo como determinou a documentao necessria para assegurar o planeamento, a operao e controlo ecazes dos processos relacionados com os aspectos ambientais signicativos. 58
03
Finalidade
GUIA INTERPRETATIVO
No conformidades mais frequentes No foi apresentada uma descrio dos principais elementos do sistema de gesto ambiental e suas interaces e referncias a documentos relacionados.
4.4.5 CONTROLO DOS DOCUMENTOS

Assegurar o controlo da documentao relevante requerida pelo SGA, interna ou externa Organizao. Garantir que a verso actual e aprovada de todos os documentos relevantes est disponvel, compreendida e utilizada no local e momento em que necessria. Interpretao Nesta seco so denidos os requisitos para assegurar o controlo dos documentos do SGA. Esta norma requer uma quantidade mnima de documentao, quando comparada com outras normas de gesto. Tal como referido na seco anterior, para alm dos documentos requeridos pela norma, a Organizao deve determinar quais os documentos que necessita. O Anexo A esclarece que o enfoque da Organizao deve ser a implementao ecaz do SGA e o desempenho ambiental e no um sistema complexo de controlo de documentos. Independentemente das necessidades de documentao serem diferentes, os requisitos para o controlo da documentao so bastante semelhantes aos encontrados noutros referenciais, como a NP EN ISO 9001:2008, OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008, NP EN ISO 22000:2005, etc. O procedimento estabelecido deve identicar as responsabilidades pela aprovao dos documentos, seja aquando da sua elaborao, seja aps reviso e actualizao, para garantir que a informao por eles veiculada adequada. Os documentos, externos ou internos, sujeitos a controlo devem ser objectivamente identicados. Devem ser institudas prticas e denidas responsabilidades para a aprovao, reviso, actualizao, emisso e distribuio dos documentos, assegurando que as verses relevantes e actuais dos documentos esto disponveis nos locais e para as pessoas que deles necessitam. A denio 3.4 documento refere que o documento a informao e o meio de suporte, sendo que este ltimo pode ser papel, magntico, electrnico ou disco ptico de computador, fotograa ou amostra de referncia, ou uma combinao destes. Quando a Organizao determina a existncia de um documento original validado em formato papel, deve estar denido onde se encontra o original de cada documento, a partir do qual so feitas as reprodues (fsicas e/ou electrnicas) necessrias para distribuio. Quando a Organizao recorre a aplicaes informticas para a emisso de documentos vlidos, deve ser prevenida a possibilidade de adulterao dos documentos por pessoas no autorizadas.
59
A distribuio dos documentos deve ser controlada, garantindo, sempre que h uma actualizao, que os documentos, internos e externos, so distribudos s pessoas e/ou locais determinados. Admitindo-se reprodues no controladas, situao frequente quando os documentos esto acessveis electronicamente, estas devem ser facilmente identicadas como tal. So aceitveis alteraes manuscritas nos documentos distribudos, se forem efectuadas e aprovadas pelas funes autorizadas e cumprirem os circuitos estabelecidos, assegurando que os originais so prontamente alterados bem como as outras cpias existentes. Se adoptada, esta prtica deve constar do procedimento. Embora no seja requerido por esta norma, existem vantagens em documentar o procedimento associado ao controlo de documentos, assegurando homogeneidade na sua aplicao. No necessrio criar um sistema complexo e que consuma muito tempo para ir ao encontro dos requisitos de controlo documental listados nas alneas a) a e) constantes em 4.4.5. As organizaes que integram este sistema com outros j existentes, como por exemplo: a NP EN ISO 9001:2008, podem adoptar um procedimento comum. EVidnciaS Deve ser evidenciada a disponibilizao de documentos adequados, que estejam aprovados e actualizados, nos locais de trabalho; Os colaboradores devem saber como vericar se tm a verso actualizada dos documentos. No conformidades mais frequentes A Organizao no assegura que apenas so utilizadas verses actuais dos documentos. A EA vericou a existncia de documentos obsoletos em utilizao: a poltica ambiental axada nas instalaes data de 08-09-2005, estando em vigor uma edio de 06-01-2006; a verso do procedimento de controlo operacional utilizado pelo Director da Fbrica data de 16-06-2005, estando em vigor uma verso de 29-09-2005. A cpia do documento ABC em utilizao na rea de compras inclui alteraes no autorizadas pelas pessoas designadas para o efeito. A EA vericou a utilizao de chas tcnicas e de segurana de produto dos fornecedores. No assegurado o controlo destes documentos externos, nomeadamente da sua actualizao e distribuio. No foi assegurada a manuteno de documentos obsoletos que evidenciem a melhoria contnua, sobretudo em perodos de tempo mais alargados (ex: trs anos ou mais). Ex: programas ambientais e registos de monitorizao. Os documentos e os procedimentos no esto disponveis nos locais onde so necessrios, uma vez que so disponibilizados numa ferramenta informtica e nem todos os colaboradores possuem ou tm acesso a um computador.
60
03
Finalidade
GUIA INTERPRETATIVO
4.4.6 CONTROLO OPERACIONAL

Para serem concretizados os objectivos e os princpios consagrados na poltica do ambiente, os processos, actividades e recursos associados a aspectos ambientais signicativos de uma Organizao devem ser identicados e planeados, assegurando a sua realizao em condies devidamente denidas e controladas. Interpretao A Organizao necessita de aplicar um controlo operacional para ir de encontro sua poltica ambiental, alcanar os seus objectivos e metas, comprometer-se com os requisitos legais aplicveis e gerir os seus aspectos ambientais signicativos. Para assegurar a eccia e a ecincia do planeamento do controlo operacional, a Organizao deve identicar os controlos necessrios, estabelecendo tipos e nveis de controlo que vo de encontro s suas prprias necessidades. Os controlos operacionais estabelecidos devem ser mantidos e avaliados periodicamente. Esta subseco est directamente relacionada com a identicao dos aspectos ambientais com a classicao dos impactes ambientais, j que necessrio remontar fonte do impacte para documentar procedimentos necessrios ao seu controlo. A norma NP EN ISO 14001:2004 exige a documentao de procedimento(s) quando a sua inexistncia possa conduzir a desvios que comprometam a poltica ambiental, objectivos e metas denidos. Sempre que exista uma nova actividade, produto ou servio ou alteraes nos processos, deve ser efectuada nova identicao de aspectos e, caso necessrio, reavaliar os procedimentos de controlo operacional. Os procedimentos devem denir os recursos humanos e materiais afectos, as responsabilidades e os critrios de execuo e de controlo dessa execuo. A Organizao deve seleccionar os seus fornecedores de bens ou servios (incluindo actividades temporrias subcontratadas exercidas dentro da Organizao, como por exemplo: obras/construo, manuteno ou outros servios como limpeza, servios mdicos, restaurao, etc.) e/ou as pessoas que trabalham em seu nome, com base nas suas capacidades tcnicas e organizativas, para que estes respeitem no s os requisitos denidos pela Organizao, mas tambm a legislao aplicvel.
61
POLTICA AMBIENTAL
ASPECTOS AMBIENTAIS SIGNIFICATIVOS
CONTROLO OPERACIONAL
OBJECTIVOS E METAS
REQUISITOS LEGAIS E OUTROS
A Organizao deve: 1. Identicar necessidades de controlo operacional para: gerir os aspectos ambientais signicativos, assegurar o cumprimento com os requisitos legais e outros requisitos aplicveis, atingir objectivos e metas consistentes com a sua poltica e programa de gesto ambiental, incluindo o comprometimento com a preveno da poluio e melhoria contnua, e evitar/minimizar riscos ambientais. Para tal a Organizao deve considerar todas as suas actividades: As que esto relacionadas com as funes de gesto, incluindo compras, vendas, marketing, investigao & desenvolvimento, projecto; Aquelas que esto relacionadas com as actividades dirias, como produo, manuteno, anlises laboratoriais, armazenagem; As que esto relacionadas com processos externos, como o transporte e distribuio dos seus produtos e servios. A Organizao deve analisar o modo como os seus subcontratados e fornecedores podem afectar a sua capacidade de gerir os seus aspectos ambientais, atingir objectivos e metas e cumprir com os requisitos legais. Consequentemente deve estabelecer e comunicar os controlos operacionais necessrios, tais como procedimentos escritos, contratos ou acordos com os fornecedores e subcontratados. 2. Estabelecer controlos operacionais, como procedimentos, instrues de trabalho, controlos fsicos, alocao de recursos humanos competentes ou combinaes destes mtodos. A sua escolha depende de vrios factores, como a capacidade e experincia dos colaboradores, a complexidade e signicncia ambiental das actividades.
62
03
I. II. III.
GUIA INTERPRETATIVO
A forma mais comum de estabelecer controlos operacionais passa por: Escolher um mtodo de controlo; Seleccionar critrios aceitveis de operao; Estabelecer os mecanismos de controlo necessrios, que denam como as operaes so planeadas, executadas e controladas, incluindo mtodos de medio e avaliao para ir de encontro aos critrios de operao denidos no ponto anterior; IV. Documentar estes mecanismos, conforme necessrio, na forma de instrues, sinaltica, vdeos, fotograas, etc. Assim que o controlo operacional estiver estabelecido, a Organizao deve monitorizar a contnua aplicao desse controlo, bem como a eccia do mesmo e planear e levar a cabo aces correctivas conforme necessrias. EVidnciaS Procedimento(s) documentado(s) e registos associados. Os mais frequentes so: gesto de resduos, operao da estao de tratamento de guas residuais, operao dos equipamentos de despoeiramento, operao da estufa de secagem do produto nal, gesto de energia, gesto de gua, manuteno dos equipamentos crticos para o ambiente, aprovisionamento de produtos e servios com potenciais impactes ambientais signicativos, controlo do impacte ambiental de novos projectos; Observao visual do local e entrevista directa aos colaboradores; Acordos e comunicao entre a Organizao, fornecedores e subcontratados para o cumprimento do disposto nos procedimentos de controlo operacional. No conformidades mais frequentes No se encontram denidos controlos operacionais para os aspectos ambientais signicativos X e Y. O relatrio de monitorizao revela desvios aos objectivos e metas constantes no Programa de gesto ambiental para estes aspectos. Foram observados resduos de diversas origens espalhados pelo cho, nos locais no edicados da rea fabril, contrariando as regras de gesto de resduos estabelecidas pela Organizao. O procedimento de gesto da ETAR documentado no foi adequadamente implementado e mantido. Este estabelece que, caso o valor de pH do euente ultrapasse 8.5, fechada a comporta de sada e reforado manualmente o sistema de neutralizao. Questionado o operador sobre esta situao, este no evidenciou conhecer o procedimento, nem que aco tomar para situaes de pH acima de 8.5. 63
No assegurada a comunicao ecaz dos procedimentos aplicveis aos subcontratados. O pessoal da empresa de limpeza no evidenciou conhecer as regras ambientais estabelecidas para a gesto dos resduos, no efectuando a sua correcta separao. A EA observou trapos contaminados no contentor municipal. O controlo operacional estabelecido para as actividades executadas por prestadores de servios, tais como limpeza e manuteno preventiva das instalaes, no monitorizado. Foi constatada uma diferena entre as quantidades apresentadas no Registo de Resduos Industriais e nas Guias de Acompanhamento para o resduo aparas de matrias plsticas, cdigo LER 120105, cujos documentos mencionam 179.7 ton e 122.4 ton respectivamente.
4.4.7 PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS

Finalidade A Organizao deve identicar situaes potenciais de acidentes ou emergncia, para prevenir a sua ocorrncia e/ou estar preparada para responder a tais situaes. Interpretao responsabilidade da Organizao estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos de preparao e resposta a emergncias detalhando e considerando, nomeadamente: O modo de identicao de situaes de emergncia ou potenciais acidentes que podem causar impactes ambientais signicativos; As aces de resposta e mitigao em caso de ocorrncia das situaes identicadas; As consequncias potenciais decorrentes de situaes como condies de operao anormais, situaes de emergncia e acidentes. Caso a Organizao opte pela documentao deste(s) procedimento(s), deve considerar a natureza dos perigos da instalao (naturais, humanos e tecnolgicos) e medidas a tomar para prevenir a ocorrncia dos mesmos. A identicao das situaes potenciais de acidente ou emergncia deve ocorrer na fase de levantamento e determinao de aspectos e impactes ambientais e ser actualizada sempre que ocorra a introduo de um novo produto, actividade ou servio, alteraes nas instalaes ou no processo de fabrico, entre outros. Devem ser denidos os procedimentos de preveno dos impactes ambientais associados, testando-os regularmente para que, caso ocorram os cenrios previstos, seja assegurada a reduo/mitigao dos impactes ambientais. Tendo em conta as linhas de orientao denidas no Anexo A da NP EN ISO 14001:2004, a Organizao deve considerar no(s) procedimento(s) estabelecido(s), questes como:
64
03
GUIA INTERPRETATIVO
A natureza dos perigos com probabilidade de ocorrncia nas suas instalaes (ex: lquidos inamveis, tanques de armazenagem, gases comprimidos, mau funcionamento ou avaria de equipamentos de proteco ambiental como ltros ou ETAR) e aces a executar no caso de ocorrncia, por exemplo: de derrames, emisses acidentais, incndios, entre outros; O tipo e escala das situaes de emergncia e acidentes identicados como mais provveis; A informao de substncias e preparaes perigosas, incluindo o potencial impacte ambiental de cada uma das matrias; As metodologias mais apropriadas para responder a um acidente ou situao de emergncia, por exemplo: emisses acidentais para a atmosfera, descargas de euentes acidentais para linhas de gua ou para o solo e a previso dos impactes ambientais especcos nos ecossistemas decorrentes dessas emisses acidentais; Os planos de comunicao interna e externa; As aces necessrias para minimizar os danos ambientais; As aces de mitigao e resposta a tomar para diferentes tipos de acidentes e situaes de emergncia; A necessidade de um ou mais processos para uma avaliao ps-acidente com vista ao estabelecimento e implementao das aces correctivas e preventivas; O teste peridico dos procedimentos de resposta a emergncias; A competncia (decorrente de formaes e/ou colaboradores encarregues da resposta a emergncias; A Organizao de emergncia e as responsabilidades; A lista de pessoas-chave e instituies de Proteco Civil, incluindo contactos detalhados (ex. bombeiros, servios especializados em conteno de derrames); As vias de evacuao e pontos de encontro; O potencial de ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia numa instalao prxima (ex. fbricas, estradas, linhas frreas, etc.) e respectiva possibilidade de assistncia mtua; A necessidade de reposio da situao de normalidade. A Organizao deve considerar as diferentes operaes associadas aos seus aspectos ambientais significativos quando estabelece ou modifica os seus procedimentos e controlo operacional. Estas operaes podem ser, por exemplo: experincia) dos
65
A aquisio, construo ou modicao das suas instalaes e respectivas imediaes; A elaborao de contratos; Os servios de apoio ao cliente; O manuseamento e armazenagem de matria-prima; O marketing e a publicidade; Os processos de produo e a manuteno; As compras; A investigao, design e engenharia de desenvolvimento; A armazenagem dos produtos; O transporte; As actividades paralelas realizao do produto ou servio, como por exemplo: o fornecimento de gua e energia, a reciclagem e a gesto dos resduos e das guas residuais. Periodicamente, mas especialmente aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia ou seus simulacros, os procedimentos devem ser revistos e alterados se necessrio. EVidnciaS Plano de Emergncia Interno (PEI) ou procedimento de emergncia, que contemple os cenrios de carcter ambiental, assim como a actuao nas diferentes situaes; Planta da rede de guas actualizada, nomeadamente com a localizao das caixas susceptveis de sofrer contaminao e linhas de gua; Lista de colaboradores chave e de entidades de socorro/proteco civil, incluindo os respectivos contactos; Relatrios de exerccios de simulao de cenrios de emergncia; Plano de Realizao de exerccios de simulao de cenrios de emergncia; Bacias de reteno; Extintores; Kits de conteno de derrames. No conformidades mais frequentes No est explcito no Plano de Emergncia Interno as medidas de minimizao de impactes ambientais associados aos cenrios de emergncia identicados (ex: gesto de resduos de situaes de emergncia). 66 O operador da mquina X, que procede sua manuteno peridica no evidenciou conhecer o modo de actuao no caso de ocorrncia de derrame
03
GUIA INTERPRETATIVO
de leo e no dispe dos meios adequados (ex: areia ou serradura) para agir de acordo com o denido pela Organizao. Alguns extintores disponveis no se encontram visveis e de fcil acesso (um extintor encontra-se atrs da porta, outro inacessvel por causa de uma mquina). Existem extintores e outros equipamentos sem data de reviso vlida. Vericou-se em vrios locais da Organizao o desconhecimento ou conhecimento insuciente por parte dos colaboradores do Plano de Emergncia Interno. Aps a recepo e anlise do relatrio de simulacro, no foram lanadas aces correctivas/preventivas, para mitigar as situaes menos positivas encontradas. No foi evidenciada a realizao de simulacros para algumas situaes de emergncia identicadas, por exemplo: incndio, derrame de produtos perigosos utilizados pela Organizao.
4.5 VERIFICAO 4.5.1 MONITORIZAO E MEDIO

Finalidade Assegurar a monitorizao e a medio das caractersticas principais das actividades e operaes que podem ter um impacte ambiental signicativo, incluindo a calibrao ou vericao e a manuteno do equipamento de monitorizao e medio, com vista a acompanhar o desempenho, os controlos operacionais aplicveis e a conformidade com os objectivos e as metas ambientais da Organizao. Interpretao A monitorizao envolve recolha de informao, medidas e observaes ao longo do tempo, servindo inmeros propsitos num SGA, nomeadamente: Monitorizar o programa de gesto ambiental, com vista a detectar progressos nos compromissos estabelecidos na poltica ambiental; Desenvolver informao para identicao e quanticao de aspectos ambientais signicativos; Monitorizar emisses, descargas de euentes e uxos de resduos, em conformidade com requisitos legais ou outros requisitos que a Organizao subscreva; Monitorizar consumos de gua, energia ou matrias-primas para os quais foram estabelecidos objectivos e metas; Monitorizar periodicamente as condies de operao (e de manuteno) das actividades, produtos e servios da Organizao (por exemplo: atravs 67
de rotinas de vericao peridica no terreno para avaliar o estado de limpeza de caleiras, da operacionalidade de separadores gua gorduras, da recolha selectiva de resduos, da utilizao das redes de drenagem pluviais, etc.); Monitorizar periodicamente as validades de actualizaes/renovaes, a execuo de obrigaes, a vericao de equipamentos, entre outros; que tm interveno ou validade temporal (por exemplo: calibrao ou vericao metrolgica de EMM; vericao de extintores, validades de licenas, de autorizaes, de alvars, de certicados, etc.); Fornecer dados para suportar e avaliar o controlo operacional, o desempenho ambiental da Organizao e do SGA. Os dados de monitorizao e medio recolhidos podem ser analisados e tipicados, de modo a desencadear aces correctivas e/ou preventivas. Para alcanar estes objectivos, a Organizao deve planear o que ser medido, onde e quando devem ser efectuadas as medies, que mtodos devem ser utilizados e que EMM so requeridos. A seleco dos parmetros a monitorizar e medir deve ser baseada nas caractersticas-chave das actividades, produtos e/ou servios de modo a fornecerem a informao necessria para a avaliao da gesto dos aspectos ambientais, do cumprimento dos objectivos e metas e da melhoria do seu desempenho ambiental. As medies e monitorizaes devem ser realizadas em condies controladas, atravs de processos que assegurem a validade dos resultados obtidos, como por exemplo: calibrao adequada ou vericao dos dispositivos de medio e monitorizao, uso de pessoal qualicado e uso de mtodos de controlo de qualidade adequados, em intervalos especicados, ou antes da sua utilizao, face a padres de medio rastreveis, internacionais ou nacionais. Se no existirem tais padres, a base utilizada para calibrao ou vericao deve ser registada. Procedimentos escritos que denam os mtodos de medio e monitorizao podem fornecer maior consistncia nas medies e melhorar a abilidade dos dados obtidos. Nota: Existem monitorizaes e medies que podem implicar que a calibrao dos equipamentos seja feita atravs de metodologias acreditadas conforme a norma ISO 17025, como por exemplo: no cumprimento de legislao associada ao comrcio de licenas de emisso (CELE). Os resultados da medio e monitorizao devem ser analisados e utilizados para identicar no s os casos de sucesso mas tambm as reas que requerem correco ou melhoria.
68
03
EVidnciaS
GUIA INTERPRETATIVO
Descrio dos parmetros a analisar (requisitos legais, aces de controlo operacional, objectivos e metas), os mtodos e os dispositivos de monitorizao e medio a utilizar, a periodicidade das medies, as responsabilidades e o sistema de registo. Esta evidncia pode ser apresentada, por exemplo: atravs de um plano de monitorizao; No caso de organizaes que recorram a servios externos de monitorizao e medio dos parmetros estabelecidos, devem estabelecer procedimentos que garantam que esses fornecedores evidenciam o cumprimento desta subseco; Os resultados da monitorizao (ex. relatrios de caracterizao das emisses gasosas, guas residuais, etc.) devem ser validados aps a sua obteno e vericada a sua conformidade. Deve ser evidenciado o registo de tomada de aces, caso se verique um incumprimento. Esta avaliao pode ser formalizada, por exemplo: por uma rubrica do responsvel pela anlise e respectiva data ou pelo registo de no conformidade e aco correctiva. No conformidades mais frequentes No foi evidenciado o estado de calibrao do EMM utilizados na realizao dos ensaios para a determinao do parmetro XYZ, de acordo com o estipulado na legislao em vigor. No efectuado o registo da monitorizao do consumo de gs, gua e electricidade, na unidade A da Organizao, apesar de existirem os respectivos contadores, no tendo sido, por isso, evidenciado o acompanhamento do respectivo desempenho no que respeita aos aspectos referidos.
4.5.2 AVALIAO DA CONFORMIDADE

Finalidade Vericar se todos os requisitos legais e outros requisitos aplicveis esto a ser cumpridos de forma sistemtica, segundo metodologia denida pela prpria Organizao. Interpretao Uma vez identicados os requisitos legais e outros aplicveis Organizao (ver 4.3.2) deve ser avaliado, com uma frequncia determinada, se estes esto a ser cumpridos, podendo ser adoptadas diferentes metodologias. Referimos nas subseces 4.3.1 e 4.3.2 a vantagem de cruzar os aspectos ambientais com os requisitos legais associados. Essa listagem pode ser utilizada para a avaliao da conformidade. A Organizao pode efectuar esta avaliao atravs de auditorias de conformidade, com um auditor com as competncias denidas (ver 4.5.5). Neste caso, ser vantajoso o recurso a uma lista de vericao adaptada realidade da
69
Organizao, que permita uma avaliao de todos os requisitos aplicveis (ex: guias de acompanhamento de resduos; autorizaes prvias). A auditoria para avaliao da conformidade no deve ser realizada por amostragem. A avaliao da conformidade pode ser complementada com vericaes do cumprimento da monitorizao e medio planeadas. Contudo, deve ser tido em conta que este plano pode ser mais ou menos exaustivo e por isso fundamental a consulta do levantamento de requisitos aplicveis (e a avaliao de outros planos/registos associados), por exemplo: no que diz respeito s comunicaes obrigatrias, licenas, aspectos construtivos das chamins, contedos dos relatrios de monitorizao, etc. Assim, uma avaliao de conformidade baseada nestes dois documentos (plano de monitorizao e lista de requisitos aplicveis) pode ser mais completa. Existem determinados requisitos que podem carecer de um acompanhamento mais frequente (consumos mensais de gua subterrnea, preenchimento e obteno das guias de acompanhamento de resduos, etc.), e outros que necessitem de ser acompanhados com uma periodicidade maior (medies pontuais efectuadas s emisses gasosas, licenas dos transportadores e destinatrios de resduos, etc.), dependendo dos requisitos em causa e do desempenho passado. Ou seja, devem ser denidas as periodicidades de avaliao da conformidade necessrias para os diferentes tipos de requisitos. A Organizao pode utilizar uma mistura destes ou outros mecanismos, desde que assegure que, com uma periodicidade adequada, avaliada a conformidade com todos os requisitos legais e outros aplicveis, ou seja, que para a periodicidade denida, a avaliao da conformidade no feita por amostragem. de realar que os resultados das avaliaes de conformidade devem ser registados, quer a Organizao esteja ou no a cumprir. O ideal que, para cada requisito legal ou outro requisito que a Organizao subscreva, exista um resultado associado apoiado por registos efectivos. Estes resultados devem ser apresentados como entrada para a reviso pela Gesto. Adicionalmente, ser tambm importante analisar a eccia da metodologia adoptada para a avaliao da conformidade. No caso de ser detectado um incumprimento a um requisito legal ou outro requisito aplicvel, devem ser tomadas as medidas previstas pelo SGA (ex: abertura de uma no conformidade, elaborao de um plano de aces, etc.), com vista resoluo imediata da situao e consequente estudo da sua origem. Nestas situaes, deve ser analisada a eventual necessidade de comunicao com as entidades ociais (ex: uma contaminao para o domnio pblico hdrico, deve ser comunicada Comisso de Coordenao de Desenvolvimento Regional respectiva). Para a avaliao da conformidade com os outros requisitos a Organizao pode optar por estender a metodologia de avaliao de cumprimento legal ou utilizar uma metodologia distinta. 70
03
EVidnciaS
GUIA INTERPRETATIVO
Devem ser evidenciados registos dos resultados de todas as avaliaes de conformidade efectuadas no(s) formato(s) adoptados pela Organizao. Estes resultados devem ser apresentados segundo a periodicidade denida pela Organizao para todos os requisitos aplicveis. No conformidades mais frequentes A Organizao no evidenciou o registo dos resultados da avaliao peridica de conformidade com os requisitos legais e outros requisitos aplicveis que subscreve. A metodologia de avaliao da conformidade limita-se a vericar o cumprimento dos requisitos que impem valores limites, no incluindo outros requisitos como as licenas da Organizao e dos prestadores de servios (transportadores e destinatrios de resduos), comunicaes e registos obrigatrios, etc. A Organizao evidenciou que efectua uma avaliao da conformidade relativa a requisitos legais, no entanto, esta mesma prtica ainda no extensiva a outros requisitos que a Organizao subscreveu.
4.5.3 NO CONFORMIDADES, ACES CORRECTIVAS E PREVENTIVAS

Finalidade Promover a melhoria contnua, assegurando que a Organizao identica as no conformidades reais e implementa aces correctivas, para evitar a sua recorrncia e que actua preventivamente, aplicando metodologias de identicao de no conformidades potenciais. Interpretao A Organizao deve desenvolver metodologias que lhe permitam evoluir e melhorar o desempenho, em consonncia com a sua poltica ambiental. Para tal, deve identicar as no conformidades, denir aces correctivas para as eliminar, assim como, estabelecer aces preventivas para potenciais situaes de no conformidade. Uma no conformidade pode ser resultado de: Um incumprimento legal; Uma falha no controlo operacional; Uma falha na preparao da resposta a emergncias ambientais; Uma auditoria ao SGA, em que seja identicado, por exemplo: que um requisito da norma no se encontra implementado ou mantido; Entre outros. 71
Em caso de no conformidade necessrio: Actuar sobre os efeitos produzidos, identicando aces de conteno e/ou correco (aco imediata), para minimizar os seus impactes ambientais; Analisar as causas e estabelecer aces correctivas. Consideram-se como aces correctivas as tomadas para eliminar as causas de no conformidades detectadas, evitando a sua recorrncia. So consideradas aces reactivas, embora quando implementadas previnam ou diminuam a probabilidade de recorrncia de situaes similares. Esta preveno no deve ser confundida com a aco preventiva. Por outro lado, as aces correctivas no podem ser confundidas com a simples conteno e/ou correco (aco imediata) de uma no conformidade especca. O processo de desencadeamento de aces correctivas compreende, normalmente, as seguintes etapas: Investigar e identicar as causas raiz dos problemas ocorridos; Denir aces correctivas adequadas natureza e consequncias dos problemas ocorridos e planear a implementao das mesmas (denir responsveis, prazos de implementao e recursos necessrios); Controlar a implementao das aces denidas, registando os resultados das mesmas; Avaliar os resultados das aces tomadas no sentido de determinar se estas foram ecazes, ou seja se previnem novas ocorrncias da no conformidade detectada. As aces preventivas devem ser tomadas, tendo em conta as previsveis consequncias potenciais das no conformidades. So consideradas aces pr activas. O processo de desencadeamento normalmente, as seguintes etapas: de aces preventivas compreende,
Recolha e tratamento de informao que permita identicar potenciais no conformidades, as respectivas causas e a sua probabilidade de ocorrncia; Avaliao dos possveis efeitos e consequncias negativas, resultantes de tais no conformidades; Decidir sobre a necessidade de aces preventivas; Denir aces adequadas natureza e consequncias dos problemas identicados e planear a implementao das mesmas (denir responsveis, prazos de implementao e recursos necessrios); Controlar a implementao das aces denidas, registando os resultados das mesmas; 72 Avaliar os resultados das aces tomadas no sentido de determinar se estas foram ecazes.
03
GUIA INTERPRETATIVO
O tipo e a profundidade das aces tomadas devem eliminar ou reduzir o risco a valores aceitveis, devendo ser adequadas aos riscos em causa. Nestas condies, uma boa prtica a determinao dos aspectos ambientais signicativos antes da implementao da aco. A experincia da APCER demonstra que existem muitos desvios e relutncia na aplicao de metodologias de aces correctivas ou preventivas ecazes, podendo ser muitas as causas. O conhecimento e envolvimento de todos os colaboradores para a necessidade de adoptar metodologias adequadas de tratamento dos desvios, aprendendo e melhorando com os erros (aces correctivas) e pensando proactivamente (aces preventivas) deve exigir um esforo da Organizao pelo seu potencial de melhoria do desempenho.
AUDITORIAS
MONITORIZAO
AVALIAO DA CONFORMIDADE
COLABORADORES
PARTES INTERESSADAS
OUTRAS FONTES
PROCESSOS DE ACES CORRECTIVAS E PREVENTIVAS
REVISO PELA GESTO
A descentralizao das actividades de desencadeamento, realizao, controlo e reviso das aces correctivas pode assumir particular importncia em organizaes de grande dimenso ou com mltiplos locais de actividade. A Organizao deve providenciar o controlo do estado da no conformidade, por exemplo: em anlise, em implementao, fechada. Este controlo deve contemplar, no apenas a implementao mas tambm os mtodos para avaliar se as mesmas foram, ou no, ecazes. Os resultados e o estado das aces desencadeadas devem ser registados e levados ao conhecimento da Gesto de topo para efeitos de reviso ao SGA. EVidnciaS Procedimento que inclua a metodologia para o tratamento de no conformidades e a identicao, implementao, controlo e reviso da eccia das aces correctivas e preventivas; Registos do tratamento de aces correctivas e preventivas, em particular, dos resultados das aces empreendidas e outros eventualmente relevantes para demonstrar a conformidade da prtica com os requisitos normativos.
73
No conformidades mais frequentes O derrame constatado h um ms no exterior das instalaes e com origem na cozinha da tinturaria, atingiu as guas pluviais, no tendo sido tratado como uma no conformidade. Na sequncia da informao disponibilizada para a Reviso do SGA, no foram evidenciadas aces preventivas, existindo evidncias face s tendncias apresentadas, de que estas so necessrias ou que poderiam ter sido tomadas atempadamente. Ex: a evoluo do objectivo reduo do consumo de gua apresenta um aumento tendencial identicado nas anlises trimestrais. No foram tomadas quaisquer aces de modo a contrariar esta tendncia, tendo sido o resultado anual de um aumento de 1%, quando a meta se referia a uma reduo de 2%. Na monitorizao trimestral dos euentes industriais/domsticos com destino ETAR Municipal, a Organizao identicou uma no conformidade por incumprimento do valor mximo admissvel para os slidos suspensos totais (SST). Como aco correctiva, a Organizao construiu uma cmara de decantao de slidos suspensos. Vericou-se em monitorizaes posteriores que a concentrao de SST satisfazia os valores do regulamento Municipal e o tratamento da no conformidade foi dado como concludo. Todavia, a EA observou nos terrenos adjacentes cmara de decantao uma inltrao de euente industrial/domstico, referindo a Organizao insucincia de capacidade da cmara de decantao. Deste modo, vericase que foi desencadeada uma aco correctiva decorrente da monitorizao dos euentes, contudo a sua eccia no foi plenamente avaliada. As aces correctivas desencadeadas na sequncia de auditorias internas no se encontram implementadas. Ex: AC n 10 com implementao prevista para Setembro de 2005, tendo-se j passado trs meses desta data.
4.5.4 CONTROLO DOS REGISTOS

Finalidade Garantir que os registos associados a um SGA proporcionem informao adequada gesto e evidenciem a conformidade com os requisitos e a operao ecaz do SGA. Interpretao A norma requer formalmente a existncia dos seguintes registos, devendo a Organizao identicar, para alm destes, quais os que necessita de estabelecer no mbito de um SGA ecaz:
74
03
Requisito 4.4.2
GUIA INTERPRETATIVO
Registo exigido Registos associados escolaridade, formao ou experincia das pessoas que executam tarefas para a Organizao ou em seu nome, que possam causar impactes ambientais signicativos identicados pela Organizao Registos associados formao ou outra aco desenvolvida para dar resposta s necessidades de formao Resultados de calibrao e/ou vericao do equipamento de monitorizao e medio
4.5.1 Resultados de manuteno do equipamento de monitorizao e medio 4.5.2.1 Resultados das avaliaes peridicas da conformidade com os requisitos legais aplicveis Resultados das avaliaes peridicas da conformidade com outros requisitos que a Organizao subscreva Resultados de aces correctivas e de aces preventivas implementadas Responsabilidades, requisitos para o planeamento, realizao das auditorias e de relato dos resultados das auditorias internas Revises pela Gesto
4.5.2.2
4.5.3 d)
4.5.5 4.6
Um controlo apropriado e responsabilidades para:
signica
estabelecimento
de
critrios
Armazenamento: local, suporte e condies; Proteco: cuidados a ter para garantir a integridade; Reteno: tempos de reteno por registo, em funo da legislao aplicvel, condies contratuais, rastreabilidade denida e tempo necessrio para avaliar evolues de desempenho; Eliminao: forma de eliminao em funo do grau de condencialidade associado a cada registo. A norma NP EN ISO 14001:2004 no requer que a Organizao disponha de um procedimento documentado para controlo dos registos, podendo o mesmo ser criado, caso necessrio. EVidnciaS A Organizao deve, atravs da manuteno de registos apropriados demonstrar que os mesmos so controlados; 75
Os registos especcos necessrios a cada Organizao so diferentes tanto em nmero, como em contedo, dependendo da sua dimenso e complexidade. Pode ser necessrio que a Organizao mantenha outros registos para demonstrar conformidade com a norma, mesmo se aqueles no estiverem especicamente mencionados na NP EN ISO 14001:2004. Exemplos incluem registos de controlo operacional e de preparao e resposta a emergncias. No conformidades mais frequentes A Organizao no dispe de todos os registos formalmente requeridos pela norma NP EN ISO 14001:2004, nem dos denidos pela prpria Organizao, no mbito do SGA. Ex: no foram evidenciados os registos da aco de formao Separao de resduos de Novembro de 2005; no foi evidenciado o planeamento das auditorias internas referente a 2005. Os registos do SGA no se encontram adequadamente controlados. Evidncia: duas aces correctivas desencadeadas durante o ano de 2005, no numeradas e sem data de emisso; registos de monitorizao dos euentes efectuados em impressos com contedos diferentes dos estipulados no impresso denido no SGA. Nota: No conformidades associadas ao controlo dos registos podem ser indexadas s restantes subseces da norma, em particular quando se constata a inexistncia de registos que evidenciem o necessrio planeamento, execuo, controlo e eccia das actividades e/ou processos associados e a conformidade com os requisitos envolvidos.
4.5.5 AUDITORIA INTERNA

Finalidade Assegurar a realizao de auditorias internas para avaliar a conformidade do SGA com os requisitos estabelecidos, particularmente, com a norma de referncia e legislao aplicvel, por pessoal competente, utilizando metodologias claramente denidas, que se constituam como uma efectiva ferramenta de melhoria e suporte gesto da Organizao. Interpretao As auditorias internas so um elemento chave no ciclo PDCA do SGA. Assim, devem ser objectivas e realizadas por pessoal diferente daquele que realiza o trabalho a ser auditado. A Organizao deve denir as competncias necessrias para a qualicao dos auditores, tendo em considerao a independncia, imparcialidade, objectividade e formao. So necessrios conhecimentos de diversas reas, denidas caso a caso, tendo em conta a dimenso da Organizao, sector de actividade, impactes ambientais das actividades, produtos e/ou servios, entre outros.
76
03
GUIA INTERPRETATIVO
importante que a formao de auditores inclua tcnicas/metodologias de auditoria e conceitos de gesto ambiental. Em determinadas situaes, pode ser essencial, para uma correcta avaliao do SGA, que as competncias para qualicao de auditores incluam conhecimentos da legislao em vigor aplicvel e das operaes desenvolvidas na Organizao. A formao dos auditores deve ser tanto inicial, aquando da qualicao dos mesmos, como contnua, acompanhando as evolues da Organizao, legislao e revises normativas, entre outras. As auditorias internas podem ser realizadas por auditores externos Organizao. Caso seja esta a escolha da Organizao, deve ser assegurado o cumprimento dos procedimentos, critrios e requisitos associados, por exemplo: competncia, s actividades de planeamento e realizao, bem como ao registo de resultados e aces de seguimento, tal como estabelecidos pela Organizao. Em algumas situaes, pode ser necessrio subcontratar todo ou parte do processo de auditoria interna se, por exemplo: no existirem recursos apropriados na Organizao. Este facto pode, ainda, ser especialmente til, por exemplo: na auditoria Gesto de topo ou prpria funo de gesto do ambiente, em organizaes cuja dimenso no permite assegurar independncia dos auditores. Contudo, pelo papel chave que as auditorias internas tm na vericao e na identicao de oportunidades de melhoria do sistema, desejvel que se criem as competncias internas, quer em termos de formao, quer em termos de experincia (que apenas se adquire atravs realizao de auditorias). As auditorias devem vericar o cumprimento dos requisitos aplicveis e dos procedimentos, bem como a eccia dos processos em atingir os objectivos. Tambm permitem a identicao de oportunidades de melhoria e, como tal, so um elemento essencial para o cumprimento deste objectivo. Relativamente s auditorias internas, devem ser denidos: Os critrios da auditoria, isto , quais as referncias utilizadas para a realizao da auditoria, em relao s quais as evidncias vo ser comparadas; O mbito da auditoria, que descreva a extenso e limites da auditoria, por exemplo: quais os locais e actividades a auditar; A frequncia das auditorias, devendo ser denido um ciclo de auditorias; E as metodologias de auditoria. A NP EN ISO 19011:2003 proporciona orientaes relevantes para a realizao de auditorias a sistemas de gesto ambiental. recomendvel para organizaes que pretendam implementar processos de auditoria ecazes e impulsionadores da melhoria do desempenho. O programa de auditorias deve ter em conta a importncia ambiental das actividades, bem como os resultados das auditorias anteriores. expectvel que a frequncia e amostragem das auditorias a actividades com maior impacte ambiental e/ou maior incidncia de no conformidades seja superior frequncia relativa a actividades com um bom desempenho. Os processos e/ou actividades
77
subcontratados com inuncia no SGA devem ser includos no programa de auditorias internas. As auditorias ambientais internas podem abranger a totalidade do SGA ou parte deste. No caso da Organizao apenas prever auditorias ambientais internas parciais, o seu conjunto deve permitir, num perodo de tempo adequado, avaliar a totalidade do SGA. A NP EN ISO 14001:2004 no dene a frequncia das auditorias internas, contudo a APCER considera como boa prtica que, no mnimo, no perodo de um ano a totalidade do sistema seja avaliada. As equipas auditoras podem utilizar listas de vericao/comprovao que permitam a sistematizao e uniformizao dos critrios e da abrangncia. As listas de vericao/comprovao devem ser elaboradas tendo por base os processos, a signicncia dos aspectos ambientais inerentes aos mesmos e a documentao de suporte ao SGA, i.e., devem ser compatveis com o SGA de cada Organizao e com os seus requisitos. Ao nvel dos registos de execuo da auditoria deve ser considerada a formalizao de informaes relevantes, atendendo ao contedo dos procedimentos existentes e registos de programao e planeamento de auditorias internas tais como, o mbito da auditoria, referenciais, objectivos e alcance da auditoria interna, constituio da equipa auditora (e quem auditou o qu, em especial quando se coloquem questes de independncia e imparcialidade) e durao da auditoria. Os registos devem incluir, para alm de eventuais constataes de no conformidade, as concluses da auditoria e/ou constataes de conformidade que permitam a determinao da conformidade do sistema com os requisitos da norma de referncia e com os requisitos do sistema de gesto estabelecidos pela Organizao, e suportem a anlise da sua implementao e adequao (ex. nas actividades de reviso do sistema). Os resultados das auditorias ambientais devem ser levados ao conhecimento da Gesto de topo e dos responsveis das reas auditadas. Um indicador possvel da eccia das auditorias internas a comparao dos resultados obtidos recentemente com os da auditoria de segunda ou terceira parte, sendo expectvel que a auditoria interna consiga detectar mais desvios, ou situaes mais relevantes. A identicao de causas de eventuais no conformidades constatadas, a implementao, o fecho e reviso das aces correctivas (ver denio 3.8.7 da NP EN ISO 9000:2005), decorrentes das auditorias ambientais, devem ser efectuadas de acordo com um circuito de responsabilidades e os procedimentos denidos (ver 4.5.3). Os resultados das auditorias internas constituem, igualmente, informao para efeitos da reviso do sistema pela Gesto (ver 4.6). As auditorias enquadradas em processos de certicao, sejam elas visitas prvias ou outras, tambm denominadas por auditorias de terceira parte, no podem ser consideradas para evidenciar o cumprimento de requisitos associados a auditorias internas.
78
03
GUIA INTERPRETATIVO
Verica-se com alguma frequncia que a realizao de auditorias encarada mais como o cumprimento do requisito da norma do que um processo de valor acrescentado. Assim, embora se cumpram os requisitos normativos, os resultados da auditoria no alcanam plenamente os seus objectivos, quer de vericao da conformidade, quer de identicao de oportunidades de melhoria. Esta situao pode ocorrer em diferentes tipos de organizaes e em diferentes estados de maturidade do sistema. , nestes casos, recomendvel que a Organizao, ao nvel do responsvel pelo SGA ou aquando da reviso pela Gesto, avalie criticamente os resultados das suas auditorias internas e promova uma cultura de avaliao e melhoria. EVidnciaS A Organizao deve, atravs da manuteno de registos apropriados demonstrar que as responsabilidades e metodologias para realizar auditorias internas so adequadas; Registos associados s responsabilidades, requisitos para o planeamento, realizao das auditorias e relato de resultados das auditorias internas; Evidncia de que o planeamento das auditorias tem em considerao os processos/reas/actividades com maior impacte ambiental e/ou maior incidncia de no conformidades em auditorias anteriores. No conformidades mais frequentes O procedimento denido para a realizao das auditorias internas no contempla as competncias dos auditores para a rea ambiental. Os auditores internos no possuem as competncias denidas em procedimento pela Organizao: formao na norma de referncia e conhecimento do processo produtivo. O mbito do conjunto das diferentes auditorias internas realizadas durante o ciclo de auditorias denido no contempla todo o SGA. A frequncia das auditorias no tem em considerao a importncia (relevncia ambiental relacionada com os aspectos ambientais signicativos identicados) e a situao actual da rea/processo auditado.
4.6 REVISO PELA GESTO

Finalidade Garantir a anlise crtica ao mais alto nvel, global e integrada, do desempenho, adequabilidade, eccia e melhoria do SGA.
79
Interpretao Para gerir ecazmente o SGA e melhorar o desempenho ambiental, a Gesto deve, numa base regular, monitorizar e analisar as questes ambientais. As decises estratgicas devem ser tomadas, implementadas e acompanhadas. A reviso pela Gesto deve ter um mbito sucientemente alargado para avaliar a melhoria e a adequabilidade do SGA no cumprimento da poltica, dos objectivos e dos requisitos da norma. A Gesto de topo deve conduzir revises pela Gesto em intervalos denidos. Todos os itens do pargrafo 4.6 (a) (h) devem ser analisados durante o ciclo das revises pela Gesto. Para algumas organizaes, as revises pela Gesto e as reunies da Gesto de topo regulares so idnticas em natureza. A NP EN ISO 14001:2004 no dene a frequncia das revises pela Gesto, sendo essa denio da responsabilidade da Gesto de topo. As revises pela Gesto devem ter uma frequncia adequada para assegurar uma monitorizao ecaz e o desencadeamento de aces apropriadas onde necessrio, para corrigir quaisquer potenciais problemas. Dicilmente, revises com periodicidade superior a um ano cumprem este objectivo, mas por outro lado, pouco provvel que reunies de rotina, semanais ou mensais, tenham a profundidade necessria. Os factores que podem afectar a frequncia das revises pela Gesto incluem: Maturidade do SGA; Problemas encontrados em revises anteriores (ver 4.6 a) h)); Outras questes relevantes para o desempenho do SGA (ex: novos requisitos legais ou de partes interessadas). A informao de entrada para a reviso pela Gesto deve ser planeada de modo a permitir uma viso alargada e abrangente do SGA, do desempenho ambiental e dos resultados alcanados. Ressalva-se que as recomendaes de melhoria, as alteraes que possam afectar o SGA e o seguimento de aces resultantes de anteriores revises pela Gesto, devem ser motivo de anlise no decurso da reviso pela Gesto. As sadas da reviso pela Gesto constituem, em geral, entradas de outros processos do SGA (por exemplo: os associados a melhoria, controlo operacional, competncia, formao e sensibilizao, estabelecimento de polticas e objectivos, entre outros). Muitos destes instrumentos de gesto normalizada assentam no conhecimento de quais so, data da reviso do SGA, os aspectos ambientais signicativos, pelo que de toda a convenincia que esta informao constitua uma das entradas do processo de reviso. Os requisitos normativos enfatizam algumas situaes mais relevantes que devem ser motivo de deciso e, eventualmente, de aces associadas. A saber: Melhoria da eccia do SGA e do desempenho ambiental; 80 Alteraes da poltica ambiental, dos objectivos e metas.
03
Entre outros.
GUIA INTERPRETATIVO
Outros exemplos de sadas da reviso pela Gesto podem ser apresentados, ainda que, na essncia, estejam includos nos anteriores: Necessidades de recursos; Elaborao e/ou reviso de documentos de suporte ao SGA (Reviso do(s) programa(s) de gesto ambiental);
Esta reviso deve permitir vericar se a poltica ambiental se mantm adequada, se os objectivos e metas ambientais foram atingidos e avaliar o grau de desempenho ambiental. Deve ainda permitir vericar a necessidade de se estabelecerem novos objectivos e metas. No caso de se vericar o no cumprimento dos objectivos e metas devem ser denidos novos meios tcnicos, humanos e nanceiros para os atingir. EVidnciaS A Organizao deve, atravs da manuteno dos registos adequados, demonstrar que planeou as revises pela Gesto em intervalos denidos, e que estes so sucientes para assegurar o enquadramento, adequao e eccia contnuos do SGA; A Organizao deve evidenciar as aces, tanto planeadas como concludas, relacionadas com a melhoria contnua da eccia do SGA e desempenho ambiental; Os registos da reviso pela Gesto devem contemplar, inequivocamente, quais as decises tomadas e eventuais aces desencadeadas. No conformidades mais frequentes No foi realizada uma reviso pela Gesto no ltimo ano, tal como estipulado pela Organizao no procedimento XPTO de 10-02-2005. A Organizao no deniu a periodicidade de reviso do SGA pela Gesto de Topo. A reviso pela Gesto realizada no incluiu todas as entradas (ex: avaliao de conformidade com os requisitos legais e outros, comunicao de partes interessadas externas) nem todas as sadas (ex: alteraes de objectivos e metas) denidas pela norma de referncia. O documento que resulta da reviso no contempla a tomada de decises nem as respectivas responsabilidades.
81
CONTACTOS APCER
SEDE
Edifcio Servios Exponor, 2 andar Av. Dr. Antnio Macedo 4450-617 Lea da Palmeira Tel: +351 229 993 600 Fax: +351 229 993 601 E-mail: info@apcer.pt
Representao APCER nos Aores

E-mail: apcer.azores@apcer.pt
Representao APCER em Angola

E-mail: apcer.angola@apcer.pt
DELEGAO LISBOA
Edifcio Rosa Praa das Indstrias 1300-307 Lisboa Tel: +351 213 616 430 Fax: +351 213 616 439 E-mail: info@apcer.pt
Representao APCER em Moambique

E-mail: apcer.angola@apcer.pt
Representao APCER em Cabo Verde

E-mail: apcer.caboverde@apcer.pt
DELEGAO MADEIRA
Edifcio Executivo, 1 C Av. do Infante, 8 9000-015 Funchal Tel: +351 291 235 140 Fax: +351 291 282 317 E-mail: apcer.madeira@apcer.pt
Representao APCER em Marrocos

E-mail: apcer.maroc@apcer.pt
DELEGAO ESPANHA
Avenida Garca Barbon, 90 1 A 36201 Vigo, Pontevedra Espanha Tel: +34 886 116 863 Tel: +34 625 872 187 Fax: +34 886 116 864 E-mail: apcer.espana@apcer.pt
DELEGAO BRASIL
Alameda Lorena, 800 Sala 904 Jd. Paulista 01424-001 So Paulo / SP Brasil Tel: +55 11 3527 9489 Fax: +55 11 3527 9491 E-mail: info@apcer.com.br
82
83

Guia Apcer 14001

Загружено:

Сведения о документе

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Guia Apcer 14001

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

14001 - GUIA2/1 Nos termos e para os efeitos do disposto, designadamente, nos artigos 9, 12 e 196 do Cdigo dos Direitos de Autor

Jos Leito CEO APCER Associao Portuguesa de Certicao 3

Maria Tyssen Segurado e Rui Oliveira

COMO UTILIZAR ESTE GUIA ABREVIATURAS DOCUMENTOS DE REFERNCIA

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

COMO UTILIZAR ESTE GUIA | ABREVIATURAS | DOCUMENTOS DE REFERNCIA

COMO UTILIZAR ESTE GUIA

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

A NP EN ISO 14001:2004 NA FAMLIA DE NORMAS ISO 14001

ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS

O ANEXO A (INFORMATIVO) DA NP EN ISO 14001:2004 E A ISO 14004:2004

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

A NORMA NP EN ISO 14001:2004 E OUTROS REFERENCIAIS

ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS

A NORMA NP EN ISO 14001 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS

A CERTIFICAO NP EN ISO 14001:2004 E A CONFORMIDADE LEGAL

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

Na natureza nada se cria, nada se perde, tudo se transforma. Lavoisier

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

1. OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

4.1 REQUISITOS GERAIS

POLTICA AMBIENTAL (4.2)

PLANEAMENTO (4.3) REVISO PELA GESTO (4.6) MELHORIA CONTNUA

IMPLEMENTAO E OPERAO (4.4)

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

A DEFINIO DO MBITO E A CERTIFICAO

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4.2 POLTICA AMBIENTAL

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4.3 PLANEAMENTO 4.3.1 ASPECTOS AMBIENTAIS

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

DETERMINAO DE ASPECTOS AMBIENTAIS CONTROLVEIS E INFLUENCIVEIS

IDENTIFICAO DE IMPACTES AMBIENTAIS RELACIONADOS COM OS ASPECTOS

DETERMINAO DOS ASPECTOS AMBIENTAIS SIGNIFICATIVOS

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4.3.3 OBJECTIVOS, METAS E PROGRAMA(S)

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS

ASPECTOS AMBIENTAIS SIGNIFICATIVOS

OBJECTIVOS E METAS AMBIENTAIS

REQUISITOS OPERACIONAIS, FINANCEIROS E DE NEGCIO

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO 4.4.1 RECURSOS, ATRIBUIES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADE

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4.4.2 COMPETNCIA, FORMAO E SENSIBILIZAO

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4.4.5 CONTROLO DOS DOCUMENTOS

Guia InterpretatiVo NP EN ISO 14001:2004

4.4.6 CONTROLO OPERACIONAL