CAPTULO 19 SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)

SUB INDICE

Captulo 19 Sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS) Pg. Seccin 1 Introduccin...................................................................................... 1. 2. 3. 4. 5. Generalidades................................................................................................. Qu es el sistema de gestin de la seguridad operacional?........................ Beneficios del sistema de gestin de la seguridad operacional..................... El requerimiento fundamental de la gestin de la seguridad operacional...... Comprendiendo e implementado un sistema de gestin de la seguridad operacional..................................................................................................... 19-2 19-2 19-2 19-3 19-3 19-4

Seccin 2 Elementos claves de un sistema de gestin de la seguridad operacional 1. Prerrequisitos esenciales del SMS................................................................

19-4 19-5

Seccin 3 Implementacin de un sistema de gestin de la seguridad Operacional........................................................................................................... 1. 2. 3. 4. 5. 6. Introduccin..................................................................................................... Una corporacin comprensiva hacia la seguridad operacional....................... Una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad operacional...................................................................................................... Sistemas para lograr la vigilancia de la seguridad operacional...................... Proceso de aprobacin de un sistema de gestin de la seguridad operacional... Requerimientos de instruccin........................................................................

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Captulo 19
Sistema de Gestin de la Seguridad Operacional (SMS) Seccin 1 Introduccin 1. Generalidades
1.1 El presente captulo sirve como informacin y gua para los inspectores de operaciones que tengan a cargo la aprobacin de un sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS). Se debe tener en cuenta que este captulo es un resumen compacto de los principales puntos y temas que deben ser tenidos en cuenta para organizar un SMS dentro del rea de operaciones de vuelo, aunque tambin es un modelo aplicable a la gestin de la seguridad en general. 1.2 Teniendo en cuenta la aplicabilidad del modelo a la seguridad en general, esta palabra es no solo aplicable a la seguridad de las operaciones de vuelo, sino tambin a la seguridad en todos los rdenes. Es por ello que se har una diferenciacin en los trminos de la palabra seguridad, que en idioma ingls estn definidos como safety y security, cosa que no ocurre en espaol; por ello a la palabra safety, en castellano, se le denominar como seguridad operacional y as ser nombrada en todo los documentos de este manual, quedando la expresin seguridad para toda otra connotacin referible a actos ilcitos, pero diferenciado de la seguridad operacional.

2. Qu es el sistema de gestin de la seguridad operacional?

2.1 Con las siguientes definiciones, que son apropiadas para las operaciones de transporte areo comercial, se puede definir ms claramente a qu se denomina un sistema de gestin de la seguridad: a) b) Un Programa de seguridad operacional se define como.- Un conjunto integrado de reglamentaciones y actividades dirigidas a incrementar la seguridad operacional; La gestin de la seguridad operacional es definida como.- Una gestin sistemtica de los riesgos asociados a las operaciones de vuelo, operaciones terrestres relacionadas y actividades de ingeniera o mantenimiento, para alcanzar altos niveles de rendimiento de seguridad operacional; y El Sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS) se define como.- Un enfoque sistemtico para gestionar la seguridad operacional, incluyendo la estructura de organizacin, responsabilidades, polticas y procedimientos necesarios.

c)

2.2 El SMS es un elemento explcito de la responsabilidad de gestin de la corporacin, que es establecido como poltica de seguridad operacional y define como sta piensa gestionar la seguridad operacional como una parte integral de la empresa. 2.3 El SMS, puede ser comparado con un sistema de gestin financiero, tal como un mtodo de gestin sistemtica de una funcin empresaria vital. A los efectos de instruccin y comprensin, es interesante ver este aspecto en forma breve.

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2.4 La caracterstica de un sistema de gestin financiera, es perfectamente reconocido. Son estipulados los objetivos financieros, se preparan los presupuestos, son establecidos los niveles de autoridad y dems aspectos del sistema. Las formalidades asociadas con un sistema de gestin financiera incluyen controles y balances. El sistema completo incluye elementos de monitoreo de modo tal que puedan ser realizadas las correcciones, si los rendimientos caen cerca de objetivos determinados. 2.5 Las acciones de un sistema de gestin financiera normalmente afectan de un extremo a otro de la compaa. Los riesgos se siguen tomando, pero los procedimientos financieros deberan asegurar que no hay sorpresas econmicas. Si las hay, pueden ser desastrosas para una empresa pequea. Para una empresa grande, a una atencin mediocre de las finanzas, normalmente le sigue una prdida inesperada. 2.6 El accidente de una aeronave es tambin una prdida inesperada y ninguna de las empresas en la industria de la aviacin civil desea sufrirla. Es obvio que la gestin de la seguridad operacional debera estar enfocado de la misma forma que se lo hace para las finanzas. La efectiva adopcin del SMS, proveer esto. 2.7 El desarrollo del SMS proporciona un sistema registrado y transparente, para la gestin de la seguridad operacional y merece, al menos, el mismo grado de atencin que el que debera aplicarse al sistema de gestin financiera. 2.8 Un argumento similar se aplica para compararlo con la gestin de la calidad, el cual debera estar relacionado con el SMS, como parte del sistema de gestin central de la organizacin.

3. Beneficios del sistema de gestin de la seguridad operacional

Para mejorar los niveles de seguridad operacional existentes, a la luz del constante incremento de la industria aeronutica, es necesario que sean tomadas medidas adicionales. Una de tales medidas es alentar a los explotadores individuales para que presenten su propio SMS. Dicho sistema es tan importante para la supervivencia en los negocios, como lo es el sistema de gestin financiero; y la implementacin de un SMS debera conducir al logro de uno de los objetivos claves de la aviacin civil: incrementar el rendimiento de la seguridad operacional conduciendo las mejores prcticas y yendo ms all que el mero cumplimiento de los requerimientos reglamentarios.

4. El requerimiento fundamental de la gestin de la seguridad operacional

4.1 El xito del rendimiento de la seguridad operacional de una empresa, estar muy fortalecido con la existencia de una cultura de la seguridad operacional. La cultura de la seguridad operacional de una organizacin puede ser descrita como el camino por el cual sta conduce sus negocios y particularmente en la forma en que gestiona la seguridad operacional. La misma emana de los principios comunicados por la conduccin superior de la organizacin y resulta en la exhibicin, por parte de todos los integrantes de la organizacin, del espritu de la seguridad operacional, que trasciende los lmites departamentales. 4.2 Esta puede ser mensurada por una encuesta observaciones llevadas a cabo en las reas de trabajo operacional. La seguridad operacional debe ser activamente nivel ejecutivo de la organizacin. La gestin de la seguridad
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formal o informal o por relativas a la seguridad conducida por el ms alto operacional debe ser vista
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como un aspecto estratgico integral de la gestin empresarial, con el reconocimiento de la elevada prioridad que lleva sujeta, para la seguridad operacional de la empresa. 4.3 Para ese fin, debe haber un compromiso al nivel de la administracin, que demuestre que debe existir la aplicacin formal de un SMS. Igualmente, a cada nivel de gestin, se le debe dar una responsabilidad de la seguridad operacional. Debe ser enfatizada la contribucin que todo el personal debe otorgar a la seguridad operacional, por sobre y debajo del nivel de supervisin.

5. Comprendiendo e implementado un sistema de gestin de la seguridad operacional

5.1 Desde el principio, deben ser cumplidos cuatro puntos, para indicar que la implementacin de un SMS involucra una evolucin en lugar de una revolucin: a) las empresas que establezcan un SMS necesitan hacer una aproximacin pragmtica, construyendo, dentro de lo posible, sobre los procedimientos y prcticas existentes. (Y particularmente, en gestin de la calidad). El SMS identifica y prioriza el uso de recursos para gestionar el riesgo y stos deberan ser conducidos para ganar en eficiencia; el objetivo debe ser adoptar las mejores prcticas estndares; un SMS completo, es un sistema formal para todo el mbito de la organizacin. Establecido a nivel corporativo, el SMS luego se transfiere a cada departamento individual de la organizacin; operaciones de vuelo, ingeniera y mantenimiento, operaciones en tierra y a todos los otros departamentos, cuyas actividades contribuyen al rendimiento de la seguridad operacional del explotador, estos tendrn su propio proceso y procedimientos bajo el paraguas del SMS corporativo; y donde las funciones sensibles a la seguridad operacional del explotador son provistas por proveedores externos (por ejemplo: mantenimiento, manipulacin de sistemas en tierra), los acuerdos contractuales debern tener, necesariamente, un acuerdo de equivalencia de auditora SMS con el proveedor.

b) c)

d)

5.2 Muchas prcticas y procedimientos existentes son reactivos, por ejemplo, ellos son puestos en su lugar, a continuacin de un evento de seguridad operacional. El SMS es proactivo y reactivo, dando un medio para anticipar, prevenir o reducir los efectos de los riesgos. Ese es el beneficio principal de la seguridad operacional, trabajando en colaboracin con la gestin de la calidad. 5.3 El desarrollo exitoso del SMS en una empresa, sigue a la aproximacin inicial de las tareas: la preparacin para y la implementacin del SMS y, finalmente, asegurar el xito continuado del sistema. 5.4 A menos que se parta de cero, no es necesario la adherencia a una secuencia de accin en particular. Muchos (quizs todos) los explotadores encontrarn que los procesos y procedimientos existentes y pueden ser vinculados dentro del marco de un SMS formal.

Seccin 2 Elementos claves de un sistema de gestin de la seguridad operacional

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1. Prerrequisitos esenciales del SMS

1.1 a) b) c) 1.2 Hay tres prerrequisitos esenciales para el SMS, que son: una corporacin comprensiva hacia la seguridad operacional; una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad operacional; y sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional. Una corporacin comprensiva hacia la seguridad operacional.-

1.2.1 Un SMS efectivo proveer un medio de aumentar el rendimiento de la seguridad operacional, el cual alcanza o excede el cumplimiento bsico de los requerimientos reglamentarios asociados con la seguridad operacional y la calidad. 1.2.2 El aumento de la seguridad operacional se alcanza a travs de una cultura proactiva de seguridad operacional, inherente a todas las actividades relativas a la seguridad en el mbito de la organizacin. Esta es alcanzada a travs de una efectiva transferencia de la gestin de administracin asociada con una vigilancia de la seguridad operacional independiente, las cuales son responsabilidad de la administracin general y del jefe ejecutivo de la organizacin. Ambos deben ser capaces de demostrar a los dueos de la empresa, las fuerzas de trabajo, socios, autoridades de aplicacin de las reglamentaciones sobre seguridad operacional y usuarios, de cmo es gestionada la seguridad operacional en la empresa. 1.2.3 Una aproximacin corporativa a la seguridad operacional debe ser capaz de satisfacer los siguientes criterios: a) b) c) d) e) f) g) publicacin de las responsabilidades de los gerentes y personal clave de la empresa; requerimientos para ser gerente de seguridad operacional; la habilidad para demostrar que ello genera una cultura de seguridad operacional positiva a travs de la organizacin; polticas empresarias documentadas, principios y prcticas inherentes a la seguridad operacional; compromiso de un proceso de vigilancia de la seguridad operacional, el cual es independiente de la lnea gerencial; revisin peridica de los planes de mejoramiento de la seguridad operacional; y proceso formal de revisin de la seguridad operacional.

1.3 Una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de seguridad operacional.1.3.1 El segundo prerrequisito esencial para una organizacin, es el desarrollo y aplicacin de estndares de seguridad operacional, por va de: a) planes eficaces para la seleccin, reclutamiento, desarrollo e instruccin del equipo de trabajo en seguridad operacional;

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b) c) d)

entrenamiento sobre conciencia de seguridad operacional para gerentes y empleados; definicin de estndares y auditoras para adquisicin de recursos y servicios contratados; controles para la deteccin temprana (y la accin correspondiente) de deterioro en el rendimiento de equipamientos, sistemas o servicios significativos para la seguridad operacional; controles para el monitoreo y registro de todos los estndares de seguridad operacional de la organizacin; la aplicacin de una identificacin apropiada del peligro, evaluacin del riesgo y una gestin efectiva de los recursos para controlar dichos riesgos; cambios de gestin; acuerdos para permitir que los empleados informen lo concerniente respecto a la seguridad operacional, al nivel de gestin apropiado, para la solucin y retroalimentacin de acciones tomadas; y recursos de polticas comerciales con respecto al impacto en la seguridad operacional. Sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.Son deseables los siguientes elementos: un sistema para anlisis del FDR, a fin de monitorear las operaciones de vuelo y detectar eventos de seguridad operacional no informados; un amplio sistema en la organizacin, para la captura de informes de eventos/publicaciones escritas referentes a la seguridad operacional; un sistema de revisin de auditora planificado y comprensible, que tenga la flexibilidad de focalizar en los temas concernientes a la seguridad operacional, ni bien aparezcan; un sistema publicado para la conduccin de investigaciones internas de la seguridad operacional, la implementacin de acciones de recuperacin y de la comunicacin de dicha informacin; un sistema para el uso eficaz de los anlisis del rendimiento de los datos de la seguridad operacional y para monitorear los cambios organizacionales, como parte del proceso de la gestin del riesgo; acuerdos para la promocin de los aspectos de seguridad operacional actual, basados en las medidas del rendimiento interno de la seguridad operacional y la asimilacin de experiencia para otras operaciones; revisin peridica de la efectividad continuada del SMS, por un organismo interno e independiente; y monitoreo de la lnea gerencial del trabajo en proceso, en todas las actividades crticas de la seguridad operacional, para confirmar el cumplimiento de todos los requerimientos reglamentarios, estndares de la empresa y procedimientos propios.
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e) f) g) h)

i) 1.4 1.4.1 a) b) c)

d)

e)

f)

g) h)

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1.4.2 A continuacin, la Seccin 3, tratar en detalle los tres prerrequisitos fundamentales para la implementacin del SMS.

Seccin 3 Implementacin de un sistema de gestin de la seguridad operacional 1. Introduccin

1.1 Las Secciones 1 y 2 tienen una informacin esencial con respecto a los antecedentes y elementos de un SMS, pero la clave del xito esta en la implementacin. Para asegurar este xito, se considera beneficioso el aproximarse en tres etapas, las cuales, si son implementadas en forma apropiada, proveern un sistema de crculo cerrado para sustentar los cambios necesarios, tanto culturales como de procedimientos: a) Etapa 1: Una organizacin comprensiva hacia la seguridad operacional; b) Etapa 2: Una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad operacional; y c) Etapa 3: Sistemas para alcanzar la vigilancia de la seguridad operacional.

2. Una organizacin comprensiva hacia la seguridad operacional

2.1 Publicacin de las responsabilidades en cuanto a la seguridad.-

2.1.1 La administracin exitosa en materia de seguridad operacional, es una lnea de responsabilidad, requiriendo la activa participacin de todos los niveles gerenciales y de supervisin. Esto debera estar reflejado en la estructura de la empresa y en las publicaciones de las responsabilidades de la seguridad operacional. La empresa debera definir, documentar y comunicar con la ayuda de diagramas de organizacin, cuando sea apropiado, las autoridades, deberes y responsabilidades respectivas. 2.1.2 La empresa debera enfatizar a todos los empleados, de sus deberes y responsabilidad individual y colectiva, en el rendimiento de la seguridad operacional. Las responsabilidades del nivel ms alto, no pueden ser delegadas, pero debera ir en cascada a travs de la empresa, de modo tal que todos los aspectos de la seguridad operacional sean cubiertos sin brechas. 2.2 Gerente de seguridad operacional.2.2.1 En las empresas medianas o pequeas, se espera que las tareas de seguridad operacional de vuelo y calidad, tengan muchos puntos en comn y puede que no haya objecin para combinar los roles en un solo miembro del plantel. El gerente de seguridad operacional debe tener una lnea de comunicacin directa, en materia de seguridad operacional, con la persona (Director ejecutivo) que dirige y controla la organizacin en el ms alto nivel de responsabilidad gerencial. Es importante que esta persona tenga el respeto del plantel, desde el ms bajo al ms alto nivel ejecutivo y todava ser capaz de ser objetivo en el cumplimiento de sus propias tareas de seguridad operacional. Del gerente de seguridad operacional se espera que: a) tenga o haya tenido una licencia o habilitacin relevante;
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b) c) d)

tenga una experiencia operacional relevante o de mantenimiento; haya recibido un entrenamiento en gestin de seguridad operacional e investigacin de accidentes; tenga el respeto de la organizacin.

2.2.2 Este gerente de seguridad operacional, tambin podra estar preparado como experto en otras disciplinas, tales como: a) b) c) d) e) f) g) h) i) 2.3 administracin de un plan de mejoramiento de la seguridad operacional; facilitador de gestin de evaluacin de peligro y riesgos; asesor para gestin en materia de seguridad operacional; plan de respuestas de emergencias; investigacin de incidentes y accidentes; distribucin de informacin relativa a la seguridad operacional; entrenamiento de plantillas en gestin de la seguridad operacional y calidad; control de la documentacin de seguridad operacional y calidad; y facilitador en reuniones para grupos de seguridad operacional y grupos de accin para la seguridad operacional. Cultura positiva de seguridad.-

2.3.1 El compromiso del nivel superior de gestin de la empresa (aquellos que dirigen y controlan la organizacin en el ms alto nivel de responsabilidad gerencial) hacia la seguridad operacional, las prcticas seguras y la vigilancia operacional, determinar como son conducidas las actividades empresariales desde un punto de vista de la seguridad operacional. La cultura de la seguridad operacional de la empresa se sustenta en el logro total de la seguridad operacional de la empresa y es crucial para el xito. 2.3.2 El ideal de la cultura de la seguridad operacional, es que sea apoyada por el personal y el sistema de trabajo, reconociendo aquellos errores que han ocurrido y que no sea la distribucin de la culpa lo que solucionar los problemas. Por lo tanto, la cultura del apoyo alentar a la apertura de informes, buscar aprender de sus propios errores y seguir trabajando con aquellos involucrados. No debe haber acciones punitivas seguidas automticamente, ante un reconocimiento de un error humano. Sin embargo, se debe dejar claro que la impunidad no esta garantizada, cuando haya una negligencia grave. La lnea frontal de defensa, es que el equipo de operaciones no debe aceptar un comportamiento inseguro de sus pares. 2.4 Documentos sobre polticas y prcticas.2.4.1 Las polticas de seguridad operacional de una empresa definen las intenciones de la gerencia general, en materia de seguridad operacional. Dichas polticas documentan la aproximacin fundamental que es tomada por el plantel y contratistas, hacia la seguridad operacional. Las polticas deberan estar basadas en un compromiso claro y genuino del nivel directivo, demostrando que, para la empresa, la gestin de la seguridad operacional es de suma importancia.
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2.4.2 Para lograr ello, se le adicionar un compromiso de aplicacin de las mejores prcticas y el cumplimiento de las reglamentaciones aeronuticas vigentes. El alcance de esas polticas puede ser implementado a travs de acuerdos organizacionales apropiados y sistemas de gestin. Esto proporciona a todo el plantel, el enfoque para promulgar las polticas de gestin que se llevarn a cabo. Como mnimo, debera ser publicado lo siguiente: a) b) c) la poltica establecida para la seguridad operacional, por parte de la alta direccin de la empresa; la estructura del SMS (organigrama); las responsabilidades del comit de revisin de la seguridad operacional (ver prrafo 2.7 de esta seccin), grupo de accin de la seguridad operacional y gerente de seguridad operacional; los deberes de seguridad operacional para cada posicin que tenga una responsabilidad operacional; el sistema de la empresa para la identificacin de los peligros y evaluacin de riesgos; el sistema de captura de datos de seguridad operacional y su confidencialidad; el proceso de accin correctiva; y la poltica de registro a ser mantenida. Proceso independiente de vigilancia de la seguridad operacional.-

d) e) f) g) h) 2.5

2.5.1 Un programa de vigilancia independiente es como un programa de aseguramiento de la calidad, pero est focalizado al rendimiento de la seguridad operacional de un proceso bajo revisin, ms que en una simple conformidad. Para el personal que hace la vigilancia de la seguridad operacional, es necesario que posean una comprensin del proceso bajo revisin, y por cierto calificado, para llevar a cabo su funcin en forma totalmente independiente durante la auditora. Un ejemplo de ello es una verificacin de ruta o lnea, llevada a cabo desde el tercer asiento en la cabina de pilotaje, en oposicin a la verificacin llevada a cabo por el piloto verificador, quien es parte de la tripulacin operativa. 2.5.2 Los controles que han sido identificados para la gestin del proceso de seguridad operacional deberan ser verificados para su uso y efectividad. El dficit por debajo de las expectativas estndares esperadas, deben ser formalmente informadas a travs del proceso de accin correctiva, para consideracin o accin de la gestin de la lnea. 2.6 Revisin peridica de los planes de seguridad operacional.2.6.1 Un plan de mejoramiento de la seguridad operacional, muestra cmo una empresa alcanza sus objetivos corporativos de seguridad operacional y metas previstas; y cmo satisfacer cualquier requerimiento nuevo o revisado, reglamentaciones. Los puntos significativos del plan de seguridad operacional, deben ser normalmente incluidos en el plan de negocios corporativos.

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2.6.2 Un plan de seguridad operacional, puede consistir en ms de un documento, que detalle las acciones a ser tomadas, por quin y en qu plazo. 2.7 2.7.1 a) Proceso de revisin formal de la seguridad operacional.Hay dos funciones distintivas dentro del SMS: La primera funcin debera ser un grupo formal (por ejemplo el grupo de revisin de seguridad operacional, vase Figura 23-6 - Ejemplo de trminos de referencia para el grupo de revisin de seguridad operacional, para asegurar que el SMS funciona correctamente, de modo tal que todos los riesgos estn apropiadamente detallados en forma oportuna. El grupo formal de revisin de la seguridad operacional, en el mbito interno de la empresa, es la junta de ms alto nivel referente a los temas inherentes a la seguridad operacional y debera estar presidido por el ejecutivo del ms alto nivel (o algn gerente no ejecutivo, pero con el asesoramiento del gerente de seguridad operacional) y el gerente de seguridad operacional. Los rendimientos y alcances, son revisados peridicamente; y los resultados de los programas auditados y monitoreados de la seguridad operacional y la calidad, son tratados convenientemente. El grupo formal esta fundado, para asegurar que los objetivos y acciones especificadas en el plan de seguridad operacional, son alcanzados en los plazos previstos. Se debe tener en cuenta cada cuestin que est bloqueando la programacin. La ubicacin de los recursos, el compromiso de nuevas iniciativas y el establecimiento de claras polticas de seguridad operacional, son cuestiones que tambin deben ser resueltas. Ejemplos de trminos de referencia para el grupo de revisin de seguridad operacional, se ven en la Figura 23-6. la segunda funcin debera ser el cuerpo que sustenta el proceso de evaluacin de riesgos (grupo de accin de seguridad operacional, ver Figura 23-7 Ejemplo de trminos de referencia para el grupo de accin de seguridad operacional y otras tareas relacionadas con la seguridad operacional. Este grupo de accin de seguridad operacional, comprende una seleccin representativa de la plantilla de la lnea gerencial y de supervisin de todas las secciones de la empresa (no solo operacional y de mantenimiento, sino tambin otras disciplinas, tales como financieras y comerciales). En una empresa grande, podra haber ms de un grupo de seguridad operacional. Estos grupos deberan reunirse peridicamente para apoyar a la lnea en la evaluacin de los riesgos que enfrenta la empresa y sugerir los mtodos para mitigarlos. Adems, stos deberan respaldar las revisiones peridicas sistemticas de los estndares relacionados con la seguridad operacional y los procedimientos utilizados en la empresa. El trabajo del grupo debe ser facilitado, pero no dirigido, por el gerente de seguridad operacional. Este grupo debera ser utilizado para proporcionar asesoramiento experimentado en las cuestiones ms importantes de la seguridad operacional en la aviacin.

b)

2.7.2 El primer grupo (grupo de revisin de seguridad operacional), debera estar en el ms alto nivel de conduccin empresarial; el segundo grupo (grupo de accin de seguridad operacional) debera recaer sobre el rea gerencial de la lnea.

3. Una organizacin eficaz para el desarrollo y aplicacin de la seguridad operacional

3.1 Acuerdos para la seleccin, reclutamiento, desarrollo y entrenamiento.Revisin: ORIGINAL 19 - 10

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3.1.1 Los objetivos de la seleccin, reclutamiento, desarrollo y entrenamiento, son situando empleados, en trabajos donde stos han sido instruidos y calificados, para mejorar la seguridad, calidad y eficiencia. Aunque es obvio, esto es fundamental en todos los niveles dentro de una empresa que esta enfatizando la seguridad en general. Las responsabilidades en la seguridad operacional solo pueden ser determinadas de acuerdo al nivel de competencia y entrenamiento de los miembros de la plantilla concernientes. Los requerimientos de experiencia y entrenamiento apropiados del postulante, relacionados con la seguridad operacional, deben ser definidos, monitoreados y registrados. Toda induccin y entrenamiento de iniciacin, incluyendo al personal contratado, debera explicar la cultura de la seguridad operacional de la empresa y describir el SMS operativo. 3.2 Entrenamiento de seguridad operacional para gerentes y empleados.3.2.1 Una empresa debera contar con un proceso para monitorear, mantener y, si es requerido, mejorar acerca de la competencia de sus gerentes y empleados que estn especialmente relacionados con la seguridad operacional. La capacitacin y los cursos peridicos de actualizacin y refresco, deben ser proporcionados a travs de cursos formales y/o desarrollos estructurados en su lugar de trabajo. Deben ser mantenidos los registros apropiados de dichos cursos de entrenamiento. Todo lo antedicho es luego incrementado por la conciencia de seguridad operacional del da a da, demostrada por el gerente correspondiente. 3.3 Definicin de estndares y auditoras para compras de recursos y servicios contratados.3.3.1 Los servicios o productos contratados pueden tener un efecto espectacular en la empresa y por lo tanto deben definirse claramente los estndares desde el principio. Las polticas de compras deben incluir los controles necesarios para el mantenimiento de los estndares de seguridad. El sistema de control de las compras, debera incluir los requerimientos para que todo nuevo producto, equipamiento, materiales y servicios, sean revisados para asegurar que renen los requerimientos de la seguridad operacional. 3.3.2 Un tema de particular importancia en una empresa, es el procurar servicios de contratistas. El procedimiento de seleccin de los contratistas debe incluir una revisin de los acuerdos en la gestin de la seguridad operacional del contratista y tener en cuenta los registros de contratos anteriores, con referencia a seguridad operacional. Estos factores deberan tener el mismo peso que se le otorga a la calidad y rapidez. El contratista debera estar consciente de los requerimientos del SMS de la empresa y las responsabilidades dentro de ste. Uno de tales requerimientos ser la auditora de rutina de los servicios provistos, que ser llevado a cabo por la empresa o sus representantes. Antes de comenzar el trabajo y durante el contrato, deber ser mantenido un enlace muy cercano, para asegurar que son observados los estndares de seguridad operacional. 3.4 Monitoreo del rendimiento de equipos de seguridad operacional, sistemas y servicios.3.4.1 La planificacin de la seguridad operacional incluye la fabricacin de los recursos fsicos, cuando sean requeridos. Claramente, dichos recursos, deben funcionar correctamente. La provisin y mantenimiento de esos elementos y equipamientos apropiadamente diseados son, por lo tanto, parte integral del SMS. 3.5 Registro y monitoreo de los estndares de seguridad operacional.Revisin: ORIGINAL 19 - 11

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3.5.1 Los estndares de la seguridad operacional son las lneas de partida sobre la cual deberan ser medidas todas las actividades crticas de la seguridad operacional. Una vez establecidas, es necesario que rutinariamente se confirmen que dichas operaciones estn de acuerdo a dichos estndares. Esto es realizado normalmente por el sistema, a travs del programa de auditora de la seguridad operacional. Es responsabilidad de la lnea gerencial, la confirmacin que las prcticas de trabajo cumplen con los requerimientos apropiados. 3.6 Anlisis de peligros y herramientas de evaluacin de riesgos.3.6.1 En este captulo se ha mencionado en reiteradas oportunidades acerca de la importancia de un acercamiento proactivo (y tambin reactivo) en la gestin de la seguridad operacional. La identificacin de los peligros y la evaluacin del riesgo son mtodos reactivos, ya que ellos son el examen sistemtico de actividades potencialmente peligrosas, para establecer procedimientos y prcticas seguras y efectivas. El anlisis de actividades peligrosas identificarn las reas de un riesgo relativamente alto que necesitan el monitoreo. Esto permite que se desarrollen defensas y planes de contingencia para ser producidas e implementadas. 3.6.2 Anlisis del peligro.- La identificacin eficaz de los peligros, pueden ser logradas a travs de una tormenta de ideas, utilizando una seleccin apropiada de gerentes y empleados; los empleados investigan y revisan los registros pertinentes de incidentes/accidentes de fuentes internas y externas. La identificacin de los peligros deber ser, inicialmente, emprendido para proveer una comprensin de la evaluacin de los riesgos que enfrenta la empresa. Subsecuentemente, la identificacin de los peligros, debera ser revisada peridicamente. El proceso debera ser repetido cada vez que haya un cambio significativo en la organizacin, sus empleados, procedimientos o equipamiento. Ejemplo de registros de peligros, se pueden apreciar en las Figuras 23-1 y 23-2 Planilla de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, ejemplos 1 y 2 respectivamente. Debera ser notado que el registro, identifica los gerentes dentro de cuya rea recae el riesgo. La lnea gerencial tiene la responsabilidad para llevar a cabo las medidas para remover o mitigar los riesgos de los peligros identificados. El grupo de accin de la seguridad operacional monitorear el cumplimiento de esta tarea. 3.6.3 Herramientas de evaluacin del riesgo.- El grupo de accin de la seguridad operacional debera asegurar que la lnea gerencial ha considerado y evaluado todos los peligros de la organizacin. Se asume que la evaluacin del riesgo, sea un mtodo cualitativo y subjetivo de evaluacin de la probabilidad y severidad del dao inherente la identificacin del peligro. Utilizando la matriz de la Figura 23-3 - Anlisis de riesgos, aquellos que deben hacerse cargo de cierto nivel de riesgo, puede priorizar los riesgos identificados y por lo tanto ayudar a la lnea gerencial para priorizar los recursos para mitigar sus efectos. Sin embargo, el explotador puede preferir asumir una aproximacin ms analtica, cuantitativa y objetiva, la cual va ms all del alcance de este manual. El mtodo elegido deber ser claramente registrado en la documentacin del SMS. El proceso de la evaluacin del riesgo y anlisis del peligro, a primera vista, puede parecer complejo; pero la experiencia ha demostrado que rpidamente se logra la familiaridad con el mismo. Estos mtodos tambin producen beneficios para muchas otras reas del SMS e incrementa la eficiencia. Ejemplos simples de dichos procesos estn en las Figuras 23-1 a 23-5.

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NOTA: Un peligro es un evento que tiene el potencial de producir un dao o lesin. El grado de riesgo esta basado en la probabilidad de que del peligro, resultar en un dao o perjuicio y la severidad de sus consecuencias. Es responsabilidad de la lnea gerencial hacerse cargo de la evaluacin de las consecuencias. La revisin de ellas, debera ser una funcin del grupo de accin de la seguridad operacional. 3.7 Cambio de gestin.3.7.1 El cambio eficaz de la gerencia es un aspecto importante en la gestin de la seguridad operacional. Hay un riesgo de confusin, cada vez que se realiza un cambio en un sistema existente, requerimientos operacionales, procesos de mantenimiento y/o procedimientos. Tales riesgos deben ser reconocidos y cada cambio manejado en cooperacin con las reas de trabajo afectadas. 3.8 Acuerdos para que el personal de gerencia comunique aspectos significativos respecto a la seguridad operacional.3.8.1 Mientras que la comunicacin de arriba hacia abajo es muy importante en materia seguridad operacional, tambin lo es la que ocurre de abajo hacia arriba; la que va desde aquellos que hacen sus tareas hacia su supervisor y los gerentes. Debe haber documentos acordados, ubicados en determinados lugares dentro de la empresa para asegurar que el personal puede comunicar los hechos concernientes a la seguridad operacional al nivel de gestin apropiado para su resolucin. Es muy importante que todas las sugerencias concernientes a la seguridad operacional hechas por el personal, sean respondidas y tambin sean dadas las razones para su adopcin o rechazo. Cualquier cambio resultante en los procedimientos, debera ser discutido con el personal afectado. Los registros de las resoluciones en lo concerniente a seguridad operacional, deben ser guardados. 3.9 Plan de respuesta de emergencia.3.9.1 El plan de respuesta de emergencia esta establecido para facilitar la gestin de un evento de peligro y mitigar el impacto en la operacin normal. Todos los puestos de operacin de una empresa, debe desarrollar el plan de respuesta de emergencia y mantener una estrecha coordinacin de ste con los procedimientos del plan general de coordinacin de accidentes. 3.9.2 El plan debera asignar responsabilidades a individuos especficos; proveer procedimientos de emergencia; control de la informacin a organismos externos; nombrar los canales y centros de comunicacin; proveer una respuesta de emergencia para uso interno y el enlace eficaz de los investigadores de accidentes y servicios de emergencia externos. Adems, en el plan debera estar incluido un mtodo de comunicacin con el pblico, en el caso eventual de un incidente mayor. 3.9.3 Una vez que el plan esta formulado, es importante asegurar que el personal esta adecuadamente entrenado en los procedimientos que se aplicarn en caso de accidente o incidente serio. El plan debera ensayarse peridicamente, tanto para que el personal se familiarice, como para revelar cualquier problema. Tambin debera haber una verificacin de rutina de los sistemas de emergencia; y todas las verificaciones, entrenamientos y ensayos, deberan quedar registrados con la accin tomada, si se identifican deficiencias durante las practicas.

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4.
4.1

Sistemas para lograr la vigilancia de la seguridad operacional

Acuerdos para el anlisis de la informacin de vuelo.-

4.1.1 El anlisis inteligente de los datos de seguridad operacional de operaciones, ingeniera y mantenimiento, a travs de medios como los programas de Monitoreo de Datos de Operacin de Vuelo e Ingeniera (OFDM), como parte integrante del programa SMS, puede ser utilizado para confirmar la adherencia a los procedimientos SOP. Dichos datos pueden ser utilizados para medir la eficacia del entrenamiento, identificacin de riesgos y monitorear la eficacia de cualquier accin correctiva. El anlisis de los datos, le debera asegurar al explotador y al organismo regulador, la confianza de que se cumplen los estndares de seguridad operacional de la empresa, en todos los aspectos. 4.1.2 Informes escritos de seguridad.- La intencin de los informes escritos es realzar el conocimiento para la organizacin, de situaciones potenciales de peligros. La utilizacin de sistemas de informes escritos vigentes, debe ser alentada, por ejemplo a travs de informes de seguridad area o sistemas de gestin de informes de vuelo o errores de mantenimiento. El sistema interno debe incluir los requerimientos del esquema del sistema de gestin de informes de vuelo y errores de mantenimiento y construido sobre el mismo. El establecimiento del sistema de informes de operaciones de vuelo debera ser extensivo a otras reas de seguridad operacional crticas de la empresa. De mantenerse un registro de todos los informes y su estado. 4.1.3 Conduccin de una auditora de revisin de seguridad operacional.- El SMS requerido por la RAP 121, 135 y 141, especifica un plan de auditora. Este plan especfico, incluye una auditora de seguridad de vuelo y las actividades de mantenimiento/aeronavegabilidad. Simplemente, extendiendo el enfoque del plan de auditora para incluir los puntos de seguridad operacional (identificados a travs del anlisis de riesgo o por el grupo de accin de seguridad operacional de la empresa), se alcanzar la funcin de correccin/auditora del SMS: flexibilidad en el plan de auditora que asegurar que el descubrimiento de una nueva preocupacin relacionada con la seguridad operacional puede ser investigada en su primera etapa. A la inversa, la rgida adherencia a un programa no permitir el tratado de temas relacionados con la seguridad operacional en forma oportuna, ni asegurar que los esfuerzos de la auditora estn focalizados en las reas de operacin que son ms riesgosas. 4.1.4 Conduccin de una investigacin sobre un incidente de seguridad operacional interno e implementacin de acciones correctivas.- Las empresas se deben asegurar que sus empleados estn enterados acerca de los procedimientos internos relacionados con la seguridad operacional. Los temas y hallazgos de una investigacin deben ser diseminados a todo el personal afectado. Los hallazgos deberan resultar en acciones positivas para prevenir la recurrencia del evento y no para buscar culpables. (Vase Prrafo 2.3.2). 4.1.5 Uso eficaz de la informacin de seguridad operacional para el anlisis del rendimiento.-La empresa debe ser capaz de mostrar el mtodo de operacin de cada programa de recoleccin de datos de seguridad operacional y los resultados de las investigaciones factibles, que surjan de ellas. El responsable de la gestin ejecutiva, se debera asegurar del uso eficaz del monitoreo de datos de seguridad operacional para tomar en cuenta los temas de la seguridad operacional y proveer el asesoramiento, de acuerdo a ello. El anlisis del rendimiento tambin puede monitorear la adecuacin del
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proceso de seguridad operacional, para la incorporacin de un proceso nuevo o modificado, cuando se identifica un dficit. 4.1.6 Acuerdos para promover los asuntos de seguridad.- La empresa debera tener bien definido los acuerdos para asegurar que el trabajo llevado a cabo por los grupos de revisin de seguridad operacional y de accin de seguridad operacional, as como los de la lnea gerencial, sea transmitido a todos aquellos que estn involucrados en actividades relevantes. Las lecciones aprendidas, deben ser eficazmente involucrados en reas sensibles de la seguridad operacional de la aviacin, son claves para alcanzar la seguridad operacional. Normalmente se asume el cumplimiento de los procedimientos, pero no es invariablemente alcanzado. Sea a travs de las verificaciones de lnea o de ruta, pero es fundamental que los gerentes y supervisores conozcan qu tareas crticas estn actualmente logradas. Por lo tanto, la lnea gerencial de monitoreo es un elemento crucial en la gestin del la seguridad operacional.

5.
5.1

Proceso de aprobacin de un sistema de gestin de la seguridad operacional

Generalidades.-

5.1.1 Cada Estado debe establecer y mantener un programa de seguridad operacional de manera de obtener un nivel aceptable de seguridad operacional en las operaciones de las aeronaves. 5.1.2 Los Estados deben establecer el nivel aceptable de seguridad operacional
comunicadas. 4.1.7 Revisin peridica del sistema de gestin de la seguridad operacional.- La efectividad del SMS en abordar los temas relacionados con la seguridad operacional y en lograr un mejoramiento contino, debe ser monitoreado. Esto puede ser logrado con una revisin peridica de la gestin, supervisado por el grupo de revisin de seguridad operacional. 4.1.8 Monitoreo de la seguridad operacional por parte del personal de la gerencia.- Las prcticas utilizadas por las tripulaciones de vuelo, personal de mantenimiento y otros que estn
Nota.- Una gua de programas de seguridad operacional y la definicin de los niveles aceptables de seguridad operacional, estn contenidos en el Manual de Gestin de la Seguridad Operacional, editado por la OACI. Nota.- Con respecto al nivel aceptable de seguridad operacional, debera tenerse en cuenta lo siguiente: El concepto nivel aceptable de seguridad operacional, expresa un alto nivel de gestin de la seguridad operacional como objetivo de una autoridad que supervisa, un explotador o un proveedor de servicios. En la relacin entre las autoridades de supervisin, los explotadores y los proveedores de servicios, el nivel aceptable de seguridad operacional representa un acuerdo de cmo alcanzar la seguridad operacional del explotador y los proveedores de servicios, mientras llevan a cabo sus tareas centrales de negocios. El nivel aceptable de seguridad operacional, es as una referencia de cmo la autoridad de supervisin, la comunidad aeronutica y el pblico pueden medir el rendimiento de la seguridad operacional.

5.1.3 Los Estados deben establecer y mantener un programa de seguridad operacional, a fin de que los explotadores implementen un SMS aprobado por la AAC del explotador, y que el mismo como mnimo: a) b) c) identifique los riesgos de la seguridad operacional, actuales y potenciales; asegure que sea implementada la accin correctiva necesaria para mantener un nivel aceptable de seguridad operacional; y mantenga un programa de supervisin permanente y evaluaciones regulares del nivel de seguridad operacional obtenido.

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5.1.4 Los programas de SMS aprobados, definirn claramente las lneas de responsabilidad de seguridad operacional a travs de toda la organizacin del explotador, incluyendo el mbito de responsabilidad directa del gerente de seguridad operacional.
Nota.- Un explotador con aeronaves con una masa certificada en exceso a 27 000 Kg, para el despegue, establecer y mantendr un programa de anlisis de datos de vuelo como parte del SMS. Recomendacin: Un explotador con aeronaves con una masa certificada en exceso a 20 000 Kg, para el despegue, debera establecer y mantener un programa de anlisis de datos de vuelo como parte del SMS.

5.1.5 Un programa de anlisis de datos de vuelo, no deber ser punitivo y contener las salvaguardas adecuadas para proteger la o las fuentes de los datos.
Nota 1: Un explotador puede contratar la operacin del programa de anlisis de datos de vuelo con un tercero, mientras retiene todas las responsabilidades por el mantenimiento de dicho programa. Nota 2: Una gua del programa de anlisis de datos de vuelo, estn contenidos en el Manual de Gestin de la Seguridad Operacional, editado por la OACI.

5.1.6 El explotador establecer un sistema de documentos de seguridad operacional de vuelo, que ser utilizado por el personal de operaciones, como parte de su SMS.
Nota.- Una gua para el desarrollo y organizacin del sistema de documentos para la seguridad operacional de vuelo, es provista en el Adjunto H del Anexo 6 al Convenio sobre Aviacin Civil internacional.

5.2

Proceso de aprobacin del SMS.

5.2.1 El proceso para la aprobacin de un programa de SMS, ser el especificado en el Volumen I Captulo 3 de este Manual (Proceso general de aprobacin y aceptacin).

6. Requerimientos de instruccin
6.1 Los requerimientos de instruccin que son deseables para cada nivel de responsabilidad dentro de la empresa, sern los que establezca la AAC pertinente. 6.2 En la Seccin 2.2 de este captulo, se establecen los requerimientos de antecedentes y capacitacin deseables para el gerente de seguridad. 6.3 En la Seccin 2.4.2 de este captulo, se establecen los lineamientos generales de la poltica empresarial, para ser tenidos en cuenta en el desarrollo de los programas de instruccin y entrenamiento de todo el personal involucrado en la seguridad operacional. 6.4 Asimismo, adems de los programas de instruccin inicial para los empleados, el explotador debe desarrollar los programas de instruccin peridicos para actualizacin y refresco de todo el personal de la empresa.

Figura 23-1 Planilla de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

Ejemplo 1
Ref. del riesgo M-5 Riesgo genrico Descripcin riesgo del Medidas correctivas para reducir el riesgo Relacin del riesgo L Error humano No cumplimiento con los procedimientos de 1. Requerimientos de mnimos de competencia 5 S 4 N 20 1. Incorporar el monitoreo de cumplimiento Control calidad de Accin posterior para reduccin del riesgo Responsabilidad

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mantenimiento

2. Cultura de seguridad operacional eficaz en la empresa) departamento de mantenimiento) 3. Plan de tareas eficaz 4. Disponibilidad de procedimientos 5. Revisin de procedimientos y simplificacin en tarjetas de tareas 6. Requerimientos de QA para certificacin de personal 7. Entrenamiento peridico 8. Entrenamiento de factores humanos

2. Supervisin eficaz, incluyendo evaluacin del trabajo 3. Evaluacin de competencia 4. Polticas de mantenimiento para reforzar la necesidad de cumplimiento.

Lnea gerencial

Gerente de mantenimiento Gerente de mantenimiento

Relacin de riesgo (Ver apndice B) L = Probabilidad S = Severidad

N = Factor (LxS)

La planilla detallada arriba para identificacin de peligros, es utilizada para registrar la identificacin de los peligros y las acciones tomadas, nominando individualmente para determinar los riesgos. El registro debe ser retenido permanentemente a fin de tener una evidencia de la gestin de seguridad operacional y para proveer una referencia para la evaluacin de riesgos futuros. Habiendo identificado y determinado el ndice de riesgo, cualquier defensa existente en contra de stas, debera ser identificada. Dichas defensas deben ser evaluadas para adecuarlas. Si aquellas son encontradas como que son menos que las adecuadas, habr que tomar ms acciones para adecuarlas. Todas las acciones deben ser tenidas en cuenta por un individuo especifico (normalmente la lnea gerencial) y debe ser dada una fecha prevista de cumplimiento. La planilla no estar finalizada, hasta que la accin sea completada.

Figura 23-2 Planilla de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

Ejemplo 2 Peligro identificado: Aeronave despega con la carga fuera de lmites del centro de gravedad para un vuelo seguro
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Peligro clasificado como: Toda la empresa / ubicacin especfica Evaluacin aceptada por el Director del departamento: _____________________ Evaluacin anotada por el grupo de revisin de la seguridad operacional:
_______________________________________________________________________________ _

RIESGO

PROCESO DE CONTROL (P= Primaria / S= Secundaria)

FIRMA DE LA GERENCIA(S) RESPONSABLE / FECHA

1. Planilla de masa y balance certificada puede mostrar un soporte de carga incorrecto.

1A (P) Hay un sistema de soporte de carga en el lugar, que utilizan los empleados como instruccin para carga estndar para uso de lo controladores de carga para especificar los requerimientos a los equipos de supervisores de carga y la cual requiere una firma para ser completada y es devuelta al controlador de carga, previo a la presentacin de la planilla de carga al comandante de la aeronave. 1B (P) El procedimiento de soporte de carga incluye una verificacin positiva con la firma del equipo supervisor de carga en la planilla, en la cual al inicio de la carga, esta vaca o contiene solamente un estado de trnsito u otra carga registrada en la planilla. 1C (P) Existen procedimientos confiables que garantizan que, solo el equipaje con marbete para el vuelo, ser abordado en la aeronave determinada.

2. Planilla de masa y balance certificada puede mostrar una carga de pasajeros incorrecta.

2A(P)

El sistema digital de carga aplicable esta correctamente establecido

2B (P) El proceso a reversin manual es completamente especificado con una referencia particular para la emisin de tarjeta de embarque del pasajero. 2C (P) Una copia de la planilla de masa y centrado (peso y balance) es provista a la tripulacin de cabina para permitir que sea subsanado un error en la ubicaron de los pasajeros. 2D (P) Es entregada una gua en sus procedimientos escritos, para la tripulacin de cabina, acerca de cmo subsanar errores en la ubicacin de los pasajeros.

3. Planilla de masa y centrado certificada puede mostrar datos incorrectos de anotacin /completado cuando es presentada.

Los procedimientos disponibles de la tripulacin de vuelo son documentados con un dibujo distintivo entre los requerimientos del sistema digital de carga y las verificaciones de masa y centrado manual.

Figura 23-3 - Anlisis de riesgos

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SEVERIDAD
4 CATASTRFICA Prdida de la aeronave. Fatalidades mltiples. 3 PELIGROSA Amplia reduccin de los mrgenes de seguridad operacional. Dolores fsicos o gran carga de trabajo tal que la tripulacin no pueda realizar sus tareas en forma precisa y completa. Daos serios o fatales a un nmero pequeo de ocupantes. 2 MAYOR Significativa reduccin de los mrgenes de seguridad operacional. Reduccin de la capacidad de la tripulacin de vuelo para arreglrselas en condiciones de operaciones adversas, perjudicando su eficiencia. 1 MENOR Molestia. Limitaciones de emergencia. operacin o procedimientos de

Figura 23-4 - Probabilidades

PROBABILIDAD
4 Probable 1 a 10 por hora de vuelo ( vase nota) 10 a 10 por hora de vuelo
-7 -5 -7 -5

Puede ocurrir una vez o varias veces durante la vida operacional.

Remoto

Poco probable que ocurra durante la vida operacional de cada sistema, pero puede ocurrir varias veces cuando sean considerados varios sistemas del mismo tipo. Poco probable que ocurra durante la vida operacional de cada sistema, sin embargo, debe ser considerado como posible. Virtualmente nunca debera ocurrir en toda la vida de la flota.

Extremadamente remoto

10 a 10 por hora de vuelo 10 hora vuelo

-9

-9

Extremadamente improbable

por de

Nota.- No es esencial la utilizacin de las matemticas. Estas son incluidas para dar una indicacin de orden de magnitud cuando se hagan estimaciones cualitativas.

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Figura 23-5 Matriz de tolerancia del riesgo

SEVERIDAD
Catastrfica Peligrosa Mayor Menor 4 3 2 1 4 Revisin 3 Aceptable 2 Aceptable 1 Aceptable Extremadamente improbable 1 8 Inaceptable 6 Revisin 4 Revisin 2 Aceptable Extremadamente remota 2 12 Inaceptable 9 Inaceptable 6 Revisin 3 Aceptable Remota 3 16 Inaceptable 12 Inaceptable 8 Inaceptable 4 Revisin Probable 4

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PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Nota.- Los nmeros utilizados en esta tabla son producto de las evaluaciones de la severidad de la probabilidad. La matriz es utilizada para priorizar las acciones para mitigar el riesgo. Nota.- Esta tabla ilustra un esquema de clasificacin posible. Nota.-El esquema actualmente utilizado debe ser indicado en la documentacin.

Figura 23-6 - Ejemplo de trminos de referencia para el grupo de revisin de seguridad operacional
Introduccin: Est establecido un grupo de revisin de la seguridad operacional, en el ms alto nivel empresario. Responsabilidad: El grupo de revisin de la seguridad operacional, presidido por el Gerente de seguridad operacional. Participantes: En una lnea area, el grupo de revisin de la seguridad operacional comprende al gerente de seguridad operacional, los directores del rea de operaciones, operaciones en tierra y mantenimiento / ingeniera (las cabezas de las reas funcionales). Trminos de referencia: Como mnimo el grupo de revisin de la seguridad operacional es responsable de: Monitoreo del rendimiento de la organizacin de la seguridad operacional, respecto al programa de seguridad operacional; monitorear que cualquier accin correctiva necesaria, sea tomada en forma oportuna; monitorear la eficacia del proceso de gestin de la organizacin de la seguridad operacional, la cual tendr efecto sobre la declaracin de prioridad de la corporacin, en la gestin de los negocios para la seguridad operacional; monitorear la eficacia del proceso de vigilancia operacional de la corporacin, que independientemente valida el rendimiento de la seguridad operacional de la organizacin; asegurar que los recursos apropiados estn ubicados para alcanzar las acciones acordadas las cuales aumentan el rendimiento, mas all de los requeridos para cumplir solamente con la reglamentacin; monitorear la eficacia de la vigilancia operacional de las operaciones subcontratadas llevadas a cabo con el beneplcito de la organizacin;

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dando una directiva estratgica a la organizacin del grupo de accin de la seguridad operacional.

Figura 23-7 Ejemplo de trminos de referencia para el grupo de accin de seguridad operacional
Introduccin: Esta establecido un grupo de accin de la seguridad operacional, esta fundado en operaciones de vuelo, operaciones de tierra y mantenimiento / ingeniera (las cabezas de las reas funcionales). Responsabilidad: El grupo de accin de la seguridad operacional, es el responsable ante el grupo de revisin de la seguridad operacional. Cada grupo de accin de la seguridad operacional estar presidido por el director funcional pertinente y es responsable de contribuir al desarrollo y mantenimiento de la organizacin del programa de seguridad operacional. Participantes: El grupo de accin de la seguridad operacional normalmente esta formado por los gerentes, supervisores y personal del rea funcional apropiada. El gerente de seguridad operacional de la empresa, normalmente asiste al grupo de accin de la seguridad operacional, primariamente, en funcin de facilitador / observador independiente. Trminos de referencia: Como mnimo el grupo de accin de la seguridad operacional es responsable de lo siguiente: a) b) c) supervisar la seguridad operacional dentro de las reas funcionales; asegurar que cualquier accin correctiva sea tomada de forma oportuna; e informar y aceptar directivas estratgicas provenientes del grupo de seguridad operacional de la empresa. asegurando que la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos esta siendo llevado a cabo en forma apropiada, involucrando a su personal tanto como sea necesario, para formar una conciencia de la seguridad operacional; asegurando que existan los acuerdos satisfactorios para la captura de datos de seguridad operacional y el activado la retroalimentacin de los empleados; asegurando que los indicadores del rendimiento de la seguridad operacional disponibles, sean desarrollados y peridicamente revisados para el rea funcional; asegurando que los mandatos del programa de auditora de la calidad estn operando para maximizar su contribucin directa al rendimiento de la seguridad operacional y que se est proporcionando una ayuda total al departamento de la seguridad operacional de la empresa, en el caso de llevar a cabo un requerimiento de auditora de la seguridad operacional o revisin de cualquier aspecto del rea funcional; convocatoria a tantas reuniones o aleccionamientos como sean necesarios para asegurar que estn disponibles las oportunidades disponibles para todos los empleados para participar completamente en la gestin de la seguridad operacional;
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Esto ser hecho: a)

b) c) d)

e)

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f)

asegurar que los dficit en los rendimientos humanos que sean encontrados que han contribuido a eventos de la seguridad operacional, son manejados de manera tal que no se causa un dao indirecto evitable, en la que la fuerza de trabajo deba dar una prioridad a la cultura de la seguridad operacional requerida; asegurar que tenga lugar la investigacin adecuada de los acontecimientos / eventos de la seguridad operacional y que esas revisiones estn siendo llevadas a cabo y cualquier accin presentada, sea seguida hasta su finalizacin, asegurar que el entrenamiento apropiado del personal en lo referente a seguridad operacional, emergencias y entrenamiento tcnico, es llevado a cabo para alcanzar o exceder los requerimientos reglamentarios mnimos; revisando la informacin de seguridad operacional, accidentes e incidentes recibidos de otros explotadores, fabricantes y autoridades de aeronavegabilidad y su distribucin para informacin apropiada al personal; asegurando que las acciones de seguridad operacional de las aeronaves se enlace adecuadamente con la seguridad operacional de los lugares de trabajo hasta el mximo compatible.

g)

h)

i)

j)

Figura 23-8- Gua para auditar un sistema de gestin de la seguridad operacional

1 Declaracin de polticas de SMS.- La declaracin de las polticas de seguridad aprobadas por la autoridad empresaria, las cuales prometen cumplir con: 1.1 Una declaracin de intencin acerca de mantener o mejorar el rendimiento de la seguridad operacional actual.
reas de consideracin 1. Est declarada operacional? una poltica formal de seguridad Prcticas actuales

2.

La declaracin de la poltica de seguridad operacional, est dirigida a la seguridad operacional de la aviacin?

3. La poltica de la seguridad operacional, define la intencin de mantener o mejorar el rendimiento de la seguridad operacional actual? 4. La declaracin de la seguridad operacional, esta aprobada por la autoridad empresarial? 5. La declaracin de la poltica de seguridad operacional, esta firmada por la cabeza de la organizacin? 6. La declaracin de la poltica de la seguridad operacional, es vista y revisada a intervalos adecuados? 7. La poltica de la seguridad operacional, esta publicada
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dentro de la organizacin de forma tal que todo el personal con una responsabilidad en la seguridad operacional de la aeronave este enterado de esta poltica? 8. La declaracin de la poltica, indica que la seguridad operacional ser manejada proactivamente?

1.2 Una declaracin de intencin para minimizar los riesgos de ocurrencia/probabilidad de un accidente con la salvedad de tan lejanas como sea razonablemente posible. reas de consideracin 1. La poltica de seguridad operacional para minimizar los riesgos de la aviacin, son tan lejanas como sea razonablemente posible? 2. Estn definidos los niveles requeridos de seguridad operacional? 3. El SMS, esta dirigido especficamente al control de los riesgos potenciales de la seguridad operacional area? 4. Cmo esta definido razonablemente posible, si es usado ese trmino? Prcticas actuales

5. Cules son los niveles requeridos de seguridad operacional mostrados, para cubrir todas las actividades aeronuticas peligrosas? 6. Con qu frecuencia son revisados los niveles requeridos de seguridad operacional, para verificar que stos aun son apropiados?

1.3 Una declaracin de intencin para implementar un sistema formal eficaz de gestin de la seguridad operacional. reas de consideracin 1. La declaracin de la poltica de seguridad operacional, ser gestionada a travs de la aplicacin formal del SMS? 2. La autoridad mxima de la empresa, ha aprobado la implementacin del SMS? Existe una visin general del SMS que explique su estructura y aproximacin? La visin general del SMS es fcilmente disponible para el personal?
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Prcticas actuales

3.

4.

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5. Cmo es apoyado el SMS por los gerentes?

1.4 Una declaracin acerca de la responsabilidad personal y gerencial del rendimiento de la seguridad operacional. reas de consideracin 1. Las declaraciones de la poltica de seguridad operacional, establece que cada individuo tiene la responsabilidad de sus propias acciones, para la seguridad operacional? Las declaraciones de la poltica de seguridad operacional, establece que los gerentes son responsables del rendimiento de las actividades de las cuales ellos son responsables? Las declaraciones de la poltica de seguridad operacional, establece quienes son responsables en ltima instancia, de la seguridad operacional en la organizacin? Prcticas actuales

2.

3.

4. La persona responsable en ltima instancia, por la seguridad operacional en la organizacin, es el gerente general ejecutivo de la organizacin? 5. Existe un flujo lgico, entre la organizacin, los responsables y las responsabilidades para la seguridad operacional? 6. Existe una propuesta post responsabilidad para asegurar la seguridad operacional en la organizacin? 7. La persona responsable para asegurar la seguridad operacional, informa directamente al grupo correspondiente? 8. Dentro de lo posible, dependiendo del tamao de la organizacin, existe un separacin de manejo e informe entre los roles del personal que aseguran la realizacin de la seguridad operacional y
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aquellos que operacional?

tienen

responsabilidad

1.5 Una declaracin acerca de la prioridad atribuible a la seguridad operacional de las presiones a las prcticas comerciales, operacional, medioambientales y de trabajo. reas de consideracin 1. Las declaraciones de la poltica de seguridad operacional, definen la prioridad que la seguridad operacional otorga a la organizacin? Prcticas actuales

2. Existe una explicacin de qu significa declaracin de la prioridad en la prctica? 3. Qu medidas son tomadas para evaluar los niveles de prioridad establecidos para la seguridad operacional en la aviacin? 1.6 Una declaracin acerca del cumplimiento con los estndares de seguridad operacional y los requerimientos reglamentarios. reas de consideracin 1. Las declaraciones de la poltica de seguridad operacional, establece explcitamente que la organizacin cumplir con todos los estndares de seguridad externos y los requerimientos apropiados? Prcticas actuales

2. Quin es el responsable de identificar los estndares externos relevantes y sus requerimientos? 3. Cmo y por quin, son preparados los estndares externos de seguridad operacional, procedimientos e instrucciones de trabajo? 4. Cmo estn indicados los estndares relevantes internos y externos y los requerimientos a los empleados que realizan las tareas? 5. Cun frecuente son revisadas las listas de los estndares apropiados y los requerimientos, que aseguren que se mantienen vigentes, pertinentes y completos? 6. Cules son las no conformidades a los estndares externos identificados y el trato hecho con los mismos? 7. Cules son las no conformidades a los
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estndares internos identificados y el trato hecho con los mismos? 8. Dnde y por quin son guardadas las copias de todos los estndares de seguridad y los requerimientos apropiados?

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