REVI STA DE ECONOM A I NSTI TUCI ONAL , N 4, PRI MER SEMESTRE/ 2001

ECONOM A I NSTI TUCI ONAL,

CORRI ENTE PRI NCI PAL Y
HETERODOXI A
scar Rodrguez Salazar*
INTRODUCCIN
E
l presente ensayo explora las diferentes formas en que la teora y
la historia econmicas se acercan al anlisis de las instituciones;
para tal efecto se presentan las diversas opciones metodolgicas de
estas dos disciplinas, haciendo hincapi en la ortodoxia econmica
representada en la economa neoclsi ca en su versi n neoi ns-
titucionalista y en algunos de los enfoques heterodoxos, en particular
en una corriente de la escuela de las convenciones, las elaboraciones
de la sociologa econmica y en los postulados presentados por el
paradigma de la regulacin.
En esta reflexin se puede igualmente incorporar la historia
econmica, disciplina que por ser el punto de encuentro de la economa
y de la hi stori a entrelaza los mtodos propi os de cada escuela
(Rodrguez, 1997). Para orientar esta reflexin se puede preguntar
cmo y en qu moment o l as di ferent es t eoras econmi cas
incorporaron en su marco interpretativo a las empresas y luego a todas
las instituciones, lo que lleva a plantear varios interrogantes. Qu
lugar ocupa la teora de la empresa en el pensamiento econmico y
cul es el papel de los empresarios? Qu tratamiento reciben las
instituciones econmicas y no econmicas? Qu significa que el
Estado sea la institucin de las instituciones?
La respuesta a estos interrogantes recoge el debate entre las
diferentes escuelas econmicas y en la historia econmica basada en
modelos tericos. En general, se podra mencionar la ortodoxia
econmica representada en los postulados basados en el individualismo
metodolgico y en su elaboracin histrica conocida como New
* Profesor Ti tul ar de Uni versi dad Naci onal y profesor de l a Uni versi dad
Externado de Col ombi a.
ECONOM A I NST I T UCI ONAL , CORRI ENTE PRI NCI PAL Y H ETERODOXI A 53
Economic History. Los dems enfoques se podran denominar como
heterodoxia econmica, que englobara a Marx, al evolucionismo,
algunas vertientes de la sociologa econmica y la escuela de la
Regulacin, uno de cuyos referentes es la historiografa elaborada
por Annales.
Cada una de estas vertientes responde de manera diferente a este
conjunto de preguntas centrales para la construccin del pensamiento
econmico a propsito del papel desempeado por las instituciones.
Si bien el inters no es hacer un pormenorizado balance de estos
diferentes programas de investigacin, se consider pertinente realizar
algunas anotaci ones a las di ferentes propuestas metodolgi cas
existentes, con miras a resaltar la variedad de opciones y reiterar que
no existe un pensamiento nico sobre esta temtica tan de moda no
slo en la academia colombiana sino en la retrica que utilizan los
responsables de la polti ca econmi ca cuando se i ncli nan por
determinadas opciones mediante las cuales el Estado intenta regular
el mercado.
LA CORRIENTE PRINCIPAL EN TEORA ECONMICA
El liberalismo econmico en sus orgenes tuvo como punto central
de sus reflexiones la economa poltica y el papel de la empresa. Los
trabajos pioneros de Cantillon, el primer economista que utiliz el
concepto de empresario, Principios deEconoma Poltica y Tributacin
de David Ricardo o Principios deEconoma Poltica de John Stuart
Mill son ejemplos de estas dos preocupaciones (Rodrguez, 2000).
Si n embargo, con l a l l egada de l a teora mi croeconmi ca
matemtica (la revolucin marginalista) desarrollada por Len Walras,
Carl Menger y Stanley Jevons, se lleva a cabo un cierto despojo de la
dimensin poltica dentro del anlisis econmico. Durante un siglo,
en parte como reaccin a la tesis marxista, los economistas neoclsicos
se esf orzaron en const rui r una t eora mat emt i ca de l os
comportamientos individuales y de la coordinacin armoniosa en los
mercados concurrenciales (Genereux, 1996, 10). Estos pensadores,
con diferentes matices, consideraron al mercado como organizador
de la actividad econmica y a la empresa como un componente de la
funci n de producci n, pero subest i maron el est udi o de l a
organizacin econmica y no dieron respuesta a por qu se opta por
determinados tamaos de empresas y por qu existen diversas formas
de organizacin del trabajo
1
.
1
La teora del empresari o era, tradi ci onal mente, l a respuesta a l a vi si n de l a
scar Rodrguez Salazar 54
I gualmente la escuela austraca presenta una ruptura entre la
historia y la economa; Menger critica cidamente a la escuela histrica
alemana y se opone a los postulados de Marx.
2
Para la escuela histrica,
el problema de las instituciones y los marcos nacionales de las
economas eran determinantes en sus elaboraciones tericas; esta
corriente de pensamiento surge en oposicin a la visin individualista
del Estado y de la sociedad en la economa clsica. Al mtodo
deductivo de Ricardo basado en la premisa de que las instituciones
organizadas por el hombre y las tendencias de su conducta eran
esenci almente i nvari ables, y que, por tanto, era posi ble i nferi r
pri nci pi os econmi cos uni versales Fri edri ch Li st, uno de los
fundadores de esta escuela, opone un mtodo comparativo y una teora
de las etapas econmicas sujeta a objetivos econmicos nacionales
(List, 1944, 115).
Los economi stas hi stri cos parten de la premi sa de que la
racionalidad econmica y la elaboracin terica son de carcter cultural
y, por tanto, son limitadas en tiempo y espacio; adems, el campo
econmico no se puede separar analtica o empricamente de las
actividades no econmicas, dado el alto grado de interrelacin de la
sociedad
3
.
En general, la corriente principal en teora econmica o escuela
neoclsica parte de dos hiptesis; la primera hace referencia al agente
econmico y la segunda, a la interaccin social: [ h1] el agente
econmico es un individuo racional que persigue su inters individual,
lo que tcnicamente lo convierte en maximizador de la utilidad o la
ganancia y [h2] el mercado es la interaccin social que hace posible
que estas decisiones sean mutuamente compatibles (Orlan, 1994,
10). Esta escuela ha mostrado gran capacidad de adaptacin por
empresa como f unci n de producci n, que consi dera l as cuest i ones de
organi zaci n subordi nadas a l a tecnol oga. Es deci r, se pone el nfasi s entre l as
empresas a travs del mercado y se abstrae la organi zaci n i nterna de las mi smas;
l o que ocurre dentro de el l as es mero refl ejo de l os determi nantes tecnol gi cos
i ncl ui dos en l a funci n de producci n (Santos, 1996, 315).
2
La controversi a metodol gi ca entre l a escuel a hi stri ca y el margi nal i smo se
apreci a en Sntesis de la evolucin de la ciencia econmica y sus mtodos, de
Schumpeter, para qui en l os puntos de vi sta de l a escuel a se pueden caracteri zar
por l os si gui entes el ementos: rel ati vi dad, uni dad de l a vi da soci al y de una
correl aci n i nel uct abl e de sus el ement os, ant i rraci onal i smo, evol uci n,
correl aci ones i ndi vi dual es, porque el mundo econmi co no se puede reduci r a un
congl omerado de i ndi vi dual i dades econmi cas aut nomas, y l os f enmenos
econmi cos no son si mpl es resul tantes de componentes i ndi vi dual es (181- 193).
3
Para la escuela hi stri ca alemana, los componentes econmi cos de un si stema
soci al no pueden ser consi derados como l os economi stas cl si cos y austracos
(neocl si cos) crean; y su deducci n, anal i zada despus, de que, al ser l as
consi deraci ones pol ti cas de pri mordi al i mportanci a, es que el papel econmi co
del Estado es necesari amente grande (Spengl er y Al l en, 1971, 501).
ECONOM A I NST I T UCI ONAL , CORRI ENTE PRI NCI PAL Y H ETERODOXI A 55
cuanto sin modificar sustancialmente su paradigma ha incorporado
algunas de las crticas que se le han formulado desde otras perspectivas
tericas
4
.
Una de ellas es la incorporacin de las organizaciones y las institu-
ciones econmicas en su programa de investigacin. Los neoclsicos
consideraban a las empresas como una caja negra por cuanto no tiene
importancia describir o analizar lo que pasa dentro de ella o que la
eficiencia econmica es independiente de la organizacin interna de
la empresa (Santos, 1996, 298). Esto parte de dos supuestos: la
organizacin interna depende de factores tecnolgicos determinados
por la funcin de produccin; la existencia de grandes empresas con
jerarqua dentro del mercado est asociada a un monopolio tecnolgico
o a un comportamiento estratgico anticompetitivo.
A partir del desarrollo de la economa de los contratos hay una
revitalizacin de la corriente estndar, en especial, despus de adoptar
la contribucin de Schumpeter, quien al dar mayor jerarqua analtica
a las situaciones de desequilibrio que a las de equilibrio general (el
modelo de Walras) opta por un anlisis dinmico en el que el
empresario innovador es responsable del cambio en las sociedades.
Ronald Coase publica en 1937 un artculo sobre el carcter de la
empresa a la que atribuye un papel alternativo al del mercado en el
que muestra que el mercado se organiza en forma descentralizada,
mientras que la empresa lo hace de manera jerrquica (Coase, 1994).
Uno de los elementos que facilit el desarrollo de la economa
estndar fue la introduccin del concepto del riesgo en su aparato
conceptual. En los inicios de la revolucin marginalista se supona
que los agentes econmi cos tenan perfecta i nformaci n. Los
desarrollos de la fsi ca, como el de Max Planck en mecni ca
ondulatoria y el de Louis de Broglie en fsica atmica, llevaron a que
la teora econmica introdujera en el anlisis los conceptos de riesgo,
incertidumbre y probabilidad
5
. Entre los economistas que recibieron
de manera directa esta influencia de la fsica se encuentra Keynes,
4
Se podran menci onar l os reparos de l os i nsti tuci onal i stas norteameri canos,
i nfl ui dos por l os hi stori ci stas al emanes, y en especi al l os de Thorstei n Vebl en,
qui en prot est por el carct er excesi vament e abst ract o y deduct i vo de l a
economa... Y l os const ernaba el i nt ers de l os economi st as en el model o
perfectamente competi ti vo y en el l i bre cambi o mi entras el mundo i ba si endo
domi nado por l as grandes empresas y por el i mperi al i smo. Hacan notar l a
repercusi n de l a tecnol oga sobre l a soci edad y l a fuerza de l as i nsti tuci ones
jurdi cas y soci al es al determi nar l as opci ones humanas (Seckl er, 1977, 22).
5
Para Anni e Cot, dos modelos ci entfi cos acosan a la teora econmi ca despus
de dos si gl os: el model o mecni co y el model o bi ol gi co, portadores de un
aparato compl ejo de esquemas de razonami entos, de anal ogas, de cri teri os de
veraci dad, e i nscri tos dentro de l a hi stori a propi a de cada di sci pl i na. Ver l a
i ntroducci n a Cot (1999).
scar Rodrguez Salazar 56
que public en 1921 el Tratado sobrela probabilidad
6
y, aos ms tarde,
en su Teora general dela ocupacin, el inters y el dinero, introdujo la
teora de las expectativas, que tiene en cuenta los problemas de riesgo
e incertidumbre en las decisiones econmicas y que elabor con el
propsito de criticar a los neoclsicos (Ozga, 1967).
Con la incorporacin de la incertidumbre y el riesgo al paradigma
neoclsico, el concepto de racionalidad es ahora limitado, aparecen
asimetras de informacin y el mercado libre no es una panacea. Joan
Robinson, adems de introducir el empresariado y el tiempo en su
anlisis, se interes en los elementos dinmicos del desarrollo del
capitalismo, y en un artculo de 1935 seal los defectos inherentes a
la interaccin social que se lleva a cabo en el mercado
7
. Kenneth Arrow,
al cent rar su at enci n en l os probl emas de i nf ormaci n e
incertidumbre, advirti que el modelo neoclsico de equilibrio general
no los tiene en cuenta y deja de lado la parte dinmica del modelo
(Gonzlez, 1998). El concepto de racionalidad se modific con la
obra de Simon (1947), que estableci una distincin entre racionalidad
sustancial y racionalidad procedimental: con la primera, la seleccin
que hacen los individuos a travs del mercado conduce necesariamente
a un ptimo social, mientras que con la segunda se puede obtener un
beneficio privado sin lograr un ptimo social
8
. Segn Simon, al no
disponer de la informacin necesaria para determinar su conducta
econmica, los individuos no intentan maximizar su utilidad sino
quedar satisfechos, de modo que pasan de una alternativa de consumo
a otra, y en el curso de este proceso los niveles de aspiracin o ambicin
pueden cambi ar; por tanto su comportami ento, gui ado por la
6
Keynes fue el egi do becari o en marzo de 1909 y permaneci en Cambri dge
hasta 1915, donde publ i c su pri mer escri to como economi sta, El mtodo de los
nmeros ndices, y fue nombrado edi tor del Economic Journal en 1911. A jui ci o de
su edi tor asi stente y al umno Austi n Robi nson, uno de l os grandes l ogros de
Keynes fue el de relaci onar los estudi os analti cos de la economa acadmi ca con
l os probl emas admi ni strati vos del gobi erno econmi co en un momento en que
tendan, al menos en l a Gran Bretaa, a separarse (...) Debemos a Keynes ms
que a cual qui era de sus contemporneos i ngl eses l a i ntegraci n de l os enfoques
anal ti co y estadsti co de l a economa (...) Tal vez el ms i mportante fue su
i nsi stenci a en hacernos buscar l os supuestos que sustentaban nuestro argumento
(L ekachman, 1967, 74 y 75).
7
El laissez-faire se defenda a parti r de l a i dea de que un total de recursos
product i vos dado rendi r el mxi mo de benef i ci o soci al baj o l i ber t ad de
condi ci ones, mi di endo di cho benefi ci o soci al en trmi nos de l as uti l i dades
agregadas que l as mercancas produci das representan para l os consumi dores... El
argumento de que el laissez-faireno l ogra maxi mi zar l a uti l i dad total , debi do a
su i ncapaci dad de proporci onar l a sel ecci n i deal de mercancas, no es nuevo ni
mucho menos (Robi nson, 1973, 68- 69).
8
En otro trabajo de Ronal d Coase publ i cado en 1960, sobre el problema del
costo social, el autor i ndi ca cundo es necesari a l a i ntervenci n del Estado para
reduci r l os costos de transacci n.
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racionalidad econmica, es un proceso dinmico que no se puede
explicar con ninguna hiptesis esttica de maximizacin de las
recompensas (Simon, 1976, 129-148).
A partir de los aos setenta aumenta la influencia acadmica de
las teoras de los derechos de propiedad, de la agencia y de los costos
de transaccin; y el modelo neoclsico recibe nuevo oxgeno cuando
incluye el tema de las organizaciones y de las instituciones en su cuadro
analtico, y toma en cuenta la incertidumbre y la racionalidad limitada
de los agentes. Sin entrar a pormenorizar cada uno de estos enfoques,
estas tres vertientes de la economa estndar se pueden clasificar dentro
de la economa de los contratos
9
.
En general, se puede decir que la primera ha hecho aportes
significativos a la teora de los contratos, en tanto los concibe como
una convencin social, y la eficiencia del sistema econmico depende
de la naturaleza de esa convencin; la negociabilidad de los derechos
en situaciones de escasez de recursos permite mayores grados de
eficiencia del sistema econmico
10
.
La teora de la agencia est ligada a las reflexiones de la tcnica del
aseguramiento
11
; se interesa en los contratos bilaterales donde existe
asimetra de informacin entre las dos partes contratantes. Entre las
situaciones a las que se puede aplicar la teora de la agencia se pueden
mencionar las grandes corporaciones, en las que la administracin
est separada de la propiedad, o la administracin pblica; segn Julio
Segura, la idea central de esta perspectiva analtica es que la separacin
entre propietarios y gestores plantea el problema de que los primeros
pueden definir objetivos precisos a cumplir por los segundos (el agente)
pero carecen de la informacin necesaria para relacionar con exactitud
9
Esta perspecti va recoge l a formul aci n de Eri c Brousseau, para qui en una de
l as vas de i nvesti gaci n que permi ten anal i zar l os mecani smos de coordi naci n
no mercanti l que actan en l as economas de mercado consi ste en anal i zar l os
contratos. Un contrato es un acuerdo entre dos (o muchos) agentes econmi cos
por l os cual es se obl i gan haci a uno o muchos otros a ceder o apropi arse de
determi nadas cosas. Este estudi o de l os mecani smos que uti l i zan l os agentes
econmi cos para asoci ar sus esfuerzos y coordi nar sus acti vi dades naci con
Coase en 1937 y se centr cl aramente en el anl i si s de l as rel aci ones entre dos
agentes. Pero el anlisis econmico se interesa igualmente en los contratos sociales,
es deci r, l os contratos expl ci tos entre dos categoras de agentes econmi cos
(empl eadores y trabajadores, empresari os y acci oni stas, cl i entes y productores)
(Brousseau, 1993, 25).
10
El reconoci mi ento de que el si stema se ha degradado en l as soci edades
donde no se respetan estos derechos es un punto a favor de esta conceptuali zaci n
teri ca (Demsetz, 1967).
11
Arrow trata l os probl emas de asi metra de i nformaci n en vari os artcul os,
pero qui z su vi si n es ms cl ara cuando trata esos probl emas en el mercado de
l a sal ud.
scar Rodrguez Salazar 58
las decisiones del agente con los resultados obtenidos en trminos de
objetivos definidos (Segura, 1996, 42).
La teora neoinstitucionalista de los costos de transaccin y la teora
de las convenciones son los programas de investigacin sobre empresas
e instituciones con mayores posibilidades de desarrollo dentro de la
corriente estndar. Existe una diferencia significativa entre los costos
de transaccin y la teora de la agencia: para la primera, las instituciones
son redes de contratos y no postula asimetras entre los agentes, la
segunda da mayor prioridad a la relacin bilateral y aunque a veces
incluye la multiagencia no extiende su campo de investigacin a las
colectividades.
Como se ver ms adelante, los costos de transaccin dan una
perspectiva interdisciplinaria a las ciencias sociales. Se promueve una
sntesis entre socilogos, historiadores, economistas y tericos de las
organi zaci ones basada en l os pl anteami entos de Coase y l as
elaboraciones de sus dos corrientes predecesoras: las teoras de los
derechos de propiedad y de la agencia. Los costos de transaccin se
asocian a dos figuras centrales: Oliver Williamson en el campo de la
teora econmica y Douglass North en la historia econmica.
Para el primero, esta escuela se diferencia de otros enfoques porque:
1) es ms microanaltica, 2) es ms consciente de los supuestos
conductistas, 3) introduce y da importancia a la especificidad de los
activos, 4) recurre ms al anlisis institucional comparado, 5) considera
a la empresa como una estructura de gobernacin y no como una
funcin de produccin y 6) asigna mayor peso a las instituciones
contractuales ex post y hace hincapi especial en el ordenamiento
privado por oposicin al ordenamiento judicial (Williamson, 1989,
28).
Una manera de precisar los costos de transaccin es la de Arrow,
que los define como costos de administracin del sistema econmico,
diferentes de los costos de produccin que analizaron los fundadores
del individualismo metodolgico. Para Williamson, los primeros se
asemejan al trmino de friccin usado en fsica. As como los fsicos
tendan a olvidar la existencia de la friccin en sus experimentos de
laboratorio, aunque fuera un hecho inobjetable en la realidad, los
economistas ignoraban los costos asociados a la firma de los contratos.
Se pueden distinguir dos clases de costos de transaccin a propsito
de los contratos: ex antey ex post. Los primeros se generan cuando se
redacta, se negocia y se colocan salvaguardias al contrato. Los segundos
asumen varias formas:
1) Los costos de la mala adaptaci n en que se i ncurre cuando las transacci ones
se sal en del al i neami ento, 2) L os costos de regateo en que se i ncurre cuando
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se hacen esfuerzos bi l ateral es para corregi r l as mal as al i neaci ones ex post, 3)
Los costos de establ eci mi ento y admi ni straci n asoci ados a l a estructura de
gobernaci n (que a menudo no son l os tri bunal es a l os que se envan l as
di sputas) y 4) L os costos de asegurami ento de los compromi sos (Wi lli amson,
1989, 30- 31).
En parte, l os costos de transacci n se i ncl uyen debi do a l as
modificaciones del concepto de racionalidad econmica, que ahora
es l i mi tada, y procedi mental y se l e ha aadi do un supuesto
conductista: el oportunismo. En un primer momento, ste se define
como la bsqueda del inters personal con dolo, luego se extiende a
comportamientos ms generales en el campo de los seguros y se refiere
a la revelaci n i ncompleta o di storsi onada de la i nformaci n,
especi al ment e a l os esfuerzos premedi t ados para equi vocar,
di st orsi onar, ocul t ar, ofuscar o confundi r de ot ro modo. El
oportunismo es responsable de las condiciones reales o aparentes de
asimetra de informacin que complican enormemente los problemas
de organizacin econmica (Williamson, 1989, 57). Para Favereau,
los determinantes de esta conducta hacen parte de la capacidad de
generalizacin que es tradicional en la corriente estndar, y que consiste
en abstraer la multiplicidad de caractersticas empricas observables
para concentrarse en un nmero limitado de elementos esenciales; el
oportunismo se convierte en una hiptesis unificadora excesivamente
fuerte e igualmente audaz
12
.
Otro tema que introduce la teora de los costos de transaccin es
la especificidad de los activos, que se refiere al lugar donde se
encuentran, a sus caractersticas fsicas, a las particularidades de los
activos humanos y a la funcin que se les atribuye. Al comienzo, la
economa neoclsica la incorpor en su anlisis de los intercambios
de mercancas estandarizadas y luego la extendi a las transacciones
que por su naturaleza son menos transparentes; este ltimo aspecto
se convirti en el campo de estudio ms importante de la economa
neoclsica
13
.
12
El oportuni smo podra hacer parte del mtodo actual de l os economi stas
que qui eren descubri r l os rasgos esenci al es de l as rel aci ones contractual es, no por
observaci n di recta de los comportami entos, si no por la reconsti tuci n de modelos
formales donde se exploran las consecuencias lgicas de la hiptesis de racionalidad
i ndi vi dual ; l a confrontaci n de estos model os con l a real i dad i ntervi ene en un
segundo momento. Si n duda se puede resumi r que l a revol uci n ci entfi ca en
curso dentro de l a di sci pl i na econmi ca parte del hecho de que el postul ado de
l a raci onal i dad i ndi vi dual maxi mi zadora se ha converti do en l a ni ca cl ave de
i nvesti gaci n (Favereau y Pi card, 1996, 453).
13
El mejor ejemplo de la especificidad de los activos se tiene cuando se comparan
l as transacci ones que se real i zan en el supermercado y l as l l amadas rel aci onal es
del regateo en una feri a de ganado, donde se puede ocul tar i nformaci n al
comprador (Santos, 1996, 240).
scar Rodrguez Salazar 60
Los neoinstitucionalistas sostendrn por tanto que la opcin de
un acuerdo contractual depende de los costos de transaccin que de
l se derivan, y que una de las finalidades del marco institucional es la
reduccin de esos costos para que las transacciones y la coordinacin
econmica puedan operar.
Los costos de transaccin revitalizan la historia econmica bajo la
gida de Douglass North. La economa estndar cre su propia escuela
de historia econmica, desarrollada especialmente en Estados Unidos
y conocida como New Economic History
14
. Adems de tomar las
hiptesis fundadoras de la corriente principal, los historiadores que
se agruparon en esta escuela incorporaron los anlisis contrafactuales
y la cli ometra, que se puede entender como una econometra
retrospectiva. Sobre estos ltimos, Hobsbawm seala que
a di ferenci a de otros hi stori adores, tambi n estoy di spuesto a dar la bi enveni da
a sus i ncursi ones en l a hi stori a i magi nari a o fi cti ci a conoci da por el nombre
contrafcti ca... l as l i mi taci ones de l a cl i ometra son seri as, en pri mer l ugar,
en l a medi da en que proyecta sobre el pasado una teora esenci al mente
ahistrica, su relacin con los problemas ms generales de la evolucin histrica
no es cl ara o es margi nal ... en segundo l ugar, l a sel ecci n de un aspecto de
l a real i dad econmi ca al que puede apl i carse tal teora qui z de una i magen
fal sa... El tercer defecto de l a cl i ometra es que ti ene que apoyarse no sl o en
datos real es, que a menudo son tambi n fragmentari os y poco di gnos de
confi anza, si no en gran parte en datos i nventados o supuestos... Y al ri esgo
de i ncurri r en ci rcul ari dad al argi r del model o a l os datos, en l a medi da en
que estos no se hal len di sponi bles de forma i ndependi ente. Y, por su supuesto,
no puede sal i r de su teora, que es ahi stri ca, y fuera de su model o especfi co,
l o cual resul ta pesado si este model o no vi ene al caso (Hobsbawn, 1998, 123-
127)
15
.
En historia, la teora de los costos de transaccin permiti aproximarse
a la propuesta de una historia global de Marx y de Annales. I ntrodujo
el problema de las instituciones y del cambio institucional como
elemento central del desempeo econmico. Esta propuesta intent
frenar las crticas a la New Economic History en relacin con la
incapacidad de incorporar los aspectos polticos a la investigacin
histrica. Con los desarrollos de Norh se poda integrar el marco
institucional en los modelos de equilibrio general
16
. Como parte del
anlisis, North define las instituciones como reglas de juego de una
sociedad o, ms formalmente, son las limitaciones ideadas por el
14
Para una excel ente presentaci n de esta escuel a, ver Rol l i nat (1997).
15
Para el caso col ombi ano, ver Mei sel (1999).
16
Esta reflexi n i ntenta superar las lagunas del modelo neoclsi co. Para expli car
l os resul tados econmi cos en l a hi stori a se requi ere una teora del cambi o
demogrfi co, una teora del creci mi ento del stock de conoci mi entos y una teora
de l as i nsti tuci ones (North, 1981, 22).
ECONOM A I NST I T UCI ONAL , CORRI ENTE PRI NCI PAL Y H ETERODOXI A 61
hombre que dan forma a la interaccin humana. Por consiguiente
estructuran los incentivos del intercambio humano, sea poltico, social
o econmico. El cambio institucional conforma el modo en que las
sociedades evolucionan a lo largo del tiempo, por lo cual es la clave
para entender el cambio histrico (North, 1993, 3). Esta visin de
las transformaciones histricas busca llenar los vacos de la cliometra
y de la teora econmica, que soslayaban el papel de las instituciones
en el desempeo econmico.
North sostiene que el agente del cambio es el empresario individual
que responde a incentivos encarnados en el marco institucional. Las
fuentes de cambio son precios o preferencias relativas cambiantes. El
proceso de cambio es abrumadoramente incremental (1993, 110).
Para saber en qu momento ocurren estas modificaciones insti-
tucionales, los economistas de la corriente principal parten de una
situacin de equilibrio. Por cambios incrementales se entiende que
las partes que intervienen recontraten entre s para aprovechar algunos
adelantos potenciales provenientes del comercio. La clave de estos
cambios incrementales continuos se encuentra en los contextos
institucionales que permiten nuevas negociaciones y compromisos
entre los jugadores (1993, 118).
Estas transformaciones sociales se pueden apreciar mejor exa-
minando el comportamiento de la economa a travs del tiempo. Una
pregunta inicial que se formularon los neoinstitucionalistas era cmo
explicar las diferencias que existen en los niveles de desarrollo
econmico entre diversos pases? La respuesta a este interrogante
puede partir de los diferenciales tecnolgicos e institucionales. Este
interrogante condujo a que los neoclsicos reflexionaran sobre la teora
del crecimiento econmico, tema que no formaba parte de sus
preocupaciones iniciales. Los cambios tecnolgicos e institucionales
estn en la base de toda la evolucin econmica y social; con estos
adelantos tericos se supera la teora neoclsica esttica. La idea de
North es que al retomar las propuestas de la Escuela Histrica
Alemana o de las etapas de crecimiento econmico formuladas por
Rostow e incorporar la teora del cambio institucional se puede llegar
a una historia econmica neoinstitucionalista.
Un aspecto que diferencia a los neoinstitucionalistas de cualquier
otra propuesta construida desde las ciencias sociales es su percepcin
y definicin de la institucin de instituciones: el Estado. La corriente
principal comparte los principios del liberalismo poltico; por ello,
North propone una teora del Estado que retoma la definicin de
organizacin poltica de Hobbes; es decir, integra a las teoras
existentes la relacin contractual como base de la conformacin del
scar Rodrguez Salazar 62
Estado. En la definicin de North, el Estado es una organizacin
con ventaja comparativa en la violencia, que se extiende sobre una
zona geogrfica cuyos lmites estn determinados por el poder de
recaudar impuestos de sus habitantes. La esencia de los derechos de
propiedad es el derecho de exclusin, y una organizacin que tiene
ventaja comparativa en la violencia est en situacin de especificar y
hacer respetar esos derechos de propiedad (North, 1981, 36).
Ya haba sido tratado el tema impositivo en El nacimiento del mundo
occidental, que fue posible en virtud de la creacin de instituciones
econmicas eficientes, es decir, del establecimiento de un marco
institucional y de una estructura de la propiedad capaces de canalizar
los esfuerzos econmicos individuales hacia actividades que supongan
una aproximacin de la tasa privada de beneficios respecto a la tasa
social de beneficios (North y Thomas, 1980, 6). Sin embargo, cuando
el gobierno asumi la tarea de proteger esos derechos de propiedad
gener gastos que deban ser atendidos mediante la existencia del
fisco y, en algunas oportunidades, las necesidades tributarias llevaron
a proteger derechos de propiedad que dificultaron el crecimiento, lo
que dio lugar a marcos institucionales que no favorecan el crecimiento
econmico. A diferencia de los representantes de Annales(Duby y
Le Goff, entre otros) considera al feudalismo como un sistema fiscal
mediante el cual el Estado obtena los recursos necesarios para liberar
al reino de su responsabilidad (North y Thomas, 1980, 47).
En La evolucin histrica delas formas degobierno intenta dar
respuesta a las diferentes formas del poder pblico e incorpora tres
nuevos elementos en el modelo: el tiempo, las percepciones sistemas
de creencias que determinan las elecciones, y la relacin entre sistemas
de creencias y el ambiente externo de los jugadores (North, 2000).
Otra de sus preocupaciones es entender por qu las creencias del
comportamiento individualista favorecen el crecimiento econmico
(North, 2000). En la larga duracin, la evolucin de las instituciones
se puede entender como un reflejo del sistema de creencias que ponen
en prctica los jugadores; las cuales se adquieren a travs de un proceso
de aprendizaje que es la fuente esencial de la tecnologa y de las
i nsti tuci ones que los seres humanos emplean para resol ver los
problemas de escasez. Esta explicacin permite analizar tres formas
de Gobierno: Holanda, I nglaterra y Espaa; aunque las dos primeras
si gui eron trayectori as di ferentes para lograr el xi to polti co-
econmico, en ambos casos el ambiente externo fue favorable al
surgimiento y desarrollo de una estructura de creencias que indujo a
que las instituciones polticas y econmicas redujeran los costos de
transaccin (North, 2000). Por el contrario, en Espaa, la larga lucha
ECONOM A I NST I T UCI ONAL , CORRI ENTE PRI NCI PAL Y H ETERODOXI A 63
contra los moros y las guerras internas condicionaron su evolucin
institucional; y con el triunfo de la corona espaola se impusieron los
valores y concepciones medievales y se entroniz el sistema de status
medieval
17
.
Finalmente, dentro de la ortodoxia se ha desarrollado una vertiente
interesada en la economa pblica, que juzga posible extender los
mtodos de la ciencia econmica al estudio de los fenmenos polticos,
descartando los mtodos de la sociologa poltica y la historia. La
obra de Becker tiene gran actualidad por cuanto intenta demostrar
que los objetos de estudio de las diferentes ciencias sociales se pueden
investigar mediante una teora econmica universal: las categoras
econmicas tienen un poder nico por cuanto integran las diferentes
posibilidades del comportamiento humano (Becker, 1976, 5), y el
elemento central de este acercamiento econmico es el individuo
18
.
VISIONES HETERODOXAS DE LAS INSTITUCIONES
ECONMICAS
Existen otros programas de investigacin que se ocupan de la empresa
y las instituciones econmicas: la teora de las convenciones, la escuela
de la regulacin y los recientes desarrollos de la sociologa econmica
asociados a Mark Granovetter y Pierre Bordieu. El primero, la teora
de las convenciones, es quiz el que brinda mayor generalidad a los
17
Como corol ari o de esta afi rmaci n, se podra i nf eri r l a causa del atraso de
los pases de Amri ca Lati na, donde se susti tuy el control burocrti co de Madri d
por cont rol es burocrt i cos cent ral i zados l ocal es (Nort h, 2000, 146). Est a
concl usi n ha teni do profundas i nfl uenci as en l a academi a col ombi ana, y en
al gunos casos se ha l l egado hasta rei nterpretar l a hi stori a col ombi ana; tal es el
caso de Kal manovi tz, para qui en el atraso econmi co col ombi ano se ori gi n en
l a presenci a de l a Espaa catl i ca, que trasl ad un si stema pol ti co central i zado
y arbi t rari o que f rena el desarrol l o del mercado y, cuando st e se crea
espont neament e, i nt ent a obt ener di rect ament e sus excedent es a t ravs de
i mpuestos onerosos (Kal manovi tz, 1977, 5). En su obra Economa y Nacin, el
atraso econmi co estaba l i gado ms bi en a l a exi stenci a de una si tuaci n de
domi naci n col oni al , a rel aci ones soci al es de producci n precapi tal i stas y a l a
existencia de una clase terrateniente que se converta en una traba para el desarrollo
econmi co.
18
Entre l as crti cas que se han formul ado a l a obra de Becker se podra
menci onar l a presentada en l a Revi sta del MAUSS: l a teora econmi ca de este
autor, en su pretensi n de dar cuenta de todos l os comportami entos, sl o es
posi bl e al preci o de un empobreci mi ento consi derabl e de l a real i dad empri ca.
Ver dentro de la economa un orden generali zado, di spuesto a englobar la totali dad
de l as rel aci ones consti tuti vas de una soci edad, es encerrar dentro de una teora
formal l a acci n raci onal . Para Becker, el i ndi vi duo, ese ser uni versal , abstracto
y por ende asoci al , y an ms, si n ni nguna obl i gaci n a priori con ni ngn otro
y l i berado del peso de l as generaci ones precedentes, devi ene l a total i dad del
sujeto humano. La anteri ori dad l gi ca e hi stri ca del i ndi vi duo no se ti ene para
nada en cuenta (Berthoud, 1994, 52).
scar Rodrguez Salazar 64
problemas de la organizacin econmica. Para algunos autores, esta
escuela es un desarrollo de la teora econmica estndar; para otros,
la incorporacin de las instituciones en la macroeconoma permite
integrar las diversas racionalidades de los grupos sociales en el
horizonte econmico
19
. La propuesta metodolgica de esta escuela
se expone en tres obras: Conventions conomiques, publicada por el
centro de estudios del empleo
20
; la revista conomique, volumen 40
de 1989, ti tulada Lconomie des conventions, y el li bro Analyse
conomiquedes conventions, coordinado por Andr Orlan y publicado
en 1994.
Segn Orlan, en esta escuela hay un proceso de reconciliacin,
la teora neoclsi ca admi te la i mportanci a econmi ca de los
fenmenos organizacionales e institucionales y... los convencionistas
reconocen la importancia de la metodologa individualista, sin que
ese acercamiento signifique que hayan desaparecido las diferencias
tericas (Orlan, 1994, 15)
21
. Esta propuesta supone que la nocin
de convencin es ms general que la de contrato, por cuanto sirve de
unidad de base a la teora de la agencia y a la de los costos de transac-
cin; el contrato articula a dos individuos o empresas mientras la
convencin a una colectividad y no se presta a confusiones jurdicas
como sucede con los contratos.
En trminos generales, las convenciones son sistemas de reglas
que prescriben los comportamientos en funcin de ciertas circunstan-
cias. Por lo que concierne a la esfera econmica, estas reglas permiten
que los agentes intercambien y produzcan (Brosseau, 1993, 47). Las
convenciones son instrumentos que permiten aumentar la eficiencia
del sistema econmico cuando hay informacin limitada y alto grado
de incertidumbre
22
. Esta propuesta metodolgica en construccin an
19
Para l a hi stori a del surgi mi ento de esta al ternati va teri ca, su reencuentro
con l a escuel a de l a regul aci n y sus si mi l i t udes con el i ndi vi dual i smo
metodol gi co, ver Dosse (1995). Desde sus i ni ci os esta escuel a cl ama por una
aproxi maci n i nterdi sci pl i nari a en donde l as di sci pl i nas adyacentes como el
derecho, l a soci ol oga y l a ci enci a pol ti ca permi ten una mejor comprensi n de
l a evol uci n de l as i nsti tuci ones.
20
Parte de l os orgenes de esta escuel a se debe a l os estudi os que sobre empl eo
se desarrollaron en el I NSEE en la dcada del setenta y en especial en la clasificacin
soci o- profesi onal el aborada por l a di vi si n de empl eo. En el l i bro Conventions
conomique parti ci paron vari os economi stas de esa i nsti tuci n, como Laurent
Thevenot y Franoi se Eymard- Duvernay.
21
L a t esi s t eri ca sobre l a cual descansa est e ambi ci oso programa de
i nvesti gaci n es que el acuerdo entre l os i ndi vi duos, i ncl uso cuando l se l i mi ta
a un contrato de acuerdo mercanti l , es que este no es posi bl e si n un cuadro
comn, si n una convenci n consti tuti va (Revue conomique, 1989, 142).
22
Una convenci n es una regul ari dad que se ori gi na en l a i nteracci n soci al
y que se presenta a l os i ndi vi duos en forma objeti va (Revue conomique, 1989,
134).
ECONOM A I NST I T UCI ONAL , CORRI ENTE PRI NCI PAL Y H ETERODOXI A 65
no tiene un claro referente histrico que permita responder a la
pregunta: cmo nace una convencin? Una respuesta posible es que
la convencin resulta de un proceso de aprendizaje que se traduce en
una evolucin de las creencias o reglas de comportamiento de los
agentes, las cuales se transforman de manera descentralizada, una
vez los agentes reconocen la utilidad que les brindaron en el pasado.
Las relaciones contractuales en el mercado laboral son un tema de
investigacin prioritario para esta escuela. Reconoce que el contrato
laboral se realiza antes de iniciar el proceso de trabajo y de obtener el
producto que sale al mercado gracias al uso de la capacidad laboral.
Hay una equivalencia entre el tiempo durante el que se utiliza la fuerza
de trabajo y el pago posterior del salario. Esta situacin particular es
objeto de una primera convencin, la convencin de productividad;
en el momento de la venta del producto, ste es aceptado por el
mercado y, por tanto, se puede evaluar la primera convencin y dar
paso a la segunda, la convencin del desempleo (Salais, 1989, 199).
As, las relaciones de trabajo son compromisos que generan tensiones
entre los dos principios de equivalencia (el tiempo futuro de trabajo y
el salario), de acuerdos mercantiles entre el empresario y el trabajador,
y el proceso de trabajo puede tener lugar gracias a la existencia de
estas dos convenciones.
Entre las formas de coordinacin no mercantil que analiza la teora
de las convenciones, adems de la empresa, est la Banca Central
(Aglietta, 1994). Esta escuela reconoce que la moneda es un bien
pblico y que una de sus funciones es la gestin del riesgo colectivo
propio del sistema bancario y financiero; los estndares tcnicos como
relaciones sociales posibilitan los intercambios de informacin, y las
normas de comportamiento como mecanismo de coordinacin entre
los individuos facilitan la vida en comn. Al ocuparse de este tipo de
instituciones, los convencionistas consideran la influencia de las
estructuras sobre los comportamientos individuales y la influencia de
los individuos sobre las estructuras econmicas y sociales (Ughetto,
1999, 159).
La investigacin de las empresas de propiedad del Estado podra
estar circunscrita ya sea al anlisis construido con base en el paradigma
elaborado por la corriente estndar en su versin neoinstitucional o
en corrientes heterodoxas; pero es necesario introducir consideraciones
sobre el poder pblico, puesto que estas organizaciones no deben ser
exgenas al modelo; en palabras de Ughetto, se trata de introducir la
historia en el anlisis econmico, de endogeneizar en el esquema
terico ese resto que los economistas neoclsicos consideran dado.
Otra opcin metodolgica es la sociologa econmica, cuyas
proposiciones fundamentales que se han nutrido de los trabajos de
scar Rodrguez Salazar 66
Weber, Marx y Durkheim descansan en tres elementos: la accin
econmi ca es una f orma de acci n soci al , est a acci n est a
histricamente determinada y las instituciones econmicas son
construcciones sociales (Swedberg y Granovetter, 1994, 115) que no
se pueden explicar por simples motivos individuales
23
.
La teora econmica y la sociologa econmica convierten la accin
econmica en el punto de partida de los anlisis tericos. Para la
primera, esta accin es guiada por la racionalidad econmica que
conduce a los individuos a realizar la mejor eleccin en un contexto
de escasez; para los segundos, no est aislada de la bsqueda de
reconocimiento, status, sociabilidad y poder. Esta accin se inscribe
en redes permanentes de relaciones personales, y las redes son el
conjunto regular de contactos o de relaciones sociales continuas entre
individuos y grupos de individuos.
El concepto de incorporacin es tomado de Polanyi, para quien
el mercado autorregulado slo existe a partir de la revolucin industrial
y su nacimiento va acompaado de una dislocacin social: la economa
de mercado, lo olvidamos con demasiada facilidad, es una estructura
institucional que no ha existido en otras pocas sino nicamente en
la nuestra, e incluso en este ltimo caso no es generalizable a todo el
planeta (Polanyi, 1997, 76). Esta economa de mercado est go-
bernada por los precios que resultan de la interaccin entre oferta y
demanda; en pocas anteriores, el mercado estaba incorporado a la
sociedad y ocupaba un lugar secundario. En las sociedades preindus-
triales, la economa estaba incorporada a las instituciones sociales,
religiosas y polticas; el intercambio, la moneda y los mercados
obedecan a motivos diferentes de la ganancia, y la vida econmica
estaba gobernada por la reciprocidad y la redistribucin.
Al considerar las instituciones econmicas como construcciones
sociales se critica a los neoinstitucionalistas, para quienes el anlisis
institucional debe partir de los principios neoclsicos. Al comienzo,
estos autores consideraban que una institucin exista porque era
eficiente. Para los heterodoxos, las instituciones estn circunscritas a
un conjunto de redes soci ales, no surgen automti camente, se
construyen socialmente (Granovetter, 1994) y son modeladas por el
rgimen de acumulacin. Granovetter generaliz la idea de proceso
dependiendo del camino que siguen las formas organizacionales e
i nsti tuci onales: afi rmando que las i nsti tuci ones econmi cas se
construyen gracias a la movilizacin de recursos por medio de redes
23
Esta concepci n es una de l as corri entes de l a soci ol oga econmi ca y en
especial de los trabajos de Granovetter y Bourdieu, que se distancian de la corriente
estndar, ver Stei ner (1998).
ECONOM A I NST I T UCI ONAL , CORRI ENTE PRI NCI PAL Y H ETERODOXI A 67
sociales, a partir de limitaciones determinadas por el desarrollo
histrico anterior de la sociedad, la poltica, el mercado y la tecnologa
(Swedberg y Granovetter, 1994, 134).
Las sociedades son jerarquizadas y estn expuestas a tensiones
internas; en la evolucin histrica interesa saber que, como dice
Hobsbawm,
l as contradi cci ones i nternas de l os si stemas soci oeconmi cos proporci onan el
mecani smo para que el cambi o se convi erta en evol uci n (...) L o i mportante
de esas cont radi cci ones i nt ernas es que no se pueden def i ni r como
di sfunci ones, excepto basndose en el supuesto de que l a estabi l i dad y l a
permanenci a son la norma y el cambi o es la excepci n; o i ncluso en el supuesto
ms i ngenuo, frecuente en l as ci enci as soci al es vul gares, de que un si stema
especfi co es el si stema al que aspi ra todo cambi o (Hobsbawm, 1998, 159).
Otro enfoque de las instituciones es el de Pierre Bordieu, que introduce
el concepto de campo econmico. Desde una perspectiva de larga
duracin, el mercado es el producto de una construccin social, una
suerte de artefacto histrico donde slo la historia puede darle sentido
(Bourdieu, 1997, 48). Este autor sostiene que dentro de cada accin
llamada econmica est presente el mundo social en toda su
complejidad, por tanto es imprescindible armarse de instrumentos
de conocimiento que lejos de poner entre parntesis la multidi-
mensionalidad y la multifuncionalidad de las prcticas, permitan
construi r modelos hi stri cos capaces de dar razn con ri gor y
parsimonia a las acciones e instituciones econmicas que se pueden
observar empricamente (Bourdieu, 2000, 13).
En cuanto al concepto de racionalidad de la ortodoxia econmica,
Bourdieu destaca que las disposiciones econmicas ms fundamentales
necesi dades, preferenci as y propensi ones no son exgenas o
dependi ent es de una nat ural eza humana uni versal (como el
oportunismo que menciona Williamson) sino que son endgenas,
dependen de la historia y forman parte del cosmos econmico que
las exige y recompensa. La economa de las prcticas econmicas
encuentra su principio no en las decisiones de la voluntad y la
conciencia racionales o en determinantes mecnicos salidos de poderes
exteriores sino en disposiciones adquiridas a travs del aprendizaje
asociadas a una larga confrontacin con las regularidades del campo;
estas conductas se pueden considerar razonables en vez de racionales
(Bourdieu, 2000, 20).
Cul es el papel del Estado en el programa de investigacin de
Bourdieu? Esta institucin es resultado de un lento proceso de
acumulacin y concentracin de diferentes clases de capital: capital
de fuerza fsica policial o militar (que evoca la definicin weberiana
scar Rodrguez Salazar 68
del monopolio legtimo de la violencia fsica); capital econmico
necesario para financiar la fuerza fsica; capital cultural e informtico
acumulado en forma de estadsticas o de instrumentos de cono-
cimiento de validez universal dentro de los lmites de su incumbencia,
como el sistema de pesas y medidas, la cartografa o el catastro, y un
capital simblico (Bourdieu, 2000, 25). Ningn otro campo como el
econmico requiere del Estado, el cual contribuye en cada momento
a su existencia y persistencia, y a la estructura de fuerza que lo
caracteriza.
De otra parte, la economa es un campo de lucha donde los agentes
dotados de recursos diferentes se enfrentan para acceder al intercambio
y conservar o transformar la correlacin de fuerzas existentes. La
competencia entre las diferentes empresas es una manifestacin
explcita de esta lucha. Las estrategias que cada una desarrolla
dependen en primer lugar de la configuracin particular de los poderes
que dan estructura a ese campo, el cual est definido por el grado de
concentracin, es decir, la manera como se reparte el mercado entre
un nmero limitado de establecimientos. La empresa dominante lleva
la iniciativa en materia de cambios de precios, de introduccin de
nuevos productos y de las acciones de distribucin y de promocin;
ella se constituye en un punto de referencia obligada para todas las
dems empresas.
Una de las razones para que se presente un cambio en la correlacin
de fuerzas en el campo econmico se puede originar en un mejor uso
del capital tecnolgico, lo que repercute en una reduccin de costos y
en precios ms bajos. No obstante, este tipo de capital slo puede ser
eficiente si se asocia con otras formas de capital: simblico, fsico o
cultural. La concurrencia entre empresas suele tomar la forma de
competencia por el dominio del Estado (Bourdieu, 2000, 250), ms
especficamente, el poder sobre las reglamentaciones, los derechos de
propiedad y las ventajas logradas gracias a la intervencin estatal,
tarifas preferenciales, patentes, crditos para investigacin y desarrollo,
compras del gobierno y ayudas para creacin de empleo. El Estado
no es solamente el regulador responsable de mantener el orden y la
confianza, y el rbitro encargado de controlar las empresas y sus
interacciones, como se ve ordinariamente; tambin contribuye a crear
una oferta y una demanda (Bourdieu, 2000, 251).
Un ejemplo de estudios sobre instituciones pblicas es el de la
administracin tributaria y la seguridad social, pues muestra de qu
modo las escuelas econmicas enfocan los problemas fiscales y de la
seguri dad soci al . En el tema de l a fi scal i dad se exponen l as
concepciones generales de Annalesy de la escuela de la regulacin
ECONOM A I NST I T UCI ONAL , CORRI ENTE PRI NCI PAL Y H ETERODOXI A 69
sobre el tema tributario; la seguridad social se estudia a partir de la
llamada resolucin de la cuestin social
24
. Esta escuela, que en sus
inicios se asocia a Michel Aglietta, tena entre sus preocupaciones
centrales superar la incapacidad de la teora dominante para analizar
la dinmica temporal de los hechos econmicos vividos por los sujetos,
es deci r, para expli car la hi stori a de los hechos econmi cos; e
incapacidad para expresar el contenido social de las relaciones
econmicas y, por tanto, para captar las fuerzas y tensiones de que es
objeto la economa (Aglietta, 1979, 1).
Desde sus orgenes, esta escuela propuso un fecundo programa de
investigacin donde la historia juega un papel central. Como seala
Boyer, una de las enseanzas principales que los regulacionistas han
aprendi do de la Escuela de Annales y, en parti cular de Ernest
Labrousse, es saber que cada sociedad tiene las crisis y la coyuntura
de su estructura (Boyer, 1989). El inters de los fundadores por
examinar la variabilidad en el tiempo y en el espacio de las dinmicas
econmicas y sociales y adicionalmente, por elaborar una teora de
las crisis de los modos de regulacin los condujo a proponer una
estrecha colaboracin entre la historia y la teora econmica.
Esta escuela busca estrechar sus lazos con la historia por dos
razones: la primera, asociada al anlisis del concepto de modo de
produccin y la segunda, a los interrogantes bsicos: por qu y cmo
en una formacin econmica dada se pasa de un crecimiento fuerte y
regular a un estancamiento y a la inestabilidad de los encadenamientos
coyunturales?, cmo explicar que en una misma poca histrica el
crecimiento y la crisis adoptan formas nacionales muy diferentes, y
que en ciertos pases se profundizan los desequilibrios mientras que
en otros hay una prosperidad relativa?, por qu ms all de ciertas
invariantes generales, las crisis asumen aspectos diversos a travs del
tiempo y difieren, por ejemplo, en el siglo XI X, entre las dos guerras y
en nuestros das? (Boyer, 1989).
Los enfoques de la regulacin definen su mtodo en relacin con
la posicin de la economa en las relaciones sociales y la intervencin
del Estado. En la representacin de la dinmica econmica y social,
la escuela regulaci oni sta adopta una vi si n macroeconmi ca y
racionalizadora frente a la dinmica inestable del mercado. Logra la
unidad a travs de la categora rgimen de acumulacin, que designa
el conjunto de regularidades que aseguran una progresin general y
relativamente coherente de la acumulacin de capital, es decir, que
permiten reabsorber o posponer las distorsiones y desequilibrios que
nacen permanentemente del mismo proceso (Boyer, 1989).
24
Esta escuel a econmi ca se presenta en Rodrguez (1997).
scar Rodrguez Salazar 70
Esta escuela, igual que la Nueva Economa I nstitucional, se ocupa
de explorar la forma como surgen las instituciones. El anlisis de esta
temtica depende de la forma como se construye una teora sobre el
Estado; las ideas neogramscianas y poulantzianas sirven de base para
la formulacin terica del poder poltico. Dado cierto nivel de
autonoma que tiene el Estado, se le puede definir como un tercer
nivel entre el capital y el trabajo, que a la vez puede estar encima de
las luchas de clases y en el seno de estos enfrentamientos. No siempre
coincide el poder econmico con el poder poltico; interesa al Estado
jugar un papel determinante en la realizacin de los compromisos
entre las diferentes clases y en la reorientacin de los cdigos de la
economa y de las relaciones sociales (Vercellone, 1994).
El Estado suele aparecer como la suma contradictoria de un
conjunto de compromisos institucionalizados que una vez realizados,
crean reglas y regularidades en la evolucin de los gastos e ingresos
pblicos, segn casi-automatismos que, al menos en principio, son
radicalmente distintos de la lgica del intercambio mercantil (Boyer,
1989, 66). En esta ptica, las formas institucionales y los compromisos
institucionalizados son estrechamente interdependientes.
Los trabajos de esta escuela acerca del Estado se enriquecieron
con la reflexin de Bruno Thret (1992), quien propuso considerar al
Estado como una relacin social en s y para s. Su estudio no slo
exige el anlisis de sus relaciones con las categoras de la economa
mercantil sino la reflexin sobre su propio desarrollo. Como seala
Henry Nadel (1995), Thret intenta ampliar las lgicas de accin del
Estado (polticas y econmicas); al estudiar la accin del poder poltico
como una relacin social, lo reviste de cierto grado de autonoma. De
esta forma, se pueden distinguir dos maneras de articular el Estado
moderno y el modo de regulacin capitalista: el modo territorial y el
modo salarial.
Entre las formas institucionales analizadas por la escuela de la
regulacin se pueden mencionar: la moneda, la relacin salarial, la
manera como la economa se inserta en el mercado mundial y las
peculiaridades que reviste la competencia. Estas formas estructurales
permiten esclarecer el origen de las regularidades que canalizan la
reproduccin econmica durante un periodo histrico determinado.
Tambin se puede mencionar cmo se analiza la seguridad social,
ya no tanto como impuestos a la nmina camino privilegiado por la
ortodoxia econmica sino a partir de transferencias sociales. El
sistema de seguridad social se puede concebir como una construccin
que busca atenuar los peligros de la generalizacin de la exclusin
social. En general, la exclusin social es polismica y, por ello, es
ECONOM A I NST I T UCI ONAL , CORRI ENTE PRI NCI PAL Y H ETERODOXI A 71
necesaria una amplia definicin semntica. Algunos autores han
encontrado que la exclusin es el resultado de un quebrantamiento
de los vnculos sociales y simblicos con significacin econmica,
institucional e individual que normalmente unen al individuo con
la sociedad. La exclusin crea el riesgo de que la persona quede privada
del intercambio material y simblico con la sociedad (Xiberras, 1993).
En esta perspectiva, cobran relevancia las polticas de insercin e
integracin como soluciones para la exclusin social.
La solucin de la cuestin social ha sido caracterizada como la
inquietud por la capacidad para mantener la cohesin del cuerpo
social (Castell, 1995). Contra la integracin de la sociedad atentan
aquellos sectores sociales que han sido excluidos del tejido social y
que en el transcurso de la historia han recibido diversos nombres:
vagabundos, margi nados, pobres absol utos o, reci entemente,
desplazados. Un primer perfil de estos grupos estara caracterizado
por los discapacitados en el sentido amplio del trmino, como lo seran
los invlidos, los ancianos y los paralticos, entre otros. Un rasgo comn
de esta poblacin es la incapacidad de acceder al trabajo y la actitud
permisiva de la sociedad que acepta que este grupo quede por fuera
del mercado laboral. Hacia stos se orient la asistencia social.
En un segundo perodo, la asistencia deba cubrir a quienes estando
en capacidad de trabajar no lo lograban, debido a una cada en la
demanda laboral, a la reestructuracin econmica o a la inadecuada
capacitacin. Estos excluidos no podan ser objeto de las polticas
pblicas diseadas para los discapacitados y al aumentar en nmero,
su existencia se converta en peligro potencial para el equilibrio social
y en el lmite, se poda desintegrar la sociedad. La situacin se agravaba
para aquellos que buscaban empleo en zonas diferentes a su lugar de
origen, en tanto el extrao no tena vnculos de ninguna clase con la
regin y por lo tanto no reuna las condiciones para ser objeto de las
polticas sociales.
La solucin de la cuestin social es responsabilidad exclusiva del
Estado, aunque en algunos momentos de la historia haya sido objeto
de acci ones parti cul ares. La l ucha contra l a pobreza l l ev al
surgimiento de sociedades filantrpicas, de sociedades mutuales, del
sindicalismo e hizo parte de la forma como el sector privado del siglo
XI X instituy una poltica social sin mayor injerencia del Estado, ya
fuese desde la ptica financiera o desde la institucional (Silver, 1994);
ste fue el espacio propicio para desarrollar la caridad cristiana.
La tcnica aseguradora para el manejo de la cuestin social fue
seleccionada por el canciller alemn, Bismarck, por cuanto brindaba
una respuesta adecuada a la gestin de los problemas sociales. Como
seala Rosanvallon,
scar Rodrguez Salazar 72
l a apl i caci n del seguro a l os probl emas soci al es permi t a sal i r de esas
di f i cul t ades. Al pasar de l a noci n subj et i va de comport ami ent o y de
responsabi l i dad i ndi vi dual , a l a noci n objeti va de ri esgo, el seguro i nvi taba
a mi rar l o soci al de manera di ferente (...) El enfoque en trmi nos de ri esgo,
en efecto, remi te en pri mer l ugar a una di mensi n probabi l sti ca y estadsti ca
de l o soci al (el ri esgo es cal cul abl e) que permi te rel egar a segundo pl ano el
jui ci o sobre l os i ndi vi duos (Rosanval l on, 1995, 23).
A diferencia de la asistencia, el seguro social es un contrato que
involucra por igual a los ciudadanos y al Estado.
La universalidad del seguro y su carcter obligatorio lo vuelve social
y cumple entonces el papel de una especie de transformador moral y
social. El seguro social funciona como una mano invisible que genera
seguridad y solidaridad sin que intervenga la buena voluntad de los
hombres. Por construccin, el seguro atae a la poblacin: al hacer de
cada uno la parte de un todo, hace as interdependientes a los indi-
viduos (Rosanvallon, 1995, 26). Este paradigma asegurador se
convertir ms tarde en una de las bases sobre las cuales se erigieron
los estados de bienestar o estados providencia ; la seguridad social
integral se ocupar de los seguros de salud, econmicos y se extender
paulatinamente al desempleo.
Colombia se inclina por el modelo de Bismarck, que se basa en la
relacin salarial, tiene programas separados para atender los diversos
riesgos, se financia con cotizaciones aportadas por los salarios y est
conformado por regmenes tcnico-financieros basados en modelos
de reparto.
Otra posibilidad de organizar la seguridad social es el modelo
Beveridge, influido por el pensamiento keynesiano, que comprende:
cobertura para toda la poblacin sin importar su situacin de empleo,
protecci n contra todos los ri esgos, fi nanci ami ento medi ante
impuestos, uniformidad de las condiciones de adquisicin de derechos
y unificacin bajo un solo ente gestor o coordinador de los diversos
programas. El modelo Beveridge es el instrumento idneo para llevar
a cabo el principio de solidaridad y genera la base para introducir el
concepto de ciudadana, no slo como ejercicio de derechos polticos
y civiles sino como ejercicio de derechos sociales.
La crisis permanente de la cobertura del sistema de seguridad social
en Colombia est ligada a la dinmica del mercado laboral, que al no
generar una relacin salarial excluye a los trabajadores por cuenta
propia. Esto ha llevado a que el productor independiente no tenga
derechos sociales, aunque ejerza derechos polticos y civiles. En este
segmento de trabajadores, los derechos sociales aparecen como
derechos individuales, dada la ausencia de una relacin de trabajo
dependi ent e y l a fal t a de conoci mi ent o sobre el si st ema de
contraprestacin entre capital y trabajo. Esta individualizacin de los
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derechos sociales conduce a que el productor se margine de sus
reivindicaciones, cuyo carcter es colectivo, y se limite a luchar por
mejores condiciones de vida.
CONCLUSIONES
En historia y en teora econmica se han propuesto diversos marcos
conceptuales para anali zar el papel de las organi zaci ones y las
instituciones econmicas. En sus orgenes, el liberalismo econmico,
representado en la economa clsica, se ocup de estos temas, en
especial al analizar la distribucin del producto social, uno de los
aportes de David Ricardo a la economa poltica. Con el desarrollo
de la revolucin marginalista, la empresa y el empresariado pasaron a
ser una caja negra que formaba parte de la funcin de produccin. En
historia, Marx y la escuela histrica alemana dieron preponderancia
a las instituciones, que fueron tema de sus programas de investigacin.
La New Economic History adopt el modelo terico neoclsico e
introdujo los anlisis contrafactuales y la cliometra, pero en sus
primeras elaboraciones histricas no incorpor el marco institucional.
Ms tarde, con el surgimiento de la economa de los contratos y los
aportes de Douglass North, la historia neoinstitucional se ocup del
Estado y de otras organizaciones, como las empresas. Los contratos
aparecen como unidad de anlisis; los trabajos de Coase, Simon,
Knight y Arrow sobre la naturaleza de las empresas, las asimetras de
informacin, la racionalidad limitada, el oportunismo y los equilibrios
parciales revitalizaron la corriente estndar y dieron lugar a la aparicin
de la teora de los derechos de propiedad, de la agencia y los costos de
transaccin: en la versin ms acabada de la teora neoinstitucional
representada en la obra de Williamson.
En el campo heterodoxo surgieron otras alternativas tericas. En
orden cronolgico, aparecieron las escuelas de la regulacin, de
sociologa econmica y de las convenciones. En materia de historia,
la primera recoge el balance historiogrfico de Annales, retoma las
elaboraciones de Marx y de algunos economistas postkeynesianos; se
preocupa ms por la dinmica social y econmica que posibilita el
cambio que por los modelos de equilibrio general; estudia ese tema a
partir del aporte de Fernand Braudel: la larga duracin. La segunda
se caracteriza por tres elementos constitutivos: la accin econmica
es una forma de acci n soci al , esta acci n est determi nada
histricamente y las instituciones econmicas son construcciones
sociales que no se pueden explicar por simples motivos individuales.
En la escuela de las convenciones convergen autores que desarrollan
scar Rodrguez Salazar 74
la teora de los contratos y consideran que la nocin de convencin es
ms general que la de contrato por cuanto sirve de unidad de base a
la teora de la agencia y a la de los costos de transaccin. Otros se
ocupan de las instituciones e introducen el peso de las estructuras
sobre los comportami entos i ndi vi duales y la i nfluenci a de los
individuos sobre las estructuras econmicas y sociales.
Sin desconocer los aportes de los neoinstitucionalistas a la teora y
la hi stori a econmi ca, este artculo opta por el anli si s de las
instituciones econmicas como construcciones sociales por cuanto la
accin econmica (como toda accin) est socialmente situada y no
se puede explicar en trminos individuales. La sociologa econmica
percibe que las instituciones estn circunscritas a un conjunto de redes
sociales, no surgen automticamente, se construyen socialmente y
son modeladas por el rgimen de acumulacin. Las sociedades son
jerarquizadas y estn expuestas a tensiones internas.
Las transformaciones tributarias y en particular la Administracin
de I mpuestos se pueden analizar a partir de la propuesta sobre
fiscalidad de las escuelas de Annalesy la regulacin. Las transforma-
ciones tributarias estuvieron sujetas a las exigencias del rgimen de
acumulacin y a la necesidad de recursos tributarios de los diferentes
gobiernos para financiar su naciente aparato burocrtico. Con relacin
a la institucionalizacin del sistema de seguridad social, el estudio se
puede abordar a partir de las teoras de la exclusin social en las que
el principio de solidaridad fundamenta la intervencin del Estado, y
el derecho social como modalidad de esta intervencin permite la
interseccin de lo civil con lo poltico. La tcnica que garantiza la
realizacin de este principio es el aseguramiento; a diferencia de la
asistencia social, el seguro es un contrato que involucra por igual a los
ciudadanos y al Estado.
Colombia se inclina por el modelo de Bismarck. La baja
cobertura del sistema obedece a las dificultades para extender la
relacin salarial en Colombia y a la consiguiente informalidad del
mercado de trabajo. El sistema de seguridad social se implant en
una coyuntura poltico social signada por fenmenos de violencia y
de reflujo y represin al movimiento obrero. Este sector social apoy
el proyecto por cuanto desde sus orgenes y en sus pliegos de peticiones
siempre incluy temas referentes a la salud, al pago de incapacidades,
al suministro de medicamentos y a las enfermedades laborales.
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