UNIVERSIDAD PRIVADA ANTONIO GUILLERMO URRELO ESCUELA DE POSGRADO MAESTRA EN PROJECT MANAGEMENT

EVALUACIN DE PROYECTOS EX POST TRABAJO FINAL CONSTRUCCIN DE TROCHA CARROZABLE CHINLANLAN-EL LIRIO-LA QUINTA-DISTRITO DE LAJAS, PROVINCIA DE CHOTACAJAMARCA

Presentado por: Elmer Daz Tello Eliseo Saucedo lvarez Carmen Silva Santos Luis Felipe Velasco Luza

Cajamarca, enero del 2014

INFORME DE EVALUACIN EX POST ESTADO ACTUAL DEL PROYECTO Ttulo del proyecto: Construccin trocha carrozable Chinlanlan El Lirio La Quinta, Distrito de Lajas Chota Cajamarca Localizacin: Distrito de Lajas, Chota, Cajamarca

Financiacin del Proyecto: Municipalidad Distrital de Lajas, Chota, Cajamarca: S/. 972,427.13

Fecha de implementacin del Proyecto: Enero 2012

Fecha de Evaluacin del Proyecto: Enero 2014

Fecha y Lugar de presentacin del informe de evaluacin: Cajamarca, 02 de Febrero del 2014

ndice de contenidos:
1. RESUMEN EJECUTIVO Construccin Trocha Carrozable Chinlanlan - El Lirio - La Quinta Lajas, longitud aproximada 6.30 Km, Ancho de Camino de 3.50 m. con bermas de 0.50 m a cada lado, Afirmado de 0.20 m. de espesor, plazoletas de cruce cada 500 m. Construccin de 5 Alcantarillas, 1 badn, 4450 ml de cunetas de tierra y 1850 m de cunetas en roca fija, as como sealizacin vial y capacitacin.
EXCEDENTE EXPORTABLE DE PRODUCTOS AGRICOLAS-CON PROYECTO Toneladas

PRODUCTO

10

papa Maiz arveja verde frutales TOTAL

4,132.63 4,228.79 4,327.12 4,427.68 4,530.50 4,635.64 4,743.15 4,853.09 4,965.50 5,080.45 5,198.00 925.57 173.38 332.20 946.72 177.37 340.03 968.34 181.45 348.04 990.45 1,013.05 1,036.17 1,059.80 1,083.96 1,108.66 1,133.92 1,159.74 185.62 356.23 189.89 364.61 194.25 373.18 198.71 381.94 203.28 390.89 207.94 400.06 212.71 409.43 217.58 419.01

5,563.78 5,692.91 5,824.96 5,959.98 6,098.05 6,239.23 6,383.60 6,531.21 6,682.16 6,836.51 6,994.33

CARACTERSTICAS TCNICAS

ALTERNATIVA RECOMENDADA

Bajo Volumen de Trnsito ndice Medio Diario Velocidad Directriz Pendiente Mnima Pendiente Mxima Radio Mnimo Ancho de Calzada Ancho de Bermas Ancho de Camino Espesor Afirmado Bombeo Peralte Mximo Talud en Relleno Cunetas Triangulares

: : : : : : : : : : : : : :

Tipo 0 Menor de 15 Vehculos 20 Km/h. 2.00% 13.00% 15 m. 3.50 m. 0.50 m. 3.50 m. 0.20 m. 2.00% 12% 1 : 1.5 0.50x0.30 m.

COSTOS DE INVERSION ALTERNATIVA RECOMENDADA

PRECIOS TEM Actividad PRIVADOS (S/.)

PRECIOS SOCIALES (S/.)

1 2 3

COSTO DE ESTUDIOS COSTO DE OBRAS CIVILES COSTO DE SUPERVISIN TOTAL PRESUPUESTO (S/.)

30,306.42 914,680.39 27,440.41 972,427.24

23,942.07 722,597.51 21,677.93 768,217.51

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Los costos de mantenimiento incluirn el costo de mantenimiento rutinario que ser realizado cada ao y el costo de mantenimiento peridico que ser realizado cada 04 aos; estos fueron elaborados de acuerdo a modelos con las mismas caractersticas del camino para las 02 alternativas propuestas.

Mantenimiento Rutinario El mantenimiento rutinario se efectuar cada ao y comprende las actividades de limpieza de calzada, limpieza de obras de drenaje, bacheo, remocin de pequeos derrumbes, roce y limpieza, desencalaminado, entre otras actividades de carcter rutinario.
MANTENIMIENTO RUTINARIO

PARTIDA CONSERVACION DE CALZADA Limpieza de Calzada Bacheo Superficial (mano de obra no calificada) Remocin de Derrumbe Menores a 50 m3

UNIDAD CANTIDAD

P.U.

PARCIAL

km m2 m3

1.0 19.2 35

341.00 12.50 19.04

341.00 240.00 666.40

LIMPIEZA DE OBRAS DE ARTE Limpieza de Cunetas Limpieza de Alcantarillas Limpieza de badenes, Tajeas CONTROL DE VEGETACION Roce y Limpieza TRANSPORTE Transporte de materiales de Cantera m3 1.92 20.00 S/./km-ao US$/km-ao 38.40 4,158.27 1,386.09 m2 4500 0.45 2,025.00 ml Und m3 1000 3 2 0.57 88.99 5.25 570.00 266.97 10.50

Mantenimiento Peridico El mantenimiento peridico se efectuar cada 04 aos y comprende las actividades de limpieza de calzada, limpieza de obras de drenaje, reposicin de la carpeta de rodadura, remocin de derrumbes, encauzamiento de cursos de agua, rehabilitacin de seales informativas, entre otras actividades de carcter peridico.
MANTENIMIENTO PERIODICO ** PARTIDA BACHEO REPOSICION DE MATERIAL AFIRMADO UNIDAD CANTIDAD M3 M3 400 300 P.U. 28.75 22.93 S/./km-ao US$/kmao PARCIAL 11,500.00 6,879.00 18,379.00

6,126.33

2. INTRODUCCIN 2.1. Antecedentes del proyecto El tramo no tiene actualmente una trocha carrozable en apertura, slo existen caminos que llevan desde un lugar a otro el cual va con pendientes promedio entre 4% y 20%, pero en algunos tramos presenta pendientes de hasta 35%, muy por encima del mximo permisible.

Los taludes de corte existente son demasiado empinados para el tipo de suelo correspondiente; adems, no existen obras de arte (alcantarillas y badenes) que permitan tener un encausamiento adecuado de las aguas superficiales. Esto causa que exista intransitabilidad de las localidades de Chinlanlan EL Lirio La Quinta Lajas a los mercados local y regional. El objetivo general del proyecto se formul de la siguiente manera: Adecuadas condiciones de transitabilidad que facilite el traslado de carga y pasajeros Los objetivos especficos del proyecto fueron: Vas de comunicacin construidas con criterio tcnico Existencia de buen sistema pluvial y sealizacin en la va Eficaces programas de capacitacin y mantenimiento vial El proyecto fue financiado al 100% con recursos de la Municipalidad Distrital de Lajas siendo el presupuesto el siguiente:
Principales Rubros EXPEDIENTE TCNICO COSTO DIRECTO Resultado 1 Insumo de origen nacional Insumo de origen importado Mano de obra calificada Mano de obra no calificada Resultado 2 Insumo de origen nacional Insumo de origen importado Mano de obra calificada Mano de obra no calificada SUPERVISIN GASTOS GENERALES Total Costo Total a Precios de Mercado 30,306.42 846,926.20 841,926.20 792,565.00 0.00 17,912.00 31,449.20 5,000.00 0.00 0.00 5,000.00 0.00 27,440.41 67,754.10 972,427.13

EVALUACIN ECONMICA En Miles de Soles a Precios Sociales

Beneficio por Excedente Ao Costos de Inversin Costos de Mantenimiento Agrcola Pecuario (d) parcial beneficios e=c+d Flujo Neto f=e-a-b

768.22

-768.22

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 -76.82

25.21 25.21 112.05 25.21 25.21 112.05 25.21 25.21 112.05 25.21

4,518.97 4,881.41 5,266.83 5,676.59 6,112.13 6,574.97 7,066.71 7,589.07 8,143.84 8,732.93

422.61 463.74 506.47 550.87 596.97 644.85 694.57 746.19 799.78 855.41

4,941.57 5,345.15 5,773.31 6,227.46 6,709.10 7,219.82 7,761.29 8,335.27 8,943.62 9,588.34

4,916.37 5,319.95 5,661.26 6,202.25 6,683.90 7,107.77 7,736.08 8,310.06 8,831.58 9,639.95

Nota: Tasa de Descuento = 11% VAN = S/. 38,150.11 TIR = 3694.69% B/C = 36.95 Miles de S/.

Marco Lgico.
medios de objetivos indicadores verificacin -Inters de la poblacin local para participar en acciones de -Censos, estudios desarrollo de su localidad. socioeconmicos realizados. -Desarrollo de eventos culturales promovidos por las autoridades - Encuestas a del lugar. hogares para determinar los -Inters del gobierno central de principales realizar encuestas y trabajos indicadores de la estadsticos generales; as como localidad (niveles el desarrollo de censos tanto de de vida). poblacin, vivienda, produccin pecuaria. supuestos

Mejorar el desarrollo socioeconmico de la poblacin de las localidades de Chinlanlan El Lirio y La Quinta de Lajas

FIN

- Aumentar el ingreso per cpita en 10% dos aos despus de ser ejecutada la obra, 30% a los cinco aos despus de ser ejecutada la obra. - Reduccin de extrema pobreza de la poblacin. - Incremento de la actividad agrcola en un 30% al segundo ao.

-Mayor Volumen transportada

de

carga - Encuesta de carga.

PROPOSITO

Adecuadas condiciones de transitabilidad que facilite el traslado de carga y pasajeros - Disminucin de los costos de -Conteos de transporte en un 50% trfico -Aumento de la cantidad de Has -Encuesta cultivadas en un 75% Agrcola

-Inters de autoridades del lugar de asignar recursos y participar en acciones de mantenimiento. -Inters de instituciones apoyar incremento infraestructura. de de

-Existencia de programas sociales por parte del estado, que apoyan a poblaciones deprimidas.

-Vas de comunicacin Construidas con criterio tcnico.

-Programacin de la ejecucin de la obra en poca no lluviosa. - 6.30 Km. de Construccin de trocha Carrozable - Inventario vial

COMPONENTES

- Existencia de un buen sistema de drenaje pluvial y sealizacin de - 6.30 Km. de va construida a nivel de afirmado la va. - 6.30 Km de buen sistema de drenaje y sealizacin vial.

- Informes de obra

-Disponibilidad de instituciones de apoyar en el mantenimiento de la infraestructura.

- Valorizaciones

Eficaces Capacitacin vial.

Programas de y mantenimiento

- 6.30 Km de va mantenida los 365 das

 Construccin de Trocha Carrozable de 6.30 km. de va de 3.50 m de ancho de calzada y 0.50 m. de bermas a ambos lados a nivel afirmado con material de cantera seleccionado Construccin de todas las obras de arte y drenaje y sealizacin de la va. Capacitacin y concientizacin a la poblacin y transportistas para el uso y mantenimiento de la va.

COSTO DIRECTO GASTOS GENERALES

846,92 6.29 8.0 67,754 0% .10 -------------914,68 0.39 - Actas de recepcin entrega de obras

- Programacin de la ejecucin de la obra en pocas no lluviosas.

SU TOTAL IGV (19 %) Materiales

- Reportes de avance de la unidad ejecutora - Disponibilidad de instituciones de apoyar en el mantenimiento de la infraestructura

0.00 ===== =====

-Informes de supervisin

ACCIONES

PRESPUESTO DE OBRA

914,68 0.39

EXPEDIENTE TECNICO PRESUPUESTO SUPERVISION DE OBRA (3%) CAPACITACION EN MANTENIMIENTO

30,306 .42

27,440 .41 5,000. 00 ===== =====

PRESUPUESTO TOTAL

977,42 7.23

2.2. Trminos de referencia 2.2.1. Modelo de anlisis La mejor manera para realizar la evaluacin ex post es organizar visitas de campo adems de revisin de documentos en la Municipalidad Distrital de Lajas y entrevistas con los beneficiarios. La visita de evaluacin supone una oportunidad para verificar el uso de los recursos pblicos a favor de una poblacin necesitada de varios servicios. El proyecto se formul siguiendo la normatividad vigente del Sistema Nacional de Inversin Pblica. El diseo de la evaluacin ex post se ha basado siguiendo los criterios que se utilizan para este tipo de evaluacin: o o Pertinencia Eficacia

o o o

Eficiencia Impacto Sostenibilidad

2.2.2. Metodologa de recogida de la informacin La metodologa para el recojo de la informacin se basa en la observacin directa, entrevistas con beneficiarios y anlisis de documentos. 2.2.2.a. La observacin directa Partiendo de la premisa de que todo observador/a interpreta la realidad observada lo desee o no, planteamos la observacin directa como una de las herramientas en la que se fundamenta esta evaluacin. Al ser un proyecto de infraestructura, mediante la observacin se podr verificar las condiciones actuales de la va adems de tomar evidencias fotogrficas y flmicas. 2.2.2.b. Las entrevistas Durante el proceso de observacin directa se entrar en contacto con los involucrados en el proyecto. Las entrevistas se realizarn de manera informal y oralmente, respetando los tiempos y costumbres de los beneficiarios y otros involucrados. 2.2.2.c. Anlisis de documentos Para este punto, se revisarn los documentos relacionados con la ejecucin del proyecto que se encuentran en la Municipalidad Distrital de Lajas. 2.2.3. Cronograma y presupuesto CRONOGRAMA FINANCIERO
ACTIVIDADES ESTUDIOS CONSTRUCCION OBRAS CIVILES GASTOS GENERALES SUPERVISION Y LIQUIDACION CAPACITACION PRESUPUESTO TOTAL DE INVERSION POR PERIODO MES 1 3,031 MES 2 6,061 MES 3 6,061 MES 4 6,061 MES 5 9,092 MES 6 84,693 6,775 2,744 3,031 6,061 6,061 6,061 9,092 94,212 MES 7 169,385 13,551 5,488 188,424 MES 8 169,385 13,551 5,488 188,424 MES 9 169,385 13,551 5,488 188,424 MES 10 169,385 13,551 5,488 188,424 MES 11 84,693 6,775 2,744 2,500 94,212 MES 12 TOTAL 30,306 846,926 67,754 27,440 5,000 977,427

2,500 0

CRONOGRAMA DE AVANCE FISICO

ACTIVIDADES ESTUDIOS CONSTRUCCION OBRAS CIVILES GASTOS GENERALES SUPERVISION Y LIQUIDACION CAPACITACION MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 10.00% 20.00% 20.00% 20.00% 30.00% MES 6 10.00% 10.00% 10.00% MES 7 20.00% 20.00% 20.00% MES 8 20.00% 20.00% 20.00% MES 9 20.00% 20.00% 20.00% MES 10 20.00% 20.00% 20.00% MES 11 10.00% 10.00% 10.00% 50.00% MES 12

50.00%

2.3. Variables de evaluacin Considerando los criterios de evaluacin mencionados, se han establecido algunas variables que servirn como gua durante el perodo de obtencin de datos y formulacin de conclusiones.

2.3.1. Pertinencia El objetivo general del proyecto, que nos servir para evaluar su pertinencia, se formul de la siguiente manera: adecuadas condiciones de transitabilidad que facilite el traslado de carga y pasajeros. Las condiciones de transitabilidad en la carreterahan contribuido a alcanzar los objetivos del sector transportes dentro del Distrito de Lajas? Indicador: kilmetros de carretera construidos. La construccin de la va carrozable permiti a los beneficiarios tener mayor acceso a los mercados locales y provinciales? Indicador: nmero de veces que acuden a los centros de mercado. Indicador: tiempo de viaje a los mercados. Tener una va en adecuadas condiciones de transitabilidad contribuy a aumentar la produccin en la zona del proyecto? Indicador: toneladas de papa por campaa comercializadas. Indicador: ingresos por familia en el rea del proyecto. La alternativa seleccionada fue la mejor para el momento de la ejecucin? Indicador: monto de inversin.

2.3.2. Eficacia Los objetivos especficos del proyecto fueron los siguientes: Vas de comunicacin construidas con criterio tcnico, Existencia de buen sistema pluvial y sealizacin en la va y Eficaces programas de capacitacin y mantenimiento vial

Lo que nos ha llevado a formular las siguientes preguntas: Se mejoraron las condiciones de transitabilidad tanto de personas como de carga? Indicador: nmero de accidentes de trnsito en la trocha carrozable Chinlanlan El Lirio La Quinta, Distrito de Lajas Chota Cajamarca. En cunto han mejorado las condiciones de transitabilidad? Indicador: tiempo de viaje. Se han incrementado las hectreas cultivadas de produccin agrcola? Indicador: excedente de produccin agrcola. Cul es la frecuencia de mantenimiento de las obras de drenaje de la va? Indicador: jornadas de mantenimiento. Se han colocado las seales en la va? Indicador: cantidad de seales colocadas en la va. Se han realizado los programas de capacitacin? Indicador: nmero de programas de capacitacin realizados

2.3.3. Eficiencia

A cunto ascendi la ejecucin del proyecto? Indicador: monto de inversin. Cul fue la procedencia de los recursos humanos y materiales?

2.3.4. Impacto Las preguntas del criterio de impacto se relacionan con los cambios que se han producido en la realidad ms all de los objetivos especficos y que son una consecuencia del proyecto. La construccin de la va carrozable qu impacto ha generado en los beneficiarios? Indicador: incremento del ingreso per-cpita de la poblacin. Indicador: reduccin de la pobreza. Qu impacto negativo ha generado la construccin de la va carrozable? Indicador: afectados por expropiacin de terrenos. Indicador: rea afectada de terrenos. El proyecto ha considerado mitigar algunos impactos negativos? Indicador: compensacin por terrenos afectados.

2.3.5. Sostenibilidad 2.3.5.a. Aspectos institucionales Est operativa la trocha carrozable? Indicador: kilmetros deteriorados. Cunto es el costo destinado a mantenimiento de la va por kilmetro? Indicador: costo por kilmetro por mantenimiento rutinario. Indicador: costo por kilmetro por mantenimiento peridico. Qu tipo de estrategia se ha definido para el mantenimiento de la va? La municipalidad de Lajas tiene capacidad tcnica y administrativa para mantener en buenas condiciones la trocha carrozable?

2.3.5.b. Aspectos econmicos y financieros Existen recursos disponibles para las actividades de mantenimiento peridico y rutinario?

2.3.5.c. Polticas de apoyo No aplica. 2.3.5.d. Aspectos socio-culturales Cmo participa la poblacin en el mantenimiento de la va? Indicador: faenas comunales por ao. 2.3.5.e. Aspectos de gnero

No aplica. 2.3.5.f. Aspectos tecnolgicos Qu tipo de recursos se destina para el mantenimiento de la va? 2.3.5.g. Aspectos medioambientales

2.4. Dificultades encontradas 3. RESULTADOS 3.1. Pertinencia 3.2. Eficacia 3.3. Impacto 3.4. Sostenibilidad 3.4.1. Aspectos institucionales 3.4.2. Aspectos econmicos y financieros 3.4.3. Polticas de apoyo 3.4.4. Aspectos socio-culturales 3.4.5. Aspectos de gnero 3.4.6. Aspectos tecnolgicos 3.4.7. Aspectos medioambientales 4. LECCIONES APRENDIDAS Y RECOMENDACIONES 5. BIBLIOGRAFA 6. ANEXOS