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INVESTIGACIN CON CASOS

Gemma Fuentes Calle Master MUI Ciencias Sociales y jurdicas. Especialidad en Empresa y Turismo. 2012-2013

INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS

2 INDICE 0. 1. 2. 3. INTRODUCCIN LA INVESTIGACIN CUALITATIVA CLASIFICACIN DE LOS ESTUDIOS DE CASOS EL CASO UNICO SEGN ROBERT E. ESTAKE

4. PROPOSITOS, OBJETIVOS Y PREGUNTAS DE INVESTIGACION: DISEO DEL ESTUDIO DE CASOS 5. LA RECOGIDA DE DATOS 6. EVALUACIN DE LOS ESTUDIOS DE CASOS: VALIDEZ Y FIABILIDAD DE LA INVESTIGACIN 7. ANLISIS DE LOS CASOS 8. LA TRIANGULACIN 9. EL INFORME FINAL BIBLIOGRAFA

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3 EL MTODO DEL CASO COMO HERRAMIENTA DE INVESTIGACIN EN LAS CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS

0. INTRODUCCIN El trmino metodologa designa el modo en que enfocamos los problemas y buscamos las respuestas. En las ciencias sociales se aplica a la manera de realizar la investigacin. El mtodo est estrechamente vinculado con la teora. La teora es la respuesta a una pregunta de tipo por qu o cmo y encierra generalmente un mecanismo causal. El caso permite indagar detalladamente en este mecanismo, nos proporciona ms detalles que un estudio estadstico. El mbito de aplicacin est definido en temas contemporneos sobre los que el investigador no tiene control y responde a preguntas tipo por qu y cmo. Los casos de investigacin adoptan una perspectiva integradora, segn Robert K Yin (1994) el estudio de caso es: una investigacin emprica que estudia un fenmeno contemporneo dentro de su contexto de la vida real, especialmente cuando los lmites entre el fenmeno y su contexto no son claramente evidentes. () Una investigacin de estudio de caso trata exitosamente con una situacin tcnicamente distintiva en la cual hay muchas ms variables de inters que datos observacionales; y, como resultado, se basa en mltiples fuentes de evidencia, con datos que deben converger en un estilo de triangulacin; y, tambin como resultado, se beneficia del desarrollo previo de proposiciones tericas que guan la recoleccin y el anlisis de datos. 1. LA INVESTIGACIN CUALITATIVA Existen dos posturas enfrentadas respecto a la incompatibilidad de los mtodos

cuantitativos y cualitativos. Los defensores de la incompatibilidad pretenden reclamar el recurso exclusivo a uno de ellos, los que defienden en anlisis cuantitativo afirman que el anlisis cualitativo no posee mecanismos internos para garantizar un mnimo de fiabilidad y validez, y los partidarios del anlisis cualitativo afirman que la neutralidad y precisin de los datos cuantitativos no pueden ser ms que una afirmacin ideolgica y ridiculizando el uso de frmulas cada vez ms complejas para explicar fenmenos sociales que

progresivamente se alejan ms de la realidad social. Actualmente el uso de los mtodos cualitativos est encontrando ms partidarios entre los investigadores contemporneos.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS Motivos de aceptacin de las tcnicas cualitativas en las CC.SS.: 1. En primer lugar las tcnicas cuantitativas sufren un proceso de descrdito generalizado al comprobarse la escasa proporcin de varianza que consiguen explicar adecuadamente a travs de modelos estadsticos cada vez ms sofisticados. 2. Las variables clave del mtodo cuantitativo adquieren cada vez ms un carcter esotrico, alejado de la realidad social, esquemtico y hasta ritual al que se escapa el verdadero contenido social 3. Las investigaciones cuantitativas estn muy repetidas, existe acumulacin de conocimiento, y la comparabilidad real es muy escasa. 4. Las tcnicas cuantitativas son muy pobre prediciendo el futuro. 5. El esfuerzo por aumentar la fiabilidad y la validez de los instrumentos estadsticos, se ha traducido en una sofisticacin matemtica operativa. 6. Los mtodos cualitativos tienen asociado un carcter de acercamiento a la verdad, carcter del que carecen las tcnicas cuantitativas. 7. Se concibe el mtodo cualitativo como un recurso de primer nivel de acercamiento a la realidad para llevar a cabo una verdadera investigacin con rigor y profundidad metodolgica. Uno de los mtodos ms utilizados en las investigaciones cualitativas en el mtodo de investigacin con casos. 2. CLASIFICACIN DE LOS ESTUDIOS DE CASOS: El estudio de casos se realiza para lograr diferentes objetivos, hacer una descripcin, ofrecer explicaciones o interpretaciones sobre el tema investigado, explorar sus caractersticas y funcionamiento o hacer una evaluacin (Merriam 1998, Yin 1994). Dependiendo del tipo de pregunta qu?, por qu? o cmo? se llevar a cabo un mtodo u otro para contestarlas. Robert K Yin (1994) seala que existen varias clasificaciones de los estudios de casos, destacando las que se realizan en funcin del estudio y la que se fundamenta en el nmero de casos objeto de anlisis: 1) Atendiendo al objetivo de la estrategia de investigacin Yin (1994) propone: a) Descriptivos: Objetivo principal analizar cmo ocurre un fenmeno dentro de su contexto real. b) Exploratorios: Familiarizarse con un fenmeno o una situacin sobre la que no existe un marco terico bien definido para posteriores investigaciones. c) Ilustrativos: Es de carcter descriptivo y tiene el propsito de aadir realismo y ejemplos de fondo al resto de la informacin. GEMMA FUENTES CALLE. NIF: 11778732H.

INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS d) Explicativos: Se trata de desarrollar o depurar teoras. 2) Atendiendo al nmero de casos objeto de anlisis tendremos la siguiente clasificacin: a) El caso nico: Esta metodologa se utiliza cuando el caso sea especial y tenga todas las condiciones necesarias para confirmar, desafiar o a travs de su estudio poder ampliar una determinada teora. Pettigrew (1990) indic que esta metodologa puede ser adecuada si el tratamiento del material de ste es suficientemente genrico o si la calidad y naturaleza de las conclusiones son nicas o fuertes. b) Casos mltiples o comparativos: Se elaborarn encuestas iguales para los mismos casos, pero realizando una comparacin de las respuestas para llegar a conclusiones importantes. Al estudiar casos distintos aumenta el nmero de sujetos dentro del experimento, las conclusiones a partir de cada caso deben ser comparadas y contrastadas con los resultados de los otros casos. Al aumentar el nmero de casos. Se dice que a partir el uso de mltiples casos se obtiene mayor robustez en las conclusiones del estudio, ya que la muestra es ms grande. La eleccin de los casos se realiza por razones tericas. Segn Cepeda (2006) nos encontramos con dos tipos de casos en funcin del paradigma en el que el investigador se sita: a) Los estudios de casos con enfoque positivista: no son aceptadas las manipulaciones experimentales, se deben especificar las variables

dependientes e independientes, los resultados obtenidos dependern de la capacidad de integracin del investigados, la aparicin de nuevas hiptesis puede dar como resultado cambios en los mtodos de recoleccin de datos, el anlisis del caso o casos es intenso, el estudio del caso/os es diseado para desarrollar las hiptesis planteadas y generar conocimiento, se estudia el fenmeno en su estado natural. b) Los estudios con casos con enfoque interpretativo: interpretacin de los datos mediante la aplicacin de los principios de crculo hermenutico y contextualizacin de la teora. El enfoque interpretativo exige sensibilidad con las posibles contradicciones entre las preconcepciones tericas que orientaron el diseo de la investigacin y los resultados finales. Adems requiere sensibilidad con las posibles diferencias de interpretaciones. Exige reflexin crtica sobre cmo los datos que se recaban se construyen socialmente por la interaccin entre los investigadores y los participantes.

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6 3. EL CASO NICO SEGN ROBERT E. STAKE Los casos de son de inters en las CC.SS y lo suelen constituir personas y programas. Las personas y programas son nicos en s, aunque se asemejan los unos a los otros. Los casos son interesantes porque lo que tienen de nico tambin lo tienen en comn con otros casos. Cuando escogemos un caso nuestra finalidad es escuchar, comprender, intentaremos aprender cmo funciona su entorno habitual, pero tendremos que dejar de lado muchas presunciones mientras aprendemos. Louis Smith defina el caso como un sistema acotado con lo que insista en su condicin de objeto ms que de proceso. El caso tiene unos lmites y unas partes constituyentes. El caso constituye un objetivo y puede poseer personalidad. No es necesario que las partes del caso funcionen bien, los objetivos pueden ser irracionales, pero compone un sistema. Segn R.E. Stake las personas y los programas constituyen casos evidentes. En numerosas ocasiones cuando decidimos realizar una investigacin cualitativa al intentar elegir el caso no pueda ser as. El caso nos vendr dado, nos interesa porqu aprenderemos sobre este caso en particular, y no sobre otros casos en general. Tendremos un inters intrnseco en este caso. En otras ocasiones nos encontraremos que es necesario investigar sobre una cuestin en general y llegaremos a la conclusin de que mediante el caso elegido podremos entender la cuestin general. Tambin podremos elegir un conjunto de casos para analizar una cuestin. Podemos llamar a este trabajo de investigacin estudio colectivo de casos. Los mtodos a utilizar en una investigacin con casos estarn basados en el inters que tengamos intrnseco, instrumental. Si nuestro inters es intrnseco tendremos que frenar nuestra curiosidad y nuestros intereses y nos deberemos centrar en los temas especficos. A la hora de elegir un caso no podemos pretender que este nos sirva de muestra para resolver otros casos, nuestro fin es estudiar este caso, no comprender otros. Dependiendo si el anlisis es intrnseco o instrumental elegiremos un caso u otro. En ocasiones un caso tpico funciona bien, pero hay veces que un caso inusual resuelve cuestiones que no abordan los casos tpicos. Cmo debemos elegir un caso? El tipo de caso elegido se relaciona con la forma en que ha sido definida la cuestin de investigacin inicial. Tenemos que ser conscientes del tiempo del que disponemos, y la posibilidad de acceso a la informacin que casi siempre son limitados. Escogeremos casos

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS fciles y donde nuestras indagaciones sean bien acogidas, donde tengamos informadores dispuestos a dar su opinin. Podemos disear un estudio colectivo de casos, pero nos ser difcil defender la representatividad con una muestra pequea. Incluiremos unas pocas combinaciones de caractersticas relevantes. Una vez elegidos los casos se tendr que hacer una valoracin del progreso de los mismos en los primeros momentos, para ver si conviene seguir con ellos o elegir otros. El objetivo final del estudio de casos es lo particular frente a lo general. Cuando elegimos un caso en particular investigamos hasta conocerlo a fondo y no diferenciamos con otros casos, eso no es nuestro acometido. Cuando le pregunte a Jorge que porqu haba elegido esos cuatro casos en concreto, me respondi que por nada en particular, que le pareci correcto elegir tres universidades americanas y una espaola. Pero que su fin no era compararlas, sino estudiarlas. Ahora lo entiendo. Al estudiar un caso concreto no estamos generalizando, pero s estudiando este caso en profundidad. A lo largo del estudio nos encontraremos con problemas, respuestas, actividades, y las generalizaremos para el caso en concreto. El caso se puede tratar de un empresario en concreto que no es capaz de encontrar respuestas para salir a delante ante esta crisis en la que estamos sumergidos. Esto ya en s mismo es una generalizacin. Despus de una observacin ms atenta nos daremos cuenta que este caso no tiene mucho que ver con las grandes corporaciones sino con pequeas empresas, por lo que la generalizacin la iremos perfeccionando un poco ms. La iremos modificando. Es posible que nos encontremos con las denominadas generalizaciones menores que afecta a unos pocos casos en concreto. Que nos encontremos con este tipo de generalizaciones en muy comn en el estudio de casos. Al elegir realizar nuestra investigacin por el mtodo del estudio de casos no estamos intentando llegar a la generalizacin de los casos, pero si podemos producir modificaciones vlidas a las generalizaciones. El fin de la investigacin por el mtodo de casos es llegar a entender un caso, particularizar, no generalizar. Tenemos que llegar a conocer en profundidad nuestro caso y sin intentar encontrar las diferencias con el resto de casos sino para ver que es, de que se trata. En la investigacin por mtodo de casos se intenta independizar un caso de otro, se intenta conocer en profundidad todos los casos de los que este se diferencia, pero el fin de este tipo de investigacin cualitativa es el conocimiento en profundidad del caso analizado.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS nfasis en la interpretacin: El trabajo cualitativo es el estudio de campo en el que las interpretaciones clave que se deben perseguir no son las del investigador, sino las de las personas objeto de estudio. En el trabajo en estudio de casos, esta ambigedad se afronta cuando se plantea la autora de las interpretaciones que se presentan y se destacan Fred Erickson (1986) Quality Methods in Research on Teaching En investigaciones cualitativas por el mtodo de casos no nos limitamos a identificar las variables e interpretarlas, ni desarrollamos instrumentos de recogida de datos antes de observar. Necesitamos observar que es lo que est ocurriendo, como se comportan los actores del caso objeto de estudio. Es probable que a mitad del estudio el investigador modifique las preguntas que inicialmente formul para el estudio o las sustituya por otras. Si las preguntas no fuesen las adecuadas, o si el caso cambia de rumbo se modifican el diseo, esto es lo que Parlett y Hamilton (1976) denominaron el enfoque progresivo. Se puede llegar a discutir que la investigacin cualitativa conlleva ms interpretacin que la cualitativa. Pero la funcin del investigador cualitativo es observar los datos y fundamentar en ellos sus interpretaciones. Los investigadores sacan sus conclusiones a partir de las observaciones realizadas sobre estos datos. Esto es lo que ERICKSON denomino asertos, segn l es una forma de generalizacin. Mediante un proceso de interpretacin habitual es como se llega a los asertos. No existen reglas lgicas para llegar de las observaciones a los asertos, pero es un proceso muy comn. Puede surgir a partir de una mezcla de experiencia personal, estudio y asertos de otros investigadores. El buen estudio de casos debe de ser paciente, reflexivo, dispuesto a considerar otras versiones del caso que nos puedan aparecer, hay que ser pacientes. Esto no quiere decir que no podamos llegar a nuestras propias conclusiones, pero no debemos precipitarnos. Una investigacin cualitativa debe ser discreta, estorbar lo menos posible, si no hace falta entrevistar no hacerlo, podemos investigar sin estorbar, observar y recoger los datos observados. Trataremos de comprender como ven las cosas los actores, y al final ser muy probable que las conclusiones a las que ha llegado el investigador a travs de la observacin tengan ms influencia que las conclusiones a las que puedan llegar los actores. Pero lo que tiene que tener muy en cuenta el investigador cualitativo es que hay realidades mltiples e incluso contradictorias.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS 4. PROPOSITOS, OBJETIVOS Y PREGUNTAS DE INVESTIGACION: DISEO DEL ESTUDIO DE CASOS Una investigacin mediante el estudio de casos trata una situacin tcnicamente distintiva en la que existen muchas ms variables de inters que datos observacionales, y como resultado, se base en mltiples fuentes de evidencia, con datos que deben ser triangularizados, adems se beneficia de teoras previas que sirven como gua. El propsito de la investigacin mediante el mtodo de casos es presentar una relacin completa y exacta de la realidad, no se debe llevar a cabo alteracin alguna de los datos por lo que el investigador debe realizar un esfuerzo adicional para presentar fielmente toda la evidencia disponible sin interferir. El objetivo de este mtodo de investigacin no es generalizar estadsticamente, sino proponer teoras ya que el objetivo es ampliar las teoras existentes. Adems el propsito de esta herramienta de investigacin es comprender la interaccin entre las distintas partes de un sistema y de sus caractersticas importantes, de tal forma que el anlisis realizado pueda ser utilizado genricamente (Hartley, 1994). La metodologa de estudios de casos tambin puede combinar evidencias cuantitativas (Ghauriet, 1995). Segn Bryman (1984) consideraba que los casos no se oponen, sino que se complementan, a la metodologa cuantitativa. Por eso los estudios de casos pueden incluir planes comerciales, anlisis de documentos, entrevistas, cuestionarios, datos financieros, memorandos, encuestas y observaciones de las acciones e interacciones de directivos y empleados (en el caso de aplicarse al mundo empresarial), integrando la informacin con el objetivo de comprender, en la medida de los posible, el fenmeno que se est estudiando. Segn Robert E. Stake (1998) la atencin y la recepcin son importantes a la hora de realizar el trabajo de campo naturalista, pero el buen estudio de casos depende de la disciplina. Hay que se previsor ya que las cosas pueden llegar a pasar demasiado deprisa o con demasiada sutileza y seran inapreciables ante nuestros ojos. La tarea ms complicada del investigador es la de elaborar buenas preguntas de la investigacin. En el estudio cualitativo de casos se pretende lograr una mayor compresin de los casos. Segn Robert E. Stake (1998) las hiptesis y las declaraciones de objetivos delimitan el enfoque de la investigacin y reducen el inters por la situacin y la circunstancia. Su propuesta es utilizar temas como estructura conceptual, y preguntas temticas como preguntas bsicas de la investigacin para obligar la atencin a la complejidad y a la contextualidad. Pero qu investigamos?es realmente un problema?. Los temas no sern claros ni simples, estarn relacionados con contextos sociales, polticos, histricos y personales. Segn Robert E. Stake los temas nos llevarn a observar e incluso sonsacar los problemas del caso, las actitudes conflictivas, la compleja historia de las preocupaciones humanas. GEMMA FUENTES CALLE. NIF: 11778732H.

INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS Si nos hacemos una pregunta implica que hay algo equivocado, de que las cosas no se estn haciendo bien. En ocasiones el investigador siente ms inters por una pregunta que por el propio caso en s. Pregunta, paradigma y mtodo son asuntos ligados. La pregunta de investigacin debe estar en consonancia con la naturaleza de la investigacin cualitativa, sta es una metodologa pensada para dar respuesta a unas cuestiones diferentes de las que se plantean en la metodologa cuantitativa. La pregunta ha de reflejar el paradigma en el cual est situado el investigador e indica el propsito de su estudio, verificar teora o generarla. Las palabras elegidas a la hora de formular la pregunta de investigacin son importantes pues denotan una manera de pensar, de ver el mundo y revelan la intencin que se tiene al realizar un estudio. Cmo se debe construir una pregunta? Identificaremos las preguntas temticas al inicio, preguntas esenciales que se plantean a la hora de negociar el estudio, en los primeros contactos con el caso, o los casos, o partiendo de lecturas e indicaciones encontradas sobre lo que el estudio de otros casos ha descubierto. Las primeras preguntas sern plateadas por el investigador para estructurar las entrevistas. Preguntas planteadas por el investigador desde el exterior sin haber tomado contacto alguno con el caso, normalmente preguntas ticas. Posiblemente estas preguntas debern ser reformuladas a medida que los temas evolucionan, debido a los temas que surgen desde dentro del caso, temas micos, temas de los actores que pertenecen al caso. A medida que las preguntas llevan a la comprensin del caso el investigador comienza a reformular los temas como asertos. Provisionalmente en un principio, para ir cobrando confianza a medida que la investigacin de los casos avanza. Estos asertos cobran forma de generalizaciones menores y se centran en el caso o casos estudiados. En ocasiones estos asertos se pueden convertir en generalizaciones mayores si los casos que se ven afectados son numerosos. En una investigacin con mtodo de casos el tema nace, crece y muere. A medida que un tema toma consistencia nace otro paralelo o subsiguiente. Adems de las preguntas temticas es conveniente incluir preguntas generales, ya que a un investigador sin experiencia le ayuda y le da confianza disponer de un descripcin general de los aspectos ms importantes que requieren su atencin. En el estudio mltiple de casos es importante una dedicacin temprana a estas preguntas para posibilitar posteriormente el anlisis transversal. Algunos investigadores utilizarn estas preguntas generales como primera estructural conceptual y otros como subordinada a la estructura temtica. GEMMA FUENTES CALLE. NIF: 11778732H.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS La pregunta en investigacin no surge de forma inmediata, requiere de diversas interacciones y tiempo. La pregunta cualitativa se construye combinando intereses sociales, tericos, profesionales y personales. Construirla es un proceso lento, interactivo y desordenado. Los lugares idneos para comenzar una investigacin cualitativa son la biblioteca, la conversacin con colegas, la experiencia personal.

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5. LA RECOGIDA DE DATOS Antes del comienzo del estudio procederemos a la recogida de datos: antecedentes, conocimiento de otros casos, primeras impresiones. Los primeros datos se recogen de una manera informal con la primera toma de contacto del investigador con el caso. Posteriormente estas primeras impresiones se tendrn que perfeccionar o simplemente sern sustituidas. Todo investigador tiene el privilegio de atender todo aquello digno de atencin y la obligacin de sacar conclusiones de lo observado. Conclusiones que deben ser significativas para los observadores externos. La experiencia es la cualidad principal del investigador, experiencia en el hbito de observar y la reflexin de lo observado y

experiencia en reconocer las buenas fuentes de datos y comprobar de forma consciente la veracidad de lo observado y la solidez de sus interpretaciones. Segn Robert K Stake las partes de un plan de recogidas de datos esenciales son: 1. La definicin del caso 2. La lista de preguntas de la investigacin 3. La identificacin de los ayudantes 4. Las fuentes de datos 5. La distribucin del tiempo 6. Los gastos 7. El informe previsto El investigador debe disponer de un sistema sencillo de planificacin, medir los tiempos empleados en cada tarea. Tambin debe disponer de un sistema de almacenamiento de datos: calendario, fechas, nmeros de telfono, notas de observacin. Cada vez es ms frecuente el uso de archivos electrnicos. La gestin de datos es una habilidad que se adquiere con la experiencia. En ocasiones se suelen utilizar cintas de audio y video, herramienta muy til ya que el investigador puede analizar para la interpretacin posterior. Pero lo mejor es tomar notas. No debemos dejar las fuentes de datos al azar, lo normal no es que las personas con las que contactemos sean las mejores fuentes de informacin, el investigador debe saber entender qu o quienes son las mejores fuentes, lo mejor ser lo que ayude a comprender el

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS caso. Cada investigador es diferente, cada uno debe ensayar sus propios mtodos que le lleven a la comprensin del caso. 6. EVALUACIN DE LOS ESTUDIOS DE CASOS: VALIDEZ Y FIABILIDAD DE LA INVESTIGACIN

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Segn Sutton (1997) para que una investigacin sea considerada valiosa y aceptable, tiene que ser rigurosa, por lo que deber ser fiable, vlida y generalizable. Los aspectos sobre la validez y la fiabilidad de una investigacin mediante el estudio de casos ha supuesto que los investigadores que siguen esta metodologa realicen un importante esfuerzo para fijar criterios y mtodos tan rigurosos como los utilizados por las investigaciones cuantitativas. (Numagami 1998). Yin (1994) seala que para establecer la calidad de cualquier investigacin socio-emprica, se puede considerar la existencia de cuatro aspectos que son utilizados comnmente y que se muestran relevantes para evaluar la calidad de la investigacin realizada mediante estudios de casos. Yin hace referencia a los siguientes criterios: 1. Validez del modelo o de los constructos 2. Validez interna 3. Validez externa 4. Fiabilidad Este conjunto de indicadores son los que habitualmente se sugieren y documentan en la literatura y constituyen el mejor modo de mejorar y valorar la validez y fiabilidad de los estudios de casos (Riege, 2003; Gibbert et al., 2008) Validez del modelo: Yin (1994) seala que la validez del modelo tiene varios aspectos fundamentales: debern abarcarse todos los conceptos que deben analizarse, las medidas operativas que los caractericen deben ser verdaderos indicadores del fenmeno estudiado y debe elegirse una que forma eficiente que realmente sea un evaluador de todo lo que se va a investigar. Yin (1994) seala que para mayor validez: 1. Se debern utilizar varias fuentes de evidencia, que es de suma importancia de forma que no se pueda cuestionar el resultado de lo medido. 2. Establecer una cadena de evidencia es necesario para poner de manifiesto el razonamiento del investigador y permitir al lector obtener conclusiones al analizar las evidencias. Para ello es recomendable informar al lector con citas y referencias a la base de datos del estudio donde se recogen todos los procedimientos como entrevistas, cuestionarios, revisin documental, anlisis de archivos, etc.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS 3. Exponer a revisin de los expertos los resultados preliminares de la investigacin, mediante la redaccin de un borrador del informe del estudio. De esta manera se tiene la oportunidad de corregir errores y detectar toda la informacin que no deber ser incluida. (Pettigrew, 1990) Validez interna: La validez interna de un estudio de casos hace nfasis en el grado en que el estudio se convierte en una investigacin objetiva, ya que refleja y explica la verdadera situacin analizada (Bonache, 1999) Para Yin (1989) La validez interna es el grado en el cual se pueden establecer relaciones causales, donde ciertas condiciones demuestran conducir a otras. Segn Yin (1989) para llegar a la validez interna las tcticas que aconseja estn relacionadas con los aspectos: triangularizacin, ajuste a un patrn, la construccin de explicaciones y el anlisis de series temporales. Validez externa: La validez externa hace alusin a la capacidad de generalizacin de las conclusiones de la investigacin de casos. La validacin externa es considerada como el punto ms dbil de la metodologa de casos. Algunos autores afirman que el mtodo de casos tiene una base muy dbil para generalizar sus resultados, lo que contrasta con otras estrategias de investigacin que contienen indicadores estadsticos. Pero cuando hablamos de casos ya sabemos que no podemos hablar de universos ni muestras, ya que este tipo de investigacin se basa en la generalizacin analtica de un conjunto particular de resultados de una teora Yin (1989). Con el mtodo de casos tratamos de llevar lo general en lo particular. En lugar de generalizar los resultados de una poblacin, se intenta descubrir en casos concretos las causas o condiciones generales que permitan explicar y predecir un fenmeno (Bonache 1999). Yin (1989) seal que la lgica que subyace en la seleccin de casos es la lgica de la rplica, la cual plantea que cada caso deber ser seleccionado con mucho cuidado, de forma que cumpla dos requisitos que son fundamentales: rplica literal o sea que prediga resultados similares a otro caso y la rplica terica que es cuando genera resultados opuestos a los otros casos pero por razones predecibles. La lgica de la rplica otorga al estudio la importante validez externa, ya que permite esperar que en casos con condiciones similares se puedan realizar estudios que den resultados parecidos o iguales. La fiabilidad: Yin (1994) estableci la fiabilidad como el criterio para demostrar que las operaciones de un estudio, los procedimientos de recopilacin de datos, pueden repetirse con los mismos resultados. As la fiabilidad requiere un grado de seguridad o consistencia. GEMMA FUENTES CALLE. NIF: 11778732H.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS Segn Yacuzzi (2005) un estudio es ms fiable cuanto mayor es la consistencia de sus mediciones, es decir, que si otra persona repitiese el mismo estudio de casos obtendra resultados similares. De esta forma lo que se pretende es minimizar los errores y los sesgos en el estudio realizado, destacando la importancia de determinar un protocolo del caso indicando todos los pasos que se han seguido, as como indicar una base de datos con toda la informacin recopilada para responder ante cualquier auditor que solicite justificacin (Bonache, 1999) 7. ANALISIS DE LOS CASOS Yin (1994) propone que es necesario especificar previamente al desarrollo de la investigacin cmo se relacionarn los datos obtenidos con las proposiciones o hiptesis definidas y que criterios sern utilizados para interpretar los resultados. Yin (1994) englobando estos componentes propone definir un marco terico preliminar sobre el problema estudiado a partir de los conocimientos previos disponibles en la bibliografa cientfica. Es necesario hacer esta definicin terica antes de iniciar la recogida de datos porque ayudar en el diseo de la investigacin y en la interpretacin de los resultados. Una vez recogidos los datos la siguiente fase es el anlisis de los mismos. El objetivo de esta fase es manipular (inspeccionando, categorizando, tabulando y/o recombinando) dicha informacin, confrontndola de manera directa con las proposiciones iniciales de la investigacin. La estrategia recomendada por Yin (1994) y la ms utilizada en el caso de estudios explicativos, es que una vez realizado el anlisis individual de cada caso se lleve a cabo una estrategia general de anlisis que confronte las proposiciones tericas que llevaron a la propia realizacin del estudio con las evidencias disponibles, siendo estas finalmente aceptadas, reformuladas o rechazadas. Con este fin Yin (1998) nos propone las siguientes modalidades de anlisis, determinantes a sus vez de la validez interna de la investigacin realizada: 1. Anlisis PATTERN MATCHING: Bsqueda de patrn de comportamiento comn. Es un procedimiento analtico basado en la comparacin de un patrn obtenido empricamente con otro preestablecido. Segn Trochim (1989) se trata de un ajuste de patrones. Se compara el patrn de comportamiento terico esperado que siguen las variables dependientes en funcin de las independientes con el patrn real; cada nuevo caso nos ofrecer un test independiente sobre las relaciones hipotticas. Si realizamos un estudio donde se recogen mltiples variables, donde se confirman unos valores que se propusieron inicialmente, y al mismo tiempo no resultan confirmados lo patrones alternativos de predicciones rivales, dara lugar a unas inferencias causales muy potentes. Pero el uso de este mtodo aun no acaba de GEMMA FUENTES CALLE. NIF: 11778732H.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS ofrecer comparaciones verdaderamente precisas, por lo que es muy importante la interpretacin que el investigador realice. (Rialp, 1998) 2. EXPLANATION BUILDING: Creacin de explicacin. Segn Yin (1992) este mtodo debe estar asentado sobre la construccin de un anlisis en base a los datos obtenidos. Si el estudio investiga un nico caso o en el caso del primer anlisis mltiple, se tratara de ver si los datos recogidos convergen hacia una secuencia lgica de acontecimientos que parece explicar los resultados del caso. En un estudio de casos mltiples diseado para producir una serie de argumentos, la explicacin tentativa se ve convertida en una sucesin hipottica de eventos a identificar con los datos procedentes del segundo caso. Estos podran confirmar o no la serie propuesta, o bien nos podran llevar a modificar la explicacin original, por lo que deberamos volver al primer caso para ver si sus datos apoyan la versin ahora alterada tanto como la original. Una vez realizado este trabajo, se procedera a analizar los datos provenientes del tercero de los casos de forma similar, y as sucesivamente. Este proceso interactivo constituye el anlisis cruzado de los diferentes casos disponibles, siendo imprescindible una referencia constante al propsito inicial y la inclusin de explicaciones rivales. 3. Anlisis de la serie temporal: Cuando disponemos de una serie amplia de datos para una variable, estos se pueden analizar mediante el uso de test estadsticos. Tambin en este caso la estipulacin de patrones temporales alternativos o rivales, junto con su correspondiente prueba emprica, reforzara el anlisis realizado. 4. Desarrollo de modelos lgicos: Consiste en combinar el primero y el tercero de los procedimientos de anlisis citados anteriormente, configurando un modelo que establezca un patrn o cadena compleja de acontecimientos en el tiempo (serie temporal) que define las relaciones causales existentes entre las variables. La recogida de datos quedara facilitada con la introduccin de medidas que operen esta cadena de eventos. Despus se compararan los resultados con el modelo original mediante pattern matching, para determinar la viabilidad de dicha

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conceptualizacin. Esta ltima opcin es verdaderamente til para la realizacin de evaluaciones a travs del estudio de casos.

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16 8. LA TRIANGULACION

Segn Denzin (1978): La triangulacin es la combinacin de metodologas en el estudio del mismo fenmeno Segn Stake (1994): La triangulacin ha sido concebida como un proceso en el que desde mltiples perspectivas se clarifican los significados y se verifica la repetibilidad de una observacin y una interpretacin. Pero reconociendo que ninguna observacin o interpretacin es

perfectamente repetible, la triangulacin sirve tambin para clarificar el significado identificando diferentes maneras a travs de las cuales es percibido el fenmeno

Durante la investigacin es necesario contrastar los datos obtenidos a travs de tcnicas complementarias (observacin versus entrevista). Con ello, tambin aseguramos la credibilidad y generalizacin de los resultados.

Los investigadores reconocen que es necesario no slo ser exacto en la medicin de los datos, sino tambin lgico en la interpretacin del significado de las mediciones. Sam Messik (1989) ha insistido repetidamente en la necesidad de que los investigadores aseguren la validez de los resultados de sus mediciones. En el estudio de casos los fenmenos y los temas son numerosos y complejos para los cuales hay que alcanzar consenso sobre lo que existe realmente, pero a pesar de ello debemos reducir al mnimo las falsas representaciones e interpretaciones. La importancia de la triangulacin depende de la intencin del investigador de ofrecer una comprensin del caso, y del grado en que tal afirmacin contribuye a aclarar la historia o a diferenciar significados opuestos. Si es esencial para definir el caso, deberemos estar ms que seguros de estar en lo cierto.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS Segn R.E. Stake (1999) se resume en un sencillo cuadro: SITUACION DE LOS DATOS Descripcin incuestionable Descripcin dudosa y cuestionada Datos fundamentales para un aserto NECESIDAD DE TRIANGULACIN Se requiere poco esfuerzo para confirmarla Requiere ser confirmada Se requiere mayor esfuerzo para

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confirmarlos Interpretaciones clave Se requiere mayor esfuerzo par confirmarlas

Persuasiones del autor, identificadas como Se requiere poco esfuerzo para confirmarlas tales

Cuando el investigador tenga dudas sobre la cuestionabilidad de la descripcin o sobre la importancia de los asertos, es una buena idea someterlos a la prueba de unos pocos lectores que se ofrezcan para tal labor. Estrategias de la triangulacin Para demostrar lo comn del aserto el investigador puede utilizar cualquiera de las diversas estrategias. En 1984 Denzin identific en su libro The Research Act las siguientes estrategias: 1. Triangulacin de las fuentes de datos: se observa si el caso sigue siendo el mismo que en otros momentos, en otros espacios, o cuando las personas interactan de forma diferente. La triangulacin de las fuentes de datos es el esfuerzo por ver si aquello que observamos y de lo que informamos contiene el mismo significado cuando lo encontramos en otras circunstancias. 2. Triangulacin del investigador: Son los cambios que los investigadores introducen en lo que hacen. Para llevar a cabo esta triangulacin se hace que los investigadores observen la misma escena o el mismo fenmeno. No es fcil conseguir que otros investigadores observen, lo mejor sera llevar las observaciones a una comisin de investigadores o expertos para analizar las interpretaciones alternativas. Sus reacciones no slo sirven para confirmar o refutar la interpretacin original, sino tambin para aportar datos adicionales para el estudio de casos. 3. Triangulacin de la teora: al elegir observadores una comisin o revisores con puntos de vista tericos alternativos, actuamos segn la triangulacin de la teora. Al comparar los datos varios investigadores se produce algn tipo de triangulacin de la teora ya que nunca dos investigadores interpretarn las cosas idnticamente. 4. Triangulacin metodolgica: es la ms aceptada. Se trata de revisar registros anteriores para comparar con nuestros datos y afianzar la confianza en nuestra interpretacin.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS Revisin de los interesados El actor desempea un papel fundamental en el estudio de casos. Aunque l es el objeto del estudio hacen observaciones e interpretaciones muy importantes y regularmente, puede que hasta hagan sugerencias sobre fuentes de datos. Estos tambin ayudan a triangular las observaciones e interpretaciones del investigador. Se tratara de pedir a los actores que revisaran los datos del investigador, en algunos casos en el mismo momento en que han sido anotados. Se le pide que revise la veracidad de los datos y su exactitud, e incluso pedirle que sugiera una redaccin o una interpretacin alternativa, aunque sin prometerle que tal versin vaya a aparecer en el informe final. A esto se le denomina feeback. Tambin se pueden negar a que publiquemos nuestra redaccin por no verse reflejado en ella.

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9. EL INFORME FINAL El investigador ha utilizado determinadas preguntas de la investigacin para observar y estudiar la complejidad del caso, se han necesitado determinados contextos para entender la forma en que funciona el caso, ha habido una cronologa. Las preguntas, los contextos, la historia y el caso necesitan ser desarrollados para la comprensin del caso por parte del lector. Segn Rober E Stake (1998) el organiza primeramente el informe en su mente o en una pizarra y despus casi inmediatamente lo archiva en el Captulo 0. Primeramente hace una estimacin cuidadosa del nmero de pginas de que disponer para realizar el informe, y despus las distribuye en captulos o fases que sealamos a continuacin: a) Primer esbozo: un primer contacto con la investigacin, para empezar a situarse b) Identificacin del tema, propsito y mtodo del estudio: cuenta cmo surgi la idea del caso y de los temas. c) Descripcin narrativa extensiva para ampliar la definicin del caso y de los contextos: Presenta un conjunto de datos relativamente incuestionables, una descripcin no distinta de la que haran otros en su situacin. Si tuvieses que presentar datos controvertidos los presentara con opiniones de testigos o como encuestas. d) Desarrollo de los temas: En algn momento tendr que empezar a desarrollar temas claves, para poder entender la complejidad del caso. En este punto har referencia a otras investigaciones o su propia comprensin de otros casos. e) Detalles descriptivos, documentos, citas, datos de la triangulacin: Algunos temas requerirn anlisis ms profundos, incluir las triangulaciones y lo que ha tenido que hacer para desmentirlas.

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INICIACIN A LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES Y JURDICAS f) Asertos: Dar informacin para que el lector conozca el caso, o modificar las generalizaciones que existen sobre caso semejantes. Resumir lo que le parezca entender sobre el caso una vez haya proporcionado los datos suficientes, y en qu medida sus generalizaciones sobre el caso han cambiado conceptualmente. g) Esbozo final: Acaba refirindose a su experiencia, y recordar al lector que el informe no es ms que el encuentro del autor con el caso complejo

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Robert K Yin (2003) estableci diferentes formatos para elaborar el informe de resultados del estudio de casos: a) Analtico lineal: Es un reporte de resultados con el siguiente ndice: a) Introduccin b) Planteamiento del caso y el problema de investigacin c) Revisin de la literatura d) Mtodo e) Resultados f) Discusin

b) Estructuras comparativas: Los mismos datos presentados mediante diferentes modelos conceptuales. Deben existir al menos dos modelos para utilizar este formato. El fin del informe es evaluar el grado en que los resultados del caso embonan en cada modelo. c) Cronolgico: En este formato, la presentacin de resultados se realiza por fases del estudio de casos. d) La construccin terica: Un formato donde el caso se presenta de tal forma que cada parte (hiptesis, conceptos, etc) del informe revela un aspecto de la teora. e) Sin estructura: Cuando no hay un orden, es escribe el informe conforme avanza el estudio del caso.

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20 Bibliografa:

Castro Monje Edgar (2010). El estudio de casos como metodologa de investigacin y su importancia en la Direccin y Administracin de Empresas. Revista Nacional de Administracin. Vol 1 (2), pp 31-54.

Cuesta-Benjumea Carmen de la (2008) Por dnde empezar?: la pregunta en investigacin cualitativa. Enferm Clin.; 18(4):205-10 Stake, Robert K (1998). Investigacin con estudio de casos. Madrid: Morata Villareal Larrinaga, O., Landeta Rodrguez, J. (2010). El estudio de casos como metodologa de investigacin cientfica en Direccin y Economa de la Empresa. Una aplicacin a la internacionalizacin. Investigaciones Europeas de Direccin y Economa de la Empresa. Vol 16, n3, pp 31-52. ISBN 1135-2523

William Ellet. Cmo analizar un caso. Captulo 5.

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