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PROCEDIMIENTO PRO-7 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Elaborado por: Representante de la Gerencia

Revisado por: Equipo de Gerencia

Oficializado por: Gerencia General

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TABLA DE CONTENIDOS

1 2 3 4 5 6

OBJETIVO ........................................................................................................................ 4 ALCANCE ......................................................................................................................... 4 NORMAS Y REFERENCIAS................................................................................................ 4 DEFINICIONES ................................................................................................................. 4 ENTIDADES AFECTADAS.................................................................................................. 4 DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES ............................................................................... 5 6.1 DETECTAR OBSERVACIONES Y NO CONFORMIDADES ............................................. 5 6.2 CONTROLAR ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS ......................................... 5 6.3 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES CORRECTIVAS ............................................. 5 6.3.1 PRODUCTO NO CONFORME ............................................................................. 5 6.3.2 SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO................................................................... 5 6.3.3 RECLAMOS DE LOS CLIENTES............................................................................ 6 6.3.4 AUDITORAS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIOAMBIENTE ........................... 6 6.3.5 RESULTADOS DE LAS INVESTIGACIONES DE INCIDENTES Y ACCIDENTES ........ 6 6.4 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES PREVENTIVAS ............................................. 6 6.5 GENERAR E IMPLEMENTAR UNA SOLUCIN ........................................................... 7 6.6 VERIFICAR FECHAS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ........................... 7 6.7 VERIFICAR IMPLEMENTACIN ................................................................................. 7 6.8 VERIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ............................................. 7 6.9 ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ..................................... 8 7 FORMULARIOS ................................................................................................................ 8 8 DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES ............................................................................... 9 8.1 DETECTAR OBSERVACIONES Y NO CONFORMIDADES ............................................. 9 8.2 CONTROLAR ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS ......................................... 9 8.3 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES CORRECTIVAS ............................................. 9 8.3.1 PRODUCTO NO CONFORME ............................................................................. 9 8.3.2 SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO................................................................... 9 8.3.3 RECLAMOS DE LOS CLIENTES.......................................................................... 10 8.3.4 AUDITORAS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIOAMBIENTE ......................... 10 8.3.5 RESULTADOS DE LAS INVESTIGACIONES DE INCIDENTES Y ACCIDENTES ...... 10 8.4 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES PREVENTIVAS ........................................... 10 8.5 GENERAR E IMPLEMENTAR UNA SOLUCIN ......................................................... 10 8.6 VERIFICAR FECHAS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ......................... 11 8.7 VERIFICAR IMPLEMENTACIN ............................................................................... 11 8.8 VERIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ........................................... 11 8.9 ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS ................................... 11 9 FORMULARIOS .............................................................................................................. 12
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N Revisin 0 1 2 3 4

Fecha 10/11/2004 30/12/2005 22/07/2006 06/02/2009 20/08/2013

REVISIONES DEL PROCEDIMIENTO Motivo de la revisin Aprobacin Modificacin Modificacin Modificacin Modificacin

Pginas revisadas Todas Todas Todas Todas Todas

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Revisado por: Equipo de Gerencia

Oficializado por: Gerencia General

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ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 1 OBJETIVO

Establecer una metodologa para detectar, controlar y verificar las acciones correctivas y preventivas relacionadas a las no conformidades detectadas. 2 ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a todas las instalaciones, actividades y procesos realizados actualmente y en el futuro por el personal, colaboradores, proveedores y visitas de Chesta Ingeniera S.A. 3 NORMAS Y REFERENCIAS

Este procedimiento cumple con: Clusula 8.5.2 "Accin correctiva" y 8.5.3 "Accin preventiva" de la norma ISO 9001:2008 Clusula 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y medidas correctivas y preventivas de la norma OHSAS 18001:2007 Clusula 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva de la norma ISO 14001:2004

Este procedimiento hace referencia a: 4 Procedimiento PRO-5 "Revisin Gerencial" Procedimiento PRO-19 "Control del producto o servicio no conforme"

DEFINICIONES

No conformidad: Incumplimiento de un requisito Observacin: Incumplimiento parcial de un requisito Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada. Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial. 5 ENTIDADES AFECTADAS

Las entidades afectadas por ste procedimiento son todas aquellas declaradas en el organigrama general y de contrato, que se encuentran bajo el alcance del Sistema de Gestin Integrado.
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6 6.1

DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES DETECTAR OBSERVACIONES Y NO CONFORMIDADES

La forma de detectar observaciones y no conformidades es a travs de: Auditoras internas Auditoras externas Observar actividades

La persona que realice una auditora o detecte un incumplimiento es quin registra la observacin o no conformidad, luego el Jefe del rea o Gerente de Contrato auditado establecer la accin correctiva o preventiva que corresponda, utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". Cuando se genere una posibilidad de mejora, quin la detecte, solicitar una accin, siendo el Jefe del rea o Gerente de Contrato el responsable de establecer la accin que corresponda.

6.2

CONTROLAR ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS

El Representante de la Gerencia es responsable de mantener un registro para controlar el estado de las acciones correctivas y preventivas. Para ello se utiliza el formulario PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas". 6.3 6.3.1 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES CORRECTIVAS PRODUCTO NO CONFORME

Cuando se detecte un producto deficiente o que no corresponda a lo solicitado, el Jefe de rea o Gerente de Contrato responsable, tendr que identificar el producto utilizando el formulario PRO19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme" y proponer una accin correctiva utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". Las acciones correctivas propuestas en el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva" sern revisadas por el Representante de la Gerencia previo a ser implementadas para analizar si son factibles y apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados. La Gerencia en conjunto revisar en la reunin de revisin del Sistema de Gestin Integrado los hallazgos de productos o servicios no conformes segn lo descrito en el procedimiento PRO-5 "Revisin Gerencial", con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los Jefes de las reas afectadas 6.3.2 SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO
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El Jefe de rea o Gerente de Contrato que encuentre un problema en su rea que afecte el Sistema de Gestin Integrado y que no haya sido detectado en las auditoras internas o externas, tendr que identificar la observacin o no conformidad y proponer una accin correctiva utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". 6.3.3 RECLAMOS DE LOS CLIENTES

Cuando se produzca un reclamo por parte del Cliente, el Jefe de rea o Gerente de Contrato responsable del reclamo, tendr que registrarlo utilizando el formulario PRO-19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme" y proponer una accin correctiva utilizando el formulario PRO7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". La Gerencia en conjunto analizar en la reunin de revisin del Sistema de Gestin Integrado segn lo descrito en el procedimiento, los reclamos de los Clientes que sean de impacto para la organizacin y analizar las acciones correctivas propuestas por el jefe de rea responsable. 6.3.4 AUDITORAS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIOAMBIENTE

Las observaciones o no conformidades son detectadas por el responsable de realizar la auditora, luego el Jefe de rea o Gerente de Contrato definir la accin correctiva a implementar. Esta informacin se registra en el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". Cuando se encuentre una observacin o no conformidad en una auditora que se encuentre anteriormente documentada en una accin correctiva abierta no se requerir abrir otra. La Gerencia en conjunto revisar en la reunin de revisin del Sistema de Gestin Integrado los hallazgos de las auditoras internas y externas con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los jefes de las reas afectadas. 6.3.5 RESULTADOS DE LAS INVESTIGACIONES DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

El Jefe de rea o Gerente de Contrato donde haya ocurrido un incidente o accidente es responsable de implementar las acciones correctivas tendientes a eliminar las causas que lo originaron. Para ello debe apoyarse en el Experto en Prevencin de Riesgos y Medioambiente. La Gerencia en conjunto revisar en la reunin de revisin del Sistema de Gestin Integrado los incidentes ocurridos con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los jefes de las reas afectadas. 6.4 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES PREVENTIVAS Cuando se detecten problemas potenciales que pudieran afectar al Sistema de Gestin Integrado, es responsabilidad del Jefe del rea o Gerente de Contrato establecer la accin preventiva que corresponda. Las acciones preventivas propuestas sern revisadas por el Representante de la Gerencia previo a ser implementadas para analizar si son factibles y apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados.
Elaborado por: Representante de la Gerencia Revisado por: Equipo de Gerencia Oficializado por: Gerencia General

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6.5 GENERAR E IMPLEMENTAR UNA SOLUCIN El Jefe de rea o Gerente de Contrato es responsable de proponer la accin correctiva o preventiva que corresponda e implementarla, coordinado las siguientes actividades: Analizar y definir las causas del problema o rea de oportunidad. Establecer acciones a seguir para solucionar las causas seleccionadas (actividades, responsables y fechas lmites) Registrar la informacin del objetivo a alcanzar con la accin propuesta

Cuando el Representante de la Gerencia tenga dudas respecto a la accin a implementar se lo comunicar al responsable para que la revise y modifique.

6.6

VERIFICAR FECHAS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

El Representante de la Gerencia revisar las acciones correctivas y preventivas a implementar a fin de cumplir con las fechas programadas en el formulario PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas". 6.7 VERIFICAR IMPLEMENTACIN

El Representante de la Gerencia o quin designe verificar la implementacin de las acciones correctivas o preventivas que se encuentren abiertas. El responsable de implementar la accin correctiva o preventiva tiene que proporcionar evidencias para demostrar que la solucin elimina la observacin o no conformidad encontrada. Si la accin para solucionar la accin no se termina en la fecha, el Representante de la Gerencia puede asignar una nueva fecha de verificacin. 6.8 VERIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS El Representante de la Gerencia o quin designe verificar la efectividad de las acciones ejecutadas con el objetivo de analizar si son efectivas y eliminan el problema real o potencial encontrado. Cuando se cumpla anticipadamente la implementacin de acciones, stas pueden verificarse antes de la fecha de trmino con acuerdo del responsable de implementar la accin. En el caso que las acciones implementadas no sean efectivas, el Representante de la Gerencia decretar la accin como no efectiva, solicitando al responsable ejecutar una nueva medida de control.

Elaborado por: Representante de la Gerencia

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Oficializado por: Gerencia General

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El Representante de la Gerencia realiza el cierre de la accin correctiva o preventiva mediante su firma, la cul es registrada en el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". Se considera la accin cerrada cuando se elimina la no conformidad. 6.9 ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS El Representante de la Gerencia es responsable de actualizar la informacin del formulario PRO7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas" e informar a los Jefes de rea y Gerente de Contrato que tengan acciones pendientes.

FORMULARIOS PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva" PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas" PRO-19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme"

Elaborado por: Representante de la Gerencia

Revisado por: Equipo de Gerencia

Oficializado por: Gerencia General

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8 8.1

DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES DETECTAR OBSERVACIONES Y NO CONFORMIDADES

La forma de detectar observaciones y no conformidades es a travs de: Auditoras internas Auditoras externas Observar actividades La persona que realice una auditora o detecte un incumplimiento es quin registra la observacin o no conformidad, luego el Jefe del rea o Gerente de Contrato auditado establecer la accin correctiva o preventiva que corresponda, utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". Cuando se genere una posibilidad de mejora, quin la detecte, solicitar una accin, siendo el Jefe del rea o Gerente de Contrato el responsable de establecer la accin que corresponda. 8.2 CONTROLAR ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS

El Representante de la Gerencia es responsable de mantener un registro para controlar el estado de las acciones correctivas y preventivas. Para ello se utiliza el formulario PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas". 8.3 8.3.1 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES CORRECTIVAS PRODUCTO NO CONFORME

Cuando se detecte un producto deficiente o que no corresponda a lo solicitado, el Jefe de rea o Gerente de Contrato responsable, tendr que identificar el producto utilizando el formulario PRO19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme" y proponer una accin correctiva utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". Las acciones correctivas propuestas en el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva" sern revisadas por el Representante de la Gerencia previo a ser implementadas para analizar si son factibles y apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados. La Gerencia en conjunto revisar en la reunin de revisin del Sistema de Gestin Integrado los hallazgos de productos o servicios no conformes segn lo descrito en el procedimiento PRO-5 "Revisin Gerencial", con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los Jefes de las reas afectadas 8.3.2 SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO

El Jefe de rea o Gerente de Contrato que encuentre un problema en su rea que afecte el Sistema de Gestin Integrado y que no haya sido detectado en las auditoras internas o externas, tendr que identificar la observacin o no conformidad y proponer una accin correctiva utilizando el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva".

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8.3.3

RECLAMOS DE LOS CLIENTES

Cuando se produzca un reclamo por parte del Cliente, el Jefe de rea o Gerente de Contrato responsable del reclamo, tendr que registrarlo utilizando el formulario PRO-19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme" y proponer una accin correctiva utilizando el formulario PRO7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". La Gerencia en conjunto analizar en la reunin de revisin del Sistema de Gestin Integrado segn lo descrito en el procedimiento, los reclamos de los Clientes que sean de impacto para la organizacin y analizar las acciones correctivas propuestas por el jefe de rea responsable. 8.3.4 AUDITORAS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y MEDIOAMBIENTE

Las observaciones o no conformidades son detectadas por el responsable de realizar la auditora, luego el Jefe de rea o Gerente de Contrato definir la accin correctiva a implementar. Esta informacin se registra en el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". Cuando se encuentre una observacin o no conformidad en una auditora que se encuentre anteriormente documentada en una accin correctiva abierta no se requerir abrir otra. La Gerencia en conjunto revisar en la reunin de revisin del Sistema de Gestin Integrado los hallazgos de las auditoras internas y externas con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los jefes de las reas afectadas. 8.3.5 RESULTADOS DE LAS INVESTIGACIONES DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

El Jefe de rea o Gerente de Contrato donde haya ocurrido un incidente o accidente es responsable de implementar las acciones correctivas tendientes a eliminar las causas que lo originaron. Para ello debe apoyarse en el Experto en Prevencin de Riesgos y Medioambiente. La Gerencia en conjunto revisar en la reunin de revisin del Sistema de Gestin Integrado los incidentes ocurridos con el objetivo de analizar las acciones correctivas propuestas por los jefes de las reas afectadas. 8.4 CRITERIOS PARA GENERAR ACCIONES PREVENTIVAS

Cuando se detecten problemas potenciales que pudieran afectar al Sistema de Gestin Integrado, es responsabilidad del Jefe del rea o Gerente de Contrato establecer la accin preventiva que corresponda. Las acciones preventivas propuestas sern revisadas por el Representante de la Gerencia previo a ser implementadas para analizar si son factibles y apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados. 8.5 GENERAR E IMPLEMENTAR UNA SOLUCIN

El Jefe de rea o Gerente de Contrato es responsable de proponer la accin correctiva o preventiva que corresponda e implementarla, coordinado las siguientes actividades:

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Analizar y definir las causas del problema o rea de oportunidad. Establecer acciones a seguir para solucionar las causas seleccionadas (actividades, responsables y fechas lmites) Registrar la informacin del objetivo a alcanzar con la accin propuesta

Cuando el Representante de la Gerencia tenga dudas respecto a la accin a implementar se lo comunicar al responsable para que la revise y modifique. 8.6 VERIFICAR FECHAS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

El Representante de la Gerencia revisar las acciones correctivas y preventivas a implementar a fin de cumplir con las fechas programadas en el formulario PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas". 8.7 VERIFICAR IMPLEMENTACIN

El Representante de la Gerencia o quin designe verificar la implementacin de las acciones correctivas o preventivas que se encuentren abiertas. El responsable de implementar la accin correctiva o preventiva tiene que proporcionar evidencias para demostrar que la solucin elimina la observacin o no conformidad encontrada. Si la accin para solucionar la accin no se termina en la fecha, el Representante de la Gerencia puede asignar una nueva fecha de verificacin. 8.8 VERIFICAR ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

El Representante de la Gerencia o quin designe verificar la efectividad de las acciones ejecutadas con el objetivo de analizar si son efectivas y eliminan el problema real o potencial encontrado. Cuando se cumpla anticipadamente la implementacin de acciones, stas pueden verificarse antes de la fecha de trmino con acuerdo del responsable de implementar la accin. En el caso que las acciones implementadas no sean efectivas, el Representante de la Gerencia decretar la accin como no efectiva, solicitando al responsable ejecutar una nueva medida de control. El Representante de la Gerencia realiza el cierre de la accin correctiva o preventiva mediante su firma, la cul es registrada en el formulario PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva". Se considera la accin cerrada cuando se elimina la no conformidad. 8.9 ESTADO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS El Representante de la Gerencia es responsable de actualizar la informacin del formulario PRO7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas" e informar a los Jefes de rea y Gerente de Contrato que tengan acciones pendientes.

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FORMULARIOS PRO-7.0.1 "Gestin de accin correctiva o preventiva" PRO-7.0.2 "Listado de acciones correctivas y preventivas" PRO-19.0.1 "Informe de producto o servicio no conforme"