GUA TCNICA DISCIPLINA OPERATIVA

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

ELABORA

PROPONE

AUTORIZA

Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA

Ing. Luis F. Betancourt Snchez Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental 1 de enero de 2010

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings Director Corporativo de Operaciones

1 de enero de 2010

1 de enero de 2010

Lineamientos y Guas Tcnicas 81

GUA TCNICA DISCIPLINA OPERATIVA

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

CONTENIDO

CAPTULO
INTRODUCCIN 1. DISPOSICIONES GENERALES 1.1. Objeto 1.2. Alcance 1.3. Documentos de referencia 1.4. Deniciones 2. DISPOSICIONES ESPECFICAS 2.1. Organizacin Estructurada 2.2. Responsabilidades 2.3. Modelo de gestin de Disciplina Operativa 2.3.1. Planicacin 2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa 2.3.3.. Medicin y Evaluacin del Desempeo 2.3.4. Mejora Continua 3. DISPOSICIONES FINALES 3.1. Interpretacin 3.2. Supervisin y Control 4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 4.1. Entrada en Vigor ANEXOS ANEXO 1. Esquema del Modelo de Gestin de Disciplina Operativa

PGINA
83

83 84 84 84

85 86 89 89 90 91 93

94 94 94

95

82 12 MPI 2

INTRODUCCIN

Durante los ltimos aos, el anlisis estadstico de los incidentes y accidentes en nuestra Empresa indica una clara recurrencia de algunos factores entre los que se encuentra el incumplimiento de los procedimientos de trabajo lo que impacta negativamente en el desempeo en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental. Entre las diversas causas que propician el incumplimiento en la aplicacin de procedimientos destacan: Limitada disponibilidad en las reas donde se requiere hacer uso de ellos Falta de uniformidad en la forma y contenido de la documentacin Procedimientos incompletos y/o extensos Procedimientos con un alto grado de complejidad Falta de claridad Obsolescencia (no refleja las condiciones o instalaciones actuales) Desconocimiento, falta de comprensin por parte del personal Falta de difusin, capacitacin y entrenamiento al personal Falta de consistencia en su aplicacin La Disciplina Operativa (DO) es el cumplimiento riguroso y continuo de TODOS los procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento DE UN centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles con la mejor calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a quienes los aplican y de exigir su apego estricto. Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el proceso de Disciplina Operativa. Para asegurar un alto desempeo en materia de SSPA la Organizacin, de acuerdo con la normatividad y mejores prcticas nacionales e internacionales, y al conocimiento y experiencia en la materia del personal experto de la Organizacin, emite estndares de desempeo en los cuales se describen y establecen las mejores prcticas probadas para realizar las actividades inherentes a las operaciones de la Empresa; entre ellos se pueden mencionar los siguientes: Lineamientos, guas tcnicas, normas de referencia, procedimientos, instructivos, reglas y criterios. Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el proceso de Disciplina Operativa para garantizar su adecuada aplicacin y cumplimiento

1. DISPOSICIONES GENERALES

1.1. OBJETO
Establecer los lineamientos requeridos para la implantacin de las 4 etapas del proceso de DO en todos los centros de trabajo. De manera que: a. Los criterios de todo el personal que participe en la implementacin sean uniformes. b. Facilite al personal el desarrollo del proceso de DO. Para que: Se asegure que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura a travs de la disponibilidad, calidad, comunicacin y cumplimiento de los procedimientos en todas las reas del CT y se cuente con una herramienta que ayude a la prevencin de riesgos y d soporte a la administracin del sistema de SSPA.
Lineamientos y Guas Tcnicas 83

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en cumplimiento a la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer en sus centros de trabajo, ambientes laborales seguros y conables, con riesgos controlados. La naturaleza de los procesos, productos o servicios en los centros de trabajo e instalaciones, como la produccin, comercializacin, almacenamiento distribucin de productos, etc., implica prevenir y controlar la exposicin a algn tipo de riesgo, al padecimiento de enfermedades de tipo laboral, a situaciones que pueden afectar la integridad de las instalaciones, la calidad de los productos o servicios, la transparencia de los procesos administrativos, o lo que pueda provocar afectaciones al medio ambiente y daos a la comunidad.

E6

1.2. ALCANCE
La presente gua tcnica establece los requisitos a cumplir para: a. La incorporacin de todos los elementos requeridos para el Modelo de Gestin de DO, as como los requisitos mnimos para el cumplimiento de las etapas del proceso de Disciplina Operativa b. Establecer criterios homogneos para la implantacin del proceso de DO en todos los centros de trabajo e Instalaciones de los Organismos Subsidiarios y reas Corporativas de Petrleos Mexicanos.

E6

1.3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

La presente gua se realiza en apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debiendo incorporar sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario y centro de trabajo. a. b. c. d. e. f. 12 Mejores Prcticas Internacionales 12 MPI del sistema PEMEX-SSPA. ISO-9000 edicin 2000. Sistema de Gestin de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario ISO-9001 edicin 2004. Sistema de Gestin de la Calidad. Requisitos ISO-14001 edicin 2004. Sistema de Administracin Ambiental. Requisitos Gua 800/16000/DCO/CT/024/10 (Criterios para el Desarrollo y Aplicacin de las etapas de Disciplina Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento) Gua Tcnica (800/16000/DCO/GT/022/10 (Organizacin Estructurada para Administrar SSPA)

1.4. DEFINICIONES
Para los nes y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por: Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, al transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. Brecha.- Representa la magnitud del salto que se debe dar desde la situacin actual hasta la deseada, lo cual se debe reejar en acciones correctivas para cerrarla. Control operacional.- Actividades necesarias para mantener los procesos operativos dentro de los rangos de control seguros establecidos (temperatura, presin, ujo, vibracin, etc.), para prevenir incidentes que pueden provocar daos a las personas, a las instalaciones, afectaciones al Ambiente y/o a la comunidad. Revisin de ciclo de trabajo.- Revisin documentada realizada por el evaluador sobre el conocimiento que tiene el trabajador sobre procedimientos especcos aplicables a su trabajo y la habilidad para realizar dicha actividad. Disciplina Operativa (DO).- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles con la mejor calidad, comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su apego estricto y cumplimiento. Etapas del proceso de DO.- Se reere a las etapas que abarca la fase de Desarrollo y Aplicacin del proceso de DO, para asegurar que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura, a travs de la Disponibilidad de procedimientos, Calidad del contenido de los procedimientos, Comunicacin y entendimiento efectivo, as como el Cumplimiento riguroso de su aplicacin. Modelo de Gestin de DO.- Se reere a las cuatro fases del proceso integral de Disciplina Operativa: Planicacin, Desarrollo y Aplicacin, Evaluacin y Medicin, Mejora Continua. (Ver anexo 1).
84 12 MPI 2

Implantacin de Disciplina Operativa.- Es el conjunto de acciones que se realizan de manera escalonada para cumplir con las fases del proceso de manera integral. Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. Instruccin de Trabajo.- Documento que especca las precauciones o medidas de seguridad que deben ser puestas en prctica a la hora de realizar una tarea o actividad determinada. Las instrucciones de trabajo se redactan para un responsable exclusivo, a diferencia de los procedimientos, en los que pueden existir varios responsables. Las instrucciones de trabajo son cortas, precisas, pueden ser esquemas o diagramas y generalmente se utilizan para mostrar cmo se opera un equipo, una mquina, un instrumento o cmo se realiza una tarea. Se pueden incluir fotografas, guras, entre otros. Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo). Matriz de conocimientos.- La matriz de conocimientos se elaborar relacionando al personal que labora en el rea y los procedimientos que le aplican. Matriz de procedimientos.- Esta matriz se elaborar relacionando los procedimientos contra los puestos de trabajo del rea. Peligro.- Es toda condicin fsica o qumica que tiene el potencial de causar dao al personal, a las instalaciones o al ambiente. Prctica Segura.- Son aquellas precauciones o medidas de seguridad que incluyen los trabajadores en sus actividades diarias, para proteger su salud e integridad personal, basadas en su entrenamiento, experiencia y cambio de comportamiento hacia una prevencin de riesgos. Generalmente se establece como una regla implcita en el rea de trabajo. Procedimiento.- Forma especicada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin. Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un accidente y sus consecuencias. Sistema PEMEXSSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12 Mejores Practicas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y dene, las actividades de planicacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfocado en el proceso homologado denido para el mismo n.

2. DISPOSICIONES ESPECFICAS

2.1. ORGANIZACIN ESTRUCTURADA

Para la implantacin y administracin ecaz del proceso de Disciplina Operativa, se requiere del apoyo de una Organizacin Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo conforme a lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/022/10, considerando las funciones y responsabilidades en ella denidas. 2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa. 2.1.2. A nivel tctico El ELSSPA Central de cada OS, DC deber de formarse el Subequipo de Liderazgo Central de Disciplina Operativa.
Lineamientos y Guas Tcnicas 85

E6

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

E6

2.1.3. A nivel operativo, en cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin, deber integrarse un Subequipo de Disciplina Operativa Local. Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de Liderazgo Local, estn las siguientes: Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos: Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA; Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir; Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas. De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

E6

2.2. RESPONSABILIDADES
El xito del proceso de DO se basa en caractersticas organizacionales e individuales. Las primeras se reeren a contar con un enfoque en liderazgo altamente comprometido, la involucracin del empleado en el proceso, la aplicacin efectiva de los procedimientos y prcticas de trabajo apegadas a un excelente orden y limpieza. Las caractersticas individuales implican conocimiento, compromiso y conciencia en la ejecucin de las responsabilidades de los trabajadores. Por lo tanto: 2.2.1. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos: 2.2.1.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en toda la Organizacin bajo su cargo. 2.2.1.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la Organizacin bajo su cargo. 2.2.1.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del Subequipo Central de DO. 2.2.1.4. Solicitar a los Subdirectores de OS, Subdirectores Corporativos y Subdirectores bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad de la aplicacin de DO en sus respectivas organizaciones bajo su cargo. 2.2.1.5. Autorizar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de DO. 2.2.1.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.1.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva del proceso de Disciplina Operativa (DO). 2.2.1.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa. 2.2.2. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Subdirectores Corporativos: 2.2.2.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Operaciones Corporativas, Lneas de Negocio de Organismo Subsidiarios bajo su cargo. 2.2.2.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la Organizacin bajo su cargo. 2.2.2.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de DO, en su Organizacin, a travs del Subequipo Central y Subequipos Locales de Disciplina Operativa. 2.2.2.4. Solicitar a las Mximas autoridades de centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de DO en sus respectivas organizaciones bajo su cargo. 2.2.2.5. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva del proceso de Disciplina Operativa en las reas bajo su cargo.
86 12 MPI 2

E6

2.2.2.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.2.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Disciplina Operativa. 2.2.2.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa. 2.2.3. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la SDOSSPA 2.2.3.1. Desarrollar, emitir y mantener actualizada esta gua tcnica. 2.2.3.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa a nivel institucional. 2.2.3.3. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tanto en las Direcciones Corporativas, Organismos Subsidiarios. 2.2.3.4. Ser el guardin institucional en la tcnica y proceso de Disciplina Operativa. 2.2.3.5. Participar con el Subequipo Directivo de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a nivel estratgico. 2.2.3.6. Vigilar la calidad de las auditoras de DO a nivel estratgico. 2.2.3.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones institucionales y estandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA. 2.2.3.8. Monitorear y participar como recurso en los entrenamientos, 2.2.4. Corresponde a las mximas responsables de la Funcin SSPA en los OS, DC 2.2.4.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos alineados con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS, DC. 2.2.4.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa en las reas bajo su competencia (OS, DC). 2.2.4.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos en la materia, en las reas de su competencia. 2.2.4.4. Ser el guardin a nivel del OS, DC en las tcnica y proceso de DO. 2.2.4.5. Participar con el Subequipo Central de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a nivel del OS, DC. 2.2.4.6. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandarizadas. 2.2.4.7. Monitorear y participar como recurso en los entrenamientos. 2.2.4.8. Auditar la calidad y el cumplimiento del proceso de DO de los responsables funcionales de SSPA en los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones 2.2.4.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes del OS, DC. 2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo: 2.2.5.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en las Operaciones (rutinarias y no rutinarias) bajo su cargo; acorde con esta gua tcnica y con la gua la adecuada y homologada por la funcin responsable de SSPA en el OS, DC. 2.2.5.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Disciplina Operativa aplicables a la Organizacin bajo su cargo.
Lineamientos y Guas Tcnicas 87 Clave: 800/16000/DCO/GT/025/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

E6

2.2.5.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del Subequipo Local de DO. 2.2.5.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en sus respectivas organizaciones bajo su cargo. 2.2.5.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de la Disciplina Operativa en las reas bajo su cargo.
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

E6

2.2.5.6. Liderar, participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.5.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Disciplina Operativa. 2.2.5.8. Designar al Lder del Subequipo Local de Disciplina Operativa. 2.2.6. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA en los centros de trabajo: 2.2.6.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento especco de DO en las reas bajo su cargo. 2.2.6.2. Participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local DO. 2.2.6.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria para la implantacin y su participacin en el programa de DO, de forma documentada. 2.2.6.4. Vigilar y promover la aplicacin de esta herramienta. 2.2.6.5. Analizar los resultados globales y especcos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones preventivas y correctivas de mejora. 2.2.6.6. Concientizacin del personal en la necesidad de apegarse a los procedimientos para la mejora continua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando principalmente los siguientes aspectos: 2.2.6.6.1. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas contratistas para mejorar su desempeo en SSPA. 2.2.6.6.2. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de DO en las reas operativas y administrativas. 2.2.7. Corresponde a la Lnea de Mando: 2.2.7.1. Apoyar la protocolizacin e iniciativas del subequipo local de Disciplina Operativa. 2.2.7.2. Realizar el proceso de DO en su rea de responsabilidad y de acuerdo con un programa. 2.2.7.3. Registrar los hallazgos, acciones correctivas y preventivas. 2.2.7.4. Identicar y gestionar la aprobacin de los recursos necesarios. 2.2.7.5. Evitar la comisin o ejecucin de actos y prcticas inseguras, en sus reas de responsabilidad. 2.2.7.6. Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de Disciplina Operativa. 2.2.7.7. Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el anlisis de las Disciplina Operativa 2.2.7.8. Comunicar los resultados de la implantacin del proceso de DO en las reuniones del personal de sus reas de responsabilidad.
88 12 MPI 2

2.2.7.9. Designar el representante de su rea en el subequipo local de DO 2.2.8. Al todo el personal que reporta a la Lnea de Mando y que no tiene personal a su cargo (incluye a personal sindicalizado) 2.2.8.1. Participar en la ejecucin de las etapas de del proceso de DO (disponibilidad, calidad, comunicacin y cumplimiento) 2.2.8.2. Aportar conocimiento y experiencia al proceso de DO 2.2.8.3. Realizar las actividades que le correspondan segn los procedimientos establecidos
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

2.2.8.4. Reportar a la Lnea de Mando los avances y actividades realizadas en relacin a las etapas de las que se les asigne alguna responsabilidad de DO.

2.3. MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA

La implantacin del proceso de Disciplina Operativa, se desarrollar bajo el contexto del modelo de gestin de DO (ver Anexo 1 de esta gua., que consta de las siguientes fases: Planificacin Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa Medicin y Evaluacin del Desempeo Mejora continua 2.3.1. Planicacin 2.3.1.1. Integracin del equipo de trabajo. La conformacin de equipos de trabajo se deber efectuar respetando la jerarqua del Equipo de Liderazgo existente en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin. El Lder responsable del Subequipo de Disciplina Operativa, siguiendo la Lnea de Mando, debe organizar el (los) equipo (s) de trabajo, para facilitar la coordinacin de acciones y el cumplimiento de los objetivos de Disciplina Operativa tomando en cuenta lo siguiente: Cantidad de lneas de negocio Sistema de administracin (calidad ambiental existente) Cantidad de reas de trabajo Plantilla de personal La implantacin del proceso de Disciplina Operativa debe ser planeado y administrado de tal forma que, se establezcan claramente los objetivos, metas y programas en funcin de los recursos y requerimientos; de los cuales se podrn considerar los siguientes: Apoyos informticos y medios electrnicos para la documentacin y difusin. Tiempo requerido para alcanzar todas las fases del proceso de Disciplina Operativa. Infraestructura relacionada con el cumplimiento de nuevos procedimientos para el control de riesgos en Seguridad, Salud y/o Proteccin Ambiental. Incorporacin de nuevos mtodos y aplicacin de requisitos legales. Organizacin del Trabajo. Personal que participar directa o indirectamente en las distintas fases. Capacitacin y difusin sobre el sistema PEMEX-SSPA, en los documentos y procedimientos existentes, a los integrantes del Subequipo de Disciplina Operativa, as como a los integrantes de los Equipos de Trabajo. Seleccin de procedimientos generales o especficos existentes en los Organismos Subsidiarios, centros de trabajo e Instalaciones, dentro de sus sistemas de gestin.
Lineamientos y Guas Tcnicas 89

E6

Administracin que pueda ser aplicable para dar cumplimiento a los requisitos del proceso de Disciplina Operativa o para el soporte del sistema PEMEX-SSPA.

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Algunos procedimientos de soporte existentes en los centros de trabajo que pueden ser aprovechados en la implantacin del proceso de Disciplina Operativa son: a. Para elaborar procedimientos. b. De control de documentos. c. Para el control de registros. d. Para la identicacin de Aspectos e Impactos Ambientales e. Para la identicacin de peligros y evaluacin de riesgos f. Para el seguimiento de planes y programas g. Para la difusin, capacitacin y desarrollo del personal h. De auditoras Para la integracin de los equipos de trabajo, el lder del Subequipo de Disciplina Operativa promover y cubrir las siguientes acciones: 1. 2. 3. 4. 5. Formalizacin y autorizacin de la integracin de los equipos de trabajo. Denicin de roles y responsabilidades mnimas para los integrantes. Establecimiento de las reglas de operacin de los equipos de trabajo. Seguimiento de avances de cumplimiento y resultados alcanzados. Identicacin de oportunidades de mejora del proceso de Disciplina Operativa.

E6

La permanencia de los equipos de trabajo estar en funcin del tiempo requerido para la implantacin del proceso de Disciplina Operativa y posteriormente, de la continuidad del proceso una vez implantado.

2.3.1.2. Diseo y elaboracin de los planes y programas alineados a objetivos estratgicos de Disciplina Operativa En cada centro de trabajo, el personal responsable del proceso de Disciplina Operativa debe planicar las actividades conducentes para desarrollar las distintas fases de dicho proceso y lo requerido para su implantacin. Los planes y programas que se diseen, debern elaborarse tomando en cuenta: a. Objetivos especcos (tanto a nivel Corporativo como por el Organismo Subsidiario respectivo), alineados a los Objetivos Estratgicos SSPA b. Metas a corto, mediano y largo plazos. c. Estrategias de accin. Cada Lder del Equipo de Trabajo de Disciplina Operativa, comunicar peridicamente y por escrito al Lder del Subequipo de Disciplina Operativa y al personal involucrado, el nivel y el grado de cumplimiento de los planes o programas bajo su responsabilidad.

2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa. Una vez preparados los planes e integrados los equipos de trabajo para la implantacin del proceso de Disciplina Operativa, se debe iniciar la fase de aplicacin de la metodologa de Disciplina Operativa, la cual se conforma de las siguientes etapas: A. Disponibilidad de los procedimientos y documentos B. Calidad del contenido de los procedimientos y documentos C. Comunicacin y entendimiento D. Cumplimiento riguroso de ejecucin en todas las reas y ciclos de trabajo Las actividades para cada una de las siguientes etapas, son las siguientes: Disponibilidad 1. Identicacin y registro de actividades 2. Censo global de actividades 3. Clasicacin de actividades por puesto de trabajo 4. Frecuencia de la actividad 5. Clasicacin de los riesgos de las actividades 6. Relacin de actividades vs. Equipos Crticos, Leyes, Normas y Procedimientos Crticos 7. Evaluacin de la criticidad de las actividades 8. Calicacin de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere procedimiento
90 12 MPI 2

9. 10. 11. 12.

Priorizacin de procedimientos a elaborar Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de que se requiera Elaboracin de Procedimientos

Calidad 13. Calicacin de calidad de Procedimientos 14. Aprobacin de Procedimientos (Revisin de Calidad tcnica y normativa, as como del Control operacional de los riesgos especcos de actividades) Comunicacin 15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo 16. Priorizacin de procedimientos a comunicar 17. Matriz de conocimientos 18. Comunicacin de procedimientos 19. Evaluacin de entendimiento de los procedimientos Matriz de conocimientos (actualizada. Cumplimiento 20. Programacin de Ciclos de Trabajo 21. Ejecucin de Ciclos de Trabajo 22. Evaluacin de Ciclos de Trabajo 23. Brechas vs. competencia del personal 24. Anlisis de brechas del proceso de DO En el documento No. 800/16000/DCO/CT/024/10 (Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento), se describen las caractersticas y requisitos mnimos a cumplir en cada una de las etapas (Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento), asimismo, se ilustran cada una de las actividades en un diagrama de ujo para su ejecucin.

2.3.3. Medicin y Evaluacin del Desempeo 2.2.3.1. De la medicin El proceso de Disciplina Operativa, debe ser medido a travs de Auditoras, organizadas como parte de los sistemas de administracin de los centros de trabajo e Instalaciones. Esta actividad es independiente de la aplicacin de los ciclos de trabajo que se requieren en la etapa de cumplimiento DO. Las auditoras, inherentes a los sistemas de Calidad y al propio sistema PEMEX SSPA, se realizarn de acuerdo con lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/014/10 (Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA). Existe una gran diferencia entre las auditoras y la evaluacin de la calidad de los procedimientos y documentos: En un proceso de auditora, se debe evaluar la efectividad del proceso de Disciplina Operativa en todas sus etapas y denir si se alcanzaron los resultados planeados, conforme a lo establecido en el sistema PEMEX SSPA y en los planes y programas SSPA en materia de Disciplina Operativa, as como identicar las oportunidades de mejora del proceso con base en los procedimientos y documentos auditados. La evaluacin de la calidad, implica revisiones previas a la emisin ocial de los procedimientos; adems dichas revisiones se requieren para todos aquellos que se editen o actualicen en el centro de trabajo o Instalacin.

2.3.3.2. De la evaluacin En esta fase, se evala el porcentaje de cumplimiento a indicadores establecidos: es conveniente tener una clara diferencia entre Indicadores de Implantacin e Indicador de Desempeo. Los primeros, estn diseados exclusivamente para medir el grado de implantacin del proceso de Disciplina Operativa. El segundo indicador pretende evaluar la efectividad y desempeo del proceso de Disciplina Operativa. A continuacin se describen y explican los indicadores de implantacin y de desempeo que debern ser medidos en cada centro de trabajo, con seguimiento a nivel de Organismo Subsidiario.
Lineamientos y Guas Tcnicas 91

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

E6

2.3.3.2.1 Indicadores de Implantacin ndice de disponibilidad (IDi) La etapa de Disponibilidad se reere a los procedimientos que estn vigentes, que estn accesibles al personal de acuerdo con sus fechas de revisin y que cuenten con los parmetros mnimos de calidad; el ndice se calcular con base en la siguiente frmula:

E6

IDi = (
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Total de procedimientos disponibles en el rea que cumplen con los requisitos mnimos de calidad Total de procedimientos requeridos en el rea

X 100

ndice de calidad (ICa) El propsito de la etapa de Calidad, es asegurar la calidad del contenido de los procedimientos y mtodos, as como su vigencia, en trminos de los resultados de la revisin efectuada en el rea. Se calcular con base en el promedio de los resultados de las revisiones de calidad de los procedimientos del rea: (calicacin total de los procedimientos evaluados) No. de procedimientos evaluados

ICa = (

X 100

(En el documento No. 800/16000/DCO/CT/024/10 Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento, se explica la metodologa del clculo de este ndice, as como un ejemplo representativo) ndice de Comunicacin (ICo) El propsito de la etapa de Comunicacin, es contar con mecanismos para la difusin y la capacitacin de y en los procedimientos, asegurando con esto el desarrollo efectivo y seguro de las actividades. Se habr cerrado el Ciclo de Comunicacin cuando se haya logrado cumplir con el programa completo del total de procedimientos y aprobado el entendimiento y comprensin de todo el personal con stos (evaluaciones o exmenes), iniciando nuevamente el desarrollo de los puntos anteriores para alcanzar el siguiente ciclo.

ICo = (

No. de exmenes aprobados por el personal No. de exmenes requeridos

X 100

Para el clculo de este Indicador, en el numerador se considerarn solamente los exmenes aprobados con una calicacin de 100. ndice de cumplimiento (ICu) El propsito de la etapa de Cumplimiento, es asegurar el riguroso y continuo seguimiento y acatamiento de los procedimientos.

ICu = (

No. de ciclos de trabajo aprobados No. de ciclos de trabajo requeridos

X 100

No. de trabajadores certicados: Son los trabajadores a quienes se les realiza un ciclo de trabajo y cumplen plenamente con lo sealado en el procedimiento evaluado. Total de trabajadores a evaluar: Es el nmero total de trabajadores a quienes se les evaluar su desempeo en la aplicacin de los procedimientos que necesita conocer. Este nmero total se determinar sobre la base del programa de revisiones de ciclo de trabajo.

92 12 MPI 2

2.3.3.2.2. Indicador de Desempeo El resultado o el impacto derivado del proceso de Disciplina Operativa, se medir en funcin de la cantidad de incidentes ocurridos en las reas, con relacin al nmero de trabajadores.

IDO= 100

(Incidentes en: SSPA, Calidad, Control Interno, Operacin, Mantenimiento, Diseo y Construccin) No. Total de trabajadores del centro de trabajo

x 100

La funcionalidad de este indicador depender de la veracidad y oportunidad del reporte de los incidentes que se presenten en el centro de trabajo. La frecuencia de la medicin, ser mensual o anual y debe formar parte de los informes de desempeo de los centros de trabajo. Es importante comentar, que el anlisis de causas de desviaciones o incumplimiento, debe considerar la identicacin de posibles desviaciones en una o varias fases de la aplicacin de Disciplina Operativa, ya sea: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento. Interpretacin de resultados de desempeo en Disciplina Operativa

INDICADOR DE DISCIPLINA OPERATIVA (IDO)

97 < 100 % 94 < 97 % 92 < 94 % 88 < 92 % < 88 %

ESTADO
Excelente Muy bueno Bueno Regular Requiere atencin inmediata

2.3.4. Mejora Continua En esta fase del proceso de Disciplina Operativa se debe tomar en cuenta los resultados de las revisiones por: Auditoras Investigacin de incidentes Ciclos de Trabajo Anlisis de Riesgos de Proceso Revisiones peridicas O bien como parte de la Administracin del cambio en: Tecnologa Cambios menores Instalaciones Sistemas Personal

Lineamientos y Guas Tcnicas 93

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

ndice de Disciplina Operativa (IDO) El ndice de Disciplina Operativa reeja el desempeo que est teniendo un rea determinada o centro de trabajo en trminos de la ocurrencia de incidentes, en funcin de la aplicacin de la metodologa de Disciplina Operativa:

E6

Cabe mencionar, que en la prctica, las causas de los incidentes ocurridos en las instalaciones, en su mayora han sido atribuidas a desviaciones detectadas en la aplicacin de Disciplina Operativa (en cualquiera de las fases: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento).

Los aspectos de mejoras o administracin del cambio que se consideren necesarios, debern ser insumos para la fase de planeacin y programacin, estableciendo en el proceso de Disciplina Operativa, un ciclo que se retroalimente de las reas de oportunidad identicadas durante la ejecucin del mismo.

3. DISPOSICIONES FINALES

E6

3.1. INTERPRETACIN
Corresponder a la Direccin Corporativa de Operaciones por conducto de la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, la interpretacin para efectos tcnicos y administrativos de esta gua tcnica, recabando la previa opinin de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en este documento. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern adecuar sus procedimientos para cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

3.2. SUPERVISIN Y CONTROL

La Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental y las Auditoras de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental y la Lnea de Mando de los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos, en el mbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y seguimiento de la aplicacin de esta gua tcnica, para lo cual efectuarn las revisiones que consideren pertinentes.

4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS

4.1. ENTRADA EN VIGOR

La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de Operaciones. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin. Cualquier rea perteneciente a Petrleos Mexicanos usuaria de este documento, puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas ocialmente a la Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del sistema de Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso de que procedan. Este documento ser revisado cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.

94 12 MPI 2

ANEXOS

ANEXO 1 ESQUEMA DEL MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA E6

Lineamientos y Guas Tcnicas 95 Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010