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CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 14001 14001

Ignacio Gmez www.hederaconsultores.com hederaconsultores.blogspot.com

CUESTIONARIO AUDITORIAS
REQUISITOS ISO 14001:2004
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL 4.1 Requisitos generales Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestin ambiental? 4.2 Poltica ambiental La poltica ambiental es coherente con la realidad de la organizacin: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios? Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin de la contaminacin y de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios? Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica? La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organizacin? Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la poltica y se evidencia esta revisin? CUMPLIMIENTO (S / No) CUMPLIMIENTO (S / No)

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EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

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4.3 Planificacin 4.3.1 Aspectos ambientales Existe un procedimiento documentado para la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales? Se han identificado todos los aspectos ambientales (en condiciones normales, anormales, directos, indirectos y de producto? Se ha determinado una metodologa adecuada para la evaluacin y determinacin de los aspectos ambientales significativos? Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organizacin? Se mantienen los registros relacionados con la identificacin y evaluacin de aspectos? 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Existe un procedimiento documentado para la identificacin y aplicacin de los requisitos legales y voluntarios? La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al procedimiento? Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios aplicables? CUMPLIMIENTO (S / No) CUMPLIMIENTO (S / No)

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4.3.2 Requisitos legales (cont.) Se mantienen los registros relacionados con la identificacin de requisitos legales y voluntarios? 4.3.3 Objetivos, metas y programas Los objetivos ambientales estn de acuerdo a las directrices de la poltica? Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua del sistema de gestin y del comportamiento ambiental? Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador? Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumplimiento? Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las actividades del plan de objetivos? Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores? Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se estn realizando segn lo planificado? CUMPLIMIENTO (S / No) CUMPLIMIENTO (S / No)

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4.4 Implementacin y operacin 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en organigrama y fichas de puesto? Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas al sistema de gestin ambiental? Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la organizacin? Se encuentra documentada la asignacin de representante de la direccin a algn cargo o puesto de la organizacin? Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la direccin se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementacin y mantenimiento del sistema de gestin conforme a los requisitos de ISO 14001? Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la direccin se incluye la de informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema y de las necesidades de mejora? CUMPLIMIENTO (S / No)

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4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos? Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas? Existe un plan de formacin o de logro de competencias? Existe una metodologa definida para la toma de conciencia de los empleados en materia ambiental? Conocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados? Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formacin, o similares? Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia para cada empleado de la organizacin? CUMPLIMIENTO (S / No)

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4.4.3 Comunicacin Existe un procedimiento documentado en el que se defina la metodologa de comunicacin interna y externa? La metodologa de comunicacin es adecuada a la organizacin y a la informacin transmitida? CUMPLIMIENTO (S / No)

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Existen registros realizadas?

de

las

comunicaciones

4.4.4 Documentacin Se encuentra documentada una descripcin de los elementos principales del sistema de gestin ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)? 4.4.5 Control de documentos Existe un procedimiento documentado para el control de documentos? Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin de documentos? Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de aprobacin?

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CUMPLIMIENTO (S / No)

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4.4.5 Control de documentos (cont. I) Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y actualizacin de documentos? Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin y actualizacin? Existe una metodologa documentada adecuada para la identificacin de los cambios de los documentos y el estado de la versin vigente? Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de identificacin de cambios y estado de revisin? Existe una metodologa documentada adecuada para la distribucin de los documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo? Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de distribucin de documentos? CUMPLIMIENTO (S / No)

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Los documentos son legibles e identificables? Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen adecuadamente? Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?

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4.4.5 Control de documentos (cont. II) Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa definida? Los listados de documentos existentes encuentran correctamente actualizados? 4.4.6 Control operacional Se han documentado procedimientos para aquellos aspectos ambientales que requieran gestiones especficas y detalladas? La gestin de cada uno de los aspectos es conforme a la naturaleza de la organizacin y cumple con los requisitos legales aplicables? Se ha considerado y se realiza el control sobre el comportamiento ambiental de los proveedores y subcontratistas? Es adecuada la relacin entre significativos y su control operacional? aspectos se CUMPLIMIENTO (S / No)

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4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias Existe un procedimiento documentado para la identificacin y respuesta a situaciones potenciales de emergencia? Se han determinado las medidas preventivas oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar los impactos? Existen registros como evidencia de las situaciones de emergencia sufridas? Existe una metodologa de revisin peridica de los procedimientos de respuesta en caso de emergencia? Se realizan pruebas peridicas procedimientos de respuesta? de los CUMPLIMIENTO (S / No)

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Las situaciones de emergencia identificadas son las oportunas para la naturaleza de la organizacin?

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4.5 Verificacin 4.5.1 Seguimiento y medicin Existe un procedimiento documentado para definir como se hace el seguimiento y medicin de las caractersticas de las operaciones que puedan tener un impacto significativo? Se han definido las responsabilidades y metodologa para la medicin de todos los parmetros del sistema de gestin ambiental? Se han identificado los equipos de seguimiento y medicin y se realiza adecuadamente la calibracin o verificacin de los mismos? 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal Existe un procedimiento documentado para la evaluacin de cumplimiento de los requisitos legales y voluntarios? Existen registros de estas evaluaciones? CUMPLIMIENTO (S / No) CUMPLIMIENTO (S / No)

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4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de las no conformidades y para emprender acciones correctivas y preventivas? Existen los registros y evidencias cumplimiento de este procedimiento? de CUMPLIMIENTO (S / No)

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Existe anlisis de causas?

Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones? CUMPLIMIENTO (S / No)

4.5.4 Control de los registros Existe un procedimiento documentado para el control de los registros? Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin y disposicin de los registros? Los registros metodologa? revisados cumplen con esta

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El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros en formato digital?

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4.5.4 Control de los registros (cont.) Se realizan copias de seguridad de los registros informticos? 4.5.5 Auditora interna Se encuentra definida la planificacin de las auditoras? frecuencia y CUMPLIMIENTO (S / No) CUMPLIMIENTO (S / No)

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La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de gestin ambiental y la norma ISO 14001? Son objetivos internos? e imparciales los auditores

Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores internos para la realizacin de las auditoras internas? Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas?

Existen registros de las auditoras internas?

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4.6 Revisin por la direccin Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones del sistema por la direccin? Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica y los objetivos ambientales? Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin? El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras internas y la evaluacin de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios? El informe de revisin contiene las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas? El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de desempeo ambiental? El informe de revisin contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas? El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores? CUMPLIMIENTO (S / No)

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4.6 Revisin por la direccin (cont.) El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema de gestin ambiental? El informe de revisin contiene recomendaciones para la mejora? las CUMPLIMIENTO (S / No)

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El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de gestin ambiental? El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del comportamiento ambiental? El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo de estas acciones?

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