BRANQUEAMENTO (DE CAPITAIS):

A OUTRA FACE DO CRIME ORGANIZADO 1 MANUEL MONTEIRO GUEDES VALENTE

O branqueamento (de capitais) foi, e ser um dos lados obscuros do crime organizado e estruturado. Sumrio: 1. Enquadramento do tema; 2. Nascimento e evoluo da censurabilidade jurdico-criminal do branqueamento (um pouco de histria); 3. Possveis sistemas jurdico-criminais para o branqueamento; 4. Conscincia universal da leso; 5. caracterizao olhar a rvore inserida na floresta; 6. Consideraes finais 1. Enquadramento do tema i. A ocultao bens advindos de condutas ilcitas e a sua converso em bens lcitos so, sem dvida, preocupaes dos que se dedicam obteno de proventos avultados de modo rpido e ilcito. Preocupao aliciante que se escreve na prpria histria da humanidade 2 : os saques (furtos) em nome do rei convertiam-se automaticamente em bens lcitos com a aceitao daquele, i. e., a cobia, subtraco ilcita (furto ou roubo) e apropriao dos bens do prximo legitimava-se com a beno do rei 3 ; ou, p. e., em 1662, a Inglaterra ofereceu aos piratas, que renunciassem a essa actividade, o perdo total e o direito de conservarem os produtos das suas actividades criminosas anteriormente desenvolvidas, naquilo que ser, afinal, uma verdadeira antecipao ao que os actuais

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Conferncia proferida no Auditrio do Conselho Distrital da Ordem dos Advogados, no dia 22 de Outubro de 2004. No Sc. XVII, os piratas utilizavam portos de abrigo situados em cidades martimas , onde gastavam o que saqueavam e cujos responsveis por essas cidades procuravam que aqueles ali atracassem para que gastassem os bens obtidos na sua labuta criminosa. Assim como existem registos de que determinados piratas procuravam obter perdes rgios com os proveitos ilcitos, podendo desta feita voltar ao seu pas de origem e instalarem-se. Vide JORGE DIAS DUARTE, Branqueamento de Capitais O regime do D. L. 15/93, de 22 de Janeiro, e a Norma Internacional, PUC, Porto, 2002, p. 16. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 16 e n. 5.

2 bares da droga se propem ou propuseram fazer 4 ou, ainda, PABLO ESCOBAR que se props pagar a divida externa da Colmbia em detrimento da sua impunidade ou de garantia de no extradio para os Estados Unidos da Amrica 5 . O branqueamento (de capitais) 6 , hoje mais do que algum dia, afecta-nos directamente por seres que vivem e sentem em conjunto e em uma aldeia global. A ideia de que o acto do eu no interfere com o outro ou que interfere unicamente com o outro lesado directamente no se coaduna com a ideia de contemporneo e de globalizao das ideias, das pessoas, da economia, das condutas criminosas. Seja facto isolado ou facto comunitrio dever existir, ao menos, a sensao de que a sua afectao se reflecte em um universo mais amplo comunitrio ou colectivo do que sobre a vtima directa e visvel. Fenmeno crimingeno tipo que afecta toda a comunidade o eu, o outro e o ns, i. e., seres com-os-outros vividos em liberdade 7 , o branqueamento (de capitais) impe que se encarne como objecto de discusso do social ao jurdico em um quadro hiperdinmico de modificaes com que se confronta hoje o intrprete 8 , por se apresentar como a face mais lmpida do crime organizado e estruturado e, por consequentemente, afectar o mundo do scio, do econmico, do literrio. Mundos que se cruzam e interagem e que devem contribuir para a concepo de uma nova tica, uma nova racionalidade, uma nova poltica, pois em causa est a prpria sobrevivncia da vida do planeta e preciso, (...), que a humanidade se torne em sujeito da responsabilidade pela vida, recaindo sobre os agentes econmicos e sociais a necessidade (...) de se autoorganizarem e auto-limitarem 9 . ii. A discusso sobre a concepo de branqueamento (de capitais) inesgotvel: . para JORGE GODINHO branqueamento (de capitais) compreende um processo destinado a um certo fim, a ocultao ou dissimulao de um conjunto de caractersticas de bens de origem ilcita (origem, localizao,
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Ibidem. Ibidem. Para um melhor aprofundamento do tema o nosso BRANQUEAMENTO (DE CAPITAIS) - Da metfora legitimidade da incriminao (que tutela jurdico-criminal?)!, Relatrio de Mestrado em Cincias Jurdico Criminais, no mbito da cadeira de Direito Penal, ministrada pelo Professor Catedrtico JOS DE FARIA COSTA, na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, no ano lectivo 2003/04. Vide JOS DE FARIA COSTA, O Direito Penal e o Tempo, in Op. Cit., p. 1143. Idem, p. 1148. Vide JORGE DE FIGUEIREDO DIAS, O papel do direito penal na proteco das geraes futuras, in Volume Comemorativo do 75. Tomo do Boletim da Faculdade de Direito (BFD) da Universidade de Coimbra, 2003, pp.1124 e 1125.

3 disposio, movimentao, propriedade) 10 , ou mais propriamente,

compreende o processo pelo qual se procura distanciar um bem da sua origem ilcita, conferindo-lhe uma aparncia lcita ou, por outras palavras, dissimulando a sua origem ilcita 11 ; . j NUNO BRANDO considera o branqueamento (de capitais) como a actividade pela qual se procura dissimular a origem criminosa de bens ou produtos, procurando dar-lhes uma aparncia legal 12 ; . conquanto J. DIAS DUARTE apresenta-nos uma concepo ampla e interactiva com as organizaes criminosas que necessitam, todavia, de introduzir os respectivos proveitos na economia legal, o que as leva a procurar os mais diversos meios de alcanar tal desiderato, meios esses que, necessariamente, passam pelo recurso a sofisticadssimas formas de comunicao e de gesto financeira, sendo desta feita aliciados profissionais da rea financeira, econmica e jurdica regra geral, bem cotados socialmente e pagos a peso de ouro , que zelam pela integrao dos fluxos monetrios obtidos na economia legtima 13 . A concepo esta prxima da apresentada pelas NAES UNIDAS que considera que o branqueamento de dinheiro um processo dinmico, constitudo por trs etapas, que supe, primeiramente, a dissociao dos proveitos econmicos da infraco de cuja prtica resultam, em segundo lugar, o apagar do respectivo rasto para iludir as investigaes, e, finalmente, a sua recuperao pelo criminoso, j aps ter sido dissimulada a sua origem econmica e geogrfica 14 , ou seja, o branqueamento pode comprender trs fases 15 : . a fase de colocao placement stage , que se verifica apenas quando existe papel-moeda 16 numerrio , visa colocar os capitais de provenincia ilcita no
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Vide JORGE GODINHO, Do Crime de Branqueamento de Capitais Introduo e Tipicidade, Almedina, Coimbra, 2001, p. 13. Idem, p. 38. Vide NUNO BRANDO, Branqueamento de Capitais: O Sistema Comunitrio de Preveno, Coimbra Editora, Col. Argumentum 11, 2002, p. 15. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 18. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 35. Quanto anlise e estudo das fases do branqueamento de capitais por todos, JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., pp. Como escreve JORGE GODINHO, esta fase apenas faz sentido se os bens ilcitos estiverem em numerrio como acontece com o trfico de droga, cuja transao se processa na troca directa de papel moeda e a dose a adquirir apesar de em muitas situaes a troca se basear por parte do comprador na entrega de objectos de valor, p. e., ouro, prata, telemveis, televises (etc.) , cujos depsitos bancrios permitiro efectuar placement stage. Vide JORGE GODINHO, Op. Cit., p. 40.

4 sistema financeiro instituies financeiras tradicionais e de outra ndole 17 ou em outras actividades lcitas como a compra de bens imveis e mveis 18 de modo que o branqueador se desfaa do papel-moeda e o converta em um mais fcil manuseamento; . a fase de transformao ou circulao layering stage consiste em proceder s operaes necessrias que permitam a ocultao da provenincia ilcita dos proveitos, i. e., promover as operaes necessrias para dissociar os proveitos da origem p. e., vrias transferncias de fundos 19 de contas para contas annimas ou com nomes de pessoas que j faleceram ou que desconhecem que tm contas com avultadas quantias [como na Itlia em que uma senhora com mais de 90 anos movimentava milhes de dlares por dia 20 ], cujo acesso s efectuado pelos detentores dos cdigos, ou contas criptadas [o caso do Banco Bilbao Vizcaya Argentaria BBVA de Espanha de 2002], movimentaes que limitam o acesso origem por parte das autoridades judiciais e policiais 21 socorrendo-se de estruturas sobrepostas ou de camadas layers de transaes financeiras que ocultem ou apaguem o rasto da origem dos bens; . e, por ltimo, a fase da introduo integration stage que consiste em reintroduzir o dinheiro lavado j com aparncia de proveitos lcita e legalmente obtidos no circuito econmico legal e pode processar-se atravs do recurso a emprstimos sob garantia p. e., a celebrao de um contrato de mtuo em que se hipoteca um imvel adquirido com os proveitos do trfico de estupefacientes, e propositadamente no se liquida aquele emprstimo para que o banco execute a
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Procedem-se a depsitos bancrios de pequenas quantias em vrias dependncias do mesmo banco ou em contas de bancos diferentes para que nenhum desses depsitos ultrapasse os limites que impem entidade financeira a obrigao de comunicao do movimento suspeito, ex vi do art. 7., conjugado com o art.18. da Lei n. 11/2004, de 27 de Maro, e/ou aquisio de aplicaes financeiras em casas de cmbio, sociedades correctoras, bolsa, servios financeiros postais p. e., ttulos de aforro investem em casinos, promovendo uma mistura de negcios lcitos com negcios ilcitos. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 36 e n. 59 e 60. Hoc sensu JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., pp. 36 e 37. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 37 e JORGE GODINHO, Op. Cit., p. 41. Informao recolhida no encontro no mbito do programa Grotius II, em Roma, nos dias 27 e 28 de Junho de 2002, promovido pela Universidade Torvegata, ao longo da prelao de um alto responsvel do Ministrio Pblico de Itlia. Aps a colocao placement stage , esta fase frutfera em aplicaes financeiras ou obrigaes, em investimento em seguros, converso dos depsitos em cartas de crdito ou em cheques de viagem para posterior revenda dos bens adquiridos. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 37 e JORGE PATRCIO PAL apud JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 37, notas 61, 62 e 63.

5 hipoteca, assim se tornando o muturio legtimo titular da quantia mutuada 22 , ou compra de metais preciosos , a crditos documentrios, falsa facturao, realizao de mais-valias mobilirias e imobilirias 23 . Todavia, surgem-nos dois apontamentos que devemos ter em conta: por um lado, JORGE GODINHO considera que, rigorosamente, a fase da integrao integration stage no uma questo de branqueamento de capitais porque, repita-se, no est j em causa a dissimulao da origem 24 ; e por outro, para RODRIGO SANTIAGO, que alm de considerar que o termo digno ser reciclagem e no branqueamento 25 , defende que o branqueamento de capitais compreende ou pode compreender duas fases: a do money laundering - constitui o ncleo essencial do branqueamento, consistindo em libertar os proveitos de origem ilcita dos seus vestgios, colocando-os no circuito econmico legal, dissimulando-os e cortando-lhes o cordo umbilical de identificao com o crime subjacente ou primrio , ou seja, preenche a fase da colocao (placement stage) e a fase do recycling que, quando se realiza, se concretiza em operaes ou manipulaes atravs das quais os incrementos referidos , j previamente lavados, vo ser objecto de tratamentos de forma a que ganhem a aparncia de se tratar de objectos de provenincia lcita, com a sua consequente reentrada no normal circuito econmico 26 , i. e., compreende a fase da circulao (layering stage). Quanto a este assunto, somos da opinio de que, apesar da fase da integrao integration stage no ser, sumo rigore, branqueamento de capitais, ela parte integrante de um processo dinmico ou, permitam-nos, hiper-dinmico que se transformou, como nos ensina NUNO BRANDO, em o lado negro do processo da globalizao, da liberalizao das trocas internacionais e dos movimentos de capitais, da abertura dos mercados financeiros, da macia informatizao e do comrcio electrnico 27 . Esta fase a integrao , que se apresenta para RODRIGO SANTIAGO como uma consequncia da recycling e no pertencente ao conceito de branqueamento, como que o fechar da porta da regenerao.

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Vide JORGE PATRCIO PAL apud JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 38, nota 64. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 38. Vide JORGE GODINHO, Op. Cit., p. 41. Vide RODRIGO SANTIAGO, O Branqueamento de Capitais e Outros Produtos do Crime, in Revista Portuguesa de Cincia Criminal (RPCC), Ano 4, Fasc. 4., Out./Dez., 1994, p. 497, n. 1. Idem, pp. 501 e 502. Vide NUNO BRANDO, Op. Cit., p. 16.

6 Em suma, podemos afirmar que o branqueamento ou a reciclagem de capitais ou de bens o processo hiper-dinmico destinado a metamorfosear o ilcito em lcito, i. e., o processo que visa colocar no circuito econmico legal os bens ou capitais de provenincia de condutas criminosas crimes primrios ou subjacentes , fazendo-os circular atravs de operaes e movimentaes sucessivas e densas capazes de dificultar a sua detectao pelas autoridades judiciais e policiais dissimulando-os para que possam integrar licitamente o circuito econmico. 2. Nascimento e evoluo da censurabilidade jurdico-criminal do branqueamento (um pouco de histria) A influncia nefasta do branqueamento de capitais, que se sente no sector econmico e se estende, por sua vez, ao sector poltico e social, verifica-se quer em termos de macroeconomia podendo provocar uma irracionalidade das polticas dos sistemas financeiros, afectando a estabilidade das economias mais vulnerveis; uma instabilidade monetria devido s influncias negativas que impendem sobre as taxas de juro e de cmbio, promovendo distores no mercado e colocando em risco o desenvolvimento econmico; uma descredibilizao da praa financeira, pois este tipo de operaes afasta quem investe com transparncia e respeito pelas regras e cdigos de conduta estabelecidos 28 quer em termos de microeconomia em que o branqueamento de capitais tem um efeito extremamente negativo, originando situaes de concorrncia desleal e perturbando a circulao dos bens no mercado 29 , pois o fluxo de fundos econmicos elevado, o que proporciona aos actores um desafogo financeiro, permitindo-lhes colocar os bens a um preo muito mais baixo e empreender polticas comerciais de difcil execuo para a concorrncia. No prembulo da Conveno de Viena 30 pode ler-se que os Estados Partes tinham conscincia de que o trfico ilcito fonte de rendimentos e fortunas considerveis que permitem s organizaes criminosas transnacionais invadir, contaminar e corromper as estruturas do
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Vide NUNO BRANDO, Op. Cit., p. 21. Idem, p. 22. Como afirma JUANA DEL CARPIO DELGADO, a licitude dos bens que circulam no mercado um dos pressupostos essenciais ao seu bom funcionamento e ordem socio-econmica. Apud NUNO BRANDO, Op. Cit., p. 22, nota 22. Adoptada na 6. Sesso Plenria da Conferncia da Naes Unidas em 9 de Dezembro de 1988, aprovada para ratificao pela Resoluo do Conselho de Ministros n. 29/91, de 20 de Junho, e ratificada pelo Decreto do Presidente da Repblica n. 45/91, de 12 de Agosto, publicada no Dirio da Repblica, I Srie A, de 6 de Setembro de 1991. Itlico nosso.

7 Estado, as actividades comerciais e financeiras legtimas e a sociedade a todos os seus nveis. O valor negativo, cuja supra-individualidade do bem jurdico indiscutvel 31 , temse, essencialmente, vertido em uma viso do mundo econmico at pelas avultadas quantias de dinheiro que o trfico de droga gera, apesar de, hoje, no se centralizar por exclusividade este fenmeno criminolgico neste plano 32 , o que tem induzido a que se ancore o branqueamento de capitais no direito penal econmico, sendo, hoje, difcil levantar a ncora desse enfileiramento. A criminalizao do branqueamento de capitais est geneticamente ligado ao trfico de droga 33
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que, por sua vez, se conexiona cognitiva e materialmente com a

criminalidade organizada, sem que nos olvidemos de que a necessidade de branqueamento de capitais se estende a outro tipo de criminalidade muito referenciada com a criminalidade organizada que, por natureza, produz avultadas somas de dinheiro sujo: trfico de armas, jogo clandestino, trfico se seres humanos, prostituio, extorso 35 .

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Quanto indiscutibilidade e relevncia dos bens jurdicos colectivos ou supra-individuais, JOS DE FARIA COSTA, Direito Penal Econmico, pp. 38 a 44 e JORGE DE FIGUEIREDO DIAS, O papel do Direito Penal ..., in Op. Cit., pp. 1131 e ss.. Nos finais dos anos 90, em Lisboa, fora desmantelado um grupo de 22 jovens que se dedicavam ao furto de bens de grande valor por encomenda p. e., vinho de determinadas marcas cujos valores, por cada encomenda, situavam-se entre os 20 000, 00 (vinte mil euros) e os 30 000, 00 (trinta mil euros), que de imediato depositados em uma determinada conta e que circulava por vrias contas de modo que se apagasse o rasto do dinheiro pecunia non olet. Pois, o chefe do grupo era empregado bancrio, que fazia circular os depsitos e fazia com que o dinheiro entrasse no mercado econmico regenerado. Vide JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., p. 36. Acrescenta ainda, em outro estudo, que claro que o fenmeno do branqueamento de capitais est conexionado, primacialmente, com o trfico de droga, porquanto esta actividade ilcita uma das que mais lucros proporcionam, como aquela que, por razes de desgaste e perturbaes sociais, mais impacto traz ou provoca na opinio pblica. Vide JOS DE FARIA COSTA, O BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS (Algumas reflexes luz do direito penal e da poltica criminal), in BFD , Vol. LXVIII, 1992, p. 66, n. 15. MUOZ CONDE e AUNION ACOSTA relembram-nos o efeito perverso da proibio ou das polticas penais repressivas da droga, pois quanto maior o nvel de represso mais alto o preo da droga e maiores so as margens comerciais e os lucros que geram, alm de que a ilegalidade converteu o trfico de drogas no maior dos negcios existentes, (maior que o trfico de armas e o contrabando), no mais rentvel dos negcios, sejam legais ou ilegais, provocando a apario de grandes traficantes que, com um poderio econmico sem igual, corrompem as instituies mais slidas do Estado e iludem facilmente a perseguio penal. Apud JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 19, n. 14. Ibidem. Extenso que a Directiva n. 91/308/CE deixou merc dos Estados-Membros, que, em Portugal, o nosso ordenamento jurdico efectuou com o DL n. 325/95, de 2 de Dezembro, e que a Directiva n. 2001/500/CE imps aos Estados-Membros, cuja transposio se operou com a Lei n. 11/2004, de 27 de Maro.

8 A globalizao econmica permitindo a circulao de capitais, de bens e de pessoas de forma livre no s impulsionou a globalizao da criminalidade pois os caminhos encontram-se mais permeveis , como, sensatamente, a prpria conscincia de que a preveno de certos tipo de crimes dos quais se destacam o trfico de droga, o trfico de armas, o jogo clandestino, o trfico de seres humanos, a prostituio no se alcana isoladamente, mas de forma cooperativa e com a implementao de instrumentos normativos internacionais que vinculem os Estados a incrementar, nos seus ordenamentos jurdicos internos, no s a proibio do branqueamento a ttulo de crime ou de ilcito de mera ordenao social , mas tambm meios processuais idneos e adequados a prevenir este tipo de criminalidade. O assassinato de ALDO MORO, pelas Brigadas Vermelhas, a 9 de Maio de 1978, levou a que fosse aditado ao Cdigo Penal italiano o art. 648 bis, que prev e pune quem substituir dinheiro ou valores provenientes dos crimes de roubo agravado, extorso agravada e sequestro 36 . Mas, o fenmeno do branqueamento (de capitais) conhece a sua criminalizao autnoma por influncia norte-americana os Estados Unidos da Amrica, em 1986, na era REAGAN, tomaram a iniciativa da sua criminalizao , vertendo-se esta veia criminalizadora na Conveno de Viena Conveno das Naes Unidas Contra o Trfico Ilcito de Estupefacientes e Substncias Psicotrpicas , onerando os Estados Partes a tomar medidas necessrias para tipificar como infraco penal to vil conduta conforme se retira do art. 3. da Conveno. Vinculao a que o Estado Portugus se onerou, tendo aprovado e ratificado a Conveno de Viena. Pois, o DL n. 15/93, de 22 de Janeiro, seguindo o desgnio da necessidade de privar as pessoas que se dedicam ao trfico ilcito dos produtos das suas actividades criminosas 37 e de eliminar assim o seu principal incentivo para tal actividade 38 , para que se evite que a utilizao de fortunas ilicitamente acumuladas permita a organizaes criminosas internacionais invadir, contaminar e corromper as estruturas do Estado, as actividades comerciais e financeiras legtimas e a sociedade a todos os nveis 39 , prescreveu o crime branqueamento como crime autnomo art. 23. sob a epgrafe converso, transferncia ou dissimulao de bens e produtos.

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Vide FABIN CAPARRS, El Blanqueo de Capitales, in El Sistema Penal Frente a los Retos de la Nueva Sociedad, (coord. Maria Rosario Daz-Santos e de Fabin Caparrs), Colex, XV Congreso de Alumnos de Derecho Penal, Universidad de Salamanca, 2003, P. 172. Prembulo da Conveno de Viena. Ibidem. Prembulo do DL n. 15/93, de 22 de Janeiro.

9 Questo que nos tem acompanhado e nos perturba mais do que a imposio de normativo internacional a de saber se o recurso criminalizao de branqueamento no uma confisso antecipada da incapacidade de prevenir e combater o crime primrio ou subjacente e, consequentemente, uma fuga exigncia de legitimidade do ius puniendi de que a comunidade dota o Estado ou se, contrariamente, a comunidade sente, nos nossos dias, que as ofensas a bens jurdicos, mesmo que individuais, reflectem e refraccionam-se em bens jurdicos supra-individuais ou comunitrios, que beliscam severamente o desenvolvimento de toda a comunidade democraticamente organizada. Questo a que procuraremos indicar caminhos. O lucro desmedido ilegal o fundamento de actividades que preenchem tipologias autonomizadas, previstas e punidas criminalmente, o que nos induz a interrogarmo-nos porque criminalizar a conduta de reciclar ou regenerar bens ilcitos se h um crime primrio e se, descoberto e investigado este, os bens patrimoniais que advm dessa actividade ilcita mesmo os j branqueados podero ser apreendidos e declarados perdidos a favor do Estado. Ser que estamos perante um tipo de crime que a alavanca ou a catapulta para se prevenir e combater um outro tipo de crime 40 ? Ou seja, ser que o crime de branqueamento uma norma substantiva carregada de teor adjectivo criminal? Desde j, permitam-nos, ousamos afirmar que, face a um fenmeno de dimenso preocupante e estrondosa no plano global, no podemos optar por uma viso liliputiana. 3. Possveis sistemas jurdico-criminais para o branqueamento Historicamente e seguindo a idealizao de ISIDORO BLANCO CORDERO 41 , poder-se- apontar trs sistemas que previnem e permitem combater a reciclagem ou branqueamento de bens e capitais: . a concepo como um dos tipos criminais de receptao como se prescrevia na Blgica e na Itlia inserido no crimes contra o patrimnio; . a concepo como um dos tipos criminais de favorecimento como se prescrevia na Sua e na Alemanha inserido nos crimes contra a administrao da justia
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Criticando estas posies poltico-legislativas e contrariando a posio de PECORELLA, JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., p. 76. Vide I. B. CORDERO, El Blanqueo..., pp. 319 e ss. e 546, apud MIGUEL PEDROSA MACHADO, comentrio deciso do Tribunal de Crculo de Coimbra, Proc. n. 25/95, de 14 de Novembro de 1995, in Decises de Tribunais de 1. Instncia 1996 Comentrios, PCM-GPCCD, 1998, p. 145, n. 10.

10 Portugal com a aprovao da lei n. 11/2004, de 27 de Maro, que aditou o art. 368.-A ao CP, enquadrando-o, sistematicamente, o crime de branqueamento no captulo que estipula os crimes contra a realizao da justia, evoluindo para o sistema que considera o crime de branqueamento como um crime tipo de favorecimento; . e, ainda, a concepo como um tipo de crime autnomo e independente como nos Estados Unidos da Amrica e em Portugal 42 .

4. Conscincia universal da leso i. PINO ARLACHI 43 , consciente desta viso evolutiva e da danosidade social elevada projectada pelo branqueamento no seio da comunidade nacional e internacional, elucidavanos, nos fins de 1997, que diariamente se introduzia/transferia electronicamente, atravs dos mercados financeiros mundiais, um bilio de dlares de origem criminosa. O GAFI GRUPO DE ACO FINANCEIRA INTERNACIONAL 44 , j em 1991, estimava que cerca de 50% a 70% dos montantes transaccionados provenientes do trfico de herona, cocana e canbis nos Estados Unidos da Amrica e na Europa que se estimavam em 112 bilies de dlares por ano , ou seja, de 66 a 80 bilies de dlares, se destinavam ao branqueamento de capitais. Face a quantias astronmicas, no de estranhar a expresso follow the money adoptada pelo Drug Enforcement Administration DEA e pelo Federal Bureau of Investigation FBI.
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Todavia, h acrescentar que, em Portugal, no mbito das decises judiciais verificou-se e verifica-se incerteza no enquadramento jurdico-criminal do branqueamento de capitais, sendo confundido e enquadrado como crime de trfico de droga - Vide Ac. da 4. Vara Criminal do Crculo do Porto e respectivo comentrio de MIGUEL PEDROSA MACHADO, Comentrio deciso da 4. vara Criminal do Crculo do Porto, Proc. n. 166/96, in Decises de Tribunais de 1. Instncia 1996 Comentrios, PCM-GPCCD, 1998, pp. 219 e ss. -, como crime de receptao - Ibidem e JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., pp. 72 e ss.. Quanto ao prof. FARIA COSTA, h a referir que escreveu em um momento anterior entrada em vigor do DL n. 15/93, de 22 de Janeiro - ou como crime de favorecimento Ibidem e idem, p. 79, n. 1. PINO ARLACHI era o Director Executivo do Gabinete das Naes Unidas para o Controlo das Drogas e Preveno do Crime. Apud JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 18. Institudo na CIMEIRA DE PARIS DOS SETE PASES MAIS DESENVOLVIDOS, de julho de 1989 EUA, Japo, RFA, Frana, Inglaterra, Itlia, Canad e a Presidncia da Comisso das Comunidades Europeias, que tambm conhecido por Finantial Action Task Force FATF.

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11 No X CONGRESSO DAS NAES UNIDAS PARA A PREVENO DO CRIME 45 , novamente, PINO ARLACHI afirmou que o FMI calcula que o branqueamento de dinheiro implica j entre dois a cinco por cento do PIB mundial, ou seja, 600 mil milhes de dlares por ano 46 , acrescentando que o sistema SWIFT (responsvel pelas transaces interbancrias), opera j mil milhes de mensagens interbancrias por ano, cujo volume dirio da transferncia de fundos representava cinco trilies de dlares 5 000 000 000 000 , alm de que os criminosos, como peritos que demonstram ser, calculam os riscos antes de procederem transferncia dos seus ganhos, e acrescentava que o branqueamento de dinheiro russo no Banco de Nova Iorque se elevou em 1999 ao montante de dez milhes de dlares 47 . Quanto aos pases ou locais mais referenciados como potenciais instncias de branqueamento h a referir a Sua de 1 374 milhares de francos Suos em 1999 para 656 milhes de francos Suos em 2000 48 , o Reino Unido (Londres), a Alemanha, o Japo e os EUA: em 1995, o Director do Gabinete de Assessoria Tecnolgica do Congresso dos Estados Unidos da Amrica, ROGER C. HERDMANN, estimava que fossem, anualmente, branqueados 300 bilies de USD, cuja origem e titularidade eram ocultadas na sua passagem pelas instituies financeiras e nas bolsas nacionais para que as autoridades judicirias e policiais no conseguissem cheirar o dinheiro 49 . No ano de 1997, nas Ilhas Caiman, as leis antibranqueamento apenas se aplicavam a 17 bancos os que detinham presena fsica territorial dos quinhentos e cinquenta bancos existentes 50 , tendo presente que, naquela ilha se estimava, em 1994, a existncia de depsitos bancrios de 430 bilies de dlares. Certamente no oriundos das poupanas dos seus habitantes. Quanto ao Liechtenstein, referncia de local ideal para branquear o dinheiro sujo, h a relembrar que, j na dcada de 70, com apenas 24 000 habitantes, detinha 30 000 firmas, na maioria fictcias Briefkastenfirmen , e que foi o primeiro pas do

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Que se realizou em Abril de 200, em Viena. Apud JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 20. Idem, p. 22. MROS Bureau de Communication en matire de blanchiment dargent Troisime Rapport d Activit Anne 2000, Berne, Office Fdral de la Police, Juillet 2001, apud NOCOLAS QUELOZ, Les dfis para la criminalit conomique et financire en Suisse, (Col. F. GISLER), in La Criminalit conomique et Financire en Europe, Logiques Sociales, LHarmattan Dviance et Socit, 2002, p.132. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 22. Idem, p. 20.

12 mundo a prescrever no ordenamento jurdico a figura do patrimnio personalizado, em que o nome do titular conservado em segredo 51 . O branqueamento de capitais transformou-se em um fenmeno do mundo contemporneo ou ps-moderno inserido na badalada sociedade de risco (Risikogesellschaft), que, segundo o Prof. FARIA COSTA, na linha de pensamento de ULRICH BECH, consiste na afirmao e defesa de que o nosso tempo se caracteriza pelo facto de os lados sombrios do progresso determinarem, cada vez mais, a dinmica social 52 e em uma doena, cuja cura est muito longe do horizonte alcanvel e, como todas as enfermidades criminais, no passar por uma exclusiva interveno do direito penal. ii. A dimenso internacional do fenmeno, que dificulta e cria obstculos na consequente e eficaz preveno e represso deste tipo de crime, imps no s uma cooperao material entre os vrios actores formais competentes na preveno e represso deste cancro, mas tambm a harmonizao legislaes internacional e nacional, por meio dos instrumentos jurdicos internacionais 53 : . a Declarao de Princpios de Basileia, de 12 de Dezembro de 1988, do Comit para as Regulamentaes Bancrias e as Prticas de Vigilncia de Basileia que compreende os representantes dos Bancos Centrais e rgos de Superviso dos 10 pases mais desenvolvidos (G10: Alemanha, Blgica, Canad, EUA, Frana, Itlia, Japo, Holanda, Luxemburgo, Reino Unido, Sucia e Sua e Comunidade Europeia) , que, sem carcter vinculativo, considera que a salvaguarda contra o branqueamento reside na integridade dos responsveis dos bancos e na sua vigilante determinao para evitar que as prprias instituies se encontrem associadas a criminosos ou sejam utilizadas como meio para o prprio branqueamento, e que, respeitando sempre a confidencialidade, indica como medidas a identificao dos respectivos clientes, o respeito pela regulamentao

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Vide RODRIGO SANTIAGO, Op. Cit., p. 503. Vejam-se os financiamentos da AL QAEDA de milhes e milhes de dlares para aces criminosas de grande vulto, muitos dos quais branqueados pelo mtodo do hawala. Vide FIES FERNADES, Terrorismo: dependncia e simbiose com a criminalidade organizada transnacional, in Politeia, Ano I, n. 1, Janeiro/Junho de 2003, pp. 31 e ss.. Vide JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., pp. 62 e 63, n. 8. Quanto a este assunto TIZIANA TREVISSONI LUPACCHINI, Strumenti internazionale per il contrasto del riciclaggio di capitali, in La Giustizia Penale Rivista mensile di Dottrina, Giurisprudenza e Legislazione, Anno CVII (XLIII della 7 Serie), Aprile 2002, Fasc. IV, pp. 193-216.

13 sobre operaes financeiras e a recusa em cooperar em operaes suspeitas de ligao com o branqueamento, sendo recomendada tambm a cooperao com as autoridades de investigao 54 ; . a Conveno de Viena - Conveno das Naes Unidas Contra o Trfico Ilcito de Estupefacientes e Substncias Psicotrpicas adoptada na 6. Sesso Plenria da Conferncia das Naes Unidas, em 19 de Dezembro de 1988, em Viena aprovada para ratificao pela Resoluo do Conselho de Ministros n. 29/91, de 20 de Junho, e ratificada pelo Decreto do Presidente da Repblica n. 45/91, de 12 de Agosto 55 , em que cada Estado parte se obrigou a punir como infraces penais as condutas que se consignam o branqueamento ou lavagem de dinheiro previstas na al. b), i) ii) e na al. c), i) do n. 1 do art. 3.. . a Conveno de Estrasburgo Conveno sobre Branqueamento, Deteco, Apreenso e Perda dos Produtos do Crime que, aps aprovao do Conselho da Europa, foi aberto assinatura em Estrasburgo, tendo Portugal assinado em 8 de Novembro de 1990 , em que no decurso da 15. Conferncia dos Ministros Europeus da Justia, que decorreu entre 17 e 19 de Junho de 1986, em Oslo, se discutiu a premncia de lutar contra o trfico de droga atravs da apreenso e declarao de perda dos proveitos gerados, tendo em conta que a luta contra a criminalidade grave deve subjugar-se aos mtodos modernos e eficazes como privar o delinquente dos produtos do crime sentido vertido no art. 6. da Conveno 56 ; . as Recomendaes do GAFI grupo criado com o escopo de monitorizar os resultados da cooperao existente no mbito da preveno dos sistemas bancrio e financeiro do branqueamento de capitais e de estudar outras medidas preventivas que se possam incluir neste domnio, principalmente no que concerne harmonizao dos sistemas legais e cooperao judiciria , em 1990, apresenta um relatrio com quarenta recomendaes que se podem sintetizar em trs reas cruciais: a. os Estados devem harmonizar o direito penal no que respeita s definies de crime de branqueamento de capitais para que se possa

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Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., pp.43 e 44. Vide Dirio da Repblica, I Srie A, de 6 de Setembro de 1991. Quanto enumerao e anlise deste preceito da Conveno, JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., pp. 49 a 51.

14 fomentar uma melhor cooperao judiciria internacional Recomendaes 4 a 7; b. os estados devem aperfeioar o sistema financeiro e bancrio obrigaes de identificao dos clientes, deveres de cuidado quanto a operaes anormais e de injustificao econmica ou de objecto lcito aparente Recomendaes 8 a 29; c. reforar a cooperao internacional troca de informao entre as autoridades competentes Recomendaes 30 a 40. Em 1996, o GAFI actualizou as recomendaes, sendo de destacar a 4. Recomendao que suscita os pases a criminalizar o branqueamento de capitais originrios de infraces graves que gerem proveitos de montantes elevados, e, em 2000, elaborou e publicou uma lista de pases que se recusaram em cooperar contra o branqueamento de capitais Bermudas, Ilhas Caimo, Chipre, Filipinas, Israel, Lbano, Liechtenstein, Malta, Ilhas Maurcias, Rssia, So Marino e, ainda, se referencia que o Luxemburgo lugar propcio ao branqueamento de capitais. . a Directiva n. 91/308/CEE, de 10 de Junho de 1991 57 , que visa implementar medidas de natureza administrativa - medidas de coordenao - e proibitivas para prevenir o branqueamento (de capitais) atravs da utilizao do sistema financeiro. A Directiva, apesar de seguir a noo prescrita na Conveno de Viena, estipula que os Estados-Membros podem estender os efeitos das medidas de branqueamento a outras actividades criminosas que no o trfico de droga como o terrorismo, o jogo clandestino, as redes de imigrao ilegal. O DL n. 313/93, de 15 de Setembro, que operou a transposio da directiva para o nosso ordenamento jurdico interno, reconduz-se s medidas preventivas obrigao de identificao dos clientes, recusa de realizao de operaes suspeitas de enquadrarem o branqueamento, conservao de documentao de identificao e dos registos das operaes, dever de informao de transferncias suspeitas, dever de colaborao com as autoridades judiciais e policiais e de absteno da operao 58 quanto utilizao do sistema financeiro para branquear dinheiro ilcito proveniente do trfico de droga, conquanto o DL n. 325/95, de 2 de
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Vide Jornal Oficial das Comunidades Europeias, n. L 166, de 28 de Junho de 1991, pp. 77 e ss., cuja transposio para a nossa ordem jurdica interna operou-se pelo DL n. 313/93, de 15 de Setembro. Quanto a este assunto, NUNO BRANDO, Op. Cit., pp. 38 e ss., 44 e ss., 54 e ss..

15 Dezembro, promoveu o alargamento da incriminao do branqueamento (de capitais) a outras formas de criminalidade e a outras actividades enquadrantes ou promotoras de branqueamento para alm do sistema financeiro jogo dos casinos, comrcio de bens de elevado valor: imveis e mveis de luxo (pedras e metais preciosos, antiguidades, obras de arte, automveis, aeronaves, barcos de passeio , projectando-se uma maior harmonizao dos ordenamentos jurdicos dos Estados-Membros. A Lei n. 10/2002, de 11 de Fevereiro, amplia ainda mais os crimes subjacentes ao branqueamento (lista esta j ampliada pelo DL n. 325/95, de 2 de Dezembro) fraude fiscal, e demais crimes punidos por lei com pena de priso cujo limite mximo seja superior a 5 anos ao branqueamento de capitais aos j prescritos pelo DL n. 325/95, de 2 de Dezembro terrorismo, trfico de armas, trfico de produtos nucleares, extorso de fundos, rapto, lenocnio, trfico de pessoas, trfico de rgos ou tecidos humanos, pornografia envolvendo menores, trfico de espcies protegidas, corrupo e demais infraces referidas no n. 1 do artigo 1. da Lei n. 36/94, de 29 de Setembro. . a Directiva n. 2001/97/CE, do Parlamento Europeu e do Conselho de 4 de Dezembro, que alterou a Directiva n. 91/308/CEE, de 10 de Junho de 1991, do Conselho transposta para o nosso ordenamento jurdico pela Lei n. 11/2004, de 27 de Maro, que por sua vez revogou o art. 23. do DL n. 15/93, de 22 de Janeiro, o DL n. 313/93, de 15 de Setembro, e o DL n. 325/95, de 2 de Dezembro e alterou o CP aditando um art. 368-A sob a epgrafe branqueamento, cuja anlise se far posteriormente que amplia, mais uma vez e em uma tentativa de acompanhar os interesses das organizaes criminosas, cuja base de aco pode comear por tipologias criminais punidos com penas menos gravosas ou at tipologias criminosas no tuteladas criminalmente 59 , os crimes subjacentes ao branqueamento de capitais e actualiza as medidas tendentes a uma melhor preveno e represso do branqueamento de vantagens de provenincia ilcita. 5. Caracterizao olhar a rvore inserida na floresta A compreenso deste tipo de crime impe que nos debrucemos sobre a caracterizao deste lado amargo do desenvolvimento social e econmico das sociedades

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Preocupao demonstrada por NUNO BRANDO, Op. Cit., p. 71.

16 modernas 60 , tendo em conta que estamos perante uma complexa questo e, por conseguinte, perante um crime de complexa e especial gravidade, principalmente no que concerne ao verdadeiro e puro branqueamento (de capitais). Pois, no somos dos que entendem que esta tipologia se dirige ou teleologicamente se dirige ao branqueamento de 10 000,00 dez mil euros , mas, sem se olvidar desta pequena mancha, direcciona-se essencialmente s avultadas somas monetrias idneas a invadir, contaminar e corromper as estruturas do Estado, as actividades comerciais e financeiras legtimas e a sociedade a todos os nveis 61 , ou seja, idneas delao da sociedade democraticamente organizada. No que concerne ao branqueamento de capitais, tudo se prende com a ideia de dinheiro como bem juridicamente qualificado 62 que representa riqueza que sob o olhar do direito criminal deve ser tutelada na formao, na conservao e na circulao, sendo que nos releva a circulao da riqueza que, por antonomsia, se pode resumir prpria circulao do dinheiro 63 . Como se depreende, no a circulao de dinheiro como manifestao de vontade juridicamente relevante, mas, na esteira do Prof. FARIA COSTA, como operao de tornar lmpido e comunitariamente aceitvel o dinheiro como riqueza, quando proveniente de zonas escuras do tecido social 64 , i. e., a capa que permite que a riqueza aparea justificada 65 . Acresce que os mesmos efeitos perversos poder-se-o verificar, na devida escala, com o branqueamento de outros bens imveis ou mveis . A mobilidade de capitais , como afirma o Prof. FARIA COSTA, um contributo do qual se no pode prescindir sob pena, entre outras coisas, de estagnao econmica 66 . Contudo, a mobilidade nem sempre se enquadra dentro do aproveitamento mximo dos bens disponveis, pois muitas vezes reveste natureza ilcita com o intuito de lavar a sujidade do dinheiro. Esta mobilidade nacional e, principalmente, internacional dota o fenmeno do branqueamento de uma das suas caractersticas mais marcantes: fenmeno de

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Vide SAVONA e DEFEO apud JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 23. Prembulo do DL n. 15/93, de 22 de Janeiro. Quanto ao dinheiro como bem jurdico qualificado - al poseer una genericidad absoluta y una ultrafungibilidade especfica, al gastarse pero no consumirse, al implicar la divisibilidad abstracta de las dems cosas, bienes y servicios, y, al poder desarrollar su funcin de equivalencia respecto de todo otro bien o valor patrimonial, sendo assim, un bien por excelencia de las dems relaciones patrimoniales - , BONET CORREA apud JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., p. 62 e n. 5.. Vide JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., p. 62. Ibidem. Idem, p. 64. Ibidem.

17 dimenso internacional 67 . O branqueamento de capitais no se compara com os crimes de furto e de burla, em que se verifica a transferncia ilcita de riqueza incapaz de gerar a destruio do prprio ordenamento jurdico, mesmo quando de valores estrondosos, e em que a interveno do direito penal no opera a montante no momento da transferncia, pois no evita o furto ou a burla , mas actua sempre como elemento frenador da conduta a jusante 68 . Como fenmeno de dimenso internacional no pode funcionar sem uma organizao e , por conseguinte, criminosa
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com estrutura poderosamente organizada,

anichada no seio do Estado, com hierarquia forte, com os rostos de PIGMALEO que se dedica aos mais variados sectores da actividade criminosa trfico de droga, trfico de seres humanos, trfico de armas, prostituio, jogo clandestino, extorso (etc.) e que detm uma enorme disponibilidade de bens e de dinheiro liquida capaz de fazer nascer desvios e condicionamentos no mercado financeiro 70 direccionada para a conquista de mais poder social, econmico e poltico e ajudada pela designada cultura da corrupo 71 . Devemos olhar para o fenmeno do branqueamento inserido nestas valoraes para que, socorrendo-nos da imagem do Prof. FARIA COSTA, no vejamos a rvore sem sequer olharmos minimamente para a floresta 72 . Cumpre, na esteira do ilustre Professor, sintetizar os traos simples do fenmeno do branqueamento de capitais 73 :

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Ibidem. Pensamos que se pode estender este douto entendimento transao dos bens quer imveis quer mveis. Ibidem, idem, p. 65. Para FABIAN CAPARRS, a organizao criminosa uma pessoa colectiva organizada em funo de critrios de estrita racionalidade, em que os seus membros se integram em uma estrutura slida, desempenhando cada um certa funo especifica das suas capacidades, ou seja, identifica-se com uma sociedade de profissionais do delito. Vide Op. Cit., p. 37. Tambm citado por JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., pp. 25 e 26. Para o decano FIGUEIREDO DIAS, s se pode falar de associao criminosa quando a vontade da associao como encontro da vontade de particulares se autonomiza, se diferencia e superioriza vontade e interesse dos seus membros, pois como instituio complexa, formalizada e sofisticada, hierarquizada, cogente em impr as suas normas, mas como realidade autnoma e transcendente perante os indivduos que a integram. Sobre a evoluo do conceito de associaes criminosa, J. DE FIGUEIREDO DIAS, As Associaes Criminosas no Cdigo Penal Portugus de 1982, Coimbra Editora, 1988, pp. 5 a 26. Sobre associao criminosa, J. DE FIGUEIREDO DIAS Art. 299. - associaes criminosas, in Comentrio Conimbricence do Cdigo Penal Parte Especial Tomo II, Coimbra Editora, 1999, pp. 1160 e 1161. Vide JORGE DIAS DUARTE, Op. Cit., p. 23 e JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., pp. 65 e 66. Hoc sensu ALBERTO CRESPI apud JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., p. 66, FABIAN CAPARRS, Op. Cit., pp. 37 e ss.. Vide JOS DE FARIA COSTA, Op. Cit., p. 66. Idem, p. 68. Ibidem.

18 . perigosidade, gravidade e extenso dos fenmenos que o sustentam como as ofertas de prmios monetrios elevados por cada morte de polcia de um determinado pas, como aconteceu com o cartel de JUAREZ, no Mxico, que oferecia cerca de 200 000,00 (duzentos mil euros), por cada polcia norte-americano morto 74 ; . particular ressonncia ao nvel da opinio pblica, determinando, simultaneamente, repdio social, mas, outrossim, amolecimento da conscincia tica quando se vem as instncias do poder pblico ficar bloqueadas ou ser, de forma absoluta, inoperantes; . racionalizao e insero sociolgica dentro dos parmetros da chamada cultura da corrupo - onde o fenmeno da neutralizao axiolgica se verifica com frequncia; . dimenso tipicamente internacional; . dificuldades na determinao e consequente ataque a uma fenomenalidade atravs dos comuns meios jurdicos sendo esta a razo apontada por WINFRIED HASSEMER para se conceituar a criminalidade organizada.

6. Consideraes finais Antes de terminar, gostaramos de ressalvar trs pontos: em primeiro lugar evitar que a harmonizao dos ordenamentos jurdicos funcione como afirma MAECHEL LEVI 75 como auto-estradas do branqueamento; em segundo, no podemos conceber a ideia de que a criminalizao do branqueamento de vantagens pode ou deve servir de muleta para fomentar o incio de investigaes criminais de crimes subjacentes 76 , por ser, como nos ensina o Prof. FARIA COSTA, demasiado perverso e prpria de uma atitude poltico-legislativa pouco clara; e, em terceiro, a concepo de muleta conduz-nos lamentvel constatao de que a criminalizao do branqueamento se compagina com uma confisso da incapacidade de prevenir a prossecuo dos crimes primrios, subjacentes ou promotores das vantagens ilcitas. Face ao exposto podemos afirmar que se, por um lado, no nos podemos olvidar de que o branqueamento de bens em especial de capitais uma das faces do crime organizado, cujo financiamento se enraza nos bens obtidos de forma ilcita, por outro, essa
Quanto a este assunto veja-se a edio de o jornal dirio PBLICO de 15 de Fevereiro de 2000. 75 Pensamos que seja o nome correcto, pois retiramo-lo auditivamente de um programa de televiso canal Histria em um dia e hora que, neste momento, no recordamos. 76 Como se prescreve na exposio de motivos da Proposta de Lei n. 79/IX.
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19 face, como se depreende de todo o texto, a mais lmpida do crime organizado e estruturado.