Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX-SSPA

ndice
Carta de bienvenida Presentacin Objetivo general I. Descripcin y Requisitos. Objetivo especfico Introduccin al tema 1. Descripcin. 1.1. Auditoras de comportamiento y actitud. 1.2. Actos Inseguros y su clasificacin. 1.3. Tcnica de contacto. 2. Requisitos. Resumen - Conclusin Qu aprend? Actividades complementarias II. Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas. Objetivo especfico Introduccin al tema 1. 2. 3. Programa de Auditoras Efectivas. Clculo del ndice de Actos Seguros (IAS). Anlisis de Tendencias del ndice de Actos Seguros y Acciones Correctivas. Resumen - Conclusin Qu aprend? Actividades complementarias 34 36 37 39 1 2 3 4 4 4 5 6 10 17 22 24 24 26 27 27 27 27 28

III. Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas. Objetivo especfico Introduccin al tema 1. 2. 3. Autoevaluacin a la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas. Programa de Acciones y Reporte. 40 40 40 40 45 49 51 51 53 54 54 56 55 58 60 61 63

Resumen - Conclusin Qu aprend?

Auditora a la Prctica de Auditoras Efectivas.

Actividades complementarias Anexos

A. Formato de Registro de Auditoras Efectivas. B. Tabla de Autoevaluacin para Auditoras Efectivas. D. Protocolo de Auditora para Auditoras Efectivas.
Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

C. Guas de Autoevaluacin para Auditoras Efectivas. E. Tipos y frecuencias de Auditoras Efectivas.

F. Valores tpicos del Factor de Severidad, con base en G. Formato para Auditoras Efectivas.

experiencias observadas.

Carta-Compromiso Bibliografa

H. Ejemplo de clculo del ndice de Actos Seguros (IAS). 65

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Respuestas a los ejercicios Glosario

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Carta de bienvenida
Sean ustedes bienvenidos al Programa de Formacin de Formadores Especializados en el Sistema PEMEX-SSPA. Este Programa les permitir ampliar sus conocimientos al nivel de especializacin y transmitirlos a los Instructores que capacitarn al personal de los Organismos Subsidiarios de Petrleos Mexicanos para lograr un mejor desempeo de sus actividades, con la seguridad y eficiencia que requiere nuestra Institucin. Este curso est diseado para instruir al personal con una amplia trayectoria en Petrleos Mexicanos, que aunado a su experiencia nos ayudar a implantar el Sistema PEMEX-SSPA, el cual es de suma importancia para la seguridad, la salud de los trabajadores y la proteccin ambiental. Deseamos brindarles todo nuestro apoyo para la consecucin exitosa de este curso, en donde se busca aprovechar la experiencia y ponerla al servicio de los trabajadores, facilitando el aprendizaje con las orientaciones precisas y adecuadas y cumplir de manera ptima y sin riesgos sus actividades. Durante el desarrollo del curso, se realizar una retroalimentacin de los participantes de diferentes reas, niveles y actividades, de tal forma que puedan avanzar en el objetivo y logro del mismo, as como mejorar el material que se presenta. La forma en que se llevar a cabo en el curso, est orientada a que los participantes realicen ejercicios individuales o de grupo (dinmicas), aportando las experiencias y conocimientos, adems de nutrirse con la de los otros participantes y de esta manera valorar el esfuerzo y resultados de las actividades que lleven a cabo. Para tal efecto, es importante contar con su entusiasta participacin e inters en los temas a tratar, as como su disposicin para enriquecerlos con sus experiencias. Asimismo, es de gran importancia el respeto que se pueda brindar hacia la opinin de sus compaeros, al instructor y al tiempo asignado para las actividades. Con los conocimientos y herramientas adquiridos en este curso, deseamos apoyarlos para que cada da estn ms cerca de su meta, que es: CERO INCIDENTES Agradecemos su asistencia y valiosa participacin al Programa de Formacin de Formadores Especializados en el Sistema PEMEX-SSPA. 1

Presentacin
El Sistema PEMEX-SSPA tiene por objetivo: Guiar a la Empresa hacia una mejora continua en su desempeo en materia de seguridad, salud y proteccin ambiental mediante la administracin de los riesgos de las operaciones y/o procesos productivos. Para lograr este objetivo se realizan una serie de acciones que ayudan a su implantacin. Una de las lneas de accin de la Estrategia de Implantacin del Sistema PEMEX-SSPA es la capacitacin a la Organizacin en este Sistema, en donde se efectuarn las actividades necesarias para lograr los objetivos. Una de ellas es la que se desarrolla actualmente, la cual tiene como propsito fundamental formar a un grupo de Formadores Especializados en el Sistema PEMEX-SSPA. El Programa se divide en dos partes fundamentales: La Especializacin Bsica conformada por los temas de Generalidades del Sistema PEMEX-SSPA y 12 Mejores Prcticas Internacionales (12MPI), Disciplina Operativa (DO), Investigacin y Anlisis de Incidentes (IAI) y Auditoras Efectivas (AE). Posteriormente, se especializarn en alguno de los Subsistemas: Administracin de la Seguridad de los Procesos (SASP), Administracin Ambiental (SAA) y Administracin de la Salud en el Trabajo (SAST). Los siete cursos incluyen el material didctico, que es la base de la instruccin. Un primer documento es el programa de estudio; en l encontrar los Elementos principales para impartir este curso de Auditoras Efectivas, tales como: Temario; carta descriptiva y material de apoyo al curso. Tambin se presentan las tcnicas de instruccin y las dinmicas grupales que ayudan en diferentes momentos didcticos a la reflexin y al logro del aprendizaje; adems de los instrumentos de evaluacin que ayudan a tener las evidencias de conocimientos, desempeo y productos necesarios para este curso. Otro documento que se incluye es el manual. En l encontrar el objetivo de aprendizaje que se espera lograr despus de cada tema, la informacin tcnica necesaria para cada uno de ellos, algunos ejercicios que le ayudarn a ver su avance sobre los conocimientos, desempeo y actitudes logradas, as como algunas actividades adicionales o complementarias que pueden realizar para apoyar el aprendizaje. El manual contiene informacin relevante para la imparticin de los cursos al personal operativo; en caso de requerir mayor informacin, se cuenta con el manual del Sistema PEMEX-SSPA impreso en el ao 2010. Es importante que tome en consideracin todo este planteamiento, ya que le ayudar en un futuro a formar a los instructores en los diversos organismos de Petrleos Mexicanos que apoyarn a la Estrategia de Implantacin del Sistema.

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Objetivo general
Al finalizar el estudio del manual, el participante: Desarrolla y/o refuerza los conocimientos, habilidades y actitudes fundamentales para las Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX SSPA, con el propsito de instruirse como formador especializado, que capacite e impulse el cambio de cultura requerido para implantar, ejecutar y sustentar esta Mejor Prctica Internacional en los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos.

Alcance
Este Manual ha sido elaborado con base en los conceptos definidos en el Manual de PEMEX-SSPA y dirigido principalmente al NIVEL OPERATIVO de la Organizacin de Petrleos Mexicanos, para contribuir a su implantacin, ejecucin y mejora continua en las instalaciones y centros de trabajo. Las descripciones, requisitos, responsabilidades, etc., se han desarrollado y definido para que los trabajadores del Nivel Operativo refuercen sus conocimientos de las actividades crticas que se deben llevar a cabo para cumplir y ejecutar los Subsistemas y sus Elementos del Sistema PEMEX-SSPA. Asimismo, se hace mencin de algunos conceptos de los niveles Estratgico y Tctico en su relacin con la implantacin y ejecucin del Sistema. Es conveniente aclarar que slo se tomaron los conceptos que se requieren aplicar por los trabajadores a nivel Operativo. 3

I.

Descripcin y Requisitos.
Objetivo especfico

Analiza los conceptos y los requisitos de las Auditoras Efectivas (AE), incluyendo las Auditoras de comportamiento y actitud, la clasificacin de los Actos Inseguros y la Tcnica de contacto. Los resultados de aprendizaje son: Analiza los conceptos de las Auditoras Efectivas. Comprende el concepto, las caractersticas y el propsito de las Auditoras de comportamiento y actitud y su diferencia con las auditoras tradicionales de seguridad. 4 Explica la diferencia entre Acto Inseguro y Condicin Insegura. Explica la clasificacin de los Actos Inseguros de acuerdo con las categoras establecidas. Explica en qu consiste la tcnica de contacto para la ejecucin de las Auditoras Efectivas. Explica para implantar y ejecutar el programa de Auditoras Efectivas.

Introduccin al tema
Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA En este apartado se vern los conceptos descriptivos de las Auditoras de comportamiento y actitud, su importancia en el cambio de cultura para la prevencin de incidentes y lesiones; as como, se reflexionar sobre la diferencia entre Acto Inseguro y Condicin Insegura, y la clasificacin del primero. Posteriormente se revisar la Tcnica de contacto y su aplicacin, utilizada en las Auditoras Efectivas, con el propsito de concientizarlo, como trabajador de Petrleos Mexicanos, sobre los peligros y riesgos de las actividades en sus tareas, y cmo prevenirlos. Se complementar con un ejercicio prctico en donde aplica la Tcnica de contacto, y desarrolla las habilidades necesarias. Se concluir con los requisitos de Petrleos Mexicanos para la implantacin de esta Mejor Prctica Internacional.

1. Descripcin.
Una de las 12 Mejores Prcticas Internacionales del Sistema PEMEX-SSPA es la Auditora Efectiva, misma que se define como:

CONCEPTO

Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificacin de Condiciones y Actos Inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeo contra estndares establecidos.

Se fundamenta en uno de los principios de la poltica de SSPA que dice: Todos los incidentes y lesiones se pueden prevenir. Esto puede ser factible, alertando a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los Actos Inseguros o Condiciones Inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas en la normativa aplicable al desempeo de sus actividades. Como resultado de los estudios realizados en algunas empresas, se ha llegado a la conclusin de que 96% de todas las lesiones e incidentes que ocurren, se deben a Actos Inseguros. Esto nos lleva a enfocarnos en: por qu los cometemos? y cmo los prevenimos? El desempeo en Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental lo podemos medir por el nmero de incidentes, lesiones y emisiones y/o fugas de sustancias que afectan al medio ambiente. La Auditora Efectiva es una de las 12 Mejores Prcticas Internacionales que contribuye al mejoramiento continuo de nuestro desempeo en SSPA. Como se mencion anteriormente, 96% de las lesiones e incidentes son resultado de Actos Inseguros, por lo que se hace prioritario, primero, identificarlos y luego crear conciencia sobre los riesgos involucrados en dicho Acto Inseguro en la persona que lo est cometiendo, con el propsito de modificar su comportamiento; guindolo y motivndolo al cumplimiento de los estndares, procedimientos y prcticas seguras establecidas por la Institucin. Ningn trabajador, de forma consciente, desea cometer Actos Inseguros que pongan en riesgo su salud o su integridad fsica. Sin embargo, a diario se comenten miles de Actos Inseguros, y una de las principales causas es la falta de conocimiento y conciencia de los riesgos involucrados en la tarea y en la forma como se realiza. 5 Descripcin y Requisitos

En la Auditora Efectiva participan varios trabajadores realizando sus actividades cotidianas y un observador llamado auditor. El auditor es un agente de cambio y promotor de la Disciplina Operativa, cuya funcin consiste en: Observar al trabajador para determinar si lo est haciendo en forma segura de acuerdo con los procedimientos y prcticas establecidas. En caso de que no sea as, alertar al trabajador sobre los riesgos y las posibles consecuencias de su comportamiento inseguro, en lugar de reprenderlo. Obtener un compromiso para que modifique su comportamiento y actitud hacia la seguridad. En caso de estar trabajando en forma segura, reforzar el comportamiento y actitud.

F U N C I N
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1.1. Auditoras de comportamiento y actitud.

Las Auditoras tradicionales de seguridad se orientaban en detectar principalmente Condiciones Inseguras, y generaron largas listas de tareas para corregir las Condiciones Inseguras. Sin embargo, estas auditoras llegaron a un punto en que ya no contribuan a mejorar el desempeo en SSPA. La Auditora tradicional de seguridad se enfoca en: Observar Condiciones Inseguras. Buscar culpables. Corregir Condiciones Inseguras. Si se encuentra a trabajadores cometiendo Actos Inseguros, se les trata como culpables y se les castiga. Las estadsticas son reactivas, correctivas.

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Las Auditoras de seguridad, entonces, evolucionan a Auditoras de comportamiento y actitud del personal. Lo que normalmente se observa son los accidentes y las Condiciones Inseguras, consecuencia y resultados respectivos de Actos Inseguros que una persona ha cometido.

Lo que normalmente vemos

Figura 1. 7 En una analoga con un iceberg, la parte ms pequea es la visible, porque est por encima de la superficie del mar; sin embargo, la parte ms grande del iceberg no se nota porque est debajo de la superficie. De igual forma, en las Auditoras de seguridad se presta atencin a la parte fcil de ver: Los accidentes y las Condiciones Inseguras. De aqu que es necesario reenfocar la observacin hacia la fuente de dichos accidentes y lesiones: Los Actos Inseguros, cometidos debido al comportamiento y actitud del personal. Existe una relacin estadstica entre el nmero de Actos Inseguros que se cometen en un centro de trabajo y los accidentes o lesiones graves y no graves que suceden en el mismo centro de trabajo, como lo explica el tringulo de Heinrich. Descripcin y Requisitos

Figura 2. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA En cada 30 mil Actos Inseguros cometidos, existe la probabilidad de que tengamos 300 lesiones registrables, 30 lesiones con prdida de das laborables y una fatalidad. Cada vez que un centro de trabajo experimenta un accidente o lesin, se pregunta cuntos Actos Inseguros se han cometido y no se han observado ni registrado? Peor an, por qu no se evitan? Las Auditoras Efectivas se clasifican dentro de las de comportamiento y actitud y se enfocan en: Observar e identificar los Actos Inseguros y Prcticas Inseguras. Persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la forma segura de hacer la tarea. Hablar frente a frente con el personal que comete el Acto Inseguro.

Identificar las reas de mejora por resolver para evitar y prevenir Actos Inseguros y Prcticas Inseguras. Prevenir y evitar la repeticin de Actos Inseguros y Prcticas Inseguras. Una de las premisas elementales de esta metodologa es el prohibir buscar culpables. Prevenir la adicin de cualquier sustancia que afecte al medio ambiente. Cambiar y desarrollar a la Organizacin hacia una cultura de prevencin en la ocurrencia de incidentes y accidentes. Reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generacin de Actos Inseguros y Prcticas Inseguras.

Por lo cual es necesario enfocarse a: Disminuir el nmero, frecuencia y severidad de las desviaciones en los estndares operacionales establecidos. Ayudar a la implantacin y ejecucin del Sistema PEMEX-SSPA. Mejorar de manera continua y efectiva el desempeo en SSPA. Verificar el desempeo en relacin con el Sistema PEMEX-SSPA. 9 Descripcin y Requisitos

Eliminando los Actos Inseguros, se disminuye la probabilidad de experimentar accidentes, como lo muestra la siguiente figura:

Figura 3.

Los Actos Inseguros son los directamente causantes del 96% de los accidentes y lesiones, de acuerdo con las relaciones estadsticas estudiadas por Heinrich. Si se eliminan stos, entonces se disminuye la probabilidad de que ocurran accidentes y lesiones en los centros de trabajo. Las Auditoras de comportamiento y actitud se enfocan en identificar los Actos Inseguros mediante la observacin del personal cuando efecta su trabajo. Este tipo de auditora se enfoca en persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la forma segura de hacer la tarea. Prohbe buscar culpables, y cambia y desarrolla a la Organizacin hacia una cultura de prevencin en la ocurrencia de incidentes y accidentes. Asimismo, refuerza las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generacin de Actos Inseguros y Prcticas Inseguras.

1.2. Actos Inseguros y su clasificacin.

Es importante reflexionar en la diferencia entre Acto Inseguro y Condicin Insegura, as como analizar las categoras de clasificacin de dichos Actos Inseguros. 10

Concepto

Acto Inseguro: Es la accin realizada por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como seguras.

Por medidas aceptadas como seguras entendemos los Procedimientos Operativos y Administrativos. En ellos dice qu se debe hacer y, lo ms importante, cmo se debe hacer. El Procedimiento nos indica el Equipo de Proteccin Personal que se debe usar en esa actividad en forma especfica; as como los pasos que hay que seguir y su secuencia. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA En los Procedimientos de Mantenimiento se indican las herramientas y equipos que se deben utilizar. No hacerlo como dice el Procedimiento es un Acto Inseguro. Ejemplos de Actos Inseguros son: No utilizar el Equipo de Proteccin Personal (EPP). Usar herramientas no aprobadas. Violar los Procedimientos Crticos. No seguir los Procedimientos Operativos o de Mantenimiento. No realizar el Anlisis de Seguridad del Trabajo (AST) en los trabajos de mantenimiento y de alto riesgo. No utilizar la lnea de vida en trabajos en alturas.

No barricar o no poner las seales de advertencia cuando se realizan trabajos que afectan las reas de paso de personal.

Realizar trabajos de riesgo sin estar capacitados o no tener la competencia requerida.

Efectuar trabajos de alto riesgo sin contar con el permiso de trabajo.

11 Descripcin y Requisitos

Fotografa 1.En el Acto Inseguro se observa al individuo que lo comete. Si no hay individuo, no es Acto Inseguro, es una Condicin Insegura. Y se define como:

Concepto

Condicin Insegura: Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o enfermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones.

Las Condiciones Inseguras son el resultado de una violacin a los procedimientos o a las especificaciones de las instalaciones, del equipo o de las herramientas, o la ausencia de ellos. Ejemplos de Condiciones Inseguras: Herramienta disponible para su uso, daada o en mal estado. Camin HIAB con llantas lisas o muy desgastadas.

Seal de alarma en un tablero de control, descompuesta. Hidrante de agua contraincendio, sin manguera. Puerta de salida de emergencia, bloqueada con muebles o con equipo, y no permite el paso del personal.

Aceite derramado en el piso de un paso de personal. Material peligroso almacenado en lugares no designados. Transportar cilindros de gases comprimidos (Oxgeno, Acetileno, etc.), sin sujetar. Falta de orden y limpieza.

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Fotografa 2. Las Condiciones Inseguras son resultado de Actos Inseguros. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA La clasificacin de Actos Inseguros de las Auditoras Efectivas, sirve para facilitar el ordenamiento, clasificacin y anlisis de los Actos Inseguros, as como para determinar las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros: A. B. C. D. E. Reacciones de las personas. Equipo de Proteccin Personal. Posiciones de las personas. Herramientas y equipo. Procedimientos, Orden y Limpieza.

A. Reacciones de las personas. En el momento en el que el personal se da cuenta que llegan a observar su trabajo tiende a reaccionar , teniendo cuidado de no cometer otro Acto Inseguro de mayor riesgo. Si no se tiene la habilidad de observar pueden ocurrir actos o comportamientos inseguros evaporativos que pueden crear en el personal la creencia de que mientras no los encuentren cometindolos todo est bien. Las reacciones se pueden presentar mientras el personal no entienda que lo ms importante de las auditoras es prevenir los accidentes ms que encontrar responsables de desviaciones. Fotografa 3. Dentro de esta clasificacin encontramos las siguientes subclasificaciones: A-1 Ajustan su Equipo de Proteccin Personal. A-2 Cambian de posicin. A-3 Reacomodan su trabajo. A-4 Dejan de trabajar. A-5 Colocan tierras. A-6 Colocan bloqueos.

13 Descripcin y Requisitos

B. Equipo de Proteccin Personal. La primera barrera entre el peligro y el personal es el Equipo de Proteccin Personal, por lo que se debe utilizar de manera continua y permanente al realizar el trabajo o en reas donde estn establecidas las reglas de seguridad para portar el EPP. Es cierto que el EPP puede no ser cmodo, pero mientras sea seguro pueden estar tranquilos usndolo; por otro lado, el cuerpo requiere de prctica para acostumbrarse a tenerlo puesto. Fotografa 4. Dentro de esta clasificacin encontramos las siguientes subclasificaciones: 14 B-1 Cabeza. B-2 Ojos y cara. B-3 Odos. B-4 Aparato respiratorio. B-5 Brazos y manos. B-6 Tronco. B-7 Piernas y pies.

C. Posiciones de las personas. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA Existen Actos Inseguros de potencial de accidentes ms graves y que es el caso de la categora de Posiciones de las Personas, ya que en un trabajo en alturas el riesgo y la probabilidad de una fatalidad es muy alto. En trabajos en alturas nadie debera tener actos o comportamientos inseguros. Dentro de esta clasificacin encontramos las siguientes subclasificaciones: Fotografa 5. C-1 Golpear contra objetos. C-2 Golpeado por objetos. C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos.

C-4 Cadas. C-5 Contacto con temperaturas extremas. C-6 Contacto con corriente elctrica. C-7 Inhalacin de materiales o sustancias peligrosas. C-8 Absorcin de materiales o sustancias peligrosas. C-9 Ingestin de materiales o sustancias peligrosas. C-10 Sobreesfuerzos. C-11 Movimientos repetitivos. C-12 Posiciones incmodas y posturas estticas.

D. Herramientas y equipo. Los Actos Inseguros en el uso de herramientas y equipos pueden estar asociados a Condiciones Inseguras de las herramientas y equipos, como pueden ser: Herramientas daadas. Herramientas inadecuadas para el trabajo. Herramientas usadas de manera diferente a su diseo. 15 Descripcin y Requisitos

Fotografa 6. Herramientas sin guardas (pulidores/cortadores de disco). Equipos con dispositivos de seguridad daados. Equipos con dispositivos de seguridad by-paseados. Equipos con dispositivos de seguridad alterados o retirados. Equipos sin guardas para bandas, cadenas equipo en movimiento.

Una de las responsabilidades del trabajador es la inspeccin de los equipos y que el no hacerlo es tambin un Acto Inseguro. Dentro de esta clasificacin encontramos las siguientes subclasificaciones: D-1 Inadecuadas(os) para el trabajo. D-2 Uso incorrecto. D-3 Presentan Condiciones Inseguras. D-4 Falta de herramientas o equipos.

E. Procedimientos, orden y limpieza. Los Actos Inseguros asociados a PROCEDIMIENTOS se presentan cuando: 16 Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA No existe procedimiento. El procedimiento no describe el trabajo o actividad realizada. El procedimiento no se encuentra actualizado. El procedimiento no se encuentra aprobado o autorizado. El procedimiento se encuentra alterado. El procedimiento no est disponible o accesible para el que lo utiliza. El procedimiento no es claro. El procedimiento se cumple slo parcialmente en su ejecucin. Los Actos Inseguros de orden y limpieza estn directamente relacionados con falta de orden o de limpieza. El Orden significa tener un lugar para cada cosa y cada cosa en su lugar. Un rea con un nivel deficiente de orden y limpieza hace que no sean evidentes algunos riesgos en las reas. Cualquier trabajo en un rea con orden y limpieza elevado permite realizar las actividades de manera segura y mantener un nivel de atencin alto a las situaciones de riesgo. Fotografa 7. la

Recuerde que un aspecto importante en la Cultura de Clase Mundial es contar con todos los procedimientos que se requieren usando la metodologa de Disciplina Operativa.

Dentro de esta clasificacin encontramos las siguientes subclasificaciones: E-1 Procedimientos no disponibles. E-2 Procedimientos con baja calidad. E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos. E-4 Procedimientos no aplicados en campo. E-5 Falta de verificacin en campo. E-6 Falta de definicin de estndares de orden y limpieza. E-7 Estndares de orden y limpieza inadecuados para el trabajo. E-8 Estndares de orden y limpieza no conocidos ni entendidos. E-9 Estndares de orden y limpieza no se cumplen.

1.3. Tcnica de contacto.

En esta parte se revisar la tcnica mediante la cual se contacta al personal auditado y cmo se logra persuadir e inducir a un comportamiento y actitud segura. Cmo se logran identificar y disminuir los Actos Inseguros en los centros de trabajo? Con una adecuada tcnica de contacto en las Auditoras Efectivas. La Tcnica de contacto es la manera de abordar a un empleado durante una Auditora Efectiva. El abordaje debe ser con un aspecto positivo, aun cuando el trabajador observado est cometiendo un Acto Inseguro grave. Existe la necesidad de abordar a los trabajadores observados de manera inmediata para evitar que se retiren del rea o no exista la oportunidad de contactarlos. La explicacin de lo observado debe ser en trminos muy sencillos y sin profundizar en la parte tcnica, ya que quien debe comentarlo ms a profundidad es el trabajador, aun cuando se conozca el trabajo y se acte de manera que establezca la expectativa de que es l quien ms conoce de esa actividad. Esto es para que el trabajador vea que se valora su conocimiento acerca de sus funciones. 17 Descripcin y Requisitos

La realizacin de la Auditora Efectiva consiste en: 1. Observar el o los trabajos o actividades que el personal est realizando. Verificar la observancia de procedimientos crticos*(Ver nota en la pgina 22). 2. Detectar actos, prcticas o Condiciones Inseguras con posibilidad de provocar lesiones que afecten la salud, prcticas que daen el ambiente, incumplimiento a:

procedimientos, desviaciones en procesos, uso y aplicacin de materiales o equipo. 3. En caso de observar actos, prcticas o Condiciones Inseguras, hacer contacto con la gente de manera positiva, hablando y permitiendo que ellos mismos detecten los riesgos y la importancia de un trabajo seguro. 4. En caso de una accin de riesgo grave inminente, suspender de inmediato la actividad. 5. Hacer y comentar un resumen de lo encontrado. 6. Reconocer y felicitar al personal que hace su trabajo en cumplimiento de SSPA. Motivar al personal a seguir as. 18 Para la Tcnica de contacto que se refiere en los puntos 3 y 4, cmo deben abordar a un empleado? Existen dos posibilidades: a) Cuando est trabajando en forma segura, sana y respetuosa del medio ambiente y del proceso. 2. Empiece con un comentario positivo. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA 3. Inicie una conversacin sobre el trabajo y sus aspectos de SSPA.

1. Observe.

5. Anote sus observaciones.

4. Felicite y d las gracias al empleado.

Figura 4. Note que aun cuando el trabajador realiza su tarea en forma segura, sana y respetuosa del medio ambiente y del proceso, en una Auditora Efectiva es necesario hacer contacto con l.

Fotografa 8. Recuerde que el propsito es reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generacin de Actos Inseguros y Prcticas Inseguras. Es importante reconocer los comportamientos seguros de los trabajadores. Como seres humanos, necesitamos este reconocimiento para reforzar nuestras creencias y valores, en este caso, acerca de la Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, en nuestros centros de trabajo. Por el contrario, cuando hacemos algo en forma correcta y no es reconocido por los compaeros o los superiores, caemos en el terreno de la duda, ya que no recibimos la correcta retroalimentacin acerca de nuestros comportamientos y actitudes. b) Cuando est cometiendo una desviacin o trabajando en forma insegura o desacertada a la salud, el medio ambiente y el proceso.

19 Descripcin y Requisitos

Cuando se identifica una desviacin: 4. Obtenga el acuerdo y compromiso del empleado (de las otras personas involucradas y de su liderazgo): Para aplicar la manera correcta y evitar repeticin. Comunicar efectivamente el aprendizaje. Reportar (Banco de Datos). Modificar (procedimientos, normas, instrucciones, planes).

3. Converse con l SOBRE EL TEMA: Busque y exprese los puntos positivos. Hable sobre la desviacin y sus circunstancias. Qu podra haber pasado? Analice y pdale sugerencias sobre las formas ms correctas de realizar la actividad.

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2. Consiga la atencin de la persona sin agravar el riesgo 1. Observe

Posibilidad B

5. Analice con l los dems aspectos de SSPA del trabajo 6. Agradezca su cooperacin

Figura 5. Despus que se observ y detect que un trabajador est cometiendo un Acto Inseguro, el paso 2 es conseguir la atencin de la persona (del trabajador) sin agravar la situacin. Esta accin es muy delicada. Exige acercarse al trabajador sin incrementar el riesgo del Acto Inseguro. El acercamiento debe ser con mucho tacto y discrecin, ya que se necesita conseguir su atencin. Fotografa 9. Una vez que se consigui su atencin, si el riesgo inminente es alto, con el mismo tacto, se deben parar las actividades, de manera que el riesgo desaparezca. Llamar al jefe inmediato e informarle el porqu se suspende el trabajo, hacindole ver el riesgo grave que existe.

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

El paso 3 es el ms importante, ya que es aqu donde se puede persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la forma segura de hacer la tarea. Establece: Conversar sobre el tema. Se puede iniciar con comentarios positivos acerca del trabajo que se est desarrollando. El hecho de cometer un Acto Inseguro, no quiere decir que no existen aspectos positivos. En una Auditora Efectiva se buscan y observan tanto los Actos Inseguros como los seguros. Todo el personal se siente orgulloso de su trabajo, y piensa que lo hace de la mejor forma; esto es lo que se debe reconocer al trabajador que se contacta. Hablar sobre la desviacin y sus circunstancias. Cuando se habla sobre la desviacin, se necesita que el trabajador sea quien haga notar que se ha desviado del procedimiento o la prctica segura. Si el auditor lo seala, provoca que el operador adopte la actitud defensiva o reactiva en donde no acepta que est cometiendo dicha desviacin. Por eso es tan importante este paso. 21 Si el trabajador acept que cometi una desviacin, ser ms fcil plantearle esta pregunta: Qu podra haber pasado? Se hace para que l reflexione sobre los riesgos involucrados con la desviacin. Si no est consciente de estos riesgos, empiece sugirindole uno y despus otro. Recuerde que lo importante es persuadir e inducir, no imponer. Analice (el trabajo) y pdale sugerencias sobre las formas ms correctas de realizar la actividad. El empleado, como conocedor de su propia actividad, es quien mejor puede aportar sugerencias sobre la o las formas ms correctas de realizar la tarea. El siguiente paso consiste en Obtener el acuerdo y compromiso del empleado (y de las otras personas involucradas y de su liderazgo), para aplicar la manera correcta de hacer la actividad que l mismo ha sugerido en el paso anterior. Asimismo, para comunicar efectivamente el aprendizaje, y modificar, en el caso que se requiera, procedimientos o instrucciones. A estas alturas de la Tcnica de contacto, se ha establecido una relacin cordial con el trabajador, por lo que se proceden a analizar con l los dems aspectos de SSPA. Se tratan temas de Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental relacionados con su trabajo. El propsito sigue siendo el de crear o mejorar la conciencia de prevencin de incidentes, lesiones y derrames o emisiones que daen el medio ambiente. Para terminar la Tcnica de contacto, se agradece al trabajador su cooperacin. Como pudo observar, este es el procedimiento de la Tcnica del contacto utilizada en Auditoras Efectivas. Descripcin y Requisitos

*NOTA: Algunos de los Procedimientos Crticos son: Entrada segura a espacios confinados; clave: 800/16000/DCO/GT/069/08. Proteccin contraincendio; clave: 800/16000/DCO/GT/070/08. Equipo de Proteccin Personal; clave: 800/16000/DCO/GT/068/08. Prevencin de cadas; clave: 800/16000/DCO/GT/066/08. Seguridad elctrica; clave: 800/16000/DCO/GT/071/08. Bloqueo de energa y materiales peligrosos (tarjeta, candado, despeje y prueba); clave: 800/16000/DCO/GT/065/08. Delimitacin de reas de riesgo (barricadas); clave:800/16000/DCO/GT/064/08. Apertura de lneas y equipos de proceso; clave: 800/16000/DCO/GT/067/08.

2. Requisitos.
22 Forman parte de la normatividad para el Sistema PEMEX-SSPA, ya que son emitidos por la Direccin Corporativa de Operaciones (DCO). Los requisitos son de aplicacin y cumplimiento para todos los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas. Estn planteados en el manual de Descripcin y Requisitos para Auditoras Efectivas y en la Declaratoria de Compromiso de SSPA: Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA El Sistema PEMEX-SSPA es de aplicacin obligatoria. Tanto para los Organismos Subsidiarios y reas corporativas de Petrleos Mexicanos. Para establecer el marco dentro del cual se circunscriben los objetivos, metas y acciones, en relacin con el Sistema PEMEX-SSPA, Petrleos Mexicanos declara su Poltica en materia de SSPA. Los requisitos para las Auditoras Efectivas son: Protocolizar la formacin, desarrollo y operacin de los Subequipos de Auditoras Efectivas en los tres niveles de la Empresa. 12 MPI. Tomo II.1. Descripcin y Requisitos . Se requiere de un Documento que establezca responsabilidades para la implantacin del Sistema.

Actualizarlo cada vez que se remplace a un miembro del equipo de Auditoras Efectivas. El documento debe ser firmado por la Mxima Autoridad del centro de trabajo, y difundido a todo el personal.

Capacitar y entrenar a todo el personal en la ejecucin de Auditoras Efectivas. 12 MPI. Tomo II.1. Descripcin y Requisitos Todo el personal, desde la Mxima Autoridad del centro de trabajo hasta los trabajadores temporales. Auditores y auditados. Contratistas.

Desarrollar, implantar y ejecutar un Programa de Auditoras Efectivas, en sus diferentes tipos, acorde con las necesidades y requerimientos especficos, as como a los recursos disponibles. 12 MPI. Tomo II.1. Descripcin y Requisitos Programa de Auditoras Efectivas: Todo el personal, desde la Mxima Autoridad del

23 Descripcin y Requisitos

centro de trabajo hasta los trabajadores temporales y contratistas. Reportes. Programa de acciones correctivas.

Medir el desempeo de SSPA a travs del ndice de Actos Seguros (IAS) como indicador proactivo. 12 MPI. Tomo II.1. Descripcin y Requisitos Lo que no se mide, no se controla. Lo que no se controla, no se mejora. El ndice de Actos Seguros (IAS) es una forma de saber qu tan bien vamos en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental. Es como tomar la temperatura en SSPA a un centro de trabajo. Contar con mecanismos de rendicin de cuentas para dar seguimiento a los planes, programas, recomendaciones - acciones para verificar el cumplimiento y efectividad integral de las mismas. 12 MPI. Tomo II.1. Descripcin y Requisitos El avance de la implantacin, as como los resultados de este programa deben ser informados a la Alta Direccin de la Empresa.

Resumen - Conclusin
En este tema se reflexion sobre los conceptos descriptivos de las Auditoras Efectivas y los requerimientos de Petrleos Mexicanos para su implantacin en todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas. Tambin se revis lo que son las Auditoras de comportamiento y actitud, su importancia en el cambio de cultura para la prevencin de incidentes y lesiones; y que son la base para entender el funcionamiento de la metodologa de las Auditoras Efectivas. Se analiz la diferencia entre Acto Inseguro y Condicin Insegura y sus categoras. Con esto ya puede clasificar a los Actos Inseguros. Si no hay un sujeto, no es Acto Inseguro, sino Condicin Insegura. Recuerde que la Tcnica de contacto es el punto crtico en una Auditora Efectiva. Bien realizada dicha tcnica puede lograr su propsito: persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la forma segura de hacer la tarea, as como cambiar y desarrollar a la Organizacin hacia una cultura de prevencin en la ocurrencia de incidentes y accidentes. Con los conocimientos adquiridos del estudio de este tema, usted puede participar de forma ms activa en las Auditoras Efectivas y obtener el beneficio de concientizarse y hacer ms seguro el lugar donde trabaja.

24

Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione la opcin que mejor conteste las siguientes preguntas. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA 1. Los Actos Inseguros son la causa de: a) Todas las fatalidades en los centros de trabajo. b) Algunos accidentes. c) 96% de los accidentes. d) 50% de los accidentes. 2. Las Auditoras Efectivas permiten: a) A los contratistas trabajar sin procedimientos. b) Identificar los equipos de proceso en condiciones precarias. c) La identificacin de actos, prcticas y Condiciones Inseguras en el sitio de trabajo. d) A las mujeres evitar el uso de Equipo de Proteccin Personal en las reas industriales.

3. El fundamento de las Auditoras Efectivas es: a) Castigar a todo trabajador que se le sorprenda cometiendo un Acto Inseguro. b) Tener procedimientos para todas las actividades. c) Controlar los accidentes con buenas estadsticas. d) Prevenir los accidentes y/o incidentes. 4. Las Auditoras Efectivas buscan prevenir las lesiones y accidentes a travs de: a) Concientizar al trabajador de los riesgos implcitos en su tarea. b) Eliminar todas las Condiciones Inseguras en su rea de trabajo. c) Amonestar a los infractores de Actos Inseguros en la Empresa. d) Premiar a los jefes que tienen buen desempeo en seguridad. 5. En las Auditoras Efectivas el enfoque es: a) Presionar y sancionar al trabajador para que trabaje en forma insegura. b) Inducir y persuadir al personal infractor para retomar la forma segura de hacer la tarea. c) Buscar y culpar a los empleados para sancionarlos. d) Imponer y persuadir a los trabajadores la forma segura de realizar sus tareas. 6. Para implantar las Auditoras Efectivas se requiere: a) Tener buena fe y alentar a los auditores. b) Capacitar a todo el personal del centro de trabajo. c) Dar una pltica de induccin a los auditores. d) Obligar a los auditores a hacer las auditoras. 7. Las Auditoras Efectivas nos ayudan a: a) Sorprender al personal flojo. b) Contabilizar todos los accidentes. c) Crear conciencia para trabajar con seguridad. d) Dar induccin a los nuevos trabajadores. 25 Descripcin y Requisitos

8.

En una Auditora Efectiva, cuando alguien est trabajando en forma segura, sana y respetuosa del medio ambiente y del proceso: a) Observarlo y seguir de frente sin contactarlo. b) Observarlo y empezar el contacto con un comentario positivo. c) Observarlo y no se le contabiliza para el clculo del ndice de Actos Seguros (IAS). d) Observarlo y seguir de frente hasta encontrar a un infractor.

9. En una Auditora Efectiva, cuando se encuentra a alguien que est trabajando en forma insegura, con riesgo inminente de que se accidente o que cause que uno de sus compaeros se lesione, se debe: a) Parar su trabajo inmediatamente y reportarlo a las autoridades. b) Gritar para que todos se enteren y suspenda su trabajo. c) Bloquear el trabajo y sancionarlo inmediatamente. 26 d) Conseguir su atencin sin agravar la situacin, y luego conversar con l sobre el tema. 10. En una Auditora Efectiva, para saber si un trabajador est realizando su tarea de forma segura, sana y sin daar el medio ambiente, se debe tomar en cuenta: a) Sus procedimientos operativos y crticos. b) Las condiciones climticas y laborales. c) El nmero de compaeros de cuadrilla y su jefe. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA d) El transporte utilizado y las herramientas de trabajo.

Actividades complementarias
1. Al reintegrarse a su centro de trabajo, identifique al Subequipo y su Lder de Auditoras Efectivas. 2. Investigue cules son los Actos Inseguros que ms se cometen en su centro de trabajo. 3. Investigue si su centro de trabajo o su Organismo ya cuenta con un procedimiento para Auditoras Efectivas.

II.

Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas.

Objetivo especfico
Reconoce el propsito y alcance del programa de Auditoras Efectivas, de manera que las aplique, el IAS y su anlisis de tendencias, as como el programa de acciones correctivas; para que esta Mejor Prctica sea implantada en los centros de trabajo de manera exitosa. Los resultados de aprendizaje son: Explica en qu consiste el Programa de Auditoras Efectivas y su implantacin. Explica en qu consiste el ndice de Actos Seguros (IAS) y cmo se calcula. Explica en qu consiste el anlisis de las tendencias del IAS y las acciones correctivas correspondientes. 27

Introduccin al tema
En este tema se revisar la implantacin de un Programa de Auditoras Efectivas, el clculo del IAS y su significado. Por ltimo, reflexionar sobre las tendencias del IAS y sus componentes, y la manera de revertir dichas tendencias. Otro de los aspectos a reflexionar ser la forma de implantar esta Mejor Prctica Internacional en los centros de trabajo. Estos conocimientos le servirn para estar ms consciente de la seguridad en su rea y contribuir a la disminucin de los riesgos.

Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

1. Programa de Auditoras Efectivas.

Por qu un Programa? Porque es la forma ms adecuada de implantar esta Mejor Prctica. Un programa define: Actividades (Qu). Responsables (Quines). Fechas de cumplimiento (Cundo). Metodologa (Cmo). Medicin del desempeo (IAS). Plan de accin (Acciones correctivas).

Quines deben de llevar a cabo las Auditoras Efectivas y con qu frecuencia se deben realizar? Toda la Lnea de Organizacin, desde la Mxima Autoridad de cada centro de trabajo. Mxima Autoridad del centro de trabajo y los ms altos niveles jerrquicos en la Lnea de Organizacin. Personal responsable del rea especfica o departamento. Personal de SIPA. Diario Semanal Quincenal

Lnea de Organizacin.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de Unidad de Operacin de Pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo). 28

2. Clculo del ndice de Actos Seguros (IAS).

El Programa de Auditoras Efectivas requiere de un ndice que mida de forma proactiva el mejoramiento en Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, y ste es el ndice de Actos Seguros (IAS). Definicin del IAS El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo. El IAS incluye no solamente los Actos Inseguros de las personas, tambin los actos que daan el medio ambiente y los procesos, tales como: Derrames, fugas y emisiones de sustancias peligrosas que contaminan el medio ambiente y afectan a las comunidades, el suelo, los cuerpos de agua y la atmsfera. Aunque se reportan por separado. El ndice de Actos Seguros es la manera como la Administracin de la Empresa se entera del grado de cumplimiento de la fuerza laboral a las normas y a las buenas prcticas de SSPA en la ejecucin de sus tareas dentro de un centro de trabajo. El IAS se mide en por ciento (%); el nivel mximo posible es 100% y el mnimo es 0%, entre ms grande sea, mayor se considera el nivel de concientizacin e involucramiento del

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

personal del centro de trabajo con el cumplimiento de los procedimientos y de la normatividad de las tareas desempeadas. El IAS tambin permite identificar las desviaciones a los procedimientos y a la normatividad, as como evaluar la severidad de los Actos Inseguros y Prcticas Inseguras en que incurre el personal, en funcin del riesgo involucrado. Clculo del IAS En un centro de trabajo, normalmente existen tanto Actos Seguros como Actos Inseguros, y podemos calcular qu porcentaje representan unos y qu porcentaje representan los otros. Como ejemplo, tenemos un centro de trabajo en donde los Actos Seguros representan 60% y los Actos Inseguros 40% restante. En este caso, podramos decir que el IAS es de 60%, y el IAI es de 40%.

Centro de Trabajo 29 Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

40%

60%

Actos Seguros

Actos Inseguros

Figura 6. Ejemplo de la medicin de Actos Seguros e Inseguros en un centro de trabajo. Para efectos prcticos, durante una Auditora Efectiva, lo que vemos y contamos son los Actos Inseguros; por lo cual, primero debemos calcular el ndice de Actos Inseguros IAI, y posteriormente determinamos el IAS. Durante una Auditora Efectiva, el auditor recorre un rea de trabajo especfica; cuando encuentra trabajadores se detiene a observar la forma en cmo ejecutan sus tareas, detectando si lo hacen de forma segura o no. Cuenta y anota el total de personas observadas, as como cada uno de los Actos Inseguros observados. Si algn trabajador est cometiendo uno o varios Actos Inseguros los anota todos. Posteriormente, califica la severidad de cada uno de los Actos Inseguros, asignndoles un valor de acuerdo con el siguiente criterio:

Un tercio (1/3). Cuando existe una mnima posibilidad de lesin, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones o la violacin de una regla o procedimiento escrito. Uno (1). Cuando existe la posibilidad de lesin no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un incidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin con posibilidad de causar una lesin o dao.

Tres (3). Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal, permanente o fallecimiento) o un dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin severa que muy probablemente cause un incidente o accidente.

El factor de severidad es el valor numrico que pondera los Actos Inseguros en relacin con el riesgo de lesin o dao al medio ambiente o al proceso. Ver el Anexo F. Valores tpicos del factor de severidad, con base en experiencias observadas. 30 De esta manera, los Actos Inseguros tienen diferentes valores, dependiendo del riesgo que involucran al trabajador o a terceras personas que pueden ser afectadas. Para calcular el IAI, primero: Se cuentan los trabajadores observados durante la Auditora Efectiva. Se listan los Actos Inseguros observados. Se califican los Actos Inseguros con sus respectivos factores de severidad, y se suman. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA El total de esta suma se divide entre el nmero de trabajadores observados y se multiplica por 100. Este resultado es el IAI. Se resta el IAI a 100, y ya tenemos el IAS, expresado en porcentaje (%).

Este clculo se puede hacer ms fcil utilizando el formato de Registro de Auditoras Efectivas. En el Anexo A, al final de este manual, encontrar un ejemplo de cmo se calcula el IAS. NOTAS: 1. El valor menor del IAS es 0%. 2. Para la determinacin del IAS de un centro de trabajo, se deber considerar el resultado de todas las Auditoras Efectivas que se realicen en el lapso de un mes, incluyendo las Gerenciales y las de referencias de SIPA. 3. El IAS oficial del centro de trabajo o instalacin, debe considerar tanto los Actos Inseguros de empleados como de contratistas, en un solo valor de IAS.

4. El IAS de los contratistas se debe de reportar como un valor por separado del IAS de los empleados del centro de trabajo. 5. Cada centro de trabajo debe de comunicar oportunamente a sus trabajadores el resultado de las Auditoras Efectivas mediante el IAS. 6. No obstante que se tengan resultados de IAS provenientes de distintos tipos de Auditoras Efectivas (por ejemplo: Gerenciales, Lnea de Organizacin, Cruzadas o Profesionales de SSPA), los valores del IAS obtenidos por la Lnea de Organizacin representarn el indicador oficial a ser reportado por el centro de trabajo. En los informes se debern incluir, invariablemente, para fines de referencia o comparacin, los resultados obtenidos por la Funcin de SSPA, Gerenciales y Cruzadas. Adems de las Auditoras Efectivas que lleva a cabo la Lnea de Organizacin, los Profesionales de SSPA tambin la realizan, con el propsito de estandarizar los criterios en la observacin y la severidad aplicados a los Actos Inseguros por la Lnea de Mando. Los resultados del IAS de las Auditoras Efectivas de los Profesionales de SSPA sirven para validar el IAS obtenido por la Lnea de Mando. De ah la importancia que los Profesionales de SSPA y el Liderazgo lleven a cabo sus respectivas Auditoras Efectivas. La repercusin se ver a continuacin. Importancia de la Veracidad del IAS Tradicionalmente se ha medido la accidentalidad de una instalacin con indicadores reactivos como el ndice de gravedad, el ndice de frecuencia o cuntas horas-hombre han pasado sin que ocurra un accidente. Sin embargo, el IAS nos mide dicha accidentalidad de forma proactiva, anticipndose a que sucedan los accidentes. Dependiendo del valor del IAS obtenido, el desempeo se califica conforme a lo siguiente:

31 Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

DESEMPEO
Seguro Preventivo Inaceptable

RANGO DEL IAS (%)

98.01 100 95.01- 98.0 Menor o igual a 95

COLOR REPRESENTATIVO
Verde Amarillo Rojo

Figura 7. Tomado de la Gua Tcnica de Auditoras Efectivas. Esto nos lleva a reflexionar en la importancia que tiene la veracidad o exactitud del IAS para todo el personal que labora en un centro de trabajo, ya que dependiendo del valor del IAS observado es el nivel de seguridad o accidentalidad de su centro de trabajo.

Esto lo podemos comparar con la importancia que tiene la veracidad o exactitud de los resultados de un examen mdico. En este caso no podemos aceptar que el laboratorio se equivoque en los resultados que nos da, ya que llevara a nuestro mdico a determinar un diagnstico equivocado acerca de nuestra salud. Podemos anticipar que suceda un accidente en un centro de trabajo por el nivel de IAS que obtiene. Sin embargo, tenemos centros de trabajo que han reportado IAS muy altos, dentro del rango de 98 a 100%, aun cuando tienen accidentes. Esto nos lleva a pensar que podra haber una incongruencia de acuerdo con el tringulo de Heinrich. Para evitar estas incongruencias se recomienda que se entrene constantemente a los responsables de llevar a cabo las Auditoras Efectivas. Que se valide con cierta frecuencia su criterio para observar Actos Inseguros y para calificar su gravedad. En la siguiente grfica, se nota la diferencia que existe en los IAS calculados por la Lnea de Mando, la Gerencia y la Funcin de SSPA. Esto nos muestra que la Lnea de Mando requiere de entrenamiento en la Observacin de Actos Inseguros y en la calificacin de su severidad. 32

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Figura 8. Diferencias en el IAS reportado, proveniente de la misma instalacin. Calidad en los datos para el IAS De las categoras de Actos Inseguros, la de Equipo de Proteccin Personal es la ms fcil de observar, debido a la familiaridad que la mayora de los trabajadores tiene con el uso de este tipo de equipo. Existen otras categoras que son un tanto ms difciles de detectar, como son la de Procedimientos, Orden y Limpieza, as como Herramientas y Equipo. Esto es debido a que quien realiza la Auditora Efectiva necesita estar familiarizado con las tareas que est realizando el personal observado. Sin embargo, para que una Auditora Efectiva sea de calidad, se requiere que se observen todas las categoras de Actos Inseguros.

Figura 9. Grfica que muestra diferentes distribuciones de Actos Inseguros observados en las Auditoras Efectivas. En la grfica anterior, en el CT 4 se detectan ms Actos Inseguros de la categora de EPP y muy pocos del Procedimientos, Orden y Limpieza, y casi ninguno de Posiciones de las Personas o de Herramientas y Equipo. La calidad de los datos para el IAS no es lo ptimo. En cambio el CT 1 y CT 2 tienen mejor distribucin de las categoras de Actos Inseguros observados, y la calidad de los datos es mucho mejor, lo que nos lleva a un dato del IAS ms confiable. Coherencia de los datos del IAS De acuerdo con el planteamiento del Tringulo de Heinrich, en un centro de trabajo donde se cometen muchos Actos Inseguros es ms propicio a tener accidentes y lesiones, y por el contrario, si en un centro de trabajo se cometen muy pocos Actos Inseguros, la probabilidad de tener un accidente o lesin ser menor al del primer caso. Podemos expresar lo anterior en otras palabras: Entre ms alto sea el IAS de una instalacin, menos probabilidades hay de que ocurran accidentes o lesiones; y viceversa, entre ms bajo sea el IAS, la instalacin ser ms propensa a tener accidentes y lesiones. Compromiso moral al reportar el IAS Cada persona que lleva a cabo una Auditora Efectiva, ya sea de la Lnea de Mando, de la Alta Direccin o de la Funcin de SSPA, tiene un alto compromiso moral con su centro de trabajo, el cual consiste en ser honesto y veraz en la observacin, deteccin y reporte de los Actos Inseguros que se cometen durante el recorrido por las instalaciones, as como en el clculo y reporte del IAS. Si se falsea un IAS, reportndolo ms alto de lo que es, debido a que se ignoran los Actos Inseguros o no se detectan en forma adecuada, y por consecuencia, se reporta un IAS ms alto de lo normal, se comete una grave irresponsabilidad. Se le est diciendo al personal que su centro de trabajo es ms seguro de lo que es, y por consecuencia, est confiado en que las probabilidades de que exista un accidente o lesin son ms bajas.

33 Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

3. Anlisis de Tendencias del ndice de Actos Seguros y Acciones Correctivas.

La clasificacin de los Actos Inseguros contempla cinco categoras y varias subcategoras. Mediante el anlisis de sus tendencias tanto del IAS como de las categoras y subcategoras, nos ayudan a administrar mejor la Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental. Los Profesionales de SIPA estn capacitados para detectar mejor las situaciones anmalas de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental. Como lo muestra la siguiente grfica, no es de sorprender que los valores de IAS reportados por ellos sean ms bajos que los reportados por la Lnea de Organizacin, ya que son ms crticos y agudos en sus observaciones. Esto le sirve al centro de trabajo y al Subequipo de Auditoras Efectivas para saber si la diferencia es crtica y se tiene que reentrenar al personal que realiza las auditoras en el centro de trabajo.

34

Ejemplo de Tendencias del IAS 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 M eses del presente ao

Figura 10. Ejemplo comparativo del IAS. Lnea de Organizacin, Gerencial y Profesionales de SSPA/SIPA. Ver el formato de registro de Auditoras Efectivas en el Anexo A de este manual. Si se analizan los datos de los Actos Inseguros observados en las Auditoras Efectivas durante un mes o un periodo determinado, podemos ver, primero, qu tipo de Actos Inseguros son los que ms est cometiendo el personal del centro de trabajo o en su caso los contratistas; como se observan en la figura 10, en ella podemos notar que la lnea amarilla muestra que la categora de Posiciones de las personas es donde se observa la mayora de los Actos Inseguros cometidos, a diferencia de otras categoras.

IAS (%)

Lnea de mando Gerencial Profresionales de SIPA

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Se p

Ju

N ov

En e

ar

ay

lio

Tendencia de Actos inseguros

No. de Actos por categora
25 20 15 10 5 0
Reacciones de las Personas EPP Posiciones de las Personas Herramientas y equipo Procedimiento s, orden y limpieza

Figura 11. Anlisis de tendencias por categoras de los componentes del IAS. Al profundizar ms en el Anlisis de tendencias, se desglosan los Actos Inseguros de Posiciones de las personas, en sus subcategoras, como lo muestra la siguiente grfica. En ella se nota que la subcategora Brazos y manos es donde se cometen ms Actos Inseguros de la categora de Posiciones de las personas. Y luego le sigue la subcategora de Cabeza. Esta es una informacin muy valiosa, primero para el Lder del Subequipo de Auditoras Efectivas, as como para el Liderazgo responsable del centro de trabajo, ya que les permite tomar decisiones enfocadas a eliminar las fuentes de lesiones potenciales al personal.

b M ar Ab r M ay o Ju ni o Ju lio Ag o Se pt O ct N ov D ic
Presente ao

En

Fe

35 Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

Desglose de tendencia de Actos inseguros de EPP

9 8 7 6 5 4 3 2 1 0
M ar Ab M r ay o Ju ni o Ju lio Ag o Se pt O ct N ov D ic e En Fe b
Actos por subcategora
Cabeza Ojos y cara Oidos Aparato respiratorio Brazos y mano Tronco Piernas y pie

Presente ao
Figura 12. Anlisis de Actos Inseguros por subcategoras.

El objeto del Anlisis de tendencias del IAS y sus componentes es que el centro de trabajo tenga la base para identificar y modificar comportamientos inseguros para las personas, el medio ambiente, los procesos y las instalaciones, as como prevenir incidentes de SSPA. Acciones correctivas Una vez que se ha realizado el Anlisis de tendencias de los Actos Inseguros, el centro de trabajo necesita conocer las causas por las cuales el personal est cometiendo los Actos Inseguros sealados en el Anlisis de tendencias. En el ejemplo anterior, el Liderazgo y el Subequipo de Auditoras Efectivas necesitan investigar por qu se cometen ms Actos Inseguros de la categora Posiciones de las personas, y ms especficamente, de las subcategoras Brazos y manos, as como Cabeza. Conociendo las causas, el subequipo propondr un plan de acciones correctivas al Liderazgo del centro de trabajo, solicitndole los recursos necesarios para implantarlo, y de esta manera revertir las tendencias detectadas y hacer de l un lugar ms seguro para realizar las actividades laborales. 36 Tipos de acciones para revertir las tendencias: Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA Investigar por qu el personal comete ese tipo especfico de Acto Inseguro. Capacitar al personal en los procedimientos. Campaas de concientizacin sobre los riesgos implicados. Intensificar la frecuencia de las Auditoras Efectivas. Involucrar al Liderazgo.

El Subequipo de Auditoras Efectivas es el responsable de dar seguimiento a la implantacin del Programa de acciones correctivas y le reporta al Liderazgo en forma peridica los avances y resultados, incluyendo si se est revirtiendo la Tendencia del IAS.

Resumen - Conclusin
En este tema se reflexion sobre la manera de implantar las Auditoras Efectivas en un centro de trabajo. Recuerde que esto se realiza mediante un Programa de AE, en el que se definen: Actividades, responsables, fechas, metodologa y la manera de reportar sus resultados al Liderazgo. El Programa de AE de un centro de trabajo debe incluir no slo las Auditoras Efectivas de la Lnea de Organizacin, tambin las Gerenciales y las de los Profesionales de SSPA. Se revis el clculo del ndice de Actos Seguros (IAS), as como el ndice de Actos Inseguros (IAI), con lo cual usted ya puede completar su reporte de AE cuando las realice.

Finalmente, se estudi el Anlisis de las tendencias tanto del IAS como de las categoras y subcategoras que lo componen; ahora sabemos que el Liderazgo de un centro de trabajo puede administrar mejor la Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, ya que le permite tomar acciones enfocadas a eliminar o prevenir los tipos especficos de Actos Inseguros que se estn cometiendo en su centro de trabajo.

Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione la opcin que mejor conteste las siguientes preguntas. 1. Las Auditoras Efectivas buscan prevenir las lesiones y accidentes por medio de: a) Concientizar al trabajador de los riesgos implcitos en su tarea. b) Eliminar todas las Condiciones Inseguras en su lugar de trabajo. c) Amonestar a todos los trabajadores infractores. d) Premiar a los jefes independientemente de su desempeo. 37 2. El Programa de Auditoras Efectivas en Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios es de aplicacin: a) Voluntaria. b) Consensuada. c) Obligatoria. d) Democrtica. 3. Para implantar las Auditoras Efectivas se requiere: a) Tener buena fe y alentar a los auditores. b) Capacitar a todo el personal. c) Dar una pltica de induccin a los auditores. d) Obligar a los auditores a realizar las auditoras. 4. El ndice de Actos Seguros (IAS) es un indicador: a) Proactivo de SSPA. b) Reactivo de SSPA. c) Equivalente al ndice de gravedad de SSPA. d) Activo para contabilizar los accidentes de SSPA. Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

5.

Las siguientes son clasificaciones de los Actos Inseguros: a) Procedimientos Crticos. b) Salud en el Trabajo. c) Equipo de Proteccin Personal. d) Derrames y emisiones.

6. En un centro de trabajo, quienes deben hacer Auditoras Efectivas son: a) Los trabajadores manuales. b) Los jefes de departamento que tienen muchos trabajadores. c) La Lnea de Organizacin. d) Los jefes de vez en cuando. 7. En un rea de trabajo, cuyo desempeo en seguridad es excelente y no se tiene registro de que se hayan tenido lesiones ni accidentes, el personal responsable de 38 dicha rea: a) Puede dejar de hacer Auditoras Efectivas. b) Debe hacer Auditoras Efectivas todos los das. c) Debe de recibir un reconocimiento. d) Debe cambiar al segundo nivel de Auditoras Efectivas. 8. Para calcular el IAS se toman en cuenta: Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA a) Slo los trabajadores observados. b) Slo los trabajadores que cometieron Actos Inseguros. c) Todos los trabajadores del departamento auditado. d) Todos los trabajadores del departamento auditado menos los jefes. 9. Entre ms alto el IAS: a) Existe la probabilidad de tener ms accidentes. b) Existe la probabilidad de tener menos accidentes. c) Es un aviso de que habr ms emisiones y derrames. d) Hay ms gente en un centro de trabajo.

10. En el clculo del IAS, los Actos Inseguros: a) Tienen el mismo peso. b) Tienen diferentes grados de severidad. c) Dependen de si se cometieron consciente o inconscientemente. d) Se les perdonan a los trabajadores nuevos. 11. Es importante el Anlisis de tendencias del IAS, porque: a) Nos permite saber quines son los culpables. b) Nos permite saber qu tipo de Actos Inseguros se cometen con ms frecuencia. c) Nos permite confirmar que 96% de los accidentes son debidos a Actos Inseguros. d) Nos permite dejar de hacer las Auditoras Efectivas.

Actividades complementarias
1. Consultar en su centro de trabajo quines son los miembros del Subequipo de Auditoras Efectivas, y en especial quin es su Lder. 2. Investigar cul es el IAS de su centro de trabajo y cules han sido las tendencias de ste en el ltimo ao. 3. Consultar con el Subequipo de Auditoras Efectivas de su centro de trabajo, si existe un Programa de acciones correctivas y cul es el avance de ste. 4. Investigar en su centro de trabajo, cules son los tipos (categoras y subcategoras) de los Actos Inseguros que ms se cometen. 5. Investigar las Tendencias del IAS de su Organismo y de su Subdireccin. 39 Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

III. Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas.

Objetivo especfico
Comprende la forma de realizar la evaluacin y Auditora del Programa de Auditoras Efectivas y los conceptos definidos en la Tabla y las Guas de Autoevaluacin, y el Protocolo de Auditora. Los resultados de aprendizaje son: Comprende en qu consiste la autoevaluacin y el uso de las Tablas y Guas. Comprende las caractersticas y propsito del Programa de Acciones y Reporte. Explica en qu consiste la Auditora al proceso de Implantacin y a esta Mejor Prctica Internacional. 40

Introduccin al tema
En esta parte se ver cul es la Estrategia de Implantacin para las 12 Mejores Prcticas Internacionales, entre ellas la relacionada a las Auditoras Efectivas. Posteriormente, se reflexionar acerca del subproceso de Autoevaluacin como una herramienta para definir el Nivel de Implantacin que cada unidad de sta va logrando. En los casos que no se logre el estado futuro deseado, veremos el Programa de acciones que la Unidad de Implantacin requiere, y la manera de reportar sus avances a la Direccin Corporativa de Operaciones (DCO).

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Por ltimo, se aprender cmo otra Mejor Prctica Internacional, Disciplina Operativa, puede ayudar a la mejor implantacin de las Auditoras Efectivas, a travs de la herramienta de Auditora.

1. Autoevaluacin a la Implantacin del Programa de

Auditoras Efectivas.

Se ha visto la metodologa de las Auditoras Efectivas y sus componentes. Ahora se ver la Estrategia de Implantacin de esta Mejor Prctica Internacional, as como los instrumentos con que contamos para evaluar el nivel de avance en dicha implantacin. El Sistema PEMEX-SSPA cuenta con una Estrategia muy bien definida y estructurada para implantarlo en todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.

Primero establece que se definan las Unidades de Implantacin (las reas de un Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa, donde se puedan implantar y aplicar todos los Elementos del Sistema PEMEX-SSPA), y luego definir el equipo de personal especializado y competente para realizar una Autoevaluacin (Equipo para la Autoevaluacin), as como el equipo conformado por especialistas en la funcin y en el Sistema, de las reas Corporativas que apoyarn el proceso (Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA). Para el caso de Auditoras Efectivas, se nombra un subequipo con su lder. Se plantean los objetivos y metas para la implantacin de este Elemento, tambin conocido como la situacin futura deseada. Se realiza la primera Autoevaluacin en la Unidad de Implantacin, con el propsito de diagnosticar el estado actual y detectar las brechas que existen para lograr los objetivos y metas de implantacin de las Auditoras Efectivas. Con las brechas se establece un Programa de acciones y se procede a su ejecucin. De tiempo en tiempo, se vuelve a realizar la Autoevaluacin para conocer los niveles de implantacin que se van logrando y si no concuerdan con los objetivos planteados, se rectifica el rumbo, actualizando el Programa de acciones, y as sucesivamente, hasta lograr la implantacin completa del Elemento de Auditoras Efectivas. Cabe mencionar que en la etapa de Planeacin, se establecen claramente las responsabilidades tanto del Subequipo de Auditoras Efectivas como del Liderazgo y de la Estructura de la Organizacin. Se define que se debe de capacitar al Subequipo de Auditoras Efectivas, y a todo el personal de la Unidad de Implantacin, para que todos sean corresponsables en la implantacin del Sistema PEMEX-SSPA, y en especfico de cada Elemento como las AE. 41 Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

Figura 13. Estrategia de Implantacin del Sistema PEMEX-SSPA.

La Estrategia de Implantacin plantea ir avanzando a lo largo de cinco etapas, conocidas tambin como Niveles de Implantacin. Estas etapas o niveles estn definidos en un documento que se conoce como Tabla de Autoevaluacin. En cada nivel se plantean acciones descriptivas que cada Unidad de Implantacin debe desarrollar e implantar. Durante la Autoevaluacin se buscan evidencias que demuestren que dichas acciones descriptivas han sido implantadas. Cuando se demuestra que todas las acciones descriptivas de un nivel se han implantado, se dice que la Unidad de Implantacin ha logrado dicho nivel y que puede avanzar al siguiente. En seguida se muestran los cinco Niveles de Implantacin:

La implantacin del Sistema PEMEX-SSPA plantea ir avanzando a travs de 5 niveles:

Nivel 5.- Mejoramiento Continuo.

42

Nivel 4.- Sistema Establecido. Nivel 3.- Estableciendo el Sistema. Nivel 2.- Desarrollando el Sistema. Nivel 1.- Evaluando el Sistema y Creando Conciencia.
Figura 14. Diagnstico inicial y definicin de la situacin futura:

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

1. A travs de una Autoevaluacin se hace el Diagnstico inicial y se define la situacin futura deseada (Objetivos y metas). 2. El siguiente paso es desarrollar un Programa de acciones para cubrir las brechas detectadas en el Diagnstico inicial. 3. Despus, peridicamente, se llevan a cabo autoevaluaciones para determinar el Nivel de Implantacin alcanzado. 4. Para tal propsito, se cuenta con dos herramientas: a) Tabla de Autoevaluacin, y b) Guas de Autoevaluacin. Tabla de Autoevaluacin: Nivel de Elemento.- En cada nivel se define una serie de acciones descriptivas a desarrollarse en cada centro de trabajo.

Nivel alcanzado: Corresponder a aquel en el que todas las acciones descriptivas hayan sido cumplidas; Ejemplo: Si se cumplieron todas las acciones descriptivas correspondientes al Nivel 3 de un determinado elemento, el nivel de ese elemento ser Nivel 3. Nivel 1. Evaluando el Sistema y Creando Conciencia. Este Nivel de Implantacin es la base del elemento. En este Nivel de Implantacin se considera que es necesario construir a travs de la reflexin, una conciencia crtica en el personal en relacin con la importancia del impacto del Elemento, como parte del Sistema y de cmo al cumplir sus requerimientos se contribuye a mejorar el desempeo en SSPA de la Organizacin, con el consecuente beneficio personal. Este nivel se satisface cuando el personal demuestra de manera objetiva estar consciente de la importancia de trabajar en el Elemento y de cmo esto puede contribuir a mejorar el desempeo en SSPA. Ejemplo de Tabla de Autoevaluacin de Auditoras Efectivas: Nivel 1. Evaluando el Sistema y Creando Conciencia.

43 Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

3. La Gerencia reconoce al Proceso de Auditoras como una parte clave del sistema PEMEX-SSPA. 2. Las auditoras se realizan nicamente por los profesionales de seguridad. 1. Las auditoras se realizan para cumplir con las normas y slo se inspeccionan los equipos e instalaciones.
Figura 15. Nivel 2. Desarrollando el Sistema. Corresponde al Nivel de Implantacin en el cual se disean, preparan y documentan los procedimientos y mecanismos requeridos en cada Elemento. Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos requeridos se encuentran completamente diseados, desarrollados y documentados. Nivel 3. Estableciendo el Sistema. Los procesos y mecanismos requeridos en cada Elemento comienzan a implantarse.

Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos desarrollados para satisfacer el Nivel 2, han sido difundidos, el personal ha sido capacitado y stos se comienzan a aplicar de forma generalizada. Nivel 4. Sistema Establecido. Todos los procedimientos y mecanismos requeridos en cada Elemento se encuentran totalmente implantados. Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos desarrollados para satisfacer el Nivel 2, se encuentran totalmente implantados. En este nivel, el personal ya sigue los procedimientos por conviccin del beneficio que ello representa y se ha cumplido al menos un ciclo de mejora. Nivel 5. Mejoramiento Continuo. Todos los procedimientos y mecanismos requeridos en cada Elemento, no slo se encuentran totalmente implantados, sino que adems, ya se han establecido e implantado ms de un ciclo de mejora, con la finalidad de buscar la excelencia traducida en efectividad y mejora continua. 44 NOTA: La Tabla completa de Autoevaluacin de Auditoras Efectivas se encuentra en el Anexo B, al final de este Manual. Gua de Autoevaluacin Es una herramienta de apoyo al proceso de Autoevaluacin. Plantea preguntas enfocadas para saber si la accin descriptiva ha sido desarrollada e implantada. Se encuentra en forma de tabla y es complemento a la Tabla de Autoevaluacin. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

ACCIONES DESCRIPTIVAS
1.1. Las auditoras se realizan para cumplir con las normas y slo se inspeccionan los equipos e instalaciones. 1.2. Las auditoras se realizan nicamente por los profesionales de seguridad. 1.3. La Gerencia reconoce al Proceso de Auditoras como una parte clave del sistema PEMEXSSPA.

PREGUNTAS CLAVE
Slo se realizan auditoras para cumplir con las normas y slo se inspeccionan los equipos e instalaciones o se han iniciado auditoras de comportamientos seguros de los trabajadores? Adems de los profesionales de SSPA en la realizacin de Auditoras Efectivas, ya se registra la participacin de la Lnea de Mando? La Gerencia ha comunicado formalmente a la Organizacin de Lnea su reconocimiento de la importancia del Proceso de Auditoras como una parte clave del sistema PEMEX-SSPA y ha dado las facilidades para propiciar su implantacin en todas las reas?

Tabla 1.

NOTA: La Gua completa de Autoevaluacin de Auditoras Efectivas se encuentra en el Anexo C, al final de este Manual. Considerando que en la actualidad el grado de implantacin del Sistema PEMEX-SSPA en los centros de trabajo e instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios es muy diverso; la estrategia para su implantacin se basa en la realizacin de una Autoevaluacin en cada Unidad de Implantacin que permita identificar el estado actual del Sistema, lo que representar la lnea de partida para iniciar el proceso de implantacin mediante la ejecucin del programa de trabajo que resulta de la identificacin de acciones de mejora durante la Autoevaluacin. Se debe preparar a la Organizacin para efectuar la Autoevaluacin y se tiene que dar un seguimiento cuidadoso a la ejecucin del programa de trabajo para la implantacin y, posteriormente, auditar el Sistema implantado para medir su madurez.

2. Programa de Acciones y Reporte.

Como parte del proceso de Autoevaluacin se determinan una serie de brechas para lograr el nivel deseado de implantacin. De aqu se origina un Programa de acciones para alcanzar el Nivel de Implantacin. Asimismo, el avance en la realizacin de las acciones de dicho programa se reporta trimestralmente a la DCO. Identificacin de brechas En la etapa de Autoevaluacin el Coordinador y su Equipo de Elemento, de manera simultnea con la evaluacin de cumplimiento de las acciones descriptivas de la Tabla de Autoevaluacin, identifican las brechas entre la situacin actual del elemento y el estado futuro declarado al inicio de la Autoevaluacin, mediante el mismo mecanismo de consenso entre los integrantes del equipo, con lo que se busca un sentido de propiedad de las propuestas. Durante la etapa de Autoevaluacin las brechas identificadas se registran en la columna de Observaciones de las Guas de Autoevaluacin. Una vez detectadas las brechas para obtener el Nivel de Implantacin deseado, se requiere un Programa para alcanzar la situacin futura: Programa de Acciones de Mejora. 45 Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

Desarrollo del Programa para alcanzar la situacin futura Programa de Acciones de Mejora Este programa describe las acciones recomendadas que deben tomarse, en orden de prioridad, para cumplir con todas las acciones descriptivas por nivel y al mismo tiempo identifica al personal que se responsabilizar de llevarlas a cabo, as como las estimaciones de los recursos y el tiempo requerido para su ejecucin, estableciendo fechas de compromiso para su cumplimiento.

Clave:

SISTEMA PEME

SSPA

Revisin: Fecha: Pgina: 1/1 FECHA:

PROGRAMA DE ACCIONES DE MEJORA

UNIDAD DE IMPLANTACIN: SUBS ISTEMA:

46
NO.

PROGRAMA DE ACCIONES DE MEJORA:

Nombre del Elemento

DESCRIPCIN DE LA ACCIN

ACCIONES DESCRIPTIVAS QUE APLICAN

RES PONSABLE

CALENDARIO
FECHA DE INICIO FECHA DE TRMINO

COMENTARIOS

PRIORIDAD

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Elaborado por:

Autorizado por:

Coordinador de Elemento

Mxima Autoridad de la Unidad de Implantacin

Tabla 2.

El Programa de Acciones de Mejora se documenta siguiendo la estructura y contenido: Descripcin de las acciones. La descripcin de la accin programada tiene que ser lo suficientemente detallada para puntualizar lo que se necesita hacer y proveer una base para desarrollar un presupuesto. Se le debe asignar un nmero nico de identificacin a cada accin y listar las acciones en orden de prioridad. Acciones descriptivas que aplican. Esta columna incluye un listado de todas las acciones descriptivas aplicables que se atienden con la accin programada (una sola accin puede cumplir con varias acciones descriptivas a la vez). Responsable. Definir un responsable para cada accin, debiendo ser una persona y evitar en lo posible asignar nombres de departamentos como responsables, por lo menos es necesario especificar un puesto en particular. Calendario. Esto incluye la duracin (en semanas) de la accin y las fechas de inicio y trmino. Comentarios. Esta seccin deber utilizarse para comentar las relaciones o dependencias importantes con las otras acciones; en particular con las que se encuentren relacionadas con otros Elementos de cualquier Subsistema. Prioridad. Este rubro se utiliza a discrecin del Lder del Subequipo especfico de SSPA y del Lder del Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA como una herramienta para ayudar a establecer las prioridades de implantacin. Autorizacin. Al final debern aparecer la firma del Coordinador de Elemento que con su equipo elabora el programa y la firma de la Mxima Autoridad de la Unidad de Implantacin que es quien autoriza el Programa de Acciones de Mejora. Reporte trimestral La Mxima Autoridad de la Unidad de Implantacin es responsable de generar un reporte trimestral que tendr un resumen de los avances de implantacin, mismo que ser enviado por parte de la Mxima Autoridad de la Unidad de Implantacin a las reas de SSPA del Organismo Subsidiario, donde se consolidar la informacin con los reportes de las otras Unidades de Implantacin dentro de la Subsidiaria para cada Subsistema. El reporte consolidado de la Subsidiaria ser entonces enviado a la SDOSSPA. 47 Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

Clave:

SISTEMA PEME

SSPA

Revisin: Fecha: Pgina: 1/1

REPORTE TRIMESTRAL DE AVANCE EN LA IMPLANTACIN

UNIDAD DE IMPLANTACIN: TRIMESTRE / AO: SUBSISTEMA: NO. ELEMENTO 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 Elaborado por: TOTAL DE ACCIONES ACCIONES ACCIONES TERMINADAS % ACCIONES PORCENTA JE DE AVANCE TRIMESTRAL:

FECHA:

% ACCIONES TERMINADAS

OBSERVACIONES

48

TOTALES

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Avalado por:

Lder del Subequipo correspondiente

Mxima Autoridad de la Unidad de Implantacin

Tabla 3. El Reporte Trimestral de Avance en la Implantacin tiene que documentarse siguiendo la estructura y contenido siguiente: Elemento. Corresponde al Elemento del Subsistema especfico para el cual se est reportando el avance. Nivel. Sirve como referencia para focalizar la accin programada con respecto a la accin descriptiva correspondiente del elemento.

Total de acciones. Es un listado que contiene todas las acciones programadas, de conformidad al nmero nico de identificacin asignado cuando se desarroll el Programa de Acciones de Mejora. Debern estar listadas en orden de prioridad.

Acciones programadas. Acciones que deben cumplirse durante el trimestre motivo del reporte.

Acciones terminadas. Acciones que se cumplieron, con base en una evidencia objetiva durante el trimestre motivo del reporte.

Porcentaje de acciones programadas. Es la relacin entre el nmero de acciones programadas a cumplirse durante el trimestre y el nmero total de acciones multiplicadas por un factor de 100.

Porcentaje de acciones terminadas. Es la relacin entre el nmero de acciones cumplidas durante el trimestre y el nmero de acciones programadas a cumplirse durante el trimestre multiplicadas por un factor de 100.

Totales. Muestra un resumen de los avances en la implantacin para el Subsistema correspondiente.

49 Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

Observaciones. Es una seccin que puede emplearse para anotar cualquier comentario relacionado con la accin. sta deber utilizarse para comentar las relaciones o dependencias importantes con las otras acciones; en particular con aquellas acciones relacionadas con otros Elementos de cualquier Subsistema.

Validacin. Al final debern aparecer la firma del Lder del Subequipo del Subsistema, que es quien elabora el reporte. Junto con los Coordinadores de cada Elemento y la Mxima Autoridad de la Unidad de Implantacin, que avala los avances de la implantacin.

3. Auditora a la Prctica de Auditoras Efectivas.

Todo proceso de implantacin y sus resultados requieren ser auditados con el propsito de verificar que se estn siguiendo los lineamientos establecidos y se logren los resultados planteados en los objetivos y metas. El Propsito de la Auditora es: Tener una medicin objetiva de la madurez del Sistema/Prctica y del desempeo de la Unidad de Implantacin. Proporcionar informacin a los Equipos de Liderazgo para la toma de decisiones.

Herramienta de apoyo: Protocolos de Auditoras especficos para Auditoras Efectivas, que integran en su estructura las cuatro fases de la Disciplina Operativa (Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento). Auditora al Proceso de Implantacin Con el propsito de coadyuvar en la consolidacin del Sistema durante el Proceso de Implantacin, se deber realizar una Auditora de seguimiento, una vez que la Unidad de Implantacin haya declarado que ha alcanzado el Nivel 2. Para apoyar este proceso, se emplearn los Protocolos de Auditoras especficos para las 12 MPI y cada Subsistema, que integran en su estructura las cuatro fases de la Disciplina Operativa (Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento). Esta actividad se llevar a cabo por las reas de SSPA que desempeen la funcin de Auditora conforme a la Gua Tcnica de Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA, Clave: 800/16000/DCO/GT/014/10. Los resultados de estas auditoras soportarn o contrastarn los avances en el Proceso de Implantacin en la Unidad de Implantacin y permitirn emitir las recomendaciones pertinentes para redirigir las estrategias o acciones de implantacin segn las desviaciones encontradas. Una vez que el proceso de implantacin ha avanzado (se ha cubierto el Nivel 3 en su totalidad) y, con la finalidad de tener una medicin objetiva de la madurez del Sistema, del desempeo de la Unidad de Implantacin en materia de SSPA y para proporcionar informacin a los Equipos de Liderazgo para la toma de decisiones, as como para dar consistencia al esquema de gobernabilidad tanto del Macroproceso como del Sistema, se considera la realizacin de auditoras cuantitativas integrales en SSPA, por lo menos una vez al ao. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA Para apoyar este proceso, se desarrollaron Guas Tcnicas y como herramientas de ayuda, Protocolos de Auditoras especficos para las 12 MPI y cada Subsistema, que integran en su estructura las cuatro fases de la Disciplina Operativa (Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento). Esta actividad se llevar a cabo por las reas de SSPA que desempeen la funcin de auditora conforme a la Gua Tcnica de Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA, Clave: 800/16000/DCO/GT/014/10. Los resultados de estas auditoras soportarn o contrastarn los resultados de las Autoevaluaciones que haya realizado la Unidad de Implantacin, obligando, en su caso, a tomar las acciones pertinentes que pudieran conducir a modificar los resultados de las Autoevaluaciones referidas y a redireccionar las estrategias y acciones de implantacin, segn sea necesario. Los resultados de estas auditoras calificarn el grado de madurez del Sistema en la Unidad de Implantacin. NOTA: El Protocolo de Auditora para la Prctica de Auditoras Efectivas se encuentra en el Anexo D, al final de este Manual.

50

Resumen - Conclusin
En este tema se analiz que existe una estrategia de implantacin bien definida y estructurada tanto para el Sistema PEMEX-SSPA como para el Elemento Auditoras Efectivas. Aprendimos lo que es una Unidad de Implementacin, un Subequipo de Auditoras Efectivas y su rol, as como la responsabilidad para la implantacin exitosa de este Elemento. Se observ que la Estrategia plantea cinco etapas o Niveles de Implantacin que se pueden ir logrando a travs del despliegue de sus acciones descriptivas, lo cual se puede Autoevaluar con apoyo de la Tabla y las Guas de Autoevaluacin. Como resultado del proceso de Autoevaluacin, se detectan las brechas entre lo logrado y el nivel futuro deseado, y para cubrir dichas brechas se desarrolla un Programa de acciones. Finalmente, se revis que la Disciplina Operativa define la estructura de implantacin del Sistema PEMEX-SSPA, el cual incluye a las Auditoras Efectivas. El proceso de implantacin de Auditoras Efectivas y el proceso implantado son auditados con el propsito de: Tener una medicin objetiva de la madurez del Sistema y del desempeo de la Unidad de Implantacin. Proporcionar informacin a los Equipos de Liderazgo para la toma de decisiones. 51 Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

Para llevar a cabo la auditora antes mencionada se cuenta con los Protocolos de Auditoras.

Qu aprend?
Instrucciones: Seleccione la opcin que mejor conteste las siguientes preguntas. 1. Los Actos Inseguros son la causa de: a) Todas las fatalidades en los centros de trabajo. b) Algunos accidentes. c) 96% de los accidentes. d) 50% de los accidentes.

2. La estrategia de implantacin de las Auditoras Efectivas: a) Es distinta a la de las otras Mejores Prcticas. b) Comprende cuatro etapas. c) Se enfoca en que los auditores busquen culpables. d) Incluye slo Planeacin y Ejecucin. 3. El nmero de niveles que plantea la Estrategia de Implantacin son: a) Tres. b) Dos. c) Cinco. d) Siete. 4. Las etapas de la Estrategia de Implantacin incluyen: a) Planeacin y Preparacin. 52 b) Ejecucin y Seguimiento. c) Ejecucin y Auditora. d) Todas las opciones de arriba.

5. En la fase de ejecucin y seguimiento se incluyen las siguientes actividades: a) Diagnstico inicial y definicin de la situacin futura. b) Preparacin de documentos y planeacin de resultados. Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA c) Autoevaluacin y auditora del rea. d) Lista de equipo de proceso y reporte.

6. Para medir el avance en los Niveles de Implantacin contamos con las siguientes herramientas: a) Metodologa avanzada de diagnstico. b) Auditores certificados externos. c) Tabla y Guas de Autoevaluacin. d) Cuestionarios validados por compaas especializadas.

7. El uso de las Guas de Autoevaluacin es: a) Independiente al de la Tabla de Autoevaluacin. b) Para rectificar el resultado de la Tabla de Autoevaluacin. c) Un apoyo para la mejor aplicacin de la Tabla de Autoevaluacin. d) Un apoyo para mejorar las Auditoras. 8. Despus de aplicar una Autoevaluacin se: a) Debe de realizar una Auditora. b) Revisan las brechas detectadas y se elabora un programa de acciones. c) Programa la siguiente Autoevaluacin. d) Revisan todos los procedimientos del rea. 9. Llevar a cabo la Autoevaluacin es responsabilidad de: a) Los especialistas de SIPA. b) La Lnea de Organizacin. c) El subequipo de implantacin de Auditoras Efectivas. d) Los asesores externos. 10. La Auditora al Sistema implantado se lleva a cabo cuando: a) El personal de SIPA lo decida. b) Se logr el Nivel 3 de Implantacin. c) Se logr el Nivel 2 de Implantacin. d) Se est trabajando en la Implantacin del Nivel 3. 53 Evaluacin de la Implantacin del Programa de Auditoras Efectivas

Actividades complementarias
1. En su centro de trabajo investigue cul es la Unidad de Implantacin. 2. Investigue cul es el actual Nivel de Implantacin alcanzado para Auditoras Efectivas en su centro de trabajo. 3. Pida al Lder del Subequipo de Auditoras Efectivas que le permita conocer el Programa de acciones para la implantacin de AE en su centro de trabajo. 4. Solicite al Lder del Subequipo de Auditoras Efectivas de su centro de trabajo el Procedimiento para ello.

Anexos
A. Formato de Registro de Auditoras Efectivas.

CATEGORAS Y SUBCATEGORAS REACCIONES DE LAS PERSONAS

A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal A-2 Cambian de posicin A-3 Reacomodan su trabajo A-4 Dejan de trabajar A-5 Colocan tierras A-6 Colocan bloqueos

FACTOR DE SEVERIDAD

B EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL

B-1 Cabeza B-2 Ojos y cara B-3 Odos B-4 Aparato respiratorio B-5 Brazos y manos B-6 Tronco B-7 Piernas y pies

C
54

AS PERSONAS

C-1 Golpear contra objetos C-2 Golpeado por objetos C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos C-4 Cadas C-5 Contacto con temperaturas extremas C-6 Contacto con corriente elctrica C-7 Inhalacin de materiales o substancias peligrosas C-8 Absorcin de materiales o substancias peligrosas C-9 Ingestin de materiales o substancias peligrosas C-10 Sobreesfuerzos C-11 Movimientos repetitivos C-12 Posiciones incmodas y posturas estticas

D
Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

AMIENTAS Y EQUIPO

D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo D-2 Uso incorrecto D-3 Presentan condiciones inseguras D-4 Falta de herramientas o equipos

ORDEN Y LIMPIEZA

E-1 Procedimientos no disponibles E-2 Procedimientos con baja calidad E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos E-4 Procedimientos no aplicados en campo E E OyL E-7 Estndares de O y L inadecuados para el trabajo E-8 Estndares de O y L no conocidos ni entendidos E-9 Estndares de O y L no se cumplen N1/3 = N1 = N3 = Totales N = Nmero de actos inseguros observados T = Total de personas involucradas en el desarrollo de la actividad, observndola o transitando por el rea = IAI = (( (Ni X FSi )) / T) X 100 = (( N1/3 ) X (1/3) + ( N1 ) X (1) + ( N3 ) X (3)) / T ) X 100 = IAS = 100 - IAI = Personas trabajando en forma insegura Personas trabajando en forma segura Cantidad Departamento Cantidad Departamento

B.

Tabla de Autoevaluacin para Auditoras Efectivas.

NIVEL 5

8. AUDITORAS EFECTIVAS
4. La Autoevaluacin en el Sistema PEMEX-SSPA se realiza anualmente para verificar la efectividad de la implantacin.

MEJORAMIENTO 3. El Programa de Auditoras por parte de la Lnea de Mando est implantado, incorporando las auditoras de la alta Gerencia, Subdirectores y CONTINUO
Director. 2. El aprendizaje de las auditoras es compartido y utilizado para mejorar el desempeo en toda la Organizacin. 1. Los empleados son involucrados en los aspectos del Proceso de Auditora.

4 SISTEMA ESTABLECIDO

3. La Gerencia, la Supervisin y los empleados realizan sistemticamente Auditoras de SSPA y corrigen las desviaciones detectadas. 2. Las auditoras de los Profesionales de SSPA complementan las auditoras de la Lnea de Mando y los empleados. Los resultados y tendencias son analizados y comunicados a todos los empleados. 1. La Gerencia tiene establecido un proceso para dar seguimiento al cabal cumplimiento de las oportunidades de mejora detectadas durante las auditoras e incorporarlas en los procesos y procedimientos del Sistema PEMEX-SSPA.

55 Anexos

ESTABLECIENDO 5. Se comunic y se est aplicando el Programa de Auditoras de SSPA. EL SISTEMA

6. Se ha establecido la gua o procedimiento para efectuar las auditoras del Sistema Pemex - SSPA por la Gerencia, la Supervisin, los empleados y el personal de soporte de SSPA.

4. La Gerencia y la Lnea de Mando realizan auditoras de actos y Condiciones Inseguras; calculan y publican el IAS. 3. Se instituye la asignacin de fechas y de responsables para la correccin de las desviaciones detectadas. 2. Se promueven peridicamente auditoras cruzadas externas entre las reas. 1. La Gerencia, la Lnea de Mando y los empleados son entrenados en la realizacin de Auditoras de SSPA.

4. Se determinan e identifican las necesidades de entrenamiento en auditoras. 3. Se desarrollan las guas y el programa para efectuar Auditoras de SSPA. y oportunidades de mejora detectadas.

DESARROLLANDO 2. Se desarrolla el proceso para el seguimiento y correccin de las desviaciones EL SISTEMA

1. La Gerencia comunica claramente que la realizacin de auditoras es una responsabilidad de la Lnea de Mando.

1 EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA

3. La Gerencia reconoce al Proceso de Auditoras como una parte clave del Sistema PEMEX-SSPA. 2. Las auditoras se realizan nicamente por los profesionales de seguridad. 1. Las auditoras se realizan para cumplir con las normas y slo se inspeccionan los equipos e instalaciones.

C.

Guas de Autoevaluacin para Auditoras Efectivas.

Acciones Descriptivas Preguntas Clave Evidencia Cumple S NO Observaciones

56

1.1. Las auditoras se realizan Slo se realizan auditoras para cumplir con las normas y slo se inspeccionan los para cumplir con las normas y slo se inspeccionan los equipos equipos e instalaciones o se han iniciado auditoras de comportamientos seguros de e instalaciones. los trabajadores? 1.2. Las auditoras se realizan Adems de los Profesionales de SSPA en la nicamente por los realizacin de Auditoras Efectivas, ya se Profesionales de seguridad. registra la participacin de la Lnea de Mando? 1.3. La Gerencia reconoce al La Gerencia ha comunicado formalmente a Proceso de Auditoras como una la Organizacin de Lnea su reconocimiento parte clave del Sistema PEMEX- de la importancia del Proceso de Auditoras como una parte clave del Sistema PEMEXSSPA. SSPA y ha dado las facilidades para propiciar su implantacin en todas las reas? 2.1. La Gerencia comunica Se ha comunicado claramente por la claramente que la realizacin de Gerencia que la realizacin de auditoras es auditoras es una una responsabilidad de la Lnea de Mando responsabilidad de la Lnea de quien con la ayuda de los Profesionales de Mando. SSPA ya preparan la estrategia para la implantacin de esta prctica? 2.2. Se desarrolla el proceso Se cuenta ya con un mecanismo y una para el seguimiento y correccin herramienta para el proceso de seguimiento de las desviaciones y y correccin de los indicadores, desviaoportunidades de mejora ciones y oportunidades de mejora detectadetectadas. das, generadas por la aplicacin del Programa de Auditoras Efectivas? 2.3. Se desarrollan las guas y el Se cuenta ya con la guas para la implantacin del Elemento de Auditoras programa para efectuar Efectivas, as como con el programa que Auditoras de SSPA. contempla todos los tipos de Auditoras Efectivas y la cobertura de todas las reas del centro de trabajo? 2.4. Se determinan e identifican Se cuenta ya con un plan y un programa las necesidades de para entrenamiento y capacitacin de todos entrenamiento en auditoras. los trabajadores en Auditoras Efectivas? 3.1. La Gerencia, la Lnea de El programa de capacitacin y entrenamiento en Auditoras Efectivas Mando y los empleados son desde la Gerencia hasta toda la Lnea de entrenados en la realizacin de Mando se est cumpliendo en tiempo y Auditoras de SSPA. forma? 3.2. Se promueven El esquema del Programa de Auditoras peridicamente auditoras Efectivas contempla Auditoras Gerenciales, cruzadas externas entre las Auditoras cruzadas, Auditoras de los reas. Profesionales de SSPA y a la Lnea de Mando, y se contempla, adems, auditoras

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

3.3. Se instituye la asignacin de fechas y de responsables para la correccin de las desviaciones detectadas.

3.4. La Gerencia y la Lnea de Mando realizan auditoras de Actos Inseguros y Condiciones Inseguras; calculan y publican el IAS. 3.5. Se comunic y se est aplicando el Programa de Auditoras de SSPA. 3.6. Se ha establecido la gua o procedimiento para efectuar las auditoras del Sistema PEMEXSSPA por la Gerencia, la Supervisin, los empleados y el personal de soporte de SSPA.

4.1. La Gerencia tiene establecido un proceso para dar seguimiento al cabal cumplimiento de las oportunidades de mejora detectadas durante las auditoras e incorporarlas en los procesos y procedimientos del Sistema PEMEX-SSPA. 4.2. Las auditoras de los El IAS proporcionado por el cumplimiento profesionales de SSPA del Programa de Auditoras Efectivas de los complementan las auditoras de Profesionales de SSPA, muestra resultados la Lnea de Mando y los realistas, en relacin con los diferentes empleados. Los resultados y tipos de auditoras, los resultados y tendencias son analizados y tendencias son analizados y comunicados a comunicados a todos los todos los trabajadores? empleados. 4.3. La Gerencia, la Supervisin Existen evidencias de un cumplimiento al y los empleados realizan 100% del Programa de Auditoras de la sistemticamente Auditoras de Gerencia, la Supervisin y los empleados, y SSPA y corrigen las de la atencin de las desviaciones desviaciones detectadas. detectadas? 5.1. Los empleados son Los trabajadores contribuyen en el Proceso involucrados en los aspectos del de Auditora desde el establecimiento y Proceso de Auditora. seguimiento de los planes de accin para el mejoramiento continuo de esta prctica,

entre cruzadas externas entre los centros de trabajo? El seguimiento de las desviaciones detectadas instituye la asignacin de fechas y de responsables para su atencin, se revisa el avance en su implantacin peridicamente en las reuniones del ELSSPA? Existe un nivel de cumplimiento satisfactorio del Programa de Auditoras Efectivas Gerenciales y de la Lnea de Mando, y los resultados de IAS de estas auditoras son congruentes con los de los Profesionales de SSPA? Todas las reas cuentan con un programa para la realizacin de Auditoras Efectivas y existen evidencias de su cumplimiento? Conforme al Proceso de Disciplina Operativa ya se tiene disponible en todas las reas la gua o procedimiento para efectuar las auditoras del Sistema PEMEXSSPA por la Gerencia, la Supervisin, los empleados y el personal de soporte de SSPA, se ha comunicado y se est aplicando correctamente? Las recomendaciones generadas de las Auditoras Efectivas tienen un seguimiento formal para su cumplimiento con nombres, fechas y responsables?

57 Anexos

5.2. El aprendizaje de las auditoras es compartido y utilizado para mejorar el desempeo en toda la Organizacin. 5.3. El Programa de Auditoras por parte de la Lnea de Mando est implantado, incorporando las auditoras de la alta Gerencia, Subdirectores y Director. 5.4. La autoevaluacin en el Sistema PEMEX-SSPA se realiza anualmente para verificar la efectividad de la implantacin.

hasta la ejecucin de los Programas de Auditora? Existe y se aplica un mecanismo para que el aprendizaje de las auditoras y las experiencias logradas sean compartidas y utilizadas para mejorar el desempeo en toda la Organizacin? El Programa de Auditoras por parte de la Lnea de Mando est implantado, incorporando las auditoras de la alta Gerencia, Subdirectores y Director. Se cuenta con evidencias de participacin? La autoevaluacin en el Sistema PEMEXSSPA se realiza peridicamente para verificar la efectividad de la implantacin y cul es su cumplimiento global?

D. 58

Protocolo de Auditora para Auditoras Efectivas.

12 MEJORES PRCTICAS INTERNACIONALES EN SSPA (12 MPI) PREGUNTAS CLAVE ELEMENTO: AUDITORAS EVIDENCIAS OBJETIVAS / EFECTIVAS OBSERVACIONES REQUISITO: Desarrollar, implantar y ejecutar un Programa de AE, en sus diferentes tipos, acorde con las necesidades y requerimientos especficos, as como a los recursos disponibles. Se cuenta con un Programa de AE para cada nivel de la Organizacin? (En los tres niveles de la Organizacin). Todas las reas operativas y administrativas estn incluidas en el Programa de AE? El Programa de AE incluye el auditar todas las reas? El Programa de AE incluye a la toda la Lnea de Organizacin? (Directivos, corporativos, SSPA, Gerentes, Subgerentes, Superintendentes, Mandos medios, Trabajadores, etctera). El Programa de AE para las reas operativas y administrativas cumple con la periodicidad establecida en la gua tcnica? SI / NO PUNTOS REALES

CRITERIOS DE AUDITORA PUNTOS MX 100 20 CODIFICACIN 8. 8.3.

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

8.3.1.

1 1 1

8.3.2. 8.3.3. 8.3.4.

8.3.5.

1 1

8.3.6. 8.3.7.

8.3.8.

8.3.9.

1 1

8.3.10. 8.3.11.

8.3.12.

8.3.13.

1 1 1 1

8.3.14. 8.3.15. 8.3.16. 8.3.17.

8.3.18.

El Programa de AE garantiza el cubrir a todo el personal? Cuenta con una herramienta informtica para registro, consulta, anlisis y seguimiento a: el Programa de AE, hallazgos, acciones, recomendaciones, indicadores; as como para el seguimiento y control del Programa de AE? Para gestionar problemticas o reas de mejora. La herramienta informtica cuenta con los mecanismos de interaccin con otros procesos o sistemas? (Recursos Humanos, Finanzas, Laboral, Mantenimiento, Operacin, Recursos Materiales, etctera). Est contemplado el contar con el soporte tcnico administrativo para el buen uso y manejo de la herramienta informtica? El Programa de AE ha sido comunicado a todo el personal involucrado en ejecutarlas? Se cuenta con personal apto para el soporte tcnico administrativo para el buen uso y manejo de la herramienta informtica? (Terica y prcticamente) El personal ha sido entrenado (terica y prcticamente) en el uso de la herramienta informtica para AE? Los profesionales de SSPA participan en los entrenamientos de AE y herramienta informtica? Cumplimiento a la ejecucin de las AE programadas? El personal ejecuta las AE conforme a la tcnica? El personal carga la informacin correcta y en tiempo? La informacin generada de las AE es analizada, con el fin de corregir desviaciones y evitar recurrencia de hallazgos? El Subequipo de AE analiza el desempeo y desviaciones para recomendar acciones comunes y mejoras al proceso de AE y de la herramienta informtica?

59 Anexos

8.3.19.

8.3.20.

La Lnea de Mando efecta las acciones correctivas derivadas del anlisis de la informacin generada y previene la recurrencia de los hallazgos? Se detectan las brechas en las interrelaciones con otros procesos?

E.

Tipos y frecuencias de Auditoras Efectivas.

TIPO DE AUDITORA RESPONSABLE AUDITORAS EXTERNAS

Corporativas

FRECUENCIA
Mensual (por rea).

ASIPA

60

AUDITORAS INTERNAS
Gerencial Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental Lnea de Mando Cruzadas

Personal que integra las Subdirecciones y Gerencias del Corporativo, Organismos Subsidiarios y Lneas de Negocio. Personal de Subdirecciones, Gerencias y Subgerencias de Auditora de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental del OS, DC. Mxima Autoridad del centro de trabajo y los ms altos niveles jerrquicos en la Lnea de Mando. Profesionales de SSPA correspondientes. Personal responsable del rea especfica o departamento. Personal de otras reas o departamentos ajenos a aquellas en que se practica la auditora.

Quincenal (por persona.: Un solo sitio Mensual (por persona: Centro de trabajo distante. Semanal (por persona.: Un solo sitio Quincenal (por persona: Centro de trabajo distante. Diario por rea: Un solo sitio Semanal (por rea: Centro de trabajo distante. Mensual por rea.

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

F.

Valores tpicos del Factor de Severidad, con base en experiencias observadas.

ACTOS INSEGUROS RECOMENDACIONES GENERALES

Manejar materiales orgnicos con guantes de cuero (limpieza de recipientes, recoger derrames, etc.). No usar proteccin auditiva en rea de ruido con valores de 80 NER < 90 Db(A). Utilizar joyas, alhajas, o relojes en el rea de trabajo. Usar ropa de trabajo desajustada, desfajada, sucia, Encontrar personas comiendo en el rea de proceso. Bloquear el acceso a equipo contraincendio (hidrantes, extintores, vlvulas, etc.). Utilizar recipientes sin identificacin del contenido. Utilizar recipientes destapados conteniendo solventes. Encontrar o incurrir en faltas de orden y limpieza durante la realizacin de una tarea. Colocar o permitir la estada de objetos que bloqueen o estorben el libre trnsito. EPP bsico con desviaciones en su almacenaje, uso, cuidado, limpieza y prueba. Ejemplos: Proteccin auditiva: Tapones u orejeras rotos, sucios o mal puestos. Lentes de Seguridad: Fuera de norma, desajustados, rayados, incompletos, estrellados, partes improvisadas. Casco de seguridad: Sucio, desajustado, tafilete defectuoso, suspensorio roto, incompleto o sucio, sin barbiquejo, barbiquejo flojo, etc. Proteccin respiratoria: Mascarillas en contacto directo con herramientas o equipos, respiradores sucios o mal ajustados, cartuchos de respirador con vigencia caduca, falta de cartuchos. Guantes de seguridad: Con agujeros, impregnados de aceite o grasa, para uso especfico (dielctricos, alto voltaje). Zapatos de seguridad: Sin casquillo, rotos, contaminados cintas flojas, suela lisa, agrietada o no antiderrapante, para uso especfico (dielctricos).

FACTOR DE SEVERIDAD
1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3

61 Anexos

ACTOS INSEGUROS
Incumplir el protocolo de revisin de equipos de carga, maniobra o transporte. No usar peto o mangas de cuero al soldar o cortar con arco elctrico o gas. No usar careta facial al esmerilar, tomar muestras o actividades de laboratorio que as lo requieran. Operadores parados sobre tambores, cubetas o cualquier otro artefacto diferente a escalera, a nivel de piso. No usar guantes adecuados al manejar materiales corrosivos, oxidantes o infecciosos. No usar el EPP mnimo requerido. Traer desarmadores o piezas punzocortantes en bolsas del pantaln. Encontrar ejecutndose trabajos con permisos o tarjetas vencidas. Encontrar ejecutndose trabajos sin candadeo por grupo. Subir dos o ms personas al mismo tiempo por una escalera marina. Romper concreto sin lentes de seguridad. Usar conexiones provisionales en mangueras presionadas. Levantar objetos pesados o voluminosos en forma incorrecta. Utilizar mquinas herramientas sin proteccin ocular. Subir o bajar escaleras con ambas manos ocupadas. Trabajando sobre escaleras hechizas. Personal trabajando en plataformas sin instalar las cadenas protectoras. Bajar o subir escaleras sin utilizar el pasamanos. Abrir o encontrar vlvulas de muestreo descargando a la atmsfera. Ventear equipos de proceso directamente a la atmsfera. Arrojar o encontrar rastros de aceite, pintura o hidrocarburos en el drenaje pluvial.

FACTOR DE SEVERIDAD
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

ACTOS INSEGUROS
Izamiento o transporte de cargas pesadas sin dispositivos antioscilacin o con estrobos o eslingas de menor capacidad. Incumplir las disposiciones establecidas en los procedimientos crticos como: tarjetacandado-despeje-prueba, andamios y escaleras, barricadas, espacios confinados, trabajos en altura, apertura de lneas y equipos. Uso inadecuado de equipo de proteccin respiratoria y suministro de aire. Usar escaleras metlicas en trabajos con lneas energizadas elctricamente. Transportar personal parado en plataformas de camiones. Manejando materiales inflamables, sin utilizar tierras. Bajar o subir escaleras con ambas manos ocupadas. Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin utilizar careta facial y lentes de seguridad. Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin: protectores de chispa, y lmites para aproximacin de piezas; seguros, barreras protectoras, etc. No reportar derrames de productos qumicos al drenaje pluvial. Operar bombas, compresores, equipos de proceso, tuberas, tanques (de materias primas, intermedios o producto terminado) con fugas. Operar equipos de control a la contaminacin sin los permisos para operar. Operar los procesos fuera de las condiciones estndar de operacin. No documentar cambios a la tecnologa o a las instalaciones. Dejar la llaves puestas en el interruptor de encendido de los equipos mviles. No usar el EPP requerido para limpieza con chorro de arena. Sujetar herramientas de golpe con la mano, cuando otra persona es quien golpea. Operar bombas y compresores con fugas en los sellos. No documentar cambios de tecnologa. Manejar inadecuadamente cilindros de gases comprimidos. Uso de compresores porttiles sin vlvula de seguridad en el acumulador. Uso de estrobos con fecha de revisin vencida.

FACTOR DE SEVERIDAD
3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3

62

Nota.- Los factores de severidad presentados en esta tabla, dan una idea general de algunas situaciones que suelen presentarse en las reas de trabajo y deben ser interpretadas como meras referencias; de ninguna manera sustituyen la valoracin que asignen los auditores con base en su criterio, experiencia y evaluacin en las circunstancias presentes en el entorno y los medios o condiciones en los que se efectan las actividades.

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

G.

Formato para Auditoras Efectivas.

REGISTRO DE AUDITORA EFEC TIVA

Centro de trabajo o Instalacin: Hora: Depto. Auditado rea Auditor Lder: Ficha: Depto: No. Depto: Fecha: Tipo de Auditora: No. de Depto. Auditado Folio:

AC TOS INSEGUROS
No. 1 2 3 4 Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV

PRCTICAS INSEGURAS
No. 1 2 3 4 Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV

63 Anexos

CONDICIONES INSEGURAS
No. Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV

1 2 3 4 RE = Responsable de la ejecucin Observaciones: FV = Fecha de vencimiento de las acciones correctivas

Auditores Nombres Fichas Firmas

Responsable del rea Nombre Ficha: Firma:

Formato para Auditoras Efectivas (Reverso).

CATEGORAS Y SUBCATEGORAS A REACCIONES DE LAS PERSONAS

A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal A-2 Cambian de posicin A-3 Reacomodan su trabajo A-4 Dejan de trabajar A-5 Colocan tierras A-6 Colocan bloqueos

FAC TOR DE SEVERIDAD

B EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL

B-1 Cabeza B-2 Ojos y cara B-3 Odos B-4 Aparato respiratorio B-5 Brazos y manos B-6 Tronco B-7 Piernas y pies

CIONES DE LAS PERSONAS

64
C-1 Golpear contra objetos C-2 Golpeado por objetos C-3 Atrapado sobre, entre o dentro de objetos C-4 Cadas C-5 Contacto con temperaturas extremas C-6 Contacto con corriente elctrica C-7 Inhalacin de materiales o substancias peligrosas C-8 Absorcin de materiales o substancias peligrosas C-9 Ingestin de materiales o substancias peligrosas C-10 Sobreesfuerzos C-11 Movimientos repetitivos C-12 Posiciones incmodas y posturas estticas

D
Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

MIENTAS Y EQUIPO

D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo D-2 Uso incorrecto D-3 Presentan condiciones inseguras D-4 Falta de herramientas o equipos

CEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA

E-1 Procedimientos no disponibles E-2 Procedimientos con baja calidad E-3 Procedimientos no comunicados ni entendidos E-4 Procedimientos no aplicados en campo E E OyL E-7 Estndares de O y L inadecuados para el trabajo E-8 Estndares de O y L no conocidos ni entendidos E-9 Estndares de O y L no se cumplen N1/3 = N1 = N3 = Totales N = Nmero de actos inseguros observados T =Total de personas involucradas en el desarrollo de la actividad, observndola o transitando por el rea = IAI = (( (Ni X FSi )) / T) X 100 = (( N1/3 ) X (1/3) + ( N1 ) X (1) + ( N3 ) X (3)) / T ) X 100 = IAS = 100 - IAI = Personas trabajando en forma insegura Personas trabajando en forma segura Cantidad Departamento Cantidad Departamento

H.

Ejemplo de clculo del ndice de Actos Seguros (IAS).

DESCRIPCIN EMPLEADOS
Empleados en un rea de trabajo, sin lentes de seguridad donde su uso es recomendado. No hay riesgo cercano. Empleados en el interior del taller mecnico, cerca del banco de trabajo sin usar lentes de seguridad, con posibilidad de accidente pequeo a medio (Primeros Auxilios/ Tratamiento Mdico). Empleados ejecutando trabajos de esmerilado con posibilidad de proyeccin de rebabas, sin usar lentes de seguridad. Riesgo de accidente mayor (con das de trabajo restringido o con prdida de das de trabajo).

N
3 5

FS
0.3 1 0.3 X 3= 0.9 1 X 5= 5

1 X 3= 3

Suma (Ni. X (FSi. No. de Empleados Observados (T1) = IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS de Empleados =

8.9 37 24.06 24.06 100 24.06 75.94%

65 Anexos

Contratistas en andamio sin piso completo, a 5 metros sobre el nivel del piso. Contratista soldando sin careta de soldador. Contratistas sobre estructura, sin arns, ni sujecin a lnea de vida.

2 1 3

3 3 3 Suma (Ni. X (FSi.

3X2=6 1 X 3 =3 3 X 3 =9 18 42 42.86 42.86 42.86 100 - 42.86 57.14%

No. de Contratistas Observados (T2) = Suma ((Ni. X (FSi. / T2) X 100 = IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS de Contratistas =

TOTAL
Suma ((Ni. X (FSi.) = Total de Empleados + Contratistas (T=T1+T2) = IAI =Suma ((Ni. X (FSi. / T) X100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS TOTAL = 8.9+18 = 26.9 37+42 = 79 (26.9/79)X100 34.18 65.82 65.82%

Carta-Compromiso

Yo _________________________________________con nmero de ficha______________, participante al Programa de Formadores Especializados en el Sistema PEMEXSSPA y como parte de mi responsabilidad, me comprometo de manera entusiasta y con gran motivacin, a finalizarlo y cumplir con las normas y requisitos establecidos para lograr el mximo aprovechamiento en beneficio de nuestra institucin y el propio.

66

Firma del participante.

_____________________________

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Bibliografa
1. Manual del Sistema PEMEX - SSPA. Informacin General. Clave: 800/16000/DCO/MA/01/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010 2. Manual del Sistema PEMEX SSPA. 12 MPI. Tomo II.1. Descripcin y Requisitos. Clave: 800/16000/DCO/DR/019/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010 3. Manual del Sistema PEMEX SSPA. 12 MPI. Tomo II.2. Lineamientos y Guas Tcnicas. Clave: 800/16000/DCO/GT/019/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010 4. Manual del Sistema PEMEX SSPA. 12 MPI. Tomo II.3. Tabla de Autoevaluacin. Clave: 800/16000/DCO/TB/001/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010 5. Manual del Sistema PEMEX SSPA. 12 MPI. Tomo II.4. Guas de Autoevaluacin. Clave: 800/16000/DCO/GA/019/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010 6. Manual del Sistema PEMEX SSPA. 12 MPI. Tomo II.5. Protocolos de Auditoras. Clave: 800/16000/DCO/PT/019/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

67

Respuestas a los ejercicios

TEMA I. DESCRIPCIN Y REQUISITOS Pregunta Inciso 1 c 2 c 3 d 4 a 5 b 6 b 7 c 8 b 9 d 10 a TEMA II. IMPLANTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORAS EFECTIVAS Pregunta Inciso 1 a 2 c 3 b 4 a 5 c 6 c 7 b 8 a 9 b 10 b 11 b TEMA III. EVALUACIN DE LA IMPLANTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORAS EFECTIVAS Pregunta Inciso 1 c 2 d 3 c 4 d 5 a 6 c 7 c 8 b 9 c 10 b

68

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Glosario
Accidente. Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. Acto Seguro. Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el mtodo o medidas aceptadas como seguras. Acto Inseguro. Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como seguras. rea. Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempean sus labores en forma habitual (por ejemplo: Oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen. Auditora Efectiva (AE). Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificacin de condiciones y Actos Inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeo contra estndares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los Actos Inseguros o Condiciones Inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al desempeo de sus actividades. Condicin Insegura. Condicin en el equipo o instalacin que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o enfermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones. Condicin Insegura Ambiental. Situacin que est provocando contaminacin al agua, aire o suelo, en la que frecuentemente se desconoce quin la provoc. Categora de observacin para Auditoras Efectivas. Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificacin y anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros: Acciones y reacciones de las personas. Equipo de Proteccin Personal. Posiciones de las personas.

69

 Herramientas y equipo. Procedimientos, Orden y Limpieza. Desempeo ambiental. Resultados medibles del Subsistema de Administracin Ambiental relacionados a un control de la Organizacin de sus Aspectos Ambientales, basados en su Poltica, Objetivos y Metas. Factor de severidad. Calificacin ponderada de Actos Inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente. Incidente. Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. ndice de Actos Inseguros (IAI). Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas prcticas para la Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, al cometer y tolerar Actos Inseguros que pueden tener consecuencias para s mismas, sus compaeros, el ambiente y las instalaciones. Matemticamente representa la media ponderada del nmero de Actos Inseguros observados por el auditor en relacin con el nmero de personas observadas en el rea de trabajo al desempearse una determinada tarea. ndice de Actos Seguros (IAS). Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de Actos Inseguros. Instalacin industrial. Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo especfico, por ejemplo, almacenamiento de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribucin por ductos, polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones, entre otros. Lnea de Mando. Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisin de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).

70

Auditoras Efectivas del Sistema PEMEX - SSPA

Lnea de Organizacin. En materia de SSPA, es todo el personal que labora en la Empresa y tiene responsabilidades de SSPA. Prctica insegura. Hechos que indican las formas de cmo el personal ejecuta acciones (operaciones, trabajos, tareas, manejo de algo) de manera rutinaria e indeseable (hbito, moda, usanza, costumbre), que representan una desviacin a un trmino, variable, regla, lmite, procedimiento, instruccin operativa, permiso, cambio previamente establecido y considerado como seguro, amigable con la salud y el medio ambiente. Prevencin. Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para, desde el origen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales. Procedimiento. Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin. Proceso. Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente. Registro. Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas. Riesgos de trabajo. Son los accidentes y enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo de su trabajo (artculo 473, de la Ley Federal del Trabajo). 71