DERECHOS HUMANOS Y SOBERANA POPULAR: LAS CONCEPCIONES LIBERAL Y REPUBLICANA * Jurgen Habermas

AS dos nociones de soberana popular y derechos humanos conforman la autocomprensin normativa de los estados constitucionales hasta la actualidad. Con la primera idea postulamos que los miembros de una comunidad democrtica se gobiernan colectivamente por s mismos; con la segunda, que son gobernados por leyes y no por hombres. Esto no es menos verdad para los Estados Unidos que para cualquier otro rgimen constitucional moderno. Voy a comenzar con una cita de Frank Michelman ': Concibo el constitucionalismo americano tal y como se manifiesta en la teoria constitucional acadmica, en la prctica profesional de jueces y abogados, y en el entendimiento constitucional generalizado entre los
* Texto de la conferencia Human rights and popular sovereignty-their liberal and republican versions pronunciada el 23 de septiembre de 1992 en el Departamento de Filosofa de la North-Westem University, Evanston. Publicada en Ratio luris, vol. 7 nm. 1, marzo, 1994, pgs. 1-13. Traduccin de Jess Gonzlez Amuchastegui. ' Law-s RepubUc, Yale Law Journal 97, 1988, pgs. 1493-1537.

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americanos descansando en dos premisas relativas a la libertad poltica: primera, que los americanos son politicamente libres en la medida en la que son gobernados colectivamente por ellos mismos, y segunda, que los americanos son libres en la medida en la que son gobernados por leyes y no por hombres. Entiendo que ningn participante riguroso y pacifico en el debate constitucional americano se permitir criticar algima de esas dos profesiones de fe. Sin embargo, el significado y la problemtica relacin de estos dos controvertidos conceptos han sido interminablemente debatidos desde hace ms de doscientos aos. Me propongo plantear y discutir dos cuestiones: 1) Por qu no concebimos estos debates simplemente como un capimlo cerrado en la historia de las ideas polticas? Tenemos que explicar por qu estos en algn sentido imaginarios pilares del edificio constitucional permanecen todava enhiestos, a pesar de todos los desmentidos de una realidad social y poltica contradictoria. Por ello, abordar 2) la cuestin de si estas dos premisas pueden hacerse compatibles sin dar prioridad ni a los derechos humanos ni a la soberana popular. Las dos principales corrientes del pensamiento poltico, que podemos denominar liberal y republicana, tienden a subordinar bien la soberana popular frente a los derechos humanos o viceversa. Ninguna de estas dos respuestas satisfacen nuestra intuicin normativa de que los derechos humanos y la soberana popular no slo estn entrelazados, sino que tienen igual importancia e incluso el mismo origen: los dos son, desde ima perspectiva conceptual, cooriginales. En la ltima parte de este trabajo 3), analizar brevemente el concepto rousseauniano de autonoma, el cual intenta expcar en qu sentido los derechos humanos y la soberana popular se presuponen mutuamente. 1. Volviendo a la primera cuestin, intentar argumentar que ambas nociones, derechos himianos y soberana popular, son el resultado en alguna medida inevitable de la reconsideracin de los criterios que, bajo presupuestos postmetafisicos, justificarian la validez del Derecho positivo, es decir, promulgado. Desde el momento en que el Derecho moderno descansa en las variables decisiones de un legislador poltico, la tensin entre esta positividad del Derecho y la legitimidad que persigue, no puede ser ni trivializada ni ignorada. Tampoco pueden los miembros de ima sociedad moderna asumir por ms tiempo que ellos pueden resolver dicha tensin acudiendo a doctrinas etu'aizadas en una nica y comprensiva visin del mundo compartida por todos y cada imo. Este modo tradicional de legitimacin es incompatible con el hecho del pluralismo. La legitimacin postmetafisica del Derecho posi216

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tivo debe, por el contrario, descansar en ideas tpicamente modernas tales como autonoma y autorrealizacin que surgieron del propio proceso que destruy el conjunto de legitimaciones premodemas. La doctrina clsica del Derecho natural, originariamente aristotlica, y cuya influencia perdur hasta el siglo xix, as como sus remodeladas versiones cristianas, todava presuman un ethos social comprensivo que se extenda a travs de todas las clases sociales y aunaba los diferentes rdenes sociales. Desde el punto de vista de la ordenacin vertical de los miembros del universo vital, este ethos deba consolidar aquellos valores culturales e instituciones suficientemente coincidentes con las orientaciones morales y motivaciones arraigadas en las estructuras de la personalidad. En la dimensin horizontal de los diferentes rdenes legtimos, ese ethos presuntamente una los mbitos normativos de la tica, la poltica y el Derecho. En el proceso que yo interpreto como de racionalizacin del universo vital, este vnculo se rompe. En primer lugar, las tradiciones culturales y los procesos de socializacin, sometidos a la presin de un proceso de reflexin, fueron gradualmente desplazndose desde unas bases, tomadas como indiscutibles, hasta convertirse en objeto de discusin. Al mismo tiempo, los comportamientos y criterios de interpretacin ticos, tradicionales y prerreflexivos, se redujeron a meras convenciones y fueron diferenciados de aquellas decisiones prcticas que desde entonces tuvieron que pasar el filtro de la reflexin y el juicio independiente. Durante este proceso, el uso de la razn prctica alcanz ese nivel de diferenciacin del que me estoy ocupando en este contexto. Las modernas ideas de autorrealizacin y autonoma sugieren no slo temas diferentes sino tambin dos diferentes tipos de discurso conformados respectivamente por la lgica de las cuestiones ticas y la lgica de las cuestiones morales. Brevemente, son cuestiones ticas aqullas que aparecen cuando estamos afectados por asuntos concernientes a mi o a nuestro plan de vida, por asuntos relativos a la vida buena, mientras que las cuestiones morales aparecen cuando intentamos resolver conflictos interpersonales de acuerdo con los intereses de todas las personas implicadas y afectadas. Las lgicas respectivas de estos dos tipos de cuestiones se hicieron patentes en los desarrollos filosficos que siu-gieron a finales del siglo xviii. Lo que se consider tica desde tiempos de Aristteles, ahora, durante el siglo diecinueve, asume un sentido nuevo, subjetivista. Esto vale tanto para la vida de los individuos como para las formas de vida y tradiciones intersubjetivas compartidas. 217

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En relacin con una creciente literatura autobiogrfica de confesiones y anlisis personales desde Rousseau a Sartre, pasando por Kierkegaard se desarrolla un tipo de reflexin que modifica las actitudes hacia la propia vida. Por decirlo en pocas palabras, en lugar de instrucciones ejemplarizantes sobre la vida virtuosa y en lugar de modelos tpicos de vida correcta y feliz, cuya imitacin se recomienda, podemos encontrar, de manera cada vez ms vigorosa, una demanda abstracta de apropiacin autocrtica y consciente, una toma de posesin responsable de la historia vital individual, irremplazable y contingente de cada imo. Esta interioridad radicalizada est lastrada con la tarea de alcanzar una autocomprensin en la que interpenetran eleccin existencial y un pormenorizado autoexamen. Heidegger utiliz la frmula proyecto lanzado para expresar la expectativa de una percepcin exploratoria de unas posibilidades, aunque dadas, conformadoras de la identidad ^. La incursin de la reflexin en el proyecto de vida de uno mismo genera un nuevo tipo de tensin entre conciencia de contingencia, autorreflexin y responsabilidad por la propia existencia. En la medida en que esta constelacin se ensancha y adquiere influencia social a travs de los criterios dominantes de socializacin, discursos tico-existenciales o clnicos resultan no slo posibles sino en cierto sentido inevitables: si los conflictos que surgen de tal constelacin no se resuelven consciente y deliberadamente, provocarn sntomas dolorosos. Conducir conscientemente la propia vida aparece como la tarea de la autorrealizacin. Adems de la conducta individual, la transmisin de valores culturales tambin se adapta crecientemente a discursos en los que pueblos y comunidades debaten sobre su autocomprensin colectiva. En relacin con la aparicin de las ciencias histricas en el siglo xix, la apropiacin de nuestras tradiciones compartidas intersubjetivamente se vuelve todava ms problemtica. El tipo de reflexin hermenutica llevada a cabo desde Schleiermacher a Gadamer, pasando por Droysen y Dilthey, es muy ilustrativa de esta evolucin. En lugar de interpretaciones metafsicas o religiosas, la historia se convierte en el medio en el que las culturas y los pueblos encuentran su autoafrmacin. A pesar de que la hermenutica filosflca se preocupa ini^ M. HEIDEGGER: El ser y el tiempo, prlogo y traduccin de Jos Gaos, FCE, Mxico, 1951. (Habermas en el original ingls utiliza la expresin inglesa thrown project, que puede corresponderse con los trminos alemanes geworfensein, geworfenheit y entworfenheit frecuentes en la obra de Heidegger. Jos Gaos en el ndice de traducciones que acompaa a su traduccin de El ser y el tiempo, traduce geworfensein por ser yecto, geworfenheit por estado de yecto y entworfwnheit por estado de proyectado, expresin esta ltima por la que me he inclinado. Nota del traductor.)

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cialmente por cuestiones metodolgicas relativas a las de humanidades, tambin responde a una profunda inseguridad, a ima inseguridad provocada por el espritu del historicismo; responde a un cambio de perspectiva en el modo de apropiacin pblica de las tradiciones llevada a cabo en primera persona del plural. Durante el siglo XDC una identidad colectiva postradicional adopt, en primer lugar, una forma clara y determinada, bajo el estandarte de un infeliz matrimonio entre historicismo y nacionalismo. Pero esta forma de identidad estaba alimentada por historias nacionales idolatradas, cuyo dogmatismo ha ido padeciendo paulatinamente un proceso de desintegracin. Un cierto pluralismo en los modos de interpretar las propias tradiciones ambivalentes ha provocado una y otra vez discusiones que ponen en evidencia que las partes en conflicto deben conscientemente elegir las pautas que quieren seguir y decidir qu tradiciones quieren mantener y cules abandonar. En la medida en que las identidades colectivas slo pueden desenvolverse en el frg, dinmico y difuso marco de una conciencia pblica en gran medida descentralizada, los discursos tico-polticos resultan a la vez posibles e inevitables. Por lo tanto, la incursin de la reflexin en las historias vitales individuales y en las tradiciones culturales compartidas favorece la idea de autorrealizacin en los proyectos vitales individuales, asi como un cierto pluralismo en las formas colectivas de vida. Simultneamente, sin embargo, las normas sociales, regulando los conflictos y comportamientos interpersonales, se vuelven tambin reflexivas; en este proceso, las orientaciones universalistas en materia de valores ganan influencia. Esta nueva conciencia normativa queda reflejada en las teorias filosficas relevantes desde fmales del siglo xviii. No puede continuarse legitimando mximas, estrategias de accin, y reglas de comportamiento, simplemente proclamando la autoridad de la tradicin, esto es, destacando los contextos en los cuales surgieron. La nueva distincin entre acciones autnomas y heternomas, sin duda, revoluciona la conciencia moral general. Por eso, surge la necesidad de alcanzar una justificacin, justificacin que en un contexto dominado por el pensamiento postmetafisico, slo puede ser alcanzada mediante discursos morales, los cuales persiguen la regulacin imparcial de los posibles conflictos. En contraste con las deliberaciones ticas, que estn orientadas hacia el telos de mi propia o nuestra compartida vida buena (por lo menos no malgastada), las deliberaciones morales requieren una perspectiva libre del egocentrismo o etnocentrismo de un punto de vista en primera persona. Bajo el punto de vista moral del igual respeto por cada persona y de la 219

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igual consideracin por los intereses de todos, las en lo sucesivo penetrantemente dirigidas reclamaciones normativas de regulaciones legitimas de las relaciones interpersonales, quedan sumidas en una vorgine problemtica. En el nivel postradicional de justificacin, el individuo desarrolla una conciencia moral basada en principios y orienta su accin mediante la idea de autodeterminacin. Y lo que entendemos por autonormacin o autonoma moral en la esfera de la conducta personal se corresponde, en la esfera poltica, con las ideas contractualistas de libertad y justicia concebidas como autonormacin democrtica de ciudadanos libres e iguales. Luego, en la medida en la que las tradiciones culturales y los procesos de socializacin se hacen reflexivos, existe una creciente conciencia de la existencia de dos lgicas diferentes: la lgica de las cuestiones ticas y la lgica de las cuestiones morales. Sin la gua de las concepciones del mundo religiosas o metafsicas, inmunes a la crtica, las orientaciones prcticas, en ltima instancia, solamente pueden surgir de la argumentacin entre los interesados, . e., de las formas reflexivas de la propia accin comunicativa. La racionalizacin de un universo vital se determina por la medida en la que las potencialidades racionales, reconducidas en accin comunicativa y concretadas en discurso, penetran el universo vital yfluyenen l. Una vez articulada la lgica de las cuestiones ticas y morales, no podrn ya justificarse en el largo plazo alternativas a las ideas normativas dominantes de autorrealzacin y autonoma. El comportamiento consciente de la persona individual encuentra sus modelos en el expresivo ideal de autorrealzacin por un lado, y en la idea deontolgca de autonoma, por el otro. Por un lado, en relacin con el ideal de autorrealzacin, el sustrato normativo de las formas colectivas de vida adopta sus modelos de las utopas de formas de vida no alienadas y solidarias en el horizonte de tradcipnes que han sido autoconscentemente asumidas y crticamente transmitidas. Por el otro lado, se proponen modelos de sociedad justa, cuyas instituciones estn concebidas para regular comportamientos y conflictos en el igual inters de todos, y, por tanto, de acuerdo con la autonormacin de sus ciudadanos. Un resultado de estas consideraciones en cierta manera esquemticas resulta de particular inters en el presente contexto: en la medida en la que la cultura y las estructuras de la personalidad cuentan, por decirlo de algn modo, con una carga idealista, y estn orientadas haca la autorrealzacin y la autonoma, un Derecho desprovisto de esafindamentacnsagrada tambin pasa a ser cuestionado. Recordemos que el tercer componente del universo vital, la sociedad concebida como la totalidad de los rdenes
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legtimos, se concentra ms intensamente en el ordenamiento jurdico, por lo que el Derecho estar en mayor medida obligado por el imperativo funcional de integrar la sociedad como un todo. Los cambios apuntados en la cultura y en la personalidad pueden explicar por qu los ordenamientos jurdicos modernos deben buscar su legitimacin, de manera creciente, en fuentes que no les conduzcan a conflictos con los ideales vitales postradicionales ni con las ideas de libertad y justicia que cada vez han ido adquirendo ms autordad tanto para la vida individual como para la cultura. Las proposiciones que han legitimado los ordenamientos jurdicos deben, so pena de disonancias cognitivas, encajar armnicamente con los principios morales de autonoma y justicia, as como con los principios ticos de autorrealizacin y de vida proyectada conscientemente, principios que los propios sujetos asumen responsablemente, tanto a nivel individual como colectivo. Por tanto, no es casual que los derechos humanos y el principio de soberana popular constituyan los nicos criterios que permitan al Derecho continuar legitimndose; pues estas dos ideas constituyen, por decirlo de alguna manera, el residuo que permanece, una vez que el sustrato normativo de un ethos anclado en las tradiciones religiosas y metafsicas ha pasado el filtro de los procedimientos de justificacin y reflexin postradicionales. En la medida en la que las cuestiones ticas y morales han sido diferenciadas entre s, el sustrato normativo de las concepciones del mundo tradicionales se ve transformado por los discursos morales y ticos correspondientes a las nociones de autonoma y autorrealizacin. Sin embargo, no debemos simplemente establecer paralelismos entre estas ideas por un lado, y los derechos humanos y la soberana popular por otro. Con todo, existen afinidades entre estos dos pares de conceptos que pueden ser enfatizadas en mayor o menor medida. Si se me permite recurrir a etiquetas conocidas, la tradicin poltica liberal o lockeana concibe los derechos humanos como la concrecin de la autonoma moral y los considera prioritarios en relacin con la soberana popular, mientras que la tradicin republicana concibe la soberana popular como la expresin de la autorrealizacin tica de un pueblo y le otorga prioridad sobre los derechos humanos. En ambos planteamientos, los derechos humanos y la soberana popular, no tanto se presuponen y suplementan recprocamente, sino que ms bien compiten entre s. 2. Explicar en primer lugar estos puntos de vista conflictivos, antes de abordar los planteamientos integradores de Kant y Rousseau. Hasta ahora disponemos de dos pares de conceptos: por un lado, autonoma frente a autorrealizacin; por otro lado, derechos humanos frente a soberana popular. 221

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Con el objetivo de enlazar autonoma y derechos humanos en la esfera moral y autorrealizacin y soberana popular en la esfera tica, es necesario realizar un anlisis detenido de ambos conceptos polticos. Estas correspondencias distan mucho de ser obvias; intentar explicarlas basndome en las tradiciones liberal y republicana, las cuales inspiraron la concepcin de la democracia americana de los Padres Fundadores. En este contexto, la tradicin republicana est vinculada al trabajo de James Harrington, un adversario de Hobbes, que defendi \m humanismo cvico como alternativa al liberalismo de Locke ^. Mientras que los conceptos del Derecho Romano sirven en la modernidad para definir las libertades negativas de los sujetos jurdicos de cara a asegurar la propiedad y el trfico comercial de los agentes privados frente a las intervenciones de un poder poltico ejercido administrativamente y del que esos individuos fueron excluidos, el lenguaje de la tica y de la retrica disea una prctica poltica en la que las libertades positivas de individuos participativos con igual ttulo pueden ser ejercidas. El concepto republicano de poltica se refiere, no tanto a los derechos subjetivos a la vida, libertad y propiedad de ciudadanos particulares, como de manera preeminente al ejercicio de la autonormacin por parte de ciudadanos que estn orientados hacia el bien comn y que se conciben a s mismos como miembros libres e iguales de una comunidad cooperativa y autogobemada. La ley y el Derecho son secundarios en relacin con el particular contexto vital tico de una comimidad en la que la virtud de la participacin activa en los asuntos pblicos puede desarrollarse y consolidarse. Slo ejerciendo esta prctica cvica pueden los seres humanos realizar el telos de su especie. Siguiendo a Frank Michelman, quiero presentar una breve descripcin de los paradigmas polticos liberal y republicano, en la medida en que siguen constituyendo el trasfondo del debate contemporneo. La decisiva diferencia entre ambos paradigmas radica en su diferente comprensin del papel del proceso democrtico. De acuerdo con el planteamiento liberal o lockeano, el proceso democrtico desempea el papel de programar el gobierno en inters de la sociedad, entendindose el gobierno como un aparato de administracin pblica y la sociedad como ua red de interrelaciones entre particulares con estructura de mercado. La poltica (en el sentido de formacin de la voluntad poltica de los ciudadanos) tendra la funcin de agrupar e impulsar los intereses privados contra un aparato
^ Ver Paul W. Kahn: Reason and Will in the Origins of American Constitutionalism, Yale Law Journal 98, 1989, pgs. 449-517.

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gubernamental especializado en dirigir la actuacin administrativa del poder poltico hacia metas colectivas. Desde el punto de vista republicemo, sin embargo, la poltica supone algo ms que estafimcinmediadora; es esencial en los procesos constitutivos de la sociedad como un todo. Se concibe la poltica como una reformulacin de la vida tica sustantiva, es decir, como el medio a travs del cual los miembros de comunidades en cierto sentido solidarias asumen su interdependencia, al tiempo que, actuando con plena conciencia de ciudadanos, redisean y desarrollan las existentes relaciones de reconocimiento recproco en una asociacin de miembros libres e iguales ante la ley. Desde este punto de vista, la arquitectura liberal del gobierno y de la sociedad sufre un cambio importante: adems de las regulaciones jerrquicas del Estado y las regulaciones descentralizadas del mercado, esto es, junto al poder administrativo y a los intereses personales individuales, la solidaridad y la orientacin al bien comn aparecen como una tercera fuente de integracin social. De hecho, esta formacin horizontal de la voluntad poltica dirigida a la comprensin mutua y a un efectivo consenso comunicativo, goza incluso de prioridad, tanto en un sentido gentico como normativo. El ejercicio de la autodeterminacin cvica requiere una base autnoma en la sociedad civ, una base independiente de la administracin pblica y del comercio privado realizado a travs del mercado. Esta base permitir que la comunicacin poltica no sea absorbida por el aparato gubernamental o asimilada a las estructuras de mercado. En la concepcin republicana, la esfera de la poltica pblica adquiere, conjuntamente con su base en la sociedad civil, una relevancia estratgica. Estos planteamientos alternativos conducen a dos visiones opuestas de los ciudadanos. Para el planteamiento liberal, el status de ciudadano se determina fundamentalmente sobre la base de unos derechos negativos que los ciudadanos tienen frente al Estado y a los dems ciudadanos. En tanto que titulares de estos derechos disfrutan de la proteccin del gobierno, en la medida en que persigan sus intereses privados dentro de los lmitesfijadospor las normas juridicas y esto incluye proteccin frente a las intervenciones gubernamentales. Los derechos polticos, tales como los derechos de sufragio y a la libertad de expresin, tienen no slo la misma estructura sino incluso el mismo significado que los derechos cives que proporcionan un espacio dentro del cual los sujetos jurdicos estn liberados de presiones extemas. Conceden a los ciudadanos la posibilidad de afirmar sus intereses privados de tal manera que mediante la celebracin de elecciones, la constitucin de los parlamentos
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y la formacin de los gobiernos, dichos intereses terminan agregndose en una voluntad poltica que influye en la administracin. La concepcin republicana sostiene que el status de ciudadanos no queda definido por el modelo de libertades negativas, libertades que estos ciudadanos pueden reclamar en tanto que personas privadas. Ms bien, los derechos polticos, principalmente los derechos de participacin poltica y comunicacin, son libertades positivas. Garantizan, no libertades frente a presiones extemas, sino la posibilidad de participar en una prctica comn, a travs de la cual estos ciudadanos pueden, en primer lugar, hacer de ellos mismos lo que ellos deseen ser actores polticamente autnomos de una comunidad de personas libres e iguales. En este sentido, el proceso poltico no sirve slo para mantener la actividad gubernamental bajo la vigilancia de ciudadanos que, en el ejercicio de sus derechos privados y libertades prepolticas, han adquirido una previa autonoma social. Podriamos decir que acta como una bisagra entre el Estado y la sociedad, pues la autoridad administrativa no es en absoluto una autoridad autctona, no es algo dado. Ms bien, esta autoridad emerge del poder de los ciudadanos, surgido a su vez comunicativamente en la prctica de la autonormacin, y encuentra su legitimacin en el hecho de que protege esta prctica mediante la institucioneilizacin de la libertad pblica. Por tanto, la razn de ser del Estado no reside primordialmente en la proteccin de iguales derechos privados, sino en la garanta de una formacin comprensiva de voluntad y opinin, mediante la cual ciudadanos libres e iguales alcanzan un acuerdo acerca de las metas y normas que reflejan el igual inters de todos. La crtica dirigida a la concepcin clsica de la persona como titular de derechos privados revela ima controversia en tomo al propio concepto de Derecho. Mientras que desde el punto de vista liberal el objetivo de un sistema juridico es permitir determinar en cada caso qu individuos son titulares de qu derechos, para la concepcin republicana estos derechos subjetivos deben su existencia a un orden juridico objetivo que permite y garantiza la integridad de una vida autnoma en comn basada en el respeto mutuo. Para los republicanos, los derechos en ltima instancia no son sino manifestaciones de la voluntad poltica dominante, mientras que para los liberales algunos derechos estn siempre fundamentados en una ley racional superior. Finalmente, las diferentes maneras de conceptualizar el papel de los ciudadanos y del Derecho reflejan im desacuerdo ms profundo sobre la naturaleza del proceso poltico. En la visin liberal el proceso poltico de formacin de la volimtad y de la opinin en la esfera pblica y en el parlamento
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se determina por la competencia de colectivos que proceden estratgicamente con el objetivo de mantener o adquirir posiciones de poder. El xito se mide por la aprobacin, cuantificada en votos, de los programas y personas por parte de los ciudadanos. Mediante sus elecciones en las urnas, los votantes expresan sus preferencias. Sus decisiones electorales tienen la misma estructura que las elecciones hechas por los agentes en un mercado. Permiten el acceso a las posiciones de poder que se disputan, con la misma actitud encaminada al xito, los partidos polticos. La concepcin republicana entiende que la formacin de la voluntad y opinin polticas en la esfera pblica y en el parlamento obedece, no a la estructura de los procesos de mercado, sino a las firmes estructuras de una comunicacin pblica orientada al entendimiento mutuo. El paradigma de la poUtica, entendida como un ejercicio de autonormacin cvica, no es el mercado sino el dilogo. Esta concepcin dialgica entiende la poltica como una respuesta a cuestiones relativas a valores y no a simples cuestiones de preferencia. Por tanto, el conflicto de opiniones que se plantea en la arena poltica tiene fuerza legitimadora no slo en la medida en que autoriza el acceso a posiciones de poder administrativo; ms bien, el consiguiente discurso poltico tiene tambin fuerza vinculante en relacin con el modo y los propsitos con los que el poder administrativo acta. El poder administrativo slo debe ser empleado para ejecutar polticas, y dentro de los lmites de las leyes, que surjan del proceso democrtico. Estas imgenes contradictorias debieran bastar para entender por qu los liberales defienden el gobierno impersonal de leyes basadas en los derechos humanos, particularmente aquellos que garantizan libertades negativas, mientras que los republicanos defienden la prioridad de una autoorganizacin espontnea de la comunidad, de tal modo que las aspiraciones ms profundas de sus tradiciones constitutivas encuentren su expresin en el sistema jurdico. Ambas presentan las ideas legitimadoras de autonoma moral y autorrealizacin expresiva de modos notablemente diferentes. En el modelo liberal el ideal de autorrealizacin merece un status secundario y se aplica tan slo a sujetos juridicos privados que estn autorizados a perseguir sus diferentes planes de vida dentro de los limites de sus derechos civiles. Lo que es de primordial importancia es la igual distribucin de las libertades negativas de acuerdo con leyes generales. Las nociones morales de autonoma y justicia se concretan constitucionalmente en derechos civiles impersonales y estn garantizadas mediante una aplicacin imparcial del Dere225
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cho. Sin embargo, esta concepcin conserva de la nocin fuerte de autonoma tan slo el elemento de imparcialidad de leyes universales que expresan intereses generali2ables, mientras que omite el elemento de autodeterminacin que exige que tan slo debemos obedecer aquellas leyes que nosotros nos hemos dado a nosotros mismos. Los liberales invocan el peligro de la tirana de la mayora y postulan la prioridad de los derechos hiunanos, de tal modo que stos puedan garantizar las libertades prepolticas del individuo y restringir la voluntad soberana del legislador poltico. Los republicanos, por su parte, enfatizan el valor intrnseco de la autoorganizacin cvica; destacan el ejercicio pblico de la autonoma poltica como un proceso dinmico, as como la persecucin de un objetivo comn. Esto no significa, sin embargo, que los dos elementos de la misma nocin de autonoma sean aceptados y simplemente ordenados de manera inversa. La nocin republicana de autonormacin no es en absoluto una nocin moral; es, por el contrario, asimilada a una idea tica. Los republicanos conciben el ejercicio de la autonoma poltica como la autorrealizacin consciente de la voluntad colectiva de una comunidad dada. Los derechos humanos podrn alcanzar un carcter vinculante para los ciudadanos de dicha comunidad solamente en tanto que elementos de sus propias tradiciones conscientemente asumidas. Mientras que en el planteamiento liberal los derechos humanos triunfan en el proceso de formacin de la voluntad poltica como algo enraizado en unficticioestado de naturaleza, de acuerdo con la visin republicana, la voluntad tico-poltica de una colectividad en vas de autorrealizacin tiene prohibido reconocer nada que no encaje en el autntico proyecto de vida del propio pueblo. Ambos paradigmas retoman estos conceptos morales e ideales ticos modernos para proponer una interpretacin obviamente selectiva de los derechos humanos y la soberana popular. El paradigma liberal no agota el pleno significado de la autonoma de una ciudadana soberana, pues introduce los derechos humanos como un antecedente al, o como restricciones extemas del, proceso democrtico, mientras que el paradigma republicano no puede explicar la dimensin universalista de los derechos himianos, pues liga el proceso democrtico a la identidad compartida y a los vnculos esenciales de una determinada comunidad tica. 3. Por el contrario, Rousseau y Kant explicaron la autonoma (Selbstgesetzgebung) como criterio unificador de la razn prctica y la voluntad soberana, de tal modo que la idea de derechos humanos y el principio de soberana popular se comprendan mutuamente. Una voluntad autnoma sigue aquellas normas que ella elige adoptando el punto de vista moral. Y solamente 226

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esas leyes pueden ser consideradas legtimas, y sus destinatarios pueden colectivamente considerarse sus autores. As y todo, estos dos autores, creadores de la moderna idea de autonoma, no lograron entrelazar ambos conceptos de manera absolutamente simtrica. En conjimto, Kant sugiere una lectura ms liberal de la autonoma poltica, y Rousseau una lectura ms republicana. Dejo a un lado lafilosofajurdica kantiana para centrarme en el Contrato Social rousseauniano. Mientras que K^ant introduce en primer lugar irnos derechos naturales, que deriva de una moral natural, derechos que informarn la voluntad poltica del legislador soberano, Rousseau parte desde el principio de la constitucin de la autonoma cvica y establece una conexin interna entre soberana popular y derechos humanos. El argumento bsico es sencillamente el siguiente: dado que la voluntad soberana del pueblo puede expresarse solamente a travs del lenguaje de leyes universales y abstractas, dicha voluntad ha inscrito en ste el derecho a iguales libertadades que Kant concibi como un derecho humano morabnente fundamentado y, que por lo tanto, situ por delante de la formacin de la voluntad poltica. En consecuencia, para Rousseau el ejercicio de la autonoma poltica no puede permanecer condicionado por la existencia de derechos innatos. Por el contrario, el contenido normativo de la idea de derechos hiunanos se concretar ms bien en el propio modo de realizacin de la soberana popular. La voluntad comn de los ciudadanos est ligada, mediante leyes universales y abstractas, a un procedimiento legislativo democrtico, que por s mismo excluye todos los intereses no generazables y admite tan slo regulaciones que garanticen libertades iguales para todos y cada uno de los ciudadanos. De acuerdo con este planteamiento, el ejercicio procedimentalmente correcto de la soberana popular asegura simultneamente el principio liberal de igualdad ante la ley (que garantiza a todo el mundo libertades iguales sobre la base de leyes generales). Pero Rousseau no lleva hasta sus ltimas consecuencias este planteamiento. Tiene una deuda con la tradicin republicana mayor que Kant. Concede a la idea de autonormacin una interpretacin ms tica que moral, entendiendo la autonoma como la realizacin de la forma de vida conscientemente asumida de un pueblo determinado. Como es bien sabido, Rousseau imagina la constitucin de la soberana popular a travs del contrato social como un tipo de acto existencial de inicial socializacin, a travs del cual individuos aislados y autointeresados se transforman en ciudadanos orientados hacia el bien comn de una comunidad tica; se funden, en tanto que miembros de un cuerpo colectivo, en el macrosujeto de la praxis legislativa,
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en el autor de leyes que ha roto con los intereses privados de los particulares, los cuales, en tanto que destinatarios de las mismas, estn simplemente sometidos a ellas. Rousseau asume las fuertes demandas ticas de una comimidad ms o menos homognea y constituida por tradiciones culturales comunes. La nica alternativa sera la coercin ejercida por agencias estatales. Sin embargo, si la prctica de la autonormacin ha de nutrirse del sustrato tico de una comunidad que acepta avanzar en sus orientaciones axiolgicas, entonces Rousseau no puede explicar cmo se pueden conciliar la obligada orientacin tica de los ciudadanos hacia el bien comn con los diferentes y parcialmente contradictorios intereses de particulares y actores colectivos. No puede explicar cmo esa voluntad comn normativamente construida puede, sin coercin, ser alcanzada mediante la libre eleccin de los individuos. Ello requeriria adoptar im punto de vista genuinamente moral que nos permitiera ver ms all de lo que es bueno para nosotros y examinar qu es lo que descansa igualmente en el inters de cada uno. En definitiva, la versin tica del concepto de soberana popular debe abandonar la dimensin universal del principio de lo correcto, asi como la necesidad de admitir procesos de negociacin regulados imparciabnente. La dimensin normativa de los derechos humanos no puede ser cabalmente captada simplemente mediante el lenguaje de leyes generales y abstractas, como Rousseau asumi (incluso si dejamos de lado el hecho de que el Estado regulador no puede formular sus polticas exclusivamente en trminos de programas condicionales, es decir, las leyes materiales no encajan en el modelo de leyes generales y abstractas). Rousseau correctamente entendi que la igualdad en el contenido de la ley que permite una igual proteccin y garantiza que casos iguales son tratados igualmente constituye un elemento central de la pretensin de legitimidad del Derecho moderno; sin embargo, este tipo de igualdad no puede ser satisfactoriamente explicado, en contra de lo que Rousseau crey, por las propiedades semnticas de leyes generales. La forma semntica de los preceptos universales no dice nada acerca de su legitimidad. Ms bien, la pretensin de que una norma descanse igualmente en el inters de todos significa que es aceptable racionalmente todos los posibles afectados por ella deberian poder contar con buenas razones para aceptarla. Pero esto podra ser probado slo bajo las condiciones pragmticas del discurso en las que lo nico que cuenta es la fixerza convincente del mejor argumento sobre la base de informaciones relevantes. Rousseau parece concretar el contenido normativo del principio de lo correcto en las propiedades semnticas de lo que es querdo, un contenido que de hecho slo 228

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podra deducir de esas condiciones pragmticas que establecen cmo se forma la voluntad legislativa. El elemento decisivo no es la letra de las leyes, sino el procedimiento y el discurso empleados para explicarlas y justificarlas. La conexin interna entre soberana popular y derechos humanos que estamos persiguiendo radica exclusivamente en el contenido normativo de un modo de ejercer la autonoma poltica. Esta es la explicacin de lafinctferaintuicin rousseauniana. Ese modo no est asegurado simplemente por la generalidad de la ley, sino tan slo por los requisitos de un proceso discursivo de formacin de opinin y voluntad. Esta conexin permanece escondida tanto para Kant como para Rousseau. Ambos acertaron en unir razn y voluntad en un concepto de autonoma, pero slo dentro de los lmites de imafilosofadel sujeto. Bajo estas premisas, tuvieron que adscribir la capacidad de autodeterminacin a un sujeto, sea ste el inteligible ego de la Crtica de la Razn Prctica o el pueblo del Contrato Social. Si la voluntad racional slo puede constituirse en el sujeto individual, entonces la autonoma moral de los individuos debe alcanzarse a travs de la autonoma poltica de la voluntad unida de todos, de cara a asegurar, por adelantado, va Derecho Natural, la autonoma individual de todos los participantes. Si la voluntad racional slo puede constituirse en el macrosujeto pueblo o nacin, entonces la autonoma poltica debe ser entendida como la realizacin autoconsciente del sustrato tico de una determinada comunidad; y la autonoma privada slo podr ser protegida, frente a la abrumadora fuerza de la autonoma poltica, mediante la no-discriminatoria forma de leyes generales. Ambas concepciones carecen de la fiaerza legitimadora de un proceso discursivo de formacin de opinin y voluntad, en el que las fuerzas expresivas y vinculantes de im uso comunicativo y argumentativo del lenguaje permiten unir razn y voluntad y alcanzar posiciones convincentes que todos, en tanto que individuos, podran aceptar libremente, sin ningn tipo de coercin. El modelo de los discursos moral, tico y prctico (y, debemos aadir, de negociacin imparcial) representa el marco en el que una voluntad poltica ms o menos racional puede constituirse. Entonces la legitimidad del Derecho depender en ltima instancia de un acuerdo comunicativo: en tanto que participantes en discursos ms o menos racionales, en negociaciones ms o menos imparciales, los sujetos sometidos al Derecho tienen que ser capaces de examinar si una norma controvertida cuenta, o puede contar, con el acuerdo de todos los posibles afectados. La conexin interna entre soberana popular y derechos humanos, en la que estamos interesados, consiste en que los 229

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derechos humanos establecen precisamente las condiciones que permiten institucioneilizar legalmente las diferentes formas de comunicacin necesarias para garantizar un proceso legislativo autnomo polticamente. No son tanto condiciones restrictivas como habilitadoras del ejercicio de la soberana popular. El sistema de derechos no puede ser reducido ni a una lectura moral de los derechos humanos ni a una interpretacin tica de la soberana popular, puesto que la autonoma privada de los ciudadanos no puede ni situarse por encima de, ni subordinarse a, su autonoma poltica. Las intuiciones normativas que asociamos con los derechos humanos y la soberana popular slo alcanzan su plena articulacin en el sistema de derechos negativos y privados si asumimos que las libertades negativas y la autonoma privada no pueden ser impuestas como un derecho moral que operaria como un limite a la legislacin poltica, ni pueden ser instrumentazadas como un mero requisito funcional del proceso democrtico. La autonoma privada y pblica son cooriginales y de igual peso. En consecuencia, la esencia de los derechos humanos reside en las condiciones formales para la institucionalizacin legal de los procesos discursivos de formacin de opinin y voluntad, a travs de los cuales la soberana del pueblo puede ser ejercida. Me he centrado en una comparacin entre las concepciones liberal y republicana de democracia. A partir del anlisis de los dficit complementarios de ambos planteamientos, podemos desarrollar una perspectiva centrada en una nocin procedimental de poUtica deliberativa que conduzca a un entendniento ms completo de cmo los derechos humanos y la soberana popular se presuponen mutuamente. Por supuesto, esta interpretacin procedimental del rgimen constitucional nuevamente slo proporciona un modelo normativo de democracia, tambin necesitado de rigurosa confrontacin con las estructuras y mecanismos de las complejas sociedades en las que vivimos.

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