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Prado Saldarriaga, Vctor Roberto, Criminalidad Organizada y Lavado de Activos.

Desde una perspectiva criminolgica y criminalstica, tradicional, como bien lo demuestra CARLA DEL PONTE, la bsqueda de un punto de conexin entre la criminalidad organizada y lavado de activos, requiere, necesariamente, referirse a la confluencia funcional y operativa de tres crculos concntricos donde se originan y tienen lugar tales actividades delictivas. Segn la ex Procuradora General de Suiza: El primer crculo representa la criminalidad de base o de frente. Esta nocin abarca el trfico ilegal de estupefacientes, el robo organizado de vehculos y otros delitos previstos por el Cdigo Penal. Los actos delictivos se cometen a gran escala y el negocio criminal est en manos de organizaciones de malhechores fuertemente vinculados. Sin embargo esta imagen no abarc todos los elementos que se pueden atribuir al crimen organizado. No se trata nicamente de enumerar los campos de actividad de las organizaciones criminales. Dos aspectos importantes hacen de la criminalidad organizada un problema ms amplio que desborda el marco de la criminalidad de base: la comisin de actos delictivos est vinculada a grandes riesgos y en ciertos sectores, como el trfico de drogas, se ganan enormes sumas de dinero. La disminucin de estos riesgos y la inversin en la economa legal de los fondos provenientes de las actividades criminales, representan, firmemente simplificado, el segundo crculo de la criminalidad organizada. Los puntos de unin entre la criminalidad de base y la economa constituyen una zona gris en que se desarrollan negocios legales e ilegales. El lavado de dinero se sita en esta zona. Para alcanzar sus fines, las organizaciones criminales, tales como la mafia, recurren a la violencia. Los directivos del Estado y de la sociedad se han tornado dciles por la corrupcin, o han sido eliminados. Un grupo criminal se crea as una atmosfera favorable de temor y de amenaza permanente. Ese comportamiento y la influencia ejercida sobre el Estado y la sociedad constituyen el tercer crculo del campo de la actividad de la criminalidad organizada (Carla Del Ponte. Crimen Organizado y Lavado de Dinero. Narcotrfico, Poltica y Corrupcin. Editorial Temis. Santa Fe de Bogot.1997, p. 163). Esta visin de las relaciones entre criminalidad organizada y el lavado de activos es histricamente aceptable, pues muestra un perfil coherente y contrastable de sus orgenes y conexiones. No

obstante, las investigaciones criminolgicas y criminalsticas, a partir de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional o Convencin de Palermo de 2000, han aportado modelos analticos mejor estructurados que permiten construir una imagen ms actualizada e integral de tales vnculos. A estos esquemas de interpretacin y descripcin se les denominan tcnicamente tipologas de la criminalidad organizada. Ahora bien, para identificar a que tipologa de la criminalidad organizada corresponden las prcticas delictivas del lavado de activo, es pertinente comenzar por reconocer que la estructura de las organizaciones criminales no es uniforme. Ella vara segn su origen, el grado de desarrollo que ha alcanzado, el tipo de actividades delictivas que ejecuta o el nmero de componentes que la integran. Por consiguiente, pues, hay organizaciones con estructuras altamente jerarquizadas y complejas que muestran una composicin vertical, con niveles de poder y gestin muy centralizados. Pero, tambin, coexisten otras agrupaciones delictivas con estructuras flexibles y roles de direccin colectiva o descentralizada. Es ms, las organizaciones que activan la criminalidad organizada contempornea, entre las que se encuentran las dedicadas a operaciones de lavado de activos, adoptan nuevas formas estructurales altamente flexibles y que, incluso, buscan adaptarse a esquemas corporativos horizontales que les permitan abarcar, con activas dinmicas de cooperacin, mayores mercados e intercambiar sus mercancas o servicios ilcitos. En ese contexto, las clsicas imgenes piramidales de la Mafia siciliana o de su versin norteamericana de la Cosa Nostra, ha tenido que variar y adecuarse a los novedosos espacios y oportunidades que brinda la economa globalizada del tercer milenio (Cfr. Francesco Palazzo. La Mafia Hoy: Evolucin Criminolgica y Legislativa, en Juan Carlos Ferr Oliv y Enrique Anarte Borrallo. Delincuencia Organizada. Aspectos Penales, Procesales y Criminolgicos. Universidad de Huelva. Huelva. 1999, p. 177 y ss.) Como bien lo describen PRIETO y GONZLES: Ahora, las nuevas organizaciones criminales poseen caractersticas y estructuras distintas a la de la mafia tradicional, e incluso sta en algunos casos, ha ido cambiando de una forma u otra. A causa de estas diferencias, ahora tenemos estructuras con redes flexibles, estructuradas libremente. Tienen clulas pequeas especializadas, son altamente adaptables en cualquier lugar y en cualquier momento, contienen menos riesgos. Buscan siempre el mayor beneficio con el menor riesgo, esto es un problema especial, porque esto provoca o ayuda a hacer menos riesgosa la actividad ilegal, a promover la corrupcin que tambin es un punto muy importante. Son redes menos formales, sus enlaces tcticos y enlaces estratgicos se mezclan con organizaciones de bienes y servicios a clientes, buscan compartir mercados en vez de tener el control, trabajan de una

manera ms abierta, o sea trabajan de una manera ms empresarial (Cfr. Csar Prieto Palma y Samuel Gonzlez Ruiz. Estructuras y Caractersticas de la Delincuencia Organizada. Separata del Seminario sobre la Lucha contra la Delincuencia Organizada y la Corrupcin. Contenido en CD ROM del Centro para la Prevencin Internacional del Delito-Oficina contra la Droga y el Delito de las Naciones Unidas. Editado por la Academia de la Magistratura. Lima. Agosto 2003, p.1). Efectivamente, como ya lo habamos mencionado, las investigaciones realizadas por los organismos especializados de las Naciones Unidas, luego de la suscripcin de la Convencin de Palermo, han aportado importantes hallazgos y metodologas para la identificacin y evaluacin de las estructuras organizacionales vigentes en la actualidad entre los grupos criminales. El desarrollo de estos importantes aportes para la documentacin e inteligencia sobre la criminalidad organizada, se han realizado como prcticas de implementacin de lo dispuesto en el artculo 28 de la citada Convencin internacional. En dicha norma se establece como tarea importante que deben desarrollar los Estados suscriptores, la de recopilar e intercambiar mutuamente informacin sobre las dimensiones y actividades de la Criminalidad Organizada en sus respectivos territorios. Al respecto se regula lo siguiente: Los Estados Parte considerarn la posibilidad de analizar, en consulta con los crculos cientficos y acadmicos, las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las circunstancias en que acta la delincuencia organizada, as como los grupos profesionales y las tecnologas involucradas. En cumplimiento de dicho mandato se disearon y ejecutaron importantes investigaciones, que estuvieron a cargo de dos organismos especializados de las Naciones Unidas: el Centro para la Prevencin Internacional del Delito-CICIP y el Centro de Investigacin Interregional de Delitos y Justicia de las Naciones Unidas-UNICRI .El trabajo de ambos entes tcnicos involucr el desarrollo de actividades de indagacin, estudio y anlisis en 16 pases. Los investigadores lograron recopilar informacin bastante detallada sobre 40 grupos delictivos activos y representativos de la delincuencia organizada transnacional. Posteriormente, sobre la base de variables e indicadores comunes se identificaron semejanzas y diferencias entre los grupos criminales investigados. Se puso especial nfasis en caractersticas ligadas al tipo de estructura predominante en el diseo organizacional; la configuracin de los niveles y roles de gestin y ejecucin de las decisiones; el conjunto de actividades ilcitas y licitas desempeadas; los vnculos existentes entre los integrantes; los instrumentos e instancias de coordinacin y control interno; y la proyeccin nacional e internacional del modus operandi o de la influencia del grupo criminal. El consolidado de todos esos datos posibilito la configuracin de cinco tipologas de la criminalidad organizada.

Como sealan sus autores, la utilidad de estas tipologas se sita en tres planos distintos ligados a la poltica criminal, a la optimizacin de los operadores del sistema penal y a una sensibilizacin responsable de la sociedad civil (Cfr. Tipologas de Grupos de Delincuencia Organizada, Separata del Seminario sobre la Lucha contra la Delincuencia Organizada y la Corrupcin. Ob. Cit., p.1 y ss.). En efecto, primero las tipologas cumplen una funcin estratgica porque ayudan a disear objetivos y estrategias de prevencin y control ms consistentes contra las organizaciones criminales. Adems posibilitan el monitoreo tcnico de los grupos delincuenciales activos merced a la actividad de vigilancia que desempean los llamados observatorios nacionales, regionales e internacionales de la criminalidad. A estos organismos les corresponde centralizar la informacin disponible sobre agrupaciones delictivas y hacer un seguimiento permanente de su evolucin, reportando las innovaciones que se detecten en sus actividades, estructura, composicin y procedimientos. En el Per un organismo similar se viene implementando en la Fiscala de la Nacin y en algunos gobiernos locales del pas como la Municipalidad Metropolitana de Lima. En segundo lugar, tales esquemas de interpretacin sobre la criminalidad organizada realizan tambin una funcin pedaggica o de instruccin, que se materializa en programas de capacitacin para las agencias oficiales que deben perseguir, investigar y sancionar al crimen organizado. Estas instancias de control reconocen, pues, a travs de las tipologas, las fortalezas y debilidades de los grupos criminales, as como sus puntos vulnerables y la metodologa delictiva que ellos aplican. Finalmente, las tipologas al mostrar estructuras y manifestaciones que son diferentes de la delincuencia organizada desarrollan una funcin social desmitificadora sobre aquellas estereotipadas imgenes que de este fenmeno criminal ofrecen los medios de comunicacin a la poblacin. De esta manera, se ayuda a la ciudadana a internalizar una comprensin ms realista del significado y dimensiones del problema as como de los riesgos que genera a su seguridad. Sin embargo, en las tipologas tambin concurren algunas limitaciones, las cuales son una consecuencia inevitable de la diversidad del universo de grupos criminales que fueron examinados para su elaboracin. Al respecto los expertos de las Naciones Unidas advierten sobre estas restricciones destacando que: Se debe remarcar que la estructura de los grupos sigue siendo el elemento central alrededor del cual se desarrollan las tipologas. Se realizaron intentos para desarrollar tipologas separadas de cmo los grupos estaban estructurados, esto

no proporcion un mtodo til de descripcin. As, el tema de la estructura de los grupos es crtico para determinar una serie de tipologas. Mientras que esto no proporciona una respuesta inmediata acerca de las actividades en las que participan los grupos, si proporciona una gua relativamente til de cmo se realizan estas actividades (Tipologas de Grupos de Delincuencia Organizada. Separata del Seminario sobre la Lucha contra la Delincuencia Organizada y la Corrupcin. Ob. Cit., p.1).

Las cinco tipologas de criminalidad organizada diseadas por la CICIP y el UNICRI son: a) La Jerarqua Estndar o Tipologa 1 b) La Jerarqua Regional o Tipologa 2 c) La Agrupacin Jerrquica o Tipologa 3 d) El Grupo Central o Tipologa 4 e) La Red Criminal o Tipologa 5 Estas cinco tipologas de la criminalidad organizada se han configurado en base al cotejo de similitudes y diferencias relacionadas con los siguientes aspectos: La estructura rgida o flexible de la organizacin criminal. La conduccin o liderazgo nico o colegiado. La configuracin de una jerarqua vertical o difusa para la toma y ejecucin de decisiones. La identificacin de roles estables o mutables entre los integrantes del grupo criminal. El uso de un nombre. La existencia de rasgos de identidad caractersticos para la integracin (familiar, tnica, local o social). El empleo de medios o acciones violentas en el modus operandi. El espacio geogrfico de influencia. Las actividades criminales que se realizan.