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Rojas Crotte, Ignacio Roberto ELEMENTOS PARA EL DISEO DE TCNICAS DE INVESTIGACIN: UNA PROPUESTA DE DEFINICIONES Y PROCEDIMIENTOS EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA Tiempo de Educar, vol. 12, nm. 24, julio-diciembre, 2011, pp. 277-297 Universidad Autnoma del Estado de Mxico Toluca, Mxico
Disponible en: http://www.redalyc.org/src/inicio/ArtPdfRed.jsp?iCve=31121089006

Tiempo de Educar ISSN (Versin impresa): 1665-0824 teducar@hotmail.com Universidad Autnoma del Estado de Mxico Mxico

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, ao 12, segunda poca, nmero 24, julio-diciembre de 2011

ELEMENTOS PARA EL DISEO DE TCNICAS DE INVESTIGACIN: UNA PROPUESTA DE DEFINICIONES Y PROCEDIMIENTOS EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA Ignacio Roberto Rojas Crotte1 RESUMEN
El presente documento persigue un solo propsito: el de servir de gua para la construccin de instrumentos tcnicos para investigacin emprica o trabajo de campo; por ello se presenta en trminos esquemticos y rene dos ejemplos: Uno de ficha de descripcin de tcnica y un diseo completo, ambos en especfico para la tcnica de Observacin Directa, tomados del desarrollo de un proyecto de investigacin en el campo educativo. La razn de esta particular configuracin del documento radica en la ausencia de directrices de este tipo en la bibliografa corriente acerca de tcnicas de investigacin de campo. Palabras clave: tcnicas, diseo, validacin, procesamiento de informacin interpretacin. Doctor en Educacin por la Universidad La Salle Mxico. Doctor en Ciencias Sociales por la Universidad Autnoma del Estado de Mxico. Profesor-Investigador de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UAEM. Campo de investigacin: sociologa y educacin. Correo electrnico: irojasc@uaemex.mx
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ABSTRACT
This document has one and only goal: to serve as a guide for the construction of technical tools for empirical research or fieldwork, therefore it is presented in schematic form, and shows two examples: a technical description sheet and a complete design, both specific to the Technique of Observation, both taken from the development of a research project in education. The reason for this particular configuration of the document lies in the absence of such guidelines in current literature about field research techniques. Key words: technical, design, validation, information processing, interpretation.

INTRODUCCIN La literatura corriente acerca de temas tcnicos en la investigacin en educacin, y en general en las ciencias sociales, adolece de escasez de precisiones acerca de definiciones, diseo y procesos de aplicacin de tcnicas especficas como la Entrevista, el Cuestionario, la Observacin Directa y muchas ms. Cuando tocan temas de diseo lo hacen de manera superficial, dejando al investigador ms dudas que aclaraciones en la consulta. Por ello, es importante la contribucin ms detallada sobre estos tpicos. En este trabajo empezaremos por definir la tcnica misma, ubicarla en trminos metdicos y proponer una serie de conceptos que bien pueden esclarecer el papel de las tcnicas en el trabajo cientfico. Pero no se trata slo de ello, sino de brindar ejemplos concretos para ello. DEFINICIN DE TCNICA La tcnica de investigacin cientfica es un procedimiento tpico, validado por la prctica, orientado generalmente aunque no exclusivamente a obtener y transformar informacin til para la solucin de problemas de conocimiento en las disciplinas cientficas. Toda tcnica prev el uso de un instrumento de aplicacin; as, el instrumento de la tcnica de Encuesta es el cuestionario; de la tcnica de Entrevista es la Gua de tpicos de entrevista. UBICACIN DE LA TCNICA La tcnica est relacionada con el mtodo de la investigacin, con la Teora y an con el perfil filosfico que caracteriza a dicha investigacin como un todo. Suele decirse, en atencin de esta relacin, que la tcnica es una teora en acto, pero es tambin un mtodo en acto y una filosofa en acto; la tcnica, pues, est vinculada a la decisin metodolgica del investigador, a su perspectiva terica y a su orientacin filosfica. TIPOS DE TCNICAS Generalmente se distinguen dos tipos de tcnicas: cualitativas y cuantitativas, y se han clasificado as en atencin del predominio interno 278

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

de las caractersticas para aplicarlas y procesar la informacin que se obtiene; ya contengan en ello nmeros o no; aunque la clasificacin es endeble porque en ambos tipos de tcnicas es frecuente que se utilicen nmeros y elementos discursivos e interpretativos. As, hay que tomar esa clasificacin con algo de humor. Una clasificacin ms responde a criterios de aplicacin; as, se habla de tcnicas de investigacin documental, que se orientan a trabajo con informacin contenida en soportes documentales como impresos, grabaciones o relacionada con computadoras y redes virtuales; o tcnicas de campo, cuando se trabaja con personas, con lugares o con aparatos. Algunas de las tcnicas cualitativas ms utilizadas son las siguientes: Tcnicas de investigacin documental (procedimientos orientados a la aproximacin a, procesamiento y recuperacin de informacin contenida en documentos, independientemente del soporte documental en que se hallen) Ejemplos de estas tcnicas son el aparato crtico (conjunto de apoyos al texto principal de un documento cientfico, segn normas internacionales), las tcnicas de lectura (aproximacin al documento) y la resea, el resumen, etc. (recuperacin de la informacin) Tcnicas para la obtencin de informacin en campo (procedimientos del tipo sujeto-objeto como la observacin directa, o sujeto-sujeto como la entrevista) que se aplican a procesos sociales u objetos. Tcnicas de procesamiento de informacin (procedimientos que se aplican a la informacin obtenida en campo y cuya base es la interpretacin, por ejemplo, la TKJ o la Delphi).

DISEO DE LA TCNICA El Diseo de una tcnica es un documento, con aparato crtico, que respalda y explica cada uno de los elementos que concluyen en el instrumento de aplicacin de esa tcnica y en la manera en que se valid dicho instrumento; prev las condiciones que deben cumplirse para la aplicacin correcta de ese instrumento y para procesar la 279

informacin que se obtiene al aplicar el instrumento. El documento debera acompaar a cada proceso de investigacin de campo; en fin, el diseo da cuenta de: las causas que llevaron a la eleccin de esa tcnica entre otras posibilidades tcnicas (justificacin) atendiendo a razones de concordancia con las dimensiones (terica, por ejemplo) de estudio o en el concierto de otras posibilidades tcnicas. La definicin conceptual de la tcnica que explica la versin elegida, citadas las referencias disponibles. La poblacin objeto a la que se pretende aplicar el instrumento y la descripcin del contexto. Un ejercicio heurstico a manera de hipotetizacin acerca de la informacin que se espera encontrar con la aplicacin de cada uno de los tems del instrumento, con ejemplos concretos justamente como un Modelo. El instrumento de la tcnica (que ha traducido a lenguaje ordinario los conceptos provenientes de la teora), con explicaciones acerca de la congruencia terica o dimensional de los tems. Previsiones acerca de la aplicacin del instrumento, con instrucciones precisas para ella. La previsin acerca de la manera en que se procesar la informacin obtenida mediante la aplicacin del instrumento (atendiendo, por ejemplo, a un modelo estadstico o teortico; congruencia). Explicacin del proceso de validacin que llev a la versin definitiva del instrumento.

VALIDACIN DE INSTRUMENTOS TCNICOS El proceso de diseo de una tcnica de investigacin implica obligadamente la validacin del instrumento. 280

Elementos para el diseo de tnicas de investigacin: una propuesta de definiciones y procedimientos en la investigacin cientfica

La validacin consiste en un procedimiento que somete a prueba un instrumento mediante un par de tcticas: la consulta y prueba con expertos (que generalmente son las mismas personas que lo aplicarn o investigadores con experiencia) que calificarn el instrumento y recomendarn modificaciones al diseo; y, en segundo lugar, una prueba piloto del instrumento, que se aplica a personas que se asemejan a la poblacin objeto o forman parte de ella. Al trmino del procedimiento de validacin se cuenta ya con un instrumento tcnico que presenta la mayor posibilidad de lograr los resultados previstos por los investigadores. TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL En general, las fuentes de informacin utilizadas en la investigacin se denominan genricamente Unidades Conservatorias de Informacin, y se trata de personas, instituciones, documentos, cosas, bibliografas, publicaciones, Estados del Arte, Estados del Conocimiento, Tesis, Bases de datos, fuentes electrnicas situadas en la red web, etc. cuya funcin es la de almacenar o contener informacin. En particular, un documento est constituido por dos partes: el soporte documental, que es el material fsico en que se presenta el documento; y, por otro lado, la informacin contenida en el documento. Las Tcnicas de investigacin documental se aplican a algunos tipos de documentos (generalmente a textos: libros, artculos en revistas, reportes de entrevistas, notas de clase, registros de observacin directa) Pueden ser clasificadas de la siguiente manera: Tcnicas de investigacin documental de Aproximacin. Tcnicas de lectura, como PQRST, Diagonal, etc. Tomas exploratorias de testimonios, entrevistas exploratorias, visitas, vistas previas de documentos. Tcnicas de investigacin documental de Procesamiento. Aparato crtico, subrayado, notas al margen de texto, notas de sesin. Consulta a fuentes alternativas como Diccionarios, lecturas complementarias. 281

Tcnicas de investigacin documental de Recuperacin: Interpretacin hermenutica Mapas mentales, conceptuales, cuadros sinpticos Fichas bibliogrficas, de trabajo, reseas, resmenes, controles de lectura Clippings, registros de observacin, reportes de entrevista

FICHAS DE DESCRIPCIN DE TCNICAS DE CAMPO Una tcnica de investigacin de recuperacin, como la ficha de trabajo, puede ser utilizada con la finalidad de reunir elementos para posteriormente elaborar un diseo de tcnica de campo, en particular en los apartados relativos a seleccin de la tcnica y concepto de la tcnica (v.supra) cuando se acude a manuales de tcnicas de investigacin. La forma sera la siguiente: FICHA DESCRIPTIVA DE TCNICA 1. 2. 3. 4. 5. Concepto de la Tcnica y casos en los que se usa Cmo se disea Cmo se valida el instrumento Cmo se aplica Cmo se procesa la informacin obtenida

En los manuales tcnicos deberan estar explicados los puntos 1 a 5, sin embargo rara vez es as; entonces la ficha consigna la ausencia de alguno o varios de los puntos y se contina con otras fuentes. Algunas de las tcnicas de campo son las siguientes: Observacin directa Entrevista semiestructurada Historia de Vida Cuestionario (considerado como tcnica) Encuesta Sociograma Escala de Actitud Diseo experimental 282

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Delphi y TKJ Test FODA Deteccin de necesidades Camino Crtico Diferencial semntico Recursos provenientes de Calidad Total, de Planeacin

A continuacin se muestra un ejemplo de ficha descriptiva de tcnica, siempre en el tono de propuesta: Postic, Marcel y De Ketele, Jean M. (2000). Observar las situaciones educativas (3 ed.). Madrid: Narcea FICHA DESCRIPTIVA DE TCNICA OBSERVACIN DIRECTA CONCEPTO DE LA TCNICA Y CASOS EN LOS QUE SE USA Postic y De Ketele presentan varios conceptos de la tcnica de observacin; desde el ms general: un proceso cuya funcin primera e inmediata es recoger informacin sobre el objeto que se toma en consideracin (2000: 17) definicin que puede ser aplicada a cualquier tcnica de investigacin; luego: observar es un proceso situado ms all de la percepcin, que no slo hace conscientes las sensaciones, sino que las organiza (p. 19) aqu los autores sitan a la tcnica allende la percepcin, lo cual proyecta a la observacin a un lugar ignoto, confundiendo a quien busca un concepto preciso; una ms: es centrar la atencin en los implicados, es analizar la interdependencia de sus comportamientos (2000: 20) el hecho de centrar la atencin no remite precisamente a la observacin, y remite a un tiempo a cualquier tcnica de investigacin y a un lugar especfico: la interdependencia, lo que reduce a una la aplicacin de la tcnica; y ms: es una operacin de seleccin y de estructuracin de datos de modo que quede patente una red de significaciones (2000: 22) al remitir a datos, uno piensa en nmeros, lo cual podra dar lugar a asumir errneamente que existe observacin como tcnica cuantitativa; por otro lado, la observacin por s misma no podra remitir a la red prescrita, ya que la construccin de sta depende de la perspectiva adoptada tanto de la teora como 283

del procedimiento de interpretacin. Tal confusin remite a los Postic y Ketele a sobrecargar el concepto: es definido como un procedimiento en tres fases: de identificacin de hechos, de construccin de redes de relaciones entre ellos y de interpretacin (2000: 22-23). Hay pocas menciones de la observacin como tcnica: El investigador hablar ms de tcnica de observacin que de mtodo de observacin (2000: 18) as como alusin a la teora: supone la referencia a un marco terico p. 19) y es en el mismo sentido, slo para el investigador que imaginan los autores. Es en efecto la mencin al investigador lo que pone en el camino correcto el concepto de la tcnica de observacin. No aparece ninguna especie de criterio que permitiera optar por el empleo de la tcnica entre otras. CMO SE DISEA? La obra de Postic y Ketele no aborda explcitamente el tema de diseo de la tcnica, aunque, dada la profusin de clasificaciones y de problemas epistemolgicos que abordan, a veces incluyen cuestiones de correspondencia con marcos tericos que aparecen implcitos en algunos tipos de observacin, especial pero no exclusivamente en el apartado de situacin del observador (2000: 27ss) en donde discurren acerca de la significacin de los comportamientos observados, de lo que se desea observar, de las causas que llevaron a la decisin de usar la tcnica y a las situaciones que se pretende estudiar. De todas estas precisiones tendra que extraerse un conjunto de elementos a tomar en cuenta en un diseo; por ejemplo, prever la posicin del observador en la situacin y si ste afecta lo observado; de la discusin se desprende primero que la afectacin es un asunto menor, por tanto es deseable optimizar esta posicin. Se deduce tambin que es necesario explicitar la relacin con el marco terico para no observar con uno tcito y, en el peor de los casos, no voluntario. CMO SE VALIDA EL INSTRUMENTO 284

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La validacin del instrumento es trasladada a la interpretacin o al problema epistemolgico de la diferencia de los registros efectuados por dos observadores. Los autores confunden los instrumentos de observacin con los productos de ella o con procedimientos de procesamiento de la informacin. Por ejemplo, destacan los diarios de campo, los sistemas de signos, de categoras e incluso de formatos de registro (2000: 43 ss.) y de esta situacin se desprende la necesidad tanto de la validacin como de la confeccin de un instrumento que, para el caso, sera una gua de observacin. CMO SE APLICA? El texto deja la idea de que existen mltiples formas de aplicar la tcnica, y esto gracias al nimo por mostrar diversas clasificaciones de observacin, que incuyen la multimencionada observacin participante, microenseanza, e incluso la observacin clnica piagetiana. Este hecho tambin obliga a precisar procedimientos de aplicacin coherentes con un diseo. CMO SE PROCESA LA INFORMACINOBTENIDA? Dada la variedad de formas que para Postic y Ketele asume la observacin, la informacin que produce la tcnica es susceptible, para ellos, de manejos con medios cuantitativos o cualitativos. La pregunta que surge aqu es si el tipo de informacin que se obtiene con una tcnica considerada como cualitativa puede ser procesada como cuantitativa. A menos que el diseo implique codificaciones previas, aderezadas a esa guisa, la pregunta sera contestada negativamente. Fin del ejemplo de Ficha descriptiva. EJEMPLO DE DISEO DE TCNICA: OBSERVACIN DIRECTA Como se ha dicho antes, el ejemplo siguiente asume el tono propositivo; 285

se ha suprimido la portadilla del documento de diseo. INTRODUCCIN Este documento de diseo respalda y explica cada uno de los elementos que concluyen en el instrumento de aplicacin de la tcnica elegida; presenta la manera en que se valid dicho instrumento; prev las condiciones que deben cumplirse para la aplicacin correcta de ese instrumento y para procesar la informacin que se obtiene al aplicar el instrumento. JUSTIFICACIN DE LA OPCIN TCNICA Se eligi la tcnica de Observacin Directa entre otras tcnicas debido a que las categoras del Marco terico seleccionadas para el ejemplo de aplicacin se centran en la bsqueda del sentido de las interacciones entre profesores y alumnos en el aula educativa. Se poda haber seleccionado la Entrevista o el Cuestionario, por ejemplo, pero se requeran, ms que testimonios acerca de la interaccin, registros directos de ella. La observacin Directa ofrece la ventaja de presenciar las sesiones de clase, seleccionar aquellas en que realmente se dan las interacciones, al tiempo de que permite tomar las secuencias de sentido (partes en que inicia, se desarrolla y culmina un tema) dentro de los registros. El registro de Observacin Directa es considerado un documento, un texto que permite la interpretacin hermenutica; adems, no se afecta la marcha de las sesiones de clase si se toman las precauciones necesarias, como las relativas a la posicin del observador en el aula. CONCEPTO DE LA TCNICA Se presentaron dificultades en el concepto de la Tcnica y en su diseo, todas ellas debido a la precaria situacin que presentan los manuales tcnicos orientados al estudio de campo en ciencias sociales. Los manuales suelen definir mal la tcnica, a veces omiten cuestiones cruciales para la aplicacin, o para la confeccin del instrumento (Gua de Observacin) y an para el procesamiento de la informacin. 286

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Se presenta a continuacin un reporte dela revisin apenas de tres documentos, entre muchos a los que se acudi. Postic y De Ketele (2000) presentan varios conceptos de la tcnica de observacin; desde el ms general: un proceso cuya funcin primera e inmediata es recoger informacin sobre el objeto que se toma en consideracin (Postic y De Ketele, 2000: 17) definicin que puede ser aplicada a cualquier tcnica de investigacin; luego: observar es un proceso situado ms all de la percepcin, que no slo hace conscientes las sensaciones, sino que las organiza (Postic y De Ketele, 2000: 19) aqu los autores sitan a la tcnica allende la percepcin, lo cual proyecta a la observacin a un lugar ignoto, confundiendo a quien busca un concepto preciso; una ms: es centrar la atencin en los implicados, es analizar la interdependencia de sus comportamientos (Postic y De Ketele, 2000: 20) el hecho de centrar la atencin no remite precisamente a la observacin, y remite a un tiempo a cualquier tcnica de investigacin y a un lugar especfico: la interdependencia, lo que reduce a una la aplicacin de la tcnica; y ms: es una operacin de seleccin y de estructuracin de datos de modo que quede patente una red de significaciones (Postic y De Ketele, 2000: 22) al remitir a datos, uno piensa en nmeros, lo cual podra dar lugar a asumir errneamente que existe observacin como tcnica cuantitativa; por otro lado, la observacin por s misma no podra remitir a la red prescrita, ya que la construccin de sta depende de la perspectiva adoptada tanto de la teora como del procedimiento de interpretacin. Tal confusin remite a los Postic y Ketele a sobrecargar el concepto: es definido como un procedimiento en tres fases: de identificacin de hechos, de construccin de redes de relaciones entre ellos y de interpretacin (Postic y De Ketele, 2000: 22-23). Hay pocas menciones de la observacin como tcnica: El investigador hablar ms de tcnica de observacin que de mtodo de observacin (Postic y De Ketele, 2000: 18) as como alusin a la teora: supone la referencia a un marco terico (Postic y De Ketele, 2000: 19) y es en el mismo sentido, slo para el investigador que imaginan los autores. Es en efecto la mencin al investigador lo que pone en el camino correcto el concepto de la tcnica de observacin. 287

No aparece ninguna especie de criterio que permitiera optar por el empleo de la tcnica entre otras. La obra de Postic y Ketele no aborda explcitamente el tema de diseo de la tcnica, aunque, dada la profusin de clasificaciones y de problemas epistemolgicos que abordan, a veces incluyen cuestiones de correspondencia con marcos tericos que aparecen implcitos en algunos tipos de observacin, especial pero no exclusivamente en el apartado de situacin del observador (Postic y De Ketele 2000: 27 ss.) en donde discurren acerca de la significacin de los comportamientos observados, de lo que se desea observar, de las causas que llevaron a la decisin de usar la tcnica y a las situaciones que se pretende estudiar. De todas estas precisiones tendra que extraerse un conjunto de elementos a tomar en cuenta en un diseo; por ejemplo, prever la posicin del observador en la situacin y si ste afecta lo observado; de la discusin se desprende primero que la afectacin es un asunto menor, por tanto es deseable optimizar esta posicin. Se deduce tambin que es necesario explicitar la relacin con el marco terico para no observar con uno tcito y, en el peor de los casos, no voluntario. La validacin del instrumento es trasladada a la interpretacin o al problema epistemolgico de la diferencia de los registros efectuados por dos observadores. Los autores confunden los instrumentos de observacin con los productos de ella o con procedimientos de procesamiento de la informacin. Por ejemplo, destacan los diarios de campo, los sistemas de signos, de categoras e incluso de formatos de registro (Postic y De Ketele 2000: 43 ss.) y de esta situacin se desprende la necesidad tanto de la validacin como de la confeccin de un instrumento que, para el caso, sera una gua de observacin. El texto deja la idea de que existen mltiples formas de aplicar la tcnica, y esto gracias al nimo por mostrar diversas clasificaciones de observacin, que incuyen la multimencionada observacin participante, microenseanza, e incluso la observacin clnica piagetiana. Este hecho tambin obliga a precisar procedimientos de aplicacin coherentes con un diseo. 288

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Dada la variedad de formas que para Postic y Ketele asume la observacin, la informacin que produce la tcnica es susceptible, para ellos, de manejos con medios cuantitativos o cualitativos. La pregunta que surge aqu es si el tipo de informacin que se obtiene con una tcnica considerada como cualitativa puede ser procesada como cuantitativa. A menos que el diseo implique codificaciones previas, aderezadas a esa guisa, la pregunta sera contestada negativamente. Por su parte, Delgado y Gutirrez invocan una conseja segn la cual la ciencia comienza con la observacin. Se trata de una referencia poco afortunada, aunque ellos la dan por cierta y la reafirman (Gutirrez y Delgado, 1995: 141) En principio debe hacerse notar que en las ms rudimentarias versiones del mtodo cientfico sola ponerse a la observacin como la primera fase o paso, hasta que tuvo que admitirse que no hay observacin cientfica sin teora previa. Por otro lado, la afirmacin deja ver conceptos de observacin que pueden ser clasificados sin contar con ms que la decisin de optar por uno de ellos; para el caso tal clasificacin se reduce a dos tipos: observacin participante y autoobservacin (Gutirrez y Delgado, 1995: 142). Se sigue de ah que el tipo que los autores recomiendan utilizar depende de la decisin del investigador, que a su vez est basada en la posicin de participante (actor) o de investigador (observador). Aunque se menciona a Schtz, los autores no se dan cuenta de que en ello estn de hecho anteponiendo un enfoque terico a la observacin de que se trata, por encima de los tipos que asume la tcnica, por ello la denominan teora. Los autores terminan recomendando la autoobservacin (Gutirrez y Delgado, 1995: 170). Las nicas referencias a un diseo, y slo de manera implcita, figuran en el campo de la disciplina. A la Antropologa correspondera disear la observacin participante, y al resto de ciencias sociales la autoobservacin. As, el diseo de la tcnica estara relacionado no con la tcnica misma. El texto dedicado a la tcnica, al ser confundida sta con una teora, no 289

se ocupa de procesos de validacin. Una vez ms de manera implcita, la aplicacin de la tcnica es asunto derivado de la disciplina. Si se trata de observacin participante, la aplicacin seguir los procedimientos atribuidos a la etnografa (en la versin de Malinowski: en tierras extraas y durante perodos prolongados, con una fuerte dosis de discriminacin orientada a los observados) si se trata de autoobservacin, la aplicacin se remite a Schtz y la fractalidad (sic) social. El texto, por las mismas razones que no dedica una palabra a la validacin, tampoco dedica su atencin al procesamiento de la informacin. Sin embargo, asomaran los relatos como salida a este punto, en la igualacin de la observacin con la etnografa. Otros autores definen la tcnica de observacin como un proceso sistemtico por el que un especialista recoge por s mismo informacin relacionada con cierto problema (Rodrguez, Gil y Garca, 1999: 150) aunque no hay mayores precisiones acerca de si la observacin ha de considerarse una tcnica, o de su uso, s se relaciona con un problema especfico, al menos con alguna idea previa. No hay ninguna mencin especfica a un diseo de la tcnica, pero s figuran algunas recomendaciones generales, orientadas a la muestra (poblacin bajo estudio) relacionada con perodos posibles de observacin. As mismo, sugieren en trminos de instrumento lo que ellos denominan sistemas de observacin, o conjuntos de categoras a observar, que el investigador puede construir a partir de asuntos como la finalidad de la observacin, objetos, etc. (Rodrguez, Gil y Garca, 1999: 155-156). No se toma en cuenta el hecho de que un instrumento pueda ser sometido a prueba. Parecera que esto se deja a instrumentos de otro orden. Los autores hacen una mencin especial a la observacin participante como una interaccin entre el observador y su objeto, para deslindar la observacin definida previamente, que marca claramente una distancia 290

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entre el sujeto y el objeto. sta ltima se aplica predominantemente, en la versin de Rodrguez y colaboradores, a travs de cuestionarios e instrumentos tipo test. A juzgar por los ejemplos desarrollados en esta obra (y en todas las que se ocupan del procesamiento) la informacin resultante de la observacin debera ser codificada y procesada por medios predominantemente cuantitativos o en su defecto, clasificatorios. Los casos ms conspicuos son los de la Grounded theory y los paquetes estadsticos diseados al efecto, cuando no recurren directamente a la suma de otras tcnicas que van reduciendo la informacin recabada hasta su casi desaparicin, como suele suceder en la operacionalizacin. Los conceptos revisados acerca de la tcnica de observacin dejan ver poca precisin. En primer lugar, creo que es necesario definirla como una tcnica, en el sentido de que se trata de un procedimiento tpico, validado por la prctica de investigacin, como todas las tcnicas; pero no se trata ni de un mtodo, ni de una teora, ni de un modo de investigar. Si se admite como tcnica, las decisiones metodolgicas se colocan por arriba de las tcnicas, al tratarse el mtodo dela investigacin como una estrategia creativa de resolucin de problemas cientficos, al tiempo de que la teora se coloca de manera distinta tanto a la tcnica como al mtodo. La nocin de la Observacin tratada por los autores aqu referidos parece inclinarse, aunque marginalmente en efecto a la nocin de tcnica. Habra que agregar que se trata de una tcnica cualitativa de investigacin cientfica; lo cualitativo no es el mtodo ni el tipo de investigacin. Algo que concierne al aspecto epistemolgico corresponde a la relacin del investigador con la poblacin bajo estudio en esta tcnica. En mi opinin, s existe y debe ser as una distancia entre sujeto y objeto. En las alusiones que los autores hacen de la investigacin participante no queda resuelto el problema de la diferencia entre un investigador y un promotor poltico que es eso, ms un poltico metido a reformas especficas de la poblacin con la que se compromete. Por ello opto por calificar a la observacin como directa, no autoobservacin ni 291

coobservacin. La finalidad del uso de la tcnica de Observacin Directa, definida as, es en efecto el recabar informacin, como todas las tcnicas. En este caso, y dado que admitimos a la tcnica en general como una teora y un mtodo en acto, stos dan la peculiaridad, la especificidad de los ngulos, del tipo de informacin que se requiere recabar, ya sea interacciones, como es el presente caso, u otras cuestiones, pero siempre en liga con el mtodo y la perspectiva terica. POBLACIN OBJETO Se toma como poblacin objeto a profesores y estudiantes de un plantel de educacin superior situado en la Ciudad de Toluca, Mxico; se concertar con autoridades, profesores y alumnos realizando su trabajo educativo en asignaturas en ciencias sociales; por cuestiones relacionadas con la tica de la investigacin, se guardarn las identidades de la poblacin objeto, toda vez que la informacin que se produzca se refiere a personajes actuales. Esto ltimo ser rigurosamente acordado con ellos, a quienes tambin se presentarn los registros definitivos para obtener su permiso final de lo expresado por el investigador en los textos antes de utilizar la informacin. Debe ser aclarado que el estudio no pretende obtener resultados representativos de poblaciones ms amplias, cuestin que todava persiguen no pocas investigaciones a despecho de la inutilidad (Tal como lo anunci Karl Popper) demostrada por la induccin en el sentido lgico, durante todos estos aos. La idea siempre presente ser generalizar hacia adentro, como lo propone Clifford Geertz (1987): no generalizar a travs de casos particulares sino generalizar dentro de stos (Geertz, 1987: 36-37). Se pactarn con la Poblacin Objeto las sesiones que luego se observarn; se realizarn los registros correspondientes en clases regulares. Se transcribirn las interacciones, se corregir el texto original, presentando una versin para la autorizacin y, finalmente, se proceder a los ejercicios de comprensin e interpretacin. SUPUESTOS PARA LA OBSERVACIN (EJERCICIO HEURSTICO) 292

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Se espera encontrar en las aulas interacciones entre profesores y alumnos, para de ellas y posteriormente ir al sentido de las mismas; stas mostraran en principio su carcter de unilateralidad, ya sea por parte del profesor o de los alumnos (rdenes directas, imposicin, engao, cosificacin, coercin) para poder clasificarlas como acciones estratgicas. En un segundo momento, y habiendo identificado de manera inicial el tipo de accin, se buscara brindar los elementos que fundamentaran el calificativo de la accin, elementos referidos a interpretacin de la situacin (unilateralidad, esperando una respuesta especfica y cosificando al otro) racionalidad (desprecio por la opinin del otro) y actitud (impositiva). Se espera tambin que se presente el plano en que se da la accin estratgica: Normativo (reglamento escolar, tradicin en el papel del alumno o profesor) Cultural (Contenidos de la asignatura, saberes de fondo, tradicin) y Personalidad (rasgos de conducta y herencias de socializacin de profesores y alumnos) Una vez identificado el interjuego de los planos, ser posible concluir la colonizacin del Mundo de la Vida: Si, por ejemplo, el profesor asume la autoridad exclusiva en el aula a causa de la combinacin de los Contenidos y la (mala) tradicin. Un punto muy importante es el de adelantar explicaciones acerca del influjo del Sistema sobre el Mundo de la Vida por la influencia del medio y de las formas esclerotizadas en que se da el proceso educativo: por ejemplo, a causa de la poltica orientada a las competencias y al perfil dirigido exclusivamente al mercado. Finalmente, se analizar, con base en todo lo anterior, el perjuicio que se provoca al proceso formativo y la forma en que ste se expresa hablando ya slo de formacin: imposibilidad de aprendizaje en condiciones actuales y proyeccin de escenarios distintos. En este ejercicio slo se destaca uno de los tipos de accin y sus 293

consecuencias tericas, el estratgico, pero en el dilogo entre hechos y teora se operar de manera abierta. EL INSTRUMENTO Y SU APLICACIN La Gua de observacin se centra en la captacin de interacciones lingsticas (no slo verbalizadas) entre profesores y alumnos en las sesiones regulares de clase. As, toda manifestacin lingstica (incluso gestos y comunicaciones dirigidas supuesta o realmente de uno a otro lado) se debe reportar por escrito, atendiendo a la idea de secuencias de sentido, esto es, comunicaciones, por breves que fueran, que tuvieran un inicio, un elemento ilocucionario manifiesto pera el observador (de comprensin de lo dicho y de puesta en juicio) y una respuesta. Se eliminarn las acciones en sentido estricto (sujeto-objeto) que utilizaran medios distintos al lenguaje. Esto es, se registrarn slo actos de habla; manifestaciones dirigidas a personas, con las que se hace algo. Se excluirn, por tanto, sesiones de revisin, o de examen. Se precisa el significado de la frase entender-se con alguien sobre algo como fondo de la accin de tipo propiamente humano, comunicativo. REVISIONES PARA LA APLICACIN DEL INSTRUMENTO Se registrarn los medios utilizados en las interacciones (si el profesor expone, por ejemplo, un tema utilizando recursos didcticos como pantallas, franelgrafos, rotafolios, etc.) se anotar en el registro el contenido mostrado en el recurso. Cualquier comentario o nota que lleve a mayor precisin y mayor claridad de lo acontecido en la interaccin se escribir entre parntesis. Se utilizarn abreviaturas para las intervenciones sucesivas entre los sujetos; por ejemplo, Mo para maestro Ao para alumno. Se escribirn notas relativas al contexto de las sesiones, tales como datos de la asignatura, inflexiones de voz, tono, cuestiones gestuales.

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Podra apoyarse la accin de observar con video, grabacin de audio, etc. Pero lo esencial es la anotacin manual y la captacin directa con los sentidos. La posicin del observador en el aula ser en lugares posteriores de ella y siguiendo las acciones de manera discreta. Un punto importante en la Gua es estar atento a captar no registrar al momento de la observacin - los planos Normativo (reglamento escolar, tradicin en el papel del alumno o profesor) Cultural (Contenidos de la asignatura, saberes de fondo, tradicin) y Personalidad (rasgos de conducta y herencias de socializacin de profesores y alumnos) a los que se invoca en las manifestaciones lingsticas. A pesar de estar contemplado en las fases de comprensin e interpretacin. La concertacin se efectuar con anterioridad, con alumnos, profesores y autoridades. Se aclara que la observacin, dadas las caractersticas del estudio, podra durar unos minutos o sesiones completas. Inmediatamente al trmino de la aplicacin del instrumento, el registro inicial debe completarse con anotaciones y detalles no registrados en el momento justo en que sucedieron las interacciones, con observaciones adicionales si resulta pertinente. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN La transcripcin del registro constituye la primera fase del procesamiento de la informacin producto de las sesiones de observacin directa de la interaccin en las aulas. Esta transcripcin se har dejando el menor tiempo posible entre la observacin y la elaboracin del registro, para incluir los detalles de la sesin que no hubiese sido posible registrar en el momento, a pesar de que, al trmino de cada aplicacin del instrumento esto se complete con notas adicionales. La primera versin escrita de cada uno de los registros precisa de un tratamiento cuidadoso de correccin, que consiste en la eliminacin de muletillas, giros coloquiales e incorrecciones en el habla; esto es posible gracias al carcter de participante virtual en las acciones observadas, con lo cual se cuestionan los requerimientos antiguos, por ejemplo, de la etnografa, segn los cuales el investigador deba ser ajeno a la 295

poblacin y a los temas de observacin. As, la versin corregida de los registros, ya en el formato definitivo, se presentar a la poblacin bajo estudio, para la aprobacin o correccin. Se aplicar el recurso de afirmativa ficta, una semana despus de entregada la versin textual del registro. Una vez contando con el Registro de Observacin Directa corregido, se proceder a elegir las secuencias de sentido susceptibles de anlisis, para hacer posible la comprensin y la interpretacin. Se realizar despus el ejercicio de comprensin de las secuencias de sentido, reconociendo de inicio las nociones de participacin virtual, la capacidad de descentracin y la categora de historicidad, que engloba las nociones de prejuicio, autoridad, tradicin, distancia en el tiempo e historia efectual. Todo ello implicar una va crtica y de autocrtica de aproximacin a las secuencias. Se redactar un documento especial de Comprensin, como la primera fase hermenutica de procesamiento de la informacin. De manera posterior a esta fase de comprensin, se abordar el procedimiento de explicacin y aplicacin, que de inicio cuenta con las nociones de actos de habla, texto y lmite como elementos de origen hermenutico, y como operadores tericos los conceptos de accin social (comunicativa y estratgica) planos de la accin (normativa, cultural y de personalidad) Mundo de la Vida (saberes de fondo y componentes estructurales) y Sistema. Todos los conceptos de origen terico se utilizarn para plantear un proceso de dilogo entre interacciones registradas y teora. VALIDACIN DEL INSTRUMENTO La Gua de observacin Directa se valid en varios momentos. Una primera versin se present a distintas personas relacionadas con la investigacin y se utilizaron sus comentarios para reforzarla. En un segundo momento se prob la Gua obtenida ahora en algunas sesiones en las aulas de tres planteles educativos del nivel superior, 296

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donde se pregunt a algunos participantes sobre algn posible sesgo en sus acciones a causa de la presencia del observador, a lo que se respondi negativamente. Surgi la necesidad de incluir ms detalle en cuanto al contexto de las sesiones y del Contenido programtico de las clases. Se obtuvo, finalmente, la versin definitiva de la Gua. BIBLIOGRAFA Clifford, Geertz (1987), Descripcin densa: hacia una teora interpretativa de la cultura, en La interpretacin de la cultura, Gedisa, Mxico, pp. 19-40. Gutirrez, Juan y Juan M Delgado (1995), Captulo 6. Teora de la observacin, en Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en ciencias sociales, Sntesis, Madrid, pp. 141-173. Postic, Marcel y Jean M. De Ketele (2000), Observar las situaciones educativas (3 ed.), Narcea, Madrid. Rodrguez Gmez, G., Gil Flores, J. y E. Garca Jimnez (1999), Captulo VIII. Observacin, en Metodologa de la investigacin cualitativa, Aljibe, Mlaga, 2 ed., pp. 149-166. Fecha de recepcin: 19/0172011 Fecha de aprobacin: 13/01/2012

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