Ponto 1 - Completo

PONTO 01
XlV CONCURSO PARA JUlZ FEDERAL

SUBSTlTUTO DA l REGlO
Alessandro Rafael Bertollo de Alexandre Alexey Suusmann Pere Bruno Anderson Santos da Silva Caio Castagine
Marinho Carolynne Souza de Macdo Oliveira Clcio Alves Arajo Danielli Farias Rabelo Leito Rodrigues Diana
Maria Wanderlei da Silva Diego Leonardo Andrade de Oliveira Diogo Souza Santa Ceclia Eduardo Santos da
Rocha Penteado Emanuel Jos Matias Guerra rico Rodrigo Freitas Pinheiro Felipe Bouzada Flores Viana Flvio
Fraga e Silva Frederico Botelho de Barros Viana Gabriela Silva Macedo Gilberto Pimentel de Mendona Gomes
Junior Heitor Moura Gomes Herley da Luz Brasil Jos Flvio Fonseca de Oliveira Jucelio Fleury Neto Leonardo
Tavares Saraiva Llian Mara de Souza Ferreira Liviane Kelly Soares Vasconcelos Luzia Farias da Silva Marcelo
Freire Lage Mrcio Muniz da Silva Carvalho Mauro Csar Garcia Patini Omar Bellottti Ferreira Paulo Mximo de
Castro Cabacinha Pedro Felipe de Oliveira Santos Rafael de Sousa Branquinho e Assis Rafael Lima da Costa
Ricardo Beckerath da Silva Leito Robson de Magalhes Pereira Rodrigo Parente Paiva Bentemuller Sophia
Nbrega Cmara Tiago Borr Ubiratan Cruz Rodrigues Umberto Paulini Victor Cretella Passos Silva Walisson
Gonalves Cunha Walter H. Santos
2012
CONTEDO DO PONTO 01
1

A DIREITO
CONSTITUCIONAL
Constituio. Conceito. Classificao. Elementos. Poder
constituinte: originrio e derivado.
B
DIREITO
ADMINISTRATIVO
Administrao Pblica como funo do Estado. Princpios
regentes do Direito Administrativo constitucionais e legais,
explcitos e implcitos. A reforma do Estado brasileiro. Os
quatro setores e suas caractersticas. A publicizao do
terceiro setor (as organizaes sociais e as OSClPS).
C
DIREITO PENAL
Aplicao da lei penal. Princpios gerais. Normas das
convenes e tratados de direito internacional.
D DIREITO PROCESSUAL Competncia.
l
Conforme sorteio divulgado no dia 23/l0/20l2.
l
PENAL
E
DIREITO CIVIL
Lei de lntroduo ao Cdigo Civil. Pessoas naturais:
Personalidade e capacidade. Direitos da personalidade.
Morte presumida. Ausncia. Tutela. Curatela.
F
DIREITO PROCESSUAL
CIVIL
Jurisdio: natureza, conceito, caractersticas, espcies, a
problemtica da jurisdio voluntria, princpios, estrutura
constitucional (Poder Judicirio, organizao judiciria,
atividade jurisdicional, atividades essenciais Justia),
equivalentes jurisdicionais (autotutela, autocomposio,
mediao e arbitragem).
G DIREITO
PREVIDENCIRIO
Seguridade. Natureza, fontes e princpios. Eficcia e
interpretao das normas de Seguridade.
H
DIREITO FINANCEIRO E
TRIBUTRIO
Finanas pblicas na Constituio de l988. Oramento.
Conceito e espcies. Natureza jurdica. Princpios
oramentrios. Normas gerais de direito financeiro.
Fiscalizao e controle interno e externo dos oramentos.
I
DIREITO AMBIENTAL
Direito Ambiental. Conceito. Objeto. Princpios
fundamentais.
J DIREITO
INTERNACIOANAL
PBLICO E PRIVADO
Direito lnternacional Pblico. Conceito. Fontes. Princpios.
K
DIREITO EMPRESARIAL
Direito Comercial: origem. Evoluo histrica. Autonomia.
Fontes. Caractersticas. Empresrio: caracterizao.
lnscrio. Capacidade.Teoria da empresa e seus perfis.
Espcies de empresa. A responsabilidade dos scios. A
distribuio de lucros. O scio oculto. Segredo comercial.
Estabelecimento Empresarial. lnstitutos Complementares
do Direito Empresarial: Registro. Nome. Prepostos.
Escriturao.
L
DIREITO ECONMICO E
PROTEO AO
CONSUMIDOR
Constituio Econmica Brasileira. Ordem constitucional
econmica: princpios gerais da atividade econmica.
Tipologia dos sistemas econmicos. Ordem jurdico-
econmica. Ordem econmica e regime poltico. Sujeitos
econmicos.
M TICA E ESTATUTO
JURDICO DA
MAGISTRATURA
NACIONAL
Regime jurdico da magistratura nacional: carreiras,
ingresso, promoes, remoes.
N SOCIOLOGIA DO
DIREITO!FILOSOFIA DO
DIREITO
Fato social - Conceito. O justo e o direito.
O TEORIA GERAL DO
DIREITO E DA POLTICA
A norma moral, as regras de trato social e o direito.
2
SUMRIO
A" DIREITO CONSTITUCIONAL"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" #
l. CONSTlTUlO l.l. CONCElTO l.2. CLASSlFlCAO l.3. ELEMENTOS...........................................................7
2. PODER CONSTlTUlNTE............................................................................................................................... l3
2.1. Poder Constituinte Originrio .......................................................................................................... 13
2.2. Poder Constituinte Derivado............................................................................................................ 21
B" DIREITO ADMINISTRATIVO""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" 2$
l. ADMlNlSTRAO PBLlCA COMO FUNO DO ESTADO................................................................................ 24
2. PRlNClPlOS REGENTES DO DlRElTO ADMlNlSTRATlVO CONSTlTUClONAlS E LEGAlS, EXPLlClTOS E lMPLlClTOS
.................................................................................................................................................................... 36
3. A REFORMA DO ESTADO BRASlLElRO. ...................................................................................................... 47
3.1. Os quatro setores e suas caractersticas......................................................................................... 47
4. A PUBLlClZAO DO TERCElRO SETOR (AS ORGANlZAES SOClAlS E AS OSClPS)......................................50
C" DIREITO PENAL"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" %0
APLlCAO DA LEl PENAL. PRlNClPlOS GERAlS. NORMAS DAS CONVENES E TRATADOS DE DlRElTO
lNTERNAClONAL............................................................................................................................................ 60
D" DIREITO PROCESSUAL PENAL"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" #&
l. COMPETNClA.......................................................................................................................................... 79
l CONCElTO.............................................................................................................................................. 79
2 CRlTRlOS DE FlXAO DA COMPETNClA................................................................................................... 79
2.3 GUlA PRATlCO DA FlXAO DA COMPETNClA:.......................................................................................... 80
2.3. A COMPETNClA lNTERNAClONAL............................................................................................................ 8l
2.4 JUSTlAS ESPEClALlZADAS............................................................................................................. 82
2.4.1 JUST!" #$T"% ........................................................................................................................ &3
2.4.2 JUST!" '$'TO%"$................................................................................................................... &(
2.4.3 JUST!" DO T%")"$*O............................................................................................................. &(
2.5 JUSTlA COMUM..................................................................................................................................... 86
2.+.1 Justi,a -edera................................................................................................................................. &7
2.5.l.l CRlME PRATlCADO EM DETRlMENTO DE BENS, SERVlOS OU lNTERESSES da unio, suas
autarquias e empresas pblicas............................................................................................................................ 88
2.5.l.2 CRlMES POLlTlCOS................................................................................................................................. 97
2.5.l.3 crimes previstos em tratados internacionais .............................................................................................97
2.5.l.4 causas relativas a grave violao de direitos humanos ..........................................................................l0l
2.5.l.5 contra a organizao do trabalho ........................................................................................................... l03
2.5.l.6 CRlMES CONTRA A ORDEM ECONMlCA..........................................................................................l04
2.5.l.7 crimes financeiros OU CRlMES CONTRA O SlSTEMA FlNANCElRO NAClONAL...............................l04
2.5.l.8 HABEAS CORPUS EM MATRlA CRlMlNAL DE SUA COMPETNClA ..............................................l06
2.5.l.9 CRlMES PRATlCADOS A BORDO DE EMBARCAES E AERONAVES...........................................l08
2.5.l.l0 CRlMES DE lNGRESSO OU PERMANNClA lRREGULAR DE ESTRANGElRO..............................ll0
2.5.l.ll crimes que envolvem questes indgenas............................................................................................. ll0
2.+.2 Justi,a estadua............................................................................................................................ 113
2.6 RGO JURlSDlClONAL HlERARQUlCO............................................................................................... ll3
2.(.1 Co/0et1ncia 0or 0rerrogativa de -un,2o ou e/ ra32o da 0essoa ou 4ratione 0ersonae5...........113
2.(.2 Princi0ais 6i07teses de -oro es0ecia. 0or 0rerrogativa de -un,2o................................................11(
Cri/e de %es0onsa8i.idade9 #at:ria Pena........................................................................................... 11(
/0eac6/ent de #inistro de 'stado ;/0ortante<................................................................................ 117
2.6.2.l foro por prerrogativa nos tribunais........................................................................................................... l23
/unidade Par.a/entar e 'nunciado da S=/u.a 3 do ST>..................................................................12+
Prerrogativa de >oro9 #ode.o >edera. ? 3............................................................................................. 12+
2.(.2 '@ce,2o da verdade contra que/ go3a de -oro es0ecia. 0or 0rerrogativa de -un,2o.................12(
2.7 FORO COMPETENTE........................................................................................................................ l27
3
2.7.1 1A crit:rio9 co/0et1ncia e/ ra32o do .oca. da consu/a,2o do cri/e........................................12&
2.7.2 2A crit:rio9 co/0et1ncia e/ ra32o do do/ic.io ou resid1ncia do r:u.........................................131
2.8 JUlZO COMPETENTE........................................................................................................................ l32
2.&.1 3A crit:rio9 co/0et1ncia e/ ra32o da /at:ria Bou 0e.a nature3a da in-ra,2oC.............................132
2.&.2 4A crit:rio9 co/0et1ncia 0or distri8ui,2o...................................................................................... 132
2.8.2.l COMPETNClA RECURSAL.................................................................................................................. l33
2.&.3 +A crit:rio9 cone@2o ou contin1ncia.............................................................................................. 133
2.8.3.l Da conexo (art. 76 do CPP)................................................................................................................... l33
2.8.3.2 Da continncia (art. 77 do CPP).............................................................................................................. l34
2.8.3.3 Efeitos da conexo ou da continncia:.................................................................................................... l34
2.8.3.4 Qual o juzo ou foro que tem fora atrativa?.........................................................................................l35
2.8.3.5 Excees regra do "processo nico" ("simultaneus processus") (CPP, art. 79)...................................l37
2.8.3.6 Perpetuao da jurisdio ("perpetuatio jurisdictionis") (CPP, art. 8l):...................................................l38
2.8.3.7 Avocao dos processos (art. 82 do CPP):............................................................................................. l38
(A crit:rio de -i@a,2o de co/0et1ncia9 co/0et1ncia 0or 0reven,2o Bart. &3 do CPPC9.........................13D
2..D ".gu/as 6i07teses es0eciais de co/0et1ncia e/ /at:ria 0ena...................................................13D
2.1E COF>$TO D' CO#P'TGFC".................................................................................................. 141
2.11 P%OC'D#'FTO D" "!HO P'F"$ O%IFJ%" FOS T%)UF"S........................................143
E" DIREITO CIVIL 'IGUAL AO PONTO 0&(""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" 1$%
l. LEl DE lNTRODUO AO CDlGO ClVlL (LlNDB) ...................................................................................... l46
2. PESSOAS NATURAlS................................................................................................................................ l53
2.1. Persona.idade Jurdica ................................................................................................................. 1+3
2.2. Ca0acidade Jurdica...................................................................................................................... 1+4
2.3. Direitos da Persona.idade.............................................................................................................. 1+7
4. MORTE PRESUMlDA................................................................................................................................. l6l
5. AUSNClA............................................................................................................................................... l6l
6. TUTELA ( NO HA NO NOSSO RESUMO. UTlLlZEl RESUMO DO TRF2 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO
GRUPO. NO HA DlSCRlMlNAO DO AUTOR)................................................................................................ l62
7. CURATELA ( NO HA NO NOSSO RESUMO. UTlLlZEl RESUMO DO TRF2 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA
NO GRUPO. NO HA DlSCRlMlNAO DO AUTOR)........................................................................................... l63
F" DIREITO PROCESSUAL CIVIL""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" 1%$
l. JURlSDlO. NATUREZA. CONCElTO. CARACTERlSTlCAS. ESPClES. A PROBLEMATlCA DA JURlSDlO
VOLUNTARlA, PRlNClPlOS, ESTRUTURA CONSTlTUClONAL (PODER JUDlClARlO, ORGANlZAO JUDlClARlA,
ATlVlDADE JURlSDlClONAL, ATlVlDADES ESSENClAlS JUSTlA) ....................................................................l64
l.2 JURlSDlO: ESTRUTURA CONSTlTUClONAL............................................................................................ l66
l.lEQUlVALENTES JURlSDlClONAlS............................................................................................................... l67
2. EQUlVALENTES JURlSDlClONAlS. AUTOTUTELA. AUTOCOMPOSlO. MEDlAO. ARBlTRAGEM.....................l67
G" DIREITO PREVIDENCIRIO""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" 1#0
l. SEGURlDADE: NATUREZA. FONTES. PRlNClPlOS........................................................................................ l70
2. EFlCAClA E lNTERPRETAO DAS NORMAS DE SEGURlDADE......................................................................l77
H" DIREITO FINANCEIRO E TRIBUTRIO""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" 1)0
l. FlNANAS PBLlCAS NA CONSTlTUlO DE l988...................................................................................... l80
2. ORAMENTO. ......................................................................................................................................... l8l
2.1. Conceito e es0:cies...................................................................................................................... 1&1
2.2. Fature3a Kurdica............................................................................................................................ 1&3
2.3. Princ0ios or,a/entrios............................................................................................................... 1&3
4. NORMAS GERAlS DE DlRElTO FlNANCElRO................................................................................................. l88
5. FlSCALlZAO E CONTROLE lNTERNO E EXTERNO DOS ORAMENTOS.........................................................l96
I" DIREITO AMBIENTAL"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" 1&&
l. DlRElTO AMBlENTAL. CONCElTO. OBJETO. PRlNClPlOS FUNDAMENTAlS......................................................l99
4
3.2 PRlNClPlO DA PREVENO.................................................................................................................... 200
3.3 PRlNClPlO DA PRECAUO (VORSORGEPRlNZlP)..................................................................................... 200
3.4 PRlNClPlO DO POLUlDOR-PAGADOR OU DA RESPONSABlLlZAO.............................................................20l
3.5 PRlNClPlO DO USUARlO PAGADOR.......................................................................................................... 202
3.6 PRlNClPlO DO PROTETOR-RECEBEDOR................................................................................................... 202
3.7 PRlNClPlO DO DESENVOLVlMENTO SUSTENTAVEL................................................................................... 203
3.8 PRlNClPlO DO AMBlENTE ECOLOGlCAMENTE EQUlLlBADO........................................................................203
3.9 PRlNClPlO DA OBRlGATORlEDADE DE ATUAO (PRlNClPlO DA NATUREZA PBLlCA DA PROTEO AMBlENTAL)
.................................................................................................................................................................. 204
3.l0 PRlNClPlO DA PARTlClPAO COMUNlTARlA (PRlNClPlO DEMOCRATlCO/COOPERAO)..........................204
3.ll PRlNClPlO DA PUBLlClDADE OU DA lNFORMAO..................................................................................204
3.l2 PRlNClPlO DA EDUCAO AMBlENTAL.................................................................................................. 205
3.l3 PRlNClPlO DA FUNO SOClOAMBlENTAL DA PROPRlEDADE..................................................................205
3.l4 PRlNClPlO DO EQUlLlBRlO (OU PROPORClONALlDADE)........................................................................... 205
3.l5 PRlNClPlO DO ACESSO EQUlTATlVO AOS RECURSOS NATURAlS.............................................................205
3.l6 PRlNClPlO DO LlMlTE OU PRlNClPlO DO CONTROLE DO POLUlDOR PELO PODER PBLlCO.......................205
3.l7 PRlNClPlO DA UBlQUlDADE (PRlNClPlO DA VARlAVEL AMBlENTAL NO PROCESSO DEClSRlO DAS POLlTlCAS
PBLlCAS).................................................................................................................................................. 206
3.l8 PRlNClPlO DO DlRElTO SADlA QUALlDADE DE VlDA............................................................................ 206
3.l9 PRlNClPlO DA REPARAO lNTEGRAL................................................................................................... 206
J" DIREITO INTERNACIONAL PBLICO E PRIVADO"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""20&
l. DlRElTO lNTERNAClONAL PBLlCO. CONCElTO. FONTES. PRlNClPlOS.........................................................209
K" DIREITO EMPRESARIAL 'IGUAL AO PONTO 11(""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""22&
l. DlRElTO COMERClAL: ORlGEM. EVOLUO HlSTRlCA. AUTONOMlA. FONTES. CARACTERlSTlCAS................229
2. EMPRESARlO.......................................................................................................................................... 234
2.1. Caracteri3a,2o.............................................................................................................................. 234
2.2. nscri,2o........................................................................................................................................ 23(
2.3. Ca0acidade................................................................................................................................... 237
3. TEORlA DA EMPRESA E SEUS PERFlS........................................................................................................ 239
4. ESPClES DE EMPRESA (OS PONTOS A SEGUlR FORAM RETlRADOS DO PONTO 3).......................................242
5. A RESPONSABlLlDADE DOS SClOS. A DlSTRlBUlO DE LUCROS. O SClO OCULTO...................................244
6. SEGREDO COMERClAL............................................................................................................................. 249
7. ESTABELEClMENTO EMPRESARlAL. lNSTlTUTOS COMPLEMENTARES DO DlRElTO EMPRESARlAL: (OS PONTOS A
SEGUlR FORAM RETlRADOS DO PONTO 6):.................................................................................................... 25l
&.1. %egistro......................................................................................................................................... 2+(
&.2. Fo/e ............................................................................................................................................ 2+D
&.3. Pre0ostos ..................................................................................................................................... 2(2
&.4. 'scritura,2o................................................................................................................................... 2(4
L" DIREITO ECONMICO E PROTEO AO CONSUMIDOR 'IGUAL AOS PONTOS 0# E 1*(""""""""""""""2%#
l. CONSTlTUlO ECONMlCA BRASlLElRA.................................................................................................. 267
2. ORDEM CONSTlTUClONAL ECONMlCA: PRlNClPlOS GERAlS DA ATlVlDADE ECONMlCA................................267
3. TlPOLOGlA DOS SlSTEMAS ECONMlCOS.................................................................................................. 269
4. ORDEM JURlDlCO-ECONMlCA. ORDEM ECONMlCA E REGlME POLlTlCO....................................................270
5. SUJElTOS ECONMlCOS.......................................................................................................................... 272
M" TICA E ESTATUTO JURDICO DA MAGISTRATURA NACIONAL 'IGUAL AOS PONTOS 0% E 11( 2#$
l. REGlME JURlDlCO DA MAGlSTRATURA NAClONAL: CARRElRAS, lNGRESSO, PROMOES, REMOES............274
l. O ESTATUTO DA MAGlSTRATURA............................................................................................................. 274
Provi/ento do Cargo de Jui3............................................................................................................... 27+
2. Carreiras.......................................................................................................................................................... 276
Nos termos do art. 92 da Constituio Federal, so rgos do Poder Judicirio: ..............................................276
5
l - o Supremo Tribunal Federal; .......................................................................................................................... 276
l-A o Conselho Nacional de Justia; (lncludo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004);.............................276
ll - o Superior Tribunal de Justia;....................................................................................................................... 276
lll - os Tribunais Regionais Federais e Juzes Federais;.....................................................................................276
lV - os Tribunais e Juzes do Trabalho;............................................................................................................... 276
V - os Tribunais e Juzes Eleitorais;..................................................................................................................... 276
Vl - os Tribunais e Juzes Militares;..................................................................................................................... 276
Vll - os Tribunais e Juzes dos Estados e do Distrito Federal e Territrios.........................................................276
2.1. Iarantias do Poder Judicirio....................................................................................................... 277
2.l.l. Garantias lnstitucionais.............................................................................................................................. 278
2.l.2. Garantias Funcionais................................................................................................................................. 280
2.2. Prerrogativas dos /agistrados...................................................................................................... 2&4
3. lNGRESSO. PROVlMENTO ORlGlNARlO...................................................................................................... 285
N" SOCIOLOGIA DO DIREITO!FILOSOFIA DO DIREITO"""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""2)&
l. FATO SOClAL - CONCElTO....................................................................................................................... 289
1.1. >atos sociais e correntes sociais................................................................................................... 2DE
1.2. >ato socia. e /ani-esta,Les 0rivadas............................................................................................ 2D1
1.3. So.idariedade /ecMnica Bdireito re0ressivoC.................................................................................. 2D1
l.3.l. Crime e a solidariedade mecnica............................................................................................................. 29l
1.4. So.idariedade OrgMnica Bdireito coo0erativoC................................................................................. 2D3
2. O JUSTO E O DlRElTO.............................................................................................................................. 293
2.1. Caractersticas 'ssenciais da Justi,a............................................................................................ 2D3
2.l.l. A Alteridade............................................................................................................................................... 293
2.l.2. O Devido.................................................................................................................................................... 293
2.l.3. A lgualdade................................................................................................................................................ 294
2.2. 's0:cies de Justi,a9 Co/utativaN Distri8utiva e Socia...................................................................2D4
2.4. " Justi,a Co/utativa B'ntre Particu.ares ? "rit/:ticaC..................................................................2D4
2.4.l. O Conceito de Justia Comutativa............................................................................................................. 294
2.4.2. O "Devido" na Justia Comutativa............................................................................................................. 294
2.4.3. A "lgualdade" na Justia Comutativa (Aritmtica)......................................................................................295
2.+. " Kusti,a distri8utiva Bdo todo 0ara o 0articu.ar ? Ieo/:tricaC.......................................................2D+
2.(. " Kusti,a socia. Bdo todo 0ara o todoC............................................................................................. 2D(
2.6.l. Conceito de Justia Social......................................................................................................................... 296
2.6.2. Conceito e Contedo do Bem Comum...................................................................................................... 296
2.7. Signi-ica,2o da Kusti,a 0ara o direito............................................................................................. 2D7
2.7.l. Justia: Valor Absoluto ou Relativo?......................................................................................................... 297
2.7.2. O Positivismo Filosfico............................................................................................................................. 297
2.7.3. O Positivismo Jurdico............................................................................................................................... 298
2.7.4. Doutrina Clssica do Direito Natural.......................................................................................................... 298
2.8. JUSTlA E FlNALlDADE DO DlRElTO...................................................................................................... 299
2.8.l. Direito e Justia......................................................................................................................................... 300
2.8.2. Edgard Bodenheimer ................................................................................................................................ 300
2.8.3. Teoria Tridimensional do Direito................................................................................................................ 300
2.8.4. Direito e Justia......................................................................................................................................... 300
O" TEORIA GERAL DO DIREITO E DA POLTICA""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""""" *01
l. A NORMA MORAL, AS REGRAS DE TRATO SOClAL E O DlRElTO....................................................................30l
6
A. Direito Constitucional
1. Constituio 1.1. Conceito 1.2. Classificao 1.3. Elementos
C+,-./.0/12+" C+,34/.+" C56--/7/3612+" E5484,.+-" P+94: 3+,-./.0/,.4; +:/</,=:/+ 4 94:/>69+"
DlRElTO CONSTlTUClONAL: " a cincia encarregada de estudar a Teoria das Constituies e o
ordenamento positivo dos Estados." (BULOS, 20l0 p. 56). Para Pinto Ferreira a cincia positiva
da constituio. Sempre a constituio ser o centro. O direito constitucional dividido pela
doutrina em 03 grandes ramos:
l) DlRElTO CONSTlTUClONAL POSlTlVO estuda uma determinada constituio;
Direito Constitucional Positivo ou Particular: a disciplina que tem por objeto o estudo dos
princpios e normas de u/a Constitui,2o concreta e/ vigor de um Estado determinado. Da falar-se
em Direito Constitucional brasileiro, direito constitucional americano...
2) DlRElTO CONSTlTUClONAL COMPARADO estuda a comparao entre duas ou mais
constituies;
Direito Constitucional Comparado: muito mais um /:todo do que uma cincia ou disciplina
propriamente dita. Seu objetivo fazer comparaes entre normas e princpios de vrias
Constituies. Estas confrontaes podem utilizar como critrio distintivo: (a) o as0ecto te/0ora.
e a se compara a Constituio vigente com outras Constituies deste /es/o 'stado que no
esto mais em vigor); ou (b) o as0ecto es0acia. quando se comparam Constituies de vrios
Estados entre si, no necessariamente vigentes).
3) DlRElTO CONSTlTUClONAL GERAL busca identificar os conceitos e noes gerais que esto
em todas as constituies.
Direito Constitucional Geral: a disciplina que traa uma srie de princpios e conceitos que podem
ser encontrados em vrias Constituies, para classific-los e sistematiz-los de modo unitrio.
Constituem objeto do direito constitucional geral: o prprio conceito de direito constitucional, seu
objeto genrico, seu contedo, suas relaes com outras disciplinas, suas fontes, a evoluo do
constitucionalismo, a teoria da constituio, a teoria do poder constituinte etc.
C+,-./.03/+,65/-8+ ',+1?4-(; Walber Agra afirma que "o constitucionalismo significa que as
condutas sociais devem ser determinadas por normas, e o pice da escala normativa reside nas
normas constitucionais."
Andr Ramos Tavares (2006) sintetiza que "numa primeira acepo, emprega-se a referncia ao
movimento poltico-social com origens histricas bastante remotas, que pretende, em especial,
limitar o poder arbitrrio. Numa segunda acepo, identificado com a imposio de que haja
cartas constitucionais escritas. Tem-se utilizado, numa terceira acepo possvel, para indicar os
propsitos mais latentes e atuais da funo e posio das constituies nas diversas sociedades.
Numa vertente mais restrita, o constitucionalismo reduzido evoluo histrico-constitucional de
um determinado Estado".
Segundo Canotilho: "o constitucionalismo moderno representar uma tcnica especfica de
limitao do poder com fins garantsticos. O conceito de constitucionalismo transporta, assim, um
7
claro juzo de valor. , no fundo, uma teoria normativa da poltica, tal como a teoria da democracia
ou a teoria do liberalismo"
NEOCONSTITUCIONALISMO ',+1?4-(; Segundo Daniel Sarmento, no Brasil, o conceito foi
trazido pela obra Feoconstituciona.is/o, organizada pelo mexicano Miguel Carbonell, em 2003, e
tratou de agregar diversos autores, das mais variadas correntes, sem que sua vasta maioria tenha-
se definido como neoconstitucionalista. Sarmento destaca que "A percepo de que as maiorias
polticas podem perpetrar ou acumpliar-se com a barbrie, como ocorrera no nazismo alemo,
levou as novas constituies a criarem ou fortalecerem a jurisdio constitucional. (...)" As
constituies do ps-guerra so marcadas por elevado teor axiolgico, caracterizadas, ainda, pela
abertura e indeterminao semntica, importando em sua aplicao pelo Judicirio a partir de
novas tcnicas e estilos hermenuticos.
As principais caracteristicas apontadas so: valorizao dos princpios, adoo de mtodos ou
estilos mais abertos e flexveis na hermenutica jurdica, com destaque para a ponderao,
abertura da argumentao jurdica moral, reconhecimento e defesa da constitucionalizao do
Direito e do papel de destaque do Judicirio na Agenda de concretizao dos valores
constitucionais. Sarmento aponta as principais crticas: (a) a de que seu pendor judicialista
antidemocrtico; (b) a de que sua preferncia por princpios e ponderao, em detrimento de regras
de subsuno, perigosa, sobretudo no Brasil, em funo de singularidades de nossa cultura; e (c)
a de que ele pode gerar uma panconstitucionalizao do Direito, em detrimento da autonomia
pblica do cidado e da autonomia privada do indivduo.
O QUE UMA CONSTlTUlO?
A palavra constituio, em sentido comum, est relacionada ao conjunto de elementos que
constituem, que constroem determinado objeto. Do ponto de vista jurdico, a constituio o
documento que estabelece e disciplina o conjunto de elementos essenciais ao Estado. Se o Estado
vai ser constitudo, ser necessrio tratar de seus elementos (humano povo, fsico territrio e
poltico soberania ou governo; h doutrinadores que acrescentam um 4o. elemento que a
finalidade (Mazzuoli)), que sero tratados pela CONSTlTUlO.
Surgiu na doutrina francesa, a noo de LElS FUNDAMENTAlS DO RElNO, que seriam impostas
ao prprio rei contra a suas fraquezas, protegendo-se, assim, a Coroa. Penetrou na lnglaterra,
sendo usadas pelo monarca contra os parlamentares e pelos parlamentares contra os STUARTS.
Essa doutrina fonte da superioridade e intocabilidade concernentes ao poder, que se empresta s
constituies escritas.
Fo s:c. XVlll, surge o PENSAMENTO lLUMlNlSTA. Supremacia do indivduo. lmpera a no-
interveno do Estado (LAlSSEZ-FAlRE). MONTESQUlEU (ESPlRlTO DAS LElS, marcou a ideia
de separao dos poderes). So marcos fundamentais do constitucionalismo: l787 (Constituio
dos Estados Unidos) e l789 (Revoluo Francesa). So/ente aqui co/e,a a surgir a no,2o de
constitui,2o escrita.
A doutrina aponta que Abade de Sieys foi o formulador do conceito moderno de Constituio
(atravs da publicao do livro "O que o Terceiro Estado?"), posto que se deve a ele o
deslocamento de eixo de legitimidade do poder poltico antes calcado em bases teocrticas da
para um substrato de legitimidade alicerado na soberania da nao.
8
No obstante, tal como concebida hoje, a Constituio provm do racionalismo do sculo XVlll.
Documentos elaborados anteriormente, como a Magna Carta (l2l5), que alguns autores afirmam
terem sido formas rudimentares de leis fundamentais, no podem ser consideradas como
Constituies, eis que o poder ainda no havia sido unificado nas mos do Estado e no se poderia
falar em Estado do Direito, estruturado por leis vigentes para toda a populao. (Walber de Moura
Agra).
A partir do Sc. XlX, comeou-se a desenvolver o que se chamou de CONCElTO lDEAL DE
CONSTlTUlO (CANOT$*OCN que deveriam ter 03 elementos:
(l) -/-.486 94 <6:6,./6- 96 5/@4:9694 (implementado a partir da existncia de 9/:4/.+-
/,9/>/906/- e da A6:./3/A612+ A+A056: ,+ A6:5684,.+),
(2) A:/,3BA/+ 96 -4A6:612+ 9+- A+94:4- (Montesquieu) e
(3) 7+:86 4-3:/.6.
J no Sc. XX, surgiu a ideia da RACIONALICAO DO PODER, j no basta a previso dos
direitos fundamentais, preciso garantir condies mnimas para que um poder democrtico possa
subsistir (crise econmica, minorias raciais em conflito, agitao extremista, ausncia de tradio
liberal e outros).
OBJETO DA CONSTITUIO: a 9/-3/A5/,6 9+- 45484,.+- 3+,-./.0./>+- 9+ E-.69+ (meios de
aquisio do poder, sistema de governo, forma de governo). Questo saber se o objeto
DlNMlCO ou ESTATlCO. sempre dinmico, porque a sociedade humana est sempre em
evoluo, sempre se modificando.
CONCEPDES CLSSICAS SOBRE O EUE A CONSTITUIO: so 03:
CONCEPO SOCIOLFGICA a elaborao deste conceito de F4:9/,6,9 L6--654, apresentado
na obra "A essncia da Constituio?", de l862. P6:6 4-.4 60.+:G 6 C+,-./.0/12+ HG 48 4--I,3/6G
6 -+86 9+- fatores reais de poder que regem um determinado Estado. Neste sentido, 6
C+,-./.0/12+ ,2+ H 08 84:+ A:+90.+ 96 :6J2+; algo inventado pelo homem, 86- -/8 +
:4-05.69+ 3+,3:4.+ 9+ :4563/+,684,.+ 4,.:4 6- 7+:16- -+3/6/-. A C+,-./.0/12+ 4-3:/.6 H 086
84:6 K7+5L6 94 A6A45M e s ser boa e durvel se seus preceitos coincidirem com os fatores reais
de poder que regem a sociedade. Caractersticas do enfoque sociolgico: l) 6 C+,-./.0/12+ H
>/-.6 86/- 3+8+ fato 9+ N04 3+8+ norma , prioriza-se a perspectiva do ser e no a do dever-ser;
2) a Constituio no est sustentada numa normatividade superior transcendente (como seria o
direito natural), est baseada nas prticas desenvolvidas na sociedade. (JOS AFONSO DA
SlLVA, Aplicabilidade, p. 26).
CONCEPO POLTICA este conceito foi concebido por C6:5 S3L8/.., para quem 6 C+,-./.0/12+
-/<,/7/36:/6 6 deciso poltica fundamental . Para Schmitt, L= 9/74:4,16 4,.:4 C+,-./.0/12+ 4 54/
3+,-./.03/+,65" A C+,-./.0/12+ :4-05.6 96 86,/74-.612+ 94 08 A+94: 3+,-./.0/,.4 que, por
intermdio de uma decis2o 0o.tica -unda/enta., crie e organize o Estado. Assim, + 3+,.4O9+
A:PA:/+ 96 C+,-./.0/12+ H -/8A54-84,.4 6N0/5+ N04 9/<6 :4-A4/.+ Q 4-.:0.0:6 @=-/36 9+
E-.69+, sua conformao fundamental. A Constituio limitar-se-ia, portanto, a disciplinar a
7+:86 94 E-.69+, a 7+:86 94 <+>4:,+, o S/-.486 94 <+>4:,+, o :4</84 94 <+>4:,+, a
+:<6,/J612+ 4 9/>/-2+ 9+- A+94:4-, o :+5 94 9/:4/.+- /,9/>/906/-. Segundo JOS AFONSO DA
SlLVA, constituiria decis2o 0o.tica -unda/enta. na nossa Constituio, apenas os seguintes
9
dispositivos: art. l> forma de Estado e forma de governo; art. l, nico> regime de governo; art.
2> princpio da diviso, harmonia e independncia dos poderes e base da organizao do sistema
presidencialista; art. 5, l2 e l4> declarao dos direitos individuais; arts. l8 a 43 e l45 a l62>
organizao federal e distribuio de competncias; art. 44

a l25> que tratam da organizao de
cada um dos 3 poderes. A- 54/- 3+,-./.03/+,6/-G A+: -06 >4JG -2+ .+96- 6N0456- ,+:86-
/,-3:/.6- ,6 C+,-./.0/12+ 86- N04 ,2+ .I8 6 ,6.0:4J6 94 deciso poltica fundamental . Estas
normas -P -4 .+:,68 3+,-./.03/+,6/- 48 >/:.094 9+ 9+3084,.+ 48 N04 4-.2+ /,-4:/96-. A
matria de que tratam poderia muito bem ser relegada legislao ordinria. EX. art. 242, 2 da
CF/88. Sobre Schmitt: JOS AFONSO DA SlLVA, Aplicabilidade, p. 26 a 29 e MlCHEL TEMER, p.
l8).
CONCEPO JURDICA (KELSEN, no livro TEORlA PURA DO DlRElTO) a 3+,-./.0/12+ H
,+:86 A0:6G H 08 94>4: -4:, no h fundamento sociolgico ou poltico, H A0:6 ,+:86. O kelsen
d 02 sentidos palavra constituio:
(a) JURlDlCO-POSlTlVO: direito positivo norma escrita ou posta pelo homem (pirmide das leis
A:/,3BA/+ 96 3+8A6./@/5/9694 >4:./365 entre as normas inferiores e superiores).
(b) LGlCO-JURlDlCO: a norma inferior encontra seu fundamento de validade na norma que lhe
for superior. A constituio encontra o seu 70,9684,.+ 94 >65/9694, NO NO DlRElTO POSTO,
mas, ,+ A56,+ PRESSUPOSTO LFGICO, tendo natureza jurdica, mas, em plano pressuposto, ou
seja, 6 NORMA HIPOTTICA FUNDAMENTAL.
CONCEPDES MODERNAS: Alm dessas concepes clssicas, existem concepes modernas:
'1( TEORIA DA FORA NORMATIVA DA CONSTITUIO (KONRAD HESSE
2
, no livro a fora
normativa da constituio) uma resposta a Lassele. A constituio escrita NO
necessariamente ser a parte mais fraca no embate, A+94 -4: N04 6 3+,-./.0/12+ 4-3:/.6 -4R6
36A6J 94 :494-4,L6: 6 -+86 9+- 76.+:4- :46/- 94 A+94:, ela pode modificar o conjunto de foras
da sociedade, modificando a sociedade; no existe interpretao constitucional desvinculada dos
problemas concretos.
'2( CONSTITUCIONALICAO SIMBFLICA (MARCELO NEVES, no livro constitucionalizao
simblica) Cita o autor que a norma mero smbolo. O legislador no a teria criado para ser
concretizada. Nenhum Estado Ditatorial elimina da Constituio os direitos fundamentais, apenas
os ignora. Ex: salrio-mnimo que "assegura" vrios direitos.
'*( CONSTITUIO ABERTA (PETER HBERLE: sociedade aberta de intrpretes das
constituio) Leva em considerao que a Constituio tem objeto dinmico e aberto, para que se
adapte s novas expectativas e necessidades do cidado. Se for aberta, admite emendas formais
(EC) e informais (mutaes constitucionais), est repleta de conceitos jurdicos indeterminados.
2
A FORA NORMATIVA DA CONSTITUIO: a Constituio tem uma fora normativa no sen!o somente uma fo"#a !e $a$e"
%&ASSA&&'() As *uest+es ,ur-!i.as somente sero .onverti!as em *uest+es !e $o!er .aso no #a,a a satisfao !e !etermina!os
$ressu$ostos) O autor reconhece a existncia de uma VONTADE DA CONSTITUIO, no s h! a "ontade do #oder, h!
tam$%m a "ontade da #r#ria constitui&o) Deve ser re.on#e.i!a a fora normativa !a Constituio so/ $ena !e ser .onfun!i!a
.om a So.io"o0ia ou a Ci1n.ia 2o"-ti.a) No #ode ha"er o iso'amento entre a norma e a rea'idade, como #ro#(e o #ositi"ismo)
A constitui&o )ur*dica e a constitui&o rea' com#'ementam+se, condicionam+se mutuamente, mas no !e$en!em $ura e
sim$"esmente uma !a outra)
l0
Est repleta de conceitos abertos: casa, meio ambiente ecologicamente equilibrado. Para que a
Constituio se concretize necessrio que os cidados se envolvam num processo de
interpretao e aplicao da constituio. O titular o poder constituinte a sociedade, por isso ela
deve se envolver no processo hermenutico de materializao da constituio.
CLASSIFICAO DAS CONSTITUIDES a doutrina apresenta vrias classificaes distintas:
'1( EUANTO AO CONTEDO: pode ser
(a) MATERlAL "so as normas constitucionais escritas ou costumeiras, inseridas ou no num
documento escrito, que regulam a estrutura do Estado, a organizao de seus rgos e os direitos
fundamentais" (JOS AFONSO DA SlLVA, Curso, p. 44). (Obs: as normas costumeiras no so
fruto de uma deciso poltica fundamental, elas se formam ao longo do tempo).
(b) FORMAL documento escrito, estabelecido de modo solene pelo poder constituinte originrio e
somente modificvel por processos e formalidades especiais nela prpria estabelecidos. Estabelece
o peculiar modo de existir do Estado. (JOS AFONSO DA SlLVA, Curso, p. 45). As normas
constitucionais, independentemente de seu contedo, possuem supremacia em relao lei
ordinria. EXEMPLOS CF/88: art. 242, 2, que trata do Colgio Pedro ll.
'2( EUANTO S FORMA: podem ser
(a) ESCRlTAS ou DOGMATlCAS fruto de um trabalho racional ou sistemtico, aplicando-se
racionalmente os dogmas da sociedade.
CODlFlCADA um nico texto x NO-CODlFlCADA (ESPARSA/LEGAL) (Ex: Sucia)
(b) NO-ESCRlTAS ou COSTUMElRAS ou CONSUETUDlNARlAS ou HlSTRlCAS.
'*( EUANTO S ORIGEM
(a) DEMOCRATlCAS ou POPULARES ou PROMULGADAS elaboradas por representantes do
povo, ou seja, so fruto de uma assembleia constituinte criada para esse fim. No Brasil: l89l, l934,
l946 e l988.
(b) OUTORGADAS ou lMPOSTAS impostas pela fora, sem participao popular. No Brasil:
l824, l937, l967 (foi aprovada pelo Congresso, mas no houve ambiente para uma discusso
poltica e soberana, e o Congresso no foi eleito para fazer uma constituio, agindo sem outorga
do poder pelo povo para a elaborao de constituio) e l969 (h discusso se se trata at mesmo
de constituio, pois embora trata-se formalmente de EC, alterou substancialmente a CF/67).
(c) PACTUADAS quando o poder constituinte NO est na mo do seu titular o povo. Mas
quando houver a diviso entre os dois (o povo e o poder constituinte), a constituio ser pactuada.
ll
(d) CESARlSTAS ou PLEBlSClTARlAS consulta popular depois que o texto esteja escrito, na
verdade, H 08 :474:4,9+ 4 ,2+ 08 A54@/-3/.+.
'$( EUANTO S ESTABILIDADE a constituio deve ser capaz de se adequar s novas
realidades sociais. A emenda uma alterao formal que altera o texto da constituio. Quando ao
processo de elaborao da emenda podem ser classificadas em:
(a) RlGlDAS nessas constituies, os processos de elaborao das emendas so diferentes dos
processos de elaborao da lei. So pilares do direito constitucional: SUPREMAClA
CONSTlTUClONAL, RlGlDEZ, CONTROLE DE CONSTlTUClONALlDADE, somente se pode falar
em controle de constitucionalidade e supremacia da constituio, se h rigidez.
(b) FLEXlVElS a lei ordinria tem a mesma natureza jurdica de emenda constitucional, no h
divergncia entre os procedimentos de uma e outra.
(c) SEMl-RlGlDAS parte rgida e parte flexvel. EXEMPLO: constituio do imprio, em que
era rgida apenas as disposies atinentes aos limites e atribuies dos poderes polticos, e os
direitos polticos e individuais dos Cidados.
'T( EUANTO S EUTENSO
(a) CONClSAS ou BREVES ou CURTAS ou SlNTTlCAS: prevem somente princpios e normas
gerais. So tpicas de estados liberais.
(b) LONGA ou ANALlTlCA ou PROLlXA ou EXPANSlVA: a extenso bastante ampla. So tpicas
do estado de bem estar social.
'%( EUANTO S FINALIDADE
(a) NEGATlVAS ou GARANTlA: equivalem s concisas.
(b) DlRlGENTES ou PROGRAMATlCAS: estabelecem programas e definem os limites e a
extenso de seus direitos. Principal terico o CANOTlLHO, no livro constituio dirigente e
vinculao do legislador. O prprio Canotilho fez um novo prefcio, afirmando que a constituio
dirigente MORREU, mas no podemos afirmar que Canotilho sustenta a morte da Constituio
dirigente, pois o prprio professor desmentiu este entendimento. Em verdade, o que morreu foi o
dirigismo constitucional compreendido e estabelecido pelo texto original da Constituio
portuguesa, como o nico transformador da sociedade.
(c) CONSTlTUlES BALANO: De conotao socialista, oriunda principalmente da ex-Unio
Sovitica, e inspirada na teoria dos "fatores reais de poder", de Lassale, ela deve registrar a
organizao estabelecida em determinado momento histrico. Com a evoluo das foras
econmicas deve haver uma alterao na estrutura jurdica, de modo que a Constituio sofra
reflexo da infraestrutura econmica. (AGRA).
l2
'#( EV/-.4 6/,96 6 CLASSIFICAO ONTOLFGICA, que foi feita pelo KARL LOEVENSTEIN. Ele
vai cotejar a constituio com o processo poltico:
(a) NORMATlVA o processo poltico da sociedade se ajusta constituio, ou seja, a constituio
que se impe ao processo poltico;
(b) NOMlNAL tem nome de constituio, mas cede ao processo poltico, ela se amolda a ele;
(c) SEMNTlCA serve aos interesses dos detentores do poder poltico e no ao povo.
O0.:+- 3+,34/.+-;
C+,-./.0/12+ <6:6,./6 seu objetivo de assegurar a liberdade, limitando para isso o poder
estatal atravs da separao de poderes.
C+,-./.0/12+ .+.65 refere-se quela que engloba os vrios tipos de perspectivas constitucionais,
como o poltico, o sociolgico, o normativo. a viso da lei maior em sua integralidade.
C+,-./.0/12+ 3+8A:+8/--P:/6 a que se originou de uma compromisso constitucional, fruto de
uma ampla composio entre as vrias classes sociais.

2. Poder Constituinte
2.1. Poder Constituinte Originrio
PODER CONSTITUINTE; ORIGINRIO E DERIVADO"
o poder que cria a norma constitucional, tornando-a exigvel, cria e pe em vigor a norma
constitucional (Estrutura do Estado, Diviso dos Poderes e outros). Visa criar a Constituio,
estabelecer a estrutura do Estado. Ele se manifesta em momentos de crise (no necessariamente
violenta), porque instaura uma N+>6 O:948 C+,-./.03/+,65 (crises jurdica, econmica, social e
poltica).
O Poder Constituinte legitima a estrutura do Poder. lnicialmente, Sieyes pensava no Poder
Constituinte tendo como titular a ,612+, o que foi depois evoludo para A+>+"
A Teoria do Poder Constituinte algo distinto do Poder Constituinte, ela veio explicar o surgimento
do Poder Constituinte.
l TEORlA DO PODER CONSTlTUlNTE
O marco foi a Teoria de SlEYS, com o 5/>:+ KO N04 H + T4:34/:+ E-.69+M 'N04 H 6 @0:<04-/6(" A
manifestao deve ser feita pelos representantes do Povo, materializao do Poder, no conceito de
l3
representatividade, pelo 4V4:3B3/+ 96 -+@4:6,/6 A+A056:" Distinguiu: o P+94: C+,-./.0/,.4 (poder
de elaborar a estrutura do Estado e dividir os Poderes) do P+94: C+,-./.0B9+ (Poderes
reconhecidos pela constituio so: o Legislativo, Executivo e Judicirio). Nesta obra, pela primeira
vez, algum racionalmente tratou do poder constituinte.
No sc. XVlll, a Frana vivia uma enorme crise poltica, econmica, social e oramentria. Foram
convocados os ESTADOSWGERAIS (assembleia consultiva do rei), formados por 03 classes que
compunham a sociedade burguesa: o primeiro estado (clero); o segundo estado (nobreza) e o
terceiro estado (comuns, posteriormente, chamados de burguesia). Cada Estado tinha um voto, e
em todas as questes os votos eram mantidos unidos entre a nobreza e o clero, e a burguesia que
pagava a conta sempre perdia. Quando Luis XVl convocou os estados-gerais, na condio de
representante do 3 Estado, o abade props que os membros do l e 2 Estado fossem
"convidados" a se juntar ao terceiro estado para formar a representao nacional como um todo,
acabando com os privilgios (inclusive tributrios) das outras classes. Sem a anuncia dos demais
Estados e do Rei, o 3 Estado adotou essa medida em 05/06/l789, e alterou o nome ESTADOS-
GERAlS para Assembleia Nacional, se autoproclamando como sendo o Poder Constituinte.
Para justificar essa mudana, ele afirmava que o Estado est submetido a certas regras, entretanto,
a nao tem o poder de modificar essas normas, por meio do seu PODER CONSTlTUlNTE, por
meio de seus PODERES CONSTlTUlDOS (executivo, legislativo e judicirio). A- 54/-
3+,-./.03/+,6/- ,2+ A+948 -4: /,94A4,94,.4- 96 >+,.694 96 ,612+. Quem pode mudar a
constituio no a prpria assembleia (estados gerais), mas a constituinte.
l.2 NATUREZA DO PODER CONSTlTUlNTE
A ,6.0:4J6 9+ P+94: C+,-./.0/,.4 jurdica ou extrajurdica? H duas correntes:
'1( JUSPOSITIVAS 'KELSEN(; o A+94: 3+,-./.0/,.4 H 08 A+94: L/-.P:/3+, ele simplesmente
existe, ou seja, assim, no se funda em uma ordem jurdica superior, ele inaugura toda a
normatizao jurdica, ele um fato, no deriva de outro direito superior, o poder que antecede a
norma, sendo um P+94: P+5B./3+
*
. No Brasil, essa a posio adotada.
'2( JUSNATURALISTAS 'TOMS DE AEUINO 4.3"(; o fundamento de validade do poder
constituinte est no 9/:4/.+ ,6.0:65, que superior hierarquicamente ao poder constituinte, ou seja,
ele existe por fora do sistema de direito natural; os adeptos reconhecem no Poder Constituinte a
natureza extrajurdica, j que o Direito no s norma.
l.3 TlTULARlDADE DO PODER CONSTlTUlNTE
3
P+94: A+5B./3+ '<+>4:,+(; em sentido amplo, pode ser entendido como uma espcie instituciona.i3ada
Borgani3ado e 0er/anenteC de poder social: possibilidade de algum (Estado) impor sua vontade sobre os
outros e exigir o cumprimento de suas ordens (leis). preciso ressaltar que o poder 0o.tico no exclusivo:
permite a existncia de outros poderes paralelos (poder econmico, poder social, poder sindical etc.) mas
est acima de todos eles. PRlNClPAL CARACTERlSTlCA: capacidade de editar normas jurdicas e de faz-
las cumprir. (CELSO BASTOS, cap. ll).
l4
Titularidade do Poder Constituinte: Quem o titular do Poder Constituinte? Para Sieys, a nao,
mas hoje o titular o povo. Nao identidade de lngua, cultura e raa. Povo parte da nao
que habita determinado territrio. Titular do poder constituinte o POVO, que o exerce por meio de
representantes eleitos ou diretamente nos termos da CF (artigo l
o
., CF/88)
4
.
No possvel reunir o povo no mesmo lugar para decidir sobre as normas constitucionais, por
isso, preciso que o poder seja exercido por meio de representantes, que em nome do povo ir
elaborar as normas constitucionais. Assim, os 4V4:34,.4- 9+ A+94: 3+,-./.0/,.4 -2+ +-
REPRESENTANTES DO POVO.
Manifestao do Poder Constituinte: referendos constitucionais (Democracia direta); representantes
do povo (democracia representativa).
A legitimidade da ordem constitucional o que o Poder Constituinte tenta explicar ou justificar; so
espcies de poder constituinte: Poder Constituinte originrio e Poder Constituinte Derivado
2 PODER CONSTlTUlNTE ORlGlNARlO
P+94: C+,-./.0/,.4 O:/</,=:/+: Poder que cria uma nova ordem constitucional, capaz de fazer
nascer uma nova constituio, o poder que o povo tem de escrever uma nova constituio para
conduzir os seus destinos. Tem a natureza jurdica poltica (pr-jurdico), no norma, mas fato
social, e antecede a formao. A sua manifestao ocorre em um momento de ruptura da
sociedade, quando uma nova ordem constitucional precisa ser escrita. Essa ruptura pode ser: (a)
:4>+5012+, que pressupe o uso da fora, a tomada do poder por quem no est no poder; (b)
<+5A4 94 E-.69+, a tomada de poder por quem j est em exerccio de uma parcela de poder; (c)
.:6,-/12+ 3+,-./.03/+,65, v.g., quando uma colnia tem a sua independncia preparada pelo
colonizador; no Brasil, com a ruptura do regime ditatorial para um regime democrtico.
Uma corrente minoritria nega que a CF/88 foi resultante de um movimento soberano, porque ela
foi convocada por uma EC da CF anterior, porm, ROBRlO afirma que isso irrelevante, pois a
CF/88 no sofreu limitao pela ordem constitucional anterior. Outra crtica que pode ser feita
assembleia constituinte que seria um CONGRESSO CONSTlTUlNTE e no uma assembleia
nacional constituinte. ROBRlO: h duas formas/modelo de ser feita uma constituinte: (l)
assembleia especfica para o fim de constituinte e (2) um congresso que simultaneamente faz o
papel da assembleia constituinte. No houve prejuzo porque no momento da eleio dos
congressistas, sabia-se que eles seriam eleitos para fazer tambm uma nova constituio.
2.l CARACTERlSTlCA DO PODER CONSTlTUlNTE ORlGlNARlO
luz da corrente juspositivista, o poder constituinte originrio :
4
,o"o 3 o .on,unto !e $essoas *ue t1m a mesma na.iona"i!a!e ou se,a "i0ao ,ur-!i.a a um !etermina!o 'sta!o %$ovo 3 um
.on.eito ,ur-!i.o() Difere !a i!3ia !e populao %.on.eito !emo0r4fi.o( *ue 3 a e5$resso num3ri.a !os #a/itantes !e um 'sta!o
%in."ui os estran0eiros resi!entes( e !ifere !a i!3ia !e nao %.on.eito so.io"60i.o .u"tura"( *ue 3 o .on,unto !e $essoas *ue t1m
em .omum fatores .u"turais 3tni.os #ist6ri.os e7ou "in08-sti.os) O-S: 2ovo mas no nao: .i!a!os !a anti0a Iu0os"4via) Nao
mas no $ovo: os $a"estinos %,4 *ue a 2a"estina no 3 um 'sta!o( e os .ur!os %$o!e9se fa"ar em nao .ur!a mas no em $ovo
.ur!o ,4 *ue no #4 um 'sta!o Cur!o()
l5
'6( I,/3/65 no existe nem poder de fato e nem direito acima dele; /,/3/6 .+96 6 ,+:86./>/9694
R0:B9/36 '/,60<0:65(.
'@( A0.X,+8+ no convive com nenhum outro poder que tenha a mesma hierarquia;
'3( I,3+,9/3/+,69+ no precisa obedecer a forma ou procedimento prefixados;
'9( I5/8/.69+ no conhece limites impostos pela ordem jurdica anterior, e para os juspositivistas,
no h limite de espcie alguma. N2+ .48 N04 :4-A4/.6: 6.+ R0:B9/3+ A4:74/.+G 3+/-6 R05<696 +0
9/:4/.+ 69N0/:/9+.
'4( A4:86,4,.4 - no se exaure com a elaborao da Constituio. Ele continua presente, em
estado de hibernao, podendo a qualquer momento ser ativado pela vontade sempre soberana do
seu titular.
Entende-se que a Constituio deve ser EXPRESSA para relativizar ou desconstituir os institutos
do ato jurdico perfeito, a coisa julgada e o direito adquirido, no bastando a omisso. A nova
constituio tem dois fenmenos em nome da segurana jurdica: RECEPO de toda a legislao
que no a contrariam e RECEPO de todo ato jurdico perfeito, coisa julgada ou direito adquirido
que no a contrarie. Juridicamente, NO h limites, mas, as relaes humanas no so ditadas
apenas por normas jurdicas, assim, para parte da doutrina, a 6--48@54/6 ,63/+,65 3+,-./.0/,.4
.48 5/8/.4- 84.6R0:B9/3+- (sociologia, histria, cultura), que esto fora do direito, mas, presentes
nas relaes sociais estabelecidas e reconhecidas historicamente. JORGE MlRANDA classifica
essas 5/8/.61?4- (h outras tantas propostas) em:
I94+5P</36- baseadas na opinio pblica, no pensamento predominante;
I,-./.03/+,6/- ligadas a instituies arraigadas na sociedade, EXEMPLO: a famlia, a
propriedade
S0@-.6,3/6/- divididas em 03 grupos:
T:6,-34,94,.4-; valores ticos superiores, uma conscincia tica coletiva, direitos fundamentais
ligados dignidade do homem, que esto fora do direito positivo.
I86,4,.4-; dizem respeito histria do Estado, EXEMPLO: a revoluo acabou de derrubar a
monarquia, no pode a nova ordem restabelec-la.
H4.4:X,+86-; dizem respeito ao direito internacional, nenhum Estado pode mais tentar ser isolado
dos problemas do planeta, que por sinal so comuns de todos os Estados.
2.2 POSlTlVAO DO PODER CONSTlTUlNTE ORGlNARlO
l6
O momento da POSlTlVAO ocorre quando a nova Constituio deixa de ser um PROJETO DE
CONSTlTUlO e passa a ser uma nova constituio. A positivao pode ser por:
OUTORGA (ato de fora do poder totalitrio),
PROMULGAO (ltimo ato da assembleia constituinte) ou
REFERENDO (aprovao posterior pelo povo).
3 PODER CONSTlTUlNTE DERlVADO OU SECUNDARlO
Para garantia de maior durabilidade de uma CF, importante que existam possibilidades de sua
atualizao, para se afastar de uma ruptura, obedecendo a CF/88 IMUTABLIDADE RELATIVA
(limites ao poder de reforma previstos na prpria CF) As alteraes da Constituio podem ser:
i. FORMAIS h Estados que no diferenciam as emendas da reviso, no Brasil, no h essa
ntida distino, j que a previso de reviso foi pontual.
Emenda ser uma reviso pontual
Reviso ser uma reviso total
ii. INFORMAIS so as que modificam a CF sem alterar o seu texto, ocorrem por meio de:
interpretao evolutiva, jurisprudncia, doutrina, aplicao de conceitos jurdicos indeterminados. A
isso se d o nome de MUTAO:
MUTAO CONSTITUCIONAL no ofende os limites hermenuticos da norma constitucional;
MUTAO INCONSTITUCIONAL extrapolam o quadro de interpretaes possveis que a norma
constitucional enseja.
As mutaes informais so fruto de um "PODER CONSTlTUlNTE DlFUSO".
3.l CARACTERlSTlCAS DO PODER CONSTlTUlNTE DERlVADO OU SECUNDARlO:
D4:/>69+; decorre do poder constituinte originrio e da constituio;
S0@+:9/,69+; hierarquicamente em plano inferior;
C+,9/3/+,69+ +0 L/8/.69+; s pode ser exercitado nos casos previstos pelo poder constituinte
originrio. o poder para alterar uma ordem constitucional pr-existente; alm das limitaes
metajurdicas ter tambm limitaes jurdicas delimitadas pelo PC originrio.
l7
3.2 ESPClES DE PODER CONSTlTUlNTE DERlVADO OU SECUNDARlO
Ele pode ser de duas espcies:
D43+::4,.4 (poder de estabelecer uma nova constituio em um segundo nvel Estadual). Art.
ll, ADCT
R47+:869+: +0 94 :4>/-2+: poder de alterar a prpria constituio.
H quem negue a existncia do poder constituinte derivado, somente existindo o poder constituinte
originrio. A reforma da constituio seria um PODER CONSTITUDO 'MIN CARLOS AYRES DE
BRITO(" No possvel imaginar o poder de constituir o estado sem imaginar o correlato poder de
DESCONSTlTUlR o estado anterior, ou seja, o PODER DESCONSTITUINTEG e somente tem esse
poder o poder constituinte originrio. H quem diga tambm que somente poder constituinte uma
nica espcie de poder: PODER FUNDACIONAL 'A+94: 3+,-./.0/,.4 +:/</,=:/+ L/-.P:/3+(, qual
seja, aquele que faz a primeira constituio do Estado.
3.3 LlMlTES DO PODER CONSTlTUlNTE REFORMADOR
Na CF/88, os limites do poder constituinte derivado reformador esto fixados no art. 60.
3.3.l Limite temporal
Esse limite consiste no estabelecimento de prazo. A7/:86W-4 N04 6 CF!)) ,2+ .48G 48@+:6
4-.6@45434--4 08 5/8/.4 A6:6 + 4V4:3B3/+ 96 :4>/-2+ 3+,-./.03/+,65 '6:." *Z 96 ADCT(. A
Constituio Federal de l824 tinha.
3.3.2 Limite circunstancial
A Constituio no pode ser alterada em algumas circunstncias, sob o fundamento legitimador de
que o ani/us do legislador estar alterado : 4-.69+ 94 9474-6[ 4-.69+ 94 -B./+ 4 /,.4:>4,12+
7494:65 '\ 1
+
"(. Esse limite absoluto, mas provisrio.
3.3.3 Limite Material
Por fora desse limite, excluem determinada 86.H:/6 do Poder Constituinte derivado reformador,
por ser superior no ordenamento nacional. Os limites materiais podem ser: EXPRESSOS ou
lMPLlClTOS:
3.3.3.l Limite expresso
l8
Limitao material expressa. Permite-se o controle de constitucionalidade contra a emenda
constitucional (OTTO BACHOF). No Brasil, se afirma que no se admite a teoria da norma
constitucional inconstitucional: ofensa ao direito natural; hierarquia entre as normas constitucionais;
(mas, uma das situaes, no Brasil, aceita) emendas constitucionais inconstitucionais, nesse
ponto o Brasil, adota a teoria de OTTO.
O limite expresso trata das 35=0-056- 94 /,.6,</@/5/9694 +0 35=0-056- AH.:46- '6:." %0G \ $Z ("
No ser objeto de DELlBERAO, ou seja, o processo sequer pode chegar ao final, o vcio
anterior deliberao da emenda, hiptese de controle de constitucionalidade preventivo e judicial:
cabimento de MS impetrado por parlamentar (STF).
Quanto aos direitos e garantias individuais, h duas interpretaes:
LlTERAL: ficam afastados os direitos sociais, difusos, coletivos; sendo objeto de proteo somente
os direitos e garantias puramente individuais.
TELEOLGlCA OU SlSTEMATlCA: uma posio mais moderna, por meio da qual, deve-se
entender como objeto da proteo do artigo todos os DlRElTOS FUNDAMENTAlS. O STF j
entendeu em diversas oportunidades que existem clusulas ptreas fora do artigo 5
o
, essa a
posio da doutrina majoritria.
3.3.3.2 Limite implcito
A5<0,- 4V48A5+-; titularidade do poder constituinte originrio; titularidade do poder constituinte
derivado; o prprio procedimento previsto para a elaborao de emendas Constituio (alguns
afirmam que seria possvel para tornar mais rgido); princpios republicano e presidencialista, aps
o plebiscito previsto no art. 2 do ADCT; impossibilidade de nova reviso; impossibilidade de
reforma total da Constituio; repblica e presidencialismo (aps a consulta popular); e segundo
alguns, as instituies permanentes, como o MP (art. l27 da CF, cf. Hugo Nigro Mazzilli), Foras
armadas, polcia federal, rodoviria e ferroviria tambm so instituies permanentes.
JORGE MlRANDA afirma que existem 03 posies sobre os limites implcitos:
/,-0A4:=>4/-, no podem ser reduzidas
/54<B./86-, h quem diga que no pode existir porque o povo de hoje no pode condicionar o povo
do futuro, a gerao atual no pode criar amarras para as geraes futuras.
L4<B./86-G 86-G -0A4:=>4/-, pela DUPLA REVlSO = l
a.
emenda para retirar do rol de clusulas
ptreas que est incomodando; 2
a
. modificar realmente. APROFUNDAR seria falar em plebiscito ou
referendo.
3.3.4 Limite processual ou formal
lNClSOS l A lll do art. 60.
4 GRAUS DE LEGlTlMlDADE DAS CONSTlTUlES
l9
LEGlTlMlDADE diferente de LEGALlDADE
5
, EXEMPLO: o ato revolucionrio lLEGAL, por sua
natureza, mas, NO ilegtimo. Obedecer ao procedimento aproxima a constituio da
legitimidade, mas, sozinho no quer dizer nada.
5 FENMENO DO DlRElTO CONSTlTUClONAL lNTERTEMPORAL
RECEPO a nova constituio recebe a legislao inferior, que no lhe materialmente
ofensiva (compatibilidade MATERlAL). Do ponto de vista formal, no h que se indagar se a lei
anterior ou no conforme a nova constituio. Se no momento em que a lei surge de acordo
com a constituio vigente ela vlida. EXEMPLO: a CF no admitiu os decretos-lei, mas, eles
foram recepcionados, desde que materialmente compatveis com a CF.
A no-recepo pode ser vista sob duas formas: (a) inconstitucionalidade superveniente, (b)
revogao (predomina no STF que se trata de revogao, motivo pelo qual no cabe ADlN nesses
casos, apenas ADPF quando preenchidos todos os requisitos). OBS: Vale comentar a discusso
que ficou famosa no Supremo , quando da anlise da ADl 2, em l992. Prevaleceu o entendimento
do ministro Paulo Brossard, relator, aps longo debate com o Min. Pertence, firmando o
entendimento de que h revogao do direito anterior incompatvel com a nova CF.
REPRESTINAO a repristinao s vlida quando for expressa. Entretanto, possvel este
efeito quando uma ADlN declara a inconstitucionalidade de uma lei que, por sua vez, revogou
legislao anterior.
DESCONSTITUCIONALICAO a regra que a nova Constituio apaga por inteiro a anterior;
entretanto, possvel que a Constituio mais recente estabelea que ao invs de descartar a CF
anterior, que esta permanea no ordenamento jurdico como lei ordinria.
H o fenmeno pelo qual a CF permite que sejam 6A5/3696- ,+:86- 96 CF 6,.4:/+:, EX. art. 27 e
29, ADCT.
6 MUTAO CONSTlTUClONAL
A Ordem Constitucional pode ser modificada sem que haja necessidade de alterao do texto, com
a adequao da constituio realidade social.
O fundamento de validade para a mutao constitucional est na T4+:/6 9+- P+94:4- I8A5B3/.+-
(poderes necessrios para dar cumprimento s suas competncias, aos seus objetivos e aos seus
deveres). A mutao demonstra um resqucio do Poder Constituinte na atuao do judicirio.
5
LEGALlDADE E LEGlTlMlDADE: (PAULO BONAVlDES, Cincia poltica)
LEGALlDADELEGlTlMlDADEConceito formal, observncia leiConceito substancial, consonncia do poder
com a vontade popularNoo jurdicaNoo ideolgicaConformao a um texto constitucional
precedenteConformao aos princpios da nova ordem jurdica proclamadaLEGAL E lLEGlTlMO:
poder conquistado segundo as regras vigentes mas desvirtuado por aquele que o exerce.
lLEGAL E LEGlTlMO: movimentos revolucionrios (rompem com a ordem vigente) que traduzam os anseios
populares.
20
Pode ocorrer a mutao pelas seguintes tcnicas:
I,.4:A:4.612+: posio do STF que se modifica no tempo. Exs: posio sobre inconstitucionalidade
da dispositivo da lei de crimes hediondos que vedava a progresso de regime, concesso de
liberdade provisria; efeitos do mandado de injuno; exigncia de depsito prvio para
admissibilidade de recurso administrativo (Smula Vinculante 2l).
C+,-.:012+ C+,-./.03/+,65: no so todos os autores que admitem isso. Trata-se de uma teoria
norte-americana, que consiste em conjugar dois preceitos constitucionais para extrair o sentido do
preceito. Alguns autores afirmam que isso na verdade interpretao sistemtica.
P:=./36 C+,-./.03/+,65: utilizao reiterada do costume de uma determinada sociedade, pode
estabelecer o contedo do texto constitucional. Exemplo: sociedade conjugal de fato como entidade
familiar na ordem constitucional anterior.
P:=./36 I,3+,-./.03/+,65: mesmo que o anterior, mas ofende a constituio, mtodo ilegtimo e
no pode ser reconhecido.
7 REVlSO CONSTlTUClONAL
A REVlSO CONSTlTUClONAL estava prevista no artigo 3
o
, do ADCT. Estava submetida a um
LlMlTE TEMPORAL 05 anos depois de promulgada a constituio. LlMlTE FORMAL
unicameral por voto de maioria absoluta.
cabvel o controle de constitucionalidade das emendas de reviso constitucional.
8 TRATADOS lNTERNAClONAlS
O STF, em 03.l2.08 (RE 466.343-SP e HC 87.585-TO), atribuiu status supralegal para os tratados
de direitos humanos no aprovados com o quorum qualificado previsto no art. 5, 3, da CF (tese
vencedora do Min. Gilmar Mendes).
Para Celso de Mello, vencido, ingressariam no ordenamento jurdico brasileiro ou como norma
constitucional (posio da doutrina avalizada pelo Min. Celso de Mello HC 87.585-TO, seja em
relao aos tratados aprovados com quorum qualificado, seja em relao aos tratados de direitos
humanos vigentes no Brasil antes da EC 45/2004
2.2. Poder Constituinte Derivado
com base nesse poder que so elaboradas as Constituies Estaduais e as Leis Orgnicas
Municipais. H, na doutrina, quem discorde de que as leis orgnicas so expresso do poder
2l
constituinte derivado decorrente
6
. Esse poder possui as mesmas caractersticas do poder
reformador.
Dentre os princpios da constituio, destaca-se o princpio da rigidez constitucional, ou seja, as
constituies estaduais no podem ser revogadas por lei, somente cabe por emenda. O mesmo se
aplica s Leis Orgnicas.
A doutrina afirma que o poder constituinte decorrente limitado por duas ordens de princpios
constitucionais: l) princpios constitucionais sensveis (art. 34, Vll) e 2) princpios constitucionais
estabelecidos (mandatrias: arts. 28, l e 2 e vedatrias: arts. l9, 35, l50, l52, l67) e em
limitaes implcitas.
Sobre as normas da Constituio estadual, a doutrina as classifica da seguinte forma:
a) normas de reproduo obrigatria: Tais normas limitam a autonomia organizativa dos estados
membros. lntegram o ordenamento jurdico dos Estados-membros independente de repetio
dessas normas na Constituio dos Estados-membros, cabendo ao Poder Constituinte Decorrente
apenas complementar a obra do Constituinte Federal.
b) normas de imitao: traduzem a adeso voluntria do constituinte a uma determinada disposio
constitucional, ou seja, pertencem autonomia legislativa do Estado-membro (v.g., medidas
provisrias).
c) normas autnomas: em matrias nas quais a CF outorgou ampla competncia para que o
constituinte estadual deliberasse a seu talante, com a possibilidade de edio das chamadas
normas autnomas,
d) normas de reproduo proibida.
A distino entre norma de repetio obrigatria e facultativa desperta interesse em sede de
controle de constitucionalidade de leis estaduais, pois se a norma impugnada em sede de ADl
Estadual for de repetio obrigatria h a possibilidade de interposio de recurso extraordinrio
para o STF, visualizando-se, assim, uma espcie de transformao de controle concreto para
abstrato, que a regra em sede de ADl ( exceo de ADl interventiva, onde se constata um
controle concentrado e concreto).
Seleo de Jurisprudncia
Ao Poder Legislativo Federal ou Estadual, no est aberta a possibilidade de nova reviso
constitucional, como disposto no ADCT. (ADl l722 MC/TO).
Viola a separao dos poderes a norma de Constituio que probe a realizao de prova oral nos
concurso pblicos em geral, notadamente na magistratura e MP. (ADl l080 MC/PR, Julgamento:
29/06/l994) Autonomia do Estado membro, impossibilidade de EMENDA proibir a prova oral,
separao de poderes.
6
Classificao doutrinria tradicional (e suponho que majoritria) reduz o poder constituinte derivado
decorrente ao poder constituinte dos Estados-membros, no incluindo o poder de os municpios elaborarem
suas prprias Leis Orgnicas.
22
Na ADl 425/TO (2002) o STF assentou que os Estados-membros podem editar medidas
provis7rias e/ -ace do 0rinc0io da si/etriaN o8edecidas as regras 8sicas do 0rocesso .egis.ativo
no M/8ito da Uni2o BC>N artigo (2C. 2. Constitui -or/a de restri,2o n2o 0revista no vigente siste/a
constituciona. 0trio BC>N O 1A do artigo 2+C qua.quer .i/ita,2o i/0osta Ps unidades -ederadas
0ara a edi,2o de /edidas 0rovis7rias. $egiti/idade e -acu.tatividade de sua ado,2o 0e.os
'stados?/e/8rosN a e@e/0.o da Uni2o >edera.
23
B. Direito Administrativo
1. Administrao P!lica como "uno do Estado
Administrao Pblica como funo do Estado. Princpios regentes do Direito Administrativo
constitucionais e legais, explcitos e implcitos. A reforma do Estado brasileiro. Os quatro setores e
suas caractersticas. A publicizao do terceiro setor (as organizaes sociais e as OSClPS).
Administrao Pblica como funo do Estado.
Estado, Governo e Administrao so termos que andam juntos e muitas vezes confundidos,
embora expressem conceitos diversos nos vrios aspectos em que se apresentam.
ESTADO ente personalidade como pessoa jurdica de direito pblico - a nao politicamente
organizada -, que detentora de SOBERANlA. O Estado NO tem DUPLA PERSONALlDADE,
mesmo que esteja praticando atos externos ou privados, trata-se de pessoa jurdica de direito
pblico, no perde a personalidade PBLlCA. O ESTADO DE DlRElTO o estado politicamente
organizado, que obedece s suas prprias leis.
Elementos do Estado:
- POVO (elemento subjetivo);
- TERRlTRlO (elemento objetivo); e
- GOVERNO SOBERANO - soberania como poder absoluto, indivisvel e incontrastvel;
independncia na ordem internacional e supremacia na ordem interna.
Poderes do Estado no so poderes da ADMlNlSTRAO, mas do Estado, destinados
execuo de funes, tal como por Montesquieu, decorrentes das principais atividades do Estado:
PODER EXECUTlVO, LEGlSLATlVO e JUDlClARlO, so os elementos orgnicos ou estruturais
do Estado. A tripartio de Montesquieu adotada no texto constitucional, tendo por finalidade o
equilbrio entre os Poderes, de modo a evitar a supremacia de qualquer deles sobre o outro
(Carvalho F., Cap. l). A nossa Constituio estabelece expressamente que s2o Poderes da
Uni2oN inde0endentes e 6ar/Qnicos entre siN o $egis.ativoN o '@ecutivo e o Judicirio (CF, art. 2),
bem assim veda que haja deliberao sobre Emenda Constituio tendente a abolir a separao
dos Poderes (CF, art. 60, 4, lll).
Funes do Estado (tpica e atpica) so decorrentes dos poderes. FUNO o exerccio de
uma atividade em nome e interesse de outrem. FUNO PBLlCA o exerccio de atividade em
nome e interesse do POVO. Entretanto, no Brasil, no h exclusividade no exerccio dessas
funes, no h um rgida, absoluta, diviso dos Poderes, mas sim preponderncia na realizao
desta ou daquela funo. Assim, embora os Poderes tenham funes precpuas (funes tpicas),
a prpria Constituio autoriza que tambm desempenhem funes que normalmente
pertenceriam a Poder diverso (funes atpicas). So as chamadas ressa.vas Bou e@ce,LesC ao
0rinc0io da se0ara,2o dos Poderes.
24
FUNO TlPlCA a funo principal (preponderante) do poder, o motivo pelo qual o poder foi
criado. EXEMPLO: legislativo fazer lei; PR administrar; judicirio julgar.
FUNO ATlPlCA a funo secundria do poder. EXEMPLO: legislativo fazendo licitao; PR
edita medida provisria; judicirio fazer licitao.
Caractersticas das funes tpicas:
Funo Legislativa consiste na elaborao de leis. a funo legiferante. uma funo
abstrata. uma funo geral com repercusso erga o/nis. a nica funo que inova o
ordenamento jurdico.
Funo Judiciria consiste na soluo de conflitos, aplicando coativamente as leis. uma
funo concreta (exceto o controle direto de constitucionalidade). uma funo indireta, porque
depende de provocao. No inova o ordenamento jurdico. Produz imutabilidade jurdica, ou seja,
a intangibilidade jurdica ou coisa julgada, isto , somente a deciso judiciria definitiva.
Funo Executiva ou Administrativa O Poder executivo realiza a funo administrativa "aquela
exercida pelo Estado ou por seus delegados, subjacente ordem constitucional e legal, sob
regime de direito pblico, com vistas a alcanar os fins colimados pela ordem jurdica" (Carvalho
F.). uma funo concreta. uma funo direta. No inova o ordenamento jurdico, pois, no
revoga o atual estabelecendo um novo (MEDlDA PROVlSRlA uma funo atpica). uma
funo capaz de ser revista, no produz coisa julgada. COlSA JULGADA ADMlNlSTRATlVA no
uma verdadeira coisa julgada, a imutabilidade dentro da administrao, ou seja, dentro de um
processo administrativo no h possibilidade de reviso dentro da prpria administrao, mas
nada impede que seja revista pelo Poder Judicirio. Segundo Celso Antnio Bandeira de Mello,
funo administrativa a funo que o Estado, ou quem lhes faa as vezes, exerce na inti/idade
de u/a estrutura e regi/e 6ierrquicos e que no sistema constitucional brasileiro se caracteriza
pelo fato de ser dese/0en6ada /ediante co/0orta/entos in-ra.egais ou, excepcionalmente,
infraconstitucionais, submissos todos a contro.e da .ega.idade 0e.o Poder Judicirio.
Funo de Governo (CESPE gosta de CELSO ANTONlO) uma funo estabelecida por
CELSO ANTONlO. Existem algumas funes que no podem ser enquadradas em nenhuma das
acima. EXEMPLO: quando o Estado declara guerra. a funo que regula a atuao superior do
Estado. A funo administrativa se preocupa com as questes rotineiras ou costumeiras. A funo
de governo fica alm das atividades meramente rotineiras. EXEMPLOS: declarao de estado de
defesa ou de estado de stio, iniciativa de lei, sano e veto do presidente, declarao de guerra,
celebrao de paz. Note-se que h divergncia sobre essa classificao.
GOVERNO o comando, a direo do Estado. EXEMPLO: atos de soberania e autonomia.
25
No mbito do Direito Administrativo, a expresso Ioverno tem sido utilizada para designar o
conjunto de Poderes e rgos constitucionais responsveis pela funo poltica do Estado. O
Governo tem a incumbncia de zelar pela direo suprema e geral do Estado, determinar seus
objetivos, estabelecer suas diretrizes, visando unidade da soberania estatal.
ADMlNlSTRAO est relacionada estrutura para exerccio da funo pblica, trata-se do
aspecto estrutural da administrao pblica. Pode ser dividida nas seguintes (note-se a
terminologia conflitante na doutrina)
ADMlNlSTRAO FORMAL ou ORGNlCA ou SUBJETlVA est relacionada mquina
administrativa, ou seja, estrutura. Comea com letra maiscula. Quem realiza a atividade.
Conjunto de agentes, rgos e pessoas jurdicas destinadas execuo das atividades
administrativas - todo o aparelhamento de que dispe o Estado para a consecuo das polticas
traadas para o Governo. Designa os entes que exercem a atividade administrativa; compreende
pessoas jurdicas (entidades), rgos e agentes pblicos incumbidos de exercer uma das funes
em que se triparte a atividade estatal: a funo administrativa (MARlA SYLVlA ZANELLA Dl PlETRO).
ADMlNlSTRAO MATERlAL ou OBJETlVA a atividade administrativa propriamente dita.
Comea com letra minscula. Corresponde ao conjunto de funes ou atividades administrativas,
que so 0=8.icas, consistentes em realizar concreta, direta e i/ediata/ente os fins
constitucionalmente atribudos ao Estado, por isso mesmo denominadas atividades finalsticas da
Administrao Pblica (MARlA SYLVlA ZANELLA Dl PlETRO). Assim, a funo administrativa
(administrao pblica em sentido objetivo, material ou funcional) engloba:
a prestao de servios pblicos;
o exerccio do poder de polcia;
a interveno no domnio econmico: pode ocorrer indiretamente, por meio da regulamentao
e fiscalizao da atividade econmica de natureza privada, bem como diretamente, atravs da
atuao direta do Estado na atividade econmica, nos termos do art. l73 da CF, normalmente por
meio de empresas pblicas e sociedades de economia mista.
a atividade de fomento: O fomento abrange a atividade administrativa de incentivo iniciativa
privada de utilidade pblica (como, p. ex., o incentivo que se d a entidades como o SESC,
SENAl, SEBRAE etc.). Exemplos de atividades de fomento desenvolvidas pelo Estado:
l. au@.ios -inanceiros ou su8ven,Les, por conta dos oramentos pblicos;
ll. -inancia/ento, sob condies especiais, para a construo de hotis e outras obras ligadas ao
desenvolvimento do turismo, para a organizao e o funcionamento de indstrias relacionadas
com a construo civil, e que tenham por fim a produo em larga escala de materiais aplicveis
na edificao de residncias populares, concorrendo para seu barateamento;
lll. -avores -iscais que estimulem atividades consideradas particularmente
benficas ao progresso material do pas;
lV. desa0ro0ria,Les que favoream entidades privadas sem fins lucrativos, que realizem
atividades teis coletividade, como os clubes desportivos e as instituies beneficentes
Vale registrar a lcida lio do Prof. HELY LOPES MElRELLES sobre a diferena entre Governo e
Administrao:
26
"Numa viso global, a Administrao , pois, todo o aparelhamento do Estado
preordenado realizao de seus servios, visando satisfao das necessidades coletivas. A
Administrao no pratica atos de governo; pratica, to-somente, atos de e@ecu,2o, com maior ou
menor autonomia funcional, segundo a competncia do rgo e de seus agentes. So os
chamados atos ad/inistrativos (...).
"Comparativamente, podemos dizer que governo atividade poltica e
discricionria; ad/inistra,2o atividade neutra, normalmente vinculada lei ou norma tcnica.
Ioverno conduta independente; ad/inistra,2o conduta hierarquizada. O Ioverno comanda
com responsabilidade constitucional e poltica, mas sem responsabilidade profissional pela
execuo; a "d/inistra,2o executa sem responsabilidade constitucional ou poltica, mas com
responsabilidade tcnica e legal pela execuo. A "d/inistra,2o o instrumental de que dispe o
Estado para pr em prtica as opes polticas do Ioverno . lsto no quer dizer que a
Administrao no tenha 0oder de decis2o. Tem. Mas o tem somente na rea de suas atribuies
e nos limites legais de sua competncia executiva, s podendo opinar e decidir sobre assuntos
jurdicos, tcnicos, financeiros, ou de convenincia e oportunidade administrativas, sem qualquer
faculdade de opo poltica sobre a matria.
A expresso "administrao pblica", em nosso direito, utilizada para designar o conjunto
de entidades e rgos a servio do Estado, incumbidos da funo administrativa (sentido
subjetivo) e, tambm, a funo do Estado agindo in concreto para a satisfao de seus fins de
conservao, de bem-estar individual dos cidados e de progresso social, ou seja, a prpria
funo administrativa (sentido objetivo).
Assim, em sentido objetivo ou material, administrao pblica (ou funo administrativa)
pode ser definida como a atividade concreta e imediata que o Estado desenvolve, sob regime
jurdico de direito pblico, para a consecuo dos interesses coletivos.
A administrao pblica, para alguns, utilizada em sentido amplo, compreendendo a
funo poltica (GOVERNO), que traa as diretrizes governamentais e a funo administrativa
propriamente dita (sentido estrito) (ADMlNlSTRAO), que as executa. interessante lembrar,
por fim, que a administrao pblica objeto de estudo do direito administrativo, enquanto o
Governo objeto de estudo do direito constitucional.
3 SETOR

A publicizao do terceiro setor (as organizaes sociais e as OSClPS).
"[...] no se trata nem dos entes federativos nem das pessoas que executam a administrao
indireta e descentralizada daqueles, mas simplesmente compem um tertium genus, ou seja, uma
agrupamento de entidades responsveis pelo desenvolvimento de novas formas de prestao
dos servios pblicos" (CARVALHO F.).
Te@to #arce.o ".e@andrino acerca do te/a9
24/04/2006 - Terceiro Setor - As Organizaes Sociais
27
[...]
Utilizemos, portanto, um conceito restrito de "terceiro setor". Por esse conceito restrito,
consideraremos "terceiro setor" unicamente as pessoas jurdicas privadas sem fins lucrativos que
exeram atividades de interesse coletivo, com fomento do Estado. Se for entidade formalmente
integrante da Administrao Pblica, no "terceiro setor". Se a entidades tiver fim de lucro, no
"terceiro setor". Se no receber fomento do Estado, no "terceiro setor". Por fim, as "atividades
de interesse coletivo" a que me referi na definio equivalem quelas que, no estudo dos servios
pblicos, a corrente "essencialista" denomina "servios de utilidade pblica", que, embora teis,
no so imprescindveis existncia da sociedade, diferenciando-os dos "servios pblicos
propriamente ditos", que seriam os indispensveis, de prestao obrigatria pelo Estado.
importante perceber que as entidades integrantes do "terceiro setor" no exercem suas
atividades sob delegao do Poder Pblico, ou seja, no so concessionrias ou permissionrias
de servios pblicos. Assim, as atividades que elas desenvolvem no so exercidas sob regime
de direito pblico (como acontece com os servios prestados por delegao), mas sob regime de
direito privado, com interferncia do Direito Pblico basicamente no que respeita aos controles
atinentes ao emprego de recursos pblicos recebidos a ttulo de fomento.
Mesmo adotando esse conceito restrito de "terceiro setor", observa-se divergncia entre os
principais administrativistas quanto a seus entes integrantes. Na minha modesta opinio, h um
razovel consenso pelo menos quanto a trs espcies de entidades: os servios sociais
autnomos, as organizaes sociais (OS) e as organizaes da sociedade civil de interesse
pblico (OSClP).
+.3. O%I"FR"!S'S SOC"S
5.3.l Conceito: So pessoas jurdicas de direito privado. Servem para prestao de servios
pblicos no-exclusivos do Estado atividades de carter social - que esto elencados na lei de
sua instituio (pesquisa, sade, ensino e outros), em parceria com o Poder Pblico. A Lei
9.637/98 FEDERAL, apenas para servios pblicos da Unio.
Seu fundamento Legal: Lei 9.637/98, que a sua lei de instituio. A absoro de tais atividades
pelas PJDPrivado implicar, naturalmente, na extino dos rgos e pessoas da Administrao,
com a descentralizao do servio para a execuo sob regime de parceria. " o cumprimento de
mais uma etapa do processo de desestatizao, pelo qual o Estado se afasta do desempenho
direto da atividade, ou, se se preferir, da prestao direta de alguns servios pblicos, mesmo no
econmicos, delegando-a a pessoas de direito privado no integrantes da Administrao Pblica."
(CARVALHO F.)
Segundo MSZP, prestam "servio pblico de natureza social".
5.3.2 Vnculo jurdico: formalizado por meio de CONTRATO DE GESTO a incumbncia da
execuo de servios pblicos, em regime de parceria como Poder Pblico, para as OS. Possui
natureza de convenio, e no de contrato.
Recebem o dinheiro que vem do contrato celebrado com o poder pblico.
5.3.3 REQUlSlTOS:
Devem ter personalidade jurdica de direito privado;
No podem ter fins lucrativos;
28
Proibio de distribuio de bens ou parcelas do seu patrimnio;
Publicao anual no DOU do seu relatrio financeiro;
Devem destinar-se ao ensino, cultura, sade, pesquisa cientifica, ao desenvolvimento
tecnolgico e preservao do meio ambiente (art. l).
5.3.4 Caractersticas: OS uma qualificao, que resulta de critrio discricionrio do Ministrio
competente para supervisionar ou regular a rea de atividade correspondente ao objeto social
so declaradas de interesse social e utilidade pblica podem receber recursos oramentrios e
usar bens pblicos para a consecuo de seus objetos por permisso de uso admitida a
cesso especial de servidor pblico, com nus para o governo. (CARVALHO F.)
Algumas ONG's so OS, somente sero OS se celebrarem contrato de gesto.
A OS pode sofrer desqualificao, quando descumprir as disposies do contrato de gesto,
mediante prvio processo administrativo, com a reverso dos bens usados sob permisso e a
devoluo dos recursos alocados, sem prejuzo de outras sanes cabveis.
CONSELHO DE ADMlNlSTRAO: a OS deve possuir um CA, em cuja composio haja
representantes do Poder Pblico e de entidades da Sociedade Civil e membros eleitos dentre
associados de associao civil e outros eleitos que tenham notria capacidade profissional e
reconhecida idoneidade moral, de acordo com a lei reguladora. (CARVALHO F.)
5.3.5. Licitao: Como recebe dinheiro pblico, est submetida ao controle do tribunal de contas.
Entretanto, no esto submetidas s regras de licitao (artigo 24, XXlV, Lei 8.666), por dispensa
expressa da lei. OBS: o art. l7, lei 9637/98 prev que nas contrataes de obras ou servios, com
terceiros, a OS dever obedecer regulamento que ela estabelecer, sempre que a contratao
envolver dinheiro pblico. evidente que a doutrina critica firmemente a lei. H divergncia.
Foi editado o Decreto 5.504/2005 que, no seu art. l, e l e 5, passou a prever que, quando a
organizao social a entidade contratante, e o contrato, relativo a obras, compras, servios e
alienaes, 4,>+5>4: :430:-+- +0 @4,- :4A6--69+- 6 456 A456 U,/2+, previstos no contrato de
gesto, dever ser realizada, pela organizao social, licitao pblica prvia, de acordo com o
estabelecido na legislao federal pertinente (isto , com observncia da Lei 8.666/l993 e da Lei
l0.520/2002, esta ltima a lei geral do "prego").
O STF iniciou o julgamento da ADl l923, contra a Lei n. 9.637-98, sendo que o Min. Ayres Britto,
relator, julgou parcialmente procedente o pedido [...]Assinalou que o "contrato de gesto" firmado
com tais entidades consistiria, em linhas gerais, em convnio, caracterizado por interesses
recprocos e convergentes. Portanto, em princpio, considerou desnecessria a realizao de
processo licitatrio para a sua celebrao e, em conseqncia, constitucional o inciso XXlV do art.
24 da Lei 8.666/93. Julgamento suspenso por pedido de vista.
29
C+,34/.+ 4 P:4--0A+-.+- A6:6 E065/7/3612+ 3+8+ OS
O art. l da Lei 9.637/l998 estatui que "o Poder Executivo poder qualificar como organizaes
sociais pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, cujas atividades sejam dirigidas ao
ensino, pesquisa cientfica, ao desenvolvimento tecnolgico, proteo e preservao do meio
ambiente, cultura e sade".
Maria Sylvia Di Pietro conceitua organizaes sociais como "pessoas jurdicas de direito privado,
sem fins lucrativos, institudas por iniciativa de particulares, para desempenhar servios sociais
no exclusivos do Estado, com incentivo e fiscalizao pelo Poder Pblico, mediante vnculo
jurdico institudo por meio de contrato de gesto".
Para uma entidade ser qualificada como "organizao social" ela no precisa ter existncia prvia,
ou seja, ela pode ter sido, desde o incio, criada para ser uma "organizao social".
Em qualquer caso, existisse antes ou no, para uma entidade ser qualificada como organizao
social ela precisa celebrar com o Poder Pblico um contrato de gesto. Este o instrumento que
viabiliza a obteno do fomento. no contrato de gesto que estaro estabelecidos os fins a
serem atingidos pelas OS, as metas relativas aos resultados a serem atingidos e os prazos para
tanto, os critrios de avaliao de desempenho, os limites de remunerao do pessoal etc. nele,
tambm, que estar especificado o que a OS receber em contrapartida a ttulo de fomento.
So quatro, portanto, os pressupostos a serem cumpridos pelas pessoas qualificadas como
organizaes sociais:
l) devem ter personalidade jurdica de direito privado (mais do que isso, devem ser pessoas
privadas, no integrantes da Administrao Pblica em sentido formal);
2) no podem ter finalidade lucrativa;
3) devem atuar nas atividades de ensino, cultura, sade, pesquisa cientfica, desenvolvimento
tecnolgico e preservao do meio ambiente;
4) devem celebrar contrato de gesto com o Poder Pblico.
A atribuio do ttulo de OS a uma entidade ato discricionrio, pois a Lei 9.637/l998,
expressamente, em seu art. 2, inciso ll, exige que haja "aprovao, quanto convenincia e
oportunidade de sua qualificao como organizao social, do Ministro ou titular de rgo
supervisor ou regulador da rea de atividade correspondente ao seu objeto social e do Ministro de
Estado da Administrao Federal e Reforma do Estado" (a referncia ao MARE foi prejudicada,
pois esse ministrio foi extinto em l999 e incorporadas as suas competncias ao Ministrio do
Planejamento, Oramento e Gesto MPOG; eu no sei se necessria aprovao do MPOG
quanto convenincia e oportunidade de qualificar entidades como OS, ou se basta a do
ministrio supervisor da rea em que atue a OS).
[...]
O 3+,.:6.+ 94 <4-.2+ 7/:869+ A456- OS
A Lei 9.637/l998, no art. 5, define como contrato de gesto "o instrumento firmado entre o Poder
Pblico e a entidade qualificada como organizao social, com vistas formao de parceria entre
as partes para fomento e execuo de atividades relativas s reas" de ensino, pesquisa
cientfica, desenvolvimento tecnolgico, proteo e preservao do meio ambiente, cultura e
sade.
O contrato de gesto, elaborado de comum acordo entre o rgo ou entidade supervisora e a
organizao social, discriminar as obrigaes do Poder Pblico e da organizao social. [...]
Na elaborao do contrato de gesto, devem ser observados os princpios da legalidade,
impessoalidade, moralidade, publicidade, economicidade e, tambm, os seguintes preceitos (art.
30
7) [...].
O- /,-.:084,.+- 94 F+84,.+ P:4>/-.+- ,6 L4/ 96- OS
[...] s organizaes sociais podero ser destinados recursos oramentrios e bens pblicos
necessrios ao cumprimento do contrato de gesto. Tais bens sero destinados s organizaes
sociais, dispensada licitao, mediante permisso de uso, consoante clusula expressa do
contrato de gesto.
facultada, tambm, ao Poder Executivo, a cesso especial de servidor para as organizaes
sociais, com nus para o rgo de origem do servidor cedido. Nessa hiptese, o governo ceder
servidor seu para trabalhar nas organizaes sociais, assumindo o nus do pagamento de sua
remunerao.
Vale registrar que a Lei 9.648/l998 acrescentou o inciso XXlV ao art. 24 da Lei 8.666/l993, artigo
este que enumera as hipteses de licitao dispensvel, possibilitando a dispensa de licitao na
"celebrao de contratos de prestao de servios com as organizaes sociais, qualificadas no
mbito das respectivas esferas de governo, para atividades contempladas no contrato de gesto".
[...] Esse quadro, todavia, mudou significativamente ( interessante que a mudana substancial
operou-se por meio de decreto, no de uma outra lei). Ocorreu que foi editado o Decreto
5.504/2005 que, no seu art. l, e l e 5, passou a prever que, quando a organizao social a
entidade contratante, e o contrato, relativo a obras, compras, servios e alienaes, 4,>+5>4:
:430:-+- +0 @4,- :4A6--69+- 6 456 A456 U,/2+, previstos no contrato de gesto, dever ser
realizada, pela organizao social, licitao pblica prvia, de acordo com o estabelecido na
legislao federal pertinente (isto , com observncia da Lei 8.666/l993 e da Lei l0.520/2002,
esta ltima a lei geral do "prego"). Caso se trate de aquisio de bens e servios comuns, ser
obrigatrio o emprego da modalidade prego, preferencialmente o prego eletrnico.
[...]
F/-365/J612+ 96 EV43012+ 9+ C+,.:6.+ 94 G4-.2+
A execuo do contrato de gesto celebrado por organizao social ser fiscalizada pelo rgo ou
entidade supervisora da rea de atuao correspondente atividade fomentada. A entidade
qualificada apresentar ao rgo ou entidade do Poder Pblico supervisora signatria do contrato,
ao trmino de cada exerccio ou a qualquer momento, conforme recomende o interesse pblico,
relatrio pertinente execuo do contrato de gesto, contendo comparativo especfico das metas
propostas com os resultados alcanados, acompanhado da prestao de contas correspondente
ao exerccio financeiro.
[...]A comisso deve encaminhar autoridade supervisora relatrio conclusivo sobre a avaliao
procedida.
Os responsveis pela fiscalizao da execuo do contrato de gesto, ao tomarem conhecimento
de qualquer irregularidade ou ilegalidade na utilizao de recursos ou bens de origem pblica por
organizao social, dela daro cincia ao Tribunal de Contas da Unio, sob pena de
responsabilidade solidria.
]"""^
+.4 O%I"FR"!S'S D" SOC'D"D' CT$ D' FT'%'SS' PU)$CO
3l
5.4.l Conceito: Qualificao jurdica concedida a algumas pessoas jurdicas de direito privado, em
virtude de aes que podem desenvolver em regim de parceria com o Poder Pblico GESTAO
POR COLABORAO (Carvalho F.).Fundamento Legal Lei Federal 9790/99, que estabelece a
lista dos servios que podem ser prestados.
Assim como a OS, no nova categoria de PJ, mas apenas qualificao jurdica. O
requerimento formulado ao Ministrio da Justia.
Requisitos: (l) personalidade de direito privado;
(2) no pode ter fins lucrativos.
Objetivos:
Art. 3o A qualificao instituda por esta Lei, observado em qualquer caso, o princpio da
universalizao dos servios, no respectivo mbito de atuao das Organizaes, somente ser
conferida s pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, cujos objetivos sociais
tenham pelo menos uma das seguintes finalidades:
l - promoo da assistncia social;
ll - promoo da cultura, defesa e conservao do patrimnio histrico e artstico;
lll - promoo gratuita da educao, observando-se a forma complementar de participao
das organizaes de que trata esta Lei;
lV - promoo gratuita da sade, observando-se a forma complementar de participao das
organizaes de que trata esta Lei;
V - promoo da segurana alimentar e nutricional;
Vl - defesa, preservao e conservao do meio ambiente e promoo do desenvolvimento
sustentvel;
Vll - promoo do voluntariado;
Vlll - promoo do desenvolvimento econmico e social e combate pobreza;
lX - experimentao, no lucrativa, de novos modelos scio-produtivos e de sistemas
alternativos de produo, comrcio, emprego e crdito;
X - promoo de direitos estabelecidos, construo de novos direitos e assessoria jurdica
gratuita de interesse suplementar;
Xl - promoo da tica, da paz, da cidadania, dos direitos humanos, da democracia e de
outros valores universais;
Xll - estudos e pesquisas, desenvolvimento de tecnologias alternativas, produo e
divulgao de informaes e conhecimentos tcnicos e cientficos que digam respeito s
atividades mencionadas neste artigo.
Pargrafo nico. Para os fins deste artigo, a dedicao s atividades nele previstas
configura-se mediante a execuo direta de projetos, programas, planos de aes correlatas, por
meio da doao de recursos fsicos, humanos e financeiros, ou ainda pela prestao de servios
intermedirios de apoio a outras organizaes sem fins lucrativos e a rgos do setor pblico que
atuem em reas afins.
No podem se qualificar como OSClP:
l - as sociedades comerciais;
ll - os sindicatos, as associaes de classe ou de representao de categoria profissional;
32
lll - as instituies religiosas ou voltadas para a disseminao de credos, cultos, prticas e
vises devocionais e confessionais;
lV - as organizaes partidrias e assemelhadas, inclusive suas fundaes;
V - as entidades de benefcio mtuo destinadas a proporcionar bens ou servios a um crculo
restrito de associados ou scios;
Vl - as entidades e empresas que comercializam planos de sade e assemelhados;
Vll - as instituies hospitalares privadas no gratuitas e suas mantenedoras;
Vlll - as escolas privadas dedicadas ao ensino formal no gratuito e suas mantenedoras;
lX - as organizaes sociais;
X - as cooperativas;
Xl - as fundaes pblicas;
Xll - as fundaes, sociedades civis ou associaes de direito privado criadas por rgo
pblico ou por fundaes pblicas;
Xlll - as organizaes creditcias que tenham quaisquer tipo de vinculao com o sistema
financeiro nacional a que se refere o art. l92 da Constituio Federal.
MSZP: OSClP NO PRESTA SERVlO PBLlCO: "A grande diferena est em que a OS
recebe ou pode receber delegao para a gesto de servio pblico, enquanto a OSClP exerce
atividade de natureza privada, com a ajuda do Estado. No caso da OSClP, o objetivo
semelhante ao que j inspirou anteriormente a outorga do ttulo de utilidade pblica."
5.4.2 Vnculo jurdico: TERMO DE PARCERlA que tem natureza contratual (MARAL JUSTEN
FlLHO) [o professor CARVALHO F. entende que um convenio administrativo], por meio do qual
recebe recursos financeiros. A pessoa jurdica presta um servio e em troca recebe dinheiro. O
termo de parceria para cumprimento de um PLANO DE MODERNlZAO (necessidade
temporria).
No recebem dotao oramentria, bens ou servidores pblicos. O dinheiro que recebe feito
por depsito bancrio.
5.4.3 Crtica: O rgo pblico algumas vezes no est precisando de plano de modernizao, mas
somente de contratao de outros servidores. Mas fazer concurso d muito trabalho, ento a
administrao ao invs de fazer concurso, acaba elaborando um falso plano de modernizao
com o conseqente termo de parceria. Entretanto, na verdade, o intuito burlar ou fraudar a
exigncia de concurso pblico. E o poder pblico no se responsabiliza pelos trabalhadores, por
enquanto a Justia do Trabalho no est se preocupando com o assunto.
QUADRO COMPARATlVO
OSClP X OS
o objetivo muito amplo, abrangendo at
benemerncia social;
o objetivo restrito s hipteses previstas
taxativamente na lei;
o quadro diretivo composto por agentes
33
no h traspasse de servidores pblicos;
a atribuio do qualificativo de osci0 ato
vinculado;
vnculo com o Estado por meio do termo de
parceria;
atua ao lado do Estado, realmente cooperando
com este;
exerce atividade de natureza privada.
pblicos;
a atribuio do qualificativo de os ato
discricionrio;
vnculo com Estado por meio do contrato de
gesto;
tende a absorver a atividade pblica.
presta servio pblico de natureza social.
08/06/2006 - Terceiro Setor - As Organizaes da Sociedade Civil de lnteresse Pblico
[...]A figura das OSClP foi instituda pela Lei 9.790/l999. Da mesma forma que acontece com as
organizaes sociais (OS), ser uma OSClP significa, to-somente, ser uma pessoa jurdica
privada que recebeu uma qualificao especial do poder pblico. No se trata da criao de uma
nova categoria de pessoa jurdica, mas sim da possibilidade de que pessoas jurdicas de direito
privado, ,2+ /,.4<:6,.4- 96 A98/,/-.:612+ PO@5/36, venham a ser qualificadas como
organizaes da sociedade civil de interesse pblico, desde que atendidos certos requisitos
legais.
Evidentemente, como estamos falando de "terceiro setor", essa qualificao ser dada a
entidades que se dediquem a atividades de interesse coletivo, mas que no sejam exclusivas de
Estado, e que pretendam receber alguma espcie de fomento do poder pblico.
A Prof. Maria Sylvia Di Pietro conceitua as organizaes da sociedade civil de interesse pblico
como "pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, institudas por iniciativa de
particulares, para desempenhar servios sociais no exclusivos do Estado, com incentivo e
fiscalizao pelo Poder Pblico, mediante vnculo jurdico institudo por meio de termo de
parceria".
[...] A nica diferena que constatamos entre as definies que para as OS o instrumento que
possibilita o fomento o denominado "contrato de gesto" e para as OSClP o vnculo que permite
o recebimento de incentivos pblicos formalizado mediante a celebrao de um "termo de
parceria" (essa , sem nenhuma dvida, a mais importante diferena entre as OS e as OSClP,
A6:6 3+,30:-+- AO@5/3+-).
A Lei 9.790/l999 preocupou-se em definir, para o fim de qualificao como organizao da
sociedade civil de interesse pblico, o que seria a entidade sem fins lucrativos (no existe essa
definio para as OS). Somente considerada entidade sem fins lucrativos, para efeito de
qualificao como OSClP, aquela que "no distribui, entre os seus scios ou associados,
conselheiros, diretores, empregados ou doadores, eventuais excedentes operacionais, brutos ou
lquidos, dividendos, bonificaes, participaes ou parcelas do seu patrimnio, auferidos
mediante o exerccio de suas atividades, e que os aplica integralmente na consecuo do
respectivo objeto social".
Outra caracterstica das OSClP que no existe para as OS que a lei estabeleceu uma lista de
entidades que, em razo de sua forma jurdica ou de sua atividade, no podem ser OSClP. ]"""^
Quando estudamos as OS, vimos que a lei que disciplinou a criao dessas entidades (Lei
34
9.637/l998) limitou seu campo possvel de atuao a umas poucas atividades (ensino, cultura,
sade, pesquisa cientfica, desenvolvimento tecnolgico e preservao do meio ambiente). J no
caso das OSClP, a lista de reas em que elas podem atuar muitssimo mais extensa [...]
Este um ponto interessante: a qualificao de uma entidade como OS tratada, pela Lei
9.637/l998, como um ato discricionrio; j a N065/7/3612+ 94 086 4,./9694 3+8+ OSCIP H
94-3:/.6G A456 L4/ &"#&0!1&&&G 3+8+ 08 6.+ >/,30569+ .
Outra diferena interessante, e at mesmo curiosa, que a qualificao como OS depende de ato
do ministrio relacionado rea de atuao da OS (por exemplo, se for uma OS que atue na rea
de sade, a qualificao deve ser dada pelo Ministrio da Sade), o que parece bastante lgico.
J no caso das OSClP, est prevista, sempre, essa N065/7/3612+ A45+ M/,/-.H:/+ 96 J0-./16, fato
cuja lgica (se houver), para minha modesta percepo, bastante difcil de ser encontrada!
F+:865/J612+ 96 A6:34:/6
O vnculo entre o Poder Pblico e as organizaes da sociedade civil de interesse pblico
estabelecido mediante a celebrao de TERMO DE PARCERIA, no qual devero estar previstos,
de modo detalhado, os direitos e as obrigaes dos pactuantes, tais como o objeto do ajuste, as
metas a serem alcanadas, os prazos de execuo, os critrios de avaliao de desempenho, a
previso de receitas e despesas, a obrigatoriedade de apresentao de relatrio anual,
acompanhado da prestao de contas etc.
Nos contratos - em que a OSClP seja contratante - relativos a obras, compras, servios e
alienaes, que envolvam recursos ou bens repassados OSClP pela U,/2+ , previstos no termo
de parceria, dever ser realizada, pela OSClP, 5/3/.612+ AO@5/36 prvia , de acordo com o
estabelecido na legislao federal pertinente. Caso se trate de aquisio de @4,- 4 -4:>/1+-
3+80,-, ser obrigatrio o emprego da modalidade A:4<2+, preferencialmente o prego
eletrnico. Tais exigncias constam expressamente do Decreto 5.504, de 05.08.2005, art. l, e
seus l e 5 (como vimos no texto passado, essas exigncia existem, tambm, para as OS).
C+,.:+54
A execuo do termo de parceria ser supervisionada pelo rgo do poder pblico da rea de
atuao da atividade fomentada e pelos Conselhos de Polticas Pblicas das reas
correspondentes de atuao existentes, em cada nvel de governo.
D4-N065/7/3612+ 96 4,./9694 3+8+ +:<6,/J612+ 96 -+3/49694 3/>/5 94 /,.4:4--4 AO@5/3+
A entidade que deixar de preencher, posteriormente, os requisitos exigidos na lei sofrer a perda
da qualificao como organizao da sociedade civil de interesse pblico, exigindo a lei, para
tanto, processo administrativo, instaurado a pedido do Ministrio Pblico ou de qualquer cidado,
em que se lhe assegure contraditrio e ampla defesa.
Ocorrendo malversao de bens ou recursos de origem pblica, os responsveis pela fiscalizao
representaro ao Ministrio Pblico, Advocacia-Geral da Unio ou Procuradoria da entidade,
para que seja requerida ao juzo competente a decretao da indisponibilidade dos bens da
entidade e o seqestro dos bens de seus dirigentes, bem assim de agente pblico ou terceiro que
possam ter enriquecido ilicitamente ou causado dano ao patrimnio pblico. [...]
QUARTO SETOR: Veja o comentrio do Prof. Dirley da Cunha Jnior (Juiz Federal e Professor do
JusPodivm) sobre o quarto setor, em resposta consulta via e-mail: "Quanto ao quarto setor, os
Administrativistas ainda no vem dele tratando, pois tema mais ligado economia, ainda que
com reflexos no Direito. Segundo os economistas, o tal quarto setor compreende toda atividade
35
desempenhada no mbito da chamada economia informal, envolvendo atividades de agentes
pblicos com fins particulares (corrupo, por ex.) e de particulares com fins particulares, porm
ilcitos (pirataria, caixa dois, etc)."
OBS: Alm do comentrio acima, atentar tambm para a classificao dos setores que
consta do PLANO DIRETOR DA REFORMA DO APARELHO DO ESTADOG 6,.4- /,9/369+;
2. Princ#$ios %egentes do Direito Administrativo Constitucionais e &egais' E($l#citos e
)m$l#citos
PRlNClPlOS DO DlRElTO ADMlNlSTRATlVO: DlGENES GASPARlNl entende que princpios
constituem um conjunto de regras que aliceram ou embasam um sistema e lhe garantem a
validade. "So postulados fundamentais que inspiram todo o modo de agir da Administrao
Pblica" (Carvalho F.) Por sua vez, os princpios podem ser classificados como:
ONlVALENTES valem para qualquer cincia. EXEMPLO: princpio da no-contradio.
PLURlVALENTES valem para cada grupo de cincias. EXEMPLO: princpio da causalidade que
aplicado nas cincias naturais.
MONOVALENTES valem para uma s cincia. EXEMPLO: princpio da legalidade (a lei
submete a todos), que aplicvel somente ao Direito. Por sua vez, eles podem ser:
GERAlS valem somente para um ramo da cincia. EXEMPLO: princpio da supremacia do
interesse pblico, que aplicado somente ao Direito Pblico.
ESPEClFlCOS valem somente para uma parte do ramo da cincia. EXEMPLO: princpio da
continuidade do servio pblico, que aplicado somente ao Direito Administrativo, que sub-ramo
do direito pblico.
36
l
O
. SETOR: ESTADO GOVERNO - NCLEO ESTRATGICO
(POLlTlCAS)
2
O
. SETOR: ESTADO ADMlNlSTRAO - ATIVIDADES
EUCLUSIVAS
(SERVlO PBLlCO PRPRlO lNDELEGAVEL)
3. SETOR: SERVIOS NOWEUCLUSIVOS"
Delegvel somente para iniciativa privada SEM fins lucrativos
4
o
. SETOR: PRODUO DE BENS E SERVIOS PARA O
MERCADO
iniciativa privada COM fins lucrativos
PRlNClPlO DA SUPREMAClA DO lNTERESSE PBLlCO o principal princpio do DlRElTO
ADMlNlSTRATlVO, o seu alicerce juntamente com o princpio da indisponibilidade do interesse
pblico, dos quais decorrem os outros princpios. a sobreposio do interesse pblico em face
do interesse particular, o que pressuposto lgico para o convvio social. No h previso
expressa para o princpio da supremacia do interesse pblico. SUPREMAClA no significa a
sobreposio do APARELHO OU DA MAQUlNA ESTATAL OU DO lNTERESSE DO
ADMlNlSTRADOR, o lNTERESSE PBLlCO que se sobrepe ao interesse privado. "[...] o
interesse do todo, do conjunto social, nada mais do que a dimenso pblica dos interesses
individuais, ou seja, dos interesses de cada indivduo enquanto partcipe da Sociedade (entificada
juridicamente no Estado [...]" (CABM, cap. l, p.5l). EXEMPLOS: poder de polcia (que restringe e
limita a liberdade e os direitos do particular em face do direito pblico); elementos dos atos
administrativos: auto-executoriedade e imperatividade; clusulas exorbitantes dos contratos
administrativos; interveno na propriedade privada, alem da autotutela, com a reviso e anulao
dos seus prprios atos (Smula STF 473). DlGENES GASPARlNl: a Administrao deve
respeito ao ato jurdico perfeito, coisa julgada e ao direito adquirido.
importante observar, contudo, que o PRlNClPlO DA SUPREMAClA DO lNTERESSE PBLlCO
vem sendo CONTESTADO pela doutrina administrativista e constitucionalista mais moderna. Este
assunto est na "ordem do dia" em matria de atualidade no que se refere ao direito administrativo
e ao direito constitucional. Neste sentido: SARMENTO, Daniel (org.). lnteresses pblicos versus
interesses privados. Rio: Lumen Juris, 2005. Os principais argumentos utilizados para o
abrandamento ou mesmo para o afastamento do princpio da supremacia do interesse pblico
so:
l) a superao da dicotomia rgida entre Direito Pblico e Direito Privado (o Direito Pblico se
privatiza em razo da decadncia do chamado Estado Social (ou Ve.-are state) e o Direito
Privado se "publiciza": constitucionalizao do direito civil; eficcia horizontal dos direitos
fundamentais; surgimento do terceiro setor, que pblico mas no privado). Assim, fica cada
vez mais difcil distinguir o interesse pblico do interesse privado.
2) A CF/88 (afastando o organicismo, o utilitarismo e o individualismo liberal clssico) pode ser
considerada uma Constituio personalista, pois "afirma a primazia da pessoa humana sobre o
Estado e qualquer entidade intermediria. Para o personalismo, absurdo falar em supremacia do
interesse pblico sobre o particular, mas tambm no correto atribuir-se primazia incondicionada
aos direitos individuais em detrimento dos interesses da coletividade." Aplicao do princpio da
proporcionalidade. (p. 79)
PRlNClPlO DA lNDlSPONlBlLlDADE DO lNTERESSE PBLlCO O interesse do povo, ento
o administrador no pode dispor dele, por ser lNTERESSE ALHElO. A funo pblica impede a
livre disposio porque o interesse pblico alheio. Trata-se de um /=nus pblico, um encargo
ou uma obrigao. EXEMPLOS: dever de apurao de prtica de infrao disciplinar, cuidar do
patrimnio ou dos interesses, arrecadar corretamente, contratar com licitao, obedincia ao
procedimento de desapropriao. O STF j se pronunciou pela impossibilidade de transao ou
renncia pela Administrao, que no esteja configurada em lei.
PRlNClPlO DA CONTlNUlDADE ou OBRlGATORlEDADE DA ATlVlDADE ADMlNlSTRATlVA
(CELSO ANTONlO) a manuteno ou no interrupo do servio pblico. O servio pblico
no pode parar, porque no param os anseios da coletividade; os desejos dos administrados so
contnuos. O princpio nem sempre significa atividade ininterrupta, sem intermitncia, mas to-s
regular, isto de acordo com a sua prpria natureza ou forma de prestao. "Existem certas
situaes especficas que excepcionam o princpio, permitindo a paralisao temporria da
atividade, como caso da necessidade de proceder a reparos tcnicos ou realizar obras para a
expanso e melhoria dos servios"(CABM).
CELSO ANTONlO vai mais longe: CONTlNUlDADE est na base da indisponibilidade; a
OBRlGATORlEDADE surge em decorrncia da indisponibilidade - a Administrao no tem
disponibilidade sobre os interesses pblicos, mas apenas o dever de cur-los nos termos das
37
finalidades predeterminadas legalmente, compreende-se que estejam submetidas ao seguinte
princpio.
A continuidade pode ser dividida, nos seguintes tpicos, para facilitar a anlise:
CONTlNUlDADE PARA OS SERVlDORES PBLlCOS por esse aspecto que se justifica que
quase sempre, a Administrao Pblica para os seus atos nomeia suplentes. GREVE: STF: Ml
670, Ml 708 e Ml 7l2, aplica-se a lei do setor privado.
CONTlNUlDADE PARA OS CONTRATADOS - os contratos administrativos possuem clusulas
exorbitantes:
Restries ao uso da " e@ce0cio non adi/0.eti contratus " exceo do contrato no cumprido
consiste no fato de que se uma parte no cumprir uma prestao, a parte contrria tambm no
obrigada a cumprir a sua prestao, isso se aplica aos contratos em que as partes esto em
igualdade; entretanto, no contrato administrativo diferente. Em regra, se a administrao
inadimplir, o particular no pode simplesmente suspender a prestao do servio.
Exceo o art. 78 da Lei n. 8.666-93, prev a possibilidade de resciso do contrato pelo "XV o
atraso superior a 90 dias dos pagamentos devidos pela administrao decorrentes de obras,
servios ou fornecimento, ou parcelas destes, j recebidos ou executados, salvo em caso de
calamidade pblica, grave perturbao da ordem interna ou guerra, assegurado ao contratado o
direito de optar pela suspenso do cumprimento de suas obrigaes at que seja normalizada a
situao." Se a mora da administrao inferior a 90 dias o contratado no pode suspender a
prestao do servio pblico. Pode ocorrer de no suportar a espera por 90 dias, sob pena de
falir, pelo que pode procurar o Judicirio, pois a lei no pode exigir o absurdo, o insuportvel no
mundo dos fatos.O particular no pode pura e simplesmente parar a prestao, mesmo com o
atraso superior a 90 dias , o contratado dever manifestar administrativamente seu interesse na
resciso ou opo pela suspenso at a normalizao da situao. Se no obtiver resposta
favorvel da Administrao, deve requerer judicialmente a resciso contratual ou a garantia da
suspenso da prestao dos servios. Note-se que o contratado precisa da autorizao ou da
administrao ou do Judicirio para rescindir ou para suspender a prestao do servio
(paralisao). lsso tudo se aplica mesmo aos servios pblicos essenciais. Obs.: alguns autores
defendem que pode sem autorizao do Judicirio, devendo requerer somente Administrao.
REVERSO passagem ao poder concedente dos bens do concessionrio aplicados ao servio,
uma vez extinta a concesso (art. 35, 2.) [CABM] - permite que a Administrao utilize o
patrimnio da contratada para dar prosseguimento ao servio pblico. cabvel direito
indenizao, desde que descontados os valores de depreciao dos bens - o contrato especifica
os bens que podem ser revertidos, no seu silencio, so revertidos os lNDlSPENSAVElS AO
PROCESSEGUlMENTO DO SERVlO.
Lei 8.987/95 (artigo 6
o
.) fala sobre a concesso de servios pblicos essenciais afirma que NO
haver descontinuidade do servio no caso de interrupo ("corte") por falta de pagamento, exceto
se precedida de prvia comunicao. Serve para evitar a falncia da prestadora do servio. STJ
vem dando algumas decises de que mesmo nesses casos no possvel cortar o servio pblico
essencial (EXEMPLO: prestao de energia eltrica) todavia, tratando-se de inadimplncia da
prpria Administrao com a concessionria do servio, o corte no pode atingir servios pblicos
essenciais, tais como escolas, hospitais, reparties etc.). [Carvalho F.]
PRlNClPlO DA AUTOTUTELA (TJ/MG, TRF2) o princpio que autoriza a administrao a rever
suas prprias decises (ilegalidade = anulao; convenincia e oportunidade = revogao).
Sumulas 346 e 473, STF, e Lei 9784/99 anulao (05 anos) e revogao (no h limite temporal,
mas limites materiais: direitos adquiridos e outros) de atos administrativos. MARlA SYLVlA afirma
que tambm o dever de cuidado e zelo com os bens que integram o patrimnio pblico.
AUTOTUTELA x TUTELA
Autotutela corresponde ao controle que um rgo ou uma entidade realiza sobre os seus prprios
atos. um controle interno e que tem por fundamento a hierarquia e a subordinao.
38
A tutela, por sua vez, corresponde a um controle exercido por uma entidade sobre outra. Seria,
neste aspecto, um controle externo. o controle exercido pela entidades polticas sobre as
entidades que compem a adm. pub. indireta. um controle finalstico (superviso ministerial).
No h relao de hierarquia ou subordinao, mas sim uma relao de vinculao.
PRlNClPlO DA ESPEClALlDADE CUlDADO: um princpio que surgiu com a idia de
descentralizao. A administrao direta (artigo 37, XlX, CF) para criar as pessoas da
Administrao indireta depende de lei, que tambm definir a finalidade da pessoa jurdica criada,
que no poder ter a finalidade modificada por ato administrativo. Esse o princpio da finalidade:
uma vez definida a finalidade da pessoa jurdica da administrao indireta, essa finalidade no
poder ser modificada por ato administrativo, j que definida por lei, somente poder ser
modificada por lei. MP/MG: atualmente essa idia vem sendo aplicada para os rgos da
administrao DlRETA, ou seja, qualquer rgo pblico est afeito a sua finalidade.
SUPERVlSO MlNlSTERlAL a fiscalizao ou controle que a administrao direta faz sobre a
administrao indireta.
PRlNClPlO DA PRESUNO DE LEGlTlMlDADE presuno de legalidade, legitimidade e
veracidade. O ato administrativo goza de presuno de todos os itens: legalidade (obedincia
lei), legitimidade (constitudos em conformidade com as normas legais) e veracidade (presuno
de que o ato verdadeiro). Trata-se de PRESUNO RELATlVA, na medida em que, admite
prova em contrrio, podendo ser discutida e afastada. EFElTOS: autoexecutoriedade dos atos e a
inverso do nus da prova (Carvalho F.). EXEMPLO: administrao determina que o padeiro
coloque azulejo em todo o estabelecimento.
"O fundamento precpuo, no entanto, reside na circunstancia de que se cuida de atos emanados
de agentes detentores de parcela do Poder Pblico, imbudos, como natural, do objetivo de
alcanar o interesse pblico que lhes compete proteger." (Carvalho F.) A presuno de
legitimidade no afasta o CONTROLE PELO JUDlClARlO.
PRlNClPlO DA LEGALlDADE (artigo 37, ca0ut)
7
a CF repetiu vrias vezes esse princpio
(artigos 5
o
, 84, l50, e vrios outros), que indispensvel para a existncia de um Estado
Democrtico de Direito (politicamente organizado e obedece s suas prprias leis). HELY LOPES
MElRELLES faz uma distino que cai em concurso, em 02 enfoques:
LEGALlDADE PARA O AGENTE PBLlCO ou ADMlNlSTRADOR PBLlCO somente pode
fazer o que a lei autoriza e determina; o chamado de CRlTRlO DE SUBORDlNAO LEl.
LEGALlDADE PARA O PARTlCULAR pode fazer tudo o que a lei NO probe. o CRlTRlO
DE NO-CONTRADlO LEl.
CUlDADO: princpio da legalidade significa dizer que a conduta do administrador tem que estar
EXPRESSAMENTE prevista em lei? NO; o que est expresso em lei legalidade, mas nem
sempre a lei estabelece tudo, todos os detalhes, EXEMPLO: atos discricionrios, nos quais o
administrador faz um juzo de convenincia e oportunidade (MARlA SYLVlA fala em EQUlDADE e
JUSTlA, tambm). Exemplo: poderes implcitos.
7
CONCU.SO/ os 01 #rinc*#ios #re"istos no ca#ut do arti2o 34, modi5icado #e'a EC678 9 :I;,E< CUIDADO/ concurso adora trocar a I;,ESSOA:IDADE
#or ISONO;IA =#e2adinha>< Mas DI:;'N'S ;AS2ARINI afirma *ue o .onte<!o entre os !ois $rin.-$ios 3 o mesmo ou se,a *ue a im$essoa"i!a!e no fun!o se
.onfun!e .om a isonomia)
39
A doutrina faz uma distino:
PRlNClPlO DA LEGALlDADE est explicitado acima.
PRlNClPlO DA RESERVA DE LEl determinada matria somente poder ser estabelecida por
meio de uma espcie normativa. EXEMPLO: a matria X depende de lei ordinria, est-se
reservando a lei ordinria.
CONCURSO: SEABRA FAGUNDES utilizou o seguinte conceito para o princpio da legalidade:
ADMlNlSTRAR APLlCAR A LEl DE OFlClO.
PRlNClPlO DA lMPESSOALlDADE (artigo 37, ca0ut) o administrador no poder buscar
interesses pessoais, o que deve buscar o interesse pblico, ou coletivo, devendo agir de forma
abstrata e impessoal, ou seja, com AUSNClA DE SUBJETlVlDADE. Pode ser verificada a
impessoalidade em alguns enfoques:
o ato praticado pelo agente da pessoa jurdica de direito pblico e no do agente, conseqncia
expressa dessa regra a proibio de promoo pessoal com obras, atos, programas, servios e
campanhas pblicas;
A Administrao no pode atuar com vistas a prejudicar ou beneficiar pessoas determinadas, uma
vez que sempre o interesse pblico que tem que nortear seu comportamento. EXEMPLO:
precatrios, artigo l00, CF.
PRlNClPlO DA MORALlDADE (artigo 37, ca0ut) Est relacionado idia de HONESTlDADE,
de BOA CONDUTA, de obedincia aos princpios ticos e normas morais, correo de atitude,
boa-f. No h conceito fechado de moralidade, uma clusula indeterminada, um conceito
vago, indefinido, no se pode fechar. A CF/88 inovou ao prescrever a obedincia expressa
moralidade, trata-se de um princpio recente. Em razo da indeterminao do conceito surge um
problema: o Poder Judicirio quando analisa o ato praticado pelo administrador quanto
moralidade, conclui que se for lMORAL ser lLEGAL, porque fere a LEGALlDADE AMPLA, ou
seja, desrespeita a CF. Na jurisprudncia, no se reconhece a invalidade do ato por exclusiva
razo de moralidade, sempre o judicirio acaba retirando a sua validade em razo da ilegalidade e
no em decorrncia da moralidade somente. HAURlOU: foi o sistematizador do princpio; o ato e a
atividade da Administrao Pblica devem obedecer no s lei, mas prpria moral, porque
nem tudo que legal honesto.
Os particulares que se relacionam com o ente estatal tambm devem obedecer obedincia s
regras de boa administrao, sob pena de praticarem ato de improbidade (art.ll da Lei 8.492-92).
CUlDADO: PROBlDADE e MORALlDADE so distintas. PROBlDADE no est expressamente
prevista no texto da CF. Ambas esto ligadas honestidade. Na CF, h a lMPRODlDADE
ADMlNlSTRATlVA (Lei 8429/92 LER) relacionando-a infrao. Assim, no so sinnimos, a
40
imoralidade uma das hipteses de improbidade, os atos de improbidade so muito mais amplos
do que os de moralidade.
lMPROBlDADE ADMlNlSTRATlVA significa o exerccio de funo, cargo, mandato ou emprego
pblico sem observncia dos princpios administrativos da legalidade, da impessoalidade, da
publicidade, da moralidade e da eficincia.
MORALlDADE COMUM a conduta adequada s regras da moral. Diz respeito conduta externa
do agente.
MORALlDADE ADMlNlSTRATlVA mais rigorosa, est relacionada com as condutas de boa
administrao, ou seja, h que ser um bom administrador, isto , devem ser buscadas as
melhores polticas administrativas. Diz respeito conduta interna do agente e corresponde ao
conjunto de regras tiradas da disciplina interna da Administrao.
SUMULA VlNCULANTE N. l3 STF: "A nomeao de cnjuge, companheiro, ou parente, em linha
reta, colateral ou por afinidade, at o 3 grau, inclusive, da autoridade nomeante ou de servidor da
mesma pessoa jurdica, investido em cargo de direo, chefia ou assessoramento, para o
exerccio de cargo em comisso ou de confiana, ou, ainda, de funo gratificada na
administrao pblica direta e indireta, em qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios, compreendido o ajuste mediante designaes recprocas, viola
a CF."
PRlNClPlO DA PUBLlClDADE (artigo 37, ca0ut) exigncia de CONHEClMENTO ou ClNClA.
O titular do poder administrativo o POVO, pelo que o cidado deve tomar conhecimento do que
est sendo feito com este poder pelo seu representante.Consagra a transparncia das condutas
administrativas, para garantir a possibilidade de controlar e fiscalizar os atos administrativos.
Publicidade significa tambm o incio de produo de efeitos, ou seja, condio para ser eficaz. A
publicidade
EXEMPLO: artigo 6l, pargrafo nico, Lei 8666/93 (os contratos administrativos devem ser
publicados no prazo de 05 dias para ter EFlCAClA), os contratantes no devero praticar nenhum
ato at a publicao. EXEMPLO: contas municipais devem ficar disposio, para serem
questionadas.
DlGENES GASPARlNl: a publicidade garantida por meio de publicao no rgo oficial e pela
expedio de certides, quando no for possvel a publicao. A publicao de atos, contratos e
outros instrumentos jurdicos, salvo os normativos, pode ser resumida. Atos normativos no
podem ser publicados de forma resumida. O princpio da publicidade relativo (ponderao), h
algumas excees a esse princpio:
Artigo 5
o
., X : inviolabilidade da intimidade da honra (colocar o artigo), o objetivo da norma no
violar, sob pena de punio, nesses casos no tem que publicar.
Artigo 5
o
., XXXlll : informao x segurana. Esse o mais aceito pela doutrina, no h divergncia
exceo mesmo, CELSO ANTONlO reconhece s essa, as outras no so exceo ao princpio
da publicidade.
Artigo 5
o
.LX : atos processuais e administrativos x sigilo. EXEMPLO: processo administrativo tico
dos conselhos (CRM, CRO); Lei 8ll2/90 convenincia da instruo.
4l
CUlDADO: particular pedindo informao do seu interesse, que negada, o remdio
constitucional cabvel o MANDADO DE SEGURANA, o HABEAS DATA cabvel somente
quando for PESSOAL, pode ser do seu interesse, mas se no for pessoal no o hbeas data o
MS, que garante a proteo ao direito lquido e certo de obter informao.
l. Ofensa ao direito de certido atacada por via de MS.
2. O Superior Tribunal de Justia, recentemente, decidiu que o mandado de segurana o meio
hbil para buscar extrair cpia integral de autos de processo administrativo.
3. Conforme Hely, a publicidade no elemento formativo do ato, mas sim requisito ou condio
para eficcia e moralidade do ato.
Artigo 37, l
o
.= propaganda governamental X PROlBlO DE PROMOO PESSOAL. A
publicidade deve ter carter educativo, informativo ou de orientao social, dela no podendo
constar nomes, smbolos ou imagens que caracterizem a promoo pessoal da autoridade ou dos
servidores pblicos. Viola a impessoalidade. Acarreta a improbidade administrativa.
JURlSPRUDNClA: bastante ponderada, no s pq tem o nome e a data que signifique
promoo pessoal (pacfica); jornalzinho informativo pode. No pode se promover utilizando-se do
mnus pblico, no pode fazer propaganda sobre o que o seu dever, mesmo que pague a
publicidade com o seu dinheiro. Deve ser aplicado o bom senso, verificado caso a caso, deve ser
analisado o caso concreto.
PRlNClPlO DA EFlClNClA (artigo 37, ca0ut) foi introduzido pela EC/l9, ganhando roupagem
de princpio constitucional. Entretanto, mesmo antes disso a administrao deveria ser eficiente, o
que no existia era o princpio expresso na CF, mas na Lei 8.987/95 (Lei de delegao de servio
pblico), artigo 6
o
j previa o princpio.
conhecido como o DEVER DA BOA ADMlNlSTRAO. Eficincia significa presteza, agilidade,
ausncia de desperdcio, o administrador eficiente no poder desperdiar dinheiro pblico.
"Significa que a Administrao deve recorrer moderna tecnologia e aos mtodos hoje adotados
para obter a qualidade total da execuo das atividades a seu cargo, criando, inclusive, novo
organograma em que se destaquem as funes gerenciais e a competncia dos agentes que
devem exerc-las." [CARVALHO FlLHO] O professor ainda destaca que a incluso da durao
razovel do processo, pela EC 45, tem por contedo o princpio da eficincia dentro do processo
judicial e administrativo.
CONSEQUNClAS:
Eficincia quanto aos meios deve o administrador gastar o menor valor possvel;
Eficincia quanto aos resultados deve o administrador obter um bom resultado, com o menor
custo.
42
Para o servidor pblico, a EC/l9 estabeleceu a "queda da estabilidade", no artigo 4l, h a
previso de avaliao de desempenho
8
- a verificao de eficincia, que permitir a aquisio da
estabilidade, que pode ser perdida somente por meio de (ver hipteses no artigo). Assim, a
eficincia considerada tambm para a perda da estabilidade.
Racionalizao da mquina administrativa (artigo l69, CF) o limite da LC l0l, artigo l9, cada
pessoa tem um teto especfico: UNlO 50% e ESTADOS E MUNlClPlOS 60%, mais que isso o
administrador deve cortar: ordem prevista na prpria lei: l
o
. cargos em comisso e funes de
confiana, pelo menos 20%; 2
o
. servidores no estveis; 3
o
. servidores estveis, com direito
indenizao. Os cargos sero extintos de acordo com a desnecessidade, protegendo os
servidores da vingana, somente podero ser criados depois de 04 anos.
Em que pese todas as conseqncias tericas, a DOUTRlNA afirma que no h como verificar na
prtica o conceito de eficincia que fluido demais, em decorrncias das dificuldades das
administraes pblicas.
ATENO:
l. A ESAF j entendeu que possvel a declarao de inconstitucionalidade de lei ou ato
normativo que deixe de observar o princpio da eficincia
9
.
2. A eficincia deve ser buscada SEMPRE DENTRO DA LEl.
NO vale a mxima de Maquiavel: "Os fins justificam os meios".
3. O princpio constitucional da eficincia vincula-se noo de administrao pblica gerencial.
PRlNClPlO DA FlNALlDADE consiste na necessidade de o administrador buscar a finalidade
pblica (maior que o mero interesse pblico, est relacionado legalidade), obedecendo a
vontade maior da LEl, obedincia ao ESPlRlTO DA LEl. Corresponde aplicao da lei em
conformidade com a sua razo de ser, com o objetivo pelo qual foi editada, impondo ao
administrador que maneje as competncias postas ao seu encargo com a observncia da
finalidade especfica de cada qual (CABM).
Para HELY LOPES MElRELLES, o princpio foi substitudo pelo princpio da lMPESSOALlDADE,
quando conceitua, fala que os dois so sinnimos, se o administrador no pode buscar o interesse
pessoal, ele estar perseguindo o interesse pblico, ento est buscando o princpio maior da
administrao que a finalidade pblica.
O ato que no atende a esse princpio lNVALlDO, nos termos da Lei 9784/99 (Lei de Processo
Administrativo LER), artigo 3
o
., Xlll. "s se cumpre a legalidade quando se atende sua
finalidade." "O fim legal sem dvida um limite ao poder discricionrio". H desvio de poder nos
casos em que a atuao administrativa estranha a qualquer finalidade pblica, quanto naqueles
em que o fim perseguido no o fim preciso que a lei assinala para o ato (CABM). Caracteriza o
abuso de poder a ser corrigido na via do /anda/us, pois corresponde ao uso de um poder alm
dos seus limites.
8
2ossui re0ras es$e.-fi.as $ara .a!a ti$o !e servi!or) =4 a"0uns .asos !e .ate0orias *ue ,4 esto re0u"amenta!as na forma !etermina!a $e"a
CF)
9
AUDlTOR FlSCAL-SEFAZ-CE-2007-ESAF
43
CONCURSO: dissertar sobre o fundamento do princpio da finalidade.
[CABM] lnteresse pblico aquele resultante do conjunto de interesses conjunto social, na
qualidade de membros da Sociedade, como partcipes de uma coletividade maior, tal como nela
estiveram os que precederam e estaro as futuras geraes (CABM). Estes se caracterizam como
interesses pblicos primrios dimenso publica dos interesses individuais. Mas a PJDP tambm
titulariza os seus interesses particulares (secundrios), como pessoa jurdica, que apenas podem
ser buscados quando no se chocarem com os interesses primrios. CABM defende que os
secundrios apenas devem ser realizados quando coincidirem com os primrios.
PRlNClPlO DA lSONOMlA quase uma poesia. Tratar igualmente os iguais e desigualmente os
desiguais, na medida de sua desigualdade (RUY BARBOSA). No pode desenvolver qualquer
espcie de favoritismo ou desvalia em proveito ou detrimento de algum o tratamento deve ser
impessoal e igualitrio com igualdade de oportunidades a todos. Ex.: concurso e licitao.
(CABM)
Qual a medida dessa desigualdade? preciso primeiro identificar o fator de discriminao,
depois, deve ser verificado se o fator est compatvel com o objetivo da norma, se estiver
incompatvel com o objetivo da norma, HA VlOLAO AO PRlNClPlO A lSONOMlA. EXEMPLO:
LlMlTE DE lDADE EM CONCURSO PBLlCO no ofende a isonomia, se for compatvel com o
exerccio da profisso, ou seja, com a compatibilidade do cargo (SMULA 683 DO STF), mas h
posio contrria na jurisprudncia. Critrios de desempate: maior idade, justificado pela menor
possibilidade de vida do mais velho (ver Estatuto do ldoso) e pela sua experincia.
ATENO:
l. Segundo o STF, na reserva de vagas para deficientes, NO POSSlVEL o arrendondamento
do coeficiente para o nmero inteiro subsequente, deve ater-se aos limites da lei (AG. REG. No
RE 440.988-DF info 660).
2. Ainda segundo o STF, legtimo o edital de um concurso com apenas 2 vagas que NO
reserva vagas p/ deficiente. Entendeu a Corte Suprema que reservar uma vaga, ou seja,
cinqenta por cento das vagas existentes, implicaria majorao indevida dos percentuais
legalmente estabelecidos (MS 263l0/DF, rel. Min. Marco Aurlio, 20.09.2007.).
PRlNClPlO DO CONTRADlTORlO E DA AMPLA DEFESA "a exigncia de um processo formal
regular para que sejam atingidas a liberdade e a propriedade de quem quer que seja e a
necessidade de que a Administrao Pblica, antes de tomar decises gravosas a um dado
sujeito, oferea-lhe a oportunidade de contraditrio e de defesa ampla, no que se inclui o direito a
recorrer das decises tomadas" (CABM). ATENO: devem ser garantidos e sedimentados no
processo administrativo. a oportunidade para que a parte se defenda, no precisa ser efetivada
a defesa. O contraditrio se exerce mediante REAO aos atos desfavorveis, quer eles venham
da parte contrria ou do juiz: reage-se demanda inicial contestando e sentena adversa,
recorrendo; est identificado no binmio: lNFORMAO-REAO.
LV aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so
assegurados o contradit7rio e a a/0.a de-esa, como os meios e recursos a ela inerentes.
STF-SMULA VlNCULANTE N 03, APROVADA EM 30/05/2007:
44
"NOS PROCESSOS PERANTE O TRlBUNAL DE CONTAS DA UNlO ASSEGURAM-SE O
CONTRADlTRlO E A AMPLA DEFESA QUANDO DA DEClSO PUDER RESULTAR
ANULAO OU REVOGAO DE ATO ADMlNlSTRATlVO QUE BENEFlClE O lNTERESSADO,
EXCETUADA A APREClAO DA LEGALlDADE DO ATO DE CONCESSO lNlClAL DE
APOSENTADORlA, REFORMA E PENSO." (destacamos)
Desdobramentos do princpio:
- Toda a defesa deve ser prvia em relao ao julgamento final;
- Direito informao - o CUSTO corre a cargo do interessado, como se posiciona a
jurisprudncia, mas a administrao no pode se negar a fornecer o acesso.
- Produo de provas.
- Direito a recurso; mesmo que no exista previso expressa para o caso especfico, a regra geral
o cabimento.
- Defesa tcnica; dispensvel a presena de advogado, mas se o advogado quiser participar, o
administrador deve viabilizar a defesa, porque o advogado garante maior justia e isonomia entre
as partes.
SMULA VINCULANTE NZ T DO STF : A FALTA DE DEFESA TCNlCA POR ADVOGADO NO
PROCESSO ADMlNlSTRATlVO DlSClPLlNAR NO OFENDE A CONSTlTUlO.
PRlNClPlO DA RAZOABlLlDADE "Razoabilidade a qualidade do que razovel, ou seja,
aquilo que se situa dentro dos limites aceitveis" (CARVALHO F.) "obedecer a critrios
aceitveis do ponto de vista racional, em sintonia com o senso normal de pessoas equilibradas e
respeitosas das finalidades que presidiram a outorga da competncia exercida" (CABM).
CARVALHO afirma que a razoabilidade trata da congruncia lgica entre as situaes postas e as
decises administrativas.Trata-se de um PRlNClPlO lMPLlClTO. Se o administrador pratica um
ato ofendendo a razoabilidade um ato ilegal, por no obedecer legalidade em sentido amplo.
Assim, o ato deve ser retirado do ordenamento jurdico. O Judicirio poder fazer a anlise da
razoabilidade do ato, inclusive por meio do controle constitucional. Todavia, ao Judicirio no cabe
invadir o mrito do ato administrativo a margem de liberdade concedida pela lei ao administrador
(discricionariedade) apenas legtima quando aplicada dentro da lei, do contrrio, ilegal e
desarrazoada.
EXEMPLO: administrador opta construir uma escola ao invs de hospital, sendo que havia
excesso de vagas nas escolas j existentes e no havia atendimento de sade para a populao.
A anlise da razoabilidade sempre atinge convenincia e a oportunidade. Assim, em uma prova
discursiva isso deve ser dito e deixado claro. O controle judicial de mrito do ato administrativo
no pode ser feito em todas e quaisquer hipteses, mas, quando houver violao razoabilidade
o controle poder ser feito, porque o ato ilegal (STF). Ainda, na ADPF 45, o STF definiu pela
possibilidade de controle judicial das polticas publicas, como forma de dar eficcia aos ditames
constitucionais, deixando clara a limitao dos poderes discricionrios, inclusive os polticos, no
tocante s normas constitucionais.
45
Vale registrar a recente deciso do STF confirmando o entendimento do no-cabimento de
anlise, pelo Poder Judicirio, do mrito do ato administrativo, todavia reconhecendo-se a
possibilidade de apreciao de sua discricionariedade para verificao de sua regularidade em
relao aos elementos CAUSA, MOTlVO e FlNALlDADE, nos termos do trecho da deciso abaixo
transcrito (RE-AgR 365368/SC, j. 22/05/2007, l T, DJ 29-06-2007 PP-00049)
Podem ser consideradas como sinnimas: RAZOABlLlDADE e PROPORClONALlDADE, mas,
para quem faz diferenciao:
PROPORClONALlDADE: teste de ponderao - meio e fim justa medida;
RAZOABlLlDADE: teste de racionalidade, plausibilidade, em contraposio a arbitrariedade.
PRlNClPlO DA PROPORClONALlDADE o mesmo raciocnio acima deve ser aplicado a esse
princpio. Tambm no est expresso no texto constitucional. A proporcionalidade significa
equilbrio entre o benefcio e os prejuzos causados. EXEMPLO: administrador desapropriou uma
rea para instalao de um lixo, pagando muito caro pela rea. Ora, o lixo poderia ter sido
instalado em outro local, mais, barato, o benefcio foi menor. A proporcionalidade pode ser
verificada tambm em relao EXTENSO e GRAVlDADE da medida praticada. EXEMPLO:
punio muito grave para uma infrao leve, no proporcional. Deve haver equilbrio entre a
gravidade do ato e a extenso da medida. lsso fundamental para o EXERClClO DO PODER DE
POLlClA (caiu na oral de Tabelio SP/2004), a proporcionalidade fundamental e indispensvel
para o poder de polcia. Agir com equilbrio tambm agir razoavelmente, assim, para grande
maioria da doutrina o princpio da proporcionalidade est embutido no conceito de razoabilidade
Lei 9784/99 (artigo 2
o
, par. n. Vl, Vlll, lX ), entre os autores est DlGENES GASPARlNl. O STF
no faz distino entre razoabilidade e proporcionalidade.
PRlNClPlO DA MOTlVAO (CF, artigo 93, lX) todas as decises administrativas devem ser
motivadas, ou seja, devem ser justificadas, fundamentadas. Motivao a explanao ou
exteriorizao do motivo. "lmplica para a Administrao o dever de justificar seus atos", "afirmao
do direito poltico dos cidados ao esclarecimento do 'porqu' das aes de quem gere negcios
que lhes dizem respeito por serem titulares ltimos do poder" "exigncia de uma administrao
democrtica" (CABM). O administrador deve estabelecer uma correlao entre o fato e o
fundamento jurdico que levam ao fundamento do ato ligado ao resultado do ato praticado, tudo
estando compatvel com a lei.
A grande maioria afirma que a motivao obrigatria, em todos os casos (STF), apesar da
existncia de uma segunda corrente que afirma que em alguns casos no obrigatria a
motivao. necessria para que os administrados possam se insurgir contra os atos que lhes
afetem (CABM).
A motivao deve ser prvia ou no mximo concomitante, no se admite a motivao posterior, ou
seja, depois de praticado ato. A motivao pode ser a declarao de concordncia com os
fundamentos de anteriores pareceres, informaes, decises ou propostas, que, neste caso,
sero parte integrante do ato. Os atos constitudos sem a tempestiva e suficiente motivao so
ilegtimos e invalidveis (CABM).
46
MOTlVAO = MOTlVO: No devemos esquecer que a /otiva,2o no se confunde com os
/otivos do ato administrativo. Motivo a situao de fato ou de direito que autoriza ou determina
a edio do ato administrativo. Motivao a explanao ou exteriorizao do motivo. So os
"considerandos" do ato.
3. A %eforma do Estado Brasileiro.
3.1. Os *uatro setores e suas caracter#sticas
A reforma do Estado brasileiro. Os quatro setores. Caractersticas de cada um.
DESESTATlZAO E PRlVATlZAO: "o Estado, nos ltimos tempos, tem demonstrado
evidente preocupao em adaptar-se modernidade, ao gerenciamento eficiente de atividades e
ao fenmeno da globalizao econmica, que arrasta atrs de si uma srie interminvel de
consequncias de ordem poltica, social, econmica e administrativa. [...] O primeiro grande passo
para mudar o desempenho do Estado como prestador de servios foi o Programa Nacional de
Desestatizao, institudo pela Lei n. 8.03l, de l2-04-l990. [...] No que diz respeito aos objetivos
fundamentais do Programa, e entre estes merece relevo o de "reordenar a posio estratgica do
Estado na economia, transferindo iniciativa privada atividades indevidamente exploradas pelo
setor pblico" (art. l, l), mostrando que a busca desse objetivo acarretar, por via de
consequncia, a reduo da dvida pblica lquida (art. l, ll) e a concentrao da Administrao
Pblica em atividades nas quais seja fundamental a presena do Estado em vista das prioridades
nacionais (art. l, V)." (CARVALHO F.). Ainda, assim leciona o professor: "O Estado, depois de
abraar, por vrio anos, a execuo de muitas atividades empresariais e servios pblicos, com
os quais sempre teve gastos infindveis e pouca eficincia quanto aos resultados, resolveu
imprimir nova estratgia governamental: seu afastamento e a transferncia das atividades e
servios para sociedades e grupos empresariais." [...] "Corolrio do Programa de Desestatizao,
e particularmente em razo da transferncia de atividades a empresas da iniciativa privada, tm
sido criadas as agencias autrquicas (tambm denominadas agencias reguladoras ou agencias
governamentais), sob a forma de autarquias, cuja funo bsica reside especificamente em
exercer o controle sobre tais empresas, visando a mant-las ajustadas aos postulados
fundamentais do Programa e aos ditames do interesse pblico e prevenindo qualquer tipo de
comportamento empresarial que reflita abuso de poder econmico."
(retirado do resumo do MPF)
Administrao burocrtica x administrao gerencial: Enquanto a administrao pblica
burocrtica (ou racional) centrada na legalidade, relaes hierarquizadas, controle de fins,
nfase em processos e meios, a administrao gerencial atribui maior agilidade e eficincia na
atuao administrativa, foca no resultado em detrimento de processos e ritos, bem como na
participao popular, com fundamento constitucional na EC l9/98. Exemplos: contrato de gesto,
agncias executivas e princpio da eficincia.
O tpico est ligado ao tema "Reforma Administrativa". Samos de um modelo altamente
intervencionista para entrarmos em um que mais se aproxima de uma interveno mnima, da as
privatizaes, etc. Assim, foi nesse contexto que os pensadores da Reforma Administrativa
passaram a falar em terceiro setor, ao lado do primeiro setor, que o Estado, e do segundo setor,
que o mercado. Com o objetivo de ampliar a descentralizao na prestao de servios
pblicos, criou-se o Plano Nacional de Publicizao PNP (Lei n. 9.637/98). Publicizao porque
transfere por meio de parcerias ao setor pblico no-estatal (Organizaes Sociais) a prestao
de atividades de carter social antes prestadas por pessoas e rgos administrativos, que
devero ser extintos. JSCF critica essa denominao porque nenhuma atividade est sendo
publicizada, o que s ocorreria se uma atividade prestada pela iniciativa privada fosse transferida
para rgos governamentais. O que, na verdade, ocorre o inverso, uma desestatizao. CABM
critica essas novas figuras jurdicas e a terminologia a ela associada, por serem eufemismos para
47
a implementao de uma ideologia poltica neoliberal, "pretendendo a submerso do Estado
Social de Direito".
Privatizao: Analisada pela doutrina como novo modelo de gesto e execuo de suas
atividades. Para a lei 803l/90, privatizao significava o atual termo de desestatizao que
significa retirar o Estado de certo setor de atividade. Tomando por base o Pargrafo l do artigo
2 lei 9.49l/97, desestatizao indica o objetivo de afastar o Estado da posio de executor de
certas atividades e servios.
Observao: no significa que o Estado deixa de ser o titular dos servios, mas to somente a
transformao dos servios descentralizados por delegao legal (por meio de lei, das entidades
da administrao indireta, exemplo autarquia, empresa pblica) em servios descentralizados por
delegao negocial (por meio de contratos forma privada). Por continuar a ser o titular dos
servios, o Estado continua a fiscalizar tais servios por meio das agencias ou autarquias
fiscalizadoras.
PLANO DIRETOR DA REFORMA DO APARELHO DO ESTADO
C_86:6 96 R47+:86 9+ E-.69+
DISPONVEL NO ENDEREO;
L..A-;!!```"A56,65.+"<+>"@:!A0@5/a0$!COLECAO!PLANDIT"HTM
5- O APARELHO DO ESTADO E AS FORAS DE PROPR!EDADE
Para enfrentar os principais problemas que representam obstculos implementao de um
aparelho do Estado moderno e eficiente, torna-se necessrio definir um modelo conceitual, que
distinga os segmentos fundamentais caractersticos da ao do Estado. A opo pela construo
desse modelo tem como principal vantagem permitir a identificao de estratgias especficas
para cada segmento de atuao do Estado, evitando a alternativa simplista de proposio de
solues genricas a problemas que so peculiares dependendo do setor. Entretanto, tem a
desvantagem da imperfeio intrnseca dos modelos, que sempre representam uma simplificao
da realidade. Essas imperfeies, caracterizadas por eventuais omisses e dificuldades de
estabelecimento de limites entre as fronteiras de cada segmento, sero aperfeioadas na medida
do aprofundamento do debate.
[...]
5"# Os Setores do Estado
No aparelho do Estado possvel distinguir quatro setores:
NCLEO ESTRATGICO" Corresponde ao governo , em sentido lato . o setor que define as leis
e as polticas pblicas, e cobra o seu cumprimento. , portanto, o setor onde as decises
estratgicas so tomadas. Corresponde aos Poderes Legislativo e Judicirio, ao Ministrio Pblico
e, no Poder Executivo, ao Presidente da Repblica, aos ministros e aos seus auxiliares e
assessores diretos, responsveis pelo planejamento e formulao das polticas pblicas.
ATIVIDADES EUCLUSIVAS" o setor em que so prestados servios que s o Estado pode
realizar. So servios em que se exerce o poder extroverso do Estado - o poder de regulamentar,
fiscalizar, fomentar. Como exemplos temos: a cobrana e fiscalizao dos impostos, a polcia, a
previdncia social bsica, o servio de desemprego, a fiscalizao do cumprimento de normas
sanitrias, o servio de trnsito, a compra de servios de sade pelo Estado, o controle do meio
ambiente, o subsdio educao bsica, o servio de emisso de passaportes etc.
SERVIOS NOWEUCLUSIVOS" Corresponde ao setor onde o Estado atua simultaneamente com
outras organizaes pblicas no-estatais e privadas . As instituies desse setor no possuem o
48
poder de Estado. Este, entretanto, est presente porque os servios envolvem direitos humanos
fundamentais, como os da educao e da sade, ou porque possuem "economias externas"
relevantes, na medida que produzem ganhos que no podem ser apropriados por esses servios
atravs do mercado. As economias produzidas imediatamente se espalham para o resto da
sociedade, no podendo ser transformadas em lucros. So exemplos desse setor: as
universidades, os hospitais, os centros de pesquisa e os museus.
PRODUO DE BENS E SERVIOS PARA O MERCADO " Corresponde rea de atuao das
empresas. caracterizado pelas atividades econmicas voltadas para o lucro que ainda
permanecem no aparelho do Estado como, por exemplo, as do setor de infra-estrutura. Esto no
Estado seja porque faltou capital ao setor privado para realizar o investimento, seja porque so
atividades naturalmente monopolistas, nas quais o controle via mercado no possvel, tornando-
se necessria, no caso de privatizao, a regulamentao rgida.
+.2 Setores do 'stado e Ti0os de Iest2o
[...]
Como j vimos, existem ainda hoje duas formas de administrao pblica relevantes: a
ADMlNlSTRAO PBLlCA BUROCRATlCA e a ADMlNlSTRAO PBLlCA GERENClAL. A
primeira, embora sofrendo do excesso de formalismo e da nfase no controle dos processos, tem
como vantagens a segurana e a efetividade das decises. J a administrao pblica gerencial
caracteriza-se fundamentalmente pela eficincia dos servios prestados a milhares seno milhes
de cidados. Nesses termos, no ncleo estratgico, em que o essencial a correo das decises
tomadas e o princpio administrativo fundamental o da efetividade, entendido como a
capacidade de ver obedecidas e implementadas com segurana as decises tomadas, mais
adequado que haja um misto de administrao pblica burocrtica e gerencial.
No setor das atividades exclusivas e de servios competitivos ou no-exclusivos, o importante a
qualidade e o custo dos servios prestados aos cidados. O princpio correspondente o da
eficincia, ou seja, a busca de uma relao tima entre qualidade e custo dos servios colocados
disposio do pblico. Logo, a administrao deve ser necessariamente gerencial. O mesmo se
diga, obviamente, do setor das empresas, que, enquanto estiverem com o Estado, devero
obedecer aos princpios gerenciais de administrao.
O Poder Pblico quando presta a atividade administrativa pode faz-lo de 03 maneiras diferentes,
para a garantia do princpio da eficincia.:
FORMA CENTRALlZADA OU ADMlNlSTRAO CENTRALlZADA: a prestao feita pelo
prprio Estado, ou seja, a ADMlNlSTRAO DlRETA; a atividade prestada pelos entes
polticos: Unio, Estados, DF e Municpios.
FORMA DESCENTRALlZADA OU ADMlNlSTRAO DESCENTRALlZADA: delega a atividade,
isto , a prestao que sai do ncleo e deslocada para outras entidades, que podem receber a
atividade: autarquias, fundaes pblicas, empresas pblicas e sociedades de economia mista, ou
seja, os ENTES DA ADMlNlSTRAO lNDlRETA. Os particulares tambm podem receber a
descentralizao. Planos da descentralizao - Decreto-lei 200/67 prev a possibilidade de
descentralizao para outros entes polticos (esse DL tem srios defeitos).
FORMA DESCONCENTRADA OU ADMlNlSTRAO DESCONCENTRADA: prestao
distribuda dentro do mesmo ncleo central da Administrao, com o desmembramento em
rgos. EXEMPLO: transferncia de uma Secretaria para outra, ou de um Ministrio para outro.
49
Na CONCENTRAO ( terica, na prtica, no existe), no h diviso interna, cada uma das
pessoas jurdicas resultantes da descentralizao pode optar por trabalhar de forma concentrada
(tudo concentrado na pessoa do presidente) ou desconcentrada.
DESCENTRALlZAO pode ser de 02 formas:
DESCENTRALlZAO POR OUTORGA: h transferncia da titularidade e da execuo do
servio; somente pode ser feita por meio de LEl, normalmente, por prazo indeterminado. A
titularidade do servio pblico no pode sair das mos da administrao, assim, a outorga
somente pode ser feita para as pessoas jurdicas da ADMlNlSTRAO lNDlRETA DE DlRElTO
PBLlCO: AUTARQUlAS e FUNDAES PBLlCAS. Note-se que no se pode fazer outorga
para outro tipo de pessoa jurdica.
DESCENTRALlZAO POR DELEGAO: h transferncia somente da execuo do servio, a
administrao mantm a titularidade do servio. Pode ser feita por meio de LEl ou de
CONTRATO. Recebem por lei: empresa pblica e sociedade de economia mista
(CONCESSlONARlAS DE SERVlOS PBLlCOS). A delegao por contrato pode-se fazer por:
CONCESSO ou PERMlSSO, que feita para os particulares (concessionrias e
permissionrias de servio pblico) (Lei 8987/95 = CONCESSlONARlAS COMUNS e Lei
ll079/04 = CONCESSlONARlAS ESPEClAlS e as PPP) (PERMlSSlONARlAS DA LEl 8987/95).
Organizao da Administrao a estruturao das entidades e rgos que iro desempenhar as
funes, atravs de agentes pblicos.O fundamento legal o Decreto-Lei 200/67 e a CF/88.
TSHO I'%'FC"$
l
O
. SETOR: ESTADO
2. SETOR: iniciativa privada COM fins
lucrativos
3
o
. SETOR: iniciativa privada SEM fins
lucrativos
+. A $u!lici,ao do terceiro setor -as organi,a.es sociais e as O/C)P/0
"[...] no se trata nem dos entes federativos nem das pessoas que executam a administrao
indireta e descentralizada daqueles, mas simplesmente compem um tertium genus, ou seja, uma
agrupamento de entidades responsveis pelo desenvolvimento de novas formas de prestao
dos servios pblicos" (CARVALHO F.).
[...]
Utilizemos, portanto, um conceito restrito de "terceiro setor". Por esse conceito restrito,
consideraremos "terceiro setor" unicamente as pessoas jurdicas privadas sem fins lucrativos que
exeram atividades de interesse coletivo, com fomento do Estado. Se for entidade formalmente
integrante da Administrao Pblica, no "terceiro setor". Se a entidades tiver fim de lucro, no
"terceiro setor". Se no receber fomento do Estado, no "terceiro setor". Por fim, as "atividades
de interesse coletivo" a que me referi na definio equivalem quelas que, no estudo dos servios
pblicos, a corrente "essencialista" denomina "servios de utilidade pblica", que, embora teis,
50
no so imprescindveis existncia da sociedade, diferenciando-os dos "servios pblicos
propriamente ditos", que seriam os indispensveis, de prestao obrigatria pelo Estado.
importante perceber que as entidades integrantes do "terceiro setor" no exercem suas
atividades sob delegao do Poder Pblico, ou seja, no so concessionrias ou permissionrias
de servios pblicos. Assim, as atividades que elas desenvolvem no so exercidas sob regime
de direito pblico (como acontece com os servios prestados por delegao), mas sob regime de
direito privado, com interferncia do Direito Pblico basicamente no que respeita aos controles
atinentes ao emprego de recursos pblicos recebidos a ttulo de fomento.
Mesmo adotando esse conceito restrito de "terceiro setor", observa-se divergncia entre os
principais administrativistas quanto a seus entes integrantes. Na minha modesta opinio, h um
razovel consenso pelo menos quanto a trs espcies de entidades: os servios sociais
autnomos, as organizaes sociais (OS) e as organizaes da sociedade civil de interesse
pblico (OSClP).
+.3. O%I"FR"!S'S SOC"S
5.3.l Conceito: So pessoas jurdicas de direito privado. Servem para prestao de servios
pblicos no-exclusivos do Estado atividades de carter social - que esto elencados na lei de
sua instituio (pesquisa, sade, ensino e outros), em parceria com o Poder Pblico. A Lei
9.637/98 FEDERAL, apenas para servios pblicos da Unio.
Seu fundamento Legal: Lei 9.637/98, que a sua lei de instituio. A absoro de tais atividades
pelas PJDPrivado implicar, naturalmente, na extino dos rgos e pessoas da Administrao,
com a descentralizao do servio para a execuo sob regime de parceria. " o cumprimento de
mais uma etapa do processo de desestatizao, pelo qual o Estado se afasta do desempenho
direto da atividade, ou, se se preferir, da prestao direta de alguns servios pblicos, mesmo no
econmicos, delegando-a a pessoas de direito privado no integrantes da Administrao Pblica."
(CARVALHO F.)
Segundo MSZP, prestam "servio pblico de natureza social".
5.3.2 Vnculo jurdico: formalizado por meio de CONTRATO DE GESTO a incumbncia da
execuo de servios pblicos, em regime de parceria como Poder Pblico, para as OS. Possui
natureza de convenio, e no de contrato.
Recebem o dinheiro que vem do contrato celebrado com o poder pblico.
5.3.3 REQUlSlTOS:
Devem ter personalidade jurdica de direito privado;
No podem ter fins lucrativos;
Proibio de distribuio de bens ou parcelas do seu patrimnio;
Publicao anual no DOU do seu relatrio financeiro;
Devem destinar-se ao ensino, cultura, sade, pesquisa cientifica, ao desenvolvimento
tecnolgico e preservao do meio ambiente (art. l).
5l
5.3.4 Caractersticas: OS uma qualificao, que resulta de critrio discricionrio do Ministrio
competente para supervisionar ou regular a rea de atividade correspondente ao objeto social
so declaradas de interesse social e utilidade pblica podem receber recursos oramentrios e
usar bens pblicos para a consecuo de seus objetos por permisso de uso admitida a
cesso especial de servidor pblico, com nus para o governo. (CARVALHO F.)
Algumas ONG's so OS, somente sero OS se celebrarem contrato de gesto.
A OS pode sofrer desqualificao, quando descumprir as disposies do contrato de gesto,
mediante prvio processo administrativo, com a reverso dos bens usados sob permisso e a
devoluo dos recursos alocados, sem prejuzo de outras sanes cabveis.
CONSELHO DE ADMlNlSTRAO: a OS deve possuir um CA, em cuja composio haja
representantes do Poder Pblico e de entidades da Sociedade Civil e membros eleitos dentre
associados de associao civil e outros eleitos que tenham notria capacidade profissional e
reconhecida idoneidade moral, de acordo com a lei reguladora. (CARVALHO F.)
5.3.5. Licitao: Como recebe dinheiro pblico, est submetida ao controle do tribunal de contas.
Entretanto, no esto submetidas s regras de licitao (artigo 24, XXlV, Lei 8.666), por dispensa
expressa da lei. OBS: o art. l7, lei 9637/98 prev que nas contrataes de obras ou servios, com
terceiros, a OS dever obedecer regulamento que ela estabelecer, sempre que a contratao
envolver dinheiro pblico. evidente que a doutrina critica firmemente a lei. H divergncia.
Foi editado o Decreto 5.504/2005 que, no seu art. l, e l e 5, passou a prever que, quando a
organizao social a entidade contratante, e o contrato, relativo a obras, compras, servios e
alienaes, 4,>+5>4: :430:-+- +0 @4,- :4A6--69+- 6 456 A456 U,/2+, previstos no contrato de
gesto, dever ser realizada, pela organizao social, licitao pblica prvia, de acordo com o
estabelecido na legislao federal pertinente (isto , com observncia da Lei 8.666/l993 e da Lei
l0.520/2002, esta ltima a lei geral do "prego").
O STF iniciou o julgamento da ADl l923, contra a Lei n. 9.637-98, sendo que o Min. Ayres Britto,
relator, julgou parcialmente procedente o pedido [...]Assinalou que o "contrato de gesto" firmado
com tais entidades consistiria, em linhas gerais, em convnio, caracterizado por interesses
recprocos e convergentes. Portanto, em princpio, considerou desnecessria a realizao de
processo licitatrio para a sua celebrao e, em conseqncia, constitucional o inciso XXlV do art.
24 da Lei 8.666/93. Julgamento suspenso por pedido de vista.
C+,34/.+ 4 P:4--0A+-.+- A6:6 E065/7/3612+ 3+8+ OS
O art. l da Lei 9.637/l998 estatui que "o Poder Executivo poder qualificar como organizaes
sociais pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, cujas atividades sejam dirigidas ao
ensino, pesquisa cientfica, ao desenvolvimento tecnolgico, proteo e preservao do meio
ambiente, cultura e sade".
52
Maria Sylvia Di Pietro conceitua organizaes sociais como "pessoas jurdicas de direito privado,
sem fins lucrativos, institudas por iniciativa de particulares, para desempenhar servios sociais
no exclusivos do Estado, com incentivo e fiscalizao pelo Poder Pblico, mediante vnculo
jurdico institudo por meio de contrato de gesto".
Para uma entidade ser qualificada como "organizao social" ela no precisa ter existncia prvia,
ou seja, ela pode ter sido, desde o incio, criada para ser uma "organizao social".
Em qualquer caso, existisse antes ou no, para uma entidade ser qualificada como organizao
social ela precisa celebrar com o Poder Pblico um contrato de gesto. Este o instrumento que
viabiliza a obteno do fomento. no contrato de gesto que estaro estabelecidos os fins a
serem atingidos pelas OS, as metas relativas aos resultados a serem atingidos e os prazos para
tanto, os critrios de avaliao de desempenho, os limites de remunerao do pessoal etc. nele,
tambm, que estar especificado o que a OS receber em contrapartida a ttulo de fomento.
So quatro, portanto, os pressupostos a serem cumpridos pelas pessoas qualificadas como
organizaes sociais:
l) devem ter personalidade jurdica de direito privado (mais do que isso, devem ser pessoas
privadas, no integrantes da Administrao Pblica em sentido formal);
2) no podem ter finalidade lucrativa;
3) devem atuar nas atividades de ensino, cultura, sade, pesquisa cientfica, desenvolvimento
tecnolgico e preservao do meio ambiente;
4) devem celebrar contrato de gesto com o Poder Pblico.
A atribuio do ttulo de OS a uma entidade ato discricionrio, pois a Lei 9.637/l998,
expressamente, em seu art. 2, inciso ll, exige que haja "aprovao, quanto convenincia e
oportunidade de sua qualificao como organizao social, do Ministro ou titular de rgo
supervisor ou regulador da rea de atividade correspondente ao seu objeto social e do Ministro de
Estado da Administrao Federal e Reforma do Estado" (a referncia ao MARE foi prejudicada,
pois esse ministrio foi extinto em l999 e incorporadas as suas competncias ao Ministrio do
Planejamento, Oramento e Gesto MPOG; eu no sei se necessria aprovao do MPOG
quanto convenincia e oportunidade de qualificar entidades como OS, ou se basta a do
ministrio supervisor da rea em que atue a OS).
[...]
O 3+,.:6.+ 94 <4-.2+ 7/:869+ A456- OS
A Lei 9.637/l998, no art. 5, define como contrato de gesto "o instrumento firmado entre o Poder
Pblico e a entidade qualificada como organizao social, com vistas formao de parceria entre
as partes para fomento e execuo de atividades relativas s reas" de ensino, pesquisa
cientfica, desenvolvimento tecnolgico, proteo e preservao do meio ambiente, cultura e
sade.
O contrato de gesto, elaborado de comum acordo entre o rgo ou entidade supervisora e a
organizao social, discriminar as obrigaes do Poder Pblico e da organizao social. [...]
Na elaborao do contrato de gesto, devem ser observados os princpios da legalidade,
impessoalidade, moralidade, publicidade, economicidade e, tambm, os seguintes preceitos (art.
7) [...].
O- /,-.:084,.+- 94 F+84,.+ P:4>/-.+- ,6 L4/ 96- OS
[...] s organizaes sociais podero ser destinados recursos oramentrios e bens pblicos
necessrios ao cumprimento do contrato de gesto. Tais bens sero destinados s organizaes
sociais, dispensada licitao, mediante permisso de uso, consoante clusula expressa do
contrato de gesto.
53
facultada, tambm, ao Poder Executivo, a cesso especial de servidor para as organizaes
sociais, com nus para o rgo de origem do servidor cedido. Nessa hiptese, o governo ceder
servidor seu para trabalhar nas organizaes sociais, assumindo o nus do pagamento de sua
remunerao.
Vale registrar que a Lei 9.648/l998 acrescentou o inciso XXlV ao art. 24 da Lei 8.666/l993, artigo
este que enumera as hipteses de licitao dispensvel, possibilitando a dispensa de licitao na
"celebrao de contratos de prestao de servios com as organizaes sociais, qualificadas no
mbito das respectivas esferas de governo, para atividades contempladas no contrato de gesto".
[...] Esse quadro, todavia, mudou significativamente ( interessante que a mudana substancial
operou-se por meio de decreto, no de uma outra lei). Ocorreu que foi editado o Decreto
5.504/2005 que, no seu art. l, e l e 5, passou a prever que, quando a organizao social a
entidade contratante, e o contrato, relativo a obras, compras, servios e alienaes, 4,>+5>4:
:430:-+- +0 @4,- :4A6--69+- 6 456 A456 U,/2+, previstos no contrato de gesto, dever ser
realizada, pela organizao social, licitao pblica prvia, de acordo com o estabelecido na
legislao federal pertinente (isto , com observncia da Lei 8.666/l993 e da Lei l0.520/2002,
esta ltima a lei geral do "prego"). Caso se trate de aquisio de bens e servios comuns, ser
obrigatrio o emprego da modalidade prego, preferencialmente o prego eletrnico.
[...]
F/-365/J612+ 96 EV43012+ 9+ C+,.:6.+ 94 G4-.2+
A execuo do contrato de gesto celebrado por organizao social ser fiscalizada pelo rgo ou
entidade supervisora da rea de atuao correspondente atividade fomentada. A entidade
qualificada apresentar ao rgo ou entidade do Poder Pblico supervisora signatria do contrato,
ao trmino de cada exerccio ou a qualquer momento, conforme recomende o interesse pblico,
relatrio pertinente execuo do contrato de gesto, contendo comparativo especfico das metas
propostas com os resultados alcanados, acompanhado da prestao de contas correspondente
ao exerccio financeiro.
[...]A comisso deve encaminhar autoridade supervisora relatrio conclusivo sobre a avaliao
procedida.
Os responsveis pela fiscalizao da execuo do contrato de gesto, ao tomarem conhecimento
de qualquer irregularidade ou ilegalidade na utilizao de recursos ou bens de origem pblica por
organizao social, dela daro cincia ao Tribunal de Contas da Unio, sob pena de
responsabilidade solidria.
]"""^
+.4 O%I"FR"!S'S D" SOC'D"D' CT$ D' FT'%'SS' PU)$CO
5.4.l Conceito: Qualificao jurdica concedida a algumas pessoas jurdicas de direito privado, em
virtude de aes que podem desenvolver em regim de parceria com o Poder Pblico GESTAO
POR COLABORAO (Carvalho F.).Fundamento Legal Lei Federal 9790/99, que estabelece a
lista dos servios que podem ser prestados.
Assim como a OS, no nova categoria de PJ, mas apenas qualificao jurdica. O
requerimento formulado ao Ministrio da Justia.
54
Requisitos: (l) personalidade de direito privado;
(2) no pode ter fins lucrativos.
Objetivos:
Art. 3o A qualificao instituda por esta Lei, observado em qualquer caso, o princpio da
universalizao dos servios, no respectivo mbito de atuao das Organizaes, somente ser
conferida s pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, cujos objetivos sociais
tenham pelo menos uma das seguintes finalidades:
l - promoo da assistncia social;
ll - promoo da cultura, defesa e conservao do patrimnio histrico e artstico;
lll - promoo gratuita da educao, observando-se a forma complementar de participao
das organizaes de que trata esta Lei;
lV - promoo gratuita da sade, observando-se a forma complementar de participao das
organizaes de que trata esta Lei;
V - promoo da segurana alimentar e nutricional;
Vl - defesa, preservao e conservao do meio ambiente e promoo do desenvolvimento
sustentvel;
Vll - promoo do voluntariado;
Vlll - promoo do desenvolvimento econmico e social e combate pobreza;
lX - experimentao, no lucrativa, de novos modelos scio-produtivos e de sistemas
alternativos de produo, comrcio, emprego e crdito;
X - promoo de direitos estabelecidos, construo de novos direitos e assessoria jurdica
gratuita de interesse suplementar;
Xl - promoo da tica, da paz, da cidadania, dos direitos humanos, da democracia e de
outros valores universais;
Xll - estudos e pesquisas, desenvolvimento de tecnologias alternativas, produo e
divulgao de informaes e conhecimentos tcnicos e cientficos que digam respeito s
atividades mencionadas neste artigo.
Pargrafo nico. Para os fins deste artigo, a dedicao s atividades nele previstas
configura-se mediante a execuo direta de projetos, programas, planos de aes correlatas, por
meio da doao de recursos fsicos, humanos e financeiros, ou ainda pela prestao de servios
intermedirios de apoio a outras organizaes sem fins lucrativos e a rgos do setor pblico que
atuem em reas afins.
No podem se qualificar como OSClP:
l - as sociedades comerciais;
ll - os sindicatos, as associaes de classe ou de representao de categoria profissional;
lll - as instituies religiosas ou voltadas para a disseminao de credos, cultos, prticas e
vises devocionais e confessionais;
lV - as organizaes partidrias e assemelhadas, inclusive suas fundaes;
V - as entidades de benefcio mtuo destinadas a proporcionar bens ou servios a um crculo
restrito de associados ou scios;
Vl - as entidades e empresas que comercializam planos de sade e assemelhados;
Vll - as instituies hospitalares privadas no gratuitas e suas mantenedoras;
55
Vlll - as escolas privadas dedicadas ao ensino formal no gratuito e suas mantenedoras;
lX - as organizaes sociais;
X - as cooperativas;
Xl - as fundaes pblicas;
Xll - as fundaes, sociedades civis ou associaes de direito privado criadas por rgo
pblico ou por fundaes pblicas;
Xlll - as organizaes creditcias que tenham quaisquer tipo de vinculao com o sistema
financeiro nacional a que se refere o art. l92 da Constituio Federal.
MSZP: OSClP NO PRESTA SERVlO PBLlCO: "A grande diferena est em que a OS
recebe ou pode receber delegao para a gesto de servio pblico, enquanto a OSClP exerce
atividade de natureza privada, com a ajuda do Estado. No caso da OSClP, o objetivo
semelhante ao que j inspirou anteriormente a outorga do ttulo de utilidade pblica."
5.4.2 Vnculo jurdico: TERMO DE PARCERlA que tem natureza contratual (MARAL JUSTEN
FlLHO) [o professor CARVALHO F. entende que um convenio administrativo], por meio do qual
recebe recursos financeiros. A pessoa jurdica presta um servio e em troca recebe dinheiro. O
termo de parceria para cumprimento de um PLANO DE MODERNlZAO (necessidade
temporria).
No recebem dotao oramentria, bens ou servidores pblicos. O dinheiro que recebe feito
por depsito bancrio.
5.4.3 Crtica: O rgo pblico algumas vezes no est precisando de plano de modernizao, mas
somente de contratao de outros servidores. Mas fazer concurso d muito trabalho, ento a
administrao ao invs de fazer concurso, acaba elaborando um falso plano de modernizao
com o conseqente termo de parceria. Entretanto, na verdade, o intuito burlar ou fraudar a
exigncia de concurso pblico. E o poder pblico no se responsabiliza pelos trabalhadores, por
enquanto a Justia do Trabalho no est se preocupando com o assunto.
QUADRO COMPARATlVO
OSClP X OS
o objetivo muito amplo, abrangendo at
benemerncia social;
no h traspasse de servidores pblicos;
a atribuio do qualificativo de osci0 ato
vinculado;
vnculo com o Estado por meio do termo de
parceria;
atua ao lado do Estado, realmente cooperando
com este;
exerce atividade de natureza privada.
o objetivo restrito s hipteses previstas
taxativamente na lei;
o quadro diretivo composto por agentes
pblicos;
a atribuio do qualificativo de os ato
discricionrio;
vnculo com Estado por meio do contrato de
gesto;
tende a absorver a atividade pblica.
presta servio pblico de natureza social.
56
08/06/2006 - Terceiro Setor - As Organizaes da Sociedade Civil de lnteresse Pblico
[...]A figura das OSClP foi instituda pela Lei 9.790/l999. Da mesma forma que acontece com as
organizaes sociais (OS), ser uma OSClP significa, to-somente, ser uma pessoa jurdica
privada que recebeu uma qualificao especial do poder pblico. No se trata da criao de uma
nova categoria de pessoa jurdica, mas sim da possibilidade de que pessoas jurdicas de direito
privado, ,2+ /,.4<:6,.4- 96 A98/,/-.:612+ PO@5/36, venham a ser qualificadas como
organizaes da sociedade civil de interesse pblico, desde que atendidos certos requisitos
legais.
Evidentemente, como estamos falando de "terceiro setor", essa qualificao ser dada a
entidades que se dediquem a atividades de interesse coletivo, mas que no sejam exclusivas de
Estado, e que pretendam receber alguma espcie de fomento do poder pblico.
A Prof. Maria Sylvia Di Pietro conceitua as organizaes da sociedade civil de interesse pblico
como "pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, institudas por iniciativa de
particulares, para desempenhar servios sociais no exclusivos do Estado, com incentivo e
fiscalizao pelo Poder Pblico, mediante vnculo jurdico institudo por meio de termo de
parceria".
[...] A nica diferena que constatamos entre as definies que para as OS o instrumento que
possibilita o fomento o denominado "contrato de gesto" e para as OSClP o vnculo que permite
o recebimento de incentivos pblicos formalizado mediante a celebrao de um "termo de
parceria" (essa , sem nenhuma dvida, a mais importante diferena entre as OS e as OSClP,
A6:6 3+,30:-+- AO@5/3+-).
A Lei 9.790/l999 preocupou-se em definir, para o fim de qualificao como organizao da
sociedade civil de interesse pblico, o que seria a entidade sem fins lucrativos (no existe essa
definio para as OS). Somente considerada entidade sem fins lucrativos, para efeito de
qualificao como OSClP, aquela que "no distribui, entre os seus scios ou associados,
conselheiros, diretores, empregados ou doadores, eventuais excedentes operacionais, brutos ou
lquidos, dividendos, bonificaes, participaes ou parcelas do seu patrimnio, auferidos
mediante o exerccio de suas atividades, e que os aplica integralmente na consecuo do
respectivo objeto social".
Outra caracterstica das OSClP que no existe para as OS que a lei estabeleceu uma lista de
entidades que, em razo de sua forma jurdica ou de sua atividade, no podem ser OSClP. ]"""^
Quando estudamos as OS, vimos que a lei que disciplinou a criao dessas entidades (Lei
9.637/l998) limitou seu campo possvel de atuao a umas poucas atividades (ensino, cultura,
sade, pesquisa cientfica, desenvolvimento tecnolgico e preservao do meio ambiente). J no
caso das OSClP, a lista de reas em que elas podem atuar muitssimo mais extensa [...]
Este um ponto interessante: a qualificao de uma entidade como OS tratada, pela Lei
9.637/l998, como um ato discricionrio; j a N065/7/3612+ 94 086 4,./9694 3+8+ OSCIP H
94-3:/.6G A456 L4/ &"#&0!1&&&G 3+8+ 08 6.+ >/,30569+ .
Outra diferena interessante, e at mesmo curiosa, que a qualificao como OS depende de ato
do ministrio relacionado rea de atuao da OS (por exemplo, se for uma OS que atue na rea
57
de sade, a qualificao deve ser dada pelo Ministrio da Sade), o que parece bastante lgico.
J no caso das OSClP, est prevista, sempre, essa N065/7/3612+ A45+ M/,/-.H:/+ 96 J0-./16, fato
cuja lgica (se houver), para minha modesta percepo, bastante difcil de ser encontrada!
F+:865/J612+ 96 A6:34:/6
O vnculo entre o Poder Pblico e as organizaes da sociedade civil de interesse pblico
estabelecido mediante a celebrao de TERMO DE PARCERIA, no qual devero estar previstos,
de modo detalhado, os direitos e as obrigaes dos pactuantes, tais como o objeto do ajuste, as
metas a serem alcanadas, os prazos de execuo, os critrios de avaliao de desempenho, a
previso de receitas e despesas, a obrigatoriedade de apresentao de relatrio anual,
acompanhado da prestao de contas etc.
Nos contratos - em que a OSClP seja contratante - relativos a obras, compras, servios e
alienaes, que envolvam recursos ou bens repassados OSClP pela U,/2+ , previstos no termo
de parceria, dever ser realizada, pela OSClP, 5/3/.612+ AO@5/36 prvia , de acordo com o
estabelecido na legislao federal pertinente. Caso se trate de aquisio de @4,- 4 -4:>/1+-
3+80,-, ser obrigatrio o emprego da modalidade A:4<2+, preferencialmente o prego
eletrnico. Tais exigncias constam expressamente do Decreto 5.504, de 05.08.2005, art. l, e
seus l e 5 (como vimos no texto passado, essas exigncia existem, tambm, para as OS).
C+,.:+54
A execuo do termo de parceria ser supervisionada pelo rgo do poder pblico da rea de
atuao da atividade fomentada e pelos Conselhos de Polticas Pblicas das reas
correspondentes de atuao existentes, em cada nvel de governo.
D4-N065/7/3612+ 96 4,./9694 3+8+ +:<6,/J612+ 96 -+3/49694 3/>/5 94 /,.4:4--4 AO@5/3+
A entidade que deixar de preencher, posteriormente, os requisitos exigidos na lei sofrer a perda
da qualificao como organizao da sociedade civil de interesse pblico, exigindo a lei, para
tanto, processo administrativo, instaurado a pedido do Ministrio Pblico ou de qualquer cidado,
em que se lhe assegure contraditrio e ampla defesa.
Ocorrendo malversao de bens ou recursos de origem pblica, os responsveis pela fiscalizao
representaro ao Ministrio Pblico, Advocacia-Geral da Unio ou Procuradoria da entidade,
para que seja requerida ao juzo competente a decretao da indisponibilidade dos bens da
entidade e o seqestro dos bens de seus dirigentes, bem assim de agente pblico ou terceiro que
possam ter enriquecido ilicitamente ou causado dano ao patrimnio pblico. [...]
QUARTO SETOR: Veja o comentrio do Prof. Dirley da Cunha Jnior (Juiz Federal e Professor do
JusPodivm) sobre o quarto setor, em resposta consulta via e-mail: "Quanto ao quarto setor, os
Administrativistas ainda no vem dele tratando, pois tema mais ligado economia, ainda que
com reflexos no Direito. Segundo os economistas, o tal quarto setor compreende toda atividade
desempenhada no mbito da chamada economia informal, envolvendo atividades de agentes
pblicos com fins particulares (corrupo, por ex.) e de particulares com fins particulares, porm
ilcitos (pirataria, caixa dois, etc)."
OBS: Alm do comentrio acima, atentar tambm para a classificao dos setores que
consta do PLANO DIRETOR DA REFORMA DO APARELHO DO ESTADOG 6,.4- /,9/369+;
58
59
l
O
. SETOR: ESTADO GOVERNO - NCLEO ESTRATGICO
(POLlTlCAS)
2
O
. SETOR: ESTADO ADMlNlSTRAO - ATIVIDADES
EUCLUSIVAS
(SERVlO PBLlCO PRPRlO lNDELEGAVEL)
3. SETOR: SERVIOS NOWEUCLUSIVOS"
Delegvel somente para iniciativa privada SEM fins lucrativos
4
o
. SETOR: PRODUO DE BENS E SERVIOS PARA O
MERCADO
iniciativa privada COM fins lucrativos
C. Direito Penal
A$licao da &ei Penal. Princ#$ios 1erais. 2ormas das Conven.es e 3ratados de
Direito )nternacional
P:/,3BA/+- G4:6/-
) P:/,3BA/+ 96 54<65/9694; 'A/56: 9+ <6:6,./-8+( art. l do CP ("rt. 1$ ? F2o 6 cri/e se/ .ei
anterior que o de-ina. F2o 6 0ena se/ 0r:via co/ina,2o .ega. constitui uma real limitao ao
Poder Estatal de interferir na esfera de liberdades individuais (art. 5, XXXlX, CF - WWWW ? n2o 6
cri/e se/ .ei anterior que o de-inaN ne/ 0ena se/ 0r:via co/ina,2o .ega.X).
D/74:4,16 4,.:4 A:/,3BA/+ 96 54<65/9694 4 96 :4-4:>6 54<65;
1b 3+::4,.4; diz que A:/,3BA/+ 96 54<65/9694 H -/,X,/8+ 94 :4-4:>6 54<65.
2b 3+::4,.4; diz que no se confundem. Na 54<65/9694 '54/ 48 -4,./9+ 68A5+ c .+96- 6-
4-AH3/4- ,+:86./>6- 9+ 6:." T&G CF). J a :4-4:>6 54<65 '54/ 48 -4,./9+ 4-.:/.+ c 6@:6,<4,9+
54/ +:9/,=:/6 4 54/ 3+8A5484,.6:).
*b 3+::4,.4; diz que A:/,3BA/+ 96 54<65/9694 H :4-4:>6 54<65 d 6,.4:/+:/9694. Assim, o 6:."
1Z 69+.+0 + A:/,3BA/+ 96 54<65/9694. E-.6 H 6 3+::4,.4 N04 A:4>65434.
O A:/,3BA/+ 96 54<65/9694 constitui uma :465 5/8/.612+ 6+ A+94: 4-.6.65 de /,.4:74:/: ,6 4-74:6
94 5/@4:9694- /,9/>/906/- (garantia do indivduo contra o Estado, jamais pode ser usado pelo
Estado contra o indivduo). E-.4 A:/,3BA/+ 4-.= A:4>/-.+ ,+ 6:." TeG UUUIU 96 CFG ,+ 6:." 1e 9+
CP 4 ,6 C+,>4,12+ A84:/36,6 -+@:4 D/:4/.+- H086,+- 'CADH( ,+ 6:." &eG E-.6.0.+ 94
R+86 6:." 22 4 2*"
O:/<48 9+ A:/,3BA/+ 96 54<65/9694;
1e 3+::4,.4: o princpio da legalidade nasceu no D/:4/.+ R+86,+;
2e 3+::4,.4: nasceu na C6:.6 94 J+2+ S48 T4::6 '121T("
*e 3+::4,.4: ,6-340 ,+ I508/,/-8+, tendo sido :434A3/+,69+ A456 R4>+5012+ F:6,34-6"
(prev reserva legal + anterioridade - Cesare Becaria).
F0,9684,.+-;
l) P+5B./3+; exigncia de >/,305612+ 9+ EV430./>+ 4 J09/3/=:/+ Q 54/- 7+:805696- 94 7+:86
6@-.:6.6. lmpede o poder punitivo com base no livre arbtrio.
2) D48+3:=./3+; :4-A4/.+ 6+ A:/,3BA/+ 96 9/>/-2+ 94 A+94:4-!70,1?4-. SP + P6:5684,.+G
:4A:4-4,.6,.4 9+ A+>+G A+94 3:/6: 3:/84-"
3) J0:B9/3+; uma lei prvia e clara produz importante 474/.+ /,./8/96./>+.
aplicvel s contravenes penais?
60
R.: A doutrina pacificamente entende que onde o art. l escreve crime infrao penal.
6A5/3=>45 Q- M49/96- 94 S4<0:6,16?
R.: A 1b 3+::4,.4 considera a 7/,65/9694 96 MS '30:6./>6( 4 ,2+ A0,/./>6, ,2+ 4-.=
-0@8/--6 6+ A:/,3BA/+ 96 54<65/9694 (Francisco de Assis Toledo); 2b 3+::4,.4 diz que sendo
4-AH3/4 94 -6,12+ A4,65 -0@84.4W-4 6+ A:/,3BA/+ 96 54<65/9694 (+,94 4-3:4>4 A4,6 N0/-
9/J4: -6,12+ A4,65), porm pena e medida de segurana so institutos diferentes, porm ambas
soa espcies de sano penal. 6 86R+:/.=:/6.
OBS"; O 6:." 1e 94>4: -4: 5/9+; %&o '( infra)o penal sem lei *ue o defina+ nem san)o
penal sem pr,-ia comina)o le.al"/
OBS"; O 6:." *e 9+ CPM no obedeceu o princpio da legalidade, visto que apesar de respeitar a
reserva legal ,2+ :4-A4/.6 6 6,.4:/+:/9694, vez que admite a 6A5/3612+ 96 54/ ,2+ >/<4,.4 6
HA+36 9+ 76.+, mas a poca da sentena e at mesmo vigente a poca da execuo, assim, ,2+
7+/ :434A3/+,69+ A456 CF!))"
OBS"; Princpio da legalidade para ser garantia do cidado deve comear dizendo que no h
crime ou pena sem lei (em seu sentido restrito ordinria e complementar). Assim, medida
provisria (ato normativo com forca normativa) no cria crime, porque no lei em sentido estrito.
Assim, 9/:4/.+ A4,65 /,3:/8/,69+: ,2+ A+94 -4: +@R4.+ 94 849/96 A:+>/-P:/6.
Mas A+94 54</-56: -+@:4 9/:4/.+ A4,65 ,2+ /,3:/8/,69+:f
1b 3+::4,.4; ,2+, seja ele incriminador ou no - art. 62, l, l, b, CF (86R+:/.=:/6 A456
9+0.:/,6);
2b 3+::4,.4; entende que A+94 -4: +@R4.+ 94 849/96 A:+>/-P:/6 -4 .:6.6: 94 9/:4/.+ A4,65
,2+ /,3:/8/,69+: (LFG), 48 76>+: 9+ :H0. Um 4V48A5+ H + E-.6.0.+ 9+ D4-6:8684,.+ 'L4/
,Z" 11"#0%(G .4,9+ 6 MP A:+::+<69+ + A4:B+9+ A6:6 5/34,3/684,.+ 96 6:86 94 7+<+. +
4,.4,9/84,.+ 9+ STF" O STF no RE 254.8l8-PR, discutindo os efeitos benficos trazidos pela
MP 1T#1!&# (A4:8/./0 + A6:345684,.+ 94 9H@/.+- .:/@0.=:/+- 4 A:4>/94,3/=:/+-G 3+8 474/.+-
4V./,./>+- 96 A0,/@/5/9694) A:+3568+0 -06 698/--/@/5/9694 48 76>+: 9+ :H0.
Resoluo do TSE, CNJ, CNMP pode versar sobre direito penal?
R.: N2+ A+/- ,2+ H 54/ 48 -4,./9+ 4-.:/.+, portanto no pode versar sobre direito penal.
Lei delegada pode versar sobre direito penal (incriminador ou no incriminador)?
R.: A:." %)G \ 1eG II 96 CF c N2+" 6 >49612+ 9+ 6:./<+ 4-.= ,6 4VA:4--2+ K9/:4/.+-
/,9/>/906/-M, visto que direito penal eminentemente individual.
P:/,3BA/+ 96 54<65/9694 para ser garantia do cidado contra a ingerncia arbitrria do Estado, 6
54/ 94>4 -4::
a) A,.4:/+: aos fatos que busca incriminar (veda-se a retroatividade malfica). Ex.: art. 2l3 do CP
passou a tipificar o antigo estupro e o atentado violento ao pudor como figura nica, ou seja, foram
reunidos e geraram um crime de ao mltipla, assim retroagir para beneficiar o ru. Da se
6l
afirmar que do Princpio da Legalidade, derivam os PRINCPIOS DA IRRETROATIVIDADE DA
LEI PENAL E DA RETROATIVIDADE DA LEI PENAL BENFICA;
b) E-3:/.6 >496W-4 + 3+-.084 /,3:/8/,69+:;
c) E-.:/.6 >496W-4 6 6,65+</6 /,3:/8/,69+:6;
d) C4:.6 c .6V6./>/9694 na determinao das condutas. Ex.: 6:." 20G 6:." #"1#&!)* (crimes contra
segurana nacional) .4::+:/-8+ H 3:/84 ,+ B:6-/5f R.: + 6:." 20 ,2+ H 356:+ 48 947/,/: 6
3+,90.6G 0-6,9+ -+84,.4 6 4VA:4--2+ K6.+- 94 .4::+:/-8+" no trazendo fcil
compreenso, fere a segurana jurdica, dizendo a maioria 96 9+0.:/,6 que este 9/-A+-/./>+ ,2+
7+/ :434A3/+,69+ A456 CF;
e) N434--=:/6 94-9+@:684,.+ 9+ A:/,3BA/+ 96 /,.4:>4,12+ 8B,/86"
R+<H:/+ G:43+; 48 -B,.4-4G A+94W-4 945/8/.6: N06.:+ 70,1?4- 70,9684,.6/- 6+ A:/,3BA/+
96 54<65/9694:
1b( A:+/@/: 6 :4.:+6./>/9694 96 54/ A4,65 ' nullum crimen nulla poena sine le.e prae-ia0
PRINCPIO DA IRRETROATIVIDADE[
2b( A:+/@/: 6 3:/612+ 94 3:/84- 4 A4,6- A45+- 3+-.084- ' nullum crimen nulla poena sine
le.e scripta0 [
3) A:+/@/: + 48A:4<+ 96 6,65+</6 A6:6 3:/6: 3:/84- ' nullum crimen nulla poena sine le.e
stricta0 [
4) A:+/@/: /,3:/8/,61?4- >6<6- 4 /,94.4:8/,696- ' nullum crimen nulla poena sine le.e
certa0 "
preciso acrescentar ao art. l a anterioridade lei anterior que o defina. A retroatividade
malfica no possvel, mas a benfica .
Exige lei escrita (proibindo o costume incriminador). possvel, no entanto, costume
interpretativo.
Exige tambm lei anterior escrita estrita (probe a analogia incriminadora). Mas possvel a
analogia "in bonan parte".
Exige, tambm, lei anterior, escrita, estrita e certa (de fcil entendimento).
P:/,3BA/+ 96 .6V6./>/9694 +0 86,969+ 94 34:.4J6 "
Exige lei anterior, escrita, estrita, certa e necessria (princpio da interveno mnima).
O A:/,3BA/+ 96 54<65/9694 H + A/56: 9+ GARANTISMO A+94: A0,/./>+ 8B,/8+ 9+ E-.69+ 48
7634 6+ 8=V/8+ 94 <6:6,./6- 6+- /,9/>B90+-. Para o bom cidado, o mximo de bem-estar para
o mau cidado o mnimo de mal-estar.
L4<65/9694 7+:865; +@49/I,3/6 6+- .:_8/.4- A:+349/84,.6/- 54</-56./>+- (54/ >/<4,.4).
L4<65/9694 86.4:/65; +@49/I,3/6 6+ 3+,.4O9+ /8A+-.+ A456 CF, respeitando-se suas
proibies e imposies para a garantia dos nossos direitos fundamentais (54/ >=5/96). Ex.:
Regime integral fechado e foro por prerrogativa de funo para ex-autoridades (fere o princpio da
isonomia, visto se constituir em privilgio).
L4V 8/./+:G >636./+ 54</- 4 A:/,3BA/+ 96 4V.:6W6./>/9694 96 54/ A4,65; R+<H:/+ G:43+ 9474,94
N04G .:6.6,9+W-4 94 54/ A4,65 @4,H7/36G 086 >4J A:+805<696 4 A0@5/3696G 94>4 -4: 94
/849/6.+ 6A5/3696 48 @4,47B3/+ 9+ :H0G ,2+ -4,9+ ,434--=:/+ 6<06:96: + /,B3/+ 94 -06
>/<I,3/6"
62
OUTROS PRINCPIOS PENAIS '3+5+369+- A+: A:436012+(
P:/,3BA/+ 96 /,.4:>4,12+ 8B,/86; Estabelece que o Direito Penal s deve preocupar-se
com a proteo dos bens mais importantes e necessrios vida em sociedade. Sua interveno
fica condicionada ao fracasso dos demais ramos do direito (subsidiariedade).
P:/,3BA/+ 96 54-/>/9694; impossibilidade de atuao do Direito Penal caso um
bem jurdico de terceira pessoa no esteja efetivamente atacado. 4 funes: a) proibir a
incriminao de uma atitude interna; b) proibir a incriminao de uma conduta que no exceda o
mbito do prprio autor; c) proibir a incriminao de simples estados ou condies existenciais; d)
proibir a incriminao de condutas desviadas que no afetem qualquer bem jurdico.
P:/,3BA/+ 96 694N0612+ -+3/65; ainda que subsumida ao tipo, no ser
considerada tpica se for socialmente adequada ou reconhecida, isto , se estiver de acordo com
a ordem social da vida historicamente condicionada.
P:/,3BA/+ 96 7:6<84,.6:/9694; Consequncia da reserva legal e da interveno
mnima. Direito penal no protege todos os bens jurdicos de violaes s os mais importantes.
E dentre estes, no viola todas as leses intervm s nos casos de maior gravidade,
"protegendo um fragmento de interesses jurdicos".
P:/,3BA/+ 96 /,-/<,/7/3_,3/6; H condutas que, mesmo tipificadas e subsumidas, no
oferecem prejuzos relevantes. Falta-lhes a tipicidade material. Ou seja, devem ser tidas como
atpicas as aes ou omisses que afetem muito infimamente um bem jurdico penal.
Obs: requisitos para aplicao do princpio da insignificncia (STF e STJ):
l. Mnima ofensividade da conduta do agente
2. Nenhuma periculosidade social da ao
3. Reduzido grau de reprovabilidade do comportamento
4. lnexpressividade da leso jurdica provocada
OBS: nem STF nem STJ nem TRFl aplicam o princpio da insignificncia no crime de
falsificao de moeda pois o bem tutelado a f pblica e a credibilidade do sistema financeiro.
STF aplica o princpio da insignificncia nos crimes contra a administrao pblica, mas o STJ no
admite tal aplicao.
Jurisprudncia recente do TRFl:
l. O conceito de crime de bagatela inaplicvel ao delito de contrabando, devendo
ser privilegiada, no caso, a natureza da mercadoria, o bem jurdico tutelado e lesividade da
conduta e no o seu valor econmico. RSE 0006072-29.2005.4.0l.3600/MT, 03/04/20l2
2. lntroduo de medicamentos de origem estrangeira mesmo que de inexpressivo
valor, constitui delito de contrabando e no se aplica princpio da bagatela. RSE 0024257-
l7.20ll.4.0l.3500/GO, DJE 06/07/20l2.
3. RSE 2009.38.l3.002697-3/MG, l8/06/20l2. Contrabando de cigarros de origem
estrangeira princpio da insignificncia inaplicabilidade.
63
4. "A presena de circunstncias de carter pessoal desfavorveis, tais como o
registro de antecedentes criminais ou mesmo a reincidncia, por si ss, no seriam impeditivas do
reconhecimento do crime de bagatela" (HC n. 93.783/SP, 5 Turma, Rel. Min. JORGE MUSSl)
5. RSE 2008.38.05.000427-3/MG, 29/06/20l2. Descaminho. Aplica-se o princpio da
insignificncia quando o tributo iludido no ultrapassa R$ l0.000,00, tal como previsto no aludido
art. 20 da Lei l0.522/2002 (valor objetivamente fixado pela Administrao Pblica para o
arquivamento, sem baixa na distribuio, dos autos das aes fiscais de dbitos inscritos como
Dvida Ativa da Unio).
P:/,3BA/+ 96 /,9/>/9065/J612+ 96 A4,6; tratamento penal voltado para
caractersticas pessoais do agente a fim de que possa corresponder aos fins que se pretende
alcanar com a pena ou com as medidas de segurana. Presente nas fases de cominao,
aplicao e execuo.
P:/,3BA/+ 96 A:+A+:3/+,65/9694; ponderao sobre a relao existente entre o
bem que lesionado ou posto em perigo (gravidade do fato) e o bem de que algum pode ser
privado (gravidade da pena). Ou seja, a pena deve ser proporcional gravidade do fato.
Decorrncia da individualizao da pena.
P:/,3BA/+ 96 305A6@/5/9694; possui trs orientaes bsicas: a) integra o conceito
analtico de crime; b) serve como princpio orientador, medidor, para a aplicao da pena; c) e
serve como princpio que afasta a responsabilidade penal objetiva.
P:/,3BA/+ 96 54<65/9694; probe a retroatividade da lei penal, a criao de crimes e
penas por costumes, as incriminaes vagas e indeterminadas, bem como o emprego da analogia
para criar crimes.
L4<65/9694 7+:865; corresponde obedincia aos trmites procedimentais
previstos pela CF para que determinado diploma legal possa vir a fazer parte do ordenamento
jurdico.
L4<65/9694 86.4:/65: pressupe no apenas a observncia das formas e
procedimentos impostos pela CF, mas tambm, e principalmente, o seu 3+,.4O9+, respeitando-se
as suas proibies e imposies para a garantia dos direitos fundamentais por ela previstos.
F0,9684,.+- 9+ A:/,3BA/+ 96 54<65/9694;
l. Poltico: exigncia da vinculao do executivo e do judicirio s leis o que impede o
exerccio do poder punitivo com base no livre arbtrio.
2. Democrtico: parlamento responsvel pela criao dos tipos definidores dos
crimes.
3. Jurdico: uma lei prvia e clara produz efeito intimidativo.
M49/96 A:+>/-P:/6 c ,2+ A+94 3:/6: 3:/84- ,48 A4,6-G 86- STF 698/.4 A6:6
76>+:434: + :H0 'RE 2548l8/PR)"
64
P:/,3BA/+ 96 5/8/.612+ 96- A4,6-; A CF prev, em seu art. 5, XLVll, que no
haver penas 94 8+:.4 '-65>+ 48 36-+ 94 <04::6 94356:696(G 94 36:=.4: A4:AH.0+G 94
.:6@65L+- 7+:169+-G 94 @6,/84,.+ ou 3:0H/-" (dignidade da pessoa humana)
P:/,3BA/+ 96 :4-A+,-6@/5/9694 A4--+65; somente o condenado que ter de se
submeter sano que lhe foi aplicada pelo Estado.
APLICAO DA LEI PENAL
LEI PENAL DO TEMPO
A lei busca regular os atos praticados na sua vigncia, mas a lei penal pode ser retroativa ou
ultrativa quando for benfica ao ru.
Em regra "te/0us regit actu/".
E06,9+ ,+ .48A+ + 3:/84 -4 3+,-/94:6 A:6./369+f
) a T4+:/6 96 6./>/9694 : .48A+ 96 3+,90.6;
) b T4+:/6 9+ :4-05.69+ : .48A+ 96 3+,-08612+;
) c T4+:/6 8/-.6!0@/Ng/9694 : tempo da conduta e da consumao.
O CPB A:474:/0 6 .4+:/6 96 6./>/9694 c 6:." $Z ("rt. 4A ? Considera?se 0raticado o cri/e no
/o/ento da a,2o ou o/iss2oN ainda que outro seKa o /o/ento do resu.tado.B%eda,2o dada 0e.a
$ei nA 7.2EDN de 1D&4C). Repercute na imputabilidade do agente.
Trs repercusses prticas:
l) Analisar a capacidade/imputabilidade do agente.
2) Analise das qualidades ou condies da vtima. Ex.: l2l do CP.
3) Sucesso de leis penais no tempo. A regra extrada do art. l do CC a irretroatividade. A
exceo est no art. 2 do CP, qual seja, a retroatividade.
a- No momento do fato indiferente penal lei posterior incriminou o fato = irretroativa (art. l). Ex.:
visita levar celular para preso Lei l2.0l2/09 art. 349-A CP.
b- Momento do fato havia o crime, lei posterior aboliu o crime = retroativa (art. 2). Ex.: crime de
adultrio que foi abolido pela Lei ll.l06/05.
c- Momento do fato havia crime, lei posterior continua encarando como crime, porm elevou a pena
= irretroativa (art. l). Ex.: art. 2l7 do CP modificada pela Lei l0.763/03.
d- Momento do fato era crime, lei posterior diminui a pena = retroage (art. 2).
AA5/3612+ 94 54/ 48 A4:B+9+ 94 -acatio le.is "
R.: 1e 3+::4,.4: 54/ ,6 -acatio ,2+ :4.:+6<4 , pois carece de eficcia jurdica ou social
'86R+:/.=:/6("
2e 3+::4,.4: 54/ ,6 -acatio :4.:+6<4 desde que o ru demonstre conhecer a alterao
(Alberto Silva Franco).
M/,L6 +A/,/2+; 6 2b 3+::4,.4 H 86/- 3+,-4,._,46 3+8 + A:/,3BA/+ 96 :4.:+6./>/9694 96 54/
A4,65 @4,H7/36" A9486/-G H /8A+:.6,.4 +@-4:>6: N04 6 >636./+ 54</- 3+,-./.0/ /,-.:084,.+
65
:465/J69+: 96 -4<0:6,16 R0:B9/36G A+/- 4-.6@45434 08 A4:B+9+ 4,.:4 6 A0@5/3612+ 4 6
>/<I,3/6 3+8 + 7/.+ 94 A+--/@/5/.6: 3+,L43/84,.+ 4 696A6.612+ 96 -+3/49694 Q ,+>6 54/"
V636./+ 54</- /,9/:4.6
Hiptese em que a lei, alm de seu normal perodo de vacatio legis, prev em seu prprio corpo
um outro prazo para que determinados dispositivos possam ter aplicao. Ex: arts. 30 e 32 do
Estatuto do Desarmamento. Os Tribunais Superiores tm reconhecido a atipicidade da conduta
praticada durante o perodo de vacatio legis indireta. STJ (HC 58703/RJ, 5 Turma) e STF (HC
90995/SP, l Turma). &o foi caracteri1ada a a2olitio criminis. O 0ra3o esta8e.ecido nos
/encionados dis0ositivos e@0ressaria o car(ter transit3rio da atipicidade por ele
indiretamente criada. Trataria?se de norma tempor(ria *ue no teria for)a retroati-aN n2o
0odendo con-igurarN 0oisN a8o.itio cri/inis e/ re.a,2o aos i.citos co/etidos e/ data anterior.
No caso de sucesso de lei penal no tempo existe uma regra geral art. l, CP
(irretroatividade), mas usa-se tambm a exceo art. 2 e 3, CP.
l) Fato atpico, no entanto, lei posterior passou a considerar crime lRRETROATlVA (art. l);
2) Quando do fato era crime, mas lei posterior aboliu RETROATlVA (art. 2);
3) Quando do fato era crime, mas lei posterior diminuiu a pena RETROATlVA (art. 2);
4) Quando do fato era crime, mas lei posterior aumenta a pena lRRETROATlVA (art. l).
L4/ A4,65 ,+ .48A+ 4 3+,./,0/9694 945/./>6: o art. 7l, CP, diz que por fico jurdica existe
um nico crime, se houver mudana de lei, uma l corrente aplica "in dbio pro reo", mas foi
superada pela SO8056 #11G STF (aplica sempre a lei ltima mesmo que mais gravosa). O crime
continuado se considera praticado no momento do primeiro ato, assim como no ltimo, assim
sendo aplicada a lei mais gravosa.
A+--B>45 3+8@/,612+ 94 54/-f
l) ,2+ -4 698/.4 6 3+8@/,612+ 94 54/- A4,6/-, pois o juiz, assim agindo, eleva-se a legislador,
criando uma terceira lei (Nelson Hungria, Fragoso, Anbal Bruno e a 1e T0:86 9+ STF c RHC
&$)02 10!02!0& 4 HC 10*1T*!MSG :45" M/," C=:84, LO3/6G *")"2010");
2) A+--B>45 6 3+8@/,612+ 94 54/- A4,6/- para 76>+:434: + :H0, se o juiz pode o mais pode o
menos (Basileu Garcia, Delmanto e 2e T0:86 9+ STF c HC &T"$*T 21!10!200) 4 HC 101T11!MGG
:45" M/," E:+- G:60G &"2"2010("
OBS; (RE n 596.l52) (SFT) decidiu adiar seu posicionamento quanto possibilidade de aplicar
de forma retroativa a causa especial de diminuio da pena contida no 4 do artigo 33 da Lei n
ll.343/06 (nova Lei de Drogas) a crimes cometidos na vigncia da Lei n 6.368/76 (antiga Lei de
Drogas). AA4-6: 9/--+G 48 :45612+ 6+ 36-+ 3+,3:4.+ 6,65/-69+ ,+ REG + P54,=:/+ ,4<+0
A:+>/84,.+ 6+ :430:-+G 86,.4,9+ + 63P:92+ 9+ S0A4:/+: T:/@0,65 94 J0-./16 'STJ(G N04
6A5/3+0 + :474:/9+ 9/-A+-/./>+ 6+ 36-+ 94 08 A4N04,+ .:67/36,.4 3+,94,69+ -+@ >/<I,3/6 96
6,./<6 54/" A 943/-2+ 7+/ .+8696 3+8 @6-4 ,+ 6:./<+ 1$%G \ 1ZG 9+ R4</84,.+ I,.4:,+ 9+ STFG
-4<0,9+ + N065G ,6- -/.061?4- 94 48A6.4G A:4>65434:= 6 -+5012+ 86/- 76>+:=>45 6+ :H0"
N6 76-4 94 4V43012+ N048 6A5/36 '6AP- + .:_,-/.+ 48 R05<69+(f
66
S4 7+: 94 +:948 86.48=./36 H + R0BJ+ 96 4V43012+ '4V; 54/ A4,65 N04 3:/6 086 360-6 <4:65
94 9/8/,0/12+ 94 A4,6(. Porm, -4 ,2+ 7+:G A:43/-6 94 R4>/-2+ C:/8/,65G A+/- 94A4,94 94
R0BJ+ 94 >65+:" Desta forma, 6 -O8056 %11G STFG -P -4 6A5/36 -4 7+: 94 +:948 86.48=./36 (o
entendimento da smula deve ser usado para a primeira fase). Para a segunda fase do concurso
a resposta ser: depende do contedo da lei mais benfica. Se de aplicao meramente
matemtica - juiz da execuo; se conduzir a juzo de valor reviso criminal.
S45LA 6##+ STF7 TRA&S!TADA E 85L9ADO A SE&TE&:A ;O&DE&AT<R!A+ ;OPETE
AO 85=>O DAS E?E;5:@ES A APL!;A:AO DA LE! A!S BE&!9&A.
O 3+8A5484,.+ 96 ,+:86 A4,65 -+7:4 65.4:612+" R4.:+6<4f
R.: A 65.4:612+ @4,H7/36 96 ,+:86 A4,65 48 @:6,3+ /8A:PA:/6 -48A:4 :4.:+6<4"
O A:+@5486 4-.= A6:6 6 ,+:86 A4,65 48 @:6,3+ A:PA:/6. Quando o complemento for norma
infralegal, o decisivo saber se a alterao da norma extrapenal implica, ou no, na supresso do
carter ilcito do fato. Por exemplo, ,+ 6:." 2%& 9+ CP 6 4V350-2+ 94 9+4,16 94 ,+./7/3612+
3+8A05-P:/6 .+:,6 6 +8/--2+ 9+ 8H9/3+ 08 /,9/74:4,.4 A4,65 '6@+5/./+ 3:/8/,/-). Nesta
hiptese o que se alterou foi a prpria matria da proibio, com reduo da rea de incidncia do
tipo. Diferentemente no caso de simples atualizao de valores monetrios, modificando-se os
quantitativos de tabelas de preos.
O 6:." *Z 9+ CP, excepcionalmente prev uma 05.:6./>/9694 865H7/36, ou seja, em prejuzo do
agente.
) a L4/ .48A+:=:/6!54/ .48A+:=:/6 48 -4,./9+ 4-.:/.+ : aquela que tem A:47/V69+ ,+ -40 .4V.+
+ .48A+ 94 -06 >/<I,3/6"
) b L4/ 4V34A3/+,65!54/ .48A+:=:/6 48 -4,./9+ 68A5+ : a que 6.4,94 6 .:6,-/.P:/6-
,434--/9694- 4-.6.6/-, tais como, guerras, calamidades, epidemias etc., A4:90:6,9+ A+: .+9+
+ .48A+ 4V34A3/+,65"
A importncia do art. 3 reconhecida pela doutrina. Se no houvesse a disposio legal do art.
3, se sancionaria o absurdo de reduzir as leis temporrias e excepcionais a uma espcie de
ineficcia preventiva, instalando a impunidade em relao aos fatos praticados durante a sua
vigncia (Bettiol).
Se no fosse assim (ultrativo) elas estariam fadadas ao insucesso.
importante, assim, que sua eficcia perdure no tempo.
E-.4 6:." *ZG CPG 7+/ :434A3/+,69+ A456 CF!))f
R.: 1e( 3+::4,.4: C6776:+,/ 4 R+<H:/+ G:43+ 4,.4,948 N04 ,2+ foi recepcionado, porque 6 CF
,2+ A:4>I N065N04: 4V3412+ 6 A:+/@/12+ 96 05.:6W6./>/9694 865H7/36, julga o art. 3 do CP no
recepcionado, porm esta 3+::4,.4 H 8/,+:/.=:/6. 2e( 3+::4,.4: a 54/ ,+>6 ,2+ :4>+<6 6 6,.4:/+:
(no h uma verdadeira sucesso de leis penais) porque ,2+ .:6.6 4V6.684,.4 96 84-86
86.H:/6, do mesmo fato tpico ( a anterior que deixa de ter vigncia 48 :6J2+ 94 -06
4V34A3/+,65/9694), logo ,2+ -4 .:6.6,9+ 94 54/- A4,6/- ,+ .48A+G + 6:." *e 7+/ :434A3/+,696
A456 CF esta a 3+::4,.4 N04 A:4>65434, sendo adotada pelo LFG.
P:/,3BA/+ 96 3+,./,0/9694 ,+:86./>6 .BA/36" Alterao formal e a manuteno da matria
criminosa. A inteno do legislador manter o fato como crime, alterando apenas a sua
roupagem. Um crime previsto em um dispositivo legal, passa a ser descrito da mesma ou outra
forma em outro dispositivo. Ex: crimes falimentares e estatuto do desarmamento.
LEI PENAL NO ESPAO
67
Sabendo que um fato punvel pode, eventualmente, atingir os interesses de dois ou mais Estados
igualmente soberanos, o estudo da lei penal no espao visa descobrir qual o mbito territorial (o
espao) de aplicao da lei penal brasileira, bem como de que forma o Brasil se relaciona com
outros pases em matria penal.
P:/,3BA/+- 6A5/3=>4/-:
) a P:/,3BA/+ 96 .4::/.+:/65/9694 ; aplica-se a 54/ A4,65 9+ .4::/.P:/+ 9+ 945/.+ (,2+ /8A+:.6 6
,63/+,65/9694 dos envolvidos ou dos bens jurdicos lesados);
) b P:/,3/A/+ 96 ,63/+,65/9694 6./>6 : aplica-se a 54/ A4,65 96 ,63/+,65/9694 9+ 6<4,.4 (no
importa o local do crime ou a nacionalidade da vtima ou dos bens jurdicos lesados);
) c P:/,3BA/+ 96 ,63/+,65/9694 A6--/>6 ; aplica-se a 54/ A4,65 96 ,63/+,65/9694 9+ 6<4,.4
6A4,6- N06,9+ 6./,</: 08 3+W3/9692+ (no importa o local do crime) a ativa + vtima co-
cidad;
) d P:/,3BA/+ 96 9474-6G 96 A:+.412+ +0 :465 ; aplica-se a 54/ 96 ,63/+,65/9694 96 >B./86 +0 9+
@48 R0:B9/3+ (no importa local ou nacionalidade do agente)
) e P:/,3BA/+ 96 J0-./16 0,/>4:-65!3+-8+A+5/.6 ; o agente fica sujeito lei do pas em que for
capturado (no importa o local do crime, nem a nacionalidade do agente ou da vtima)
) f P:/,3BA/+ 96 :4A:4-4,.612+!96 @6,94/:6!-0@-/9/=:/+ ; a 54/ A4,65 ,63/+,65 aplica-se aos
3:/84- A:6./369+- 48 48@6:361?4- 4 64:+,6>4- A:/>696-G N06,9+ ,+ 4-.:6,<4/:+ 4 6B ,2+
-2+ R05<69+-. O pas em que o crime ocorreu no age.
O B:6-/5 69+.+0 + A:/,3BA/+ 96 .4::/.+:/65/9694 '6:." TZG CP("
Esse princpio absoluto ou relativo? Se o art. 5 fosse composto apenas da parte que diz
respeito aplicao da lei brasileira no territrio brasileiro, seria absoluto. Mas como a parte no
grifada fala em 4se/ 0reKu3o de5, o Brasil adotou o princpio da .4::/.+:/65/9694 .48A4:696 pelas
convenes, tratados e regras de direito internacional.
l Exemplo: imunidade diplomtica o caso em que no se aplica a lei brasileira ao
crime cometido em territrio nacional por conta de tratados de direitos internacionais.
2 Exemplo: EC-45 Tribunal Penal lnternacional (TPl) o caso de crime praticado em
territrio nacional e no se aplica a lei brasileira.
So trs situaes:
l. O crime cometido no Brasil e lei aplicada a brasileira (princpio da
territorialidade).
2. O crime cometido no estrangeiro e a lei a ser aplicada a brasileira (princpio da
extraterritorialidade art. 7).
68
3. O concurso vai querer esta hiptese: O crime cometido no Brasil e a lei aplicada
a estrangeira. A lei estrangeira est entrando no territrio (princpio da intraterritorialidade art. 5
como exceo).
O que o princpio da intraterritorialidade? o Brasil cedendo espao na sua soberania
para aplicao da lei estrangeira.
"O arti.o 5$ adotou o princpio da territorialidade eCcepcionado pelo princpio da
intraterritorialidade"/
Em regra, a lei penal brasileira tem o seu espao delimitado no territrio nacional.
Podem ocorrer trs fenmenos:
TERRITORIALIDADE EUTRATERRITORIALIDAD
E
INTRATERRITORIALIDAD
E
L4/ 9+ B:6-/5 L4/ 9+ B:6-/5 L4/ 9+ 4-.:6,<4/:+
L+365 B:6-/5 L+365 4-.:6,<4/:+ L+365 B:6-/5 ':456./>/J6 6
-+@4:6,/6(
O que seu territrio nacional? (limite de aplicao da lei). No apenas o espao fsico,
mas, tambm, um espao jurdico por fico/equiparao/extenso, previsto no art. 5, l, CP.
Aeronave e navio pblico ou a servio do Brasil onde quer que se encontre. Se for privada ou
mercante somente se tiver em auto-mar (aplica-se a bandeira).
E8@6/V696 ,2+ H 4V.4,-2+ 9+ .4::/.P:/+ N04 :4A:4-4,.6" N+ 4,.6,.+G 456 H /,>/+5=>45"
A contrario sensu o Brasil obedece ao princpio da reciprocidade/simetria/paralelismo art. 5,
2, CP. tambm aplicvel a lei brasileira aos crimes praticados a bordo de aeronaves ou
embarcaes estrangeiras de propriedade privada, achando-se aquelas em pouso no territrio
nacional ou em vo no espao areo correspondente, e estas em porto ou mar territorial do Brasil.
Problemas doutrinrios (Basileu Garcia):
l) Navio de bandeira holandesa est em alto mar e pratica aborto. Por ser extenso do territrio
holands e neste pas no ser conduta tpica a brasileira no pratica crime.
2) Navio brasileiro em alto mar, de natureza privada, naufraga e sobre seus destroos um
holands mata um norte-americano: Brasil (os destroos da embarcao continua ostentando a
bandeira brasileira);
3) Um navio brasileiro privado que colide com uma embarcao italiana tambm privada em alto
mar, juntam seus destroos e um italiano mata um argentino a lei no resolve na dvida lei da
nacionalidade do agente (ativa), neste caso lei italiana;
4) Navio pblico colombiano atracado em um porto brasileiro aplica-se a lei colombiana. Se um
marinheiro sai do navio e estupra uma mulher no territrio brasileiro, vai depender da finalidade:
se desceu do navio por motivo profissionais/pblico a lei da Colmbia, se particular a lei
brasileira.
H/AP.4-4- 94 4V.:6.4::/.+:/65/9694:
69
"rt. 7A ? >ica/ suDeitos E lei 2rasileiraN em2ora cometidos no estran.eiro9
? os crimes9
aC contra a -ida ou a li2erdade do Presidente da RepF2licaX Bprincpio da defesa ou real0

8C contra o patrimGnio ou a f, pF2lica da 5nioN do Distrito FederalN de EstadoN de
Territ3rioN de unicpioN de empresa pF2lica+ sociedade de economia mista+ autar*uia ou
funda)o instituda 0e.o Poder P=8.icoX Hprincpio da defesa ou real0
cC contra a administra)o pF2licaN 0or *uem est( a seu ser-i)oX Hprincpio da defesa ou
real0
dC de .enocdioN quando o a.ente for 2rasileiro ou domiciliado no BrasilX trIs correntes"
A primeira di1 *ue o Brasil adotou o Princpio da 8usti)a 5ni-ersal+ -isto ser crime *ue o
Brasil se comprometeu a reprimirJ A se.unda di1 *ue , da defesa ou real *uando for contra
2rasileiroJ a terceira di1 *ue , princpio da nacionalidade ati-a Hesta , a menos correta+
-isto *ue pode tam2,m ser pessoa domiciliada no Brasil0" Pre-alece a primeira"
? os crimes9
aC queN 0or tratado ou con-en)oN o Brasil se o2ri.ou a reprimirX Bprincpio da Dusti)a
uni-ersal0
8C 0raticados por 2rasileiroX Hprincpio da nacionalidade ati-a0
cC 0raticados e/ aerona-es ou em2arca)Kes 2rasileirasN /ercantes ou de propriedade
pri-adaN quando e/ territ7rio estrangeiro e a no seDam Dul.ados" (princpio da
representa)o0

O 1A ? Fos casos do inciso !+ o a.ente , punido segundo a .ei 8rasi.eiraN ainda *ue
a2sol-ido ou condenado no estran.eiro.
O 2A ? Fos casos do inciso !!N a a0.ica,2o da .ei 8rasi.eira de0ende do concurso das
seguintes condi)Kes9
) entrar o a.ente no territ3rio nacionalJ
) ser o fato pun-el tam2,m no pas e/ que -oi 0raticadoX
) estar o crime includo entre aque.es 0e.os quais a .ei 8rasi.eira autori3a a eCtradi)oX
70
) no ter sido o a.ente a2sol-ido no estran.eiro ou no ter a cumprido a penaJ
eC no ter sido o a.ente perdoado no estran.eiro ouN 0or outro /otivoN n2o estar eCtinta
a puni2ilidadeN segundo a .ei /ais -avorve..
O 3A ? " lei 2rasileira aplica-se tam2,m ao crime cometido por estran.eiro contra
2rasileiro fora do Brasil+ seN reunidas as condi,Les 0revistas no 0argra-o anterior9

aC n2o -oi 0edida ou -oi negada a e@tradi,2oX
8C 6ouve requisi,2o do #inistro da Justi,a.
Art. 7, 3: 6 A:/84/:6 3+::4,.4 9/J N04 H A:/,3BA/+ 96 ,63/+,65/9694 A6--/>6 (FMB e LFG).
Porm, no est correto, visto que necessita de ser concidados vtima brasileira A:/,3BA/+ 96
9474-6 +0 :465 '86/+:/6("
Se aderir LFG, o Brasil adota todos os princpios; mas pela maioria da doutrina o O,/3+ ,2+
69+.69+ H + A:/,3BA/+ 96 ,63/+,65/9694 A6--/>6"
OBS; ,2+ 4V/-.4 4V.:6.4::/.+:/65/9694 48 3+,.:6>4,12+ A4,65"
OBS; o art. 7 est dividido em 3 partes. No inciso l a extraterritorialidade incondicionada ( l).
J o inciso ll e 3 extraterritorialidade condicionada.
Quais so as condies cumulativas? Art. 7, 2, CP.
Alnea "a": passar os limites da fronteira no precisa permanecer, somente tocar. Territrio
fsico ou jurdico, essa condio chamada de condio de A:+349/@/5/9694, sendo sua natureza
jurdica;
Aliena "b": natureza de condio objetiva de punibilidade, ou seja, sua ausncia gera a
absolvio;
Alnea "c": natureza de condio objetiva de punibilidade (a lei utilizou como parmetro o
Estatuto do Estrangeiro, qual seja, pena mxima superior a um ano);
Alnea "d": o Brasil respeita coisa julgada estrangeira. Condio objetiva de punibilidade.
Para + \ *Z, alm dessas, ainda, existem mais duas condies, chamada de
4V.:6.4::/.+:/65/9694 L/A4:3+,9/3/+,696, visto que alm de obedecer os casos previstos no
inciso ll, tambm tem que observar os requisitos do 3.:
Ex: art. 7, l, "a" matar o Lula (latrocnio fica no 3 porque patrimnio) crime cometido
por estrangeiro contra brasileiro;
EV/-.4 4V.:6.4::/.+:/65/9694 48 54/ 4-A43/65f L4/ 94 .+:.0:6 '6:." 2Z 96 L4/ ,Z" &"$TT!&#("
Art. 8 do CP existe para evitar "bis in idem".
"rt. &A ? " pena cumprida no estran.eiro atenua a pena imposta no Brasil pelo mesmo
crime+ *uando di-ersas+ ou nela , computada+ *uando idInticas. B%eda,2o dada 0e.a $ei nA
7.2EDN de 11.7.1D&4C
7l
Ex: condenado por l0 anos no estrangeiro e l5 no Brasil, cumpre s mais 05 anos aqui. Mas,
se tiver pena privativa de liberdade com pena pecuniria fica a critrio do juiz (deciso
fundamentada).
OBS.: O art. 8 do CP no evita o 8is in ide/, ele atenua o mesmo (Assis Toledo considera que
evita, mas posicionamento isolado). H 02 processos, 02 condenaes atenua-se os efeitos
deste 8is in ide/.
LUGAR DO CRIME
Onde o crime se considera praticado no Brasil? A:." %ZG CP '.4+:/6 96 0@/Ng/9694 +0 8/-.6( ;
mesmo quando o resultado deveria acontecer no Brasil, sendo indispensvel que no Brasil tenha
tido incio a execuo (tem que iniciar ou terminar no Brasil).
"rt. (A ? Considera?se 0raticado o cri/e no lu.ar em *ue ocorreu a a)o ou omissoN no todo
ou e/ 0arteN 2em como onde se produ1iu ou de-eria produ1ir-se o resultado. B%eda,2o dada
0e.a $ei nA 7.2EDN de 1D&4C
OBS"; C+</.612+G A56,4R684,.+G 6.+- A:4A6:6.P:/+- ,+ B:6-/5G ,2+ 76J48 9+ B:6-/5 + 50<6:
9+ 3:/84" O crime no se considera praticado no territrio brasileiro, H /8A:4-3/,9B>45 + /,B3/+ 96
4V43012+"
D4 63+:9+ 3+8 + CPG + 3:/84 3+84./9+ 94,.:+ 9+ .4::/.P:/+ ,63/+,65G 6 @+:9+ 94 ,6>/+
N04 6A4,6- A6--6>6 A45+ 86: .4::/.+:/65 @:6-/54/:+ 6A5/36W-4 6 54/ ,63/+,65G porque o crime
tocou o nosso territrio. H+R4G A+:H8G 48 36-+- .6/-G 6A5/36W-4 6 3L68696 A6--6<48 /,+34,.4G
N06,9+ 08 ,6>/+ A6--6 ,+ .4::/.P:/+ ,63/+,65 -+84,.4 3+8+ A6--6<48 ,434--=:/6 A6:6
3L4<6: 6+ -40 94-./,+ ,2+ -4 6A5/36 6 54/ @:6-/54/:6" H que se atentar que o navio nunca
atracaria ao territrio nacional. A passagem inocente somente se refere a navio, a doutrina
brasileira utiliza o instituto tambm para as aeronaves que aqui no pousariam.
A:." TZG \ 2Z W KI,-./.0.+ 96 P6--6<48 I,+34,.4M; 3:/84 3+84./9+ 94,.:+ 9+ .4::/.P:/+
,63/+,65G Q @+:9+ 94 6>/2+ N04 6A4,6- -+@:4>++0 + A6B-G ,2+ 6A5/36 6 54/ A4,65 @:6-/54/:6G
86- -/8 + /,-./.0.+ 96 A6--6<48 /,+34,.4 '6A5/369+ N06,9+ 6 64:+,6>4 A6--6 A45+
.4::/.P:/+ ,63/+,65 6A4,6- 3+8+ A6--6<48 ,434--=:/6 A6:6 3L4<6: 6+ -40 94-./,+ 7/,65(.
No confundir crime plurilocal com crime distncia.
C:/84 Q 9/-._,3/6 '4-A61+ 8=V/8+(; quando um 76.+ A0,B>45 A4:3+::4 .4::/.P:/+- 94 9+/- +0
86/- E-.69+- -+@4:6,+- (conflito internacional de jurisdio que se resolve com o art. 6, CP
teoria da ubiqidade).
C:/84 A50:/5+365: quando 08 76.+ A0,B>45 A4:3+::4 A50:65/9694 94 5+36/- 94 08 84-8+
E-.69+ Soberano (3+,75/.+ /,.4:,+ 94 3+8A4.I,3/6). Para dirimir conflito de competncia aplica-
se o art. 70, do CPP (teoria do resultado) na lei dos juizados aplica-se a teoria da atividade.
F+,.4-
a origem jurdica.
72
A) F+,.4 86.4:/65 'A:+9012+!3:/612+(; rgo encarregado da criao do Direito Penal. Em regra,
somente a Unio est autorizada a produzir (art. 22, l da CF), 86- + \ O,/3+ 9/J N04 LC A+94
60.+:/J6: + E-.69+ 48 86.H:/6 94 /,.4:4--4 5+365"
"rt. 22. Co/0ete 0rivativa/ente P Uni2o .egis.ar so8re9 Y 0ena.. Pargra-o =nico. $ei
co/0.e/entar 0oder autori3ar os 'stados a .egis.ar so8re questLes es0ec-icas das /at:rias
re.acionadas neste artigo
B) F+,.4 7+:865 ':4>45612+!9/>05<612+(; processo de exteriorizao da fonte material. Fonte de
conhecimento. Existem duas formais: a doutrina clssica e a moderna.
A 9+0.:/,6 35=--/36 9/>/94 48; /849/6.6 '54/( 4 849/6.6 '3+-.084- 4 A:/,3BA/+- <4:6/- 94
9/:4/.+("
A 9+0.:/,6 8+94:,6 .68@H8 48 /849/6.6 4 849/6.6G 86- 9/>/94 6 /849/6.6 48 9/:4/.+
A4,65 /,3:/8/,69+: '54/( 4 ,2+ /,3:/8/,69+: 'CFG .:6.69+- /,.4:,63/+,6/-G 54/ 4 R0:/-A:09I,3/6G
-O8056 >/,3056,.4(. A- 849/6.6- -2+ +- 3+-.084- 4 P:/,3BA/+ G4:6/- 94 D/:4/.+"
P:/,3BA/+- G4:6/- 9+ D/:4/.+; Direito que vive na conscincia comum de um povo. Como ocorre,
com os costumes, tambm o PGD ,2+ A+94 -4: 7+,.4 94 ,+:86 /,3:/8/,69+:6G 6.06,9+
-+84,.4 ,+ 368A+ 96 /,.4:A:4.612+.
FONTES DO DIREITO PENAL ANTES DA EMENDA CONSTITUCIONAL $T!0$
W IMEDIATA; L4/
W MEDIATAS; C+-.084- 4 A:/,3BA/+- <4:6/- 9+ 9/:4/.+
FONTES DO DIREITO PENAL APFS A EMENDA CONSTITUCIONAL $T!0$
W IMEDIATAS; 1( L4/ (O,/36 N04 A+94 >4:-6: -+@:4 ,+:86 A4,65 /,3:/8/,69+:6).
2( C+,-./.0/12+ F494:65
*( T:6.69+- I,.4:,63/+,6/- 94 D/:4/.+- H086,+-
$( A.+- 698/,/-.:6./>+-
T( J0:/-A:09I,3/6 '-O8056 >/,3056,.4(
W MEDIATA; 9+0.:/,6
OBS"; Costumes passou a ser fonte informal do direito penal.
T:6.69+- I,.4:,63/+,6/-;
STF
73
) 6:." TeG \ 2e 96 CF; Os tratados internacionais de direitos humanos tem status de norma
infraconstitucional.
) A:." TeG \ *e 96 CF; Os tratados internacionais aprovados com quorum qualificado tem
status constitucionais.
INTERNACIONALISTAS
6( 6:." TeG \ 2e 96 CF; Os tratados internacionais de direitos humanos aprovados com
quorum simples materialmente constitucional.
@( 6:." TeG \ *e 96 CF; Os tratados internacionais de direitos humanos aprovados com
quorum qualificado materialmente e formalmente constitucional.
Se cair fontes do direito penal na prova preciso falar das fontes formais, antes da Emenda
Constitucional 45/04, fazendo essa EC um divisor de guas.
Antes da EC/2004 a diviso das fontes ainda era feita da seguinte forma:
Fonte Formal I849/6.6 Lei
Fontes Formais M49/6.6- Costumes e Princpios Gerais do Direito.
Com a EC/2004, pergunta-se:
) a Cad a Constituio Federal?
) b Cad os tratados de direitos humanos?
) c Onde esto as smulas? Jurisprudncias em geral?
Por no responder a essas perguntas, devemos construir um novo esquema. Vamos dividir
as fontes em
Fontes formais I849/6.6- Lei (com uma observao: nica capaz de regular a infrao e
a sua pena exclusiva na criao de crimes e cominao de penas); Constituio; Tratados
lnternacionais de Direitos Humanos; Jurisprudncia (e aqui h uma espcie importante: Smula
Vinculante). Vejam como fica ridculo estudar fonte imediata como sendo somente a lei.
Fontes formais M49/6.6- Antes tnhamos os costumes e os princpios gerais do direito.
Para a doutrina moderna, no. Fonte formal mediata a prpria doutrina. A corrente moderna diz
o seguinte: Costumes, princpios gerais de direito no positivados configuram, na verdade, fontes
informais de direito. Essa a tendncia.
Tratados !nternacionais de Direitos Humanos
O professor vai perder um tempo com isso porque isso muito importante. Se ele colocou
esses tratados como fontes imediatas, ele sempre menciona a Conveno Americana de Direitos
74
Humanos. Se os tratados viraram fonte imediata do direito penal e vc ignora esse tratado que a
Conveno lnteramericana de Direito Humanos, vc vai ignorar uma importante fonte imediata.
Com relao aos tratados o alerta o seguinte: Os tratados internacionais podem entrar no
nosso ordenamento com dois status diferentes.
Na pirmide de Kelsen, a Constituio est no topo e conformada pela chamada norma
fundamental (que ele no conseguiu explicar o que ). Os tratados internacionais de direitos
humanos entram como no nosso ordenamento jurdicos? Depende:
Se ratificados por *uorum especial, entram com status constitucional. Estamos na
iminncia de ter o primeiro tratado internacional com status constitucional. Qual ? Tratado de
Direitos das Pessoas Portadoras de Deficincia. O Brasil acaba de ratificar com quorum especial.
S falta o decreto presidencial. Quando isso ocorrer, ser o primeiro tratado com status
constitucional no Brasil.
Se ratificados por *uorum comum, entram com status infraconstitucional, porm,
supralegal, ou seja, superior lei. lsso significa que a lei tem que obedecer Constituio e
tambm aos tratados supralegais. Uma lei ordinria que no observa a Constituio se sujeita ao
controle de constitucionalidade. E a lei que no observa o tratado? C+,.:+54 94
3+,>4,3/+,65/9694. Se a lei no obedece a Constituio, vc entra com uma ADl. Se a lei
desobedece a um tratado com status supralegal, o controle de convencionalidade que no
compete ao supremo. Esse controle ser sempre difuso e vai comear a existir. Vo perguntar:
qual a diferena do controle de constitucionalidade do controle de convencionalidade?
C+,.:+54 94 3+,-./.03/+,65/9694 a lei afrontando a Constituio. Esse controle pode ser
difuso ou concentrado.
C+,.:+54 94 3+,>4,3/+,65/9694 a lei afrontado os tratados de direitos humanos de carter
supralegal. Esse controle s pode ser difuso.
O Supremo acabou de decidir isso. Eis o tratamento dos direitos humanos no nosso
ordenamento atualizadssimo.
D/:4/.+ I,.4:,63/+,65 P4,65 4 D/:4/.+ P4,65 I,.4:,63/+,65; 9/>4:<I,3/6- 4 3+,>4:<I,3/6-"
I8A5484,.612+ 9/:4.6 4 /,9/:4.6 9+ D/:4/.+ I,.4:,63/+,65 P4,65" '>48 9+ :4-08+ 9+ MPF(
DIVERGhNCIAS" O D/:4/.+ I,.4:,63/+,65 P4,65 o ramo do Direito lnternacional que visa
a reprimir atos que ofendam >65+:4- @6-/56:4- ,6 3+,>/>I,3/6 /,.4:,63/+,65. Tem como objeto
preciso o combate aos chamados "crimes internacionais", com o intuito de promover a defesa da
sociedade internacional, dos Estados e da 9/<,/9694 L086,6 contra aes que possam provocar
danos a bens jurdicos cuja proteo permite que a convivncia se desenvolva dentro de um
quadro de segurana e de estabilidade, como a manuteno da paz, a proteo dos direitos
humanos, a preservao ambiental, etc.
75
O D/:4/.+ P4,65 I,.4:,63/+,65 o ramo do Direito das Gentes que regula a cooperao
internacional no combate criminalidade. Visa a combater crimes ocorridos dentro dos Estados e
cujo enfrentamento pode exigir o apoio de outros entes estatais, como os ilcitos transnacionais ou
atos que demandem investigaes no exterior. Crimes que apresentam /8A63.+ .:6,-7+,.4/:/1+,
segundo ACR.
CONVERGhNCIAS" Para o procurador da Repblica Marcelo Mulller essa distino no faz
mais tanto sentido porque no h ponto de corte ontolgico ou epistemolgico entre a aplicao
do direito penal transnacional e a instituio pelos Estados de um sistema internacional de direito
criminal. So profundamente imbricados.
IMPLEMENTAO DIRETA E INDIRETA DO DIREITO INTERNACIONAL PENAL"
IMPLEMENTAO INDIRETA Segundo E0<I,/+ A:6<2+ '6056 *(G a "implementao indireta
se d quando o o Estado faz tudo: exerce sua jurisdio de modo pleno. Quando ocorre a
persecuo do crime internacional pelo Estado , diz-se q o Est est funcionando como substituto
processual da comunidade internacional: defende, em nome prprio, direito alheio o bem jurdico
lesado titularizado pela comunidade internacional, est agindo em nome da pretenso punitiva
da comunidade internacional. claro q isso depende da perspectiva, do ponto de vista. Mas, se o
Estado no cumprir sua obrigao de perseguir, ser estigmatizado e responsabilizado. A
comunidade internacional pode retomar a pretenso punitiva. Como se faz isso: atravs de
tribunais internacionais ou eventualmente pelo exerccio de jurisdio extraterritorial: entrega para
outro estado punir. Ex: Baltazar Garzon julgou os crimes cometidos pelo governo chileno, pois o
Chile frustrou a pretenso punitiva da comunidade internacional. IMPLEMENTAO DIRETA - A
implementao direta ocorre quando o prprio organismo internacional aplica o direito penal, por
exemplo o TPl. O TPl o principal rgo jurisdicional internacional voltado ao combate aos crimes
internacionais. O Brasil parte do TPl (decreto 4.388/2002), tendo se vinculado tambm
constitucionalmente, conforme Art. 5, 4, da CR/88. Segundo Arao h "906- 4-AH3/4- 94
/8A5484,.612+ 9/:4.6; A4:74/.6 (tribunal internacional tem domnio de todo o ciclo persecutrio,
desde a investigao, acusao, processo de formao de culpa, julgamento, execuo da pena)
4 /8A4:74/.6. A maioria no tem a implementao direta perfeita, pois o crime, em regra,
cometido no territrio do Estado, em que o Estado tem soberania. O TPl no pode sair colhendo
evidncias, ouvindo e intimando testemunhas, etc. Ento, normalmente, vai precisar da
colaborao do estado por isso, em regra, a implemtaa direta imperfeita. S em Nuremberg
e em Tquio foi direta, mas ali os Estados no tinham sua soberania perfeitamente funcional sit
excepcional. O mesmo no acontece no tribunal da lugoslvia, Ruanda, Serra Leoa, Camboja
nesses casos houve a participao do Estado, sendo a implementao direta e imperfeita."
P:/,3BA/+- 96 7/V612+ 96 J0:/-9/12+ /,.4:,63/+,65" T4::/.+:/65/9694 4 4V.:6.4::/.+:/65/9694"
J0:/-9/12+ 0,/>4:-65; 3+,34/.+G 5/8/.4- 4 3+,.:+>H:-/6-" '>48 9+ :4-08+ 9+ MPF("
PR!&;=P!OS DA F!?A:AO DA 85R!SD!:AO !&TER&A;!O&AL. Por R0:/-9/12+
/,.4:,63/+,65 entende-se o exerccio do poder jurisdicional do Estado em relao a uma
controvrsia que apresente um elemento de conexo estrangeiro, a caracterizar o potencial
conhecimento da matria por rgos judiciais de diferentes pases. No Brasil, a matria regulada
no CPC (arts. 88 e 89), que equivocadamente utiliza a expresso 4co/0et1ncia internaciona.5,
quando o correto seria 4Kurisdi,2o internaciona.5. Segundo LEONARDO GRECO, a doutrina
firmada ainda na vigncia do Cdigo anterior submete o exerccio da jurisdio internacional
observncia dos princpios da '6( 474./>/9694 e da '@( -0@8/--2+. O A:/,3BA/+ 96 474./>/9694
significa que cada Estado somente deve processar e julgar as causas cuja deciso tenha
possibilidade de executar. Se o juiz de um Estado processa uma causa cuja sentena deva ser
executada no territrio de outro e a lei vigente neste (ou em ambos) declara que somente os
juzes deste Estado, com excluso de quaisquer outros (competncia internacional exclusiva),
76
podem process-la e decidi-la, de nada adiantaria dar curso ao feito na Justia do primeiro, pois a
sua deciso seria inexequvel. A inexequibilidade pode ser absoluta ou relativa, conforme decorra
ela de intransponvel fundamento de ordem pblica, a exemplo da imunidade de jurisdio do
Estado estrangeiro, ou de impedimento legal incidente sobre causa que verse apenas sobre
interesses privados, que pode vir a ser removido no futuro, se a legislao do pas de destino for
alterada ou se os dois pases aderirem a algum instrumento de cooperao jurdica internacional.
O A:/,3BA/+ 96 -0@8/--2+ torna competente o juzo de um Estado, apesar do silncio das
normas sobre competncia, em razo da livre e expressa aceitao dos litigantes a submeterem-
se jurisdio de Estado a que normalmente no estariam sujeitos. H importe julgado do STJ a
respeito da matria B%O . (4ZSPN %e.. #inistra F"FC[ "FD%I*N T'%C'%" TU%#"N DJe
23ZE(Z2EE&C.
TERR!TOR!AL!DADE E E?TRATERR!TOR!AL!DADE. A regra geral do exerccio da
jurisdio repousa sobre o A:/,3BA/+ 96 .4::/.+:/65/9694, que estabelece a jurisdio estatal para
todos os delitos ocorridos no territrio do Estado, sejam praticados por nacionais ou estrangeiros.
Por outro lado, cada Estado livre para decidir quais princpios relativos 4V.:6.4::/.+:/65/9694
sero incorporados ao ordenamento jurdico interno, bem como determinar o mbito de aplicao
de cada um deles. Assim, fora do marco territorial, sujeito, portanto, a distintas formulaes que o
reconhecem, o 0rinc0io da 0ersona.idade outorga ao Estado a competncia para julgar crimes
cometidos por seus nacionais no exterior (0ersona.idade ativa), bem como os crimes cometidos
contra os seus nacionais em outros territrios (0ersona.idade 0assiva). H ainda o 0rinc0io da
0rote,2o, que possibilita ao Estado estender sua jurisdio penal aos delitos cometidos em outro
pas contra seus interesses nacionais. Trata-se de um princpio fundado soa natureza do crime e
no sobre o local de cometimento ou a nacionalidade dos sujeitos envolvidos.
85R!SD!:AO 5&!LERSAL7 ;O&;E!TO+ L!!TES E ;O&TROLMRS!A. Ao lado do
conjunto especfico de regras de cada ordenamento jurdico, ultimamente vem ganhando flego
uma forma de aplicao de normas penais que independe (a) do local em que a infrao penal foi
praticada, (b) da nacionalidade das pessoas envolvidas e (c) da vinculao aos interesses de
proteo de um Estado em particular. Trata-se do A:/,3BA/+ 96 R0:/-9/12+ 0,/>4:-65, que confere
a todos os Estados o poder de persecuo penal de crimes praticados em territrios alheios, mas
que so considerados particularmente ofensivos a toda a comunidade internacional (Kus cogens).
Assim, a jurisdio universal nada mais representa do que o exerccio da prpria jurisdio interna
em relao a fatos praticados em territrio alheio, e por isso no se confunde com a jurisdio
internacional. Esta ltima (jurisdio internacional) caracterstica dos Tribunais internacionais, a
exemplo do Tribunal Penal lnternacional (TPl), que pode afetar todo e qualquer Estado-parte da
ONU.
O princpio da jurisdio universal, todavia, ainda objeto de intenso debate doutrinrio e
politico. mingua de regras gerais, questiona-se (a) se o princpio gera uma obrigao aos
Estados ou se concede uma faculdade de exercer a jurisdio; (b) se h necessidade de
incorporao prvia do princpio ao ordenamento interno ou se pode ser utilizado pelo juiz
nacional quando provocado; e (c) que critrio utilizar para definir a categoria de crimes aos quais
se aplica o princpio.
Certas convenes atribuem ao princpio um carter facultativo ao exerccio da jurisdio
universal, permitindo aos Estados criar ou no os mecanismos internos necessrios a lhes dar
efeito (Conveno da ONU contra o Trfico llcito de Narcticos e Substncias Psicotrpicas de
l988, art. 4.l). J outras, frequentemente enunciam o princpio como uma imposio aos Estados-
parte, que pode se limitar a exigir a incorporao dos meios indispensveis ao exerccio da
jurisdio universal aos sistemas jurdicos internos (Conveno da ONU contra a Tortura e outros
Tratamentos ou Penas Cruis, desumanos ou Degradantes de l984, art. 5.2) ou, de maneira mais
ambiciosa, obrigar as autoridades nacionais deflagrar efetivamente a persecuo penal
77
(Conveno de Genebra l de l949, art. 49). Pode ocorrer, ademais, de se atribuir ao Estado em
que se encontra uma pessoa acusada da prtica de determinado crime a obrigao de escolher
entre duas alternativas: julg-la em seus tribunais ou extradit-la ao pas que o solicite. Cuida-se,
aqui, da frmula enunciada pela doutrina internacionalista do dever de extraditar ou julgar (aut
dedere aut Kudicare), cujo objetivo central evitar a impunidade e fazer com que os indivduos
responsveis por crimes particularmente graves sejam processados e punidos.
78
D. Direito Processual Penal
1. Com$et4ncia
L4/ A:+34--065 N04 65.4:6 6 3+8A4.I,3/6 4 -06 6A5/3612+: aquela velha indagao lei
que altera a competncia .48 6A5/3612+ /849/6.6 6+- A:+34--+- 48 30:-+f bem verdade
que o 3:/.H:/+ 94 6A5/3612+ 96 54/ A:+34--065 H 6 6A5/3612+ /849/6.6 '6:." 2ZG CPP; KA 54/
A:+34--065 A4,65 6A5/36:W-4W= 94-94 5+<+"""M). Apesar de tal previso, 6 N04-.2+ ,2+ A63B7/36:
6 9+0.:/,6 4,.4,94 N04 54/ N04 65.4:6 6 3+8A4.I,3/6 .48 6A5/3612+ /849/6.6 A6:6 +- 76.+-
A:6./369+- 6AP- -06 >/<I,3/6; A+:H8G A6:6 6 R0:/-A:09I,3/6G 54/ N04 65.4:6 6 3+8A4.I,3/6
.48 6A5/3612+ /849/6.6 /,350-/>4 6+- A:+34--+- 48 6,9684,.+G -65>+ -4 R= L+0>4:
-4,.4,16 :456./>6 6+ 8H:/.+, hiptese em que o processo dever seguir na jurisdio em que a
deciso foi prolatada (STF, HC 76.5l0). N+ -4,./9+ 94 N04 6 3:/612+ 94 >6:6 4-A43/65/J696
provoca o 94-5+3684,.+ 96 3+8A4.I,3/6 para processamento e julgamento da vara comum
para a vara especializada, HC c )%"%%0 'STF c P54,=:/+( 4 HCW)T0%0 'STF W 1b T0:86("
"o a0.icar o precedente firmado no Dul.amento do H; NN66OP;E HD" em #5"5"QOON0+ no
sentido de no 'a-er afronta ao princpio do Dui1 natural na especiali1a)o de -aras e na
conse*Rente redistri2ui)o dos processos+ ainda *ue D( ten'a 'a-ido decisKes do Du1o
ori.inalmente competenteN a Tur/aN e/ conc.us2o de Ku.ga/entoN inde-eriu 6a8eas cor0us no
qua. condenado 0or -or/a,2o de quadri.6a BCPN art. 2&&C e gest2o -raudu.enta de institui,2o
-inanceira B$ei 7.4D2N art. 4AC requeria a nu.idade do 0rocesso 0ena.N so8 a.ega,2o de o-ensa ao
a.udido 0rinc0io constituciona. BC>N art. +AN WWWT e $C \ B...C v. n-or/ativo 3D+. *C &+E(EZP%N
re.. #in. 'ros Irau 23.D.2EE&. B*C?&+E(EC
Convocao de juzes de l Grau para substituir desembargadores: lndaga-se se esta
convocao de juzes de primeiro grau viola o princpio do juiz natural. Antes de mais nada,
observar que 4-.6 -0@-./.0/12+ 4,3+,.:6 :4-A659+ 54<65G ,+ 6:." 11) 96 L4/ C+8A5484,.6:
*T!#&. T68@H8 + 6:." $Z 96 L4/ &"#))!&& A:4>I /-.+ A6:6 6 R0-./16 7494:65. Assim, sabendo que
sim possvel a substituio, importa agora saber como ela deve se dar, a fim de que no viole o
princpio do juiz natural. Ora, de pronto asseveramos que 4-.6 3+,>+3612+ ,2+ A+94 -4: 74/.6
6.:6>H- 94 08 -/-.486 94 >+50,.6:/69+ 'A+:N04 -4:/6 65<+ 9/-3:/3/+,=:/+( 4 ,48 .68A+03+
A+: 84/+ 94 /,9/3612+ 9+ 94-48@6:<69+: -0@-./.0B9+ (uma vez que preciso que as regras
sejam objetivas) ADln l.48l. Portanto, temos que 4--6 3+,>+3612+ 94>4 -4: 74/.6 A+: 84/+
94 3:/.H:/+- +@R4./>+- A:HW94.4:8/,69+- sob pena de violao do princpio do juiz natural. Aqui,
tambm /,-.6 6,65/-6: 6 -/.0612+ 48 N04 + R05<684,.+ 96 .0:86 ,+ T:/@0,65 -4 9= A+:
86/+:/6 94 R0BJ4- 3+,>+369+-: A6:6 + STJ 4 STF ,2+ L= 8=3056 6+ A:/,3BA/+ 9+ R0/J ,6.0:65G
94-94 N04 6 3+,>+3612+ 9+- R0BJ4- .4,L6 -/9+ 74/.6 ,6 7+:86 96 54/" E,.4,9/84,.+G 4--4G
N04 L+84,6<4/6 6 90:612+ :6J+=>45 9+ A:+34--+G i86.4:/65/J6,9+ + /9465 94 086 A:4-.612+
R0:/-9/3/+,65 3H54:4 4 474./>6i" (STJ, HC l26.390; STF, HC 96.82l).
# ;O&;E!TO
Competncia o poder conferido (pela Constituio ou pela lei) a cada juiz para conhecer e
julgar determinados litgios. Alguns afirmam que a 3+8A4.I,3/6 H 6 849/96G H + 5/8/.4G 96
R0:/-9/12+, dentro dos quais o rgo jurisdicional pode dizer o direito.T+9+- +- R0BJ4-
94>/9684,.4 /,>4-./9+- ,+ 36:<+ 3+,.68 3+8 R0:/-9/12+" Mas -P A+948 9/:/8/: +- 3+,75/.+-
94,.:+ 96 -06 :4-A43./>6 3+8A4.I,3/6.
Q ;rit,rios de fiCa)o da competIncia
79
So muitos os critrios adotados pela Constituio e pelo CPP para a fixao da
competncia (competncia em razo da matria, em razo da pessoa, em virtude do local da
infrao, do domiclio do ru etc.). Vejamos, rapidamente, cada uma delas: i) competncia ratione
/ateriae: uma 3+8A4.I,3/6 7/V696 48 >/:.094 96 ,6.0:4J6 96 /,7:612+ A4,65. EV" 3:/84-
8/5/.6:4- 4 3:/84- 454/.+:6/-, sendo o primeiro julgado pela justia militar e o segundo pela
justia eleitoral. ii) competncia ratione 0ersonae : a competncia estabelecida em razo da
pessoa, por causa do cargo que ela exerce ou funo que desempenha. iii) competncia territorial
ou ratione .oci : a 4-.6@4543/96 48 :6J2+ 9+ 50<6:. uma competncia territorial, sendo 48
:4<:6 7/V696 A45+ 5+365 96 3+,-08612+ 9+ 945/.+. iv) competncia funcional: a competncia
7/V696 3+,7+:84 6 70,12+ N04 3696 08 9+- P:<2+- R0:/-9/3/+,6/- 4V4:34 ,+ A:+34--+ ela
varia de acordo com a funo do rgo jurisdicional. A competncia funcional A+94 -4:
-0@9/>/9/96 48: a) A+: 76-4 9+ A:+34--+, 94 63+:9+ 3+8 6 76-4 48 N04 + A:+34--+ -4
4,3+,.:6G 08 P:<2+ R0:/-9/3/+,65 9/74:4,.4 4V4:34:= 6 3+8A4.I,3/6 (o 4V" H + 9+ .:/@0,65 9+
RO:/, em numa primeira fase temos o juiz sumariante, que pode proferir quatro diferentes decises
pronncia, impronncia, desclassificao e absolvio; e temos depois o tribunal do jri que
efetivamente julga). B) 3+8A4.I,3/6 70,3/+,65 A+: +@R4.+ 9+ R0BJ+, segundo a qual a
3+8A4.I,3/6 -4:= 4V4:3/96 6 94A4,94: 96- N04-.?4- 6 -4:48 943/9/96- o ex. novamente
o do RO:/, em que o R0/J 943/94 65<086- N04-.?4- 4 +- R0:69+- +0.:6-[ +0.:+ 4V48A5+ -4:/6 +
/,3/94,.4 94 /,3+,-./.03/+,65/9694 ,+- .:/@0,6/-G 6A:43/69+ A45+ A54,+ +0 A45+ P:<2+
4-A43/65G 30R+ R05<684,.+ >/,3056:= + P:<2+ 7:63/+,=:/+ ,+ R05<684,.+ 96 N04-.2+ A:/,3/A65.
C) 3+8A4.I,3/6 70,3/+,65 A+: <:60 94 R0:/-9/12+: aquela que divide a competncia entre
rgos jurisdicionais superiores e inferiores. Note bem: alguns doutrinadores ainda dizem que a
competncia funcional pode ser dividida em horizontal (quando no h hierarquia entre os rgos
jurisdicionais) e vertical (quando h hierarquia entre os rgos jurisdicionais).
2"* G0/6 A:=./3+ 96 7/V612+ 96 3+8A4.I,3/6;
l COMPEThNCIA INTERNACIONAL.
2. Justi,a competente: 4-A43/65 'M/5/.6: +0 E54/.+:65( +0 6 3+808 'F494:65 +0 E-.69065("
3, 3r.o Durisdicional 'ierar*uicamente competente] (O acusado tem 7+:+ 4-A43/65 A+:
A:4::+<6./>6 94 70,12+ +0 ,2+?;
4. Foro .4::/.+:/6584,.4 3+8A4.4,.4 ? (ratione .oci - lugar da infrao ou domiclio do
ru?).
5. E065 H + Du1o 3+8A4.4,.4 ? (E065 6 >6:6 competente, de acordo com a natureza da
infrao penal? Vara comum ou Vara do Jri? 6 3L68696 3+8A4.I,3/6 9+ R0BJ+).
6. E065 H + Dui1 3+8A4.4,.4 ? (competncia interna). LEl DE ORGANlZAO
JUDlClARlA. Doutrina de Pacelli acerca da Organizao Judiciria
l0

l0
" h quem sustente que as regras de organizao judiciria tambm se instituem como competncia
absoluta. Pensamos que no. A nosso juzo, somente a CR/88 pode definir regras relativas competncia
absoluta, em razo da funo ou em razo da matria. Embora no se possa negar que as normas de
organizao judiciria, quando criam varas especializadas, esto estabelecendo competncia por matria, o
fato que o princpio do juiz natural e, assim, da competncia absoluta, impe-se apenas como
competncia de jurisdio (da Justia Federal, Estadual, Militar, Eleitoral, Trabalhista etc.). Por isso,
independentemente da instituio de varas especializadas, se a matria da competncia (constitucional)
de Juiz de Direito, o vcio de incompetncia ser relativo, se no obedecida a organizao judiciria (quando
a deciso for proferida por um Juiz de Direito, de outra Vara)."
80
7. E065 H + P:<2+ 3+8A4.4,.4 A6:6 R05<6: 4>4,.065 recurso ?
2.3.8 Competncia do Tribunal Penal lnternacional.
A 3+8A4.I,3/6 9+ T"P"I" 'N04 H -0@-/9/=:/6(.
JUSTIA
ESPEClAL
ELElTORAL
TRABALHlSTA
MlLlTAR: estadual e federal
COMUM
ESTADUAL
FEDERAL
FRGO
HIERREUICO
COMPETNClA
l
a
. lNSTNClA
FORO
JUCO
JUIC
FRGSO
RECURSAL
TURMA RECURSAL
TJ
TRlBUNAlS SUPERlORES
Turma recursal
TJ
TRlBUNAlS SUPERlORS:
CORTE lNTERAMERlCANA
DE DlRElTOS HUMANOS
TPI
N2+ 3+,70,9/: /,-._,3/6 3+8 <:60 94 R0:/-9/12+. O J0/J 8+,+3:=./3+ 4 + T:/@0,65
3+,-./.048G :4-A43./>684,.4G P:<2+- 94 1b 4 2b /,-._,3/6 (.4:8+ 5/<69+ 6 +:<6,/J612+
R09/3/=:/6). S4 7+: >4:9694 N04 .+9+ P:<2+ 94 1b /,-._,3/6 3+,-./.0/ + 1Z <:60 94 R0:/-9/12+G +
84-8+ ,2+ +3+::4 3+8 6 2b /,-._,3/6. Com efeito, + T:/@0,65G P:<2+ 94 2b /,-._,3/6G A+94
70,3/+,6: 3+8+ 1Z <:60 94 R0:/-9/12+ ,+ 36-+ 94 3+8A4.I,3/6 +:/</,=:/6 ou 2 grau de
jurisdio em caso de competncia recursal. O STJ 4 + STF, P:<2+- 94 -0A4:A+-/12+ por ,2+
/,.4<:6:48 ,4,L086 96- R0-./16-G A+948 70,3/+,6: 3+8+ 1Z <:60 94 R0:/-9/12+
(3+8A4.I,3/6 +:/</,=:/6 Art. l02, l e Art. l05, l da CF/88), 2Z <:60 94 R0:/-9/12+
(3+8A4.I,3/6 :430:-65 Art. l02, ll e Art. l05, ll da CF/88) e R0:/-9/12+ 4V.:6+:9/,=:/6 a ser
exercida atravs do RE e RESP (no considerado um 3 grau de jurisdio).
2"*" A 3+8A4.I,3/6 /,.4:,63/+,65
A jurisdio uma funo estatal estabelecida no artigo 2
o
da CF. Os poderes da Repblica
expressam o exerccio da soberania estatal. A :4<:6 H 6 94 N04 6 R0:/-9/12+ ,63/+,65G 3+8+
A6:3456 N04 H 96 -+@4:6,/6 ,63/+,65G -+84,.4 -4 6A5/36 6 76.+- +3+::/9+- 94,.:+ 9+
.4::/.P:/+ ,63/+,65" Como expresso do PRINCPIO DA TERRITORIALIDADE.
A competncia internacional norteada por 9+/- 3:/.H:/+-:
C+,>4,/I,3/6 c exclui-se os conflitos irrelevantes para o Estado, isto , sem repercusso
V/6@/5/9694 c possibilidade de impor sua fora.
8l
O poder estabelecido no pargrafo nico do artigo l
o
. um PODER lNDlVlSlVEL. Esse
poder se divide, para efeitos prticos, em rgos que so chamados de Poderes (artigo 2
o
, CF).
O E-.69+G 3+8+ :4<:6G ,2+ A+94 4V4:34: 6 -06 -+@4:6,/6 7+:6 9+ .4::/.P:/+ ,63/+,65
(componente espacial do Estado, a poro sobre a qual o Estado exerce a sua jurisdio):
territrio real ou territrio restrito e territrio por extenso ou territrio por fico jurdica.
TERRITFRIO REAL +0 TERRITFRIO RESTRITO +0 TERRITFRIO PROPRIAMENTE
DITO: A@:6,<4 + -+5+G -0@-+5+G 6- =<06- /,.4:/+:4-G + 86: .4::/.+:/6l (entendido como faixa de
mar exterior que se estende por doze milhas martimas, a partir da baixa do litoral continental
Art. l da Lei 8.6l7/93) 4 + 4-A61+ 6H:4+ (equivalente coluna atmosfrica sobre o territrio)
OBS: N+ .+36,.4 6+ 86: .4::/.+:/65G 94 -4 :4</-.:6: N04 + 4V4:3B3/+ 96 -+@4:6,/6 H
945/8/.69+ A45+ 9/:4/.+ 94 A6--6<48 /,+34,.4 A:4>/-.+ A:." *Z 96 L4/ )"%1#!&*. A J+,6
3+,.B<06, faixa de l2 a 24 milhas martimas, na qual o Brasileiro pode tomar medidas de
fiscalizao. A fim de evitar infraes s leis aduaneiras, fiscais, de imigrao ou sanitria, ,2+
3+8A:44,94 + .4::/.P:/+ ,63/+,65" Nessa premissa, eventual crime de entrada ou permanncia
ilegal de estrangeiro (Art. 309, CP), embora possa ser evitado pelas autoridades competentes na
zona contgua mesma, somente se consuma no mar territorial
Espao csmico e alto-mar: no se sujeitam soberania de qualquer pas.
ll
TERRlTRlO POR EXTENSO ou TERRlTRlO POR FlCO JURlDlCA: 64:+,6>4
AO@5/36 ,63/+,65 +,94 N04: N04 4-.4R6; 48@6:3612+ AO@5/36 ,63/+,65 +,94 N04: N04 4-.4R6;
64:+,6>4 A6:./3056: ,63/+,65, no 4-A61+ 6H:4+ ,63/+,65 4 ,+ 4-A61+ 6H:4+ /,.4:,63/+,65;
48@6:3612+ A6:./3056: ,63/+,65G ,+ 86: .4::/.+:/65 4 ,+ 86: /,.4:,63/+,65.
R4A:4-4,.612+ 9/A5+8=./36: a sua sede ,2+ -4 67/<0:6 08 .4::/.P:/+ A+: 4V.4,-2+, o
que no quer dizer que ali no se admita restries s atividades de constrio. EXEMPLO:
brasileiro mata outro brasileiro dentro da embaixada brasileira nos EUA, a jurisdio brasileira
somente ser aplicada em caso de imunidade diplomtica. Ou seja, determinadas pessoas que
estejam protegidas pela imunidade diplomtica somente podem ser processadas no seu pas de
origem.
EV341?4- 6+ A:/,3BA/+ 96 .4::/.+:/65/9694; esto previstas no artigo 7
o
, do CP, ou seja, a
chamada EXTRATERRlTORlALlDADE PENAL, que consiste na aplicao da jurisdio nacional a
fatos ocorridos fora do territrio nacional. Outra exceo consiste na imunidade diplomtica: a
lNTRATERRlTORlALlDADE, consistente na aplicao da lei estrangeira a crimes praticados no
territrio do Brasil; intraterritorialidade essa prevista em tratados e acordos internacionais.
2"$ JUSTIAS ESPECIALICADAS
"A R0:/-9/12+ 4-A43/65 exercida por rgos judicirios que julgam apenas pretenses de
natureza determinada: Justia do Trabalho, Justia Militar e Justia Eleitoral. J a R0:/-9/12+
3+808 exercida pelos rgos que julgam pretenses de qualquer natureza (salvo as
submetidas s Justias Especiais): Justia Estadual e Justia Federal Comum.
ll
Vide Roberto Luis Luchi Demo, in "A Jurisdio Penal Brasileira. Desenho em relao ao Espao e s
Pessoas. Concorrncia de Jurisdies Nacional e Estrangeira. Conseqncia de sua Ausncia ou
Deficincia", publicado na RDPP n. 38/66-82.
82
H= N048 4,.4,96 -4: 6 J0-./16 F494:65 P:<2+ N04 4V4:34 R0:/-9/12+ 4-A43/65. N4-.4
-4,./9+G A.L+- G0-82+ C6:,4/:+ 4 A:6OR+ C/,.:6G D/,686:3+ 4 G:/,+>4:." (Cmara, pg. 75)
A justia ordinria Estadual, , em concluso, a que exerce a jurisdio residual em todos os
campos do direito material no atribudos as Justias Especiais, e que pela Constituio Federal,
abrange:
- Jurisdio cvel abrange toda a jurisdio no penal. Tambm chamada de extra-penal.
- Jurisdio penal
Lembrar que a justia federal tem sua competncia delineada pela prpria constituio.
OBS.: Para Pacelli, a razo de ser da smula n. l22 do STJ que entende como prevalente a
competncia da justia federal no caso de conexo com crimes da justia estadual reside no fato
de que a competncia da justia federal est expressa na CR/88, enquanto que a da justia
estadual residual, o que faz da Justia Federal uma justia especial no caso em que comparada
diretamente com a Justia Estadual.
Pode-se falar em JURISDIO POLTICA +0 4V.:6+:9/,=:/6, que ,2+ -4 3+,70,94 3+8 6
R0-./16 4-A43/65/J696" Corresponde 6./>/9694 R0:/-9/3/+,65 4V4:3/96 A+: P:<2+- A+5B./3+-
65L4/+- 6+ A+94: R09/3/=:/+, com o objetivo de afastar o agente que comete crimes de
responsabilidade. JURlSDlO POLlTlCA (lMPEACHMENT): Presidente Senado Federal (Lei
l079); Governadores so as AL (Lei l079); Prefeito (Decreto 20l) julgamento das Cmaras
Municipais.
interessante mencionar que 6 4VA:4--2+ K3:/84- A+5B./3+-M H 0-696 48 9+/- -4,./9+-:
a) em -4,./9+ 68A5+ = so 6N0454- 30R6 N065/9694 94 70,3/+,=:/+ AO@5/3+ H 086 45484,.6:
9+ 945/.+. Ex. art. 3l2, CP e SS. S2+ +- 3:/84- 70,3/+,6/-. Na constituio, os crimes de
responsabilidade com este primeiro sentido so chamados de crimes comuns. B) 3:/84 94
:4-A+,-6@/5/9694 48 -4,./9+ 4-.:/.+ = so aqueles que s A+948 -4: A:6./369+- A+:
94.4:8/,69+- 6<4,.4- A+5B./3+s. N2+ .48 ,6.0:4J6 R0:B9/36 94 /,7:612+ A4,65, mas sim de
/,7:612+ A+5B./3+W698/,/-.:6./>6 o sentido utilizado no art. 52, CF.
Juiz do trabalho no possui qualquer jurisdio criminal.
A CF estabeleceu 3 justias especializadas:
Juiz do trabalho
Justia militar
Justia eleitoral
2"$"1 JUSTIA MILITAR
2"$"1"1 J0-./16 8/5/.6: 4-.69065 '6:." 12TG CF(; a justia militar dos Estados H 3+8A+-.6:
a) C+,-45L+ 94 R0-./16 8/5/.6: - em l grau de jurisdio.
@( TJ c 2Z <:60 +0
83
c) T:/@0,65 94 J0-./16 M/5/.6: - Nos estados em que o 474./>+ 96 A+5/3/6 8/5/.6: 7+:
86/- 94 20"000, cria-se o Tribunal de Justia Militar (SP, RS, MG). Uma seo ou turma do TJ
julgar. Artigo l25, 3, CF
3+8A4.4,.4 A6:6 R05<6: -+84,.4 +- 3:/84- 8/5/.6:4- 3+84./9+- A+: 8/5/.6:4- e 61?4-
R09/3/6/- 3+,.:6 6.+- 9/-3/A5/,6:4- 8/5/.6:4- policiais militares e bombeiros (CF, art. l25, 4):
R686/- 6 R0-./16 8/5/.6: 4-.69065 R05<6 3/>/5"
N2+ 4V/-.4 3+,4V2+ 4,.:4 3:/84 8/5/.6: 4 3:/84 3+808. H -4A6:612+ +@:/<6.P:/6 9+-
R05<684,.+-.
C:/84- 3+,4V+- '8/5/.6: 4 ,2+W8/5/.6:(; a soluo a -4A6:612+ 9+- A:+34--+-"
A EC 45 deu justia militar dos estados, atribuio no penal, no-criminal. J0/J 609/.+:
8/5/.6: R05<6:= 61?4- 3+,.:6 6.+- 9/-3/A5/,6:4-. Artigo l25, 4, CF neste caso, a justia
militar dos estados no julga matria criminal, mas .ato sensu cvel.
A R0-./16 8/5/.6: ,2+ R05<6: crimes 9+5+-+- 3+,.:6 6 >/96 (lei 9299/96, lei Hlio Bicudo),
ressalvado o disposto no pargrafo nico do art. 9: "cometidos contra civil sero da competncia
da justia comum, salvo quando praticados no contexto de ao militar realizada na forma do art.
303 da Lei n
o
7.565" (NR) .
Sua competncia est regida por dois critrios conjugados: ratione /ateriae e ratione
0ersonae. Militar que mata civil dolosamente: competncia do Tribunal do Jri (Justia comum).
Militar que comete outros crimes contra civil: competncia do juiz auditor (competncia singular)
(EC 45/04).
A A6:./: 96 EC $T H + R0/J 609/.+: 8/5/.6:G 94 7+:86 -/,<056:G N04 R05<6 3:/84- 8/5/.6:4-
30R6 >B./86 -4R6 3/>/5GK36@4,9+ 6+ C+,-45L+ 94 J0-./16G -+@ 6 A:4-9/I,3/6 94 R0/J 94 9/:4/.+G
A:+34--6: 4 R05<6: +- 9486/- 3:/84-M '\ TZG 6:./<+ 12T(.
O PM quando pratica crime militar ser julgado no Estado de sua corporao (Smula 78,
STJ):
SO8056 #) 9+ STJ c COMPETE A JUSTIA MILITAR PROCESSAR E JULGAR
POLICIAL DE CORPORAO ESTADUALG AINDA EUE O DELITO TENHA SIDO PRATICADO
EM OUTRA UNIDADE FEDERATIVA"
A L4/ $")&)!%T trata de 6@0-+ 94 60.+:/9694 e determina que o R05<684,.+ 9+ 8/5/.6:
-4:= 74/.+ A456 J0-./16 E-.69065" S4 + A+5/3/65 3+84.4: 6@0-+ 94 60.+:/9694G -4:= R05<69+
A456 R0-./16 3+808 estadual e no pela justia militar.
G06:96 80,/3/A65G 84.:+A+5/.6,+ c ,2+ H 8/5/.6: .
84
P+5B3/6 :+9+>/=:/6 7494:65 c H -4:>/9+: AO@5/3+ 7494:65 3/>/5" N2+ H 8/5/.6: .
SO8056 1#2G STJ; "3+8A4.4 Q R0-./16 3+808 A:+34--6: 4 R05<6: 8/5/.6: A+: 6@0-+ 94
60.+:/9694G 6/,96 N04 A:6./369+ 48 -4:>/1+M" O 6@0-+ 94 60.+:/9694 ,2+ 4-.= A:4>/-.+ ,+
CP9/<+ P4,65 M/5/.6:, razo pela qual nunca da competncia da justia militar.
2"$"1"1 J0-./16 8/5/.6: 7494:659 3+8A4.4,.4 para julgar os 3:/84- 8/5/.6:4- 3+84./9+-
3+,.:6 6- 7+:16- 6:8696-: Exrcito, Marinha e Aeronutica. P+94 R05<6: 3/>/5, a justia militar
estadual nunca. Como se v, o que determina a peculiaridade da Justia militar federal o
3:/.H:/+ 96 ratione materiae .
A J0-./16 M/5/.6: 7494:65 A+94 R05<6: 8/5/.6: +0 3/>/5G R= N04 6 C+,-./.0/12+ F494:65
,+ -40 6:." 12$ 7656 48 3:/84- 8/5/.6:4- 947/,/9+- 48 54/" J= 6 J0-./16 M/5/.6: 4-.69065 -P
A+94 R05<6: +- A+5/3/6/- 8/5/.6:4- +0 +- @+8@4/:+- 8/5/.6:4- ,+- 3:/84- 8/5/.6:4- 947/,/9+-
48 54/" N4-.4 -4,./9+G H 6 SO8056 &0 9+ STJ 'DJU DE 2%!10!1&&*(; C+8A4.4 Q J0-./16
E-.69065 M/5/.6: A:+34--6: 4 R05<6: + A+5/3/65 8/5/.6: A456 A:=./36 9+ 3:/84 8/5/.6:G 4 Q C+808
A456 A:=./36 9+ 3:/84 3+808 -/805._,4+ QN0454"
CPM, Art. 9 Consideram-se crimes militares, em tempo de paz: (exclui a mera
reproduo da lei seca referente a esse art. 9)
A justia militar da Unio julga:
Membros ou componentes das foras armadas;
Civis, pela prtica de crimes militares.
Crimes militares esto previstos no DL l.00l/69.
H crimes militares prprios e imprprios
J0-./16 8/5/.6: 96 U,/2+ H 3+8A+-.6:
STM
T:/@0,6/- 8/5/.6:4- 6/,96 ,2+ 7+:68 3:/69+-.
A09/.+:/6- 8/5/.6:4- (em primeiro grau de jurisdio). So divididas em:
o Conselho de Justia Militar permanente julga praas e no oficiais;
o Conselho de Justia Militar especial julga oficiais.
Os civis podem cometer crime militar, mas julgados pela justia militar da UNlO. A justia
militar da Unio s possui jurisdio criminal.
lmportante ressaltar: tanto a justia militar da Unio, quanto a dos estados, julgam crimes
propriamente militares e crimes impropriamente militares. Todavia, saliente-se que A6:6 474/.+-
94 :4/,3/9I,3/6G ,2+ -4 54>6 48 3+,-/94:612+ + 3:/84 A:+A:/684,.4 8/5/.6: 4 ,48 +- 3:/84-
A+5B./3+-.
A Fora Nacional de Segurana composta de integrantes de diversas instituies, como
PMs, PFs etc. isto importante porque os militares estaduais dela integrantes quando praticarem
crimes militares sero julgados pela justia militar de seu estado de origem.
85
A Justia militar competente para processar e julgar os crimes de leso corporal cometidos
por militares no exerccio de sua funo, ainda que contra vtima civil. Por outro lado, a Justia
comum competente para investigar eventual crime doloso contra a vida praticado por militares
contra civil (Lei n. 9.229/l996). Assim, no havendo indcios mnimos do animus necandi, fica
afastada a competncia da Justia comum. STF (HC 9547l/MS, rel. Min. Gilmar Mendes,
l5.5.20l2. info 666)
2"$"2 JUSTIA ELEITORAL
competente para julgar os 3:/84- 454/.+:6/-G 947/,/9+- ,6 54</-5612+ 454/.+:65, 4 +-
3+,4V+-. EV3412+: L+8/3B9/+ 9+5+-+ 3+,.:6 6 >/96 da 3+8A4.I,3/6 9+ RO:/ e no vai para o
eleitoral, mesmo que conexo com crime eleitoral, pois a 3+8A4.I,3/6 9+ RO:/ .68@H8 4-.= ,6
CF (respeitam-se as duas competncias, o crime eleitoral vai para a justia eleitoral enquanto o
homicdio vai para o jri).
Crimes eleitorais podem ser praticados durante ou no o perodo de eleies.
OBS; J em relao aos 3:/84- 3+,.:6 6 J0-./16 E54/.+:65 (que no se confunde 3+8 +-
3:/84- 454/.+:6/-G 4-.4 -/8 94 3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 E54/.+:65(, 3+8A4.4 Q J0-./16 F494:65
A:+34--6: 4 R05<6: 48 94.:/84,.+ 96 698/,/-.:612+ 96 J0-./16 E54/.+:65, por isso no se trata
de crime eleitoral. A 3/:30,-._,3/6 94 +3+::4: + 765-+ 94A+/84,.+ 48 A:+34--+ 454/.+:65 ,2+
4-.6@45434 >B,305+ 94 3+,4V2+ A6:6: 6.:6/: 6 3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 E54/.+:65, afetando seu
processo e julgamento Justia Federal. (Roberto Luis Luchi Demo, in RJ 328/97-ll7).
COMPETE A JUSTlA FEDERAL DE PRlMElRO GRAU PROCESSAR E JULGAR CRlMES
COMUNS PRATlCADOS CONTRA JUlZ DE DlRElTO NO EXERClClO DA JURlSDlO
ELElTORAL. (CC 743l/BA, Rel. Ministro VlCENTE LEAL, TERCElRA SECAO, julgado em
02/03/l995, DJ 27/03/l995, p. 7l26)
2"$"* JUSTIA DO TRABALHO
No tem competncia criminal, pois a referncia ao Habeas Corpus de sua jurisdio
(EC/45) se refere exclusivamente aos casos de priso civil por dvida. A Smula Vinculante 25 do
STF estabeleceu a impossibilidade da priso do depositrio infiel, e caso seja determinada por
Juiz do Trabalho, o HC ser julgado pelo TRT, ou alternativamente, por reclamao apresentada
diretamente perante o STF. Porm, j decidiu o TRFl que se o juiz trabalhista determinar a priso
por cometimento de infrao penal (crime de desobedincia), a competncia ser do TRF, pois
Juiz do Trabalho no tem qualquer competncia criminal.
2"T J0-./16 C+808
A CF no estabelece a 3+8A4.I,3/6 96 R0-./16 4-.69065. A sua 3+8A4.I,3/6 H :4-/9065,
remanescente, que se determina por excluso. Se no for competncia internacional, originria,
justia especializada, justia federal ser justia estadual.
86
2"T"1 J0-./16 7494:65
Antes de mais nada, faamos uma breve anlise das atribuies investigatrias da polcia
federal: A- 6.:/@0/1?4- /,>4-./<6.P:/6- 96 A+5B3/6 7494:65 -2+ 86/- 68A56- N04 6
3+8A4.I,3/6 3:/8/,65 96 R0-./16 7494:65, porque a PF A+94 /,>4-./<6: 3:/84- 94 :4A4:30--2+
/,.4:4-.69065. Disto, inferimos que ,2+ H ,434--6:/684,.4 96 3+8A4.I,3/6 7494:65 .09+
6N0/5+ N04 6 PF /,>4-./<6 (Lei l0.446)
CF/88, Art. l09. Aos juzes federais compete processar e julgar:
Considera,Les ntrodut7rias
A competncia penal da Justia Federal se divide pelos incisos lV a Xl do Art. l09 da CF/88.
Segundo Pacelli, 4o crit:rio uti.i3ado 0e.o constituinte 0ode ser e@0.icado a 0artir da 8usca de u/
di/ensiona/ento /ais ou /enos 0reciso das questLes que 0oderia/ afetar+ direta ou
indiretamente+ os interesses federais e os interesses nacionais5 BArt. l09, V. Vl e lX da
CF/88)
"No campo da definio de interesses federais, a opo se manifestou na proteo da
Administrao Pblica Federal, estabelecendo a Constituio que compete Justia Federal o
julgamento das infraes penais praticadas em detrimento de bens, servios ou interesses da
Unio ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas, excludas as contravenes e
ressalvada a competncia da Justia Militar e da Justia Eleitoral" (Paccelli, pg. 233)
"Se o interesse federal est mais intimamente ligado aos interesses da Administrao
Pblica Federal, o interesse nacional se manifesta em outra dimenso, prescindindo at da
presena de qualquer entidade federal na questo" (Paccelli, pg. 233)
A hiptese matriz de incidncia o /,3/-+ IV 9+ A:." 10& 96 CF!)), sempre que o crime
causa leso ou perigo de leso a "bens, servios ou interesses da Unio ou de suas entidades
autrquicas [aqui includas as fundaes pblicas e entidades de fiscalizao profissional] ou
empresas pblicas", excluindo-se, portanto, as contravenes, crimes cometidos em detrimento
da sociedade de economia mista (salvo quando esta agir por delegao da Unio) e da Justia
Militar e Eleitoral. P6:6 6 /,3/9I,3/6 94-.4 /,3/-+G @6-.6 Q +74,-6 6 @4,-G /,.4:4--4- +0
-4:>/1+- 94-.6- 4,./9694-G ,2+ -4,9+ ,434--=:/+ 6 +3+::I,3/6 94 474./>+ A:4R0BJ+" lsto
porque o 4>4,.065 :4--6:3/84,.+ 9+ 96,+ ,2+ 94-36:63.4:/J6 6 A:=./36 9+ /5B3/.+ A4,65G
3+,7/<0:6,9+G N06,9+ 80/.+G 360-6 <4:65 94 9/8/,0/12+ 94 A4,6 '94-/-.I,3/6 >+50,.=:/6 +0
6::4A4,9/84,.+ 47/36JG +0 6::4A4,9/84,.+ A+-.4:/+:( +0 360-6 94 4V./,12+ 94 A0,/@/5/9694
'6:." &Z 96 L4/ 10"%)$!0*(" Co/0ete a Kusti,a -edera. 0rocessar e Ku.gar in-ra,Les 0enais
0raticadas e/ detri/ento dos 8ensN interesses ou servi,os da e/0resa 8rasi.eira de correios e
te.egra-osN ainda *ue ten'a ocorrido o ressarcimento do preDui1o financeiro" ' CC l7757/BA,
3 Seo, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, julgado em l2.ll.l997, DJ 09.l2.l997 p.
64592 )
As hipteses possuem requisitos distintos, logo no lcito interpret-las a luz do inciso lV
do Art. l09 da CF/88. Pode at ocorrer que o mesmo fato delituoso se subsuma a mais de uma
hiptese, o que somente reforaria a sua competncia. Antigamente, o STJ adotava uma posio
restritiva ao subsumir as demais hipteses de competncia penal a lume do Art. l09, lV da CF/88,
afirmando que "no houve prejuzo a bens, interesses ou servios da Unio, entidades
87
autrquicas ou empresas pblicas federais". Por exemplo, no necessrio que o crime cometido
a bordo de avio seja o de trfico internacional para caracterizar a competncia da Justia
Federal. O s fato de ser cometido a bordo de uma aeronave j seria o suficiente.
No concurso entre a competncia da Justia Federal e da Justia Estadual prevalecer a
competncia da Primeira (federal), no porque ela seja especial ou mais graduada, mas (...)
porque a sua jurisdio recebeu tratamento expresso, enquanto a da Justia Estadual se definiu
pela regra de excluso, sendo, portanto, no ponto residual. SO8056 ,"Z 122 9+ STJ
Passemos a analisar cada um dos incisos separadamente.
Q"5"#"# ;R!E PRAT!;ADO E DETR!E&TO DE BE&S+ SERL!:OS O5 !&TERESSES
da unio+ suas autar*uias e empresas pF2licas
CF!))G A:." 10&" lnciso IV[
ECce)Kes7
C:/84 3+,.:6 6 -+3/49694 94 43+,+8/6 8/-.6; J0-./16 4-.69065" Ex: Banco do Brasil,
salvo se a sociedade de economia mista agir por delegao da Unio.
C+,.:6>4,1?4- contra a Unio e suas entidades: esto 4VA:4--684,.4 4V350B96- 96
3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 F494:65
l2
N6 L/AP.4-4 94 3+,4V2+ +0 3+,./,I,3/6" H= ,434--/9694
94 94-848@:684,.+ 9+ A:+34--+" O2s"7 H( eCce)o+ a contra-en)o ser( Dul.ada pela
8usti)a Federal *uando seu auto ti-er foro por prerro.ati-a de fun)o em al.um TRF+ como
no caso de um 8ui1 Federal *ue prati*ue uma contra-en)o de Do.o do 2ic'o"
CONEUO
CONSEEUhNCIA
crime
federal
contrav
eno
conexo federal remetida justia estadual
Procurador denuncia o crime, tira cpias e remete para a
justia estadual a contraveno
No pode denunciar crime federal e esquecer a contraveno
penal.
J0-./16 E54/.+:65 e J0-./16 M/5/.6: Foram 4VA:4--684,.4 :4--65>696-, mas a sua
referncia seria desnecessria, tendo em vista tratar-se de Justias Especializadas.
Embora no esteja expressamente previsto, esto excludos os 3:/84- 7494:6/- A:6./369+-
A+: K84,+:4- /,/8A0.=>4/-M, pois se subsume a moldura do 6.+ /,7:63/+,65 6,=5+<+ ao delito
praticado pelo imputvel, submetendo-se jurisdio do Juiz da infncia e da juventude (STJ).
12
Smula n. 38 do STJ (DJU DE 27/03/1992) - Compete Justia Estadual Comum, na vigncia da Constituio de
1988, o processo por contraveno penal, ainda que praticada em detrimento de bens, servios ou interesse da Unio ou
de suas entidades
88
B48 uma coisa til e rara que desperta a vontade ou a cupidez da pessoa humana, que
serve como objeto de direito. Os bens da Unio esto elencados no artigo 20 da CF/88 (o rol
exemplificativo, haja vista a clusula de encerramento prevista no inciso l do Art. 20). Os bens das
autarquias e das empresas pblicas esto estabelecidos nas leis que regulam essas pessoas
jurdicas.
L4/ &"$#2!&#G A:." 1T#" O 4-A43.:+ 94 :69/+7:4NgI,3/6- H 08 :430:-+ 5/8/.69+G
3+,-./.0/,9+W-4 48 @48 AO@5/3+G 698/,/-.:69+ A456 A<I,3/6" ]L4/ N04 3:/+0 6 ANATEL^
D4->/+ 94 >4:@6- 9+- 80,/3BA/+-; a Unio repassa valores aos Municpios mediante uma
contrapartida deles. A 3+8A4.I,3/6 A6:6 R05<684,.+ 94 3:/84 3+,.:6 + A:474/.+ 48 :45612+
6+- >65+:4- 94A4,94:= 96 /,3+:A+:612+ +0 ,2+ 6+ A6.:/8X,/+ 80,/3/A65, nos termos das
-O8056- 20) 4 20& 9+ STJ"
Se for Prefeito a competncia ser do Tribunal Regional Federal, Tribunal Regional Eleitoral
ou Tribunal de Justia nos termos da SO8056 #02 9+ STF" Se se tratar de ex-prefeito, a
competncia ser do Juiz de l Grau.
P6:345684,.+ 94 T4::6- P4:.4,34,.4- Q U,/2+ 4 C+8A4.I,3/6 96 J0-./16
F494:65 Compete J0-./16 F494:65 o processamento e julgamento da ao penal proposta para
apurar a prtica do 3:/84 94 A6:345684,.+ /::4<056: 94 .4::6- A4:.4,34,.4- Q U,/2+. (RHC
8608l/RO, rel. Min. Gilmar Mendes, 25.l0.2005. - RHC-8608l)
Jurisprudncia referente a BENS da Unio (por tribunal e por ordem cronolgica)
jjSTJ
FUNDEF: Justia Federal, pois fiscalizado pelo TCU (CC 36386/BA, 3 SEO, julgado em
l2/02/2003)
Apropriao clandestina de selos por funcionrios dos Correios, que atuavam na condio
de funcionrios pblicos: : Justia Federal. (5 TURMA, DJE DATA:02/08/20l0.)
lmplantao fraudulenta de emprstimo consignado em folha de pagamento de proventos
de aposentadoria pagos pelo lNSS: : Justia Estadual, pois praticado contra particulares
(aposentada e instituio financeira privada), (CC 200802476599, 3 SEO, DJE
DATA:20/05/20l0.)
O documento supostamente expedido pela Justia Federal, utilizado para fins particulares: :
Justia Estadual, por haver prejuzo a particular (HC 20090l480408, 6 TURMA, DJE
DATA:25/l0/20l0.)
A suposta fraude ocorrida na guia de pagamento DARF acarretou prejuzo ao prprio
particular, que efetuou novo pagamento do tributo devido, no lesionando, portanto, a Unio, que
arrecadou o valor. Precedentes: Justia Estadual. (CC 20l0002327l4, 3 SEO, DJE
DATA:l8/06/20l0.)
Transferncia dos bens da Rede Ferroviria Federal Unio (Departamento Nacional de
lnfra-Estrutura de Transportes DNlT). 2. Tratando-se de alterao de competncia absoluta (em
razo da matria) e inexistindo sentena de mrito, desloca-se para a Justia Federal, em virtude
89
do interesse da Unio, a competncia para processar e julgar o crime de furto de 'dormentes' de
linha frrea pertencente extinta RFFSA (Rede Ferroviria Federal S/A). (CC 200802679572,
JORGE MUSSl, STJ - TERCElRA SEO, DJE DATA:30/06/20l0.)
jjjSTF
Conflito negativo de atribuies entre o MPF e MP do estado de so Paulo, apurao de
supostas irregularidades na aplicao dos recursos oriundos do pronaf. interesse da unio.
atribuio do ministrio pblico federal. (l28l SP , Tribunal Pleno)
FUNDEF: Justia Federal. Precedentes. (HC l00772, GlLMAR MENDES, STF)
FUNDEF: atribuio ao rgo de atuao do Ministrio Pblico Federal para averiguar
eventual ocorrncia de ilcito penal e a atribuio do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo
para apurar hiptese de improbidade administrativa (ilcito civil), sem prejuzo de posterior
deslocamento de competncia Justia Federal, caso haja interveno da Unio ou diante do
reconhecimento ulterior de leso ao patrimnio nacional nessa ltima hiptese. (ACO ll09,
Tribunal Pleno, julgado em 05/l0/20ll)
Os -4:>/1+- so os desempenhados em decorrncia do exerccio de competncia
administrativa (art. 2l, CF) ou competncia material ou competncia no-legislativa.
da 3+8A4.I,3/6 7494:65 -+84,.4 N06,9+ + -4:>/1+ 7+: 94-48A4,L69+
DIRETAMENTE A+: 086 96- 4,./9694- A:4>/-.6-, ,2+ 6@:6,<4,9+ quando houver
94-34,.:65/J612+ A+: 3+56@+:612+ '3+,34--/+,=:/6 94 -4:>/1+ AO@5/3+ 7494:65( ou 3+,.:6.+
94 7:6,N0/6 '6<I,3/6 7:6,N04696 96 ECT(" Nesse sentido os seguintes julgados:
Nos crimes praticados contra agncias da ECT a fixao da competncia depende da
natureza econmica do servio prestado. Quando explorado diretamente pela empresa pblica,
a competncia da Justia Federal. Se a explorao for feita por particular, mediante franquia, a
Justia estadual ser a competente. No caso, trata-se de uma Agncia de Correios Comunitria
operada mediante convnio, em que h interesse recproco dos agentes na atividade
desempenhada, inclusive da empresa pblica. Assim, a Seo entendeu que prevalece o
interesse pblico ou social no funcionamento do servio postal por parte da empresa pblica
federal e por isso h maior similitude com as agncias prprias. Dessa forma, a competncia ser
da Justia Federal. CC l22.596-SC, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, julgado em 8/8/ 2012 . STJ
info 50l
E06,.+ 6+- -4:>/1+-, ainda devemos fazer uma anlise de algumas questes fticas:
i) 94-4,>+5>/84,.+ 356,94-./,+ 94 .4543+80,/3612+ ( a rdio pirata), prevista na L4/
&"$#2!&#. Quem julga este delito? o raciocnio o seguinte: 6 N048 3+8A4.4 4VA5+:6: +-
-4:>/1+- 94 .4543+80,/361?4-f S U,/2+, conforme o art. 2l, Xl, CF. A--/8G 3:/84 3+,.:6
-4:>/1+ 96 U,/2+ H 3:/84 94 3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 F494:65. ii) 3:/84 94 :434A.612+
356,94-./,6 94 TV 6 36@+: considerado furto de energia (sinal de TV a cabo), muito embora
haja julgados no sentido que no configura furto, sendo, portanto, um crime patrimonial, de modo
que o dano contra a TV a cabo, razo pela qual a 3+8A4.I,3/6 H 96 R0-./16 4-.69065. iii)
crimes praticados em programas de televiso: so da competncia da justia estadual.
Pode abranger tanto a hiptese de crimes cometidos contra ou por seus servidores pblicos
ou ento por particular (apresentao de um documento falso perante o servio pblico federal):
#" O crime de uso de documento falso foi praticado no intuito de 2urlar a fiscali1a)o
reali1ada pelos a.entes da Polcia Rodo-i(ria Federal+ *ue constitui ser-i)o da 5nio" 3.
90
Con-.ito con6ecido 0ara dec.arar a competIncia do 8u1o Federal . CC 4ll95/RS, 3 Seo, Rel.
Ministro ARNALDO ESTEVES LlMA, julgado em 27.04.2005, DJ 22.06.2005 p. 222
SERL!DOR P4BL!;O FEDERAL >B./86 +0 60.+: de crime determina a competncia da JF
N06,9+ L+0>4: PERTINhNCIA TEMTICA, ou seja, o crime foi praticado em razo do exerccio
da funo. EXEMPLO 0l: policial federal que sai de frias bebe e mata uma pessoa, a
competncia estadual. EXEMPLO 02: policial federal que est em perseguio e em razo disso
comete ou vtima de um crime, a competncia federal. O conceito de funcionrio pblico est
previsto no art. 327 do Cdigo Penal e foi ampliado pela Lei 9.983/00 (obviamente esta limitao
no se aplica aos Juzes Federais, que sempre sero julgados pelo TRF, bem como aos juzes
estaduais, que embora possam praticar crimes contra bens ou interesses da Unio, sero
julgados pelo TJ a que se vinculem).
RE C:/8/,65; C+8A4.I,3/6 96 J0-./16 C+808 4 SUS; 3+8A4.I,3/6 96 R0-./16
3+808 4-.69065 'RE $2&1#1!RS, rel. Min. Carlos Britto, l4.9.2004. RE-429l7l)
SERVlDOR PBLlCO ESTADUAL investido da funo federal determina a competncia da
justia federal.
Teor de Smulas importantes na nota de rodap.
l3

Compete Justia Federal processar e julgar eventual delito de falsificao de carteira da
Ordem dos Advogados do Brasil. (CC 33l98/SP, Rel. Ministro FELlX FlSCHER, TERCElRA
SEO, julgado em 27/02/2002, DJ 25/03/2002, p. l75)
Hiptese em que empresa privada deixa de anotar na CTPS da empregada os dados
referentes s atualizaes ocorridas no contrato de trabalho, com o fito de frustrar direitos
trabalhistas, dando origem a reclamao trabalhista. No se vislumbra qualquer prejuzo a bens,
servios ou interesses da Unio, seno, por via indireta ou reflexa, do lNSS na anotao da
carteira, dado que na prestao de servio que se encontra o fato gerador da contribuio
previdenciria: competncia da justia Estadual, pois inexistente leso a bens, servios ou
interesse da Unio. Smula n. 62 do STJ. (CC 20l00l706595, MARlA THEREZA DE ASSlS
MOURA, STJ - TERCElRA SEO, DJE DATA:25/ll/ 2010 .)
O uso de documento ideologicamente falso em processo trabalhista extrapola a simples
esfera de interesses individuais dos litigantes, pois evidencia a inteno de induzir em erro a
l3
Smula n. l47 do STJ (DJU DE l8/l2/l995) Compete Justia Federal processar e julgar os crimes
praticados contra funcionrio pblico federal, quando relacionados com o exerccio da funo.
Smula 254 do TFR Compete Justia Federal processar e julgar os delitos praticados por funcionrio
pblico federal, no exerccio de suas funes e com estas relacionadas.
Smula n. l65 do STJ (DJU DE 23/08/l996 - REP EM 03/09/l996) Compete Justia Federal
processar e julgar crime de falso testemunho cometido no processo trabalhista.
9l
Justia do Trabalho: competncia da justia federal, pelo que se impe a anulao to somente
do dito repressivo quanto ao ponto, facultando-se a ratificao, pela Justia Federal, dos demais
atos processuais anteriormente praticados, inclusive os decisrios no referentes ao mrito da
causa. (RHC 23500/SP, Rel. Ministro JORGE MUSSl, QUlNTA TURMA, julgado em 05/05/20ll,
DJe 24/06/ 2011 )
ldntico raciocnio pode ser aplicado quando o particular se passar por servidor pblico
federal para cometer crime contra particular.
"De uma maneira geral, sempre que houver uma norma autorizando a gesto,
administrao ou fiscalizao de qualquer atividade ou servio, por rgo da Administrao
Pblica Federal, estar caracterizado o interesse pblico federal." (Paccelli, pg. 236)
OBS; E8 :45612+ 6+ K-4:>/1+", no h como esconder que h uma 34:.6 36-0B-./36"
M0/.6- >4J4- ,2+ @6-.6 -+84,.4 N04 6 6./>/9694 -4R6 7/-365/J696 A+: 086 60.6:N0/6, tal
3+8+ +3+::4 3+8 + IBAMA (meio ambiental- vide ementa sobre crime fiscalizado pelo lBAMA
abaixo) 4 6 ANP (6905.4:612+ 94 3+8@0-.B>4/- ./A/7/3696 ,+ A:." 1Z 96 L4/ )"1#%!&1)."Em2ora
'aDa fiscali1a)o do porte de arma pelo inist,rio da 8usti)a+ -ia Sistema &acional de
Armas S S!&AR+ no enseDa+ s3 por isso+ a competIncia da 8usti)a Federal N 0or isso que
ausente interesse direto e es0ec-ico da Uni2oN sendo da co/0et1ncia da Justi,a 'stadua.
co/u/N ainda que se trate de ar/a de uso 0rivativo das -or,as ar/as ou de orige/ estrangeira"
(Roberto Luis Luchi Demo, in RJ 328/l02).
Embora o tombamento (modalidade de limitao administrativa) no transfira o bem para o
domnio pblico, ser da competncia da JF quando crime atingir bem for tombado pelo lPHAN.
I,.4:4--4 difcil conceituao. Embora seja um conceito mais amplo a abranger a locuo
"bens" e "servios", funciona, em verdade, como uma verdadeira clusula residual. O interesse
a-etado te/ que ser direto e es0ec-icoN n2o a.can,ando quando o interesse -or co/u/ B6i07teses
do "rt. 23 da C>Z&&C. '@9 0rote,2o do /eio a/8iente. Y F2o : a #ata "t.MnticaN que integra o
0atri/Qnio naciona. a que a.ude o artigo 22+N O 4^N da Constitui,2o >edera.N 8e/ da Uni2o. Y Por
outro .adoN o interesse da Uni2o 0ara que ocorra a co/0et1ncia da Justi,a >edera. 0revista no
artigo 1EDN TN da Carta #agna te/ de ser direto e es0ec-icoN e n2oN co/o ocorre no casoN
interesse gen:rico da co.etividadeN e/8ora a ta/8:/ inc.udo generica/ente o interesse da
Uni2o. B%' 3EE244ZSCN 1_ Tur/aN %e.. #in. #O%'%" "$T'SN Ku.gado e/ 2EZ11Z2EE1N DJ 1D?12?
2EE1 PP?EEE27C
A ati-idade de fiscali1a)o am2iental eCercida pelo !BAA+ ainda *ue relati-a ao
cumprimento do art" T6 da Lei de ;rimes Am2ientais+ confi.ura interesse .en,rico+ mediato
ou indireto da 5nio + para os fins do art" #OU+ !L+ da ;onstitui)o" HC 8l9l6/PA, 2 Turma,
Rel. Min. GlLMAR MENDES, julgado em l7/09/2002, DJ ll-l0-2002 PP-00046
Esto estabelecidos na Lei 9.605/98. Os crimes ambientais podem ser divididos:
CRlMES AMBlENTAlS CONTRA A FAUNA (a smula 9l, STJ, que diz ser competncia da
JF, foi cancelada; at 2000, entendia-se que os animais da fauna nacional eram bens da Unio,
mas os crimes contra a fauna nacional so de competncia da justia estadual) e
92
CRlMES CONTRA A FLORA (a regra a competncia da JE, salvo se forem unidade de
conservao federal; EXEMPLOS: parque ecolgico, parque nacional).
CRIMES AMBIENTAIS
CRIMES CONTRA A FAUNA
CRIMES CONTRA A
FLORA
Crimes contra
animais exticos
Que no
pertencem
fauna natural
Competncia da justia
estadual. Obs.: acredito que a
competncia aqui da JF; veja-
se este julgado no rodap.
l4
Em regra,
competncia da justia
estadual, salvo se for em
unidade de conservao
federal.
Crimes contra
animais domsticos
So
criados
domesticamen
competncia da justia
estadual
Crimes contra
os animais
silvestres
Pertence
m fauna
natural
Competncia da justia
estadual, em razo do artigo 23,
Vll, CF.
Crimes contra
a fauna
equiteolgica
Crimes
contra peixes
Competncia da JE, a no
ser pescar com explosivos, cuja
competncia da JF. Pesca
ilegal de peixes no mar territorial
O IBAMA A+--0/ 086 5/-.6 94 6,/86/- 48 4V./,12+. Os crimes cometidos contra esses
animais so de 3+8A4.I,3/6 96 JF A6:6 R05<684,.+G 94 63+:9+ 3+8 6 R0:/-A:09I,3/6, apesar
do cancelamento da smula.
? " teor do dis0osto no art. +4 da $ei D.D&+Z2EEEN ca8e ao )"#"N autarquia -edera.N
autori3ar a ca0tura de e@e/0.ares de es0:cies a/ea,adas de e@tin,2o destinada a 0rogra/as de
cria,2o e/ cativeiro ou -or/a,2o de co.e,Les cient-icas. ? ;ompete E 8usti)a Federal+ dado o
manifesto interesse do !BAA+ o processamento e Dul.amento de a)o penal cuDo o2Deto ,
a suposta pr(tica de crime am2iental *ue en-ol-e animais em peri.o de eCtin)o. CC
37.l37/MG, 3 Seo, Rel. Ministro FELlX FlSCHER, julgado em l2.03.2003, DJ l4.04.2003 p.
l78
OBS; Contudo, 6 3+8A4.I,3/6 -4:= 96 J0-./16 F494:65 N06,9+ + 3:/84 3+84./9+ 3+,.:6
6 760,6 +0 6 75+:6 7+: 3+84./9+ EM BENS '94,.:+ 94 @4,-( 94 A:+A:/49694 96 U,/2+ +0 94
-06- 4,./9694- 60.=:N0/36- 4 48A:4-6- AO@5/36- 7494:6/-, .6/- 3+8+ 0,/9694 94
3+,-4:>612+ ou no 86: .4::/.+:/65.
Jurisprudncia antiga e RECENTE acerca de crimes AMBlENTAlS:
STJ
l4
. A circunstncia de a Lei n. 9.605/98 no cuidar da competncia de jurisdio remete o interprete ao art.
l09, lV, da Constituio da Repblica, o qual atribui Justia Federal a competncia para as infraes
penais praticadas em detrimento, inter alia, aos servidores da Unio. No h duvida de que dentre estes se
insere o controle quanto internao de animais exticos, pois concerne diretamente com o exerccio da
soberania do Pas e a tutela que este dispensa a sua prpria fauna globalmente considerada, em
conseqncia dos imprevisveis efeitos que tais animais podem ocasionar no meio ambiente. Assim, o crime
do art. 3l da referida lei enseja a competncia da Justia Federal. (RSE 0005566l620054036l8l,
DESEMBARGADOR FEDERAL ANDR NEKATSCHALOW, TRF3 - QUlNTA TURMA, DJU
DATA:l9/06/2007 ..FONTE_REPUBLlCACAO:.)
93
Apenas o fato de ser de propriedade da Marinha do Brasil, o produto txico transportado,
sem observncia das normas de segurana (art. 56 da Lei n. 9.605/l998), no tem o condo de
deslocar a competncia da ao penal para a Justia Federal, j que o bem jurdico tutelado o
meio ambiente. No caso dos autos, laudo emitido pela ABACC (Agncia Brasileiro-Argentina de
Contabilidade e Controle de Materiais Nucleares) informando que o material poderia ser
transportado por qualquer meio de transporte, exceto por via postal, no requerendo cuidados
adicionais. O Min. Relator reiterou o entendimento consolidado na Terceira Seo de que a
Justia estadual competente para julgar as aes penais relativas a crime ambiental (Lei n.
9.605/l998), salvo se evidenciado interesse jurdico direto e especfico da Unio, suas autarquias
e fundaes (art. l09, lV, da CF). Precedentes citados: CC 39.89l-PR, DJ l5/l2/2003, e REsp
437.959-TO, DJ 6/l0/2003. AgRg no CC ll5.l59-SP, Rel. Min. Og Fernandes, julgado em
l3/6/ 2012 . STJ info 499
STF
No a Mata Atlntica, que integra o patrimnio nacional a que alude o artigo 225, 4, da
Constituio Federal, bem da Unio. - Por outro lado, o interesse da Unio para que ocorra a
competncia da Justia Federal prevista no artigo l09, lV, da Carta Magna tem de ser direto e
especfico, e no, como ocorre no caso, interesse genrico da coletividade, embora a tambm
includo genericamente o interesse da Unio. - Conseqentemente, a competncia, no caso, da
Justia Comum estadual. (RE 300244, Relator(a): Min. MORElRA ALVES, Primeira Turma,
julgado em 20/ll/200l, DJ l9-l2-200l PP-00027 EMENT VOL-02054-06 PP-0ll79)
Em tese, o CONTRABANDO OU O DESCAMlNHO so consumados no momento e no local
de ingresso no territrio nacional. Sucede que a competncia pode se verificar em razo de ato
praticado em outro momento, >654 9/J4:G A+: N04-.?4- 94 A+5B./36 3:/8/,65G 6 3+8A4.I,3/6
.4::/.+:/65 -4 9= A45+ 50<6: 96 6A:44,-2+G 9+ 3+,.:=:/+G 6--+@4:@6:W-4W/6 -+@:486,4/:6 6-
-41?4- +0 -0@-41?4- R09/3/=:/6- 7494:6/- 96- :4</?4- 94 7:+,.4/:6 'J+-H B65.6J6: JO,/+:([
>4R6W-4 + .4+: 96 SO8056 ," 1T1!STJ ,+ :+96AH
1T
" Em regra, dentro do territrio nacional. Em
tese, se consuma com a penetrao no territrio nacional. Em tese, o Brasil que julga. Mas
seriam muitos processos em Foz do lguau e Ponta Por. Em razo disso, veio a smula
competncia o local da apreenso.
Os 3:/84- 48 94.:/84,.+ 94 A:+<:686- 94 7/,6,3/684,.+ 7494:65 so de 3+8A4.I,3/6
96 J0-./16 F494:65, pois se trata de :430:-+- 96 U,/2+, 6/,96 N04 + 70,3/+,684,.+ -4R6
+A4:63/+,65/J69+ A+: -+3/49694 94 43+,+8/6 8/-.6, que, na hiptese 6.06 3+8+ P:<2+ 94
4V43012+ 96 A+5B./36 94 3:H9/.+ 4 7/,6,3/684,.+ 9+ G+>4:,+ F494:65. O 84-8+ :63/+3B,/+
se aplica quando se tratar de 70,9+ 9+ N065 6 U,/2+ +0 -06- 4,./9694- +:<6,/J4 +0
698/,/-.:4"
FGTS um patrimnio do trabalhador (art. 7, lll da CF/88), mas 698/,/-.:69+
A45+ G+>4:,+ F494:65 atravs de um Conselho Curador (Art. 3 da Lei 8.036/90), cabendo
Caixa Econmica Federal (CEF) o papel de agente operador.
S4<0:+W94-48A:4<+ c . Lei 7.998/89, Art. l0. institudo o Fundo de Amparo ao
Trabalhador (FAT), vinculado ao Ministrio do Trabalho, destinado ao custeio do Programa de
Seguro-Desemprego, ao pagamento do abono salarial e ao financiamento de programas de
desenvolvimento econmico.
l5
Smula n. l5l do STJ (DJU DE 26/02/l996) A competncia para o processo e julgamento por crime de
contrabando ou descaminho define-se pela preveno do Juzo Federal do lugar da apreenso dos bens.
94
PRONAF; con-.ito negativo de atri8ui,Les entre o #P> e #P 'stadua. ? su0ostas
irregu.aridades na a0.ica,2o dos recursos oriundos do 0rona-9 atri8ui,2o do #P> (l28l sp , pleno,
j. em l3/l0/20l0)
FUNDEF c A rigor, H /,-./.0B9+ A45+- E-.69+- e 3+8A+-.+ A+: .:/@0.+-

6::436969+- A45+- E-.69+- 4 M0,/3BA/+- e :430:-+- 943+::4,.4- 94 .:6,-74:I,3/6-
3+,-./.03/+,6/- (Art. l da da Lei 9.424/96), sendo 3+8A5484,.69+ A456 U,/2+ quando ,2+
6536,16: + >65+: 8B,/8+ definido nacionalmente (Art. 6 da Lei 9.424/96). A 7/-365/J612+ H
:465/J696 A45+- .:I- T:/@0,6/- 94 C+,.6-" A :/<+:G -+84,.4 -4:/6 96 3+8A4.I,3/6 96 J0-./16
F494:65 N06,9+ 6 U,/2+ 6A+:.6--4 :430:-+- 6 .B.05+ 94 3+8A5484,.612+, pois os recursos
decorrentes de transferncias ingressam no patrimnio do fundo sem condio. C+,.09+G + STJ
69+.+0 4,.4,9/84,.+ 9/>4:-+G -4,9+ -430,969+ A45+ STF N04 943/9/0 :434,.484,.4 6
86.H:/6"
O@-"; O FUNDEB -0@-./.0/0 + FUNDEFG 68A5/6,9+ 6+ 4,-/,+ 70,9684,.65"
STJ
l. O F0,9+ 94 M6,0.4,12+ 4 D4-4,>+5>/84,.+ 9+ E,-/,+ F0,9684,.65 4 94
V65+:/J612+ 9+ M6</-.H:/+ c FUNDEF 6.4,94 6 086 A+5B./36 ,63/+,65 94 4903612+G 30R+
/,.4:4--4 96 U,/2+ :4-.6 4>/94,3/69+ por diversos dispositivos constitucionais e
infraconstitucionais. [...] competncia da Quarta Seo do Tribunal Regional Federal da 4 Regio,
suscitante. CC 4ll63/RS, 3 Seo, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LlMA, julgado em
l4.02.2005, DJ 02.03.2005 p. l83
jjjSTF
C+8A4.4 6+ MPF /,>4-./<6: 94->/+ /::4<056: 94 >4:@6- 9+ F0,947" [...] Na deciso,
Lewandowski ressaltou que havia competncia fiscalizatria concorrente entre os entes, os
estados e a Unio, e, nesse caso, " prevalente a competncia federal para conhecer e julgar a
ao penal respectiva, nos termos do artigo 78, lV, do Cdigo de Processo Penal".
Jurisprudncia ATUALlZADA a respeito de BENS, SERVlOS e lNTERESSES da
Unio.
STJ
compete a justia federal de primeiro grau processar e julgar crimes comuns praticados
contra juiz de direito no exercicio da jurisdio eleitoral. (CC 743l/BA, Rel. Ministro VlCENTE
LEAL, TERCElRA SECAO, julgado em 02/03/l995, DJ 27/03/l995, p. 7l26)
ato praticado por delegado de polcia federal contra vtima mdica em hospital quando no
se encontrava no exerccio da funo: Justia Estadual (HC 200800555097, 6 TURMA, DJE
DATA:l4/06/20l0.)
Conduta de Policiais Federais que mesmo fora do exerccio funcional, mas vestindo a farda,
portando o distintivo da corporao, as identidades e as armas e no uso de viatura oficial da DPF,
praticam crimes contra pessoas alheias Administrao Pblica (art. l09, lV da CF): Justia
Federal. (RESP 2008026296l6, 5 TURMA, DJE DATA:06/l2/20l0.)
O sistema de repasse previsto no programa de resposta aos desastres e reconstruo, tem
por finalidade especfica o atendimento da populao desabrigada por situaes de calamidade
95
pblica e resulta em termo de compromisso assinado pelos entes federados com o Ministrio da
lntegrao Nacional: interesse da Unio, e competncia da JF, nos termos da aplicao analgica
do Enunciado n. 208 desta Corte. (CC ll4566/RS, 3 SEO, julgado em l3/l2/20l0)
homicdio supostamente praticado com o objetivo de evitar que a vtima prestasse
depoimento subcomisso instalada pelo Conselho de Defesa dos Direitos da Pessoa Humana,
rgo vinculado ao Ministrio da Justia, que tinha por objetivo apurar as denncias a respeito de
organizao criminosa atuante no Estado do Acre - existncia de uma relao teleolgica entre o
homicdio e o intuito de turbar os trabalhos investigativos, no mbito da Unio: competncia da JF
(art. l09, lV) (HC 57l89/DF, 6 TURMA, julgado em l6/l2/20l0, DJe 0l/02/20ll) Entendimento
mantido no STF.
A competncia para processar e julgar crimes praticados contra a honra de promotor de
justia do Distrito Federal no exerccio de suas funes da Justia comum do DF, visto que,
embora organizado e mantido pela Unio, no rgo federal,m porque faz parte da estrutura
orgnica do DF, entidade poltica equiparada aos estados-membros (art. 32, l, da CF).
Precedentes. CC ll9.484-DF, julgado em 25/4/20l2. STJ info 496
jT4543+80,/361?4-!R69/+9/70-2+
jjSTJ
Conforme entendimento da Terceira Seo desta Corte, a conduta de transmitir sinal de
internet, via rdio, de forma clandestina, caracteriza, a princpio, o delito insculpido no art. l83, da
Lei 9.472/97. Precedentes. 2. Em se tratando de servio cuja explorao atribuda Unio, nos
termos do artigo 2l, Xl, da CF/88, firmada est a competncia da Justia Federal para o processo
e julgamento do mencionado delito. (AGRCC 20l000475593, OG FERNANDES, STJ - TERCElRA
SEO, DJE DATA:l6/09/20l0.)
A conduta do ru de clonar telefones celulares no se subsume ao tipo penal do artigo l83
da Lei n 9.472/l997, eis que no houve o desenvolvimento clandestino de atividades de
telecomunicao, mas apenas a utilizao de linha preexistente e pertencente a outro usurio,
com a finalidade de obter vantagem patrimonial indevida s custas deste: competncia da Justia
Estadual. Precedentes. (CC ll3443/SP, 3 SEO, julgado em 28/09/20ll, DJe 07/l2/20ll)
Em relao s 4,./9694-:
U,/2+ pessoa jurdica poltica prevista no art. l8 da CF/88.
Entre as 60.6:N0/6- 7494:6/-, temos o DNlT Departamento Nacional de lnfraestrutura de
Transportes (sucessor do DNER), o lnstituto nacional do Seguro lNSS, o Banco Central do
Brasil BACEN. Como exemplo, entidades de fiscalizao profissional, tambm chamadas de
autarquias corporativas, temos a Ordem dos Advogado do Brasil OAB [o Art. 58 da Lei 9.649/98
foi declarado inconstitucional pelo STF no julgamento da ADl l.7l7/DF)
A Caixa Econmica Federal uma empresa pblica federal. A E8A:4-6 94 C+::4/+- 4
T45H<:67+- H 48A:4-6 AO@5/36 (EXEMPLOS: roubo na agncia dos correios; -4 + :+0@+ +3+::4:
48 6<I,3/6 7:6,N04696 6 3+8A4.I,3/6 96 JF -4:= -+84,.4 -4 L+0>4: A:4R0BJ+ 6 @4,- 96
ECT 4 ,2+ 9+ 7:6,N0469+; :+0@+ 6 36:.4/:+ 94.4:8/,6 6 3+8A4.I,3/6 96 U,/2+G A+:N04 4-.=
,+ 4V4:3B3/+ 94 -4:>/1+ 96 U,/2+).
O Banco do Brasil uma sociedade de economia mista (Banco do Brasil S.A.).
96
H, ainda, a hiptese de 3:/84- A:6./369+- 3+,.:6 4,./9694- 94 7/-365/J612+
A:+7/--/+,65. As entidades de fiscalizao profissional -2+ 3+,-/94:696- 60.6:N0/6-, de modo
que a 3+8A4.I,3/6 H 96 J0-./16 F494:65, desde que a vtima seja a prpria entidade de
fiscalizao.
jjjSTF
A justia castrense incompetente para processar e julgar militar reformado acusado pela
suposta prtica dos crimes de falsificao e uso de documentos falsos em face da Caixa
Econmica Federal. HC l06683/RS, rel. Min. Celso de Mello, l2.6. 2012 . (HC-l06683 lnfo 670)
Q"5"#"Q ;R!ES POL=T!;OS
CF!))G A:." 10&" Aos juzes federais compete processar e julgar: '"""( IV W os
crimes polticos (o/issis);
LFG: -2+ +- A:4>/-.+- ,6 L4/ 94 S4<0:6,16 N63/+,65 c L4/ #"1#0!)*G 4V/</,9+W-4 A6:6 6
-06 36:63.4:/J612+ 6 8+./>612+ A+5B./36 (art. 2, Lei 7.l70/83). "rt. 2A ? ùando o -ato estiver
ta/8:/ 0revisto co/o cri/e no C7digo Pena.N no C7digo Pena. #i.itar ou e/ .eis es0eciaisN
.evar?se?2o e/ contaN 0ara a a0.ica,2o desta $ei9 ? a /otiva,2o e os o8Ketivos do agenteX ? a
.es2o rea. ou 0otencia. aos 8ens Kurdicos /encionados no artigo anterior.
"O crime poltico se caracteriza so/ente quando 0resentes os pressupostos
cristalizados no art. 2 da Lei 7.ll70/83: 8+./>612+ A+5B./36 e 54-2+ :465 +0 A+.4,3/65 6+- @4,-
R0:B9/3+- .0.4569+-" (Roberto Luis Luchi Demo, in RJ 328/l00)
GRECCO FILHO; ,2+ L= 4--4 3:/84 ,+ B:6-/5.
O STF :43+,L434 3+8+ 3:/84- A+5B./3+- +- A:4>/-.+- ,6 L4/ #1#0!)* (artigos 8
o
, l8 e
l9), que estabelece os 3:/84- 3+,.:6 6 -4<0:6,16 ,63/+,65. Anteriormente pertencia Justia
Militar (Art. l29, l da CF/69), com a CF/88 cabem Justia federal o processo e julgamento
dos crimes contra a segurana nacional. O -0R4/.+G -4 7+: 3+,94,69+ A+: 3:/84 A+5B./3+ 48 1
6

/,-._,3/6G A+94:= /,.4:A+: RECURSO ORDINRIO '6:./<+ 102G IIG @G CF(G ,+ STF, e no
recurso de apelao ao TRF.
Q"5"#"V crimes pre-istos em tratados internacionais
CF!))G A:." 10&" Aos juzes federais compete processar e julgar: '"""( V W os crimes
previstos em tratado ou conveno internacional, quando, iniciada a execuo no Pas, o
resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente;
OBS: lnicialmente, a previso constitucional pode levar a uma confuso. A :/<+:G
,2+ -4 .:6.6 94 3:/84 A:4>/-.+ 48 .:6.69+ 4G -/8G 3:/84 48 N04 + B:6-/5 -4 +@:/<+0 A+: 84/+
94 .:6.69+ 6 :4A:/8/: ,6 -06 +:948 R0:B9/36 /,.4:,6 '86,969+ 94 3:/8/,65/J612+("
97
"Assim, preciso que, alm de ter sido previsto um tratado ou conveno internacional, a
sua execuo tenha se dado no pas e o resultado ocorrido (ou devesse ocorrer, na hiptese de
tentativa) no estrangeiro, ou reciprocamente. Em outras palavras, preciso a presena de uma
:45612+ 94 /,.4:,63/+,65/9694, em que 6 3+,90.6 4 :4-05.69+ -4 :465/J48 4,.:4 9+/- +0 86/-
E-.69+- (isto , entre duas ou mais soberanias" (Paccelli, pg. 24l modificado)
EXEMPLOS: Trfico internacional de 4,.+:A434,.4- (Art. 33 c/c Art. 40 l da Lei
ll.3343/06), de pessoas (805L4:4-!L+84,- c A6:6 A:+-./.0/12+( (Art. 23l-A ) e de crianas
(Art. 239 do ECA), publicao de fotos de criana ou adolescente (Art. 24l do ECA), que pode ser
acessada por qualquer lugar do mundo, e crimes de racismo pela lnternet etc.
Em relao aos 3:/84- 3+84./9+- A+: /,.4:8H9/+ 96 !nternet G 4V/-.48 906- A+-/1?4-;
l) T+9+ 3:/84 3+84./9+ A456 I,.4:,4. -4:/6 94 3+8A4.I,3/6 96 JF ante o 36:=.4:
80,9/65 96 :494 94 3+8A0.69+:4-[
2) Haveria ,434--/9694 94 948+,-.:612+ 94 N04 +- 969+- A+--68 -4: 36A.69+- ,+
4V.4:/+: 'A+: 4V48A5+G 9/>05<612+ 48 L+84A6<4(G 94 8+9+ N04 ,2+ 3+,7/<0:6 3+8A4.I,3/6
96 JF 6 .:6,-8/--2+ 94 969+- 4,.:4 9+/- /,.4:5+30.+:4- /,9/>/9065/J69+- 48 08 84-8+
A6B-G >"<"G A+: 4W86/5 '4--4 H + 4,.4,9/84,.+ 9+ STF 4 9+ STJ(.
C:/84 9+ 6:." 2$1WA 9+ ECA" V4/305612+G >/6 /,.4:,4.G 94 /86<4,- A+:,+<:=7/36-
4,>+5>4,9+ 69+54-34,.4- +0 3:/6,16-" D47/,/12+ 96 3+8A4.I,3/6"

C+,7+:84 4,.4,9/84,.+ 9+ STJG + 945/.+ A:4>/-.+ ,+ 6:." 2$1 96 L4/ )"0%&!&0 '6<+:6 6:."
2$1WA( 3+,-086W-4 ,+ 8+84,.+ 96 A0@5/3612+ 96- /86<4,-, ou seja, aquele em que ocorre o
lanamento na lnternet das fotografias de contedo pornogrfico. irrelevante, para fins de
fixao da competncia, o local em que se encontra sediado o responsvel pelo provedor de
acesso ao ambiente virtual.

Este tambm foi o entendimento pela l Turma do STF (lnfo 430).

N+- R05<69+- 9+ STJG +@-4:>4/ N04 -4 70,9684,.6 6 3+8A4.I,3/6 96 JF ,+ /,3/-+ V 9+
6:." 10& 96 CF" O@-4:>4W-4 N04 .:6.6 94 A0@5/3612+ 48 :494 80,9/65 94 3+8A0.69+:4-;
1 ? " consu/a,2o do i.cito 0revisto no art. 241 do 'statuto da ;rian)a e do "do.escente
ocorre no ato de 0u8.ica,2o das i/agens 0ed7-i.o?0ornogr-icasN sendo indi-erente a .oca.i3a,2o
do 0rovedor de acesso P rede /undia. de co/0utadores onde tais i/agens encontra/?se
ar/a3enadasN ou a sua e-etiva visua.i3a,2o 0e.os usurios. BSTJ no CC nA 2D&&(N 3_ Se,2oN %e..
#in. #"%" T*'%'R" D' "SSS #OU%"N K. 12Z12Z2EE7 e 0. E1ZE2Z2EE&C.
Mais julgados acerca desse assunto de crimes pela lNTERNET:
STJ
98
A divulgao, pela internet, de tcnicas de cultivo de planta destinada preparao de
substncia entorpecente no atrai, por si s, a competncia federal. 2. Ainda que se trate, no
caso, de hospedeiro estrangeiro, a ao de incitar desenvolveu-se no territrio nacional, da no
se justificando a aplicao dos incisos lV e V do art. l09 da Constituio. 3. Caso, pois, de
competncia estadual. (CC 62949/PR, Rel. Ministro NlLSON NAVES, TERCElRA SEO, julgado
em ll/l0/2006, DJ 26/02/2007, p. 549)
STF
Compete Justia Federal processar e julgar os crimes cuja consumao se deu em
territrio estrangeiro (art. l09, V, CF). ll - O crime tipificado no art. 24l do Estatuto da Criana e
do Adolescente, consubstanciado na divulgao ou publicao, pela internet, de fotografias
pornogrficas ou de cenas de sexo explcito envolvendo crianas ou adolescentes, cujo acesso se
deu alm das fronteiras nacionais, atrai a competncia da Justia Federal para o seu
processamento e julgamento. (HC 86289, Relator(a): Min. RlCARDO LEWANDOWSKl, Primeira
Turma, julgado em 06/06/2006, DJ 20-l0-2006 PP-00062 EMENT VOL-02252-02 PP-00296)
A internacionalidade deve ser demonstrada por circunstncias exteriores ao crime, no se
presumindo a sua prtica. EX: o fato de a substncia entorpecente ter sido adquirida de um
estrangeiro ou prximo fronteira no permite, por si s, a presuno do carter internacional do
delito, a justificar a competncia da Justia federal.
? *i07tese e/ que o 0aciente -oi seguido 0or 0o.iciais -ederaisN tendo sido 0reso .ogo a07s
ter entregado u/a /a.a 0reta contendo cocana a u/a co?denunciadaN con-igurando a 6i07tese
de -.agrante i/0r70rio ou quase?-.agranteN equi0arve. ao -.agrante 0r70rio 0ara o e-eito de 0ris2o.
!! - O simples fato de a su2stWncia entorpecente ter sido ad*uirida em cidade 2rasileira *ue
fa1 fronteira com a Pro-ncia de Letcia+ na ;olGm2ia+ no permite presumir *ue a mesma
ten'a sido ad*uirida na*uele pas+ apto a caracteri1ar o tr(fico internacional de dro.as" ?
&o demonstrada a internacionalidade do tr(fico de entorpecentes+ afasta-se a
competIncia da 8usti)a Federal+ dec.arando a nu.idade do -eito desde o rece8i/ento da
den=nciaN co/ a re/essa dos autos P Justi,a 'stadua.. *C 3&.+1EZP"N +_ Tur/aN %e.. #inistro
I$SOF DPPN Ku.gado e/ 1&.11.2EE4N DJ 13.12.2EE4 0. 4EE
#" &o se pode afirmar a eCistIncia de tr(fico internacional com um Fnico indcio da
locali1a)o .eo.r(fica da cidade" !n casu+ a su2stWncia entorpecente foi apreendida dentro
de um Gni2us oriundo de Fo1 do !.ua)uPPR+ cidade fronteiri)a com o Para.uai" 2. Fa -a.ta
de de/onstra,2o da internaciona.idade do tr-ico de entor0ecentesN -ir/a?se a co/0et1ncia da
Kusti,a estadua. 0ara o 0rocesso e Ku.ga/ento do -eito. CC 42.71EZION 3_ Se,2oN %e.. #inistra
$"U%T" T"R Ku.gado e/ 23.E(.2EE4N DJ E2.E&.2EE4 0. 2DD
Mais julgados acerca da TRANSNAClONALlDADE ou lNTERNAClONALlDADE:
Hiptese que cuida da introduo, em territrio nacional, de medicamento produzido na ltlia
e provavelmente adquirido no Paraguai. ll - Configurada que a produo do medicamento deu-se
em territrio estrangeiro e existindo fortes indcios de que igualmente o foi sua aquisio, resta
configurada a internacionalidade da conduta a justificar a atrao da competncia da Justia
Federal. (CC ll6037/SP, 3 SEO, julgado em 09/ll/20ll, DJe l7/ll/20ll)
Art. 273 do CP: a competncia em regra da Justia estadual - produto sem registro no
rgo de vigilncia sanitria, inexistindo indcios de que o produto foi adquirido fora do territrio
nacional. A A:4-0,12+ 94 N04 454 ./,L6 3+,L43/84,.+ 96 A:+349I,3/6 4-.:6,<4/:6 da
99
mercadoria no serve para alterar a competncia. (CC ll0497/SP, 3 SEO, julgado em
23/03/20ll)
Trfico de entorpecentes internacional sempre da justia federal, pois a L4/ 11"*$*G 6+
:4>+<6: 6- L4/- ,"Z %"*%)!#% 4 L4/ 10"$0&!02G ,2+ 86/- A:4>/0 6 L/AP.4-4 94 R0:/-9/12+
9454<696 4V/-.4,.4 ,6 54</-5612+ 6,.4:/+:" A lista de substncias entorpecentes proibida no
Brasil est na Resoluo 344 da ANVlSA:
OBS: ,434--=:/+ N04 6 -0@-._,3/6 -4R6 A:+/@/96 .68@H8 ,+ A6B- 94 +:/<48
+0 94 94-./,+ A6:6 3+,7/<0:6: .:=7/3+ /,.4:,63/+,65; .:=7/3+ 94 56,16WA4:7084 3+,-./.0/
A:=./36 9+8H-./36G A+/- + 4,.+:A434,.4 48 :474:I,3/6 H A:+90.+ 94 >4,96 5/>:4 48 -40 A6B-
94 +:/<48" CC 32.458/SP, 3 Seo, j. em l4.02.2005
Como ocorre a demonstrao da internacionalidade? determinada pela seguinte regra: o
entorpecente era destinado para o exterior. A JF julga trfico internacional de entorpecentes,
enquanto a polcia federal, alm da atribuio para reprimir o trfico internacional, pode atuar no
trfico domstico (artigo l44, CF), ou seja, a atribuio da PF mais abrangente do que a
competncia da JF. Assim, a PF pode relatar lP de trfico de entorpecentes que ser de
competncia da JE.
SO8056 T22 9+ STF c Salvo ocorrncia de trfico para o Exterior, quando, ento, a
competncia ser da Justia Federal, compete Justia dos Estados o processo e julgamento dos
crimes relativos a entorpecentes.
Ex. Paraguai grande produtor de maconha. Nem toda a maconha que vem de l para o
Brasil trfico internacional.
Se o destino o exterior, competncia federal, pois a h internacionalidade.
Ex. cidado preso com 500 Kg de maconha e s tem passagem de ida. O destino exterior.
lnternacionalidade.
A justia federal julga trfico internacional de entorpecente. A polcia federal tem atribuio
para reprimir trfico nacional e internacional. Embora o trfico interno possa ser investigado pela
PF e julgado pela Justia Estadual, nada impede que, durante a sua priso, o traficante tente
subornar um policial federal (corrupo ativa), o que atrairia a competncia do crime de trfico em
razo da conexo do crime de competncia da Justia Federal - Smula n. l22/STJ.
da competncia da Justia Federal julgar trfico internacional de drogas praticado por
militar em avio da FAB, j que o inc V, do art. l09, da CF, no faz a ressalva, presente nos
demais incisos, da competncia da justia militar. Obs.: Crime a bordo de aeronaves: Pacelli: h
recente lei federal Lei n. l2.432/ll ressalvando a competncia da justia militar e
caracterizando como tal (militar) a natureza dos crimes dolosos contra a vida de civil quando
praticados no contexto de aes militares realizadas na forma do art. 303 da Lei n 7.565/86
Cdigo brasileiro de aeronutica. Cuida-se, ali, de transito irregular de aeronaves em espao
brasileiro, sem observncia das determinaes legais e aps cumprimento injustificado de
advertncia para pouso.
l00
A .+:.0:6 H 3:/84 A:4>/-.+ 48 .:6.69+ /,.4:,63/+,65G 86-G 48 :4<:6G H 96 3+8A4.I,3/6
4-.69065" P6:6 N04 + 945/.+ -4R6 96 3+8A4.I,3/6 7494:65, preciso que haja a verificao,
como antes dito, de 9+/- :4N0/-/.+-; i) que o 3:/84 4-.4R6 A:4>/-.+ 48 .:6.69+ +0 3+,>4,12+
/,.4:,63/+,65; e ii) que tenha havido uma /,.4:,63/+,65/9694 .4::/.+:/65 9+ :4-05.69+
:456./>684,.4 Q 3+,90.6 945/.0+-6. Ou seja, no basta que tenha sido previsto em tratado
internacional, sendo preciso tambm que o crime tenha comeado fora e terminado no Brasil ou o
inverso.
Q"5"#"T causas relati-as a .ra-e -iola)o de direitos 'umanos
CF/88, Art. l09. Aos juzes federais compete processar e julgar: (...) V-A as
causas relativas a direitos humanos a que se refere o 5 deste artigo;(lncludo pela Emenda
Constitucional n 45, de 2004)
\ TZ Nas hipteses de <:6>4 >/+5612+ 94 9/:4/.+- L086,+-, o P:+30:69+:WG4:65 96
R4AO@5/36, com a finalidade de assegurar o cumprimento de obrigaes decorrentes de tratados
internacionais de direitos humanos dos quais o Brasil seja parte, poder -0-3/.6:G A4:6,.4 +
S0A4:/+: T:/@0,65 94 J0-./16, em N065N04: 76-4 9+ /,N0H:/.+ +0 A:+34--+, /,3/94,.4 94
94-5+3684,.+ 94 3+8A4.I,3/6 A6:6 6 J0-./16 F494:65. (lncludo pela Emenda Constitucional n
45, de 2004)
Este artigo consagra a 7494:65/J612+ 9+- 3:/84- 3+,.:6 +- 9/:4/.+- L086,+-" No plano
internacional, a Unio que possui responsabilidade internacional pela preveno e represso a
condutas que atentem contra os direitos humanos, vale dizer, h interesse direto e imediato da
Unio, uma vez que ela quem responde por qualquer tipo de indenizao (obrigao de fazer,
no fazer, pagar quantia) em razo de condenao por Corte lnternacional de Direitos Humanos.
Exemplos: 1( o famoso Massacre de Eldorado dos Carajs, ocorrido em l996, quando houve o
homicdio de l9 integrantes do MST por policiais militares do Par; 2( Massacre do Carandiru,
ocorrido em l992, quando morreram lll detentos por ao da Polcia Militar de So Paulo; 3)
recentemente, o assassinato da missionria norte-americana Doroth Stang, ocorrido em
l2.02.2005, no Par.
O nico legitimado a requerer a federalizao o PROCURADOR-GERAL DA REPBLlCA.
A autoridade competente para decidir o STJ.
uma espcie de lDC = incidente de deslocamento da competncia. O deslocamento
ocorrer da Justia Estadual para a Justia Federal. O IDC H -0@-/9/=:/+G +0 -4R6G -+84,.4 -4
R0-./7/36 N06,9+ 6 J0-./16 E-.69065 NO 308A:/: 6- -06- 8/--?4-. H, portanto, trs
requisitos para a ocorrncia do lDC: l - 6 4V/-.I,3/6 94 <:6>4 >/+5612+ 6 9/:4/.+- L086,+- ; 2 -
+ :/-3+ 94 :4-A+,-6@/5/J612+ /,.4:,63/+,65 943+::4,.4 9+ 94-308A:/84,.+ 94 +@:/<61?4-
R0:B9/36- 6--08/96- 48 .:6.69+- /,.4:,63/+,6/- ; e 3 - a /,36A63/9694 96- /,-._,3/6- 4
60.+:/9694- 5+36/- 48 +74:434: :4-A+-.6- 474./>6- ( esse item 3, segundo o prof. Renato
Brasileiro do LFG, foi criado pelo STJ, para que no se firmasse a idia de que a JF seria mais
graduada ou hierarquicamente superior JE, isto , o lDC subsidirio, em casos de inoperncia
ou obstculos polticos no desenvolvimento do processo na JE ) (lDC 2/DF, Rel. Ministra LAURlTA
VAZ, TERCElRA SEO, julgado em 27/l0/20l0, DJe 22/ll/20l0)
l0l
Se o STJ defere o pedido do PROCURADOR-GERAL DA REPUBLlCA, o processo ser
julgado pela Justia Federal, se se tratar de homicdio doloso a competncia ser do TRlBUNAL
DO JRl DA JUSTlA FEDERAL.
2. Dada a amplitude e a magnitude da expresso "direitos humanos", verossmil que o
constituinte derivado tenha optado por no definir o rol dos crimes que passariam para a
competncia da Justia Federal, sob pena de restringir os casos de incidncia do dispositivo (CF,
art. l09, 5), afastando-o de sua finalidade precpua, que 6--4<0:6: + 308A:/84,.+ 94
+@:/<61?4- 943+::4,.4- 94 .:6.69+- /,.4:,63/+,6/- 7/:869+- A45+ B:6-/5 -+@:4 6 86.H:/6,
examinando-se cada situao de fato, suas circunstncias e peculiaridades detidamente, motivo
pelo qual no h falar em norma de eficcia limitada. Ademais, no prprio de texto
constitucional tais definies.
3. Aparente incompatibilidade do lDC, criado pela Emenda Constitucional n 45/2004, com
qualquer outro princpio constitucional ou com a sistemtica processual em vigor deve ser
resolvida aplicando-se os princpios da proporcionalidade e da razoabilidade.
$" N6 4-AH3/4G 6- 60.+:/9694- 4-.6906/- 4,3+,.:68W-4 48A4,L696- ,6 6A0:612+ 9+-
76.+- N04 :4-05.6:68 ,6 8+:.4 96 8/--/+,=:/6 ,+:.4W684:/36,6 D+:+.Lk S.6,<G 3+8 +
+@R4./>+ 94 A0,/: +- :4-A+,-=>4/-G :4754./,9+ 6 /,.4,12+ 94 + E-.69+ 9+ P6:= 96: :4-A+-.6
47/3/4,.4 Q >/+5612+ 9+ 86/+: 4 86/- /8A+:.6,.4 9+- 9/:4/.+- L086,+-, + N04 676-.6 6
,434--/9694 94 94-5+3684,.+ 96 3+8A4.I,3/6 +:/</,=:/6 A6:6 6 J0-./16 F494:65G 94 7+:86
-0@-/9/=:/6, sob pena, inclusive, de dificultar o andamento do processo criminal e atrasar o seu
desfecho, utilizando-se o instrumento criado pela aludida norma em desfavor de seu fim, que
combater a impunidade dos crimes praticados com grave violao de direitos humanos.
5. O deslocamento de competncia em que a existncia de crime praticado com grave
violao aos direitos humanos pressuposto de admissibilidade do pedido deve atender ao
princpio da proporcionalidade (adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito),
compreendido na demonstrao concreta de risco de descumprimento de obrigaes decorrentes
de tratados internacionais firmados pelo Brasil, resultante da inrcia, negligncia, falta de vontade
poltica ou de condies reais do Estado-membro, por suas instituies, em proceder devida
persecuo penal. No caso, no h a cumulatividade de tais requisitos, a justificar que se acolha o
incidente.
6. Pedido indeferido, sem prejuzo do disposto no art. l, inc. lll, da Lei n l0.446, de
8/5/2002.
l6
Nos termos do 4 do Art. 5 da CF/88, o Brasil se submete a sua jurisdio do T:/@0,65
P4,65 I,.4:,63/+,65, sendo que sua atuao somente ocorrer de forma complementar
jurisdio nacional e na hiptese de falncia da justia interna do Estado. Trata-se do A:/,3BA/+
96 3+8A5484,.6:/9694, previsto no 6:." 1Z 9+ E-.6.0.+ 94 R+86:
D43:4.+ ,"Z $*))!02G A:." 1Z W criado, pelo presente instrumento, um Tribunal
Penal lnternacional ("o Tribunal"). O Tribunal ser uma instituio permanente, com jurisdio
sobre as pessoas responsveis pelos crimes de maior gravidade com alcance internacional, de
acordo com o presente Estatuto, 4 -4:= 3+8A5484,.6: Q- R0:/-9/1?4- A4,6/- ,63/+,6/-" A
competncia e o funcionamento do Tribunal reger-se-o pelo presente Estatuto.
Jurisprudncia acerca do lNClDENTE DE DESLOCAMENTO DE COMPETNClA/lDC:
l6
lDC l/PA, 3 Seo, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LlMA, julgado em 08.06.2005, DJ l0.l0.2005 p.
2l7
l02
Q"5"#"5 contra a or.ani1a)o do tra2al'o
CF/88, Art. l09. Aos juzes federais compete processar e julgar: (...) Vl - os
crimes contra a organizao do trabalho (o/issis)
O- 3:/84- 3+,.:6 6 +:<6,/J612+ 9+ .:6@65L+ 4-.2+ ,+ TB.05+ IV 9+ CP9/<+ P4,65G A+:H8
H A:43/-+ +@-4:>6: N04 ,48 .+9+- +- 3:/84- A:4>/-.+- -+@ 4-.6 :0@:/36 -2+ 96 3+8A4.I,3/6
96 J0-./16 F494:65G sP -4:2+ R05<69+- A456 R0-./16 7494:65 N06,9+ >/+56:48 9/:4/.+- 9+-
.:6@65L69+:4- 3+,-/94:69+- 3+54./>684,.4. Deste modo, 6 54-2+ 6 9/:4/.+- /,9/>/906/- 94>4
-4: R05<696 ,6 R0-./16 4-.69065" Bastante elucidativa nesta questo a Smula ll5, do extinto
Tribunal Federal de Recursos ("Compete Justia Federal processar e julgar os crimes contra a
organizao do trabalho, quando tenham por objeto a organizao geral do trabalho ou direitos
dos trabalhadores considerados coletivamente.").
C+8A4.I,3/6" J0-./16 F494:65" C:/84- 3+,.:6 6 O:<6,/J612+ 9+ T:6@65L+"

O P54,=:/+ 9+ STF 'INFO $T0( sedimentou que N06/-N04: 3+,90.6- N04 >/+548 ,2+ -P +
-/-.486 94 P:<2+- 4 /,-./.0/1?4- N04 A:4-4:>68G 3+54./>684,.4G +- 9/:4/.+- 4 94>4:4- 9+-
.:6@65L69+:4-, 86- .68@H8 + L+848 .:6@65L69+:, atingindo-o nas esferas em que a
Constituio lhe confere proteo mxima, 4,N069:68W-4 ,6 36.4<+:/6 9+- 3:/84- 3+,.:6 6
+:<6,/J612+ 9+ .:6@65L+, -4 A:6./3696- ,+ 3+,.4V.+ 94 :4561?4- 94 .:6@65L+. Concluiu-se
que, nesse contexto, o qual sofre influxo do princpio constitucional da dignidade da pessoa
humana, informador de todo o sistema jurdico-constitucional, a prtica do crime em questo
caracteriza-se como crime contra a organizao do trabalho, de competncia da justia federal
(CF, art. l09, Vl).
N+ 84-8+ -4,./9+G 1b T0:86 9+ STF 'I,7+ T2$(G ,+ N04 -4 :474:4 Q :49012+ 6 3+,9/12+
6,=5+<6 Q 94 4-3:6>+; KEntendeu-se, no caso, que 6- 3+,90.6- 6.:/@0B96- 6+- :43+::/9+-G 48
.4-4G >/+568 @4,- R0:B9/3+- N04 4V.:6A+568 +- 5/8/.4- 96 5/@4:9694 /,9/>/9065 4 96 -6O94
9+- .:6@65L69+:4- reduzidos quela condio, malferindo os princpios da dignidade da pessoa
humana e da liberdade do trabalho. Precedentes."
O@-; 4V/-.4 08 R05<684,.+ 6/,96 48 6,9684,.+ 'RE $T&T10(G ,+ N065 + P54,=:/+ 9+
STF ,+>684,.4 4-.= 9/-30./,9+ + .486 96 3+8A4.I,3/6 A6:6 R05<684,.+ 9+ 3:/84 94
:49012+ Q 3+,9/12+ 6,=5+<6 Q 94 4-3:6>+ (art. l49 do CP). P+: 4,N06,.+G + A5636: 4-.= 1 V 1G
com pedido de vista do Min. Joaquim Barbosa (vide lNFO 573).
A R0:/-A:09I,3/6 9+ STJ -4 +:/4,.6 ,+ -4<0/,.4 -4,./9+:
l. Hiptese em que a denncia descreve a -0A+-.6 A:=./36 9+ 945/.+ 94 65/3/684,.+ A6:6
+ 7/8 94 48/<:612+ A4:A4.:69+ 3+,.:6 * '.:I-( .:6@65L69+:4- /,9/>/906584,.4 3+,-/94:69+-.
ll. C+8A4.4 Q J0-./16 F494:65 + R05<684,.+ 9+- 3:/84- 3+,.:6 6 +:<6,/J612+ 9+ .:6@65L+
94-94 N04 948+,-.:696 6 54-2+ 6 9/:4/.+ 9+- .:6@65L69+:4- 3+54./>684,.4 3+,-/94:69+- +0
Q +:<6,/J612+ <4:65 9+ .:6@65L+. lll. Conflito conhecido para declarar a competncia da Justia
Estadual. (CC 20090l566737, GlLSON DlPP, STJ - TERCElRA SEO, l8/l0/20l0)
l03
l. A R0:/-A:09I,3/6 94-.6 C+:.4 H ,+ -4,./9+ 94 N04 3+8A4.4 Q J0-./16 F494:65
A:+34--6: 4 R05<6: + 3:/84 9+ 6:." 1$& 9+ CP9/<+ P4,65G N04 -4 /,-4:4 ,6 36.4<+:/6 9+-
3:/84- 3+,.:6 6 +:<6,/J612+ 9+ .:6@65L+, aplicando-se, quanto aos conexos, o enunciado n
l22 da Smula do STJ. (CC ll0.697/MT, 3 SEO, julgado em 08/09/20l0, DJe 2l/09/20l0)
O TRF1 -4<04 6 R0:/-A:09I,3/6 9+ STF"
Q"5"#"6 ;R!ES ;O&TRA A ORDE E;O&X!;A
CF/88, Art. l09. Aos juzes federais compete processar e julgar: (...) Vl (o/issis)
, nos casos determinados por lei, contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira;
bom observar que tais crimes -P -2+ R05<69+- A456 J0-./16 F494:65 ,+- 36-+-
94.4:8/,69+- A+: 54/. "Quanto ao disposto no inc. Vl do art. l09 da CF, ainda que o presente
recurso no o tenha por fundamento, 308A:4 :4--65.6: N04 ,48 .+9+- +- 3:/84- A:6./369+-
3+,.:6 + -/-.486 7/,6,34/:+ ,63/+,65 4 6 +:948 43+,X8/3+W7/,6,34/:6 -2+ 94 3+8A4.I,3/6
96 J0-./16 F494:65G 86- -+84,.4 6N0454- 947/,/9+- 48 54/G A+: 7+:16 96 4V/<I,3/6
3+,-./.03/+,65 '6:." 10&G /,3" VI(G N04 5/8/.6 4VA:4--684,.4 4--6 3+8A4.I,3/6 6+- K casos
determinados por lei M"M (trecho retirado do RE $T$"#*T!SPG 2b T0:86G :45" M/," E554, G:63/4G
1)"10"200T("
O- 3:/84- 3+,.:6 6 +:948 43+,X8/3+W7/,6,34/:6 -2+ 6N0454- A:4>/-.+-G @6-/3684,.4G
,6- L4/- )"1*#!&0 'A:." $Z( 4 )"1#%!&1 'A:." 1Z("
O crime de extrao de minrios sem a autorizao da Unio ou em desacordo com a obtida
(Art. 2 da Lei 8.l76/9l) no um crime contra ordem econmica e sim contra o patrimnio da
Unio.
L4/ )"1#%!&1G A:." 2e Constitui crime contra o patrimnio (da Unio), ,6
8+965/9694 94 0-0:A632+, produzir bens ou explorar matria-prima pertencentes Unio, sem
autorizao legal ou em desacordo com as obrigaes impostas pelo ttulo autorizativo.
Jurisprudncia acerca de crimes contra a ORDEM ECONMlCO-FlNANCElRA:
Q"5"#"Y crimes financeiros O5 ;R!ES ;O&TRA O S!STEA F!&A&;E!RO &A;!O&AL
CF/88, Art. l09. Aos juzes federais compete processar e julgar: (...) Vl (o/issis)
, nos casos determinados por lei, contra o sistema financeiro (omissis)
"N48 .+9+- +- 3:/84- 3+,.:6 + -/-.486 7/,6,34/:6 ,63/+,65 -2+ 94 3+8A4.I,3/6 96
J0-./16 F494:65G 86- -+84,.4 6N0454- 947/,/9+- 48 L4/G 3+8+ + 96 L4/ #"$&2!)%M (Roberto
Luis Luchi Demo, in RJ 328/ll2). So aqueles previstos na Lei do Colarinho Branco (Lei 7492/86).
l04
No caso dos crimes previstos nesta Lei, h o art. 26 que legitima a competncia da justia Federal
para todos os crimes nela previstos:
L4/ #"$&2!)%G A:." 2%" A 612+ A4,65G ,+- 3:/84- A:4>/-.+- ,4-.6 54/G -4:=
A:+8+>/96 A45+ M/,/-.H:/+ PO@5/3+ F494:65G A4:6,.4 6 J0-./16 F494:65.
lsso tanto verdade que, em relao ao crime de lavagem de dinheiro
l7
cuja objetividade
jurdica considerada o sistema financeiro, depende da verificao do crime antecedente.
2. A Lei Y"TUQPN6 e*uipara ao conceito de institui)o financeira a PESSOA 85R=D!;A
*ue capta ou administra se.uros+ cWm2io+ cons3rcio+ capitali1a)o ou *ual*uer tipo de
poupan)a+ ou recursos de terceiros. 3. 'ncontrando?se a conduta ti0i-icadaN ainda que e/ teseN
e/ dis0ositivo da $ei 7.4D2Z&(N a a,2o 0ena. deve ser Ku.gada na Justi,a >edera.. T" Ha-endo
interesse da 5nio na 'i.ide1+ confia2ilidade e e*uil2rio do sistema financeiro+ tem-se *ue
a pr(tica ilcita confi.ura mat,ria de competIncia da 8usti)a Federal. CC 4l.9l5/SP, 3
Seo, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LlMA, julgado em l3.l2.2004, DJ 0l.02.2005 p. 404
Temos, ainda a Lei 4.595/64, que trata da concesso de emprstimos vedados. Ela no fala
nada de competncia, ento, apesar de tratar do sistema financeiro, a competncia dos crimes
nela previstos da justia estadual. I,.4:4--6,.4 6 N04-.2+ 9+ 6</+.6; 454 -4:= A:+34--69+ 48
N065 R0-./16f Ora, o 6</+.6 ,2+ H 3+,-/94:69+ /,-./.0/12+ 7/,6,34/:6G 94 8+9+ N04 454 ,2+
:4-A+,94 A456 54/ N04 .:6.6 9+ -/-.486 7/,6,34/:+, mas -/8 A45+ 6:." $Z 96 L4/ 1"T21!T1, que
cuida dos crimes contra a 43+,+8/6 A+A056:G sendo de 3+8A4.I,3/6 96 R0-./16 4-.69065"
%As empresas popularmente con'ecidas como factorin. desempen'am ati-idades de
fomento mercantil+ de cun'o meramente comercial+ em *ue se aDusta a compra de cr,ditos
-enc-eis+ mediante pre)o certo e aDustado+ e com recursos pr3prios+ no podendo ser
caracteri1adas como institui)Kes financeiras.3. !n casu+ compro-ando-se a a2usi-idade dos
Duros co2rados nas opera)Kes de empr,stimo+ confi.ura-se o crime de usura+ pre-isto no
art" TZ+ da Lei nZ #"5Q#P5#+ cuDa competIncia para Dul.amento , da 8usti)a Estadual. BCC
D&.E(2ZSPN %e.. #inistro JO%I' #USSN T'%C'%" S'!HON Ku.gado e/ 2+ZE&Z2E1EN DJe
E(ZEDZ2E1EC
Lei l.52l/5l trata dos crimes contra a economia popular, sendo da competncia da justia
estadual (S. 498, STF).
L4/ )"1#%!&1 c .:6.6 96 >4,96 94 3+8@0-.B>45 6905.4:69+G ,2+ 7656,9+ ,696 6 :4-A4/.+
94 3+8A4.I,3/6G 8+./>+ A45+ N065 H 96 3+8A4.I,3/6 96 R0-./16 4-.69065G A+03+ /8A+:.6,9+
+ 76.+ 94 6 ANP 4V4:34: 6 7/-365/J612+G 086 >4J N04 +- .:/@0,6/- 4,.4,948 N04 + /,.4:4--4
96 ANP H :48+.+"
l7
L4/ &"%1*!&)G A:." 2Z O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: '"""( III W so da competncia
da Justia Federal:
6( quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira, ou em detrimento de
bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas;
b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal.
l05
Lei 8.l37/90 quanto aos crimes contra a ordem tributria, como sonegao de imposto,
preciso observar quem est sofrendo a leso. Assim, se o tributo federal, a competncia ser da
justia federal. Nesta lei tambm est previsto o crime de formao de cartis, que, em regra, da
competncia da justia estadual. H julgado no sentido de que, se em virtude da magnitude do
grupo econmico ou do tipo de atividade desenvolvida, houver a possibilidade de que o delito
abranja vrios estados da federao ou o fornecimento de servios essenciais, a competncia
ser da justia federal (STJ, HC ll7.l69).
Lei 9.6l3/98 lavagem de capitais. Em regra, quem julga a justia estadual. Todavia, h
muitas excees. Ser julgada na justia federal nas seguintes hipteses: a) quando o crime
antecedente for de competncia da justia federal; b) quando houver leso a bens, servios ou
interesses da Unio, autarquias federais ou empresas pblicas federais; c) internacionalidade.
Jurisprudncia acerca de crimes CONTRA O SlSTEMA FlNANCElRO:
STJ
A competncia da Justia Federal para o processo e julgamento dos crimes contra o
sistema financeiro e a ordem econmico-financeira circunscreve-se aos casos previstos na Lei n
7492/86, no podendo ser ampliada para abranger crimes que, embora afetem a economia ou o
sistema financeiro, no esto nela previstos. - Conflito Conhecido. Competncia da Justia
Estadual. (CC 36200/PR, Rel. Ministro VlCENTE LEAL, TERCElRA SEO, julgado em
09/l0/2002, DJ 28/l0/2002, p. 2l8)
Segundo precedente da Sexta Turma desta Corte (REsp 706.87l/RS), o fato de o leasing
financeiro no constituir financiamento no afasta, por si s, a configurao do delito previsto no
artigo l9 da Lei 7.492/86 e, portanto, a competncia da Justia Federal para a sua apreciao.
(CC ll4322/SP, Rel. Ministra MARlA THEREZA DE ASSlS MOURA, TERCElRA SEO, julgado
em l4/03/20ll, DJe 0l/08/20ll)
Q"5"#"N HABEAS ;ORP5S E ATMR!A ;R!!&AL DE S5A ;OPET[&;!A
CF/88, Art. l09. Aos juzes federais compete processar e julgar:
Vll - +- iL6@46-W3+:A0-iG 48 86.H:/6 3:/8/,65 94 -06 3+8A4.I,3/6 +0 N06,9+ +
3+,-.:6,</84,.+ A:+>/4: 94 60.+:/9694 30R+- 6.+- ,2+ 4-.4R68 9/:4.684,.4 -0R4/.+- 6 +0.:6
R0:/-9/12+[
Vlll - os mandados de segurana e (o/issis) contra ato de autoridade federal, excetuados
os casos de competncia dos tribunais federais;
CF!))G A:." 10)" C+8A4.4 6+- T:/@0,6/- R4</+,6/- F494:6/-; '"""( 3( +-
86,969+- 94 -4<0:6,16 4 +- iL6@46-W96.6i 3+,.:6 6.+ 9+ A:PA:/+ T:/@0,65 +0 94 R0/J
7494:65[
A competncia em MS determinada, em regra, pela hierarquia da autoridade coatora e
agora pela natureza do ato impugnado (Vide crimes contra a organizao do trabalho).
l06
4Co/0ete ao Jui3 -edera. de 1_ instMncia o 0rocesso e Ku.ga/ento de 6a8eas?cor0us contra
de.egado de Po.cia -edera. 0ara trancar inqu:rito 0o.icia.. #asN se o inqu:rito tiver sido requisitado
0or autoridade Kudiciria ou 0e.o /e/8ro do #inist:rio P=8.icoN a co/0et1ncia ser do Tri8una.
%egiona. >edera.5 (Roberto Luis Luchi Demo, in RJ 328/ll4). Ressalte-se que, em relao ao
Parquet Federal, h uma omisso da Constituio, sendo adotado o critrio do foro competente
para processar e julgar crime a autoridade coatora.
) d HC 3+,.:6 A.+ 94 M48@:+ 9+ MPDFT; C+8A4.I,3/6
C+8A4.4 6+ TRF 96 1b R4</2+G 3+8 @6-4 ,+ 6:." 10)G IG 6G 96 CFG A:+34--6: 4 R05<6:G
+:/</,6:/684,.4G +- 848@:+- 9+ M/,/-.H:/+ PO@5/3+ 9+ D/-.:/.+ F494:65 4 T4::/.P:/+- N04
6.048 48 A:/84/:6 /,-._,3/6" Com base nesse entendimento, 6 T0:86 reformou acrdo do
Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios que afirmara a sua competncia para
processar e julgar habeas corpus em que a coao fora atribuda a membro do Ministrio Pblico
daquela unidade da federao. lnicialmente, salientou-se a orientao firmada pelo STF no
sentido de que 6 3+8A4.I,3/6 A6:6 + R05<684,.+ 94 L6@46- 3+:A0- 3+,.:6 6.+ 94 60.+:/9694G
4V34.069+ + M/,/-.:+ 94 E-.69+G H 9+ T:/@0,65 6 N04 3+0@4: 6 6A:43/612+ 96 612+ A4,65
3+,.:6 4--6 84-86 60.+:/9694" Asseverou-se que + MPDFT 4-.= 3+8A:44,9/9+ ,+ MPU 'CFG
6:." 12)G IG 9( 4 N04 6 C+,-./.0/12+ :4--65>6 96 3+8A4.I,3/6 9+ TRF -+84,.4 +- 3:/84-
6.:/@0B>4/- Q J0-./16 E54/.+:65G ,2+ 76J4,9+ 84,12+ 6 94.4:8/,69+ -4<84,.+ 9+ MPU ]"""^
3+,350/0W-4 N04 + MPDFT 4-.= >/,30569+ 6+ MPUG 6 R0-./7/36:G ,+ A+,.+G .:6.684,.+
9/74:4,3/69+ 48 :45612+ 6+- 848@:+- 9+ A6:N04. 4-.69065. RE provido para cassar o acrdo
recorrido e determinar a remessa dos autos ao TRF da l Regio. Precedentes citados: RE
l4l209/SP (DJU de l0.2.92); HC 7380l/MG (DJU de 27.6.97); RE 3l50l0/DF (DJU de
3l.5.2002); RE 352660/DF (DJU 23.6.2003); RE 340086/DF (DJU l.7.2002).
RE $1))T2!DF, rel. Min. Carlos Britto, 6.l2.2005. (RE-4l8852)
Jurisprudncia acerca de HABEAS CORPUS:
STF:
No se pode estabelecer, como uma espcie de condio processual para o conhecimento
do HC ajuizado no STJ, a prvia interposio de recurso especial contra o acrdo proferido pelo
tribunal de segundo grau, em sede de apelao. Condio processual, essa, que no ressai do
art. l05 da Constituio Federal de l988. (...)(RHC l08439, Relator(a): Min. AYRES BRlTTO,
Segunda Turma, julgado em 20/03/20l2, PROCESSO ELETRNlCO DJe-lll DlVULG 06-06-
20l2 PUBLlC 08-06-20l2)
Segundo o Ministro Marco Aurlio, relator, h alguns anos o Tribunal passou a aceitar os
habeas corpus substitutivos de recurso ordinrio constitucional, mas quando no havia a
sobrecarga de processos que h hoje. A Ministra Rosa Weber acompanhou o voto do ministro-
relator no que chamou de "guinada de jurisprudncia", por considerar o habeas corpus, em
substituio ao recurso constitucional, um meio processual inadequado. A Ministra Crmen Lcia
Antunes Rocha e o Ministro Luiz Fux tambm votaram no sentido do novo entendimento. A
questo foi decidida no julgamento do HC l09956, mas comeou a ser discutida quando a Turma
analisou o HC l087l5, durante a apresentao de uma questo preliminar no voto do relator do
processo, Ministro Marco Aurlio. Em sua preliminar, o Ministro defendeu que a Turma no mais
admitisse o uso do Habeas Corpus para substituir o Recurso Ordinrio em Habeas Corpus.
Segundo o Ministro Marco Aurlio "o habeas corpus substitutivo do recurso ordinrio, alm de no
estar abrangido pela garantia constante do inciso LXVlll do artigo 5 do Diploma Maior, no
existindo sequer previso legal, enfraquece este ltimo documento, tornando-o desnecessrio no
que, nos artigos l02, inciso ll, alnea "a", e l05, inciso ll, alnea "a", tem-se a previso do recurso
ordinrio constitucional a ser manuseado, em tempo, para o Supremo, contra deciso proferida
por Tribunal Superior indeferindo ordem, e para o Superior Tribunal de Justia contra ato de
Tribunal Regional Federal e de Tribunal de Justia". E acrescentou: "o Direito avesso a
l07
sobreposies e impetrar-se novo habeas, embora para julgamento por tribunal diverso,
impugnando pronunciamento em idntica medida implica inviabilizar, em detrimento de outras
situaes em que requerida, a jurisdio". No julgamento desse habeas corpus (l087l5) o
Ministro Luiz Fux lembrou que assim como o Tribunal j decidiu que no cabe Mandado de
Segurana como substituto de recurso ordinrio, assim tambm deve ser para "no vulgarizar a
utilizao do habeas corpus". Fonte: STF.
Q"5"#"U ;R!ES PRAT!;ADOS A BORDO DE EBAR;A:@ES E AERO&ALES
CF/88, Art. l09. Aos juzes federais compete processar e julgar: (...) lX - os
crimes cometidos a bordo de navios ou aeronaves, ressalvada a competncia da Justia Militar;
C:/84 3+84./9+ 6 @+:9+ '94,.:+( 94 ,6>/+ +0 64:+,6>4"
Ex. cidado vai pela VARlG da BA para SP infanticdio justia federal.
Ex. cidado sai de SP para DF homicdio culposo a bordo da aeronave competncia da
justia federal.
E8@6:3612+ H <I,4:+G 9+ N065 + ,6>/+ H 4-AH3/4. A 94,+8/,612+ K,6>/+M H :4-4:>696
6 48@6:361?4- 94 86/+: A+:.4 e que 3+8A+:.4 >/6<48 .:6,-6.5_,./36. Assim, temos que
,6>/+ H 48@6:3612+ 6A.6 A6:6 ,6>4<612+ 48 65.+W86:. A expresso "a bordo de navio"
significa que o crime deve ser cometido dentro do navio (h inclusive julgado em que a pessoa se
acidentou subindo a escada de acesso, onde no se considerou como a bordo de navio).
COMPEThNCIA" HOMICDIO CULPOSO" LANCHA "
A questo consiste em saber se o crime ocorreu a bordo do navio ou no, segundo a
interpretao que se der 4VA:4--2+ K6 @+:9+ 94 ,6>/+M contida no art. l09, lX, da CF/l988.
No dizer do Min. Relator, essa expresso -/<,/7/36 /,.4:/+: 94 48@6:3612+ 94 <:6,94 A+:.4 4G
,086 /,.4:A:4.612+ .454+5P</36G 6 ,+:86 >/-6 6@:6,<4: 6- L/AP.4-4- 48 N04 .:/A056,.4- 4
A6--6<4/:+-G A45+ A+.4,3/65 86:B./8+ 9+ ,6>/+G A+--68 -4: 94-5+369+- A6:6 =<06-
.4::/.+:/6/- /,.4:,63/+,6/-. N+ 36-+ 9+- 60.+-G 6 >B./86 ,2+ 3L4<+0 6 /,<:4--6: ,+ ,6>/+G
+3+::4,9+ + 63/94,.4 ,6 lancha N06,9+ 96 .4,.6./>6 94 48@6:N04 . Sendo assim, vtima no
foi implementado esse potencial de deslocamento internacional, pois no chegou a ingressar no
navio e no se considera a embarcao apta a ensejar a 3+8A4.I,3/6 da Justia Federal. Com
esse entendimento, a Seo declarou competente o juzo estadual suscitante. Precedente citado:
CC 24.249-ES, DJ l7/4/2000. CC 43.404-SPG R45" M/," A:,659+ E-.4>4- L/86G R05<69+ 48
1$!2!200T"
KA 4VA:4--2+ i6 @+:9+ 94 ,6>/+i -/<,/7/36 /,.4:/+: 94 48@6:3612+ 94 <:6,94 A+:.4"
jjSTJ
No basta, determinao da competncia da Justia Federal, apenas o fato de que o
eventual delito tenha sido cometido no interior de embarcao de grande porte. Faz-se necessrio
que este se encontre em situao de deslocamento internacional ou ao menos em situao de
potencial deslocamento . ll. Hiptese na qual a embarcao encontrava-se ancorada, para fins de
l08
carregamento, o qual, inclusive, estava sendo feito por pessoas - no caso as vtimas - estranhas
embarcao, visto que eram estivadores e no passageiros ou funcionrios desta. (CC
ll60ll/SP, Rel. Ministro GlLSON DlPP, TERCElRA SEO, julgado em 23/ll/20ll, DJe
0l/l2/20ll)
A Lei 6.009/73 define o que aeronave, 6 R0:/-A:09I,3/6 NO H A63B7/36 48 :45612+ Q
64:+,6>4 94 A4N04,+ A+:.4G 86- H 86R+:/.=:/6 3+8+ 3+8A4.I,3/6 96 JF. Entende-se que
64:+,6>4 H .+9+ 6A6:45L+ 86,+@:=>45 48 >X+G N04 A+94 -0-.4,.6:W-4 4 3/:3056: ,+ 4-A61+
6H:4+ 849/6,.4 :461?4- 64:+9/,_8/36-G 6A.+ 6 .:6,-A+:.6: A4--+6- +0 3+/-6-. No caso de
aeronaves, pouco importa para efeitos de determinao da competncia se ela encontrava-se no
ar ou em terra, de modo que em sendo o crime praticado em aeronave, ele ser da competncia
da justia federal.
COMPEThNCIA" ACIDENTE AREO"
O 63/94,.4 48 N04-.2+G 656:9469+ A456 /8A:4,-6 80,9/65G 940W-4 A45+ 3L+N04G 48
A54,+ 6:G 94 08 R6.+ 4V430./>+ 4 086 aeronave 94 <:6,94 A+:.4 94-./,696 6+ .:6,-A+:.4 94
A6--6<4/:+-G + N04 :4-05.+0 ,6 N0496 94--6 O5./86 48 -+5+ 9+ E-.69+ 9+ M6.+ G:+--+"
Diante disso, o MP, em medida cautelar inominada, requereu ao juzo estadual a apreenso dos
passaportes dos pilotos norte-americanos do jato executivo, com o fito de que no se
ausentassem do pas, medida que findou deferida. Posteriormente, idntica providncia foi
requerida ao juzo federal, que tambm a deferiu, porm adicionada determinao de que os
autos do inqurito que investiga o acidente lhe fossem remetidos, da depois advindo o conflito de
co8A4.I,3/6" Diante disso, a Min. Relatora ponderou que, qualquer que seja o resultado final das
investigaes, no tocante prtica de qualquer ilcito penal, seja doloso ou culposo, haver a
competncia 96 J0-./16 F494:65 (art. l09, lV e lX, da CF/l988). A,+.+0 N04 + ./A+ A4,65
A:+>/-+:/684,.4 36A/.0569+ H + 9+ 6:." 2%1 9+ CP '3:/84 94 6.4,.69+ Q -4<0:6,16 9+
.:6,-A+:.4 6H:4+(G N04 @0-36 .0.456: @48 30R6 4VA5+:612+ '9/:4.6 +0 849/6,.4 60.+:/J612+G
3+,34--2+ +0 A4:8/--2+( H 96 U,/2+ '6:." 21G UIIG 3G 96 CF!1&))(G + N04 /8A?4 6 competncia
96 J0-./16 F494:65 '6:." 10&G IVG 96 CF!1&))(G .68@H8 +@:/<6.P:/6 ,+ 36-+ 94 698/./:W-4 6
A:=./36 94 3:/84 6 @+:9+ 94 aeronave '6:." 10&G IUG 96 CF!1&))(" Esse entendimento, ao final, foi
acolhido pela Seo, que declarou a 3+8A4.I,3/6 da Justia Federal. O Min. Nilson Naves
relembrou o julgamento do REsp 476.445-MT, de questo assemelhada hiptese. Precedentes
citados do STF: HC 85.059-MS, DJ 22/2/2005; do STJ: REsp 476.445-MT, DJ 20/l0/2003. CC
72.283-MTG R45" M/," M6:/6 TL4:4J6 94 A--/- M+0:6G R05<69+ 48 )!11!200%"
OBS: Se se tratar de crime militar a bordo de navios ou aeronaves (v.g. crime praticado em
um navio de guerra), a competncia ser da Justia Militar, por fora de ressalva constitucional do
inciso mencionado.
STJ
Competem aos juzes federais processar e julgar os delitos cometidos a bordo de
aeronaves, independente delas se encontrarem em solo . 2. No h se falar em qualidade das
empresas lesadas, diante da regra prevista no artigo l09, inciso lX, da Constituio Federal de
l988. (HC l08478/SP, Rel. Ministro ADlLSON VlElRA MACABU (DESEMBARGADOR
CONVOCADO DO TJ/RJ), QUlNTA TURMA, julgado em 22/02/20ll, DJe 28/03/20ll) O8s.9
Cri/e a 8ordo de aeronave /i.itar que a8ate /ono/otor uti.i3ado 0ara o tr-ico transnaciona. de
drogas ? Cri/e a 8ordo de aeronaves9 Pace..i9 6 recente .ei -edera. Y $ei n. 12.432Z11 Y
ressa.vando a co/0et1ncia da Kusti,a /i.itar e caracteri3ando co/o ta. B/i.itarC a nature3a dos
cri/es do.osos contra a vida de civi. quando 0raticados no conte@to de a,Les /i.itares rea.i3adas
na -or/a do art. 3E3 da $ei n 7.+(+Z&( Y C7digo 8rasi.eiro de aeronutica. Cuida?seN a.iN de
transito irregu.ar de aeronaves e/ es0a,o 8rasi.eiroN se/ o8servMncia das deter/ina,Les .egais e
a07s cu/0ri/ento inKusti-icado de advert1ncia 0ara 0ouso.
l09
Q"5"#"#O ;R!ES DE !&9RESSO O5 PERA&[&;!A !RRE95LAR DE ESTRA&9E!RO
CF/88, Art. l09. Aos juzes federais compete processar e julgar: (...) X - os crimes
de ingresso ou permanncia irregular de estrangeiro, (o/issis);
"A condio de estrangeiro, no processo penal e na perspectiva da competncia, s7 te/
re.evMncia quando se trata de ingresso ou 0er/an1ncia irregular no pas." (Roberto Luis Luchi
Demo, in RJ 328/ll6)
Rein.resso de estran.eiro eCpulso
CPG A:." **) W R4/,<:4--6: ,+ .4::/.P:/+ ,63/+,65 + 4-.:6,<4/:+ N04 9454 7+/ 4VA05-+:
Pena - recluso, de um a quatro anos, sem prejuzo de nova expulso aps o cumprimento
da pena.
l. ;onstitui crime permanente a conduta delituosa pre-ista no art" VVN do ;P+ de
rein.resso de estran.eiro eCpulso+ aplicando-se as re.ras de fiCa)o de competIncia
pre-istas nos arts" Y# e NV do ;PP" 2. Conflito conhecido para declarar competente o Juzo
Federal da 3 Vara Criminal da Seo Judiciria do Estado do Rio de Janeiro, suscitado.
l8
A competncia est prevista no artigo l25, da Lei 6.8l5/80 Estatuto do Estrangeiro que
prev diversas infraes administrativas cominadas com pena de multa ou deportao e tambm
duas infraes penais:
L4/ %")1T!)0G A:." 12T" Constitui infrao, sujeitando o infrator s penas aqui cominadas:
(Renumer ado pela Lei n 6.964, de 09/l2/8l)
UII W /,.:+90J/: 4-.:6,<4/:+ 356,94-./,684,.4 +0 +305.6: 356,94-./,+ +0 /::4<056:;
Pena: deteno de l (um) a 3 (trs) anos e, se o infrator for estrangeiro, expulso.
UIII W 76J4: 94356:612+ 765-6 48 A:+34--+ 94 .:6,-7+:8612+ 94 >/-.+G 94 :4</-.:+G 94
65.4:612+ 94 6--4,.684,.+-G 94 ,6.0:65/J612+G +0 A6:6 6 +@.4,12+ 94 A6--6A+:.4 A6:6
4-.:6,<4/:+G 56/--4JWA6--4:G +0G N06,9+ 4V/</9+G >/-.+ 94 -6B96;
Pena: recluso de l (um) a 5 (cinco) anos e, se o infrator for estrangeiro, expulso.
P6:6 +- .:/@0,6/-G 3+8A4.4 Q R0-./16 7494:65 + A:+34--+ 4 R05<684,.+ 94 .+9+ 4
N065N04: 3:/84 A:4>/-.+ ,6 54</-5612+ 3+808 +0 4-A43/65 3+84./9+ A45+ 4-.:6,<4/:+ 3+8 +
/,.0/.+ 94 :4<056:/J6: + -40 /,<:4--+ +0 A4:86,I,3/6 ,+ B:6-/5. Observe bem: no que
estrangeiro que pratique crime ser necessariamente julgado na justia federal, porque ele s
ser julgado na justia federal quando o crime praticado tiver sido praticado com o intuito de
regularizar o seu ingresso ou permanncia no Brasil.
Q"5"#"## crimes *ue en-ol-em *uestKes ind.enas
CF!))G A:." 10&" Aos juzes federais compete processar e julgar: '"""( UI W a disputa
sobre direitos indgenas.
18
CC !"##8$%&, #' &eo, %el (inistro )%*)+,- E&.E/E& +0(), 1ulgado em 2#"22""3, ,J 21"#2""3 p
21#
ll0
Este inciso justifica a 3+8A4.I,3/6 3B>45 4 A4,65 :456./>6 6+- 9/:4/.+- /,9B<4,6-. P6:6 -4:
96 3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 F494:65G + 3:/84 3+,.:6 +0 A:6./369+ A+: /,9B<4,6 94>4 A+--0/:
086 3+,+.612+ .:6,-/,9/>/9065G envolvendo 6 9/-A0.6 -+@:4 9/:4/.+- /,9B<4,6-, .6/- 3+8+ 6
.4::6G -06 305.0:6G -06 4V/-.I,3/6 e etc.. Para ter uma noo do que so os direitos indgenas,
ler o artigo 23l, CF.
l. O- 3:/84- 7+:68 A:6./369+- 48 :6J2+ 94 3+,75/.+ A456 A+--4 94 .4::/.P:/+ /,9B<4,6.
Destarte, havendo disputa sobre direitos indgenas a 3+8A4.I,3/6 -4:= 96 J0-./16 F494:65. 2.
Conflito conhecido para declarar competente o Juzo Federal da 3 Vara de Mato Grosso/MT, ora
suscitante.
l9
l. O deslocamento da competncia para a Justia Federal, na forma do inciso Xl do artigo
l09 da Carta da Republica, somente ocorre quando o processo versa sobre questes ligadas
cultura indgena e aos direitos sobre suas terras. 2. H+8/3B9/+ 48 N04 +- 630-69+- -2+ B,9/+-"
C:/84 8+./>69+ A+: 94-4,.4,9/84,.+ 8+84,._,4+G 6<:6>69+ A+: 6>4:-2+ A4--+65 48
:45612+ Q >B./86" D45/.+ 3+808 /-+569+, sem qualquer pertinncia com direitos indgenas.
I::454>_,3/6 9+ 76.+ .4: +3+::/9+ ,+ /,.4:/+: 94 :4-4:>6 /,9B<4,6" Competncia da Justia
Estadual. Ordem indeferida.
20
C:/84 P:6./369+ A+: I,9B<4,6 4 C+8A4.I,3/6 c 1 ]I,7+:86./>+ ,"Z $*$ 9+ STF^
quanto ao alcance do art. l09, Xl, da CF, no julgamento do HC )1)2#!MT (DJU de
23.8.2002), qual seja, de 36@4: Q J0-./16 F494:65 + A:+34--+ N06,9+ ,454 >4/305696-
N04-.?4- 5/<696- 6+- 45484,.+- 96 305.0:6 /,9B<4,6 4 6+- 9/:4/.+- -+@:4 .4::6- G ,2+
6@6:36,9+ 945/.+- /-+569+- A:6./369+- -48 ,4,L08 4,>+5>/84,.+ 3+8 6 3+80,/9694
/,9B<4,6 (CF: ""rt. 1ED. "os Ku3es -ederais co/0ete 0rocessar e Ku.gar9... W ? a dis0uta so8re
direitos indgenas."). P6:6 + M/," C4J6: P450-+G 6 4VA:4--2+ K disputa so2re direitos
ind.enas MG 3+,./96 ,+ 84,3/+,69+ /,3/-+ UI 9+ 6:." 10&G -/<,/7/36; 6 4V/-.I,3/6 94 08
3+,75/.+ N04G A+: 947/,/12+G H /,.4:-0@R4./>+ [ N04 + +@R4.+ 94--4 3+,75/.+ -4R68 9/:4/.+-
/,9B<4,6-[ 4 N04 4--6 9/-A0.6 4,>+5>6 6 9486,96 -+@:4 6 ./.056:/9694 94--4- 9/:4/.+-"
Asseverou, tambm, estar de acordo com a observao de que o art. 23l da CF se direciona mais
para tutela de bens de carter civil que de bens objeto de valorao estritamente penal.
Esclareceu, no entanto, que a norma tambm inclui todo o crime que constitua um atentado contra
a existncia do grupo indgena, na rea penal, ou crimes que tenham motivao por disputa de
terras indgenas ou outros direitos indgenas" Acentuou, por fim, que essa norma, portanto,
pressupe a especificidade da questo indgena. Ou seja, o delito comum cometido por ndio
contra outro ndio ou contra um terceiro que no envolva nada que diga singularmente respeito a
sua condio de indgena, no guarda essa especificidade que reclama da Constituio a tutela
peculiar prevista no art. 23l, nem a competncia do art. l09, Xl. Afastou, assim, a possibilidade
de se ter uma competncia "ratione 0ersonae" neste ltimo dispositivo.
RE $1&T2)!PRG :45" +:/<" M/," M6:3+ A0:H5/+G :45" A! + 63P:92+ M/," C4J6: P450-+G
*")"200%" 'REW$1&T2)(
;rime Praticado por !nd.ena e ;ompetIncia - Q
l9
CC 39389/MT, 3 Seo, Rel. Ministra LAURlTA VAZ, julgado em l0.03.2004, DJ 05.04.2004 p. 200
20
HC 8l827/MT, 2 Turma, Rel. Min. MAURlClO CORRA, julgado em 28/05/2002, DJ 23-08-2002 PP-
00ll5
lll
O- M/,/-.:+- 3+,>4:</:68 N06,.+ Q ,434--/9694 94 N04 6 6509/96 ,+:86 -4R6
/,.4:A:4.696 48 3+,R0,.+ 3+8 + 6:." 2*1 96 CF" A76-.6:68G .68@H8G 6 4V/-.I,3/6 94 086
3+8A4.I,3/6 Kratione personaeM '+0 -4R6G ,2+ @6-.6 -4: B,9/+(" Vencidos os Ministros Marco
Aurlio, relator, Crmen Lcia e Joaquim Barbosa, que davam provimento ao recurso para
assentar a competncia da Justia Federal, ressaltando a necessidade de se emprestar a maior
eficcia possvel Constituio no que enfatizou a proteo dos ndios e, tendo em conta
inexistir restrio ao que contido no inciso Xl do seu art. l09, interpretar o vocbulo "dis0uta", dele
constante, de forma a abranger qualquer conflito, em cujo mbito se situam os crimes praticados
pelos indgenas.
RE $1&T2)!PRG :45" +:/<" M/," M6:3+ A0:H5/+G :45" A! + 63P:92+ M/," C4J6: P450-+G
*")"200%" 'REW$1&T2)(
S4 ,2+ ./>4: 4--4 36:=.4:G 6A5/36W-4 6 SO8056 1$0 9+ STJ;
SO8056 ,"Z 1$0 9+ STJ 'DJU DE 2$!0T!1&&T( c C+8A4.4 Q J0-./16 C+808
E-.69065 A:+34--6: 4 R05<6: 3:/84 48 N04 + /,9B<4,6 7/<0:4 3+8+ 60.+: +0 >B./86"
lnteressante a N04-.2+ 9+ <4,+3B9/+ 3+,.:6 /,9B<4,6-. Antes de mais nada, observar
que genocdio significa exterminar uma etnia, de modo que, por envolver direitos indgenas,
julgado pela justia federal. Todavia, um erro pensar que genocdio se d apenas com a morte
dos indivduos. Matar apenas uma das modalidades de se praticar o genocdio. Ver Lei
2.889/56. lmporta, saber ento que o genocdio no crime doloso contra a vida, porque o bem
jurdico tutelado o grupo tnico (grupo tnico, religioso, nacional ou racial), razo pela qual, a
princpio, o genocdio do juzo singular. Acontece que o STF j decidiu que se a modalidade
escolhida for "matar", o autor dever responder em concurso pela prtica de homicdio, no sendo
possvel a aplicao do princpio da consuno. Sobre genocdio praticado contra indgena o STF,
decidiu:
G4,+3B9/+ 4 C+8A4.I,3/6 c 2 ]I,7+:86./>+ ,"Z $*$ 9+ STF^
O Tribunal negou provimento a recurso extraordinrio, remetido pela l Turma ao Plenrio,
em que se discutia a 3+8A4.I,3/6 A6:6 A:+34--6: 4 R05<6: +- 3:/84- 3+84./9+- A+:
<6:/8A4/:+- 3+,.:6 B,9/+- /6,+8_8/-G ,+ 3L6869+ 86--63:4 94 H6V/80
G4,+3B9/+ 4 C+8A4.I,3/6 W *
Assim, ,2+ +@-.6,.4 6 54-2+ Q >/96G Q /,.4<:/9694 7B-/36G Q 5/@4:9694 94 5+3+8+12+ 4.3"
-4:48 84/+- 94 6.6N04 6 4--4 +@R4.+ R0:B9/3+G + 9/:4/.+ A+-/./>+ A=.:/+ A:+.4<4G 94 8+9+
9/:4.+G @48 R0:B9/3+ -0A:6,63/+,65 +0 3+54./>+" Logo, ,+ <4,+3B9/+G ,2+ -4 4-.= 9/6,.4 94
3:/84 3+,.:6 6 >/96 e, por conseguinte, ,2+ H + T:/@0,65 9+ JO:/ + P:<2+ 3+8A4.4,.4 A6:6 +
-40 R05<684,.+, mas sim o juzo singular. Desse modo, no se negou, no caso, ser a Justia
Federal competente para a causa.
RE 35l487/RR, rel. Min. Cezar Peluso, 3.8.2006. (RE-35l487)

G4,+3B9/+ 4 C+8A4.I,3/6 W $
A9486/-G 6--4>4:+0W-4 N04 4,.:4 4-.4 3:/84 3+,./,069+ 4 + 94 <4,+3B9/+ L= 3+,30:-+
7+:865 'CPG 6:." #0G A6:=<:67+ O,/3+(G 086 >4J N04 ,+ 3+,.4V.+ 94--6 :45612+G 3696
L+8/3B9/+ 4 + <4,+3B9/+ :4-05.68 94 94-B<,/+- 60.X,+8+-. Por conseguinte, +3+::4,9+
3+,30:-+ 4,.:4 +- 3:/84- 9+5+-+- 3+,.:6 6 >/96 'L+8/3B9/+-( 4 + 3:/84 94 <4,+3B9/+G 6
ll2
3+8A4.I,3/6 A6:6 R05<=W5+- .+9+- -4:=G A+: 3+,4V2+G 9+ T:/@0,65 9+ JO:/ (CF, art. 5, XXXVlll
e CP, art. 78, l).
RE 35l487/RR, rel. Min. Cezar Peluso, 3.8.2006. (RE-35l487)
Jurisprudncia acerca de DlRElTOS lNDlGENAS:
STJ
Nos termos do enunciado n l40/STJ, a mera participao de indgena em crime
insuficiente para atrair a competncia da Justia Federal. 2. Na espcie, entretanto, a tentativa de
homicdio praticada por silvcola contra advogado teve como motivao conflitos ligados
explorao de garimpos no interior de reserva indgena, o que caracteriza a hiptese do art. l09,
Xl, da Constituio da Repblica. (CC 200802223938, 3 SEO, DJE DATA:20/l0/20l0.)
2"T"2 J0-./16 4-.69065
A competncia da Justia estadual residual. O que no est nas competncias das
Justias Federal Comum, Militar e Eleitoral, vai para a Justia Estadual. Como se v, 6
3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 4-.69065 H 947/,/96 A+: 4V350-2+"
2"% F:<2+ JURISDICIONAL L/4:=:N0/3+
De acordo com o guia 0rtico que vimos, a segunda etapa na fixao da competncia
consiste em descobrir qual o rgo jurisdicional hierarquicamente competente (leia-se: de
primeiro grau ou algum tribunal). a chamada competncia ratione 0ersonae (que tambm
absoluta, porque fixada pela Constituio).
2"%"1 C+8A4.I,3/6 A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+ +0 48 :6J2+ 96 A4--+6 +0
K:6./+,4 A4:-+,64M
2"%"1"1 C+,34/.+; 3+8A4.I,3/6 A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+ 3+,-/-.4 ,6 A+--/@/5/9694 94
+ 60.+: 9+ 3:/84 -4: R05<69+ +:/</,6:/684,.4 A+: P:<2+- -0A4:/+:4- 'T:/@0,6/-( 48 :6J2+ 96
:454>_,3/6 96- -06- 70,1?4-: no se trata de foro "privilegiado" e, sim, por prerrogativa de
funo"
Quando o crime cometido 90:6,.4 + 4V4:3B3/+ 96- 70,1?4-, deve ser julgado pelo foro
especial constitucionalmente previsto 4 4,N06,.+ 4-./>4: ,+ 4V4:3B3/+ 94 -06- 70,1?4-.
Aplica-se o princpio te/0us regit actu/, de forma que, caso a autoridade deixe de exercer
o cargo que lhe assegure o foro por prerrogativa de funo, os autos sero enviados para l
instncia, sendo vlido todos os atos praticados. lgual entendimento inteiramente aplicvel se
houver deslocamento de competncia em razo da mudana de cargo (Ex: era Governador STJ
e assumiu o mandato de Senador STF)
ll3
Trata-se da competncia originria dos tribunais. No Brasil, determinadas pessoas em razo
da dignidade do cargo so julgadas originariamente por tribunal" H= 906- :6J?4- A6:6 6
4V/-.I,3/6 94--6 A:4::+<6./>6G 3+,7+:84 4,.4,9/84,.+ 9+0.:/,=:/+;
676-.6: + R05<684,.+ 94 A:4--?4- 5+36/- , como regra, os tribunais esto afastados das
questes locais;
A4:8/./: N04 -4R6 A:+74:/9+ 08 R05<684,.+ 845L+:G graas a maior qualificao dos
julgadores de 2
a
instncia.
Trata-se de PRERROGATlVA e no de PRlVlLGlO, porque ocorrem em razo do cargo e
no da pessoa. Foro por prerrogativa de funo como existe no Brasil, somente aqui em nenhum
outro pas.
P:4::+<6./>6 c H 94.4:8/,696 48 :6J2+ 9+ 36:<+[
P:/>/5H</+ c H 94.4:8/,696 48 :6J2+ 96 A4--+6 .
As pessoas dotadas de foro por prerrogativa de funo no podem se valer dos recursos
ordinrios (apelao ou recurso em sentido estrito). Somente podem impugnar a deciso por meio
de RECURSO ESPEClAL ou RECURSO EXTRAORDlNARlO. A.4,12+; cabvel o ajuizamento
da ao de HC. Aqui, importante a ressalva de que + STF R= -4 A+-/3/+,+0 ,+ -4,./9+ 94 N04
A4--+6- 3+8 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+ ,2+ .48 9/:4/.+ 6+ 90A5+ <:60 94 R0:/-9/12+G 6B
3+8A:44,9/9+ 3+8+ 6 A+--/@/5/9694 94 :44V684 /,.4<:65 96 -4,.4,16 (86.H:/6 94 76.+ 4 94
9/:4/.+) por P:<2+ R0:/-9/3/+,65 9/>4:-+ 4 94 L/4:6:N0/6 -0A4:/+: 'RHC #&"#)TG STF(" A
/,.4:A+-/12+ 94 RE 4 RE-A ,2+ H 4,.4,9/96 3+8+ 90A5+ <:60, porque eles ,2+ 94>+5>48 6
/,-._,3/6 69 N048 + 3+,L43/84,.+ 96 86.H:/6 94 76.+"
2"%"1"2 C6:63.4:B-./36 86:36,.4; o julgamento feito numa nica instncia (no h
apelao, segundo jurisprudncia do STF), vale dizer, ,2+ L= <6:6,./6 9+ 90A5+ <:60 94
R0:/-9/12+G R= N04 -+84,.4 36@4 RE-A 4 RE N04 -2+ :430:-+- 94 ,6.0:4J6 4V.:6+:9/,=:/6
]94>+5012+ 5/8/.696 6+ 4V684 96 N04-.2+ 7494:65G -48 A+--/@/5/9694 94 :44V684 96-
A:+>6-^. D+ A+,.+ 94 >/-.6 3+,-./.03/+,65 4--6 R0:/-A:09I,3/6 9+ STF H 80/.+ N04-./+,=>45"
E-.= 48 .+.65 9/-3:4A_,3/6 3+8 + 6:." )ZG IIG KLMG 96 C+,>4,12+ A84:/36,6 94 D/:4/.+-
H086,+- '9/:4/.+ 94 :43+::4: 96 -4,.4,16 6 R0/J +0 .:/@0,65 -0A4:/+:(" (DlRElTO
lNTERNAClONAL: no prev como regra a possibilidade de recurso, tanto que as decises da ClJ
so irrecorrveis).
2"%"1"* R4<:6- 70,9684,.6/- -+@:4 6 3+8A4.I,3/6 A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+:
l) 3:/84 3+84./9+ 6,.4- 9+ /,B3/+ 96 70,12+: 65.4:6W-4 6 3+8A4.I,3/6 '+ R0BJ+ ,6.0:65(G
N06,9+ + 6<4,.4 6--084 6 ,+>6 70,12+" Se no for julgado, uma vez cessada a funo, volta o
processo para a vara de origem.
2) 3:/84 3+84./9+ 90:6,.4 + 4V4:3B3/+ 96- 70,1?4-: R05<69+ A45+ 7+:+ 4-A43/65" E
depois de cessada a funo?
ll4
A Lei l0.628/02, que alterou o Art. 84 do CPP, estendeu o foro por prerrogativa de funo
para os atos funcionais aps o trmino do exerccio da funo. Alm disso, estendeu o foro
especial tambm para os casos de improbidade administrativa (que retrata situaes de m
gesto da coisa pblica). Em verdade, a lei reativou parcialmente a smula 394, do STF, que
havia sido cancelada pelo STF (lNQ 287). O STF R= -4 A+-/3/+,+0 -+@:4 6
/,3+,-./.03/+,65/9694 96 L4/ ,+ R05<684,.+ 96 ADI 2#&#;
6( + STF 36,345+0 6 -O8056G 6--/8 + 54</-569+: +:9/,=:/+ ,2+ A+94 0-0:A6: 6
3+8A4.I,3/6 9+ STF 94 /,.4:A:4.6: 6 CF[
b) 6- 943/-?4- 9+ STF ,2+ 4-.2+ -0R4/.6- 6 :474:4,9+ 9+ 54</-569+:G +0 -4R6G +
N04 + STF /,.4:A:4.+0G ,2+ A+94 -4: :470.69+ A+: 54/ 9+ 54</-569+: +:9/,=:/+ (lnterpretao da
Constituio conforme a lei) e -/8 6.:6>H- 94 484,96 3+,-./.03/+,65[
c) a competncia originria em improbidade administrativa no est prevista na CF,
assim, o legislador ordinrio no poderia faz-lo.
3) 3:/84 3+84./9+ 6AP- + 4V4:3B3/+ 96- 70,1?4-: no h que se falar nesse caso em
foro especial (Smula 45l do STF).
4) N2+ /8A+:.6 + 5+365 96 /,7:612+ ,+- 36-+- 94 3+8A4.I,3/6 +:/</,=:/6 9+- .:/@0,6/-:
o sujeito ser sempre julgado pelo seu juiz natural (isto , pelo seu Tribunal natural). Juiz de
direito de So Paulo que comete crime contra a Unio no Maranho: ser julgado pelo TJ de SP.
Jurisprudncia:
5) C6-+- 94 3+W60.+:/6; por fora da continncia ou da conexo, L6>4:= A:+34--+ O,/3+
,+ T:/@0,65 3+8A4.4,.4G 6/,96 N04 + 3+W:H0 ,2+ .4,L6 7+:+ 4-A43/65. EV3412+; -4 .:6.6 94
L+8/3B9/+G + 6<4,.4 AO@5/3+ -4:= R05<69+ A45+ -40 R0BJ+ ,6.0:65[ + A6:./3056: A45+ T:/@0,65
9+ JO:/"
SO8056 ,"Z #0$ 9+ STF c N2+ >/+56 6- <6:6,./6- 9+ R0/J ,6.0:65G 96 68A56
9474-6 4 9+ 94>/9+ A:+34--+ 54<65 6 6.:612+ A+: 3+,./,I,3/6 +0 3+,4V2+ 9+ A:+34--+ 9+
3+W:H0 6+ 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+ 94 08 9+- 94,0,3/69+-.
E--4 4,.4,9/84,.+ ,2+ H 6@-+50.+, A+/- + STF 6,65/-6 6 -4A6:612+ +0 ,2+ 9+
A:+34--+ -4<0,9+ + R0BJ+ 94 3+,>4,/I,3/6G 54>6,9+ 48 3+,.6 6 A6:./3/A612+ 94 80/.+-
:H0-G 84,+: /8A+:._,3/6 96 3+,90.6 A:6./369+ A45+ 6<4,.4 3+8 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94
70,12+. Ex: houve um processo em que um agente cometeu um crime em concurso com 2000
servidores pblicos. Neste caso, o STF optou pela separao. A 763059694 4-.= A:4>/-.6 ,+ A:."
)0 9+ CPPG 4 ,2+ 7+/ 0./5/J696 ,6 612+ A4,65 $#0 'M4,-652+("
CPPG A:." )0" S4:= FACULTATIVA 6 -4A6:612+ 9+- A:+34--+- N06,9+ 6-
/,7:61?4- ./>4:48 -/9+ A:6./3696- 48 CIRCUNSTlNCIAS DE TEMPO OU DE LUGAR
DIFERENTESG +0G N06,9+ A45+ EUCESSIVO NMERO DE ACUSADOS 4 A6:6 ,2+ IL4-
A:+5+,<6: 6 A:/-2+ A:+>/-P:/6G OU POR OUTRO MOTIVO RELEVANTEG + R0/J :4A0.6:
3+,>4,/4,.4 6 -4A6:612+"
ll5
Jurisprudncia:
STF
KATENOM cN04-.2+ 94 +:948 ,+ R05<684,.+ 9+ MENSALO; O Plenrio iniciou
julgamento da ao penal acima referida (AP 470-MG Mensalo). A princpio, por maioria,
rejeitou-se questo de ordem, suscitada da tribuna, em que requerido o desmembramento do
feito, para assentar-se a competncia da Corte quanto ao processo e julgamento dos denunciados
no detentores de mandato parlamentar. Prevaleceu o voto do Min. Joaquim Barbosa, relator. [...]
O Min. Cezar Peluso salientou o que discutido a esse respeito, ainda, nos autos do lnq 2424/RJ
(DJe de 27.ll.2008). Ressaltou o risco de o desmembramento provocar decises contraditrias,
luz de imputaes relativas a crimes de quadrilha, bem como de delitos atribudos a ttulo de
coautoria. Advertiu, tambm, que eventual remessa dos autos a outro juzo provocaria excessiva
demora no julgamento, dada a complexidade da causa e a quantidade de informaes envolvida.
(...) (AP 470/MG, rel. Min. Joaquim Barbosa, 2 e 3.8.20l2. lnfo 473)
2"%"2 P:/,3/A6/- L/AP.4-4- 94 7+:+ 4-A43/65 A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+
C:/84 94 R4-A+,-6@/5/9694; M6.H:/6 P4,65
;ontinuando o Dul.amento acima mencionado+ o Tri8una.N 0or /aioriaN entendendo que
os cri/es de res0onsa8i.idade con-igura/ /at:ria 0ena. e n2o 0o.tica+ declarou a
inconstitucionalidade da eCpresso %so2 pena de crime de responsa2ilidade/ contida no \
Q$ do referido art" #6Q da ;onstitui)o do Estado de inas 9erais+ por ofensa E
competIncia pri-ati-a da 5nio para le.islar so2re direito penal H;F+ art" QQ+ !0" Lencido+
neste ponto+ o in" arco Aur,lio+ *ue entendia ser ca2-el a distin)o entre crime de
responsa2ilidade e crime disciplinado pelo Direito Penal+ no -islum2rando na
competIncia eCclusi-a da 5nio a inser)o da disciplina do crime de responsa2ilidade"
AD! #"UO#-9+ rel" in" !lmar 9al-o+ V"Q"QOOV" HAD!-#UO#0
D+0.:/,6; 'P63455/ 4,.4,94 N ,2+ -4:/6 6.:/@0/12+ 9+ MP 6 A:+A+-/.0:6 94 612+ A6:6
6A0:612+ 94 3:/84 94 :4-A+,-6@/5/9694G A+: ,2+ .4: 456 ,6.0:4J6 A4,65(; KO- 3:/84- 94
:4-A+,-6@/5/9694 .I8 80/.+ 94 :4-A+,-6@/5/9694 A+5B./36 4 ,696 94 3:/84" C+8 /--+G ,2+ -4
A+948 /,350/: 6- 61?4- /,-.60:696- A6:6 6- :4-A43./>6- 6A0:61?4- 4,.:4 6- 61?4- A4,6/-
A:+A:/684,.4 9/.6-G .:6.6,9+W-4G ,6 >4:9694G 94 A:+349/84,.+- :465/J69+- ,+ _8@/.+ 96
R0:/-9/12+ A+5B./36" P+: /--+G ,2+ ,+- A6:434 -0-.4,.=>45 + 6:<084,.+ 94 N04G 6 A6:./: 96
CR!))G 6 A4:-43012+ -4:/6 .68@H8 9+ M/,/-.H:/+ P0@5/3+" I--+ A+:N04G 3+8+ >/8+-G 48 .65
-/.0612+ ,2+ -4 A+94 7656: :/<+:+-684,.4 48 612+ A4,65G 6/,96 N04 6 .4:8/,+5+</6 69+.696
,6 C+,-./.0/12+ 7616 :474:I,3/6 6 3:/84- 94 :4-A+,-6@/5/9694"M
Presidente da %e0=8.ica e Tice?Presidente da %e0=8.ica9
(a) 3:/84 3+808; STF
(b) 3:/84 94 :4-A+,-6@/5/9694; S4,69+ F494:65
De0utado >edera. e Senador9
(a) 3:/84 3+808; STF
ll6
(b) 3:/84 94 :4-A+,-6@/5/9694; C6-6 :4-A43./>6 6 N04 A4:.4,34.
#inistro de 'stado9
(a) 3:/84 3+808; STF
(b) 3:/84 94 :4-A+,-6@/5/9694; STF, -65>+ -4 7+: 3+,4V+ 3+8 3:/84 9+ P:4-/94,.4 96
R4AO@5/36, pois nesse caso ser julgado no S4,69+ F494:65.
I8A463L84,. 94 M/,/-.:+ 94 E-.69+ ]I8A+:.6,.4^
Compete privativamente ao chefe do Ministrio Pblico Federal a titularidade para a
propositura de ao penal pblica, perante o Supremo Tribunal Federal, contra ministros de
Estado, pela prtica de crimes de responsabilidade 'CFG 6:." 102G IG 3(" C+,-/94:+0W-4 N04 o
julgamento realizado no mbito jurisdicional possui natureza eminentemente penal, no sendo
possvel estender aos cidados a possibilidade de iniciar, perante o Poder Judicirio, processo de
afastamento de ministro de Estado, haja vista que tal legitimao restringe-se apresentao de
denncia dessa natureza, junto ao Poder Legislativo, que envolva necessariamente o Presidente
da Repblica, no se aplicando, portanto, ao processo perante o STF, as regras procedimentais
constantes da Lei l.079/50. Vencidos os Ministros Celso de Mello e Marco Aurlio N04G
assentando a natureza poltico-administrativa dos crimes de responsabilidade e afastando,
assim, a sua conotao criminal , reconheciam a legitimidade do cidado A6:6 6A:4-4,.6:
94,O,3/6 3+,.:6 8/,/-.:+ 94 E-.69+ 'Lei l.079/50, art. l4: " a 0er/itido a qua.quer cidad2o
denunciar o Presidente da %e0=8.ica ou #inistro de 'stado 0or cri/e de res0onsa8i.idadeN
0erante a CM/ara dos De0utados. ") " P:43494,.4- 3/.69+-; P4. )TWDF 'DJU 94 1*"2"&1( 4 MS
20"$$2WDF 'RTJ 111!202("
P:4-/94,.4 9+ BC
C+::4<49+:WG4:65 96 U,/2+
A9>+<69+W<4:65 96 U,/2+
Lei l0.683/03, Art. 25 ( o/issis ), pargrafo nico. So Ministros de Estado os titulares dos
Ministrios, titulares das Secretarias da Presidncia da Repblica; o Advogado-Geral da Unio; o
Chefe da Casa Civil, o Chefe do Gabinete de Segurana lnstitucional da Presidncia da
Repblica; o Chefe da Controladoria-Geral da Unio; o Presidente do Banco Central do Brasil ( Lei
n l2.462, de 20ll)
Houve ADl's (3289 e 3290) questionando essa transformao, entretanto, o STF, por
maioria, julgou improcedentes os pedidos formulados.
No confundir quando o cargo for equiparado ao de Ministro de Estado, pois no tem direito
ao foro por prerrogativa de funo (v.g., L4/ 10"%)*!0*G S43:4.=:/+ E-A43/65 9+ C+,-45L+ 94
D4-4,>+5>/84,.+ E3+,X8/3+ 4 S+3/65G 94 S43:4.=:/+ E-A43/65 94 ANg/305.0:6 4 P4-36G 94
S43:4.=:/+ E-A43/65 9+- D/:4/.+- H086,+- 4 94 S43:4.=:/+ E-A43/65 94 P+5B./36- A6:6 6-
M05L4:4- 96 P:4-/9I,3/6 96 R4AO@5/36(;
P:4::+<6./>6 94 F+:+ 4 S43:4.=:/+ E-A43/65 94 ANg/305.0:6 4 P4-36
ll7
E,.4,940W-4 N04 + S43:4.=:/+ E-A43/65 94 ANg/305.0:6 4 P4-36G A+: ,2+ -4: M/,/-.:+
94 E-.69+G ,2+ A+--0/ 6 A:4::+<6./>6 94 7+:+ 4-.6@4543/96 ,+ A6:=<:67+ O,/3+ 9+ 6:." 2TG 96
L4/ 10"%)*!200*G com a redao dada pela Lei l0.869/2004, e que 6 4V.4,-2+ 94 A:4::+<6./>6-G
<6:6,./6-G >6,.6<4,- 4 9/:4/.+- 4N0/>654,.4- 6+- M/,/-.:+- 94 E-.69+ 6 N04 65094 + \1Z 9+
6:." *) 96 :474:/96 L4/ :4A4:30.4 -+84,.4 ,6- 4-74:6- 698/,/-.:6./>6G 7/,6,34/:6 4 A:+.+3+56:G
86- ,2+ ,6 4-.:/.684,.4 3+,-./.03/+,65" Vencido o Min. Joaquim Barbosa que declarava a
competncia desta Corte. I,N 20$$ EO!SCG :45" M/," S4AO5>496 P4:.4,34G 1#"12"200$" 'I,NW
20$$(
Procurador 9eral da RepF2lica+ inistro do STF+ Ad-o.ado 9eral da 5nio e
em2ros do ;&8 ou do ;&P7
(a) 3:/84 3+808; STF
(b) 3:/84 94 :4-A+,-6@/5/9694; S4,69+ F494:65
Doutrina:
Pacelli A EC 45/04 estabeleceu a competncia do STF para o processo e julgamentos de
membros CNJ, do CNMP e do AGU por crimes de responsabilidade, sem, no entanto, existir
norma infralegal tipificando esse crime em relao a tais autoridades. p 200
Pacelli, p. 203 "se a EC 45/04, de um lado, estabeleceu foro privativo, no Senado Federal,
para os membros do CNJ e do CNMP, para o julgamento dos crimes de responsabilidade (art. 52,
ll), do outro, o mesmo no ocorreu em relao aos crimes comuns. Para esses permanecem as
antigas disposies (...) j que houve disposio expressa em relao aos crimes de
responsabilidade e silncio expressivo/eloquente em relao aos crimes comuns." Assim, se um
dos dois advogados, indicados pelo Conselho Federal da OAB para serem membros do CNJ,
praticar um crime de furto, ser julgado pela Justia Estadual e no pelo STF.
em2ros dos Tri2unais Superiores7 3:/84- 3+80,- +0 94 :4-A+,-6@/5/9694; STF"
8ui1 Federal ou em2ros do inist,rio PF2lico Federal9 so julgados pelos T"R"F-"G
-65>+ M48@:+ 9+ M/,/-.H:/+ PO@5/3+ N04 6.06 R0,.+ 6+- TRFm- +0 R0,.+ 6+- T:/@0,6/-
S0A4:/+:4- (nesse caso so julgados pelo STJ).
Desem2ar.adores; so julgados pelo S"T"J"
;onsel'eiro dos Tri2unais de ;onta do Estado9 so julgados pelo S"T"J"
9o-ernador;
(a) 3:/84 3+808; S"T"J.
(b) 3:/84 94 :4-A+,-6@/5/9694: O STF 943/9/0 N04 6 3+8A4.I,3/6 A6:6 947/,/12+ 9+
3:/84 A+5B./3+ 4 9+ -40 A:+34--+ 4 R05<684,.+ H 94 3+8A4.I,3/6G 5+<+ 6- :4<:6- A:4>/-.6-
,+ DL 1"0%0!T0 7+:68 :434A3/+,696-"
Jurisprudncia ;
ll8
Os Governadores de Estado - que dispem de prerrogativa de foro ratione muneris, perante
o Superior Tribunal de Justia (CF, art. l05, l, a) - esto sujeitos, uma vez obtida a necessria
licena da respectiva Assemblia Legislativa (RTJ l5l/978-979 - RTJ l58/280 - RTJ l70/40-4l -
Lex/Jurisprudncia do STF 2l0/24-26), a processo penal condenatrio, ainda que as infraes
penais a eles imputadas sejam estranhas ao exerccio das funes governamentais. (HC 805ll,
Relator(a): Min. CELSO DE MELLO, Segunda Turma, julgado em 2l/08/200l, DJ l4-09-200l PP-
00049 EMENT VOL-02043-02 PP-00294)
Deputado Estadual+ Secret(rio de Estado+ Lice-.o-ernadorG 94-94 N04 A:4>/-.+ ,6
C+,-./.0/12+ E-.69065 9+ E-.69+W848@:+G
(a) 3:/84 3+808; T:/@0,65 94 J0-./16.
(b) 3:/84 3+,.:6 6 U,/2+; T"R"F"
(c) 3:/84 454/.+:65; T"R"E"
Doutina:
Pacelli mudou seu entendimento, sustentando, agora, ser possvel a suspenso do processo
contra deputado estadual por deliberao da Casa Legislativa, nos moldes previstos para o
Legislativo da Unio, tanto no que se refere aos processos em trmite nos TJ's, como nos
processados perante os TRF's e os TER's. POR OUTRO LADOG "em relao aos prefeitos e
tambm aos vereadores, acrescentaramos -, autoridades locais que so, no se poderia falar em
semelhante prerrogativa, mesmo que fosse prevista em Constituio do Estado, por ausncia de
autorizao constitucional para o tratamento simtrico." Como se dera para os deputados
estaduais atravs da norma de extenso do art. 27 da CR/88. p. 227
Jurisprudncia:
A l Turma concedeu habeas corpus para cassar decreto de priso expedido por juiz de
direito contra deputado estadual. Entendeu-se que, ante a prerrogativa de foro, a vara criminal
seria incompetente para determinar a constrio do paciente, ainda que afastado do exerccio
parlamentar. Em caso de prerrogativa de foro, todo e qualquer ato de constrio h de ser
praticado pelo Tribunal competente. (HC 95485, MARCO AURLlO, STF)
A Constituio da Repblica no atribui, ao suplente de Deputado Federal ou de Senador, a
prerrogativa de foro, "ratione muneris", perante o Supremo Tribunal Federal, pelo fato de o
suplente - enquanto ostentar essa especfica condio - no pertencer a qualquer das Casas que
compem o Congresso Nacional. Precedentes. lnq 334l/DF, Min. Celso de Mello, l a 3 de
agosto de 20l2 lnfo 473)
Jui3 'stadua. e /e/8ro do #inist:rio P=8.ico 'stadua.9 so julgados pelo T:/@0,65 94
J0-./16 +,94 4V4:168 6- -06- 70,1?4-G 84-8+ N04 -4R68 3:/84- 96 3+8A4.I,3/6 96
J0-./16 F494:65, 4V34.06,9+W-4 6 J0-./16 E54/.+:65"
CF!))G A:." &%" Compete privativamente: '"""( III W aos Tribunais de Justia julgar os
juzes estaduais e do Distrito Federal e Territrios, bem como os membros do Ministrio Pblico,
,+- 3:/84- 3+80,- 4 94 :4-A+,-6@/5/9694G :4--65>696 6 3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 E54/.+:65 "
P:4::+<6./>6 94 F+:+ 94 J0/J
ll9
;ompete aos Tri2unais de 8usti)a o Dul.amento de Du1es estaduais+ mesmo *uando
acusados de crime de competIncia da 8usti)a Federal H;F+ art" U6+ !!!0" *C 77.++&?'SN re..
#in. Car.os Te..osoN 1(.3.DD.
F/:84 6 R0:/-A:09I,3/6 9+ S0A:48+ T:/@0,65 ,+ -4,./9+ 94 N04 6 O,/36 :4--65>6 Q
3+8A4.I,3/6 A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+ 9+ T:/@0,65 94 J0-./16 A6:6 R05<6: R0BJ4- 4-.6906/-G
,+- 3:/84- 3+80,- 4 94 :4-A+,-6@/5/9694G H 6 3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 454/.+:65:
precedentes.
2l
Pre-eitos;
(a) 3:/84 94 :4-A+,-6@/5/9694 (=infrao poltico-administrativa): so julgados pela
C_86:6 M0,/3/A65 (com sujeio cassao do cargo), A:4>/-.+- ,+ A:." $Z 9+ 9+ DL 201!%#"
(b( 3:/84 3+808: T:/@0,65 94 J0-./16G /,350-/>4 +- 3:/84- 94 :4-A+,-6@/5/9694
/8A:PA:/+- A:4>/-.+ ,+ 6:." 1Z 9+ DL 201!%# "
(c) 3:/84 3+,.:6 6 U,/2+; T"R"F"
(d) 3:/84 454/.+:65; T"R"E"
SO8056 #02 9+ STF c A competncia do Tribunal de Justia para julgar Prefeitos
restringe-se aos crimes de competncia da Justia comum estadual; nos demais casos, a
competncia originria caber ao respectivo tribunal de segundo grau.
'/8ai@ador 8rasi.eiro Bc6e-e de /iss2o di0.o/tica de carter 0er/anente9 julgado pelo
S"T"F"
Tereador; ,2+ .48 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+. As constituies estaduais podem
estabelecer essa prerrogativa.
O 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+ A+94 -4: 7/V69+ .6,.+ ,6 C+,-./.0/12+
F494:65 3+8+ ,6 C+,-./.0/12+ E-.69065G -4,9+ N04 ,6 1b L/AP.4-4 676-.6 -48A:4 6
3+8A4.I,3/6 3+,-./.03/+,65 9+ T:/@0,65 9+ JO:/G 4,N06,.+ ,6 2b L/AP.4-4 -+84,.4 676-.6:=
-4 + 36:<+ 7+: +30A69+ 7+: -/8H.:/3+ 48 :45612+ 6+ 36:<+ 7494:65. E,.:4.6,.+G + 7+:+ A+:
A:4::+<6./>6 94 70,12+ 4-.6@4543/9+ ,6- C+,-./.0/1?4- E-.6906/- H >=5/9+ 6A4,6- 48
:45612+ 6- 60.+:/9694- R09/3/=:/6- 4-.6906/- 4 5+36/-G ,2+ A+94,9+ -4: /,>+369+ 48 7634 9+
P+94: J09/3/=:/+ F494:65G salvo quando se tratar de Juiz de Direito ou membro do Ministrio em
que a Constituio Federal somente ressalvou a competncia da Justia Eleitoral,
P:+30:69+: E-.69065; P:4::+<6./>6 94 F+:+
Embora seja permitido Constituio de Estado-membro instituir foro especial por
prerrogativa de funo (CF, art. l25, l), ela no pode excluir a competncia constitucional do
Tribunal do Jri para o julgamento de crimes dolosos contra a vida 'CFG 6:." TZG UUUVIIIG 9( HC
#)"1%)WPBG :45" M/," NH:/ 96 S/5>4/:6G 1)"11"&)"
2l
RE 398042/BA, l Turma, Rel. Min. SEPLVEDA PERTENCE, julgado em 02/l2/2003, DJ 06-02-2004
PP-00038
l20
SO8056 #21 9+ STF c A 3+8A4.I,3/6 3+,-./.03/+,65 9+ T:/@0,65 9+ JO:/
A:4>65434 -+@:4 + 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+ 4-.6@4543/9+ 4V350-/>684,.4 A456
C+,-./.0/12+ 4-.69065"
AUTORIDADE INFRAO FRGO JULGADOR
PRESIDENTE
COMUM
RESPONSABlLlDA
DE
STF
SENADO FEDERAL
VICEWPRESIDENTE
MINISTRO DO STF
PROCURADORWGERAL DA
REPBLICA
ADVOGADOWGERAL DA
UNIO
PARLAMENTARES
COMUM STF
RESPONSABlLlDA
DE
CASA
CORRESPONDENTE
MINISTROS DE ESTADO E OS
COMAMANDANTES DA MARINHAG
DO EURCITO E DA AERONUTICA
COMUM STF
RESPONSABlLlDA
DE
STF
RESP. CONEXO
COM PRESlDENTE
SENADO FEDERAL
MINISTROS TRIBUNAIS
SUPERIORES 'STJG TSEG STMG TST(
E DIPLOMATAS
COMUM/
RESPONSABlLlDADE
STF
TRIBUNAL DE CONTAS DA
UNIO
MEMBROS DOS TRT! TER!
TCE! TCM E TRF-
COMUM/
RESPONSABlLlDADE
STJ (ART. l05, l, "a")
DESEMBARGADORES
JUCES FEDERAIS
COMUM/
RESPONSABlLlDADE
TRF (ART. l08, l, "a")
GOVERNADOR DE ESTADO COMUM/
ELElTORAL
l2l
RESPONSABlLlDA
DE
DEPENDE DA CONST.
ESTADUAL
VICEWGOVERNADOR DE
ESTADO
COMUM
DEPENDE DA CONST.
ESTADUAL
RESPONSABlLlDA
DE
DEPENDE DA CONST.
ESTADUAL
PARLAMENTARES
ESTADUAIS
COMUM
DEPENDE DA CONST.
ESTADUAL (EM REGRA
TRlBUNAL DE JUSTlA)
RESPONSABlLlDA
DE
ASSEMBLlA
LEGlSLATlVA
PROCURADORWGERAL DE
JUSTIA
COMUM TJ (ART. 96, lll)
RESPONSABlLlDA
DE
PODER LEGlSLATlVO
ESTADUAL OU DlSTRlTAL
(ART. l28, 4)
RESPONSABlLlDA
DE COM
GOVERNADOR
DEPENDE DA CONST.
ESTADUAL
MEMBROS DO MINISTRIO
PBLICO ESTADUAL
COMUM/
RESPONSABlLlDADE
TJ (ART. 96, lll)
CRlMES
ELElTORAlS
TRE
JUCES DE ALADA!
TRIBUNAL DE JUSTIA MILITAR!
JUCES DE DIREITO
COMUM/
RESPONSABlLlDADE
TJ (ART. 96, lll)
CRlMES
ELElTORAlS
TRE
DESEMBARGADORES
COMUM/
ELElTORAL/
RESPONSABlLlDADE
l22
PREFEITOS
COMUM TJ
RESPONSABlLlDA
DE (lNFRAES
POLlTlCO-
CMARAS DOS
VEREADORES (ART. 3l)
RESPONSABlLlDA
DES lMPRPRlAS
(lNFRAES PENAlS)
TJ
Q"6"Q"# foro por prerro.ati-a nos tri2unais
Q"6"Q"#"# ;ompetIncia do STF
O art. l02, l, b, CF, estabelece a competncia originria do STF.
A expresso "crimes comuns"
22
na Constituio Federal abrange a prtica de qualquer
infrao penal, incluindo, portanto, os crimes eleitorais, crimes militares e contraveno. E56 -4
3+,.:6A?4 6+- 3:/84- 94 :4-A+,-6@/5/9694 que, na verdade, no so crimes, mas infraes
polticas-administrativas.
Todas as autoridades do primeiro escalo do Poder da Repblica so julgadas pelo STF, a
CF aplicou o A:/,3BA/+ 96 -/84.:/6:
a) PR e Vice; Ministro de Estado;
b) Senador e Deputado Federal;
c) Ministro dos Tribunais Superiores e Ministros do prprio STF.
l escalo do Executivo Presidente da Repblica, Vice-presidente, ministro do Estado;
l escalo do legislativo Senador e Deputado Federal;
l escalo do Judicirio Ministros dos Tribunais Superiores, Ministros do prprio STF.
Comandantes do Exercito, Marinha e Aeronutica por razes histricas hoje no so
mais ministrios; so comandantes subordinados ao Ministrio da Defesa. Por questes
histricas, os comandantes, que fazem parte do Executivo, so julgados pelo STF.
Chefe de representao diplomtica permanente julgado originariamente pelo STF;
Ministros do TCU - Por questes histricas, os ministros do TCU so julgados pelo STF.
Procurador-Geral da Repblica o chefe do Ministrio Pblico da Unio. O MP no
poder, formalmente. Mas h uma instituio extra-poder MP, que possui status de poder. O MP
no o 4 poder. uma instituio extra-poder, que tem status de poder. Por isso, o PGR
julgado originariamente no STF.
22
R35 T11!PB, Pleno, Rel. Min. CELSO DE MELLO, julgado em 09/02/l995, DJ l5-09-l995 PP-29506
l23
Q"6"Q"#"Q ;ompetIncia do ST8
O STJ, de acordo com o artigo l05, l, a, da CF, julga originariamente pela prtica de crime
comum as seguintes autoridades:
Julga, originariamente, pela prtica de crime comum, as seguintes autoridades:
Governadores o artigo l05, l, a s diz governador. No diz vice-governador. Ele
julgado pelo Tribunal de Justia se assim a Constituio Estadual determinar.
Desembargadores (crimes comuns e de responsabilidade);
Conselheiros dos Tribunais de Contas dos Estados e dos Municpios, onde existirem[
Juzes dos seguintes Tribunais:
o TRF
o TRE
o TRT
Membros do Ministrio Pblico da Unio que oficiem perante Tribunais" Procurador de
justia julgado pelo TRF, salvo se for procurador de justia do MP do DF e territrios so
julgados pelo STJ (fazem parte do Ministrio Pblico da Unio).
Aqui no se seguiu o princpio da simetria. Foi questo poltica que determinou que essas
autoridades fossem julgadas pelo STJ.
So chamados de Tribunais Nacionais (tribunais com jurisdio nacional):
STJ
STF
PRlNClPlO DA REGlONALlDADE
TJ
TRF
P:+30:69+: 94 J0-./16; H R05<69+ A45+ TJG 4V34.+ -4 9+ DF 4 T4::/.P:/+- N04 -4:2+
R05<69+- A45+ STJG A+:N04 -2+ MPU"
Q"6"Q"#"V ;ompetIncia do TRF
TRF julgam originariamente em todos os crimes praticados por:
Juzes Federais
Juzes do Trabalho
l24
Procuradores da Repblica
P:+8+.+:4- 9+ M/,/-.H:/+ PO@5/3+ 9+ D/-.:/.+ F494:65 4 T4::/.P:/+-!MPDFT [Embora
possuam funes equivalentes aos Ministrios Pblicos Estaduais, pertencem ao Ministrio
Pblico da Unio, excepcionando a regra geral prevista no art. 96, lll da CF/88 V/94 /.48
2"T"1"&]
Procuradores do Trabalho
Prefeitos e deputados estaduais pela prtica de crimes federais: no artigo 29, CF, est
estabelecido que compete ao TJ julgar prefeitos, mas se forem crimes federais, em razo da
simetria, devem ser julgados pelo TRF (Smula 702, do STF). Se o crime for eleitoral, o prefeito
ser julgado pelo TRE
lmunidade Parlamentar e Enunciado da Smula 3 do STF
D4356:6,9+ -0A4:69+ + E,0,3/69+ 96 SO8056 * 9+ STF 'KA imunidade concedida a
deputados estaduais , restrita a Dusti)a do estadoM( ]"""^ E,.4,940W-4 N04G 48 :6J2+ 9+
86,9684,.+ 4VA5B3/.+ 9+ 6:." 2#G \ 1ZG 96 CF!))G 6A5/368W-4G 6+- 94A0.69+- 4-.6906/-G 6-
:4<:6- 3+,-./.03/+,6/- :456./>6- Q- /80,/9694- 9+- 848@:+- 9+ C+,<:4--+ N63/+,65 'RE
$T%"%#&!DFG :45" M/," S4AO5>496 P4:.4,34G 1T"12"200T" 'REW$T%%#&(
PRINCPO DA REGIONALIDADE: a CF criou 5 TRF: J0/J 7494:65 96 *b :4</2+ c SP 4 MS"
S4 3+84.4: 3:/84 ,+ RSG -P H R05<69+ ,+ TRF 96 *b :4</2+. Crime estadual. T68@H8 H
6A5/369+ 6 A:474/.+. O STF 6A5/36 + A:/,3BA/+ 96 :4</+,65/9694. S pode ser julgado pelo TJ do
Estado onde estiver contido o municpio em que ele o chefe do executivo.
P:/,3BA/+ 96 -/84.:/6 65<086- C+,-./.0/1?4- 4-.6@4543/68 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94
70,12+ A6:6 9454<69+ 94 A+5B3/6G 86- ,2+ L= -/84.:/6. As 3+,-./.0/1?4- 4-.6906/- que
estabelecem foro por prerrogativa para outras autoridades ,2+ A+948 6.4,.6: 3+,.:6 + A:/,3BA/+
96 -/84.:/6"
P:4::+<6./>6 94 F+:+; M+945+ F494:65 W *
O Tribunal concluiu julgamento de ao direta ajuizada pelo Partido dos Trabalhadores - PT
contra a alnea 4 9+ /,3/-+ VIII 9+ 6:." $% 96 C+,-./.0/12+ 9+ E-.69+ 94 G+/=-G ,6 :49612+
9696 A456 EC 2&!2001G N04G 68A5/6,9+ 6- L/AP.4-4- 94 7+:+ 4-A43/65 A+: A:4::+<6./>6 94
70,12+G +0.+:<+0 6+ T:/@0,65 94 J0-./16 4-.69065 3+8A4.I,3/6 A6:6 A:+34--6: 4 R05<6:G
+:/</,6:/684,.4G Kos Dele.ados de Polcia+ os Procuradores do Estado e da Assem2l,ia
Le.islati-a e os Defensores PF2licos+ ressal-adas as competIncias da 8usti)a Eleitoral e
do Tri2unal do 8FriM n >" I,7+:86./>+- *$0 4 *#0" P+: 86/+:/6G 63+8A6,L6,9+ 6 9/>4:<I,3/6
/,/3/696 A45+ M/," C6:5+- B:/..+G R05<+0W-4 A:+3494,.4G 48 A6:.4G + A49/9+G 4 94356:+0W-4 6
/,3+,-./.03/+,65/9694 96 4VA:4--2+ Ke os Dele.ados de PolciaMG 3+,./96 ,+ 9/-A+-/./>+
/8A0<,69+. Entendeu-se que somente em relao aos Delegados de Polcia haveria
incompatibilidade entre a prerrogativa de foro conferida e a efetividade de outras regras
constitucionais, tendo em conta, principalmente, a que trata do controle externo da atividade
policial exercido pelo Ministrio Pblico. Considerou-se, tambm, nos termos dos fundamentos do
voto do Min. Gilmar Mendes, a necessidade de se garantir a determinadas categorias de agentes
pblicos, como a dos advogados pblicos, maior independncia e capacidade para resistir a
eventuais presses polticasG 4G 6/,96G + 9/-A+-.+ ,+ \1Z 9+ 6:." 12T 96 CFG N04 :4-4:>+0 Q-
3+,-./.0/1?4- 4-.6906/- 6 947/,/12+ 96 3+8A4.I,3/6 9+- :4-A43./>+- .:/@0,6/-" V4,3/9+-G
48 A6:.4G +- M/,/-.:+- M60:B3/+ C+::I6G :456.+:G J+6N0/8 B6:@+-6G C4J6: P450-+ 4 C6:5+-
V455+-+ N04 R05<6>68 + A49/9+ /,.4<:6584,.4 A:+3494,.4G 4 M6:3+ A0:H5/+ 4 C45-+ 94 M455+
l25
N04 + R05<6>68 /,.4<:6584,.4 /8A:+3494,.4" ADI 2T)#!GOG :45" +:/<" M/," M60:B3/+ C+::I6G
:45" A! 63P:92+ M/," C6:5+- B:/..+G 1Z"12"200$" 'ADIW2T)#(
2"%"2 EV3412+ 96 >4:9694 3+,.:6 N048 <+J6 94 7+:+ 4-A43/65 A+: A:4::+<6./>6
94 70,12+
CPPG A:." )T " N+- A:+34--+- A+: 3:/84 3+,.:6 6 L+,:6, 48 N04 7+:48
N04:456,.4- 6- A4--+6- N04 6 C+,-./.0/12+ -0R4/.6 Q R0:/-9/12+ 9+ S0A:48+ T:/@0,65
F494:65 4 9+- T:/@0,6/- 94 AA45612+G QN0454 +0 6 4-.4- 36@4:= + R05<684,.+G N06,9+
+A+-.6 4 698/./96 6 4V3412+ 96 >4:9694"
C0/96W-4 94 612+ A4,65 A+: 3:/84 3+,.:6 6 L+,:6 '365O,/6 +0 9/768612+( 48 N04 6
>B./86 H ./.056: 94 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+"
S4:= 698/./96 4 /,-.:0B96 A45+ J0BJ+ 48 N04 4-./>4: .:68/.6,9+ 6 612+ A4,65G 36@4,9+
6+ T:/@0,65 + R05<684,.+ 96 4V3412+ 96 >4:9694.
Note-se que + P:<2+ 94 A:4::+<6./>6 ,2+ R05<6 6 612+ 3:/8/,65, mas -+84,.4
6 4V3412+ 96 >4:9694, nos termos do artigo 85, CPP. Se se provar que tudo que foi dito contra a
autoridade estiver provado na exceo da verdade, ser julgada procedente a exceo.
Entretanto, caso no comprove, a exceo ser julgada improcedente, os autos sero
remetidos para a comarca e ser julgado o autor da exceo da verdade, que virar ru.
E--6 4V3412+ 96 >4:9694 N04 >6/ A6:6 + TRIBUNAL >654 -+84,.4 A6:6 +
3:/84 94 CALNIA" E8 36-+ 94 9/768612+G 6 4V3412+ 96 >4:9694 H R05<696 A45+ A:PA:/+
R0BJ+ 96 3+86:36. N2+ -4 6A5/36 + 6:." )T 7+:6 9+- 36-+- 94 365O,/6"
EXEMPLO: um advogado caluniou um dos juzes da comarca; o juiz ingressa com queixa-
crime contra o advogado, na comarca em que ele exerce sua funo. Outro juiz da comarca vai
julgar essa causa. O advogado, em sua defesa, invoca a exceo da verdade contra o juiz
querelante.No exemplo dado: a exceo processada em primeira instncia e, depois, remetida
ao Tribunal para julgamento (exclusivamente da exceo da verdade). Duas 6i07teses 0ossveis9
Pri/eira: o T:/@0,65 R05<6 A:+3494,.4 6 4V3412+ 96 >4:9694. C+,-4NgI,3/6-; '6(
4V./,12+ 96 N04/V6G A+: 765.6 94 R0-.6 360-6 ',2+ L= 76.+ .BA/3+([ (b) 6@:4W-4 A:+34--+ 3+,.:6
+ R0/J A45+ 945/.+ :4-A43./>+"
Segunda9 o Tribunal julga improcedente a exceo da verdade. Nesse caso retornam os
autos ao juzo de l grau para que este julgue a queixa.
Outros julgados acerca do FORO POR PRERROGATlVA DE FUNO:
STJ:
l26
Trata-se de pedido formulado pelo ru, aps a incluso do feito em pauta, de que este
Superior Tribunal reconhea sua incompetncia para julgar a ao penal e remeta os autos ao
juzo de l grau, em razo de ter pedido exonerao do cargo de conselheiro de Tribunal de
Contas estadual (TCE). A Corte Especial, por maioria, indeferiu o pedido, porque no h, nos
autos, notcia da eficcia do ato de exonerao; pois, para tal, necessrio o deferimento, a
publicao e a aprovao pelo TCE. Assim, manteve a competncia deste Superior Tribunal para
julgar aes penais contra conselheiro de Tribunal de Contas estadual (CF/l988, art. l05, l, a).
QO na APn 266-RO, Rel. Min. Eliana Calmon, em 5/5/20l0. STJ info 452
STF:
O art. 400 do Cdigo de Processo Penal, com a redao dada pela Lei ll.7l9/2008, fixou o
interrogatrio do ru como ato derradeiro da instruo penal. ll Sendo tal prtica benfica
defesa, deve prevalecer nas aes penais originrias perante o Supremo Tribunal Federal, em
detrimento do previsto no art. 7 da Lei 8.038/90 nesse aspecto. Exceo apenas quanto s aes
nas quais o interrogatrio j se ultimou. lll lnterpretao sistemtica e teleolgica do direito. (AP
528 AgR, Relator(a): Min. RlCARDO LEWANDOWSKl, Tribunal Pleno, julgado em 24/03/20ll,
DJe-l09 DlVULG 07-06-20ll PUBLlC 08-06-20ll EMENT VOL-02539-0l PP-0000l RT v. l00, n.
9l0, 20ll, p. 348-354 RJSP v. 59, n. 404, 20ll, p. l99-206)
O que o art. 86, 4, confere ao Presidente da Repblica no imunidade penal, mas
imunidade temporria persecuo penal: nele no se prescreve que o Presidente
irresponsvel por crimes no funcionais praticados no curso do mandato, mas apenas que, por
tais crimes, no poder ser responsabilizado, enquanto no cesse a investidura na presidncia. 2.
Da impossibilidade, segundo o art. 86, 4, de que, enquanto dure o mandato, tenha curso ou se
instaure processo penal contra o Presidente da Repblica por crimes no funcionais, decorre que,
se o fato anterior sua investidura, o Supremo Tribunal no ser originariamente competente
para a ao penal, nem conseqentemente para o habeas corpus por falta de justa causa para o
curso futuro do processo. (HC 83l54, Relator(a): Min. SEPLVEDA PERTENCE, Tribunal Pleno,
julgado em ll/09/2003, DJ 2l-ll-2003 PP-00008 EMENT VOL-02l33-03 PP-00554)
Renncia de mandato: ato legtimo. No se presta, porm, a ser utilizada como subterfgio
para deslocamento de competncias constitucionalmente definidas, que no podem ser objeto de
escolha pessoal [...] renncia do mandato foi apresentada Casa Legislativa em 27 de outubro de
20l0, vspera do julgamento da presente ao penal pelo Plenrio do Supremo Tribunal:
pretenses nitidamente incompatveis com os princpios e as regras constitucionais porque exclui
a aplicao da regra de competncia deste Supremo Tribunal. (396 RO , Tribunal Pleno, DJe 27-
04-20ll)
Notificao ao Presidente da Repblica. lncompetncia do Supremo Tribunal Federal. Feito
da competncia do juzo federal de primeiro grau. O Supremo Tribunal Federal no tem
competncia originria para processar notificao civil ao Presidente da Repblica. O Min. Gilmar
Mendes destacou que, na espcie, no se trataria de notificao penal, mas sim genrica (Pet-
AgR 4223, CEZAR PELUSO (Presidente), STF)
2"# FORO COMPETENTE
O CPP estabelece alguns critrios:
l. competncia em razo do local da consumao do crime;
2. competncia em razo do domiclio ou residncia do ru;
3. competncia em razo da matria (ou pela natureza da infrao);
4. competncia por distribuio;
l27
5. conexo ou continncia;
6. competncia por preveno (art. 83 do CPP).
2"#"1 1Z 3:/.H:/+; 3+8A4.I,3/6 48 :6J2+ 9+ 5+365 96 3+,-08612+ 9+ 3:/84
FORO H + 5+365 +,94 + R0/J 4V4:34 6- -06- 70,1?4- 'R0:/-9/12+(" A@:6,<4 3+86:36
'J0-./16 E-.69065( 4 S412+ +0 S0@-412+ R09/3/=:/6 'J0-./16 F494:65("
Nos termos do 6:./<+ #0 9+ CPP, o 5+365 96 3+,-08612+. No CPP, foi adotada a .4+:/6
9+ RESULTADO; ,+ CPG 7+/ 69+.696 6 .4+:/6 96 UBIEUIDADE ,+ .+36,.4 6+ 50<6: 9+ 3:/84;
,6 L4/ &"0&&!&T 6 .4+:/6 96 ATIVIDADE.
OBS: KA 69+12+ 96 .4+:/6 96 0@/Ng/9694 :4-+5>4 A:+@5486- 94 D/:4/.+ P4,65
I,.4:,63/+,65. Ela ,2+ -4 94-./,6 Q 947/,/12+ 94 3+8A4.I,3/6 /,.4:,6G 86- -/8 6
94.4:8/,696 96 3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 B:6-/54/:6"" (Rogrio Greco, pg. l33)
CP CPP LEI &0&&
TEMPO
DO CRIME
AO
'6:./<+ $
O
"( c J0/J69+-
.68@H8 69+.+0
LUGAR
DO CRIME
UBIEUIDADE
'6:./<+ %
+
" 3+8A4.I,3/6
/,.4:,63/+,65(
RESULTADO
'6:./<+ #0"
9/:4/.+ /,.4:,+(
ATIVIDADE
TEMPO DO CRlME (AO): No poderia ser outra a teoria que no essa: a) TEORlA DO
RESULTADO se a conduta lcita perante o ordenamento jurdico, lcito o resultado, seria
injusto que no fosse assim. b) TEORlA DA UBlQUlDADE no lgico considerar-se um fato
cometido sob a eficcia de duas leis diferentes, ao mesmo tempo.
Est prevista no art. 70 do CPP. critrio relativo (no absoluto). N2+ -4 A+94 3+,70,9/:
5+365 96 3+,-08612+ 9+ 3:/84 3+8 + 5+365 9+ 4V60:/84,.+ (fato previsto no tipo penal que
ocorre aps a consumao. EV48A5+; ,6 4V.+:-2+G + :434@/84,.+ 9+ 9/,L4/:+ H 84:+
4V60:/84,.+ 9+ 3:/84G ,2+ 3+,-08612+). O crime de extorso formal e consuma-se no
momento e no local em que ocorre o constrangimento para se faa ou se deixe de fazer alguma
coisa. Precedentes. (CC ll5006/RJ, 3 SEO, julgado em l4/03/20ll, DJe 2l/03/20ll)
Local da consumao, nesse caso, a comarca onde se deu o constrangimento ilegal
visando obteno de vantagem econmica.
E06,9+ +- 5/8/.4- .4::/.+:/6/- -2+ /,34:.+-, + CPP 'A:." #0G \ *Z( determina que deve
lanar da PREVENO (A:/84/:+ 6.+ 943/-P:/+) (849/96- 360.456:4- ,+ 30:-+ 9+ IP). Ex.:
Fazenda entre os municpios de ltarana e ltaguau. A 6A:43/612+ 94 HC ,6 76-4 94 /,N0H:/.+G
l28
.4,9+ 3+8+ + 9454<69+ 3+8+ 60.+:/9694 3+6.+:6G ,2+ A:4>/,4 + R0BJ+. Manter o flagrante
tambm no previne o juzo.
Local de consuma)o dos crimes9 formalmente ,+ 3:/84 94 84:6 3+,90.6 6
3+8A4.I,3/6 -4 7/:86 ,+ 5+365 96 3+,90.6. Motivos para fixao dessa regra: a) motivo
funcional (a investigao muito mais fcil, porque a regra a existncia de crime material) e b)
motivo social (a sano penal tem como finalidade a represso geral).
N+- 3:/84- 7+:86/- '4V.+:-2+G >"<"(G +,94 -4 9= 6 3+,90.6; ,+- 3:/84- 86.4:/6/-
'L+8/3B9/+G >"<"(G +,94 -4 9= + :4-05.69+; ,+- 3:/84- +8/--/>+- A:PA:/+- '+8/--2+ 94
-+3+::+G >"<"(G +,94 -4 9= 6 +8/--2+; ,+- 3:/84- +8/--/>+- /8A:PA:/+- '@6@= N04 94/V6 6
3:/6,16 36/: 9+ 49/7B3/+(G +,94 -4 9= + :4-05.69+; ,+- 3:/84- 305A+-+-G +,94 -4 9= +
:4-05.69o etc.
H/AP.4-4- 4-A43/6/-;
(a) apropria)o ind,2ita ; 5+365 48 N04 + 6<4,.4 /,>4:.4 + .B.05+ 96 A+--4 (passando a
praticar atos de dono). S4 3+,-086 N06,9+ +3+::4 6 /,>4:-2+ 9+ _,/8+, passando a ter
vontade de ter a coisa como prpria, que deve ser demonstrado por manifestao externa, o que
somente resta irrefutavelmente demonstrada no local de devoluo do bem.
B8C c'e*ue sem fundos7 5+365 96 :430-6 9+ A6<684,.+ (Smula 52l do STF).
(EUEMPLO; 3L4N04 48/./9+ 48 SPG 6 3+,.6 -63696 7/36 48 RSG + @4,47/3/69+ 6A:4-4,.+0
48 MSG -4:= 3+8A4.4,.4 + R0BJ+ 9+ RS); N06,9+ + 3:/84 7+: 3+84./9+ 849/6,.4 765-/7/3612+
9+ 3L4N04G 6A5/36W-4 6 :4<:6 3+,./96 ,+ 4-.45/+,6.+ caput G +0 -4R6G 5+365 96 +@.4,12+ 96
>6,.6<48 /,94>/96"

SO8056 T21 9+ STF W O 7+:+ 3+8A4.4,.4 A6:6 + A:+34--+ 4 + R05<684,.+ 9+-
3:/84- 94 4-.45/+,6.+G -+@ 6 8+965/9694 96 48/--2+ 9+5+-6 94 3L4N04 -48 A:+>/-2+ 94
70,9+-G H + 9+ 5+365 +,94 -4 940 6 :430-6 9+ A6<684,.+ A45+ -6369+.
SO8056 ,"Z $) 9+ STJ 'DJU DE 2T!0)!1&&2( c C+8A4.4 6+ R0BJ+ 9+ 5+365 96
+@.4,12+ 96 >6,.6<48 /5B3/.6 A:+34--6: 4 R05<6: 3:/84 94 4-.45/+,6.+ 3+84./9+ 849/6,.4
765-/7/3612+ 94 3L4N04"
BcC falso testemun'o por precat3ria9 R0BJ+ 94A:4369+ '5+365 +,94 -4 940 + 76.+). O
crime se consuma no momento em que restou prestado o falso no juzo deprecado, -4 6 JF
94A:436 A6:6 6 JE 4 6 .4-.480,L6 84,.4 ,6 JEG 6 3+8A4.I,3/6 -4:= 96 JF"
BdC crimes plurilocais9 5+365 96 3+,-08612+ (48@+:6 L6R6 7+:.4 R0:/-A:09I,3/6
698/./,9+ N04 -4R6 + 5+365 96 3+,90.6G A:/,3/A6584,.4 48 36-+ 94 L+8/3B9/+G N06,9+ 6
>B./86 H .:6,-A+:.696 A6:6 +0.:6 3+86:36 6 7/8 94 :434@4: .:6.684,.+ 8H9/3+). Doutrina:
Pacelli, sem citar qualquer julgado, afirma que "a jurisprudncia vem abrandando,
excepcionalmente, o rigor da teoria do resultado, para admitir a competncia do juizo onde se
praticou a ao delituosa, ainda que outro tenha sido o local da consumao, diante da
necessidade de se preservar o mximo possvel o conjunto probatrio disponvel."
l29
BeC acidentes de trWnsito e crimes plurilocais9 5+365 9+ :4-05.69+G 86- 6 R0:/-A:09I,3/6
698/.4 + 5+365 96 3+,90.6 3+8+ :4<:6 (em razo da maior facilidade na colheita das provas).
B-C infra)Kes penais de menor potencial ofensi-o9 5+365 96 3+,90.6.
BgC tentati-a9 local do ltimo ato de execuo.
;rime iniciado no Brasil e consumado fora9 o chamado 3:/84 Q 9/-._,3/6 (que
envolve dois pases ou mais). L+365 9+ O5./8+ 6.+ 94 4V43012+ ,+ B:6-/5 +0 5+365 +,94 +
3:/84 A:+90J/0 '+0 /:/6 A:+90J/:( + :4-05.69+ ,+ B:6-/5. AA5/36W-4 +- \\ 1Z 4 2Z 9+ A:." #0 9+
CPP.
;rime cometido na di-isa de duas ;omarcas9 firma-se a 3+8A4.I,3/6 A+: A:4>4,12+ (o
primeiro juiz que praticar qualquer ato oficial, o competente).
;rime continuado en-ol-endo -(rias comarcas 9 firma-se a competncia por A:4>4,12+
(CPPG 6:." #1). O juiz com fora atrativa (CPP, art. 82) pode avocar os demais processos. Por
exemplo: trs roubos ocorridos em trs comarcas contguas. O juzo prevento deve avocar os
demais processos, que tramitam por outras comarcas. Se no avocar, o crime continuado ser
depois reconhecido na Vara das Execues.
;rime permanente en-ol-endo -(rias comarcas9 firma-se a competncia por A:4>4,12+"
O primeiro juiz que praticar algum ato oficial no caso torna-se o competente.
;ria)o de no-a -ara9 de acordo com a jurisprudncia preponderante 65.4:6W-4 6
3+8A4.I,3/6 48 :45612+ 6+- 3:/84- +3+::/9+- ,6 =:46 .4::/.+:/65 96 ,+>6 >6:6, 94-94 N04
,2+ .4,L6 -/9+ A:+A+-.6 612+ A4,65 (6A5/3612+ 6,65P</36 96 perpetuatio Durisdictionis 3+8
7053:+ ,+ A:" )# 9+ CPC 3!3 + A:." *Z 9+ CPP(" S+84,.4 -4 6A5/36 6 /,>4-./<61?4- 48 30:-+"
l. A 3:/612+ 94 ,+>6- >6:6-G 48 >/:.094 94 8+9/7/3612+ 96 L4/ 94 O:<6,/J612+ J09/3/65
5+365G ,2+ /8A5/36 /,3+8A4.I,3/6 -0A4:>4,/4,.4 9+ R0BJ+ 48 N04 -4 /,/3/+0 6 612+ A4,65" 2.
O art. 87 do Cdigo de Processo Civil, aplicvel subsidiariamente ao processo penal, leva
perpetuao do foro, em respeito ao princpio do juiz natural. 3. Ordem denegada.
23
Competncia. Perpetuatio jurisdictionis. Criao de Vara Criminal Especializada

D4,B5-+, F4/.+-6G G0/5L4:84 94 S+0J6 N033/G N4-.+: T=>+:6 4 R+-86: A,.+,/,,/
4,.4,948 N04 + A:/,3BA/+ 96 A4:A4.0612+ 96 R0:/-9/12+ H 4V34A3/+,69+ ,+- 36-+- 94
3:/612+ 94 >6:6 3:/8/,65 4-A43/65/J696" N+ 84-8+ -4,./9+G STFG ,+ HC ))"%%0!CE 'R" 48
1T"T"200)( 4 ,+ HC )T"0%0!PRG :45" M/," E:+- G:60 2*"&"200) 'I,7+ T21("
Jurisprudncia:
23
RHC 83l8l/RJ, Pleno, Rel. p/ Acrdo Min. JOAQUlM BARBOSA, julgado em 06/08/2003
l30
STF
O provimento apontado como inconstitucional especializou vara federal j criada, nos exatos
limites da atribuio que a Carta Magna confere aos Tribunais. ll - A remessa para vara
especializada fundada em conexo no viola o princpio do juiz natural. (HC 9l253, Relator(a):
Min. RlCARDO LEWANDOWSKl, l Turma, julgado em l6/l0/2007)
O STF entendeu constitucional a criao de juzos colegiados especializados em
organizaes criminosas "(...) seria constitucional a criao, pelos estados-membros, de varas
especializadas em razo da matria, seja em mbito cvel ou penal. (...) Frisou impender a
adequao s necessidades, carncias e vicissitudes de cada regio e mencionou jurisprudncia
da Corte a corroborar esse entendimento. Ressalvou que a liberdade estadual na criao de varas
especializadas encontraria freios somente nas competncias previstas constitucionalmente, que
deveriam ser respeitadas por critrios definidos na lei local." Para no se ferir o objetivo desta
atualizao, remeto os colegas ao contedo final deste julgamento no lnfo. 668, ADl 44l4.
;rit,rio relati-o9 o 3:/.H:/+ 94 7/V612+ 96 3+8A4.I,3/6 A45+ 5+365 96 3+,-08612+ 96
/,7:612+G 94 N065N04: 8+9+G H :456./>+. S06 /,+@-4:>_,3/6 <4:6G A+: 3+,-4<0/,.4G ,05/9694
:456./>6. No reconhecida de ofcio pelo juiz e no argida oportunamente pelo interessado,
prorroga-se o foro.
Outros julgados acerca do LUGAR:
STJ
Na hiptese de crime contra a honra praticado por meio de publicao impressa de
peridico, deve-se fixar a competncia do Juzo onde ocorreu a impresso, tendo em vista ser o
primeiro local onde as matrias produzidas chegaram ao conhecimento de outrem, nos moldes do
art. 70 do Cdigo de Processo Penal. (CC l06625/DF, 3 SEO, julgado em l2/05/20l0)
A competncia para processar e julgar suposta prtica de crime descrito no art. 7., inciso
lX, da Lei n. 8.l37/90 do foro em que estiver situada a empresa responsvel pela
comercializao dos bens ou produtos imprprios para o consumo e no daquela responsvel
pelo respectivo processo de produo e embalagem. (CC 20090l7ll25l, MARlA THEREZA DE
ASSlS MOURA, STJ - TERCElRA SEO, DJE DATA:04/06/20l0.)
Tratando-se de queixa-crime que imputa a prtica do crime de calnia em razo da
divulgao de carta em blog, na internet, o foro para processamento e julgamento da ao o do
lugar de onde partiu a publicao do texto tido por calunioso. 4. ln casu, como o blog em questo
est hospedado em servidor de internet sediado na cidade de So Paulo, do Juzo da l3 Vara
Criminal dessa comarca a competncia para atuar no feito. (CC 9720l/RJ, 3 SEO, julgado em
l3/04/20ll, DJe l0/02/20l2)
2"#"2 2Z 3:/.H:/+; 3+8A4.I,3/6 48 :6J2+ 9+ 9+8/3B5/+ +0 :4-/9I,3/6 9+ :H0
D+8/3B5/+ (local onde o sujeito reside com _,/8+ 947/,/./>+); :4-/9I,3/6; ,2+ -4 4V/<4
_,/8+ 947/,/./>+.
Esse o nico caso em que a doutrina reconhece que a competncia definida no
interesse da parte (6:./<+ #*), ,+ 36-+ 94 612+ A4,65 A:/>696 EUCLUSIVAG a ltima poder
4-3+5L4: + 9+8/3B5/+ +0 :4-/9I,3/6 9+ :H0G 84-8+ -6@4,9+ + 50<6: 96 /,7:612+.
l3l
;rit,rio su2sidi(rio ou supleti-o7 a competncia em razo do domiclio ou residncia do
ru subsidiria ou supletiva, isto , -+84,.4 H >=5/96 N06,9+ ,2+ -4 -6@4 N065 H + 5+365 96
3+,-08612+ 9+ 3:/84. Exemplo: furto ocorrido dentro de um nibus. Descobre-se o autor do
furto, mas no se consegue identificar o local exato do furto. Firma-se a competncia, nesse caso,
pelo domiclio ou residncia do ru (foro supletivo).
Acusado com mais de uma residIncia9 ,4--4 36-+ a competncia firma-se pela
A:4>4,12+ (CPP, art. 72, l).
Foro optati-o9 ,6 612+ A4,65 A:/>696, pode o querelante (que vai propor a queixa) optar
entre o local da infrao ou domiclio do ru. Chama-se isso de foro optativo ou foro de eleio.
2") JUCO COMPETENTE
2")"1 *Z 3:/.H:/+; 3+8A4.I,3/6 48 :6J2+ 96 86.H:/6 '+0 A456 ,6.0:4J6 96
/,7:612+(
E--4 3:/.H:/+ 7/V6 + R0BJ+ 3+8A4.4,.4 ',2+ + 7+:+(" Em muitas comarcas, h >6:6-
4-A43/65/J696- (de txicos, de acidentes, de trnsito etc.). Nesses casos, fixa-se a competncia
em razo da matria.
Tri2unal do DFri9 tem sua 3+8A4.I,3/6 7/V696 48 :6J2+ 96 86.H:/6. Julga os crimes
dolosos contra a vida e conexos (consumados ou tentados). O legislador ordinrio, por lei
ordinria, pode ampliar a competncia do Jri, nunca restringi-la.
A CF delimitou a competncia mnima do Tribunal do Jri. Nada impede que seja ampliada
(a no ser o bom senso e a razoabilidade). O Tribunal do Jri pertence Justia comum (Estadual
ou Federal).
O 3:/84 94 GENOCDIO H R05<69+ A+: N048f Cuida de crime autnomo e de ao
mltipla. E06,9+ 3+84./9+ 849/6,.4 L+8/3B9/+ 9+- 848@:+- 9+ <:0A+G -4:= 3+,4V+ 3+8 +
3:/84 3+,.:6 6 >/96 - V/94 /.48 2"T"1"12
8ui1ados criminais9 so competentes para conhecer todas as infraes cuja A4,6 8=V/86
94 A:/-2+ ,2+ 05.:6A6--4 9+/- 6,+-.
2")"2 $Z 3:/.H:/+; 3+8A4.I,3/6 A+: 9/-.:/@0/12+
A 9/-.:/@0/12+ 7/V6 + R0BJ+ '>6:6( competente (no ainda o juiz, necessariamente).
l32
Distri2ui)o antes da denFncia ou *ueiCa9 a 9/-.:/@0/12+ 9+ /,N0H:/.+, por exemplo, R=
7/V6 + R0BJ+ 3+8A4.4,.4 (mesmo antes da ao penal).
Q"N"Q"# ;OPET[&;!A RE;5RSAL
A competncia recursal ser tratada no estudo dos recursos. Mas duas observaes devem
ser feitas:
TPI o R05<6 +- /,9/>B90+-" J0:/-9/12+ 3+8A5484,.6:"
CORTE INTERAMERICANA = So Jos da Costa Rica. Ela R05<6 +- E-.69+-, por falta de
jurisdio, ou seja, por impunidade.
Jurisprudncia: STF - O juzo de primeiro grau no pode rescindir acrdo de instncia
superior, mesmo na hiptese de existncia de nulidade absoluta, sob pena de violao das
normas processuais penais e constitucionais relativas diviso de competncia. (...) apenas o
tribunal prolator de uma deciso teria competncia para, nas hipteses legais e pela via prpria,
rescindir, originariamente, seus julgados. HC ll0358/SP, rel. Min. Ricardo Lewandowski,
l2.6.20l2. info 670.
2")"* TZ 3:/.H:/+; 3+,4V2+ +0 3+,./,I,3/6
Ocorre conexo ou continncia quando h um vnculo entre vrios crimes ou entre vrios
autores de um s ou de diversos crimes.
&ature1a Durdica9 critrio que altera a competncia. A rigor, no fixa, altera.
Q"N"V"# Da coneCo Hart" Y6 do ;PP0
Conexo o nexo, a dependncia recproca que os fatos guardam entre si, ou seja, a
dependncia recproca que os fatos guardam entre si. Existe quando duas ou mais infraes
estiverem entrelaadas por um vnculo, um nexo, um liame que aconselha a juno dos processos
(CONEXOS).
'-eito da cone@2o9 a :40,/2+ 96- 61?4- A4,6/- 48 08 84-8+ A:+34--+ 4 + R05<684,.+
O,/3+ (de todas as infraes penais).
A conexo pode ser: a) intersubjetiva; b) objetiva (lgica ou material); c) instrumental (ou
probatria).
BaC intersu2Deti-a9 ocorre N06,9+ 9+/- +0 86/- 3:/84- so cometidos no mesmo
momento por >=:/6- A4--+6- :40,/96- +0 por >=:/6- A4--+6- 48 3+,30:-+G 48@+:6 9/>4:-+
l33
+ .48A+ 4 + 50<6: (vrias pessoas em co-autoria cometem vrios roubos), +0 A+: >=:/6-
A4--+6- 086- 3+,.:6 6- +0.:6-.
SlMULTANElDADE: 9/>4:-6- A4--+6- :40,/96- (SEM CONCURSO DE AGENTES)
POR CONCURSO: >=:/6- A4--+6- 48 3+,30:-+ (EM CONCURSO DE AGENTES)
POR REClPROClDADE: >=:/6- A4--+6- 086- 3+,.:6 6- +0.:6-
B8C o2Deti-a ou l3.ica9 ocorre quando um 3:/84 H 3+84./9+ A6:6 763/5/.6: 6 4V43012+ 94
+0.:+ '.454+5P</36( +0 para +305.6: +0.:+ 3:/84, /8A0,/9694 9+ 60.+: 9+ 76.+ +0 para
6--4<0:6: >6,.6<48 em relao a outro crime '360-65 +0 3+,-4N04,3/65(.
TELEOLGlA: para <6:6,./: 6 4V43012+ 94 +0.:6 /,7:612+. EX: o sujeito mata o pai
para estuprar a filha
CONSEQENClAL: <6:6,./: >6,.6<48G +305.6 +0 <6:6,./: /8A0,/9694 94 +0.:6.
BcC instrumental ou pro2at3ria ou processual9 ocorre N06,9+ 6 A:+>6 94 08 3:/84 H
:454>6,.4 A6:6 + :43+,L43/84,.+ +0 A:+>6 94 +0.:+ 3:/84" O trfico de entorpecentes tem
conexo probatria com o crime de lavagem de capitais (praticado em razo do trfico). A
receptao tem conexo com o furto precedente. N2+ -4 4V/<4 086 :45612+ 94 634--+:/49694
4,.:4 +- 3:/84- em que, no exemplo acima, o furto constituiria um elementar do crime de
receptao.
Q"N"V"Q Da continIncia Hart" YY do ;PP0
BaC continIncia por cumula)o su2Deti-a9 ocorre quando 906- +0 86/- A4--+6- -2+
630-696- 94 086 84-86 /,7:612+. N2+ -4 A+94 3+,70,9/:G A+:.6,.+G 6 3+,./,I,3/6 -0@R4./>6
'3:/84 O,/3+ 3+84./9+ A+: >=:/6- A4--+6-( 3+8 6 3+,4V2+ /,.4:-0@R4./>6 '>=:/+- 3:/84-("
B8C continIncia por cumula)o o2Deti-a9 ocorre em todas as L/AP.4-4- 94 3+,30:-+
7+:865 de crimes (concurso formal: ocorre quando o agente com uma s conduta comete dois ou
mais crimes, isto , causa ofensa a vrios bens jurdicos autnomos).
Q"N"V"V Efeitos da coneCo ou da continIncia7
Os dois principais efeitos da conexo ou continncia, como j foi destacado acima em
breves linhas, so:
BaC unidade de processo e de Dul.amento (processo nico, julgamento nico para todos os
crimes ou todos os autores do crime ou dos crimes);
l34
B8C prorro.a)o do foro ou do Du1o competente: um dos foros ou juzos em concorrncia
conta com fora atrativa e ser de sua competncia o julgamento de todos os crimes ou autores
do crime ou dos crimes.
Q"N"V"T ]ual , o Du1o ou foro *ue tem for)a atrati-a^
BaC concurso entre competIncia do DFri e outro 3r.o da Durisdi)o comum9 6 7+:16
6.:6./>6 H 9+ RO:/" Estupro em conexo com homicdio: tudo vai para julgamento pelo Tribunal do
Jri.
EV3412+; 3:/84 9+ RO:/ 48 3+,4V2+ 3+8 3:/84 454/.+:65 (nesse caso: separam-se os
processos).
Nos termos da recente smula 72l do STF, Ka competIncia constitucional do Tri2unal
do 8Fri pre-alece so2re o foro por prerro.ati-a de fun)o esta2elecido eCclusi-amente pela
;onstitui)o estadualM" Este verbete sumular deve ser conjugado com o A:/,3BA/+ 96 -/84.:/6,
j que utiliza a expresso exclusivamente. O Poder Constituinte decorrente possui liberdade de
conformao para outorgar o foro por prerrogativa de funes a outras autoridades que no
aquelas no previstas na Constituio Federal. Neste caso, somente se aplicaria aos crimes
comuns de competncia da Justia Estadual, no alcanando os crimes dolosos contra a vida de
alada do jri e nem os crimes afetos s Justias Especializadas.
Vereador que mata uma pessoa ser julgado pelo Jri (no pelo TJ).
B8C concurso entre Durisdi)Kes da mesma cate.oria9 valem as seguintes regras
especficas:
l) 5+365 96 /,7:612+ 86/- <:6>4: um roubo em Campo Grande e um furto em Dourados:
prepondera o primeiro foro; primeiro verifica-se a qualidade da pena e depois a sua quantidade
2) 86/+: ,O84:+ 94 /,7:61?4-: dois furtos em Araraquara e um furto em Piracicaba:
prepondera o primeiro foro;
3) /,7:61?4- A0,/96- /<06584,.4 4 84-8+ ,O84:+ 9456-: um furto em Marab e outro
em Belm: 7/V6W-4 + 7+:+ A456 A:4>4,12+.
BcC concurso entre Durisdi)Kes de cate.orias distintas9 se um juiz acusado de
corrupo juntamente com um escrevente, prepondera a competncia originria do juiz (Tribunal
de Justia no caso, que ir julgar os dois, em razo da continncia). C+,30:-+ 4,.:4 3:/84 96
J0-./16 4-.69065 4 J0-./16 F494:65; A:4A+,94:6 4-.6 O5./86 'SO8056 122 9+ STJ("
Smula n. l22 do STJ (DJU DE 07/l2/l994) Compete Justia Federal o
processo e julgamento unificado dos crimes conexos de competncia federal e estadual, no se
aplicando a regra do art. 78, ll, "a", do Cdigo de Processo Penal. [independentemente de a
infrao ser a mais grave ou no]
Jurisprudncia correspondente com a Smula n. l22/STJ:
l35
STJ
Evidenciando-se que os fatos narrados nos inquritos, instaurados perante a Justia
Estadual, relacionam-se com os da ao penal em curso perante a Justia Federal, e no se
mostrando motivo efetivamente relevante para a separao facultativa dos feitos, soluciona-se a
controvrsia pelo reconhecimento de possvel conexo, oportunizando-se tal reconhecimento,
assim como eventual aditamento da denncia na Esfera Federal, ante a incidncia da Sm. n l22
desta Corte. (HC 2l68l/SP, 5 TURMA, julgado em l7/06/2003, DJ l8/08/2003, p. 2l5)
Existindo indcios de que a motocicleta objeto de roubo perpetrado em detrimento de
particular foi, posteriormente, utilizada pelos mesmos agentes para cometer o delito previsto no
art. l57, 2, incisos l e ll do CP, contra empresa pblica federal (EBCT), configura-se a hiptese
de conexo descrita no art. 76, inciso ll, do Cdigo de Processo Penal, incidindo na espcie a
Smula l22/STJ (CC 200900692749, 3 SEO, DJE DATA:l9/04/20l0)
A Seo, ao conhecer do conflito, decidiu que, inexistindo conexo entre os delitos de trfico
de drogas e o de moeda falsa, no seria o caso de reunio do feito sob o mesmo juzo para
julgamento conjunto. Na espcie, o ru foi surpreendido trazendo consigo, dentro de uma mochila,
um tablete de maconha e certa quantidade de dinheiro aparentemente falso. Sustentou-se que,
embora os fatos tenham sido descobertos na mesma circunstncia temporal e praticados pela
mesma pessoa, os delitos em comento no guardam qualquer vnculo probatrio ou objetivo entre
si a teor do disposto no art. 76, ll e lll, do CPP. CC ll6.527-BA, Rel. Min. Marco Aurlio
Bellizze, julgado em ll/4/20l2. (info 494 - STJ)
BdC concurso entre Durisdi)o comum e Durisdi)o especial9 extorso e crime eleitoral:
prepondera a Justia especial (eleitoral). Exceo: homicdio e crime eleitoral: cada crime
julgado pelo seu juzo natural (jri e Justia eleitoral, respectivamente).
;O&FL!TO L!S ATRAT!LA E?;E:AO
CRlME DO JRl e
COMUM
TRlBUNAL DO JRl
Conflito de competncias
constitucionais, EXEMPLO:
crime eleitoral
EXEMPLO: ROUBO e
FURTO
LOCAL DA lNFRAO
MAlS GRAVE: roubo.
lNFRAES PUNlDAS
COM A MESMA PENA
PREVENO
EXEMPLO: 02 ROUBOS
EM SP e 0l ROUBO EM
GUARULHOS
LOCAL DO MAlOR
NMERO DE lNFRAES
JURlSDlES DE
CATEGORlAS DlSTlNTAS.
EXEMPLO: crime de juiz e
escrevente, concurso entre o TJ
e a l
a
. instncia.
A CATEGORlA MAlOR:
TJ, que atrai e julga os dois.
TRlBUNAL DO JRl
determinar a separao
obrigatria, por se tratar de
competncia constitucional,
tanto quanto a prerrogativa de
foro.
JURlSDlO COMUM e
JURlSDlO ESPEClAL
A JURlSDlO
ESPEClAL, como regra,
EXEMPLO: a justia eleitoral
atrai tudo.
JUSTlA ELElTORAL no
atrai a competncia do
TRlBUNAL DO JRl, so duas
competncias constitucionais.
l36
Q"N"V"5 ECce)Kes E re.ra do %processo Fnico/ H%-/805.6,40- A:+34--0-M( H;PP+ art"
YU0
N+ RO:/G -4 + 3:/84 7+: /,67/6,1=>45G 6 A:+,O,3/6 94>4:= -4: 74/.6 A+: 3/.612+ A4--+65G
,2+ A+94 49/.65: SEPARAO OBRIGATFRIA, em razo da CRISE DE INSTlNCIA. Tambm
sem a presena em plenrio e pela recusa peremptria.
1_C concurso entre 8usti)a comum e 8usti)a militar9 os processos so separados.
2_C concurso entre 8usti)a comum e Lara da !nfWncia e 8u-entude9 so separados. A
vara comum julga o maior, enquanto a Vara de lnfncia e Juventude julga o menor.
3_C super-eniIncia de doen)a mental em rela)o a um co-autor9 por fora do art. l52 do
CPP, separam-se os processos. Para o doente mental o processo fica paralisado. Para os demais
prossegue.
4_C nos crimes da competIncia do DFri+ em caso de co-autoria9 se um est preso
enquanto o outro est foragido, o processo fica paralisado (depois da pronncia) para este ltimo
(prossegue quanto ao primeiro).
+_C no plen(rio do DFri+ em caso de dois acusados com ad-o.ados distintos9 'a-endo
di-er.Incia na recusa de Durado Hum aceitou en*uanto o outro recusou09 h separao dos
processos, salvo se o MP fizer a recusa como dele. Logo que se constata a divergncia entre os
advogados, cabe ao MP manifestar-se para admitir ou no a recusa daquele jurado como dele.
Sendo positiva a postura do MP, o jurado afastado e a divergncia se desfaz (cf. art. 469 do
CPP).
Rol no taCati-o9 as hipteses de separao dos processos no so unicamente as
estudadas. H outras: N06,9+ 08 3+W:H0 H 3/.69+ A+: 49/.65G + A:+34--+ 7/36 A6:65/-69+ 'CPPG
6:." *%%([ A6:6 + +0.:+G + A:+34--+ A:+--4<04; A+94 L6>4: -0-A4,-2+ 3+,9/3/+,65 9+
A:+34--+ A6:6 08 3+W:H0G A:+--4<0/,9+W-4 A6:6 +0.:+ etc. O rol do art. 79 no taxativo.
Separa)o facultati-a dos processos: nos termos do 6:." )0 9+ CPP, havendo 8+./>+
:454>6,.4, o juiz pode determinar a separao dos processos. EV48A5+; ,O84:+ 4V34--/>+ 94
:H0-. Ou ainda: um est preso enquanto o outro est foragido. Fundamental que o juiz sempre
fundamente o motivo relevante que justifica a separao dos processos. No pode transformar
isso em ato arbitrrio.
Jurisprudncia:
O Supremo Tribunal Federal firmou orientao, no sentido de que facultativa a "separao
dos processos quando as infraes tiverem sido praticadas em circunstncias de tempo ou de
lugar diferentes, ou, quando pelo excessivo nmero de acusados e para no lhes prolongar a
priso provisria, ou por outro motivo relevante (CPP, art. 80) Precedentes (RHC l06755, 2
Turma, julgado em 25/l0/20l)
l37
Q"N"V"6 Perpetua)o da Durisdi)o H%A4:A4.06./+ R0:/-9/3./+,/-M0 H;PP+ art" N#07
Nos casos de conexo ou continncia, se o rgo jurisdicional (competente para o
julgamento de todos os crimes ou todos os rus) j comeou o julgamento, deve termin-lo. Fala-
se aqui em perpetuao da jurisdio. Exemplo: juiz e escrevente acusados de corrupo devem
ser julgados pelo Tribunal de Justia (julgamento unido dos dois). A/,96 N04 + TJ >4,L6 6
6@-+5>4: + R0/JG 94>4 A:+--4<0/: + R05<684,.+ 48 :45612+ 6+ 4-3:4>4,.4. Jurisprudncia
correspondente: STJ: Na hiptese de conexo entre crime de descaminho e de receptao, em
que existiu atrao do processamento/julgamento para a Justia Federal, sobrevindo a extino
da punibilidade do agente pela prtica do delito de descaminho, desaparece o interesse da Unio,
devendo haver o deslocamento da competncia para a Justia Estadual. (CC 20l0004l6436, 3
SEO, DJE DATA:04/06/20l0.)
No jri, se houver desclassificao do crime do jri no julgamento pelo Tribunal do Jri
(tentativa de homicdio desclassificada para leso), quem julga o crime conexo (um estupro, v.g.)?
N2+ L= 9O>/96-G 86,96 A6:6 + R0BJ+ 3+8A4.4,.4.
E06,9+ + 3+,-45L+ 94-356--/7/36
+ 3:/84 9+ RO:/
H discusso: mas + RO:/ /:= R05<6: + 3+,4V+, nos
termos do artigo 8l, caput, CPP. regra de 0er0etuatio
Kurisdicionis. E,.4,9/84,.+ 94 T+0:/,L+ F/5L+"
H discusso: 6A5/36W-4 + 6:./<+ $&2G \ 2ZG + R0/J
A:4-/94,.4 :4.+86 + R05<684,.+ A45+- 94-356--/7/369+- 4
3+,4V+-" 'DOMINANTE(
E06,9+ + 3+,-45L+ 6@-+5>4 +0
3+,94,6 A45+ 3:/84 9+ RO:/
No h dvida: + RO:/ /:= R05<6: + 3+,4V+G A+:N04
7/:8+0 3+8A4.I,3/6
S4 7+: ,6 76-4 94 A:+,O,3/6 ' Dudicium accusationis (G + A:+34--+ H :484./9+ 6+ J0BJ+
3+8A4.4,.4 ,+- .4:8+- 9+ PU 9+ 6:." )1 9+ CPP: "Havendo desclassificao da infrao do jri
na fase de pronncia, os autos do processo devem ser remetidos para o juzo competente."
Doutrina: Pacelli, sem citar qualquer julgado, afirma que "A jurisprudncia de nossos
tribunais, geralmente, no aceita a desclassificao em outra oportunidade que no a fase
decisria. O raciocnio parece ser no sentido de se tratar de manifestao direta sobre o mrito do
caso penal; da por que somente deveria ser realizada aps a superao da fase instrutria."
Pacelli discorda desse entendimento, pois se trata de um exerccio racional simples que pode ser
feito pelo julgador a qualquer tempo, independentemente, da instruo ou no, estando ou no na
fase decisria.
Q"N"V"Y A-oca)o dos processos Hart" NQ do ;PP07
N+ 36-+ 94 3+,4V2+ +0 3+,./,I,3/6, instaurando-se processos em varas distintas, + R0/J
96 R0:/-9/12+ A:4>654,.4 94>4 6>+36: .+9+- +- A:+34--+-. EXEMPLO 0l: um roubo em SP e
05 furtos em Guarulhos; SP deve avocar tudo por ter fora atrativa. EXEMPLO 02: o juiz prevento
deve avocar os processos.
E -4 ,2+ 6>+36:f N2+ L= ,05/9694. N+ 3:/84 3+,./,069+, -4 + R0BJ+ 3+8 7+:16 6.:6./>6
NO 6>+36: os processos, 36@4 Q >6:6 96- 4V4301?4- RECONHECER + 3:/84 3+,./,069+,
l38
porque l ir se juntar tudo o que foi feito nos juzos isolados, esse pedido nas execues se
chama de PEDlDO DE UNlFlCAO DE PENAS.
%Z 3:/.H:/+ 94 7/V612+ 94 3+8A4.I,3/6; 3+8A4.I,3/6 A+: A:4>4,12+ '6:." )* 9+
CPP(;
Concorrendo dois ou mais juzes igualmente competentes, o que tiver antecedido aos outros
na prtica de algum ato do processo ou de medida a este relativa, torna-se prevento. A
competncia, como se v, firma o juzo competente (a vara competente).
Hip3teses de pre-en)o do Du1o9
(a) A49/9+ 94 4VA5/361?4- 48 R0BJ+ (Art. l44, CP);
(b) @0-36 4 6A:44,-2+ ;
(c) A49/9+ 94 7/6,16 ;
(d) 9/-.:/@0/12+ 9+ /,N0H:/.+ A+5/3/65 etc.
&o pre-inem o Du1o9
(a) o L6@46- 3+:A0- 48 1Z <:60 (3+,.:6 60.+:/9694 A+5/3/65, v.g.);
(b) 6:." $0 CPP (4,>/+ 94 3PA/6- 6+ M/,/-.H:/+ PO@5/3+ ,2+ A:4>/,4 + R0BJ+);
(c) 3+80,/3612+ 96 A:/-2+ 48 756<:6,.4 etc.
Jurisprudncia referente:
STJ
O relator que originariamente conhece de habeas corpus, mandado de segurana e de
recurso em relao uma determinada ao penal fica prevento para todos os futuros recursos,
tanto da ao quanto da execuo, referentes ao mesmo processo, a teor do artigo 7l do RlSTJ.
(CC ll6l22/DF, 3 SEO, julgado em 27/04/20ll)
STF
Prevento o juzo da l Vara Federal Criminal de So Paulo, por ter, antes de qualquer
outro, despachado, determinando a quebra do sigilo bancrio de co-rus em processo conexo
anterior, o que impede a livre distribuio de denncias posteriores. (HC 807l7, Tribunal Pleno,
julgado em l3/06/200l707)
2""& A5<086- L/AP.4-4- 4-A43/6/- 94 3+8A4.I,3/6 48 86.H:/6 A4,65
1. ;rime cometido fora do pas9 36A/.65 9+ 5+365 +,94 + 630-69+ 8+:6>6 ',+ B:6-/5(" E
-4 ,2+ 8+:6>6 ,+ B:6-/5; 36A/.65 7494:65 (Distrito Federal). Crime cometido fora do Brasil NO
necessariamente da JUSTlA FEDERAL, EXEMPLO: garoto de programa que matou empresrio
no exterior. Nesse caso, ser competente o TRlBUNAL DO JRl da CAPlTAL do ltimo estado
em que o ru residiu; se o ru nunca morou no Brasil, o foro competente ser a capital da
Repblica.
l39
2. ;rime cometido a 2ordo de na-io9 competncia da Justia Federal (5+365 94 +,94
A6:./0 + ,6>/+ +0 +,94 454 6.:63+0).
3. ;rime cometido a 2ordo de a-io9 competncia da Justia Federal (5+365 94 +,94
A6:./0 +0 +,94 454 A+0-+0).
4. Em caso de dF-ida9 CPP, art. 9l: firma-se a 3+8A4.I,3/6 A+: A:4>4,12+.
+. Lei penal no-a mais fa-or(-el9 a competncia para sua aplicao do juiz do processo
(se o processo est em primeira instncia); do tribunal (se o processo est no tribunal) ou da vara
das execues (se j houve trnsito em julgado Smula 6ll do STF).
Outras 6i07teses es0eciais9
l. 4V43012+ 96 805.6 A4,65; 3+8A4.I,3/6 96 >6:6 96 76J4,96 AO@5/36 (no vara
das execues penais);
2. crime cometido por militar contra outro militar fora do servio: Justia comum;
3. A+--4 94 6:86 94 0-+ A:/>6./>+ 96- 7+:16- 6:8696-; J0-./16 3+808 ; [Vide
item 2.5.l.l]
4. habeas corpus contra turmas recursais: 6,./<684,.4 4:6 + STF (SO8056 %&0 9+
STF c C+8A4.4 +:/</,6:/684,.4 6+ S0A:48+ T:/@0,65 F494:65 + R05<684,.+ 94 'a2eas
corpus 3+,.:6 943/-2+ 94 .0:86 :430:-65 94 R0/J69+- 4-A43/6/- 3:/8/,6/- ), mas mudou de
orientao sem, no entanto, 36,3456: 6 -O8056.
A.+ 94 T0:86 R430:-65 94 J0/J69+ E-A43/65 C:/8/,65 4 C+8A4.I,3/6
O Tri2unal+ por maioria+ mantendo a liminar deferida+ declinou da sua competIncia
para o Tri2unal de 8usti)a do Estado de So PauloN e/ ra32o de co/0etir aos tri8unais de
Kusti,a o 0rocesso e Ku.ga/ento dos Ku3es estaduais nos cri/es co/uns e de res0onsa8i.idadeN
ressa.vada a co/0et1ncia da Justi,a '.eitora. BC>N art. D(N CN a e.es deve ca8er o Ku.ga/ento de
6a8eas cor0us i/0etrado contra ato de tur/a recursa. de Kui3ado es0ecia. cri/ina.. Asse-erou-se
*ue+ em refor)o a esse entendimento+ tem-se *ue a co/0et1ncia originria e recursa. do ST>
est 0revista na 0r70ria Constitui,2oN ine@istindo 0receito que de.as trate que .eve P conc.us2o de
co/0etir ao Su0re/o a a0recia,2o de 6a8eas aKui3ados contra atos de tur/as recursais
cri/inais"" *C &(&34ZSPN re.. #in. #arco "ur:.ioN 23.&.2EE(. B*C?&(&34C
O0.:+- R05<69+- 4,>+5>4,9+ J0/J69+ E-A43/65 C:/8/,65;
jjjSTJ
S+84,.4 6AP- 6 6A:4-4,.612+ 96 4V+:9/65 630-6.P:/6 ',+ J0/J69+ C:/8/,65( H N04
A+94:/6 -4: :484./9+ +- 60.+- 6+ J0BJ+ 3+808 A6:6 -4 A:+3494: Q 3/.612+ 49/.65B3/6G
3+,7+:84 9/-A?4 4VA:4--684,.4 + 6:./<+ #)G \ 1ZG 96 :474:/96 54/" '&"0&&!&T( 'CC 10$22T!PRG
* SEOG R05<69+ 48 2T!0T!2011G DJ4 1*!0%!2011(
D4 63+:9+ 3+8 6 R0:/-A:09I,3/6 9+ S0A4:/+: T:/@0,65 94 J0-./16G 6A4-6: 96 A:4>/-2+
94 A4,6 65.4:,6./>6 94 805.6G + 3:/.H:/+ 454/.+ A45+ 54</-569+: A6:6 947/,/: 6 3+8A4.I,3/6 9+-
J0/J69+- E-A43/6/- C:/8/,6/- H + N06,.08 8=V/8+ 96 A4,6 A:/>6./>6 94 5/@4:9694
l40
6@-.:6.684,.4 3+8/,696" 2" O A:434/.+ -6,3/+,69+: 9+ 945/.+ 94-3:/.+ ,+ 6:." #ZG /,3/-+ IIG 96
L4/ ,Z )"1*#!&0 3+8/,6 A4,6 A:/>6./>6 94 5/@4:9694 -0A4:/+: 6 08 6,+ +0 805.6" *"
C+,-/-./,9+ 6 A4,6 94 805.6 ,6 84,+: -6,12+ A4,65 4-.6@4543/96 A6:6 6 7/<0:6 .BA/36 48
6A:41+G H /8A4:/+-6 6 6A5/3612+ 9+ 6:." )& 96 L4/ ,Z &"0&&!&T" $" O:948 3+,349/96G 63+5L/9+
+ A6:434: 8/,/-.4:/65G 48 A6:.4 6 7/8 94 N04 + M/,/-.H:/+ PO@5/3+ 9+ E-.69+ 94 S2+ P605+ -4
86,/74-.4 634:36 96 A:+A+-.6 94 -0-A4,-2+ 3+,9/3/+,65 9+ A:+34--+" 'HC 12T)T0!SPG R45"
% TURMAG R05<69+ 48 *1!0T!2011G DJ4 0)!0%!2011(
5. HC contra inqurito policial instaurado por requisio do MP Federal: TRF; [Vide
pg. 26 item 2.5.l.8]
6. leso corporal culposa e participao em competio no autorizada ("racha"):
Justia comum (Juizados criminais);
7. HC contra juiz do trabalho, apenas se se tratar de priso civil por dvida: TRT.
8. HC contra juiz do trabalho, se este determinar a priso com base em dispositivo da
lei penal: TRF.
9. crime ambiental: em regra Justia estadual, salvo quando envolve patrimnio da
Unio;
l0. crime conexo ao homicdio quando h desclassificao do crime principal para
culposo: Tribunal do Jri (CPP, art. 8l);
ll. HC contra deciso dos juizados especiais criminais: turma recursal;
l2. homicdio contra policial rodovirio federal em servio: Tribunal do Jri federal;
l3. crime praticado contra patrimnio de sociedade de economia mista: Justia comum
estadual (exemplo: crime contra o Banco do Brasil);
l4. crime contra ndio envolvendo questo indgena: Justia federal;
l5. aplicao de penas substitutivas aps o trnsito em julgado: Juiz federal que
condenou (competncia funcional), salvo se houver ato normativo atribuindo a uma Vara federal;
l6. militar de So Paulo que cometeu crime na Bahia: Justia militar de SP;
l7. recurso contra a justia militar da Unio de l instncia: Superior Tribunal Militar;
l8. recurso ordinrio em caso de crime poltico: STF;
l9. crime militar praticado por policial militar do DF: competncia da auditoria militar do
DF (com recurso para o TJ do DF);
20. Estelionato contra particular: Justia estadual, ainda que tenha sido utilizado
documento pblico como meio Smula l07 do STJ;
2l. falsificao de moeda corrente: Justia federal;
22. cobrana de honorrios por mdicos do SUS: Justia Estadual (STF, RE 429.l7l).
2"10 CONFLITO DE COMPEThNCIA
O CPP 94,+8/,6 C+,75/.+ 94 J0:/-9/12+ previsto nos A:.-" 11* 6 11# 9+ CPP"
P:/,3BA/+ 96 3+8A4.I,3/6 -+@:4 6 3+8A4.I,3/6 c 4todo Dui1 tem competIncia para
apreciar sua competIncia para eCaminar determinada causa/ 'M6:/,+,/G A=<" T1(" Essa
anlise no vincula os demais juzes, porque possuem idntica prerrogativa. Para surgir,
l4l
necessrio que os rgos judicirios se manifestem sobre competncia, assim considerado
quando a manifestao do membro do Ministrio Pblico. Quando surge um conflito de
competncia entre os rgos judicirios, 4o e@a/e do con-.ito co/0etir se/0re a u/ tri8una. de
/aior 6ierarquia e/ re.a,2o a a/8os os 7rg2os envo.vidos Bainda que ne/ se/0re vincu.ado ao
/es/o ra/o do Poder JudicirioC5 (Marinoni, pg. 57)
E-AH3/4-;
P+-/./>+ c quando dois ou mais rgos do Judicirio, juzes ou tribunais, se consideram
competentes para o processo e julgamento do mesmo fato criminoso;
N4<6./>+ c quando aquelas autoridades judicirias se afirmarem incompetente para o
conhecimento da causa pena;
A:." 11$ 'omissis(G III 9+ CPP c quando entre elas surgir controvrsia sobre unidade de
juzo, juno ou separao de processos.
C+8A4.I,3/6 A6:6 943/9/: + 3+,75/.+;
CF!))G A:." 102G IG +" Compete ao S0A:48+ T:/@0,65 F494:65, se ENVOLVER
NECESSARIAMENTE UM TRIBUNAL SUPERIOR c STJG TSTG TSE 4 STM^
CF/88, Art. l05. Compete ao Superior Tribunal de Justia: (...) l - processar e julgar,
originariamente: (...) g) os conflitos de atribuies entre autoridades administrativas e judicirias
da Unio, ou entre autoridades judicirias de um Estado e administrativas de outro ou do Distrito
Federal, ou entre as deste e da Unio.

CF!))G A:." 10)" Compete aos T:/@0,6/- R4</+,6/- F494:6/-: '"""( I W processar e
julgar, originariamente: '"""( 4( os conflitos de competncia entre juzes federais vinculados ao
Tribunal; ]A+94 943/9/: .68@H8 4,.:4 J0/J F494:65 4 J0/J E-.69065G 94-94 N04 4--4 4-.4R6 ,+
4V4:3B3/+ 96 R0:/-9/12+ 9454<696 ,+- .4:8+- 9+ A:." 10&G \ $Z 96 CF!)) c SO8056 ,"Z 0* 9+
STJ^
SO8056 ,"Z * 9+ STJ (DJU DE l8/05/l990) C+8A4.4 6+ T:/@0,65 R4</+,65 F494:65
dirimir 3+,75/.+ 94 3+8A4.I,3/6 verificado, ,6 :4-A43./>6 R4</2+, 4,.:4 J0/J F494:65 4 J0/J
E-.69065 /,>4-./9+ 94 R0:/-9/12+ 7494:65"
Quando se tratar de conflito de competncia existente entre juzes vinculados ao mesmo
tribunal, a soluo ser dada por este.
Quando houver conflito de atribuies entre membros do MP de diferentes estados, ou em
relao ao MPF, ser julgado pelo STF. Mas se os respectivos juzes competentes destas
unidades federadas distintas acolherem as manifestaes do MP, a competncia ser do STJ: o
critrio distintivo se a manifestao passou ou no pelo crivo dos respectivos rgos judicirios.
O STJ no aceita a aplicao analgica do Art. l05, l, "g" e + STF 68A5/+0 + 6536,34 9+ A:."
102G IG K7M N04 .:6.6 9+ 3+,75/.+ 7494:6./>+;
Jurisprudncia sobre CONFLlTO DE COMPETNClA:
l42
STJ
lnexiste conflito de competncia entre Tribunal de Justia e Turma Recursal de Juizado
Especial Criminal no mbito do mesmo Estado, tendo em vista que este no se qualifica como
Tribunal. (CC 20090l800860, 6 TURMA, DJE DATA:l7/06/20l0.)
A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia consagrou o entendimento de que compete
ao Juzo da Vara das Execues Penais da comarca onde se situa o estabelecimento
penitencirio onde o condenado cumpre pena, mesmo sendo esta imposta por Juzo de outro
Estado, decidir sobre os incidentes de execuo. (CC 33l86/AM, 3 SEO, julgado em
28/ll/200l)
Quando os motivos que fundamentaram a transferncia do condenado para presdio federal
de segurana mxima persistirem, justifica-se o pedido de renovao do prazo de permanncia,
ainda que no tenha ocorrido fato novo. A Lei n. ll.67l/2008 dispe que o perodo de
permanncia renovvel excepcionalmente, quando solicitado motivadamente pelo juzo de
origem, no exigindo novos argumentos. Assim, tendo sido aceitos pelo juzo federal os
fundamentos no momento do pedido de transferncia, suficiente, para a renovao do prazo, a
afirmao de que esses motivos de segurana pblica ainda permanecem. Ressaltou-se, tambm,
que no cabe ao juzo federal discutir as razes do juzo estadual ao solicitar a transferncia ou
renovao do prazo em presdio federal, pois este o nico habilitado a declarar a
excepcionalidade da medida. Ademais, trata-se, na hiptese, de preso integrante de organizao
criminosa que exerce funo de liderana dentro do presdio. Nesses termos, a Seo, por
maioria, conheceu do conflito e declarou competente o juzo federal, devendo o apenado
permanecer no presdio de segurana mxima. CC l22.042-RJ, julgado em 27/6/20l2. STJ info
500
STF:
No h conflito de jurisdio ou de competncia entre o Tribunal Superior Eleitoral, de um
lado, e o Tribunal Regional Federal, de outro, se, no primeiro, est em andamento Recurso
Especial contra acrdo de Tribunal Regional Eleitoral, que determinou investigao judicial para
apurao de ilcitos eleitorais previstos no art. 22 da Lei de lnelegibilidades; e, no segundo, isto ,
no T.R.F., foi proferido acrdo denegatrio de "Habeas Corpus" e confirmatrio da competncia
da Justia Federal, para processar ao penal por crimes eleitorais e conexos. 2. Sobretudo, em
se verificando que tais julgados trataram de questes, de partes e de finalidades inteiramente
distintas. 3. caso, pois, de no se conhecer do Conflito, por inexistente. (...) (CC 7033, Tribunal
Pleno, julgado em 02/l0/l996)
2"11 PROCEDIMENTO DA AO PENAL ORIGINRIA NOS TRIBUNAIS"
A L4/ ,e )"0*)G 94 2) 94 86/+ 94 1&&0, institui ,+:86- A:+349/84,.6/- A6:6 A:+34--+-
A4:6,.4 + S0A4:/+: T:/@0,65 94 J0-./16 4 + S0A:48+ T:/@0,65 F494:65. Por sua vez, a L4/ ,e
)"%T)!&*, 86,96 6A5/36: +- 6:./<+- 1e 6+ 12 96 L4/ )"0*)!&0 tambm 6+- T:/@0,6/- 94 J0-./16
4 6+- T:/@0,6/- R4</+,6/- F494:6/-"
Os ocupantes dos respectivos Cargos sero julgados criminalmente segundo a competncia
fixada constitucionalmente (crime comum ou de responsabilidade), no entanto, h regra especfica
para o julgamento dos crimes comuns e de responsabilidade dos Prefeitos (Decreto-Lei n 20l, de
27.2.67), os quais so julgados por Tribunais de 2. lnstncia (TJ, TRF ou TRE). Os crimes
praticados pelos Prefeitos possuem um sub-tpico especfico.
l43
O A:+349/84,.+ 96 L4/ ,e )"0*). de l990 possui alguma semelhana com o rito dos
crimes praticados por servidor pblico (afianveis), arts. 5l3 e ss., no entanto, h regras
protetivas mais amplas ao acusado.
O R456.+: -4:= 4-3+5L/9+ ,6 7+:86 :4</84,.65 4 -4:= + R0/J 96 /,-.:012+ (No TRF a
escolha do Relator se faz nos termos do seu Regimento interno)
O R456.+: .4:= 6- 6.:/@0/1?4- A:PA:/6- 9+- R0BJ4- -/,<056:4-, de modo que A+94
94.4:8/,6: + 6:N0/>684,.+ 9+ /,N0H:/.+, se houver, N06,9+ + :4N04:4: + MP +0 c -4 N0/-4: c
-0@84.4: + :4N04:/84,.+ Q 943/-2+ 3+8A4.4,.4 9+ T:/@0,65 (art. 3)
STF - O art. 400 do Cdigo de Processo Penal, com a redao dada pela Lei
ll.7l9/2008, fixou o interrogatrio do ru como ato derradeiro da instruo penal. ll Sendo tal
prtica benfica defesa, deve prevalecer nas aes penais originrias perante o Supremo
Tribunal Federal, em detrimento do previsto no art. 7 da Lei 8.038/90 nesse aspecto. Exceo
apenas quanto s aes nas quais o interrogatrio j se ultimou . lll lnterpretao sistemtica e
teleolgica do direito. (AP 528 AgR, Relator(a): Min. RlCARDO LEWANDOWSKl, Tribunal Pleno,
julgado em 24/03/ 20ll , DJe-l09 DlVULG 07-06-20ll PUBLlC 08-06-20ll EMENT VOL-02539-0l
PP-0000l RT v. l00, n. 9l0, 20ll, p. 348-354 RJSP v. 59, n. 404, 20ll, p. l99-206)
OBS; O 7+:+ A+: A:4::+<6./>6 94 70,12+ ,2+ .:6,-7+:86 + 848@:+ 9+ T:/@0,65 48
60.+:/9694 /,>4-./<69+:6, possuindo o relator do inqurito as mesmas atribuies do Juiz
singular para deferir medidas cautelares, sendo que suas decises so passveis de serem
atacadas mediante agravo interno. EV3412+ ocorre N06,9+ + 3:/84 H 3+84./9+ A+: 86</-.:69+
+0 848@:+ 9+ M/,/-.H:/+, pois + /,N0H:/.+ H 3+,90J/9+ A45+ 848@:+ 96 I,-./.0/12+ 6 N065
A4:.4,34"
l. LC #T!&*G A:." 1) " So A:4::+<6./>6- 9+- 848@:+- 9+ M/,/-.H:/+ PO@5/3+ 96 U,/2+:
'"""( II W processuais: (...) f) ,2+ -4: /,9/3/69+ 48 /,N0H:/.+ A+5/3/65, observado o disposto no
pargrafo nico deste artigo;
Pargrafo nico. Quando, ,+ 30:-+ 94 /,>4-./<612+, houver /,9B3/+ 96 A:=./36 94
/,7:612+ A4,65 A+: 848@:+ 9+ M/,/-.H:/+ PO@5/3+ 96 U,/2+, a autoridade policial, civil ou
militar, :484.4:= /849/6.684,.4 +- 60.+- 6+ P:+30:69+:WG4:65 96 R4AO@5/36, que 94-/<,6:=
848@:+ 9+ M/,/-.H:/+ PO@5/3+ A6:6 A:+--4<0/84,.+ 96 6A0:612+ 9+ 76.+"
LC *T!#&G A:." ** W So A:4::+<6./>6- 9+ 86</-.:69+:
P6:=<:67+ O,/3+ W E06,9+G ,+ 30:-+ 94 /,>4-./<612+G L+0>4: /,9B3/+ 96 A:=./36 94
3:/84 A+: A6:.4 9+ 86</-.:69+G 6 60.+:/9694 A+5/3/65G 3/>/5 +0 8/5/.6:G :484.4:= +-
:4-A43./>+- 60.+- 6+ T:/@0,65 +0 P:<2+ 4-A43/65 3+8A4.4,.4 A6:6 + R05<684,.+G 6 7/8 94
N04 A:+--/<6 ,6 /,>4-./<612+"
. *" N2+ 3+8A4.4G 86/-G 6+ R456.+:G 4 -/8 6+ P:<2+ 3+54</69+G + :434@/84,.+ 94
94,O,3/6 3+,.:6 P:474/.+ M0,/3/A65G 94-94 N04 4,.:+0 48 >/<+: 6 L4/ ,Z )"%T)G 94
2%"0T"1&&* , + :434@/84,.+ 96 94,O,3/6 H 6.+ 94 P:<2+ 3+54</69+ 4 ,2+ 6A4,6- 9+ R456.+:"
24
Lei 8.658/93, Art. l c A- ,+:86- 9+- 6:.-" 1e 6 12G /,350-/>4G 96 L4/ ,e )"0*)G 94 2) 94 86/+
94 1&&0G 6A5/368W-4 Q- 61?4- A4,6/- 94 3+8A4.I,3/6 +:/</,=:/6 9+- T:/@0,6/- 94 J0-./16
9+- E-.69+- 4 9+ D/-.:/.+ F494:65G 4 9+- T:/@0,6/- R4</+,6/- F494:6/-"
24
HC 73429 / RO, l Turma, Rel. Min. SYDNEY SANCHES, julgado em 06/08/l996, DJ DATA-l3-09-96
PP-33232
l44
l45
E. Direito Civil -)15A& AO PO23O 670
1. &ei de )ntroduo ao C8digo Civil -&)2DB0
I N!"ES #E$%IS
) +0CC, atual +E0 ,E 0*.%-,U45- 6& *-%()& ,- ,0%E0.- 7%)&0+E0%- 8+ei
12#9:$2"1"; < uma regra de &uperdireito ou sobredireito 8E =0.E+()** utili>a o termo, que <
assimilado pelo direito ?ermenutico; -u se1a, so normas que de@inem a aplicao de outras
normas A o Estatuto do ,ireito 0nternacional Brivado 8con1unto de normas internas de um paCs,
instituCdas especialmente para de@inir se a determinado caso se aplicarD a lei local ou a lei de um
Estado estrangeiro;
)s principais @unEes da +ei soF a; determinar o inicio da obrigatoriedade das leis 8art 1G; H b;
regular a vigncia e e@icDcia das normas 1urCdicas 8art 1G e 2G;H c; impor a e@icDcia geral e abstrata da
obrigatoriedade, inadmitindo a ignorIncia da lei vigente 8art#G;H d; traar os mecanismos de
integrao da norma legal, para a ?ipJtese de lacuna na norma 8art!G;H e; delimitar os crit<rio de
?ermenutica, de interpretao da lei 8art3G;H @; regulamentar o direito intertemporal 8art:G;H g;
regulamentar o direito internacional privado no 7rasil 8art 9G a 19;, abarcando normas relacionadas
pessoa e @amClia 8art9G e 11;, aos bens 8art 8G;, s obrigaEes 8artigo 9G;, sucesso 8art1";,
competncia da autoridade 1udiciDria brasileira 8art 12;, prova dos @atos ocorridos em pais
estrangeiro 8art1#;, prova da legislao de outros paCses 8art 1!;, eKecuo da sentena
pro@erida por 1ui> estrangeiro 8art 13; proibio do retorno 8art 1:;, aos limites da aplicao da
lei e atos 1urCdica de outro pais no 7rasil 8art 19; e, @inalmente, aos atos civis praticados por
autoridade consulares brasileiras praticados no estrangeiro 8art 18 e 19; 8C%0&.0)*- CL)/E& M
.E-%0) NE%)+ M 9G E,0C)-;
II &%'ID%DE( &I#)N*I%( &I#$ E E+I*,*I% D%S N$-%S JU$.DI*%S
) /)+0,),E do ato di> respeito a e@icincia com que o seu suporte @Dtico @oi preenc?ido
&e ?ouver preenc?imento da ?ipJtese de incidncia de maneira de@iciente surgira de@eito que pode
autori>ar a nuli@icao do atoF destruio de um ato 1urCdico em ra>o de um seu de@eito 8Bontes de
(iranda;
) validade pode ser analisada sob um aspectoF
a; formal 8observIncia das normas re@erentes ao processo de criao da lei, eKemploF artigo :", OO
1G e 2G CP;H ou
l46
b; material 8veri@icao da mat<ria passCvel da codi@icao estD sendo observada, eKemplosF artigos
21 a 2!, CP$88, artigos que estabelecem as mat<rias que podem ser ob1eto de regulao e por
quem;
) /0NQ*C0) < crit<rio puramente temporal da norma, vai desde o inCcio at< a perda de sua
validade *esse aspecto, no ?D que @a>er qualquer relao com outra norma
) EP0CRC0) re@ereSse possibilidade de produo concreta de e@eitos ) e@icDcia pode ser
classi@icada pela ine@icDcia Bor sua ve>, pode serF
a; social 8no se con@unde com sua e@etiva observIncia,; e
b; tcnica 8a possibilidade de produo de e@eitos em concreto, ETE(B+-F artigo 9G, 0, CP$88,
proteo contra a despedida arbitrDria que deve ser regulada por +ei Complementar, a e@icDcia
t<cnica estD comprometida;
- /0N-% estD relacionado reali>ao e@etiva e concreta da norma, estD relacionado com o
conceito da U+.%).0/0,),E, ou se1a, uma norma que no estD mais vigente, mas continua a
reger todas as relaEes 1urCdicas consolidadas em sua vigncia ETE(B+-F alguns artigos do
CC$1:
III %/'I*%!0 D%S N$-%S JU$.DI*%S
*a aplicao das normas 1urCdicas o operador deparaSse com as seguintes atividadesF a
0*.E%B%E.)45- e a 0*.EN%)45-
M 0*.E%B%E.)45-
) @inalidade interpretativa da norma <F a; revelar o sentido da norma e b; @iKar o seu alcance &o
m<todos de interpretao 8no so eKcludentes e nem eKclusivas entre si; das normas 8Caio (Drio
@ala em interpretao quanto aos elementos das normas 1urCdicas;F
1 Literal ou gramatical M o eKame de cada termo isolada e sintaticamente, na maioria das ve>es,
no < o mel?or m<todoH isoladamente nunca satis@a>
2 Lgico M utili>ao de raciocCnios lJgicos indutivos ou dedutivos
# Sistemtico M anDlise a partir do ordenamento 1urCdico no qual a norma se insere, a norma no
serD veri@icada isoladamente, serD relacionada com o ordenamento 1urCdico
! Histrico M veri@icao dos antecedentes ?istJricos, veri@icando as circunstIncias @Dticas e
1urCdicas, at< mesmo o processo legislativo Caio (Drio a@irma que esse m<todo no eKiste, o que ?D
< o elemento ?istJrico invocado para coad1uvar o trabal?o do int<rprete
l47
3 Finalstico ou teleolgico M anDlise da norma tomando como parImetro a sua @inalidade
declarada, adaptandoSa s novas eKigncias sociaisH no se analisam somente os aspectos ?istJricos,
mas tamb<m a prJpria @inalidade
Uuanto mais m<todos @orem aplicados, no eKercCcio da interpretao, mel?or resultado serD obtido
pelo int<rprete
Uuanto origem ou quanto ao int<rpreteF
1. Doutrinria
2. Jurisprudencial M resulta do eKercCcio da @uno 1urisdicional
3. ut!ntica ou p"#lica M a lei interpretativa < considerada como a prJpria lei interpretada, estando
assim, tamb<m su1eita a processo interpretativo 8C)0- (R%0-; ) lei interpretativa tem que ter a
mesma ?ierarquia da lei interpetrada
Uuanto aos resultados do alcance e@icacialF
1. Declarati$a
2. %&tensi$a
3. 'estriti$a
(. #)rogante
*o ?D ?ierarquia em relao aos crit<rios acima, e um no eKclui o outro
) interpretao 1udicial, sempre com @undamento no dispositivo acima, busca tamb<m atuali>ar o
entendimento da lei, dandoSl?e uma interpretao atual que atenda aos reclamos das necessidades
do momento ?istJrico em que estD sendo aplicada
M 0*.EN%)45-
Uuando ineKiste lei a ser aplicada diretamente ao caso, deve o magistrado se valer de outras @ontes
do ,ireito para encontrar a regra que e@etivamente deve disciplinar relao 1urCdica su1eita sua
apreciao, ou se1a, para aplicar o ,ireito 8grande desa@io do operador do direito; ) +0CC permite
a integrao na ?ipJtese de lacunas 8@alta de previso legal sobre uma mat<ria;, nos termos do artigo
!G 8%EN%) ,E -U%- para a integrao das leis;F
rtigo (* +uando a lei for omissa, o -ui. decidir o caso de acordo com a analogia,
os costumes e os princpios gerais de direito.
l48
%ssas s/o as fontes supleti$as do direito, -untamente, com a D012'34, a J1'3S5'1D6473 e a
%+83DD%, 9ue s/o tam#m mtodos de integra:/o da norma -urdica.
) interpretao pode ocorrer sempre, mesmo que a lei se1a clara 8isso < um dogma; JD a integrao
depende da eKistncia de lacunas, que, por sua ve>, podem serF
a )U.Q*.0C)& 8B%VB%0)&; M ocorrem quando o legislador no identi@icou uma ?ipJtese
b *5-S)U.Q*.0C)& 80(B%VB%0)&; M o legislador previu, mas pre@eriu no tratar sobre o
assunto ETE(B+-F cabimento de embargos de declarao contra deciso interlocutJria
W&0+Q*C0- E+-UXE*.EY M o legislador quis eKcluir a possibilidade, < a possibilidade de se
restringir a aplicao da lei com base na +)CU*) *5-S)U.Q*C0) EKemploF competncia
constitucional da Justia Pederal no pode ser ampliada pelo legislador, sob a alegao de tratarSse
de lacuna .rataSse de rol taKativo 8numerus clausus;
)ceitaSse a integrao das lacunas em ra>o do princCpio que determina que o 1ui> no pode se
eKimir de 1ulgar sob tal alegao 8WBrincCpio do non liquetY que, no ,ireito %omano, permitia ao
pretor eKimirSse de 1ulgar alegando que o caso no estD su@icientemente claro;
)nalogia pode ser dividida emF
a analogia legal M a relao da semel?ana toma por base outra leiH
b analogia iuris M a relao de semel?ana < estabelecida com base em outro caso concreto
LD di@iculdade de aplicao dos costumes, 1D que nosso direito no < costumeiroH a @onte primDria,
no 7rasil, < a lei Costume pode serF
a secundum legem M sua e@icDcia obrigatJria < recon?ecida pela lei, como nos casos dos arts 1299,
O 1G, 39: e :13 do CC
b praeter legem M tem carDter supletivo, complementar lei
c contra legem M de revogao total 0sso < complicado, 1D que costume < @onte secundDria do
direito e no pode revogar a lei (as eKistem eKemplos que demonstram a aplicao do costume
contra lei EKF recon?ecimento 1urisprudencial da possibilidade de comprovao de contrato por
testemun?a no caso de venda de gado .rataSse no mDKimo de perda da e@icDcia da lei e no da
perda da sua validade 8,E&U&-;
S )B+0C)45- .E(B-%)+ ,E *-%()& JU%Z,0C)&
) /0NQ*C0) da norma surge com a sua publicao no ,iDrio -@icial quando, em tese, todos
tomam con?ecimento Bor @ico 1urCdica do artigo #G, ningu<m se escusa de cumprir a lei, alegando
que no a con?ece - artigo 1G da +0CC trata o inCcio de vigncia temporal das leis
l49
EKistem trs ?ipJteses de vacatio legisF
a; ter sido @iKada data posterior para momento de inCcio de e@eitosH
b; dever entrar em vigor !3 apJs publicada, em @ace de omisso de norma eKplCcitaH
c; estar pendente de regulamento, eKplCcita ou implicitamente 8normas de e@icDcia limitada;
BerguntaF Uma lei em perCodo de vacatio pode ser modi@icada[ ) lei 1D eKiste, e se ela 1D
eKiste, sJ pode ser modi@icada por lei nova )ssim, durante o perCodo de vacatio, ela
somente pode ser modi@icada em sua estrutura por uma nova lei .amb<m as correEes @eitas
lei 1D em vigor sJ podem se dar por nova lei 8caso em que a vacatio somente valeria para a
parte alterada;
- princCpio bDsico dessa mat<ria < o /$IN*./I D% N0-$ET$%TI&ID%DE D%S 'EIS
8.empus regit actum;, ou se1a, a id<ia de que a lei nova no atinge os @atos anteriores ao inCcio de
sua vigncia Em consequncia, os @atos anteriores vigncia da lei nova regulamSse no por ela,
mas pela lei do tempo em que @oram praticados
Bor<m, podem eKistir casos que se a@astem dessa regra, impondo a retroatividade da lei nova,
alcanando @atos pret<ritos ou os seus e@eitos Bara disciplinar essas ?ipJteses, a doutrina e@etuou
uma clDssica distino entre retroatividade mDKima, m<dia e mCnima 8().-& BE0T-.-;, porque
a @ora retroativa da lei no tem sempre a mesma intensidade

$ET$%TI&ID%DE
-,1I-% U $ESTITUT2$I%
U $ESTITUTI&%
-3DI%
-.NI-% U TE-/E$%D%
U -ITI#%D%
) +E0 *-/) )7%)*NE ) C-0&)
JU+N),) 8&E*.E*4) 0%%EC-%%Z/E+;
-U -& P).-& JU%Z,0C-&
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*5- %E)+0=),-& )*.E&
,E &U) /0NQ*C0)
) +E0 *-/) ).0*NE )BE*)& -&
EPE0.-& ,-& P).-&
)*.E%0-%E&, /E%0P0C),-&
)BV& ) ,).) E( UUE E+)
E*.%) E( /0N-%
,essa nature>a constitucional do princCpio da irretroatividade das leis no direito brasileiro surgem
importantes conseq\ncias, como a aplicao deste a toda e qualquer lei in@raconstitucional, sem
qualquer distino entre lei de direito p]blico e lei de direito privado ou entre lei de ordem p]blica e
lei dispositiva
A princCpio assente tamb<m, com base na nature>a constitucional da irretroatividade, que a lei nova
no alcana os e@eitos @uturos dos contratos celebrados anteriormente a ela, e que sJ atingirD os
facta pendentia no que no contrariar ,0%E0.- ),UU0%0,-
l50
,0%E0.- ),UU0%0,- M direito 1D incorporado ao patrim^nio do particular ,ireito adquirido
somente tem conte]do patrimonial *o eKiste direito adquirido de carDter personalCssimo
,0%E0.- ),UU0%0,- anteriormente ao surgimento de uma *-/) C-*&.0.U045- no esto
protegidos contra ela, salvo se a prJpria constituio assim o dese1ar 8),0 2!8%J; Em relao a
emendas constitucionais, ?D posicionamento em ambos os sentido, tanto na doutrina quanto na
1urisprudncia, pela possibilidade e impossibilidade de @leKibili>ao 8(arcelo *ovelino, ,ireito
Constitucional, p9#;
- &.P a@irma que o direito adquirido no poderia ser levado aos eKtremos, 1D que se @osse assim
no poderia ter ?avido a abolio da escravatura, pois os sen?ores teriam direito adquirido aos seus
escravos
) aprovao em concurso p]blico < mera eKpectativa de direito, 1D que )dministrao caberD
discricionariamente decidir a contratao, mas o &.P entende que se a administrao contratar
outros, passa a ser direito adquirido, durante o pra>o de validade do concurso Em que pese no ser
tema de civil, acredito ser importante @a>er as colocaEes abaiKoF
Uuesto @undamental sobre a aplicao temporal das leis reside na %E/-N)45-, regulamentado
pelo artigo 2G da +0CCF
) revogao pode serF
1; EKpressa
2; .Dcita M o artigo 9G da +C 93$98 no acabou com a ?ipJtese de revogao tDcita, porque mesmo
que a nova lei no mencione eKpressamente a revogao dos dispositivos, o ordenamento 1urCdico
no comporta a eKistncia de duas leis antag^nicas B)(B+-*)F no < possCvel esse
entendimento, porque signi@icaria a revogao da prJpria +0CC, e a +C 93$98 8mesmo com a
redao dada pela +C 1"9; no revogou a +0CC, at< porque tamb<m no @oi eKpressa na revogao,
assim, tamb<m no < vDlida nesse aspecto, porque desobedeceu a sua prJpria regra
rt. ;* clusula de re$oga:/o de$er enumerar, e&pressamente, as leis ou disposi:<es
legais re$ogadas.
1; .otal _ )bS%ogao
2; Barcial _ ,errogao
%EB%0&.0*)45- < a restaurao da norma revogada pela revogao da norma revogadora LD
vedao de sua eKistncia no ordenamento, por @ora do O2G do artigo 2G, da +0CC ) lei revogada
*5- se restaura pela revogao da lei revogadora, &)+/- se a nova lei revogadora disser que
ocorre 8O#G do artigo 2G;
l5l
*o se con@unde com EPE0.- %EB%0&.0*).V%0- .)C0.- previsto eKpressamente no artigo
11,O2G da lei 98:8$99, bem como nos 1ulgamentos de m<rito de ),0 e ),BP, que declaram
inconstitucionalidade de norma, sem modular os e@eitos da deciso
)B+0C)45- E&B)C0)+ ,E *-%()& JU%Z,0C)&
A pela +0CC que sero solucionados os con@litos decorrentes da aplicao espacial de normas, que
esto relacionadas noo de soberania dos Estados Bor isso que a +0CC < considerada o Estatuto
de ,ireito 0nternacional Brivado brasileiro - 7rasil adota o princCpio da territorialidade moderada,
ou se1a, < lei brasileira adotada, mas admiteSse a aplicao, em certos casos, de lei estrangeira
&omente se aplica a lei estrangeira eKcepcionalmente, nos casos previstos em lei Bara tanto <
preciso que se estabelea um elo, uma regra de coneKo que nos conecte ao direito estrangeiro,
quando isso @or permitido E o direito brasileiro estabeleceu como regra de coneKo principal o
E&.).U.- BE&&-)+ M lei do domicClio do interessado 8E&.).U.- BE&&-)+ < @en^meno das
normas de um Estado acompan?arem seu nacional para regular seus interesses em outro paCs, o
7rasil admite isso em algumas situaEes;
)ssim, a regra < a de que ao direito brasileiro se aplica a lei brasileira /e1amos agora quais so as 9
eKceEes previstas em lei em que se aplica a lei estrangeira, pela regra do estatuto pessoalF
1; *omeH
2; BersonalidadeH
#; CapacidadeH
!; ,ireito de @amCliaH
3; 7ens mJveis que a pessoa tra> consigoH
:; Ben?orH
9; Capacidade para suceder
)tenoF a aplicao dessas 9 eKceEes, contudo, depende da compatibilidade constitucional e com
a ordem 1urCdica interna, sob pena de a@ronta soberania nacional &e @or incompatCvel com o nosso
sistema, no se aplica o estatuto pessoal
EKF um Drabe 1D casado vem ao 7rasil e quer se casar com uma brasileira, alegando que no
seu paCs < possCvel um ?omem casarSse com mais de uma mul?er -corre que o seu estatuto
pessoal no valerD no 7rasil, em relao a essa questo, pois o 7rasil veda eKpressamente a
bigamia
EKceEes das eKceEesF casos em que se aplica a lei estrangeira, mas no submetidas ao estatuto
pessoal e sim a uma regra prJpria &o elesF
1; 7ens imJveisF aplicaSse a lei do lugar em que estiverem situadosH
2; +ugar da obrigao 8internacional;F aplicaSse a lei do domicClio do proponenteH
l52
#; %egra sucessJria mais ben<@icaF quando se tratar de bens de estrangeiros situados no
7rasil, aplicaSse a regra sucessJria mais ben<@ica
)l<m da aplicao da lei estrangeira no 7rasil, tamb<m se permite o cumprimento da sentena, do
laudo arbitral ou da carta rogatJria estrangeira, desde que ten?a sido ?omologada pelo &.J M o &.J
?omologa, mas a eKecuo serD do 1ui> @ederal de 1' instIncia, se1a qual @or a mat<ria
-bsF Bara que o &.J ?omologue uma sentena, um laudo arbitral ou uma carta rogatJria
estrangeira, eKigeSse, al<m da compatibilidade constitucional, o requisito da &]m !2", &.P, que di>
eKpressamente que sJ serD possCvel ?omologar no 7rasil deciso 1udicial que ten?a transitado em
1ulgado
- &.P vem entendendo que toda e qualquer deciso 1udicial estrangeira, se1a ela condenatJria,
constitutiva ou declaratJria, somente pode ser cumprida no 7rasil se ?ouver ?omologao do &.J
Bor isso nJs podemos a@irmar que o art 13, BU da +0CC @oi tacitamente revogado, porque ele
di>ia que no dependem de ?omologao as sentenas meramente declaratJrias do estado das
pessoas (as, em ra>o da supervenincia dos arts !8# e !8!, CBC, entende o &.P que esse
disposito @oi revogado M toda que qualquer sentena estrangeira precisa de ?omologao do &.J,
no estando dispensadas dessa obrigatoriedade as sentenas meramente declaratJrias
) deciso pro@erida em paCs estrangeiro serD ?omologada desde que no contrarie a soberania
nacional e os princCpios basilares do ordenamento 1urCdico pDtrio 8eKequatur _ autori>ao para
cumprimento, no 7rasil, da sentena estrangeira;
A bem verdade que a incidncia universal da +0CC conta com algumas eKceEes, por eKF no campo
do direito penal e no campo do direito tributDrio somente se admite a analogia como mecanismo de
integrao das normas in #onam partem
2. Pessoas naturais
2.1. Personalidade 9ur#dica
PESSOAS FISICAS +0 NATURAIS
A forma como o CC dispe sobre a pessoa (art. l) indica que a caracterstica desta a
possibilidade de ser sujeito de direito. Ter personalidade civil, portanto, significa poder vir a ter
direitos. PESSOA O SER HUMANO OU ENTlDADE COM PERSONALlDADE, APTlDO PARA
A TlTULARlDADE DE DlRElTOS E DEVERES.
Percebe-se que o conceito de personalidade construdo segundo uma teoria clssica,
que a identifica com CAPAClDADE DE DlRElTO. Tal noo adequa-se no apenas aos homens,
mas tambm s pessoas jurdicas (ou "entes morais", nos dizeres de Caio Mrio). Personalidade
seria, ento, o atributo "jurdico" do fato de ser pessoa, uma projeo social da personalidade
psquica.
O segundo sentido de personalidade associa-se ao ser humano e traduz-se como valor
tico emanado do princpio da dignidade da pessoa humana e da considerao pelo direito civil do
ser humano em sua complexidade, relacionando-se a direitos que tocam somente pessoa
natural (direitos da personalidade, segundo parcela da doutrina que exclui a PJ de seu mbito).
l53
AQUlSlO DE PERSONALlDADE: nos termos do art. 2 do CC, ocorre com o
nascimento com vida, quando h a separao do ventre materno e o ar entra nos pulmes,
fazendo com que a pessoa respire (o que afervel pelo exame de docimasia hidrosttica de
Galeno). Mesmo que morra em seguida, h aquisio de personalidade e, conseqentemente,
possibilidade de ser sujeito de direitos que, com a morte, sero transmitidos aos herdeiros. Nosso
CC adota, como se v, a TEORlA NATALlSTA. Conseqentemente, o natimorto no adquire
personalidade.
O tema acima sublinhado polmico na atualidade, merecendo tratamento especial.
NASClTURO: o ser j concebido, mas que ainda se encontra no ventre materno. A
discusso em torno de sua condio jurdica d-se justamente em razo da delimitao do
momento em que se inicia a existncia humana, conforme exposto acima. A questo polmica
que CC afirma que os direitos do nascituro esto a salvo desde a concepo. Ou seja, no so
pessoas, mas tm proteo jurdica, ensejando dvidas sobre o incio da personalidade. Vrias
teorias tentam harmonizar essas regras: (l) NATALlSTA (Caio Mrio, Serpa Lopes, despreza a
existncia da personalidade antes do nascimento com vida (esta, por sua vez, considerada
independentemente de viabilidade ou de forma humana). Assim, o nascituro tem mera expectativa
de direito; (2) TEORlA DA PERSONALlDADE CONDlClONAL (Arnold Wald) a personalidade
existe desde a concepo, sob a condio de nascer com vida (condio suspensiva); (3)
CONCEPClONlSTA (Bevilaqua, Teixeria de Freitas, Francisco Amaral) o nascituro tem
personalidade jurdica, ele a pessoa que est por nascer; os direitos que teria, porm, seriam
somente os personalssimos e os da personalidade.
Percebemos que aos poucos, 6 .4+:/6 3+,34A3/+,/-.6 vai ganhando mais espaos nos tribunais,
inclusive na prpria legislao brasileira, a exemplo da lei de alimentos gravdicos (lei
ll804/2008), e de recentes decises do STJ que admitiram o dano moral ao nascituro (RESP
399028-SP) e at mesmo pagamento de DPVAT pela morte de nascituro (noticirio de
l5.05.20ll)
T4+:/6 69+.696 A45+ CC!2002
E qual das 3 teoria, afinal, foi adotada pelo condigo civil brasileiro?
Clovis Bevilqua tem um livro, chamado, "COMENTARlOS AO CDlGO ClVlL DOS ESTADOS
UNlDOS DO BRASlL", e ao comentar o artigo do CC/l6 sobre o assunto, em posio ainda atual,
o Cdigo civil aparentemente pretendeu adotar a teoria NATALlSTA "por parecer mais pratica",
embora em diversos momentos sofra influncia concepcionista.
O CC quis ser mais pratico, adotando a teoria natalista, mas em inmeros pontos ele, o CC, sofre
um inequvoco apelo a corrente concepcionista.
2.2. Ca$acidade 9ur#dica
CAPAClDADE DE DlRElTO OU DE GOZO: a aptido em estado potencial de ser titular de
direitos patrimoniais e obrigaes, tendo por termo inicial o nascimento e perdurando at a morte.
Prevista no art. l do CC, atribui-se capacidade de direito tambm PJ. O conceito de capacidade
de direito se confunde com o de personalidade.
A A4:-+,65/9694 R0:B9/36 uma 6A./92+ <4,H:/36. Toda pessoa tem personalidade, e por
consequncia toda pessoa tem capacidade, seja um adulto, seja uma criana.Capacidade neste
sentido se relacionaria com a personalidade como faces da mesma moeda.
CAPAClDADE DE EXERClClO OU DE FATO: a aptido para exercer PESSOALMENTE
os direitos, de agir juridicamente, por atos prprios ou mediante representante voluntrio,
praticando atos da vida civil. Diferentemente da capacidade de direito, nem todas as pessoas a
possuem. o caso dos incapazes, cujos atos jurdicos so praticados por meio de representantes
ou assistentes. A capacidade de fato medida de proteo ao incapaz, que, destitudo da
plenitude de discernimento, necessita de auxlio para a prtica dos atos da vida civil
(representao ou assistncia).
l54
A primeira esttica, a segunda, dinmica. Reunidas as duas, fala-se em CAPAClDADE ClVlL
PLENA.
Ressalte-se que ambas diferenciam-se da LEGlTlMAO ou $'IT#D"D'. A
legitimao consiste em se averiguar se uma pessoa, perante determinada situao jurdica, tem
ou no capacidade para estabelec-la. Assim que o cego no pode fazer testamento particular,
o juiz no pode comprar bens da hasta que presidir, o tutor no pode adquirir bens do tutelado,
irmos no podem se casar, ainda que dotados de capacidade civil plena. Portanto, a 36A63/9694
H 6 6A./92+ A6:6 6 A:=./36 48 <4:65 9+- 6.+- R0:B9/3+-, enquanto a 54</./8/9694 H 4-A43B7/36
94 94.4:8/,69+ 6.+.
lNCAPAClDADE: A ausncia da capacidade de fato (e no a capacidade de direito, que
genrica) gera a incapacidade civil.
Esta incapacidade civil tambm desdobrvel em:
a) lncapacidade civil absoluta (artigo 3)
b) lncapacidade civil relativa (artigo 4)
FC"P"CD"D' ")SO$UT": atinge aqueles listados no art. 3 do CC:
#enores de 1( anos : presuno de imaturidade. No entanto,conforme previso de
enunciado formulado na lll Jornada de Direito Civil do CJF, "a vontade dos a8so.uta/ente
inca0a3esN na 6i07tese do inc. do art. 3
o
.N : Kuridica/ente re.evante na concreti3a,2o de
situa,Les e@istenciais a e.es concernentesN desde que de/onstre/ discerni/ento su-iciente 0ara
tanto.5 (importante para o direito de famlia)
'n-er/os e de-icientes /entais S'# DSC'%F#'FTO 0ara 0rtica de atos civis :
tal incapacidade ser declarada por meio de um processo de interdio, que culminar numa
sentena declaratria (Fredie Didier entende ser constitutiva), pois a falta de discernimento surge
com a alienao mental. Declarada a incapacidade, no so considerados vlidos, inclusive, os
atos praticados em intervalos de lucidez.
Aque.es queN /es/o 0or causa transit7riaN n2o 0udere/ e@0ri/ir sua vontade. Ex.:
brio eventual. O carter temporrio e a impossibilidade total de expresso da vontade so,
simultaneamente, elementos essenciais para a configurao dessa forma de incapacidade
absoluta.
Os atos praticados pelos absolutamente incapazes so NULOS, no podendo ser
ratificados, pois tal vcio no convalesce, podendo o juiz assim declar-los de ofcio. Protege-se,
entretanto, a boa-f de terceiros. Os atos civis de seu interesse devero ser exercidos por seus
representantes pais, tutores ou curadores.
Absolutamente incapazes devem ser REPRESENTADOS por quem de direito.
FC"P"CD"D' %'$"TT": zona intermediria entre a incapacidade absoluta e a
capacidade plena, configurando apenas uma diferena quantitativa. A vontade dos relativamente
capazes tem relevncia jurdica, o que possibilita sua atuao direta nos atos civis, desde que
acompanhados de ASSlSTENTE, com algumas 4V341?4- (-4: 86,96.=:/+G .4-.480,L6:).
causa de 6,056@/5/9694 dos atos jurdicos. Atinge aqueles arrolados no art. 4:
l55
#aiores de 1( e /enores de 1& : idade reduzida em relao ao antigo cdigo (l6 a
2l). Estes incapazes no podem eximir-se de uma obrigao se dolosamente ocultaram sua idade
quando inquiridos ou, ainda, declararam-se maiores. Assim, no lhe aproveitam a possibilidade de
anulao do ato jurdico, em razo da proteo da boa-f de terceiro.
Os :8rios 6a8ituaisN os viciados e/ t7@icosN e os queN 0or de-ici1ncia /enta.N
ten6a/ o discerni/ento redu3ido: para tais pessoas, ser designado um curador, graduado
conforme o comprometimento mental do agente. Se aniquilar a capacidade, e no apenas reduzir,
a incapacidade absoluta.
os e@ce0cionaisN se/ desenvo.vi/ento /enta. co/0.eto : novidade no CC/2002
Pr7digo : aquele que desordenadamente gasta e destri o que seu, reduzindo-se
misria por sua culpa. A restrio da validade de seus atos anuncia de um assistente refere-
se apenas queles que importem 9/-A+-/12+ A6.:/8+,/65 e que extrapolem a mera
administrao de seus bens. Proteo que encontra fundamento na ".4+:/6 9+ 4-.6.0.+ R0:B9/3+
9+ A6.:/8X,/+ 8B,/8+" desenvolvida por L0/J E9/-+, F63L/,"
Dispe ainda o pargrafo nico do artigo 4 do CC:
Pargrafo nico. A 36A63/9694 9+- B,9/+- -4:= :4<05696 A+: 54</-5612+ 4-A43/65"
(Pablo Stolze Gagliano) A disciplina normativa dos silvcolas est, agora, na legislao
especial. A L4/ %"001!#* considera-o, em princpio, "a.ente a2solutamente incapa1+ reputando
nulos os atos por eles praticados sem a de-ida representa)o". Ressalta a lei, todavia, a
hiptese do ndio demonstrar discernimento, aliado inexistncia de prejuzo em virtude do ato
praticado, pelo que, a, A+94:= -4: 3+,-/94:69+ A54,684,.4 36A6J A6:6 +- 6.+- 96 >/96 3/>/5
(...). Cumpre ainda fixar que a lei determina que "os ndios+ en*uanto no inte.rados+ no
esto o2ri.ados E inscri)o do nascimento". Este poder ser feito em livro prprio do rgo
federal de assistncia aos ndios.(...) P+: /--+G ,2+ H :6J+=>45 67/:86:W-4 6 A:48/--6 94 -06
6@-+50.6 /,36A63/9694G 3+8+ N04: 6 54</-5612+ 4-A43/65" Apenas em hipteses excepcionais,
devidamente comprovadas, deve ser reconhecida sua completa falta de discernimento, para efeito
de obter a invalidade dos atos por si praticados. Assim, acreditamos que a melhor disciplina sobre
a matria considerar o ndio, se inserido na sociedade, como plenamente capaz"....
Para o autor, situao do ndio seria "situao verificvel judicialmente", inclusive com
dilao probatria de tal condio.
EMANClPAO:
Prevista no artigo 5 do CC, mecanismo que possibilita que o menor relativamente
incapaz torne-se plenamente capaz. , pois, uma antecipao da 36A63/9694 94 76.+ (e ,2+ 96
86/+:/9694!). Pode ser de 3 espcies:
VOLUNTARlA, por ato unilateral dos pais, ou de um deles na falta do outro, sendo ato
irrevogvel sempre em benefcio do menor. Nesse caso, os pais continuam respondendo pelos
atos ilcitos dos filhos.
JUDlClAL, concedida pelo juiz, ouvido o tutor, desde que o menor tenha pelo menos l6
anos completos.
LEGAL, em decorrncia de situao inconcilivel com a inaptido para atos da vida civil,
como: l) casamento (a separao, a viuvez ou mesmo a anulao do casamento, para o cnjuge
de boa-f, no geram retorno menoridade), inclusive daquele que no tem l6 anos (para evitar
imposio de crime ou em caso de gravidez); 2) exerccio de cargo ou emprego pblico efetivo; 3)
l56
colao de grau em curso de ensino superior; 4) estabelecimento civil ou comercial ou existncia
de relao de emprego do maior de l6 anos que gerem economia prpria.
EXTlNO DA PERSONALlDADE:
Nos termos do artigo 6, ocorre com a morte, exclusivamente (no h morte civil), evento
que se caracteriza pela cessao de toda e qualquer atividade vital do indivduo (para fins de
transplante, considera-se suficiente a morte enceflica).
Ela pode ser, no entanto, PRESUMIDAG ,+- 36-+-: a) de ausncia, nas ocasies em que
a lei autoriza a abertura da sucesso definitiva (art. 6), e b) se for extremamente provvel a morte
para quem estava em perigo de vida e, se algum, desaparecido em campanha ou feito
prisioneiro, no for encontrado at dois anos aps o trmino da guerra (art. 7). Procede-se
mediante JUSTIFICAOG segundo procedimento estabelecido na Lei de Registros Pblicos, a
fim de se promover o assento de bito por meio de provas indiretas.
A lei previdenciria traz tambm uma hiptese de morte presumida.
CO#O%GFC": no caso de no se poder precisar a ordem cronolgica das mortes dos
comorientes (pessoas que morreram em uma mesma situao), a lei firmar a presuno de
haverem falecido no mesmo instante. Em caso de serem parentes, no sucedem um ao outro,
abrindo-se cadeias sucessrias distintas.
2.3. Direitos da Personalidade
1" DIREITOS DA PERSONALIDADE
Uma das principais inovaes do NCC a existncia de um captulo prprio dos direitos da
personalidade. Retrata a mudana axiolgica da codificao, de um cdigo agrrio e conservador
(que s abarcava os direitos subjetivos reais e obrigacionais) para outro que se A:4+30A6
-0@-.6,3/6584,.4 3+8 + /,9/>B90+, em sintonia com CF/88. Sua localizao, no NCC, mostra,
ainda, que o ser humano o protagonista do novo sistema. o fenmeno da
94-A6.:/8+,/65/J612+ +0 :4A4:-+,65/J612+ 9+ 9/:4/.+ A:/>69+"
Conceito: so aqueles que tm por objeto os 6.:/@0.+- 7B-/3+-G A-BN0/3+- 4 8+:6/- 96
A4--+6 48 -/ 4 48 -06- A:+R41?4- -+3/6/-G 3+8 + 7/8 94 A:+.4<4: 6 4--I,3/6 4 6 4V/-.I,3/6
9+ -4: L086,+. A idia que norteia sua disciplina a de uma 4-74:6 4V.:6A6.:/8+,/65 9+
/,9/>B90+, tutelada pela ordem jurdica com respaldo em uma srie de >65+:4- ,2+ :490.B>4/-
A430,/6:/684,.4, como a vida, a integridade fsica, a intimidade, a honra etc.
D/:4/.+- 96 A4:-+,65/9694 >- L/@4:9694 A0@5/36-. Os direitos da personalidade situam-
se acima do direito positivo, sendo considerados inerentes ao homem; as liberdades pblicas, por
sua vez, dependem necessariamente de positivao para assim serem consideradas. Quanto ao
contedo, estas se inserem em 36.4<+:/6- .:6,-/,9/>/906/- (econmicas e sociais, por ex.),
enquanto aqueles tm carter individual.
Natureza: trata-se de A+94:4- N04 + L+848 4V4:34 -+@:4 -06 A:PA:/6 A4--+6. um
tertium .enus 94 9/:4/.+ -0@R4./>+G de ndole fundamental (vide art. 5, 2, e art. l, lll, da CF).
Diga-se, ainda, que o seu +@R4.+ ,2+ H 6 A:PA:/6 A4:-+,65/9694G 86- -/8 6-
MANIFESTADES ESPECIAIS DE SUAS PROJEDES (fsicas, psquicas e morais),
3+,-/94:696- 9/<,6- 94 .0.456 R0:B9/36G A:/,3/A6584,.4 ,+ -4,./9+ 94 N04 94>48 -4:
:4-<06:9696- 94 N065N04: +74,-6"
Sobre seus 70,9684,.+- R0:B9/3+-, h duas correntes: a positi-ista Hou tipificadora0 G
que identifica como direitos da personalidade somente aqueles reconhecidos pelo Estado, que
lhes daria fora jurdica, no aceitando, assim, a existncia de direitos inatos condio humana.
A norma jurdica seria seu nico fundamento, pois tica, religio, histria, poltica, ideologia no
passam de aspectos de uma mesma realidade. Por sua vez, a 3+::4,.4 Dusnaturalista relaciona
os direitos da personalidade s faculdades exercitadas naturalmente pelo homem, pois so
atributos inerentes condio humana.
l57
O:/<48 4 E>+5012+
Trs 45484,.+- L/-.P:/3+- contriburam de forma decisiva para o desenvolvimento da
teoria dos direitos da personalidade:
O ad-ento do cristianismo , por ressaltar a dignidade do homem filho de Deus,
reconhecendo um vnculo interior e superior, acima das circunstncias polticas que
determinavam em Roma os requisitos para o conceito de pessoa (status .i8ertatisN
status civitatis e status -a/i.iae). Exaltava o indivduo, distinguindo-o da coletividade e
dotando-o de livre arbtrio.
A Escola do Direito &atural, por assentar a concepo de direitos inatos ao ser
humano, unidos sua natureza de forma absoluta.
A filosofia iluminista, por enfatizar a valorizao do indivduo em face do Estado.
T/.056:/9694: por excelncia, H 9+ -4: L086,+, mas alcana tambm os nascituros, que,
embora sem personalidade, tm direitos ressalvados desde a concepo. As pessoas jurdicas
tambm o so, no que diz respeito ao nome e imagem, que acabam por atingir os valores
societrios. A CF no faz distino entre pessoa natural e pessoa jurdica ao dispor sobre o direito
honra e imagem, no podendo haver restrio na sua interpretao. A abrangncia indistinta
tambm ocorre no inciso V do art. 5 do texto constitucional (indenizao por dano moral e
imagem). Assim, 6A4-6: 94 086 3+,34A12+ +:/</,6584,.4 6,.:+A+3I,.:/36 9+- 9/:4/.+- 96
A4:-+,65/9694, -2+ 454- 6A5/3=>4/- Q PJ N06,.+ 6+- 6.:/@0.+- N04 5L4 -2+ :43+,L43/9+-
(nome e outros sinais distintivos, segredo, criaes intelectuais e outros). Tal entendimento j
estava consagrado na jurisprudncia, por SO8056 9+ STJ (,Z 1); KA A4--+6 R0:B9/36 A+94
-+7:4: 96,+ 8+:65M) e agora o NCC pe fim polmica, com o art. 52: "Aplica-se s pessoas
jurdicas, no que couber, a proteo dos direitos da personalidade".
A 3+::4,.4 9+0.:/,=:/6 9/>4:<4,.4 'G0-.6>+ T4A49/,+G C5=09/6 L/86 M6:N04-(
:4-.:/,<4 6 ./.056:/9694 9+- 9/:4/.+- 96 A4:-+,65/9694 6+ -4: L086,+G por trs motivos: (l) a
origem de sua positivao est na Constituio Alem, que dispe expressamente que "a
dignidade da 0essoa 6u/ana inviolvel"; (2) a leso a nome de PJ configura um dano
patrimonial, no moral, pois ela s tem honra objetiva (externa ao sujeito consiste no respeito,
considerao, apreo) e o prejuzo unicamente material; (3) estender os direitos da
personalidade a ecossistema, animais e PJ significa desmerec-los, desvaloriz-los. Tal corrente
defende que, apesar de serem a pessoa natural e a PJ sujeitos de direito, seus fundamentos so
diversos. Ademais, essa extenso no se adapta trajetria e funo dos direitos da
personalidade no ordenamento.
Caractersticas:
;ar(ter a2soluto : so +A+,B>4/- er.a omnes. A pretenso que ser dirigida a
certa(s) pessoa(s). No quer dizer que so ilimitveis. Nesse aspecto, eles so relativos, incidindo
a razoabilidade, em caso de coliso.
9eneralidade (carter necessrio dos dir. da personalidade): so outorgados a todas
as pessoas, nunca podem faltar-lhes.
ECtrapatrimonialidade : ausncia de contedo patrimonial direto, afervel
objetivamente, ainda que sua leso gere efeitos econmicos (dano moral)
!ndisponi2ilidade : decorre de -40 36:=.4: 4--4,3/65. Abrange tanto a
lNTRANSMlSSlBlLlDADE (no se admite a cesso do direito de um sujeito para outro) como a
lRRENUNClABlLlDADE (ningum pode dispor de sua vida, sua intimidade, sua imagem). No
entanto esta indisponibilidade relativa, j que o artigo ll admite restrio voluntaria, desde que
atendidas os seguintes requisitos: l) no pode ser permanente; 2) no pode ser genrico; 3) no
pode violar a dignidade do titular Enunciado da jornada de direito civil(dez/2004),: %Art" ## - Os
l58
direitos da personalidade podem sofrer limita)Kes+ ainda *ue no especificamente
pre-istas em lei+ no podendo ser eCercidos com a2uso de direito de seu titular+
contrariamente E 2oa-f, o2Deti-a e aos 2ons costumes"/
!mpen'ora2ilidade ; A ausncia de contedo econmico impede a penhora. Estes no
podem ser penhorados, 86- + 3:H9/.+ 9454- 943+::4,.4- -/8. Da mesma forma, deve-se admitir
a penhora dos crditos da cesso de uso do direito imagem.
Litaliciedade : os direito da personalidade se extinguem com a morte . O art. l2,
pargrafo nico, do NCC prev o dano reflexo aos direitos da personalidade dos membros da
famlia, em caso de leso ao que seriam os direitos da personalidade da pessoa morta. A verdade
que no se trata de sucesso, em exceo ao princpio da indisponibilidade, mas de proteo
aos direitos da personalidade dos parentes, que so lesados indiretamente. Os legitimados para
requerer o dano so, subsidiariamente: cnjuges e descendentes; ascendentes; colaterais.
!mprescriti2ilidade : no existe prazo para seu exerccio, no se extinguindo pelo no-
uso.
Espcies:
Os direitos personalssimos ,2+ -2+ 4,084:=>4/-, porm, entre os mais importantes,
destacam-se:
Lida : o mais precioso direito do ser humano. Trata-se de direito vida e no sobre a
vida, de modo que seu titular no pode cercear esse direito.
!&TE9R!DADE F=S!;A : sobre esse direito, tm o CC as seguintes disposies :
l. P:/,3BA/+ 9+ 3+,-4,./84,.+ /,7+:869+ '6:." 1T(; o paciente tem direito de
saber qual o tratamento ou a cirurgia recomendada pelo mdico e quais so suas
conseqncias, para que a opo seja feita com conscincia. A responsabilidade do mdico,
assim, ,2+ H -P N06,.+ Q .H3,/36, mas tambm quanto Q /,7+:8612+.
2. L/8/.4- Q 9/-A+-/12+ 9+ 3+:A+ : s pode haver a diminuio permanente da
integridade fsica -4 L+0>4: 4V/<I,3/6 8H9/36G que pode ser por motivo de sade fsica ou
psquica, o que abrange as cirurgias plsticas e as lipoaspiraes. Nesse sentido, confira-se o
Enunciado n 6 do CJF. A disposio do corpo, alm de proibida quando h diminuio
permanente da integridade fsica, no pode, ainda, ser contrria aos bons costumes (salvo
exigncia mdica).
Aps a morte, pode haver disposio do corpo para +@R4./>+- 65.:0B-./3+- +0
3/4,.B7/3+-, gratuitamente, no todo ou em parte (ex. de disposio parcial: doao para banco de
esperma). Havendo suspeita de morte violenta em decorrncia de crime, a lei obriga realizao
de necropsia.
!&TE9R!DADE PS=]5!;A : incluem-se nessa classificao o direito liberdade,
inclusive de pensamento, intimidade, privacidade, ao segredo e o direito referente criao
intelectual. O direito liberdade tratado no art. 5 da CF, sendo objeto de estudo do direito
constitucional, motivo por que deixar de ser abordado neste resumo.
l. D/:4/.+ Q- 3:/61?4- /,.4543.06/- : manifestao direta da liberdade de
pensamento. Tambm abordado na CF art. 5, XXVll a XXlX. Regula-se, ainda, pela Lei
9.6l0/98 (direitos autorais) e Lei 9.279/96 (propriedade intelectual). Nos direitos autorais, h duas
classes de interesse: os morais e os patrimoniais. Os primeiros que configuram efetivos direitos
da personalidade e que, por isso, no se transmitem a nenhum ttulo.
2. D/:4/.+ Q A:/>63/9694 : art. 5, X/CF. Relaciona-se vida particular da pessoa
natural. O direito intimidade uma de suas manifestaes. Este difere daquele porque est
ligado no intruso, ao direito de estar s; um ambiente da vida privada mais profundo que a
privacidade (nesta se insere a famlia). como se esta fosse um crculo grande que abrangesse o
crculo, menor e concntrico, da intimidade. O elemento fundamental do direito intimidade a
l59
exigibilidade de respeito ao isolamento de cada ser humano, que no pretende abrir certos
aspectos de sua vida a terceiros. o direito de estar s. O direito privacidade tratado no art.
2l do CC, que garante ao lesionado a adoo, pelo juiz, de providncias necessrias para impedir
ou estancar a violao vida privada. T65 /,>/+56@/5/9694 H <6:6,./96 -+84,.4 Q- A4--+6-
,6.0:6/-"
3. D/:4/.+ 6+ -4<:49+ : seria um crculo, tambm concntrico, intermedirio entre
a intimidade e a privacidade. Abrange trs esferas: -4<:49+ 96- 3+80,/361?4-
(correspondncia, telefone e comunicao telegrfica); -4<:49+ 9+8H-./3+ (reservado aos
recnditos do lar e da vida privada; relaciona-se tambm inviolabilidade do domiclio); -4<:49+
A:+7/--/+,65 (protege-se a pessoa que revelou algum segredo a terceiro, por circunstncia de sua
atividade profissional).
!&TE9R!DADE ORAL ; ,456 -4 /,-4:48 :
l. D/:4/.+ Q L+,:6; umbilicalmente associada natureza humana, manifesta-se
sob duas formas: (l) objetiva reputao, bom nome e fama que a pessoa possui na sociedade
e (2) subjetiva sentimento pessoal de estima, conscincia da prpria dignidade.
2. D/:4/.+ Q /86<48 : protege a forma plstica da pessoa natural, mais os seus
reflexos, principalmente quando h violao, so sentidos mais no mbito moral que no fsico.
tambm um direito fundamental (art. 5, X, CF). O NCC contm previso (art. 20) de indenizao
para o caso de exposio ou utilizao da imagem de uma pessoa quando houver proibio sua e
lhe atingirem a honra ou se destinarem a fins comerciais. Tratando-se de morto ou ausente,
podem pedir a devida tutela o cnjuge, os ascendentes ou os descendentes
25
. O desvio de
finalidade do uso autorizado tambm caracteriza violao ao direito imagem. Como se v, esse
direito 698/.4 34--2+ 94 0-+, porm seus limites devem ser rigidamente fixados pela autorizao
expressa do seu titular.
3. D/:4/.+ 6+ ,+84 : tutela o sinal exterior mais visvel da pessoa natural.
Compreende o prenome e o sobrenome (patronmico
26
). Pode, ainda, ser integrado pelo
pseudnimo (codinome), que aquele escolhido pela prpria pessoa para o exerccio de uma
atividade especfica. Ainda que no o integre, goza da mesma proteo (desde que usado para
atividade lcita), tutelando, assim, um verdadeiro direito identidade pessoal.
Por ser marca indelvel do ser humano, o nome s pode ser alterado em
situaes especficas. necessria a mudana em caso de alterao do estado de filiao
(adoo, reconhecimento de paternidade) ou do prprio nome dos pais. voluntria em caso de
casamento e, ainda, dependendo de autorizao judicial, quando imotivada (l ano aps a
maioridade), em caso de incluso de pseudnimo, de substituio do prenome em razo de
proteo testemunha de crime, de facilitao de identidade no setor profissional, de erro de
grafia e de exposio ao ridculo. A jurisprudncia consagra, tambm, a hiptese de mudana de
sexo.
O NCC tutela o nome na medida em que probe o seu uso em propaganda
comercial sem autorizao (art. l8). Como dito antes, o art. l7, quando probe o emprego do
nome de modo a expor seu titular ao desprezo pblico, protege, em verdade, a honra. Aquele
outro dispositivo, de certa forma, tambm objetiva tutelar a honra.
Proteo: pode ser preventiva, fazendo cessar a ameaa (por meio de cautelar ou
ordinria com multa cominatria)
27
ou repressiva (por meio de imposio de sano civil
indenizao ou ainda penal). O CC prev tais formas de tutela (art. l2)
28
. A CF, por sua vez,
consagra garantias especficas (remdios) daqueles direitos da personalidade que configurem
25
O Enunciado n 5 da Jornada de Direito Civil prev em sua segunda parte: 2) as disposies do art 2! do novo
C"digo Civil tm a #inalidade espec$#ica de regrar a pro%e&o dos 'ens personal$ssimos nas situaes nele enumeradas
Com e(ce&o dos casos e(pressos de legitima&o )ue se con#ormem com a tipi#ica&o preconi*ada nessa norma+ a ela
podem ser aplicadas su'sidiariamente as regras institu$das no art ,2-
26
.pelido: sin/nimo de patron$mico ou+ ainda+ de cognome 01u(a+ 2el3+ Didi 4oc")5 .gnome: sinal distintivo
acrescentado ao nome para di#erenci67lo do de parentes mais pr"(imos 08il9o+ :eto+ J;nior)
l60
liberdades pblicas. Por fim, o Pacto de So Jos da Costa Rica determina que os Estados se
comprometam a respeitar e garantir os direitos da personalidade.
+. :orte $resumida
EXTlNO DA PERSONALlDADE:
Nos termos do artigo 6, ocorre com a morte, exclusivamente (no h morte civil), evento
que se caracteriza pela cessao de toda e qualquer atividade vital do indivduo (para fins de
transplante, considera-se suficiente a morte enceflica).
Ela pode ser, no entanto, PRESUMIDAG ,+- 36-+-: a) de ausncia, nas ocasies em que
a lei autoriza a abertura da sucesso definitiva (art. 6), e b) se for extremamente provvel a morte
para quem estava em perigo de vida e, se algum, desaparecido em campanha ou feito
prisioneiro, no for encontrado at dois anos aps o trmino da guerra (art. 7). Procede-se
mediante JUSTIFICAOG segundo procedimento estabelecido na Lei de Registros Pblicos, a
fim de se promover o assento de bito por meio de provas indiretas.
A lei previdenciria traz tambm uma hiptese de morte presumida.
;. Aus4ncia
A0-I,3/6
o desaparecimento de uma pessoa de seu domiclio, sem dar notcias do lugar onde se
encontra, nem deixar procurador para administrar seus bens, acarretando, por essa razo, 9O>/96
6 :4-A4/.+ 94 -06 -+@:4>/>I,3/6" Esse estado precisa ser declarado judicialmente.
No ACC, o ausente era considerado absolutamente incapaz, o que no foi repetido pelo
NCC, afinal, s por estar desaparecida, a pessoa no deixa de ter capacidade para a vida civil
onde esteja. O fato de ter um representante (curador) decorre da impossibilidade de administrar
seus bens.
No que diz respeito tutela dos bens, o instituto da ausncia tratado em trs etapas:
C0:69+:/6 9+ 60-4,.4 : inicia-se com a petio inicial de qualquer interessado
(parentes sucessveis, scios, credores, pessoas que tm pretenso contra o ausente) ou do MP.
O juiz dever, em seguida, arrecadar os bens abandonados e nomear curador. lsso ocorrer,
ainda que o ausente tenha deixado procurador, se este no puder ou no quiser exercer o
mandato. O curador ser, em primeiro lugar, o cnjuge do ausente, desde que no separado
judicialmente ou de fato, por mais dois anos. Subsidiariamente, sero nomeados os ascendentes
e, em seguida, os descendentes. No havendo nenhuma dessas pessoas, o juiz escolher um
curador. Este, nomeado, receber do juiz poderes e obrigaes especiais, ficando responsvel
pela administrao e conservao do patrimnio do ausente, pelo que receber uma gratificao e
ter ressarcido o que gastou no exerccio da curadoria. vedado ao curador adquirir bens do
ausente. Depois da arrecadao, sero publicados editais de dois em dois meses, durante um
ano, para chamar o ausente a retomar seus bens, cessando a curadoria caso reaparea (l), caso
comparea seu procurador (2) ou, ainda, haja notcia inequvoca de seu bito (3).
S034--2+ A:+>/-P:/6 : Ocorre aps 0l ano da arrecadao ou, caso o ausente tenha
deixado procurador, passados 03 anos. Consiste em 086 698/,/-.:612+ ',2+ 84:+ 94AP-/.+(
para preservar os bens do ausente, de modo que no sejam alterados mais do que o necessrio,
27
<<< Jornada de Direito Civil+ Enunciado: . primeira parte do art ,2 do C"digo Civil re#ere7se =s t3cnicas de tutela
espec$#ica+ aplic6veis de o#$cio+ enunciadas no art >?, do C"digo de 2rocesso Civil+ devendo ser interpretada com
resultado e(tensivo-
28
O Enunciado n 5 da Jornada de Direito Civil prev em sua primeira parte: ,) .s disposies do art ,2 tm car6ter
geral e aplicam7se inclusive =s situaes previstas no art 2!+ e(cepcionados os casos e(pressos de legitimidade para
re)uerer as medidas nele esta'elecidas-
l6l
j que o desaparecido pode estar vivo. Depende de pedido dos interessados. No havendo
qualquer dos interessados mencionados, o MP pode requerer a sucesso provisria. A sentena
que a determina produz efeitos depois de l80 dias de sua publicao; mas, to logo transite em
julgado, ocorre a abertura do testamento e do inventrio, como se o ausente fosse falecido. N2+
3+8A6:434,9+ L4:94/:+ +0 /,.4:4--69+ A6:6 :4N04:4: 6 6@4:.0:6 9+ /,>4,.=:/+G 6AP- *0 9/6-
9+ .:_,-/.+ 48 R05<69+G 6 86--6 94 @4,- 9+ 60-4,.4 -4:= 3+,-/94:696 3+8+ L4:6,16
R634,.4. Os herdeiros que se imitirem na posse dos bens devem prestar garantia pignoratcia ou
hipotecria, com exceo do cnjuge, dos ascendentes e dos descendentes. Aqueles que no
puderem ter a posse dos bens, por no prestarem a devida garantia, recebero a metade dos
rendimentos da cota de seus bens. Cnjuges, ascendentes e descendentes recebero a
/,.4<:65/9694 9+- 7:0.+- produzidos pelos bens que administram . Os outros herdeiros, 6
84.694 . Reaparecendo o ausente e provado que a ausncia foi injustificada e voluntria, ele
perder os frutos em favor do sucessor. No se poder alienar os imveis do ausente.
S034--2+ 947/,/./>6 : aps l0 anos do trnsito em julgado da sentena que concedeu
a abertura da sucesso provisria. Na mesma oportunidade, levantam-se as garantias prestadas.
Ela ocorre em menor prazo, caso o ausente tenha 80 anos e esteja sumido h, pelo menos, cinco
anos. AAP- + .:_,-/.+ 48 R05<69+ 96 -4,.4,16 N04 3+,3494 6 -034--2+ 947/,/./>6 9+- @4,-G
94356:6W-4 6 8+:.4 A:4-08/96.Retornando o desaparecido ou algum de seus descendentes ou
ascendentes, nos l0 anos seguintes abertura da sucesso definitiva, receber os @4,- ,+-
4-.69+ 48 N04 -4 4,3+,.:6:48, os sub-rogados em seu lugar ou o preo que os herdeiros
houverem recebido.
Efeitos familiares da ausncia: se o ausente deixar filhos menores e outro cnjuge tiver
falecido ou no tiver direito de exercer o ptrio poder, eles sero considerados rfos. Se os pais
estiverem ausentes, os menores devem ser postos em tutela. Aps a declarao de morte
presumida, o casamento resta dissolvido consequncia inovadora, no tratada no ACC nem
tampouco admitida anteriormente pela doutrina.
<. 3utela - 2o = no nosso resumo. 5tili,ei resumo do 3%"2 dis$oni!ili,ado $or
algum colega no gru$o. 2o = discriminao do autor0.
Tutela: o instituto assistencial substitutivo do poder familiar. Algum designado, no l
ugar dos pais, para gerir a criao e educao dos menores at o advento da plena capacidade.
O ptrio poder pode ser extinto de modo excepcional, antes que o menor atinja a
capacidade civil plena; a morte dos pais, ou impedimento de ambos para exerc-lo, leva o Cdigo
a regular instituto substitutivo, para a proteo dos filhos menores, chamado de tutela.
Classificao da tutela:
i) Tutela testamentria;
ii) Tutela legtima;
iii) Tutela dativa.
Tutela testamentria: os prprios pais, de modo prvio e formal, escolheram o tutor.
Tutela legtima: o juiz nomeia parente, em principio seguindo a ordem estabelecida
no art. l73l do CC. Recai sobre parente do menor (ou ascendente ou colateral at o 3 grau). Os
ascendentes, primeiro em grau mais prximo (avs), depois mais remotos, preferem aos
colaterais, mas a ordem eventualmente fica em segundo plano, pois o ponto nodal o melhor
interesse do menor.
Cssia Eller: guarda provisria foi, imediatamente, deferida companheira da
cantora. Depois, iniciou-se a discusso pblica com o av, j que, se seguida a ordem legal, a
tutela seria de ferida a um dos avs, o pai ou a me da falecida, ambos em condies. Porm, o
melhor interesse do infrante recomendava mant-lo com a guardi, a quem tratava como me. E
assim se deferiu, com a final concordncia do prprio av.
l62
Tutela dativa: no havendo tutor testamentrio ou legtimo, o juiz nomear pessoa
idnea.
Poderes do tutor: munus pblico; age como se fosse "pai" do menor. Sujeita-se a
permanente fiscalizao judicial e extrajudicial. H prestao de contas. Certos atos dependem de
prvia autorizao judicial: vender bens mveis, fazer acordos e pagar dvidas. Mais: venda de
imveis e s o far em caso de manifesta vantagem e com antecedente avalia&o do 'em
>. Curatela - 2o = no nosso resumo. 5tili,ei resumo do 3%"2 dis$oni!ili,ado $or
algum colega no gru$o. 2o = discriminao do autor0.
Designa situaes em que algum cuida de bens ou interesses de outrem, ou na qual uma
pessoa esta sob a proteo de outra. No Direito Civil, impositiva a curatela em relao a maiores
incapazes.
Legitimados para requerer a curatela: pais ou tutores, o cnjuge, qualquer parente e o MP.
O curador ser nomeado pelo juiz, na ordem do art. l775: ser o cnjuge ou companheiro,
ou, se no existir, o pai ou me, ou, em terceiro, o descendente mais apto e, por fim, quem o
magistrado determinar. Essa ordem no absoluta; como sempre, balanceada pelo melhor
interesse do protegido.
No h curatela testamentria.
Atribuies do curador:
munus pblico;
vale o que se disse sobre a tutela;
algumas curatelas so limitadas, e, por retirarem menos poderes do interditado, conferem
atribuies mais restritas ao curador. Ex: curatela do prdigo: apenas o inabilita para atos que
ultrapassem a mera administrao patrimonial.
A curatela termina quando a interdio levantada, ou com o falecimento do
curatelado. A falta da interdio no retira a proteo que a lei confere ao absolutamente incapaz.
Protege-se o incapaz, e no apenas o incapaz interditado. No outro ngulo, errneo dizer,
embora comum, que o sujeito interditado carrega a presuno absoluta de ser incapaz. A
presuno relativa, pois pode no mais corresponder realidade.
l63
". Direito Processual Civil
1. 9urisdio. 2ature,a. Conceito. Caracter#sticas. Es$?cies. A $ro!lemtica da
@urisdio voluntria' $rinc#$ios' estrutura constitucional -Poder 9udicirio'
organi,ao @udiciria' atividade @urisdicional' atividades essenciais A 9ustia0
Natureza: poder-dever estatal
Conceito: o poder-dever do Estado de aplicar o direito material nos casos concretos. um poder
(derivado da soberania), uma funo (obrigao de prestar a tutela jurisdicional) e uma atividade
(seqncia de atos processuais). Encontra fundamento de validade na clusula de
inafastabilidade da jurisdio, prevista no art. 5, XXXV, CF/88. Como a jurisdio um dos
instrumentos de soluo de conflitos, importa, inicialmente, vermos quais so os /,-.:084,.+- 94
-+5012+ 94 3+,75/.+-, quais sejam: i) 60.+.0.456: caracteriza-se pelo 48A:4<+ 96 7+:16 @:0.6
para satisfao de interesses. E8 :4<:6G 6 60.+.0.456 ,2+ H A4:8/./96, de modo que
normalmente o emprego da fora bruta para satisfao de seus prprios interesses 3+,-./.0/
3:/84 (6:." *$T( J0:/-9/12+ H 6 70,12+ 9+ E-.69+ (exercida precipuamente pelos rgos
jurisdicionais), mediante a qual o R05<69+: -4 -0@-./.0/ 6+- ./.056:4- 9+- /,.4:4--4- 48 3+,75/.+
A6:6 6A5/36: + D/:4/.+ 48 3696 36-+ concreto (Note bem: 6 R0:/-9/12+ ,2+ H O,/36 4
4V350-/>684,.4 9+ R09/3/=:/+ (esse entendimento controverso) + S4,69+G A+: 4V48A5+G
6,65+<684,.4 R05<6 + A:4-/94,.4 A+: 3:/84 94 :4-A+,-6@/5/9694).
o O 0oder jurisdicional o que permite o exerccio da -un,2o jurisdicional, que se
materializa no caso concreto por meio da atividade jurisdicional
Caractersticas: (nem todas essas caractersticas esto sempre presentes)
o Unidade: a jurisdio nica e exercida exclusivamente pelo Poder Judicirio
o Secundariedade: D-se prioridade autocomposio
o lmparcialidade: no confundir com neutralidade
o Substitutividade (substitui a vontade das partes. No est sempre presente, pois
inexiste nas aes constitutivas necessrias e na execuo indireta)
o lnrcia (aps iniciado o processo, no h mais inrcia)
o Definitividade (a funo jurisdicional no privativa do Poder Judicirio. Contudo,
quando exercida por outros Poderes, suas decises no gozam de definitividade)
o Monoplio estatal (caracterstica mitigada para quem adota a concepo de que a
arbitragem atividade jurisdicional, o que controvertido)
lmportante destacar que a inrcia, atualmente, vista com certos temperamentos: poderes de
direo do processo conferidos ao magistrado; aumento do nmero de pedidos implcitos; poder
geral de efetivao das decises (art. 46l, 5, CPC); existncia de procedimentos que podem ser
instaurados de ofcio (como o inventrio art. 989, CPC).
Princpios:
o juiz natural (Art.5, Llll/CF. 4Fingu:/ ser 0rocessado ne/ sentenciado sen2o 0e.a
autoridade co/0etente5)
l64
o investidura (lnvestidura do juiz no poder jurisdicional para que atue em nome do
Estado no exerccio concreto da atividade jurisdicional => Estado-juiz). Formas de investidura na
magistratura:
l) Concurso pblico (art.93, l/CF);
2) lndicao pelo Poder Executivo, por meio do quinto constitucional (art.94/CF).
o improrrogabilidade + R0/J 3+8A4.4,.4 ,2+ A+94 /,>69/: 6 R0:/-9/12+ 65L4/6. H 4V3412+ no
que se refere 3+8A4.I,3/6 .4::/.+:/65. O juiz competente para o caso no pode invadir o mbito
jurisdicional alheio (prorrogando sua esfera de competncia). :4<:6 6@-+50.6f N2+G H :456./>6.
o territorialidade (princpio da aderncia ao territrio) => forma de limitao do exerccio
legtimo da jurisdio
o
o indeclinabilidade (no pode deixar de atender quem busca a jurisdio)
o inafastabilidade (art 5, XXXV, CF)
Exceo: art. 2l7, l/CF
inevitabilidade (estado de sujeio) => Significa que 6 60.+:/9694 9+- P:<2+- R0:/-9/12+, sendo
uma emanao do prprio poder estatal soberano, /8A?4W-4 A+: -/ 84-86,
/,94A4,94,.484,.4 96 >+,.694 96- A6:.4-
Exceo inevitabilidade: nomeao autoria (art. 67/CPC) => o nomeado
pode se recusar a ingressar no feito
indelegabilidade o juiz ,2+ A+94 9454<6: 6 70,12+ 94 R05<6:, o juiz A+94 9454<6: ATOS
PROCESSUAIS, A" 4V"G 6.+- A:6./369+- A+: A:436.P:/6. indelegvel o ato de julgar, o ato mais
eminente do exerccio da jurisdio, sendo cabvel a delegao aos servidores da vara de atos de
administrao e de mero expediente sem carter decisrio (art. 93, XlV, da CR/88, como
intimao do autor para se manifestar sobre algum documento. Em verdade, rogatrios e
precatria no so delegaes, pois o deprecante no tem competncia no local de cumprimento
e s se delega o que se tem)
Art.l02, l, "m"/CF: 4a e@ecu,2o de senten,a nas causas de sua co/0et1ncia
originria (do STF)N -acu.tada a de.ega,2o de atri8ui,Les 0ara a 0rtica de atos 0rocessuais5.
lmportante:
o No h matria que possa ser excluda da apreciao do Poder Judicirio
(inafastabilidade), ressalvada rarssimas excees por ela mesma postas, como o caso do
processamento e julgamento de certas autoridades em certas hipteses (art. 52, l e ll, CF).
o No h exigncia de esgotamento de outras instncias para se buscar a guarida
jurisdicional. nica exceo constitucional: questes esportivas (art. 2l7, l/CF). A necessidade
de prvio requerimento administrativo no 6a8eas data relaciona-se com o interesse processual
(para caracterizar eventual resistncia pretenso), cf. Sm. 2 do STJ. Na CF/67 permitia-se a
jurisdio condicionada (esgotamento da via administrativa).
o Especializao de Varas: o STJ entende que no fere o princpio do juiz natural (pois
se trata de regras gerais, abstratas e impessoais). Previso expressa de tal possibilidade na lei de
organizao da Justia Federal (Lei 5.0l0/66)
o Art. l26 da CF, com a modificao da EC/45: Para dirimir conflitos fundirios, o
Tribunal de Justia propor a criao de varas especializadas, com competncia exclusiva para
questes agrrias. Antes, previa-se que o Tribunal poderia designar juzes para julgar questes
agrrias.
l65
JURISDIO
C+,.4,3/+-6 V+50,.=:/6
visa a composio de litgios visa uma integrao do Estado para validar
negcio jurdico
h uma lide a ser resolvida h um negcio jurdico a ser integrado
partes interessados
coisa julgada material e formal coisa julgada apenas formal
juiz segue estrita legalidade h mais liberdade para o juiz
lide composta atravs de processo jurisdio atua por procedimento
h os efeitos da revelia no h os efeitos da revelia
princpio do dispositivo princpio do inquisitivo
A problemtica da jurisdio voluntria: a doutrina v a jurisdio voluntria como uma
atividade administrativa e no jurisdicional, porque: a) no visa atuao do direito, mas
constituio de situaes jurdicas novas; b) no h o carter substitutivo; c) o objetivo dessa
atividade no a lide, pois no h conflito de interesses; d) no h coisa julgada; e) no h
processo, mas procedimento. Porm, a doutrina mais moderna v a jurisdio voluntria como
jurisdio mesmo, porque: l) visa tambm pacificao social; 2) exerce-se segundo as formas
processuais (petio inicial, etc); 3) vigora o princpio da inrcia; 4) existncia de coisa julgada
formal, submetida clusula re8us sic stanti8us (art. l.lll, CPC); 5) o prprio CPC divide a
jurisdio em contenciosa e voluntria. Por isso, jurisdio voluntria aplicam-se as garantias
fundamentais do processo.
Essa jurisdio nada tem de voluntria, concentrando a maioria das aes constitutivas
necessrias. Ou seja, a atuao da jurisdio nesses casos obrigatria, por opo poltica do
legislador (tanto verdade que a Lei ll.44l/07 passou a permitir o inventrio, a partilha e o
divrcio e@traKudiciais, tambm por pura opo poltica do legislador).
Na jurisdio voluntria, o juiz pode julgar com base em juzo de equidade (art.ll09/CPC),
defendendo parte da doutrina que o magistrado poderia decidir at mesmo contra .ege/ (neste
sentido: Arruda Alvim, Humberto Theodoro Jnior).
#"Q 8urisdi)o7 estrutura constitucional
l66
Obs: Funes essenciais detalhadas no Ponto 07 de Direito Constitucional.
#"# E*ui-alentes Durisdicionais
2. E*uivalentes 9urisdicionais. Autotutela. Autocom$osio. :ediao. Ar!itragem
Autotutela : a forma mais primitiva de resoluo de conflitos, caracterizada pela ausncia de
juiz distinto das partes e pela imposio da deciso por uma das partes outra. a "justia com
as prprias mos". Atualmente, ainda prevista na legislao em alguns casos muito especficos,
como na defesa da posse em caso de desforo imediato, e o corte de ramos de rvores que
invadam a propriedade do vizinho. Pode caracterizar o tipo penal de exerccio arbitrrio das
prprias razes.
Autocomposio : o mtodo de resoluo de conflitos no qual uma das partes ou ambas
abrem mo do interesse ou de parte dele (acordo). H trs formas: l) desistncia (renncia por
parte do autor ao direito pleiteado); 2) submisso da parte a quem o pedido dirigido
(reconhecimento jurdico do pedido); 3) transao (concesses mtuas). Existe at hoje e
incentivada por meio da conciliao. Encontra prestgio principalmente no processo trabalhista e
nos Juizados Especiais (a possibilidade de transao penal, segundo Didier, uma forma de
autocomposio). O CPC tambm incentiva, quando trata da audincia preliminar no
procedimento ordinrio e quando determina ao magistrado o dever de tentar conciliar as partes a
qualquer tempo. Obs: a sentena homologatria de conciliao ou de transao constitui ttulo
executivo judicial, podendo, inclusive, versar sobre matria no posta em juzo (art. 475-N, lll,
CPC).
Mediao : uma tcnica no-estatal de soluo de conflitos pela qual um terceiro se coloca
entre os contendores e tenta conduzi-los soluo autocomposta. H projeto de lei para
regulamentar a mediao. Existe divergncia doutrinria sobre se o mediador pode ou no propor
solues especficas sem descaracterizar sua condio de mediador, ou deve se limitar
exclusivamente a aproximar as partes.
Arbitragem : prevista no direito ptrio (Lei 9.307/96) e tem algumas caractersticas: a)
aparece a partir da conveno de arbitragem; b) limita-se a direitos patrimoniais disponveis; c) h
restrio clusula compromissria em contratos de adeso; d) requer partes capazes; e) as
partes podem escolher as regras a serem aplicadas, quanto ao direito material (ex.: equidade); f)
no h necessidade de homologao judicial; g) h possibilidade de se recorrer ao Judicirio, mas
limitada a alguns casos (ex.: nulidade da clusula de compromisso arbitral, corrupo,
prevaricao, etc); h) o juzo arbitral no tem poder executivo; i) a sentena arbitral ttulo
executivo judicial (art. 475-N, lll, CPC); j) admite-se o reconhecimento e execuo de sentenas
arbitrais produzidas no exterior. Clusula compromissria x compromisso arbitral: a clusula
compromissria a conveno em que as partes resolvem, prvia e abstratamente, que as
divergncias oriundas de certo negcio jurdico sero resolvidas pela arbitragem (antes do litgio
ocorrer); o compromisso arbitral o acordo de vontades para submeter uma controvrsia
concreta, j existente, ao juzo arbitral. Obsl: A Lei das PPP prev a arbitragem para a soluo de
litgios. O STJ admite a arbitragem em contratos administrativos fazendo a distino entre
interesse pblico primrio e secundrio, ou seja, para atender o primeiro (bem da coletividade) o
Estado poderia valer-se de atos de disposio (STJ, MS ll308/DF, Rel. Ministro LUlZ FUX,
l67
PRlMElRA SEO, julgado em 09/04/2008). Obs2: O STF j declarou que a arbitragem no
ofende a inafastabilidade da jurisdio, pois est sempre condicionada vontade das partes (STF,
SE 5206 AgR, Relator(a): Min. SEPLVEDA PERTENCE, Tribunal Pleno, julgado em
l2/l2/200l). Obs3: Diante de uma sentena arbitral o juiz s pode execut-la ou anul-la por vcio
formal, dentro do prazo de 90 dias, mas nunca substitu-la. Obs4: No h direito a recurso. Obs5:
H corrente minoritria que entende ser a arbitragem verdadeira espcie de jurisdio, j que h
processo, definitividade e executoriedade da sentena.
Soluo de conflitos por tribunais administrativos: atualmente a Administrao Pblica tem
vrios tribunais, vrias instncias que no mbito administrativo julgam conflitos por
heterocomposio (so terceiros que julgam conflitos); no se trata de jurisdio porque no tem
definitividade e podem ser controladas pelo Poder Judicirio (ex.: Tribunal Martimo, decises do
CADE, dos Tribunais de Contas, Conselhos de Contribuintes, etc.).
So dois os sistemas existentes: o sistema ingls e o sistema francs.
O -/-.486 /,<5I- ou sistema de 0,/3/9694 94 R0:/-9/12+ aquele em que todos os
litgios podem ser levados ao Poder Judicirio, nico que dispe de competncia para dizer o
direito aplicvel aos casos litigiosos, de forma definitiva, com fora da chamada 3+/-6 R05<696"
O -/-.486 7:6,3I- ou de 9065/9694 94 R0:/-9/12+, ou -/-.486 9+ 3+,.4,3/+-+ 698/,/-.:6./>+
aquele em que se veda o conhecimento pelo Poder Judicirio de atos da Administrao Pblica,
ficando estes sujeitos chamada jurisdio especial do contencioso administrativo, formada por
tribunais de ndole administrativa. Nesse sistema h, portanto, uma dualidade de jurisdio: a
R0:/-9/12+ 698/,/-.:6./>6 (formada por tribunais de natureza administrativa, com plena jurisdio
em matria administrativa) e a R0:/-9/12+ 3+808 (formada pelos rgos do Poder Judicirio,
com a competncia de resolver os demais litgios).
No tema de arbitragem, matria controvertida a respeito da homologao de laudos arbitrais
proferidos no exterior. H necessidade de dupla homologao (no pas de origem e no Brasil)? No
l perodo (antes da Lei n 9.307/96), o STF entendia, ressalvando algumas decises em sentido
contrrio, que o reconhecimento de decises arbitrais estrangeiras no Brasil deveria pressupor
que estas decises tambm fossem reconhecidas pelo respectivo tribunal externo. A doutrina, por
sua vez, sustentava que a dupla homologao s poderia ser exigida se no direito estrangeiro a
homologao pelo Tribunal respectivo fosse requisito para eficcia do laudo arbitral. No 2 perodo
(depois da lei de arbitragem), passou a haver previso legal sobre a desnecessidade de dupla
homologao no art. 35, regra que se aplica imediatamente aos processos em curso poca de
sua publicao (constitucionalidade reconhecida pelo STF). A doutrina critica, sob a indagao de
como ficaria nos casos em que no pas em que foi proferido o laudo a chancela judicial for
obrigatria. Sustenta-se que deveria o STF, agora STJ (EC n 45/2004), exigir tal chancela
(Barbosa Moreira). De outro lado, h quem sustente (Alexandre Cmara e Carlos Alberto
Carmona) que a lei inconstitucional porque confere ao STJ competncia para homologao de
laudos arbitrais, o que extrapolaria a competncia constitucional, restrita a sentenas estrangeiras.
A respeito das sentenas arbitrais estrangeiras ou nacionais, decidiu o STJ:
PROCESSUAL ClVlL. RECURSO ESPEClAL. AO DE EXECUO DE SENTENA
ARBlTRAL. NAClONALlDADE. DETERMlNAO. CRlTRlO TERRlTORlAL. 3. A determinao
da internacionalidade ou no de sentena arbitral, para fins de reconhecimento, ficou ao alvedrio
das legislaes nacionais, conforme o disposto no art. l da Conveno de Nova lorque (l958),
promulgada pelo Brasil, por meio do Decreto 4.3ll/02, razo pela qual se vislumbra no cenrio
internacional diferentes regulamentaes jurdicas acerca do conceito de sentena arbitral
estrangeira. 4. No ordenamento jurdico ptrio, elegeu-se o critrio geogrfico (ius solis) para
determinao da nacionalidade das sentenas arbitrais, baseando-se exclusivamente no local
onde a deciso for proferida (art. 34, pargrafo nico, da Lei n 9.307/96). 5. Na espcie, o fato de
o requerimento para instaurao do procedimento arbitral ter sido apresentado Corte
lnternacional de Arbitragem da Cmara de Comrcio lnternacional no tem o condo de alterar a
nacionalidade dessa sentena, que permanece brasileira.6. Sendo a sentena arbitral em
l68
comento de nacionalidade brasileira, constitui, nos termos dos arts. 475-N, lV, do CPC e 3l da Lei
da Arbitragem, ttulo executivo idneo para embasar a ao de execuo da qual o presente
recurso especial se origina, razo pela qual desnecessria a homologao por esta Corte.7.
Recurso especial provido para restabelecer a deciso proferida e-STJ fl. 60. (REsp l23l554/RJ,
Rel. Ministra NANCY ANDRlGHl, TERCElRA TURMA, julgado em 24/05/20ll, DJe 0l/06/20ll)
l69
1. Direito Previdencirio
1. /eguridadeB 2ature,a. "ontes. Princ#$ios
l.l Conceito
O direito seguridade social pode ser compreendido, na terminologia adotada por Paulo
Bonavides, como um direito fundamental de segunda gerao, naquele rol de direitos
umbilicalmente vinculados ao Estado do Bem-estar Social. Tendo sido antes de atribuio da
iniciativa privada, com o decorrer dos anos "o seguro adquiriu as0ecto 0redo/inante/ente socia.
e revestiu?se de carter o8rigat7rioN quando o 'stadoN recon6ecendo a necessidade co/u/ de
todos os 6o/ens de garantir u/a esta8i.idade 0ara o -uturoN instituiu o seguro socia.".
O termo risco socia. empregado para designar os eventos que ocorrem na vida de todos os
homens, com certeza ou probabilidade significativa, provocando um desajuste nas condies
normais de vida, em especial na obteno dos rendimentos decorrentes do trabalho, gerando
necessidades a serem atendidas, pois nestes momentos crticos, normalmente no podem ser
satisfeitas pelo indivduo. Na terminologia do seguro, chamam-se tais eventos de "riscos" e por
dizerem respeito ao prprio funcionamento da sociedade, denominam-se "riscos sociais". Os
regimes previdencirios so institudos com a finalidade de garantir aos seus beneficirios a
cobertura de determinadas contingncias sociais. Os riscos sociais cuja cobertura suportada
pelo regime geral so elencados no art. l. da lei n 8.2l3/9l, com exceo do desemprego
involuntrio, que objeto de lei especfica: lei n. 7.998/90. (ROCHA e BALTAZAR JUNlOR, 2009,
p. 3l/32).
Desta feita, como a Constituio de l988 construiu um Estado do Bem-Estar Social em nosso
territrio, a proteo social brasileira , prioritariamente, obrigao do Estado. H+R4G ,+ B:6-/5G
4,.4,94W-4 A+: -4<0:/9694 -+3/65 + 3+,R0,.+ 94 61?4- 9+ E-.69+ ,+ -4,./9+ 94 6.4,94: Q-
,434--/9694- @=-/36- 94 -40 A+>+ ,6- =:46- 94 P:4>/9I,3/6 S+3/65G A--/-.I,3/6 S+3/65 4
S6O94" Compete Unio legislar privativamente sobre essa matria (art.22, inciso XXlll, CF/88).
O Poder Pblico deve, nos termos da lei, organizar a seguridade social, com base nos seguintes
objetivos: a) universalidade da cobertura e do atendimento; b) uniformidade e equivalncia dos
benefcios e servios s populaes urbanas e rurais; c) seletividade e distributividade na
prestao dos benefcios e servios; d) irredutibilidade do valor dos benefcios; e) eqidade na
forma de participao no custeio; f) diversidade da base de financiamento; g) carter democrtico
e descentralizado da administrao, mediante gesto quadripartite, com participao dos
trabalhadores, empregadores, dos aposentados e do Governo nos rgos colegiados (art.l94,
nico, CF/88).
Comumente costuma-se confundir os conceitos, principalmente de Previdncia e Assistncia
Social. necessrio extremar que cada uma das reas da Seguridade Social tem princpios
prprios e diferentes objetivos.
A Sade vem garantida pela Carta Magna como direito de todos e dever do Estado, que deve ser
assegurada mediante aes que visem a reduzir os riscos de doena e seus agravamentos. O
acesso aos programas de Sade Pblica necessariamente deve seguir os princpios da igualdade
e universalidade do atendimento. Logo, neste campo, o acesso deve ser garantido a todos e de
l70
forma igual, sem qualquer tipo de contribuio, de forma que o atendimento pblico sade deve
ser gratuito.
E, segundo a jurisprudncia do STF, o direito a sade pode ser exigido judicialmente dos entes
polticos, que so solidrios na sua prestao. No se h falar em violao ao princpio da
separao de poderes. H, inclusive, uma proposta de smula vinculante em tramitao na
Suprema Corte, a fim de sufragar a tese da solidariedade entre os entes federados na prestao
dos servios de sade
29
.
A Assistncia Social, por sua vez, tem como princpios informativos a gratuidade da prestao e
basicamente a proteo social, que visa garantia da vida, reduo de danos e preveno da
incidncia de riscos, atravs da proteo famlia, maternidade, infncia, adolescncia e
velhice, bem como aos deficientes e a reintegrao ao mercado de trabalho daqueles que
necessitarem.
Note-se que a diferena primordial entre as atividades da sade e da assistncia social, que
esta tem um espectro menor, ou seja, a sade tem o carter de universalidade mais amplo do que
o previsto para a assistncia social.
Logo, a assistncia social visa a garantir meios de subsistncia s pessoas que no tenham
condies de suprir o prprio sustento, dando especial ateno s crianas, idosos e deficientes,
independentemente de contribuio seguridade social.
A mais autntica forma de assistncia social a prevista no art. 203, V, da Constituio Federal,
onde fica garantido o valor de um salrio mnimo mensal pessoa.
Questo interessante a previso do amparo social, previsto no inciso V do art.203 da
Constituio Federal de l988, conforme dispuser a lei. A lei n 8742/93 (LOAS) previu
pressupostos rgidos para concesso do amparo pessoa portadora de deficincia e ao idoso,
especialmente no tocante ao requisito econmico (a renda do grupo familiar no deve superar
do salrio mnimo 0er ca0ita), sendo a sua constitucionalidade questionada perante o Supremo
Tribunal Federal, o qual a considerou constitucional em razo de a prpria CF/88 remeter lei a
fixao desses requisitos. O STJ entende que o juiz deve considerar outros aspectos
representativos da hipossuficincia, no s a frmula legal.
A Previdncia Social, por sua vez, tem por fim assegurar aos seus beneficirios meios
indispensveis de manuteno, por motivo de incapacidade, idade avanada, tempo de servio,
desemprego involuntrio, encargos de famlia e recluso ou morte daqueles de quem dependiam
economicamente.
Note-se ento que o conceito de Previdncia Social traz nsito o carter de contributividade, no
sentido de que s aqueles que contriburem tero acesso aos benefcios previdencirios. A
diferena primordial entre os ramos da seguridade social, sendo claro que que a assistncia
social e a sade independem de contribuio, e a previdncia, pressupe contribuio .

l.2 Natureza
29
2ara maior !eta"#e .onsu"tar o Informativo >?@7STF: Forne.imento !e Me!i.amentos e Res$onsa/i"i!a!e So"i!4ria !os 'ntes em Mat3ria !e Sa<!e A B
l7l
A Seguridade Social tem natureza pblica, ou seja, uma imposio legal, independente de
contrato e da vontade das partes envolvidas.
Existe muita semelhana entre Previdncia Social e contrato de seguro, uma vez que a pessoa
contribui e tem cobertura de certos eventos, sendo que alguns estudiosos chegam a concluir que
aquela uma espcie deste. Mas, na verdade, existem apenas semelhanas, sendo em sua
essncia espcies diversas, principalmente porque o seguro traz a idia de contrato, ligado ao
direito privado, enquanto que a previdncia social eminentemente pblica, face repercusso
social de suas aes.
(A. Arajo) - Essa relao entre a seguridade e o contrato de seguro sofre a crtica de que o
seguro impe o pagamento do prmio para que, configurado o sinistro, seja paga a indenizao;
no o que ocorre na seguridade social, em que nem todos contribuem para o custeio, mas todos
tm direito a algum tipo de proteo social. Alm disso, a noo de dano do seguro nem sempre
se encontra na relao da seguridade social, como ocorre no caso da maternidade que, apesar de
no ser dano, possui cobertura pela seguridade social.
l.3 Fontes
As fontes do Direito Previdencirio so a Constituio Federal, a lei e outros atos normativos
regulamentares. Para Wladimir Novaes Martinez, os tratados podem ser considerados fontes do
DP. Contudo, no se pode olvidar que esses atos somente so internalizados por meio de
decretos legislativos.
Lazzari e Castro lembram que o costume no pode ser considerado fonte do DP, em razo do
princpio da legalidade. Devem, porm, ser entendidas como fontes do DP, no mbito interno da
Previdncia Social, as decises sumuladas do Conselho de Recursos da Previdncia Social
(CRPS), j que vinculam a Administrao.
Tambm as normas coletivas so fontes do DP, pois criam complementaes de benefcios
previdencirios. Os regulamentos de empresa estabelecem complementao de benefcios
previdencirios, mediante contribuio da empresa e do empregado. Neles, so previstos alguns
requisitos para o direito complementao do benefcio.
Hoje, temos como fontes formais principais do Direito Previdencirio a Constituio de l988, as
Leis n 8.2l2 e 8.2l3 de 24 de julho de l99l e o Regulamento da Previdncia Social, aprovado
pelo Decreto n 3.048, de 6 de maio de l999, com as respectivas alteraes.
l.4 Princpios da Seguridade e da Previdncia Social
Princpios so as proposies bsicas, fundamentais, que condicionam todas as estruturaes
subseqentes de uma cincia. So, assim, os seus alicerces.
Tomando por base a cincia do direito, temos os princpios como normas dotadas de grande
generalidade e abstrao que representam a prpria conscincia jurdica, servindo como
fundamento de validade para as demais normas e, tambm, como critrio de interpretao destas.
l72
O legislador constituinte e o ordinrio entenderam por positivar os princpios da seguridade
social
30
. Destaque-se que apesar de denominados objetivos pelo texto constitucional, o pargrafo
nico do artigo l94 contm verdadeiros princpios, pois descrevem as normas elementares da
seguridade, as quais direcionam toda a atividade legislativa e interpretativa deste ramo do Direito.
l.4.l Princpios da Seguridade Social:
a) I<0659694: o l do art. 20l da CF/88, com a redao dada pela EC n 20/98, veda a adoo
de requisitos e critrios diferenciados para concesso de aposentadorias aos beneficirios do
Regime Geral de Previdncia Social, ressalvados os casos de atividades exercidas em regime
especial ;
b) S+5/96:/49694 +0 -+5/96:/-8+: positivado pelo constituinte de l988 (art. 3
o
, l), este princpio
visa chamada evoluo coletiva. A liberdade e a igualdade dada a cada um possibilita a
evoluo individual de todos, mas h que se atender aos anseios de uma evoluo coletiva, sem a
qual a sociedade no alcana o seu bem-estar de felicidade. Pois bem, ao adot-la como
princpio , torna-se obrigatria a contribuio da maioria em prol da minoria .
este princpio que permite e justifica uma pessoa ser aposentada por invalidez em seu primeiro
dia de trabalho, sem ter contribuio recolhida pelo sistema. Tambm a solidariedade que
justifica a cobrana de contribuies pelo aposentado que volta a trabalhar. Este dever adimplir
seus recolhimentos mensais, como qualquer trabalhador, mesmo sabendo que no poder obter
nova aposentadoria (um dos argumentos contra a desaposentao). A razo a solidariedade: a
contribuio de um no exclusiva deste, mas sim para a manuteno de toda a rede protetiva.
A solidariedade a justificativa elementar para a compulsoriedade do sistema previdencirio, pois
os trabalhadores so coagidos a contribuir em razo da cotizao individual ser necessria para a
manuteno de toda rede protetiva, e no para a tutela do indivduo, isoladamente considerado.
c) 0,/>4:-65/9694 96 3+@4:.0:6 4 9+ 6.4,9/84,.+: o constituinte previu a universalidade em
seus dois aspectos: o +@R4./>+ (cobertura), buscando-se cobrir todos os riscos sociais que
possam gerar o estado de necessidade, e -0@R4./>+ (atendimento), que diz respeito a todas as
pessoas que integram a populao, inclusive os estrangeiros. No que se refere a este segundo
aspecto, esta a regra em relao sade e assistncia social. Como a previdncia social , a
princpio, restrita aos que exercem atividade remunerada, foi criada a figura do segurado
facultativo para atender ao mandamento constitucional.
Como ocorre com todos os princpios, o ora examinado limitado por outros, como o da
preexistncia do custeio em relao ao benefcio ou servio.
d) 0,/7+:8/9694 4 4N0/>65I,3/6 9+- @4,47B3/+- 4 -4:>/1+- Q- A+A0561?4- 0:@6,6- 4 :0:6/-:
os benefcios e servios oferecidos s populaes urbana e rural devem ser os mesmos
(uniformidade) e decorrentes dos mesmos eventos (equivalncia). Esse princpio no implica na
igualdade dos valores dos benefcios. Vale lembrar que, a partir da CF/88, foi institudo o regime
30
Os $rin.-$ios !a Se0uri!a!e So.ia" se en.ontram enumera!os na Constituio Fe!era" art) B@C $ar40rafo <ni.o e nas "eis D)EBE e D)EBF7@B e sero trata!os
in!ivi!ua"mente nos su/t6$i.os se0uintes)
l73
geral de Previdncia Social, deixando de existir os regimes especficos para trabalhadores rurais e
urbanos.
decorrncia tambm dos princpios da solidariedade e da igualdade, acima citados: sendo a
rea rural extremamente deficitria, os trabalhadores urbanos auxiliam no custeio dos benefcios
rurais. Alm disso, a igualdade material determina alguma parcela de diferenciao entre estes
dois segurados, sendo que a prpria Constituio prev contribuies diferenciadas para o
pequeno produtor rural (art. l95, 8).
Dessa forma, algumas distines no custeio e nos benefcios entre urbanos e rurais so possveis,
desde que justificveis perante a isonomia material, e igualmente razoveis, sem nenhuma
espcie de privilgio para qualquer dos lados.
e) -454./>/9694 4 9/-.:/@0./>/9694 ,6 A:4-.612+ 9+- @4,47B3/+-: diante da impossibilidade real
de se cobrir todos os riscos sociais, assim como de atender a todos aqueles que habitam nosso
territrio, o constituinte conferiu ao legislador uma espcie de mandato especfico com o escopo
de que este estude as maiores carncias em matria de Seguridade Social.
Assim, o princpio da universalidade deve ser lido em conjunto com os princpios da seletividade e
distributividade. A universalidade objetiva fica condicionada seletividade , que permite ao
legislador escolher quais as contingncias sociais que sero cobertas pelo sistema de proteo
social em face de suas possibilidades financeiras. A universalidade subjetiva , por sua vez,
limitada pela idia de distributividade. A lei ir dispor a que pessoas os benefcios e servios sero
estendidos. Como exemplo de aplicao desse princpio, podemos citar o salrio-famlia e o
auxlio recluso.
A distributividade impe que a escolha recaia sobre as prestaes que, por sua natureza, tenham
maior potencial distributivo, com objetivo de reduzir as desigualdades (A. Arajo).
Por fim, vale ressaltar que, em relao sade , a universalidade alcana todas as camadas da
populao , que fazem jus utilizao de todos os recursos existentes no estado atual da cincia
mdica (atendimento integral). No tm aplicao , a, os princpios da seletividade e
distributividade ;
f) /::490./@/5/9694 9+ >65+: 9+- @4,47B3/+-; segundo o Supremo Tribunal Federal, o princpio da
irredutibilidade impede que seja imposta uma reduo efetiva dos valores nominais das
prestaes da seguridade, garantindo ao beneficirio, se no a manuteno do seu padro de
vida e do seu poder aquisitivo, ao menos a capacidade de honrar os compromissos j assumidos.
Destaque-se que a CF/88, no seu art. 20l, 4, impe o reajustamento peridico da renda
mensal do benefcio, de modo a preservar o seu valor real;
g) 4Ng/9694 ,6 7+:86 94 A6:./3/A612+ ,+ 30-.4/+: Norma dirigida ao legislador, importa na
responsabilidade compartilhada entre o Estado e a sociedade civil pela manuteno financeira da
Seguridade Social. A participao no custeio, dessa forma, dever levar em conta as condies
contributivas do indivduo (sua capacidade financeira ). Sendo assim, a contribuio de cada um
deve ser proporcional ao seu poder aquisitivo. Nesse sentido, a classe empregadora tende a
contribuir com parcela maior que a dos empregados, e, dentre as empresas, aquelas cuja
atividade importa em maior risco social devem verter maiores contribuies. Veja, no entanto, que
l74
no se trata do conceito clssico de capacidade contributiva originrio do Direito Tributrio, o qual
at excluiria a contribuio em algumas situaes. A capacidade citada tem como limite o carter
necessariamente contributivo do sistema: ainda que dotado de parcos recursos, o trabalhador
compulsoriamente filiado ao regime, sendo obrigado a contribuir. Mas nada impede a reduo de
sua contribuio, compensando esta perda com o aumento da cotizao de outros mais
abastados (interao com o princpio da solidariedade).
h) 9/>4:-/9694 96 @6-4 94 7/,6,3/684,.+: o financiamento da Seguridade Social (e da
previdncia) no pode se fazer com base em uma nica fonte de tributos, sob pena de onerar por
demais uma classe social ou atividade econmica ou permitir que oscilaes setoriais venham a
comprometer a arrecadao de contribuies. A diversidade faz com que se atinja um maior
nmero de pessoas, garantindo uma constncia maior de entradas, alm de uma maior
efetividade do princpio da solidariedade. Seguindo tal princpio, o prprio constituinte reduziu os
encargos incidentes sobre os salrios, carter inibidor da contratao e da manuteno de vagas
ativas no mercado de trabalho, para uma maior concentrao nos itens faturamento e lucro.
Assim, a Constituio Federal de l988 prev diversas formas do financiamento da Seguridade
Social, por meio da empresa, dos trabalhadores e dos entes pblicos (princpio da trplice forma
de custeio), alm dos concursos de prognsticos, alm de prever a possibilidade de se instituir,
atravs de lei complementar, novas fontes de custeio (art. l95, 4).
A EC n 42/2003 incluiu no texto constitucional mais uma fonte de custeio para a seguridade
social, a saber, a contribuio do importador de bens e servios do exterior, ou de quem a lei a ele
equiparar (art. l95, lV, da CF/88).
Com base neste princpio, qualquer proposta de unificao das contribuies sociais em uma
nica, como se tem defendido, evidentemente inconstitucional, alm de extremamente perigosa
para a seguridade social.
/( 36:=.4: 948+3:=./3+ 4 94-34,.:65/J69+ 96 698/,/-.:612+G 849/6,.4 <4-.2+ N069:/A6:./.4G
3+8 A6:./3/A612+ 9+- .:6@65L69+:4-G 9+- 48A:4<69+:4-G 9+- 6A+-4,.69+- 4 9+ G+>4:,+
,+- P:<2+- 3+54</69+-; embora nico o sistema, deve ser ele gerido de forma descentralizada
(com o propsito de maior efetividade) e com a participao do povo (para que se conceda maior
legitimidade s decises). Em decorrncia desse princpio, foram criados diversos rgos , como o
Conselho Nacional de Previdncia Social CNPS , o Conselho Nacional de Assistncia Social e o
Conselho de Gesto da Previdncia Complementar.

j) +:1684,.+ 9/74:4,3/69+; a Seguridade Social deve ter oramento prprio separado do da
Unio, com o objetivo de evitar que os recursos destinados s suas atividades sejam desviados
para cobrir despesas deste Ente (art. l65, 5, lll, da CF/88);
l) A:4349I,3/6 96 7+,.4 94 30-.4/+: segundo a Constituio de l988, nenhum benefcio ou
servio da Seguridade Social pode ser criado, majorado ou estendido sem a correspondente fonte
de custeio total (art. l95, 5
o
). Esse princpio visa a proteger as finanas da Seguridade Social e,
conseqentemente, a efetivao dos benefcios e servios j garantidos por ela. Srgio Pinto
Martins aponta este como princpio da Seguridade Social. Esse princpio est relacionado com o
equilbrio financeiro e atuarial.
l75
Foi com base nesse princpio que o STF entendeu que pela impossibilidade de majorao das
penses por morte efetivadas antes do advento da lei n. 9.032/95 (alm do argumento te/0us
regit actu/C.
Sem embargo, no lnformativo n. 599, o STF, valendo-se da tcnica do distinguis6ing, entendeu
ser possvel a aplicao imediata dos novos tetos previdencirios trazidos pelas Emendas
Constitucionais n. 20/98 e n. 4l/2003 aos benefcios pagos com base em teto anterior, de menor
expresso econmica.
l .4.2 Princpios da Previdncia Social
a) 7/5/612+ +@:/<6.P:/6: so segurados da Previdncia Social todos aqueles que exercem
atividades vinculadas ao Regime Geral, nos termos da lei, e no esto vinculados a regime
prprio. A exceo ao princpio fica por conta dos chamados segurados facultativos, aos quais a
lei abre a possibilidade de aderirem ao regime geral, mediante o recolhimento de contribuies e
desde que no estejam filiados a outro regime prprio;
b) 36:=.4: 3+,.:/@0./>+: o direito aos benefcios depende do recolhimento de contribuies.
Contudo, se a responsabilidade pelo recolhimento das contribuies era de terceiros, o segurado
far jus s prestaes da Previdncia Social;
c) 4N0/5B@:/+ 7/,6,34/:+ 4 6.06:/65: a execuo da poltica previdenciria deve respeitar a relao
entre o custeio e o pagamento de benefcios. A introduo do fator previdencirio pela Lei n
9.876/99 veio a concretizar esse princpio;
d) 96 <6:6,./6 9+ @4,47B3/+ 8B,/8+: nenhum benefcio que substitua o salrio de contribuio ou
o rendimento do trabalho do segurado ter valor mensal inferior ao salrio mnimo (CF/88 art.
20l, 2
o
). Segundo o princpio do valor mnimo, garante-se ao indivduo (trabalhador, aposentado,
pensionista, assistido...) uma renda capaz de "atender s suas necessidades vitais bsicas e s
de sua famlia como moradia, alimentao, educao, sade, lazer, vesturio, higiene, transporte
e Previdncia Social" (CF/88 art. 7
o
, lV); (A. Arajo o auxlio acidente, por ter carter
indenizatrio pode ser inferior ao salrio mnimo)
e) 96 3+::412+ 8+,4.=:/6 9+- -65=:/+- 94 3+,.:/@0/12+: todos os salrios de contribuio
considerados para o clculo de benefcio sero devidamente atualizados, na forma da lei (CF/88
art. 20l, 3
o
). O princpio da recomposio monetria, assim, " aquele que garante ao
contribuinte ou aos seus dependentes, no momento em que passam condio de beneficirios
da Previdncia Social, uma justa e integral recomposio de todos os valores considerados para o
fim de clculo da prestao previdenciria, seja ela de trato sucessivo ou instantnea." Ex: MP n
20l/2004, autoriza a reviso dos benefcios previdencirios pelo lRSM (lndice de Reajuste do
Salrio Mnimo) de fevereiro de l994.
f) 96 A:4-4:>612+ 9+ >65+: :465 9+- @4,47B3/+-: assegurado o reajustamento dos benefcios
para preservar-lhes, em carter permanente, o valor real, conforme critrios definidos em lei
(CF/88 art. 20l, 4
o
). Hoje: lNPC.
l76
g) 96 A:4>/9I,3/6 3+8A5484,.6: 76305.6./>6: "admite-se a participao da iniciativa privada na
atividade securitria, em complemento ao regime oficial, e em carter de facultatividade para os
segurados", devendo esta ser regulada por meio de lei complementar (LC n l09/200l). Antes da
EC n 20/98, o seguro complementar deveria ser mantida pela prpria Previdncia Social;
h) 96 /,9/-A+,/@/5/9694 9+- 9/:4/.+- 9+- @4,47/3/=:/+-: so indisponveis os direitos
previdencirios dos beneficirios do regime, no cabendo a renncia, preservando-se, sempre, o
direito adquirido daquele que, tendo implementado as condies previstas em lei para a obteno
do benefcio, ainda no o tenha gozado. Os benefcios no se sujeitam a arresto, seqestro ou
penhora, e s podem sofrer descontos determinados por lei ou por ordem judicial.
i) 3+80.6./>/9694: para efeito de aposentadoria , assegurada a contagem recproca do tempo
de contribuio na administrao pblica e na atividade privada, rural e urbana , hiptese em que
os diversos regimes de Previdncia Social se compensaro financeiramente , segundo critrios
estabelecidos em lei (CF/88 art. 20l, 9
o
).
Embora a previdncia seja estruturada seguindo o princpio da unicidade (regime geral), a prpria
Constituio reconhece o regime prprio dos servidores pblicos. Assim, garante-se
independentemente dos conflitos de ordem financeira que as entidades de previdncia possam
experimentar (o conflito ser regulado por lei).
2. Eficcia e inter$retao das normas de /eguridade.
2.l lnterpretao das normas previdencirias
A interpretao decorre da anlise da norma jurdica que vai ser aplicada aos casos concretos.
Vrias so as formas de interpretao da norma jurdica:
a) gramatical ou literal Bver8a .egisC: consiste em verificar qual o sentido do texto a partir da
anlise da linguagem empregada;
b) histrica: h necessidade de se analisar a evoluo do instituto sobre o qual versa a norma;
c) autntica: a realizada pelo prprio rgo que editou a norma, e que ir declarar seu sentido,
alcance, contedo, por meio de outra norma jurdica. Tambm chamada de interpretao legal
ou legislativa;
d) sistemtica: a interpretao ser dada ao dispositivo legal de acordo com a anlise do sistema
no qual est inserido, sem se ater a interpretao isolada de uma norma, mas sim ao conjunto;
e) teleolgica ou finalstica: a interpretao ser dada ao dispositivo legal de acordo com o fim
colimado pelo legislador.
No Direito da Seguridade Social, vamos encontrar a aplicao da interpretao mais favorvel ao
segurado, que muitas vezes determinada pela prpria lei. Na legislao ordinria, principalmente
quanto aos benefcios, costuma-se encontrar a expresso "o que for mais vantajoso" para o
beneficirio.
l77
Alguns doutrinadores afirmam que o in du8io 0ro /isero carece de cuidado, j que induz a um
raciocnio equivocado. Esse preceito determina que, em caso de dvida, a deciso deve ser a
mais favorvel ao beneficirio. Somente a dvida suscita a aplicao desta regra, pois no lcito
ao aplicador do Direito ignorar preceito expresso de lei, aplicando outro mais favorvel, com base
no referido princpio.
O intrprete deve estar atento aos fundamentos e objetivos do estado Democrtico de Direito
(arts. l e 3 da CF), notadamente a dignidade da pessoa humana e a reduo das desigualdades
sociais.
2.2 lntegrao
lntegrar significa completar, inteirar. O intrprete fica autorizado a suprir as lacunas existentes na
norma jurdica por meio da utilizao das tcnicas da analogia e da eqidade, podendo ser
utilizados tambm os princpios gerais de Direito e a doutrina.
A analogia no um meio de interpretao de norma jurdica, mas de preencher os espaos
deixados pelo legislador. Consiste na utilizao de uma regra semelhante para a soluo do caso
em exame. A analogia no pode criar obrigaes, como, por exemplo, exigir contribuio social de
pessoa no definida em lei como sujeito passivo desta obrigao (decorrncia do princpio da
legalidade, art. 5, CF).
A eqidade a possibilidade de suprir a imperfeio da lei ou de torn-la mais branda de modo a
adapt-la realidade. Assim, para evitar injustias na aplicao da norma ao caso concreto, o Juiz
deixa de seguir rigorosamente o mandamento legal. A deciso por eqidade, porm, s poder
ser adotada nas hipteses autorizadas em lei (art. l27 do CPC).
2.3 Eficcia
A eficcia da norma jurdica deve ser examinada em relao ao tempo e ao espao:
a) eficcia da lei no tempo: refere-se entrada da lei em vigor. Quanto s normas de custeio, o
6 do artigo l95 da Constituio estabelece que as contribuies sociais destinadas ao custeio da
Seguridade Social somente podero ser exigidas aps decorridos 90 dias da data da publicao
da lei que as houver institudo ou modificado, no se lhes aplicando o disposto do art. l50, lll, b,
da CF (princpio da anterioridade anual).
No tocante s demais normas de custeio, bem como s relativas s prestaes previdencirias,
entram em vigor na data da publicao da lei. Vale lembrar ainda que as normas constitucionais
pendentes de regulao por lei complementar ou ordinria no so exigveis antes da edio
desta;
b) eficcia da lei no espao - a eficcia no espao diz respeito ao territrio em que vai ser aplicada
a norma. As Leis de Benefcio e de Custeio se aplicam no Brasil, tanto para os nacionais como
para os estrangeiros aqui residentes, de acordo com as regras determinadas pelo Plano de
Custeio e Benefcios e outras especificaes atinentes matria.
l78
Excepcionalmente, a legislao admite como segurado obrigatrio "o brasileiro ou estrangeiro
domiciliado e contratado no Brasil para trabalhar como empregado em sucursal ou agncia de
empresa nacional no exterior, ou em empresa domiciliada no exterior, cuja maioria do capital
votante pertena a empresa brasileira de capital nacional" (art. ll, l, "c" e "f", da Lei n 8.2l3/9l),
bem como "o brasileiro civil que trabalha para a Unio, no exterior, em organismos oficiais
brasileiros ou internacionais dos quais o Brasil seja membro efetivo, ainda que ali domiciliado e
contratado, salvo se segurado na forma da legislao vigente do pas do domiclio." (art. ll, l, "e",
da Lei n 8.2l3/9l)
lmporta destacar que o art. 85-A da Lei n 8.2l2/9l estabelece que os tratados, convenes e
outros acordos internacionais de que Estado estrangeiro ou organismo internacional e o Brasil
sejam partes, e que versem sobre matria previdenciria, sero interpretados como lei especial.
l79
C. Direito "inanceiro e 3ri!utrio
1. "inanas $!licas na Constituio de 17DD.
O DlRElTO FlNANCElRO NA CF88.
lntroduo
A. O Direito Tributrio um ramo do Direito Financeiro e no o contrrio. Enquanto o direito
financeiro cuida da receita e da despesa do Estado, o direito tributrio cuida s de uma parte da
receita, os tributos.
B. Definio de Direito Financeiro: "Ramo do Direito Pblico que estuda a atividade financeira do
Estado sob o ponto de vista jurdico" Kioshi Harada.
C. Primeiro comando oramentrio: Magna Carta da lnglaterra l2l5 os Bares passaram a
exigir a aprovao do Parlamento para a criao de receitas tributrias pelo Rei a partir da
demonstrao das despesas em perspectiva.
D. No Brasil: Foi prevista a exigncia de lei oramentria na Constituio do lmprio, l824, mas a
primeira lei oramentria s veio a lume no ano de l830.
E. os rgos da administrao indireta que figuram como atores do setor privado (empresas
pblicas e sociedades de economia mista) no se incluem como sujeitos de atividade financeira
regidos pelas normas de Direito Financeiro, na medida em que suas tarefas so realizadas no
mbito e sob as normas de direito privado.
Quem legisla sobre direito financeiro? Art. 24, inciso l e ll, competncia concorrente entre Unio
e os Estados as normas de direito Financeiro e as de Direito Oramentrio. Apesar de no
mencionados diretamente os municpios tem competncia suplementar para legislar sobre direito
financeiro, art. 30 incisos ll e lll da CF.
A iniciativa sobre leis oramentrias privativa do Chefe do Executivo, ao contrrio da iniciativa
para leis sobre direito tributrio, que permitem iniciativa concorrente tanto do Legislativo quanto do
Executivo. "(...) ll A circunstncia de as leis que versem sobre matria tributria poderem
repercutir no oramento do ente federado no conduz concluso de que sua iniciativa privativa
do chefe do executivo. lll Agravo Regimental improvido. (RE 590697 ED, Relator(a): Min.
RlCARDO LEWANDOWSKl, Segunda Turma, julgado em 23/08/20ll)"
Quais as espcies normativas aptas a veicular normas de direito financeiro? Art. l63, inciso l, lei
complementar dispor sobre finanas pblicas. As normas gerais de direito financeiro, bem como
as de direito tributrio so veiculadas por lei complementar.
A lei 4320/64, lei ordinria materialmente compatvel com a Constituio Federal foi por esta
recepcionada. A lei complementar l0l/2000, tambm trata de normas gerais de direito Financeiro.
Os dispositivos da lei 4320/64 que conflitarem com os dispositivos da LC l0l/00 reputam-se por
esta revogados pelo critrio cronolgico de interpretao.
So, no entanto reguladas por lei ordinria, art. l65 CF: PPA, LDO e LOA.
So tambm regulados por lei complementar os demais incisos do art. l63: finanas pblicas;
dvida pblica externa e interna, includa a das autarquias, fundaes e demais entidades
controladas pelo Poder Pblico; concesso de garantias pelas entidades pblicas; emisso e
resgate de ttulos da dvida pblica; fiscalizao financeira da administrao pblica direta e
indireta; operaes de cmbio realizadas por rgos e entidades da Unio, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios; compatibilizao das funes das instituies oficiais de crdito
da Unio, resguardadas as caractersticas e condies operacionais plenas das voltadas ao
desenvolvimento regional.
A competncia para emitir moeda da Unio, que ser exercida exclusivamente pelo banco
central. vedado ao banco central conceder, direta ou indiretamente, emprstimos ao Tesouro
l80
Nacional e a qualquer rgo ou entidade que no seja instituio financeira. O banco central
poder comprar e vender ttulos de emisso do Tesouro Nacional, com o objetivo de regular a
oferta de moeda ou a taxa de juros. As disponibilidades de caixa da Unio sero depositadas no
banco central; as dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios e dos rgos ou entidades do
Poder Pblico e das empresas por ele controladas, em instituies financeiras oficiais,
ressalvados os casos previstos em lei.
Princpios do Direito Financeiro (Tathiane Piscitelli) (no confundir com os Princpios
Oramentrios)
a) LEGALlDADE: Toda arrecadao e gasto pblico tem fundamento legal. Oramento, metas,
diretrizes, distribuio de receitas e despesas ser objeto de processo legislativo. Necessidade de
ato normativo primrio oriundo do Poder Legislativo. Exceo: Poder Executivo mediante MP
dispor sobre crdito adicional em caso de guerra, comoo ou calamidade, atendidos os
pressupostos materiais (ADl 4048). LOA pode autorizar adicionais suplementares por Decreto.
b) ECONOMlClDADE: Trata-se da exigncia relativa eficincia do gasto pblico do ponto de
vista econmico. Relao custo-benefcio. Tentar o melhor pelo menos possvel.
c) TRANSPARNClA: Aplicao do Princpio da Publicidade (art. 37, caput, CF) no tema atividade
financeira. Tem a mesma roupagem do Princpio Oramentrio da Publicidade (especfico).
corolrio do princpio republicano. Art. l65 3 da CF. Arts. 48 e 49 da lei de responsabilidade
fiscal. Os recursos pblicos devem ser aplicados com o mximo de publicidade possvel de
maneira a dar contas do emprego das verbas aos seus verdadeiros proprietrios, o povo.
d) RESPONSABlLlDADE FlSCAL: Assegurado que o gasto pblico seja realizado dentro de
certos limites e de acordo com as regras estritas que, se no cumpridas, acarretam sanes aos
entes pblicos. condio de tal responsabilidade a ao planejada e transparente, com zelo pelo
equilbrio das contas pblicas.
7. Peas Oramentrias:
2. Oramento.
2.1. Conceito e es$?cies
Oramento
l. lntroduo
Conceito: ato pelo qual o poder legislativo prev e autoriza o Poder Executivo, por certo perodo
de tempo e em pormenor, a realizao das despesas destinadas ao funcionamento dos servios
pblicos e outros fins adotados pela poltica econmica ou geral do pas, assim como a
arrecadao das receitas j criadas em lei. uma pea na qual h a prvia aprovao de
despesas e receitas para um perodo determinado.
Estabelece as necessidades monetrias do Estado em um dado perodo de tempo. O oramento
reflete a poltica econmica do governo. Reflete o plano de ao governamental, espelhando a
vida econmica do Estado. No um mero documento contbil.
Segundo a concepo moderna o oramento deixa de ser um mero documento financeiro ou
contbil para passar a ser instrumento de ao do Estado. Ele deixa de ser documento esttico de
previso de receitas e autorizao de despesas para se constituir num documento dinmico
solene de atuao do Estado perante a sociedade. instrumento representativo da vontade
popular.
2. Aspectos do oramento
2.l. Aspecto poltico: um ato poltico por meio do qual se permite a atuao harmnica e
interdependente dos Poderes Legislativo, Executivo e Judicirio.
2.2. Aspecto econmico: oramento poder ser equilibrado, deficitrio ou superavitrio.
Superavitrio: mais receitas que despesas.
l8l
Equilibrado: receitas iguais s despesas.
Deficitrio: mais despesas que receitas.
2.3. Aspecto jurdico: veculo por meio do qual se prevem receitas e autorizam os gastos.
3. Conceito de oramento:
Conceito de oramento: oramento deixa de ser mera pea financeira e passa a adotar feio de
programa de governo. Passa a representar um poderoso instrumento de interveno na
sociedade. Deixa de ter mero carter fiscal para assumir carter extrafiscal, ou seja, instrumento
de confirmar comportamentos, de pressionar determinadas condutas, de encaminhar
determinadas solues.
A nova concepo da lei oramentria cria vinculao da ao do Estado. As finalidades que
forem inseridas na pea oramentria deixam de ser mera ao governamental, mas identificam a
solidez de compromissos com o cumprimento dos objetivos ali consignados.
4. Oramento participativo
Caracteriza-se por uma participao direta e efetiva das comunidades na elaborao da proposta
oramentria do Governo. A sociedade civil ouvida quando da definio das metas e dos
programas a serem estabelecidos.
Vinculao do Executivo s propostas apresentadas: a viso tradicional, pautada no fato da
iniciativa formal das leis oramentrias ser privativa do Chefe do Poder Executivo, entende que
no h obrigatoriedade legal para que as propostas apresentadas tenham carter vinculativo.
Regis Fernandes Oliveira entende que aquilo inserido em decorrncia da participao popular
deve ser cumprido. (a participao popular na elaborao oramentria representa verdadeira
forma de democracia direta).
No existe previso legal que obrigue o Executivo a atender s propostas apresentadas, mas
existe determinao no ordenamento que obriga que o Governo oua as sugestes da populao
(art. 48, LC l0l/00). O art. 44, Estatuto da Cidade, diz que a audincia condio obrigatria para
sua aprovao pela Cmara Municipal.
Hoje o governante no possui a mesma liberdade que j possuiu na elaborao da pea
oramentria. Diversos dispositivos constitucionais promovem a vinculao de receita seja para a
educao (U l8%; E, DF e M 25%) [art. 2l2, CF] seja para a sade (fixado em Lei Complementar,
ainda no existente, regido pelo art. 77 do ADCT, sendo: U aplicao de ndice de correo; E e
DF l2%; M l5%) [art. 34; 35, l56, l67, l98, CF]. No plano infraconstitucional, inmeras outras
limitaes tambm surgem [ex.: art. 9, 2, LRF o executor oramentrio no pode deixar de
pagar as obrigaes destinadas ao pagamento do servio da dvida pblica].
A discricionariedade do governante se encontra no momento da elaborao da pea
oramentria, oportunidade na qual sero estabelecidas quais as prioridades a serem atendidas.
Haver vinculao em relao ao poder pblico quando forem conhecidos o devedor, a data do
pagamento e o montante a pagar.
Se a inexecuo puder ser considerada como um excesso de poder, fora dos limites dos
discricionrios razoveis, poder haver questionamento judicial por aquele que tiver interesse
jurdico na demanda. Ou seja, ainda que se defenda a no vinculao, devem ser reconhecidos
limites para a atuao do Poder Pblico no momento da execuo oramentria.
l82
2.2. 2ature,a @ur#dica
H na doutrina a defesa de diferentes posicionamentos: simples ato normativo sem carter de lei x
lei em sentido formal x lei em sentido material x lei em sentido material e formal x lei em relao
receita e ato normativo em relao despesa x ato condio.
l) Oramento como mero ato administrativo: para os que defendem tal posio, o oramento
uma "lei de meios", ou seja, um simples instrumento de arrecadao, configurando mero ato
administrativo.
2) Oramento como lei em sentido material e formal: nessa hiptese, considera-se o oramento
como lei em sentido formal, na medida em que produzida mediante processo legislativo
especfico. Nada obstante, tambm configuraria lei em sentido material, no que diz respeito
previso de cobrana de tributos, por criar deveres aos seus destinatrios e ser geral e abstrata
quanto a esse aspecto.
3) Oramento como lei em relao receita e ato administrativo no tocante despesa: para a
clssica posio de Len Duguit, o oramento ao mesmo tempo um ato administrativo em
relao aos gastos, porque basta uma operao administrativa para a despesa, e, em relao
arrecadao dos tributos, adquire carter de lei em sentido material, porque gera obrigaes
fiscais de contedo jurdico para o contribuinte e geral e abstrata.
2.3. Princ#$ios oramentrios
6. Princpios oramentrios
Previso da Lei 4.320/64:
Art. 2 A Lei do Oramento conter a discriminao da receita e despesa de forma a evidenciar a
poltica econmica financeira e o programa de trabalho do Govrno, obedecidos os princpios de
unidade, universalidade e anualidade.
6.l. Princpio da unidade: a pea oramentria deve ser nica contendo todos os gastos e todas
as receitas. Reflete a necessidade de harmonia entre as vrias peas oramentrias.
Hoje no mais possvel ter o oramento como um documento nico. Atualmente existem 3
peas oramentrias. A idia do princpio da unidade no que exista uma nica pea, o que se
exige que as vrias peas tenham harmonia entre si. Um dos objetivos da Lei de
Responsabilidade Fiscal garantir essa harmonia.
6.2. Princpio da universalidade: todas as receitas e despesas devem estar previstas na lei
oramentria.
A regra que todas as receitas e despesas devem estar previstas na lei oramentria, inclusive
as de operaes de crdito autorizadas em lei. A Lei 4.320/64, at. 3, dispe.
Excees:
l83
l) Smula 66 STF - pelo princpio da universalidade toda e qualquer receita ou despesa deve
constar no oramento, ainda que o oramento no tenha previsto determinado tributo, este poder
ser normalmente arrecadado se cumprida a legislao tributria.
Smula 66 STF:
legtima a cobrana do tributo que houver sido aumentado aps o oramento, mas antes do
incio do respectivo exerccio financeiro.
Com esse entendimento firmado pelo STF, possvel concluir que no Brasil no vigora o princpio
da anualidade tributria, em que o Tributo, para ser cobrado, alm de atender s regras da
legislao tributria, deveria a cada ano, estar previsto no oramento, sob pena de no ser
exigido.
2)As receitas e despesas operacionais (correntes) das empresas pblicas e sociedades de
empresas pblicas consideradas estatais independentes.
3)ARO Operaes de crdito por antecipao de receita.
4)Emisses de papel moeda;
5)Outras entradas compensatrias no ativo e no passivo financeiro.(caues, depsitos,
consignaes etc)
6.3. Princpio da Anualidade (ou periodicidade): determina que o oramento seja atualizado a cada
ano, ou seja, que para cada ano haja um oramento. Representa a necessidade da existncia de
uma periodicidade na vigncia das leis oramentrias. No confundir princpio da anualidade
tributria (que exige que o tributo esteja previsto no oramento do ano anterior - no mais existe
no ordenamento brasileiro) com o princpio da anualidade financeira (que exige que o oramento
tenha um prazo de durao).
6.4. Princpio da proibio do estorno de verbas: impossibilidade de transpor, remanejar ou
transferir recursos de uma categoria de programao para outra ou de um rgo para outro sem
autorizao legislativa prvia. Disposio constitucional:
Art. l67. So vedados:
Vl - a transposio, o remanejamento ou a transferncia de recursos de uma categoria de
programao para outra ou de um rgo para outro, sem prvia autorizao legislativa;
Tambm est vedada a utilizao, sem autorizao legislativa especfica, dos recursos do
oramento fiscal e da seguridade social para suprir necessidade ou cobrir dficit de empresas,
fundaes ou fundos.
Art. l67. So vedados:
l84
Vlll - a utilizao, sem autorizao legislativa especfica, de recursos dos oramentos fiscal e da
seguridade social para suprir necessidade ou cobrir dficit de empresas, fundaes e fundos,
inclusive dos mencionados no art. l65, 5;
Antes o Chefe do Executivo tinha o poder de unilateralmente remanejar e transpor dotaes. Hoje,
isso s possvel mediante autorizao legislativa.
6.5. Princpio da no afetao da receita de impostos: vedao vinculao da receita
proveniente dos impostos a rgo, fundo ou despesa. Disposio constitucional, art. l67, lV.
H quem, incorretamente, relacione o dispositivo caracterstica da no vinculao da espcie
tributria denominada imposto. Ocorre que o dispositivo no trata de vinculao ou no-vinculao
tributria, trata, isso sim, do princpio do direito financeiro da no afetao.
Excees:
l) repartio das receitas tributrias (arts. l58 e l59, CF);
2)destinao de recursos para a sade, devendo ser regulado por LC, ainda no elaborada, de
modo que regido pelo art. 77 do ADCT, que afirma: U ndice resultante de operao de
atualizao da aplicao do ano anterior; E e DF l2%; e M l5% (art. l98, 2, CF);
3)destinao de recursos para a educao, sendo U l8%, E, DF e M 25% (art. 2l2, CF);
4)realizao de atividades da administrao tributria (art. 37, XXll, CF);
5)prestao de garantias em relao s operaes de crdito por antecipao de receitas (art.
l65, 8; art. l67, 4, CF)
6)fundo de combate e erradicao da pobreza;
Um fundo especial pode ser criado por lei ordinria, mas, neste caso, no poderia haver qualquer
vinculao de receita de impostos, sob pena de afrontar o art. l67, lV, da CF. Para evitar tal
situao, o Governo Federal tem utilizado o artifcio jurdico da criao de fundos por meio de EC.
7) vinculao de at 0,5 % da receita tributria lquida dos estados e DF para programa de apoio
incluso e promoo social.
vedada a utilizao desses recursos para pagamento de:
a)despesa com pessoal e encargos sociais;
b)servio da dvida;
c)qualquer outro investimento no vinculado diretamente aos investimentos ou aes
apoiadas.
8)vinculao de at 0,5 % da receita tributria lquida dos estados e DF para fundos destinados
para o financiamento de programas culturais.
l85
DRU Desvinculao das Receitas da Unio - com objetivo de livrar-se parcialmente das
vinculaes obrigatrias, a reforma tributria (EC 42) prorrogou os efeitos da EC 27. Durante o
perodo previsto pelo texto constitucional h a desvinculao de rgo, fundo ou despesa de 20 %
da arrecadao de impostos, contribuies sociais e de interveno no domnio econmico,
incluindo seus adicionais e acrscimos.
Os clculos das transferncias tributrias constitucionais esto livres da subtrao de 20%, no
sendo, pois, afetadas pelos efeitos da DRU.
No caso dos valores vinculados ao ensino, a EC 59/09 trouxe determinao para reduzir
progressivamente essa porcentagem. Determina o novo dispositivo que a desvinculao, em
2009, ser de l2,5%, em 20l0, 5% e em 20ll, nula. Ou seja, do valor vinculado da Unio para o
ensino (l8%), que com o surgimento da DRU sofria uma reduo de 20%, sofrer reduo nos
termos trazidos pela EC 59/09.
Ocorre que em dezembro de 20ll foi promulgada a EC 68 que prorrogou a DRU para at 20l5,
confere:
ADCT "Art. 76. So desvinculados de rgo, fundo ou despesa, at 3l de dezembro de 20l5,
20% (vinte por cento) da arrecadao da Unio de impostos, contribuies sociais e de
interveno no domnio econmico 2 Excetua-se da desvinculao de que trata o caput a
arrecadao da contribuio social do salrio-educao a que se refere o 5 do art. 2l2 da
Constituio Federal.
3 Para efeito do clculo dos recursos para manuteno e desenvolvimento do ensino de que
trata o art. 2l2 da Constituio Federal, o percentual referido no caput ser nulo."(NR)
6.6. Princpio da Exclusividade: determinao de que as leis oramentrias contenham apenas
fixao de despesas e previso da receita.
Regra: a lei oramentria no conter dispositivo estranho previso de receita e fixao da
despesa.
Excees: possvel que a lei oramentria preveja, alm de despesas e receitas: autorizao
para abertura de crdito suplementar; autorizao para contratao de operaes de crdito,
ainda que por antecipao de receita (em qualquer ms do exerccio financeiro). Art. l65 8,CF.
Lei 4.320/64, Art. 7.
6.7. Princpio da Publicidade: necessidade de se dar publicidade execuo oramentria.
As leis oramentrias devem ser publicadas e divulgadas de forma clara e precisa, possibilitando
o controle social da Administrao Pblica.
O Poder executivo dever publicar relatrio resumido da execuo oramentria at o 30 dia
aps o encerramento de cada bimestre.
l86
Os cidados, os verdadeiros proprietrios dos recursos oramentrios, devem tomar
conhecimento de todas as etapas que antecedem e sucedem a aplicao desses recursos. A
transparncia um princpio decorrente do princpio republicano.
Lei Complementar l0l/00, Art. 48, trata dos instrumentos de transparncia da gesto fiscal: os
planos, oramentos e leis de diretrizes oramentrias; as prestaes de contas e o respectivo
parecer prvio; o Relatrio Resumido da Execuo Oramentria e o Relatrio de Gesto Fiscal; e
as verses simplificadas desses documentos. Audincias pblicas, durante os processos de
elaborao e de discusso dos planos, lei de diretrizes oramentrias e oramentos.
As contras apresentadas pelo Chefe do Poder Executivo ficaro disponveis para consulta e
apreciao pelos cidados e instituies da sociedade.
6.8. Princpio da especializao, especificao ou discriminao: as receitas e as despesas
devem aparecer no oramento de maneira discriminada, de tal forma que se possa saber,
pormenorizadamente, a origem dos recursos e sua aplicao.
A lei oramentria no poder consignar dotaes globais destinadas a atender indiferentemente
a despesas de pessoal, de material, de servios de terceiro, transferncias etc.
Excees: a) reserva de contingncia: dotao global, genrica, colocada na Lei Oramentria,
destinada a atender passivos contingentes e outras despesas imprevistas; b) programas especiais
de trabalho: possibilidade do custeio por dotao global no caso dos programas que por sua
natureza no possam cumpri-se subordinadamente s normas gerais de execuo da despesa.
So classificadas entre as Despesas de Capital.
6.9. Princpio do oramento-bruto: todas as receitas e despesas constaro da Lei Oramentria
pelos seus totais, seus valores brutos, vedadas quaisquer dedues. Alguns autores assinalam
como inserido no princpio da universalidade. Ex.: parte do lPl e do lR arrecadado pela Unio, por
determinao constitucional, deve ser transferido para os Estados e Municpios. No poder a
Unio colocar a previso dos valores lquidos (j descontadas as transferncias) desses impostos.
Dever colocar a estimativa integral do valor recebido (receita) e a parte que constitucionalmente
se destina a Estados e Municpios (despesa).
6.l0. Princpio da precedncia: a aprovao do oramento deve ocorrer antes do exerccio
financeiro a que se refere.
6.ll. Princpio do equilbrio: as receitas devem ser iguais s despesas. Exceo no art. l67, 8,
onde se permite que os recursos que em decorrncia de veto, rejeio, ou emendas sejam
aproveitadas mediantes crditos suplementares e especiais, condicionado o aproveitamento
autorizao legislativa. Em virtude da crise do liberalismo, l929, permite-se oramentos
deficitrios como meio de combater crises, recesso e depresso econmica. Nestes casos
permite-se o desequilbrio oramentrio em que se faz mais despesas que se obtm receitas,
gerando endividamento atravs de crdito pblico. A Constituio de l988 no contempla tal
princpio e, por essa razo, seria possvel afirmar a desnecessidade de sua observncia. Contudo,
a anlise da LRF demonstra que, apesar de no se tratar de uma diretriz constitucional, a busca
pelo equilbrio est presente em suas disposies.
l87
6.l2. Princpio da programao: O oramento deve enfatizar os planos de governo enfatizando as
metas e os objetivos a serem alcanados.
+. 2ormas gerais de direito financeiro
7.l. Plano plurianual - PPA: [art. l65, l, CF]
O PPA estabelece, de forma regionalizada, diretrizes, objetivos e metas da administrao pblica
federal para as despesas de capital e outras dela decorrente e para as relativas aos programas de
durao continuada. Estabelece um planejamento a longo prazo e depende do oramento anual
para ter eficcia quanto realizao das despesas. uma programao que deve orientar o
executivo na execuo da LOA.
Traz apenas: a) despesas de capital (no se menciona as despesas correntes porque estas so
as despesas do dia-a-dia, da a desnecessidade da presena no plano plurianual); b) despesas de
durao continuada (despesas que tenham durao igual ou superior a 2 anos)
Os planos e programas nacionais, regionais e setoriais constantes da CF devem ser compatveis
com o PPA.
O oramento fiscal e de investimento devem estar de acordo com o PPA, e tero dentre suas
funes, a de reduzir as desigualdades inter-regionais, segundo o critrio populacional.
CF
lnvestimento que ultrapasse um exerccio financeiro, sob pena de caracterizao de crime de
responsabilidade, deve estar includo no PPA ou ter previso em lei que autorize a incluso.
A validade do PPA de 4 anos.
Processo legislativo do PPA:
- iniciativa: chefe do executivo.
- prazo para remessa ao Poder Legislativo: 4 meses antes do encerramento do l exerccio do
mandato. [at 30 de agosto]
- prazo para ser devolvido pelo Poder Legislativo: at o encerramento da sesso legislativa.
- prazo de durao: at o final do primeiro exerccio financeiro do mandato presidencial
subsequente.
7.2. Lei de Diretrizes Oramentrias - LDO [art. l65, 2, CF; art. 4, LRF]
A LDO a lei oramentria que estabelecer metas e prioridades da administrao pelo perodo
de l ano.
Funes da LDO previstas no texto constitucional:
l88
a)estabelece metas e prioridades da Administrao, incluindo as despesas de capital para o
exerccio seguinte.
b)Orienta a elaborao da LOA.
c)Dispe sobre alteraes na legislao tributria.
d)Estabelece a poltica das agncias oficiais de fomento.
A LRF amplia as funes da LDO:
l - dispor tambm sobre:
a) equilbrio entre receitas e despesas;
b) critrios e forma de limitao de empenho, a ser efetivada nas hipteses previstas na alnea b
do inciso ll deste artigo, no art. 9o e no inciso ll do lo do art. 3l;
e) normas relativas ao controle de custos e avaliao dos resultados dos programas financiados
com recursos dos oramentos;
f) demais condies e exigncias para transferncias de recursos a entidades pblicas e privadas;
Anexo de Metas Fiscais:
Art. 4.
l lntegrar o projeto de lei de diretrizes oramentrias Anexo de Metas Fiscais, em que sero
estabelecidas metas anuais, em valores correntes e constantes, relativas a receitas, despesas,
resultados nominal e primrio e montante da dvida pblica, para o exerccio a que se referirem e
para os dois seguintes.
2o O Anexo conter, ainda:
l - avaliao do cumprimento das metas relativas ao ano anterior;
ll - demonstrativo das metas anuais, instrudo com memria e metodologia de clculo que
justifiquem os resultados pretendidos, comparando-as com as fixadas nos trs exerccios
anteriores, e evidenciando a consistncia delas com as premissas e os objetivos da poltica
econmica nacional;
lll - evoluo do patrimnio lquido, tambm nos ltimos trs exerccios, destacando a origem e a
aplicao dos recursos obtidos com a alienao de ativos;
lV - avaliao da situao financeira e atuarial:
a) dos regimes geral de previdncia social e prprio dos servidores pblicos e do Fundo de
Amparo ao Trabalhador;
b) dos demais fundos pblicos e programas estatais de natureza atuarial;
V - demonstrativo da estimativa e compensao da renncia de receita e da margem de expanso
das despesas obrigatrias de carter continuado.
O anexo de metas fiscais refere-se a trs exerccios (exerccio atual + 2 seguintes) e engloba a
fixao de receitas e despesas, resultado nominal e primrio, e montante da dvida.
Anexo de Riscos Fiscais:
l89
Art. 4
3 A lei de diretrizes oramentrias conter Anexo de Riscos Fiscais, onde sero avaliados os
passivos contingentes e outros riscos capazes de afetar as contas pblicas, informando as
providncias a serem tomadas, caso se concretizem.
Anexo contendo objetivos da poltica monetria, creditcia e cambial e metas de inflao, para o
exerccio subsequente. LRF Art. 4 4o
Validade do LDO: l ano.
Processo legislativo do LDO:
- iniciativa: chefe do executivo.
-prazo para remessa ao Poder Legislativo: at oito meses e meio antes do encerramento do
exerccio financeiro. (art. 35, 2 do ADCT). [at l5 de abril]
-prazo para ser devolvido pelo Poder Legislativo: at o encerramento do l perodo da sesso
legislativa. [art. 35, 2, l do ADCT]
Conforme o art. 57, 2, CF, no se interrompe a sesso legislativa sem a aprovao do projeto
de LDO.
7.3. Lei oramentria anual - LOA [art. l65, 5, CF; art. 5, LRF]
Dever estar compreendido na LOA:
a)oramento fiscal: nele esto as autorizaes para as despesas do Poder Pblico. Nele dever
estar includo o oramento referente: aos Poderes da Unio; aos fundos federais; aos rgo e
entidades da administrao direta e indireta; as fundaes institudas e mantidas pelo Poder
Pblico; s despesas do Banco Central.
b)oramento de investimentos: abrange sociedades de economia mista e empresas estatais em
que a Unio, direta ou indiretamente, detenha a maioria do capital social com direito a voto.
c)oramento da seguridade social: abrange as despesas ligadas s entidades relacionadas a
sade, previdncia e assistncia social.
Acompanha a LOA:
i) ANEXO mostrando sua compatibilidade com as metas fiscais estabelecidas pela LDO [art. 5, l,
LRF];
l90
ii)demonstrativo regionalizado do efeito, sobre as receitas e despesas, decorrente de isenes,
anistias, remisses, subsdios e benefcios de natureza financeira, tributria e creditcia [art. 5, ll,
l parte, LRF]
iii)medidas de compensao a renncias de receita e ao aumento de despesas obrigatrias de
carter continuado. [art. 5, ll, 2 parte, LRF]
iv)conter reserva de contingncia destinada ao atendimento de passivos contingentes e outros
riscos e eventos fiscais imprevistos.
vedado o incio de programa ou projeto no includo na LOA. [art. l67, l, CF].
Dotao para investimento com durao superior a um exerccio financeiro somente poder estar
na LOA se constar na PPA ou em lei que ali autorize sua incluso.
No possvel o uso de recursos do oramento fiscal e da seguridade social para cobrir dficit de
empresas, fundaes e fundos sem autorizao legislativa especfica. [art. l67, Vlll da CF]
Todos os crditos previstos na lei oramentria devem ter uma finalidade determinada e uma
dotao especfica e certa. [art. 5, 4, LRF]
Exceo: DRU [desvinculao das receitas da Unio] - 20 % da receita da Unio est
desvinculada para se garantir maior margem de manobra.
Todas as despesas e relativas DlVlDA PBLlCA, DlVlDA MOBlLlARlA, dvida CONTRATUAL,
bem como as receitas que as atendero, devero constar na LOA.
Refinanciamento da dvida pblica dever constar separadamente da LOA. Atualizao monetria
do principal da dvida mobiliria refinanciada no poder superar a variao do ndice de preos
previsto na lei de diretrizes oramentrias, ou em legislao especfica.
A LOA no conter dispositivo estranho previso da receita e fixao de despesa. [princpio da
exclusividade]
Validade da LOA: l ano.
Processo legislativo do LDO:
-iniciativa: chefe do executivo.
-prazo para remessa ao Poder Legislativo: at quatro meses antes do encerramento do exerccio
financeiro.( art. 35, 2 do ADCT). [at 30 de agosto]
-prazo para ser devolvido pelo Poder Legislativo: at o encerramento da sesso legislativa. [art.
35, 2, lll do ADCT]
l9l
A CF expressa em atribuir competncia ao Poder Executivo para iniciativa das leis
oramentrias, mas omissa quanto aos projetos de lei que visem alterar a LOA.
8. Processo Legislativo para aprovao das leis oramentrias: [art. l66, CF]
lniciativa: Poder Executivo. O projeto ser apreciado pelas duas casas do CN.
Comisso mista permanente examina e d parecer sobre: a) os projetos (PPA, LDO, LOA,
crditos adicionais); b) as contas apresentadas anualmente pelo presidente; c) os planos e
programas nacionais regionais e setoriais previstos na CF. Alm disso, a Comisso mista
permanente tambm realiza o acompanhamento e fiscalizao oramentria.
Emendas ao projeto so apresentadas perante comisso mista e apreciadas pelo plenrio das 2
casas. Nas constituies anteriores o poder de emendar estava excessivamente restrito. A CF/88
possibilita a propositura de emendas, mas traz algumas limitaes.
Condies para que emenda ao projeto LOA ou para a lei que a modifique seja aprovada:
a)compatibilidade com PPA e com a LDO;
b)indicao dos recursos necessrios que atendero alterao pretendida.
Ficam excludas as emendas que incidam sobre:
a) dotaes para pessoal e seus encargos;
b) servio da dvida;
c) transferncias tributrias constitucionais para Estados, Municpios e Distrito Federal; ou
No pode haver emenda objetivando aumentar despesa, deve, sempre, haver previso da
transferncia que se pretenda efetuar.
c)devem estar relacionadas correo de erro ou omisso ou com os dispositivos do texto do
projeto de lei.
Condies para que emenda ao projeto LDO seja aprovada: deve estar compatvel com o PPA.
Recurso que ficar sem despesa correspondente, em decorrncia do veto, emenda ou rejeio,
poder ser utilizado mediante crdito suplementar ou especial, desde que haja autorizao
legislativa.

possvel a modificao do projeto pelo Presidente da Repblica atravs de mensagem aditiva,
enquanto no iniciada a votao, na Comisso mista, da parte cuja alterao proposta.
Caso no haja apresentao da proposta oramentria no prazo fixado o Poder Legislativo
considerar como proposta a Lei de Oramento vigente.
l92
Caso o Projeto de Lei oramentria no seja aprovado at 3l.l2: subsiste a lei anterior, fazendo
as adaptaes necessrias mediante autorizao legislativa. (divergncia doutrinria)
-posies doutrinrias:
a)a lei anterior deve ser mantida, fazendo-se as devidas adaptaes.
-eventuais autorizaes devero depender do Poder Legislativo.
b)a lei anterior deve ser mantida com liberao de l/l2 mensalmente, at a aprovao de
uma nova lei.
c)promulgao do projeto pelo chefe de executivo sem qualquer alterao.
No caso da LDO, se no houver aprovao at l7.06 no se encerra o l perodo da sesso
legislativa.
Oramento do P. Judicirio: Poder judicirio que elabora a proposta oramentria. necessrio o
atendimento aos limites estipulados conjuntamente com os demais Poderes na lei de diretrizes
oramentrios.
-mbito da Unio: presidente do STF;
presidente dos Tribunais Superiores.
[com aprovao dos respectivos tribunais]
-mbito do Estado: presidente do TJ.
[com aprovao dos respectivos tribunais]
Em caso de ausncia do encaminhamento o Poder executivo considerar os valores aprovados
na lei oramentria vigente, realizando-se os devidos reajustes.
Caso a proposta seja encaminhada em desacordo com os limites estipulados o Poder Executivo
proceder os ajustes necessrios.
9. ORAMENTO-PROGRAMA
A classificao Funcional Programtica representou um grande avano na tcnica de
apresentao oramentria. Ela permite a vinculao das dotaes oramentrias aos objetivos
de governo. Os objetivos so viabilizados pelos Programas de Governo. Esse enfoque permite
uma viso de "o que o governo faz", o que tem um significado bastante diferenciado do enfoque
tradicional, que visualiza "o que o governo compra" (oramento tradicional).
Os programas, na classificao funcional-programtica, so desdobramentos das funes bsicas
de governo. Fazem a ligao entre os planos de longo e mdio prazos e representam os meios e
instrumentos de ao, organicamente articulados para o cumprimento das funes. Os programas
geralmente representam os produtos finais da ao governamental. Esse tipo de oramento
normalmente denominado Oramento-Programa.
l93
No Brasil, o Oramento-Programa est estruturado em diversas categorias programticas, ou
nveis de programao, que representam objetivos da ao governamental em diversos nveis
decisrios. Assim, a classificao funcional programtica apresenta, em sntese:
- as funes representam as reas de atuao do Governo;
- os programas e subprogramas representam os objetivos que se pretende alcanar;
- os projetos e atividades representam os meios de alcanar tais objetivos.
l0. CRDlTOS ADlClONAlS
CRDlTOS ADlClONAlS: so autorizaes do legislativo para efetivao de despesas no
previstas ou insuficientemente previstas na LOA.
Espcies:
a)crdito suplementar;
b)crdito especial:
c)crdito extraordinrio:
a)crdito suplementar: destinados a REFORO DE DOTAO ORAMENTARlA. Trata de
despesas que j havia sido prevista na LOA, mas de forma insuficiente.
Os crditos suplementares dependem de prvia autorizao legislativa. possvel que a LOA j
traga a autorizao.
lnstrumento normativo para abertura de crdito suplementar: DECRETO DO EXECUTlVO (art. 42,
Lei 4.320/64). So autorizados por lei, mas abertos por decreto do executivo.
Os crditos suplementares dependem da existncia e da indicao da disponibilidade de recursos.
Utilizao de MP para abertura: lMPOSSlBlLlDADE. [art. 62, l, l, d, CF]
b)crdito especial: destinados s despesas para as quais no haja dotao oramentria
especfica. Visa atender necessidades novas (no previstas na pea oramentria) surgidas no
decorrer do exerccio. Trata-se de uma despesa que no estava esperada que fosse ocorrer. (ex.:
ordem judicial determinando o pagamento de certo valor).
H a necessidade de prvia autorizao legislativa.
Diferente do que ocorre com o crdito suplementar, a LOA no pode trazer autorizao, nesse
caso ser necessria a edio de uma lei autnoma para que essa autorizao ocorra.
l94
lnstrumento normativo para abertura de crdito suplementar: DECRETO DO EXECUTlVO. So
autorizados por lei, mas abertos por decreto do executivo e com indicao dos recursos
correspondentes.
Utilizao de MP para abertura: lMPOSSlBlLlDADE.
Vigncia dos crditos especiais: [art. l67, 2, CF]
REGRA: vigncia no EXERClClO FlNANCElRO EM QUE FOREM AUTORlZADOS.
EXCEO: se o ATO DE AUTORlZAO FOR PROMULGADO NOS LTlMOS QUATRO
MESES DO EXERClClO, eles sero incorporados ao EXERClClO FlNANCElRO SEGUlNTE,
sendo reaberto nos limites dos seus saldos.
c)crdito extraordinrio: destinados a despesas urgentes e imprevistas, em caso de guerra,
comoo intestina ou calamidade pblica.
No h necessidade de prvia autorizao legislativa. Aps a abertura do crdito extraordinrio o
Poder Legislativo comunicado.
No h necessidade de indicao da disponibilidade de recursos. Realiza-se a despesa, depois
promove-se a readequao do oramento.
Utilizao de MP para abertura: POSSlBlLlDADE. [art. 62, l, l, d c.c. art. l67, 3, CF]
Vigncia dos crditos extraordinrios: [art. l67, 2, CF]
REGRA: vigncia no EXERClClO FlNANCElRO EM QUE FOREM AUTORlZADOS.
EXCEO: se o ATO DE AUTORlZAO FOR PROMULGADO NOS LTlMOS QUATRO
MESES DO EXERClClO, eles sero incorporados ao EXERClClO FlNANCElRO SEGUlNTE,
sendo reaberto nos limites dos seus saldos.
ll. CONTROLE ABSTRATO DA LEl ORAMENTARlA
Desde pelo menos l998, o Supremo Tribunal Federal manifestava entendimento acerca da
impossibilidade de controle em abstrato de leis oramentrias (ADl l640 QO). Segundo essa
posio, tais leis seriam, do ponto de vista material, atos administrativos concretos e, por isso, no
estariam alcanadas pelo controle concentrado de constitucionalidade.
Em 2008, julgamento da ADl 4048, ajuizada contra lei oramentria, o Plenrio do Supremo
posicionou-se de maneira diversa: entendeu que a anlise material da norma, para fins de
identificao de sua abstrao, no era necessria, na medida em que se estivesse diante de uma
lei em sentido formal. O simples fato de se tratar de uma lei questionada perante o Tribunal, j
justificava a possibilidade de controle em abstrato de sua constitucionalidade, independentemente
do carter abstrato ou concreto da norma em questo.
l95
Com esse entendimento, o Supremo Tribunal Federal mudou radicalmente a posio
anteriormente firmada e reconheceu a possibilidade de controle concentrado de normas
oramentarias.
l2. Algumas das principais vedaes oramentrias constitucionais (Valdecir Pascoal)
So vedados:
O incio de programas ou projetos no includos na lei oramentria anual, bem como a realizao
de despesas ou a assuno de obrigaes diretas que excedam os crditos oramentrios ou
adicionais;
A realizao de operaes de crdito que excedam o montante das despesas de capital,
ressalvadas as autorizadas mediante crditos suplementares ou especiais com finalidade precisa,
aprovados pelo Poder Legislativo por maioria absoluta. Com essa vedao, o legislador
estabelece um limite para a realizao de operaes de crdito. Estas no podem superar o valor
das despesas de capital fixadas no oramento. A contratao de operaes de crdito em
montante superior ao referido limite s poder acontecer com a anuncia do Poder Legislativo,
atravs do qurum qualificado da maioria absoluta;
A transposio, o remanejamento ou a transferncia de recursos de uma categoria de
programao para outra ou de um rgo para outro, sem prvia autorizao legislativa, bem como
a utilizao, sem autorizao legislativa especfica, de recursos do oramento fiscal e da
seguridade social para suprir necessidade ou cobrir dficit de empresas, fundaes e fundos;
A concesso ou a utilizao de crditos ilimitados;
A instituio de fundos de qualquer natureza, sem prvia autorizao legislativa. Os fundos
especiais constituem exceo ao princpio da unidade de tesouraria. A instituio de um fundo
exige a edio de lei ordinria, mas as condies para a instituio e o funcionamento dos fundos
devem ser reguladas por meio de lei complementar;
A transferncia voluntria de recursos e a concesso de emprstimos, inclusive por antecipao
de receita, pelos Governos Federal e Estaduais e suas instituies financeiras, para pagamento
de despesas com pessoal ativo, inativo e pensionistas, dos Estados, do DF e dos Municpios.
;. "iscali,ao e controle interno e e(terno dos oramentos
l3.l. Princpios do controle da execuo dos oramentos
Do art. 70 da CF/88 extramos os seguintes princpios do controle da execuo oramentria:
- legalidade: a verificao da observncia das normas legais relativas execuo da despesa
pblica;
- economicidade: objetiva verificar se a forma de execuo da despesa pblica se adequou ao
meio mais vantajoso e econmico para o Estado;
- correta aplicao de receitas: diz respeito anlise das transferncias e repasses efetuados a
outros rgos ou entes federativos;
- renncia de receita: trata a anlise da concesso de benefcios fiscais;
- existncia de controle interno e externo.
l3.2. Sistemas de controle da execuo oramentria
l96
-ingls: o sistema ingls guarda caractersticas inerentes ao sistema parlamentarista, em que o
Poder Executivo, representado pelo seu gabinete, interage diretamente com o Poder Legislativo,
em matria financeira, por intermdio da Cmara dos Comuns;
- francs: caracterizado pelos Tribunais de Contas, que tm a funo de fiscalizar e julgar as
contas pblicas. Segundo a doutrina, o sistema adotado no Brasil;
- americano: o sistema se caracteriza pela existncia de um rgo no Congresso Nacional
denominado Controladoria Geral. Aludido rgo dirigido pelo Controlador Geral dos Estados
Unidos, que nomeado para um mandato de l5 anos. O sistema marcado ainda pela adoo
das tcnicas de auditoria concernentes s empresas privadas.
l3.3. Classificao do controle da execuo oramentria
Quanto ao momento:
A priori ou prvio realizado antes da execuo do oramento;
Concomitante realizado durante a execuo do oramento;
A posteriori ou subseqente aps o encerramento do exerccio financeiro.
Quanto ao rgo:
lnterno realizado dentro de cada poder;
Externo No mbito federal exercido pelo Congresso Nacional, com o auxlio do Tribunal de
Contas da Unio.
l3.4. Tribunal de Contas da Unio
O TCU composto por 9 Ministros, tem sede no DF e jurisdio em todo o territrio nacional. Os
Ministros tm as mesmas garantias, prerrogativas, impedimentos, vencimentos e vantagens dos
Ministros do STJ e sero nomeados dentre brasileiros que satisfaam os seguintes requisitos:
l - mais de 35 anos e menos de 65 anos de idade;
ll idoneidade moral e reputao ilibada;
lll notrios conhecimentos jurdicos, contbeis, econmicos e financeiros ou de administrao
pblica;
lV mais de l0 anos de exerccio de funo ou de efetiva atividade profissional que exija os
conhecimentos mencionados no inciso anterior.
So escolhidos:
- l/3 pelo Presidente da Repblica, dentre auditores e membros do MP junto ao TCU, indicados
em lista trplice pelo Tribunal, segundo critrios de antiguidade e merecimento;
- 2/3 pelo Congresso Nacional.
Competncias constitucionais do TCU:
- apreciar as contas anuais do Presidente da Repblica;
l97
- julgar as contas de todos os administradores responsveis por dinheiros, valores ou bens
pblicos;
- apreciar, para fins de registro, a legalidade dos atos de admisso de pessoal e de
aposentadorias;
- realizar auditorias;
- fiscalizar as contas nacionais das empresas supranacionais de cujo capital social a Unio
participe;
- fiscalizar a aplicao dos recursos da Unio repassados para os Estados e Municpios;
- prestar informaes solicitadas pelo Congresso Nacional sobre as fiscalizaes realizadas;
- aplicar sanes e determinar a correo de irregularidades em atos e contratos, determinar
prazos para o cumprimento da lei; se verificada ilegalidade, sustar a execuo do ato impugnado,
comunicando a deciso s Casas do Congresso Nacional, bem como representar ao Poder
competente sobre as irregularidades apuradas;
- fiscalizar a aplicao das subvenes e renncias de receitas;
- emitir pronunciamento quando solicitado pela Comisso Mista de Oramento;
- apurar denncias apresentadas por qualquer cidado, partido poltico, sindicatos, sobre
irregularidades ou ilegalidades;
- fixar os coeficientes do FPM e FPE.
Competncias legais do TCU:
- Lei 8.443/92: Decidir sobre consulta formulada por autoridade competente acerca de dvida na
aplicao de dispositivos legais ou regulamentares concernentes matria de competncia do
Tribunal. So autoridades competentes: Ministros de Estado, Presidncia da Repblica,
Presidncia dos Tribunais. A aplicao prtica diz respeito soluo de dvidas, mediante
exposio que ser oficiada ao TCU, visando obteno da informao pertinente;
- Lei 8.730/93: Exercer o controle da legalidade, legitimidade dos bens e rendas de autoridades e
servidores pblicos;
- Lei 8.03l/90: Apreciar o processo de privatizao das empresas includas no Programa Nacional
de Desestatizao;
Lei 8.666/93: Apreciar as representaes apresentadas por licitantes acerca de irregularidades
nas licitaes;
Lei 9.452/97: Apreciar representaes apresentadas pelas Cmaras Municipais acerca da no-
comunicao da liberao de recursos federais.
l98
). Direito Am!iental
1. Direito Am!iental. Conceito. O!@eto. Princ#$ios fundamentais
l. Conceito
A denominao direito ambiental mais ampla do que a expresso direito ecolgico ou direito da
natureza, uma vez que a matria, dada a sua abrangncia, no pode limitar seu campo de estudo
a elementos naturais.
Conceito de Edis Milar: "O co/0.e@o de 0rinc0ios e nor/as regu.adores das atividades
6u/anas queN direta ou indireta/enteN 0ossa/ a-etar a sanidade do a/8iente e/ sua di/ens2o
g.o8a.N visando a sua sustenta8i.idade 0ara as 0resentes e -uturas gera,Les" (Edis Milar).
O Direito Ambiental multidisciplinar, pois -40- 3+,34/.+-G ,+:86- 4 9+0.:/,6G
,434--6:/684,.4 :43+::48 Q- 3/I,3/6- N04 4-.0968 + 84/+ 68@/4,.4 para serem
construdos. Neste aspecto, o direito ambiental necessita grandemente de recorrer Biologia,
Geografia, Agronomia, Engenharia Florestal, Biotecnologia, Ecologia etc. Como exemplo, basta
observarmos a Lei de Biossegurana, que apresenta inmeros conceitos legais extrados da
biologia.
P:/,3/A6/- 86:3+- 96 A:+.412+ 68@/4,.65:
- C+,74:I,3/6 94 E-.+3+58+ 'S0H3/6( 1&#2 D4-4,>+5>/84,.+ -0-.4,.=>45.
- Comisso Brundtland l987 Definiu pela primeira vez o conceito de Desenvolvimento
sustentvel
- D4356:612+ 9+ R/+ -+@:4 M4/+ A8@/4,.4 4 D4-4,>+5>/84,.+ 'ECOW&2( 1&&2 lntroduzido
o A:/,3BA/+ 96 A:436012+.
2. Objeto
O objeto do Direito Ambiental a harmonizao da natureza, garantida pela manuteno dos
ecossistemas e da sadia qualidade de vida para que o homem possa se desenvolver plenamente.
R4-.60:6:G 3+,-4:>6: 4 A:4-4:>6: so metas a serem alcanadas atravs deste ramo do Direito,
com a participao popular.
3. Princpios fundamentais do Direito Ambiental
Os princpios no direito ambiental no encontram identificao unnime entre os autores, de modo
que alguns autores fazem referncias a uns princpios e outros autores a outros.
*"1 P:/,3BA/+ 9+ M4/+ A8@/4,.4 3+8+ D/:4/.+ H086,+ F0,9684,.65
l99
Apesar de no estar contido no rol do artigo 5 da CF, o meio ambiente considerado um direito
fundamental, sendo uma 4V.4,-2+ 9+ 9/:4/.+ Q >/96 e necessrio pessoa humana. Direito
fundamental de terceira dimenso.
*"2 P:/,3BA/+ 96 P:4>4,12+
Procura-se 4>/.6: + :/-3+ 94 086 6./>/9694 -6@/9684,.4 96,+-6 e evitar efeitos nocivos ao
meio ambiente. AA5/36W-4 6+- /8A63.+- 68@/4,.6/- R= 3+,L43/9+- e que tenham uma histria
de informaes sobre eles.
A finalidade ou o objetivo final do princpio da preveno evitar que o dano possa chegar a
produzir-se. D4>4W-4 .+86: 6- 849/96- ,434--=:/6- A6:6 4>/.6: + 96,+ 68@/4,.65 porque as
consequncias de se iniciar determinado ato, prosseguir com ele ou suprimi-lo so conhecidas.
O A:/,3BA/+ 96 A:4>4,12+ 4-.= A:4-4,.4 ,6 D4356:612+ 94 E-.+3+58+ '1&#2( 4 ,6 D4356:612+
9+ R/+ 'ECO c &2(. A Poltica Nacional do Meio Ambiente fala em manuteno e proteo (Lei
6.938/8l).
Possui amparo constitucional (art. 225, l, lV, CF - obrigatoriedade de ElA em obras ou
atividades potencialmente causadoras de significativa degradao ao meio ambiente). O principal
instrumento de preveno o ElA/RlMA.
*"* P:/,3BA/+ 96 A:436012+ (vorsorgeprinzip)
o que incide N06,9+ ,2+ -4 .48 34:.4J6 3/4,.B7/36 634:36 9+- 96,+- N04 A+948 -4:
360-69+-. Aplica-se o primado 96 A:09I,3/6 4 + @4,47B3/+ 96 9O>/96 48 76>+: 9+ 68@/4,.4. A
765.6 94 A54,6 34:.4J6 3/4,.B7/36 ,2+ 94>4 -4: 0-696 3+8+ :6J2+ A6:6 A+-.4:<6: 849/96-
para evitar ou minimizar essa ameaa. I, 90@/+ A:+ ,6.0:6.
Marco inicial Lei da Alemanha de l976. P:/84/:6 A:4>/-2+ /,.4:,63/+,65; C+,74:I,3/6 9+ M6:
9+ N+:.4 94 1&)#. F+/ A:+A+-.+ 7+:86584,.4 ,6 D4356:612+ 9+ R/+ 'ECO c &2( e na
Conveno Quadro das Naes Unidas sobre as mudanas do clima l992 (uma de suas
emendas o Protocolo de Kyoto de l997). Tambm presente da Conveno sobre Diversidade
Biolgica l992.
P:/,3BA/+ 1T 96 D4356:612+ 9+ R/+ &2: "Co/ o -i/ de 0roteger o /eio a/8ienteN o 0rinc0io da
0recau,2o dever ser a/0.a/ente o8servado 0e.os 'stadosN de acordo co/ suas ca0acidades.
ùando 6ouver a/ea,a de danos graves ou irreversveisN a aus1ncia de certe3a cient-ica
a8so.uta n2o ser uti.i3ada co/o ra32o 0ara o adia/ento de /edidas econo/ica/ente viveis
0ara 0revenir a degrada,2o a/8ienta.".
Tratados j ratificados no Brasil: Declarao do Rio; Conveno Quadro das Naes Unidas sobre
as mudanas do clima; Conveno sobre Diversidade biolgica todos de l992.
Possui 68A6:+ 3+,-./.03/+,65 (6:." 22TG 36A0.G 94 7+:86 /8A5B3/.6).
200
P:/84/:6 54/ N04 .:6.+0 ,+ B:6-/5 foi a da B/+--4<0:6,16 '6:." 11"10T!0T c 6:." 1Z(.
I,>4:-2+ 9+ X,0- H -40 3+:+5=:/+, implicando na necessidade de demonstrao de que a
atividade no traz riscos ao meio ambiente.
Destaca Paulo Afonso Leme Machado 3 caractersticas: l - /,34:.4J6 9+ 96,+ 48 7634 9+ 6.065
4-.69+ 96 .H3,/36; 2 - possibilidade de 474/.+- <:6>4- 4 /::4>4:-B>4/- 6+ 68@/4,.4; 3 - dirige-se
com primazia s autoridades pblicas.
A adoo das medidas pblicas, por sua vez, deve ser regida pela temporariedade (enquanto
durar a incerteza) e pela proporcionalidade.
Em nome desse princpio, o Estado pode suspender uma grande liberdade, ainda mesmo que ele
no possa apoiar sua deciso numa certeza cientfica. O princpio da precauo entra no domnio
de direito pblico que se chama poder de polcia da administrao.
Diferenciao quanto precauo: a preveno atua no sentido de inibir o risco de dano em
potencial (atividade sabidamente perigosas), enquanto a precauo atual para inibir o risco de
perigo potencial (ou seja, o dano em abstrato).
P:/,3BA/+ I, 9O@/+ A:+ ,6.0:6
*1
: norma de interpretao das leis ambientais; em caso de dvida,
o interesse da coletividade deve preponderar sobre o interesse privado. Decorrncia do princpio
da precauo.
*"$ P:/,3BA/+ 9+ P+50/9+:WA6<69+: +0 96 :4-A+,-6@/5/J612+
Uma vez identificado o poluidor, ele 94>4 6:36: 3+8 6- 94-A4-6- de A:4>4,12+, :4A6:612+ e
:4A:4--2+ dos danos ambientais. Estabelece que aquele que utiliza de recurso ambiental e causa
degradao (externalidades negativas) ambiental deve arcar com os custos para minimiz-la ou
para recuper-lo. P+50/9+: toda pessoa fsica ou jurdica que 360-6 9/:4.6 +0 /,9/:4.684,.4
94<:69612+ 68@/4,.65. preventivo (exige a preveno do dano) e repressivo (ocorrendo danos
o poluidor ser responsvel por sua reparao responsabilidade objetiva).
T48 A:4>/-2+ 3+,-./.03/+,65 W 6:." 22TG \ *Z CF"
P:4>/-.+ .68@H8 3+8+ P:/,3BA/+ 1% 96 D4356:612+ 9+ R/+ &2"
A:." $ZG VIIG 96 L4/ %"&*)!)T: o empreendedor deve arcar com o nus decorrente de suas
atividades (visa a /,.4:,65/J612+ 9+- A:4R0BJ+- causados pela deteriorao ambiental).
3l
Este foi o tema central do l Congresso lnternacional de Magistrados sobre Meio Ambiente - lN DUBlO PRO NATURA, que ocorreu
entre 08/08/20l2 e ll/08/20l2 em Manaus.
20l
3+,.:=:/+ Q /9H/6 94 A:/>6./J612+ 9+- 503:+- 4 -+3/65/J612+ 9+- A:4R0BJ+-.
A :4A6:612+ dever ser A:474:4,3/6584,.4 K/, ,6.0:6", ou seja, buscando restabelecer o "status
quo ante".
E--4 A:/,3BA/+ ,2+ .+54:6 6 A+50/12+, pois a finalidade primordial evit-la. N2+ -4 .:6.6 94
086 60.+:/J612+ A6:6 A+50/:G 94-94 N04 -4 /,94,/J4. A poluio continua vedada; se
acontecer, contudo, deve dar-se a recomposio in natura e a indenizao dos danos
insuscetveis de recomposio.

*"T P:/,3BA/+ 9+ 0-0=:/+ A6<69+:
L4/ %"&*)!)1G 6:." $ZG /,3/-+ VII.
uma 4>+5012+ 9+ A:/,3BA/+ 9+ A+50/9+:WA6<69+:. Destaca que + 0-+ <:6.0/.+ 94 :430:-+-
,6.0:6/- Q- >4J4- A+94 :4A:4-4,.6: 4,:/N043/84,.+ /5B3/.+ A+: A6:.4 9+ 0-0=:/+, pois a
comunidade que no usa ou usa em menor escala fica onerada. Tal princpio tambm ,2+ 94>4
-4: 4,36:69+ 3+8+ A0,/12+, pois poder ser implementado mesmo sem haver comportamento
ilcito, dentro do permitido pelo ordenamento.
Estabelece que o usurio de recursos naturais (escassos) deve pagar por sua utilizao. A idia
de 947/,/12+ 9+ >65+: 43+,X8/3+ 6+ @48 ,6.0:65 com intuito de :63/+,65/J6: + -40 0-+ e
4>/.6: -40 94-A4:9B3/+.
Leme faz uma correlao entre o princpio do usurio pagador e a compensao ambiental,
afirmando que "A 3+8A4,-612+ 68@/4,.65 H 086 96- 7+:86- 94 /8A5484,.612+ 9+ 0-0=:/+
A6<69+:, antecipando possveis cobranas por danos ambientais".
O usurio aquele que no causa poluio. Paga por um direito outorgado pelo poder pblico. Ex:
cobrana pelo uso de gua, art. l9 e 20 da Lei n 9.433/97. Pagar garantir o art. 225 CF, em
benefcio das futuras geraes.

*"% P:/,3BA/+ 9+ P:+.4.+:W:434@49+:
Postula que aquele 6<4,.4 AO@5/3+ +0 A:/>69+ que A:+.4<4 08 @48 ,6.0:65 48 @4,47B3/+ 96
3+80,/9694 deve receber uma 3+8A4,-612+ 7/,6,34/:6 como incentivo pelo servio de
proteo ambiental prestado. O princpio do protetor-recebedor incentiva economicamente quem
protege uma rea, deixando de utilizar seus recursos, estimulando assim a preservao.
Trata-se de um fundamento da ao ambiental que pode ser considerado o avesso do conhecido
princpio do usurio pagador, que postula que aquele que usa um determinado recurso da
natureza deve pagar por tal utilizao.
202
Um 4V48A5+ adotado em alguns municpios a :49012+ 96- 65BN0+.6- 94 IPTU W A6:6 +-
3/9692+- N04 86,.H8 =:46- >4:94- protegidas em suas propriedades.

*"# P:/,3BA/+ 9+ D4-4,>+5>/84,.+ S0-.4,.=>45
A idia de desenvolvimento scio-econmico em harmonia com a preservao ambiental 484:</0
96 C+,74:I,3/6 94 E-.+3+58+G 94 1&#2.
No incio da dcada de l980, a ONU retomou o debate das questes ambientais. lndicada pela
entidade, a primeira-ministra da Noruega, Gro Harlem Brundtland, chefiou a Comisso Mundial
sobre o Meio Ambiente e Desenvolvimento, para estudar o assunto. O documento final desses
estudos chamou-se N+--+ F0.0:+ C+808 +0 R456.P:/+ B:0,9.56,9. Apresentado em l987, foi
o primeiro documento a definir o 94-4,>+5>/84,.+ -0-.4,.=>45, que "6N0454 N04 6.4,94 Q-
,434--/9694- 9+ A:4-4,.4 -48 3+8A:+84.4: 6 A+--/@/5/9694 94 6- <4:61?4- 70.0:6-
6.4,94:48 Q- -06- ,434--/9694-".
Podemos acrescentar a KR/+ d 20M, Conferncia das Naes Unidas sobre Desenvolvimento
Sustentvel (CNUDS) realizada entre os dias l3 e 22 de junho de 20l2 na cidade brasileira do Rio
de Janeiro, cujo objetivo foi discutir sobre a renovao do compromisso poltico com o
desenvolvimento sustentvel.
Ao final, editou-se uma "Declarao final" chamada de "O futuro que queremos", reafirmando o
compromisso dos pases com a erradicao da pobreza, segurana alimentar, gua, energia,
sade, emprego, oceanos, mudanas climticas, consumo e produo sustentveis.
Alguns pases (v.g. EUA) apresentaram reservas ao documento final, notadamente a pontos
referentes "economia verde", como a criao de um "PlB verde" um novo ndice mundial para
medir a riqueza das naes, que soma o capital econmico, natural e humano, e mostra que a
imensa maioria dos pases vive acima de seus meios ambientais.
O lndice de Enriquecimento lnclusivo (lWl por suas siglas em ingls) uma espcie de PlB verde
destinado a refletir melhor a riqueza real dos pases e sua capacidade futura de crescimento, ao
levar em considerao a disponibilidade de recursos naturais e educao de suas populaes,
entre outros fatores.
A CF abriga esse princpio (Art. l70, Vl, e 225 da CF).
P/56:4- do desenvolvimento sustentvel: 3:4-3/84,.+ 43+,X8/3+G A:4-4:>612+ 68@/4,.65 4
4N0/9694 -+3/65"
*") P:/,3BA/+ 9+ A8@/4,.4 E3+5+</3684,.4 EN0/5/@69+
Reconhecido no art. 225 da CF e em Estocolmo (l972).
Est intimamente ligado ao direito fundamental vida e proteo da dignidade humana.

203
*"& P:/,3BA/+ 96 O@:/<6.+:/49694 94 A.0612+ 'A:/,3BA/+ 96 ,6.0:4J6 AO@5/36 96 A:+.412+
68@/4,.65(
Destaca-se a necessidade de interveno do poder pblico, mas, ao mesmo tempo, aborda a
questo do aumento da funo fiscalizatria/regulatria, via agncias reguladoras.
Esse princpio decorre da 94356:612+ 94 E-.+3+58+ '1&#2("
Encontra-se na CF (art. 225) e na declarao do Rio 92.

*"10 P:/,3BA/+ 96 P6:./3/A612+ C+80,/.=:/6 'P:/,3BA/+ D48+3:=./3+!C++A4:612+(
lnserido no ca0ut do art. 225 da CF. Princpio n l0 da Declarao do Rio de l992. 94>4: 94
.+96 6 -+3/49694 atuar na defesa do meio ambiente.
A A6:./3/A612+ consubstancia-se: a) no dever jurdico de proteger e preservar o meio ambiente;
b) no 9/:4/.+ 94 +A/,6: sobre as polticas pblicas; e c) na utilizao dos 8436,/-8+- 94
3+,.:+54 A+5B./3+- 'A54@/-3/.+G :474:4,9+G /,/3/6./>6 A+A056:(G R09/3/6/- '612+ A+A056:G 612+
3/>/5 AO@5/36( 4 698/,/-.:6./>+- '/,7+:8612+G A4./12+G EIA(.
Destaca-se aqui a atuao das ONGs e 6--4,.+ 9+- 3/9692+- ,+- 3+,-45L+- 68@/4,.6/- e da
3+,-05.6 AO@5/36 para criao de algumas unidades de conservao.
Obs: A Cmara analisa o Projeto de Lei 2974/ll, do deputado licenciado Aguinaldo Ribeiro (PP-
PB), que regulamenta o processo de consulta pblica para a criao de unidades de conservao.
Destaca Leme a deficincia de acesso das organizaes nos tribunais internacionais para
fomentar o debate de temas ambientais. Na ClJ s Estados soberanos podem figurar como partes
contenciosas, no havendo legitimidade p/ Organizaes lnternacionais figurarem nos litgios.
Entretanto, no mbito da competncia consultiva, possvel o requerimento por parte de org.
internacionais, autorizadas pela Assemb. Geral (Rezek).
C++A4:612+ /,.4:,63/+,65: meio ambiente como bem difuso. O dano ambiental no possui
fronteiras. Art. 77, L. 9605/98 fala da cooperao internacional em matria de crimes ambientais.
Cooperao interna: art. 23, CF federalismo cooperativo.
*"11 P:/,3BA/+ 96 P0@5/3/9694 +0 96 I,7+:8612+
Toda informao sobre o meio ambiente pblica. V/-6 6--4<0:6: 6 47/3=3/6 9+ A:/,3BA/+ 96
A6:./3/A612+.
necessria a devida publicidade das questes ambientais, sob pena de impossibilidade de
atuao do princpio democrtico.
204
O art. 5, XXXlll da Constituio Federal e a Lei l2.527/ll, garantem o acesso informao de
forma ampla, incluindo aquela que diz respeito ao meio ambiente.
*"12 P:/,3BA/+ 96 E903612+ A8@/4,.65
Embora no seja obrigao exclusiva do poder pblico, encontra-se constitucionalmente previsto
no art. 225, pr.l, Vl, CF. Para assegurar o direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado,
incumbe ao Poder Pblico A:+8+>4: 6 4903612+ 68@/4,.65 em todos os nveis de ensino e a
conscientizao pblica para a preservao.
*"1* P:/,3BA/+ 96 F0,12+ S+3/+68@/4,.65 96 P:+A:/49694
Segundo o art. l86 da CF, a funo social da propriedade rural atendida quando h:
- aproveitamento racional e adequado
- utilizao adequada dos recursos naturais disponveis e preservao do meio ambiente
- observao das disposies que regulam as relaes de trabalho
- explorao que favorea o bem-estar dos proprietrios e trabalhadores

*"1$ P:/,3BA/+ 9+ EN0/5B@:/+ '+0 A:+A+:3/+,65/9694(
Consiste na ponderao de valores quando da prtica de algum evento que possa repercutir na
esfera ambiental. Trata-se da necessidade de se 6,65/-6: N06/- +- A:4R0BJ+- 4 /8A63.+-G 4 6+
3+,.:=:/+G N06/- +- @4,47B3/+- 4 <6,L+-. Nessa ponderao, tem-se de levar em conta todas as
condies ambientais, no sentido legal do termo, como as influncias e integraes de ordem
qumica e biolgica, quer permitem abrigar e reger a vida em todas as formas.
Esse equilbrio est atrelado ao desenvolvimento econmico e seus impactos ambientais,
guardando estreita relao com o desenvolvimento sustentvel. Os aplicadores da poltica
ambiental e do Direito Ambiental devem pesar as 3+,-4N0I,3/6- A:4>/-B>4/- 96 69+12+ 94 086
94.4:8/,696 849/96, de forma que esta possa ser til comunidade e no importar em
gravames excessivos aos ecossistemas e vida humana. No deve haver sobreposio das
necessidades e dos interesses econmicos. Ponderao entre os prejuzos/impactos e os
benefcios/ganhos que um empreendimento poder causar ao meio ambiente. Mensurao
razovel dos efeitos de prticas que intervenham no meio ambiente.

*"1T P:/,3BA/+ 9+ A34--+ 4N0/.6./>+ 6+- R430:-+- N6.0:6/-
A utilizao saudvel do meio ambiente deve ser partilhado de forma equitativa por toda a
humanidade. Estocolmo l972: "As vantagens extradas de sua utilizao sejam partilhadas a toda
humanidade".

*"1% P:/,3BA/+ 9+ L/8/.4 +0 P:/,3BA/+ 9+ C+,.:+54 9+ P+50/9+: A45+ P+94: PO@5/3+
205
Previso constitucional: art. 225, l, inciso V.
A A98/,/-.:612+ PO@5/36 tem a obrigao de 7/V6: A69:?4- 8=V/8+- 94 48/--?4- 94
A+504,.4-G :0B9+-, enfim, de .09+ 6N0/5+ N04 A+--6 /8A5/36: A:4R0BJ+- A6:6 +- :430:-+-
68@/4,.6/- 4 Q -6O94 L086,6. imprescindvel para que se evite, ou pelo menos se minimize a
poluio e a degradao. Nesse contexto, faz-se necessria a interveno do Estado no controle
de interesses particulares e na defesa em prol da maioria.
Edis Milar: "resulta de intervenes necessrias manuteno, preservao e restaurao dos
recursos ambientais com vista sua utilizao racional e disponibilidade permanente".

*"1# P:/,3BA/+ 96 U@/N0/9694 'P:/,3BA/+ 96 V6:/=>45 A8@/4,.65 ,+ A:+34--+ 943/-P:/+ 96-
A+5B./36- AO@5/36-(
O Meio ambiente condio prvia para a existncia e o exerccio dos direitos humanos. Os bens
naturais, tendo carter de onipresena, colocam-se em posio soberana a qualquer limitao
espacial ou geogrfica. Viso holstica: protege-se o todo para proteger a parte. Princpio l7 da
RlO/92. O meio ambiente deve ser considerado em toda deciso poltica (ex. leis oramentrias,
PAC).
*"1) P:/,3BA/+ 9+ D/:4/.+ Q S69/6 E065/9694 94 V/96
Destaca que, enquanto as primeiras constituies escritas colocavam o direito vida entre os
direitos individuais, a partir do sc. XX foi inserido o "direito qualidade de vida", no sendo
suficiente viver ou apenas conservar a vida. (A ONU mede tal qualidade de vida com base em no
mnimo trs fatores: sade, educao e PlB). Por fim destacou que graves atentados contra o
meio ambiente pode privar as pessoas at mesmo do gozo de seu domiclio, prejudicando a vida
privada e familiar.

*"1& P:/,3BA/+ 96 R4A6:612+ I,.4<:65
lnvocado pelo STJ em seus julgados e melhor tratado no tpico que trata acerca da reparao dos
danos ambientais. Deve conduzir o meio ambiente e a sociedade a uma situao, na medida do
possvel, equivalente quela de que seriam beneficirios se o dano no tivesse sido causado.
lncluem-se os efeitos ecolgicos e ambientais da agresso, as perdas de qualidade ambiental, os
danos ambientais futuros e danos morais coletivos. Positivado na legislao civil (art. 944, CC).
*"20" P:/,3BA/+ 96 S+5/96:/49694 I,.4:<4:63/+,65
Princpio 3 da RlO/92: "O direito ao desenvolvimento deve ser exercido de modo a permitir que
sejam atendidas equitativamente as necessidades das geraes futuras."
Previsto no art. 225, CF. O legislador constituinte criou um sujeito de direito indeterminado, ou
seja, geraes futuras, que ainda no nasceram e para os quais os recursos naturais devem ser
206
preservados. A solidariedade ambiental sincrnica (presentes geraes) e diacrnica (futuras
geraes).
*"21" P:/,3BA/+ 96 P:+/@/12+ 9+ R4.:+34--+ E3+5P</3+ 'C6,+./5L+(
Vedao ao retrocesso quando j existem medidas protetivas. lmpede que qualquer um dos
Poderes ataque o ncleo essencial de direitos e garantias ambientais j positivados, protegidos e
implementados. No possvel a edio de normas posteriores mais flexveis, pois comprometem
a solidariedade intergeracional.
*"22" P:/,3BA/+ 9+ P:+<:4--+ E3+5P</3+ 'C6,+./5L+(
Necessidade de avanar e aprimorar a legislao ambiental. "Clusula de Progressividade" do
Pacto lnternacional de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (art. 2, l). Finalidade de garantir
a disponibilidade permanente e salubridade social.
*"2*" P:/,3BA/+ 96 C+::412+ ,6 F+,.4 'C6,+./5L+(
A poluio deve ser corrigida no local em que foi produzida. Ao poluidor cabe corrigir o dano, no
local em que foi produzido, especialmente para que seja evitado o "turismo" da poluio, ou seja,
a migrao das consequncias em dada rea para outra at ento intacta.
AMBlENTAL E PROCESSUAL ClVlL. AO ClVlL PBLlCA. PARQUE NAClONAL DOS
LENlS MARANHENSES. UNlDADE DE PROTEO lNTEGRAL. SUSPENSO DE
ATlVlDADES AGRESSORAS AO MElO AMBlENTE. RECUPERAO DO DANO CAUSADO.
POSSlBlLlDADE. PRELlMlNARES DE lNCOMPETNClA, DECADClA E NULlDADE
PROCESSUAL REJElTADAS. AGRAVO RETlDO DESPROVlDO. lll - Na inteligncia
jurisprudencial do egrgio Superior Tribunal de Justia, "o tempo incapaz de curar ilegalidades
ambientais de natureza permanente, pois parte dos sujeitos tutelados - as geraes futuras -
carece de voz e de representantes que falem ou se omitam em seu nome" (REsp 948.92l/SP, rel.
Min. Herman Benjamin, DJe ll/ll/2009). Em sendo assim, no merece prosperar a preliminar de
ocorrncia do prazo prescricional de cinco anos para que o Poder Pblico pudesse requerer a
inibio do dano ambiental, pois, no caso, a ao visa a tutela de direitos indisponveis e, por isso,
se afigura imprescritvel. V - Na tica vigilante da Suprema Corte, "a incolumidade do meio
ambiente no pode ser comprometida por interesses empresariais nem ficar dependente de
motivaes de ndole meramente econmica, ainda mais se se tiver presente que a atividade
econmica, considerada a disciplina constitucional que a rege, est subordinada, dentre outros
princpios gerais, quele que privilegia a "defesa do meio ambiente" (CF, art. l70, Vl), que traduz
conceito amplo e abrangente das noes de meio ambiente natural, de meio ambiente cultural, de
meio ambiente artificial (espao urbano) e de meio ambiente laboral (...) O princpio do
desenvolvimento sustentvel, alm de impregnado de carter eminentemente constitucional,
encontra suporte legitimador em compromissos internacionais assumidos pelo Estado brasileiro e
representa fator de obteno do justo equilbrio entre as exigncias da economia e as da ecologia,
subordinada, no entanto, a invocao desse postulado, quando ocorrente situao de conflito
entre valores constitucionais relevantes, a uma condio inafastvel, cuja observncia no
comprometa nem esvazie o contedo essencial de um dos mais significativos direitos
fundamentais: o direito preservao do meio ambiente, que traduz bem de uso comum da
generalidade das pessoas, a ser resguardado em favor das presentes e futuras geraes" (ADl-
MC n 3540/DF - Rel. Min. Celso de Mello - DJU de 03/02/2006). Nesta viso de uma sociedade
207
sustentvel e global, baseada no respeito pela natureza, nos direitos humanos universais, na
justia econmica e numa cultura de paz, com responsabilidades pela grande comunidade da
vida, numa perspectiva intergeracional, promulgou-se a Carta Ambiental da Frana (02.03.2005),
estabelecendo que "o futuro e a prpria existncia da humanidade so indissociveis de seu meio
natural e, por isso, o meio ambiente considerado um patrimnio comum dos seres humanos,
devendo sua preservao ser buscada, sob o mesmo ttulo que os demais interesses
fundamentais da nao, pois a diversidade biolgica, o desenvolvimento da pessoa humana e o
progresso das sociedades esto sendo afetados por certas modalidades de produo e consumo
e pela explorao excessiva dos recursos naturais, a se exigir das autoridades pblicas a
aplicao do princpio da precauo nos limites de suas atribuies, em busca de um
desenvolvimento durvel. lll - A tutela constitucional, que impe ao Poder Pblico e a toda
coletividade o dever de defender e preservar, para as presentes e futuras geraes, o meio
ambiente ecologicamente equilibrado, essencial sadia qualidade de vida, como direito difuso e
fundamental, feito bem de uso comum do povo (CF, art. 225, caput), j instrumentaliza, em seus
comandos normativos, o princpio da precauo (quando houver dvida sobre o potencial deletrio
de uma determinada ao sobre o ambiente, toma-se a deciso mais conservadora, evitando-se a
ao) e a conseqente preveno (pois uma vez que se possa prever que uma certa atividade
possa ser danosa, ela deve ser evitada) , exigindo-se, assim, na forma da lei, para instalao de
obra ou atividade potencialmente causadora de significativa degradao do meio ambiente,
estudo prvio de impacto ambiental, a que se dar publicidade (CF, art. 225, l, lV). TRFl (AC
0002637-72.2003.4.0l.3000 / AC, Rel. JUlZ FEDERAL GRlGRlO CARLOS DOS SANTOS, 4
TURMA SUPLEMENTAR, e-DJFl p.l88 de l5/02/20l2)
208
9. Direito )nternacional P!lico e Privado
1. Direito )nternacional P!lico. Conceito. "ontes. Princ#$ios
CONCEITO
ACClOLY alerta que a definio do Direto lnternacional depende da fundamentao terica
defendida pelos diversos estudiosos, principalmente quanto ao seu fundamento, fonte e evoluo
histrica.
Para MAZZUOLl o Direito lnternacional o conjunto de princpios e regras jurdicas
(costumeiras e convencionais) que disciplinam e regem a atuao e a conduo da sociedade
internacional (formada pelos Estados, pelas organizaes internacionais intergovernamentais e
tambm pelos indivduos), visando alcanar as metas comuns da humanidade e, em ltima
anlise, a paz, a segurana e a estabilidade das relaes internacionais.
Os conceitos de sociedade internacional e comunidade internacional no se confundem,
apesar de haver o equivocado emprego das expresses como sinnimas:
C+80,/9694; funda-se em >B,305+- 4-A+,._,4+- e de 36:=.4: -0@R4./>+, envolvendo
identidade e laos (culturais, emocionais, histricos, sociais, religiosos e familiares) comuns.
Caracteriza-se pela 60-I,3/6 94 9+8/,612+, pela cumplicidade e pela /94,./7/3612+ 4,.:4 -40-
848@:+- em uma convivncia harmnica.
S+3/49694: apoia-se na >+,.694 94 -40- /,.4<:6,.4-, que decidiram se associar para atingir
certos objetivos que compartilham. marcada pelo papel decisivo da >+,.694 como elemento
que promove a aproximao entre seus membros e pela 4V/-.I,3/6 94 7/,- N04 + <:0A+
A:4.4,94 6536,16:.
O Direito lnternacional Pblico tambm no se confunde com o Direito lnternacional
Privado (tambm chamado "conflito de leis"). SHAW distingue as disciplinas como sendo objeto do
Direito lnternacional Privado as situaes jurdicas A6:./3056:4-, que sofrem a interferncia de
elementos estrangeiros, suscitando questes relativas aplicao de uma legislao estrangeira
ou papel dos tribunais estrangeiros. J o Direito lnternacional Pblico no seria um simples
acessrio de uma ordem jurdica constituda, mas um -/-.486 60.X,+8+ 4 4V.4:/+: Q- +:94,-
E-.6.6/-.
PORTELA explica que o Direito lnternacional Privado regula os conflitos de leis no espao,
cuidando, essencialmente, de estabelecer critrios para determinar qual a norma, nacional ou
estrangeira, aplicvel a relaes privadas com conexo internacional, ou seja, que transcendem
os limites nacionais e sobre as quais incidiria mais de uma ordem jurdica.
As crticas denominao Direito lnternacional Privado tambm so importantes:
209
lNTERNAClONAL criticado porque a sua principal fonte a legislao interna e
preponderantemente cuida de pessoas privadas.
PRlVADO tambm criticado porque no esto excludos ramos do direito pblico interno.
ORIGEM HISTFRICA
Foi na Europa que apareceu o Estado-moderno, sendo esse o marco do desenvolvimento
dos principais institutos do direito internacional contemporneo. Contudo, segundo PELLET, no
se pode negar que no perodo "pr-estatal" no havia um direito internacional, pois a disciplina
deve ser considerada, acima de tudo um direito "intersocial" ou "intergrupal".
As cidades-estados gregas utilizavam dois instrumentos essenciais s relaes entre si: o
tratado e a diplomacia. Na idade mdia a mais importante caracterstica foi a diviso do Direito
lnternacional entre direito da guerra e direito da paz, adotada por alguns autores at hoje.
Tambm nessa poca distingue-se guerra justa da guerra injusta.
A 7+:8612+ 9+ D/:4/.+ I,.4:,63/+,65 3+,.48A+:_,4+ se d com o surgimento dos
Estados soberanos. O marco moderno foi a concluso dos tratados de Vestflia de l648, dando
fim Guerra dos 30 anos, onde expressamente 6--4,.68W-4 +- A:/84/:+- 45484,.+- 9+
9/:4/.+ AO@5/3+ 40:+A40: a soberania e a igualdade dos Estados so reconhecidas como
princpios fundamentais das relaes internacionais; prev-se o recurso ao processo dos tratados
como instituo de resoluo de problemas comuns; cria-se um mecanismo de manuteno da nova
ordem europeia. Define os elementos formadores do Estado-nao, Estado moderno (povo,
territrio, soberania, finalidade).
OBJETO
l. DlRElTO lNTERNAClONAL PBLlCO o objeto o estabelecimento de segurana entre as
naes, sobre princpios de justia para que dentro delas cada homem possa ter paz, trabalho,
liberdade de pensamento e de crena (JORGE AMERlCANO).
2. DlRElTO lNTERNAClONAL PRlVADO: h divergncia doutrinria quanto ao objeto:
a. C+,34A12+ :4-.:/./>6: (PORTELA) o objeto do Direito lnternacional Privado disciplinar a
soluo dos conflitos de leis no espao, definindo qual o ordenamento jurdico nacional aplicvel a
uma relao privada com conexo internacional. O objeto no regular a situao conflituosa em
si, mas /,9/36: 6 ,+:86 N04 94>4 -4: 6A5/3696 6+ 36-+, a nacional ou a estrangeira.
b. C+,34A12+ 68A5/6./>6: Edgar Carlos de Amorim e Jacob Dolinger entendem que tambm
objeto do Direito lnternacional Privado regular questes pessoais de interesse internacional,
vinculadas aos temas da nacionalidade e da condio jurdica do estrangeiro.
Para PORTELA tais matrias no so atinentes ao Direito lnternacional Privado porque
dizem respeito a questes de inegvel interesse pblico, vinculadas prpria existncia do
Estado.
2l0
TENDhNCIAS DO DIREITO INTERNACIONAL;
l. UNlVERSALlZAO: O Direito lnternacional universal. Compreendida pela multiplicao de
tratados multilaterais surgindo relaes de carter vertical com a sociedade internacional
Aparecimento da idia de um patrimnio comum da Humanidade seja ele natural ou cultural.
2. REGlONALlZAO: Criao de espaos regionais de cooperao, como a Unio Europeia, o
MERCOSUL e a UNASUL.
3. lNSTlTUClONALlZAO: No mais um direito que regula apenas relaes entre Estados, mas
tambm entre os organismos internacionais, de mbito territorial (universais e regionais), fins e
meios (de integrao e cooperao) variados. Levando criao de direitos institucionais,
prprios dessas organizaes tal como o direito comunitrio europeu.
4. FUNClONALlZAO: penetrando cada vez mais em quaisquer matrias a nvel interno, assume
tarefas de regulamentao e de soluo de problemas (como sade, trabalho, ambiente, etc.).
Traduzido na multiplicao de organizaes internacionais de mbito setorial, em particular as da
chamada famlia das Naes Unidas.
5. HUMANlZAO: Direito lnternacional dos Direitos Humanos, incremento do direito humanitrio,
convenes, proteo das minorias, refugiados das populaes autctones, crimes contra a
humanidade.
6. OBJETlVAO: (DESVOLUNTARlZAO). Como colocado por Jorge Miranda, a superao
definitiva do dogma voluntarista (segundo o qual a vontade dos atores internacionais o
fundamento nico da existncia do Direito lnternacional Pblico). Em primeiro lugar o "jus
cogens", em segundo lugar a interpretao de vrias regras da Conveno da Viena de l969.
a. CODlFlCAO: codificao do Direito lnternacional para sistematizao e de reforo de
segurana jurdica, integrao dos novos Estados e desenvolvimento do Direito lnternacional.
7. JURlSDlClONALlZAO: desenvolvimento de tribunais internacionais.
FUNDAMENTOS DO DIP (ou seja, de onde vem a sua legitimidade e obrigatoriedade?)
Trata-se de um dos pontos mais tortuosos do estudo do Direito lnternacional, sendo que as
principais teorias podem ser assim divididas:
V+50,.6:/-.6- O@R4./>/-.6-
Da autolimitao; Da norma fundamental;
2ll
Do direito estatal externo;
Dos direitos fundamentais dos
Estados;
Da vontade comum;
Do consentimento das naes;
Da solidariedade social;
Da opinio dominante;
As jusnaturalistas.
Segundo PELLET o voluntarismo jurdico constri-se na 67/:8612+ 70,9684,.65 de que
"as regras de direito so produto 96 vontade humana, existem A6:6 esta vontade e tambm A+:
esta vontade". a vontade de 08 -4: -0A4:/+:, que ocupa a A+-/12+ -0A:486 no seio da
sociedade. Este ser superior + E-.69+M.
As principais teorias voluntaristas so:
l. T4+:/6 96 60.+5/8/.612+ 9+ E-.69+: desenvolvida por Jellinek, segundo a qual o Direito
lnternacional funda-se na metafsica do Estado, que estabelece limitaes ao seu poder absoluto.
Em outras palavras, o Estado obriga-se para consigo prprio. O Estado soberano, nas suas
relaes com outros Estados, aceita autolimitar-se criando o Direito lnternacional;
2. T4+:/6 96 >+,.694 3+808: Se a vontade de um Estado particular no pode criar um Direito
lnternacional, conclui-se que a >+,.694 3+808, nascida da unio dessas vontades
particulares, que est apta a cumprir essa tarefa. O Direito lnternacional se realiza-se nos
.:6.69+-. Tanto faz sejam eles concludos entre um grande nmero de Estados ou entre dois ou
trs. Pode ser tambm .=3/.6: direito internacional 3+,-04.09/,=:/+.
3. T4+:/6 A0:6 9+ D/:4/.+: PELLET explica que embora se reivindique objetivista e recusando certas
bases do raciocnio voluntarista, KELSEN aproxima-se dele na medida em que cultiva, num grau
extremo, a absoro e o formalismo jurdico.
Em sua teoria ,+:86./>/-.6, KELSEN explica o fundamento da fora obrigatria do Direito
lnternacional por uma lei dita "54/ 94 ,+:86./>/9694". Formado um sistema, as normas jurdicas
so ordenadas, hierarquizadas. Em virtude desta hierarquia, cada norma extrai a sua fora
obrigatria de uma norma superior; inversamente, a menos que esteja no ponto mais baixo da
hierarquia, cada norma serve de fundamento a uma norma superior, fundamental ou originria,
que se situa no topo e que o fundamento de todo o sistema. assim comparvel a uma
pirmide, trata-se, pois da "pirmide jurdica".
Na ordem /,.4:,6, a norma fundamental a Constituio do Estado, abaixo do qual se
dispe segundo a sua autoridade por ordem decrescente as leis, os regulamentos e as decises
individuais.
Na ordem /,.4:,63/+,65, o fundamento da fora obrigatria do direito convencional
(convenes gerais ou particulares, bilaterais ou multilaterais) assenta no A:/,3BA/+ 96 A63.6 -0,.
2l2
-4:>6,96" Considerando que este um princpio do Direito lnternacional costumeiro, KELSEN
admite que o direito convencional, na hierarquia das normas jurdicas internacionais est 6@6/V+
do direito consuetudinrio.
Como reao corrente voluntarista, nasceu no sculo XlX a 3+::4,.4 +@R4./>/-.6, que
apregoa a obrigatoriedade do Direito lnternacional pela existncia de princpios e normas
-0A4:/+:4- aos do ordenamento jurdico estatal, uma vez que a sobrevivncia da sociedade
internacional depende de valores superiores que devem ter prevalncia sobre as vontades e os
interesses domsticos. As principais teorias objetivistas so:
l. D/:4/.+ ,6.0:65: desde os ensinamentos de Francisco de Vitria e Francisco Surez, defendia-se
que o direito internacional era caracterizado pela aplicao dos princpios de moral e do direito
natural s novas condies da comunidade internacional, em consequncia do reconhecimento da
personalidade jurdica internacional das comunidades indgenas s quais as normas at ento
admitidas no caos de uma guerra justa deveriam ser aplicadas.
GRClO: direito natural e direito internacional positivo. Fundamentam tambm o segundo
no primeiro. Como os seus predecessores, assimilam a ordem natural ordem moral.
FONTES
Por fontes do Direito lnternacional ACClOLY entende os documentos ou pronunciamentos
de que emanam direitos e deveres das pessoas internacionais configurando os 8+9+- 7+:86/-
94 3+,-.6.612+ 9+ 9/:4/.+ /,.4:,63/+,65.
MAZZUOLl destaca que o fenmeno atual o da 94-34,.:65/J612+ 96- 7+,.4- 9+-
9/:4/.+- 96- <4,.4-. Atualmente se verifica uma reavaliao das fontes do Direito lnternacional
Pblico na doutrina e na jurisprudncia internacionais.
Por esse motivo o autor prefere dividir as fontes do Direito lnternacional Pblico em
A:/8=:/6- e 84/+- 60V/5/6:4-, ou novas fontes do direito das gentes.
PORTELA aponta as fontes formais como os elementos que provocam o aparecimento das
normas jurdicas, influenciado sua criao e contedo. So materiais as fontes que determinam a
elaborao de certa norma jurdica. As fontes materiais so os 76.+- que demonstram a
necessidade e a importncia da formulao de preceitos jurdicos, que regulem certas situaes.
As fontes do Direito lnternacional apareceram ao longo da histria e foram inicialmente
consolidadas dentro do Estatuo da Corte Permanente de Justia lnternacional (CPJl), firmado no
mbito da Liga das Naes, aps a l Guerra Mundial. Posteriormente, essa corte foi substituda
pela Corte lnternacional de Justia (ClJ) que no art. 38 de seu estatuto elencou as fontes
(convenes, costume, princpios gerais do direito, decises judicirias e doutrina qualificada).
PORTELA destaca que a lista apresentada ,2+ 3+,7/<0:6 08 :+5 4V60-./>+, que impea
a sociedade internacional de revelar outras fontes.
2l3
O art. 38 do Estatuto da Corte ,2+ A:+,0,3/6 N065N04: <:60 L/4:=:N0/3+ 4,.:4 6-
7+,.4-.
MAZZUOLl aponta que na prtica os tribunais internacionais tm dado preferncia s
disposies especficas, de carter obrigatrio, dos tratados internacionais vigentes, sobre o
direito costumeiro e sobre os princpios gerais de Direito lnternacional. Mas ressalva que esta
prtica somente pode ser aceita se a norma consuetudinria no forma uma norma imperativa de
Direito lnternacional geral, ou seja, de jus cogens, que no pode ser derrogada por um tratado
entre dois Estados.
PORTELA destaca que no se pode confundir "hierarquia de fontes" com "hierarquia de
normas". As 7+,.4- referem-se s 7+:86- 94 86,/74-.612+ das disposies do Direito, ao passo
que as ,+:86- trazem as prprias :4<:6- 94 3+,90.6. Assim possvel que princpios e regras
encerrados nas mesmas fontes ocupem nveis hierrquicos diferentes dentro de um ordenamento,
como o caso da norma de jus cogens consagrada em um tratado, que deve preponderar sobre
regras presentes em outros tratados.
Alm das fontes descritas no art. 38 do Estatuto da Corte lnternacional de Justia a
doutrina reconhece outras decorrentes unicamente das relaes internacionais. Essas fontes so
a analogia, a equidade, os atos unilaterais dos Estados, as decises das organizaes
internacionais, o as normas de jus cogens e as normas soft law.
lmportante ressalva faz PORTELA, para quem o contrato internacional e a lex mercatoria
podem ser consideradas fontes de Direito lnternacional P:/>69+, mas no de Direito lnternacional
Pblico.
1( T:6.69+-;
Mesmo sem a hierarquia, os Tribunais do primazia aos tratados em relao aos demais,
os costumes em relao aos princpios gerais. Os tratados so a fonte mais segura e mais
completa e concreta do DlP. Os tratados trazem segurana jurdica e estabilidade para as
relaes internacionais.
O Direito que regulamenta e disciplina os tratados no plano internacional o Direito dos
Tratados, que regula a forma como negociam as partes; os rgos encarregados da negociao;
a forma de entrada em vigor do tratado; e a aplicao internada do tratado.
2( C+-.084-;
Historicamente, os costumes sempre foram a principal fonte do DlP.
MAZZUOLl aponta que sua importncia advm do fato de no existir ainda no campo do
Direito lnternacional, um centro integrado de produo normativa, no obstante a atual tendncia
de codificao das normas internacionais de origem consuetudinria. O costume internacional tem
tido um papel importante na formao e desenvolvimento do Direito lnternacional, primeiro, por
estabelecer um corpo de regras universalmente aplicveis em vrios domnios do direito das
2l4
gentes e, segundo, por permitir a criao de regras gerais que so regras-fundamento de
constituio da sociedade internacional.
A formao de uma norma costumeira internacional requer dois elementos: um de carter
material e objetivo; e outro de carter psicolgico e subjetivo:
36:=.4: 86.4:/65!+@R4./>+: a prtica generalizada, reiterada, uniforme e constante de um ato na
esfera das relaes internacionais ou no mbito interno, com reflexos externos. a inveterata
consuetudo, que constitui o 3+,.4O9+ da norma costumeira;
36:=.4: A-/3+5P</3+!-0@R4./>+!4-A/:/.065: a convico de que tal pratica juridicamente
obrigatria. Trata-se da opinio juris, tambm denominada de opinio juris sive necessitatis, que
significa a convico do direito ou da necessidade.
A ausncia do segundo elemento, isto , da opinio juris a diferena entre um uso e um
costume.
PROBLEMA: o costume uma prtica que se pensa obrigatria em relao a todos os
Estados. E o novo Estado obrigado a seguir o costume do qual no participou de sua formao?
O novo Estado obrigado a participar de um costume, de cuja criao no participou? H
correntes sobre o tema:
l. C+::4,.4 40:+ 684:/36,6: historicamente, muito mais antiga do que a latino-americana. O
Estado novo obrigado a aderir ao costume, porque j encontra uma sociedade internacional
pronta, se o Estado novo quer participar da sociedade internacional deve aceit-la como est.
DOUTRlNA MAJORlTARlA.
2. C+::4,.4 L6./,+WA84:/36,6: o novo Estado no obrigado a aceitar.
3. C+::4,.4 M/-.6: os novos Estados no so obrigados a aderir ao costume, EXCETO em se
tratando de regras de jus cogens, ou seja, regras obrigatrias, EXEMPLO: regras de proteo de
direitos humanos.
Pelo EClJ no h hierarquia entre tratado e costume.
O que ocorre quando um tratado celebrado contrariamente em relao ao costume? Se
no h hierarquia entre eles, mas o tratado pode revogar costume.
E o costume pode revogar tratado? O costume pode revogar o tratado na prtica, mas,
tecnicamente, no, porque o tratado uma norma escrita, que para ser revogado precisa de outra
norma escrita. No caso especfico, o tratado no ser mais utilizado porque est em DESUSO.
Por no haver hierarquia entre as fontes, podem ser aplicados os mtodos tradicionais de
soluo de conflitos sobre a matria (critrio cronolgico, da especialidade, etc.). Tais critrios
2l5
tambm podem ser utilizados em caso de conflitos entre costumes, os quais podem se dar entre
9+/- 3+-.084- <4:6/-, 9+/- 3+-.084- :4</+,6/- ou entre um 3+-.084 <4:65 4 08 3+-.084
:4</+,65. Nos dois primeiros casos o costume posterior (lex posterior) prevalece sobre o anterior
e, no segundo, o costume regional (lex specialis) prevalece sobre o geral.
COMITAS GENTIUM;
Utilizado na Escola Holandesa, entendia-se que o direito tinha um carter apenas
territorial, ou seja, o estrangeiro tinha a obrigao de acatar a lei nacional e ser submetido aos
seus ditames. No entanto, por motivos de cortesia internacional (COMlTAS GENTlUM), era aberta
exceo e o Estado poderia aplicar a sua lei pessoal. A busca do ideal de justia por cada Estado
e motivos de convenincia poltica devem fundamentar as razes de ser aplicado o direito
estrangeiro.
*( P:/,3BA/+- <4:6/- 9+ D/:4/.+;
Para PORTELA os princpios gerais do Direito so as normas de carter mais genrico e
abstrato que incorporam os valores que fundamentam a maioria dos sistemas jurdicos mundiais,
orientando a elaborao, interpretao e aplicao de seus preceitos e podendo ser aplicadas
diretamente s relaes sociais.
MAZZUOLl ressalta que os princpios gerais do Direito, tal qual previstos no Estatuto da
ClJ, dizem respeito ao reconhecimento de tais princpios por parte da sociedade dos Estados, em
seu conjunto, como formas legtimas de expresso do Direito lnternacional Pblico. Portanto,
como conclui ACClOLY, os princpios gerais do Direito seriam aqueles aceitos pelos Estados in
foro domestico.
Critica-se a expresso "naes civilizadas" utilizada na norma por no existirem naes
incivilizadas, esse um rano do euro-americanismo.
$( P:/,3BA/+- <4:6/- 9+ D/:4/.+ I,.4:,63/+,65 PO@5/3+
PORTELA explica que os princpios gerais do Direito lnternacional Pblico so as normas
de carter mais genrico e abstrato que aliceram e conferem coerncia ao ordenamento jurdico
internacional, orientando a elaborao e aplicao das normas internacionais e a ao de todos
os sujeitos de Direito das Gentes.
Dentre os princpios gerais do Direito lnternacional apontam-se: a soberania nacional; a
no interveno; a igualdade jurdica entre os Estados; a autodeterminao dos povos; a
cooperao internacional; a soluo pacfica de controvrsias; e o esgotamento dos recursos
internos antes do recurso a tribunais internacionais. Ademais, ressalta o autor que adquire relevo
cada vez maior o princpio da prevalncia dos direitos humanos nas relaes internacionais. Em
mbito domstico a Constituio elenca em seu art. 4 os princpios adotados pelo Brasil em suas
relaes internacionais.
T( EN0/9694 4 R0-./16;
2l6
A ClJ tem a faculdade de decidir EX AEQUO ET BONO, ou seja, com equidade e justia.
Em algumas situaes especiais, pode ser empregada a EQUlDADE (deciso pautada por justia
e tica), -4 6- A6:.4- 3+8 /--+ 3+,3+:96:48"
%( M4/+- 60V/5/6:4-;
So MElOS AUXlLlARES: a DOUTRlNA dos juristas mais qualificados das mais diferentes
naes e a JURlSPRUDNClA (decises judicirias).
A R0:/-A:09I,3/6 /,.4:,63/+,65 o conjunto de decises reiteradas no mesmo sentido,
em questes semelhantes, proferidas por rgos internacionais de soluo de controvrsias. As
decises abrangem as decises dos TRlBUNAlS ARBlTRAlS lNTERNAClONAlS. A
JURlSPRUDNClA lNTERNA tambm faz parte das decises judicirias.
A jurisprudncia consiste nas reiteradas manifestaes judicirias dando a casos
semelhantes a mesma soluo. Tecnicamente, a jurisprudncia no fonte de direito, mas sim
fonte de interpretao do direito. O direito no nasce da jurisprudncia, j que ela somente
responsvel pela interpretao do direito pr-existente. A jurisprudncia ocorre em casos
contenciosos, no ocorrendo em caso de competncia consultiva, porque no existe
jurisprudncia de pareceres.
D+0.:/,6 9+- R0:/-.6- 86/- N065/7/369+- 96- 9/-./,.6- ,61?4-: est-se referindo aos
grandes autores de obras clssicas de DlP.
Esto inclusos nesse item: conferncias, pareceres, trabalhos para formao dos tratados.
ANALOGIA: no meio auxiliar, ela consiste na aplicao determinada situao de fato
de uma norma jurdica feita para ser aplicada em caso semelhante. um perigo usar a analogia
em DlP, porque pode ser prejudicado do direito da parte, principalmente, quando envolver direitos
humanos. O artigo 38 do EClJ no faz meno analogia.
#( N+>6- 7+,.4-;
#"1 D43/-?4- T+8696- ,+ l8@/.+ 96- O:<6,/J61?4- I,.4:,63/+,6/-:
As decises das Organizaes lnternacionais (na sua condio de sujeito do DlP) so atos
institucionais, dos quais os Estados no participam seno indiretamente. Essas decises devem
manifestar-se obrigatoriamente com efeito "externa corporis" para serem consideradas fonte de
DlP. Essas decises (assim como as decises dos Estados) so unilaterais, eis que emanadas de
um nico rgo, ao qual se atribui (por meio do tratado-fundao da organizao) o poder se
emitir decises com poderes vinculantes para os Estados-partes.
2l7
Muitas dessas decises de organizaes internacionais, a exemplo de algumas resolues
da ONU, podem deter o valor jurdico de "jus cogens". Para saber os limites dos poderes
decisrios de certa organizao internacional, tem que se analisar o seu tratado-fundao.
So exemplos de decises tomadas no mbito das organizaes internacionais:
Assemblia Geral da ONU
Decises
Resolues
FMl Resolues
Comunidade Econmica Europia Diretrizes ou diretivas
Comunidade Europia do Carvo e do Ao Recomendaes
Conselho de Segurana da ONU (artigo
25)
Mandatrias
O Conselho de Segurana da ONU o nico rgo com poder de tomar decises
efetivamente mandatrias, as quais os membros das Naes Unidas tm que acatar e fielmente
executar, nos termos do art. 25 da Carta da ONU ("Os Membros das Naes Unidas concordam
em aceitar e executar as decises do Conselho de Segurana, de acordo com a presente Carta").
As resolues relativas a questes internas tambm so obrigatrias.
Os demais rgos da ONU formulam recomendaes, que no tem cunho vinculante.
#"2 A.+- U,/56.4:6/- 9+- E-.69+-;
PORTELA explica que, partindo-se da premissa voluntarista de que as normas de Direito
lnternacional se fundamentam no consentimento dos Estados e das Organizaes lnternacionais,
os atos unilaterais no poderiam ser fontes do direito das Gentes. Contudo, a dinmica das
relaes internacionais revela que atos cuja existncia tenha dependido exclusivamente da
manifestao de um Estado terminam por influenciar as relaes internacionais, gerando
consequncias jurdicas independentemente da aceitao ou envolvimento de outros entes
estatais.
Assim, MAZZUOLl conceitua ato unilateral do Estado como uma manifestao de vontade
inequvoca, deste, formulada com a inteno de produzir efeitos nas suas relaes com outros
Estados ou organizaes internacionais, com o conhecimento expresso destes ou destas.
EXEMPLO: (CASO DOS TESTES NUCLEARES l974) caso dos testes de pesquisas na
baa australiana, e a Frana comeou a fazer testes nucleares, a Frana se comprometeu por
meio de uma declarao unilateral que no iria mais fazer os testes, ou seja, a Frana criou direito
para a Austrlia.
Para REZEK, as declaraes unilaterais no so tratados, mas atos internacionais do
gnero "promessa", tornada irretratvel em face de sua pronta aceitao pelo destinatrio e das
medidas desde ento tomadas por este.
2l8
C6:63.4:B-./36-: NO so normativos, porque no tm generalidade e abstrao.
Entretanto, so atos jurdicos porque pertencem ao mbito do direito.
C56--/7/3612+: os atos unilaterais podem ser:
l. TCITOS: tambm denominado aquiescncia. Representa os efeitos de uma ausncia de
manifestao de vontade nas seguintes hipteses:
a. um Estado no utilizou dos meios jurdicos que seriam aptos a impedir uma situao de
constituio de um direito em favor de outros Estados (A:4350-2+);
b. o Estado comportou-se anteriormente em contradio com suas alegaes de motivos jurdicos;
c. o Estado silencia-se, numa situao em que a absteno de manifestao de vontade, pode
produzir efeitos jurdicos (efeitos do silncio no Direito lnternacional).
2. EUPRESSOS : Comunicao de governos, cartas diplomticas, comunicaes diplomticas e
outros. Eventualmente, podem estar expressos em tratados.
No Brasil, houve um ato unilateral: o DECRETO lMPERlAL 3749, de l886, que abriu o Rio
Amazonas para a navegao comercial de todas as bandeiras. Tecnicamente, esse decreto ainda
no foi revogado. A questo que poderia ser formulada a seguinte: se o navio de uma bandeira
for impedido de navegar no Rio Amazonas, enquanto outros esto passando, pode alegar que o
Brasil est descumprindo um ato unilateral.
So bastante conhecidos alguns exemplos de atos unilaterais: a notificao, o
reconhecimento, o protesto, a renncia, a promessa, a absteno expressa prtica de
determinados ato, entre outros.
R4,O,3/6: o abandono de direito por um sujeito de direito internacional pblico Segundo aquelas
Convenes de Viena, as renncias devem ser expressas, formuladas pelo prprio Estado a
quem se concedem privilgios e imunidades, e devem ser feitas, em cada processo (inadmitidas
renncias generalizadas).
P:+84--6: consiste no ato unilateral de um Estado, pelo qual este institui para si mesmo um
dever de agir ou de abster-se de agir, ao mesmo tempo em que se cria um direito subjetivo a
outros Estados de exigir o cumprimento das obrigaes assim institudas.
#"* A- ,+:86- 94 R0- 3+<4,-;
As normas de jus cogens no constam no rol do artigo 38, a Conveno de Viena sobre os
tratados (artigo 53) fala em normas superiores vontade dos Estados, que no podem ser
modificadas sequer pelos tratados internacionais.
2l9
A emergncia do "jus cogens" nada mais representaria do que o abandono das teorias
voluntaristas exacerbadas dos sculos passados. Elas so rgidas (diferente das soft Law). Para
boa parte da doutrina 6- ,+:86- 94 R0- 3+<4,- A:+>I8 +0 A+948 >/: 6 A:+>/: .6,.+ 9+
3+-.084 /,.4:,63/+,65 N06,.+ 9+ 9/:4/.+ 3+,>4,3/+,65 4 6/,96 9+- A:/,3BA/+- <4:6/- 94
9/:4/.+"
#"$ A- ,+:86- 94 -+7. 56`
O termo "soft law" refere-se a instrumentos "quase-legais" que no tm carter
juridicamente vinculativo, ou cuja fora de ligao um pouco "mais fraca" do que a fora
obrigatria das leis tradicionais, muitas vezes referidas como "hard law", em contraste com a "soft
law". Tradicionalmente, o termo "soft law" associado ao direito internacional, embora mais
recentemente tenha sido transferido para outros ramos do direito interno tambm.
No contexto do direito internacional, o termo "soft law" engloba elementos tais como: a
maioria das resolues e declaraes da Assembleia Geral da ONU, por exemplo, a Declarao
Universal dos Direitos Humanos; elementos, tais como declaraes, princpios, cdigos de
conduta, cdigos de prticas etc; frequentemente encontrados como parte de acordos-quadro;
planos de ao, a exemplo da Agenda 2l; lncoterms; outras obrigaes no relacionadas a
tratados.
Os /,-.:084,.+- 94 i-+7. 56ì -2+ <4:6584,.4 >/-.+- 3+8+ +A12+ 754VB>45G N04 4>/.6
+ 3+8A:+8/--+ /849/6.+ 943+::4,.4 94 .:6.69+-" Visto que a "soft law" tende-se a se tornar
uma "hard law", ele tambm considerado uma rota potencialmente mais rpida para
compromissos jurdicos definitivos considerado o ritmo lento do direito internacional
consuetudinrio.
I-.+ H ,+.=>45 ,+ 9+8B,/+ 9+ 9/:4/.+ 68@/4,.65 /,.4:,63/+,65G R= N04 +- E-.69+- .I8
-/9+ :450.6,.4- 48 3+8A:+84.4:W-4 6 80/.6- /,/3/6./>6- 68@/4,.6/- N04 .4,.68 4N0/5/@:6: +
0-+ 9+ 84/+ 68@/4,.4 3+8 +- +@R4./>+- 43+,X8/3+- 4 -+3/6/-" lsso no significa que o seu
sistema de "sano" tambm no exista, sendo certo que o seu contedo ser moral ou
extrajurdico, em caso de descumprimento ou inobservncia de suas diretrizes.
A expresso soft Law no diz respeito flexibilizao do direito propriamente dito, mas
plasticidade e maleabilidade de suas normas.
D/:4/.+ /,.4:,63/+,65 V 9/:4/.+ /,.4:,+
MAZZUOLl aponta que a situao (de eficcia e aplicabilidade) do Direito lnternacional na
ordem jurdica interna dos Estados apresenta dois aspectos:
T4P:/3+; consistente no estudo da hierarquia do Direito lnternacional frente ao Direito interno
estatal; e
220
P:=./3+; relativa efetiva soluo dos conflitos porventura existentes entre a normativa
internacional e as regras de Direito interno.
Para resoluo da questo foram desenvolvidas vrias teorias buscando equacionar o
problema, dentre as quais se destacam a 9065/-.6 e a 8+,/-.6. Contudo, como bem ressalva
PORTELA, a emergncia de certos ramos do Direito das Gentes, dotados de certas
particularidades, vem levando formulao de outras possibilidades de soluo desses conflitos,
como a primazia da norma mais favorvel ao indivduo, que prevalece dentro do Direito
lnternacional dos Direitos Humanos.
1. D065/-8+;
A principal premissa do dualismo a de que o Direito lnternacional e o Direito interno so
9+/- +:94,684,.+- R0:B9/3+- 9/-./,.+- 4 .+.6584,.4 /,94A4,94,.4- entre si, cujas normas no
poderiam entrar em conflito umas com as outras, haja vista que no se interceptam, embora
sejam igualmente vlidos.
Para que um compromisso internacionalmente assumido passe a ter valor jurdico no
mbito do Direito interno do Estado, necessrio que o Direito lnternacional seja transformado em
norma de Direito lnterno, o que se d pelo processo conhecido como 69+12+ ou .:6,-7+:8612+.
Assim, o primado normativo para os dualistas H 6 54/ /,.4:,6 94 3696 E-.69+ e no ao Direito
lnternacional.
Para o ingresso das normas internacionais provenientes de tratados no ordenamento
jurdico ptrio, 6AP- 6 :6./7/3612+ faz-se necessrio incorporar legislativamente o contedo
desses instrumentos ao ordenamento interno nacional (tcnica da "incorporao legislativa"). o
sistema adotado na ltlia onde, alm da ratificao, exige-e para a aplicao interna dos tratados,
leis de aprovao.
Dessa forma, os dois ordenamentos jurdicos o do Estado e o internacional podem
andar pareados sem, entretanto, haver primazia de um sobre o outro, pois distintas so as esferas
de atuaes. Assim, no pode um preceito de direito das gentes revogar outro que lhe seja
diverso no ordenamento interno. O Estado pactuante obriga-se a incorporar tais preceitos no seu
ordenamento domstico, assumindo somente uma +@:/<612+ 8+:65, mas se no o fizer, dever
ser, por isso, responsabilizado ,+ A56,+ /,.4:,63/+,65. Tal responsabilizao, decorrente do
princpio pacta sunt servanda, deriva de um ilcito internacional, consistente na prtica de um ato
interno, mesmo que negativo, como no caso da no incorporao do ato ao ordenamento jurdico
nacional, dos preceitos insculpidos nos tratados.
PERERlA e ACClOLY defendem a existncia do 9065/-8+ 8+94:69+, pelo qual no
necessrio que o contedo das normas internacionais seja inserido em um projeto de lei interna,
bastando apenas a ratificao dos tratados por meio de procedimento especfico que inclua a
aprovao prvia do Parlamento e a ratificao do chefe de Estado.
Para MAZZUOLl os defensores do dualismo moderado no chegam ao extremo de adotar
a frmula legislativa para que, s assim, o tratado entre em vigor no pas, mas admitem a
necessidade de um ato formal de internalizao como um decreto ou um regulamento.
22l
Aponta o autor que o Supremo Tribunal Federal tem exigido, aps a aprovao dos tratados
internacionais pelo Congresso Nacional e troca dos respectivos instrumentos de ratificao o
que, de resto, a prtica tem seguido que seja o tratado internacional A:+805<69+ internamente,
por meio de um 943:4.+ 94 4V43012+ A:4-/94,3/65. Para o Supremo tal decreto, enquanto
momento culminante do processo de incorporao dos tratados internacionais ao sistema jurdico
brasileiro manifestao 4--4,3/65 4 /,-0A:/8B>45, considerando-se seus trs efeitos bsicos: a
A:+805<612+ do tratado internacional; a A0@5/3612+ +7/3/65 de seu texto; a 4V430.+:/49694 do
ato internacional.
Nesse sentido afirma o autor que o STF assume a posio dualista moderada. Mas
destaca que o a Suprema Corte R686/- 3+,-4<0/0 948+,-.:6: + 9/-A+-/./>+ 3+,-./.03/+,65 ,+
N065 -4 70,9684,.+0 A6:6 9/J4: 96 +@:/<6.+:/49694 96 A:+805<612+ 9+ 943:4.+
A:4-/94,3/65. Assevera o autor que nenhum artigo a Constituio diz caber ao Presidente da
Repblica promulgar e fazer publicar tratados. O texto constitucional somente se refere
promulgao e publicao de leis.
2. M+,/-8+:
PORTELA explica que o monismo fundamenta-se na premissa de que existe apenas uma
ordem jurdica, com normas internacionais e internas, /,.4:94A4,94,.4- entre si. Logo, segundo
esta corrente o Direito lnternacional e o Direito interno so dois :68+- do Direito dentro de 08 -P
-/-.486 R0:B9/3+.
Para MAZZUOLl nesta concepo, o Direito lnternacional e o Direito interno convergem
para um mesmo todo harmnico, em uma situao de superposio em que o Direito interno
integra o Direito lnternacional, retirando deste a sua validade lgica. dizer, no existem dois
crculos contguos que se interceptam, mas, ao contrrio, dois crculos superpostos (concntricos)
em que o maior representa o Direito lnternacional que abarca, por sua vez, o menor, representado
pelo Direito lnterno. Nessa ordem de ideias, podem existir certos assuntos que estejam sob a
jurisdio exclusiva do Direito lnternacional, o mesmo no ocorrendo com o Direito interno, que
no tem jurisdio exclusiva, vez que tudo o que ele pode ser regulado, tambm o pode ser pelo
Direito lnternacional, sistema de onde retira o seu fundamento ltimo de validade.
Para a doutrina monista, a assinatura e ratificao de um tratado por um Estado significa a
assuno de um compromisso R0:B9/3+; esse tal compromisso envolve direitos e obrigao que
podem ser exigidos no mbito do Direito interno do Estado, claro que no se faz necessria, s
por isso, a edio de novo diploma normativo "materializando" no plano interno, pela lv da
transformao, o compromisso internacionalmente assumido.
Os compromissos exteriores assumidos pelo Estado, dessa forma, passaram a ter
aplicao imediata no ordenamento interno do pas pactuante, o que reflete a sistemtica da
"incorporao automtica" adotada, dentre outros, pela Blgica, Frana e Holanda.
Aceita a tese monista, surge outro problema a ser resolvido: Qual o ordenamento deve
prevalecer em caso de conflito, se o interno ou o internacional? MAZZUOLl aponta que no que
tange hierarquia entre as ordens a doutrina monista se bifurca: uns entendem que em caso de
conflito deve prevalecer o Direito internacional em detrimento do Direito interno, a corrente do
222
8+,/-.6 /,.4:,63/+,65/-.6; outros, por sua vez, entendem que o Direito interno deve prevalecer
sobre o Direito lnternacional, trata-se da corrente 8+,/-.6 ,63/+,65/-.6.
2"1" M+,/-8+ /,.4:,63/+,65/-.6;
Trata-se de corrente resultado do antivoluntarismo. PORTELA explica que o monismo
internacionalista foi formulado principalmente pela escola de Viena, cuja figura mais representativa
KELSEN, que entendia que o ordenamento jurdico uno, e que o Direito das Gentes ordem
hierarquicamente superior, da qual derivaria o Direito interno e qual este estaria subordinado.
Segundo MAZZUOLl isto ocorre porque o fundamento de validade do Direito lnternacional
repousa sobre o princpio da pacta sunt servanda, que a norma mais elevada da ordem jurdica
mundial e da qual todas as demais normas derivam, representando o dever dos Estados em
cumprirem suas obrigaes. Ademais, se as normas de Direito lnternacional regem a conduta da
sociedade internacional, no podem elas ser revogadas unilateralmente porque qualquer dos seus
atores sejam eles Estados ou organizaes internacionais.
A ordem jurdica interna sempre deve ceder, em caso de conflito, em favor da ordem
internacional que traa e regula os limites da competncia da jurisdio domstica estatal. Neste
caso o Direito lnternacional que determina tanto o fundamento de validade, como o domnio
territorial, pessoal e temporal de validade das ordens jurdicas internas de cada Estado.
SCELLE advogou essa tese para criar a teoria do "94-9+@:684,.+ 70,3/+,65"
(ddoublement fonctionnel), segundo o qual os rgos do Estado atuam juridicamente como
agentes /,.4:,63/+,6/- em decorrncia da competncia que lhes atribuda A45+ D/:4/.+
I,.4:,63/+,65. Assim, segundo essa tese, o Direito lnternacional formado em grande parte em
virtude das atividades dos rgos dos Estados, que atuam dentro de suas respectivas
competncias a fim de realizar os propsitos almejados pelo Direito lnternacional.
A consequncia lgica da existncia de normas internas contrrias ao Direito lnternacional
a configurao da responsabilidade internacional do Estado em causa. Assim, o instituto da
responsabilidade internacional do Estado passa a ser a sano eleita pelo sistema jurdico
internacional como forma de manter o predomnio do Direito lnternacional Pblico sobre o Direito
interno estatal.
Nesse sentido o tratado teria total supremacia sobre o Direito nacional, e uma norma
interna que contrariasse uma norma internacional deveria ser declarada /,>=5/96. Essa
modalidade do monismo internacionalista tambm conhecida como "8+,/-8+ :69/365".
Dentro do monismo internacionalista foi tambm elaborada a teoria do 8+,/-8+
8+94:69+, de Alfred von Verdross, que ,4<6 6 ,2+W>65/9694 96 ,+:86 /,.4:,6 cujo teor
contraria a norma internacional. Nesse sentido, tanto o Direito lnternacional como o nacional
poderiam ser aplicados pelas autoridades do Estado, dentro do que determina o ordenamento
estatal.
Na viso monista moderada, o juiz nacional deve aplicar tanto o Direito lnternacional como
o Direito interno de seu Estado, porm, o fazendo de acordo com aquilo que est expressamente
223
previsto no seu ordenamento domstico, especialmente na constituio, aplicando-se, em caso de
conflito, a mxima lex posterior derogat priori (critrio cronolgico), conhecida pelo direito
americano como regra later in time.
Assim, no monismo moderado no se prega nem a prevalncia do Direito lnternacional
sobre o Direito interno nem a do Direito interno sobre o Direito lnternacional, mas a 3+,3+::I,3/6
entre ambas as ordens, determinando-se a prevalncia de uma em relao outra pelo critrio
cronolgico de soluo de conflitos de leis.
As cortes internacionais proclamam a supremacia do Direito lnternacional desde l930, a
partir do precedente da Corte Permanente de Justia (CPJl), antecessora da Corte lnternacional
de Justia, que estabeleceu: princpio geral do reconhecido pelo Direito lnternacional, que, nas
relaes entre potncias contratantes de um tratado, as disposies de uma lei no podem
prevalecer sobre as do tratado.

A C+,>4,12+ 94 V/4,6 -+@:4 + D/:4/.+ 9+- T:6.69+-G 94 1&%&G 3+,-6<:+0
4VA:4--684,.4 48 -40 6:." 2# 6 A+-/12+ 8+,/-.6 /,.4:,63/+,65/-.6 ,+- -4<0/,.4- .4:8+-;
K0 86 A6:.4 ,2+ A+94 /,>+36: 6- 9/-A+-/1?4- 94 -40 9/:4/.+ /,.4:,+ A6:6 R0-./7/36: +
/,69/8A5484,.+ 94 08 .:6.69+"M
Diante deste dispositivo MAZZUOLl afirma que as normas internas que compe o
ordenamento jurdico estatal (incluindo-se a Constituio do Estado) so um -/8A54- 76.+ para o
Direito lnternacional Pblico.
Por fim, conclui o autor que a Constituio brasileira de l988, como instrumento
organizador do Estado, ao conferir-lhe o poder que lhe delega o povo, diretamente ou por meios
dos seus representantes, no fez nenhuma distino entre a jurisdio interna e internacional,
limitando-se a dizer que compete ao Presidente celebrar tratados ad referendum do Congresso
Nacional e a este ltimo a tarefa de resolver definitivamente tratados, acordos, ou atos
internacionais que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional. Disso
resultaria o primado do Direito lnternacional sobre o Direito interno que procede ainda mais
quando certas matrias da legislao interna violam tratados ou princpios imperativos de Direito
lnternacional geral.
2"2" M+,/-8+ ,63/+,65/-.6;
O monismo nacionalista prega a primazia do Direito interno de cada Estado. Fundamenta-
se no valor superior da soberania estatal absoluta, objeto de teorias desenvolvidas por autores
como HEGEL e ideia predominante na prtica da convivncia internacional a partir da Paz de
Vestflia. Como desdobramento do monismo nacionalista, os Estados s se vinculariam s
normas as quais consentissem e nos termos estabelecidos pelas respectivas ordens jurdicas
nacionais. Em consequncia, o ordenamento interno hierarquicamente superior ao internacional
e, com isso, as normas internas deveriam prevalecer frente s internacionais. Portanto, a adoo
dos preceitos do Direito lnternacional por um Estado soberano , para essa teoria, uma 763059694
9/-3:/3/+,=:/6.
Segundo esse entendimento, + 6:@B.:/+ 9+ E-.69+ -P 4,3+,.:6 5/8/.612+ ,+ 6:@B.:/+ 94
08 +0.:+ E-.69+G R686/- ,6- :4<:6- 9+ D/:4/.+ I,.4:,63/+,65 PO@5/3+.
224
MAZZUOLl aponta que dois so os argumentos principais dos defensores do monismo
com predomnio do Direito interno:
a ausncia, no cenrio internacional, de uma autoridade supraestatal capaz de obrigar o estado
ao cumprimento de seus mandamentos, sendo cada Estado o competente para determinar
livremente suas obrigaes internacionais, sendo, em princpio, juiz nico de forma de execut-
las; e
o fundamento puramente constitucional dos rgos competentes para concluir tratados em nome
do Estado, obrigando-o no plano internacional.
Para o autor admitir tal corrente equivale a negar o fundamento de validade do Direito
lnternacional e, consequentemente, a sua prpria existncia como ramo da cincia jurdica.
P+-/12+ B:6-/54/:6;
H textos normativos internos que demonstram a adoo da posio do monismo
moderado /,.4:,63/+,65/-.6 no sistema brasileiro. Dentre eles pode-se citar o Cdigo Tributrio
Nacional, em seu art. 98, dispe o seguinte:
"rt. D&. Os tratados e as conven,Les internacionais revoga/ ou /odi-ica/ a .egis.a,2o tri8utria
internaN e sero o2ser-ados pela *ue l'es so2re-en'a"
No sentido do raciocnio o art. 85-A da Lei n 8.2l2/9l, includo pela Lei n 9.876, de l999,
dispe:
"rt. &+?". Os tratadosN conven,Les e outros acordos internacionais de que 'stado estrangeiro ou
organis/o internaciona. e o )rasi. seKa/ 0artesN e que verse/ so8re /at:ria 0revidenciriaN
sero interpretados como lei especial. Bnc.udo 0e.a $ei nA D.&7(N de 1DDDC
No que se refere jurisprudncia, no entanto, h uma grande divergncia entre os
tribunais. No que se refere aos tratados relativos ao Direito Tributrio estes so interpretados
como ,+:86 4-A43/65, prevalecendo sobre a norma posterior, revelando a posio do monismo
moderado internacionalista ("os tratados e convenes internacionais em matria tributria so
leis especiais (cf. art. 2, 2 da LlCC), de modo que revogam a lei geral (lei interna) quanto ao
objeto da conveno, e so observados pela legislao interna (lei geral) que lhes sobrevenha.
(REsp l025542/MG, Rel. Ministra ELlANA CALMON, SEGUNDA TURMA).
No que diz respeito aos tratados relativos aos direitos humanos, eles so vistos como
normas -0A:654<6/-, se no forem aprovados nos termos do art. 5, 3, da CF, ou como normas
com fora de emenda constitucional se aprovados nos termos do dispositivo citado. ("O -.6.0-
,+:86./>+ -0A:654<65 9+- .:6.69+- /,.4:,63/+,6/- 94 9/:4/.+- L086,+- -0@-3:/.+- A45+
B:6-/5 .+:,6 /,6A5/3=>45 6 54</-5612+ /,7:63+,-./.03/+,65 3+8 454 3+,75/.6,.4G -4R6 456 6,.4:/+:
225
+0 A+-.4:/+: 6+ 6.+ 94 694-2+." (RE 349703, Relator(a): Min. CARLOS BRlTTO, Tribunal
Pleno)
PRINCPIOS
Do corpo normativo que regulam as relaes internacionais emergiu que os Estados
espontaneamente e quase involuntariamente se basearam na atividade de produo jurdica
sobre alguns postulados dos quais se inspiraram. A anlise dessas normas jurdicas em uma
primeira fase de evoluo da sociedade internacional ps em lume que tais postulados eram ao
menos trs: 5/@4:9694G /<0659694 4 474./>/9694.
O art. 2 da Carta da ONU estabeleceu alguns princpios fundamentais nos quais
todos os membros da ONU deveriam respeitar: a igualdade soberana dos Estados membros; e a
obrigao de resoluo das controvrsias de maneira pacfica e a proibio ameaa do uso da
fora. Pela primeira vez um tratado internacional apontava parmetros de comportamentos
fundamentais para os Estados e enunciava os fins que a nova organizao deveria perseguir.
Contudo, os princpios proclamados na Cartada ONU, no obstante a sua indubitvel
importncia no papel evolutivo da sociedade internacional, comearam a se revelar inadequados
na Dcada de 60 por sua generalidade e porque no satisfizeram adequadamente as exigncias
dos Estados de nova independncia, com o fim dos imprios coloniais e a difuso do modelo
socialista.
No apenas aqueles elencados na Declarao podem constituir os princpios fundamentais
vinculantes do Direito lnternacional. Para enumerar tais princpios deve-se examinar a prtica
internacional, levando em consideraes diversos elementos como tratados, resolues das
Organizaes lnternacionais, atos unilaterais, etc.
Os princpios de comportamento sobre os quais concordam substancialmente (ou
deveriam concordar) todos os membros e que servem de inspirao os Estados. So aqueles que
se colocam no vrtice do sistema normativo internacional, constituindo parmetros jurdicos do
sistema insubstituveis, ao ponto de poder serem considerados os princpios constitucionais da
comunidade internacional:
l. I<0659694 -+@4:6,6 9+- E-.69+-: o direito internacional tradicional era baseado em um conjunto
de normas que protegiam a soberania dos estados e a sua igualdade jurdica. Em l945 o art. 2.l
da Carta da ONU previu expressamente tal princpio
l. S+@4:6,/6: que compreende os poderes de imprio sobre os indivduos que vivem no territrio do
Estado; o poder de utilizar e dispor livremente do territrio submetido jurisdio, compreendendo
todas as atividades consideradas necessrias ou teis para a populao; o direito de excluir os
outros estados do exerccio de soberania no prprio territrio (jus excludendi alios); o direito de
reivindicar a imunidade para os prprios rgos que tenham agido na qualidade oficial (imunidade
funcional ou orgnica); o direito de exigir dos outros Estados a imunidade de jurisdio referente a
226
atos praticados como ente soberano (atos de imprio); e direito de reivindicar o respeito da
pessoa e dos bens dos prprios cidados e funcionrios no exterior.
2. I<0659694 R0:B9/36: trata-se de uma igualdade do ponto de vista forma, no qual nenhum membro
da sociedade internacional pode ser posto em posio de desvantagem. Todos devem ser
tratados sob um plano de paridade.
2. I,<4:I,3/6 ,+- 6--0,.+- /,.4:,+- 4 4V.4:,+- 9+- E-.69+-: relacionado com o princpio de
igualdade soberana, esse princpio mira garantir o respeito das prerrogativas fundamentais de
qualquer Estado membro da sociedade internacional. Probe-se que um Estado busque obrigar
determinado comportamento de outro Estado. Como formas de assegurar o adimplemento dessa
obrigao podem ser citadas: a expulso dos estrangeiros que se aproveitando do direito de asilo
conspiram contra o ordenamento pblico de outros Estados; a imposio de restries ao trfico
de armas e munio; a proibio de instituio de grupos paramilitares, etc.
3. A A:+/@/12+ 96 684616 4 9+ 0-+ 96 7+:16: princpio proclamado na Carta da ONU sem seu art.
2.4.
4. A -+5012+ A63B7/36 96- 3+,.:+>H:-/6-: a Carta das Naes Unidas obriga aos estados membros
a resolver as suas controvrsias de maneira pacfica para prevenir qualquer ameaa paz,
segurana e justia. O Capitulo Vl da Carta refora essa obrigao em relao s controvrsias
suscetveis de ameaar a manuteno da paz e da segurana internacional, prevendo que o
Conselho de segurana pode convidar as partes resolver a controvrsia de maneira pacfica (art.
33.2) instaurar um inqurito (art. 34), recomendar s partes pela escolha a tomada de
determinada medida (art. 36.l) ou a soluo que entenda ser adequada (arts. 37.2 e 38);
5. O :4-A4/.+ 6+- 9/:4/.+- L086,+-: trata-se de princpio que se desenvolveu sociedade
internacional aps a Segunda Guerra Mundial. Constitui em um princpio que se pe em contraste,
se no em aberta coliso, com os princpios tradicionais de respeito da igualdade soberana e da
proibio de ingerncia. Exatamente por isso o princpio que causa maiores problemas de
coordenao co os outros.
A adoo da Carta da ONU, em seguida, de instrumentos internacional de fundamental
importncia, como a Declarao universal de l948 e os dois pactos de l966 sobre direitos
humanos exerceu influncia tal sobre a sociedade internacional que nenhum Estado pode,
atualmente, negar que os direitos humanos devam ser respeitados em todo o mundo.
Quanto ao seu contedo, o princpio no impe aos Estados a obrigao de respeitar
regras especficas sobre direitos humanos. Requer unicamente que os Estados se abstenham de
violaes graves e repetidas de um direito fundamental (como, por exemplo, de submisso
tortura, ao devido processo legal, etc.) ou de negar uma srie de direitos (como os direitos
fundamentais civis ou polticos).
6. A 60.+94.4:8/,612+ 9+- A+>+-: proposto desde a revoluo francesa e aps fortemente
defendido, mas com diferentes acepes, de estadistas como Lnin e Wilson, a
autodeterminao, em nvel internacional, era entendida sob a tica tradicional baseada na
soberania do Estado. Segundo esta tica parte-se da constatao de que a sociedade
internacional era constituda de protetorados: os Estados soberanos buscavam perseguir os
227
interesses de sua classe poltica dominante. As relaes entre os sujeitos internacionais se
desenvolviam entre grupos de governantes, que levavam em considerao os interesses dos
prprios cidados apenas quando estes eram ameaados por potncias estrangeiras (e porque a
proteo desses interesses era relevante para os governantes). Por outro lado, a construo feita
em torno do princpio foi a de que os povos e as naes deveriam ter voz nas relaes
internacionais: as potncias soberanas no poderiam dispor livremente dos assuntos internos e
internacionais; a autodeterminao foi proclamada com princpio democrtico que requisitava o
consenso dos governantes de cada Estado soberano: os povos deveriam sempre ter o direito de
escolher livremente seus governantes. Enfim, os povos e naes deveriam ser livres de toda
opresso externa, no particular do domnio colonial.
A autodeterminao introduz nas relaes internacionais novo parmetro para avaliar a
legitimidade do poder, ou seja, o respeito dos desejos e das aspiraes do povo e das naes,
desferindo um duro golpe situao existente.
Promovendo a formao de entidades internacionais baseadas nas livres aspiraes das
populaes, a autodeterminao infligia um golpe letal aos imprios multinacionais e, ao mesmo
tempo, punha fim aos regimes coloniais.
A autodeterminao apareceu radicada no sistema normativo internacional em trs reas:
como postulado anticolonial, como proibio instaurao e manuteno de regimes de ocupao
estrangeira e como condio para o pleno acesso ao governo de todos os grupos raciais.
228
E. Direito Em$resarial -)15A& AO PO23O 110
1. Direito ComercialB origem. Evoluo =ist8rica. Autonomia. "ontes. Caracter#sticas
#" Ori.em e E-olu)o 'ist3rica
O surgimento do direito comercial relaciona-se ascenso da classe burguesa, originando-se da
necessidade dos comerciantes da ldade Mdia possurem um conjunto de normas para disciplinar a
atividade profissional por eles desenvolvida. Reunidos em corporaes de ofcio, os comerciantes
criara/ o direito comercial com base nos usos e costumes comerciais difundidos pelos povos que se
dedicaram atividade comercial, dentre os quais destacam-se os gregos e os fencios.
O direito comercial aparece na ldade Mdia com um carter eminentemente subjetivista, j que foi
elaborado pelos comerciantes reunidos nas corporaes para disciplinar suas atividades
profissionais, caracterizando-se, no incio, como um direito corporativista e fechado, restrito aos
comerciantes matriculados nas corporaes de mercadores. Criado para disciplinar a atividade
profissional dos comerciantes, + 9/:4/.+ 3+84:3/65 ,6-34 3+8+ 08 9/:4/.+ 4-A43/65G 60.X,+8+ 48
:45612+ 6+ 9/:4/.+ 3/>/5G + N04 5L4 A4:8/./0 6536,16: 60.+,+8/6 R0:B9/36G A+--0/,9+ 086
4V.4,-2+ A:PA:/6G 65H8 94 A:/,3BA/+- 4 8H.+9+- 36:63.4:B-./3+-, que contriburam para a sua
consolidao como disciplina jurdica autnoma.
O prestgio e a importncia das corporaes comearam a se enfraquecer com o mercantilismo, que
fortaleceu o Estado e afastou das corporaes de mercadores a elaborao das normas comerciais e
sua respectiva aplicao pelos cnsules, que eram os juzes eleitos pelos comerciantes nas
corporaes para decidir os conflitos de natureza comercial. As primeiras codificaes das normas
comerciais surgiram na Frana, com as Ordenaes Francesas. A A:/84/:6 O:94,612+G 94 1%#*G
.:6.6>6 9+ 3+8H:3/+ .4::4-.:4 4 7/3+0 3+,L43/96 3+8+ CP9/<+ S6>6:k. Em l68l surgiu a
Ordenao da Marinha, que disciplinava o comrcio martimo.
As Ordenaes Francesas tiveram vigncia por um longo tempo e o CP9/<+ S6>6:k 7+/ 6 @6-4 A6:6
6 456@+:612+ 9+ CP9/<+ 94 C+8H:3/+ N6A+54X,/3+ 94 1)0#, responsvel pela objetivao do
direito comercial, afastando-o do aspecto subjetivo da figura do comerciante matriculado na
corporao. Com o Cdigo Comercial francs de l807 o direito comercial passou a ser baseado na
prtica de atos de comrcio enumerados na lei segundo critrios histricos, deixando de ser aplicado
somente aos comerciantes matriculados nas corporaes.
Assim, para se qualificar como comerciante e submeter-se ao direito comercial, deixou de ser
necessrio pessoa que se dedica a explorao de uma atividade econmica pertencer a uma
corporao, bastando a prtica habitual de atos de comrcio. Essa objetivao do direito comercial
atendia aos princpios difundidos pela Revoluo Francesa em l789.
Na enumerao realizada nos artigos 632 e 633 do Cdigo francs, o legislador considerou de
natureza comercial os atos que eram tradicionalmente realizados pelos comerciantes na sua
atividade, no sendo possvel identificar nessa enumerao legal qualquer critrio cientfico para
definir quando um ato ou no de comrcio. A+ 4,084:6: +- 6.+- 94 3+8H:3/+G + 54</-569+:
@6-4+0W-4 48 76.+:4- L/-.P:/3+-G -4,9+ 4--4 + <:6,94 A:+@5486 96 .4+:/6 7:6,34-6G N04 -4
8+-.:+0 @6-.6,.4 5/8/.696 9/6,.4 96 :=A/96 4>+5012+ 96- 6./>/9694- 43+,X8/36-G .+:,6,9+W-4
086 .4+:/6 05.:6A6--696 A+: ,2+ /94,./7/36: 3+8 A:43/-2+ 6 86.H:/6 3+84:3/65, j que no foi
possvel a identificao de um elemento de ligao entre os atos de comrcio previstos na lei.
Atividades econmicas que tradicionalmente no eram desenvolvidas pelos comerciantes, como a
atividade imobiliria, a prestao de servios em geral e a atividade agrcola, foram afastadas do
regime comercial. A ausncia de um critrio cientfico na separao das atividades econmicas em
civis e comerciais e a excluso de importantes atividades do regime comercial em razo do seu
gnero, constituram os principais fatores para o desprestgio da teoria francesa, contribuindo para a
sua superao.
229
E8 3+,-+,_,3/6 3+8 + 94-4,>+5>/84,.+ 96- 6./>/9694- 43+,X8/36- 4 94 63+:9+ 3+8 6
.4,9I,3/6 94 3:4-3/84,.+ 9+ 9/:4/.+ 3+84:3/65G -0:</0 ,6 I.=5/6 086 .4+:/6 N04 -0@-./.0/0 6
.4+:/6 7:6,34-6, superou os seus defeitos e ampliou o campo de abrangncia do direito comercial.
Essa teoria, denominada de .4+:/6 R0:B9/36 96 48A:4-6, caracteriza-se por no dividir as atividades
econmicas em dois grandes regimes, como fazia a teoria francesa, e foi inserida no Cdigo Civil
italiano de l942, que ficou conhecido por ter realizado a unificao legislativa do direito privado na
ltlia.
A teoria da empresa elaborada pelos italianos 676-.6 + 9/:4/.+ 3+84:3/65 96 A:=./36 94 6.+- 94
3+8H:3/+ A6:6 /,350/: ,+ -40 ,O354+ 6 48A:4-6 , ou seja, a atividade econmica organizada para a
produo ou circulao de bens ou de servios. Com a teoria da empresa, deixa de ser importante o
gnero da atividade econmica desenvolvida, no importando se esta corresponde a uma atividade
agrcola, imobiliria ou de prestao de servios, mas que seja desenvolvida de forma organizada,
em que o empresrio rene capital, trabalho, matria-prima e tecnologia para a produo e circulao
de riquezas.
De acordo com a teoria da empresa, + 9/:4/.+ 3+84:3/65 .48 + -40 368A+ 94 6@:6,<I,3/6
68A5/69+G 6536,16,9+ 6./>/9694- 43+,X8/36- 6.H 4,.2+ 3+,-/94:696- 3/>/- 48 :6J2+ 9+ -40
<I,4:+. A teoria da empresa, ao contrrio da teoria francesa, no divide as atividades econmicas
em dois grandes regimes (civil e comercial), prev um regime amplo para as atividades econmicas,
excluindo desse regime apenas as atividades de menor importncia, que so, a princpio, as
atividades intelectuais, de natureza literria, artstica ou cientfica. Segundo a teoria da empresa, a
atividade agrcola tambm pode estar afastada do direito comercial, j que cabe ao seu titular a
opo pelo regime comercial, que ocorre mediante o registro da atividade econmica no Registro
Pblico de Empresas, realizado no Brasil pelas Juntas Comerciais.
Considerando o ncleo que delimita a matria comercial ao longo de sua evoluo histrica, pode-se
dividir o desenvolvimento do direito comercial em trs perodos. O A:/84/:+ A4:B+9+G 9+ SH3" UII 6+
SH3" UVIIIG 94,+8/,69+ 94 A4:B+9+ -0@R4./>+ corporativista ou perodo subjetivo do comerciante,
tem como ncleo do direito comercial a figura do COMERClANTE MATRlCULADO NA
CORPORAO. O -4<0,9+ A4:B+9+G 3+8A:44,9/9+ 4,.:4 + SH3" UVIII 4 + SH3" UUG /,/3/6W-4 3+8
+ CP9/<+ 94 C+8H:3/+ N6A+54X,/3+ 94 1)0# 4 .48 3+8+ ,O354+ +- 6.+- 94 3+8H:3/+. O
.4:34/:+ 4 6.065 A4:B+9+ 94 4>+5012+ L/-.P:/36 9+ 9/:4/.+ 3+84:3/65 /,/3/6W-4 3+8 + CP9/<+ C/>/5
/.65/6,+ 94 1&$2 4 .48 3+8+ ,O354+ 6 48A:4-6G 3+8A:44,94,9+ + SH3" UU 6.H ,+--+- 9/6-.
SB,.4-4;
Teorias:
a) S0@R4./>6: proteo ao oligoplio das corporaes de ofcio (burguesia) e dos burgueses
fundada na pessoa do comerciante PROTEO
b) O@R4./>6: Cdigo Napolenico Atos de Comrcio: o legislador elenca os atos interessantes ao
Direito Comercial quem praticar estes atos estar protegido pelas leis mercantis
Napoleo manteve a proteo da burguesia para no perder seu apoio, com receio do potencial da
lnglaterra. uma teoria totalmente artificial, mas foi a sada encontrada por Napoleo para manter o
apoio da burguesia. Teve previso no ordenamento brasileiro desde o Cdigo Comercial de l850 at
o novo Cdigo Civil de 2002.
c) S0@R4./>6 M+94:,6: hoje em dia o direito comercial assume a proteo do empresrio (novo nome
do comerciante), afastando o artificialismo da teoria objetiva
#"# A e-olu)o do direito comercial 2rasileiro
O direito comercial brasileiro tem origem em l808 com a chegada da famlia real portuguesa ao Brasil
e a abertura dos portos s naes amigas. D6 -06 +:/<48 6.H + -0:</84,.+ 9+ CP9/<+ C+84:3/65
@:6-/54/:+G 9/-3/A5/,6>68 6- 6./>/9694- 3+84:3/6/- ,+ A6B- 6- 54/- A+:.0<04-6- 4 +- CP9/<+-
C+84:3/6/- 96 E-A6,L6 4 96 F:6,16G R= N04 4,.:4 6- 54/- A+:.0<04-6- 4V/-./6 086 54/ 'L4/ 96
230
B+6 R6J2+) prevendo que no caso de lacuna da lei portuguesa deveriam ser aplicadas para dirimir
os conflitos de natureza comercial as leis das naes crists, iluminadas e polidas. Por essa razo,
nessa primeira fase do direito comercial brasileiro a disciplina legal das atividades comerciais
mostrava-se bastante confusa.
E8 1)*$G 086 3+8/--2+ 94 3+84:3/6,.4- 6A:4-4,.+0 6+ C+,<:4--+ N63/+,65 08 A:+R4.+ 94
CP9/<+ C+84:3/65, N04 6AP- 086 .:68/.612+ 94 86/- 94 1T 6,+- +:/</,+0 + A:/84/:+ 3P9/<+
@:6-/54/:+G + CP9/<+ C+84:3/65 'L4/ ,e TT%G 94 2T 94 R0,L+ 94 1)T0(, que foi baseado nos Cdigos
de Comrcio de Portugal, da Frana e da Espanha. O Cdigo Comercial brasileiro 69+.6 6 .4+:/6
7:6,34-6 9+- 6.+- 94 3+8H:3/+, podendo-se, entretanto, identificar traos do perodo subjetivo na
lei de l850, em razo do art. 4 prever que somente os comerciantes matriculados em alguns dos
Tribunais de Comrcio do lmprio podero gozar dos privilgios previstos no Cdigo Comercial.
Cumpre ressaltar que 48@+:6 + CP9/<+ C+84:3/65 @:6-/54/:+ -4R6 @6-469+ ,6 .4+:/6 9+- 6.+- 94
3+8H:3/+G 48 ,4,L08 9+- -40- 6:./<+- 454 6A:4-4,.6 6 4,084:612+ 9+- 6.+- 94 3+8H:3/+G
3+8+ 76J + CP9/<+ C+84:3/65 7:6,3I- de l807 nos artigos 632 e 633. Essa ausncia da
enumerao dos atos de comrcio no Cdigo Comercial foi A:+A+-/.65G R0-./7/36,9+W-4 A45+-
A:+@5486- N04 6 4,084:612+ 360-6>6 ,6 E0:+A6, onde eram conhecidas grandes divergncias
doutrinrias e jurisprudenciais referentes caracterizao da natureza comercial ou civil de
determinadas atividades econmicas em razo da enumerao legal dos atos de comrcio.
Temendo que essas divergncias e disputas judiciais se repetissem no pas, o legislador brasileiro
preferiu, aps grandes discusses na fase de elaborao do Cdigo Comercial, no inserir a
enumerao dos atos de comrcio na Lei n 556, de l850. E,.:4.6,.+G ,2+ 7+/ A+--B>45 6+
54</-569+: @:6-/54/:+ 4-30-6:W-4 94 6A:4-4,.6: 086 4,084:612+ 54<65 9+- 6.+- 94 3+8H:3/+ ,+
A6B-G N04 7+/ :465/J696 ,+ R4<05684,.+ ,e #*# 94 1)T0G 4-A43/7/3684,.4 ,+- 6:./<+- 1& 4 20. O
Regulamento n 737 tratava do processo comercial e a enumerao dos atos de comrcio baseou-se
no Cdigo de Comrcio francs.
At l875, a enumerao dos atos de comrcio constante no Regulamento n 737 era utilizada para
delimitar o contedo da matria comercial para o fim jurisdicional e para qualificar a pessoa como
comerciante no pas. Em l875 os Tribunais de Comrcio foram extintos e com a unificao do
processo deixou de ser necessrio para o fim jurisdicional diferenciar a atividade comercial da
atividade civil. Assim, sob o aspecto processual, a teoria dos atos de comrcio perdeu a sua
importncia no Brasil, mas continuou a ser necessria para diferenciar o comerciante do no
comerciante, j que a lei prev um tratamento diferenciado para aquele que desenvolve uma
atividade econmica de natureza comercial, sendo o principal exemplo dessa diferenciao a Lei de
Falncia (Dec.-Lei n 7.66l, de 2l de junho de l945), pela qual somente podem se beneficiar da
concordata e submeter-se falncia quem exerce atividade econmica de natureza comercial.
O R4<05684,.+ ,e #*# 94 1)T0 7+/ :4>+<69+ 48 1&*& A45+ CP9/<+ 94 P:+34--+ C/>/5 4 94-94
4,.2+ 94/V+0 94 4V/-./: ,+ A6B- 08 9/A5+86 54<65 N04 6A:4-4,.4 6 4,084:612+ 9+- 6.+- 94
3+8H:3/+G 9/7/305.6,9+ 6 947/,/12+ 96 3+84:3/65/9694 96- :4561?4- R0:B9/36- ,+ B:6-/5 6 A+,.+
94 ,2+ 4V/-./: 6.H + -0:</84,.+ 9+ ,+>+ CP9/<+ C/>/5 08 3:/.H:/+ -4<0:+ A6:6 -4 947/,/: +
3+,.4O9+ 96 86.H:/6 3+84:3/65. Essa dificuldade justifica-se por vrios motivos. A teoria dos atos
de comrcio, por sua prpria natureza, no permite a criao de um critrio cientfico para se definir a
natureza comercial de um ato, surgindo um grande problema quando determinado ato no se
encontra enumerado na relao da lei.
No Brasil, esse problema intensifica-se porque desde l939 no existe nem mesmo na legislao
vigente a enumerao dos atos de comrcio. Se no bastasse, nas ltimas dcadas, vrias leis
brasileiras de natureza comercial passaram a apresentar fortes traos da teoria da empresa e a
doutrina nacional passou a se dedicar ao estudo dessa teoria italiana, prestigiando-a em detrimento
teoria francesa, o que acabou refletindo em vrias decises dos Tribunais brasileiros.
Todo esse contexto fez com que a definio da comercialidade das relaes jurdicas no pas se
transformasse em um grande problema. N4--6 9/7B3/5 .6:476 48 945/8/.6: + 3+,.4O9+ 96 86.H:/6
3+84:3/65 0./5/J+0W-4 3+8+ :474:I,3/6 +- 6.+- 94 3+8H:3/+ 4,084:69+- ,+ :4>+<69+
R4<05684,.+ ,e #*# 94 1)T0, o disposto em lei como sendo matria comercial (sociedades
23l
annimas, empresas de construo civil) e a jurisprudncia, j que vrias decises envolvendo
complexos casos passaram a definir a natureza comercial de certas atividades econmicas.
N6 945/8/.612+ 9+ 3+,.4O9+ 96 86.H:/6 3+84:3/65 A+94W-4 /94,./7/36: 48 >=:/6- +36-/?4- 6
69+12+ 96 .4+:/6 96 48A:4-6 A6:6 947/,/: 3+8+ 3+84:3/65 6 ,6.0:4J6 94 94.4:8/,696 6./>/9694
43+,X8/36, evidenciando a influncia e o prestgio da teoria italiana no direito brasileiro. Nesse
sentido, destacam-se decises considerando de natureza comercial clnicas de servios mdicos,
sales de cabeleireiros, empresas de publicidade e tambm a atividade pecuria. Essas atividades,
pela teoria dos atos de comrcio estariam, em regra, afastadas do regime comercial e,
consequentemente, no estariam submetidas falncia e no poderiam obter concordata.
As dificuldades encontradas na definio da comercialidade das relaes jurdicas e a adoo da
teoria da empresa para caracterizar determinadas atividades econmicas como comerciais
caracterizam o perodo de transio do direito comercial brasileiro nos ltimos 30 anos. E--4 A4:B+9+
.:6,-/.P:/+ 4,.:4 6 .4+:/6 9+- 6.+- 94 3+8H:3/+G A:4-4,.4 ,+ CP9/<+ C+84:3/65 4 ,6 L4/ 94
F65I,3/6G 4 6 .4+:/6 96 48A:4-6G A:4-./</696 A456 9+0.:/,6 4 A456 R0:/-A:09I,3/6 4 A:4-4,.4 48
/8A+:.6,.4- 54/- 3+84:3/6/- 'A" 4V"; L4/ ,e %"$0$, de l5 de dezembro de l976 - Lei das Sociedades
Annimas; L4/ ,e )"&*$, de l8 de novembro de l994 - Lei de Registro Pblico de Empresas; L4/ ,e
)"))$, de 20 de julho de l994 - Lei de Defesa da Livre Concorrncia, revogada pela L4/ ,Z 12"T2&G de
30 de novembro de 20ll; L4/ ,e &"2#&, de l4 de maio de l996 - Lei da Propriedade lndustrial; L4/ ,e
&")$1, de 5 de outubro de l999 - Novo Estatuto da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte),
H 7/,6584,.4 -0A4:69+ 3+8 + -0:</84,.+ 9+ ,+>+ CP9/<+ C/>/5 @:6-/54/:+.
O8s.9 T'W'%" D' >%'T"S -oi o 0ri/eiro a 0ro0or a unifica)o do direito
pri-ado. C'S"%' TT"FT' a.gu/ te/0o de0ois ta/8:/ de-endeu esta tese e .evou os .ouros
0e.a teoriaN a0esar da 0ri/a3ia do Kurista 8rasi.eiro. %OCCO a0resentou vrios argu/entos contra
a tese de TT"FT'N que re8ateu todos e.esN co/ e@ce,2o de u/9 4a di-eren,a no estado de
es0rito5.
Para %OCCO a :tica do Direito Civi. : di-erente da do Direito Co/ercia.. " 0rtica
co/ercia. aceita certos ti0os de conduta inco/0atveis co/ as regras regedoras do cotidiano civi.
dos cidad2os co/uns. TT"FT' n2o conseguiu re8ater esta crtica e acatou as 0ro0osi,Les de
%OCCON sendo 0osterior/ente res0onsve. 0e.a e.a8ora,2o dos c7digos civi. e co/ercia. na
t.iaN su0erando a tese da uni-ica,2o.
" 4di-eren,a no estado de es0rito5 a-eta inc.usive a de-ini,2o dos que 0ode/ ou n2o
ser co/erciantes. O 'stado n2o deseKa que a.guns co/0onentes sociais assi/i.e/ a :tica
e/0resaria. B8usca incessante do .ucroCN 0roi8indo sua qua.i-ica,2o co/o e/0resrios9 servidores
0=8.icosN /i.itaresN Ku3esN /e/8ros do #P
Q"Autonomia
Mesmo com a unificao legislativa do direito privado (civil e comercial), no houve o
desaparecimento da autonomia jurdica do direito comercial, tendo em vista que este ramo do
direito privado possui institutos, regras e princpios jurdicos prprios. O direito empresarial
aparece como um ramo do direito privado destinado a regular o exerccio da empresa por
empresrio ou sociedades empresrias.
Afirmar que o direito comercial foi absorvido pelo direito civil um grande erro, pois
no se pode confundir autonomia formal com autonomia cientifica. A0.+,+8/6 7+:865 decorre da
existncia de um corpo legislativo diferenciado, j a 60.+,+8/6 3/4,./7/36 de um ramo do direito
decorre de vrios outros aspectos: existncia de um objeto nico ou de objetos relacionados de
regulao, existncia de princpios e institutos prprios, mtodo interpretativo diferenciado.
Cientificamente, apenas h alterao na parte geral do direito comercial, que passa a
ser direito empresarial. As demais divises internas do direito comercial continuam,
232
cientificamente, inalteradas. Portanto, dizer que o direito comercial perdeu sua autonomia jurdica
por causa do novo Cdigo Civil no perceber que a maior parte do seu objeto de regulao
(falncia e concordata, ttulos de crditos, marcas e patentes, direito societrio, registro de
empresas etc) continua vivo e sem alterao sob o prisma cientfico, j que alteraes legislativas
de especficos tpicos regulados no tem o condo de modificar a estrutura cientfica de um ramo
do direito.
V" Fontes e o2Deto do direito empresarial
Para Rubens Requio, fontes do direito comercial so o modo pelo qual surgem as
normas jurdicas de natureza comercial, constituindo um direito especial.
As fontes primrias do direito empresarial so:
- A Constituio Federal
- O Cdigo Civil: que trata das sociedades simples, ltda., etc.
- O Cdigo Comercial: segunda parte, que trata do direito martimo
- Leis especiais, tais como: a lei de falncias (Lei ll.l0l/2005), lei das sociedades
annimas (lei n 6.404/76 e alteraes da l0.303/0l); lei das duplicatas (lei n 5.474/68); lei da
propriedade industrial (lei n 9.279 /96), etc.
- Decreto n 2044/l908 letra de cambio e NP;
- Os tratados internacionais (Decretos 57.595/l966 Lei Uniforme em matria de
cheques; 57.663/l966 lei uniforme em matria de LC e NP) IMPORTANTE; O- 943:4.+-
.:6J48 6- 54/- 0,/7+:84- 48 -40- ANEUOS
As fontes secundrias do direito empresarial so:
233
- os usos e costumes: a lei no distingue o uso do costume, mas boa parte da doutrina
entende que o uso estabelecido por conveno das partes (prtica uniforme, constante e por
certo tempo e exercido de boa-f), enquanto o costume mais imperativo (regra subsidiria s
normas).
Pode ser dividido em usos comerciais propriamente ditos ( generalizado, equivale
lei e obriga as partes) e o uso convencional (interpretativo ou de fato / advm da vontade das
partes, ainda que tacitamente e demanda prova).
- A doutrina, a jurisprudncia, analogia, princpios gerais do direito, a lei civil
(excetuada a hiptese acima), tratados e convenes internacionais (parmetro).
T" ;aractersticas
A) SIMPLICIDADE OU INFORMALIDADE: O Direito Comercial menos formalista
que o Direito Civil, at mesmo em ateno maior celeridade prpria das relaes comerciais.
Ex.: fiana e o aval.
B) COSMOPOLITISMO: Consiste em um ramo do Direito Privado de envergadura
internacional, com traos acentuadamente internacionais; caracterstica que somente agora outros
ramos do direito comeam a adquirir em face da globalizao dos mercados e unificao
legislativa dos pases de blocos econmicos.
C) ONEROSIDADE: Em regra, todo ato mercantil oneroso. A onerosidade regra e
deve ser presumida; no direito civil, a gratuidade constante (ex.: o mandato).
D) INDIVIDUALISMO: As regras do Direito Comercial inspiram-se em acentuado
individualismo, porque o lucro est diretamente vinculado ao interesse individual, contudo sofrem
interveno do Estado.
E) ELASTICIDADE: O direito comercial muito mais renovador e dinmico que os
demais ramos do direito, tendo forte influncia dos usos e costumes comerciais.
F) FRAGMENTARIEDADE: para ROCCO um sistema completo, mas formado por
diversas normas esparsas que deixam muitas lacunas
G) SOLIDARIEDADE PRESUMIDA: a tutela do crdito e a segurana na circulao
de bens trazem a necessidade de uma maior proteo das relaes comerciais. Entretanto, esta
caracterstica no se aplica ao ordenamento jurdico brasileiro em face do disposto no artigo 265
do CC, que estabelece que a solidariedade no se presume.
2. Em$resrio
2.1. Caracteri,ao
Considera-se empresrio quem exerce profissionalmente atividade econmica
organizada para a produo ou a circulao de bens ou de servios. (art. 966 do Novo Cdigo
Civil)
Esto 4V350B9+- + A:+7/--/+,65 5/@4:65G + 6:./-.6 4 +0.:+- N04 4V4:168 6./>/9694
A:49+8/,6,.484,.4 /,.4543.065, do conceito de empresrio, ainda que tenham o concurso de
auxiliares ou colaboradores, salvo se adotarem estrutura empresarial (i.e., a fora de trabalho
intelectual seja elemento da empresa). Exemplos: consultrio mdico com secretria - no
empresa; clnica de estrutura empresarial, com vrios mdicos, secretrias etc - empresa.
Obs l.: Consultrio Mdico - FABlO ULHA entende que depender da forma de
organizao, podendo ser caracterizado como sociedade empresria (entendimento supra);
VlNlClUS GONTlJO tem opinio diversa, entendendo que sociedade mdica em nenhuma
hiptese poder ser enquadrada como empresria por no se compatibilizar com a tica comercial
O@- 2; O STJ 69+.+0 6 .4+:/6 94 FABIO ULHA 48 R05<69+ :434,.4 'ADRESP
200#02%10*$$!R05L+ 94 2010(G 94 :456.+:/6 9+ M/,/-.:+ L0/J F0V; K&a esp,cie+ consoante se
o2ser-a da leitura de seus atos constituti-os Hfls" #6P#Y0+ o *uadro social da autora ,
constitudo por profissional li2eral - m,dico - e tem por o2Deto social a eCplora)o do ramo
de _ser-i)os m,dicos 'ospitalares+ clnica m,dica_" &o se o2ser-a+ a+ a presen)a do
elemento de empresa necess(rio E caracteri1a)o da autora como sociedade empres(ria"
Refor)a esse entendimento a declara)o de fl" #N+ se.undo a *ual os ser-i)os oferecidos
pela autora so prestados diretamente por seu s3cio L,o ;,sar ullerM"
E,0,3/69+ 1&* 9+ CJF c Art. 966: O exerccio das atividades de natureza
exclusivamente intelectual est excludo do conceito de empresa Obs.: caso a atividade
intelectual seja apenas a atividade-meio da sociedade, esta poder ser enquadrada como
empresria (Ex.: mdico pesquisador na UFMG atividade intelectual - rea-fim; mdico
pesquisador na BAYERN atividade intelectual - rea meio, a sociedade empresria)
E,0,3/69+ 1&$ 9+ CJF c Art. 966: Os profissionais liberais no so considerados
empresrios, salvo se a organizao dos fatores da produo for mais importante que a atividade
pessoal desenvolvida.
E,0,3/69+ 1&T 9+ CJF c Art. 966: A expresso "elemento de empresa" demanda
interpretao econmica, devendo ser analisada sob a gide da absoro da atividade intelectual,
de natureza cientfica, literria ou artstica, como um dos fatores da organizao empresarial.
Antes de iniciar sua atividade, o empresrio individual e a sociedade empresria
devem, obrigatoriamente, registrar-se no rgo competente, que a Junta Comercial da
respectiva sede da empresa, obtendo o NO84:+ 94 I94,./7/3612+ 9+ R4</-.:+ 94 E8A:4-6-
'NIRE(. Contudo, a sua inscrio no Registro de Empresas no requisito para a caracterizao
de comerciante e sim da sua regularidade. O registro possui um carter declaratrio. A sua
ausncia no pode servir de escudo para se furtar aos deveres decorrentes do exerccio da
atividade empresarial Neste sentido, pode se aplicar, 6,65+</3684,.4, a previso contida no art.
973 do CC/02:
CC!02G A:." &#*" A pessoa legalmente /8A49/96 de exercer atividade prpria de
empresrio, se a exercer, responder pelas obrigaes contradas.
E,0,3/69+ 1&) 9+ CJF c Art. 967: A inscrio do empresrio na Junta Comercial
no requisito para a sua caracterizao, admitindo-se o exerccio da empresa sem tal
providncia. O empresrio irregular rene os requisitos do art. 966, sujeitando-se s normas do
Cdigo Civil e da legislao comercial, salvo naquilo em que forem incompatveis com a sua
condio ou diante de expressa disposio em contrrio.
E,0,3/69+ 1&& 9+ CJF c Art. 967: A inscrio do empresrio ou sociedade
empresria requisito delineador de sua regularidade, e no da sua caracterizao.
O@-"; O registro realizado 7+:6 9+ A:6J+ '*0 9/6- 96 56>:6.0:6( .4:= ,6.0:4J6
3+,-./.0./>6, sendo os atos anteriores regidos como se a sociedade fosse comum. O prazo deve
ser contado da 6A:4-4,.612+ dos documentos na Junta Comercial e no da manifestao do
rgao 'EV"; A:+.+3+5+0 %0 9/6- 94A+/- 4 6--/,+0 CTPS 94 48A:4<69+ 6,.4- 9+ A:+.+3+5+ c
:4-A+,94:= -+5/96:/684,.4 3+8 6 48A:4-6(.
CC!02G A:.-" &)% 4 &&0 o patrimnio do scio ser afetado solidariamente -
sano prevista para a sociedade comum, com o intuito de incentivar o registro das demais
sociedades.
235
O 48A:4-=:/+ :0:65 e o A4N04,+ 48A:4-=:/+ sujeitam-se a regime registral prprio e
simplificado, (art. 970), sendo que, no caso de empresrio rural, o seu registro 76305.6./>+.
Esto 9/-A4,-69+- tambm da obrigao geral dos empresrios de escriturao dos livros
comerciais (Art. ll79 do CC/02)
CC!02G A:." &#1" O empresrio, cuja atividade rural constitua sua principal
profisso, pode, observadas as formalidades de que tratam o art. 968 e seus pargrafos, requerer
inscrio no Registro Pblico de Empresas Mercantis da respectiva sede, caso em que, depois de
inscrito, ficar equiparado, para todos os efeitos, ao empresrio sujeito a registro.
CC!02G A:." 11#& '+8/--/-(G \ 2
+
dispensado das exigncias deste artigo
o pequeno empresrio a que se refere o art. 970. ]V/94 E,0,3/69+ ,"Z 2*T 9+ CJF^
E,0,3/69+ 200 9+ CJF c Art. 970: possvel a qualquer empresrio
individual, em situao regular, solicitar seu enquadramento como 8/3:+48A:4-=:/+ ou
48A:4-=:/+ 94 A4N04,+ A+:.4, observadas as exigncias e restries legais.
E,0,3/69+ 201 9+ CJF c Arts. 97l e 984: O empresrio rural e a sociedade
empresria rural, inscritos no registro pblico de empresas mercantis, esto sujeitos falncia e
podem requerer concordata.
E,0,3/69+ 202 9+ CJF 202 c Arts. 97l e 984: O registro do empresrio ou
sociedade rural na Junta Comercial facultativo e de natureza constitutiva, sujeitando-o ao regime
jurdico empresarial. inaplicvel esse regime ao empresrio ou sociedade rural que no exercer
tal opo.
E,0,3/69+ 2*T 9+ CJF 202 c Art. l.l79: O pequeno empresrio,
dispensado da escriturao, aquele previsto na Lei n. 9.84l/99. F/36 36,34569+ + E,0,3/69+
," T%" ]A L4/ &")$1!&& A:4>I 4-.4- @4,47B3/+- ,+- 6:./<+- $Z 6 # 4 6:." *TG -4,9+ -0@-./.0B96
A456 LC ,"Z 12*!0% N04 /,-./.0/ + E-.6.0.+ N63/+,65 96 M/3:+48A:4-6 4 96 E8A:4-6 94
P4N04,+ P+:.4G .68@H8 3+,L43/96 3+8+ S0A4:-/8A54-G 3+8 70,9684,.+ ,+ A:." 1$%G IIIG 9
4 PU 3!3 + 6:." 1#& 96 CF!))^"^Z
O 3+84:3/6,.4 -48 :4</-.:+ o COMERClANTE lRREGULAR OU DE FATO.
Ambos tm o mesmo tratamento jurdico, mas o lRREGULAR aquele que tem atos constitutivos
e apenas no os levou a registro, ao passo que o DE FATO no tem sequer atos constitutivos.
O@-"; /8A+:.6,.4 :4--65.6: N04 + 3+,.:6.+ -+3/65G 84-8+ ,2+ :4</-.:69+G .48
>65/9694 4,.:4 +- -P3/+-G .4,9+ 6 :4<:6 + 4-3+A+ 94 A:/>/54</6: 6 A:+.412+ 94 .4:34/:+-G ,2+
A+94,9+ 6 /::4<056:/9694 ,+ :4</-.:+ -4: 654<696 A+: -P3/+ 48 9486,96 3+,.:6 6 -+3/49694
+0 +0.:+- -P3/+-"
2.2. )nscrio
O Servio do Registro Pblico de Empresas Mercantis e Atividades Afins exercido
em todo o territrio nacional, de maneira uniforme, pelo Sistema Nacional de Registro de
Empresas Mercantis (Sinrem). A disciplina dos rgos que o compem, bem como o do sistema
registral, est disciplinada na Lei n. 8.934/94, que a Lei do Registro de Empresas.
O Sinrem integrado pelo Departamento Nacional de Registro de Comrcio (DNRC),
autarquia federal de regime especial vinculada ao Ministrio do Desenvolvimento, lndstria e
Comrcio Exterior, e pelas Juntas Comerciais, rgos locais responsveis pelo registro de
Empresrios individuais, sociedades empresrias e cooperativas. (LRE, art. 3). As funes do
DNRC esto previstas no art. 4 da LRE, podendo assim serem sintetizadas:
superviso e coordenao, no plano tcnico, dos rgos de registro. Funciona
tambm como segunda instncia administrativa;
expedio de normas e diretrizes gerais relativas ao registro;
236
soluo de dvidas e controvrsias oriundas do registro
Embora tenha sido investido nas funes de rgo central disciplinador, fiscalizador e
supervisor do registro de empresas, o DNRC no dispe de instrumentos de interveno nas
Juntas comerciais, caso no adotem suas diretrizes ou deixem de acatar recomendaes de
correo. A lei estabelece, apenas, que o DNRC pode representar s autoridades competentes (o
Governador do Estado, O Ministrio Pblico Estadual e outros).
A- J0,.6- C+84:3/6/- -2+ P:<2+- 4-.6906/- -0@84./9+-G ,+ _8@/.+ .H3,/3+G 6+
DNRCG 4 ,+ _8@/.+ 698/,/-.:6./>+ 4 7/,6,34/:+G 6+ G+>4:,+ E-.69065 '4V3412+ 6 -/.0696 ,+
D/-.:/.+ F494:65, pois se submete tcnica e administrativamente ao DNRC(. H uma Junta
Comercial em cada Estado do Pas, com sede na capital e jurisdio na rea de circunscrio
territorial respectiva. So responsveis pelo registro das empresas.
E8 -B,.4-4G 6 R0:/-A:09I,3/6 H:
se em discusso a regularidade dos atos e registros da Junta Comercial, rgo
estadual que exerce funo federal delegada, a competncia da Justia Federal;
se apenas por via reflexa ser atingido o registro da Junta Comercial, no h
interesse da Unio, e por isso a competncia ser do juzo estadual, como, por exemplo,
discusso sobre nome comercial, sobre idoneidade de documentos usados em alterao
contratual, sobre o direito de preferncia de scio.
Cabe colacionar dois acrdos antagnicos, um do STJ e outro do TRFl, acerca do
R0BJ+ 3+8A4.4,.4 A6:6 R05<6: 3:/84 94 765-/9694 /94+5P</36 A4:6,.4 6- J0,.6- C+84:3/6/-:
TRF:"A- J0,.6- C+84:3/6/-G 48@+:6 -4R68 P:<2+- -0@+:9/,69+- 698/,/-.:6./>684,.4 Q-
0,/9694- 7494:6./>6-G -2+ .43,/3684,.4 >/,305696- 6+ D4A6:.684,.+ N63/+,65 94 R4</-.:+
94 C+8H:3/+G N04 H 08 P:<2+ 7494:65G 5/<69+ 6+ M/,/-.H:/+ 96 I,9O-.:/6 4 C+8H:3/+G
3+,7+:84 6:." %ZG 96 L4/ ,Z )"&*$!&$G 3/:30,-._,3/6 N04 .68@H8 6.:6/ 6 3+8A4.I,3/6 96
J0-./16 F494:65. (...)(RCCR 200743000008456, l8/0l/2008). STJ: KC+,-.6.69+ N04 6 U,/2+
,2+ 7+/ 509/@:/696 ,48 -+7:40 A:4R0BJ+-G A+/- 4,<6,69+ 7+/ + A6:./3056: N04 .4>4 +
9+3084,.+ 0./5/J69+ A6:6 6 3+,-./.0/12+ 94 4-.6@4543/84,.+ 3+84:3/65G :4-.6 676-.696 6
3+8A4.I,3/6 96 J0-./16 F494:65. 3. Eventual prejuzo experimentado pela Unio na prtica
delitiva seria reflexo, haja vista que se exige interesse direto e especfico. 4. Conflito conhecido
para declarar a competncia do Juzo de Direito da l Vara Especializada Criminal de
Salvador/BA, ora suscitante.(CC200700479082, 2009).
2"2"1 W ATOS DE REGISTRO '>4: 6@6/V+(
2.3. Ca$acidade
Podem exercer a atividade de empresrio os que estiverem em pleno gozo da
capacidade civil e no forem legalmente impedidos. (art. 972 ).
/8A+:.6,.4 9/74:4,3/6: 6 36A63/9694 A6:6 -4: 48A:4-=:/+ 96 36A63/9694 A6:6
-4: -P3/+ 94 -+3/49694 48A:4-=:/6"
Se uma pessoa legalmente /8A49/96 de exercer atividade prpria de empresrio vier
a exerc-la, responder pelas obrigaes contradas. (art. 973)
O :456./>684,.4 /,36A6J que vier a estabelecer 43+,+8/6 A:PA:/6 se torna capaz,
seja desenvolvendo uma atividade civil ou comercial, pela existncia de uma relao de emprego.
Nunca demais lembrar que 4-.6 L/AP.4-4 94 6N0/-/12+ 94 36A63/9694 /,94A4,94 94
A:+>/84,.+ R09/3/65 o estabelecimento comercial com economia prpria suplanta a
incapacidade (presume-se que, neste caso, o menor j tenha se ambientado com a tica
comercial, estando apto a realizar todos os atos da vida civil) - (art. 5, PU, lll do CC/02)
E,0,3/69+ 1&# 9+ CJF c Arts. 966, 967 e 972: A pessoa natural, maior de l6 e
237
menor de l8 anos, reputada empresrio regular se satisfizer os requisitos dos arts. 966 e 967;
.+96>/6G ,2+ .48 9/:4/.+ 6 3+,3+:96.6 A:4>4,./>6, por no exercer regularmente a atividade por
mais de dois anos. ]O @4,47B3/+ 96 3+,3+:96.6 7+/ 4V./,.+ 3+8 + 69>4,.+ 96 L4/ 11"101!0TG
86- 3+,./,06 6 A:+/@/12+ 94 +@.4: 6 :430A4:612+ R09/3/65^
L4/ 11"101!0TG A:." $)" Poder requerer recuperao judicial o devedor que, no
momento do pedido, exera :4<056:84,.4 suas atividades L= 86/- 94 2 '9+/-( 6,+- e que
atenda aos requisitos, cumulativamente.
EV34.0696 6 L/AP.4-4 6,.4:/+:, ao incapaz somente permitida a continuao de
um negcio empresarial j existente. necessria A:H>/6 60.+:/J612+ R09/3/65 a ser obtido
atravs de A:+349/84,.+ 94 R0:/-9/12+ >+50,.=:/6 (arts. ll03 a lll2 do CPC) ouvido o
Ministrio Pblico (Arts. 82 e ll05 do CPC), sendo nomeado gerente, se o representante ou
assistente no puder exercer a atividade de empresrio. Ao contrrio das demais empresas ou
firmas individuais [No existe autonomia patrimonial com a conseqente limitao da
responsabilidade],h uma limitao da :4-A+,-6@/5/9694 quanto ao patrimnio do menor, ficando
limitado os resultados da empresa aos bens afetados na sua explorao (art. 974, 2 do CC/02)
.
E,0,3/69+ 20* 9+ CJF c Art. 974: O exerccio da empresa por empresrio
incapaz, representado ou assistido somente possvel nos casos de /,36A63/9694
-0A4:>4,/4,.4 ou /,36A63/9694 9+ -034--+: ,6 -034--2+ A+: 8+:.4"
E,0,3/69+ 221 9+ CJF c Art. l.028: Diante da possibilidade de o contrato social
permitir o ingresso na sociedade do sucessor de scio falecido, ou de os scios acordarem com
os herdeiros a substituio de scio falecido, sem liquidao da quota em ambos os casos, H
5B3/.6 6 A6:./3/A612+ 94 84,+: 48 -+3/49694 5/8/.696G 4-.6,9+ + 36A/.65 /,.4<:65/J69+G 48
>/:.094 96 /,4V/-.I,3/6 94 >49612+ ,+ CP9/<+ C/>/5"
Em determinadas hipteses o direito obstaculiza o acesso ao exerccio da empresa a
determinadas pessoas que, a princpio, eram capazes para tal. Os proibidos de comerciar so
plenamente capazes para a prtica de atos empresariais, mas a lei entendeu por bem impedi-los
de exerc-los. Trata-se de hiptese de ausncia de legitimao ou legitimao sob o enfoque
negativo.
32
E-.2+ /8A49/9+- 94 4V4:34: 6 6./>/9694 48A:4-=:/6;
2. Deputados e Senadores (CF/88, Art. 54, ll, a) 6@-+50.6
3. Magistrados (LC 35/79, art. 36, l) e Membros do Ministrio Pblico (CF/88, Art. l28,
ll, c)
4. Servidores pblicos civil (Lei 8.ll2/90, Art. ll7, X) e militar ,6 6./>6 (Lei 6.880/80,
art. 29)
j E8 :45612+ 6+- -4:>/9+:4- AO@5/3+-, a proibio no absoluta, podendo
participar de sociedade, como scio cotista, acionista ou comanditrio, desde que no ocupe
cargo de administrao, de controle, e desde que no seja majoritrio. A eventual participao na
sociedade empresria gera o impedimento do Juiz e membro do Ministrio Pblico de atuar em
processos em que a sociedade seja parte (Arts. l34, Vl e l38 do CPC; Art. 254, Vl e Art. 258 do
CPP aqui tratada como hiptese de suspeio).
5. Se os cnjuges forem casados sob o regime da comunho universal de bens ou
separao obrigatria (legal) de bens, no podero constituir -+3/49694 4,.:4 -/. Nada impede
32
Age de modo negativo quando a lei por disposio cogente declara a inabilitao de certas pessoas para
a prtica de certos atos devido a alguma situao irremovvel em que elas se acham, ou quando mantm
o impedimento durante a persistncia de determinadas situaes especiais, caracterizando-se, na primeira
hiptese, de ilegitimao absoluta ou inaltervel pela vontade dos agentes e, na segunda hiptese, a da
ilegitimidade relativa.
238
que cada um seja titular de empresa individual ou scio de uma sociedade empresria.
O legislador criou uma A:4-0,12+ 6@-+50.6 94 7:6094, principalmente no caso de
separao obrigatria de bens para que no houvesse confuso patrimonial.
CONTRA; E,0,3/69+ 20$ 9+ CJF c Art. 977: A proibio de sociedade entre
pessoas casadas sob o regime da comunho universal ou da separao obrigatria s atinge as
sociedades constitudas 6AP- 6 >/<I,3/6 9+ CP9/<+ C/>/5 94 2002. ]AA5/3612+ 9+ 6.+ R0:B9/3+
A4:74/.+^
E,0,3/69+ *&% 9+ CJF A capacidade para contratar a constituio da sociedade
submete-se lei vigente no momento do registro
E,0,3/69+ 20T 9+ CJF c Art. 977: Adotar as seguintes interpretaes ao art. 977:
'1( a vedao participao de cnjuges casados nas condies previstas no artigo refere-se
unicamente a uma mesma sociedade[ '2( o artigo abrange tanto a participao originria (na
constituio da sociedade) quanto a derivada, isto , fica vedado o ingresso de scio casado em
sociedade de que j participa o outro cnjuge.
O TJ!RS R= 94356:+0 6 /,3+,-./.03/+,65/9694 9+ 6:./<+ &## A+: 3+,.:6:/6: 6
5/@4:9694 94 6--+3/612+ 'CFG 6:." T+"G UVII( c 6 3+,-./.0/12+ R= .4:/6 947/,/9+ 6 O,/36 4V3412+
A+--B>45 'A6:68/5/.6:(G ,2+ 36@4,9+ 6+ 54</-569+: +:9/,=:/+ 3:/6: +0.:6 L/AP.4-4 94 :4-.:/12+
6. F65/9+ ,2+ :46@/5/.69+ diversamente das outras hipteses, a proibio ao falido
no diz respeito tica comercial.
7. P4--+6 N04 4-.4R6 3+,94,696 A456 A:=./36 94 3:/84 30R6 A4,6 >494 + 634--+ Q
6./>/9694 84:36,./5; (Lei 8.934/94, Art. 35, ll). A7+:6 6 3+,94,612+ A+: 3:/84 765/84,.6: 'L4/
11"10T!0TG A:." 1)1(G ,2+ L= A:4>/-2+ 4-A43B7/36G A+94,9+ -4: 6A5/369+ + A:." 1011G \ 1Z 9+
CC!02 ':474:4,.4 6+ /8A49/84,.+ 9+ 698/,/-.:69+:(
CC!02G A:." 1011 'omissis(G \ 1
+
No podem ser administradores, alm das
pessoas impedidas por lei especial, os condenados a pena que vede, ainda que temporariamente,
o acesso a cargos pblicos; ou por crime falimentar, de prevaricao, peita ou suborno,
concusso, peculato; ou contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra
as normas de defesa da concorrncia, contra as relaes de consumo, a f pblica ou a
propriedade, enquanto perdurarem os efeitos da condenao.
E,0,3/69+ %0 9+ CJF Art. l.0ll, l: as expresses K94 A4/.6M ou K-0@+:,+M
do l do art. l.0ll do novo Cdigo Civil devem ser entendidas como corrupo, ativa ou
passiva.
3. 3eoria da em$resa e seus $erfis
O Novo Cdigo Civil adota a TEORIA DA EMPRESA. E8A:4-6 H 6 6./>/9694
economicamente organizada para produo ou circulao de bens e servios, no se confundido
com o -0R4/.+ (empresrio) nem com o +@R4.+ (estabelecimento empresarial ou patrimnio
aziendal). So caractersticas dessa atividade:
econmica - busca do lucro
organizada - organizao dos fatores de produo (capital + fora de trabalho +
matria-prima + tecnologia)
profissionalidade ou habitualidade reiterao da atividade, no se caracterizando
quando esta for exercida em carter eventual.
As teorias para identificar o empresrio/comerciante so:
T4+:/6 9+- 6.+- 94 3+8H:3/+; leva em conta a atividade desenvo.vida, exigindo
a prtica de "atos de comrcio";
239
T4+:/6 96 48A:4-6; nascida na ltlia desconsidera a espcie de atividade
praticada (atos de comrcio ou no) e passa a considerar a estrutura organizacional, relevncia
social e a "atividade econmica organizada para o fim de colocar em circulao mercadorias e
servios".
*"1 c E8A:4-6
Modernamente, conceitua-se empresa como uma atividade econmica organizada,
para a produo ou circulao de bens ou servios, exercida profissionalmente pelo empresrio,
por meio de um estabelecimento empresarial.
A empresa pode ser desenvolvida por pessoas fsicas ou por pessoas jurdicas. Se
quem exerce a atividade empresarial pessoa fsica ou natural, ser considerado empresrio
individual. Se quem o faz pessoa jurdica, ser uma sociedade empresria e no empresarial
(correspondente a sociedade de empresrios). O adjetivo 48A:4-=:/+ conota ser a A:PA:/6
-+3/49694 (e no seus scios) a ./.056: da atividade econmica.
E,0,3/69+ T* 9+ CJF Art. 966: deve-se levar em considerao o princpio da
funo social na interpretao das normas relativas empresa, a despeito da falta de referncia
expressa.
Segundo E906:9+ T+86-4>/3/0- F/5L+ (RT 8l0/33-50), a 70,12+ -+3/65
corresponderia a um 9/:4/.+W70,12+ , situando entre o meio termo entre o direito propriamente dito
e o dever jurdico. Embora seja livre o exerccio da empresa, o empresrio estaria vinculado ao
cumprimento de alguns fins para o atendimento dos interesses da coletividade, vale dizer, 4o
e@erccio de u/ direito su8KetivoN de ta. /odo que se atenda ao interesse pF2lico N n2o a0enas
no sentido de n2o i/0or restri,Les ao e@erccio desse direitoN mas tam2,m no sentido de
acarretar uma -anta.em positi-a e concreta para a sociedade5. Supera-se, assim, a viso
estreita do neminem laedere 'K,2+ A:4R09/36:M( a que todos esto obrigados por fora do art.
l86 do CC/02 (clusula geral de responsabilidade civil).
"" -un,2o socia.N 0ortantoN n2o retira a .i8erdade de o indivduo ou a sociedade de agir
e/ seu 0r70rio interesseN i/0ondoN atrav:s de deveresN u/ sacri-cio dos /es/os e/ 8ene-cio
da sociedade. B...C " 8ase do conceito de -un,2o socia. : o direito su8Ketivo. B...C $ogoN a -un,2o s7
: e@igve. no e@erccio deste deter/inado direito su8Ketivo e no que -or inti/a/ente .igado ao
/es/o. Fo caso da e/0resaN s7 se 0ode e@igir o cu/0ri/ento da -un,2o socia. nas atividades
que constitue/ os e.e/entos de e/0resaN ou seKaN o e@erccio de u/a atividade econQ/ica
organi3adora 0rodutora de 8ens e servi,os co/ o intuito de .ucro." EV48A5/7/36./>684,.4G 6
-+3/49694 A+94 -4: +@:/<696 6 /,-.656: 7/5.:+- ,6 -06 7=@:/36 '9474-6 9+ 84/+ 68@/4,.4(G
86- ,2+ A+94:/6 -4 4V/</:G 3+8 @6-4 ,6 70,12+ -+3/65G + 7/,6,3/684,.+ 94 6./>/9694-
305.0:6/- +0 4-A+:./>6-"
*"1"1 T4+:/6 96 48A:4-6 4 -40- A4:7/-
Segundo o autor italiano A5@4:.+ A-N0/,/, a 48A:4-6 H 08 74,X84,+ A+5/H9:/3+, ou
seja, com diversas facetas, podendo ser visualizadas sob diversos perfis:
Perfil o2Deti-o7 empresa um esta2elecimento ou patrimnio aziendal, um
conjunto de bens corpreos e incorpreos reunidos pelo empresrio, para o desenvolvimento de
uma atividade econmica.
Perfil su2Deti-o; empresa o empres(rio, sujeito que organiza e desenvolve
atividade econmica.
Perfil ;orporati-o7 ela considerada uma institui)o, na medida em que rene
pessoas empresrios e seus empregados com propsitos comuns. Segundo Fbio Ulha, este
perfil constitui uma ficco, 40ois a id:ia de identidade de 0ro07sitos a reunir na e/0resa
0ro.etrios e ca0ita.ista a0enas e@iste e/ ideo.ogias 0o0u.istas de direitaN ou tota.itrias Bco/o a
-ascistaN que do/inava a t.ia na :0ocaC5
Perfil funcional7 uma ati-idade econGmica or.ani1ada+ para a produ)o e
240
circula)o de 2ens ou ser-i)os, que se faz por meio de um estabelecimento e por vontade do
empresrio.
P45+ CC 2002G 6 48A:4-6 H 3+,34/.0696 -4<0,9+ + A4:7/5 70,3/+,65G ou seja, como
6./>/9694 desenvolvida pelo empresrio atravs da explorao do seu estabelecimento com o
auxlio ou no de prepostos. Enquadraria-se, portanto, na categoria do 76.+ R0:B9/3+.
Logo, ,2+ 3+,70,9/: 3+8:
esta2elecimento empresarial: o conjunto dos bens organizados;
empres(rio: o sujeito de direitos, seja como empresrio individual (pessoa fsica ou
natural), seja como sociedade empresria (pessoa jurdica). Ou seja, em especial, "empresa"
diferente de "sociedade empresria".
A adoo da teoria da empresa no acarreta a extino da bipartio do direito
privado em direito civil e direito comercial. Existem ainda atividades econmicas de carter civil s
quais se aplicam as regras civis comuns, e no as disposies prprias dos empresrios. lsso
depender da forma como atividade ser prestada, excluindo-se determinadas atividades por
fora de lei [cooperativa, sociedade de advogados, profissional liberal, atividade agrcola]. A
atividade civil poder ou no ser prestada atravs de uma sociedade simples [Art. 983, ca0ut, do
CC/02] .
CC!02G A:." &)2" Salvo as excees expressas, considera-se empresria a
sociedade que tem por objeto o exerccio de atividade prpria de empresrio sujeito a registro (art.
967); e, simples, as demais.
P6:=<:67+ O,/3+" I,94A4,94,.484,.4 94 -40 +@R4.+G considera-se 48A:4-=:/6 a
sociedade por aes; e, -/8A54-, a 3++A4:6./>6"
CC!02G A:." &)*" A -+3/49694 48A:4-=:/6 deve constituir-se segundo um dos tipos
regulados nos arts. l.039 a l.092 ]-+3/49694 48 ,+84 3+54./>+G -+3/49694 48 3+86,9/.6
-/8A54-G -+3/49694 5/8/.696G -+3/49694 6,X,/86G -+3/49694 48 3+86,9/.6 A+: 61?4-^; a
-+3/49694 -/8A54- pode constituir-se de conformidade 3+8 08 94--4- ./A+-, e, ,2+ +
76J4,9+G -0@+:9/,6W-4 Q- ,+:86- N04 5L4 -2+ A:PA:/6-.
P6:=<:67+ O,/3+" Ressalvam-se as disposies concernentes sociedade em conta
de participao e cooperativa, bem como as constantes de leis especiais que, para o exerccio
de certas atividades, imponham a constituio da sociedade segundo determinado tipo.
E,0,3/69+ T$ 9+ CJF Art. 966: caracterizador do elemento empresa a
declarao da atividade-fim, assim como a prtica de atos empresariais.
E,0,3/69+ 1&% 9+ CJF c Arts. 966 e 982: A sociedade de natureza simples no
tem seu objeto restrito s atividades intelectuais.
E,0,3/69+ T# 9+ CJF Art. 983: a opo pelo tipo empresarial no afasta a
natureza simples da sociedade.
E,0,3/69+ *)2 9+ CJF Nas sociedades, o :4</-.:+ observa a ,6.0:4J6 96
6./>/9694 (empresarial ou no art. 966); as demais questes seguem as normas pertinentes ao
tipo societrio adotado (art. 983). S2+ 4V341?4- 6- -+3/49694- A+: 61?4- 4 6- 3++A4:6./>6-
(art. 982, pargrafo nico).
*"1"2" N6.0:4J6 J0:B9/36 96 E8A:4-6; FATO JURDICO '0,/>4:-65/9694 94 76.+(

A 48A:4-6 entendida como a atividade econmica organizada, ,2+ -4 3+,70,94
,48 3+8 + -0R4/.+ 4V4:34,.4 96 6./>/9694G ,48 3+8 + 3+8A54V+ 94 @4,- A+: 84/+ 9+-
N06/- -4 4V4:34 6 6./>/9694, que representam outras realidades distintas. Atento distino
entre essas trs realidades, Waldirio Bulgarelli nos fornece um conceito analtico descritivo de
24l
empresa, nos seguintes termos: "Atividade econmica organizada de produo e circulao de
bens e servios para o mercado, exercida pelo empresrio, em carter profissional, atravs de um
complexo de bens". Tal conceito tem o grande mrito de unir trs idias essenciais sem confundi-
las, quais sejam, a empresa, o empresrio e o estabelecimento.
A 48A:4-6 ,2+ A+--0/ A4:-+,65/9694 R0:B9/36, e nem pode possu-la e
conseqentemente no pode ser entendida como sujeito de direito, A+/- 456 H 6 6./>/9694
43+,X8/36 N04 -4 3+,.:6A?4 6+ ./.056: 9456, isto , ao exercente daquela atividade. O titular da
empresa o que denominaremos de empresrio.
Afastando-se corretamente da noo de sujeito de direito, mas no chegando
melhor interpretao, Rubens Requio, Marcelo Bertoldi e Jos Edwaldo Tavares Borba
qualificam a empresa como objeto de direito. Ora, no se pode conceber uma atividade como
objeto de direito, no se pode vislumbrar a empresa como matria dos direitos subjetivos,
principalmente dos direitos reais, vale dizer, a atividade de per si no pode ser transferida

. Como
algum poderia ter uma atividade em seu patrimnio? Como poderia alien-la?
A--/8G 6 48A:4-6 94>4 -4: 4,N069:696 3+8+ 08 .4:34/:+ <I,4:+G 086 ,+>6
36.4<+:/6 R0:B9/36G A+/- ,2+ -4 .:6.6 ,48 94 -0R4/.+ ,48 94 +@R4.+ 94 9/:4/.+G 4,N069:6,9+W
-4 A4:74/.684,.4 ,6 ,+12+ 94 76.+ R0:B9/3+ 48 -4,./9+ 68A5+" T65 ,+12+ -4 8+-.:6 86/-
694N0696 N04 6 94 6.+ R0:B9/3+G A+/- 76568+- 96 6./>/9694G 9+ 3+,R0,.+ 94 6.+-G 4 ,2+ 94
3696 6.+ /-+569+G N04 A+94:/6 -4: 4,N069:69+ ,6 3+,9/12+ 94 6.+ R0:B9/3+"
+. Es$?cies de em$resa -os $ontos a seguir foram retirados do Ponto 30
E8A:4-6 a 6./>/9694 economicamente organizada para produo ou circulao de bens
e servios, no se confundido com o -0R4/.+ (empresrio) nem com o +@R4.+ (estabelecimento
empresarial ou patrimnio aziendal).
DlSTlNO ENTRE EMPRESA E SOClEDADE: A sociedade o sujeito de direito; a
empresa, o objeto de direito. Com efeito, a sociedade empresarial, desde que esteja regularmente
constituda, adquire categoria de pessoa jurdica, tornando-se, assim, sujeito de direitos e
obrigaes. A sociedade , logo, empresria, e jamais empresa. a sociedade, como empresria
que ir exercer a atividade produtiva. A empresa a prpria atividade.
Ademais, pode existir sociedade sem a existncia da empresa. o caso de duas pessoas
que tm a inteno de formar uma sociedade; elas formam o contrato, o registram na junta
comercial, mas enquanto continuar inativa, no existe empresa, mas, to somente, sociedade.
A empresa pode ser desenvolvida por A4--+6- 7B-/36- ou por A4--+6- R0:B9/36-. Se
quem exerce a atividade empresarial pessoa fsica ou natural, ser considerado empresrio
individual. Se quem o faz pessoa jurdica, ser uma -+3/49694 48A:4-=:/6 e ,2+ 48A:4-6:/65
(correspondente a sociedade de empresrios). O adjetivo 48A:4-=:/6 conota ser a A:PA:/6
-+3/49694 (e no seus scios) o ./.056: da atividade econmica.
As sociedades, como A4--+6- R0:B9/36- 94 9/:4/.+ A:/>69+, podem ser -/8A54-, porque
seguem atividade civil, ou 48A:4-=:/6, porque tm por objeto o desenvolvimento de atividade
empresarial. A diferena entre sociedade simples e empresria est no 8+9+ 94 4VA5+:612+ 94
-40 +@R4.+ -+3/65" Se essa explorao for feita mediante a organizao dos fatores de produo
(capital, insumos, mo-de-obra e tecnologia) ser empresria. Se feita sem essa organizao,
ser considerada simples. Os servios antes estavam ligados sociedade civil, que no estava
sujeita falncia; atualmente, como os servios tambm so prestados por sociedades
empresrias, cabvel a falncia.
MICROEMPRESA E EMPRESA DE PEEUENO PORTE
Para os efeitos da Lei Complementar n l23/06 "consideram-se microempresas ou empresas de
pequeno porte a sociedade empresria, a sociedade simples, a empresa individual de
242
responsabilidade limitada e o empresrio a que se refere o art. 966 da Lei no l0.406, de l0 de
janeiro de 2002 (Cdigo Civil), devidamente registrados no Registro de Empresas Mercantis ou no
Registro Civil de Pessoas Jurdicas, conforme o caso, desde que:
l - no caso da 8/3:+48A:4-6, aufira, em cada ano-calendrio, :434/.6 @:0.6 /<065 +0 /,74:/+: 6
Rp *%0"000G00 (trezentos e sessenta mil reais); e
ll - no caso da 48A:4-6 94 A4N04,+ A+:.4, aufira, em cada ano-calendrio, :434/.6 @:0.6
-0A4:/+: 6 Rp *%0"000G00 '.:4J4,.+- 4 -4--4,.6 8/5 :46/-( 4 /<065 +0 /,74:/+: 6 Rp
*"%00"000G00 (trs milhes e seiscentos mil reais).
lo Considera-se receita bruta, para fins do disposto no caput deste artigo, o produto da venda
de bens e servios nas operaes de conta prpria, o preo dos servios prestados e o resultado
nas operaes em conta alheia, no includas as vendas canceladas e os descontos
incondicionais concedidos."
O art. 3, 4, da mesma LC n l23/06 ainda dispe: "No poder se beneficiar do
tratamento jurdico diferenciado previsto nesta Lei Complementar, includo o regime de que trata o
art. l2 desta Lei Complementar, para nenhum efeito legal, a pessoa jurdica:
l - de cujo capital participe outra pessoa jurdica;
ll - que seja filial, sucursal, agncia ou representao, no Pas, de pessoa jurdica com sede
no exterior;
lll - de cujo capital participe pessoa fsica que seja inscrita como empresrio ou seja scia
de outra empresa que receba tratamento jurdico diferenciado nos termos desta Lei
Complementar, desde que a receita bruta global ultrapasse o limite de que trata o inciso ll do
caput deste artigo;
lV - cujo titular ou scio participe com mais de l0% (dez por cento) do capital de outra
empresa no beneficiada por esta Lei Complementar, desde que a receita bruta global ultrapasse
o limite de que trata o inciso ll do caput deste artigo;
V - cujo scio ou titular seja administrador ou equiparado de outra pessoa jurdica com fins
lucrativos, desde que a receita bruta global ultrapasse o limite de que trata o inciso ll do caput
deste artigo;
Vl - constituda sob a forma de cooperativas, salvo as de consumo;
Vll - que participe do capital de outra pessoa jurdica;
Vlll - que exera atividade de banco comercial, de investimentos e de desenvolvimento, de
caixa econmica, de sociedade de crdito, financiamento e investimento ou de crdito imobilirio,
de corretora ou de distribuidora de ttulos, valores mobilirios e cmbio, de empresa de
arrendamento mercantil, de seguros privados e de capitalizao ou de previdncia complementar;
lX - resultante ou remanescente de ciso ou qualquer outra forma de desmembramento de
pessoa jurdica que tenha ocorrido em um dos 5 (cinco) anos-calendrio anteriores;
X - constituda sob a forma de sociedade por aes."
Os incisos acima transcritos descrevem situaes em que se pressupe um
empreendimento mais organizado e, portanto, no-merecedor do tratamento privilegiado que a lei
confere.
EMPRESA DE MDIO E GRANDE PORTE
Alguns diplomas legais especificam o que uma empresa de grande porte, a exemplo do
contido na L4/ ,Z 11"%*), de 28 de dezembro de 2007 - artigo Art. 3: Considera?se de grande
0orteN 0ara os -ins e@c.usivos desta $eiN a sociedade ou conKunto de sociedades so8 contro.e
co/u/ que tiverN no e@erccio socia. anteriorN ativo tota. su0erior a %b 24E.EEE.EEENEE Bdu3entos e
243
quarenta /i.6Les de reaisC ou receita 8ruta anua. su0erior a %b 3EE.EEE.EEENEE Btre3entos
/i.6Les de reaisC5
Segundo o IBGE, para lndstria a empresa considerada de grande porte se tiver mais de
500 empregados. Se for Comrcio ou Servios mais de l00 empregados. Mas no existe
fundamentao legal sobre a classificao por quantidade de empregados.
J a L4/ ,Z %"&*)!1&)1, em seu art. l7-D, acrescido pela Lei l0.l65, de 27 de
dezembro de 2000 traz outra previso a respeito: ""rt. 17?D. " TC>" : devida 0or
esta8e.eci/ento e os seus va.ores s2o os -i@ados no "ne@o W desta $ei.c B%eda,2o dada
0e.a $ei nA 1E.1(+N de 2EEEC
O 1o Para os -ins desta $eiN considera/?se9 B%eda,2o dada 0e.a $ei nA 1E.1(+N de
2EEEC
Y microempresa e empresa de pe*ueno porteN as 0essoas Kurdicas que se
enquadre/N res0ectiva/enteN nas descri,Les dos incisos e do ca0ut do art. 2o da $ei
no D.&41N de + de outu8ro de 1DDDX Bnc.udo 0e.a $ei nA 1E.1(+N de 2EEEC
Y empresa de m,dio porteN a 0essoa Kurdica que tiver receita 8ruta anua. su0erior
a %b 1.2EE.EEENEE Bu/ /i.62o e du3entos /i. reaisC e igua. ou in-erior a %b 12.EEE.EEENEE
Bdo3e /i.6Les de reaisCX Bnc.udo 0e.a $ei nA 1E.1(+N de 2EEEC
Y empresa de .rande porteN a 0essoa Kurdica que tiver receita 8ruta anua.
su0erior a %b 12.EEE.EEENEE Bdo3e /i.6Les de reaisC. Bnc.udo 0e.a $ei nA 1E.1(+N de
2EEEC"
;. A res$onsa!ilidade dos s8cios. A distri!uio de lucros. O s8cio oculto
A responsabilidade do scio em razo de dvidas da sociedade depender da espcie de
sociedade se de responsabilidade ilimitada ou limitada e da relao jurdica que deu origem
dvida civil, empresarial, trabalhista, tributria etc.
Em razo da personalizao das sociedades empresrias, os scios tm, pelas obrigaes
sociais, responsabilidade subsidiria. Enquanto no esgotado o patrimnio da sociedade, no h
que se falar em comprometimento do patrimnio dos scios (vg. art. l.024 do CC).
Entretanto, excepcionalmente, poder haver solidariedade na responsabilizao do scio
que atua como representante legal na sociedade irregular, no registrada em Junta Comercial.
Nos termos do art. 990 do Cdigo Civil, os scios tm responsabilidade direta, no subsidiria.
Alm disso, cedio ressaltar que a responsabilidade pode ser limitada ou ilimitada.
Capital Social : o somatrio das parcelas afetadas no patrimnio do scio vertidas
sociedade, a fim de ser a garantia dos credores e dinheiro necessrio ao desenvolvimento
da sociedade;
Patrimnio : varia de acordo com o mercado, ou seja, o resultado da variao de
mercado. o caso, por exemplo, de uma determinada empresa situada ao lado de uma
favela. Essa ter uma valorizao bem menor em relao quela situada em local nobre
da cidade;
Capital subscrito ou subscrio : a promessa jurdica de aquisio e pagamento. Ato
atravs do qual os scios se comprometem a contribuir para o capital da sociedade;
Capital realizado : o capital pago; 308A:/84,.+ A6:3/65 da promessa feita. A realizao
do capital se d quando parte do valor subscrito pago;
244
Capital integralizado ou lntegralizao : ato atravs do qual o scio efetivamente contribui
para o capital social. A integralizao pode ser a vista ou a prazo. 308A:/84,.+
/,.4<:65 da promessa feita no ato de subscrio;
A integralizao do capital interfere na responsabilidade dos scios, tanto nas sociedades
contratuais como nas sociedades institucionais;
Sociedades contratuais : todos os scios respondero com seu patrimnio pessoal
pelas obrigaes contradas pela sociedade at o limite do capital subscrito e no
integralizado. lsto porque a sociedade tem natureza contratual, tendo assim um carter
pessoal entre os scios, ou seja, h uma inter-relao entre os scios de forma direta.
Uma vez integralizado todo capital social, os scios no respondero pelo inadimplemento.
H excees a esta regra: dvida trabalhista, em caso de fraude (desconsiderao da
personalidade jurdica), dentre outras.
Sociedade institucional : os acionistas respondero pelas obrigaes contradas pela
sociedade com seu patrimnio particular at o limite do valor das aes
individualmente subscritas e no integralizadas. Ou seja, todos respondem por seus
atos, no se obrigando perante os demais, j que nesta espcie societria os scios
no se relacionam entre si.
C+,-+6,.4 +- ./A+- -+3/4.=:/+-G 6 :4-A+,-6@/5/9694 9+ -P3/+ A+94:= -4: :
- NA SOClEDADE EM COMUM/ DE FATO/ lRREGULAR: lndependentemente do conceito que se
atribua a tais tipos sociais, a responsabilidade dos scios ser ilimitada e nos seguintes termos:
i) Subsidiria, respondendo primeiro os bens que constituem patrimnio especial, salvo para o
scio que contratou pela sociedade, que no ter benefcio de ordem.
ii) Entre si, os scios respondem solidariamente (art. 990, CC)
- NA SOClEDADE EM CONTA DE PARTlClPAO: a responsabilidade civil pelos negcios
jurdicos realizados pela sociedade exclusivamente do scio ostensivo. Quer dizer, o scio
ostensivo responde ilimitadamente pelas obrigaes assumidas em nome prprio para o
desenvolvimento do empreendimento. Os scios participantes/ocultos no mantm qualquer
relao jurdica com os credores, logo, respondem apenas regressivamente perante os scios
ostensivos. No entanto, os scios ocultos respondero solidariamente com o ostensivo se
tomarem parte na administrao da sociedade ou nas tratativas, em nome da sociedade, com
terceiros.
- NAS SOClEDADES DE RESPONSABlLlDADE lLlMlTADA: Os bens particulares dos scios no
podem ser executados por dvidas da sociedade, seno depois de executados os bens sociais
(responsabilidade subsidiria art. l024, CC).
- NAS SOClEDADES DE RESPONSABlLlDADE LlMlTADA (ex. LTDA e Sociedade simples
constituda como LTDA): a responsabilidade de cada scio restrita ao valor de suas quotas, mas
todos respondem solidariamente pela integralizao do capital social.
(Obs.: a ElRELl no sociedade, mas ente jurdico distinto - art. 44, CC. A responsabilidade
igual da LTDA).
- NA S/A: a responsabilidade dos scios ou acionistas ser limitada ao preo de emisso das
aes por ele subscritas ou adquiridas. Ou seja, o acionista no se obriga perante os demais,
sequer para integralizao total do capital, j que nesta espcie societria os scios no se
relacionam entre si. Responsabilidade dos administradores da S/A (inclusive, scios
administradores): conferir o art. l34, 3, l58 e l59 da LSA.
A5<086- -/.061?4- A6--B>4/- 94 4,-4R6: 6 :4-A+,-6@/5/J612+ 9+ -P3/+;
245
- DlVlDAS TRlBUTARlAS: A regra que as dvidas tributrias se submetem ao regime de
responsabilidade exposto acima. Assim, somente alcanam o patrimnio dos scios nos casos em
que qualquer obrigao tambm alcana.
No entanto, o CTN estabelece que os scios, que tambm participem da gerncia ou
administrao da sociedade, sero diretamente responsveis pelas dvidas tributrias quando:
"rt. 13+. S2o 0essoa./ente res0onsveis 0e.os cr:ditos corres0ondentes a o8riga,Les
tri8utrias resu.tantes de atos 0raticados co/ e@cesso de 0oderes ou in-ra,2o de .eiN contrato
socia. ou estatutos9
? as 0essoas re-eridas no artigo anteriorX
? os /andatriosN 0re0ostos e e/0regadosX
? os diretoresN gerentes ou re0resentantes de 0essoas Kurdicas de direito 0rivado.
Em razo do art. l35 do CTN, admite-se o redirecionamento para os scios de execues fiscais
em curso em face de sociedades empresrias. No se trata de desconsiderao da personalidade
jurdica, mas de imputao direta de responsabilidade, em razo da prtica de atos ilcitos (art.
l35). Somente os scios que participam da gesto / administrao da sociedade tero
legitimidade passiva para o redirecionamento.
O simples inadimplemento do tributo no configura "infrao lei" para autorizar o
redirecionamento.
A dissoluo irregular da sociedade (deixa de funcionar no endereo indicado no contrato social)
faz presumir infrao legal idnea a ensejar o redirecionamento (STJ, AgRg no Ag 905.343).
Neste caso, cabe ao scio-administrador provar no ter agido com dolo, culpa, fraude ou excesso
de poder.
Ao FGTS, por no ter natureza tributria, no se aplica o art. l35 do CTN (REsp 98l.934).
- DlVlDAS PREVlDENClARlAS: Submete-se ao mesmo regime das dvidas tributrias, dado
possuir esta natureza.
Lei que obriga quitao de dvidas de seguridade social com bens pessoais de scios
inconstitucional
O P.enrio do Su0re/o Tri8una. >edera. BST>CN 0or unani/idadeN negou 0rovi/ento ao %ecurso
'@traordinrio B%'C +(227(N na sess2o desta quarta?-eira B3CN e /anteve decis2o que considerou
inconstituciona. a res0onsa8i.i3a,2oN 0erante a Seguridade Socia.N dos gerentes de e/0resasN ou
o redireciona/ento de e@ecu,2o -isca.N quando ausentes os e.e/entos que caracteri3e/ a
atua,2o do.osa dos s7cios. O recurso -oi inter0osto 0e.a Uni2oN questionando decis2o do Tri8una.
%egiona. >edera. BT%>C da 4_ %egi2oN que considerou inconstituciona. a a0.ica,2o do artigo 13 da
$ei nA &.(2EZD3.
Para a Uni2oN 4o artigo 13 da $ei nA &.(2EZD3N ao esta8e.ecer a res0onsa8i.idade so.idria dos
s7cios das e/0resas 0or quotas de res0onsa8i.idade .i/itadas 0e.as dvidas Kunto P Seguridade
Socia.N n2o est invadindo rea reservada P .ei co/0.e/entarN /as a0enas e t2o so/ente
integrando o que dis0Le o artigo 124N N do C7digo Tri8utrio Faciona.N que te/ -or,a de .ei
co/0.e/entar5.
" /inistra '..en IracieN re.atora do casoN ana.isou a res0onsa8i.idade tri8utria e/ re.a,2o Ps
nor/as geraisN sa.ientando queN de acordo co/ o artigo 14(N inciso N a.nea d8d da Constitui,2o
>edera.N o res0onsve. 0e.a contri8ui,2o tri8utria n2o 0ode ser qua.quer 0essoa ? 4e@ige?se que
e.e guarde re.a,2o co/ o -ato gerador ou co/ o contri8uinte5.
'/ re.a,2o P res0onsa8i.idade dos diretoresN gerentes ou re0resentantes de 0essoas Kurdicas
de direito 0rivado 0e.os cr:ditos corres0ondentes Ps o8riga,Les tri8utrias resu.tantes de atos
0raticados co/ e@cesso de 0oderes ou in-ra,2o de .eiN contrato socia. ou estatutosN a /inistra
o8servou que a Kuris0rud1ncia te/?se -ir/ado no sentido de que i.citos 0raticados 0or esses
gestoresN ou s7cios co/ 0oderes de gest2oN n2o se con-unde/ co/ o si/0.es inadi/0.e/ento de
tri8utos 0or -or,a do risco do neg7cioN ou seKaN co/ atraso no 0aga/ento dos tri8utosN 4inca0a3
246
este de -a3er co/ que os gerentesN diretores ou re0resentantes res0onda/N co/ o seu 0r70rio
0atri/QnioN 0or dvidas da sociedade. O que se e@ige 0ara essa qua.i-ica,2o : u/ i.cito
qua.i-icadoN do qua. decorra a o8riga,2o ou o seu inadi/0.e/entoN co/o no caso da a0ro0ria,2o
ind:8ita5.
4O artigo 13 da $ei nA &.(2EZD3N ao vincu.ar a si/0.es condi,2o de s7cio P o8riga,2o de res0onder
so.idaria/enteN esta8e.eceu u/a e@ce,2o desautori3ada P nor/a gera. de Direito Tri8utrioN que
est consu8stanciada no artigo 13+N inciso do CTFN o que evidencia a invas2o da es-era
reservada a .ei co/0.e/entar 0e.o artigo 14(N inciso N a.nea d8d da Constitui,2o5N disse a
/inistraN negando 0rovi/ento ao recurso da Uni2o.
" re.atora ressa.tou que o caso 0ossui re0ercuss2o gera. Bart. +43?) do C7digo de Processo
Civi.CN con-or/e entendi/ento do P.enrio e@0resso e/ nove/8ro de 2EE7. "ssi/N a decis2o do
P.enrio na sess2o de 6oKe re0ercutir nos de/ais 0rocessosN co/ te/a id1nticoN na Justi,a do
0as.
- DlVlDAS TRABALHlSTAS: Bens de scio servem para pagar dvida trabalhista:
Os 8ens 0articu.ares do s7cio res0onde/ 0e.as dvidas tra8a.6istas da e/0resa. 'sse : o
entendi/ento da (_ Tur/a do Tri8una. Su0erior do Tra8a.6oN que recon6eceu a 4res0onsa8i.idade
su8sidiria5 de s7cio da /assa -a.ida da So.etur Y So. "g1ncia de Tiage/ e Turis/o $tda. no
0aga/ento de d:8itos tra8a.6istas.
'ssa res0onsa8i.idade -oi inicia./ente recon6ecida 0e.o Kui3 de 0ri/eiro grauN /as retirada
0osterior/ente 0e.o Tri8una. %egiona. do Tra8a.6o da 1_ %egi2o. Para o tri8una. 4n2o e@iste u/
=nico te@to .ega. que deter/ineN de -or/a te@tua.N a desconsidera,2o da 0ersona.idade Kurdica
co/ 8ase no 0uro e si/0.es -ato de ser u/a 0essoa s7ciaN ou acionistaN da e/0resa5.
"inda de acordo co/ a segunda instMnciaN o co/0ro/eti/ento dos s7cios s7 ocorreriaN caso
tivesse/ cdisso.vido irregu.ar/ente a sociedade ou agido co/ e@cesso de 0oderes5. Fo entantoN
esse n2o -oi o entendi/ento da (_ Tur/a do TSTN que acatou o recurso do tra8a.6adorN co/ o
o8Ketivo de recon6ecer a res0onsa8i.idade do s7cio na dvida tra8a.6ista.
O /inistro #aurcio Iodin6o De.gadoN re.ator do 0rocesso na Tur/aN ressa.tou que na Justi,a do
Tra8a.6o os 8ens 0articu.ares do s7cio deve/ res0onder 0e.as dvidas tra8a.6istas. sso co/
8ase no artigo +D2N inciso N do CPCN da teoria da desconsidera,2o da 0ersona.idade KurdicaN
derivada do artigo 2 da C$T e do 40rinc0io Kustra8a.6ista es0ecia. da des0ersona.i3a,2o da -igura
Kurdica do e/0regador5. '.e acrescentou que 4ad/ite a orde/ KurdicaN e/ certos casos Y de que
a -a.1ncia : u/ e@e/0.o Y a res0onsa8i.idade do s7cio 0e.as dvidas societrias5N e/
con-or/idade co/ o artigo 2& do C7digo de De-esa do Consu/idor.
Dessa -or/aN a Tur/a resta8e.eceu a senten,a do Kui3 de 0ri/eiro grauN que condenava o s7cio
da So.etur a res0onder 0e.as dvidas tra8a.6istas da e/0resa.
- LEl 6024/l974 (Dispe sobre a interveno e a liquidao extrajudicial de instituies
financeiras, e d outras providncias): Trata-se, em verdade, de disciplina da responsabilidade
dos administradores. No entanto, ser interessante para o estudo nos casos em que o
administrador seja tambm scio.
"rt. 3D. Os ad/inistradores e /e/8ros do Conse.6o >isca. de institui,Les -inanceiras
res0onder2oN a qua.quer te/0oN sa.vo 0rescri,2o e@tintivaN 0e.os que tivere/ 0raticado ou
o/issLes e/ que 6ouvere/ incorrido.
"rt. 4E. Os ad/inistradores de institui,Les -inanceiras res0ondern so.idaria/ente 0e.as
o8riga,Les 0or e.as assu/idas durante sua gest2oN at: que se cu/0ra/.
Pargra-o =nico. " res0onsa8i.idade so.idria se circunscrever ao /ontante e dos 0reKu3os
causados.
STJ: O administrador, mesmo no sendo scio da instituio financeira liquidada e falida,
responde pelos eventos que tiver praticado ou omisses em que houver incorrido, nos termos do
247
art. 39, Lei 6.024/74, e, solidariamente, pelas obrigaes assumidas pela instituio financeira
durante sua gesto at que estas se cumpram, conforme o art. 40, Lei 6.024/74. A
responsabilidade dos administradores, nestas hipteses, subjetiva, com base em culpa ou culpa
presumida, conforme os precedentes desta Corte, dependendo de ao prpria para ser apurada.
- A responsabilidade do administrador sob a Lei 6.024/74 no se confunde a desconsiderao da
personalidade jurdica. A desconsiderao exige benefcio daquele que ser chamado a
responder. A responsabilidade, ao contrrio, no exige este benefcio, mas culpa. Desta forma, o
administrador que tenha contribudo culposamente, de forma ilcita, para lesar a coletividade de
credores de uma instituio financeira, sem auferir benefcio pessoal, sujeita-se ao do art. 46,
Lei 6.024/74, mas no pode ser atingido propriamente pela desconsiderao da personalidade
jurdica.
(REsp l036398/RS, Rel. Ministra NANCY ANDRlGHl, TERCElRA TURMA, julgado em
l6/l2/2008, DJe 03/02/2009)
A DISTRIBUIO DOS LUCROS
Dentre as principais funes das demonstraes contbeis est a de definir o lucro lquido
da sociedade ao fim do exerccio social.
Segundo o art. l89 da LSA, 4do resu.tado do e@erccio ser2o dedu3idosN antes de qua.quer
0artici0a,2oN os 0reKu3os acu/u.ados e a 0rovis2o 0ara o /0osto so8re a %enda5. Percebe-se,
por conseguinte, que nem sempre a sociedade ter lucro para repartir entre os acionistas.
Segundo dispo o pargrafo nico do art. l89: 4o 0reKu3o do e@erccio ser o8rigatoria/ente
a8sorvido 0e.os lucros acumuladosN 0e.as reser-as de lucros e 0e.a reser-a le.alN nessa
orde/5.
Em seguida, feitas as dedues previstas no art. l90 (participaes estatutrias de
empregados, administradores e partes beneficirias), chegar-se- ao 503:+ 5BN0/9+.
Aps definio do lucro lquido, cabe assemblia-geral ordinria deliberar acerca da sua
destinao, aps anlise de proposta elaborada pelos rgos de administrao da companhia, de
acordo com art. l92 da LSA, o que no garante aos acionistas a sua distribuio, vez que a
assemblia-geral pode deliberar pela distribuio como dividendos ou apropriao como reserva
de lucros.
Antes de qualquer outra destinao, 5% do lucro lquido por exerccio sero aplicados para
constituio de RESERVA LEGAL, consoante dispe art. l93 da LSA, que no exceder a 20%
do capital social. A reserva legal tem como finalidade assegurar a integridade do capital social e
somente poder ser utilizada para compensar prejuzos ou aumentar o capital.
Alm da reserva legal, outras reservas com finalidades especficas podem ser criadas,
como a :4-4:>6 94 3+,./,<I,3/6 (art. l95), para ser destinada a compensar, em exerccio futuro,
a diminuio de lucro decorrente de perda julgada provvel, cujo valor pode ser estimado. Tal
reserva ser revertida no exerccio em que deixarem de existir as razes que propiciaram a sua
constituio.
Pode ser criada tambm a :4-4:>6 94 /,34,./>+- 7/-36/-, decorrente de doaes ou
subvenes governamentais para investimentos (art. l95-A).
A assemblia-geral ainda pode deliberar pela :4-4:>6 94 503:+- 6 :465/J6: (quando
montante do dividendo obrigatrio ultrapassar a parcela realizada do lucro lquido do exerccio) e
:4.4,12+ 94 503:+-.
A constituio de tais reservas no poder ser aprovada em prejuzo da distribuio de
dividendos obrigatrios, bem como a soma das mesmas no pode ultrapassar o capital social, de
modo que a assemblia deliberar sobre a aplicao do excesso, na integralizao ou no
aumento de capital ou na distribuio de dividendos.
248
DlVlDENDO OBRlGATRlO: pode ser tanto o dividendo estatutrio obrigatrio quanto o
legal (subsidirio). O mesmo, caso no seja previsto no estatuto, ser de metade do lucro lquido
deduzida as reservas j citadas.
O SFCIO OCULTO
A -+3/49694 48 3+,.6 94 A6:./3/A612+ se caracteriza por um contrato, no
necessariamente escrito, em que duas ou mais pessoas acordam em explorar um mesmo
empreendimento empresarial em proveito comum, sob responsabilidade de um ou algum dos
scios, a quem cabe a administrao da sociedade.
H duas espcies de scios: alguns em posio ostensiva e outros em posio ocu.ta.
Somente o scio ostensivo participa da atividade constitutiva do objeto social e obriga-se perante
terceiros; os demais scios participam dos resultados correspondentes (art. 99l do CC). O scio
participante (OCULTO) obriga-se exclusivamente perante o scio ostensivo, nos termos do
contrato social. No cabe a ele sequer tomar parte nas relaes do ostensivo com terceiros, sob
pena de responder solidariamente nas obrigaes em que intervier (pargrafo nico, art. 993 do
CC). Contudo, o scio participante reserva-se no direito de fiscalizar a gesto de quaisquer atos
sociais.
Dessa forma, tratando-se de responsabilidade pessoal, no h que se falar em
subsidiariedade ou limitao, j que os scios ostensivos respondem ilimitadamente pelas
obrigaes, que, em nome prprio, assumirem para com o empreendimento social. Os scios
ocultos respondem somente perante os ostensivos e de acordo com o que tiver sido pactuado no
contrato (responsabilidade limitada ou ilimitada). Desse modo, os credores no podero demandar
contra os scios participantes, mas to-somente contra os ostensivos, sendo que estes, de acordo
com as condies do contrato, sero ressarcidos pela via regressiva.
Processo falimentar:
SFCIO OSTENSIVO: dissoluo da sociedade, com liquidao da conta, saldo como crdito
quirografrio;
SFCIO OCULTO!PARTICIPANTE: normas que regem efeitos da falncia nos contratos bilaterais
do falido;
<. /egredo comercial
O -4<:49+ 3+84:3/65 o 3+,R0,.+ 96- /,7+:861?4- 4-36--6-G 94 36:=.4: 7/,6,34/:+G
43+,X8/3+G 3+84:3/65 +0 .43,+5P</3+G N04 A4:8/.48 Q 48A:4-6 N04 + 94.H8 086 A+-/12+
A:/>/54</696" So informaes que no sejam de conhecimento pblico. Enquanto 674.69+ Q
4VA5+:612+ 94 086 34:.6 48A:4-6G 4-.4 -4<:49+ H A6:.4 9+ 70,9+ 94 3+8H:3/+G 4G 3+8+ .65G
08 6./>+ ,2+ 3+,.6@/5/J=>45G 48@+:6 6A:43/=>45 43+,+8/3684,.4 N06,9+ 6 48A:4-6, como
um todo, ou parte dela, se transforma em bem de troca.
Um segredo comercial < um tipo de in@ormao que a empresa gostaria de salvaguardar para
proteger seus interesses comerciais e tamb<m ter uma vantagem sobre seus concorrentes EKistem
vDrias empresas que tm segredos comerciais Esse < um cenDrio comum na ind]stria de alimentos e
bebidas
Um segredo comercial pode ser o processo de fabricao de um produto, um documento
de negcio, uma frmula secreta ou apenas qualquer coisa com a qual o negcio pode ser
executado. No deve ser confundido com as patentes. lmpende salientar, que um segredo
comercial altamente protegido da informao.
A /,7+:8612+ 3+,7/94,3/65, que pode ser igualmente de carter financeiro, comercial etc.,
inclusive tecnolgico, parte de um segredo comercial transmitido, sob reserva de divulgao, de
249
alguma vantagem para transmissor. Dentro desta tica, o conhecimento tcnico transmitido com
restrio de divulgao uma informao confidencial, e ser enoV *oV desde que sua deteno
represente uma vantagem comercial para o recipiente.
A /,7+:8612+ .43,+5P</36 A6.4,.4696 aquele conhecimento tcnico para o qual um
Estado concedeu exclusividade legal de utilizao econmica, conferindo tal monoplio pessoa,
natural ou jurdica, que alegar exclusividade de fato, e nisto no for contestada. Ao restringir o
uso, o Estado concedente libera a divulgao, favorecendo a livre circulao das informaes
tecnolgicas.
A publicao da inveno condio para a concesso da patente. Por essa razo, muitos
empresrios preferem manter em segredo suas invenes a pedir a proteo legal.
O segredo de empresa no est totalmente desamparado no direito brasileiro. Pelo
contrrio, a lei tipifica como crime de concorrncia desleal a explorao, sem autorizao, de
"conhecimentos, informaes ou dados confidenciais, utilizveis na indstria, comrcio ou
prestao de servios, excludos aqueles que sejam de conhecimento pblico ou que sejam
evidentes para um tcnico no assunto", se o acesso ao segredo foi fraudulento ou derivou de
relao contratual ou empregatcia (LPl, art. l4l e l95, Xll e Xl).
Desse modo, a usurpao de segredo de empresa gera responsabilidade penal e civil, com
fundamento na disciplina jurdica da concorrncia. Apenas no haver leso a direito de um
empresrio se o outro, que explora economicamente o mesmo conhecimento secreto, tambm o
obteve graas s prprias pesquisas. Nesse caso, se nenhum dos dois titulariza patente, no
haver concorrncia desleal. Por outro lado, quando dois ou mais empresrios exploram um
mesmo conhecimento secreto, o primeiro deles a depositar o pedido de patente poder impedir
que os demais continuem a explor-lo. A proteo direito brasileiro ao segredo de empresa, a
exemplo do que se verifica em outros pases como os Estados Unidos, no d ensejo
exclusividade de explorao da inveno.
No Brasil, no existe nenhum registro do segredo de empresa. Trata-se de um fato cuja
prova deve se fazer em juzo pelos meios periciais, documentais ou testemunhais.
Na Frana, registra a doutrina, desenvolveu-se uma prtica simples e eficaz de
formalizao da existncia do segredo. O empresrio descreve a inveno em relatrio do qual
extrai duas vias, envelopando-as em separado. Envia-as, dentro de um envelope maior,
apropriado a essa finalidade, ao nstitut Fationa. de $a Pro0ri:t: ndustrie..e, que registra o
recebimento. Um dos envelopes, ainda lacrado, restitudo ao interessado; o outro permanecer,
tambm lacrado, no arquivo da repartio pblica, pelo prazo de cinco anos, renovvel. Se, neste
perodo, for necessrio provar a existncia a anterioridade do segredo, os envelopes sero
abertos.
SIGILO COMERCIAL;
Os livros empresariais so protegidos pelo sigilo, conforme determinao contida no art.
l.l90 do CC: 4ressa.vados os casos 0revistos e/ .eiN nen6u/a autoridadeN Kui3 ou tri8una.N so8
qua.quer 0rete@toN 0oder -a3er ou ordenar di.ig1ncias 0ara veri-icar se o e/0resrio ou a
sociedade e/0resria o8serva/N ou n2oN e/ seus .ivros e -ic6asN as -or/a.idades 0rescritas e/
.ei5.
Observe-se que o dispositivo acima transcrito ressalva, de forma clara, os casos previstos
em lei, ou seja, a legislao poder prever situaes excepcionais em que o sigilo empresarial que
protege os livros do empresrio no seja oponvel.
O prprio Cdigo estabelece uma dessas situaes, ao dispor, no art. l.l93, que as
restries ao exame da escriturao no se aplicam s autoridades fazendrias, quando estas
estejam no exerccio da fiscalizao tributria. No mesmo sentido, alis, o disposto no art. l95
do CTN.
O Supremo Tribunal Federal, ponderando o direito ao sigilo empresarial dos empresrios e
o direito fiscalizao tributria das autoridades fazendrias, entende que o exame dos livros e
250
documentos constantes da escriturao deve ater-se ao objeto da fiscalizao. o que dispe o
enunciado n . 439 da Smula de jurisprudncia dominante do STF, in ver8is: 4est2o suKeitos P
-isca.i3a,2o tri8utria ou 0revidenciria quaisquer .ivros co/erciaisN .i/itando o e@a/e ao 0onto
o8Keto de investiga,2o5.
O sigilo que protege os livros empresariais tambm pode ser "quebrado" por ordem judicial.
A exibio dos livros empresariais, em obedincia ordem judicial, pode ser total ou parcial,
havendo tratamento distinto para ambos os casos.
O Cdigo de Processo Civil trata do tema, estabelecendo em seu art. 38l, que 4o Kui3 0ode
ordenarN a requeri/ento da 0arteN a e@i8i,2o integra. dos .ivros co/erciais e dos docu/entos do
arquivo9 ? na .iquida,2o da sociedadeX Y na sucess2o 0or /orte do s7cioX Y quando e co/o
a deter/inar a .ei5. O Cdigo Civil tambm cuida do assunto, preceituando em seu art. l.l9lN que
4o Kui3 s7 0oder ordenar a e@i8i,2o integra. dos .ivros e 0a0:is de escritura,2o quando
necessria 0ara reso.ver questLes re.ativas P sucess2oN co/un62o ou sociedadeN ad/inistra,2o
ou gest2o P conta de outre/N ou e/ caso de -a.1ncia5. lnterpretando harmonicamente os dois
dispositivos transcritos, pode-se concluir que a exibio integral dos livros s pode ser
determinada a requerimento da parte conforme determinao da norma processual e somente
nos casos expressamente previstos na lei (por exemplo, na liquidao da sociedade, na falncia,
entre outros).
A exibio pode ser determinada pelo magistrado, quando houver requerimento de
acionistas que representem mais de 5% do capital social, desde que apontem violao ao estatuto
ou lei ou suspeita de graves irregularidades perpetradas por rgo da companhia (art. l05 da lei
6.404/76).
Outrossim, de acordo com os arts. 382 do CPC e l.l92, l do CC, o juiz pode determinar
a exibio parcial (somente o que interessar ao litgio) dos livros empresariais, a requerimento ou
mesmo de ofcio, em qualquer processo.
A exibio parcial no se aplica aos livros auxiliares, que no so de existncia presumida,
por no serem obrigatrios, desde que no seja indispensvel prova de determinado fato.
Por fim, ressalte-se ainda que os livros empresariais devem ser conservados em boa
guarda, enquanto no ocorrer prescrio ou decadncia no tocante aos atos nele consignados
(art. l.l94 do CC) e 4ta. e@ig1ncia 0rende?se ao -ato de que tais docu/entos cont:/ e.e/entos
que ne/ se/0re s2o .an,ados no DirioN servindo co/o /eio de 0rova 0osterior de negocia,Les
e o0era,Les 0raticadas5.
>. Esta!elecimento Em$resarial. )nstitutos Com$lementares do Direito Em$resarialB
-os $ontos a seguir foram retirados do Ponto <0B
Considera-se estabelecimento todo complexo de bens organizado, para exerccio
da empresa, por empresrio, ou por sociedade empresria.
"A natureza jurdica do estabelecimento no se confunde com a natureza da
empresa, pois no se trata da atividade empresarial, nem com a natureza do empresrio,
pois no se trata de ente personalizado. O estabelecimento no A4--+6 (empresrio ou
sociedade empresria), nem 6./>/9694 (empresa), uma 0,/>4:-65/9694 94 76.+ que
integra o patrimnio do empresrio". (Marlon Tomazette)
Abrange:
1 B4,- 3+:AP:4+- sede da empresa, terrenos, maquinrio utilizado para a
produo de bens ou prestao de servios, matria-prima etc
2 B4,- /,3+:AP:4+- bens industriais (patentes de inveno, modelo de
utilidade, desenho industrial, marca empresarial), nome empresarial, ttulo do
25l
estabelecimento e o ponto comercial
O estabelecimento empresarial, por ser um conjunto de bens com valor econmico,
uma das principais garantias dos credores da empresa.
O estabelecimento no se confunde com o patrimnio do empresrio ou sociedade
empresria. O patrimnio consiste na soma de todos os bens dotados de expresso
econmica, ao passo que o estabelecimento signifique o conjunto de bens utilizados na
explorao da atividade econmica. Emerge a idia de funcionalidade.
Tal conjunto de bens, enquanto articulado para o exerccio da atividade
empresria, possui um sobrevalor '>65+: 43+,X8/3+( em relao soma dos valores
individuais dos bens que o compem. Essa valorizao denominada 6>/684,.+
(expresso de origem italiana). Aviamento expresso que significa, em sntese, a
aptido que um determinado estabelecimento possui para gerar lucros ao exercente da
empresa.
O aviamento no se confunde nem integra o estabelecimento. antes uma
qualidade do que um elemento. No h como realizar negcio jurdico somente com o
aviamento, separado do estabelecimento. F=@/+ U5LX6 prefere utilizar a expresso
K70,9+ 94 3+8H:3/+M ao invs de 6>/684,.+.
Dentro do estudo do aviamento, convm mencionar o instituto da clientela, que o
conjunto de pessoas que, de fato, mantm com a casa de comrcio relaes contnuas
para a aquisio de bens ou servios. Quanto maior o nmero de clientes, maior ser o
aviamento. A clientela, para a maioria da doutrina brasileira, no considerada um bem
integrante do estabelecimento empresarial, possuindo a natureza, segundo Vera Helena
de Mello Franco, "de uma situao de fato, decorrente dos fatores de aviamento". No
confundir clientela com freguesia. Enquanto aquela traz a idia de um conjunto de
pessoas que mantm com a sociedade empresria ou com o empresrio relao jurdicas
constantes, a freguesia consiste naquele ncleo de pessoas com carter passageiro,
transeunte, que somente adquire produtos ou servios da sociedade empresria em
virtude de passagem efmera pelas proximidades do estabelecimento; fregueses, pois,
so as pessoas que passam em frente ao ponto de negcio, em razo de sua localizao
geogrfica.
O empresrio ou a sociedade empresria pode ter mais de um estabelecimento. O
mais importante ser a -494G ao passo que os demais sero -030:-6/- ou 7/5/6/-, sendo
que ambos devero estar inscritos na Junta Comercial (Arts. 969 e l000 do CC/02).
#"1 P+,.+ C+84:3/65
Trata-se do endereo em que o empresrio desenvolve sua atividade. o 5+365
7B-/3+ em que foi fixado o estabelecimento.
O ponto comercial, 45484,.+ /,3+:AP:4+ do estabelecimento, juridicamente
protegido porque tambm dotado de valor econmico.
Com o desenvolvimento do 3+8H:3/+ 454.:X,/3+ via nternet surgiu o
4-.6@4543/84,.+ >/:.065 em que no importa o ponto comercial, mas o nome do domnio,
que o seu endereo eletrnico (caracterstica do /,7+:865/-8+ vide ponto 0l).
Realizada a compra fora do estabelecimento 7B-/3+, o consumidor possui o 9/:4/.+ 94
6::4A4,9/84,.+ previsto no art. 49 do CDC (no prazo de 07 dias a contar da assinatura
do contrato ou do recebimento).
#"2 P:+.412+ 6+ P+,.+ E8A:4-6:/65
252
O direito protege esse importante elemento do estabelecimento empresarial,
quando este locado. A Lei de Luvas de l934 incluiu no ordenamento jurdico nacional o
9/:4/.+ 6 :4,+>612+ 3+8A05-P:/6 96 5+3612+ como mecanismo de proteo do ponto
comercial localizado em imveis locados. o que Fbio Ulhoa chama de "direito de
inerncia ao ponto". A Lei de Locaes de lmveis Urbanos atual, Lei n. 8.245/9l,
manteve esta proteo.
A 612+ :4,+>6.P:/6 garante ao proprietrio o direito de renovar o contrato de
locao empresarial, mesmo contra a vontade do locador, desde que presentes certos
requisitos.
A" R4N0/-/.+- ,434--=:/+- A6:6 + 9/:4/.+ Q :4,+>612+ 3+8A05-P:/6 96 5+3612+;
l. contrato escrito (art. 5l, l);
2. contrato com prazo determinado (art. 5l, l);
3. prazo de no mnimo 5 anos lNlNTERRUPTOS (art. 5l, ll);
4. explorao da mesma atividade por no mnimo 3 anos -
caracterizao da formao do ponto empresarial (art. 5l, lll).
B" L4</./869+- A./>+- ,6 A12+ R4,+>6.P:/6;
l. o empresrio locatrio (art. 5l, caput);
2. os cessionrios, sucessores ou sublocatrios (totais e parciais) (5l,
par. l);
3. o scio, se seu contrato autorizar a utilizao pela sociedade (art. 5l,
par. 2);
4. scio sobrevivente de sociedade dissolvida (art. 5l, par. 3);
5. indstrias e sociedades civis com fins lucrativos (art. 5l, par. 4).
C" P:6J+ A6:6 A:+A+-/.0:6 96 612+ :4,+>6.P:/6; de l ano a 6 meses antes do
trmino do contrato. Trata-se de prazo decadencial.
D" EV341?4- 94 :4.+8696!36-+- N04 A4:8/.48 6+ 5+369+: 6 :4.+8696G 6/,96
N04 6.4,9/9+- .+9+- +- :4N0/-/.+- 63/86;
l. obras determinadas pelo Poder Pblico (art. 52, l);
2. reforma que valorize o imvel (art. 52, l);
3. uso prprio (art. 52, ll);
4. transferncia de fundo de comrcio existente h mais de um ano,
sendo scio majoritrio o locador, ascendente, descendente ou cnjuge (art. 52, ll);
5. proposta inferior ao valor de mercado (art. 72, ll);
6. proposta melhor de terceiro (art. 72, lll);
O 5+369+: 94>4 A6<6: /,94,/J612+ 6+ 5+36.=:/+ A456 A4:96 9+ A+,.+ ,+-
-4<0/,.4- 36-+-;
a) se a renovao no ocorrer por proposta melhor de terceiro;
b) se o motivo da no renovao no se concretizar em 3 meses.
#"* TB.05+ 9+ E-.6@4543/84,.+
253
o nome e/ou smbolo dado ao estabelecimento para identific-lo e no se
confunde com o nome empresarial adotado pelo empresrio individual ou pela sociedade
empresria. No , necessariamente, composto pelos mesmos elementos presentes, seja
no nome empresarial, seja na marca de produtos ou servios produzidos ou fornecidos
pela empresa.
#"$ A5/4,612+ 9+ E-.6@4543/84,.+ E8A:4-6:/65
Os bens integrantes do estabelecimento podem ser objeto de relao jurdica
prpria (CC/02, Art. 90, PU)
33
ou o prprio estabelecimento ser objeto de relao unitria.
O contrato de compra e venda de estabelecimento denomina-se .:4-A6--4, que nada
mais do que a alienao do estabelecimento empresarial.
Embora com 474/.+- 43+,X8/3+- /9I,./3+-, na medida em que so 84/+- 94
.:6,-74:I,3/6 96 48A:4-6, o .:4-A6--4 no se confunde com a 34--2+ 94 N0+.6-
-+3/6/- 94 -+3/49694 5/8/.696 ou 6 65/4,612+ 94 3+,.:+54 96 -+3/49694 6,X,/86.
No trespasse:
) "o objeto da venda o complexo de bens corpreos e incorpreos, envolvidos
com a explorao de uma atividade empresarial"
) poder ocorrer ou no a sucesso empresarial
Na cesso de quotas sociais de sociedade limitada ou a alienao de controle da
sociedade annima:
3 "o objeto da venda a participao societria", contudo ,2+ -4 65.4:6:= + ./.056:
96 6./>/9694G N04 3+,./,06 6 -4: 6 -+3/49694 48A:4-=:/6"
4 haver sucesso empresarial
Dessa forma, pode ser celebrado um contrato que tenha por objeto a 65/4,612+, o
0-07:0.+, ou o 6::4,9684,.+ de 4-.6@4543/84,.+. Para que esse contrato produza
efeitos perante terceiros, dever ser averbado na Junta Comercial junto ao registro da
empresa, bem como publicado na imprensa oficial (Art. l.l44 do CC/02).
Embora no fale expressamente, o contrato tem que ser 4-3:/.+ para ser averbado
na Junta Comercial. CONTRA; E,0,3/69+ *&* 9+ CJF c A validade da alienao do
estabelecimento empresarial no depende de forma especfica, observado o regime
jurdico dos bens que a exijam.
Convm destacar que, segundo o Enunciado 233 do CJF, a sistemtica legal do
contrato de trespasse somente se aplica "quando o conjunto de bens transferidos importar
a transmisso da funcionalidade do estabelecimento empresarial". Assim, para que se fale
em trespasse de estabelecimento, ainda que o objeto recaia apenas sobre alguns de seus
elementos originais (trespasse parcial), necessrio que seja transferida a funcionalidade
do estabelecimento enquanto tal; a universalidade adquirida deve ser idnea a operar
como estabelecimento.
O contrato de alienao do estabelecimento empresarial deve ser levado a registro
na Junta Comercial e publicado na imprensa oficial. Alm dessa formalidade, se ao
alienante no restarem bens suficientes para solver o passivo relacionado ao
estabelecimento vendido ] /--+ +3+::4:= -4 6 -+3/49694 A+--0/: 86/- 94 08
4-.6@4543/84,.+ 4 3+,./,06: ,6 4VA5+:612+ 96 48A:4-6^, a eficcia do contrato ficar
na dependncia do pagamento de todos os credores ou da anuncia destes. Em
33
Existe vedao quanto ao nome empresarial, que no pode ser objeto de alienao.
254
decorrncia, o empresrio que pretende alienar o seu estabelecimento empresarial deve
solicitar o prvio consentimento dos seus credores. Este pode ser expresso ou tcito
(caracterizado pela inrcia, nos 30 dias seguintes notificao judicial ou extrajudicial).
OBS; O estabelecimento empresarial, por ser um conjunto de bens com valor econmico,
uma das principais garantias dos credores da empresa.
Se tal formalidade no cumprida, a conseqncia ser altamente prejudicial ao
adquirente, pois ele poder perder o estabelecimento em favor dos credores, caso o
alienante venha a ter sua falncia decretada. A Lei ll.l0l2/05 estabelece que so
ineficazes em relao a massa falida a venda de estabelecimento feita sem o
consentimento expresso ou o pagamento de todos os credores.
O adquirente do estabelecimento responde pelo pagamento dos dbitos
anteriores transferncia, desde que regularmente contabilizados, continuando o devedor
primitivo solidariamente obrigado pelo A:6J+ 94 08 6,+, a partir, quanto aos crditos
vencidos, da publicao, e, quanto aos outros, da data do vencimento (CC!02G A:."
1"1$%"). Excees lmportantes:
) DH@/.+- T:6@65L/-.6- - lndependente de previso contratual, o adquirente
sucessor do alienante em relao s suas obrigaes trabalhistas e fiscais
ligadas ao estabelecimento. Estabelece o art. 448 da CLT que as mudanas
na propriedade da empresa no afetam os contratos de trabalho. O
empregado ter a opo de demandar contra o alienante ou contra o
adquirente do estabelecimento. As obrigaes estabelecidas no contrato de
trespasse so vlidas apenas entre as partes, no tendo validade perante o
empregado e a Justia do Trabalho.
) DH@/.+- T:/@0.=:/+- So regras estabelecidas pelo art. l33 do Cdigo
Tributrio Nacional:
- Se o alienante deixar de explorar qualquer atividade econmica nos seis
meses seguintes alienao e se o adquirente continuar a explorar a mesma
atividade, a responsabilidade do adquirente direta. O fisco pode cobrar do
adquirente todas as dvidas tributrias do alienante relacionadas ao
estabelecimento;
- Se o alienante continua a explorar qualquer atividade econmica nos seis
meses seguintes alienao e se o adquirente continuar a explorar a mesma
atividade, a responsabilidade do adquirente subsidiria. A responsabilidade
do adquirente somente emergir quando ficar caracterizada a falncia ou
insolvncia do alienante.
Obs. A sucesso tributria somente se caracteriza se o adquirente continuar
explorando, no local, idntica atividade econmica do alienante. Se alterar o ramo de
atividade do estabelecimento, ,2+ responde mais pelas dvidas fiscais do alienante.
Alm da sucesso do adquirente nos dbitos de +:948 .:6@65L/-.6 (CLT, Art. 448)
e .:/@0.=:/6 (CTN, Art. l33) acima explanada, a princpio, o adquirente do
estabelecimento poder responder 6A4,6- A456- 9B>/96- 3+,L43/96- 4 94>/9684,.4
3+,.6@/5/J696-, caso contrrio, seria inviabilizada a aquisio, se ele tivesse de
responder por toda e qualquer dvida que surgisse. Devem prevalecer os princpios da
boa-f e da vedao ao locupletamento ilcito.
EG ,+ 36-+ 94 6 9B>/96 ,2+ .4: -/9+ 3+,.6@/5/J696 A45+ 65/4,6,.4 +0 94
94-308A:/84,.+ 96- 7+:865/9694- 4V/</96-G N065 6 -+5012+f
255
O adquirente poder ser responsabilizado 9/:4.684,.4 pelos credores do antigo
dono do estabelecimento, tendo o direito de regresso contra o alienante por dvidas por
eles pagas e no includas no contrato de trespasse nos termos do art. l.l46 do CC/02.
#"T C5=0-056 94 N2+WR4-.6@4543/84,.+"
No havendo autorizao expressa, o alienante do estabelecimento no pode fazer
concorrncia ao adquirente, nos cinco anos subseqentes transferncia. Essa regra
tambm se aplica ao arrendamento ou usufruto.
A abrangncia territorial verificada no caso concreto. O elemento teleolgico o
fundamental: aplica-se a clusula sempre que se verificar restabelecimento que configure
um desvio desleal de clientela.
D.1. %egistro
O Servio do Registro Pblico de Empresas Mercantis e Atividades Afins
exercido em todo o territrio nacional, de maneira uniforme, pelo Sistema Nacional de
Registro de Empresas Mercantis (Sinrem). A disciplina dos rgos que o compem, bem
como o do sistema registral, est disciplinada na Lei n. 8.934/94, que a Lei do Registro
de Empresas.
O S/,:48 integrado pelo Departamento Nacional de Registro de Comrcio
(DNRC), autarquia federal de regime especial vinculada ao Ministrio do
Desenvolvimento, lndstria e Comrcio Exterior, e pelas Juntas Comerciais, rgos locais
responsveis pelo registro de Empresrios individuais, sociedade empresrias e
cooperativas. (LRE, art. 3). As funes do DNRC esto previstas no art. 4 da LRE,
podendo assim ser sintetizadas:
superviso e coordenao, no plano tcnico, dos rgos de registro. Funciona
tambm como segunda instncia administrativa;
expedio de normas e diretrizes gerais relativas ao registro;
soluo de dvidas e controvrsias oriundas do registro
Embora tenha sido investido nas funes de rgo central disciplinador, fiscalizador
e supervisor do registro de empresas, o DNRC ,2+ 9/-A?4 94 /,-.:084,.+- 94
/,.4:>4,12+ ,6- J0,.6- 3+84:3/6/-, caso no adotem suas diretrizes ou deixem de
acatar recomendaes de correo. A lei estabelece, apenas, que o DNRC pode
representar s autoridade competentes (o Governador do Estado, O Ministrio Pblico
Estadual e outros).
As Juntas Comerciais so rgos estaduais submetidos, ,+ _8@/.+ .H3,/3+, ao
DNRC, e ,+ _8@/.+ 698/,/-.:6./>+ 4 7/,6,34/:+, ao Governo Estadual (exceo
situada no Distrito Federal). No so rgos judicirios. H uma Junta Comercial em cada
Estado do Pas, com sede na capital e jurisdio na rea de circunscrio territorial
respectiva. So responsveis pelo registro das empresas.
Quanto competncia para apreciar as questes que envolvem as juntas
comerciais, o STJ tem decidido nos seguintes termos (STJ, REsp 678.405/RJ;
CC90338/RO; CC 3l.357/MG; CC 37.386/PR):
) Competncia da Justia Federal: somente nos casos em que: i) -4 9/-30.4 6
:4<056:/9694 9+- 6.+- 4 :4</-.:+- A:6./369+- A456 J0,.6 C+84:3/65; e ii)
,+- 86,969+- 94 -4<0:6,16 /8A4.:69+- 3+,.:6 -40 A:4-/94,.4G A+:
6A5/3612+ 9+ 6:./<+ 10&G VIIIG 96 C+,-./.0/12+ F494:65G 48 :6J2+ 94 -06
256
6.0612+ 9454<696 (as juntas efetuam o registro do comrcio por delegao
federal)"
) Competncia da Justia Estadual: i) nos casos em que particulares litigam
acerca de registros de alteraes societrias perante a Junta Comercial, posto
que uma eventual deciso judicial de anulao dos registros societrios pode
produzir apenas efeitos secundrios para a Junta Comercial do Estado, fato
que obviamente no revela questo afeta validade do ato administrativo e
que, portanto, afastaria o interesse da Administrao; ii) causas em que se
discute anulao de registros por fraude; iii) absteno de uso de nome
comercial; iv) se apenas por via reflexa ser atingido o registro da Junta
Comercial, no h interesse da Unio, e por isso a competncia ser do juzo
estadual, como, por exemplo, discusso sobre nome comercial, sobre
idoneidade de documentos usados em alterao contratual, sobre o direito de
preferncia de scio.
$"1 ATOS DE REGISTRO
O ordenamento dos atos do registro de empresa, previsto nas disposies da Lei n.
8.934/94 muito simples e compreende trs atos:
#atrcu.a: a matrcula se refere aos 6<4,.4- 60V/5/6:4- 9+ 3+8H:3/+. Assim, so
matriculados nas Juntas Comerciais, sob a superviso e segundo as normas do
Departamento Nacional do Registro do Comrcio, os leiloeiros, tradutores pblicos,
administradores de armazns-gerais, trapicheiros (responsveis por armazns
gerais de menor porte destinados importao e exportao), entre outros. A
matrcula uma condio para que eles possam exercer tais atividades
paracomerciais.
"rquiva/ento: correspondem, por sua vez, ao registro dos empresrios individuais,
sociedades empresrias e 3++A4:6./>6-. Enquanto no registrados seus atos
constitutivos, as sociedades empresrias no adquirem personalidade jurdica. Os
atos de 6:N0/>684,.+ abrangem contratos ou estatutos sociais das sociedades
empresrias, atos constitutivos da empresa dos empresrios individuais, bem como
futuras alteraes contratuais, dissolues ou extino da atividade empresarial.
E--6- 8096,16- 4 9486/- +@-4:>61?4- :456./>6- Q- 48A:4-6- -4:2+
6>4:@696- Q 86:<48 9+ :4</-.:+" A averbao uma espcie de arquivamento e
corresponde anotao de nova situao contratual feita margem do registro
originrio.
E,0,3/69+ %& 9+ CJF c Art" l.093: as sociedades cooperativas so sociedades
simples sujeitas inscrio nas juntas comerciais.
CC/02, Art. l.l50. O empresrio e a sociedade empresria vinculam-se ao
Registro Pblico de Empresas Mercantis a cargo das Juntas Comerciais, e a
sociedade simples, ao Registro Civil das Pessoas Jurdicas, o qual dever
obedecer s normas fixadas para aquele registro, se a sociedade simples adotar
um dos tipos de sociedade empresria.
L4/ )"&*$!&$G A:." *T" No podem ser arquivados:
I W os documentos que no obedecerem s prescries legais ou regulamentares
ou que contiverem matria contrria aos bons costumes ou ordem pblica,
bem como os que colidirem com o respectivo estatuto ou contrato no
modificado anteriormente;
257
II W os documentos de constituio ou alterao de empresas mercantis de
qualquer espcie ou modalidade em que figure como titular ou administrador
pessoa que esteja condenada pela prtica de crime cuja pena vede o acesso
atividade mercantil;
III W os atos constitutivos de empresas mercantis que, alm das clusulas
exigidas em lei, no designarem o respectivo capital, bem como a declarao
precisa de seu objeto, cuja indicao no nome empresarial facultativa;
IV W a prorrogao do contrato social, depois de findo o prazo nele fixado;
V W os atos de empresas mercantis com nome idntico ou semelhante a outro j
existente;
VI W a alterao contratual, por deliberao majoritria do capital social, quando
houver clusula restritiva;
VII W os contratos sociais ou suas alteraes em que haja incorporao de
imveis sociedade, por instrumento particular, quando do instrumento no
constar:
a) a descrio e identificao do imvel, sua rea, dados relativos sua
titulao, bem como o nmero da matrcula no registro imobilirio;
b) a outorga uxria ou marital, quando necessria;
VIII W os contratos ou estatutos de sociedades mercantis, ainda no aprovados
pelo Governo, nos casos em que for necessria essa aprovao, bem como as
posteriores alteraes, antes de igualmente aprovadas.
P6:=<:67+ O,/3+" A junta no dar andamento a qualquer documento de
alterao de firmas individuais ou sociedades, sem que dos respectivos
requerimentos e instrumentos conste o Nmero de ldentificao de Registro de
Empresas (Nire).
"utentica,2o: refere-se aos instrumentos de escriturao, ou seja, aos livros
comerciais. A autenticao condio de regularidade dos referidos documentos.
Assim, um livro comercial deve ser levado Junta Comercial para autenticao e,
neste ato, ter todos os requisitos que devem ser observados na escriturao
fiscalizados.
As Juntas Comerciais adotam 9+/- :4</84- 943/-P:/+- 9/-./,.+-: colegiado ou
singular.
Nos atos de arquivamento relativos s sociedades annimas e consrcios de
empresas, e, ainda, de transformaes, fuses, cises e incorporaes sociais, a Junta
segue o regime de deciso colegiada.
Em se tratando de matrculas, autenticaes ou atos de arquivamento de outros
tipos societrios, as Juntas adotam o regime de deciso singular, feito pelo Presidente da
Junta ou por um vogal por ele designado.
1 L4/ )"&*$!&$G A:." $1" Esto sujeitos ao regime de 943/-2+ 3+54</696 pelas
juntas comerciais, na forma desta lei:
l - o arquivamento:
a) dos atos de constituio de sociedades annimas, bem como das atas de
assemblias gerais e demais atos, relativos a essas sociedades, sujeitos ao
Registro Pblico de Empresas Mercantis e Atividades Afins;
258
b) dos atos referentes transformao, incorporao, fuso e ciso de
empresas mercantis;
c) dos atos de constituio e alteraes de consrcio e de grupo de sociedades,
conforme previsto na Lei n 6.404, de l5 de dezembro de l976;
ll - o julgamento do recurso previsto nesta lei.
2 L4/ )"&*$!&$G A:." $2" Os atos prprios do Registro Pblico de Empresas
Mercantis e Atividades Afins, ,2+ A:4>/-.+- ,+ 6:./<+ 6,.4:/+:, sero objeto de
943/-2+ -/,<056: proferida pelo A:4-/94,.4 da junta comercial, por >+<65 ou
-4:>/9+: que possua comprovados conhecimentos de Direito Comercial e de
Registro de Empresas Mercantis.
P6:=<:67+ O,/3+" Os vogais e servidores habilitados a proferir decises
singulares sero designados pelo presidente da junta comercial.
Ao P54,=:/+ compete ainda o julgamento dos processos 48 <:60 94 :430:-+, seja
das decises colegiadas ou singulares.
No momento da apresentao dos documentos necessrios para o registro da empresa, a
Junta Comercial dever ater-se apenas aos aspectos formais exigidos por lei para o
respectivo registro [legalidade extrnseca do ato]. No sero registradas empresas cujos
documentos no obedecerem s prescries legais, ou que contenham matria contrria
aos bons costumes, ordem pblica, bem como os que colidam com o respectivo
estatuto ou contrato social originrio no modificado anteriormente. Assim, se a maioria
dos scios de uma sociedade limitada resolver expulsar um minoritrio que est
concorrendo com a prpria sociedade, no caber Junta verificar se verdadeiro ou
no o fato ensejador da expulso. (Curso de Direito Co/ercia., Fbio Ulha, pg. 7l)
Em relao 3++A4:6./>6, a previso no art. 32. ll, a da Lei 8.934/94 no restou
derrogada pela atribuio da natureza de sociedade simples por fora de disposio legal (CC!02G
6:." &)2G PU: lndependentemente de seu objeto, considera-se empresria a sociedade por aes;
e, simples, a cooperativa). E,0,3/69+ %& 9+ CJF c Art" l.093: as sociedades cooperativas so
sociedades simples sujeitas inscrio nas juntas comerciais .
) e considerada /,6./>6 a firma individual ou a sociedade empresria que,
durante dez anos consecutivos, no arquivar nenhuma alterao contratual ou no comunicar
Junta Comercial que se encontra em atividade. Como efeito, tem-se que, se for considerada
inativa pela Junta Comercial, ter seu registro cancelado (artigo 60 da LRE).
3+8 + :4</-.:+ ,6 J0,.6 C+84:3/65 N04 + ,+84 48A:4-6:/65 A6--6 6 <+J6: 94
A:+.412+ R0:B9/36. O nome comercial consiste na firma ou denominao com a qual o
comerciante se apresenta, em suas relaes comerciais.
D.2. 2ome
O nome empresarial o nome do empresrio, seja pessoa fsica (empresrio
individual), seja na pessoa jurdica (sociedade empresria), usado por ele para
apresentar-se perante terceiros nas suas relaes.
O nome empresarial no se confunde com o .B.05+ 9+ 4-.6@4543/84,.+ nem com
6 86:36

(identifica o produto ou servio fornecido pela empresa) conferida a produtos ou
servios produzidos ou fornecidos pela empresa.
259
A 94A4,94: 9+ ./A+ -+3/4.=:/+ 69+.69+, o nome empresarial pode ser de duas
espcies: firma ou denominao. Equipara-se ao nome empresarial, para os efeitos da
proteo da lei, a denominao das sociedades simples, associaes e fundaes.
O empresrio identifica-se, obrigatoriamente, por meio de firma. Esta ser
constituda por seu nome civil, completo ou abreviado, podendo, facultativamente, ser
seguida da designao mais precisa de sua pessoa ou gnero da atividade empresarial
por ele exercida. No se confunde com o nome civil.
Se a sociedade possuir scios com :4-A+,-6@/5/9694 /5/8/.696 pelas obrigaes
sociais, adotar como nome empresarial a 7/:86, na qual -+84,.4 podero figurar +-
,+84- 9+- :474:/9+- -P3/+-, seja de um deles, de alguns ou de todos.
Se a firma no for composta pelo nome de todos esses scios, dever ser
seguida da expresso "e companhia" ou sua abreviatura " Cia"". N2+ A+94 -4:
0-69+ ,+ /,B3/+ A6:6 ,2+ 3+,70,9/: 3+8 -+3/49694 6,X,/86"
Se um scio que no integrar a firma praticar um ato de gesto ficar
solidariamente obrigado (Vide scio comanditrio na sociedade em comandita
simples e scio participante na sociedade em conta de participao - art. l047
ou art. 993, PU do CC/02)
No caso das sociedades limitadas, poder adotar 7/:86 ou 94,+8/,612+, ambas
trazendo a palavra "limitada" ou sua abreviatura "Ltda.". A ausncia da palavra "limitada"
determina a responsabilidade solidria e ilimitada dos administradores que assim
empregarem a firma ou denominao da sociedade ( 3 do art. ll58 do CC/02). Em se
tratando de 94,+8/,612+, a sociedade pode utilizar um nome de fantasia, 86- + :68+
96 6./>/9694 94>4:= ,434--6:/684,.4 4-.6: A:4-4,.4"
A mesma opo estendida s sociedades em comandita por aes, que tambm
podem adotar firma ou denominao. Ambas devem ser acrescidas da expresso
"comandita por aes" ou sua abreviatura "C/A" (Art. ll6l do CC/02)
As sociedades annimas, por sua vez, constituem o nico tipo societrio que,
necessariamente, deve adotar denominao como nome empresarial. (...)
Obrigatoriamente, dever constar na denominao o objeto social. As denominaes das
sociedades annimas devem vir integradas pelas expresses "sociedade annima" ou
"companhia", ou abreviadamente como "S.A" ou "Cia". Pode constar da denominao o
nome do fundador, acionista, ou pessoa que haja concorrido para o bom xito da
formao da empresa. No se aplicam essas regras as sociedades j existentes, em
razo de se tratar de direito inerente sua personalidade (Enunciado 79 do CJF).
1 OBS; O termo "sociedade annima" ou sua abreviatura pode vir no incio,
meio ou fim da denominao. O termo "companhia" ou sua abreviatura no
pode ser usado no fim (art. 3 da LSA).
A -+3/49694 48 3+,.6 94 A6:./3/A612+ no pode ter firma ou denominao (Art.
ll62 do CC/02), uma vez que possui natureza secreta. No possui personalidade jurdica.
As cooperativas adotam denominao seguida da palavra "cooperativa" (Art. ll59
do CC/02)
Em se tratando de K8/3:+48A:4-=:/+M ou de K48A:4-6 94 A4N04,+ A+:.4M,
dever ser acrescido ao nome empresarial essas expresses ou as abreviaturas. [Art. 7
da Lei 984l/99 a ser substitudo pelo Art. 72 da LC l23/06 que institui o Super Simples].
facultativo a inclusao do objeto empresarial.
R436A/.056,9+;
260
F/:86 D4,+8/,612+
Nome empresarial adotado pelos
empresrios individuais (firma individual) e
pelas sociedade (firma social ou razo
social) simples, em nome coletivo (N/C), em
comandita simples (C/S) e, opcionalmente,
pelas sociedade limitadas (Ltda.) e
sociedades em comandita por aes (C/A).
Nome Empresarial adotado pelas
sociedades annimas (S.A) e,
opcionalmente, pelas sociedades limitadas
(Ltda.) e sociedades em comanditas por
aes (C/A).
Composta pelo nome civil do empresrio
individual, ou dos scios que respondem
ilimitadamente pelas obrigaes sociais.
No precisa trazer o ramo da atividade.
Composta por elemento fantasia ou nome
de scio (que funcionar como expresso
fantasia S.A), necessariamente
acompanhada do ramo da atividade.
Funciona como a prpria assinatura do
empresrio individual ou do representante
legal da sociedade.
Serve apenas para identificao daquele
que atua pela sociedade. No tambm
sua assinatura.
)"2"1 P:+.412+ 6+ ,+84 48A:4-6:/65"
A proteo do nome empresarial decorre do exerccio :4<056: da atividade
empresarial. Para tanto, necessrio a inscrio ou registro do empresrio individual ou
do ato constitutivo da sociedade empresria na Junta Comercial. Essa proteo assegura
exclusividade no uso do nome comercial. Como a Junta Comercial um rgo estadual, a
proteo ocorre nos limites do respectivo Estado, contudo se admite a sua extenso
desde que registrado nas demais Juntas Comerciais do Pas (Dec. l800/96, Art. 6l, 2).
O nome empresarial atender aos princpios da >4:63/9694 e da ,+>/9694 e
identificar, quando assim o exigir a lei, o tipo jurdico da sociedade. No poder haver
colidncia por /94,./9694 ou -4845L6,16 do nome empresarial com outro j protegido.
Por conta da veracidade, o nome de scio que >/4: 6 765434:, 7+: 4V350B9+ ou -4
:4./:6:, no pode ser conservado na firma social.
) EV3412+; Sociedade annima, porque, ainda que conste o nome do fundador,
acionista ou pessoa, ser tratado como denominao.
O nome empresarial no pode ser objeto de alienao, contudo o art. l.l64 do CC,
par. nico, consagra uma exceo (atenua o princpio da veracidade): O adquirente de
estabelecimento, por ato entre vivos, pode, se o contrato o permitir, usar o nome do
alienante, precedido do seu prprio, com a qualificao de sucessor. ]E,0,3/69+ #2 9+
CJF A494 6 -06 -0A:4--2+^
A Junta Comercial se responsabiliza pela verificao de que no h outra empresa
do mesmo ramo de atividade com nome empresarial /9I,./3+ (homgrafo) ou
-4845L6,.4 (homfono).
Dependendo do vulto da atividade, no se permite o registro do mesmo nome
empresarial, no possvel o registro do mesmo nome empresarial em qualquer outro
ramo de atividade. Ex: "Transportadora Coca-Cola S.A".
A A:/+:/9694 ,+ :4</-.:+ possibilita o uso exclusivo do nome empresarial,
podendo o empresrio impedir que outros utilizem nome idntico ou semelhante ao seu.
26l
Cabe ao prejudicado, 6 N065N04: .48A+, ao para 6,056: a inscrio do nome
empresarial feita com violao da lei ou do contrato.
Se a denominao for idntica ou semelhante a de companhia j existente,
assistir prejudicada o direito de requerer a modificao, por via administrativa (artigo
97) ou em juzo, e demandar as perdas e danos resultantes.
O empresrio A4:94:= a proteo ao nome empresarial:
EVA/:69+ + A:6J+ 94 >/<I,3/6 96 -+3/49694 A+: .48A+ 94.4:8/,69+
(Decreto l800/96, Art. 6l, 3). No poder haver averbao na Junta
Comercial, inclusive a prorrogao do seu prazo de vigncia que dever
ocorrer antes do seu vencimento. O Art. l033, l do CC/02 prescreve que a
sociedade se prorrogar por tempo indeterminado, contudo ela funcionar
como sociedade em comum (art. 986 do CC/02)
A ausncia de arquivamento no perodo de dez anos consecutivos, salvo
comunicao Junta Comercial.
A firma individual ou a sociedade que ,2+ A:+3494: 6 N065N04:
6:N0/>684,.+ ,+ A4:B+9+ 94 94J 6,+- 3+,-430./>+- dever comunicar
junta comercial que deseja manter-se em funcionamento. Na ausncia dessa
comunicao, a empresa mercantil ser considerada inativa, promovendo a
junta comercial o cancelamento do registro, com a perda automtica da
proteo ao nome empresarial. A empresa mercantil dever ser notificada
previamente pela junta comercial, mediante comunicao direta ou por edital,
para os fins deste artigo. A junta comercial far comunicao do cancelamento
s autoridades arrecadadoras, no prazo de at dez dias. A reativao da
empresa obedecer aos mesmos procedimentos requeridos para sua
constituio.
CC!02G A:." 1"1%)" A inscrio do nome empresarial ser cancelada, a
requerimento de qualquer interessado, quando cessar o exerccio da atividade
para que foi adotado, ou quando ultimar-se a liquidao da sociedade que o
inscreveu.
D.3. Pre$ostos
Para o desenvolvimento da empresa, o empresrio ou sociedade empresria conta
com o auxlio de pessoas que desempenham a mo-de-obra (fator de produo). Podem
ser contratados pela empresa sob o :4</84 .:6@65L/-.6 ou como A:+7/--/+,6/-
60.X,+8+- para atividades especficas. So denominados prepostos.
Os prepostos agem representando os interesses da empresa e, dessa forma,
celebram contratos com terceiros. Em razo disso, os preponentes respondem pelos atos
de quaisquer de seus prepostos, A:6./369+- ,+- -40- 4-.6@4543/84,.+-, desde que
:456./>+- Q 6./>/9694 96 48A:4-6, ainda que no expressamente autorizados por escrito,
"salvo se provado serem conhecidas da pessoa que tratou com o gerente.". Quando os
atos forem praticados 7+:6 9+ 4-.6@4543/84,.+, s obrigaro o preponentes se
autorizados A+: 4-3:/.+" Devem exercer a atividade pessoalmente, no se podendo fazer
substituir sem autorizao do preponente (empresrio ou sociedade empresria), sob
pena de responder A4--+6584,.4 pelos atos do substituto e pelas obrigaes por ele
contradas (art. ll69, CC/02).
) Na relao de preposio existe a representao. Na representao, algum
262
recebe poderes de outrem para, em seu nome, praticar atos no seu interesse.
A representao >+50,.=:/6 no se limita ao 3+,.:6.+ 94 86,96.+.
Salvo autorizao expressa, os prepostos no podem concorrer com o preponente
sob pena de responder 3/>/584,.4 perante o preponente e cometer o 3:/84 94
3+,3+::I,3/6 94-5465 '6:." 1&TG L4/ &"2#&!&%(.
A regra estabelecida pela lei civil a de que, se os prepostos agiram com culpa no
desempenho de suas funes, o empresrio, ou seja, a prpria empresa preponente
que responder diretamente pelas obrigaes irregulares pactuadas ou danos causados,
mas ter ao de regresso contra eles. Por outro lado, se os prepostos agiram com dolo,
respondero solidariamente com a empresa pelos danos que causarem a terceiros.
)"*"1 G4:4,.4
Considera-se gerente o preposto permanente no exerccio da empresa, na sede
desta, ou em sucursal, filial ou agncia. Quando a lei no exigir poderes especiais,
considera-se o gerente autorizado a praticar todos os atos necessrios ao exerccio dos
poderes que lhe foram outorgados. A sua nomeao no obrigatria, j que a sua
funo pode ser exercida pelo prprio empresrio. Caso haja a contratao de gerente,
ele considerado preposto permanente no exerccio da empresa, seja na sede desta,
seja em filial, sucursal ou agncia. O gerente pode 4-.6: 48 R0BJ+ 48 ,+84 9+
A:4A+,4,.4 pelas +@:/<61?4- :4-05.6,.4- 9+ 4V4:3B3/+ 96 -06 70,12+ (Art. ll76 do
CC/02).
N6 765.6 94 4-./A05612+ 9/>4:-6, consideram-se -+5/9=:/+- os poderes conferidos
a 9+/- +0 86/- <4:4,.4-.
CC!02G A:." 1"1#$" As 5/8/.61?4- 3+,./96- ,6 +0.+:<6 94 A+94:4-, A6:6
-4:48 +A+-.6- 6 .4:34/:+-, dependem do arquivamento e averbao do
instrumento no Registro Pblico de Empresas Mercantis, -65>+ -4
A:+>69+ -4:48 3+,L43/96- 96 A4--+6 N04 .:6.+0 3+8 + <4:4,.4.
P6:=<:67+ O,/3+" Para o mesmo efeito e com idntica ressalva, deve a
modificao ou revogao do mandato ser arquivada e averbada no
Registro Pblico de Empresas Mercantis.
CC!02G A:." 1"1#%" O gerente pode estar em juzo em nome do preponente,
pelas obrigaes resultantes do exerccio da sua funo.
)"$ C+,.6@/5/-.6
o profissional em cincias contbeis responsvel por toda a escriturao dos
livros do empresrio. Deve ser profissional inscrito no rgo competente, estando
legalmente habilitado. A atuao de contabilista +@:/<6.P:/6, mas a lei dispensa a sua
presena se na localidade no houver profissional da rea ou se tratar de pequeno
empresrio dispensado do dever de escriturao.
CC!02G A:." 1"1)2" Sem prejuzo do disposto no art. l.l74, a escriturao
ficar sob a responsabilidade de contabilista legalmente habilitado, salvo
se nenhum houver na localidade.
CC!02G A:." 11#& '+8/--/-(G \ 2
+
W dispensado das exigncias
deste artigo o pequeno empresrio a que se refere o art. 970.
4 E,0,3/69+ 2*T 9+ CJF c Art. l.l79: O pequeno empresrio, dispensado
da escriturao, aquele previsto na Lei n. 9.84l/99. F/36 36,34569+ +
E,0,3/69+ ," T%"
5 OBS: A lei n 9.84l/99 foi revogada, a partir de l/07/2007, pela Lei
263
Complementar n l23/2006 (DOU l5/l2/2006), em vigor na data de sua
publicao, ressalvado o regime de tributao das microempresas e
empresas de pequeno porte, que entra em vigor em l/07/2007.
D.+. Escriturao
Livros Empresariais
q OBRIGATFRIOS
C+80,- c lndependem da atividade exercida ou do tipo societrio. O nico exemplo o
Livro Dirio.
E-A43/6/- c especficos para cada atividade ou tipo societrio. Exs: Livro de Registro de
Duplicatas, Livro de Atas das Assemblias Gerais,
FACULTATIVOS Servem para aprimorar o sistema e controle da atividade empresarial.
Exs: Livro Contas-Correntes, Livro de Caixa. N2+ L= -6,1?4- A456 ,2+W4-3:/.0:612+ 94
5/>:+- 76305.6./>+-"
O empresrio e a sociedade empresria possuem o dever comum de 4-3:/.0:6: e
3+,-4:>6: os livros comerciais, juntamente com a correspondncia e demais papis
concernentes sua atividade, enquanto no ocorrer a prescrio ou decadncia no
tocante aos atos neles consignados. So obrigados tambm a 54>6,.6: 6,06584,.4 +
@656,1+ A6.:/8+,/65 e o de :4-05.69+ 43+,X8/3+" dispensado dessas exigncias o
pequeno empresrio a que se refere o art. 970.
O empresrio e a sociedade empresria so obrigados a conservar em boa guarda
toda a escriturao, correspondncia e mais papis concernentes sua atividade,
enquanto no ocorrer prescrio ou decadncia no tocante aos atos neles consignados.
Os administradores so obrigados a prestar aos scios contas justificadas de sua
administrao, e apresentar-lhes o inventrio anualmente, bem como o balano
patrimonial e o de resultado econmico.
De acordo com o art. l.l82 do CC/02, a escriturao deve ficar a cargo de um
contabilista (vide preposto), -65>+ -4 ,4,L08 L+0>4: ,6 5+365/9694"
O art. ll80 do CC/02 prescreve a +@:/<6.+:/49694 do livro Dirio, que pode ser
substitudo por fichas, nos caso de escriturao mecanizada ou eletrnica. A adoo das
fichas no dispensa o uso do livro apropriado para o 56,1684,.+ 9+ @656,1+
A6.:/8+,/65 e o :4-05.69+ 43+,X8/3+ (PU do Art. ll80 do CC/02). H tambm livros
fiscais e trabalhistas.
OBS: Levantar balano anual (artigo ll79) no quer dizer que sejam obrigados
a publicar, mas somente levantar. As S/As so obrigadas a publicar. As S/As
que distribuem lucros semestralmente e as lnstituies Financeiras devem
levantar balano semestralmente.
Se o empresrio ou sociedade empresria preferir + -/-.486 94 7/3L6-,
substituiro o Livro Dirio pelo Livro Balancetes Dirios e Balanos, observados os
mesmos requisitos daquele (art. ll85 do CC/02). Esse livro dever trazer a posio
diria de cada um das contas ou ttulos contbeis, pelo respectivo saldo, em forma de
balancetes dirios; bem como o balano patrimonial e o de resultado econmico, no
encerramento do exerccio social (art. ll86 do CC/02)
264
Os livros, 6,.4- 94 -4:48 0./5/J69+-G devem necessariamente ser autenticados
pela Junta Comercial (Art. ll8l do CC/02). Somente podem ser autenticados os livros do
empresrio :4<056:. (PU do art. ll8l do CC/02)
Os livros e fichas dos empresrios e sociedades provam 3+,.:6 6- A4--+6- 6
N04 A4:.4,348, e, 48 -40 76>+:, quando, 4-3:/.0:69+- -48 >B3/+ 4V.:B,-43+ +0
/,.:B,-43+G 7+:48 3+,7/:869+- A+: +0.:+- -0@-B9/+-" A prova resultante dos livros e
fichas no bastante nos casos em que a lei exige escritura pblica, ou escrito particular
revestido de requisitos especiais, e A+94 -4: /5/9/96 A456 3+8A:+>612+ 96 765-/9694 +0
/,4V6./92+ 9+- 56,1684,.+-"
Os :4N0/-/.+- /,.:B,-43+- da escriturao so observados quando ela feita em
/9/+86 4 8+496 3+::4,.4 ,63/+,6/- e em forma contbil, A+: +:948 3:+,+5P</36 94
9/6G 8I- 4 6,+, -48 /,.4:>65+- 48 @:6,3+G ,48 4,.:45/,L6-G @+::?4-G :6-0:6-G
484,96- +0 .:6,-A+:.4- A6:6 6- 86:<4,-"
J os :4N0/-/.+- 4V.:B,-43+-, concernentes a sua -4<0:6,16, diz respeito a sua
60.4,./3612+ A456 J0,.6 C+84:3/65.
Embora no estejam elencados como ttulos executivos, o que autorizaria o acesso
via executiva, quando devidamente escriturados, tero valor probatrio em uma ao
ordinria de conhecimento [o que abrange a utilizao da ao monitria]"
O Art. 380 do CPC esclarece que a escriturao contbil indivisvel. Se dos seus
lanamentos uma parte for favorvel a seu autor e outra desfavorvel, ambas sero
consideradas em conjunto, como unidade.
Tamanha a importncia desta obrigao que tanto a atual (Art. l78 da Lei
ll.l0l/05) como a antiga consideram crime a sua inobservncia.
$"* PRINCPIO DO SIGILO
Os livros no esto acessveis a qualquer pessoa, somente podendo ser quebrado
o sigilo por determinao judicial e por determinao de exibio:
T+.65 Somente em alguns processos (Art. ll9l, caput do CC/02). Se houver
recusa, sero apreendidos judicialmente (Art. ll92 do CC/02)
7 CC!02G A:." 1"1&1" O juiz s poder autorizar a 4V/@/12+ /,.4<:65 dos livros e
papis de escriturao quando necessria para resolver N04-.?4- :456./>6- 6
-034--2+G 3+80,L2+ +0 -+3/49694G 698/,/-.:612+ +0 <4-.2+ Q 3+,.6 94
+0.:48G +0 48 36-+ 94 765I,3/6"
\ 1
+
O juiz ou tribunal que conhecer de medida cautelar ou de ao pode, 6
:4N04:/84,.+ ou 94 +7B3/+, ordenar que os livros de qualquer das partes, ou de
ambas, sejam examinados na presena do empresrio ou da sociedade
empresria a que pertencerem, ou de pessoas por estes nomeadas, para deles
se extrair o que interessar questo.
\ 2
+
Achando-se os livros em outra jurisdio, nela se far o exame, perante o
respectivo juiz.
P6:3/65 em qualquer processo A6:6 :45612+ 94.4:8/,696 nos termos do art. 226
c/c o l do art. ll9l do CC/02. Em caso de recusa, ter-se- como verdadeiro o alegado
pela parte contrria para se provar pelos livros (3+,7/--2+), que ,2+ H 6@-+50.6G A+/-
A+94 -4: 45/9/96 A+: A:+>6 9+3084,.65 48 3+,.:=:/+"
No pode ser oposto o sigilo comercial dos livros Q- 60.+:/9694- 76J4,9=:/6- nos
termos do art. ll93 do CC/02 e do art. l95 do CTN.
265
266
&. Direito EconFmico e Proteo ao Consumidor -)15A& AO/
PO23O/ 6> E 130
1. Constituio EconFmica Brasileira
+eciona Eugnio %osa de )ra]1o que a ideia de Constituio Econ^mica tomou corpo na doutrina
alem do s<culo TT, a partir do que se disp^s na Constituio de èimar no que se re@ere ordem
econ^mica
(anoel Nonalves, citado por Eugnio %osa, conceitua Constituio Econ^mica como sendo Wo
con1unto de normas voltadas para a o4d5na67o da 58onom9a, inclusive declinando a quem cabe eKercSlaY
)inda segundo o primeiro autor, a Constituio Econ^mica delimita os seguintes 5l5m5n:o;F
S o tipo de organi>ao econ^mica 8capitalismo ou socialismo;H
S a delimitao do campo da iniciativa privadaH
S a delimitao do campo da iniciativa estatalH
S a de@inio dos regimes dos @atores de produoH e
S a @inalidade e os princCpios gerais que devem gerir a ordem econ^mica
- constituinte originDrio dotou nossa Carta BolCtica de um con1unto de disposiEes que di>em
respeito con@ormao da ordem @undamental de nossa economia, con@igurando, assim, nossa Constituio
Econ^mica
2. 4d5m 8on;:9:u89onal 58on<m98a= >49n8?>9o; @54a9; da a:9A9dad5 58on<m98a
1. /49n8?>9o 8on;:9:u89onal 58on<m98o da ;oB54an9a na89onal=
- que se trata no inciso 0 do art 19" da Constituio < a soberania nacional econ^mica, visando
estabelecer, no plano eKterno, a independncia, a coordenao e a noSsubmisso em relao economia e
tecnologia estrangeiras
%egistreSse, outrossim, que a ;oB54an9a >ol?:98a 8art 1, 0, C% 1988; n7o ;oB45A9A5 ;5m a
;oB54an9a 58on<m98a( CaA5ndo 5n:45 amBa; uma 45la67o d5 8om>l5m5n:a67o ,e sorte que a soberania
polCtica < assegurada na medida em que o Estado go>a e des@ruta da soberania econ^mica
2. /49n8?>9o da /4o>495dad5 /49Aada=
&egundo ensina Eugnio %osa de )ra]1o, propriedade e direito de propriedade no se
con@undem, sendo a propriedade um @ato econ^mico, enquanto que este <, sob o aspecto sub1etivo, o poder
do proprietDrio sobre a coisa, o qual < um dos direitos @undamentais da pessoa ?umana 8art 3, TT00, C%
1988;
3. /49n8?>9o da Dun67o ;o89al da >4o>495dad5=
0ntrodu>ido no ordenamento 1urCdico brasileiro, pela primeira ve>, com a CP$#!, que assegurou o
direito de propriedade com a ressalva de que no poderia ser eKercido contra o interesse social ou coletivo
) partir de ento, com eKceo da C%$19#9, o valor fun:/o social da propriedade incorporouSse
de ve> nossa eKperincia constitucional, @igurando em pelo menos quatro dispositivos da CP$88 8art 3G,
TT000H art 19", 000H art 182, O2G e no caput d art 18:;, a evidenciar a preocupao em construir um Estado
de ,ireito verdadeiramente democrDtico, no qual possuem a mesma dignidade constitucional tanto os valores
sociais do trabal?o quanto os da livre iniciativa
267
- princCpio da @uno social da propriedade no < derrogatJrio da propriedade privada - conte]do
da Dun67o ;o89al a;;um5 >a>5l >4omo89onal ) disciplina das @ormas de propriedade e suas interpretaEes
devem garantir e promover os valores sobre os quais se @unda o ordenamento
- princCpio econ^mico da Dun67o ;o89al da >4o>495dad5 8on;:9:u9 o Dundam5n:o 8on;:9:u89onal
da Dun67o ;o89al da 5m>45;a 5 da Dun67o ;o89al do 8on:4a:o 7uscaSse, por meio da @uno social,
conciliar o bene@Ccio individual com o coletivo
) >4o>495dad5 E, portanto, um m59o >a4a a 8on;58u67o d5 um D9m 8omum= a Bu;8a do B5m-
5;:a4 ;o89al A um instrumento para a reali>ao dos interesses coletivos
) propriedade privada cumpre a sua @uno social quando, al<m de oportuni>ar a reali>ao da
dignidade da pessoa, contribuir para o desenvolvimento nacional e para a diminuio da pobre>a e das
desigualdades sociais
F. /49n8?>9o da l9A45 8on8o44Gn89a=
Este princCpio estD intrinsecamente associado ao princCpio da livre iniciativa
Nilmar (endes, 0nocncio ( Coel?o e Baulo Nustavo N branco, citando (iguel %eale, a@irmam
que a l9A45 9n989a:9Aa E a >4oH567o da l9B54dad5 9nd9A9dual no plano da produo, circulao e distribuio
de rique>as, assegurando no apenas a livre escol?a das pro@issEes e das atividades econ^micas, mas tamb<m
a autonomia na eleio dos processos ou meios de produo )brange a liberdade de @ins e meios JD o
conceito de l9A45 8on8o44Gn89a tem carDter instrumental, signi@icando que a @iKao dos preos das
mercadorias e servios no deve resultar de atos cogentes da atividade administrativa % *+ ado:a o mod5lo
l9B54al do >4o85;;o 58on<m98o, que sJ admite a interveno do Estado para coibir abusos e preservar a livre
concorrncia de quaisquer inter@erncias, quer do prJprio Estado, quer do embate da @oras competitivas
privadas que podem levar @ormao dos monopJlios e ao abuso do poder econ^mico visando ao aumento
arbitrDrio dos lucros
I. /49n8?>9o da d5D5;a do 8on;um9do4=
&egundo ensina +eonardo /i>eu Pigueiredo, o princCpio da de@esa do consumidor < corolDrio do
princCpio da livre concorrncia, sendo ambos princCpios de integrao e de de@esa do mercado, uma ve> que
este se compEe de @ornecedores e consumidores
LD, pois, que se buscar equilCbrio entre as empresas que atuam no mercado e entre essas e os
consumidores
J. /49n8?>9o da d5D5;a do m59o amB95n:5=
Esse princCpio di> respeito u:9l9Ka67o 4a89onal do; B5n; 5 Da:o45; d5 >4odu67o na:u4a9;,
escassos no meio em que ?abitamos, o que eKige a con1ugao equilibrada entre os @atores de produo e o
meio ambiente, que < o que se tem designado por d5;5nAolA9m5n:o ;u;:5n:LA5l
7. $5du67o da; d5;9@ualdad5; 45@9ona9; 5 ;o89a9;=
&egundo ensina +eonardo /i>eu Pigueiredo, esse princCpio @undamentaSse no conceito de Hu;:96a
d9;:49Bu:9Aa, visto sob uma perspectiva macro, no qual o d5;5nAolA9m5n:o da Na67o d5A5 ;54
8om>a4:9lCado >o4 :odo;, adotandoSse polCticas e@etivas de repartio de rendas e receitas, com o @ito de
@avorecer regiEes e classes econ^micas menos @avorecidas 7usca, assim, promover uma maior isonomia M
no plano material M entre as diversas regiEes do BaCs
8. /49n8?>9o da Bu;8a do >l5no 5m>45@o=
Bara Eros %oberto Nrau, esse princCpio 8on;uB;:an89a uma @a4an:9a >a4a o :4aBalCado4, na
medida em que estD coligado ao princCpio da Aalo49Ka67o do :4aBalCo Cumano e re@lete e@eitos em relao
ao direito social do trabal?o
9. /49n8?>9o do :4a:am5n:o DaAo4589do; >a4a a; 5m>45;a; d5 >5Mu5no >o4:5 8on;:9:u?da ;oB
a; l59; B4a;9l594a; 5 Mu5 :5nCam ;ua ;5d5 5 adm9n9;:4a67o no >a?;=
CuidaSse de princCpio constitucional impositivo de carDter con@ormador
268
- art 199 determina que todos os entes da Pederao dispensaro as (Es e EBBs tratamento
1urCdico di@erenciado 6s (Es ?averD de se outorgar um tratamento mais @avorecido do que s EBBs e
essas, um tratamento mais @avorecido do que s empresas em geral
10. /49n8?>9o do l9A45 5N548?89o d5 MualMu54 a:9A9dad5 58on<m98a=
) liberdade de iniciativa no campo econ^mico compreende a liberdade de trabal?o e de
empreender BressupEe o direito de propriedade e a liberdade de contratar ,ecorre da livre iniciativa,
prevista como @undamento da %ep]blica 8art 1G, 0/, CP; - direito ao livre eKercCcio da atividade econ^mica
< conseq\ncia do princCpio da livre iniciativa
'9m9:5;= - Estado poderD, nos termos da lei, disciplinar o eKercCcio desse direito Citamos algumas
Do4ma; d5 l9m9:a67oF
a; autori>ao para o eKercCcio de determinadas atividadesH
b;interveno direta na atividade econ^mica, nas ?ipJteses de relevante interesse coletivoH
c; punio de atos praticados contra a ordem econ^mica e @inanceira e contra a economia popular e
reprimindo o abuso do poder econ^mico que visem dominao dos mercados, eliminao da concorrncia
e ao aumento arbitrDrio dos lucros
3. T9>olo@9a do; ;9;:5ma; 58on<m98o;
BodeSse de@inir m59o; d5 >4odu67o ou tamb<m modo; d5 >4odu67o, como o con1unto @ormado
pelos ameios de trabal?oa e pelos aob1etos de trabal?oa, al<m da maneira como a sociedade se organi>a
economicamente
% :9:ula49dad5 do; m59o; d5 >4odu67o E o :4a6o 5;;5n89al da d9;:9n67o 5n:45 o ;9;:5ma
58on<m98o 8a>9:al9;:a 5 o ;o89al9;:a.
&e os meios de produo de uma sociedade so privados e a @ora de trabal?o < livre, podemos ver
essa sociedade como sendo Capitalista Em sendo esses meios sociali>ados ou no privados poderemos,
talve>, ento estar ol?ando para uma sociedade socialista 0sso < uma @orma bastante simpli@icada de buscar
entender como se @ormam sociedades capitalistas ou socialistas
I - *%/IT%'IS-
- capitalismo < o sistema econ^mico no qual as relaEes de produo esto assentadas na
propriedade privada dos bens em geral e tem por pressuposto a liberdade de iniciativa e de concorrncia
Bara )ndr< %amos .avares, ao sistema capitalista aponta para a c?amada economia de mercado,
na medida em que so as prJprias condiEes deste mercado que determinam o @uncionamento e
equacionamento da economia 8liberdade;Y
,aC a id<ia da amo invisCvela, a regular e equilibrar as relaEes econ^micas, entre o@erta e
procuraa

II - S*I%'IS-
- socialismo, enquanto sistema de organi>ao econ^mica do Estado, opEeSse @rontalmente ao
liberalismo, pois o mercado livre < considerado como a origem da desigualdade Este sistema propEe no
somente a interveno do Estado, mas a supresso da liberdade da iniciativa privada e o comando do Estado
na es@era econ^mica 0nviabili>aSse a apropriao privada dos meios de produo

&egundo )ndr< %amos .avares, ao socialismo < um modelo econ^mico baseado na autoridade,
pressupondoSa para alcanar sua sistemDtica prJpria (ais claramente, eKigeSse uma autoridade
centrali>adora, uni@icante da economiaa

+eonardo /i>eu Pigueiredo assinala que o socialismo < o sistema baseado na autoridade estatal,
que centrali>a e uni@ica a economia em torno do Boder Central e tem como >49n89>a9; 8a4a8:54?;:98a; o
269
direito de propriedade limitado e, no raro, suprimidoH a estati>ao e controle dos @atores de produo e dos
recursos econ^micosH a gesto polCtica que visa a reduo das desigualdades sociaisH e a remunerao do
trabal?o mediante a repartio do produto econ^mico por meio de deciso do governo central
Bor @im, vale tra>er colao as noEes do @en^meno da globali>ao e, tamb<m, de
neoliberalismo
) @loBal9Ka67o, segundo lembra Eugnio %osa de )ra]1o, implica, basicamente e de @orma
simpli@icada, na eliminao de barreiras comerciais 8possibilidade de aquisio de produtos em quaisquer
paCses;, liberao dos mercados de capitais 8reali>ao de transaEes @inanceiras interbancDrias a nCvel
planetDrio; e na possibilidade de produo independente de @ronteiras, abolindo a distIncia e o tempo
JD o n5ol9B54al9;mo, segundo assevera o mesmo autor, tem por palavras de ordemF menos
Estado, @im das @ronteiras, desregulao dos mercados, moedas @ortes, privati>aEes, equilCbrio @iscal e
competitividade global

F. 4d5m Hu4?d98o-58on<m98a. 4d5m 58on<m98a 5 45@9m5 >ol?:98o
4d5m Hu4?d98o-58on<m98a.
Con@orme aponta Nilmar (endes, a 45@ula67o da a:9A9dad5 58on<m98a < um acontecimento
?istJrico relativamente recente, a;;o89ado que estD >a;;a@5m do E;:ado '9B54al ao E;:ado So89al 0sto
porque somente ao @inal da 0 Nuerra (undial < que surgiu nas constituiEes escritas um 8o4>o d5 no4ma;
d5;:9nado a 45@54 o Da:o 58on<m98o Compun?am estas normas a c?amada constituio econ^mica, que
tanto podem estar agrupadas num sJ con1unto de normas, quanto virem dispersas no corpo da constituio,
caso em que serD c?amada de constituio econ^mica @ormalH quanto, ainda, abrangerem, al<m destes
preceitos constitucionais, tamb<m outras normas, in@raconstitucionais, como leis ou at< mesmo atos de
menor ?ierarquia, compondo, ento, a constituio econ^mica material
*o 7rasil, assim como se deu al?ures, essa nova postura diante do @ato econ^mico se @e>
sentir a partir da Constituio de 19#!, na qual @oi inserido um tCtulo aut^nomo 8W,a ordem econ^mica e
socialY;, que veiculava um discurso 9n:54A5n89on9;:a bastante inovador em todos os sentidos, comeando a
introdu>ir os princCpios da 1ustia social e das necessidades da vida nacional, de modo a possibilitar a todos
uma eKistncia digna, al<m de garantir a liberdade econ^mica dentro de tais limites, como elementos
@undamentais para a organi>ao da ordem econ^mica
A 1ustamente essa W-rdem 1urCdicoSecon^micaY que serD nosso ob1eto de estudo
EKplicado o sentido de W-rdemY, temos ento que E4o; $oB54:o #4au inicialmente de@iniu
a ordem econ^mica, no mundo do deverSser, como 8; conjunto de princpios jurdicos de conformao do
processo econmico, desde uma viso macrojurdica, conformao que se opera mediante o
condicionamento da atividade econmica a determinados fins polticos do Estado. 2ais princpios 8;
gra$itam em torno de um ncleo, 9ue podemos identificar nos regimes -urdicos da propriedade e do
contrato para, depois, percebendo que a ordem econ^mica engloba mais do que apenas os princCpios, a
descrever como 8; o con-unto de normas 9ue define, institucionalmente, um determinado modo de
produ:/o econ=mica. ssim, a ordem econ=mica, parcela da ordem -urdica > mundo do de$er)ser?, n/o
sen/o o con-unto de normas 9ue institucionali.a uma determinada ordem econ=mica >mundo do ser;
0nteressante mencionarmos que a -rdem Econ^mica < composta de um con1unto de normas
de conte]do econ^mico 0sto <, enquanto ramo do ,ireito, temos que o ,ireito Econ^mico materiali>aSse em
normas 1urCdicas, destacandoSse, al<m das normas tradicionais, de conte]do gen<rico e abstrato, as seguintes
no4ma;F
1S No4ma;->4o@4amL:98a;F mais uma ve> evidenciaSse a importIncia das normas
programDticas, portadoras de enunciados e de orientaEes sobre a ordem econ^mica
270
2S No4ma;-oBH5:9AoF a norma 1urCdica, enquanto instrumento de governo, ultrapassa as
@unEes tradicionais de organi>ao e ordenao para ter em vista a implementao de polCticas p]blicas
destinadas a cumprir @ins especC@icos EKemplo das normas que estabelecem um determinado plano
econ^mico, como a +ei do Blano %eal, cu1a @inalidade, em termos de polCtica econ^mica, era acabar com a
in@lao e instituir a estabilidade econ^mica
#S No4ma- >45m9a9;F normas 1urCdicas que aplicam estCmulos e incentivos
Bor @im, importante registrar que consta na nossa CP, os @undamentos desta nossa -rdem
JurCdicoSecon^micaF a; valori>ao do trabal?o ?umanoH b; livre iniciativaH e c; @inalidade de assegurar
eKistncia digna a todos
4d5m 58on<m98a 5 45@9m5 >ol?:98o.
Bara Jos< )@onso da &ilva, a -rdem econ^mica consiste na racionali>ao 1urCdica da vida
econ^mica, com o @im de se garantir o desenvolvimento sustentDvel da *ao
&urge ento o que se c?amou de WJu49d989Ka67o da /ol?:98a E8on<m98aY, que se insere no
campo da economia normativa, uma ve> que prescreve @ormas de comportamento e atitudes que devem ser
tomadas pelos agentes econ^micos e pelo Estado, tendo em vista a consecuo de determinados ob1etivos
-ra, sabemos que o Estado cumpre sua @uno atrav<s de polCticas p]blicas, ou se1a o
E;:ado @oA54na a:4aAE; d5 m58an9;mo; Hu4?d98o; a l59 Mu5 ma:549al9Ka a >ol?:98a 58on<m98a. %;;9m(
E o E;:ado Mu5 :5m 8om>5:Gn89a >a4a D9Na4( d5:54m9na4( 5;:9>ula4 >ol?:98a; 58on<m98a;
Cumprem observar quais so as possCveis @ormas de participao do Estado nas atividades de
cun?o econ^mico desenvolvidas em seu respectivo territJrio Bodemos, ento, identi@icar as seguintes @ormas
econ^micas de Estado, como uma pr<via anDlise dos modelos de interveno do Estado na Economia;F
a; E;:ado l9B54al F baseiaSse na doutrina @ilosJ@ica e polCtica do liberalismo, que se assenta no
respeito do Estado ao pleno eKercCcio dos direitos e garantias por parte de seus respectivos indivCduos )
principal mani@estao econ^mica do Estado +iberal < a l9A45-9n989a:9Aa 8< o direito de qualquer cidado
eKercer atividade econ^mica livre de qualquer restrio, condicionamento ou imposio descabida do
estado; 0gualmente, tal sistema econ^mico pautavaSse ainda na >l5na l9B54dad5 8on:4a:ual, devendo o
poder p]blico garantir o cumprimento das clDusulas pactuadas Bor @im, o Estado +iberal se assenta ainda na
liberdade de mercado 8tal postulado se assenta na autoSorgani>ao$ autoSregulao da economia E;:ado
'9B54al( a;;9m( 8a4a8:549Ka-;5 >o4 uma >o;:u4a aB;:5n89on9;:a( uma A5K Mu5 a:ua d5 Do4ma n5u:4a 5
9m>a489al no Mu5 :an@5 O a:9A9dad5 58on<m98a.
b; E;:ado 9n:54A5n89on9;:a 58on<m98o F aqui, o estado atua com o D9:o d5 @a4an:94 o 5N548?89o
4a89onal da; l9B54dad5; 9nd9A9dua9; )ssim, a >ol?:98a 9n:54A5n89on9;:a n7o A9;a D5494 o; >o;:ulado;
l9B54a9;( ma; :7o ;om5n:5 DaK54 8om Mu5 o E;:ado 8o?Ba o 5N548?89o aBu;9Ao 5 >54n989o;o do l9B54al9;mo
Este modelo intervencionista < @ortemente in@luenciado pelas doutrinas de Jo?n (abnard cebnes *o estado
intervencionista no ?D preocupaEes sociais no sentido de se estabelecer polCticas p]blicas para tanto, mas
sim de mera ordem t<cnica com a garantia da livreSiniciativa e da liberdade de mercado - intervencionismo
se dD de @orma direta, na qual o estado assume a iniciativa da atividade econ^mica na condio de produtor
de bens e servios ao lado dos particularesH ou, ainda, de @orma indireta, na qual o estado atua tributando,
incentivando, regulamentando ou normati>ando a atividade econ^mica *o plano 1urCdico, assentaSse no
princCpio da de@esa do mercado ou proteo concorrncia
c; E;:ado 9n:54A5n89on9;:a ;o89al F < a @orma estatal de interveno na atividade econ^mica que
tem por @im garantir que se1am e@etivadas polCticas de carDter assistencialista na sociedade, para prover os
notadamente ?ipossu@icientes em suas necessidades bDsicas )qui, o estado se preocupa com a coletividade e
com os interesses transindividuais, @icando mitigado os interesses pessoais de cun?o individualista ,aC
porque este modelo < tamb<m c?amado de Estado de bemSestar social 8!elfare state; ou estado providncia,
porque < aquele que prov uma s<rie de direitos sociais aos cidados de modo a mitigar os e@eitos
naturalmente eKcludentes da economia capitalista sobre as classes sociais mais des@avorecidas *o plano
1urCdico, o intervencionismo social consubstanciaSse no princCpio da solidariedade, que determina o
27l
compartil?amento m]tuo dos riscos sociais por todos os membros da sociedade )tua, portanto, como uma
grande entidade de seguridade social, na qual a sinistralidade de eventos, como desemprego, indigncia,
insalubridade, patologias, epidemias etc, tem seus custos arcados e cobertos por todos, @icando a cargo do
estado e@etivar as polCticas de 1ustia e incluso social -utrossim, neste modelo o Estado assume
responsabilidades sociais crescentes, em carDter de prestaEes positivas, como a previdncia, ?abitao,
sa]de, educao, assistncia social e saneamento, ampliando, cada ve> mais, seu leque de atuao como
prestador de servios essenciais )demais, o Estado atua ainda como empreendedor substituto em Dreas e
setores considerados estrat<gicos para o desenvolvimento da nao
d; E;:ado 9n:54A5n89on9;:a ;o89al9;:a F < a @orma intervencionista mDKima do Estado, uma ve>
que este adota uma polCtica econ^mica plani@icada, baseada na valori>ao do coletivo sobre o individual -
Boder B]blico passa, ento, a ser o centro eKclusivo para as deliberaEes re@erentes economia -s bens de
produo so apropriados coletivamente pela sociedade por meio do Estado, de modo que este passa a ser o
]nico produtor, vendedor e empregador ) livreSconcorrncia e a liberdade de mercado so literalmente
substituCdas pelo plane1amento econ^mico racional e centrali>ado em torno do Boder B]blico, re1eitandoSse
sistematicamente, a autonomia das decisEes privadas *o plano 1urCdico, consubstanciaSse no princCpio da
supremacia do interesse p]blico e da manuteno da ordem revolucionDria, mitigando os anseios e
eKpectativas individuais em @ace da vontade coletiva da sociedade BreocupaSse, basicamente, com o bem em
comum e as necessidades da coletividade, em detrimento do liberalismo individual
e; E;:ado 45@ulado4 F buscaSse com este modelo um retorno comedido aos ideais do
liberalismo, sem, contudo, abandonar a necessidade de sociabilidade dos bens essenciais, a @im de se garantir
a dignidade da pessoa ?umana Caracteri>aSse numa nova concepo para a presena do Estado na economia,
como ente garantidor e regulador da atividade econ^mica, que volta a se basear na livreSiniciativa e na
liberdade de mercado, bem como na desestati>ao das atividades econ^micas e reduo sistemDtica dos
encargos sociais, com o @ito de se garantir equilCbrio nas contas p]blicas, sem, todavia, desviar o Boder
B]blico da conteKtuali>ao social, garantindoSse, ainda, que este possa @ocar es@oros nos servios p]blicos
essenciais *o plano 1urCdico, @undamentaSse no princCpio da subsidiariedade, no qual o Boder B]blico
somente irD concentrar seus es@oros nas Dreas nas quais a iniciativa privada, por si sJ, no consiga alcanar
o atingimento das metas sociais de reali>ao do interesse coletivo )ssim, a iniciativa de eKplorao das
atividades econ^micas retorna iniciativa privada, a qual irD reali>DSla dentro de um con1unto de
plane1amento estatal previamente normati>ado para tanto, com o @ito de condu>ir o mercado reali>ao e
consecuo de metas socialmente dese1Dveis, que iro garantir o desenvolvimento sJcioSecon^mico da
*ao
I. SuH59:o; 58on<m98o;
; ;uH59:o; do D9459:o E8on<m98o ;7o :amBEm d5nom9nado; d5 a@5n:5; 58on<m98o;.
Bara entender o que vem a ser Wsu1eitosY do direito econ^mico, antes, < necessDrio tratar do
PJET desse ramo *esse sentido, vale a meno a alguns conceitos sobre o ,EF
@Direito econ=mico o ramo do direito 9ue tem por objeto a "juridicizao#, ou se-a, o
tratamento jurdico da poltica econmica e, por sujeito, o a$ente que dela participe. 7omo tal, o
con-unto de normas de conte"do econ=mico 9ue asse$ura a defesa e %armonia dos interesses individuais
coletivos, de acordo com a ideologia adotada na ordem -urdica. 5ara tanto, utili.a)se do Aprincpio da
economicidadeB.C >5rimeiras LinDas de Direito %con=mico. EasDington 5eluso l#ino de Sou.a. FG edi:/o.
S/o 5auloH L2r, 2IIJ?.
- direito econ^mico tem como oBH5:o a Wpossibilidade do Estado interferir na atividade
econmica para ordenar o mercado, nos moldes pre$iamente definidos em sua ordem econ=micaY 8Direito
%con=mico Pabiano ,el (asso Elsevier, 2""9;
Consoante leciona às?ington )lbino, o; a@5n:5; tratados na disciplina do direito econ^mico
d9nam9Kam a A9da da ;o895dad5 e so, principalmenteF
272
1S E;:adoF .amb<m < considerado su1eito de direito econ^mico porque < responsDvel pela
edio das normas que materiali>am a polCtica econ^mica, e porque pode intervir no domCnio econ^mico de
diversas maneiras 8como a atuao direta;
2S ; 9nd9A?duo;F na sua mani@estao de seu trabal?o, como consumidor de bens ou servios ou
como usuDrio de servios p]blicos
#S %; 5m>45;a;F enquanto unidades de produo de bens e servios e tamb<m enquanto
consumidoras
!S % 8ol5:9A9dad5F que representa su1eitos indeterminDveis ou indeterminados de direito, titulares
de interesses di@usos, coletivo ou individuais ?omogneos
3S 24@7o; 9n:54na89ona9; ou 8omun9:L49o;
273
:. Gtica e Estatuto 9ur#dico da :agistratura 2acional -)15A& AO/
PO23O/ 6< E 110
1. %egime @ur#dico da magistratura nacionalB carreiras' ingresso' $romo.es' remo.es
-7&E%/)45- 80(B-%.)*.E;F no estD claro na distribuio dos pontos no edital em qual
ponto sero cobradas as @a4an:9a; dos membros do Boder JudiciDrio )s garantias so institucionais
8autonomia administrativa e @inanceira; e @uncionais 8vitaliciedade, inamovibilidade etc; e no se
con@undem com os d9459:o; em sentido estrito 8@<rias, diDrias, a1udas de custo, grati@icao pela
prestao de servios Justia Eleitoral etc; Em tese, as garantias deveriam ser cobradas no ponto
que trata do regime 1urCdico da magistratura, e os direitos em sentido estrito no ponto que trata dos
direitos e deveres @uncionais da magistratura Bor<m, o ponto que trata do regime 1urCdico da
magistratura nacional < restrito aos seguintes itensF carreiras, ingresso, promoEes e remoEes Bara
evitar uma possCvel con@uso, as garantias sero incluCdas em ambos os resumos 8ponto do regime
1urCdico da magistratura e ponto dos direitos e deveres @uncionais da magistratura;, restando
esclarecido que a; @a4an:9a; n7o ;5 8onDund5m 8om a >45A9;7o d5 d9459:o; 5 Aan:a@5n; ao;
ma@9;:4ado;
1. O Estatuto da :agistratura
O que o estatuto da magistratura? A CR/88 estabeleceu que o regime jurdico da magistratura
ser definido pelo estatuto da magistratura. E--4 4-.6.0.+ 96 86</-.:6.0:6 >6/ -0@-./.0/: 6
LOMAM. Hoje o regime jurdico da magistratura disciplinado pela LOMAM luz da CR. Vrias
foram as disposies constitucionais que implicaram revogao parcial de dispositivos da
LOMAM.
Ento o estatuto da magistratura tem que se adaptar CR, em especial o artigo 93. O estatuto da
magistratura segundo o caput do artigo 93 dever na sua redao, observar os parmetros
constitucionais do artigo 93.
Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor
sobre o Estatuto da Magistratura, observados os seguintes princpios:
Qual a natureza jurdica do Estatuto? O artigo 93 da CR dispe que ser elaborado atravs de Lei
Complementar de iniciativa do STF. Ento h uma reserva de iniciativa do STF, porque nenhuma
matria que disponha sobre regime jurdico da magistratura pode ser aprovada se no for via lei
complementar e por iniciativa do STF.
constitucional a criao de rgos de fiscalizao por lei estadual? No, inconstitucional, j
que ,4,L08 9/A5+86 ,+:86./>+ N04 9/<6 :4-A4/.+ 6 :4</84 R0:B9/3+ 96 86</-.:6.0:6 A+94:=
-4: 49/.69+ A+: 54/ N04 ,2+ -4R6 96 /,/3/6./>6 9+ STF. Da porque qualquer ato administrativo ou
legal que no siga esse parmetro do artigo 93 inconstitucional. Ns estamos cheios de atos
provavelmente ou pretensamente inconstitucionais que esto dispondo sobre o regime jurdico da
magistratura atravs de ato administrativo, atravs de legislao infraconstitucional que no
observaram a reserva constitucional do STF e nem a natureza jurdica de lei complementar.
Outro ponto que questionado tambm: N065 H + N0+:08 94 6A:+>612+ 9+ 4-.6.0.+ 96
86</-.:6.0:6f Se lei complementar, s por maioria absoluta (art. 69, CR).
Outra pergunta de concurso que foi formulada, N065 6 68A5/.094 9+ 4-.6.0.+ 96 86</-.:6.0:6f
O estatuto da magistratura vai desde a observncia dos princpios do artigo 93 da CR, at o
estabelecimento das atribuies do CNJ.
Como que anda o estatuto da magistratura? Hoje ns temos alguns projetos. H o projeto de lei
complementar l44 que est sendo discutido, e o STF tem realizado os estudos junto com o
274
Congresso nacional, atravs das comisses, para a votao desse importantssimo diploma do
regimento da magistratura. O N04 >6/ .:6.6:f Tratar de tudo, direitos da magistratura. Quem
pretende ser magistrado tem que estar por dentro disso. Quais so os direitos da magistratura?
Quais so as prerrogativas do magistrado? Quais so os impedimentos, quais so os deveres?
Tudo isso vai ser inserido, alis vai inclusive dispor sobre regras importantssimas, como o
processo de eleio nos tribunais. Como que vai ser essa eleio nos tribunais? Continua sendo
pelo critrio da antiguidade previsto na LOMAM, ou agora parte para o critrio democrtico pela
escolha atravs do voto? Como sinaliza a CR para a alterao da composio do rgo especial?
Ento tudo isso vai ser discutido no estatuto da magistratura.
E at que no seja aprovado o estatuto da magistratura, ns vamos trabalhando com a LOMAM,
que foi recepcionada em grande parte pela CR, embora alguns artigos tenham sido revogados.
Provimento do Cargo de 9ui,
O A:+>/84,.+ HG :4<:6 <4:65G A+: 3+,30:-+ AO@5/3+ 94 A:+>6- 4 .B.05+-" S+84,.4 ,+-
T:/@0,6/- L= A:+>/84,.+ +:/</,=:/+ 9/74:4,3/69+G N04 H -48 3+,30:-+G 86- .68@H8 A456 >/6
96 ,+84612+"
O A:+>/84,.+ +:/</,=:/+ aquele de quem ainda no faz parte do quadro.
E A:+>/84,.+ 94:/>69+ aquele de quem j est no quadro, e vai se movimentar dentro do
quadro. E nessa movimentao no quadro, ele pode se movimentar de forma horizontal ou de
forma vertical.
Ento veja s, provimento originrio se d atravs do ingresso na carreira da magistratura.
O provimento derivado, ou seja, quando voc j est na carreira da magistratura, ele se d de
forma horizontal de duas formas, atravs de uma remoo ou atravs de uma permuta.
horizontal porque eu fico na mesma linha, voc fica na mesma entrncia. Voc tem as
entrncia, inicial, intermediria e final. Voc simplesmente vai transitar, vai para a comarca ou
varas da mesma entrncia. Ento voc pode ajustar com algum, voc vem para minha comarca
e eu vou para a sua, isso plenamente possvel. E remoo? Abriu uma vaga est na mesma
entrncia ento eu peo para ir.
O vertical quando voc sai de uma entrncia para outra, ento a estamos diante de duas
hipteses tambm, promoo e acesso.
1"1" R4-+5012+ ,Z 01!200) 9+ C+,-45L+ 96 J0-./16 F494:65
O Conselho da Justia Federal regulamentou a lotao, atribuies e funes, vitaliciamento,
promoo, remoo, permuta e trnsito de juzes, de modo a uniformizar os procedimentos
atinentes matria no mbito da Justia Federal de primeiro grau, por meio da Resoluo n 0l,
de 20 de fevereiro de 2008.
275
2" C6::4/:6-"
Nos termos do art. 92 da Constituio Federal, so rgos do Poder Judicirio:
l - o Supremo Tribunal Federal;
l-A o Conselho Nacional de Justia; (lncludo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004);
ll - o Superior Tribunal de Justia;
lll - os Tribunais Regionais Federais e Juzes Federais;
lV - os Tribunais e Juzes do Trabalho;
V - os Tribunais e Juzes Eleitorais;
Vl - os Tribunais e Juzes Militares;
Vll - os Tribunais e Juzes dos Estados e do Distrito Federal e Territrios.
Os juzes brasileiros que exercem cargos em primeira instncia so distribudos nas seguintes
carreiras:
a) Justia dos Estados e do Distrito Federal e Territrios (Justia Estadual comum): juiz de direito.
b) Justia Federal comum: juiz federal.
c) Justia Federal do Trabalho (Justia Federal especializada): juiz federal do trabalho.
d) Justia Militar da Unio (Justia Federal especializada): juiz auditor militar.
e) Justia Militar dos Estados (Justia Estadual especializada): juiz auditor militar estadual
(tambm se utiliza o termo juiz de direito, conforme o Estado).
Observao: no custa lembrar que o Tribunal Martimo e os Tribunais de Contas no so rgos
do Poder Judicirio, em que pese adotarem essa nomenclatura.
A Justia Eleitoral no apresenta uma carreira de magistrados exclusiva. Suas funes so
exercidas por juzes de direito em primeira instncia. Os juzes federais so nomeados para
compor os Tribunais Regionais Eleitorais na forma do art. l20 da Constituio Federal (h um
membro da Justia Federal em cada Tribunal Regional Eleitoral, desembargador ou juiz federal,
quatro membros da Justia dos Estados e do Distrito Federal e Territrios, e dois advogados).
A Justia do Trabalho atualmente composta somente por juzes que ingressaram mediante
aprovao em concurso pblico de provas e ttulos. A Emenda Constitucional n 24/l999 revogou
as disposies constitucionais originrias que previam a nomeao de juzes classistas,
representantes dos empregados e dos empregadores. Dessa forma, nas varas do trabalho a
jurisdio exercida sempre por um juiz singular (art. ll6 da Constituio Federal). Antes da
modificao, as varas do trabalho eram denominadas juntas de conciliao e julgamento e eram
compostas por um juiz togado (concursado) e dois juzes classistas temporrios, representantes
dos empregados e dos empregadores, nomeados pelo Presidente do Tribunal Regional do
Trabalho.
Ateno para a J0-./16 M/5/.6: 9+- E-.69+-: segundo o art. l25, 3 da Constituio Federal, a
Justia Militar dos Estados pode ser criada em A:/84/:6 /,-._,3/6 48 N065N04: E-.69+ da
federao, por lei de iniciativa do Tribunal de Justia local. A exigncia de efetivo militar (polcia
militar e corpo de bombeiros militar, rgos estaduais) -0A4:/+: 6 >/,.4 8/5 /,.4<:6,.4-
276
3+,9/12+ 94 3:/612+ 9+ T:/@0,65 94 J0-./16 M/5/.6: do Estado. Se o Estado no possui efetivo
militar superior a vinte mil integrantes, pode criar a Justia Militar em primeira instncia, sendo a
segunda instncia exercida pelo Tribunal de Justia (Justia Militar vinculada ao Tribunal de
Justia).
4O 3A " .ei estadua. 0oder criarN /ediante 0ro0osta do Tri8una. de Justi,aN a Justi,a #i.itar
estadua.N constitudaN e/ 0ri/eiro grauN 0e.os Ku3es de direito e 0e.os Conse.6os de Justi,a eN e/
segundo grauN 0e.o 0r70rio Tri8una. de Justi,aN ou 0or Tri8una. de Justi,a #i.itar nos 'stados e/
que o e-etivo /i.itar seKa su0erior a vinte /i. integrantes" (Redao dada pela Emenda
Constitucional n 45, de 2004).
Como fica a carreira do juiz da Justia Militar estadual? A regra varia de acordo com o Estado:
a) Estados de So Paulo, Minas Gerais e Rio Grande do Sul: foram criados Tribunais de Justia
Militar, assim a Justia Militar organizada separada da comum tanto em primeiro como em
segundo grau. O juiz da Justia Militar ingressa na carreira por concurso prprio, separado da
comum, e pode ser promovido a Juiz do Tribunal Militar.
b) Estados que criaram uma Justia Militar separada em primeiro grau da comum: a legislao
estadual define como se dar o ingresso, de forma que h Estados onde o ingresso realizado
por meio de concurso pblico separado do concurso para juiz de direito (carreiras separadas em
primeira instncia), e Estados onde o ingresso realizado por meio de promoo (juiz de direito
da Justia comum assume a vara militar carreira nica). Se no existe Tribunal de Justia
Militar, a Justia Militar vinculada ao Tribunal de Justia, ao qual compete o julgamento de
recursos, promover correies, entre outras funes. lndependentemente do fato de os juzes da
Justia Militar serem separados ou no da carreira de juiz de direito da Justia comum, o fato
que todos so vinculados ao Tribunal de Justia, o que resulta na possibilidade de o juiz da
Justia Militar efetuar o acesso ao Tribunal de Justia, ou seja, ser nomeado Desembargador,
concorrendo ao acesso em igualdade de condies com os demais juzes de direito. O STJ j
decidiu que a vinculao do juiz auditor militar ao Tribunal de Justia possibilita que concorra a
uma vaga no Tribunal de Justia, independentemente da separao de carreiras em primeira
instncia e ingresso por meio de concursos pblicos separados (AgRg no RMS 32.704/SC, 2
Turma, Rel. Ministro Humberto Martins, DJE 28.04.20ll, julgado em l4.04.20ll foi analisada a
carreira no Estado de Santa Catarina).
Os juzes de primeira instncia so vitalcios aps dois anos de exerccio. A Constituio Federal
prev, por meio do art. 93, lV, cursos oficiais de preparao, aperfeioamento e promoo de
magistrados, constituindo etapa obrigatria do processo de vitaliciamento a participao em curso
oficial ou reconhecido por escola nacional de formao e aperfeioamento de magistrados
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 45, de 2004).
Os membros dos Tribunais (Ministros e Desembargadores) so vitalcios a partir da posse (art. 22,
l da LOMAN). Portanto, os membros dos Tribunais originrios da advocacia e do Ministrio
Pblico, por meio do quinto constitucional, so vitalcios a partir da posse.
2.1. 1arantias do Poder 9udicirio
So basicamente duas as garantias da magistratura:
G6:6,./6- /,-./.03/+,6/-;
o A0.+,+8/6 +:<_,/3+W698/,/-.:6./>6[
o A0.+,+8/6 7/,6,34/:6"
G6:6,./6- 70,3/+,6/-
o I,94A4,9I,3/6 9+ 86</-.:69+;
o I8A6:3/65/9694 9+ 86</-.:69+.
277
Q"#"#" 9arantias !nstitucionais
So garantias previstas na lei, necessrias independncia do Poder Judicirio como instituio.
Q"#"#"#" Autonomia Or.Wnico-Administrati-a
Os tribunais tm a prerrogativa constitucional de se autocomporem, estabelecerem as regras de
concesso de licenas, frias etc., ou seja, de se auto-organizarem administrativamente. lsso
nasce do pacto federativo, porque assegura-se a autonomia dos estados-membros e assegura-se
tambm a autonomia dos tribunais de justias, alm, evidentemente, dos prprios Tribunais
Regionais Federais.
86 96- >4961?4- 6+ CNJ 9/J :4-A4/.+ 6 4--6 60.+,+8/6 +:<_,/3+W698/,/-.:6./>6G A+:N04 H
086 60.+,+8/6 3+,-./.03/+,65.
Art. 96. Compete privativamente:
l - aos tribunais:
a) eleger seus rgos diretivos e elaborar seus regimentos internos, com
observncia das normas de processo e das garantias processuais das partes,
dispondo sobre a competncia e o funcionamento dos respectivos rgos
jurisdicionais e administrativos;
Tudo completamente que trate de ato jurisdicional, de organizao administrativa do tribunal, de
competncia privativa dos tribunais.
b) organizar suas secretarias e servios auxiliares e os dos juzos que lhes forem
vinculados, velando pelo exerccio da atividade correicional respectiva;
Atividade correcional estabelecida na legislao estadual, tambm disposto no regimento
interno, porque isso da autonomia do tribunal. Servios auxiliares tambm, como funciona uma
escrivaninha, como ela se comporta, qual o quadro de servidores, isso tudo s o tribunal pode
decidir.
c) prover, na forma prevista nesta Constituio, os cargos de juiz de carreira da
respectiva jurisdio;
Ou seja, ningum pode prestar concurso em nvel nacional para juiz federal, cada Tribunal de
cada Regio deve fazer o seu.
d) propor a criao de novas varas judicirias;
e) prover, por concurso pblico de provas, ou de provas e ttulos, obedecido o
disposto no art. l69, pargrafo nico, os cargos necessrios administrao da
Justia, exceto os de confiana assim definidos em lei;
f) conceder licena, frias e outros afastamentos a seus membros e aos juzes e
servidores que lhes forem imediatamente vinculados;
Q"#"#"Q" Autonomia Financeira
AUTONOMIA FINANCEIRA
A garantia da autonomia financeira significa que cada tribunal elabora sua proposta oramentria.
E como se elabora isso? Basicamente atravs de uma anlise das diretrizes oramentrias. Os
demais poderes tambm elaboraro suas propostas oramentrias e tudo isso deve ser
harmonizado dentro das diretrizes oramentrias. Quem faz essa elaborao? No mbito federal,
o presidente do STF, aps receber e consolidar a proposta dos TRFs e demais tribunais federais,
assim como dos tribunai superiores. Se no houver o encaminhamento, a consequncia vai ser a
considerao do oramento do exerccio atual. possvel que o Poder Executivo faa correes
em caso de excesso? Sim, o Poder Executivo pode fazer as correes em caso de excesso.
Agora h uma <6:6,./6 .68@H8 94 N04 L6R6 + :4A6--4 6.:6>H- 94 90+9H3/8+- 94 >4:@6-
+:1684,.=:/6- 6+ Poder JudicirioG 6.H + 9/6 20 94 3696 8I- '6:." 1%)G CR(. Ento ele tem
direito de receber esses duodcimos para fazer frente s suas despesas, sob pena de interveno
estadual ou federal.
278
Art. 98. A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os Estados criaro:
[...]
2 As custas e emolumentos sero destinados exclusivamente ao custeio dos
servios afetos s atividades especficas da Justia.
Essa previso importantssima, porque antes havia uma discusso a respeito dos valores
recolhidos a titulo de custa e emolumentos, se eram devidos ao estado e portanto poderiam ser
objeto de outra destinao. O 2 estabeleceu que esses valores devem ser destinados a
atividades especificas da justia, ou seja, no pode haver quebra da destinao, tudo que for
arrecadado deve ser utilizado para o custeio das atividades judiciais.
No plano das atividades exclusivamente jurisdicional, importantssimo, o artigo 3l do ADCT.
Esse artigo 3l do ADCT estabelece o seguinte:
Art. 3l. Sero estatizadas as serventias do foro judicial, assim definidas em lei,
respeitados os direitos dos atuais titulares.
So duas espcies de serventias: foros judiciais e foros extrajudiciais.
Serventias dos foros judiciais trata das atividade dos escrives. So estatizadas, trata-se de
atividades dos escrives.
Serventias do foro extrajudicial tratam das atividades dos agentes delegados. So privatizadas,
trata-se das atividades dos agentes delegados.
Assim que forem estatizadas todas as serventias do foro judicial (existem serventias do foro
judicial no estatizadas em vrios estados), todas as custas judiciais sero vertidas para um fundo
para o custeio dessas atividades.
E a serventia do foro extra judicial? O que se tem hoje a possibilidade exclusiva de explorao
da rea privada atravs de delegao. Mas como emolumentos sero destinados ao custeio das
atividades jurisdicionais? que essas atividades estatais dos agentes delegados, devem ser
custeadas pelos emolumentos e tambm serviro como remunerao dos prprios agentes
delegados. E mais ainda, h percentuais em lei estaduais em todo o pas que aplicam
determinado percentual e taxam essas atividades dos foros extra judiciais. Ento esses valores
tambm vo para fundos especficos.
- Artigos ADCT 3l e 236 da CR.
Pergunta: como podem coabitar os poderes de fiscalizao do CNJ com essa autonomia orgnico
administrativa dos tribunais previsto no artigo 96, e essa possibilidade fiscalizatria ampla do
CNJ?
Resposta: Na verdade essa autonomia orgnica administrativa de construo desse poder, ou
seja, atravs da legislao que vai se dispor sobre a organicidade do poder. Ento quando a CR
passou a ter vigncia, imediatamente as constituies estaduais se adaptaram para modelar o
Poder Judicirio local ao ditame da CR. por sua vez os presidentes dos tribunais de justia, os
rgos especiais, encaminharam mensagem de projeto do cdigo de organizao judiciria para a
assemblia legislativa, que por sua vez votaram a criao dos rgos internos do TJ e os cargos
de juzes e diversas funes ali estabelecidas e ao mesmo tempo, o TJ cria o seu Rl disciplinando
a atividade desses rgos que foram criados pelas leis de organizao judiciria. Ento por
exemplo, quando a lei de organizao judiciria se remete a existncia de uma corregedoria, o
regimento interno que disciplina qual o mbito da sua atribuio, da sua competncia. Tudo isso,
essa auto-organizao administrativa se d no plano legislativo, que vai desde a CE, passando
pela lei de organizao judiciria, at o Regimento lnterno. Ento, o ataque a esses atos se faz
exclusivamente atravs de controle de constitucionalidade desses atos. Ento nesse ponto essa
estrutra no pode ser maculada pelo CNJ.
Agora, o CNJ pode fazer a fiscalizao oramentria, ou seja, o uso do dinheiro pblico,
fiscalizao quanto forma de estruturao que est sendo dada, em algumas serventia isso
pode tambm porque um fator correcional, a estrutura, o comportamento dos tribunais em geral,
a forma de despesa pblica realizada.
279
Q"#"Q" 9arantias Funcionais
So garantias dos magistrados enquanto no exerccio do cargo, da porque tambm so conhecidas como
garantias dos rgos, funcionais dos rgos.
Q"#"Q"#" 9arantias Relati-as E !ndependIncia do a.istrado
lndependncia a capacidade ou aptido do rgo de produzir seus julgamentos sem que
dependa de qualquer fator externo. lsso muito importante, independncia do magistrado algo
que deve ser observado, porque quando lutamos pela independncia do juiz, estamos lutando
pela democracia e pelos direitos fundamentais.
Embora isso seja um processo longo e demorado, aos poucos o Poder Judicirio vai se afirmando
com independncia e toda conduta que importe na supresso da independncia do juiz uma
conduta antidemocrtica, uma conduta que labora contra os direitos fundamentais e contra o
prprio Estado.
Ento, quando se fala em juzes independentes, PENSAWSE EM UMA GARANTIA DE EUE A
SOCIEDADE VAI TER UM AMPARO DEMOCRTICOG DE EUE OS DIREITOS
FUNDAMENTAIS VO SER CONCEDIDOSG EUE H O CONTROLE DO PODER.
Essa independncia dos magistrados, ela se expressa em trs espcies de garantias, previstas no
artigo 95 da CR: vitaliciedade, inamovibilidade e irredutibilidade de subsdios.
VITALICIEDADE art. 95, l da CR.
Art. 95. Os juzes gozam das seguintes garantias:
l - vitaliciedade, que, no primeiro grau, s ser adquirida aps dois anos de
exerccio, dependendo a perda do cargo, nesse perodo, de deliberao do
tribunal a que o juiz estiver vinculado, e, nos demais casos, de sentena judicial
transitada em julgado;
Assim, o juiz no vitaliciado pode perder o cargo por deciso do tribunal. Quem o juiz
vitaliciado? o juiz de primeiro grau que entrou por concurso pblico, aps dois anos de
EFETIVO exerccio do cargo, e o juiz que ingressou na magistratura pelo quinto constitucional,
que j vitalcio desde a posse.
Durante o perodo de vitaliciamento o que ocorre que o magistrado fica sob o exame dos
tribunais. Alguns tribunais criaram a figura do juiz formador, juiz ao qual o juiz substituto fica
atrelado e que vai examinando o comportamento e a conduta do magistrado. O que se observa no
juiz vitaliciando? A qualidade da atividade jurisdicional em primeiro lugar; em segundo lugar a sua
produtividade; ainda a sua conduta privada e pblica, todos os elementos necessrios que um juiz
experiente ou o tribunal poder observar.
Pergunta: digamos que o juiz substituto, durante o perodo de 2 anos, faa um monte de besteiras,
e a o tribunal vai avaliando se est bom ou no, e passa o prazo de dois anos, e quando d 2
anos e meio o tribunal resolve no vitaliciar, isso possvel? Tanto para o STF quanto para o STJ,
+ A:6J+ 94 >/.65/3/684,.+ H 08 A:6J+ A4:48A.P:/+ 4 3+,-./.03/+,65. Significa que o nico
requisito previsto na constituio o prazo de dois anos, se o tribunal no tomar as providencias
necessrias para iniciar o procedimento administrativo disciplinar e afastar o magistrado de suas
funes, ento automaticamente o magistrado se torna vitalcio. Ento esse entendimento do
Superior Tribunal impe ao tribunal que realize as diligncias para a anlise da conduta do
magistrado antes que se complete os dois anos, porque se completar os dois anos e o tribunal
nada deliberar, automaticamente ele se vitalcia
Mas se dentro dos dois anos o juiz cometer faltas graves? Ele afastado por deliberao do
tribunal, ou seja, administrativamente, por simples deliberao. Esse o entendimento
sedimentado no STJ. lsso a nos termos da resoluo 30 do CNJ, ou seja, processo
administrativo contra vitaliciando deve ser disciplinado pelos tribunais. Ou seja, EUISTE UM
PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO PARA VITALICIANDO E EUISTE UM PROCEDIMENTO
280
ADMINISTRATIVO PARA JUIC VITALCIO. Os tribunais devem disciplinar sobre esse
procedimento no regimento interno, no qual deve ser assegurado contraditrio e ampla defesa.
Art. 94. Um quinto dos lugares dos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais
dos Estados, e do Distrito Federal e Territrios ser composto de membros, do
Ministrio Pblico, com mais de dez anos de carreira, e de advogados de notrio
saber jurdico e de reputao ilibada, com mais de dez anos de efetiva atividade
profissional, indicados em lista sxtupla pelos rgos de representao das
respectivas classes.
Pargrafo nico. Recebidas as indicaes, o tribunal formar lista trplice,
enviando-a ao Poder Executivo, que, nos vinte dias subseqentes, escolher um
de seus integrantes para nomeao.
Em prova escrita perguntaram como funciona o quinto constitucional. A resposta assim:
Os rgos e classes (OAB e MP) indicam 06 pessoas com os requisitos constitucionais;
O tribunal reduz para 03;
O chefe do Poder Executivo reduz para 0l.
E se na lista sxtupla no existir candidato que se enquadre dentro dos requisitos constitucionais,
o tribunal pode devolver a lista para complementao ou reformulao pelos rgos de classe?
Segundo o STF pode.(MS 25624, Relator(a): Min. SEPLVEDA PERTENCE, Tribunal Pleno,
julgado em 06/09/2006, DJ l9-l2-2006 PP-00036 EMENT VOL-0226l-05 PP-00946 RTJ VOL-
00207-02 PP-006l7)
Pois bem.
Como visto, se o juiz no vitalcio ele pode ser exonerado por deliberao do tribunal, mas se o
juiz vitalcio ele s pode ser exonerado por sentena judicial transitada em julgado. H uma
diferena, portanto, entre os cargos de servidores estveis, que adquirem sua estabilidade com 3
anos de exerccio no cargo e podero ser exonerados por sentena judicial transitada em julgado,
processo administrativo disciplinar que se lhe garanta contraditrio e ampla defesa e ainda por
insuficincia de desempenho. Essa comparao entre o juiz vitaliciando e os servidores do estado
cai sempre em concurso.
Os servidores do Estado adquirem vitaliciedade aps 03 anos de exerccio e so 3 as hipteses
de exonerao, enquanto o magistrado adquire vitaliciedade com dois anos e a s com a
sentena transitada em julgado. De onde vem a sentena transitada em julgado? Pode vir da rea
civil e pode vir da rea criminal, como efeito secundrio da sentena penal condenatria.
Houve um caso, PCA n 267 do CNJ em que se props o seguinte, que o CNJ exonerasse o
magistrado que ingressou na carreira. Chegou-se seguinte concluso: o magistrado j tinha
cumprido os dois anos de vitaliciamento. E a se peguntou o seguinte, o CNJ poderia exonerar por
deliberao sua o juiz que acabou de ingressar? ENTENDEUWSE EUE CASO O JUIC FOSSE
VITALICIANDOG NO COMPLETADO O PERODO DE DOIS ANOSG O CNJ PODERIA
DELIBERAR SOBREPONDO O FRGO ESPECIAL DO TRF OU DO TJ
ADMINISTRATIVAMENTEG DESDE EUE GARANTIDO O PROCESSO ADMINISTRATIVO COM
AMPLA DEFESA E CONTRADITFRIO.
DESSE MODOG EM EUE PESE A REGRA PARA DECIDIR SOBRE O NO VITALICIAMENTO
SEJA DO TRIBUNALG SE O PROCESSO ADMINISTRATIVO TIVER SIDO AVOCADO PELO
CNJG ELE PODER DELIBERAR EM DESFAVOR DO ATO"
Existe alguma exceo regra de que o juiz vitalcio s pode ser exonerado por sentena judicial
transitada em julgada? Existem duas hipteses:
l ministros do STF podem ser exonerados por irresponsabilidade perante o senado
federal e podem ser destitudos do cargo, artigo 52, ll da CR.
2 os membros do CNJ. Os membros do CNJ possuem as mesmas prerrogativas dos
magistrados por conta do seu regimento interno. E possuindo estas prerrogativas, tambm
28l
estaria a a impossibilidade de exonerao a no ser por sentena judicial transitada em
julgado, e tambm esto sujeitos a julgamento perante o senado federal por crime
responsabilidade, artigo 52, ll.
INAMOVIBILIDADE c ART &TG IIG CR!))
Art. 95, C/88 [...]
ll - inamovibilidade, salvo por motivo de interesse pblico, na forma do art. 93, Vlll;
Quando o juiz ingressa na magistratura ele pode escolher para onde ele vai se deslocar na
entrncia, de acordo com os critrios de remoo estabelecidos pelo Tribunal. Acontece que o juiz
tem a opo de escolher permanecer no local. lsso existe para obstar que o juiz seja
constantemente removido com base em criptocausas polticas, a fim de que ele no analise tal ou
qual demanda relevante. Ento 4--6 H 086 <6:6,./6, mas uma garantia N04 698/.4 4V3412+.
A exceo est na possibilidade de remoo compulsria no interesse pblico, artigo 93, Vlll da
CR.
Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor
sobre o Estatuto da Magistratura, observados os seguintes princpios:
[...]
Vlll o ato de remoo, disponibilidade e aposentadoria do magistrado, por
interesse pblico, 70,96:W-4W= 48 943/-2+ A+: >+.+ 96 86/+:/6 6@-+50.6 9+
:4-A43./>+ .:/@0,65 +0 9+ C+,-45L+ N63/+,65 94 J0-./16G 6--4<0:696 68A56
9474-6;
Por voto da maioria absoluta do tribunal. A anterior redao do inciso Vlll falava em 2/3 do
tribunal. Essa uma alterao doa EC 45, a remoo por interesse pblico, ou a aposentadoria ou
a disponibilidade, se fazem por maioria absoluta.
Estabeleceu a possibilidade tambm de o CNJ por maioria absoluta decidir pela remoo
compulsria ou aposentadoria do magistrado. O CNJ j produziu algumas decises
administrativas colocando em disponibilidade magistrados at da cpula dos tribunais e at
remoo compulsria tambm. Existe um procedimento dentro do regimento interno do CNJ que
estabelece como se faz isso.
A inamovibilidade se aplica somente aos juzes titulares ou tambm aos substitutos? Tambm a
estes, de acordo com o STF (MS 27958, Relator(a): Min. RlCARDO LEWANDOWSKl, Tribunal
Pleno, julgado em l7/05/20l2, ACRDO ELETRNlCO DJe-l70 DlVULG 28-08-20l2 PUBLlC
29-08-20l2)
IRREDUTIBILIDADE DE SUBSDIOS c ART" &TG IIIG CR!))
Art. 95. Os juzes gozam das seguintes garantias:
[...]
lll - irredutibilidade de subsdio, ressalvado o disposto nos arts. 37, X e Xl, 39,
4, l50, ll, l53, lll, e l53, 2, l.
O que irredutibilidade de subsdios? O magistrado ele tem uma imposio, o prprio CNJ
reconhece isso, e o STF tambm reconhece isso nos seus julgados. Ele tem a obrigatoriedade de
se dedicar jurisdio. O juiz no pode deixar as suas atividades jurisdicionais e dar prioridade,
por exemplo, s atividades de magistrio
34
.
34
Cdigo de tica da Magistratura Nacional
Art. 2l. O magistrado no deve assumir encargos ou contrair obrigaes que perturbem ou impeam o
cumprimento apropriado de suas funes especficas, ressalvadas as acumulaes permitidas
constitucionalmente.
l O magistrado que acumular, de conformidade com a Constituio Federal, o exerccio da judicatura
com o magistrio 94>4 -48A:4 A:/+:/J6: 6 6./>/9694 R09/3/65, dispensando-lhe efetiva disponibilidade e
dedicao.
282
Essa imposio legal impe que os subsdios sejam compatveis para que ele possa se dedicar
somente a essa atividade. Ento a irredutibilidade de subsdios significa o seguinte: uma vez
fixado o subsdio em lei, o magistrado tem o direito constucional de ter remunerao compatvel.
Entretanto, o prprio STF, embora diga que a magistratura deve ter a irredutibilidade de subsdio
para que no se ocupe com outra atividade, tem o posicionamento a meu modo de ver equivoco,
e o posicionamento que cai na prova, que 6 /::490.@/5/9694 9+- -0@-B9/+- H 086
/::490./@/5/9694 ,+8/,65 4 ,2+ :465. Outro ponto importante que +- >4,3/84,.+- 94
86</-.:69+- 7+:68 .:6,-7+:869+- 48 -0@-B9/+-. Por qu? Porque a expresso vencimentos
incorporava verba de representao, salrios e outros adicionais, isso ia incorporando e
acrescentando valor.
E com o subsdio foi estabelecido um .4.+ :480,4:6.P:/+. Ningum pode ganhar mais que
ministro do STF. Temos a primeira figura, teto remuneratrio. O teto remuneratrio deve ser mais
do que o subsidio do ministro do STF . Agora existem os -0@ .4.+-. Quais so os sub tetos?
Sub teto dos tribunais superiores que recebem 95% do valor reservado a
membro do STF.
Sub teto dos desembargadores , que recebem 90,25% do ministro do STF.
Ento o subsidio mximo estadual de 90,25% do valor do subsidio dos ministros
do STF.
A+--B>45 4V.:6A+56: + .4.+ :480,4:6.P:/+f
Se por acaso os desembargadores, alm dos 90,25%, ganharem, por
exemplo, subsidio em funo de atividade eleitoral, se somar outras gratificaes
previstas em lei, ele pode perceber esse valor? Sim, s que limitado ao teto
mximo, ento ele chega no teto e para.
Agora, existe uma previso no ll do artigo 37 da CR, que fala de
A6:3456- /,94,/J6.P:/6-. Ento 6- A6:3456- 94 36:=.4: /,94,/J6.P:/+ A+948
05.:6A6--6: + .4.+, aquelas previstas no artigo 37, da CR, por exemplo, ausncia
de pagamento de valores que eram devidos e depois so complementados. Ento,
primeiro o STF e STJ decidem o que sejam parcelas de carter indenizatrias, se
forem indenizatrias podem sobrepujar o teto, se no for no podem.
Art. 37, CR/88 [...]
ll. No sero computadas, para efeito dos limites remuneratrios de que trata o
inciso Xl do caput deste artigo, as parcelas de carter indenizatrio previstas em
lei.
S lembrando que a :480,4:612+ 9+- 86</-.:69+- H 4-365+,696, ou seja, parte do sub teto e
vai descendo, de l0 em l0% ou de 5 em 5%, conforme o numero de entrncia (na justia
estadual). NA JUSTIA FEDERAL SF H DIFERENA REMUNERATFRIA ENTRE JUIC
FEDERAL SUBSTITUTOG JUIC FEDERAL TITULAR '<4:6584,.4 10r 6 86/- 9+ N04 6N0454( E
DESEMBARGADORES.
Q"#"Q"Q" 9arantias Relati-as E !mparcialidade do a.istrado
Previstas no art. 95, p. u. da CR.
lmparcialidade significa que o juiz equidistante, ou seja, que o juiz no pende nem para um lado
nem para outro, ele julga com total iseno.
E065 H + >B3/+ A:+34--065 N06,9+ + R0/J H A6:3/65f O juiz que perde a imparcialidade pode ser
dado como suspeito ou impedido. lsso vai gerar uma nulidade dentro do processo, e essa
nulidade se refere a pressuposto processual positivo relativo ao juiz, que a imparcialidade.
O A:+34--+ -4:= :456./>684,.4 ,05+ -4 L+0>4: -0-A4/12+[
E -4:= 6@-+50.684,.4 ,05+ -4 L+0>4: /8A49/84,.+"
283
Quais so essas garantias de imparcialidade? Art. 95, p. u. da CR.
Pargrafo nico. Aos juzes vedado:
l - exercer, ainda que em disponibilidade, outro cargo ou funo, salvo uma
de magistrio;
A respeito disso existe uma resoluo do CNJ que estabelece que os cargos da justia desportiva
no podem ser exercidos por magistrados; isso era comum antigamente, mas eles exerciam as
atividades com muita assiduidade e atrapalhava a atividade jurisdicional. O STF chamado a
examinar a questo decidiu que "(...) A- >4961?4- 7+:86/- /8A+-.6- 3+,-./.03/+,6584,.4 6+-
86</-.:69+- +@R4./>68G 94 08 569+G A:+.4<4: + A:PA:/+ P+94: J09/3/=:/+G 94 8+9+ N04 -40-
/,.4<:6,.4- -4R68 9+.69+- 94 3+,9/1?4- 94 .+.65 /,94A4,9I,3/6 4G 94 +0.:6 A6:.4G <6:6,./:
N04 +- R0BJ4- 949/N048W-4G /,.4<:6584,.4G Q- 70,1?4- /,4:4,.4- 6+ 36:<+G A:+/@/,9+ N04 6
9/-A4:-2+ 3+8 +0.:6- 6./>/9694- 94/V4 48 84,+: >65/6 4 30/969+ + 94-48A4,L+ 96
6./>/9694 R0:/-9/3/+,65G N04 H 70,12+ 4--4,3/65 9+ E-.69+ 4 9/:4/.+ 70,9684,.65 9+
R0:/-9/3/+,69+" $" O 6:." &TG A6:=<:67+ O,/3+G /,3" IG 96 C+,-./.0/12+ 96 R4AO@5/36 >/,305+0W
-4 6 086 A:+/@/12+ <4:65 94 630805612+ 9+ 36:<+ 94 R0/J 3+8 N065N04: +0.:+G 94 N065N04:
,6.0:4J6 +0 74/12+G -65>+ 086 94 86</-.H:/+ (...)"
(MS 25938, Relator(a): Min. CARMEN LClA, Tribunal Pleno, julgado em 24/04/2008, DJe-l72
DlVULG ll-09-2008 PUBLlC l2-09-2008 EMENT VOL-02332-02 PP-00370 RTJ VOL-00207-0l
PP-00276)
Pois bem. Continuemos.
ll - receber, a qualquer ttulo ou pretexto, custas ou participao em processo;
Veja que isso j vem desde a poca da revoluo francesa; o juiz no pode receber nenhuma
participao em custas ou processo. lsso seria uma forma de se apropriar da coisa pblica, j que
o magistrado acabaria revertendo em seu proveito os resultados financeiros das atividades
jurisdicionais.
lll - dedicar-se atividade poltico-partidria.
O juiz tem uma independncia de natureza poltico partidrio, ele no se envolve com partido, mas
ele tem uma vinculao poltica estatal, ele se envolve com os direitos fundamentais e com a
democracia. O envolvimento partidrio certamente seria ameaador para sua imparcialidade.
Claro que isso no significa que, como pessoa, ele no possa ter suas ideologias polticas. Tanto
tem que , assim como todas as demais pessoas, obrigado a votar.
lV - receber, a qualquer ttulo ou pretexto, auxlios ou contribuies de pessoas
fsicas, entidades pblicas ou privadas, ressalvadas as excees previstas em lei;
Excees previstas em lei, praticamente no h. O que poderia haver alguma possibilidade de
uso desses valores com fim pblico ou com fim de interesse pblico.
V - exercer a advocacia no juzo ou tribunal do qual se afastou, antes de
decorridos trs anos do afastamento do cargo por aposentadoria ou exonerao.
M a famosa ]5ARE&TE&A DE SA=DA" Essa *uarentena de sada , muito importante+
por*ue '( desem2ar.adores+ infeli1mente+ *ue assim *ue se aposentam retornam ao
tri2unal para ad-o.ar+ e como tem acesso li-re aos demais cole.as causam
constran.imento aos demais mem2ros do tri2unal ao le-ar as suas considera)Kes
diretamente a eles" !sso causa um .rande constran.imento aos demais ad-o.ados+ *ue
no tem o mesmo tratamento *ue so dispensados a essas pessoas" Essa *uarentena de
sada , uma eCcelente medida *ue foi adotada pelo le.islador"
2.2. Prerrogativas dos magistrados
Alm das garantias supramencionadas, os magistrados gozam das seguintes prerrogativas,
previstas no artigo 33 da LOMAN: l - ser ouvido como testemunha em dia, hora e local
previamente ajustados com a autoridade ou Juiz de instncia igual ou inferior; ll - no ser preso
seno por ordem escrita do Tribunal ou do rgo especal competente para o julgamento, salvo em
284
flagrante de crime inafianvel, caso em que a autoridade far imediata comunicao e
apresentao do magistrado ao Presidente do Tribunal a que esteja vinculado (vetado); lll - ser
recolhido a priso especial, ou a sala especial de Estado-Maior, por ordem e disposio do
Tribunal ou do rgo especial competente, quando sujeito a priso antes do julgamento final; lV -
no estar sujeito a notificao ou a intimao para comparecimento, salvo se expedida por
autoridade judicial; V - portar arma de defesa pessoal.
O pargrafo nico do art. 33 dispe ainda que na hiptese de, no curso de investigao, houver
indcio da prtica de crime por parte do magistrado, a autoridade policial, civil ou militar, remeter
os respectivos autos ao Tribunal ou rgo especial competente para o julgamento, a fim de que
prossiga na investigao.
3. )ngresso. Provimento Originrio
O ingresso na magistratura de carreira pressupes concurso pblico de provas e ttulos, com a
participao em todas as fases da OAB.
""rt. 7& ? O ingresso na #agistratura de carreira dar?se? /ediante no/ea,2oN a07s concurso
0=8.ico de 0rovas e ttu.osN organi3ado e rea.i3ado co/ a 0artici0a,2o do Conse.6o Seciona. da
Orde/ dos "dvogados do )rasi..
O 1A ? " .ei 0ode e@igir dos candidatosN 0ara a inscri,2o no concursoN ttu.o de 6a8i.ita,2o e/ curso
o-icia. de 0re0ara,2o 0ara a #agistratura.
O 2A ? Os candidatos ser2o su8/etidos a investiga,2o re.ativa aos as0ectos /ora. e socia.N e a
e@a/e de sanidade -sica e /enta.N con-or/e dis0user a .ei.
O 3A ? Ser2o indicados 0ara no/ea,2oN 0e.a orde/ de c.assi-ica,2oN candidatos e/ n=/ero
corres0ondente Ps vagasN /ais doisN 0ara cada vagaN se/0re que 0ossve.."
possvel, segundo a LOMAM, artigo 78, l, que se estabelea curso preparatrio. Ento H
A+--B>45 N04 +- .:/@0,6/- 3:/48 + 30:-+G N04 -4:= ./9+ 3+8+ 086 4.6A6 9+ A:+34--+
-454./>+. Em SC j funciona dessa forma.
Agora, alm dos requisitos normais, que concurso pblico de provas e ttulos, a CR, por
intermdio da EC 45, fixou 3 anos de atividade jurdica. O CNJ regulamentou a matria na
resoluo numero ll. E a atividade jurdica considerada a atividade de bacharel de direito, em
outras palavras, no se tem admitido atividades antes da concluso do curso de direito. Ento
admite-se toda aquela atividade que passvel de ser exercida por bacharel em direito, ento o
STF tem admitido, por exemplo, que escrivo de polcia se exercer atividade jurdica possa contar
o prazo, oficial de justia tambm.
H uma discusso a respeito do momento no qual se conta esse prazo, dies a quo. Segundo a
resoluo ll, artigo 5, do CNJG deve-se completar esse prazo com a inscrio definitiva no
concurso. Atualmente, + 4,.4,9/84,.+ 9+ STF 4-.= ,+ -4,./9+ 94 N04 6 3+,.6<48 H 74/.6
94-94 6 3+,350-2+ 9+ 30:-+ 94 D/:4/.+ '4 ,2+ 96 3+5612+ 94 <:60( 6.H 6 96.6 96 /,-3:/12+
947/,/./>6 (RE 6305l5 AgR, Relator(a): Min. DlAS TOFFOLl, Primeira Turma, julgado em
04/09/20l2, PROCESSO ELETRNlCO DJe-l9l DlVULG 27-09-20l2 PUBLlC 28-09-20l2).
possvel uma investigao moral, social e pessoal do candidato? Sim, o que dispe o artigo
78, l da LOMAM. Geralmente isso feito atravs de consulta a pessoas com as quais o
candidato tenha trabalhado, que possam servir de subsdios ao tribunal, para verificar se tem
experincia, se uma pessoa de confiana.
lsso determinante? No, mas um apoio a mais para que se saiba se o magistrado tenha
condies de exercer as suas atividades.
Ainda sobre o ingresso, a Resoluo n. 0l/2008 do Conselho da Justia Federal dispe sobre a
lotao dos Juzes Federais. Os Juzes Federais Substitutos tomaro posse perante o Presidente
do Tribunal Regional Federal e, observando-se a ordem de classificao no concurso de ingresso
na carreira, sero lotados nas varas onde houver vaga e que, a critrio do Tribunal, tenham
necessidade de provimento prioritrio, tendo em vista o interesse do servio judicirio. As varas
285
onde existem vagas para a lotao inicial dos Juzes Federais Substitutos sero definidas pela
Presidncia do Tribunal aps a realizao de concurso de remoo dentre os juzes que j
estiverem no exerccio das funes (art. 2, caput e l).
Observe-se que o Juiz Federal Substituto pode ainda ser designado para exercer, por A4:B+9+
94.4:8/,69+, a jurisdio em outra vara federal, com ou sem prejuzo da jurisdio inicial. Caso
no haja prejuzo da jurisdio inicial, isto , a cumulao de varas, vedada a cumulao de
mais de duas varas federais simultaneamente, salvo situaes excepcionais, devidamente
justificadas e autorizadas pelo Presidente do Tribunal Regional Federal (art. 2, 2 e 3 da
Resoluo CJF n. 0l/2008).
$" D6 P:+8+12+ 4 9+ A34--+ 'A:+>/84,.+- 94:/>69+- >4:./36/-(
A promoo deve ser regulada por lei, prescrevendo a observncia dos critrios ele antigidade e
de merecimento, alternadamente, e o da indicao dos candidatos promoo por merecimento,
em lista trplice, sempre que possvel (artigo 80, caput, da LOMAN).
Na Justia dos Estados, os Juzes de Direito de primeira instncia so promovidos por entrncia,
ou seja, as comarcas so classificadas em diferentes nveis de acesso, sendo que o provimento
do Juiz em uma comarca de entrncia superior considerado um ato de promoo. Por essa
razo, a regra da alternncia dos critrios de antiguidade e merecimento tambm vale na
promoo para uma entrncia superior, em primeira instncia.
Na Justia Federal, no se adota o conceito de entrncia. As Subsees da Justia Federal no
apresentam nveis de acesso em primeira instncia. A promoo em primeira instncia ocorre
somente do cargo de Juiz Federal Substituto para Juiz Federal Titular, ou seja, a alterao da
lotao do Juiz Federal somente considerada promoo se assumir o cargo de Juiz Federal
Titular. Se o Juiz Federal, Substituto ou Titular, manter o cargo, porm alterar sua lotao em
primeira instncia, o ato de remoo ou permuta, e no promoo.
Acesso o ato de provimento derivado do Juiz para o Tribunal ao qual est vinculado. Em outras
palavras, a promoo de um Juiz de primeira instncia para o exerccio do cargo de
Desembargador no Tribunal denominado acesso. A LOMAN menciona o acesso dos Juzes
Federais ao Tribunal Federal de Recursos (art. 84), tendo em vista que poca de sua
promulgao (l979) os Tribunais Regionais Federais ainda no existiam. O termo acesso
empregado tanto da Justia dos Estados como na Justia Federal, comum, do Trabalho e Militar.
O artigo 87, l e 2 da LOMAN dispe que a lei poder condicionar o acesso por merecimento
aos Tribunais, como a promoo por igual critrio, freqncia, com aprovao, a curso
ministrado por escola oficial de aperfeioamento de magistrado, o que se aplica tambm aos
Juzes Federais.
Nas promoes ou acessos, havendo mais de uma vaga a ser preenchida por merecimento, a
lista conter, se possvel, nmero de magistrados igual ao das vagas mais dois para cada uma
delas (art. 88 da LOMAN).
Sobre a promoo, o artigo 93, inciso ll da Constituio Federal dispe que o Estatuto da
Magistratura dever seguir os seguintes princpios:
II - promoo de entrncia para entrncia, alternadamente, por antigidade e merecimento, atendidas
as seguintes normas:
a) obrigatria a promoo do juiz que igure por tr!s "ezes consecuti"as ou cinco alternadas em lista
de merecimento#
b) a promoo por merecimento pressup$e dois anos de e%erc&cio na respecti"a entrncia e integrar o
juiz a primeira quinta parte da lista de antigidade desta, sal"o se no 'ou"er com tais requisitos quem
aceite o lugar "ago#
c) aerio do merecimento conorme o desempen'o e pelos critrios objeti"os de produti"idade e
presteza no e%erc&cio da jurisdio e pela req!ncia e apro"eitamento em cursos oiciais ou recon'ecidos
de apereioamento# ()edao dada pela *menda +onstitucional n, -., de /00-)
286
d) na apurao de antigidade, o tribunal somente poder1 recusar o juiz mais antigo pelo "oto
undamentado de dois teros de seus membros, conorme procedimento prprio, e assegurada ampla
deesa, repetindo-se a "otao at i%ar-se a indicao# ()edao dada pela *menda +onstitucional n, -.,
de /00-)
e) no ser1 promo"ido o juiz que, injustiicadamente, reti"er autos em seu poder alm do prazo legal,
no podendo de"ol"!-los ao cartrio sem o de"ido despac'o ou deciso# (Inclu&da pela *menda
+onstit ucional n, -., de /00-) -
A Resoluo n 0l/2008 do Conselho da Justia Federal dispe, por meio do art. 22, 2, que a
Corregedoria-Geral, em relatrio circunstanciado, informar o Tribunal a respeito do desempenho
do Juiz Federal Substituto, obedecidas as normas legais e regulamentares que disponham sobre
os respectivos critrios de aferio, especialmente o seguinte: a) a operosidade e a dedicao do
magistrado no exerccio do cargo, bem como sua presteza e segurana no exerccio da jurisdio
e a inexistncia de processos conclusos ao juiz h mais de 60 (sessenta) dias, injustificadamente;
b) a freqncia e o aproveitamento em cursos oficiais ou reconhecidos de aperfeioamento; c) a
assiduidade e pontualidade aferidas em inspees e correies; d) o cumprimento dos prazos de
prolao de decises e sentenas.
O artigo 23 da mesma Resoluo prev ainda que a antiguidade para fins de promoo a Juiz
Federal ser aferida exclusivamente pela contagem de tempo de servio no cargo de Juiz Federal
Substituto ,6 R4</2+, sendo que a classificao final em concurso pblico define a ordem de
posicionamento do Juiz Federal Substituto, nas respectivas listas de antiguidade, quando a posse
e o exerccio na Regio ocorrerem na mesma data.
Somente ser promovido o Juiz Federal Substituto vitalcio (art. 24 da Resoluo CJF n. 0l/2008).
T" R48+1?4- 4 A4:80.6-
A remoo o ato de provimento derivado do magistrado por meio do qual a lotao do Juiz
alterada de uma vara para outra na mesma instncia, sem alterao do cargo ou do nvel de
entrncia (a entrncia uma diviso administrativa aplicada Justia dos Estados).
O pargrafo primeiro do artigo 8l da LOMAN no recepcionado pela Constituio Federal, pois
dispe que a remoo seria efetivada por escolha do Poder Executivo, a partir, sempre que
possvel, de lista trplice, organizada pelo Tribunal de Justia e contendo os candidatos
remoo. Atualmente a remoo decidida pelo prprio Tribunal ao qual o Juiz vinculado.
A Constituio Federal determina, por meio do disposto no artigo 93, Vlll-A, que os requisitos das
alneas "a", "8", "c" e "e" do inciso ll do art. 93, no que couber. Referidos dispositivos so
transcritos acima, no tpico sobre a promoo.
Perodo de trnsito . @esolu&o n !,A2!!B do Consel9o da Justia 8ederal dispe )ue considera7se
per$odo de trCnsito+ o pra*o concedido ao magistrado )ue deva ter e(erc$cio #uncional em outra localidade+
desde )ue impli)ue mudana de domic$lio O a#astamento decorrente do per$odo de trCnsito 3 considerado
como de e(erc$cio+ #a*endo %us o magistrado durante esse per$odo ao su's$dio do cargo O per$odo de
trCnsito ser6 de no m$nimo de* e no m6(imo trinta dias+ contados da data de pu'lica&o do ato )ue ense%ou
a mudana de domic$lio 0artigos D5 e D? da @esolu&o)
R48+12+ +0 A4:80.6 4,.:4 9/74:4,.4- R4</?4- 96 J0-./16 F494:65. A Resoluo n 0l/2008
do Conselho da Justia Federal regulamenta a remoes e permutas de Juzes Federais de uma
Regio da Justia Federal para outra (artigos 26 a 34). A remoo ou permuta de Juzes Federais
entre diferentes Regies somente possvel para Juzes Federais vitalcios e com a anuncia dos
Tribunais interessados.
Da mesma forma, a remoo ou permuta de Juzes Federais de diferentes Regies somente
cabvel para cargos de idntica natureza e denominao, ou seja, substituto/substituto e
titular/titular. Contudo, h uma 4V3412+: o Juiz Federal Substituto vitalcio de uma Regio pode
ser removido para se titularizar se no houver na Regio de destino quem aceite o lugar vago,
observando-se o art. 93, ll, alnea "8" da Constituio Federal (art. 27, caput e l e 2 da
287
Existe uma ordem procedimental para a efetivao das remoes na Justia Federal. Primeiro,
verificada a vaga, o Tribunal Regional Federal far publicar edital, com prazo de vinte dias, para
possibilitar pedidos de remoo pelos Juzes Federais e Juzes Federais Substitutos da respectiva
regio. No havendo manifestao dos magistrados, ser expedido edital de remoo, com igual
prazo, para os Juzes Federais e Juzes Federais Substitutos de outras regies. O magistrado
dever formular o pedido de remoo ao Tribunal Regional Federal a que estiver vinculado. Se
houver concordncia, o requerimento ser encaminhado ao Tribunal Regional Federal onde
ocorreu a vaga, o qual, anuindo, baixar o ato administrativo correspondente (artigos 28 a 30 da
No caso de haver mais de um interessado na remoo, sero considerados os seguintes critrios
de desempate: a) maior tempo de exerccio na carreira, contado do ingresso inicial como Juiz
Federal Substituto; b) maior tempo de exerccio no cargo; c) maior idade; e d) maior prole (art. 3l
da Resoluo CJF n. 0l/2008).
Os pedidos de permuta devero ser formulados, conjuntamente, a um dos Tribunais Regionais
Federais; havendo anuncia recproca, os Presidentes dos Tribunais interessados baixaro ato
nico (art. 32 da Resoluo CJF n. 0l/2008). No ser autorizada a permuta quando qualquer dos
interessados tenha sido indicado para integrar Tribunal Regional Federal ou exercer outra funo
pblica (art. 34 da Resoluo CJF n. 0l/2008).
O juiz removido de uma regio para outra, ainda que em decorrncia de permuta, , ocupar o
ltimo lugar na lista de antiguidade para fins de promoo dentre aqueles que ocupem o mesmo
cargo (art. 33 da Resoluo CJF n. 0l/2008).
288
2. /ociologia do DireitoH"ilosofia do Direito
1. "ato social I Conceito
A sociologia surgiu, no incio do sculo XlX, sob o impacto da Revoluo lndustrial e da
Revoluo Francesa. As divergncias na atribuio de significado a essa "dupla revoluo"
consolidaram trs correntes intelectuais e polticas: o conservadorismo, o liberalismo e o
socialismo. A sociologia procurou diferenciar-se, contrapondo-se a essas vises de mundo por
meio de uma reflexo especfica, apresentada como cientfica, sobre as condies de emergncia
e as conseqncias dessa nova configurao histrica.
Cada indivduo bebe, dorme, come, pensa, raciocina, e a sociedade tem todo o interesse em que
essas funes sejam regularmente exercidas. Porm, se esses fatos fossem sociais, a sociologia
no teria objeto prprio, e seu domnio se confundiria com o da biologia e o da psicologia.
Durkheim prope-se a demonstrar a possibilidade de a sociologia existir como cincia especfica
por meio da determinao de um objeto que lhe prprio e s pode ser explicado
sociologicamente o fato social.
O socilogo francs defende que FATOS SOClAlS tm trs caractersticas:
C+4:3/./>/9694 - caracterstica relacionada com a fora dos padres culturais do grupo que os
indivduos integram. Estes padres culturais so fortes de tal maneira que obrigam os indivduos a
cumpri-los.
EV.4:/+:/9694 - esta caracterstica transmite o fato desses padres de cultura serem "exteriores
aos indivduos", ou seja ao fato de virem do exterior e de serem independentes das suas
conscincias.
G4,4:65/9694 - os fatos sociais existem no para um indivduo especfico, mas para a
coletividade. Podemos perceber a generalidade pela propagao das tendncias dos grupos pela
sociedade, por exemplo.
O sistema de signos de que me sirvo para expressar meu pensamento, o sistema monetrio que
emprego para pagar minhas dvidas, os instrumentos de crdito que utilizo em minhas relaes
comerciais, as prticas adotadas em minha profisso etc. 70,3/+,68 /,94A4,94,.484,.4 9+
0-+ N04 761+ 9454-"
A primeira caracterstica dos fatos sociais seu 36:=.4: 4V.4:,+. Trata-se de fenmenos que
extrapolam o mbito dos indivduos e de suas conscincias particulares. Sua existncia um dos
indcios da A:4>65I,3/6 96 -+3/49694 -+@:4 +- /,9/>B90+-. Sua anterioridade deve ser
entendida tanto no sentido histrico como conceitualmente. Nascemos no interior de um mundo j
constitudo, bem definido, com uma estrutura prpria. Alm disso, o indivduo no mais que um
elemento de um nexo de mltiplas interaes que constitui a sociedade.
Os exemplos apresentados por Durkheim destacam a :4<056:/9694, o 36:=.4: /8A4--+65, a
+@R4./>/9694 dos fenmenos sociais, mas tambm antecipam a lista dos assuntos que sero os
alvos prioritrios da investigao sociolgica: a famlia, a poltica e o Estado, a educao, o direito,
a religio, as formas de conhecimento, a economia, as profisses.
Esses tipos de conduta ou de pensamento no so apenas exteriores ao indivduo, mas tambm
dotados de um A+94: /8A4:6./>+ 4 3+4:3/./>+ em virtude do qual se impem a ele, quer queira,
quer no. Sem dvida, quando me conformo a essa coero voluntariamente, ela no se faz ou se
faz pouco sentir, sendo intil. Mas, ainda assim, ela no deixa de ser um trao intrnseco desses
fatos, e a prova disso que ela se afirma caso eu tente resistir.
Uma segunda caracterstica dos fatos sociais seu A+94: /8A+-/./>+" A 3+4:12+ H + /,9B3/+
86/- 7+:.4 9+ 36:=.4: 4V.4:,+, impessoal e objetivo do fenmeno social. Apesar de no ser a
nica nem mesmo a principal propriedade, 6 3+4:12+ H + 3:/.H:/+ 86/- /8A+:.6,.4 A6:6
/94,./7/36: 4 945/8/.6: +- 76.+- -+3/6/-" Nem todos os fenmenos sociais apresentam o mesmo
289
grau de imposio. As variaes estendem-se da situao em que o poder coercitivo deriva do
temor de sanes at os casos em que ele se fundamenta na aceitao voluntria da autoridade
das regras sociais.
A expresso "poder coercitivo", na verdade, designa formas distintas de coao social: o
3+,-.:6,</84,.+ 9/:4.+, quando a violao das regras sociais leva a sanes, e a /8A+-/12+
/,9/:4.6, advinda da necessidade de seguir certos procedimentos para ter xito em determinadas
atividades da vida social.
A sociedade compe o substrato dos fatos sociais. Produz fenmenos distintos dos que ocorrem
nas conscincias individuais, afirmando a realidade objetiva da vida coletiva.
1.1. "atos sociais e correntes sociais
Mas h outros fatos que, sem apresentar essas formas cristalizadas, tm as mesmas objetividade
e ascendncia sobre o indivduo. o que se denomina de 3+::4,.4- -+3/6/-" Assim, 48 086
6--48@5H/6, os grandes movimentos de entusiasmo, de indignao e de compaixo que se
produzem no tm origem em nenhuma conscincia particular. Chegam a cada um de ns de
fora, e so suscetveis de nos mover apesar de ns.
Assim, quando a assemblia se dispersa, quando suas influncias sociais deixam de agir sobre
ns e encontramo-nos novamente a ss, os sentimentos que vivenciamos do a impresso de
algo estranho no qual no mais nos reconhecemos.
desse modo que indivduos perfeitamente inofensivos na maior parte do tempo podem, reunidos
na multido, ser levados a cometer atos de atrocidade.
Os fatos sociais no so encontrveis apenas nas formas consolidadas de organizao social.
Podem ser detectados tambm nas movimentaes pouco duradouras das correntes sociais.
Estas tambm geram aes, pensamentos e sentimentos cuja origem externa s conscincias
individuais.
Com o termo "3+::4,.4- -+3/6/-" Durkheim designa tanto manifestaes transitrias, tpicas das
aglomeraes, como movimentos de opinio, um pouco menos efmeros. Ambos constituem-se
como fatos dotados de realidade objetiva e ascendncia sobre os indivduos.
possvel discernir, ao longo do texto, uma tipologia dos fatos sociais, diferenciados pelo grau de
consolidao que apresentam. lnicialmente, foram apresentadas as ,+:86- /,-./.03/+,65/J696-,
configuradas em regras jurdicas, princpios morais, dogmas religiosos, sistemas econmicos etc.
Neste trecho destacam-se os 74,X84,+- ,2+W/,-./.03/+,65/J69+-, caractersticos das correntes
sociais. Mais adiante, sero abordados os 76.+- -+3/6/- 4-.:0.0:6/-" Todas as modalidades de
fatos sociais, no entanto, independentemente de seu grau de cristalizao, possuem o mesmo
conjunto de caractersticas que compem sua definio.
Portanto, no a sua generalidade que pode servir para caracterizar os fenmenos sociolgicos.
Um pensamento que se encontra em todas as conscincias particulares, 08 8+>/84,.+ N04
.+9+- +- /,9/>B90+- :4A4.48 ,2+ -2+ A+: /--+ 76.+- -+3/6/-"
Durkheim salienta a heterogeneidade que torna possvel separar os fatos individuais dos sociais.
As maneiras coletivas de pensar, agir e sentir tm uma existncia prpria, uma realidade objetiva,
corporificando-se numa forma especfica que, embora resulte dos fatos particulares, lhes
distinta. Essa dissociao acarreta uma importante conseqncia metodolgica. A /,.:+-A4312+
c 60.+4V684 9+- 8+>/84,.+- 96 3+,-3/I,3/6 /,9/>/9065 c ,2+ A+--/@/5/.6 + 634--+ 6+-
74,X84,+- -+3/6/-G A+/- -06 ,6.0:4J6 H 4--4,3/6584,.4 9/74:4,.4. Assim, at mesmo a
generalidade nas encarnaes individuais deixa de ser um ndice suficiente para a identificao do
fato social. A heterogeneidade entre fatos sociais e individuais acarreta, portanto, uma
diferenciao de papis na investigao cientfica. As fontes de explicao e os objetos prioritrios
da sociologia so os fenmenos coletivos.
Destacar o 36:=.4: 4V.4:,+ dos fatos sociais. Ajudam a conferir se so mesmo realidades
passveis de observao de fora e se suas propriedades no so imediatamente dadas intuio
direta.
290
1.2. "ato social e manifesta.es $rivadas
As manifestaes privadas, por sua vez, no constituem a matria imediata da sociologia, posto
que pertencem simultaneamente ao territrio do social e do psicolgico.
Em Durkheim, a obrigatoriedade, como fonte da generalidade, um atributo exclusivo do coletivo.
A- 86,/74-.61?4- A:/>696- ,2+ 3+,7/<0:68 76.+- -+3/6/- A:43/-684,.4 A+:N04 ,2+
9/-A?48 94 36A63/9694 3+4:3/./>6.
Reconhece-se um fato social pelo A+94: 94 3+4:12+ 4V.4:,+ exercido ou suscetvel de ser
exercido sobre os indivduos; e a presena desse poder se reconhece, por sua vez, seja pela
existncia de qualquer sano determinada, seja pela resistncia que o fato ope a toda iniciativa
individual que tenda a violent-lo.
Durkheim apresenta um outro critrio para identificar previamente os fatos sociais: -06 9/70-2+
,+ /,.4:/+: 9+ <:0A+" Trata-se de um procedimento til sobretudo nos casos de constrangimento
indireto, quando se torna difcil perceber a coero.
Qualquer que seja o critrio adotado, ele no pode desobedecer definio que considera o
fenmeno social externo s conscincias e s representaes individuais. A generalidade, por si
s, mostra-se insuficiente para reconhecer os fatos sociais, j que no consegue diferenci-los de
suas manifestaes individuais.
Durkheim adverte que a obrigatoriedade, derivada do carter impositivo, da condio objetiva, do
fato social, encontra-se presente tanto nos fenmenos mais consolidados, nas "86,4/:6- 94 -4:",
como nos menos cristalizados, nas "86,4/:6- 94 76J4:". Com essa observao possvel
concluir que o domnio da sociologia, cuja unidade constituda pelo conjunto dos fatos sociais,
abrange tanto "maneiras de ser" como "maneiras de fazer", j que no h entre estas nenhuma
heterogeneidade irredutvel. As maneiras de ser no so seno maneiras de fazer consolidadas.
"Maneiras de ser" no so mais do que "maneiras de fazer" em seu grau mximo de consolidao.
76.+ -+3/65 .+96 86,4/:6 94 76J4:G 7/V6 +0 ,2+G -0-34.B>45 94 4V4:34: -+@:4 + /,9/>B90+
086 3+4:12+ 4V.4:/+:[ +0G 6/,96G N04 H <4:65 6+ 3+,R0,.+ 94 086 -+3/49694 9696 4G 6+
84-8+ .48A+G A+--0/ 4V/-.I,3/6 A:PA:/6G /,94A4,94,.4 94 -06- 86,/74-.61?4- /,9/>/906/s.
1.3. /olidariedade mecJnica -direito re$ressivo0
Em "Da diviso do trabalho social", Durkheim distingue dois tipos de solidariedade social:
"Mecnica": assenta-se no conjunto das similitudes sociais (na conscincia coletiva).
"Orgnica": tem por fonte a diviso social do trabalho.
A -+5/96:/49694 843_,/36, assentada em similitudes sociais, em um conjunto de crenas,
valores e sentimentos partilhados por todos os membros da sociedade, 0,4 9/:4.684,.4 +
/,9/>B90+ 3+8 6 -+3/49694" A estabilidade da vida social, o consenso que a mantm coesa,
advm, portanto, da existncia de :4<:6- 94 3+,90.6 determinadas por estados de conscincia
coletivos que perfazem a integrao social.
Durkheim usa o termo "solidariedade" para designar o vnculo que mantm a coeso e a unidade
do grupo social. Trata-se de um "fato social" sujeito a variaes no espao e no tempo. Suas
diferentes formas de existncia, no entanto, no podem ser apreendidas diretamente. A
observao e a classificao das diversas formas de solidariedade social tornam-se possveis
graas a um estratagema: recorre-se a um fato externo (os efeitos, no caso o direito como smbolo
visvel) para apreender o fenmeno interno (as causas, a solidariedade social). Pressupe-se
assim uma correspondncia entre os 561+- -+3/6/- 4 6- :4<:6- 9+ 9/:4/.+.
#"V"#" ;rime e a solidariedade mecWnica
No se define o crime quando se diz que ele consiste numa ofensa aos sentimentos coletivos;
porque alguns destes podem ser ofendidos sem que haja crime.
29l
So considerados "crimes" os 6.+- -+3/6584,.4 :4A:/8/9+- A+: 84/+ 94 -6,1?4-. Sua
caracterstica comum consiste, portanto, na reao da sociedade perante tais condutas, da a
tendncia para defini-los como "6.+- 0,/>4:-6584,.4 :4A:+>69+- A45+- 848@:+- 94 3696
-+3/49694". Essa determinao, no entanto, apresenta uma condio necessria mas insuficiente
para explicar o crime, pois os atos morais tambm ofendem a todos. O que distingue um e outro
o grau de preciso e nitidez. A- :4<:6- A4,6/- 36:63.4:/J68W-4 A+: -06 0,/7+:8/9694G
4,N06,.+ 6- ,+:86- 8+:6/- 3+,-4:>68 34:.+ <:60 94 /,94.4:8/,612+"
C+,-3/I,3/6 3+54./>6 ou comum: ela independe das condies particulares em que se encontram
os indivduos; estes passam e ela permanece. Um ato criminoso quando ofende as condies
consolidadas e definidas da conscincia coletiva.
Durkheim: "no se deve dizer que um ato ofende a conscincia comum por ser criminoso, mas
que H 3:/8/,+-+ A+:N04 +74,94 6 3+,-3/I,3/6 3+808. No o reprovamos por ser um crime,
mas um crime porque o reprovamos".
As principais caractersticas da "A4,6" reao passional, de intensidade graduada, que a
sociedade exerce por meio de um corpo constitudo (o tribunal) contra os membros que violam as
regras comuns de conduta 3+,7/:868 + A6A45 96 3+,-3/I,3/6 3+54./>6 3+8+ 86.:/J 9+
A:+349/84,.+ R0:B9/3+"
Existem em ns duas conscincias: uma contm os estados que so pessoais a cada um de ns
e que nos caracterizam, enquanto os estados que abrangem a outra so comuns a toda a
sociedade. A primeira s representa nossa personalidade individual e a constitui; a segunda
representa o tipo coletivo e, por conseguinte, a sociedade sem a qual no existiria.
Ora, ainda que distintas, 4--6- 906- 3+,-3/I,3/6- -2+ 5/<696- 086 Q +0.:6, pois que, em
suma, elas formam uma s, no havendo para ambas mais que um s e nico substrato orgnico.
S2+ A+:.6,.+ -+5/9=:/6-.
esta solidariedade que o 9/:4/.+ :4A:4--/>+ protege, pelo menos no que ela tem de vital.
Com efeito, os atos que ele probe e qualifica como crimes so de dois tipos: ou bem eles
manifestam diretamente uma dessemelhana muito violenta contra o agente que os executou e o
tipo coletivo, ou ento ofendem o rgo da conscincia comum. Tanto num caso como no outro, a
autoridade atingida pelo crime que o repele a mesma; ela um produto das similitudes sociais
as mais essenciais, e tem por efeito manter a coeso social que resulta dessas similitudes. essa
autoridade que o direito penal protege contra todo enfraquecimento.
A -+5/96:/49694 843_,/36 se expressa, assim, como o conjunto das regras orientadoras da
conduta dos membros do grupo social, a tal ponto que se torna possvel dizer que o 3:/84 H
:4A45/9+ -+@:4.09+ A+: -40 A+.4,3/65 94 684616 Q 0,/9694 9+ 3+:A+ -+3/65" Nesse sentido, a
punio ou castigo consiste no s numa exigncia de reparao, mas em um /,-.:084,.+
943/-/>+ A6:6 86,.4: 6 3+4-2+ -+3/65"
S+5/96:/49694 -+3/65: preciso pois que ela se afirme com vigor no momento em que seja
contrariada, e o nico meio de se afirmar exprimir a averso unnime que o crime continua a
inspirar, por um ato autntico que no pode ser seno um 36-./<+ /,75/</9+ 6+ 6<4,.4. Assim,
sendo antes de tudo um produto necessrio das causas que o engendram, esse castigo no
uma crueldade gratuita. o signo que atesta que os sentimentos coletivos so sempre coletivos,
que a comunho de espritos numa s f permanece inalterada e, por seu intermdio, repara o
mal que o crime fez sociedade. Eis por que se tem razo de dizer que + 3:/8/,+-+ 94>4 -+7:4:
,6 A:+A+:12+ 94 -40 3:/84, porque as teorias que recusam pena todo carter expiatrio so
por muitos consideradas subversivas da ordem social.
Sem essa satisfao necessria, aquilo que se chama conscincia moral no poderia ser
conservado. Pode-se portanto dizer, sem paradoxo, que + 36-./<+ H -+@:4.09+ 94-./,69+ 6
6.06: -+@:4 6- A4--+6- L+,4-.6-; isso porque, dado que ele serve para 30:6: 6- 74:/96-
360-696- ,+- -4,./84,.+- 3+54./>+-, s pode preencher o seu papel onde esses sentimentos
existam e na medida em que estejam vivos.
292
O carter expiatrio da punio no pode ser atribudo sua inexistente capacidade de
compensar ou reparar a falta, mas ao fato de que s assim a sano pode realizar seu efeito
social. O castigo apenas secundariamente visa corrigir o culpado ou evitar a imitao da
transgresso; sua funo primordial consiste em manter a coeso social.
Durkheim estabelece, assim, um padro para aferir a intensidade da integrao social
proporcionada pela solidariedade mecnica. Quanto maior o predomnio do direito penal no
interior do sistema jurdico, em detrimento de outras formas como o direito civil, comercial,
administrativo, constitucional etc., maior a presena e o peso da conscincia comum na vida
social.
1.+. /olidariedade OrgJnica -direito coo$erativo0
O ndice de incidncia social da solidariedade orgnica pode ser medido por meio do 9/:4/.+
3++A4:6./>+, de forma semelhante aferio da solidariedade mecnica por intermdio do
9/:4/.+ :4A:4--/>+.
Durkheim designa pelo termo "9/:4/.+ 3++A4:6./>+" o sistema jurdico composto pelas partes do
9/:4/.+ :4-./.0/.P:/+ que estabelecem :4561?4- A+-/./>6- (isto , derivadas da presena de
alguma espcie de sociabilidade). Congrega o direito domstico, o contratual, o comercial, o
administrativo e o constitucional. N2+ :43+@:4 .+9+ + 9/:4/.+ :4-./.0/.P:/+ A+:N04 ,2+ /,3+:A+:6
6 A6:3456 94,+8/,696 K9/:4/.+ :465MG N04 >/,3056 ,2+ 6- A4--+6- 4,.:4 -/G 86- 6 3+/-6 Q
A4--+6" Esta expressa uma espcie de "-+5/96:/49694 ,4<6./>6" e tem seu centro no direito de
propriedade. O direito cooperativo assenta-se, portanto, nos direitos dos indivduos.
SOLlDARlEDADE POSlTlVA ou DE COOPERAO: engloba o direito restituitrio, na parcela
derivada de -+3/6@/5/9694G N04 >/,3056 6- A4--+6- 4,.:4 -/ '70,1?4- 43+,X8/36-G 94
<+>4:,+G 698/,/-.:6./>6-G 4.3("
SOLlDARlEDADE NEGATlVA ou DE ABSTENO: engloba o direito restituitrio, na parcela
94,+8/,696 K9/:4/.+ :465MG N04 >/,3056 6 3+/-6 Q A4--+6"
Durkheim reprova as teorias que apresentam o indivduo como alicerce da sociedade, seja a
verso de Kant para quem os vnculos sociais derivam da personalidade humana , seja a
concepo de Spencer que atribui a solidariedade ao organismo individual. P6:6 454G +
/,9/>/9065/-8+ ,2+ A+94 -4: 69+.69+ 3+8+ A:48/--6 .4P:/36G A+/- -0:</0 .6:9/684,.4 6+
5+,<+ 96 >/96 -+3/65"
2. O @usto e o direito
2.1. Caracter#sticas Essenciais da 9ustia
Q"#"#" A Alteridade
A justia consiste na disposio permanente de respeitar a pessoa do prximo, pelo que, para que
ela se realize, necessria a existncia de ao menos uma outra pessoa (essa pluralidade de
pessoas o que distingue a justia das outras virtudes morais, e a caracteriza como virtude
social). Como a R0-./16 H 08 >65+: 8+:65 (pressupe, assim, conhecimento de princpios e
liberdades de deciso), ela se restringe a ser um >65+: L086,+, no se estendendo ao mundo
animal (e como supe uma relao de igualdade fundamental, tambm no pode ser transposta
para a relao do homem com os animais). A justia consiste essencialmente no reconhecimento
prtico que o homem faz da dignidade dos demais homens.
Q"#"Q" O De-ido
A obrigatoriedade ou exigibilidade ("96: + N04 H 94>/9+") uma segunda nota que integra o
conceito de justia. O dever de justia no simplesmente moral (como o , por exemplo, o dever
de gratido), pois que pode ser imposto por lei ou exigido pelo interessado (Lachance diz que o
devido legal necessrio existncia da vida poltica, enquanto o devido moral apenas contribui
para a perfeio dessa vida). Quando o respeito a determinado dever necessrio ao bem
293
comum, 6 54/ + .+:,6 4V/<B>45 ( o que modernamente se chama de "atributividade"). A distino
entre o dbito meramente moral e o dbito legal corresponde diferena entre ",+:86- 94
6A4:74/1+684,.+" (visam a aprimorar a comunho humana de um grupo social (ex: "amars ao
prximo"); sua obedincia no essencial preservao da sociedade) e ",+:86- 94 <6:6,./6"
(visam conferir ao grupo social a forma condizente com sua razo de ser; so as que garantem a
ordem necessria consecuo dos objetivos sociais; como so essenciais (seu descumprimento
sistemtico acarretaria a decomposio e o aniquilamento do grupo social), recebem a qualidade
denominada "atributividade").
Q"#"V" A !.ualdade
O terceiro elemento essencial e bsico da justia a igualdade (Aristteles afirmou que a justia
uma igualdade e a injustia uma desigualdade, e S. Toms disse que a essncia da justia a
igualdade). Da noo de igualdade, podemos fazer derivar as de "pluralidade" (porque toda
igualdade supe, pelo menos, dois termos) e de "devido" (a prestao devida pois representa
uma proporo, visa trazer o equilbrio).
2.2. Es$?cies de 9ustiaB Comutativa' Distri!utiva e /ocial
Podemos dizer que h uma justia A6:./3056: (cujo objeto o bem do particular) e uma <4:65 (ou
legal, ou social; o se objeto o bem comum).
A R0-./16 A6:./3056: pode se realizar de duas formas, quais sejam, 3+80.6./>6 (um particular d
a outro particular o bem que lhe devido) ou 9/-.:/@0./>6 (a sociedade d a cada particular o bem
que lhe devido).
Na R0-./16 <4:65, as partes da sociedade (governantes e governados, indivduos e grupos) 92+ Q
3+80,/9694 + @48 N04 5L4 H 94>/9+.
(essa diviso teve origem em Aristteles e a metfora da flauta).
2.+. A 9ustia Comutativa -Entre Particulares I Aritm?tica0
Q"T"#" O ;onceito de 8usti)a ;omutati-a
comum entre os juristas identificar a justia comutativa com o 368A+ 9+- 3+,.:6.+- (assim, ela
seria a justia das injustias, que precisaria ser corrigida pela justia distributiva e social), mas
essa perspectiva radicalmente falsa (a justia comutativa, como A:/,3BA/+ 9/:4.+: 96- :4561?4-
4,.:4 A6:./3056:4-, tem 68A5+ 368A+ 94 6A5/3612+, que no se restringe ao dos contratos, e
impe deveres que vo desde o respeito dignidade humana at exigncia de preos
equitativos no comrcio internacional). Podemos definir a justia comutativa como a virtude pela
qual 08 A6:./3056: 9= 6 +0.:+ A6:./3056: 6N0/5+ N04 5L4 H :/<+:+-684,.4 94>/9+, observada
uma igualdade simples ou real.
Q"T"Q" O %De-ido/ na 8usti)a ;omutati-a
A natureza do "devido" na justia comutativa de obrigao estrita e rigorosa (o "devido" aqui
mais rigoroso do que nas justias distributiva e social, porque se trata de assegurar pessoa o
respeito a um direito que j lhe "prprio", enquanto nestas deve-se repartir entre particulares
aquilo que "comum"). A extenso do "devido" na justia comutativa (ou seja, o campo de
aplicao dessa virtude, os direitos que constituem seu objeto), como vimos, ,2+ -4 :490J Q-
+@:/<61?4- 3+,.:6.06/-. Assim, o "devido" pode apresentar-se aqui sob duas modalidades
fundamentais:
O 308A:/84,.+ 94 +@:/<61?4- A+-/./>6- (podem ter origem num contrato, numa declarao
unilateral de vontade, numa simples exigncia da natureza ou da equidade (ex: obrigao natural),
num delito ou ato ilcito ou numa imposio da lei (em todos esses casos, a obrigao tem por
objeto uma prestao positiva e tanto o sujeito ativo quanto o passivo so pessoas
determinadas));
294
O :4-A4/.+ Q A4:-+,65/9694 9+ A:PV/8+ (estende-se pessoa em si mesma (dignidade moral e
integridade fsica), como sua projeo externa (ex: no seu trabalho, nas obras que realizar, nos
bens que adquirir, etc.); , de certa forma, uma obrigao negativa).
Q"T"V" A %!.ualdade/ na 8usti)a ;omutati-a HAritm,tica0
A finalidade da justia consiste em estabelecer uma igualdade fundamental entre os homens, e
exigir que essa igualdade seja restabelecida, quando violada. A igualdade (que, como vimos, no
um dado subjetivo, podendo ser fixada objetivamente) apresenta-se sob forma diferente nas
diversas espcies de justia (na comutativa, ela simples, absoluta ou real (Aristteles a
denominou "aritmtica", em oposio igualdade "geomtrica" ou proporcional da justia
distributiva), porque consiste numa relao entre dois termos, uma equivalncia entre duas coisas;
j na igualdade relativa ou proporcional, h uma relao entre 4 termos, uma vez que se deve
levar em conta tambm a situao das pessoas).
2.;. A @ustia distri!utiva -do todo $ara o $articular I 1eom?trica0
4.l. Campo de Ao e lmportncia - Como virtude que regula as relaes entre as comunidades e
seus membros, cabe justia distributiva :4<056: 6 6A5/3612+ 9+- :430:-+- 96 3+54./>/9694 6+-
9/>4:-+- -4.+:4- 96 >/96 -+3/65.
4.2. Em que Consiste, Essencialmente, a Distributiva? Consiste em dar a outrem o que lhe
devido segundo uma igualdade, mas guarda algumas caractersticas prprias (a alteridade)
apresenta-se como :45612+ 4,.:4 6 3+80,/9694 4 -40- 848@:+-; o devido consiste em
6--4<0:6: 6+- 848@:+- 96 3+54./>/9694 086 4N0/.6./>6 A6:./3/A612+ ,+ @48 3+808; a
igualdade proporcional e no absoluta ou simples), pelo que podemos defini-la como "a virtude
pela qual 6 3+80,/9694 9= 6 3696 08 94 -40- 848@:+- 086 A6:./3/A612+ ,+ @48 3+808,
observada uma igualdade proporcional ou relativa. A justia distributiva impe a quem reparte os
bens comuns a obrigao de faz-lo A:+A+:3/+,6584,.4 Q 9/<,/9694 4 6+- 8H:/.+- 94 3696 08
(o que est relacionado com a diversidade de regimes sociais e polticos, alm de variar conforme
a natureza do bem distribudo).
4.3. O "Devido" na Justia Distributiva
A comunidade deve assegurar a todos uma 4N0/.6./>6 A6:./3/A612+ ,+ @48 3+808 (, assim,
prefervel enxergar a um estado de "participao nos benefcios sociais" do que visualizar um
conjunto de operaes ou atos isolados).
4.4. A "lgualdade" na Justia Distributiva
A justia distributiva visa realizar uma /<0659694 A:+A+:3/+,65 (conforme a lio de Rui Barbosa,
procura .:6.6: 94-/<06584,.4 +- 94-/<06/- 4 /<06584,.4 +- /<06/-). Discute-se qual o critrio
para se estabelecer a proporo (S. Toms, reproduzindo o ensinamento de Aristteles, entende
que + 3:/.H:/+ 94>4 -4: 6 9/<,/9694 (que significa qualquer condio ou qualidade da pessoa
que a torna apta a receber um bem) de cada pessoa (os que defendem essa corrente
modernamente, parecem inclusive admitir que se deve dar s classes superiores maior
participao do que s inferiores); a Declarao Universal dos Direitos do Homem e do Cidado
de l789 diz que a nica distino que pode ser feita a partir das virtudes e talentos (capacidade)
de cada sujeito; outra corrente diz que os encargos devem ser 9/>/9/9+- -4<0,9+ 6 36A63/9694
(quem mais pode, mais deve), mas os bens segundo a necessidade (quem menos pode, mais
recebe); o pensamento marxista entende que, num primeiro estgio de desenvolvimento do
sistema (o socialismo), a distribuio dos bens deve ser feita -4<0,9+ 6 N06,./9694 4 N065/9694
9+ .:6@65L+ A:4-.69+, e num segundo estgio (o comunismo), se faz a diviso conforme as
necessidades de cada um; outra corrente diz que a distribuio dever ser feita conforme indique
o bem comum; uma ltima corrente, que parece mais acertada, sustenta que o critrio varivel,
segundo qual seja o tipo de comunidade (o regime social e poltico) e suas peculiaridades (ou
seja, h na verdade uma multiplicidade de fatores determinantes) e a natureza do bem
distribudo).
4.5. A Justia Distributiva no Pensamento de Aristteles
295
Aristteles distingue a justia particular em mais de uma espcie (distributiva (se aplica na
repartio das honras e bens, na poro adequada ao mrito de cada um; proporo geomtrica;
tem lugar numa relao entre iguais); igualadora, corretiva ou sinalagmtica (consideram-se como
iguais os termos pessoais, mede-se impessoalmente o dano e o ganho (uma relao de permuta,
equitativa); proporo aritmtica; tem lugar numa relao entre desiguais)). O grande mrito da
teoria aristotlica consiste em haver salientado o elemento "intersubjetividade" (alteridade), que
posteriormente foi reafirmado por todos quantos meditaram profundamente sobre a matria.
A:/-.P.454- 3+,-/94:6 6 R0-./16 A4,65 86/- -+@ 08 6-A43.+ A:/>69+ 9+ N04 AO@5/3+G 3+8+ -4
-06 8/--2+ -4 5/8/.6--4 6 :4-.6@45434: + 4N0/5B@:/+ A4:.0:@69+ 4,.:4 + +74,-+: 4 + +74,9/9+
(a diferena entre o ressarcimento do dano e a pena aqui como que anulada ou eliminada),
descurando a outra e mais essencial relao, pela qual o delinqente ofende a ordem jurdica em
geral.
2.<. A @ustia social -do todo $ara o todo0
Q"6"#" ;onceito de 8usti)a Social
"Justia social" um novo nome atribudo a uma virtude antiga (justia geral ou legal), que
Aristteles estudou detidamente (podemos dizer que a intensidade com que o homem se volta a
esta justia 4-.= 5/<696 Q .4,9I,3/6 A6:6 + -+3/65 +0 + 3+54./>+G ,086 6,.B.4-4 6+
/,9/>/9065/-8+), mas o tema est longe de ser pacfico (muitos negam que a justia social seja
verdadeira justia, enquanto alguns recusam a sua identificao com a tradicional justia geral ou
legal (uns dizem que uma quarta justia, outros dizem que um sincretismo entre a justia geral
e a particular), e outros finalmente no admitem a existncia de deveres para com a sociedade ou
o bem comum).
A justia social, como as demais espcies de justia, tambm consiste em dar a outrem o que lhe
devido segundo uma igualdade, mas essas notas se apresentam com caractersticas peculiares
(a "alteridade" tem como sujeitos os particulares, como devedores, e a sociedade, como credora;
o "devido" a realizao do bem comum ou, mais precisamente, a contribuio de cada um para
sua realizao; a "igualdade" de natureza proporcional ou relativa), razo pela qual podemos
conceituar a R0-./16 -+3/65 3+8+ 6 >/:.094 A456 N065 +- 848@:+- 96 -+3/49694 92+ 6 4-.6
-06 3+,.:/@0/12+ A6:6 + @48 3+808, observada uma igualdade proporcional.
A justia social, embora efetivamente abranja atos das demais virtudes, tem objeto prprio e
inconfundvel, equivalente ao da justia que os antigos denominavam "geral" ou "legal" (S. Toms
disse que essa justia consiste em ordenar os atos de todas as virtudes para o bem comum, o que
acaba por ser o mesmo conceito da hoje denominada "justia social"; "geral" tem o sentido de ter
por objeto o bem comum (e no um bem particular) e tambm de que a sua matria constituda
por atos de todas as virtudes; "legal" a est porque a finalidade da lei fixar as exigncias do
bem comum).
Q"6"Q" ;onceito e ;onteFdo do Bem ;omum
O @48 3+808 H + 7/8 96 -+3/49694, a finalidade ltima de toda lei e o objeto da justia social.
Cada comunidade tem, de certa forma, um bem comum, mas o sentido estrito, e que nos
interessa nesse estudo, o bem comum da sociedade civil, que constitui propriamente o objeto da
justia social.
Para estudar o bem comum, interessante considerar dois aspectos do problema, quais sejam,
qual o contedo (o bem comum de uma sociedade no a simples soma de vantagens e
benefcios oferecidos aos cidados, nem se confunde com o progresso do Estado ou com o
conjunto de instituies, leis, costumes, tradies histricas e riquezas de cultura, mas muito
mais do que isso (embora mais simples), o bem de uma comunidade de homens (consiste,
fundamentalmente, na vida dignamente humana, na boa qualidade de vida da populao, trata-se
de assegurar a toda a comunidade uma existncia moralmente digna); S. Toms distingue dentro
do contedo do bem comum trs espcies de bens (um principal, que constitui a essncia do bem
comum (vida dignamente humana da populao, o que inclui um mnimo de liberdade e condies
296
culturais); outro, que como que instrumento do bem comum ( um mnimo de bens materiais
necessrio a uma vida digna, como alimentos, vesturio, habitao, etc.); um terceiro, que
condio para realizao do bem comum (a paz, ou seja, um mnimo de unidade, tranqilidade e
segurana, sem o qual impossvel a prpria existncia da sociedade)), donde percebe-se que a
doutrina tomista do bem comum mais exigente do que as doutrinas de inspirao materialista) e
qual a estrutura do bem comum (o adjetivo "comum" no significa que tudo deva pertencer
confusamente a todos, mas sim que todos os membros da comunidade, sem qualquer excluso
de classe ou setor, devem participar equitativamente desse bem ( da prpria natureza do bem
comum a sua comunicabilidade ou exigncia de redistribuio); analisando as formas de
sociabilidade, podemos fixar trs espcies de relaes sociais (uma interindividual, em que os
sujeitos permanecem distintos e separados ("eu e tu"); outra de subordinao dos indivduos
sociedade, como a um ente coletivo distinto e superior ("ele"); uma terceira representada pelas
relaes de integrao em que as pessoas participam numa ao em comum ("ns")), sendo que
a terceira se mostra mais adequada a caracterizar a estrutura do bem comum (as conscincias
individuais se abrem e se comunicam, constituindo uma nova unidade moral; o pronome "ns"
indica, com exatido, a participao de cada pessoa no esforo ou benefcio coletivo)).
2.>. /ignificao da @ustia $ara o direito
Q"Y"#" 8usti)a7 Lalor A2soluto ou Relati-o^
P56.2+: a justia a virtude suprema.
A:/-.P.454-: a justia igualdade/proporcionalidade.
O- R0:/-.6- :+86,+-: a justia vontade de dar a cada um o seu.
CL6s8 P4:4586,; no admite que a justia seja um valor absoluto, mas relativo e impassvel de
ser definido pelo conhecimento, pois que depende da crena de cada qual (assim, eleva a
questo ao nvel da razoabilidade prudencial do dilogo e da argumentao).
Q"Y"Q" O Positi-ismo Filos3fico
Q"Y"Q"#" Sistemati1a)o de Au.usto ;omte
As correntes do positivismo jurdico contemporneo se ligam, em geral, a uma concepo
filosfica, que tem razes no pensamento antigo, mas que foi sistematizada modernamente,
principalmente por Augusto Comte (a esse pensamento se ligam, dentre outros, Durkheim, Stuart
Mill e Lombroso). Comte entende que o desenvolvimento da inteligncia humana, em suas
diversas esferas de atividade, passa sucessivamente pelo estado teleolgico ou fictcio (o esprito
humano v os fenmenos como produto da ao de agentes sobrenaturais), pelo estado
metafsico ou abstrato (os agentes naturais so substitudos por foras abstratas) e pelo 4-.69+
3/4,.B7/3+ +0 A+-/./>+ '+ 4-AB:/.+ L086,+ :4,0,3/6 Q /,>4-./<612+ -+@:4 6 +:/<48 4 +
94-./,+ 9+ 0,/>4:-+G A6:6 -4 6.4: Q 94-3+@4:.6 94 -06- 54/- 474./>6-).
Q"Y"Q"Q" Posi)Kes Fundamentais
Apesar de uma grande variedade na doutrina, podemos dizer que os positivistas, em geral, esto
de acordo com as posies fundamentais de Comte (renncia do esprito humano investigao
das causas e princpios fundamentais das coisas; 5/8/.612+ 96 3/I,3/6 4 7/5+-+7/6 6+ 4-.09+ 9+-
74,X84,+- -0R4/.+- Q +@-4:>612+ e, conseqentemente, a caracterizao das leis como
simples relaes invariveis de sucesso e de semelhana).
Q"Y"Q"V" Aprecia)o ;rtica
O positivismo, com sua preocupao pelo estudo objetivo dos fatos e rigor na observao,
representou um importante movimento cientfico, tendo por grande mrito a sua crtica contra o
apriorismo idealista de certas correntes filosficas, mas H A:43/-+ 3+,-/94:6: N04 + 4-.09+ 9+-
76.+- +@-4:>=>4/-G 48@+:6 70,9684,.65 A6:6 6 3/I,3/6G H 6A4,6- + A+,.+ 94 A6:./96 (sobre
ele deve-se exercer a reflexo do pensamento humano). A grande falha do positivismo que ele
297
consiste na negao radical da cognoscibilidade das coisas em si mesmas, pois sustenta que s
se pode conhecer os fenmenos, que so as manifestaes das coisas (por isso, o positivismo a
negao da possibilidade da filosofia e da cincia, pois, sem princpios absolutos, universais e
necessrios, no h deduo nem induo possveis e no h conhecimento certo de qualquer
espcie). A natureza do conhecimento intelectual (abstrato e universal) no se confunde com a do
conhecimento pelos sentidos (sempre concreto e individual).
Q"Y"V" O Positi-ismo 8urdico
Q"Y"V"#" !dentifica)o do %Direito/ com o %Direito Positi-o/
O A+-/./>/-8+ R0:B9/3+ ,2+ -4 3+,70,94 3+8 + A+-/./>/-8+ 7/5+-P7/3+ +0 3+8 + 3/4,.B7/3+
(ele consiste fundamentalmente na /94,./7/3612+ 9+ 9/:4/.+ 3+8 + 9/:4/.+ A+-/./>+, sendo que
os demais elementos (ex: princpios de justia) so meramente ideolgicos ou metajurdicos).
P6:6 + A+-/./>/-8+ R0:B9/3+G -P H 9/:4/.+ 6N0/5+ N04 + A+94: 9+8/,6,.4 94.4:8/,6G 4 + N04
454 94.4:8/,6 -P H 9/:4/.+ 48 >/:.094 94--6 3/:30,-._,3/6 84-86" preciso distinguir, porm,
o positivismo jurdico 84.+9+5P</3+ (restringe o seu estudo ao direito positivo, no negando,
porm tambm no levando em conta, o direito natural, a justia e outros princpios de ordem
moral) do 9+0.:/,=:/+ (negam os princpios morais, por v-los como estranhos ao direito).
Q"Y"V"Q" Teoria Pura do Direito
Elaborada por K45-4,, busca explicar + N04 + 9/:4/.+ HG 4 ,2+ + N04 + 9/:4/.+ 94>4 -4:, alm de
se preocupar apenas com o 9/:4/.+ A+-/./>69+. Tal teoria procura "purificar" a cincia do direito,
dela retirando aspectos de ordem moral e sociolgica, por exemplo. Esta teoria sustenta que o
direito a cincia das normas (e entende por "norma" um juzo hipottico condicional, robustecido
por uma medida coercitiva), e que o direito positivo constitudo por um conjunto de camadas
jurdicas superpostas, sendo que todas retiram seu valor jurdico da norma imediatamente
superior e tm como origem ltima a norma fundamental (no interessa o contedo das normas
(Kelsen afasta qualquer considerao sobre sua justia ou valor), mas apenas o seu aspecto
formal de subordinao).
Q"Y"T" Doutrina ;l(ssica do Direito &atural
Q"Y"T"#" Forma)o Hist3rica do Direito
O reconhecimento de que o direito positivo encontra fundamento exigncias elementares da
natureza humana acompanha a formao histrica do Direito. De Aristteles at S. Agostinho, via-
se a +@-4:>_,3/6 96 54/ ,6.0:65 3+8+ -4,9+ 086 >/:.094G N065 -4R6G 6 96 KR0-./16M.
Q"Y"T"Q" A Filosofia de S" Tom(s
Maior filsofo do direito da lM, S. Toms deu continuidade ao pensamento aristotlico.
S. Toms distingue trs espcies de lei, quais sejam, a 54/ 4.4:,6 (o plano de Deus), a 54/ ,6.0:65
(a lei da natureza humana, conhecida racionalmente pelo homem, independentemente de
qualquer revelao sobrenatural) e a 54/ A+-/./>6 (obra do legislador humano, mas que se deve
conformar lei natural e lei eterna).
S. Toms entende que a 54/ ,6.0:65 H 6@-+50.684,.4 /80.=>45 em seus primeiros princpios
(exs: neminem laedere; dar a cada um o que seu; o bem deve ser feito e o mal evitado; etc.),
mas no no que tange aos preceitos secundrios (estes, medida em que se distanciam dos
primeiros princpios, so cada vez mais contingentes e variveis), sendo que com base nesta
distino que este filsofo estabelece o paralelismo entre os princpios da ordem especulativa ou
terica (nesta, todas as proposies se fundamentam em alguns princpios bsicos, axiomticos,
evidentes por si mesmos) e os da ordem prtica (nesta, considera-se os preceitos bsicos da lei
natural como evidentes, ou seja, que impem-se por si mesmos). S. Toms se ope doutrina
relativista radical que prevalecia em sua poca, aceitando as variaes decorrentes do
298
conhecimento experimental, mas dando a este uma base cientfica e rigorosa, representada pelos
primeiros princpios da ordem prtica.
Outro captulo notvel na obra de S. Toms o .:6.69+ 96 R0-./16, no qual traa vrias
concluses acerca da justia (h uma justia geral e outra particular, sendo que esta se subdivide
em "comutativa" e "distributiva"; o direito o objeto da justia; o fundamento das obrigaes de
justia a prpria natureza humana).
Q"Y"T"V" O Pensamento de ontes*uieu
At o sc. XVll, as doutrinas do direito natural apresentavam uma unidade fundamental, que veio
a ser rompida durante os scs. XVll e XVlll, com o aparecimento de outra concepo (vinculada a
uma noo abstrata e imaginria da natureza humana), representada por Kant, Locke e
Rousseau, dentre outros, da qual nos ocuparemos no prximo item. Contudo, a linha de
concepo tradicional de direito natural prosseguiu sustentada por grandes autores, como
Montesquieu (tal filsofo sustentava que as leis decorrem da natureza das coisas, sendo que esta
se manifesta em parte nas condies gerais (exs: desejo de paz, satisfao de certas
necessidades primrias, como comer, vestir e morar, etc.) e em parte nas tendncias e
peculiaridades variveis da natureza humana (que dependem de condies geogrficas,
climticas, religiosas, culturais e da estrutura poltica de cada pas)).
Q"Y"T"T" Doutrina Racionalista ou do Direito &atural A2strato
A partir do sc. XVll quebra-se a linha do pensamento clssico do direito natural, surgindo uma
nova concepo, radicalmente diversa daquela, denominada doutrina "racionalista" ou "do direito
natural abstrato" ou ainda "escola do direito da natureza" (dentre seus representantes incluem-se
Locke, Hobbes, Rousseau e Kant), a seguir examinada.
O ponto de partida desta doutrina geralmente 08 3+,34/.+ 9+ 4-.69+ 94 ,6.0:4J6 48 N04 +
L+848 .4:/6 >/>/9+ A:/8/./>684,.4, ou seja, no se cogita de fatos atuais, mas sim faz-se um
esforo de imaginao, sendo que 96B -2+ 4V.:6B9+- :63/+,6584,.4 +- 9/:4/.+- ,6.0:6/-" Tal
doutrina, ao invs de se limitar a procurar no direito natural princpios diretores, pretende
estabelecer um sistema completo de preceitos, descendo at a mincias (assim, o direito natural
deixa de ser fundamento e critrio no trabalho de elaborao jurdica e passa a constituir um
Cdigo completo de regras absolutas e universais que servem de modelo ao direito positivo
(destarte, cada instituio humana tem o seu modelo natural, cabendo ao legislador apagar
paulatinamente as diferenas entre este e a sua verso positivada)).
2.D. 9ustia E "inalidade Do Direito
Apesar de a justia ser valor de difcil contorno conceitual, ainda assim pode ser dita um >65+:
4--4,3/6584,.4 L086,+ 4 A:+70,9684,.4 ,434--=:/+ A6:6 6- :465/J61?4- 9+ 3+,>B>/+
L086,+G A+/- ,456 8+:6 6 -484,.4 96 /<0659694"
A questo da justia, quando vista como elemento fundante do ordenamento jurdico, pode ser
considerada como algo relacionado com a doao de sentido. Desde a Antiguidade, a justia
representou o preenchimento de sentido das prticas do Direito, que acabou por se transformar
em um mero proceder tcnico (vazio, sem contedo preciso) na Modernidade. O Direito, se
desprovido de essncia e de finalidade, serve a qualquer finalidade. Destarte, 6 R0-./16 94>4 -4:
>/-.6 3+8+ 6 :6./+ 4--4,9/ 9+ D/:4/.+G N04G A+: -/ 4 48 -/G -48 4--4 A6:_84.:+ >65+:6./>+G
,2+ A+--0/ -4,./9+"
O que se percebe que + D/:4/.+ 4 6 R0-./16 -2+ 3+,34/.+- 9/74:4,.4-, que s vezes andam em
sintonia, mas outras vezes no. De qualquer modo, + D/:4/.+ 94>4 -48A:4 @0-36: 6 R0-./16,
nela depositando sua finalidade de existir (Direito como um veculo para a realizao da justia) e
operar na vida social. Em outras palavras, a justia deve ser a meta do Direito.
Em concluso, podemos dizer que a justia, em face do Direito, desempenha um trplice papel: l)
serve como norte ao Direito, dotando-o de sentido e de finalidade; 2) serve como critrio para seu
julgamento, para sua avaliao; 3) serve como fundamento histrico para sua ocorrncia.
299
Q"N"#" Direito e 8usti)a
O problema que se enfrenta saber se existe alguma forma de razo, totalizadora e unificadora,
que seja para o Direito uma espcie de "cdigo doador de sentido", um sentido no-adaptativo ao
prprio Direito e que nos permita estim-lo como legtimo ou ilegtimo. O que se procura, portanto,
uma espcie de estrutura de resistncia mudana, que assegure experincia jurdica um
sentido persistente. Desde a Antiguidade, foi na idia de justia que se buscou essa estrutura.
No fundo do problema, encontra-se a idia de que o homem no pode sobreviver numa situao
em que a justia foi destruda, pois a carncia de sentido torna a vida insuportvel. Assim,
entende-se que a justia confere ao Direito um significado no sentido de razo de existir, sendo
que se o Direito no for justo no tem sentido respeit-lo, ou seja, cabvel a resistncia. Em suma,
devemos admitir que a justia um princpio doador de sentido para o universo jurdico. D/-30.4W
-4G A+:H8G -4 H 08 A:/,3BA/+ :63/+,65 +0 08 -4,./84,.+ /::63/+,65 (mera crena que pode ser
"sentida", mas jamais demonstrada).
Pode-se dizer que a justia ao mesmo tempo o princpio racional do sentido do jogo jurdico e
seu problema significativo permanente. Ao criar normas, interpret-las, faz-las cumprir, a justia
(em seu aspecto material) o problema que deve ser enfrentado.
Q"N"Q" Ed.ard Boden'eimer
EDGARD entende ter sido 4V.:48684,.4 /,745/J + 4V.:48+ 34./3/-8+ 9+- A+-/./>/-.6- 48
:45612+ Q R0-./16, pois entende que o problema da realizao da justia, embora desafiador, no
de modo algum impermevel ao mtodo da argumentao racional (se a procura da justia for
abandonada pelos espritos mais esclarecidos, ento existe o risco de a espcie humana
retroceder a uma condio de barbrie, de abandono dos ideais humanitrios).
Q"N"V" Teoria Tridimensional do Direito
M/<045 R4654 entende que o filsofo do Direito, o socilogo e o jurista no podem deixar de
estudar o Direito na totalidade de seus elementos constitutivos, mas devem ser distintos os
respectivos prismas ou modos de pesquisa. Reale vislumbra a existncia de trs elementos na
experincia jurdica, quais sejam, o valor (que interessa ao filsofo), o fato (que interessa ao
socilogo) e a norma (que interessa ao jurista), sendo que tais elementos, longe de se justaporem,
devem se integrar numa unidade funcional e de processo, qual denomina "3+,34A12+
.:/9/84,-/+,65 4-A43B7/36 4 /,.4<:6,.4 9+ D/:4/.+" (assim, o autor se contrape "setorizao"
do fenmeno).
Q"N"T" Direito e 8usti)a
Questiona-se at que ponto o Direito se identifica com o justo, se possvel sustentar que todas
as exigncias do direito so baseadas na justia. Alguns autores afirmam que o direito nada tem a
ver com a justia ( simples conveno). Para os positivistas, o direito se reduz a uma imposio
da fora social, sendo a justia um elemento estranho sua formao e validade (para Kelsen, a
justia deve ser tratada pela religio ou pela metafsica). Outra corrente sustenta que apenas uma
parte das instituies jurdicas se fundamenta na justia, sendo que a outra parte tem seu
fundamento na segurana ou na ordem social. Uma outra corrente (Pound, M. Hauriou, Radbruch)
entende que a justia elemento constitutivo de todo o Direito, uma vez que tanto o Direito quanto
o Estado seriam criaes ininteligveis, arbitrrias e inoperantes acaso no houvesse um princpio
ideal que legitimasse sua existncia e contedo. No ps-positivismo, entende-se que os
princpios, mormente os constitucionais, seriam os "canais" atravs dos quais a justia penetraria
no Direito, a partir de uma atuao hermenutica menos literal.
300
O. 3eoria 1eral do Direito e da Pol#tica
1. A norma moral' as regras de trato social e o direito
Como compreender a relao entre direito e moral? So elementos indispensveis a existncia de
um e de outro? O direito sempre moral?
Conforme destacou M/<045 R4654: "Encontramo-nos, agora, diante de um dos problemas mais
difceis e tambm dos mais belos da Filosofia Jurdica, o da diferena entre a Moral e o Direito
(...). Nesta matria devemos lembrar-nos de que a verdade, muitas vezes, consiste em distinguir
as coisas, sem separ-las."
Para o pensamento grego, os elementos do direito e da moral ainda que no venham a se
constituir como institutos obrigatoriamente relacionados, em algumas situaes se aproximavam,
outras no.
lsso era assim porque para A:/-.P.454- o caminho da H./36 e o caminho do 9/:4/.+ no eram
exatamente iguais, uma vez que + 368/,L+ 96 H./36 H 86:369+ A456 A:49+8/,_,3/6 96
>/:.094G 4,N06,.+ + 9+ 9/:4/.+ H 86:369+ A456 A:4-4,16 96 ,+:86"
As teorias sobre a relao entre o direito e a moral podem ser compreendidas a partir destas
seguintes teses:
Os mandamentos jurdicos e morais coincidem (.4-4 96 /94,./9694);
As regras jurdicas constituem o ncleo das regras morais (.4-4 9+
9/:4/.+ 3+8+ 8B,/8+ H./3+);
As regras morais constituem o ncleo do direito que compreende muitas
normas moralmente indiferentes (.4-4 96 8+:65 3+8+ 8B,/8+ R0:B9/3+);
As regras jurdicas so aparentadas com as morais, sendo impossvel
criar e interpretar o direito sem levar em considerao a moral (.4-4 96
3+,4V2+);
Entre ambos os ordenamentos h plena e absoluta separao (.4-4 96
-4A6:612+).
Portanto, o universo de discusses bastante amplo e ainda indefinido.
lmporta uma breve viso para os que podem enfrentar esse tema numa
questo dissertativa.
Por tudo que se diz ao longo desse debate j exaustivo, por um lado o direito algo que est
paralelo a tica ou mesmo pertence ao seu espao; por outro lado, ainda que se possa
reconhecer a presena do direito no campo da tica, sua estruturao distinta quela que inspira
a moral.
Moral e direito so duas regulamentaes que objetivam o exerccio das aes humanas, e neste
sentido, eles se inspiram nos valores ticos para tal regulamentao. Esta inspirao comum,
contudo, no evita que estes mesmos valores ticos que apontam para o espao do direito, para o
espao jurdico venham a ser diferentes daqueles que apontam para o espao da moral.
Os espaos do direito, apesar de suas distintas 'escolas' tericas e doutrinas significam
valorizao das funes da existncia humana na medida em que entranham essas funes de
significados valorativos a partir da presena da norma. E este aspecto fundamental: a presena
de valores no direito est dada a partir da existncia da norma que a condio para determinar o
agir humano, impondo ora um comportamento permitido, ora um comportamento proibido na
medida da experincia do sujeito com outros sujeitos, isto , no espao social.
As definies jurdicas so definies do dever-ser, que exalam uma determinada legalidade
social-histrico-cultural, representada pelo sistema normativo que funda as mnimas condies de
30l
convivncia, aproximando condies de existncia de um valor justo ou afastando outras tantas
condies desta perspectiva de justia.
A moral pode significar um campo determinado de condutas aceitas pelo grupo social, mas sem
fora normativa, pois que representa um juzo de valor do grupo que se impe, em geral, ao
indivduo, mas sobre ele no carrega nenhum terror efetivo sobre a possibilidade de perda de
algum 'bem' (concreto ou abstrato), mas um julgamento que trabalha no nvel da conscincia do
grupo e do sujeito enquanto membro do grupo.
A MORAL consiste numa instncia de justificao da prpria conduta segundo valores
experimentados pelos sujeitos, enquanto indivduos e, enquanto sujeitos sociais. Seu centro de
legitimidade est na prpria vida do homem a partir de suas experincias repetidas at o momento
destas se tornarem em memria coletiva do grupo e do indivduo (Morus).
O DlRElTO, por sua vez, consiste numa instncia de justificao da prpria conduta segundo
normas constitudas legalmente no direito positivo e que exalam a fora do Estado em se fazer
soberano do agir social-poltico.
A MORAL valoriza a conduta nela mesma, plenamente, mantendo uma relao com a condio
do sujeito, sem qualquer limitao. Por sua vez, o DlRElTO valoriza a conduta a partir de uma
relao relativa, a Lei, buscando alcanar os sujeitos e a sociedade como um todo.
A MORAL tem na conscincia o seu espao fundamental, enquanto no caso do DlRElTO tal
espao o do campo social, aonde ocorre relao sujeito-sujeito.
A MORAL valoriza as aes dos indivduos em si mesmas, enquanto no caso do DlRElTO h uma
ponderao das relaes dos sujeitos com os outros sujeitos, isto , a partir de uma organizao
da vida social.
Finalmente, o 'moralmente devido' e o 'juridicamente devido' no podem ser sinnimos. lsto
porque alm de no serem conceitos sinnimos tais termos, igualmente, no so co-extensivos.
E8 80/.+- 36-+- 6N0/5+ N04 H 8+:6584,.4 94>/9+ ,434--6:/684,.4 ,2+ -4:= R0:/9/3684,.4
94>/9+" O 'moralmente devido' tambm no pode ser compreendido como um hipnimo daquilo
que 'juridicamente devido', isto , compreendendo o hipnimo como uma palavra ou frase cujo
alcance semntico (significado) includo dentro de outra palavra. Moralmente devido no
extenso e nem est contida no juridicamente devido e vice-versa.
Para o A+-/./>/-8+, ideologia que ainda mantm sua fora analtica e pragmtica no universo
jurdico, ao fato-realidade no se deve realizar ,4,L08 -/-.486 >65+:6./>+, mas sim analis-lo
enquanto 76.+ tR0:B9/3+m, isto , conforme esteja regulado por todo um sistema de regras
ordenadas e coativas, quer dizer, como um direito posto.
No faz o positivismo um juzo de valor sobre o fato-realidade. O que se busca com isso a
excluso de qualquer elemento jusnaturalista uma vez que no cabe discutir qualquer questo da
'justeza' que o direito comporte.
Ao contrrio, o que se admite que a partir de uma teoria da legalidade se pode analisar o direito
de um ponto de vista legal, isto , encarar a lei posta como ela , e no como ela deveria ser
segundo algum critrio de justia subjetivo que somente vem a atrapalhar o fundamento da
cincia jurdica. esta concepo ideolgica a mxima de que 'o direito Lei'.
E quanto moral? Onde se pode antever a moral a partir desta ideologia positivista? O direito
regula condutas descritas num sistema de normas: , portanto, um sistema lgico, ordenado e
coerente. No o mesmo com a moral.
Diz Hans Kelsen, em sua Teoria Pura do Direito, quando expe o mtodo da cincia positivista
que: "a cincia jurdica no tem de legitimar o direito somente tem de conhec-lo e descrev-lo".
Quer dizer: Kelsen limita de forma racional e pragmtica o objeto da cincia do direito, qual seja,
o de conhecer e descrever o direito-posto pela Lei legalmente promulgada. a partir dessa
compreenso que ele distingue o direito da moral, isto , pela presena da coercibilidade.
302
O Direito e a moral no so distinguidos, essencialmente, a partir da referncia produo ou
aplicao das suas normas. lsto porque tanto o direito quanto a moral tm a mesma fonte de
criao, a mesma origem: o costume.
S se pode alcanar alguma distino do direito da moral quando se concebe o primeiro como
uma ordem de coao. lsto assim porque a sano moral apenas consiste na aprovao de uma
conduta conforme normas no coativas que levam a uma desaprovao da conduta contrria s
normas aceitas pelo grupo e que so, fundamentalmente sem emprego de qualquer fora fsica.
Para conseguir distinguir estes dois elementos, Kelsen se funda na natureza mesma da moral, a
sua relatividade: "os vrios sistemas morais possuem valores diferentes, a nica coisa que eles
tm em comum o fato de serem normas sociais".
O que ele busca confirmar com a relatividade da moral a certeza de que no h uma moral
absoluta e sim um conjunto, um espao de sistemas os mais distintos que ainda por cima tm a
natureza de variar no espao e no tempo.
Deste modo, desta relatividade da moral que tira a conseqncia de que a ordem jurdica pode
ou no coincidir com a ordem moral.
Em ltima anlise a distino fundada nesta relatividade da moral, separando-se do direito que
no apresenta esta mesma natureza. Direito e moral so normas sociais, porm uma legislada,
coativa e formalmente instituda, enquanto a outra no. Para ele a tese de que o direito, segundo
sua prpria essncia, moral, isto , de que somente uma ordem social moral ,
obrigatoriamente, uma ordem de direito rejeitada pela Teoria Pura do Direito, exatamente
porque enquanto a moral relativa (varia no espao e no tempo), o direito no apresenta esta
mesma relativizao.
O mtodo de Kelsen no leva em conta a 'moralidade' da lei; isto , ele no considera como
direito uma norma que desprovida de sano e que no leva em considerao uma norma que
no obedece a critrios de validade preestabelecidos e legalmente institudos.
Aceitando a relativizao da moral, outro autor importante aqui, Hart, parte da distino da moral e
do direito a partir daquilo que ele afirma serem trusmos, isto , aquelas verdades to evidentes e
que esto fundadas numa lgica evidente.
Desta forma todo o sistema normativo, seja de natureza moral, ou seja, de natureza jurdica h de
conformar-se e confirmar-se nestes trusmos que objetivam, em ltima instncia, a construo de um
sistema de abstenes recprocas tornando as sanes possveis e necessrias enquanto uma necessidade
natural de proteo do indivduo, bem assim da propriedade e de todas as relaes sociais. Tais trusmos
so os seguintes:
a) O da vulnerabilidade humana: a moral e o direito devem restringir a violncia utilizada para matar ou
causar ofensas corporais (restringir significa conferir a um nmero seleto o poder oficial de matar ou causar
leses corporais esse o sentido), justamente porque o homem vulnervel, o uso da violncia no pode
ser generalizado;
b) O da igualdade aproximada: a igualdade aproximada entre os seres humanos torna bvia a necessidade
de abstenes mtuas;
c) O do altrusmo limitado: "o homem meio termo entre 'anjo' e 'demnio', portanto, deve haver
abstenes recprocas";
d) O dos recursos limitados: os recursos naturais limitados fundamentam a instituio da propriedade
privada e a livre contratao;
e) O da compreenso e fora de vontades limitadas: todos os homens so tentados por vezes a preferir os
seus prprios interesses imediatos e, na ausncia de uma organizao especial para a sua descoberta e
punio, muitos sucumbiram tentao do "Estado-Sano", ao qual se baseia na mxima de que os que
obedecerem voluntariamente no so sacrificados com aqueles que no o obedecem.
303

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XlV CONCURSO PARA JUlZ FEDERAL

FUNDEF c A rigor, H /,-./.0B9+ A45+- E-.69+- e 3+8A+-.+ A+: .:/@0.+-

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