SNIP Guía 2

GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
Elaboracin de Contenidos: Alejandro Bernaola Cabrera, Consultor MEF-PRODES Adecuacin Educativa: Zoila Acua Castellanos, Consultora MEF-PRODES Revisin de Contenidos: Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico-DGPM, MEF Sandra Doig Diaz, PRODES Cuidado de Edicin: Ana Romero Cano, PRODES Diagramacin, Ilustraciones y Cartula: Innova Arte & Comunicacin Visual S.C.R.L. Imprenta: GMC digital s.a.c.
2005 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS - PROGRAMA PRO DESCENTRALIZACIN

La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida total o parcialmente, siempre y cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Programacin Multianual del Sectror Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas y a PRODES.
Hecho el Depsito Legal N 1501222005-1140, en la Biblioteca Nacional del Per Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de USAID-PER, bajo los trminos del contrato N527-C-00-03-00049-00. Las opiniones expresadas por los autores no reflejan necesariamente el punto de vista de la agencia.
ndice
PRESENTACIN INTRODUCCIN MDULO I: ASPECTOS GENERALES 1. Nombre del Proyecto 2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora 05 07 11 11 12
3. Participacin de las Entidades Involucradas y los Beneficiarios 14 MDULO II: IDENTIFICACIN 1. Diagnstico de la Situacin Actual 2. Definicin del Problema 3. Anlisis de Causas 4. 5. Anlisis de Efectos Elaborar un rbol de problema 19 21 22 24 27 29 30 31 32 34 35
ndice
DE ORIENTACIN
6. Objetivo del Proyecto 7. Anlisis de Medios del Proyecto 8. Anlisis de Fines del Proyecto 9. Elaborar un rbol de Proyecto
10. Alternativas de Solucin
MDULO III: FORMULACIN 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Horizonte de Evaluacin Anlisis de Demanda Anlisis de Oferta Balance Oferta-Demanda Cronograma de Acciones Costos con Proyecto a Precios de Mercado Costos Incrementales a Precios de Mercado
41 43 45 48 48 49 51 54
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FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL
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n d i c e
8. Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado 55
MDULO IV: EVALUACIN 1. Flujo de Ingresos
61 65 67 70 71 73 78 78 79 79 81
2. Evaluacin Econmica a Precios de Mercado 3. 4. 5. Costos a Precios Sociales Flujo de Costos a Precios Sociales Evaluacin Social Anlisis de Sensibilidad Seleccin de la Mejor Alternativa de Solucin Anlisis de Sostenibilidad
ndice
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DE ORIENTACIN
6. 7. 8.
9. Anlisis de Impacto Ambiental 10. Marco Lgico
INFORMACIN COMPLEMENTARIA 87 Trminos de Referencia para la Contratacin de los Servicios de Consultora para la Elaboracin de un Perfil de Proyecto de Inversin Pblica. 89
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Presentacin
El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y gracias a la cooperacin del Programa Pro Descentralizacin - PRODES , presenta al Sector Pblico y a la comunidad en general, la presente Gua de Orientacin elaborada sobre la base de la "Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica en el nivel de Perfil". El objetivo del presente documento es brindar informacin, de manera fcil y sencilla, respecto del contenido de un Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. El Perfil es el estudio con el que se inicia el Ciclo de Proyectos y permite, en base a una idea, analizar diferentes alternativas y elegir la mejor. Dada la importancia de este primer estudio de preinversin, es necesario que todos los involucrados en el manejo de los recursos pblicos destinados a la inversin, conozcan en qu consiste el estudio en mencin. Por ello, este documento debe facilitar el trabajo de quienes, comparten la responsabilidad de la elaboracin de estos estudios, comprenden la importancia y los beneficios de iniciar el anlisis tcnico de un proyecto de inversin pblica mediante la elaboracin de un perfil de un proyecto de inversin pblica.
Presentacin
MILTON VON HESSE

Director General Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
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Introduccin
Una de la funciones del Estado, que es ejercida a travs de los distintos niveles de gobierno, es la de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover su desarrollo. Para cumplir con dicha funcin, las entidades pblicas planifican y priorizan una serie de acciones. Entre todas stas, aquellas que tienen como objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar la
Introduccin
capacidad generadora de bienes o prestadora de servicios, constituyen Proyectos de Inversin Pblica. En este sentido, un Proyecto de Inversin Pblica se convierte en un medio por el cual las polticas pblicas se traducen en hechos reales que ayudan a satisfacer necesidades y promueven el desarrollo del pas. Al ser la Inversin Pblica, una de las herramientas que utiliza el Estado para mejorar la calidad de vida de la poblacin y considerando que los recursos que la componen son escasos; dicha utilizacin deber someterse a un anlisis que permita garantizar el mejor uso posible de los recursos en cuestin. Estos anlisis o estudios se denominan Estudios de Pre-inversin y constan de tres niveles: Perfil, Pre-factibilidad y Factibilidad. El presente instructivo est diseado para explicar en qu consiste la evaluacin del primer nivel de los estudios de preinversin: el Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo, esta Gua de Orientacin constituye una referencia bsica pues no pretende reemplazar la "Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica en el nivel de Perfil", documento ms completo y detallado que permite elaborar adecuadamente un Perfil. Es necesario resaltar que un Proyecto de Inversin Pblica responde siempre a la identificacin de una oportunidad o a la solucin de un problema que afecta a la poblacin y que su aprovechamiento o solucin es responsabilidad de la Entidad Pblica que formula el proyecto. En este sentido la correcta identificacin del problema u oportunidad es el punto de inicio de todo proyecto, ya que errores en esta tarea llevarn a soluciones incorrectas y por lo tanto a un inadecuado uso de los recursos pblicos. Por ello la adecuada identificacin de un problema u oportunidad deber surgir del anlisis de la situacin actual. Una vez identificado el problema, se pueden plantear las alternativas de solucin. De esta manera, la secuencia lgica para la formulacin de un proyecto de inversin pblica es la siguiente: 1. Realizar un Diagnstico, que permita, 2. Identificar el Problema, y luego, 3. Analizar las Alternativas de Solucin y elegir la mejor (el proyecto)
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De este modo, la secuencia a desarrollar debe ser Diagnstico - Problema - Proyecto para garantizar que el proyecto de inversin pblica resuelva efectivamente el problema en cuestin. Lamentablemente, gran parte de la inversin pblica que realizaban las diversas entidades del Estado no ha contribuido a resolver efectivamente los problemas de los ciudadanos debido, entre otras causas, a la ausencia de un Sistema Nacional de Inversin Pblica que garantice el uso eficiente de los recursos pblicos, genere una "cultura de proyectos", y desarrolle procesos, procedimientos y metodologas especficas para la formulacin de proyectos de inversin pblica. Por ello, a partir de la creacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica se busca garantizar el uso eficiente de los recursos pblicos, destinados a la inversin, mediante la recuperacin de la denominada "cultura de proyectos". Aquella que justifica el anlisis de las alternativas de solucin previo a la ejecucin del proyecto para poder elegir la mejor alternativa; elevando, de esta manera, la calidad de la inversin pblica y canalizndola al proceso de desarrollo. El anlisis de alternativas, que permite solucionar adecuadamente un problema, se realiza en el desarrollo de los estudios de preinversin. Son estos estudios los que permitirn sustentar tcnicamente la ejecucin de un proyecto de inversin pblica. El Perfil es el primer nivel de los estudios de preinversin y en la mayora de proyectos sencillos ser el nico estudio que se
realice para sustentar la viabilidad de los mismos. Realizado este estudio, la decisin de invertir tendr un mejor y mayor sustento no slo para el especialista o para el tcnico que lo ejecuta sino tambin para las autoridades que aprueban su ejecucin y se responsabilizan por ella. Es importante mencionar que son parte del Sistema Nacional de Inversin Pblica las autoridades (Alcaldes, Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministros, etc.), los profesionales y los tcnicos, de todas las Entidades Pblicas de todos los niveles de gobierno, que formulan y evalan proyectos de inversin pblica. Todos los agentes requieren conocer, aunque sea de manera general, los procesos, procedimientos y metodologas del Sistema Nacional de Inversin Pblica a fin de lograr el uso eficiente de los recursos pblicos que se destinan a la inversin. Este objetivo es un compromiso asumido por todos los actores del Sistema Nacional de Inversin Pblica. La presente Gua de Orientacin debe servir a quienes directa o indirectamente forman parte del Sistema Nacional de Inversin Pblica, incluidos los ciudadanos, para entender cmo y para qu se hace el Perfil de un proyecto de inversin pblica y as contribuir a afianzar la "cultura de proyectos" con el fin de promover el uso eficiente de los recursos pblicos destinados a la inversin.
Iniciamos la ruta con la definicin de los Aspectos Generales de un Estudio de Perfil del Proyecto de Inversin Pblica. Observa dnde nos encontramos:
MDULO II
Identificacin
MDULO I
Aspectos Generales
MDULO III
Formulacin
Aqu
MDULO IV Evaluacin
Mdulo
I.ASPECTOS GENERALES
Qu desarrollamos en este Mdulo?
En ste Mdulo se definen algunos datos bsicos del Proyecto de Inversin Pblica-PIP. Es bueno sealar que no siempre tendrs todas las herramientas para poder completar los Aspectos Generales al inicio de la elaboracin del PIP, por lo que es bueno que una vez finalizada la formulacin de un PIP, regreses a ste mdulo y hagas los ajustes necesarios. De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo: Denominar correctamente un PIP. Identificar la entidad encargada de formular el PIP, as como la entidad que luego se encargar de ejecutar el mismo. Reconocer la importancia e incentivar la participacin de la poblacin desde el inicio del PIP.
En adelante, cuando hablemos de Proyectos de Inversin Pblica lo haremos usando PIP.
11
RUTA DEL MDULO I

ASPECTOS GENERALES 1.
NOMBRE DEL UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
2.
3.
PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
PROYECTO
1.
Nombre del Proyecto

El nombre de un PIP debe ser claro, de tal manera que permita, slo al leerlo, formarse una idea de qu es lo que se persigue con su ejecucin.
Se recomienda que el nombre del PIP indique cul es el tipo de intervencin, cul es el bien o servicio que ser proporcionado por el proyecto, as como cul es la localizacin del mismo.
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Hay tres preguntas clave que ayudan a nombrar correctamente un PIP: Qu se va a hacer? Cul es el bien o servicio a intervenir? Dnde se va a localizar?
Observa los siguientes ejemplos:
QU SE VA A HACER?
CUL ES EL BIEN O SERVICIO A INTERVENIR?
DNDE SE VA A LOCALIZAR?
NOMBRE DEL PROYECTO

Generacin de energa no convencional en la cuenca del ro Putumayo
Se va a generar
El servicio de energa elctrica
En la cuenca del rio Putumayo
12
Se va a mejorar El sistema de alcantarillado En el barrio de San Pedro Mejoramiento del sistema de alcantarillado del barrio San Pedro
Se va a recuperar
El centro de salud
En el distrito de Queropalca
Recuperacin del centro de salud del distrito de Queropalca
2.
Es importante que los PIP formulados por determi nada UF estn relacionados con las funciones de su competencia.
Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora

A qu llamamos Unida d Formuladora? La UNIDAD FORMULADORA - UF, es la encargada de la formulacin de los estudios pre-inversin del PIP. Puede ser cualquier oficina o entidad del Sector Pblico (Ministerios, Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales).
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A qu llamamos Unidad Ejecutora? UNIDAD EJECUTORA - UE es la entidad encargada de la ejecucin del PIP. En el momento de pensar en cul es la entidad que ejecutar el PIP , se recomienda tener presente que la UE a ser propuesta debe contar con las capacidades para encargarse de la ejecucin. Las UE son definidas dentro de la normatividad presupuestal del Sector Pblico como tales.
Lo que recomendamos en este punto, es slo preguntarse: Qu entidad tiene la capacidad para encargarse de la ejecucin del PIP? Para mayor informacin sobre las funciones de las UF y UE te recomedamos revisar la Gua de orientacin N1.
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Recuerda, no necesariamente quien formula un PIP tiene que ser quien lo ejecute. Asimismo, no necesariamente la institucin o entidad que tiene el dinero para desarrollar un PIP es quien lo ejecuta, ya que lo importante es que tenga las capacidades y competencias.
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3.
Participacin de las Entidades Involucradas y los Beneficiarios
Es importante que la poblacin participe en la Elaboracin del Diagnstico y colabore con la Identificacin de Problemas. Las labores de Definicin de Alternativas, as como la Formulacin de las mismas, es recomendable que sean llevadas a cabo por tcnicos. Por qu es importante la participacin de la poblacin? La importancia de la participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios (la poblacin), desde la concepcin del PIP , radica en que TODOS podrn conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, de manera tal que todos los involucrados conozcan cules son los beneficios y los efectos indirectos del PIP , as como los costos asociados en la etapa de operacin y mantenimiento, por la ejecucin del mismo.
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Es necesario incentivar la participacin de la poblacin con el fin de aclarar las demandas y problemas de los sectores sociales con los que se va a trabajar.
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Un proyecto que desde un comienzo no es participativo, corre el riesgo de no ser exitoso.
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Cul es el problema?
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IDEAS FUERZA
Un PIP bien denominado sugiere lo que persigue con su ejecucin. La UF y la UE de un PIP deben ser las que cuentan con las capacidades y tienen las competencias para encargarse respectivamente de la formulacin y ejecucin del mismo. Todo PIP, desde su concepcin, debe contar con la participacin de las entidades involucradas y de la poblacin.
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Ahora que hemos desarrollado los Aspectos Generales que deben incluirse en los PIP a nivel de Perfil, seguiremos avanzando con el siguiente Mdulo, en el que se inicia el tra bajo de preparar un PIP . Observa dnde nos encontramos:
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil Aqu
MDULO II
Identificacin 17
MDULO I
Aspectos Generales
MDULO III
Formulacin
MDULO IV Evaluacin
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Mdulo
II. IDENTIFICACIN
II
Necesitamos ampliar la posta para resolver los problemas de enfermedades diarreicas en nuestro distrito.
No necesariamente debemos ampliar la posta, el problema se podra resolver con mejores hbitos de higiene o mejor calidad de agua. Mejor investiguemos ms para identificar otras alternativas posibles.
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Qu pretendemos en este Mdulo?

Al finalizar este Mdulo, esperamos que entiendas lo importante y til que es definir claramente cul es el problema que se intenta resolver con la realizacin de un PIP. Asimismo, esperamos que sepas cmo se determinan las mejores alternativas para resolver el Problema. De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo: Definir correctamente el Problema que se intenta solucionar. Identificar las Causas y Efectos que ocasionan el problema central. Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del PIP. Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP. Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al Problema identificado. Cada Alternativa de Solucin deber estar enfocada en alcanzar el objetivo central planteado.
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Para lograr el objetivo de este mdulo, seguiremos la siguiente ruta:
RUTA DEL MDULO II

Definicin del Problema
2 1
Diagnstico de la Situacin Actual
Anlisis de Causas del Problema
Anlisis de Efectos del Problema
IDENTIFICACIN
Objetivos del Proyecto
Construccin de Alternativas de Solucin
Definicin de Fines del Proyecto
Definicin de Medios del Proyecto
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Primero ser importante que conozcamos un poco ms acerca de la situacin actual. Esto nos permitir definir el PROBLEMA que buscamos resolver. Para poder dar solucin a este Problema tendremos que estudiar sus Causas y Efectos. Una vez conocido el PROBLEMA, debemos plantear el objetivo que queremos alcanzar al darle solucin. Precisamente, para alcanzar este objetivo debemos implementar una serie de medios y acciones. Las distintas combinaciones de medios y acciones nos darn nuestras Alternativas de Solucin.
1.
Diagnstico de la Situacin Actual
Con el Diagnstico buscamos entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio pblico que el PIP pretende afectar.
Cmo podemos elaborar un Diagnstico ? En el Diagnstico debemos establecer claramente los siguientes conceptos: a) Antecedentes de la situacin que motiva el PIP Dado que se considera importante para la sociedad el resolver la situacin que se quiere atender, se debe conocer cules son las caractersticas de la misma, as como los motivos que generan la elaboracin del PIP. b) Zona y poblacin afectada Se debe conocer cul es la zona y poblacin en donde la situacin que se pretende atender se hace presente. Asimismo, para poder definir el tamao del PIP es necesario, previamente, tener claro cuntos pobladores o familias son afectados por esa situacin. c) Gravedad de la situacin que se pretende atender Es importante conocer desde cundo se manifiesta esta situacin negativa y cul es el nivel de gravedad de la misma. d) Intentos de soluciones anteriores El poder conocer si anteriormente se plantearon algunas Alternativas de Solucin a la situacin negativa, as como las causas de su xito o fracaso, nos permitir tener una mejor comprensin del PIP que pretendemos formular.
A manera de ejemplo : Previamente se haba diseado un programa de desayunos escolares para lograr una mayor asistencia.
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Siguiendo con nuestro ejemplo, se tendra que coordinar con la Asociacin de Padres de Familia.
e) Intereses de grupos involucrados Ser necesario que se pueda identificar desde un inicio los grupos de la sociedad que se encuentran involucrados con el PIP, as como los intereses de cada uno de ellos. A nivel de Perfil, el Diagnstico se elaborar utilizando la informacin disponible. La informacin disponible por lo general es la informacin secundaria, la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros.
Realizar un Diagnstico no es slo recopilar informacin, sino que es necesario analizar e interpretar dicha informacin.
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2.
Definicin del Problema
Una vez realizado el Diagnstico ser fcil poder encontrar cules son los Problemas que afectan a los pobladores en la zona estudiada. Para la Formulacin del PIP se debe definir la relacin DIAGNSTICO - PROBLEMA - PROYECTO. El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Para definirlo se debe tener en cuenta que el Problema deber ser CONCRETO, es decir el Problema debe ser definido de manera objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o alternativas para aliviarlo. El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin, pues as slo se encontrar una solucin aparentemente nica.
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Por ejemplo:
Imagnate que la UF decide definir como Problema Central: "No existe un generador local de energa". Acaso formulado as no pareciera que la nica solucin a este Problema sera: "Construir un generador local de energa"?
A continuacin te presentamos ejemplos de cmo se define correcta e incorrectamente un mismo Problema:
PROBLEMA
FORMULADO DE MANERA INCORRECTA FORMULADO DE MANERA CORRECTA
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No existe un generador local de energa. No existe un canal de riego. Ausencia de programas de educacin inicial.
Limitada provisin de energa durante el da. Bajos rendimientos de los cultivos. Bajos rendimientos de los nios en los primeros aos de educacin primaria.
Qu sucede cuando se define de manera incorrecta el Problema? Impide un anlisis de las Alternativas de Solucin al Problema, de sus Causas y sus Efectos. Para el caso de nuestro ejemplo, al definir nuestro Problema como la "limitada provisin de energa durante el da", se podran encontrar un sinfn de soluciones posibles, no nicamente la construccin del generador.
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Qu caractersticas debe tener el problema identificado para que su solucin sea considerada un PIP? Identificado el Problema, debe revisarse para ver si cumple con las siguientes caractersticas: 1. Se requiere Intervencin Pblica Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en este tipo de Problemas de manera conjunta con los Beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios pblicos. Asimismo, deber quedar claro qu entidad del Sector Pblico debe enfrentar el Problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias. 2. Problema Especfico Debe ser Especfico para poder ser atendido por UN SOLO PIP . 3. Debe admitir diversas Alternativas de Solucin Debe admitir diversas Alternativas de Solucin, delineadas a partir de la Identificacin de sus Causas Crticas.
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3.
Anlisis de Causas
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este Problema? Cules son las Causas del Problema?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las causas reales que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar el Problema.
Es altamente recomendable, que este proceso de lluvia de ideas se lleve a cabo con la participacin de los grupos afectados por el problema.
Cmo encontrar las Causas del Problema ? Para poder encontrar las Causas del Problema lo ms recomendable es realizar un listado, lo ms extenso posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. A este proceso suele llamrsele LLUVIA DE IDEAS.
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Una vez que tengamos nuestra lista, ser necesario que slo nos quedemos con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro Problema. Para poder "limpiar" nuestra lista ser muy importante preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de algn proyecto similar que haya sido realizado. Por ejemplo: Siguiendo con el Problema "limitada provisin de energa elctrica durante el da", que hemos considerado anteriormente, podramos elaborar la siguiente lista de Causas: 1. Insuficiente generacin local de energa. 2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano. 3. Bajo rendimiento de los generadores existentes. 4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica. 5. Uso de combustibles costosos. 6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantetenimiento. 7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa. 8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas. 9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona. 10. Poca disposicin de pago de la poblacin. Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del Problema, la que debemos clasificar en dos:
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CAUSAS DIRECTAS
Son aquellas que se relacionan directamente con el Problema Central.
CAUSAS INDIRECTAS
Son aquellas que no actan directamente sobre el Problema Central, sino que lo hacen a travs de otra Causa.
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Una vez clasificadas las Causas en Directas e Indirectas, debemos construir el RBOL DE CAUSAS. Qu es el rbol de Causas? El rbol de Causas es una herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y jerarquizada las Causas de un Problema. As podemos apreciar el Problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan. A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear las actividades que permitan solucionar el Problema Central, mediante la Solucin de sus Causas. En nuestro ejemplo, el posible rbol de Causas sera:
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL DA
PROBLEMA CENTRAL
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Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona
Insuficiente generacin local de energa
CAUSAS DIRECTAS
Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano
Uso de combustibles costosos Infraestructura obsoleta para generar energa
Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento Mala gestin del servicio de generacin local de energa
CAUSAS INDIRECTAS
Quieres saber cmo se lee este rbol de Causas? Se lee como sigue:
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La limitada provisin de energa elctrica durante el da se debe a: El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona. La insuficiente generacin local de energa. Para leer las Causas Directas se procede de similar forma: El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos se debe a: La ausencia de infraestructura para conectarse a estos sistemas cercanos. La insuficiente generacin local de energa se debe a: El uso de combustibles costosos. Los ingresos tarifarios que no cubren la operacin y mantenimiento.
4.
Anlisis de Efectos
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Cules son los efectos del problema? Qu suceder en el mediano plazo si no se soluciona el problema?
Cmo encontrar los Efectos del Problema? Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo procedimiento utilizado para las causas, es decir: la lluvia de ideas y construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas, ser necesario separar aquellos Efectos Directos, de los Indirectos. Para el Problema presentado como ejemplo "limitada provisin Para el caso especfico del de energa elctrica durante el da" , se podra elaborar la rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol siguiente lista de Efectos: 1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin. 2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.
mediano o largo plazo producto de la no solucin del problema.
con un efecto final, es decir el efecto que se espera a
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3. Incremento de costos de actividades productivas y comerciales. 4. Baja productividad de actividades productivas y comerciales. 5. Almacenamiento inadecuado de alimentos. 6. Bajo desarrollo productivo de las localidades. 7. Baja calidad de vida. 8. Retraso socioeconmico de las localidades.
Cul sera el posible rbol de Efectos? Observa el siguiente grfico:
RETRASO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES
EFECTO FINAL
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BAJO DESARROLLO PRODUCTIVO DE LAS LOCALIDADES
BAJA CALIDAD DE VIDA
EFECTOS INDIRECTOS
Para el caso especfico del rbol de Efectos, ser necesario cerrar el rbol con un efecto final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo producto de la no solucin del Problema.
Baja productividad de actividades productivas y comerciales Incremento de costos de Restricciones en la actividades disponibilidad de productivas telecomunicaciones y comerciales Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin Almacenamiento inadecuado de EFECTOS alimentos DIRECTOS
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA PROBLEMA ELCTRICA DURANTE EL DA CENTRAL
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5.
Elaborar un rbol de Problema
El RBOL DE PROBLEMA tambin es conocido como el RBOL DE CAUSAS-EFECTOS . Se construye a partir de la unin del rbol de Causas con el rbol de Efectos. Cmo sera el rbol de Problema para el ejemplo que estamos utilizando?
Observa el siguiente grfico:

RETRASO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES
BAJO DESARROLLO PRODUCTIVO DE LAS LOCALIDADES
BAJA CALIDAD DE VIDA
Baja productividad de actividades productivas y comerciales
Incremento de costos de actividades productivas y comerciales
Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones
Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin
Almacenamiento inadecuado de alimentos
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LIMITADA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL DA
Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona
Insuficiente generacin local de energa
Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano
Uso de combustibles costosos Infraestructura obsoleta para generar energa
Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento Mala gestin del servicio de generacin local de energa
Una vez que el trabajo de Identificacin del Problema est hecho, el resto de puntos de Identificacin se desarrollarn con mayor facilidad.
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6.
Objetivo del Proyecto
En este punto, ya tenemos claro cul es el Problema y cules son sus Causas y Efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada) que queremos alcanzar con la Ejecucin del PIP. Teniendo presente el RBOL DE PROBLEMA elaborado en el punto anterior, lo primero que debemos hacer es plantear el OBJETIVO CENTRAL del PIP. Cul es el Objetivo Central del Proyecto? El Objetivo Central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecucin. Siempre, este Objetivo estar asociado con la Solucin del Problema Central. Entonces, la forma ms fcil de definir el Objetivo Central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.
PROBLEMA CENTRAL
PROYECTO
PROBLEMASOLUCIONADO Objetivo Central
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As, siguiendo con nuestro ejemplo, si el Problema Central planteado era la provisin limitada de energa elctrica durante el da, el Objetivo Central del PIP sera incrementar la provisin de energa a lo largo del da. Es decir, el Objetivo Central debe buscar solucionar el Problema planteado .
PROBLEMA C ENTRAL
Limitada provisin de energa elctrica durante el da.
OBJETIVO CENTRAL PROYECTO

Incremento de la provisin de energa elctrica durante el da.
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7.
Anlisis de Medios del Proyecto
Una vez que hemos planteado nuestro OBJETIVO CENTRAL, el siguiente paso consiste en pensar: Cmo alcanzar el Objetivo Central? Sin lugar a duda, podramos tener una larga lista de actividades posibles que nos permitan alcanzar nuestro Objetivo. A estas acciones se les conoce como MEDIOS . Cmo defino los Medios para alcanzar mi Objetivo Central? Los Medios para alcanzar el Objetivo Central seran aquellos orientados a enfrentar las Causas del Problema. En otras palabras, la manera ms sencilla de definir los medios ser reemplazar las Causas por actividades que permitan solucionarlas.
C AUSAS DEL PROBLEMA
C ONVERTIR A :
MEDIOS DEL P ROYECTO
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CAUSA DIRECTA
MEDIO DEL
PRIMER NIVEL
CAUSA INDIRECTA
MEDIO FUNDAMENTAL
Es importante prestar atencin a los medios fundamentales, pues son stos los que se convertirn en las acciones concretas para solucionar el problema.
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Construir previamente el RBOL DE CAUSAS, definir los Medios como la Solucin de estas causas, nos permitir elaborar un RBOL DE MEDIOS fcilmente.
INCREMENTO DE LA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL DA
Aprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona
Suficiente generacin local de energa
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Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano
Uso de combustibles poco costosos
Ingresos tarifarios cubren los costos de operacin y mantenimiento
Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica
Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa
8.
Anlisis de Fines del Proyecto
El alcanzar el Objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la Poblacin Beneficiada por la Ejecucin del Proyecto. A estas consecuencias positivas las llamaremos los FINES del PIP .
Los fines del PIP son las consecuencias positivas que se espera lograr con la Solucin del Problema.
Cmo identifico los Fines del Proyecto? La manera ms sencilla de definir los Fines del PIP es a travs de la Identificacin de los Efectos deseados tras la Solucin del Problema.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
En otras palabras, los Fines que el PIP alcanzar estn relacionados con la reversin de los efectos del problema.
EFECTOS DEL PROBLEMA
CONVERTIR A :
FINES DEL PROYECTO

FIN DIRECTO FIN INDIRECTO
EFECTO DIRECTO EFECTO INDIRECTO
A qu se llama FIN LTIMO ? FIN LTIMO, es un Objetivo de Desarrollo. Es el cambio social en el mbito cercano al PIP, al cual ste busca contribuir en el mediano plazo. Asimismo, se tendr que elaborar un rbol de Fines.
33
DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES
INCREMENTO PRODUCTIVO DE LAS LOCALIDADES
AUMENTO DE CALIDAD DE VIDA
Aumento en la productividad de actividades productivas y comerciales
Reduccin de costos de actividades productivas y comerciales
Incremento en la disponibilidad de telecomunicaciones
Mejora en la calidad de servicios de salud y educacin
Almacenamiento adecuado de alimentos
INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL DA
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
9.
Elaborar un rbol de Proyecto
El RBOL DE PROYECTO tambin es conocido como el RBOL DE MEDIOS-FINES. Se construye a partir de la unin del rbol de Medios con el rbol de Fines.
DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES
INCREMENTO PRODUCTIVO DE LAS LOCALIDADES
AUMENTO DE CALIDAD DE VIDA
Aumento en la productividad de actividades productivas y comerciales
Reduccin de costos de actividades productivas y comerciales
Incremento en la disponibilidad de telecomunicaciones
Mejora en la calidad de servicios de salud y educacin
Almacenamiento adecuado de alimentos
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INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL DA
Aprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona
Suficiente generacin local de energa
Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano
Uso de combustibles poco costosos
Ingresos tarifarios cubren los costos de operacin y mantenimiento
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
10.
Alternativas de Solucin
Hasta este momento hemos logrado: Identificar el Problema y las Causas que lo producen, asmismo, ya hemos planteado cul es el Objetivo Central que queremos alcanzar y los Medios para lograrlo. En este sentido, lo primero que haremos es prestar atencin a los Medios Fundamentales definidos, y a partir de cada uno de ellos preguntarnos:
Qu tengo que hacer para implementar este Medio?
Como respuesta a esta pregunta tendremos una serie de ACCIONES que se deberan realizar para implementar los Medios Fundamentales. Es importante sealar, que cuando se plantean Acciones, es necesario considerar que stas puedan ser llevadas a cabo.
35
Cmo planteo las Alternativas de Solucin ? A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias ALTERNATIVAS DE SOLUCIN para el Problema. Es decir, las ALTERNATIVAS DE SOLUCIN son las diversas agrupaciones que podamos hacer de las Acciones planteadas de manera tal que podamos dar solucin al Problema.
Continuando con el mismo ejemplo, en el siguiente grfico definimos posibles Acciones y sus Alternativas de Solucin.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
MEDIO FUNDAMENTAL 1 Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano MEDIO FUNDAMENTAL 2 MEDIO FUNDAMENTAL 3
36
ACCIN 1
Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de transmisin
ACCIN 2a
Construccin de una microcentral hidroelctrica
ACCIN 2b
Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica)
ACCIN 3
Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin
ALTERNATIVA DE SOLUCIN 1 ALTERNATIVA DE SOLUCIN 2 ALTERNATIVA DE SOLUCIN 3
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Recuerda que las combinaciones de Acciones determinan las Alternativas de Solucin.
Luego de elaborar los rboles y de haber hecho el anlisis respectivo, las ALTERNATIVAS DE SOLUCIN propuestas para el Problema Central son: ALTERNATIVA DE SOLUCIN 1 (accin 1 + accin 3) Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de transmisin, capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin. ALTERNATIVA DE SOLUCIN 2 (accin 2a + accin 3) Construccin de una microcentral hidroelctrica, capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin. ALTERNATIVA DE SOLUCIN 3 (accin 2b + accin 3) Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica), capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.
37
Una vez definidas las Alternativas, se deber presentar un breve resumen, especificando las caractersticas distintivas de cada una de ellas.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDEAS FUERZA
Realizar un Diagnstico es analizar e interpretar la informacin recogida para entender las condiciones bajo las que se viene prestando el bien o servicio pblico. Si el Problema es expresado como la negacin de una Solucin, se corre el riesgo de dejar de evaluar otras Alternativas. Para Identificar las Causas que ocasionan el Problema, la tcnica "lluvia de ideas" ayuda mucho. sta se debera realizar con la participacin de los grupos afectados por el Problema. El rbol de Problema facilita el planteamiento de las actividades que permitan solucionar el Problema Central. El rbol de Proyecto es el resultado de invertir el rbol de Problema. El Objetivo Central de un PIP debe buscar la Solucin del Problema planteado. Los Medios para alcanzar el Objetivo Central del PIP o dar Solucin al Problema, se encuentran relacionados con el ataque a las Causas del Problema. Los Fines del PIP son las consecuencias positivas que se espera lograr con la Solucin del Problema. Las Alternativas de Solucin son aquellas que se disean como posibles PIP para dar Solucin al Problema Identificado.
38
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Ahora que conoces mejor cmo Identificar el Problema, sus Causas, Efectos, cmo plantear el Objetivo Central y los Medios para lograrlo, as como definir las Alternativas de Solucin del Problema, te invitamos a pasar al siguiente Mdulo. Observa dnde nos encontramos:
MDULO II
Identificacin 39
MDULO I
Aspectos Generales
Aqu
MDULO III
Formulacin
MDULO IV Evaluacin
III. FORMULACIN
III
Mdulo
Si dentro de nuestras Alternativas tenemos la de construir un canal de riego, por qu no empezamos a construirlo?
Pero no slo se trata de eso. Hay varias variables que an no hemos analizado, como la Oferta y Demanda por el servicio. Es ms, a lo mejor construir el canal no es nuestra mejor Alternativa.
41
Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3 Alternativa 1: Canal de riego
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Qu pretendemos con este Mdulo?

Al finalizar este Mdulo, esperamos sepas cmo definir las metas de cada una de las Alternativas de Solucin, y sus costos totales a precios de mercado. De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo: Estimar y proyectar los servicios demandados por los beneficiarios del PIP . Conocer cul es la oferta actual y las restricciones de los servicios que se proveen actualmente. Conocer el tamao del dficit en la provisin del bien o servicio que el PIP atender. Determinar los costos totales e incrementales de cada una de las Alternativas de Solucin.
42
RUTA DEL MDULO III
2
Cada Alternativa de Solucin debe pasar por todas las etapas de la Formulacin indicadas en el grfico.
Anlisis de Demanda
Anlisis de Oferta
Balance Oferta-Demanda
Horizonte de Evaluacin
FORMULACIN
5 7
Costos con Proyectos a Precios de Mercado
Cronograma de Acciones
Costos Incrementales a Precios de Mercado
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
En este Mdulo haremos el anlisis y proyeccin de la Demanda y Oferta por los bienes y servicios que el PIP intervendr. Una vez conocidos estos valores se podr definir el Dficit en la Demanda de bienes y servicios que nuestro PIP especfico atender. Conociendo este dficit podremos dimensionar nuestras Alternativas de Solucin, para as poder hacer el Costeo de las mismas a Precios de Mercado.
1.
Horizonte de Evaluacin
A qu se llama HORIZONTE DE EVALUACIN? Se llama as al perodo que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un determinado PIP. Para definir este horizonte se debe considerar la suma de las Fases de PRE-INVERSIN, INVERSIN Y POST-INVERSIN.
43
PRE-INVERSIN INVERSIN POST- INVERSIN
H ORIZONTE DE EVALUACIN
El SNIP tiene establecido que el Horizonte de Evaluacin no debe ser mayor de 10 aos para fines de evaluacin de cada Alternativa de Solucin. Sin embargo, se puede considerar perodos mayores, con el debido sustento tcnico del caso. Qu ejemplo usaremos para este Mdulo? Usaremos un ejemplo distinto al del Mdulo de Identificacin. Nuestro nuevo ejemplo estar referido al desarrollo de infraestructura de riego, para as poder dotar de un mayor volumen de agua para riego a los productores, lo que permitir incrementar la productividad de sus cultivos.
La
Determinacin del
Horizonte del PIP es una decisin importante dentro del anlisis, ya que al agregar o quitar perodos se est dejando de reconocer ingresos o gastos que pueden modificar los resultados.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Ahora, imaginmos que luego de llevar a cabo el Mdulo de Identificacin para este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles Alternativas de Solucin:
ALTERNATIVA 1
Construccin de una nueva infraestructura de riego
A LTERNATIVA 2
Reparacin de la infraestructura de riego existente
Ahora, ser necesario conocer el tiempo que deber seguir cada Alternativa de Solucin. A continuacin presentamos el esquema para la Alternativa 1.
44
ALTERNATIVA 1: Construccin de una nueva infraestructura de riego
Pre-inversin Una vez que se completa el Perfil, algunas veces es necesario profundizar los estudios, para lo cual se estima necesario que se lleven a cabo estudios de Pre-factibilidad y Factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera necesario realizar ambos estudios, los cules demandarn un perodo de cuatro meses para la realizacin de cada uno de ellos. Inversin Se calcula que sern necesarias dos etapas dentro de esta Fase de Inversin. En la primera, que nos tomar cuatro meses, se realizar el estudio definitivo y el Expediente Tcnico de la infraestructura. Asmismo, en los siguientes ocho meses se realizar la construccin del mismo. En la
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
segunda etapa, que tomar slo cuatro meses, se realizar la Capacitacin de la Junta de Usuarios de Riego beneficiada.
Post-inversin En esta etapa, se produce la entrega regular de agua para riego a los beneficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de muchos aos, en la medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo debemos recordar que el SNIP obliga considerar como mximo diez aos para fines de evaluacin. Esta informacin la podemos esquematizar de la siguiente manera:
En casos justificados el perodo puede ser mayor a los diez aos.
A O 1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5
A O 2
6 7 8 9 10 11 12
AO 3
AO 4
...
AO 10
P RE - INVERSIN
Estudios de Pre-factibilidad Estudios de Factibilidad Estudios definitivos y Expediente Tcnico
I NVERSIN
Construccin de la infraestructura Capacitacin
P OST- INVERSIN
Operacin y Mantenimiento del Proyecto. Entrega de agua para riego a los beneficiarios
45
H ORIZONTE DE EVALUACIN
2.
Anlisis de Demanda
Este punto est referido al Anlisis de la Demanda de los productos o servicios que el PIP atender. Por ejemplo, si nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la demanda deber estar referido a la DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO, mientras que si el PIP est referido a generacin de energa, el estudio de demanda ser por DEMANDA DE ENERGA ELCTRICA .
El conocer la Demanda por el bien o servicio permitir a la Unidad Formuladora encontrar el tamao ptimo del PIP.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Observa con atencin el siguiente cuadro:
DEMANDA ACTUAL
(Demanda en la situacin sin Proyecto)
Est referida al anlisis de la demanda actual, aquella que utiliza o demanda hoy el bien o servicio que el proyecto proveer.
Ejemplo: Para el caso de nuestro ejemplo de riego, la demanda actual est constituida por la poblacin que ya se dedica a la agricultura en el rea que ser beneficiada por el proyecto. Por ejemplo, si el nmero de familias dedicadas a la agricultura es de 500, en un rea total de 1000 ha. (2 ha. por familia), la demanda de agua para riego podra ser de 500 lt/seg. Continuando con el ejemplo: De ejecutarse el proyecto aproximadamente unas 250 familias se incorporaran a la agricultura bajo riego. Entonces la cantidad de hectreas incorporadas sera de 500 ha. (2 ha. por familia), y la demanda de agua para riego podra ser de 250 lt/seg.
L a demanda potencial se calcula a partir de dos posibles situaciones: 1. La poblacin que actualmente NO demanda, y al ejecutarse el proyecto van a demandar el bien o servicio. 2. La poblacin que antes SI demandaba y que al ejecutarse el proyecto pueden demandar ms.
DEMANDA POTENCIAL 46
DEMANDA TOTAL
(Demanda con Proyecto)
La demanda total o demanda con proyecto est dada por la suma de los dos componentes anteriores.
La demanda total en nuestro ejemplo ser: las 750 familias (500 de la situacin sin proyecto ms 250 que se incorporan por el proyecto), que trabajan 1,500 ha. demandarn 750 lt/seg de agua para riego en total.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Para comprender mejor estos ejemplos revisa las siguientes tablas:
Situacin Actual
Proyeccin de la Demanda Actual
AO 0
Familias dedicadas a la agricultura Hectreas promedio por familia Total hectreas Requerimiento de agua para riego por hectreas ha. ha. lt/seg
AO 1
500 2 1,000 0.50 500
. . .
500 2 1,000 0.50 500
AO 10
500 2 1,000 0.50 500
D EMANDA ACTUAL TOTAL
lt/seg
Situacin Actual
Proyeccin de la Demanda Potencial
AO 0
Nuevas familias que se dedicaran a la agricultura Hectreas promedio por familia Total hectreas Requerimiento de agua para riego por hectreas ha. ha. lt/seg -
AO 1
250 2 500 0.50 250
. . .
250 2 500 0.50 250
AO 10
250 2 500 0.50 250
DEMANDA
ACTUAL TOTAL
lt/seg
Situacin Actual
Proyeccin de la Demanda Total con Proyecto
AO 0
Familias dedicadas a la agricultura Hectreas promedio por familia Total hectreas Requerimiento de agua para riego por hectreas ha. ha. lt/seg -
AO 1
750 2 1,500 0.50 750
. . .
750 2 1,500 0.50 750
AO 10
750 2 1,500 0.50 750
47
DEMANDA
ACTUAL TOTAL
lt/seg
NOTA: Este ejemplo es referencial, pues para definir correctamente una demanda de agua para riego debe utilizarse la metodologa de la Cdula de Cultivo.
En nuestro ejemplo, la proyeccin de la Demanda no ha variado a lo largo de los aos. Sin embargo, dependiendo del diseo de cada proyecto, esta demanda puede ir variando ao a ao.
ao 1 ao 2
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
3.
Anlisis de Oferta
El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la OFERTA EN LA SITUACIN SIN PROYECTO, para lo cual ser necesario que estimemos la OFERTA OPTIMIZADA . Qu es la Oferta Optimizada? La Oferta Optimizada es aquella de la que se puede disponer, ptimamente, con los recursos disponibles actualmente, luego de realizadas ciertas mejoras (de gestin generalmente), las cuales pueden involucrar algunos gastos no significativos (gastos menores). Por ejemplo:
A veces, con mejoras de gestin es posible generar ahorros en los montos de Inversin, y as destinar mayores recursos a otros PIP
48
necesarios para la poblacin.
En el caso de nuestro ejemplo de riego, en el cual actualmente (SITUACIN SIN PROYECTO) llegan 500 lt/seg de agua para riego en total. Ser necesario llevar a cabo un PIP de infraestructura de riego para lograr aumentar esos 250 lt/seg faltantes? Qu tal si antes de hacer el PIP ponemos en marcha una serie de capacitaciones en manejo de riego, y as logramos que en vez de 500 lt/seg que llega en total, ascienda a 600 lt/seg, nicamente con un mejor manejo del agua?. Acaso no resulta evidente que el tamao del PIP variara? Los 600 lt/seg efectivamente sera nuestra oferta optimizada, la cual hemos encontrado slo con poner en marcha un simple plan de capacitaciones.
4.
Balance Oferta - Demanda
A partir de los Anlisis de Oferta y Demanda, podremos saber cul es el dficit del bien o servicio a ser ofrecido por el PIP, y as podremos establecer las metas de servicio que se propone, detallando las caractersticas de la poblacin beneficiaria. El conocer este dficit permitir que los especialistas encargados de la formulacin tcnica del PIP puedan plantear las especificaciones tcnicas del PIP, de manera tal que se satisfaga el monto faltante. A este proceso lo llamamos definicin del TAMAO DEL PROYECTO.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
(DEMANDA DE LA SITUACIN CON PROYECTO) Retomemos el ejemplo:

DEMANDA TOTAL
DEMANDA TOTAL
(OFERTA DE LA
SITUACIN SIN PROYECTO)
OFERTA OPTIMIZADA
DFICIT
L T/SEG DE AGUA PARA RIEGO
750
600
OFERTA OPTIMIZADA
150
DFICIT
El Proyecto, necesariamente deber satisfacer el dficit ? No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para cada PIP , podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda como por ejemplo la falta de recursos econmicos.
Un PIP puede atender la totalidad del dficit de demanda o cubrirlo parcialmente.
5.
Cronograma de Acciones
49
Debemos pensar:
Cunto demorar en implementar las acciones de las Alternativas de Solucin?
La respuesta a esta pregunta nos dar el CRONOGRAMA DE ACCIONES requerido para la programacin de las Alternativas de Solucin. Cmo programo las acciones de las Alternativas de Solucin? Primero: Se deben plantear las actividades necesarias para cumplir con cada una de las acciones definidas. Segundo: Se debe estimar el tiempo que consideramos necesario para poder lle var a cabo estas actividades.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Tercero: Debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a cabo de manera simultnea o acaso ser necesario completar una para poder ejecutar la siguiente. En nuestro ejemplo la programacin de la Alternativa 1 sera:
ACTIVIDADES
FASE DE PRE-INVERSIN Estudio de Pre-factibilidad Estudio de Factibilidad FASE DE INVERSIN Expediente Tcnico Etapa 1: Construccin de un nuevo canal Construccin de la bocatoma Construccin del canal Construccin de caja de control Etapa 2: Organizacin de la junta de usuarios Capacitacin en organizacin y administracin Capacitacin en manejo de riego y agricultura FASE DE POST-INVERSIN Operacin y mantenimiento del canal
DURACIN
8 meses 4 meses 4 meses 16 meses 4 meses 8 meses 2 meses 4 meses 2 meses 4 meses 2 meses 2 meses 8 aos 8 aos
50
Una vez realizada esta programacin, observa la siguiente representacin grfica.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
AO 0 AO 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
AO 3
AO ...
AO 10
PRE- INVERSIN
ESTUDIOS DE PRE-INVERSIN 1-Estudio de Pre-factibilidad 2-Estudio de Factibilidad INVERSIN 3-Estudio definitivo y Expediente Tcnico 4-Construccin de la bocatoma 5-Construccin del canal 6-Construccin de la caja de control 7-Capacitacin en organizacin y adm. 8-Capacitaciones en manejo de riego POST-INVERSIN 9-Operacin y mantenimiento del canal
I NVERSIN
POST- INVERSIN
Recuerda que esta programacin en el tiempo debe hacerse de manera similar para TODAS las Alternativas de Solucin.
51
6.
Costos con Proyecto a Precios de Mercado
En este punto se debe determinar cul es el costo de cada Alternativa de Solucin a Precios de Mercado, es decir, a los precios tal como los conocemos. Para poder costear las etapas del PIP, qu debemos tener en cuenta? Es necesario: a) Conocer en detalle los requerimientos necesarios para la implementacin de cada una de las acciones.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
b) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deber registrar el costo unitario correspondiente.
Es decir, se debe conocer qu insumos se requieren, cuntas unidades de cada uno y el nmero de perodos en que se necesitarn estos insumos.
Para la Alternativa de Solucin 1: "Construccin de una nueva infraestructura de riego" de nuestro ejemplo podemos presentar el siguiente costeo de uno de los componentes:
Costeo de la construccin del canal
INSUMOS UNIDADES
NACIONAL
52
COSTO UNITARIO COSTO COMPONENTE A PRECIO A PRECIO DE MERCADO DE MERCADO CANTIDAD 120 60 2 30 12 30 15 45 8 27 3 9 33
7,269
INSUMOS Y MATERIALES DE ORGEN Cemento Hormign Arena fina Piedra grande Tablas Fierro de 1/2" Fierro de 3/8" Fierro de 1/4" Clavos de 3 y 3.5" Alambre N 16 INSUMOS Y MATERIALES DE ORGEN Herramientas de construccin REMUNERACIONES Albailes Peones
bolsa m3 m3 m3 pieza vara vara kg ciento m

IMPORTADO
20 35 35 35 8 28 28 4 4 3 1200 16 5
paquete Personas Personas
2,400 2,100 70 1,050 96 840 420 180 32 81 3,600 3,600 309 144 165 11,178
COSTO TOTAL COMPONENTE CONSTRUCCIN DE CANAL
Se recomienda que los rubros de costos sean agrupados en: INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN NACIONAL INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN IMPORTADO, Y REMUNERACIONES Esto nos facilitar ms adelante la conversin de costos de mercado a costos sociales.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
As como hemos costeado el componente de la construccin del canal, se debe costear cada uno de los componentes del PIP , es decir: los estudios de Pre-inversin, Estudio definitivo y Expediente Tcnico, construccin de la bocatoma, construccin de la caja de control, las sesiones de capacitacin y toda la etapa de operacin y mantenimiento. Con los costeos de cada componente, tendremos un agregado total del costo de la Alternativa de Solucin a Precios de Mercado. Para el caso de nuestro ejemplo, el Costeo de la Alternativa 1 sera como lo muestra el siguiente cuadro:
COSTOS TOTALES A PRECIOS DE MERCADO I. PRE-INVERSIN a) Estudio de Pre-factibilidad b) Estudio de Factibilidad II. FASE DE INVERSIN c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico d) Construccin de la bocatoma e) Construccin del canal Insumos y materiales de orgen nacional* Insumos y materiales de orgen importado* Remuneraciones* g) Construccin de caja de control h) Capacitacin en capacitacin en organizacin y administracin l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura m) Gastos generales III. FASE DE POST-INVERSIN (por cada ao) a) Operacin y mantenimiento del canal b) Infraestructura debemos olvidar que cada * No desagregado en estos tres rubros. desagregado este componente. 42,000 3,500 uno de los componentes debe estar En este ejemplo, solo hemos presentado 16,000 6,000 10,000 130,178 6,000 20,000 11,178 7,269 3,600 309 24,000 18,000 31,000 20,000
53
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
7.
Costos Incrementales a Precios de Mercado
Los Costos Incrementales son aquellos costos que aparecen slo si el PIP se hace. Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto a los costos en que actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso lo que buscamos determinar es cunto vara la "Situacin Con Proyecto" respecto de la "Situacin Sin Proyecto". La SITUACIN SIN PROYECTO consiste en proyectar todos los Costos en los que se seguir incurriendo en caso de no ser ejecutado el PIP. La Situacin Sin Proyecto se encuentra relacionada con la definicin de la situacin actual en el rea del PIP. En este anlisis se debe considerar la SITUACIN ACTUAL OPTIMIZADA. La SITUACIN CON PROYECTO , consiste en proyectar todos los costos en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP. Dado que el Anlisis de Evaluacin de Proyectos se realiza sobre la base de los Costos Incrementales que genera el PIP, es necesario descontar el Costo que se enfrentara si no se realiza el PIP.
54
COSTOS DE LA SITUACIN CON PROYECTO
COSTOS DE LA SITUACIN SIN PROYECTO
C OSTOS INCREMENTALES
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
En algunos casos la Situacin Sin Proyecto es inexistente debido a que no se otorgaba un bien o servicio. Cules son los Costos de la Situacin Sin Proyecto? Los Costos de la Situacin Sin proyecto, principalmente, vienen dados por gastos en Operacin y Mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que actualmente se brindan, considerando adicionalmente algunos pequeos gastos. Ahora, es importante que estos gastos que se presenten se hagan de manera OPTIMIZADA. Recuerdan que al momento de realizar el Anlisis de Oferta, hablbamos de una SITUACIN OPTIMIZADA? Dado que la situacin optimizada implica algunos gastos a fin de mejorar la situacin actual, tales gastos deben incorporarse en los Costos de las Situaciones Sin Proyecto. Por nuestro ejemplo sabemos que actualmente existe en la zona atendida por el PIP una infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar 500 lt/seg, que se elevan a 600 lt/seg en la situacin optimizada (recordemos que nuestra Alternativa 2 est referida a reparar esta infraestructura y no a construir una nueva, como dice nuestra Alternativa 1). Ahora, de no realizarse PIP alguno, sabemos que no se podr incrementar la oferta de agua y slo nos quedaremos con la situacin actual, es decir las 500 familias que ya estn en la agricultura. Acaso no resulta evidente que operar esta infraestructura ya existente tiene un costo? A esto nos referimos cuando hablamos de los Costos en la Situacin Sin Proyecto.
55
8.
Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado
El Flujo de Costos Incrementales permite apreciar la Distribucin de los Costos de acuerdo con el perodo en que se realizan.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
En nuestro ejemplo tenemos:

AOS
COSTOS INCREMENTALES A PRECIO DE MERCADO

I. PRE-INVERSIN a) Estudio de Pre-factibilidad b) Estudio de Factibilidad II. INVERSIN c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico d) Construccin de la bocatoma e) Construccin del canal g) Construccin de caja de control h) Capacitacin en capacitacin en organizacin y administracin l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura m) Gastos generales III. POST-INVERSIN (por cada ao) a) Operacin y Mantenimiento del canal b) Infraestructura
COSTOS SITUACIN SIN PROYECTO
0
16,000 6,000 10,000 6,000 6,000
4-10
124,178 20,000 11,178 24,000 18,000 31,000 20,000 45,500 42,000 3,500 42,000 42,000 42,000 42,000
56
IV. OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO

COSTOS INCREMENTALES
30,000
30,000
30,000
30,000
30,000
TOTAL
(I + II + III - IV)
8,000
94,178
15,500
12,000
12,000
Para los costos del plan ambiental ver MDULO DE EVALUACIN ms adelante.
Estamos haciendo el supuesto de que la Operacin y Mantenimiento del canal existente tiene un costo anual de S/. 30,000.
Recuerda, el anlisis de costos al nivel que acabamos de ver, se debe realizar para TODAS las Alternativas de Solucin.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
IDEAS FUERZA
Conocer la Demanda por producto o servicio permitir a la Unidad Formuladora conocer el nmero de unidadades requeridas del bien o servicio. Si conocemos la capacidad instalada actual de la Oferta, al compararla con la Demanda, podremos medir el dficit y disear las Alternativas de Solucin de acuerdo con ese faltante. El PIP podra satisfacer total o parcialmente el dficit. No siempre ser posible atenderlo totalmente. Cada una de las Alternativas de Solucin debe ser costeada de manera total e incremental a Precios de Mercado.
57
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Ahora que conoces mejor cmo determinar la Demanda y Oferta del Servicio, encontrar el dficit, estimar Costos Incrementales, plantear el Flujo de Costos, te invitamos a pasar al siguiente y ltimo Mdulo. Observa dnde nos encontramos:
MDULO II
Identificacin 59
MDULO I
Aspectos Generales
MDULO III
Formulacin
Aqu
MDULO IV Evaluacin
60
IV. EVALUACIN
IV
Mdulo
Ahora que ya formulamos todas nuestras Alternativas, por qu de una vez no ejecutamos la ms barata?
Pero no slo es el costo lo que debes usar para elegir tu mejor Alternativa de Solucin. An falta conocer cules son los beneficios de cada una de las Alternativas.
Alternativa 1 Alternativa 2
61
S/.econmico
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Qu pretendemos con este Mdulo?

Al finalizar este Mdulo, esperamos sepas cmo evaluar las Alternativas de Solucin y cmo elegir la mejor Alternativa desde el punto de vista social. De manera especfica tendrs una idea clara de cmo: Identificar y valorar los beneficios. Determinar la rentabilidad social de cada una de las Alternativas de Solucin. Determinar la mejor Alternativa de Solucin sobre la base de los indicadores de rentabilidad de cada una. Determinar la sostenibilidad de la Alternativa de Solucin elegida. Identificar los impactos ambientales negativos de implementar el PIP, as como estimar los costos de mitigarlos.
62
RUTA DEL MDULO IV
2 1
Evaluacin econmica a precios del mercado
Costos a Precios Sociales
Flujo de Costos a Precios Sociales
Flujos de Ingresos del Proyecto
5 Evaluacin Social
EVALUACIN
Anlisis de 6 Sensibilidad
10
Marco Lgico
Anlisis de Impacto Ambiental
Anlisis de Sostenibilidad
Seleccin de la Mejor Alternativa
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Dado que el mdulo anterior lo finalizamos con la definicin de los Costos Totales e incrementales de cada una de las Alternativas, en este Mdulo empezaremos por definir los Ingresos de cada Alternativa. Inicialmente, slo nos centraremos en los Ingresos que se generarn por la prestacin del bien o servicio. Una vez identificados, procederemos a encontrar el Flujo de Proyecto. Luego, efectuaremos la Evaluacin Social, para conocer qu tan rentable es nuestro PIP para la sociedad. Finalmente, elegiremos como nuestra mejor Alternativa a aquella que sea rentable, sostenible y con impactos ambientales nulos o controlables y la expresaremos en una Matriz de Marco Lgico.
Para el desarrollo de este Mdulo, usaremos un ejemplo distinto al de los Mdulos anteriores.
63
Nuestro nuevo ejemplo est referido a la realizacin de un PIP que permita mejorar el acceso a los servicios de salud por parte de la poblacin.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Las Alternativas de Solucin con que se cuenta y sus flujos de costos son:
ALTERNATIVA 1: Construccin de una nueva posta de salud

AOS
COSTOS TOTALES A PRECIO DE MERCADO

I. PRE-INVERSIN a) Estudio de pre-factibilidad b) Estudio de Factibilidad II. INVERSIN c) Terreno d) Construccin e) Equipamiento f) Capacitacin g) Gastos generales III. POST-INVERSIN (por cada ao) h) Operacin y Mantenimiento i) Plan Ambiental
0
16,000 6,000 10,000 269,000 60,000 130,000 70,000 4,000 5,000
2-10
200,000 200,000 285,000 200,000
200,000 200,000 -
64
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO TOTAL
200,000
Asimismo, no hemos considerado un costo para el Plan Ambiental puesto que no habra impactos negativos por la realizacin del PIP.
Asumimos que los costos de la situacin sin proyecto son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
ALTERNATIVA 2: Implementacin de brigadas mviles de salud

AOS
COSTOS TOTALES A PRECIO DE MERCADO

I. PRE-INVERSIN a) Estudio de pre-factibilidad b) Estudio de factibilidad II. INVERSIN c) Unidades Mviles d) Equipo Mdico e) Equipo de material de campo f) Capacitacin g) Gastos generales III. POST-INVERSIN (por cada ao) h) Operacin y Mantenimiento i) Plan Ambiental IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO* TOTAL
0
16,000 6,000 10,000 135,000 100,000 17,000 9,000 4,000 5,000
2-10
220,000 220,000 151,000 220,000
220,000 220,000 220,000
* Al igual que en la alternativa 1, no se tienen costos del Plan Ambiental ni de la Situacin sin Proyecto.
65
1.
Flujo de Ingresos
Qu es el Flujo de Ingresos? El Flujo de Ingresos es una herramienta que nos permite proyectar los ingresos monetarios de la Unidad Ejecutora por la entrega de los bienes o servicios en cada Alternativa de Solucin. Los ingresos estarn dados por los pagos que realizan los usuarios por el uso de los servicios ofrecidos.
Es posible que en algunos PIP no se generen ingresos monetarios, debido a que no se cobra por el bien o servicio.
PRECIO POR
UNIDAD DE SERVICIO
NMERO DE UNIDADES OFRECIDAS DEL SERVICIO
INGRESOS DE LA
ALTERNATIVA
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Por ejemplo, si se est desarrollando un PIP de infraestructura de riego, los ingresos estarn dados por la multiplicacin de los volmenes entregados de agua para riego y el precio que pagan los beneficiarios por cada unidad de agua para riego. En el caso de un PIP de atenciones mdicas, los ingresos estarn dados por el pago que realizan los beneficiarios por la prestacin del servicio de salud.
Al igual que en la determinacin de los costos, ser necesario determinar los Ingresos de la Situacin Sin Proyecto, dado el enfoque incremental de la evaluacin de proyectos. As, en nuestro ejemplo , los ingresos dependern del nmero de atenciones realizadas anualmente segn la tarifa respectiva para cada servicio. Para esto supondremos que existen dos servicios a ofrecer: Medicina General y Primeros Auxilios. Medicina General tiene una tarifa de S/. 3.00 y Primeros Auxilios de S/. 5.00. Por otro lado, dado que el primer ao est dedicado a la implementacin del PIP (Etapa de Inversin), es decir construcciones, equipamiento y capacitaciones, se asume que recin a partir del segundo ao se podr estar brindando las atenciones.
66

A O S
0
I. NMERO DE ATENCIONES a) Medicina General b) Primeros Auxilios II. TARIFA DE LOS SERVICIOS a) Por Atencin en Medicina General b) Por Primeros Auxilios III. INGRESOS SITUACIN CON PROYECTO a) Medicina General b) Primeros auxilios IV. INGRESOS SITUACIN SIN PROYECTO* INGRESOS INCREMENTALES 0 0 0 0 0
1
20,000
16,000 4,000 3.00 5.00 68,000 48,000 20,000 0 68,000
2
25,000
20,000 5,000 3.00 5.00 85,000 60,000 25,000 0 85,000
3-10
34,000
28,000 6,000 3.00 5.00 114,000 84,000 30,000 0 114,000
0
0 0
En nuestro ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyecto son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Para el caso de la Alternativa 2, varan las tarifas para cada uno de los servicios, as Medicina General tendr un costo de S/. 5.00 y Primeros Auxilios de S/. 6.00.
ALTERNATIVA 2: Implementacin de brigada mviles de salud

COSTOS TOTALES A PRECIOS DE MERCADO
A O S
I. NMERO DE ATENCIONES a) Medicina General b) Primeros Auxilios II. TARIFA DE LOS SERVICIOS a) Por Atencin en Medicina General b) Por Primeros Auxilios III. INGRESOS GENERADOS a) Medicina General b) Primeros auxilios IV. INGRESOS SITUACIN SIN PROYECTO* INGRESOS INCREMENTALES
0
0 0
2
26,000 18,000 8,000 5.00 6.00
3-10
32,000 23,000 9,000 5.00 6.00 169,000 115,000 54,000 0 169,000
19,000 14,000 5,000 5.00
0 0 0 0 0
6.00 100,000 70,000 30,000 0 100,000
138,000 90,000 48,000 0 138,000
67
* En nuestro ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyecto son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.
2.
Evaluacin Econmica a Precios de Mercado
La Evaluacin Econmica a Precios de Mercado permite determinar cul es la rentabilidad econmica para la Unidad Ejecutora, de llevar a cabo el PIP. Cmo haremos esta Evaluacin? Esta Evaluacin la haremos a partir de la comparacin entre el FLUJO DE COSTOS (que se desarroll en el Mdulo anterior) y el FLUJO DE INGRESOS (que acabamos de desarrollar) de cada Alternativa. La comparacin consiste en restar del Flujo de Ingresos el Flujo de Costos, para poder obtener el FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS A PRECIOS DE MERCADO de cada Alternativa de Solucin, de manera tal que podamos apreciar cuales sern los fondos netos en cada ao.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
En nuestro ejemplo, el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado es:

A O S
FLUJO NETO
0
0 285,000 -285,000
1
68,000 200,000 -132,000
2
85,000 200,000 -115,000
3-10
114,000 200,000 -86,000
I. INGRESOS GENERADOS II. COSTOS DEL PROYECTO III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
68
FLUJO NETO
A O S
0
0 151,000 -151,000
1
100,000 220,000 -120,000
2
138,000 220,000 -82,000
3-10
169,000 220,000 -51,000
I. INGRESOS GENERADOS II. COSTOS DEL PROYECTO III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
Una vez que tenemos los Flujos de Ingresos y de Costos a Precios de Mercado, calcularemos el Valor Actual Neto a Precios de Mercado para cada Alternativa de Solucin. Qu es el Valor Actual Neto a Precios de Mercado - VANP? El VANP es una medida de rentabilidad que nos permite conocer cul es el beneficio o el costo actual que representa cada Alternativa para la Unidad Ejecutora a Precios de Mercado. El VANP se estima a partir del Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado - FCBP.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Dado que el valor del dinero en el tiempo va variando, utilizamos al VANP para poder traer a valor presente los flujos de dinero que estamos proyectando para los aos futuros. Esto nos permitir hacer comparaciones, en moneda de hoy, entre las diferentes Alternativas de Solucin. Cmo vara el dinero en el tiempo? El dinero va variando en valor en el sentido que ste es afectado por la tasa de inters. Por ejemplo , si hoy tenemos S/. 1,000 y lo depositamos en el banco, a una tasa de inters del 10% anual, el siguiente ao tendremos S/. 1,100. Es decir, que S/. 1,000 hoy, sern S/. 1,100 en el futuro. De la misma manera, cuando decimos que tendremos un Flujo de Costos en el ao 8 de S/. 60,000, podramos decir que esos 60,000 valen S/. 60,000 hoy? Evidentemente no, pues para saber cunto valen hoy, debemos descontar la tasa de inters que habra ido ganando cada uno de los 8 aos, hasta llegar a valer S/. 60,000. Cmo calculo el VANP? Lo primero que debemos hacer es determinar el FCBP para cada ao. Luego, para cada uno de estos aos, deberemos descontarle la tasa de inters a fin de poder expresar cada Flujo Anual en valores de hoy. La tasa a la que descontamos los flujos recibe el nombre de Tasa Privada de Descuento. Esta tasa es el costo privado de los fondos que la empresa debe pagar para financiar nuevas inversiones, sin embargo, para efectos de un perfil podra usarse la Tasa Social de Descuento, que est normada por el SNIP. Para nuestro ejemplo, con el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado - FCBP mostrado anteriormente y con una Tasa Privada de Descuento - TPD de 14%, obtenemos un Valor Actual Neto a Precios de Mercado -VANP.
69
ALTERNATIVA 1 S/. -773,053
Para conocer el proceso por el cual se obtiene el VANP te recomendamos revisar la Gua General.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
3.
El Precio Social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al Precio de Mercado corregido por un factor de correccin que representa las distorsiones e imperfec ciones.
Costos a Precios Sociales
El Precio Social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Los precios que nosotros conocemos (los Precios de Mercado) traen consigo una serie de distorsiones, producto de impuestos, subsidios, etc., que nos impiden conocer cul es el verdadero valor asumido por el pas en su conjunto. Por esa razn, para cada Alternativa de Soluciones necesario expresar los Costos de Preinversin, inversin y post-inversin en precios sociales.
C OSTO A PRECIO
DE MERCADO
FACTOR DE CORRECCIN
COSTO A PRECIO SOCIAL
70
Cules son los Factores de Correccin? Con la finalidad de expresar los costos en precios sociales, el Ministerio de Economa y Finanzas ha calculado FACTORES DE CORRECCIN para algunos rubros de costos.
Recuerdas que al momento de expresar los costos de cada Alternativa a Precios de mercado, recomenbamos que todo se clasifique en estos tres rubros? Era precisamente, para facilitar la conversin de precios de mercado a precios sociales.
1.FACTOR DE CORRECCIN DE BIENES DE O RGEN N ACIONAL
2. F ACTOR D E CORRECCIN DE BIENES DE O RIGEN I MPORTADO
3. R EMUNERACIONES
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Recuerda, para conocer los factores de conversin vigentes en el momento del desarrollo de cada Proyecto de Inversin debe visitarse la pgina del Ministerio de Economa y Finanzas: www.mef.gob.pe
Una vez hecha la conversin de los Costos a Precios Sociales tendremos un cuadro similar al de los Costos Totales de la pgina 53 del Mdulo III "Formulacin", slo que a precios sociales.
4.
Flujo de Costos a Precios Sociales

Cmo se construye el Flujo de Costos a Precios Sociales? Se construye a partir de nuestro Cronograma de Ejecucin, ubicando los Costos Sociales de acuerdo con el ao en que se realizarn. Este Flujo debe tener, necesariamente, la misma programacin anual del Flujo de Costos a Precios de Mercado, slo que a precios sociales. En nuestro ejemplo, los Flujos de Costos a Precios Sociales seran:
AOS
71
COSTOS TOTALES A PRECIOS DE SOCIALES

I. PRE-INVERSIN a) Estudio de Pre-factibilidad b) Estudio de Factibilidad II. INVERSIN c) Terreno d) Construccin e) Equipamiento f) Capacitacin g) Gastos generales III. POST-INVERSIN h) Operacin y Mantenimiento i) Plan Ambiental IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO TOTAL
0
13,000 5,000 8,000 212,500 55,000 100,000 50,000 3,500 4,000
2-10
225,500
175,000 175,000 175,000
175,000 175,000 175,000
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2

AOS
COSTOS TOTALES A PRECIOS SOCIALES

I. PRE-INVERSIN a) Estudio de Pre-factibilidad b) Estudio de factibilidad II. INVERSIN c) Unidades mviles d) Equipo mdico e) Equipo de material de campo f) Capacitacin g) Gastos generales III. POST-INVERSIN h) Operacin y Mantenimiento i) Plan Ambiental
0
13,000 5,000 8,000 116,000 85,000 15,000 8,500 3,500 4,000
2-10
195,000 195,000 -
195,000 195,000 195,000
129,000
195,000
72
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO TOTAL
Una vez calculados los Costos Sociales Incrementales ser necesario que se exprese en valor actual, para lo cual ser necesario calcular el VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES.
A continuacin lo que haremos es comparar el Costo Social de cada una de las Alternativas con los beneficios sociales que estos generan, para poder as encontrar la mejor Alternativa de Solucin.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
5.
Evaluacin Social
La Evaluacin Social es el procedimiento que utilizamos para medir la contribucin de determinado PIP al bienestar de la sociedad. Esto lo logramos mediante la comparacin de los beneficios sociales generados por cada Alternativa de Solucin contra el Costo Social Actual de cada una de ellas (Costo Social Actual que acabamos de calcular en el punto anterior).
A qu se llama Beneficios Sociales de un PIP? Los Beneficios Sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, producto de la realizacin del mismo. Se podra decir que son los Beneficios que se observan de manera indirecta. Es importante no confundir estos beneficios con los ingresos monetarios producto de la realizacin de un PIP (los cuales ya analizamos pginas atrs). Algunos ejemplos nos ayudarn a entender esta diferencia:
73
INGRESOS DEL PROYECTO PROYECTO DE TRANSPORTE

Ingreso por pago de peaje
BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO Ahorro de tiempo de viaje Ahorro de costo operacin vehicular de
PROYECTO DE AGUA PARA RIEGO
Pago por uso del agua para riego
Incremento de la produccin agrcola Disminucin de los costos de produccin Mejora de la calidad de los productos
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Qu metodologas se pueden aplicar para esta Evaluacin?
En este punto es posible aplicar dos tipos de metodologas:
Solo se debe utilizar una de estas metodologas para hacer la evaluacin.
1C
OSTO
B ENEFICIO
74
2C
OSTO
E FECTIVIDAD
METODOLOGA COSTO BENEFICIO

Esta metodologa se basa en estimar la rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales.
Esta metodologa se utiliza siempre que los beneficios sociales puedan ser expresados en valores monetarios
FLUJO DE COSTOS SOCIALES FLUJO DE BENEFICIOS SOCIALES
Esta es la misma metodologa que utilizamos en la evaluacin econmica a precios privados.
FLUJO DE COSTOS
Y BENEFICIOS SOCIALES
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Para estimar dicha rentabilidad social se recurre al VANS. Presta atencin al siguiente ejemplo de la metodologa Costo Beneficio:
Proyecto de Riego
Si asumimos que tenemos un PIP referente a la construccin de un canal de riego, en la evaluacin social, lo primero que debemos hacer es considerar los beneficios que este canal representar para la agricultura de la zona as como los costos. Beneficios: Incremento de la productividad agrcola, al tener una mayor disponibilidad de agua para riego, los rendimientos por hectrea pueden elevarse. Hay la posibilidad de una mejora en la calidad de producto agrcola, lo que repercutir positivamente en el precio de venta. Costos: El costo social de implementar el proyecto, el que hemos calculado en el punto anterior.
75
R UBRO
U NIDAD
SITUACIN SIN
PROYECTO
S ITUACIN CON PROYECTO

100 Maz amarillo duro 10 600 3,500 2,500
SITUACIN INCREMENTAL
Hectreas beneficiadas Ha. Cultivo Rendimiento Precio Costo de produccin Utilidad Tn. x Ha. S/. x Tn. S/. x Ha. S/. x Ha.
100 Maz amarillo duro 8 550 3,000 1,400
(SITUACIN CON PROYECTO SITUACIN SIN PROYECTO)
1,100
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Con los supuestos anteriores llegamos a la conclusin que se producir un beneficio incremental de S/. 1,100 por cada hectrea incluida en el mbito de la Alternativa de Solucin. Ahora corresponde comparar estos Beneficios con el Costo de realizar el PIP.
A O S
FLUJO NETO
0
300,000 -300,000
1
110,000 30,000 80,000
2
110,000 30,000 80,000
3-10
110,000 30,000 80,000
I. BENEFICIOS INCREMENTALES II. COSTO INCREMENTAL DEL PROYECTO III. FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS SOCIALES
Una vez conocido el flujo ser necesario el clculo del VANS, lo que a una tasa social de descuento del 14% nos da:
VANS = S/. 102,885 TIR = 23.41%
76
Este ejercicio se deber realizar para cada una de las alternativas de solucin. Ms adelante te mostraremos que los VANS y TIR de todas las Alternativas, se deben comparar, para poder elegir las mejores.
METODOLOGA COSTO - EFECTIVIDAD

Para utilizar esta metodologa necesitamos definir un indicador que exprese los objetivos y metas del PIP , a este indicador se le conoce como INDICADOR DE IMPACTO. Sin embargo, no siempre podremos encontrar indicadores de impacto, por lo que utilizaremos como medida de aproximacin indicadores basados en resultados inmediatos: INDICADOR DE EFECTIVIDAD.
Esta metodologa se utiliza siempre que los beneficios sociales del PIP no se puedan representar en trminos monetarios.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Medicin de corto plazo
Medicin de largo plazo
INDICADOR DE EFECTIVIDAD
PROYECTO DE MEJORA AL ACCESO DE SERVICIOS DE SALUD
Nmero de ambientes fsicos beneficiados Nmero de servicios de salud beneficiados Nmero de personas atendidas .
INDICADOR DE IMPACTO
Aumento de la poblacin atendida Aumento de la capacidad de atencin en los ambientes de salud Aumento del nmero de consultas realizadas .
Una vez conocidos los indicadores, se calcula el RATIO COSTO EFECTIVIDAD, el cual est conformado por la divisin entre el VALOR ACTUAL DE COSTOS SOCIALES (recuerda que este valor lo hemos calculado en la pgina 72 de este mdulo) y el INDICADOR DE EFECTIVIDAD.
VACSN CE = INDICADOR DE EFECTIVIDAD
As, especficamente para nuestro ejemplo, los indicadores sern:
77
ALT. 1
Construccin de una nueva posta de salud
ALT. 1 POSTAS VACS I. NMERO DE ATENCIONES 283,000 589,894
CE 2.08
Suma del nmero de atenciones en los 10 aos del proyecto (PAG 71-72)
Valor calculado anteriormente (PAG 72)
ALT. 2
Implementacin de brigadas mviles de salud
ALT. 2 BRIGADAS VACS CE I. NMERO DE ATENCIONES 269,000 341,985 1.27
Qu se busca con esta metodologa? Esta metodologa nos ayudar a elegir la Alternativa con la que se puede alcanzar los indicadores de efectividad planteados con el menor costo posible.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
6.
Anlisis de Sensibilidad
Todos los PIP estn expuestos a riesgos no necesariamente controlables por los ejecutores u operadores del PIP, que afectan su funcionamiento normal a lo largo del horizonte contemplado. Para qu realizar el Anlisis de Sensibilidad? El propsito de esta tarea es determinar cunto podra afectarse el Valor Actual Neto a precios sociales: VAN SOCIAL (recuerda que este valor lo hemos calculado en la pgina 76) o el Ratio de Costo - Efectividad (calculado en el punto anterior), ante cambios en los rubros ms importantes de ingresos y costos. Especficamente se requiere encontrar los valores lmites que ciertas variables pueden alcanzar sin que el PIP deje de ser rentable. En qu consiste esta metodologa? La metodologa consiste en determinar posibles variaciones (hacia arriba y hacia abajo) de los valores de las variables ms importantes de la Alternativa.
78
Por ejemplo , en el caso de nuestro PIP de salud, podramos hacer sensibilizaciones al nmero de atenciones en porcentajes de 10%, 20% y 30%, hacia arriba y hacia abajo, y veramos cunta es la variacin en el INDICADOR DE COSTO EFECTIVIDAD y as saber hasta qu punto una Alternativa es mejor que la otra.
7.
Seleccin de la Mejor Alternativa de Solucin
Finalmente, sobre la base de la Evaluacin Social y el Anlisis de Sensibilidad se deber seleccionar la Mejor Alternativa de Solucin.
Cules son los criterios de seleccin?
En el caso de la metodologa Costo - Beneficio Se seleccionar como Mejor Alternativa de Solucin aquella que tenga el mayor VANS, entre todas las que hayan obtenido un VANS a precios sociales positivo.
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
En el caso de la metodologa Costo - Efectividad Se seleccionar como Mejor Alternativa de Solucin aquella que tenga el menor Coeficiente de Efectividad - CE.
8.
Anlisis de Sostenibilidad
Es muy importante que cuando se evale un PIP se realice un ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD que permita asegurar que los Objetivos del Proyecto podrn ser alcanzados: La Sostenibilidad es la habilidad de un PIP para mantener un nivel aceptable de flujo de beneficios a travs de su vida econmica. Para ello, el principal anlisis a realizar est referido al financiamiento de los costos de Operacin y Mantenimiento del Proyecto. Como recordars, en los Mdulos anteriores se estim los requerimientos de recursos para la Operacin y Mantenimiento de la situacin con Proyecto. Tomando ello en cuenta, en esta etapa deber analizarse si los recursos que se requieren estn asegurados. As, se debe partir por identificar qu entidades se encargarn de financiar la Operacin y Mantenimiento y la magnitud de los aportes de cada una de ellas. Las entidades pueden ser la Unidad Ejecutora, los Gobiernos Locales, los Gobiernos Regionales, los beneficiarios, entre otros. No basta tener un grupo de entidades que sealan que contribuirn con la Operacin y Mantenimiento, sino que debe verificarse que el aporte de cada entidad ser financieramente posible y que en conjunto financiarn el 100 % de los requerimientos. As, ser importante que las entidades que financiarn parte de los requerimientos se comprometan a incorporar los gastos a cubrir en sus respectivos presupuestos, en el rubro de Gasto Corriente.
79
9. Anlisis de Impacto Ambiental

Se denomina Anlisis de Impacto Ambiental al conjunto de estudios, informes tcnicos y consultas que permitan estimar las consecuencias que un determinado PIP o actividad causa sobre la salud humana y el medio ambiente.
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Qu medidas se deben tomar ante estos impactos? Para cada efecto ambiental significativo, calificado como impacto ambiental, se deber plantear medidas para su prevencin, correccin, mitigacin y/o monitoreo. Medidas de prevencin Evitan que se presente el impacto o disminuyan su magnitud. Medidas de correccin Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado luego de una determinada escala de tiempo. Medidas de mitigacin Propias para los impactos irreversibles y se orientan a atenuar los efectos sobre el medio. Cmo identifico los Impactos Ambientales? Para identificar los Impactos Ambientales se pueden usar alguna de estas metodologas: Listas Pre-fabricadas Redes de Interaccin Matriz de Interaccin (Matriz de Leopold) Una vez identificados los impactos negativos se debe implementar acciones o medidas que puedan prevenirlas, corregirlas y mitigarlas. Los costos de ejecucin de tales acciones o medidas debern ser calculados.
80
Costo del Plan Ambiental

PROGRAMACIN ANUAL
RUBRO
Ao 0
Ao 1
...
valor actual
COSTO DEL PLAN AMBIENTAL Actividades de prevencin Detalle Actividades de correccin * Detalle Actividades de mitigacin Detalle Actividades de monitoreo Detalle TOTAL DE COSTO DE IMPACTO
* Esta lnea de costos es la que llevamos a nuestro flujo de costos del proyecto en la pgina 52 del Mdulo 3 : "Formulacin".
GUA
DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
En caso de efectos negativos que NO pueden ser prevenidos o corregidos, es importante evaluar la magnitud esperada de dichos impactos e identificar estrategias encaminadas a minimizar su efecto. Los costos de tales estrategias tambin debern ser incluidos en el PIP.
10.
El Marco Lgico
En el Marco Lgico se verifica la consistencia interna del PIP, reconociendo las relaciones de causa-efecto entre los niveles del mismo.
Qu es la matriz del Marco Lgico? El Marco Lgico es una de las principales herramientas utilizadas en el diseo de proyectos. Permite mostrar un proyecto de una manera clara y comprensible en una simple matriz. Slo se elaborar la MATRIZ DE MARCO LGICO de la Alternativa seleccionada para la implementacin del PIP. Para qu sirve el marco lgico? Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se pretende resolver y sus posibles soluciones. Permite visualizar posibles Soluciones al Problema. Plantea claramente los Objetivos y Medicin de logros de dichos objetivos. Facilita la coordinacin entre las partes interesadas en el PIP. Sienta las bases para el monitoreo y evaluacin ex-post. Cules son las condiciones bsicas para la elaboracin del Marco Lgico? Para elaborar una matrz de Marco Lgico es necesario: Tener una idea clara del PIP: qu, cmo y con qu. Comprender los conceptos bsicos del Marco Lgico. Utilizar bien la secuencia de elaboracin.
81
IDENTIFICACIN ,
GUA
DE ORIENTACIN
N2
Cmo elaborar un Marco Lgico? El siguiente es un ejemplo de Marco Lgico. En las celdas interiores podemos observar el tipo de informacin que vamos a consignar en ellas.
Objetivos
Fin Objetivo de desarrollo (fin ltimo)
Indicadores
Indicadores de impacto
Fuentes
Supuestos
Supuestos para el Fuentes de los logro del Objetivo de indicadores del desarrollo Objetivo de Desarrollo
Propsito
Objetivo Central
Indicadores de efectos
Fuentes de los indicadores del Objetivo Central
Supuestos para el logro del Objetivo Central Supuestos para el logro de los Objetivos Especficos
Productos
Objetivos Especficos (medios del proyecto)
Indicadores de productos
Fuentes para el Monitoreo de Productos
Actividades Principales Costos del proyecto acciones Presupuesto por cada producto Fuentes para el Monitoreo del presupuesto
Supuestos para el logro de los Productos
82
De este modo, nuestro Marco Lgico est conformado por cuatro filas y cuatro columnas.
Qu tipo de informacin va en las filas? Fila 1: Impacto social del PIP en un mediano plazo, ltimo nivel del rbol de medios y fines. Esto lo obtenemos del Mdulo de Identificacin. Fila 2: Cambio que generar el PIP o el objetivo central a su trmino. El propsito del PIP debe ser nico. Esto lo obtenemos del Mdulo de Identificacin. Fila 3: Lneas de accin del PIP o medios fundamentales. Esto lo obtenemos del Mdulo de Identificacin.
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DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
Fila 4: Actividades que permiten el logro de los medios fundamentales. Esto lo obtenemos de los Mdulos de Identificacin y Formulacin.
Y qu tipo de informacin va en las columnas? Columna 1: Relaciona los objetivos con cada fila: fin, propsito, productos y actividades, respectivamente. Columna 2: Indicadores de verificacin del cumplimiento de los objetivos propuestos en la primera columna. Columna 3: Fuentes de informacin necesarias para la construccin de los indicadores propuestos en la segunda columna. Columna 4: Supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales depende el xito de lo propuesto en la primera columna.
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Para desarrollar la matriz es recomendable seguir los siguientes pasos del orden numerado: Elaboracin del Bloque A 1. Definir el Objetivo Central 2. Definir los Indicadores del Objetivo Central 3. Definir el Objetivo de Desarrollo 4. Definir los Indicadores del Objetivo de Desarrollo Elaboracin del Bloque B 5. Definir los Productos 6. Definir los Indicadores de los productos 7. Definir las Actividades 8. Definir los Indicadores de las Actividades
IDENTIFICACIN ,
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DE ORIENTACIN
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Elaboracin del Bloque C Identificacin de fuentes. Es decir, para cada una de las filas de los Indicadores se exploran las fuentes de informacin existentes o por elaborar. Elaboracin del Bloque D Establecimiento de los Supuestos. Los Supuestos que se utilicen deben ser consistentes con el Marco Multieconmico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio de pre-inversin. Al final Verificar la consistencia de todos los componentes y realizar los ajustes correspondientes.
C
Objetivos Indicadores Fuentes
D
Supuestos
3 A 1
4 2 6 8
9 9 9 9
10
10 10 10
84
B
5 7
Recuerda que para formular cor rectamente un PIP, ser necesario un conocimiento de las NORMAS Y CONTENIDOS MNIMOS DEL PERFIL que establece el SNIP . Tambin ser necesario un claro conocimiento de los aspectos tcnicos asociados al PIP, as como de flujos de caja, indicadores de rentabilidad, registro de costos, elaboracin de una matriz de marco lgico, entre otros.
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DE ORIENTACIN
N2
IDENTIFICACIN,
IDEAS FUERZA
La Metodologa Costo-Beneficio se basa en estimar la rentabilidad social de un PIP a partir de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales. La Metodologa Costo-Efectividad se utiliza cuando los beneficios sociales de un PIP no se pueden representar en trminos monetarios. El Anlisis de Sensibilidad consiste en evaluar la rentabilidad social del proyecto ante variaciones de costos o beneficios. Uno de los aspectos ms importantes de los estudios de Pre-inversin de un PIP es el Anlisis de Sostenibilidad. En el Anlisis de Sostenibilidad se evala si durante la operacin del PIP, las entidades involucradas contarn con los recursos suficientes para cubrir el financiamiento de la operacin y mantenimiento. El Anlisis de Impacto Ambiental permite estimar las consecuencias que un determinado PIP causa sobre la salud humana y el medio ambiente. Es importante estimar los costos de la prevencin y mitigacin de los impactos ambientales. El marco lgico debe elaborarse slo para la alternativa seleccionada.
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Informacin complementaria
GUA DE DE ORIENTACIN N 2
Trminos de Referencia para la Contratacin de los Servicios de Consultora para la Elaboracin de un Perfil de Proyecto de Inversin Pblica
I. ANTECEDENTES (Se debe consignar una pequea resea de los antecedentes que motivan la realizacin del perfil del Proyecto de Inversin Pblica) . II. OBJETIVO DE LA CONSULTORA Elaborar el Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica, orientado a XXXXX (consignar el objetivo preliminar del proyecto, considerando que el objetivo del mismo ser desarrollado como parte del estudio). III. ACTIVIDADES A REALIZAR 3.1 Presentar un cronograma de trabajo detallado de las actividades que desarrollar para el cumplimiento de la consultora, la cual deber ser aprobada por el funcionario de XXXXX (colocar institucin que solicita la consultora) asignado a la supervisin la misma. 3.2. Mantener reuniones peridicas con personal de XXXXX (colocar institucin que solicita la consultora) a fin de evaluar permanentemente el avance del Proyecto. Elaborar un Perfil del Proyecto de Inversin Pblica.
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3.3 3.4
IV. PRODUCTOS DE LA CONSULTORA 4.1 Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica que recoja los lineamientos planteados por un comit tcnico formado al interior de XXXXX (colocar institucin que solicita la consultora). 4.2. El Perfil deber seguir los contenidos mnimos establecidos por la normatividad del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Tambin deber basarse en las metodologas establecidas en las Guas Sectoriales existentes, aprobadas por la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas.
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Trminos de Referencia
Subsanar las observaciones que pudieran elaborar los miembros de la OPI encargada de la Evaluacin del Proyecto.
4.3El Proyecto incluir, obligatoriamente, lo siguiente: I. Aspectos Generales 1.1 Nombre del Proyecto Colocar la denominacin del Proyecto el cual debe permitir identificar el tipo de proyecto y su ubicacin, la misma que deber mantenerse durante todo el ciclo del proyecto. 1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario responsable de la misma. Proponer la Unidad Ejecutora del Proyecto, sustentando la competencia y capacidades de la entidad propuesta. 1.3 Participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios Consignar las opiniones y acuerdos de Entidades Involucradas y de los Beneficiarios del Proyecto respecto a la identificacin y compromisos de ejecucin del Proyecto. 1.4 Marco de referencia Describir los hechos importantes relacionados con el origen del Proyecto y la manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial-funcional y en el contexto regional y local. II. Identificacin 2.1 Diagnstico de la situacin actual Presentar un breve Diagnstico que detalle las condiciones actuales de prestacin del servicio pblico que el Proyecto pretende afectar, dentro del marco de referencia. 2.2 Definicin del Problema y sus Causas Especificar con precisin el Problema Central identificado. Determinar las principales Causas que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y cualitativas. Incluir el rbol de Causas-Problemas-Efectos. Incluir el rbol de Causas-Problemas-Efectos.
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2.3 Objetivo del Proyecto Describir el Objetivo Central o propsito del Proyecto asi como los Objetivos Especficos, los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la intervencin. Incluir el rbol de Medios-Objetivos-Fines. 2.4 Alternativas de Solucin Plantear y describir las Alternativas de Solucin al Problema, en funcin al Anlisis de Causas realizado. Las Alternativas deben ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre s. Asimismo, se debern sealar los intentos de soluciones anteriores. III. Formulacin y Evaluacin 3.1 Anlisis de la Demanda Estimar la Demanda actual e Identificar las principales determinantes que inciden en ella. Proyectar la Demanda a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto, describiendo los supuestos utilizados. 3.2 Anlisis de la Oferta Estimar la Oferta actual e identificar las principales restricciones que la afectan. Proyectar la Oferta a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto, considerando la optimizacin de la capacidad actual sin inversin (Situacin Sin Proyecto), describiendo los supuestos utilizados. 3.3 Balance Oferta - Demanda Determinar la Demanda actual y proyectada no atendida (dficit o brecha), establecer las metas de servicio que se propone, detallando las caractersticas de la poblacin beneficiaria. 3.4 Costos Estimar los Costos de las diferentes Alternativas del Proyecto a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto, considerando la inversin y la Operacin y Mantenimiento. Estimar los Costos de Operacin y Mantenimiento de la "Situacin Sin Proyecto", definida como la situacin actual optimizada y describir los supuestos y parmetros utilizados.
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Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como la diferencia entre la "Situacin Con Proyecto" y la "Situacin Sin Proyecto". 3.5 Beneficios Estimar los Beneficios que se generaran por cada una de las diferentes Alternativas del Proyecto ("Con Proyecto"). Estimar los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la situacin actual optimizada ("Sin Proyecto") Determinar los Beneficios Incrementales definidos como la diferencia entre la "Situacin Con Proyecto" y la "Situacin Sin Proyecto". 3.6 Evaluacin social Detallar los resultados de la evaluacin social de las Alternativas planteadas, aplicando la metodologa XXXXX (se deber especificar la metodologa a usar, es decir si utilizar la metodologa Costo-Beneficio o la metodologa Costo-Efectividad). 3.7 Anlisis de Sensibilidad Determinar los factores que pueden afectar los Flujos de Beneficios y Costos. Analizar la rentabilidad de las Alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los Flujos de Beneficios y Costos. 3.8 Sostenibilidad Sealar las instituciones y los recursos que asegurarn la Operacin y Mantenimiento del Proyecto. 3.9 Impacto Ambiental Mencionar los probables impactos positivos y negativos del Proyecto en el ambiente y el planteamiento general de acciones de mitigacin. 3.10 Seleccin de Alternativas Ordenar las Alternativas de acuerdo con los resultados de la Evaluacin Social, del Anlisis de Sensibilidad y de Sostenibilidad, especificando los criterios y razones de tal ordenamiento. 3.11 Matriz del Marco Lgico para la Alternativa seleccionada Se presentar la matriz definitiva del Marco Lgico de la Alternativa seleccionada.
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IV. Conclusin Mencionar las Alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a realizar con relacin al Ciclo del Proyecto. V. Anexos Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos considerados en este Perfil.
V. PERIODO DE DURACIN DE LA CONSULTORA La consultora se deber desarrollar en XXXXX (Especificar en meses la duracin de la consultora) , con el siguiente cronograma: Presentacin del Plan de Trabajo a los XX das de iniciado el contrato. Presentacin de los Mdulos de Aspectos Generales e Identificacin a los XX das. Presentacin del Mdulo de Formulacin a los XX das. Presentacin del Mdulo de Evaluacin a los XX das. VI. LUGAR DE TRABAJO (Indicar zona de trabajo). VII. HONORARIOS (Indicar los honorarios propuestos para la realizacin de la consultora).
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IDENTIFICACIN,
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ORIENTACIN
N2

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GUA DE ORIENTACIN N2

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10. Alternativas de Solucin

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MDULO IV: EVALUACIN 1. Flujo de Ingresos

9. Anlisis de Impacto Ambiental 10. Marco Lgico

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MILTON VON HESSE

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FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

En adelante, cuando hablemos de Proyectos de Inversin Pblica lo haremos usando PIP.

RUTA DEL MDULO I

Nombre del Proyecto

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Observa los siguientes ejemplos:

CUL ES EL BIEN O SERVICIO A INTERVENIR?

NOMBRE DEL PROYECTO

El servicio de energa elctrica

En la cuenca del rio Putumayo

Recuperacin del centro de salud del distrito de Queropalca

Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora

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Participacin de las Entidades Involucradas y los Beneficiarios

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Un proyecto que desde un comienzo no es participativo, corre el riesgo de no ser exitoso.

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

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FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Qu pretendemos en este Mdulo?

Para lograr el objetivo de este mdulo, seguiremos la siguiente ruta:

RUTA DEL MDULO II

Anlisis de Causas del Problema

Anlisis de Efectos del Problema

Objetivos del Proyecto

Construccin de Alternativas de Solucin

Definicin de Fines del Proyecto

Definicin de Medios del Proyecto

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Diagnstico de la Situacin Actual

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Definicin del Problema

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

A continuacin te presentamos ejemplos de cmo se define correcta e incorrectamente un mismo Problema:

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Una vez definido el problema, es importante preguntarse:

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FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

LIMITADA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL DA

Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

Insuficiente generacin local de energa

Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

Uso de combustibles costosos Infraestructura obsoleta para generar energa

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

con un efecto final, es decir el efecto que se espera a

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Cul sera el posible rbol de Efectos? Observa el siguiente grfico:

RETRASO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES

BAJO DESARROLLO PRODUCTIVO DE LAS LOCALIDADES

BAJA CALIDAD DE VIDA

LIMITADA PROVISIN DE ENERGA PROBLEMA ELCTRICA DURANTE EL DA CENTRAL

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