Guia de Comit de TI do SISP

Verso 1.1
Verso 2.0

PRESIDENTA DA REpBLICA

EQUIpE DE ApOIO

DILMA VANA ROUSSEFF LINHARES

MINISTRA DO PLANEJAmENTO, ORAmENTO E GESTO

ALESSANDRO TOMAZINI DIAS ALEXANDRE MOLICA ERIC FABIO DE AGUIAR GERMANO FBIO LACERDA ALVES JOO ALBERTO MUNIZ GASPAR JOYCE LUSTOSA BELGA KATIA MACARINI GONALVES RANIERE ARAJO DE CAMPOS RONALDO CESAR SERAFINI ABRO SIMONE GONALVES DE ALENCAR TIAGO CHAVES OLIVEIRA VINICIUS ELOY DOS REIS

MIRIAM BELCHIOR
SECRETRIA DE LOgSTICA E TECNOLOgIA DA INFORmAO

LORENI F. FORESTI
DIRETOR DO DEpARTAmENTO DE SISTEmAS DE INFORmAO

CORINTO MEFFE
COORDENADORA-GERAL DE GESTO E GOVERNANA DE TECNOLOgIA DA INFORmAO

ANA CAROLINA ROMO DEGASPARI PINTO DE CASTRO

Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, 2013. Qualquer parte desta publicao pode ser reproduzida, desde que citada a fonte, de acordo com as orientaes da licena Creative Commons (CC BY-NC-SA 3.0) Disponvel em: http://www.sisp.gov.br Sugestes e/ou Crticas: http://c3s.sisp.gov.br Disponvel em http://www.sisp.gov.br

EQUIpE TCNICA DE REVISO DO GUIA

FBIO GOMES BARROS LEANDRO OLIVEIRA BAHIA MARCELO MOREIRA DE OLIVEIRA

Guia de Comit de TI do SISP de Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto licenciado sob uma Licena Creative Commons Atribuio-NoComercial-CompartilhaIgual 3.0 No Adaptada.

Normalizao Bibliogrfica: DIBIB/CODIN/SPOA Brasil. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao. Guia de Comit de TI do SISP: verso 2.0 / Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Secretaria de Logsitca e Tecnologia da Informao Braslia: MP, 2013 58 p. : il. 1. Tecnologia da informao. 2. Automao. 3. Sistema de Administrao de Recursos de Tecnologia da Informao - SISP. l. Ttulo CDU 658.011.56

HISTRICO DE VERSES

01/09/11 | Verso 1.0

Descrio: Guia para criao e funcionamento do Comit de TI. Autor: Grupo de Consultores em Governana de TI (SLTI/MP).

30/11/12 | Verso 1.1

Descrio: Verso enviada Comunidade SISP para recebimento de contribuies e apresentada Comisso de Coordenao do SISP. Autor: Equipe Tcnica de Reviso do Guia.

22/02/13 | Verso 1.2

Descrio: Reviso do guia a partir das colaboraes da comunidade SISP. Autor: Equipe Tcnica de Reviso do Guia.

08/03/13 | Verso 2.0

Descrio: Verso oficial lanada no Encontro de Governana de TI e Governo Eletrnico do SISP. Autor: Equipe Tcnica de Reviso do Guia.

NOTA DE ATUALIZAO DA VERSO

Essa verso do Guia de Comit de TI do SISP compreende as seguintes alteraes em relao verso anterior do documento Guia para Criao e Funcionamento do Comit de TI - Verso 1.0: 1. Definio de um ciclo de funcionamento do Comit de TI, descrevendo suas fases, atores, processos e atividades. 2. Reestruturao completa da organizao do documento em torno das fases do ciclo de funcionamento do Comit de TI. 3. Incluso da seo Artefatos, contendo uma lista dos materiais auxiliares sugeridos para apoiar a execuo das atividades do processo. 4. Alterao da seo Anexos, contemplando os arquivos referentes aos materiais auxiliares sugeridos para apoiar a execuo das atividades do processo. 5. Atualizao da seo Siglas, contendo um descrio das siglas utilizadas no documento. 6. Reformatao visual do documento, utilizando a identidade visual dos outros guias do SISP (Ex.: Guia de Elaborao de PDTI do SISP).

SUmRIO
HISTRICO DE VERSES 3 NOTA DE ATUALIZAO DA VERSO 4 APRESENTAO 6 1. INTRODUO 7 2 VISO GERAL 8 3. COMIT DE TECNOLOGIA DA INFORMAO 12 4. CICLO DE FUNCIONAMENTO DO COMIT DE TI 13 5. FASE DE CONSTITUIO DO COMIT DE TI 15 6. FASE DE PLANEJAMENTO DAS COMUNICAES 37 7. FASE DE EXECUO DO CRONOGRAMA DE REUNIES 42 8. ARTEFATOS 48 Anexos 50 SIGLAS 57 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS 58

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APRESENTAO
A Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao (SLTI), visando facilitar a implantao do Comit de Tecnologia da Informao e o seu pleno funcionamento nos rgos integrantes do Sistema de Administrao de Recursos de Tecnologia da Informao (SISP), apresenta a verso 2.0 do Guia de Comit de TI do SISP. Este documento corresponde reviso do antes denominado Guia de Criao e Funcionamento do Comit de TI, lanado em 2011. Este Guia descreve algumas caractersticas e atividades do Comit Estratgico de Tecnologia da Informao (TI) e do Comit Executivo de TI, em atendimento Estratgia Geral de Tecnologia da Informao do SISP (EGTI) 2013-2015. Apresenta como o Comit de TI poder contribuir na tomada de deciso, na criao de polticas, na priorizao dos projetos, na distribuio dos recursos de TI e na gesto de riscos, assuntos estes de suma importncia para que se realize a integrao da TI com as reas finalsticas. A estrutura por tpicos do Guia possibilita uma viso macro do caminho a ser percorrido para se estabelecer um Comit de TI, procurando facilitar a busca por assunto, tornando-a mais simples e rpida. Em complemento ao assunto abordado, os diagramas fornecem uma ideia geral do contedo proposto, facilitando o entendimento dos processos. Aspectos correlacionados governana corporativa e de TI esto distribudos por todo o Guia, objetivando fazer uma ligao direta entre estes e o Comit de TI.

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1. INTRODUO
Governar a Tecnologia da Informao (TI) de uma organizao torna-se mais importante numa sociedade cada vez mais complexa e baseada em conhecimento. O elemento-chave da Governana de TI a integrao entre os objetivos e as diretrizes estratgicas da organizao e as aes de TI, visando criar valor s organizaes por meio do uso dos recursos de TI. Esse objetivo de alto nvel da governana de TI pode ser atingido pelo reconhecimento desta como parte da governana corporativa, mediante o estabelecimento de um sistema de governana de TI, composto por uma variedade de estruturas, processos e relacionamentos. Desta forma, percebe-se a necessidade da criao de uma estrutura e o estabelecimento de prticas adequadas organizao, que direcionem os esforos para a concepo e a implementao de um sistema de governana de TI mais abrangente e aderente aos objetivos do negcio. Como exemplos de elementos eficazes para a implementao de um sistema de governana de TI, temos: (a) Estruturas para tomada de deciso , com definio dos papis organizacionais e respectivos responsveis pelas decises. Exemplos: Comit administrativo executivo ou snior; Comit de liderana de TI; Comit Executivo de TI - compreendendo executivos de TI; Conselho de TI; Comit Estratgico de TI - compreendendo executivos de negcio e de TI; Comit de arquitetura; Equipes de processos com membros da TI; Gerentes de relacionamento. (b) Processos de integrao: processos formais para verificar a adequao dos comportamentos dirios com as polticas de TI e de contribuio com as decises, tais como: Monitoramento e controle dos projetos de TI e dos recursos distribudos; Estabelecimento de nveis de servio; Medio do desempenho da gesto de TI. (c) Comunicao: disseminao dos princpios e prticas de TI, bem como dos resultados dos processos decisrios de TI: comunicaes da alta gerncia; planos de comunicaes; portais web e intranets para a TI. 2. viso geral

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2 VISO GERAL
Essa seo apresenta alguns conceitos relacionados ao Comit de TI (CTI) necessrios para um bom entendimento do guia. Os pilares para uma boa governana corporativa contemplam aspectos essenciais da governana de TI: a instituio de comits de TI, a integrao entre a TI e as reas finalsticas, a administrao de TI e o processo de tomada de deciso. Existe uma certa dependncia entre esses aspectos, haja vista que a governana de TI deve estar integrada governana corporativa. Para tanto, faz-se necessrio o entendimento de alguns conceitos, os quais so demonstrados nos tpicos a seguir.

2.1 Governana Corporativa

Sistema pelo qual as sociedades so dirigidas e monitoradas, envolvendo os relacionamentos entre acionistas/cotistas, conselho de administrao, diretoria, auditoria independente e conselho fiscal. As boas prticas de governana corporativa tm a finalidade de aumentar o valor da sociedade, facilitar seu acesso ao capital e contribuir para a sua perenidade (INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANA CORPORATIVA, 2010).

2.2 Governana de TI
Capacidade organizacional exercida pela alta direo, gerncia de negcios e gerncia de TI para avaliar, dirigir e monitorar o uso da TI para suportar o alcance dos objetivos organizacionais. Trata-se de um sistema pelo qual o uso futuro e atual da TI dirigido e controlado (VAN GREMBERGEN, 2004).

2.3 Administrao de Tecnologia da Informao

Tem como objetivo suprir internamente e de forma efetiva os servios e produtos de TI e gerenciar as operaes de TI. Ou seja, ela est preocupada com o bom funcionamento dos sistemas e das tecnologias que suportam as atividades organizacionais (WEILL; ROSS, 2006).

2.4 Gesto de Tecnologia da Informao

o conjunto de atividades pelas quais os recursos de TI so gerenciados de acordo as necessidades e prioridades da organizao. Seu propsito principal gerar valor mediante o uso de TI. Para tanto, a gesto de TI realiza muitas funes bsicas, tais como organizao, coordenao, controle, planejamento e superviso e tambm funes nicas para a TI tais como desenvolvimento de software, gerenciamento de servios, planejamento de redes e suporte tcnico.

2.5 Recursos de Tecnologia da Informao

So o conjunto de bens e servios de tecnologia da informao que constituem a infraestrutura tecnolgica de suporte automatizado ao ciclo da informao, que envolve as atividades de produo, coleta, tratamento, armazenamento, transmisso, recepo, comunicao e disseminao (BRASIL, 2011a).

2.6 Processo de Tomada de Deciso da TI

Processo que abrange tanto a governana corporativa quanto a governana de TI, pois envolve escolhas sobre aspectos estratgicos, que orientam a organizao, e sobre investimentos e priorizaes para os projetos e aes de TI, dentre outros aspectos.

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2.7 Agregao de Valor (entrega de valor)

a execuo da proposta de valor de TI atravs do ciclo de entrega, garantindo que a TI entrega os benefcios prometidos e previstos na estratgia da organizao, concentrando-se em otimizar custos e prover o valor intrnseco de TI (IT GOVERNANCE INSTITUTE, 2007).

2.8 Estratgia
A estratgia o padro de decises em uma empresa que determina e revela seus objetivos, propsitos ou metas, produz as principais polticas e planos para obteno dessas metas e define a escala de negcios em que a empresa deve se envolver, o tipo de organizao econmica e humana que pretende ser e a contribuio econmica e no econmica que pretende proporcionar a seus acionistas, funcionrios e comunidades (ANDREWS, 1980).

2.8.1 Estratgias de Sistemas de Informao

As estratgias de Sistemas de Informaes definem a demanda e os requisitos por sistemas de informaes para apoiar a estratgia global do negcio. Compreendem tambm a definio e a priorizao dos investimentos requeridos para alcanar um adequado portflio de aplicaes, a natureza dos benefcios esperados e as mudanas necessrias para entregar esses benefcios, dentro das restries de recursos e interdependncia entre os sistemas (WARD; PEPPARD, 2002)

2.8.2 Estratgias de Tecnologia da Informao

Por outro lado, a estratgia de TI compreende o delineamento da viso de como as demandas por informao e sistemas sero apoiadas pela tecnologia. Lida com a proviso de capacidades de TI, recursos (incluindo hardware, software e telecomunicaes) e servios, tais como operaes de TI, desenvolvimento de sistemas e suporte aos usurios (WARD; PEPPARD, 2002). A estratgia de TI no lida somente com tecnologia: a criao proposital de ambientes integrados que aumentam a efetividade dos recursos humanos, processos de negcio, estruturas organizacionais e tecnologias, de modo a transformar a posio competitiva do negcio (LUFTMAN; BULLEN, 2004).

2.9 Planejamento
Planejar significa orientar aes presentes e futuras, visando atingir um ou mais objetivos. O planejamento prov condies de maior segurana e menor margem de erros na persecuo de um objetivo. o planejamento que define aes, projetos, procedimentos, metas e objetivos, visando mudar uma situao atual ou explorar uma possibilidade futura. Tambm determina os objetivos ou metas da organizao e define os meios e recursos para atingi-los.

2.9.1 Planejamento Estratgico Institucional

As estratgias de negcio da organizao so comumente explicitadas por meio de um documento chamado Planejamento Estratgico Institucional (PEI), o qual representa um instrumento de planejamento global, abrangendo todas as reas e/ou setores que formam a organizao. O PEI um documento que se situa no nvel estratgico, determinando as polticas e estratgias que governaro a organizao e definindo os principais objetivos a serem alcanados. Tambm resolve o uso e disponibilizao dos recursos para a realizao desses objetivos, sendo composto por premissas, planejamento propriamente dito, implementao e reviso. Ele elaborado, implementado e avaliado a partir de metodologia adequada realidade de cada organizao.

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2.9.2 Planejamento de TI
O planejamento de TI constitui um processo de gesto norteador para a execuo das aes de TI da organizao. Visa dar foco atuao da rea de TI, apresentando estratgias e traando planos de ao para implant-las, o que possibilita o direcionamento de esforos e recursos para a consecuo de metas. Tambm pode ser entendido como um processo gerencial administrativo, de identificao e organizao de pessoal, aplicaes e ferramentas baseadas em Tecnologia da Informao (recursos de TI), necessrio para apoiar a instituio na execuo de seu plano de negcios e no cumprimento de seus objetivos institucionais. No caso dos rgos do SISP, o planejamento de TI consolidado num documento chamado Plano Diretor de TI - PDTI. Segundo a IN SLTI n 04/2010, o PDTI um: instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo (BRASIL, 2010). Dessa forma, o propsito de um planejamento de TI atender s necessidades de informao e de tecnologia de uma organizao. Para tanto, necessrio definir metas, aes e projetos para suprir tais necessidades.

2.10 SISP
O Sistema de Administrao dos Recursos de Tecnologia da Informao (SISP) foi institudo pelo Decreto n 1.048 de janeiro de 1994. Esse decreto foi revogado pelo Decreto n 7.579 de 11 de novembro de 2011, o qual est em vigor atualmente. O SISP organiza o planejamento, a coordenao, a organizao, a operao, o controle e a superviso dos recursos de Tecnologia da Informao dos rgos e entidades da administrao pblica federal direta, autrquica e fundacional. Integram o SISP (BRASIL, 2011a): A Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, como rgo Central; As unidades de administrao dos recursos de Tecnologia da Informao dos Ministrios e dos rgos da Presidncia da Repblica, como rgos Setoriais; Representantes dos rgos Setoriais, formando a Comisso de Coordenao, com Presidncia do representante do rgo Central; As unidades de administrao dos recursos de Tecnologia da Informao das autarquias e fundaes, como rgos Seccionais; As unidades desconcentradas e formalmente constitudas de administrao dos recursos de Tecnologia da Informao nos rgos Setoriais e Seccionais, como rgos Correlatos. facultada s empresas pblicas e s sociedades de economia mista a participao no SISP, cujas condies devem constar de termo prprio a ser firmado entre os dirigentes das entidades e o titular do rgo Central do SISP (BRASIL, 2011a). O SISP tem por finalidade (BRASIL, 2011a): Assegurar ao Governo federal suporte de informao adequado, dinmico, confivel e eficaz;

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Facilitar aos interessados a obteno das informaes disponveis, resguardados os aspectos de disponibilidade, integridade, confidencialidade e autenticidade, bem como restries administrativas e limitaes legais; Promover a integrao e a articulao entre programas de governo, projetos e atividades, visando definio de polticas, diretrizes e normas relativas gesto dos recursos de tecnologia da informao; Estimular o uso racional dos recursos de tecnologia da informao, no mbito do Poder Executivo federal, visando melhoria da qualidade e da produtividade do ciclo da informao; Estimular o desenvolvimento, a padronizao, a integrao, a interoperabilidade, a normalizao dos servios de produo e disseminao de informaes, de forma desconcentrada e descentralizada; Propor adaptaes institucionais necessrias ao aperfeioamento dos mecanismos de gesto dos recursos de tecnologia da informao; Estimular e promover a formao, o desenvolvimento e o treinamento dos servidores que atuam na rea de tecnologia da informao; e Definir a poltica estratgica de gesto de tecnologia da informao do Poder Executivo federal.

2.11 Estratgia Geral de Tecnologia da Informao

competncia do rgo Central do SISP orientar e administrar o processo de planejamento estratgico, coordenao geral e normatizao relativa aos recursos de Tecnologia da Informao abrangidos pelo SISP. Para isso, necessria a elaborao de um documento balizador das diretrizes estratgicas e metas de aprimoramento institucional dos rgos que compem o SISP, visando orientar o aperfeioamento da governana de TI de cada um deles. Esse documento denominado Estratgia Geral de Tecnologia da Informao do SISP (EGTI. Logo, cabe SLTI, como rgo Central do SISP, conduzir o processo de elaborao da EGTI, construda em conjunto com os demais rgos integrantes do sistema. A EGTI estabelece metas de curto e mdio prazos a serem cumpridas pelos rgos do SISP, em diferentes perspectivas de atuao, e prope a mensurao objetiva de resultados por meio de indicadores, o que permite a avaliao de como a gesto de Tecnologia da Informao est sendo realizada nos rgos. A EGTI um instrumento importante para a comunicao entre os rgos setoriais, seccionais, correlatos e o rgo central do SISP a SLTI, e permite um direcionamento do que dever ser realizado pelos rgos do SISP para o cumprimento de suas metas, as quais sero acompanhadas visando o amadurecimento contnuo da gesto de TI. Por isso, a EGTI constitui um instrumento base para os rgos do SISP elaborarem seus Planos Diretores de Tecnologia da Informao, conforme dispe a IN SLTI n 04/2010 (BRASIL, 2010): O rgo central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de Tecnologia da Informao - EGTI para a Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente, para servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do SISP.

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3. COMIT DE TECNOLOGIA DA INFORMAO

O Comit de TI (CTI) um rgo colegiado, formado por membros das reas finalsticas e da rea de TI, que tem o objetivo de promover a entrega de valor por meio da TI e do uso estratgico da informao na organizao. Nesse sentido, a principal tarefa do Comit cuidar para que a formulao e a implementao das estratgias e planos de TI estejam harmonizadas com os objetivos organizacionais de alto nvel. Ele parte do sistema de governana de TI e, por este motivo, de modo a cumprir seus objetivos, realiza as atividades bsicas desta disciplina: direcionar, monitorar e avaliar a gesto de TI. Ele um frum de debates, negociaes, tomada de decises e resoluo de problemas em relao aos assuntos de TI. Em relao aos direcionamentos dados pelo Comit, temos como exemplos: a definio de prioridades para os projetos e aes de TI, a tomada de deciso em relao aos recursos oramentrios para a viabilizao da implementao dos planos e a deliberao sobre as estratgias, planos e polticas de TI para toda a organizao. O CTI tambm realiza o monitoramento e a avaliao da gesto de TI, observando o desempenho das operaes de TI e da implementao das estratgias e planos e o cumprimento das polticas de TI, dentre outras atividades. Por exemplo, nas suas reunies peridicas, os membros do Comit acompanham a realizao do PDTI a partir das informaes fornecidas pela unidade de TI e, a partir destas, podem recomendar ou at mesmo determinar um novo direcionamento em relao aos projetos, pactuando novas metas e prazos ou resolver algum entrave execuo de um projeto, como falta de recursos financeiros ou de pessoal. A adoo de tal estrutura estimulada pela SLTI, fazendo parte das aes estratgicas em prol da melhoria da governana de TI. Tambm ressaltada pelos rgos de controle, a exemplo do Tribunal de Contas da Unio (TCU), o qual recomenda, SLTI, a normatizao da obrigatoriedade de que os entes sob sua jurisdio estabeleam comits de TI. Alm disso, referenciado nas boas prticas sobre o tema, a exemplo do COBIT 4.1, PO4.2 comit estratgico de TI e PO4.3 comit diretor de TI (BRASIL, 2012). O Comit Estratgico de TI, citado no COBIT 4.1 (PO4.2), assegura que a governana de TI seja devidamente considerada como parte da governana corporativa, aconselha sobre o direcionamento estratgico e analisa os principais investimentos, em nome de toda a Direo. Em seu turno, o Comit Executivo de TI (PO4.3) um colegiado composto pela Diretoria Executiva, Negcio e TI com o objetivo de (IT GOVERNANCE INSTITUTE, 2007): a) Determinar prioridades dos programas de investimentos em TI em linha com as estratgias e prioridades do negcio; b) Monitorar o estado atual dos projetos e resolver conflitos de recursos; c) Monitorar nveis de servio e suas melhorias. As definies relativas s caractersticas, regimento interno e quantidade de Comits de TI so muito condicionadas pelo contexto organizacional, isto , por fatores como a estrutura e a cultura organizacionais, os programas e as polticas pblicas em curso, o cenrio poltico, etc. Esta tambm um caracterstica da governana de TI. Por este motivo, no existe um modelo de CTI que sirva para toda e qualquer organizao pblica. Cada rgo deve buscar uma soluo que seja mais adequada sua realidade,

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procurando que esta seja vivel e sustentvel. A partir desta premissa, este guia limita-se a mostrar o caminho que leva instituio do Comit e, ao mesmo tempo, a indicar opes para definir suas caractersticas.

4. CICLO DE FUNCIONAMENTO DO COMIT DE TI

Este guia organiza-se em torno do ciclo de funcionamento de um Comit de TI (CTI), que compreende trs fases (vide Figura 4.1): 1. Constituio do Comit de TI; 2. Planejamento das Comunicaes; 3. Execuo do Cronograma de Reunies.

FigUrA 4.1: fAses DO ciclO De fUNciONAmeNtO DO COmit De TI

Ciclo de Funcionamento do Comit de TI
1. Constituio do Comit de TI 2. Planejamento das Comunicaes 3. Execuo do Cronograma de Reunies

A primeira fase, de constituio do CTI, trata das atividades de estabelecimento de um novo comit ou de reforma de um j existente. Nessa fase, so definidos a estrutura (finalidade, natureza, tipo, competncias e composio) e o regimento interno (as regras de funcionamento). Segue-se a fase de planejamento das comunicaes, na qual so identificadas as partes interessadas no CTI e planejados os eventos de comunicao para atender s necessidades de informao destas partes. Adicionalmente, previsto um cronograma anual de reunies. Em sequncia, o comit executa o cronograma de reunies, isto , entra em funcionamento. Cada reunio segue um ciclo que vai desde preparao da pauta, passando pela realizao do encontro at a distribuio das informaes geradas neste. Quando necessrio, o Comit pode ter sua constituio revista ou seu planejamento das comunicaes alterado. As setas de feedback na Figura 4.1 indicam estas duas possibilidades. Nas prximas sees deste guia, so apresentados os processos que integram cada uma das fases. E, para cada processo, so indicados o objetivo de sua execuo, as atividades que o compem, o responsvel e os possveis artefatos utilizados como entrada e gerados como sada do processo.

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Eventualmente, podem ser apresentados detalhamentos adicionais para o processo, por meio de materiais auxiliares e referncias sugeridas. Os materiais auxiliares representam modelos de documentos para apoiar o desenvolvimento de algumas das atividades pertinentes ao processo. As referncias constituem uma indicao para informaes adicionais ou mais detalhadas sobre o processo, ou, ainda, apontam alguma fundamentao terica pertinente. Para descrever o ciclo de funcionamento do CTI utilizou-se a notao para modelagem de processos de negcio denominada BPMN Business Process Modeling Notation. Trata-se de uma representao grfica desenvolvida pelo Business Process Management Initiative BPMI, e atualmente mantida pela Object Management Group OMG, a qual possibilita boa compreenso de diagramas sem a necessidade de conhecimento tcnico aprofundado. Essa notao a adotada pela arquitetura e-PING como padro para modelagem de processos. Ainda com o intuito de facilitar a compreenso e melhor organizar as sees, foram utilizadas cores distintas para representar cada fase. Dessa forma, os processos pertencentes a fase de constituio do CTI esto identificados pela cor amarela; os processos pertencentes a fase de planejamento das comunicaes, pela cor verde e; os processos pertencentes a fase de execuo do cronograma de reunies, pela cor azul. Alm da distino por cores, tambm associou-se um identificador a cada processo. Assim, por exemplo, os processos Constituir grupo de trabalho e Avaliar a governana de TI, pertencentes a fase de constituio do CTI, recebem, respectivamente, as identificaes 1.1 e 1.2.

4.1 Atores dos processos

As atividades que devem ser executadas durante o ciclo de funcionamento do Comit so realizadas por pessoas ou grupos, aqui referenciados como atores. Os atores descrevem as entidades envolvidas no processo, as quais tm a responsabilidade de executar alguma atividade durante o ciclo de funcionamento do Comit. Um ator possui um conjunto de atribuies e/ ou responsabilidades sobre as atividades do processo, ou seja, representam as funes a serem desempenhadas pelos profissionais envolvidos. importante ressaltar que um indivduo pode desempenhar mais de um papel no processo. E alm disso, pode haver situaes em que um mesmo papel seja desempenhado por mais de uma pessoa. Isso tambm importante para que os processos sejam independentes das pessoas, as quais podem sair da organizao ou mudar de funo. Tambm cabe esclarecer que os papis descritos no devem ser desempenhados exclusivamente por profissionais da rea de TI. Pelo contrrio, essencial que todas as fases aconteam com a participao das diversas reas do rgo reas finalsticas e reas meio. O primeiro ator a Autoridade Mxima, o membro da alta administrao no nvel hierrquico mais alto da organizao. Nos ministrios, so os Ministros. Nas autarquias e fundaes, correspondem aos Presidentes. A autoridade mxima o principal patrocinador da governana de TI e, por conseguinte, do CTI. Nesse papel, ele dever prover recursos, avaliar e publicar as portarias de constituio e do regimento interno, formalizando a instituio do Comit. O papel do patrocinador crucial para constituir o Comit e pode fazer toda a diferena em seu sucesso ou fracasso. Um outro ator do ciclo o Grupo de Trabalho (GT) que elaborar uma minuta de Portaria de Constituio e outra Minuta de Portaria do Regimento Interno do CTI, ou seja o responsvel pela soluo tcnica que institucionalizar o Comit. Os membros do GT so designados pela Autoridade Mxima, que deve indicar servidores tanto das reas finalsticas quanto da

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rea de TI. Dessa forma, refora-se a orientao de que os profissionais que vo participar da constituio do Comit no sejam exclusivamente servidores da rea de TI. Nesse caso, destaca-se a participao de outro ator do processo, os representantes das reas finalsticas. Eles no aparecem como responsveis pela execuo dos processos descritos nesse guia, mas desempenham o papel importante de apoiar todos eles, seja indicando servidores para o GT, colaborando nas atividades do GT ou como membros do CTI. Por sua vez, a Consultoria Jurdica do rgo tambm participa do processo. Ela responsvel por referendar a soluo tcnica do ponto de vista jurdico, garantindo que a soluo proposta esteja conforme a lei e harmonizada com outras normas internas do rgo. Os outros dois atores so o Presidente e o Secretrio do Comit os quais constituem os papis responsveis pela gesto do Comit.

5. FASE DE CONSTITUIO DO COMIT DE TI

Na fase de Constituio, realizada a definio das caractersticas do Comit de TI (CTI) numa organizao pblica. Tambm pode significar a reviso dessas caractersticas, que so as seguintes: Finalidades; Natureza; Tipo; Competncias; Composio. Estas caractersticas so consolidadas na minuta da portaria de constituio do CTI, um dos dois principais produtos desta fase. O outro produto principal a portaria do regimento interno do CTI, instrumento que determina as regras para o funcionamento do CTI. A fase iniciada com a formao do grupo de trabalho (GT) que elaborar uma proposta das caractersticas do CTI e do regimento interno. Essa constituio do GT realizada mediante um instrumento formal que confere as atribuies aos membros, como por exemplo, uma portaria de designao. Em seguida, o GT comea a trabalhar na soluo tcnica, realizando uma avaliao rpida da governana de TI no rgo e um levantamento das diretrizes e expectativas da alta administrao em relao ao Comit. O resultado destas atividades servir de insumo para propor as caractersticas do CTI e o regimento interno, ou seja, para a realizao das atividades subsequentes. Com as minutas da portaria de constituio e do regimento interno elaboradas, o GT submeteas a consultoria jurdica para que esta emita um parecer quanto legalidade dos dois instrumentos. Ao final da fase, depois de possveis ajustes decorrentes do parecer jurdico, o GT submete as minutas autoridade mxima que, por sua vez, avalia, aprova e publica, instituindo formalmente o CTI e seu regimento interno.

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Portanto, essa fase rene aspectos decisrios de carter superior, aprovao de documentos e pareceres jurdicos quanto a legalidade dos instrumentos. Os processos que compem a fase de constituio do CTI so: 1.1 Constituir grupo de trabalho; 1.2 Avaliar governana de TI; 1.3 Identificar diretrizes e expectativas; 1.4 Propor finalidades; 1.5 Propor natureza e tipo; 1.6 Propor competncias; 1.7 Propor composio; 1.8 Propor regimento interno; 1.9 Emitir parecer jurdico; 1.10 Realizar alteraes nas portarias; 1.11 Submeter autoridade mxima; 1.12 Avaliar minutas das portarias; 1.13 Publicar portarias. O fluxo do processo que representa a fase de constituio do CTI apresentado na Figura 5.1. Na sequncia dessa seo, tambm apresentado cada processo que compe esta fase, indicando o objetivo de sua execuo, as atividades que o compem, o responsvel e os possveis artefatos utilizados como entrada e gerados como sada do processo. Eventualmente, podem ser apresentados detalhamentos adicionais para o processo, por meio de materiais auxiliares e referncias sugeridas. Na sequncia dessa seo, tambm apresentado cada processo que compe esta fase, indicando o objetivo de sua execuo, as atividades que o compem, o responsvel e os possveis artefatos utilizados como entrada e gerados como sada do processo. Eventualmente, podem ser apresentados detalhamentos adicionais para o processo, por meio de materiais auxiliares e referncias sugeridas.

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FigUrA 5.1: FlUXO DOs prOcessOs DA fAse De cONstitUiO DO COmit De TI.

Constituio do Comit de TI Consultoria Jurdica Grupo de Trabalho Autoridade Mxima

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1.1 CONstItUIR gRUpO De tRaBaLHO Objetivo:

Grupo de Trabalho

1.1 Constituir

Constituir um grupo de trabalho (GT) para propor as minutas da portaria de constituio do CTI e da portaria do regimento interno. Responsvel: Autoridade mxima

Entradas: Documentos que registrem decises sobre instituir um novo comit de TI ou reformar um comit existente, tais como: Atas de reunio; Portarias; Resolues de comits ou comisses internas; Mensagens eletrnicas; Nota tcnicas. Descrio das Atividades: Escolher e alocar os participantes do GT. Elaborar a portaria de designao do GT. Publicar a portaria de designao do GT. Observaes: A composio do GT muito relevante para o sucesso da constituio do CTI, pois o grupo que definir uma proposta de caractersticas do Comit, cabendo a essa equipe realizar a maioria das atividades previstas nesta fase. Portanto, primordial considerar a disponibilidade dos participantes para execuo dos trabalhos. Os participantes do grupo so designados pela autoridade mxima, que deve indicar servidores tanto das reas finalsticas quanto da rea de TI. Ou seja, O GT no deve ser composto exclusivamente por servidores da rea de TI. Como algumas escolhas do GT tero consequncias legais, interessante que um dos membros pertena a consultoria jurdica do rgo. O GT deve ser multidisciplinar e seus integrantes devem possuir perfil colaborativo e integrador, conhecimento da cultura organizacional e do negcio da sua rea. Deve-se especificar quais os papis dos integrantes do GT, informando quem o coordenador e quem so os membros, qual a funo dos integrantes (ou cargo) e qual a rea (unidade departamental) que representam. Sugere-se que o perfil do coordenador do GT contemple as seguintes competncias: Conhecimento bsico em gerenciamento de projetos; Conhecimento bsico de governana de TI; Conhecimento do negcio da organizao; Bom negociador e comunicador. As definies sobre o GT devem constar em um instrumento formal, o qual pode ser uma portaria ou outro instrumento adequado ao rgo. A publicao desse instrumento cabe a autoridade mxima da organizao, a depender das atribuies que lhes forem conferidas por fundamento legal.

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Sadas: Portaria de designao do grupo de trabalho. Referncias: No h. Materiais auxiliares: Modelo de portaria de designao do grupo de trabalho (vide seo Anexos).

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1.2 AVaLIaR gOVeRNaNa De TI Objetivo:

governana de TI

1.2 Avaliar

Avaliar de forma rpida e bsica a situao atual da governana de TI. Responsvel: Grupo de Trabalho

Entradas: Organograma; Lei ou decreto de criao do rgo; Normativos de estruturao do rgo; Relatrios de desempenho da gesto de TI; Relatrios de avaliaes anteriores de governana de TI; Relatrios de diagnsticos de maturidade em governana de TI; Relatrios de auditoria de rgos de controle interno ou externo; Documentos de estratgia e planejamento, tais como: Plano Estratgico Institucional; Plano Diretor de TI; Plano Estratgico de TI; Oramento de TI. Descrio das Atividades: Avaliar a situao de governana de TI de forma a responder s seguintes questes, dentre outras: Quem determina as diretrizes e as polticas para a gesto de TI? Como as decises sobre investimentos em programas e projetos de TI so tomadas? Quem monitora e controla o desempenho da gesto de TI? Quem avalia a gesto de TI? H alinhamento estratgico entre a unidade de TI e as reas finalsticas? Como feita a gesto dos riscos de TI? Como so formuladas as estratgias e planos de TI? A execuo das estratgias e planos de TI so monitoradas e controladas? H alinhamento estratgico entre a unidade de TI e as reas finalsticas? Como feita a gesto dos riscos de TI? Como so formuladas as estratgias e planos de TI? A execuo das estratgias e planos de TI so monitoradas e controladas? Quem elabora, monitora e controla o oramento de TI? Identificar necessidades de melhoria no atual sistema de governana de TI a partir das respostas obtidas. Registrar os resultados da avaliao no relatrio de avaliao da situao atual da governana de TI.

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Observaes: A inteno realizar uma avaliao mais bsica e rpida da situao atual da governana de TI, visando colher insumos para justificar a existncia de um CTI e tambm para definir as caractersticas do CTI. A avaliao permite estabelecer trilhas de aprendizagem organizacional, ou seja, autoavaliaes que possibilitam organizao aperfeioar-se. O resultado da avaliao permitir realizar melhorias no sistema de governana de TI mediante a constituio ou reforma de um CTI. O propsito no realizar um diagnstico de maturidade em governana de TI, como por exemplo, os diagnsticos baseados no framework COBIT. Para realizar a avaliao, o grupo de trabalho poder entrevistar as principais partes interessadas e tambm responsveis pela governana de TI, tais como a autoridade mxima e demais membros da alta administrao. Sadas: Relatrio de avaliao de governana de TI. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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1.3 IDeNtIFIcaR DIRetRIZes e eXpectatIVas Objetivo:

1.3 Identificar
diretrizes e expectativas

Identificar as diretrizes e as expectativas da autoridade mxima e demais membros da alta administrao quanto constituio do CTI. Responsvel: Grupo de Trabalho

Entradas: Relatrio de avaliao de governana de TI. Documentos que descrevam decises sobre instituir um novo CTI ou reformar um Comit existente, tais como: Atas de reunio; Portarias; Resolues de Comits ou comisses internas; Mensagens eletrnicas; Nota tcnicas. Descrio das Atividades: Levantar as diretrizes e expectativas da autoridade mxima e demais membros da alta administrao quanto constituio do CTI. Registrar as informaes obtidas no levantamento de diretrizes e expectativas. Observaes: O propsito comear a construir a viabilidade poltica da proposta de CTI a ser elaborada pelo GT. Para tanto, ser necessrio identificar junto alta administrao as diretrizes e expectativas que devem ser levadas em conta na elaborao da proposta. Se possvel, entrevistas com os dirigentes devem ser realizadas. Sadas: Levantamento de diretrizes e expectativas. Referncias: No h. Materiais auxiliares: Modelo de levantamento de diretrizes e expectativas (vide anexos).

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1.4 PROpOR FINaLIDaDes Objetivo:

1.4 Propor
finalidades

Elaborar uma proposta de finalidades do comit de TI. Responsvel: Grupo de Trabalho

Entradas: Levantamento de diretrizes e expectativas; Relatrio de avaliao da situao atual da governana de TI. Descrio das Atividades: Propor as finalidades do comit de TI, isto , a razo de existir uma instncia colegiada para discutir e, se for o caso, deliberar assuntos relativos ao uso estratgico da TI. Registrar as finalidades escolhidas na minuta da portaria de constituio do comit de TI. Observaes: A finalidade o primeiro dos cinco elementos constituintes do comit de TI e sua definio servir de insumo para a escolha dos outros elementos. A definio da finalidade dever responder a seguinte pergunta: qual a razo de existir um comit de TI? Exemplos de finalidades: assegurar que a governana de TI seja devidamente considerada como parte da governana corporativa; aconselhar sobre o direcionamento estratgico; analisar os principais investimentos de TI; deliberao de polticas, diretrizes e planos relativos TI; determinar as prioridades dos programas de investimentos em TI de forma integrada com as estratgias e as prioridades da organizao; monitorar o estado atual dos projetos e resolver conflitos de recursos. As finalidades escolhidas devero ser viveis e sustentveis dentro da estrutura e da cultura organizacional existente. Observar tambm se as finalidades esto harmonizadas com as diretrizes e expectativas identificadas no processo 1.3 Identificar diretrizes e expectativas. Sadas: Minuta da portaria de constituio do comit de TI. Referncias: No h. Materiais auxiliares: Modelo de portaria de constituio do comit de TI (vide anexos).

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1.5 PROpOR NatUReZa e tIpO Objetivo: natureza e tipo

1.5 Propor

Elaborar uma proposta de natureza e tipo do CTI. Responsvel: Grupo de trabalho.

Entradas: Minuta da portaria de constituio do CTI; Levantamento de diretrizes e expectativas; Relatrio de avaliao de governana de TI. Descrio das Atividades: Propor a natureza do CTI: consultiva ou deliberativa. Propor o tipo do CTI: estratgico ou executivo. Registrar a natureza e o tipo escolhidos na minuta da portaria de constituio do CTI. Observaes: O Comits de TI de natureza consultiva no tm poder de deciso, limitam-se apenas a aconselhar a alta administrao em assuntos relativos TI, muitas vezes por meio de pareceres. Por outro lado, os Comits deliberativos tm o poder de decidir assuntos relativos TI. Segundo o COBIT verso 4.1, o Comit do tipo estratgico assegura que a governana de TI seja devidamente considerada como parte da governana corporativa, aconselha sobre o direcionamento estratgico e analisa os principais investimentos (objetivo de controle PO4.2). Geralmente, esse tipo de Comit tem natureza deliberativa. Em seu turno, o Comit executivo tem a finalidade e, por conseguinte, a responsabilidade de (COBIT 4.1, PO4.3): determinar prioridades dos programas de investimentos em TI em linha com as estratgias e prioridades do negcio; monitorar o estado atual dos projetos e resolver conflitos de recursos ; monitorar nveis de servio e suas melhorias. Alm dessas opes, pode-se definir um Comit do tipo estratgico com algumas caractersticas executivas e vice-versa: um Comit executivo com algumas caractersticas estratgicas. O tipo do Comit no deve ser encarado de forma rgida. A escolha da natureza e do tipo depender do cultura e da estrutura organizacional e tambm das diretrizes e expectativas dos dirigentes. Deve-se sempre questionar: o funcionamento de um Comit com tal natureza e tipo vivel e sustentvel na nossa organizao? Verificar tambm se a natureza e o tipo propostos esto coerentes com as diretrizes e expectativas identificadas no processo 1.3 Identificar diretrizes e expectativas. Sadas: Minuta da portaria de constituio do CTI. Referncias: COBIT 4.1 Materiais auxiliares: No h.

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1.6 PROpOR cOmpetNcIas Objetivo: Propor competncias

1.6

Elaborar uma proposta de competncias do CTI. Responsvel: Grupo de Trabalho

Entradas: Lei ou decreto de criao do rgo; Regimento interno do rgo; Minuta da portaria de constituio do CTI; Levantamento de diretrizes e expectativas; Relatrio de avaliao de governana de TI. Descrio das Atividades: Propor as competncias do CTI. Registrar as competncias escolhidas na minuta da portaria de constituio do CTI. Observaes: As competncias devem ser adequadas finalidade, a natureza e ao tipo do Comit. So elas que vo empoderar o Comit a cumprir a sua finalidade. A Tabela 5.1 mostra exemplos de competncias de acordo com algumas finalidades. A lista de exemplos no exaustiva. Outras competncias alm das listadas na tabela podem ser criadas. Alm disso, elas podem ser modificadas de modo a serem adaptadas a um contexto organizacional especfico. importante observar se existem conflitos entre as competncias escolhidas para o Comit e as competncias j existentes na estrutura organizacional e atribudas a alguma unidade. Por isso, importante que exista um participante da consultoria jurdica do rgo no GT ou que a consultoria jurdica se posicione quanto legalidade da minuta da portaria de constituio do CTI (vide processo 1.8 Propor regimento interno). Observar tambm se as competncias esto harmonizadas com as diretrizes e expectativas identificadas no processo 1.3 Identificar diretrizes e expectativas. FINaLIDaDe Assegurar que a governana de TI seja devidamente considerada como parte da governana corporativa. Aconselhar sobre o direcionamento estratgico. Analisar os principais investimentos de TI. COmpetNcIas assOcIaDas Promover a integrao entre as estratgias organizacionais e as estratgias da rea de TI. Apoiar a alta direo nos assuntos referentes s reas finalsticas e a rea de TI. Estabelecer as polticas de minimizao de riscos, de priorizao e distribuio dos recursos oramentrios.

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Deliberao de polticas, diretrizes e planos relativos TI.

Estabelecer e propor plano de investimento para a rea de TI, inclusive quanto s aquisies de hardware e software; Recomendar adoo de metodologias de desenvolvimento de sistemas e inventrio dos principais sistemas e base de dados. Elaborar/aprovar o Plano Diretor de TI (PDTI);

Determinar as prioridades dos programas de investimentos em TI de forma integrada com as estratgias e as prioridades da organizao.

Estabelecer e propor Plano de Investimentos para a rea de TI; Monitorar os valores definidos no oramento para o conjunto das Secretarias, Diretorias e demais unidades do rgo relacionados Tecnologia da Informao, de tal forma que o seu uso seja de forma mais racional e eficaz, evitando investimentos desnecessrios. Definir prioridades na formulao e execuo de planos e projetos relacionados TI. Formular, implementar e monitorar o processo de gesto de contratos de TI;

Monitorar o estado atual dos projetos e resolver conflitos de recursos.

Monitorar nveis de servio e suas melhorias.

Implementar o gerenciamento do processo de contrataes de bens e servios de TI, com seus respectivos nveis de acordos de nvel de servio, aderindo ao que determina Instruo Normativa n 04/2010 - SLTI.

Tabela 5.1: Exemplos de competncias de acordo com as finalidades escolhidas. Sadas: Minuta da portaria de constituio do CTI. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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1.7 PROpOR cOmpOsIO Objetivo:

1.7 Propor
composio Entradas:

Elaborar uma proposta de competncias do CTI. Responsvel: Grupo de Trabalho

Lei ou decreto de criao do rgo; Regimento interno do rgo; Minuta da portaria de constituio do CTI; Levantamento de diretrizes e expectativas; Relatrio de avaliao de governana de TI. Descrio das Atividades: Identificar os participantes do CTI. Propor quem exercer os papis tpicos (Presidente, Secretrio, representante das reas e suplentes) do Comit. Registrar a composio escolhida (participantes, papis e atribuies) na minuta da portaria de constituio do CTI. Observaes: Para determinar a composio do Comit, necessrio escolher os participantes, seus papis e suas atribuies. Os papis tpicos do Comit so: Presidente; Suplente do Presidente; Secretrio do Comit; Representantes de cada uma das reas organizacionais; Suplentes dos representantes. Para exercer a funo de Presidente do Comit podero ser designados: o Diretor do rgo, o Secretrio-Executivo ou Secretrio-Executivo Adjunto. Sendo o Presidente a autoridade mxima do Comit, caber-lhe- no s a maioria das atribuies como tambm as de maior relevncia. Por isso, necessrio conhecer bem qual o papel do Comit e a sua importncia, para que as atribuies do Presidente sejam condizentes com a sua posio no Comit. O suplente do Presidente poder ser-lhe o apoio direto e a ele poder ser atribudo: representar o Presidente em suas ausncias, impedimentos ou afastamentos, e outras atividades que o Presidente achar por bem lhe atribuir. O Secretrio tem a responsabilidade de apoiar o funcionamento do Comit, mediante a realizao das reunies, disseminao de informaes, dentre outras incumbncias. Aos representantes de cada rea titulares designados para comporem o Comit cabero, alm da participao ativa e ininterrupta nas reunies da instncia diretiva, as atividades de discusses, anlises, proposies, apreciaes das discusses, entre outras. Aos representantes suplentes, cabe substituir os seus titulares em suas ausncias e impedimentos, os quais devero ter os mesmos poderes para tomada de decises.

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A tabela Tabela 5.2 mostra exemplos de atribuies para cada papel do Comit. A lista de exemplos no exaustiva. Outras atribuies alm das listadas na tabela podem ser criadas. Alm disso, elas podem ser modificadas de modo a serem adaptadas a um contexto organizacional especfico. importante observar se existe conflito de atribuies entre os membros do Comit. Verificar tambm se a composio est em harmonia com as diretrizes e expectativas identificadas no processo 1.3 Identificar diretrizes e expectativas. PapeL EXempLOs De atRIBUIes Coordenar, orientar e supervisionar as atividades do Comit; Submeter ao plenrio a pauta das reunies; Convocar, abrir, presidir, suspender, prorrogar e encerrar as reunies ordinrias e extraordinrias; Representar o Comit nos atos que se fizerem necessrios; Definir datas e pautas para as convocaes, convocar, abrir, presidir, suspender, prorrogar e encerrar as reunies; Convidar participantes para as reunies pessoas fsicas ou jurdicas que possam contribuir para o esclarecimentos de assuntos; Solicitar esclarecimentos que lhe forem teis melhor apreciao dos assuntos em pauta; Submeter ao debate e votao as matrias a serem deliberadas, apurando os votos e proclamando os resultados; Decidir em caso de empate, utilizando o voto de qualidade; Presidente Assinar os documentos, as atas das reunies e as proposies do Comit; Indicar membros para grupos de trabalhos, visando realizao de estudos, levantamentos, investigaes e emisso de pareceres necessrios consecuo da finalidade do Comit, bem como relatores das matrias a serem apreciadas; Requisitar informaes e diligncias necessrias execuo das atividades do Comit; Expedir, ad referendum do Comit, normas complementares relativas ao seu funcionamento e ordem dos trabalhos, bem como atos administrativos, em vista de circunstncias de urgncia, ficando o tema obrigatoriamente inscrito na pauta da prxima reunio; e Designar servidores responsveis pelos trabalhos de apoio operacional e administrativo s reunies do Comit. Assinar resolues deliberadas no Comit; Apresentar as decises tomadas em ad referendum ao Comit; Decidir questes de ordem.

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Auxiliar o Presidente na coordenao, orientao e superviso das atividades do Comit; Propor calendrio de reunies; Elaborar e apresentar a pauta da reunio; Secretrio Organizar e distribuir documentos correlatos pauta da reunio; Encaminhar minutas de resolues do Comit consultoria jurdica; Lavrar as resolues e atas da reunies e encaminh-las ao presidente e demais representantes; Organizar, manter e disponibilizar os documentos correlatos ao CTI. Representar sua rea nas reunies ordinrias e extraordinrias do CTI; Aprovar o calendrio de reunies; Analisar, debater e votar as matrias em deliberaes; Revisar as minutas de documentos apresentadas ao CTI; Cumprir e fazer cumprir as decises do CTI; Propor incluso de matrias de interesse da rea na pauta de reunio; Realizar estudos e pesquisas, apresentar proposies, apreciar, emitir pareceres e relatar as matrias que lhes forem submetidas; Sugerir normas e procedimentos necessrios ao bom funcionamento das atividades do CTI; Representantes das reas Propor e requerer esclarecimentos que lhes forem teis melhor apreciao da matria em pauta; Indicar tcnicos ou representantes de unidades administrativas do rgo ou entidade, que possam contribuir para esclarecimentos e prover subsdios sobre as matrias constantes da pauta ou desenvolvimento das atividades do CTI; Solicitar ao Secretrio do Comit e TI informaes e documentos necessrios ao desempenho das atividades junto ao Comit; Comunicar ao Presidente com antecedncia a impossibilidade do seu comparecimento reunio; Apreciar as decises do Presidente tomadas ad referendum em questes de urgncia.; Assinar as resolues e as atas das reunies; Propor a realizao de reunio extraordinrias. Tabela 5.2: Papis do Comit de TI e suas atribuies. Sadas: Minuta da portaria de constituio do CTI. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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1.8 PROpOR RegImeNtO INteRNO Objetivo:

regimento interno

1.8 Propor

Elaborar uma proposta de natureza e tipo do CTI. Responsvel: Grupo de trabalho.

Entradas: Minuta da portaria de constituio do CTI; Levantamento de diretrizes e expectativas; Relatrio de avaliao de governana de TI. Descrio das Atividades: Elaborar uma proposta de regras de funcionamento do comit. Consolidar as regras de funcionamento na minuta da portaria do regimento interno. Fazer alteraes na minuta da portaria de constituio do comit, caso necessrio. Observaes: O regimento interno um conjunto de regras estabelecidas para regulamentar o funcionamento do CTI. Para um bom funcionamento do comit, necessrio estabelecer: Como poder funcionar horrio e local; Quem convocar as reunies; Se as reunies sero ordinrias ou extraordinrias e quantas vezes elas ocorrero no ano; O quorum mnimo para a realizao das reunies; Quem poder ser convidado a participar das reunies e quem poder ter voz e/ou voto; Quais temas de discusso podero ir a plenrio para votao; Quais decises dependero de votao da maioria simples ou maioria absoluta; O que o presidente poder encaminhar para voto final; Em quais temas os convidados podero participar na discusso e se tero direito a voto; De que forma as deliberaes do Comit sero expedidas, se em resolues e recomendaes acerca das matrias apreciadas e votadas; se em orientaes complementares s normas j existentes; ou se sero apenas sugestes para emisso de atos normativos e propostas de alteraes de normas existentes;O que ser deliberado nas reunies do Comit, como por exemplo: proposio de alterao do regimento interno; prioridades dos assuntos a serem discutidos; matrias que sejam solicitadas por qualquer membro; e requisio de informaes e diligncias necessrias ao andamento dos trabalhos,etc. Cabe ressaltar que essas diretrizes no se esgotam como o nico caminho para a elaborao do regimento interno. Por causa do contexto particular de cada rgo, alm das diretrizes, ainda podero ser utilizadas outras alternativas, para que o funcionamento do Comit seja vivel. Por outro lado, por se tratar de documento onde constaro informaes sobre o funcionamento das reunies, da designao dos membros, suas competncias e de que forma participaro nele, no se diferenciar muito do que comumente elaborado para atender s instncias deliberativas.

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O regimento dever estar coerente com as caractersticas do CTI. Caso seja necessrio, ajustes podem ser feitos na minuta da portaria de constituio do CTI de modo a preservar a coerncia entre os instrumentos. Observar tambm se o regimento interno foi elaborado em harmonia com as diretrizes e expectativas identificadas no processo 1.3 Identificar diretrizes e expectativas.

Sadas: Minuta da portaria do regimento interno do CTI. Minuta da portaria de constituio do CTI. Referncias: No h. Materiais auxiliares: Modelo de portaria do regimento interno do CTI (vide seo Anexos).

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1.9 EmItIR paReceR JURDIcO Objetivo:

parecer jurdico

1.9 Emitir

Emitir um parecer jurdico em relao s minutas da portaria de constituio do CTI e da portaria do regimento interno. Responsvel: Consultoria Jurdica

Entradas: Minuta da portaria de constituio do CTI; Minuta da portaria do regimento interno; Lei ou decreto de criao do rgo; Regimento interno do rgo; Outros normativos correlatos. Descrio das Atividades: Analisar o contedo das minutas da portaria de constituio do CTI e da portaria do regimento interno quanto a conformidade legal e a harmonia com outros normativos. Propor alteraes e ajustes nas minutas, caso necessrio. Emitir um parecer jurdico em relao s minutas. Observaes: O parecer jurdico necessrio para garantir que as minutas das portarias estejam conformes legislao vigente e aos normativos do rgo. Se forem necessrias alteraes, o GT deve realiz-las (processo 1.10 Realizar alteraes nas portarias) e depois submeter novamente as minutas consultoria jurdica. Caso contrrio, o GT submete autoridade mxima (processo 1.11 Submeter autoridade mxima) para avaliao das portarias. Sadas: Parecer Jurdico. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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1.10 ReaLIZaR aLteRaes Nas pORtaRIas Objetivo:

1.10 Realizar
alteraes nas portarias

Realizar alteraes nas minutas da portaria de constituio do CTI e da portaria do regimento interno. Responsvel: Grupo de Trabalho

Entradas: Orientaes da autoridade mxima; Parecer Jurdico; Minuta da portaria de constituio do CTI; Minuta da portaria do regimento interno. Descrio das Atividades: Realizar alteraes nas minutas da portaria de constituio do CTI e da portaria do regimento interno a partir das orientaes da autoridade mxima ou da consultoria jurdica. Observaes: O GT revisa as minutas, procurando adequar as caractersticas e o regimento interno s orientaes emanadas pela autoridade mxima (responsvel pela avaliao poltica) ou pela consultoria jurdica (responsvel pela avaliao jurdica). Uma nova submisso consultoria jurdica necessria (processo 1.9 Emitir parecer jurdico). Sadas: Minuta da portaria de constituio do CTI. Minuta da portaria do regimento interno. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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1.11 SUBmeteR aUtORIDaDe mXIma Objetivo:

autoridade mxima

1.11 Submeter

Submeter as minutas das portarias para avaliao da autoridade mxima. Responsvel: Grupo de Trabalho

Entradas: Minuta da portaria de constituio do CTI; Minuta da portaria do regimento interno; Parecer jurdico. Descrio das Atividades: Submeter as minutas da portaria de constituio do CTI e da portaria do regimento interno para avaliao da autoridade mxima. Outros documentos auxiliares podem ser tambm submetidos. Observaes: Em alguns casos, a submisso deve ser feita mediante um instrumento formal de comunicao interna, como exemplo, uma nota tcnica. Sadas: Minuta da portaria de constituio do CTI; Minuta da portaria do regimento interno; Parecer jurdico. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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1.12 AVaLIaR mINUtas Das pORtaRIas Objetivo:

1.12 Avaliar
minutas das portarias

Avaliar as minutas da portaria de constituio do CTI e da portaria do regimento interno. Responsvel: Autoridade mxima

Entradas: Minuta da portaria de constituio do CTI; Minuta da portaria do regimento interno; Parecer jurdico. Descrio das Atividades: Avaliar as minutas da portaria de constituio do CTI e da portaria do regimento interno. Orientar o grupo de trabalho em relao as alteraes a serem feitas nas minutas, caso necessrio. Observaes: Durante a elaborao da minuta, o GT preocupa-se principalmente com os aspectos tcnicos de constituio do CTI. Porm, a soluo proposta deve ser vivel politicamente. Para tanto, necessria a avaliao da autoridade mxima. Pode ser necessrio que o GT apresente o contedo da minuta para a autoridade mxima de forma a esclarecer dvidas e gerar um entendimento comum da soluo. Caso alteraes sejam necessrias, as minutas voltam para o GT, que dever realiz-las (processo 1.10 Realizar alteraes nas portarias) e envi-las novamente para apreciao da consultoria jurdica (processo 1.9 Emitir parecer jurdico). Caso contrrio as minutas j podem ser publicadas (processo 1.13 Publicar portarias). Sadas: Portaria de constituio do CTI; Portaria do regimento interno. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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1.13 PUBLIcaR pORtaRIas Objetivo:

1.13 Publicar
portarias

Publicar as portarias de constituio do CTI e do regimento interno. Responsvel: Autoridade mxima

Entradas: Portaria de constituio do CTI. Portaria do regimento interno. Descrio das Atividades: Publicar as portarias de constituio do CTI e do regimento interno no Dirio Oficial da Unio, formalizando a existncia do CTI e de seu regimento interno. Observaes: A formalizao do Comit por meio de portaria fundamental para que esta estrutura de governana de TI cumpra seu papel de dirigir, monitorar e avaliar a gesto de TI. Aps a publicao da portaria, o GT desfeito. Sadas: Portaria de constituio do CTI publicada. Portaria do regimento interno publicada. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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6 FASE DE PLANEJAMENTO DAS COMUNICAES

Aps a constituio do Comit de TI, na qual foram definidos e institucionalizados sua estrutura e seu regimento, necessrio planejar como as informaes sero disseminadas para as todas partes interessadas no Comit. Essa fase caracteriza-se por buscar compreender quem so as partes interessadas na governana e na gesto de TI, suas expectativas e influncias e tambm como planejar o atendimento das suas necessidades de informao. So dois os processos que compem o planejamento das comunicaes: 2.1 Identificar partes interessadas; 2.2 Planejar comunicaes. O fluxo do processo que representa esta fase apresentado na Figura 6.1.

FigUrA 6.1: FlUXO DOs prOcessOs De plANeJAmeNtO DAs cOmUNicAes.

2.1 Identificar partes interessadas Planejamento das Comunicaes Presidente do Comit de TI

2.2 Planejar comunicaes

Levantamento das partes interessadas

Plano de Comunicaes do Comit de TI

Cronograma anual de reunies

Na sequncia dessa seo, tambm apresentado cada processo que compe a fase de planejamento das comunicaes, indicando o objetivo de sua execuo, as atividades que o compem, o responsvel e os possveis artefatos utilizados como entrada e gerados como sada do processo. Eventualmente, podem ser apresentados detalhamentos adicionais para o processo, por meio de materiais auxiliares e referncias sugeridas.

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2.1 IDeNtIFIcaR paRtes INteRessaDas Objetivo:

2.1 Identificar partes interessadas

Identificao das pessoas ou organizaes que podem ser afetadas pela governana e pela gesto de TI. Responsvel: Presidente do CTI.

Entradas: Portaria de constituio do CTI; Regimento interno do CTI; Normativos de TI. Descrio das Atividades: Identificar e analisar as partes interessadas na governana e na gesto de TI. Documentar a anlise no levantamento das partes interessadas. Observaes: O processo visa identificar as pessoas ou organizaes que podem ser afetadas pela atividades relacionadas TI e documentar as informaes relevantes relacionadas aos seus interesses, envolvimento e impacto no desempenho da governana e na gesto de TI. Exemplos de partes interessadas: Autoridade mxima; Demais membros da alta administrao; Usurios e clientes de servios de TI; rgos de controle interno e externo; Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; A anlise das partes interessadas um processo de coleta e anlise de informaes para determinar quais interesses devem ser considerados nas atividades de gesto e governana de TI. Identifica os interesses, as expectativas e a influncia das partes interessadas e determina seu relacionamento com o CTI. Para garantir uma ampla identificao e listagem das partes interessadas, deve-se solicitar a opinio e o conhecimento de grupos ou pessoas que tenham treinamento ou conhecimento especializado na rea ou disciplina em questo, tais como: Alta administrao; Outras unidades da organizao; Principais partes interessadas identificadas; Especialistas no assunto; Consultores do setor, etc. O levantamento das partes interessadas contm todos os detalhes relativos s partes identificadas, incluindo, entre outros: Informaes de identificao: nome, organizao, cargo; informaes de contato;

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Principais expectativas; Necessidades de informao; O Presidente o responsvel pelo processo, mas pode contar com o apoio do Secretario do Comit e do titular da unidade de TI. Outra possibilidade delegar a tarefa ao mesmo GT de constituio do CTI ou formar um novo GT, caso necessrio. Sadas: Levantamento das partes interessadas. Referncias: Guia do Conhecimento em Gerenciamento de Projetos (Guia PMBOK) - Quarta edio. Metodologia de Gerenciamento de Projetos do SISP MGP-SISP (BRASIL, 2011b). Materiais auxiliares: Modelo de levantamento das partes interessadas.

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2.2 PLaNeJaR cOmUNIcaes Objetivo:

2.2 Planejar comunicaes

Estabelecer como as informaes sobre a gesto e a governana de TI sero disseminadas s partes interessadas de forma clara e no tempo adequado. Responsvel: Presidente do CTI.

Entradas: Portaria de constituio do CTI; Regimento interno do CTI. Descrio das Atividades: Descrever como o processo de comunicao ser realizado; Identificar as expectativas de comunicao das partes interessadas; Determinar as necessidades de informao das partes interessadas, especificando o evento, objetivo, origem e destino das informaes, canal de comunicao e frequncia de distribuio. Elaborar o cronograma de reunies anuais do CTI. Observaes: Este processo envolve a gerao, coleta, armazenamento, recuperao, distribuio e organizao das informaes referentes a governana, a gesto de TI e seus resultados. Exemplos de eventos de comunicao: As reunies ordinrias do Comit; A emisso de relatrios de acompanhamento da execuo de planos de TI; As mensagens de convocao para reunies; A elaborao de atas de reunio, etc. Exemplos de canais de comunicao: e-mails; ofcios; memorandos; nota tcnicas; ambientes de colaborao; listas de discusso; redes sociais; repositrios de arquivos, etc. Como sugesto, criar e manter um quadro de divulgao das metas alcanadas a cada trimestre/ semestre. Fazendo assim, a divulgao dos resultados alcanados proporcionar o fortalecimento do Comit, o que preparar o caminho para o fortalecimento do relacionamento da rea de TI com as reas finalsticas. O Presidente o responsvel pelo processo, mas pode contar com o apoio do Secretrio do Comit e do titular da unidade de TI.

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Sadas: Plano de comunicaes do CTI. Cronograma anual de reunies do CTI. Referncias: Guia do Conhecimento em Gerenciamento de Projetos (Guia PMBOK) - Quarta edio. Metodologia de Gerenciamento de Projetos do SISP MGP-SISP. Materiais auxiliares: Modelo de plano de comunicaes do CTI.

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7 FASE DE EXECUO DO CRONOGRAMA DE REUNIES

Aps a constituio do Comit de TI e o planejamento das suas comunicaes, inicia-se a fase de execuo do cronograma de reunies, isto , o Comit entra em funcionamento. A partir do calendrio de reunies definido no cronograma (processo 2.2 Planejar comunicaes ), o Presidente executa a srie de reunies ordinrias anuais do Comit. Nesse guia proposto um ciclo para as reunies, composto pelos seguintes processos: 3.1 Definir pauta; 3.2 Convocar participantes; 3.3 Realizar reunio; 3.4 Elaborar ata de reunio; 3.5 Distribuir informaes;

O fluxo do processo que representa a execuo do cronograma exibido na Figura 7.1 . Na sequncia dessa seo, tambm apresentado cada processo que compe esta fase, indicando o objetivo de sua execuo, as atividades que a compem, o responsvel e os possveis artefatos utilizados como entrada e gerados como sada do processo. Eventualmente, podem ser apresentados detalhamentos adicionais para o processo, por meio de materiais auxiliares e referncias sugeridos.

FigUrA 7.1: FlUXO DO prOcessO De eXecUO DO crONOgrAmA De reUNies.

Presidente do Comit de TI 3.1 Definir pauta 3.2 Convocar participantes 3.3 Realizar reunio

Execuo do Cronograma de Reunies

Pauta da Mensagem reunio convocatria 3.4 Elaborar ata de reunio 3.5 Distribuir informaes

Secretrio do Comit de TI

Ata de reunio

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3.1 DeFINIR paUta Objetivo:

3.1 Definir pauta

Definir as informaes necessrias para a realizao da prxima reunio. Responsvel: Presidente do CTI.

Entradas: Regimento interno do CTI; Ata da ltima reunio do CTI. Descrio das Atividades: Revisar a proposta de pauta, contida na ata da reunio anterior. Elaborar a pauta a partir da proposta. Definir as informaes necessrias para a realizao da prxima reunio. Observaes: Para que uma reunio seja produtiva, imprescindvel que a pauta seja definida previamente. S assim possvel que os participantes se preparem adequadamente. Tambm importante para evitar que os participantes sejam pegos de surpresa em relao ao que ser discutido na reunio. As informaes bsicas das reunies so data, hora, local, participantes e os assuntos a serem discutidos. Alm das informaes bsicas, podem ser anexadas outras informaes necessrias para a reunio e que devem ser encaminhadas previamente para os participantes tais como: relatrios, planos, etc. Observar o regimento interno quanto a obrigatoriedade de uma pauta fixa para a reunio. Por exemplo, o regimento pode prever que em toda reunio ordinria devem ser apresentados os resultados da execuo do Plano Diretor de TI. A pauta do Comit deve ser adequada ao nvel organizacional deste. Por exemplo, num Comit do tipo estratgico, a pauta necessariamente deve ter um carter estratgico. Assim, nenhuma deciso operacional deve ser levada ao Comit, como por exemplo, escolher entre determinadas tecnologias, solues de TI, modelos de referncia, etc. Sadas: Pauta da reunio. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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3.2 CONVOcaR paRtIcIpaNtes Objetivo:

3.2 Convocar
participantes

Convocar os participantes para a reunio do CTI. Responsvel: Presidente do CTI.

Entradas: Portaria de Constituio do CTI; Pauta da reunio; Ata da ltima reunio do Comit. Descrio das Atividades: Elaborar uma mensagem, convocando os participantes para a reunio, a partir das informaes definidas no processo anterior, 3.1 Definir pauta. Enviar a mensagem para os participantes. Observaes: Deve-se observar se o regimento interno ou o plano de comunicaes possuem alguma previso do instrumento convocatrio (formal ou informal) a ser utilizado, tais como e-mail, memorando, aviso, etc. A convocao deve ser enviada em tempo hbil de modo que os participantes possam preparar-se adequadamente para a reunio. A convocao poder ser delegada ao Secretrio do CTI. Recomenda-se apenas que ele possa enviar a mensagem em nome do Presidente, de forma que a convocao tenha mais poder de mobilizar os participantes. possvel solicitar que os participantes confirmem o recebimento da mensagem de convocao de modo a evitar a alegao de desconhecimento do agendamento da reunio. Sadas: Mensagem convocatria. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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3.3 ReaLIZaR ReUNIO Objetivo:

3.3 Realizar
reunio

Realizar a reunio do CTI. Responsvel: Presidente do CTI.

Entradas: Pauta da reunio. Demais documentos pertinentes (anexados agenda da reunio). Descrio das Atividades: Definir, a critrio do presidente, o mediador da reunio; Iniciar a reunio rigorosamente no horrio determinado; Fazer a chamada inicial dos participantes; Fazer a leitura da pauta; Revisar e atualizar os itens de ao definidos na reunio anterior; Discutir os assuntos da pauta; Definir os itens de ao a serem includos na lista, bem como o nome do responsvel e o prazo para execuo; Definir os tpicos a serem discutidos na prxima reunio (pauta futura); Observaes: Deve-se observar o que determinar o regimento interno em relao realizao da reunio. O participante convocado que no puder comparecer reunio dever enviar um suplente que o substituir para todos os efeitos. O mediador dever seguir estritamente o contedo da agenda. Assuntos surgidos nas discusses que no faam parte da pauta corrente devero ser anotados e includos em uma pauta futura. Procurar manter um espao saudvel para as conversas. Para tanto, essencial: respeitar opinies divergentes; evitar o apego a ideias; escutar com ateno; expor ideias com urbanidade, cuidar da dignidade do outro ao falar. Sadas: Reunio realizada. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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3.4 ELaBORaR ata De ReUNIO Objetivo:

3.4 Elaborar ata de reunio

Prover o registro da memria da reunio. Responsvel: Presidente do CTI.

Entradas: Pauta da reunio.

Descrio das Atividades: Efetuar os registros que se fizerem necessrios na ata. Incluir os itens surgidos nas discusses que no fizerem parte da pauta em agenda futura. Incluir os itens de ao, juntamente com o nome do responsvel e o prazo de execuo. Incluir os assuntos a serem discutidos na reunio subsequente como item da pauta proposta. Observaes: Deve-se observar o que est determinado no regimento interno. Por exemplo, o regimento pode determinar um prazo de distribuio que deve ser obedecido. A distribuio deve ser realizada pelo canal definido no plano de comunicaes do CTI (processo 2.2 Planejar comunicaes). Recomenda-se que a elaborao deva comear simultaneamente realizao da reunio (processo 3.3 Realizar reunio), ou seja, medida que a reunio acontece, o Secretrio elabora o rascunho da ata a partir das discusses.

Sadas: Ata de reunio. Referncias: No h. Materiais auxiliares: Modelo de ata de reunio (vide anexos).

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3.5 DIstRIBUIR INFORmaes Objetivo:

3.5 Distribuir
informaes

Distribuir as informaes geradas na reunio. Responsvel: Secretrio do CTI

Entradas: Ata da reunio. Outros documentos relativos aos assuntos discutidos na reunio. Descrio das Atividades: Distribuir a ata da reunio a todas as partes interessadas. Arquivar a ata de reunio junto com a mensagem de convocao para a reunio. Observaes: Deve-se executar o que est previsto no plano de comunicaes (processo 2.2 Planejar comunicaes).

Sadas: Ata de reunio distribuda aos participantes. Referncias: No h. Materiais auxiliares: No h.

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8 ARTEFATOS
Esta seo apresenta alguns dos principais documentos utilizados durante o ciclo de funcionamento do Comit de TI. Esses documentos tm a finalidade de apoiar a execuo das atividades previstas no processo, sendo disponibilizados como materiais auxiliares. Por isso, tm carter exemplificativo, ou seja, possvel incluir informaes ou alter-las a critrio da organizao. Os documentos sugeridos contemplam os artefatos a seguir: 1. Portaria de designao do Grupo de Trabalho; 2. Levantamento de diretrizes e expectativas; 3. Portaria de Constituio do Comit de TI; 4. Levantamento das partes interessadas; 5. Plano de Comunicaes do Comit de TI; 6. Ata de reunio. Na prxima pgina, h um quadro geral dos artefatos sugeridos, demonstrando, para cada artefato, em que fase gerado e qual o objetivo principal. Na seo de Anexos, apresentado cada um dos documentos. Os arquivos digitais referentes aos documentos esto disponveis em formato aberto no portal do SISP - http://www.sisp.gov.br.

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Fase de Constituio do Comit de TI

Nome: Portaria de designao do Grupo de Trabalho.
Portaria de designao do Grupo de Trabalho.

Objetivo: Instrumento de formalizao que designa a equipe responsvel pela elaborao e seu coordenador. Nome: Levantamento de diretrizes e expectativas. Objetivo:

Levantamento de diretrizes e expectativas.

Documento que descreve as diretrizes e expectativas dos dirigentes em relao constituio do Comit de TI e ao funcionamento deste. Nome: Portaria de Constituio do Comit de TI. Objetivo:

Portaria de Constituio do Comit de TI.

Instrumento de formalizao que institui o Comit de TI, definindo suas caractersticas.

Fase de Planejamento das Comunicaes

Nome: Levantamento das partes interessadas. Objetivo:
Levantamento das partes interessadas.

Documento que descreve as partes interessadas no Comit de TI e suas necessidades de informao. Nome: Plano de Comunicaes do Comit de TI. Objetivo:

Plano de Comunicaes do Comit de TI.

Instrumento de gesto que descreve as caractersticas dos eventos de comunicao do Comit de TI.

Fase de Execuo do Cronograma de Reunies

Nome: Ata de reunio Objetivo:
Ata de reunio

Documento de registro do contedo das discusses realizadas e dos encaminhamentos decididos durante a reunio do Comit de TI.

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nexos A

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1. PORTARIA DE DESIgNAO DO GRUpO DE TRABALhO

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2. Levantamento de diretrizes e expectativas

ID DIRetRIZ / EXpectatIVa ORIgem

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3. PORTARIA DE CONSTITUIO DO COmIT DE TI

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4. Levantamento das partes interessadas

ID NOME RGO CARGO EMAIL TELEFONE PRINCIPAIS EXPECTATIVAS NECESSIDADES DE INFORMAO

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5. PLANO DE COmUNICAES DO COmIT DE TI

<O Plano de Comunicao documenta as necessidades de informaes e comunicaes da partes interessadas no Comit de TI. Este modelo baseado no Plano de Comunicao proposto pela Metodologia de Gerenciamento de Projetos do SISP (MGP-SISP)> DESCRIO DO PROCESSO DE COMUNICAO
<Descrever o processo de comunicao necessrio para garantir a gerao, coleta, distribuio, armazenamento, recuperao e destinao final das informaes sobre o Comit de TI de forma oportuna e adequada. Este item pode conter informaes como: onde os arquivos do Comit sero armazenados, definio de nomenclatura de arquivos, se as reunies devero ser registradas em ata, necessidade de publicao de documento do Dirio Oficial da Unio, modelos de relatrios/formulrios que devem ser utilizados pelo Comit, etc.>

EVENTOS DE COMUNICAO <Preencher a tabela abaixo com as informaes dos eventos de comunicao do Comit de TI>
EVENTO OBJETIVO RESPONSVEL PBLICO ALVO CANAL PERIODICIDADE

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6. AtA De ReUNiO

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SIGLAS
Esta seo apresenta uma lista de siglas mencionadas no decorrer deste guia.
SIgLa DescRIO

COBIT CTI e-PING EGTI GT IN PDTI PEI SISP SLTI TCU TI

Control Objectives for Information and related Technology Comit de Tecnologia da Informao Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico Estratgia Geral de Tecnologia da Informao do SISP Grupo de Trabalho Instruo Normativa Plano Diretor de Tecnologia da Informao Plano Estratgico Institucional Sistema de Administrao dos Recursos de Tecnologia da Informao Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao Tribunal de Contas da Unio Tecnologia da Informao

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REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

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