UNIVERSITATEA DIN CRAIOVA

Facultatea de Economie i Administrarea Afacerilor

Programul de studii: Statistic i Previziune Economic



Licen 2012
CUNOTINE DE
SPECIALITATE


Disciplinele cuprinse n volum
ECONOMETRIE
SONDAJ I ANCHETE STATISTICE
DEMOGRAFIE
PREVIZIUNE ECONOMIC
ANALIZ ECONOMICO-FINANCIAR


Autorii volumului
Prof.univ.dr. Vasile GEORGESCU
Conf.univ.dr. Ilie MURRIA
Prof.univ.dr. Carmen RADU
Prof.univ.dr. Ion ENEA-SMARANDACHE
Conf.univ.dr. Nicu MARCU







CRAIOVA, 2011
2
CUPRINS

ECONOMETRIE ........................................................................................................ 3
1. Modelul de regresie liniar simpl ............................................................................................... 3
2. Modelul de regresie liniar multipl .......................................................................................... 19
3. Modelarea i predicia seriilor de timp ...................................................................................... 28
SONDAJE I ANCHETE STATISTICE ................................................................ 34
1. Locul i rolul cercetrilor pariale n cadrul cercetrii statistice ................................................ 34
2. Caracteristicile sondajului statistic............................................................................................. 36
3. Eantionarea ............................................................................................................................... 38
4. Erori i surse de erori n cercetrile selective ............................................................................ 44
5. Construcia chestionarului.......................................................................................................... 49
6. Colectarea i prelucrarea datelor n cercetrile pariale ............................................................. 52
7. Sondajul simplu ntmpltor ...................................................................................................... 56
8. Sondajul stratificat ..................................................................................................................... 64
9. Sondajul de serii ......................................................................................................................... 69
DEMOGRAFIE ......................................................................................................... 74
1. Analiza statistic a efectivului i structurii populaiei. Caracteristicile procesului de mbtrnire
demografic a populaiei ................................................................................................................ 74
2. Metode de analiz a fenomenelor demografice ........................................................................ 82
3. Analiza principalelor fenomene demografice: mortalitate, nupialitate, divorialitate, natalitate
i fertilitate ..................................................................................................................................... 91
4. Metode statistice de analiz a calitii vieii ........................................................................... 111
PREVIZIUNE ECONOMIC ............................................................................... 114
1. Necesitatea i rolul previziunii economice n societatea contemporan ................................. 114
2. Clasificarea i coninutul previziunilor dezvoltrii economico-sociale ................................... 123
3. Consideraii generale privind metodologia previziunii economice ......................................... 128
4. Metode de proiectare pe elemente ........................................................................................... 134
5. Folosirea modelrii economico-matematice n previziunea economic .................................. 139
ANALIZ ECONOMICO-FINANCIAR .......................................................... 152
1. Cadrul general al analizei economico-financiare ..................................................................... 152
2. Analiza activitii de producie i comercializare .................................................................... 154
3. Analiza utilizrii factorilor de producie ................................................................................. 165
4. Analiza cheltuielilor ntreprinderii ........................................................................................... 169
5. Analiza rentabilitii ntreprinderii ........................................................................................... 180

3

ECONOMETRIE


1. MODELUL DE REGRESIE LINIAR SIMPL

1.1. Noiunea de dependen stochastic

Prin caracterul lor dinamic, procesual, att fenomenele din natur ct i cele din societate se
afl ntr-o permanent interaciune, stabilind numeroase conexiuni reciproce, a cror existen,
form i intensitate trebuie cercetate.
Tipul acestor conexiuni poate fi ns principial diferit. Pentru un domeniu destul de restrns
al realitii, ntre variabilele care fac obiectul unor astfel de interaciuni pot exista legturi de
cauzalitate strict, cnd manifestarea unei cauze (x
i
) induce invariabil acelai efect (y
i
). Datorit
caracterului lor conservativ (repetabil) aceste legturi rspund rigorilor unui determinism cauzal i
prin urmare pot fi modelate cu ajutorul unor dependene funcionale de tipul:
( ) n i x f y
i i
, , 1 , K = =
n sensul c o anumit valoare x
i
luat de variabila X este asociat n mod univoc cu o valoare y
i
a
variabilei Y.
Descris n termenii unei probabiliti condiionate, dependena determinist (strict cauzal)
dintre variabilele X i Y se prezint astfel:
( ) 1 | = = =
i i
x X y Y P
Din cauza complexitii lor deosebite i mai ales datorit prezenei unor factori a cror
influen este ignorat sau nu poate fi cuantificat (acionnd ca elemente perturbatoare) legturile
dintre fenomenele social-economice iau forma dependenelor stochastice, intrnd aadar sub
incidena unui tip mai general de determinism (determinismul statistic), valabil doar din perspectiva
legii numerelor mari. n acest caz, unei valori x
i
a lui X nu i mai corespunde o valoare unic a
variabilei Y, ci o distribuie de probabiliti pe Y, condiionat de valoarea luat de X.
Modelul de dependen stochastic, scris sub forma:
( ) ( ) n i x g x f y
i i i i i
, , 1 , , K = + = =
evideniaz faptul c nivelul observat y
i
se formeaz att prin contribuia unei componente
deterministe g(x
i
), ct i n prezena unei perturbaii (erori)
i
(presupus aici ca fiind de tip aditiv),
ambele determinnd legtura stochastic f. Probabilitatea condiionat asociat unei asemenea
dependene este dat de relaia:
( ) 1 | < = =
i i
x X y Y P
n concluzie, variabila Y trebuie interpretat ca o variabil aleatoare descris de o anumit
distribuie de probabiliti i a crei valoare medie este determinat funcional de g(x) cnd se
specific o valoare pentru x:
( ) ( ) x g x X Y E = = |
n timp ce valorile reale (observate) oscileaz n jurul mediei datorit influenei unor factori aleatori
(figura 1.1):


4

Fig. 1.1. Dependena stochastic: unei valori X x i corespunde o
distribuie de probabiliti pe Y, avnd media condiionat ( ) ( ) x g x X Y E = = .

1.2. Ipoteze privind datele de observaie, cerute de utilizarea metodei CMMPO

Atunci cnd din consideraii teoretice sau dintr-o analiz empiric preliminar se poate
avansa ipoteza unei dependene stochastice liniare ntre variabila explicat Y i variabila explicativ
X, ajustarea dreptei de regresie pe baza datelor de observaie se face uzual prin metoda celor mai
mici ptrate ordinare (CMMPO).
n primul rnd, se impune s constatm c regresia este o metod inferenial, ce opereaz
pe un eantion de observaii cu scopul de a deduce i generaliza concluziile asupra ntregii populaii.
Din acest motiv, este necesar s distingem ntre adevrata ecuaie (dreapt) de regresie, pe de o
parte:
K , 2 , 1 , = + + = i x y
i i i
(1.1)
(unde i desemneaz parametrii ce specific n mod unic modelul relativ la ntreaga populaie
statistic, avnd deci ca surs o observare exhaustiv) i ecuaia determinat pe baza unui eantion
oarecare, pe de alt parte:
n i e x b a y
i i i
, , 1 , K = + + = (1.2)
unde a i b reprezint estimaii ale parametrilor , respectiv , iar n este volumul eantionului.



Fig 1.2. Dreapta de regresie corespunznd populaiei i estimaia
acestei drepte, determinat pe baza unui eantion oarecare

Fluctuaiile datorate alegerii eantionului conduc inevitabil la o anumit variabilitate n
estimarea parametrilor, sau, altfel spus, estimaiile a i b ale parametrilor au semnificaia de
variabile aleatoare.
Este aadar raional s se considere c adevrata dreapt de regresie (cea corespunznd
populaiei) strbate centrele distribuiilor condiionate ale lui Y n raport cu diferitele valori x
i
luate
de regresorul X, adic media condiionat a lui Y corespunde componentei deterministe a
modelului:
( )
i i
x x X Y E + = = | (1.3)
Trebuie, de asemenea, s discriminm ntre termenul eroare
i
, semnificnd abaterile
valorilor y
i
de la mediile lor condiionate, plasate pe dreapta corespunznd populaiei:
X
x
P(X|Y)
E(Y

|

x=X)

=

g(x)
Y
( )
i i
x x | Y E + =
P(X

|

Y)
x
1
x
2
x
3
X

Y

( )
2
i
, x N +
i i
bx a y + =
5
[ ]
i i i i i
x y x Y E y = = | (1.4)
i reziduurile estimate ale modelului:
i i i i i
x b a y y y e = = (1.5)
reprezentnd abaterile dintre valorile observate i cele ajustate ale lui Y, pe baza unui eantion
oarecare.
Aspectele comentate sunt ilustrate grafic n figura 1.2.

n continuare vom enuna i vom analiza pe rnd ipotezele fundamentale pe care se bazeaz
utilizarea estimatorului CMMPO.
(i1) Forma funcional: liniaritatea modelului este postulat, conformitatea acestei
presupuneri cu forma real a dependenei dintre regresandul Y i regresorul X fiind precondiia
esenial pentru obinerea unor estimaii consistente i aplicarea adecvat a metodelor specifice de
testare.
Trebuie totui remarcat faptul c aceeai procedur de estimare poate fi utilizat i n cazul unor
modele neliniare n argumente, dar liniare n parametri:
( )
i i i
x g y f + + = ) ( (1.6)
precum i a celor reductibile prin diverse transformri, convenabil alese, la acestea din urm. Cel
mai cunoscut model liniarizabil este modelul log-liniar:
x y x y ln ln + = =


numit uneori i modelul cu elasticitate constant, deoarece:
( ) = = =
x d
y d
x dx
y dy
y E
x
ln
ln
/
/

Dei valid din punctul de vedere al estimrii propriu-zise a parametrilor, liniarizarea
necesit serioase precauii n ceea ce privete aplicarea unor proceduri de testare i a unor criterii de
comparaie ntre modele alternative, privind fidelitatea ajustrii (spre exemplu, n astfel de cazuri,
utilizarea coeficientului de corelaie liniar pentru a aprecia calitatea ajustrii modelului neliniar
este irelevant).
(i2) Ipoteze cu privire la eroarea
i
.
Ipoteza de liniaritate a modelului de regresie include i proprietatea de aditivitate a erorii,
att n cazul liniar propriu-zis:
+ + = x y
ct i n formele rezultate prin liniarizarea unor funcii neliniare:

k x h y =
Admind c aceast caracteristic de aditivitate este asumat implicit, eroarea
i
trebuie s
satisfac trei ipoteze fundamentale, necesare pentru aplicarea procedeului de estimare prin CMMPO
i o ipotez adiional, cerut de efectuarea testelor de semnificaie.
i2.a. Sperana matematic a erorii
i
este nul:
[ ] i E
i
= , 0 (1.7)
Modelele afine sunt suficient de elastice pentru a asigura realizarea acestei ipoteze, prin
simpla translatare a ordonatei la origine , cu meninerea neschimbat a coeficientului unghiular .
ntr-adevr, presupunnd c [ ] , 0 =
i
E atunci modelul poate fi scris n forma echivalent:
( ) ( )
* *
i i i i i i i
x x x y + + = + + + = + + =
unde:
( ) ( ); ;
* *
= + =
i i

[ ] [ ] [ ] 0
*
= = = =
i i i
E E E
i2.b. Distribuia de probabiliti a erorii
i
este independent de valorile luate de X, fie
n timp (diacronic), fie sectorial (sincronic); prin urmare, realizrile sale au dispersie constant:
6
[ ] [ ] = = =
2 2

i i
E Var constant, i (1.8)
Aceast proprietate poart numele de homoscedasticitate, spre deosebire de cazul contrar
(impropriu pentru utilizarea estimatorului CMMPO):
[ ] [ ] j i pentru E E
j j i i
= = ,
2 2 2 2

situaie cunoscut sub numele de heteroscedasticitate.
i2.c. Erorile reprezint o secven de variabile aleatoare necorelate ntre ele (se mai
spune c nu prezint corelaie serial, sau nu sunt autocorelate):
[ ] [ ] j i E Cov
j i j i
= = , 0 , (1.9)
n sfrit, cea de-a patra ipotez, dei nu influeneaz caracteristicile de optimalitate ale
estimatorului CMMPO, este totui o condiie necesar pentru a construi intervale de ncredere i a
aplica teste de semnificaie, fiind impus de recurgerea la teorema limit central. Ea se enun
astfel:
i2.d. Erorile
i
urmeaz o lege de distribuie normal, de medie nul i dispersie
2
,
adic:
( )
2
, 0 ~ N
i
(1.10)
sau, innd cont i de independena lor reciproc [ ] [ ] [ ] ( ): 0 E E E
j i j i
= = adic[
( )
2
, 0 ~ IN
i
(1.10')
(i3) Natura regresandului i regresorului. Regresandul Y are un caracter stochastic,
indus de prezena termenului eroare
i
, care se adaug prii deterministe a modelului, n vreme ce
asupra regresorului X putem face ipoteza de non-stochasticitate, pentru motivul c valorile sale x
i

pot fi controlate (fixate cu precizie) n cadrul unui experiment, spre deosebire de realizrile y
i
ale
lui Y, ce nu pot fi controlate, ci doar observate. Altfel spus, x
i
joac rolul unui parametru constant
din partea condiional a distribuiei de probabiliti a variabilei Y, ale crei realizri y
i
au media
condiionat:
[ ] ( ) [ ]
i i i i i i i
x E x x E x y E + = + + = + + = |
i dispersia condiionat egal cu dispersia
2
a erorilor (conform i2.b'):
[ ] [ ] [ ]
2
| = = + + =
i i i i i
Var x Var x y Var
Vom presupune, de asemenea, c atunci cnd numrul n al observaiilor devine foarte mare,
primele dou momente empirice ale variabilei X reprezint cantiti finite:
( ) ;
1
;
1
2
1
2
0
1
< <

=

=
x
n
n
i
i
n
n
i
i
x x
n
x x
n
(1.11)
Vom utiliza aceast ipotez pentru a preciza proprietile asimptotice ale estimatorilor a i b
asociai parametrilor i .
Ultima ipotez pe care o vom formula n legtur cu modelul clasic de regresie privete
independena erorilor
i
n raport cu regresorii .
i
x
(i4) Valorile x
i
ale variabilei X sunt necorelate cu erorile
i
, adic:
[ ] [ ] ( ) 0 , = = =
i i i i i i
E x x E x Cov (1.12)
ipotez asigurat automat atunci cnd X este considerat variabil nestochastic.

1.3. Determinarea coeficienilor de regresie prin metoda CMMPO

Atunci cnd datele de observaie sunt de natur s satisfac ipotezele de mai sus, estimatorii
a i b ai parametrilor (necunoscui) i pot fi determinai din condiia s minimizeze suma
ptratelor reziduurilor ,
i i i
x b a y e = deci rezult ca argumente ale criteriului de minim:
( ) ( )

=
=
n
i
i i
x b a y b a F
1
2
min arg , min arg (1.13)
7
cunoscut sub numele de criteriul celor mai mici ptrate ordinare. Vom vedea c sub ipotezele
menionate, teorema Gauss-Markov asigur optimalitatea estimatorilor astfel determinai, n sensul
c dintre toi estimatorii liniari nedeplasai, acetia au cea mai mic dispersie (denumirea consacrat
este aceea de cei mai buni estimatori liniari nedeplasai, sau BLUE, de la Best Linear Unbiased
Estimators).
Formulat ca problem de optimizare, determinarea estimatorilor a i b face apel la
condiiile necesare de ordinul nti:
( )
( )
( )
( )

= = =

= = =

= =
= =
0 2 2
,
0 2 2
,
1 1
1 1
n
i
i i
n
i
i i i
n
i
i
n
i
i i
e x x x b a y
b
b a F
e x b a y
a
b a F
(1.14)
din care se deduce urmtorul sistem de ecuaii normale:

= +
= +


= = =
= =
i
n
i
i
n
i
i
n
i
i
n
i
n
i
i i
y x x b x a
y x b a n
1 1
2
1
1 1
(1.15)
Estimatorii a i b (corespunztori metodei CMMPO) ai parametrilor i se exprim atunci
ca soluii ale sistemului precedent, prin relaiile:
( )
( )

=




2
2
2
2
2
i i
i i i i
i i
i i i i i
x x n
y x y x n
b
x x n
y x x y x
a
(1.16)

O form echivalent a acestor relaii, dar care ofer n plus posibiliti de interpretare interesante,
este obinut prin centrarea variabilelor n raport cu media. mprind cu n i efectund cteva
transformri simple, rezult:
( )( )
( )
( )

=
=

x b y a
s
Y X Cov
x x
y y x x
x n x
y x n y x
b
X
i
i i
i
i i
2 2 2 2
,
(1.16')
unde prin Cov(X,Y) s-a notat covariana variabilelor X i Y, iar prin
2
X
s dispersia de eantion a lui
X.
Att a ct i b sunt variabile aleatoare, deoarece sunt funcii de realizrile y
i
ale unui anumit
eantion.
n continuare, cu ajutorul unei reprezentri geometrice simple, vom da o condiie necesar i
suficient ca

= =
i
i
e e e e
2
2
s fie minim. Acest criteriu se va traduce prin dou condiii de
ortogonalitate, deci prin anularea a dou produse scalare, din care vor rezulta expresiile lui a i b.
Pentru aceasta, s rescriem modelul sub form vectorial:
+ + = x y 1 (1.17)
unde: ( ) ( ) ( ) ( )

=
n i n i n i
x x x y y y , , , 1 , , 1 1 , , , , , , K K K K
sunt elemente ale spaiului
vectorial
n
.
Fie L un subspaiu vectorial din
n
, generat de vectorii x i 1. Atunci, vectorii
[ ] , 1 | x x y E + = respectiv , 1 x b a y + = aparin de asemenea subspaiului L, fiind combinaii
liniare ale vectorilor din baz.
8
Criteriul CMMPO cere ca vectorul reziduurilor e s fie de norm minim:
min
2 2 2
1
2
= = = =

=
AB y y e e
n
i
i
(1.18)
ceea ce presupune ca vectorul e s fie ortogonal pe subspaiul L ce conine proiecia y
^
a lui y, adic
produsele scalare dintre e i vectorii ce genereaz subspaiul L s fie nule:

= > < = > < =

= > < = > < =
0 , ,
0 , ,
1 1 1 1
1
x b a y e e
x x b a y x e x e
(1.19)
Efectund calculele, se obine i pe aceast cale sistemul de ecuaii normale i odat cu
acesta expresiile deja determinate ale estimatorilor a i b ai parametrilor , respectiv .
Prin urmare, efectuarea unei regresii a lui Y n raport cu variabila explicativ X, cnd se
consider modelul cu termen liber (1.17), revine la a proiecta vectorul y pe subspaiul L din
2
,
generat de vectorii x i 1.












Fig. 1.3. Interpretarea geometric a estimatorului CMMPO

Pentru a determina efectiv proiecia y a lui y i matricea de proiecie P (care, prin definiie,
este simetric P=P i idempotent P
2
=P), vom nota:
( ) =

= = Z y unde de
b
a
x Z : , , 1
Avem = Z y e ortogonal pe Z, deci:
( )
( ) ( ) y P y Z Z Z Z Z y y Z Z Z
Z Z y Z Z y Z Z Z y Z e
= = = =
= = = > < = > <
1 1

0 , ,



unde

( ) Z Z Z Z P =
1
este

matricea de proiecie ortogonal.
ntruct exprim dependena variabilei Y doar n raport cu variabila X, regresia liniar
simpl se bazeaz implicit pe ipoteza c influena celorlali factori (potenial activi) rmne
constant, concentrndu-se sub form de medie n valoarea termenului liber a, reprezentat de
ordonata la origine a dreptei ajustate i numit uneori intercepie, sau medie a reziduurilor.
Ultima denumire se justific prin aceea c orice modificare n media reziduurilor, atunci cnd se
verific ipotezele constructive ale estimatorului CMMPO, influeneaz exclusiv termenul a.

1.4. Proprietile estimatorilor a i b

Principalul rezultat privind calitatea estimatorilor dedui dup criteriul CMMPO este
furnizat de:
Teorema Gauss-Markov: Dac ipotezele i1, i2.a, i2.b, i2.c i i4 se verific (ultima ipotez
fiind privit ca o consecin a non-stochasticitii regresorului X), estimatorii a i b ai parametrilor
i obinui prin procedeul CMMPO sunt de dispersie minim n clasa estimatorilor liniari

1 y
y
L
O
A
C
B
1
X
e
y
E(Y|X)
9
nedeplasai (pe scurt, i vom desemna prin iniialele BLUE, de la Best Liniar Unbiased
Estimators).
Demonstraie: Vom considera un eantion de volum n asociat variabilelor X i Y, n
legtur cu care introducem urmtoarele notaii:
i i
n
=1 i
i i
n
=1 i
i i
n
=1 i
xy
yy y i i
n
=1 i
i
n
=1 i
yy
xx x i i
n
=1 i
i
n
=1 i
xx
x y y y x x y y x x S
; S S ; y y y y y S
; S S x x x x x S
= = =
= = =
= = =



) ( ) ( ) ( ) (
) ( ) (
; ) ( ) (
2
2
(1.20)
Estimatorul CMMPO al lui se poate scrie atunci:

=
+ +

i
i i
i i
i i i
xx
i i i
xx
i i i

xx
i i

xx
i i i i
xx
i i i
xx
xy
c =
x x
x x
+ =
=
S
x x
+
S
x x x
+
S
x x
=
S
) x )( x (x
=
S
y ) x (x
=
S
S
= b

2
) (
) (
) ( ) ( ) (

de unde:

=
i
i i
c b ,
( )
xx
i
i
S
x x
c cu

=
De observat c b este liniar n y
i
:

=
i
i i
y c b (1.21)
innd cont de ipoteza privind caracterul nestochastic al variabilei X i de ipoteza conform
creia E[
i
]=0, rezult c estimatorul b al lui este nedeplasat, adic:

= + =
i
i i
E c b E ] [ ] [ (1.22)
Pentru a calcula dispersia lui b, vom observa c:
( )

j i j i
j < i
2
i
2
i
n
1 = i
i i
n
1 = i
2
c c 2
+
c
=
c
= - b = b E - b

2 2
) ( ] [
Atunci, conform ipotezelor
2 2
i
] [ E = i

0 ] [ E
j i
= , avem:
( ) [ ] =

+ =

= =

< = = j i
j i j i
n
i
i i
n
i
i i b
c c c E c E b E 2
1
2 2
2
1
2 2

[ ] [ ]
xx
n
i
i
j i
j i j i
n
i
i i
S
c E c c E c
1
2
2
1
2 2
1
2 2
= = + =

= < =
( )
2
2
1
2
2
x
n
i
i
s n
x x

=

=

(1.23)
unde prin
2
x
s s-a notat dispersia empiric (de eantion) a variabilei X.
Din ultima relaie prezentat se constat c exist trei modaliti de a reduce dispersia lui b
pentru a obine o estimaie mai precis n raport cu parametrul :
(1) Diminund
2
, variabilitatea intrinsec a observaiilor y
i
;
(2) Crescnd volumul n al eantionului;
(3) Mrind dispersia
2
x
s a valorilor lui X incluse n eantion.
10
Ultima modalitate de ameliorare a estimaiei b este util atunci cnd experimentul poate fi
controlat, deci se poate alege o plaj ct mai mare de valori pentru X. Dac admitem, n plus,
ipoteza (i3), conform creia:
( ) <

=

2
1
2
1
x n
n
i
i
x x
n

putem stabili i o proprietate asimptotic pentru estimatorul b. Avem:
0
2
2
2

x
n
b
n

Vom spune atunci c estimatorul b (nedeplasat i cu dispersie tinznd asimptotic ctre
zero) converge n probabilitate ctre :
plim b =
Sperana matematic i dispersia estimatorului a al lui se pot determina n mod
asemntor. Plecm de la relaia:
( ) ( )

= = =
+ = + + = = =
n
i
i
n
i
i i
n
i
i
b x
n
x b x
n
x b y
n
x b y a
1 1 1
1 1 1

nlocuind

=
i i i
c b i notnd ( )
i i
c x n / 1 d = , se obine:

+ =

+ =
i
i i
i
i i
d c x
n
a
1

Deducem imediat c a este un estimator nedeplasat al parametrului , deoarece:
[ ] [ ] = + =

i
i i
E d a E (1.24)
Pe de alt parte, innd cont c

+ =
i i
2
i
2 2
i
c x n / 1 d i fcnd uz de aceleai considerente
ca la calculul lui
2
b
, obinem urmtoarea expresie a dispersiei lui a:
( ) [ ]
( )

+ =

+ = = =

=
=
n
i
i
n
i
i
i
i a
x x
x
n
c x
n
d a E
1
2
2
2
1
2 2 2 2 2 2 2
1 1
(1.25)
Dac, n plus, se admite i ipoteza (i3), atunci dispersia lui a va tinde asimptotic ctre zero
cnd n tinde la infinit i cum a este un estimator nedeplasat, rezult c = a lim p , deci a converge
n probabilitate ctre .
n sfrit, covariana celor doi estimatori a i b se calculeaz astfel:
[ ] ( )( ) [ ] ( )( ) [ ]
( )

= = =
= = =
i
i
xx
i
i i
i
i i
i
i i
x x
x
S
x
d c
c d E b a E b a Cov
2
2 2 2
,


(1.26)
Pe baza rezultatelor de mai sus, trebuie s artm c a i b sunt estimatorii de dispersie
minim n clasa estimatorilor liniari nedeplasai.
Vom proba acest lucru pentru b, cazul lui a tratndu-se n mod similar.
S reamintim mai nti c b a fost obinut sub forma:

=
i
i i
y c b .
Presupunem c ar exista un estimator mai bun dect b, fie acesta b, cu:

+ + = =
i i i
i i
i
i i i i i
q x q q y q b
Aplicnd operatorul speran matematic n ambii membrii ai acestei ecuaii i impunnd
condiia ca b s fie nedeplasat (adic = ] [b E ), atunci (cu ipoteza 0 ] [ =
i
E ) rezult c trebuie s
avem

=
i
i
q 0 i

=
i
i i
x q 1. Prin urmare:

+ =
i
i i
q b
11
Fie
i i i
c q v = . Cum
( )
0 =

xx
i
i
i
i
S
x x
c , rezult c:

=
i
i
v 0
n plus: ( ) 0 1 1 / 1 = = = =
xx
i
i i
i
i i
i
i i
i
i i
S x x x x c x q v x
Dispersia lui b va fi:
( ) [ ] =

+ =

= =

< = =

j i
j i j i
n
i
i i
n
i
i i b
q q q E q E b E 2
1
2 2
2
1
2 2

[ ] [ ] = = + =

= < =
n
i
i
j i
j i j i
n
i
i i
q E q q E q
1
2 2
1
2 2
2
( )

+ + = =
i
i i
i
i
i
i
i
i i
v c v c v c 2 ) (
2 2 2 2 2

( )
2 2 2 2 2 2
b
i
i
i
i
i
i
c v c = + =


deoarece
( )
0 =

=

xx
i
i
i
i i
xx
i
i i
i
i i
S
v x v x
S
v x x
v c , deci dispersia lui b este minim n
clasa estimatorilor liniari nedeplasai. Cu aceasta, teorema este demonstrat.

1.5. Determinarea unui estimator nedeplasat al dispersiei erorilor

Pentru a calcula efectiv matricea de covarian a estimatorilor a i b ar fi necesar s
cunoatem dispersia
2
a erorilor
i
. Dar
2
este un parametru necunoscut, fapt ce impune
estimarea sa pe baza datelor unui eantion. Cum [ ]
2 2
i
E = , iar e
i
este o estimaie a lui
i
, s-ar
prea c
n
e
n
i
i
=
=
1
2
2
reprezint un estimator natural. Contrar acestei impresii, vom vedea ns c un
astfel de estimator este distorsionat.
S considerm mai nti relaia e
i
= y
i
a bx
i
i s substituim y
i
= + x
i
+
i
(deci
+ + = x y ), respectiv x b y a = . Obinem:
( ) ( ) ( )

= =

j
j j i i i i i
c x x b x x e (1.27)
Dup cum putem constata, estimaia e
i
a unei erori individuale
i
comport dou surse de
distorsiune: media empiric [ ]
i
E a erorilor, asociat unui eantion oarecare, i estimaia
imperfect b a lui . Ridicnd la ptrat primul i ultimul termen al egalitii precedente i aplicnd
operatorul speran matematic (reamintim c [ ] n E
2 2
= , iar [ ] j i E
j i
= , 0 ), rezult:
[ ] ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

+

+ + =
j
j i i i
j
j i i
c x x
n
c x x
n
c x x
n
e E
2
2
2
2 2 2
2
2 2
2 2
2

Prin nsumarea acestor termeni i utilizm faptul c 0 =

j
j
c , ( ) 1 =

i
i i
c x x , respectiv
xx
i
i
S c / 1
2
=

, deducem:
[ ] ( )
2 2
2 =

n e E
i
i

Desprindem astfel concluzia c un estimator nedeplasat al lui
2
, este:
2
2
2

=

n
e
s
i
i
(1.28)

12
1.6. Distribuia de probabiliti a estimatorilor a i b, n ipoteza unei distribuii normale a
erorilor

Fie ( )
2
, 0 ~ IN
i
, adic
i
sunt variabile aleatoare independente i normal distribuite, de
medie nul i dispersie
2
.

Cazul cnd dispersia
2
a erorilor este cunoscut
Dup cum s-a putut constata, pentru demonstrarea teoremei Gauss-Markov nu a fost necesar
s se invoce ipoteza i2.d, care presupune c erorile
i
sunt normal distribuite. Apelul la aceast
ipotez ne va permite totui s dm o caracterizare mai complet a estimatorilor a i b. ntr-adevr,
acetia fiind funcii liniare de variabile normal distribuite, sunt de asemenea normal distribuii, cu
mediile i dispersiile deduse anterior. Putem specifica legea de distribuie normal a vectorului (a,
b) al estimatorilor cu ajutorul vectorului mediilor (, ) i al matricei de covarian asociat
acestora:
( ) ( )
( ) ( )

i
i
i
i
i
i
i
i
x x x x
x
x x
x
x x
x
n
N
b
a
2 2
2 2
2
2
1
1
, ~

(1.29)

Cazul cnd dispersia
2
a erorilor nu este cunoscut
Dac dispersia
2
a erorilor nu este cunoscut, va trebui s o nlocuim prin estimaia
nedeplasat
2
s a acesteia, a crei relaie de calcul am obinut-o n seciunea 1.5:
2
2
2

=

n
e
s
i
i

Plecnd de la expresiile lui
2
a
i
2
b
n funcie de parametrul necunoscut
2
:
( )

+ =

=
n
i
i
a
x x
x
n
1
2
2
2 2
1
;
( )

=

=
n
i
i
b
x x
1
2
2 2
1

putem s scriem estimaiile
2
a
s i
2
b
s ale dispersiilor corespunztoare, obinute cu ajutorul lui s
2
,
adic:
( )

+ =

=
n
i
i
a
x x
x
n
s s
1
2
2
2 2
1
;
( )

=

=
n
i
i
b
x x
s s
1
2
2 2
1

Rdcinile ptrate
a
s , respectiv
b
s , ale acestor cantiti, estimeaz erorile standard ale
coeficienilor a, respectiv b.
Pentru a putea preciza n acest caz distribuiile estimatorilor a i b, este necesar s facem
apel la legtura dintre distribuia normal i distribuiile
2
, t, respectiv F.
Se consider raportul:
( ) ( )
( ) 2
2 2
2
2

=

n v
z
n
s
n
b
s
b
s
b
b
b
b
b
b
b
b

(1.30)
13
Cum:
( )
( )

s
=
x x
/
x x
/ s
=
s
2
2
n
i
i
2
n
i
i
2
2
b
2
b

=
=

1
2
1
2

iar despre
s
- n
2
2

) 2 ( se cunoate c urmeaz o distribuie

2
cu n-2 grade de libertate, rezult c i
variabila v din (1.30) urmeaz aceeai distribuie:

2
2 - n
2
b
2
b

s
n = v ~ ) 2 (
Pe de alt parte, z este o variabil normal standard:
) 1 , 0 ( ~ N
b
z
b

=
Atunci, innd cont de legtura care exist ntre distribuiile normal,
2
, respectiv Student,
rezult c raportul (b-)

/

s
b
urmeaz o distribuie Student cu n-2 grade de libertate:
t
s
- b
2 - n
b
~

(1.31)
Analog:
t
s
- a
2 - n
a
~

(1.32)

1.7. Teste de semnificaie i intervale de ncredere ale parametrilor de regresie

Legile de probabilitate definite mai sus sunt tabelate. Pe baza lor, putem s determinm un
interval de ncredere al parametrilor i , pentru un nivel de semnificaie dat. Construcia se
bazeaz pe faptul c raportul t = (b-)

/

s
b
urmeaz o distribuie Student cu (n-2) grade de libertate,
deci putem defini probabilitatea:
( )

= + =

1
2 / ; 2 2 / ; 2 2 / ; 2 b n b n n
b
s t b s t b P t
s
b
P (1.33)
unde
2 / ; 2 n
t

reprezint valoarea critic tabelat a acestei distribuii pentru n-2 grade de libertate i
riscul .
Intervalul de ncredere astfel determinat d o mulime de valori plauzibile ale parametrului
, pentru eantionul considerat. Acceptarea cu riscul a unei anumite valori
0
a lui se poate face
atunci simplu, testnd apartenena sa la intervalul de ncredere respectiv. Aceeai problem poate fi
ns formulat i ca o problem de testare a ipotezelor:
) ( 0 : H
0 0
a nul ipoteza
(
=
contra ) ( 0 : H
0 1
a alternativ ipoteza
(

A respinge ipoteza nul echivaleaz cu a accepta c
0
se afl n afara intervalului de
ncredere corespunztor nivelului de semnificaie ales, adic:

t
S
b
b

0
(1.34)
Un test uzual este de a verifica dac difer semnificativ de zero. Acesta se obine ca un caz
particular al celui formulat mai sus, punnd
0
=0.
Un test de semnificaie i un interval de ncredere se pot defini n mod similar i pentru
parametrul .

14
1.8. Analiza surselor de variaie. Teste privind calitatea ajustrii

Aprecierea calitii ajustrii prin modelul de regresie a datelor de observaie se bazeaz pe o
analiz de tip dispersional i are ca punct de plecare descompunerea variaiei totale a variabilei Y n
raport cu cele dou surse de variaie identificabile: variaia datorat regresiei i variaia rezidual.
Notnd valorile ajustate cu
i i
bx a y + = i reziduurile cu
i i i
y y e = abaterea valorilor y
i
de la
media lor se poate scrie:
) ( ) ( ) ( y y e y y y y y y
i i i i i i
+ = + =
n termenii ecuaiei de regresie avem:
i i i i i i i
e bx x b y e bx a e y y + + = + + = + =
Scznd y din ambii membrii, rezult:
i i i i i
e x x b e y y y y + = + = ) ( ) ( (1.35)
Figura 1.4 ilustreaz acest calcul.


Fig 1.4. Descompunerea lui y y
i


Variaia total a lui Y se obine atunci ca sum a abaterilor ptratice ale valorilor
individuale fa de medie:
( ) ( ) ( )

+ = + =
i
i
i
i
i
i
i
i
i
i
e x x b e y y y y
2
2
2 2
2 2
(1.36)
unde s-a inut cont c
i
x
i
e
i
=

0 (conform (1.14)).
Relaia (1.36) poart numele de ecuaie a analizei dispersionale i ea permite
descompunerea dispersiei totale a lui Y, potrivit celor dou surse ale sale:
variaia explicat a lui Y (datorat regresiei):
( ) ( )
2
2
2

=
i
i
i
i
x x b y y (1.37)

variaia rezidual a lui Y:
( )

=
i
i
i
i i
e y y
2
2
(1.38)
Fiecrei sume de ptrate i se asociaz un numr de grade de libertate, reprezentnd numrul
informaiilor (observaiilor y
i
) necesare pentru calculul sumei respective. Astfel, calculul variaiei
totale se bazeaz pe (n-1) grade de libertate, deoarece numai (n-1) dintre valorile
y y y y y y
n
,..., ,
2 1

sunt independente, suma lor fiind nul conform definiiei mediei. n schimb, calculul variaiei
explicate de regresie necesit un singur grad de libertate, deoarece poate fi dedus din expresia lui b
(conform (1.37)), iar b este, la rndul su, funcie unic de y
i
(conform (1.21)).
Numrul gradelor de libertate pentru variaia rezidual se calculeaz prin diferen:
n-2 = (n-1) - 1
( )
i i
y , x
Y
i
x
x
i
e
y
i
y
i
y
( ) x x
i

i i
y y
y y
i

y y
i
( ) x x b
i

X
15
Aspectele prezentate pot fi sintetizate ntr-un tabel de forma:

Sursa
variaiei
Suma
ptratelor
Grade de
Libertate
Ptratul
mediu
Explicat
( )

i
i
y y
2

1
( )

i
i
y y
2
/1
Rezidual
( )

=
i i
i i i
e y y
2 2

n-2
2
2
2

n
e
s
i
i

Total
( )
2

i
i
y y
n-1
( )
1
2
2

n
y y
s
i
i
y


Calitatea ajustrii datelor de observaie prin dreapta de regresie se poate aprecia examinnd
aportul celor dou componente (explicat, respectiv rezidual) n formarea variaiei totale a lui Y.
Dac toate observaiile ar fi situate pe dreapta de regresie, variaia rezidual ar fi nul. Este deci
favorabil ca variaia explicat s fie mult mai mare dect variaia rezidual, condiie echivalent cu
aceea ca raportul:
( )
( )
( )
( )

2 2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
cos sin 1
1

1

= =
=

=


=

yy
i
i
i
i
i
i i
yy
xx
i
i
i
i
S
e
y y
y y
y y
y y
S
S b
y y
y y
y y
y y
R
1 1
1
(1.39)
s aib o valoare ct mai apropiat de unitate.
Raportul prezentat mai sus se numete coeficient de determinaie. Ultima expresie din
definiia formal a lui R
2
permite i o interpretare geometric interesant. Astfel, pe baza
reprezentrii din figura 1.3, se constat imediat c = (ACB), y y e AB = = ,
1 = y y AC , 1 = y y BC , 1 1 = = y y y y AC BC / cos .
Avem deci, n mod necesar, 0 R
2
1.
Testarea semnificaiei globale a modelului de regresie se poate face cu ajutorul testului F, la
baza cruia st compararea a dou estimaii de dispersie: dispersia explicat de regresie i dispersia
rezidual. Statistica F definit de raportul acestora urmeaz o distribuie Fisher cu 1, respectiv n-2
grade de libertate (
2 n , 1
F ~ F

). Ea, trebuie deci confruntat cu valoarea tabelat
) ; 2 n , 1 (
F

a
distribuiei Fisher, pentru cele dou grade de libertate (1 i n-2) asociate estimaiilor de dispersie
corespunztoare i pentru pragul de semnificaie () ales:
( )
( ) ( )
( )
2
2 2
2
2
2 /
1 /
a rezidual Dispersia
a explicat Dispersia
s
x x b
n y y
y y
F
i
i
i
i i
i
i

=


= =
(
(
(1.40)
Este important s observm legtura dintre statistica t, utilizat pentru testarea ipotezei nule
H
0
: =0, respectiv:
s
S b
S s
b
s
b
t
xx
xx
b

= = =
/
(1.41)
i statistica F. Aceast legtur se justific prin faptul c estimatorul b bazat pe CMMPO a fost ales
astfel nct s minimizeze suma ptratelor reziduurilor. ntruct
yy
i
i
S e R / 1
2 2

= rezult c
alegerea lui b este de natur s maximizeze R
2
. Cum anularea lui b atrage dup sine i anularea lui
R
2
, raportul t prin care se testeaz ipoteza

=

0 poate sta la baza unui test al calitii ajustrii prin
dreapta de regresie. innd cont c
xx xy
S S b / = , ( )

=
i
i
n e s 2 /
2 2
, iar ( )
2 2
1 R S e
yy
i
i
=

,
rezult:
16
( )
( ) ( ) ( ) ( )
( ) 2 , 1 2
2
2
2 2
2
2
2
~
2 / 1
1 /
2 / 1
/

=


=

= =
n
yy
xx xx xy
xx
F
n R
R
n R S
S S S
s
S b
t F (1.40)

1.9. Coeficientul de corelaie liniar simpl

Intensitatea legturii liniare dintre dou variabile X i Y se exprim cu ajutorul
coeficientului de corelaie liniar:
( )( )
( ) ( )
( )
Y X
i i
i i
xy
s s
Y X Cov
y Y x X
y Y x X
y y x x
y y x x
r

=


=


=

,
,
2 2
1 1
1 1

Se poate arta c ntre coeficientul de corelaie liniar simpl i coeficientul de determinaie
R
2
exist o strns legtur. ntr-adevr:
( )
( ) ( )
( ) ( )
( )
Y X
i i
i i
i
i
i
yy xx
xy
yy
xx
xx
xy
yy
xx
xy
s s
Y X Cov
y y x x
y y x x
S S
S
S
S
S
S
S
S b
R b r

=


= =

= =

,
sgn
2 2
2
(1.42)
Geometric, r
xy
= cos(XOY), deci -1

r
xy

1. Semnul lui r
xy
coincide cu acela al lui b, cele
dou estimaii fiind legate prin relaia:
X
Y
xy
s
s
r b = (1.43)
O corelaie direct se asociaz cu o pant pozitiv a dreptei de regresie, iar o corelaie
invers cu o pant negativ. Atunci cnd r
xy
=

0, nu exist o relaie liniar ntre X i Y. Trebuie
totui menionat c aceasta nu echivaleaz cu absena oricrei relaii ntre variabilele X i Y, sau cu
independena lor reciproc. Desemnnd n mod exclusiv o msur a intensitii legturii liniare, r
xy

nu ne permite s discernem existena altor tipuri de legturi.

1.10. Problema prediciei liniare

S presupunem c x
0
este o valoare cunoscut a variabilei explicative X i c suntem
interesai n predicia valorii y
0
a variabilei explicate Y, asociat cu x
0
. Exist cel puin dou surse
de erori implicate n procesul de predicie. Valoarea adevrat a lui Y se poate exprima cu ajutorul
modelului ce descrie dependena liniar la nivelul ntregii populaii:
0 0 0
+ + = x y
Deoarece i sunt parametri necunoscui, pe care i aproximm cu ajutorul estimaiilor a
i b calculate plecnd de la datele unui eantion aleator, o prim surs de eroare va fi eroarea de
eantionare relativ la cele dou estimaii. Totodat, dat fiind caracterul su pur aleator, nu vom
putea s estimm cu un grad de precizie suficient de mare eroarea
0
. Valoarea punctual a
prediciei va fi aadar:
0 0
x b a y + = (1.44)
Diferena dintre valoarea adevrat a variabilei Y i estimarea sa cu ajutorul dreptei de
regresie, reprezint eroarea de predicie:
( ) ( )
0 0 0 0 0 0 0 0
+ + = + + = = x b a x b a x y y e (1.45)
Aplicnd operatorul speran matematic n ambii membri, deducem c E[e
0
]

=

0. Prin
urmare, predicia bazat pe CMMPO este nedeplasat, n sensul c eroarea de predicie este de
medie nul.
Dispersia erorii de predicie este:
17
( ) [ ] ( ) [ ] ( ) ( ) [ ] ( )( ) [ ] ( ) [ ]
2
0 0 2
2
0 2
2
0
2 E b a E x b E x a E e E + + + =
( ) ( )

+ + =

+ + + =
xx xx xx xx
S
x x
n S
x x
S
x
S
x
n
2
0
2
0
2
0 2
2
1
1
2 1
1 (1.46)
nlocuind parametrul
2
prin estimaia sa s
2
, putem s construim un interval de predicie
pentru y
0
, pentru un prag de semnificaie specificat:
( )
( )

+ + + =
xx
S
x x
n
s t x b a y
2
0
2 0 0
1
1

(1.47)

Aplicaie: Considerm un model liniar prin care dorim s reprezentm dependena dintre
numrul y al accidentelor de circulaie observate pe parcursul a 10 ani i numrul x al
autovehiculelor:
y
t
= a + bx
t
+
t

unde
t
se presupune a fi o variabil aleatoare normal distribuit.
Dispunem de urmtoarele date:

Ani Maini Accidente
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
3710
5

41
43
45
49
52
57
64
68
74
1510
4

18
20
20
21
22
24
25
27
28
1) Calculai coeficientul de corelaie liniar ntre y i x.
2) Estimai parametrii a i b prin metoda CMMPO.
3) Calculai valorile t ale testului Student, relative la fiecare coeficient.
4) Determinai intervalele de ncredere la pragul =0.05 pentru fiecare dintre parametri.
5) Se anticipeaz c parcul de autovehicule va crete n civa ani la 10010
5
. Care este predicia
numrului de accidente y
0
pentru
5
0
10 100 = x ? Determinai intervalul de predicie corespunztor,
la pragul =0.05.
6) Pentru t=11, s-a putut observa c la un numr de 8010
5
autovehicule s-au produs 2710
5

accidente. Sunt aceste observaii compatibile cu modelul estimat pentru primii 10 ani?
Rezolvare:
1) Coeficientul de corelaie liniar simpl este:
( )( )
( ) ( )
9766 . 0
2
2
=


=

i
i
i
i
i
i
i
xy
y y x x
y y x x
r
iar coeficientul de determinaie 9538 . 0
2
= R .
2) Plecnd de la datele disponibile, se obin ca estimaii CMMPO pentru parametrii a i b
urmtoarele valori:
18
( )( )
( )
032 . 0

2
=

i
t
i
t t
x x
x x y y
b ; 50737

= = x b y a
3) Estimatorul nedeplasat al lui
2

este dat de:

( )

=
i
i
T
2 2

2
1

=
( ) ( )
2
1
2 2

T
R y y
i
t
=
8
10 855133 . 0
de unde deducem c eroarea standard a estimaiei este 3 . 9247 =

.
Dispersiile i abaterile standard ale estimatorilor a i b

se estimeaz prin:
( )
( )
2

4
2
2
10 0.2486 10 061787 . 0

= =

b
i
i
x x
b V

( )
( )
86 . 13494 182111190

2
2
2
= =

a
i
i
i
i
x x
x
T
a V

Valorile calculate ale testului Student relative la cei doi parametri sunt:
- pentru 12.87 =

= t :

b
b

; - pentru 3.76 =

a
= t :
a

a
Pentru T-2=8 grade de libertate, valoarea critic la pragul =0.05 asociat testului Student bilateral
este t
8
(0.025) = 2.306. Cum valorile calculate sunt superioare valorii critice, se respinge ipoteza
nul cu privire la parametrii testai i se admite n schimb c att a ct i b sunt semnificativ
diferii de zero.
4) Intervalele de ncredere la pragul =0.05 corespunztoare celor doi parametri sunt:
- pentru 0057 . 0 032 . 0 t b

:
0.025
=
b
b
- pentru 31111 50737 = t b

: a
a 0.025

5) x
0
= 10
7
370101

0 0
= + = x b a y
p

Intervalul de ncredere al prediciei la pragul =0.05 este:
( )
( )
35005 370101
1
1
2
2
0
025 . 0 0
=

+ +

i
t
p
x x
x x
T
t y


Acest interval are 95% anse s fie acoperitor pentru valoarea adevrat a lui y
0
.
6) Valorile observate au fost: x
11
= 8010
5
i y
11
=2710
4
, n timp ce predicia pentru anul t=11,
plecnd de la modelul estimat, ar fi fost:
306228

11 11
= + = x b a y
p

creia i corespunde, la pragul =0.05, intervalul de ncredere:
( )
( )
27191 306228
1
1
2
2
11
025 . 0 11
=

+ +

i
t
p
x x
x x
T
t y


Constatm deci c valoarea observat y
11
nu aparine acestui interval; prin urmare, modelul
estimat pentru perioada 1-10 nu mai este compatibil cu evoluia fenomenului la momentul t=11.





19
2. MODELUL DE REGRESIE LINIAR MULTIPL
2.1. Ipotezele ce permit specificarea modelului clasic de regresie liniar multipl

Prima ipotez se refer la:
(i1) Forma funcional a modelului. Vom presupune c ntre o variabil dependent Y i un
m-uplu de variabile independente X
1
,..., X
m
se stabilete o dependen stochastic liniar

de
forma:
i mi m i i
x x y + + + + = ...
1 1 0

sau, n scriere matriceal:
+ = X y
Prezena erorii aditive, desemnat prin termenul
i
, d caracterul stochastic al modelului.
Este necesar s distingem ntre acest model, definit de parametrii necunoscui
0
,
1
,...,
m
prin
care se specific structural legturile dintre variabile la nivelul ntregii populaii statistice i replicile
sale construite pe baza unor eantioane aleatoare, din care se pot deduce tot attea serii de estimaii
posibile b
0
, b
1
,..., b
m
ale parametrilor respectivi:

i mi m i i
e x b x b b y + + + + = ...
1 1 0

sau, n form matriceal:
e b X y + =
unde e
i
are semnificaia unui termen rezidual.
S considerm un spaiu de eantionare n-dimensional, inclus n spaiul observaiilor. Atunci y,
x
1
, x
2
,..., x
m

n
sunt vectorii valorilor eantionate, 1
n

este vectorul cu toate componentele
egale cu unitatea, iar e

n
este vectorul reziduurilor. Pentru modelele cu intercepie (termen
liber), vectorii 1, x
1
,..., x
m
desemneaz cele k=m+1 coloane ale matricei X. n modelul fr
intercepie, ( )
m
x x X , ,
1
K = , deci k = m.
Celelalte ipoteze fundamentale sunt:
(i2) Ipoteze cu privire la erorile
i
.
(i2.a) Termenii eroare
i
sunt variabile aleatoare de medie nul:
[ ] 0 = E
(i2.b) Matricea de covarian a vectorului erorilor este de forma:
[ ] I E = =
2

ceea ce echivaleaz cu satisfacerea urmtoarelor dou proprieti:
(i2.b1) Homoscedasticitate:
[ ] [ ] i E Var
i i
= = = constant
2 2

(i2.b2) Absena corelaiei seriale (autocorelaiei):
[ ] [ ] j i E Cov
j i j i
= = , 0 ,

2.2. Deducerea estimatorului CMMPO

n condiiile verificrii ipotezelor prezentate mai sus, metoda celor mai mici ptrate ordinare
(CMMPO) poate fi utilizat pentru determinarea unui estimator b al vectorul necunoscut al
modelului de regresie liniar multipl. Acest estimator trebuie s ndeplineasc cteva condiii
minimale, ntre care:
- s fie nedeplasat: = ) (b E , adic sperana matematic a vectorului aleator b s fie egal cu
parametrul de estimat ;
- s aib dispersie minim n clasa estimatorilor liniari nedeplasai.
Atunci cnd ipotezele prezentate n seciunea 2.1 sunt satisfcute, estimatorul CMMPO
ndeplinete condiiile precedente.
20
Metoda CMMPO ce permite deducerea estimatorului b const n minimizarea sumei ptratelor
reziduurilor definite de componentele vectorului reziduurilor e . Din relaia e b X y + = obinem:
b X y e =
Suma ptratelor reziduurilor se exprim atunci prin:
( ) ( ) ( )( )
( ) b F Xb X b y X b y y
Xb y X b y Xb y Xb y e e e e
n
i
i
= + =
=

= = =

=
2
2
1
2

Am utilizat faptul c y X b = Xb y , deoarece prima form ptratic este transpusa celei de-a
doua, ambele avnd drept rezultat scalari.
Criteriul CMMPO revine la a determina argumentul vectorial b al funciei ) (b F , care
minimizeaz suma ptratelor reziduurilor:
( ) b F min arg
Condiia necesar de ordinul nti pentru aceast problem de minim este:
( )
0 2 2 = + =

Xb X y X
b
b F

i conduce la urmtorul sistem de ecuaii normale:
y X b X X =
Estimatorul b al vectorului al parametrilor, bazat pe metoda CMMPO, se obine ca
soluie a acestui sistem, deci:
( ) y X X X b =
1


2.3. Estimatorul nedeplasat al dispersiei erorilor

Un estimator
2
s al dispersiei erorilor
2
se poate obine punnd condiia s fie nedeplasat,
adic [ ]
2 2
= s E , iar formula sa de calcul este:
k n
e
k n
e e
s
n
i
i

=

=1
2
2

Dac m este numrul variabilelor explicative, avem:

=
+
=
0
e) intercepti cu model ( 0 1
0
0

dac m
dac m
k

2.4. Estimatorului nedeplasat al matricei de covarian
b

a lui
b


n ipotezele clasice ale modelului de regresie liniar multipl, estimatorul CMMPO dat de
( ) y X X X b
1
=

este estimatorul de dispersie minim n clasa estimatorilor liniari nedeplasai,
iar matricea sa de covarian este:
( )
1 2
= X X
b

Deoarece dispersia
2
a erorilor este un parametru necunoscut, n practic, pentru calculul
matricei de covarian
b

, trebuie s apelm la o estimaie
2
s a lui
2
, calculabil plecnd de la
vectorul reziduurilor e .
Prin urmare, un estimator nedeplasat al matricei de covarian a lui b se poate obine utiliznd
2
s n locul lui
2
, adic:
( )
1 2
= X X s S
b

21
2.5. Descompunerea dispersiei totale a lui y

Numim variaie total a variabilei dependente Y, suma ptratelor abaterilor celor n valori
individuale y
i
de la media lor empiric y . Exist dou surse ce induc variabilitatea lui y i care
concur la formarea variaiei totale a acestuia: una este explicat de abaterea valorilor observate
i
y
de la valorile
i
y situate pe hiperplanul de regresie, iar cealalt nu are o cauz sistematic (este deci
neexplicat) i reprezint abaterile reziduale.
Notm cu y y
i i
= (i=1,...,n), valorilor centrate ale lui Y.
Variaia total a lui Y (notat convenional SST) se calculeaz cu relaia:
( )
2 2
1 1
2
1
2
2 y n y y y n y y y y y SST
n
i
i
n
i
i
n
i
i
= + = = =

= = =

Totodat, plecnd de la e y e b X y + = + = , suma ptratelor valorilor y
i
se poate exprima cu
ajutorul produsului scalar:
e e y y y y + =
La rndul su, vectorul reziduurilor se descompune astfel:
( ) ( ) y Q y X X X X I y X X X X y Xb y y y e == = = = =

] [
1 1

unde Q este o matrice simetric ( Q Q = ) i n plus Q Q =
2
.
Variaia rezidual (notat SSE) are atunci expresia:
( )
( ) y X b y y b X y y y Xb y y e y
y Q y y Q y y Q Q y e e e y y SSE
n
i
i
n
i
i i
= = = =
= = = = = = =

= =
2
1
2
1
2

deoarece yXb este un scalar i deci y X b b X y b X y = = ) ( .
Diferena SSR = SST - SSE desemneaz variaia lui Y explicat de regresie. n
consecin, obinem urmtoarea descompunere a variaiei totale a lui Y:
( )
( ) ( ) SSE SSR y X b y y y n Xb X b
e e y n Xb X b y n y y SST
+ = + =
+ = = =
2
2 2


unde:

( )
2
1
2
y y y n y y SST
i
n
i
= = =
=

= variaia total a lui Y;

( )
2
1
2
y y y n Xb X b SSR
i
n
i
= =
= = variaia explicat a lui Y;

( )

=
= =
n
i
i i
y y y X b y y SSE
1

= variaia rezidual a lui Y.

Urmtorul tabel sintetizeaz principalele rezultate referitoare la analiza variaiei:

Sursa
variaiei
Suma
ptratelor
Grade de
libertate
Ptratul mediu
(dispersia)
Explicat de
regresie
2
y n Xb X b
m
( ) m y n Xb X b /
2

Rezidual y X b y y n-k ( ) ( ) k n y X b y y /
Total
2
y n y y
n-1
( ) ( ) 1 /
2
n y n y y
Observaie: m este numrul variabilelor explicative, iar k este dat de:

=
+
=
0
e) intercepti cu model ( 0 1
0
0

dac m
dac m
k

2.6. Analiza calitii ajustrii liniare

Calitatea ajustrii liniare se poate evalua cu ajutorul indicatorilor:
22
Coeficientul de determinaie, ce reprezint ponderea variaiei explicate n variaia total a lui
Y i are expresia:
( )
( )
2
2
2
2
2

y n y y
y n Xb X b
y y
y y
R
i
i
i
i


=

De asemenea,
2
R poate fi definit n raport cu variaia rezidual astfel:
( )
( )
2 2
2
2
1

1
y n y y
y X b y y
y y
y y
R
i
i
i
i i


=

Datorit modului n care a fost definit,
2
R reflect contribuia pe ansamblu a variabilelor
independente la explicarea variaiei totale a lui Y , fiind totodat sensibil la introducerea n model a
unor noi variabile explicative. Acesta reprezint un aspect nedorit, ce poate fi eliminat prin
corectarea lui
2
R cu gradele de libertate corespunztoare celor dou variaii (ceea ce revine la a
efectua raportul; a dou dispersii):
( )
( )
( )
( ) ) (
) 1 (
1
) 1 /(
) /(
1
2 2
2
2
k n y n y y
n y X b y y
n y y
k n y y
R
i
i
i
i i


=


=

Printr-un calcul simplu se arat c ntre
2
R i
2
R exist relaia:
( )
k n
n
R R

=
1
1 1
2 2

Coeficientul de corelaie multipl, ce se obine extrgnd radical din coeficientul de
determinaie:
( )
( )
2 2
2
1

1
y n y y
y X b y y
y y
y y
R
i
i
i
i i


=

Un alt indicator prin care se poate caracteriza global calitatea ajustrii modelului de regresie
este:
Eroarea standard a estimaiei, obinut din dispersia rezidual, prin extragerea rdcinii
ptrate:
( )
k n
y X b y y
k n
e e
k n
y y
S
i
i i
X X X Y
m

=

2
, ,

2 1
K

2.7. Teste de semnificaie a parametrilor modelului, ntemeiate pe ipoteza unei distribuii
normale a erorilor

La ipotezele prezentate n 2.1, ce au stat la baza specificrii modelului clasic de regresie,
considerm o ipotez adiional i anume ipoteza de normalitate a erorilor:
(i4) N(0,
2
I)
Aceast ipotez este de o importan deosebit, ntruct faciliteaz elaborarea testelor de
semnificaie cu privire la parametrii modelului.
n condiiile verificrii ipotezelor de mai sus, se poate arta c variabila aleatoare definit prin
raportul
i
b i i
s / ) b ( urmeaz o distribuie Student cu (n-k) grade de libertate, adic:
k n
b
i i
t
s
b
i

Acest rezultat poate sta la baza unei probleme de decizie statistic. El ne permite s formulm i
s testm o ipotez cu privire la un coeficient oarecare
j
, respectiv:
*
0
:
j j
H =
23
i s facem apel, n acest sens, la distribuia Student (ale crei valori sunt tabelate, pentru diverse
niveluri de semnificaie i grade de libertate).
n condiiile ipotezei H
0
, putem s substituim
j
cu
*
j
n raportul precedent, deci s calculm
statistica:
j
b
j j
j
s
b
t
*

=

a crei valoare absolut
j
t o vom compara cu valoarea critic
( ) k n
t
;
(pentru testul bilateral),
respectiv
( ) k n
t
; 2 /
(pentru testul unilateral), determinat din tabelul distribuiei Student, unde
reprezint nivelul de semnificaie, iar (n-k) desemneaz numrul gradelor de libertate. Ipoteza H
0

este respins dac
j
t este mai mare dect valoarea critic i este admis n caz contrar.
n particular, pentru 0
*
=
j
, ipoteza:
0 :
0
=
j
H
echivaleaz cu un test de semnificaie pentru
j
; mai precis, ea reprezint un criteriu de a decide
dac o anumit variabil explicativ
j
X influeneaz (sau nu influeneaz) semnificativ nivelul
variabilei dependente Y. n acest caz, se compar valoarea absolut a statisticii
j
t :
j
b
j
j
s
b
t =

cu valoarea critic determinat pentru nivelul de semnificaie i gradele de libertate
corespunztoare, iar respingerea ipotezei nule trebuie interpretat n sensul acceptrii unei influene
semnificative a lui
j
X asupra lui Y.
O alt cale de urmat este aceea de a construi un interval de ncredere pentru fiecare coeficient
j
, corespunztor pragului de semnificaie i gradelor de libertate ) ( k n :
( )
j
b k n j j
s t b =
;
m
sau, echivalent, ( ) ( )
[ ]
j j
b k n j b k n j j
s t b s t b +
; ;
,

ntre testul ipotezei nule H
0
i abordarea pe baza intervalelor de ncredere exist similaritate.
Astfel, ipoteza
*
0
:
j j
H = este respins dac
*
j
nu aparine intervalului de ncredere
corespunztor i este admis n caz contrar.
Ipotezele formulate anterior priveau doar un singur coeficient
j
. Mai general, testul
ipotezei nule se poate aplica simultan mai multor coeficieni de regresie, sau unei combinaii liniare
a acestora.
Un caz standard l reprezint utilizarea testului pentru validarea modelului de regresie privit
n ansamblu, deci a msurii n care acesta ajusteaz n chip adecvat datele experimentale. Mai
concret, testarea ipotezei:
0 :
2 1 0
= = = =
m
H K
echivaleaz cu un test de semnificaie a modelului de regresie. Specific este faptul c se
urmrete testarea simultan a semnificaiei tuturor parametrilor modelului cu rol de coeficieni
unghiulari (care pondereaz cele m variabile explicative), exclusiv termenul intercepie
0
.
Statistica testului este definit de raportul dintre dispersia explicat i cea rezidual, raport
despre care se tie c urmeaz o distribuie Fisher cu m, respectiv k n grade de libertate:
( )
( ) k n m
F
k n SSE
m SSR
F

=
,
~
/
/

Prin urmare, admiterea sau respingerea ipotezei H
0
se face prin compararea valorii acestei
statistici cu valorile critice ale distribuiei F pentru m, respectiv k n grade de libertate i pragul de
semnificaie dorit. Formulele de calcul utile sunt:
24
m
k n
y X b y y
y n Xb X b
F

=
2

sau, echivalent:
m
k n
R
R
F

=
2
2
1

Dac valoarea calculat este mai mare dect valoarea tabelat, ipoteza nul este respins, deci
modelul se consider semnificativ.
Relaia precedent poate fi interpretat i ca un test de semnificaie pentru
2
R .

2.8. Predicie liniar i intervale de ncredere asociate

Problema prediciei liniare se refer la utilizarea modelului de regresie liniar n scopul
obinerii de predicii pentru y, asociate unor seturi de valori ale variabilelor explicative X
1
, ..., X
m
,
ce n-au fcut nc obiectul observrii. Vom considera cazul unui model cu intercepie i vom nota
prin )
~
, ,
~
, 1 (
~
1
=
m
x x x K vectorul acestor valori.
Se definete eroarea de predicie:
( ) = + = b x b x x y y
~ ~ ~

~

unde:

~ ~ ~ ~ ~ ~
1 1 0
+ = + + + + = x x x y
m m
K
corespunde valorii (necunoscute) ce trebuie prezis, iar:
b x x b x b b y
m m
= + + + =
~ ~ ~

1 1 0
K

reprezint predicia punctual bazat pe estimatorul CMMPO.
Avem:
x b b x y y
~
) (
~
) (
~ ~

~
= =
deci
( ) x b b x b x y y
~
) ( ) (
~ ~
) (
~
2
~

~ 2 2
+ =
innd cont c
( ) X X X b =
1

iar matricea de covarian a estimatorului b este
[ ]
1 2
) ( ) ( ) (

= = X X b b E
b

putem s deducem sperana matematic i dispersia erorii de predicie:
[ ] 0
~
= y y E
( ) [ ] ( ) [ ]
( )
( ) ( ) x X X x
x X X x E X X X x E
x x b E x E y y E
b y
~ ~
1
~
) (
~
]
~
[
~
2 ]
~
[
~ ~ ~ ~
2 ]
~
[
~
1 2
1 2 1 2
2 2 2

+ =
+ =
+ = =

unde s-a luat 0 ]
~
[ E = i
2 2
]
~
[ E = din ipoteza de homoscedasticitate (eroarea
~
nu este corelat
cu i are dispersia constant
2
).
Un estimator nedeplasat al parametrului (necunoscut)
2
y
este:
( ) ( ) x X X x s s
y
~ ~
1
1 2 2

+ =

S observm mai nti c:
2 2 2

/ / s s
y y
= . Totodat, deoarece:
( ) ( )
2
2
2

~ ; 1 , 0 ~
~

k n
y
k n
s
N
y y

putem construi o variabil, notat t, care urmeaz o distribuie Student cu k n grade de libertate:
25
( )
( ) ( ) k n k n
s
y y
s
y y
t
y
y
y
y

=
2

Intervalul de ncredere al prediciei, garantat cu o probabilitate
( )

= + < <

1 ) (
~
) (
1 ; 2 / 1 ; 2 / y m n y m n
s t y y s t y P , se definete prin:
y k n
s t y y
; 2 /

~
=


Exemplul 1: Se consider modelul de regresie liniar multipl:
y
i
=
0
+
1
x
1i
+
2
x
2i
+
i
Datele experimentale pentru un eantion de dimensiune n = 13 sunt:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
X1 70 35 55 25 28 43 15 33 23 4 45 20 56
X2 21 26 14 10 12 20 5 28 9 6 10 8 36
Y 198 209 197 156 85 187 43 211 120 62 176 117 273

Rezultate i interpretarea acestora:
Testarea ipotezei nule H
0
:
j
=0 cu privire la coeficienii de regresie:

j
b
j
s
b
j
t
j
P(

|t
10
| > t
j
)

0
37.5023 17.6461 2.1252 0.060 < 0.05

1
1.4963 0.5534 2.7039 0.020 > 0.05

2
4.2446 1.0650 3.9856 0.003 > 0.05
Pentru 10 3 n = = grade de libertate i un nivel de ncredere 05 . 0 = , valoarea critic
dedus din tabelul distribuiei Student este 228 . 2 t
) 05 . 0 ; 10 (
= . Se observ c pentru j=1,2 avem
228 . 2 >
j
t , deci ipoteza nul H
0
:
j
= 0 este respins; ea nu poate fi ns respins pentru j=0,
deoarece 2.1252 < 2.228 ceea ce nseamn c
0
nu difer semnificativ de 0.
Se definete intervalul de ncredere la nivelul de semnificaie =0.05 prin: b
j
t
(10; 0.05)
s
b
j
= b
j

2.228 s
b
j

j
b
j
-2.228s
b
j
b
j
b
j
+2.228s
b
j
Interpretare (decizie)

0
-1.8132 37.5023 76.8178 (conine 0 se admite H
0
)

1
0.2633 1.4963 2.7293 (nu conine 0 se respinge H
0
)

2
1.8718 4.2446 6.6174 (nu conine 0 se respinge H
0
)

Modelul este semnificativ la =0.05: F= 29.6749 > F
2, 10
=4.10;
Calitatea ajustrii: R
2
=0.8558; SE=
2 , ,
1
X X Y
S =27.85;
Analiza variaiei: SST/(n-1) = 53789.2/12 = 4482.43;
SSR/m = 46033/2=23016.5; SSE/(n-m-1) = 7756.2/10 = 775.62;
Predicie pentru ) 23 , 64 , 1 ( )
~
,
~
, 1 (
~
2 1
= = x x x : b x y =
~
= 230.891;

( ) ( ) 16 . 996
~ ~
1
1 2 2

= + =

x X X x s s
y
; 6214 . 775
2
= s ; 562 . 31 s
y
=

( )
y y
s y s y y

228 . 2 , 228 . 2
~
+ = (160.57, 301.21)

Exemplul 2. n tabelul urmtor se prezint datele cu privire la o firm: outputul Y i factorii de
producie L, respectiv K , nregistrate pe o perioad de 39 luni:
Tabelul 1
Luna Y L K Luna Y L K
26
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
554.399
535.356
518.004
467.675
457.282
481.065
494.610
513.430
529.936
520.322
516.831
554.663
622.890
644.383
668.783
672.975
654.045
656.954
712.060
721.234
88
88
84
78
77
76
78
79
80
78
80
87
96
104
110
108
102
97
106
113
173
165
158
142
142
148
154
164
172
162
169
177
192
205
210
209
202
213
224
228
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
789.900
718.904
763.144
810.071
823.969
816.948
838.109
882.637
888.391
879.613
911.521
930.414
943.239
968.823
987.436
1010.960
1060.090
1098.900
1146.630
135
115
122
140
147
149
159
167
172
173
183
189
194
202
205
216
225
236
248

239
229
238
242
245
237
246
252
252
245
255
260
258
265
269
275
285
297
305

Se consider o funcie de producie Cobb-Douglas

t t t
K L A Y = , fr restricii asupra
coeficienilor i i se cere:
a. S se estimeze coeficienilor modelului de regresie.
b. S se descompun variabilitatea total a lui y i s se analizeze calitatea ajustrii liniare a
modelului.
c. Plecnd de la estimaia
b
S a matricei de covarian a vectorului b, s se determine erorile
standard ale coeficienilor i valorile statisticii t pentru fiecare coeficient.
d. S se calculeze limitele inferioar i superioar ale intervalelor de ncredere pentru fiecare
coeficient estimat i s se ia o decizie cu privire la testul ipotezei nule.
e. S se testeze ipoteza nul 0 :
0
= = H i s ia o decizie cu privire semnificaia modelului de
regresie la pragul de semnificaie 5%.
f. Se consider combinaia de factori ( ) ( ) 310 250 , , K L = . S se determine predicia punctual
pentru outputul (producia) ce se estimeaz a fi realizat cu aceast combinaie de factori i
intervalul de ncredere asociat acestei predicii punctuale, la pragul de semnificaie 5%.

SOLUIE:
a. Modelul liniarizat:
t t t t
K L A Y y ln ln ln ln + + = = .
Matricea variabilelor independente: ( )
t t
K L X ln ln 1 = .
Coeficienii modelului de regresie:

( )

= =

=

0.65795
0.33661
1.41880
1
2
1
0
y X X X
b
b
b
b
unde:


X'X =
39 187.908 209.108
27
187.908 910.883 1010.53
209.108 1010.53 1123.02
X'y =
256.167
1238.09
1375.73
X'X)
-1
=
43.4513 7.00002 -14.3895
7.00002 1.76286 -2.88969
-14.3895 -2.88969 5.28047
b. Descompunerea variabilitii totale a lui y i analiza calitatea ajustrii liniare a modelului:
Sursa Suma Grade de Patratul
variatiei patratelor libertate mediu

Explicata 2.75600 2 1.37800
Reziduala 0.00376 36 0.00010
Totala 2.75976 38 0.07263

Coeficient de determinatie 0.99864
Coeficient de corelatie liniara multipla 0.99932
Coeficient de determinatie corectat 0.99856
Eroarea standard a regresiei 0.01022

c. Estimaia
b
S a matricei de covarian a vectorului b, erorile standard ale coeficienilor i
valorile statisticii t pentru fiecare coeficient sunt:
Sb =
0.00453597 0.000730747 -0.00150215
0.000730747 0.000184028 -0.000301661
-0.00150215 -0.000301661 0.000551239

Coeficienti Estimatii Eroarea standard Statistica t
b0 1.41880 0.06735 21.06625
b1 0.33661 0.01357 24.81307
b2 0.65795 0.02348 28.02356

d. Limitele inferioar i superioar ale intervalelor de ncredere pentru fiecare coeficient estimat i
decizia cu privire la testul ipotezei nule sunt:
Intervale de incredere
Coeficienti Limita Limita H0: b(j)=0
inferioara superioara
b0 1.28222 1.55539 H0 respinsa
b1 0.30910 0.36412 H0 respinsa
b2 0.61034 0.70557 H0 respinsa
Valoarea critica a testului t pentru 36 grade de libertate
la pragul de semnificatie 5% este 2.028

e. Testul F de adecvare a modelului asociat ipotezei nule 0 :
0
= = H :
Valoarea critica a testului F pentru (2, 36) grade de libertate
la pragul de semnificatie 5% este: 3.26
Statistica F = 13200.22 > 3.26
Modelul este semnificativ la pragul de incredere considerat.

28
f. Pentru modelul estimat n form logaritmic, K L A Y ln ln ln

ln + + = , predicia punctual
Y y

ln = cnd se d 250 = L i 310 = K , este y = 7.05175.

Predicia punctual Y

a lui Y pentru modelul iniial,

K L A Y =

, este = =
y
e Y

1154.87.
Intervalul de ncredere asociat prediciei punctuale y
~
, la pragul de semnificaie 05 . 0 = (5%)
este [ ] [ ] 7.07366 , 7.02984
~
,
~ ~
sup inf
= y y y , iar intervalul asociat lui Y
~
este
[ ] [ ] 1180.46 , 1129.85
~
,
~ ~
sup inf
= Y Y Y , unde
sup
inf
~
sup
~
inf

y
y
e Y e Y = = .


3. MODELAREA I PREDICIA SERIILOR DE TIMP

3.1. Modelarea seriilor de timp

3.1.1. Obiectivele modelrii

A. Determinarea tendinei generale (trendului)
Trendul, dac exist, desemneaz o caracteristic esenial a unui sistem evolutiv, care arat
direcia de dezvoltare a fenomenului sau procesului studiat i ritmul acestei dezvoltri. Prezena
trendului indic o corelaie n cadrul valorilor seriei, corelaie responsabil pentru dinamica liber a
sistemului n timp.

B. Corectarea variaiilor sezoniere
Prin eliminarea efectelor sezoniere din cadrul seriei brute este posibil s se identifice n ce
grad variaiile variabilei sunt datorate altor factori cu caracter sistematic sau ntmpltor.
Se va numi serie desezonalizat, notat Y
DS
, seria pentru care, prin procedee specifice, s-a
realizat corecia valorilor, n sensul eliminrii influenelor sezoniere.

C. Cauzalitate i decalaj temporal
Observarea simultan n timp a mai multor variabile poate oferi un rspuns la ntrebrile
legate de cauzalitate. Existena sa este pus n eviden de modificrile pe care variaia valorilor
unei variabile le induce asupra valorilor altei variabile. Unda propagrii dinspre fenomenul cauz
spre cel efect, nu are n general caracter instantaneu, ci indic un decalaj temporal care trebuie
determinat.

D. Persistena efectelor induse de dependena variabilelor
n economie este important s fie separate efectele persistente, numite efecte pe termen
lung, de cele pe termen mediu, sau scurt. Numai astfel se poate evalua corect impactul n timp al
unor decizii luate n prezent.

E. Predicia (previziunea) const n a evalua valorile viitoare Y
n+h
, h1, ale unei variabile
plecnd de la observarea valorilor sale trecute Y
1
, ..., Y
n
. Valoarea prezis, notat
h n
Y

+
, va fi n
general diferit de valoarea pe care o va lua variabila la momentul n+h; din acest motiv este mai
natural ca n locul unei valori s se propun un interval de predicie [ ]
2
h n
1
h n
Y

, Y

+ +
, susceptibil s
conin valoarea Y
n+h
. Calitatea prediciei depinde de:
- modul cum evolueaz seria: cvasi-determinist sau stocastic, liniar sau neliniar, etc.
- mrimea orizontului h, precizia diminundu-se odat cu creterea lui h.

F. Detectarea unei rupturi (fracturi) n evoluia sistemului
29
Ca urmare a schimbrilor de politic economic sau a modificrii profunde a relaiilor
structurale ntre variabile, seriile pot n anumite cazuri s prezinte rupturi fie de nivel, fie de pant
(fracturi n rata de schimb leu-dolar, n rata dobnzii bancare, n nivelul preurilor, etc.).
Schimbndu-se nsi legitatea dup care are loc evoluia, predicia prin extrapolarea tendinei
trecute devine inoperant.

G. Specificitatea metodelor de prelucrare
Metodele utilizate depind deopotriv de scopul prelucrrii (desezonalizare, previziune, etc.)
i de caracteristicile seriei de timp.

3.1.2. Tipuri de modele

Se pot distinge trei clase principale de modele:
- modele de ajustare;
- modele autoproiective;
- modele explicative.

A. Modele de ajustare

Principiul
n general, formalizarea unei serii cronologice se poate face prin modele de tip aditiv:
t t t t t
u C S T Y + + + = (6.1)
sau de tip multiplicativ:
t t t t t
u C S T Y = (6.2)
unde:
- T
t
este o funcie liniar sau neliniar de timp, reprezentnd tendina general, sau
trendul;
- S
t
- o funcie periodic de timp (de exemplu sinusoidal), de perioad 12 pentru date
lunare, sau 4 pentru date trimestriale, nul n medie, pe care o vom numi fluctuaie sezonier;
- C
t
- o funcie de timp cu perioad ampl, numit ciclu, reprezentnd variaii pe termen
mediu sau lung;
- u
t
- o parte neregulat numit perturbaie, cu statut de variabil aleatoare centrat (de
medie nul), a crei pondere n ansamblul modelului poate fi uneori nsemnat.
Pentru un model aditiv se opteaz atunci cnd forma oscilaiilor periodice este invariant n
timp. Modelele multiplicative corespund, dimpotriv, situaiei cnd oscilaiile se amplific sau se
amortizeaz n timp. Ambele situaii definesc de fapt clasa modelelor de ajustare i pot fi
reprezentate sintetic prin relaia:
) u , t ( f y
t t
= (6.3)
unde f este o funcie indexat printr-un numr finit de parametri necunoscui, iar u
t
este o variabil
aleatoare centrat, asupra creia se pot face diverse ipoteze adiionale.

Ajustare global i ajustare local
Ipotezele fcute asupra variabilelor aleatoare u
t
induc metode de estimare a funciei f, ce au
anumite proprieti de optimalitate. Astfel, metoda celor mai mici ptrate ordinare constituie o
metod de estimare pentru cazul cnd u
t
au aceeai dispersie i nu sunt corelate. Exist totodat
metode speciale de estimare pentru cazul cnd u
t
au aceeai dispersie dar sunt corelate. n general,
metodele ce se disting prin faptul c toate observaiile joac acelai rol, definesc clasa metodelor de
ajustare global. Rezultatele estimaiilor obinute pot fi utilizate n particular pentru
desezonalizare i previziune.
n anumite cazuri este de dorit ca modelele i metodele de estimare s se bazeze pe criterii
care permit diverselor observaii s joace roluri diferite. Ele desemneaz clasa metodelor de
30
ajustare local. Astfel, metoda mediilor mobile presupune ajustarea local a termenilor seriei ca
valori medii ale unui numr limitat de termeni consecutivi. Pe aceast baz se introduce un tip
important de metode de desezonalizare.
Metodele de previziune prin netezire (nivelare) intertemporal se justific tot n sensul
ajustrii locale cu ajutorul unor funcii exponeniale, astfel nct observaiile recente s aib
contribuia cea mai mare, iar contribuia variabilelor trecute s descreasc exponenial.

B. Modele autoproiective
ntr-un model autoproiectiv, se presupune c Y
t
este o funcie de valorile sale trecute i de o
perturbaie aleatoare u
t
:
) u ,..., Y , Y ( f Y
t 2 t 1 t t
= (6.4)
O clas de astfel de modele utilizate n previziune sunt modelele de tip ARMA, respectiv
ARIMA (Box i Jenkins). Aceluiai scop i corespund i metodele de netezire exponenial.
Avantajul esenial al metodei de identificare-estimare-previziune bazat pe modelele de tip
Box i Jenkins este acela c permite selecionarea metodei de previzionare optimal dintr-o gam
larg de posibiliti, n timp ce metodele clasice (ajustarea global sau netezirea) presupun un grad
mai mare de arbitrar n alegerea funciei utilizate pentru ajustare. n plus, aceste modele permit s se
dea un rspuns adecvat problemelor legate de cauzalitate, s se disting ntre orizonturile de
previziune (termen lung i termen scurt) etc.

C. Modele explicative
n aceast ultim categorie de modele variabila endogen Y
t
este exprimat n funcie de un
vector de variabile exogene observabile X
t
i o perturbaie aleatoare u
t
:
) u , X ( f Y
t t t
= (6.5)
X
t
sunt fie deterministe, fie aleatoare; n acest ultim caz, relativ la variabilele exogene X
t
i
perturbaia aleatoare u
t
se fac anumite ipoteze de independen i necorelare.
Aceste modele sunt modelele de baz ale econometriei.

Modelul explicativ static
n modelul explicativ static variabilele Y
t
i X
t
se definesc ca observaii sincrone (efectuate
la acelai moment t), Y
t
nefiind funcie de valorile sale trecute (Y
t-1
, Y
t-2
, ...), iar secvenele u
t
sunt
independente ntre ele. De exemplu, un model de acest tip va fi:
n ..., 1, = t ; u bX a Y
t t t
+ + = (6.6)
unde variabilele X
t
sunt independente n raport cu u
t
, iar u
t
sunt centrate i de asemenea
independente ntre ele.

Modelul explicativ dinamic
Un model explicativ se consider dinamic fie pentru c u
t
sunt autocorelate, fie pentru c
vectorul X
t
include i valori trecute ale lui Y
t
, adic variabile numite endogene retardate.
- Perturbaii autocorelate
Un mod uzual de a lua n considerare autocorelaia perturbaiilor este de a presupune c
seria u
t
corespunztoare acestora satisface un model autoproiectiv. Aceast abordare permite deci
introducerea unei clase de modele pentru perturbaii, adic pentru componenta reprezentnd
ignorana noastr i este complementar formalizrii ce leag Y de X, care este de regul fondat pe
cunoaterea mecanismelor economice.
- Variabile endogene retardate
Teoria economic furnizeaz adesea indicaii cu privire la identitatea variabilelor ce intervin
ntr-un model. n schimb, rareori ea permite s se precizeze decalajele temporale necesare
31
propagrii influenelor de la intrri (cauze) ctre ieiri (efecte). n studiul acestei probleme dificile,
abordarea autoproiectiv este esenial.

3.2. Metode de ajustare a trendului

Vom presupune c seria de timp combin aditiv, sau multiplicativ, o component
determinist (trendul T
t
), cu o component aleatoare (perturbaia u
t
):
n t u T Y sau u T Y
t t t t t t
,..., 2 , 1 , , = = + =
Despre componenta determinist
t
T se face n plus ipoteza c reprezint o funcie analitic
de timp (t). Tipul funciei analitice depinde de modul n care evolueaz fenomenul. Astfel,
t
T poate
fi explicitat printr-o funcie liniar, parabolic, hiperbolic, exponenial, logistic, etc.
A. Funcia analitic liniar
Se utilizeaz pentru ajustarea trendului unui fenomen sau proces a crui evoluie n timp se
poate reprezenta aproximativ printr-o dreapt:
t b a T
t
+ = , deci
t t t t
u t b a u T Y + + = + = , n t , 1 =
Aplicarea metodei celor mai mici ptrate ordinare (CMMPO) acestui model, revine la a
minimiza criteriul:

= =
= =
n
t
t
n
t
t
b a
t b a y u b a F
1
2
1
2
,
) ( ) , ( min arg
ceea ce conduce la sistemul de ecuaii normale:
( )
( )
( )
( )

= =

= =

=
=
0 2
,
0 2
,
1
1
n
t
i
n
t
t
t t b a y
b
b a F
t b a y
a
b a F

= +
= +


= = =
= =
t
n
t
n
t
n
t
n
t
n
t
t
y t t b t a
y t b a n
1 1
2
1
1 1

Estimaiile a i b (corespunztoare metodei CMMPO) se exprim atunci ca soluii ale
sistemului precedent, prin relaiile:
( )( )
( )

=


=

t b y a
t t
y y t t
b
t
2

Cum, n general, N t , se poate realiza o translatare, convenabil aleas, a originii
sistemului de axe, astfel nct 0
1
=

=
n
t
t . Atunci, se obine:
y a
t
y t
b
t
=

;
2

B. Funcia exponenial (log-liniar)
Se utilizeaz pentru ajustarea trendului unui fenomen sau proces care evolueaz n timp
dup un ritm aproximativ constant:
t
t
b a T = , deci
t
t
t t t
u b a u T Y = = , n t , 1 =
Modelul poate fi liniarizat, mai nti, prin logaritmare:
t t t t
v t B A Z u b t a Y + + = + + = log log log log
dup care se aplic metodei celor mai mici ptrate ordinare modelului liniarizat. n final, se
determin estimaiile a i b prin antilogaritmare.
C. Funcia hiperbolic
Se utilizeaz pentru ajustarea trendului unui fenomen sau proces a crui evoluie n timp se
poate reprezenta aproximativ printr-o hiperbol:
32
t
b
a T
t
+ = , deci
t t
u
t
b
a Y + + = , n t , 1 =
Aplicarea metodei celor mai mici ptrate ordinare (CMMPO) acestui model, revine la a
minimiza criteriul:

= =
= =
n
t
t
n
t
t
b a
t
b
a y u b a F
1
2
1
2
,
) ( ) , ( min arg
ceea ce conduce la sistemul de ecuaii normale:
( )
( )

=
=
0
1
2
,
0 2
,
1
1
n
t
t
n
t
t
t t
b
a y
b
b a F
t
b
a y
a
b a F

= +
= +


= = =
= =
t
n
t
n
t
n
t
n
t
n
t
t
y
t t
b
t
a
y
t
b a n
1 1
2
1
1 1
1 1 1
1

Estimaiile a i b se deduc ca soluii ale sistemului precedent.
D. Funcia logistic
Ajustarea trendului printr-o funcie logistic se utilizeaz atunci cnd, ntr-o prim perioad,
fenomenul nregistreaz o cretere accentuat, urmat de o perioad de ncetinire a creterii, pn la
atingerea unui prag de saturaie. Modelul se scrie:
t b
t
e a
c
T

+
=
1
, deci
t
t b
t
u
e a
c
Y +
+
=

1
, n t c b c b a , 1 , 0 , , , , = >
Prezentm, n continuare, cteva proprieti ale funciei logistice:
c T
t
t
=

lim , ceea ce arat c funcia logistic are un prag de saturaie.
Pentru 0 , , > c b a , funcia logistic este cresctoare, adic derivata sa de ordinul nti n
raport cu timpul este pozitiv:
( ) [ ]
( ) b T
c
b
T b
e a
c
c
b
e a
c
b ae
e a
c
e
e a
abc
dt
dT
t t
t b t b
t b
t b
t b
t b
t
+ =
+
+

+
=
= +
+
=
+
= <





2
2
2 2
1 1
1 1
) 1 ( ) 1 (
0

Dinamica procesele logistice este ns accelerat pe intervalul

b
a
t
ln
, 0 , unde derivata a
doua este pozitiv (deci funcia este convex), respectiv decelerat (ncetinit) pe intervalul

,
ln
b
a
t , unde derivata a doua este negativ (deci funcia este concav); punctul

= = =
2
,
ln c
T
b
a
t I
t
este punct de inflexiune. ntr-adevr:
( ) 2 / 0 2
2
2
2
c T b T
c
b
b T
c
b
T
dt
d
dt
T d
t t t t
t
= = + =

+ =
de unde:
b
a
t
c
e a
c
t b
ln
2 1
= =
+







33


Fig.6.1. Funcia logistic

Pentru estimarea parametrilor funciei logistice se pot utiliza mai multe metode. n
continuare, prezentm dou dintre acestea:

Metoda celor 3 puncte. Const n alegerea a 3 momente
3 2 1
t t t < < , situate la nceputul, la
mijlocul, repectiv la sfritul seriei. Acestor momente le vor corespunde valorile:
3 2 1
y , y , y . Prin
nlocuirea celor 3 perechi de puncte n expresia funciei logistice se obine un sistem n
necunoscutele a, b i c, care prin rezolvare d:
) (
) (
log
1
; log ;
) (
1 2
2 1
1
1
2
2 3 1
3 1
2
2 3 2 1
y c y
y c y
n
b
y
y c
a
y y y
y y y y y y
c

+
=
Metoda liniarizrii, cnd se cunoate pragul de saturaie c.
n acest caz, pentru estimarea parametrilor se parcurg etapele:
1. Din
t b
t
e a
c
T

+
=
1
, rezult
t b
t
e a
T
c

= 1
2. Se liniarizeaz ultima relaie prin logaritmare:
t b A z bt a
T
c
t
t
= =

ln 1 log
unde: a A
T
c
z
t
t
ln , 1 log =

=
3. Se aplic metoda CMMPO funciei liniare t b A z
t
= i se estimeaz parametrii A,
respectiv b. Prin antilogaritmare, se obine apoi
A
e a = .
Observaie: n general, cnd nu se cunoate pragul de saturaie c, se poate recurge la
liniarizare prin dezvoltare n serie Taylor, n jurul unui punct iniial ) , , (
0 0 0
c b a , ales arbitrar.
Estimarea parametrilor se poate face atunci printr-o procedur iterativ.





t
T
b
a ln
a 1
c
+
2
c
c
t
34

SONDAJE I ANCHETE STATISTICE


1. LOCUL I ROLUL CERCETRILOR PARIALE N CADRUL
CERCETRII STATISTICE

Obiectivul fundamental al Statisticii nu l constituie studiul entitilor individuale, ci acela
de a extrage informaia reprezentativ, tipic, pentru colectiviti ample de uniti. De pild, n
procesele de producie din industrie cnd se studiaz calitatea unor produse, statistica urmrete
determinarea procentului produselor cu defecte i nu de defectul aprut la un anumit produs, aa
cum o face ingineria. De asemenea, n domeniul demografiei, n studiul mortalitii, statistica se
concentreaz pe structura deceselor pe cauze i nu pe cauza particular a decesului unei anumite
persoane, aa cum o face medicina. Aadar, noiunea fundamental n statistic este cea de
populaie, care desemneaz o mulime de uniti statistice echivalente, n legtur cu care se
observ una sau mai multe caracteristici, numite variabile statistice.

1.1. Principalele metode de observare statistic

Observarea statistic este de dou tipuri: observare total i observare parial.
A. Observarea total const n nregistrarea caracteristicilor tuturor unitilor din populaia
statistic. Principalele metode de observare total sunt:
a) recensmntul este considerat cea mai veche metod de observare statistic i urmrete o
fotografiere a fenomenului la un moment dat. Se utilizeaz cu precdere n studiul populaiei, dar
i n alte domenii. Organizarea unui recensmnt trebuie s se bazeze pe urmtoarele principii:
universalitate i simultaneitate a nregistrrii, periodicitate, comparabilitatea datelor;
b) rapoartele statistice sunt documente oficiale, prin care fiecare operator economic este obligat
s raporteze periodic forului n drept (Institutul Naional de Statistic, ministere etc.) rezultatele
obinute n activitatea sa, ntr-o anumit perioad de timp. Cele mai cunoscute tipuri de astfel de
nregistrri sunt cele cu caracter fiscal.
B. Observarea parial const n nregistrarea caracteristicilor unei pri dintre unitile
populaiei statistice. Principalele metode de observare parial sunt:
a) sondajul statistic presupune nregistrarea caracteristicilor numai pentru o parte din
colectivitatea supus observrii (eantion). Eantionul trebuie s asigure condiia de
reprezentativitate, n sensul de a avea aceeai structur, trsturi eseniale i valori tipice ca i
populaia statistic din care provine. Abaterile dintre rezultatele unui sondaj i rezultatele unei
observri totale sunt numite erori de sondaj. Avantajele sondajului statistic, comparativ cu
nregistrrile totale, sunt date de faptul c este mai economic i mai operativ;
b) ancheta statistic presupune colectarea informaiilor, ndeosebi de la populaie, prin
chestionare speciale de observare. Eantionul nu asigur, de regul, reprezentativitatea la nivelul
ntregii populaii, iar rspunsurile sunt benevole. Ca urmare, se obin informaii orientative, de
calitate mai redus dect n cazul sondajului statistic. Exemplul clasic al unei astfel de cercetri l
constituie sondarea opiniei publice n cadrul trgurilor i expoziiilor;
c) observarea prii principale se folosete atunci cnd se studiaz o colectivitate care prezint
variaii calitative substaniale de la o grup la alta, astfel nct unele grupe au o influen hotrtoare
la formarea indicatorilor pe ntreaga colectivitate, iar altele au o influen nesemnificativ. n
consecin, n cadrul unei colectiviti pot fi preponderente anumite grupe i, n acest caz, este
suficient s se supun observrii numai partea principal a colectivitii i, cu anumite rezerve, s se
caracterizeze ntregul ansamblu;
35
d) panelul este o metod de investigaie repetitiv pentru urmrirea evoluiei unui fenomen prin
solicitri de informaii de la aceleai persoane, uniti de desfacere etc. Panelul se bazeaz pe un
eantion fix pentru care se culeg date la diferite intervale de timp;
e) monografia permite caracterizarea ct mai complet a unei entiti statistice complexe din toat
populaia statistic. De exemplu, se poate ntocmi monografia unui ora, unei ntreprinderi etc.

1.2. Necesitatea cercetrilor pariale

Cercetrile selective (sau pariale) nu trebuie confundate cu metoda anchetei sau cu
sondajele de opinie. Pe de o parte, exist situaii de anchet n care cercetarea este exhaustiv,
complet, deci cnd este abordat fiecare membru al populaiei (exemplul cel mai cunoscut l
constituie recensmntul populaiei). Pe de alt parte, cercetri selective se ntlnesc i n alte
investigaii economico-sociale, dar i n alte domenii (tiine sociale, tiine ale naturii etc.).
Chiar n viaa de zi cu zi, oamenii dobndesc multe din cunotinele necesare vieii prin
acest procedeu, fie c este vorba de situaii cnd intr n relaie cu semenii lor, fie c sunt obligai s
investigheze o alt realitate ce nu se las nici ea perceput integral. Un medic ce preleveaz o prob
de snge pentru a fi analizat, este un bun exemplu pentru aceast practic, dat fiind c el
evideniaz o trstur esenial a multor tipuri de abordri selective: imposibilitatea de a cuprinde
tot universul vizat. i nu e vorba numai de o imposibilitate fizic, ci i de una raional: pacientul ar
muri, dac i s-ar scoate tot sngele pentru a fi analizat. Situaii similare se regsesc i n activiti
tehnice, n special n controlul calitii produselor, problem extrem de important i de o mare
amploare, ceea ce explic de ce tocmai n astfel de aplicaii s-au pus la punct procedurile de
eantionare i de evaluare a rezultatelor acestui gen de investigaie. Fac apel la astfel de tehnici
numeroase ntreprinderi a cror producie const ntr-un numr foarte mare de obiecte aparent
identice (becuri, CD-uri, crmizi, igle etc.), produse care nu pot fi controlate riguros fiecare
separat, aa cum se procedeaz cu un autoturism sau un avion. De asemenea, controlul unor
asemenea produse poate presupune distrugerea lor: rezistena unei crmizi se testeaz presnd-o
pn se sfrm. n astfel de cazuri se impune un control de calitate doar asupra unui numr mic de
produse, alese de aa manier nct s reflecte calitile ntregii producii.
Aceste exemple simple evideniaz faptul c ceea ce este acceptabil, evident i fr
probleme pentru toat lumea, n domeniile menionate, apare ca fiind ceva misterios sau dubios
atunci cnd este vorba de a cunoate comportamentele, opiniile sau atitudinile oamenilor. Faptul c,
pe baza unui eantion de o mie de persoane, se prezint opiunile politice ale tuturor romnilor pare
ceva extrem de hazardat n ochii multor oameni. Din pcate, educaia n spiritul raionrii n termeni
statistici sau probabilistici este nc deficitar, oamenii fiind nvai s judece aproape totul n
termeni de da/nu sau de adevrat/fals. Vom gsi multe voci care s afirme c nu este posibil ca
din 1500 de preri s se poat deduce opiniile a milioane de oameni.
Problema acestor raionamente este c, dei pornesc de la o caracteristic real a studiilor
selective, ea este, ns, exacerbat i contrapus naturii altor modaliti de cunoatere. n orice
studiu pe eantion, rezultatul se obine cu o anumit eroare i intervine un anumit risc n ncadrarea
ntr-o marj de eroare rezonabil. Se uit c, n realitatea empiric, orice evaluare este nsoit de o
eroare i, de asemenea, orice aciune uman de cunoatere este supus riscului interveniei unor
factori care pot s deformeze rezultatul vizat.
Cercetrile selective nu posed nici o nsuire misterioas, ele sunt intrate n uzul cunoaterii
tiinifice, folosirea lor impunndu-se atunci cnd realitatea empiric este constituit dintr-o
mulime de uniti, diferite unele de celelalte, din punctul de vedere al caracteristicilor ce urmeaz a
fi evaluate. Prin investigarea unei pri mici din populaie, se urmrete reproducerea n eantion a
structurilor populaiei cu o precizie suficient de bun, pentru a satisface cele mai exigente cerine.




36
2. CARACTERISTICILE SONDAJULUI STATISTIC

Sondajul statistic aparine categoriei cercetrilor statistice pariale. Este folosit, de regul, n
cazurile n care se dorete caracterizarea unor fenomene i procese social-economice pentru care nu
dispunem de date suficiente, care nu pot fi studiate n totalitate sau pentru unitile statistice supuse
studiului sunt distruse n urma cercetrii.

2.1. Domeniile de utilizare a sondajului statistic

Cercetarea prin sondaj cunoate o larg rspndire, mai ales dup anul 1989, fiind utilizat
n practic din ce n ce mai mult, att de instituiile din cadrul sistemului statistic naional, ct i de
ntreprinderi i diferite instituii de cercetri tiinifice, de firme private etc. Domeniile de aplicare
ale sondajului sunt foarte variate. n ultimii ani, sondajele de opinie au invadat mass-media,
noiunea de sondaj statistic tinznd s fie identificat de marele public doar cu sondajele de opinie.
Dar, sondajele de opinie nu reprezint dect o parte din domeniul de aplicare a teoriei sondajului.
Sondajul i gsete aplicabilitate preponderent n domenii cum ar fi:
social este evaluat comportamentul populaiei fa de anumite bunuri, servicii, probleme
sociale, dintre care problemele legate de munc ocup un loc deosebit. Analiza nivelului de trai
al populaiei este posibil numai folosind sondajul pe baza bugetelor de familie;
economic ntlnit n diversele ramuri ale economiei naionale, dup cum urmeaz:
n industrie utilizat pentru: determinarea productivitii muncii; cercetarea calitii
produselor; determinarea volumului transportului intern productiv; depistarea cauzelor care
provoac fluctuaia forei de munc; normare, salarizare etc.; studierea capacitilor de
producie, a suprafeelor de producie, cantitatea de materii prime consumat etc.;
n comer la recepia calitativ a produselor livrate de ctre furnizori, la testarea nivelului
de acceptare a noilor produse, la estimarea volumului i structurii stocurilor de mrfuri;
determinarea structurii desfacerilor de mrfuri; cunoaterea evoluiei preurilor etc.;
n marketing la cercetarea cererii i ofertei de bunuri;
n agricultur determinarea recoltei probabile, determinarea pierderilor dup recoltare;
analiza eficienei folosirii msurilor tehnice naintate;
n domeniul fiscal pentru estimarea ncasrilor statului din taxele i impozitele percepute
de la populaia unei zone geografice;
tiine politice pentru estimarea opiunilor politice ale populaiei;
sport pentru realizarea testelor antidoping n cadrul diverselor competiii sportive;
medicin la identificarea cauzelor care determin apariia anumitor boli, pentru determinarea
dozajului corect al medicamentelor, a strii de sntate a populaiei etc.;
mediu evaluarea aciunii diferiilor factori de mediu.
Rezultate foarte bune sunt obinute prin sondajul statistic i n celelalte domenii ale vieii
social-economice, nct aproape c nu exist domeniu unde sondajul statistic datorit avantajelor
pe care le prezint, ct i a exactitii rezultatelor s nu fie folosit. Alte domenii n care sondajul
i gsete utilizarea sunt: educaie, biologie, fizic, meteorologie etc.

2.2. Avantajele utilizrii sondajului statistic

Observarea parial implicat de sondajul statistic, comparativ cu o cercetare total, prezint
o serie de avantaje, cum ar fi:
erori mai mici n culegerea datelor prin restrngerea cmpului observaiilor i sporul de
competen asigurat de personalul calificat, sondajul permite un control mai riguros colectrii
datelor i o acuratee ridicat a nregistrrilor. Un sondaj poate fi mai fiabil dect un
recensmnt, nivelul sczut al erorilor de observare putnd compensa erorile de eantionare;
rapiditate n obinerea indicatorilor n studiul unui fenomen exist puin timp disponibil ntre
momentul n care se stabilesc cerinele cercetrii i cel al utilizrii rezultatelor. Cum
37
eantioanele sunt mai mici dect populaia de referin, are loc reducerea timpului de culegere
i de prelucrare a datelor, reducndu-se, astfel, i timpul necesar pregtirii observrii;
cheltuieli mai mici fiind nregistrate datele numai pentru o parte a populaiei, costul
informaiei este redus. Este posibil ca, pe baza eantionului, s obinem date ce caracterizeaz
suficient de bine populaia de referin;
se poate utiliza n situaii n care o cercetare total nu este posibil de pild, cnd cercetarea
presupune distrugerea produselor studiate (n studiul calitii produselor) sau cnd volumul
populaiei de baz este foarte mare, culegerea i prelucrarea datelor presupunnd o perioad de
timp att de mare nct rezultatele cercetrii nu mai sunt utilizabile la momentul obinerii lor;
rezultatele sondajului pot fi verificate prin alt sondaj sau printr-o cercetare total (invers nu).
Principalul dezavantaj al sondajului const n greutatea surprinderii schimbrilor ce se
petrec n evoluia fenomenului studiat, chiar i n perioade foarte scurte de timp. Sondajele reflect
numai o situaie concret de moment. Totui, o anchet prin sondaj, bine efectuat, cu un eantion
tiinific constituit, d rezultate mai bune dect cercetarea total.

2.3. Etapele de realizare a sondajului statistic

Realizarea obiectivelor n cadrul unui sondaj este condiionat de pregtirea minuioas a
acestuia, pe baza unui program care s permit obinerea unor informaii ct mai veridice.
Organizarea sondajului presupune pregtirea unor elemente i executarea unor operaii complexe,
ce se regsesc ntr-un plan de sondaj, care cuprinde:
obiectivele sondajului - explicitarea scopului urmrit i modalitile de utilizare a rezultatelor;
baza de sondaj - reprezint mulimea unitilor statistice din care se face selecia. Unitile pot
fi: populaii umane, din domeniul industrial, din domeniul agricol, piese etc.;
eantionul - face obiectul nemijlocit al cercetrii prin sondaj;
schema (procedeul) de extragere;
forma de colectare a datelor - este realizat pe diverse ci: prin interviu, prin completarea de
chestionare, prin telefon, prin coresponden etc.;
urmrirea modului de desfurare - asigurarea corectitudinii procedurale prin supervizarea
ntregului proces de ctre persoane care ofer garanii de probitate profesional i moral;
perioada de colectare;
perioada de referin - permite specificarea exact a momentului la care se refer nregistrrile;
datele colectate - se stabilesc n funcie de scopul urmrit.
Sondajul presupune parcurgerea unui ansamblu de etape prin care se realizeaz culegerea i
prelucrarea datelor, respectiv estimarea parametrilor populaiei de referin. Principalele etape ale
sondajului statistic sunt urmtoarele:
1. stabilirea obiectivelor n aceast etap are loc: definirea clar a obiectivelor;
identificarea i delimitarea spaio-temporal a populaiei; identificarea surselor de date; stabilirea
variabilelor i a modalitii de nregistrare a acestora; stabilirea bugetului; stabilirea necesarului de
personal i alctuirea echipei de cercetare;
2. extragerea eantionului pe baza caracteristicilor populaiei i a cerinelor de precizie n
estimarea parametrilor cercetrii, se stabilete modul n care va fi extras eantionul. Calitatea
eantionului determin precizia estimrilor i gradul de realism al rezultatelor obinute i a
interpretrilor acestora;
3. elaborarea chestionarului chestionarul constituie instrumentul utilizat de cele mai
multe ori pentru culegerea datelor n cadrul sondajului. Calitatea acestuia este determinant n
reducerea erorilor de nregistrare i, implicit, calitatea datelor;
4. culegerea datelor este cea mai ampl etap a cercetrii, sub aspectul efortului i a
resurselor necesare. Acum se realizeaz efectiv nregistrarea valorilor pentru variabilele cuprinse n
planul cercetrii. Exist multiple tehnici de culegere a datelor, dintre care menionm: culegere
direct, completarea unui chestionar, interviu prin telefon, prin coresponden etc.;
5. codificarea i prelucrarea primar a datelor se identific i se elimin datele eronate;
38
6. prelucrarea propriu-zis a datelor n aceast etap realizm: evidenierea erorilor
aprute n cercetare; calculul parametrilor la nivelul eantionului; estimarea parametrilor la nivelul
populaiei de baz; ameliorarea estimatorilor obinui prin utilizarea de date auxiliare;
7. analiza i interpretarea rezultatelor const n selectarea procedeelor necesare pentru
verificarea semnificaiei valorilor sondajului i de extindere a rezultatelor asupra ntregii populaii.

2.4. Principalele tipuri de sondaj statistic

La construirea eantionului pot fi folosite numeroase procedee de extragere a unitilor din
colectivitatea general. Procedeul de eantionare ales este condiionat de volumul colectivitii
generale, de volumul eantionului i de gradul de omogenitate al bazei de sondaj (prin prisma
caracteristicilor studiate). Departajarea tipurilor de sondaje statistice este realizat cu ajutorul a
numeroi factori, dintre care cei mai importani sunt urmtorii:
modul de organizare a populaiei de baz:
- populaie neorganizat;
- populaie organizat pe grupe;
varianta procedeului tip loterie folosit:
- sondaj repetat;
- sondaj nerepetat;
numrul de uniti extrase deodat din populaia de baz:
- o unitate simpl;
- un grup de uniti (unitate complex sau serie);
algoritmul de extragere a eantionului:
- sondaje aleatoare;
- sondaje dirijate;
- sondaje mixte;
volumul eantionului:
- sondaje de volum mare;
- sondaje de volum redus;
numrul etapelor parcurse la formarea eantionului:
- sondaje simple cnd se parcurge o singur etap;
- sondaje n trepte cnd se parcurg cel puin dou etape.
Din combinaia factorilor de influen rezult o palet foarte variat de sondaje bazate pe
procedeele aleatoare de eantionare, dintre care:
sondaj simplu cu probabiliti egale / inegale (repetat sau nerepetat);
sondaj stratificat proporional / optimal (repetat sau nerepetat);
sondaj cu stratificare a posteriori (repetat sau nerepetat);
sondaj de serii cu probabiliti egale / inegale (pentru serii de volum egal sau inegal);
sondaj n mai multe trepte, cu probabiliti egale / inegale (repetat sau nerepetat);
sondaj n mai multe faze (cu dubl eantionare sau cu rennoire parial a eantioanelor);
sondaj cu eantionare secvenial.
Mai mare importan, din punct de vedere al teoriei i practicii economico-sociale, prezint
urmtoarele trei tipuri: sondajul simplu, sondajul stratificat i sondajul de serii.


3. EANTIONAREA

Una dintre cele mai delicate teme pe care trebuie s-o rezolve organizatorul unei cercetri
pariale este legat de eantionare (sau selecie). Desemnm prin acest termen setul de operaii cu
ajutorul crora, din ansamblul populaiei vizate de cercetare, se alege o parte (numit eantion) ce
va fi supus n mod nemijlocit investigaiei. Alegerea trebuie fcut astfel nct, prin intermediul
39
acestui studiu redus, s se obin concluzii cu valabilitate general, adic dnd seam de
caracteristicile ntregului univers de indivizi constitueni ai populaiei.

3.1. Etapele procesului de eantionare

Procesul de eantionare const n desfurarea unor operaii cuprinse n mai multe faze /
etape, dup cum urmeaz:
1. definirea populaiei int se realizeaz n funcie de: elementele componente
(caracteristici demografice, situaia familial, venituri etc.), aria teritorial, factorul timp;
2. stabilirea cadrului de eantionare (a bazei de sondaj) vizeaz delimitarea clar a
populaiei de baz supus studiului (de exemplu: listele de abonai telefonici, liste de membri ai
asociaiilor, liste electorale, anuare de firme etc.);
3. alegerea metodei de eantionare este realizat n funcie de mai multe opiuni;
4. determinarea mrimii eantionului se calculeaz numrul unitilor statistice pentru
care vor fi culese date referitoare la indicatorii studiai;
5. elaborarea i testarea procedurilor de eantionare presupune adoptarea unor decizii
legate de procedura de eantionare utilizat n sondaj.

3.2. Reprezentativitatea eantionului

Reprezentativitatea const n capacitatea eantionului de a reproduce ct mai fidel structura
i caracteristicile populaiei din care este extras. Noiunea de reprezentativitate, definit ntr-un mod
intuitiv i imprecis, capt o semnificaie foarte exact n contextul teoriei probabilitilor, teorie
prin care se fundamenteaz ntreg cmpul problematic legat de eantionare. Aceast cale
matematic de abordare conduce la o exprimare cantitativ a gradului de reprezentativitate a unui
eantion, n care intervin dou entiti diferite ca natur:
eroarea maxim (e) reprezint diferena cea mai mare pe care o acceptm s apar ntre o
valoare v*, gsit pe eantion, i valoarea corespunztoare, v, din populaie;
nivelul de probabilitate (P) arat ce anse sunt ca eroarea real s nu depeasc limita e.
Eroarea e vizeaz o caracteristic a populaiei, respectiv o valoare (mrime) a acesteia, ce
urmeaz a fi estimat. De exemplu, o caracteristic ar putea fi greutatea iar valoarea sa media
de vrst; o alt caracteristic poate fi sexul iar valoarea cutat proporia (procentul) brbailor
(sau al femeilor). Eroarea e, n acest context, ne arat cu ct poate s se abat greutatea medie a
indivizilor din eantion de la greutatea medie a celor din populaie sau cu ct poate s difere
procentul real al brbailor din eantion de cel nregistrat n populaie. Cu alte cuvinte, determinnd
o valoare v*, pentru eantion (de genul celor menionate: medie, proporie, dispersie, coeficient de
corelaie etc.), cu ajutorul erorii e, se construiete un interval (v*-e,v*+e), n interiorul cruia se va
gsi valoarea cutat, v. Deci, pentru un eantion n cadrul cruia ponderea brbailor este de 47%, o
eroare de 2% ne permite s spunem c, n populaia ntreag, proporia sexului masculin este
cuprins ntre 45% i 49% (47-2, 47+2).
ns, trebuie remarcat faptul c nu avem sigurana c eroarea de eantionare a unei
investigaii concrete este mai mic dect o valoare e ( plasarea lui v pe intervalul menionat nu este
niciodat cert). Aadar, reprezentativitatea trebuie exprimat i evaluat ntotdeauna prin ambii
termeni: i eroarea maxim i nivelul de probabilitate cu care este de ateptat s se ntlneasc o
eroare real inferioar lui e. Rezult c reprezentativitatea unui eantion este dat de cuplul (e,P).
De asemenea, nu putem vorbi despre reprezentativitatea unui eantion n general, ci numai n raport
cu o caracteristic dat. Deci, un eantion are o reprezentativitate n raport cu greutatea, i o alt
reprezentativitate n raport cu sexul etc.
Reprezentativitatea este o noiune relativ, n sensul c un eantion este mai mult sau mai
puin reprezentativ, nu doar reprezentativ sau nereprezentativ. Compararea reprezentativitii a dou
eantioane se poate face n felul urmtor: dac la un nivel de probabilitate dat, pentru aceeai
caracteristic, eroarea e este mai mic n primul eantion, atunci acesta este mai reprezentativ. Dac,
40
la aceeai eroare, nivelul de ncredere, P, n primul eantion este mai ridicat, din nou acest eantion
va fi mai reprezentativ. Dac pentru un eantion avem o eroare mai mic i o probabilitate mai
mare, atunci el va fi mai reprezentativ dect cel cu care se compar.
Dei n practic se folosete expresia eantion reprezentativ (sau nereprezentativ), e vorba,
totui, de o nsuire gradual. n general, se consider c o anumit eroare este suficient de mic
i o anumit probabilitate suficient de mare pentru ca eantionul s fie bun, adic s corespund
cerinelor respective. Pentru probabilitate, valoarea minim acceptat este de 95%, ceea ce
nseamn c ansele de a grei estimarea nu trebuie s fie mai mari de 5%. n majoritatea studiilor
se obinuiete s se evidenieze tocmai aceast probabilitate de a grei, notat cu p, i care este
complementar celei despre care am vorbit mai sus: p=1-P. Pentru eroarea e este dificil de precizat
ct de mic trebuie s fie, dat fiind c ea este exprimat n mrimi diferite, ca natur i ca uniti de
msur. n studiile socio-economice aplicate, pentru proporii, o eroare mai mic de 3% este
considerat acceptabil. Pentru alte mrimi, putem generaliza acest ordin de mrime, considernd
c o eroare de 2-3% din mrimea estimat este acceptabil.
Gradul de reprezentativitate a eantionului depinde, n principal, de: caracteristicile
populaiei, mrimea eantionului i procedura de eantionare. Pentru estimarea unor valori ale
caracteristicilor n raport cu care populaia este omogen, este nevoie de un numr mic de indivizi.
Dac numrul unitilor este dat, eantionul va fi mai reprezentativ pentru acele caracteristici ce
evideniaz o mai mare omogenitate i, invers, va fi mai puin reprezentativ pentru cele ce
determin o eterogenitate ridicat.
Reprezentativitatea crete odat cu creterea numrului de indivizi cuprini n eantion. ns,
sporul de reprezentativitate nu este direct proporional cu creterea volumului eantionului,
respectiv, dependena dintre reprezentativitate i numrul de indivizi din eantion nu e liniar.
n privina mrimii i reprezentativitii eantionului, nu intervine deloc problema mrimii
populaiei, adic un eantion de un anumit volum are aceeai reprezentativitate, indiferent de
mrimea populaiei din care este extras. Totui, trebuie precizat c nu toate procedurile de
eantionare conduc la formule de calculare a erorii n care nu intervine efectivul populaiei. Dar i
n acelea n care intervine, el apare doar n componena unor factori de corecie, a cror influen
este de cele mai multe ori neglijabil (n cazul populaiilor mari).

3.3. Procedee de selecie ale sondajului statistic

Teoria i practica sondajului demonstreaz c asigurarea reprezentativitii eantionului
presupune respectarea cu strictee a urmtoarelor condiii:
- includerea n eantion a unitilor n mod obiectiv, fr a acorda preferin unora dintre ele,
fiecare unitate fiind extras dup principiul hazardului cu o probabilitate calculabil egal i
diferit de zero;
- eantionul stabilit s fie suficient de mare ca s permit redarea trsturilor eseniale ale
populaiei, ceea ce va permite obinerea unor indicatori cu un grad mare de stabilitate;
- includerea unei uniti n eantion trebuie s se fac independent de alte uniti.
Satisfacerea acestor condiii are loc prin alegerea celui mai adecvat procedeu de eantionare.
Se recomand alegerea procedeului de selecie n funcie de mrimea colectivitii generale i n
funcie de omogenitatea sau eterogenitatea acesteia. Procedeele uzuale folosite la extragerea
eantionului sunt de dou tipuri: aleatoare i nealeatoare.
A. Procedee aleatoare (probabiliste)
Procedeele aleatoare sunt astfel concepute nct s conserve ansele naturale ale unitilor de
a fi incluse n eantion, asigurnd obiectivitatea reprezentrii. n acest fel, fiecare unitate va avea o
probabilitate nenul de extragere, cunoscut apriori. Construirea eantioanelor prin metode
probabiliste conduce, de regul, la o eroare mai mic dect n eantionarea nealeatoare i, n plus,
devine posibil calculul efectiv al erorii de eantionare i aprecierea calitii estimaiilor. Procedeele
aleatoare clasice sunt: procedeul loteriei, procedeul mecanic, tabelele cu numere aleatoare.
41
Procedeul loteriei (tragerii la sori) este utilizat, cu precdere, pentru colectiviti
omogene, care poate fi realizat pe baza schemei bilei revenite sau schemei bilei nerevenite.
Procedeul loteriei - schema bilei revenite presupune formarea eantionului prin
extragerea unitate cu unitate din lotul de baz. Caracteristic acestui procedeu este faptul c
dup fiecare extragere unitatea se reintroduce n lot, astfel nct volumul lotului de baz
rmne constant pe toat durata extragerii (probabilitatea de extragere a oricrei uniti este
aceeai: p = 1/N). La sfritul extragerii rmn n lotul de baz N-1 uniti (1 este ultima
unitate extras). Dezavantajul principal al procedeului este c o unitate poate fi extras de
mai multe ori, conducnd la erori mai mari fa de alte procedee. Acest procedeu d
rezultate bune atunci cnd lotul de baz este alctuit dintr-o populaie foarte omogen.
Procedeul loteriei - schema bilei nerevenite presupune formarea eantionului n acelai
mod ca la procedeul anterior cu deosebirea c, odat extrase, unitile nu se reintroduc n lot.
Ca atare, pe msur ce se extrag unitile, volumul lotului de baz se micoreaz conducnd
la creterea probabilitii de a fi extrase pentru unitile rmase

= =
) (
,... ,
1 n N
1
p
1 N
1
p
N
1
p
n 2 1
. La finalul extragerii, n lotul de baz se gsesc
N-n uniti. Prin folosirea acestui procedeu se obin erori mai mici dect n cazul anterior,
ntruct o unitate statistic nu poate fi extras de mai multe ori.
Pentru a evita constituirea urnelor cu bile sau, pur i simplu, pentru selecia aleatoare a
unitilor din colectivitatea general, se pot folosi tabele cu numere aleatoare sau programe de
calculator care s genereze numere aleatoare.
Procedeul mecanic (al pasului de numrare) se utilizeaz n cazul n care populaia
statistic din care urmeaz s extragem eantionul este deja organizat dup un anumit criteriu (spre
exemplu, studenii unei faculti ordonai dup numrul matricol, sau muncitorii dup marc). Este
un procedeu foarte operativ dar nu asigur o selecie strict aleatoare, doar primul element din
eantion se extrage la ntmplare, restul intrnd n componena eantionului ca urmare a poziiei
ocupate. Pentru aplicarea acestui procedeu se calculeaz mai nti pasul de numrare k

=
n
N
k .
Din primele k elemente se extrage la ntmplare unul, acesta devenind primul element al
eantionului. Numrul de ordine al celorlalte elemente se afl adunnd succesiv k. Nefiind o
extragere complet ntmpltoare, rezultatele procedeului mecanic sunt mai puin exacte dect n
cazul utilizrii procedeului loteriei - schema bilei nerevenite.
Tabelele cu numere aleatoare. Procedeul are la baz un tabel, sub forma unei cri, n
paginile creia sunt aezate numerele la ntmplare. Un astfel de tabel este cel construit de M.G.
Kendall (cu 100.000 de numere). Pentru a forma eantionul, se deschide cartea la ntmplare i se
rein numerele aleatoare ce aparin lotului de baz. Tehnicile moderne de calcul permit generarea
numerelor aleatoare cu ajutorul calculatorului, n funcie de mrimea populaiei i a eantionului.
B. Procedee nealeatoare
Procedeele nealeatoare sunt utilizate la extragerea eantioanelor pentru populaii cu volum
redus, caz n care cu procedeele aleatoare ar da rezultate mai slabe dect dac un specialist ar alctui
un eantion subiectiv. Bazndu-se pe experiena acumulat, specialistul poate s alctuiasc un
eantion reprezentativ pentru populaia de baz. Principala caracteristic a procedeelor nealeatoare
este alegerea raional a unitilor, utiliznd anumite informaii despre populaie. Faptul c
subiecii umani intervin nemijlocit n formarea eantionului face ca alegerea unitilor s fie una
subiectiv. ntruct prin arbitrariul alegerii se modific ansele naturale ale unitilor de a accede n
eantion, nu pot fi estimate probabilitile de realizare ale evenimentelor respective. Mai mult,
nimeni nu ne poate asigura c toate unitile au anse nenule de a fi incluse n eantion. De
asemenea, nu este posibil estimarea dispersiei i nici a calitii estimatorilor (nedeplasare, eficien
etc.) prin care se aproximeaz parametrii populaiei.


42
3.4. Principalele metode de eantionare

A. Eantionarea simpl aleatoare
Este procedura cea mai simpl, n sensul c nu presupune nici un fel de operaii prealabile
de grupare a unitilor sau de repetare a seleciei. Unitile ce formeaz eantionul sunt alese n mod
uniform i cu o probabilitate practic identic pentru fiecare. Procedura tipic-ideal de selecie
simpl aleatoare este cea a loteriei sau a tragerii la sori. Pentru populaii mari a ncerca
efectuarea unei asemenea trageri la sori, respectnd toate regulile de asigurare a unei probabilitii
egale pentru toi indivizii aflai n urn, este imposibil. Metoda este, ns, ntotdeauna
menionat pentru c furnizeaz schema teoretic de selecie n raport cu care se aplic principiile
teoriei probabilitilor i se stabilesc formulele de calcul pentru reprezentativitate sau alte aspecte.
Cnd se dorete utilizarea practic, n mod riguros, a eantionrii simple aleatoare, e preferabil s se
recurg la un procedeu ce reproduce, n condiii aproape perfecte, exigenele matematice (este vorba
de procedura tabelelor cu numere aleatoare).
B. Eantionarea stratificat
Eantionarea stratificat se utilizeaz atunci cnd colectivitatea investigat poate fi
structurat folosind diferite criterii (geografice, demografice, comportamentale). Aceast procedur
probabilistic, n forma sa cea mai simpl, prevede c se pornete de la o diviziune a populaiei (N)
dup un criteriu (o caracteristic), A, n h clase, de efective N
1
, N
2
, ..., N
h
. Alegerea unui eantion de
volum n se va face n h etape, selectnd, cu o procedur simpl aleatoare, h subeantioane, de
mrime n
1
, n
2
, ..., n
h
, fiecare dintre ele provenind din cte un strat al populaiei i fiind proporional
cu mrimea stratului respectiv:
n
1
/N
1
= n
2
/N
2
= ... = n
h
/N
h
.
n ciuda interveniei cercettorului n gruparea populaiei pe straturi, procedura i pstreaz
caracterul pur aleator, alegerea subeantioanelor proporionale cu mrimea straturilor asigurnd
tuturor indivizilor o probabilitate egal de a intra n eantion.
n general, se admite c factorii de stratificare au o legtur de tip statistic cu caracteristicile
urmrite i, din acest motiv, considerm c eantionarea prin stratificare este mai bun dect cea
simpl aleatoare, n sensul c, dintre dou eantioane de volum egal, cel realizat prin stratificare are
o reprezentativitate superioar celei a eantionului obinut prin tehnica simpl aleatoare.
C. Eantionarea multistadial
Este o metod ce presupune existena unor grupuri de uniti de observare deja construite.
Esena metodei const n faptul c populaia poate fi privit ca fiind format din indivizii ce aparin
unor grupuri n cadrul crora ei se gsesc n proximitate spaial, grupuri care, la rndul lor, sunt
formate din altele mai mici i aa mai departe, pn se ajunge la nivelul individului. ntr-un prim
stadiu, vom selecta un eantion de grupuri de rang unu (1), apoi din fiecare dintre acestea un
eantion de grupuri de rangul doi (2) etc. n final, se va alege un eantion de indivizi, care cuprinde
ntreg efectivul ultimului set de grupuri. Eantionul multistadial se deosebete fundamental de cel
stratificat, chiar dac uneori acelai factor poate fi folosit i pentru grupare i pentru stratificare, n
cazul eantionrii multistadiale. Un eantion multistadial este mai puin reprezentativ, la volum
egal, dect unul simplu aleator. Eficacitatea practic a acestui tip de eantionare prevaleaz asupra
inconvenientelor teoretice, eantioanele multistadiale fiind des folosite n anchete i sondaje.
D. Eantionarea multifazic
Este o metod bazat pe faptul c reprezentativitatea eantionului este legat de
caracteristica studiat, adic nu este aceeai la un volum dat. Pentru a asigura eantionului aceeai
reprezentativitate, pentru fiecare ntrebare dintr-un chestionar, este nevoie de eantioane de mrimi
diferite, specifice fiecrei ntrebri. De asemenea, n cercetrile socio-economice se simte nevoia de
a aprofunda n mod diferit anumite aspecte cercetate, ceea ce implic utilizarea unor eantioane de
mrime variabil, ntruct un studiu de mare adncime nu poate fi efectuat, cu costuri rezonabile,
dect pe loturi mai reduse.
Eantionarea multifazic presupune ca din baza de eantionare s se selecteze aleator un
numr de componente care formeaz un eantion de selecie primar (de dimensiune mare), apoi
43
selecia continu cu determinarea unor eantioane secundare, teriare etc., pn la eantionul final.
De exemplu, pe un eantion mare putem aplica un chestionar cu un numr mic de ntrebri, pe
probleme simple i folosind modaliti foarte clare i uoare de nregistrare a rspunsurilor. Un
subeantion poate fi supus apoi chestionrii cu un instrument mai complicat, att n privina
numrului de ntrebri, a naturii acestora, ct i a formelor de nregistrare a rspunsurilor, n scopul
aprofundrii unor aspecte. Procedura poate continua, alegndu-se, n faza a treia, un eantion i mai
mic, dintre persoanele supuse celei de a doua chestionri, crora li se vor aplica, de pild, teste de
cunotine, de atitudini, interviuri de profunzime sau alte instrumente de un mai mare rafinament.
E. Eantionarea pe cote
Este cea mai cunoscut i mai utilizat metod de eantionare nealeatoare. Ea ncearc s
limiteze subiectivitatea operatorilor n alegerea subiecilor de anchetat, prescriind ncadrarea acestor
alegeri n anumite cote, adic artnd frecvenele indivizilor care prezint anumite nsuiri.
Formal, procedeul se aseamn cu eantionarea prin stratificare, n sensul c se folosesc aceiai
factori de stratificare. Metoda se bazeaz pe definirea caracteristicilor de structurare a populaiei de
referin. Astfel, pentru fiecare caracteristic, structura eantionului trebuie s fie similar cu cea a
populaiei din care este prelevat. Se definesc variabilele de control ca ansamblul caracteristicilor
reinute pentru a asigura identitatea ntre eantion i populaia de referin. Stabilirea variabilelor de
control are n vedere obiectivul studiului i tipul populaiei.
Motivul principal pentru care se folosete selecia pe cote const n faptul c nu se dispune
de un cadru de eantionare suficient de bine pus la punct, care s nu deformeze structurile
populaiei. Dect un eantion probabilistic pe asemenea cadre de eantionare distorsionate i
distorsionante, mai bine unul pe cote, ales cu mult grij i folosind o gam larg de parametri de
stratificare. Este o metod uor de pus n practic i nu necesit existena unei liste a ntregii
populaii, dar nu permite stabilirea unui interval de ncredere i, n plus, presupune c acele
categorii alese pentru determinarea cotelor sunt corelate cu obiectivul n studiu, ceea ce este destul
de dificil de stabilit. Aceast metod este cea mai utilizat n studiile de pia, deoarece necesit un
buget redus de cheltuieli, fiind mai puin costisitoare dect orice metod de eantionare aleatoare,
proiectarea nu este laborioas, rezultatele se obin operativ, ntr-un timp scurt. De fapt, dac nu
exist baz de sondaj, este singura metod posibil.
F. Eantioane fixe (panel)
Cercetarea prin eantioane fixe nu este o procedur special de alegere a unui eantion, ci o
modalitate deosebit de exploatare a unui eantion odat ales, indiferent de tehnica utilizat.
Eantioanele fixe sunt supuse unei investigaii repetate, cu un acelai instrument (chestionar) sau cu
unele apropiate. Tehnica panel se folosete pentru evidenierea schimbrilor petrecute, n cadrul
unei populaii, n ceea ce privete opiniile, atitudinile, comportamentele etc. Avantajele pe care le
prezint folosirea aceluiai eantion n anchete repetate sunt de accesibilitate (economii financiare,
sarcini mai uoare ale operatorului, faciliti legate de selecia i instruirea operatorilor,
promptitudinea cu care se culeg rezultatele etc.) i de cunoatere (raportul operator-subiect devine
mai favorabil culegerii informaiei corecte, non-rspunsurile vor fi extrem de rare, nregistrrile
conduc la detectarea schimbrilor structurale). Dezavantajele sunt legate de faptul c nici un
eantion nu este sut la sut fix, dar i de uzura moral a eantionului.

3.5. Determinarea mrimii eantionului

Dimensionarea volumului eantionului reprezint una dintre etapele importante ale
sondajului statistic. Stabilirea volumului eantionului se face pe baza unui compromis ntre opiunea
pentru eantioane de volum mare (care s asigure un grad mare de reprezentativitate i un grad
ridicat de ncredere pentru parametrii estimai ai populaiei), i opiunea pentru eantioane de volum
mic (ce presupun costuri reduse). Dimensiunea minim a eantionului trebuie s asigure o
reprezentativitate acceptabil n procesul inferenei statistice, care s nu duc la distorsiuni.
Mrimea eantionului depinde de numeroi factori (controlabili sau necontrolabili pentru
cercettor), dintre care, mai importani sunt urmtorii: a) gradul de omogenitate a populaiei; b)
44
precauia acceptat n cercetarea populaiei prin rezultatele obinute la nivelul eantionului; c)
dimensiunea minim a eantionului; d) gradul de exactitate cu care se dorete s se estimeze
caracteristicile populaiei de referin; e) mrimea erorilor de sondaj; f) legea numerelor mari; g)
metoda de eantionare; h) numrul categoriilor prin care vor fi analizate datele; i) bugetul
disponibil; j) timpul disponibil; k) resursele de personal disponibile.
n funcie de gradul de omogenitate al colectivitii, n practic se opereaz cu eantioane de
volum redus (la estimarea erorilor se folosete legea repartiiei Student) i eantioane de volum
normal (pentru care se folosete legea de repartiie Laplace). Conform legii numerelor mari, cu ct
crete volumul eantionului, cu att precizia rezultatelor este mai mare.
Un alt factor de influen este faptul c sondajul, n general, urmrete rezultatele privitoare
la mai multe caracteristici. Un eantion suficient de mare pentru estimarea intervalului de ncredere
pentru o caracteristic poate s fie insuficient pentru alta. Problemele se complic n cazul
sondajelor stratificate, caz n care trebuie estimat mrimea eantionului pe fiecare strat i apoi, prin
nsumare, va rezulta eantionul pe total populaie. n cazul sondajului multistadial trebuie fcut o
estimare a dispersiilor n interiorul i ntre unitile din primul stadiu. Toate aceste dificulti de
natur tehnic pot fi evitate printr-o documentare prealabil corespunztoare.
Cele mai cunoscute i folosite expresii de estimare a mrimii eantionului sunt:
n = z
2

2
/ e
2
pentru caracteristici continue,
n = z
2
p(1 - p) / e
2
pentru caracteristici alternative,
unde: z - valoarea teoretic aferent probabilitii cu care se lucreaz;
- abaterea medie ptratic a distribuiei caracteristicii care st la baza elaborrii
eantionului (
2
= dispersia sau variana);
p - proporia n care populaia cercetat posed caracteristica de eantionare;
e - eroarea limit de reprezentativitate admis.
La o anumit valoare a lui sau p i o valoare impus a lui e rezult n mod automat o
anumit valoare a lui n. Dificultatea cea mai mare const tocmai n obinerea informaiilor
referitoare la distribuia caracteristicilor de eantionare, respectiv valorile sau p.
Dimensiunea corectat a eantionului. Cnd dimensiunea colectivitii este redus, se
calculeaz indicele de sondaj, ca raport dintre dimensiunea calculat a eantionului i dimensiunea
colectivitii. Dac indicele de sondaj este mai mare dect o valoare de referin prestabilit, atunci
se calculeaz dimensiunea corectat a eantionului (n
c
):
N n
N n
n
c
+

= .
Metode nestatistice de stabilire a eantionului. O prim metod nestatistic presupune
alocarea unui numr de 100 de uniti de observare fiecrei categorii specifice rezultate n urma
structurrii bazei de eantionare n raport cu un criteriu. Colectivitatea se mparte n straturi dup
unul dintre criterii. O alt metod const n stabilirea mrimii eantionului pe baza unei dimensiuni
minime de referin care s permit reprezentarea fiecrui segment al colectivitii investigate cu un
minim de uniti de observare, proporional cu dimensiunea fiecruia. n esen, este vorba de o
adaptare a eantionrii stratificate proporionale pentru stabilirea dimensiunii eantionului.


4. ERORI I SURSE DE ERORI N CERCETRILE SELECTIVE

4.1. Noiunea de eroare. Tipuri de erori

Noiunea de eroare este fundamentat pe presupunerea c n procesul de cunoatere se
dorete evaluarea strii unui fenomen descris printr-o form de manifestare obiectiv, pe care
cercettorul se strduiete s o surprind cu ajutorul percepiei directe sau cu diferite aparate i
instrumente. Eroarea se poate defini cel mai clar n procesul de msurare, cnd se pornete de la
premisa c exist o valoare real, fix, independent, care, din cauza imperfeciunilor aparatelor sau
45
organelor de sim, nu poate fi nregistrat exact, ci numai cu o anumit aproximaie. Prin urmare,
considerm c o caracteristic x posed o anumit valoare real v, care va fi aproximat printr-o
valoare v. Diferena dintre cele dou mrimi poart numele de eroare, i va fi:
e = |v - v|.
Dorina permanent de reducere a numrului i a amplorii erorilor se traduce n practic prin
operaii ce vizeaz definirea i identificarea tipurilor principale de erori ce pot s acioneze atunci
cnd se aplic o metod de culegere a informaiei. Exist, firete, tipuri generale de erori, ce se
regsesc practic n orice cercetare, i altele specifice.
O clasificare general a erorilor mparte erorile n sistematice i ntmpltore. Primele
provin din aciunea constant a unor factori, care produc o deplasare a valorilor nregistrate;
celelalte sunt rezultatul aciunii unor factori aleatori. O eroare implicat ntr-o singur nregistrare
poate fi de un fel sau de cellalt, natura erorilor dezvluindu-se cel mai bine pentru un numr mare
de nregistrri. Atunci cnd se repet o aciune de msurare pe mai multe entiti, se produce o
agregare a erorilor individuale, ajungndu-se la o eroare total. Dac ne intereseaz numai rezultatul
final, la nivel de grup, atunci unele din erorile individuale se vor compensa cu altele, fiind produse
n sens invers. Eroarea final obinut dup compensarea erorilor individuale se numete eroare
net. nsumnd toate erorile individuale, fr a ine seama de semnul lor, se obine eroarea brut. n
majoritatea cercetrilor este suficient s se evalueze erorile nete, ns apar situaii cnd devine
important i amplitudinea erorii brute. n cazul erorilor ntmpltoare, dac numrul probelor n
care acestea apar este ridicat, eroarea net este aproape nul. Acesta este motivul pentru care, n
astfel de investigaii, toat atenia se ndreapt spre eliminarea oricrui factor cu aciune sistematic.
Aciunea unui atare factor poate compromite total rezultatul unei cercetri dat fiind c, de regul,
noi nu suntem capabili s evalum, nici nainte, nici la finele cercetrii, efectul su, chiar dac
suntem contieni de prezena lui.
Importan prezint i distincia dintre erorile intenionate i erorile neintenionate. Aceste
erori sunt prezente att la nivelul respondentului, ct i la cel al operatorului, i chiar la nivelul
constructorului de chestionare. Chiar dac i erorile neintenionate pot conduce la erori sistematice,
cele intenionate sunt, prin natura lor, destinate s produc astfel de rezultate distorsionate.
n funcie de sursele majore de erori, acestea se mpart n dou categorii:
erori de observaie, care afecteaz n mai mare msur un recensmnt dect un sondaj;
erori de eantionare, proprii doar cercetrilor selective i datorate extrapolrii rezultatelor de la
parte (eantionul) la ntreg (populaia n ansamblul su).

4.2. Erori legate de eantionare

Erorile sunt specifice cercetrilor selective, organizatorul studiului urmrind s ofere un
caracter totalmente aleator acestei erori. Numai ntr-o astfel de situaie se poate estima amploarea ei,
estimare care este posibil datorit faptului c erorile ntmpltoare se distribuie n jurul valorii zero
dup o curb normal. O parte nsemnat a teoriei probabilitilor este legat de problema erorilor
(curba normal mai este denumit i curb a erorilor).
n cazul eantionrii probabilistice, este posibil determinarea, n cazul fiecrui indicator
folosit, unei mrimi numite eroare standard, care arat ct este eroarea comis atunci cnd
nlocuim valoarea din cadrul populaiei cu cea din eantion. Caracterul nealeator al unui eantion
poate fi probat, de regul, prin existena unor factori de distorsiune (factori cu aciune constant).
O problem asemntoare ntmpinm n cazul non-rspunsului, n sensul c el produce
distorsiuni prin deformarea eantionului, care, iniial, a fost ales n mod corect. Prin non-rspuns
nelegem fie lipsa rspunsurilor la anumite ntrebri, fie lipsa rspunsului la ntregul chestionar. n
fapt, datorit non-rspunsurilor, un eantion E, ales n faza pregtitoare a cercetrii se transform
ntr-un eantion E, cel pe care se prelucreaz, n final, rezultatele. Dificultatea rezultat nu este
doar de volum, ci este, n primul rnd, de structur, cci subiecii care nu rspund pot avea alte
trsturi dect cei ce rspund. O proporie nsemnat de non-rspunsuri introduce distorsiuni.
46
Non-rspunsurile au ca principale surse urmtoarele: uniti care au disprut din baza de
sondaj (case demolate, decese, adrese fictive), diverse infirmiti ale celor inclui n eantioane,
schimbri de adrese, absena de la domiciliu, refuzul de a coopera. Toate aceste tipuri de non-
rspunsuri se refer la interviurile ce urmeaz a fi luate la domiciliu. Situaia se prezint, desigur,
altfel n cazul interviurilor luate n ntreprinderi, birouri etc. Aceste tipuri de non-rspunsuri devin
irelevante n cazul eantioanelor pe cote, cnd operatorul are latitudinea s nlocuiasc, fr
restricii, un membru al eantionului cu orice alt persoan, cu condiia s-i realizeze cota.
Proporia efectiv de non-rspunsuri depinde de foarte muli factori: ara n care se
efectueaz, prestigiul instituiei care face investigaia, tema cercetrii, tehnica de anchet,
subpopulaia vizat, calitatea operatorilor.

4.3. Erori legate de construcia chestionarului

Chestionarul poate deveni o surs important de erori. La anchetele orale, o bun parte din
deficienele chestionarului pot fi eliminate de ctre operator, care va explica subiectului chestiunile
pe care acesta nu le nelege. Nu trebuie exagerat acest aport al operatorilor, cci intervenia lor se
soldeaz, uneori, cu consecine negative pentru cercetare. De aceea, operatorii primesc instruciuni
stricte, ce merg pe linia limitrii la maximum a iniiativelor personale.
O ncercare de clasificare a genurilor de erori datorate construciei chestionarului ne poate
duce la identificarea urmtoarelor tipuri:
erori produse de formularea ntrebrilor problema vizeaz, n primul rnd, forma, respectiv
limbajul utilizat n compunerea chestionarului, limbaj care trebuie s ndeplineasc simultan mai
multe condiii, care sunt greu de conciliat. Trebuie utilizate cuvinte sau expresii din limbajul
comun, cunoscute de ctre toat lumea. Se vor evita neologismele, cuvintele cu circulaie mai
restrns, cuvinte sau expresii cu un puternic coninut emoional (care ar putea provoca
subiectului reacii de respingere). n al doilea rnd, problema se refer la coninutul ntrebrilor.
n raport cu ceea ce dorim s aflm de la subiect, se va ncerca elaborarea de ntrebri ct mai
specifice, ntr-o form de maxim concretee i precizie. O greeal des ntlnit este
cuprinderea a dou ntrebri n una singur (trebuie evitate sau descompuse n dou). De
asemenea, se va evita construcia ntrebrilor n forme care s sugereze rspunsuri. Sugerarea
rspunsurilor se poate produce prin folosirea unor cuvinte sau expresii cu o rezonan deosebit,
care canalizeaz rspunsurile ntr-o anume direcie, prin formulri care s lase impresia
existenei unui rspuns corect sau potrivit, prin construcia scalei variantelor de rspuns etc.
O situaie oarecum similar se produce atunci cnd e vorba de o sugestie indirect sau
involuntar, reprezentat de cazurile ce se refer la aspecte natural dezirabile sau despre care
subiectul crede c sunt de dorit pentru cel ce efectueaz cercetarea;
erori generate de numrul i ordinea ntrebrilor n chestionar numrul ntrebrilor poate fi
privit ca o potenial surs de erori n cazul n care el depete anumite limite. Dac durata unui
sondaj este prea mare, subiectul va ncepe s dea semne de nerbdare, de plictiseal, de
dezinteres, aa nct ntrebrile din partea final vor primi rspunsuri superficiale, eronate.
Prelungirea unei ntrevederi poate conduce la oboseala subiectului i a operatorului i, deci, la
superficialitate i la nmulirea greelilor ntmpltoare. Ordinea ntrebrilor ntr-un chestionar
poate genera erori n situaii destul de frecvente. Astfel, datorit unei ntrebri dificile sau
referitoare la o situaie delicat, neplcut pentru subiect, acesta poate s-i schimbe atitudinea
fa de operator i s refuze continuarea discuiei sau s-i cenzureze opiniile, s-i ascund
faptele etc. Asemenea ntrebri vor fi aezate spre sfritul chestionarului, dac e absolut
nevoie de ele. O alt categorie de probleme este legat de contaminarea rspunsurilor la o
ntrebare, ce urmeaz, n chestionar, dup o alta referitoare la acelai subiect sau la unul
apropiat. O atenie deosebit trebuie acordat aa-numitelor ntrebri filtru. Existena sau
nonexistena unei ntrebri filtru ntr-o succesiune de ntrebri poate conduce la rezultate cu
totul diferite, fiind un factor generator de erori;
47
erori generate de forma de rspuns rezult din forma necorespunztoare de nregistrare a
rspunsurilor: ntrebare nchis sau ntrebare deschis. Sunt invocate erorile legate de ntrebrile
nchise i care in de faptul c subiectului i se sugereaz variante de rspuns atunci cnd el, n
fapt, nu are un rspuns. n replic, se argumenteaz c ntrebrile deschise introduc, la rndul
lor, cel puin tot attea erori dat fiind c: oamenilor nu le place s scrie; n ancheta oral,
rspunsul trebuie nregistrat de operator, care va introduce erori; nu e sigur c subiectul i poate
exprima opinia n cuvintele cele mai potrivite; variantele de rspuns pot fi nelese diferit de
ctre persoane diferite; o opinie poate exista ntr-o stare latent sau un fapt ar putea fi ignorat i,
deci, la ntrebarea deschis n-am obine nici un rspuns; n procesul de post-codificare, numrul
erorilor este foarte ridicat. ntrebrile nchise sunt afectate mai puin de non-rspuns dect cele
deschise. La anchetele orale pot interveni situaii cnd o ntrebare deschis i pune n ncurctur
pe subieci, n timp ce, la ntrebrile nchise, simpla alegere a unei variante de rspuns i poate
scoate din ncurctur fr prea mari complicaii;
erori generate de construcia grafic a chestionarului forma de tiprire a unui chestionar este
o operaie important, n special n cazul anchetelor indirecte, cnd subiectul rmne singur cu
chestionarul n fa. Dar i n ancheta oral acest aspect merit toat atenia, ntruct operatorii
pot fi ei nii pui n faa unui chestionar, fr o instruire aprofundat, i atunci din textul
redactat trebuie s neleag exact ce au de fcut. Dac ntrebrile nu sunt clar delimitate una de
alta ca i de variantele proprii de rspuns, prin spaii i caractere diferite, vom avea un numr
superior de non-rspunsuri ori un numr superior de alte greeli. O cantitate nsemnat de erori
sunt introduse de ntrebrile filtru, mai ales dac subiectul nu este suficient atenionat asupra
caracterului selectiv al ntrebrii. O greeal elementar o constituie continuarea seriei de
variante de rspuns la o ntrebare de pe o pagin pe alta. Indiferent de tehnica de anchet,
chestionarul trebuie pus n pagin cu deosebit grij; caracterele folosite vor fi suficient de mari,
de bine accentuate i diversificate n funcie de natura textului.

4.4. Erori datorate operatorilor

n cazul anchetei orale, cel mai important factor generator de erori l constituie operatorul. n
toate manualele se insist asupra calitilor operatorilor, deci al caracterului foarte serios al seleciei
lor, asupra necesitii instruirii i controlului muncii lor. n general, o anchet nu poate fi mai bun
dect chestionarul ei, iar o anchet oral nu poate fi mai bun dect operatorii folosii.
O prim categorie de erori datorate operatorilor o constituie cele ce pot fi puse pe seama
unor trsturi de personalitate, trsturi care nu au nici o legtur cu tema studiului efectuat, fiind
factori generali ce conduc la erori. E vorba de nsuiri ce merg de la aspectul fizic, caracteristicile
vocii i pn la temperament, nivel de cunotine, trsturi morale etc. Efectele negative pot fi: un
numr mai mare de refuzuri din partea subiecilor, frecvena sporit a greelilor de codificare, o
informaie neconform cu realitatea. Aceste aspecte nu sunt deloc de neglijat n cazul cercetrilor
fcute ocazional, de persoane sau instituii care nu dispun de o reea constituit de operatori. De
altfel, unul dintre criteriile de evaluare folosite de beneficiarul care lanseaz o licitaie pentru
efectuarea unui sondaj l constituie calitatea reelei de operatori.
O a doua categorie de erori o reprezint cele imputabile corelaiei dintre tema anchetei i
atitudinea sau opiniile operatorului referitoare la problemele cercetate. Deformarea rezultatelor din
partea operatorilor n conformitate cu opiunile lor morale i politice se poate face intenionat de
ctre acetia. Dar chiar n cazul n care admitem c ei sunt oneti i scrupuloi, sistemul lor
valorico-atitudinal ajunge s afecteze rspunsurile subiecilor i nregistrarea lor.
A treia categorie de erori este cea rezultat din anticipaiile operatorului, anticipaii ce sunt
generate de conjunctura concret a anchetei. Operatorul poate comite trei tipuri de erori:
a) anticipaii de structur-atitudine operatorul evalueaz, dup rspunsul la primele
ntrebri, structura atitudinal a subiectului, referitor la tema cercetat. Subiectul este clasificat ntr-
o anumit categorie i, la toate ntrebrile care vor urma, fr s-i dea seama, operatorul va
interpreta rspunsurile n virtutea acestei imagini pe care i-a format-o;
48
b) anticipaii de rol deriv din imaginea pe care operatorul i-o face asupra subiectului,
plecnd de la unele date factuale, obiective, obinute prin ntrebri sau prin observaie direct.
Operatorul, intrnd ntr-o locuin, va percepe imediat vrsta persoanelor, statusul social al familiei
i chiar nivelul veniturilor;
c) anticipaii de probabilitate constau n supoziii ale operatorilor referitoare la distribuia
pe care este de ateptat s o aib rspunsurile la anumite ntrebri. Dac, pe parcursul completrii
chestionarelor, acesta constat c ipoteza lui nu se verific, va considera c ceva nu este n regul i
va avea tendina de a ncadra rspunsurile n categoriile ce i se par c nu sunt suficient de des alese.
Erorile de anticipaie stau sub semnul tendinei operatorului de a extrapola n sensul
consonanei rspunsurilor, adic anticipaiile i extrapolrile se produc cu mai mare pondere n
sensul structurilor axiologice ale operatorului. De subliniat c intervenia factorilor i mecanismelor
cognitiv-axiologice are loc n condiiile unor situaii i rspunsuri mai puin definite.

4.5. Erori datorate respondenilor

Erorile datorate respondenilor au multiple cauze, ns determinante pot fi considerate cele
legate de: sensibilitatea la natura temelor, dezirabilitatea social, limitele memoriei umane,
procesarea i interpretarea informaiei.
A. Sensibilitatea la natura temelor
n primul rnd, trebuie spus c sursele de eroare nu sunt doar cele cauzate de nesinceritatea
rspunsurilor oferite de subiecii din eantion. De aceea, ndemnul ca rspunsul s fie sincer nu
rezolv problema. Intervin o serie de alte surse de distorsiune, care deformeaz n aceeai direcie
rezultatele. Un al doilea lucru foarte important de reinut este c prezena i volumul erorilor, fie c
e vorba de cele intenionate, fie de cele neintenionate, depinde de ce ntrebm i cum ntrebm.
Nesinceritatea, reinerea sau memoria selectiv sunt provocate cu o probabilitate mai mare de teme
sensibile cum ar fi, de exemplu, onestitatea, sustragerea de la plata impozitelor i taxelor,
consumul de alcool, violena n familie etc. dect altele, precum alimentaia, mbrcmintea,
petrecerea timpului liber etc.
B. Dezirabilitatea social
Prin dezirabilitate social nelegem, n sens larg, tendina subiecilor de a da rspunsuri n
conformitate cu ceea ce e de dorit din punct de vedere social, de a aprea ntr-o lumin favorabil,
n concordan cu normele i valorile socialmente acceptate. De-a lungul timpului, direcia
principal a cercetrilor a fost cea referitoare la unidimensionalitatea i universalitatea
dezirabilului, adic toi subiecii percep, n esen, acelai dezirabil, c fiecare item are o ncrctur
specific absolut de dezirabil. ns, logica i diferitele studii n domeniu au artat c dezirabilul nu
este att de omogen; e necesar s avem n vedere i grupul de referin al subiectului, dar i
concepia personal despre dezirabil. S-a adeverit experimental c evalurile diferiilor itemi
referitoare la dezirabil sunt relativ altele, n funcie de instruciunile date subiectului: ce e
important n general, ce e important pentru tine, ce e important pentru alii. Pe de alt parte,
trebuie avut n vedere c rspunsurile subiecilor afectate de dezirabilitatea social pot avea, n
anumite limite, o importan n predicia comportamentului ulterior. Dac un individ consimte s
subscrie unui set de norme i valori n mprejurarea n care e intervievat, sunt anse ca el s ofere
rspunsuri saturate de dezirabil i n alte situaii controlate de normele i valorile respective. Sunt
importante, deci, felul i gradul n care indivizii se raliaz acestor norme i valori prin rspunsurile
verbale date la chestionar. De reinut mai este i faptul c, dezirabilitatea nu se pune exclusiv n
termeni de sinceritate-nesinceritate. Aderarea la valorile i normele socialmente dezirabile comport
i reacii spontane de adaptare la situaie, de aprare a eului; individul tinde s apar ntr-o lumin
favorabil nu numai pentru ceilali, ci i n faa propriului eu. O cale eficient de a diminua
aciunea dezirabilitii ar fi nlturarea ntrebrilor care se expun foarte mult respectivei tendine.
C. Limitele memoriei umane
Memoria de lung durat, care este solicitat n cercetrile pe baz de anchet, constituie o
alt surs de erori sistematice. Memoria contribuie nu numai la reconstituirea a ceea ce au simit i
49
gndit indivizii, ci i la ntrebrile factuale, la evenimente, activiti, aciuni. O prim constatare
este una logic, i anume: cu ct intervalul de timp dintre petrecerea unui eveniment i cel al
chestionrii este mai mare, cu att probabilitatea de a aprea rspunsuri greite sau non-rspunsuri
crete. A doua constatare este legat de faptul c aceasta este selectiv. n funcie de caracteristicile
evenimentelor i situaiilor, ele vor fi evocate cu mai mic sau mai mare acuratee. Dei
relevantul difer de la o persoan la alta, i de la conjunctur la alta, se pot distinge caracteristici
i filtre comune care confer selectivitate n reproducerea evenimentelor, faptelor, n ciuda
trecerii timpului, i anume:
evenimente neobinuite, diferite de cele cotidiene (natere, nunt, divor, deces etc.);
evenimente cu implicaii socio-economice puternice (cumprarea unei case, falimentul etc.);
evenimente cu consecine continue n viaa personal (angajarea ntr-o slujb, emigrarea etc.).
D. Procesarea i interpretarea informaiei
Distorsiuni intervin i la nivelul percepiei, al procesrii i interpretrii informaiei ce se
culege prin intermediul chestionarului. Subiectul are propria perspectiv asupra problemelor puse n
discuie prin chestionare, el plasndu-se n aa-numitele cadre de referin. Nu e vorba de faptul c
indivizii au preri diferite despre fapte, evenimente, personaliti etc., ci de acela c obiectul
ntrebrii nu este acelai. Este vorba de nelesul diferit pe care subiecii l atribuie unui cuvnt,
intervenind astfel un factor necontrolat. Funcionarea mecanismelor prin cadre de referin, scheme
mentale, atribuiri vizeaz i relaia cognitiv respondent-operator. Operatorul face o serie de
presupuneri i anticipaii n legtura cu persoana i rspunsurile intervievatului. ntr-o manier
similar, i acesta din urm atribuie caracteristici i intenii operatorului sau celui ce a ntocmit
chestionarul, lucrnd cu o imagine despre natura i scopul cercetrii. Pentru a reduce aceste erori, se
impune o ct mai bun explicitare, n faa respondenilor, a rolului celui ce pune ntrebri sau
expediaz un chestionar i a scopului cercetrii.
Majoritatea erorilor ce apar n faza de culegere a informaiei, prin anchete i sondaje, se
produce ca interaciune a celor trei entiti: instrument, operator, respondent. Cercettorul poate
controla direct acurateea instrumentului, n mare msur munca operatorilor i numai indirect
acurateea rspunsurilor subiecilor, i aceasta doar prin intermediul instrumentului i operatorilor.


5. CONSTRUCIA CHESTIONARULUI

Chestionarul este un instrument, respectiv o tehnic de investigare, constnd dintr-un
ansamblu de ntrebri scrise i, eventual, imagini grafice, ordonate logic i psihologic care, prin
administrarea de ctre operatorii de anchet sau autoadministrare determin din partea persoanelor
anchetate rspunsuri ce urmeaz a fi nregistrate n scris. Crearea unui chestionar este o activitate
complex care are ca scop obinerea datelor primare, cu minimum de erori. Conceperea unui
chestionar adecvat obiectivelor cercetrii fenomenelor economico-sociale, trebuie s rspund unor
ateptri exprimate prin urmtoarele ntrebri:
a) Ce trebuie s ntrebm?
b) Cum s formulm ntrebrile?
c) Care trebuie s fie ordinea de aranjare a ntrebrilor?
d) Cum se prezint legturile dintre ntrebri?
e) Care modalitate de prezentare a chestionarului va servi cel mai bine obiectivelor cercetrii?
f) Cum trebuie pretestat chestionarul?

5.1. Clasificarea chestionarelor

Multitudinea de forme n care se pot regsi chestionarele utilizate n cercetrile selective,
permit clasificarea lor n diverse categorii n raport de numeroase criterii, dintre care, cu
semnificaie ridicat din punct de vedere teoretic i practic, sunt urmtoarele:
n funcie de coninutul informaiilor colectate, chestionarele pot fi:
50
- de date factuale: conin date obiective (vrst, gen, profesie, nivel de instrucie);
- de opinie: colecteaz date despre opinii, motivaii, nevoi, aspiraii, atitudini;
- de cunotine;
n funcie de cantitatea informaiei, chestionarele se mpart n:
- speciale, cu o singur tem se centreaz doar pe o anumit problem;
- omnibuz, cu mai multe teme sunt instrumente ce urmresc culegerea de informaii cu natur
diferit, n scopuri diferite i chiar pentru beneficiari diferii. Institutele de sondare folosesc
astfel de instrumente pentru a rspunde solicitrilor mai multor clieni;
dup forma ntrebrilor, chestionarele sunt:
- cu ntrebri nchise;
- cu ntrebri deschise;
n funcie de modul de administrare, regsim chestionare:
- administrate de ctre operatori de interviu;
- potale reprezint cea mai rapid i ieftin metod de culegere a informaiilor;
- publicate n reviste / Internet;
- autoadministrate colectiv prezint avantajul c informaia se culege rapid cu un cost sczut
i cu un procent mai redus de non-rspuns.

5.2. Regulile de formulare a ntrebrilor

Conceperea unui chestionar ncepe cu specificarea clar i detaliat a temei cercetate.
Problemele economico-sociale au, de regul, un grad de complexitate care impune descompunerea
lor n mai multe dimensiuni. Aceste dimensiuni sunt traduse, la rndul lor, n indicatori, deci n
modaliti empirice de detectare a prezenei, a absenei, a strii sau a intensitii unor caracteristici.
Indicatorii vor fi tradui, pn la urm, sub forma unui text, a unei ntrebri ce va aprea n
chestionar. ntrebarea reprezint un indicator, dar un indicator prelucrat, tradus, ajustat, astfel nct
s fie valid i funcional n procesul comunicrii dintre cercettor i subiect.
Elementele generale de care trebuie inut cont, care influeneaz rspunsurile la ntrebrile
coninute de chestionare, sunt:
- personalitatea subiectului anchetat;
- situaia de desfurare a anchetei;
- tema chestionarului;
- timpul cnd are loc chestionarea;
- structura chestionarului;
- personalitatea operatorului de interviu.
Formularea cu profesionalism a ntrebrilor presupune respectarea unui set de reguli. De
maxim importan pentru eficiena culegerii datelor, considerm c sunt urmtoarele:
folosirea unor cuvinte simple, care s asigure nelegerea facil i unitar de ctre toi subiecii;
se va ine seama de populaia creia i sunt adresate ntrebrile;
formularea ntrebrii trebuie s se fac ntr-o manier direct;
formularea precis, fr ambiguiti a ntrebrii;
evitarea jargoanelor;
evitarea cuvintelor lungi, cu multe silabe;
evitarea ntrebrilor care sugereaz sau indic o anumit variant de rspuns;
evitarea ntrebrilor care sugereaz rspunsuri dezirabile sub aspect social sau care au
ncrctur emoional;
nu trebuie puse ntrebri compuse, care se refer simultan la mai multe aspecte;
ntrebrile legate de vrst, ocupaie, educaie i venit trebuie puse cu mare grij;
ntrebrile nu trebuie s fie lungi;
gradul de abstracie a ntrebrii trebuie s fie rezonabil;
folosirea cu precauie a ntrebrilor intime;
folosirea cu precauie a ntrebrilor care solicit capacitatea de observaie a subiectului;
51
evitarea ntrebrilor care suprasolicit gndirea;
evitarea ntrebrilor care obosesc subiectul;
evitarea ntrebrilor plicticoase;
folosirea cu precauie a ntrebrilor care genereaz team;
folosirea cu precauie a ntrebrilor care creeaz o reacie de prestigiu;
folosirea cu precauie a ntrebrilor care genereaz conflicte cu idealul propriu;
ntrebrile nchise trebuie s ofere rspunsuri mutual exclusive;
ntrebrile nu trebuie formulate negativ: Nu considerai c ?;
evitarea invocrii unei autoriti, organizaii de prestigiu, n favoarea a ceva.

5.3. Structura chestionarelor

Indiferent de tema cercetat, un chestionar trebuie s cuprind cinci pri:
a) adresa organizaiei care conduce ancheta;
b) denumirea anchetei, deci implicit a chestionarului;
c) data anchetrii unitii respective;
d) un text explicativ al naturii i a obiectivelor anchetei;
e) ntrebrile propriu-zise.
La structurarea chestionarelor se folosesc, de regul, dou tehnici, i anume: a) tehnica
plniei, n care are loc trecerea de la general la particular, de la ntrebri deschise la cele nchise, i
b) tehnica plniei rsturnate, n care trecerea se face de la particular la general.
La redactarea chestionarului se are n vedere stabilirea ntrebrilor lund n considerare
coninutul, tipul i modul lor de formulare. Sub aspectul coninutului ntrebrilor, acestea trebuie s
asigure culegerea datelor necesare pentru a putea rspunde obiectivelor cercetrii. ntrebrile trebuie
s in cont de dou mari categorii de fenomene: mentale (nu pot fi observate n mod direct: opinii,
atitudini, intenii etc.), i comportamente (teoretic, pot fi observate, dar este mai practic i economic
de a le msura pe baza rspunsurilor la ntrebri).
Un chestionar cuprinde numeroase tipuri de ntrebri, definite n raport cu diferite criterii,
dup cum urmeaz:
n funcie de tipurile de ntrebri coninute structura unui chestionar este reprezentat de:
ntrebri introductive au rolul de a da respondentului ncrederea n operatorul de interviu;
ntrebri de trecere marcheaz o nou grup de ntrebri referitoare la o problem diferit;
ntrebri filtru opresc trecerea unor categorii de subieci la ntrebrile succesive;
ntrebri bifurcate separ sensurile pro i contra dintr-o ntrebare. Se folosesc, de regul,
la ntrebrile alternative;
ntrebri de ce propune explicaii pentru diferitele opinii exprimate;
ntrebri de control testeaz consistena opiniei exprimate;
ntrebri de identificare conin variabile socio-demografice;
n funcie de coninutul informaiei vizate, distingem trei mari categorii:
ntrebri factuale;
ntrebri de opinie;
ntrebri de cunotine;
n funcie de modul n care i se cere subiectului s rspund, avem:
ntrebri nchise subiectul alege unul sau mai multe din rspunsurile posibile propuse.
ntrebrile nchise sau cu alternative pot fi: ntrebri simple; ntrebri cu o alegere unic din
partea subiectului, dintr-un set de alternative; ntrebri cu o alegere unic din mai multe
alternative de frecven; ntrebri cu o alegere multipl dintre mai multe variante propuse;
ntrebri deschise sunt acelea care presupun un rspuns dup cum crede de cuviin
subiectul. El are deplina libertate de a da un rspuns aa cum gndete;
n funcie de subiectul de referin, ntlnim:
ntrebri directe sunt concepute pentru situaiile fireti, cnd se pleac de la ipoteza c
subiectul, n mod normal, poate i dorete s rspund corect;
52
ntrebri indirecte sunt utilizate atunci cnd exist temerea c unele persoane vor evita s
dea rspunsuri corecte, deseori i din considerente de prestigiu social;
n funcie de prezena / absena sprijinului pe care l ofer ntrebrile subiecilor, deosebim:
ntrebri ajuttoare au menirea de a stimula n grade diferite procesul reamintirii de ctre
subiect a unui aspect care intereseaz cercettorul;
ntrebri neajuttoare au n vedere un grad maxim de reamintire din partea subiecilor.

5.4. Pretestarea chestionarului

Pentru buna desfurare a oricrei cercetri selective, o operaie extrem de important, o
constituie pretestarea chestionarului. Pentru evitarea / limitarea erorilor datorate chestionarului,
dup conceperea acestuia urmeaz o faz n care chestionarul trebuie aplicat unor persoane ce vor
rspunde la ntrebri. Trebuie s se selecteze un eantion redus, reprezentativ, cruia s-i aplice
chestionarul. Prin folosirea unui pretest, cercettorul poate detecta deficienele pe care nu le-a
observat n faza de concepie. Rolul pretestrii chestionarului rezult din urmtoarele:
indic sursa erorilor de msurare din ntrebrile i chestionarele existente;
examineaz oportunitatea revizuirii ntrebrilor i chestionarelor existente;
examineaz noile ntrebri;
examineaz efectele ntrebrilor alternative i a modului de colectare a datelor;
verific acurateea rspunsurilor oferite de proiectul chestionarului, efectele contextului,
fluiditatea ntrebrilor;
verific nivelul instruirii anchetatorilor;
verific abilitatea respondenilor de a oferi datele necesare;
verific gradul de nelegere al respondenilor.
Pot fi identificate probleme sau zone cu ncurcturi n partea introductiv, n alegerea
tipurilor de ntrebri, n formularea i succesiunea ntrebrilor. La returnarea rspunsurilor de la
pretestare, trebuie s se verifice urmtoarele elemente:
instruciunile confuze despre natura i formatul rspunsurilor;
rata mare a variantelor de rspunsuri de genul nu tiu;
rata mare a non-rspunsurilor;
varietatea ridicat a rspunsurilor la ntrebrile deschise;
obinerea unor rspunsuri multiple la ntrebri nchise la care trebuia dat un singur rspuns;
rspunsuri scrise dei nu sunt cerute;
nici o variaie a rspunsurilor cnd aceasta este anticipat i dorit pentru analiz sau o mare
variaie a lor cnd este anticipat una mic;
dificulti n citirea rspunsurilor ntrebrilor nchise.
Oricare din aceste elemente trebuie s alerteze cercettorul s reexamineze instrumentul.
Rspunsurile pot oferi chiar soluii la diferite probleme.


6. COLECTAREA I PRELUCRAREA DATELOR N CERCETRILE
PARIALE

n acest capitol avem n vedere, pe de o parte, detalierea unor aspecte practice legate de
eantionare i interviuri, iar, pe de alt parte, fixarea unor probleme ce vizeaz prelucrarea datelor
din cercetrile pariale.

6.1. Aspecte practice ale procesului de eantionare

Un eantion reprezentativ constituie obiectivul oricrui cercettor care proiecteaz o
cercetare parial. De oricte mijloace materiale ar dispune organizatorii, pentru desfurarea n
bune condiii a tuturor operaiilor, nu au la ndemn un cadru de eantionare demn de ncredere
53
pentru a putea alege un eantion dup toate regulile probabilistice. n realitate, sunt puine cazurile
cnd eantionul poate fi obinut aleator, astfel nct calculele de reprezentativitate s aib o
ntemeiere statistico-matematic riguroas. Aceasta nu constituie, ns, o piedic n utilizarea
eantioanelor construite de o manier semi-probabilistic, care sunt privite ca echivalente cu unele
extrase n modul cel mai riguros. n funcie de diversele situaii concrete, se folosesc diferite
proceduri pentru a suplini lipsa unui cadru exact de eantionare sau pentru a uura identificarea
unitilor cercetate.
A. Procedura pasului
Procedura pasului const n aplicarea procedeului mecanic descris n paragraful 3.3.
Procedee de selecie ale sondajului statistic. Astfel, dac indivizii ce formeaz populaia (N) se
gsesc pe o list, atunci, pentru a alege un eantion (n), putem calcula raportul k=N/n (numit pas),
care arat al ctelea individ din populaie intr n eantion. Din primii k indivizi de pe list se
extrage unul aleator, s zicem individul al m-lea, i apoi restul se vor determina prin adugarea la m
a pasului k: m, m+k, m+2k, m + 3k, ...
Se observ, fr dificultate, caracterul cvasi-aleator al procedurii: odat cu alegerea primului
individ, toi indivizii din eantion sunt deja alei. Aceast situaie nu are consecine grave asupra
reprezentativitii dect dac ordinea de pe list este generat de un factor urmrit n cercetare. n
realitate, ns, asemenea cazuri sunt aproape excluse i procedura poate fi folosit identificnd-o cu
o eantionare simpl aleatoare. Aplicarea procedurii nu solicit neaprat o list. Spre exemplu,
pentru a extrage un eantion cu elevii colilor dintr-un jude, putem stabili o ordine a colilor, apoi,
n cadrul fiecreia, a claselor, iar la final, cataloagele, lista fiind una formal, teoretic, fr
legtur cu ceea ce regsim pe teren.
B. Metoda areolar sau pe zone
Utilizarea unor proceduri de delimitare de areale sau de zone pe suprafaa geografic
ocupat de populaia de cercetat, poate suplini lipsa unui cadru de eantionare riguros. Aceast
suprafa se mparte ntr-o mulime de zone mai mici, care devin ele nsele obiect de selecie
aleatoare, simpl sau stratificat. n cadrul zonelor alese, se poate proceda la un nou stadiu de
selecie sau, dac unitile sunt mici, se ancheteaz toate persoanele existente. Natura arealelor
delimitate este foarte divers i depinde de dimensiunea cercetrii i de problematica urmrit. Dac
este vorba de studiul opiniilor locuitorilor unui ora cu privire la condiiile de locuit, atunci oraul
poate fi divizat n zone ct mai mici, pn la cvartalele delimitate de strzi, alei, cursuri de ap etc.
n cadrul unitilor selectate se va ntocmi o list cu toate locuinele din care se vor extrage aleator
cele ce vor forma eantionul. La nivel naional, vom folosi hri la scar mare, cu ajutorul crora se
pot evidenia unitile de selecie. n principiu, sunt posibile dou feluri de alegeri: o selecie a unor
arii delimitate grafic pe hart, respectiv, o selecie de zone delimitate prin uniti naturale. Fiecare
are avantajele i dezavantajele sale. De reinut este riscul pe care-l prezint o alegere formal a unor
ptrate, dat fiind c populaia este concentrat n uniti de habitat, care nu sunt uniform repartizate
pe teren. Astfel, dac un ptrat de pe hart acoper o suprafa real extins, exist anse nsemnate
ca un ora mare s intre n totalitate ntr-un asemenea ptrat i care s nu apar n eantion.
C. Metoda itinerariilor
n multe situaii, dup alegerea localitilor, pentru a ajunge la persoanele de intervievat, se
identific, mai nti, locuinele n care triesc acestea. Pe baza unei scheme aleatoare sau cvasi-
aleatoare, se aleg punctele de sondaj, respectiv adresele de la care ncepe itinerarul unui operator.
Aceste puncte pot fi determinate prin tragerea la sori a unui numr de strzi i apoi, de pe strzile
alese, a unei adrese. Se poate folosi, de asemenea, cartea de telefon, de unde se aleg, la ntmplare,
adresele ce constituie punctele de pornire pentru operatori. Odat cu indicarea primei adrese,
operatorul primete instruciuni pentru a ajunge la locuinele de unde trebuie s aleag persoane de
intervievat. Aceste instruciuni i prescriu ruta pe care o are de parcurs, preciznd un pas pe care-l
va folosi pentru a trece de la o adres la alta.
D. Alegerea persoanei de anchetat
Din procedura precedent s-a observat c operatorul ajunge la persoana pe care trebuie s-o
intervieveze prin intermediul familiei (gospodriei, locuinei) acesteia. n lipsa unor liste cu
54
persoanele dintr-o populaie, se va apela fie la utilizarea locuinelor, ca entiti uor de identificat pe
teren, fie la documente coninnd o situaie a gospodriilor (cum ar fi listele abonailor la reeaua
electric, la televiziune, listele de impozite de la seciile financiare etc.), de unde se preleveaz
adresele exacte ale familiilor din eantion. Odat ajuns la o familie, problema operatorului este
legat de selecia persoanei care-i va rspunde la ntrebrile chestionarului. Aceast alegere nu
trebuie lsat la latitudinea operatorului, sau nu trebuie lsat n ntregime la latitudinea sa, ci
trebuie realizat pe baza unei proceduri riguroase. n principiu, se poate proceda i aici fie de o
manier aleatoare, absolut obiectiv, fie indicndu-i-se operatorului un sistem de cote pe care
trebuie s le respecte. Teoretic, prima situaie este preferabil, mai cu seam c nu este deloc greu
s se gseasc modaliti de a alege la ntmplare o persoan, chiar dac nu tim dinainte ci
membri sunt n gospodrie.

6.2. Aspecte practice ale interviurilor

A. Tipuri de interviuri
Comunicarea ntrebrilor i culegerea datelor se face, n general, prin trei metode: a)
interviul direct; b) interviul prin telefon, i c) chestionarele trimise prin pot.
a) Interviul direct. n cazul studiului populaiilor umane, metoda de culegere a datelor cea
mai des folosit este interviul direct, dei este caracterizat de o mulime de erori i distorsiuni.
Amploarea acestora depinde de grija cu care s-a fcut recrutarea i instruirea operatorilor. Interviul
direct este fcut ntre operator i respondent la o ntlnire fa n fa. ntrebrile pot fi structurate,
operatorul nmnnd respondentului o list cu ntrebri. Astfel, operatorul folosete metoda
chestionarului personal. Operatorul d chestionarul respondentului i l ia dup completarea lui.
Dei un interviu personal poate fi nestructurat (constnd ntr-o conversaie ntre operator i
respondent), este mai probabil s fie parial structurat. Operatorul are o list de ntrebri care sunt
puse n ordinea prezentrii lor. El poate ncerca s obin rspunsuri mai complexe.
b) Interviul prin telefon. Un interviu la telefon poate fi structurat sau nestructurat. Deoarece
operatorul nu poate nmna o list cu ntrebri fixe, interviul prin telefon nu poate fi administrat
personal. Din alte puncte de vedere este ca i interviul personal. Comparativ cu cel direct, interviul
prin telefon se caracterizeaz prin costuri reduse, durata de intervievare mic, i o rat sczut a
non-rspunsurilor.
c) Chestionarele trimise prin pot. Chestionarele pot fi expediate i prin pot, pentru a fi
completate fr nici o asisten din partea operatorilor. ntruct nu exist nici o garanie c nu se vor
obine unele rspunsuri fanteziste, metoda este considerat discutabil. Principalul argument n
favoarea ei ine de faptul c este, n general, mai ieftin i mai rapid dect alte metode. O alt
problem pe care o ntmpin aceast metod o reprezint numrul mare al non-rspunsurilor.
Proporia rspunsurilor la un chestionar trimis prin pot depinde de mai muli factori, cum ar fi:
populaia, natura ntrebrilor, complexitatea acestora, comanditarii sondajelor, exactitatea adreselor,
msura n care scrisoarea nsoitoare reuete s trezeasc interesul adresanilor.
B. Coninutul i principiile de baz ale interviului
Operatorul este obligat s respecte cteva cerine legate de coninutul interviului. n
principiu, aceste cerine presupun s cear respondentului:
s parafrazeze sau s repete ntrebrile cu propriile lui cuvinte;
s includ sau s exclud anumite tipuri de informaii din rspunsuri;
s cunoasc definiiile i cuvintele cheie;
s ofere exact informaia cerut din chestionar.
Principiile de baz ale intervievrii sunt legate de elemente cheie ale interviului, i anume:
1) punerea ntrebrilor recomandrile pentru intervievator sunt: a) s citeasc ntrebarea
exact aa cum este scris, fr explicaii, discuii, accenturi; b) s repete ntrebarea i variantele de
rspuns dac respondentul o cere; c) s nu schimbe ordinea ntrebrilor; d) s nu completeze
ntrebrile care lipsesc sau care sunt neadecvate; e) s utilizeze intonaia vocii pentru a sublinia
55
terminarea opiunilor de rspuns; f) dac intervievatorii i respondenii au dificulti cu
interpretarea unor ntrebri, trebuie s informeze supervizorii;
2) stabilirea vitezei interviului vom prezenta cteva aspecte, cum ar fi: a) intervievatorii
neantrenai, de obicei, citesc ntrebrile prea repede; b) cel mai adecvat ritm este de dou cuvinte pe
secund; c) citirea mai rar d respondentului timp s gndeasc;
3) verificarea intervievatorul trebuie s repete rspunsul dat de respondent, pentru a obine
o confirmare din partea acestuia c s-a neles ceea ce a vrut s spun. De regul, respondentul nu
tie ce i ct de mult ar trebui s rspund;
4) ntrirea i recompensele recompensele sunt sub forma unor semnale (verbale sau
nonverbale) care se transmit respondentului atunci cnd rspunde la ntrebri;
5) refuzurile ntrebrile frecvent refuzate se refer la informaii demografice ca venitul,
vrsta, culoarea politic, situaia familial. Operatorul trebuie s sublinieze de la nceput c aceste
ntrebri sunt pentru scopuri statistice i c interviul este strict confidenial.
C. Rolul i influena operatorului
Rolul operatorului este fundamental n cercetrile selective, motiv pentru care acesta trebuie
s ndeplineasc anumite cerine. Calitile pe care trebuie s le ndeplineasc orice operator, ar fi:
onestitate i scrupulozitate; contiin profesional; adaptabilitate; personalitate.
Intervievatorii nu trebuie s se ngrijoreze n legtur cu tendinele pe care ar putea s le
observe n rspunsurile obinute de la subieci. n primul rnd, numrul de interviuri pe care le
realizeaz fiecare operator este prea mic pentru a sprijini vreo concluzie valabil, iar, n al doilea
rnd, chiar dac rezultatele la sondaj sunt proaste, acest lucru nu trebuie s ngrijoreze, deoarece
scopul sondajului este tocmai de a afla adevrul, nainte de a fi prea trziu.
Relativ la operator, putem spune c atunci cnd este luat un interviu personal sau la telefon,
prezena operatorului poate avea o influen (favorabil sau nefavorabil) att asupra
respondentului, ct i asupra rspunsurilor. Acest lucru poate aprea din dou motive:
atitudinea respondentului la prezena operatorului i a percepiei operatorului;
atitudinea, comportamentul, percepiile, tonul vocii, vocabularul operatorului.
Efectele favorabile ale prezenei operatorilor sunt urmtoarele: a) operatorul poate proba i
asigura informaii suplimentare obinute prin ntrebri; b) operatorul poate msura veridicitatea
rspunsurilor; c) prezena operatorului mpiedic respondentul s schimbe rspunsurile date n
funcie de informaiile primite n ultimele ntrebri; d) nenelegerile respondentului pot fi lmurite
de operator. Dezavantaje datorate prezenei operatorului sunt urmtoarele: a) prezena operatorului
poate determina respondentul s inventeze rspunsuri; b) prezena unui operator scade sentimentul
de anonimitate i reduce disponibilitatea respondentului de a participa la interviu; c) prezena unui
operator poate determina nregistrarea unor erori la transcrierea rspunsurilor lungi date n
rspunsuri scurte, n declaraii scrise pentru chestionar; d) operatorul poate falsifica rspunsurile sau
poate s completeze chestionare fr s susin un interviu.

6.3. Prelucrarea datelor din cercetrile pariale

A. Tehnici de completare i de codificare a rspunsurilor
naintea prelucrrii efective a datelor este necesar verificarea modului cum au fost
completate chestionarele. Verificarea se face sub un triplu aspect: obinerea rspunsurilor solicitate,
exactitatea rspunsurilor, i uniformitatea interpretrii de ctre operatori a instruciunilor i
ntrebrilor. Dup verificare, se trece la operaiunile de codificare i analiz. Prin codificare se
nelege traducerea informaiilor culese pe teren ntr-un limbaj determinat, ntr-un cod, n vederea
transcrierii acestora pe un suport ce poate fi prelucrat electronic (baz de date). Pentru realizarea
unei codificri eficiente trebuie respectate o serie de reguli, cum ar fi: a) uniformitatea codurilor; b)
asigurarea corespondenei dintre numrul de ordine al unei nregistrri din baza de date cu cel al
chestionarului; c) identificarea facil a fiecrui cmp din baza de date; d) asigurarea corespondenei
dintre cmpurile din baza de date i ordinii n care figureaz ntrebrile n chestionar; e) ntrebrile
se pot codifica pe chestionar (dac nu exist riscul apariiei greelilor).
56
B. Corectarea erorilor i validarea datelor
Este preferabil introducerea datelor n calculator cu ajutorul unui SGBD (Sistem de
Gestiune a Bazelor de Date) sau al unui program de calcul tabelar, ntruct ofer o serie de avantaje,
cum ar fi: accesibilitatea crescut a calculatorului, un sistem de comunicare om-calculator prietenos,
un timp relativ redus ntre introducerea datelor i obinerea rezultatelor, posibilitatea corectrii
interactive a erorilor. SGBD permite i o verificare a codificrii pe fiecare nivel al chestionarului n
funcie de criteriile stabilite. Astfel, la orice eroare aprut are loc repoziionarea cursorului n
csua unde codul sau informaia este invalidat().
Introducerea datelor este urmat de o etap de editare a erorilor de tastare sau de completare
a chestionarului prin intermediul unor proceduri de detectare i corectare a erorilor. n primul rnd,
sunt editate acele linii care au fost introduse de mai multe ori, chiar dac numrul liniilor introduse
este egal cu mrimea eantionului. Urmtorul pas const n editarea erorilor semnalate de
procedurile de control logic prin: a) verificarea valorilor variabilelor pentru fiecare ntrebare; b)
verificarea consistenei interne; c) verificarea completitudinii culegerii datelor; d) detectarea unor
tendine neobinuite. n funcie de natura datelor nregistrate i de legturile dintre ele urmeaz s
fie efectuat i controlul validitii datelor. Printr-un software adecvat se pot obine situaii tabelare i
grafice care pot uura mult verificarea datelor.
Prelucrarea datelor din baza de date se poate realiza cu ajutorul unor pachete de programe
care gestioneaz eficient fiierele de date. Cele mai utilizate programe de aplicaii pentru gestiunea
fiierelor i parial pentru prelucrare sunt SGBD-urile care ofer o serie de faciliti pentru
procesarea unei cercetri prin sondaj. Pentru prelucrarea propriu-zis a datelor obinute n sondaj
exist o serie de pachete de programe de analiz statistic, precum: Statistical Package for Social
Science (SPSS), Statistica, Statistical Analysis System (SAS). Muli utilizatori fac apel la
programe de aplicaii de tipul Lotus, Excel, care pot opera asupra datelor prezentate sub form de
tabele, avnd posibilitatea efecturii unor calcule de o complexitate divers i posibilitatea de a
obine grafice foarte sugestive. Acestea sunt suficiente dac mrimea eantionului este redus,
necesitile de gestiune a fiierelor sunt mici i calculele nu necesit o complexitate deosebit.
Totui, aceste programe nu pot fi folositoare unor cercetri ample, deoarece nu pot face fa unor
eantioane de dimensiuni foarte mari sau nu pot rezolva probleme dificile de gestiune a fiierelor i
nu pot rspunde necesitilor unor analize statistice aprofundate.


7. SONDAJUL SIMPLU NTMPLTOR

Sondajul simplu ntmpltor este fundamental, ntruct reprezint modelul teoretic de baz,
din care au fost derivate toate celelalte metode, cu att mai sofisticate cu ct structura populaiei
este mai complex. Sondajul simplu vizeaz cel mai elementar nivel de reprezentare (populaii
omogene) i se caracterizeaz prin faptul c unitile populaiei au probabiliti cunoscute a priori i
egale de a fi incluse n eantion. Obiectivul fundamental al sondajului l constituie estimarea unor
parametri ai populaiei cu ajutorul unor statistici calculabile plecnd de la datele unui eantion.
Vom nota cu X o variabil sau un vector de variabile aleatoare care descriu populaia
studiat; ( )
n i i
X
, 1 =
sunt variabile de selecie, asociate eantioanelor posibile de volum n. Notm cu n
un eantion, care presupune un set de realizri ale variabilelor de selecie, iar cu un parametru
reprezentnd o caracteristic numeric a variabilei X ce descrie populaia. Cele mai simple cazuri
sunt acelea n care parametrul desemneaz caracteristici numerice (media
0
x sau anumite
momente centrate ale populaiei - de obicei, dispersia
2
0
).
Media colectivitii de baz ) (
0
x reprezint indicatorul cel mai potrivit pentru caracterizarea
de ansamblu a populaiei studiate. Media de eantion ) (
s
x va diferi mai mult sau mai puin de la
media real dar necunoscut din populaia general. Cum indicatorii statistici de sondaj difer de la
57
un eantion la altul, rezult c ei pot fi interpretai ca variabile aleatoare. Astfel, indicatorii estimai
pe baza sondajului, pentru a putea fi extini la ntreaga populaie, trebuie s fie:
estimaii nedeplasate valoarea medie a indicatorului de sondaj, pentru un volum n finit,
trebuie s fie egal cu parametrul din populaia general;
valori consistente indicatorul de sondaj s convearg n probabilitate, pentru valori mari
ale lui n, ctre parametrul din populaia general;
valori eficiente s aib dispersie minim.
Pentru determinarea indicatorilor sondajului vom folosi urmtoarele notaii i formule de
calcul (tabelul 1):
Tabelul 1
Nivel
Indicator
Populaia de baz Eantion
- variabila studiat X X
- volumul N n
- media variabilei X
N
x
x
i

=
0

n
x
x
i
s

=
- dispersia variabilei X
( )
N
x x
i

=
2
0 2
0

( )
n
x x
s i
s


=
2
2


7.1. Estimaii punctuale n selecia repetat

Principalii parametri ai populaiei ce trebuie estimai sunt media
0
x i dispersia
2
0
. Media
de selecie
s
X , exprimat ca funcie de variabilele de selecie
n 2 1
X ,..., X , X
:
( )
n
X
X X X h
n
1 i
i
n 2 1

=
= = ..., , , X
s

reprezint un estimator al mediei generale
0
x .
O valoare numeric
) j (
s
x a acestei funcii, obinut pentru realizrile efective ale variabilelor
aleatoare X
j
, n cadrul unui eantion, poart numele de estimaie punctual a parametrului
0
x .
Reprezentativitatea estimaiei este dependent de o serie de caliti intrinseci ale estimatorului. n
continuare, reproducem un rezultat particular de o importan deosebit. Media de selecie
s
x ,
obinut prin sondaj simplu repetat, este un estimator absolut corect al mediei populaiei
0
x , adic:
este nedeplasat (fr distorsiune): ( )
0 s
x X E = , unde: ( )
s
X E - sperana matematic;
are dispersie asimptotic nul: 0
n
X Var
n
2
0 2
X s
s
= =

) ( ,
unde: ) (
s
X Var - dispersia teoretic a mediilor de selecie.
Diferena
0
) j (
s
x x cu care media de selecie se abate de la media general, desemneaz
eroarea de reprezentativitate asociat acestuia i constituie element de definiie pentru dispersia
mediilor de selecie n raport cu media general, respectiv:
( )

=
j
j
2
0
j
s 2
X
n
n x x
s
) (
.
Pentru a putea calcula valoarea medie de reprezentativitate, ar trebui s avem toate mediile
de eantioane posibile i frecvenele lor de apariie. De regul, nu se cunoate dect un eantion. n
cazul unui sondaj simplu, pentru o variabil numeric, s-a demonstrat c ntre dispersia lotului de
baz
2
0
i dispersia mediilor eantioanelor de la media general exist urmtoarea relaie:
58
2
X
2
0
s
n =
n
2
0 2
X
s

= .
De aici rezult eroarea medie de reprezentativitate (sau eroarea standard a seleciei), n
varianta repetat, care constituie o msur a fluctuaiei mediilor de selecie fa de valoarea real a
parametrului estimat, i se determin astfel:
2
X X
s s
=
n
2
0
X
s

=
n
0
X
s

= .
Deseori, ns, abaterea standard
0
a populaiei nu este cunoscut,
0
fiind un parametru
care face el nsui obiectul unei inferene statistice. n astfel de situaii, se apeleaz la o estimaie
bazat pe un eantion oarecare, i anume abaterea de selecie
s
. Utilizarea lui
s
introduce o surs
suplimentar de erori. n primul rnd, se remarc faptul c dispersia de selecie se determin ca un
moment de ordinul doi, centrat aleator:
( )
n
X X
2
s i 2
s


=
~
,
adic n raport cu media de selecie, care nu este un centru invariabil al distribuiei, ci se modific
de la un eantion la altul. Din acest motiv, estimatorul asociat dispersiei de selecie, n varianta de
calcul dat de relaia anterioar, este deplasat, nendeplinind calitile unui estimator absolut corect.
Problema se rezolv dac nmulim

cu

factorul

de

corecie n/(n-1).

Astfel se obine
estimatorul nedeplasat al dispersiei
2
0
, ca funcie de variabilele de selecie X
i
:
( )
1 n
X X
2
s i 2
s

=


n
s
X
s

.

7.2. Estimaii prin intervale de ncredere

Dup cum s-a vzut,
s
X este un estimator nedeplasat al lui
0
x . Totui, coincidena real
dintre o valoare particular
s
x i
0
x nu se produce dect prin excepie i nu poate fi garantat. Un
grad de ncredere convenabil aferent inferenei este asigurat dac asociem estimaiei punctuale
s
x
un interval ce delimiteaz probabilistic zona de siguran, numit interval de ncredere:
estimatie de eroarea x x
s 0
= .
Mrimea marjei de eroare depinde att de amploarea fluctuaiilor lui
s
X , ct i de garaniile
oferite. Aadar, va trebui s decidem i asupra nivelului de ncredere cu care dorim ca intervalul de
estimare centrat n
s
x s ncadreze valoarea real a lui
0
x , respectiv cu ce probabilitate s fie el
acoperitor pentru
0
x . Vom distinge dou situaii: a) cnd se cunoate dispersia
2
0
asociat
populaiei, i b) cnd nu se cunoate dispersia
2
0
asociat populaiei.
A. Dispersia
2
0
asociat populaiei este cunoscut
Fie
n
x X x X
Z
0
0 s
x
0 s
s
/

= variabila aleatoare derivat, prin standardizare, din

s
X .
Vom nota cu z o valoare critic a variabilei Z, corespunznd condiiei ca:
,
/

+ <

n
z x
n
z x X z
n
x X
0
0
0
0 s
0
0 s

59

+
n
z X
n
z X x
0
s
0
s 0

, ,
respectiv condiiei ca intervalul de ncredere definit prin:
n
z x z x x
0
s X s 0
s

= =
s fie astfel dimensionat nct s acopere parametrul
0
x cu o probabilitate specificat:
( )

<

= z
n
x x
P z
0
0 s
/
,
adic
( )

+ < < =
n
z x x
n
z x P z
0
s 0
0
s

.
Atunci cnd se precizeaz probabilitatea ( ) z , din tabelul funciei Gauss-Laplace se poate
deduce valoarea argumentului z, care, mpreun cu eroarea standard
s
X
dat de fluctuaia mediilor
s
x n jurul intei
0
x , determin nivelul general al erorii de estimare eroarea limit admis:
s
X
z x = .
B. Dispersia
2
0
asociat populaiei nu este cunoscut
Cum dispersia
2
0
nu este cunoscut, abaterea standard a mediilor de selecie
s
X
trebuie
calculat plecnd de la estimatorul nedeplasat al parametrului
2
0
, adic:
( )
1 n
X X
n
1 i
2
s i
2
s

=
.
Atunci,
s
X
va fi estimat prin:
n
s
X
s

= ,
iar variabila standardizat a mediei de selecie devine:
1 n
s
0 s
X
0 s
1 n
t
n
x X x X
T
s


=

= ~
/

.
Statistica
1 n
T

urmeaz o distribuie Student cu (n-1) grade de libertate.
1 n
T

nu mai depinde
de parametrul
2
0
, ceea ce face posibil apelul la distribuia Student n locul distribuiei normale, ori
de cte ori
2
0
este necunoscut. Astfel, dac desemnm prin t cuantila de ordinul 1-/2 a legii
Student cu n-1 grade de libertate, intervalul

+
n
t X
n
t X x
s
s
s
s 0

, este un interval de
ncredere de nivel 1- pentru
0
x .
Avnd n vedere cele dou moduri de exprimare ale erorii standard a seleciei:
- n
0 X
s
= - cnd se cunoate
2
0
, i
- n
s X
s
= - cnd nu se cunoate
2
0
,
este posibil analiza factorilor ce influeneaz amplitudinea intervalului de ncredere:
n
z x x
0
s 0

= ,
60
n
t x x
s
2 1 n s 0

=
;
.
Abaterea standard reflect caracteristicile de variabilitate intrinseci ale fenomenului, fiind un
factor de influen cu un nivel dat, nesupus controlului. n schimb, volumul n al eantionului i
argumentul z constituie parametri de control importani. Astfel, o mrire a lui n produce diminuarea
erorii standard i a intervalului de ncredere, respectiv cretere preciziei.
Ridicnd la ptrat ambii membri ai egalitii:
n
z x
0

= sau
n
t x
s

,
se obine volumul necesar al eantionului pentru un nivel impus al erorii limit admise i o
valoare precizat a probabilitii ( ) z :
2
2
0
2
x
z
n

=

,
2
2
s
2
x
t
n

=

.
n cazul n care valorile individuale
i
x sunt nsumabile, se poate estima nivelul totalizat al
variabilei X, relativ la ntreaga populaie:
( )

=
+
N
1 i
s s i
x x x x N x , .

7.3. Estimaii n sondajul simplu nerepetat

Rezultatele prezentate n paragrafele anterioare au presupus c eantionul a fost obinut din
populaia de baz n urma unui sondaj repetat. Acest procedeu de eantionare a asigurat ca
variabilele
n 2 1
X ,..., X , X s fie independente i s aib caracteristici aleatoare identice cu ale
variabilei X. Numeroase situaii impun n practica statistic efectuarea unor sondaje nerepetate,
cnd unitatea observat nu mai particip la extraciile ulterioare. Evident, apariia sa ca realizare a
unei variabile de selecie
i
X constituie un eveniment de natur s limiteze posibilitile de realizare
ale celorlalte variabile din secven ( )
n 1 i
X ,..., X
+
i, prin urmare, s induc non-independena
acestora. Consecinele sunt numai de natur conceptual i de calcul; ele nu afecteaz eficiena
procedeului de eantionare care, dimpotriv, prezint unele avantaje relativ la precizia estimaiilor.
Media de selecie
s
X , obinut prin sondaj simplu nerepetat, este un estimator absolut corect
al mediei populaiei
0
x , adic:
este nedeplasat: ( )
0 s
x X E = ;
are dispersie asimptotic nul: 0
1 N
n N
n
n
2
0 2
x
s

= =

) X Var(
s
.
n sondajul simplu nerepetat, dispersia mediilor de selecie este:
1 N
n N
n
2
0 2
X
s

=

.
Termenul
N
n
1
1 N
n N

, denumit factor de exhaustivitate, indic faptul c dispersia

mediilor de selecie n sondajul nerepetat este mai mic dect n sondajul repetat.
Rezult eroarea medie de reprezentativitate, corespunznd sondajului simplu nerepetat:

=
N
n
1
n 1 N
n N
n
2
0
2
0
X
s

.
61
Deseori, pentru valori 2 , 0 <
N
n
, coeficientul de corecie nu se ia n considerare n calcule.
Rezult o observaie important: erorile sondajelor ce cuprind o parte nensemnat din colectivitatea
general depind numai de numrul absolut de observaii i de mrimea abaterii medii ptratice din
colectivitatea general. n general, precizia estimaiei lui
0
x prin
s
x depinde foarte puin de
volumul N al populaiei, ea depinznd mai mult de volumul eantionului. Cnd n crete, precizia
crete aproximativ de n ori dup cum, aproximativ n acelai raport, se micoreaz abaterea
medie ptratic
s
X
. Dependena lui
s
X
de n d posibilitatea utilizrii n practic a sondajelor cu
volumul nu prea mare, deoarece o cretere uoar nu influeneaz prea mult precizia estimaiei, iar
pentru a ridica semnificativ precizia sunt necesare volume foarte mari ale eantioanelor.
Pentru a putea opera cu eroarea medie de reprezentativitate este necesar s se formeze toate
eantioanele posibile i s se calculeze erorile. n practic nu se pot extrage toate eantioanele, de
aceea se folosete indicatorul de estimare eroarea-limit admis.
Deducem eroarea limit admis i intervalul de ncredere, astfel:
s
X
z x = ,
s
X s s 0
z x x x x = = ,
Volumul eantionului, pentru nivele precizate ale erorii limit i a gradului de ncredere, se
determin pornind de la formula erorii-limit admise, rezultnd:
( )
2
0
2 2
2
0
2
z x 1 N
z N
n

+

=
N
z
x
z
n
2
0
2
2
2
0
2

.
Atunci cnd dispersia
2
0
a populaiei este necunoscut, se pune problema s determinm un
estimator nedeplasat al acesteia, adaptat condiiilor de eantionare ale sondajului simplu nerepetat.
n acest scop, vom pleca tot de la momentul de ordinul doi, centrat aleator:
( )
n
x x
2
s i 2
s


=
~
.
Aplicnd lui
2
s

~
factorul de corecie corespunztor, obinem estimatorul nedeplasat al
dispersiei, pentru sondajul simplu nerepetat:
( )

=

N
1
1
1 n
n
n
x x
N
1 N
1 n
n
2
s i 2
s
2
s

~

( )

=

N
1
1
1 n
x x
2
s i 2
s
.
Aceast relaie pune n eviden faptul c un eantion de volum n are o dispersie mai mic n
sondajul simplu nerepetat, dect n sondajul simplu repetat. n plus, estimaia depinde de volumul
populaiei de baz (N).

7.4. Sondajul simplu pentru variabila alternativ

Rezultatele obinute n cazul sondajului simplu repetat i nerepetat se pot particulariza cu
uurin pentru variabila alternativ (binar). n acest caz, vom utiliza aceeai metodologie de
calcul pentru indicatorii sondajului, innd cont de modul specific de determinare a mediei i a
dispersiei pentru acest tip de variabil. Notaiile i formulele folosite sunt (tabelul 2):
Tabelul 2
Nivel
Indicator
Populaia de baz Eantion
- media variabilei X p w
- dispersia variabilei X (volum mare)
( ) p p
p
= 1
2
( ) w w
w
= 1
2



62
Estimaia nedeplasat a dispersiei
( )
1 n
n
w 1 w
2
s

= - pentru sondajul simplu repetat

( )

=
N
1
1
1 n
n
w 1 w
2
s
- pentru sondajul simplu nerepetat
Eroarea medie de reprezentativitate
n
p 1 p
n
2
p
w
) (
= =

- pentru sondajul simplu repetat

=
N
n
1
n
p 1 p
N
n
1
n
2
p
w
) (

- pentru sondajul simplu nerepetat

Eroarea limit admis
n
p 1 p
z w
) (
= - pentru sondajul simplu repetat

=
N
n
1
n
p 1 p
z w
) (
- pentru sondajul simplu nerepetat
Intervalul de ncredere
w w p =
w w p w w + sau
[ ] w w w w + ;
Nivelul totalizat al variabilei X
[ ]

=
+
N
1 i
i
w w w w N x , .
Volumul eantionului
( )
2
w
2
p 1 p t
n

= - pentru sondajul simplu repetat
( )
( ) ( )
( )
( )
N
p 1 p z
p 1 p z
p 1 p z 1 N
p 1 p z N
n
2
2
w
2
2 2
w
2

+

+

= - pentru sondajul simplu nerepetat

7.5. Aplicaii

1. Pentru analiza nivelului mediu al cheltuielilor destinate produselor alimentare se culeg
date pe un eantion de 500 de familii, reprezentnd 10% din colectivitatea general. Rezultatele vor
fi garantate cu o precizie de 99,73% (z=3,0) i vor fi calculate pentru varianta repetat i varianta
nerepetat. Distribuia familiilor n funcie de nivelul cheltuielilor a fost (tabelul 3):
Tabelul 3
Cheltuieli pentru alimente (lei) Numr de familii
200 20
200-400 60
400-600 280
600-800 120
800 20
Total 500

524 =
s
x lei; 26624
2
=
s
lei
63
29 7
500
26624
s
X
, = = lei
29 , 6
5000
500
1
500
26624
s
X
=

= lei
87 , 21 0 , 3 29 , 7 = =
rep
x lei
76 , 20 0 , 3 29 , 6 = =
nrep
x lei
- sondaj repetat:
87 , 21 524 87 , 21 524
0
+ x 87 , 545 13 , 503
0
x lei
- sondaj nerepetat:
76 , 20 524 76 , 20 524
0
+ x 76 , 544 23 , 503
0
x lei
n cazul organizrii unui sondaj simplu repetat, nivelul mediu al cheltuielilor alimentare al
familiilor din lotul de baz se situeaz n intervalul ] 87 , 545 ; 13 , 502 [ lei, rezultate garantate cu
probabilitatea de 99,73%, fa de ] 76 , 544 ; 23 , 502 [ lei, interval obinut prin organizarea unui sondaj
simplu nerepetat n aceleai condiii.
Dac dorim s reducem eroarea limit admis astfel nct ea s nu fie mai mare de 10 lei,
n aceleai condiii de probabilitate (99,73%), volumul eantionului va fi:
- sondajul repetat: 396 2
100
624 26 3
x
z
n
2
2
2
0
2
rep
.
.
=

=

familii
- sondaj nerepetat: 620 1
000 5
624 26 3
100
624 26 3
N
z
x
z
n
2
2
2
0
2
2
2
0
2
nrep
.
.
.
.
=

=
+
=

familii.
Pentru a estima intervalul de ncredere al nivelului mediu al cheltuielilor alimentare a lotului
de baz cu o eroare limit admis de 10 lei, volumul eantionului crete de la 500 familii (10%), la
1.620 (32,4%) pentru sondajul simplu nerepetat, respectiv la 2.396 (47,9%) pentru cel repetat.

2. Considernd srace familiile care au cheltuieli alimentare sub 200 de lei (20 familii din
eantionul de 500 observat) s se estimeze procentul familiilor srace pentru ntreaga colectivitate
de 5.000 de familii. Rezultatele sondajului anterior se pot scrie ntr-o alt form (tabelul 4):
Tabelul 4
Starea social a familiei Numr de familii Frecvene relative
- srcie 20 0,04
- non-srcie 480 0,96
Total 500 1

w=0,04 (4%); 0384 , 0 96 , 0 04 , 0
2
w
= =
00876 , 0
500
0384 , 0
n
2
w
wrep
= =

=
00831 , 0
N
n
1
n
2
w
wnrep
=

=
0262 0 00876 0 0 3 z w
wrep rep
, , , = = = (2,62%)
0249 0 00831 0 0 3 z w
wnrep nrep
, , , = = = (2,49%)
- sondajul repetat: % 62 , 2 % 4 % 62 , 2 % 4 + p % 62 , 6 % 38 , 1 p
- sondajul nerepetat: % 49 , 2 % 4 % 49 , 2 % 4 + p % 49 , 6 % 51 , 1 p
64
n lotul de baz se estimeaz c procentul de familii srace se cuprinde n intervalul
[ ] 62 , 6 ; 38 , 1 % conform rezultatelor sondajului simplu repetat sau [ ] 49 , 6 ; 51 , 1 % conform rezultatelor
sondajului simplu nerepetat, care este mai precis.


8. SONDAJUL STRATIFICAT

8.1. Introducere

Sondajul stratificat se utilizeaz pentru populaii statistice care prezint un grad de
omogenitate sczut. De regul, selecia stratificat se aplic n studiul fenomenelor economico-
sociale care au fost mprite, n prealabil, n grupe (straturi sau tipuri) omogene dup o
caracteristic esenial. Variantele acestui tip de sondaj sunt:
selecia tipic simpl extragerea unitilor din fiecare grup se face la ntmplare fr a se ine
seama de ponderea unitilor din fiecare grup a colectivitii generale;
selecia tipic proporional volumul subeantioanelor difer n raport cu ponderea pe care o
are fiecare grup n colectivitatea general i se respect proporia de selecie;
selecia tipic optim eantionarea ine cont de ponderea pe care o au grupele n colectivitatea
general i de mrimea variaiei din interiorul grupelor.
Alegerea numrului de straturi impune dou observaii. Prima observaie este de ordin
teoretic: ideal este stratificarea la maximum, adic alegerea unui numr ct mai mare de grupe.
Cea de-a doua observaie este de ordin practic: rareori se pot depi 10 straturi i, de obicei, limitele
straturilor sunt impuse de informaiile disponibile din baza de sondaj.
n general, pentru definirea straturilor se folosesc diferite caracteristici economico-sociale.
Pentru mprirea unei populaii pe straturi, sugerm folosirea urmtoarelor caracteristici: nivelul
pregtirii profesionale a indivizilor, regiunile geografice sau unitile administrative, sexul
indivizilor, naionalitatea, grupele de vrst.
Prin repartizarea eantionului pe straturi se urmrete asigurarea reprezentativitii acestuia
n raport cu un numr ct mai mare de caracteristici din planul de cercetare pentru ntreaga
populaie, i nu pentru fiecare strat n parte. Pentru a asigura i reprezentativitatea la nivelul
straturilor trebuie ca dimensiunea eantionului din fiecare strat s fie suficient de mare.
Pentru aplicarea tehnicii de eantionare stratificat se parcurg urmtoarele etape:
1) populaia este repartizat pe straturi;
2) se stabilete dimensiunea eantionului;
3) se stabilete dimensiunea subeantionului din fiecare strat;
4) se genereaz eantionul fiecrui strat.
Dispersia total se determin cu ajutorul formulei:
( ) ( ) ( )

= = = = = =
+ = + = =
k
1 h
h 2
h 0
h
k
1 h
2
0 h
k
1 h
N
1 j
2
0 h h hj
k
1 h
N
1 j
2
0 hj
2
0
N
N
N
N
x x x x x x
n
1
x x
N
1
h h

care permite scrierea ecuaiei analizei dispersionale:
2 2 2
0
+ = ,
Aceasta reflect relaia dintre cele trei variante de selecie stratificat: simpl, proporional
i optim. n ultima relaie, termenii sunt urmtorii:

( )
N
x x
n
1 i
2
0 i
2
0

=

= - reprezint variana global a seriei ce cuantific dispersarea termenilor seriei
n jurul mediei acesteia. Acest parametru este folosit n evaluarea performanelor estimatorilor
definii n cazul sondajului simplu;
65

( )
N
N x x
k
1 h
h
2
0 h
2

=

= - reprezint dispersia inter-straturi i cuantific diferenele care exist ntre
straturile populaiei de referin. Dac ponderea acestei variane n cadrul varianei globale este
mare, eantionarea stratificat ofer rezultate mai eficiente dect cea simpl;

N
N
k
1 h
h
2
h 0
2

=

= - desemneaz dispersia intra-straturi i cuantific gradul de dispersare a
unitilor fiecrui strat n raport cu media parial a stratului. Pentru evaluarea performanelor
estimatorilor definii n cazul eantionrii stratificate se utilizeaz aceast mrime.

8.2. Sondajul stratificat proporional

Dac populaia este eterogen n raport cu fenomenul studiat, devine esenial posibilitatea
de a identifica o structur, adic de a gsi un criteriu de grupare, semnificativ corelat cu variabila
supus analizei, care s induc pe domeniul de valori al acesteia clase omogene. Exist un criteriu
care structureaz populaia de baz n k grupe, numite straturi, de volume
k 1
N ,..., N :

=
=
k
1 h
h
N N .
Procedura de eantionare const n extragerea a
h
n uniti din fiecare strat h, dup una din
schemele probabilistice simple, astfel nct volumul global al eantionului s fie:

=
=
k
1 h
h
n n .
Dac , k ,..., 2 , 1 h , f N / n N / n
h h
= = = sondajul stratificat este de tip proporional.
Din eantionul fiecrui strat se determin media i dispersia:
h
n
1 i
hi
h
n
x
x
h

=
= i
( )
1 n
x x
h
n
1 i
2
h hi
2
h
h

=

=
,
cu semnificaia de estimaii ale parametrilor necunoscui ai stratului respectiv.
O estimaie nedeplasat a mediei populaiei este:
N
N x
x
k
1 h
h h 0
0

=
= .
Estimaiile nedeplasate
h
x (de eantion) ale mediilor reale de grup ( )
h 0
x se determin prin:
N
N x
x
k
1 h
h h
s

=
=
Aceast estimaie reprezint i media de eantion doar n cazul particular al sondajului
stratificat proporional, cnd n / n N / N
h h
= .
Referitor la calculul erorii medii de reprezentativitate, raiunea organizrii eantionrii pe
straturi este ca s se elimine sursele sistematice de variaie. Vom nota cu
2
h
estimatorul nedeplasat
al dispersiei
2
h 0
, corespunztor stratului h. Presupunnd c n toate straturile se adopt aceeai
strategie de eantionare, dispersia mediilor de selecie fa de media general se definete astfel:
a. sondaj stratificat repetat:

=
k
1 h
2
2
h
h
2
h 0 2
X
N
N
n
s
,unde
2
h 0
poate fi estimat fr distorsiune prin:
( )
1 n
x x
h
n
1 i
2
h hi
2
h
h

=

=
;
66
b. sondaj stratificat nerepetat:
1 N
n N
N
N
n
h
h h
2
2
h
h
2
h 0 2
X
s

=

estimatorul nedeplasat al lui
2
h 0
fiind:
( )

=

=
h h
n
1 i
2
h hi
2
h
N
1
1
1 n
x x
h
.
n cazul sondajului stratificat proporional, relaiile de mai sus se reduc la forme ce pun n
eviden rolul important al dispersiei intra-straturi ( )
2
la formarea lui
2
X
s
:
a. sondaj stratificat proporional repetat:

= =
= =
k
1 h
h 2
h 0
k
1 h
h
h h 2
h 0
2
X
N
N
n
1
n
1
N
n
n
N
N
N
s
,
deci (s-a utilizat identitatea: ( ) ( ) 1 N / n n / N
h h
= ):
n
2
2
X
s

=
b. sondaj stratificat proporional nerepetat:

= =

=
k
1 h
h 2
h 0
k
1 h
h
h h
h
h h 2
h 0
2
X
N
N
1 N
n N
n
1
1 N
n N
n
1
N
n
n
N
N
N
s
,
deci (deoarece ( ) ( ) ( ) ( ) 1 N / n N 1 N / n N
h h h
= ):
1 N
n N
n
2
2
X
s

=
Principalii indicatori ai sondajului stratificat proporional sunt urmtorii:
Eroarea standard a seleciei:
a. n sondajul repetat:
n
2
X
s

=
b. n sondajul nerepetat:

=
N
n
1
n 1 N
n N
n
2 2
X
s

Eroarea limit admis:
a. n sondajul repetat:
n
z x
2

=
b. n sondajul nerepetat:

=
N
n
1
n
z
1 N
n N
n
z x
2 2

Intervalul de ncredere:
x x x
s 0
=
x x x x x
s 0 s
+ sau
[ ] x x ; x x
s s
+ .
Volumul eantionului:
a. n sondajul repetat:
2
2 2
x
z
n

=
b. n sondajul nerepetat:
( )
N
z
x
z
z x 1 N
z N
n
2 2
2
2 2
2 2 2
2 2

+

+

=


67
8.3. Sondajul stratificat optim

Repartizarea proporional a eantionului pe straturi pornete de la ipoteza c straturile au
aceeai omogenitate, aceasta fiind, ns, o condiie foarte rar ndeplinit n practic. Aadar, trebuie
gsite alte modaliti de alocare a eantionului pe straturi. Se pot introduce diverse restricii pentru
optimizarea alocrii. n fiecare caz n parte se urmrete obinerea unei precizii optime, deci
determinarea varianei minime a estimatorului mediei. Funcia utilizat pentru determinarea unei
structuri optime a eantionului este:
( )

=
h
2
h
k
1 h
2
2
h
n ... n
n
f 1
N
N
min
k 1
.
n raport cu restricia impus se aplic un anumit program de optimizare. n cele ce urmeaz
prezentm dou programe ce urmresc alocarea optim a eantionului pe straturi.
Cazul 1: Alocarea optim. Se minimizeaz funcia n raport cu structura eantionului pe
straturi, sub restricia c suma unitilor repartizate pe straturi este egal cu volumul total al
eantionului: n
1
+n
2
+... + n
K
= n . Se obine o alocare optim a eantionului pe straturi.
Cazul 2: Alocarea economic. Se minimizeaz funcia obiectiv, sub restricia costului ce
poate fi suportat pentru organizarea cercetrii prin sondajul stratificat. Restricia va fi

=
=
k
1 h
h h
n c C ,
unde c
h
este costul unitar ocazionat de observarea unei uniti statistice din stratul h. n aceast
situaie se obine o repartizare economic a eantionului pe straturi.
Alocarea optim a eantionului pe straturi va fi definit de relaia urmtoare:
h
k
1 i
h h
h
h h
h
c N
C
c
N
n

= .
n cazul n care costurile unitare pe fiecare strat sunt egale, se obine formula de calcul
pentru alocarea optim a eantionului pe straturi, respectiv:

=
k
1 h
h h
h h
h
N
N
n n .
Eficiena sondajului stratificat optim se poate cunoate calculnd
2
, n care n
h
se
nlocuiesc cu valorile date de formula de alocare optim a eantionului pe straturi, i se obine:

=
=
k
1 h
2
h h
2
k
1 i
h h
2
2
N
n
N
N
1
.
Avantajul acestui tip de cercetare const, n principal, n minimizarea dispersiei mediei de
sondaj comparativ cu varianta sondajului proporional. Pe baza acestui indicator se poate stabili i
intervalul de ncredere pentru nivelul mediu al caracteristicii studiate, la nivelul ntregii populaii.

8.4. Sondajul stratificat pentru variabila alternativ

Pentru variabila alternativ, media general:
N
N p
p
k
1 h
h h

=
=
se estimeaz fr distorsiune prin:
N
N w
w
k
1 h
h h

=
= ,
unde w
h
sunt estimaiile nedeplasate ale mediilor p
h
ale fiecrui strat h.
68
Indicatorii sondajului se vor determina innd cont de modul de calcul al mediei i dispersiei
pentru acest tip de variabil.
Eroarea medie de reprezentativitate
( )
n
p 1 p
n
2
p
w

=

= - pentru sondajul stratificat repetat

( )

=
N
n
1
n
p 1 p
N
n
1
n
2
p
w
- pentru sondajul stratificat nerepetat
Eroarea limit admis
n
) p 1 ( p
z w

= - pentru sondajul stratificat repetat

=
N
n
1
n
) p 1 ( p
z w - pentru sondajul stratificat nerepetat
Intervalul de ncredere
w w p =
w w p w w + sau [ ] w w ; w w +
Nivelul totalizat al variabilei X
[ ]

=
+
N
1 i
i
w w , w w N x .
Volumul eantionului
2
rep
2
p
2
x
z
n

=

- pentru sondajul stratificat repetat
N
t
x
z
n
2
p
2
2
nrep
2
p
2

+
= - pentru sondajul stratificat nerepetat

8.5. Aplicaii

1. Pentru analiza nivelului mediu al venitului lunar se culeg date pe un eantion de 1.000 de
persoane, reprezentnd 10% din colectivitatea general. Rezultatele vor fi garantate cu o precizie de
99,73% (z=3,0) i vor fi calculate pentru varianta repetat i varianta nerepetat. Distribuia
persoanelor n funcie de venitul lunar a fost (tabelul 5):
Tabelul 5
Nivelul venitului Numr de persoane n
h
Venitul mediu lunar (lei) Coeficientul de variaie
- mic 200 373 3,7
- mijlociu 400 626 6,3
- mare 300 914 9,5
- foarte mare 100 1.285 3,2
Total 1.000 * *

3091,156
n
n
h
h
2
h 2
=

lei
2
h
2
h
2
h
x Cv =
1,758168
1000
3091,156
n
2
s
rep
X
s
= =

=
69
1,582352
10000
1000
1
1000
3091,156
N
n
1
n
2
s
nrep
X
s
=

=
5,274505 1,758168 3 x
rep
= = lei, 4,747055 1,582352 3 x
nrep
= = lei.
x x x
s 0
=
727,7
n
n x
x
h
h h
s
=

lei
- sondaj repetat: 5,274505 727,7 x
0
= [ ] ,97 722,42;732 x
0

- sondaj nerepetat: 4,747055 727,7 x
0
= [ ] ,45 722,95;732 x
0

Cei 10.000 de subieci au un venit lunar cuprins ntre [ ] ,97 722,42;732 x
0
, n varianta
sondajului repetat, i [ ] ,45 722,95;732 x
0
, n varianta nerepetat.
Volumul eantionului dac eroarea limit se reduce cu 20% i probabilitatea de 99,73%:
1563 1562,5
0,8) (5,274505
3091,156 3
n
2
2
rep
=

= persoane
659 658.588
1000
3091,156 3
0,8) (4,747055
3091,156 3
n
2
2
2
nrep
=

+

= persoane


9. SONDAJUL DE SERII

9.1. Introducere

n cazul n care populaia este eterogen i nu exist posibilitatea structurrii sale n clase
omogene, colectivitatea general fiind format din uniti complexe numite serii (cuiburi, pachete,
echipe, familii, magazine etc.), vom folosi selecia de serii. Unitile complexe sunt formate din
uniti simple care prezint caracteristici ce le deosebesc una de alta, n raport cu unitile
componente ale grupelor tipice care se caracterizeaz prin omogenitate. n asemenea cazuri,
sondajul poate fi organizat astfel nct s se extrag pentru studiu uniti complexe, urmnd s se
cerceteze toate unitile simple aferente unitilor complexe extrase.
Comparativ cu sondajul stratificat, la baza construciei seriilor nu st un criteriu structural de
omogenizare. Din acest motiv, seriile ar trebui s preia, n principiu, caracteristicile de eterogenitate
ale populaiei generale. Sursa eventual de distorsiuni nu mai este perceput acum la nivelul unitii
statistice primare, ci la nivelul seriei. Problema reprezentativitii se va pune n legtur cu seria
nsi, ceea ce conduce la a defini eroarea medie de reprezentativitate exclusiv n funcie de
componenta inter-serii a dispersiei.
Pentru evaluarea rezultatelor sondajului de serii se folosesc metodele descrise la sondajul
aleator simplu, nlocuind numrul unitilor simple din populaie, N, i din eantion, n, cu numrul
seriilor: R i r. n locul dispersiei dintre valorile individuale
2
se utilizeaz dispersia dintre serii,
2
,
determinat analog cu dispersia dintre grupe. Se presupune c volumul seriilor este egal, ipotez de
calcul care poate fi extins i pentru seriile aproximativ egale. Dac volumul seriilor este mult
diferit, sunt necesare alte scheme de calcul, caz n care poate fi asimilat cu un sondaj stratificat.
Acest procedeu se recomand atunci cnd dispersia dintre serii este mic, deoarece eroarea
medie a sondajului de serii conine dispersia respectiv. O astfel de situaie apare atunci cnd seria
reproduce n mic ntreaga colectivitate. O asemenea reprezentativitate se poate realiza dac seriile
se formeaz la ntmplare, caz n care, mediile de serie sunt egale x x ... x x
r 2 1
= = = = , iar dispersia
dintre serii va fi nul, de unde rezult c i eroarea medie de sondaj este nul.
n realitatea economico-social unitile complexe nu se formeaz la ntmplare, ci n
procesul dezvoltrii sale. De aceea unitile elementare din cadrul unei uniti complexe sunt
70
asemntoare ntre ele, i cu ct ele difer de la o unitate complex la alta, cu att difer i de
ansamblul populaiei. n consecin, seria nu este reprezentativ fa de populaie. Un numr
suficient de mare de serii, ns, poate forma un eantion reprezentativ. Datorit avantajelor
organizatorice pe care le prezint, sondajul de serii - chiar cu carenele sale de reprezentativitate - se
justific n numeroase domenii ale statisticii, ca, de pild, n statistica preurilor pe piaa rneasc,
statistica bugetelor de familie etc.

9.2. Sondajul de serii pentru variabila obinuit

Sondajul de serii n varianta repetat, dei posibil, este costisitor i redundant, motiv pentru
care nu este ntlnit n practic. Ca atare, n continuare va fi prezentat doar sondajul de serii
nerepetat. Vom presupune c unitile populaiei (N) sunt repartizate n R serii. Seria (=1,2,...,R)
conine N

uniti ale populaiei. Se extrage un eantion de r serii. Fiecare serie g (g

=

1,

2,

...,

r) din
eantion este studiat complet (toate cele N
g
uniti componente).
Pentru calculul indicatorilor sondajului de serii se utilizeaz dispersia mediilor seriilor de la
media general (
2
), astfel:
( )
r
x x
2
0 i 2

= .
Se disting dou situaii posibile: serii de volume egale i serii de volume inegale.
A. Serii de volume egale
Dac se consider constant numrul de uniti al fiecrei serii, se poate scrie:
R ,..., 2 , 1 , N N
0
= =

.
Volumul populaiei i volumul eantionului au expresiile:
0
R
1
0
R
1
N R N N N = = =

= =


0
r
1 g
0
r
1 g
g
N r N N n = = =

= =

i, prin urmare:
r
n
R
N
N
0
= = .
Notnd mediile de serie cu R ,..., 2 , 1 , x =

, media populaiei se poate obine astfel:

R
x
N
N x
N
x
x
R
1
R
1
R
1
N
1 h
h
0

=

=

= =

= = =

,
iar un estimator nedeplasat al su va fi definit prin:
r
x
n
N x
n
x
x
r
1 g
g
r
1 g
g g
r
1 g
N
1 h
gh
s
g

= = = =
= = = .
Dispersia mediei de selecie pentru sondajul de serii de volume egale, fr revenire, se
definete prin:
( )
1 R
r R
r 1 R
r R
r
1
R
x x
2
R
1
2
0
2
X
s

=

=

.
Dac media general
0
x nu este cunoscut, dispersia inter-serii:
( )
R
x x
R
1
2
0
2

=


=
poate fi estimat fr distorsiune prin:
71
( )

=

=
R
1
1
1 r
x x
r
1 g
2
s g
2
s
,
ceea ce ne permite s aproximm pe
2
X
s
prin:
( )

=

=
R
r
1
r
1
1 r
x x
1 R
r R
r
r
1 g
2
s g 2
s 2
X
s
.
B. Serii de volume inegale
Notm volumul mediu al unei serii cu:
R
N
R
N
N
R
1
= =

=

.
Numrul r de serii ce compun un eantion de volum n se stabilete din condiia ca:
r
n
r
N
N
r
1 g
g
= =

=
.
Media populaiei are atunci expresia:
R
N
N
x
N
N x
N
x
x
R
1
R
1
R
1
N
1 h
h
0

=

=

= =


= = =

,
iar un estimator nedeplasat al su este dat de relaia:
r
N
N
x
n
N x
n
x
x
g
r
1 g
g g
r
1 g
g
r
1 g
N
1 h
gh
s
g

= = = =
= = = .
Dispersia mediei de selecie pentru sondajul de serii de volume inegale are expresia:
( )
1 R
r R
r 1 R
r R
r
1
R
N
N
x x
2
R
1
2
0
2
X
s

=

=

.
Cnd parametrul
0
x este necunoscut, vom nlocui dispersia inter-serii:
( )
R
N
N
x x
R
1
2
0
2

= prin estimaia sa nedeplasat:
( )

=

=
R
1
1
1 r
N
N
x x
g
r
1 g
2
s g
2
s
,
obinnd astfel aproximarea dispersiei mediei de selecie:
( )

=

=
R
r
1
r
1
1 r
N
N
x x
1 R
r R
r
g
r
1 g
2
s g 2
s 2
X
s
.
Din formulele dispersiei mediei de selecie pentru sondajul de serii de volume egale,
respectiv pentru serii de volume inegale, rezult eroarea medie de reprezentativitate.
Indicatorii sondajului de serii sunt urmtorii:
- eroarea medie de reprezentativitate:
1 R
r R
r
2
2
X X
s s

= = ;
72
- eroarea limit admis:
1 R
r R
r
z z x
2
x
s

= = ;
- intervalul de ncredere:
x x x
s 0
=
x x x x x
s 0 s
+ sau [ ] x x ; x x
s s
+ ;
- volumul eantionului:
( )
2 2 2
2 2
z x 1 R
z R
r
+

= .

9.3. Sondajul de serii pentru variabila alternativ

Dac variabila studiat prin sondaj este alternativ, indicatorii sondajului se vor calcula cu
ajutorul urmtoarelor relaii:
- eroarea medie de reprezentativitate:
1 R
r R
r
2
w
w

= ;
- eroarea limit admis:
1 R
r R
r
z z w
2
w
w

= = ;
- intervalul de ncredere:
w w p = ;
- volumul eantionului:
( )
2
w
2 2
2
w
2
z w 1 R
z R
r
+

= .

9.4. Aplicaii

1. La nivelul unei ntreprinderi se organizeaz un sondaj prin care se urmrete analiza
cheltuielilor anuale cu securitatea muncii. n unitate lucreaz 500 de muncitori mprii n echipe
de cte 10 muncitori. n cadrul sondajului, sunt extrase la ntmplare i nerepetat 5 echipe,
rezultatele pentru eantion fiind (tabelul 5):
Tabelul 5
Numrul curent al echipei extrase Cheltuieli medii anuale cu securitatea muncii (lei)
22 2.800
43 3.000
16 2.890
26 3.250
37 2.900

S se determine intervalul n care se va ncadra nivelul mediu anual al cheltuielilor cu
securitatea muncii pentru cei 500 de muncitori, la o probabilitate de 99,31% (z=2,7). S se estimeze
cheltuielile totale anuale cu securitatea muncii pentru cei 500 de muncitori.
50
10
500
R = = echipe; r = 5 echipe (10%)
2968
5
2900 ... 3600 2410
r
x
x
i
s
=
+ + +
= =

lei
73
( )
29.272,6
119480
=

50
1
1
4 R
1
1
1 r
x x
2
s i 2
s
lei
73,325
29.272,6
=

=
1 50
5 50
5 1 R
r R
r
2
s
X
s

197,978 73,325 , = = = 7 2 z x
s
X
lei
x x x x x
s 0 s
+
197,978 197,978 + 2968 x 2968
0

3165,978 2770,022
0
x
Cheltuiala medie cu securitatea muncii se va ncadra n intervalul 3165,978] [2770,022; lei.
Cheltuielile totale anuale cu securitatea muncii la nivelul firmei:
[ ] x x N C
s
=
3165,978 2770,022 500 C 500 lei
2374483,74 2077516,26 C lei
Care va fi volumul eantionului ce va trebui extras pentru un nou sondaj, dac probabilitatea
cu care garantm rezultatele va fi 99,49% (z=2,8), iar eroarea s nu fie mai mare de 150 lei?
( )
( )
( ) ( )
9
8 2 150 1 50
8 2 50
z x 1 R
z R
r
2 2
2
2
s
2 2
2
s
2
=
+

=
+

= 8,6148
29272,6 ,
29.272,6 ,

echipe.
Dac mbuntim calitatea sondajului (probabilitatea crete, iar eroarea se reduce), trebuie
cercetate 9 echipe din cele 50 (18%) n loc de 5 (10%).



BIBLIOGRAFIE

1. Andrei T., Statistic i econometrie, Ed. Economic, Bucureti, 2003
2. Biji M., Biji E.M., Lilea E., Anghelache C., Tratat de statistic, Ed. Economic, Bucureti,
2002
3. Chelcea Septimiu, Metodologia cercetrii sociologice. Metode cantitative i calitative, Ed.
Economic, Bucuresti, 2001
4. Deming W.E., Some theory of sampling. Dower Publications, Inc., New York, 1990
5. Dumitrescu M., Sondaje statistice i aplicaii, Bucureti, Ed. Tehnic, 2000
6. Georgescu, V., Tehnica sondajului statistic, Ed. Universitaria, Craiova, 2004
7. Gourieroux C., Thorie des sondages. Economica, Paris, 1981
8. Grosbras J.-M., Mthodes statistiques des sondages. Economica, Paris, 1987
9. Isaic-Maniu Al., Tehnica sondajelor i anchetelor, Ed. Independena economic 2001
10. Murria I., Sondaje i Anchete Statistice, Note de curs, 2010
11. Novak A., Elemente de tehnica sondajului, Bucureti, Ed. Sylvi, 2000
12. Porojan Dumitru, Ciocnel Bogdan, Bazele Sondajului, Ed. Irecson, Bucureti, 2007
13. Porojan Dumitru, Statistica si teoria sondajului, Bucureti, Casa de Ed. ansa 1993
14. Radu C., Ionacu C., Murria I., STATISTIC TEORETIC, Ediia a II-a, Editura
Universitaria, Craiova, 2009
15. Rotariu T. (coord.), Metode statistice aplicate n tiinele sociale, Ed. Polirom, 1999
16. Rotariu, T., Ilu, P., Ancheta sociologic i sondajul de opinie, Ed. Polirom, Iai, 1999
17. Saporta G., Enquetes et Sondages, http://cedric.cnam.fr/~saporta
18. Scheaffer R., Sampling method and Practice, University of Florida, NCSSM Statistics
Leadership Institute 1999


74

DEMOGRAFIE


1. ANALIZA STATISTIC A EFECTIVULUI I STRUCTURII
POPULAIEI. CARACTERISTICILE PROCESULUI DE MBTRNIRE
DEMOGRAFIC A POPULAIEI

1.1. Efectivul populaiei

Efectivul populaiei este un indicator de maxim generalitate care desemneaz totalitatea
persoanelor n via la un moment dat, ce locuiesc pe un teritoriu bine delimitat. n funcie de
definiia adoptat la recensmnt, poate fi exprimat prin efectivul populaiei stabile sau efectivul
populaiei prezente. Importana acestui indicator deriv din faptul c orice fenomen demografic
trebuie corelat cu dimensiunea colectivitii n cadrul creia se manifest; toate rile, chiar i cele
cu un sistem informaional demografic mai rudimentar, stabilesc sau estimeaz acest indicator.
Din punct de vedere teritorial, distingem populaia unei localiti, a unui jude, a unei
regiuni, a unei ri, a unui continent sau populaia mondial.
n funcie de modalitatea de obinere a informaiilor i de modul de calcul, se deosebesc:
o Efectivul nregistrat al populaiei - categorie de baz, obinut numai cu ocazia unui
recensmnt al populaiei;
o Efectivul calculat al populaiei care poate fi: estimat, prognozat sau mediu.
Efectivul estimat al populaiei are la baz datele unui recensmnt i ale statisticii micrii
naturale i a celei migratorii; permite aflarea efectivelor populaiei la diferite momente de timp ale
unei perioade intercenzitare. rile cu un sistem informaional demografic modern determin acest
indicator la 1 ianuarie i 1 iulie n fiecare an. n funcie de poziia momentului estimrii fa de
momentul de referin al recensmntului, acest indicator poate fi calculat:
1 1 +

t R t
P P P
la momente care preced recensmntul:
( )
( )
( )
( ) R t R t R t
E I M N P P

=
1 1 1

la momente care urmeaz unui recensmnt:
( )
( )
( )
( ) 1 1 1 + + +
+ + =
t R t R R t
E I M N P P
Unde:
P
R
= efectivul populaiei nregistrate la recensmnt;
(t -1) = momentul anterior recensmntului;
(t +1) = momentul urmtor recensmntului;
N = numrul nscuilor-vii ntre momentul critic al recensmntului i cel al estimrii;
M = numrul decedailor ntre momentul critic al recensmntului i cel al estimrii;
=
n
(N M ) = sporul natural al populaiei;
I = numrul imigranilor ntre momentul critic al recensmntului i cel al estimrii;
E = numrul emigranilor ntre momentul critic al recensmntului i cel al estimrii;
=
m
(I E ) = sporul migratoriu al populaiei.
Efectivul prognozat al populaiei reprezint determinarea unui efectiv probabil al
populaiei pentru o perioad ulterioar recensmntului; se poate determina pe termen scurt, mediu
sau lung, iar calculul are la baz efectivul i structura iniiale ale populaiei i tendinele evolutive
ale diferitelor fenomene demografice pentru anumite orizonturi de prognoz.
Efectivul mediu al populaiei este o noiune abstract, un efectiv calculat dar care nu se
regsete ntr-o situaie concret a unei colectiviti. Se determin anual sau pe subperioade anuale
(lunar, trimestrial, semestrial).
75
n practica statistic a rilor dezvoltate, efectivul mediu anual al populaiei este considerat
efectivul calculat la 1 iulie al fiecrui an.

1.2. Densitatea populaiei

Deoarece fiecare populaie triete pe un anumit teritoriu, ele trebuie analizate sub aspectul
repartiiei teritoriale, spaiale, geografice. Delimitat n cadrul fiecrei ri, pe baza unei legislaii
proprii, teritoriul este o variabil complex care nglobeaz un ansamblu de factori geografici,
istorici, demografici, economici i sociali.
n ara noastr, teritoriul este statistic mprit n patru macroregiuni de dezvoltare i 8
regiuni de dezvoltare; din punct de vedere administrativ, teritoriul naional este mprit n 42 de
judee, 320 de municipii i orae, 2860 de comune i 12956 de sate (conform organizrii
administrative a teritoriului existent la 1 iulie 2009).
Densitatea populaiei, ca indicator general, reprezint gradul sau intensitatea de populare a
unui anumit teritoriu; pentru ca viaa social i economic ntr-un anumit teritoriu s se desfoare
normal, efectivul i densitatea populaiei trebuie s ating praguri minime.
Densitatea populaiei poate fi exprimat prin intermediul mai multor indicatori:
densitatea general (dg) reprezint numrul locuitorilor ce revin, n medie, la o unitate de
suprafa; se calculeaz ca raport ntre efectivul populaiei unui teritoriu (P) i suprafaa
acestuia (S):
S
P
d
g
=
n Romnia, n anul 2009, densitatea populaiei era de 90,06 locuitori/kmp; judeul cel mai
dens populat este Prahova iar judeul cel mai slab populat este Tulcea; densitatea populaiei este mai
mare n mediul urban dect n cel rural.
coeficientul de arealitate (a) reprezint mrimea medie a suprafeei ce revine unui
locuitor i se calculeaz ca raport ntre suprafaa unui teritoriu i populaia aferent acestuia:
P
S
d
a
g
= =
1

distana medie ntre dou persoane (d) presupune o repartiie uniform a populaiei n
teritoriu, fiecare persoan fiind plasat n centrul unui ptrat cu latura egal cu coeficientul
de arealitate: a d 2 . 1 =

1.3. Structura populaiei

Toate fenomenele demografice sunt influenate de structura colectivitii umane; considerat
factor extern, influena elementelor structurale trebuie cuantificat pentru a putea fi separat de
aciunea factorilor interni care determin variaia fiecrui fenomen demografic.
n funcie de natura caracteristicilor luate n considerare, structura populaiei cuprinde:
structura demografic
structura socio-economic
structura socio-cultural i teritorial
Structura demografic cuprinde analiza subcolectivitilor umane create pe baza
principalelor caracteristici demografice:
sexul
vrsta
starea civil

1.3.1. Structura populaiei pe sexe
Structura populaiei pe sexe este o structur fundamental a populaiei, deoarece influeneaz
toate fenomenele demografice, dar i principalele procese social-economice.
76
Caracteristica demografic sexul este calitativ i alternativ, deoarece mparte o populaie
uman n dou subcolectiviti: populaia de sex masculin i populaia de sex feminin.
Principalii indicatori folosii n analiza statistic sunt:
mrimi relative de structur ale subpopulaiilor n totalul populaiei:
ponderea populaiei de sex masculin: 100 =
P
P
K
m
m

ponderea populaiei de sex feminin: 100 =
P
P
K
f
f

disproporia dintre sexe:
P
P P
K
m f
m f

mrimi relative de intensitate - calculate ca raport procentual ntre cele dou subpopulaii:
raportul de masculinitate: 100 =
f
m
m
P
P
r
raportul de feminitate: 100 =
m
f
f
P
P
r
Unde: = P efectivul mediu al populaiei
=
m
P efectivul mediu al populaiei de sex masculin
=
f
P efectivul mediu al populaiei de sex feminin.
n general, s-a constatat ca o legitate n demografie ponderea mai ridicat a populaiei de sex
feminin n totalul populaiei, acest dezechilibru derivnd din specificul fenomenelor de natalitate i
mortalitate i putnd fi accentuat sub influena micrii migratorii a populaiei:
s-a constatat c 51% dintre nscuii-vii sunt de sex masculin i 49% sunt de sex feminin
(supranatalitatea masculin - r
m
= 105-106 biei/100 fete);
sub impactul supramortalitii masculine, prezent n cadrul tuturor grupelor de vrst,
structura pe sexe evolueaz astfel:
pn n jurul vrstei de 20 de ani structura este favorabil sexului masculin
ponderea celor dou sexe se echilibreaz n aria vrstelor medii (20-40 ani)
dup vrsta de 40 de ani structura devine favorabil sexului feminin
la vrste naintate, de peste 70 de ani proporia normal este de dou femei la un
brbat sau chiar trei femei la un brbat.
se consider ca structur pe sexe normal a unei populaii 51% populaie de sex feminin i
49% populaie de sex masculin.
Principalul factor extern de influen a structurii pe sexe a populaiei este micarea
migratorie, care poate accentua dezechilibrele structurale, n funcie i de aspectele specifice ale
ocupaiilor pe cele dou sexe:
o n zonele (localitile) n care sunt mai dezvoltate industriile extractiv, metalurgic,
siderurgic, ponderea populaiei masculine este mai mare;
o n zonele unde predomin industria uoar, populaia feminin este majoritar.

1.3.2. Structura populaiei pe vrste
Este tot o structur fundamental a populaiei, deoarece influeneaz direct aproape toate
procesele economice, sociale, culturale i teritoriale. Sursa informaiilor: recensmntul populaiei
i evidena curent a micrii naturale i migratorii a populaiei.
La recensmnt, aceast caracteristic se poate obine n dou moduri, solicitnd data
naterii sau vrsta n ani mplinii. A doua modalitate, mai economic, prezint dezavantajul
favorizrii apariiei fenomenului de acumulare a vrstelor, care const n supradimensionarea
efectivelor de populaie pentru vrstele terminate n zero sau cinci (care devin vrfuri de
77
acumulare), n detrimentul vrstelor alturate (anterioare sau ulterioare) vrfului de acumulare, pe
segmente care nu depesc dou nivele.
Cauza fenomenului o reprezint gradul sczut de responsabilitate a multor persoane pentru
corectitudinea informaiilor furnizate, existnd aa-numita atracie a vrstelor rotunde (terminate n
0 sau 5) i tentaia subdimensionrii vrstei pentru sexul feminin la grupele de vrst adulte i a
supradimensionrii vrstei pentru persoanele vrstnice de ambele sexe.
Existena fenomenului poate fi constatat prin:
reprezentarea grafic a datelor brute privind repartiia populaiei pe vrste (histograma prin
batoane);
determinarea coeficientului de acumulare a vrstelor (k
a
), care msoar intensitatea
fenomenului, prin raportarea efectivelor populaiei nregistrate, corespunztoare vrstelor
terminate n 0 sau 5, la efectivul total al populaiei recenzate, micorat de cinci ori, pentru a
asigura comparabilitatea:

=
=
=
100
0
19
0
5
5
1
x
x
x
x
a
P
P
k
Dac 05 , 1
a
k seria este afectat de acest fenomen. n practic, fenomenul fiind puin
intens la grupele tinere de vrst (sub 20 de ani) iar prezena lui la vrstele foarte naintate
neprezentnd implicaii economice majore, se recomand calculul indicatorului pentru vrstele
cuprinse ntre 23 i 62 de ani:

=
=
=
62
23
12
5
5
5
1
x
x
x
x
a
P
P
k
Principalele metode de eliminare a fenomenului de acumulare a vrstelor sunt: metoda
ajustrii grafice, metoda mediilor mobile i metoda parabolelor mobile.
Pentru analiza structurii populaiei pe vrste, statistica urmrete curent:
efectivele populaiei pe vrste, pe fiecare nivel de la 0 la 100 de ani (vrsta limit = 100
ani); efectivele peste 100 de ani sunt cumulate la ultimul nivel (100 de ani i peste); la noi n
ar, datorit speranei de via la natere mult mai sczute dect n rile civilizate, ultima
grup de vrst este 85 de ani i peste;
efectivele populaiei cumulate pe grupe cincinale: 0-4 ani, 5-9 ani, 10-14 ani85 de ani i
peste;
grupe de vrst funcionale, subordonate unor aspecte demografice, socio-economice sau
socio-culturale.
Exemple ale unor astfel de grupe funcionale:
o pentru aspecte privind colarizarea, se urmresc grupele funcionale pe cicluri de
nvmnt, conform legislaiei din ara respectiv:
0 2 ani
3 6 ani nvmntul precolar
7 14 ani - nvmntul gimnazial
15 18 ani nvmntul liceal
19 24 ani nvmntul superior
o pentru studiul reproducerii populaiei, se folosesc grupele funcionale ale contingentului
fertil: 15 49 ani pentru sexul feminin i 18 54 ani pentru sexul masculin (mai rar);
o pentru aspectele legate de activitatea profesional, se folosesc grupele funcionale ale vieii
active: 16 57 ani pentru sexul feminin i 16 62 ani pentru sexul masculin (aceste grupe
se modific i ele n funcie de legislaia muncii);
o pentru studiul procesului de mbtrnire demografic, se folosesc grupele demoeconomice:
78
populaia tnr: 0 14 ani;
populaia adult: 15 64 ani;
populaia vrstnic: peste 65 de ani.
Principalii indicatori folosii n analiza structurii populaiei pe vrste sunt:
ponderile fiecrei grupe (sau nivel individual) de vrst n totalul populaiei;
indicatorii tendinei centrale:
vrsta medie:
( )

=
=
+
=
100
0
100
0
5 , 0
x
x
x
x
P
P x
x - pentru distribuia pe ani de vrst
( )

=
=
+
=
20
0
5
20
0
5
5 , 2
x
x
x
x
P
P x
x - pentru distribuia pe intervale cincinale de vrst;
vrsta median:
e
M
n
x
i e
f
k
S
P
L M

+
+ =

2
1
0

vrsta modal (dominant):
k L D
i o

+

+ =
2 1
1

reprezentarea grafic cu ajutorul piramidei vrstelor, construcie special alctuit din dou
histograme prin dreptunghiuri rsturnate, care prezint efectivele populaiei de sex masculin
i feminin pentru fiecare nivel sau grup de vrst; avantajele graficului:
surprinde concomitent structura pe vrste i sexe;
red sugestiv structura populaiei la un anumit moment (de exemplu: populaia
Romniei la 18 martie 2002 sau la 1 iulie 2009);
poate fi folosit pentru analize comparative n timp sau spaiu prin suprapunerera
mai multor piramide;
este foarte util n studiul procesului de mbtrnire demografic a populaiei;
este folosit i pentru analiza bidimensional a populaiilor economice sau sociale (de
exemplu: studiul forei de munc dup sex i vechime).

1.3.3. Procesul de mbtrnire demografic a populaiei i consecinele sale social-
economice
Procesul de mbtrnire demografic a populaiei este un proces legic n demografie,
constnd n tendina modificrii n timp a structurii populaiei pe vrste, n favoarea vrstelor
naintate. Practic, analiznd structura pe vrste ntr-o colectivitate uman afectat de acest proces, se
constat:
creterea ponderii populaiei vrstnice (de peste 65 de ani);
scderea ponderii populaiei tinere (sub 15 ani);
meninerea relativ constant a ponderii populaiei adulte (15-64 ani).
Fenomen reversibil, caracteristic perioadei moderne de evoluie a umanitii (rilor
dezvoltate), este diferit de fenomenul de mbtrnire individual, numit i senescen, care este un
fenomen biologic ireversibil, de uzur progresiv a organismului, de la natere pn la moarte; este
de asemenea diferit de fenomenul de cretere a duratei medii de via, numit i longevitate sau
speran matematic de via, rezultat al progreselor tiinelor medicale, al educaiei i al
79
mbuntirii condiiilor de via; el este opus fenomenului de ntinerire demografic a populaiei,
reprezentat de creterea ponderii populaiei tinere pe seama scderii ponderii populaiei celorlalte
dou grupe demoeconomice.
Mecanismul intern al procesului de mbtrnire demografic rezult din evoluia n timp a
principalelor fenomene demografice: natalitate, mortalitate, migraie. Pentru caracterizarea
procesului de mbtrnire demografic se folosesc urmtoarele instrumente statistice:
Ponderile celor trei grupe funcionale demoeconomice:
=

=
=
100
100
0
14
0
x
x
x
x
t
P
P
g populaie tnr =

=
=
100
100
0
64
15
x
x
x
x
a
P
P
g populaie adult
=

=
=
100
100
0
100
65
x
x
x
x
v
P
P
g populaie vrstnic
Mrimea acestor indicatori evideniaz instalarea (existena) i intensitatea procesului de
mbtrnire demografic:
< % 7
v
g populaie tnr din punct de vedere demografic;
[ ] % 12 %; 7
v
g populaie n curs de mbtrnire (instalarea procesului de mbtrnire
demografic);
> % 12
v
g populaie mbtrnit demografic
Piramida vrstelor formele abstractizate ale acesteia (figura 1.1) sunt
reprezentative pentru diferitele stadii ale procesului de mbtrnire demografic:


a a b c d
Figura 1. 1. Piramida vrstelor

a) caracterizeaz o populaie tnr din punct de vedere demografic:
baza larg a piramidei semnific o natalitate ridicat;
forma accentuat de triunghi semnific scderea progresiv a efectivelor
generaiilor succesive de la 0 la 100 de ani;
vrful ascuit al piramidei semnific nivelul ridicat al mortalitii i ponderea
redus a populaiei vrstnice;
80
Not: Pn n secolul 20, n rile slab dezvoltate (fostele colonii), forma piramidei era cea
din figura a, semnificnd o natalitate n regim natural (40-48%) i o mortalitate foarte mare
la toate grupele de vrst (de la nceputul vieii) unghiul foarte ascuit de reducere al
efectivelor (exemplu: populaia Africii n anul 1992).
b) - caracterizeaz o populaie n curs de mbtrnire:
ngustarea bazei piramidei semnific o scdere a natalitii
suprafaa mai mare a vrfului piramidei semnific scderea mortalitii la toate grupele de
vrst (exemplu: populaia Europei).
c) caracterizeaz o populaie mbtrnit din punct de vedere demografic:
forma piramidei sugereaz stabilitate n reproducerea populaiei, cu generaii apropiate ca
efective;
panta de reducere a efectivelor este lin, cu nclinaie redus mai ales la vrstele tinere i
adulte, semnificnd o mortalitate redus la aceste vrste;
panta de reducere a efectivelor este mai accentuat la vrstele naintate, datorit epuizrii
resurselor biologice la aceste vrste (exemplu: ri dezvoltate n care procesul de mbtrnire
s-a ncheiat Suedia).
d) caracterizeaz o populaie n curs de ntinerire, baza larg a piramidei semnificnd o cretere a
natalitii.
innd cont de formele piramidelor vrstelor n evoluia acestui proces demografic, se poate
observa c mbtrnirea se poate realiza prin:
baza piramidei ngustarea bazei este specific populaiilor n cadrul crora tendina de
scdere a natalitii este mai accentuat dect tendina de scdere a mortalitii;
vrful piramidei lirea vrfului este specific populaiilor n cadrul crora tendina de
scdere a mortalitii este prezent la toate grupele de vrst (creterea ponderii populaiei
vrstnice); n realitate, procesul de mbtrnire demografic se realizeaz prin ambele
modaliti;
migraie are intensiti diferite pe vrste i sexe (mai accentuat la tineri i aduli i la
sexul masculin); are ca efecte directe mbtrnirea demografic i feminizarea n zonele de
plecare (exemplu: mediul rural) i ntinerirea i masculinizarea zonelor de sosire (exemplu:
mediul urban) iar ca efect indirect, scderea natalitii n zonele de plecare.
Analiza procesului de mbtrnire demografic se detaliaz pe subcolectiviti: pe medii (urban
rural), n profil teritorial.
Ali indicatori ce caracterizeaz procesul de mbtrnire demografic:
vrsta median a populaiei
raportul dintre btrni i tineri (indicele de mbtrnire):
( ) 1000 100
14
0
100
65
/
=

=
=
x
x
x
x
t v
P
P
k
Dac: < % 20
/ t v
k populaia este tnr
% 40 % 20
/ t v
k populaia este n curs de mbtrnire
> % 40
/ t v
k populaia este mbtrnit
raportul de dependen de vrst (pentru caracterizarea potenialului de activitate al unei
populaii):
1000
64
15
14
0
100
65

=
= =
+
=
x
x
x x
x x
d
P
P P
k
Consecinele procesului de mbtrnire demografic se manifest pe mai multe planuri:
81
Consecinele demografice sunt, n general, negative; fiind un proces legic, mai devreme sau
mai trziu, toate populaiile l vor parcurge; dup instalarea procesului de mbtrnire
demografic, structura populaiei pe vrste se schimb, influennd ambele fenomene
demografice principale:
creterea ponderii populaiei vrstnice conduce la creterea mortalitii generale;
scderea ponderii populaiei tinere conduce la scderea intensitii reproducerii
populaiei (autontreinere a tendinei de scdere a natalitii);
relativa scdere n timp a contingentului fertil feminin (15-49 ani) conduce la
scderea natalitii i fertilitii i, implicit, la scderea n mrime absolut a
colectivitii umane (ritmuri negative ale evoluiei populaiei).
Observaie dei scderea natalitii este un proces obiectiv, fiind direct influenat de
creterea gradului de civilizaie i a nivelului de instruire a populaiei, ea prezint i aspecte de
ordin subiectiv: planificare familial, tradiii, concepii religioase; de aceea, intervenia factorilor
sociali (a statului) pentru ncetinirea procesului de mbtrnire demografic prin stimularea
natalitii poate fi acceptat.
Consecine social-economice. Datorit creterii ponderii populaiei vrstnice i a scderii
ponderii populaiei tinere (persoane inactive economic) presiunea economic asupra
populaiei adulte (populaie activ economic) s-ar putea menine sau chiar diminua; cu toate
acestea, n ultima faz a procesului de mbtrnire demografic exist tendina de stabilizare
a natalitii i deci a ponderii populaiei tinere care, meninndu-se constant o perioad
ndelungat de timp, alturi de o pondere tot mai nsemnat a populaiei vrstnice, exercit
presiuni tot mai mari asupra populaiei active (presiuni insuportabile pentru rile slab
dezvoltate). De aceea este necesar intervenia statului pentru asigurarea:
proteciei sociale fonduri sporite de pensii, ajutor social (nu exist probleme n rile n
care sistemul de asigurri este capitalizat; n rile cu sistem compensatoriu de asigurare a
fondului de pensii, sarcina generaiilor active devine inechitabil);
restructurrii activitii social-economice i culturale:
modificri n volumul i structura sferei serviciilor, deoarece necesitile de ordin
fiziologic, medical, cultural, depind de vrst;
msuri speciale de asisten sanitar;
dezvoltarea sectorului cuaternar activitile pentru ocuparea timpului liber (n
rile dezvoltate).

1.3.4. Structura populaiei dup starea civil
Starea civil legal (starea matrimonial) reprezint situaia unei persoane n raport cu
evenimentul demografic cstorie. Aceast structur este important din punct de vedere
demografic i socio-economic deoarece influeneaz fenomenul de reproducere a populaiei: cea
mai mare parte a nscuilor-vii se regsesc n cadrul cuplurilor cstorite; o pondere mare a
populaiei cstorite (n special n intervalul de vrst fertil) este un factor exogen de cretere a
natalitii.
Principalii indicatori de analiz a acestei structuri demografice sunt mrimile relative de
structur corespunztoare celor patru variante ale caracteristicii stare civil: necstorit, cstorit,
divorat, vduv (pe sexe):
ponderea persoanelor necstorite (celibatare):
100 =
m
m
nc m
nc
P
P
k 100 =
f
f
nc f
nc
P
P
k
ponderea persoanelor cstorite:
100 =
m
m
c m
c
P
P
k 100 =
f
f
c f
c
P
P
k
ponderea persoanelor divorate:

82
100 =
m
m
d m
d
P
P
k 100 =
f
f
d f
d
P
P
k
ponderea persoanelor vduve:
100 =
m
m
v m
v
P
P
k 100 =
f
f
v f
v
P
P
k
Sursele de date sunt recensmintele populaiei i evidena curent a micrii naturale i
migratorii a populaiei. Analiza poate fi static sau dinamic, pe total populaie sau detaliat pe
sexe, vrste, medii, uniti teritoriale, naionalitate etc.
Pentru analiza multidimensional, dup starea civil, sex i vrst, prezint importan
deosebit dou subcolectiviti care formeaz populaia nupiabil (supus riscului cstoriei) trei
sferturi din aceast categorie de populaie este cstorit:
18 50 ani masculin
16 50 ani feminin
O importan deosebit prezint i structura contingentului fertil (15 49 ani feminin i 18
54 ani masculin) dup starea civil.
Analiza structurii populaiei dup starea civil, sex i vrst (peste 15 ani) beneficiaz de
aportul metodologic al graficului piramida vrstelor.
Starea civil de fapt sau uniunea consensual este un tip de aranjament marital
neconvenional; aceast caracteristic a fost nregistrat n Romnia pentru prima dat la
recensmntul din anul 2002, cnd s-au declarat 828122 persoane n uniune consensual, 361668 n
mediul urban i 466454 n mediul rural ponderile fiind favorabile sexului masculin; dubla
structur, dup starea civil legal i cea de fapt, a evideniat faptul c din totalul persoanelor care
au declarat c triesc n uniune consensual:
73,6% erau necstorite (51,3% - masculin i 48,7% - feminin)
17,9% erau divorate (50,5% - masculin i 49,5% - feminin)
7,1% erau vduve (38,4% - masculin i 61,6% - feminin)
1,4% erau cstorite (37,5% - masculin i 62,5% - feminin)


2. METODE DE ANALIZ A FENOMENELOR DEMOGRAFICE

2.1. Reprezentarea grafic a informaiilor demografice

ndeplinirea scopurilor pe care i le propune demografia presupune cercetarea fenomenelor
n urmtoarele etape:
o observarea evenimentelor demografice i prezentarea lor ntr-o form adecvat care s
evidenieze caracteristicile de mas ale acestora;
o prelucrarea (analiza) informaiilor culese n scopul determinrii indicatorilor demografici
generalizatori;
o cercetarea cauzalitii, a tendinelor n evoluia fenomenelor demografice, a influenelor
social-economice.
Calitatea analizei demografice este determinat de ndeplinirea a dou condiii:
caracterul complet al informaiilor despre un anumit fenomen demografic, condiie asigurat
prin legiferarea obligativitii nregistrrii fiecrui eveniment demografic;
delimitarea cu precizie a colectivitii ce face obiectul analizei ct i a momentului sau
intervalului de timp la care se refer analiza; aceast condiie beneficiaz de aportul unor
instrumente specifice demografiei (exemplu: diagrama Lexis).
n analiza demografic timpul este o variabil fundamental, care are dou accepiuni principale:
timp calendaristic cuprins ntre dou momente succesive;
timp msurat de la apariia unui eveniment anterior, considerat eveniment-origine.
Dac se consider o ax a timpului sub forma unei drepte:
83
fiecrui punct al ei i corespunde un moment de timp
fiecrui segment i corespunde un interval de timp (perioad, durat).
Reprezentarea unui eveniment n timp se poate face n dou moduri:
ca timp cronologic sau calendaristic fiecare punct-eveniment corespunde unei
date calendaristice precise; avnd n vedere modul de culegere a datelor statistico-
demografice, segmentul de baz pe axa timpului cronologic (abscis) este, n
general, anul calendaristic;
ca timp derulat de la un eveniment dat (eveniment-origine) pe aceast ax a
timpului (ordonat), punctele reprezint vrste sau vechimi n raport cu evenimentul-
origine iar segmentul de baz l reprezint tot anul calendaristic, extremitatea lui
superioar marcnd o aniversare a evenimentului-origine.
Timpul se poate considera sub forma unor durate exacte sau durate rotunjite n ani mplinii (prin
extindere, n luni sau sptmni mplinite). La nivel de persoan, este uor de stabilit vrsta exact
la un moment dat (n ani, luni, zile, ore, minute, secunde); la nivelul colectivitii, nu se poate lua n
calcul dect vrsta n ani mplinii. Corespunztor celor dou modaliti de exprimare a timpului n
demografie, se disting dou modaliti de grupare a populaiei n funcie de caracteristica vrst
(tabelul 2.1.):
Tabelul 2.1
Gruparea populaiei dup vrst
Grupe de vrst n ani mplinii Grupe de vrst dup aniversri
cincinale
0-4 0-5
5-9 5-10

95-99 95-100
decenale
0-9 0-10
10-19 10-20

90-99 90-100

Corespondena dintre cele dou modaliti de grupare este prezentat n figura 2.1.
Ani mplinii
0 1 2 3 4 5
vrsta
0 1 2 3 4 5
Aniversri

Figura 2.1. Corespondena dintre cele dou modaliti de grupare a populaiei n funcie de
vrst

2.2. Diagrama Lexis

Wilhelm Lexis (18371914), economist, statistician i demograf german, a avut o contribuie
esenial la elaborarea primei reele demografice, alturi de Gustav Zeuner (1828-1907) i Karl
Becker (1823-1896), publicat n anul 1880. Forma actual a diagramei se datoreaz
perfecionrilor demografului francez Roland Pressat.
Diagrama (graficul, reeaua demografic) lui Lexis are ca suport un sistem de axe
rectangulare:
pe abscis timpul calendaristic
pe ordonat vrsta (timpul derulat de la evenimentul-origine).
84




















Figura 2.2. - Diagrama Lexis linia vieii




















Figura 2.3. - Diagrama Lexis linia cstoriei

Se consider c, de la natere pn la deces, o persoan se deplaseaz pe un segment de
dreapt PM nclinat la 45
0
fa de orizontal (deoarece timpul se deruleaz n acelai mod pe ambele
axe); PM este linia vieii unei persoane, pe care se nscriu toate evenimentele demografice suferite
de-a lungul vieii (pe abscis se reprezint momentul producerii evenimentului iar pe ordonat se
reprezint vrsta sau durata scurs de la evenimentul-origine); linia vieii este locul geometric al
tuturor punctelor-eveniment suferite de o persoan n timpul vieii (figura 2. 2.).
n figura 2.3., segmentul CD reprezint linia cstoriei pentru o persoan (n acest caz,
evenimentul-origine este cstoria).
vrsta
50

45




30
28

20



P ani calendaristici
C
N
1

N
2

D
M
Legenda
P=momentul naterii
C=cstoria
N
1
=naterea
primului copil
N
2
=naterea celui
de-al doilea copil
D=divorul
M=decesul
durata


25




10

8




C ani calendaristici
N
1
N
2
D
Legenda
C=cstoria
N
1
=naterea
primului copil
N
2
=naterea celui
de-al doilea copil
D=divorul
85
Demografia nu studiaz ansamblul evenimentelor care au aprut n viaa unei persoane, ci
un singur fel de eveniment survenit n viaa unei colectiviti umane; fiecrei persoane i corespunde
o linie a vieii pe care sunt reprezentate toate evenimentele demografice (teoretic), rezultnd fluxuri
de evenimente demografice de acelai tip.
Pe baza reelei demografice se poate introduce un concept important: cohorta ansamblul
de indivizi care au suferit acelai eveniment-origine n decursul unui an calendaristic; dou dintre
cele mai importante cohorte n demografie sunt:
generaia o cohort al crei eveniment-origine este naterea (totalitatea persoanelor
nscute n acelai an calendaristic);
promoia - o cohort al crei eveniment-origine poate fi: nscrierea la un ciclu de
nvmnt, ncadrarea n munc, cstoria etc.
n funcie de obiectul analizei, acelai fenomen demografic poate fi studiat n cohorte diferite:
fertilitatea poate fi studiat n funcie de: generaia prinilor sau de vechimea cstoriei;
promoia profesional poate fi studiat n funcie de vrsta angajailor (generaie) sau de
vechimea n munc.
Dup natura lor, evenimentele demografice sunt:
repetabile se nscriu pe linia vieii fr s o ntrerup: naterea copiilor, cstoria,
divorul, migraia, omajul etc.;
nerepetabile (unice) ntrerup starea demografic anterioar a persoanei: prima natere,
a n-a natere, decesul, pensionarea etc.
Deoarece este practic imposibil s se reprezinte grafic toate liniile vieii pentru o
colectivitate uman, se indic doar numrul de linii ale vieii care strbat un segment dat, orizontal
sau vertical, din reea i numrul de puncte-eveniment care se desfoar ntr-o anumit suprafa,
delimitat de reeaua graficului.
























Figura 2.4. Diagrama Lexis variabilele de timp i culoarele demografice



vrsta
x
i


x
i-1








x
2


x
1


x
0

t
0
t
1
t
2
t
i-1
t
i

z
0
z
1
z
2
z
i-1
z
i

t,z
1
2
3
86
Diagrama Lexis permite reprezentarea concomitent a trei variabile i delimitarea precis a
unui anumit eveniment demografic sau a evenimentelor de acelai fel; cele trei variabile
reprezentate n diagram sunt:
vrsta (x) sau durata calendaristic, exprimat n ani, care separ momentul producerii
unui eveniment demografic de momentul producerii evenimentului-origine (de exemplu:
naterea), de care este univoc determinat; este reprezentat pe ordonat;
anul naterii persoanei (t) sau momentul producerii evenimentului-origine; este
reprezentat pe abscis;
momentul sau perioada observrii (z), reprezentat tot pe abscis.
n cadrul diagramei Lexis se disting trei culoare demografice, n funcie de natura variabilei
considerate (figura 2.4.):
o culoarul vrstei (1) sau duratei calendaristice dintre dou evenimente univoc condiionate;
este orizontal i este delimitat de vrstele exacte
1 i
x i
i
x ;
o culoarul generaiei sau demografic (2) are o poziie oblic (45
0
fa de orizontal) i este
delimitat de liniile oblice care trec prin punctele de intersecie ale liniilor ce formeaz
culoarele verticale i orizontale;
o culoarul anului naterii sau observrii fenomenului (3) este vertical i este delimitat de
nivelurile
i i
t t
1
sau
i i
z z
1
.
Evenimentele demografice referitoare la:
o populaie de aceeai vrst se pot citi pe culoarele orizontale;
un an calendaristic se pot citi pe culoarele verticale;
o generaie se pot citi pe culoarele oblice.
Cu ajutorul diagramei se pot reprezenta sugestiv toate categoriile de fenomene demografice:
colectiviti de supravieuitori
colectiviti de decedai
colectiviti de cstorii
colectiviti de divorai.
care se ncadreaz n una sau mai multe generaii.
Colectivitile de supravieuitori ansamblul liniilor vieii care traverseaz culoarul
demografic al unei generaii formeaz fluxurile de supravieuitori; ele intersecteaz liniile
orizontale i verticale ale reelei demografice. Pe cale grafic se pot defini dou tipuri principale de
colectiviti de supravieuitori:
colectiviti de supravieuitori de gradul I formate din totalitatea persoanelor care
mplinesc (aniverseaz) o anumit vrst
i
x n perioada de observare (
i i
z z
1
) i se
reprezint grafic sub forma unui segment de dreapt orizontal ( variabila x este de
moment i variabila z este de interval); exemple (din figura 2.5.):
segmentul AD reprezint colectivitatea de supravieuitori ai generaiei 2003
care au aniversat n anul 2004 vrsta de 1 an;
segmentul BC reprezint colectivitatea de supravieuitori ai generaiei 2003
care au aniversat vrsta de 2 ani n 2005;
colectiviti de supravieuitori de gradul II mulimea persoanelor care au mplinit o
anumit vrst
i
x ntr-un anumit moment al observrii
i
z ; se reprezint grafic sub forma
unui segment vertical, cuprins ntre
1 i
x i
i
x (variabila x este de interval i variabila z
este de moment); aceste colectiviti de supravieuitori se determin, de obicei, la 1
ianuarie (colectivitatea provine dintr-o singur generaie) sau la 1 iulie (colectivitatea
provine din dou generaii); exemple (din figura 2.5.):
segmentul CE reprezint colectivitatea de supravieuitori care au mplinit
vrsta de 2 ani la 1 ianuarie 2006;
segmentul FG reprezint colectivitatea de supravieuitori care au mplinit
vrsta de 3 ani la 1 ianuarie 2007.
87




















Figura 2.5. Diagrama Lexis colectiviti de supravieuitori i decedai

Colectivitile de decedai sunt reprezentate prin mulimea punctelor mortuare nscrise
ntr-o form geometric de paralelogram, dreptunghi sau triunghi, n funcie de modul de
combinare a celor trei variabile de timp considerate (
i i i
z t x , , ); sunt trei tipuri principale de
colectiviti de decedai:
colectiviti principale de decedai de gradul I totalitatea persoanelor decedate n
intervalul de vrst (
i i
x x
1
) aparinnd generaiei de nscui-vii (
i i
t t
1
) care au decedat
n decursul a 2 ani calendaristici succesivi (
i i
z z
2
); se reprezint grafic printr-un
paralelogram;
exemplu (din figura 2.5.): ABCD totalitatea persoanelor n vrst de 1 an, nscute
n anul 2003, decedate naintea aniversrii vrstei de 2 ani, pe parcursul a 2 ani
calendaristici, 2004 i 2005;
colectiviti principale de decedai de gradul II ansamblul persoanelor decedate ntr-un an
calendaristic (
i i
z z
1
), provenite din nscuii-vii dintr-o singur generaie (
i i
t t
1
), dar
care, n momentul decesului, aparineau de 2 intervale de vrst (
i i
x x
2
); se reprezint
grafic printr-un paralelogram;
exemplu (din figura 2.5.): CEFG totalitatea persoanelor decedate n 2006, din
nscuii-vii ai anului 2003, care n momentul decesului mpliniser vrsta de 2 sau 3
ani;
colectiviti principale de decedai de gradul III totalitatea persoanelor decedate ntr-un an
calendaristic (
i i
z z
1
), care au mplinit o anumit vrst (
i i
x x
1
) i care provin din 2
generaii succesive (
i i
t t
2
); se reprezint grafic printr-un ptrat;
exemplu (din figura 2.5.): MCHN totalitatea persoanelor decedate n 2006, n
vrst de 1 an, provenind din nscuii-vii ai anilor 2004 i 2005.
Deoarece una dintre variabilele de timp care definesc colectivitile principale de decedai se
desfoar pe parcursul a dou niveluri succesive, n cadrul fiecrei colectiviti principale de
decedai se constituie cte dou colectiviti elementare de decedai, reprezentate grafic sub form
de tringhi; exemple (din figura 2.5.): ADB, DBC, CEG, EFG, MHN, MCH.

vrsta
5

4

3

2

1

0
2003 2004 2005 2006 2007 2008
anii
A
B
C
D
E
F
G
M N
H
I
II
III
88
2.3. Formele observrii demografice

De-a lungul timpului, n demografie s-au constituit dou optici fundamentale de observare a
fenomenelor demografice
transversal (observare pe perioade sau observare de moment) efectuat asupra
fenomenelor demografice care se produc ntr-o perioad de timp determinat, n cadrul unui
ansamblu de cohorte;
longitudinal (pe cohorte sau pe generaii) efectuat n cadrul unei grupe de populaie
bine determinat (cohort, generaie, promoie), de-a lungul unei perioade de timp.
Reeaua demografic permite vizualizarea modului de reprezentare grafic n funcie de scurgerea
timpului calendaristic (pe abscis) i de vrst (pe ordonat) a datelor statistice obinute prin diferite
metode de observare a fenomenelor demografice (figura 2.6).























Figura 2.6. - Diagrama Lexis - optici fundamentale de observare a fenomenelor demografice

2.3.1. Observarea longitudinal
Observarea longitudinal a fenomenelor demografice natalitate, mortalitate, nupialitate,
divorialitate, migraie se face n strns legtur cu anumite cohorte n cadrul crora se produc
respectivele fenomene; cohortele sunt supuse observrii statistice n intervalul de timp (0 - ) n
care fenomenele se produc; exemplu: studiul fertilitii pe cohorte feminine cu vrsta cuprins
nttre 15 i 49 de ani (vrsta fertil).
Observaie: momentul de origine (limita inferioar a intervalului) se poate fixa cu mai mare
exactitate din punct de vedere biologic sau juridic, n timp ce limita superioar este mai puin
precis.
Principalele tipuri de observare longitudinal sunt:
o prospectiv (continu) presupune nregistrarea evenimentelor demografice, ca i a celor
care le influeneaz, succesiv, pe msura i la locul producerii lor pentru toi membrii
cohortei; exemple: se poate aplica pentru urmrirea traiectoriilor colare ale cohortelor de
elevi sau pentru urmrirea traiectoriilor profesionale ale cohortelor de activi;
avantaje se poate efectua asupra variabilelor dorite
vrsta
anii
observare (analiz)
transversal
observare
retrospectiv
observare (analiz)
longitudinal
observare continu
89
calitate superioar a datelor obinute
dezavantaje costuri ridicate
dificultatea urmririi continue pentru cohortele numeroase (impune
folosirea sondajului statistic)
pierderea unei pri dintre subiecii urmrii n perioada de observare (cauze:
decese, emigrri, retrageri) i, implicit, dificulti n nlocuirea acestora cu
indivizi echivaleni
durata ndelungat a observrii i obinerii rezultatelor i dificulti legate de
extrapolarea datelor.
o retrospectiv presupune obinerea informaiilor statistice asupra evenimentelor
demografice suferite de membrii unei cohorte dup ce acetia au depit limita superioar de
vrst a producerii evenimentului; acest tip de observare permite cunoaterea istoriei unei
cohorte prin reconstituire; exemple: cu ajutorul informaiilor din seriile dinamice ale strii
civile a populaiei, a statisticilor colare, a crilor de munc etc. se reconstituie traiectoria
aparent a cohortei respective;
avantaje costuri sczute
operativitatea rezultatelor
existena informaiilor cu privire la evenimente care au avut loc n trecut
metoda este aplicabil pe baza unui eantion de volum relativ redus de
persoane (n anumite anchete statistice se pot introduce ntrebri cu caracter
retrospectiv)
se elimin de la nceput fenomenele perturbatoare: decese, emigrri, abandon
colar etc., permind studierea fenomenelor demografice n stare pur.
dezavantaje disponibilitatea i calitatea datelor sistematizate pe vrste pentru
perioadele trecute
criteriile de alegere a informaiilor (diferene ntre instituiile care au pregtit
datele n trecut i cele care cerceteaz n prezent)
dificultatea de a dispune de date pe cohorte pentru perioade ndeprtate
calitatea informaiilor obinute depinde de memoria persoanelor interogate.
Principalele deosebiri ntre cele dou forme ale observrii longitudinale:
n cadrul observrii continue, evenimentele demografice se nregistreaz pe msura
producerii lor, n timp ce n observarea retrospectiv, acestea se nregistreaz dup ce
fenomenul s-a manifestat complet;
n observarea continu, evenimentele se nregistreaz pentru toi membrii cohortei, n
timp ce n observarea retrospectiv, nregistrarea se face doar pentru membrii care au
depit vrsta de producere a evenimentelor (fenomenelor) perturbatoare; exemplu:
femeile care au supravieuit vrstei de 49 de ani i nu au emigrat.
Pe baza analizei longitudinale se obin informaiile necesare:
calculrii probabilitilor empirice de producere a evenimentelor demografice, care estimeaz
probabilitile teoretice corespunztoare;
elaborrii tabelelor demografice instrumente importante de analiz a mortalitii, fertilitii,
regimului de activitate etc.
Probabilitile empirice de producere a evenimentelor demografice sunt mrimi relative calculate
n cadrul unei generaii, ca raport ntre mulimea evenimentelor demografice i efectivul populaiei
expuse riscului evenimentului respectiv (figura 2.7.):
1 , 1
1
+ +
+
=
=
x x x x
x
x
x
D S S
S
S
p

unde: =
x
p probabilitatea de supravieuire de la vrsta x la x+1
=
+1
,
x x
S S numrul supravieuitorilor la vrsta x, respectiv x+1
90
=
+1 , x x
D numrul decedailor ntre vrsta x i x+1

2.3.2. Observarea transversal
Observarea transversal sau sincron este o modalitate de observare statistic, de
descriere i analiz a unei colectiviti de evenimente demografice (nateri, decese, cstorii etc.) n
decursul unei perioade de timp, de regul un an, n care evenimentele respective sunt examinate din
punctul de vedere al volumului, structurii i variaiei lor, n funcie de vrst i durat.





















Figura 2.7. - Diagrama Lexis probabilitatea empiric de producere a evenimentelor
demografice

n aceast form de observare, evenimentele demografice sunt repartizate pe ani de vrst i
nu pe generaii (mulimea evenimentelor produse ntr-un an calendaristic provin din dou generaii
succesive). Pe baza observrii transversale se determin indicatori cu ajutorul crora se
caracterizeaz intensitatea fenomenelor demografice n decursul unui an calendaristic, indicatori
care poart denumirea de rate demografice.
Ratele demografice (r) sunt mrimi relative de intensitate, calculate ca raport ntre
mulimea evenimentelor demografice (E) care au avut loc n cadrul unei populaii ntr-o perioad
de timp (un an) i efectivul mediu al populaiei ( P ); se exprim n promile:
1000 =
P
E
r
n funcie de gradul de cuprindere n calculul ratei a populaiei, avem dou tipuri de rate:
rate brute (globale) calculate ca raport ntre numrul evenimentelor observate n
decursul unei perioade de un an ntr-o populaie nedifereniat pe vrste (
1 , + t t
E ) i
efectivul mediu al acelei populaii;
1000
1 ,
=
+
P
E
r
t t

Pentru populaiile biologice, aceste rate brute se numesc i rate generale (rata brut sau
general de mortalitate, rata general de natalitate etc.) iar pentru populaiile sociale, ele se mai
numesc i rate specifice sau specializate (rata de colarizare, rata de activitate, rata de omaj etc.).
vrsta
exact
x+1



x


t t+1
anii
S
x
S
x+1
91
rate pe vrste elimin dificultile legate de definirea i structurarea populaiilor de
referin, ce afecteaz direct ratele brute (acestea sunt influenate de structura pe
vrste a populaiilor de referin); se aplic att fenomenelor repetabile ct i celor
nerepetabile; pot fi de dou feluri: de prima categorie, atunci cnd populaia de
referin este cea care nu a suferit nc fenomenul studiat i de a doua categorie,
atunci cnd populaia de referin este populaia vizat de fenomenul respectiv,
indiferent dac ea l-a suferit sau nu.


3. ANALIZA PRINCIPALELOR FENOMENE DEMOGRAFICE:
MORTALITATE, NUPIALITATE, DIVORIALITATE, NATALITATE I
FERTILITATE

3.1. Analiza transversal a mortalitii
3.1.1. Mortalitatea pe sexe
Ca fenomen demografic, mortalitatea populaiei este definit prin masa deceselor
survenite n cadrul populaiei ntr-o anumit perioad de timp (de obicei, un an). Evenimentul
demografic care face obiectul nregistrrii este decesul, definit ca ncetarea definitiv a funciilor
vitale ale organismului dup trecerea unei anumite perioade de timp de la natere.
Caracterizarea general a intensitii mortalitii este dat de rata general a mortalitii
(
g
m ), calculat ca raport ntre numrul deceselor nregistrate ntr-o perioad de timp (M) i
efectivul mediu al populaiei n aceeai perioad efectivul mediu anual sau efectivul populaiei la
1 iulie ( P ): 1000 =
P
M
m
g

Rata mortalitii este un indicator al analizei transversale, n care se compar efectivul unei
colectiviti de decedai de gradul III cu efectivul colectivitii de supravieuitori de gradul II (avnd
ca moment de observare data de 1 iulie pentru stabilirea ratei anuale a mortalitii) - figura 3.1.
















Figura 3.1. Diagrama Lexis - rata mortalitii

Studiul mortalitii se aprofundeaz n analiza transversal cu evidenierea urmtoarelor aspecte:
mortalitatea specific dup caracteristicile demografice: vrst, sex i stare civil;
mortalitatea dup caracteristici socio-economice i teritoriale: medii, judee, regiuni,
categorii socio-profesionale etc.;
mortalitatea pe cauze de deces;
sezonalitatea mortalitii.
M=257213
p =21469959
2009
vrsta

0
92
Una dintre primele legiti descoperite n demografie este constatarea intensitii mai ridicate a
mortalitii n cadrul populaiei de sex masculin. n acest scop se determin ratele specifice de
mortalitate pe sexe:
1000 =
m
m
m
P
M
m
1000 =
f
f
f
P
M
m
Fenomenul de supramortalitate masculin, prezent n cadrul tuturor grupelor de vrst, se constat
din raportul supraunitar al celor dou rate specifice de mortalitate: 1 >
f
m
m
m

Fenomenul de supramortalitate masculin nu este uniform n cadrul tuturor categoriilor de
vrst. n general, s-a constatat c supramortalitatea msculin crete paralel cu vrsta pn la grupa
de 20-24 ani, dup care nregistreaz o tendin de scdere, rmnnd totui prezent pn la
vrstele naintate, unde se manifest din nou cu intensitate puternic.

3.1.2. Mortalitatea pe vrste
Pentru studiul mortalitii pe vrste se determin rate specifice de mortalitate pe vrste sau
grupe de vrst, n funcie de scopul analizei demografice; acest indicator semnific numrul de
decese la 1000 de locuitori dintre persoanele care au mplinit vrsta de x ani n cursul anului
calendaristic n care s-a efectuat observarea fenomenului:
1000
x
x
x
P
M
m = x = vrsta sau grupa de vrst
Ratele specifice de mortalitate pe vrste (m
x
), sunt tot indicatori ai analizei transversale,
calculai ca raport ntre o colectivitate de decedai de gradul III i o colectivitate de supravieuitori
de gradul II (observat la 1 iulie). Ele se determin:
pe fiecare vrst de la 0 la 100 de ani;
pe grupe cincinale de vrst;
pe alte grupe funcionale de vrst.
Repartiia deceselor pe grupe de vrst este, din punct de vedere statistic, o serie de
distribuie, n care vrsta este caracteristica, iar numrul de decese reprezint frecvenele. Ea se
reprezint grafic cu ajutorul histogramei; repartiia este de tip bimodal: un vrf la prima vrst,
pentru ambele sexe i al doilea vrf la vrstele de 70-75 ani pentru sexul masculin i la vrstele 80-
85 ani pentru sexul feminin. Asimetria este puternic spre stnga.
Pentru aceast repartiie se calculeaz valorile tendinei centrale:
vrsta medie la deces, pe grupe cincinale de vrst ( x ):
( )

+
=
x
x
M
M x
x
5 , 2
, unde: M
x
reprezint decesele nregistrate n fiecare grup de vrst
Sau
( )

+
=
x x
x x
P m
P m x
x
5 , 2

Unde: m
x
= ratele specifice de mortalitate pe grupe de vrst
P
x
= efectivele populaiei din fiecare grup de vrst

vrsta median (M
e
):
Me
n i e
f
k
S
M
L M

+ =
2

Unde: L
i
= limita inferioar a intervalului median
M = numrul total de decese
S
n
= numrul cumulat al deceselor pentru intervalele care preced intervalul median
k = mrimea intervalului de variaie (5 ani)
93
f
Me
= frecvena (numrul de decese) intervalului median
vrsta modal sau dominant (D
o
):
k L D
i o

+

+ =
2 1
1

Unde: L
i
= limita inferioar a intervalului modal
=
1
diferena dintre frecvena intervalului modal i cel precedent
=
2
diferena dintre frecvena intervalului modal i cel urmtor
k = mrimea intervalului de variaie (5 ani)
ntre rata general de mortalitate (m
g
) i ratele specifice de mortalitate pe vrste (m
x
) exist
o legtur direct, rata general de mortalitate fiind o medie aritmetic ponderat a ratelor specifice
de mortalitate pe vrste cu structura pe vrste a populaiei (ponderea populaiei de o anumit vrst
sau grup de vrst n totalul populaiei).

=
=
=
=
=
= = = =

0
0
0
0
0
x
x x
x
x
x
x x
x
x
x
x
g
S m
P
P m
P
M
P
M
m

=
x
x x g
S m m
Unde: S
x
reprezint structura populaiei pe vrste.
n condiii identice pentru mortalitatea specific pe vrste, rata general a mortalitii va fi
mai mare sau mai mic n funcie de structura pe vrste a populaiei. Exemple:
n Suedia, unde procesul de mbtrnire demografic a populaiei este ncheiat, populaia
vrstnic deine o pondere ridicat n totalul populaiei i, dei ratele specifice de
mortalitate pe vrste sunt reduse, sub influena factorului structural, rata general de
mortalitate este ridicat;
n Turcia, care are o populaie relativ tnr din punct de vedere demografic, dei ratele
specifice de mortalitate pe vrste sunt ridicate, datorit structurii favorabile a populaiei
pe vrste, rata general de mortalitate este sczut.
De aceea, utilizarea indicatorului rata general de mortalitate n cazul comparaiilor n timp
i spaiu, fr o analiz detaliat a fenomenului, poate s conduc la concluzii eronate. Pentru
eliminarea influenei structurii pe vrste diferite pentru colectivitile care se compar, se utilizeaz
metodele de standardizare a mortalitii populaiei.
S presupunem c avem de comparat intensitatea mortalitii n dou colectiviti A i B,
ntr-o anumit perioad de timp, cunoscnd structura populaiei pe vrste (
B
x
A
x
S S , ) i intensitatea
specific a mortalitii pe vrste (
B
x
A
x
m m , ); cele dou rate generale de mortalitate sunt:

=
=
B
x
B
x
B
g
A
x
A
x
A
g
S m m
S m m

Exist dou metode de standardizare a mortalitii populaiei:
metoda direct (metoda populaiei standard);
metoda indirect (metoda mortalitii standard).
Metoda populaiei standard sau metoda direct presupune nlocuirea structurilor pe
vrste specifice colectivitilor comparate cu structura unei populaii standard (structur standard).
n practic se folosesc ca structuri standard ale populaiei:
structura pe vrste a populaiei Suediei pentru comparaii internaionale;
structura pe vrste a populaiei unei ri pentru comparaii la nivel de uniti administrativ-
teritoriale: judee, regiuni, macroregiuni;
structura pe vrste specific uneia dintre colectiviti atunci cnd se compar doar dou
colectiviti; aceast metod are i avantajul unui numr mai redus de calcule; exemplu:
94

=
=
A
x
B
x
Bst
g
A
x
A
x
Ast
g
S m m
S m m

Metoda mortalitii standard sau metoda indirect se aplic n dou etape:
se stabilete msura n care structurile diferite pe vrste caracteristice colectivitilor
comparate influeneaz rata general de mortalitate; practic, se folosesc rate standard de
mortalitate pe vrste:
rate specifice de mortalitate pe vrste ale unei populaii neutre atunci cnd se
compar mai multe colectiviti;
ratele specifice de mortalitate pe vrste ale uneia dintre colectiviti atunci cnd se
compar doar dou colectiviti; exemplu:
B
x
A
x
Bst
g
A
x
A
x
Ast
g
S m m
S m m
=
=

*
*

se compar ratele generale standardizate n prima etap cu ratele generale nestandardizate:
*
*
Bst
g
B
g
B
Ast
g
A
g
A
m
m
m
m
=
=

mortalitatea este mai ridicat n cadrul colectivitii cu valoarea cea mai mare a acestui
raport ( ). Exemplu: >
B A
mortalitatea general este mai ridicat n colectivitatea A.
Observaie: n practic se folosete cel mai frecvent metoda direct de standardizare a mortalitii
populaiei.

3.1.3. Studiul mortalitii la vrste mici
Dintre mortalitile specifice dup vrst, cea mai important este mortalitatea nou-
nscuilor pn la mplinirea vrstei de un an, numit mortalitate infantil; ea reprezint primul
vrf n cadrul distribuiei bimodale a mortalitii pe vrste.
Deoarece mortalitatea infantil este influenat de un mare numr de factori sociali,
economici, culturali, sanitari etc., rata mortalitii infantile este considerat un indicator sintetic al
calitii vieii unui popor sau a unei subpopulaii. Ea este folosit frecvent n comparaiile
internaionale ca una dintre variabilele semnificative pentru caracterizarea tipologiei rilor i n
cadrul naional pentru caracterizarea disparitilor regionale, ca i pentru msurarea progreselor
sociale i economice de la o perioad la alta. n mod particular, mortalitatea infantil este un
indicator ce caracterizeaz eficiena sistemului de sntate al unei ri. Toate acestea subliniaz
importana msurrii corecte a mortalitii infantile i a anlizei acesteia, care beneficiaz de metode
statistice proprii.
Definim rata mortalitii infantile (m
0
) ca raport ntre numrul deceselor copiilor sub un an
nregistrate pe parcursul anului calendaristic i numrul nscuilor-vii din acel an; se compar o
colectivitate de decedai de gradul III cu o colectivitate de supravieuitori de gradul I; spre deosebire
de celelalte rate specifice de mortalitate pe vrste, numitorul acesteia nu este reprezentat de
efectivul mediu, ci de efectivul iniial; de aceea, muli autori prefer expresia de probabilitate de
mortalitate infantil:
1000
0
0
=
vii
N
M
m
Unde: M
0
= numrul deceselor sub un an
N
vii
= numrul nscuilor-vii
Calculul ratei de mortalitate infantil necesit dou precauii:
n unele ri, ca urmare a modului de declarare a naterii copiilor, exist nscui-mori fali:
copiii nscui-vii, dar decedai naintea declarrii lor la starea civil; ei sunt cuprini, n
95
Frana, de exemplu, n statistica nscuilor-mori. Potrivit metodologiei folosite n Romnia,
nscutul-viu este produs al concepiei expulzat sau extras complet din corpul mamei,
independent de durata gestaiei i care, dup aceast separaie, prezint semne de via
(respiraie, activitate cardiac, contracie muscular dependent de voin); nscutul-mort
este produs al concepiei, extras sau expulzat complet din corpul mamei dup o perioad de
gestaie de cel puin 28 de sptmni i care nu manifest nici un semn de via. Prin
urmare, n ara noastr nu se determin nscui-mori fali. Corecia care trebuie adus ratei
mortalitii infantile n rile n care apare aceast problem este destul de nsemnat; de
aceea, este important s cunoatem natura indicatorilor mortalitii infantile atunci cnd i
utilizm n comparaii internaionale.
Al doilea aspect care trebuie luat n considerare la determinarea ratei mortalitii infantile
este faptul c decesele copiilor sub un an nregistrate pe perioada unui an calendaristic
provin din nscuii-vii din acel an i din cel anterior; de asemenea, o parte din nscuii-vii ai
anului analizat decedeaz la vrsta de 0 ani, dar n anul calendaristic urmtor. Luarea n
calcul a acestui element poate modifica sensibil rezultatul, de aceea trebuie s cunoatem
modalitile prin care a fost determinat o rat a mortalitii infantile, nainte de a o
interpreta sau compara.
n cazul n care sistemul informaional statistic permite realizarea dublei repartiii a deceselor,
pe ani de vrst i pe generaii, se determin intensitatea parial a mortalitii infantile pentru
fiecare colectivitate elementar de decedai i apoi, prin nsumare, se obine rata general a
mortalitii infantile. Deoarece, de cele mai multe ori, nu se cunoate repartiia deceselor infantile
pe generaii, pe baza experienei practice s-au estimat proporiile n care se repartizeaz decesele n
cadrul colectivitilor elementare:
pentru rate ale mortalitii infantile de peste 50
0
/
00
, 1/3 din decesele la 0 ani, nregistrate
ntr-un an calendaristic, provin din generaia anterioar iar 2/3 din generaia anului
curent;
pentru rate ale mortalitii infantile cuprinse ntre 30 - 50
0
/
00,
proporia este de 1/4 i 3/4;
pentru ratele sub 30
0
/
00,
proporia este de 1/5 i 4/5.
Modificarea proporiilor n care se repartizeaz decesele pe cele dou colectiviti
elementare este consecina legturii ntre nivelul mortalitii infantile i structura deceselor pe
subgrupe de vrst: n primele zile i sptmni, mortalitatea infantil este deosebit de puternic;
treptat, intensitatea scade n aa fel nct spre sfritul primului an de via ea este de cteva ori mai
mic dect n primele zile.
Aplicarea acestei metode, numit i metoda mediei ponderate, are la baz ipoteza unui
calendar neschimbat al fenomenului. Avnd n vedere aceste aspecte, rata mortalitii infantile se
poate stabili fie repartiznd efectivul deceselor pe generaii, pe baza celor mai convenabile
proporii, fie raportnd decesele infantile la un efectiv de nscui-vii corectat cu aceste proporii:

1000
5 / 4 5 / 1
0
0
1
0
0
N
M
N
M
m 1000
5 / 4 5 / 1
0 1
0
0

+
=

N N
M
m
Unde: N
-1
, N
0
= efectivele de nscui-vii din anul precedent, respectiv din anul de baz.
Dei prima modalitate de calcul are o baz mai logic, n practic se folosete mai ales cea
de-a doua variant.
Analiza mortalitii imediat anterioare sau posterioare naterii constituie obiectul unei atenii
particulare n literatura de specialitate i au fost definii diveri indicatori care s permit msurarea
fenomenului.
Mortalitatea intra-uterin este definit de Roland Pressat ca fiind mortalitatea produselor
concepiei naintea expulzrii sau extragerii lor din uter; ea cuprinde att avorturile ct i nscuii-
mori. n literatura de specialitate se folosete frecvent i un alt termen, mortalitatea foetal, definit
ca sinonim al primului; mortalitatea foetal apare chiar divizat n trei categorii: mortalitatea foetal
precoce, intermediar i tardiv, pentru a desemna mortalitatea intra-uterin la mai puin de 20 - 27
de sptmni de gestaie i respectiv la 28 de sptmni sau mai mult.
96
Conform normelor curente n vigoare i la noi n ar privind definirea embrionului,
foetus-ului i produsului concepiei, n funcie de durata convenional a sarcinii sau gestaiei
(primul, sub 3 luni, al doilea, ntre 3 i 7 luni i ultimul peste 7 luni), mortalitatea foetal precoce i
intermediar se refer la avorturi iar mortalitatea foetal tardiv cuprinde mortinatalitatea.
Mortinatalitatea cuprinde nscuii-mori (pe care i-am definit anterior) ntr-o anumit
perioad de timp. Principalii indicatori ce definesc intensitatea fenomenului sunt:
rata mortinatalitii, calculat ca raport ntre numrul de nscui-mori ntr-un an i totalul
nscuilor (vii sau mori) din acel an;
raportul de mortinatalitate, calculat ca raport ntre numrul nscuilor-mori i cel al
nscuilor-vii ntr-un an calendaristic.
De avorturi, demografia romneasc s-a ocupat mai puin i numai dup anul 1990, odat cu
modificarea legislaiei din ara noastr.
Variaia puternic a deceselor infantile n funcie de vrst face necesar determinarea unor
indicatori detaliai, cum sunt: mortalitatea n prima zi de via, mortalitatea n prima lun de via
etc. Principalii indicatori specifici ai mortalitii infantile sunt:
rata mortalitii neonatale, calculat ca raport ntre numrul deceselor sub o lun i
totalul nscuilor-vii; ea se submparte n:
rata mortalitii neonatale precoce, care cuprinde decesele din prima sptmn
de via
rata mortalitii neonatale tardive, care cuprinde decesele infantile ntre 7 29
de zile;
rata mortalitii postneonatale, calculat ca raport ntre numrul deceselor de peste o
lun i totalul nscuilor-vii.
Suma celor dou rate de mortalitate infantil, neonatal i postneonatal, formeaz rata
general a mortalitii infantile.
n legtur cu mortalitatea infantil se calculeaz i mortalitatea matern, care exprim
numrul de decese ale mamelor din cauze puerperale care revin la 100000 de nscui-vii.
Analiza mortalitii copiilor se realizeaz i pentru segmentele de vrst de peste un an; ea
cuprinde:
mortalitatea primei copilrii - rata specific de mortalitate se determin raportnd
numrul deceselor ntre 14 ani la efectivul populaiei din aceeai grup de vrst;
mortalitatea juvenil a crei rat specific se obine raportnd numrul deceselor ntre
5-14 ani la numrul copiilor cu vrsta cuprins n acelai interval;
mortalitatea adolescenilor a crei rat specific se calculeaz prin raportarea
numrului de decese ale tinerilor ntre 15-19 ani la segmentul de populaie din aceeai
grup de vrst.

3.1.4. Mortalitatea pe cauze de deces
Cercetarea cauzal n domeniul mortalitii se situeaz pe dou niveluri. Primul vizeaz
clasificarea deceselor n funcie de ceea ce, n mod obinuit, numim cauzele decesului sau cauzele
organice ale decesului constatate de medic. Plecnd de la repartiia deceselor pe cauze, al doilea
nivel al cercetrii vizeaz explicarea intensitii fenomenului.
Analiza mortalitii n funcie de cauzele de deces constituie o etap decisiv n studiul
fenomenului i beneficiaz de clasificrile internaionale ale cauzelor de deces, realizate i
actualizate periodic de ctre Organizaia Mondial a Sntii.
Principalii indicatori care msoar incidena specific fiecrei cauze de deces sunt:
frecvena (f
i
) deceselor datorate unei anumite cauze (M
i
) n totalul deceselor nregistrate
(M), numit i mortalitate proporional pe cauze de deces: 100 =
M
M
f
i
i

97
ratele de mortalitate pe cauze de deces (m
i
), calculate raportnd decesele datorate unei
cauze la efectivul mediu al populaiei: 100000 =
P
M
m
i
i

Dac aprofundm analiza cauzelor de deces lund n considerare sexul, supramortalitatea
masculin este evident la majoritatea grupelor principale de cauze de deces.
n funcie de cauzele care le-au provocat, decesele survenite la copii n primul an de via se pot
clasifica n dou mari grupe:
decese endogene, datorate unor tare ereditare, malformaii congenitale, noxe ale graviditii
sau traumatismelor cauzate de natere; ele sunt provocate de constituia intern a noului
nscut i de mprejurrile n care s-a produs naterea, urmnd ndeaproape momentului
acesteia;
decese exogene, legate de riscurile exterioare: riscul infecios, de natur respiratorie i
alimentar ndeosebi, diverse accidente; ele se repartizeaz pe toat durata primului an de
via.
Aceast distincie este foarte preioas pentru analiz, deoarece permite izolarea acelei pri a
mortalitii infantile care ar trebui s scad cel mai rapid prin extinderea msurilor preventive i
ameliorarea ngrijirii medicale (mortalitatea exogen). Se constat, de altfel, c scderea mortalitii
infantile n rile n care nivelul ei este astzi cel mai redus, rezult cu precdere din scderea
mortalitii exogene care este aproape nul, mortalitatea rezidual fiind aproape exclusiv de origine
endogen.
Menionm c o astfel de distincie se poate extinde la ntreaga mortalitate, decesele endogene
cuprinznd n acest caz decesele datorate mbtrnirii organismului (cancer, maladii cardio-
vasculare etc.).
Pentru determinarea intensitii celor dou tipuri de mortalitate infantil se cer ndeplinite dou
condiii: existena informaiilor complete privind repartiia deceselor infantile pe cauze i stabilirea
i nregistrarea corect a cauzei de deces pentru fiecare component al colectivitii de decedai.
Deaoarece aceste condiii nu sunt ndeplinite ntotdeauna n practic, s-au elaborat metode indirecte
de determinare a mortalitii endogene i exogene, care se bazeaz pe constatarea legturii ntre
specificul n care acioneaz cele dou categorii principale de cauze i vrsta persoanelor decedate.
Dintre aceste metode, cel mai frecvent aplicat este metoda analizei biometrice, a lui Jean
Bourgeois-Pichat, care a constatat c, indiferent de nivelul mortalitii infantile, repartiia deceselor
exogene pe grupe de vrst este invariabil i, ca urmare, reprezentarea deceselor exogene
cumulate, pe o scar semilogaritmic, are aspectul unei funcii liniare. El propune calcularea celor
dou tipuri de mortalitate infantil astfel:
1000
24 , 1
11 1

=

vii
luni exog
N
M
m
exog endog
m m m =
0

Deoarece cauzele neviabilitii ftului care stau la baza fenomenului de mortinatalitate sau
mortalitate foetal tardiv sunt foarte asemntoare cu cele care determin decesele endogene, la
jumtatea secolului trecut s-a definit un nou concept, cel al mortalitii perinatale, care nsumeaz
mortinatalitatea i mortalitatea endogen. Rata mortalitii perinatale se determin ca sum a celor
dou rate specifice de mortalitate sau raportnd numrul nscuilor mori i a celor decedai din
cauze de natur endogen, la totalul nscuilor-vii.

3.2. Tabele de mortalitate
3.2.1. Elemente fundamentale ale metodologiei de analiz demografic longitudinal
Studiul distribuiei n timp a unui eveniment (timp calendaristic sau derulat de la producerea
evenimentului-origine) utilizeaz dou tipuri de indicatori elementari n demografie: probabiliti i
rate.
n demografia general, probabilitile empirice servesc analizei fenomenelor nerepetabile
prin natura lor (mortalitate) sau datorit definirii lor n funcie de rang (prima cstorie, prima
98
emigrare, a doua natere etc.). n demografia social, cea mai mare parte a indicilor de mobilitate de
la o stare la alta sunt construii ca probabiliti.
Probabilitatea empiric propriu-zis sau ordinar referitoare la un eveniment dat
msoar probabilitatea pentru indivizii unei cohorte date, supravieuitori la o anumit aniversare de
la evenimentul-origine, de a suferi evenimentul studiat naintea uneia dintre aniversrile urmtoare
(figura 2.7).
Aceast probabilitate se msoar prin raportarea numrului de evenimente survenite ntr-o
cohort ntre aniversrile sale x i x+n, la efectivul cohortei care nu a suferit nc evenimentul la cea
de a x - a aniversare (de exemplu, numrul de decese o colectivitate de decedai de gradul I - se
raporteaz la efectivul supravieuitorilor - o colectivitate de supravieuitori de gradul I).
Complementul fa de 1 al riscului de a suferi evenimentul este probabilitatea de a nu fi
afectat de acesta, de a scpa (de a supravieui, de a rmne celibatar, de a pstra locul de munc).
Prin convenie, notm cu:
q
x
= probabilitatea de a suferi evenimentul ntre aniversrile x i x+1;
y
q
x
= probabilitatea de a suferi evenimentul ntre aniversrile x i x+y.
Deoarece probabilitatea propriu-zis anual ntr-o cohort se calculeaz pentru un an de
vrst i doi ani calendaristici consecutivi, formula ei este:

( )
( ) x S
x x E
q
x
1 , +
= Unde: x, x+1 = dou aniversri succesive;
S(x) = efectivul cohortei care a supravieuit la a x a aniversare fr s sufere
evenimentul;
E(x,x+1) = numrul de evenimente survenite ntre aniversrile x i x+1 n cohort.
Probabilitile propriu-zise se utilizeaz la construcia tabelelor demografice, tabele de
riscuri cum mai sunt denumite (exemplu: tabela de mortalitate) i la proiecii ale populaiilor. Dac
presupunem c probabilitile pe vrste observate vor rmne constante, se poate, aplicnd
probabilitile la efectivul iniial al unei cohorte, proiecta efectivul acestei cohorte la aniversrile
urmtoare.
Numim intensitate a unui fenomen demografic raportul dintre numrul total de evenimente
nregistrate n cadrul unei cohorte i efectivul iniial al cohortei (altfel spus, frecvena de apariie n
cadrul unei cohorte a evenimentelor caracteristice fenomenului studiat). Numim calendarul
fenomenului, repartiia de-a lungul timpului a evenimentelor care afecteaz cohorta (distribuia
dup vechime a evenimentelor caracteristice fenomenului demografic).
Analiza distribuiei fenomenelor demografice necesit parcurgerea a dou etape:
stabilirea legitii fenomenului studiat cu ajutorul unei tabele (sau tablou) care reunete, n
funcie de vrst (sau vechime) datele de baz i indicatorii elementari (rate i probabiliti)
corespunztori;
caracterizarea acestei legiti cu ajutorul indicatorilor sintetici ai intensitii i
calendarului fenomenului.
n demografie, o tabel reunete datele referitoare la distribuia unui fenomen nerepetabil
(numrul evenimentelor i efectivul celor care nu au suferit nc evenimentul) permind calculul
probabilitilor pe vrste.
Se construiesc tabele i pentru alte fenomene nerepetabile n afara mortalitii (pensionarea,
prima emigrare, nupialitatea celibatarilor, a n - a intrare n omaj etc.), n msura n care
probabilitatea de a suferi un astfel de eveniment sau de a scpa, este important pentru studiul
fenomenului social-economic sau demografic respectiv.
Tabela demografic se poate construi pe baza:
A. datelor longitudinale observate ntr-o cohort real;
B. datelor transversale observate n cursul unei perioade anuale sau plurianuale n fiecare din
cohortele n care acioneaz fenomenul studiat; nlnuirea acestor informaii permite
stabilirea distribuiei fenomenului n ceea ce desemnm n demografie prin termenul de
cohort fictiv.

99
A. Construirea tabelei de mortalitate ntr-o generaie real
Dac sistemul informaional demografic, prin veriga sa de stare civil, poate furniza, pentru o
perioad superioar unui secol (n demografie vrsta maxim este considerat vrsta = 100 de
ani), statisticile anuale ale naterilor i ale deceselor sub form de serii de distribuie bidimensional
(n funcie de vrsta n ani mplinii i de anul naterii), se poate urmri derularea fenomenului de
mortalitate ntr-o generaie G, de la naterea i pn la dispariia sa.
Legea de mortalitate a generaiei G este dat de distribuia D(x,x+1) a deceselor observate
ntre aniversri n cadrul generaiei, al crei efectiv iniial este considerat prin convenie de
100000 persoane.
Presupunnd c sistemul informaional demografic din ara noastr permite analiza
longitudinal ntr-o cohort real pentru perioade de timp mai mari de 100 de ani, figura 3.2
ilustreaz debutul legii de mortalitate a generaiei feminine 1910 din Romnia. Pe baza acestor
informaii, se poate construi tabela de mortalitate din tabelul 3.1.
















Figura 3.2 Legea de mortalitate a generaiei feminine 1910

Tabelul 3.1
Tabela de mortalitate a generaiei feminine 1910 (fragment)

Vrsta
exact
x
Supravieuitori la
vrsta x
S
x

Decese ntre
aniversrile x,
x+1
D(x,x+1)
Probabilitatea de
deces (
0
/
00
)
q
x

Probabilitatea de
supravieuire
(
0
/
00
)
1000-q
x

0 100000 15270 152,7 847,3
1 84730 5253 62,0 938,0
2 79477 2941 37,0 963,0

99 34 14 412 588,0
100 20

Coloanele doi i trei ale tabelei conin efectivele de supravieuitori i de decedai observate
la fiecare vrst n cadrul generaiei; probabilitile de deces i de supravieuire pe vrste, din
coloanele patru i cinci, sunt calculate pe baza datelor din coloanele precedente.
B. Construirea tabelei de mortalitate de moment ntr-o generaie fictiv
Pentru determinarea unei legi sincrone a mortalitii, demersul este invers fa de elaborarea
legii diacronice a mortalitii (prezentate la punctul A). Pe o perioad de minimum doi ani, cu
ajutorul informaiilor furnizate de starea civil se calculeaz probabilitile ordinare de deces pe
vrsta
5

4

3

2

1

0
1910 1911 1912 1913 1914
anul
100000
15270
84730
5253
79477
2941
76536
1929
74607
100
vrste. De exemplu, pentru calculul probabilitilor din coloana doi a tabelului 3.2 i din figura
3.3.a, datele empirice necesare au fost furnizate, pentru fiecare vrst, de una din cele 100 de
generaii prezente pe teritoriul rii noastre n momentul observrii. Astfel, q
0
a fost calculat pe
baza statisticilor de mortalitate ale generaiei 2009, q
1
plecnd de la cele ale generaiei 2008, q
98

reprezint rata de mortalitate observat n 2009-2010 n cadrul generaiei 1911 care a atins, n 2009,
a 98 a aniversare. Pe baza acestor probabiliti se determin efectivele de supravieuitori la diferite
vrste pentru un efectiv iniial teoretic de 100000 persoane. Valorile din coloana trei a tabelului 3.2
constituie legea de mortalitate a unei generaii fictive: un grup teoretic de 100000 de nou-nscui
care, la fiecare vrst x, ar fi fost expui riscului de mortalitate observat la persoanele care aveau
vrsta x n momentul construirii tabelei (figura 3.3.b).


















Figura 3.3 Reprezentarea unei cohorte fictive n diagrama Lexis

Tabelul 3.2
Tabela de mortalitate de moment 2009-2010 (fragment)

Vrsta exact
x
Probabilitatea de deces (
0
/
00
)
q
x

Supravieuitori la vrsta x
S
x

0 11,00 100000
1 2,01 98900
2 1,04 98701

99 413,16 314
100 437,72 184

n general, o cohort fictiv este o cohort pentru care legea fenomenului considerat este
constituit prin nlnuirea observaiilor pe vrste culese din toate cohortele reale n care acioneaz
fenomenul la un moment dat. Fiecare verig a lanului aparine unei cohorte reale diferite.
Aa cum am definit-o anterior, intensitatea unui fenomen ntr-o cohort (real sau fictiv)
reprezint numrul de evenimente de acelai fel suferite de membrii unei cohorte raportat la
efectivul su iniial (altfel spus, numrul mediu de evenimente suferit de fiecare individ din
cohort). Intensitatea unui fenomen se poate msura fie pentru ntreaga cohort (intensitate
total), fie la o anumit vrst (intensitate parial).
Calendarul unui fenomen, care reprezint distribuia pe vrste a evenimentelor specifice
suferite de o cohort, real sau fictiv:
2009 2010
G2006



G2007


G2008
a. Tabela de
mortalitate de moment
b. Cohorta fictiv
q
0=
11
0
/
00

q
1=
2,01
0
/
0
q
2=
1,04
0
/
0
100.00
1100
199
98.701
103
98.598
98.900
101
o poate fi reprezentat grafic pe baza fiecrei serii de indicatori dintr-o tabel de mortalitate:
efectivele S
x
de supravieuitori la fiecare aniversare x, probabilitile de deces pe vrste q
x
,
sau numrul de decese la fiecare vrst D(x,x+1);
o poate fi rezumat cu ajutorul indicatorilor sintetici, dintre care cel mai important pentru
fenomenul de mortalitate este sperana de via; ea se poate calcula pentru fiecare vrst.
Sperana de via la natere sau durata medie de via ntr-o generaie (real sau fictiv)
este dat de vrsta medie la deces n aceast generaie sau, altfel spus, de media distribuiei vrstelor
la deces calculat cu ajutorul unei tabele de mortalitate.
Pentru a efectua calculul acestui indicator ntr-o generaie, nu dispunem, de obicei, de vrsta
exact la deces pentru fiecare membru al generaiei, ci doar de numrul de decese nregistrate la
fiecare vrst n ani mplinii sau de distribuia D(x,x+1) pentru un efectiv iniial S
0
al generaiei
(tabelele 8.1 i 8. 2). n acest caz se construiete o ipotez suplimentar, conform creia calendarul
deceselor este omogen ntre dou aniversri succesive, deci persoanele decedate ntre aniversrile x
i x+1 au avut, n medie, la deces vrsta exact de (x+0,5) ani. Sperana de via la natere (e
0
) se
calculeaz dup una dintre relaiile:
( ) ( ) ( )
0
0
... 3 , 2 5 , 2 2 , 1 5 , 1 1 , 0 5 , 0
S
D D D
e
+ + +
=
0
3 2 1
0
...
5 , 0
S
S S S
e
+ + +
+ =
Sperana de via la vrsta x, reprezentat de numrul mediu de ani pe care i mai are de
trit o persoan care a mplinit vrsta x, se calculeaz dup formula:

x
x x x
x
S
S S S
e
...
5 , 0
3 2 1
+ + +
+ =
+ + +


3.2.2. Tipuri i metode de elaborare a tabelelor de mortalitate
De la prima tabel de mortalitate ntocmit tiinific de ctre astronomul englez Edmund
Halley n 1693 pn la tabelele moderne, efectuate cu metode rafinate pe baza prelucrrii
electronice a informaiilor, acest prim model matematic n demografie a rmas fundamental,
datorit importantelor sale funcii de cunoatere i cadrului su larg de aplicare. Sintetiznd ntr-un
singur model ratele de mortalitate dup vrst, tabela de mortalitate cuprinde o serie de valori
numite funcii biometrice cu ajutorul crora se descrie experiena mortalitii ntr-o populaie
oarecare: probabilitile de deces, ordinea de dispariie a unei generaii sub efectul deceselor,
numrul deceselor ntre dou vrste i, mai ales, sperana de via la fiecare vrst. Demograful
utilizeaz acest instrument nu numai la analiza mortalitii, ci i a altor fenomene demografice:
nupialitatea, fertilitatea, migraia.
Clasificarea cea mai general a tabelelor de mortalitate reine urmtoarele tipuri:
tabela de mortalitate demografic i cea actuarial; prima se determin pentru o populaie
total naional sau regional avnd funciile biometrice specifice; tabela actuarial de
mortalitate se determin pentru populaii speciale (de asigurai), purtnd denumirea de
populaie selectat i avnd, n afar de funciile biometrice, o serie de indicatori necesari
pentru asigurrile de persoane;
tabela de mortalitate n optic transversal i n optic longitudinal: prima se determin
pentru o cohort sau generaie ipotetic, a doua pentru o generaie real;
tabela de mortalitate complet i cea prescurtat: prima se construiete pe ani de vrst, a
doua, pe grupe cincinale sau chiar decenale de vrst.
n afar de tabela de mortalitate pe ani de vrst, se ntocmesc frecvent tabele de mortalitate
infantil, pentru decesele sub un an, n care vrsta se exprim n zile i luni i tabele de mortalitate
pe cauze de deces.
Se cunosc patru metode principale de elaborare a tabelelor de mortalitate, n funcie de
datele disponibile referitoare la colectivitile de supravieuitori i decedai:
Tabele de mortalitate cuprinznd indicatori determinai folosind exclusiv repartiia deceselor
pe vrste.
102
Teoretic, cunoscnd repartiia deceselor pe vrste pentru o anumit generaie, se pot stabili
cu uurin ceilali indicatori ai tabelei de mortalitate. n practic ns, n lipsa unui sistem
informaional subordonat acestui scop i care s se desfoare pe perioada unui secol, nu se poate
concepe existena datelor privind decesele pe vrste ntr-o anumit generaie.
Alturi de valoarea sa documentar, metoda i regsete n prezent utilitate n studiile de
demografie istoric, pentru estimarea speranei de via la natere a unor populaii strvechi.
Tabele de mortalitate ntocmite pe baza datelor privind repartiia populaiei pe vrste, la
dou recensminte succesive.
Compararea repartiiei supravieuitorilor pe vrste, la dou recensminte succesive, este tot
o metod aproximativ de elaborare a tabelei de mortalitate. Este necesar ca momentele critice ale
recensmintelor s coincid ca dat n cursul anului, sau s nu fie decalate substanial, pentru a
pstra n limite acceptabile colectivitile de supravieuitori, dup provenien.
Metoda este util n cazul rilor care nu au organizat sistemul evidenei curente a micrii
naturale a populaiei.
Tabele de mortalitate alctuite utiliznd procedeul observrii continue a unei generaii, de la
natere pn la dispariia ultimului reprezentant, cu repartizarea efectivelor de
supravieuitori pe vrste.
Elaborarea unor astfel de tabele de mortalitate pe generaii impune efectuarea unor operaii
simultane la cel puin 100 de tabele, iar fiecare tabel se definitiveaz dup 100 de ani. O astfel de
tabel nu are valoare practic, deoarece ea oglindete, prin sistemul su de indicatori specifici,
modul de manifestare al legitilor caracteristice fenomenelor de mortalitate i supravieuire pentru
o generaie care a disprut.
Tabele de mortalitate bazate pe informaiile referitoare la efectivul populaiei i al deceselor
pe vrste, nregistrate ntr-o perioad de timp delimitat - tabele de mortalitate de
moment; asemenea tabele caracterizeaz mortalitatea populaiei n perioada pentru care se
elaboreaz, gsindu-i aplicabilitate practic i teoretic n domenii foarte variate ala
analizei demografice.
Tabelele de mortalitate de moment sunt tabele caracteristice unui an sau unui grup de ani
calendaristici, i nu unor generaii; ele se bazeaz pe introducerea unei generaii fictive, care
parcurge toate vrstele vieii, fcnd-o s sufere la fiecare vrst riscurile de mortalitate observate
n cursul perioadei anuale sau plurianuale studiate; aceste riscuri sunt msurate de probabiliti de
deces..
Fiind o tabel de mortalitate determinat n optic transversal, tabela de mortalitate de
moment este valabil pentru o cohort ipotetic al crei efectiv iniial este de 100000 de nscui-vii;
funciile biometrice ale acesteia sunt:

x n
q - proporia persoanelor din cohort, n via la nceputul intervalului de vrst indicat
(x) i care vor muri nainte de a atinge sfritul intervalului (x+n); probabilitatea ca o
persoan n via la aniversarea x s decedeze naintea aniversrii x+n;

x
S - numrul persoanelor n via la nceputul intervalului de vrst (x) sau numrul
supravieuitorilor la vrsta x;

x n
D - sau ( ) n x x D + , - numrul persoanelor care ar muri n intervalul de vrst de la x la
x+n ani;

x n
S - numrul de om-ani pe care i-ar tri cohorta de 100000 de nscui-vii n cadrul
intervalului de vrst (x,x+n);

x
T - numrul total de om-ani pe care i-ar tri cohorta ipotetic dup nceputul intervalului de
vrst indicat (de la x la ani);

x
e - timpul mediu de via rmas pentru o persoan care supravieuiete nceputului
intervalului de vrst.
Cea mai important funcie a tabelei de mortalitate este probabilitatea de deces (q
x
), al crei
calcul are la baz ratele de mortalitate specifice pe vrste (m
x
); cu ajutorul probabilitilor de deces
103
pot fi calculate toate celelalte funcii biometrice ale tabelei. n funcie de disponibilitatea informaiei
statistice, exist dou modaliti de determinare a probabilitii de deces pentru o tabel de
mortalitate de moment:
Determinarea ratelor de mortalitate pe vrste (m
x
) i convertirea lor n probabiliti de deces,
dup formula:
x
x
x
m
m
q
+

=
2
2

Acesta este cazul n care decesele sunt repartizate pe ani de vrst (M
x
) n fiecare an
calendaristic (optic transversal), neseparate pe generaii, iar populaia (P
x
) este dat la mijlocul
anului (1 iulie).
Determinarea direct a probabilitilor de deces (q
x
) avnd decesele sistematizate n
colectiviti de decedai de gradul I, iar populaia este recalculat la vrst exact n anul
calendaristic respectiv.
O asemenea metod presupune calculul probabilitilor de deces pe generaii, fr ns ca
aceasta s nsemne c tabela de mortalitate ar fi a unei generaii. Sunt necesare date pe doi ani
calendaristici, cu colectiviti elementare de decedai care se regrupeaz n colectiviti principale
de gradul I.
Menionm c, n principiu, aceste metode se aplic la toate vrstele, cu excepia vrstei de 0
ani, la care rata specific de mortalitate rata mortalitii infantile estimeaz direct probabilitatea
de deces la aceast vrst.

3.3. Nupialitatea i divorialitatea
3.3.1. Concepte de baz ale nupialitii
Nupialitatea reprezint un fenomen demografic principal care desemneaz mulimea
cstoriilor ncheiate sau existente ntr-o anumit perioad de timp determinat (de obicei, un an
calendaristic).
Studiul nupialitii este foarte important, deoarece:
majoritatea naterilor n rile civilizate i cu o politic demografic normal se produc n
cadrul cstoriei i sunt deci nateri legitime (conjugale sau matrimoniale);
pentru studiul natalitii i fertilitii, cstoria este evenimentul-origine; n diagrama Lexis,
pe linia cstoriei se nscriu naterile copiilor n succesiunea lor;
fertilitatea feminin are o determinare complex, depinznd de vrsta la cstorie i de
durata cstoriei, ca variabile cauzale.
Studiul nupialitii este dificil i complex; principalele cauze sunt:
conceptul de nupialitate nu poate fi definit cu aceeai precizie precum o natere sau un
deces; poate fi vorba de o cstorie legal sau de uniune consensual; de aceea,
comparabilitatea spaial sau temporal trebuie realizat cu precauie;
este un eveniment repetabil n viaa unei persoane; n analiz se acord importan primelor
cstorii, desfacerii uniunii (prin vduvie sau divor) i recstoririlor;
cstoria este un eveniment care se produce ntre dou persoane de sex diferit; se refer la
dou uniti statistice care aparin unor subcolectiviti distincte; dificultatea corelrii
nupialitii feminine cu cea masculin conduce la studiul separat pe sexe (este preferabil
totui analiza cuplat a fenomenului pe cele dou sexe).
Cstoria este o convenie ncheiat n mod legal pe baza unui act de stare civil (certificat de
cstorie n Romnia) ntre dou persoane de sex diferit, care cad de acord s triasc mpreun i
s ntemeieze o familie.
Conform Codului familiei din ara noastr, cstoria reprezint: uniunea liber consimit dintre
un brbat i o femeie, ncheiat cu respectarea dispoziiilor legale, n scopul formrii unei familii.
Cstoria se sprijin pe un act juridic (acordul de voin al prilor pentru cstorie) i ofer soului
i soiei drepturi i obligaii ocrotite de lege.
Cstoriile pot fi:
civile reglementate prin legislaia statelor;
104
religioase ncheiate prin biseric;
dup datin celebrate dup tradiiile locale sau tribale;
uniuni libere (consensuale, nelegitime) sau concubinaj atunci cnd instituirea uniunii celor
dou persoane de sex diferit nu este nsoit de nici o formalitate sau ceremonie.
n funcie de modul de autorizare a persoanelor care urmeaz a se cstori, deosebim
urmtoarele fenomene:
endogamia reprezint autorizarea contractrii cstoriilor ntre membrii aceleiai
comuniti (clan, trib); n zilele noastre n comunitile izolate din punct de vedere
geografic, social, religios etc.;
exogamia apare atunci cnd alegerea partenerului se face din afara categoriei, grupului sau
comunitii izolate;
homogamia apare n cazul cstoriilor n care soii prezint anumite caracteristici comune
(sociale, fizice, psihice etc.);
heterogamia apare n cazul cstoriilor n care soii nu prezint nici o caracteristic
comun (social, fizic, psihic etc.);
cstoriile mixte cele ncheiate ntre persoane diferite prin diverse caracteristici cum ar fi:
religia, naionalitatea, rasa etc.
Cei doi soi formeaz o pereche cstorit sau un cuplu conjugal.
n rile dezvoltate, prin legislaie se stabilete o vrst minim la cstorie, care difer, de
regul, la cele dou sexe; n Romnia, vrsta minim la cstorie este:
18 ani mplinii la brbai
16 ani mplinii la femei (cu dispens, 15 ani)
n rile mai civilizate, vrsta minim la cstorie este mai ridicat dect n cele mai slab
dezvoltate; n rile dezvoltate (i n Romnia) au efect legal doar cstoriile civile; n rile mai
slab dezvoltate au efect legal i cstoriile religioase.
n funcie de legislaie i de obiceiurile matrimoniale, o populaie poate fi:
o monogam o persoan masculin nu se poate cstori n acelai timp dect cu o
singur persoan de sex feminin i invers
o poligam un so poate avea simultan dou sau mai multe soii
o poliandr o femeie poate avea mai muli soi (n societi primitive: unele triburi
din Oceanul Pacific).
n majoritatea statelor lumii, poligamia i poliandria sunt considerate infraciuni.
Populaia nupiabil este populaia apt de a se cstori; n Romnia, ea este format din:
celibatari n vrst de 16 ani i peste (femei) i 18 ani i peste (brbai)
vduvi
divorai
Promoia de cstorii este cohorta cstoriilor ncheiate ntr-un an (indiferent de generaiile
crora le aparin soii); sunt studiate statistic cu ajutorul analizei longitudinale iar sursele de
informaii necesare analizei fenomenului sunt:
recensmntul
statistica strii civile
anchete special organizate.
Spre deosebire de alte fenomene demografice, unde ntreaga populaie este expus riscului
(exemplu: mortalitatea), informaiile cu privire la populaia expus riscului de cstorie,
recstorire, divor i vduvie sunt specifice unor categorii speciale de populaie, care trebuie
riguros delimitate n timp, spaiu i din punct de vedere calitativ:
o riscul primei cstorii nu l au dect persoanele celibatare care au capacitatea de a se cstori
n mod legal;
o riscul de recstorire l au doar persoanele vduve i cele divorate;
o riscul de divor l au doar persoanele cstorite.
Nupialitatea poate fi studiat dup urmtoarele caracteristici:
vrsta persoanelor la data ncheierii cstoriei;
105
rangul cstoriei (numrul de ordine) au importan n analiz primele cstorii
sau cele de rangul nti;
mediul (urban rural) din care provin soii;
naionalitatea i religia soilor;
nivelul de instruire, profesia i ocupaia soilor.

3.3.2. Indicatorii nupialitii
Indicatorii de volum desemneaz mulimea evenimentelor demografice legate de
nupialitate care au avut loc ntr-o anumit populaie ntr-o perioad de timp (un an),
respectiv colectivitile de populaie supuse unor riscuri legate de nupialitate; exemple:
colectivitatea cstoriilor (numr de cstorii) C
colectivitatea cstoriilor 2C
populaia cstorit Pc
populaia total P
populaia celibatar Pnc
Indicatorii intensitii (frecvenei) nupialitii:
rata brut de nupialitate (c), numit i rata de nupialitate, calculat ca raport (
0
/
00
)
ntre colectivitatea cstoriilor (C) sau cea a cstoriilor (2C) dintr-un an i populaia
medie anual ( P ):
= 1000
P
C
c rata brut de nupialitate a cstoriilor
= 1000
2
'
P
C
c rata brut de nupialitate a cstoriilor (c=2c)
rata general de nupialitate (c
g
), calculat ca raport (
0
/
00
) ntre numrul cstoriilor
(C) ncheiate ntr-un an i populaia medie nupiabil (
15
P ); reflect mai bine
intensitatea fenomenului, deoarece la numitor se ia n calcul doar populaia supus
riscului cstoriei:
1000
15
=

P
C
c
g

rata primelor cstorii (c
p
) sau rata de cstorie a celibatarilor, calculat ca raport
(
0
/
00
) ntre numrul primelor cstorii (C
p
) i populaia de stare civil necstorit (
nc
P );
msoar ansa de a contracta o cstorie de ctre o persoan celibatar:
1000 =
nc
p
p
P
C
c
rata recstoririlor (c
r
), calculat ca raport (
0
/
00
) ntre numrul de cstorii ale
persoanelor vduve i divorate (C
vd
) i numrul mediu al persoanelor din aceste dou
categorii de stare civil (
vd
P ):
1000 =
vd
vd
r
P
C
c
ratele specifice de nupialite (c
s
), care se pot calcula n funcie de sex, vrst i starea
civil anterioar cstoriei:
1000 =
m
m
m
s
P
C
c = 1000
f
f
f
s
P
C
c ratele specifice pe sexe
1000 =
x
x
x
P
C
c , 15 = x ratele specifice pe vrste sau grupe de vrst
Utilizate foarte des n analiza comparativ n timp i spaiu, att rata brut ct i rata
general de nupialitate, pot fi scrise astfel:
106

=

0
x
c c
x
g

=

15
x x g
g c c
Unde: =
x
c ratele specifice de nupialitate pe vrste
= =
x
x
x
P
P
g ponderea fiecrei grupe de vrst
Pentru o analiz corect, cele dou rate se standardizeaz; cele dou metode de
standardizare (direct i indirect) sunt asemntoare cu cele folosite n studiul mortalitii
populaiei.
rata total de nupialitate (c
t
) arat numrul total de cstorii care revin pe o
persoan n vrst de 15 ani i peste n cadrul unei cohorte ipotetice i se calculeaz
prin nsumarea ratelor specifice de nupialitate pentru toate vrstele nupiabile, dup
formula:

=

15
x t
c c sau =

15 x
x
t
P
C
c n cazul unor intervale anuale de vrst
acest indicator se poate calcula i pentru intervale cincinale de vrst, pentru primele
cstorii sau pe sexe.
vrsta medie la cstorie (
c
x ) se ine cont de diferenele pe sexe ale vrstei minime
legale de cstorie
( )

=
=
+
=

16
16
5 , 0
x
x
x
x
c
C
C x
x pentru femei
( )

=
=
+
=

18
18
5 , 0
x
x
x
x
c
C
C x
x pentru brbai
vrsta median la cstorie sau vrsta probabil la cstorie este vrsta la care s-a
cstorit jumtate din efectivul unei colectiviti de celibatari n vrst nupiabil; pe
baza acestui indicator cstoriile se pot clasifica astfel:
precoce - ani M
e
18
timpurii - ani M ani
e
19 18
mature - ani M ani
e
21 20
trzii - ani M
e
22
vrsta modal la cstorie sau vrsta normal la cstorie este vrsta la care se
produc cele mai multe cstorii ale celibatarilor.

3.3.3. Concepte de baz ale divorialitii. Indicatorii divorialitii
Divorul este o form de desfacere a unei cstorii ncheiate legal, printr-o hotrre
definitiv a instanelor judectoreti.
Divorialitatea este un fenomen demografic aprut n ciclul de via familial care ntrerupe
legal o cstorie; caracterizeaz mulimea divorurilor care s-au produs ntr-o populaie ntr-o
perioad de timp (un an); influeneaz direct fertilitatea legitim. Principalele surse de informaii
pentru studiul acestui fenomen sunt:
recensmntul populaiei
statistica strii civile
anchetele prin sondaj.
Deoarece populaia supus riscului de divor este doar populaia cstorit, divorialitatea se
poate analiza n cadrul:
populaiei cstorite
promoiilor de cstorii.
Studierea fenomenului are importan att din punct de vedere demografic, ct i social i
economic; efecte directe ale fenomenului:
107
o influeneaz direct stabilitatea familiei
o influeneaz direct fertilitatea conjugal
o exist o corelaie strns ntre precocitatea cstoriilor i cea a divorurilor.
Principalii indicatori statistici utilizai n analiza fenomenului de divorialitate sunt:
rata brut de divorialitate (d), care msoar intensitatea divorurilor n cadrul unei
populaii i se calculeaz prin raportarea (
0
/
00
) mulimii persoanelor divorate (2D) sau a
divorurilor (D) la efectivul mediu al populaiei ( P ):
1000
2
'
1000
=
=
P
D
d
P
D
d

utilitate analize i comparaii la nivel naional, regional sau internaional
limite numitorul nu reprezint populaia supus riscului de divor, ci ntreaga populaie cu
vrsta de la 0 ani.
rata general de divorialitate (d
g
), calculat prin raportarea (
0
/
00
) numrului divorurilor
(D) sau a persoanelor divorate (2D) la numrul populaiei n vrst nupiabil:
1000
2
1000
18 16
18 16

+
=

+
=
+ +
+ +
m f
g
m f
g
P P
D
d
P P
D
d

rata general de divorialitate a populaiei cstorite (d
g
):
1000
2
'
1000 '
=
=
c
g
c
g
P
D
d
P
D
d

raportul de divorialitate (d
c
), calculat ca raport procentual ntre mulimea divorurilor i cea
a cstoriilor care au avut loc n timpul unui an calendaristic; semnific numrul mediu de
divoruri care revin, n medie, la 100 de cstorii ncheiate ntr-un an calendaristic.
100 =
C
D
d
c

ratele specifice de divorialitate (d
s
), calculate pentru ntreaga populaie nupiabil (P
n,x
) sau
numai pentru populaia cstorit (P
c,x
) pe vrste sau grupe de vrst:
1000 '
1000
,
,
=
=
x c
x
s
x n
x
s
P
D
d
P
D
d

Observaie: ca i alte fenomene demografice, divorialitatea poate fi privit n funcie de ratele
specifice de divorialitate pe vrste i de structura populaiei pe vrste; pentru a nltura
influenele de structur n studiul variaiei divorialitii (n timp sau spaiu) se recurge la
standardizarea divorialitii.
rata nupialitii nete (c
n
), calculat ca diferen ntre rata general de nupialitate i rata
general de divorialitate:
1000 1000

= =
P
D C
P
D
P
C
d c c
g g n

rata total de divorialitate (d
t
), calculat ca sum a ratelor specifice de divorialitate pentru
ntreaga populaie nupiabil sau numai pentru cea cstorit; reprezint numrul total de
108
divoruri care revin, n medie, pe o persoan n vrst nupiabil (sau pe o persoan
cstorit):

=
=

15 x
x t
d d

vrsta medie la divor (
d
x ):
( )

=
=
+
=

16
16
5 , 0
x
x
x
x
d
D
D x
x
Not: analiza transversal a celor dou fenomene (nupialitate i divorialitate), ai cror
indicatori au fost prezentai anterior, se completeaz cu analiza longitudinal, n cadrul creia
se ntocmesc tabelele (brute sau nete) de nupialitate i divorialitate.

3.4. Natalitatea i fertilitatea
3.4.1. Concepte de baz
Natalitatea caracterizeaz mulimea nscuilor-vii n cadrul unei colectiviti umane.
Fertilitatea este fenomenul demografic care descrie capacitatea de procreare sau
reproducere care se manifest n cadrul unei populaii delimitate n timp i spaiu.
Naterea vie este evenimentul demografic de expulzare sau de extragere din corpul mamei a
produsului de concepie, indiferent de durata gestaiei, care, dup separare, prezint semne de via
(bttile inimii, pulsaiile cordonului ombilical, contracia muscular dependent de voin etc.).
Produsul concepiei, n perioada de gestaie, parcurge trei stadii importante - zigot, embrion,
foetus - i se termin sub form de:nscut-viu, nscut-mort, avort.
Nscutul-viu este produsul concepiei expulzat sau extras din corpul mamei, indiferent de
perioada gestaiei (dar nu mai puin de 28 de sptmni) i care, dup separaie, prezint semne de
via. Nscutul-prematur este copilul nscut cu 3-4 sptmni nainte de terminarea perioadei de
sarcin i care are o greutate mai mic de 2500 de grame. Nscutul-mort este ftul expulzat sau
extras complet din corpul mamei dup o perioad de gestaie de cel puin 28 de sptmni, care nu
prezint nici un semn de via. Avortul reprezint ntreruperea cursului normal al sarcinii n
primele apte luni. Tipuri de avorturi:
dup caracterul de intenionalitate:
o avort spontan pierderea sarcinii independent de voina mamei
o provocat ntreruperea artificial a sarcinii prin diverse mijloace
din punctul de vedere al respectrii legalitii:
o avorturi legale permise de lege
o avorturi ilegale interzise de lege
avorturi terapeutice recomandate i utilizate n anumite cazuri medicale speciale, pentru a
proteja sntatea mamei.
n funcie de numrul copiilor (feilor) nscui, naterile pot fi:
simple se nate un singur ft, viu sau mort
multiple se nasc doi sau mai muli fei, vii sau mori; cnd se nasc doi copii, naterea este
gemelar, iar cei doi fei se numesc gemeni.
Observaie: n mod obinuit, n demografie, natalitatea i fertilitatea se refer n special la populaia
feminin (fertilitatea masculin, dei la fel de important, este mai greu de urmrit i msurat n
practic).
Vrsta de reproducere sau vrsta fertil pentru femei este ntre 15 i 49 de ani.
Fecunditatea este capacitatea fiziologic a femeii sau a cuplului conjugal de a nate copii
vii; nivelul maxim al fecunditii unei femei este de 20 de copii; manifestarea efectiv a fecunditii
o reprezint fertilitatea.
109
Sterilitatea este fenomenul opus fecunditii; manifestarea efectiv a sterilitii o reprezint
infertilitatea (total, parial, dorit, temporar, definitiv etc.).
Comportamentul demografic procreator (reproductiv) este reprezentat de atitudinea
unui cuplu conjugal cu privire la propria reproducere sau la dimensiunea familiei; n istoria
civilizaiei umane exist dou tipuri majore de comportamente demografice reproductive:
o natural (primitiv)
o contient (raional) stabilirea contient a numrului de copii i a ealonrii n timp a
naterilor unei familii; este echivalentul planificrii familiale i specific rilor dezvoltate;
este obiectivul principal al oricrei politici demografice i a avut ca efect trecerea de la
familia extins la familia nuclear.
Corespunztor celor dou tipuri de comportament demografic reproductiv, n analiza demografic
apar dou concepte legate de fertilitate:
fertilitatea natural fertilitatea pe care ar avea-o o populaie uman dac nu ar face nici un
efort contient pentru a-i limita naterile;
fertilitatea dirijat fertilitatea populaiilor care practic cu eficacitate limitarea naterilor.

3.4.2. Indicatorii natalitii i fertilitii
rata brut de natalitate (n) msoar frecvena sau intensitatea naterilor n cadrul unei
populaii i se calculeaz prin raportarea (
0
/
00
) numrului de nscui-vii (N
vii
) la efectivul
mediu al populaiei ( P ):
1000 =
P
N
n
vii

rata general de fertilitate (f
g
) calculat ca raport (
0
/
00
) ntre numrul nscuilor-vii i
efectivul mediu al populaiei feminine n vrst fertil (
f
P
49 15
) :
1000
49 15
=

f
vii
g
P
N
f
rate specifice de fertilitate pe grupe de vrst (f
x
), calculate ca raport
0
/
00
ntre numrul
nscuilor-vii de mame aparinnd unei grupe de vrst i efectivul populaiei feminine din
acea grup de vrst (x):
1000 =
f
x
viix
x
P
N
f
Rata general de fertilitate se calculeaz ca o medie aritmetic ponderat a ratelor specifice
de fertilitate pe vrste:

=
=
49
15 x
x x g
S f f
unde

=
=
49
15 x
f
x
f
x
x
P
P
S = ponderea femeilor de o anumit vrst n totalul populaiei feminine fertile.
rata total de fertilitate (f
t
) sau indicatorul conjunctural al fertilitii exprim
numrul mediu de copii pe care i-ar nate o femeie n decursul ntregii sale viei fertile,
dac la fiecare vrst ar avea fertilitatea specific a contingentului fertil, observat n anul
de calcul; se determin prin nsumarea ratelor specifice de fertilitate pe vrste (sub form
de coeficient):

=
=
49
15 x
x t
f f
rata brut de reproducere de moment (r
rm
) se determin prin multiplicarea indicatorului
conjunctural al fertilitii cu rata de feminitate a naterilor (valoarea folosit frecvent este
0,49);
110
rangul mediu al nscutului-viu ( k ) se calculeaz ca o medie aritmetic ponderat a
rangurilor nscuilor-vii (k
i
) cu numrul nscuilor-vii de un anumit rang (N
i
):

=
i
i i
N
N k
k
Se pot determina i rate specifice de fertilitate dup rangul nscutului-viu (
ki
f ), calculate prin
raportarea numrului nscuilor-vii din cadrul fiecrui rang (
i
k ) la efectivul de femei de vrst
fertil:
1000
49 15
1
1
=

f
P
N
f 1000
49 15
8
8
=

f
P
N
f
ntre rata general i ratele specifice de fertilitate dup rang exist relaia:

=
=
8
1 k
ki g
f f
Studiul variaiei fertilitii generale feminine (n timp sau spaiu) trebuie s ia n considerare
faptul c aceasta depinde de fertilitatea specific pe vrste (factor calitativ -
x
f ) i de structura
populaiei fertile feminine pe vrste (factor structural -
x
S ); pentru a separa i nltura influena
factorului structural se recurge, i n acest caz, la standardizarea fertilitii (prin metoda direct sau
cea indirect).
n funcie de caracteristica starea civil a populaiei fertile feminine, fertilitatea poate fi:
conjugal rata fertilitii conjugale (
c
g
f ) se determin prin raportarea (
0
/
00
) nscuilor-vii
de ctre femeile cstorite (
c
N ) la efectivul femeilor cstorite de vrst fertil (

49
15
c
x
F ):
1000
49
15
=

c
x
c c
g
F
N
f
extraconjugal rata fertilitii extraconjugale (
n
g
f ) se determin prin raportarea (
0
/
00
)
nscuilor-vii aparinnd femeilor necstorite, divorate sau vduve (
n
N ) la efectivul
femeilor n vrst fertil cu aceeai stare civil (

49
15
n
x
F ):
1000
49
15
=

n
x
n n
g
F
N
f
Analiza fertilitii n optic longitudinal are la baz tabelele de fertilitate:
construite pe generaii de femei prin nregistrarea numrului nscuilor-vii ai acestora
paralel cu naintarea n vrst i lund n considerarea riscul de deces al femeilor n
intervalul de vrst fertil;
de moment elaborate n optic transversal pe baza informaiilor statistice anuale asupra
strii civile a populaiei feminine.
Indicatorii specifici tabelelor de fertilitate sunt:
probabilitatea de fertilitate feminin la vrsta x (
f
x
p ), calculat ca raport ntre
nscuii-vii n intervalul de vrst x,x+1 (
1 , + x x
N ) i efectivul supravieuitoarelor
la vrsta x (
f
x
S ):
f
x
x x f
x
S
N
p
1 , +
=
probabilitatea de infertilitate (
f
x
q ):
111
f
x
f
x
p q =1
Principalul indicator sintetic al tabelei de fertilitate este descendena final (ncheiat) a
unei generaii de femei la sfritul perioadei fertile.


4. METODE STATISTICE DE ANALIZ A CALITII VIEII

4.1. Dezvoltarea uman - component de baz a calitii vieii

Analiza statistic a calitii vieii - verig important a sistemului statistic din orice ar
presupune, n primul rnd, o definire ct mai clar a acestui concept. Deseori se face confuzie ntre
nivelul de trai i calitatea vieii, concepte care difer prin sfera lor de cuprindere.
Prin nivel de trai nelegem gradul de satisfacere a necesitilor de via ale populaiei unei
ri, ale unui grup social sau ale unei persoane; este expresia volumului de bunuri i servicii de care
dispune populaia, pe baza veniturilor obinute. Caracterizarea nivelului de trai al unei societi are
la baz urmtoarele elemente: nivelul i evoluia veniturilor, nivelul, evoluia i structura
consumului, condiiile de munca, condiiile de locuit, indicatori ai sistemului sanitar, nivelul de
instruire a populaiei. Putem spune c nivelul de trai reprezint ansamblul condiiilor materiale,
culturale i sociale pe care societatea le pune la dispoziia ntregii colectiviti.
Calitatea vieii (concept lansat n anii 60 de ctre societatea nord-american) reprezint
ansamblul condiiilor vieii umane (condiii naturale, tehnice, economice, sociale, politice, culturale,
etice etc.) care asigur integritatea i progresul biologic, satisfacerea cerinelor de ordin economico-
social, de nivel de trai, material i cultural, de via spiritual, care permite echilibrul continuu al
omului i desvrirea personalitii sale umane.
Conceptul de calitate a vieii are o sfer mai larg de cuprindere comparativ cu nivelul de trai,
incluznd i: calitatea mediului nconjurtor, starea demografic, calitatea condiiilor de locuit, de
munc i de odihn, starea de sntate, instruirea i nivelul de educaie i cultur, condiiile
mediului socio-politic.
Premisa teoretic a modului de abordare a problematicii calitii vieii se bazeaz pe
urmtoarele considerente:
o oamenii se deosebesc fundamental ntre ei din punct de vedere al nevoilor i prioritilor;
o oamenii nu trec n mod obligatoriu la nevoi superioare atunci cnd cele inferioare sunt deja
satisfcute;
o numrul celor pentru care fora fizic este mult mai important dect fora minii este mult
mai mare.
Dac la aceste considerente adugm i elementele care in de mediul social:
o modul de implicare a individului n luarea deciziilor la nivel de societate
o climatul tensionat sau relaxat al raporturilor sociale
obinem o alt imagine a calitii vieii - aceea a egalitii anselor n cadrul societii.
Pentru a asigura cadrul general al statisticii calitii vieii, n afar de definirea corect a
conceptului, este necesar un sistem informaional adecvat, care s permit caracterizarea nivelului i
dinamicii calitii vieii; orict de performante ar fi metodele de msurare sau modelele de analiz
folosite, calitatea necorespunztoare a datelor utilizate poate anula complet efectele pozitive ale
performanelor acestora.
Ca o paradigm a dezvoltrii, ncepnd cu anul 1990, Programul Naiunilor Unite pentru
Dezvoltare (PNUD) a introdus conceptul de dezvoltare uman; acest concept a evoluat an de an,
fiind astzi considerat ca fcnd parte din limbajul de specialitate al problematicii dezvoltrii la
nivel mondial.
Schimbrile politice, ca urmare a cderii blocului comunist, au impus apariia unei abordri
alternative a dezvoltrii, care s promoveze n primul rnd condiia uman i care s acorde o
atenie mai mare individului; s-a conturat clar necesitatea de a situa oamenii, nevoile i aspiraiile
acestora n centrul oricrui efort de dezvoltare i de a orienta politicile economice, n primul rnd
112
ctre individ.
Dezvoltarea uman presupune asigurarea acelor mijloace prin care oamenii s se poat
bucura de o via sntoas i s poat participa activ la luarea deciziilor care le afecteaz viaa.
Studierea dezvoltrii umane - abordat din perspective multiple: economic, filozofic,
social sau psihologic - a cunoscut mai multe etape, conceptele i definirea acestora evolund
continuu (de la conceptul de dezvoltare a resurselor umane pn la cel de dezvoltare uman
durabil, specific acestui nceput de mileniu). tiina pledeaz n prezent pentru o abordare a
dezvoltrii umane care izvorte din nevoia ca fiecare naiune s-i reconceap i reorienteze
politicile n scopul de a reflecta modul n care se poate implica pentru ca aspiraiile oamenilor s fie
realizate - fiind recunoscute urmtoarele cerine fundamentale ale acestora: o via lung i
sntoas, dobndirea de cunotine i acces la resursele necesare pentru un nivel de trai decent.
Conceptul de dezvoltare uman poate fi definit n prezent ca fiind procesul de lrgire a
posibilitilor prin care generaiile prezente i viitoare i pot manifesta deplin opiunile n orice
domeniu: economic, social, cultural sau politic, fiina uman n sine fiind aezat n centrul
aciunilor destinate dezvoltrii. Pot fi sintetizate patru componente eseniale ale dezvoltrii umane:
productivitatea - populaia trebuie s aib posibilitatea s-i sporeasc productivitatea i s
participe deplin la procesul de generare a veniturilor; creterea economic este, astfel, un
subset al modelelor de dezvoltare uman;
echitatea populaia trebuie s aib acces echitabil la opiuni;
durabilitatea - accesul la opiuni trebuie asigurat nu numai pentru generaiile prezente, ci i
pentru generaiile viitoare; toate formele de capital - fizic, uman i de mediu - trebuie s fie
rentregite;
mputernicirea - omul trebuie s participe deplin la deciziile i procesele care i modeleaz
viaa.
Dezvoltarea uman presupune asigurarea acelor mijloace prin care oamenii s se
poat bucura de o via sntoas i s poat participa activ la luarea acelor decizii care le
afecteaz viaa. Aceast nou abordare a dezvoltrii prin situarea individului n centrul ateniei
a impus ca dezvoltarea economic s nu mai fie un scop n sine, ci un mijloc n slujba omenirii.

4.2. Metodologia indicatorilor sintetici ai dezvoltrii umane

A Utilizat pn n anul 2010
Indicele dezvoltrii umane (IDU) sintetizeaz dezvoltarea uman prin intermediul a trei
indicatori corespunztori celor trei dimensiuni majore:
longevitatea msurat prin sperana de via la natere;
nivelul de educaie msurat prin media aritmetic ponderat ntre gradul de alfabetizare al
populaiei adulte (2/3) i rata brut de cuprindere n nvmntul de toate nivelurile (1/3);
standardul de via msurat prin PIB/loc, calculat la paritatea puterii de cumprare n
dolari SUA ($ SUA PPC).
Indicele specific (
s
I ) fiecreia dintre cele trei dimensiuni ale dezvoltrii umane se
calculeaz astfel:
min max
min
V V
V V
I
reala
s

=

Not: indicele PIB se calculeaz ca diferen ntre logaritmii valorilor.
Valorile extreme - stabilite de PNUD
Indicator Valoarea maxim Valoarea minim
Sperana de via la natere (ani) 85 25
Gradul de alfabetizare (%) 100 0
Rata brut de cuprindere colar (%) 100 0
PIB/loc ($ SUA PPC). 40000 100

113

3
PIB E L
I I I
IDU
+ +
=
B Utilizat ncepnd cu anul 2010
Indicele dezvoltrii umane (IDU) msoar realizrile dintr-o ar n cele trei dimensiuni
de baz ale dezvoltrii umane:
o via lung i sntoas msurat prin sperana de via la natere;
accesul la cunoatere msurat prin doi indicatori: numrul mediu de ani de colarizare i
sperana de via colar (numrul prognozat de ani de colarizare);
un standard decent de via msurat prin VNB/loc, calculat la paritatea puterii de
cumprare n dolari SUA ($ SUA PPC).
Indicii specifici (
s
I ) fiecrei dimensiuni a dezvoltrii umane se calculeaz astfel:
min max
min
V V
V V
I
reala
s

=
Not: pentru educaie, formula anterioar se aplic fiecrei subcomponente, rezultnd doi indici, i
apoi mediei geometrice a acestora; pentru venit, se folosesc logaritmii naturali ai celor trei valori:
real, minim i maxim.
Valorile extreme
Dimensiune Valoarea maxim observat Valoarea minim
Sperana de via 83.2 (Japonia, 2010) 20
Numrul mediu de ani de
colarizare
13.2 (SUA, 2000) 0
Sperana de via colar 20.6 (Australia, 2002) 0
Indicele combinat al educaiei 0.951 (Noua Zeeland, 2010) 0
VNB/loc ($ SUA PPC). 108211 (Emiratele Arabe Unite, 1980) 163 (Zimbabwe, 2008)


3
VNB E L
I I I IDU =




114

PREVIZIUNE ECONOMIC


1. NECESITATEA I ROLUL PREVIZIUNII ECONOMICE N
SOCIETATEA CONTEMPORAN

1.1. Previziunea economic aciune practic i tiin

Gestiunea previzional este impus de particularitile evoluiei contemporane; gestiunea
previzional sporete capacitatea colectiv de organizare i concentrare a eforturilor spre realizarea
unui obiectiv bine definit n timp.
n centrul sistemului de activiti implicate de gestiunea economic se afl previziunea, care
este n strns conexiune cu celelalte componente ale sale. Aceasta nu nseamn c previziunea le
subordoneaz pe celelalte, ci c toate i creeaz cmp favorabil de manifestare i, n acelai timp, se
sprijin pe aceasta n realizarea obiectivelor pe care i le propun.
Astfel, nu se pot concepe organizarea, coordonarea i controlul fr previziune, dar nici
previziunea fr acestea.
Organizarea creeaz cadrul necesar pentru desfurarea unei activiti sistematice de
anticipare sau prefigurare a viitorului; previziunea, la rndul su, permite perfecionarea continu a
cadrului organizatoric n care se desfoar activitile economice.
Coordonarea permite sincronizarea tuturor activitilor pentru realizarea obiectivelor
previzionate, dar, pentru aceasta, activitile respective trebuie s urmeze, la rndul lor, anumite
evoluii care s corespund scopului urmrit, conturate tot prin previziune.
Controlul permite evidenierea abaterilor fa de parametrii prestabilii prin previziune i
adoptarea msurilor corespunztoare, furniznd astfel informaii pentru elaborarea unor previziuni
ct mai realiste. Organizarea, coordonarea i controlul se afl n strns conexiune nu numai cu
previziunea, ci i ntre ele nsele.
Rolul i locul componentelor gestiunii economice se modific n timp, funcie de evoluia
gradului de dezvoltare economic, de modul de gestiune a economiei naionale i de concepia
despre aceasta. Mutaiile cele mai sensibile vizeaz componenta previziune i creterea ponderii
sale, fr a se nelege ns c s-ar diminua rolul celorlalte.
Amplificarea rolului previziunii se concretizeaz, ntre altele, n proliferarea cercetrilor
prospective. Aceasta se datoreaz urmtoarelor mprejurri:
a) creterea importanei deciziilor economice, reflectat n mrimea resurselor pe care le
necesit pentru a fi transpuse n practic, n complexitatea noilor capaciti de producie i n
influena rezultatelor obinute asupra multor sectoare ale vieii economico-sociale;
b) evoluia tot mai rapid a tiinei i tehnicii, care antreneaz schimbri structurale n
consum i n condiiile de producie, n eficiena activitii, precum i accelerarea ritmului de
introducere a inovaiilor tehnologice, concomitent cu schimbarea condiiilor de via;
c) amplificarea i diversificarea schimburilor economice internaionale i necesitatea de a
folosi eficient posibilitile de colaborare cu partenerii externi;
d) importana care se acord creterii economice i atingerii la termene scurte a unor niveluri
nalte de civilizaie;
e) necesitatea de a opri declinul economic, de a elimina dezechilibrele i distorsiunile
motenite de la planificarea supercentralizat, dar nu numai, de a asigura condiiile pentru o
dezvoltare economic normal.
Previziunea, sub diversele sale forme i modaliti de realizare, este un produs al gndirii i
experienei umane. Ea reprezint o expresie a raionalitii, o form de manifestare a capacitii
societii de a prentmpina cu metode tiinifice problemele economico-sociale cu care se
confrunt.
115
Ca orice tiin, previziunea economic este un ansamblu sistematic de cunotine i noiuni,
care are ca obiect de studiu:
a) legitile care determin necesitatea previziunilor;
b) principiile de realizare a acestora potrivit condiiilor generale i particulare n care se
nfptuiesc;
c) metodele de previziune care pot fi folosite.
Componentele sistemului teoretic al tiinei Previziunii economice pot fi formulate dup
cum urmeaz:
a) materialul faptic supus observaiilor, adic informaiile semnificative asupra dinamicii
fenomenelor i proceselor economico-sociale i rezultatele obinute n urma studierii lor;
b) ipotezele formulate privind evoluia n viitor a vieii economico-sociale i gradul de
probabilitate scontat, lundu-se n consideraie condiiile obiective i funcia scop;
c) concluziile desprinse n urma analizei retrospective i prospective, exprimate prin noiuni,
legiti i teorii confirmate de practic;
d) metodele folosite.
tiina previziunii economice are o finalitate teoretico-practic, pentru atingerea creia
trebuie s se asigure:
a) investigarea temeinic nu numai a fenomenelor i proceselor economice, ci i a celor
tiinifice, tehnice, tehnologice, sociale, ecologice etc. n sfera crora se efectueaz cercetarea;
b) cunoaterea contradiciilor realitii economice, a cauzelor care le genereaz, a modului
lor de desfurare i micare, precum i a msurilor necesare pentru eliminarea acestora;
c) cunoaterea legitilor sau principiilor obiective ale dezvoltrii sociale n general, ale
desfurrii fenomenelor i proceselor economice n special;
d) utilizarea unor metode moderne, performante de analiz i cuantificare, capabile s
surprind esena fenomenelor i proceselor economice cercetate, s le evalueze realist dimensiunile,
tendinele evoluiei lor n viitor, pentru c sunt influenate de factori numeroi, aflai n relaii de
intercondiionare.

1.2. Interaciunea previziunii economice cu prghiile pieei concureniale

Previziunea, ca element structural al gestiunii economice, presupune explorarea n timp
pentru elaborarea studiilor previzionale, proces prin care se prefigureaz sau se predetermin, cu
metode i mijloace specifice, obiectul, structura, dinamica i eficiena unei aciuni sau unui sistem
de aciuni viitoare.
Viitorul este funcie de necesitate, dar i de ntmplare; prin urmare, pe parcursul aciunii se
ntreptrund dou categorii de elemente, i anume:
- elemente previzibile, cu caracter determinist, condiionate legic, prin cunoaterea precis de
ctre factorii de decizie a relaiilor de cauzalitate,
- elemente imprevizibile, accidentale, care nu sunt determinate de cauzele luate n
consideraie. Aceasta face s se adopte cu anticipaie i msuri mpotriva eventualului risc provocat
de factori aleatori. Se consider c mrimea dezastrelor descrete pe msura ce oameni le cred
posibile i pregtesc prevenirea sau, cel puin, minimizarea efectelor lor.
Pentru influenarea i orientarea agenilor economici se folosesc:
a) prghii economico-financiare pentru influenarea comportamentului economic (impozite
i taxe difereniate, tarife vamale prefereniale sau restrictive etc.);
b) un cadru legislativ adecvat, care s influeneze n mod pozitiv satisfacerea intereselor
economiei naionale privind promovarea investiiilor de capital strin, nfiinarea i funcionarea
societilor mixte, contingentarea unor importuri, acordarea de licene de export;
c) prevederi indicative, care orienteaz agenii economici asupra domeniilor i produselor
care devin atractive i profitabile;
d) prevederi ferme, obligatorii legate ndeosebi de executarea unor comenzi de stat.
116
Piaa concurenial i poate ndeplini rolul numai dac schimburile sunt libere, adic dac
nici un productor i nici un consumator nu este att de puternic nct s elimine concurena.
n prezent, acest lucru este deosebit de greu de realizat; piaa nu este absolut liber nici unde
n lume, din care cauz prghiile sale nu pot aciona nestingherit i n toat plenitudinea.
Ca atare, intervine statul, care instituie anumite reguli pentru funcionarea prghiilor pieei
concureniale; nu este vorba ca statul s ia decizii privind modul de organizare a concurenei pe
pia, ci doar c instituiile statului i concentreaz atenia asupra unor reguli de funcionare a
agenilor economici potrivit intereselor societii. Intervenia statului se exercit numai n mod
indirect, cu ajutorul prghiilor economico-financiare.
Piaa concurenial singur nu permite formarea unei imagini clare i reale asupra cererii i
ofertei viitoare. Informaii pertinente asupra acestora sunt oferite numai de previziuni, motiv pentru
care se consider c ele suplinesc limitele pieei. Fr un program realist nu se poate evita sau
minimiza riscul i nici nu se poate maximiza efectul.
Piaa concurenial singur nu poate rezolva o serie de probleme pe termen lung, cum ar fi,
de exemplu: perfecionarea reelei de telecomunicaii, infrastructura transporturilor rutiere i
feroviare etc., probleme care prezint importan deosebit pentru dezvoltarea economic a oricrei
ri.
Piaa concurenial nu exclude, deci, aciunea contient, respectiv desfurarea unei
activiti ample i complexe de previziune, ceea ce conduce la concluzia c ntre piaa liberalizat i
previziune exist relaii de intercondiionare, c este necesar folosirea concomitent a informaiilor
furnizate att de piaa concurenial ct i de studiile de previziune.
Se impune o remarc special n ceea privete interaciunea planificrii, ca form principal
a previziunii, cu prghiile pieei concureniale. n economia liberalizat, planificarea i planul,
datorit caracterului lor incitativ, constituie un complement al politicii economice. Planul exprim
clar opiunile, prioritile i evoluiile care rezult din relaiile de pia.
Piaa i planificarea constituie subsisteme reglatoare ale economiei moderne.
Piaa concurenial i planul au rol complementar n economia actual cu toate c au
determinri obiective diferite i exist concepii diferite n legtur cu locul i rolul acestora.
Nici piaa concurenial i nici planificarea nu pot asigura, fiecare n parte, reglarea
sistemului economic contemporan deosebit de complex. Fiecare reprezint n sine un reglator cu
funciune imperfect.
Raportul dintre plan i piaa concurenial reprezint una dintre cele mai controversate
probleme ale teoriei i practicii economice actuale. Aspectul cel mai disputat este acela dac planul
i piaa concurenial sunt sau nu sunt compatibile.

1.3. Delimitri conceptuale privind prognoza economic

Prognoza nseamn anticiparea i evaluarea probabilistic a desfurrii n viitor a unor
fenomene i procese din domeniile economic, tehnico-tiinific, tehnologic, social, ecologic etc.,
pornind de la evoluia anterioar a acestora i folosind un ansamblu de metode i tehnici pentru
obinerea unor informaii privind tendinele lor de perspectiv.
Prognoza este o evaluare tiinific, cu grad ridicat de probabilitate, a evoluiei posibile,
cantitative i calitative, ntr-un anumit domeniu i pe un interval de timp bine determinat, numit
orizont al prognozei.
Prognoza urmrete, pe de o parte, s stabileasc strile probabile n evoluia unor fenomene
sau procese fa de anumite stri de referin i probabilitatea de a atinge aceste stri, iar pe de alt
parte, s estimeze evoluia viitoare n concordan cu anumite obiective ale dezvoltrii istorice i cu
tendinele micrii pe plan mondial, pornind de la derularea anterioar i lund n consideraie
mutaiile care se prefigureaz ntr-o anumit perspectiv.
Prognoza conine elementele unui comportament de lung durat, ale unei strategii n care s
se nscrie deciziile pentru gestiunea tiinific a activitilor. Prognoza i propune s ofere variante
117
pe baza crora s se poat stabili opiuni concrete n prezent, n perspectiva unui orizont de timp
determinat lucid i relativ dezirabil, nu s prevad viitorul n mod indubitabil.
Prognoza se bazeaz n mare msur pe ipoteza de persisten. Aceasta include ncrederea n
persistena valorilor prezente ale variabilelor ntr-o tendin recent i n persistena fluctuaiilor
ciclice din trecut.
Prognoza reprezint, n ultim instan, o etap tiinifico-analitic a procesului de gestiune
la orice nivel al economiei. Formal, prognoza este instrumentul previzional n care se concretizeaz
activitatea de prognozare.
Se consider c prognozele sunt de dou feluri, i anume: prognoze ncurajatoare i prognoze
descurajante.
Pentru prognozele ncurajatoare sunt citate urmtoarele dou forme:
a) cnd se consider c dezvoltarea de produse noi este consecina creterii cererii pe pia,
dar de fapt reprezint o cretere a capacitii de producie;
b) prognoza privind vnzrile sezoniere, urmat de aciuni ale managementului care tind s
creeze caracterul sezonier.
Prognoza descurajant este aceea care accentueaz dificultile pe care se presupune c ar
trebui s le ndeprteze.
Prognoza economic ndeplinete funcii deosebit de importante, dintre care cele mai
semnificative considerm a fi urmtoarele:
a) furnizeaz informaii despre evoluia viitoare a diferitelor fenomene sau procese pentru
elaborarea unor soluii realiste, fundamentate pe criteriile eficienei i rentabilitii economice;
b) contribuie la elaborarea unor variante ale dezvoltrii viitoare, la nivelul economiei
naionale sau la nivelul altor subsisteme ale acesteia, evideniind avantajele i dezavantajele
asociate fiecreia, oferind astfel elemente de judecat pentru ierarhizarea variantelor i alegerea
celei optime;
c) servete la formularea unor strategii economico-sociale;
d) estimeaz implicaiile de perspectiv ale tendinelor identificate;
e) ofer elemente de intervenie sau influenare pentru corectarea eventualelor abateri de la
traiectoriile anticipate, considerate dezirabile, adic diminueaz ct mai mult posibil riscurile i
incertitudinile inerente oricrei activiti economico-sociale.
Elaborarea prognozelor trebuie s aib la baz o serie de cerine unitare, ca de exemplu:
a) formularea unor ipoteze de dezvoltare;
b) folosirea analizei retrospective pentru stabilirea corelaiilor care s-au format n trecut i a
factorilor care genereaz schimbri;
c) evidenierea contribuiei progresului tehnic;
d) asigurarea echilibrului dinamic, cu deosebire n utilizarea resurselor;
e) analiza complex (economic, social, tehnologic, ecologic) i multilateral (n profil de
ramur sau sectorial, teritorial i organizatoric sau departamental).
Prognoza economic nu este la fel de sigur i exact ca previziunile din tiinele fizice, dar
poate fi realizat pe baza unor metode tiinifice, adic prin ncercarea de a obine i prelucra toate
informaiile care pot contribui la clarificarea problemei i prin evidenierea interdependenelor
logice dintre fenomenele la care se refer aceste informaii.
Prognoza economic implic, inevitabil, un anumit grad de incertitudine, dar, avnd n
vedere importana sa, trebuie elaborat de personal avizat iar administratorii activitilor economice
trebuie s ajung la concluzii proprii despre perspectiv. Ei trebuie s ofere directive i idei
tehnicienilor, s-i ncurajeze s obin cele mai bune rezultate n acest domeniu dificil i s
valorifice la maximum informaia prelucrat.
Activitatea economic pstreaz totdeauna caracterul unui joc. Un juctor bun ncearc, ns,
s obin cele mai bune anse. ansele trebuie s se mbunteasc, n activitatea economic, atunci
cnd administratorul sau gestionarul dispune de informaii complete i la zi i analizeaz ansamblul
activitii economice.
118
Abordarea logic a problemelor prognozei economice se bazeaz pe urmtoarele trei
ipoteze:
a) mrimile economice privind nivelul produciei, venitul, preurile, salariile, dobnzile i
cheltuielile, sunt interconectate ntr-un sistem foarte stabil n timp;
b) mrimile respective se modific n viitor sub influena unor factori care acioneaz n
prezent sau care pot fi dedui pe baza unor indicii observabile n prezent;
c) natura indiciilor sau a cauzelor i a consecinelor lor viitoare pot fi descoperite prin
studiul evenimentelor din trecut.
Pe baza acestor ipoteze, care ntmpltor stau la baza prognozei economice, dar i la baza
teoriei economice i statisticii, se pot deduce trei strategii de baz pentru elaborarea prognozei, dup
cum urmeaz:
a) strategia determinist - presupune c viitorul este legat cauzal, n mod strns, de prezent -
strategia s-ar utiliza, de exemplu, pentru estimarea cheltuielilor de construcii pe baza cunoaterii
contractelor ncheiate n prezent;
b) strategia simptomatic - presupune c semnalele prezentului indic n ce mod se va
desfura viitorul (asemenea semnale nu determin viitorul, dar indic procesele de schimbare care
au nceput); strategia necesit reprezentarea n timp a indicatorilor principali a cror evoluie
reflect creteri sau scderi n activitatea general a economiei;
c) strategia de sistem - presupune c analiza atent a schimbrilor care au loc n lumea real
pune n eviden anumite regulariti, numite uneori principii, teorii sau legi, dei pot prea c au
caracter haotic sau accidental.
Strategia determinist avantajul acestei modaliti de abordare a problemei prognozei
este simplitatea sa. Strategia determinist nu va fi eliminat niciodat de metodele mai complexe,
datorit accentului pus pe necesitatea informrii rapide i complete, aspect care face parte din
prognoz, i datorit faptului c n unele mprejurri este cea mai sigur metod de prognoz. Cu
toate acestea, precizia prognozelor fundamentate pe strategia determinist variaz n limite largi,
anume n raport invers proporional cu lungimea perioadei de timp la care se refer.
O problem complex, precum evoluia economiei pe o perioad de unul sau mai muli ani,
n mod evident nu poate fi investigat dup strategia determinist.
Strategia simptomatic sau pe baza indicatorilor principali are avantajul specific c se
concentreaz asupra uneia dintre cele mai importante probleme ale prognozei economice ntr-o
economie nedirijat, anume determinarea momentului de cotitur n evoluia ciclic (avnt i
declin) a activitii economice.
Unii analiti prefer considerarea separat a implicaiilor mai multor indicatori, fr s
ncerce agregarea lor ntr-un indicator complex. Alii consider util s se prognozeze un indicator
agregat pe baza curbelor separate aferente diferiilor indicatori principali.
Puini analiti se bazeaz ns exclusiv pe variaia indicatorilor principali luai individual sau
combinai.
Majoritatea analitilor consider c prognoza bazat exclusiv pe identificarea traiectoriilor
posibile ale evoluiei indicatorilor este prea mecanicist; din acest motiv, o completeaz cu
informaii asupra evoluiei viitoare a activitii pe baza analizelor economice de ansamblu a
factorilor care o influeneaz sistematic.
Strategia prognozei de sistem se aplic cu precdere n cazul problemelor foarte
complexe, cnd trebuie analizat interaciunea multor factori.
Aplicarea strategiei implic definirea cu mare grij a ipotezelor i analiza pe baza unui
instrumentar matematic riguros; relaiile trebuie deduse din msurarea corelaiilor economice
formate ntr-o perioad trecut.
Strategia este denumit metod econometric sau metoda modelului economic.
Avantajul principal al modului de abordare mai puin riguros este c permite analistului s
parcurg ntreaga mulime de factori semnificativi pentru problema respectiv i s-i foloseasc
perspicacitatea pentru a formula concluzii care nu pot fi deduse pe baze statistico-analitice. Cu toate
119
acestea, rezultatele obinute pot fi mai aproape de adevr dect cele obinute pe baza unor corelaii
riguroase.
Unii economiti consider c dificultatea abordrii econometrice const tocmai n faptul c
aceasta presupune anumite forme ale corelaiilor dintre indicatori, pe care evoluia ulterioar a
activitii economice nu o confirm ntotdeauna.
Totui, modul de abordare econometric are multe avantaje, ntre care enumerm:
a) cel care elaboreaz prognoza stabilete o list a factorilor de influen i formuleaz
concluzii care au doar o legtur vag cu factorii respectivi, aa c nu se poate amgi c ar face o
analiz pe baza multor factori;
b) folosete complet faptele, evenimentele i relaiile economice din trecut ntr-un mod care
poate fi controlat;
c) permite eliminarea clar a teoriilor depite sau eronate;
d) poate fi aplicat cu rezultate bune n multe probleme complicate ale activitii economice,
precum cererea pentru anumite produse sau modificarea cheltuielilor n viitor.
n rezumat, n prognoza activitii economice este necesar un mod de abordare care s
mbine cele mai bune caliti ale metodelor sau strategiilor analizate, i aceasta din urmtoarele trei
motive:
a) varietatea problemelor de prognoz necesit metode diferite de tratare;
b) rezultatele obinute cu o metod nu elimin investigaiile posibile prin alte metode;
c) ntr-un domeniu n care nici o metod nu poate fi considerat ca sigur pentru a obine
rezultate exacte, se recomand compararea prognozelor elaborate dup metode diferite.
Prin urmare, pentru ca prognoza s se integreze organic gestiunii economice actuale este
necesar ca metodologia acesteia s ndeplineasc o serie de cerine eseniale, dintre care amintim
urmtoarele:
a) s permit cunoaterea temeinic a realitii, adic s opereze cu un volum suficient de
concludent de informaii pertinente, prin luarea concomitent n consideraie a legitilor
(principiilor) obiective ale dezvoltrii i a condiiilor concrete din viaa economico-social;
b) s utilizeze o gam complex de metode i tehnici de lucru;
c) s permit folosirea pe scar tot mai larg a metodelor statistico-matematice moderne,
care faciliteaz utilizarea tehnicii electronice de calcul pentru rezolvarea mai rapid i mai corect a
unor probleme, fapt care conduce la economisirea resurselor societii i la analiza n timp oportun a
mai multor variante de soluii;
d) s subordoneze ntregul ansamblu metodologic de analiz i decizie fa de cerinele
gestiunii tiinifice, eficiente a economiei contemporane.

1.4. Planificarea economic n societatea modern

Planificarea are un statut aparte fa de celelalte forme ale previziunii economice. Se
apreciaz c, dei coninutul su i metodele utilizate sunt foarte variate, planificarea este cea mai
complex i activ form a previziunii economice, care se bucur de cea mai larg recunoatere n
diferite ri ale lumii.
Economitii din statele cu economie supercentralizat au definit planificarea, pe de o parte,
ca aciune contient de organizare, coordonare i ndrumare pe baz de plan a activitilor
economice, pentru realizarea unor obiective prestabilite, iar pe de alt parte, ca mijloc principal de
reglare a reproduciei sociale, care const ntr-un sistem de activiti ndreptate spre elaborarea
planului, adaptarea acestuia la condiiile noi aprute n economie i urmrirea ndeplinirii sale la
parametrii stabilii.
Pentru economitii din statele occidentale dezvoltate, cu economie liberalizat, planificarea
nseamn, n general, un proces care cuprinde elaborarea i executarea planului, iar planul
reprezint un program elaborat, care comport o suit de operaii pentru atingerea unui anumit scop.
n economia concurenial, planificarea urmrete:
a) s asigure o eficien tot mai ridicat a acesteia;
120
b) s dezvolte i s perfecioneze instrumentele, tehnicile i prghiile pentru desfurarea
competiiei pe pia.
Proprietatea privat, libertatea de aciune i concurena au nevoie de planificare datorit
imperfeciunilor mecanismului de funcionare al economiei cu pia liberalizat, care genereaz:
a) insuficiena informaiilor;
b) alocarea neraional a resurselor n multe cazuri;
c) absolutizarea criteriului economic imediat i direct n dauna criteriilor social-umane i
ecologice, pe termen mijlociu i lung.
Planificarea este util atunci cnd:
a) amelioreaz informaia de care este nevoie;
b) reduce gradul de incertitudine;
c) asigur instrumentele de gestiune i control n situaiile de criz;
d) anticipeaz i orienteaz activiti i corelaii eseniale pentru viitorul competiiei;
e) multiplic ansele prin contientizarea riscurilor;
f) nu nltur mecanismele pieei liberalizate, ci, dimpotriv, ntregete aceste mecanisme cu
instrumente i prghii care disemineaz consecinele negative ale imperfeciunilor jocului liber al
cererii i ofertei.
Planificarea economic este o activitate incitativ prin care statul urmrete s modifice
structurile economice (de ramur, de sectoare, de activiti, de produse etc.) pentru reechilibrarea
cererilor individuale cu ofertele individuale.
Cele mai semnificative funcii pe care le ndeplinete planificarea economic n statele
dezvoltate pot fi formulate astfel:
a) informeaz agenii economici autonomi asupra evoluiei probabile a conjuncturii
economice interne i externe;
b) precizeaz comenzile de stat i unele obiective de investiii de importan naional
pentru perioada respectiv;
c) evideniaz echilibrele i dezechilibrele majore care se contureaz n orizontul de plan;
d) fundamenteaz strategia de urmat, pe baza tendinelor observate i a opiunilor exprimate
i adoptate de guverne, inclusiv pe baza msurilor cu rol reglator indirect.
mprejurrile principale care au impus necesitatea planificrii au fost urmtoarele:
a) caracterul contient al muncii, al activitii umane n general;
b) apariia i dezvoltarea diviziunii tehnico-profesionale i sociale a muncii;
c) apariia i extinderea cooperrii n munc;
d) accentuarea complexitii activitii umane;
e) intensificarea i extinderea nevoii de coordonare a activitii diferiilor ageni sau subieci
economici;
f) absena unei modaliti adecvate de coordonare a activitilor care impuneau o desfurare
organizat.
Planul s-a impus la nceput la nivel microeconomic fr a fi elaborat o teorie nchegat i
atotcuprinztoare a planificrii.
Gestiunea activitii ntreprinderii economice presupune, printre altele:
a) calculul i stabilirea anticipat a corelaiilor sau raporturilor cantitative dintre capitalul fix
i circulant, dintre capacitatea de prelucrare a mainilor i utilajelor, pe de o parte, i volumul de
materii prime i materiale care se vor prelucra, pe de alt parte, dintre capitalul tehnic i resursele
umane, dintre fora de munc i masa de materii prime;
b) anticiparea (planificarea) aprovizionrii cu materii prime i materiale i a investiiilor pe
care urmeaz s le efectueze pentru modernizarea sau extinderea capacitii n concordan cu
evoluia produciei.
n economiile contemporane dezvoltate, planificarea rspunde unor necesiti obiective, care
rezid n urmtoarele distorsiuni:
121
a) insuficiena informaiilor oferite de piaa imperfect; aceasta poate fi suplinit cu ajutorul
planului, care, ntr-un anumit sens, reprezint un sistem de informaii periodice i previzionale pe
termen mediu i lung;
b) ignorarea pe scar mare, de ctre piaa cu concuren imperfect, a costurilor sociale i, n
special, a datelor spaiale ale dezvoltrii ;
c) incapacitatea mecanismelor pieei liberalizate de a asigura ntotdeauna alocarea cea mai
raional a resurselor i de a ajusta structurile economice permanent i n direcia dorit;
d) opinia c opiunile sau alegerile colective sunt superioare celor individuale n organizarea
activitilor i alocarea resurselor;
e) existena unui sector public n structura economiilor naionale ale rilor avansate i a unei
administraii publice puternice capabil s traduc n via opiunile colective;
f) existena unei cereri publice interne mari pentru a absorbi oferta public i pentru a crea
sinergiile necesare;
g) necesitatea modificrii comportamentului agenilor economici, n sensul trecerii de la
organizarea activitii economice care urmrete profitul imediat, pe termen scurt, la organizarea
acesteia urmrind profitul nsumat pe termen lung activitatea prezent trebuie s rspund
cerinelor i exigenelor viitoare; altfel spus, planurile pe termen lung trebuie s nlocuiasc
planurile pe termen scurt;
h) caracterul impur i imperfect al concurenei din economiile contemporane;
i) extinderea reglementrii economice i sociale dincolo de cadrul economiilor naionale,
devenind tot mai mult un fenomen internaional, global, cu particulariti i trsturi zonale
specifice.
Universul economic, social, politic i natural n care triesc, acioneaz i evolueaz oamenii
este ncrcat de incertitudini. Riscul i incertitudinea nu sunt ns subiecte de opiune; ele fac parte
pur i simplu din condiia uman. Incertitudinea este definit ca sum a tuturor pericolelor
poteniale din jurul nostru, indiferent dac sunt sau nu percepute.
Instrumentul principal de aciune pentru reducerea riscurilor i incertitudinii este planul
economic, bazat pe prognoze bine fundamentate, nscrise ntr-un orizont de timp adecvat i care
corespund n principal viitorului determinat.
Planul ofer o imagine a viitorului. Se pune problema a crui viitor, pentru c planificatorul
construiete mai muli viitori, i anume: un viitor dorit, un viitor necesar i un viitor posibil.
Fiecare dintre aceste forme de viitor are determinrile i nedeterminrile sale.
Planul bine fundamentat apare, deci, ca un instrument eficient care ntregete mecanismul
economic global de funcionare i evoluie a societii cu un mecanism parial constituit din prghii
contiente sau contribuie la integrarea viitorului n prezent, la apropierea celor trei forme de viitor,
apropiere care ar atinge forma ideal dac ele s-ar suprapune pn la identificare.
Planul este, aadar, un instrument inventat de om i societate pentru a face fa riscurilor,
pentru a le putea controla ntr-o msur sau alta i pentru a contracara sau atenua consecinele lor
negative. Experiena confirm c planul este util pentru:
a) anticiparea celor mai importante repere ale activitii viitoare;
b) realizarea corelaiilor eseniale dintre factorii productivi i a proporiilor combinrii i
substituirii acestora la nivel microeconomic, precum i a unor proporii fundamentale ale economiei
naionale;
c) alocarea principalelor resurse materiale, bneti i de munc;
d) orientarea activitii economice.
Planul de dezvoltare economic este un multiplicator de anse pentru ndeplinirea
obiectivelor i scopurilor stabilite de agenii economici, pentru c el contribuie la extinderea ariei
certitudinii i restrngerea ariei incertitudinii ntr-un anumit spaiu economic i orizont de timp.
Experiena acumulat pn n prezent a condus la diseminarea urmtoarelor forme principale
de planificare economic:
a) planificarea indicativ sau orientativ este forma de planificare prin care statul
precizeaz sau stabilete obiectivele eseniale care trebuie ndeplinite sau nfptuite, orizontul de
122
timp n care trebuie realizate i ce trebuie fcut pentru ndeplinirea lor; specificul acesteia este c
organele de stat specializate n domeniu nu oblig; ele explic obiectivele i conving agenii
economici, cu argumente de natur economic, s acioneze pentru realizarea obiectivelor
respective; prevederile planului nu sunt coercitive, nu au putere de constrngere; autorii planului,
autoritatea care i-l nsuete nu ordon, nu comand, ci explic pentru a convinge i orienta;
b) planificarea incitativ este forma de planificare n care obiectivele cuprinse n plan sunt
stabilite pe cale democratic, iar nfptuirea lor este susinut de autoritatea politic prin avantajarea
agenilor economici care contribuie efectiv la ndeplinirea obiectivelor stabilite i penalizarea
acelora care nu se ncadreaz n obiectivele planului;
c) planificarea strategic este forma de planificare bazat pe o concepie filozofico-
economic strategic, pe o imagine, de dorit ct mai clar, a tendinelor principale care se vor
nscrie n orizontul de timp ales i pe concordana obiectivului strategic cu tendinele identificate i
cu interesele, trebuinele i dorinele colectivitii;
d) planificarea imperativ este forma de planificare prin care statul elaboreaz sau
ntocmete planul i ordon ndeplinirea prevederilor sale, iar agenii economici sunt obligai s
execute ordinele autoritii publice;
e) planificarea informal n unele ri nu se elaboreaz planuri ca atare, ci se realizeaz o
anumit coordonare a deciziilor adoptate separat de administraiile publice i de ntreprinderile
private; aceast coordonare este numit adesea planificare informal;
f) n ultimul timp se poate vorbi i de o planificare economic de tranziie, specific rilor
din Europa Central i de Est angrenate ntr-un proces complex de edificare a unei economii
concureniale.
Planificarea orientativ este caracteristic statelor cu economie dezvoltat, care au adoptat
sisteme mai liberalizate de gestiune economic; se vorbete, n mod obinuit, de state cu economie
concurenial, cum sunt cele din Europa Occidental i America de Nord i de Japonia.
Se apreciaz c, n perioada postbelic, planificarea orientativ s-a manifestat, n principiu,
sub dou tipuri, difereniate ntre ele dup obiectivul fundamental urmrit, i anume: dominarea
mecanismului pieei concureniale sau corectarea acestuia.
Planificarea orientativ care i propune dominarea mecanismului pieei se caracterizeaz
prin faptul c urmrete reglementarea pieei n toate situaiile, n sensul c regulile de funcionare a
pieei sunt definite prin plan, al crui scop este reglarea economiei i organizarea viitorului;
Planificarea orientativ care urmrete doar corectarea mecanismului pieei, cunoscut sub
denumirea de tipul olandez de planificare, i propune prevenirea dezechilibrelor i atenuarea unor
efecte ale crizelor.
Un interes deosebit prezint sistemul de planificare din Statele Unite ale Americii.
De menionat este faptul c n SUA nu exist o organizare oficial a planificrii i nu se face
o planificare de ansamblu a economiei; se poate vorbi, ns, de o planificare economic, chiar dac
dezvoltarea i alocarea resurselor productive sunt dirijate de pia, iar deciziile private sunt
rezultatul unor factori ca preuri, profituri, dobnzi, cursuri de schimb etc.
Toate aceste forme de planificare parial urmresc s corecteze mecanismul pieei
concureniale.
Planificarea orientativ se particularizeaz, n mod deosebit, prin 3 aspecte eseniale i anume:
a) fluxul lucrrilor de elaborare i executare a planurilor;
b) organizarea instituional;
c) metodele i tehnicile de elaborare i executare a planului.
Metodele i tehnicile de planificare sunt denumite instrumente ale planificrii i se mpart n
dou grupe: unele care in de analiza microeconomic i altele care in de analiza macroeconomic.
Instrumentul microeconomic folosit n mod frecvent este calculul economic, mai ales pentru
clarificarea unor probleme privind folosirea raional a resurselor disponibile i eficiena
economic. Este vorba de metoda bilanului actualizat, de metoda rentabilitii comparate i de
raionalizarea opiunilor bugetare.
Instrumentarul macroeconomic este format din urmtoarele componente:
123
a) contabilitatea naional, adic descrierea ansamblului economiei naionale cu ajutorul a 6
conturi de producie, de exploatare, de afectare, de capital, financiar i cel exterior;
b) proieciile, adic previziuni condiionate ale unor variabile sau ansambluri de msuri
economice pentru un anumit viitor;
c) schia de cretere, adic proiecia conturilor naionale pentru anul final al orizontului de
plan i analiza condiiilor de realizare;
d) varianta, adic proiecia alternativ, diferit de proiecia de referin;
e) modelele macroeconomice, care reprezint, de obicei, o machet a funcionrii i
interdependenelor economice.
Exist o legtur direct ntre planificarea economic orientativ, pe de o parte, i rolul
statelor contemporane cu politicile lor economice, pe de alt parte.
Intervenia statului este o component a mecanismelor de funcionare ale economiilor
respective, chiar dac dominante sunt marile firme, iar centrele private de decizie rmn
hotrtoare. Statul completeaz piaa, i corecteaz eecurile, dar constituie, n acelai timp, i un
centru autonom de decizie i un agent economic independent, partener al capitalului privat.
Statul intervine prin msuri directe i indirecte, dintre care, pentru planificarea economic
orientativ, prezint un interes deosebit stabilirea cadrului juridic, legislativ, instituional sau
economic n general.


2. CLASIFICAREA I CONINUTUL PREVIZIUNILOR DEZVOLTRII
ECONOMICO-SOCIALE

2.1. Clasificarea previziunilor dup specificul fenomenelor investigate

Clasificarea previziunilor dup specificul fenomenelor investigate conduce la urmtoarele
categorii: previziuni ale dezvoltrii tiinei i previziuni tehnologice, previziuni economice,
previziuni sociale, i previziuni ecologice.
Previziunile dezvoltrii tiinei i previziunile tehnologice abordeaz problemele
prioritare ale cercetrii tiinifice, evoluia tehnicilor i tehnologiilor de producie, efectul aplicrii i
generalizrii inveniilor i inovaiilor.
Previziunile cercetrii tiinifice cuprind: previziunile activitii de cercetare tiinific
fundamental i previziunile activitii de cercetare tiinific aplicativ.
Pentru previziunile tehnologice sunt de semnalat urmtoarele tipuri principale: previziuni ale
mecanizrii i automatizrii proceselor de munc i de producie, previziuni ale tehnologiilor de
fabricaie i previziuni ale dezvoltrii i utilizrii tehnicii i echipamentelor electronice de calcul.
Previziunile enumerate sunt de dou feluri, i anume:
a) previziuni explorative, atunci cnd se pornete de la starea existent a tiinei i
tehnologiilor i se prelungesc n viitor tendinele manifestate n trecut;
b) previziuni normative, atunci cnd se pornete de la stabilirea anticipat a scopului, a
nevoilor sau dorinelor viitoare i se contureaz etapele ce trebuie parcurse i performanele
intermediare pentru atingerea acestora.
Previziunile economice studiaz dezvoltarea forelor productive, accentuarea diviziunii
muncii, apariia unor noi ramuri i subramuri de producie, evoluia resurselor de munc i utilizarea
acestora, fenomenele financiare i valutare.
Asemenea previziuni ndeplinesc urmtoarele funcii:
a) cercetarea i descoperirea tendinelor fenomenelor i proceselor economice;
b) estimarea aciunii viitoare a acestora;
c) conturarea mai multor variante pentru luarea deciziei raionale.
Previziunile economice se elaboreaz la mai multe niveluri de agregare, i anume:
a) la nivelul economiei naionale, n care caz latura formal a fenomenelor este oglindit cu
ajutorul unor modele macroeconomice;
124
b) la nivelul ramurilor i unitilor administrativ-teritoriale, cnd se folosesc modele comasate
din mai multe sectoare;
c) la nivelul unitilor productive de baz, cnd procesele economice suport un grad nalt de
dezagregare.
Previziunile economice sunt de mai multe feluri, dup cum urmeaz:
a) previziuni probabilistice, care estimeaz evoluia unor fenomene incerte dinamica
economiei mondiale, creterea productivitii muncii pe ansamblu i pe ramuri, schimbrile n
structura produciei;
b) previziuni condiionate, care stabilesc comportamentul ntr-un sector dac se produce o
schimbare sau un eveniment n alt sector;
c) previziuni de finalitate, care stabilesc ce condiii trebuie ndeplinite n anumite sectoare
pentru a se produce o evoluie dorit, ateptat n alte sectoare;
d) previziuni voliionale, care pornesc de la un anumit obiectiv ce trebuie atins n perspectiv
i stabilesc condiiile i mijloacele necesare n acest scop.
Previziunile sociale studiaz evoluia n perspectiv a consecinelor dezvoltrii economice i
tehnico-tiinifice asupra societii i asupra membrilor si, concomitent cu evoluia relaiei inverse
a efectelor dezvoltrii sociale asupra economiei, tiinei i tehnologiei.
Asemenea previziuni abordeaz n mod deosebit aspecte din domeniul demografiei, forei de
munc, nvmntului, culturii, sntii, consumului populaiei etc.
Previziunile ecologice abordeaz raporturile dintre om, societate i natur, avnd n vedere
conexiunile i interdependeele dintre aceste trei entiti.
Necesitatea cunoaterii acestor raporturi deriv din faptul c omul i societatea au aprut i
se dezvolt n natur.
Natura influeneaz permanent, dar diferit de la o etap la alta, gradul de dezvoltare al omului
i societii, att prin mijloacele de subzisten, ct i prin mijloacele de lucru, ca elemente ale
avuiei naturale.
Previziunile ecologice reflect cerinele i cile de urmat n perspectiv pentru meninerea i
perfecionarea echilibrului normal dintre societate i natur, pentru protejarea mediului ambiant.
Previziunile enumerate reflect fenomene i procese diferite, dar se afl ntr-o legtur
strns; de aceea, trebuie s se elaboreze ntr-o manier sistemic. Fiecare categorie de previziuni se
elaboreaz folosind informaii furnizate de celelalte.
Se elaboreaz, n primul rnd, previziunile din domeniul tiinei i tehnologiei, care ofer
elemente pentru fundamentarea previziunilor economice i sociale; dup elaborarea acestora din
urm se impune precizarea i revederea unor date din previziunile tiinei i tehnologiilor funcie de
exigenele pe care dezvoltarea economico-social le pune n faa acestor domenii pentru fiecare
etap n parte i de condiiile i posibilitile economice care trebuie avute n vedere pentru crearea
i promovarea progresului tehnico-tiinific n economia naional.

2.2. Clasificarea previziunilor economice dup sfera (aria) de cuprindere

Dup sfera de cuprindere exist trei modaliti principale de abordare a previziunilor, i
anume:
a) abordarea panoramic sau global, care se refer la previziunea viitorului unei
colectiviti umane mari i ia n consideraie aspecte multiple ale unei probleme;
b) abordarea vertical sau sectorial, care este, n principiu, o previziune tehnologic i
reprezint unul dintre cele mai importante tipuri de previziune datorit consecinelor social-
economice i frecvenei cu care se elaboreaz;
c) abordarea orizontal sau sintetic, ce vizeaz variabile preponderent calitative,
intersectoriale.
n ultimul timp s-a cristalizat ns tot mai mult o categorie specific de previziune, anume
previziunea de ntreprindere, cu o sfer mai restrns de cuprindere, datorit a dou condiii
obiective:
125
a) obiectul analizei, care este un produs;
b) nivelul beneficiarului, care este o ntreprindere, o firm. Asemenea previziuni se
elaboreaz tot mai frecvent.
Trebuie precizat, ns, c nu se pot trasa limite rigide, exclusive ntre aceste moduri de
abordare i nici nu ar fi oportun, pentru c sunt destinate s se completeze reciproc.
Abordarea cea mai corect a unei previziuni pare a fi cea vertical sau orizontal.
n practic, ns, acest lucru este de multe ori greu de realizat, pentru c implic un efort mare de
prelucrare a elementelor cuantificabile, iar n domeniul comportamentelor umane ridic probleme
uneori insurmontabile.
Un aspect de baz n fundamentarea previziunilor (planuri sau programe de dezvoltare
economic naional), mai ales pe termen mediu i lung, este tratarea sistemic n acest domeniu,
prin respectarea conexiunilor obiective dintre fenomenele economico-social-politice.
Previziunile sunt ns de mare utilitate i la nivel microeconomic, pentru c sunt integrate
procesului de elaborare a concepiilor strategice, de luare a deciziilor privind prioritile pentru
viitor i evoluia dezirabil.
Previziunile panoramice sau globale:
- au un caracter global pentru c iau n consideraie simultan multiple aspecte ale unei probleme. n
raport cu sfera geografic ampl la care se refer, aceste previziuni sunt: mondiale, plurinaionale,
naionale i regionale.
- au un orizont pe termen lung, pentru c definesc tendine generale i opiuni mari. Parametrii
opiunilor pe termen lung se definesc mai greu dect parametrii opiunilor pe termen scurt. n
schimb, tendinele pe termen lung prezint avantajul c ofer posibiliti mai mari pentru intervenia
uman eficient.
Previziunile globale au urmtoarele 3 caracteristici eseniale: orizontul pe termen lung (10 -
50 de ani i chiar mai mult), amploarea sau extinderea cmpului de analiz (zone geografice mari)
i o anumit propensiune sau nclinaie ctre o abordare vizionar.
n literatura de specialitate sunt menionate:
- previziunea panoramic mondial;
- previziunea panoramic naional
- previziunea regional
Previziunea vertical sau sectorial are ca sfer de cercetare un domeniu sau sector
economic bine determinat agricultur, energie, industrie, cercetare tiinific etc.
Nivelul de abordare este naional, dar domeniile respective pot fi analizate i din perspectiva
mondial sau plurinaional (zonal). Preocuparea de baz la nivel naional este previziunea
modificrilor structurale n industrie, viznd n mod deosebit ramurile de vrf sau de importan
strategic pentru ntreaga economie.
Previziunea vertical folosete, n primul rnd, elementele cantitative care caracterizeaz
domeniul cercetat, i studiaz cu precdere fenomenul economic, urmrind s sesizeze nivelurile
diferite la care cererea i oferta se pot ajusta la un anumit orizont de timp; se pune accent, n
general, pe transformrile viitoare ale unui sector al ofertei. Pentru a descrie modul de ajustare a
cererii i ofertei se folosesc metode mai mult sau mai puin elaborate, dintre care amintim:
proiectarea tendinelor, modelele econometrice complexe i elaborarea scenariilor.
n ultimele decenii a nceput s fie folosit tot mai frecvent metoda scenariilor, unii autori
considernd aceast metod ca fiind bogat n promisiuni pentru previziunea vertical.
Previziunea orizontal sau sintetic este o abordare, n principal, calitativ i social i
ncearc s sesizeze i s prevad incidenele reciproce ale diferitelor sectoare, precum i
determinarea rupturilor care pot marca dezvoltarea n orizontul de previziune, momentele de
ntrerupere i, eventual, de schimbare a tendinelor.
Pentru comportamentele cu tendine grele, care nu pot fi deviate uor, ca, de exemplu,
procesele demografice sau procesul de urbanizare, se poate aborda previziunea i dintr-o optic
economic; pentru celelalte trebuie s se in seama de variabile calitative foarte greu sau chiar
imposibil de cuantificat.
126
Astfel, n primul caz, previziunea se aproprie mult de cea sectorial. Spre deosebire ns de
aceasta, previziunea orizontal se ocup cu predilecie de cerere, de pia n sens larg, cu
implicaiile economico-sociale ample pe care aceasta le poate avea asupra majoritii sectoarelor.
Previziunea de ntreprindere
Exist previziuni care se refer numai la activitatea unei ntreprinderi (grup petrolier,
companie aerian, constructor de automobile). Mai mult de jumtate din aceste previziuni se refer
la industrie.
n prezent, au luat mare amploare previziunile realizate de instituiile specializate i de
firmele de consulting; acestea sunt adaptate n special necesitilor firmelor mari i mijlocii. Sunt i
situaii cnd firmele i organizeaz compartimente proprii de previziune (prognoz), n special n
domeniile industriale de vrf.

2.3. Clasificarea previziunilor economice dup metodele folosite la elaborarea lor

Din acest punct de vedere deosebim:
a) previziuni explorative i previziuni normative;
b) previziuni raionale sau teoretice i previziuni intuitive sau empirice;
c) previziuni sintetice i previziuni analitice sau morfologice.
Clasificarea dup acest criteriu este precedat de opiunea pentru un gen sau altul de metode.
Acestea se grupeaz astfel:
a) dup atitudinea fa de viitor, sunt metode explorative i metode normative;
b) dup modul de cunoatere, sunt metode teoretice sau raionale i metode intuitive sau
empirice;
c) dup cile de abordare, deosebim abordarea sintetic i abordarea analitic sau
morfologic. Aceast grupare a metodelor poart numele de cubul lui Kahn.
Previziunile explorative i previziunile normative
Previziunile explorative prefigureaz evoluia fenomenelor i proceselor economico-sociale
pornind de la dinamica trecut a acestora, fr a impune nici o restricie asupra valorilor ce urmeaz
a fi luate n viitor.
Pentru a elabora previziunile normative, se alege ns de la nceput un obiectiv care trebuie
realizat n anul de previziune, cum ar fi, de exemplu, produsul intern brut pe total economie i pe
locuitor, independent de situaia trecut sau prezent, dar ca o soluie a acestei situaii; asemenea
previziuni se elaboreaz, de obicei, pentru domeniile prioritare ale dezvoltrii, n care se impun
ritmuri de cretere superioare mediei pe ar.
Cele dou categorii de previziuni se deosebesc ntre ele, dar conin i elemente comune, mai
ales faptul c nu au caracter directiv, nu conin indicatori obligatorii, ci reprezint doar studii de
anticipare a dezvoltrii viitoare.
Previziunile raionale i previziunile intuitive
Previziunile raionale sau teoretice se elaboreaz cu ajutorul unor metode bazate pe
abstractizare i pe sistemul de prelucrare automat a datelor; pentru elaborarea lor este necesar o
succesiune logic de calcule i estimri ale diferiilor indicatori.
Previziunile intuitive folosesc aprecierile empirice ale specialitilor, reflecii ale acestora;
elaborarea lor se bazeaz pe folosirea cunotinelor teoretice i a experienei practice ale
specialitilor.
Previziunile sintetice i previziunile analitice
Abordarea sintetic a viitorului are n vedere tratarea global a fenomenelor investigate, n
care prile componente sunt deduse; fenomenele sunt cercetate sub aspectul caracteristicilor lor
eseniale.
Abordarea analitic sau morfologic are n vedere tratarea fenomenului pornind de la prile
sale componente, de la subsisteme; ntregul este considerat ca o rezultant. Previziunile analitice
surprind, pe lng aspectele eseniale, i aspectele secundare ale evoluiei; fenomenele sunt
127
descompuse n componentele lor de baz, care sunt studiate separat i apoi se estimeaz evoluia
probabil a ansamblului prin combinarea evoluiei componentelor.

2.4. Abordarea previziunilor economice dup orizontul de timp

Orizontul de timp al unei previziuni este definit fie prin momentul temporal pn la care se
anticipeaz evoluia unui fenomen sau proces sau pn la care prezint interes cunoaterea acestei
evoluii, fie prin intervalul de timp pentru care se elaboreaz. Acesta depinde de domeniul cercetat
i numai n mod convenional poate fi abordat separat.
Nu exist o unanimitate de preri n ceea ce privete lungimea intervalului de timp pentru
care orizontul previziunii poate fi considerat scurt, mediu, lung sau foarte lung.
Specialitii n domeniu au avut n vedere att cuprinderea ntregului cmp posibil de
previziune, ct i diverse periodizri ale timpului, dup cum au abordat problematica previziunilor
n termeni optimiti sau pesimiti, au ierarhizat trebuinele sociale dup criterii proprii i
corespunztor concepiilor acestora asupra previziunilor cu orizont de timp diferit.
Intervalul minim al unei previziuni este determinat de dou categorii de factori:
a) factori obiectivi, ca, de exemplu, timpul efectiv n care fenomenul previzionat poate da
rezultate, posibilitatea de a asigura seriile de date statistice necesare cercetrii, mrimea erorii
admise n cadrul cercetrii, gradul de risc pe care l implic etc.;
b) factori subiectivi, cum ar fi angajamentele politice ale celor care elaboreaz previziunile,
capacitatea profesional a acestora de a estima evoluia componentelor previziunilor etc.
Utiliznd termenul de previziune n sensul de a indica limitele posibilului tiinific, i
evideniind tendinele de dezvoltare care apar n prezent, n literatura de specialitate se apreciaz c
elementul principal care trebuie avut n vedere la stabilirea perioadei minime ce poate face obiectul
unei previziuni este timpul de reacie a sistemului la orice noutate.
Factorii concrei principali care afecteaz orizontul previziunii sunt:
a) natura activitii sau domeniului studiat pentru domeniile cu implicaii tehnologice
profunde perioada este mai scurt, iar pentru domeniile n care transformrile sunt mai lente
perioada este mai mare;
b) mrimea erorilor aprecierile mai puin exacte oblig la scurtarea orizontului de
previziune;
c) existena informaiilor statistice care s caracterizeze evoluia trecut a fenomenului de
obicei, perioada analizei retrospective trebuie s fie cel puin de dou ori mai mare dect perioada
pentru care se elaboreaz previziunea;
d) calitatea informaiilor disponibile;
e) aria previziunii, adic ntinderea domeniului cercetat, care depinde de nivelul
organizatoric la care se elaboreaz;
f) gradul de agregare al previziunii, respectiv numrul de subdomenii studiate sau numrul
de variabile cu care se opereaz.
Funcie de domeniul cercetat, timpul considerat se poate referi la:
a) perioada n care o generaie uman poate intra n activitate (perioada de activitate ca
fenomen biologic specific populaiei);
b) perioada necesar unor transformri chimice, biologice, geologice etc.
Dup orizontul de timp previziunile sunt separate pe 3 tipuri principale de orizonturi de
timp: scurt, mediu i lung. Aceast separare este utilizat n mod frecvent n practic i reprezint
un caz particular al delimitrilor perioadelor de timp.
Opiunea pentru termen mai lung sau mai scurt care se are n vedere la previziunile cu
acelai orizont de timp este asociat, de regul, domeniului cercetat, dar definiia subiectiv care se
poate da coninutului noiunilor de termen scurt, mediu sau lung face s se utilizeze limite diferite
chiar pentru descrierea aceluiai fenomen sau domeniu.
ncercnd s defineasc limitele temporale ale previziunilor, n literatura de specialitate din
ara noastr se afirm c orizontul previziunilor economice i sociale trebuie s se desfoare, de
128
regul, pe o perioad egal cu ciclul de via al obiectului, care, la rndul su, este aproximativ egal
cu dublul perioadei de amortizare.
Previziunile pe termen lung nu sunt o simpl multiplicare sau prelungire a celor pe termen
scurt. ntre previziunile pe termen lung i previziunile pe termen scurt exist deosebiri nu numai sub
aspectul orizontului de timp avut n vedere, ci i sub aspectul coninutului lor. Acestea se refer la
urmtoarele aspecte:
a) gradul de detaliere a celor dou categorii extreme de previziuni
b) gradul de risc pe care l implic
c) criteriile de eficien care pot fi avute n vedere


3. CONSIDERAII GENERALE PRIVIND METODOLOGIA PREVIZIUNII
ECONOMICE

3.1. Definiii i clasificri

Metoda este o noiune general cu care opereaz toate domeniile tiinei, dar care prezint un
anumit specific pentru fiecare domeniu n parte funcie de particularitile acestuia.
Metoda este definit ca un ansamblu de procedee pentru descoperirea i explicarea adevrului
obiectiv. Din acest punct de vedere, metoda se apropie dar nu se identific cu metodologia, care are
o sfer mai larg de cuprindere, dat de totalitatea metodelor i tehnicilor folosite ntr-o tiin.
Metoda Previziunii economice trebuie privit ntr-o dubl ipostaz, i anume: ca metod de
cercetare i ca metod de expunere a rezultatelor cercetrii.
Drept urmare, metoda de previziune este un mod de cercetare i cunoatere a realitii
obiective pentru a iniia i organiza raional o aciune viitoare. Ea reprezint elementul cel mai activ
al procesului de cunoatere.
Ansamblul metodelor i tehnicilor folosite n previziunea economic, integrate ntr-o concepie
general unitar, reprezint metodologia acesteia.
Metodele de previziune se clasific, n principiu, astfel:
a) dup rolul lor n fundamentarea i elaborarea instrumentelor gestiunii previzionale:
a
1
) metode fundamentale care orienteaz modul de abordare i interpretare a fenomenelor i
proceselor studiate (pe baza acestora este conceput ntreaga gndire prospectiv): metoda analizei
i sintezei, metoda interpretrii sau abordrii sistemice;
a
2
) metode instrumental-operaionale care servesc la rezolvarea practic a unor componente sau
etape ale previziunii: metoda normrii, metoda balanelor previzionale, metoda modelrii
economico-matematice;
a
3
) metode elementare cu ajutorul crora se estimeaz evoluia unor variabile de previziune i care
devin, de obicei, componente ale unor metode mai complexe: metoda extrapolrii, metoda
interpolrii, metoda anchetelor statistice, metoda comparaiilor internaionale, metoda arborelui de
pertinen .a.;
a
4
) metode intuitive care servesc la formularea unor ipoteze privind evoluia unor fenomene sau
strategiile posibile de inovare a compartimentelor activitii economico-sociale: metoda dezbaterilor
euristice, metoda anchetelor iterative, metoda scenariilor;
b) dup atitudinea factorului de decizie fa de obiectul previziunii:
b
1
) metode explorative cu ajutorul crora viitorul este conceput ca funcie de tendine, pe baza
evoluiilor trecute i prezente;
b
2
) metode normative care presupun luarea n consideraie att a evoluiei tendeniale, ct mai ales
a unor elemente noi cu caracter opional, introduse n mod deliberat de ctre factorii de decizie;
c) dup scopul urmrit:
c
1
) metode de proiectare pe elemente adic de dimensionare a unor valori sau cantiti viitoare i
de prevedere a unor evenimente noi pe baza relaiilor cauzale dintre fenomene i procese:
extrapolarea, interpolarea, normarea;
129
c
2
) metode structurale de stabilire a unor sisteme de variabile ntre care se afl raporturi multiple
de interdependen: metoda arborelui de pertinen, metoda aproximaiilor succesive, metoda
scenariilor, metoda modelrii economico-matematice;
c
3
) metode de echilibrare care servesc la armonizarea cantitativ a necesitilor cu resursele:
metoda balanelor previzionale;
c
4
) metode mixte cu caracter complex, care servesc att la proiectarea dinamicii, ct i la
structurarea raional a componentelor procesului de dezvoltare: modelele economico-matematice
de simulare i optimizare, balana legturilor dintre ramuri.
Literatura de specialitate din ara noastr ofer i alte grupri ale metodelor de previziune
economic, dar criteriile avute n vedere sunt, n principiu, aceleai. Desigur, nu se poate face o
demarcaie riguroas i absolut ntre diferite grupe de metode pentru c o mare parte a acestora
circumscriu caracteristici ale mai multor grupri.
n acest sens, prezentm urmtoarea grupare:
a) Metode deterministe - corespund situaiilor cnd exist o legtur cauzal strns sau o
identitate aproximativ ntre prezent i viitor. Termenul determinist nu nseamn o relaie rigid,
absolut, invariabil i inevitabil ntre trecut i prezent. Metodele deterministe sunt folosite pentru
prognoza unor problemele particulare, precum cheltuieli, construcii, investiii, sau pentru prognoza
condiiilor generale ale activitii economice, adesea n combinaie cu alte metode. Metodele
deterministe cele mai cunoscute sunt urmtoarele:
a
1
) actualizarea informaiei este de mare importan pentru prognoza pe termen scurt; se
bazeaz pe ipoteza c mrimile i relaiile economice variaz lent. Prin urmare, informaiile
realmente actuale ofer concluzii privind condiiile existente sau unele tendine a cror valabilitate
se va menine ctva timp n viitor.
Metoda nu semnaleaz, ns, punctele de cotitur brusc. Metoda este aproximativ, dar nu
nseamn c este mai puin important pentru activitile care au n vedere probleme precum
panificarea sptmnal sau chiar lunar a produciei, comenzile de mrfuri, fixarea preurilor etc.
a
2
) cunoaterea restriciilor - mrimile probabile ale unui numr important de factori care
influeneaz viitorul activitilor economice se determin apriori, presupunndu-se c acetia vor
rmne constani sau c se vor modifica n limite previzibile n orizontul de previziune.
Factorii respectivi pot constitui, totodat, mrimi restrictive pentru alte tipuri de activiti
economice caracterizate prin grade mai mari de libertate
.

a
3
) identificarea nceputului unui proces ndelungat - anumite date disponibile n prezent pot
fi considerate fie cauze, fie faze iniiale ale unor activiti economice viitoare. Specialitii pot obine
un numr mare de asemenea date;
a
4
) prevederea reaciei consumatorilor i productorilor - metoda bazat pe reacia
probabil sau psihologic presupune c starea de spirit a productorilor i consumatorilor are un rol
determinant n evoluia economiei i c examinarea reaciei acestora are o anumit valoare pentru
previziune.
b) Metode simptomatice - se bazeaz pe concepia c ansamblul succesiunii evenimentelor
n ciclul activitii economice este suficient de ordonat nct permite unui analist s prevad
modificrile studiind tendina indicatorilor principali, chiar dac ciclul economic reprezint un
complex de relaii ntre variabile. Esena metodelor simptomatice este concentrarea efortului asupra
descoperirii punctelor de cotitur n activitatea economic. Analitii caut de mult timp un indicator
unic sau un grup de indicatori care s caracterizeze activitatea economic n general.
c) metode de previziune n sistem - previziunea pe baz de sistem deriv din modul clasic
de abordare a teoriei economice i din descoperirea relaiilor cauz-efect ntre diferiii factori,
valabile pentru trecut, prezent sau viitor.
Utilizarea metodelor de previziune n sistem necesit o pregtire teoretic ampl a
economistului, cunoaterea condiiilor instituionale i statistice, stpnirea tehnicilor specifice,
precum i discernmnt n aspecte politice i sociale.
130
Specialitii dezvolt metode de previziune cu grade diferite de complexitate i precizie,
utiliznd teoria modern a economiei, datele statistice disponibile la organismele naionale pentru
studii economice, precum i alte date i informaii,.
Metodele matematice mai puin riguroase, dar nu mai puin complexe, asigur un rol mai
mare judecii sau intuiiei analistului, ca i utilizarea informaiilor calitative sau chiar de natur
non-economic.
Abordarea mai riguroas presupune modelarea econometric bazat pe proceduri
matematice i statistice dificile. Modelarea econometric poate fi aplicat n problemele generale de
previziune pe termen scurt sau lung i n previziunea activitilor economice cu sfer limitat,
precum cererea pentru un anumit produs.
Modelele econometrice nu trebuie s fie extremi de complicate pentru a fi utile.
Din aceast categorie de metode fac parte:
c
1
) sistemele naionale de raportare - primul i cel mai important sistem naional de
raportare elaboreaz dri de seam sau rapoarte asupra activitii economice generale i este
concentrat pe urmrirea venitului naional brut.
c
2
) metode intuitive - metodele de previziune de sistem care nu se bazeaz pe un
instrumentar matematic mai complex pot fi denumite metode intuitive, dei concluziile pe care le
ofer nu sunt rezultatul exclusiv al intuiiei analistului. De precizat c i aceste metode utilizeaz
teoriile economice, drile de seam naionale i alte metode statistice.
Previziunile nu se pot adeveri cu cel mai nalt grad de precizie, dar, dac sunt elaborate cu
atenie, pot oferi un rezumat util al factorilor principali pe care administraia sau gestiunea vrea s-i
ia n consideraie. O previziune bun ofer administraiei o imagine cuprinztoare asupra aspectelor
principale ale activitii economice n ansamblu, precum i concluzii logice asupra tendinei i
evoluiei probabile a datelor, deduse legic pe baza cunoaterii fenomenelor respective.
c
3
) metoda econometric - aceasta este metoda cea mai riguroas pentru rezolvarea
problemei previziunii. Termenul econometric indic o metod analitic n care se combin
discipline ca economie, matematic, statistic. Fiecare model econometric se bazeaz pe o teorie
sau pe una sau mai multe teorii asupra factorilor care determin activitatea economic n ansamblu
sau diferitele fenomene economice care fac obiectul previziunii.

3.2. Variabilele de previziune

Variabilele de previziune sunt mrimi economice sau tehnice care pot lua numai valori
pozitive i care, din punct de vedere al calculului, se aseamn cu variabilele matematice. Tehnica
de elaborare a previziunilor are la baz tocmai transpunerea n form matematic a fenomenelor i
proceselor economico-sociale i a legturilor dintre ele cu ajutorul variabilelor respective.
Clasificarea variabilelor de previziune. Variabilele de previziune sunt de dou feluri, i
anume: variabile dependente sau rezultative (a cror evoluie se previzioneaz) i variabile
independente sau factoriale (care condiioneaz evoluia celor dependente). ntr-un studiu
previzional exist, de regul, o singur variabil dependent, n timp ce variabile independente pot
fi mai multe. De exemplu, n relaia: y = a + bx, variabila dependent y este influenat de variabila
independent x, iar n relaia: y = a + bx
1
+ cx
2
, variabila dependent y este influenat de dou
variabile independente, x
1
i x
2
. Forma general a relaiilor este urmtoarea: y = a
0
+ a
i
x
i
sau y =
f(x
i
), unde ) n 1, ( i = .
Tipuri de legturi ntre variabilele de previziune. ntre variabilele de previziune pot exista
urmtoarele tipuri de legturi:
a) relaia de definiie adic relaia cantitativ care decurge logic din fundamentele teoretice
ale tiinei economice (cum ar fi, de exemplu, exprimarea produsului intern brut ca diferen ntre
produsul global brut i consumurile intermediare sau ca sum a produsului intern net cu amortizarea
capitalului fix; din relaiile de baz pot fi deduse o serie de relaii secundare pentru calculul unor
componente);
131
b) relaia determinist respectiv relaia dintre dou sau mai multe variabile n care evoluia
variabilei dependente este legat organic de evoluia variabilei sau variabilelor independente;
aceast relaie poate fi unifactorial, cnd evoluia variabilei dependente este proiectat n raport cu
evoluia unei singure variabile independente, considerat determinant, chiar dac se manifest i
alte influene, dar cu pondere mai mic n evoluia de ansamblu, cum ar fi, de exemplu, previziunea
productivitii muncii numai n raport cu gradul de nzestrare tehnic, sau poate fi multifactorial,
cnd evoluia variabilei dependente este determinat de dou sau mai multe variabile independente
(folosirea uneia sau alteia dintre cele dou forme ale relaiei deterministe depinde de valoarea
coeficientului de corelaie dintre variabilele de previziune)
c) relaia econometric adic aceea care se bazeaz pe luarea n consideraie a uneia sau
mai multor variabile independente cuantificate explicit, precum i a unei variabile independente
suplimentare care exprim global influena factorilor a cror contribuie la evoluia de ansamblu nu
se cuantific individual;
d) relaia de echilibru care caracterizeaz variabila dependent prin nsumare, prin
diferen sau prin combinarea celor dou operaiuni, presupunndu-se cunoscute valorile proiectate
ale componentelor sau variabilelor independente (de exemplu, produsul global brut pe economia
naional este egal cu suma produciilor brute pe sectoare instituionale);
e) relaia de tendin sau de trend se caracterizeaz prin aceea c variabila independent
este factorul timp (t).

3.3. Elemente caracteristice evoluiei fenomenelor economice

Evoluia fenomenelor i proceselor economice prezint o serie de elemente caracteristice,
dintre care cele mai semnificative sunt procesele de continuitate i procesele native sau de nceput,
precum i pragurile de discontinuitate.
Cunoaterea acestora prezint un interes deosebit pentru previziune i pot fi puse n eviden cu
ajutorul unei relaii de forma urmtoare:
y
T
= f(a, y
0
, x, u),
unde: - y
T
valoarea variabilei dependente n anul final sau n alt an al orizontului de previziune;
- y
0
valoarea variabilei dependente n anul de pornire sau n anul de baz;
- a coeficientul care exprim transformarea lui y
0
n y
T
numai sub influena factorilor care
au acionat n perioada trecut, fr a se ine seama de influena unor factori noi;
- x coeficientul care exprim influena unor factori necunoscui sau slab definii n anul
iniial, dar cu implicaii deosebite asupra evoluiei fenomenului n orizontul de
previziune;
- u coeficientul care exprim sigurana previziunii i care corecteaz rezultatele obinute.
Specificitatea proceselor de continuitate i a proceselor native. Procesele de continuitate
sunt acelea n care x tinde ctre zero; evoluia variabilei dependente este determinat de nivelul
su n anul de baz i de prelungirea n viitor a tendinelor care s-au manifestat n trecut.
Procesele native sunt acelea n care a tinde ctre zero; variabila dependent evolueaz, n
totalitate sau n mare msur, sub influena unor factori noi.
Realitatea arat c aceste dou tipuri de procese se mbin i se transform unele n altele, dup
cum, ntr-o anumit perioad de timp, predomin prelungirea mecanic a tendinelor din trecut sau
elementele de inovaie tehnic.
Procesele de continuitate au un grad mai ridicat de siguran i permit utilizarea cu rezultate
satisfctoare a metodelor explorative , pe cnd cele native au grad mai redus de certitudine i se
preteaz, n special, la metode bazate pe retroaciune.
n cadrul proceselor de continuitate se deosebesc:
a) procese de saturare care definesc limitele superioare sau inferioare ce trebuie atinse n
perspectiv de variabila dependent (aceste limite nu pot fi determinate fr analiza corelat a unui
numr mare de factori; simpla extrapolare a tendinelor trecute nu conduce n toate cazurile la
soluii plauzibile);
132
b) procese de nlocuire sau de substituie care reflect modificarea activitilor de
transformare n ceea ce privete mijloacele folosite (ca, de exemplu, nlocuirea muncii manuale cu
mecanizarea), precum i destinaia i calitatea bunurilor produse;
c) procese de completare care au n vedere apariia unor nevoi suplimentare ca urmare a
aciunii unor factori cauzali (din aceast categorie fac parte procesele de adaos, cum ar fi dotarea
superioar a gospodriilor cu echipamente electrotehnice pe msura creterii veniturilor medii, i
procesele de complimentare, ca, de exemplu, creterea produciei de material sportiv pe msura
dezvoltrii produciei de autoturisme);
d) procese secveniale desfurarea acestora ine seama de o anumit ealonare n timp sau
ntrziere (sunt caracteristice multor fenomene economice; de exemplu, procesul secvenial ce apare
ntre necesiti i resurse, ntrzierea fiind datorat activitilor de cercetare, proiectare, realizare a
investiiilor necesare pentru obinerea produciei).
D. Pragurile de discontinuitate. Pragurile de discontinuitate se manifest att n procesele
de substituie, ct i n procesele secveniale i se datoreaz apariiei unor inovaii tehnologice, n
general progresului tehnic.

3.4. Integrarea cercetrilor cantitative n previziunea economic

A. Scopul i obiectivul cercetrilor cantitative. Scopul cercetrilor cantitative este s
reconstituie, n vederea extrapolrii, legturile dintre diverse variabile, care, de cele mai multe ori,
nu sunt perceptibile direct sau n mod evident. Obiectivul lor este s faciliteze gndirea n termeni
medii, ca prim etap a unui proces de simplificare i schematizare.
B. Caracteristicile abaterilor admise de funciile econometrice. Funciile econometrice se
construiesc i se utilizeaz cu admiterea contient a unor abateri, care au urmtoarele caracteristici:
a) sunt ntmpltoare, dar pot fi afectate de un anumit grad de probabilitate; b) tind ctre o valoare
medie nul; c) variaia lor este monoton, cresctoare sau descresctoare, pentru mulimea de valori
analizate, i d) distribuia lor se face dup legea normal.
C. Necesitatea stabilirii formei dependenei dintre variabilele de previziune. Analiza
unor serii de date statistice pentru elaborarea previziunilor pornete de la nceput de la ipotezele
formulate de tiina economic, pentru c din datele respective nu rezult de cele mai multe ori dac
ntre fenomene exist sau nu o legtur cauzal sau de asociere. Dac dependena dintre variabile a
fost admis, trebuie stabilit forma acestei dependene, adic descrierea legturii dintre fiecare
valoare a variabilei dependente (y
i
) i fiecare valoare a variabilei sau variabilelor independente (x
i
)
ale seriilor de date statistice. Aceasta implic ajustarea datelor statistice.
D. Conceptul de ajustare a datelor statistice. Conceptul de ajustare pornete de la ipoteza
c legtura poate fi descris dar nu neaprat i explicat. Funcia econometric ce formalizeaz
matematic legtura dintre dou variabile de previziune genereaz, pentru variabila dependent, o
nou serie de date (
'
i
y ). Aceste date sunt calculate punnd condiia ca suma ptratelor diferenelor
dintre y
i
i
'
i
y s fie minim, adic: ( ) ) n , 1 ( i min, y y S
2
'
i i
= = =

.
Descrierea cu suficient precizie a legturii dintre variabile presupune cunoaterea unor serii
de date statistice suficient de lungi, ceea ce de multe ori este greu de asigurat. Pentru simplificarea
calculelor este necesar ca funcia utilizat s fie liniar sau s poat fi liniarizat uor prin
logaritmare.
n legtur cu conceptul de ajustare a datelor statistice, trebuie reinute urmtoarele aspecte:
a) n calcule se urmrete stabilirea unor corelaii convenabile, cu abateri minime fa de datele
reale, i nu a unor corelaii exacte; b) rezultatele obinute cu ajutorul unor funcii econometrice
trebuie asociate cu analize economice calitative, i c) metodele econometrice trebuie asociate i cu
alte metode de analiz sau cercetare prospectiv, pentru compararea rezultatelor i sporirea gradului
de siguran.


133
3.5. Fiabilitatea previziunilor economice

Previziunile economice au un anumit grad de certitudine determinat de legturile cauzale
numeroase dintre factorii care condiioneaz evoluia fenomenelor i proceselor economico-sociale.
Fenomenele pot evolua n condiii de risc, de certitudine sau de incertitudine. Sigurana sau gradul
de certitudine al previziunilor economice poart numele de fiabilitate.
De aceea, verificarea fiabilitii previziunilor economice, respectiv estimarea probabilitii
realizrii prevederilor lor, are o importana metodologic deosebit. Probabilitatea realizrii
prevederilor previziunilor nu este maxim pentru c, aa cum s-a vzut, viitorul este funcie att de
necesitate, respectiv de relaiile dintre cauze i efecte, ct i de ntmplare, adic de factori
accidentali, aleatori.
Modaliti de evaluare a fiabilitii previziunilor economice
Gradul de siguran al previziunilor economice poate fi evaluat cel mai bine dup scurgerea
orizontului de timp, cnd se poate stabili dac prevederile se confirm i n ce msur sau dac se
infirm. n acest scop, se calculeaz abaterea absolut sau abaterea relativ a realizrilor sau
rezultatelor fa de prevederi i coeficientul de inegalitate sau coeficientul lui Theil.
Abaterea absolut se calculeaz dup relaia:
i i
P R A = , abaterea relativ dup relaia:
100
P
A
100
P
P R
% a
i i
i i
=

= , iar coeficientul de inegalitate dup relaia:

=
2 2
2
Ri Pi
) Ri Pi (
U ,
unde: - A abaterea absolut;
- a% - abaterea relativ;
- U coeficientul de inegalitate sau coeficientul lui Theil;
- P
i
datele de previziune pentru fiecare an al orizontului;
- R
i
datele realizate pentru anii respectivi;
Pentru ca previziunea economic s corespund scopului pentru care a fost elaborat este
necesar ca valoarea coeficientului de inegalitate s fie ct mai apropiat de zero; abaterea absolut
i abaterea relativ pot lua valori pozitive sau negative, dup cum realizrile sunt mai mari sau mai
mici dect prevederile. Aceast modalitate de evaluare a fiabilitii previziunilor economice, post-
factum, are o valoare tiinific incontestabil, dar este lipsit de valoare practic pentru gestiunea
economic, pentru c aceasta presupune evaluarea fiabilitii previziunilor nainte de trecerea la
aciune.
Prin urmare, fiabilitatea previziunilor economice trebuie evaluat i n momentul elaborrii
lor, pentru c servesc la fundamentarea deciziilor, a planurilor i programelor.
Pentru aceasta se estimeaz evoluia viitoare pe baza datelor care caracterizeaz evoluia
fenomenelor i proceselor economico-sociale pe o perioada trecut, numit perioad statistic sau
perioad de analiz retrospectiv.
Pe baza datelor statistice i a celor teoretice, ajustate sau recalculate, se determin o serie de
parametrii sau estimatori statistici, dintre care cel mai semnificativ este abaterea medie ptratic
procentual (), care se calculeaz dup relaia:
2
1
2
i
i i
2
i
i i
2
i
i i
100
Y
' Y Y
n
1
100
Y
' Y Y
n
1
n
100
Y
' Y Y

,

unde:
i
Y datele statistice reale (empirice) pentru fiecare an al perioadei considerat concludent
pentru analiza retrospectiv;
'
i
Y datele teoretice, ajustate, recalculate pe baza datelor reale pentru fiecare an al perioadei
statistice;
n numrul anilor din perioada statistic;
Pentru elaborarea unor previziuni economice cu grad ridicat de probabilitate, respectiv a
unor previziuni fiabile, este necesar ca ipotezele admise s nu conin contradicii, s se in seama
134
de influena unor factori extraeconomici, de interaciunea factorilor determinani n domeniul
respectiv i s se ia n consideraie situaiile conjuncturale probabile.
Factorii principali care influeneaz fiabilitatea previziunilor economice sunt:
a. orizontul de timp, aria i gradul de agregare;
b. volumul i calitatea informaiilor disponibile;
c. metodele folosite la elaborarea lor;
d. caracterul stohastic al elementelor introduse;
e. imperfeciunile sistemului informaional al previziunii economice;
f. elementele subiective luate n calcul;
g. cunoaterea legitilor sau principiilor obiective care guverneaz evoluia
fenomenelor studiate;
h. strategiile adoptate de statele partenere n domenii de interes comun.


4. METODE DE PROIECTARE PE ELEMENTE

4.1. Metoda extrapolrii

Metoda extrapolrii se folosete frecvent pentru elaborarea previziunilor prin prelungirea
tendinelor trecute ale variabilelor; nu este accesibil verificrilor experimentale.
Metoda se bazeaz pe ipoteza c sunt cunoscute relaiile cauzale i c acestea se vor
manifesta n continuare cu aceleai consecine. Se poate spune, din acest motiv, c extrapolarea
transport n mod simplist trecutul spre viitor.
Extrapolarea se poate realiza cu ajutorul unor funcii de timp (de trend sau de tendin),
folosind sporul mediu absolut sau ritmul mediu anual, i cu ajutorul unor funcii de corelaie, n care
variabila sau variabilele independente sunt mrimi economice sau tehnice.
n practic se cunosc dou modaliti de aplicare a metodei extrapolrii, i anume:
a) extrapolarea mecanic, atunci cnd se admite c relaiile formate ntre variabile nu se
vor modifica n viitor, adic se admite continuitatea riguroas a tendinelor manifestate n perioada
statistic;
b) extrapolarea euristic, atunci cnd se introduc anumite corecii n evoluia trecut, n
raport de modificarea previzibil a desfurrii fenomenului sau de anumite opiuni ale factorilor de
decizie.
Totodat, funcie de informaiile disponibile i de specificul evoluiei fenomenelor analizate,
se utilizeaz mai multe procedee de extrapolare, i anume: extrapolarea analitic, extrapolarea prin
curba nfurtoare, extrapolarea fenomenologic i extrapolarea prin curba norului de puncte.
Extrapolarea analitic se bazeaz pe folosirea unor informaii statistice care configureaz
evoluia unui fenomen, adic se folosesc serii de date statistice pentru analiza relaiilor cauzale
dintre variabilele de previziune manifestate n perioada trecut.
Pentru extrapolarea analitic se poate folosi sporul mediu absolut, ritmul mediu anual i funciile de
corelaie.
Sporul mediu absolut se determin ca medie aritmetic simpl a sporurilor absolute cu baza n lan.
Pentru extrapolare se folosete relaia:
y n y y
0 T
+ = ,
unde: - y
T
- valoarea variabilei dependente n anul de previziune;
- y
0
- valoarea variabilei dependente n anul de baz (iniial, de pornire);
- y - sporul mediu absolut al variabilei dependente n perioada statistic sau de analiz
retrospectiv;
- n - numrul anilor din perioada (orizontul) de previziune.
n cazul extrapolrii euristice, sporul mediu absolut se corecteaz, prin nmulire, cu un coeficient
(k), supraunitar sau subunitar, dup cum se apreciaz c se va modifica tendina evoluiei, adic:
135
( )
*
0 0 T
y n y k y n y y + = + = .
Pentru extrapolarea cu ajutorul ritmului mediu anual se folosete relaia:
n
y 0 T
) r 1 ( y y + = ,
unde: - ) r 1 (
y
+ ritmul mediu anual de cretere a variabilei dependente n perioada statistic;
- n numrul de ani ai perioadei de previziune.
n cazul extrapolrii euristice, ritmul mediu anual se corecteaz, tot prin nmulire, cu un coeficient
(k), cu valoare supraunitar sau subunitar, dup caz: [ ]
n
y 0 T
k ) r 1 ( y y + = sau [ ]
n
*
y 0 T
) r 1 ( y y + = .
Extrapolarea analitic se poate realiza i cu un numr mare de funcii de corelaie. Aceasta
se datoreaz specificitii evoluiei fenomenelor economice, n sensul c unele pot avea o evoluie
puternic sau lent cresctoare sau descresctoare, n timp ce altele, dup o anumit cretere sau
descretere, pot ajunge la un anumit nivel sau plafon, cnd creterea sau descreterea nceteaz.
Este important ca dup stabilirea dependenei dintre variabile s se asigure comparabilitatea
lor pentru ntreaga perioad de analiz retrospectiv, adic s se elimine influena unor factori, cum
ar fi modificrile de preuri sau schimbarea coninutului unor indicatori economici. De asemenea,
este necesar s se elimine punctele singulare, adic acelea care se ndeprteaz substanial de
tendina general a evoluiei.
Alegerea funciilor de extrapolare corespunztoare condiioneaz n mod hotrtor
calitatea previziunilor. Funciile respective trebuie s descrie n modul cel mai adecvat tendina de
evoluie din perioada precedent, tendin care se presupune c se va afirma i n viitor.
Exist mai multe metode pentru alegerea funciei de extrapolare, i anume:
a) metoda reprezentrii grafice este metoda cea mai simpl, dar ofer rezultate
satisfctoare numai n cazul funciilor de trend i de corelaie simpl;
b) metoda statistic este mai laborioas pentru c presupune calculul estimatorilor
statistici pentru fiecare funcie considerat corespunztoare, pentru aprecierea calitii sale;
c) metoda analitic sau metoda lui Haustein are cel mai mare grad de precizie; aplicarea
sa necesit efectuarea urmtoarelor operaii:
c
1
) calculul funciilor asociate ale unei funcii de extrapolare;
c
2
) reprezentarea grafic a funciilor asociate, i
c
3
) analiza comparativ a reprezentrilor grafice respective cu graficele corespunztoare
asociatelor unor funcii de extrapolare redate ntr-o metodologie de elaborare a previziunilor cu
ajutorul metodei extrapolrii.
Funciile de extrapolare pot fi clasificate dup diverse criterii, dup cum urmeaz:
a) dup natura variabilei sau variabilelor independente se mpart n dou categorii, i
anume: a
1
) funcii de corelaie, cnd variabila sau variabilele independente sunt mrimi economice
sau tehnice, ca de exemplu, y = f(x) sau y = f(x
i
), i a
2
) funcii de trend sau de tendin, cnd
variabila independent este timpul, adic y = f(t);
b) dup numrul variabilelor independente funciile de corelaie se mpart, la rndul lor, n:
b
1
) funcii de corelaie simpl, cu o singur variabil independent, i b
2
) funcii de corelaie
multipl, cu dou sau mai multe variabile independente.
Funciile de corelaie i funciile de trend mbrac o diversitate de forme sau modele
matematice. Cele mai cunoscute modele matematice ale funciilor de corelaie simpl sunt
urmtoarele:
a) funciile liniare se preteaz la evoluii liniare, adic la previziunea variabilelor a cror
rat de cretere sau de scdere este mai mult sau mai puin constant;
b) funciile parabolice (parabola de gradul 2, parabola de gradul 3, parabola cubic, parabola
semicubic);
c) funciile exponeniale (inclusiv funcia putere) sunt folosite la previziunea variabilelor
care nregistreaz un ritm de cretere mai alert;
d) funciile hiperbolice folosite pentru previziunea variabilelor care la nceputul perioadei
au un ritm de cretere sau de scdere mai rapid, dup care creterea sau scderea nceteaz;
136
e) funciile logaritmice sunt utilizate pentru previziunea variabilelor a cror evoluie
cresctoare iniial este accentuat, dar care treptat se reduce pn cnd evoluia devine
descresctoare;
f) funciile logistice folosite n mod deosebit pentru elaborarea unor previziuni privind
cererea populaiei fa de diverse bunuri (funcia logistic clasic i funcia logistic complex);
g) funciile sau modelele lui Trnqvist folosite n cercetrile de marketing pentru
previziunea cererii de produse alimentare, nealimentare i de uz casnic;
h) funciile Gompertz i Johnson.
Funciile de trend, a cror form general este y = f(t), au aceleai modele matematice concrete ca i
funciile de corelaie simpl, numai c n locul variabilei x, care este o mrime economic sau
tehnic, apare variabila t, care este timpul; se consider c variabila t ncorporeaz influenele
tuturor factorilor care acioneaz asupra unui fenomen.
Funciile de corelaie multipl se folosesc pentru previziunea variabilelor a cror evoluie
este determinat de mai muli factori de influen, adic de mai multe variabile independente.
Aceste funcii pot fi liniare sau neliniare. Fenomenele economice se caracterizeaz, n marea lor
majoritate, prin dependene neliniare.
Funciile liniare de corelaie multipl au urmtoarea form: y = f(x
i
) sau y = a
0
+ a
1
x
1
+ a
2
x
2

+ ... + a
i
x
i
+ ... + a
n
x
n
= a
0
+ a
i
x
i
. Asemenea funcii au n+1 constante. Funciile neliniare de
corelaie multipl au urmtoarea form:

= =
i n i 2 1
i 0 n i 2 1 0
x a x ... x ... x x a y

, unde:
i

coeficienii de elasticitate ai lui y fa de x
i
.
Elaborarea previziunilor cu ajutorul funciilor de extrapolare
Extrapolarea analitic presupune urmtoarea succesiune de operaii:
a) definirea obiectului previziunii, care condiioneaz i fixarea orizontului de timp i
stabilirea gradului de siguran al acesteia;
b) alegerea variabilelor independente, fapt care implic o analiz calitativ asupra factorilor
care influeneaz variabila dependent;
c) determinarea perioadei pentru analiza retrospectiv, adic a perioadei considerat cea mai
concludent pentru furnizarea informaiilor statistice necesare construirii i rezolvrii funciilor de
extrapolare;
d) alegerea funciei de extrapolare care descrie cel mai bine evoluia trecut a variabilei
dependente;
e) estimarea parametrilor funciei de extrapolare sau parametrizarea acesteia;
f) aprecierea calitii funciilor de extrapolare cu ajutorul unor estimatori statistici, n special
al abaterii medii ptratice procentuale i coeficientului de inegalitate;
g) efectuarea calculului de previziune, care comport particulariti n raport cu modelul
matematic al funciei de extrapolare;
h) analiza economic a rezultatelor obinute, pentru a selecta cea mai bun variant din mai
multe posibile.
Pentru estimarea parametrilor funciei de extrapolare se folosete, de obicei, metoda celor mai mici
ptrate. Condiia principal pe care o implic aceast metod este ca suma ptratelor diferenelor
dintre valorile reale, empirice i cele recalculate, ajustate ale variabilei dependente, pentru perioada
de analiz retrospectiv, s fie minim, adic: ( ) minim y y S
2
'
i i
= =

.
Variabilei
'
i
y i se substituie funcia de extrapolare aleas i se construiete sistemul de ecuaii
normale specific fiecrei funcii. Pentru construirea sistemelor de ecuaii normale se pune condiia
ca: ( ) 0 y y S
2
'
i i
= =

,
i se scriu derivatele pariale n raport cu fiecare parametru n parte. Prin rezolvarea sistemelor de
ecuaii normale se calculeaz parametrii. Sistemele de ecuaii normale specifice diferitelor funcii
de extrapolare sunt (tabelul 7.1.).



137
Tabelul 7.1. Sistemele de ecuaii normale ale principalelor funcii de extrapolare
Tipul funciei Funcia Sistemul de ecuaii normale corespunztor
Liniar
y = a bx

=
=


xy x b x a
y x b na
2

Parabolic
y = a + bx + cx
2

= + +
= + +
= + +



y x x c x b x a
xy x c x b x a
y x c x b na
2 4 3 2
3 2
2

Exponenial
y = ab
x
(*)

= +
= +


y lg x x b lg x a lg
y lg x b lg a lg n
2

Putere
y = ax
b
(**)

= +
= +


y lg x lg ) x (lg b x lg a lg
y lg x lg b a lg n
2

Hiperbolic
bx a
1
y
+
= (***)

= +
= +


x
y
1
x b x a
y
1
x b na
2

Logistic clasic
cx
be 1
k
y

+
= (****)

= +

= +


y y B y A
y
y
y B A ) 1 n (
2

Trnquist
a x
kx
y
+
= (*****)

= +
= +


xy
1
x
1
k
a
x
1
k
1
y
1
x
1
k
a
k
1
n
2

(*) se liniarizeaz, prin logaritmare: lgy = lga + xlgb.
(**) se liniarizeaz prin logaritmare: lgy = lga + blgx.
(***) se pornete de la inversa sa: bx a
y
1
+ = .
(****) Se scrie, n primul rnd, forma transformat a acesteia y
k
c
c
y
y
=

i se parcurg dou etape

de lucru. n prima etap se calculeaz parametrii c i k, unde k reprezint nivelul de saturaie. n
acest scop se noteaz c=A i c/k = B i rezult By A
y
y
+ =

. De aici se obine sistemul de ecuaii

normale inserat n tabel. Parametrul A se nmulete cu numrul termenilor seriei diminuat cu 1,
pentru c y
i
reprezint diferena dintre y
i
i y
i-1
, i numrul termenilor y
i
este mai mic cu 1 dect
numrul termenilor y
i
. n etapa a doua se calculeaz parametrul b, pornind de la relaia:
cx
be 1
y
k

= . Prin logaritmare (n acest caz se folosesc logaritmii naturali, pentru c modelul
matematic conine numrul e, adic baza acestor logaritmi) se obine:
cx 1
y
k
ln b ln cx b ln 1
y
k
ln +

= =

. Fiind vorba de o serie statistic cu cte n variabile x

i
i y
i

relaia devine:

=

x c 1
y
k
ln
n
1
b ln ; cnd variabila independent este timpul, b se calculeaz
dup relaia:
138

+
+

=

2
) 1 n ( n
c 1
y
k
ln
n
1
b ln , unde n reprezint numrul anilor din perioada de analiz
retrospectiv.
(*****) Ca i la funcia hiperbolic, se pornete de la inversa sa:

x
1
k
a
k
1
x
a
1
k
1
x
a x
k
1
kx
a x
y
1
+ =

+ =
+
=
+
= .
De menionat este faptul c, n cazul folosirii funciilor de corelaie unifactoriale, pentru
simplificarea calculelor se impune condiia ca x = 0. n mod normal, avnd n vedere specificul
evoluiei fenomenelor economice, o asemenea ipotez nu poate fi pus; x = 0 este un nonsens. Ca
atare, se recurge la un artificiu de calcul care nu viciaz ns rezultatele. Acest artificiu const n
urmtoarele: pentru variabila independent se calculeaz o medie aritmetic simpl cu ajutorul
valorilor nregistrate de aceasta n perioada statistic, dup relaia
n
x
x
i

= ; se face diferena, notat

cu
'
i
x , ntre fiecare valoare empiric x
i
i valoarea medie x ; 0 x
'
i
=

; n locul variabilelor x
i
se
lucreaz cu variabilele
'
i
x . n sistemul de ecuaii normale,
'
i
x nlocuiete pe x
i
.
Pentru calculul abaterii medii ptratice procentuale, cu ajutorul creia se apreciaz calitatea
funciei de extrapolare, se ajusteaz, adic se recalculeaz valorile variabilei dependente pentru
perioada statistic, introducnd valorile calculate ale parametrilor n modelul matematic al funciei;
pentru variabila dependent se obine o nou serie dinamic, ai crei termeni se noteaz cu
'
i
y .
n cazul funciilor de trend sau de tendin, variabila independent este timpul i se noteaz
cu t

; ca atare, n locul variabilei x apare variabila t att n modelele matematice ale funciilor, ct i
n sistemele de ecuaii normale corespunztoare construite pentru calculul parametrilor.
Problema care se ridic acum este a valorilor atribuite variabilei t. Acest lucru se poate face
n dou moduri.
ntr-o prim modalitate se calculeaz o medie aritmetic simpl a numerelor de ordine ale
anilor din perioada statistic, notat cu t , valoare care se scade din numrul de ordine al fiecrui an
i se obin valorile t care se ataeaz valorilor variabilei dependente corespunztoare anului de la
numrul de ordine respectiv.
Pentru a aplica a doua modalitate se ine seama de numrul anilor din perioada de analiz
retrospectiv. Dac numrul anilor este impar, atunci variabila t corespunztoare termenului din
mijlocul seriei primete valoarea convenional zero; variabilele t anterioare primesc valori negative
ncepnd cu 1, la diferen de o unitate, pornind de lng zero, iar variabilele t din partea a doua a
seriei primesc valori pozitive ncepnd cu 1, la diferen de o unitate, pornind tot de lng zero. n
situaia cnd numrul termenilor seriei este par, se acord valorile 1 i +1 variabilelor t
corespunztoare celor doi termeni din mijlocul seriei; pentru prima jumtate a seriei, variabilele t
primesc valori negative la distan de dou uniti ncepnd cu 3, pornind de lng 1, iar pentru a
doua jumtate a seriei, variabilele t primesc valori pozitive la distan de dou uniti ncepnd cu 3,
pornind de lng 1.
n cazul funciilor de trend, t = 0; aceeai valoare o are orice sum a variabilei t ridicat la o putere
impar.

4.2. Metoda interpolrii

Aceast metod presupune stabilirea mrimilor intermediare ntre dou niveluri ale variabilei
care face obiectul previziunii (ale variabilei dependente), anume nivelul din anul de baz i nivelul
din anul final al orizontului.
Organele de decizie prestabilesc nivelul pentru anul final funcie de anumite obiective
economico-sociale urmrite; acestea au la dispoziie date statistice pentru perioada trecut, date
preliminate pentru anul curent, considerat an de baz, i nivelul urmrit pentru anul de previziune i
trebuie s stabileasc nivelurile pentru anii intermediari.
139
Interpolarea se poate realiza folosind dou procedee, astfel:
a) cu ajutorul raiei medii anuale, stabilite pe baza relaiei:

n
Y Y
R
0 t
y

= , de unde rezult c:
y 0 T
R n Y Y + = ;
b) cu ajutorul ritmului mediu anual de cretere, calculat dup relaia:
n
0
t
y
Y
Y
r 1 = + , de unde rezult c:
n
y 0 T
) r (1 Y Y + = .
Radicalul se rezolv cu ajutorul logaritmilor dup cum urmeaz:
- cnd se folosesc logaritmi naturali:
) Y ln Y (ln
n
1
y
0 t
e ) r 1 (

= + ;
- cnd se folosesc logaritmi n baza 10:
) Y lg Y (lg
n
1
y
0 t
10 ) r 1 (

= + .


5. FOLOSIREA MODELRII ECONOMICO-MATEMATICE N
PREVIZIUNEA ECONOMIC

5.1. Consideraii generale privind modelarea economico-matematic

Modelarea economico-matematic este una dintre metodele moderne folosite n previziunea
economic; aceasta const n reproducerea abstract a unui fenomen sau proces economic sub
forma unui sistem similar sau analog.
Modelul este o reprezentare schematic abstract simplificat a unui fenomen economic,
este un sistem artificial bazat pe relaiile cantitative dintre elementele structurale ale fenomenului,
cu ajutorul cruia se studiaz comportamentul sistemului real pe care l reprezint.
Modelul reprezint, deci, rezultatul unui proces n care subiectul sau constructorul su,
avnd la baz o teorie asupra fenomenului studiat, realizeaz o similitudine (un izomorfism) ntre
fenomen i un sistem artificial.
Baza teoretic a modelului economico-matematic este format dintr-un sistem logic de
enunuri universale (ipoteze, premise), din care, dup reguli precise, se deduc propoziii finale,
respectiv teoreme sau concluzii; baza sa empiric este constituit din enunuri cu caracter limitat n
timp i spaiu, ce trebuie verificate prin experiment pentru a aprecia ct de verosimil este modelul.
Elaborarea modelului presupune formalizarea matematic a fenomenului economic, testarea
pe o perioad trecut a relaiilor cantitative stabilite, adic analiza retrospectiv, dup care urmeaz
proiectarea lor n perioada viitoare, respectiv analiza prospectiv, evideniind dinamica evoluiei
ansamblului i a legturilor interne ale sistemului.
Modelul economico-matematic este o reprezentare simplificat a fenomenului economic; de
aceea, pentru a fi util previziunii, trebuie s satisfac urmtoarele cerine:
a) s corespund mecanismului de funcionare al fenomenului sau procesului economic pe care l
reprezint;
b) s fie n concordan cu legile (principiile) economice, innd seama de legturile cauzale dintre
diferitele activiti care definesc evoluia fenomenului i caracterizeaz nivelul acestuia;
c) s utilizeze corect informaiile disponibile;
d) s permit elaborarea de algoritmi de rezolvare i utilizarea calculatoarelor.
Modelele economico-matematice se clasific dup mai multe criterii, astfel:
a) Dup destinaia lor: a
1
) modele de prognoz pe termen lung, folosite la proiectarea unor
strategii de dezvoltare, i a
2
) modele de planificare pe termen mijlociu i scurt, folosite la
fundamentarea planurilor sau programelor, ori la corectarea acestora pe parcurs;
b) Dup gradul de agregare: b
1
) modele agregate, cu un numr redus de variabile, care
reprezint n form concentrat sistemul economic analizat, i b
2
) modele dezagregate, n care
domeniul analizat este structurat pe componente. De menionat este faptul c gradul de agregare al
140
unui model depinde n mare msur de orizontul ales, respectiv de destinaia sa; modelele de
prognoz pe termen lung au un grad mai ridicat de agregare, iar cele de planificare sunt mai
detaliate, datorit necesitii de a cunoate un numr mai mare de indicatori sau variabile potrivit
cerinelor planificrii orientative;
c) Dup sfera de cuprindere: c
1
) modele globale, care reflect ansamblul organismului
economico-social, i c
2
) modele sectoriale, care reflect un compartiment al acestuia ramur,
subramur, domeniu de activitate, unitate administrativ-teritorial etc.;
d) Dup nivelul organizatoric la care se elaboreaz: d
1
) modele macroeconomice, care
formalizeaz matematic sistemul complex al economiei naionale, folosite pentru analiza structurii
i dinamicii acesteia, pentru proiectarea ritmurilor de cretere economic, pentru elaborarea unor
variante raionale de plan macroeconomic, i d
2
) modele microeconomice, folosite pentru
formalizarea unor elemente locale ale sistemului economic analizat;
e) Dup rolul i funciile pe care le au n gestiunea previzional sau dup tehnica de
elaborare:
e
1
) modele de optimizare presupun alegerea unei funcii-obiectiv n condiiile unor restricii
date; se urmrete, prin rezolvarea numeric a acestora, alegerea variantei adecvate de evoluie, care
presupune maximizarea sau minimizarea indicatorului ales ca funcie-obiectiv. Orice model de
optimizare este compus din funcia-obiectiv i sistemul de restricii; condiiile restrictive se refer la
resursele disponibile.
e
2
) modele de simulare sunt formate din serii de ecuaii nlnuite, care permit combinarea
diverselor variabile funcie de anumite opiuni sau parametrii opionali, de existena unor informaii
de intrare i de interdependena funcional dintre toate aceste elemente n cadrul sistemului
economic.
e
3
) modele de echilibrare se bazeaz pe metoda intrri-ieiri; se aplic pe scar larg,
pentru c asigur corelaiile fundamentale care trebuie realizate n dezvoltarea diferitelor verigi
organizatorice, permit cuantificarea fluxurilor materiale i bneti dintre acestea i elaborarea
planurilor sau programelor de producie i de aprovizionare la nivelul fiecreia;
f) Dup forma matematic: f
1
) modele liniare, cnd funcia-obiectiv i ecuaiile sau
inegalitile sunt liniare, ca n cazul modelelor de programare liniar, i f
2
) modele neliniare, cnd
funcia-obiectiv i ecuaiile de echilibru sunt de grad superior; acestea din urm redau mai adecvat
structura i evoluia diferitelor fenomene economice;
g) Dup modul n care iau n considerare factorul timp: g
1
) modele statice, cele care
reflect starea fenomenului sau procesului economic la un moment dat, i g
2
) modele dinamice, cele
care redau evoluia n timp a fenomenului sau procesului economic considerat.
ntre diferitele categorii de modele enumerate exist legturi numeroase; un model poate
circumscrie caracteristici care aparin mai multor grupri.
Etapele construirii unui model economico-matematic
Construirea unui model economico-matematic necesit o succesiune de operaii sau etape, dintre
care enumerm:
a) alegerea domeniului care face obiectul modelului;
b) alegerea orizontului de timp;
c) stabilirea tipului de model;
d) stabilirea componentelor modelului, adic a variabilelor, parametrilor i notaiilor
corespunztoare;
e) stabilirea perioadei statistice considerat concludent pentru analiza retrospectiv i testarea
modelului;
f) culegerea seriilor de date statistice pentru variabilele de previziune i asigurarea comparabilitii
n ceea ce privete sfera de cuprindere i preurile n care se exprim;
g) elaborarea schemei modelului;
h) scrierea relaiilor modelului;
i) calcularea mrimii parametrilor opionali pentru perioada statistic i proiectarea lor pentru
orizontul de previziune;
141
j) testarea modelului cu date din perioada trecut i evidenierea abaterilor fa de datele statistice;
k) folosirea modelului pentru perioada de previziune, lund ca baz ultimul an pentru care sunt
disponibile date statistice;
l) analiza final i interpretarea economic a rezultatelor oferite de model n urma rezolvrii sale
numerice.

5.2. Modele bazate pe funcii de producie

Creterea economic este posibil numai dac societatea afecteaz o parte important a
resurselor sale pentru dezvoltarea cantitativ i calitativ a factorilor productivi i pentru
introducerea progresului tehnic. Funciile de producie sunt expresii matematice care descriu
legturile cantitative dintre indicatorii principali care caracterizeaz rezultatele activitilor i
factorii principali atrai i consumai pentru obinerea acestora.
Tipuri de modele bazate pe funcii de producie
Funciile de producie sunt folosite cu rezultate bune n previziune pentru modelarea creterii
economice, pentru aproximarea creterii eficienei economice, dar i pentru estimarea nivelului i
evoluiei produciei unei ramuri, subramuri sau ntreprinderi. De asemenea, pot fi folosite pentru
estimarea contribuiei progresului tehnic la creterea economic i pentru cuantificarea contribuiei
factorilor extensivi i intensivi ai creterii.
Literatura de specialitate i practica previziunii evideniaz existena mai multor tipuri de
funcii de producie. Cel mai frecvent este utilizat funcia de producie de tip Cobb-Douglas,
construit n anul 1929 de cei doi economiti americani crora le poart numele; se folosete i n
prezent datorit simplitii i caracterului su raional.
Expresia matematic a funciei respective este urmtoarea: Y = A L

, unde: Y
indicatorul ce caracterizeaz volumul activitii economice; reprezint variabila care se anticipeaz
(dependent); L mrimea agregat a forei de munc din activitatea economic; K mrimea
agregat a capitalului fix din activitatea economic; i - coeficieni de elasticitate; arat cu ct
se modific indicatorul previzionat la modificarea cu o unitate procentual a unui factor productivi;
A parametru de scar, de dimensiune sau de proporionalitate; nglobeaz contribuia (influena)
factorilor productivi neidentificai sau neexplicitai n modelul funciei.
Prin urmare, o funcie de producie n care se identific, de regul, doi factori productivi fora de
munc (L) i capitalul fix (K), se caracterizeaz prin urmtorii indicatori:
a) elasticitatea produciei n raport cu fora de munc (E
L
) este raportul dintre productivitatea
diferenial i productivitatea medie a muncii i caracterizeaz variaia procentual a rezultatului la
o modificare cu o unitate procentual a forei de munc;
b) elasticitatea produciei n raport cu capitalul fix (E
K
) este raportul dintre eficiena diferenial
i eficiena medie a capitalului fix i caracterizeaz variaia procentual a produciei la modificarea
cu o unitate procentual a capitalului fix;
c) norma (rata) de substituire a factorilor [r(K,L)] se definete prin raportul dintre vitezele de
variaie ale celor doi factori productivi i caracterizeaz modul n care acetia se pot substitui unul
altuia, n aa fel nct rezultatul s rmn acelai;
d) elasticitatea ratei de substituire a factorilor productivi

L
K
se determin ca raport ntre
rata diferenial i rata medie de substituire a factorilor i arat cu cte uniti procentuale se
modific rata de substituire atunci cnd variaz cu o unitate procentual nzestrarea tehnic a muncii
Dup suma coeficienilor de elasticitate, funciile de producie se grupeaz n dou categorii,
i anume: funcii de producie cu coeficieni de elasticitate complementari, cnd + = 1, n care
caz = 1 - , i funcii de producie cu coeficieni de elasticitate necomplementari, cnd + 1
i, deci, 1 .
Elasticitatea complementar semnific faptul c producia se modific n acelai sens i n
aceeai proporie cu modificarea factorilor, ceea ce nseamn c eficiena folosirii factorilor
productivi este constant.
142
n cazul elasticitii necomplementare se deosebesc dou situaii, i anume: cnd + > 1,
ceea ce nseamn c sporirea produciei este mai accentuat dect creterea factorilor, ca urmare a
creterii eficienei folosirii acestora, fapt caracteristic celor mai dinamice domenii de activitate, i
cnd + < 1, ceea ce nseamn c sporirea produciei este mai mic dect creterea factorilor, ca
urmare a scderii eficienei folosirii acestora.
Sub form generalizat, o funcie de producie de tip Cobb-Douglas se poate scrie astfel:

=
= =
n
i
i n
i n
x A x x x A Y
1
2 1
...
2 1

, unde: x
i
factorii productivi;
i
coeficienii de elasticitate
corespunztori factorilor.
Influena progresului tehnic asupra creterii economice este ns mult mai complex i nu
poate fi izolat de aciunea celor doi factori productivi i de modificrile cantitative i calitative ale
resurselor materiale i energetice.
Dinamizarea funciilor de producie a fost conceput n mai multe modaliti. De obicei, progresul
tehnic se consider ca factor autonom i se include n modelele funciilor de producie sub forma e
t
,
unde: e baza logaritmilor naturali (e = 2,718...); rata progresului tehnic; t valorile
convenionale ale variabilei timp.
Modelele matematice ale funciilor de producie cu progres tehnic sunt:
Y = A L

K
1-
e
t
i Y = A L

e
t
.
Progresul tehnic acioneaz asupra volumului produciei nu numai n mod autonom, ci i prin
resursele folosite, fiind ncorporat n capitalul fix i n tehnologiile de fabricaie, mai ales n cele
nou puse n funciune, i n fora de munc ce le deservete.
Folosirea funciilor de producie n elaborarea previziunilor
Funciile de producie sunt folosite n studiile previzionale pentru determinarea volumului de
producie la nivel de economie naional, ramur sau unitate economic.
Pentru estimarea parametrilor se iau n calcul i se prelucreaz trei serii dinamice de date
statistice: una pentru evoluia volumului produciei i dou pentru evoluia factorilor productivi.
Seriile statistice se construiesc, de obicei, n mrimi relative ale dinamicii, respectiv n indici cu
baz fix. Se folosete, i n acest caz, metoda celor mai mici ptrate.
Modelul funciei de producie trebuie adus ns la o form liniar, fapt care se realizeaz cu
ajutorul logaritmilor. Se construiete sistemul de ecuaii normale, prin rezolvarea cruia se
calculeaz parametrii. Pentru funciile de producie fr progres tehnic se folosesc logaritmii cu
baza 10, iar pentru cele cu progres tehnic se folosesc logaritmii naturali.
Formele liniare i sistemele de ecuaii normale pentru diferitele modele ale funciilor de producie
se prezint dup cum urmeaz:
Y = A L

K
1-
, cu parametrii de calcul A i .
lgY = lgA + lgL + (1-)lgK = lgA + lgL + lgK - lgK
lgY - lgK = lgA + (lgL - lgK).
Se noteaz:
lgY - lgK = V
lgL lgK = U
lgA = B.
Se scrie: B + U = V.
Sistemul de ecuaii normale are urmtoarea form:

= +
= +


VU U U B
V U nB
2

Prin rezolvarea sistemului se determin cei doi parametrii.
Y = A L

, cu parametrii de calcul A, i .
lgY = lgA + lgL + lgK
143
( )
( )

= + +
= + +
= + +



K Y K K L
L Y L K L
Y K L n
lg lg lg lg lg lgK lgA
lg lg lg lg lg lgL lgA
lg lg lg lgA
2
2




Y = A L

K
1-
e
t
, cu parametrii de calcul A, i .
lnY = lnA + lnL + (1-)lnK + t = lnA + lnL + lnK - lnK + t
lnY lnK = lnA + (lnL - lnK) + t.
Se noteaz:
lgY - lgK = V
lgL lgK = U
B + U + t = V.

= + +
= + +
= + +



Vt t tU t B
VU tU U U B
V t U B n
2
2




Y = A L

e
t
, cu parametrii de calcul A, , i .
lnY = lnA + lnL + lnK + t.
( )
( )

= + + +
= + + +
= + + +
= + + +




Y ln t t K ln t L ln t t A ln
K ln Y ln K ln t K ln K ln L ln K ln A ln
L ln Y ln L ln t L ln K ln L ln L ln A ln
Y ln t K ln L ln A ln n
2
2
2





Dup calculul parametrilor, se scrie explicit funcia de producie, adic se introduc n model
mrimile calculate ale parametrilor. Forma explicit servete la ajustarea seriei de date statistice
pentru variabila dependent. Mrimile ajustate sunt valori recalculate cu ajutorul parametrilor
determinai statistic. Se obine o nou serie dinamic pentru variabila dependent, ai crei termeni
sunt notai cu Y. Cu ajutorul celor dou serii de date pentru variabila dependent (date empirice i
date ajustate) se calculeaz abaterea medie ptratic procentual.
Pentru previziunea volumului produciei la un moment dat se introduc, n modelul funciei de
producie, valorile factorilor productivi, pentru orizontul respectiv, estimate cu ajutorul unor metode
i tehnici specifice. Dac se utilizeaz un model dinamic al funciilor de producie se ine seama i
de valoarea care trebuie atribuit variabilei t (timpul) la orizontul de previziune.
Folosirea funciilor de producie pentru calculul unor indicatori de eficien economic
i pentru dimensionarea necesarului de factori
Este vorba n mod deosebit de urmtorii indicatori (pentru ilustrarea relaiilor de calcul se folosete
o funcie de producie fr progres tehnic cu coeficieni de elasticitate necomplementari):
a) productivitatea muncii i eficiena capitalului fix calculate ca mrimi medii arat volumul
produciei obinut pe unitatea de factor productiv:


K L A
L
K L A
L
Y
1
L
=

= =

;
1
k
K L A
K
K L A
K
Y

=

= =


;
b) mrimile limit (difereniale sau marginale) ale productivitii muncii i randamentului
capitalului fix arat sporul de producie ce revine pe unitatea de spor a factorilor productivi. Se
calculeaz ca derivate pariale ale funciei n raport cu fiecare factor productiv:
L
1
L
K L A
L
Y


= =

=


K
1
K
K L A
K
Y


= =

=


144
Mrimile marginale ale productivitii i randamentului sunt inferioare mrimilor medii ale
acestora.
c) valoarea coeficienilor de elasticitate se determin din relaiile de definiie ale acestora,
respectiv ca raport ntre creterea relativ a produciei pe unitatea de spor de factor productiv i
valoarea medie a produciei pe unitatea de factor productiv, adic ntre randamentul marginal i
randamentul mediu al factorilor productivi:

=


= =

K L A
K L A
L
Y
L
Y
1
1
L
L
L
;

=


= =

1
1
K L A
K L A
K
Y
K
Y
K
K
K
;
d) rata de substituire dintre factorii productivi: arat modul cum poate fi nlocuit capitalul fix
productiv cu fora de munc sau invers, respectiv cu cte uniti trebuie sporit capitalul fix pentru a
economisi o unitate de for de munc sau cu cte uniti trebuie s creasc fora de munc pentru a
economisi o unitate de capital fix productiv, n condiiile obinerii aceluiai volum de producie,
adic Y este constant, ceea ce nseamn c Y sau dY este zero.
O caracteristic a funciilor de producie este aceea c ele reflect posibilitatea nlocuirii
reciproce pariale a factorilor productivi ntre ei.
Substituirea factorilor productivi nu este absolut pentru c ar fi lipsit de sens nsi
producia. Substituirea reciproc pune problema asigurrii unui raport adecvat ntre factorii
productivi.
Rezolvarea corespunztoare a acestei probleme prezint importan deosebit pentru
alocarea resurselor ntre ramuri i subramuri i pentru sporirea sistematic a eficienei economice i
realizarea unor ritmuri susinute de cretere a produciei pe diferite verigi organizatorice ale
economiei.
Rata sau coeficientul substituiei dintre factorii productivi se determin dup relaia
urmtoare:
0 dK
K
Y
dL
L
Y
dY =

= , de unde:
dK
K
Y
dL
L
Y

i
g
L
K
K L A
K L A
K
Y
L
Y
dL
dK
S
1
1
k
L
= =


= =

= =

;
e) - elasticitatea ratei de substituire pune n eviden i aspecte privind eficiena investiiilor n
capital fix necesar nlocuirii unei uniti de for de munc, ceea ce nseamn c arat modul cum
variaz rata de substituire funcie de raportul dintre factorii productivi. Cnd valoarea indicatorului
este mic nseamn c este necesar un volum mare de investiii n capital fix productiv pentru a
economisi o unitate de for de munc. n funciile de producie cu coeficieni de elasticitate
complementari, elasticitatea ratei substituiei este egal cu 1. Se calculeaz dup relaia:

= =
g
1
g
L
K
dL
dK
E
Cu ajutorul funciilor de producie se poate calcula necesarul de for de munc i de capital fix
productiv atunci cnd sunt stabilite valorile numerice pentru celelalte elemente care intervin n
modelele acestora.
145
Necesarul de for de munc se calculeaz dup relaia:

1
K A
Y
L

= , iar necesarul de capital fix

productiv dup relaia:

1
L A
Y
K

= .

5.3. Modele interramuri balana legturilor dintre ramuri

Coninutul balanei legturilor dintre ramuri
n cadrul modelrii economico-matematice un loc aparte l ocup modelele interramuri,
bazate pe analiza intrri-ieiri, cunoscute n ara noastr sub denumirea generic de balan a
legturilor dintre ramuri. Ele pot avea caracter statistic sau previzional i pot fi elaborate ca modele
statice i ca modele dinamice.
Aceste modele reflect fluxurile i interdependenele existente n cadrul economiei
naionale, ntre ramurile n care se desfoar activitatea productiv sunt folosite pe scar larg n
previziune pentru c permit corelarea organic a diferitelor ramuri i subramuri economice; analiza
se poate adnci ns pn la nivelul grupelor de produse sau chiar pn la nivelul produselor
principale.
n cadrul balanei, fiecrei ramuri i corespunde un rnd i o coloan. Pe rnduri se nscrie
utilizarea produciei fiecrei ramuri, anume pentru consumul intermediar, adic pentru consumul
productiv propriu i al celorlalte ramuri, pentru acumulare sau dezvoltare, adic pentru creterea
capitalului fix i a stocurilor materiale, pentru consumul public i privat i pentru export. Pe coloane
se nscriu, pentru fiecare ramur, structura cheltuielilor materiale de producie, elementele
produciei nete sau valorii adugate nete, adic venitul net, salariile, impozitele indirecte nete,
precum i importul n anumite situaii.
Tabelul principal al balanei legturilor dintre ramuri cuprinde patru pri, cunoscute sub
numele de cadrane. n practica previziunii i n analizele economice se folosesc, de obicei, numai
trei cadrane, din considerente de ordin metodologic.
Cadranul I este partea balanei care reflect relaiile de interdependen formate ntre
ramurile i subramurile economiei naionale ca urmare a livrrilor reciproce de obiecte ale muncii,
adic dependenele tehnologice dintre ramuri. Rndurile cadranului evideniaz repartizarea
produciei fiecrei ramuri ntre toate ramurile produciei materiale, deci fluxurile materiale care
intr n consumul productiv, iar coloanele cadranului arat structura cheltuielilor materiale de natura
obiectelor muncii pentru obinerea produciei n fiecare ramur.
Cadranul are forma unei matrice ptratice, n care pe rnduri i pe coloane sunt nscrise
ramurile n care se mparte economia naional. Fiecare ramur este analizat ntr-o dubl calitate:
productoare i consumatoare.
Fluxurile materiale dintre ramuri sunt cuantificate cu ajutorul coeficienilor consumului
intermediar, simbolizai cu x
ij
, care semnific ce cantitate trebuie s se consume din producia
ramurii productoare i pentru a se realiza producia proiectat n ramura consumatoare j. Orice flux
material implic, deci, ieirea unei pri din producia ramurii productoare i i intrarea sa n
consumul productiv al ramurii consumatoare j.
n cadranul I ar trebui s existe n
2
variabile x
ij
. n realitate, numrul acestor variabile este mai mic,
pentru c nu exist legturi directe ntre absolut toate ramurile economiei naionale; unele variabile
x
ij
sunt nule.
Fiecare variabil x
ij
are, deci, o dubl semnificaie: ieirea din ramura productoare i i intrarea n
ramura consumatoare j.
Totalurile pe linii nu sunt egale cu totalurile pe coloane. Diferena se explic prin faptul c
totalurile pe linii arat partea produciei fiecrei ramuri productoare destinat consumului
productiv n economia naional, iar totalurile pe coloane arat mrimea cheltuielilor materiale de
natura obiectelor muncii fcute n cadrul ramurilor consumatoare pentru obinerea produciilor
proiectate.
146
Cadranul al II-lea cuprinde fluxurile de produse i servicii ieite din sfera produciei i intrate n
sfera utilizrii finale. Prin urmare, acest cadran reflect produsul sau consumul final, respectiv
cererea final pe ansamblul economiei, dup provenien pe ramuri furnizoare i pe destinaii.
Produsul final reprezint partea produciei unei ramuri destinat satisfacerii cererii finale,
simbolizat cu Y. Aceasta este structurat pe urmtoarele elemente: consumul final public,
consumul final privat, formarea brut de capital fix, variaia sau creterea stocurilor, exportul; sunt
ramuri ale economiei naionale al cror produs final nu acoper toate aceste destinaii.
Rezult, c produsul global al ramurilor (X) se divide n dou pri: produsul intermediar i produsul
final. Aceast mprire este determinat de funcia economic pe care o ndeplinesc cele dou pri
n procesul reproduciei i nu de forma material a acestora.
Produsul intermediar, repartizat pentru consumul productiv, este supus unui proces de prelucrare
ulterioar i intr n cheltuielile materiale de natura obiectelor muncii ale ramurilor. Produsul final
nu mai este supus unei prelucrri ulterioare, ci este folosit pentru consumul social sau personal,
ieind definitiv din sfera produciei.
Repartizarea produsului global pentru consum intermediar i consum final este caracterizat cu
ajutorul unui sistem de ecuaii, numite ecuaii de repartizare a produciei:

+ + + + + + + =
+ + + + + + + =
+ + + + + + + =
+ + + + + + + =
+ + + + + + + =
n nn nj ni 2 n 1 n n
j jn jj ji 2 j 1 j j
i in ij ii 2 i 1 i i
2 n 2 j 2 i 2 22 21 2
1 n 1 j 1 i 1 12 11 1
Y x ... x x ... x x X
Y x ... x x ... x x X
Y x ... x x ... x x X
Y x ... x x ... x x X
Y x ... x x ... x x X

n form restrns, sistemul de ecuaii se poate scrie astfel:
) n , 1 ( j , Y x X
n
1 j
i ij i
= + =

=
.
Cadranul al III-lea cuprinde, pe ramuri ale economiei naionale, urmtorii indicatori: amortizarea
capitalului fix (Z), valoarea adugat net (VAN), structurat pe impozite indirecte nete (taxa pe
valoarea adugat TVA, taxe vamale TV), retribuii salariale S, i excedentul de exploatare
profitul P, valoarea adugat brut (VAB = valoarea adugat net + amortizarea), cheltuieli
materiale totale de producie (CM = cheltuielile de natura obiectelor muncii + amortizarea), iar
uneori i importul (Im).
Indicatorii din acest cadran reflect, la nivelul economiei naionale, structura produsului intern brut
calculat dup metoda veniturilor, spre deosebire de cadranul al II-lea care reflect structura
produsului intern brut calculat dup metoda cheltuielilor.
nsumarea elementelor din cadranele I i al III-lea se caracterizeaz cu ajutorul ecuaiilor de
balan ale cheltuielilor de producie care au urmtoarea form:

+ + + + + + + + =
+ + + + + + + + =
+ + + + + + + + =
+ + + + + + + + =
+ + + + + + + + =
n n nn jn in n 2 n 1 n
j j nj jj ij j 2 j 1 j
i i ni ji ii i 2 i 1 i
2 2 2 n 2 j 2 i 22 12 2
1 1 1 n 1 j 1 i 21 11 1
VAN Z x ... x x ... x x X
VAN Z x ... x x ... x x X
VAN Z x ... x x ... x x X
VAN Z x ... x x ... x x X
VAN Z x ... x x ... x x X

n form restrns, sistemul de ecuaii se poate scrie astfel:
) n , 1 ( j , VAN Z x X
n
1 j
i i ji i
= + + =

=
.
Sistemul ecuaiilor de echilibru are urmtoarea form:
x
ij
+ Y
i
= x
ji
+ Z
i
+ VAN
i
.
Tabelul general al balanei legturilor dintre ramuri este prezentat n continuare (tabelul 13.3).
Se observ, c modelul balanei legturilor dintre ramuri este constituit dintr-un sistem de
ecuaii difereniate pe trei tipuri, i anume: ecuaii de repartizare a produciei fiecrei ramuri,
construite prin nsumarea elementelor din cadranele I i II; ecuaii ale formrii cheltuielilor de
147
producie, construite prin nsumarea elementelor din cadranele I i III, i ecuaii de echilibru n
profil de ramur i pe ansamblul economiei naionale.
Cadranul al IV-lea reflect procesul de redistribuire, fcnd legtura dintre veniturile primare din
cadranul al III-lea i consumul final din cadranul al II-lea. De obicei, acest cadran nu se
completeaz datorit unor dificulti de ordin teoretic i metodologic, iar sub aspectul coninutului
nu este suficient de semnificativ pentru analiza i previziunea economic.
Probleme metodologice ale elaborrii balanei legturilor dintre ramuri
Eficiena folosirii balanei legturilor dintre ramuri depinde n mare msur de modul cum
se rezolv problemele metodologice ale elaborrii sale. Acestea sunt: clasificarea economiei
naionale pe ramuri i stabilirea dimensiunilor balanei, cuprinderea comerului exterior i a
amortizrii, asigurarea informaiilor necesare.
Ramurile cuprinse n balan trebuie s furnizeze informaii reale pentru reflectarea
fluxurilor de produse i servicii, a relaiilor de natur tehnic dintre producie i consum. Pentru
satisfacerea acestor cerine este necesar clasificarea economiei naionale pe ramuri, astfel nct s
se asigure omogenitatea produciei. Se ajunge astfel la clasificarea economiei pe ramuri pure.
Ipoteza de omogenitate a produciei ramurilor implic satisfacerea urmtoarelor cerine:
a) produsele din aceeai ramur s fie interschimbabile;
b) produsele din ramuri diferite s nu poat fi schimbate ntre ele pentru c au alt rol n consum;
c) fiecrei ramuri s-i corespund o singur structur a intrrilor.
Balana legturilor dintre ramuri se dimensioneaz n relaie strns cu clasificarea pe ramuri
a economiei naionale. Dimensiunea balanei este dat de numrul ramurilor cuprinse n cadranul I.
Practica arat c, n rile n care s-a elaborat balana, numrul ramurilor luate n studiu este foarte
diferit, adic de la cteva zeci la cteva sute.

Modelul static al balanei legturilor dintre ramuri
Balana legturilor dintre ramuri caracterizeaz i msoar dependenele dintre ramurile
economiei naionale; n acest scop, sunt folosite dependenele funcionale dintre volumul produciei
i cheltuielile materiale de natura obiectelor muncii pentru fabricarea sa.
Pentru aceasta prezint o mare importan coeficienii cheltuielilor materiale directe, notai cu a
ij
,
care arat ct se consum din producia ramurii i pentru a se obine o unitate de producie n ramura
j.
Cu ajutorul acestor coeficieni se evideniaz interdependenele tehnologice dintre diferite ramuri; ei
au semnificaia unor coeficieni de proporionalitate. Se calculeaz ca raport ntre consumurile
intermediare i produsele globale sau brute ale ramurilor consumatoare, adic:
j
ij
ij
X
x
a = .
Se presupune c partea din producia ramurii i consumat productiv n ramura j este direct
proporional cu volumul produciei proiectate a ramurii j, adic:
x
ij
= a
ij
X
j
.
Coeficienii a
ij
se identific n coninut cu consumurile specifice. Mrimea lor depinde de nivelul
tehnic i tehnologic al produciei, din care motiv sunt numii coeficieni tehnologici. Coeficienii a
ij

formeaz o matrice ptratic notat cu A care are un rol esenial n toate aplicaiile balanei.
Pe baza modelului balanei se pot calcula i coeficienii repartizrii produciei ramurilor, simbolizai
cu h
ij
, care arat raportul dintre partea produciei ramurii i consumat productiv n ramura j i
produsul global al ramurii productoare, adic:
i
ij
ij
X
x
h = .
ntre coeficienii a
ij
i coeficienii h
ij
exist o legtur strns, o dependen reciproc, fapt pus n
eviden astfel:
i
j
ij
i
j ij
i
ij
ij
X
X
a
X
X a
X
x
h =

= = .
Matricea A caracterizeaz structura produciei sociale, respectiv divizarea pe ramuri i legturile
dintre ramuri. Aceasta permite stabilirea influenelor directe pe care le determin orice modificare a
148
produciei unei ramuri j asupra mrimii produciei celorlalte ramuri. Din asemenea considerente de
coninut matricea A se mai numete i matrice structural. Elementele matricei A, dup coninutul
lor, au numai valori pozitive sau sunt nule; nu pot lua valori negative.
Relaia: x
ij
= a
ij
X
j
arat c ntre consumurile unei ramuri i producia sa total exist raporturi
constante. Ecuaiile de repartizare a produciei capt urmtoarea form:
) n , 1 ( j , Y X a X
i j ij i
= + =

.
Din aceast relaie se determin expresia produsului sau cererii finale:
i j ij i
Y X a X =

sau
i j ij i ii
Y X a X ) a 1 ( =

, cu condiia ca j i.
Sistemul ecuaiilor de repartizare a produciei constituie modelul static al balanei legturilor dintre
ramuri; este un sistem liniar cu n ecuaii i 2n necunoscute. Acest model permite s se gseasc n
variabile dac se dau n valori produselor globale sau finale ale ramurilor.
Cnd se cere s se calculeze produsul global este vorba de produsul global necesar la nivelul
proiectat al consumului intermediar (sau al cheltuielilor materiale de natura obiectelor muncii)
pentru asigurarea produsului final proiectat.
n acest scop, trebuie s se determine coeficienii cheltuielilor materiale totale, notai cu A
ij
,
care arat partea de producie pe care toate ramurile trebuie s o pun la dispoziia economiei
naionale pentru obinerea unei uniti de produs final ntr-o anumit ramur. Aceti coeficieni
nglobeaz toate cheltuielile materiale, adic att cele directe, ct i cele indirecte.
Cheltuielile directe exprim legtura dintre dou produse conexe, dintre dou ramuri
alturate tehnologic.
Cheltuielile indirecte exprim cheltuielile de acelai gen care au loc n toate ramurile ce
concur la obinerea produsului n cauz.
Coeficienii cheltuielilor materiale totale pentru unele produse sunt mult mai mari dect
coeficienii cheltuielilor materiale directe. Coeficienii cheltuielilor materiale totale, cu luarea n
consideraie a ntregii reele de interdependene, se pot dimensiona numai cu ajutorul balanei
legturilor dintre ramuri; se pornete de la modelul static al balanei, care, n form matriceal,
poate fi scris astfel:
X = AX + Y,
X AX = Y,
X(E - A) = Y,
X = (E - A)
-1
Y, unde: E matricea unitate.
Expresia (E A)
-1
d valoarea coeficienilor cheltuielilor materiale totale. Coeficienii A
ij
formeaz
o matrice ptratic. Modelul capt urmtoarea form:
X
i
= A
ij
Y
j
.
Elaborarea modelului balanei legturilor dintre ramuri pentru perioada de previziune
Pentru a rspunde necesitilor gestiunii previzionale, balana legturilor dintre ramuri se
elaboreaz i ca balan pentru perioada de previziune. Punctul de plecare este balana statistic.
Elaborarea balanei pentru perioada de previziune presupune parcurgerea urmtoarelor operaii,
dup cum urmeaz:
A. Dimensionarea cererii finale este o lucrare foarte important pentru pregtirea
informaiei iniiale necesar elaborrii balanei previzionale.
Cererea final, ca parametru de baz i ca element structural al balanei, nu rezult
nemijlocit din tehnica de construire a modelului static al balanei, din rezolvarea numeric a
sistemului de ecuaii. De aceea, se stabilete exogen, n afara modelului de balan.
Se dimensioneaz, n primul rnd, cererea final pe ansamblul rii, dup care se stabilete
cererea final n profil de ramur.
B. Calculul coeficienilor cheltuielilor materiale directe i actualizarea acestora.
Coeficienii cheltuielilor materiale directe se calculeaz, de obicei, pe baza balanei statistice a
legturilor dintre ramuri. Aceti coeficieni nu pot fi extrapolai ns n mod mecanic pentru
perioada de previziune; este necesar actualizarea coeficienilor respectivi la condiiile perioadei de
149
previziune, ca urmare a modificrilor produse n economia naional datorate ritmurilor diferite de
dezvoltare a ramurilor, schimbrilor n structura intern a acestora i a cererii finale.
Factorii principali care influeneaz coeficienii cheltuielilor materiale directe sunt: a)
substituirea reciproc a diferitelor surse de energie; b) substituirea materiilor prime naturale cu
materiale sintetice i tendina de deplasare spre produsele mai complexe, prelucrate superior; c)
creterea general a consumului de produse prelucrate industrial i a consumului de servicii, i d)
tendina de scdere a consumurilor materiale n industriile prelucrtoare.
Instabilitatea coeficienilor tehnologici este cu att mai accentuat cu ct sunt mai profunde
schimbrile structurale din economie.
Influenele acestor factori pot fi sintetizate n dou grupe:
a) efecte de substituie, exprimate prin factorii de corecie
'
j
r , care arat proporia n care un produs
este substituit cu altele n consumul intermediar; aceste efecte acioneaz pe rndurile cadranului I
al balanei i afecteaz suma livrrilor intermediare ale ramurilor; totalitatea factorilor de corecie
formeaz matricea diagonal R

;
b) efecte de fabricaie, exprimate prin factorii de corecie
'
j
s , care arat msura n care se modific
raportul dintre consumul intermediar, considerat secundar, i consumul primar de factori productivi
n procesul de fabricaie al unui produs; aceste efecte acioneaz pe coloanele cadranului I al
balanei i afecteaz suma consumurilor intermediare ale ramurilor; totalitatea factorilor de corecie
formeaz matricea diagonal S

.
Ca urmare a aciunii factorilor de corecie
'
i
r i
'
j
s se modific totalul livrrilor i consumurilor
intermediare pe ramuri. De aceea, s-a pus i problema invers, i anume: s se determine
schimbarea coeficienilor tehnologici pornind de la aceste totaluri.
Pentru actualizarea unei matrice statistice a coeficienilor tehnologici se pot folosi trei tipuri de
procedee:
a) procedee bazate pe analiza tendinelor trecute manifestate n evoluia coeficienilor
respectivi.
b) procedee bazate pe analiz i proiectare tehnico-economic.
c) procedee formale, bazate pe operaii de calcul, care conduc la echilibrarea totalurilor pe
rnduri i pe coloane prin adaptarea treptat a coeficienilor balanei.
C. Calculul coeficienilor cheltuielilor materiale totale. Pe baza matricei actualizate a
coeficienilor tehnologici se calculeaz i coeficienii cheltuielilor materiale totale. Pentru calculul
acestora se parcurg urmtoarele operaii: calculul matricei diferen (E-A) i a determinantului su;
scrierea transpusei i calculul asociatei sale; calculul matricei inverse (E-A)
-1
. Pentru a obine mai
multe variante privind producia ramurilor se elaboreaz n mai multe variante matricele A i
(E-A)
-1
.
D. Dimensionarea produselor globale ale ramurilor - operaiunea este posibil dup
actualizarea matricei coeficienilor tehnologici i calculul coeficienilor cheltuielilor materiale
totale; prezint importan deosebit pentru stabilirea proporiilor i asigurarea echilibrului n
economie.
Balana legturilor dintre ramuri permite s se stabileasc cererea final net i, n mod corelativ,
produsul global al fiecrei ramuri astfel nct s se acopere complet necesarul de produs final;
produsele globale stabilite pe ramuri sunt coordonate i echilibrate ntre ele.
Produsul global al ramurii se fundamenteaz funcie de necesitile pieei interne i externe i de
potenialul tehnico-productiv; produsul global se calculeaz dup relaia: X
i
= A
ij
Y
j
. Pentru a
spori cu o unitate produsul final al unei ramuri trebuie s creasc produsul global n toate sau n
majoritatea ramurilor.
E. Corelarea volumului necesar cu volumul posibil al produsului global i stabilirea
indicatorului reinut ca obiectiv. Volumul necesar al produsului global rezult din calculele de
balan, iar volumul posibil este stabilit n afara balanei, funcie de capacitile de producie i
gradul lor de utilizare, de posibilitile de asigurare a necesarului de materii prime, materiale,
energie i for de munc, de resurse financiare i valutare.
150
Situaia ideal este ca volumul produsului necesar s fie egal cu volumul produsului posibil
de realizat. n realitate, ntre cele dou variabile exist diferene.
Neconcordana la o singur ramur genereaz o multitudine de implicaii asupra tuturor ramurilor.
Echilibrarea celor dou variabile genereaz dou categorii de efecte propagate:
- pe de o parte, este vorba de modificarea cererii finale acoperit de ramura la care exist
neconcordana. Dac se adopt volumul posibil ca obiectiv de realizat, se deosebesc dou situaii:
cnd volumul necesar este mai mic dect volumul posibil i se majoreaz produsul final i cnd
volumul necesar este mai mare dect volumul posibil i se diminueaz produsul final.
Cele dou sensuri ale modificrii produsului final pot fi exprimate formalizat astfel:
i
N
i
P
i
N
i
P
i
P
i
N
i
Y Y Y i , Y Y , X X = < < ,
i
N
i
P
i
N
i
P
i
P
i
N
i
Y Y Y i , Y Y , X X = > > ;
- pe de alt parte, este vorba de modificarea produsului global al tuturor celorlalte ramuri.
Echilibrarea se poate realiza n dou modaliti.
Dup o prim modalitate, se determin, n primul rnd, noul volum al produsului final n
ramura n care este neconcordana:
n in j ij
'
i ii 2 2 i 1 1 i
'
i
Y A ... Y A Y A ... Y A Y A X + + + + + + = , de unde:
( )
ii
j ij
'
i
ii
n in j ij 2 2 i 1 1 i
'
i '
i
A
Y A X
A
Y A ... Y A ... Y A Y A X
Y


=
+ + + + +
= ,
pentru i j, iar n al doilea rnd, se determin volumul produsului global n toate celelalte ramuri
funcie de noul produs final al ramurii la care s-a realizat echilibrarea:

+ + + + + + =
+ + + + + + =
+ + + + + + =
+ + + + + + =
n nn j nj
'
i ni 2 2 n 1 1 n
'
n
n jn j jj
'
i ji 2 2 j 1 1 j
'
j
n n 2 j j 2
'
i i 2 2 22 1 21
'
2
n n 1 j j 1
'
i i 1 2 12 1 11
'
1
Y A ... Y A Y A ... Y A Y A X
Y A ... Y A Y A ... Y A Y A X
Y A ... Y A Y A ... Y A Y A X
Y A ... Y A Y A ... Y A Y A X

Echilibrarea nu se face n mod mecanic. De exemplu, cnd produsul necesar este mai mic
dect cel posibil trebuie analizate posibilitile de desfacere a cantitilor suplimentare de producie.
O a doua modalitate de echilibrare const n efectuarea urmtoarelor operaii: determinarea
noului volum al produsului final n ramura respectiv; determinarea diferenei dintre noul produs
final i produsul final stabilit iniial, respectiv Y
i
; determinarea creterii sau descreterii
produsului global n toate celelalte ramuri, adic: X
1
, X
2
, ..., X
j
, ..., X
n
, dup relaia: X
j
= A
ji

( Y
i
) sau X
j
= Y
i
A
ji
, i determinarea noului produs global pentru fiecare ramur, dup
relaia:
j j
'
j
X X X = .
F. Determinarea variabilelor din cadranul al III-lea: amortizarea capitalului fix,
cheltuielile materiale totale, valoarea adugat net structurat pe elemente, valoarea adugat brut
i importul.
Amortizarea pe ramuri (Z
i
) se calculeaz nmulind coeficienii amortizrii pe ramuri (z
i
) cu
produsul global: Z
i
= z
i
X
i
. Coeficienii amortizrii pe ramuri se calculeaz pe baza balanei
statistice a legturilor dintre ramuri, dup relaia: z
i
= Z
i
: X
i
i se actualizeaz la condiiile perioadei
de previziune funcie de aciunea factorilor care i influeneaz n sensul creterii sau descreterii.
Pe ansamblul economiei, fondul de amortizare se calculeaz prin nsumarea amortizrii pe
ramuri: Z = Z
i
= Z
1
+ Z
2
+...+ Z
i
+...+ Z
n
= z
1
X
1
+ z
2
X
2
+ ... + z
i
X
i
+ ... + z
n
X
n
= z
i
X
i
.
Cheltuielile materiale totale ale ramurilor se calculeaz prin nsumarea consumurilor
intermediare nscrise n cadranul I n coloanele aferente cu amortizarea corespunztoare. Se
utilizeaz urmtoarele relaii:
CM
i
= x
1i
+ x
2i
+...+ x
ji
+...+ x
ni
+ Z
i
= x
ji
+ Z
i
sau
CM
i
= a
1i
X
i
+ a
2i
X
i
+ ... + a
ji
X
i
+ ... + a
ni
X
i
+ Z
i
= a
ji
X
i
+ Z
i
.
Pe ansamblul economiei naionale se nsumeaz cheltuielile materiale pe ramuri: CM =
CM
i
= x
ji
+ Z
i
= a
ji
X
i
+ Z
i
.
151
Valoarea adugat net pe ramuri se calculeaz ca diferen ntre produsul global i cheltuielile
materiale: VAN
i
= X
i
CM
i
,
Valoarea adugat brut se calculeaz prin nsumarea valorii adugate nete cu amortizarea
capitalului fix: VAB
i
= VAN
i
+ Z
i
. Valoarea adugat este un indicator cu care se opereaz, de
obicei, numai la nivelul economiei naionale. S-a exprimat opinia s fie extins la nivelul tuturor
verigilor organizatorice ale economiei, inclusiv la nivel de ntreprindere.
Valoarea adugat brut se poate calcula att pe baza datelor statistice, ct i sub forma unor
coeficieni din produsul global care, funcie de anumite influene, se pot actualiza la condiiile
perioadei de previziune.
Importul aferent fiecrei ramuri se stabilete n cadrul lucrrilor preliminare care servesc la
determinarea principalilor indicatori sintetici ai economiei naionale, n strns corelaie cu
exportul, astfel nct cele dou fluxuri ale comerului exterior s se compenseze reciproc.
Resursele totale (R) se stabilesc n profil de ramur i pe ansamblul economiei naionale.
Sunt constituite din produsul global, respectiv din produsul global brut i import. Pentru
echilibrarea balanei legturilor dintre ramuri trebuie s se asigure egalitatea ntre resursele totale i
utilizrile totale (U), formate din consumul intermediar i cererea final sau consumul final.
Dup parcurgerea tuturor acestor etape se ntocmete tabelul sintetic al balanei legturilor
dintre ramuri pentru perioada de previziune.



152

ANALIZ ECONOMICO-FINANCIAR


1. CADRUL GENERAL AL ANALIZEI ECONOMICO-FINANCIARE

Analiza reprezint o metod de cercetare bazat pe descompunerea proceselor i
fenomenelor n prile lor componente, n elementele lor simple i pe stabilirea factorilor, a cauzelor
care le explic.
Analiza economico-financiar reprezint o metod de cunoatere a mecanismului de formare
i modificare a fenomenelor economice prin descompunerea lor n elementele componente i prin
identificarea factorilor de influen. Parcurgnd un drum invers proceselor i fenomenelor
economice reale, aceasta permite desprinderea elementelor eseniale, a factorilor sau cauzelor
determinante din masa celor care carcterizeaz existena i funcionarea acestor procese i
fenomene.
Obiectul descompunerii pe elemente sau factori l poate constitui un rezultat (analiz
structural), sau o modificare a rezultatului fa de o baz de comparaie (analiz cauzal).
Pentru analiza activitii economico-financiare a firmei este necesar folosirea unor metode
de analiz, care pot fi:
- calitative;
- cantitative.
Metodele analizei calitative au ca scop studierea structurii fenomenelor, a factorilor care le
determin i a relaiilor de cauzalitate dintre factori i fenomene. Analiza calitativ precede i
condiioneaz rezultatele analizei cantitative i este larg utilizat n exercitarea tuturor funciilor
managementului, condiionnd, ntr-o msur determinat, eficiena soluiilor adoptate de
management.
Metodele analizei cantitative au menirea de a da finalitate legturilor de cauzalitate, de a
comensura aciunea diverilor factori, de a ierarhiza factorii n ordinea importanei lor, de a stabili
rezervele existente i msura n care acestea au fost valorificate.
Efectuarea analizei activitii economico-financiare necesit folosirea unui sistem de
informaii care s permit cunoaterea tuturor fenomenelor i proceselor care au loc n interiorul
ntreprinderii i n afara ei. Principala compenent a acestui sistem informaional o reprezint
situaile financiar-contabile de sintez: Bilanul contabil, Contul de profit i pierdere, Situaia
modificrii capitalului propriu, Situaia fluxurilor de trezorerie, Notele explicative.
Bilanul contabil reprezint un tablou sintetic al activitii economice a unei organizaii, ce
prezint ntr-un mod fidel, clar i complet o situaie final (patrimoniul entitii) la sfritul unei
perioade. Se prezint sub form de list ce include elementele patrimoniale de activ, grupate n
ordinea cresctoare a lichiditii lor, i elementele patrimoniale de pasiv, grupate n ordinea
descresctoare a exigibilitii lor. Servete la reflectarea poziiei financiare a entitii, pornind de la
activele pe care le controleaz entitatea, pe de o parte, i de la structura sa financiar, pe de alt
parte, n vederea nelegerii relaiilor create ntre acestea pentru asigurarea lichiditii i
solvabilitii entitii, precum i pentru asigurarea capacitii acesteia de a se adapta schimbrilor
din mediul n care activeaz.
Pentru a rspune nevoilor informaionale ale diferitelor categorii de utilizatori (factori de
decizie), analitii ntocmesc, plecnd de la bilanul contabil, bilanul financiar i bilanul funcional.
Bilanul financiar- document prin care se realizeaz inventarierea precis a averii i
angajamentelor organizaiei, structurnd activele i pasivele dup destinaie i lichiditate,
respectiv dup provenien i exigibilitate. Baza de construcie o reprezint bilanul contabil,
supus unor corecii (reevaluarea activelor bilaniere i eliminarea activelor fictive) pentru a
arta modul n care activele firmei sunt suficiente pentru a acoperii datoriile acesteia.
Bilanul financiar este utilizat n fundamentarea deciziilor privind asigurarea surselor de
153
finanare necesare acoperirii nevoilor de finanat n vederea satisfacerii condiiilor de
echilibru financiar, evaluarea entitii n cazul vnzrii sau lichidrii.
Bilanul funcional- document prin care se identific nevoile de resurse financiare ale
organizaiei n continu schimbare i modul de finanare a acestora. Potrivit concepiei
funcionale, activitatea unei organizaii este ntemeiat pe cicluri de operaiuni, lund n
considerare rolul fiecrui ciclu n funcionarea acesteia, considerndu-se c att elementele
de activ ct i cele de pasiv reprezint valori tranzitorii. Bilanul funcional clasific
elementele de activ i pasiv dup apartenena la un ciclul sau altul, astfel: ciclul de investiii,
cruia i corespunde activul aciclic (stabile) i, respectiv sursele de finanare ale investiiilor-
pasivele aciclice (stabile); ciclul operaional, cruia i corespunde activul ciclic (temporar)
de exploatare i finanarea scurt de exploatare (pasivele aciclice de exploatare); cilcul de
finanare cruia i corespunde operaiunile ntre ntreprindere i partenerii de capital
(acionari i creditori) i permite eliminarea decalajelor dintre fluxul de lichiditi de intrare,
respectiv ieire, degajat de cilul operaional. Abordarea care st la baza construciei
bilanului funcional este o abordare intern, acesta servind cu precdere nevoilor de
informare ale managementului organizaiei, fiind utilizat pentru fundamentarea a numeroase
decizii economice.
Contul de profit i pierdere detalieaz rezultatul obinut prin evidenierea veniturilor i
cheltuielilor dup natura lor i a rezultatului exerciiului pe categorii de activiti i pe total. Astfel,
dup natura activitii, att veniturile, ct i cheltuielile, precum i rezultatului exerciiului se
delimiteaz n trei grupe: de exploatare, financiare i extraordinare.
Situaia modificrilor capitalului propriu prezint, detaliat, toate modificrile pe care
capitalului propriu al unei ntreprinderi le-a suferit ntre momentul de nceput i cel de sfrit al
exerciiului financiar, altele dect acelea provenind din tranzaciile cu deintorii de capitaluri
proprii (majorri/reduceri de capital, distribuiri de dividende, rscumprri de aciuni etc.). Pe baza
acestui document se poate analiza capacitatea de meninere a capitalului precum i performana
general a societii.
Tabloul/situaia fluxurilor de trezorerie reprezint documentul de raportare financiar ce
reflect evoluia modificrilor n poziia financiar a unei ntreprinderi, prin punerea n eviden a
mrimii fluxurilor de trezorerie din cursul perioadei, clasificate n activitatea de exploatare,
investiie i finanare.
Notele explicative reprezint o component obligatorie a situaiilor financiare anuale ale unei
companii, indiferent dac acestea sunt simplificate sau complexe, avnd drept scop dezvoltarea i
completarea informaiilor prezentate n bilan, contul de profit i pierdere i, dup caz, n situaia
modificrilor capitalului propriu i/sau situaia fluxurilor de trezorerie, n vederea crerii unei
imagini ct mai fidele asupra situaiei nete i a rezultatelor ntreprinderii.
Pe baza informaiilor din contul de profit i pierdere se pot stabili o serie de indicatori
valorici folosii pentru caracterizarea produciei i a rentabilitii firmei, cunoscui sub denumirea de
solduri intermediare de gestiune. Sistemul contabil romnesc nu prevede obligativitatea ntocmirii
situaiei soldurilor intermediare de gestiune
1
, dar ea este util pentru analiz, ntruct conine
anumii indicatori care nu se regsesc n mod direct n contul de profit i pierdere, bilanul contabil
sau anexele la bilan, cum sunt marja comercial, producia exerciiului, valoarea adugat,
excedentul brut de exploatare.
Tabloul soldurilor intermediare de gestiune se prezint astfel:






1
B Bu u e e L L. . A An na al li iz z e ec co on no om mi ic co o- -f fi in na an nc ci ia ar r , , E Ed di it tu ur ra a E Ec co on no om mi ic c , , B Bu uc cu ur re e t ti i 2 20 00 05 5, , p pa ag g. .1 13 37 7
154
Venituri Cheltuieli
Sold intermediar de
gestiune
Vnzri de mrfuri Costul mrfurilor vndute Marja comercial
Producia vndut
Producia stocat
Producia imobilizat
Eventuala descretere de
stocuri
Producia exerciiului
Producia exerciiului
Marja comercial
Consumurile provenind de
la teri
Valoarea adugat
Valoarea adugat
Subvenii pentru exploatare
Impozite, taxe i vrsminte
asimilate
Cheltuieli cu personalul
Excedentul brut de
exploatare
Excedentul brut de
exploatare
Alte venituri din exploatare
Amortizri i provizioane
Alte cheltuieli de exploatare
Rezultatul exploatrii
Rezultatul exploatrii
Venituri financiare
Cheltuieli financiare
Rezultatul curent al
exerciiului
Venituri extraordinare Cheltuieli extraordinare Rezultatul extraordinar
Rezultatul curent
Rezultatul extraordinar
Eventualele pierderi
Rezultatul exerciiului
naninte de impozitare
Rezultatul exerciiului
nainte de impozitare
Impozit pe profit Rezultatul net al exerciiului

Construcia n trepte a indicatorilor, pornind de la cel mai cuprinztor (producia exerciiului
i marja comercial) i ncheind cu cel mai sintetic (profitul net al exerciiului), a sugerat denumirea
seriei lor de cascad a marjelor de acumulare. Fiecare marj de acumulare reflect rezultatul
gestiunii financiare, la treapta respectiv de acumulare dup deducerea diferitelor categorii de
cheltuieli.
Pentru analiza activitii economico-financiare a unei firme este necesar s se utilizeze un
sistem de indicatori care s reflecte n mod corect rezultatele obinute, eforturile depuse, modul de
utilizare a resurselor materiale, umane i financiare, precum i eficiena general a activitii
desfurate pe o anumit perioad de timp. Din aceste considerente, putem aprecia obiectivele
principale ale analizei economico-financiare a ntreprinderii corespund unei analize pe probleme,
evideniat prin indicatori dezvoltai fie:
- plecnd de la Tabloul soldurilor intermediare de gestiune (TSIG):
indicatori de activitate;
indicatori de rezultate.
- plecnd de la conceptul de eficien:
indicatori de efect;
indicatori de efort.


2. ANALIZA ACTIVITII DE PRODUCIE I COMERCIALIZARE

2.1. Coninutul indicatorilor valorici ai produciei

Scopul activitii oricrei firme l constituie realizarea unor produse, lucrri i servicii care
s satisfac anumite nevoi sociale i obinerea unui profit. Pentru exprimarea rezultatelor din
activitatea de producie i comercializare, la nivelul firmei, se utilizeaz un sistem de indicatori
valorici care cuprinde: producia exerciiului, cifra de afaceri, valoarea adugat.
Indicatorii valorici ai activitii de producie i comercializare, sub aspectul semnificaiei i
al componenei acestora, se prezint astfel:
155
a. Producia exerciiului (Qe) ca indicator valoric de exprimare a produciei, exprim
rezultatul direct i util al activitii industrial-productive pe o anumit perioad de timp (lun,
trimestru, an). Aceasta cuprinde valoarea tuturor bunurilor i serviciilor realizare de firm n cursul
perioadei, respectiv:
- valoarea produciei vndute n acea perioad (Qv), evaluat n preuri de vnzare;
- creterea sau descreterea produciei stocate ( Qs) respectiv a stocurilor de produse finite
i producie neterminat la sfritul anului fa de nceputul anului;
- valoarea produciei imobilizate (Qi), reprezentat de imobilizrile corporale i necorporale
realizate n regie, ct i de consumul intern de semifabricate i produse finite din producie proprie.
Qe = Qv Qs + Qi.

Producia stocat i cea imobilizat sunt evaluate n costuri de producie.

b. Cifra de afaceri (CA) reflect veniturile totale obinute din activitatea comercial a unei
firme ntr-o anumit perioad de timp. n cadrul cifrei de afaceri nu se includ veniturile financiare,
precum i veniturile extraordinare.
Din punct de vedere al coninutului i al sferei de cuprindere, cifra de afaceri poate fi privit
ca: cifra de afaceri net (total), cifra de afaceri medie, cifra de afaceri marginal, cifra de afaceri
critic.
Cifra de afaceri total (CA), exprim volumul total al afacerilor unei firme, evaluate n
preurile pieei. Ea cuprinde totalitatea veniturilor din vnzarea mrfurilor i produselor, executarea
lucrrilor i prestarea serviciilor ntr-o perioad de timp.
Cifra de afaceri medie ( A C ), se poate determina n unitile monoproductive, i reflect
ncasarea medie pe unitatea de produs sau serviciu.
q
CA
A C =
Cifra de afaceri marginal (CA
m
), exprim variaia ncasrilor unei firme generat de
creterea cu o unitate a volumului vnzrilor.
q
CA
CA
m

=
Cifra de afaceri critic (CA
min
), sau pragul de rentabilitate, reprezint acel nivel al
vnzrilor la care se asigur acoperirea n totalitate a cheltuielilor efectuate, iar profitul este egal cu
zero. n acest caz, cifra de afaceri minim va fi egal cu suma cheltuielilor fixe i a celor variabile.
Ncv
CF
CA
Cv
CF
CA

=
1
1
min

unde: CF - cheltuielile fixe totale;
Ncv - nivelul relativ al cheltuielilor variabile fa de cifra de afaceri (CA).

c. Valoarea adugat (VA) este un indicator sintetic care exprim plusul de valoare
(bogie) creat de o firm ca efect al utilizrii eficiente a potenialului de care dispune, peste
valoarea consumului factorilor de producie provenii de la teri.
Analiza valorii adugate este deosebit de important, deoarece aceasta exprim mai bine
efortul propriu al ntreprinderii la crearea produsului intern brut, permite aprecierea corect a
eficienei economice, stimuleaz reducerea cheltuielilor materiale, folosirea eficient a mijloacelor
de producie i a forei de munc. Pentru determinarea nivelului valorii adugate se pot folosi dou
metode: metoda sintetic sau indirect i metoda analitic sau direct.
Metoda sintetic (indirect) este cea mai rspndit n calculul valorii adugate deoarece
este mai exact i se poate aplica mai uor. Stabilirea valorii adugate brute prin metoda sintetic se
face scznd din producia exerciiului , consumurile intermediare provenite de la teri:
VA = Qe - Cm,
unde: VA - valoarea adugat;
156
Cm - cheltuieli cu materialele provenite de la teri.
n cazul firmelor care desfoar i activitate de comer, valoarea adugat total cuprinde i
marja comercial (Mc), stabilit ca diferen ntre valoarea mrfurilor vndute (Vm) i costul
mrfurilor vndute (Cmv):
VA = Mc + (Qe - Cm)
innd seama de aceste relaii, rezult c pentru creterea valorii adugate se poate aciona
prin creterea produciei exerciiului, dar mai ales prin scderea cheltuielilor materiale.
Metoda analitic (direct) sau aditiv de calcul a valorii adugate permite determinarea
acesteia prin nsumarea elementelor sale componente: cheltuieli cu personalul (Cs); cheltuieli cu
impozitele i taxele (IT); cheltuieli financiare (CF); cheltuieli cu amortizarea (A); profitul net (P).
VA = Cs + IT + CF + A + P.
n acest caz, valoarea adugat cuprinde remunerarea muncii prin cheltuielile cu personalul,
a capitalului propriu sau acionarilor prin dividende, a capitalului mprumutat prin dobnzi, a
capitalului tehnic prin amortizare, a statului prin impozite i taxe, precum i a ntreprinderii prin
profitul reinvestit (folosit pentru autofinanare). Aceast metod permite urmrirea modului de
repartizare a valorii adugate ntre participanii la activitatea firmei.
ntre indicatorii prezentai exist o serie de corelaii, care sunt puse n eviden cu ajutorul
raportului static i a raportului dinamic. n acest scop se calculeaz raportul static (Rs) i raportul
dinamic (Rd) ntre producia vndut i producia exerciiului:
Qe
Qv
Rs = ;
Qe
Qv
I
I
Rd = .
Raportul static arat ponderea produciei vndute a unei firme n producia exerciiului i
reflect gradul de valorificare a produciei exerciiului ntr-o perioad de timp. Acest raport poate
lua valori mai mici, egale sau mai mari dect 1 (Rs 1, Rs 1) i exprim modificrile intervenite n
stocurile de produse finite, semifabricate sau producie neterminat.
Raportul dinamic arat evoluia sau dinamica produciei vndute n raport cu dinamica
produciei exerciiului i poate fi egal, mai mare sau mai mic dect 1 sau 100%.
n cadrul analizei, se pot calcula i raportul static i raportul dinamic dintre valoarea
adugat i producia exerciiului:
100
Qe
Va
Rs = ; 100
I
I
Rd
Qe
Va
= .
Raportul static (Rs) arat ponderea valorii adugate din activitatea de producie n producia
exerciiului, n timp ce raportul dinamic (Rd) arat dinamica sau ritmul modificrii valorii adugate
n funcie de dinamica sau ritmul modificrii produciei exerciiului. Mrimea raportului static
reflect gradul de integrare a produciei; cu ct valoarea acestui raport este mai apropiat de 1, cu
att mai mult firma este integrat vertical.
O valoare informaional deosebit o prezint i gradul de integrare a activitii, calculat
ca raport ntre valoarea adugat realizat i cifra de afaceri:
100
CA
Var
RVar
= .
Aceast rat este o expresie a bogiei create la un anumit nivel de activitate. Gradul de
integrare a activitii este dependent de natura activitii i de durata ciclului de exploatare.

2.2. Analiza cifrei de afaceri

Principalele obiective ale analizei cifrei de afaceri sunt: analiza dinamicii, analiza structural
i analiza factorial.
Analiza dinamicii cifrei de afaceri are ca obiectiv desprinderea tendinei de evoluie a
afacerilor firmei n scopul lurii celor mai potrivite decizii. Astfel, dac cifra de afaceri este n
cretere, firma trebuie s identifice noi surse de finanare a activitii. Dac dimpotriv cifra de
afaceri are tendina de reducere vor trebui gsite noi piee de desfacere pentru produsele realizate.
157
n procesul de analiz este necesar s se calculeze modificarea absolut i procentual
intervenit n mrimea cifrei de afaceri din perioada curent fa de cea prevzut sau din perioada
de baz astfel:
0 1
CA CA CA = ; 100
CA
CA
% CA
0

= ; 100 % =
CA
I CA .
n funcie de mrimea i semnul acestor modificri se pot face aprecieri cu privire la
creterea sau scderea cifrei de afaceri a ntreprinderii n perioada supus analizei.
Analiza structural presupune identificarea variaiilor intervenite pe diferite trepte
structurale ale cifrei de afaceri: pe produse, pe tipuri de activiti, pe piee de desfacere, etc.
Metodologic analiza se bazeaz pe utilizarea mrimilor relative de structur (gi). Pentru asigurarea
unor comparaii n timp sau ntre firme se poate utiliza coeficientul de concentrare sau coeficientul
Gini-Struck. Acest coeficient se determin cu ajutorul urmtoarei relaii:
1
1
2

=

n
g n
G
i

unde: g
i
- structura cifrei de afaceri pe produse sau activiti;
n - numrul de produse din nomenclatorul de fabricaie al ntreprinderii.
Acest coeficient poate lua valori ntre 0 i 1. Dac nivelul lui se apropie de 0 nseamn c
cifra de afaceri este repartizat relativ uniform pe cele n produse din nomenclatorul de fabricaie.
Dac dimpotriv nivelul lui se apropie de 1 nseamn c n structura vnzrilor sunt cteva produse
care dein cea mai mare pondere n cifra de afaceri. n acelai scop se poate folosi i indicele
Herfindhal care se determin cu relaia:

=
2
i
g H
Valoarea acestui coeficient este egal cu 1 dac ntreprinderea vinde un singur produs i cu
1/n dac vnzrile sunt repartizate n proporii egale pe produse.
Analiza factorial a cifrei de afaceri are rolul de a identifica factorii de influen, de a
stabilii nivelul i sensul influenelor lor, pentru ca n final s poat fi stabilite msuri de limitare a
aciunii factorilor cu influen negativ, respectiv meninerea i amplificarea factorilor cu influen
pozitiv. Pentru analiza factorial aceti factori sunt agregai sub form de modele de analiz.
Astfel, mrimea cifrei de afaceri ntr-o ntreprindere depinde de volumul fizic al produciei vndute
pe sortimente (q) i de preul de vnzare pe unitatea de produs (p):

= p q CA
Creterea cifrei de afaceri a fiecrei firme poate avea loc prin creterea volumului produciei
vndute n funcie de cerinele pieei i de resursele disponibile ale fiecrei ntreprinderi. De
asemenea, un rol important n creterea cifrei de afaceri l are creterea preului de vnzare n
funcie de calitatea produciei i de evoluia raportului dintre cerere i ofert pe pia. Trebuie
precizat faptul c primul factor conine i influena structurii produciei vndute, care prin
intermediul preului difereniat pe produse acioneaz asupra cifrei de afaceri.
Influena modificrii structurii produciei poate fi cuantificat prin calcularea unui pre
mediu de vnzare n cazul produselor omogene (exprimate n aceeai unitate de msur).

= p q CA ,
unde:
100

=
p gi
p
gi - structura produciei vndute
p - preul mediu de vnzare, pentru produsele omogene.




C C
q q
p p
g gi i
p p
158
Putem aprecia c modificarea structurii produciei vndute n favoarea unor sortimente care
sunt solicitate pe pia i au preuri de vnzare mai mari, reprezint o cale important de cretere a
cifrei de afaceri.
Pentru analiza factorial se mai pot folosi i alte modele, innd seama de numrul mediu de
salariai ( s N ), de productivitatea muncii (Wa) i de gradul de valorificare a produciei fabricate
(Gv):
Qf
Ca
s N
Qf
s N Gv Wa s N Ca = = .
La rndul ei productivitatea muncii poate fi privit n funcie de gradul de nzestrare tehnic
a muncii cu mijloace fixe (It) i de eficiena utilizrii mijloacelor fixe (E):
Mf
Qf
Ns
Mf
E It Wa = = .
n acest caz schema factorilor de influen se prezint astfel:





Exemplu:
Pentru aplicarea metodologiei de analiz a cifrei de afaceri vom considera urmtorul
exemplu:
Tabelul 1.
Indicatori An de baz An curent Indice %
1. Cifra de afaceri (CA) 10000 12000 120,00%
2. Producia fabricat (Qf) 10900 12800 117,43%
3. Numrul mediu de salariai ( Ns )
105 100 95,24%
4. Valoarea medie a mijloacelor fixe (Mf) 1100 1200 109,09%
5. Productivitatea muncii (Wa )
103,81 128 123,30%
6. nzestrarea tehnic a muncii (It) 10,48 12,00 114,55%
7. Eficiena mijloacelor fixe (E) 9,91 10,67 107,65%
8. Gradul de valorificare a produciei fabricate (Gv) 0,917 0,938 102,19%

2000 10000 12000 CA CA CA
0 1
= = = mii lei.
I In nf fl lu ue en n e el le e f fa ac ct to or ri il lo or r l le e s st ta ab bi il li im m c cu u a aj ju ut to or ru ul l m me et to od de ei i s su ub bs st ti it tu ui ir ri il lo or r n n l la an n : :
1. Influena numrului de salariai:
lei mii 19 , 476 917 , 0 81 , 103 ) 105 100 ( Gv Wa ) s N s N (
0 0 0 1
Ns
CA
= = = ;
2. Influena productivitii muncii:
lei mii 31 , 2219 917 , 0 ) 81 , 103 128 ( 100 Gv ) a W a W ( s N
0 0 1 1
Wa
CA
= = = ,
din care:
2.1 Influena nzestrrii tehnice a muncii:
lei mii 28 , 1385 917 , 0 91 , 9 ) 48 , 10 12 ( 100 Gv E ) It It ( s N
0 0 0 1 1
It
CA
= = = ;
2.2 Influena eficienei utilizrii mijloacelor fixe:
lei mii 03 , 834 917 , 0 ) 91 , 9 67 , 10 ( 12 100 Gv ) E E ( It s N
0 0 1 1 1
E
CA
= = = ;
3. Influena gradului de valorificare a produciei fabricate:
lei mii 88 , 256 ) 917 , 0 938 , 0 ( 128 100 ) Gv Gv ( Wa s N
0 1 1 1
Gv
CA
= = = .
Creterea cifrei de afaceri s-a realizat prin creterea productivitii muncii anuale att ca
urmare a creterii eficienei utilizrii mijloacelor fixe, ct i a nzestrrii tehnice a muncii. n acelai
timp observm c a sczut uor numrul mediu de salariai, reducera care nu se apreciaz neaprat
C CA A
N N
W W
G G
I It t

159
ca fiind nefavorabil, mai ales c productivitatea muncii a crescut. Gradul de valorificare crescut,
dar este n continuare mai mic de 1, ceea ce semnific o reducere a ritmului de cretere a stocurilor
de produse finite, apreciat favorabil.

2.3. Analiza valorii adugate

Valoarea adugat poate fi analizat din punct de vedere al structurii, dar i al factorilor de
influen. Analiza structural are drept obiectiv urmrirea modului de repartizare a valorii adugate
ntre participanii direci i indireci la activitatea economic a firmei. n acest scop se calculeaz
ratele de remunerare a valorii adugate, respectiv a ponderii fiecrui element component n totalul
acesteia. Se pot stabili urmtoarele rate:
- rata de remunerare a personalului (R
1
):
100
adaugata
personalul cu Cheltuieli
1
=
Valoarea
R
- rata de remunerare a statului (R
2
):
100
adaugata
taxe si Impozite
2
=
Valoarea
R
- rata de remunerare a capitalului tehnic (R
3
):
100
adaugata
a amortizare cu Cheltuieli
3
=
Valoarea
R
- rata de remunerare a creditorilor (R
4
):
100
adaugata
financiare Cheltuieli
4
=
Valoarea
R
- rata de remunerare a acionarilor (R
5
):
100
adaugata
net Profit
5
=
Valoarea
R
Aceste rate permit efectuarea de comparaii sectoriale i inter-exerciii i ofer informaii
asupra modului de repartizare a valorii adugate ntre partenerii sociali, respectiv personalul, statul,
ntreprinderea, creditorii i acionarii. Astfel, o cretere a ponderii profitului se apreciaz favorabil,
n timp ce creterea ponderii cheltuielilor financiare poate semnifica o cretere a gradului de
ndatorare al firmei. Ponderea impozitelor i taxelor depinde de fiscalitatea promovat de stat,
creterea acesteia apreciindu-se nefavorabil..
Un obiectiv important al analizei l constituie analiza factorial a valorii adugate pe baza
unor modele factoriale de tip multiplicativ sau produs ntre factori. Astfel, dac se urmrete
corelaia dintre valoarea adugat, producia exerciiului i cheltuielile materiale, analiza acesteia se
poate realiza pe baza urmtorului model:
Va Qe
Qe
Cm
Qe Gm Qe VA = = = ) 1 ( ) 1 ( .
Modificarea valorii adugate se explic prin modificarea produciei exerciiului i a valorii
adugate medii ce revine la 1 leu producie a exerciiului ( ) Va .
Producia exerciiului poate fi privit i ea n funcie de timpul total lucrat de salariai,
exprimat n ore-om (T) i de productivitatea orar a muncii (Wh), iar timpul total lucrat depinde de
numrul mediu de salariai (Ns) i timpul de lucru mediu pe un salariat ( t ).
La rndul ei valoarea adugat medie la 1 leu producie a exerciiului ( a V ) depinde de
structura produciei pe sortimente (g) i de valoarea adugat la 1 leu producie pe produse (va). Pe
baza modelului prezentat se poate stabili urmtorul sistem factorial:





160








E Ex xe em mp pl lu u: :
P Pe en nt tr ru u e ex xe em mp pl li if fi ic ca ar re ea a m me et to od do ol lo og gi ie ei i d de e a an na al li iz z v vo om m c co on ns si id de er ra a u ur rm m t to or ru ul l e ex xe em mp pl lu u: :
Tabelul 2
Indicatori An de baz An curent
1. Producia exerciiului (Qe) 12000 14000
2. Cheltuieli materiale (Cm) 7000 7800
3. Valoarea adugat (VA) 5000 6200
4. Timpul total lucrat n ore-om (T) 165900 160000
5. Nr. mediu de salariai (Ns) 105 100
6. Timpul mediu de lucru pe un salariat n ore (t) 1580 1600
7. Productivitatea medie orar (Wh) 0,0723 0,0875
8. Valoarea adugat medie la un leu producie a exerciiului ( a V )
0,417 0,443
9. Valoarea adugat medie recalculat la 1 leu producie (
r
a V )
- 0,425

1200 5000 6200 VA VA VA
0 1
= = =
Valoarea adugat a crescut cu 1200 mii lei, cretere explicat, potrivit sistemului factorial
prezentat, pe baza influenei urmtorilor factori:
1) Influena produciei exerciiului:
lei mii 33 , 833 417 , 0 ) 12000 14000 ( a V ) Qe Qe (
0 0 1
Qe
VA
= = =
din care, datorit modificrii:
1.1 Timpului total lucrat:
lei mii 82 , 177 417 , 0 0723 , 0 ) 165900 160000 ( a V h W ) T T (
0 0 0 1
T
VA
= = =
din care, datorit modificrii:
1.1.1. Numrului mediu de salariai:
lei ii m 1 , 238 417 , 0 0723 , 0 1580 ) 105 100 ( a V h W t ) Ns Ns (
0 0
0
0 1
Ns
VA
= = =
1.1.2. Timpului mediu pe un salariat:
lei mii 28 , 60 417 , 0 0723 , 0 ) 1580 1600 ( 100 a V Wh ) t t ( Ns
0 0
0 1
1
t
VA
= = =
1.2 Productivitii medii orare:
lei mii 15 , 1011 417 , 0 ) 0723 , 0 0875 , 0 ( 160000 a V ) h W h W ( T
0 0 1 1
h W
VA
= = =
2) Influena valorii adugate medii la 1 leu producie a exerciiului:
lei mii 67 , 366 ) 417 , 0 443 , 0 ( 14000 ) a V a V ( Qe
0 1 1
a V
VA
= = =
din care, datorit modificrii:
2.1 Structurii produciei exerciiului:
lei mii 67 , 116 ) 417 , 0 425 , 0 ( 14000 ) a V V ( Qe
0
r
a 1
gi
VA
= = = ,
unde:
100
va gi
V
0 1 r
a

=
2.2 Valorii adugate la 1 leu producie pe produse:
lei mii 250 ) 425 , 0 443 , 0 ( 14000 ) V a V ( Qe
r
a
1 1
va
VA
= = = .
V V
Q Q
V V

W Wh h
g gi i
v va a
N Ns s
t t
161
Din analiza efectuat rezult c ambii factori de influen direci au avut influen
favorabil asupra creterii valorii adugate.
Astfel producia exerciiului, care reprezint factorul extensiv, a contribuit la creterea
valorii adugate cu 833,33 mii lei, adic cu 69,44% din creterea total, n timp ce valoarea
adugat ce revine la 1 leu producie a exerciiului, ca factor intensiv, a avut o contribuie de 366,67
mii lei (30,54%).
Creterea produciei exerciiului s-a datorat n primul rnd creterii productivitii orare a
muncii, care reflect aspectul calitativ al folosirii forei de munc, dar i unei uoare creteri a
timpului mediu lucrat de un salariat. Timpul total lucrat de salariai a sczut, ceea ce a condus la
reducerea valorii adugate cu 177,82 mii lei, scdere datorat reducerii numrului mediu de
salariai. Reducerea numrului de salariai poate fi justificat de restructurarea firmei, sau de
achiziionarea unor echipamente mai performante, a cror utilizare necesit mai puin personal.
Cel de-al doilea factor direct, valoarea adugat medie la 1 leu producie a exerciiului a
contribuit la creterea valorii adugate. n ceea ce privete influena modificrii structurii produciei
aceasta se apreciaz ca fiind justificat n msura n care ea rspunde cerinelor pieei.

n cadrul valorii adugate totale cea mai mare pondere o deine valoarea adugat aferent
produciei vndute, sau valoarea adugat realizat. Pentru analiza acesteia poate fi folosit
urmtorul model, care permite stabilirea valorii adugate pe fiecare produs n parte:
VA =

= = cm ) s ( q p ) s ( q ) cm p ( q va q .
unde: q volumul produciei vndute;
va valoarea adugat pe produse;
p preul de vnzare pe produse;
cm cheltuielile materiale pe unitatea de produs;
Pentru calculul acesteia vom considera urmtorul exemplu:
Tabelul 3
Indicatori An de baz An curent
Cifra de afaceri 10000 12000
Cheltuieli materiale aferente cifrei de afaceri 5800 6600
Producia vndut n perioada curent exprimat n:
- preul anului de baz
- chelt. cu materialele pe produs din anul de baz

-
-

11200
6100
Valoarea adugat aferent produciei vndute 4200 5400

lei mii 1200 4200 5400 VA VA VA
0 1
= = =
Deci, valoarea adugat aferent produciei vndute a crescut cu 1200 mii lei, situaie
apreciat favorabil.
Schema factorilor de influen, n acest caz, se prezint astfel:







Influenele acestor factori se calculeaz cu ajutorul metodei substituirilor n lan, astfel:
1. Influena volumului fizic al produciei
lei mii 504 4200 12 , 1 4200
VA Iq VA va ) s ( q va ) s ( q
0 0 0 0 0 0 0 1
q
VA
= =
= = =

,
unde: Iq - indicele volumului fizic al produciei.
VA
q
s
va
cm
p
162
12 , 1
10000
11200
p q
p q
Iq
0 0
0 1
= = =

;
2. Influena structurii produciei:
( )
lei mii 396 12 , 1 4200 ) 6100 11200 (
Iq VA cm q p q va ) s ( q va ) s ( q
0 0 1 0 1 0 0 1 0 1 1
s
VA
= =
= = =


3. Influena valorii adugate pe produs:
( )
lei mii 300 ) 6100 11200 ( 5400
cm q p q VA va ) s ( q va ) s ( q
0 1 0 1 1 0 1 1 1 1 1
va
VA
= =
= = =


din care:
3.1 Influena cheltuielilor materiale pe produs:
lei mii 500 6100 6600
) cm q cm q ( ) cm p ( q ) cm p ( q
0 1 1 1 0 o 1 1 0 1
cm
VA
= + =
= = =


3.2 Influena preului de vnzare:
lei mii 800 11200 12000
p q p q ) cm p ( q ) cm p ( q
0 1 1 1 1 0 1 1 1 1
P
VA
= =
= = =



n urma acestei analize, constatm c sporirea volumului vnzrilor cu 12% a condus la
creterea valorii adugate cu 504 mii lei, aspect apreciat favorabil.
Modificarea structurii produciei a condus la creterea valorii adugate cu 396 mii lei,
datorit creterii ponderii produselor cu o valoare adugat mai mare dect media pe ntreprindere.
O asemenea influen nu reflect efortul propriu al firmei i, de aceea, trebuie corelat cu cererea
manifestat pe pia pentru aceste produse.
Pe seama influenei valorii adugate pe produs, valoarea adugat total a crescut cu 300 mii
lei. Aceast cretere s-a datorat creterii preurilor de vnzare ntr-un ritm superior creterii
cheltuielilor materiale pe produse, pe ansamblu firmei situaia prezentndu-se favorabil.

2.4. Analiza produciei fizice pe sortimente i din punct de vedere al respectrii structurii

Plecnd de la modelele prezentate pentru analiza cifrei de afaceri i a valorii adugate se
constat c un factor important ce contribuie la realizarea indicatorilor valorici este producia fizic.
Producia fizic reprezint totalitatea valorilor de ntrebuinare obinute din activitatea productiv
care pot fi puse n circuitul economic. Pentru a caracteriza modul de realizare a produciei fizice pe
fiecare sortiment se pot folosi indicii individuali de realizare a produciei:
100
q
q
i
0
1
q
=
Pentru a aprecia n mod sintetic modul de realizare al produciei fizice pe sortimente se
utilizeaz coeficientul mediu de sortiment, care se stabilete respectndu-se principiul neadmiterii
compensrilor dintre depirile de producie la unele sortimente cu nerealizrile la altele.

=
0 0
0 min
p q
p q
Ks , unde: q
min
= min (q
1
, q
0
)
n care:
q
0
- volumul produciei programate;
q
min
- volumul produciei realizate n contul produciei programate;
p
0
- preul de vnzare programat.
Volumul produciei executate n contul sau limitele produciei programate (q') se determin
prin compararea pe fiecare sortiment a produciei efective cu cea programat i luarea n
considerare a cantitilor celor mai mici.
q
min
= min (q
1
;q
0
)
163
La baza calculrii acestui indicator st principiul neadmiterii compensrii nerealizrii
produciei la unele sortimente, cu depirile nregistrate la alte sortimente.
Coeficientul mediu de sortiment poate fi egal sau mai mic dect 1 sau 100 ( Ks 1).
Mrimea acestui coeficient este egal cu 1 n urmtoarele situaii:
a) Producia a fost realizat n proporie de 100% la toate sortimentele:
b) Producia a fost realizat n proporie de 100% la unele sortimente, iar la altele a fost
depit:
c) Producia a fost depit la toate sortimentele (indiferent de gradul de depire).
D Da ac c p pr ro od du uc c i ia a n nu u a a f fo os st t r re ea al li iz za at t l la a u un nu ul l s sa au u m ma ai i m mu ul lt te e s so or rt ti im me en nt te e, , a at tu un nc ci i c co oe ef fi ic ci ie en nt tu ul l
m me ed di iu u d de e s so or rt ti im me en nt t i ia a v va al lo or ri i s su ub bu un ni it ta ar re e. .
Exemplu:
Pentru exemplificare vom folosi datele din tabelul 4:
Tabelul 4
Produsele
Cantitatea vndut Pre de vnzare qmin q0p0
qminp0 0 1 0 1
A 600 800 10 11 600 6000 6000
B 500 400 8 8 400 4000 3200
Total * * * * * 10000 9200

Nivelul coeficientului mediu de sortiment este:
92 , 0
10000
9200
s K = = .
Rezult c dei pe total ntreprindere producia fizic a crescut cu 12% (indicele volumului
fizic al produciei este 1,12) pe sortimente apare o nerealizare de 100 buc. la produsul B, n timp ce
la produsul A s-a nregistrat o depire cu 200 buc.
n nivelul coeficientului mediu de sortiment se reflect, pe de o parte, gradul de realizare al
produciei pe sortimente, iar pe de alt parte, numrul de produse la care nu s-au realizat
prevederile. Prin aceast prism este important s se urmreasc separat cele dou laturi, deoarece
este important s se cunoasc dac avem de-a face cu un produs cu un grad de nerealizare mare sau
cu mai multe produse cu un grad de nerealizare mai mic. Pentru a separa cele dou laturi putem
utiliza coeficientul de nomenclatur, calculat cu relaia:
N
n
1 Kn =
unde: n - numrul de produse la care nu s-au realizat prevederile;
N - numrul total de produse aflate n fabricaie.
Modul de realizare a produciei fizice pe sortimente atrage dup sine modificri i n
structura acesteia, adic n ponderea pe care o deine fiecare produs n producia fabricat (g).
Aceste ponderi se stabilesc diferit, dup cum producia este omogen sau eterogen.
Pentru producia omogen:
100
q
q
g =

Pentru producia eterogen:
100 =

qp
qp
g ; 100
p q
p q
g
0 0
0 0
0
=

; 100
p q
p q
g
0 1
0 1
1
=

;
n acest caz, pentru calculul ponderilor se utilizeaz preurile constante, la nivelul prevzut,
pentru a nu influena rezultatele.
Pentru a avea o imagine de ansamblu asupra intensitii modificrii structurii se determin
coeficientul mediu de asortiment sau de structur.

=
1
rQ
' rQ
Ka
164
unde: rQ' - producia executat n contul structurii prevzute;
rQ
1
- producia efectiv recalculat la structura prevzut.
Pentru stabilirea acestui coeficient se calculeaz mai nti numitorul:
Iq p q rQ = ) (
0 0 1
, sau
0 1 1
g Q rQ =
unde: Iq - indicele produciei fizice;

=
0 0
0 1
p q
p q
Iq
Q
1
- producia total efectiv realizat;

=
1 1
q Q - pentru producia omogen;

=
0 1 1
p q Q - pentru producia eterogen.
Pentru determinarea numrtorului (rQ') se compar pe fiecare sortiment n parte producia
efectiv cu cea efectiv dar recalculat la structura prevzut i se ia minimul:
) ; min( '
1 1
rQ Q rQ =
i acest coeficient ia valori mai mici sau egale cu 1.
Dac Ka < 1 => producia a fost realizat n proporii diferite, ceea ce a avut ca efect
modificarea structurii efective fa de cea prevzut.
Dac Ka = 1 => producia a fost realizat la toate produsele n aceeai proporie.

Exemplu:
Pentru exemplificarea metodologiei de analiz a respectrii structurii produciei vom folosi
datele din tabelul 4, pe baza crora vom calcula indicatorii din tabelul 5.
Tabelul 5.
Produ-
sele
Structura
produciei (%)

g

q
0
p
0

q
1
p
0

r
q1

r
q
g
0
g
1

A 60,00 65,22 5,22 6000 8000 6720 6720
B 40,00 34,78 -5,22 4000 3200 4480 3200
Total 100,00 100,00 * 10000 11200 11200 9920

Din analiza datelor prezentate n tabelul de mai sus, rezult c structura produciei nu a fost
respectat. Astfel, n timp ce ponderea produsului A a crescut, ponderea produsului B a sczut uor.
C Co oe ef fi ic ci ie en nt tu ul l m me ed di iu u d de e a as so or rt ti im me en nt t i ia a u ur rm m t to oa ar re ea a v va al lo oa ar re e: :
886 , 0
11200
9920
a K = = .
Rezult c dei pe total indicele produciei fizice este de 112% din punct de vedere al
structurii, producia a fost realizat numai n proporie de 88,6%.
ntre coeficientul mediu de sortiment, cel de asortiment i indicele volumului fizic al
produciei, pot exista urmtoarele corelaii:
1) 1 s K = ; 1 a K = ; 1 Iq .
Aceast corelaie se ntlnete n situaia n care producia a fost realizat sau depit la
toate sortimentele, n aceeai proporie, ceea ce constituie un aspect pozitiv pentru activitatea
ntreprinderii analizate, cu condiia ca sporul de producie s aib asigurat desfacerea.
2) 1 s K = ; 1 a K < ; 1 Iq > .
Corelaia de mai sus se ntlnete atunci cnd a avut loc o depire a programului de
producie, ns n proporii diferite, iar activitatea ntreprinderii se apreciaz favorabil dac ritmurile
difereniate de depire a programului pe sortimente au fost determinate de solicitrile
consumatorilor i sporul de produse obinut a avut desfacerea asigurat.
3) 1 s K < ; 1 a K = ; 1 Iq < .
165
n acest caz exist o nerealizare a produciei pe total i la fiecare sortiment n aceeai
proporie, ceea ce constituie un aspect negativ pentru activitatea ntreprinderii.
4) 1 s K < ; 1 a K < ; 1 Iq > sau 1 Iq .
Aceast situaie este ntlnit atunci cnd programul de producie a fost realizat sau depit
la unele produse i nerealizat la altele, iar activitatea ntreprinderii se apreciaz prin prisma cauzelor
care au provocat aceste abateri fa de program.


3. ANALIZA UTILIZRII FACTORILOR DE PRODUCIE

Nivelul rezultatelor obinute de o ntreprindere depinde de modul de asigurare, dar mai ales
utilizare, a resurselor disponibile. De aceea, n aceast parte a lucrrii sunt abordate problemele
analizei utilizrii factorilor de producie, din punct de vedere extensiv i intensiv.

3.1. Analiza utilizrii extensive a factorilor de producie
3.1.1. Analiza utilizrii extensive a forei de munc
Analiza utilizrii resurselor umane vizeaz, pe de-o parte, latura extensiv (cantitativ),
respectiv utilizarea integral a timpului de munc, iar, pe de alt parte, latura intensiv (calitativ),
respectiv economisirea timpului de munc necesar realizrii unui produs, prestrii unui serviciu,
executrii unei lucrri.
Pentru analiza utilizrii timpului de lucru, se folosesc indicatorii:
1) Fondul de timp calendaristic (Tc) exprimat n zile-om se determin nmulind numrul
mediu de personal cu numrul zilelor calendaristice din perioada respectiv (Zc):
Zc N Tc = .
Pentru exprimarea fondului de timp calendaristic n ore-om trebuie s se in seama de
durata legal a zilei de lucru exprimat n ore (dz):
dz Zc N Tc =
.

2) Fondul de timp maxim disponibil (Td) se determin scznd din fondul de timp
calendaristic, timpul aferent concediilor legale de odihn (Tco), zilelor de repaus i srbtorilor
legale (Trs).
Td = Tc - (Tco + Trs).
3) Fondul de timp efectiv utilizat (Te) reprezint numrul de zile-om sau ore-om efectiv
lucrate ntr-o perioad de timp, indiferent dac sunt normale sau suplimentare i se calculeaz ca
diferen ntre fondul de timp maxim disponibil (Td) i fondul de timp neutilizat (Tn):
Te = Td Tn.
Pentru caracterizarea gradului de utilizare a timpului de lucru, se folosesc indicatorii:
1) Indicele de utilizare a fondului de timp maxim disponibil (Itd) se determin prin
raportarea fondului de timp efectiv lucrat la fondul de timp maxim disponibil:
100
Td
Te
= ITd .
2) Durata medie a zilei de lucru ( z D ) caracterizeaz numrul mediu de ore lucrate de un
salariat n cursul unei zile:

Zn

hn
= z D ,
unde: hn - numrul total de ore-om efectiv lucrate n timpul normal;
Zn - numrul de zile-om efectiv lucrate din acea perioad).

3.1.2. Analiza utilizrii extensive a mijloacelor fixe
Utilizarea extensiv a mijloacelor fixe se paote aprecia pe baza urmtorilor indicatori:
166
1) Coeficientul de folosire a parcului total (Kt) - exprim ponderea numrului de utilaje
instalate (Ni), indiferent dac acestea funcioneaz sau nu, n numrul total de utilaje existente n
inventarul firmei (Nt). Se calculeaz cu relaia:
100
Nt
Ni
= Kt .
2) Coeficientul de folosire a parcului de utilaje instalat (Ki) - exprim ponderea numrului
de utilaje aflate n funciune (Nf), n numrul de utilaje instalate:
100
Ni
Nf
= Ki .
3) Gradul de utilizare a fondului de timp calendaristic (GFc):

100
Fc
Te
GFc =

4) Gradul de utilizare a fondului de timp maxim disponibil, sau coeficientul folosirii
extensive (Ke):
100
Fd
Te
= Ke .

3.2. Analiza utilizrii intensive a factorilor de producie
3.2.1. Analiza utilizrii intensive a forei de munc
Productivitatea muncii este unul din cei mai importani indicatori sintetici ai eficienei
activitii economice a ntreprinderilor, care reflect eficacitatea sau rodnicia muncii cheltuite n
procesul de producie.
Nivelul productivitii muncii se determin fie ca raport ntre volumul produciei (Q) i
cantitatea de munc cheltuit pentru obinerea lui (T), fie prin raportarea timpului de munc cheltuit
la volumul produciei obinute:
Q
T
t sau
T
Q
W = =
Indicatorii de msurare a productivitii muncii depind, pe de o parte de modul de exprimare
a volumului produciei, iar pe de alt parte de modul de exprimare a cheltuielilor de timp de munc.
Principalii indicatori ai volumului produciei, utilizai n calculul productivitii muncii, pot fi:
producia exerciiului, cifra de afaceri sau valoarea adugat. n funcie de unitile de msur a
timpului de munc, productivitatea muncii poate fi orar, zilnic i anual.
1) Productivitatea anual a muncii:
m N ; s N
VA ; CA ; Qe
Wa =

unde: Wa - productivitatea muncii anuale;
Qe; CA; VA - producia exerciiului, cifra de afaceri sau valoarea adugat;
s N ; m N - numrul mediu de salariai sau de muncitori.
2) Productivitatea zilnic a muncii:
Z
VA ; CA ; Qe
= Wz sau
Z
Wa
= Wz
unde: Z - numrul total de zile-om lucrate ntr-un an de ctre toi muncitorii sau de ntregul
personal;
Z - numrul mediu de zile lucrate ntr-un an de un muncitor sau o persoan angajat.
3) Productivitatea orar a muncii:
h
VA ; CA ; Qe
= Wh ;
a h
Wa
= Wh ;
z h
Wz
= Wh ,
unde: h - numrul total de ore-om lucrate de ctre toi muncitorii sau ntregul personal n
perioada analizat;
167

a h - numrul mediu de ore lucrate ntr-un an de un muncitor sau de o persoan angajat;
z h - numrul mediu de ore lucrate de un muncitor sau o persoan angajat ntr-o zi (durata
medie a zilei de lucru).
Pentru a scoate n eviden rezervele de cretere a productivitii muncii, este necesar s se
studieze legturile existente formele acesteia, legturi ce se pot exprima astfel:
Wz Z Wa =

Wh h Wz =

Wh h Z Wa =

Productivitatea marginal a muncii exprim sporul de producie obinut la creterea cu o
unitate a factorului munc. Relaia de calcul a acestui indicator este:
T
Q
Wm

=

n care:
Q - reprezint sporul de producie determinat de consumul suplimentar de munc;
T
- consumul suplimentar de munc;
Se justific un consum suplimentar de munc atunci cnd ritmul de cretere a produciei
devanseaz pe cel al evoluiei consumului de munc. n aceste condiii productivitatea marginal va
fi superioar productivitii medie a muncii.
Pentru urmrirea produciei n funcie de factorul munc se poate calcula i coeficientul de
elasticitate dintre cei doi indicatori:
T
Q
:
T
Q
T
T
Q
Q
Ke

=

Deoarece Wm =
T
Q
- productivitatea marginal i W =
T
Q
- productivitatea medie,
rezult:
W
Wm
= Ke .
Dac acest coeficient de elasticitate are valori supraunitare (Ke>1), atunci ntreprinderea
nregistreaz o cretere a productivitii medii a muncii pe seama consumului suplimentar de timp
de munc.
n condiiile n care coeficientul de elasticitate dintre producie i factorul munc este cuprins
ntre 0 i 1
( )
1 Ke 0 se nregistreaz o scdere a productivitii marginale, iar dac Ke < 0,
consumul suplimentar de munc duce la scderea produciei, deci ar fi vorba de o productivitate
marginal negativ, aspect neacceptat de nici un agent economic.

3 3. .2 2. .2 2. . A An na al li iz za a u ut ti il li iz z r ri ii i i in nt te en ns si iv ve e a a m mi ij jl lo oa ac ce el lo or r f fi ix xe e
Eficiena utilizrii mijloacelor fixe msoar rezultatele obinute o unitate de mijloace fixe,
ntr-o perioad de timp. Indicatorii de apreciere a folosirii intensive a mijloacelor fixe pot fi
exprimai n uniti naturale sau valorice.

a) Indicatorii exprimai n uniti naturale
Cei mai importani astfel de indicatori sunt:
1) Randamentul mediu al utilajelor - este cel mai important indicator utilizat pentru
caracterizarea utilizrii intensive, i exprim producia ce revine pe un utilaj ntr-o perioad de timp.
Dup unitatea la care se refer randamentul poate fi:
- randamentul mediu pe un utilaj (Ru), calculat ca raport ntre producia obinut ntr-o
perioad de timp (Q) i numrul de utilaje folosite n perioada respectiv (Nu):
u N
Q
u R =

168
- randamentul mediu orar (Rh), calculat ca raport ntre producia obinut i timpul efectiv
lucrat de ctre utilaje (Te):
Te
Q
h R =

ntre cele dou forme de exprimare a randamentului exist relaia:
h R t u R =

n care: t - timpul mediu de funcionare al unui utilaj.
2) Randamentul marginal al utilajelor - calculat ca raport ntre variaia volumului produciei
(Q) i variaia timpului lucrat de utilaje (Te) astfel:
Te
Q
Rm

=

3) Coeficientul de elasticitate al produciei n raport cu factorul utilaje (e):

h R
Rm
=
Te
Q
:
Te
Q
=
Te
Te
:
Q
Q
= e .
Acesta exprim creterea procentual a produciei la o cretere cu un procent a timpului de
lucru al utilajelor. O valoare supraunitar a acestui coeficient ne arat c eforturile suplimentare
efectuate se justific prin rezultatele obinute.

b) Indicatorii exprimai n uniti valorice
n cadrul acestora, rezultatele i eforturile sunt exprimate valoric. Principalii indicatori de
eficien utilizai, sunt:
- producia exerciiului la 1000 lei mijloace fixe;
- cifra de afaceri la 1000 lei mijloace fixe;
- valoarea adugat la 1000 lei mijloace fixe;
- profitul brut i net la 1000 lei mijloace fixe.
Toi aceti indicatori se calculeaz prin raportarea efectelor utile obinute la valoarea medie a
acestuia astfel:
1000
Kf
P , Va , Ca , Qe
E
Kf
=

unde: Ekf - eficiena utilizrii mijloacelor fixe;
n cadrul analizei eficienei folosirii mijloacelor fixe trebuie s se urmreasc i corelaia
dintre valoarea produciei i eficiena mijloacelor fixe, pe baza relaiei urmtoare:
f K
Ca , Qe
f K E f K Q
Kf
= =
Din aceast relaie rezult c sporirea volumului produciei poate avea la baz att creterea
volumului mijloacelor fixe, ct i o folosire eficient a acestora.
Un obiectiv important l constituie i studierea corelaiei dintre eficiena mijloacelor fixe,
productivitatea muncii i nzestrarea tehnic a muncii, care poate fi redat prin urmtoarea relaie:

Kf
E It W = sau
f K
Q
s N
f K
s N
Q
= ,
n care: s N - numrul mediu de salariai sau de muncitori.
Corelaia optim ce trebuie s existe ntre aceti indicatori se ntlnete atunci cnd indicele
productivitii muncii devanseaz indicele eficienei mijloacelor fixe, iar acesta la rndul su
devanseaz indicele nzestrrii tehnice a muncii, adic:
I
W
> I
EKf
> I
It
.

3.2.3. Analiza utilizrii capitalului circulant (materiilor prime i materialelor)
Indicatorii prin care se apreciaz utilizarea capitalului circulant pot fi exprimai n uniti
naturale sau valorice.

169
a) Indicatorii exprimai n uniti naturale
Pentru caracterizarea consumurilor de materiale la nivelul unei firme se folosesc doi
indicatori: consumul specific i consumul total de materiale.
Consumul specific (cs) exprim cantitatea de materie prim consumat pentru a obine o
unitate dintr-un produs. Se determin cu relaia:
q
M
cs =
n care: M - consumul total din materialul respectiv;
q - cantitatea fabricat din acel produs.
Modificarea consumului specific trebuie urmrit att n dinamic, fa de realizrile
perioadelor precedente, ct i comparativ cu nivelul stabilit prin documentaia tehnic. Reducerea
acestuia semnific o mai bun utilizare a materialelor n procesul de producie.
Consumul total de materiale (M) exprim cantitatea de materie prim consumat ntr-o
perioad de timp pentru realizarea unui anumit volum de producie fizic. Nivelul su poate fi
determinat cu relaia:
cs q = M - cnd materialul se folosete pentru realizarea unui singur produs;

= cs q M
- cnd materialul se folosete pentru realizarea mai multor
produse.
Dac dorim s caracterizm consumul din toate materialele utilizate pentru realizarea
produciei, acesta va fi exprimat valoric cu ajutorul preurilor de aprovizionare a diferitelor
materiale, mbrcnd forma cheltuielilor cu materialele (Cm):
= pm cs q Cm

n care: pm - preul mediu de aprovizionare al materialelor.
Pentru analiza modului de folosire a materiilor prime se mai poate utiliza i coeficientul de
folosin sau gradul de valorificare productiv a materialelor (Km), stabilit ca raport ntre greutatea
net a produsului sau cantitatea de materii i materiale ncorporat n produsele finite (Mi) i
cantitatea total de materii i materiale introdus n procesul de fabricaie (Mt), adic:
100
M
M
= K
t
i
m


b) Indicatorii exprimai n uniti valorice
Cei mai importani astfel de indicatori sunt:
1) Gradul de valorificare al resurselor materiale:
1000
Cm
Q
Gv =

unde: Q valoarea produciei fabricate;
Cm comsumul de materiale, esprimat valoric.
2) Necesarul relativ de materiale - arat consumul mediu de materiale, exprimat n uniti
valorice, la 1000 lei producie.


4. ANALIZA CHELTUIELILOR NTREPRINDERII

4.1 Analiza cheltuielilor totale i de exploatare

Cheltuielile unei ntreprinderi reflect, sub form valoric, ntregul consum de factori de
producie efectuat pentru fabricarea i vnzarea produciei. Acestea se structureaz dup mai multe
criterii. Un criteriu important dup care se grupeaz i n contul de profit i pierderi este natura
acestora. Potrivit acestui criteriu cheltuielile totale cuprind: cheltuieli de exploatare (Ce), cheltuieli
financiare (Cf) i cheltuieli extraordinare (Cex).
170
Nu se pot face aprecieri obiective cu privire la evoluia acestora, dac nu le corelm cu
evoluia efectelor obinute. Pentru aprecierea eficienei cheltuielilor efectuate de ctre o
ntreprindere este necesar s se calculeze nivelul cheltuielilor totale la 1000 lei venituri totale ale
ntreprinderii. Acest indicator numit i rata de eficien a cheltuielilor totale se calculeaz prin
raportarea cheltuielilor totale la veniturile totale ale ntreprinderii i nmulit cu 1000:
1000
Vex Vf Ve
Cex Cf Ce
1000
Vt
Ct
Ct
1000 /

+ +
+ +
= = .
innd cont de modul de calcul al indicatorului, o reducere a nivelului cheltuielilor la 1000
lei venituri relev o situaie favorabil, respectiv de cretere a eficienei cheltuielilor.
Pornind de la acest model de corelaie, modificarea Ct
/1000
se explic prin modificarea
veniturilor totale i a cheltuielilor totale ale ntreprinderii, ale cror influene se calculeaz astfel:
1. 1000
Vt
Ct
1000
Vt
Ct
0
0
1
0 Vt
1000 /
Ct
= ;
2. 1000
Vt
Ct
1000
Vt
Ct
1
0
1
1 Ct
1000 /
Ct
= .

Exemplu:
Pentru exemplificare se folosesc datele din tabelul 6.
Tabelul 6.
Nr.
crt.
Natura
activitii
Suma cheltuielilor Suma veniturilor
An baz An baz An baz An curent
1 Exploatare 10500 11900 12000 14000
2 Financiar 900 950 700 800
3 Extraordinar 700 750 750 800
4 TOTAL 12100 13600 13450 15600

Pe baza acestor date se calculeaz nivelul cheltuielilor la 1000 lei venituri totale, precum i
modificarea acestora i influenele factorilor. Rezultatele sunt prezentate n tabelul 7.
Tabelul 7.
INDICATORI An baz An curent
Cheltuieli totale la 1000 lei venituri totale 899,6 871,8
Modificarea Ct/1000Vt -27,8
1. Influena veniturilor totale -124,0
2. Influena cheltuielilor totale 96,2

Se constat c nivelul cheltuielilor la 1000 lei venituri totale s-a redus cu 27,8 lei datorit
creterii veniturilor ntr-un ritm superior creterii cheltuielilor totale, aspect apreciat favorabil.
Modificarea nivelului cheltuielilor la 1000 lei venituri poate fi explicat prin efectuarea unei
analize factoriale. n acest caz nivelul cheltuielilor la 1000 lei venituri se poate calcula n funcie de
structura sau ponderea veniturilor ntreprinderii pe cele trei categorii de venituri (gi) i de nivelul
cheltuielilor la 1000 lei venituri pe cele 3 categorii de venituri i cheltuieli (Ci/
1000
).
100
) ci gi (
Ct
1000 /
1000 /


=
unde: 100
Vt
Vex ; Vf ; Ve
gi =
1000
Vex
Cex
;
Vf
Cf
;
Ve
Ce
ci
1000 /
=
Influenele celor doi factori asupra modificrii Ct
/
1000
se calculeaz cu ajutorul metodei
substituirilor n lan. Pentru exemplificare se folosesc datele din tabelul 8.
Tabelul 8.
171
Nr.
crt.
Natura
activitii
Structura venituri % C
/1000
(lei)
An baz An baz An baz An curent
1 Exploatare 89,22% 89,74% 875,0 850,0
2 Financiar 5,20% 5,13% 1285,7 1187,5
3 Extraordinar 5,58% 5,13% 933,3 937,5
4 TOTAL 100,00 100,00 * *

Astfel, reducerea nivelului cheltuielilor totale la 1000 lei venituri cu 27,8 lei fa de perioada
de baz se explic prin:
1) Influena modificrii structurii veniturilor:
= =

=

1000 / 0
r
1000 /
1000 / 0 0 1000 / 0 1 gi
Ct
Ct Ct
100
) ci gi (
100
) ci gi (
1000 /

= 899,1 - 899,6 = -0,5 lei

unde:
1 , 899
100
) 3 , 933 13 , 5 ( ) 7 , 1285 13 , 5 ( ) 875 74 , 89 (
Ct
r
1000 /
=
+ +

2) Influena modificrii cheltuielilor la 1000 lei venituri pe categorii:
= =

=

1000 /
r
1000 / 1
1000 / 0
1 1000 / 1 1 Ci
Ct
Ct Ct
100
) ci gi (
100
) ci gi (
1000 /
1000 /

= 871,8 - 899,1 = -27,3 lei.

n urma analizei efectuate, se constat o reducere a nivelului cheltuielilor la 1000 lei venituri
totale cu 27,8 lei, situaie datorat ambilor factori cu influen direct.
Modificarea structurii veniturilor a condus la reducerea nivelului cheltuielilor la 1000 lei
venituri totale cu 0,5 lei urmare a creterii ponderii veniturilor cu cheltuieli la 1000 lei, mai mici
dect media pe ntreprindere (n exemplul de fa, veniturile din exploatare).
Modificarea cheltuielilor la 1000 lei venituri pe cele trei categorii, au condus la reducerea
nivelului cheltuielilor la 1000 lei venituri totale cu 27,3 lei.

Cheltuielile de exploatare dein ponderea principal n cheltuielile totale i de aceea analiza
cheltuielilor ntreprinderii trebuie s continue cu analiza aprofundat a acestora. Ele cuprind toate
cheltuielile aferente ciclului de exploatare, respectiv pentru aprovizionarea materiilor prime i a
materialelor, stocarea acestora, producerea bunurilor i serviciilor, desfacerea acestora, etc.
Cheltuielile de exploatare pot fi grupate n 4 categorii: cheltuieli aferente cifrei de afaceri
(C), cheltuieli aferente produciei stocate (Cps); cheltuieli aferente produciei imobilizate (Cpi) i
alte cheltuieli de exploatare (ACe):
Ce = C + Cps + Cpi + ACe.
n mod corespunztor, veniturile din exploatare cuprind: cifra de afaceri (CA), venituri
aferente produciei stocate (Vps), venituri aferente produciei imobilizate (Vpi) i alte venituri din
exploatare (AVe):
Ve = CA + Vps + Vpi + AVe.
Pentru analiza cheltuielilor de exploatare se folosete indicatorul cheltuieli de exploatare la
1000 lei venituri din exploatare calculat cu relaia:
1000
Ve
Ce
Ce
1000 /
= .
Reducerea cheltuielilor la 1000 lei venituri din exploatare arat o cretere a eficienei
activitii de exploatare prin mbuntirea utilizrii resurselor materiale, umane i financiare din
fiecare faz a ciclului de exploatare respectiv aprovizionare, producie i desfacere.
Analiza eficienei cheltuielilor de exploatare poate fi continuat i pe baza unui alt model,
caz n care nivelul cheltuielilor la 1000 lei venituri de exploatare se poate stabili n funcie de
172
ponderea fiecrei categorii de venituri de exploatare fa de veniturile din exploatare (ge) i de
nivelul cheltuielilor la 1000 lei venituri din exploatare pe categorii (ce
/1000
) astfel:
100
) ce ge (
Ce
1000 /
1000 /


=
unde: 100
Ve
AVe ; Vpi ; Vps ; CA
ge =
1000
Ave
ACe
;
Vpi
Cpi
;
Vps
Cps
;
CA
C
ce
1000 /
=
Acest model ne permite efectuarea unei analize de tip factorial asupra ratei de eficien a
cheltuielilor de exploatare. Pentru exemplificare vom folosi datele din tabelul 9.
Tabelul 9.
Indicatori An baz An curent
Venituri din exploatare, din care aferente: 12000 14000
- cifrei de afaceri;
- producie stocate;
- producie imobilizate.
10000
900
1100
12000
800
1200
Cheltuieli de exploatare, din care aferente: 10500 11900
- cifrei de afaceri;
- producie stocate;
- producie imobilizate;
8500
900
1100
9900
800
1200
Cheltuieli la 1000 lei Ve, din care aferente : 875 850
- cifrei de afaceri;
- producie stocate;
- producie imobilizate;
850
1000
1000
825
1000
1000
Structura Ve din care aferent: 100% 100%
- cifrei de afaceri;
- producie stocate;
- producie imobilizate;
83,3%
7,5%
9,2%
85,7%
5,7%
8,6%

= =
1000 / 0 1000 / 1 Ce
Ce Ce
1000 /
850 - 875 = -25 lei
Pentru cuantificarea influenelor factorilor vom folosi metoda substituirilor n lan:
1. Influena modificrii structurii veniturilor din exploatare:
= =

=

1000 / 0 1000 /
r 1000 / 0 0 1000 / 0 1 ge
Ce
Ce e C
100
) ce ge (
100
) ce ge (
1000 /

= 871,4 - 875 = -3,6 lei
unde: lei 4 , 871
100
) 1000 6 , 8 ( ) 1000 7 , 5 ( ) 850 5 , 87 (
e C
1000 /
r
=
+ +
=
2. Influena modificrii cheltuielilor la 1000 lei venituri din exploatare pe categorii:
=

=

100
ce ge (
100
) ce ge (
1000 / 0 1 1000 / 1 1 ce
Ce
1000 /
1000 /

4 , 21 4 , 871 850 e C Ce
1000 /
r
1000 / 1
= = = lei.
Reducerea nivelului cheltuielilor la 1000 lei venituri din exploatare s-a datorat pe de o parte
reducerii cheltuielilor la 1000 lei venituri aferente cifrei de afaceri, iar pe de alt parte creterii
ponderii veniturilor cu cheltuieli la 1000 lei mai mici dect media pe ntreprindere (n acest caz este
vorba de cifra de afaceri). n ceea ce privete cheltuielile la 1000 lei venituri din producie stocat i
imobilizat, nivelul acestora a fost de 1000, deoarece att producia stocat ct i cea imobilizat
sunt evaluate n costuri, neinfluennd nivelul ratei de eficien a cheltuielilor de exploatare.
173
n aceste condiii, modificarea nivelului cheltuielilor la 1000 lei venituri din exploatare se
datoreaz n principal modificrii cheltuielilor aferente cifrei de afaceri. De aceea, se impune n
continuare o analiz aprofundat a acestora.

Pentru aprecierea eficienei cheltuielilor aferente cifrei de afaceri se folosete indicatorul -
cheltuieli la 1000 lei cifr de afaceri - calculat ca raport ntre cheltuielile aferente cifrei de afaceri
(

qc ) i cifra de afaceri(

qp ).
1000
1000 /
=

qp
qc
C
unde: q - volumul fizic al produciei vndute;
p - preul mediu de vnzare fr TVA;
c - costul complet pe unitatea de produs.
Dac se ine seama i de structura produciei vndute pe sortimente, relaia de calcul se mai
poate exprima i astfel:
1000
) (
) (
1000 /
=

p s q
c s q
C .
Asupra modificrii cheltuielilor la 1000 lei cifr de afaceri, influeneaz trei factori cu
aciune direct, respectiv: modificarea structurii produciei vndute, modificarea preurilor de
vnzare i modificarea costurilor complete pe unitatea de produs.
Modificarea volumului fizic al produciei vndute nu influeneaz n mod direct nivelul
cheltuielilor la 1000 lei CA, deoarece acioneaz cu aceeai intensitate att asupra numrtorului ct
i asupra numitorului relaiei de calcul, pe ansamblu, influena sa fiind nul. Totui, modificarea
volumului fizic al produciei vndute influeneaz n mod indirect asupra C
/1000
prin intermediul
costului pe unitatea de produs care se modific n sens invers fa de variaia volumului produciei
vndute pe seama cheltuielilor fixe ce revin pe unitatea de produs.
n ceea ce privete modificarea structurii produciei, dei i aceasta apare att la numrtor
ct i la numitor, influena acesteia nu este nul, deoarece la numrtor avem structura produciei
vndute exprimat cu ajutorul costului, n timp ce la numitor avem structura produciei vndute
exprimat cu ajutorul preului, ori raportul cost/pre nu este constant pentru toate produsele i deci i
cele dou posibiliti de exprimare a structurii sunt diferite.
Calculul influenelor celor 3 factori asupra modificrii C
/1000
se face cu ajutorul metodei
substituirilor n lan, iar pentru exemplificarea metodologiei de analiz factorial vom folosi datele
din tabelul 10.
Tabelul 10.
Indicatori An baz An curent
Cifra de afaceri 10000 12000
Cheltuielile aferente cifrei de afaceri 8500 9900
Producia vndut n perioada curent exprimat n:
- costurile perioadei de baz;
- preurile perioadei de baz.
-
-

9300
11200
Cheltuieli la 1000 lei CA (lei) 850 825

1. Influena modificrii structurii produciei vndute:
= =

1000
p ) s ( q
c ) s ( q
1000
p ) s ( q
c ) s ( q
0 0 1
0 0 1
0 1 1
0 1 1 s
C
1000 /
=

1000
p q
c q
1000
p q
c q
0 0
0 0
0 1
0 1

= 64 , 19 850 36 , 830 1000
10000
8500
1000
11200
9300
= =

2. Influena modificrii preurilor de vnzare:
174
= =

1000
p ) s ( q
c ) s ( q
1000
p ) s ( q
c ) s ( q
0 1 1
0 1 1
1 1 1
0 1 1 p
C
1000 /
=

1000
p q
c q
1000
p q
c q
0 1
0 1
1 1
0 1

= 36 , 55 36 , 830 775 1000
11200
9300
1000
12000
9300
= = lei

3. Influena modificrii costurilor pe unitatea de produs:
= =

1000
p ) s ( q
c ) s ( q
1000
p ) s ( q
c ) s ( q
1 1 1
0 1 1
1 1 1
1 1 1 c
C
1000 /
=

1000
p q
c q
1000
p q
c q
1 1
0 1
1 1
1 1

= 50 775 825 1000
12000
9300
1000
12000
9900
+ = = lei.

n exemplul considerat se nregistreaz o reducere a nivelului cheltuielilor la 1000 lei cifr
de afaceri cu 25 lei fa de nivelul anului de baz, aspect apreciat pozitiv, deoarece reflect o
cretere a eficienei acestora cu efecte favorabile asupra eficienei ntregii activiti desfurate.
Fiecare din cei trei factori au avut influene diferite.
Astfel, modificarea structurii produciei a condus la reducerea nivelului cheltuielilor la 1000
lei CA cu 19,64 lei, urmare a creterii ponderii produselor cu cheltuieli la 1000 lei cifr de afaceri
mai mici dect media pe ntreprindere.
Modificarea preurilor de vnzare a determinat o reducere a nivelului cheltuielilor la 1000
lei cifr de afaceri cu 55,36 lei, ca urmare a creterii nivelului lor fa de nivelul anului precedent.
Aceast influen se apreciaz ca fiind favorabil numai n msura n care creterea preurilor a avut
loc ca urmare a unor aciuni proprii ale ntreprinderii.
n ceea ce privete costurile pe unitatea de produs, acestea au crescut, determinnd o cretere
a cheltuielilor la 1000 lei CA cu 50 lei. Comparnd ns cele 2 influene (ale modificrii preurilor i
ale costurilor) observm c intensitatea modificrii acestora a fost diferit, preurile crescnd ntr-un
ritm superior creterii costurilor, cu efecte favorabile asupra nivelului cheltuielilor la 1000 lei cifr
de afaceri.

4.2. Analiza principalelor categorii de cheltuieli

Avnd n vedere marea diversitate a cheltuielilor efectuate de ctre o ntreprindere, acestea
pot fi grupate dup mai multe criterii:
a) Dup natura lor, se disting: cheltuieli de exploatare; cheltuieli financiare; cheltuieli
extraordinare.
b) Dup corelaia cu evoluia volumului de activitate, se pot delimita: cheltuieli
variabile; cheltuieli fixe.
Cheltuielile variabile sunt dependente de evoluia volumului de activitate, modificndu-se
n acelai sens cu acesta. n cadrul lor se cuprind: cheltuielile cu materiile prime directe, cheltuielile
cu salariile muncitorilor direct productivi, o parte din cheltuielile cu ntreinerea i funcionarea
utilajelor etc. Pe unitatea de produs aceste cheltuieli capt un caracter relativ constant.
Cheltuielile fixe nu depind de volumul de activitate, n anumite limite ale acestuia avnd un
caracter constant. n cadrul lor se cuprind cheltuielile cu amortizarea, cheltuielile cu conducerea i
administrarea ntreprinderii etc. Pe unitatea de produs aceste cheltuieli capt un caracter variabil,
modificndu-se n sens invers fa de evoluia volumului de activitate.
b) Dup coninutul lor, cheltuielile pot fi:
- cheltuieli materiale;
- cheltuieli cu personalul (salariale).
Cheltuielile materiale exprim sub form valoric ntregul consum de munc trecut sau
materializat efectuat pentru fabricarea i vnzarea produselor. Ele cuprind att cheltuielile pentru
175
materii prime, materiale, combustibil i energie, precum i cheltuielile cu amortizarea mijloacelor
fixe.
Cheltuielile cu personalul (salariale) exprim sub form valoric ntregul consum de
munc vie sau cheltuielile totale efectuate de ntreprindere pentru plata forei de munc i pentru
achitarea obligaiilor legate de asigurrile i protecia social a salariailor.
c) Dup modul de identificare i repartizare, cheltuielile pot fi:
- cheltuieli directe sunt legate nemijlocit de activitatea unei uniti operative, a unui loc
de munc, sau de realizarea unui produs.;
- cheltuieli indirecte sunt ocazionate de funcionarea ntreprinderii n ansamblul su.
d) Dup incidena asupra fluxurilor de trezorerie:
- cheltuieli monetare, care genereaz un flux monetar, o plat (salarii, cheltuielile cu
materiile prime etc.):
- cheltuieli calculate, care nu genereaz efectuarea unei pli (amortizri i provizioane).
Pentru analiza tuturor acestor categorii de cheltuieli se folosete indicatorul cheltuieli la
1000 lei cifr de afaceri, stabilit ca raport ntre fiecare categorie de cheltuial n parte i cifra de
afaceri:
1000 1000
1000 /

= =

p q
ci q
CA
Ci
Ci
unde: Ci - categoria de cheltuial;
ci - categoria de costuri pe unitatea de produs.
Fa de modelul general prezentat, particulariti n analiz prezint cheltuielile cu
personalul (salariale). De aceea vom prezenta analiza detaliat a acestora.
Analiza cheltuielilor cu personalul (salariale)
Principalele obiective ale analizei cheltuielilor salariale sunt:
- analiza situaiei generale a cheltuielilor salariale;
- analiza corelaiei dintre dinamica productivitii muncii i dinamica salariului mediu.
Pentru analiza situaiei generale a cheltuielilor salariale este necesar s se studieze
urmtoarele aspecte:
- modificarea absolut i relativ a cheltuielilor salariale;
- eficiena cheltuielilor salariale.
Ponderea principal n totalul cheltuielilor salariale o deine fondul de salarii (Fs). Mrimea
fondului de salarii depinde de numrul mediu de salariai ( s N ) i de salariul mediu anual pe o
persoan ( a S ):
a S s N Fs = .
La rndul su, salariul mediu anual depinde de timpul mediu lucrat de o persoan ntr-un an,
exprimat n ore ( t ) i de salariul mediu orar ( h S ):
h S t a S = .
Prin aplicarea metodei substituirilor n lan se pot calcula influenele factorilor cu aciune
direct i indirect asupra modificrii absolute a fondului de salarii, astfel:
1.

=

0
0 1
_
s N
Fs
Sa Ns Ns ;
2. ( )
0 1 1
a S
Fs
a S a S s N = ;
din care: 2.1.

=
0 0 1 1
t
Fs
sh ) t t ( Ns ;
2.2. ) sh sh ( t Ns
0 1 1 1
h s
Fs

= ;
Exemplu:
Pentru exemplificarea metodologiei de analiz a cheltuielilor cu personalul vom folosi
datele din tabelul 11.

176
Tabelul 11.
Indicatori An
baz
An
curent
Fondul de salarii (mii lei) 3150 3500
Veniturile din exploatare (mii lei) 12000 14000
Numrul mediu de salariai 105 100
Timpul total efectiv lucrat (ore-om) 165900 160000
Salariul mediu anual (mii lei) 30 35
Salariul mediu orar (mii lei) 0,0190 0,0219
Timpul lucrat de un salariat (ore) 1580 1600
Productivitatea anual a muncii (mii
lei)
114,29 140

Pe baza acestor date se calculeaz influenele factorilor asupra modificrii absolute a
fondului de salarii. Rezultatele acestor calcule sunt prezentate n tabelul 12:
Tabelul 12.
Indicatori
An curent /
An baz
Modificarea absolut a fondului de salarii 350
1. Influena numrului mediu de salariai -150
2. Influena salariului mediu anual, din
care: 500
2.1. Influena timpului pe un salariat 38
2.2. Influena salariului mediu orar 462

n anul curent fondul de salarii a crescut cu 350 mii lei fa de anul de baz datorit creterii
salariului mediu anual cu 500 mii lei, n condiiile n care numrul mediu de salariai a sczut
conducnd la reducerea fondului de salarii cu 150 mii lei. Salariul mediu anual a crescut att pe
seama creterii timpului lucrat de un salariat ct i pe seama creterii salariului orar.
ntre fondul de salarii i volumul de activitate exist o strns legtur, ceea ce impune
compararea fondului de salarii efectiv i cu un fond de salarii admisibil. De aceea, n procesul de
analiz se calculeaz i modificarea relativ a fondului de salarii ( Fs
*
), ca diferen ntre fondul
de salarii efectiv i fondul de salarii admisibil (Fs
a
):

a 1
*
Fs Fs Fs = .
Fondul de salarii admisibil se stabilete n funcie de fondul de salarii previzionat sau din
perioada de baz (Fs
0
), corectat cu indicele veniturilor din exploatare:

Ve 0 a
I Fs Fs = .
Atunci cnd fondul de salarii admisibil este mai mare dect cel efectiv (Fs
a
> Fs
1
), se obine
o economie relativ la fondul de salarii, iar cnd fondul de salarii admisibil este mai mic dect cel
efectiv (Fs
a
< Fs
1
), se nregistreaz o depire relativ la fondul de salarii.
n exemplul considerat fondul de salarii admisibil ia valoarea:
lei mii 3675
12000
14000
3150 Fs
a
= =
iar modificarea relativ:
lei mii 175 3675 3500 Fs
*
= = .
Deoarece fondul de salarii admisibil a fost mai mare dect fondul de salarii efectiv (Fs
a
>
Fs
1
) rezult c firma a realizat o economie relativ la fondul de salarii de 175 mii lei. Spunem c
firma a realizat o economie relativ deoarece, n realitate, fondul de salarii efectiv pltit de firm n
anul curent a fost mai mare dect cel pltit n anul precedent, ns n raport cu ceea ce putea plti, n
funcie de volumul de activitate, a pltit mai puin.
177
Nu n toate situaiile economia relativ la fondul de salarii se apreciaz favorabil. Pot exista
situaii cnd o asemenea economie este realizat pe seama reducerii salariilor angajailor ceea ce
poate avea consecine nefavorabile n lan. De aceea se impune o analiz factorial a acestei
economii n vederea identificrii factorilor care au generat-o.
Pentru a pune n eviden factorii de influen se folosete modelul:

=
0
0
0
0
1
1
1
1
1
*
T
Fs
Ve
T
T
Fs
Ve
T
Ve Fs ,
unde: Ve - veniturile din exploatare;
T - factorul munc apreciat prin numrul mediu de salariai sau prin timpul total lucrat de
acetia.
Modificarea relativ a fondului de salarii este influenat de doi factori direci:
- productivitatea muncii, exprimat prin timpul consumat pe unitatea de produs, sau la un
leu producie

Ve
T
;
- salariul mediu pe unitatea de timp i pe un salariat

T
Fs
.
Influenele celor doi factori se calculeaz astfel:
a) Influena productivitii muncii:

=
0
0
0
0
0
0
1
1
1
* W
T
Fs
Ve
T
T
Fs
Ve
T
Ve Fs
b) Influena salariului mediu:

=
0
0
1
1
1
1
1
1
1
* S
T
Fs
Ve
T
T
Fs
Ve
T
Ve Fs .
n funcie de nivelul i semnul acestor influene se pot face aprecieri cu privire la activitatea
firmei analizate. Astfel, economia relativ la fondul de salarii poate fi explicat pe seama influenei
celor doi factori astfel:
a) - influena productivitii cu semnul minus;
- influena salariului cu semnul minus;
n aceste condiii nseamn c productivitatea muncii a crescut (deoarece n relaia apare ca
factor de influen inversul acesteia) ceea ce se apreciaz favorabil, ns salariul mediu a sczut.
Situaia nu va fi acceptat de salariai care, dei au lucrat mai bine, au primit un salariu mai mic.
Dei pe termen scurt o asemenea politic conduce la economii, pe termen mediu i lung poate avea
consecine dezastruoase, salariaii pierzndu-i interesul pentru munc fiind tentai s prseasc
firma.
b) - influena productivitii cu semnul minus;
- influena salariului cu semnul plus;
Productivitatea muncii a crescut. Salariul a crescut i el ns datorit faptului c pe ansamblu
firma a nregistrat economie la fondul de salarii nseamn c productivitatea muncii a crescut mai
mult dect salariul. Acesta este cazul dorit i de managerii firmei care pot i trebuie s acorde
majorri salariale numai n limita creterii productivitii muncii. Deci situaia se apreciaz
favorabil.
c) - influena productivitii muncii cu semnul plus;
- influena salariului cu semnul minus;
Productivitatea muncii a sczut. Salariul mediu a sczut i el. Deoarece firma a nregistrat
economie relativ la fondul de salarii nsemn c influena cu semnul minus a salariului a fost mai
puternic dect influena cu semnul plus a productivitii, ceea ce nseamn c salariul a sczut mai
mult dect productivitatea. Nici o asemenea situaie nu este de acceptat deoarece va conduce
ireversibil spre falimentul firmei. Practic salariaii lucreaz din ce n ce mai prost n timp ce firma i
pltete i mai prost, ceea ce va conduce la nrutirea situaiei acesteia.
178
Iat deci, c din trei cazuri posibile numai ntr-unul singur situaia se apreciaz favorabil, n
celelalte dou dei firma a nregistrat o economie relativ la fondul de salarii, ceea ce aparent se
apreciaz favorabil, situaia este de neacceptat fie pentru manageri fie pentru salariai.

Exemplu:
Pentru exemplul considerat, calculul influenelor celor doi factori se prezint astfel:
a) Influena productivitii muncii:
=

=
165900
3150
12000
165900
165900
3150
14000
160000
14000 Fs
* W
- 637 mii lei
b) Influena salariului mediu:
=

=
165900
3150
14000
160000
160000
3500
14000
160000
14000 Fs
* S
462 mii lei.
Constatm c ne gsim n cazul b cnd productivitatea muncii a crescut mai mult dect a
crescut salariul mediu, ceea ce se apreciaz favorabil i va avea consecine benefice asupra
eficienei ntregii activiti desfurate de firm.

Pentru o apreciere mai obiectiv asupra situaiei generale a cheltuielilor cu personalul
trebuie urmrit i eficiena acestei categorii de cheltuieli. n acest scop se folosesc urmtorii
indicatorul fond de salarii la 1000 lei venituri din exploatare:
1000
Ve
Fs
Fs
Ve 1000 /
= .
Acesta pune n eviden corelaia dintre dinamica indicatorului de efort (fondul de salarii) i
dinamica indicatorului de efect (veniturile din exploatare). Reducerea fondului de salarii la 1000 lei
venituri din exploatare reflect o cretere a eficienei cheltuielilor cu personalul, ce trebuie obinut
pe seama sporirii mai accentuate a veniturilor din exploatare fa de creterea fondului de salarii.
Practic, trebuie respectate urmtoarea corelaie:
I
Ve
> I
Fs
.
Exemplu:
Nivelul fondului de salarii la 1000 lei venituri din exploatare a fost calculat pe baza datelor
din tabelul 11:
lei 5 , 262 1000
12000
3150
Fs
1000 / 0
= = ; lei 250 1000
14000
3500
Fs
1000 / 1
= =
lei 5 , 12 Fs
1000 /
=
1. Influena veniturilor din exploatare:
lei 5 , 37 5 , 262 1000
14000
3150
1000
Ve
Fs
1000
Ve
Fs
0
0
1
0 Ve
Fs
1000 /
= = =
2. Influena fondului de salarii:
lei 25 1000
14000
3150
250 1000
Ve
Fs
1000
Ve
Fs
1
0
1
1 Fs
Fs
1000 /
+ = = = .
Se observ c veniturile din exploatare au crescut, ceea ce a condus la reducerea Fs
/1000
cu
37,5 lei. n acelai timp a crescut i fondul de salarii ce a condus la creterea Fs
/1000
cu 25 lei.
Veniturile din exploatare au crescut ns ntr-un ritm superior creterii fondului de salarii, fapt ce a
condus la creterea eficienei cheltuielilor cu personalul, aspect apreciat favorabil.
Analiza se poate face asemntor i pe baza indicatorilor: fond de salarii la 1000 lei cifr de
afaceri, respectiv fond de salarii la 1000 lei valoare adugat.

Un alt obiectiv important al analizei l constituie urmrirea corelaiei dintre dinamica
productivitii muncii i dinamica salariului mediu. n condiiile economiei de pia, creterea mai
rapid a productivitii muncii fa de creterea salariului mediu constituie o condiie de baz pentru
asigurarea eficienei activitii desfurate.
179
Necesitatea respectrii unei astfel de corelaii decurge din faptul c, la creterea
productivitii muncii concur i ali factori de producie, care trebuie i ei remunerai.
n cadrul analizei este necesar s se studieze dou aspecte:
- situaia general a corelaiei;
- efectele respectrii sau nerespectrii acestei corelaii.
Pentru analiza situaiei generale a corelaiei se poate folosi indicele de corelaie, care se
exprim astfel:
Iw
Is
Ic = ,
unde: Is - indicele salariului mediu;
Iw- indicele productivitii muncii.
Respectarea corelaiei are loc atunci cnd indicele de corelaie este subunitar (Ic < 1), n
condiiile n care indicele salariului mediu i cel al productivitii muncii sunt supraunitari.
n procesul de analiz este necesar s se studieze i efectele respectrii sau nerespectrii
corelaiei asupra principalilor indicatori economico - financiari:
a) Asupra fondului de salarii la 1000 lei venituri de exploatare:
1. influena productivitii muncii:
1000
W
S
1000
W
S
0
0
1
0
W
Fs
1000 /

= ;
2. influena salariului mediu pe o persoan:
1000
W
S
1000
W
S
1
0
1
1
S
Fs
1000 /

;
b) Asupra profitului din exploatare:
1. influena productivitii muncii:

= 1000
W
S
1000
W
S
1000
Ve
0
0
1
0 1 W
Pe

2. influena salariului mediu:

= 1000
W
S
1000
W
S
1000
Ve
1
0
1
1 1 S
Pe

iar prin intermediul acestuia asupra ratei rentabilitii i a altor indicatori de eficien.

4.3. Analiza costurilor pe produse i a costului marginal

n condiiile economiei de pia preurile cu care se vnd produsele nu sunt stabilite de ctre
agenii economici n funcie de cheltuielile pe care acetia le fac, ci sunt determinate de legea cererii
i ofertei. n aceste condiii, realizarea unor profituri ct mai mari depinde n mod direct de aciunea
de reducere a costurilor produselor.
Analiza costurilor pe produse are rolul de a evidenia tendinele ce se manifest n evoluia
costurilor pe unitatea de produs, precum i a cilor de reducere a acestora. Nivelul costurilor pe
unitatea de produs (c) se determin prin raportarea cheltuielilor totale aferente unui produs (C) la
volumul fizic al produciei din produsul respectiv (q):
c = C/q
Dup determinarea abaterilor intervenite n nivelul acestuia trebuie identificate abaterile pe
categorii de cheltuieli i stabilirea posibilitilor de reducere a acestora. Principalele categorii sunt:
a) Cheltuielile cu materiile prime directe, depind de consumul specific din diferitele
materiale (cs) i de preul materialului (pm):
cm = cs pm.
180
b) Cheltuielile cu salariile directe (chs) depind de productivitatea muncii, exprimat prin
timpul consumat pe unitatea de produs (t) i de salariul mediu orar ( h s ):
h s t chs = .
c) Cheltuielile indirecte (de regie) (ci), ca sum total reprezint acele cheltuieli care nu
depind de volumul produciei. Pe unitatea de produs se obin prin raportarea cheltuielilor de regie
totale la volumul produciei:
ci = Ci/q.
Un obiectiv important al analizei costului pe produse l reprezint stabilirea costului
marginal adic a acelui cost la care este produs o unitate suplimentar dintr-un produs. Acesta este
deci sporul de cheltuieli generat de creterea volumului produciei cu o unitate. Nivelul su se
determin cu relaia:
q Ct cm = / ,
unde: Ct - creterea cheltuielilor totale;
q - creterea produciei fizice.
Analiza costului marginal permite determinarea punctului n care ntreprinderea i
desfoar activitatea cu cheltuielile cele mai mici i servete la fundamentarea deciziei de majorare
a volumului produciei. Pentru aceasta, nivelul su se compar cu nivelul costului mediu i cu cel al
preului de vnzare.


5. ANALIZA RENTABILITII NTREPRINDERII

Rentabilitatea exprim capacitatea unei firme de a realiza profit. Principalele obiective ale
analizei rentabilitii unei firme sunt: analiza profitului, ca indicator de exprimare a rentabilitii n
mrimi absolute; analiza ratelor de rentabilitate, ca indicatori de exprimare a rentabilitii n mrimi
relative i analiza rentabilitii pe baza punctului critic.

5.1. Analiza profitului

Profitul reprezint raiunea de a fi a unei ntreprinderi. De aceea analiza acestuia trebuie s
reprezinte un obiectiv esenial al oricrei analize economico-financiare. n cadrul acestei analize
vom urmri trei aspecte de baz i anume:
- analiza profitului total;
- analiza profitului din exploatare;
- analiza profitului aferent cifrei de afaceri.

Profitul total al exerciiului reprezint un indicator sintetic prin care se apreciaz, sub form
absolut, rentabilitatea unei firme. Acesta este analizat din punct de vedere structural i factorial.
Analiza structural a profitului total al exerciiului ine seama de elementele componente i
de sursele sale de provenien, aa cum sunt ele prezentate n Contul de Profit i Pierdere. Potrivit
acestuia, mrimea profitului total (Pb) se determin astfel:
Pb = Vt Ct.
Pentru analiza dinamicii profitului brut, se pot calcula modificrile absolute i
procentuale intervenite n mrimea acestuia n anul curent fa de anul de baz.
Modificarea profitului total se explic prin modificarea veniturilor totale i a cheltuielilor
totale, ale cror influene se pot calcula cu ajutorul metodei balaniere. Analiza structural a
rezultatului total se poate adnci prin luarea n considerare a influenelor exercitate de modificarea
fiecrei categorii de venituri, precum i a categoriilor de cheltuieli aferente.
Nivelul profitului total se mai poate stabili prin nsumarea rezultatului de exploatare (Re) cu
rezultatul financiar (Rf) i cu rezultatul extraordinar (Rex):
Pb = Re + Rf + Rex

181
Analiza factorial a profitului total necesit studierea acestuia cu ajutorul unor modele de
tip determinist, care permit stabilirea factorilor ce influeneaz nivelul i evoluia sa, precum i
msurarea acestor influene. n acest scop, poate fi utilizat urmtorul model:
Rv Vt
Vt
Pb
Vt Pb = = ,
unde:
100
) ri gi (
Rv


= ;
100
Vt
Vex , Vf , Ve
gi = ;
Vex
Pex
,
Vf
Pf
,
Ve
Pe
ri = ,
Rv - profitul mediu ce revine la 1 leu venituri totale;
gi structura veniturilor totale;
ri - profitul la 1 leu venituri, pe cele trei categorii de venituri.

Exemplu:
Pentru aplicarea acestui model, sunt utilizate datele din tabelul 13 pe baza crora am calculat
indicatorii prezentai n tabelul 14:
- mii lei - Tabelul 13.
Indicatori
An
baz
An
curent
Modificri
Absolute Procentuale
Venituri totale, din care: 13450 15600 2150 15,99%
- de exploatare 12000 14000 2000 16,67%
- financiare 700 800 100 14,29%
- extraordinare 750 800 50 6,67%
Cheltuieli totale, din care: 12100 13600 1500 12,40%
- de exploatare 10500 11900 1400 13,33%
- financiare 900 950 50 5,56%
- extraordinare 700 750 50 7,14%
Profitul total 1350 2000 650 48,15%

Tabelul 14.
Nr.
crt.

Activitatea

Structura veniturilor
Profit mediu la 1 leu
venituri
An baz An curent An baz An curent
1 Exploatare 89,22% 89,74% 0,1250 0,1500
2 Financiar 5,20% 5,13% -0,2857 -0,1875
3 Extraordinar 5,58% 5,13% 0,0667 0,0625
4 Total 100,00% 100,00% 0,1004 0,1282

Creterea profitului total cu 650 mii lei n anul curent fa de anul de baz se explic pe
seama modificrii factorilor cu aciune direct i indirect, a cror schem de cauzalitate se prezint
astfel:
Vt
Pb gi
Rv
ri
Influenele factorilor se calculeaz cu ajutorul metodei substituirilor n lan:
182
1. 8 , 215 1004 , 0 ) 13450 15600 ( Rv ) Vt Vt (
0 0 1
Vt
Pb
= = = mii lei
2. 2 , 434 ) 1004 , 0 1282 , 0 ( 15600 ) Rv Rv ( Vt
0 1 1
Rv
Pb
= = = mii lei
2.1. 9 ) 1004 , 0 1009 , 0 ( 15600 ) Rv ' Rv ( Vt
0 1
gi
Pb
= = = mii lei
2.2. 2 , 425 ) 1009 , 0 1282 , 0 ( 15600 ) ' Rv Rv ( Vt
1 1
ri
Pb
= = = mii lei.

unde: ' Rv reprezint profitul mediu brut la 1 leu venituri totale din anul curent, recalculat n funcie
de profitul la 1 leu venituri din anul de baz, pe cele trei categorii de venituri totale:
1009 , 0
100
0667 , 0 13 , 5 ) 2857 , 0 ( 13 , 5 1250 , 0 74 , 89
100
) ri gi (
' Rv
0 1
=
+ +
=

=

.
Se observ c att veniturile totale, ct i profitul mediu brut ce revine la 1 leu venituri totale
au avut o influen favorabil asupra modificrii profitului brut al firmei; astfel, factorul extensiv
(Vt) a condus la o cretere cu 215,8 mii lei a profitului total, iar factorul intensiv (Rv) a dus la un
spor de 434,2 mii lei. Aceast din urm cretere se datoreaz, n cea mai mare parte, influenei
exercitate de majorarea ratei rentabilitii pe categorii de venituri, care a determinat creterea
profitului total cu 425,2 mii lei. n privina structurii veniturilor, a avut loc o uoar modificare a
ponderii celor trei categorii de venituri n veniturile totale ale firmei (gi) n favoarea acelei activiti
care asigur un profit la 1 leu venituri pe categorii (ri) superior mediei pe ntreprindere (Rv)
(activitatea de exploatare, unde ponderea veniturilor de exploatare crete de la 89,22% la 89,74% i
care asigur un profit de exploatare la 1 leu venituri de exploatare n anul de baz de 0,1250 lei,
superior mediei de 0,1004 lei); totodat, a sczut ponderea veniturilor din activitatea financiar i
cea extraordinar.

Rezultatul din exploatare reprezint cea mai important component a rezultatului total,
fiind agreat, n principal, de investitori pentru caracterizarea rentabilitii economice a activitii
finanate. Nivelul su se poate determina pe baza Contului de Profit i Pierderi, ca diferen ntre
veniturile din exploatare i cheltuielile din exploatare:
Re = Ve Ce
Analiza factorial a profitului din exploatare are ca obiectiv identificarea factorilor de
influen i msurarea influenei acestora asupra modificrii profitului din exploatare. Se poate
realiza cu ajutorul mai multor modele de tip multiplicativ:
Pe Wh t Ns Pe Ve
Ve
Pe
Ve Re = = = ,
iar
100
re ge
Pe


=
unde: Pe - profitul mediu de exploatare la 1 leu venituri din exploatare;
ge - reprezint structura veniturilor de exploatare, adic:
100
Ve
AVe ; Vpi ; Vps ; CA
ge = ;
re - este profitul la 1 leu cifr de afaceri, venituri din producia stocat, venituri din
producia imobilizat, alte venituri din exploatare:
AVe
Pav
,
Vpi
Ppi
,
Vps
Pps
,
CA
Pr
re = ;
t - timpul mediu exprimat n ore lucrat de un salariat ntr-un an;
Wh - productivitatea medie orar a muncii.

Trebuie precizat c producia stocat i producia imobilizat sunt evaluate n costuri,
profitul aferent acestora fiind egal cu 0.
183
Pentru analiza profitului din exploatare conform acestui model, se va folosi urmtoarea
schem factorial:
Ns
Ve t
Re Wh
Pe ge
re

Influenele factorilor se calculeaz cu ajutorul metodei substituirilor n lan.
Deoarece n cadrul profitului de exploatare ponderea cea mai mare o deine profitul aferent
produciei vndute (cifrei de afaceri), ne vom opri n continuare asupra lui.
Primul model de analiz pe care l folosim n analiza profitului aferent cifrei de afaceri se
prezint astfel:

= = c ) s ( q p ) s ( q qc qp Pr ,
Schema factorilor cu influen direct se prezint astfel:

Pr

p
Exemplu:
Pentru analiza profitului aferent cifrei de afaceri vom utiliza datele din tabelul urmtor:
Tabelul 15.
Indicatori An baz An curent
Cifra de afaceri 10000 12000
Cheltuielile aferente cifrei de afaceri 8500 9900
Producia vndut n perioada curent exprimat n:
- costurile perioadei de baz;
- preurile perioadei de baz.
-
-

9300
11200

Profitul aferent cifrei de afaceri n cele dou perioade este:
1500 8500 10000 c q p q Pr
0 0 0 0 0
= = =

mii lei
2100 9900 12000 c q p q Pr
1 1 1 1 1
= = =

mii lei
Modificarea absolut a profitului se calculeaz astfel:
600 1500 2100 Pr Pr Pr
0 1
= = = mii lei.
Aceast variaie se datoreaz influenelor factorilor, calculate cu ajutorul metodei
substituirilor n lan:
lei mii 180 1500 12 , 1 1500 Pr I Pr
) c s q p s q ( ) c s q p s q ( . 1
0 q 0
0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1
q
Pr
= = =
= =


unde Iq este indicele volumului produciei vndute, care se calculeaz astfel:
12 , 1
10000
11200
p q
p q
I
0 0
0 1
q
= =

=
lei mii 220 12 , 1 1500 ) 9300 11200 (
I Pr
)
c
q p q (
) c s q p s q ( ) c s q p s q ( . 2
q 0 0
1 0 1
0 0 1 0 0 1 0 1 1 0 1 1
s
Pr
= = =
= =

lei mii 600 ) 9300 9900 ( )
c
q c q (
) c s q p s q ( ) c s q p s q ( . 3
0
1 1 1
0 1 1 0 1 1 1 1 1 0 1 1
c
Pr
= = =
= =


184
lei mii 800 11200 12000 p q p q
) c s q p s q ( ) c s q p s q ( . 4
0 1 1 1
1 1 1 0 1 1 1 1 1 1 1 1
p
Pr
= = =
= =

Creterea volumului fizic al produciei vndute a determinat sporirea profitului aferent cifrei
de afaceri cu 180 mii lei. Aceasta este o consecin fireasc a investiiilor efectuate de firm i care
s-au concretizat n creterea capacitii de producie i a volumului de activitate. Este un aspect
favorabil, semnificnd o cretere a cererii clienilor pentru produsele ntreprinderii i o sporire a
volumului desfacerilor pe pia.
Modificarea structurii produciei vndute a condus la creterea profitului cu 220 mii lei, ca
urmare a creterii ponderii sortimentelor cu un profit pe unitatea de produs mai mare dect media pe
ntreprindere i a scderii ponderii sortimentelor cu un profit pe unitatea de produs mai mic dect
media pe ntreprindere. Cu toate c este o influen pozitiv, semnificaia sa trebuie apreciat n
strns corelaie cu cererea manifestat pe pia pentru produsele firmei.
Sporirea, n medie, a costurilor pe unitatea de produs a contribuit la reducerea profitului
aferent cifrei de afaceri cu 600 mii lei. Pentru a putea aprecia eficiena acestor cheltuieli, trebuie s
se compare influena costului unitar (n mrime absolut) cu cea a preului de vnzare. n cazul de
fa, se constat o influen mai mare a preurilor (800 mii fa de 600 mii), ceea ce nseamn o
cretere superioar a acestora n comparaie cu creterea costurilor. Putem, astfel, concluziona c se
justific majorarea costurilor unitare, ntruct acestea se recupereaz printr-o cretere mai mare a
preurilor.
Majorarea preului de vnzare poate fi determinat fie de mbuntirea calitii produciei,
caz n care atrage i o majorare a costului de producie pe unitatea de produs (ca urmare a creterii
cheltuielilor materiale unitare sau a cheltuielilor salariale unitare), fie de o situaie conjunctural
favorabil a raportului dintre cerere i ofert pe pia. Pentru ntreprindere, aceast ultim cale de
sporire a profitului nu este cea mai indicat, deoarece, n viitor, creterea concurenei nu va mai
permite o asemenea evoluie a preurilor.

5.2. Analiza ratelor de rentabilitate

Ratele de rentabilitate sunt indicatori sintetici, prin care se apreciaz sub form relativ
situaia profitabilitii ntreprinderii. Ratele rentabilitii sunt printre cei mai importani indicatori
prin care se apreciaz eficiena activitii unei ntreprinderi, deoarece reflect rezultatele obinute ca
urmare a trecerii prin toate stadiile circuitului economic: aprovizionare, producie i desfacere.
Rata rentabilitii, ca indicator de performan, poate avea mai multe forme, n funcie de
modul de raportare a unui indicator de rezultate (profit, indicatori pariali ai rentabilitii) la un
indicator de flux global al activitii (cifra de afaceri, venituri din exploatare, venituri totale) sau la
mijloacele economice avansate sau consumate pentru obinerea rezultatului respectiv.
De aceea, putem clasifica ratele de rentabilitate n funcie de mai multe criterii, cele mai
importante fiind criteriul bazei de raportare i criteriul funcional. n afara acestora, mai pot exista
criterii referitoare la interesele urmrite n exprimarea acestor rate (interesele managerilor,
acionarilor, creditorilor, etc.) sau la tipul de rezultat ce se afl la numrtorul ratelor.
n funcie de criteriul bazei de raportare se pot distinge ratele de marje sau de structur,
care au la numitor un indicator de flux global al activitii (exemplu ratele rentabilitii comerciale)
i ratele de rentabilitate propriu - zise sau de eficien, care au la numitor mijloacele angajate sau
consumate pentru obinerea rezultatelor.
n funcie de criteriul funcional vom clasifica ratele rentabilitii n rate ale rentabilitii
economice, rate ale rentabilitii financiare, rate ale rentabilitii resurselor consumate i rate ale
rentabilitii comerciale.
n ceea ce urmeaz ne vom opri asupra criteriului funcional, deoarece el nglobeaz practic
i criteriul precedent de clasificare.

185
1. Rata rentabilitii economice msoar performanele totale ale activitii unei firme,
independent de modul de finanare i de sistemul fiscal. Aceast rat se poate exprima sub mai
multe forme, n funcie de modul de exprimare a indicatorului de efort. ntlnim astfel:
- rata rentabilitii economice a activelor, cnd indicatorul de efort este reprezentat de
activele totale sau cele de exploatare;
- rata rentabilitii economice a capitalului angajat, cnd indicatorul de efort este reprezentat
de capitalul angajat.
a) Rata rentabilitii economice a activelor, se calculeaz ca raport ntre rezultatul total al
exerciiului sau profitul brut total (Pb) i activul total (At), format din activele imobilizate (Ai) i
activele circulante (Ac):
. 100 100
+
+ +
= =
Ac Ai
Pex Pf Pe
At
Pb
Ra
Nivelul su prezint interes, n primul rnd pentru managerii ntreprinderii, care apreciaz
astfel, eficiena cu care sunt utilizate activele disponibile.
Schema factorilor cu influen direct i indirect se prezint astfel:
Ai
At
Ra Ac

Pb
Un alt model de analiz factorial a ratei rentabilitii economice a activelor se prezint
astfel:
100 ) ( =
Vt
Pb
At
Vt
Ra
unde:
Vt
Pb
- profitul mediu la 1 leu venituri totale (rata rentabilitii veniturilor);
At
Vt
- eficiena (viteza de rotaie) a activelor totale;
Influenele factorilor se calculeaz cu metoda substituirilor n lan.
O alt form de exprimare a ratei rentabilitii economice a activelor ine seama de rezultatul
de exploatare, sau cel aferent cifrei de afaceri, i de activele totale ale firmei, astfel:
100 ) ( 100 = =
Ve
Pe
At
Ve
At
Pe
Ra

100 100
Pr

= =

AC AI
qc qp
At
Ra , sau
( )
CA leu 1 /
1 100 1 C E
qp
qc
At
qp
Ra
At
=

Potrivit acestui model, rata rentabilitii economice a activului este influenat de doi factori
direci: eficiena activelor totale i cheltuielile la 1 leu cifr de afaceri, ale cror influene se
determin cu metoda substituirilor n lan.
Pentru creterea nivelului su se poate aciona prin creterea eficienei utilizrii activelor
totale i prin reducerea cheltuielilor ce revin la 1 leu cifr de afaceri.
Rata rentabilitii economice a activelor se poate calcula i numai pentru activitatea de
exploatare, prin raportarea profitului de exploatare la mrimea activelor de exploatare, astfel:
100 100 = =
Ve
Pe
Ae
Ve
Ae
Pe
Ra
Prin aplicarea metodei substituirilor n lan, se pot calcula influenele factorilor asupra
modificrii ratei rentabilitii economice i se pot face aprecieri cu privire la factorii cu influen
pozitiv i negativ care au determinat evoluia acestei rate.

b) Rata rentabilitii economice a capitalului angajat se determin ca raport ntre rezultatul
total al exerciiului sau rezultatul din exploatare i capitalul angajat:
186
100
Ka
Pe ; Pb
Re =
De nivelul acestei rate sunt interesai, n primul rnd investitorii actuali i cei poteniali
(acionarii i bncile), care o compar cu rentabilitatea unor alte forme de plasament (dobnzile la
depozitele bancare, ctigul din plasarea capitalului la alte ntreprinderi etc.), dar i managerii,
pentru care un nivel ridicat al acestei rate semnific o gestiune eficient a capitalurilor investite. n
acest sens ei compar rata rentabilitii economice cu rata medie a costului capitalului (Rci),
putndu-se ntlni urmtoarele situaii:
- cnd Re > Rci nseamn c activitatea desfurat degaj o rentabilitate economic
superioar costului capitalului, nregistrndu-se o valoare adugat economic pozitiv care va spori
valoarea de pia a ntreprinderii;
- cnd Re < Rci nseamn c rentabilitatea obinut nu poate acoperii solicitrile furnizorilor
de capital, nregistrndu-se o valoare adugat economic negativ i o reducere a capitalurilor
proprii.

2. Rata rentabilitii financiare (Rf) exprim eficiena utilizrii capitalului propriu al
firmei. Din acest considerent, rata rentabilitii financiare prezint o importan deosebit, n primul
rnd, pentru acionari, care apreciaz, n funcie de nivelul acesteia, dac investiia lor este
justificat i dac vor continua s sprijine dezvoltarea firmei prin aportul unor noi capitaluri sau prin
renunarea, pentru o perioad limitat, la o parte din dividendele cuvenite.
Rata rentabilitii financiare este influenat de existena a doi factori, i anume:
- folosirea n cadrul structurii de capital a ntreprinderii a capitalului mprumutat;
- deductibilitatea cheltuielilor cu dobnzile, prin posibilitatea introducerii acestora pe
cheltuielile ntreprinderii (drept cheltuieli financiare) i existena efectului de scut de impozit.
n plus, este necesar ca rata rentabilitii economice s fie superioar costului capitalului
mprumutat, n caz contrar, folosirea capitalurilor mprumutate devenind ineficient.
Rata rentabilitii financiare se poate calcula prin raportarea profitului net (Pn) la mrimea
capitalului propriu, astfel:
. 100
Kpr
Pn
Rf =
Nivelul acestei rate se compar cu costul capitalului propriu, respectiv cu rentabilitatea
medie ateptat de acionari dac acest capital ar fi fost investit n alt afacere cu riscuri
comparabile.
Pentru a elimina influena elementelor extraordinare, cu caracter aleatoriu, care pot avea,
uneori, o pondere semnificativ n cadrul profitului net, este necesar ca n locul rezultatului net al
exerciiului dup impozitare (profitului net) s operm cu rezultatul curent al exerciiului. n
vederea folosirii valorilor nete, putem deduce mrimea teoretic a impozitului pe profit aferent
acestui rezultat curent.
Din relaia de calcul al acestei rate, rezult c, pentru creterea nivelului su, este necesar ca
profitul net s creasc ntr-un ritm superior creterii capitalului propriu.
Pentru o analiz mai detaliat a acestei rate, se impune descompunerea sa ntr-un produs de
dou sau mai multe rate. Un astfel de model ine seama de eficiena utilizrii capitalului propriu
(Ekpr) i de rata rentabilitii vnzrilor (Rv), astfel:
, 100
CA
Pn
Kpr
CA
Rv Ekpr Rf = =
unde: CA cifra de afaceri.

n cadrul analizei, se poate studia i legtura dintre rata rentabilitii financiare, rata
rentabilitii economice i rata dobnzii, prin intermediul gradului de ndatorare sau al prghiei
financiare i al cotei de impozit pe profit.
187
Fiecare dintre aceste categorii de rate exprim modul de finanare a unei forme de capital.
Astfel, dac rata rentabilitii economice exprim eficiena utilizrii capitalurilor investite, rata
rentabilitii financiare i rata dobnzii exprim modul de remunerare a celor dou componente ale
acestuia (capitalul propriu i capitalul mprumutat). n condiiile unei rate a rentabilitii economice
date, orice modificare a raportului dintre capitalul propriu i capitalul mprumutat conduce la
modificarea ratei rentabilitii financiare.
Pentru a exprima legtura dintre aceste trei rate, se folosete relaia:
),
100
Ci
- 1 ](
Kpr
D
) Rd - (Re [Re Rf + =
unde:
Rd rata dobnzii pentru creditele luate de la bnci;
D datoriile purttoare de dobnzi;
Ci cota de impozit pe profit;
Kpr
D
- levierul sau prghia financiar;
( )
Kpr
D
Rd Re - efectul de levier financiar.
Din aceast relaie, observm c, n funcie de raportul care exist ntre rata rentabilitii
economice i rata dobnzii, efectul de levier financiar va fi pozitiv sau negativ, adic apelarea la
credite bancare va conduce la creterea sau la scderea rentabilitii financiare. Astfel:
a) Dac Re > Rd, apelarea la capitaluri mprumutate va conduce la creterea rentabilitii
financiare, deoarece efectul de levier financiar va fi pozitiv i va reveni acionarilor (Rf > Re). n
acest caz, ntreprinderea va avea interesul s foloseasc ct mai multe mprumuturi pentru a
beneficia de efectul de levier financiar, ns pn la limita riscului de insolvabilitate.
b) Dac Re = Rd, apelarea la credite nu va avea nici un efect asupra rentabilitii financiare,
nivelul acesteia fiind egal cu cel al rentabilitii economice, corectat cu cota de impozit pe profit:
Rf = Re(1-Ci).
c) Dac Re < Rd, contractarea unor noi mprumuturi va conduce la reducerea ratei
rentabilitii financiare (Rf < Re), efectul de levier financiar fiind negativ. n acest caz, activitatea
firmei respective se caracterizeaz prin ineficien i va conduce, treptat, la decapitalizarea sa.
Deci, efectul de levier financiar este pozitiv doar n msura n care rata rentabilitii
economice este superioar ratei dobnzii. Problema fundamental este de a ti dac eventualele
condiii economice nefavorabile pot conduce la reducerea rentabilitii economice astfel nct s
provoace un efect de levier financiar negativ.

3. Rata rentabilitii resurselor consumate se exprim ca raport ntre un anumit rezultat
economic i cheltuielile efectuate pentru obinerea acestuia. Prezint interes pentru managerii
ntreprinderii, care trebuie s asigure o utilizare eficient a resurselor disponibile. Putem calcula
astfel urmtoarele rate:
a) Rata rentabilitii cheltuielilor de exploatare (Rce):
100 =
Ce
Pe
Rce ;
unde: Ce - cheltuielile de exploatare;
b) Rata rentabilitii cheltuielilor aferente cifrei de afaceri (Rc), calculat ca raport ntre
profitul aferent cifrei de afaceri a ntreprinderii (Pr) i costul produciei vndute (valoarea cifrei de
afaceri exprimat n costuri complete):
100
) (
) ( ) (
100
Pr

c s q
c s q p s q
c q
Rc .
Rezult c modificarea ratei rentabilitii resurselor consumate se explic, n mod direct,
prin modificarea structurii produciei vndute (s), a costurilor pe produse (c) i a preurilor de
188
vnzare fr TVA pe categorii de produse (p). Schema factorilor cu influen direct se prezint
astfel:

s



Rc

c



p

Modificarea volumului fizic al produciei vndute pe sortimente (q) nu influeneaz n mod
direct asupra ratei rentabilitii resurselor consumate, deoarece apare i la numrtor i la numitor,
pe ansamblu influena sa fiind nul.
n ceea ce privete modificarea structurii produciei, dei aceasta apare, la rndul su, att la
numrtor, ct i la numitor, influena sa nu este nul, deoarece la numrtor avem structura
produciei vndute exprimat cu ajutorul preului i a costului, n timp ce la numitor avem structura
produciei vndute exprimat numai cu ajutorul costului, ori raportul cost/pre nu este constant
pentru toate produsele i, deci, i cele dou posibiliti de exprimare a structurii sunt diferite.
Exemplu:
Pentru calculul i analiza acestei rate vom considera urmtorul exemplu:
Tabelul 16.
Indicatori An baz An curent
Cifra de afaceri 10000 12000
Cheltuieli aferente cifrei de afaceri 8500 9900
Volumul produciei vndute n anul curent exprimat n:
- preurile de vnzare din anul de baz
- costurile din anul de baz

-
-

11200
9300
Profitul aferent cifrei de afaceri 1500 2100
Rata rentabilitii resurselor consumate 17,65% 21,21%

Influenele celor trei factori cu aciune direct se determin astfel:
a) influena modificrii structurii produciei vndute:
0
*
0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 1 1
0 1 1 0 1 1
s
Rc
R R 100
c ) s ( q
c ) s ( q p ) s ( q
100
c ) s ( q
c ) s ( q p ) s ( q
=

% 78 , 2 % 65 , 17 100
9300
9300 11200
=

=
b) influena modificrii costurilor unitare:
* * *
0 1 1
0 1 1 0 1 1
1 1 1
1 1 1 0 1 1
c
Rc
R R 100
c ) s ( q
c ) s ( q p ) s ( q
100
c ) s ( q
c ) s ( q p ) s ( q
=

=
% 30 , 7 100
9300
9300 11200
100
9900
9900 11200
=

=
c) influena modificrii preurilor de vnzare:
**
1
1 1 1
1 1 1 0 1 1
1 1 1
1 1 1 1 1 1
p
Rc
R R 100
c ) s ( q
c ) s ( q p ) s ( q
100
c ) s ( q
c ) s ( q p ) s ( q
=

=
% 08 , 8 100
9900
9900 11200
% 21 , 21 =

=
Creterea ratei rentabilitii resurselor consumate poate avea loc prin:
- mbuntirea structurii produselor vndute, prin creterea ponderii produselor a cror rat
a rentabilitii resurselor consumate este superioar ratei medii pe ntreprindere (r >r );
- reducerea costurilor pe unitatea de produs (c
1
< c
0
);
- creterea preurilor de vnzare, care poate avea loc numai prin creterea calitii produselor
i n corelaie cu evoluia raportului dintre cererea i oferta pentru bunurile respective (p
1
> p
0
).
189
n situaia de fa, se observ c preurile de vnzare au avut o influen pozitiv asupra
evoluiei ratei rentabilitii, n timp ce costurile pe unitatea de produs au crescut, determinnd o
reducere a ratei rentabilitii.

4. Rata rentabilitii veniturilor (Rv) exprim profitul total ce revine la 100 lei venituri.
Nivelul su se determin cu relaia:
100
Vt
Pt
Rv =
Prin acest model, urmrim corelaia dintre dinamica profitului i dinamica veniturilor.
Pentru a evidenia influenele factorilor, se folosete metoda substituirilor n lan.
O situaie favorabil se nregistreaz atunci cnd profitul crete ntr-un ritm superior creterii
veniturilor totale.
Pentru analiza factorial mai poate fi utilizat urmtorul model:

100
ri gi
Rv

= ,
unde: gi structura veniturilor totale pe categorii;
100
Vt
Vex ; Vf ; Ve
gi =
ri rata rentabilitii pe categorii de venituri;
100
Vex
Pex
;
Vf
Pf
;
Ve
Pe
ri =
Influenele celor doi factori se determin astfel:
1. Influena structurii veniturilor totale:

100
ri gi
100
ri gi
0 0 0 1 gi
Rv

=
2. Influena ratei rentabilitii pe categorii de venituri:

100
ri gi
100
ri gi
0 1 1 1 ri
Rv

= .
Potrivit acestui model, pentru creterea ratei rentabilitii veniturilor se poate aciona prin
modificarea structurii veniturilor totale n favoarea celor cu o rentabilitate mai mare, dar, mai ales,
prin creterea rentabilitii diferitelor categorii de venituri.
O variant a ratei rentabilitii veniturilor, circumscris activitii de exploatare, este rata
rentabilitii comerciale (Rcom). Aceast rat exprim eficiena activitii de comercializare a
ntreprinderii, ca rezultat al eforturilor de promovare a produselor i al politicii de preuri adoptate
de ntreprindere.
Rata rentabilitii vnzrilor se poate determina sub una din urmtoarele forme:
100
qp
Re
100
CA
Re
Rcom

= = ,
unde: Re rezultatul exploatrii.
n cadrul acestui model, factorii de influen sunt cifra de afaceri, ca factor cantitativ,
determinat, la rndul su, de volumul produciei vndute i de preul de vnzare fr TVA, i,
respectiv, excedentul brut de exploatare sau rezultatul brut de exploatare, ca factori calitativi. Pentru
ntreprinderile mici i mijlocii, care nu au o for de pia deosebit sau care se afl pe piee
puternic concureniale, creterea rentabilitii vnzrilor se poate obine, mai ales, prin sporirea Re,
ca rezultat al reducerii costurilor de producie, deoarece cifra de afaceri nu poate nregistra creteri
foarte nsemnate.
Dac ne vom referi strict la activitatea de producie i comercializare, adic la profitul
aferent cifrei de afaceri, deoarece rezultatul de exploatare poate conine influena altor elemente,
care nu au legtur direct cu cifra de afaceri, rata rentabilitii comerciale sau a vnzrilor poate fi
exprimat astfel:
190
100
p ) s ( q
c ) s ( q p ) s ( q
100
CA
Pr
Rcom

= =

Acest model cuprinde aceiai factori de influen ca i rata rentabilitii resurselor
consumate, situai n aceeai ordine de condiionare: s, c, p. Calculul i interpretarea influenelor
acestor factori se face n mod asemntor ca i n cazul ratei rentabilitii resurselor consumate, prin
aplicarea metodei substituiei n lan.

5.3. Analiza rentabilitii pe baza punctului critic

Studiul corelaiei dintre volumul vnzrilor unei firme, costurile de exploatare i profitul
brut, la diverse niveluri ale produciei este cunoscut sub denumirea de analiza cost - volum - profit
sau analiza pragului de rentabilitate. Pragul de rentabilitate, denumit i punct critic sau punct de
echilibru, reprezint acel volum al produciei care permite acoperirea integral a cheltuielilor
efectuate din veniturile obinute, fr a se realiza profit. Pentru a determina pragul de rentabilitate al
unei firme se pot utiliza dou metode: metoda grafic i metoda algebric.
Pe baza metodei algebrice, mrimea produciei corespunztoare punctului critic se poate
stabili n uniti fizice sau valorice.
n uniti fizice, nivelul produciei corespunztoare punctului critic (q
cr
) se determin, pe
fiecare produs, prin raportarea sumei totale a cheltuielilor fixe (Cf), la diferena dintre preul de
vnzare al produsului (p) i nivelul cheltuielilor variabile pe unitatea de produs (cv), numit i marja
cheltuielilor variabile (mcv):
cv p
Cf
q
cr

= sau
mcv
Cf
q
cr
=
n uniti valorice, mrimea cifrei de afaceri corespunztoare punctului critic (CA') se poate
stabili prin raportarea sumei totale a cheltuielilor fixe ale firmei (CF) la diferena dintre 1 i nivelul
relativ al cheltuielilor variabile fa de cifra de afaceri total (Ncv), numit i rata marjei
cheltuielilor variabile (Rmv):
Rmv
CF
Ncv
CF
CA
Cv
CF
CA =

=
1
1
'
Analiza pragului de rentabilitate presupune i determinarea nivelului produciei, respectiv al
cifrei de afaceri, la care se poate obine i un anumit profit previzionat (P'). n acest caz se pot folosi
urmtoarele relaii:
mcv
P Cf
cv p
P Cf
q
t
' ' +
=

+
=
Rmv
P CF
CA
Cv
P CF
CA
t
'
1
' +
=

+
= .
Informaiile obinute dintr-o analiz a pragului de rentabilitate pot fi folosite pentru
evaluarea riscului de exploatare la care este supus o firm. n acest scop se poate calcula un
indicator de poziie fa de pragul de rentabilitate.
Indicatorul de poziie se poate determina att sub form absolut cu ajutorul marjei de
siguran (Ms), ct i sub form relativ pe baza indicelui de siguran (Is), astfel:
Ms = CA
1
- CA'; 100
'
1
=
CA
CA
Is
Marja de siguran exprim diferena sau ecartul dintre cifra de afaceri efectiv (CA
1
) i
cifra de afaceri corespunztoare pragului de rentabilitate (CA'). Cu ct acest ecart este mai mare, cu
att ntreprinderea va avea o flexibilitate i o adaptabilitate mai mare la evoluiile pe termen scurt i
mediu nregistrate de sectorul economic n care ea opereaz. Astfel, o cretere a acestui indicator
denot o reducere a riscului de exploatare nregistrat de o anumit firm.
Mrimile calculate pentru marja de siguran i indicele de siguran (coeficient de
volatilitate) se pot compara cu rezultatele obinute din anumite studii statistice efectuate n acest
scop, n funcie de care firmele se pot ncadra n urmtoarele zone de risc:
191
- dac cifra de afaceri efectiv este cu cel mult 10% mai mare dect cifra de afaceri critic,
firma se afl ntr-o situaie riscant (zon instabil);
- dac cifra de afaceri efectiv este mai mare cu 10 pn la 20% dect cifra de afaceri critic,
firma se afl ntr-o situaie relativ stabil;
- dac cifra de afaceri este cu peste 20% mai mare dect cifra de afaceri corespunztoare
punctului critic, atunci firma se afl ntr-o situaie lipsit de riscuri semnificative.