Instituto de Ingeniera

Ingeniera Industrial
Ingeniera en
Calidad
Instituto de Ingeniera
Ingeniera Industrial
Ingeniera en
Calidad
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Evolucin del enfoque de Auditoria
nContribuye el SGC al logro de los
objetivos?
nHay evidencia de mejora del
desempeo?
Enfocarse en los resultados, sin
olvidar la conformidad con lo
planificado
RESULTADOS
DE LA
ORGANIZACION
ISO 9000 HOY
ISO 9000 HOY
DESEMPEO
ISO 9000:94
CONFORMIDAD CONFORMIDAD
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
ISO 9001:2008
8.2.2 Auditoria Interna
Su objetivo es determinar si el sistema de gestin de la calidad:
Cumple con las actividades planificadas y los requisitos
Se ha implementado y se mantiene eficaz.
Programa de auditoras.
Criterios de auditora.
Auditores imparciales y objetivos.
Toma de acciones ante no conformidades.
Procedimiento documentado
CONFORMIDAD
Y EFICACIA
El auditor interno debe tener presente estos requisitos y los
que la Organizacin determine, y asegurar su cumplimiento
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Esta Norma Internacional no establece requisitos, sino que proporciona orientacin
sobre la gestin de un programa de auditoria, sobre la planificacin y realizacin de
una auditoria del sistema de gestin, as como sobre la competencia y evaluacin de
un auditor y un equipo auditor
La orientacin provista en esta Norma Internacional pretende ser flexible. Como se
indica en varios puntos del texto, el uso de esta orientacin puede diferir
dependiendo del tamao y el nivel de madurez del sistema de gestin de una
organizacin y de la naturaleza y complejidad de la organizacin que se va a
auditar, as como de los objetivos y el alcance de las auditorias que se van a
realizar..
ISO 19011:2011
Directrices para la auditoria de sistemas de gestin
NORMAS IRAM ISO 14010 NORMAS IRAM ISO 14010
Auditor Auditor as Ambientales as Ambientales
Principios Generales Principios Generales
NORMAS IRAM ISO 14011 NORMAS IRAM ISO 14011
Auditor Auditor as al Sistema as al Sistema
de Gesti de Gesti n Ambiental n Ambiental
NORMA IRAM ISO 14012 NORMA IRAM ISO 14012
Criterios para la calificaci Criterios para la calificaci n n
de auditores ambientales de auditores ambientales
NORMAS IRAM ISO 10011 NORMAS IRAM ISO 10011- -1 1
Lineamientos para auditor Lineamientos para auditor as de SC as de SC
Auditor Auditor a a
NORMAS IRAM ISO 10011 NORMAS IRAM ISO 10011- -2 2
Criterios para calificaci Criterios para calificaci n de n de
auditores auditores
NORMA IRAM ISO 10011 NORMA IRAM ISO 10011- -3 3
Gesti Gesti n de programas de n de programas de
auditor auditor as as
ISO 19011:2002
Normas IRAM - ISO
Guas para la realizacin de auditorias
I
S
O

1
9
0
1
1
:
2
0
1
1
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoria.
Qu es una auditoria?
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Definiciones (ISO 19011:2011)
3.2 Criterios de auditoria
conjunto de polticas, procedimientos o requisitos usados como una referencia frente a la
cual se compara la evidencia de la auditoria
NOTA Adaptado de la Norma ISO 9000:2005, definicin 3.9.3.
3.3 Evidencia de la auditoria
registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para
los criterios de auditoria (3.2) y que son verificables
NOTA La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.
3.4 Hallazgos de la auditoria
resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria (3.3) recopilada frente a los
criterios de auditoria (3.2)
3.5 Conclusiones de la auditoria
resultado de una auditoria (3.1), tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los
hallazgos de la auditoria (3.4)
NOTA Adaptado de la Norma ISO 9000:2005, definicin 3.9.6.
Tipos de Auditorias A quin audito?
INTERNAS
SEGUNDA PARTE
EXTERNAS
TERCERA PARTE
PRIMERA PARTE
Organizacin
Cliente
Certificador
Organizacin
Organizacin
Organizacin
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Integridad: el fundamento de la profesionalidad
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Presentacin imparcial: la obligacin de informar con veracidad y
exactitud.
Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y juicio al
auditar
Confidencialidad: seguridad de la informacin
Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoria y la
objetividad de las conclusiones de la auditoria
Enfoque basado en la evidencia: el mtodo racional para alcanzar
conclusiones de la auditoria fiables y reproducibles en un proceso de
auditoria sistemtico
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
4. Principios de Auditoria
Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Norma IRAM ISO 19011:2011 - Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Administracin de un programa de auditorias
Planificacin de la auditoria
Realizacin de la auditoria
Documentacin de la auditoria
Competencia de auditores.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Gestin de un programa de auditorias
Un programa puede incluir una ms auditorias
Pueden definirse objetivos diversos
Pueden incluirse auditorias combinadas y conjuntas
Al elaborar programa considerar actividades para planificar, organizar,
disponibilidad de recursos
Se pueden tener ms de un programa
La Direccin define la autoridad para la gestin del programa
Los designados deberan establecer, implementar, realizar el
seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoria. Identificar los
recursos necesarios y asegurarse de que se proporcionan
Resumiendo, se gestiona como un proceso.
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Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Objetivos de un programa de auditorias
Los objetivos se basan en
Prioridades de la direccin
Propsitos comerciales
Requisitos del sistema de gestin
Requisitos legales, reglamentarios y contractuales
Necesidad de evaluar proveedores
Requisitos del cliente
Necesidades de otras partes interesadas
Riesgos para la organizacin
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Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
ISO 19011:2011
El alcance de un programa de auditoria debera basarse en el tamao
y la naturaleza de la organizacin que se audita, as como en la
naturaleza, funcionalidad, complejidad y nivel de madurez del sistema
de gestin que se audita. Debera darse prioridad a asignar los
recursos del programa de auditora para auditar los asuntos de
importancia dentro del sistema de gestin. Estos pueden incluir las
caractersticas clave de la calidad de un producto o los peligros
relacionados con la salud y la seguridad, o los aspectos ambientales
significativos y su control.
NOTA Este concepto se conoce comnmente como auditoria basada
en los riesgos.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
5.2 Establecer los objetivos del programa de auditora
5.3 Establecer el programa de auditora
Determinacin del alcance del programa de auditoria
Identificacin y evaluacin de los riesgos del programa de auditoria
Establecimiento de procedimientos para el programa de auditoria
Identificacin de los recursos del programa de auditoria
5.4 Implementacin del programa de auditoria
Definicin de objetivos, alcance y criterios para una auditoria individual
Seleccin de los mtodos de auditoria
Seleccin de los miembros del equipo auditor
Asignacin de responsabilidades para una auditoria individual al lder del equipo
auditor
Gestin del resultado del programa de auditoria
Gestin y mantenimiento de los registros del programa de auditoria
5.5 Monitoreo del programa de auditoria
5.6 Revisin y mejora del programa de auditoria
PLANI
FICAR
HACER
VERIFICAR
ACTUAR
Auditorias Internas del SGC
Considerar:
Tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin
Alcance, objetivo, y duracin de cada auditoria (y frecuencia)
Nmero, importancia, complejidad, similitud y ubicacin de lo que se
audite
Normas, requisitos legales, reglamentarios, contractuales y otros
criterios
Conclusiones de auditorias previas o revisiones de planes previos
Inquietudes de las partes interesadas (clientes)
Cambios significativos en la organizacin o sus operaciones
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Diseo de un programa de auditorias
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
La responsabilidad de la gestin de un programa de auditoria
debera asignarse a una o ms personas.
Diseo de un programa de auditorias
Responsabilidades
Con conocimientos y habilidades en:
- principios, procedimientos y mtodos de auditoria;
-normas de sistemas de gestin y documentos de referencia;
-actividades, productos y procesos del auditado;
-requisitos legales y otros requisitos aplicables pertinentes para las actividades y
productos del auditado;
- clientes, proveedores y otras partes interesadas del auditado, cuando sea
aplicable.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Quienes deberan :
establecer el alcance del programa de auditoria;
identificar y evaluar los riesgos para el programa de auditoria;
establecer las responsabilidades de la auditoria y procedimientos para
programas de auditoria;
determinar los recursos necesarios;
asegurarse de la implementacin del programa de auditoria, incluyendo el
establecimiento de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoria de las
auditorias individuales, la determinacin de los mtodos de auditoria y la
seleccin del equipo auditor y la evaluacin de los auditores;
asegurarse de que se gestionan y mantienen registros del programa de
auditoria;
seguimiento, revisin y mejora del programa de auditoria.
Diseo de un programa de auditorias
La responsabilidad de la gestin de un programa de auditoria debera asignarse a
una o ms personas.
Auditorias Internas del Sistema de
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Suministros
Laboratorio
Ventas
Servicios
RRHH
Marzo Abril Junio Mayo Julio
Programa de auditorias - Ejemplos
Por reas
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Formacin
Comercializacin
Desarrollo.
Servicios
Mantenimiento
Marzo Abril Junio Mayo Julio
Por procesos
Programa de auditorias - Ejemplos
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Implementacin del programa
Comunicar el programa
Coordinar su ejecucin
Seleccin del equipo auditor
Evaluacin del desempeo de los auditores
Provisin de los recursos necesarios (tiempo de auditado)
Control de los registros
Actividades de seguimiento
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Norma IRAM ISO 19011:2011 - Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Administracin de un programa de auditorias
Planificacin de la auditoria
Realizacin de la auditoria
Documentacin de la auditoria
Competencia de auditores.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Revisin de la documentacin
Se hace previamente a la auditora. Se le solicita al auditado que
enve alguna documentacin bsica
Normalmente se incluye la Poltica, el Manual, los procedimientos
obligatorios, auditoras previas y acciones, algunos registros.
Si la documentacin ya no cumple los requisitos, se puede llegar a
postergar la auditora para dar tiempo a que se ajuste.
Debe tenerse en cuenta el tamao, complejidad y tipo de
organizacin a auditar.
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Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Planificacin de la auditoria
Preparacin del plan de auditoria
objetivos de auditoria,
criterios de auditoria y los documentos de referencia,
alcance,
fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditoria,
hora y la duracin estimadas de las actividades de la auditoria,
normas de seguridad de las reas a auditar
funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y
de cualquier persona que los acompae.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Definicin del alcance de la auditoria
El alcance de la auditoria describe la extensin y los lmites de la
auditoria, tales como:
unidades de la organizacin,
localizaciones fsicas,
actividades y procesos a ser auditados
y el perodo de tiempo cubierto por la auditora.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Planificacin de la auditoria
Establecimiento del equipo auditor
Composicin del equipo
Entrenamiento y Calificacin.
Experiencia en los procesos a
auditar.
Caractersticas humanas.
Tamao del equipo
Ajustar el tamao del equipo a las
caractersticas del sector auditado
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Planificacin de la auditoria
Plan de auditoria
Lo elabora el lder del equipo auditor
Coordina horarios y actividades
Es flexible, admite cambios
Se acuerda con el auditado los horarios y el orden de las entrevistas, y se
presenta al auditado con antelacin.
Incluye alguna o toda esta informacin:
Objetivos
Criterios y documentos de referencia
Alcance, incluyendo unidades funcionales
Fechas y lugares
Hora y duracin estimada de las actividades
Funciones y responsabilidades del equipo auditor
Recursos necesarios
Identificacin del representante del auditado
Asuntos relacionados con la confidencialidad
Acciones de seguimiento
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Planificacin de la auditoria
D D a a
9.00 9.00
Proceso Proceso
Procesos Direcci Procesos Direcci n n
Planificaci Planificaci n n
Objetivos Objetivos
Revisi Revisi n del SGC n del SGC
25/3 25/3
Hora Hora
12.00 12.00
14.00 14.00
17.30 17.30
13.00 13.00
Proceso Pre Proceso Pre- -anal anal tico tico
Almuerzo Almuerzo
Fecha: 23 y 24 de mayo de 2008
Equipo auditor: GS Auditor lder
Proceso Proceso
Anal Anal tico tico
Post anal Post anal tico y tico y
entrega informe entrega informe
26/3 26/3
Auditado Auditado
Director Director
Representante Representante
de la direcci de la direcci n n
Jefe Lab. Jefe Lab.
Jefe Lab. Jefe Lab.
T T cnicos cnicos
Resp. administrativo Resp. administrativo
Norma: IRAM ISO 9001:2008
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Plan de auditorias - Ejemplo
DOCUMENTOS DE TRABAJO
Los miembros del equipo auditor deberan recopilar y revisar la
informacin pertinente a las tareas asignadas y preparar los
documentos de trabajo, cuando sean necesarios, como referencia y
registro de evidencias de la auditoria. Tales documentos de trabajo
pueden incluir lo siguiente:
- listas de verificacin;
- planes de muestreo de auditoria;
- formularios para registrar la informacin, tal como evidencias de
apoyo, hallazgos de la auditoria y registros de las reuniones.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Planificacin de la auditoria
Listas de verificacin
Requiere preparacin
Camino crtico mnimo de referencia.
Contribuye a mantener el ritmo de la auditora.
Ayuda memoria
Registro de evidencias.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Cmo se audita un proceso?
Entradas:
- estn definidas? cmo se verifican?
Salidas:
- estn definidas? cmo se verifican?
Eficacia:
- est definido el criterio? cmo son los resultados?
Procedimiento:
- est definido? se cumple? es necesario que est documentado?
Recursos:
- se han definido? estn disponibles?
Registros:
- muestran control sobre el proceso?
Listas de verificacin
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Norma IRAM ISO 19011:2011 - Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Administracin de un programa de auditorias
Planificacin de la auditoria
Realizacin de la auditoria
Documentacin de la auditoria
Competencia de auditores.
Auditorias Internas del Sistema de
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Realizacin de una auditoria
6.1 Generalidades: Las etapas identificadas en 19011:2011 son las siguientes
Inicio de la auditora
Establecimiento del contacto inicial con el auditado
Determinacin de la viabilidad de la auditora
Preparacin de las actividades de auditora
Realizacin de la revisin de la documentacin en la preparacin para la auditora
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de las tareas al equipo auditor
Preparacin de los documentos de trabajo
Realizacin de las actividades de la auditora
Realizacin de la reunin de apertura
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos de la auditora
Preparacin de las conclusiones de la auditora
Realizacin de la reunin de cierre
Preparacin y distribucin del informe de la auditora
Finalizacin de la auditora
Realizacin de las actividades de seguimiento de una auditora
(si se especifica en el plan de auditora)

Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Designacin del lder
lo designa el administrador del programa, para cada auditoria.
Objetivos, alcance y criterios
Definidos por el responsable de definir el programa
Determinacin de la viabilidad
Si va a estar la informacin disponible,
cooperacin del auditado
Tiempo y recursos disponibles
Seleccin del equipo auditor
Verificar nde auditores necesarios y competencias de cada uno.
Contacto inicial con el auditado
Canales de comunicacin
Autoridad
Fechas y duraciones; composicin del equipo auditor
Solicitar acceso a informacin / documentos
Normas de seguridad
Asistencia de observadores
Actividades de inicio
Realizacin de una auditoria
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Asignacin de tareas dentro del equipo auditor
Las distribuye el lder del equipo
A cada quien le asigna lugares, procesos, actividades especficos
Tiene en cuenta las competencias de los auditores
Se pueden ir reasignando roles durante la auditora para asegurarse de cumplir
con los objetivos de la auditora.
Preparacin de documentos de trabajo
Listas de verificacin
Planes de muestreo
Formularios para registrar la informacin
NO limitan las actividades de la auditora.
100
Realizacin de una auditoria
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Revisar el plan de auditora,
Resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de
auditora,
Registros de desviaciones,
Canales de comunicacin,
Aclaraciones.
Reunin de apertura
Realizacin de una auditoria
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Inters en las personas y en lo que dicen.
Evitar interrupciones.
Muestras representativas.
Hablar con las personas involucradas
Acordar los hallazgos con el auditado
Tcnicas de auditora
Entrevistas
Evitar preguntas inductivas.
Compartir, repasar y acordar hallazgos.
Realizacin de una auditoria
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Combinar preguntas abiertas y cerradas.
Seguir secuencia del proceso.
Puede realizarse por secuencia invertida.
Verificar PHVA + MC
Investigar todo lo necesario.
Tcnicas de auditoria
Realizacin de una auditoria
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Caractersticas del auditado
Conflicto continuo
Autoritario
Inferior
Conflictos internos
Colaborador
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Evidencia de auditoria
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de
auditoria y que son verificables
Recuerde que audita por procesos!!!!
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Gestin de Calidad
HALLAZGOS DE AUDITORIA
3.4 hallazgos de la auditoria
resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria (3.3)
recopilada frente a los criterios de auditoria (3.2)
NOTA 1 Los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no
conformidad.
NOTA 2 Los hallazgos de la auditoria pueden conducir a la identificacin de
oportunidades para la mejora o el registro de buenas prcticas.
NOTA 3 Si los criterios de auditoria se seleccionan de entre los requisitos legales y
otros requisitos, el hallazgo de la auditoria se denomina cumplimiento o no
cumplimiento.
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No conformidad
Incumplimiento de un requisito
(ISO 9000:2005)
-puede ser real o potencial
- la informa el auditor
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Accin correctiva
Accin tomada para eliminar la causa
de una no conformidad
detectada
u otra situacin indeseable
- la toma el auditado
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Accin preventiva
Accin tomada para eliminar la causa
de una no conformidad
potencial
- la toma el auditado
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REQUISITO QUE SE INCUMPLE
HALLAZGO
EVIDENCIA OBJETIVA
Redaccin de una no conformidad
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Estructura:
R + H + E
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Conclusiones de auditoria
3.5 conclusiones de la auditoria
resultado de una auditoria (3.1), tras considerar los objetivos de
la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria (3.4)
NOTA Adaptado de la Norma ISO 9000:2005, definicin 3.9.6.Resultado de una
auditoria que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de auditoria y
todos los hallazgos de la auditoria
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El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de
cierre para:
revisar los hallazgos de la auditoria y cualquier otra
informacin recopilada durante la auditoria,
acordar las conclusiones de la auditoria,
preparar recomendaciones, si estuviera especificado
en los objetivos de la auditoria,
discutir el seguimiento de la auditoria, si es apropiado.
Preparacin de las conclusiones de la auditoria
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Norma IRAM ISO 19011:2011 - Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Administracin de un programa de auditorias
Planificacin de la auditoria
Realizacin de la auditoria
Documentacin de la auditoria
Competencia de auditores.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Informe de Auditoria
IDENTIFICACION DE LA AUDITORIA
(objeto, alcance, fechas, auditores
y criterios)
HALLAZGOS
(no conformidades, observaciones,
fortalezas, oportunidades de mejora)
CONCLUSIONES
DISTRIBUCION
>SIN SORPRESAS
>LENGUAJE SIMPLE
>OBJETIVIDAD
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Gestin de Calidad
Dirigida por el auditor lder y con presencia de la direccin del
auditado y de los responsables de las funciones auditadas.
Presentar los hallazgos y conclusiones de la auditora.
Realizar las aclaraciones necesarias.
Acordar el seguimiento del plan de acciones correctivas.
Reunin de Cierre
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Surgen acciones correctivas, preventivas y de mejora
Hay un compromiso del auditado de tomar dichas acciones en un
tiempo acordado
Se debe verificar el anlisis de causa raz, la toma de la accin y la
eficacia de dicha accin.
116
Seguimiento de Auditoria
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Informa desviacin
Auditor Auditado
Analiza extensin
Corrige desviacin
Implementa accin correctiva
Verifica cumplimiento
Investiga causa
Propone accin correctiva
Verifica eficacia
Seguimiento de Auditoria
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Norma IRAM ISO 19011:2011 - Las auditorias de Sistemas de Gestin
enfocadas como un proceso.
Administracin de un programa de auditorias
Planificacin de la auditoria
Realizacin de la auditoria
Documentacin de la auditoria
Competencia de auditores.
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Conocimientos y habilidades genricos de los auditores de sistemas de
gestin
Conocimientos y habilidades de la disciplina y especficos del sector de los
auditores del sistema de gestin
Documentos del sistema de gestin y de referencia
Contexto de la organizacin
Requisitos legales y contractuales aplicables y otros requisitos que aplican al auditado
Principios, procedimientos y mtodos de auditora
los requisitos legales pertinentes para la disciplina y el sector,
los requisitos de las partes interesadas pertinentes para la disciplina especfica;
los fundamentos de la disciplina y la aplicacin mtodos, tcnicas, procesos y prcticas de negocio
y tcnicos especficos de la disciplina,
los conocimientos especficos de la disciplina relacionados con el sector particular, la naturaleza de
las operaciones o el lugar de trabajo que se audita,
los principios, mtodos y tcnicas de gestin de riesgos pertinentes para la disciplina y el sector
Competencia de los Auditores
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
- tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;
- de mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos;
- diplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas;
- observador, es decir, observar activamente el entorno fsico y las actividades;
- perspicaz, es decir, consciente para comprender las situaciones y capaz de hacerlo;
- verstil, es decir, capaz de adaptarse fcilmente a diferentes situaciones;
- tenaz, es decir, persistente y orientado hacia el logro de los objetivos;
- decidido, es decir, capaz de alcanzar conclusiones oportunas basadas en el razonamiento lgico y
el anlisis;
- seguro de s mismo, es decir, capaz de actuar y funcionar independientemente a la vez que se
relaciona eficazmente con otros;
- capaz de actuar de forma responsable y tica, incluso aunque estas acciones no
siempre puedan ser populares y a veces puedan dar lugar a un desacuerdo o confrontacin;
- abierto a la mejora, es decir, dispuesto a aprender de las situaciones, y que se esfuerza por
conseguir resultados de auditora mejores;
- culturalmente sensible, es decir, observador y respetuoso con la cultura del auditado;
- colaborador, es decir, que interacta eficazmente con otros, incluyendo los miembros del equipo
auditor y el personal del auditado.
Comportamiento personal del auditor
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Conocimientos y habilidades genricos del lder de un
equipo auditor
a) equilibrar las fortalezas y debilidades de los miembros individuales del equipo
auditor;
b) desarrollar una relacin de trabajo armoniosa entre los miembros del equipo
auditor;
c) gestionar el proceso de auditoria, incluyendo la planificacin, el uso eficaz de
recursos, el trabajo en equipo, resolucin de conflictos
d) representar al equipo auditor en las comunicaciones con la persona que
gestiona el programa de auditoria, el cliente de la auditoria y el auditado;
e) liderar el equipo auditor para alcanzar las conclusiones de la auditoria;
f) preparar y completar el informe de la auditoria.
Competencia de un auditor lder
Auditorias Internas del Sistema de
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Educacin suficiente para adquirir los conocimientos mencionados
anteriormente
Experiencia laboral en funcin tcnica, de gestin o profesional.
Parte ella en las actividades que va a auditar.
Formacin como auditor
Experiencia en auditorias
122
Educacin, experiencia y formacin
Auditorias Internas del Sistema de
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Desarrollo profesional continuo
Experiencia laboral adicional
Estudios particulares
Seminarios conferencias
Mantenimiento de la aptitud para auditar
Participacin regular en auditorias
Evaluacion continua de desempeo
123
Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
mejorar su competencia de manera continua.
mantener su competencia en auditoria a travs de la participacin
regular en auditorias de sistemas de gestin
Mantener un desarrollo profesional continuo a travs del
mantenimiento y la mejora de la competencia mediante experiencia
laboral adicional, formacin, estudios particulares, entrenamiento
asistido, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras
actividades pertinentes.
Las actividades de desarrollo profesional continuo deberan tener
en cuenta lo siguiente:
- los cambios en las necesidades del individuo y de la organizacin
responsable de la realizacin de la auditoria;
- la prctica de la auditoria;
- las normas y otros requisitos pertinentes.
Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
125
Desarrollo de las
competencias
Evaluacin
inicial
Auditor
Auditor
Seleccin del
equipo auditor
Mantenimiento y
mejora de la
competencia
Evaluacin
continua del
desempeo
Auditoria
Criterios cumplidos
Criterios no cumplidos
Criterios cumplidos
Criterios no cumplidos
No seleccionado
Evaluacin del auditor
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Estarn Sustentados en:
El compromiso e involucramiento de la alta direccin
El liderazgo y compromiso activo con la mejora continua
demostrado por los gerentes en todos los niveles
El foco en las necesidades del cliente
La integracin del proceso de la mejora continua con los
objetivos estratgicos de la organizacin
El establecimiento de una cultura que aliente la mejora, la
creatividad y la innovacin
Beneficios resultantes de la Auditoria Interna
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
Sustentada en:
El foco en los procesos identificados como crticos para la
calidad
La consolidacin de la mejora en los documentos del SGC
Aprendiendo a partir de la mejora del desempeo de un
perodo al otro.
Lograr una Mejora continua
Beneficios resultantes de la Auditoria Interna
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad
No comprender el objetivo
No mantener y generar un ambiente de auditoria adecuado
Falta de compromiso
Esperar que las cosas sucedan
No aunar criterios, no consensuar hallazgos
No auditar en pos de agregar valor al SGC
Falta de capacitacin
Perder objetividad
Errores ms comunes
Auditorias Internas del Sistema de
Gestin de Calidad