La observacin Ediciones Abya-Yala 2000 LOS MTODOS EN SOCIOLOGA La observacin Henri Peretz 1a. Edicin Ediciones ABYA-YALA 12 de Octubre 14-30 y Wilson Casilla: 17-12-719 Telfono: 562-633 / 506-247 Fax: (593-2) 506-255 E-mail: admin-info@abyayala.org editorial@abyayala.org. Quito-Ecuador Impresin Docutech Quito - Ecuador ISBN: 9978-04-590-2 Traducido por Ma. Teresa Jimnez M., de la versin francesa: Les mthodes en sociologie: lobservation, ditions La Dcouverte, Pars, 1998. Collection Repres, ISBN 2-7071-2817-1. Con las debidas licencias. La traduccin de esta obra fue posible gracias al aporte del Ministerio de la Cultura y de la Comunicacin de Francia. Impreso en Quito-Ecuador, 2000 INDICE Introduccin......................................................................... 7 Un mtodo pero no un dogma ............................................ 10 El objeto de la observacin .................................................. 11 La prctica actual de la observacin.................................... 12 Sociologa y antropologa..................................................... 13 I/ La observacin directa: Definicin y objetivos 1. La observacin directa y las otras formas de aproximacin ............................................................... 17 Los campos del cuestionario y el dilogo ...................... 17 Opiniones y actos ............................................................ 18 Qu es la observacin directa ......................................... 20 La observacin natural .................................................... 21 Observacin y trabajo de terreno o de campo .............. 23 El sistema etnogrfico ..................................................... 24 Encuesta ........................................................................... 26 Un sistema no reactivo y no simplemente cualitativo......................................................................... 27 2. Qu datos especficos se recogen por medio de la observacin?.................................................................. 28 Organizacin formal y organizacin real....................... 28 Los propsitos en la situacin ........................................ 30 La multitud ...................................................................... 32 La duracin...................................................................... 33 Ambiente cerrado y poblacin inaccesible..................... 36 II/ Una tradicin de investigacin 1. La observacin de los pueblos lejanos ............................... 41 Los comienzos de la antropologa .................................. 43 La etnografa francesa ..................................................... 43 2. Las encuestas sociales ........................................................ 44 Los obreros europeos ...................................................... 44 Los pobres de Londres..................................................... 45 Los negros de Philadelfia................................................. 48 3. La observacin en sociologa............................................. 49 Sociologa del trabajo: las fbricas Hawthorne.............. 49 La tradicin de Chicago: documentarse y observar ...... 50 La sociologa francesa y la observacin.......................... 55 III/ La realizacin de la observacin 1. Las distintas etapas de la observacin .............................. 59 Tres actividades inseparables .......................................... 59 2. La interaccin social con el ambiente: la observacin participativa ..................................................................... 60 El rol de las caractersticas del observador..................... 63 3. Tres contextos distintos...................................................... 65 La observacin clandestina en ambiente cerrado.......... 65 La observacin al descubierto en un grupo informal...................................................... 76 La observacin al descubierto de una organizacin formal ............................................................................... 85 IV/ Redaccin de las notas de observacin 1. Observar y apuntar............................................................ 95 Registro mecnico de los apuntes................................... 96 Memorizar ...................................................................... 97 Escribir ............................................................................. 98 2. La redaccin de las notas .................................................. 99 Primeras cosas que deben hacerse al comienzo de la observacin.................................................................. 99 El instructivo de observacin.......................................... 100 Lmites del instructivo..................................................... 103 Diario de campo: notas de mtodo y sucesin en episodios ..................................................................... 105 3. La escritura de las notas de observacin........................... 106 Algunas costumbres del novato...................................... 107 El dilogo, forma tpica de la interaccin ...................... 110 Consejos para la escritura ............................................... 111 V/ Codificacin y presentacin de los resultados 1. La organizacin del trabajo ............................................... 113 Detener la observacin.................................................... 113 Los datos disponibles al terminar la observacin.......... 114 2. La codificacin de los datos de observacin....................... 115 La especificidad de esta clase de codificacin................ 115 El anlisis exhaustivo....................................................... 116 La codificacin restringida.............................................. 121 Integracin de las notas en el informe final .................. 126 Conclusin............................................................................ 135 Bibliografa ........................................................................... 139 INTRODUCCION Todo lo que se observa y se elige para re- gistrarlo debe ser claramente descrito con lujo de detalles, con todos los objetos palabra por palabra y con todos los as- pectos concebibles del contexto, aclara- dos cuidadosa y exactamente. Junker [1960, 18] * Las ciencias sociales, es decir, la sociologa, la etnografa y la antropologa, y tambin todas las formas de investigacin so- bre un aspecto particular de la vida de la sociedad contempor- nea, tienen a disposicin cierto nmero de mtodos de docu- mentacin o recoleccin de datos. El dilogo y el cuestionario han llegado a ser los caminos ms habituales: consisten en inte- rrogar a las personas con el fin de conocer sus caractersticas so- ciodemogrficas -edad, ttulos, profesin, etc.-, sus actitudes frente a los valores y sus comportamientos habituales -consu- mos, actividad profesional, diversiones, sociabilidad, etc.-. Se usa el trmino observacin para calificar a otro m- todo de documentacin. La experiencia demuestra que, con este trmino, se abarca mtodos muy distintos y su empleo no es muy claro. Son usuales cuatro usos del trmino observacin: 1) La observacin en sentido amplio, como la observacin de los cambios sociales, significa un mtodo de anlisis de la poca contempornea con la recoleccin de toda clase de datos estadsticos, documentos y entrevistas con el ob- jeto de obtener una visin amplia acerca, por ejemplo, de lo que sucede actualmente en Francia. Se habla en este ca- so de observatorios regionales de INSEE o del observato- rio del cambio social. No se privilegia a ningn sistema de * Para todas las referencias entre corchetes ver Bibliografa al final del texto. relacin directa con la gente, salvo los procedimientos reactivos del dilogo y del cuestionario. Un comentarista de los hechos sociales, polticos o econmicos dir: Se observa; pude observar; la observacin muestra que . En ninguno de estos casos el observador ha examinado necesariamente en forma personal y directa la situacin que describe: ha reunido cierto nmero de documentos y los comenta. 2) Actualmente, los socilogos utilizan normalmente el tr- mino observacin cuando, al estudiar un medio social, van a los propios lugares durante cierto tiempo y se infor- man sobre las costumbres, hacen entrevistas, pero no asis- ten de una manera prolongada y sistemtica a los aconte- cimientos que all se realizan. Las observaciones hechas aparecen en sus relatos en forma de episodios o ancdotas consideradas tpicas y con frecuencia poco analizadas. Es- ta costumbre imprecisa se relaciona casi siempre con una forma de pre-encuesta rpida antes del dilogo o del cues- tionario. En este caso, el investigador no participa real- mente en la vida del medio social estudiado. 3) La observacin es a menudo identificada con la expresin trabajo de campo o de terreno de la etnografa francesa con la de field work en la tradicin de la antropologa in- glesa o la etnografa norteamericana. Significa una pre- sencia sistemtica y a menudo prolongada en los lugares mismos de la encuesta dentro del grupo social estudiado. Durante esta larga estada, los datos son recogidos por el investigador o el equipo de investigadores: a) con perso- nas, al utilizar una cantidad variada de procedimientos llamados reactivos, como el dilogo con preguntas, o procedimientos no reactivos, como la observacin de los lugares, los eventos, las acciones o los propsitos de las personas estudiadas en su vida diaria; b) al consultar to- da clase de documentos escritos, como los datos adminis- trativos (por ejemplo, registro del estado civil), impresos 8 Introduccin o archivados. Este sistema se aplica sobre todo a unidades sociales pequeas (instituciones, grupos, lugares pblicos o cerrados de diversin o accin colectiva, empresas). El producto final de este sistema es una interpretacin fun- dada en tales diferentes datos. De l resultan monografas como las que se consagraron en los aos sesentas a aldeas que se resistan a las transformaciones debidas a la acele- racin del xodo agrcola. Este procedimiento se inscribe en el tiempo, exige que se pase un perodo ms o menos largo en el ambiente. Nada se opone ms a las condiciones de trabajo de terreno que la conversacin de una hora con alguien a quien no se le ve ms que una vez. 4) En el sentido ms estricto y determinado, la observacin consiste en hallarse presente e involucrado en una situa- cin social para registrarla e interpretarla y se esfuerza en no modificarla. Esta situacin social es siempre el produc- to de una interaccin entre los propios participantes y, en una forma u otra, entre los participantes y el observador; toma la forma de eventos hechos de secuencias sucesivas con un comienzo y un final. Una observacin puntual consiste en ir una vez o dos a los lugares para un simple ejercicio, una orientacin o un primer intento. Una obser- vacin sistemtica se repite, obedece a un calendario con- certado. Este ltimo significado de observacin en los lu- gares debe ser precisado: excluiremos de este campo cual- quier forma de observacin de situacin construida o provocada por un investigador, como la de laboratorio o la de reuniones organizadas animadas con el objeto de ha- cer reaccionar a un grupo ya existente (un taller, una cla- se, un servicio) o un grupo formado precisamente para tal ocasin [Webb y otros, 1970]. Dejaremos, pues, aparte las observaciones experimentales de la sicologa o de la sicologa social, las observaciones de las in- vestigaciones cualitativas del marketing. Los mtodos en sociologa 9 En la clase de observacin estudiada aqu, el investigador no deber tener ninguna intencin de desviar la accin de su de- sarrollo normal, ni de llevar a los participantes hacia acciones ajenas a su propia perspectiva. Observar sin proponer a los par- ticipantes ningn proyecto ni designio y, si l tambin participa en la accin, deber adoptar uno de los comportamientos nor- males en ese ambiente. El observador debe ser reservado, no aso- mar demasiado, y debe haber entendido lo que puede hacer. As, el que participa en la accin aprendi a hacer tal papel o tal otro, y cmo se puede hacer este papel. Vamos a tomar aqu el trmino observacin en el tercero y el cuarto significados. Un mtodo pero no un dogma Esta obra pretende responder a la expectativa de estudian- tes e investigadores que desean usar un mtodo coherente que les permita recoger datos por medio de la observacin, registrarlos e interpretarlos. Propone una especie de aprendizaje, como el de las reglas del manejo o los preceptos de cortesa propios de una cultura determinada o de una interaccin social. Pero, como lo destac Buford Junker [1960], la prctica de la observacin es en s misma un aprendizaje de las reglas, las actitudes, las expresio- nes del medio estudiado. Por eso los consejos aqu presentados - fruto de cierta tradicin y cierta experiencia- valen sobre todo como principios generales de adaptacin y percepcin de distin- tas organizaciones y ambientes sociales, pero no pueden en ab- soluto prejuzgar unas actitudes que el observador deber tomar en una situacin dada que l ir descubriendo durante su inves- tigacin. La observacin ensea al investigador, al mismo tiempo, lo que puede aprender de un ambiente y la manera de aprender- lo mejor. Mientras ms penetra en un ambiente, ms aprende a de- senvolverse en el mismo, a colocarse en el punto preciso para ob- servar los actos esenciales y los propsitos ms significativos en 10 Introduccin este contexto particular, que se convierte poco a poco en un con- texto familiar. Por tanto, los procedimientos estandarizados o las recetas que sugerimos aqu no agotan en absoluto los inventos y los hallazgos que cada cual, dedicado a la observacin de un am- biente nuevo, desarrollar conforme proceda en su trabajo. Na- da, por consiguiente, es ms ajeno a la prctica de la observacin que el enunciado de procedimientos estandarizados utilizables en cualquier estudio o intangibles durante las etapas de un solo estudio. As es cmo la etapa ms delicada de la observacin, el ingreso a un ambiente ms o menos extrao, revela de inmedia- to al investigador lo que se espera de todo participante y la diver- sidad de los roles a ocupar en tal situacin. Las grandes decisio- nes de principio, tomadas antes de ser aceptado por un ambien- te desconocido, pueden revelarse inaplicables o poco aconseja- bles. Una gran parte de la prctica de la observacin consiste en una adaptacin social del observador al ambiente estudiado. El objeto de la observacin El objeto ltimo de la observacin es hallar un significa- do sociolgico en los datos recogidos, clasificarlos y medir su grado de generalidad. Muy a menudo el observador novato, o que an no dio forma a esos datos, se siente totalmente desarma- do. Se hace una serie de preguntas: qu hacer con estos datos?, tienen un significado?, acaso ilustran unos conceptos sociol- gicos?, cmo elegir los que tienen un significado y los que no lo tienen?, tendr que eliminar algunos?, tengo que presentar no- tas de observacin en bruto o tengo que volverlas a escribir y re- sumirlas? Nosotros quisiramos contestar a tales interrogantes y proponer una forma de tratamiento de datos observados y de su insercin en un texto que llamaremos informe de observacin y que este informe tome la forma de un ejercicio. La utilizacin de los datos de observacin vara segn el tipo de texto que se redacta: un breve informe o un artculo pue- de contener un aspecto principal y nico de la observacin (s- lo los clientes de un caf); una monografa abarca generalmente Los mtodos en sociologa 11 todos los aspectos de una observacin (la organizacin social de ese mismo caf). El mtodo que vamos a proponer no har dife- rencia entre estos dos tipos de texto; sugerir la forma para com- poner un informe de observacin que restituya e interprete los datos recogidos y los coloque en su contexto y los clasifique a la luz de las categoras sociolgicas. La prctica actual de la observacin Hasta estos ltimos tiempos, la enseanza y la prctica de la sociologa en Francia han colocado a la observacin directa de los ambientes sociales (significado 3 y sobre todo 4) bastante por debajo de la jerarqua de las urgencias de los mtodos que se han de aprender y utilizar. 1. Hace mucho tiempo los profesores consideraron a la ob- servacin como un mtodo subjetivo de recoleccin de ancdotas y escenas en el que el investigador intervena personalmente, al anular as dos principios cientficos de la disciplina: la total distancia respecto al ambiente y la re- presentatividad estadstica. 2. El aprendiz socilogo deba conocer primeramente las teoras generales de la disciplina antes de lanzarse a la re- coleccin de datos, sobre todo por medio de un procedi- miento considerado tan vago como el de la observacin. 3. La observacin serva slo para confirmar una hiptesis claramente formulada antes de ser puesta en prctica. Las categoras de interpretacin de los datos recogidos deban preceder al anlisis y no sacarse de ellos. 4. La observacin se ajustaba mal a dos principios de la divi- sin del trabajo en sociologa: a) el uso de patrones ho- mogneos a lo largo de toda una encuesta hecha por un mismo investigador o un conjunto de investigadores; b) las investigaciones llevadas desde laboratorios o bajo la di- 12 Introduccin reccin de investigadores de fama separaban las tareas en- tre los encuestadores y los analistas y redactores. l o los firmantes del relato final participaban slo rara vez en la encuesta misma. 5. Durante mucho tiempo, la forma de redaccin de un tex- to sociolgico comprenda necesariamente datos estads- ticos de segunda mano o a veces de primera mano, anli- sis de texto, resmenes de encuestas o dilogos, pero rara vez unas observaciones. El reciente inters en Francia por la observacin naci de diversos factores: la centralizacin de las encuestas estadsticas de INSS e INED en menosca- bo de los pequeos equipos; la multiplicacin de los con- tratos basados en problemas sociales locales, el relativo desinters por las grandes sntesis tericas que diagnosti- caban la naturaleza de la sociedad francesa en general, el bajo costo de las encuestas en el terreno, que no necesita- ban equipos pesados, y finalmente la insistencia en la exis- tencia problemtica de diversas comunidades tnicas o nacionales. Al provenir de stas, numerosos estudiantes de ciencias sociales encontraron en esto campos de estudio que no les daban grandes problemas de entrada y sociali- zacin. As mismo, la precaria multiplicacin de las chau- chas en la esfera del trabajo social o en la de los servicios ofrece a los estudiantes unos campos de observacin de cierta duracin. Y por ltimo, la valorizacin de las pasan- tas y la redaccin de informes ofrece oportunidades simi- lares. Los lectores a los cuales se dirige primeramente esta obra son los estudiantes de sociologa, ciencias de la educacin, cien- cias polticas y periodismo, susceptibles de prctica de observa- cin y de recurrir a esta forma de recoleccin e interpretacin de datos en diversas etapas de sus estudios. Las condiciones distin- tas del ejercicio de la observacin varan notablemente en fun- cin del tiempo dedicado a este tipo de encuesta: un estudiante Los mtodos en sociologa 13 de primer ao y uno de magisterio no pueden dedicar el mismo tiempo a una observacin y por tanto no pueden ni proceder de la misma forma, ni esperar los mismos resultados. Sociologa y antropologa La observacin viene de dos tradiciones en las ciencias so- ciales: la antropologa y la sociologa. Sera aventurado decir con certeza cul de las dos disciplinas precedi a la otra. La observa- cin de poblaciones radicalmente distintas del observador euro- peo debut con los viajeros, misioneros y antroplogos (trmi- no que empez a usarse en el siglo XIX). La mayora de estos ob- servadores no se poda comunicar con los pueblos visitados y no dispona de ninguna documentacin, salvo acaso algunos escri- tos de sus antecesores. Ciertas caractersticas especficas diferencian la tradicin de la observacin de las dos disciplinas. Los numerosos antrop- logos anglosajones y franceses que desde el siglo XIX se fueron a pueblos calificados por largo tiempo como primitivos practi- caron la observacin bajo diversas formas. Citamos a Cushing en Estados Unidos, Margaret Mead en Nueva Guinea, Marcel Griaule donde los Dogons, Geertz en Bali. La mayora de estas observaciones adems de haber sido hechas en sociedades total- mente extraas al investigador, siempre fueron acompaadas, sugeridas y comentadas por informadores y traductores que a menudo daban un nmero de informaciones superior al de los datos recogidos por la mirada del investigador. Los objetos de sus estudios se limitaron casi siempre a prcticas y reglas que ellos consideraban sintomticas o simblicas de la totalidad de la cultura del grupo estudiado. As sucedi, por ejemplo, con la magia, la religin o el parentesco. Su presuposicin era a menu- do la siguiente: que al observar un aspecto de la sociedad, esta- ban estudindola en su totalidad. Su inters, en efecto, estaba muy reconcentrado precisamente en lo que una mirada extran- jera no vea o no poda comprender: magia, hechicera, inicia- cin. El secreto y el misterio estuvieron entre sus principales te- 14 Introduccin mas de investigacin. Ellos, sin duda, tuvieron la sensacin de hallarse en una situacin excepcional, no slo dentro de los gru- pos que los acogan, sino igualmente respecto a los miembros de su propia sociedad y ms particularmente respecto a otros ob- servadores tambin interesados y en ocasiones similares a ellos en lo cultural: los administradores europeos. Estos factores ex- plican, sin duda, el motivo por el cual los observadores antrop- logos estn tan presentes en sus obras y se describen a s mismos a menudo como los actores de ciertas situaciones. Estos observa- dores no podan olvidar que su presencia y actividad eran perci- bidas a travs de la imagen del colonizador blanco. As, pues, tanto el mtodo como el estatuto del antrop- logo dentro de los grupos estudiados se diferencian notablemen- te de la prctica del socilogo dentro de su sociedad. Por eso, las dos formas de observacin pueden, sin duda, ser considera- das similares, pero son distintas en su realizacin efectiva y en sus resultados. Esta obra estar principalmente dedicada a la ob- servacin prctica realizada por los socilogos en su propia so- ciedad, lo cual no significa que deba ser necesariamente en su pas natal ni, sobre todo, en su propio ambiente social o cultural. Algunas formas de proceder tienen sus orgenes en los antrop- logos (el empleo de un informador al comienzo), ciertos temas son comunes a esta tradicin (por ejemplo, el inters por las re- laciones con el mundo sobrenatural), pero el mundo social estu- diado tendr un lazo social y cultural con el del observador. Como primera cosa definiremos el aporte cientfico de la observacin directa (Captulo I) y recordaremos las etapas de es- ta tradicin (Captulo II). En este punto abordaremos el tema del trabajo de observacin en s: las formas de observacin par- ticipativa (Captulo III), la redaccin de las notas de observacin (Captulo IV) y la codificacin y presentacin de los resultados (Captulo V). Los mtodos en sociologa 15 Captulo I LA OBSERVACIN DIRECTA Definicin y objetivos 1. La observacin directa y las otras formas de aproximacin Los campos del cuestionario y el dilogo La respuesta a preguntas constituye la forma de recolec- cin de datos ms habitual en las ciencias sociales. Veamos su aporte y comparmoslo con el de la observacin directa. El cues- tionario llenado por la persona interrogada, as como el dilogo, recoge unas respuestas a preguntas. Fuera de las preguntas que conciernen a las caractersticas sociodemogrficas de las perso- nas (fecha y lugar de nacimiento, profesin ejercida, etc.), las res- puestas constituyen, generalmente, sntesis o generalizaciones de los comportamientos y actitudes, o bien narraciones detalladas de eventos pasados. En el primer caso, la persona interrogada ex- presa un punto de vista general sobre el comportamiento o la ac- titud que normalmente son los suyos: Le gusta ir al museo?. Respuesta: S, no o en diferentes grados. El entrevistado, pues, se dedica a hacer una especie de balance personal suscitado por las preguntas; generaliza su experiencia y presenta una especie de resumen de su comportamiento en ese campo. El entrevistador puede provocar una respuesta ms precisa al pedir que se le cuente la ltima visita a un museo, pero en la mayora de los ca- sos la respuesta traducir el comportamiento medio de la perso- na. En el segundo caso, cuando el dilogo pretende evocar los eventos vividos por alguien durante su vida, se realiza una igual seleccin, aunque a veces la persona se concentra en el nivel de un evento particular. Interrogada sobre sus pasados estudios es- colares, una mujer de ochenta aos, de origen rural, puede des- cribir el desarrollo normal de una clase de la primaria de su al- dea (Todas las maanas yo sala a las siete), o evocar un da en especial, por ejemplo, el da en que la maestra recibi la visi- ta del inspector de primaria y dio a la clase un carcter especial (Ese da, me acuerdo que nos pusieron bien en fila). El cuestionario y el dilogo tienen, pues, una triple fun- cin sobre la base de las informaciones ofrecidas por las perso- nas mismas: a) Nos dan las caractersticas sociodemogrficas de las perso- nas. b) Nos indican las actitudes generales de las personas respecto a tal o cual comportamiento, o miden la frecuencia de tal o cual otro acto. c) Restituyen los acontecimientos pasados y ya inobservables, as como se desarrollaron tanto habitualmente o en casos excepcionales. De manera general, el cuestionario suscita respuestas ver- bales que constituyen opiniones o restituyen acciones; la obser- vacin directa presenta tales acciones. Opiniones y actos Ciertas actitudes sociales que implican valores esenciales o controvertidos, como la religin, la poltica, los comportamientos sexuales, el racismo o la frecuencia en el trabajo, son muy a me- nudo objeto de cuestionarios y dilogos. La mayora de tales acti- tudes se expresa hablando de comportamientos: se va o no se va a rezar en una iglesia, un templo, una sinagoga, una mezquita o una pagoda; se vota por esa u otra formacin poltica; se tiene re- laciones sexuales con una o con otra categora de pareja; se mani- fiesta o no un comportamiento discriminante respecto a tal gru- po tnico o nacional; se va o no se va regularmente al trabajo. 18 La observacin directa Lo que decimos y lo que hacemos La observacin de comportamientos de este tipo puede aportar in- formaciones totalmente opuestas a las declaraciones de las personas inte- rrogadas o contrarias a la opinin comn. El socilogo americano Irwin Deutscher dio a esta oposicin una frmula muy clara al proponer que se distinga LO QUE DECIMOS, LO QUE HACEMOS [Deutscher, 1973]. l pre- sent cierto nmero de ejemplos de resultados opuestos obtenidos con in- vestigacin por observacin y por investigacin por cuestionario. Es el caso de una investigacin relacionada con el racismo antiasitico en Estados Uni- dos durante 1930, que fue hecha sucesivamente por medio de observacin y por medio de cuestionario, bajo la direccin de Richard T. La Piere [1934]. Amn de la oposicin entre las declaraciones de las personas y sus actos, es- te ejemplo demuestra que es la relacin directa y particular con los indivi- duos la que induce a comportamientos opuestos con respecto a las actitudes generalmente expresadas: el racismo se expresa en declaraciones generales y no en los actos. Ahora bien: la observacin directa permite por s sola ser testigo de estos actos particulares realizados en ocasin de una interaccin frente a frente en un contexto especfico: A partir de 1930 y durante dos aos tuve la suerte de viajar largas distancias con un joven estudiante chino y su mujer. Los dos se presentaban muy bien; eran simpticos, listos para ganarse la admiracin y el respeto de aquellos con quienes tenan oportunidad de intimar. Pero eran chinos, naci- dos en el exterior, y ste era un hecho que no poda disimularse. Al conocer la actitud general de los norteamericanos respecto de los chinos, as como la describen los estudios realizados sobre la distancia social, me acerqu la primera vez con considerable preocupacin a un empleado de hotel en com- paa de ellos. Acaso este empleado haya fruncido levemente el ceo: pero nos dio alojamiento sin mostrar la menor incertidumbre. Y eso en el mejor hotel de una ciudad pequea conocida por su actitud limitada y sectaria con los orientales. Dos meses ms tarde, al pasar por ah nuevamente, llam por telfono al hotel y pregunt si podan dar alojamiento a un importante per- sonaje chino. La respuesta fue un franco no. Eso despert mi curiosidad y llev al presente estudio. Durante los 16.000 kilmetros de un viaje motori- zado que nos hizo cruzar dos veces Estados Unidos y recorrer la costa del Pa- cfico en ambos sentidos, no encontramos un claro rechazo por parte de aquellos que estaban llamados a servirnos, salvo una vez. Fuimos recibidos en 66 hoteles, campamentos y cuartos de familia, y fuimos rechazados slo una vez. Fuimos servidos en 184 restaurantes y cafeteras esparcidas en to- do el pas y tratados con lo que yo considero la ms sencilla consideracin, en 62 de los mismos. Tom y conserv unos claros y detallados apuntes en todos estos casos, e hice un esfuerzo necesariamente subjetivo para evaluar las reacciones observables de los empleados del hotel. () Sin embargo, la existencia de este prejuicio -muy fuerte- est com- probada por un estudio convencional de actitud. Para permitir una compa- Los mtodos en sociologa 19 racin entre una reaccin simblica a situaciones sociales simblicas y una reaccin efectiva a situaciones reales, interrogu por medio de cuestionarios a los establecimientos donde habamos sido clientes durante un lapso de dos aos (). Despus de un perodo de seis meses, un cuestionario fue en- viado a unos hoteles y restaurantes con una carta adjunta presentada como una demanda expresa y personal de respuesta. Los cuestionarios hacan to- dos la misma pregunta: Aceptaran ustedes a unos miembros de la raza china como clientes en su establecimiento?(). Al perseverar, obtuvimos las respuestas de 128 establecimientos, entre los que habamos visitado (). A la pregunta pertinente, el 92% de los que haban recibido el cuestionario contestaron no [Richard T. La Piere, 1934]. Aclaramos que, con el objeto de controlar estos resultados, La Piere envi el mismo cuestionario a otros 100 establecimientos que no visit, cu- yas respuestas fueron idnticas. Interrogados por un encuestador acerca de estos temas, los individuos pueden formular respuestas contrarias a su compor- tamiento habitual, o no tener comportamientos habituales y pro- nunciarse o sentirse obligados a adoptar puntos de vista confor- mes a lo que piensan que es lo esperado por el entrevistador, o bien que parece convenir a la opinin admitida en ese momento. Qu es la observacin directa? La observacin directa consiste en ser testigo de los com- portamientos sociales de individuos o grupos en los propios lu- gares de sus actividades o residencias, sin modificar su marcha ordinaria. Tiene por objeto la recoleccin y el registro de todos los componentes de la vida social que se ofrecen a la percepcin de ese testigo particular que es el observador. l est al lado de las personas y las estudia, asiste a los actos y gestos que producen sus acciones, escucha sus intercambios verbales, hace un inven- tario de los objetos de que las gentes se rodean o que intercam- bian o producen. El observador tiene cuatro tareas que llevar a cabo: 1) estar en el ambiente de las personas observadas y adap- tarse a ese ambiente; 2) observar el desarrollo normal de los acontecimientos; 3) registrarlos y tomar apuntes o usar cual- quier otro medio y, 4) interpretar lo que observ y redactar un 20 La observacin directa relato de lo mismo. Como se ve, la observacin directa pone en marcha una variedad de competencias sociales e intelectuales: capacidad de adaptarse a situaciones y ambientes ms o menos familiares; atencin en permanente alerta y que emplee los dife- rentes sentidos, especialmente la vista y el odo; facultad de me- morizar las distintas propiedades de la situacin; cierta habilidad en redactar clara y rpidamente una notas y, finalmente, cultura general y sociolgica apta a interpretar los datos recogidos y pre- sentarlos en un informe final. La observacin es, por tanto, una postura que exige al mismo tiempo capacidades de sociabilidad, atencin, memoria e interpretacin. Su propsito final es ofrecer a un pblico universitario o a un pblico ms amplio textos na- cidos de los apuntes redactados a lo largo de toda la encuesta y con deducciones, a partir de los mismos, de los principales resul- tados de esta investigacin en un ambiente al cual la mayora de los lectores potenciales no tiene acceso. Presentamos un ejemplo clsico de un texto nacido de la observacin sistemtica y que condensa, en esta etapa final del relato, sus diferentes propieda- des. La observacin natural La observacin directa en los lugares de los hechos se di- ferencia de cualquier forma de observacin construida o provo- cada por un investigador, como la de laboratorio o la de reunio- nes organizadas y animadas con el objeto de hacer reaccionar a un grupo preexistente (un taller, una clase, un servicio) o un grupo formado solamente para tal ocasin. Practicada con fre- cuencia por la psicologa experimental, la sociologa de interven- cin, la sociologa social y las investigaciones cualitativas del marketing, la observacin de tipo experimental examina efecti- vamente el comportamiento de las personas en ciertas situacio- nes creadas por los propios investigadores. Los mtodos en sociologa 21 Estar presente en los lugares mismos El presente extracto, tomado del libro Street Corner Society, de Wi- lliam Foote Whyte, muestra una situacin observada por el investigador pre- sente dentro de un grupo social, que era en ese caso una comunidad italia- na de un barrio de Boston a finales de los aos treintas. Destacamos que es- te trozo es muy cercano, o inclusive directamente tomado de las notas que el investigador escribi despus de haber observado ese partido de bowling y sin duda muchos ms. El relato muestra claramente la presencia del obser- vador y su actitud bastante natural dentro del grupo. Relata una accin y ci- ta palabras y un dilogo, propiedades caractersticas de las situaciones vivi- das por un grupo social completo. Podemos considerarlo como ejemplo que describe la prctica de la observacin directa: William Foote Whyte, nacido en 1914 al este de Estados Unidos, hizo excelentes estudios con la esperan- za de llegar a ser escritor. Estudiante y becario en Harvard, manifest un in- ters muy amplio y difuso entre la elite blanca protestante, por los barrios habitados por los inmigrantes europeos pobres. Se instal en 1937, hasta 1940, en el North End, barrio italiano en Boston, y particip activamente en la vida de los clubes masculinos, que observ sistemticamente. Redact, a partir de sus apuntes de observacin, este libro, publicado en 1943. De tal texto tomamos la siguiente descripcin de un particular partido de bowling: Una noche de noviembre, Doc, Frank Bonelli, Joe Dodge y yo mis- mo estbamos jugando bowling cuando Chick y Lou Danaro entraron juntos a la pista. Nos pusimos de acuerdo para formar dos equipos de tres, y de- ban Chick y Doc elegir su campo. Chick se uni a m y a Lou. Al comienzo el partido era ms o menos parejo, pero Doc puso a su equipo en ventaja por medio de un brillante tercer string (serie). Casi al final de este string, Chick, que estaba sentado al lado de Joe Dodge, empez a refunfuar y dijo: Eres una calamidad. En el bowling no vales nada!. Joe no dijo nada, pero Chick repiti esta observacin varias veces. Entonces Joe sali de sus casillas y le replic: Y t, siempre hacindote el bravucn, pedazo de ! No s qu me impide darte una paliza. Nunca vi a un bravucn como t! [Whyte, 1995, p.56]. Este ejemplo es conveniente para aclarar cierto nmero de confusio- nes sobre el sentido de la prctica de la observacin directa. A partir de sus observaciones, Whyte mostr cmo los inmigrantes italianos se organizaron para tomar el lugar de los irlandeses que los precedieron en el barrio de Bos- ton. Contrariamente a la teora de la desorganizacin social, muy de moda en esa poca para caracterizar el mundo social de los nuevos inmigrantes, Why- te descubre un sistema jerrquico de poder dentro de los clubes y los grupos informales, por medio de los cuales la comunidad italiana intenta afirmar su lugar en la estructura social americana global dentro de un contexto de crisis econmica declinante y de abolicin de la prohibicin del alcohol. 22 La observacin directa El investigador que practica la observacin directa no tie- ne la intencin de desviar la accin de su curso ordinario ni de arrastrar a los participantes a acciones ajenas a su propia pers- pectiva. Observar sin proponer a los participantes ningn de- signio ni proyecto, y si participa l mismo en la accin, adoptar uno de los comportamientos habituales en ese ambiente. Res- pecto a esto, el observador debe ser reservado, no demasiado ac- tivo, y debe haber entendido qu es lo que puede hacer. El ob- servador que participa en la accin aprendi a hacer tal o cual otro papel, y sabe cmo se puede hacer este papel. Whyte com- prendi, en primer lugar, que una de las actividades esenciales de los clubes italianos del barrio de North End, en Boston, era el bowling ; aprendi por tanto a jugar y a tener un lugar en uno de los equipos. Luego se le pidi que fuera el secretario del secreta- rio de un elegido y cumplir otros papeles. Pero l no fue ms all de lo que se le peda, salvo durante una salida cuando fue gentil- mente puesto en su lugar por Doc, su informador y gua, porque quera ser grosero con ciertos miembros del grupo. Observacin y trabajo de terreno o de campo Estos trminos a veces se prestan a confusiones. El traba- jo de campo o field work, en la tradicin anglosajona de estudio de sociedades lejanas sin tradicin escrita y poco estratificadas, se practica en la investigacin de nuestras propias sociedades. Consiste en la presencia prolongada dentro de un grupo con el fin de familiarizarse con el mismo y de recoger toda clase de do- cumentacin. La observacin directa constituye uno de los as- pectos del trabajo de campo y puede acompaar a otros mto- dos, como los dilogos formales, la consulta de documentos es- critos, la formacin de estadsticas o el empleo de estadsticas ya existentes. En una palabra, el trabajo de campo implica casi siempre una parte de observacin directa, pero se sirve tambin de otros mtodos. Su resultado generalmente es la redaccin de monografa; por ejemplo, sobre una aldea, una institucin, un Los mtodos en sociologa 23 barrio, profesin o familia. En esta obra hablaremos de la obser- vacin directa como una contribucin al trabajo de campo. El sistema etnogrfico El sistema etnogrfico es otra forma de recoleccin de da- tos, por largo tiempo limitada al estudio de las sociedades a las cuales el investigador era totalmente ajeno, generalmente las de los pases colonizados por Occidente o las partes arcaicas en va de desaparicin de las naciones de los investigadores; por ejem- plo, los indios de Norteamrica o las sociedades rurales france- sas. Esta etnografa, a menudo considerada como representante del mtodo de encuesta propio de la antropologa, ha implicado principalmente tres aspectos: a) El inventario de las formas fijas de cierta cultura material: los utensilios, los tipos de hbitat, las tcnicas de produc- cin y trabajo, los objetos artesanales o artsticos, la indu- mentaria [Maget, 1962]. Estas huellas de formas culturales susceptibles de desaparecer son as observadas para ano- tarlas, conservarlas o colocarlas en las vitrinas de museos. b) La observacin directa de ciertos comportamientos, como la vida domstica, la religin, la hechicera o los intercam- bios econmicos [Malinowski, 1922; Evans-Pritchard, 1968]. c) La investigacin de las reglas inmutables que rigen las creencias y las relaciones, especialmente de parentesco, en- tre las personas, al obtener casi siempre la informacin por medio de un personaje clave, dividido entre su rol de por- tavoz de su comunidad y el de interlocutor privilegiado del investigador, o sea, el informador. Esta forma de recoleccin, que a menudo es asimilada con la observacin directa, se justificaba por la ausencia de tradicin escrita en las sociedades estudiadas, el estatuto de extranjero del investigador y a veces por su desconocimiento de la lengua de los 24 La observacin directa autctonos. Por ejemplo, Marcel Griaule, en su estudio de la mscara Dogon, dio gran espacio a los testimonios de diferentes informadores; adems, habl de la eleccin de informadores en el captulo Descubrimiento y observacin de los hechos huma- nos (Dtection et observation de faits humains) de su obra ti- tulada Lethnographie [Griaule, 1957]. Ms concerniente con respecto a las formas permanentes de comportamiento o menos lejanos o arcaicos que las acciones presentes de los individuos, la observacin practicada por ese ti- po de etnografa es sobre todo un mtodo de inventario o reco- leccin de historias y reglas por medio de un testigo particular. Desde la desaparicin de varias sociedades, de la descolonizacin y la aceleracin del xodo rural y agrcola, varios investigadores utilizaron las experiencias del mtodo etnogrfico para estudiar los comportamientos contemporneos o cercanos, especialmen- te en las grandes ciudades. Afirmaremos, pues, que la observa- cin directa puede conservar ciertos aspectos del sistema etno- grfico. Ella no deja de lado los dispositivos materiales -instru- mentos, objetos, lugares, tcnicas-, sobre todo en sus etapas ini- ciales. Tambin recurri con frecuencia a uno o varios informa- dores, pero estos sirven ms bien como introductores en el am- biente, como lo fue Doc para Whyte, o se convierten en un per- sonaje central que sin duda narra e informa, pero es l mismo tambin observado en la vida diaria y en sus relaciones con sus semejantes. Destacamos finalmente el hecho de que el observa- dor, incluso cuando se califica en nuestros das como etngrafo o antroplogo cuando estudia los barrios, las empresas, los de- sempleados, los alojamientos sociales o los vendedores de drogas ilegales, no resulta completamente extrao respecto a ese mun- do del cual habla por lo menos el idioma y con el que comparte las leyes y numerosas costumbres. El observador ser, pues, aquel que estudia diversos aspectos de la sociedad a la cual pertenece. Los mtodos en sociologa 25 Encuesta El trmino encuesta define primeramente una forma de investigacin que consiste en recoger toda clase de datos. Est bien claro que la encuesta puede implicar parcialmente la obser- vacin directa o limitarse a este mtodo. En ambos casos, vamos a hablar de encuesta por medio de observacin directa. Pero lo ms frecuente es que la encuesta en ciencias sociales se apoye en diversas formas de recoleccin de datos, muy diferentes de la ob- servacin en s misma, y sobre todo la de los datos estadsticos. Es conveniente resaltar esa diferencia. Contrariamente a la observacin, la encuesta estadstica agrupa a individuos dispersos en la realidad social que ella mis- ma rene bajo el nombre de un atributo comn -sexo, edad, pro- fesin, lugar de residencia, etc.-, lo cual no significa en absoluto que las personas consideradas tengan relaciones mutuas reales y permanentes. Todas estas personas reciben un cuestionario o la visita del encuestador, pero, indudablemente, sin interaccin so- cial entre ellas. Las encuestas de composicin social, de trayecto- ria de cualquier cohorte de individuos nacidos el mismo ao y que, probablemente, sin relacin directa entre s, se oponen, pues, a una encuesta realizada por observacin dedicada a un grupo de personas que vive en el mismo barrio, que trabaja en la misma empresa o frecuenta el mismo caf o el mismo lugar de culto. As, la observacin en la mayora de los casos es el mtodo de recoleccin de datos que da lugar a una monografa limitada, mientras que la encuesta estadstica en gran escala por medio del cuestionario apunta a grandes poblaciones o a muestras repre- sentativas de una poblacin madre. La encuesta estadstica de es- ta clase no tiene, pues, por objeto una poblacin que forma una unidad social real, como en el caso de la observacin directa. El observador va a encontrar una poblacin ya agrupada cuyos miembros son todos potencialmente accesibles en un mismo lu- gar y un mismo momento. Los enfermos, los mdicos, las enfer- meras, el personal administrativo de un hospital componen la poblacin constituida y susceptible de ser observada en ese lugar. 26 La observacin directa Un sistema no reactivo y no simplemente cualitativo La oposicin entre encuesta estadstica y observacin di- recta no remite simplemente a la de un sistema cuantitativo y otro cualitativo. En primer lugar, nada impide al observador pre- sentar un cuestionario o hacer directamente preguntas cuantifi- cables a los miembros de la poblacin ya agrupada que est es- tudiando. La observacin directa puede, de hecho, combinarse con las distintas formas de trabajo de campo. Claro que todas las poblaciones observadas no se prestan a un procedimiento que exigen tan claramente su colaboracin. As, ningn observador que estudie, sin que ellos lo sepan, a descarriados o delincuentes, les presentara un cuestionario. En segundo lugar, la observacin directa puede dar lugar a clculos o estadsticas de datos recogidos en pleno curso de los eventos observados y no por medio de la administracin de cuestionarios. Por ejemplo, el observador cuenta directamente l mismo, sin preguntrselo a los participantes, el nmero de indi- viduos que entra en un tiempo limitado a una iglesia catlica y los que se persignan o dejan de persignarse. Este tipo de clculo es frecuente durante las observaciones del flujo de personas que frecuentan un lugar o se dedican a acciones repetitivas. La reparticin de los individuos observados puede tam- bin resultar de un clculo basado en su reparticin en diferen- tes categoras, sin que las personas sean interrogadas. Pero estas operaciones de clasificacin dependen de las capacidades de ca- da uno de percibir en la vida corriente las propiedades de las per- sonas observadas sobre la base de indicios ms o menos explci- tamente conocidos. Por ejemplo, el observador reparte con cier- ta facilidad los flujos de los que entran a la iglesia segn el sexo, ms difcilmente segn su edad. Esto porque, en el segundo ca- so, la edad del observador crea su propia escala de tamao y el envejecimiento de las personas observadas obedece a condicio- nes muy diferentes segn los ambientes y las formas de vida. En todos estos casos, el observador debe formular explcitamente sobre la base de cules indicios clasific a las personas en esta u Los mtodos en sociologa 27 otra edad o en cada sexo. El observador a menudo est tentado a clasificar y contabilizar a las personas en categoras tan determi- nantes como las clases sociales. Generalmente, no se refiere a una clasificacin abstracta sino a ciertos rasgos de la apariencia de las personas que son algunas de las propiedades que cualquier ob- servacin debe retener: traje, zapatos, rasgos de la cara, morfolo- ga, forma de caminar, acento, vocabulario l considera en- tonces sta o aqulla de estas propiedades como indicadoras de una cierta pertenencia social. Es evidente que este sistema no puede considerarse una fuente rigurosa de clasificacin. Pero en compensacin, este ejercicio constituye una buena formacin para un debutante, que puede de esta forma preguntarse las ra- zones de la clasificacin social implcita que va determinando sobre la base de esta u otra de estas propiedades. Al observar el flujo de gente que entra y sale a eso de la una de la tarde, un da entre semana, de un almacn grande de la orilla izquierda en Pa- rs, unos estudiantes clasificaban bastante sistemticamente a las personas en la categora de las clases medias en virtud de crite- rios implcitos, como un traje correcto. Se les hizo indicar con ms claridad cules indicios haban utilizado y su atencin se fi- j en los zapatos y la calidad de los encauchados o parka, ya que ese da llova. Por supuesto, colocaban aparte a los empleados o el personal de servicio que trabajaba en ese lugar, si estas perso- nas salan con traje de trabajo. La observacin, por tanto, no es simplemente un sistema cualitativo en el sentido de que ella ig- norara el clculo de las personas, los actos, las palabras o los ob- jetos que constituyen los elementos del ambiente estudiado. 2. Qu datos especficos se recogen por medio de la ob- servacin? Organizacin formal y organizacin real La observacin directa da testimonio de los comporta- mientos efectivos de los individuos que trabajan o actan en un marco institucional o reglamentario, de los cuales dan una inter- 28 La observacin directa pretacin prctica en el normal desarrollo de las acciones ordina- rias. Cuando el socilogo aborda en un primer momento las or- ganizaciones sociales -instituciones, empresas- por medio del examen del aspecto formal y administrativo, el examen directo de la aplicacin de los reglamentos por parte de la gente puede reve- lar ciertos aspectos que ningn investigador que haya quedado en el umbral de estas unidades sociales puede aprehender. Por ejem- plo: aspectos tan importantes como la divisin formal del traba- jo, el puesto de trabajo, el uso del tiempo, la jerarqua de las tareas y funciones, la disciplina, las sanciones y la seguridad o la higiene son, en cada momento, aplicados, transgredidos o reinterpreta- dos por los actores sociales en la marcha cotidiana de sus accio- nes. La observacin, pues, es particularmente fecunda para el es- tudio directo de los ambientes muy reglamentados, fuertemente institucionalizados y a veces prestigiosos que desean presentar al mundo exterior la imagen social de un organismo estricto. La observacin del mundo mdico y especialmente el del hospital permiti mostrar que la autoridad formal de los mdi- cos respecto a las enfermeras y la rgida divisin de las tareas en- tre estas dos categoras son continuamente quebrantadas por las innovaciones tcnicas, la redefinicin de los roles o las tomas de iniciativa por parte de los subordinados en caso de urgencia [Hugues, 1984]. Solamente la presencia en los propios lugares permite al investigador captar estos aspectos cambiantes y no inscritos en los reglamentos. As mismo, l constata que la orga- nizacin del mundo mdico no termina con los mdicos y las enfermeras: los pacientes, el personal de servicio y el adminis- trativo desarrollan su rol en un sistema de interaccin. Se deducen as dos elementos especficos de la observacin directa: el estudio de las modalidades efectivas de la realizacin de los ac- tos por parte de las personas -este es el trabajo- y la del sistema completo de interacciones en todas las categoras de agentes -pro- fesionales o clientes- implicados en su funcionamiento. As, las iglesias, las escuelas, los tribunales, las agencias sociales, las crce- les, las empresas, los comercios o las fbricas podrn revelar mu- Los mtodos en sociologa 29 chas propiedades que se escaparan al que no entre en estas orga- nizaciones sociales e ignore la cadena subyacente de interaccio- nes. La observacin capta la divisin efectiva y no simplemen- te formal del trabajo entre las distintas categoras de individuos implicados en estas acciones. Permite ver cmo actan en los ac- tos, las formas de cultura y de conocimiento movilizadas por la gente. Examina cmo los individuos se adaptan unos con otros, cmo se hablan, se bordean, se evitan, se tocan, se manipulan objetos e instrumentos. La observacin revela el significado que los individuos dan a los actos que llevan a cabo. Los propsitos en la situacin La observacin directa no se limita a los datos visibles y los actos, y es capaz de captar los propsitos emitidos por los in- dividuos en el curso de sus actos sociales. Recoge las palabras uti- lizadas por los individuos observados para caracterizar a las per- sonas, las situaciones y los objetos con que ellos tienen relacio- nes. Al penetrar en un mundo social que a veces les es todava desconocido, el investigador no siempre capta el significado de los trminos utilizados por la gente en este ambiente o, incluso, como lo resaltan Howard Becker y Blanche Geer [1957], comete con frecuencia el error de creer que lo capt, porque a diferencia de los antroplogos, piensa que no es completamente ajeno a ese lenguaje. La observacin directa le permite captar los significa- dos de los trminos desconocidos que se aplican a las personas o situaciones. Al haber aprendido por experiencia directa el senti- do de una expresin verbal propia de un grupo o un ambiente, el encuestador podr captar el sentido de las conversaciones que los miembros de ese grupo tienen entre s y tambin aclarar los matices de una terminologa que comprende durante los dilo- gos. Citamos un ejemplo tomado de las categoras verbales pro- pias del mundo mdico. La observacin directa de las personas en sus actividades diarias permite descubrir las categoras que ellas utilizan efecti- 30 La observacin directa Los mtodos en sociologa 31 Un viejo traste? Ajeno al ambiente mdico, joven diplomado en sociologa y pianista de jazz, Howard Becker (1928) se encuentra de repente llevado, por el ao 1950, a una escuela de medicina, la de Kansas City, para participar en una in- vestigacin colectiva dedicada a los estudiantes de medicina: Boys in White [Becker, Geer, Hugues y Strauss, 1961]. Se hace amigo, al comienzo, de un grupo de seis estudiantes a quienes sigue en sus vueltas por las salas de ser- vicio. Y narra lo siguiente: Una maana, como estbamos pasando visita, vimos a una pacien- te particularmente parlanchina que se quejaba con el mdico y deca que le dola en todas partes, y deca cosas extraas. Yo vea que nadie la tomaba en serio y al salir del cuarto, uno de los estudiantes dijo: De veras que es un vie- jo traste (crock, en ingls). Interpret esta expresin como una abreviacin vulgar de viejo traste de m . Era algo visiblemente odioso. Pero de qu ha- blaba? Qu estaba mal en las quejas de esa mujer? Era algo sin importan- cia? (De hecho, este primer enfermo era una mujer y el no-crock que toca- ba luego era un hombre ). Todo esto se enmarcaba perfectamente en los prejuicios mdicos segn los cuales los viejos trastes, en su mayora, son mujeres. [Becker, 1993, p. 30 - 31; Trad. H. P.]. Despus de reflexionar mucho tiempo, Becker pregunta a uno de los estudiantes el sentido de ese trmino. Este, un poco incmodo y al mismo tiempo con un tono de evidencia, explica que el trmino se aplica a los en- fermos que sufren de trastornos psicosomticos, poco interesantes desde el punto de vista del aprendizaje del oficio del mdico, e incluso embarazoso. Al habrsele aclarado bien el trmino con esta definicin, el investigador po- ne atencin a la diversidad de los pacientes que se van presentando y a los casos en que se aplica ese trmino. Capta as que los viejos trastes son efec- tivamente casos que pueden tratarse, pero de los cuales los estudiantes opi- nan que nada pueden aprender. Este no es ms que un ejemplo de los resultados de esta encuesta, que puso de manifiesto la perspectiva propia de los estudiantes de medicina empeados en largos estudios, y que ven desaparecer muy rpidamente los objetivos que se prefijaron a largo plazo. Esta perspectiva o cultura estudian- til se desarrolla en contacto con los constreimientos del mundo mdico y de los hospitales: los estudiantes deben adaptar sus ideales a las exigencias de la organizacin de los hospitales, a las de los profesores, y finalmente a la necesidad de adquirir un amplio conocimiento clnico. Esta cultura organi- za poco a poco y determina notablemente la cantidad de trabajo que ellos es- tn listos a realizar: trabajar justo lo que hace falta para complacer a los pro- fesores o exactamente lo suficiente para adquirir conocimientos tiles en el ejercicio de la medicina. Los profesores son as confrontados con la cultura colectiva y autnoma de los estudiantes. vamente en las situaciones y frente a los individuos para caracte- rizarles segn su propia perspectiva. Un investigador que ignora el lenguaje propio de ese ambiente no hubiera hecho probable- mente, durante el dilogo, la pregunta que suscitara la expresin viejo traste por parte de los jvenes mdicos, o acaso ni siquie- ra la hubiera captado, si la misma hubiese sido pronunciada fue- ra de cualquier contexto. As mismo, ciertas situaciones y ciertas interacciones realizadas habitualmente no son formuladas a gus- to por los actores, sea porque no disponen de las palabras corres- pondientes, sea porque no desean hablar de ello. La observacin directa de tales situaciones sustituir su verbalizacin. La multitud Los grupos grandes y las multitudes constituyen formas de acciones colectivas difciles de captar y analizar con los mto- dos habituales de las ciencias sociales. La observacin puede in- tentar descubrir formas de organizacin propias de las congrega- ciones de viajeros en las estaciones, de peatones en la calle, de clientes en los grandes almacenes, de manifestantes en la calle, de espectadores en un concierto, de los estadios y de las canchas de carreras, de fieles en un culto religioso, de veraneantes en la pla- ya. Estas multitudes, que actan o expresan intereses comunes, constituyen uno de los objetos sociales ms inaprehensibles. Su observacin puede empezar con un clculo de los individuos que los componen y su reparticin en distintos grupos. La enumera- cin de los flujos de personas constituye una de las actividades esenciales del observador: le da una idea de la amplitud y la varie- dad de los participantes de la accin colectiva que estudia. Ade- ms, la experiencia demuestra que son raras las ocasiones en que un encuestador ejerce sus facultades de contar y abarcar con la mirada a un nmero tan grande de individuos dedicados a una actividad social. Es muy evidente que el observador no es el ni- co que se dedica a esta clase de enumeracin. La polica utiliza, cuando hay manifestaciones, a observadores que evalan a la multitud en funcin del largo de las calles, el nmero de filas de 32 La observacin directa manifestantes y la velocidad de la progresin. Los guardias de mu- seo o de exposicin se sirven discretamente de un contador ca- da vez que un visitante entra a una sala. El observador descubre las interacciones entre las perso- nas, las que componen ese grupo, su apariencia y gestos. Cuan- do el observador se mezcla con la multitud o cuando puede co- locarse en un lugar desde donde abarca con la mirada, capta los movimientos de estos grandes grupos y descubre cierta organi- zacin, ciertas figuras y ritmo en el desarrollo del evento. Descu- bre las formas de control que rigen estos comportamientos p- blicos y colectivos. La duracin La observacin se desarrolla durante un perodo ms o menos largo y jams consiste en una intervencin puntual en un momento de urgencia. No es un evento espectacular o excepcio- nal el que llama la atencin del observador. En este sentido, la observacines distinta del reportaje periodstico en cuanto ste se reduce a una presencia limitada en un ambiente a menudo desconocido en ocasin de un acontecimiento excepcional. La observacin apunta a conocer el funcionamiento ordi- nario de un medio social durante un largo perodo, sin prejuzgar la naturaleza de lo que puede suceder. Registra entonces las for- mas de variaciones visibles en el desarrollo de las actividades del ambiente estudiado. Estas variaciones son aquellas que presio- nan todas las actividades sociales o las que son especficas de ese ambiente. As el observador ser testigo de las variaciones coti- dianas o estacionarias, de las prcticas rutinarias o excepcio- nales, de los tiempos vacos o los momentos de urgencia. Contra- riamente a los otros sistemas de las ciencias sociales que recogen testimonios despus del desarrollo de los eventos bajo formas de sntesis, la observacin sigue paso a paso los actos que estn suce- diendo y es susceptible de dar cuenta de las etapas que marcan las actividades sociales. Por eso, el mismo sistema usado por el ob- servador se confunde, frecuentemente, con el del aprendizaje de Los mtodos en sociologa 33 34 La observacin directa Un meeting sindical de negros y blancos Donald Roy (1909-1980), socilogo americano del trabajo, formado en Chicago, practic intensamente la observacin participativa, especial- mente al trabajar personalmente en un taller. Su obra es casi nica por la calidad de sus anlisis y rasgos esenciales del trabajo obrero, como es el freinage. Roy estudi tambin, despus de la guerra, las relaciones de ne- gociacin entre los sindicatos obreros y la direccin. Se interes entonces en las campaas de reclutamiento de los sindicatos y quiso medir la inci- dencia de las huelgas en las mismas. Saba que el ambiente estaba mucho ms tenso en el sur que en el resto de Estados Unidos, y no poda imaginar ni por un momento poder observar la situacin tanto desde un punto de vis- ta obrero como desde el de la direccin. Roy quera entender cmo una campaa fracasa o tiene xito. Se le present una oportunidad: mientras enseaba en la Duke University, un responsable del sindicato americano de trabajadores textiles le llam para saber si unos estudiantes podan ayudar- lo, por un poco de dinero, a repartir unas hojas volantes en una campaa de adhesin no lejos del campus. Roy no hall a nadie, pero le preguntaron si estaba interesado en el desarrollo de esa campaa y los mtines masivos que se realizaran. De abril a noviembre, sigui a los sindicalistas en sus reuniones de preparacin, sus desplazamientos y estadas en los moteles cercanos a las fbricas que visitaban, y asisti a las reuniones. Le gustaba esta posicin de observador participante porque no tena que justificar su presencia ni ocultar su trabajo de investigador. En el siguiente extracto, des- cribe una reunin de reclutamiento de un sindicato obrero en el sur de Es- tados Unidos en los aos cincuentas. Establece as el rol del predicador en los mtines y la dificultad para convencer, al mismo tiempo, a obreros ne- gros y blancos y adherir a un mismo sindicato fuertemente centralizado. He aqu lo que escribe: El siguiente extracto de observaciones re- dactadas una hora despus de finalizar un mitin muestra el tipo de material recogido en un mitin de masas en un momento en que yo no crea desea- ble sacar ni un lpiz. Wren llam entonces a Jones para que fuera a tomar la palabra. Veo que los trabajadores de color estn bien representados esta noche. Parece que el hermano Jones hizo un buen trabajo. Hermano Jones, quiere usted decir unas palabras? Jones es un negro que no tiene ms que pellejo sobre los huesos. Haba servido de organizador para otro sindicato en otra regin y ahora se ofreca como voluntario para ayudar a la organi- zacin de algunos trabajadores de color de la fbrica a la cual apuntaba el sindicato. Se levant de su asiento en el fondo de la sala. Deseo justamen- te decir que estoy de acuerdo al ciento por ciento con lo que ustedes dicen. Ustedes deben movilizarse y explicar a la gente que hace falta un sindicato. Trabaj en un sindicato durante veintin aos y s que la gente se queda en casa y no asiste a los mtines. Se irn y quedarn con nosotros chez eux cuando ustedes tengan un sindicato aqu. Pocos de ustedes irn a los mti- nes. Ustedes son los jefes y ustedes continuarn . La voz de Jones que las reglas del ambiente o la actividad estudiada. El investigador se toma el tiempo necesario para la adquisicin del saber que po- seen las personas observadas, ya que permanece bastante tiempo con ellas, lo suficiente para enterarse de la diversidad de las situa- ciones que pueden encontrar durante un perodo prolongado. En este sentido, el observador es el testigo de la historia de los even- tos propios del ambiente estudiado a lo largo de la encuesta. A finales de los aos sesentas, para estudiar el trabajo dia- rio de la polica de una gran ciudad de Estados Unidos, Jonathan Rubinstein [1973] trabajo de reportero durante casi un ao. En- contr a muchos policas, les sigui a lugares donde se cometan crmenes, delitos o accidentes que l reportaba a un diario local. Pero pronto se enter de que lo que averiguaba era de segunda mano y reservado para la prensa. Para observar la diversidad completa del oficio de polica y comprender el trabajo de ste, decidi frecuentar los cursos de una academia de polica y fue autorizado, luego de un ao, cuando ya obtuvo su diploma, a participar en la vida diaria de una patrulla. Entonces comenz a trabajar seis das por semana en los mismos horarios de un po- lica corriente; despus fue asignado a los fines de semana y a las ocasiones excepcionales. Obtuvo de todo ello un anlisis de las etapas iniciales de la carrera de un polica y de los distintos as- pectos de su trabajo diario. El primer conocimiento a conseguir era el de su territorio de jurisdiccin y la organizacin de las ca- lles que iba a patrullar. Por ejemplo: un polica puede ignorar a sus colegas de otras comisaras si ejerce l mismo en el centro de Los mtodos en sociologa 35 evocaba la competencia electoral tom un tono cada vez ms emocionado. Se puso a gritar evocando a los patrones, sus engaos y sus formas de to- mar decisiones. Su voz tom nuevamente un tono moderado cuando se re- firi a las Sagradas Escrituras Jones gritaba tanto que su voz llegaba al te- cho. Observ que los blancos frente a m parecan molestos, como si espe- raran que Jones callara y se sentara de nuevo. Yo senta la misma incomo- didad, una especie de enojo con el orador, y en cierta forma, una complici- dad con el auditorio. Observ, sin embargo, que algunos negros estaban vi- siblemente complacidos con la arenga de Jones. Sonrean y hacan gestos de aprobacin [Roy, 1970, p. 230 - 231; trad. H. P.]. su circunscripcin; debe consultarlos si ejerce en la frontera. Co- mienza a orientarse en las calles en funcin de su lejana a su co- misara, ya que poco a poco esas calles se convierten para l en ejes para ir rpidamente de un lugar a otro. As es cmo se desa- rrolla una cultura profesional fundada en la sospecha perma- nente aplicada a la percepcin de los lugares -las esquinas de las calles-, de los objetos -por ejemplo, los coches abandonados- y de la gente -por ejemplo, los individuos que llevan zapatos sin cordones-. En la mayora de los casos, la observacin separa en la his- toria de un ambiente, un perodo del cual da cuenta: atestigua sobre acontecimientos que tienen principio y fin; pero nada ase- gura que la realidad observada no sea totalmente diferente des- pus de la partida del observador. La observacin tiene pues, una doble dimensin: se pone al frente de una sucesin cronolgica de eventos y destaca de estos los rasgos permanentes. Ambiente cerrado y poblacin inaccesible La observacin directa y sistemtica halla su terreno pre- ferido en los ambientes cerrados, secretos, preocupados por disi- mularse o que se consideran amenazados o desprestigiados. Pa- radjicamente, estas situaciones que, en principio, no admiten testigos, son las ms fecundas para la observacin, a condicin de que se la ejerza sin que lo sepa el ambiente social estudiado, o con su connivencia. As, los ambientes definidos como delincuentes o desca- rriados no aceptan, en principio, a extraos, a menos que stos se dediquen a actos de la misma naturaleza y que no pertenezcan a la justicia ni a la polica. Un encuestador armado de cuestiona- rio o que se dedique a alguna conversacin podr acaso ser ad- mitido, pero ser considerado como un extrao representante de las instituciones del mundo legal y numerosos aspectos le sern ocultados. En compensacin, un observador que establezca rela- ciones de confianza al vivir durante bastante tiempo en un am- biente marginal podr asistir al conjunto de eventos sociales al 36 La observacin directa Los mtodos en sociologa 37 Observacin y encuesta periodstica La observacin no es monopolio del investigador en ciencias sociales: el pe- riodista la practica en ciertas encuestas cuando no se contenta con unas pocas entre- vistas. Muchos investigadores se preguntan si la observacin no es simplemente pe- riodismo, o si ciertos periodistas no la ejecutan mejor que los observadores universi- tarios. No se puede contestar en abstracto a esta pregunta, porque deberan tomarse en cuenta algunos trabajos comparables sobre el mismo tema, y, sobre todo, sacar de la inmensa produccin periodstica las encuestas que hayan sido realizadas con cier- ta sistematicidad y que respondan a ciertos criterios: presencia prolongada en el lu- gar, observacin sin a priori de todo acontecimiento que suceda y no solamente de los momentos excepcionales; rechazo de la ficcin, respeto por el anonimato de la gente, neutralidad, ausencia de indignacin, organizacin de un informe, cierto mar- co conceptual. De hecho, existe una tradicin de encuesta periodstica que responde en parte a tales criterios. El sistema de observacin y penetracin de ciertos ambien- tes sociales considerados honestos para un periodista para revelar sus aspectos in- morales o escandalosos, para un gran pblico, tiene en efecto una larga tradicin. En Estados Unidos, a comienzos de siglo, Jacob Riis (1849-1914) y Lincoln Steffens (1866-1936) denunciaron con sus investigaciones la corrupcin de unos y la miseria de otros. Se ha llamado a esta tradicin los muckrackers, es decir, los minadores de basura. El caso extremo proviene de periodistas contemporneos de investigacin que penetraron clandestinamente en un medio y cambiaron de identidad e incluso de aspecto para observar mejor lo de adentro. Ellos pasaron suficiente tiempo en un am- biente para redactar un libro y no solamente un artculo: John Oward Griffin [1960], americano blanco que se hizo teir la piel para vivir desde dentro el racismo en el sur de Estados Unidos; Gunter Wallraff [1986], periodista alemn que tom la apariencia y adopt el lenguaje de un inmigrante turco para hacerse contratar en los variados empleos peligrosos y poco calificados asignados a este tipo de trabajador. Estas en- cuestas estn entre los mejores ejemplos de una observacin distinta de la sociolgi- ca: parten de un punto de vista moral y se alimentan de la indignacin frente a quie- nes se denuncia, y cuyo punto de vista no siempre es tomado en cuenta. Respecto a esto, Anne Tristan [1981] report un cuadro muy equilibrado de los militantes del Frente Nacional. Pero estas narraciones no dan espacio suficiente a los lazos entre el mtodo empleado y los resultados obtenidos. Su esquema principal es la denuncia de las prcticas del mundo observado. Las personas son a menudo designadas con sus nombres y el texto final sigue la cronologa de los acontecimientos. Estas encuestas se inscriben, sobre todo, dentro de una perspectiva moral y poltica, que es distinta de la de las ciencias sociales. El cine y la televisin tambin ofrecen ejemplos documentales o reportajes que registran el funcionamiento ordinario de instituciones o grupos sociales. Seala- mos dos ejemplos que responden a ciertos criterios nombrados aqu anteriormente: Frederick Wiseman, profesor y cineasta americano, realiz una serie de documenta- les de los cuales The Store [1983] fue dedicado al trabajo en un gran almacn ameri- cano. El fotgrafo francs Raymond Depardon ha filmado situaciones de extrema ten- sin en los hospitales, Urgences [1987], o dentro de la polica judicial, Dlit flagrants [1994]. Una de las caractersticas de estos documentales, que ofrecen el resultado fi- nal despus del montaje -como despus de la codificacin de las notas de observa- cin- de las tomas de escenas realizadas de acuerdo con las personas, es con frecuen- cia la ausencia de comentarios, o sea, de una interpretacin explcita del autor de las escenas presentadas. La interpretacin, notablemente sociolgica, es dejada al espec- tador. cual los extraos no tienen acceso. l comprender desde dentro, como lo hizo Whyte, las reglas particulares de ese mundo. Es as cmo la observacin directa manifest todo su valor en el estu- dio de la venta y el uso de la droga, la prostitucin, las bandas, la estafa, los juegos clandestinos o la homosexualidad clandestina. Estos ambientes imponen evidentemente elecciones en el com- portamiento del observador: puede mantenerse en ellos como testigo, sin participar? No existe una respuesta a priori a tal pre- gunta ni a los problemas morales que ella suscita. Generalmen- te, se presentan al observador dos soluciones: una observacin sin que ese ambiente lo note con una cierta forma de participa- 38 La observacin directa La observacin, un trabajo de largo aliento La mayor parte de las grandes encuestas clsicas de observacin y trabajo de campo han durado ms de un ao. Donald Roy [1952 y 1970] ocup cerca de 24 empleos distintos en la in- dustria desde 1925 hasta 1929, y desde 1938 hasta 1947. W. F. Whyte [1943] vivi tres aos en el North End de Boston. Alvin Gouldner y M. Stein [1954 y 1970] pasaron tres aos despus de la Segunda Guerra Mundial en una fbrica y una mina de yeso. Melville Dalton [1959] trabaj cerca de 10 aos en diferentes empresas. H. S. Becker, B. Geer, E. Hugues y A. Strauss [1961] pasaron dos o tres aos universitarios en la escuela de medicina de Kansas City. E. Liebow [1967] pas ms de un ao en un barrio negro de Washington D.C.,y Gerald D. Suttles [1968], tres aos en el barrio Adams de Chicago. Erving Goffman [1961] observ durante un ao el hospital siquitrico Saint Elizabeth y varios aos diversos servicios siquitricos. Barney Glaser y Strauss [1965] pasaron ms de tres aos en hospitales de San Francisco. A. V. Cicourel [1986] frecuent durante cuatro aos unos servicios de po- lica y unos tribunales. Ruth Horowitz [1986] vivi primero, de 1971 a 1974, y luego en 1977, en un barrio hispano de Chicago. Elijah Anderson [1990] observ, de 1975 a 1989, su barrio de Philadelphia. Philippe Bourgois [1995] observ la vida en las calles y el comercio del crack en la Harlem hispana de Manhattan mientras vivi en la misma de 1985 a 1990. cin para mantenerse en el mismo, o una observacin declarada o al descubierto con o sin cierta participacin (ver cap. III). Sera totalmente errneo creer que tal acercamiento sea reservado solamente a los ambientes situados en lo bajo de la es- cala social y que son objeto de condena por parte de la justicia o de la opinin pblica. La mayora de las organizaciones sociales tiene algo que ocultar y desea no mostrar al pblico los bastido- res de su actividad. Los anlisis de Erving Goffman (1922-1982) dan mucho relieve a este aspecto oculto de la organizacin de las instituciones. l mismo ha observado esencialmente, en los aos cincuentas, el funcionamiento del Hospital Siquitrico Saint Eli- zabeth, en Washington. Demostr que una gran parte de las ac- tividades prohibidas para los enfermos internados no se desarro- llaba exclusivamente sin que lo supiera el personal de vigilancia, sino en ciertas zonas francas en que, voluntariamente, la autori- dad de ese personal se haca sentir poco: el personal y los in- ternos colaboran tcitamente para hacer posible el acceso a las zonas prohibidas en las cuales la vigilancia y las prohibiciones claramente se reflejan en ellas el recluso puede dedicarse a toda una serie de actividades tab y sentirse seguro. El nmero de enfermos es all netamente menor, y eso contribuye a que esos lugares adquieran una atmsfera agradable y tranquila. El perso- nal ignora su existencia o bien, si lo sabe elige evitarlos o aban- dona en ellos su autoridad en caso de ingresar en los mismos. [Goffman, 1968, p. 285-286]. Los mtodos en sociologa 39 Captulo II UNA TRADICIN DE INVESTIGACIN 1. La observacin de los pueblos lejanos La observacin reflexiva y sistemtica del hombre naci, en parte, de la curiosidad, del estupor, incluso del temor de los viajeros, conquistadores, misioneros, comerciantes y administra- dores frente a grupos humanos distintos de los grupos occiden- tales conocidos. En Francia, despus de la Revolucin, el inters de los idelogos por el estudio de las relaciones entre el estado moral de las poblaciones y el estado fsico contribuy al desarro- llo de una ciencia social de tipo etnogrfico. En 1800 se cre en Pars la sociedad de los amigos del hombre. Marie de Gerando (1772-1842), futuro alto funcionario del Ministerio de Gobier- no, redact para una expedicin al Ocano Indico un tratado de observacin: Considrations sur les diverses methodes a suivre dans lobservation des peuples sauvages (Consideraciones acerca de los diversos mtodos a emplear en la observacin de los pueblos sal- vajes) [1801]. En vez de las teoras, preconiza la observacin di- recta basada en el modelo de las ciencias naturales. El anlisis del hombre debe basarse en las comparaciones, sobre todo las que nacen de la observacin de los pueblos salvajes que los euro- peos desprecian. Gerando hace una crtica sistemtica de los tes- timonios de anteriores viajeros, a quienes juzga demasiado rpi- dos, poco sistemticos, fundados en juicios nacidos de los valo- res de nuestras sociedades y redactados bajo la forma de resu- men que ignoran los detalles. Estos viajeros, sobre todo, no in- tentaron comprender el idioma de los salvajes. Gerando reco- mienda que se ponga atencin al idioma de estos pueblos y que se intente, como primera cosa, comunicar gracias a una lengua intermediaria, como se hace con los sordomudos, y luego apren- der el dialecto. 42 Una tradicin de investigacin Una primera experiencia Malinowski, autor de los Argonautes du Pacifique [1922], logr en la Melanesia, cerca de 1915, tener acceso a un ambiente indgena y experi- ment los lmites propios de las relaciones entre un investigador occiden- tal y una sociedad totalmente extranjera. Diplomado con honores en la London School of Economics, lleg en 1914 a Nueva Guinea. De origen po- laco pero de nacionalidad britnica, se vio obligado por la guerra a largas estadas repetidas en las islas Trobriand. Es sin duda el primer antroplo- go que se instal entre indgenas, o al menos en una carpa cerca de su al- dea, y que recogi informacin al observarlos e interrogarlos. Blanco, de origen aristocrtico, objetivamente es ms cercano a los administradores ingleses que a los indgenas, pero toma cierta distancia respecto a los co- lonos locales y puede jactarse de estar en contacto bastante estrecho con los autctonos. He aqu la narracin de sus comienzos: Imaginen enton- ces su primera llegada al pueblo, solo y en compaa de un cicerone blan- co. Algunos indgenas se renen a su alrededor, sobre todo si perciben ta- baco Su compaero blanco tiene una manera rutinaria de tratar a los in- dgenas; y adems, no comprende nada -o se interesa muy poco- de la for- ma en que usted, como etnlogo, pretende aproximarse a ellos. La prime- ra visita deja en usted el sentimiento de que cuando usted vuelva solo, las cosas irn mejor Yo volv en tiempo til y pronto se form un grupo al- rededor mo (). Algunos cumplidos intercambiados en pidgin English (lengua intermediaria), un pequeo presente de tabaco, crearon un am- biente de amabilidad mutua. Entonces me esforc en comenzar mi trabajo. Al comienzo evit cualquier tema que fuera susceptible de desconfianza [Malinowski, 1962, p. 60 - 61]. La publicacin ulterior de su diario ntimo revela cierta hostilidad, inclusive cierto racismo respecto a los indgenas. l estudi principalmen- te el sistema de la kula, por medio del cual los Trobriandeses intercambian con otros grupos objetos que no tienen valor comercial sino valor ritual. Ta- les intercambios se realizan durante viajes cuyos peligros son evitados por medio de prcticas rituales y mgicas. En efecto, Malinowski recogi la ma- yora de sus datos de informadores. El carcter especfico de su sistema radic en su presencia prolongada junto a los indgenas y no en una parti- cipacin en una forma de vida que poda, si no quedar extraa para l. No se podra hablar de una observacin participativa para un occidental que, en todo caso, sigue siendo extranjero. Pero Malinowski, como Boas, sirvi de modelo a generaciones de observadores, sobre todo anglosajones, que practicaron la observacin directa en el terreno para estudiar las culturas indgenas. Se puede citar a Margaret Mead, Alfred Kroeber, Edward Evans- Pritchard y Hortense Powdermarker. Los comienzos de la antropologa La antropologa y la observacin directa surgen de las na- rraciones de los viajeros y de la prctica de inventario de objetos, obras e instrumentos realizada por el arquelogo. Poco a poco, la observacin de las actividades de los indgenas se separa de los testimonios recogidos por medio de informadores. As, los tra- bajos de Franz Boas (1858-1942), profesor de la Universidad de Columbia de 1896 a 1942, que se apoyaban todava en informa- dores que hablaban al mismo tiempo las lenguas indias del no- roeste de Norteamrica e ingls, se oponen a los estudios de Frank Cushing (1857-1900), quien vivi con los Zuni, aprendi su idioma y se visti como ellos. Se puede considerar que Bro- nislaw Malinowski (1884-1942) es el fundador de la observacin directa. Porque, a pesar de su posicin exterior a la comunidad estudiada, fue uno de los primeros que comparti su vida. La etnografa francesa La tradicin francesa de la etnografa practicada en las otras sociedades, y con mayor frecuencia en las colonias del an- tiguo imperio, representa una prctica de trabajo de campo en la cual la observacin directa tiene cierto lugar. Uno de los funda- dores de esta tradicin, Marcel Mauss (1873-1950), tampoco te- na ninguna experiencia de investigacin en el terreno, pero in- citaba a los estudiantes a practicar este sistema. La escuela fran- cesa de etnografa, muy ligada al Museo del Hombre, fue muy activa en la primera mitad del siglo XX. Marcel Griaule, antiguo oficial de la Armada del Aire (1898-1956), fue el jefe de numero- sas misiones, sobre todo de la que recorri Africa de Dakar a Dji- bouti (1931-1933), y luego estudi por largo tiempo los dogon. Sus interpretaciones muy culturales y abstractas del mundo in- dgena parecen basadas en tres tipos de recoleccin de datos: la coleccin de objetos (por ejemplo, las mscaras dogon), el testi- monio de los informadores y la observacin visual de los lugares, sobre todo desde posiciones elevadas, llegando a veces, a la toma Los mtodos en sociologa 43 de fotos areas. Tambin da mucha importancia a la iniciacin del etngrafo en las prcticas de los pueblos estudiados [Griau- le, 1957]. Los numerosos continuadores de Griaule adoptaron un sistema menos ligado a un punto de vista fundado, al mismo tiempo, en el sistema colonial y en la esttica europea (ver a Clif- ford [1988, p. 89]). 2. Las encuestas sociales La urbanizacin, la Revolucin Industrial y la aparicin de nuevas categoras sociales, sobre todo las de los obreros y las consideradas peligrosas, suscitaron inquietudes e inters entre ciertos individuos iluminados cercanos a las clases dirigentes [Leclerc, 1979]. Durante todo el siglo XIX, sobre todo en Francia e Inglaterra, periodistas, administradores, mdicos y ricos filn- tropos, sin lazos universitarios y animados por preocupaciones sociales, estudiaron, por medio de un acercamiento directo, a va- rios grupos de poblacin urbana. En las primeras grandes encuestas entre los pobres y las clases peligrosas, la observacin directa no es ms que una de las formas de documentacin junto con la estadstica, los dilogos, la cartografa y toda clase de datos. Estas encuestas se dedican a amplias unidades sociales que comprenden a varios miles de personas. Vamos a presentar dos ejemplos. Los obreros europeos Frderic Le Play (1806-1882), nacido en Normanda de un padre funcionario de aduanas y una madre catlica, fue enviado a Pars a estudiar en la Escuela Politcnica, antes de entrar a la Escuela de Minas. Bajo la influencia de profesores saint-simonia- nos, emprendi en 1829 un viaje de observacin en las zonas metalrgicas, y estudi las minas, las fbricas y las familias. De 1831 a 1855 visit toda Europa y realiz al mismo tiempo inves- tigaciones sobre los metales y anlisis de los ambientes sociales. Entre tanto, se hizo ingeniero de metalurgia y afamado estadsti- 44 Una tradicin de investigacin co, y aconsej a los jefes de Estado en materia de industrializa- cin y organizacin del trabajo. En 1848 public, gracias a la ayuda gubernamental, una primera versin de las observaciones de la vida de 36 familias conocida con el ttulo de Les Ouvrier eu- ropens (Los obreros europeos). Estas observaciones fueron rea- lizadas por encuestadores que seguan, al principio, una gua orientada a las vidas de las familias y especialmente a su presu- puesto. La muestra, el proyecto y sus conclusiones, as como el mtodo, pueden hacer dudar del valor cientfico de la investiga- cin, pero la empresa y las categoras de observacin utilizadas son dignas de considerarse como las de un precursor cuya in- fluencia fue mayor fuera de Francia que en ese pas. Los pobres de Londres En los pases anglosajones, dentro de las clases dirigentes protestantes, se desarroll el inters por el estudio directo de la vida de las clases pobres. Estas encuestas sociales a gran escala, que mezclaban el acercamiento estadstico, el uso de cuestiona- rios, el dilogo y la observacin directa de individuos y lugares, se conocen bajo el nombre de social survey. La ms importante del siglo XIX fue financiada y dirigida por Charles Booth, rico armador de Liverpool (1840-1916), quien estudi la pobreza del East London a partir de los resultados del censo de 1881. Co- menz una larga encuesta de 17 aos y se pase todas las noches en ese barrio, donde se instal l mismo, y luego hizo recoger por los visitadores escolares dilogos y observaciones apuntados en fichas normalizadas. Emple tambin a clebres encuestadores expertos en observacin, como Beatrice Webb. El resultado fue una inmensa monografa, Life and Labour of the people in Lon- don, que presentaba una amplia variedad de documentos sobre el trabajo, las diversiones y la religin de las clases pobres de Lon- dres. Charles Booth ofreci el primer ejemplo de un estudio so- ciolgico que destacaba el rol de la localizacin de los fenme- nos en el espacio. Como primera cosa estableci modelos de dis- tribucin de las poblaciones dentro de la ciudad, segn su posi- Los mtodos en sociologa 45 cin de clase social: los ricos viven en el oeste londinense, los po- bres de la clase obrera, en el East End. Unos mapas de colores in- dican la instalacin de las diferentes clases sociales, calle por ca- lle: desde la clase ms baja, en negro, hasta la clase acomodada, en amarillo. Las actividades comerciales e industriales estn con- centradas en anillos cercanos a las zonas de abastecimiento, de la fuerza de trabajo y los mercados. Booth analiza los fenmenos en trminos de reas geogrficas, algunas ya constituidas, como las zonas administrativas y las otras elaboradas por pura necesi- dad de anlisis. Charles Booth: Vida y trabajo del pueblo en Londres Calles azul oscuro (muy pobres). Summer Gardens: esta plaza se extiende desde la parte de atrs de Fount Street (). Se distribua sopa en la casa de la misin de Fount Street, una gran casa con fachada de madera y tablas salidas como los costados de un barco. En cada una de las dos puertas estaban dos grupos: uno de muje- res con cntaros; el otro, de nios sin cntaros que llevaban la sopa de ma- nera ms rudimentaria todava, cuando era posible drsela. Los dos grupos deban esperar. Yo pas varias veces y las mismas mujeres y, segn creo, los mismos nios, esperaban de pie en el fro. Los nios aparentaban portarse bien y ni siquiera parecan miserables. Las mujeres parecan tener un terri- ble fro, y con toda evidencia todas deban haber corrido de sus casas sin po- nerse un gorro o una chalina; tenan su delantal de trabajo, los brazos y las cabezas desnudas, y mecan sus cntaros; charlaban hasta que llegase su turno. En la esquina, en el momento en que me cruzaba con dos muchachos: Almorzaste?, dijo uno. S. Y qu almorzaste? Sopa. Estaba buena? No!. Los detalles que acabo de describir pertenecen a un lado de Summer Gardens; las notas provienen de alguien que conoce bien la calle y sus habi- tantes: N. 6 en la planta baja viven el seor y la seora Meek. l es fabri- cante de sombreros y trabaja tinturando sombreros de nios en un hervidor porttil. Un simptico hombrecillo. Con la ayuda de su mujer tintura, acomo- da y recorta viejos sombreros que revenden en tres pences por pieza. La es- posa los vende en New Cut. Ella gana seis pences - Tres anoche, dijo. Hay seis hijos [Charles Booth, 1902, Poverty Series II, 94 - 98; trad. H. P.]. 46 Una tradicin de investigacin Los negros de Philadelphia DuBois estudi el barrio central de la ciudad que comprenda la ms alta densidad de negros (30% de la poblacin, 8.800 en un total de unos 30.000), pero tambin una poblacin blanca de clase alta. Estos blancos empleaban a un gran nmero de negros como domsticos (61.5% de los ac- tivos masculinos; 88.5% de los femeninos); otros negros trabajaban como simple mano de obra (respectivamente, el 7,7 y el 8,8%). DuBois se instala con su mujer en septiembre de 1896 en un pequeo departamento para ha- cer una encuesta de un ao y medio. No tiene una idea clara del mtodo, pe- ro conoce la empresa de Charles Booth. No enva a ningn encuestador; se va l mismo a la caza de cerca de 5.000 personas armado de su cuestionario y se dedica a hacer lo que l denomina una observacin general. Mezcla as las respuestas de las personas y sus propias observaciones al utilizar seis guas, dedicados respectivamente a la familia (edad, sexo, composicin, etc.), a cada individuo, a la casa (instalacin), la calle, las instituciones y fi- nalmente a la situacin especfica de los domsticos que viven en la casa del empleador. He aqu, a continuacin, la gua de observacin dedicada a las calles. Universidad de Pennsylvania Condicin de los negros de Philadelphia Sptima circunscripcin. Gua de las calles. Calle: entre la calle. Diciembre, 1896. N de encuestador: 1) Carcter general..... 2) Largo 3) Tipo de calzada 4) Lnea de tranva 5) Carcter de las casas 6) Pisos 7) Materiales de construccin de las casas 8) Proporcin de habitacin 9) Proporcin de blancos respecto a negros 10) Nacionalidad de los blancos 11) Limpieza de la calle 12) Ancho de las aceras 13) Tipo de iluminacin 14) Puntos de agua para incendios 15) Escuelas 16) Iglesias 17) Cafs 18) Salas de billar 19) Instituciones pblicas Los mtodos en sociologa 47 20) Instalaciones pblicas 21) Fbricas 22) Observaciones Luego vienen unas disposiciones como la siguiente: No se fe de su observacin a menos que la misma se prolongue por un cierto pero- do. [DuBois, 1899, p. 408-409; trad. H. P.]. DuBois insiste en sus Memorias en el hecho de que l mismo era un poco extrao y que, en el fondo, no saba realmente mucho sobre esas gentes. Dice haber pasado cerca de 20 minutos con cada individuo. Estaba consciente de posibles desviaciones, de sus propios errores y de las res- puestas equivocadas de sus encuestados. Con frecuencia deba llenar l mismo los cuestionarios porque, al menos el 12% de los negros no saba leer ni escribir. DuBois asista a reuniones, iba a las iglesias, se daba las vueltas y era invitado por los habitantes del barrio. Este libro es una monografa completa con un historial de cartogra- fa similar a la de Booth, un gran nmero de cuadros estadsticos recogi- dos de diversas fuentes pero que, casi siempre, resultaban de los clculos de DuBois sobre la base de los cuestionarios. Los temas abordados estn ligados con cualquier estudio de demografa social: trabajo, educacin, sa- lud, criminalidad, estatuto matrimonial. DuBois quiere demostrar la hete- rogeneidad de la poblacin negra y la clasifica en cuatro grados simila- res a los de Booth: middle class y, ms arriba, trabajadores con cierto bie- nestar, pobres y, por ltimo, criminales. Estas categoras estn localizadas en mapas por calle, casa por casa. Un anlisis est dedicado a la experien- cia del racismo. El libro contiene tambin extractos de dilogos y la des- cripcin de las escenas observadas. Esta forma de acercamiento inspirar los estudios de so- ciologa de la tradicin de Chicago. La presentacin de la mayo- ra de los fenmenos urbanos -escuela, iglesia, alojamiento, tra- bajo, diversin- se basa en una concepcin, por cierto fluctuan- te, pero constante, de una jerarqua de las clases sociales funda- da principalmente en criterios econmicos. Los negros de Philadelphia La encuesta social inglesa tuvo una gran influencia en Es- tados Unidos, especialmente en E. E. B. DuBois (1868-1963), au- tor de The Philadelphia Negro (1899). Este universitario afroa- mericano y mestizo de origen fue admitido, con dificultades, a 48 Una tradicin de investigacin Harvard, donde redact una tesis de doctorado sobre la historia de la esclavitud. Profesor de idiomas antiguos en Ohio, aprove- ch a finales del siglo pasado el clima de renovado inters de la elite blanca del norte hacia los negros que huan del sur racista. DuBois fue as empleado por la Universidad de Pennsylvania en Philadelphia, no para ensear sino para desarrollar un estudio financiado por diversas instituciones filantrpicas, como el Co- legio Settlement House, establecimiento de caridad y estudios creado en los barrios de los inmigrantes pobres. 3. La observacin en sociologa Sociologa del trabajo: las fbricas Hawthorne La observacin directa tambin apareci durante la dca- da de los veintes en el estudio del trabajo industrial y, en gene- ral, en el de las relaciones humanas, del trabajo y las empresas. La Universidad de Harvard y la de Chicago han sido solicitadas por las grandes empresas para comprender y mejorar el rendi- miento y el clima social de sus talleres. La observacin pareci imponerse porque el otro mtodo de estudio, el dilogo, era ina- propiado para el conocimiento de los efectos de las condiciones de trabajo sobre el comportamiento de los actores. Al colocarse deliberadamente en una perspectiva behaviorista -los actos son respuestas a estmulos- la sociologa industrial se dedic a obser- var los efectos de las modificaciones de ciertos parmetros en el trabajo: ste fue el objeto de la encuesta de Hawthorne en su es- fuerzo por medir directamente las variaciones de la iluminacin sobre el rendimiento. Este ejemplo fue extendido a otros aspec- tos del trabajo, especialmente a la dinmica de los equipos y el rol asignado a los lderes. Al mezclar la observacin de situacio- nes reales y de situaciones experimentales, este acercamiento se generaliz en el campo de la sicologa social del trabajo. La mis- ma fue confiada a observadores profesionales e incluso a miem- bros de los grupos observados. Poco a poco, la observacin se Los mtodos en sociologa 49 desplaz, de las situaciones efectivas del trabajo a situaciones de discusin. La tradicin de Chicago: documentarse y observar Los comienzos. A menudo citada con el nombre de es- cuela de Chicago, la larga tradicin de investigaciones sobre los comportamientos urbanos que se desarrollaban en la gran ciu- dad de Middle West se prolong por ms de un siglo y tom for- mas distintas. El contexto sociohistrico propio de la evolucin de esa metrpoli explica a fondo el desarrollo del sistema incli- nado al estudio del tiempo presente: situacin histrica y geo- grfica particular del Chicago en el centro de Estados Unidos, r- pida industrializacin, olas sucesivas de inmigracin de pobla- ciones europeas variadas pero tambin de negros sureos, pri- mer nudo ferroviario del mundo, creacin de una nueva forma de urbanizacin y segregacin en el hbitat, conflictos sociales, motines raciales y tradicin filantrpica protestante del trabajo social (ver Bulmer [1984], Chapoulle [1984 y 1996], Coulon [1992], Faris [1970], Grafmeyer et Isaac [1979]). La Universidad de Chicago, creada en 1892 con capitales privados, dio amplio campo al estudio de los fenmenos urba- nos. No poda disponer, en el momento de su fundacin, de in- vestigadores formados en la investigacin emprica, pero no se- paraba las disciplinas: cohabitaban la antropologa, la geografa, las ciencias polticas y la naciente sociologa. La investigacin propiamente emprica, basada en docu- mentos originales, apareci en Chicago despus de la Primera Guerra Mundial con dos obras. Por una parte, William Thomas (1863-1947) y Florian Znaniecki (1882-1958) componen El pai- sano polaco en Europa y en Amrica [1918], y se basan en un con- junto de cartas escritas por unos inmigrantes, que son analizadas y con frecuencia citadas por entero. Por otra parte, despus de los motines entre blancos y negros en 1919, una comisin in- fluenciada por Robert Park (1864-1944), que era al mismo tiem- po docente de sociologa y miembro de la Liga Urbana, publica 50 Una tradicin de investigacin una relacin de encuesta: The Negro in Chicago [1922]. Esta in- vestigacin, llevada especialmente por Charles S. Johnson (1893- 1956), estudiante negro de Park, mezcla dilogos, anlisis de pren- sa, observaciones en el lugar, cartografa y el uso de censos. En- frenta los temas de opinin al hacer pblicos sus factores que fa- vorecen el racismo, as como los relacionados con el trabajo y el hbitat de los negros. Luego Park incit a unos jvenes socilogos a realizar unas encuestas en los ambientes de la ciudad a los cuales tenan acceso, tanto como trabajadores sociales como por cierta proxi- midad social. Estos trabajos de los aos veintes y treintas, cono- cidos con el nombre de Monografas de Chicago, dan -adems de otras fuentes de documentacin, sobre todo los datos estadsti- cos- un lugar importante a la observacin directa de los compor- tamientos y a la transcripcin de apuntes tomados en cada oca- sin. Ms tarde, Joseph Lohman dio a este sistema el nombre de observacin participativa [Lohman, 1937]. En su mayora estas monografas estn dedicadas a diversas formas de desviacin que tenan lugar en zonas geogrficas particulares de la ciudad. Una tradicin permanente. A partir de los aos cuaren- tas, la observacin directa se vuelve ms autnoma y mejor defi- nida. Lloyd Warner (1898-1970), gran emprendedor de investi- gaciones y conductor de Yankee City, monografa colectiva de una pequea ciudad de Nueva Inglaterra, transmite su experien- cia de antroplogo y socilogo a nuevas generaciones de investi- gadores. Es acompaado por Everett C. Hughes (1897-1983), quien abandona la ptica moralizante de las generaciones prece- dentes y abre toda clase de pistas a la prctica de la observacin y el anlisis de los datos a travs de categoras permanentes (ver Chapoulie [1996]). La llegada a Chicago de Whyte (1914-), hbil autodidacta de la observacin que ya haba redactado Street Cor- ner Society, marcar, con la publicacin ulterior, en 1955, de la narracin de su experiencia, una nueva etapa en la reflexin y en el dominio de la prctica del trabajo de campo (ver Peretz, [1995]). Los usuarios de la observacin participativa toman ms Los mtodos en sociologa 51 conciencia de su situacin respecto del ambiente estudiado y las relaciones entre el sistema y los resultados obtenidos. Buford Junker, uno de los investigadores de Yankee City , redacta el pri- mer manual de field work (trabajo de campo) [1960] a partir de la experiencia de los investigadores conocidos, pero tambin de las de jvenes estudiantes. El investigador francs de ciencias so- ciales, a menudo formado sobre la base del ideal de las ciencias exactas, podr asombrarse de la situacin planteada al observa- dor: si debe tomar alguna distancia con el mundo observado, el investigador no tiene un estatuto excepcional. Su sistema est so- metido a los constreimientos sociales y materiales que pesan sobre cualquier trabajo; su relacin con los dems es una forma de interaccin ordinaria y sus categoras de interpretacin no son necesariamente ajenas a las de las personas observadas (va- se Cap. III). En este contexto, se inicia, por tanto, un perodo particu- larmente fecundo de estudios por medio de la observacin de las situaciones de trabajo, de las formas de desviacin y de las rela- ciones intertnicas. Becker et al [1961], estudio colectivo dedica- do a la formacin de los estudiantes de medicina, presenta la ma- yora de las caractersticas de este acercamiento sociolgico: lar- ga estada en el terreno, prctica simultnea de la observacin sistemtica y el dilogo informal, presentacin de los apuntes de observacin en el relato final, interpretacin de los datos segn las categoras del acercamiento basado en la interaccin (accin colectiva, carrera, socializacin, perspectiva), escritura clara y, fi- nalmente, reflexin profunda sobre el valor del acercamiento por medio de la observacin. Erving Goffman (1922-1982) ofreci una interpretacin de los datos en trminos de dramaturgia. El autor de Asiles [1961] practic l mismo, tan slo en dos ocasiones, la observacin di- recta -en las Islas Shetland y en el Hospital Saint Elizabeth- y construy su sistema sobre la base de las observaciones hechas por otros investigadores y testimonios literarios de orgenes di- versos. En compensacin, su obra proporcion esquemas de an- lisis a numerosas investigaciones fundadas en la observacin. 52 Una tradicin de investigacin Por su parte, Anselm Strauss (1916-1996) analiz, a partir de largas observaciones en los hospitales, las negociaciones entre los diferentes agentes segn la diversidad de contextos [1965]. Vamos a presentar en detalle, en el captulo III, dos de los estudios ms interesantes fundados en la observacin directa: uno de Laud Humphreys [1970] dedicado a una forma de des- viacin, los encuentros de homosexuales masculinos en los ser- vicios pblicos; el otro, de Elliot Liebow [1967], quien estudi a un grupo de hombres negros que rehusaban las formas institu- cionalizadas de la vida profesional y familiar. En los aos sesentas, algunos socilogos que practicaban el trabajo de campo inician la reflexin sobre el significado de los datos y su relacin con la experiencia de los individuos. Primera- mente, es la produccin de estadsticas la que se analiza como una actividad ordinaria sometida a las presiones de todo trabajo y, por consiguiente, susceptible de ser observada; tal perspectiva se lleva a cabo con las estadsticas sobre la delincuencia [Cicourel, 1968]. Este anlisis, inspirado en la perspectiva de la fenomenologa se extiende a las categoras utilizadas por el observador y su relacin con las personas. Esa reflexin se denomina etnometodologa. Numerosos socilogos norteamericanos siguen utilizando la observacin directa y han producido conocimientos sustan- ciales en varios campos. Robert Emerson dirige una reflexin so- bre la conducta de la observacin, y especialmente en las diferen- tes etapas de su redaccin [Emerson y otros, 1995]; al mismo tiempo, dirige investigaciones sobre las relaciones entre las cate- goras de agentes de las instituciones siquitricas y judiciales [Emerson, 1981]. La observacin directa constituye el sistema principal de las investigaciones actuales sobre las minoras tnicas y las rela- ciones interraciales en las grandes metrpolis: Elijah Anderson [1990], Philippe Bourgois [1995], Mitchell Duneier [1992], Ruth Horowitz [1986]. Estos estudios estn redactados en un lengua- je accesible y sin jerga, sin que la discusin conceptual e incluso poltica sea dejada de lado. Documentos fotogrficos acompa- an a menudo el texto de estas investigaciones. Los mtodos en sociologa 53 Observacin directa de un lugar de vicio Paul G. Cressey (1901-1955), hijo de un pastor y criado en el des- precio del vicio y especialmente del baile, fue estudiante de la Universidad de Chicago, donde particip a finales de los aos veintes, en una encuesta bajo la direccin de Ernst W. Burgess (1886-1966) sobre unos salones de baile. En ellos, hombres jvenes de diversas etnias de Chicago -los negros nunca son mencionados- pueden bailar con mujeres jvenes a quienes les pagan cada noventa segundos con unos tickets comprados en caja. Estos lugares tenan la reputacin de disimular actividades de vicio y prostitu- cin. Despus de haber realizado una encuesta al descubierto poco prove- chosa por medio del dilogo con los directores de tales establecimientos, un equipo de cuatro jvenes investigadores, entre ellos una mujer, opt por una investigacin informal y a escondidas. Para observar directamen- te la accin en los propios lugares, Paul Cressey adopt lo que ms tarde denomin el papel de extrao annimo que se mezcla con los dems sin decir nada de su verdadera profesin ni de las razones de su presencia, co- mo lo hara el trabajador social o el extranjero socilogo. El extrao annimo intenta integrarse en el ambiente sin suscitar reacciones: apren- de a bailar y a adaptarse a las normas del lugar, discute con todos, hace preguntas anodinas y contesta a las que le hacen, a la vez que se hace pa- sar por un personaje corriente (un repartidor de hielo). A partir de sus ob- servaciones y de varios documentos comunes consignados en el conjunto de las monografas (por ejemplo: mapas de Chicago, valores inmobiliarios de los barrios), Cressey escribi un libro, The Taxi-Dance Hall [1932], que es hasta ahora un modelo por el uso de las notas de observacin y los ex- tractos de dilogos, as como por varios testimonios. El observador se es- fuerza en captar el significado social de ese universo y, sobre todo, las ex- pectativas de los participantes y las formas de categoras de percepcin por medio de las cuales cada cual percibe a los dems. Cressey describe la divisin del trabajo que reina en esta actividad de diversin y las reglas for- males que la rigen. Habla de la carrera de ciertas bailarinas y averigua los orgenes geogrficos -ellas a menudo son de origen polaco- y su lugar de habitacin. No escapa al uso del esquema de la desorganizacin social para interpretar este universo como lo hacen entonces los dems autores de monografas de Chicago. Citamos el extracto siguiente y observamos que: 1) La construccin del texto distingue entre la exposicin general de Cres- sey y las notas de observacin de uno de los encuestadores. Esta forma de redaccin, que separa el anlisis y los datos, llegar a ser usual para esta clase de trabajo (ver cap. IV). 2) El observador, muy presente en sus notas, no oculta su asombro y su sorpresa; deja asomar cierta indignacin moral. 54 Una tradicin de investigacin 3) El inters por el lenguaje utilizado por los participantes es ejemplar. El taxi-dance hall como mundo social Para aquellos que frecuentan el Taxi-dance hall inclusive de una manera irregular, se trata de un mundo social aparte de sus propias formas de actuar, hablar y pensar. Tiene su propio vocabulario, sus actividades particulares, sus intereses y su propio concepto de lo que es importante en la vida y, en cierto modo, su propia forma de vida. Este mundo cultural marca con su huella la vida del concurrente asiduo y algunos de tales as- pectos aparecen tambin en la vida del visitante ocasional. Yo me esperaba cualquier cosa al entrar en el Taxi-dance hall y, sin embargo, qued asombrado. Era la asamblea ms abigarrada que ha- ya visto en mi vida: inmigrantes filipinos, chinos, mexicanos, polacos, tra- bajadores musculosos y jvenes colegiales. Lo ms embarazoso era la mi- rada cnica que dedicaban a las chicas y la manera directa con que se adue- aban de ellas al comienzo de cada baile. Las propias jvenes, criaturas maquilladas, hablaban poco, pero cuando lo hacan, utilizaban expresiones extraas para dar ms fuerza a sus palabras. Hablaban de negros y bron- ceados (cabaret para blancos y negros), Donde Joe, Filipinos, Amantes negras (mujeres que tenan un amante filipino), y utilizaban otros trmi- nos que yo desconoca. Mis esfuerzos para lograr conocer algunas de es- tas jvenes se encontraron con su indiferencia cuando, en cambio, en el mismo momento, parecan animarse con el contacto de ciertos hombres y mujeres del mismo lugar. Frente a cualquier otra persona ellas parecan gentiles, coquetas, pero totalmente indiferentes. Abandon el lugar con la sensacin de haber podido ser testigo pero no de haber participado en la autntica vida que se desarrollaba en el hall*. * Impresiones de un investigador en su primera visita a un Taxi-dance hall [Cres- sey, 1969, p. 31; trad. H. P.]. La sociologa francesa y la observacin Aunque en la etnografa francesa hay una tradicin de tra- bajo de campo y una cierta forma de observacin que opera en las sociedades a las cuales el investigador no pertenece, la socio- loga ha concedido un espacio restringido a este sistema [Briand y Chapoulie, 1991]. Sin embargo, algunos socilogos franceses han practicado la observacin directa en momentos diversos de Los mtodos en sociologa 55 la evolucin de tal disciplina, pero sin darle mucho crdito, y sin intentar casi nunca restituir e interpretar los datos resultados de su presencia en el terreno. Despus de una docena de aos, la ob- servacin directa se ha construido un lugar al lado de los dems mtodos de recoleccin de datos. Georges Friedmann (1902-1977) y Alain Touraine. Des- pus de la guerra y con la renovacin de la sociologa en Francia, la sociologa del trabajo opta por la observacin participativa, tanto por imitacin de uno de los modelos americanos como por la conviccin moral y poltica de que se debe compartir el trabajo de los obreros. El ejemplo corresponde especialmente a Alain Touraine quien, despus de haber sido pen en una mina, dirige la encuesta sobre el trabajo en las fbricas Renault. Se tra- ta, en la mentalidad de los socilogos del trabajo de la poca que hacan encuestas bajo la direccin de Georges Friedman, de un estudio de las tcnicas en su relacin con el trabajo obrero. El li- bro viene con numerosas fotografas. Citamos un extracto: La actitud frente a la mquina del joven o del viejo compaero parece diferente. El anciano ama a su mquina, el joven ama a su bella mquina. El joven se doblega ms fcilmente a la disciplina que impone el trabajo en una gran fbrica. En el D17, los reparadores deben sealar las anomalas que observan fuera del rgano que re- paran. El viejo obrero repara l mismo el defecto que constata. El joven lo seala a su jefe [Touraine, 1955, p. 133]. En tiempos ms recientes, Philippe Bernoux, Dominique Motte y Jean Saglio realizaron una observacin directa para estudiar el trabajo de los obreros de una fbrica de mecnica [1973]. La importancia creciente atribuida a la observacin. En la produccin sociolgica impulsada a mediados de los sesentas por Jean-Claude Passeron y Pierre Bordieu, los datos que ilustra- ban las proposiciones generales sobre las desigualdades sociales en el consumo cultural y el buen rendimiento escolar no provie- nen casi nunca de una observacin directa y sistemtica. En po- 56 Una tradicin de investigacin ca ms reciente, Rgine Sirota observ con un equipo la situa- cin de comunicacin en los establecimientos primarios pari- sienses escogidos, segn un plan de recoleccin de muestras con- cebido en funcin de una hiptesis acerca de la existencia de dos redes escolares [1988]. Desarrollos recientes. La observacin directa tiene ya cierto lugar y espacio en las investigaciones de tipo monogrfico, durante las cuales los investigadores habitan por cierto tiempo en el terreno y mantienen relaciones estrechas con las personas estudiadas. Pero, como lo demostraron Briand y Chapoulie [1991, p. 459], estos trabajos no parecen depender en la misma medida de un mtodo sistemtico de observacin directa ni de una forma de tratamiento de los datos recopilados, que se dife- renciara sensiblemente del utilizado habitualmente en la inter- pretacin de dilogos y cuestionarios. La reflexin ms cuidado- sa sobre la relacin entre la manera de conocer -la observacin- y el mundo estudiado se encuentra en los trabajos de Jeanne Fav- ret-Saada, nacidos ms bien de la tradicin etnogrfica y dedica- dos a la brujera en los bosques del oeste de Francia [1977]. Segn esta investigadora, la observacin y la relacin con la gente no pueden quedar fuera del fenmeno estudiado, en este caso del embrujo. En las situaciones de relaciones completamente secretas en que, como en la brujera, las palabras no son informativas si- no pronunciadas para efectuar un maleficio o librar del mismo, la relacin no puede establecerse sobre la base del patrn del in- tercambio informativo. Hay que averiguar si es conveniente, en casos como stos, trasladar este tipo de interrogantes a la obser- vacin de los comportamientos ms comunes. Quisiramos presentar ahora un cuadro rpido y pura- mente informativo de estudios sociolgicos franceses recientes que utilizaron, de una forma u otra, la observacin directa. Estos trabajos estudian, sobre todo, las formas de vida, y en particular la de las clases populares: Jean Francois La y Nu- ma Murard [1985] presentaron un relato de la vida diaria de fa- Los mtodos en sociologa 57 milias pobres que viven en las ciudades; Florence Weber [1989] estudi el segundo empleo de obreros de una pequea ciudad donde ella vivi durante un ao y medio. Ella se ha interrogado a s misma por largo tiempo acerca de sus propias relaciones con dicho ambiente y el significado social de los relatos que las per- sonas observadas daban a sus actividades. Stephane Beaud [1996] estudi en el terreno y durante un largo perodo los com- portamientos escolares de los jvenes del ambiente obrero. Entre los estudios dedicados a estos campos, citamos a Dominique Monjardet [1996] sobre el trabajo de la polica; Jean Peneff [1992] sobre el trabajo en los hospitales (ver captulos III y V); Henri Peretz [1992] sobre el comercio de ropa (ver cap. IV) y Loic Wacquant [1989 y 1996] sobre el mundo de los boxeado- res negros de Chicago. 58 Una tradicin de investigacin La observacin de la clase obrera inglesa A mediados de los aos sesentas, poca en que Inglaterra enfrenta graves dificultades econmicas y en que la tradicin de lucha y la forma de vida de la clase obrera parecen amenazadas, la Universidad de Birmingham, en la Midlands, es el lugar de un proyecto muy novedoso de investigaciones y de enseanza. Richard Hoggart, profesor de literatura inglesa contempor- nea y autor de una etnografa autobiogrfica de la cultura obrera -The Uses of Literacy, traducida al francs con el ttulo La Culture du pauvre (La Cultu- ra del pobre)- crea un centro de estudios culturales. Este centro, particular- mente activo en la dcada de los Sesentas, incluso despus de la salida de su creador, rebasa el marco del departamento de ingls y trabaja en diferen- tes disciplinas. Dentro de un clima intelectual muy particular inspirado por Richard Hoggart, Raymond Williams, historiador de la cultura docta, y E. P. Thompson, historiador de la clase obrera, se desarrolla un inters por el es- tudio concreto de la cultura popular. Uno de los caminos de investigacin fue el mtodo etnogrfico en parte inspirado en la tradicin de Chicago. Phil Co- hen [1980] estudi primeramente el East End de Londres y los efectos socia- les de la densificacin del hbitat, con la notable desaparicin de la vida en las calles, en momentos en que se instalaban nuevas poblaciones. Roger Grimshaw [1980] observ la vida en los campamentos de scouts; Dorothy Hobson [1980] estudi, con un acercamiento feminista, cmo reciban la te- levisin las mujeres en el hogar. Paul Willis observ la resistencia de los j- venes hijos de obreros contra la cultura escolar [1977]. Captulo III LA REALIZACIN DE LA OBSERVACIN 1. Las distintas etapas de la observacin Tres actividades inseparables La observacin directa mezcla tres comportamientos inse- parables: formas de interaccin social con el ambiente estudiado por la presencia en los lugares, actividades de observacin y, fi- nalmente, el registro de los datos observados, es decir, toma de apuntes principalmente. Estos actos se descomponen, cada cual, en etapas sucesivas y en diferentes operaciones. Esta gua no es exhaustiva ni automticamente aplicable, por tres condiciones propias de la observacin directa. a) Las etapas de observacin no respetan necesariamente el or- den cronolgico. Si a primera vista la interaccin con el ambien- te, la observacin en s y la redaccin de las notas aparentemen- te son sucesivas, ya que primeramente hay que establecer una re- lacin -la entrada-, luego empezar a observar, luego tomar notas, estas etapas, de hecho, son inseparables. Cuando el observador ya est dedicado a su encuesta, mezclar continuamente estas tres actividades y siempre deber, al mismo tiempo, mantener relaciones sociales, observar y tomar apuntes. Sin embargo, va- mos a presentar por separado estas etapas, pero insistimos en un punto: la toma de apuntes comenzar desde el primer contacto con el ambiente y terminar cuando culmine la ltima sesin de observacin. Por eso recomendamos al lector que lea, paralela- mente a este captulo, el captulo siguiente dedicado a la redac- cin y toma de apuntes. b) La observacin no es un mtodo para todo terreno. Cada organizacin social se coloca de una manera diferente frente a un observador potencial, segn reglas propias que definen la presencia de los individuos en su interior. Un observador ya presente en un ambiente o ligado en cierta forma con ste no se topar con los problemas de entrada que un observador totalmente ajeno al mismo enfrentar. Cada terreno impone un sistema particular. Inclusive si, para llevar a un buen resultado este tipo de encuesta, el observador debe cumplir con todas las operaciones contenidas en el cuadro gene- ral aqu presentado, algunas de estas etapas o estos actos se reve- larn imposibles o intiles en un contexto particular, o bien, pondrn de manifiesto que debern realizarse segn modalida- des especficas. c) Flexibilidad e innovacin: el observador no puede preverlo todo y debe adaptarse al ambiente. Durante su estada, la situa- cin podr cambiar y este rol adoptado para observar al comien- zo de la encuesta se revelar intil o imposible. Si existen tipos de situacin para las cuales un observador precavido est prepa- rado, la propia evolucin del mundo social le demostrar que no le conviene aplicar recetas a priori. 2. La interaccin social con el ambiente: la observacin participativa La observacin directa impone una relacin social con el ambiente estudiado; esta relacin es, sobre todo, centrpeta, ya que es el observador quien debe adaptarse al mundo social que desea estudiar, y esforzarse por hallar su propio lugar. La mayora de los problemas que se presentan a un en- cuestador que incursiona en un ambiente para observarlo estn determinados por el tipo de relacin que va a tener como indi- viduo social e investigador. Esta dualidad de condicin del ob- servador ha tomado el nombre de observacin participante, dado por la tradicin anglosajona [Lohman, 1937; Kluckhohn, 1940]. El trmino participacin debe entenderse como la presen- cia del observador dentro del ambiente observado. 60 La realizacin de la observacin Principales etapas de la realizacin de una observacin 1. Relaciones del investigador con el ambiente que ha de observar. Relaciones anteriores existentes o inexistentes. Experiencia previa. Caractersticas propias del investigador en relacin con el medio: sexo, edad, etnia, clase social. 2. Entrada en el ambiente Encontrarlo. Con quin negociar? Qu prometer? Qu preguntar? Estar consciente del lado en que se est. La introduccin: jerarqua, informador, red y peligro de ciertas alianzas iniciales. 3. Establecerse en el ambiente Qu hace falta para estar presente: la observacin y la participacin. Existe all un rol para el observador? El rol atribuido por los observados al ob- servador. Problemas morales de la observacin. Cmo representar el rol: presentacin y lenguaje. Instalacin material. Uso del tiempo y duracin de la observacin. Evolucin del rol del observador. 4. Desarrollar las relaciones Evitar las relaciones exclusivas. Tratar a todo el mundo de la misma manera. Conquistar la confianza para enterarse ms. Abandonar el ambiente y conservar las relaciones. 5. La recoleccin de datos Los datos de contextualizacin y el marco administrativo. La toma de notas o apuntes y el registro. Dnde colocarse? Cundo y dnde tomar notas? Eleccin de momentos, lugares, personas y posiciones. La secuencia principal. Primeras cosas que se han de observar: el dispositivo estable, definir la situacin. Contar los flujos, las personas, los actos. Comparacin y movilidad: ir a otra parte. Complemento: las conversaciones o dilogos y las discusiones. 6. La redaccin de notas (ver cap. siguiente) Qu apuntar? La escritura. Un patrn para empezar. Tener un diario personal. Los tres tipos de apuntes. 7. Codificacin y presentacin de los resultados (ver cap. V) Los mtodos en sociologa 61 La prctica de la observacin participativa se inscribe principalmente en la tradicin norteamericana de investigacin de organizaciones sociales ms o menos cerradas, a las cuales, ca- si siempre, el observador no pertenece y respecto a las que se tie- ne una mezcla de curiosidad intelectual y escrpulo moral. Estas organizaciones se revelan ms o menos a aquellos que les son ajenos y presentan al mismo tiempo algunos aspectos pblicos y otros confidenciales, secretos o privados. La observacin partici- pante apunta precisamente a penetrar un ambiente para captar sus distintos aspectos. La tensin entre la necesidad de dedicarse a un ambiente para conocer todos sus aspectos y el desapego necesario para analizar su funcionamiento fue sistematizado por Buford Junker bajo la forma de cuatro roles distintos, segn el grado de parti- cipacin del observador en la situacin estudiada. Las formas de observacin participante de Junker I. PARTICIPACION TOTAL: En este rol, las actividades del obser- vador como tales son completamente ocultas. El investigador de campo es o se convierte al ciento por ciento en miembro de un grupo constituido, y comparte, as, informaciones secretas ignoradas por la gente de afuera. Su libertad para observar desde fuera del sistema de relaciones propias del grupo es limitada. [] Cuando el participante aparece a plena luz como un investigador que muestra sus observaciones, puede esperarse que le con- sideren un espa []. (Este rol ser descrito con ejemplos extrados de las observaciones clandestinas de Laud Humphreys y las de Festinger y su equipo). II. EL PARTICIPANTE OBSERVA: En este rol, las actividades de ob- servacin del investigador no son completamente disimuladas, pero, por as decirlo, estn escondidas o sometidas a sus actividades de participan- te, las que dan a las personas presentes en la situacin los elementos esen- ciales para evaluar el rol del observador. Este rol puede limitar el acceso a ciertas informaciones y acaso, en especial, a las que se consideran secre- tas. Justamente, por ser considerado el observador un miembro de la fies- ta, tendr dificultades a la hora de establecer una relacin que rebase lo que usualmente se puede decir en pblico. En su informe final, el investi- gador que interpret ese rol tiene la obligacin de respetar el carcter se- creto o confidencial de las informaciones recogidas de comn acuerdo con 62 La realizacin de la observacin las personas. Eso, porque su presencia se basa en el acuerdo implcito de que fue aceptado ms como participante (un amigo) que como un obser- vador (un extrao que mete su nariz en todas partes). (Este rol ser ilustrado con los ejemplos de observacin participa- tiva de William Foote Whyte y Elliot Liebow). III. EL OBSERVADOR PARTICIPA: En este rol, las actividades del observador son dadas a conocer pblicamente por las personas estudia- das. Ellas no se ocultan y lo hacen intencionalmente. El observador puede as tener acceso a una gran variedad de informaciones e incluso a ciertos secretos, si se sabe que guardar y respetar su carcter confidencial. En este rol, el socilogo podra, en principio, beneficiarse al mximo de liber- tad para recoger la informacin, aunque el precio del constreimiento es muy grande respecto al contenido de su relato . En resumen, segn Junker, incluso ms que en el rol anterior, el observador tiene la obligacin de respetar la libertad que se le ha dado y de ajustarse al contrato de confianza que ha hecho. (Este rol ser en parte ilustrado por la situacin del observador dentro de varias organizaciones formales). IV. SIMPLE OBSERVADOR: Esta situacin implica una gran canti- dad de roles en los cuales, en un extremo, el observador se oculta detrs de un espejo sin azogue, eventualmente equipado con una cmara sono- ra, y al otro extremo, sus actividades son conocidas por un grupo hipot- tico en el cual, por consenso, no hay ni secretos ni nada sagrado. No se halla espontneamente grupos de este tipo en la sociedad, pero los gru- pos experimentales donde el observador asume un papel formal, como en las situaciones creadas en los laboratorios de dinmica de grupo, consti- tuyen un acercamiento, tanto por su forma como por su funcionamiento. Nosotros no desarrollaremos este rol de tipo experimental [Junker, 1980, p. 35-37] El rol de las caractersticas del observador Las diferencias que se dan dentro de una misma sociedad condicionan la posibilidad, para un observador, de entrar a tal o cual ambiente. Las caractersticas del investigador -sexo, edad, etnia, clase social- tienen un doble papel. Por una parte, contri- buyen a explicar el inters del investigador por el medio obser- vado; por otra, determinan parcialmente sus capacidades de pe- netrar en ese ambiente, ser aceptado y encontrar en l un rol. Co- mo lo observa la antroploga social Rosalie Wax [1971], no son intercambiables todos los observadores, y las caractersticas de Los mtodos en sociologa 63 cada uno de ellos determina en parte los ambientes que les son accesibles. Deben evitarse dos prejuicios opuestos: segn el pri- mero, todos los ambientes son accesibles para todo observador; segn el segundo, es imposible para un observador de caracters- ticas opuestas a las de un ambiente dado penetrar en el mismo. Sin prejuzgar su capacidad respectiva de observar y adaptarse, las mujeres y los hombres, los jvenes y los menos jvenes, las per- sonas que tienen uno u otro modo de vida y, en trminos ms generales segn su condicin de familiares o ajenas a tal o cual ambiente social, no son susceptibles de penetrar con la misma facilidad en los mismos ambientes. Las propiedades particulares de estos ambientes -caractersticas de las personas que sean ob- servadas y forma de organizacin social que los rige- determinan estas posibilidades o imposibilidades. Una observadora en un mundo masculino? La sociloga norteamericana Arlene Kaplan-Daniels, en los aos Sesentas, fue encargada de realizar una investigacin sobre las condicio- nes en que reclutas sometidos a la instruccin militar soportaban tal esta- do. Su encuesta, situada en California, no tena que investigar las operacio- nes militares, sino la vida en el cuartel de ciertos grupos de oficiales. Ella tuvo la doble responsabilidad de dirigir la encuesta y de estar presente en ese mundo cerrado, escptico respecto a la investigacin e irnico frente a las mujeres. La investigadora, al comienzo, fue muy mal vista por su esta- tuto de directora que daba rdenes a unos subalternos militares y por ser mujer. Ella pens que era una astucia neutralizar toda forma de feminidad con el objeto de obtener a la fuerza el respeto y la buena voluntad de los militares. Se dio cuenta de que esta tctica para hacerse aceptar por un mundo masculino muy empapado de jerarqua no era conveniente; des- pus de un tiempo, entendi que deba, al mismo tiempo, responder a la expectativa de estos militares, siempre inclinados a relaciones de seduc- cin frente al sexo opuesto, pero tambin tena que evitar en absoluto dar la impresin de estar haciendo propuestas: Para una mujer que observa el ejrcito, es una torpeza manifestar demasiado bro y curiosidad. S, al contrario, la mujer muestra timidez, los oficiales se sienten seguros, por- que eso prueba que ella tiene una justa percepcin de su posicin. Enton- ces ellos pueden tener la satisfaccin de hacer sentir cmoda a la mujer e integrarla hasta cierto punto a su grupo [Kaplan - Daniels, 1967]. 64 La realizacin de la observacin Este asunto no puede ser abordado de manera general y dejar de lado toda consideracin de situacin especfica e hist- rica. Ilustramos las diferentes combinaciones posibles entre las caractersticas del observador y las del ambiente por el cruce de la pertenencia del encuestador a uno de los dos sexos con la del ambiente. La posibilidad o la imposibilidad para hombres o mu- jeres de estudiar ambientes de su sexo o del opuesto es suscepti- ble de evolucionar notablemente por las transformaciones re- cientes en la divisin del trabajo y las tareas en las formas de vi- da. Actualmente, una joven investigadora francesa puede tomar en cuenta la posibilidad de observar la vida ordinaria de una co- misara donde otras jvenes mujeres pueden ser oficiales de po- lica. Su universo de observacin no est limitado a las casas de jubilados o a los centros de vida al aire libre. 3. Tres contextos distintos La observacin clandestina en ambiente cerrado Ciertos ambientes cerrados no pueden admitir a gente ex- traa ni a nadie que no participe en su actividad. Estos ambien- tes, denominados, marginados o secretos que suponen desvia- ciones, han sido estudiados por medio de la observacin. Puede suceder que el observador ya sea miembro de los mismos y que tenga cierta experiencia de ellos o, al contrario, que sea relativa- mente extrao. Si no conoce ese ambiente, debe encontrar el sitio que se dedica a su actividad, hacerse aceptar, convertirse en un miembro regular para poder entrar sin despertar sospechas. En- tonces, poco a poco, va descubriendo las reglas a las cuales debe someterse y halla as la funcin que puede tener como partici- pante. El observador no declarado no negocia su ingreso a ese ambiente, no se dirige a un individuo o a una institucin para pedir autorizacin de observar. Trabajar en la clandestinidad ms total. No promete nada y no obtiene ninguna garanta. No podr tomar apuntes durante la accin ni recoger informaciones complementarias al hablar con los participantes. Pero tiene la Los mtodos en sociologa 65 casi total certeza de no trabar el funcionamiento ordinario de una actividad que no admite testigos externos. Se esfuerza por penetrar en el ambiente que supone desviaciones de una mane- ra annima y, por tanto, disimula su verdadera identidad. Mien- te, pues, por omisin o se convierte en el extrao annimo [Cressey, 1983, p. 109] que se integra al grupo, desarrollando su tarea como los dems. Sus caractersticas deben ser compatibles con el ambiente: debe tener la edad, el sexo, el aspecto, la perte- nencia social y la forma de actividad habituales para esa organi- zacin social. Puede, pues, presentarse tal como es o cambiar su apariencia. Es testigo de actividades ilegales, prohibidas o secre- tas. Sin haberse comprometido con nadie, tiene la obligacin, por un cdigo de deontologa implcito, a no revelar la identidad de las personas observadas, ni en su informe final ni en ninguna otra forma. Debe esperar una reaccin de hostilidad de los ob- servados si estos descubren su verdadera identidad o se recono- cen en el texto del informe. Comparte la inseguridad del am- biente frente al resto de la sociedad y est bajo el peso de la ame- naza que pende sobre cualquiera que sea considerado un espa. Por eso vamos a abordar slo brevemente los distintos proble- mas de negociacin o relacin de confianza que pueden presen- tarse cuando un observador clandestino no tiene cmplices o in- formadores en el ambiente. Dos investigaciones de las cuales los autores han descrito los sistemas, ilustrarn este tipo de contexto. A mediados de los aos cincuentas, un equipo de investi- gadores norteamericanos emprendi el estudio de la organiza- cin de una secta que anunciaba el fin del mundo en fecha inmi- nente. El equipo deseaba observar clandestinamente cmo esta organizacin social iba a enfrentar la desmentida de los hechos. Leon Festinger dirigi esta investigacin titulada El descalabro de una profeca [LEchec dune prophtie, Festinger y otros, 1956 y 1993]. El estudio sigui paso a paso el desarrollo de la difusin de la creencia dentro de una pequea comunidad, y muestra c- mo los fieles convierten a los novatos. Estos abandonan poco a 66 La realizacin de la observacin poco su manera de vivir y sus lazos profesionales. El diluvio tan esperado no apareci y la secta tuvo que administrar la des- mentida de los hechos. Los ms convencidos de sus miembros encontraron en tal denegacin razones suplementarias para creer y continuar con su cruzada. El segundo ejemplo es el de Laud Humphreys (1931- 1988), pastor de la Iglesia Episcopal, padre de familia, profesor de sociologa, que ha observado desde 1966 las relaciones sexua- les annimas y sin maana entre hombres homosexuales que se encontraban en servicios pblicos de parques de una gran ciu- dad de Estados Unidos. Estos lugares son conocidos con el nom- bre de tearoom (letrina, tasses entre los homosexuales en Fran- cia), y de ah viene el nombre de la obra, Tearoom Trade [1970], o sea, el comercio de letrina. As Humphreys analiz, antes de la aparicin del SIDA, las relaciones sexuales annimas, silencio- sas y sin compromiso afectivo de esos hombres que se comuni- caban mutuamente segn un cdigo de gestos conocido por to- dos realizando una divisin de roles para satisfacer su deseo. Es- tos encuentros que implican desviaciones son imposibles salvo en esos lugares abandonados por los dems usuarios potenciales. La Polica interviene poco, pero controla estos lugares desde le- jos. Humphreys logr hacer el gran esfuerzo de observar la otra faz de la vida de esos hombres yendo a sus domicilios y estable- ciendo que eran, por otra parte, ciudadanos muy distintos, provenientes de lugares y ambientes sociales variados y conside- rados padres de familia para unos en la misma medida en que homosexuales declarados para otros. Esta encuesta plantea tres problemas clave de la observa- cin participante: a) Un problema tico surgido de la observacin, sin que ellos lo sepan, de hombres que se abandonan a actos sexuales delictivos a los ojos de la ley. b) El equilibrio entre una observacin muy metdica y planifi- cada y la improvisacin y toma de iniciativa en funcin de la in- teraccin con el ambiente. Los mtodos en sociologa 67 c) La combinacin de un sistema de observacin que ignora la identidad de las personas que actan y una encuesta que estable- ce la de las mismas personas fuera del ambiente de observacin. Para describir las etapas de los sistemas usados por esas dos encuestas, vamos a alternar la presentacin de la forma de trabajo especfico de cada una con el fin de abordar la mayor va- riedad posible de problemas planteados por este tipo de obser- vacin clandestina. El lector, por tanto, deber poner atencin a esta alternancia. Relaciones anteriores con el ambiente que se ha de observar Totalmente extraos a ese ambiente, los observadores buscaban una ocasin para estudiar los movimientos profticos. Se les present bajo la forma de un artculo periodstico en el cual una mujer relataba ciertos mensajes recibidos del planeta Clairon que le anunciaban un cataclismo para el 31 de diciem- bre. El equipo de observacin comprenda, adems de tres hom- bres autores del estudio, a dos mujeres y tres hombres ms. Laud Humphreys era pastor y tena un inters intelectual, religioso y personal respecto a los hombres homosexuales. Man- tena lazos pastorales con ese ambiente antes de estudiarlo. Su proyecto implicaba un comportamiento considerado como deli- to en la mayora de los estados americanos: las actividades ho- mosexuales en las letrinas pblicas. De ese ambiente conoca so- lamente los lugares ms abiertos y visibles, como los bares. Su ex- periencia anterior era la de un pastor que ayudaba a las personas, mientras que la observacin lo llevaba a una actitud de distan- ciamiento cientfico y de participacin ms o menos directa. El ingreso al ambiente Encontrar el lugar y las personas. Humphreys saba que las letrinas pblicas -las tazas- servan como lugar de encuentro. 68 La realizacin de la observacin Pero haba que encontrar el lugar de la accin. Sin que l pregun- tara nada, un guardia del parque vestido de civil le indic el lu- gar. Despus de una larga exploracin, comprendi que las letri- nas aisladas en medio de los parques, pero cercanas a una gran va de circulacin, eran los lugares ms frecuentados por ser ac- cesibles a una poblacin heterognea de automovilistas que iban o volvan del trabajo. Las letrinas de los grandes almacenes, por ejemplo, eran ms privadas y ms custodiadas. La observacin se realiza, pues, en las letrinas para hombres de los parques pbli- cos elegidos en funcin del nmero de automviles estacionados durante cierto tiempo frente a estos servicios, que se identifican externamente por los graffiti que los cubren y su organizacin particular: ventanas rotas, letrinas sin puerta, etc. All se encuen- tra una poblacin libre de desviados que se dedica a actos ho- mosexuales. La observacin deba durar dos aos. Este ambiente no admite extraos y se defiende contra cualquier intrusin siem- pre asimilada a la de la Polica. El ingreso, pues, es problemtico: no se puede tener acceso al ambiente de los desviados sin re- laciones previas con el mismo y no se puede establecer relacio- nes sin tenerlas ya (Donald Black, citado en [Humphreys, 1970, p. 25; trad. H. P.]). El investigador decidi, pues, hacerse pasar por homosexual y frecuentar, a su vez, esos lugares. Pero el ob- servador no puede presentarse a los participantes sin correr el riesgo de modificar un comportamiento tan ntimo. Con quin negociar? Qu prometer? Problema moral. Humphreys no hizo ningn acuerdo con los participantes; slo unos pocos supieron de su verdadera identidad, especialmente aquellos a quienes pudo entrevistar al descubierto. Afirma que nunca hizo el mnimo juicio moral sobre lo que vio. Algunos so- cilogos lo acusaron de haber entrado en un ambiente amenaza- do disimulando su proyecto. Este reproche puede formularse as: Es inmoral para un socilogo penetrar en un universo privado al cual, de otra manera, no sera admitido. Es inmoral para un Los mtodos en sociologa 69 socilogo disimular conscientemente el carcter de una investi- gacin en la cual est empeado [Kai T. Erikson, 1967, p. 368; trad. H. P.]. Laud Humphreys contesta que l no ha ocultado su identidad ms que todos los participantes annimos de esos lu- gares y que ha representado un rol natural; ha ocultado su autn- tico proyecto tan slo ms tarde, en el curso de la encuesta a do- micilio, con el pretexto de una investigacin de salud. Su mayor preocupacin fue proteger el anonimato de los observados: les dio nombres falsos, disimul su lista de nmeros de matrcula, coloc sus datos en una caja fuerte de banco y rehus comunicar sus apuntes a la Polica cuando fue amenazado y luego arrestado. El ingreso a la secta. El ingreso se hizo bajo la forma de una infiltracin individual en el grupo por parte de varios observa- dores que no manifestaron pblicamente ninguna relacin entre s. Los primeros encuestadores recogieron informaciones con un miembro del grupo, al hacerse pasar por simples curiosos. Cre- yeron que una infiltracin masiva del grupo podra realizarse mediante la asistencia a las reuniones abiertas que revelaron ser decepcionantes. Supieron, de los propios labios de uno de los l- deres, que solamente las personas que haban tenido experien- cias sobrenaturales tenan realmente su lugar all; se proporcio- n a dos de los observadores la narracin de dos experiencias msticas distintas que ellos contaron, y cada cual se present por su cuenta a dos personajes clave. Estas nuevas profecas inventa- das fueron acogidas con entusiasmo y reforzaron las certidum- bres del grupo. Estas dos entradas fueron interpretadas por el ambiente como seales profticas suplementarias. El ingreso a una secta proftica implica, pues, una socializacin previa o fin- gida del tipo de comportamiento y las creencias que se quiere observar. Desde el comienzo, el proyecto estaba concebido segn el carcter de observacin oculta. No se trataba, pues, de establecer negociacin con cualquiera de los miembros: no se hizo ningn acuerdo. Los encuestadores respetaron bajo su responsabilidad 70 La realizacin de la observacin los principios de anonimato y confianza a la hora de la publica- cin de la obra. Durante la observacin, su voluntad de estar omnipresentes les ved cualquier escrpulo moral: lo que iban a hacer era fingir que compartan las creencias del grupo y entre- tanto estudiar al mismo. Establecerse en un ambiente Un observador inactivo en las letrinas es considerado sos- pechoso. Entonces, cmo observar haciendo algo natural en esa situacin? La propia organizacin proporcion a Humphreys el rol del participante que observa: El temor y la suspicacia misma que reinan en las letrinas crean un rol de participante cuya activi- dad sexual no es obligatoria, el papel del vigilante que consiste en colocarse cerca de la puerta o de las ventanas de donde se pueden observar las vas de acceso. Cuando alguien se acerca, el vigilante tose[Humphreys, 1970, p. 28; trad. H. P.]. Generalmente, el vi- gilante es tambin un mirn que ve las actividades sexuales de los otros. Este fue el rol principal adoptado por el observador. El ingreso a la secta tambin necesita que el observador participante adopte un rol existente: el del creyente. Pero la lgi- ca social de la creencia proftica implica proselitismo y partici- pacin total en la vida del grupo. El observador, sin embargo, de- sea permanecer en la neutralidad, adherirse a un grupo por pu- ra comodidad y no ejercer personalmente influencia en los ver- daderos adeptos a la secta. De manera que, cuando, como inicia- dos, se les encarg que convencieran a unos nuevos adherentes, se esforzaron para entretenerse con stos de una manera banal. Pero eso puede ser difcil, a veces imposible: la pasividad en se- mejante situacin social puede conllevar tantas consecuencias como la accin: El caso ms asombroso fue el de uno de los auto- res a quien Marian Keech propuso, o mejor dicho, orden con se- quedad, presidir la reunin del 23 de noviembre. l eligi invitar al grupo a meditar en silencio y esperar la inspiracin. Y el silencio aterrador que sigui fue interrumpido por la primera inmersin de Los mtodos en sociologa 71 Bertha Blatski en el estado de mdium. Sin ese silencio y la falsa personalidad del adepto fingido, acaso este acontecimiento no se hubiera producido [Festinger y otros, 1993, p. 241 - 242]. A pesar de todo, los observadores, en la mayora de situaciones, respeta- ron la norma de neutralidad. Como lo hemos anunciado, la etapa del desarrollo de las relaciones de confianza con un ambiente que se observa clandes- tinamente rara vez ocurre. Humphreys haba establecido, fuera de las letrinas, relaciones con algunos participantes, que por tan- to conocan su autntica identidad y aceptaron contestar a sus preguntas. Los observadores de la secta no tenan a ningn cm- plice, pero se esforzaron en sobrellevar charlas anodinas. As, mientras la espera de rdenes del ms all deja a menudo a los participantes en el ocio, los encuestadores aprovechaban la situacin para conversar con los adeptos y dialogar infor- malmente para recoger numerosos elementos de su biografa. La recoleccin de datos. Toma de apuntes Una muestra de momentos, personas y lugares. La actividad desviada que se observa en las letrinas estaba sometida a las va- riaciones del flujo de hombres que se dedicaban a eso. Laud Humphreys, entonces, dedic particular cuidado a elaborar un muestrario representativo de la poblacin que frecuentaba esos lugares. Comenz enumerando la intensidad de las visitas y pa- sos de los participantes para determinar su plan de observacin final. De hecho, uno de los resultados esperados era conocer la diversidad de los mundos sociales a los cuales pertenecan esos hombres, reunidos clandestinamente para dedicarse a ese tipo de relaciones sexuales. Era, pues, necesario que tal diversidad pu- diera manifestarse. La muestra de los desviados fue hecha as: Durante varios meses apunt las variaciones en el nmero de co- ches que se quedaban ms de quince minutos delante de las letrinas elegidas para mi muestrario. Constante que, salvo los coches de la Polica, todos esos carros pertenecan a participantes, como los que 72 La realizacin de la observacin aparecan frente a dos o ms letrinas en una hora. En los cuatro parques adonde me iba todos los das durante el verano, registr esas variaciones de frecuencia por un perodo de media hora entre las once de la maana y las siete de la noche. Establec unos prome- dios por cada perodo de treinta minutos, distinguiendo, para evi- tar toda equivocacin, los das laborables y los fines de semana. A pesar que tales tomas de datos se efectuaban por separado en cada parque, no se observ ninguna diferencia importante en el conjun- to del esquema as registrado () [Op. cit., p. 32 - 33; trad. H. P.]. Entonces, el investigador hace su muestrario y se esfuerza por re- tener un nmero de participantes equivalente al 10% del nme- ro total registrado por perodo de media hora. La tensin y el te- mor de ser descubierto a veces perturbaron ese principio. De un muestrario annimo a una poblacin identificada. Paralelamente, Humphreys examina el nmero de matrcula de los vehculos de los participantes y registra, por medio de un dic- tfono, una muestra del 10% de tales indicaciones. Identifica de esta manera a unos cien participantes al consultar el expediente de papeles grises (lista de placas y dueos correspondientes) y se lanza a hacer una encuesta en sus domicilios. Observa primera- mente indicios de su forma de vida: tipo de casa, tipo de barrio, seales de vida familiar. Encuentra en los catlogos anuales la in- dicacin de su pertenencia a una profesin. Establece el perfil so- cioeconmico de los participantes. Luego incluye a los miembros de este muestrario de desviados en una poblacin aleatoria so- metida a una encuesta hecha por medio de entrevistas concer- nientes a la salud. Visita en sus casas a estos desviados. Nadie le reconoce. Les hace un cuestionario completamente clsico y anodino. No se elige el momento para observar una secta. La observa- cin de la organizacin de la secta, de su espera del cataclismo y de su reaccin frente al fracaso de la profeca supone una presen- cia permanente, disponibilidad completa y capacidad de inicia- Los mtodos en sociologa 73 74 La realizacin de la observacin Toma de muestras El observador no puede ir a los lugares de su encuesta sin conocer las variaciones del uso del tiempo que determinan la presencia o la ausencia de la poblacin que desea estudiar, sea sta calificada de desviada o no. De- be, pues, resolver el problema general de la toma de muestras en ciencias sociales, cuya formulacin es la siguiente en el caso de la observacin: El riesgo es que la recoleccin de datos se desarrolle en un momento tal en que la poblacin seleccionada aparezca frente al observador, mientras que otra poblacin igualmente peridica, dedicada al mismo comportamiento, se pre- senta slo cuando el observador est ausente. As mismo, el comportamien- to de los individuos puede cambiar segn las horas del da y la semana. El mejor remedio contra esta fuente de invalidez es la muestra aleatoria [Webb y otros, 1970, p. 136. Trad. H. P.]. Una de las primeras cosas que debe hacerse al comienzo de una observacin sistemtica de larga duracin es pa- sar todo el tiempo posible en las horas en que esa actividad se realiza: no se eligen los momentos de observacin de la primera semana, hay que esfor- zarse en hacer una observacin total de lo que sucede. Se cuenta la frecuen- cia horaria y diaria de las acciones, el flujo de las personas y cualquier otro dato que indique la intensidad de la actividad que se ha de estudiar. Se ob- tiene de tal manera un diagrama de la intensidad de la actividad en funcin de la hora y el da. Pero los clculos hechos durante una sola semana no dan informaciones sobre las variaciones debidas a la estacin, el clima, la econo- ma, determinantes en el caso de numerosas actividades sociales: momen- tos de comida, diversiones, prcticas religiosas, vida en la calle, salud, etc. El observador determina as el calendario de su presencia en los lugares al to- mar en cuenta sus variaciones. Pero las preguntas que el observador se hace a lo largo de su estu- dio lo impulsan a constituir un muestrario. Como lo sugieren Barney Glaser y Anselm Strauss [1967], el observador puede estimar que el anlisis de los datos ya recogidos impone volver al terreno, armado de nuevas interrogan- tes. Estos socilogos, promotores del sistema llamado de descubrimiento de la teora fundada, dan a esta etapa de su mtodo el nombre de tomas tericas de muestras, es decir, un nuevo procedimiento de toma de mues- tras que aparece conveniente cuando el investigador se hace una nueva pre- gunta terica pertinente que lo incita a observar a grupos diferentes del gru- po estudiado. As, al examinar sus datos recogidos en servicios de hospita- les con enfermos en estado terminal, los investigadores han resaltado los di- versos grados de conciencia de las personas que componen este contexto social de la muerte ya cercana al enfermo, incluidos los propios enfermos. Deciden entonces volver a varios servicios en los cuales esta conciencia va- ra: zonas o servicios que tratan a personas en coma versus servicios de cui- dados leves en los que la muerte es inesperada: Este procedimiento supone que la coleccin inicial de datos est siempre orientada por una pregunta y que, llegado a la etapa final, el investigador no considere innecesario volver a observar nuevos casos escogidos en razn de una caracterstica ligeramen- te distinta de la del contexto ya estudiado. tiva. De hecho, la observacin tena el objeto de medir el grado de entrega y creencia de los adeptos, para ver cmo se prepara- ban al cataclismo y, finalmente, estudiar cmo los jefes tomaban iniciativas. No se trataba, pues, de ir de vez en cuando segn un calendario representativo de las actividades del grupo, es decir, de obedecer a un procedimiento de toma de muestras de los mo- mentos, los lugares, las personas. La encuesta fue exhaustiva e in- tegral: los observadores estuvieron presentes da y noche duran- te al menos veintinueve das, sin poder siquiera soar en turnar- se, por lo difcil que les resultaba prever los acontecimientos. Es as como el curso de los eventos impona una manera de obser- vacin sin plan previo: ira a suceder algo, o no ocurrira nada, ya que las rdenes venan del ms all? Toma de apuntes e instructivo de observacin. La observa- cin clandestina impide generalmente cualquier toma simult- nea de notas. Humphreys redacta sus apuntes enseguida despus de haber abandonado los sitios en su coche antes de irse a otro parque. Utiliza una grabadora a la cual dicta sus datos. Luego, al cabo de cierto tiempo, redacta una ficha sistemtica de observa- cin que llena tanto en su vehculo como en su casa. Las rbri- cas son: El momento y el lugar; la descripcin de los participan- tes (edad, traje, vehculo, rol en el encuentro), condiciones cli- mticas y del entorno, un esquema en el cual se pueden sealar los movimientos de los protagonistas, as como el lugar exacto del contacto y la relacin sexual; se puede tambin agregar una descripcin completa del desarrollo del encuentro y las reaccio- nes del observador [Op. cit. p. 36; trad. H. P.]. Los observadores de la secta, por su parte, participaban de una manera tan intensa y permanente que no podan utilizar ni abierta ni mentalmente el instructivo de observacin; por otra parte, esa no hubiera tenido objeto frente a lo imprevisible: Nuestra plantilla de observacin haba sido ms difcil de em- plear, por ser casi imposible asegurar la presencia de un observa- dor fresco y vigilante en las horas en que algo podra producirse, Los mtodos en sociologa 75 es decir, todo el tiempo [Ob. cit., p. 248]. El desarrollo de la ac- cin y la forma de participacin hacan imposible la toma simultnea de datos. Sin embargo, los observadores se esforzaron por tomar notas en todas las ocasiones. En general, esta actitud fue totalmente incompatible con los acontecimientos, salvo en casos raros. He aqu las tcticas que utilizaron: Los datos reco- gidos por nuestros observadores comportan unos informes de- tallados de los eventos a los cuales pudieron asistir [] Las mis- mas circunstancias de la observacin hacan imposible la toma ostensible de notas. Una sola vez, durante la sesin del 23 de no- viembre, el Creador orden que alguien tomara notas. Tomar notas en secreto no dejaba de ser problemtico: los observadores rara vez estaban solos en la casa [] Uno de los procedimientos a los cuales peridicamente tuvieron oportunidad de recurrir consista en ir a los baos para escribir las notas ah, lo cual no era completamente satisfactorio: visitas demasiado frecuentes al bao podan despertar la curiosidad e incluso la sospecha. Lle- gamos al punto de turnarnos en el bao! [Ob. Cit., p. 249]. Otra solucin consista en ir a un QG de campaa a cualquier ho- ra del da o de la noche, despus de las reuniones, y dictar las ob- servaciones conservadas en la memoria a unas grabadoras per- manentemente all instaladas. Adems, algunas sesiones pbli- cas de la secta haban sido registradas por medio de una graba- dora escondida. La observacin al descubierto en un grupo informal El segundo tipo de contexto concierne a un grupo de in- dividuos cuya composicin no est sometida a un marco jurdi- co y cuyas actividades estn estructuradas por un marco de re- glamentos escritos. El observador participa al descubierto en la vida ordinaria de esta organizacin informal: al ser extrao en ese grupo, penetra en el mismo de acuerdo con las personas y les revela su papel de observador. Para asegurar su permanencia por un largo perodo, participa en distintos grados de la vida ordina- ria de las personas. No puede realmente redactar sus apuntes du- 76 La realizacin de la observacin rante la accin y debe memorizar lo que observa, y luego poner en el papel sus observaciones. Alternamos una vez ms la presen- tacin de dos investigaciones para analizar las condiciones de observacin en tal contexto. Primeramente, el estudio de William F. Whyte (1914 -), autor de Street Corner Society [1943 y 1995], que observ la or- ganizacin de los grupos de hombres jvenes de origen italiano en Boston al final de la gran depresin durante el periodo entre las dos guerras mundiales (ver cap. I). Luego, Elliot Liebow (1925-1994), antroplogo y funcio- nario americano que particip en los aos Sesentas en una en- cuesta sobre la educacin de los jvenes en los barrios pobres de Washington D. C. Su primera tarea fue entrevistar a madres y a sus hijos. Luego se le confi la misin de hallar a los padres, po- blacin mucho ms difcil de encontrar por su forma de vida inestable y dbiles lazos con el hogar. La observacin directa de este grupo social en la calle y los diversos lugares de encuentro se revel como el mtodo ms apropiado. Liebow pas ao y me- dio entre un grupo de varones negros en las calles de la capital americana y escribi una monografa titulada Tallys Corner [1967]. Estos hombres inestables que vivan en las esquinas de las calles forman entre s una red estable de amistad y se ayudan mutuamente y reinterpretan sus fracasos y debilidades. Sus lazos con la sociedad americana consisten en el trabajo y el matrimo- nio. Pero ellos no son abastecidos por la educacin de medios para obtener un empleo calificado, ni estn preparados para asu- mir las cargas de una vida familiar. Encuentran en la va pblica, en la esquina de la calle, una especie de santuario en donde olvi- dan sus desgracias. Van all para huir de la Polica, la familia o el aburrimiento, multiplicando los actos y las iniciativas sin futuro. Relaciones anteriores con el medio que se ha de observar Los dos observadores tienen inters social y moral por el am- biente al cual no pertenecen. Su experiencia previa es amplia: Whyte ha visitado barrios de este tipo durante sus estudios; Lie- Los mtodos en sociologa 77 bow vivi en uno de ellos en su infancia. Whyte decide estudiar a los inmigrantes italianos cuando era estudiante en Harvard. Liebow, por su parte, es investigador en un instituto de salud mental. Ambos, pues en grados diferentes eran ajenos al medio al cual entraron como investigadores. Liebow est menos alejado que Whyte del medio que se propone observar. Claro que es ex- trao al mismo por caractersticas personales: blanco, judo, de unos treinta y siete aos, muy alto, diplomado, padre de familia. Tiene la piel clara con respecto a la de los negros, pero bastante oscura respecto a la de los blancos. En compensacin, tiene cier- ta experiencia de los barrios negros: ha pasado la infancia cerca de los negros que constituan la clientela de su padre, tendero de un barrio pobre. El ingreso a los ambientes El ambiente constituido por los negros de ese barrio es in- formal, ya que ellos no tienen domicilio fijo ni trabajo perma- nente. Esta inestabilidad es el propio objeto del estudio e impo- ne al investigador ciertas condiciones especficas de observacin: ningn sistema administrativo es necesario ni posible. Debe ir descubriendo este grupo. El investigador no tiene ninguna lista de sus miembros e inclusive evita toda indicacin de los trabaja- dores sociales por temor a estudiar solamente a la clientela de stos. El ingreso como socializacin: cometer un error. El rechazo soportado por los investigadores en su primer contacto con el ambiente se debe con frecuencia a la ignorancia completa de las reglas que rigen ese ambiente. As, su primera experiencia, si no lleva a la exclusin total, les ensea una regla que debe observar- se y les reorienta su investigacin. Como lo subraya John John- son [1975], los investigadores rara vez cuentan sus fracasos y errores en esta etapa de la observacin. Citamos, pues, el error cometido por Whyte al intentar establecer un contacto en el ba- rrio italiano de Boston y creer, sobre la base de los consejos de 78 La realizacin de la observacin otro investigador, que poda dirigir la palabra directamente a una de las chicas sentadas en el bar de un hotel que la comuni- dad italiana frecuentaba, en realidad, poco. Fue rudamente rega- ado por un joven [Whyte, 1995, p. 316 - 317]. Un extrao que ignora las reglas informales -en esa ocasin no se aborda chicas desconocidas sin tener consecuencias- del grupo al cual se aspi- ra integrar, las aprende cometiendo errores. Con quin negociar?, qu prometer?, qu preguntar? Un medio informal no conoce reglas ni procedimientos destinados Los mtodos en sociologa 79 Disponibilidad del medio, disponibilidad del observador El barrio le es sealado a Liebow por un investigador negro. Su plan inicial es quedarse poco tiempo y dirigirse a un sindicato, y luego re- coger algunas historias de vida. Calibra el barrio al quedarse en el perme- tro restringido y espera que se establezca la relacin segn las reglas so- ciales habituales. No provoca ningn encuentro, pero observa y aguarda en la calle: Para mi primera salida, yo haba recorrido apenas unas pocas cuadras cuando observ cierta agitacin en la calle. Un hombre -el oficial de polica Wesley, segn supe ms tarde- llevaba a una mujer que chillaba desde un puesto de llamada policial que ella golpeaba con las manos. Se formaron grupitos en cada una de las cuatro esquinas de la encrucijada y observaron. Me acerqu a dos hombres y pregunt qu haba hecho la mu- jer . Luego de este inicio de dilogo, Liebow va a discutir largo en el ca- f con uno de sus interlocutores que, intrigado, le pregunta si no es l tam- bin un polica. El investigador le dice quin es y le explica las razones de su presencia. Vuelve a su casa y redacta unas notas de terreno con la idea de prolongar la relacin al da siguiente. De vuelta, no halla a su interlocu- tor de la vspera y aprovecha otra oportunidad: El da siguiente, a las nue- ve de la maana, me fui a la misma calle. Cuatro hombres estaban all de- lante del tendero que atenda (take-out) El grupo se me acerc y el ms anciano me dijo: No es bonito este cachorro?. Contest que s y me pu- se a palmotear al perro. Lo acaba de comprar ahora, dijo otro hombre [Liebow, 1967, p. 237 - 239; trad. H. P.]. Liebow va a comprar leche para el perro y se pone a conversar con uno de los hombres; los otros, bastante bebidos, se alejan. El nuevo interlocutor se llama Tally y discute durante cuatro horas con el investigador. Observan juntos esa esquina de la calle. As es como comienza su observacin de y con Tally. Va a compartir en par- te la vida de este grupo de hombres negros durante unas semanas. a autorizar la presencia de un observador. La negociacin indivi- dual con un personaje clave puede sellar un acuerdo sin condi- ciones. El investigador no debe encontrar a un personaje oficial que ocupe una posicin jerrquica importante para explicarle su plan y prometerle, en forma oral o escrita, el anonimato, la reser- va, la discrecin. Ese ambiente no se presta a negociaciones for- males o escritas: uno es aceptado o no lo es. As, Whyte conoci, por intermedio del hogar social, a Doc, un personaje central del barrio a quien expuso su proyecto y especialmente su voluntad de conocer desde dentro esa comunidad italiana para la cual era entonces un extrao. Doc no le puso la menor condicin: en cambio, le explic de inmediato cmo deba hacer: Usted quiere ver la gran vida o la vida diaria? - Yo quiero ver todo lo que es posible ver. Quisiera tener una imagen lo ms completa posible de la comunidad. - Bueno, si una de estas noches tiene ganas de ver algo, yo le llevo. Puedo ensearle los locales -los locales de juego-, puedo llevarle a ver las bandas de la calle. Usted simplemente recuerde que es mi amigo. Eso es todo lo que ellos necesitan saber [Ob. cit., p. 318]. Liebow, por su parte, tampoco oculta su plan a aquellos con quienes entra en contacto, pero resalta el hecho de que es un polica, el tpico extrao que observa la vida de ellos. A partir del interlocutor -Tally o Doc-, se van formando lazos con los dems miembros del grupo a fe del primer interlo- cutor. El rol de observador se establece conforme continan los encuentros. Todos los novatos deben ignorar que esos xitos ejemplares de ingreso en un grupo tnico se inscriben en un contexto particular e histrico en que el observador era percibi- do, al mismo tiempo, como miembro del sistema universitario americano y como alguien que respetaba al grupo. Ser consciente del sitio en que se est. La socializacin. Poco a poco, Liebow pierde la sensacin de ser un extrao, no tanto 80 La realizacin de la observacin por sus propios esfuerzos sino por el sentimiento de ser acepta- do a pesar de ser diferente. Los negros de la esquina lo llaman por su nombre y l hace lo mismo con todos. Pero algunos nun- ca dejaron de desconfiar de l; otros recin llegados lo conside- ran como un concurrente fijo y le hacen preguntas sobre el ba- rrio. l contesta como un habitante antiguo del lugar. En varias oportunidades, l siente que es el nico blanco. Sin embargo, su presencia no impide que los miembros del grupo hablen libre- mente de otros blancos en trminos sumamente groseros. El problema moral. La utilizacin del mtodo de la obser- vacin directa de acuerdo con un grupo social y el hecho de compartir su vida diaria no han creado, en ese caso, problemas morales. Los observados han aceptado a los investigadores y s- tos han mantenido su compromiso de respetar su anonimato. As, los libros publicados ulteriormente sobre la base de las ob- servaciones no contienen el nombre exacto del barrio estudiado ni el nombre de las personas, que son cmicamente indicados con seudnimos: Tally o Doc. Sin embargo, la participacin no debe empaar la integridad moral del investigador. Si, por una parte, l no debe traicionar la confianza del ambiente estudiado, por otra, tambin debe conservar su libertad de accin. Liebow fij ciertos lmites a su participacin: nunca juega por dinero y evita toda relacin con mujeres. Esta es una manera de afirmar su situacin marginal respecto al ambiente. Tiene, pues, el senti- miento de ser librado de participar en estas actividades, ms que de ser excluido de las mismas. En otro contexto, y para llegar ms lejos en la comprensin del grupo, Whyte haba jugado bowling, y haba salido con chicas. Establecerse en el ambiente Los roles y tareas asignados por la situacin o por los miembros del grupo al participante que observa (ver a Junker) se Los mtodos en sociologa 81 dividen en dos grandes categoras: algunos podran ser realiza- dos personalmente por cualquier miembro del grupo, ya que es su actividad ordinaria la que el observador estudia; otros son realizados solamente por estos observadores, en razn de su si- tuacin de extraos diplomados: servir de secretario o dar un consejo jurdico. Liebow y Whyte forman parte, pues, de la cate- gora de participantes que observan al descubierto. Liebow no ha concebido a priori ningn rol. Toma su lugar en las actividades ordinarias del grupo. Por un lado, se mantiene en la esquina de la calle y frecuenta por turno las tiendas que ocupan las cuatro esquinas. Por otro, sigue a sus compaeros en las calles, las salas de billar y en ocasiones a sus casas. Fuera de estos actos rutina- rios, se deja llevar por el curso de los acontecimientos inespera- dos y dramticos en los cuales Tally se involucra convirtindose en el sostn jurdico de un joven negro acusado de varios crme- nes. Encuentra a toda una serie de personas, privadas o miem- bros de instituciones, con las cuales est relacionado el destino del acusado. Poco a poco, Liebow va a todas partes y entra sin avisar a la casa de unos y otros. La presencia permanente del observador le impone una relativa adaptacin al ambiente. Adopta una forma de vida, una apariencia con cierta ropa y un uso del tiempo compatibles con los del grupo. Desde los primeros das, Liebow ha observado la indumentaria de sus nuevos compaeros: como ellos, se pone en verano una camiseta o camisa deportiva y pantaln caqui. En su ambiente profesional, lleva terno y corbata. Modifica ligeramen- te su lenguaje, pero sin llegar por eso a hablar como los otros. Se acostumbra al ambiente y se siente ms cmodo y ve que los de- ms aprecian tal cosa. Whyte ha aprendido el italiano, se viste sencillo y no imita a sus compaeros, que siempre llevan som- brero o gorro. Contrariamente a Whyte, quien era joven estudiante sol- tero al comienzo de la encuesta, se instala en el barrio sobre una pizzera y ms tarde, casado con una anglosajona, toma un de- partamento en el lugar; Liebow llega al barrio todos los das des- de su domicilio y queda, por tanto, fuera del barrio mismo. 82 La realizacin de la observacin Adapta su uso del tiempo al de los miembros del grupo: ya que los observa sobre todo en sus diversiones, los vuelve a encontrar al final de la tarde y se queda con ellos hasta altas horas de la no- che. Estos dos observadores quedarn bastante tiempo dentro de estos ambientes, para convertirse en gente habitual del lugar, ser testigos de la diversidad, de variedad de eventos que constituyen la vida ordinaria y, finalmente, para asistir a eventuales cambios. Desarrollar relaciones y evitar relaciones exclusivas En un ambiente informal en el que las relaciones persona- les con los miembros del grupo constituyen la forma principal de interaccin, el investigador debe dejar que acten las inclinacio- nes. Whyte centr su estudio en un personaje, Doc, quien al mis- mo tiempo lleg a ser su introductor y el actor omnipresente en el estudio. As mismo, Liebow se peg a los talones de Tally y comparti gran parte de la vida de ste, lo cual ser el tema de su obra. Estos dos observadores abandonaron el ambiente cuando consideraron que su encuesta estaba terminada. Ambos conser- varon relaciones con sus interlocutores. La prueba ms temida por los observadores es, primeramente, la lectura de su manus- crito; luego, de su libro por parte de los observados, sobre todo cuando vuelven al barrio. La recoleccin de datos La observacin de un grupo informal no se apoya en do- cumentos escritos que aporten informaciones sobre su forma de vida o las caractersticas individuales de sus miembros. Whyte y Liebow se han dedicado, sobre todo, a tratar los datos que ellos recogan con las mismas personas observadas: narraciones de eventos pasados, autobiografas, escenas observadas. Est claro que algunos de los individuos observados pudieron tener rela- ciones con instituciones que conservaron papeles que documen- taban tales pasajes. Este es el caso de la justicia, la proteccin in- fantil o la salud. Estos observadores han utilizado poco tales Los mtodos en sociologa 83 escritos. La principal documentacin viene de sus apuntes de observacin. Seguir incesantemente la actividad de los dems, partici- par en eso y no afectarles, prohbe el tomar apuntes durante el desarrollo de la accin. Whyte y Liebow estaban demasiado mez- clados en actividades que reclamaban completamente su partici- pacin para poder escribir mientras observaban. Ya de pie, ya ca- minando, ya en medio de un grupo, a veces sentados para char- lar frente a una taza de caf, registran mentalmente y transcriben sus observaciones desde el momento en que se encuentran solos y tranquilos. Whyte, al principio, memoriz los datos utilizando, por una parte, ciertos mtodos mnemotcnicos y, por otra, las categoras por medio de las cuales redactaba enseguida sus no- tas. Cuando la observacin se desarrolla en un mismo lugar, elabora un plano, ubica a las personas, les da un nombre, un apodo o un nmero y finalmente inscribe sus movimientos en el plano. La toma de muestras del tiempo, el lugar, las personas. Whyte y Liebow no intentaron observar a un grupo escogido en funcin de su carcter representativo, sino que se dedicaron a las perso- nas a quienes encontraron y con las cuales establecieron relacio- nes permanentes. La familiaridad con este grupo, y sobre todo el tiempo pasado con sus miembros, les dio la conviccin de que all haba, al mismo tiempo, una organizacin social particular ligada a un contexto que el observador conoca, y un caso simi- lar a otros muchos dentro de la misma sociedad. Liebow insiste en el hecho de que no analiza otras vidas fuera de las de los hom- bres negros de la esquina de la calle con quienes ha estado rela- cionado. La presencia permanente y duradera del observador le pro- porciona datos representativos de un perodo casi completo de la vida de la organizacin social observada. La participacin en amplia proporcin en la vida de los miembros de ese grupo es un mtodo intensivo para componer una coleccin de los momen- 84 La realizacin de la observacin tos y las situaciones representativas de su funcionamiento social ordinario durante la larga temporada de observacin. Estar siempre all, desplazarse pisndoles los talones, encontrar a quienes encuentran asegura una coleccin casi exhaustiva. La secuencia principal o el personaje principal. Las expe- riencias de Whyte y de Liebow nos permiten explicar deta- lladamente una de las condiciones esenciales de la realizacin de cierto tipo de observacin. Ellos siguieron a un personaje central -Doc y Tally- y a un grupo durante algunas de sus experiencias sociales; entonces, no han observado una situacin nica que involucraba por igual a un flujo de individuos conocidos y des- conocidos por ellos. As, el elemento permanente de la observa- cin es un personaje o un grupo, y no un lugar o escena nica. Tuvieron que adaptarse al camino recorrido por tales personajes y descubrir situaciones nuevas con las cuales fue necesario fami- liarizarse rpidamente. No tuvieron que construir una gua ni- ca y sistemtica de observacin para una sola interaccin que constituyera la accin central que deba observarse. En compen- sacin, ciertas situaciones se han repetido y les parecieron que constituan una secuencia esencial y particularmente significati- va de la vida del grupo. As, Whyte quiso registrar sistemtica- mente y de una manera repetida las secuencias del juego por me- dio de las cuales se expresaba a sus ojos la jerarqua de los gru- pos. Pero tambin vivi, y por tanto observ y registr, escenas nicas a partir de las cuales pudo construir, al verlas mientras se producan, el esquema inalterable y formal. La observacin al descubierto de una organizacin formal En este contexto, el observador es aceptado como tal den- tro de una organizacin social regida por reglas formales y jerar- quizadas; l vive en medio de los participantes a sabiendas, o casi, de todo el mundo. Puede tomar apuntes simultneos, circu- lar libremente, consultar documentos. Los mtodos en sociologa 85 La observacin de las instituciones, las actividades profe- sionales legales y las empresas industriales o comerciales, pare- cen imponer al inicio cierto nmero de limitaciones formales, de las cuales el observador debe librarse para ver mejor aquello que con frecuencia se pretende ocultar. A falta de una narracin sistemtica y completa de la eta- pa de observacin dentro de una misma organizacin formal, nosotros vamos a tomar prestados ciertos elementos de varias encuestas dentro de unidades diferentes: institucin escolar [Geer, 1970 y Sirota, 1988], fbricas [Roy, 1970], administracin [Blau, 1963 y Dodier, 1993], empresas [Dalton, 1959], hospitales [Penett, 1993]. Relaciones anteriores con el medio o ambiente observado Primeramente, vamos a considerar el caso del ambiente con el cual el estudiante o el investigador tiene ms familiaridad: el ambiente escolar. El observador casi siempre est relacionado con distintos grados de la universidad: el mundo social ms cer- cano a l es el de las escuelas y los estudios. As puede considerar que la observacin de un lugar escolar corresponde a su propia experiencia social y que est bien preparado a entrar en ese am- biente y estudiarlo. Pero, como observa Blanche Geer [1970], su punto de vista puede ser diferente al de los administradores, es- tudiantes y familiares. Como socilogo, puede toparse con otros especialistas sociales: otros socilogos, educadores, siclogos y as tener que evitar ciertas connivencias entre colegas o pertur- barlos con la expresin de una visin demasiado realista del am- biente. La aparente permanencia o la eventual transformacin de la institucin pueden engaarle o desviarle. En un ambiente ca- da da ms feminizado, hay lugar para un observador masculi- no? El investigador a menudo es ms anciano que los estudian- tes y ms joven que los profesores. Su situacin en un ambiente tan atento a la jerarqua, los diplomas y los ttulos no es algo muy 86 La realizacin de la observacin evidente: es acaso superior por ser dependiente de la universi- dad? Es un simple estudiante? O un privilegiado que ensea poco a poco y pasa su tiempo viendo trabajar a los colegas? Cules son sus relaciones con la administracin? La familiari- dad del observador con la institucin le facilita el acceso a la mis- ma, pero crea problemas de relacin con los participantes y le impone definir el punto de vista que adopta: el de los profeso- res, de los administradores, de las familias, del personal subal- terno? Las relaciones y la familiaridad de un observador con am- bientes diferentes de la escuela varan en funcin de su experien- cia social. La industria o el comercio son con frecuencia las ms difciles de penetrar. Las administraciones pblicas son a menu- do reticentes. Los hospitales, como la polica, se han abierto re- cientemente a los observadores. Ingreso al ambiente Nada es ms fcil que encontrar una poblacin escolar siempre ms o menos presente dentro de los edificios visibles y estables en el espacio social. Varias fuentes de documentacin administrativa indican los diferentes tipos de establecimiento, sus efectivos, su especialidad y localizacin. Esta investigacin documental permite al observador, por otra parte, tomar contac- to con una de las actividades importantes de la institucin: la produccin de datos manifiesta, en efecto, a travs de categoras administrativas propias, su funcionamiento ordinario. Estas fuentes, al ofrecer un punto de vista interno, le permitirn pre- pararse a la observacin directa. No deber descuidarlas antes de su ingreso, se esforzar en consultarlas una vez instalado en el lu- gar, observar cmo estn compuestas por los administradores locales y las comparar con sus propios datos. Pero deber elegir entre el estudio de estos documentos considerados un punto de vista entre otros, y un inters exclusivo por stos. En efecto, el in- greso de un observador es en todo caso un proceso de negocia- Los mtodos en sociologa 87 cin con una administracin que sirve de barrera de acceso a to- das las otras categoras de usuarios de la institucin. Muy pron- to el observador experimentar el sistema jerrquico. Derecho y deber: negociacin. Primero la negociacin se har al nivel local ms alto de la jerarqua: director de colegio o rector de escuela superior. Primeramente, el observador pedir permiso a la administracin para ir a los sitios que quiera y ob- servar los diferentes aspectos de la vida de la institucin, hablar con quien quiera, quedarse en el sitio durante cierto periodo, pe- ro sin indicar una fecha establecida de salida, consultar docu- mentos y publicar o difundir sus resultados sin intervencin de la administracin. Deber explicar que este tipo de experiencia tiene una tradicin, y manifestar, incluso por escrito, sus com- promisos: el nombre del establecimiento y de las personas no es- tarn en el texto, se utilizarn seudnimos. El texto final ser pre- sentado antes de la difusin pblica, pero no se comunicarn las notas de observacin en bruto que contengan eventualmente el nombre de las personas con el fin de proteger a las personas de cualquier eventual sancin. El observador no interviene en el de- sarrollo de la vida de la institucin y, en caso de conflicto, per- manecer neutral. Conviene, as mismo, no asustar a la adminis- tracin y evitar manifestar vivo inters por sujetos emocionantes o candentes: violencia, ausentismo, conflictos, estado de los loca- les, derogaciones diversas. Los efectos del respeto inicial hacia la jerarqua. La lectura del organigrama de una organizacin formal indica al observa- dor la diversidad de personas que va a encontrar en el curso de su encuesta y su posicin jerrquica. La negociacin que ha rea- lizado con la administracin tiene a menudo una contrapartida: la de marcar su propia posicin. l es percibido como un espa ligado a la administracin y a priori sospechoso de ser partida- rio de la misma, o sea, de controlar o juzgar a los subalternos. Antes de emprender su observacin, debe explicar de nuevo, a cada uno si es necesario, lo que hace y cmo lo hace, y ofrecer las 88 La realizacin de la observacin mismas garantas de anonimato y aclarar que no est del lado de nadie. Si adopta el principio de tratar a todo el mundo de la mis- ma manera, deber tomar en cuenta el tamao de la institucin y el nmero de gente que la componen. Si se trata de una insti- tucin de tamao modesto, ver a todo el mundo. La llegada de un observador a una institucin desencadena en todos los nive- les de la jerarqua una reaccin contradictoria: por una parte, de la cpula para abajo, una sospecha y cierto rechazo inicial en co- laborar; por otra, un despecho por parte de aquellos que habran llamado la atencin del observador. Para evitar tales obstculos en sus relaciones, pero tambin para no cometer errores en la to- ma de muestras o negligencias respecto de una categora de per- sonas, el observador examinar el trabajo de cada cual, escucha- r las interpretaciones o recriminaciones de cada uno y, sobre to- do, evitar tener una relacin ms personal o exclusiva con los que ocupan un lugar alto en la jerarqua (por ejemplo, ir a al- morzar solamente con los jefes). En compensacin, evitar colo- car en posicin embarazosa a aquellos que se incomodaran por la relacin demasiado personal con un investigador asimilado a la categora de los superiores con quienes ellos no tienen ms re- laciones que las de subordinacin. Tales adaptaciones revelarn al observador si el organigrama oficial que consult antes de su encuesta es efectivo. Muy pronto, descubrir sistemas de alian- zas, enemistades, clanes, frente a los cuales deber permanecer neutral. Se puede realizar observaciones solo, frente a una institu- cin? La observacin dentro de una institucin formal choca a veces con el problema surgido de la amplitud de la poblacin. Una empresa o una institucin pueden tener decenas o cientos de individuos: unos ligados a la organizacin, es decir, los agen- tes permanentes -profesores, administradores, empleados, ejecu- tivos, obreros-, otros que forman el flujo inestable manejado por estas organizaciones -estudiantes, pacientes, clientes, fieles-. Ms que en cualquier otro contexto de observacin, el in- vestigador solitario se encuentra en una situacin intelectual y Los mtodos en sociologa 89 social particular: frente a una institucin, debe necesariamente realizar una eleccin que puede llegar hasta la toma de muestras de las personas: deber ser una eleccin formal o informal? He- cha con pragmatismo o con rigor? Una toma de muestras concreta. Un primer sistema puede consistir en realizar toma sistemtica de muestras de personas y lugares de trabajo que ha de observar en funcin del organigra- ma de la organizacin. Tal procedimiento puede aplicarse con los criterios usuales de las encuestas cuantitativas a gran escala: muestra segn el porcentaje o muestra aleatoria. Pero esta elec- cin es a menudo poco adecuada para la observacin. En efecto, prejuzga respecto a la primaca de la organizacin formal sobre la organizacin real, y corre as el riesgo de disfrazar, a los ojos del observador, ciertas situaciones y posiciones decisivas que descubrir poco a poco y cuya importancia era a priori insospe- chada. Una eleccin a priori de las personas puede disimular las redes de cooperacin o la hostilidad entre agentes que hacen po- sible o imposible la acogida del observador y que revelan tam- bin las interacciones en el trabajo comn. Por ltimo, la ampli- tud del muestrario depende de las condiciones de la observa- cin: un observador solo no puede dedicarse a un examen largo, sistemtico y minucioso del trabajo de unas cien personas. Sera, pues, errneo creer que un ambiente institucionalizado y que presente al observador una fachada muy formal deba necesaria- mente obligarle a utilizar esta forma de tomar muestras. En efec- to, al adoptarla, corre el riesgo de dejarse imponer la eleccin de las personas o las situaciones que ha de observar, y por consi- guiente de no ver los aspectos menos evidentes de su funciona- miento. El observador tendr entonces inters en no manifestar exigencias demasiado rgidas en materia de toma de muestras. Deber ms bien dejarse guiar por los descubrimientos y las re- laciones que ir desarrollando a lo largo de su estudio. Esta capa- cidad de improvisar ser an ms necesaria si el observador cap- ta rpidamente el hecho de que el ambiente se preocupa, al mis- 90 La realizacin de la observacin mo tiempo, de ocultar su funcionamiento, y es el terreno de lu- chas sordas entre pandillas. Hacer un esfuerzo por no observar solo las zonas ms pre- sentables. El observador corre el peligro de que los miembros de una organizacin formal le impongan la posibilidad de estar presente solamente en las zonas que ellos consideran ms con- formes a la percepcin comn del desarrollo de su funciona- miento ordinario. As, al haber primeramente observado las par- tes ms pblicas, el observador visitar las otras zonas del lugar y se quedar en stas; son las que Erving Gottman llamaba backs- tages o bastidores [Gottman, 1959]. Ser testigo de acciones de- terminantes para el funcionamiento de la accin principal y en- tender propsitos que no se manifiestan en pblico. Jean Penett [1992] procedi a la observacin del servicio de urgencias de un gran hospital del Oeste. La actividad de esta institucin no cesa jams, incluso si tiene ritmos variables en funcin del flujo de enfermos. El personal mdico subalterno ocupa as los lugares veinticuatro horas por turno; el trabajo propiamente dicho se mezcla con actividades ordinarias: comer, lavarse, discutir, escuchar los llamados. El personal dispone de una sala de descanso en la cual se forja o se deshace la vida del grupo. El observador, integrado l mismo al grupo, iba all y po- da as analizar las relaciones entre los miembros del personal [Penett, 1992, p. 193]. Instalarse en la organizacin Un rol compatible con la observacin y la toma de apuntes? El rol del investigador es definido por las tareas realizadas den- tro de la organizacin formal. Se puede decir, para simplificar, que mientras ms alejadas estn estas tareas de las actividades ordinarias del investigador -observar y redactar apuntes- ms deber l mismo adaptarse a una funcin no habitual para l, y disociar en el tiempo su presencia en el sitio y la redaccin. A la inversa, mientras ms cercanas sean las actividades ordinarias de Los mtodos en sociologa 91 las realizadas habitualmente por el investigador, menos se aleja- r ste del rol que le corresponde. El primer caso es, por ejemplo, el del trabajo obrero durante el cual el observador ocupa un puesto de trabajo incom- patible con la toma de apuntes. As, Donald Roy [1952 y 1970] se haba hecho dar un puesto de tornero por once meses y espera- 92 La realizacin de la observacin No dejarse encerrar por el organigrama Melville Dalton [1959] aporta uno de los mejores ejemplos de gil flexibilidad frente a una organizacin formal. Este autor estudi las relacio- nes de trabajo y de autoridad entre ejecutivos en varias grandes firmas americanas en los aos cincuentas. Antes de doblegarse ante las sugeren- cias y autorizaciones de una jerarqua suspicaz y afectada por numerosos conflictos, se traz un solo camino y se asegur buenas relaciones a todo nivel. Al conocer el organigrama de las funciones en los distintos niveles de responsabilidad, deliberadamente esquiv esta estructura formal para establecer relaciones fructferas en varios niveles, sobre todo inferiores. l insiste en destacar la superioridad de las relaciones abiertas con algunas personas respecto a las que se efectan con un gran nmero de in- dividuos: Al establecer relaciones personales, progres en mi investiga- cin gracias a aquellos con quienes intimaba, es decir, que me brindaban ayuda en informacin con el riesgo de que, si se hubiera sabido, hubieran arriesgado sus carreras [] El nmero y el grado de los ntimos vara se- gn las empresas. El nmero es menos importante que la posibilidad de confiar en al- guien y los conocimientos de cada cual o la calidad de la relacin. En Fruh- ling, por ejemplo, donde dediqu la mayor atencin a una seccin de 3.500 personas, mantena en relaciones de amistad solamente con 33 de ellas, in- cluidos Jessup (jefe de la seccin) y otros 18 responsables de la produccin (13 capataces y obreros) y 14 miembros del personal administrativo. Dediqu ms tiempo a la firma Milo y a cultivar relaciones, y de ah vino el gran nmero de ntimos [Dalton, 1959, p. 275; trad. y adapt. De H. P.]. Al privilegiar las relaciones personales y sobre todo las relaciones con las categoras subalternas -las mujeres secretarias-, Dalton analiz los dife- rentes tipos de relaciones profesionales en esas empresas y estableci un resultado sustancial: la autoridad real es muy diferente de la autoridad for- mal inscrita en el organigrama. ba, al final del da, para hacer su redaccin. A veces, incluso si la actividad realizada por el observador no imposibilita material- mente la toma simultnea de notas, este acto suscita, en un con- texto particular, la desconfianza. El propio Donald Roy, cuando observaba las campaas de reclutamiento de los sindicatos obre- ros del sur de Estados Unidos, se impona la prohibicin de to- mar apuntes durante la accin cuando las organizaciones cono- can su rol (ver cap. I). El segundo caso consiste en que la escritura y el trabajo de escritorio constituyen las actividades ordinarias de todos. El ob- servador puede, en este caso, conciliar observacin y toma de apuntes, tanto si ocupa un cargo de escritorio o cualquier otro cargo natural, como si observa y redacta sin tener otra actividad. Establecido a la vista de todos en una administracin, un observador puede pasar inadvertido cuando toma notas y redac- ta un texto como lo hace todo el mundo. Peter Blau observ, a fi- nales de los aos cuarentas, diversas agencias federales de empleo [1963]. Comenz tomando notas en los propios escritorios de las oficinas, sin dejar de volverlas a hacer por la noche cuando los acontecimientos se desarrollaban precipitadamente bajo sus ojos. Tuvo das de diecisis horas de trabajo: durante ocho horas tom apuntes en el terreno al mismo tiempo que se mezclaba en las diferentes actividades de la oficina; en las restantes ocho ho- ras reescriba y analizaba todo. Para un observador aceptado por un establecimiento escolar, el fondo de la clase constituye una posicin en el doble sentido del trmino: rol y ubicacin para examinar el funcionamiento ordinario de un curso. [Sirota, 1988]. Esa es, en efecto, la ubicacin de un inspector o del profe- sor pasante: las organizaciones formales ofrecen as algunos ro- les preexistentes propicios a la observacin. Nicolas Dodier, que observ las actividades de los mdicos del trabajo, escribi: Al- gunos mdicos me dirigan la palabra de vez en cuando para atraer la atencin en algo o explicarme alguna cosa. Yo estaba sentado, con mi cuaderno de notas en las rodillas [1993, p. 34]. Observamos que este relativo confort del observador reina tam- bin en los lugares pblicos, como los cafs, las iglesias o las pis- Los mtodos en sociologa 93 tas de carreras, en los cuales nadie realmente presta atencin al investigador. Pero la toma de notas simultnea puede incomodar a los observados si se hace al descubierto. Hacer saber a la gente que se van a tomar apuntes puede atenuar las eventuales reaccio- nes de incomodidad u hostilidad: la gente, si sorprendiera al ob- servador, lo acusara de espionaje. Incluso cuando estn avisa- dos, los observadores necesitarn cierto tiempo para dejar de prestar atencin al registro de sus actos; surgirn unas frases di- chas en broma por unos momentos: Tan interesante es lo que estoy haciendo? Como puntualizan Emerson y sus colegas [1995], el observado acostumbrado a la presencia del testigo tie- ne deseos de averiguar las razones de la actitud intermitente del observador: de pronto lo ve detenerse mientras toma notas; en otros momentos, sumergido en su cuaderno, da la impresin de no mirar a nadie; a ratos apunta algo que el actor considera sin importancia o incmodo. Entonces, toda la habilidad del inves- tigador consiste en tomar apuntes adaptndose al ritmo de la ac- cin, en evitar parecer ausente o, al contrario, reaccionar brusca- mente frente a un acontecimiento; debe manifestar cierto humor frente a las observaciones de los observados. Pero el observador no puede evitar sus eventuales reacciones. Peter Blau se dio cuenta de que, a pesar de su franqueza con los agentes de la ad- ministracin, el hecho de apuntar cada mnimo gesto de los mis- mos comenzaba a irritarlos: Otros sospechaban que yo quera medir el tiempo que ellos desperdiciaban, como uno de ellos, que dej el cuarto y murmur contra m este comentario: Voy al bao y vuelvo en dos minutos. La observacin permanente a la cual este registro somete a las personas las incomoda y las irrita. [Blau, 1963, p. 179 - 280; trad. H. P.]. 94 La realizacin de la observacin Captulo IV REDACCIN DE LAS NOTAS DE OBSERVACIN 1. Observar y apuntar Como mostramos en el captulo anterior, el contexto de- termina las condiciones de la observacin y la toma de apuntes. En trminos generales, el observador rara vez se encuentra en una situacin estable y confortable apropiada para el ejercicio de la atencin y la reflexin. Por ejemplo, el propio contenido de las observaciones est en parte determinado por la eleccin de la posicin ocupada. Con frecuencia, el observador adopta al co- mienzo una posicin que le permite una visin general de los lu- gares, como ocurre con el viajero que se coloca en algn sitio al- to. Esta posicin conviene inicialmente, cuando se empieza la observacin y se va familiarizando con los lugares. Pero una vez iniciada la observacin, el observador busca las posiciones desde donde ver los diferentes componentes de la situacin. Deber, pues, colocarse en varios sitios distintos, y desplazarse para mul- tiplicar los puntos de observacin. Como lo sugieren Schatzman y Strauss [1973], el observador puede adoptar tres posiciones di- ferentes: quedarse permanentemente en el mismo lugar para to- mar datos comparables; adoptar posiciones distintas, con el fin de ver la diversidad de las situaciones o, finalmente, dejar de to- mar los lugares como puntos fijos, y tomar como tales, en cam- bio, a las personas. As, en un lugar que recibe a una variedad de personas, como un almacn, el observador puede tanto seguir a un cliente desde su ingreso hasta su salida, como seguir al profe- sional que trata con una variedad de clientes o quedarse delante del mismo mostrador. El contenido de la percepcin selectiva de lo que sucede bajo los ojos del observador se expresar en el lenguaje de las no- tas de observacin. Su redaccin pretende convertir el flujo de las informaciones fugitivas que atraviesan los sentidos y el esp- ritu del observador en datos estables, ya ms o menos organiza- dos, consultables y que podrn ser restituidos y tratados duran- te la escritura del informe final. Al registrar sin cesar sus obser- vaciones, el encuestador orienta tambin su percepcin ulterior de la situacin y elabora lentamente una forma de recoleccin e interpretacin de la situacin. Dos sencillos principios deben guiar al observador-redactor: muy pronto, el contenido de sus apuntes implicar elecciones intelectuales al orientar su investi- gacin; durante todo el tiempo que ocupar la observacin, se impondr un vaivn incesante entre sus apuntes ya escritos y lo que percibir en cada regreso al terreno. Registro mecnico de los apuntes En caso de resultar imposible tomar apuntes durante la accin, el observador puede recurrir a diversas tcnicas. Se puede efectuar una grabacin simultnea de las observaciones con va- rios aparatos. En situaciones cada vez ms numerosas, se realiza un control por medio de cmaras: si el observador obtiene la au- torizacin y no tiene trabas morales, utilizar tales cintas. Debe- r entonces analizarlas y redactar sus notas a partir de las imge- nes grabadas. Otro procedimiento para el observador consiste en disponer de una grabadora del tipo microcassette o pequeo dictfono, que puede ocultar fcilmente y al cual puede dictar sus apuntes. Este uso supone el acuerdo con al menos una parte de las personas, en todo caso aquellos a quienes llamamos per- manentes. En numerosos lugares pblicos, las personas obser- vadas pueden pensar que se encuentran ante un guardia de segu- ridad que se comunica con sus colegas y considerar al observa- dor como un simple empleado habitual. Un grado superior de esta tcnica consiste en entregar un aparato de este tipo al perso- nal permanente y dejar a su iniciativa el grabar sus interacciones. 96 Redaccin de las notas de observacin Por su parte, el observador se mantiene entonces fuera de la vis- ta y dicta a su propio aparato lo que ve y oye. Ms tarde analiza- r estos documentos sonoros y deber transcribirlos. Como ob- serva John Johnson [1975], que se esforzaba por entregar una grabadora a los trabajadores sociales a quienes acompaaba en sus visitas a los clientes, no era posible reanudar la observacin al da siguiente teniendo que transcribir ntegramente las infor- maciones grabadas por el trabajador social. Por otra parte, el empleado, al saber que estaba siendo grabado y que l mismo era el que se autogrababa, puede acentuar o atenuar tal o cual forma de hacer o de decir. Al contrario, aunque no todo sucede bajo los ojos del observador, la grabacin no contiene principios explica- tivos del comportamiento de quien habla. Existe, finalmente, un ltimo empleo de la grabadora pa- ra efectuar una grabacin diferida: despus de un da completo de observacin, John Johnson deba manejar varias horas para volver a casa por la noche. Entonces narraba a una grabadora co- locada en su asiento del coche lo que haba visto y pensado. Memorizar Tanto si simplemente observa como si dicta a una graba- dora o redacta sus notas, el encuestador debe memorizar las in- formaciones que ha recogido. A pesar de la voluntad de respetar el anonimato de las personas, el investigador pronto dar un nombre o apodo a las personas que estn permanentemente en el lugar: los empleados o los clientes habituales, en caso de una empresa o una institucin. Estas formas de identificacin podrn ser, al comienzo, unas simples abreviaciones -como lo haca el propio Whyte-, pero poco a poco la observacin evidenciar cier- tas caractersticas significativas, cierta clase de gente, y tambin a menudo har que se manifiesten algunas categoras de clasifica- cin utilizadas por los propios actores. As, el observador percibi- r a las personas o las situaciones a travs de unas categoras, es decir, de palabras que le permitirn memorizar los datos en el momento mismo de iniciar su clasificacin. Durante la observa- Los mtodos en sociologa 97 cin de la venta de ropa en boutiques parisienses, yo haca lo po- sible para observar punto por punto la diversidad de las interac- ciones entre clientes y vendedores [Peretz, 1992]. Utilizaba los trminos vendedores a propsito de los clientes: un tipo de m, indeciso, un dormido del sbado, un cazarropas, etc. Escribir En el terreno, la toma de apuntes se hace, pues, simultnea o consecutivamente a la observacin. La redaccin consecutiva es a veces posible en el propio terreno, en un sitio particular: es habitual que el observador desaparezca en el bao para escribir. Pero l debe imponerse al mismo tiempo una frecuencia regular para no olvidar nada y nunca alejarse de la escena observada en medio de una secuencia o un acontecimiento excepcional que se 98 Redaccin de las notas de observacin Las fotografas Los distintos elementos de la observacin pueden ser representados por clichs fotogrficos. Es deseable que estas imgenes sean contempor- neas a la observacin, salvo si se quiere realizar comparaciones con el pasa- do. Si el observador puede, har l mismo las fotografas o estar al lado del fotgrafo para determinar claramente qu desea grabar. Hacer posar a las personas equivale a una descripcin minuciosa, pero tambin incluye una in- tervencin muy visible en la postura habitual de los participantes. Las instan- tneas pueden restituir las acciones, pero tambin modificarlas si la toma atrae la vista. Los profesionales aconsejan el uso de aparatos de mira baja coloca- dos a la altura del estmago, ms que de mira alta a la altura de los ojos. El uso del blanco y negro realza los contrastes y modera el aspecto realista que el color resalta. Todas las fotos presentadas al lado del texto debern llevar una leyenda que identifique los elementos y aclare las condiciones de la to- ma de la foto, sobre todo la fecha y la ocasin. Indicar el significado que el observador da a ese clich y especialmente dir qu aspecto del contexto o cul situacin describe. La eleccin del clich a partir de un amplio muestra- rio es tan delicada como la codificacin de los datos, habida cuenta, adems, de las limitaciones tcnicas debidas a la calidad variable de las imgenes. presente. Casi siempre el observador redacta sus apuntes despus de la jornada de trabajo, en su casa o su oficina. La redaccin se realiza en varios materiales: por mucho tiempo se hizo en papel, pero cada vez ms se transcriben las notas directamente en una computadora o simplemente en ficheros para tratamiento de texto, o en fichas elaboradas poco a poco por medio de un pro- grama lgico de clasificacin (por ejemplo, File Maker Pro, Cla- ris o Nudist). 2. La redaccin de las notas Primeras cosas que deben hacerse al iniciar la observacin Al dar por descontado que el observador no dej de apun- tar o grabar los datos concernientes a su ingreso en la organiza- cin (ver ms arriba), ahora debe familiarizarse con la situacin misma y recoger en los primeros momentos de su encuesta los datos bsicos. Tanto si la situacin le es totalmente desconocida como si tiene alguna familiaridad con la misma, debe esforzarse en apuntar los elementos que le parecen nuevos o extraos, sin dejar de hacer en esta situacin las preguntas sociolgicas perti- nentes en la mayora de los contextos sociales. Esta actitud mez- cla los elementos de una cultura nueva -la del ambiente que ha de observar-, la experiencia social del observador respecto de es- te mismo ambiente y, finalmente, su cultura sociolgica general y especfica en ese campo. Desde sus primeras visitas, el observa- dor escribir un primer texto en el cual se esforzar por respon- der a tres preguntas nacidas de estos tres acercamientos. Al ob- servar el funcionamiento ordinario de una gran iglesia catlica del centro de Pars, los estudiantes -algunos catlicos, otros com- pletamente ignorantes sobre esta religin- compusieron muy li- bremente, despus de su primera jornada, una nota que resuma los siguientes puntos: qu sucede en ese lugar?, qu entend y qu no entiendo de lo que vi?, en qu consiste un acercamiento sociolgico en un lugar de este tipo? Este ltimo punto fue com- puesto en parte con una documentacin que concerna a esa Los mtodos en sociologa 99 iglesia (datos histricos, estadsticas de frecuencia, culto particu- lar), su entorno social (resultado del ltimo censo en ese barrio) y algunos elementos de sociologa de las religiones. El instructivo de observacin A partir de ese texto y de una reflexin individual o colec- tiva, el observador puede componer un plan de observacin que orientar su acercamiento, lo familiarizar con el lugar y le per- mitir definir una problemtica. El instructivo o protocolo de la observacin directa, dife- rente del instructivo de codificacin, constituye el primer enun- ciado de las categoras de recoleccin que permiten captar las propiedades elementales de la situacin y los componentes de un primer inventario. En este nivel, el observador introduce sola- mente las categoras ms generales de su propia cultura y ajusta su percepcin a las caractersticas del lugar y sus propiedades materiales e instrumentales. Se esfuerza en hacer un inventario de las personas, la decoracin, los instrumentos, los objetos y ac- tos necesarios para el cumplimiento de la situacin. Esta es la funcin de un instructivo de acercamiento destinado a registrar las propiedades generales y permanentes de un lugar. Vamos a hacer una distincin entre el instructivo de acer- camiento y el instructivo sistemtico de observacin de la inte- raccin central o de las diferentes interacciones. Luego de un pe- rodo de familiarizacin, el observador define la accin central y las distintas acciones o personas que observar de manera conti- nua, sin dejar de controlar los otros aspectos: en la iglesia, las mujeres que entran para una breve plegaria; en la comunidad italiana, los partidos de bowling o los otros juegos [Whyte, 1943]; en las calles de Washington, la reaccin de los negros frente al chofer de camin que propone trabajo [Liebow, 1967]; en los ba- os, los encuentros homosexuales annimos [Humphreys, 1970]; en los almacenes de ropa, las pruebas [Peretz, 1992]. El observador eligi tales secuencias, entre otras que no descuida- r, como manifestacin significativa de la accin social estudia- 100 Redaccin de las notas de observacin da; puede elaborar un instructivo a partir de los datos recogidos en los primeros tiempos de su encuesta y apuntar ya sus obser- vaciones repetidas en tal marco. Mientras observaba sistemticamente escenas de juego, Whyte llenaba una especie de plan-esquema, el instructivo donde apuntaba notas que son la fuente de ciertas partes de su libro. Cada persona es designada con un nmero o un apodo, las tablas de juego estn sealadas en el plan, las sillas estn diferen- ciadas, las formas de estar de las personas, una frente a la otra, son indicadas por medio de flechas, etc. En el ejemplo adjunto, dos hombres jugaban damas y otro observaba, cuatro en una mesa jugaban whist y dos mira- ban, seis charlaban al fondo de la sala. Mientras yo observaba el local, contaba el nmero de hombres presentes con el fin de sa- ber de cuntos tena que dar cuenta ms tarde (). Desde el mo- mento de mi regreso del club, dibujaba uno o varios planos de las posiciones ocupadas que haba observado y agregaba todos los cambios de posicin que recordaba (). En este caso, redac- taba las siguientes notas: Once se dirige hacia Uno y le pellizca la mejilla muy duro, sale de la sala, vuelve y le pellizca la mejilla. Hace el gesto de amenazar a Once con un cenicero. Once se re y va a sentarse sobre un sof; yo -el observador- pregunto a Once el objeto de la reunin del club [Whyte, 1941, p. 650 - 651; trad. H. P.]. El instructivo sistemtico de observacin puede ser repro- ducido en gran nmero de ejemplares y utilizado para cada una de las secuencias que registra. Adems de las rbricas propias de los diferentes momentos de la secuencia observada, este plan contiene las siguientes indicaciones: da, hora, circunstancias particulares, identificacin de las personas observadas y apodo dado. Al pie de cada hoja, el observador clasificar la secuencia observada o le dar un nombre. Los mtodos en sociologa 101 102 Redaccin de las notas de observacin Qu hay que apuntar? Schatzman y Strauss [1973] proponen tres categoras de apuntes: las notas de observacin propiamente dichas, que proporcionan la descripcin de la organizacin social; las notas de mtodo, en las cuales el encuestador comen- ta los problemas de acercamiento, de relaciones y de captacin encontrados; fi- nalmente, las notas tericas, que tratan de los conceptos y toda forma de gene- ralizacin que llegue a la mente del investigador durante la observacin y sus lecturas. Los datos de observacin recogidos por el observador se pueden cla- sificar en cinco campos: las acciones, los grupos sociales, los dispositivos ma- teriales, los puntos de vista de los participantes y, por ltimo, la situacin del observador. Las acciones comprenden las secuencias que constituyen la actividad principal del ambiente, realizada por los participantes en forma de gestos, inte- racciones y expresiones verbales y no verbales, as como las secuencias que constituyen las acciones secundarias. La anotacin de estas actividades deber comprender fecha, hora y duracin; as mismo, mencionar las circunstancias atmosfricas, los acontecimientos particulares propios del lugar (ausencia de sta o de otra persona, inspeccin, etc.) o los eventos ms generales que pue- den conllevar ciertas consecuencias (por ejemplo, la huelga de transportes). Las acciones dan lugar a ciertos clculos: flujo de personas, interacciones, toma de iniciativas, tipo de conclusin de cada secuencia. Los grupos sociales comprenden el conjunto de las personas observa- das, clasificadas si es posible en categoras sociodemogrficas, por su puesto en la divisin del trabajo y su rol dentro de ese ambiente. Unos datos biogrfi- cos y autobiogrficos, narraciones de trabajos propios del ambiente observado, aclaran la historia de los participantes antes de la llegada del observador o fue- ra de su campo de observacin. Casi siempre los participantes se dividen en personajes principales y secundarios. Los dispositivos materiales conllevan la implantacin y localizacin de los lugares, el tipo de decorado y de las instalaciones, los instrumentos y obje- tos utilizados o producidos y la ropa de trabajo o de representacin llevada por los participantes. El punto de vista de los participantes comporta sus propsitos expresados en las distintas situaciones observadas, segn se dirijan a este o es- te otro participante o al observador, especialmente durante los dilogos. Este punto de vista sobre las situaciones y las personas se expresa en las categoras de clasificacin, de juicio y de percepcin, propios del conjunto del ambiente o solamente de algunos de sus miembros. Puede tambin comportar un vocabu- lario propio del lugar, una jerga o argot. Por lugar del observador, entendemos los roles que el investigador tu- vo a lo largo de su encuesta como investigador mismo, y especialmente su po- sicin en la accin comn o su relacin individualizada con tal o tal otro partici- pante (tales datos dependen, segn Schatzman y Strauss, de la categora del mtodo). Estos diferentes campos se comprueban en las notas de observacin ya que, por ejemplo, los individuos que componen los grupos sociales actan den- tro de cierto medio y manipulan objetos y expresan puntos de vista. Lmites del instructivo El uso de un plan de observacin puede encerrar al obser- vador en un marco demasiado rgido, cuando ciertos aspectos de la situacin se revelan poco significativos mientras que aparecen otros no previstos en este instructivo. Es evidentemente peligro- so componer demasiado pronto una ficha de este tipo, cuando la situacin que se ha de observar es poco conocida o ignorada por el investigador. Adems, un instructivo achica el espacio para apuntes al dar un mnimo espacio a los puntos destinados a acontecimientos imprevistos o demasiado ricos en informacin. Al contrario, el observador llenar en buenas condiciones los puntos ms cortos y estables destinados, por ejemplo, a edad, sexo, pertenencia social y tnica de las personas observadas. A pesar de tales restricciones, pensamos que un instructivo de ob- servacin puede ayudar al observador novato a examinar una si- tuacin bastante estable y nica: almuerzo, ceremonia, trabajo repetitivo, clases, etc. Paralela o contrariamente al instructivo, el observador re- dactar sus apuntes con la ayuda de un cuaderno espiral de cua- dros, formato para bolsillo o en unas hojas. Al escribir solamen- te recto, podr ms tarde recortar unos extractos para pegarlos con goma en otras partes. Por precaucin, dejar un margen grande, o dividir cada pgina en dos para agregar comentarios, correcciones; enumerar las pginas para evitar prdidas. Tales anotaciones sern cronolgicas y obedecern al orden de desa- rrollo de los acontecimientos observados. Estos datos, recogidos en sucesin, se repartirn en varios puntos sistemticos en for- ma de fichas manuales e informticas separadas. Se dar, pues, unos nombres a situaciones o se las colocar bajo categoras es- tablecidas a lo largo de la observacin. Para eso, uno debe obli- garse cada secuencia observada, con el fin de crear una categora nueva o insertar la nueva secuencia en una categora ya existen- te. En hojas separadas o en el margen, el observador apuntar las ideas que se le ocurren: lo que esperaba ver, lo que quisiera ver, los conceptos sociolgicos que la secuencia parece ilustrar. Los mtodos en sociologa 103 104 Redaccin de las notas de observacin Instructivo de acercamiento utilizado para la observacin dentro de la iglesia 1) Definir la situacin que se ha de observar: lo que est en juego, la con- clusin, la cultura especfica (se dejan espacios vacos reservados a la redac- cin). Lugar abierto: plegaria, misa, confesin, visita de turistas, lugares de ci- ta, accin social, etc. Nombre del lugar: San X. Expresiones verbales, gestos, silencio impresionante desde los primeros momentos: el lenguaje verbal y expresivo usado en esta iglesia catlica. 2) Inventario de los objetos, instrumentos, utensilios, elementos de de- coracin necesarios para la accin: sillas, reclinatorios, cirios, pilas de agua bendita, confesionarios uno viejo y otro nuevo, cepillo del culto, mesa de en- trada, cuadros, esculturas. Averiguar siempre el uso de tales dispositivos. Capacidad de acogida: contar el nmero de sillas. Apuntar las diferentes consignas y la literatura ofrecida. Hacer un plano del lugar. 3) Reglas formales que definen la presencia en ese lugar. Adems de las reglas religiosas -liturgia- conocidas o no por el observa- dor, que fijan el orden de las ceremonias, apuntar: horas de apertura, hora- rio de los cultos, de las confesiones, reglamentos expuestos en afiches. 4) Quin hace qu? Quines son los profesionales del lugar? Los cl- rigos, el sacristn, el pertiguero, los laicos voluntarios? Divisin del trabajo, jerarqua, hombres y mujeres, vestimenta de trabajo. 5) Los usuarios del lugar: quedarse bastante tiempo y en horarios dife- rentes (por ejemplo, un da de la semana, horario de misas, horario sin cul- to, domingo) para contar las personas que entran y salen, con el fin de defi- nir la variacin de flujo y establecer un muestrario de momentos y personas (cuadros con lneas y columnas para hacer los clculos, se preparan de ante- mano). Apuntar el sexo de las personas, edad aparente, su ropa, su origen geo- grfico, cualquier indicio de pertenencia social y si estn solas o acompaa- das. Cuntos se persignan al entrar? Cuntos en el sentido usual? Cuntos se arrodillan? 6) Los diferentes usos del lugar: atencin a la estacin de observacin (por ejemplo, Navidad o Pascuas). Definir las secuencias que componen la accin rutinaria: las secuencias de una plegaria (cronometrar). Diario de campo: notas de mtodo y sucesin en episodios La tradicin etnogrfica impone que el investigador llene su diario cada da, o al terminar cada sesin en el terreno. El dia- rio trata generalmente dos asuntos: la relacin del investigador con el ambiente y la narracin de las jornadas de observacin. En su primera parte, trata, de hecho, sobre las notas de mtodo y a veces las notas tericas en el sentido de Schatzman y Strauss. Es til que el observador apunte las condiciones de su ingreso, la evolucin de sus relaciones, sus dificultades y sus proyectos. Es- tos apuntes le ayudarn durante su larga estada y le permitirn orientar o reorientar su trabajo. Las mismas tendrn su lugar en el informe final. Si el observador necesita desahogarse y hablar de s mismo despus de haber conocido dificultades, descala- bros, conflictos, tiene derecho a hacerlo. Esta parte del diario de campo depende, entonces, del diario casi ntimo o de la confe- Los mtodos en sociologa 105 Otros usos: turismo, citas, calentarse en invierno. Uso desviante del lugar: robar, orinar, escupir, etc. 7) Situar este establecimiento en su entorno: iglesia catlica ms cerca- na, acceso con un medio de transporte, tipo de edificios cercanos (casas, ofi- cinas, estacin, almacenes). Esta iglesia, ofrece otros servicios: ayuda so- cial, hogar, restaurante, etc.? Pasearse por el barrio, observar a las personas y la forma del conjunto. Escriban ustedes un texto que presente sus impresiones despus del uso del plan anteriormente citado, y critquenlo, definan un acercamiento menos amplio; qu aspecto van ustedes a estudiar? Una parte de las rbricas conviene prcticamente a todos los sitios que se observen (3, 4, 6, 7); ellas recuerdan las primeras notas que se han de ha- cer para cualquier contexto. Este plan conviene particularmente en las primeras sesiones de observa- cin, y no est centrado en ninguna interaccin en especial. Para observar a una de stas -plegaria, misa, confesin, ayuda social o visita turstica-, el es- tudiante deber elaborar un plan ms sofisticado o tomar notas mucho ms detalladas. El instructivo de acercamiento habr servido para contextualizar las interacciones diferentes y sucesivas que se desarrollan en una iglesia cu- yos elementos permanentes ya han sido inventariados. sin y no tiene utilidad en el relato o informe final. Sugerimos la siguiente orientacin: lo importante son los dems, los observa- dos, y la implicacin de la relacin del investigador con ellos en la recoleccin de datos. En su otro registro, el diario adopta a menudo un tono na- rrativo: relata la jornada transcurrida como una sucesin de epi- sodios que tienen un comienzo, un desarrollo y un final. Cuan- do el observador sigue los pasos de una accin durante todo un da, asiste necesariamente a una serie de episodios y comporta- mientos de la gente. El observador narra cronolgicamente la su- cesin de tales incidentes, pero captar, conforme avanza en su investigacin, que estos episodios valen por los eventos que con- tienen, pero que no sirven para elaborar una serie de episodios que tienen un comienzo y un final como los de una novela tra- dicional. En las narraciones novelescas, los acontecimientos se entrelazan, son unos las causas de otros, sobre todo cuando uno de ellos es el origen de todos los dems; sirven de alguna mane- ra a la apertura y el fundamento de la narracin. Un diario de terreno hecho segn este sistema narrativo representa un relato demasiado pasivo y desorganizado de las observaciones y debe dejar lugar a otra forma de narrar. 3. La escritura de las notas de observacin Las notas redactadas durante toda la observacin no cons- tituyen el relato fiel y en bruto -el proceso verbal- del desarrollo de la accin. Todas las notas de observacin empean la percep- cin del observador y su relacin con el mundo observado e im- plica elecciones a cada instante. Estas elecciones se elucidarn conforme contina la observacin: ste es un aprendizaje pa- ciente de las reglas y categoras propias de toda organizacin so- cial. Las notas de observacin pertenecen, pues, a un registro de escritura particular: ellas son, antes que todo, el texto del obser- vador y no dependen de la ficcin ni del proceso verbal. El ob- servador debe restituir los rasgos del mundo estudiado y respe- tar el punto de vista de las personas, sin dejar de proponer la for- 106 Redaccin de las notas de observacin ma de interpretacin del socilogo. Es importante reflexionar sobre la forma de redactar estas notas escritas durante todo el curso de observacin, ya que no solamente expresan las eleccio- nes del observador durante la encuesta, sino que sern la fuente del texto final. Su interpretacin o transcripcin integral en el informe dependen de su contenido exacto y de su formulacin. Imaginemos, por ejemplo, el caso de un observador que modi- fica sus notas de observacin seis meses despus de su recolec- cin, con el propsito de que las mismas entren mejor en su tex- to final! Algunas costumbres del novato La narracin cronolgica. El novato, al haber hecho es- tudios generales y dedicarse por primera vez a la observacin so- ciolgica, casi siempre redacta sus apuntes adoptando casi auto- mticamente la siguiente manera, ms o menos tomada del esti- lo de redactar de la escuela primaria y la superior [Palmero y F- lix, 1951]. Despus de haber observado, en todo caso, la primera vez e inclusive antes de haber repetido la experiencia, redacta un texto que sigue el desarrollo cronolgico de las secuencias suce- sivas de la observacin y que respeta la sucesin de los eventos. Al no poder construir un texto sobre la base de ninguna catego- ra ni organizar los datos observados segn un esquema cual- quiera a causa de su novedad, recurre a la forma de exposicin ms sencilla: la narracin cronolgica. Para superar esta forma de redaccin, hay que clasificar muy pronto los acontecimientos observados en la accin principal y en las acciones secundarias, dividir cada una de las mismas en secuencias, darles un nombre, averiguar los diferentes tipos de conclusin. La eleccin de los eptetos. La segunda caracterstica de la forma de escribir del novato es la ausencia de control de los ca- lificativos aplicados a las personas, situaciones y objetos descri- tos. Son posibles diversas modalidades, segn la voluntad del no- vato para caracterizar lo que observ y evitar lo que l considera Los mtodos en sociologa 107 la trivialidad de la observacin. Citamos la generalizacin apre- surada y sin explicacin: aplicacin de categoras muy generales sin justificacin. As, las personas observadas son consideradas como miembros de una u otra clase social sobre la base de la per- cepcin de un rasgo no expresado en los apuntes: el observador deduce del tipo de ropa de las personas tipo clase media que las mismas pertenecen a esta categora. Esta generalizacin consiste en vincular un rasgo de las personas observadas con el conjunto ms amplio de las que se supone presentan el mismo rasgo en la sociedad. Esta forma de aplicacin de una categora difiere de otra forma de generalizacin que se da cuando el observador es tentado de utilizar el mismo epteto para todas las personas que acaba de ver: utiliza de esta manera el plural: ellos estn todos vestidos como unos . En compensacin, la descripcin preci- sa puede justificar una caracterizacin social plausible (ver a Beatrice Le Wita [1988, p. 9]), fundada en una experiencia social anterior a la observacin o adquirida en el curso de la misma. Al participar en un ejercicio de observacin dentro de una iglesia del centro de Pars, una estudiante nota hbilmente respecto a la clientela del restaurante del hogar: Noviembre 1996 () Ob- servo, sentadas frente a m, a tres jvenes mujeres elegantitas, buen tipo (las comillas son de la estudiante), que muy bien pu- dieran vivir tanto en el distrito XVI como en el VIII. Pauelos de seda, perlas en las orejas, calzado de excelente calidad con hebi- lla dorada, terno sastre la una, chaqueta y falda cuidadosamente elegidas la otra, con un contraste de colores deportivos; pantaln de tercera. Las personas son primeramente categorizadas en los trminos conocidos de las generaciones que poseen una expe- riencia de indumentaria directa (lo que uno mismo lleva) o in- directa (visto y etiquetado en otros a finales de los aos Sesen- tas). La observacin deduce, como consecuencia de esta observa- cin bastante refinada, que estas personas pueden vivir en los ba- rrios burgueses y bastante ricos de la ciudad, y por tanto deduce cul es su clase social. Pero el defecto ms comn es atribuir a los datos ciertos calificativos tomados de diversos registros de lenguaje que quie- 108 Redaccin de las notas de observacin ren ser, en su mayora, expresivos o brillantes. Estos eptetos son casi siempre, en caso positivo, irnicos; en caso negativo, despre- ciativos: el observador no es capaz de dejar de resumir su visin en la iglesia al utilizar el trmino beateras. Este epteto tiene una connotacin anticlerical que el observador no puede formu- lar por su cuenta. Pero si este trmino fuera usado por una per- sona observada o entrevistada, el investigador debera citarla sin vacilar y ponerla entre comillas. Dificultad de usar el lenguaje propio del ambiente. No de- be descuidarse el efecto de extraeza producido por el ingreso de un observador novato y totalmente ajeno al ambiente. Adems de las diferencias de clase, las diferencias culturales o religiosas inducen ciertas transposiciones en las categoras habituales del observador, y la ingenuidad del novato expresa el impacto cultu- ral. Otros estudiantes debutantes y de orgenes tnicos y religio- sos variados tuvieron grandes dificultades para describir los ob- jetos del culto catlico y sus actores, que descubrieron en la mis- ma iglesia catlica. La mayora de ellos no pudo utilizar el trmi- no cirio para describir tal objeto; incluso despus de averiguar, siguieron usando por escrito velas. La vista de un cura que ofi- cia y su vestimenta suscitaron descripciones ligadas a analogas con otros cultos: el cura, de unos treinta aos, estaba vestido con tnica africana blanca y chipa en la cabeza. Las propuestas verbales. A menudo, el observador novato se contenta con apuntar las informaciones visuales y descuida las palabras y los dilogos que acompaan las situaciones. A veces compone un simple resumen de los dilogos, como si una trans- cripcin autntica estuviera reservada al dilogo formal cerca de una grabadora colocada sobre la mesa. Resume, pues, a grandes rasgos, las conversaciones, y elimina as un aspecto esencial de las interacciones entre gentes. Los testimonios escuchados y pronunciados por los parti- cipantes durante la situacin observada no constituyen, por su- puesto, respuestas a preguntas hechas por el observador, sino Los mtodos en sociologa 109 dilogos intercambiados con los distintos participantes o refle- xiones solitarias audibles. Expresan su perspectiva sobre su si- tuacin y sobre las acciones que estn desarrollndose delante del observador. Nadia Rachedi [1987], quien encontr un lugar entre choferes de taxi, muy pronto se impresion por el uso constante por parte de estos profesionales, de la expresin atra- car la sartn para decir falsificar el taxmetro. Se expresaban as cuando se encontraban en los cafs o se quedaban en grupo esperando clientes, especialmente en los aeropuertos. La cita de tales dilogos y su transcripcin no son fciles, ya que, contrariamente al registro de un dilogo, las personas no son registradas o grabadas con su aprobacin. Tcnicamente, es posible usar actualmente pequeas grabadoras poco visibles que se ponen en movimiento slo a partir de cierto nivel de sonori- dad. En caso contrario, el observador deber memorizar las propuestas y transcribirlas lo ms pronto posible. El dilogo, forma tpica de la interaccin Uno de los mejores aportes de las notas de observacin - que constituye su valor especial- consiste en la restitucin de los dilogos. Los individuos que realizan una accin, dialogan, salvo si estn solos, si son mudos o si la situacin no se presta: (por ejemplo, en una iglesia catlica); el fiel que reza solo frente a un altar murmura. Pero s dialoga en especial con el cura cuando se confiesa. El cliente de ANPE, el paciente con el mdico, el consu- midor en el caf, el alumno en el aula, el inspector del trabajo, el oficial de polica, todos hablan a alguien y esperan una respues- ta. Dialogan porque el dilogo es una parte intrnseca de la ac- cin observada y orienta esta accin. Adems, los dilogos estn acompaados de expresiones no verbales que sirven de apoyo en la comunicacin: miradas, gestos. Estos elementos son tanto ms importantes cuanto que a menudo escapan a la mirada de los propios participantes, quienes controlan menos su postura que sus palabras. 110 Redaccin de las notas de observacin Consejos para la escritura Se pueden sacar ciertos consejos de las obras de Becker [1986], Van Maanen [1988] o Emerson [1995], que adoptamos para la escritura de apuntes en francs. Estos consejos responden a la preocupacin de restituir en las notas, cabalmente, el valor de los datos recogidos por medio de la observacin y conservar su estatuto de hechos reales y actos realizados por personas. Empleen la estructura gramatical activa, de un sujeto con respecto al verbo y precisen la identidad del sujeto por medio de una abreviacin, sin dejar de preservar su anonimato; no escri- ban: El medicamento es dado por enfermeras, sino Una enfer- mera (o la enfermera F4) da un medicamento. Eviten el uso del infinitivo sin sujeto del verbo, como en el ejemplo Dar medicinas es la tarea de las enfermeras; eviten tambin el uso del pronombre impersonal se, usado en el ejem- plo Se da unas medicinas. Eviten el uso del futuro en la exposicin de los aconteci- mientos, tipo La enfermera se acercar al paciente, entonces, y le dar su medicina. Utilicen ms bien el presente narrativo, ya que el hecho que deben narrar tuvo lugar durante la observacin y se pretende relatarlo como si tuviera lugar en el momento del anlisis: La enfermera (F4) se acerca al enfermo (M2) y le da la medicina. Sean conscientes del uso de los adverbios y locuciones ge- neralizantes cuyo efecto es muy impreciso: la enfermera no es la nica que da la medicina, a menudo lo hacen las enfermeras, la mayora de las enfermeras, las enfermeras en general. Midan, pues, claramente, el grado de generalidad que sus datos les brin- dan y el grado de generalizacin que ustedes desean lograr. Estilo directo e indirecto. Las notas comprenden testimo- nios expresados por los individuos observados, tanto en situa- cin ordinaria como en situacin de conversacin o dilogo con el encuestador. Tales testimonios son relatados por el investiga- dor, que debe optar muy claramente entre dos estilos: el estilo di- Los mtodos en sociologa 111 recto, que reproduce textualmente las palabras dichas: es el dis- curso citado por el narrador [Grevisse, 1980, n. 2751], que sale de la boca de las personas; en este caso, los testimonios deben estar precedidos de los dos puntos, seguidos por las comillas; o bien el estilo indirecto, es decir, ya no haciendo salir las palabras de la propia boca de aquel que las dijo, sino indirectamente, por medio del narrador, que da de ellas al lector o al oyente no el tex- to, sino la sustancia: es el discurso narrado [ib., n. 2751]. El estilo directo se impone mejor para ligar los testimo- nios citados con la accin descrita, sobre todo cuando se trata de dilogos, esenciales en la restitucin de las situaciones observa- das. Los testimonios restituidos sern, pues, precedidos de los dos puntos seguidos por las comillas y guiones cuando una se- gunda persona interviene en el dilogo: La enfermera da la medicina al paciente. Ella le pregunta: Usted no ha tomado nada esta maana? -No. Los parntesis permiten insertar en el texto algunas infor- maciones necesarias para la comprensin de los datos. En caso de acciones as como en el de testimonios, pueden brindar una caracterizacin sociodemogrfica del individuo que aparece por primera vez o remitir a una tabla sinptica de presentacin de la totalidad de los principales individuos, que se va componiendo durante el trabajo: la enfermera F2 (de 23 aos, diplomada del Estado, en servicio desde hace seis meses) o (ver tabla de recapi- tulacin, persona n. 12). Los parntesis pueden tambin contener indicaciones so- bre las expresiones o cualquier actitud que acompae la pro- puesta: La enfermera dijo: No es interesante (poniendo la mano sobre la boca) eso de (ella duda) dar unas medicinas. 112 Redaccin de las notas de observacin Captulo V CODIFICACION Y PRESENTACION DE LOS RESULTADOS 1. La organizacin del trabajo Detener la observacin En un momento dado, el observador decide que la etapa de recopilacin de los datos ha terminado y que puede abando- nar el terreno para tratar al conjunto de documentos a su dis- posicin. Cundo debe dejar de recoger datos? As como no existe una respuesta a priori acerca de las interrogantes concer- nientes a la realizacin de la observacin, tampoco hay respues- ta general a priori sobre este punto. Nadie puede decir de ante- mano que una observacin debe durar un mes, dos meses o tres aos. Claro que las obras clsicas fundadas en la observacin re- sultan de varios aos de presencia (ver captulo I). En el caso de un relato de estudios, el imperativo del calendario puede impo- ner una fecha. Pero la propia lgica del ambiente observado, la familiaridad adquirida con el mismo, la lenta evolucin de la comprensin, la cantidad de acontecimientos y la suma de las notas de observacin recogidas indicarn que un alto es posible. Adems, el contrato hecho con los huspedes o cualquier otro evento puede imponer la partida del observador. S, como aconsejamos, el observador se esforz en organi- zar su percepcin del ambiente y la redaccin de sus apuntes al- rededor de las categoras que poco a poco se le fueron imponien- do, podr cesar la recopilacin de datos, abandonar el terreno y tener una lnea de direccin. Sin embargo, puede sentirse tenta- do u obligado a retomar su decisin en varios casos. Primera- mente, cuando empieza a leer sus datos, el investigador se perca- ta de que ciertas notas son demasiado abstractas, otras demasia- do narrativas, que algunas personas que aparecen en las mismas no estn identificadas o que falta la conclusin de una secuencia. Puede tambin descubrir que un evento esperado no sucedi [Johnson, 1975, p. 200]. Habr que seguir observando por ms tiempo para completar los datos? El observador ver suceder lo que le fall? Los datos disponibles al terminar la observacin Estos datos se distinguen en dos grandes categoras segn su origen: unos han sido recogidos en el curso de la observacin, pero constituyen documentos que no han sido redactados por el observador; los otros, son el producto de su trabajo. En la primera categora, colocaremos al conjunto de los documentos estadsticos, histricos o administrativos que per- miten contextualizar los datos de observacin. La mayora de ta- les documentos ha sido producido por instituciones o agentes - administradores o investigadores- que estudiaron el ambiente observado desde otra ptica. Los censos realizados por INSEE constituyen su mejor ejemplo: permiten al observador conocer el tamao y las caractersticas sociodemogrficas de la poblacin global de la cual la poblacin observada es una parte. Los docu- mentos que rodean cualquier estudio sociolgico para contex- tualizar su objeto hacen parte del material utilizado por el obser- vador: texto legal, reglamento interior, etc. El segundo tipo de documentos, de los cuales puede dis- poner el observador y de los cuales no es el autor, est constitui- do por el conjunto de los escritos que el propio medio produce en el marco de su funcionamiento ordinario. Estos textos pue- den representar tanto la actividad exclusiva de las personas ob- servadas como el simple informe del conjunto de sus activida- des. As, la observacin de las actividades ordinarias de la Polica toma en consideracin la redaccin hecha por tales funciona- rios, de las actas y otros textos [Lvy, 1985]. Documentos de es- te tipo sern tratados al mismo tiempo como testimonios del ambiente sobre s mismo y como la expresin de las categoras 114 Codificacin y presentacin de los resultados por medio de las cuales este ambiente organiza sus actos. Aaron Cicourel [1976] estudi la manera en que la Polica de ciertas ciudades de Estados Unidos defina a los delincuentes juveniles: analiz las estadsticas producidas por los agentes de esas insti- tuciones y mostr cul tipo de clasificacin y anticipacin guia- ba a los oficiales de Polica en su codificacin de los individuos como delincuentes. En este ltimo caso, la observacin consiste en tratar la produccin de los documentos en que se apoyan nu- merosos estudios tericos como actividad ordinaria observable e interpretable dentro de un contexto correcto. 2. La codificacin de los datos de observacin La especificidad de esta clase de codificacin Con el trmino codificacin entendemos indicar el inven- tario exhaustivo de los datos recogidos, su examen sistemtico, su interpretacin por medio de categoras generales, su clasifica- cin, su insercin en el informe final y la reflexin acerca de su pertenencia. La codificacin es un vaivn entre las preguntas surgidas de la consulta de los datos y las que el investigador formula a partir de su cultura sociolgica. Incluso antes de proceder a la codificacin, debe saberse que ciertas preguntas que se hace el observador, y que las formul en sus notas tericas [Schatzman y Strauss, 1973, p. 99], no hallarn los datos correspondientes. As mismo, ciertos datos sern inclasificables o no entrarn en el marco conceptual usado en un momento dado. El investigador deber tanto descartar estos datos inclasificables como descubrir una nueva categora apropiada para interpretarlos. Finalmente, como lo han hecho observar Becker [1960], la codificacin de los datos cualitativos no es una codificacin exclusiva en que un ele- mento puede figurar slo en una categora. Al contrario, ciertos elementos -actos o declaraciones- pueden depender de varias ca- tegoras y tener varias clasificaciones. Los mtodos en sociologa 115 Lo que ms le impresiona al lector de un informe final de observacin es el hecho de que el conjunto de los datos presen- tados en este estado final, que difiere de la totalidad de los datos recogidos, pueda resumirse en algunas proposiciones generales, que se integre a un desarrollo de tales proposiciones y que una parte de estos datos sean presentados en el texto. Este estado de la redaccin es el resultado de un largo proceso de codificacin y escritura. Como lo sugiere Emerson [Emerson y otros, p. 142 y ss.], la codificacin de los apuntes comprende tres etapas principales: el anlisis exhaustivo de todos los apuntes, la codificacin limi- tada de una parte de los mismos en funcin de un esquema prin- cipal y la redaccin de un informe que integre las notas. El anlisis exhaustivo Vamos a tomar en cuenta el momento de la nueva lectura cuando la observacin ha terminado. El observador volver a leer la totalidad de sus notas, todas de una vez, con un lpiz en la mano. Sin duda se tratar de cientos de pginas cuya lectura crear un sentimiento de confusin, desorden e inutilidad. El objetivo es encontrar un significado a este conjunto de episo- dios. Entonces no habr que eliminar ninguna parte de ese largo texto; todo deber ser codificado: se dar un nombre a cada se- cuencia. A cada una se le har unas preguntas: cul es el lugar en la accin? Quin participa en ella? Qu hacen las personas para llevarla a cabo? Qu dicen? Cul es el lazo entre esa se- cuencia y las otras? Se pondrn juntos los episodios que se han repetido en forma idntica, se cerrar con un guin cuando una secuencia se diferencia de las otras. Se harn clculos. Cada tipo de secuencia manifestada ser objeto de un corto texto que acla- re su significado. Algunas categoras surgidas de los testimonios de los observados o del pensamiento del propio redactor sern resaltadas a propsito de cada clase de acontecimientos. Para ilustrar la codificacin inicial y abierta de un amplio conjunto de apuntes que relatan las diferentes actividades de un 116 Codificacin y presentacin de los resultados ambiente, voy a utilizar, en este punto, mi propia experiencia de observacin de boutiques de ropa de lujo en Pars. Cules son las acciones? Como cliente, pensaba yo que la actividad esencial de esos almacenes era la venta durante la in- teraccin con un miembro del personal. Tena conciencia de la sucesin de algunas etapas o secuencias que terminaban con una compra o una partida sin compra. Al consultar mis apuntes, me doy cuenta que los acontecimientos que se desarrollan en ese lu- gar son mucho ms variados de lo que pensaba. La diversidad de las acciones observadas brinda un amplio repertorio de interac- ciones y escenas sociales que ninguna eleccin puede excluir o interpretar a priori . Decido, pues, hacer el inventario de tales ac- tividades y escribir un breve texto al final de cada secuencia e ilustrarla. Primeramente, leo de nuevo todas mis notas de la su- cesin completa de los clientes y me hago preguntas sobre la conclusin de su paso. El clculo de las entradas y salidas de ellos demuestra que, en ciertos das, casi el 85% de las personas que entran a esas boutiques salen sin haber comprado nada, y que ms de la mitad de las mismas no tuvo ninguna interaccin con el personal. He aqu, a continuacin, algunos ejemplos sacados de mis apuntes de observacin: Sbado 17/12/83, entre 14:45 y 15:45 p.m., cuarenta y cinco unidades de clientes (o sea, personas solas o en grupo) en- traron en la boutique ECLI, en el distrito XVI de Pars, y se han realizado 16 compras. Cerca de 30 unidades de visitantes que no han comprado nada ni tenido interaccin prolongada con los empleados han sido observados: N 3, una pareja formada por un joven y una chica vestidos con suter rechaza a un vendedor que se les acerca; ella dice: Slo queremos ver. Dan vueltas (trminos usados por los vendedores), se besan y se van despus de coger una tarjeta N 21, una pareja de edad con una chica muy joven entra y da una vuelta completa en la boutique; desde el momento de entrar el hombre est exasperado y lanza suspi- ros. Salen rpidamente y dicen hasta luego a la cajera. Los mtodos en sociologa 117 Esta clase de eventos, pues, se incluye ampliamente en mis observaciones, y por consiguiente caracteriza tanto el mundo so- cial de la boutique como la actividad de compra y venta. Enton- ces yo escribo el siguiente texto que resume este conjunto de no- tas: Pasan flujos de personas y tienen relaciones visuales y en ocasiones tctiles solamente con los artculos expuestos, y prc- ticamente no las tienen con los empleados, y no realizan ningu- na transaccin financiera. Una amplia categora de actos socia- les, pues, se ofrece al anlisis y requiere de una forma de codifi- cacin sin que sea necesario, ni realmente posible, relacionarlos con las actividades de venta del personal. La observacin de los clientes que escapan a todo control orienta el anlisis hacia la cultura y el comportamiento de los usuarios. El significado de esta gran clase de comportamientos pue- de surgir de las numerosas preguntas que yo apunto en cada no- ta: Quines son esos visitantes? Son en su mayora hombres o mujeres? Edad? Clase social? Tienen acaso ciertas tcticas pa- ra evitar a los vendedores o eso no es necesario? Algunos de ellos conocen a los vendedores? Estn solos? Cul es su proyec- to? Coloco al margen de estas notas todas las informaciones de que dispongo, y me permito dar unas respuestas. Cul es la perspectiva del grupo social observado frente a los clientes? Frente a este comportamiento, as como frente a to- dos los que estn representados en las notas, hay que averiguar cul es la perspectiva que estas personas tienen respecto a sus ac- tos. El investigador vuelve a coger sus notas y hace un intento por descubrir el punto de vista de las personas. El punto de vista que el observador encuentra con ms frecuencia es el de las personas cerca de las cuales estuvo ms durante la investigacin, general- mente el de las personas que aceptaron su presencia. Pero este punto de vista est en obra en las interacciones de los personajes centrales -en este caso, los vendedores- con los otros, los clientes. Y stos, a su vez, estn expresando su punto de vista que habr que examinar. 118 Codificacin y presentacin de los resultados Los autores de Boys in White (ver caps. I y II) propusieron el esquema de perspectiva para comprender la experiencia social de los estudiantes de medicina que observaban: Una perspecti- va () comprende muchos elementos: una definicin de la si- tuacin en que los actores estn implicados, una formulacin de los objetivos que ellos se esfuerzan por lograr, un conjunto de ideas que aclaren cules gneros de actividades son propicios y apropiados y un conjunto de actos o de prcticas en consonan- cia con los mismos. Los estudiantes de primer ao definen su si- tuacin como aquella en la cual ellos tenan ms trabajo de lo que les era posible hacer [Becker y otros, 1961, p. 436; trad. H. P.]. Este esquema puede guiar el anlisis de los datos que res- tituyen la actividad de la gente: recorro mis apuntes que hablan del comportamiento efectivo y de las palabras de los vendedores a propsito de este amplio conjunto de clientes. Encuentro all las expresiones y categoras: Se dan vueltas y En busca, que corresponden a una ausencia completa de iniciativa en el traba- jo. Resumo en un corto texto el punto de vista expresado por medio de estas categoras: Desde el punto de vista del vendedor, un cliente con quien no existe ninguna interaccin est fuera del proceso de compra inmediato; hay que dejar que se vaya y no iniciar con l ninguna interaccin antes de que demuestre algu- na seal de inters; por ejemplo, coger una ropa. Ni siquiera es considerado indeciso. Un cliente en busca no tiene inters, es- t buscando un artculo que posiblemente comprar en liquida- cin. Como lo sugieren los autores de Boys in White, yo distin- go las perspectivas expresadas por los vendedores segn las cir- cunstancias en que ellos enunciaron este propsito: dilogo con- migo, situacin de trabajo o discusin con los dems vendedores a propsito de los clientes. Es importante, en efecto, saber si esta perspectiva a propsito de los clientes es explcita, compartida por todos los vendedores o surgi de una eventual pregunta ma. Los mtodos en sociologa 119 Las categoras en su contexto. A partir de tales categoras, recorro mis notas y subrayo con lpiz rojo las fechas y horas en que aparecen con ms frecuencia estos tipos de visitantes. Son mucho ms numerosos en los das que preceden las ofertas y li- quidaciones, pero tambin en los das en que las parejas suelen pasearse, como el sbado por la tarde. Escribo, en el margen de las notas que corresponden a estos dos puntos del calendario, la mencin liquidaciones o se dan la vuelta. As se abren dos ca- minos: interpretar a esos flujos como la expresin de una cultu- ra del cliente prudente que se prepara a las liquidaciones o como la de una actividad social ms indefinida. Reajustar la codificacin. Vuelvo a leer mis notas y en- marco todas las situaciones de interaccin entre cliente o clienta y vendedor o vendedora, distinguiendo las que se terminan con una compra y las que no se concluyen. Me doy cuenta de que apunt mucho ms las interacciones con la clientela femenina que con la masculina. Por qu? Constato que estas secuencias son ms largas y son las que se concluyen con ms frecuencia con la compra de varios artculos. Evolucin del inters del observador. Me percato de que mi punto de vista se ha centrado cada vez ms en los vendedores y vendedoras que sirven a la clientela femenina y que las anota- ciones sobre la ropa de trabajo son sistemticas y precisas. Deci- do volver a leer todas mis notas que conciernen a este aspecto de la venta y me hago la siguiente pregunta: este punto, la ropa de trabajo, es acaso un elemento significativo de la interaccin? Muy pronto hago la clasificacin en mis notas entre aquellas que tom en las boutiques en las que el personal no est sometido a ninguna obligacin en cuanto a la ropa que lleva y las notas to- madas en los establecimientos que exigen un uniforme de la ca- sa. Redacto un texto que resume los diferentes elementos al dife- renciar la forma de trabajo y de interaccin con los clientes en los dos contextos. Estos elementos van acaso a constituir el es- 120 Codificacin y presentacin de los resultados queleto de mi interpretacin? Hago la sntesis de las preguntas por plantear a mis notas antes de volverlas a leer una vez ms, y me doy cuenta de que he descuidado algunos aspectos esenciales que asoman entre mis datos: la forma de retribucin del perso- nal, pero tambin los robos, la reorganizacin completa de las boutiques para las liquidaciones, el trabajo de los vendedores en ausencia de los clientes, etc. Todas estas acciones y otras ms, co- mo el trabajo de la exhibicin de los artculos ofrecidos en los das ordinarios o los das de liquidacin a la clientela que el in- vestigador pudo observar, rebasan el marco de la accin princi- pal. Ser necesario elegir. La codificacin restringida Con el fin de redactar un informe organizado alrededor de un esquema principal y al organizar las notas de observacin, se debe hacer una eleccin y extraer de las notas uno o dos te- mas. La lectura de las notas ser, pues, selectiva, y su codificacin se limitar a aquellas que sugirieron del tema reservado y lo ilus- tran. A causa de mi inters por la relacin entre el personal su- balterno y una clientela que perteneca a las clases superiores y principalmente femenina, decido examinar nuevamente mis no- tas, y me limito a las interacciones efectivas entre estas dos cate- goras de agentes. Con el propsito de realizar comparaciones, acompao tal etapa de mi codificacin con la lectura de diferen- tes estudios, uno dedicado a la venta en las boutiques de ropa usada [Wiseman, 1979] y el otro a un sector diferente de la ven- ta, el de los automviles [S. J. Miller, 1964]. Una regularidad de secuencias. A la luz del texto de Mi- ller, recorro mis notas y descubro, como en el caso de los automviles, un desarrollo casi inmutable del proceso de com- pra, segn una serie de secuencias que resumo entonces en tr- minos generales, sin referencia a ninguna situacin en especial: la clientela entra, se da unas vueltas, toca un artculo, el vende- dor o la vendedora interviene, se establece un dilogo, el artcu- Los mtodos en sociologa 121 lo es presentado y comentado, la clienta se lo prueba dentro de una cabina, hay un nuevo dilogo, la clienta decide sola o dialo- ga con el vendedor y eventualmente compra. Se abren varios ca- minos o rumbos de codificacin: por ejemplo, adoptar el esque- ma de presentacin cronolgica que marca la serie sucesiva de secuencias y analizarlas una por una a partir de los casos parti- culares observados. Preguntarse luego, por ejemplo, cmo suge- ra Erving Goffman, acerca de las reglas implcitas necesarias pa- ra que se lleve a cabo cada una de las etapas y el paso de una a otra. La expresin frecuente de una categora. Mis notas de ob- servacin me sealan que casi todas las primeras secuencias de la interaccin comienzan con la frase: Puedo ayudarle?, pronun- ciada por un miembro del personal al cliente que contesta que s o no, y de esta manera abre o cierra la puerta a la primera se- cuencia de interaccin. Esta regla implcita poda convertirse en un esquema de interpretacin, y el anlisis de cada secuencia po- da esforzarse en revelar las otras reglas en uso en ese ambiente. Yo no opto por esta serie de etapas una por una ni por el anli- sis de las reglas preliminares de cada una de stas. Pienso que mi material contiene unos elementos ms especficos. El contexto social. Vuelvo a mi pregunta inicial de las re- laciones entre agentes de estatuto diferente y tomo la expresin Puedo ayudarle? como el esbozo del control progresivo de un cliente de clase social alta por parte de un profesional que dispo- ne de un estatuto bajo y una competencia bastante poco diferen- te de la del comprador. Eso ser mi esquema principal de codifi- cacin, que comprender una gran parte de los datos. Entonces busco, por medio de las etapas de la interaccin, el momento du- rante el cual las perspectivas de los participantes se aproximan en la interpretacin misma de todos los elementos de la situa- cin. Las notas de observacin tomadas en el momento de la prueba de los artculos por parte del cliente brindan el extracto 122 Codificacin y presentacin de los resultados ms rico en palabras, gestos, movimientos corporales, por medio de los cuales se manifiesta la interaccin, y que ilustran mi es- quema. Todos estos elementos de la interaccin se expresan de hecho o se resumen alrededor de la pregunta: Me queda bien?, hecha por el cliente. Es el momento de elegir entre varias formas de restitucin de los datos, a la luz del esquema elegido: descar- to definitivamente el modo narrativo de contar todas la etapas de una venta. Insisto en el anlisis del momento decisivo de la prue- ba, en el encuentro entre la cultura profesional de un empleado de estatuto bajo y la competencia, respecto a la ropa, de un clien- te de clase alta, en una relacin casi ntima. Sacar, pues, de mis notas todas las que ilustran este momento de la interaccin. Muy pronto comprendo que estas notas permiten la manifestacin de diferencias significativas provenientes de las propiedades de las clientes y de las de los vendedores, y que conducen a conclusio- nes diversas. Hay que clasificar esas diferentes notas, contar su frecuencia, preguntarse, acerca de aquellas que parecen nicas. Decido examinar las interacciones entre las clientas habituales y un vendedor. Una diversificacin del esquema principal. Mis notas de observacin derivan del seguimiento completo de un da de tra- bajo. Las palabras en cursiva resaltan el intento de elaboracin de un punto de vista comn sobre la apariencia de la cliente, la de- bilidad de la argumentacin propia de la cultura profesional y, por ltimo, el fracaso del vendedor. La cliente, que en este caso es una asidua del almacn, tiene su propia percepcin de lo que le queda bien y lo que no; el vendedor tiene poco poder sobre ella. Esta secuencia ilustra el fracaso de la habilidad del vendedor, mientras que otros extractos a veces ilustran xitos de este mis- mo vendedor, a veces de sus colegas: Mujer de unos cuarenta aos, sin actividad, cliente asi- dua, ella mide ms o menos 1.62m. y calza el nmero 38. Des- pus de una bermuda, se prueba una falda recta con una chaque- ta negra. Al salir de la cabina y mirarse en el espejo, declara: No Los mtodos en sociologa 123 est bien, y empieza el siguiente dilogo con Ho. N. (nacido en Italia en 1963, de un padre jefe de obras, bachiller, antiguo ven- dedor de electrnica). Ella dice: Soy demasiado flaca arriba, de- masiado ancha abajo, no llevo escotes. l dice: Es muy elegante. Ella, mostrando el pecho: Demasiado delgada aqu. l: Eso no es problema, en absoluto. Ella [interrumpiendo]: Me veo todos los das: soy muy flaca aqu. [Hace el mismo gesto anterior]. l: Enton- ces usted nunca usa escote. Ella no contesta y pide probarse una camiseta y declara: Voy a probarla sin nada debajo. Su decepcin la har renunciar [Peretz, 1992, p. 69]. La codificacin de las notas sacadas contina a la luz de este caso: vuelven dos preguntas hechas en el estadio de la lectu- ra exhaustiva: las vendedoras tienen ms competencia para ha- cerles compartir su punto de vista a los clientes que sus homlo- gos masculinos? Aparecen algunas diferencias significativas, se- gn lleve o no lleve el personal una ropa de trabajo compuesta de artculos ofrecidos a la clientela? Las notas as seleccionadas sern ledas nuevamente y, a su vez, codificadas y colocadas en su contexto. Si las notas revelan una secuencia particularmente alta de xitos de las vendedoras con uniforme de la casa, este contex- to ocupar un lugar esencial en la ilustracin del esquema prin- cipal. Reflexin sobre la generalidad y la extensin de los datos. En esa etapa, el redactor se pregunta acerca de la pertenencia de los datos tomados en cuenta: sern singulares o generalizables? Los actos seran ancdotas; los testimonios, unas simples charlas; las propiedades deducidas, singularidades locales. Su encuesta viene del estudio casi exhaustivo de uno o muchos casos a ttulo comparativo, y la duracin de sus observaciones garantiza su va- lidez. La codificacin de los datos y su composicin constituyen un procedimiento de generalizacin interna. En realidad, lo que principalmente debe preocupar al observador, en este punto, es la frecuencia de los datos observados en el ambiente y no la re- presentatividad del ambiente en un conjunto ms amplio. Como 124 Codificacin y presentacin de los resultados lo formulan Becker y Geer: el observador, que est al frente de problemticas provisionales, de conceptos e indicadores, en esta etapa desea saber cules, entre esos elementos, son los que vale la pena conservar como objetivos de su estudio. Contesta a tal pregunta, por una parte intentando saber si los eventos que sugieren unos desarrollos son tpicos o ampliamente difusos y, por otra parte, observando si tales eventos se distribuyen entre las categoras de personas y las diferentes unidades de la organi- zacin. Saca conclusiones que son esencialmente cuantitativas y que utiliza para describir la organizacin que estudia [Becker y Geer, 1960, p. 275; trad. H. P.]. Apliquemos estos procedimientos al ejemplo de la venta. Verificar la frecuencia. Establec que la apariencia de los vendedores y vendedoras y su uniforme de trabajo (llevar lo que se est vendiendo) son un factor importante en su competencia profesional. Verifico la validez de esta propiedad en las notas que conciernen al uniforme de 16 vendedores y vendedoras observa- dos en la boutique Z. En cambio, constato que el personal de las cajas no se vesta como los vendedores y no llevaba ropa del tipo vendido en el almacn. Adems, mis notas muestran que, en otras boutiques de tipo similar, el personal de venta presentaba caractersticas de apariencia diferente, especialmente al no llevar ropa en venta en esos mismos establecimientos. Limito, pues, el valor de mi esquema de anlisis a cierto contexto. Verificar el campo de aplicacin. Pienso establecer que la apariencia de los vendedores y vendedoras sirve de modelo para clientes y los incita a comprar. Primeramente, hay que distinguir el caso en que los clientes compran estrictamente lo que lleva el empleado del mismo sexo o un artculo del mismo estilo, y el ca- so en que el cliente desea simplemente un artculo sin que ste sea llevado por un empleado. Solamente la primera circunstan- cia puede servir de prueba a mi esquema. As mismo, la aparien- cia seductora de las vendedoras me parece debe favorecer la Los mtodos en sociologa 125 compra. Frente a clientes de sexo femenino, esta propiedad no vale en numerosos casos. Hay que averiguar acerca de estos casos negativos. Verifico entonces la tasa de xito de las jvenes y atrac- tivas vendedoras con la clientela masculina: una tasa muy alta. El campo de la aplicacin de mi esquema debe ser circunscrito. Verificar el carcter colectivo del punto de vista de los ob- servados. Al haber establecido el rol de la apariencia en el traba- jo de los vendedores, me pregunto si todos comparten este pun- to de vista. Para contestar a tal interrogante, hay que haber escu- chado a las personas los trminos en que expresan este punto de vista y distinguir las ocasiones en que estas palabras son pronun- ciadas. Escuch a los empleados discutir sobre este punto entre ellos sin mi intervencin y reprocharse mutuamente por repre- sentar mal la lnea del almacn. Conclu sobre tal base que exis- te cierta unanimidad sobre este punto de vista. En compensa- cin, recog, en el curso de dilogos, lamentos y crticas respecto a lo que algunos llamaban la llevada del uniforme. Hay, pues, que distinguir las expresiones pblicas y privadas de esta pers- pectiva profesional. Integracin de las notas en el informe final La eleccin del esquema principal. Los datos significativos ya estn limitados y se fundirn en la interpretacin sociolgica. La interpretacin de los datos de observacin no se realiza a par- tir de una hiptesis sociolgica formulada antes de empezar la encuesta, salvo si sta tiene por objeto verificar un modelo gene- ral o sus variaciones (ejemplo, Sirota [1988]). Su codificacin es guiada por una o varias preguntas que el investigador elabora luego de un vaivn de relaciones entre la cultura sociolgica de que dispone, la cultura adquirida en el curso de la observacin y, finalmente, su propia experiencia social. La composicin de los datos de observacin es un sistema inventivo que empez al inicio de la encuesta y prosigue hasta que un esqueleto sostenga todas las notas seleccionadas. El observador experimentado tiene muy 126 Codificacin y presentacin de los resultados pronto una idea, desde que redacta o vuelve a leer sus notas, pero esta idea es a menudo muy general y puede ser desmentida por nuevos datos. Estos podrn contradecir la idea inicial a causa de caractersticas propias del contexto, y en ocasiones sugerir una nueva idea o varias ideas, cada cual ligada a diferentes conceptos sociolgicos. No debe imaginarse la composicin de las notas de observacin como una alternativa entre una teora nica y ya completa y una ausencia total de idea en la espera de una revela- cin a partir de la observacin. La realidad del sistema se sita en- tre ambas cosas y toma la forma particular que un investigador elabora al confrontar las propiedades notables del ambiente obser- vado con la cultura sociolgica de que dispone. Para ilustrar esta necesaria flexibilidad del observador en la ltima fase de su trabajo, tomaremos un ejemplo sacado de la observacin de las profesiones, en este caso la de taxista, estudia- da por Fred Davis (1925-1993), que hizo la narracin de la com- posicin de sus apuntes para componer un anlisis de la relacin efmera entre el taxista y la clientela [Davis, 1958 y 1974]. Este ejemplo (presentado al final de este prrafo) tiene el mrito de presentar claramente las opciones que pueden ofrecer- se a un investigador que por una parte mira a su propia cultura sociolgica y los esquemas que le ofrece sta y, por otra, a una propiedad notable y an no conceptualizada del ambiente obser- vado. Cada campo revelar as una propiedad particular. Al rea- lizar sus apuntes de terreno consecutivos a una encuesta en las minas de Nueva Inglaterra, Maurice Stein comprende que los mineros de las profundidades, que extraen el yeso, se esfuerzan por definir un ritmo comn de trabajo, descartan toda divisin del trabajo y realizan una rotacin de las tareas porque su segu- ridad y su productividad dependen de su colaboracin [Stein, 1964]. Confronta tal interpretacin con las notas que conciernen a los capataces; luego, los obreros de superficie. Citamos otros ejemplos de interpretaciones: la resistencia ejercida por unos obreros [Roy, 1952], la obsesin del tiempo en las salas de redac- cin de los diarios televisados [Altheide y Rasmusen, 1976], la imposibilidad para ciertos grupos tnicos de adaptarse a las obli- Los mtodos en sociologa 127 gaciones del trabajo legal [Bourgois, 1995; Liebow, 1967], el di- lema entre la cultura de la comunidad de origen y el xito en el pas que los acoge [Horowitz, 1983]. Estas propiedades y muchas otras, aparecidas en el curso de la observacin particular, sern entonces examinadas a la luz de los conceptos sociolgicos cono- cidos por el investigador. De esta comparacin nace el esquema general, es decir, la trama del informe final. Las notas o apuntes en el texto final. El informe final de observacin mezcla varias formas de redaccin. El autor oscila continuamente entre varios lenguajes: como socilogo, usa un lenguaje bastante abstracto y generalizante; empapado de con- ceptos y obras de autores que conoce y que remite slo, a lo le- jos, a las notas particulares nacidas de su observacin; pero co- mo observador de un ambiente particular, desea al mismo tiem- po analizar en trminos generales los hechos observados y resti- tuirlos en su particularidad. Para relatarlos, mezcla con su len- guaje abstracto y fuertemente desligado de las situaciones parti- culares un lenguaje narrativo que otras personas, y sobre todo las del ambiente observado, podran utilizar y que l mismo parcial- mente us al tomar sus apuntes (ver cap. IV). La restitucin de los hechos observados en el texto final e inicialmente registrados en las notas implica una eleccin de la forma de redaccin. En efecto, en esta parte del texto en que ha- ce de frente el anlisis de los datos y la restitucin de las notas ini- ciales de observacin conservadas durante la codificacin, el au- tor dispone de dos soluciones. Un texto del tipo A mezcla las fra- ses de interpretacin de los datos y las que resumen las situacio- nes singulares y surgidas de las notas originales de observacin. Un texto del tipo B salvaguarda las notas iniciales de observacin y claramente disocia stas de las frases que las interpretan (texto de tipo B y B). Presentamos unos ejemplos de estos dos modos de redaccin, que ciertos informes disocian y otros mezclan. 128 Codificacin y presentacin de los resultados Dos posibles modos de restitucin de las notas de observa- cin Texto de tipo a.- El autor compone, principalmente a par- tir de sus notas de observacin cuyo texto aparece tan slo rara vez, un anlisis que incluye situaciones y eventos cuya singulari- dad y circunstancias particulares no son mencionadas. Piensa as lograr un nivel bastante alto de generalidad, ya que transform los datos particulares de cada nota de observacin, que slo el conoce, en casos que se han convertido en clases de situaciones ms asimilables al anlisis * . Jean Peneff [1992] public como libro el informe de sus observaciones de urgencias en el hospital X. El texto final es principalmente redactado en la forma A: anlisis sinttico que engloba la mayora de las notas de observacin en un discurso generalizante. El siguiente extracto habla de las relaciones de au- toridad en el personal frente a ciertos pacientes: Enfrentar la violencia de ciertos pacientes irascibles es un deber, como ya lo dijimos. Pero tal violencia puede hacer estallar al grupo [no se trata de un grupo preciso sino, sin duda, de varios grupos observa- dos]; para que el grupo mantenga su cohesin, debe manifestar- se unanimidad de opinin y un frente de accin. La actitud que debe tenerse frente a un alcohlico violento o un enfermo men- tal [se baja el nivel de una categora particular de incidentes sin presentar de ellos un ejemplo particular] requiere del acuerdo r- pido sobre las maneras de actuar. Se pone una inyeccin. Se cie- rra bajo llave al agitado [el sujeto de la accin no es precisado]? Hay que llamar o no a la Polica? Se debe avisar a la administra- cin. [Peneff, 1992, p. 186]. [Estilo que relata, en resumen, propsitos que expresan pun- tos de vista contrarios de miembros del personal observados]. Los mtodos en sociologa 129 * Mis comentarios de los extractos estn en cursiva y entre corchetes 130 Codificacin y presentacin de los resultados Varios escenarios para una misma observacin Fred Davis, estudiante, en los aos cincuentas, de la Universidad de Chica- go, hizo el oficio de chofer de taxi para pagar un tratamiento psicoanaltico. Fue f- cilmente empleado en ese trabajo que requera de pocas calificaciones. Frecuenta- ba entonces el seminario de sociologa de las profesiones y de trabajo realizado por Everett Hugues. Se puso a escribir apuntes sobre su empleo sin una idea precisa. Al volver a leer estas notas suyas, encuentra en ellas varios temas distintos: una ti- pologa de los clientes propia de la percepcin del chofer de taxi, los conflictos en- tre taxistas y camioneros para tener un vehculo en buen estado, la administracin de las recaudaciones, los esfuerzos del taxista para mantener el control de los pa- sajeros ms difciles y finalmente la obsesin permanente por parte del taxista de la propina. Qu hacer con todo ese material? Intent construir una historia a par- tir de esta mezcla de elementos. Los esquemas que encontraba eran las ms habi- tuales en sociologa. Finalmente, uno se impona y englobaba a los otros, pero no por eso lo conservaba. Cuatro esquemas principales son los que aplica, o sea, cua- tro teoras sociolgicas corrientes en esa poca en Chicago: 1) El viejo esquema de Louis Wirth sobre la sociedad de masa y el carcter im- personal y annimo de las grandes ciudades (). Despus de todo, usted es taxis- ta, recoge a un pasajero del cual nada sabe y que nunca volver a ver. Davis no mantiene esta trama porque sta descuida el otro aspecto del oficio, el control muy personal de las condiciones del trabajo. 2) El esquema de la cultura profesional inspirada en Hugues pareca convenir a este oficio humilde (). Pero incluso si (este esquema) ofreca una imagen com- pleta de la vida profesional en todas sus etapas, como esquema narrativo no ilus- traba suficientemente la puesta en juego central de este oficio: la cuestin de la pro- pina. 3) Haba tambin la historia de magia de Malinowski, que vea yo actuar en la manera con que el taxista clasificaba a sus clientes. Su tipologa era una manera de dar cierta coherencia y cierto orden a un universo esencialmente desordenado y ca- prichoso tal como los Trobriandeses que recurran a ritos mgicos cuando dudaban de la eficacia de sus tcnicas profanas. Por muy seductora que sea y a pesar de que utiliz unos elementos de la misma, esta historia no poda por s sola hacer inteli- gible un nmero suficiente de datos. 4) Al hablar de Goffman, que entonces estaba en sus comienzos, Davis llega a in- terpretar la forma particular de interaccin entre taxistas y clientela, derivada de la bsqueda de propina. Al empezar a mirar lo que suceda en trminos de relacio- nes de intercambio, llegu a medir cunto estaba ligado el carcter social de la pro- pina a tantas caractersticas del oficio de taxista. Por ejemplo, el hecho de una rela- cin efmera entre ste y su cliente, una relacin completamente impersonal y sin ninguna consecuencia particular; todo eso contribua a hacer de la propina algo es- pecialmente apropiado [Davis, 1974, p. 313 - 315; trad. H. P.]. Fred Davis organiza su informe de observacin alrededor de este esquema de relacin efmera y de los actos por medio de los cuales el taxista intenta obtener una propina de su cliente. Su anlisis de esta forma de transaccin es aclarado por una comparacin con otras formas ms estables de transacciones, como el de brin- dar un vaso de vino, el salario de la propina prevista. Texto de tipo b y b. El autor compone principalmente a partir de las notas de observacin retenidas -de las cuales se pre- sentan numerosos extractos a ttulo de ejemplos- un anlisis que concluye unos acontecimientos y situaciones cuyas circunstan- cias particulares son explicadas. Las situaciones elegidas despus de la codificacin tienen cierto grado de generalidad y pertene- cen a una clase de acontecimientos, pero el lector tiene bajo sus ojos el relato de casos identificables * . Nadge Planson [1996] observ el trabajo diario del per- sonal de una casa de jubilados. En un captulo dedicado a las re- laciones entre el personal y los residentes, se pregunta cules se- rn las reacciones del personal frente a las exigencias de las per- sonas de edad. Quiere mostrar que el personal intenta diferen- ciar los casos urgentes y los requerimientos excepcionales y que les parecen ilegales. Ilustrar esta clase de situacin implica pre- sentar un ejemplo. Texto de anlisis sociolgico (B) escrito en trminos un poco generalizantes y que implica una expresin corriente en so- ciologa: legitimidad y frmulas ms corrientes en el lenguaje comn -excepcional, rutinario-, que describa adems bien el punto de vista del personal [ibid., p. 67 - 68]: As, a menudo no es tanto la naturaleza de la demanda cuanto su carcter extraordinario, pasajero, que decide respecto a su legitimidad. Por ejemplo [aqu pasa el caso, y hace un resu- men sinttico de la circunstancia particular observada que ser des- crita despus], la simple demanda por parte de un residente se considera legtima slo si se debe a una situacin juzgada relati- vamente excepcional. Si la demanda de presencia es rutinaria, se- r rechazada por el personal: [los dos puntos indican el comienzo de la transcripcin de notas y no un cambio de autor, texto B]. La seora WL est particularmente ligada a una acompaante- cuidadora, Nadia, que termin su contrato de trabajo, a finales de oc- tubre, pero fue llamada de nuevo por las huelgas. Todos los residentes Los mtodos en sociologa 131 * Para hacer resaltar claramente estos datos del resto de texto (B), su pre- sentacin (B) se har con letra ms pequea. se fueron a su estudio. Nadia est en la recepcin cuando se registra un llamado de la seora WL. Nadia habla a otra acompaante que llega, Adela: Es la seora WL, ve t all, ella llama justo para que yo vaya y as me llamar nuevamente en media hora, sin duda. Adela va unos minutos ms tarde y regresa: Sabes, la seora WL me dijo que no haba llamado, Nadia. -Yo tena razn, era slo para verme. Recordemos que, en este estadio de la redaccin, el autor del texto de tipo B y B depende de alguna manera de sus notas de observacin, y no podr aportar ms que escasas modificacio- nes a sus notas. Se comprende por qu, en este ltimo caso, la forma de tomar notas en el curso de la observacin determina en parte el estilo del texto final [Emerson y otros, 1995]. Estos dos tipos de texto integran en forma distinta las no- tas iniciales. El texto A las formul y sintetiz. Recoge una varie- dad de notas en una frase. El texto B prepara la presentacin de la nota de observacin, y debe conducir al lector entre las dife- rentes situaciones; por tanto, formula unos principios de varia- cin que exigen la cita de las notas retenidas. Estas dos maneras de dar forma a los datos de observacin tienen, cada cual, sus mritos: no son inconciliables y a menudo un mismo texto combina ambas. Cada uno hallar la forma ms apropiada para el tipo de notas de observacin recopiladas y el grado de generalizacin deseado. El texto A logra cierto grado de generalidad, pero hace desaparecer la calidad y la autenticidad de las notas de observacin. El texto B y B conserva mejor la espe- cificidad del contexto y de la situacin local o coyuntural y per- mite restituir los dilogos. Mal construido, un texto puede caer en la ancdota desprovista de significado. A veces, el texto B no hace ms que parafrasear la nota de observacin (B) que anali- za o es mucho ms corto que sta. Pero el defecto ms comn es su grado de generalidad y abstraccin, comparado con la especi- ficidad de los datos. 132 Codificacin y presentacin de los resultados Proponemos un ejemplo de plan de informe de obser- vacin: Introduccin Definicin de la situacin observada: lo que est en juego en la misma literatura sociolgica, histrica o novelesca sobre el tema o un tema similar. El ngulo de estudio elegido y el esquema principal, los aspectos no conservados. Condiciones de realizacin La eleccin del terreno: ocasin, relacin previa con ese ambiente. Condiciones de entrada del observador Calendario Roles Toma de notas Informadores y documentacin diferentes de las recogi- das por el observador. El contexto: descripcin y presentacin Localizacin Aspectos histricos Marco legal Divisin del trabajo y organizacin Obligaciones econmicas (precio, costo, distribucin) Caractersticas sociodemogrficas de los observadores (indicacin de consultar un cuadro sinptico). Los dispositivos materiales y sus implicaciones sociales. La cultura propia del ambiente (indicacin de que se con- sulte un cuadro de la jerga y la terminologa propia del lugar). Observacin importante: esta parte deber retener sola- mente los elementos de la presentacin que son tiles para la Los mtodos en sociologa 133 interpretacin de los datos. Se debe evitar una descripcin demasiado larga y minuciosa, que parecera ajena a los asuntos tratados en el desarrollo principal. No rebasar el diez o quince por ciento del texto total. Los resultados: Anlisis propiamente dicho de los datos segn el esquema principal Los datos son clasificados segn unas categoras surgidas de la observacin y de los distintos aspectos del esquema princi- pal. Estos diversos aspectos compondrn las diferentes partes de tal desarrollo. Las notas de observacin pueden ser escritas de nuevo o insertadas bajo esta nueva forma en el informe final (texto de tipo A), o bien insertadas en su forma original para la ilustracin de las proposiciones generales (texto de tipo B y B). (Se evitar el plan estrictamente cronolgico, que sigue el desarrollo de la accin principal). Conclusin Qu se saba de ese ambiente antes de la observacin? Y despus? Lugar de esta observacin en la literatura sociolgica. Se trata de un caso muy particular? Qu debe este caso a su contexto o a las condiciones de observacin? Con qu es comparable este caso? Se observaron cambios en el curso de la observacin? Qu no pudo ser observado? 134 Codificacin y presentacin de los resultados CONCLUSIN Nuestro afn fue mostrar cmo un investigador, general- mente solo, sin grandes medios financieros, con tiempo disponi- ble, paciencia, inters por los dems y sin arrogancia ni falsa mo- destia, poda realizar etapa por etapa una observacin. Nuestro objetivo fue manifestar la continuidad que debe establecerse en la realizacin de la observacin, especialmente por medio de la combinacin de los actos sociales y los actos in- telectuales: el observador debe estar presente en el sitio mientras elabora sin cesar su reflexin. No comienza a escribir al terminar un nmero N de sesiones, en espera de que la realidad se aclare. Sus primeros apuntes ya son una reflexin que asocia su cultura y los descubrimientos en el mundo observado. Adems de los obstculos encontrados en el curso de la encuesta en s misma (mundo inaccesible, miedo, trabas morales), el joven observador teme, sobre todo, no saber qu hacer con los datos recogidos. Por eso una gran parte de la presente obra trat sobre la redaccin de las notas de observacin y su insercin en un informe final orga- nizado. Insistimos en la necesidad de ser sistemticos en la obser- vacin (por ejemplo, en la toma de muestras), sin por eso dejar- se encerrar en recetas a priori. As, la presentacin de ejemplos de observaciones realizadas en distintos contextos atestigua la nece- sidad de adaptarse al modo de organizacin singular de cada ambiente estudiado. A causa de la abundancia y la calidad de las encuestas en observaciones hechas por los investigadores nortea- mericanos, la mayora de las experiencias retenidas trataban so- bre la sociedad americana. Nada permite afirmar que la observa- cin, dentro de la sociedad francesa, deba seguir exactamente el mismo camino ni, sobre todo, llegar a los mismos resultados. La observacin en s no es ms que una parte del trabajo de campo, o sea, de la estada prolongada en un ambiente que se ha de estudiar, en el cual el investigador recoge una variedad de documentos. Salvo si el contexto los hace imposibles, la observa- cin debe ser acompaada por la realizacin de conversaciones para caracterizar a las personas, clculos estadsticos y la consul- ta de archivos y otros informes producidos por la institucin, el grupo o la empresa estudiada. Estos documentos tienen su lugar en el anlisis final al lado de los datos de observacin. Estos de- ben ser interpretados en un contexto sociolgico a menudo fue- ra del alcance del observador. Por otra parte, uno de los aspectos esenciales del trabajo del observador es la comparacin de los propios datos con aquellos ya existentes. Adems, la realizacin de la observacin permite entender cmo unos documentos a menudo utilizados, como si no hubieran sido elaborados por un testigo sumergido en un contexto particular, fueron recogidos por otros observadores particulares de la realidad, como los ad- ministradores, los jueces, los directores de establecimientos esco- lares o de la polica, etc. La observacin directa tiene sus lmites: puede revelarse en ocasiones imposible o intil. As, los actos o situaciones que no admiten testigos o pertenecen a un tiempo lejano dependen exclusivamente del dilogo; el observador est ah solamente por un perodo: el mundo social que examina existi antes que l y continuar despus de su partida. Finalmente, es legtimo juzgar la observacin sobre la ba- se de los resultados que permite poner de manifiesto. Su utiliza- cin se basa en cierto nmero de principios que vienen, prime- ramente, del sentido comn sociolgico; el ms evidente es que las personas no hacen necesariamente lo que dicen ni dicen lo que hacen [La Piere, 1934]. El segundo, que est por debajo de la interpretacin de los datos de la observacin, viene de una elec- cin terica: los actos realizados por las personas estn en parte determinados por el punto de vista que ellas tienen sobre la si- tuacin y sobre los dems. Es este punto de vista en acto lo que 136 Conclusin el observador desea captar e interpretar. Por lo tanto, es nece- sario encerrar los datos recopilados por medio de la observacin en un marco rgido de principios abstractos que deberan verifi- carse en cada ocasin? Sin duda, los resultados deducidos de una observacin entran en un marco conceptual preexistente, pero no se limitan a tal marco. Uno de los rasgos esenciales de la ob- servacin es la presentacin sistemtica de hechos nuevos o rara vez examinados. La propia calidad de un estudio se expresa por medio de la restitucin de datos nuevos que puedan colocarse en un marco terico susceptible l tambin de evolucin. Porque repetir por ensima vez la observacin sobre un barrio o incluir las observaciones en una teora que integre todo evento nuevo, aporta poco [Jonh Lofland, 1995]. Los mtodos en sociologa 137 BIBLIOGRAFA ALTHEIDE David. L et RASMUSEN Paul K. 1976 Becoming News. A study of Two Newsroom, Sociology of Work ond Occupations, vol 3, n 2, mai, p. 223-246. ANDERSON Elijah 1990 Street Wise, The University of Chicago Press, Chicago. ANDERSON Nels 1993 The Hobo: The Sociology of the Homeless Man, The University of Chicago Press, Chicago, 1923; trad. fran,c. Annie Brigant, di- tions Nathan, Essais et Recherches. BEAUD Stphane 1996 Un ouvrier, fils dimmigrs pris dans la crise, Genses, 24 septembre, p. 5-32. 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