DIEISSON GOULART ANTUNES

O DOLO EVENTUAL NOS CRIMES DE LAVAGEM DE DINHEIRO

E A APLICAO DA TEORIA DA CEGUEIRA DELIBERADA

















Santa Maria

2013



DIEISSON GOULART ANTUNES









O DOLO EVENTUAL NOS CRIMES DE LAVAGEM DE DINHEIRO
E A APLICAO DA TEORIA DA CEGUEIRA DELIBERADA








Projeto de Trabalho Final de Graduao
Apresentado disciplina de TFG I
rea de Cincias Sociais - Curso de Direito










Orientador: Prof. Esp. Sandro Lus Meinerz.









Santa Maria

2013

SUMRIO

1 APRESENTAO .............................................................................................................. 03
2 TEMA ................................................................................................................................... 04
3 DELIMITAO DO TEMA .............................................................................................. 05
4 FORMULAO DO PROBLEMA .................................................................................. 06
5 OBJETIVOS ........................................................................................................................ 07
5.1 OBJETIVO GERAL ........................................................................................................ 07
5.2 OBJETIVOS ESPECFICOS .......................................................................................... 07
6 JUSTIFICATIVA ................................................................................................................ 08
7 REVISO BIBLIOGRFICA ........................................................................................... 10
8 METODOLOGIA ................................................................................................................ 17
8.1 MTODO DE ABORDAGEM ....................................................................................... 17
8.2 MTODO DE PROCEDIMENTO ................................................................................. 17
9 PLANO PROVISRIO ...................................................................................................... 18
10 CRONOGRAMA ............................................................................................................... 19
REFERNCIAS ..................................................................................................................... 20


3
1 APRESENTAO

A lavagem de dinheiro uma conduta ilcita que gera grande preocupao em vrios
pases, dentre eles o Brasil, sendo o foco de diversos tratados e convenes j que seu impacto
de difcil mensurao na economia. Neste crime, o agente infrator procura ocultar ou
dissimular a natureza dos valores, bens ou direitos oriundos de infrao penal, visando
reintroduzi-lo no mercado procurando dar uma aparncia lcita a esses recursos.
No Brasil, este crime disposto pela Lei Penal Especial n 9.613 de trs de maro de
1998 que sofreu recentes e importantes alteraes pela Lei 12.683 de nove de julho de 2012
em que, alm de retirar o rol taxativo dos crimes e reconhecer qualquer infrao penal como
crime antecedente, vindo assim a transformar-se em uma legislao de 3 gerao, trouxe
ainda a possibilidade de interpretao ampliativa referente subjetividade do agente ao
cometer este crime, reconhecendo-se o cometimento da conduta atravs do dolo eventual pela
teoria importadada da Suprema Corte dos Estados Unidos e difundida pela Europa
denominada de Cegueira Deliberada.
Na Teoria da Cegueira Deliberada, tambm conhecida como instrues do avestrus,
em referncia ao movimento de encostar sua cabea no cho quando se sente ameaado, o
agente infrator se coloca de maneira deliberada numa situao de ignorncia e alienao
quanto origem do recurso, a qual, muito recentemente, ganhou relevncia e importncia no
STF, quando do Julgamento da Ao Penal n 470, caso conhecido como Mensalo, onde
teve e continua ter, ampla discusso quanto a sua aceitabilidade e aplicao pela doutrina por
no possuir previso expressa na legislao brasileira.
Nesse sentido, necessria uma anlise dos aspectos que circundam a possibilidade do
cometimento do crime de lavagem de dinheiro por dolo eventual, visto que na prtica, existe a
aceitao pelo STF quanto utilizao dessa teoria, mas no houve esclarecimento dos seus
limites, verificando suas beneces e os riscos de sua aplicao ao sistema judicirio brasileiro.










4

2 TEMA


O dolo eventual nos crimes de lavagem de dinheiro e a aplicao da teoria da
Cegueira Deliberada.








































5
3 DELIMITAO DO TEMA

A admissibilidade do cometimento do crime de lavagem de dinheiro por dolo
eventual, quando o agente assume o risco de cometer a conduta colocando-se propositalmente
de maneira alienada diante de situaes suspeitas atravs da aplicao da teoria importada
Willful Blindness, ou Cegueira Deliberada.










































6
4 PROBLEMA

Quando o agente comete um delito, fato este tpico, ilcito e culpvel, de
imprescindvel monta que se verifique quando de sua ocorrncia, o elemento subjetivo que
levou o indivduo a cometer a infrao penal, elemento este que se traduz na vontade. Essa
vontade, que poder ser tanto dolosa desejar o resultado, como culposa negligncia,
impercia e imprudncia, com os seus diversos desdobramentos, vai determinar qual o grau de
punibilidade que o Estado ir exercer ante ao autor do fato.
No que se refere Lei de Lavagem de Dinheiro, que previa seu cometimento apenas
com dolo direto na conduta de ocultar ou dissimular a origem, localizao, disposio ou
movimentao de bens ou valores oriundos direta ou diretamente de infrao penal. Das
alteraes advindas com a Lei 12.683 de nove de julho de 2012, trouxe entre elas a supresso
da expresso que sabe serem provenientes de qualquer crime antecedente do inciso I do 2
do Artigo 1, tendo com sua nova redao, o indicativo da inteno do legislador em
reconhecer o dolo eventual como hiptese para o cometimento da conduta.
Essa conduta com dolo eventual tem seu reconhecimento atrelado pelo judicirio
brasileiro Teoria da Cegueira Deliberada, teoria aplicada pela Suprema Corte Norte
Americana e difundida pela Europa em que o agente coloca-se em uma barreira para evitar
que qualquer suspeita sobre a origem dos ativos do qual est operando chegue ao seu
conhecimento. Para aplicar essa teoria, justifica-se que, dispor propositalmente em ignorncia
deliberada e o conhecimento positivo da conduta que se est cometendo so igualmentes
punveis.
Desse modo, questiona-se: na prtica, qual o grau de conhecimento em relao ao
crime antecedente e origem do recurso financeiro que se exige do agente para a
configurao do Crime de Lavagem de Dinheiro mediante dolo eventual?

7
5 OBJETIVOS

5.1 Objetivo geral

Verificar e analisar a divergencia na doutrina quando da admissibilidade da prtica do
crime de Lavagem de dinheiro previsto na lei 9.613 de 1998 com alteraes da Lei 12.683 de
2012 mediante dolo eventual atravs da aplicao da teoria da Cegueira Deliberada.

5.2 Objetivos especficos

a) Analisar o crime de Lavagem de Dinheiro.
b) Compreender o elemento subjetivo do crime: Dolo e Culpa
c) Delinear os aspectos do dolo eventual e a teoria da Cegueira Deliberada.
d) Verificar na jurisprudncia brasileira a aplicao da teoria da Cegueira
Deliberada nos crimes de lavagem de dinheiro.





























8
6 JUSTIFICATIVA

O Combate ao Crime de Lavagem de dinheiro faz com que cada vez mais os pases
adecuem suas ferramentas e mecanismos de enfrentamento, tanto que, por orientao do
GAFI Grupo de Ao Financeira, com sede em Paris, o Brasil ajustou sua legislao, onde,
alm de diversas mudanas, retirou o rol de crimes antecedentes e passou a considerar
qualquer infrao penal crimes e contravenes como fato antecedente que gere lucro para
a dissimulao dos ativos ilcitos. Apesar dessas modificaes, a realidade fatica demonstra
que o crime de lavagem de dinheiro encontra-se cada vez mais desvinculado do crime
antecedente, havendo inclusive uma espcie de terceirizao do crime, o que torna o agente
que comete a conduta cada vez mais distante da justia e essa prtica criminosa de difcil
combate.
Para dar uma resposta mais efetiva e evitar que em muitos casos o lavador de dinheiro
permanea impune, o judicirio tem reconhecido o cometimento da conduta mediante dolo
eventual, conduta essa equiparada teoria alienigena da Cegueira Deliberada em que o
agente coloca consciente e voluntariamenre barreiras que evitem o conhecimento sobre a
provenincia dos bens. O agente desconfia que esteja recebendo dinheiro de origem ilcita,
mas tem por preferncia persistir na conduta ao invs de recusar e aprofundar seu
conhecimento a respeito da origem dos valores.
A teoria da Cegueira Deliberada de origem Norte Americana de 1989 no qual tenta
trazer uma sano ao famoso no sei de nada, quando o agente se colocou deliberadamente
nesta situao de no saber, sendo aplicada no direito nacional a mais tempo nos crimes
eleitorais nos casos em que candidatos presenteiam eleitores para a obteno de votos. No
crime de Lavagem de Dinheiro, a Justia Federal utilizou pela primeira vez em 2007 quando
dois scios de uma concessionria de veculos em Fortaleza foram condenados por lavagem
de dinheiro ao receberem o valor total de R$980.000,00 (novecentos e oitenta mil reais) em
notas de R$50,00 pela venda de nove veculos no dia posterior ao maior furto a banco da
histria do Brasil, o Banco Central em 2005 de onde haviam sido levados R$164,7 milhes de
Reais.
Recentemente, com o julgamento da Ao Penal n 470 Caso Mensalo, a aplicao
de tal teoria ficou novamente em evidencia quando do julgamento do Item VII da denncia,
inexistncia de prova suficiente de que os rus tinham conhecimento dos crimes antecedentes,
de onde surgiu forte divergncia dentre os ministros votantes sem chegarem a um consenso
claro e definido dos seus limites e critros de aplicao.

9
A doutrina dividida e muito crtica quando a aplicao ou no da referida teoria no
ordenamento jurdico ptrio por no estabelecer qual o grau de conhecimento exigido do
agente para a configurao do dolo eventual, os riscos profissionais liberais quando, se do
cumprimento do seu labor poder estar incorrendo na conduta bem como, a possibilidade de
uma responsabilizao penal objetiva, vedado no sistema penal brasileiro, ante a tamanha
discricionariedade fornecida ao juiz ao analisar o caso concreto.
Assim sendo, necessria uma real diferenciao quando do dolo eventual para a
culpa consciente, bem como o grau de conhecimento exigvel do agente ao cometer a conduta.
Verificar se o indivduo que no possui conhecimento refente origem criminosa dos valores
que oculta, mas desconfia dela e assim mesmo o realiza, estar praticando ou no o crime em
questo.

































10
7 REVISO BIBLIOGRFICA

A Atividade de ocultar ou dissimular bens, valores ou direitos por qualquer meio de origem
ilcita para convert-lo futuramente em ativos lcitos a conduta penal de lavagem de
dinheiro, conduta criminosa originria dos Estados Unidos e mais fortemente da Itlia, onde
em 1978, nos chamados anos de chumbo, surgiu a primeira tipificao penal. A Lavagem
de dinheiro, para Marco Antonio de Barros [...] o Ato ou o Conjunto de atos praticados
pelo agente com a finalidade de dar aparncia lcita a ativos (bens, direitos ou valores)
provenientes de ilcito penal (infrao penal antecedente).
1
, ou ainda, a definio da FinCen
Financial Crimes Enforcement Network trazida por Marcelo Batlouni Mendroni

A lavagem de dinheiro envolve dissimular os ativos de modo que eles
possam ser usados sem que se possa identificar a atividade criminosa que os
produziu. Atravs da lavagem de dinheiro, o criminoso transforma os recursos
monetrios oriundos da atividade criminal em recursos com uma fonte
aparentemente legtima.
2


Para dar embate a esta conduta delitiva, os Estados utilizam-se de instrumentos
normativos e de cooperao definidos em convenes a fim de protegerem os bens jurdicos
tutelados, seja a administrao da justia ou a proteo da ordem socioeconmica. Para
Fernando Capez, o Brasil demorou para atribuir uma legislao que reprimisse fortemente
essa conduta

Muito embora o Brasil tivesse assumido desde a assinatura da Conveno
de Viena de 1988 (Conveno das Naes Unidas contra o Trfico Ilcito de
Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas) ratificada pelo Decreto n. 154, de 26-6-
1991, perante a comunidade internacional, o compromisso de adotar postura
repressiva no que se refere Lavagem de Dinheiro proveniente do trfico de
entorpecente, somente em 3-3-1998 foi promulgada o diploma legal que tipificaria a
lavagem de dinheiro e criaria, atrelado ao Ministrio da Fazenda, o Conselho de
Controle de Atividades Financeiras COAF [...]
3


Com a constante evoluo social, a forma de cometimento do crime de lavagem de
dinheiro se desenvolveu para outros modelos de execuo alm das anteriormente previstas,
fazendo com que os pases procurassem outras maneiras de se adequarem a essa nova
necessidade. O Brasil, atendendo a diversas orientaes do GAFI Grupo de Ao

1
BARROS, Marco Antonio de. Lavagem de Capitais e obrigaes civis correlatas: com comentrios artigo
por artigo Lei 9.613/1998. 3 Ed. rev. atual e ampl. So Paulo. Revista dos Tribunais, 2012. p. 47
2
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime De Lavagem de Dinheiro. So Paulo. Atlas. 2006. p. 7
3
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal Volume 4: Legislao Penal Especial. 2 ed. So Paulo. Saraiva.
2007. p. 584

11
Financeira, em 2012 promulgou a lei 12.683 com importantes modificaes, dentre elas, a
extino do rol taxativo dos crimes precedentes, passando a ser qualquer infrao penal
requisito para a origem do ativo ilcito a ser trabalhado pelo agente para retornar a economia,
sendo essa mudana bem recepcionada pela doutrina nacional:

Por fora dessa reforma, a legislao nacional sobe um degrau na escalada
mundial de combate lavagem, pois atinge o patamar identificado como sendo de
terceira gerao de leis editadas com o fim de tornar mais eficiente a persecuo
penal dos crimes de lavagem.
4


Ainda, com a modificao ocorrida em 2012, ficou ainda mais em foco a discusso
quanto subjetividade do agente que comete a conduta em relao ao conhecimento origem
dos recursos a serem movimentados. Grande parte da doutrina at ento, admitia como
elemento subjetivo apenas o dolo direto, dolo esse definido por Guilherme de Souza Nucci
como a vontade do agente dirigida especificamente produo do resultado tpico,
abrangendo os meios utilizados para tanto.
5
. Houve, com essa atualizao legislativa, a
modificao na redao do inciso I do pargrafo 2 do Artigo 1 que anteriormente definia
expressamente o dolo direto com seguinte redao:

2 Incorre ainda, na mesma pena quem:
I utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores
que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos
neste artigo; [grifo nosso]

Com a nova redao, possvel uma interpretao ampliativa, sendo reconhecido o
cometimento da conduta atravs do dolo eventual, entendimento este que j vinha tendo
aplicabilidade na jurisdio brasileira atrelada a aplicao da Teoria importada da common
Law Norte Americana da Cegueira Deliberada.
O Dolo Eventual, definido por Nucci como [...] a vontade do agente dirigida a um
resultado determinado, porm vislumbrando a possibilidade de ocorrncia de um segundo
resultado, no desejado, mas admitido, unido ao primeiro.
6
, se caracterizaria, no crime de
Lavagem de Dinheiro, na situao em que o agente infrator se coloca deliberadamente em
uma situao de ignorncia diante dos fatos.

4
BARROS, Op. Cit. p. 32
5
NUCCI, Gulherme de Souza. Manual de Direito Penal: Parte Geral Parte Especial. 7 ed. rev. atual. e amp. So
Paulo. Revista dos Tribunais. 2011. p. 234
6
Ibid, p. 235

12
Edson Pinto j entendia ser possvel a admissibilidade do dolo eventual ao caso
concreto de lavagem de dinheiro antes mesma da modificao legislativa ao citar em sua obra
Celso Sanches Vilardi:

No podemos excluir a possibilidade de configurao de dolo eventual j
que, por exemplo, se o agente recebe determinada importncia de um traficante, e
mesmo assim, a converte em ativo ilcito, dissimulando sua origem, evidentemente
estar assumindo o risco de reciclar, o que configurar o crime e autorizar a
condenao.
7


O dolo eventual, nesse caso, o associado e interpretado luz teoria da Cegueira
Deliberada, explicada por Andr Ricardo Neto Nascimento como:

Para a teoria da cegueira deliberada o dolo aceito o eventual. Como o
agente procura evitar o conhecimento da origem ilcita dos valores que esto
envolvidos na transao comercial, estaria ele incorrendo no dolo eventual, onde
prev o resultado lesivo de sua conduta, mas no se importa com este resultado. No
existe a possibilidade de se aplicar a teoria da cegueira deliberada nos delitos ditos
culposos, pois a teoria tem como escopo o dolo eventual, onde o agente finge no
enxergar a origem ilcita dos bens, direitos e valores com a inteno de levar
vantagem. Tanto o que, para ser supostamente aplicada a referida teoria aos delitos
de lavagem de dinheiro exige-se a prova de que o agente tenha conhecimento da
elevada probabilidade de que os valores eram objeto de crime e que isso lhe seja
indiferente..
8


Para esta teoria, o agente assume o risco de produzir o resultado, possuindo o
conhecimento da elevada possibilidade de que os bens, direitos ou valores sejam oriundos de
infrao penal e que tenha agido de maneira indiferente a esse conhecimento, colocando-se
intencionalmente em estado de desconhecimento e ignorncia. Para Pierpaolo Bottini

Assim, tem dolo de lavagem de dinheiro no apenas o agente que conhece
(dolo direto) ou suspeita (dolo eventual) da origem ilcita do capital, mas tambm
aquele que cria conscientemente uma barreira para evitar que qualquer suspeita
sobre a origem dos bens chegue ao seu conhecimento.
9


Seguindo o raciocnio, Pierpaolo traz um exemplo que ilustra a situao enfrentada
pela teoria da Cegueira Deliberada:


7
PINTO apud VILARDI, Edson. Lavagem de Capitais e Parasos Fiscais. So Paulo. Atlas. 2007. p. 93
8
NASCIMENTO, Andr Ricardo Neto. Teoria Da Cegueira Deliberada: Reflexos de sua
aplicao Lei de Lavagem de Capitais (Lei 9.613/98.). Braslia. Centro Universitrio de Brasilia, 2010. 58 p.
Monografia Curso de Bacharelado em Direito, Centro Universitrio de Brasilia, Brasilia, 2010.
9
BOTTINI, Pierpaolo Cruz. A Cegueira Deliberada no Julgamento da Ao Penal 470. Disponvel em: <
http://www.conjur.com.br/2013-jul-30/direito-defesa-cegueira-deliberada-julgamento-acao-penal-470> Acesso
em: 01 nov. 2013.

13
Se o diretor financeiro de uma instituio bancria determina
expressamente a seus gerentes que no o informem de operaes suspeitas de
lavagem de dinheiro, poder ser condenado pela prtica desse crime, por cegueira
deliberada, pois criou conscientemente um mecanismo que veda a chegada ao seu
conhecimento de qualquer dvida sobre a licitude dos bens que processa.
10


A aceitabilidade da Teoria da Cegueira Deliberada muito controversa, inclusive
em seu pas de origem e pelos demais por onde foi difundida por dar uma margem muito
ampla de discricionariedade ao juiz e no definir qual o grau de conhecimento exigido do
agente ao realizar a conduta. Alm disso, de imperiosa importncia quando da utilizao da
teoria para a configurao do crime de lavagem de dinheiro, a diferenciao a ser feita ainda
do dolo eventual para a culpa consciente, que ser verificado no caso concreto ante ao
convencimento do magistrado, quanto a qualidade da investigao empregada para esclarecer
o fato. Para Andr Lus Callegari

A culpa consciente ocorre quando o agente prev o resultado, mas espera,
sinceramente, que no ocorrer. H no agente a representao da possibilidade do
resultado, mas ele afasta por entender que evitar, que sua habilidade impedir o
evento lesivo que est dentro de sua previso.
11


possvel verificar que a culpa consciente se aproxima da conduta realizada com dolo
eventual, mas com este no se confunde, pois na culpa consciente, embora prevendo o
resultado, o agente no o aceita como possvel. J no dolo eventual o agente prev o resultado
e no se importa que venha ele a ocorrer. Alm dessa necessria diferenciao, para alguns
doutrinadores brasileiros, deve ser tomado muito cuidado para no ocorrer o risco de se ter
implantado no ordenamento ptrio a responsabilidade penal objetiva, onde diferentemente do
ramo civil, na seara penal a culpabilidade por um crime no existe sem a vontade ou
conscincia do agente referente ilicitude praticada.
Esse ponto referente responsabilidade penal objetiva foi o divisor do entendimento
da Justia Federal em 2007 quando do julgamento do caso dos scios da concessionria que,
em primeira instncia, devido as circunstncia que se deu a venda, onze carros pagos em
dinheiro em espcie um dia aps o furto do Banco Central do Brasil, foram condenados com
base na teoria da Cegueira Deliberada e tiveram sua sentena revertida e absolvidos
conforme entendimento do Tribunal Regional Federal da 5 Regio que entendeu que, aplicar
a teoria da Cegueira Deliberada era quase o mesmo que adotar a responsabilidade penal

10
Idem
11
CALLEGARI, Andr Lus. Imputao Objetiva Lavagem de Dinheiro e outros temas de Direito Penal. 2
ed. rev. ampl. Porto Alegre. Livraria do Advogado. 2004. p. 166

14
objetiva. Outro detalhe relacionado ao fato que foi importante para a absolvio dos Rus foi
que o furto ao Banco ocorreu na Madrugada do dia 05 para 06 de agosto, em uma sexta para
sbado, vindo a ser descoberta apenas no dia 08 de agosto, segunda feira. A venda dos
veculos ocorreu na manh do dia 06. Mesmo que seja possvel analisar uma falta de suspeita
ante a origem financeira dos recursos, era impossvel ainda ligar ao furto do banco ante o total
desconhecimento do ocorrido.
Outra questo que vem em voga o referente aos profissionais liberais, entre eles o
advogado e os que trabalham no setor financeiro, que podem sofrer sanes por lavagem de
dinheiro pela simples execuo de seu labor. Essa questo bem exemplificada pelo professor
da Universidade Federal de So Paulo, Renato Mello Jorge Silveira em matria para o jornal e
portal da internet Valor Econmico:

O caso de um advogado que atua na defesa de um traficante de drogas,
cujos nicos valores que formam seu patrimnio e renda tenham origem na prtica
do crime. Ao receber do cliente os honorrios pelos seus servios, ele certamente
desconfia da origem dos valores. A questo se, nessa condio, ele pode ou no ser
condenado por lavagem ao usar o dinheiro recebido.
12


Alm disso, Pierpaolo Bottini demonstra em relao aos profissionais liberiais que
executam suas atividades no setor financeiro os cuidados a serem tomados:

Aceitar o dolo eventual para todas as formas de lavagem de dinheiro no
parece adequado do ponto de vista politico criminal porque resultaria na imposio
de uma carga demasiada custosa queles que desempenham atividades no setor
financeiro, afinal, sempre ser possvel encontrar algum indcio de mcula na
procedncia do capital de terceiros com o qual se trabalha, exceo dos casos em
que a licitude original patente.
13


Em contrapartida, com a referida teoria sendo reconhecida no judicirio brasileiro, ter
como caracterstica a menor exigncia de provas para basear as condenaes, tornando mais
prtica a ao do parquet em condenar o lavador profissional que procura no tomar
conhecimento na origem dos ativos que maneja.
Recentemente, o dolo eventual nos crimes de lavagem de dinheiro atravs da aplicao
da Teoria da Cegueira Deliberada foi foco de intenso debate entre os ministros do Supremo
Tribunal Federal quando do julgamento do item VII da denncia da Ao Penal n 470 Caso
Mensalo.

12
PRESTES, Cristine. Supremo define jurisprudncia sobre crime de lavagem de dinheiro. Disponvel em
<http://amp-mg.jusbrasil.com.br/noticias/100124503/supremo-define-jurisprudencia-sobre-crime-de-lavagem-
de-dinheiro>. Acesso em: 12 Nov. 2013.
13
BOTTINI, Op. Cit.

15
Ao discutir a Teoria da Cegueira Deliberada no referido caso, houve divergncia
parcial entre os Ministros Gilmar Mendes e Celso de Melo. O Ministro Gilmar Mendes
entendeu que o delito exigiria o dolo direto, mas seria possvel verificar esse dolo a partir dos
elementos objetivos que o contexto ftico traz. J o Ministro Celso de Mello, decano do
Supremo Tribunal Federal, fez a aplicao da teoria da Cegueira Deliberada, pois entendeu
que mesmo no havendo certeza da origem do dinheiro, os rus assumiram o risco de terem se
envolvido em um esquema de lavagem de capitais.
Os Ministros do Supremo Tribunal Federal levantaram e trabalharam com trs
situaes referentes possibilidade do cometimento do crime de lavagem de dinheiro: A
primeira quando o acusado conhece a origem ilcita do dinheiro e age com dolo (inteno) de
ocult-lo, situao essa clara quanto punibilidade. A segunda definida como lavagem
culposa, quando o agente no faz ideia de que os valores recebidos tem origem ilcita,
modalidade de subjetividade essa em que existe consenso da no punibilidade, e a terceira e
ltima, a Lavagem com dolo eventual, quando o acusado assume o risco de receber o
dinheiro, valor ou bem diante da desconfiana da ilicitude de sua origem, modalidade essa
que acabou sem uma definio pelo Supremo Tribunal Federal.
Durante o julgamento do Item VII da ao penal n 470 que tinha como denncia a
inexistncia de provas suficientes de que os rus tinham conhecimento dos crimes
antecedentes, ao analisar o caso, a Ministra Rosa Weber arguiu que se deve averiguar se o
agente percebeu o perigo de agir, e se o assumiu, esse risco foi suficiente para o dolo
eventual:

Admitindo-se o dolo eventual, viabiliza-se uma resposta penal apropriada a
esse fenmeno (da lavagem de dinheiro) sem ir ao extremo de prescindir da cincia
pelo agente da lavagem da elevada possibilidade da procedncia criminosa do objeto
da transao.
14


Em deciso deste item da denncia, o Supremo tribunal Federal decidiu pela
absolvio dos seis acusados, sendo que em trs deles essa absolvio veio por ordem tcnica.
O Ministro Cezar Peluzo aposentou-se em 31 de agosto de 2012 em meio a votao da Ao
Penal 470, o que resultou quando da anlise deste item um empate na votao dos ministros
em relao a trs acusados: Paulo Roberto Galvo da Rocha, Joo Magno de Moura e
Anderson Adauto Pereira. Foram cinco votos pela condenao com o recohecimento do dolo

14
BRASIL. Superior Tribunal Federal. Ao Penal n. 470, Plenrio, Braslia, DF, 17 de dezembro de 2012.
Folha 1300 do Acrdo.

16
eventual atravs da aplicao da teoria da Cegueira Deliberada e cinco votos pela
absolvio.
Assim, parece claro quando a aceitao e aplicao da Teoria da Cegueira
Deliberada para o crime de lavagem de dinheiro no sistema processual penal brasileiro, mas
ainda carece de uma limitao, esclarecimento e uma anlise de sua aplicao caso a caso,
bem como os reflexos no ordenamento.




























17
8 METODOLOGIA

8.1 Mtodo de abordagem

A presente pesquisa se fundamentar em embasamentos jurdicos, doutrinrios e
jurisprudenciais com a contraposio de ideias em face do tema. Ser utilizado o mtodo
dialtico para verificar a possibilidade e os limites da utilizao da teoria da Cegueira
Deliberada nos crimes de lavagem de dinheiro.

8.2 Mtodo de procedimento

Os mtodos de pesquisas utilizados sero o bibliogrfico, histrico e o comparativo. O
mtodo bibliogrfico ser utilizado para pesquisar o posicionamento ou a falta deste na
doutrina e jurisprudncia diante do cometimento de Lavagem de Dinheiro por dolo eventual.
O segundo mtodo, histrico se mostra necessrio compreenso do tema e anlise de sua
evoluo legislativa e por fim, o mtodo comparativo para estabelecer as diferenas entre os
institutos de forma a apontar as divergncias, quanto possibilidade ou no, da aplicao da
teoria da Cegueira Deliberada nos crimes de lavagem de dinheiro.


18
9 PLANO PROVISRIO

INTRODUO

1 O CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO

1.1 Evoluo histrica
1.2 Legislao Brasileira e suas modificaes
1.3 Condutas Tpicas

2 O ELEMENTO SUBJETIVO

2.1 Teorias, elementos e espcies de dolo
2.2 Dolo eventual e a culpa consciente
2.3 Tentativa
2.4 Responsabilidade objetiva

3 A TEORIA DA CEGUEIRA DELIBERADA

3.1 Origem e conceito
3.2 Pressupostos de Aplicao
3.3 Tratamento internacional

4 ANLISE JURISPRUDENCIAL

4.1 Aplicao no Brasil
4.2 Ao Penal 470 Caso Mensalo















19
10 CRONOGRAMA

Atividades
Perodo de 2014
Fevereiro Maro Abril Maio Junho
1) Pesquisa Bibliogrfica X X X X
2) Encontros com o orientador X X X X X
4) Pesquisa e elaborao do Artigo X X X
5) Ajustes do Artigo X X
6) Redao X X X X
7) Entrega da primeira verso X
8) Submisso da verso definitiva X
9) Reviso X
10) Entrega da Verso Definitiva X
11) Preparao da Defesa X
13) Defesa do Artigo X























20
REFERNCIAS

BARROS, Marco Antonio de. Lavagem de Capitais e obrigaes civis correlatas: com
comentrios artigo por artigo Lei 9.613/1998. 3 ed. rev. atual e ampl. So Paulo. Revista
dos Tribunais, 2012. p. 47;

BOTTINI, Pierpaolo Cruz. A Cegueira Deliberada no Julgamento da Ao Penal 470.
Disponvel em: < http://www.conjur.com.br/2013-jul-30/direito-defesa-cegueira-deliberada-
julgamento-acao-penal-470> Acesso em: 01 nov. 2013;

BRASIL. Lei 9.613, de 03 de Maro de 1998. Dispe sobre os crimes de "lavagem" ou
ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do sistema financeiro
para os ilcitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades
Financeiras - COAF, e d outras providncias. Dirio oficial da Republica Federativa do
Brasil, Braslia, DF, 04 Mar. 1998. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9613.htm> Acesso em: 18 Nov. 2013.

BRASIL. Superior Tribunal Federal. Ao Penal n. 470. Plenrio, Braslia, DF, 17 de
dezembro de 2012

CALLEGARI, Andr Lus. Imputao Objetiva Lavagem de Dinheiro e outros temas de
Direito Penal. 2 ed. rev. ampl. Porto Alegre. Livraria do Advogado. 2004;

CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal Volume 4: Legislao Penal Especial. 2 ed. So
Paulo. Saraiva. 2007;

MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime De Lavagem de Dinheiro. So Paulo. Atlas. 2006;

NASCIMENTO, Andr Ricardo Neto. Teoria Da Cegueira Deliberada: Reflexos de sua
aplicao Lei de Lavagem de Capitais (Lei 9.613/98.). Braslia. Centro Universitrio de
Brasilia, 2010. 58 p. Monografia Curso de Bacharelado em Direito, Centro Universitrio de
Brasilia, Brasilia, 2010;

NUCCI, Gulherme de Souza. Manual de Direito Penal: Parte Geral Parte Especial. 7 ed. rev.
atual. e amp. So Paulo. Revista dos Tribunais. 2011. p. 234;

PINTO, Edson. Lavagem de Capitais e Parasos Fiscais. So Paulo. Atlas. 2007;

PRESTES, Cristine. Supremo define jurisprudncia sobre crime de lavagem de dinheiro.
Disponvel em <http://amp-mg.jusbrasil.com.br/noticias/100124503/supremo-define-
jurisprudencia-sobre-crime-de-lavagem-de-dinheiro>. Acesso em: 12 Nov. 2013.