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ESTUDO DE CASO - PLANEJAMENTO E MTODOS

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Alberto Albuquerque Gomes
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O estudo de caso tem sido escolhido, de forma recorrente, como
alternativa para pesquisas sobre o fenmeno educativo. Porm, nem
sempre essas escolhas so feitas com clareza e discernimento do que
seja um estudo de caso.
Quando que um caso digno de ser estudado? O que o torna
relevante para ser estudado?
Essas perguntas permeiam a discusso sobre a validade do
estudo de caso como contribuio importante para o desenvolvimento
cientfico, especialmente no que diz respeito s cincias humanas.

O que caracteriza uma pesquisa como Estudo de Caso?
Um Estudo de Caso exige do investigador, o emprego de alguns
procedimentos metodolgicos, como protocolo do estudo; preparao
prvia para o trabalho de campo; estabelecimento de base de dados etc.
Entretanto, isso condio necessria, mas no suficiente para
caracterizar um Estudo de Caso. O Estudo de Caso deve ser
significativo. Um trabalho exemplar aquele em que o(s) caso(s)
escolhido(s) seja(m) significativo(s) e de interesse pblico geral. O Estudo
de Caso tem que ser completo. Um Estudo de Caso completo pode ser
identificado por pelo menos trs caractersticas:
quanto aos limites o Estudo de Caso completo aquele em
que os limites isto , a distino entre o fenmeno estudado e seu
contexto so definidos.
quanto coleo de evidncias - um Estudo de Caso completo
deve demonstrar de modo convincente que o investigador se empenhou
exaustivamente, na coleta de evidncias relevantes.
quanto ao tempo e aos recursos necessrios - um Estudo de
Caso exige do investigador uma boa previso na fase do design, para
evitar falta de tempo e recursos.
Segundo Yin (2005), o estudo de caso pode ser tratado como
importante estratgia metodolgica para a pesquisa em cincias humanas,
pois permite ao investigador um aprofundamento em relao ao fenmeno

1
Resenha livre de YIN, Robert K. Porto Alegre: Bookman, 2005.
2
Doutor em Educao pela FFC/UNESP de Marlia; Professor da Ps-Graduao em Educao e
do Departamento de Educao da FCT/UNESP de Presidente Prudente-SP. E-mail:
alberto@fct.unesp.br
Nuances: estudos sobre Educao. Presidente Prudente, SP, ano XIV, v. 15, n. 16, p. 215-221, jan./dez. 2008
estudado, revelando nuances difceis de serem enxergadas a olho nu.
Alm disso, o estudo de caso favorece uma viso holstica sobre os
acontecimentos da vida real, destacando-se seu carter de investigao
emprica de fenmenos contemporneos.
O livro, dividido em seis captulos, apresenta no primeiro, de
forma bastante esclarecedora, as diversas possibilidades do uso do estudo
de caso como estratgia de pesquisa, alm de expor uma definio
operacional e possveis variaes dos estudos de caso.
Robert K. Yin nos prope ainda uma reflexo sobre o estudo de
caso como mtodo rigoroso de pesquisa, atravs de uma abordagem
sistmica e sociolgica, apoiando-se em exemplos diversos, comparando
com outros tipos de pesquisa. Entretanto, no prefcio edio de 2005,
afirma:
O estudo de caso h muito foi (e continua ser)
estereotipado como o parente pobre entre os mtodos
de cincia social. Os pesquisadores que realizam
estudos de caso so vistos como se tivessem
rebaixado o nvel de suas disciplinas acadmicas. Os
estudos de caso tambm tm sido denegridos, como se
tivessem preciso (ou seja, quantificao), objetividade
e rigor insuficientes. Esse esteretipo dos estudos de
caso, que comeou no sculo XX, continua no sculo
XXI [...] (YIN, 2005, p. xi).

Os argumentos mais comuns utilizados pelos crticos dos
estudos de caso amparam-se na suposta falta de rigor metodolgico,
possveis influncias do investigador, pouca base para generalizaes e
quanto sua extenso, o que demanda muito tempo para serem
concludos.
Em resposta a essas crticas, Yin argumenta que h vrias
maneiras de evidenciar a validade e a confiabilidade de um estudo de
caso. A impossibilidade de generalizaes estatsticas no argumento
convincente, para colocar em dvida a validade de um estudo de caso.
Diante dessa perspectiva, o autor pretende, em sua obra,
desenvolver argumentos a favor do estudo de caso, orientando
investigadores e estudantes que objetivam o desenvolvimento de estudos
de caso como mtodo rigoroso de pesquisa (YIN, 2005). Um dos
argumentos mais contundentes refere-se aos equvocos em relao s
generalizaes estatsticas. Escreve o autor:
Um erro fatal que se comete ao realizar estudos de
caso conceber a generalizao estatstica como
mtodo de generalizar os resultados do estudo. Isso
ocorre porque os casos que voc utiliza no so
unidades de amostragem e no devem ser escolhidos
por essa razo. De preferncia, os estudos de caso
individual devem ser selecionados da mesma forma
que um pesquisador de laboratrio seleciona o assunto
de um novo experimento. (YIN, 2005, p. 54)

Ou seja, cada caso um caso e deve ser tratado como tal. Sob
tais circunstncias, o mtodo de generalizao a generalizao analtica,
no qual se utiliza uma teoria previamente desenvolvida como modelo com
o qual se devem comparar os resultados empricos do estudo de caso
(YIN, 2005, p. 55).
No captulo 2, o autor se detm longamente sobre a importncia
de se projetar estudos de caso, chamando a ateno para a circunstncia
de que nenhum estudo pode ser concebido como algo fechado. Embora
seja fundamental definir limites, unidades de anlise, critrios e
fundamentos lgicos, para a realizao de projetos de pesquisa, no
devemos perder de vista a possibilidade de flexibilizao do estudo. A
questo aqui que a flexibilidade necessria no deve reduzir o rigor com
o qual os procedimentos do estudo de caso so seguidos.
Outro aspecto salientado pelo autor refere-se preocupao que
o investigador deve observar, em relao preparao para coleta de
dados. Segundo Yin (2005), fundamental que o investigador reflita sobre
as habilidades para a realizao de estudos de caso, como experincia
prvia, sagacidade para fazer boas perguntas, capacidade de no se
deixar levar por seus preconceitos e ideologias, flexibilidade para se
adequar s situaes adversas etc.
Em linhas gerais, podemos dizer que Yin aponta o caminho de
ida e volta para a realizao do estudo de caso. Ao longo do percurso,
ilustra a discusso com vrios exemplos, destacando a importncia da
utilizao de vrias fontes, da criao de um banco de dados e do
encadeamento das evidncias, por ocasio da redao do relatrio final.

Quando o estudo de caso mais adequado?
Quando iniciamos uma pesquisa, isto , projetamos uma
pesquisa, devemos nos ater a quatro questes bsicas. Qual o problema
a ser investigado? Por que relevante estudar tal problema? Que
objetivos se pretende alcanar? E, finalmente, como executar tal
pesquisa? Para que saibamos quando o estudo de caso o mais
adequado, o autor nos sugere que o tipo de questo de pesquisa que
pode nos dar respostas a essa pergunta.
A essncia de um estudo de caso est, pois, no fato de ser uma
estratgia para pesquisa emprica empregada para a investigao de um
fenmeno contemporneo, em seu contexto real, possibilitando a
explicao de ligaes causais de situaes singulares.
As chances de sucesso da pesquisa baseada no estudo de caso
aumentam significativamente tanto quanto o design for bem feito. Ou
seja, a constituio de uma pergunta de partida clara e objetiva;
proposies orientadoras para o estudo; definio de unidades de anlise;
definio de critrios de interpretao dos achados, alinhavados com o
referencial terico, so apontados pelo autor como quesitos fundamentais
para esse design.

Como avaliar a qualidade do design da pesquisa
Em primeiro lugar, devemos verificar a validade do constructo:
ser que as definies conceituais e operacionais dos principais termos e
variveis do estudo que definem o que se quer estudar ou descrever
esto claras?
Em segundo lugar, a validade interna, ou seja, o
estabelecimento de relaes causais que expliquem por que determinadas
condies (causas) levam a outras situaes (efeitos). Em resumo,
devemos testar a coerncia interna entre as proposies iniciais,
desenvolvimento e resultados encontrados.
Em terceiro lugar, a validade externa, isto , estabelecer o
campo ou campos sobre os quais os resultados podem ser generalizados
testar a coerncia entre os resultados do estudo e resultados de outras
investigaes semelhantes.
E finalmente, a confiabilidade, quer dizer, demonstrar que o
estudo pode ser replicado. Neste caso, o protocolo do estudo de caso e a
base de dados do estudo so fundamentais para os testes de
confiabilidade.
O protocolo , portanto, uma estratgia que prev os
procedimentos e regras a serem seguidas. A funo do protocolo servir
como guia do investigador, aumentando assim a confiabilidade da
pesquisa. O protocolo deve conter os seguintes elementos:
informao sumria sobre o referencial terico que sustenta o
estudo;
documento que possa informar aos entrevistados quais so os
objetivos da pesquisa, e suas questes orientadoras iniciais.

Como preparar um estudo de caso
Este um aspecto para o qual Robert Yin d especial destaque.
To importante quanto o design a preparao para a visita ao
campo. Isto , o treinamento do investigador essencial para assegurar
as habilidades desejadas para extrair do caso as informaes relevantes,
atravs de procedimentos fundamentados na capacidade perceptiva e na
capacidade analtica. Como j foi ressaltado anteriormente, desejvel
que o investigador seja capaz de formular boas questes; seja bom
ouvinte e flexvel, sem perder o rigor; ter bom conhecimento sobre os
temas estudados.
Em suma, como coleta e anlise de dados ocorrem
concomitantemente, o investigador atua como um detetive que trabalha
com evidncias convergentes e inferncias, o que exige dele a capacidade
de interpretar as respostas obtidas. Isto quer dizer que boas respostas
dependem de boas perguntas.
Portanto, alguns cuidados so fundamentais para assegurar
minimamente, ao investigador, a boa entrada no campo de estudo, como,
por exemplo:
antecipao de contatos com possveis entrevistados ou com
gestores das organizaes que sero sujeitos/espaos da pesquisa;
organizao do material necessrio pesquisa (equipamentos
de gravao, material para notas etc.);
estabelecimento de cronograma da pesquisa de campo;
sempre que possvel, realizao de estudos de casos-piloto,
que podem antecipar algumas situaes a serem enfrentadas, durante a
pesquisa.

Tipos de estudos de caso
Segundo Yin (2005), os estudos de caso podem ser
causais/exploratrios ou descritivos.
Causais/exploratrios: trata-se de um modelo de estudo de
caso que, embora no se resuma explorao, permite ao investigador
elencar elementos que lhe permitam diagnosticar um caso com
perspectivas de generalizao naturalstica;
Descritivos: possibilitam, ao investigador, a descrio de
fenmenos contemporneos dentro de seu contexto real.
Essa classificao prvia no indica, necessariamente, uma
hierarquia de estudos de caso, uma vez que esse tipo de investigao:
enfrenta uma situao tecnicamente nica, em que haver
muito mais variveis de interesse do que pontos de dados;
baseia-se em vrias fontes de evidncias, com os dados
precisando convergir em um formato de tringulo;
beneficia-se do desenvolvimento prvio de proposies
tericas, para conduzir a coleta e a anlise de dados. (YIN, 2005, p. 33)
Em outras palavras, o autor nos indica que o estudo de caso vai
alm de uma simples estratgia de coleta de dados, [...] mas uma
estratgia de pesquisa abrangente. A forma como a estratgia definida e
implementada constitui, na verdade, o tpico do livro inteiro (YIN, 2005, p.
33).

Fontes de dados
As fontes dos estudos de caso variam de acordo com a natureza
do caso investigado. Essas fontes podem ser:
Documentais: a pesquisa documental deve constar do plano
de coleta de dados. O material coletado e analisado utilizado para
corroborar evidncias de outras fontes e/ou acrescentar informaes.
preciso considerar que nem sempre os documentos retratam a realidade.
Por isso, importantssimo tentar extrair das situaes as razes pelas
quais os documentos foram criados. Os documentos podem fornecer
pistas sobre outros elementos.
Entrevistas: as entrevistas constituem a principal fonte de
evidncias de um Estudo de Caso. Trata-se de relato verbal sujeito a
problemas de vis, recuperao de informaes e/ou de articulao
imprecisa. Sempre que possvel, recomenda-se o uso do gravador de
udio. H trs tipos de entrevistas: aberta para extrair fatos; opinies,
insights; focada perguntas previamente formuladas. Servem para
corroborar o que o investigador pensa a respeito de determinada situao.
A terceira maneira de conduo de uma entrevista a estruturada
perguntas pr-formuladas, com respostas fechadas.
Como mencionado anteriormente, o estudo de caso possibilita a
triangulao de dados como estratgia de validao. Portanto, o autor
recomenda que se empreguem mltiplas fontes de evidncia em relao
ao mesmo fenmeno; a construo de uma base de dados, atravs de
notas, documentos, tabulaes e narrativas (interpretaes e descries
dos eventos observados, registrados etc.); estabelecimento de uma cadeia
de evidncias, que possibilite ao leitor a percepo de evidncias
capazes de legitimar o estudo, desde as questes de pesquisa at as
concluses finais.
Por fim, o autor sugere que um estudo de caso atraente deve
reunir algumas caractersticas bsicas:
Engajamento, instigao e seduo essas so
caractersticas incomuns dos estudos de caso. Produzir
um estudo de caso como esse exige que o pesquisador
seja entusistico em relao investigao e deseje
transmitir amplamente os resultados obtidos. (YIN,
2005, p. 197).





Recebido em setembro de 2007
Aceito em fevereiro de 2008