Directiva N 001-2011, Directiva General Del Sistema De Inversin Pblica
1) Definicin De Proyecto De Inversin Pblica (PIP) Constituye una intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos y que a partir de datos reales va a permitir un beneficio econmico, financiero con el fin de mejorar la provisin de bienes o servicios de una Entidad, a su vez debe de constituir la solucin a un problema vinculado a la finalidad de esta y a la de sus competencias, cuyos beneficios se generan durante la vida til del proyecto y estos sean independientes de los otros proyectos.
2) Organizacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la DGPM, as como los rganos Resolutivos, las Oficinas de Programacin e Inversiones de todos los Sectores del Gobierno Nacional (OPI-GN), de los Gobiernos Regionales (OPI-GR) y Gobiernos Locales (OPI-GL), o el que haga sus veces en aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11 de la Ley, as como las Unidades Formuladoras (UF) y las Unidades Ejecutoras (UE) de cada Entidad. La DGPM mantiene relacin tcnico-funcional directa con la OPI o el que haga sus veces en aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11 de la Ley, y a travs de ella con la UF y la UE. Determina en ltima instancia, en caso de discrepancia entre OPI y/o UF, la metodologa, estudios adicionales y parmetros de formulacin y evaluacin de un proyecto.
SECTOR/GR/GL MEF
rgano Resolutivo
Relacin Institucional
Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)
Relacin Funcional y/o Institucional
UNIDADES FORMULADORAS
UNIDADES EJECUTORAS
3) Funciones Y Responsabilidades De La Oficina De Programacion E Inversiones (Opi) 3.1 En cada Sector, Gobierno Regional Gobierno Local, la OPI constituye el mximo rgano tcnico del SNIP. Tiene las funciones siguientes: a) Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda y lo somete a consideracin de su rgano Resolutivo. Esta funcin la realiza la OPI Institucional. b) En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela por que el PMIP se enmarque en las competencias de su nivel de gobierno, en Relacin Tcnico-Funcional Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico los Lineamientos de Poltica Sectoriales y en los Planes de Desarrollo Concertado que correspondan. c) Es responsable por mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos y dems aplicativos informticos del SNIP. d) Registra, actualiza y cancela el registro de las UF de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, en el aplicativo del Banco de Proyectos. Las nuevas UF que registre debern reunir los requisitos establecidos en el numeral 9.4 del artculo 9 de la presente norma. Esta funcin la realiza la OPI Institucional. e) Promueve la capacitacin permanente del personal tcnico de las UF y UE de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda. f. Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin. 3.2 La OPI, en el cumplimiento de sus funciones, es responsable de:
a) Determinar si la intervencin propuesta se enmarca en la definicin de PIP sealada en la presente norma y dems normas del SNIP. b) Informar a la DGPM de los cambios producidos en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local que afecten al Clasificador Institucional del SNIP (Anexo SNIP-03). c) Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, que le haya sido remitido para evaluacin, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos, debiendo realizar las coordinaciones correspondientes y las acciones dispuestas en la presente Directiva. d) La OPI-GR o la OPI-GL slo est facultada para evaluar los PIP que formulen las UF pertenecientes o adscritas al Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda
3.3 La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la OPI, tiene las responsabilidades indelegables siguientes: a) Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, siendo responsable por el anlisis y el resultado de la evaluacin que estos contienen, as como los formatos que correspondan. b) Visar los estudios de pre inversin, conforme a lo siguiente: Para el caso del PIP Menor, visa el Formato SNIP-04, y en los dems casos el Resumen Ejecutivo del estudio de pre inversin que sustente el otorgamiento de la declaracin de viabilidad del PIP. 4) Funciones y responsabilidades de la Unidad Formuladora (UF): I. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el Banco de Proyectos. II. elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los estudios de preinversin la realice la propia UF. Para tales efectos, deber tener en cuenta las Pautas de los trminos de referencia o planes de trabajo para la elaboracin de estudios de preinversin III. . Durante la fase de preinversin, las UF pondrn a disposicin de la DGPM y de los dems rganos del SNIP toda la informacin referente al PIP, en caso stos la soliciten. IV. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno. V. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones. VI. Formular los proyectos a ser financiados y/o ejecutados por terceros con sus propios recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. En este caso, la UF correspondiente es aquella que pertenece a la Entidad sujeta al SNIP que asumir los gastos de operacin y mantenimiento del PIP. VII. Informar a su OPI institucional de los proyectos presentados a evaluacin ante la OPI VIII. responsable de la funcin en la que se enmarca el PIP, en los casos que corresponda Para ser registrada como UF, la entidad, rea u rgano deber cumplir con lo siguiente: I. Contar con profesionales especializados en la materia de los proyectos cuya formulacin le sea encargada. II. Dichos profesionales deben tener por lo menos 01 (un) ao de experiencia en formulacin y/o evaluacin de proyectos, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. III. Puede formar parte directa o indirectamente de la Unidad Ejecutora y viceversa. 5) Funciones Y Responsabilidades De La Unidad Ejecutora. La UE tiene las siguientes funciones I. Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que haga sus veces II. Elabora el estudio definitivo, expediente tcnico u otro documento equivalente, supervisa su elaboracin, cuando no sea realizado directamente por este rgano. III. Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP. La UE tiene las siguientes responsabilidades: I. Ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para elaborar directa o indirectamente los estudios definitivos, expedientes tcnicos u otros documentos equivalentes as como en la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios II. Elaborar el Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado (Formato SNIP-15) y el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-24) III. Informar oportunamente al rgano que declar la viabilidad del PIP toda modificacin que ocurra durante la fase de inversin 6.) Procedimientos Para La Formulacin, Presentacin Y Evaluacin De Proyectos De Inversin Pblica 6.1 El Proyecto de Inversin Pblica Menor, es aquella intervencin que cumple con las caractersticas sealadas en el numeral 3.2 del artculo 3 de la presente Directiva y que, adems, tiene un monto de inversin, a precios de mercado, igual o menor a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles). 6.2 La UF elabora el Perfil Simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-04) y lo registra en el Banco de Proyectos, que asigna automticamente a la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite a la OPI la versin impresa del mismo, debidamente suscrito por su responsable, sin lo cual no se podr iniciar la evaluacin. 6.3 Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada. 6.4 La OPI recibe el Perfil Simplificado del PIP Menor, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, reflejando su evaluacin en el Formato SNIP-06 y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Mediante dicho Formato, la OPI puede: a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso llena el Formato SNIP-09; b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; o c. Rechazar el PIP. 6.5 En caso que se declare la viabilidad del proyecto, el Responsable de la OPI deber visar el Perfil Simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-04) conforme a lo sealado en el literal b) del numeral 8.3 del artculo 8, y remitir copia de ste y de los Formatos SNIP-06 y SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, en el plazo mximo de 05 das hbiles, remite copia de los Formatos SNIP-06 y SNIP-09 a la UF y a la DGPM. 6.6 Si, durante la evaluacin del PIP Menor, el monto de inversin propuesto se incrementa por encima del monto sealado en el numeral 14.1 del presente artculo, se deber llevar a cabo una nueva evaluacin, considerando las normas aplicables a los Proyectos de Inversin Pblica que no son PIP Menores. Si luego de declarado viable el PIP Menor, el monto de inversin propuesto se incrementa por encima del monto sealado en el numeral 14.1 del presente artculo, se deber aplicar las disposiciones del artculo 27 de la presente Directiva. 6.7 Si durante la evaluacin de un PIP cuyo monto de inversin originalmente estimado superaba el monto de S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles), disminuye por debajo de dicho monto, la evaluacin podr realizarse considerando las normas aplicables a los PIP Menores, conforme lo determine la OPI. 7) Declaracin De Viabilidad La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Se aplica a un Proyecto de Inversin Pblica que a travs de sus estudios de preinversin ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Poltica y con los Planes de Desarrollo respectivos. La declaracin de viabilidad slo podr otorgarse si cumple con los siguientes requisitos: 1. Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas. 2. No se trata de un PIP fraccionado. 3. La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto. 4. La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto. 5. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan en la normatividad del SNIP. 6. Los estudios de preinversin del proyecto han sido elaborados considerando los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin y los Parmetros de Evaluacin (Anexos SNIP-09 y SNIP-10). 7. Los estudios de preinversin del Proyecto han sido formulados considerando metodologas adecuadas de evaluacin de proyectos, las cuales se reflejan en las Guas Metodolgicas que publica la DGPM. 8. Los proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los beneficios del proyecto no estn sobreestimados. 8) Plazos de Evaluacin: Para los PIP Menores, la OPI tiene un plazo no mayor de diez (10) das hbiles, a partir de la fecha de recepcin del Perfil Simplificado, para emitir el Formato SNIP-06. Para la evaluacin de un PIP o Programa de Inversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de: Treinta (30) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del Perfil; y Cuarenta (40) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del estudio a nivel de Factibilidad. Cuando se presenten solicitudes para autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, la OPI la DGPM, segn corresponda, tiene un plazo no mayor de treinta (30) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente. En el caso de solicitudes para aprobar Trminos de Referencia de estudios de preinversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de quince (15) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente. Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria. 9) PLAZOS DE EVALUACION Para la declaracin de viabilidad de un PIP por la OPI, ste deber contar, como mnimo, con el nivel de estudios siguiente: PERFIL SIMPLIFICADO: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles).
PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). Salvo que se traten de PIP Menores e independientemente del monto de inversin, los PIP de electrificacin rural y los PIP de rehabilitacin de carreteras podrn ser declarados viables solamente con este nivel de estudio, siempre que cumplan con los contenidos mnimos a que se refiere el Anexo SNIP 19 Contenidos Mnimos especficos para estudios de Perfil de PIP de Electrificacin Rural y el Anexo SNIP 20 Contenidos Mnimos especficos para estudios de Perfil de PIP de Rehabilitacin de Carreteras, respectivamente.
FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). 10) . Fase De Inversin Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable. La fase de inversin comprende la elaboracin del Estudio Definitivo, Expediente Tcnico u otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP. La Fase de Inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad responsable de su operacin y mantenimiento. Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitir dicho informe al rgano que declar la viabilidad. Recibido el Informe de Cierre del PIP, el rgano que declar la viabilidad, lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de Registro del Informe de Cierre (Formato SNIP-14)
11) EJECUCION DE PROYECTOS La ejecucin de un PIP slo podr iniciarse, si se ha realizado el registro a que se refiere el numeral 24.4 del artculo 24 de la presente norma. El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin del mismo, a fin que el proyecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Durante la ejecucin del proyecto, la UE deber supervisar permanentemente el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parmetros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado. Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en la Fase de Inversin de un PIP a los rganos que correspondan, segn lo dispuesto por la presente norma.
Introducción al derecho internacional privado: Tomo III: Conflictos de jurisdicciones, arbitraje internacional y sujetos de las relaciones privadas internacionales