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Doctor en Investigacin en Ciencias Sociales con especialidad en CIenCIa Poltica por la Flacso
Mexu:o de donde es actual profesor-investigador. Pertenece al SIstema Nacionalde Investigado-
res ISNI), nivel l.
Doctor en Cienrras SOCialescon especialidad en Antropolagia Social por la Umversldad de Chile.
Esactual profesor-Investigador del Centro de Estudios Sociolqicos de El Coleqro de Mexico.
Doctora en Hrstoria por la Un iversidad iberoarnencana y actual protesora-rwesnqedcra en la
F'acso Mexlco .
..... Doctora en Ciencias Sociales con especialidad en Cienes Poltca por la Flacso Mxico de donde
es profesora-investigadora. Pertenece al Sistema Nac!onal de InvestIgadores ISNIl, nivel lt.
Nolesc Q\J ese <onjuga el verbo poder en l oospretento del modo ,nditativo lpodria) con la 11)"
tenoon de destacar que el autor no conci bi eI proceso de invesllgaCln de rnanera lineal, sino
que dicha concepcin ha sido sugerida, con pcsteroncao, a partir de las diversas interpretacio-
nes del esquema propuesto y, en panicular, ele su aplicacin desde la lgica de la exposicin de-
los resultados de la in'J estlgac,oll.
FLACSO
En lasciencias socialesdeAmrica Latina sueleprevalecer laideadequeel
proceso de investigacin puede ser adecuadamente representado por una
lnea rectaque iniciacon el problema deinvestigacin y quefinalizacon la
contrastacin de lao lashiptesis, oen el mejor de loscasos, con el plan-
teamiento de nuevos problemas de investigacin.
Un esquema quepodra admitir estalecturaesel queproporciona Ma-
rio Bunge (1979: 26),1 El problema de investigacin no surgeen el vaco
sino que adquiere sentido en el cuerpo deconocimientos disponible. Plan-
teadalapregunta, lahiptesissepuede conceptuar como unarespuestapro-
J ulio Aibar
Fernando Corts
Liliana Martnez
GiselaZaremberg
(coordinadores)
Consideraciones sobre el helicoide de la investigacin
J ulioAibar, ~Fernando Corrs.?" Liliana Marrnez.....
v(~sdaZal'cmhcr<>
, b
metodologa en tesis de ciencias sociales
Introduccin
El helicoide delainvestigacin:
Si seconsidera lasecuencia deoperaciones contenidas en el esquema 1
desdelaprcticade lainvestigacindelascienciassociales,esposible rea-
lizar una lectura distinta que se aparte de aquella queconcibeel proceso
Es~uema 1. Unciclode investigacin.
...' ..
r- - - - - - - - ,
("UNonti..
l
'(C)nn(lmpntn~
ch;ponlblp
~- - - - - - - - - - 1
Probema r-'.r : . ____ ___J I -_ .'
....- - - .
- - - r- - - Nu- '~~- - - - l
~~~~~~I:~~~~~ : 1 - - - - M cuerpo de
eonoorneote
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TKn- cade _ E~idencl ----
proolerna
_:_comrastadll __ _ _. _ !
L- ___J
visional cuyavalidacinempricasuelenoserdirecta, sinoatravsde sus
consecuenciascontrastablesqueseponenencorrespondenciaconlaeviden-
cia pertinente. Tal vez no est de ms sealar que estaoperacin requiere
emplearlastcnicasdecontrastacin adecuadas.El resultadodelacontras-
racin, independientemente de si lahiptesis serechaza o no, acrecienta el
acervodeconocimientodisponible.
De este modo. secerrara el proceso iniciadoconel planteamientodel
problema y finalizado con el nuevocuerpo deconocimiento. caldodecul-
tivode nuevosproblemasde investigacin.Estaformade conceptuar la
investigacin acenta laimpresindequeel procesono sloes lineal sino
que tambin podrallevarseacabo demanera mso menos mecnica, cum-
pliendoconesmerolospasosqueseencuentransecuencialmente ordenados
en dc;: ,squcma1.
compuesto por una secuencia ordenada de pasosquedesemboca en lapro-
duccin de nuevo conocimiento - - - que, por lo dems, marca el punto en
que finalizalainvestigacin=- , para enfatizar que lasecuencia de pasos en
eseesquema sepuede entender alternativamente como un helicoide y no
como una recta. Estaconcepcin delasetapas del quehacer cientfico resalta
laidea de que en el transcurso de una investigacin particular hay puntos
de llegadaque setransforman en el arranque de nuevos senderos investiga-
rivos, los cuales habitualmente plantean retos al investigador que entraan
mayores nivelesdecomplejidad.
Del esquema 1tambin podra desprenderse laconcepcin deque hay
un listado deproblemas por resolver que forman parte del conocimiento
disponible, como fueel casodelos23problemas matemticos quepresent
Hilbert en el 1Congreso Internacional de M atemticas en 1900, mismos
que marcaron el curso degran parte de lainvestigacin matemtica del si-
gloXX. Sin embargo, lainexistencia de un Hilbert en nuestro campo, o la
imposibilidad de un planteamiento de esanaturaleza en lasciencias socia-
les, hallevado asistematizar laexperiencia en torno al origen del problema
de investigacin: puede surgir de lagunas en los cuerpos tericos y en el
conocimiento disponible, de problemas socialespor resolver, o bien de ex-
plicaciones insatisfactorias adeterminados fenmenos sociales(Bechhofer y
Paterson, 2000: 1).Como estasfuentes no son excluyentes, el problema de
investigacin tambin podra surgir decombinaciones deellas.
M irado desde Otro ngulo, desde laperspectiva de la lgica, el origen
del problema sepuede derivar por induccin - a partir del conocimiento
emprico, esdecir, provenir delaexperiencia- opor deduccin - sobre la
basedel conocimiento terico- - (Krarhwohl, 1997: 80- 83). Si el origen es
inductivo podra pensarseerrneamente que lapregunta esnetamente em-
prica, es decir, que surgira de la observacin pura de una situacin. Sin
embargo, como sabemos, toda observacin estcargada de(eara(Hanson,
1989: 216- 252) y. por tanto, el problema estaradelimitado indirectamente
por el cuerpo deconocimiento disponible. Sedebe enfatizar que todo pro-
blema, o pregunta de investigacin, est conceptualmente condicionado,
esdecir, no esposible formular una pregunta amenos quesesepaalgo. Lo
14 J uiO A!bar. Fernando Cot s, liliana Mart'nez yGisela laremberg
Introdu((lon. lS
cabe la posibilidad de examinar cun plausible o verosmil es la proposi-
cin terica a partir de sus correspondienres enunciados empricos. Por
ejemplo, a partir de la teora de Alexandcr Chayanov (1974) se ha plan-
reado la hiptesis de que, en situacin de crisis, los pobres emplearn in-
rcnsivamenre su fuerza de trabajo familiar para paliar los efectos sobre su~
condiciones devida (Cullar, 1990: 19-53). Para someter aprueba esta hi-
ptesis no necesariamente hay que emplear mtodos estadsticos, bastara
con observar el uso de la fuerza de trabajo de los pobres (mujeres, nios y
ancianos, adems de los adultos) antes, durante)' despus del perodo de
crisis, lo cual podra hacerse empleando mtodos etnogrficos (Gonzalez
de la Rocha, 1986: 11-38). El procedimiento de prueba Se puede exten-
der en el tiempo (estudio del uso de lafuerzade teabajo del hogar en otras
crisis) y en el espacio, es decir, en otros contextos territoriales como zo-
nas rurales, serniurbanas y urbanas, as como en otros pases. La hiptesis
gana en verosimilitud en la medida en que sean ms diversos los mbitos en
que sesostiene, as como mayor sea el lapso de tiempo que cubre (Corts,
2008: 90-94).
Ahora bien, al someter a contraste las hiptesis, laestadstica conmina
aadmitirlas o rechazarlas si no cumplen con requisitos preestablecidos. Sin
embargo, este no es el proceder en la investigacin social. De hecho, dada
la contradiccin, es decir, la IlU cortesporulencia eut.relus enunciados em-
pricos y los datos (sean o 110 cuanritativos), el investigador social sevuelca
sobre la informacin, analiza si ha sido bien construida. si las mediciones
son vlidas y confiables, emprende la bsqueda de posibles distorsiones en
el proceso de registro, codificacin, o en los criterios declasificacin y. una
vez que estabiliza el frente de los datos, revisa sus enunciados empricos,
examina la consistencia con las proposiciones tericas de carcter ms ge-
neral y, en caso necesario, procede aredefinir su problema o areelaborar su
reora. El motor de lainvestigacin es lacontradiccin entre losenunciados
que derivan de la teora y los datos.
A lo largo del proceso de investigacin es habitual que el investiga-
dor social deba enfrentarse una y otra vez a la contradiccin entre las re-
gularidades que deberan observarse si su reorta fuese adecuada y el arisco
relevante para lainvestigacin social esque esealgo est en el cuerpo deco-
nocimiento que han acumulado lasdisciplinas que cultivamos.
Un puoro para destacar del proceso de investigacin representado por
el esquema 1 es que no se someten a prueba las hiptesis tericas sino sus
consecuencias contrastables. En las ciencias sociales se suele disringuir en-
tre las proposiciones tericas y las proposiciones empricas. Por ejemplo,
"la anomia induce al comportamiento social desviado" podra dar cabida a
los siguientes enunciados empricos: el suicidio ser ms frecuente entre los
solteros yUl:: cune 105casados; tendr ms incidencia en lapoblacin pro-
testante que en lacatlica; y en los trabajadores profesionales ms que en
los manuales (Srinchcornbc, 1987: 15-17). Debido ala relacin 16gicaque
vincula ambos tipos deenunciados, el rechazo deuna proposicin emprica
lleva a la refutacin del enunciado conceptual, pero si seconsidera que de
un mismo enunciado terico sepueden derivar mltiples proposiciones em-
pricas, el no rechazar un enunciado emprico slo aumen T:l 1::1 verosi milirud
de lateora, pero no [a comprueba.
El rercer y ltimo comentario que sugiere el esquema 1, en aras de su
buena comprensin, se refiere al rectngulo rotulado estimacin de hiptesis.
El trmino estimacin o pruebas de hiptesis convoca a laestadstica y , a
travs de ella, a los mtodos cuantitativos. El "test" dc hiptesis tradicional
compara ladistribucin de los daros con la distribucin que surgedel pro-
cedimiento de seleccin de casos; casos que seobtienen por laaplicacin de
diversas formas demuestreo aleatorio; o bien, con ladistribucin que seob-
servara si el fenmeno fuese de azar, es decir, generado por mltiples einfi-
nitas y pequeas causas (Stinchcombe, 1987: 23). Sin embargo, losmtodos
ms modernos de laestadstica desarrollados para responder alasexigencias
de las ciencias sociales secaracterizan por contrastar distribuciones tericas,
derivadas demodelos estadtsricos basados en hiptesis sustantivas, con ladis-
tribucin observada de losdatos (Hildebrand, Laingy Rosenthal, 1977), La
contrastacin de lasdistribuciones terica yemprica permite decidir acerca
del grado debondad deajuste del modelo y, por tanto, delahiptesis.
1'0obstante, sta no es la nica lectura posible de las operaciones se-
aladas en el esquema 1 con relacin al contraste de las hiptesis, tambin
16 . _ .:; .:..t3'. Fernando eones, ulrar1i1Maninez yGi~e~aZaremoer
2 Asumimos aqu! la conocida definicin de Ilya Prigoglne e Isabeile Stengers (1983) acerca de
que fa investrqaoncumtflca constcuye un dilogo pbtico con la naturaleza basado ena ob-
servacin y la contrastar.n. a dferencia de otros tipos de dilcgos como los desarro!lados en el
fruto y la religin, en los cuales. ia in~erpelacin se hace sobre !abase de fundamentos superio-
tes no contrastables,
La forma en que surge un problema es uno de los temas ms difciles de ex-
poner de manera sistemtica desde la reflexin metodolgica, Tal como sea-
lan King, Keohane yYerba (2000) parafraseando a Karl Popper (962) "no
existe un mtodo lgico para tener nuevas ideas", No debe sorprender. por lo
tamo, que al momento de especificar cmo elegir un tema yun problemaele
investigacin los libros de metodologa expongan un listado plural de puntos
de partida (Grecnficld, 1996: 8; King, Keohane yYerba, 2000: 26),
A pesar de ello -y reconociendo que los caminos plurales y creativos no
pueden capturarse dentro de lgicas simples=-, creemos que se puede dar
cuenta de esta tarea investigativa si se considera que la construccin de un
problema de investigacin implica una actividad dialgica de tipo particular.f
El contexto de surgimiento del problema
aunque envueltos, en nuevas relaciones y acompaados por nuevos daros,
conceptos e hiptesis. El proceso de investigacin resulta as ser esencial-
mente dialctico (Garda, 2000: 44),
Al parecer, la idea del proceso de investigacin que inicia con un pro-
blema localizado en un cuerpo de conocimiento disponible y que se enri-
quece por la agregacin de nuevos conocimientos. corresponde' ms bien a
laforma en que se comunican los resultados. es decir. a lalgica de la expo-
sicin y no a la que rige la investigacin.
Debido a que a los autores de este libro se les pidi que reflexionaran y
escribieran sobre la experiencia que vivieron durante el proceso de investi-
gacin, no sobre el producto final, los diversos artculos de esta obra mues-
tran, una yotra vez, laoperacin del helicoide de la investigacin.
comportamiento de los daros. y cada vez emprende el camino emprico
que consiste en valorar la informacin, o el camino terico que revisa tanto
el estado dd problema como la teora. Pero. para seguir apoy ndonos en la
geometra, estas operaciones no se hacen en un mismo plano, sino en planos
de complejidad cada vez may or. tanto en lo terico como en lo emprico.
Por ejemplo. una investigacin puede partir preguntndose si los programas
de transferencias condicionadas logran evitar la transmisin intergeneracio-
nal de la pobreza y , despus de varios pasos intermedios que modifican la
preguma y las concepruacioncs as como la informacin, terminar analizan-
do la movilidad ocupacional yevaluando el impacto del programa sobre el
logro ocupacional de los jvenes que recibieron los apoy os del programa
(Yaschine, 2012), lo que deja abierta la pregunta original que implicaba el
anlisis de lasituacin econmica general, tema que queda claramente hiera
del alcance del programa yde la investigacin,
Para representar geomtricamente la idea del avance en el grado de com-
plejidad en la delimitacin del problema, en la teora y en los datos. supon-
gamos que se pliega verticalmente dEsquema de Bungc sobre su centro, si
este pliegue es tal que el rectngulo del nuevo cuerpo de conocimientos y
nuevos problemas no se superpone con el del cuerpo de conocimientos dis-
ponibles yproblema. sino que se sita en un plano superior yque este pro-
ceso se repite cada vez que aparece la contradiccin, se formara una espiral
(Corts yRubalcava, 1987: 13-25) 0, con ms precisin. un helicoide (Gar-
da, 1997: 40) que representara el proceso de la investigacin,
Mirado desde esta forma de conceptuar la actividad del investigador
social. el planreamienro de llunge se limitara a mostrar con deralle las ope-
raciones que tienen lugar en cada "vuelta" de la investigacin, en tamo que
la imagen del helicoide representara el proceso dialctico consistente en las
contradicciones entre el producto del pensamiento (los enunciados tericos
y empricos)y el comportamiento delo real expresado en losJatos (sean o
no numricos), La contradiccin. motor del proceso de investigacin. des-
encadena secuencias de operaciones empricas y conceptuales que elevan la
teora y los datos a niveles de may or complejidad, donde conceptos, hip-
. .
tesis)' dauis llueformaban panede niveles previosst: encuentran prest:lltes,
J mrodu:cion' 19 '8 J u::o A:bdr, Ferf:?ndo eOHeS, nana t.1artlr,E'Zy G:sela Zarember9
La ('.;<'51.0'1de la refl~x.'J ldaden la 'lw~~tlg,)(ln soc-ai se ha desarroado profusamente, vease
1:-' .r:c,.::;rnentee' ctss.co texto de Bn, lil!>1l', V /,1C'luar.tI 1992 ~
Nos referimos a la excelente y ya clsica obra de Theria Skocool (19921, Proteeting Soldiers end
Mmhers. The Pofitieal Or(gins of Social Poliey i!l fhe United States, en donde aborda el ejemplo
mencionado para el caso estadounidense.
4
Unidos, nunca se haba analizado el papel de estas redes en laconstruccin
remprana de esquemas de un Estado de bienesrari" Seguramente, un vaco
as nos llevara las primeras preguntas de investigacin de naturaleza ms
descriptiva -cules fueron las redes de proteccin social protagonizadas
por las mujeres?-. Sin embargo, este tipo de problemas, por lo general.
suelen ser descalificados en ciencias sociales. Consideramos que este es un
error. El estadio de avance en cierro campo en particular puede demandar
que nuestro primer problema sea, precisamente, deslindar de manera des-
criptiva cules son los componcmcs sistemticos de los no sistemticos en
torno a un fenmeno relevante que, no obstante, ha permanecido invisi-
ble. Resolver esta invisibilidad. sin duda, serun aporte, como lo demues-
tra el ejemplo aqu expuesto. Es casi seguro que, en la descripcin analtica
del fenmeno, descubriremos por qula mirada acadmica elaborada hasta
el momento nunca repar en algo que, al ser investigado, podemos presen-
rar como evidente.
El dilogo con la investigacin existente en un campo de inters per-
mite muchsimas posibilidades adicionales, a las que podramos ordenar
admitiendo que hayproblemas de investigacin que dialogan en tono pol-
mico, y otros. en tono confirmatorio -por supuesto, se pueden presentar
problemas que mixturan polmica y confirmacin: aqu los presentamos
en forma dicotmica con fines analfticos=-. En el primer caso, proba-
blemente. escojamos una hiptesis que se ha sostenido como plausible o
incluso se ha convalidado en el estado del arre y que nos proponemos im-
pugnar, discutiendo la forma en que se han hecho observables los concep-
ros involucrados en la misma u ofreciendo una nueva teora. Por ejemplo,
podemos comenzar observando que la teora de la eleccin racional prev
que en grandes grupos, los individuos racionales tendern a obtener be-
neficios privados a costos pblicos. Acto seguido es posible proponernos
polemizar co~esta hiptesis terica modificando las formas en que se ha
En este caso: cmo ~'sobre qu S(' construye un problema de inves-
tigacin? Por una parte. sin duda, la construccin de un problema sude
verse motivada por un dilogo con la propia experiencia.. Muchos de los
captulos expuestos en este lihro dan cuenta de la importancia de una
constante reflexividad.' En los casos de los investigadores participantes
de este libro. provenientes de diferentes realidades de Amrica Latina, es
notorio cmo la participacin o la militancia social y poltica se han en-
rrcrciido con los desarrollos de carreras acadmicas motivando problemas
de investigacin: por qu la bibliogr,lfa existente en un campo no con-
sigue describir o explicar adecuadamente fenmenos que se esnin cxpe-
rimentando, de una diferente manera, desde el activismo? Sin embargo,
aqu se produce un saleo - no lineal. por cierto-. Dado que la ciencia
constituye un ejercicio de contrasracin pblica, las preguntas no di;\IClg;lll
slo en un plano autorretlexivo, ni tampoco lo hacen contra una lgiGl
superior e incontrastable. Por el contrario. como puede observarse en los
captulos. de esta obra, el recorrido por los estudios existentes (" < : 1 estado
del arre") constituye un pilar fundamental del contexto de produccin
de un problema de investigacin. Un pilar que demanda un dilogo y
una justificacin pblica en relacin directa con el contexto acadmc'o d~
produccin. De esta forma, la construccin de un problema no ocurre en
un soliloquio, ni en dilogos nusricos, sino que incluye la produccin de
una voz propia en dialogo con las voces de aquellos que han estado inves-
tigando sobre el mismo campo problerndrico.
Considerando este dilogo. una de las formas ms citadas en torno a
()1l1Oconstruir un problema supone: llllc podemos encontrar un "vaco"
1) una "brecha" dentro de un fenmeno que puede considerarse polica
o socialmente relevante pero qlll.' la bibliografa existente no ha abordado
J (: manera suficiente. Por qu si las mujeres participaron activamente en
Lis redes de proteccin social durante los siglos XV III y XIX en Estados
Ir.,rodLlCCICn. 21
5 SeLtilizu aqu) un ejemplo del planteo de probtcma de tesis de Nicole Droguet, construido el' el
seminario detesis "Polti~as Pblicas y Democracia'. Fla:so tvl'Xico_
6 Ntese que consideramospertinentemencionar queel t'estondo ceconstruccin deunproble-
ma,e desarrollaal notarlaexstencia deunaoaracoia ocont-aciccin: algoque nocierra, algo
a lo que te fait?! algo. y sobre lo que, por lo tanto, 5eerige una curiosidad o intriga sobre la (Uil~
vate fa pena realizar una aportacin. La misma exrstenoe de ur. vacro en la biblLograita en rete-
renda a un fenmeno relevar-tees un hecho paradjicoo ccntradictoro. la existenciade esta
contradiccin 1aceque el prootema seainteresante y pertinente.
l.a lircranua sobretransiciones democrticas prevque un cambio dergimen po-
lricogenerara modificaciones esrructurales en el campo delas polticas pblicas
Esto es vlido tanto para preguntas originado ras de proyecros explica-
tivos como para aquellas queimpulsan proyectos descriptivos, nacidas de
la polmica o laconfirmacin con respecto a teoras, pero tambin con
respecto a aportaciones empricas existentes. Tomando el ejemplo ante-
rior, aun rnanteniendu una prt:gullla cualitativa. Lules son los cambios y
transformaciones de lapoltica de:educacin superior en c'hile?: el hecho
de enunciarla en el marco de una paradoja o acertijo paradoja/6 -cons-
truido a partir del dilogo con la bibliografa existente en el tema, en este
caso, con laliteratura sobre transiciones democrticas y polticas pbli-
cas-, da solidez a la construccin del prohlerna. Ello, porque ubica con
mayor claridad el campo delacontienda o, en su caso, delaconfirmacin
dialgica sobrela cual sedesarrollar el proyecto. Una pregunta hechaen
el marco de una construccin como laque aqu exponemos, nos permite
saber con quin/es y acercade qu discuto? oaquin/es y acerca de qu
confirmo? En otras palabras, la construccin de un problema de investi-
gacin slido permite especificar el aporre concreto que realizar y la re-
levanciadel mismo.
deun pas. Sin embargo, en el plano estructural delas polticas de financia-
miento a laeducacin superior, las polticas en Chile no han sufrido modi-
ficaciones sustanciales sino cambios marginales cuc 110 cambiaron premisas
rnercancilistas inauguradas ,por ladictadura. Por qu en este casono Se han
presentado :05cambios queprevealatcora?"5
hecho observable la misma aportando nuevas observaciones tIue indi-
quen un grado mayor decasos decooperacin en grandes grupos que aqllc~
llos previstospor lateora-. Podemos tambin indagar sobreel problema
decooperacin en grandes grupos proponiendo una tem acompletamente
diferente Por ejemplo, proponiendo investigar cmo las instituciones SOI1
importantes al momento de pnjormar comportamientos cooperativos en
grandes grupos. La forma en que nuestro problema seerigedesde la polmi-
ca incluye tambin otras opciones, como laidentificacin deposiciones en-
comradas en torno ;J un problema proponindouos lpunar evidencia pala
uno delos "bandos" en pugna, o idear unaterceraposicin queoriente 1;,1
discusin haca nuevas [ronrerns.
Por otra parte. en sentido confirmatorio, rns que discutir () polemizar
con una resisdeinvestigacin existente en el campo. podemos, por ejem-
plo, escoger UI1;l hiptesis relevante en labbliogmnapara laque an nose
h::l apoft.:lc10 evidencia sisrernrica o no se h::l gener~do evidencia en cierra
latitud () regin. Podemos tambin, al observar una recra qu(: funciona
bien en un campo de estudio, importarla hacia otro campo que aparente-
mente no pareca relacionado con lamisma. Por ejemplo, podemos encon-
rrar que teoras y pruebas de la teora neoclsica, centrales par:1explicar el
tuuciouaruieino de lus rncu.ados ecouin icos, podi an. mediando ciertas
adaptaciones, transportarse para explicar comportamientos en los merca-
dos electorales. En todos estos casos es importante notar que un problema
necesita la construccin de una pregum.l, pero una pn:~uma no agom la
construccin de un problema. E I1 otras palabras, todo problema de inves-
rigacin contiene una preguma. pero 110 toda pregunta constituye un prtl-
blerna de investigacin. en I;medida en que IInproblema de investigacin
t:; algo ms que tina pregunta, Por ejemplo, hay una diferencia sustancial
entre prcgumarsc cules fueron lasprincipales reformas educativas del sis-
terna chileno en laltima dcada del siglo X,.Xy laprimera del XXr? que
enunciar lo siguienre:
7 Parael desarrollodeestaseccinseutilizaronamphamentelosplanteamientosdeMario Bur.ge
(1979: 280-287).
Qudiferentes tipos dehiptesispodemos encontrar enlaconstruccin de
conocimiento)' cules sepreseman especficamente en lainvestigacin en
cienciassociales?Podemos comenzar sealando quelasocurrencias son hi-
ptesis que no tienen fundamento ni sesometen acontraste; si bien emer-
gen del conocimiento anterior y de laexperiencia, no quedan plenamente
[ustificadas ni son avaladas por los hechos. Considrese, por ejemplo, la
conjetura deque ladesigualdad social es un rasgocultural delas sociedades
deAmrica Latina cuyo origen sehunde en lassociedades prehispnicas.
Estaconjetura podra desatar un programa deinvestigacin, pero, por aho-
ra, slo tenemos elementos difusos paradar cuenta de losprocesos sociales
que han configurado laelevaday persistente desigualdad que caracterizaa
nuestros pases. y tampoco disponemos delainformacin quemuestre que
hasido as enroda pocaylugar.
Las conjeturas tambin pueden asumir la forma de hiptesis emp-
ricas aisladas. es decir, sustentadas nicamente en hechos, careciendo de
fundamentacin terica. Este tipo de hiptesis seformulan con bastante
frecuenciaenlavidacotidiana. Por ejemplo, si el autobs tarda generamos
hiptesis que, muy amenudo, derivan del conocimiento disponible: i) los
autobuses de esta lnea son muy viejosy sedescomponen con frecuencia,
Alcancessobre el uso de lashiptesis en las ciencias sociates?
El contexto de produccin de un problema deinvestigacinofrece un mar-
co dialgicotamo reflexivo --<011la propiaexperienciayentorno experien-
cial- corno acadmico-con labibliografa quemuestra lasprincipales tesis
lit: lasinvestigacionesenuncampo temticoy losmodosdecontrastarlas.
Cmo se relacionan esos planos dialgicos? Un camino posible, [;11
Lomo lo muestran los caprulos de este libro, es no desintegrarsede mane-
raesquizofrnica enel intento. Eneste sentido, un desafoparticular delos
investigadoresquehan recorridoexperiencias deacrivisrno en Amrica La-
rina radicaen lasformasdeconstruir canales de dilogoconlasexperiencias
invesrigarivas desarrolladasen los espaciosacadmicos. Esro implica jugar
desde las reglas delainferenciacicnrffica y, como tal, hacerlopblicamente
(por escrito. ensucesivasdefensas publicas ~.publicaciones). argumentando
~on todo ligOI pOI qu la jllvt':>ti~;u.:jn del problema planteado l.UI1MilU-
veun aporre concreto relevantey original con respecroaloyadesarrollado
en el campo acadmico en euesrin. Al mismo tiempo, resultaimportante
notar cmo el motor de lo vividodirige la mirada haciavaces y dilogos
-pulmicos o confirmatorios-e- de! la investigacin existente(.lued:: otra
maneraprobablemente 110hubieran podido ser vistoscomo problemdticos.
El [creer captulo deeste libro muestra cmo sobre un campo de invesri-
g;h;in trillado. laviolenciaen Colombia, una investigadoralograconstruir
un problema sumamente pertinente .11preguntarse algoque no se hallaba
prcvcnre en las investigaciones: culesson la" visionesdiscursivas de los im-
plicadosen LIn problemade investigacin abordado por laproduccin aca-
dcrnica encuestin.
Finalmente. es importante observar qUe larelacinentre el dilogo rc-
tlcxivo y el cuerpodetrabajosexistentes enel campo ocurrecon frecuencia
en b~diferentes vueltas del helicoide dela investigacin. Losdiversoscap-
rulosdeestelibrodan muestradedio. Esposiblequeenel trabajo decarn-
PD , .11probar nuestrashiptesis, lainformacin recabadanosinterpele(amo
de-deel plano reflexivo(contrastando nuestrasexperiencias) como desdeel
plano de lasprincipales tesisexistentes, de manera que esta interpelacin
modifiqueel problema deinvestigacinconstruido enuna faseanterior. Por
otra paree, es posibleque lapropia seleccindel casoseatan problemtica
que, una rotra vez" alaluz.de lasinvestigaciones existentes, debamos mo-
ver y remover el problema del lugar dialgico depolmica y aportacin que
habamos previsto.
Dilogo reflexivo y acadmico en el helicoide
de la investigacin
vicndas precarias. Si el cuerpo de conocimienro de que deriva la hiptesis
plausible corresponde a alguna de las disciplinas cientficas, entonces cabe
calificarla como hiptesis cientfica.
La formulacin de hiptesis no est circunscrita al campo de laciencia.
Han jugado un papel central en discusiones teolgicas relativas a los ms di-
versos temas, como la existencia del purgatorio o del infierno, hasta el sexo
de los ngeles; as como largas discusiones filosficas respecro a la forma
como losseres humanos aprehendemos la realidad, concepto mismo que al-
gunas corrientes ponen a debate. Para evitar equvocos, hay que sealar que
en estetexto la palabra hiptesis seusaren el sentido ms restringido de hi-
ptesis cientfica, limitada, en la mayora de los casos, a las ciencias sociales.
Las hiptesis convalidadas son aquellas que estn tericamente bien
fundadas yempricamente bien sustentadas. Si una hiptesis forma parre de
un sistema terico general que le da soporte y, adems, represema adecua-
damente los observables "le honramos con el ttulo de ley" (Bunge, 1979:
284). Las leyes son hiptesis que han superado la prueba delos observables
y que perrenecen a sistemas tericos de validez general. Si ningn nuevo
razonamiemo ni experiencia pudiera afectar a las hiptesis convalidadas en-
tonces habra que clasificarlas entre las verdades de la lgica (Bungc, 1979:
284). Sin embargo, una rpida mirada sobre la historia de la ciencia permi-
te concluir que to(b ley, aun en las ciencias ms consolidadas, est sujeta a
las consecuencias de los avances conceptuales y empricos, lo que permite
concluir que la distancia entre una hiptesis convalidada y una ley remite a
una cuestin de grado.
En sntesis, se pueden distinguir cuatro tipos de hiptesis: i)las ocu-
rrencias, ii)las empricas, iii)las plausibles, y v) Lasconvalidadas. Un re-
quisito bsico que cruza aestos cuatro tipos es que deben cumplir con la
condicin de estar bien formuladas, es decir. expresar las ideas de manera
que faciliten la comunicacin. Dejando de lado las ocurrencias, que pare-
cen emerger de los estadios ms simples del trabajo conceptual. desde la
perspectiva de las ciencias sociales es conveniente analizar los vnculos po-
sibles entre los tres tipos restantes de hiptesis: las empricas, las plausibles
y las convalidadas.
ti No E5este I?I lugar para tratar con detenlmitmlO f:'1concepto de etpHcacir.. ,.n ernbilfQO. 11.111:'
i"perlo destaca r que uno de los rasgos I)<lsl((l~11('il exn ncaon es que requ,ere la IrJ en1111( acron
genr,t;(il o mecanismo que hace posbrequP 105ant!?cedemt's produzcan el consecuente I(oru\s
el al, 2008: 98110).
ii i en el peridico de ayer se rcportaron romas de calles en la ruta, iii} a
t:SL1'\ horas los embotellamientos suden provocar demoras, iu) no es poco
trccuenre que ocurran accidentes de rrnsiro. etctera.
Si bien las ocurrencias)' las hiptesis empricas se encuentran expn:s.;l-
das correctamente (estn bien formadas sintctica r semanticamenre), se
diferencian entre s en que las segundas recurren a un fondo deconocimien-
to claramente identificable desde el cual se pueden derivar explicaciones. s
Adems. las hiptesis empricas son conjeturas aisladas que se basan en los
hechos de los cuales dan cuenta y, como se ha sealado. carecen de funda-
mcnracin terica. Las correlaciones csradsticas juegan un papel impor-
tanrc en este lipa de hiptesis; como sesabe, las asociaciones estables entre
variables se encuentran ampliamente diseminadas no slo en las ciencias
sociales sino en la ciencia en general.
Ahora bien, el abanico de hiptesis no seagma con las ocurrencias v las
hiptesis empricas, tambin suelen tormularse otras plausibles cuya ditc-
rcncia radica en que derivan de un cuerpo de conocimiento que an no ha
sido sometido al contraste de la experiencia. Hay que indicar que las hip-
tcsis plausibles suelen sealar los derroteros l seguir para convalidarlas. Por
ejemplo. la hiptesis que sostiene (lUC las propensiones son regularidades en
las probabilidades asociadas a situaciones (Popper, 1996) ha llevado a una
serie de trabajos para identificar empricamente las situaciones y analizar la
estabilidad en las probabilidades a lo largo del tiempo. Rubalcava y Ordaz
(lO 1.2). al estudiar los munici pios en {lUChabitan elevadas proporciones oc
poblacin indgena en Mxico. encuentran que estn localizados en zonas
altamente marginadas, rerrirorialmcnte aisladas y que se caracterizan por
tener una rasa alta y estable de pohrez.a, rasgos que describen una situacin
(lllC genera no slo la propensin a concentrar poblacin indgena. sino
tambin propensiones a baja escolaridad. baja participacin laboral r vi-
lrot'c;:::;:: :-. 27
Lasrelacionesentre lashiptesis empiricas,
tericas y convalidadas
pesar de compartir larealidad que viva Argentina en L 973 y 1974: "Real-
mente me resultaba difcil pensar las razones que a muchos les impeda ver
y entender lo que estaba sucediendo. No alcanzaba an acomprender cu-
les eran los obstculos que nos distanciaban acerca de lo que para m era ya
una realidad cotidiana posible de ser observada. En apariencia vivamos la
misma realidad pero no veamos ni leatribuamos el mismo carcter" (Ma-
rn,2007: 44). Para un analista poltico, larepresin policial de una marcha
popular puede llevarle aconcluir que sevive laamenaza de un aumento en
el aurorirarismo mientras, para el res(Ode la poblacin no sea ms que una
accin gubernamental necesaria para mantener el orden social.
En aquellos casos en que las hiptesis empricas segeneran dentro de un
campo disciplinario, pueden transformarse en hiptesis plausibles atravs
de "una creacin libre de la mente humana" (Holton, 1985: 42), pasando
a formar parte de una reora. Sin embargo, su incorporacin debe ser co-
herente con las restantes hiptesis que conforman esa teora. En resumidas
cuentas. la hiptesis emprica elevada al plano terico debe tener sentido
pleno, entendiendo por tal "el conjunto de proposiciones que implica o
que laimplican" -es decir, launin de su ascendencia o descendencia l-
gica (Bunge, 2000: 88). Ntese que el proceso de dar contenido conceptual
a una hiptesis emprica tiene lugar en un momento en que predomina la
inferencia inductiva (creacin libredel intelecto) y que, en un segundo rno-
memo, debe subordinarse aladeduccin, que opera atravs de las relacio-
nes de implicacin que garantizan laconsistencia lgica de lareora.
Un ejemplo ms sobre laformulacin de hiptesis empricas y su con-
versin en hiptesis plausibles. El anlisis de larelacin entre el nmero y la
escolaridad de los hijos que tiene una familia juega un papel destacado en
lateora del capital humano y hasido uno de los sopones ms importantes
para disear y promover los programas de transferencias monetarias condi-
cionadas. Sin embargo, en pases no desarrollados. las polticas de planifi-
cacin familiar, aunque logren su propsito central de disminuir el nmero
de miembros de las familias (incluidas las familias pobres), no siempre se
traducen en aumentos ea laescolaridad de loshijos. Estahiptesis emprica,
que surge de laobservacin deloshechos ode laexperimentacin. sepuede
Es frecuente que en lavida cotidiana sehagan generalizaciones hipotticas
basadas en nuestras experiencias, y no slo esperando el autobs. Al ob-
servar el comportamiento de quienes nos rodean hacemos hiptesis acer-
ca de sus estados de nimo o de salud. Leyendo el peridico se plantean
relaciones, por ejemplo, entre laviolencia civil cotidiana y lapobreza o la
expansin del narcotrfico infilrrado en las estructuras polticas. Estas re-
laciones se basan en la forma en que se han organizado las experiencias )'
muchas veces son tiles al momento de tomar decisiones de la vida coti-
diana. especialmente cuando hay que elegir entre varias opciones sin llevar
acabo una investigacin propiamente dicha. las hiptesis empricas no se
formulan en el vaco, suponen conocimiento y observacin intencionada
einformada.
El derrumbe del empirismo lgico inici con la imposibilidad de sus-
tentar empricamente laposibilidad delaobservacin neutral o, como tam-
bin sedenomina, objetiva (Ayer, 1965: 23-27). As, despus de lasegunda
guerra mundial, empez a ganar terreno la idea de que toda observacin
est cargada de conocimiento. Esta idea fue discutida en el nivel filosfico
por Russell Hanson (1989) Yjustificada terica yempricamente por laes-
cuela ginebrina con Piager (1981) alacabeza.
Con el propsito de analizar los vnculos entre las hiptesis empricas,
las plausibles}' las convalidadas como forma de avance del conocimiento,
es conveniente distinguir entre las observaciones que realiza una persona
que posee conocimiento validado, ya sea tcnico especializado o cientfico,
)' una persona comn. Nuestra experiencia nos permite diagnosticar si al-
guien "parece enfermo", mientras que el mdico, basado en su conocimien-
to, selecciona los sntomas del paciente a partir de una primera hiptesis
que luego corrobora agregando otros sntomas que perteneceran al sndro-
me en cuestin. L a mirada del cientfico social, en courrasre con lade quien
no dispone de herramientas conceptuales para "mirar lo real", queda clara-
mente sustanciada en lareflexin que hace Marn (2007) al sealar que, a
28 J ulioAtOar. Fernando Corts, L i!iana Mar1inez y Glsela Zaremberg
En las ciencias sociales. lasegunda discontinuidad --es decir el salto del
plano conceptual al emprico-s- seefecta de tres maneras. no necesaria-
mente alternativas: ) hiptesis estadstica, ii) inferencia de proposiciones
empricas apartir de enunciados tericos, yiii) validacin de campo.
En las disciplinas que concitan el inters de estas pginas es poco frc-
cuente quelashipresis tericasseandirectamente observables. En lamedida
Sobre las pruebas de hiptesis
Lasdos discontinuidades seoriginan en laimposibilidad de tener "ac-
cesodi recto" al objeto, remaampliamente tratado por losempiristas lgicos
(Carnap, 1932-1933: Neurarh, 1932-1933). Laprimera discontinuidad se
origina en el momento inductivo. al pa..o;ar de las hiptesis empricas a las
plausibles y, lasegunda discontinuidad, enel pasajedelas hiptesis concep-
tuales alo emprico (derivadas deducrivamenre en el cuerpo terico) sin al-
canzar aloshechos, por lo que no llegan al plano dela experiencia.
Unarotra ver. Einstein vuelvealadoblediscontinuidad, con frasescomo stas:
"1'0hay caminolgicoaestasleyeselementales: slolaintuicin porencontrar-
seencontacto simptico conlaexperiencia"(Holron, 1985: 43),
Hay una segunda disconrinuidad lgica que tambin interviene para "ser un
error el permitir qu~ladescripcin terica dependa directamente de aseve-
racionesempricas" (Schlipp 674), Esto conciernea la relacin deconcep-
{Osentre s cuando se lesempleaen conjunto para formar un esquemade
axiomas-por ejemplo. algunas postuladas leves de lanaruralcza-e- ("pro-
posicionesquel'Xprcsanuna relacin entre COtlccprosprimarios"), No slo
cada conccpmindividual sinorodo "el sistema deCOI1Ccpros esunacreacin
del hombre lograda en un 'libre iuego'", Sujustificacinse encuentra en el
triunfo pragmtico del csquel1llconstruido, cuando alapostreda una"me-
dida desupervisin sobrelaexperienciade lossentidosquepodemos lograr
consu ayuda",
9 l,~ pnrner,l ref'erearpas.aJ edel oiauo de la f~~periel'r.',1al de la teora; ms adelante 51:' mOfllr'1d'l.tl
i~nel~
transformar en una hiptesis plausible incorporandola coherentemente ;l la
teora. As. lareora bsicadel capital humano requerira tomar en cuenta
el papel que jueganlasinstituciones en la descendencia rlaexistencia o no
de un seguro de vejez proporcionado por el Estado y no por la familia: y
laracionalidad de la decisin de los pobres enfrentados al uso de recursos
escasos quelesllevaainvertir en laeducacin de loshijosy no de las hijas,
considerando lasreglasculturales dereproduccin domstica y lasformas
de transmisin delosescasosactivosde loshogaresdeunageneracin aotra
(Bancrjeey Duflo, 2011: 123-129),
Valela penainsistir que. en lainvestigacin cientfica, todaobservacin
es intencionada eilustrada. Intencionada porque seleccionao ve nicamcn-
redeterminados "hechos": ilustrada porque. al mismo tiempo, esoshechos
sonconceptualmente interpretados (Piage(rGarda. 1982: 23-24). Encon-
secuencia, laconsistencia lgicadel enunciado emprico con las restantes
proposiciones derivadas de la teora tiene un papel cemral para que dicho
enunciado seaadmitido como un miembro msde esateora.
Las hiptesisempricas incorporadas al sistemadeenunciados que con-
formala teoraseconvierten en plausibles, Resta por examinar losmodos en
{llICserransforrnan en hiptesis convalidadas, esdecir, identificar cules son
lasoperaciones o lascomplejidades que aparecen al someterlas alaprueba
de la experiencia.
Generalmeme, lashiptesis mismas J an pieparadisear lasobservacio-
nes o los experimentos que pcrmitiuin su verificacin o su conrrasracin.
Sin embargo. en lamedida en tIlle lasobservaciones son enunciados rela-
rivosa losobjetos -ysepueden comparar con lasproposiciones rericas
porque sondelamismanaturaleza-e- rnosonlaspropiedades delosobjetos
mismos, sepresentauna segundadiscontinuidad" entre el plano delaexpe-
riencia:v el delatcorla, lacual fuetratada magistralmente por Holton ensu
anl isisdelaobra deAlbert Einstei n:
en qU' deban ser sometidas a contraste es necesariorealizar una serie de
operaciones paraligarlas alas proposicionesempricas.10En general, a par-
tir de una hiptesis terica suelen derivarse un gran nmero de hiptesis
empricas-rara vez segeneraslouna ;lllnqul!eshabitual que as apan":i'Gl
en los artculos o librosen que se comunican losresultados de lasinvcsti-
g.lLioncs-. Lamultiplicidad de hiptesisempricassusceptiblesde ser de-
rivadas de una misma hiptesis terica hace cuestionable. desde el pUntO
de visra lgico, aceprar que la adecuacin de laexperiencia a lashiptcsis
cmptricas sea condicin necesariay suficiente para convalidarla. A menos
llllc se pueda sostener validamcnre que se han sometido a prueba todas las
consecuenciaslgicasde un enunciado terico, cabelaposibilidad de deri-
var una consecuencia -an no observada-e- que seacontradictoria con los
hechos. Estaeslarazn que lleva a concluir que lashiptesisconvalidadas
no se .ICep[ansinoque, nicamente. no serefutan.
Tmese comoejemplo denunciado terico segnel cual Sepostula una
relacin entre el nmero de hijos de una bmilia y la tormacin de capital
humano como medio para salirde la pobrezacrnica, Para e;CIlCl'arla () LIs
correspondientes proposiciones empricas habr que definir. por lo menos
LOII cicna claridad, qu se elllt:lIlln~i pUl hiju: ~Climirar slo ;1lo!>(,1uc [CII-
ga la pareja? quocurre si hay m.s de una unin conyugal a lo largo del
tiempo. si hay niosdependientes <tUi.' no son hijosde ambosi, loshijos a
losque refierela teorason todos sin importar la edad o s610 losque estn
en edad escolar?,quocurre con ladefinicin de loshijoscuando cultural-
IllCIHt: lafamilia seconcibe en f(lI'Ina ampliada: Loscaminos para n:spnn-
der estas preguntas deben apuntar, segn la teora del capital humano. al
uso de losescasosrecursosdisponibles para lafurmacin de dicho capital.
l.nronces. lasposiblesrespuestasdeben atender loque seentender por tal.
Desde el pumo de vista del pcnsamicnro econmico, no esdifcil concluir
que: el capital humano debe 51'r visrocomo un conjunto de conocimientos
y habilidades cuyo uso en el mercado proporciona un rendimiento econ-
mico. Si seest de acuerdo con esta definicin habra que establecer si J os
conocimientos y habilidades para el trabajo prctico se consiguen o no en
lasescuelas y la pregunta inmediata es: en rodas lasescuelas, o hay escudas
en las cuales s y otras en lasque no? Tambin cabe preguntarse si la rela-
cin entre los conocimientos, el desarrollo de las habilidades y la discipli-
na para el trabajo seacumulan continuamente, ao con ao, a J olargo del
proceso educativo, o bien, el proceso es discontinuo en el sentido de que
los logros en cada uno de los niveles -preescolar. bsica, media superior
y superior- seconsolidan al final de cada cido. Adems, cabe preguntarse
si la educacin formal esla nica fuente de formacin de capital humano:
apona o no capital humano la experiencia laboral conseguida en el hogar,
en las actividades rurales, en las artesanas, etctera? Las respuesras a estas
preguntas conducen a diferentes proposiciones empricas. En unos casos, la
hiptesis avalidar ramada laforma de una relacin emre niveleseducativos
-por ejemplo, educacin bsica, media, y superior- y el nmero de hijos
de la familia nuclear; en otros, una relacin funcional continua entre aos
de instruccin formal en escuelascon reconocimiento del sistema educativo
rel nmero de dependientes menores de dieciocho aos de edad. Adems.
se podra agregar, al hacer un poco ms compleja la nocin de capital hu-
mano. lavariable experiencia laboral, lo que llevara a plantearse el proble-
ma de cul esla mejor forma de medirla.
Adems de la multiplicidad de proposiciones empricas que se pueden
derivar del correspondiente enunciado terico, cualquier investigacin debe
hacer que los concepros sean operativos, pero tambin hay que tomar en
cuenta que en laoperacionalizacin no slo interviene cada concepto invo-
lucrado en una relacin, sino que la relacin misma contribuye a darle sen-
tido. En el ejemplo del capital humano)' el nmero de hijos de una familia,
la naturaleza misma de la relacin empleada en el argumento conducira a
limitar el concepto de hijo a todos aquellos que siendo o no descendientes
directos de la pareja principal compiten por los recursos disponibles dedi-
cados a la formacin escolar de las nuevas generaciones. limitando dicho
perodo segn la edad de los hijos. La especificacin de la clasede referen-
, n F,(,l~)p!'r;. nr,P5 Cnrrp5i),-:mr!('n al (03mpo d' 1" mprl:c ;~n "'n cip.ncia5 50(1031('5q!J 1? l1.il 51J 11\1.ml/irJ
!e) O:)~I dCiOIli'iliztlCin,
de que lasvariables fuesen esradsricarncnrc independientes y contrastarlas
con las observadas para saber si laexplicacin estadstica es o no plausible,
En el caso de rechazar lahiptesis de independencia estadstica, la hipre-
sis terica gana en verosimilitud (Srinchcornbe, 1987: 15-27). El mismo
tipo de razonamiento aplica si setrata del estudio de relaciones funcionales
como. por jemplo. el efecto de losaos de instruccin formal sobre el in-
greso, en cuyo caso hay que evaluar si el estimador que mide larelacin en-
tre ambas variables es o no estadsticamente distinto de cero, casoen el cual
no habra relacin estadsticamente significativa y sepodra sostener que el
valor positivo que seobserv sedebe afluctuaciones de azar.
Lasegunda manera de conceptuar la prueba de hiptesis -entendida
como el modo particular decontrastar explicaciones alternativas alasregu-
laridades empricas- sebasaen el conjunto de consecuencias que derivan
del enunciado terico enlugar desuponer que hay una teora queexplicalas
regularidades apartir del azar. Laideacentral de esteprocedimiento consis-
reen aportar evidencia que permita rechazar hiptesis alternativas. En tanto
un enunciado terico enfrenta ms teorlas rivales cuvas consecuencias em-
pricas son ms diversas, si resultan rechazadas por la evidencia emprica el
enunciado conceptual sevuelvecada vez ms verosmil.
Tomando pieenlateora del suicidio egosta deDurkheim, Stinchcom-
be (1987: 16) deriva lassiguientes proposiciones empricas: losprotestantes
en Francia tendrn lasas de suicidio ms altas que los catlicos; en Alema-
nia, [asregiones protestantes tendrn tasas ms altas de suicidio que lasre-
giones catlicas; en Francia, los hombres casados tendrn tasas de suicidio
ms bajas que los solteros r menor an si tienen hijos; los profcsionisras li-
berales con nivelesaltos deinstruccin sesuicidarn ms que losobreros; en
pocas decrisis en Francia lastasasdesuicidio seabatirn. El siguiente paso
escontrastar esrosenunciados con lainformacin emprica. Si, por ejemplo.
resultara que latasadesuicidio entre losprotestantes esmenor que entre los
catlicos entonces habra -en sentido estricto-e- que rechazar lateora del
suicidio egosta. Ahora. del hecho deque lahiptesis seaconsistente con los
daros no sederiva inequvocamente que lateora seaverdadera. yaque an
pueden existir otras explicaciones alternativas que no han sido examinadas
cia no esslo una cuestin demogrfica o de definicin de familia. sino del
sentido y el significado queadquiere dicho concepto denrro delateora. En
sintcsis, el vnculo de losenunciados tericos y lasproposiciones empricas
no estrivial ni esttotalmente determinado, setrata deun proceso inferen-
cial ~!,por lotanto, sujeto aerror.
A pesar de que en lasciencias socialeses habitual que sereduzca lano-
cin de hiptesis ala idea de hiptesis estadstica, sta es slo una de las
tres maneras que se sueleemplear para conectar lateora con laexperien-
cia. Ahora bien, laestadstica es una disciplina que trata de lasregularida-
des producidas por el azar, )'a seangcnemd~lspor laseleccin de loscasos.
o bien, como producto de una seriede pequeas influencias independien-
tes. En principio, sepodra dar cuenta de una regularidad observada -que
puede asumir la forma de un promedio, un porcentaje, una. relacin, un
conjunto de relaciones- tanto por laproposicin terica sustantivada en
un enunciado emprico como por lateoraestadstica. Deestemodo, laes-
tadstica seerigeen una teoraexplicativaalternativa. Hay que recalcar que
no siempre la estadstica esunareona rival. slocumple!estepapel si sehan
tornado muestras aleatoriasosehainrroducido el azar enlaconceptuacin.
yaseapor la incapacidad del ser humano paradar cuenta detodos losfacro-
resexplicativos del fenmeno en estudio opor considerar queel fenmeno
ens esaleatorio (King, Kcohane yVerba, 2000: 70-71).
Para ilustrar estas ideas supngase que interesa analizar larelacin en-
(reeducacin de lamadre y el nmero dehijos, y que no cabeladiscusin
n:speuu aquseentiende por altoobajo nivel educativo y muchos opocos
hijos. Con lasvariablesobservadas, por ejemplo. aos deinstruccin formal
~.cantidad dehijos, sepuede construir unatabladecontingencia con cuatro
casillasenqueseregistrenlasfrecuenciasdelasobservaciones. Supongamos
queinteresasometer aprueba laidea-cuyo sostn radicaen lasociodemo-
grafa- dequeel nivel educativo delamadre condiciona sunivel defecun-
didad. Si lasobservaciones sehan seleccionado al azar, hayqueconsiderar la
posibilidad de que lasregularidades observadas seoriginen en losprocesos
alcarorios, esdecir, quesedeban alaoperacin del principio deregularidad
(.ll.i~(i(a. E s posiblecalcular lasfrecuencias que seobrendran en el caso
Esta largareferenciada pie para una serie de consideraciones con res-
pectoal trabajo decampo. sinembargo. en funcin de los intereses de esta
introduccin slo sedestacar que laestrategia de investigacin reseada
en b ct.\ rrala tanto el pasaje de la experiencia a . I plano concc::ptual, como
el salto I.ksdeestellrimo al terreno emprico. En segundo lugar, hay que
emender que a pesar de (IHC la tcnicade invcsrigacinempIcada en estos
casosno considera laalc\wriedad-ypor lotanto, nodacabidaaemplear
pruebas de hiptesis csradsricls-, s sesomeren a prueba losdesarrollos
como. por ejemplo, el papel delasocupaciones o lafuncin llue desempea
el pecado en el protestantismo encontraste conlaposibilidad derecurrir al
confesor enlaIglesiaCatlica (Srinchcombc, 1987:18).
El tercer camino paraexaminar el papel delaspruebas de hiptesisen
lainvestigacinsocial seencuentra enel trabajodecampo.
conceptuales contrastando la informacin con losenunciados conceptuales
(casosdiscrepanres) que han emergido enel proceso deconstruccin. De:ti
interaccin entre 13.<> ideas y losdatos que proporciona el trabajo decampo,
el investigador modifica sus explicaciones. incorpora otras, o bien, lasdi-
mina enun dialogo constante. explicito () implcito. con teoras alternativas
que compiten por dar cuenta dela...observaciones.
En fin, las pruebas de hiptesis se ubican en ladiscontinuidad de b
teorta l la experiencia, sin importar si su origen fue o no una proposicin
emprica. abstrada de lo!' hechos empicando tcnicas diversas, desde las
propiamente estadsticas hastalasdel trabajo de campo. En algn momento
del proceso de investigacin hay que enfrentar las explicaciones alrernunvas
o lastemas rivales.
En sntesis:
i) El uso de las pruebas de hiptesis estadsticas sejustifica en aquellos
(\SUS en que el azar C:~ parte constitutiva delas observaciones. En l'S-
ras situaciones. la estadstica se vuelve: una teora alternativa en ranto
losobservables pueden pres(.'mar regularidades que sedeben al azar. F . I
contraste selimita a saber si el comportamiento de los observables es
consistente con laexplicncion cstadistu: o con laexplicacion sustautir.
El t:nflsis en esta perspectiva c:sd puesto en la rcona estadstica ~OIllO
reoria rival.
ii) El segundo camino consiste en derivar el mximo yms variado n-
mero posiblede proposiciones empricas apartir deun enunciado con-
ceprual rsometerlo acontraste con los enunciados delasteoras rivales.
FsraV 'l dejaabierta laposibilidad deestablecer un nmero ilimitado de
nuevas formulaciones conceptuales. En estaperspectiva no tienecabida
la esradstica, pues el azar no tiene participacin, yaquelladejadeser b
reora rival principal y sehaceexplcito el dilogo entre teoras quecon-
duccn aenunciados empricos comradicwrios. En lamedidJ en que las
proposil"iones empricas son consistentes con las obser\'aci()m'~. aUllll:ll-
rala\"('rosimlituddela teora. puesenel mismo proceso sonC:)iminadas
lashiptesis conceptuales rivalestJ ueenrraan consecuencias comradic-
torias con las observaciones.
During feldwork. acyclical panero uf research is taking place quite dif-
tercnt rorn che linear patlc:rn familiar in sornekinds of rescarch. \,(le do not
start wirh sorne ideaswewish to investigare, garhcr rhedata, analyze it and
rhen wrire up. \\fe start with SOIneresearch questions and wirh sorne con-
ceptuul ideas. to be sure, and then we gatller or absorb dura, recorded in
our fidd notes, Of somcrimcs as visual imagcs, which we consranrly ana-
Iyt~and write 11:>. leading 1(. futthe( rcsesrch que~tjons .~"d developing
conceptual [ramework. 01' course, rhis conceptual framcwork ,1S isdevelops
isresred: and rhe)iterarure isfull O T deviccs for doing rhis, of which scarch-
ing [<)l' discrepanr case and rhen analyzing ir is one excellcnr example. 1n
inrerpreting rhe'data' the rcsearcher consrandy ask howgood rbeevidence
is rOl the infercncc which they are drawing. The data comes from what
peoplc sayand feel, how rhey inreract wirh others and what rhey do in dif-
fercnt siruations, and thcse data areconstanrly cross checked a s fieldwork
procceds, As che rcscarcher devdops an undersranding ofwhat isgoing on,
or an explanation tor somerhing, alrcrnarive undersranding and explana-
tions areconsidered, modi fied, incorporated or case aside(Bechhocr y Pa-
rerson, 2000: 99-100).
,. . . . . . . . 37
Las hiptesis, en tanto artefactos de creacin cultural de la sociedad
-yen particular de la comunidad cientfica-, pueden clasificarse en dos
tipos segn su finalidad: las que proponen alternativas de interpretacin
-"descripciones densas" (Geertz, 1992:19-40)- sobre el cornportamien-
Las hiptesis, cieruficas o no, no nacen nunca en un vado, ni seestiman
nunca aisladas dela herencia intelectual general propia de laatmsfera in-
telectual de un ambiente o un perodo, Digmoslo deun modo ligeramen-
te distinto: lainvencin, lainvestigacin, la aceptacin y la recusacin de
hiptesis no son ms que un aspecto de lacreacin de la cultura. Consi-
guientemente, el no prestar atencin ms que asu forma lgicay asuapo-
yo emprico es revelar una visin muy miope de la cultura (Bunge, 1983:
281-282).
No debe sorprendernos que en el esquema 1propuesto por Bunge para
describir el ciclo elelainvestigacin (Bunge, 1983: 26), el recuadro desti-
nado alashiptesis selocalice fueradel cuerpo deconocimiento disponible
-en el que incluye al Problema-, aunque seexplicite su relacin deriva-
dadesteatravs deuna flecha continua. Sin duda, ello ilustra una de las
ideas centrales del autor cuando reflexiona en torno alaejecucin de este
diagrama durante el quehacer cientfico -sobre todo, en lo relativo a su
constatacin en tomo aque los cientficos ms bien "adoptan una actitud
de ensayo y error respt:cLU de Ice;reglas de lainvestigacin" (Bunge, 1983:
29)-, lo que permitira situar al planteamiento delashiptesis, o conje-
turas, como uno delos momentos ms creativos eindependientes de todos
losprocesos investigativos. En palabras del autor: lo mejor es tener pre-
sente laqueacaso sealanica regladeoro del trabajo cientfico: Audacia en
el conjeturar, rigurosa prudencia en el someter a conmutacin las conjeturas"
(Bunge, 1983: 29, las cursivas son del original).
Sin duda, conjeturar supone una tensa y, no pocas veces, contradicto-
ria relacin entre el conocimiento socialmente construido y consensuado
Consideraciones sobre las hiptesis de la investigadn:
las hiptesis interpretativas
En el campo delaspruebas dehiptesis suele predominar 11midea ri-
tualista: la prueba de hiptesis es el ltimo acto del proceso de investiga-
cin. Estaimagen poco tiene quever con dicho proceso puesto que, seacual
sealaaproximacin (estadstica o no), la prueba dehiptesis esel alma del
avancedelainvestigacin, avanceimpulsado por ladialctica entre el desa-
rrollo udpensamiento conceptual yel comportamiento del mundo.
ylas experiencias del mundo de lavida y las expectativas sobre el compor-
tamiento de la naturaleza y la realidad social de los investigadores y las co-
munidades dedicadas a la observacin social, biolgica y natural. As, las
incongruencias referidas se constituyen en la principal fuente tanto de la
construccin de losprincipales problemas deinvestigacin, como delacon-
figuracin de sus probables respuestas tambin conocidas como hiptesis.
Lacreatividad, por lo tanto, es una de las capacidades centrales involu-
cradas enel proceso degestacin yenunciacin delashiptesis de una inves-
tigacin. Tambin lo es lahabilidad para congeniar, durante su elaboracin,
con las restricciones que: le:imponen la naturaleza dd problema de iuvesu-
gacin yel conocimiento previo --espritu de poca o ambiente intelectual,
como le llama Bunge- en el que aqul se fundamenta; y con la identifi-
cacin de las consecuencias observables que permitirn su contrastacin o
refiguracin. Por todo esto, con frecuencia, la concepcin de las hiptesis
pareciera salir de una creatividad pura no sisremnrizable que seconvierte en
la"caja negra" delainvestigacin Osereduce alaexposicin de un ejercicio
lgico de relaciones entrevariables.
En este sentido, vale la pena resaltar lasiguiente reflexin deBunge al
respecto:
ji) El tercer camino para llevar acabo pruebas de hiptesis puede enten-
derse como un caso panicular del segundo en el que el contraste con
lashiptesis alternativas sehace en el terreno y alolargo del proceso de
investigacin.
J 8 J U:O Albar, Fernando Corts.Inana Martnez y Gisel3 Zaremberg
lntroducone 39
12 Demanerasimilaralo aqu expresado,Bechhofery Patersonargumentan que todo proyecto de
InvestigaCIn slido busca equilibrar los componentes de la cornparaoon yel control. lacom-
paracinesun ..aspectofundamental de lacognicin" por medio del cual aquelloque selecoo-
11 lasustentablidad serefiere a la distncin entre los elementos ,istemticos yno sistemticos de
la descripcin (King. Keohar,e '1 Yerba, 2000).
En este punto, estamos en condiciones de dilucidar de manera ms
precisa-abriendo la"cajanegra"- el tipo particular de movimiento que
asumen lashiptesis enlainvestigacin enciencias sociales. Como mencio-
namos, lahiptesis funcionacomo el motor quepermite recorrer el proceso
del helicoidedelainvestigacin. Sinembargo, dado queel ejercicio creativo
es, ens mismo, vertiginoso, si no contramos con un peralteque contuvie-
raesteejercicio, el mismo desbordara lageometrahelicoidal. Cmo apro-
vechamos, alaVe'L. quecontenemos, lavelocidad creativa de maneraque no
sesalgade ladimensin delo real?Cmo logramos que dichacreatividad
sigamovindose dentro del juego de lainferencia cientfica? Aqu propo-
nemos que el mecanismo de encauzamiento de lacreatividad involucrada
en lahechura de lashiptesis en lainvestigacin cientficaes, precisamen-
re, lapermanente contrasracin entre teoray observables. Siguiendo con
lametfora espacial, de igual forma que si estuviramos en unveldromo
---<:onformahelicoidal-, podemos decir quelashiptesis funcionan como
un motor que, aunque incierto, nos ayudaamovernos en cadavueltadel
helicoide -esto es, nos permiten avanzar en lainvestigacin-. Al mismo
tiempo, laregulacin deestemovimiento y loscauces que asume, son con-
rrolados por larigurosidad delaobservacin. En otraspalabras. lashiptesis
contribuyen arecorrer cadavuelta del helicoide. generando un equilibrio
peculiar entre creatividad ycontrol (Bechhofer yParerson, 2000).12Deesta
Lasideas que tenemos en lainvestigacin son nadams en parteun produc-
toquesaleal pesar concuidadolasevidencias. No pensamosporlogeneral
losproblemassiguiendounalnea recta.Tenernos amenudo laexperiencia
de estar sumergidos en una masadedatos confusos. Estudiamos losdatos
concuidado ejerciendo sobre ellos todas nuestras facultades de anlisisl-
gico. Encontramosuna o dos ideas.Pero los darosno caentodava en nin-
gl~npatrncoherente. Entonces continuamosviviendoconlosdatos(ycon
lagente),hastaquetal vezunaocurrenciafortuitaproyectaunaluzcomple-
tarnentediferentesobrelosdatosycomenzamosaver un patrnquenoha-
bamosvistoantes. Estepatrn no es unapuracreacinartsrica. Una vez
quecreemosquelovemos,debernos reexaminar nuestrasnotasy quizlan-
zarnosarecopilar nuevosdatos, paradecidir si el patrn representaen for-
maadecuadalavidaqueestamosobservando, o es nadams un producto
denuestraimaginacin. Lalgicadesempeaentoncesun papel importante
(Whyte, 1971: 338).
to social, biolgico o natural; y lasquesugieren explicaciones sobreestos
fenmenos.
De esLemodo, lashiptesis entornoalaspreguntasdescriptivaso inter-
prcearivassuden presentarsecomo figuras,esbozosotramas delossignifi-
cados,comportamientoso situacionesa estudiar. Suverificabilidaclconsiste
en remarcar.las interpretacioneso configuracionesmsconvincentes, sin
descartar del todo aquellasqueresultanmenossustentablescon losdatos
conocidos.11Estaformaderesponderalaolaspreguntasdelainvestigacin
supone, asimismo, unamatriz de consecuenciasobservablessingularesy
ruarcadamente subjetivas,as comounaestrategiaderecoleccin-anlisisde
datos basada,al menos, entresprocedimientosprincipales:laobservacin
deindiciosy sntomas(Ginzburg; 1999: 138-175), latraduccinodecodi-
ficacindesignos,y el dilogoolecturainrertextual. Estas operacionesse
reiteranhasta.alcanzar laconfianzasuficientetantoenlaclasificacin delos
fenmenosestudiadoscomoenlacomprensinointerpretacindelos mis-
mos, loqueautorizaal investigadorareconfigurar,cuanrasvecesconsidere
necesario, sus conjeturas iniciales.
Un excelentetestimoniodeesteproceso,pocasvecesexplicitadopor los
investigadoressociales,es el comentariodeW. F. Whyte sobreel proceso
desu investigacin:
40 J ulio tlibaT. Fernando C01s. Liliana Martnez V Gi~la Zaremberq
Introduccin. 41
F.l tema de esta seccin sueletener un comen ido tcnico denso. de modo
que susprincipales ideashabitualmente estnenvueltasenformulaciones
estadsticas relativamente sofisticadas -modelos Tohit, Cragg, Heck-
man-.13 Paralospropsitos de estaintroduccin hemos considerado que
serauna tarea intil intentar sintetizar y exponer, brevemente, el trata-
miento del sesgode seleccin desde la perspectiva estadstica. En lugar de
ellooptamos por presentar loque consideramosla.sideas bsicasentorno a
estetema, peronoenabstractosinovinculadasal procesodeinvestigacin.
Las investigacionessocialesqueemplean informacingeneradaapartir
de muestras aleatoriasdisponen de un arsenal conceptual proporcionado
por la estadstica que permite hacer inferencias vlidas sobre la pobla-
cin desdelacual seobtuvo lamuestra. Dichas muestras pueden provenir
de fuentes oficiales,como por ejemplo, laEncuesta Nacional deIngresosy
Gastos delosHogares (ENIGH) o laEncuesra Nacional de Ocupacin y
Empleo (ENOE), o bien, ser diseadas especficamentepara analizar un
Consideraciones sobre el sesgo de seleccin
forma, lainvestigacinno terminasiendo unacontabilidad plana, sinoun
procesocargadodecreatividadvertiginosacontenida por lacontrasracin,
problema determinado (movilidad social, migraciones, consumo de dro-
gas, etctera).
Las muestras aleatorias secaracterizan, en lo esencial, porque el meca-
nismo de seleccin de las observaciones queda en manos del azar, lo que
mirado desde otro punto de viseasignifica que lasobservaciones que for-
marn parle delamuestra son elegidas sin laintervencin del ser humano,
seaste un estadstico experto en muestreo o un investigador. El supuesto
es que la intervencin del azar evita que seintroduzcan sesgosexplcitos o
implcitos al seleccionar el conjunto de casosque seanalizar; laalearorie-
dad seragaranta suficiente deque lasvariableso indicadores dan cuenta de
los fenmenos o procesos a los cuales refieren, as como de sus relaciones.
Por ejemplo, en principio, el ingreso corriente (Oca}delaENIGH seraun
buen reflejo desu distribucin en el pas, no slo en cuanto al ingreso con
que conraran los hogares mexicanos sino tambin en cuanto al promedio
y ladesigualdad, as como tambin hara visiblelarelacin del ingreso con
laeducacin. Del mismo modo, laENOE arroja informacin vlidaacerca
de lasituacin del desempleo trimestre atrimestre y desu relacin con los
ingresos laborales.
En teora, laseleccin aleatoria evitasesgos. Sin embargo, hay que con-
siderar que en no pocas ocasiones las muestras suelen presentar variables
con una significativa proporcin de valores omitidos. Por ejemplo, lava-
riable ingreso laboral en la ENOE registra alrededor de 20% de personas
con ingreso nulo aunque son ocupados que debieran recibir un pago por
su trabajo. A pesar del volumen decasos perdidos, lamuestra podra refle-
jar adecuadamente losingresos delapoblacin laboral si sedistribuyeran al
azar. Si por el contrario, aquellas personas que no respondieron conforman
unasubpoblacn particular, distinta alosques lohicieron, enconceslapo-
blacin original sedesdoblara quedando conformada por dos distribucio-
nes distintas: los que s respondieron el ingreso devengado y losque no. Si
lasubpoblacin que no proporcion lainformacin serehus aentregarla
debido a un conjunto de caractersticas paniculares ---como, por ejemplo,
habitantes urbanos con altos niveles educativos yde ingreso-, entonces la
muestra deja de represemar adecuadamente atoda lapoblacin y selimita
namos como observable, implfcita o explcitamente, se compara con "algo ms". En el proceso
de lnvesttqacion se trata de hacer ese ..algo mas" lo mas explicito posible. El proceso de inves-
tigacin es un proceso dialgico pletrico de decisiones sob-e las cua'es deben explictarse los
criterios de seleccin. Enotras palabras. es fundamental Que el investigador explicite los criterios.
basados en teora (grounded tlleory), Que sustentan la etemon de situaciones contrastantes en
las Que se espera observar la extensin y posibilidades de dicha teora (Bechhofer y Paterson.
2000: 6-9). Por otra parte, la construccin de un proyecto requiere dar confianza sobre la so-
lidez de las inferencias que se cesorendern de los datos obtenidos. Para :!1I0,debemos tener
encuenta explicadon~s alternativa~ Ftrnntrnl tr..ta ~ohrpcmo m..nipul ..r pi nl~pn rlP invp<;ti-
gacin de manera que aumenten las posibilidades de estar seguros sobre las conclusiones Que
desprenderemos.
13 Un tratamiento sktemtico y sirltic:l sobre este tema se encuentra en Breen (1996).
42 J ulio AjUdr, Fl!rrtdrnJ I.l COIlli!~.Lilidlld Mdrlll~.! y Gi~ld Zar",r'rIJ erg
Introduccin 43
En los trminos de Manski. "ourcome" sera el ingreso laboral y las va-
riables condicionantes seran aquellas que tienen incidencia sobre la proba-
bilidad de responder las preguntas dd cuestionario.
No siempre es posible ni apropiado utilizar el muestreo probabilstico
para obtener la informacin que se requiere para llevar adelante una inves-
tigacin. Por un lado, muchas veces las restricciones presupuestarias y el
tiempo disponible hacen imposible contar contamaos de muestra grandes
y, por otro, (ornar muestras aleatorias cuando el nmero de casos es peque-
o puede generar sesgos [King, Keohane y Yerba, 2000: 136-138) como,
por ejemplo, si al tomar una muestra al azar de regmenes polticos para es-
tudiar la rransicin ala democracia no se incluyese a Espaa o Chile.
aaquellos que accedieron a dar la informacin. Si este fuer'"del caso, lainfe-
rencia sobre el rotal de la poblacin adolecer de sesgo de seleccin y, a pe-
sar de que la muestra seseleccion siguiendo loscnones de laaleatoriedad.
la inferencia sobre la poblacin carecera de validez. De hecho, lamuestra
slo permite infert:m.;iu;vliuas sobre una pane de la poblacin, es decir,
representa adecuadamente slo a la poblacin de los que respondieron la
pregunta de ingreso.
En el anlisis de datos de panel hay que enfrentar una situacin si-
milar provocada por la prdida de casos a lo largo del tiempo, ya que los
desertores suelen tener caractersticas distintas de los que permanecen en
el estudio.
Una manera sinttica de expresar la idea de que la no respuesta suele
dividir ala poblacin en dos panes disrintas es la siguiente,
De acuerdo con estasideas. si el nmero de casos aconsiderar en el es-
tudio necesariamente debe ser pequeo. entonces lo aconsejable, desde el
punto de vista prctico yterico, es quela seleccin sea intencional en lu-
gar de aleatoria. Ahora bien. la pregunta que surge es cmo seleccionar los
casos? Por ejemplo, para estudiar la transicin ala democracia: qupases,
adems de Chile yEspaa. sedebera considerar en lamuestrai ypara otros
temas: qucasos hay queseleccionar para el estudio del pasaje de los nios
en situacin de callea la vida en sociedad? o aquines seleccionar para ha-
cer una indagacin sobre las condicionantes del divorcio?
Dado que no esconveniente emplear el azar para elegir los casos -no
olvidar qut: el azar garantiza que el criterio de seleccin no se relaciona con
los fenmenos o los procesos, es decir, con las variables que los represen-
tan-, laatencin sedehe centrar en las relaciones que pudiesen existir en-
tre los criterios deseleccin y lasvariables examinadas.
Una regla fundamental es que "la seleccin tiene que permitir que se
produzca, al menos, alguna variacin en la variable dependiente" (King,
KeohaneyYerba, 2000: 139). staes una condicin lgica elemental, ya
que si sedesea indagar sobre el cambio en una variable, cmo hacerlo si la
variable no cambia? Para satisfacer esta regla. por ejemplo. el anlisis de las
causales del divorcio podra remontarse al pasado de la pareja y al estudio
del entorno de la ruptura. o bien, compararla con matrimonios equioalentes
que an permanecen unidos, pero no centrarse, nica yexclusivamente, en
la situacin actual de los divorciados. Si slo se analizaran nios en situa-
cin de calle q~ tuvieron xito en incorporarse ala sociedad civil, la varia-
ble dependiente xito no variara y, por lo tanto, no se podran identificar
J osfactores que seasocian con el trnsito.
Seleccionar los casos en funcin de la variable dependiente aumenta el
riesgo de introducir sesgo de seleccin. En efecto, en la medida que se in-
cluyen casos cuya variable explicada serelaciona con el criterio de seleccin
-por ejemplo, s610nios que han pasado de situacin de calle a incorpo-
rarse plenamente a la sociedad, o bien, nicamente parejas en proceso de
divorcio-, se viola el supuesco de independencia condicional. ya que los
valores queasumen lasvarables explicativas son fUncin de los valores de la
Whereas (he implicarions of censoring were not well appreciated rwenty
years ago, rheyare much better undersrood roday, In particular, social sci-
enrists have devored substantial arrerujon ro rhe seln,iolJ problem. This
is the problem of identifying condicional probability distributions from
random sampledata in which rhe realizarionof (he condrioning variables
are observed but rhe realizarions of the ourcome are censored (Manski,
1995; 22).
totroduccicn 4S
44 J ulio Aibaf. Fernando Corts. liliana Martn~z y Grs@la Zaremberg
variabledependiente, Ladoble dependencia funcional deY con respecto a
X, por un lado. ydeX con respecroaY, por el otro, traecomo consecuencia
que laestimacin del efecto deX sobreyseasesgada.14 En loscasos en que
las observaciones provienen de una muestra aleatoria sedispone de varias
formas relativamente estandarizadas de abordar el problema (Wooldridge,
2006: 532-533; Green, 2008: 357-361). Cuando las observaciones se han
seleccionado intencionalmente, lasolucin consisteen ampliar el rango de
observacindelavariabledependiente (King, Keohane yVerba, 2000: l40).
Si se limita el rango devariacin delavariabledependiente al seleccio-
nar los casos, larelacin entre las X y las yseatena. En anlisis cuantita-
tivos seencontrar que lapendiente de laecuacin dercgrc~insubestima
el valor del parmetro poblacional yen el caso en que seempleen tcnicas
cualitativas sabremos que laverdadera relacinentre lasvariables sermayol
que laobservada.
Sin embargo, el sesgo de seleccin no slo surgede la no respuesta u
de loscriterios que emplea el investigador para elegir sus casos deestudio,
sino que tambin lo pueden originar el mundo o lanaturaleza. Para ilusrrar
estaideaconsidrese, amanera deejemplo, un modelo que postula que no
hay relacin entre regmenes polticos y crecimiento econmico y que las
democracias tienen mayor probabilidad de morir ante condiciones econ-
micas adversas. T ranscurrido el riempo, el cruceentre regmenes pol ricosy
crecimiento econmico mamar quelasdemocracias crecen ms rpido que
lasdictaduras. Esteresultado serproducto ele! !>esgodeseleccin, ya que se
sabeque los regmenes polticos yel crecimiento econmico no estn aso-
ciados (Przeworski, ,I\!varez,Cheibub y Limongi, 2000: 8-9). La relacin
observada entre regmenes democrticos y bajas tasas de crecimiento pue-
de debersea que es ms frecuente encontrar democracias en pases ricos y
stos, asu vez, son los que sistemticamente crecen con rnds lentitud. En
estecaso, el sesgodeseleccinseoriginara en los vnculos que mantiene el
ingreso per cpita tanto con el rgimen poltico como con latasa de creci-
miento de los pases.
Algo similar ocurre con el estudio de las culturas por medio del anli-
sis de las esculturas. En algunas sociedades seesculpe lapiedra yen otras la
madera. Pasado el tiempo, lapiedra sobrevive mientras lamadera sepudre,
pero el historiador de lacultura puede subestimar lacalidad del arre de tra-
bajar la madera porque la"historia" ha eliminado de forma selectiva unas
esculturas yhamantenido otras (King, Keohane yYerba, 2000: 146).
Como ltimo ejemplo de sesgo deseleccin producido por el mundo su-
pngase que sequiere dar cuenta delos procesos que han originado los esta-
dos modernos. Alrededor del ao 1500 haba una gran variedad de unidades
organizativas, pero hacia el ao 1900 todas o casi todas eran Estados nacin.
En el lapso considerado, muchas unidades desaparecieron y, si seempren-
diera un estudio retrospectivo, sehara evidente que los Estados actuales son
sobrevivientes de una lucha en que la mayora perdi: pasaron de ser, ms
o menos, quinientos, alrededor del 1500, a veinticinco, en 1900. Si seeli-
gen los casos a partir del listado de pases de 1900, es decir, en funcin de
haber sobrevivido durante cuatrocientos aos, la seleccin sehara a partir
delavariable dependiente y, por lo tanto, los resultados de lainvestigacin
estaran sesgados (King, Keohane y Yerba, 2000: 147).
A lo largo de esta breve seccin hemos visto que el sesgo de seleccin
puede surgir: i)en muestras aleatorias cuando hay una proporcin signifi-
cativa de valores perdidos -bajo el supuesw de que no sedistribuyen al
azar- y ii)en la eleccin intencional de observaciones cuando los criterios
deseleccin serelacionan con lavariable dependiente. Los ltimos ejemplos
muestran que tambin puede surgir por sesgos producidos por el mundo.
Las dos primeras fuentes deestesesgo sepueden evitar con relativa facilidad
pues lasolucin est en manos del investigador.
Para finalizar, vale lapenatomar consciencia de que el mundo que nos
rodea no se genera aleatoriamente, sino que es el resultado de gente cu-
yas acciones persiguen objetivos. Se nutre de los xitos y elimina las fallas,
estos procesos son sistemticos y as son sus efectos (Przeworski, lvarez,
Cheibub y Limongi, 2000: 9).
1 Esto sedebe elapresencia de endogf!nf!idad. Eltratamiento sistemtico ypreciso de este tema
supera CO~Imuero lo~lirnile~ d~~:>dbreve ~t!l.l (JI!.
46 J ulio AlIJ ar. Fer1ando COrt6. liliana Marlinez y Gisela Zaremberg
tntroducon s 47
La construccintericaen lascienciasfactualcs -entre las cuales se en-
cuentranlascienciassociales-c-, adiferencia delascienciasformales-l-
gica y matemticas-, debe"someterseainstanciasexterioresque exigen
un trabajo deadaptacin an mucho mayor (y psicolgicamente ms cos-
coso)"(Piaget, 1982: 64). En lascienciasformales, donde imperalade-
duccin y laconstruccin libre de la inteligencia, seagrega brestriccin
deponer en correspondenciaconel planodelaexperiencialasteoras ylos
conceptos.Ennuestrombitodisciplinarioal procesodehacerobservables
losconceptostericossueledenominsrsele()peradDnali!uuin y fuesiste-
matizadopor Paul Lazarsfeld(974).
En estemismotenor Albert Einstein, ensusreflexionesmetodolgicas
acercadelafsica, cienciatambin factual,seplanteaba como problemaexa-
minar el vnculo entre la teora--esdecir, entre losconceptostericos, las
proposicionesquelosvinculanysusrelaciones- ylaexperiencia.Y . eneste
sentido, afirmaba que el objetivo lrimo delaciencia "esel intento dehacer
queladiversidadcaticadenuestraexperienciacorrespondaal sistemalgi-
camenre (nniflc;do)rlel pensamienrn"(Holton, 19R5: 39)-
Suele discutirsesi losconceptosdevienendelaexperienciaosi seorigi-
nan ysereproducen en el pensamiento ..Esta discusin pierdesentidosi se
toma como punto departidaquetodaobservacin est cargadade teora,
quelaconstruccintericaen cienciassociales,adiferenciadelafilosoHa
social. devienedelainvestigacinyqueel procesoquesigueestaltimano
es lineal, sino helicoidal, cuyos movimientos en ocasiones se acercan ms
al planodelaexperienciay, enotras, al delateoray, por lo tanto, loscon-
ceptosyproposicionesavecesparecenoriginarseenlateorayotrasenlas
operacionesrelacionadasconlasistematizacindelaexperiencia,comoson
laobservacin, laexperimentacin ylamedicin.
Ahorabien, T..:I 7.:J rsfelc1 planteaquep::J rnnpenuiontlli7AT unconceproes
necesario:i)realizarladescripcinliterariaprecisadel conceptoencuestin,
ii)identificarsusdimensionesy subdimensioues,iii) proceder aidC::lllificar
losindicadores apropiados. yio} resumir losindicadores enndicessintticos.
Sin embargo, paraque un concepro tengasignificado--en otros trmi-
nos: que estbien construido; o, en laterminologa de Lazarsfeld,que sea
preciso--, serequierequetengaunaclasedereferenciay un sentido, enten-
diendo stecomo "loquedicerespectodesu referenteo referentes" (Bunge,
1999: 87). Y slotieneplenosentido por lasproposiciones dequeformapar-
te, as como por losenunciados quelo implican-su ascendencialgica- y
por losqueimplica----descendencialgica-. El significadodeunaproposi-
cinprovienedesuclasedereferenciay desusentido (Bunge, 1999: 87-88).
La teoradelasignificacin deBungeenriquece el modelo deLazars-
felden tanto dejaclaro que, parahacer una buena descripcin literariadel
concepto, hay que considerar lateoraen que seinserta. Conceptos aisla-
dos, talescomo exclusin social, vulnerabilidad, marginalidad, actividades
informales, no tienen significado en s mismos --que, como sabemos, de-
pende de laclasede referenciay el sentido--, sino que lo adquieren en el
entramado terico. Por ejemplo, laclasesocial enWeber y en Marx esun
concepto pleno de significado, pero difieretanto por laclasede referencia
como por el sentido, considerando queesteltimo proviene, encadacaso,
deloscuerpos tericos enqueestn incluidos.
Por otra parte, hay que consignar que, tal va laideams difundida de
medicin, aun enel campo delascienciassociales, esaquellaquelaconcibe
como "la asignacin de nmeros alosobjetos o eventos de acuerdo a re-
glas" (Stevens, 1951: 22). Estadefinicin pareceser adecuada paralascien-
ciasnaturales. pero enlascienciassocialesno setrabaja con objetos--cosas
que sepueden ver y toCat- o con eventos -resultados, consecuencias-
(Carmines yZeller, 1979: 9-10), sinocon conceptos abstractos, talescomo
desigualdad social, representacin poltica, exclusin social, marginacin.
Una nocin ms apropiada de medicin para el trabajo de investiga-
cin que serealizaen lascienciassociales, es aquella que laconcibe como
el puente quepermite hacer observablesconceptos inobservables (Blalock,
1968: 12). Estadefinicin conviene ensinnimos alamedicin ylaopera-
cionalizacin; ambos conceptos sernimetizan. Adems, lamedicin as con-
cebida estar presente en [Odainvestigacin seacualitativa o cuantitativa
porque, independientemente del enfoqueconceptual, losmtodos emplea-
Acerca de laoperacionalizacin
48 J ulioAibar. femelldo Cort. liliana Martio<!zy GiselaZaremberg
Introduccin. 49
carencias territoriales y, por lo tanto, de la distribucin del bienestar sobre
el territorio, los resultados arrojados por el ndice no seran informativos de
lo ocurrido con laconvergencia territorial.
L ateora de la medicin ha desarrollado los conceptos confiabilidad y
validez para dar sustento alacorrelacin epistmica y, asuvez, ha propuesto
varias alternativas para medirlos. El supuestO central en que sebasaesta teo-
ra es que las mediciones son realizadas por seres humanos y, por lo tanto,
son falibles; as como que seobtienen mediante instrumentos --cuestiona-
rios, entrevistas abiertas, observacin, observacin participante, etctera-
que distan de tener la precisin con que se trabaja en algunas reas de las
ciencias naturales, por lo que toda medicin contendr un componente de
error que seincluye explcitamente.
Para comprender el concepto de confiabilidad supongamos que seapli-
cavarias veces el mismo procedimiento demedicin: si el resultado essiem-
pre idntico, entonces el instrumento es confiable, En teora, este resultado
esidntico debido aque cualquier medicin tiene un componente de error
y, en consecuencia, no siempre ser igual, aunque nos daremos por sarisfe-
chos si es parecido, similar o, dicho en lenguaje estadstico, si lavariabili-
dad de lasmedidas es pequea. En estricto sentido, las mediciones siempre
sern no confiables en trminos absolutos, lo que hay que determinar es
el grado de confiabilidad del procedimiento de medicin. En sntesis: "la
confiabilidad es latendencia a la consistencia en repetidas mediciones de
un fenmeno" (Carmines yZeller, 1979: 12).
Por su pane, el concepto de validez se refiere a que se mida, efectiva-
mente, lo que sepretende medir. Es decir, que el indicador, lavariable o el
registro emprico d cuenta o serelacione con el concepto que no es direc-
tamente observable. L avalidez, as como la confiabilidad, tambin es una
cuestin de grado.
o Para juzgar lacalidad delamedicin deben considerarse ambos concep-
tos como en tndem. Dehecho, una medida como el ndice de marginacin
podra ser confiable, es decir, consistente, pero invlida en la medida que
no d cuenta de laconvergencia territorial-a pesar de eso, podra ser una
buena medida de la distribucin de las carencias de servicios bsicos en el
dos o las tcnicas utilizadas, cualquier investigacin entraa d proceso de
hacer observables conceptos inobservables
L amedicin uoperacionalizaaion supone una relacin hipottica -que
en ladcada de 1920 sedenomin correlacin epistmica-- entre el con-
cepto inobservable y los observables. En nuestras disciplinas, losconceptos
observables sedenominan indicadores y, sobrelabasedeellos, suelen origi-
narse medidas resumen denominadas ndices. L osndices ylosindicadores,
segn sea el caso, sedan las medidas del cuncepto. L a relacin hipotuca
involucrada en el proceso de medicin debe fundamentarse rericamenre y
confirmarse dealgn modo; si fueseposible debera contrastarse demanera
independiente (Bunge, 1979: 737 710).
En el caso en que la correlacin epistmica sea nula, es decir, que no
haya un vnculo bien establecido entre los indicadores ylosconceptos inob-
servables, loshallazgos empricos. no podran trascender al plano terico. En
este caso, las regularidades que exhiban los indicadores, las relaciones que
seestablezcan entre los ndices ylasestructuras que sedevelen en los datos,
no tendrn representacin en el plano terico porque no se dispondr de
las relaciones entre inobservables yobservables que permitan el trnsito de
un plano al otro. Por ejemplo, si interesa someter al rigor de los "hechos"
lahiptesis de que el desarrollo econmico conlleva a laconvergencia del
bienestar en el territorio -bajo el supuesto deque esuna consecuencia que
sederiva de una teora suficientemente validada-, habra que contar con
una buena medida de desarrollo econmico -como el producto interno
bruto corregido por ladesigualdad en ladistribucin del ingreso o el Indi-
ce deDesarrollo Humano elaborado por d Programa de Naciones Unidas
para el Desarrollo (PNUD)- ycon otra medicin 'lileh;gaobservable la
convergencia territorial. J ustamente con estepropsito sedise en Mxico
el ndice de marginacin, que resulta de una combinacin lineal de nueve
variables que miden carencias en las unidades poltico-administrativas del
pas (Conapo/Progresa, 1998: 17). A pesar de que la medicin se realiza
sobre unidades territoriales. indirectamente permite formarse una idea de
algunos aspectos que definen lascondiciones de vida de lapoblacin que
lashabita. Si el ndice de marginacin no fuera una buena medicin delas
50 J ulio.)Aiber, F~rnclf\doCortes, L iliana Martnf:z yGisela Zarember9
lntroducon s S1
1S En este texto el termino saturacin se limita a la medicin, sm embargo. en la parte anltiea de
la investlgaci6n cualitativa se utiliza en la forma de un primer nivel de saturacn para referirse
a las regularidades sociales --como normas. obligaciones sociales, rol a desempear. procesos.
el efecto de una relacin estructural-e- que emergen en la repetkn de las observadones La
forma estabilizada de la saturacin se logra encontrando casos negativos que pongan en con-
traciccon el modelo explicativo(Bertaux. 1989).
En la investigacin cualitativa se aplican sucesivas entrevistas a cada in-
formante hasta el punto en que la enrrevisra se satura.P Esto quiere decir:
hasta que las respuestas. por lo menos en los temas centrales de la investi-
gacin, ya no presentan variaciones significativas. Puesto en el lenguaje de
la teora de la medicin, las entrevistas se realizan hasta que los errores de
medicin se hacen aceptablemente pequeos o, dicho de otra manera, hasta
que la confiabilidad alcanza un umbral satisfactorio para el investigador. La
diferencia esencial entre uno y otro enfoque es que, en la investigacin cua-
lirativa el principio de saturacin busca minimizar el error de medicin en
cada entrevista: mientras el enfoque cuantitativo intenta hacerlo para el con-
junto. Es claro que si se minimiza el error en cada informante tambin se
alcanzar el mnimo para el conjunto. L a diferencia est en que los mtodos
cuantitativos aplican un gran nmero de entrevistas con errores que pueden
llegar a ser abultados, pero al calcular la medida para el grupo, los errores, si
son aleatorios, tendern a cancelarse y se lograrn medidas confiables para
los agregados, medidas que, adems, se pueden cuantificar.
La triangulacin es el procedimiento que se emplea en la investigacin
cualitativa para garantizar la validez de la medida. En cuanto a estructura
lgica, la relacin con la validez constructo es evidente. Ambos mtodos
usan uno o ms testigos para confrontar si se est midiendo o no lo que se
pretende medir.
En este libro se exponen los esfuerzos que hicieron los investigadores
para lograr mediciones vlidas y confiables. No necesariamente urilizaron
esta terminologa para comunicar las operaciones que realizaron durante su
investigacin con la finalidad de conectar sus esquemas conceptuales con el
plano de la experiencia o, dicho de OtrOmodo, con su material emprico.
territorio, los cuales son pane del bienestar aunque no 10 agotan-, o bien,
pod ra ser vIida, pero presenrar 11na gran variahili&1C1en .:J pi icaciones repe-
tidas, es decir, ser poco confiable.
T .a hihliografa sobre el tema de la medicin desarrolla tres aproxima-
ciones bsicas para evaluar la validez de la medicin: i) validez criterio re-
lacionada. ii) validez de contenido, y iii) validez constructo. No es ste el
lugar para profundizar en este terna>sin embargo, es imperativo precisar el
concepto validez consrrncro, rlehillo a su importancia en las ciencias socia-
les. La validez constructo sedefine por la relacin de una medida panicular
con otras medidas de acuerdo con hiptesis que involucran los conceptos
que se estn midiendo (Campbell y Russo, 2001). Por ejemplo, si se plan-
tea la hiptesis de que los apoyos econmicos del gobierno federal fluyen en
funcin de las carencias de bienestar de los municipios, entonces se debera
observar una alta correlacin entre el ndice de marginacin y laproporcin
del pn:supueslU asignadu a cada municipio, Asimismo, si se sostiene qut
hay una fuerte relacin entre la marginacin yla pobreza. entonces la co-
rrelacin entre el ndice de marginacin y las mediciones de pobreza deben
presentar una correlacin alta. lamedicin delavalidez constructo supone
tres pasos: i)especificar la relacin entre los conceptos, ji) establecer la rela-
cin entre las mediciones de los conceptos. e iii) interpretar laevidencia en
trminos de lavalidez COIlSUUUO (Cauniues yZeller, 1979: 23).
L os mtodos bsicos para medir la confiabilidad son i) repeticin del
test (retest), ii)formas alternativas, y iii) consistencia interna. Dichos m-
todos derivan de la teora clsica de la medicin (Carmines yZeller, 1979:
29- 35) ydeben verse como formas alternativas para calcular laconfiabilidad
de la medicin empleando para ello la correlacin entre medidas paralelas.
Es necesario, dada su popularidad, hacer una mencin especial al coeficien-
te de Cronbach -uno de los coeficientes que surgen del mtodo de consis-
tencia interna-, pues es el lmite inferior de la conhabilidad de una escala
formada por N tems yes igual a la confiabilidad si los tems son paralelos.
Por ltimo, hay que sealar los puentes entre los conceptos acuados en
el dominio de lateora de la medicin yalgunos de los que se emplean para
propsitos similares en la investigacin cualitativa.
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IntroduCCIn. 53
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