Manual Calidad Certificacion SENA

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REGIONAL-QUINDIO
CERTIFICACIN DE DESEMPEO
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MANUAL DE CALIDAD

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1. ASPECTOS GENERALES
1.1. OBJETIVO, ALCANCE Y EXCLUSIONES
1.1.1. OBJETIVO
1.1.2. ALCANCE
1.1.3. EXCLUSIONES
1.2. PRESENTACION DEL PROGRAMA COLOMBIA CERTIFICA
1.2.1. RESEA HISTORICA
1.2.2. PERSONAL
1.2.3. PLANTA FISICA
1.2.3.1. EDIFICACIONES E INSTALACIONES
1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
1.3.1. ORGANIGRAMA FUNCIONAL
1.3.2. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
1.4. MISION, VISION, POLITICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD
1.4.1. MISION
1.4.2. VISION
1.4.3. POLITICA DE CALIDAD
1.4.4. OBJETIVOS DE CALIDAD
1.4.4.1 OBJETIVO GENERAL
1.4.4.2 OBJETIVOS ESPECFICOS
1.4.5. MATRIZ DE RELACION DE LA POLITICA Y CON LOS OBJETIVOS
1.4.4.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS
1.5. COMPROMISO ANTE LOS CLIENTES
1.6. COOPERACION
1.6.1. CON EL CLIENTE
1.6.2 ORGANISMOS DE NORMALIZACION
2. DESCRIPCION DEL PROCESO DE CERTIFICACIN
2.1. INTRODUCCION
2.1.1. REQUISITOS DE GESTIN
2.1.2. REQUISITOS TCNICOS
2.2. ORGANIZACIN DE LA DOCUMENTACION
2.3. MATRIZ DE RELACION DE REQUISITOS ISO 17024 VS RESPONSABLE
2.4. IDENTIFICACION, SECUENCIA E INTERACCION DE PROCESOS
2.4.1. MAPA DE PROCESOS
2.4.2. CLASES DE PROCESOS
2.4.2.1. PROCESOS ESTRATEGICOS
2.4.2.2 PROCESOS OPERATIVOS
2.4.2.3 PROCESOS DE SOPORTE
3. PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
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ASPECTOS GENERALES

1.1. OBJETIVO, ALCANCE Y EXCLUSIONES

1.1.1. OBJETIVO

El presente Manual de Calidad tiene por objeto realizar la documentacin del
proceso de evaluacin y certificacin de competencias laborales conforme a lo
establecido por la norma NTC-ISO/IEC 17024 EVALUACIN DE LA
CONFORMIDAD. REQUISITOS GENERALES PARA LOS ORGANISMOS QUE
REALIZAN LA CERTIFICACIN DE PERSONAS con el fin de complementar los
derechos conferidos por la ley en el Decreto 249 de 2004, Articulo 12 Numerales
1, 4, 5, 6, 7, 8, 9,10 liderado por el SENA, que permita a los trabajadores
Colombianos demostrar su habilidad para aplicar conocimientos y aptitudes frente
a una norma de competencia laboral Colombiana realizada por la mesa sectorial.

1.1.2. ALCANCE

Este manual aplica a todos los procesos de certificacin de personas en el
desempeo laboral liderado por el SENA como nico ente normalizador, desde la
solicitud de la certificacin, procedimientos tcnicos y seguimiento.

El manual esta constituido principalmente por tres numerales:

NUMERAL 1. ASPECTOS GENERALES DE LA ORGANIZACIN.

NUMERAL 2. DESCRIPCIN DEL PROCESO DE CERTIFICACIN

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NUMERAL 3. PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS.

El manual contiene la informacin bsica que la Alta Direccin requiere para dar a
conocer el Sistema de Certificacin, especialmente para aquellos candidatos que
lo soliciten. Adems indica la Poltica de Calidad y describe su sistema orientado
al proceso de certificacin en los diferentes oficios segn la clasificacin nacional
de ocupaciones vigente (CNO).

1.1.3. EXCLUSIONES

Se excluye el numerales 4.5 Subcontratacin, ya que el SENA como nico ente
normalizador esta en la capacidad de certificar todos los oficios en los cuales
apoya a las mesas sectoriales en la formulacin de las mismas.

1.2. PRESENTACION DEL PROGRAMA COLOMBIA CERTIFICA

1.2.1. RESEA HISTRICA

El SENA naci en 1954 como iniciativa del seor Rodolfo Martnez Tono, quien se
encontraba con Francis Blanchard director de la divisin de formacin de la
organizacin Internacional del trabajo (OIT)
Blanchard le propuso crear una organizacin descentralizada del Estado y con
financiacin autnoma, El proyecto toma forma en la mente de Martnez, quien lo
expuso ante el entonces Ministro de Trabajo, Raimundo Emiliani Romn.
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Sus funciones, definidas en el Decreto 164 del 6 de agosto de 1957, eran brindar
formacin profesional a los trabajadores, jvenes y adultos de la industria, el
comercio, la agricultura, la minera y la ganadera
As mismo, su fin era proporcionar instruccin tcnica al empleado, formacin
acelerada para los adultos y ayudarles a los empleadores y trabajadores a
establecer un sistema nacional de aprendizaje, organizar y mantener la enseanza
tcnica y prctica relacionada con diferentes oficios; seleccionar los candidatos al
aprendizaje; realizar cursos complementarios de preparacin, perfeccionamiento y
adiestramiento para trabajadores tcnicos; y contribuir con el desarrollo de
investigaciones relacionadas con la organizacin cientfica, entre otras.
La entidad tripartita, en la cual participara trabajadores, empleadores y Gobierno,
se llama Servicio Nacional de Aprendizaje (SENA), nombre que escogi el seor
Martnez Tono, por la admiracin que senta por el ro Sena que cruza a Pars la
ciudad luz, capital de Francia.
En 1957 empieza a sesionar el Consejo Directivo Nacional, en un edificio ubicado
en la calle 20 con carrera octava, por espacio de tres aos. Las primeras clases se
dictaron en las aulas del Politcnico central y de la Universidad Nacional de
Colombia en improvisadas carpas de circos levantadas en ciudades y municipios
con el fin de ampliar su cobertura
El 23 de agosto de 1957 sesiona por primera vez el Consejo Nacional y se
definieron dos tareas a realizar: el estudio, codificacin y sistematizacin de la
oferta y demanda de mano de obra y la capacitacin profesional, En 1960 el SENA
firma convenios con la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) y el Fondo
Especial de las Naciones Unidas, que brindaron asesora administrativa, financiera
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y tcnica a los pequeos y medianos empresarios y promovieron el crecimiento
empresarial.
Hasta 1964 la unidad operativa del SENA fue la seccional Bogot. Ese ao entr
en funcionamiento el Centro Nacional de Confecciones en Pereira y en 1965 el
Centro Nacional Textil de Medelln. Se proyectaron los centros nacionales de artes
grficas, de fundicin para Bogot y el nutico pesquero para la Costa Pacfica,
que operaran entre 1968 y 1969. Otros centros nacionales planeados y
construidos, posteriormente, fueron el de hotelera y turismo, el de mandos medios
y el de la construccin, en Bogot.
Entre 1966 y 1967, el SENA realiza un estudio llamado Investigacin de Recursos
Humanos para una Poltica Nacional de Empleo y Formacin Profesional que
incluya todos los sectores. Los resultados se publicaron en 1968 y fueron el punto
de partida para responder mejor a la demanda de las empresas.
En la dcada de los sesenta los centros de formacin pasaron de 31 a 50; la
formacin no tradicional, fuera de los centros, representa el 35% del total y se
crearon los centros agropecuarios y la Divisin Agropecuaria. De estos, los ms
importantes eran La Salada, Antioquia; Guajira, Magdalena; El Espinal, Tolima,
Buga, Valle.
Entre 1969 y 1973 se propuso atender las demandas de formacin de
desempleados y subempleados en las reas urbanas y definen nuevas polticas y
perspectivas que se hicieron efectivas en 1974; El SENA implementa una poltica
tcnico-pedaggica de educacin permanente, individualizada y modular, lo cual
facilita el desarrollo de estrategias como la constitucin de empresas y la
educacin a distancia.
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En 1985 surgi la Capacitacin para la Participacin Campesina (Capaca), dirigida
a campesinos, indgenas y comunidades beneficiarias de la Reforma Agraria, con
el fin de que tomaran parte en el desarrollo agropecuario, Los campesinos
recibieron instrucciones en tcnicas de produccin y proyectos que dieron valor
agregado a sus productos en un mercado cada vez ms globalizado.
El artculo de la Ley 344 de 1996 que estipula que el SENA destinara el 20% de
sus ingresos para tal fin, En 1998 se utiliza el servicio de videoconferencias en
todo el pas. Cuatro aos despus exista 31 puntos: cuatro en Bogot y los
dems en Medelln, Atlntico y otras regionales
El SENA es un establecimiento pblico, con financiamiento propio derivado de los
aportes parafiscales de los empresarios, que ofrece instruccin gratuita a millones
de personas que se benefician con programas de formacin complementaria y
titulada y jalona el desarrollo tecnolgico para que las empresas del pas sean
altamente productivas y competitivas en los mercados globalizados; el SENA se
ha adaptado a los cambios en las tendencias demogrficas y tecnolgicas para
optimizar su funcin.
Durante estos 50 aos el SENA se consolida como una entidad de Formacin
profesional y extenda sus servicios a todos los municipios de Colombia mediante
alianzas estratgicas con alcaldes y gobernadores. Actualmente, llega a los 1099
municipios, incluso a los ms alejados, con una red corporativa de
comunicaciones que comprende la Direccin general, 33 Regionales, 115 Centros
de Formacin Profesional y 45 aulas mviles con acceso a INTERNET, el cual se
brinda con ms de 15.000 computadores conectados.
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En el 2004, se lanza el programa SENA 24 horas, que incrementa la cobertura de
formacin profesional y la utilizacin de los Centros de Formacin, entre las 9 de
la noche y las seis de la maana.
La reestructuracin del SENA, adoptada mediante el Decreto 249 del 28 de enero
de 2004, estableca que los instructores deben dedicar 32 horas a la semana para
los procesos directos de formacin. Esta decisin contrasta con las 26 horas
semanales por instructor, que venan rigiendo desde 1997.
En Agosto de 2003 se implementa el aprendizaje virtual, con ventajas como la
alta cobertura, la distribucin territorial equilibrada, la posibilidad de acortar
distancias, adems de la atencin flexible y oportuna del medio empresarial; Los
ambientes virtuales de aprendizaje, constituyen uno de los pilares estratgicos que
le han permitido al SENA crecer 263% en los ltimos cuatro aos, pasando de
ofrecer en sus diversos programas de aprendizaje un total de 1.142.798 cupos en
el 2002, a 4.148.809 cupos en el 2006.
La formacin en lnea ha beneficiado con mdulos de especializacin a 772.635
colombianos en 1.045 municipios y a otros 2.200 colombianos residentes en 71
diferentes pases.
Adicionalmente, en el segundo semestre de 2006 se articularon la televisin y la
WEB, con lo cual existe la posibilidad de estudiar desde cualquier lugar donde
exista TV y conexin a Internet. Estos se emiten a travs del Canal Institucional de
lunes a viernes, de 5:30 a.m. a 6:30 a.m., con repeticin desde las 12 de la noche
hasta las 5:30 de la maana.
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En la actualidad el plan estratgico 2007-2010, busca dar respuesta a los retos
que enfrenta Colombia, derivados de la profundizacin en la globalizacin de la
economa, a la necesidad de una transformacin a fondo del aparato productivo
nacional en trminos de su diversificacin, especializacin y modernizacin, y a la
bsqueda de un desarrollo social y econmico.
Adems, las universidades han abierto las puertas a los tcnicos y tecnlogos
para que continen su cadena de formacin y alcancen su ttulo profesional, lo
cual constituye un estmulo adicional para los egresados.
El SENA est al da en conocimiento, desarrollo tecnolgico e innovacin, pero
mantiene su dinmica de cambio, a fin de seguir proporcionando la herramienta
fundamental para que un pas salga de la pobreza y las empresas sean ms
competitivas: Conocimiento para todos los colombianos.
Mediante sus programas Jvenes Rurales y Jvenes en Accin, estimula el
empleo y la generacin de riqueza del sector agropecuario; a travs del Fondo
Emprender y del Sistema Nacional de Incubacin de Empresas, refuerza la
estrategia del Gobierno Nacional de fomentar el emprendimiento y, a travs del
programa Colombia Certifica, reconoce la experiencia y los conocimientos del
trabajador colombiano conforme a los atributos conferidos por el Decreto 249 del
2004, Articulo 12 Numerales 1, 4, 5, 6, 7, 8, 9,10.

1.2.2. PERSONAL

Para llevar a cabo el proceso de evaluacin y certificacin de competencias
laborales el SENA cuenta con el personal altamente calificado como es:
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Coordinador de formacin profesional y SNFT y Empleo
Responsable del Programa Colombia Certifica Evaluacin y certificacin
de competencias laborales
Formador de Evaluadores
Evaluadores
Auditores

Todas las personas relacionadas con el proceso continuamente reciben formacin
capacitacin y actualizacin en el rea del desempeo de cada uno de los actores
del proceso.

El seguimiento de los procesos se realiza a travs de las auditoras realizadas a
los evaluadores y al responsable del programa Colombia certifica.

1.2.3. PLANTA FISICA

1.2.3.1. EDIFICACIONES E INSTALACIONES

El SENA cuenta con toda la infraestructura necesaria para llevar a cabo el proceso
de certificacin de personas por competencia laboral; posee las instalaciones
adecuadas para el desarrollo de la aplicacin de instrumentos exigidos para
demostrarar las evidencias requeridas por las normas de competencia laboral
Colombiana; tambin tiene alianzas con los empresarios que certifican sus
trabajadores y que poseen la maquinaria, equipos y laboratorios pertinentes para
llevar a cabo el proceso de evaluacin. La oficina del programa Colombia certifica
se encuentra ubicada en el centro Agroindustrial del SENA Regional Quindo,
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vereda San Juan; la aplicacin de los instrumentos se llevan a cabo en el lugar de
desempeo de los candidatos.

1.3. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

1.3.1. ORGANIGRAMA FUNCIONAL

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1.3.2. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES.

El programa Colombia Certifica dispone del personal idneo para llevar a cabo su
responsabilidad, cada miembro posee la debida titulacin, formacin,
conocimientos tcnicos y experiencia para el desempeo de sus funciones.

Las responsabilidades especficas, perfil y autoridad del personal que interviene
en el proceso de certificacin, se describen en el ANEXO CDL-AR-01 Autoridad
y responsabilidad

1.4. MISION, VISION, POLITICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD.

1.4.1. MISION.
El Servicio Nacional de Aprendizaje (SENA) se encarga de cumplir la funcin que
le corresponde al Estado de invertir en el desarrollo social y tcnico de los
trabajadores colombianos, ofreciendo y ejecutando la Formacin Profesional
Integral gratuita, para la incorporacin y el desarrollo de las personas en
actividades productivas que contribuyan al desarrollo social, econmico y
tecnolgico del pas.

1.4.2. VISION.

El SENA ser una organizacin de conocimiento para todos los colombianos,
innovando permanentemente en sus estrategias y metodologas de aprendizaje,
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en total acuerdo con las tendencias y cambios tecnolgicos y las necesidades del
sector empresarial y de los trabajadores, impactando positivamente la
productividad, la competitividad, la equidad y el desarrollo del pas.

El Centro Agroindustrial del SENA Regional Quindo, prestar los servicios de
Formacin Profesional Integral, servicios tecnolgicos, promocin y desarrollo al
empresarismo, normalizacin, evaluacin y certificacin de competencias
laborales, para entes pblicos y privados en articulacin con las cadenas
productivas y los sectores econmicos de la agroindustria, en los municipios del
departamento del Quindo y su rea de influencia a travs del servicio pertinente y
oportuno a la demanda social y empresarial.

1.4.3. POLITICA DE CALIDAD

El Servicio Nacional de Aprendizaje, SENA Regional Quindo, manifiesta su
compromiso de impartir formacin profesional integral oportuna, pertinente con las
necesidades de los sectores productivos, mediante el desarrollo de las
competencias laborales que favorezcan la empleabilidad, el emprendimiento y la
productividad.

Ejecutar sus procesos bajo el principio de transparencia, en cooperacin,
coordinacin y articulacin con entidades pblicas y privadas, en concordancia
con el modelo estndar de control y la mejora continua.

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1.4.4. OBJETIVOS DE CALIDAD.

1.4.4.1. Responder en tiempo real a la demanda del sector productivo.
1.4.4.2. Brindar Formacin Profesional Integral en respuesta a las necesidades del
medio.
1.4.4.3. Ampliar la oferta educativa basada en Normas de Competencia Laboral.
1.4.4.4. Formar para el autoempleo, la generacin de empleo y para el trabajo.
1.4.4.5. Formar alumnos con mentalidad emprendedora.
1.4.4.6. Implementar acciones de mejora continua.
1.4.4.7. Desarrollar acciones de Innovacin Tecnolgica.
1.4.4.8. Certificar a los trabajadores del sector productivo por Competencias
Laborales.

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1.4.5. MATRIZ DE RELACION DE LA POLITICA CON LOS OBJETIVOS

POLITICA
(PRINCIPIOS)

OBJETIVOS ACTIVIDAD INDICADOR
Certificacin oportuna
de los trabajadores
Colombianos.
Cumplir con la
certificacin dentro de las
fechas establecidas por el
programa y la
normatividad estatal
Ejecutar los
procedimientos de
evaluacin y certificacin
con agilidad y eficiencia
en cada uno de los
procesos.
Realizar las auditorias
de control de los
procesos de evaluacin
y certificacin de
acuerdo a con la
programacin
establecida por el
responsable del mismo

Cumplir con las metas
de certificacin.
Teniendo como meta la
certificacin oportuna
del 100% de los
candidatos, siempre y
cuando cumplan con las
evidencias requeridas de
la (las) normas a las que
aspiren a certificar se

# de candidatos inscritos
__________________________

# total de candidatos
certificados y que cumplen con
las evidencias requeridas

Satisfaccin del
cliente.
Atender y dar solucin
al 100% de las quejas,
reclamos y apelaciones
mensuales.
Disminuir el nmero de
quejas mensuales
gradualmente, hasta
llegar a cero.

Tomar las acciones y
definir una metodologa
de evaluacin del
proceso de certificacin
para determinar la
satisfaccin del cliente.

# de quejas y reclamos
recibidas en el mes

# Q y R solucionadas x mes
# Q y R recibidas x mes

Confiabilidad y
confidencialidad en los
resultados.

Ejecutar los procesos
de certificacin
empleando la
metodologa del proceso
y la NCL
correspondientes al
desempeo del candidato
garantizando la
transparencia de los
resultados.
Realizar auditorias
internas en la Gestin
Tcnica para determinar
la aplicacin de los
mtodos de ejecucin
del proceso de
evaluacin y
Certificacin de las
competencias laborales.
Aplicar los
instrumentos
establecidos por la

# acciones corr. y/o prev
imple.
# no conformidades

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metodologa para
evaluar y certificar las
Asegurar el
Cumplimiento en la
ejecucin de cada una de
las actividades
programadas en el
proceso de certificacin
medido mensualmente.
Cumplir con las
actividades planeadas
en el proceso para su
adecuado
funcionamiento.

# Actividades. Cumplidas
# Total Activ. programadas
Disponer de los
documentos necesarios
para evidenciar el
cumplimiento de los
requisitos del proceso de
certificacin
Diligenciamiento y
control de documentos y
registros aplicados en el
procedimiento de
certificacin.
No. de no conformidades
en documentacin 3 por
cada auditoria
Personal capacitado. Asegurar la idoneidad
del personal involucrado
al proceso en cuanto a
formacin, habilidades y
experiencia.
Mantener programas
semestrales de
capacitacin que sean
beneficiosos tanto para el
programa, como para los
candidatos, evaluadores
y auditores. empleados,
como para
Seleccin y
entrenamiento del
personal.
Programa de
capacitacin semestral
Perfil del personal.
(Responsabilidad y autoridad).
Cumplimiento de los requisitos
en cuanto a educacin,
formacin, habilidades y
experiencia para cada cargo.

# capac. Realizadas
# capac. programadas

1.5. COMPROMISO ANTE LOS CLIENTES

El programa Colombia certifica y el SENA Regional Quindo, declara como un
compromiso ante sus clientes:

Los procedimientos del programa Colombia certifica Evaluacin y
certificacin de competencia laboral son totalmente independientes a las
actividades de asesora y formacin efectuadas por la institucin.

El programa Colombia Certifica liderado por el SENA es totalmente
autnomo y trabaja libre de toda presin personal, familiar, comercial y
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financiera, de comerciantes, agroindustriales, productores, empresarios e
instituciones que pretendan manipular o influir en los juicios de competencia
del desempeo laboral de los trabajadores Colombianos, resultados del
proceso de evaluacin, o que atenten contra la integridad tcnica de los
mismos, independiente de los aportes parafiscales que recibe el SENA
sobre las nminas de las empresas.

La satisfaccin de los candidatos y empresarios es fundamental para el
programa Colombia certifica, por lo tanto se lleva a cabo un control
mediante el procedimiento CDL-PR-04 Quejas, reclamos y sugerencias,
CDL-PR-05 Acciones Preventivas, CDL-PR-07 Acciones Correctivas.

La confidencialidad y privacidad de la informacin suministrada por los
candidatos, los resultados de los instrumentos aplicados, y la
documentacin respectiva estn protegidos, con el fin de asegurar la
transparencia de los procesos.

El SENA no se compromete a realizar procesos de evaluacin y
certificacin que no exista Norma de Competencia Laboral avalada.

El proceso de evaluacin y certificacin de competencias laborales no tiene
ningn costo porque la formacin y certificacin del SENA es gratuita.

El personal involucrado en el programa se concientiza del estricto
cumplimiento de sus funciones y responsabilidades establecidas en el
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manual de calidad y en los documentos relacionados, por lo tanto no lleva a
cabo ningn procedimiento que lo ponga en tela de juicio.

El SENA no se compromete a realizar procesos de certificacin si no
cuenta con los recursos adecuados y el personal idneo para tal fin.

La remuneracin del personal involucrado en el proceso de certificacin en
ningn momento depende de la cantidad de certificaciones realizadas, y
mucho menos de los resultados obtenidos en los juicios de competencia.

Todo el personal involucrado en el programa Colombia certifica se capacita
y entrena segn las directrices de la direccin general en las fechas
establecidas por la misma y se concientiza del estricto cumplimiento de sus
funciones y responsabilidades, por lo tanto no lleva a cabo ningn
procedimiento que ponga en tela de juicio la competencia de dicho personal

El SENA se compromete ante los candidatos y empresarios a realizar el
proceso de evaluacin y certificacin, garantizando la confianza,
competencia, imparcialidad e integridad a las partes interesadas.

El SENA tiene la responsabilidad y autoridad de otorgar los certificados de
competencia laboral, como tambin mantener, ampliar, reducir y suspender
una certificacin en caso que as se requiera.

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El SENA se compromete ante los candidatos a resolver las quejas,
reclamos y apelaciones en un tiempo de 5 das hbiles a partir de la fecha
de reclamacin

El SENA se compromete a confirmar y verificar que el evaluador de un
proceso de certificacin en ningn momento puede ser formador del mismo
proceso y mucho menos auditor.

El SENA se compromete a entregar un certificado de competencia laboral
en la cual el candidato esta aspirando certificarse.

El SENA velar por el cumplimiento de la validez de las normas de
competencia laboral.

Los rubros para llevar a cabo el proceso de Evaluacin y Certificacin de la
Competencia Laboral, son asignados por la Direccin General, y se debe
destinar exclusivamente para tales procesos, en contratacin de personal.

Todo el personal involucrado en el proceso de Evaluacin y Certificacin
de Competencias Laborales conoce el compromiso ante los clientes.

1.6. COOPERACION

1.6.1. CON EL CLIENTE

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El SENA coopera con el candidato, empresarios, evaluadores y auditores durante
todo el proceso de certificacin y renovacin del mismo, como tambin atender
oportunamente sus reclamaciones de acuerdo con el CDL-PR-04 Quejas,
reclamos y sugerencias
1.6.2. ORGANISMOS DE NORMALIZACION.

El SENA como organismo normalizador apoya a las mesas sectoriales en la
construccin y desarrollo de las normas.

2. DESCRIPCION DEL PROCESO DE CERTIFICACIN

2.1. INTRODUCCION
Qu es la certificacin de la competencia laboral?
La certificacin de la competencia laboral de las personas es el reconocimiento
que hace un organismo certificador acreditado, a un trabajador porque hace bien
su trabajo al cumplir con los requisitos establecidos por los expertos en una
norma de competencia laboral, confirmando con ello la capacidad que tiene para
desempearse en diferentes funciones y contexto laborales.
La certificacin de la competencia laboral de una persona tiene como nico
referente una norma de competencia laboral, unidad mnima de certificacin, y su
logro debe guardar correspondencia con las demandas del sector productivo.
Beneficios:
Al trabajador, en cuanto le permite:
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Ser reconocida socialmente la competencia que ha adquirida en el ejercicio
laboral.
Adquirir y desarrollar habilidades que le permiten adaptarse a los cambios
tecnolgicos y organizacionales para desempearse en su trabajo con la
competencia esperada.
Transferir su competencia laboral, dentro de un mismo proceso productivo,
entre empresas, subsectores y actividades laborales.
Identificar su situacin frente al mercado laboral y orientar as la bsqueda
de empleo.
Identificar qu competencia debe adquirir y desarrollar y generar
oportunidades de aprendizaje permanente a lo largo de su vida.
Mayores posibilidades de vinculacin laboral y/o de promociones.
Al sector productivo, en cuanto le permite:
Armonizar en las organizaciones, la certificacin del sistema de calidad, del
producto y de la competencia laboral de los recursos humanos, variables de
un sistema integral de calidad.
Proporcionar elementos fundamentales para la gestin del recurso humano,
la optimizacin de los procesos de contratacin, concentracin de recursos
financieros para el desarrollo personal y tcnico, y para el desarrollo de
polticas laborales y salariales.
Identificar necesidades de capacitacin al interior de las empresas,
optimizacin de inversin puesto que la respuesta de mejoramiento, son
planes reales ante necesidades.
Reducir en las empresas, los costos y oportunidad de los procesos para la
formulacin del plan personal de competencias.
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LABORAL
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Armonizar las necesidades del empleador con las competencias
certificadas en una persona.
Promover el incremento de la productividad y competitividad de las
empresas mediante el mejoramiento permanente y continuo de la
competencia de los recursos humanos.
A los oferentes de formacin, en cuanto les permite:
Estructurar y regular la oferta e inferir en su calidad, pertinencia y
oportunidad, para responder a las necesidades del trabajador y del sector
productivo.
Cmo Opera en Colombia el Sistema de Certificacin de la Competencia
Laboral?
El sistema de certificacin de la competencia laboral opera a travs de
Organismos Certificadores los cuales deben poseer competencia tcnica,
estructura organizacional y personal competente para realizar los procesos de
certificacin.
Ellos pueden ser personas jurdicas pblicas o privadas, y tienen como funciones
promover la certificacin de las personas en funciones productivas frente a normas
de competencia laboral, operar el proceso de evaluacin, reconocer a los
evaluadores y a los auditores, certificar al trabajador competente y orientar al
trabajador todava no competente, en el desarrollo y adquisicin de la habilidad y
destrezas faltantes.
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LABORAL
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El SENA Organismo Normalizador y Certificador de la competencia laboral, tiene
como rgano rector al Consejo Directivo Nacional quien est conformado por los
Ministerios de la Proteccin Social, Industria, Comercio y Turismo, y Educacin
Nacional, y delegados de la ANDI, FENALCO, SAC, Acopi, Colciencias,
Conferencia Episcopal, Confederaciones de Trabajadores y de las Organizaciones
Campesinas, a quien le corresponde aprobar las normas de competencia laboral
colombianas y reglamentar los procesos de normalizacin, y de evaluacin y
certificacin.
El SENA, por delegacin del gobierno nacional, a travs del Decreto 933 de Abril
de 2003 Art. 19 Certificacin de Competencias Laborales: El Servicio Nacional de
Aprendizaje SENA, regular, disear, normalizar y certificar las competencias
laborales CDL-PR-09 Metodologa para evaluar y certificar competencias
laborales, deja en su estructura la Direccin del Sistema Nacional de Formacin
para el Trabajo, rea que tiene la competencia para Dirigir la implementacin en
el pas del Sistema Nacional de formacin para el trabajo y proponer las polticas
para la ejecucin de los procesos de Normalizacin, y Evaluacin y Certificacin,
reconocimiento y articulacin de programas de formacin que de l se derivan
para el desarrollo del talento humano, su empleabilidad y el aprendizaje
permanente
2.1.1. REQUISITOS DE GESTIN

Son el conjunto de actividades coordinadas para dirigir y controlar el proceso de
evaluacin y certificacin de competencias laborales que contribuyen a la eficacia
y eficiencia de esta en el logro de sus objetivos.

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LABORAL
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2.1.2. REQUISITOS TCNICOS

Conjunto de factores que determinan la transparencia y confiabilidad de los
procesos de certificacin por medio del cual se obtiene de una persona,
evidencias de desempeo, de producto y de conocimiento, con el fin de determinar
si es competente, o an no, para desempear una funcin laboral.

2.2. ORGANIZACIN DE LA DOCUMENTACION

La documentacin del proceso Colombia certifica se regir mediante una
organizacin de nivel, cumpliendo la estructura planteada en la Norma
Fundamental CDL-PR-01 Control de Documentos el cual se representa as:

1 NIVEL 1. Manual de Calidad
2 NIVEL 2. Procedimientos
3 NIVEL 3. Registros
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2.3. MATRIZ DE RELACION DE REQUISITOS NTC-ISO/IEC 17024 VS
RESPONSABLE
PROCESOS
REQUISITOS
D
I
R
E
C
C
I
N

G
E
N
E
R
A
L

C
O
O
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D
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O
R

A
U
D
I
T
O
R

C
A
N
D
I
D
A
T
O

4. REQUISITOS DE GESTIN
X
4.1 Organismos de certificacin
X
4.2 Estructura de la organizacin
X
4.3 Desarrollo y mantenimiento de
la certificacin
X X X

4.4 Sistema de gestin
X
4.5 Subcontratacin
N A
4.6 Registros
X X X
4.7 Confidencialidad
X X X X X
4.8 Seguridad
X
4.9 Control de Trabajos de Procesos
X
5.0 REQUISITOS PERSONAL
X X
5.1 Generalidades
X
5.2 Requisitos para los Auditores.
X X
6.0 PROCESO DE CERTIFICACIN
X
6.1 Solicitud
X
6.2 Evaluacin
X X X X X
6.3 Decisin sobre la certificacin
X
6.4 Vigilancia
X X
6.5 Renovacin de la certificacin
X X
6.6 USO DE CERTIFICADOS Y
LOGOTIPOS O MARCAS
X

2.3. IDENTIFICACION, SECUENCIA E INTERACCION DE PROCESOS

2.3.1. MAPA DE PROCESOS

Para visualizar la estructura organizacional del programa Colombia certifica
basado en la metodologa desarrollada en el SENA, se realiza un mapa de
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interaccin de procesos con base en las clusulas estipuladas en las normas
NTC-ISO/IEC 17024 y clasificarlos segn el direccionamiento operativo de soporte
o de apoyo.

PROCESOS ESTRATEGICOS
PROCESOS OPERATIVOS
GESTION DE LOS RECURSOS
R
E
Q
U
I
S
I
T
O
S

D
E
L

C
L
I
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T
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S
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A
C
C
I
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N

D
E
L
C
L
I
E
N
T
E

INFRAESTRUCTURA.
RECURSO HUMANO.

GESTION COMERCIAL

QUEJAS, RECLAMOS Y
SUGERENCIAS

GESTION TECNICA
PROCESO DE EVALUACIN
GESTION ESTRATEGICA
POLITICA.
OBJETIVOS E INDICADORES.
PLAN ESRATEGICO.
REVISION DEL SISTEMA DEL
PROGRAMA COLOMBIA CERTIFICA

GESTION DE LA CALIDAD
CONTROL DE DOCUMENTOS
CONTROL DE REGISTROS
APELACION
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
AUDITORIAS DEL PROCESO
PROCESOS DE APOYO
MAPA DE PROCESOS
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2.3.2. CLASES DE PROCESOS.

2.3.2.1. PROCESOS ESTRATGICOS.

Proceso de conduccin o direccin, es el responsable de formular y establecer la
planeacin, poltica, objetivos, estrategias y su despliegue dentro de la
organizacin, el seguimiento al direccionamiento y las formas de trabajo por
procesos que se establecen para lograr esos objetivos. Este proceso da respuesta
o tiene correlacin con los numerales 4.1, 4.2, 4.3 y 4.4 entre otros, de la norma
NTC- ISO/IEC 17024.

2.3.2.2. PROCESOS OPERATIVOS

Son los procesos relacionados de manera directa con la metodologa de
evaluacin y certificacin de competencias laborales. Constituyen, la esencia o
razn de ser del programa Colombia certifica. Son el objeto social y misin del
proceso. Se identifican o correlacionan con los numerales 5.1, 5.2, 6, 6.1, 6.2 6.3,
6.4, 6.5 , 6.6 de la norma NTC- ISO/IEC 17024

2.3.2.3. PROCESOS DE SOPORTE

Son aquellos que buscan garantizar el buen desempeo de todos los procesos
frente a las necesidades de los candidatos y de la organizacin. Apoyan las
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actividades de los procesos operativos mediante informacin o recursos. Se
identifican o se correlacionan con los numerales 5.0 de la norma NTC-ISO/IEC
17024.

3.0. PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS

Para implementar el programa Colombia certifica del SENA es necesario
desarrollar y poner en prctica una serie de actividades para llevar a cabo los
procesos de manera eficaz y sistmica, por esto se deben realizar procedimientos
documentados los cuales estn referenciados en la siguiente matriz.

MACRO PROCESOS PROCESOS
SUBPROCESOS /
INSTRUCTIVOS
GESITON
ESTRATEGICA
REVISION POR LA DIRECCION
Ver procedimiento CDL-PR-03


CONTROL DE REGISTROS

ACCIONES PREVENTIVAS

AUDITORIAS INTERNAS
Ver procedimiento CDL.PR.06

ACCIONES CORRECTIVAS

GESTION DE LA
CALIDAD
QUEJAS, RECLAMOS Y
SUGERENCIAS

P
R
O
C
E
S
O
S

E
S
T
R
A
T
E
G
I
C
O
S

GESTIN TECNICA
METODOLOGA PARA EVALUAR Y
CERTIFICAR COMPETENCIAS
LABORALES CDL-PR-09

P
R
O
C
E
S
O
S

D
E

A
P
O
Y
O

GESTION DE LOS
RECURSOS
SELECCION Y ENTRENAMIENTO DE
PERSONAL

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PROCEDIMIENTO PARA AUDITAR EL SISTEMA
DE CERTIFICACIN DE COMPETENCIA
LABORAL

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CERTIFICACIN DE DESEMPEO LABORAL
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6. PROCEDIMIENTO PARA AUDITAR EL SISTEMA DE CERTIFICACIN DE
COMPETENCIA LABORAL.

CONTENIDO

PRESENTACIN

1. Objetivo
2. Alcance
3. Normatividad
4. Referente terico y definiciones
4.1. Referente Terico
4.2. Definiciones
5. Descripcin General del Procedimiento para Auditar
5.1. Flujograma de procesos para Auditar
6. Revisin y Actualizaciones.
7. Formatos.
8. Referencias Documentales.

ANEXOS

5 Formatos con cdigo y 2 (F) y (G) sin cdigo:

ANEXO CDIGO NOMBRE DE LOS ANEXOS
A F01- 001/05-06 Formato N 1 Plan de Auditoria
B F01- 002/05-06 Formato N 2 Lista de Verificacin
C F01- 003/05-06 Formato N 3 Lista de Participantes en las.
Reuniones de Apertura y Cierre
D F01- 004/05-06 Formato N 4 Informe de Auditoria
E F01- 005/05-06 Formato N 5 Plan de Accin Correctiva
F Gua para el Desarrollo de Reuniones
G Consolidado Solicitudes de Auditoria

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LABORAL

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PRESENTACIN

El sistema nacional de formacin para el trabajo se concibe como ...la
estructura que deber articular la oferta de formacin para el trabajo,
conformada por gremios, empresas, organizaciones de trabajadores, entidades
de formacin para el trabajo o de educacin no formal, cajas de compensacin
familiar, entidades de educacin media, tcnica profesional, tecnolgica,
universidades y entidades gubernamentales, siempre y cuando desarrollen
programas de formacin para el trabajo y/o de formacin continua debidamente
acreditados en el marco del Sistema Nacional de Formacin para el Trabajo,
tomando como referente las normas de competencia laboral colombianas, con
el fin de definir e implementar polticas y estrategias para el desarrollo y
calificacin de los recursos humanos del pas.1

El sistema se fundamenta en procesos de normalizacin, evaluacin y
certificacin de la competencia laboral, formacin con base en competencias
laborales, acreditacin y pertinencia. Para garantizar la calidad y transparencia
de estos componentes se establecen procesos de auditoras.

La competencia laboral es descrita como la capacidad de una persona para
desempear funciones productivas en diferentes contextos, con base en los
estndares de calidad establecidos por el sector productivo.

En virtud del Decreto 933 de 2003, Artculo 19, el SENA regular, disear,
normalizar y certificar las competencias laborales; como quiera que los
auditores pertenecen al organismo certificador, ste documento est dirigido a
quienes verifican por parte del SENA el sistema de certificacin de
competencias laborales que l desarrolla, teniendo en cuenta que la auditora
debe ser un proceso sistemtico, independiente y documentado, para
determinar si las actividades y los resultados de este sistema cumplen con las
disposiciones establecidas.
1

1
Documento CONPES Social 8, del 26 de Julio de 2004
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OBJETIVO

Definir las actividades de planificacin, preparacin, ejecucin y seguimiento de
las auditoras al sistema de certificacin de competencias laborales, para
asegurar que cada proceso se realiza en forma eficiente, eficaz y efectiva.

1. ALCANCE

Este procedimiento est dirigido a las personas responsables de realizar la
auditora al sistema de certificacin de competencias laborales que se
desarrolla en los Centros de Formacin del SENA y en las empresas que
adelanten alianzas con la entidad.

2. NORMATIVIDAD

Los lineamientos para desarrollar auditoras al sistema de certificacin de
competencias laborales, tienen como fundamento la siguiente normatividad:

Decreto 249 de 2004, Numeral 10 del Artculo 12 Gestionar las auditoras de
calidad a los procesos de normalizacin, y evaluacin y certificacin de
competencias laborales realizadas por los Centros de Formacin Profesional
Integral o empresas evaluadoras, de acuerdo con los procedimientos
establecidos, asegurando la formacin y actualizacin de metodlogos,
evaluadores y auditores para los procesos

Decreto 933 de 2003, Artculo 19 Certificacin de Competencias Laborales.
El Servicio Nacional de Aprendizaje-SENA regular, disear, normalizar y
certificar las competencias laborales

Decreto 4110 de 2004, por la cual se reglamenta la Ley 872 de 2003 y se
adopta la Norma Tcnica de Calidad de la Gestin Pblica NTCGP 1000:2004.

4. REFERENTE TERICO Y DEFINICIONES

4.1 REFERENTE TERICO

La auditora al sistema de certificacin de competencias laborales, se
fundamenta en la norma ISO 19011:2002, que proporciona orientacin sobre
los principios de auditora, la gestin de programas de auditoras, la realizacin
de auditoras, as como la competencia de los auditores.

La auditora verifica lo que se hace y los resultados de lo que se hace. Para ello
tiene en cuenta tres elementos:
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Lo que se debe hacer (criterios)
Lo que se hace (real), y
Lo que se quiere auditar (objetivo / alcance de la auditora)

La discrepancia entre lo que se debe hacer y lo que se hace, constituye los
hallazgos de auditora, stos comparados con el objetivo/alcance de la
auditora constituyen las conclusiones de auditora.

A. PRINCIPIOS DE LA AUDITORA

Los principios de la auditora son universales, es decir, se aplican a los
sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental, as como al sistema de
certificacin de competencias laborales. Los principios se toman literalmente de
la NTC - ISO 19011:2002:

La auditora se caracteriza por depender de varios principios. stos hacen de
la auditora una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las polticas y controles
de gestin, proporcionando informacin sobre la cual una organizacin puede
actuar para mejorar su desempeo. La adhesin a estos principios es un
requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditora que sean
pertinentes y suficientes, y para permitir a los auditores trabajar
independientemente entre s para alcanzar conclusiones similares en
circunstancias similares.

Los principios siguientes se refieren a los auditores:

a) Conducta tica: el fundamento de la profesionalidad

La confianza, integridad, confidencialidad y discrecin son esenciales para
auditar.

b) Presentacin ecunime: la obligacin de informar con veracidad y exactitud

Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con veracidad y
exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos
significativos encontrados durante la auditora y de las opiniones divergentes
sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.

c) Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y juicio al auditar

Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia
de la tarea que desempean y la confianza depositada en ello por el cliente de
la auditora y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la
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competencia necesaria. Los principios que siguen se refieren a la auditora, la
cual es por definicin independiente y sistemtica.

d) Independencia: la base para la imparcialidad de la auditora y la objetividad
de las conclusiones de la auditora.

Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn libres
de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva
a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que los hallazgos y
conclusiones de la auditora estarn basados slo en la evidencia de la
auditora.

e) Enfoque basado en la evidencia: el mtodo racional para alcanzar
conclusiones de la auditora fiable y reproducible en un proceso de auditora
sistemtico.

La evidencia de la auditora es verificable. Est basada en muestras de la
informacin disponible, ya que una auditora se lleva a cabo durante un periodo
de tiempo delimitado y con recursos finitos. El uso apropiado del muestreo est
estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las
conclusiones de la auditora.

B. TIPOS DE AUDITORA

AUDITORA DE PRIMERA PARTE: Las realizadas por o en nombre de la
propia organizacin, para la revisin por la direccin y con otros fines internos,
es la autodeclaracin de conformidad.

AUDITORA DE SEGUNDA PARTE: Las realizadas por partes que tienen un
inters en la organizacin, como clientes o por otras partes en su nombre.

AUDITORA DE TERCERA PARTE: Las realizadas por organizaciones
auditoras independientes externas, como aquellas que proporcionan el registro
o la certificacin de conformidad de acuerdo con los requisitos establecidos en
las normas de competencia laboral. Las auditoras realizadas por el SENA al
sistema de certificacin de competencias laborales, son de tercera parte.

4.2. DEFINICIONES

Las siguientes definiciones se encuentran en la NTC-ISO 9000:2000 Sistemas
de Gestin de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario, y la NTC-ISO
19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la
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calidad y/o ambiental y son aplicables al sistema de certificacin de

AUDITORA: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.

AUDITOR: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.

AUDITADO: Organizacin que es auditada. En este contexto se auditar el
sistema de certificacin de competencias laborales.

ALCANCE DE LA AUDITORA: Extensin y lmites de una auditora.

CRITERIOS DE AUDITORA: Conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORA: Resultado de una auditora, que
proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditora y
todos los hallazgos de la auditora.

CLIENTE DE LA AUDITORA: Organizacin o persona que solicita una
auditora. Los Centros de Formacin del SENA y las empresas que estn
implementando el sistema de certificacin de competencias laborales, se
consideran los clientes.

DSNFT: Direccin del Sistema Nacional de Formacin para el Trabajo, del
Servicio Nacional de Aprendizaje SENA.

EQUIPO AUDITOR: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con
el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos.

EXPERTO TCNICO: Persona que aporta conocimientos o experiencia
especficos al equipo auditor.

EVIDENCIAS DE LA AUDITORA: Registros, declaraciones de hecho o
cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y
que son verificables.

EFICACIA: Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se
alcanzan los resultados planificados.

EFICIENCIA: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
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EFECTIVIDAD: Medida del impacto de la gestin tanto en el logro de los
resultados planificados, como en el manejo de los recursos utilizados y
disponibles.

HALLAZGOS DE LA AUDITORA: Resultados de la evaluacin de la evidencia
de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
LISTA DE VERIFICACIN: Herramienta que contribuye a estructurar la
auditora a realizar, el auditor la utiliza para corroborar el cumplimiento de lo
establecido.

MEJORA CONTINUA: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para
cumplir los requisitos.

NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.

NO CONFORMIDAD MAYOR (NCM): Falla total en el sistema de certificacin
de competencias laborales o cuando se suman rompimientos pequeos en los
procedimientos ocasionando un rompimiento total o importante.

NO CONFORMIDAD MENOR (NCm): Identificacin de una o ms deficiencias
en el sistema de certificacin que admiten correccin a la mayor brevedad.

OBSERVACIN: Identificacin de una o mas deficiencias potenciales o reales
en el sistema de certificacin, que no se cataloga como una no conformidad
pero que seala oportunidad de mejoramiento.

ORGANIZACIN: Conjunto de personas e instalaciones con una disposicin
de responsabilidades, autoridades y relaciones.

PROCESO: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.

PROCEDIMIENTO: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un
proceso.

PRODUCTO: Resultado de un proceso.

PROGRAMA DE AUDITORA: Conjunto de una o ms auditoras planificadas
para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito
especfico, registrados en el anexo G Consolidado Solicitudes de Auditora.

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PLAN DE AUDITORA: Descripcin de las actividades y de los detalles
acordados de una auditora.

SISTEMA: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan.

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5. DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO PARA AUDITAR
5.1. Flujograma de Procesos para Auditar la Certificacin del Desempeo
Laboral.

EMPRESA / CENTRO DE
FORMACION
EQUIPO AUDITOR CENTRO DE FORMACIN
PAR
CENTRO DE FORMACIN

INICIO
ELABORE EL
PROGRAMA DE
DESIGNE El (LOS)
AUDITOR DEL
PROCESO Y
ELABORE CARTA
PRESENTACIN
ELABORE PLAN DE
AUDITORIA
ELABORE LISTA DE
VERIFICACION
REALICE LA REUNIN
DE APERTURA
EJECUTE LA
AUDITORIA
RECOJA EVIDENCIAS
REALICE REUNIN
CON EL EQUIPO
AUDITOR
REALICE EL INFORME
DE AUDITORIA
REALICE LA REUNIN
DE CIERRE
REALICE SEGUIMIENTO
Y CIERRE A LAS NO
CONFORMIDADES
APRUEBE AL PLAN
DE AUDITORIAS
FIN
PLAN
DE
AUDITO
MACROPROCESO: NORMALIZACION, EVALUACION, CERTIFICACION
PROCESO: EVALUACION Y CERTIFICACION DE COMPETENCIAS LABORALES
PROCEDIMIENTO: AUDITAR EL SISTEMA DE CERTIFICACION DE COMPETENCIAS LABORALES
No
Si
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Para desarrollar la auditora al sistema de certificacin de competencias
laborales se deben tener en cuenta tres (3) pasos fundamentales:

Planificar la auditora
Ejecutar la auditora
Hacer informe de la auditora y de su seguimiento

Para llevar a cabo una auditora efectiva se debe tener en cuenta la respuesta
a los tems Qu, Por Qu, Para Qu, Quin, Dnde, Cundo, Cmo y Con
Qu, lo cual orienta al auditor para:

Formular el objetivo
Delimitar la auditora
Elaborar el cronograma
Establecer las tcnicas e instrumentos necesarios a aplicar, y
Establecer los recursos necesarios.

Se sugiere tener en cuenta el cuadro siguiente tems a tener en cuenta para
planificar una auditora efectiva.

5.1 PLANIFICACIN DE LA AUDITORA

La auditora debe garantizar la verificacin del sistema de certificacin, en
cuanto a su conformidad (documentacin), implementacin (desarrollo),
mantenimiento (sostenibilidad en el tiempo), eficacia (cumplimiento de objetivos
y metas) y mejoramiento continuo.

5.1.1 Solicitud de Auditoras: El responsable del proceso de certificacin en
cada Centro de Formacin solicitante, con base en los cronogramas de los
evaluadores consolida las necesidades de auditoras y las presenta al
responsable del proceso en el Centro par, para que ste designe a los
auditores (Anexo G)

La auditora se inicia con la carta de presentacin del equipo auditor.

El auditor debe tener como criterios de auditora, la norma de competencia
laboral colombiana (NCLC), el Procedimiento para evaluar y certificar
competencias laborales, la Gua para seleccionar tcnicas y elaborar
instrumentos de evaluacin de competencias laborales.

5.1.2 Plan de Auditora.
El auditor lder y su equipo auditor diligencian el Formato N 1 Plan de
Auditora F01001/05-06 (Anexo A), el cual debe ser aprobado por el cliente de
auditora.
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El plan de auditora define fundamentalmente el objetivo, alcance y los criterios
de auditora.

Los momentos clave de la auditora al proceso metodolgico: Primer
momento: AUDITORA DE EVIDENCIAS PREVIAS. Cuando estn valoradas
las evidencias previas y est concertado el plan de evaluacin.

Segundo momento: AUDITORA DE LA EMISIN DE JUICIO. Cuando el
evaluador ha emitido el juicio sobre la competencia laboral del candidato.

El auditor debe ampliar el alcance de las auditoras, en cualquiera de los dos
momentos, para verificar el cumplimiento del direccionamiento estratgico, plan
operativo especfico de certificacin, cumplimiento de metas e indicadores y
revisin de acciones de mejoramiento (Artculo 12, numeral 10 del Decreto 249
de 2004).

5.1.3 Lista de verificacin.

Las listas de verificacin Formato N 2 Lista de Verificacin F01-002/05-06
(Anexo B), son registros de auditora, se elaboran a partir del Plan de Auditora
y deben:

Asegurar que se cubre todo lo planificado
Asegurar continuidad y profundidad de la auditora
Controlar el tiempo planificado
Organizar la toma de notas
Planificar las auditoras posteriores
Utilizar la documentacin de referencia

El equipo auditor debe elaborar las listas de verificacin.

5.2 EJECUCIN DE LA AUDITORA

La ejecucin de la auditora tiene tres etapas:

Reunin de apertura
Recoleccin de evidencias
Reunin de cierre

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DESARROLLO DE LA AUDITORA
PLANIFICACIN
EJECUCIN
INFORME Y
SEGUIMIENTO
REUNIN
APERTURA
ENTREVISTA
RECOLECCIN
DE
EVIDENCIAS
ANLISIS DE
COCUMENTOS
REUNIN DE
CIERRE
VERIFICACIN EN SITIO
DE LA RECOLECCIN
DE EVIDENCIAS
ACTUALES (A CRITERIO
DEL EQUIPO AUDITOR)
OBSERVACIN DE
ACTITUDES Y
CONDICIONES DE LAS
REAS DE INTERS

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5.2.1. Reunin de apertura:

La reunin de apertura es una etapa o momento decisivo, en ella se debe
establecer una atmsfera de confianza y en su defecto hay que buscarla y
consolidarla.

En la reunin de apertura se debe explicar el concepto de auditora y que sta
se realiza a procesos y no a personas.

En la reunin de apertura, se deben realizar las actividades definidas en la
Gua para el Desarrollo de Reuniones (Anexo F)

5.2.2 Recoleccin de evidencias

Consiste en obtener evidencias de auditora para verificar que el sistema de
certificacin de competencias laborales cumple con las disposiciones
establecidas.

La recoleccin de evidencias se hace a travs de:

Entrevistas
Anlisis de documentos
Observacin de actitudes y condiciones de las reas de inters
Verificacin en sitio de la recoleccin de evidencias actuales (a criterio del
equipo auditor)

5.2.2.1 Entrevistas

Las entrevistas son unos de los medios importantes para recopilar informacin,
se realizan por muestreo y permiten al auditor procesar datos de entrada en
datos de salida, buscando siempre el mejoramiento continuo del sistema. La
informacin suministrada son los datos de entrada por la parte auditada,
durante el proceso se debe preguntar, escuchar, reformular, escribir y
agradecer, y los hallazgos son los datos de salida.

Elementos para desarrollar una entrevista efectiva:

En las entrevistas el lenguaje debe ser claro, sencillo y concreto.

En las entrevistas la escucha debe mostrar inters en entender y debe estar
atenta para reformular preguntas. En las entrevistas las preguntas deben ser
cortas y se formulan una a una, no son cuestionarios, no incluyen mentiras, no
deben ser cerradas ni utilizarlas para interrumpir al auditado y adicionalmente,
se debe evitar formularlas al primer contacto con el auditado.
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En las entrevistas los silencios deben sealar inters, atencin y expresar
actitud de escucha a la vez que se toman notas.

En las entrevistas se debe tener en cuenta la Regla de los 3 D: Dominio de s
Mismo, Dominio del Tema y Dominio del Auditorio o entrevistado(s).

5.2.2.2 Anlisis de los Documentos

El anlisis de los documentos se practica por muestreo teniendo en cuenta que
sobre ellos se debe examinar:

El Fondo
La Forma
La Aplicacin

El Fondo: Se debe examinar que est registrado el desarrollo de todo el
proceso.

La Forma: Se examina la utilizacin de los formatos estandarizados para el
proceso de evaluacin.

La Aplicacin: La efectiva implementacin del proceso y uso de la
documentacin.

5.2.2.3 Observacin de actitudes y condiciones de las reas de inters

El auditor debe observar actitudes de las personas auditadas para que ello le
permita indagar ms o reformular reflejando lo que no se comprendi o bien
para sintetizar.

La observacin de las condiciones de las reas de inters le permite al auditor
conocer cmo se realiza el proceso de evaluacin y cmo se salvaguarda la
documentacin o Portafolios de Evidencias.

5.2.2.4 Verificacin en sitio de la recoleccin de evidencias actuales

El equipo auditor puede verificar el desarrollo del Plan de Evaluacin, para
obtener evidencias del desarrollo de estas actividades y as evaluar la
transparencia del plan concertado.

5.2.2.5 Muestra a Examinar

El auditor debe seleccionar directamente del universo de candidatos en
proceso de evaluacin, una muestra de candidatos para entrevistar con sus
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portafolios, una muestra de portafolios (documental) diferente a la de los
candidatos entrevistados, y a criterio del auditor una muestra diferente para la
verificacin en sitio de recoleccin de evidencias actuales. Para la seleccin de
las muestras se debe tener en cuenta los siguientes parmetros:

Porcentaje Mnimo
Nmero de
Candidatos
Nmero de
Candidatos a
Entrevistar y
Verificacin de sus
Portafolios
Nmero de
Portafolios a
Auditar
Portafolios de
evidencias
Entrevistas a
candidatos
Hasta 20 5 5 40% 25%
Entre 21 y 50 7 4 22% 14%
Entre 51 y 100 15 8 23% 15%

A criterio del equipo auditor se puede incrementar la muestra a examinar.

5.2.2.6 Reuniones durante la auditora.

Durante la auditora se pueden realizar reuniones del equipo auditor para hacer
control del avance del plan de auditora; si el auditor lder considera que hay
atraso, reasigna responsabilidades.

Otra reunin que debe realizarse es aquella previa a la reunin de cierre de la
auditora, necesaria para discutir los hallazgos y preparar el informe; esta
reunin presidida por el auditor lder permite asegurar que:

El plan de auditora se ha desarrollado completamente
Las no conformidades se han clasificado correctamente
El equipo auditor ha concertado las conclusiones de la auditora
El auditor lder es el responsable de redactar el informe y de citar a reunin de
cierre.

5.2.3 Reunin de Cierre

En la reunin de cierre se debe presentar los resultados obtenidos de la
auditoria y se realizan las actividades definidas en la Gua para el Desarrollo
de Reuniones (Anexo F)

5.3 INFORME DE LA AUDITORA Y SU SEGUIMIENTO

En el Informe de Auditora Formato N4 Informe de Auditora F01-004/05-06
(Anexo D) se describen las fortalezas y debilidades encontradas, clasificando y
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cuantificando los hallazgos en NCM, NCm y Observaciones, para definir las
conclusiones y preparar el informe de auditora.

5.4 PLAN DE ACCIN CORRECTIVA

Frente a una no-conformidad el auditor solicita un plan de accin, Formato N 5
Plan de Accin Correctiva F01-005/11-05 (Anexo E). En l, el auditor escribe
el consecutivo de las auditorias que se hagan al mismo Centro y/o a las
empresas que ste acompaa.

El total de las no conformidades se debe escribir sealando 1 de __,
marcando con una (X) si es mayor o menor, as mismo para las observaciones.
Teniendo en cuenta lo anterior la descripcin de cada no conformidad y/o
observacin, debe escribirse en hoja separada.

La parte auditada debe consignar la propuesta de accin correctiva definiendo
la fecha de su implementacin, las cuales deben ser corregidas y revisadas en
las auditoras de seguimiento que se acuerden entre las partes.

El Centro de Formacin no podr certificar la totalidad de los candidatos del
proceso, hasta tanto las No Conformidades Mayores hayan sido cerradas.

La gerencia de la organizacin auditada debe:

Identificar, investigar y apropiar claramente la deficiencia encontrada
Proponer un plan de accin correctiva que precise las actividades,
responsables y fechas previstas de implementacin
Acordar la fecha lmite para verificacin de la eficacia del plan de accin
Hacer los cambios correspondientes
El auditor debe:
Tener acceso a los niveles gerenciales.
Hacer una reunin formal explicando en forma detallada y de manera
constructiva los hallazgos encontradas, justificando con evidencia objetiva.
Tener acceso concertado a las oficinas, documentos (Portafolios de
Evidencias), talleres, laboratorios (sitio real de trabajo), y al personal requerido
oportunamente (entrevistas).
Verificar la eficacia de las acciones correctivas propuestas, realizando
siempre la auditora de seguimiento.
Obtener de los responsables la aprobacin de la solicitud de Plan de Accin
Correctiva, en caso de que se requiera.
Verificacin de la ejecucin de la accin correctiva Se denomina seguimiento
de la auditora o verificacin de la ejecucin de la accin correctiva, al proceso
que determina que sta se ha implementado.

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Se denomina cierre de la auditora al proceso de aceptacin de la eficacia de la
accin correctiva, este cierre incluye una segunda auditora, la cual tiene la
misma metodologa de la auditora inicial, e incluye observacin de evidencia
objetiva, y/o revisin de documentacin nueva o usada.

Los resultados de la auditora de seguimiento podran ser:

Cierre de la(s) no conformidad(es) si hay suficiente evidencia de que las
acciones implementadas han sido eficaces.
Cierre de las no conformidades con seguimiento a la eficacia: Esto se da en el
caso de que el equipo auditor considere que las acciones implementadas
tienen gran posibilidad de ser eficaces pero que al momento de la auditora no
es posible verificar su eficacia. En esta situacin el equipo auditor debe dejar
evidencia en el informe y si fuese estrictamente necesario se debe fijar nueva
fecha de seguimiento.
Quedar abierta la no conformidad, si el equipo auditor no encuentra la
evidencia suficiente de que se haya ejecutado el plan de accin (accin
correctiva propuesta), o que sta no asegura que la causa de la no
conformidad haya sido eliminada de raz.

5.5 REQUISITOS FUNDAMENTALES PARA REALIZAR UNA AUDITORA
EFECTIVA

Para realizar una auditora efectiva se debe tener en cuenta los siguientes
requisitos fundamentales:

Contar con el soporte de la gerencia
Tener auditores formados y entrenados

El equipo auditor debe tener independencia de los aspectos auditados.
El equipo auditor debe tener acceso concertado a las oficinas, documentos,
Portafolios de Evidencias y al personal requerido a tiempo.
El equipo auditor debe tener acceso a los niveles gerenciales.

Un equipo auditor debe contar con procedimientos de auditora definidos: Para
la planificacin, preparacin y ejecucin de la auditora.

Un equipo auditor para llevar a cabo la auditora debe garantizar que conocen
las acciones clave, como son:
Ofrecer Seguridad

Explicar el objetivo de la auditora
Explicar el mtodo
Tomar notas
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Reformular

Ofrecer Efectividad

Mostrar cordialidad
Saber escuchar
Dedicar tiempo
Estar a disposicin
Saber agradecer

Generar Actividad

Ayudar a hablar
Permitir hablar
Ayudar a explicar
Ayudar a resumir

Generar Consideracin

Saber presentarse
Permitir hablar al auditado de su trabajo, de lo que hace
No juzgar al auditado
Mostrar respeto por el auditado

6. REVISIN, ACTUALIZACIN Y APROBACIN

Ser responsabilidad de la Direccin del Sistema Nacional de Formacin para
el Trabajo, a travs de la Coordinacin del Grupo de Evaluacin y Certificacin
de Competencias Laborales, revisar y actualizar el procedimiento, con el apoyo
del equipo nacional de auditores, el cual ser aprobado por el Director del
Sistema Nacional de Formacin para el Trabajo del SENA.

7. ANEXOS

Los formatos que se utilizan para desarrollar la auditora al sistema de
certificacin de competencias laborales se incluyen en los ANEXOS de este
documento.

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ANEXO CDIGO NOMRE DE LOS ANEXOS
A F01-001/05-06 Formato No 1 Plan de Auditotora
B F01-002/05-06 Formato No 2 Lista de Verificacin
C F01-003/05-06 Formato No 3 Lista de participacin en
las reuniones de apertura y cierre
D F01-004/05-06 Formato No 4 Informe de Auditotora
E F01-005/05-06 Formato No 5 Plan de Accin correctiva
F Gua para el desarrollo de reuniones
G Consolidado solicitudes de auditora

8. REFERENCIAS DOCUMENTALES

INSTITUTO NACIONAL DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN.
ICONTEC, NTCISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas
de gestin de la calidad y/o ambiental, Bogot, Colombia.

ICONTEC, NTCISO 9000:2000 Sistemas de Gestin de la Calidad.
Fundamentos y Vocabulario. Bogot,
Colombia.

ICONTEC, NTCGP 1000:2004 Norma Tcnica de Calidad de la Gestin
Pblica Bogot, Colombia.

ZGAIB ABURAD, Mariam y RIAO BARN, William. Metodologa para auditar
el sistema de evaluacin y certificacin de competencias laborales. SENA
Direccin General, Direccin Sistema Nacional de Formacin para el Trabajo
General, Bogot, Octubre de 2003

ZGAIB ABURAD, Mariam. Metodologa para evaluar y certificar competencias
laborales. SENA Direccin General, Direccin Sistema Nacional de Formacin
para el Trabajo General, Bogot, Octubre de 2003.

LEIVA, Luis Carlos. HINCAPI, Luz Marina. RINCN, Mario. Gua para
seleccionar tcnicas y elaborar instrumentos de evaluacin de competencias
laborales. SENA Direccin General, Direccin Sistema Nacional de Formacin
para el Trabajo General, Bogot, Octubre de 2003.

ANEXOS:
128

FORMATO N 1
PLAN DE AUDITORA

CENTRO DE FORMACIN o EMPRESA AUDITADA: ____________________________________

RESPONSABLE: _______________________________ CARGO: __________________________

FECHA DE EJECUCIN: ______________________ LUGAR: _____________________________

OBJETIVO: _______________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________

DOCUMENTOS DE REFERENCIA: ____________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________

ALCANCE: _______________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________

METODOLOGA: __________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________

AUDITOR LDER: __________________________________________________________________

EQUIPO AUDITOR: ________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________

REUNIN DE APERTURA: Lugar _________________ FECHA_______ HORA_____________

REUNIN DE CIERRE: Lugar _____________________ FECHA______ HORA___________

Pgina _ de _
F01-001/05-06
ANEXO A

129

FORMATO N 1

PLAN DE AUDITORA

ASPECTO A AUDITAR

FECHA, LUGAR Y HORA AUDITOR

FIRMAS:
Auditor Lder Equipo Auditor Cliente de la Auditora

Pgina _ de _
F01-001/05-06
ANEXO A

130

1

CENTRO DE FORMACIN o EMPRESA AUDITADA:__________________________________

AUDITORA No: ________________ FECHA: DD____ MM ____ AA_____

AUDITORA DE:________________________________________________________________

AUDITOR:_____________________________________________________________________

NC
PREGUNTA
(Aspecto a auditar)
EVIDENCIA
OBJETIVA
O ANLISIS

C = Conforme NC = No Conforme, (M) = Mayor (m) = menor O = Observacin

Auditor Lder

Equipo Auditor

FORMATO N 2
LISTA DE VERIFICACIN

Pgina __de__
F01-002/05-06
ANEXO B
131

CENTRO DE FORMACIN o EMPRESA AUDITADA: ________________________________
AUDITOR LDER:______________________ Fecha Inicio:_________ Fecha Cierre:________
NOMBRE CARGO FIRMA
1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

FORMATO N 3
LISTA DE PARTICIPANTES EN LAS REUNIONES DE
APERTURA Y CIERRE

F01-003/05-06
ANEXO C
Pgina __de __
132

CENTRO DE FORMACIN o EMPRESA AUDITADA :________________________________
AUDITOR LIDER :_____________________________________________________________
ALCANCE:___________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________
FECHA: DD___MM____AA____
RESULTADOS DE LA AUDITORA

FORTALEZAS:

DEBILIDADES :

CONCLUSIONES:

Auditor Lder Equipo Auditor

CONCLUSIONES NMERO
No Conformidad Mayor
No Conformidad Menor
Observaciones
FORMATO N 4
INFORME DE AUDITORA
F01-004/05-06
ANEXO D
Pgina __de__
133

CENTRO DE FORMACIN o EMPRESA AUDITADA:________________________________
AUDITORIA N:______
NO CONFORMIDAD N:________ de ______ NCM:_______ NCm:________
OBSERVACIN N____ de ____
A
U
D
I
T
O
R
DESCRIPCIN:

__________ ________________ _____________________ _______________
FIRMA DEL AUDITOR LIDER RESPONSABLE FECHA
C
E
N
T
R
O
/
E
M
P
R
E
S
A
ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA

________________________________________ __________________________
FECHA IMPLEMENTACIN ACCIN CORRECTIVA RESPONSABLE

A
U
D
I
T
O
R

VERIFICACIN DE LA EJECUCIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD CERRADA : SI____ NO___
NO CONFORMIDAD PENDIENTE: SI____ NO___

____________________________ __________________________ DD/___MM/___AA/___
AUDITOR LIDER NOMBRE FECHA

F01-005/05-06
ANEXO E

FORMATO N 5
PLAN DE ACCIN CORRECTIVA
Pgina __de__
134

REUNIN DE APERTURA

REUNIN DE CIERRE

Agradecimientos
Presentacin de participantes
Recoleccin firmas de participantes
Explicacin del objetivo y alcance de la
auditoria a realizar
Explicacin de la metodologa a utilizar
Explicacin de tcnica de muestreo
Explicacin sobre hallazgos: No
Conformidades y su clasificacin
/Observaciones
Explicacin formato de accin correctiva
Explicacin Itinerario general
Explicacin reunin de cierre
Explicacin informe de auditoria
Ratificacin de confidencialidad

Agradecimientos
Recoleccin firmas de participantes
Ratificacin del objetivo y alcance
de la auditoria realizada
Presentacin general de resultados
Explicacin de hallazgos: nmero
de No Conformidades Mayores/
menores/Observaciones
Explicacin sobre el informe de
auditoria /entrega
Obtencin de la firma del
responsable de las acciones
correctivas propuestas
Despedida

GUA PARA EL DESARROLLO DE REUNIONES
ANEXO F

135

CONSOLIDADO SOLICITUDES DE AUDITORA
ANEXO G

REGIONAL:_________________________ CENTRO:____________________________________

OBJETIVO:______________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

ALCANCE:
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________

FECHA
EQUIPO
AUDITOR
N

PROCESO A AUDITAR
EN:
E P* E J* LIDER ENTRENAMIENTO
LUGAR/HORA RECURSOS
Empresa (Nombre)

Centro de Formacin
(Nombre)

_________________________________
FIRMA RESPONSABLE EN EL CENTRO * EP: EVIDENCIAS PREVIAS
Pgina __ de __
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REVISION GERENCIAL O DE LA
ALTA DIRECCIN

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CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. CONCEPTO
4. ANEXO

Revisado por: ___________________ Aprobado por: ____________________
Firma: __________________________ Firma: __________________________
Cargo: __________________________ Cargo: __________________________
Fecha: __________________________ Fecha: __________________________

1. OBJETIVO:

Describir el procedimiento para la revisin del proceso de evaluacin y
certificacin del desempeo laboral por parte de la alta direccin.

2. ALCANCE:

Abarca la revisin por parte de la alta direccin en el cumplimiento de los
requisitos de la Norma NTC-ISO/IEC 17024

3. CONCEPTOS:

PERIODICIDAD:

Es el periodo determinado para la realizacin de la revisin gerencial o alta
direccin, Se realiza dos veces al ao, en Junio y Diciembre. Cada mes se
realiza el seguimiento por medio del responsable del proceso.

4. ANEXO

CDL-RE-06 Revisin Gerencial o alta direccin

102
ALTA DIRECCIN

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL

CDL-RE-06
FECHA: 24-03-08
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ACTA No __________________________________________________________

FECHA: _________________________HORA____________________________

ASISTENTES:

ALTA DIRECCIN:
COORDINADOR DE FORMACIN Y CERTIFICACIN:
RESPONSABLE DEL PROCESO:
FORMADOR DE EVALUADORES:
EVALUADORES:
AUDITORES:

AGENDA A SEGUIR

CONCEPTO ANALIZADOS
ACCIONES A
TOMAR
De la Poltica. Adaptabilidad:
De los procedimientos Adaptabilidad:
Reportes del Personal
Auditorias Internas
Acciones correctivas y
preventivas

Quejas y Reclamos
Entrenamiento del
personal.

Recursos.
Recomendaciones para
la mejora.

Metas y Objetivos para
la prxima revisin.

103
ALTA DIRECCIN

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL

CDL-RE-06
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 3 de 3

CONCLUSIONES:

71
104
DESARROLLO DEL PROCESO DE
EVALUACIN

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-10
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 1 de 3

CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DIAGRAMA DE FLUJO
4. REGISTROS

Revisado por: _____________________ Aprobado por: ______________________
Firma: ___________________________ Firma: ____________________________
Cargo: ___________________________ Cargo: ____________________________
Fecha: ___________________________ Fecha: ____________________________

1. OBJETIVO

Realizar un proceso de evaluacin y certificacin de competencias laborales de
acuerdo con la metodologa establecido para Evaluar y Certificar las Competencias
Laborales de los trabajadores del sector productivo a nivel de laboratorio.

2. ALCANCE:

Involucra a todo el personal interno y externo, que interviene en el proceso de
evaluacin y certificacin de competencias laborales en la Norma 230101018_1:
Controlar las infecciones en los usuarios y su entorno de acuerdo con las
buenas prcticas sanitarias

166
DESARROLLO DEL PROCESO DE
EVALUACIN

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-10
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 2 de 3

Ver en la pgina siguiente.

4. REGISTROS

CDL-RE-09 Acta de apoyo mutuo
CDL-RE-10 Induccin
CDL-RE-11 Autodiagnstico
CDL-RE-12 Inscripcin
CDL-RE-13 Valoracin evidencias previas de producto
CDL-RE-14 Plan de evaluacin
CDL-RE-15 Juicio de competencia

167
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA
DIRECCIN GENERAL
DIRECCIN SISTEMA NACIONAL DE FORMACIN PARA EL TRABAJO
GRUPO DE EVALUACIN Y CERTIFICACIN DE COMPETENCIAS LABORALES

INDUCCIN
FECHA: _________________________________________________________________________________________________
NOMBRE DEL EVALUADOR: ________________________________________________________________________________
EMPRESA: _______________________________________________________________________________________________
NOMBRE CARGO TELFONO CORREO ELECTRNICO FIRMA

160
DIRECCIN GENERAL

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REGISTRO INSCRIPCIN N2

FECHA ELABORACIN: DD 12 MM 04 AA 2008
CENTRO EVALUADOR: Sena Agroindustrial
EMPRESA EVALUADORA: ___________________________________________________________
DEPARTAMENTO: ___________________________________________________________________

A. ASPECTOS PERSONALES (diligencie a mquina o con letra legible):

Apellidos: Peuela Franco Nombre: Carmen
Identificacin: CC X TI ___CEx__ N: 35.497.104 de Bogot
Fecha de Nacimiento: 04-10-1960 Departamento: Santander
Direccin Residencia: Vereda San Juan- Villa Camila Telfono N telefnico:7495396
Fax: _______________________ E-Mail:

B. ASPECTOS LABORALES:
Independiente X Desempleado__ Empleado:____ (Si la condicin ltima es su caso,
diligencie las siguientes casillas)

Nombre de la empresa donde labora: Independiente
Direccin: Vereda San Juan- Villa Camila Telfono: 7495396 Fax:__________
Cargo que desempea actualmente:
Funciones que realiza: Acompaante auxiliar de enfermera

B. NORMA(S) DE COMPETENCIA LABORAL EN LA(S) QUE DESEA CERTIFICARSE:

Cdigo y nombre de la(s) Norma(s):
Cdigo y nombre de la Titulacin a la que
pertenece la(s) Norma(s):

1. 230101018 Controlar Las Infecciones En
El Usuario Y Su Entorno De Acuerdo Con
Las Buenas Prcticas Sanitarias De
Asepsia.
130101006 Auxiliar de servicios
farmacuticos

2.

3.

Firma del candidato: _____________________________________

171
DIRECCIN GENERAL

Pgina 1 de 3

REGISTRO PLAN DE EVALUACIN Y RECOLECCIN DE EVIDENCIAS N4

APELLIDOS Y NOMBRE DEL CANDIDATO: Carmen Peuela Franco FECHA ELABORACIN: DD 22 MM 04 AA 2008

CENTRO EVALUADOR: Agroindustrial REGIONAL: Quindo

EMPRESA EVALUADORA: DEPARTAMENTO:

TCNICAS*
FIRMA DEL CANDIDATO:_______________________________ INSTRUMENTOS**
APELLIDOS Y NOMBRE DEL EVALUADOR: _________________________
FIRMA EVALUADOR:_________________________________

EVIDENCIAS REQUERIDAS
Tcnicas* Instrumentos **

FECHA
RECOLECCIN
DE EVIDENCIAS

LUGAR
DESEMPEO
Observacin Directa De
Lavado Manos.

O.D

L-CH

26-04-08

Laboratorio de control de
calidad de alimentos
Aplicacin De Tcnica Asptica En El
Manejo De Material

O.D

L-CH

26-04-08
Aplicacin Y Cumplimiento De Las
Normas De Bioseguridad

O.D

L-CH

26-04-08
Curaciones En Tres Tipos De Heridas
O.D

L-CH

26-04-08
Observacin En La Participacin Como
Circulante O Anlisis De La Situacin De
Salud En Un Procedimiento

O.D

L-CH

26-04-08
C
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Asistir En La Transmisin De Materiales
En Un Procedimiento

O.D

L-CH

26-04-08
O.D = Observacin directa
V.P = Valoracin productos
F.P =Formulacin preguntas

L.CH = LISTA DE CHEQUEO
CT = CUESTIONARIOS

173
DIRECCIN GENERAL

Pgina 2 de 3


APELLIDOS Y NOMBRE DEL CANDIDATO: Carme Peuela Franco FECHA ELABORACIN: DD 22 MM 04 AA 2008



TCNICAS*
FIRMA EVALUADOR:________________________________

FECHA
RECOLECCIN
DE EVIDENCIAS

LUGAR
CONOCIMIENTO
Principios De La Tcnica Asptica.

FP

CT

28-04-08

Aula 15 del SENA
Precauciones De Asepsia

FP

CT

28-04-08
Aula 15 del SENA
Proceso De Infeccin

FP

CT

28-04-08
Aula 15 del SENA
Bioseguridad

FP

CT

28-04-08
Aula 15 del SENA
PRODUCTO
1. Registros Sobre Formas Establecidas En El
Control De Infecciones Y Las Enfermedades De
Notificacin Obligatorias

VP

L-CH

26-04-08

Laboratorio control de
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CT = CUESTIONARIOS

174
DIRECCIN GENERAL

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CENTRO EVALUADOR: Sena Agroindustrial REGIONAL: Quindo


TCNICAS*
FIRMA EVALUADOR:_________________________________

FECHA
RECOLECCIN
DE EVIDENCIAS

LUGAR
DESEMPEO
1.Observacin Directa De:
Resultados De Dos Limpiezas De Diferentes
Superficies En Equipos O Artculos

O.D

L-CH

26-04-08

CONOCIMIENTO
1. Prueba Oral O Escrita

FP

CT

28-04-08
Caractersticas De Las Superficies De Equipos Y
Artculos En Relacin Con Productos Qumicos A
Usar.

FP

CT

28-04-08
Respuesta Verbal A Un Caso Sobre Importancia
De Barreras De Proteccin

FP

CT

28-04-08
PRODUCTO
1. Inspeccin Visual De Un Equipo Articulo
Verificado Ante Procedimiento Estndar En Tres
Ocasiones (Entrega De Un Equipo Limpio

VP

L-CH

26-04-08

Laboratorio control de calidad
de alimentos
C
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-

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CT = CUESTIONARIOS

175
DIRECCIN GENERAL
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REGISTRO AUTODIAGNSTICO N1

APELLIDOS Y NOMBRE DEL CANDIDATO: ______________________________ FECHA ELABORACIN: DD___ MM ___ AA ___

CENTRO EVALUADOR: __________________________________ ____________ REGIONAL_____________________________________

EMPRESA EVALUADORA: ______________________ _______ DEPARTAMENTO: ______________________________

CUMPLO?
SI NO
COMPETENCIA FALTANTE QUE DEBO
ADQUIRIR

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Firma del Candidato: ___________________________________________________
161
DIRECCIN GENERAL

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REGISTRO INSCRIPCIN N2

FECHA ELABORACIN: DD ___ MM___ AA____
CENTRO EVALUADOR:_______________________________________________________________
EMPRESA EVALUADORA: ___________________________________________________________
DEPARTAMENTO: ___________________________________________________________________

A. ASPECTOS PERSONALES (diligencie a mquina o con letra legible):

Apellidos:_______________________ Nombre:____________________________
Identificacin: CC___ TI ___C Ex__ N:________________ de _________________
Fecha de Nacimiento: DD___ MM___ AA___
Departamento:____________________
Direccin Residencia: ____________________ N telefnico: __________________
Fax: _______________________ E-Mail: _________________________________

B. ASPECTOS LABORALES:
Independiente___ Desempleado__ Empleado:____ (Si la condicin ltima es su caso,
diligencie las siguientes casillas)

Nombre de la empresa donde labora:______________________________________
Direccin:_________________________ Telfono:_____________ Fax:__________
Cargo que desempea actualmente:_______________________________________
Funciones que realiza:__________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

C. NORMA(S) DE COMPETENCIA LABORAL EN LA(S) QUE DESEA CERTIFICARSE:
Cdigo y nombre de la(s) Norma(s):
Cdigo y nombre de la Titulacin a la que
pertenece la(s) Norma(s):

1.

2.

3.

4.

Firma del candidato: _____________________________________

162
DIRECCIN GENERAL

Pgina 1 de 1


APELLIDOS Y NOMBRE DEL CANDIDATO: _________________________________ FECHA ELABORACIN: DD ___ MM___ AA ______

CENTRO EVALUADOR: __________________________________ ______________

EMPRESA EVALUADORA:_____________________________________________ DEPARTAMENTO: ___________________________


FECHA
RECOLECCIN
DE EVIDENCIAS

LUGAR

Valoracin
producto

LISTA DE CHEQUEO

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TCNICAS*
FIRMA EVALUADOR:__________________________________

CT = CUESTIONARIOS

164
DIRECCIN GENERAL
Pgina 1 de 2



CENTRO EVALUADOR: Agroindustrial REGIONAL Quindo


CUMPLO?
SI NO
COMPETENCIA FALTANTE QUE DEBO ADQUIRIR
DESEMPEO
Observacin Directa De
Lavado Manos.

Aplicacin De Tcnica Asptica En El Manejo De Material
Aplicacin Y Cumplimiento De Las Normas De Bioseguridad
Observacin En La Participacin Como Circulante O Anlisis De La
Situacin De Salud En Un Procedimiento

Asistir En La Transmisin De Materiales En Un Procedimiento
CONOCIMIENTO

Precauciones De Asepsia
Proceso De Infeccin
Bioseguridad
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PRODUCTO
1. Registros Sobre Formas Establecidas En El Control De
Infecciones Y Las Enfermedades De Notificacin Obligatorias

Firma del Candidato: ___________________________________________________

169
DIRECCIN GENERAL
Pgina 2 de 2





CUMPLO?
SI NO
COMPETENCIA FALTANTE QUE DEBO ADQUIRIR
DESEMPEO
1.Observacin Directa De:
Resultados De Dos Limpiezas De Diferentes Superficies En Equipos
O Artculos

CONOCIMIENTO

Caractersticas De Las Superficies De Equipos Y Artculos En
Relacin Con Productos Qumicos A Usar.

Respuesta Verbal A Un Caso Sobre Importancia De Barreras De
Proteccin

PRODUCTO
1. Inspeccin Visual De Un Equipo Articulo Verificado Ante
Procedimiento Estndar En Tres Ocasiones (Entrega De Un Equipo
Limpio

C
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Firma del Candidato: __________________________________________________

170
193

CENTRO DE FORMACIN o EMPRESA AUDITADA: SENA CENTRO AGROINDUSTRIAL

AUDITORA No 01 FECHA: DD 10 MM 05 AA 08

AUDITORA DE: EMISIN DE JUICIO DE COMPETENCIA LABORAL

AUDITOR: MARCO AURELIO RIVERA OLARTE
NC
PREGUNTA
(Aspecto a auditar)
EVIDENCIA
OBJETIVA
C
M m
O ANLISIS
Se firm el acta de apoyo
mutuo entre la Empresa y el
SENA?
ACTA DE APOYO MUTUO
La empresa present
solicitud escrita para
vincularse al proceso de
evaluacin y certificacin de
las competencias laborales
CARTA SOLICITUD
Se designaron los
responsables para el
proceso de la empresa y el
SENA?
CARTA DE
PRESENTACIN DE LOS
REPONSABLES

Esta elaborado el
cronograma de actividades
para evaluar y certificar el
proceso de competencias
laborales.
CRONOGRAMA
ELABORADO

Se realiz sensibilizacin e
induccin a directivos y
candidatos
LISTA DE ASISTENCIA
PRESENTACIN
ESTNDAR
ENTREVISTA A
DIRECTIVOS Y
RESPONDABLE DEL
PROCESO DE LA
EMPRESA

Se realiz induccin a los
candidatos utilizando la
presentacin estndar.
PRESENTACIN
ESTNDAR
ENTREVISTA A
CANDIDATOS

Conoce usted los deberes y
derechos que tiene como
candidato.
ENTREVISTA A
CANDIDATOS

FORMATO N 2

Pgina 1 de 5
F01-002/05-06
ANEXO B

194




NC
PREGUNTA
(Aspecto a auditar)
EVIDENCIA
OBJETIVA
C
M m
O ANLISIS
El Registro autodiagnstico
est diligenciado en el
formato estandarizado por el
sistema y contiene todas las
evidencias requeridas por la
norma.
FORMATO No 1
AUTODIAGNSTICO

El autodiagnstico se realiz
antes del proceso de
inscripcin y la valoracin de
evidencias previas.
ENTREVISTA A
CANDIDATOS
FORMATO No 1
AUTODIAGNSTICO

El formato No 2, Inscripcin
esta diligenciado en su
totalidad e identifica las
normas y respectiva
titulacin y est acompaado
del documento de identidad.
FORMATO No 2
INSCRPCIN

El formato valoracin de
evidencias previas de
producto est diligenciado en
su totalidad
FORMATO No 3
VALORACION DE
EVIDENCIAS PREVIAS
DE PRODUCTO.

Aplic lista de chequeo para
la valoracin de producto.
INSTRUMENTO LISTA DE
VERIFICACIN

El plan de evaluacin fue
concertado con el
candidato?.
PLAN DE EVALUACIN
El Registro autodiagnstico
est diligenciado en el
formato estandarizado por el
sistema y contiene todas las
norma.
FORMATO No 1
AUTODIAGNSTICO

FORMATO N 2

F01-002/05-06
ANEXO B

Pgina 2 de 5
195




NC
PREGUNTA
(Aspecto a auditar)
EVIDENCIA
OBJETIVA
C
M m
O ANLISIS
Las tcnicas e instrumentos
concertados, estn de
acuerdo con las evidencias
requeridas?
PLAN DE EVALUACIN
INSTRUMENTOS
APLICADOS

El plan de evaluacin est
relacionado con la valoracin
de evidencia de producto.
REGISTRO No 3
PLAN DE EVALUACIN

Existen las firmas del
evaluador y el candidato en
el instrumento que se aplica
por segunda vez.
INSTRUMENTO DE
EVALUACIN

El candidato conoce el
resultado de la valoracin de
las evidencias requeridas.
ENTREVISTA A
CANDIDATOS

Registr la fecha de
entrega de resultados?
ENTREVISTA AL
EVALUADOR
INSTRUMENTOS

Se emiti el juicio de
competencia laboral, con
base en el cumplimiento del
ciento por ciento de lo
requerido por la norma?
ENTREVISTA
CANDIDATO
ENTREVISTA
EVALUADOR

El juicio de competencia fue
emitido posterior a la
recoleccin de evidencias.
ENTREVISTA
CANDIDATO
ENTREVISTA
EVALUADOR
FORMATO No 5

Se emiti el Juicio de
competencia por norma.
FORMATO No 5
FORMATO N 2

F01-002/05-06
ANEXO B

Pgina 3 de 5
196




NC
PREGUNTA
(Aspecto a auditar)
EVIDENCIA
OBJETIVA
C
M m
O ANLISIS
El anlisis de juicio de
competencia para AUN no es
Competente, est basado en
lo requerido por la Norma.
ENTREVISTA
CANDIDATO
ENTREVISTA
EVALUADOR
FORMATO No 5

Conocen todos los
candidatos el juicio de
competencia emitido por el
evaluador.
ENTREVISTA
CANDIDATO
ENTREVISTA
EVALUADOR
FORMATO No 5

Existen retiros,
aplazamientos, cancelacin
o cambio de centro
evaluador?
ACTA O CARTA
DEBIDAMENTE FIRMADA

Existen apelaciones en las
tres fases del proceso de
evaluacin?
ACTA DE APELACIN
CARTA DE APELACIN
RESPUESTA DE
APELACIN

Verificar contenido,
carpetas control
documental?
CARPETA EVALUADOR
CARPETA
RESPONSABLE DEL
PROCESO DE
EVALUACIN DE LA
EMPRESA
CANDIDATO
CARPETA INSCRITOS Y
EMISIN DE JUICIO
CARPETA

FORMATO N 2

F01-002/05-06
ANEXO B

Pgina 4 de 5
197

C = Conforme NC = No Conforme, (M) = Mayor (m) = menor O =Observacin





NC
PREGUNTA
(Aspecto a auditar)
EVIDENCIA
OBJETIVA
C
M m
O ANLISIS
Se realiz induccin a los
candidatos utilizando la
presentacin estndar.
PRESENTACIN
ESTNDAR
ENTREVISTA A
CANDIDATOS

Conoce usted los deberes y
derechos que tiene como
candidato.
ENTREVISTA A
CANDIDATOS

FORMATO N 2

F01-002/05-06
ANEXO B

Pgina 5 de 5
198


AUDITOR LIDER : MARCO AURELIO RIVERA OLARTE

ALCANCE SE VERIFICAR EL PROCESO DE EVALUACIN Y CERTIFICACIN DE
COMPETENCIAS LABORALES PARA 39 CANDIDATOS INDEPENDIENTES DEL CENTRO
AGROINDUSTRIAL DEL SENA REGIONAL QUINDIO, EN LA NORMA DE COMPETENCIA
LABORAL, 230101018: CONTROLAR LAS INFECCIONES EN EL USUARIO Y SU ENTORNO
DE ACUERDO CON LAS BUENAS PRCTICAS SANITARIAS DE ASEPSIA, DESDE EL
PROCESO DE SENSIBILIZACIN HASTA LA EMISIN DEL JUICIO POR COMPETENCIA
LABORAL.
FECHA: DD 10 MM 05 AA 08
RESULTADOS DE LA AUDITORA
FORTALEZAS:

EL COMPROMISO POR PARTE DE LA GERENCIA EN EL PROCESO DE CERTIFICACIN
POR COMPETENCIAS LABORALES.
EL COMPROMISO DE LOS EVALUADORES EN TODO EL PROCESO DE CERTIFICACION
DE COMPETENCIAS LABORALES.
EL INTERES Y COMPROMISO DE LOS CANDIDATOS A CERTIFICARSE POR
COMPETENCIAS LABORALES.
EL APOYO Y COMPROMISO DEL RESPONSABLE DEL PROCESO DEL CENTRO
AGROINDUSTRIAL DEL SENA REGIONAL QUINDIO NELLEY ARBELAEZ

DEBILIDADES :

CONCLUSIONES:

MARCO AURELIO RIVERA OLARTE MARCO AURELIO RIVERA OLARTE

CONCLUSIONES NMERO
No Conformidad Mayor 0
No Conformidad Menor 0
Observaciones 1
FORMATO N 4
INFORME DE AUDITORA
F01-004/05-06
ANEXO D
Pgina 1 de 2
199


AUDITORIA N: 01

NO CONFORMIDAD N: de NCM: NCm:

OBSERVACIN N 1 de 1

A
U
D
I
T
O
R

DESCRIPCIN: La fotocopia de la cedula de ciudadana de la candidata Carmen
Peuela Crdenas se encuentra poco legible

_________________________ _____________________ ______________
FIRMA DEL AUDITOR LIDER RESPONSABLE FECHA

C
E
N
T
R
O
/
E
M
P
R
E
S
A

ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA: Se le pedir nueva fotocopia de la Cdula de
Ciudadana a la candidata y se tendr en cuenta la observacin como una oportunidad
de mejora para no incurrir en dicha no conformidad.

________________________________________ __________________________
FECHA IMPLEMENTACIN ACCIN CORRECTIVA RESPONSABLE

A
U
D
I
T
O
R

VERIFICACIN DE LA EJECUCIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD CERRADA : SI____ NO___

NO CONFORMIDAD PENDIENTE: SI____ NO___

_______________________ _____________________ DD/___MM/___AA/___
AUDITOR LIDER NOMBRE FECHA

F01-005/05-06
ANEXO E
FORMATO N 5
PLAN DE ACCIN CORRECTIVA
Pgina 2 de 2
VERSION MESA SECTORIAL
REGIONAL CENTRO
METODOLOGO
VERSION AVALADA MESA SECTORIAL SERVICIOS A LA SALUD
BOGOTA
TITULO DE LA N.C.L 230101018 Controlar Las Infecciones En El Usuario Y Su Entorno De Acuerdo Con Las Buenas Prcticas Sanitarias De Asepsia.
FECHA APROBACION VIGENCIA 5 Vigente? AOS
DIRECCION DEL SISTEMA NACIONAL DE FORMACION
PARA EL TRABAJ O
NORMA DE COMPETENCIA LABORAL
F2-015
V.1
Pgina 1 de 5
CODIGO ELEMENTO 01 Aplicar La Tcnica Asptica En Todos Los Procedimientos De Acuerdo Con Las Medidas De Prevencin Y Control De La Infeccin Establecidas Por El Comit De
Infecciones
CENTRO DE FORMACIN DE TALENTO HUMANO EN SALUD - BOGOTA
ELBA J OSEFINA CRDOBA VERSION 1
CRITERIOS DE DESEMPEO
CONOCIMIENTOS Y COMPRENSIONES ESENCIALES
A, Los Principios De La Tcnica Asptica Y Medidas De Bioseguridad Son Aplicados En Los Procedimientos Segn Protocolos Establecidos
B, Los Elementos De Barrera Son Utilizados De Acuerdo Con Las Especificaciones De Cada Uno De Los Tipos De Aislamientos
C, Los Desechos Son Manejados Y Clasificados Segn Las Normas De Manejo Seguro Vigentes De Los Desechos
D, Las Intervenciones Delegadas Son Manejadas Con Los Tipos De Lesin, Segn Tipo Y Guas De Manejo
E, Los Signos Y Sntomas De Alteracin De Las Heridas Son Identificados, Registrados E Informados Oportunamente A La Persona Competente
F, La Participacin En Las Actividades Programadas De Vigilancia En Salud Pblica E Infecciones Intrahospitalarias Es Realizada De Acuerdo Con Protocolos Y Normas De Salud Pblica
G, El Material Estril Es Manejado Segn Protocolos Establecidos
01, La InfecciN ( A - G )
DefiniciN
Proceso.
Tipos De Microorganismos
Bacteriana, Viral, MicTica
Mecanismos De TransmisiN
Periodo
Vocabulario: Sepsis, Antisepsis
02, Principios De La TCnica AsPtica ( A, B , C, H ).
Concepto
TCnicas.
Tipo: MDica Y QuirRgica.
Aislamiento: DefiniciN, Objetivos, Precauciones.
Medidas De Bioseguridad SegN Norma
Postura Guantes, Mascarilla Gorro, Bata Qx, Delantal Protector (A,B)
03, InfecciN Nosocomial (E, F)
DefiniciN
Criterios
Origen
Causas
Proceso
04, Control De InfecciN Intrahospitalaria:
Proceso De Lavado, DesinfecciN De Instrumental.
Comit De InfecciN Intrahospitalaria.
Manejo De Antimicrobianos, Desinfectantes, AntisPticos (D,C)
Manejo De Detergentes EnzimTicos
PARA EL TRABAJ O
F2-015
V.1
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Infecciones
RANGOS DE APLICACION
05, Manejo Interno Y Externo De Los Desechos Hospitalarios
Objetivos
ClasificaciN
Marco Legal
Tratamiento Y Reciclaje Con Material No Infeccioso (C,D)
Programa De Reciclaje (C,D,H)
Programa De Reciclaje ( C,D,H)
ESCENARIOS
Domiciliarios
Institucional
PRECAUCIONES
EstNdar O Habituales (P.S)
Protocolos Basados En La TransmisiN (Pbt)
Basadas En La TransmisiN
TECNICAS DE CURACION
Limpias
Contaminados
DESECHO HOSPITALARIO
BiolGicos
Infecciosos
No Infecciosos
DESEMPEO
1. Observacin Directa De:
Lavado Manos.
Aplicacin De Tcnica Asptica En El Manejo De Material
Aplicacin Y Cumplimiento De Las Normas De Bioseguridad
Observacin En La Participacin Como Circulante O Anlisis De La Situacin De Salud En Un Pocedimiento
Asistir En La Transmisin De Materiales En Un Procedimiento
CONOCIMIENTO
1. Prueba Oral Y Escrita Sobre:
Precauciones De Asepsia.
Proceso De Infeccin.
Bioseguridad.
PRODUCTO
1. Registros Sobre Formas Establecidas En El Control De Infecciones Y Las Enfermedades De Notificacin Obligatorias
PARA EL TRABAJ O
F2-015
V.1
Pgina 3 de 5
Infecciones
APROBADO ACTA NRO. DEL CONSEJ O DIRECTIVO NACIONAL SENA VERSION NRO. QUE REEMPLAZA A LA VERSION NRO. DE FECHA
METODOLOGO SECRETARIO(A) TECNICO(A)
ELBA J OSEFINA CRDOBA
1
GERARDO ARTURO MEDINA ROSAS
PARA EL TRABAJ O
F2-015
V.1
Pgina 4 de 5
CODIGO ELEMENTO 02 Efectuar Procedimientos Especializados De Limpieza, Desinfeccin Y Esterilizacin En Equipos Y Artculos Segn Manuales Estandarizados De La Empresa.
CRITERIOS DE DESEMPEO
CONOCIMIENTOS Y COMPRENSIONES ESENCIALES
RANGOS DE APLICACION
A, Las Partes Y Piezas De Los Equipos Y Artculos Son Removidos Y Ensamblados En Forma Cuidadosa Durante El Proceso De Limpieza Siguiendo Las Instrucciones Del Manual De Funcionamiento
Y Normas De Bioseguridad.
B, El Funcionamiento Y Limpieza De Equipos Es Verificado Despus Del Proceso De Limpieza, Sanitizacin, Desinfeccin Y Esterilizacin
C, Los Mtodos De Limpieza, Sanitizacin Y Esterilizacin En Equipos Y Artculos Son Realizados Segn Tipo De Suciedad
D, La Pulcritud Es Reflejada En La Calidad Del Trabajo Realizado.
E, Las Manchas De Equipos Y Artculos Son Removidos Segn Manual De Funcionamiento
F, Los Registros De Las Actividades De Limpieza, Sanitizacin, Desinfeccin Y Esterilizacin Son Diligenciado En Formatos Establecidos De Acuerdo Con Normatividad Vigente.
01, La Persona Conoce Y Comprende:
La Suciedad En Relacin Con El Tipo De Equipo-Articulo A Limpiar (B,C,F,H)
02, Lectura E Interpretacin De Los Manuales De Funcionamiento De Los Equipos-Artculos (A,B,C,D,E)
03, Normas De Bioseguridad Y Manejo Del Riesgo Biolgico ( A- F )
04, Productos Qumicos Y Su Compatibilidad Con Las Caractersticas Del Equipo Artculo ( C, D, E)
05, Clasificacin De Equipos Artculos Segn Superficies Y Especialidad ( A, B, C)
06, Importancia De La Aplicacin De Los Protocolos Institucionales (A-F)
07, El Valor De La Pulcritud Y Meticulosidad En El Desempeo Humano ( A - F ).
08, Identificacin De Mtodos De Validacin De Limpieza Y Sanitizacin (Qumico, Fsico Y Microbiolgico)
09, Los Mtodos De Limpieza Y Sanitizacin (Manual, Mecnico Y Automatizado) En Relacin Con El Diseo Del Equipo - Artculo ( A-F)
10, Fases Para Limpieza Y Sanitizacin De Equipos-Artculos (Inspeccin, Enjuague Inicial, Lavado Qumico, Enjuague, Secado Y Lubricacin) (A-F)
11, Registros De Las Actividades De Limpieza, Sanitizacin Y Desinfeccin De Equipos Artculos ( A, B, C, E, F)
METODOS DE LIMPIEZA
SanitizaciN, DesinfecciN Y EsterilizaciN
Automatizado
Mecanico
Manual
TIPOS
Limpieza
Sanitizacin
Desinfeccin
Esterilizaron *Qumica
Fsica
TIPOS EQUIPOS ARTICULOS
PARA EL TRABAJ O
F2-015
V.1
Pgina 5 de 5
CODIGO ELEMENTO 02 Efectuar Procedimientos Especializados De Limpieza, Desinfeccin Y Esterilizacin En Equipos Y Artculos Segn Manuales Estandarizados De La Empresa.
FrmacUticos
Alimentarios
MedicoquirRgicos
DESEMPEO
1. Observacin Directa De:
Resultados De Dos Limpiezas De Diferentes Superficies En Equipos O Artculos
CONOCIMIENTO
Caractersticas De Las Superficies De Equipos Y Artculos En Relacin Con Productos Qumicos A Usar.
Respuesta Verbal A Un Caso Sobre Importancia De Barreras De Proteccin
PRODUCTO
1. Inspeccin Visual De Un Equipo Articulo Verificado Ante Procedimiento Estndar En Tres Ocasiones (Entrega De Un Equipo Limpio)
APROBADO ACTA NRO. DEL CONSEJ O DIRECTIVO NACIONAL SENA VERSION NRO. QUE REEMPLAZA A LA VERSION NRO. DE FECHA
METODOLOGO SECRETARIO(A) TECNICO(A)
ELBA J OSEFINA CRDOBA
1
GERARDO ARTURO MEDINA ROSAS
PROCEDIMIENTO CONTROL DE
REGISTROS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-02
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 1 de 4

CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
4. ANEXOS

Revisado por: ____________________ Aprobado por: ___________________
Firma: __________________________ Firma: _________________________
Cargo: __________________________ Cargo: _________________________
Fecha: __________________________ Fecha: _________________________

1. OBJETIVO: Definir la metodologa de control de registros que se generan
en el proceso de evaluacin y certificacin de desempeo laboral

2. ALCANCE: Abarca los registros generados en el proceso de evaluacin y
certificacin de desempeo laboral desde su definicin hasta la disposicin
final de los mismos.
3. DIAGRAMA DE FLUJO: Ver en la pgina siguiente.

97
PROCEDIMIENTO CONTROL DE
REGISTROS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-02
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 2 de 4

4. ANEXOS

CDL-RE-04: Listado Maestro de Registros

98
PROCEDIMIENTO ACCIONES
CORRECTIVAS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-07
FECHA: 24-03-08
VER: 00
Pg. 1 de 5

TABLA DE CONTENIDO
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
4. REGISTROS

Firma: __________________________ Firma: _________________________
Cargo: __________________________ Cargo: _________________________
Fecha: __________________________ Fecha: _________________________

1. OBJETIVO:

Describir el procedimiento a seguir para eliminar las causas de las no
conformidades que se presenten en el proceso de evaluacin y certificacin del
desempeo.

2. ALCANCE:

Se aplica a todos los procedimientos del proceso de evaluacin y certificacin de
desempeo laboral.

137
PROCEDIMIENTO ACCIONES
CORRECTIVAS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-07
FECHA: 24-03-08
VER: 00
Pg. 2 de 5


Se presenta en la pgina siguiente.

4. REGISTROS

CDL-RE-08 Accin Correctiva

138

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-01
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 1 de 7

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DEFINICIONES
5. ANEXOS

Revisado por:__________________ Aprobado por:____________________
Firma:________________________ Firma:__________________________
Cargo:________________________ Cargo:__________________________
Fecha:________________________ Fecha:__________________________

1. OBJETIVO:

El presente documento tiene como finalidad establecer la metodologa de
control de documentos del proceso de evaluacin y certificacin de
competencias laborales

2. ALCANCE:

Abarca todos los documentos generados en el proceso de evaluacin y
certificacin de desempeo laboral, que se encuentran relacionados en el
documento CDL-RE-01 Listado control de documentos
83

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-01
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 2 de 7

3. DEFINICIONES

3.1 DOCUMENTO INTERNO: Documento del sistema de Evaluacin y
certificacin del desempeo laboral generado en el proceso.
3.2 DOCUMENTO EXTERNO: Documento del proceso de evaluacin y
certificacin del desempeo laboral proveniente de otras entidades como la
SIC (ISO 17024), ICONTEC (normas tcnicas), candidatos u otras
dependencias del SENA.
3.3 SISTEMA DE CALIDAD: Estructura organizacional, recursos, protocolos y
procedimientos del sistema de evaluacin y certificacin del desempeo
laboral orientados a satisfacer las necesidades del medio, las empresas y
el candidato.
3.4 LISTADO CONTROL DE DOCUMENTOS: Relacin de todos los
documentos del proceso de evaluacin y certificacin del desempeo
laboral, que contiene la siguiente informacin:

- Cdigo.
- Nombre del documento.
- Versin.
- Revisin.
- Aprobacin.
- Fecha.

Distribuido a: AD ALTA DIRECCION
RP RESPONSABLE DEL PROCESO
FE FORMADOR DE EVALUADORES
E EVALUADOR
84

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-01
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 3 de 7

A AUDITOR
C CANDIDATO

- Controlado o no controlado
- Tipo de documento ( interno o externo)

3.5 DOCUMENTO CONTROLADO:

Todos los documentos del proceso de evaluacin y certificacin de competencias
laborales relacionados en el listado control de documentos y que estn sujetos a
cambios

3.6 REVISION Y APROBACION:

La revisin y aprobacin de la documentacin se lleva a cabo de la siguiente
manera:

DOCUMENTACION DE LA GESTION ADMINISTRATIVA: Es revisada por
el coordinador de formacin, y aprobada por la alta direccin
DOCUMENTACION DE LA GESTION OPERATIVA: Es revisada por el
responsable del proceso y aprobada por el coordinador de formacin (SNFT
y empleo).

3.7 CONTROL DE CORRESPONDENCIA:

Por ser Entidad Pblica se aplica la Ley General de Archivo a travs del archivo
Central ubicado en el Centro Multisectorial y el archivo de Gestin en la jefatura
del Centro Agroindustrial; para facilitar el control de las comunicaciones dentro del
85

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-01
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 4 de 7

proceso de evaluacin y certificacin, se maneja en la oficina de la coordinacin
de formacin el formato de Control de Correspondencia en el cual se identifica
el tipo de correspondencia con X, (Interna Externa). El cual no aplica para el
consecutivo de registros del proceso.


La metodologa para controlar los documentos del proceso de Evaluacin y
Certificacin de competencia laboral se presenta en las siguientes pginas.

5. ANEXOS

CDL-RE-01 Listado Control de Documentos
CDL-RE-02 Listado distribucin de documentos
CDL-RE-03 Control de cambios de documentos

86

REGIONAL-QUINDIO
CERTIFICACIN DE
DESEMPEO LABORAL
CDL-PR-05
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 1 de 3

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
4. ANEXOS

Revisado por: ___________________ Aprobado por:__________________
Firma: _________________________ Firma: ________________________
Cargo: _________________________ Cargo: ________________________
Fecha: _________________________ Fecha: ________________________

1. OBJETIVO:

Definir las acciones preventivas del proceso de evaluacin y certificacin del
desempeo laboral.

2. ALCANCE:

Abarca todas las acciones preventivas que se llevan a cabo en el desarrollo del
proceso de evaluacin y certificacin de competencias laborales con el fin de
evitar futuras no conformidades.


4. ANEXOS.
CDL-RE-01 Listado Control de Documentos
CDL-IN-01 Instructivo para Elaborar Documentos
106
DIAGRAMA DE FLUJO CONTROL DE REGISTROS

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-02
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 3 de 4

3. DIAGRAMA DE FLUJO CONTROL DE REGISTROS

Si No

1. Definir registros del sistema de calidad
2. Elaborar Formatos
4. Indizar
3. Diligenciar
1. Los registros generados
que se incluyen en el listado
control de registros son los
requeridos para dar
cumplimiento a la NTC-
ISO/IEC 17024 relacionados en
los documentos del proceso
de evaluacin y Certificacin.

2. De acuerdo con el
procedimiento control de
documentos.

3. En forma clara, legible y
completa.

4. Asignacin de un nmero
consecutivo.

5. De acuerdo con la
informacin que contenga y
segn el listado maestro de
registros.

6. En carpetas debidamente
rotuladas y codificadas segn
el listado maestro de
registros.

CDL-RE-04 listado
Maestro de registros

Responsable del
proceso

Responsable
respectivo
relacionado en el
procedimiento
Responsable
respectivo
relacionado en el
procedimiento

Responsable
respectivo
relacionado en el
procedimiento

Responsable del
proceso y/o
Coordinador de
formacin y
certificacin

Responsable del
proceso

Diagrama de flujo Procedimiento Documento Responsable
5. Clasificar y ordenar
6. Archivar
99

DIAGRAMA DE FLUJO CONTROL DE REGISTROS

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-02
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 4 de 4

DIAGRAMA DE FLUJO DEL CONTROL MAESTRO DE REGISTROS

1

No
Si

7-Archivar
8. Definir Acceso
7. En carpetas debidamente
rotuladas y codificadas, segn
el listado maestro de registros.

8. De acuerdo con la
confidencialidad de la
informacin.

9. Se conservan en el sistema
de Gestin Acadmica de
Centro segn la actualizacin de
la norma.

10. Definir al final que se hace
con el registro:

*Archivo Central.

*Segn lo establecido en el
Listado Maestro de Registros.

Listado maestro de
Registros CDL-RE-04

Listado maestro de
registros CDL-RE-04

CDL-RE-04 listado

CDL-RE-04 listado

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Representante del
proceso

Representante del
proceso

9. Conservacin
10. Cumpli
tiempo de
11. Definir disposicin final
DIAGRAMA DE FLUJO DESCRIPCION DOCUMENTO RESPONSABLE
100

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-05
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 2 de 3


Si No

1. Identificar los puntos crticos del
proceso
5. Estimar los riesgos del
proceso
7. Establecer los
procedimientos de control
6. Actuar sobre la causa
raz del posible problema

1. Se identifica los puntos
crticos del proceso de

2-3. Se define si el punto
crtico del proceso proviene
de la parte administrativa o de
la parte operativa.

4. Se evala el impacto que
tiene los puntos crticos sobre
el proceso.

5. Se evala los riesgos de
los puntos crticos del
proceso de evaluacin y
certificacin de competencias
laborales.

6. Se acta directamente
sobre la causa raz del posible
problema con el fin de
minimizar que en el proceso
se presenten dificultades que
afecten los resultados de la
evaluacin.

7. Se implementa el control
establecido por la institucin.

CDL-RE-07 Acciones
preventivas.

CDL-RE-07 Acciones
preventivas.

CDL-RE-07 Acciones
preventivas.

CDL-RE-07 Acciones
preventivas.

CDL-RE-07 Acciones
preventivas.

CDL-RE-07 Acciones
preventivas.

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

4. Evaluar el impacto en el
proceso
2. Administrativa 3. Operativa
107


REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-05
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 3 de 3

DIAGRAMA DE FLUJO

DL-RE- CDL-RE-07 Acciones
Prv Preventivas

L
L L L
CDL-RE-07 Acciones
Bucin Preventivas

CDL-RE-07 Acciones

Preventivas

CDL-RE-07 Acciones
Correctivas

CDL-RE-07 Acciones
Correctivas

8. Se verifica la implementacin
del control de los riesgos del
proceso.

9. Se lleva a cabo la inspeccin
y verificacin de la
implementacin del control, con
el fin de asegurar la accin
preventiva.

10. La organizacin determina la
eficacia y eficiencia de las
acciones preventivas,
incluyendo las modificaciones.

11. Si al verificar la eficiencia y
eficacia del proceso de
evaluacin y certificacin se
evidencia que debe haber una
actualizacin o una nueva
revisin, vuelve al anlisis de
puntos crticos.

12. Si al analizar los resultados
de la eficacia y eficiencia de la
accin preventiva en el proceso
se verifica que se encuentra
dentro de los rangos de
cumplimiento se da por cerrado
el procedimiento.

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso
8. Asegurar la
implementacin del control

9. Monitorear el control
DIAGRAMA DE FLUJO DESCRIPCIN DOCUMENTO RESPONSABLE
10. Asegurar la
eficiencia y eficacia de
la accin preventiva
11. Requiere
Actualizacin o
revisin
12. Fin
108
DESARROLLO DEL PROCESO DE EVALUACIN Y CERTIFICACIN

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-10
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 3 de 3

DIAGRAMA DE FLUJO

1. Definir el oficio y/o ocupacin

2. Precisar la norma de competencia

1. Se define el oficio u ocupacin
en la cual se desempea el
candidato

2. El candidato escoge la norma
en la cual desea ser certificada y
que tenga las competencias
para desempearla

3. Se implementa la metodologa
para evaluar y certificar
competencias laborales

______________

________________

CDL-PR-09 Metodologa
para la evaluacin y
certificacin de
desempeo laboral

Candidato

Candidato

Candidato- Evaluador

3. 2. Implementar metodologa

168


No

Si

Si No

No

Si

No
Si

PROCEDIMIENTO CONTROL DE DOCUMENTOS

REGIONAL- QUINDIO
LABORATORIO DE ALIMENTOS
CDL- PR-00
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pgina 5 de 7
1. Definir documentos del proceso de evaluacin y
certificacin

2. Elaborar
4. Aprobar
3. Revisar
1. Todos los documentos que
soportan el proceso de
competencias laborales y que
estn incluidos en el listado
control de documentos.
Se verifica que sea la
informacin vigente.

2. Elaboracin de la
documentacin del proceso de
evaluacin y certificacin y su
codificacin de acuerdo con el
Instructivo CDL-IN-01

3. Verificar que lo que est
escrito en el documento se
hace.

4. Verificar que el documento
cumple con los
requerimientos, da los
resultados esperados. Se
hace lo que se escribe.

5. Una vez aprobado se
incluye en el listado control
de documentos

Los documentos
necesarios para
cumplir la NTC-ISO/IEC
17024 y los que a
consideracin del
coordinador de
formacin y
certificacin sean
necesarios. Se
establece su origen
externo o interno

Instructivo para
elaborar documentos
CDL-IN-01

Listado control de
documentos CDL-RE-
01

Responsable
asignado por el
coordinador de
formacin y
certificacin

Responsable
asignado por el
responsable del
proceso

Representante del
proceso

Alta direccin

Responsable del
proceso
Revisar versin
original
Origen
Interno
Cumple
Cumple
5. Incluir complementar en el
listado maestro
87

DIAGRAMA DE FLUJO

L
L L L CDL-RE-02 Listado distri-
bucin de documentos
Bucin

SI

CDL-RE-03 Control de
Cambios de documentos


REGIONAL- QUINDIO
CDL- PR-00
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pgina 6 de 7
6. Los documentos se rotulan
con sello que indica la siguiente
informacin: Controlado, No
controlado.

7. A todos los que estn
comprometidos con el sistema
de calidad, segn sus funciones
correspondientes. Se efecta
mediante reunin entrega
personal.

8. Aplicacin de los diferentes
documentos por los
responsables

9. Varios cambios en el
documento generan una nueva
versin, no se admite ningn
tipo de enmendaduras.

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso

8. Aplicar
6. Identificar como controlado
7. Difundir
9. Requiere
Actualizacin
88


REGIONAL- QUINDIO
CDL- PR-00
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pgina 7 de 7

10. Se recogen y se destruyen
copias obsoletas segn listado
de distribucin; nicamente se
rotula como obsoleto el ultimo
original cambiado o modificado
en el ao y va a un archivo
llamado carpeta de obsoletos

Responsable del
proceso

DIAGRAMA DE FLIJO DESCRIPCIN DOCUMENTO RESPONSABLE

10. Controlar Obsoleto
89
ENTRENAMIENTO Y CALIFICACIN DEL PERSONAL

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-08
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 3 de 5
DIAGRAMA DE FLUJO

Si No

SI NO

1. Definir las necesidades de
entrenamiento

6. Elaborar plan de capacitacin
9. Evaluar resultado
7. Efectuar la capacitacin
1. Se define las necesidades de
entrenamiento de acuerdo con el
tipo de deteccin.

2.3.4.5. Se establece si la
necesidad proviene del personal
que ingresa por primera vez al
proceso, directamente del
responsable del proceso, como
resultado de la calificacin del
personal, o si nace por solicitud
del trabajador o proviene como
resultado de una auditora.

6. Se lleva a cabo la elaboracin
del plan de capacitacin
teniendo en cuenta las causas
de deteccin.

7. Una vez elaborado el
programa de acuerdo a las
necesidades se efecta la
capacitacin.

8. Se establece si dicho
entrenamiento necesita ser
monitoreado o no.

9. En caso de ser afirmativo se
prosigue a evaluar el resultado.

CDL-RE-16 Calificacin
del personal

CDL-RE-17 plan de
capacitacin del personal

CDL-RE-17 plan de

Responsable del
proceso y/o auditoria

Responsable del
proceso y/o auditoria

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso y/o Persona
delegada para tal fin

Responsable del
proceso y/o Persona
delegada para tal fin

Responsable del
proceso y/o
Quien lleve a cabo la
capacitacin
Diagrama de flujo
Procedimiento Documento
2. Personal
nuevo
3. Directa-
mente el
Jefe
4. Solicitud
propia
5.
Resultado
de auditoria
8. Requiere
monitoreo
Responsable
145

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-08
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 4 de 5

DIAGRAMA DE FLUJO


No

Si

10.11. Si no es necesario llevar a
cabo el monitoreo, se define si
requiere ser calificado, en caso
afirmativo se realiza la calificacin.

12. En caso de no requerir
calificacin se evala el
desempeo laboral.

CDL-RE-14 Plan de

Responsable del
proceso persona
designada para tal fin

Responsable del
proceso

10. Requiere
calificacin
11. Calificar
12. Evaluar
desempeo
segn la
capacitacin
146

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-08
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 5 de 5


13. La evaluacin del personal se lleva
a cabo cada seis meses de la
siguiente manera:

1. El coordinador de formacin y
certificacin es evaluado en la reunin
del consejo de calidad, de acuerdo con
los objetivos trazados por el sistema, y
la verificacin de los mismos por parte
de la alta direccin. La descripcin del
procedimiento de calificacin queda
consignada en la acta respectiva de
dicha reunin.

2. El responsable del proceso es
evaluado por el coordinador de
formacin y certificacin y la alta
direccin segn los objetivos trazados
en las reuniones de consejo de calidad
. La descripcin del procedimiento de
calificacin queda consignada en el
acta respectiva de dicha reunin.

3. El formador de evaluadores,
evaluadores y auditores es evaluado
por el responsable del proceso segn
los objetivos de la poltica de calidad
La descripcin del procedimiento de
calificacin queda consignada en el
acta respectiva de dicha reunin.

CDL-RE- 13 Registro
calificacin del personal
Acta respectiva

CDL-RE- 13 Registro
Acta respectiva

CDL-RE- 13 Registro
Acta respectiva

Alta Direccin

Coordinador de
formacin y
certificacin

Responsable del
proceso

13. Evaluacin del
personal
147
LISTADO MAESTRO DE REGISTROS
REGIONALQUINDIO

CDL-RE-04
FECHA: 24-03-08
VER. 00

LISTADO MAESTRO DE REGISTROS

CODIGO NOMBRE VERSIN FHECHA DE APROBACIN
TIEMPO DE
RETENCIN
DISPOSICIN
FINAL

101
PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-07
FECHA: 24-03-08
VER: 00
Pg. 4 de 5

DESCRIPCION DOCUMENTO RESPONSABLE
1. Cuando en el procedimiento quejas,
reclamos y sugerencias se hace necesaria
una accin correctiva se diligencia el
registro CDL-RE-08 Acciones correctivas
CDL-RE-08 Acciones correctivas

Responsable del proceso
2. 3. Se establece el problema a tratar y se
identifica la causa del mismo.
CDL-RE-08 Acciones Correctivas
4.5.6 Se identifica si la causa de la no
conformidad proviene de la atencin al
candidato, del proceso de evaluacin
propiamente dicho o de una auditoria
externa
7 al 14. Cuando la no conformidad proviene
de la atencin al candidato, se verifica si
proviene de la agilidad en el servicio al
requerir informacin o del trato que se le da
al cliente; si es el trato al cliente se dialoga
con el empleado y se le da un tiempo
prudencial para que cambie, si no logra
dicho cambio se prescinde de los servicios
140

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-07
FECHA: 24-03-08
VER: 00
Pg. 5 de 5

DESCRIPCION DOCUMENTO RESPONSABLE
15 al 21 Si se trata de la metodologa, se
verifica si es por causa de error humano y
se define de quien es la responsabilidad ,
(coordinador de evaluacin, responsable
del proceso, formador de evaluadores,
evaluador, auditor) ; en cualquiera de los
casos se aplica el procedimiento CDL-PR-
08 Seleccin y entrenamiento del personal

CDL-RE-08 Acciones correctivas
CDL-PR- 08 Seleccin y entrenamiento
del personal

22 al 26 En caso de tratarse de la
metodologa propiamente dicha se revisa el
proceso de evaluacin y certificacin,
informando a la direccin general
sugiriendo el cambio; ya que la metodologa
es general a nivel nacional y los cambios se
hacen nicamente a este nivel.
27 al 32 Si proviene de una auditoria
interna o externa se lleva a cabo la
implementacin de las acciones correctivas
segn el procedimiento CDL-PR -07

141
DIRECCIN GENERAL

REGISTRO VALORACIN DE EVIDENCIA PREVIA DE PRODUCTO N 3


CENTRO DE FORMACIN EVALUADOR: Agroindustrial REGIONAL: Quindo


VALORACIN (SI - NO)
(PRODUCTO)

Pertinencia Vigencia Autenticidad
ANLISIS
El candidato present
evidencias de registros que
verifican la notificacin de
enfermedades obligatorias

SI

SI

SI

Presento evidencias de
equipos lavados y
desinfectados de acuerdo
a los protocolos
establecidos por la
empresa

SI

SI

SI

C
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-

N
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APELLIDOS Y NOMBRE DEL EVALUADOR: _______________________________________

FIRMA: _________________________________________________________

FIRMA DEL CANDIDATO:__________________________________________
172
REGISTRO CALIFICACIN DEL
PERSONAL

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL

CDL-RE-16
FECHA: 24-03-08
VER. 00

CRITERIOS DE CALIFICACIN

Fecha: __________________________________________________________________

Nombre del Evaluado: _____________________________________________________

Asignacin de Puntajes

INDICE

5

4

3

2

1
DESEMPEO
LABORAL

CUMPLIMIENTO
CREATIVIDAD
INTEGRACIN CON
LOS COMPAEROS

APROVECHAMIENTO
DE LAS
CAPACITACIONES

CLASIFICACIN

NIVEL DE DESEMPEO CALIFICACIN
EXCELENTE 5.0
BUENO 4.0-4.5
ACEPTAB LE 3.5-3.0
DEFICIENTE 2.5-2.0

148
PERSONAL

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL

CDL-RE-16
FECHA: 24-03-08
VER. 00

PLAN DE CAPACITACIN

NOMBRE DEL CAPACITADO: _______________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
MOTIVO DE LA CAPACITACIN:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
ENTIDAD QUE CAPACITA:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
TEMA DE LA CAPACITACIN:

149
PERSONAL

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL

CDL-RE-16
FECHA: 24-03-08
VER. 00

OBGETIVOS DE LA CAPACITACIN:

REQUIERE EVALUACIN: SI NO

PUNTAJE DE EVALUACIN:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

Nota Mxima: 5.0
Mnima: 1.0

FIRMA DEL CAPACITADO FIRMA DEL CAPACITADOR
_______________________________ _______________________________
150

LISTADO CONTROL DE DOCUMENTOS

CODIGO

NOMBRE DEL
DOCUMENTO

VERSION REVISION

FECHA DE
APROBACIO

DISTRIBUIDO A
CONTROLADO

SI NO
TIPO DE
DOCUMENTO

INTERNO EXTE

CF RP FE E A C

LISTA CONTROL DE DOCUMENTOS

REGIONAL- QUINDIO


CDL- RE- 01
FECHA: 24-03-08
VER: 00
90

LISTADO DISTRIBUCION DE DOCUMENTOS

CODIGO

NOMBRE DEL DOCUMENTO

FECHA DE
APROBACION
VERSUIN REVISIN NMERO
DE COPIA
ESTADO

Vigente Obsoleto

FIRMA

LISTA DISTRIBUCION DE DOCUMENTOS

REGIONAL- QUINDIO


CDL- RE- 02
FECHA: 24-03-08
VER: 00

91

LISTADO CONTROL DE CAMBIOS DE DOCUMENTOS

FECHA

NOMBRE-CODIGO

DESCRIPCIN DEL CAMBIO

MODIFICADA ELIMINADA ADICIN

LISTA CONTROL DE CAMBIOS DE DOCUMENTOS

REGIONAL- QUINDIO


CDL- RE- 03
FECHA: 24-03-08
VER: 00

92
INSTRUCTIVO PARA ELABORAR
DOCUMENTOS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-IN-01
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 1 de 4

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DESCRIPCIN

Revisado por: _____________________ Aprobado por: ___________________
Firma: ___________________________ Firma: _________________________
Cargo: ___________________________ Cargo: _________________________
Fecha: ___________________________ Fecha: _________________________

1. OBJETIVO

Establecer la metodologa para elaborar los documentos del proceso de
evaluacin y certificacin de competencias laborales.

2. ALCANCE

Abarca todos los documentos del proceso de evaluacin y certificacin de
competencias laborales que estn catalogados como controlados, y se
encuentran relacionados en el listado control de documentos CDL-RE-01.

3. DESCRIPCIN

93

DOCUMENTOS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-IN-01
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 2 de 4

3.1 REDACCIN Y FORMA: Los documentos del proceso de evaluacin y
certificacin de competencias laborales se redactan en presente, con letra Arial 12
el encabezado con mayscula y letra Arial 12. La presente informacin no cuenta
para los cuadros.

Los Registros e instructivos del procedimiento para las auditorias del Proceso de
Evaluacin y Certificacin de Competencias laborales, no llevan manchetas ya
que estos conservan la forma y estructura establecida por el Procedimiento para
Auditar y solo podrn ser modificados por SNFT y empleo de la Direccin
General.

La parte superior de los procedimientos e instructivos lleva la siguiente
informacin:
Los registros no contienen numeracin de pgina.
Logo del SENA TTULO DEL DOCUMENTO Cdigo
Fecha
Versin
Nombre del proceso Pg. /total de pg

En la primera pgina llevan:

Tabla de contenido
Ficha de elaboracin

3.2 CODIFICACIN: Los documentos del proceso de evaluacin y certificacin
se codifican de la siguiente manera:
CDL-XX-YY.
Donde: CDL: Certificacin de desempeo laboral

94
DOCUMENTOS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-IN-01
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 2 de 4

XX = Tipo de Documento
MC = Manual de Calidad
PR = Procedimiento
RE = Registro
IN = Instructivo YY = Consecutivo

La documentacin del proceso de evaluacin y certificacin de competencias
laborales esta basada en la siguiente estructura.

Manual
Define las disposiciones generales del
Proceso de evaluacin y certificacin
Calidad
Establece la metodologa para
Llevar a cabo un proceso Procedimientos

Establecen como efectuar una Actividad
Instructivo

Establecen requisitos Normas, Reglamentaciones,
Tcnicos o reglamentarios Fichas Tcnicas

Evidencian el funciona-
Miento del proceso Registros

95
DOCUMENTOS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-IN-01
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 4 de 4

3.3 CONTENIDO DE LOS DOCUMENTOS: Para los procedimientos, mtodos de
ensayo e instructivos, se defini el siguiente contenido:

CONTROL DE DOCUMENTOS:

CONTENIDO DEL
DOCUMENTO
PROCEDIMIENTO
MTODO DE
ENSAYO
INSTRUCTIVO
Alcance X O X
Objetivo X X X
Definiciones O O O
Diagrama de Flujo X X O
Anexos: Registros X X O
Condiciones
Generales
O X O
Descripcin O X X

Donde:
X = Indispensable
0= Opcional
96
DIRECCIN GENERAL
Pgina 1 de 1

REGISTRO JUICIO DE LA COMPETENCIA LABORAL N 5

Apellidos y Nombre del Candidato:_________________________________

CENTRO EVALUADOR:______________________ Regional:____________

EMPRESA EVALUADORA:______________Departamento:___________

Nombre del Evaluador:___________________________________________

Cdigo y nombre de la Norma de Competencia Laboral a certificar:

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

Juicio de Competencia Laboral:

Competente An no Competente

Anlisis del Evaluador:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

______________________
FIRMA DEL EVALUADOR Fecha: DD ___ MM ___ AA __

165
DIRECCIN GENERAL

1

LISTA DE CHEQUEO

Observacin directa al candidato en aplicar la tcnica asptica en todos los procedimientos de
acuerdo con las medidas de prevencin y control de la infeccin establecida por el comit de
infecciones
CODIGO 230101018-01- I-OD- LCH- 02

1- INSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO

Seor Evaluador:

La lista de chequeo le permite recoger evidencias actuales del desempeo laboral del evaluado
y/o de producto directamente relacionadas con la Norma de Competencia Laboral a certificar
Controlar las infecciones en los usuarios y su entorno de acuerdo con las buenas prcticas
sanitarias

Usted debe:

Diligenciar los datos personales del evaluado y los relacionados con la Titulacin y/ Norma de
Competencia Laboral a certificar
Marcar con X la columna SI o NO segn corresponda. Justifique en la columna de
observaciones cuando su concepto es NO
Comunicar al evaluado, el resultado obtenido.
Firmar la evaluacin
Diligenciar con lapicero de tinta no borrable.

2- DATOS GENERALES

TITULACIN:

NORMA DE COMPETENCIA: 230101018 Controlar las infecciones en los usuarios y su entorno de
acuerdo con las buenas prcticas sanitarias

ELEMENTO(S): 230101024-01: Aplicar la tcnica asptica en todos los procedimientos de acuerdo con las
medidas de prevencin y control de las infecciones establecidas por el comit de infecciones

Nombre del Evaluado: ___________________________________ CC. ____________________
Empresa en la que labora: _____________ ____ Cargo:____________Fecha DD__MM__AA__
Nombre del Evaluador: ___________________________________ CC. ____________________
Empresa Evaluadora: _______________________________ Ciudad:______________________
Lugar de aplicacin:_________________________________Ciudad______________________
Entidad Certificadora: SENA Regional: Quindo
Ciudad: _______________________
Fecha: DD____ MM____ AA____

DIRECCIN GENERAL

2

3- LISTA DE CHEQUEO: Aplicacin de tcnica asptica en el manejo de lavado y desinfeccin de equipos e
instalaciones

CUMPLE
No Evidencias de desempeo
SI NO
OBSERVACIONES

TECNICA ASEPTICA
1
Comienza la limpieza de las reas
menos contaminadas a las mas
contaminadas sin devolverse

2
Retira los residuos slidos o mugres
grandes antes de comenzar las fases
siguientes

3
Arrastra los residuos que se
encuentran en las superficies,
utilizando agua a temperatura ambiente
o tibia

4
Disuelve el detergente en agua antes
de su uso

5
Aplica el detergente sobre las
superficies

6
Dispersa la suciedad dentro de la
solucin de limpieza

7
Remueve la suciedad para permitir el
desprendimiento de la misma de la
superficie a limpiar

8
Realiza el enjuague eliminando la
suciedad y el detergente

9
Verifica que no haya quedado residuos
de detergentes

10
Prepara el desinfectante de acuerdo a
las concentraciones tcnicas del
fabricante

11
Aplica el desinfectante preparado
12
Realiza el enjuague final en caso de
que los desinfectantes as lo demandan

13
Desecha los residuos hospitalarios
Biolgicos en bolsas rojas
Generales o comunes en bolsas
verdes

DIRECCIN GENERAL

3

CUMPLE
SI NO
OBSERVACIONES
14
MEDIDAS DE BARRERA

Utiliza las medidas de barrera y
proteccin
Gorro
Tapa-bocas
Delantal
Guantes

FECHA DE ENTREGA DEL PROCESO DE VALIDACIN: Da____Mes___Ao____

FIRMA DEL EVUALADO: _______________________________

FIRMA DEL EVALUADOR: _______________________________
METODOLOGA DE EVALUACIN Y
CERTIFICACIN

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-09
FECHA: 24-03-08
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Pg. 1 de 8

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DEFINICIONES
5. ANEXOS

Revisado por: ____________________ Aprobado por: __________________
Firma: __________________________ Firma: ________________________
Cargo: __________________________ Cargo: ________________________
Fecha: __________________________ Fecha: ________________________

1. OBJETIVO:

El presente documento tiene como finalidad establecer la metodologa aplicada
en el proceso de evaluacin y certificacin de competencias laborales.

2. ALCANCE:

Abarca todos los documentos generados en la implementacin de la
metodologa del proceso de evaluacin y certificacin de desempeo laboral,

3. DEFICIONES:
151
CERTIFICACIN

REGIONAL-
QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-09
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 2 de 8

Concepto de competencia:

"Son los conocimientos, las aptitudes profesionales y los conocimientos tcnicos
especializados que se aplican y dominan en un contexto especfico" (Revisin de
la Recomendacin sobre Desarrollo de los Recursos Humanos 1975 (N 150)
Primera discusin, Ginebra 2003)

De igual manera ISO define competencia como la "Habilidad demostrada para
aplicar conocimientos y aptitudes" (NTC-ISO 9000:2000) y como los "Atributos
personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades" (NTC-
ISO 19011:2002)

Concepto de competencia laboral:

Teniendo como referente las funciones productivas, la competencia laboral se
describe como la "capacidad de una persona para desempear funciones
productivas en contextos variables, con base en los estndares de calidad
establecidos por el sector productivo".

Concepto de norma de competencia laboral colombiana:

El estndar reconocido por trabajadores y empresarios, que describe los
resultados que un trabajador debe lograr en el desempeo de una funcin laboral,
los contextos en que ocurre ese desempeo, los conocimientos que debe aplicar y
las evidencias que puede presentar para demostrar su competencia, se define
como norma de competencia laboral colombiana.
152
CERTIFICACIN

REGIONAL-
QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-09
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 3 de 8

El carcter de norma de competencia laboral colombiana lo otorga el Organismo
Normalizador, que para Colombia es el SENA de conformidad con el Decreto 933
del 11 de Abril de 2003, Artculo 19.

Concepto de evaluacin de competencia laboral:

La evaluacin de competencias laborales, es el proceso por medio del cual un
evaluador obtiene y analiza las evidencias del desempeo laboral de una persona
con base en una norma de competencia laboral colombiana, para emitir el juicio de
competente o an no competente.

La evaluacin de competencias laborales se centra en el desempeo real de las
personas, soportado por evidencias vlidas y confiables frente al referente que es
la norma de competencia laboral y no en contenidos y/o potencialidades.

Concepto de certificacin de competencia laboral

La certificacin es el proceso mediante el cual un organismo certificador, investido
de autoridad, testifica por documento escrito, que una persona ha demostrado la
conformidad con una norma de competencia laboral colombiana y que es
competente para el desempeo laboral.

El proceso se centra en los resultados, sobre los cuales el evaluador debe emitir el
juicio de "competente" "an no competente"; en este ltimo caso, se infiere que
el candidato debe buscar alternativas que le permitan desarrollar las competencias
153
CERTIFICACIN

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-09
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 4 de 8

faltantes, ya sea mediante procesos de formacin, capacitacin, autoformacin o
bien, entrenamiento en la empresa.

Principios del proceso de evaluacin y certificacin:

El proceso de evaluacin y certificacin se soporta en tres principios
fundamentales:

- Validez: Las evidencias recogidas durante el proceso de evaluacin, deben
corresponder con la norma de competencia laboral frente a la cual se evala una
persona, proporcionando pruebas reales y ciertas;
y las tcnicas e instrumentos utilizados, corresponder a la metodologa
establecida.

- Transparencia: El proceso de evaluacin y certificacin debe ser de libre
concurrencia, sin barreras ni restricciones, asequible a toda persona, facilitando su
participacin en el momento que as lo requiera.

- Confiabilidad: El proceso es confiable en la medida en que las mismas
evidencias, para el mismo candidato, recogida por otros evaluadores en otros
lugares, tienen el mismo juicio.


5. ANEXOS:

154
CERTIFICACIN

REGIONAL-
QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-09
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 5 de 8

CDL-RE-09 ACTA DE APOYO MUTUO Y CONFIDENCIALIDAD PARA
ADELANTAR EL PROCESO DE CERTIFICACIN DE
COMPETENCIAS LABORALES.
CDL-RE-10 INDUCCIN.
CDL-RE-11 REGISTRO AUTODIAGNSTICO No 1.
CDL-RE-12 REGISTRO INSCRIPCIN No 2.
CDL-RE-13 REGISTRO VALORACIN DE EVIDENCIAS PREVIAS DE
PRODUCTO No 3.
CDL-RE-14 REGISTRO PLAN DE EVALUACIN Y RECOLECCIN
DE EVIDENCIAS No 4.
CDL-RE-15 REGISTRO JUICIO DE COMPETENCIA LABORAL No 5.

155

QUEJAS, RECLAMOS Y
SUGERENCIAS

REGIONAL-QUINDIO
CERTIFICACIN DE
DESEMPEO LABORAL
CDL-PR-04
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 1 de 2

TABLA DE CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
4. ANEXOS

Revisado por: __________________ Aprobado por: __________________
Firma: ________________________ Firma: ________________________
Cargo: ________________________ Cargo: ________________________
Fecha: ________________________ Fecha: ________________________

1. OBJETIVO:

Definir el procedimiento de quejas y reclamos en el proceso de evaluacin y
certificacin de desempeo laboral.

2. ALCANCE:

Abarca todas las acciones que se llevan a cabo para interponer las quejas y
reclamos en el proceso de evaluacin y certificacin del desempeo laboral.

3. DIAGRAMA DE FLUJO: Ver en la pgina siguiente

5. ANEXOS:

CDL- RE-05: Cliente Insatisfecho
103

Si No

METODOLOGA DE EVALUACIN Y CERTIFICACIN

REGIONAL- QUINDIO

DCL- PR-09
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pgina 6 de 8
2. Sensibilizacin
3. Induccin
4. Autodiagnostico
1. Solicitud de
certificacin

1. Se solicita a la institucin
competente la certificacin por
competencia.
2. El responsable del proceso
lleva a cabo la sensibilizacin a
los empresarios con el fin de
informarles acerca del programa
Colombia certifica firmar el acta
de apoyo mutuo y crear un
ambiente favorable con
directivos y trabajadores para la
ejecucin del proceso de
evaluacin
3. El evaluador realiza la
induccin a los candidatos
explicndoles en que consiste el
proceso de evaluacin y
certificacin, la norma,
componentes normativos etc.
4. Es el confrontamiento del
candidato frente a la norma con
el fin de realizar un anlisis del
nivel de competencia frente a la
misma

5. Una vez realizado el
Autodiagnostico el candidato
decide si quiere certificarse o no;
si se quiere certificar, el
candidato verifica las
competencias faltantes para
cumplir con el 100% de la norma
y las adquiere antes de que el
evaluador le aplique los
instrumentos de evaluacin.

Solicitud de certificacin

CDL-RE-09
Acta de apoyo Mutuo

CDL-RE-10 Induccin

CDL-RE-11-01
Autodiagnstico

__________________
El interesado

Responsable del
proceso

Evaluador

Candidato y
Evaluador

Candidato
5. Decide si
se quiere
certificar o no
156
SI
NO

Si No


REGIONAL- QUINDIO

DCL- PR-09
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pgina 7 de 8
7. Presentacin de
evidencias previas
8. Plan de evaluacin
9. Juicio de Competencia
Laboral
6. Inscripcin

6. Se realiza la inscripcin en el
formato institucional, es el acto
de formalizacin al proceso de
certificacin

7. Conocimientos, habilidades y
destrezas relacionadas con la
NCL en la que va a ser
evaluada una persona,
adquiridas a lo largo de la vida y
que el candidato aporta al inicio
del proceso de evaluacin

8. Define el proceso de
recoleccin y valoracin de las
NCL, las tcnicas y los
instrumentos a utilizar.

9. Decisin tomada por el
evaluador con base en las
evidencias recogidas del
candidato.

El juicio dado es competente o
aun no es competente.

CDL-RE-12-02
Inscripcin

CDL-RE-13-03
Valoracin de
evidencias previas

CDL-RE-14-04
Plan de evaluacin

CDL-RE-15-05
Juicio de competencia

Candidato

Candidato

Candidato y Evaluador

Evaluador

157

Volver al inicio
Del proceso
NO

SI


REGIONAL- QUINDIO

DCL- PR-09
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pgina 8 de 8
10.
Apelacin
10. La apelacin es un derecho
que tiene el candidato para
solicitar a la instancia superior
del centro de Formacin
evaluador que revoque la
decisin tomada por el evaluador
dado que Considera que no
corresponde al desarrollo y
resultados obtenidos durante el
proceso de Evaluacin de sus
competencias laborales; se debe
presentar dentro de los 5 das
hbiles siguientes despus de
haber conocido el juicio de
competencia

11. El evaluador debe responder
por escrito esta solicitud en un
plazo mximo de 5 das hbiles,
Presentando las razones de su
concepto y/o decisin.

12. Si el candidato persiste en
que su solicitud no ha sido
atendida y solucionada debe
dirigirse en ltima instancia por
escrito y adjuntando el concepto
del evaluador, a la Jefatura del
Centro de Formacin Evaluador,
quien dispone hasta de cinco (5)
das hbiles para dar su
Respuesta.

Documento de solicitud
de apelacin

Documento respuesta
del evaluador

Documento respuesta
de la segunda
instancia de apelacin

Candidato

Evaluador

Jefe de Centro de
Formacin
Evaluador

11. Respuesta del
evaluador
12. segunda apelacin
158


REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-07
FECHA: 24-03-08
VER: 00
Pg. 3 de 5

139

QUEJAS, RECLAMOS YSUGERENCIAS

REGIONAL-QUINDIO
CDL-PR-04
FECHA: 24-03-08
VER. 00
Pg. 2 de 2

Si No

1. Diligenciar el Registro
3. Identificacin y
clasificacin de la queja
5. Envo de la
respuesta al
cliente
4. Plan de accin
correctiva

1. Diligenciar el registro
Cliente insatisfecho.

2. Dar a conocer al
coordinador del programa
Colombia certifica el registro
diligenciado de la
insatisfaccin del cliente.

3. El coordinador verifica a
que personal del proceso
involucra la insatisfaccin del
cliente.

4. Aplica el procedimiento
CDL-PR-07, Acciones
correctivas.

5-6 Una vez implementado el
procedimiento acciones
correctivas, se enva al cliente
la respuesta de que
tratamiento se le dio a la
insatisfaccin y se toma como
una oportunidad de mejora.

7. Se verifica que el cliente
haya quedado satisfecho con
el tratamiento del reclamo.

CDL-RE-05 Cliente
Insatisfecho

CDL-RE-05 Cliente
insatisfecho

CDL-RE-05 Cliente
insatisfecho

CDL- RE- 08 Acciones
Correctivas

CDL-RE-05 Cliente
Insatisfecho

CDL-RE- 05 Cliente
insatisfecho

Cliente

Funcionario
destinado para tal fin

Coordinador de
evaluacin y
certificacin

Funcionario
destinado para tal fin

Responsable del
proceso

Responsable del
proceso
2. Informar al coordinador de
evaluacin y certificacin
6. Oportunidad
de mejora
7. Verificacin del
cumplimiento de las
acciones correctivas
evidenciadas
104
CLIENTE INSATISFECHO Y/O
SUGERENCIAS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL

CDL-RE-05
FECHA: 24-03-08
VER. 00

FECHA: ______________________________________________________________
ENTIDAD: ____________________________________________________________
NOMBRE DEL CLIENTE: ________________________________________________
RAZN POR LA CUAL SE ENCUENTRA INSATISFECHO Y/O SUGERENCIAS: ___
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
TRATAMIENTO DADO A LA INSATISFACCIN: ____________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

ENVIO DE RESPUESTA AL CLIENTE
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
EVIDENCIA DE SATISFACCIN DEL CLIENTE: -------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

FIRMA DE QUIEN EVIDENCIA LA SATISFACCIN___________________________
NOMBRE:_____________________________________________________________
CARGO:____________________________________________________________________
105

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL

CDL-RE-07
FECHA: 24-03-08
VER. 00

CONSECUTIVO No__________ RESPONSABLE__________________________________

FECHA___________________________________________________________________

IDENTIFICACIN DEL PUNTO CRTICO DEL PROCESO:

_________________________________________________________________________

AREA DEL PROCESO: CD______ RP______ FE______ E_____ A_____

RIESGO DEL PROCESO:____________________________________________________

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
CONTROL IMPLEMENTADO:

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

VERIFICACIN DE LA EFICACIA Y EFICIENCIA:

FIRMA DE QUIEN REALIZA LA ACCIN: FECHA:

109
DIRECCIN GENERAL
CERTIFICACIN DE COMPETENCIAS LABORALES

1

ACTA DE APOYO MUTUO Y CONFIDENCIALIDAD PARA ADELANTAR
EL PROCESO DE CERTIFICACIN DE COMPETENCIAS LABORALES

Yo ___________________________________, identificado con cdula de ciudadana
nmero ______________ de______________, en calidad de representante de la
empresa___________________cuya razn social es ________________________________
con NIT N___________________ del sector de__________________________, domiciliada
en _____________________, direccin ____________________________________ telfono
________________, y teniendo como objetivo contribuir al mejoramiento continuo de
los trabajadores del sector, me comprometo a designar personas de la empresa,
expertas en las funciones a evaluar, para ser formadas y certificadas como
evaluadores; una vez culminada la formacin, tendrn mximo 15 das hbiles para
iniciar el desarrollo del proceso, formalizndolo con la remisin al Centro de Formacin,
de los registros de inscripcin y fotocopia de la cdula de los trabajadores.

Igualmente, me comprometo a coordinar y apoyar el proceso de evaluacin de la
competencia laboral de los trabajadores dentro de la empresa, bajo la orientacin y
metodologa establecida por el Servicio Nacional de Aprendizaje SENA, reproducir las
normas, pruebas de evaluacin y materiales necesarios, facilitar el desarrollo de la
auditora que el SENA realice, velar por la confidencialidad de la informacin y destinar
un espacio adecuado para la proteccin de los Portafolios de Evidencias.

El SENA, por su parte, se compromete a orientar y apoyar el desarrollo del proceso de
evaluacin en la empresa en todas sus etapas, desde la induccin hasta la certificacin,
a facilitar la informacin requerida al igual que las normas de competencia laboral, las
pruebas de evaluacin y los registros para su debida reproduccin, a auditar el proceso
en la empresa y a otorgar al trabajador competente, el Certificado de Competencia
Laboral en una Norma(s). El SENA garantiza estricta confidencialidad de la informacin
obtenida durante el proceso de evaluacin de los trabajadores.

Firman:

________________________ ___________________________
Representante de la Empresa Subdirector de Centro

Regional: _________________ Centro de Formacin: ________________________

Dado en ___________________ a los ____ del mes de__________ de 2006
159
ACCIONES CORRECTIVAS

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL

CDL-RE-08
FECHA: 24-03-08
VER: 00

CONSECUTIVO No_________ RESPONSABLE__________________________________

FECHA
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD:

TRATAMIENTO ASIGNADO A:

TEORIAS PROPUESTAS :

TEORIAS COMPROBADAS :

PLAN ACCIONES CORRECTIVAS

TAREAS: RESPONSABLE

FECHA

PREPARADO POR FECHA

APROBADO POR FECHA

VERIFICACION DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

SEGUIMIENTO RESPONSABLE
FECHA

CIERRE DE LA ACCION CORRECTIVA:

RESPONSABLE: FECHA:

142
DIRECCIN GENERAL
Pgina 1 de 1

REGISTRO JUICIO DE LA COMPETENCIA LABORAL N 5

Apellidos y Nombre del Candidato: Peuela Franco Carmen

CENTRO EVALUADOR: Agroindustrial Regional: Quindo

EMPRESA EVALUADORA: ______________ Departamento:___________

Nombre del Evaluador: Olga Valencia Crdenas

Cdigo y nombre de la Norma de Competencia Laboral a certificar:

230101018 Controlar Las Infecciones En El Usuario Y Su Entorno De Acuerdo
Con Las Buenas Prcticas Sanitarias De Asepsia.

Juicio de Competencia Laboral:

X Competente An no Competente

Anlisis del Evaluador:

El candidato cumpli con el 100% de la norma de competencia laboral,
Felicitaciones_______________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

______________________
FIRMA DEL EVALUADOR Fecha: DD 30 MM 04 AA 2008

176
DIRECCIN GENERAL

REGISTRO VALORACIN DE EVIDENCIA PREVIA DE PRODUCTO N 3

APELLIDOS Y NOMBRE DEL CANDIDATO:_____________________________ FECHA ELABORACIN: DD ___ MM ___AA ___

CENTRO DE FORMACIN EVALUADOR:_______________________________ REGIONAL:____________________________

EMPRESA EVALUADORA: ________________________________________ DEPARTAMENTO: _______________________

VALORACIN (SI - NO)
(PRODUCTO)

Pertinencia Vigencia Autenticidad
ANLISIS

C
d
i
g
o

-

N
O
R
M
A
:

E
L
E
M
E
N
T
O
(
S
)
:

APELLIDOS Y NOMBRE DEL EVALUADOR: ________________________________________________________________________________________

FIRMA: ____________________________________________________________________________________________________

FIRMA DEL CANDIDATO:__________________________________________________________________________________
163
DIRECCIN GENERAL

1

LISTA DE CHEQUEO

infecciones
CODIGO 230101018-01- I-OD- LCH- 01


Seor Evaluador:

sanitarias

Usted debe:

Firmar la evaluacin

2- DATOS GENERALES

TITULACIN:


medidas de prevencin y control de la infeccin establecidas por el comit de infecciones

Ciudad: _______________________

DIRECCIN GENERAL

2

3- LISTA DE CHEQUEO Lavado de manos

CUMPLE
SI NO
OBSERVACIONES

LAVADO DE MANOS
1
Retira los artculos de las manos como
joyas, reloj etc.

2
Examina las manos para verificar la
presencia de cualquier erosin o herida

3
Humedece las manos
4.
Aplica el antisptico frotando
rigurosamente dedo por dedo,
haciendo nfasis en los espacios
interdigitales

5.
Frota las palmas y dorso de las manos
5 cms por encima de la mueca

6.
Enjuaga las manos con abundante
agua para que el barrido sea efectivo

7.
Seca las manos con toalla desechable



ERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA
DIRECCIN GENERAL

1

CUESTIONARIO
PARA RECOGER EVIDENCIAS DE CONOCIMIENTO
Sobre: los elementos 230101018-01-02
Cdigo: CODIGO 230101018-I-CN-01


Seor evaluado:

Este cuestionario ha sido elaborado con el fin de recoger evidencias de su conocimiento,
relacionado con la norma de Competencia Laboral 230101018 Controlar las infecciones en los
usuarios y su entorno de acuerdo con las buenas prcticas sanitarias
Usted debe:
Leer cuidadosamente todo el cuestionario.
Diligenciar todos los espacios correspondientes a la informacin de datos generales
Contestar todas las preguntas.
Presentar siempre la evaluacin en presencia del evaluador, utilizando letra clara y legible.

Tenga en cuenta que, una vez el evaluador analice sus respuesta, se comunicar con usted para
confrontarlas o ampliarlas de manera presencial, cara a cara, o utilizando los ambientes virtuales.

2- DATOS GENERALES

TITULACIN: 130101015

NORMA DE COMPETENCIA: 230101018: Controlar las infecciones en los usuarios y su entorno de

ELEMENTO(S): 230101018-01: Aplicar la tcnica asptica en todos los procedimientos de acuerdo
con las medidas de prevencin y control de la infeccin establecidas por el comit de infecciones
230101018-02 Efectuar procedimientos especializados de limpieza sanitizacin y desinfeccin en
equipos y artculos segn manuales estandarizados de la empresa

Ciudad: _______________________

3- CUESTIONARIO

DIRECCIN GENERAL

2

En el siguiente cuestionario se formulan 37 enunciados los cuales usted elegir F en el
caso que la afirmacin sea falsa o V en caso que la afirmacin sea verdadera recuerde
que seleccionar ambas anula la respuesta.

Tenga en cuenta: F = Falso V = Verdadero

1. La herencia es un factor determinante en la salud

F ( ) o V ( )

2. Los hongos desdoblan el nitrgeno a amonio para ser aprovechados por las plantas
F ( ) o V ( )

3. Los leucocitos son los responsables de las defensas de organismo.
F ( ) o V ( )

4. La leptospira es transmitida por la orina de las ratas
F ( ) o V ( )

5. El estreptococo es transmitido por las gotas de saliva.
F ( ) o V ( )

6. La gangrena gaseosa es transmitida por el Estafilococo ureus

( ) o V ( )

7. La Echerichi a Col produce la EDA.

F ( ) o V ( )

8. El estafilococo puede producir necrosis del hueso
F ( ) o V ( )

9. Los virus son parsitos intracelulares obligados

F ( ) o V ( )

10. Salud es el estado completo bienestar fsico, mental y social

F ( ) o V ( )

11. Se entiende por fagocitosis la ingesta de un anfgeno

F ( ) o V ( )
DIRECCIN GENERAL

3

12. Los linfocitos B son los encargados de producir Anticuerpos

F ( ) o V ( )

13. El medio ambiente, el suelo y el agua son fuentes de contaminacin para el
Hombre

F ( ) o V ( )

14. Las infecciones intrahospitalarias son las mismas nosocomiales

F ( ) o V ( )

15. La ley 9 de 1979 es el cdigo sanitario Nacional (ley Madre)

F ( ) o V ( )

16. Todo paciente debe ser considerado como potencialmente infectado

F ( ) o V ( )

17. Por regla general es permitido deambular con los elementos de
Proteccin personal por reas diferentes a las del trabajo

F ( ) o V ( )

18. Cuando se hacen procedimientos que conlleven manipulacin de elementos
biolgicos o en la atencin de pacientes no necesariamente se utiliza guantes

F ( ) o V ( )

19. Se entiende por residuo hospitalario aquella sustancia, material o subproducto slido,
liquido o gaseoso que contiene microorganismos patgenos

F ( ) o V ( )

20. El clostridiun welchii produce la gangrena gaseosa.

F ( ) o V ( )

21. .Los instrumentos que pueden causar infecciones a los pacientes se clasifican en
Crticos, semicrticos y no crticos

F ( ) o V ( )

DIRECCIN GENERAL

4

22. El control de la esterilizacin debe ser verificado semanalmente por medio de
Indicadores biolgicos.

F ( ) o V ( )

23.La shiguella produce disentera bacilar

( ) o V ( )

24. Al realizar la limpieza la actividad final del procedimiento es el suelo o pisos

F ( ) o V ( )

25. La desinfeccin es el proceso de destruccin de microorganismos patgenos pero no
De esporas y grmenes resistentes

F ( ) o V ( )

26. El calor seco es un mtodo fsico de esterilizacin

F ( ) o V ( )

27. Cuando se esta realizando una actividad de limpieza a cambiar de labor se debe lavar
las manos y desechar los guantes

F ( ) o V ( )

28. El agente infeccioso es aquel que es capaz de producir la infeccin

F ( ) o V ( )

29. La sanitizacin es la reduccin del contenido microbiano, sin que llegue a la
desaparicin completa de microorganismos patgenos

F ( ) o V ( )

Hombre

F ( ) o V ( )

lquido o gaseoso que contiene microorganismos patgenos

F ( ) o V ( )
DIRECCIN GENERAL

5

32 Cuando se hace actividades de asepsia debe ser del centro a la periferia

F ( ) o V ( )

33. La limpieza de las reas debe ser de arriba hacia abajo

F ( ) o V ( )

34. Las labores de limpieza se realizan de adentro hacia fuera iniciando por el lado
opuesto a la entrada del rea

F ( ) o V ( )

35. Las esporas en las bacterias son formas latentes de vida
F ( ) o V ( )

Hombre

F ( ) o V ( )

37. El crecimiento bacteriano es exponencial

F ( ) o V ( )

CORRELACIONE

A continuacin se presentan dos columnas con enunciados que relacionan entre s. El
aspirante debe escribir dentro de los parntesis que estn frente a cada palabra de la
columna derecha el literal de la columna izquierda que considere que est relacionado
directamente con ella.

38

A Gangrena gaseosa ( ) Tuberculosis
B Fornculo, absceso ( ) Virus
C Fiebre Reumtica ( ) Protozoario
D Acido alcohol resistente ( ) Clostridiun Welchi
E Hepatitis ( ) Estafilococo
F Entamoeba Histolytica ( ) Color violeta
G Gram. positivo ( ) Estreptococo
H Termfilos ( ) Crecen a altas temperaturas

DIRECCIN GENERAL

6

39.

A Lavarse las manos antes de manipular ( ) Retira los microorganismos muertos o inhibidos
B Establecer horarios de recoleccin ( ) Ropa limpia
C Ropa estril ( ) Donde se deposita la ropa sucia o contaminada
D Principio de bioseguridad ( ) Carros especiales para tal fin
E Norma para mantener la asepsia ( ) Los instrumentos deben ser inspeccionados
F Traslado de la ropa ( ) Medico rutinario
G Despus de la limpieza ( ) Uso de barreras
H Sealar en forma clara ( ) Recoger ropa sucia
I Secado de manos
( ) La ropa de proteccin no se debe utilizar fuera de
las instalaciones
J Tipo de lavado de manos ( ) Protegida por doble envoltura

A continuacin encontrara preguntas de seleccin mltiple, seale con una X la correcta

40.Son caractersticas de los virus:
a.Son estructuras, se reproducen y se mueven
b.Son clulas, se reproducen y se mueven
c.Son estructuras, se reproducen, no se mueven
d.Son estructuras, no respiran, se mueven

41.Son partes de los hongos

a. Talo, hifa y micelio
b. Talo, hifa, espora
c. Talo, quiste, espora
d. A y b son verdaderas
e. Ninguna de las anteriores

42.La cadena infecciosa comprende:

a. husped susceptible
b.Agente patgeno con infectividad
c. Cantidad suficiente de agente patgeno
d. puerta de entrada
e.a y c son verdaderas
f. Todas son verdaderas

43.De los protozoarios se pude decir:

a. Se clasifican segn su movimiento
b. Entre ellos se encuentran la mayora de las amebas
c. a y b son verdaderas
d. todas son falsas
DIRECCIN GENERAL

7

44. Son partes del virus:

a. Protenas y acido nucleico
b. Flagelos y cido nucleico
c. Acido nucleico y Quiste
d. Trofozoito y cido nucleico
e. Todas son verdaderas

45. De las bacterias se pude decir:

a. se clasifican segn la tincin de Gram.
b. Se clasifican segn su forma
c. Se clasifican segn la necesidad de oxigeno
d. Todas las anteriores son verdaderas

46. Para que se presente un proceso infeccioso en un individuo depende de:

a. La patogenicidad del microorganismo
b. Las defensas del individuo
c. La edad del individuo
d. a y b son verdaderas

47. Alguno de los mtodos qumicos de desinfeccin son:

a. Glutarex
b. Benzal
c. Rayos ultravioleta

48. La tcnica asptica se refiere a:

a. Reducir la posibilidad que los microorganismos entren en el cuerpo durante
procedimientos clnicos
b. Reducir el riesgo de que los usuarios se infecten posteriormente
d. todas son verdaderas
e. proteger la salud del personal y de los pacientes

DIRECCIN GENERAL

8

49. Cuando hablamos de limpieza nos referimos a:

f. Eliminacin fsica de la materia orgnica
g. eliminacin de polvo
h. Eliminacin de cualquier material extrao de los objetos
i. Esta diseada mas para remover que para matar
j. Todas son verdaderas

50. Para que se produzca un proceso de infeccin se requiere

b.agente patgeno con infectividad
c. cantidad suficiente de agente patgeno

51.Para que se presente un proceso infeccioso en un individuo depende de:

f. La patogenicidad del microorganismo
g. Las defensas del individuo
h. La edad del individuo
i. a y b son verdaderas


f. Glutarex
g. Benzal
h. Rayos ultravioleta

53. Del lavado de manos se puede decir:
a. es una friccin breve
b. no se tiene un derrotero especfico para hacerlo
c. Es una friccin enrgica de las superficies enjabonadas
d. a y c son verdaderas
e. todas son verdaderas

DIRECCIN GENERAL

9

54. Para preparar un desinfectante se debe tener en cuenta
a. El recipiente debe estar limpio y seco
b. El desinfectante se aplica sobre el lugar o superficie por un tiempo mnimo de 10
Minutos o segn las especificaciones del fabricante
c. El agua que se utiliza para la limpieza y desinfeccin debe ser potable
d. Todas son verdaderas
e. b y c son verdaderas

55. Los vapores de formaldehdo son utilizados
a. En la desinfeccin de reas de ciruga
b. Como antisptico
c. Como esterilizante
d. b y c son verdaderas

56. Son enfermedades de notificacin inmediata:
a. Cncer
b. Tuberculosis
c. Sarampin

57. De los detergentes se puede decir:
a. Son llamados agentes tensoactivos
b. Rompen la barrera osmtica
c.Se dividen en aninicos y catinicos

58. La ley por la cual se reglamenta la gestin integral de los residuos hospitalarios es:
a. Decreto 614 de 1984
b. Decreto 2676 de diciembre del 2000
c. Resolucin 1016 de 1989
d. Decreto 1295 de 1994
e. ninguna de las anteriores

59. El material como el papel, plstico y radiografas son depositados en bolsas:

a.Rojas
b.blancas
c. negras

DIRECCIN GENERAL

10

60. Al realizar las actividades de limpieza de las instalaciones se debe hacer de arriba
hacia abajo y en el siguiente orden

a. puertas- techos-paredes-piso
b. techos- paredes- puertas- Piso
c. puertas- paredes- techos- piso
d. techos- paredes- piso- puertas
e. es indiferente


a. Cncer
b. Tuberculosis
c. Sarampin



65. Los residuos antomopatolgicos provienen de:

a. objetos cortopunzantes
b. Partes de animales expuestos a microorganismos
c.Biopsias y tejidos orgnicos
d. Medicamentos vencidos
e. Frmacos en desuso

DIRECCIN GENERAL

11

66.El material como el papel, plstico y radiografas son depositados en bolsas:

a.Rojas
b.blancas
c. negras

67. Se entiende por material reciclable:

a. No se descomponen fcilmente
b. pueden volver a ser utilizados en procesos productivos
c. Son de origen qumico
d. Se consideran peligrosos
c. Todas son verdaderas

Defina:

68. Defina que se entiende por limpieza
69. Qu se entiende por Estreptococo
70. Enuncie cuatro bacterias que pueden ser contaminantes para usted o los pacientes en
su sitio de trabajo, explique
71.. Defina asepsia y antisepsia



AUDITOR LDER: MARCO AURELIO RIVERA O. Fecha Inicio: 10-05-08 Fecha Cierre 10-05-08

NOMBRE CARGO FIRMA
1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.
FORMATO N 3
LISTA DE PARTICIPANTES EN LAS
REUNIONES DE APERTURA Y CIERRE

F01-003/05-06
ANEXO C
Pgina 1 de 2
200


NOMBRE CARGO FIRMA
10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18
FORMATO N 3

F01-003/05-06
ANEXO C
Pgina 2 de 2
201


NOMBRE CARGO FIRMA
19.

20.

21.

22.

23.

24.

25.

26.

27.
FORMATO N 3

F01-003/05-06
ANEXO C
Pgina 3 de 4
202


NOMBRE CARGO FIRMA
28.

29.

30.

31.

32.

33.

34.

35.

36.
FORMATO N 3

F01-003/05-06
ANEXO C
Pgina 4 de 4
203

191

FORMATO N 1
PLAN DE AUDITORA


RESPONSABLE: NELLY ARBELAEZ CARGO: RESPONSABLE DEL PROCESO DE EVALUACIN

FECHA DE EJECUCIN: 10-05-08 LUGAR: INSTALACIONES DE LA EMPRESA

OBJETIVO: VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DEL PROCESO DE
EVALUACIN Y CERTIFICACIN DE COMPETENCIAS LABORALES PARA LA NORMA:
230101018 CONTROLAR LAS INFECCIONES EN EL USUARIO Y SU ENTORNO DE ACUERDO
CON LAS BUENAS PRCTICAS SANITARIAS DE ASEPSIA CONFORME A LO ESTABLECIDO
EN LA METODOLOGA PARA EVALUAR Y CERTIFICAR LAS COMPETENCIAS LABORALES.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA: METODOLOGIA PARA EVALUAR Y CERTIFICAR
COMPETENCIAS LABORALES, NORMAS DE COMPETENCIA LABORAL, PROTOCOLO Y
CONTROL DOCUMENTAL

ALCANCE: SE VERIFICAR EL PROCESO DE EVALUACIN Y CERTIFICACIN DE
COMPETENCIAS LABORALES PARA 39 CANDIDATOS INDEPENDIENTES DEL CENTRO
AGROINDUSTRIAL DEL SENA REGIONAL QUINDIO, EN LA NORMA DE COMPETENCIA
LABORAL, 230101018: CONTROLAR LAS INFECCIONES EN EL USUARIO Y SU ENTORNO DE
ACUERDO CON LAS BUENAS PRCTICAS SANITARIAS DE ASEPSIA, DESDE EL PROCESO
DE SENSIBILIZACIN HASTA LA EMISIN DEL JUICIO POR COMPETENCIA LABORAL.

METODOLOGA: ENTREVISTAS A EVALUADORES, RESPONSABLE DEL PROCESO DE LA
EMPRESA Y CANDIDATOS, REVISIN DE PORTAFOLIOS DE LOS CANDIDATOS, REVISIN
DE CARPETAS PARA CONTROL DOCUMENTAL.

AUDITOR LIDER: MARCO AURELIO RIVERA OLARTE.

EQUIPO AUDITOR: MARCO AURELIO RIVERA OLARTE

REUNIN DE APERTURA: Lugar: INSTALACIONES DE LA EMPRESA FECHA: 10-05-08

HORA: 8:00 AM

REUNIN DE CIERRE: Lugar INSTALACIONES DE LA EMPRESA FECHA: 10-05-08
HORA: 5:00 PM
Pgina 1 de 2
F01-001/05-06
ANEXO A

192

FORMATO N 1

PLAN DE AUDITORA

ASPECTO A AUDITAR

FECHA, LUGAR Y HORA AUDITOR

PLANEACIN DEL PROCESO DE
EVALUACIN Y CERTIFICACIN

INSTALACIONES EMPRESA
MAYO 10 DE 2008
HORA: 8:15 AM 9:30 AM

MARCO AURELIO RIVERA OLARTE.
SENSIBILIZACIN-INDUCCIN

MAYO 10 DE 2008
HORA: 9:30 AM 10:45 AM
AUTODIAGNSTICO

MAYO 10 DE 2008
HORA: 10:45 AM 11:00 AM
INSCRIPCIN
MAYO 10 DE 2008
HORA: 11:00 AM 11:30 PM

VALORACIN DE EVIDENCIAS
PREVIAS DE PRODUCTO.

MAYO 10 DE 2008
HORA: 2:00 PM 3:30 PM
NOVEDADES DEL PROCESO
MAYO 10 DE 2008
HORA: 3:30 PM 3:45 PM
APELACIONES
MAYO 10 DE 2008
HORA: 3:45 PM 4:00 PM
CONTROL DOCUMENTAL
MAYO 10 DE 2008
HORA:4:00 PM 5:00 PM
EVALUACIN DEL PROCESO DE
CERTIFICACIN POR COMPETENCIA
LABORAL.
MAYO 10 DE 2008
EMISIN DE JUICIO DEL JUICIO
COMPETENCIA LABORAL.
MAYO 10 DE 2008

Pgina 2 de 2
F01-001/05-06
ANEXO A
DIRECCIN GENERAL

157

LISTA DE CHEQUEO

infecciones
CODIGO 230101018-01- I-OD- LCH- 01


Seor Evaluador:

sanitarias

Usted debe:

Firmar la evaluacin

2- DATOS GENERALES

TITULACIN:


medidas de prevencin y control de la infeccin establecida por el comit de infecciones.

Ciudad: _______________________

DIRECCIN GENERAL

158

3- LISTA DE CHEQUEO Lavado de manos

CUMPLE
SI NO
OBSERVACIONES

LAVADO DE MANOS
1
Retira los artculos de las manos como
joyas, reloj etc.

2
Examina las manos para verificar la
presencia de cualquier erosin o herida

3
Humedece las manos
4.
Aplica el antisptico frotando
rigurosamente dedo por dedo,
haciendo nfasis en los espacios
interdigitales

5.
Frota las palmas y dorso de las manos
5 cms por encima de la mueca

6.
Enjuaga las manos con abundante
agua para que el barrido sea efectivo

7.
Seca las manos con toalla desechable



DIRECCIN GENERAL

1

LISTA DE CHEQUEO

infecciones
CODIGO 230101018-01- I-OD- LCH- 02


Seor Evaluador:

sanitarias

Usted debe:

Firmar la evaluacin

2- DATOS GENERALES

TITULACIN:



Ciudad: _______________________

DIRECCIN GENERAL

2

instalaciones

CUMPLE
SI NO
OBSERVACIONES

TECNICA ASEPTICA
1

2
siguientes

3
o tibia

4
de su uso

5
superficies

6
solucin de limpieza

7

8

9
de detergentes

10
fabricante

11
12

13
verdes

DIRECCIN GENERAL

3

CUMPLE
SI NO
OBSERVACIONES
14
MEDIDAS DE BARRERA

proteccin
Gorro
Tapa-bocas
Delantal
Guantes



ENTRENAMIENTO Y CALIFICACIN
DEL PERSONAL

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-08
FECHA: 24-03-08
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CONTENIDO

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
4. REGISTROS

Firma: __________________________ Firma: _________________________
Cargo: __________________________ Cargo: _________________________
Fecha: __________________________ Fecha: _________________________

1. OBJETIVO

Definir las necesidades de entrenamiento del personal que tiene funciones en el
proceso de evaluacin y certificacin del desempeo laboral y llevar a cabo la
calificacin del mismo.

2. ALCANCE

Involucra a todo el personal que tiene funciones en el proceso de evaluacin y
certificacin de competencias laborales.


Ver en la pgina siguiente.
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ENTRENAMIENTO Y CALIFICACIN
DEL PERSONAL

REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-PR-08
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4. REGISTROS

CDL-RE-16: Registro calificacin del personal
CDL-RE-17 Plan de capacitacin del personal
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AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD
REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
CDL-AR-01
FECHA: 15-03-08
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ANEXO No 1

COORDINACIN DE FORMACIN PROFESIONAL Y SNFT Y EMPLEO

1. Coordinar los procesos de evaluacin y certificacin de la regional Quindo

RESPONSABLE DEL PROGRAMA COLOMBIA CERTIFICA
1. Sensibilizar a Directivos y trabajadores de la empresa.
2. Gestionar Ambientes para la Evaluacin de Trabajadores.
3. Facilitar materiales, elementos y documentos requeridos.
4. Elaborar la base de datos de los evaluadores.
5. Coordinar ofertar de evaluadores.
6. Salvaguardar los portafolios de evidencias.

AUDITOR:

1. Verificar que el sistema de Certificacin es apto y est funcionando
2. Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos
establecidos
3. Verificar aleatoriamente la existencia y pertinencia de los productos:
evidencias aportadas y recogidas y la existencia de los 5 registros
completamente diligenciados.
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AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD
REGIONAL-QUINDIO
LABORAL
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4. Presentar informes durante y final del proceso.
EVALUADOR:

1. Ejecutar proceso evaluacin.
2. Realizar induccin al proceso.
3. Orientar al candidato en el autodiagnstico.
4. Recibir y valorar evidencias previas.
5. Concertar plan evaluacin.
6. Elaborar instrumentos.
7. Recoger evidencias actuales.
8. Emitir juicio sobre competencia del evaluado.

CANDIDATO:

1. Solicitar certificacin desempeo.
2. Hacer autodiagnstico.
3. Hacer la inscripcin.
4. Aportar evidencias previas.
5. Concertar plan de evaluacin.
6. Propiciar espacios y condiciones para recoger evidencias
7. Identificar y acceder a alternativas de formacin
8. Salvaguardar Portafolio Evidencias
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DIRECCIN GENERAL


CUESTIONARIO
PARA RECOGER EVIDENCIAS DE CONOCIMIENTO
Sobre: los elementos 230101018-01-02
Cdigo: CODIGO 230101018-I-CN-01


Seor evaluado:

Este cuestionario ha sido elaborado con el fin de recoger evidencias de su conocimiento,
relacionado con la norma de Competencia Laboral 230101018 Controlar las infecciones en los
usuarios y su entorno de acuerdo con las buenas prcticas sanitarias
Usted debe:

Leer cuidadosamente todo el cuestionario.
Diligenciar todos los espacios correspondientes a la informacin de datos generales
Contestar todas las preguntas.
Presentar siempre la evaluacin en presencia del evaluador, utilizando letra clara y legible.

Tenga en cuenta que, una vez el evaluador analice sus respuesta, se comunicar con usted para
confrontarlas o ampliarlas de manera presencial, cara a cara, o utilizando los ambientes virtuales.

2- DATOS GENERALES

TITULACIN: 130101015

NORMA DE COMPETENCIA: 230101018: Controlar las infecciones en los usuarios y su entorno de

ELEMENTO(S): 230101018-01: Aplicar la tcnica asptica en todos los procedimientos de acuerdo
con las medidas de prevencin y control de la infeccin establecidas por el comit de infecciones
230101018-02 Efectuar procedimientos especializados de limpieza sanitizacin y desinfeccin en
equipos y artculos segn manuales estandarizados de la empresa

Ciudad: _______________________

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DIRECCIN GENERAL


3- CUESTIONARIO

En el siguiente cuestionario se formulan 37 enunciados los cuales usted elegir F en el
caso que la afirmacin sea falsa o V en caso que la afirmacin sea verdadera recuerde
que seleccionar ambas anula la respuesta.

Tenga en cuenta: F = Falso V = Verdadero

1. La herencia es un factor determinante en la salud

F ( ) o V ( )

2. Los hongos desdoblan el nitrgeno a amonio para ser aprovechados por las plantas
F ( ) o V ( )

3. Los leucocitos son los responsables de las defensas de organismo.
F ( ) o V ( )

4. La leptospira es transmitida por la orina de las ratas
F ( ) o V ( )

5. El estreptococo es transmitido por las gotas de saliva.
F ( ) o V ( )

6. La gangrena gaseosa es transmitida por el Estafilococo ureus

( ) o V ( )

7. La Echerichi a Col produce la EDA.

F ( ) o V ( )

8. El estafilococo puede producir necrosis del hueso
F ( ) o V ( )

9. Los virus son parsitos intracelulares obligados

F ( ) o V ( )

10. Salud es el estado completo bienestar fsico, mental y social

F ( ) o V ( )

11. Se entiende por fagocitosis la ingesta de un anfgeno

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DIRECCIN GENERAL


F ( ) o V ( )

12. Los linfocitos B son los encargados de producir Anticuerpos

F ( ) o V ( )

Hombre

F ( ) o V ( )

14. Las infecciones intrahospitalarias son las mismas nosocomiales

F ( ) o V ( )

15. La ley 9 de 1979 es el cdigo sanitario Nacional (ley Madre)

F ( ) o V ( )

16. Todo paciente debe ser considerado como potencialmente infectado

F ( ) o V ( )

17. Por regla general es permitido deambular con los elementos de
Proteccin personal por reas diferentes a las del trabajo

F ( ) o V ( )

18. Cuando se hacen procedimientos que conlleven manipulacin de elementos
biolgicos o en la atencin de pacientes no necesariamente se utiliza guantes

F ( ) o V ( )

liquido o gaseoso que contiene microorganismos patgenos

F ( ) o V ( )

20. El clostridiun welchii produce la gangrena gaseosa.

F ( ) o V ( )

21. .Los instrumentos que pueden causar infecciones a los pacientes se clasifican en
Crticos, semicrticos y no crticos

F ( ) o V ( )
179
DIRECCIN GENERAL


22. El control de la esterilizacin debe ser verificado semanalmente por medio de
Indicadores biolgicos.

F ( ) o V ( )

23.La shiguella produce disentera bacilar

( ) o V ( )

24. Al realizar la limpieza la actividad final del procedimiento es el suelo o pisos

F ( ) o V ( )

25. La desinfeccin es el proceso de destruccin de microorganismos patgenos pero no
De esporas y grmenes resistentes

F ( ) o V ( )

26. El calor seco es un mtodo fsico de esterilizacin

F ( ) o V ( )

27. Cuando se esta realizando una actividad de limpieza a cambiar de labor se debe lavar
las manos y desechar los guantes

F ( ) o V ( )

28. El agente infeccioso es aquel que es capaz de producir la infeccin

F ( ) o V ( )

29. La sanitizacin es la reduccin del contenido microbiano, sin que llegue a la
desaparicin completa de microorganismos patgenos

F ( ) o V ( )

Hombre

F ( ) o V ( )

lquido o gaseoso que contiene microorganismos patgenos

F ( ) o V ( )
32 Cuando se hace actividades de asepsia debe ser del centro a la periferia
180
DIRECCIN GENERAL


F ( ) o V ( )

33. La limpieza de las reas debe ser de arriba hacia abajo

F ( ) o V ( )

34. Las labores de limpieza se realizan de adentro hacia fuera iniciando por el lado
opuesto a la entrada del rea

F ( ) o V ( )

35. Las esporas en las bacterias son formas latentes de vida
F ( ) o V ( )

Hombre

F ( ) o V ( )

37. El crecimiento bacteriano es exponencial

F ( ) o V ( )

CORRELACIONE

A continuacin se presentan dos columnas con enunciados que relacionan entre s. El
aspirante debe escribir dentro de los parntesis que estn frente a cada palabra de la
columna derecha el literal de la columna izquierda que considere que est relacionado
directamente con ella.

38

A Gangrena gaseosa ( ) Tuberculosis
B Fornculo, absceso ( ) Virus
C Fiebre Reumtica ( ) Protozoario
D Acido alcohol resistente ( ) Clostridiun Welchi
E Hepatitis ( ) Estafilococo
F Entamoeba Histolytica ( ) Color violeta
G Gram. positivo ( ) Estreptococo
H Termfilos ( ) Crecen a altas temperaturas

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DIRECCIN GENERAL


39.

A Lavarse las manos antes de manipular ( ) Retira los microorganismos muertos o inhibidos
B Establecer horarios de recoleccin ( ) Ropa limpia
C Ropa estril ( ) Donde se deposita la ropa sucia o contaminada
D Principio de bioseguridad ( ) Carros especiales para tal fin
E Norma para mantener la asepsia ( ) Los instrumentos deben ser inspeccionados
F Traslado de la ropa ( ) Medico rutinario
G Despus de la limpieza ( ) Uso de barreras
H Sealar en forma clara ( ) Recoger ropa sucia
I Secado de manos
( ) La ropa de proteccin no se debe utilizar fuera de
las instalaciones
J Tipo de lavado de manos ( ) Protegida por doble envoltura

A continuacin encontrara preguntas de seleccin mltiple, seale con una X la correcta

40. Son caractersticas de los virus:

a. Son estructuras, se reproducen y se mueven
b.Son clulas, se reproducen y se mueven
c.Son estructuras, se reproducen, no se mueven
d.Son estructuras, no respiran, se mueven

41. Son partes de los hongos

a. Talo, hifa y micelio
b. Talo, hifa, espora
c. Talo, quiste, espora
d. A y b son verdaderas
e. Ninguna de las anteriores

42. La cadena infecciosa comprende:

b.Agente patgeno con infectividad
c. Cantidad suficiente de agente patgeno

43. De los protozoarios se pude decir:

a. Se clasifican segn su movimiento
b. Entre ellos se encuentran la mayora de las amebas
182
DIRECCIN GENERAL


d. todas son falsas

44. Son partes del virus:

a. Protenas y acido nucleico
b. Flagelos y cido nucleico
c. Acido nucleico y Quiste
d. Trofozoito y cido nucleico

45. De las bacterias se pude decir:

a. se clasifican segn la tincin de Gram.
b. Se clasifican segn su forma
c. Se clasifican segn la necesidad de oxigeno
d. Todas las anteriores son verdaderas

46. Para que se presente un proceso infeccioso en un individuo depende de:

a. La patogenicidad del microorganismo
b. Las defensas del individuo
c. La edad del individuo


a. Glutarex
b. Benzal
c. Rayos ultravioleta

48. La tcnica asptica se refiere a:

a. Reducir la posibilidad que los microorganismos entren en el cuerpo durante
procedimientos clnicos
b. Reducir el riesgo de que los usuarios se infecten posteriormente
d. todas son verdaderas
e. proteger la salud del personal y de los pacientes

183
DIRECCIN GENERAL


49. Cuando hablamos de limpieza nos referimos a:

f. Eliminacin fsica de la materia orgnica
g. eliminacin de polvo
h. Eliminacin de cualquier material extrao de los objetos
i. Esta diseada mas para remover que para matar

50. Para que se produzca un proceso de infeccin se requiere

b.agente patgeno con infectividad
c. cantidad suficiente de agente patgeno

51.Para que se presente un proceso infeccioso en un individuo depende de:

f. La patogenicidad del microorganismo
g. Las defensas del individuo
h. La edad del individuo


f. Glutarex
g. Benzal
h. Rayos ultravioleta

53. Del lavado de manos se puede decir:

a. es una friccin breve
b. no se tiene un derrotero especfico para hacerlo
c. Es una friccin enrgica de las superficies enjabonadas
d. a y c son verdaderas
e. todas son verdaderas

184
DIRECCIN GENERAL




55. Los vapores de formaldehdo son utilizados

a. En la desinfeccin de reas de ciruga
b. Como antisptico
c. Como esterilizante
d. b y c son verdaderas


a. Cncer
b. Tuberculosis
c. Sarampin





59. El material como el papel, plstico y radiografas son depositados en bolsas:

a. Rojas
b. blancas
c. negras
185
DIRECCIN GENERAL



60. Al realizar las actividades de limpieza de las instalaciones se debe hacer de arriba
hacia abajo y en el siguiente orden

a. puertas- techos-paredes-piso
b. techos- paredes- puertas- Piso
c. puertas- paredes- techos- piso
d. techos- paredes- piso- puertas
e. es indiferente




a. Cncer
b. Tuberculosis
c. Sarampin





186
DIRECCIN GENERAL


65. Los residuos antomopatolgicos provienen de:

a. objetos cortopunzantes
b. Partes de animales expuestos a microorganismos
c.Biopsias y tejidos orgnicos
d. Medicamentos vencidos
e. Frmacos en desuso

66.El material como el papel, plstico y radiografas son depositados en bolsas:

a.Rojas
b.blancas
c. negras

67. Se entiende por material reciclable:

a. No se descomponen fcilmente
b. pueden volver a ser utilizados en procesos productivos
c. Son de origen qumico
d. Se consideran peligrosos
c. Todas son verdaderas

Defina:

68. Defina que se entiende por limpieza
69. Qu se entiende por Estreptococo
70. Enuncie cuatro bacterias que pueden ser contaminantes para usted o los pacientes en
su sitio de trabajo, explique
71.. Defina asepsia y antisepsia



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DIRECCIN GENERAL


LISTA DE CHEQUEO

infecciones
CODIGO 230101018-01- I-OD- LCH- 02


Seor Evaluador:

sanitarias

Usted debe:

Firmar la evaluacin

2- DATOS GENERALES

TITULACIN:



Ciudad: _______________________

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DIRECCIN GENERAL


instalaciones

CUMPLE
SI NO
OBSERVACIONES

TECNICA ASEPTICA
1

2
siguientes

3
o tibia

4
de su uso

5
superficies

6
solucin de limpieza

7

8

9
de detergentes

10
fabricante

11
12

13
verdes

189
DIRECCIN GENERAL


CUMPLE
SI NO
OBSERVACIONES
14
MEDIDAS DE BARRERA

proteccin
Gorro
Tapa-bocas
Delantal
Guantes



190

Manual Calidad Certificacion SENA

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