Culpabilidade como princpio

Ronald Amaral Jnior

Mestre em Direito
Professor de Direito Penal da Universidade Vale do Rio Doce Governador Valadares Minas
Gerais
Advogado


O Estado deve organizar o seu Direito Penal com base
em princpios modernos, mesmo que venha enfrentar a tarefa
de estabelecer os requisitos e limites da responsabilidade
individual em razo de condutas antijurdicas e ameaadas com
penas. Cabe ao legislador fixar a imputao penal de acordo
com a qualidade moral da conduta humana, estabelecendo o
princpio da culpabilidade como base fundamental da
responsabilidade individual.

CULPABILIDAD, EN EL MS AMPLIO SENTIDO, es la
RESPONSABILIDAD DEL AUTOR por el acto ilcito que ha
realizado. El juicio de culpabilidad expresa la consecuencia
ilcita (Unrechtsfolge) que trae consigo el hecho cometido y se le
atribuye a la persona del infractor.
1


O Direito Penal no pode ser tido como uma mera

1 VON LISZT, Franz. Tratado de Derecho Penal. Traducido de la 20 edicin Alemana, por Luis Jimnez
de Asa. Tomo Segundo Segunda Edicin. Madrid: Editorial Reus (S.A), 1927, p. 375.
cincia de proteo de interesses objetivos e formais. Muito pelo
contrrio, o Direito Penal no apenas um catlogo de crimes e
penas, mas sim e substancialmente o sustentculo da ordem e
garantia dos princpios fundamentais da vida organizada e para
que o Direito Penal consiga cumprir sua relevante finalidade
social, suas normas devero ser sentidas, isto , mais que
compreendidas.
2


A culpabilidade se apresenta como exigncia da
sociedade e da comunidade jurdica, no um fenmeno
individual, mas social. atravs do juzo de culpabilidade que
se examina a reprovao do indivduo que no haja observado
as exigncias gerais
3
. O conceito de culpabilidade um conceito
social e jurdico, pois a sua construo se d conforme os
requisitos da vida social, dependendo, muitas vezes, da situao
econmica, dos fundamentos scio-econmicos, enfim, das
mnimas exigncias sociais de cada poca. Se h
transformaes, certamente o contedo da culpabilidade sofrer
alteraes, denominando-se a medida do juzo de
culpabilidade.
4


No campo do ilcito, censurar, reprovar, no funo
nem do legislador, nem do juiz. A lei no determina os
elementos pelos quais uma conduta se torna reprovvel, porque
com isso no diria nada de juridicamente eficiente. A sua
funo essencial , ao invs, a de esclarecer os coeficientes na

2 AMERICANO, Odin. Da culpabilidade normativa. Estudos de Direito e Processo Penal em homenagem a
Nlson Hungria. Rio de Janeiro-So Paulo: Forense, 1962, p. 359.
3 REALE JNIOR, Miguel. Teoria do Delito. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1998, p. 145.
4 BAUMANN, Jrgen Baumann. Culpabilidad y Expiacin. Nuevo Pensamiente Penal. Revista
Cuatrimestral de Derecho Y Ciencias Penales. Fundada por Luis Jimnez de Asa. Ao 1, n 1, Enero-abril
1972, p. 28.
base dos quais a conduta produz determinadas conseqncias
jurdicas. Igualmente, no caso concreto, o juiz no chamado a
estabelecer a reprovabilidade de um determinado
comportamento, mas, apenas, a determinar se neles esto
presentes, segundo a previso da lei, os coeficientes que o
tornam apto a produzir aquelas conseqncias. A culpabilidade,
como reprovabilidade pessoal, ainda vista como um conceito
formal, no indicando qual ser, efetivamente, o fundamento
dessa reprovabilidade.
5

O direito penal liberal concebe uma sociedade de homens que
elegem sua vida, que existem e a os que se lhe probem certos
atos, cuja realizao a nica que justifica o exerccio do poder
punitivo na estrita medida da imputao objetiva e subjetiva do
ato. As distintas verses do direito penal autoritrio concebem a
sociedade como uma estrutura de homens que s podem eleger
sua vida existir dentro do marco das opes que lhes permite
uma superopo que de carter social e aos que se lhe
probem todas as demais formas de vida ou eleies existenciais,
sendo os atos proibidos meros sintomas destas eleies ou
formas de viver, de existir ou de ser proibidas.
6

Em efeito, toda pessoa e se explica por seu bero
scio-cultural em que se h formado. preciso ento indagar e
conhecer o meio onde h vivido e crescido, os princpios, idias,
normas e valores que lho informam e de todo o grupo em que
participa o indivduo, razo pela qual pode-se entender ou

5 CEREZO MIR, Jos. El concepto material de culpabilidad. Criminalia. Academia Mexicana de Ciencias
Penales, Ao LXIII, n. 2. Mxico, D.F: Mayo-Ago, 1997, p. 25.
6 ZAFFARONI, Eugenio Ral. La culpabilidad en el siglo XXI. Doutrina Internacional. Revista Brasileira
de Cincias Criminais, ano 7 n. 28. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, out-dez de 1999, p. 56.
explicar a sua conduta. Sem dvida, uma vez conseguido o
perfil scio-cultural, possvel chegar a conhecer e dimensionar
o indivduo, embora no seja a concluso nica e exclusiva
sobre o agente.
7

No mbito de muitos pases, reconhece-se em geral a
vigncia do chamado princpio da culpabilidade. Esse princpio,
original e essencialmente, proclama a responsabilidade penal
pessoal, frente coletiva, e a proscrio da responsabilidade
penal objetiva, em razo da exigncia do dolo e da culpa logo no
exame do comportamento humano. Alm disso, o princpio da
culpabilidade tambm a segurana de uma pena justa,
proporcional culpabilidade pessoal do autor do delito, frente
s penas excessivas, desproporcionadas gravidade do fato ou
reprovao moral que o autor do mesmo esteja a merecer.

Na realidade, o princpio da culpabilidade, como fundamento do
Direito Penal moderno, no pode admitir penas que no se
considerem merecidas, no podem exercer uma influncia
positiva, nem sobre o condenado, nem sobre a coletividade e,
portanto, no podem lograr nem a preveno geral nem a
especial. Na prtica judicial, s o princpio da culpabilidade
pode aplicar-se como princpio de medio da penas, e estas,
por sua vez, visem correo do agente, s lhe podendo
imputar culpavelmente a violao da norma, se o mesmo agente,
atravs da pena aplicada, puder ser corrigido.
8


7 RIVEROS, Jaime Nquira. Imputabilidad, conciencia de lo injusto y contexto situacional normal: De s
objeto, contenido e relacin. Doctrina Penal Teora y Prctica em las Ciencias Penales, ao 12, ns 45 a 48.
Buenos Aires: Ediciones Delpalma, 1989, p. 49.
8 GNTHER, Klaus. A culpabilidade no Direito Penal atual e no futuro.Traduo de Juarez Tavares.
Doutrina Internacional. Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 6, n. 24. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, outubro-dezembro 1998, p. 80.

A medida da culpabilidade significa o limite superior da pena,
fixando uma barreira faculdade de interveno estatal,
protegendo o delinqente, impedindo uma ingerncia mais
severa em sua liberdade pessoal, por razes preventivas, que o
limite a que corresponda a sua culpabilidade.
9
Figueiredo Dias
defende a culpabilidade, e aqui reafirma ser mrito de Roxin,
como uma funo limitadora do intervencionismo estatal,
visando defender a pessoa do agente de excessos e
arbitrariedades que pudessem ser desejados e praticados pelo
poder do Estado.
10

oportuno frisar que a culpabilidade, segundo a viso poltica
criminal atual, no deve ser tida como o pressuposto isolado de
aplicao da pena. H outros princpios tambm importantes,
como o da interveno mnima, defensor da inaplicabilidade da
pena ante a inexistncia da reprovabilidade intensa da conduta
ou delitos de escassa lesividade social.

O princpio da culpabilidade marca a oposio a uma
responsabilidade pelo resultado referida exclusivamente
imputao de fatos objetivos. Afirma-se que a imputao do
ilcito a uma pessoa s procedente se houver a vinculao
individual com o ilcito realizado atravs da possibilidade de
reconhecer a contrariedade norma de seu comportamento e de

9 ROXIN, Claus. A culpabilidade como critrio limitativo da pena. Traduo de Fernando Fragoso. Revista
de Direito Penal, ns 11/12. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, Julho-Dezembro/73. p. 8.
10 DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes fundamentais do direito penal revisistadas. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 1999, p. 228.
motivar-se conforme a ela.
11

A preveno necessria h de encontrar o limite democrtico da
igualdade real ante a lei. Esse limite impede tratar aquele que
se acha em situao de inferioridade ante a norma penal por
razo de uma causa que exclui sua motivabilidade normal, do
mesmo modo que os sujeitos que atuam normalmente.
12

Jakobs evidencia que a culpabilidade resulta de uma imputao
de reprovao, produzida pela vontade defeituosa do indivduo,
tanto que o Tribunal Constitucional Federal Alemo tem o
princpio da culpabilidade no s resultante dos princpios
gerais do Estado de Direito material, seno ademais
especificamente da obrigao de respeitar a dignidade
humana.
13

Mir Puig, nesse sentido, tem que o princpio da culpabilidade se
funda no princpio da dignidade humana, resultado de um
Estado democrtico que respeita o indivduo. A dignidade
humana exige e oferece ao indivduo a possibilidade de evitar a
pena comportando-se segundo o Direito.
14



11 HIRSCH, Hans Joachim. El principio de culpabilidad y su funcin en el Derecho Penal. NDP Nueva
Doctrina Penal, 1996/A, Publicacin del Instituto de Estudios Comparados em Ciencias Penalies y Sociales.
Buenos Aires: Editores Del Puerto s.r.l, 1996, p. 28/29.
12 MIR PUIG, Santiago. La perspectiva "ex ante" en Derecho Penal. Anurio de Derecho Penal e Ciencias
Penales. Tomo XXXVI, Fascculo I Enero-Abril MCMLXXXIII Biblioteca IBCCRIM, p. 20.
13 JAKOBS, Gnther. El principio de culpabilidad. Anuario de Derecho Penal e Ciencias Penales. Tomo
XLV, Fasciculo III, Sept-Diciembre MCMXCII, p. 1052.
14 MIR PUIG, Santiago. Derecho penal - parte general. 5 edicin. Barcelona: 1998, p. 97.
O princpio da culpabilidade uma exigncia do respeito
dignidade humana do indivduo. A imposio de uma pena sem
culpabilidade, ou se a medida da pena extrapola o grau de
culpabilidade, supe a utilizao do ser humano como um mero
instrumento para a consecuo de fins sociais, neste caso
preventivamente, o qual implica um grave atentando sua
dignidade. A liberdade, como caracterstica da pessoa, o
pressuposto irrenuncivel de toda a culpa jurdico-penal e do
modelo poltico-criminal prprio de um Estado de Direito
Democrtico. S assim se pode falar da dignidade pessoal com o
valor mais alto e o bem mais digno de proteo de toda a ordem
jurdica constitucional.

O conceito de culpabilidade h de ser coerente com o conceito
de ser humano que inspira a nossa Constituio. Um Estado
Democrtico de Direito consagrado em nossa Carta se baseia,
sem dvida, na concepo do homem como pessoa, como ser
responsvel, como um ser capaz de autodeterminao conforme
critrios normativos.

O Estado democrtico, voltado proteo da dignidade
humana e orientado no sentido da proteo ao
pluralismo poltico, deve ser entendido juridicamente
como um Estado garantidor e incrementador tanto das
liberdades individuais e das caractersticas
diversificadas de cada um de seus cidados, quanto da
realizao integral das potencialidades humanas e de
sua concreta execuo dentro de uma poltica de
integrao e de participao.
15


15 TAVARES, Juarez. Culpabilidade: A Incongruncia dos Mtodos. Revista Brasileira de Cincias
Criminais, ano 6, n 24. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, out-dez 1998, p. 151.

Da, portanto, Jescheck se posiciona contrariamente ao Direito
Penal funcional, corrente doutrinal alem que acredita na
prescindibilidade do princpio da culpabilidade, pois nesse no
h lugar para o princpio da culpabilidade, substituindo-o pela
necessidade preventivo-geral de pena, a qual deve ser imposta
com o fim de manter a confiana da provao no Direito e de
ordem pblica. Segundo Jescheck o princpio da culpabilidade
serve tambm como uma proteo necessria do cidado contra
qualquer excesso na interveno repressiva do Estado e se
preocupa de que a pena quede limitada estritamente a condutas
que merecem um juzo de desvalor tico-social.
16


A culpabilidade na determinao da pena consiste na totalidade
de pressupostos subjetivos da punibilidade e na
responsabilidade do autor pelo injusto culpvel cometido, assim
como pelo seu comportamento prvio e posterior ao fato, junto
com o conjunto dos fatores dos quais se deriva o grau de
reprovabilidade do fato para a determinao da pena. A
sentena penal no condena a integridade da pessoa, mas o
indivduo que agiu num momento crtico da sua vida.
17
Pune-se
o culpado pelo seu ato e no o homem falvel atrs da sua
infrao. censurabilidade do fato, que exprime uma
contradio entre a vontade do agente a vontade da norma
penal. expresso de indisciplina social, de rebeldia.
18
A

16 JESCHECH, Hans Heinrich. El Principio de Culpabilidad Como Fundamento Y Lmite De La
Punibilidade En El Derecho Alemn Y Espaol. San Sebastin: EGUZKILORE Cuaderno del Instituto Vasco de
Criminologa, n 9, 1995, p. 28/29.
17 TZITZIS, Stamatios. Filosofia Penal. Trad. De Mrio Ferreira Monte. Portugal: Coleo IVS Commvne,
1994, p. 20.
18 COSTA JNIOR, Paulo Jos da. Direito Penal da Culpa. Cincia Penal Doutrina Jurisprudncia-
Legislao. Ano II, n 1 1975, p. 71/72.
culpabilidade o resultado de uma censura ao agente, porque
seu comportamento externo a revelao de sua personalidade,
a revelao de seu psiquismo. Essa revelao obtem-se merc
da anlise da personalidade do sujeito, de sua normalidade
psquica, da qualidade dos motivos, de sua fora determinadora
das circunstncias em que a deciso foi tomada. Sobre a
culpabilidade, diz Assis Toledo que "age culpavelmente aquele
que, numa situao dada, submete-se a estmulos e impulsos
orientados para o crime, deixando de opor-lhes suficientemente
os meios de resistncia de que dispunha, adquiridos no
aprendizado da existncia comunitria".
19

Para Jakobs, falar em culpabilidade pressupor normas
legtimas e exemplifica: se todos os bens vitais esto
concentrados em mos de algumas poucas pessoas, pode que o
ordenamento jurdico garantisse aos demais o direito de
propriedade sobre sua prpria pessoa e o direito de adquirir a
propriedade de bens, mas como todos os meios de subsistncia
de fato se encontram em mos alheias, aqueles que no tm
nada mais que seu prprio corpo dificilmente poderiam aceitar
essa ordem como ordem do geral; a mera existncia de uma
personalidade abstrata demasiado pouco para que assim o
faam.
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A culpabilidade, concluindo, como princpio da dignidade da pessoa humana,
efetivamente, proclama a responsabilidade penal pessoal, frente coletiva,
inadmitindo a responsabilidade penal objetiva, em virtude da exigncia do
dolo e da culpa logo no exame da ao humana. Alm disso, o princpio da

19 19 TOLEDO, Francisco de Assis. O erro no direito penal. So Paulo: Saraiva, p. 19.
20 JAKOBS, Gnther. El principio de culpabilidad. Anuario de Derecho Penal e Ciencias Penales. Tomo
XLV, Fasciculo III, Sept-Diciembre MCMXCII, p. 1075
culpabilidade tambm a segurana de uma pena justa, proporcional
culpabilidade pessoal do autor do delito, frente s penas excessivas,
desproporcionadas gravidade do fato ou reprovao moral que o autor do
mesmo esteja a merecer.