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Este documento presenta los principios procesales constitucionales y legales que rigen el derecho procesal civil en Perú. Brevemente describe siete principios constitucionales como la unidad y exclusividad de la función jurisdiccional, la independencia de la función jurisdiccional, la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional, la publicidad en los procesos judiciales, la motivación escrita de las resoluciones judiciales, la pluralidad de instancias y la prohibición de revivir procesos fenecidos. También resume cuatro principios legales
Este documento presenta los principios procesales constitucionales y legales que rigen el derecho procesal civil en Perú. Brevemente describe siete principios constitucionales como la unidad y exclusividad de la función jurisdiccional, la independencia de la función jurisdiccional, la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional, la publicidad en los procesos judiciales, la motivación escrita de las resoluciones judiciales, la pluralidad de instancias y la prohibición de revivir procesos fenecidos. También resume cuatro principios legales
Este documento presenta los principios procesales constitucionales y legales que rigen el derecho procesal civil en Perú. Brevemente describe siete principios constitucionales como la unidad y exclusividad de la función jurisdiccional, la independencia de la función jurisdiccional, la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional, la publicidad en los procesos judiciales, la motivación escrita de las resoluciones judiciales, la pluralidad de instancias y la prohibición de revivir procesos fenecidos. También resume cuatro principios legales
Son directivas o lneas matrices dentro de las cuales deben desarrollarse las instituciones del proceso. Son conceptos de orden general que definen el modo de ser del proceso en cuanto a la actividad de los sujetos y sus relaciones. Para el Jurista Dr. MONROY GLVEZ: Los Principios Procesales no son otra cosa que la especie que conforman los Principios Generales del Derecho. Viendo a los principios procesales en una forma conjunta, nos permite darnos cuenta cual es el Sistema procesal por el cual el legislador ha optado, y en el caso nuestro se han recogido en el Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil; para el jurista Dr. CARRIN LUGO Los principios son la base, el fundamento, la razn fundamental, sobre el cual se organiza una institucin y esta ejerce sus funciones. Los principios procesales son aquellas condiciones, orientaciones, fundamentos, indispensables para la operancia del proceso civil. Nuestro Cdigo Procesal Civil se alinea a una concepcin publicstica del proceso civil, como
3 resulta evidente de su contenido. Afirmacin que considera que lo trascendente en l es la funcin pblica que cumple el estado tanto para hacer efectivo el derecho como para lograr la paz social.
2.1.- PRINCIPIOS PROCESALES CONSTITUCIONALES 2.1.1.- Unidad y Exclusividad de la Funcin Jurisdiccional: Recogido en el artculo 139 inciso 1 de la Constitucin; sin embargo existen excepciones como la justicia militar y la arbitral que, estn autorizadas para ejercer funcin jurisdiccional dentro del mbito de su competencia. La potestad jurisdiccional del Estado en materia civil prescribe el Cdigo Procesal Civil- es indelegable y su mbito abarca todo el territorio de la Repblica (Art. 1 CPC). 2.1.2.- La Independencia de la funcin Jurisdiccional: El Estado garantiza a los Magistrados Judiciales su independencia, quienes slo estn sometidos a la Constitucin y a la ley (Art. 146, inc. 1, Const.). Ninguna autoridad puede avocarse al conocimiento de causas pendientes ante el rgano
4 Jurisdiccional, ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trmite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecucin.
Esta independencia debe alcanzarse tambin en el aspecto econmico, a fin de no sufrir ninguna interferencia de los otros poderes del Estado .
2.1.3.- La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional: Implica necesariamente que los rganos judiciales encargados de conocer los conflictos y las incertidumbres, ambas de relevancia jurdica, deben estar preestablecidas, integradas por jueces naturales, con sus competencias claramente sealadas, no pudiendo ser desviadas de la jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometidas a procedimiento distinto de los previamente establecidos.
5 Lo que se pretende con el debido proceso es garantizar el derecho, a la tutela jurisdiccional efectiva, el derecho a la contradiccin, el derecho de las partes a aportar al proceso los hechos que respalden sus afirmaciones haciendo uso de los medios probatorios, el derecho a que las decisiones judiciales estn motivadas fctica y jurdicamente, el derecho a impugnar las resoluciones, etc., los que en conjunto deben garantizar no slo un debate judicial transparente y una decisin judicial imparcial, sino tambin el ejercicio pleno e ineludible del derecho de defensa de cada una de las partes en todas las etapas del proceso.
El Estado a travs del Poder Judicial, provee a la sociedad de los requisitos bsicos para solventar un proceso judicial. Este derecho es inherente a toda persona, es la manifestacin concreta del porque de la funcin jurisdiccional, a travs de este principio se concreta el derecho que tienen toda persona a que se le haga justicia, a que se atienda su pretensin y que el
6 rgano jurisdiccional cumpla con las garantas exigidas en el proceso.
2.1.4.- La Publicidad en los procesos judiciales: Los procesos deben desarrollarse con toda transparencia que la otorga la presencia del publico, quien en las audiencias observa la labor de los magistrados y de los operadores de justicia.
Este principio se ha recogido en el inciso 4 del artculo 139 de la Constitucin vigente, que establece que es principio constitucional la publicidad en los procesos, salvo disposicin contraria de la ley, como las controversias privadas.
2.1.5.- La Motivacin escrita de la resoluciones judiciales: Toda resolucin debe fundamentarse con mencin expresa de la ley aplicable y los de hecho que la sustenta. Lo que se pretende es evitar arbitrariedades, al permitir que cualquier persona tenga acceso a las
7 razones que motivaron al juez a expedir en tal o cual sentido.
2.1.6.- Pluralidad de instancias: Lo que se propugna es que el mismo Juez no efecte una nueva revisin de sus propias resoluciones.
El artculo 139 inciso 6 de la Constitucin establece como principio y derecho de la funcin jurisdiccional la pluralidad de instancias. El medio impugnatorio es el instrumento procesal para acceder a la revisin de un acto procesal que produce agravio.
2.1.7.- Prohibicin de revivir procesos fenecidos: La resolucin que ha adquirido la calidad de cosa juzgada es inmutable, lo que implica que no hay medio impugnativo que permita modificar una sentencia, la excepcin se presenta con la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, cuando se hace valer en un proceso aparte, no as con la cosa juzgada de fondo que ya no es posible su cuestionamiento en ninguna va.
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Lo que interesa remarcar es que no se puede revivir un proceso que ha finalizado mediante una resolucin ejecutoriada. La cosa juzgada no solo da seguridad jurdica respecto al asunto que ha sido materia de litigio, sino tambin confiere paz a los que han controvertido.
2.1.8.- No ser privado del derecho de defensa: Si bien se remarca sobre el porque de una detencin ; en el mbito procesal civil implica el derecho a ser notificado con la demanda.
El derecho a ser notificado con la demanda, el de contestarla, el de proponer excepciones, el de ofrecer medios probatorios, el de impugnar las resoluciones del Juez, etc., son aspectos del ejercicio del derecho de defensa, no pudiendo expedirse sentencia si antes no se ha dado la oportunidad de ejercer el derecho de defensa, lo
9 que supone que el emplazado ha sido debidamente notificado con la demanda.
2.2.- Principios Procesales Legales: 2.2.1. Principio de Direccin e Impulso del Proceso: Regulado en el artculo II del Ttulo Preliminar el Cdigo Procesal Civil, es el principio de autoridad como expresin del sistema procesal publicstico. El estado es el principal interesado en que los procesos se culminen para restablecer la paz social, por eso se exige el impulso de oficio salvo cuando las partes deben promoverlo.
2.2.2.- Principio de Iniciativa de Parte y Conducta Procesal: Regulado en el artculo IV del titulo prelimar del Cdigo Procesal Civil, implica el derecho de accin como punto de partida para iniciar un proceso, est integrada por la legitimidad e inters que debe tener para garantizar un pronunciamiento sobre el fondo.
10 Todos los participes de un proceso deben adecuar su conducta a los deberes de veracidad, lealtad y buena fe.
2.2.3.- Principio de inmediacin, concentracin, Economa y Celeridad Procesal: - Inmediacin.- Regulado en el Art. V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, permite el contacto con las partes y con los medios probatorios a actuarse en el proceso, con el fin de que la decisin sea expresin de lo que ocurri. - Concentracin.- Regulado en el Segundo prrafo del Artculo X del Ttulo preliminar del Cdigo Procesal Civil, permite normar en una sola audiencia, varios actos procesales sin interrupcin ni dilacin alguna. - Economa.- Est referido al ahorro de tiempo, gasto y esfuerzo. Los procesos varan de acuerdo a su cuanta y
11 complejidad en Sumarsimos, Abreviados y de Conocimiento, simplificndose los actos procesales, las instancias y los recursos. - Celeridad Procesal.- El proceso debe ser dinmico, breve, sencillo. Est expresado en la perentoriedad de plazos, el impulso social o legal, rechazo de articulaciones, expedicin oportuna de resoluciones.
2.2.4.- Principio de iura novi curia.- Aplicable al fundamento de derecho de la pretensin. En caso que el juez encuentre que las partes no han invocado o se han equivocado de norma jurdica, deber suplir la omisin, aplicando la norma pertinente y corregir la equivocacin sealando la norma jurdica concreta. El juez no puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes.
2.2.5.- Principio de Gratuidad.- Regulado en el artculo VIII del Ttulo
12 Preliminar, es el acceso a pedir Tutela Jurdica para la solucin de un conflicto de intereses, sin embargo, las partes deben pagar costos, costas y multas. El juez debe evitar que la desigualdad entre las partes por razones econmicas, lleguen a afectar el desarrollo normal o el resultado del proceso.
2.2.6.- Principio de Vinculacin y de Formalidad.- Regulado en el art. IX del Titulo Preliminar, las normas procesales son de carcter imperativo, de obligatorio cumplimiento por parte de los sujetos procesales, su inobservancia acarrea la nulidad del acto, a diferencia de las permisivas que no se sanciona con nulidad. Por formalidad se entiende que el acto procesal debe ser analizado cindose a lo regulado por la norma procesal, sin embargo cuando no se cumple con la formalidad, se pueden reputar vlidas si ayudan a la solucin del conflicto.
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2.2.7.- Principio de Doble Instancia.- Permite la revisin de actos procesales por un rgano Superior, que analiza los hechos y fundamentos de derecho de la resolucin impugnada, con el fin de revocarla o anularla segn el caso.
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CAPITULO II COMPETENCIA
2.1.- Concepto.- Es el poder para resolver un conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica, es la limitacin de la jurisdiccin, expresado en su ejercicio vlido. Es el deber y derecho que tiene cada juez, segn criterios legales, para administrar justicia en un caso determinado, con exclusin de otros.
2.2.- Clases de competencia.- 2.2.1.- Competencia Absoluta.- Se sustenta en normas de orden pblico. En tal sentido, no puede ser modificada por el juez ni por las partes. Los criterios en este tipo de competencia son los de materia, cuanta, grado y turno. Las partes necesariamente tienen que plantear sus pretensiones ante el Juez competente teniendo en cuenta los criterios antes sealados, de lo contrario el Juez declarar la incompetencia, artculo 6 del C:P:C.
15 2.2.1.1.- Por razn de la Materia.- La pretensin tiene que estar regulada por una norma de derecho civil. La pretensin determina tambin que proceso debe seguirse o qu juez es competente, por ejemplo, los jueces de familia son competentes para conocer la pretensin de separacin de cuerpos o divorcio por causal (art. 480).
2.2.1.2.- Por razn de la Cuanta.- Es una competencia absoluta. Se determina por el valor econmico del petitorio. As, en un Proceso de Conocimiento son competentes los jueces civiles cuando la estimacin patrimonial del petitorio sea mayor de 1000 unidades de referencia Procesal: en el proceso abreviado la cuanta de la pretensin debe ser mayor de 100 URP, hasta 1000 URP.
2.2.1.3.- Por razn de grado o Jerarqua.- Es una competencia absoluta. Se regula por la Constitucin, la Ley Orgnica del Poder Judicial y el Cdigo Procesal Civil, segn lo refiere el art. 28.
16 2.2.2.- Competencia Relativa.- Es modificable y renunciable por las partes, se ha establecido en funcin de las necesidades de los particulares.
2.2.2.1.- Competencia Territorial.- Depende de la Voluntad de la Partes. Regla General: Es competente el Juez del lugar del domicilio del demandado. Regla excepcional: Competencias sustitutorias en funcin a los intereses de las partes.
2.2.2.2.- Competencia Opcional.- El demandante interpone demanda en lugar distinto al que determina el CPC y el demandado se somete a la competencia de dicho juez. La parte demandada sin cuestionar la competencia contesta la demanda, o deja transcurrir el trmino sin objetar la competencia del Juez.
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CAPITULO III
DEMANDA Y EMPLAZAMIENTO
3.1.- Demanda.- Es toda peticin formulada por las partes, dirigida a la satisfaccin de un inters. Es una declaracin escrita a travs del cual el pretensor expresa su pedido de tutela jurdica al Estado y a su vez manifiesta su exigencia al pretendido.
3.2.- Requisitos de la demanda.- - Designacin del juez.- Es la nominacin del juzgado, de acuerdo a los niveles jerrquicos establecidos por la Ley Orgnica del Poder Judicial. - El nombre, identidad y domicilio del demandante, se consigna el nombre completo, datos de identidad y domicilio real y procesal. - El nombre y direccin del representante o apoderado del demandante.- nombre completo del que interviene por el incapaz, persona jurdica o el
18 patrimonio autnomo, igualmente el nombrado por la voluntad de los partes (apoderado).
- El nombre completo y direccin del demandado.- Nombre competo o la razn social o su nombre como institucin, o bajo juramento que desconoce su domicilio.
- El petitorio claro y concreto.- Es el objeto de la demanda, es lo que se pretende alcanzar.
- Los hechos en que se funda el petitorio.- Son los supuestos de hecho, debe relatarse la forma como ocurrieron de manera ordenada y clara.
- Fundamentacin jurdica del petitorio.- Es la sustentacin lgico jurdico de la norma, aplicable al caso concreto que se demanda.
19 - Monto del Petitorio.- Es el valor econmico de la pretensin contenida en la demanda, salvo que no se pueda establecer.
- Indicacin de la Va Procedimental. Pudiendo adaptarla el juez a la va que corresponde.
- Ofrecer todos los Medios Probatorios que sirven para acreditar los hechos expuestos en el cuerpo de la demanda.
- Firma del demandante, representante o apoderado y del abogado, con el fin de asumir su responsabilidad y consecuencias del proceso, se consignar tambin el nombre y nmero de matrcula del Abogado.
- Anexos de la demanda.- Son los documentos que no pueden faltar en la demanda, como documento de identidad, el poder, la
20 prueba de la calidad de heredero, los documentos probatorios y pliego correspondientes.
3.3.- Calificacin de la demanda.- 3.3.1.- Inadmsibilidad de la demanda.- Las causales que la determinan son: a) Cuando no renen los requisitos legales. Art. 424 del C.P.C. b) Cuando n se acompaan los anexos exigidos por ley , Art. 425 C.P.C. c) El petitorio sea incompleto o impreciso d) Cuando la va procedimental propuesta no corresponda a la naturaleza del petitorio o al valor de ste, salvo que la ley permita su adaptacin.
3.3.2. Improcedencia de la demanda Las causales que la determinan son: a) El demandante carezca evidentemente de legitimidad para obrar; b) El demandante carezca manifiestamente de inters para obrar; c) Advierta la caducidad del derecho;
21 d) Carezca de competencia; e) No exista conexin lgica entre los hechos y el petitorio; f) El petitorio fuese jurdica o fsicamente imposible; o g) Contenga una indebida acumulacin de pretensiones.
3.3.3.- Admisin a trmite de la demanda.- La admisin a trmite implica su calificacin positiva, que concurren los presupuestos procesales y condiciones de la accin, tiene por ofrecidos los medios probatorios, y se pone en conocimiento de la otra parte a travs de la notificacin y le otorga un plazo para que comparezca al proceso, dependiendo de cada va procedimental.
3.3.4.- Efecto del emplazamiento: Es el acto de la notificacin de la demanda, producindose la relacin procesal, las pretensiones no pueden ser modificadas, salvo cuando se amplia, no se puede
22 iniciar otro proceso e interrumpe la prescripcin extintiva.
23 CAPITULO IV LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS Nuestra legislacin ha previsto dos modalidades de medios impugnatorios: Los remedios y los recursos. LOS REMEDIOS: Estos, se formulan por quien se considere agraviado por actos procesales no contenidos en resoluciones, los cuales solo se interponen en los casos expresamente previstos en el ordenamiento procesal. Entre los remedios tenemos: La tacha, la oposicin, la nulidad de un acto procesal. LOS RECURSOS: Se formulan por quien se considere agraviado con el tenor de una resolucin o parte de ella para que posteriormente previo examen, se subsane el vicio o error en que se haya incurrido procesalmente. Los recursos son: Reposicin, apelacin, queja y casacin. RECURSO DE REPOSICION: De acuerdo a la doctrina el recurso de reposicin es conocido de acuerdo al sistema jurdico de determinados pases como Revocatoria, Reconsideracin. La reposicin es un medio impugnatorio cuya finalidad es que el mismo rgano que emiti una providencia procesal la revoque y modifique conforme a ley.
24 La reposicin es un recurso procesal a travs del cual una de las partes, inmersa en la contienda, que se considere agraviada, por la emisin de una providencia jurisdiccional, recurre ante el mismo rgano que la emiti, a fin que la revoque, conforme a ley. Una caracterstica inherente a esta modalidad de recurso, es que se plantea en la misma instancia donde se ventila el proceso materia de la litis. Procedencia de la Reposicin: Conforme al artculo 362 del Cdigo Procesal Civil el recurso de reposicin procede contra los decretos, a fin de que el Juez los revoque. Trmite del Recurso de Reposicin: El recurso de reposicin debe de interponerse dentro del plazo de tres das, contados desde el da siguiente de la notificacin de la resolucin. Si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es notoriamente inadmisible o improcedente, lo declarar as sin necesidad de trmite. Si el Juez considera que es necesario efectuar traslado a la otra parte lo har por el trmino de tres das, vencido dicho plazo con su contestacin o sin ella resolver la peticin. Si la resolucin impugnada se expidiera en una audiencia, el recurso debe ser interpuesto verbalmente y se resuelve de inmediato previo traslado a la parte contraria o en su rebelda. El auto que resuelve el recurso de reposicin es inimpugnable.
25 RECURSO DE APELACION: La apelacin constituye el ms relevante recurso procesal ordinario. Couture define la apelacin como un recurso ordinario concedido al litigante que ha sufrido un agravio de la sentencia del Juez inferior para reclamar y obtener su revocacin por el Juez superior. Nuestra legislacin nacional establece que el recurso ordinario de la apelacin, es un medio impugnatorio invocado por la parte que se considere agraviada con el tenor de una resolucin, bien sea sentencia o auto, con la finalidad que efectuada la revisin pertinente por la instancia superior se subsane el vicio o error procesal en el que se hubiese incurrido. Tradicionalmente se le conoce como la alzada. Objeto de la apelacin: El artculo 364 del Cdigo Procesal Civil establece que el objeto principal del recurso de apelacin es lograr que el suprior jerrquico examine una resolucin (sentencia o auto) a fin que la revoque o anule total o parcialmente. Procedencia del Recurso de Apelacin: Conforme al artculo 365 del Cdigo Procesal Civil el recurso de apelacin procede: 1.- Contra las sentencias, 2.- Contra los autos, excepto lo que se expidan en la tramitacin de una articulacin y los que el Cdigo Procesal Civil excluya
26 3.- En los casos expresamente establecidos en el ordenamiento jurdico procesal civil. La apelacin debe ser fundamentada, indicndose cual es el error de hecho o de derecho incurrido en la resolucin, precisndose la naturaleza del agravio. Modalidades de la Apelacin: De acuerdo a los efectos que produce puede clasificarse en: a).- Apelacin con efecto suspensivo: Por esta modalidad la eficacia de la resolucin recurrida queda suspendida hasta la notificacin de la que ordena se cumpla lo dispuesto por el Superior. Sin perjuicio de la suspensin, el magistrado que expidi la resolucin impugnada podr seguir conociendo las cuestiones que se tramitan, en cuaderno aparte: por ejemplo una de las partes podr solicitar motivadamente se traben medidas cautelares que eviten que la suspensin cause agravio irreparable. b).- Apelacin sin efecto suspensivo: Es aquella en que la eficacia de la resolucin impugnada se mantiene, para el cumplimiento de sta. El magistrado al conceder la apelacin debe precisar el efecto con que la concede. c).- Apelacin Diferida: De oficio o a pedido de parte el Juez puede ordenar que se reserve el trmite de una apelacin sin efecto suspensivo a fin de que sea resuelta por el Magistrado Superior.
27 La falta de apelacin de la sentencia de la resolucin sealada por el Juez determina la ineficacia de la apelacin diferida. Prohibicin de Reforma en Peor: El Magistrado Superior, no podr modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante, excepto que la otra parte tambin haya apelado o se haya adherido a la misma. Sin embargo el Superior, podr integrar la resolucin apelada en la parte decisoria, si la fundamentacin aparece en la parte considerativa. Trmite de la Apelacin de Sentencias: De acuerdo a nuestro ordenamiento jurdico procesal civil, la apelacin contra sentencias se interpone dentro del plazo previsto para cada va procedimental. Concedida la apelacin se eleva el expediente dentro del plazo no mayor de veinte das que se computan desde que se concede el recurso. En los procesos de conocimiento y abreviados el Superior conferir traslado del escrito de apelacin por un plazo de diez das hbiles. La contraparte al contestar el traslado podr adherirse al recurso, fundamentando sus agravios, de lo que se conferir traslado al apelante por el trmino de diez das. Con la absolucin de la contraparte o del apelante sui hubo adhesin el proceso queda expedido para ser resuelto sealndose da y hora para la vista de la causa. El desistimiento de la apelacin no afecta la adhesin. Medios Probatorios en la Apelacin de Sentencias: Slo en los procesos de conocimiento y abreviados las partes o terceros
28 legitimados debidamente, pueden ofrecer medios probatorios en el escrito de formulacin de la apelacin o en el de absolucin de agravios y solo en los casos siguientes: 1.-Cuando los medios probatorios estn referidos a la ocurrencia de hechos relevantes para el derecho o inters discutido, pero acaecidos despus de concluida la etapa de postulacin del proceso. 2.- Cuando se trate de documentos expedidos con fecha posterior al inicio del proceso, o que comprobadamente no se hayan podido conocer y obtener con anterioridad. RECURSO DE CASACION: El trmino casacin tiene sus races en el latn caso as are que significa abogar, anular, quebrantar, deshacer. Nuestro ordenamiento procesal civil ha estipulado el recurso de casacin dentro de los medios impugnatorios, siendo que por primera vez se legisla dicho recurso en el Cdigo Procesal Civil. Fines de la Casacin: De acuerdo a nuestro ordenamiento jurdico civil adjetivo, el recurso de casacin tiene por fines esenciales: La adecuada aplicacin del derecho objetivo al caso concreto y la uniformidad de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia (Art. 384). Es necesario precisar que la casacin no equivale, ni constituye una tercera instancia, ya que in strictu sensu est referida nicamente a la revisin de cuestiones de derecho enmarcadas en la sentencia impugnada.
29 Causales de Casacin: El artculo 386 del Cdigo Procesal Civil establece las causales de casacin; precisando que son causales para interponer Recurso de Casacin: 1.- La Infraccin normativa que incida directamente sobre la decisin contenida en resolucin impugnada; o 2.- En el apartamiento inmotivado del precedente judicial Requisitos de la Casacin: Son requisitos de forma y requisitos de fondo. Requisitos de Forma: Son requisitos de forma (Art. 387): 1.- Se interpone contra las sentencias y autos expedidos por las Salas Superiores que como rganos de segundo grado ponen fin al proceso. 2.- Se interpone ante el rgano jurisdiccional que emiti la resolucin impugnada o ante la Corte Suprema, acompaando copia de la cdula de notificacin de la resolucin impugnada y de la expedida en primer grado, certificada con sello, firma y huella digital, por el abogado que autoriza el recurso y bajo responsabilidad de su autenticidad. En el caso que el recurso sea presentado ante la Sala Superior, sta deber remitirlo a la Corte Suprema sin mas trmite dentro del plazo de tres das
30 3.- Se interpone dentro del plazo de diez das contados desde el da siguiente de la notificacin de la resolucin que se impugna, ms el trmino de la distancia cuando corresponda. 4.- Acompaar el recibo de la tasa respectiva. Requisitos de Fondo: Son requisitos de fondo (Art. 388): 1.- Que, el recurrente no hubiese consentido previamente la resolucin adversa de primera instancia, cuando esta fuera confirmada por la resolucin objeto del recurso. 2.- Que se fundamente con claridad y precisin la infraccin normativa o el apartamiento del precedente judicial 3.- Demostrar la incidencia directa de la infraccin sobre la decisin impugnada 4.- Indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. Si fuese anulatorio, se precisara si es total o parcial, y si es este ltimo, se indicar hasta donde debe alcanzar la nulidad. Si fuera revocatorio, se precisar en que debe consistir la actuacin de la Sala. Si el recurso contuviera ambos pedidos, deber entenderse el anulatorio como principal y el revocatorio como subordinado. Caracteres del Recurso de Casacin: a).- Es un recurso extraordinario que se haya enmarcado dentro del derecho pblico in strictu sensu, Derecho Procesal Civil. b).- A efecto de interponerse el recurso de casacin, el que lo hace debe tener legitimidad plena.
31 c).- La casacin enmarca el carcter personal, en tal virtud solo favorece al que lo interpuso y no a los otros, por ejemplo tratndose del litisconsorcio, en tal virtud tngase en cuenta que no es posible la adhesin al recurso de casacin merced a su naturaleza independiente. RECURSO DE QUEJA: Queja es un recurso ordinario considerado por la doctrina como un recurso directo que se concede como un remedio frente a la apelacin denegada. Naturaleza del Recurso de Queja: El recurso de queja por denegacin de apelacin es un recurso ordinario concedido al litigante que ha deducido apelacin y le ha sido denegada. El recurso de queja se admite tambin para el rechazo de otros medios impugnatorios, como son el recurso extraordinario de casacin. El recurso de queja tambin se interpone contra las resoluciones que conceden apelacin con efecto distinto al solicitado. De acuerdo a la doctrina es el nico recurso que procede contra la negativa del recurso de apelacin. Objeto del Recurso de Queja: La queja se constituye en un medio impugnatorio cuyo objeto radica en reexaminar una resolucin de inadmisibilidad o improcedencia de un recurso de apelacin o casacin y contra una resolucin concesoria de apelacin con efecto distinto al solicitado.
32 Conforme al numeral 401 del CPC, el recurso de queja tiene por objeto el reexamen de la resolucin que declara inadmisible o improcedente un recurso de apelacin. Tambin procede contra la resolucin que concede apelacin en efecto distinto al solicitado Interposicin del Recurso de Queja (Art. 403): Se interpone ante el superior que deneg la apelacin o la concedi en efecto distinto al pedido, dentro del plazo de tres das, contado desde el da siguiente a la notificacin de la resolucin que deniega el recurso o de la que lo concede en efecto distinto al solicitado Tratndose de distritos judiciales distintos a los de Lima y Callao, el peticionante puede solicitar al Juez que deneg el recurso, que su escrito de queja y anexos sea remitido por conducto oficial. El Juez remitir al Superior el cuaderno de queja dentro del segundo da hbil, bajo responsabilidad. Efectos del Recurso de Queja: La interposicin del recurso de queja, no suspende la tramitacin del expediente principal, ni la eficacia de la resolucin denegatoria. Excepcionalmente a pedido de una de las partes y previa presentacin de contracautela el Juez de la demanda puede suspender el proceso principal, mediante resolucin fundamentada con el carcter de irrecurrible.
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CAPITULO V EXCEPCIONES YPROPCESALES NOCIONES Se afirma que el trmino excepciones proviene del latn Exception, cuyo significado es excluir o apartar algo de lo comn o de la regla general. Tambin se afirma que el trmino es producido por la fusin de los vocablos latinos ex y actio, entendido como la negacin de la accin. Monroy Glvez, define a la excepcin como el instituto procesal a travs del cual el emplazado ejerce su derecho de defensa denunciando la existencia de una relacin jurdica procesal invlida por omisin o defecto en algn presupuesto procesal, o, el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por omisin o defecto en una condicin de la accin. 1
Plazo y forma de proponer las excepciones Las excepciones se plantean simultneamente en un mismo escrito dentro del plazo previsto en cada procedimiento. As, en el proceso de conocimiento, el plazo para interponerlas es de diez das contados desde la notificacin de la demanda o la reconvencin; en el proceso abreviado el plazo es de cinco das; en los procesos sumarsimos se proponen en el mismo escrito de contestacin de la demanda. Las excepciones se sustancian en cuaderno separado sin suspender la tramitacin del principal.
1 Juan Monroy Glvez, Temas de Proceso Civil, 1987, pg. 130.
34 Medios probatorios en las excepciones Los medios de prueba deben ser ofrecidos nicamente en el escrito en que se propongan las excepciones o en el escrito en que se absuelve el traslado, admitindose nicamente medios probatorios instrumentales. Efecto de las excepciones El artculo 451o. del Cdigo Procesal Civil precisa los efectos de las excepciones al sealar: Que una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada alguna de las excepciones, el cuaderno de excepciones se agrega al principal, produciendo los siguientes efectos: 1. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca, legalmente asistido o representado, dentro del plazo que fijara el auto resolutorio, si se trata de la excepcin de incapacidad del demandante o de su representante. 2. Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o la insuficiencia de representacin del demandante dentro del plazo que fijara el auto resolutorio. 3. Suspender el proceso hasta que el demandante subsane los defectos sealados en el auto resolutorio y dentro del plazo que este fije si se trata de la excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda. 4. Suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relacin jurdico procesal entre las personas que el auto resolutorio ordene y dentro del plazo que este fije, si se trata de la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandado.
35 Vencido los plazos a los que se refieren los incisos anteriores sin que se cumpla con lo ordenado, se declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso. 5. Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se trata de las excepciones de incompetencia, representacin insuficiente del demandado, falta de agotamiento de la va administrativa, falta de legitimidad para obrar del demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso por conciliacin o transaccin, caducidad, prescripcin extintiva o convenio arbitral. 6.- Remitir los actuados al Juez que corresponda si se trata de la excepcin de competencia territorial relativa Debiendo el Juez competente continuar con el trmite del proceso en el estado que ste se encuentre.
PRINCIPALES EXCEPCIONES PROCESALES 1.- EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA La excepcin de incompetencia es el instituto procesal que denuncia vicios en la competencia del Juez. Se propone cuando se demanda ante un Juez que no es el determinado para conocer el proceso, en razn del territorio, de la materia, del grado y la cuanta. Esta excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al calificar la demanda, a tenor de lo que prescribe el inciso 4 del artculo 427o. del Cdigo Procesal Civil, que precisa que se declarar la improcedencia de la demanda cuando el Juez carezca de competencia. Tambin puede ser declarada de oficio en cualquier estado y grado del proceso, conforme lo prescribe el primer prrafo del artculo 35o. del Cdigo
36 Procesal Civil, por las irregularidades que afecten la competencia absoluta, atendiendo a su importancia y al hecho de que sus reglas son de orden pblico. Formas y modos de proponer la incompetencia Las partes justiciables pueden proponer la incompetencia mediante la contienda de competencia, o la excepcin de incompetencia propiamente dicha. Elegida una va no puede elegirse la otra, es decir son excluyentes. A. La contienda de competencia Es el instituto procesal que consiste en recurrir al Juez que uno considera competente con la finalidad de que ste solicite al otro Juez en donde ha sido emplazado, para que se inhiba y le remita el expediente. La contienda de competencia no procede cuando se formula ante los Jueces de Paz Letrados y Jueces de Paz, porque el cuestionamiento de la competencia en dichos juzgados solo puede hacerse en la va de excepcin.
2.- EXCEPCIN DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE O DE SU REPRESENTANTE Para un mejor estudio de esta excepcin la sub-dividiremos en excepcin de incapacidad del demandante y excepcin de incapacidad del representante del demandante. A.- Excepcin de incapacidad del demandante. Esta excepcin se opone contra el demandante incapaz a fin que comparezca legalmente asistido o representado, dentro del plazo que se
37 le seale en el auto que la resuelve, pues la carencia de capacidad, denominada tambin por la doctrina falta de personalidad, significa la ausencia de un atributo jurdico procesal necesario para ejercer el derecho de accin. La excepcin de incapacidad del demandante est referida directamente a la ausencia de capacidad procesal en el demandante, sea porque son menores, han sido declarados incapaces o alguna otra limitacin que, en opinin del demandando, les tiene cercenada su capacidad procesal. 2
La excepcin de incapacidad del demandante es una excepcin dilatoria, por cuanto con este instrumento procesal de defensa lo que se persigue es evitar una relacin jurdica procesal invlida y que carezca de eficacia; pudiendo ser deducida por el emplazado cuando considere que el accionante carece de capacidad para realizar directamente actos jurdicos procesales. Antecedentes Ferrero afirma que: La excepcin de falta de capacidad o personera nace en Roma cuando se le faculta al demandado a oponer la excepcin cognitoria o procuratoria. Posteriormente se perfecciona en Espaa con el fuero Juzgo. Las legislaciones adoptan "diversos criterios para tratar la falta de capacidad y la falta de personera. Algunas toman como punto de partida la institucin misma; otras la persona del demandante o del demandado. 3
El antecedente ms reciente de esta excepcin en nuestra legislacin lo encontramos en la excepcin de falta de personera que
38 contemplaba el artculo 314o. del Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, que abarcaba el presupuesto de esta actual excepcin de incapacidad del demandante. Efectos de esta excepcin Si la excepcin es declarada infundada se declarar adems saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal vlida. Si esta excepcin es declarada fundada, se dispondr que se agregue al cuaderno principal, esto traer como consecuencia jurdica la suspensin del proceso hasta que el demandante incapaz comparezca legalmente asistido o representado, dentro del plazo que se seale en el auto que la resuelve. En el supuesto caso que venza el plazo concedido en el auto resolutorio, sin que se cumpla con el mandato, se declarar la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso. Por tratarse de una excepcin dilatoria an en el supuesto caso de haberse declarado la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso, el accionante subsanando el vicio de su capacidad procesal o de quien lo represente puede ejercitar el derecho de accin interponiendo nuevamente la demanda.
3.- EXCEPCIN DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA O INSUFICIENTE DEL DEMANDANTE O DEMANDADO Para un mejor estudio de esta excepcin la sub-dividiremos en excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante y excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandado.
39 A.- Excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante. La excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante, se opone al demandante que acta en representacin de otra persona natural o jurdica, cuando el poder con que acta no es suficiente y valido, es decir que adolece de defecto, y se opone con la finalidad que se subsanen los defectos dentro del plazo que se seale en el auto resolutorio. Esta excepcin est dirigida a cuestionar el poder y no la persona del representante del demandante, siendo una excepcin dilatoria. No debe confundirse la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante con la falta de legitimidad para obrar del demandante; pues la excepcin implica deficiencias en la comparecencia al proceso, mientras que la falta de legitimidad para obrar implica carencia de identificacin entre el accionante y la persona favorecida por la ley material, es decir falta de titularidad respecto de la relacin jurdica sustantiva. Antecedentes de esta excepcin El antecedente de esta excepcin lo encontramos en el artculo 314o. del Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, en la denominada excepcin de falta de personera, la misma que abarcaba adems lo concerniente a la carencia del actor y, por extensin, de su representante. Efectos de esta excepcin Si se declara infundada la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante se declarara adems saneado el proceso, en consecuencia la existencia de una relacin jurdica procesal valida.
40 Si se declara fundada la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante, consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se agrega al principal, produciendo como efecto la suspensin del proceso hasta que se subsane el defecto o insuficiencia de representacin del demandante dentro del plazo que se le haya sealado en el auto que la resuelve. Vencido el plazo, de no haberse subsanado el defecto se declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso; es decir concluye. el proceso sin declaracin sobre el fondo, lo cual no impide que el demandante pueda hacer valer su representacin en un nuevo proceso subsanando el defecto en que haba incurrido.
B.- EXCEPCIN DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA O INSUFICIENTE DEL DEMANDADO. La excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandado, se opone al demandante o al demandado que acta en representacin de otra persona natural o jurdica, cuando el poder con que acta no es suficiente y valido, es decir que adolece de defecto. No debe confundirse la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandado con la falta de legitimidad para obrar; pues la excepcin implica deficiencias en la comparecencia al proceso, mientras que la falta de legitimidad para obrar implica carencia de identificacin entre el accionante y la persona favorecida por la ley material, es decir falta de titularidad respecto de la relacin jurdica sustantiva. Antecedentes de esta excepcin El antecedente lo encontramos en el artculo 314o. del Cdigo Procesal Civil de 1912, en la denominada excepcin de falta de
41 personera, la misma que abarcaba adems lo concerniente a la carencia del actor y, por extensin, de su representante. Efectos de esta excepcin Si se declara infundada la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandado se declarara adems saneado el proceso, en consecuencia la existencia de una relacin jurdica procesal valida. Si la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del de- mandado es planteada por el accionante para oponerse a la reconvencin, de declararse infundada prosigue el trmite de la reconvencin. Si se declara fundada la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandado, consentido y/o ejecutoriado el auto resolutorio, se agregara el cuaderno al principal, produciendo la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso; es decir se concluye el proceso sin declaracin sobre el fondo. Si se declara fundada la representacin defectuosa o insuficiente del demandado, planteada por el accionante contra la reconvencin, el efecto que trae es que la reconvencin devenga en ineficaz, lo cual no afecta el proceso principal referente a la pretensin del accionante. Esto, sin embargo, no le impide al demandado hacer valer su derecho en la va de accin, subsanando las irregularidades de la representacin.
4.- EXCEPCIN DE OSCURIDAD O AMBIGEDAD EN EL MODO DE PROPONER LA DEMANDA Esta excepcin se propone cuando en la demanda se plantea en forma oscura y confusa las pretensiones del actor, lo cual le impide al demandado un efectivo ejercicio de su derecho de defensa; es decir, que
42 no se puede establecer con precisin quien o que se demanda y para que se demanda. Esta excepcin es definida por Cabanellas como: "La dilatoria fundada en no reunir la demanda los requisitos de forma impuestos por la ley, o por pretender algo contrario al orden pblico; como solicitar el divorcio vincular en una nacin que no lo admite. A ms de los presupuestos procesales de fondo y forma que por omisin u otra circunstancia permitan al demandado excepcionar frente a la demanda, y al demandante ante la reconvencin, surgen algunos otros motivos para poder alegar esta excepcin de carcter fiscal o administrativa; como no haber utilizado, cuando ello sea imperativo, el papel sellado correspondiente o no haberse atenido a los renglones y otros formulismos; si bien esto suele determinar, ms que una excepcin, el rechazamiento "in limini litis" de los escritos, con frmulas como la de: pdase en forma y se proveer" 4
La excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda, no se dirige a la comprobacin de los hechos afirmados en ella, sino a exigir que los hechos, su fundamentacin y el petitorio sean expuestos en forma clara, en trminos que no sean oscuros, imprecisos o contradictorios. Ferrero precisa que esta excepcin: "...procedera sino se designa Juez, si falta el nombre del demandante, sino se fija con precisin lo que se pide o si la exposicin de los hechos es oscura o insuficiente, habindose omitido circunstancias que se consideran indispensables". Sin
43 embargo, Tambin afirma ...Si faltan los fundamentos de derecho o no se indican los textos legales a que a el se refieran, no proceder la excepcin, a pesar de ser estos requisitos de toda demanda.- La razn es que por el principio del derecho romano juria novit curia, las partes aportan los hechos y el Juez el derecho... 5 (Augusto Ferrero, Derecho Procesal Civil, Tercera Edicin, 1980 pg. 132-133). Lo que cuestiona esta excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda son los aspectos relativos a una mejor comprensin por parte del Juez y del demandado; es decir, que tiene como finalidad estrecha la fijacin correcta de los hechos expuestos en la demanda y del petitorio, siendo, por tanto, una excepcin dilatoria. Antecedentes de esta excepcin Ferrero seala que: "Esta excepcin encuentra su origen en el derecho romano, al hacerse el procedimiento escrito. Entonces se le facult al demandado a oponer la excepcin de oscuro libelo, cuando la demanda no era clara o tena defectos de forma. Los prcticos espaoles la llamaron ms tarde excepcin de demanda incierta" 6 (Augusto Ferrero, Derecho Procesal Civil, Tercera Edicin, 1980 pg. 131). En el Per encontramos antecedente de esta excepcin en el Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Civil de 1852, que la prevea como excepcin dilatoria, en el artculo 628o. designndola como excepcin de oscuridad de la demanda y estableciendo que tena lugar cuando la demanda admitida careca de los requisitos exigidos por el Cdigo de
44 Enjuiciamientos en Materia Civil o cuando estaba concebida en trminos oscuros, ambiguos o contradictorios. El artculo 581o. preceptuaba: "La demanda debe estar concebida en sentido claro y respetuoso; y determinar de un modo preciso el objeto a que se refiere". En el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1,912 no estuvo contem- plada esta excepcin. Efectos de esta excepcin Si se declara infundada la excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda, se declarar a su vez saneado el proceso; en consecuencia la existencia de una relacin jurdica procesal vlida. Si se declara fundada la excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda; consentido y/o ejecutando que sea el auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal, produciendo como efecto la suspensin del proceso hasta que el demandante subsane los defectos sealados en la resolucin y dentro del plazo que se le haya fijado. Si se vence el plazo concedido por el Juez al demandante para que subsane los defectos de la demanda, sin que haya dado cumplimiento a lo ordenado, se declarar la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso. Es decir, concluye el proceso sin declaracin sobre el fondo; lo cual no impide al demandante para que vuelva a presentar su demanda en otro proceso por que no se ha afectado su pretensin, debiendo observar los requisitos legales. Consideramos que esta excepcin puede ser planteada por el demandante en contra de la reconvencin oscura o ambiga; por lo que
45 en este caso de ser declarada infundada, se continuar con el tramite de la reconvencin; y en el supuesto caso que esta excepcin sea amparada contra la reconvencin, esta resultar ineficaz; debiendo continuar el proceso por la pretensin del actor, dejndose a salvo el derecho del emplazado para que haga valer la pretensin de la reconvencin en la va de accin en un nuevo proceso, subsanando los defectos que dieron lugar a su rechazo.
5.- EXCEPCIN DE FALTA DE AGOTAMIENTO DE LA VA ADMINISTRATIVA La excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa se opone cuando se inicia un proceso civil sin haberse agotado previamente el procedimiento administrativo correspondiente. Esta excepcin puede ser planteada no solamente en los procesos contenciosos administrativos de impugnacin de acto o resolucin administrativa, sino en cualquier otro proceso que requiera un procedimiento administrativo previo; pues dicha excepcin se funda en la omisin de un requisito procesal (agotamiento de la va administrativa). Se trata de una excepcin procesal y no sustantiva, por tanto es una excepcin dilatoria. Carrin Lugo seala que: " ... quien no ha agotado los recursos impugnatorios en la va administrativa, ya sea porque no los interpuso o porque se le fue el plazo para interponerlos, en el supuesto que impugnara judicialmente en la va del proceso contencioso-administrativo
46 la resolucin respectiva, la excepcin en estudio es viable" 7 ; pues si no se agotan los recursos administrativos, se estara obviando el procedimiento para acudir directamente al rgano jurisdiccional, lo cual no es dable. Cabe destacar que el agotamiento de la va administrativa es un requisito de admisibilidad de la demanda contenciosa-administrativa conforme lo prescribe el artculo 18 de la Ley que regula el Proceso Contencioso Administrativo 27584, pues para que se admita a trmite la demanda se debe haber interpuesto los recursos jerrquicos del caso en el proceso administrativo. En caso contrario el Juez declarar inadmisible la demanda, concedindole plazo al demandante para que acredite el agotamiento de la va administrativa, y de no cumplirse con el mandato en el plazo concedido se rechazar la demanda, disponindose su archivamiento.
Antecedentes de esta excepcin El antecedente de esta excepcin lo encontramos en la derogada Ley Orgnica del Poder Judicial (D. Ley 14605 del 05-07-63), cuyo artculo 11 precisaba que los jueces estaban impedidos de admitir impugnaciones de carcter administrativo sino se haban interpuesto previamente todos los recursos jerrquicos establecidos por la normatividad vigente, a instancia de parte interesada. Ferrero antes que entre en vigencia el Cdigo Procesal Civil sealaba: "... Con la importancia que va adquiriendo el Derecho
7 Jorge Carrin Lugo, Anlisis del Cdigo Procesal Civil, Tomo I, 1994, pigs. 343-344.
47 administrativo en la vida moderna, y sobre todo su aspecto contencioso, se har necesaria la inclusin de dicha excepcin..." 8
Esta excepcin es incorporada en el Cdigo Procesal Civil en el inciso 5 del artculo 446o.; en cambio no fue contemplada en el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1,912.
Efectos de esta excepcin Si se declara infundada la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, se declarar adems saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal v1ida. Si se declara fundada la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal, anulndose lo actuado y dndose por concluido el proceso. No obstante que, al ampararse esta excepcin, se declarar nulo lo actuado y concluido el proceso, es decir sin declaracin sobre el fondo, nada impide que el demandante pueda iniciar un nuevo proceso civil sobre la base de la misma pretensin, despus de haber cumplido con el agotamiento de la va administrativa, es decir, despus de haber interpuesto los recursos jerrquicos del caso.
48 6.- EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL DEMANDANTE O DEL DEMANDADO Para un mejor estudio de esta excepcin la sub-dividiremos en excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante y excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandado. A.- Excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante. Esta excepcin se opone cuando el demandante no es el titular de la relacin jurdica sustancial. Lo que se persigue al plantear la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante es que se anule lo actuado y se de por concluido el proceso. Ticona Postigo sostiene que cuando el demandado deduce la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante lo que esta haciendo es afirmar o que el demandante no es el titular de la pretensin que esta intentando o que, en todo caso no es el nico que debera hacerlo sino en compaa de otro u otros. 9
Esta excepcin es de carcter procesal y dilatoria, y denuncia una falta que puede ser advertida por el Juez al calificar la demanda declarando de plano la improcedencia de la demanda; o tambin al sanear el proceso puede declarar la invalidez de la relacin jurdica procesal, cuando sea manifiesta la falta de legitimidad para obrar. En el supuesto caso que el Juez al calificar la demanda la declare improcedente, por no contar el demandante, con legitimidad para obrar, dicha resolucin no produce los efectos de la cosa juzgada, por no haber
49 pronunciamiento sobre el fondo de la controversia, es decir que no se esta declarando o negando nada en lo que respecta a la existencia del derecho, lo que slo tiene lugar en la sentencia o resolucin que emita pronunciamiento sobre el fondo del asunto en controversia. Monroy Glvez sostiene que: "La legitimidad para obrar consiste precisamente en que las personas que tienen su lugar respectivo en la relacin jurdica sustantiva, sean exactamente las mismas que ocupan su lugar respectivo en la relacin jurdico procesal. Si e1 o los titulares en la relacin jurdica sustantiva no son los mismos en la relacin jurdica procesal, no hay legitimidad para obrar. Exactamente lo mismo ocurrir, por ejemplo, si los titulares de la primera relacin son tres y s1o forma parte de la relacin procesal uno..." 10 . "... su incorporacin como excepcin tiene por fin evitar la prosecucin de un proceso en el que la relacin jurdica procesal es extraa a la relacin sustantiva que le sirve de instrumento. As mismo, permite que el Juez obste la prosecucin de un proceso que no comprende a los realmente afectados y comprometidos en su decisin, por ser titulares de la relacin sustantiva..." 7.- EXCEPCIN DE LITISPENDENCIA Procedencia Esta excepcin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro que se encuentra en curso, es decir cuando las partes o de quienes se deriven sus derechos, el petitorio y el inters para obrar sean los mismos. La excepcin de litispendencia es el instrumento procesal cuya finalidad es denunciar la existencia de dos procesos en tramite que
10 Juan Monroy Glvez, Temas del Proceso Civil, 1987, pg. 182.
50 siguen las mismas partes sobre la misma pretensin, a efecto de conseguir que el proceso iniciado posterior al primero se extinga, dndolo por concluido. En conclusin, para la procedencia de esta excepcin deben cumplirse tres elementos: a) Identidad de las partes en los dos procesos en trmite; b) Identidad del petitorio o petitorios en ambos procesos en curso; c) Identidad del inters para obrar en ambos procesos. Ferrero, refirindose al primer elemento, seala: "... no puede existir identidad de partes cuando el carcter de actor y demandado se hallan invertidos en ambos juicios. Cuando se habla de identidad de partes, se requiere que el demandante y el demandado en el primer proceso sean respectivamente el demandante y el demandado en el segundo, pero jams a la inversa..." 11
Monroy Glvez, refirindose al segundo elemento, precisa que hay identidad del petitorio u objeto de la pretensin: "... cuando entre dos o ms relaciones jurdicas procesales, la materia concreta e individualizada discutida en el proceso es la misma en una y otra relacin..." 12
11 Augusto Ferrero, Derecho Procesal Civil, Tercera Edicin,1980, pg. 188.
12 Juan Monroy Glvez, Temas de Proceso Civil, 1987, pg. 148.
51 Vicente Torres afirma que: "... para que se produzca la litispendencia, basta una demanda anterior y otra posterior, siempre que ambas tengan el mismo objeto e iguales partes..." 13
Antecedentes El antecedente mas cercano de la excepcin de litispendencia lo encontramos en el artculo 313o. del Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, en donde estuvo contemplada como excepcin de pleito pendiente. Efectos de esta excepcin Si se declara infundada la excepcin de litispendencia se declarar saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal vlida; otro de los efectos al declararse infundada sera que los dos procesos siguen su tramite. Si se declara fundada la excepcin de litispendencia, una vez consentido o ejecutoriado el auto resolutivo, se agregar el cuaderno de excepciones al principal produciendo como efecto la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso. Es decir se concluye el proceso sin declaracin sobre el fondo.
8.- EXCEPCIN DE COSA JUZGADA Definicin Ferrero sostiene que "...La cosa juzgada es la excepcin que se deduce en un proceso, en virtud de existir una sentencia judicial que
13 Torres Vicente Alejandro, Anlisis de la Accin y Excepciones Procesales, 1972, pg. 51.
52 haya culminado un proceso anteriormente sobre la misma accin, por la misma cosa y entre las mismas personas..." 14
Ticona Postigo sostiene que"... esta excepcin lo que permite al demandado es denunciar que el inters para obrar del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer en el anterior proceso, en donde quedo totalmente agotado al haberse expedido un pronunciamiento definitivo sobre el fondo de la controversia" 15 . Monroy Glvez precisa que: "... a travs de ella se denuncia la falta de inters para obrar en el exceptuado. En efecto, el inters para obrar -de naturaleza plenamente procesal- caracterizado por ser inminente, actual e irremplazable extrajudicialmente, ha sido agotado por el actor en otro proceso. Por tanto, ya no existe en aquel en que se deduce la excepcin..." 16
Ferrero indica que: "... no hay base ms slida para la existencia de esta excepcin, que el peligro de las sentencias contradictorias. El
14 Augusto Ferrero, Derecho Procesal Civil, 1980, pg. 157.
16 Juan Monroy Glvez, Temas de Proceso Civil, 1987, pg. 163.
53 fundamento de la excepcin de cosa juzgada, como el de la transac- cin, desistimiento y litispendencia, es la seguridad jurdica..." 17 .
Procedencia La excepcin de cosa juzgada procede cuando se inicia un proceso idntico a otro, que ya ha sido resuelto y se encuentra con sentencia o laudo arbitral firme; siendo indispensable para que sea amparada que se cumplan tres presupuestos: 1. Que sean las mismas partes; 2. Que sea por la misma accin u objeto; y 3. Que exista sentencia o laudo firme.
Antecedentes de esta excepcin La excepcin de cosa juzgada tuvo su origen en el Derecho Romano. Segn Monroy Glvez, esta figura procesal en el Derecho Romano tena por finalidad: "... proteger al demandado de una nueva accin y un nuevo fallo, es decir, solo de la manifestacin exteri or del derecho deducido (accin y sentencia). Sin embargo, se encontraba desprotegido respecto del contenido de la sentencia, igualmente el actor quedaba a merced de una accin del demandado, ya que este no
17 Augusto Ferrero, Derecho Procesal Civil, Tercera Edicin,1980 pg. 158.
54 haba interpuesto accin a1guna que se hubiese extinguido por los efectos novatorios de la litiscontestatio" 18 . En el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 estuvo regulada esta excepcin en los artculos 312o. y 317o. Esta excepcin cuenta con respaldo constitucional, por cuanto en la Constitucin de 1993 se precisa en el artculo 139o. inciso 13, que es un principio y un derecho constitucional: "La prohibicin de revivir procesos fenecidos". Efectos de esta excepcin 1) Si se declara infundada la excepcin de cosa juzgada se declarar saneado el proceso, es decir, la existencia de una relacin jurdica procesal vlida. 2) Si se declara fundada la excepcin de cosa juzgada, una vez consentido y/ o ejecutoriado el auto resolutivo, se agregar el cuaderno de excepciones al principal, producindose como efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso.
9.- EXCEPCIN DE DESISTIMIENTO DE LA PRETENSIN La excepcin de desistimiento de la pretensin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro, en el cual el demandante se desisti de la pretensin. Es decir, esta excepcin se opone como perentoria contra
18 Juan Monroy Glvez, Temas de Proceso Civil, 1987, pgs. 159-160.
55 la demanda que se inicie posteriormente, habindose renunciado en anterior proceso al derecho sustancial. Es indispensable para que sea amparada esta excepcin que se cumplan tres presupuestos: 1. Que sean las mismas partes; 2. Que sea por la misma pretensin u objeto; 3. Que exista resolucin tenindose por desistido de la pretensin al accionante. Algunas definiciones Monroy Glvez refirindose a esta excepcin precisa que: "... resulta procedente cuando se pide al rgano jurisdiccional amparo a una pretensin que ya fue peticionada en un anterior proceso en donde el accionante se desisti de la pretensin procesal concreta o derecho material que tal proceso contena" 19 . Ticona Postigo precisa que con la excepcin de desistimiento de la pretensin "...el demandado manifiesta al Juez que el demandante - antes del actual proceso-, inicio otro en el que decidi renunciar definitivamente a continuar haciendo use del rgano jurisdiccional contra el mismo demandado y sobre la misma pretensin. Por esta razn, atendiendo a una declaracin expresa de renunciabilidad definitiva de su pretensin, el demandante - en opinin del excepcionante- no puede iniciar otra demanda contra e1, precisamente porque ya no tiene inters
19 Juan Monroy Glvez, Temas de Proceso Civil, 1987, pg. 163.
56 para obrar, ya lo agoto en el anterior proceso en el cual se desisti de su pretensin" 20 . Antecedentes de esta excepcin La excepcin de desistimiento de la pretensin se encontraba con- templada en el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 con el nombre de excepcin de pleito acabado. Monroy Glvez antes que entre en vigencia el Cdigo Procesal Civil, discrepaba en cuanto al nombre de excepcin de pleito acabado. Monroy precisaba que: "...la excepcin estudiada debera tener un nombre que corresponde al instituto procesal que le sirve de presu- puesto. As, bien podra denominarse excepcin de desistimiento de la pretensin procesal o simplemente del derecho...... Efectos de esta excepcin 1) Si se declara infundada la excepcin de desistimiento de la pretensin se declarara saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal valida. 2) Si se declara fundada la excepcin de desistimiento de la preten- sin, una vez consentido y/ o ejecutoriado el auto resolutivo, se agregara el cuaderno de excepciones al principal, producindose como efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.
20 Vctor Ticona Postigo, Anlisis y Comentarios al Cdigo Procesal Civil, Tomo 1, 1996, pg. 577.
57 10.- EXCEPCIN DE CONCLUSIN DEL PROCESO POR CONCILIACIN O TRANSACCIN Para un mejor estudio de esta excepcin la sub-dividiremos en excepcin de conclusin del proceso por conciliacin y excepcin de conclusin del proceso por transaccin. A. Excepcin de conclusin del proceso por conciliacin: Procedencia La excepcin de conclusin del proceso por conciliacin precede cuando se inicia un proceso idntico a otro en que las partes conciliaron el conflicto. Es indispensable para que sea amparada esta excepcin que se cumplan tres requisitos: a) Que sean las mismas partes; b) Que sea por la misma pretensin u objeto; y c) Que en el anterior proceso las partes hayan conciliado el conflicto.
GENERALIDADES La conciliacin es un mecanismo procesal que sirve para poner trmino al proceso sin llegar necesariamente a la sentencia. Conforme lo prescribe el artculo 328 del Cdigo Procesal Civil la conciliacin surte el mismo efecto que la sentencia que tiene la autoridad de la cosa juzgada Esta excepcin se plantea con el fin de obtener que se anule lo actuado y concluya el proceso idntico a otro extinguido por conciliacin. Carrin Lugo, seala que cuando se hubiera concluido la controversia mediante conciliacin y, no obstante ello, se inicia un nuevo proceso
58 idntico a aquel, el demandado, puede deducir la excepcin de conclusin de proceso por conciliacin o simplemente la excepcin de conciliacin... 21 . Antecedentes de esta excepcin La excepcin de conclusin del proceso por conciliacin no estuvo contemplada en el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912. En el actual Cdigo Procesal Civil se encuentra contemplada dicha excepcin; y hasta hace poco se contemplaba la conciliacin judicial, convirtiendo al Juez en mediador, pues su intervencin no solamente se limita a acercar a las partes para que ellas mismas se avengan a buscar directamente una solucin al conflicto, sino que jugaba un rol ms activo al disponer que sea el propio Juez el que proponga una formula de solucin del conflicto y de esta manera sienta prcticamente las bases del acuerdo. En la actualidad el Decreto Legislativo 1070 del 28 de junio del 2008 ha derogado la conciliacin judicial obligatoria, dando paso a la conciliacin extrajudicial que debe de llevarse acabo en los Centros de Conciliacin que las partes elijan, pudiendo el Juez convocarla en cualquier etapa del proceso, si ambas partes lo solicitan, de conformidad con la modificacin introducida en el artculo 328 del Cdigo Procesal Civil.
Efectos de esta excepcin
21 Jorge Carrin Lugo, Anlisis del Cdigo Procesal Civil, Tomo I, 1994, pg. 352.
59 1) Si se declara infundada la excepcin de conclusin del proceso por conciliacin se declarar adems saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal vlida. 2) Si se declara fundada la excepcin de conclusin del proceso por conciliacin, una vez consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal produciendo como efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso sin declaracin sobre el fondo.
B. Excepcin de conclusin del proceso por transaccin Procedencia La excepcin de conclusin del proceso por transaccin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro en el cual las partes transaron el conflicto, siendo indispensable para que sea amparada esta excepcin que se cumplan tres presupuestos: a. Que sean las mismas partes; b. Que sea por la misma pretensin u objeto; y c. Que en el anterior proceso las partes hayan transado el conflicto.
Generalidades El Cdigo Procesal Civil considera esta excepcin como una forma especial de conclusin del proceso, encerrndola bajo la denominacin de transaccin judicial. Sin embargo tambin se refiere a la transaccin extrajudicial, la cual debe ser homologada por el Juez para que produzca la conclusin del proceso y adquiera autoridad de cosa juzgada. Es de advertir que el Juez aprueba la transaccin, siempre que contenga concesiones reciprocas y verse sobre derechos patrimoniales y
60 no afecte el orden pblico o las buenas costumbres, y declara concluido el proceso si alcanza a la totalidad de las pretensiones propuestas. Con la transaccin judicial no se puede crear, regular, modificar o extinguir relaciones materiales ajenas al proceso. Colombo precisa que La transaccin en doctrina, es considerada por algunos como mixta porque tiene carcter previo a la contestacin sobre el fondo y pone fin al juicio, decidindose el proceso por una cuestin que no hace la sustancia y sin discusiones sobre derecho invocado... Carrin Lugo precisa que ... cuando un proceso civil haya conclui- do mediante la transaccin y, no obstante ello, se inicia un nuevo proceso idntico a aquel, en el segundo proceso el demandado puede perfectamente deducir la excepcin de conclusin del proceso por transaccin o simplemente la excepcin de transaccin... Monroy Glvez precisa: ... bastar entonces que una de las partes reclame a travs del rgano jurisdiccional una pretensin respecto de la cual ha transado -sea judicial o extrajudicialmente- para que el demandado pueda deducir, con xito, la excepcin de transaccin"
Efecto de esta excepcin La excepcin de conclusin del proceso por transaccin es una excepcin perentoria, cuyo efecto es ponerle fin al proceso porque la pretensin fue objeto de acuerdo entre las partes, quienes se hicieron concesiones recprocas sobre derechos patrimoniales, y que fueron homologadas por el rgano jurisdiccional. Si se declara infundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin se declarar adems saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal vlida.
61 Si se declara fundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin, consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, se agregar el cuaderno de excepciones al principal, produciendo como efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.
11.- EXCEPCIN DE CADUCIDAD La excepcin de caducidad procede cuando se ha interpuesto una demanda fuera del plazo legal, por cuanto los plazos de caducidad son fijados por ley. Esta excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al calificar la demanda, a tenor de lo que prescribe el inciso 3 del artculo 427o. del Cdigo Procesal Civil, que prescribe la improcedencia de la demanda cuando el Juez advierta la caducidad del derecho.
Generalidades La caducidad constituye un medio de extincin de la pretensin procesal, no obstante que el Cdigo Civil prev que la caducidad extingue el derecho y la accin correspondiente. La caducidad en sentido estricto viene a ser la prdida del derecho a entablar una demanda o proseguir la demanda iniciada en virtud de no haberse propuesto la pretensin procesal dentro del plazo sealado por ley. Desde el punto de vista jurdico la caducidad importa extincin, terminacin, por falta de uso, por vencimiento del plazo fijado en la ley; as podemos citar algunos ejemplos de caducidad: La accin basada en las causales de adulterio, atentado contra la vida del cnyuge, etc., previstas como causales para la separacin de cuerpos y divorcio,
62 caduca a los seis meses de conocida la causa por el ofendido y, en todo caso a los cinco aos de producida (art. 339o. del Cdigo Civil); es decir, se est refiriendo a la pretensin procesal que persiga la disolucin del vinculo matrimonial. La accin de anulabilidad de un testamento por defecto de forma caduca a los 2 aos, contados desde la fecha en que el heredero tuvo conocimiento del mismo (art. 812o. del Cdigo Civil), es decir, se est refiriendo a la aspiracin procesal de invalidar el testamento. La caducidad est referida a derechos temporales que sirven de sustento en determinadas pretensiones procesales, por lo que para que prospere esta excepcin deben cumplirse dos presupuestos: 1.- Que la pretensin tenga plazo fijado en la ley para accionar; 2.- Que se ejercite la accin despus de haberse vencido el plazo. Al haberse incorporado la caducidad como excepcin en el Cdigo Procesal Civil se le reconoce como un verdadero instituto procesal. Ticona Postigo, afirma que: Si se ha interpuesto una demanda cuya pretensin est sustentada en un derecho que ha devenido en caduco, entonces la pretensin en estricto no tiene fundamento jurdico por lo que ya no puede ser intentada. Esta situacin es tan categrica para el proceso que el nuevo cdigo le concede al Juez el derecho de declarar la caducidad y la consecuente improcedencia de la demanda, si aparece del solo examen de sta al momento de su calificacin inicial. Asimismo, el demandado que considere que el efecto letal del tiempo ha destruido el derecho que sustenta la pretensin dirigida en su contra, puede pedir la declaracin de caducidad en sede de excepcin" 22 .
22 Vctor Ticona Postigo, Anlisis y Comentarios del Cdigo Procesal Civil, Tomo 1, 1996, pg.. 578.
63 Efecto de esta excepcin Si se declara infundada la excepcin de caducidad, se declarar saneado el proceso, es decir, la existencia de una relacin jurdica procesal vlida. Si se declara fundada la excepcin de caducidad, una vez consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal, producindose como efecto la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.
12.- EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA La excepcin de prescripcin extintiva procede cuando se pretende repeler una pretensin por el transcurso del tiempo, es decir que el autor conserva su derecho como una obligacin natural, pero que por el tiempo transcurrido no puede interponer su accin.
Generalidades La prescripcin extintiva es una institucin jurdica sustentada en el transcurso del tiempo, mediante la cual se extingue la accin pero no el derecho, conforme lo dispone el artculo 1989o. del Cdigo Civil. Coviello precisa que Son requisitos de la prescripcin extintiva: 1. La existencia de un derecho que poda ejercitarse; 2. La falta de ejercicio o la inercia de parte del titular; y 3. El transcurso del tiempo sealado por la ley, y que vara segn los diversos casos" 23 .
23 Nicols Coviello, Doctrina General del Derecho Civil, 1938, pg.. 168.
64 Monroy Glvez precisa que ... el fundamento jurdico de la pres- cripcin extintiva es la sancin al titular de un derecho material, por no haberlo reclamado judicialmente en el plazo que la ley dispone especficamente para tal derecho, por lo expuesto, nos parece que la prescripcin extintiva no ataca el derecho de accin genrico y, en estricto tampoco el derecho material, sino a la pretensin procesal respecto de ese derecho material". Define la excepcin de prescripcin extintiva como ... un medio de defensa destinado a extinguir el ejercicio especfico del derecho de accin respecto de una pretensin procesal determinada, por haber sido interpuesto fuera del plazo previsto por la norma positiva para dicha pretensin" 24 . La prescripcin extintiva no puede ser declarada de oficio por el Juez, no puede en consecuencia fundar el fallo en la prescripcin, si es que no ha sido invocada. Al respecto Carrin Lugo precisa que ... si el demandado no deduce la excepcin de prescripcin, aun cuando la demanda se haya interpuesto despus de transcurrido el plazo sealado por la ley, el Juez puede declarar fundada la demanda y ordenar el cumplimiento de la pretensin...". El mismo autor concluye que si en un proceso civil cualquiera, el demandado advierte que la demanda ha sido interpuesta despus de transcurrido el plazo de prescripcin previsto por la ley, sin que se haya producido su interrupcin o su suspensin, el emplazado perfectamente puede deducir dicho medio de defensa" 25 .
24 Juan Monroy Glvez, Temas de Proceso Civil, 1987, pg.. 165-168.
25 Jorge Carrin Lugo, Anlisis del Cdigo Procesal Civil, Tomo I, 1994, pgs. 356-357.
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Efectos de esta excepcin 1) Si se declara infundada la excepcin de prescripcin extintiva, se declarar saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal vlida. 2) Si se declara fundada la excepcin de prescripcin extintiva, una vez consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal, producindose como efecto la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.
13.- EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL La excepcin de convenio arbitral procede cuando las partes han sometido la controversia a arbitraje; es decir, cuando en un proceso judicial se constata que lo que se pretende en el proceso ha sido sometido a un convenio arbitral. En el supuesto caso de encontrarse en trmite tanto el proceso arbitral como el judicial, es procedente la excepcin de convenio arbitral por ser especfica, no siendo procedente en este caso la excepcin de litispendencia. Cuando el laudo arbitral se encuentre firme o ejecutoriado, y se promueve un proceso judicial sobre la misma materia objeto del convenio, en el proceso judicial debe proponerse la excepcin de cosa juzgada y no la de convenio arbitral, porque de conformidad con lo que prescribe el artculo 453o. del Cdigo Procesal Civil procede la excepcin de cosa juzgada cuando el proceso haya sido resuelto con sentencia o laudo firme. Cuando las partes en el curso de un convenio arbitral concilian o transigen sus pretensiones, y el rbitro dicta la correspondiente orden de
66 conclusin del procedimiento, y posteriormente se inicia un procedimiento judicial sobre la misma pretensin, el interesado no podr interponer la excepcin de convenio arbitral, sino en todo caso la excepcin de conclusin del proceso por conciliacin o transaccin.
Generalidades El convenio arbitral es un acto jurdico solemne porque para su validez debe revestir la forma escrita prevista por la ley, entendindose que es escrito cuando este consignado en un documento firmado por las partes, o cuando exista un intercambio de cartas, cables, telex, donde se deje constancia documental del acuerdo, o cuando exista un intercambio de escritos de demanda y contestacin en los que la existencia de un convenio arbitral sea afirmada por una parte y la otra parte no manifieste su negativa.
Antecedentes La excepcin de convenio arbitral no estuvo contemplada en el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912; es en el Cdigo Procesal Civil vigente que se incluye como excepcin en el inciso 13 del artculo 446.
Efectos de esta excepcin Si se declara infundada la excepcin de convenio arbitral, se declarara saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdico procesal vlida. Si se declara fundada la excepcin de convenio arbitral, se declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo; y una vez consentido y/o ejecutoriado el auto
67 resolutorio, el cuaderno de excepciones se agregar el principal y se archivar el expediente.
68 CAPITULO VI EXCEPCIONES SUSTANTIVAS Generalidades Las excepciones sustantivas son aquellas que estn contenidas en nuestro ordenamiento jurdico material y que en forma estricta versan sobre el aspecto de fondo del litigio, encontrndose reguladas en el articulado del Cdigo Civil vigente. Estas excepciones se caracterizan porque puede hacerse uso de ellas inclusive en va de accin, lo cual no ocurre con las excepciones procesales. Guzmn seala que: ... las excepciones sustantivas dada su complejidad, no deben confundirse con las defensas previas, porque con esas el demandado no solicita nada al actor, simplemente se limita a acusar la omisin de algn requisito de procedibilidad, sin mediar contraderecho a1guno" 26 . Estas excepciones sustantivas tampoco deben ser confundidas con las excepciones procesales que son susceptibles de ser deducidas en los procesos como un medio de defensa; es decir, que para interponer una excepcin procesal debe de existir necesariamente un proceso en giro; en cambio una excepcin sustantiva puede incluso ejercitarse en va de accin.
PRINCIPALES EXCEPCIONES SUSTANTIVAS
26 Guzmn Espiche, Las Defensas Previas en el Cdigo Procesal Civil Peruano, Revista Jurdica Magistri ET. Doctores, 1995, pg. 85.
69 1.- EXCEPCIN SUSTANTIVA DE DERECHO DE RETENCIN El derecho de retencin es una excepcin sustantiva contemplada en nuestra normatividad nacion por tanto es un derecho real de garanta. El derecho de retencin puede ser ejercitado tanto judicial como extrajudicialmente, conforme lo prescribe el artculo 1127o. del Cdigo Civil. El derecho de retencin se ejercita: l.- Extrajudicialmente, rehusando la entrega del bien hasta que no se cumpla la obligacin por la cual se invoca. 2.- Judicialmente, como excepcin que se opone a la accin destinada a conseguir la entrega del bien. El Juez puede autorizar que se sustituya el derecho de retencin por una garanta suficiente. El derecho de retencin se encuentra regulado en el artculo 1123o. del Cdigo Civil, el cual precisa que: Por el derecho de retencin un acreedor retiene en su poder el bien de su deudor si su crdito no est suficientemente garantizado. Este derecho procede en los casos que establece la ley cuando haya conexin entre el crdito y el bien que se retiene. Arias Schereiber refirindose a esta excepcin sostiene En nuestro concepto la retencin es un derecho real, as lo ha consagrado el Cdigo Civil de 1936 y el actual de 1984, insertndola en el Libro sobre derechos reales. Claro est, no existe en la retencin ni el derecho de persecucin ni la preferencia otorgada a otros derechos reales de garanta pero ello no obsta para que tenga la calidad antes descrita, producto de la mediatez existente entre el bien y la persona, as como de su oposicin frente a terceros 27
70 Coviello, refirindose al derecho de retencin, afirma que es un ...derecho de retardar la entrega de la cosa debida, como medio de obligar a la persona a quien pertenece, a pagar al detentador de la cosa, la deuda nacida con ocasin de la misma... 28
2.- EXCEPCIN DE INCUMPLIMIENTO La excepcin de incumplimiento es una excepcin sustantiva por medio de la cual el demandado al cumplimiento de una obligacin se opone a la pretensin del actor, alegando el incumplimiento por parte del accionante de la pretensin que le compete. Esta excepcin sustantiva viene a ser un derecho contrapuesto al que pretende el actor y tiene como nica finalidad obstar dicha pretensin. Esta excepcin es conocida como la exceptio non adimpleti contractrus, y es proponible en las acciones propias de los contratos con prestaciones recprocas. Esta excepcin se encuentra contemplada en el artculo 1426o. del Cdigo Civil, el cual seala que: En los contratos con prestaciones recprocas en que stas deben cumplirse simultneamente, cada parte tiene derecho de suspender el cumplimiento de la prestacin a su cargo, hasta que se satisfaga la contraprestacin o se garantice su cumplimento. Prueba en esta excepcin La excepcin de incumplimiento es de difcil probanza para el demandado, por lo que tiene como nota distintiva la inversin de la carga de la prueba; de all que al invocarse tal excepcin corresponde
28 Coviello, Doctrina General del Derecho Civil, 1938, pag. 553.
71 al actor acreditar que ha cumplido con la contraprestacin, o que dicha contraprestacin se encuentra suficientemente garantizada. Si bien es verdad que, es difcil para el emplazado probar tal excepcin cuando la proponga, tambin es verdad que no es imposible, pues puede ofrecer como medio de prueba la exhibicin del documento que acredite el cumplimiento de la contraprestacin, bajo el apercibimiento de darse por cierta la afirmacin que no se ha cumplido con la prestacin en el supuesto caso que no se exhiba tal documento. Es decir, si no se exhibe, es porque no existe, y si no existe es porque no se ha dado cumplimiento a la contraprestacin.
3.- EXCEPCIN DE CADUCIDAD DE PLAZO Esta excepcin sustantiva se encuentra contemplada en el artculo 1427o. del Cdigo civil, el cual precisa que: Si despus de concluido un contrato con prestaciones reciprocas sobreviene el riesgo de que la parte que debe cumplir en segundo lugar no pueda hacerlo la que debe efectuar la prestacin en primer lugar puede suspender su ejecucin, hasta que aquella satisfaga la que le concierne o garantice su cumplimiento. De lo esbozado en el articulo anterior se desprende que esta excepcin de suspensin de la pretensin la puede plantear el requerido si existiese tal requerimiento de la parte que debe cumpli r en segundo lugar, es decir, que con esta excepcin lo que se suspende son los efectos del contrato cuando se produce un notorio empobrecimiento en el patrimonio de la parte que debe cumplir en segundo termino su prestacin; siendo requisito sine qua non que exista un contrato con prestaciones reciprocas.
72 La excepcin la puede oponer el demandado a la pretensin del actor cuando el empobrecimiento en el patrimonio de la parte que debe cumplir la prestacin en segundo lugar incida directamente en la posibilidad de ejecucin; debiendo tenerse en cuenta que el riesgo de incumplimiento configure una cuestin de hecho que debe apreciarse en su real dimensin por el Juez, no siendo suficiente la sola alegacin y prueba del empobrecimiento del accionante.
4.- EXCEPCIN DE SANEAMIENTO POR HECHO PROPIO DEL TRANSFERENTE La excepcin de saneamiento por hecho propio del transferente se encuentra contemplada en el artculo 1527o. del Cdigo Civil, el cual seala que: Si el transferente entabla accin judicial destinada a enervar cuales- quiera de los derechos sobre el bien que corresponden al adquirente en virtud del contrato, tiene ste la facultad de deducir la excepcin de saneamiento, cuyo objeto es poner definitivamente fin al juicio. Del artculo antes citado se desprende que la excepcin de saneamiento est dirigida a poner trmino al proceso que inicie el transferente contra el adquirente con el fin de desconocer sus derechos sobre el bien objeto de la transferencia. Arias Schereiber refirindose a esta excepcin sostiene que: ... se trata de un medio de defensa procesal indispensable, en la medida de que con su demanda el transferente esta infringiendo el principio de la buena fe contractual 29
29 Max Arias Schereiber Pezet, Exgesis del Cdigo Civil Peruano de 1984". 1988. Tomo I, pg. 356.
73 Esta excepcin tiene como finalidad impedir el pronunciamiento del fallo por el cual se produzca la privacin del derecho, ponindose con tal objeto trmino al proceso. La excepcin de saneamiento por no encontrarse regulada en nuestro ordenamiento procesal no tiene los efectos previstos en el art. 451o. del Cdigo Procesal Civil, por lo que dicha excepcin es considerada como un argumento de fondo que deber tenerse en cuenta al momento de resolver; y, por tanto, es un argumento contundente que da lugar a la terminacin del proceso, conforme lo dispone el art. 1527o. del Cdigo Civil.
5.- EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN ADQUISITIVA DE DOMINIO La excepcin de prescripcin adquisitiva de dominio, como excep- cin material o sustantiva tiene que ejercitarse mediante va de accin conforme lo seala el artculo 952o. del Cdigo Civil. Sin embargo, era la exposicin de motivos del indicado artculo se precisa que cuando se trata de bienes muebles se puede alegar como un medio de defensa ante la demanda de reivindicacin planteada por el antiguo propietario: Exposicin de motivos. Este artculo corresponde al numeral 872o. del Cdigo Civil de 1936; pero se refiere a toda clase de bienes, no solamente a los inmuebles. Es improbable, sin embargo, que el dispositivo sea invocado cuando se adquiere un bien mueble por prescripcin, ya que lo frecuente es que tratndose de este tipo de bienes la prescripcin adquisitiva se alegue en forma de excepcin, esto es, como medio de defensa ante la demanda de reivindicacin planteada por el antiguo propietario. Pero, en cambio, tratndose de los
74 bienes inmuebles, el use de la accin declarativa de prescripcin ser mas frecuente 30 . Consideramos que la prescripcin adquisitiva de dominio procede tratndose de bienes inmuebles y de bienes muebles; al plantearse en va de -accin se interpone como proceso abreviado, conforme lo dispone el inc. 2 del art. 486o. del Cdigo Procesal Civil. En el caso de bienes inmuebles la encontramos contemplada en el art. 950o. del Cdigo Civil, el cual precisa que: La propiedad inmueble se adquiere por prescripcin mediante la posesin continua, pacfica y Pblica como propietario durante diez aos. Se adquiere a los cinco aos cuando media justo ttulo y buena fe. En el caso de bienes muebles la encontramos contemplada en el art. 951 o. del acotado, que precisa: La adquisicin por prescripcin de un bien mueble requiere la posesin continua, pacfica y Pblica como propietario durante dos aos si hay buena fe, y por cuatro si no la hay.
Presupuestos para amparar la prescripcin adquisitiva Para que sea amparada la prescripcin adquisitiva de dominio, deben cumplirse los presupuestos siguientes: 1.- Que la posesin sea continua. 2.- Que la posesin sea pacfica. 3.- Que la posesin sea pblica. 4.- Que se posea el bien como propietario. 5.- Que la posesin sea por el tiempo sealado en la ley.
30 Guzmn Ferrer, Cdigo Civil 1984, Tomo II, Pg. 199, Editorial Cientfica S.R.L., primera edicin.
75 Si no se den dichos presupuestos la accin no puede ser amparada.
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CAPITULO VII DEFENSAS PREVIAS Nociones generales Podemos definir a las defensas previas como los instrumentos procesales por medio de los cuales el demandado solicita la suspensin del proceso que se le haya instaurado, mientras el accionante no efecte la actividad preliminar antes de la interpretacin de la demanda, dispuesta por el derecho sustantivo. Las defensas previas afectan al proceso pero no implican su conclusin, pues con ellas lo que se consigue es evitar temporalmente su prosecucin porque ponen de manifiesto que la pretensin del actor an no es exigible, por cuanto el rgano jurisdiccional deber resolverlas previamente antes de revisar el fondo de la controversia. El Cdigo Procesal Civil regula a las defensas previas bajo el titulo: Excepciones y Defensas Previas. El art. 455o. refirindose a las defensas previas precisa: Las defensas previas como el beneficio de inventario, el beneficio de excusin y otras que regulan las normas materiales, se proponen y tramitan como excepciones. Monroy Glvez refirindose a este instituto precisa que Es una especie de cuestin previa que plantea el demandado para obstar provisionalmente la prosecucin de la relacin jurdica procesal instaurada... no se trata de discutir la validez de la relacin procesal y tampoco denunciar la falta de una condicin de la accin. Solo es la exigencia de un tramite previo que debe ser realizado por el actor para
77 poder continuar con el proceso o un plazo que se concede al demandado" 31 . Ticona Postigo refirindose a este instituto procesal afirma que ...la Defensa Previa no cuestiona la pretensin procesal ni el derecho, que la sustenta, ni tampoco ataca a la relacin jurdica procesal (por falta de un presupuesto procesal) o expresa porque el Juez no deber pronunciarse sobre el fondo (por ausencia o defecto de una o todas las Condiciones de la Accin), sino, seala que se suspenda el proceso hasta que el demandante cumpla con ciertos actos convencionales establecidos o por mandato de la ley" 32 . Guzmn Espiche seala que ...debe atenderse a la peculiaridad de la defensa previa, siendo sta el tener una raz de derecho material, y en definitiva no corresponde ubicarlas en las leyes procesales. Su fundamento es entonces de ndole sustancial. Cabe agregar que la objecin formulada por el demandante mediante una defensa previa, se hace valer procesalmente, de ah que sean mencionadas y reguladas en sus efectos por el Cdigo Adjetivo, empero solo las ubicaremos especficamente a cada una de ellas en el Cdigo Civil, o en todo caso en leyes especiales de naturaleza material. Debe aadirse, segn lo afirmado por los comentaristas del nuevo Cdigo Procesal que se admiten la existencia de defensas previas por convenio de las partes, por ejemplo; pactos que implican obligacin de realizar comunica- ciones, requerimientos previos a cualquier accin judicial que obren en un contrato determinado. Este tipo de defensas previas de origen
31 Juan Monroy Glvez, Temas de Proceso Civil", 1987, pg. 184.
32 Vctor Ticona Postigo, Anlisis y Comentarios al Cdigo Procesal Civil", 1996, Tomo I, pgs. 597-598.
78 convencional, sin embargo, pueden confundirse con el titulo de la obligacin en si, en todo caso se tratara de una interpretacin extensiva del art. 455o. del referido Cdigo Procesal... 33
Efectos de las defensas previas Al declararse fundada una defensa previa se debe suspender el proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de accin, conforme lo seala el artculo 456o. de Cdigo Procesal Civil.
PRINCIPALES DEFENSAS PREVIAS 1.- BENEFICIO DE INVENTARIO La defensa previa de beneficio de inventario es la facultad que tienen los sucesores de no responder ante los acreedores de la masa hereditaria, mas all de los bienes que comprenda la herencia. Mediante esta defensa previa los herederos al ser demandados por los acreedores del causante, pueden solicitar la suspensin del pro- ceso, hasta que se conozca si la masa hereditaria tiene un saldo positivo o favorable. Con este medio de defensa no se cuestiona la pretensin del actor ni la relacin jurdica procesal; pues lo que se persigue es que la responsabilidad del heredero alcance solo hasta donde alcance los bienes de la herencia. En este caso corresponde al heredero acreditar mediante el inventario que no existen suficientes bienes para pagar las deudas del causante; por lo que en el supuesto caso de no hacer
33 Guzmn Espiche, Las Defensas Previas en el Proceso Civil Peruano", 1995, pg. 79.
79 inventario el heredero estar obligado a probar el valor de lo que ha recibido cuando existan deudas del causante. El Cdigo Civil prescribe los supuestos en los que es susceptible practicar un inventario, como por ejemplo: Responsabilidad del heredero por deudas y cargas de la herencia hasta donde alcance los bienes (artculo 661 del Cdigo Civil). Posesin temporal de los bienes del ausente (artculo 51o. C.C.). Causal de impedimento de matrimonio del viudo o la viuda que no practico el inventario judicial de los bienes que pertenecen a sus hijos (artculo 243o. inciso 2 del Cdigo Civil). Fenecimiento de la sociedad de gananciales (artculos. 320o. y 322o. del Cdigo Civil). Adopcin de personas que tienen bienes (artculo 348 Cdigo Civil) Como obligacin del cnyuge que ejerce la patria potestad despus de haberse disuelto el matrimonio, respecto de los bienes de sus hijos (art. 441o. del C.C.). Como requisito previo al ejercicio de la tutela (artculo 520o. inciso 1 del Cdigo Civil). Como obligacin del albacea y causal de remocin del cargo de producirse el incumplimiento (artculos 787o. inciso 3 y 795o. del Cdigo Civil). Como deber del usufructuario al entrar en posesin del bien (artculo 1006o. del Cdigo Civil).
2.- BENEFICIO DE DIVISIN La defensa previa en el beneficio de divisin opera cuando son varios los fiadores de un mismo deudor y por una misma deuda y al
80 estipularse este beneficio el fiador demandado para el pago puede exigir que el acreedor reduzca la accin a la parte que le corresponde. El beneficio de divisin puede ser invocado por el fiador demandado cuando se hubiese acordado en tal sentido; es decir que necesariamente tiene que haberse pactado por las partes contratantes, pues de no haberse pactado no surtir efecto y no puede ser deducido como defensa previa. El beneficio de divisin se encuentra contemplado en el artculo 1887o. del Cdigo Civil: Si se ha estipulado el beneficio de divisin, todo fiador que sea demandado para el pago de la deuda puede exigir que el acreedor reduzca la accin a la parte que le corresponde. Si alguno de los fiadores es insolvente en el momento en que otro ha hecho valer el beneficio de la divisin, ste resulta obligado nica-mente por esa insolvencia, en proporcin a su cuota.
3.-BENEFICIO DE PLAZO EN LA RESOLUCIN DE PLENO DERECHO Cuando existe un contrato con prestaciones reciprocas y una de las panes inicia un proceso judicial de resolucin de pleno derecho, sin haber hecho el requerimiento previo mediante carta notarial para que se satisfaga la pretensin en un plazo no menor de quince das, es procedente que el demandado plantee la defensa previa de beneficio de plazo en la resolucin de pleno derecho, por haberse omitido la exigencia legal en cuanto al requerimiento y al plazo respectivo. Como antecedente podemos citar la primera parte del artculo 1428o. del Cdigo Civil que establece: En los contratos con
81 prestaciones reciprocas, cuando alguna de las partes falta al cumplimiento de su prestacin, la otra parte puede solicitar el cumplimiento o la resolucin del contrato y, en uno a otro caso la indemnizacin de daos y perjuicios. Esta defensa previa se encuentra contemplada en el artculo 1429o. del Cdigo sustantivo el cual precisa que: "En el caso del artculo 1428o. la parte que se perjudica con el incumplimiento de la otra puede requerirla mediante carta por va notarial para que satisfaga su prestacin, dentro de un plazo no menor de quince das, bajo apercibimiento de que, en caso contrario, el contrato queda resuelto. Si la prestacin no se cumple dentro del plazo sealado, el contrato se resuelve de pleno derecho, quedando a cargo del deudor la indemnizacin de daos y perjuicios. 4.-COMUNICACIN AL DEUDOR CEDIDO DE LA CESIN DE DERECHOS Cuando el cedente transmite al cesionario el derecho a exigir la prestacin a cargo de su deudor, y el cesionario demanda el cumpli- miento de la obligacin al cedido (deudor), el emplazado puede deducir esta defensa previa con la finalidad que se suspenda el proceso hasta que se le comunique la cesin de derechos. En otras palabras esta defensa previa es por la falta de comunicacin de la cesin de derechos. La cesin de derechos se encuentra prescrita en el artculo 1209o. del Cdigo Civil que precisa: La cesin es el acto de disposicin en virtud del cual el cedente transmite al cesionario el derecho a exigir la prestacin a cargo de su deudor, que se ha obligado a transferir por un ttulo distinto. La cesin puede hacerse aun sin el asentimiento del deudor".
82 Si bien es verdad la cesin puede hacerse sin el consentimiento del deudor, es indispensable la comunicacin de manera indubitable a efecto que pueda oponerse a la cesin cuando sea contrario a la ley, a la naturaleza de la obligacin o a lo pactado; y es ms si el mismo derecho es cedido a varias personas, prevalece la cesin que se comunic primero al deudor, de all la importancia de la comunicacin. De otro lado el artculo 1215 de Cdigo Civil precisa: La cesin produce efecto contra el deudor cedido desde que este la acepta o le es comunicada fehacientemente. 5.- APROBACIN DE CUENTAS PREVIA A DONACIN EN FAVOR DEL TUTOR O CURADOR Esta defensa previa procede cuando se plantee en los procesos que instaure el tutor o curador para que se le entregue el bien recibido en donacin por sus representados, y tiene como efecto la suspensin del proceso hasta que se aprueben las cuentas y se pague el saldo resultante de la administracin. El sustento de esta defensa previa lo encontramos en el artculo 1628o. del Cdigo Civil que precisa: La donacin en favor de quien ha sido tutor o curador del donante y est sujeta a la condicin suspensiva de ser aprobadas las cuentas y pagado el saldo resultante de la administracin. Guzmn Ferrer comentando este articulo precisa: El ejercicio del cargo de tutor o curador permite manejar fondos pertenecientes a los incapaces confiados a su cuidado, al mismo tiempo que confiere un evidente ascendiente sobre aquellos. No es raro que terminado el cargo, un deber de gratitud por lo general, o excepcionalmente una ilcita presin, determinen, el otorgamiento de un contrato de dona- cin. Para evitar los efectos de estas excepcionales situaciones, la
83 ley condiciona la validez de esas donaciones a la aprobacin de las cuentas del tutor o el curador y al pago del saldo resultante 34 . La Exposicin de Motivos del Cdigo Civil comentando este articulo precisa: Los tutores o curadores estn impedidos de beneficiarse con la donacin de bienes de propiedad de sus representados. Este impedimento se prolonga ms all de la terminacin de estos cargos, esto es, cuando los representados han adquirido o readquirido, en su caso, la capacidad de ejercicio, en el sano propsito de que el tutor o curador cumpla con dar cuenta de su administracin y no solo sean aprobadas las cuentas, sino entregados los saldos. Entre tanto y para no frustrar estas donaciones, se les considera sujetas a una condicin suspensiva. 35
5.- COMUNICACIN AL DONATARIO O A SUS HEREDEROS DE LA REVOCACIN DE DONACIN Esta defensa previa procede plantearse en los procesos que instaure el donante contra el donatario, si el donante no ha comunicado al donatario o a sus herederos en forma indubitable su voluntad revocatoria, en un plazo de 60 das de realizada tal revocatoria. El sustento de esta defensa previa lo encontramos en el artculo 1640o. del Cdigo Civil que precisa: No produce efecto la revocatoria si dentro de sesenta das de hecha por el donante, no se comunica en forma indubitable al donatario o a sus herederos.
84 Es importante la comunicacin con la finalidad que el donatario o sus herederos puedan contradecir las causales de la revocacin. En el supuesto caso de no ser contradicho dentro de 60 das de la comuni - cacin indubitable, la revocacin queda consumada, conforme lo prescribe el artculo 1641 del Cdigo Civil. La donacin es la transferencia gratuita de la propiedad de un bien, precisando al respecto el artculo 1621o. del Cdigo Civil lo siguiente: Por la donacin el donante se obliga a transferir gratuitamente al donatario la propiedad de un bien.
85 CAPITULO VIII
SANEAMIENTO PROCESAL Y PROBATORIO
8.1.- Declaracin de Rebelda y Efecto: Es una actitud de silencio, no es afirmacin ni negacin, pero tiene efectos procesales respecto al actor si no absuelve la demanda en el plazo estipulado en cada va procedimental.
La rebelda no obsta para que en cualquier momento el demandado comparezca al proceso efectuando actos procesales en el estado que se encuentre.
Constituye una sancin impuesta a la parte que incumpla contestar un traslado o realizar un acto procesal ordenado por el rgano jurisdiccional.
8.1.1.- Efecto de la Declaracin de Rebelda: Causa presuncin legal relativa sobre los hechos expuestos en la demanda; salvo que alguno de los emplazados la conteste, se sustenta en derecho indisponible, que no anexe
86 el documento correspondiente o no produzca conviccin al juez.
Debe notificrsele obligatoriamente la declaracin de rebelda, la que cita a audiencias, la sentencia y la que requiere su cumplimento.
8.2.- El Saneamiento Procesal: Llamado despacho saneador que permite depurar el proceso de toda cuestin que impide conocer el fondo de la controversia. Es la fase del proceso que sirve para evitar la declaracin de nulidades, es un filtro que permite establecer la concurrencia de los presupuesto procesales y las condiciones de la accin declarando la existencia de una relacin jurdica procesal vlida.
Impide peticiones referidas a la Relacin Jurdica Procesal. Que el proceso est exento de vicios e irregularidades suprimiendo nulidades y purificndolo de mecanismos obstruccionistas y de retraso, concediendo un plazo de subsanacin o declara la conclusin del proceso por invalidez insubsanable de la Resolucin Jurdica Procesal.
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8.3.- Fijacin de Puntos Controvertidos: Saneado el proceso se concede plazo al las partes para que propongan los puntos controvertidos y vencido el plazo son fijados por el juez. Puntos controvertidos son aquellos puntos que son materia de controversia y por ende de probanza.
El punto controvertido se origina como consecuencia de lo afirmado por una parte y que es negado o discutido por la otra.
El punto controvertido est constituido por el supuesto de hecho resistido por la otra parte, lo que implica que los supuestos fcticos que ambas partes aceptan como ciertas no deben ser consideradas como materia controversial.
Punto controvertido no debe confundirse con pretensin procesal que lo contiene.
8.5.- Trmite de Tachas y Oposiciones: Los medios probatorios ofrecidos por una parte pueden ser atacados a travs de las cuestiones probatorias, buscando afectar su eficacia, proponindose dentro de los plazos que cada va procedimental
88 seala; debiendo acompaase con medios probatorios que sustenten el cuestionamiento, absolvindose dentro del mismo plazo, actundose en la audiencia de fijacin de puntos controvertidos, el medio probatorio cuestionado ser actuado, sin perjuicio de que su eficacia sea resultado en la sentencia.
El saneamiento probatorio sirve para delimitar el mbito de valoracin de los medios probatorios ofrecidos y aportados por las partes.
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CAPITULO IX
JUZGAMIENTO ANTICIPADO DEL ROCESO
Juzgamiento Anticipado del Proceso: Son situaciones que se presentan intempestivamente en cualquier momento del proceso, que determinan que no pueda continuar, interrumpindose la expedicin de la sentencia.
El artculo 473 del Cdigo Procesal Civil, faculta al juez dictar sentencia, si la cuestin es slo de derecho o no hay necesidad de actuar medios probatorios, y tambin cuando la declaracin de rebelda produce presuncin legal relativa de verdad.
9.1.- Sin declaracin sobre el fondo: 9.1.1.- Sustraccin de la pretensin: Cuando carece de objeto emitir la sentencia, porque el derecho material hecho valer en el proceso, ha sido satisfecho.
90 9.1.2.- El conflicto de intereses deja de ser justiciable por dispositivo legal. Cuando por acto gubernamental la pretensin procesal deja de ser justiciable, por razones sociales o de emergencia, como cuando por Decreto Ley 21168 se suspendi los procesos de desahucio y Aviso de Despedida de inmuebles urbanos destinados a casa habitacin, an en ejecucin de sentencia.
9.1.3.- Se declara el Abandono del Proceso: Si permanece inactivo durante 4 meses en Primera Instancia, siempre que no se encuentre en estado de sentencia, que contenga pretensiones imprescriptibles o que la paralizacin no fuera imputable a las partes. El abandono pone fin al proceso no afectando la pretensin, si se declara por segunda vez se extingue el derecho.
9.1.4.- La resolucin que ampara la excepcin queda firme: Se produce cuando no se subsana el defecto dentro del plazo concedido por el juez o siendo perentorio queda consentida,
91 concluyendo el proceso sin declaracin sobre el fondo.
9.1.5.- Por Desistimiento del Proceso: El desistimiento del proceso no afecta la pretensin procesal, por no existir pronunciamiento sobre el fondo, por eso requiere la conformidad de la parte contraria, sino continua el proceso.
9.1.6.- Por Consolidacin de Derechos: Cuando en una misma persona, se constituye la calidad incompatible de acreedor y deudor extinguiendo la obligacin.
9.2.- Con Declaracin sobre el Fondo.
9.2.1.- Por conciliacin: Cuando las partes concilian el conflicto de intereses 9.2.2.- Por Transaccin: El juez la aprueba siempre que contenga concesiones reciprocas y versen sobre derechos patrimoniales y no afecte el Orden Pblico
92 o las buenas costumbres, se puede dar inclusive durante el trmite de casacin.
9.2.3.- Por Renuncia de la Pretensin: Implica la renuncia al derecho material en conflicto, no requiere la conformidad de la otra parte y produce el mismo efecto de una sentencia que declara infundada la demanda.
93 CAPITULO X MEDIDAS CAUTELARES 10.1.- Proceso Cautelar: Es un proceso autnomo destinado a garantizar procesos de conocimiento o de ejecucin, asegurando el cumplimiento de la sentencia. Si el proceso civil lo que busca es satisfacer derechos, el proceso cautelar lo que busca es asegurar su cumplimiento, es decir asegurar la efectividad de la tutela jurisdiccional de fondo, sea de cognicin o de ejecucin, teniendo en cuenta que los procesos civiles requieren de un tiempo determinado de duracin desde su inicio hasta su culminacin. 10.1.1.- Elementos de la Medida Cautelar: El proceso cautelar tiene elementos comunes que se reflejan en las medidas cautelares reguladas en el ordenamiento procesal Civil, que ha continuacin se exponen: - Instrumentabilidad.- Asegura el cumplimento de la sentencia a dictarse en un proceso judicial, al cual sirve; por consiguiente, no tiene un fin en si mismo,
94 ni tutela el derecho sustantivo transgredido o amenazado, sino que su objetivo es el de asegurar que lo decidido finalmente en el proceso se haga realidad, que se cumpla lo ordenado en el fallo. Variabilidad.- El proceso cautelar por su propia naturaleza sirviente, es modificable y flexible durante su tramitacin, al poder alterarse las circunstancias de la relacin sustantiva o procesal. El juez debe dictar la medida ms adecuada al caso concreto.
- Provisionalidad.- Porque sus efectos estn supeditados al proceso principal, extinguindose si el resultado es adverso. Las medidas cautelares conservan su eficacia hasta en tanto se mantenga la situacin fctica que las sustentan. - Sumariedad.- No requiere prueba de certeza para su concesin, basta un grado de credibilidad respecto a la fundabilidad de la pretensin.
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10.1.2.- Presupuestos de las medidas cautelares: La apariencia del derecho.- Llamado tambin fumus boni iuris, es el juicio de probabilidad, que permite anticipar que en el proceso principal se declarar la certeza del derecho.
No se exige la acreditacin total del derecho, mediante pruebas concluyentes; sino la posibilidad de su existencia.
La verosimilitud implica la posibilidad que algo puede ser, mediante la indagacin se determinar el grado de probabilidad.
Posibilidad: Algo que puede ser, mediante la indagacin se determinar el grado de probabilidad, verdad Probable que se da o no se da en la realidad.
Existen grados de acuerdo al derecho propuesto.
a) Verosimilitud, que corresponde a la medida cautelar.
96 b) Probabilidad de amparar la pretensin, en las medidas auto satisfactivas. c) Probabilidad Suficiente, en la medida anticipatoria. d) Certeza: En la sentencia y solo es posible en un proceso de cognicin o ejecucin .
Peligro en la Demora.- Llamado tambin periculum in mora, implica el peligro latente que de no ejecutarse lo decidido en el principal, y de aguardarse la conclusin del proceso en el principal, el dao ser irreparable. Si no se concede oportunamente la medida cautelar solicitada, el derecho amparado en la sentencia, devendr en ilusorio, se exige para ello que la amenaza sea inminente y debe guardar relacin de causalidad con el derecho material discutido.
Contracautela.- Es lo que permite asegurar el resarcimiento de los eventuales daos que pueda originar la ejecucin de la medida cautelar, puede ser personal como la fianza y la caucin juratoria y real como la hipoteca.
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PRINCIPALES MEDIDAS CAUTELARES
Medidas Cautelares para futura ejecucin Forzada.- Las reguladas en nuestro Ordenamiento Procesal son el embargo y el secuestro. El embargo.- Es la afectacin jurdica de un bien o derecho del presunto obligado, aunque est en posesin de un tercero.
Modalidades de embargo; .- En forma de depsito.- Recae sobre bienes muebles del obligado o inmueble no inscrito, a quien se le constituye como depositario, conservando su posesin a la orden del rgano Jurisdiccional.
En forma de inscripcin.- Recae sobre muebles o inmuebles registrados inscribindose el monto de la afectacin sin afectar sus frutos ni su venta.
Si la pretensin est relacionada a derechos inscritos, se puede solicitar la anotacin de la demanda, remitindose
98 copia de sta, de la resolucin que la admite y de la solicitud cautelar.
En forma de retencin.- Recae sobre derechos de crdito que tiene el obligado o sobre bienes en poder de terceros. El obligado al pago debe retenerlo y depositarlo en el Banco de la Nacin a la orden del Juzgado, o retener el bien como depositario. Si niega la existencia del crdito o del bien y se comprueba luego su existencia, ser obligado al pago al vencimiento de la obligacin, si paga al afectado, deber efectuar nuevo pago.
En forma de intervencin.- Afecta a una empresa, si es en la modalidad de recaudacin, afecta sus ingresos propios, los interventores deben llevar un control de ingresos y egresos, sin interferir en su funcionamiento, debiendo consignar en el Banco de la Nacin las cantidades recaudadas. Si la intervencin es en informacin, versa sobre el movimiento econmico de la empresa y sobre los hechos que considere perjudiciales al titular de la medida cautelar.
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En forma de administracin.- Recae sobre bienes que producen frutos, con el fin de recaudarlos, debe designarse a un administrador quien gerenciar la empresa, lo que implica realizar gastos ordinarios, de conservacin, cumplir obligaciones laborales, pagar tributos, formular balances, declaraciones juradas y poner a disposicin las utilidades o frutos obtenidos.
Medidas cautelares sobre el fondo.- Consiste en la ejecucin anticipada de lo que el Juez va a decidir en la sentencia, sea en su integridad o solo en aspectos sustanciales de la sentencia. Se sustenta en la necesidad de su urgencia y la firmeza del fundamento de la demanda y prueba aportada. Las reguladas en nuestro Ordenamiento Procesal son: a) Asignacin anticipada de alimentos. b) Asuntos de familia e intereses de menores, como divorcio, patria potestad, rgimen de visitas, entrega de menor, tutela y curatela. c) Administracin de bienes, en procesos de nombramiento y remocin de administradores de bienes. d) Desalojo anticipado
100 e) En el interdicto de recobrar.
Medidas Innovativas y de no Innovar: La medida innovativa es la que modifica el status quo, existente antes de la peticin de su dictado. Que alguien haga o deje de hacer algo en sentido contrario al representado por la situacin existente. Se traduce en la esfera de libertad de los justiciables a travs de la orden de que cese una actividad contraria a derecho o de que se retrotraigan los hechos al anterior estado.
1.- Medida Innovativa Genrica. (Ej. Suspensin de venta de bienes en Cooperativa en liquidacin). 2.- Medida innovativa en interdiccin (Se nombre administrador o Curador Provisional). 3.- Medida innovativa en cautela posesoria. (Ejemplos: Cuando se demanda demolicin de obra para que el Juez ordene la paralizacin o en caso de obra ruinosa para que se brinde seguridad. 4.- Medida innovativa para evitar el ejercicio abusivo de un derecho. 5.- Medida Innovativa de Proteccin a la intimidad.
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La medida de no innovar, por el contrario conserva la situacin de hecho o de derecho, presentada al momento de la admisin de la demanda, en relacin a personas y bienes comprendidos en el proceso.
102 BIBLIOGRAFA
- ALSINA, HUGO. TRATADO TEORICO PRACTICO DEL DERECHO PROCESAL CIVIL Y COMERCIAL. Buenos Aires.
- CABANELLAS, Guillermo. DICCIONARIO ENCICLOPEDICO DE DERECHO USUAL, Argentina 2007
- CARRION LUGO, Jorge. TRATADO DE DERECHO PROCESAL CIVIL, Tomo I y II, Editora Jurdica Grijley, Primera Edicin, Lima 2000.