Curso de Derecho Económico. Universidad de La Sierra

Introduccin al Derecho Econmico Antologa
Universidad de la Sierra, A. C. SNE

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INTRODUCCION AL DERECHO ECONMICO

INDICE 1

INTRODUCCIN 7

OBJETIVO GENERAL 8

Unidad 1
Conceptos fundamentales de Derecho Econmico

Conceptos y caractersticas del Derecho Econmico 9

1.1 Generalidades 17

1.2 Derecho de la Economa y Derecho Econmico 20

1.3 Sujetos del Derecho Econmico 22

1.4 Definiciones de Derecho Econmico 23

1.5 Caractersticas del Derecho Econmico y diferencias entre el Derecho

econmico y Derecho de la economa y anlisis econmico 25

1.6 Relacin del Derecho Econmico con otras ramas del Derecho 28

Bibliografa de la unidad 31

Unidad 2
Antecedentes del Derecho Econmico.

El derecho econmico su origen desarrollo y ramificaciones 32

2.1 Antecedentes europeos 39

2.2 Antecedentes del Derecho econmico en Mxico 42


2

2.3 Fuentes del derecho econmico 43


Unidad 3
El Derecho Econmico en los sistemas del Siglo XX

El intervensionismo del Estado en la Economa y en el Derecho Econmico 45

3.1 Generalidades 53

3.2 Breve evolucin histrica de los tres sistemas 54

3.2.1 Sistema de economa libre o de mercado 54

3.2.2 Sistema de economa centralmente planificada 56

3.2.3 Sistema de economa mixta 57

3.3 Intervencin del Estado 58

3.4 Intervencin parcial y participacin directiva y rectora 58

3.5 Formas de intervencin 59

3.5.1 Intervencin directiva 59

3.5.2 Intervencin directa 59

3.6 Grados de participacin 61


Unidad 4
Organizacin econmica del estado mexicano.
4.1 Rectora econmica del estado mexicano 63



3

4.1.1 El estado y la orientacin de la economa 63
4.1.2 Atribuciones en materia Econmica del Estado Mexicano 64
4.2 La planeacin Econmica del Estado Mexicano 88
4.2.1 Bases jurdicas de planeacin 88
4.2.2 Bases administrativas de planeacin 95
4.3 Resea histrica de la planeacin en Mxico 99

Unidad 5
Recursos naturales

Generalidades 106

5.1 Recursos naturales 106

5.2 Rgimen jurdico de los recursos naturales renovables en Mxico 108
5.2.1 Suelo y su reglamentacin jurdica 108
5.2.2 Proteccin jurdica de los bosques 110
5.2.3. Proteccin jurdica de la ganadera y de la fauna silvestre 111
5.2.3. Rgimen jurdico de las aguas y de la piscicultura 112
5.3 Recursos naturales no renovables 117



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Unidad 6
Las finanzas pblicas y el Derecho Econmico como instrumento de la
poltica fiscal para el equilibrio de la economa.

Generalidades 131
6.1 Concepto de presupuesto y gasto publico
6.1.1 Etapas del presupuesto 132
6.1.2 Fuentes jurdicas del presupuesto en Mxico 134
6.1.3 Ley General de Deuda Publica 137
6.1.4 Presupuesto y gasto publico de 2005 138
6.2 Principales definiciones 170
6.3 Estructura del sistema financiero de Mxico 179
6.3.1 Funciones de los participantes del sistema financiero mexicano 181
6.4 Marco jurdico de las agrupaciones financieras en Mxico 186
6.5 La poltica monetaria conceptos y objetivos 195
6.6 Coordinacin de la poltica monetaria y de la poltica fiscal 197


Unidad 7
Derecho Econmico y fomento industrial.
Intervencin Administrativa del Estado en la propiedad industrial 201
7.1 Consideraciones generales 201
7.2 El ejecutivo federal y sus atribuciones en materia de propiedad industrial 205
7.2.1 Apoyo a un proceso permanente de mejoramiento de la productividad, de la


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innovacin y de la tecnologa en los sectores productivos 205
7.2.2 Apoyo a un proceso permanente de satisfaccin de las demandas de calidad
por parte de los consumidores 206
7.2.3 Apoyo a la insercin ventajosa de Mxico en la economa internacional 207
7.2.4 Accion oportuna ante los cambios legislativos de la propiedad
industrial en el plano mundial 208
7.3 Ley de propiedad Industrial 209
7.4 Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial 215
7.4.1 facultades del Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial 215
7.4.2 Comisin intersecretarial 217
7.5 Definicin de palabras mas usuales 218
7.6 Nueva poltica de competencia 226
7.6.1 Practicas monoplicas 227
7.6.2 Evaluacin de practicas monoplicas relativas 233
7.6.3 Concentraciones 236
7.6.4 Comisin Federal de competencia 238
7.6.5 Procedimientos sanciones y recursos 240


Unidad 8
Turismo.
Conceptos Bsicos 244
8.1 Origen y Definiciones 244


6

8.2 Tipos de turismo 245
8.3 organizacin del Turismo 245
8.4 Funcin del turismo en la sociedad 246
8.5 Aspectos econmicos 247


Unidad 9
Derecho Econmico internacional.

Introduccin 249

9.1 Orden Econmico Internacional 257

9.2 Las ventajas del comercio Internacional 272

9.3 Las nuevas condiciones de competencia y el TLC 274

9.3.1 Objetivos del TLC. 277

9.3.2 Sus implicaciones sobre la poltica econmica 278

9.3.3 Algunas industrias representativas en la estrategia
de complementacin 279

9.3.4 Los servicios financieros 291

9.3.5 Acceso a la tecnologa 297


Bibliografa General 300



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INTRODUCCIN

Como sealan los doctrinarios, el Derecho Econmico se caracteriza, entre otros aspectos, por
ser dinmico, complejo, nacional e internacional, concreto, multidisciplinario, y servir como
instrumento para el cambio social; a lo largo que se agregara el de ser amplio en su contenido,
puesto que sus normas regulan espaciosos aspectos de la vida social.

No obstante su amplitud, por el extenso nmero de disposiciones jurdicas que comprende, los
textos sobre la materia son limitados, en gran medida por su complejidad, y por otra parte, por
los cambios paulatinos, y otras veces acelerados, que se realizan a sus normas.
Sin embargo, en la presente se han seleccionado slo los documentos que abordan temas
doctrinarios que dan sustentacin terica a esta rama del derecho y cuyo contenido presenta
mayor estabilidad que su cuerpo normativo, por lo que independientemente de que este ltimo
cambie vertiginosamente, los fundamentos tericos y doctrinarios se conservan.
Cabe aclarar que las obras de las cuales se extrajeron algunos captulos para integrar la
Antologa son de: Jaime Santos Briz, Derecho Econmico y Derecho Civil; Jorge Witker V.,
Derecho Econmico; Diccionario Jurdico mexicano, del Instituto de Investigaciones Jurdicas;
Manuel Palacios Luna, Derecho Econmico Mexicano.
Los documentos que la conforman el se encuentran, en concordancia con las actividades de
aprendizaje sealadas en el Instrumento Metodolgico, en este encontraran la indicacin de
que consultes otras obras, que por sus intereses para el desarrollo cabal de cada unidad, no se
pueden pasar por alto, por ser complementarias a los documentos comprendidos en el
presente documento..
Se procur actualizar los documentos que integran este trabajo para ajustados a las ltimas
modificaciones que se dieron en el programa de Estudios de la materia y se incorporaron
nuevos documentos para cubrir las materias de estudio de cada unidad.



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OBJETIVO GENERAL

Al concluir este curso, el alumno analizar y vincular los problemas econmicos,
sociales y polticos entre s con el marco jurdico; asimismo, identificar y explicar el
fundamento constitucional de la poltica econmica, el papel del Estado como rector de la
economa, los sujetos del derecho econmico y el papel que tiene en la transformacin
estructural de la sociedad, destacando el sentido humanista de la poltica econmica.



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Unidad 1

Conceptos fundamentales de Derecho Econmico

Conceptos y caractersticas del Derecho Econmico

Es patente la imprecisin del concepto del Derecho econmico y de su significado en el
conjunto de ramas jurdicas. Arthur Nuss-baum, que puede considerarse el precursor del
Derecho econmico, no acert con un concepto y delimitacin fijos para este conjunto de
normas y principios jurdicos que l bautiz con el nombre de "Wirtschaftsrecht". En efecto, en
la primera edicin de su obra Das neue deutsche Wirtschaftsrecht, publicada en el ao 1920,
dice en el prlogo que parte del Derecho privado para el estudio de las nuevas estructuras
jurdico pblicas y que su monografa es un complemento de la exposicin sistemtica de los
Derechos civil y mercantil. Aade que la expresin Derecho econmico no postula una nueva
disciplina, sino slo un ttulo con el que quiere designar de la mejor forma posible la esencia del
contenido que comprende. Quedan fuera las materias de Derecho pblico, aunque se refieran a
la vida econmica (as el Derecho fiscal y los seguros pblicos).

En la segunda edicin de su obra (1922), Nussbaum vara de criterio. En efecto, comienza
diciendo que las opiniones sobre Derecho econmico son dispares. En s son de considerar
como tal aquellas normas que persiguen una intervencin directa en la economa poltica, a
diferencia de aquellos preceptos en que la eficacia econmico poltica slo es mediata o que en
esencia no tiene por objeto la economa poltica, sino la vida del individuo, como la mayor parte
del Derecho civil. Pero en este sentido normas de Derecho econmico se hallan en todas las
ramas jurdicas y es por ello muy dudoso si puede darse un concepto terico utilizable de este
derecho. Pero, contina Nussbaum, las necesidades de la prctica se sobreponen a los
inconvenientes tericos para contribuir a la formacin de un especial Derecho econmico,
sencillamente porque dentro del marco de las disciplinas tradicionales no pueden hallar un
tratamiento adecuado a su importancia y conexin interna las grandes y urgentes cuestiones
jurdicas que plantea la vida econmica. Quiz el Derecho econmico se orienta en el sentido
de constituir una disciplina complementaria estructurada segn las esferas de la economa.


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Posteriormente, la posicin adoptada por Nussbaum expuesta en las lneas que preceden ha
sido denominada Sammeltheorie , Es decir, teora que postula una visin y concepto
colectivo del Derecho econmico, sin que por ello llegue a formar una rama jurdica autnoma.
As, el Derecho econmico sera un sistema jurdico en el que todo el Derecho se penetra del
espritu de la economa.

Ello no conduce a la configuracin de una rama del Derecho separada de las dems, sino que
proporciona solamente una consideracin desde puntos de vista econmicos para todas las ra-
mas jurdicas y dentro de ellas para todas las normas y relaciones de derecho. Esta concepcin
plantea un problema de metodologa jurdica. Ciertamente es indiscutible que en nuestra
realidad disciplinada por el Derecho, incluso las esferas no propiamente econmicas,
directamente se sombrean de cuestiones de ese carcter, aunque en todo caso el estudio de
las cuestiones e instituciones desde puntos de vista econmico jurdicos debe ser mantenido
dentro de los lmites convenientes.

Para evitar los defectos de la Sammeltheorie ante la dificultad de obtener un centro alrededor
del cual se agrupe el Derecho de la economa, se ha considerado ste como el Derecho de la
economa organizada, ya segn el sistema capitalista individualista de la economa de
adquisicin, ya segn el sistema de la economa dirigida o de la posteriormente aparecida
denominada economa social de mercado. Comprende este criterio tanto la estructuracin de la
economa privada como de la comn. Sin embargo, no hay unanimidad en cuanto a lo que
haya de entenderse por organizacin de la economa. Para unos est en primer trmino la
intervencin planificada del Estado; para otros, las tendencias de concentracin de la economa
capitalista que persigue su organizacin mediante la concentracin de empresas en crteles,
concernos y comunidades de intereses. Segn cada criterio es distinto el punto de gravedad de
la evolucin total de la economa poltica, lo cual altera sucesivamente la esencia del Derecho
econmico. Pero ya se adopte una posicin u otra dentro de este criterio, para el mismo el
Derecho econmico no comprende la libertad o restriccin del derecho de propiedad, del de la
contratacin, de industria, de trabajo y de la competencia, que indudablemente pertenecen al
moderno Derecho econmico.
Otra concepcin considera el Derecho econmico como la esfera jurdica delimitada por el
Derecho de la empresa. Kaskel, ha caracterizado el Derecho econmico como un derecho
especial del empleado y lo ha colocado al lado del derecho laboral. Haussmann, ha


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completado este criterio haciendo ver que el Derecho econmico en este sentido es un des-
arrollo progresivo y una adaptacin del Derecho mercantil a las modernas formas de la
economa. Todo lo relativo a las relaciones del Estado con las entidades econmicas engrana
en el Derecho constitucional y administrativo de la economa. Segn Haussmann, las partes
integrantes del Derecho econmico tomadas del Derecho privado hallan su delimitacin en la
aplicacin de estos principios jurdicos generales a las empresas y sus concentraciones. Se
objeta a este criterio especialmente que el concepto de empresario no agota el objeto del
Derecho econmico. Por otra parte, el derecho de la empresa es determinado en su mayor par-
te por el Derecho laboral. Se olvida adems que en su perspectiva sobre el Derecho privado el
Derecho econmico afecta a otras instituciones ajenas a las incluidas modernamente en el
Derecho laboral.

Una doctrina muy seguida, quiz la predominante, considera la direccin de la economa por el
Estado como el concepto central del Derecho econmico. Segn la misma, ste es el Derecho
propio de la direccin de la economa por el Estado. Fue esta direccin el centro de gravedad
de las investigaciones en la dcada 1940-1950. El Derecho econmico contiene, entre otras,
las normas sobre clase y extensin de las medidas intervencionistas y las delimitadoras de las
esferas individual y estatal en el sector econmico. Pero absolutamente en primer trmino est
el poder del Estado que intenta dominar la economa.

En la dcada 1950-1960 se ha observado en cambio que la direccin estatal de la economa no
es absoluta, al menos en la mayora de los pases, y que esa direccin que subsiste en gran
medida es slo una parte o aspecto del Derecho econmico que integra fundamentalmente el
llamado Derecho econmico administrativo, y no afecta en general al Derecho privado
econmico desarrollado a base de la autonoma de los particulares y de su iniciativa, en el
acontecer econmico .

Por ltimo, se ha desarrollado en Alemania un criterio sociolgico-jurdico denominado
weltanschauliche Theorie (teora filosfica o conceptual filosfica), que considera al Derecho
econmico como un precipitado jurdico de las concepciones econmicas de la poca, del
espritu econmico de nuestro tiempo y de los rasgos econmicos ("Wirtschaft-lichkeit) que se
abren paso como elementos determinantes de la totalidad del orden jurdico. Mientras se


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mantiene el criterio de que el Derecho econmico es un fenmeno del espritu econmico de la
poca y se remonta a las races del Derecho natural, se sostiene, por otro lado, que procede de
la sociologa jurdica la opinin de que el Derecho econmico es una tarea metodolgica.
Distingese por Rumpf, dentro de esta posicin, el Derecho econmico pblico y estatal del
Derecho econmico privado.

Existe diversidad de matices dentro de esta posicin, pues mientras para unos constituye la
esencia de la materia el mtodo sociolgico, otros se manifiestan contra las influencias
extrajurdicas, desechando los puntos de vista econmicos.

No se estima apropiada por su amplitud e indeterminacin para poner de relieve el especfico
contenido de la naturaleza del Derecho econmico la opinin que lo considera como la esfera
jurdica que comprende el conjunto de normas reguladoras y protectoras para la satisfaccin de
las necesidades econmicas. Este concepto incluira todo el Derecho aplicable a las relaciones
econmicas (compraventa, arrendamiento, crdito, prenda, derechos reales, as como los
derechos de sociedades y de ttulos valores).

Segn se deduce de la diversidad de los criterios que acabamos de exponer en sucinta
referencia, no hay una concepcin uniforme sobre el Derecho econmico. Y la misma di-
versidad se observa en la formulacin de un concepto unitario del mismo. Unos sientan como
base conceptual la irrupcin de medidas e ideas de ordenacin colectiva en la esfera de la
economa privada, considerada anteriormente en principio como libre, mediante el poder
intervencionista y director del Estado. As lo delimitan, entre otros, Erler y Hans Gold-schmidt,
que ven en el Derecho de la economa organizada un conjunto de normas que llega en su
regulacin donde no alcanzan el Derecho mercantil ni el Derecho administrativo. Sin sujetarse a
un criterio exclusivamente de orden pblico, Strauss dice que Derecho econmico, en su ms
amplio sentido, es el que regula el aspecto o esfera vital denominado economa. Pero este
concepto por su amplitud no sirve para dar una idea aceptable.

Huyendo del criterio de unilateralidad de los expresados conceptos, creemos que el Derecho
econmico debe definirse incluyendo el importante aspecto de regulacin de la economa
privada al lado de la economa colectiva. As puede decirse con Huber que el moderno


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Derecho econmico comprende el conjunto de normas que se refieren a la regulacin de las
relaciones econmicas, ya se hallen dichas normas en las leyes civiles generales o en las le-
yes econmicas especficas. De esta forma el Derecho civil de compraventa, de arrendamien-
to, de crdito y negocios de crdito, contratos -de servicios y de obra, derecho de indemniza-
cin de daos y derecho de propiedad y posesin, en tanto se apliquen a supuestos de hecho
y fenmenos econmicos, sern parte integrante del Derecho econmico; lo mismo que lo
sern los negocios mercantiles, cmbianos, sobre patentes y derechos de autor o sobre
sociedades mercantiles. En este sentido habr derecho econmico en todo sistema jurdico
imaginable, aunque con esta base no est indicado ver en el nacimiento del Derecho eco-
nmico un fenmeno que seale el comienzo de una poca en la evolucin del Derecho.

Por otro lado, el Derecho econmico comprende adems la moderna economa, especialmente
el moderno sistema industrial; es el Derecho especial de la economa, desarrollado sobre la
base de una economa altamente industrializada, determinado en su problemtica por las crisis
y conflictos sobrevenidos en l mundo de masas tcnico y racionalizado del orden social y
econmico. Es el Derecho de una economa que tiene an su raz en el sistema de la libre
economa de mercado y de la libre competencia, pero bajo la presin de transformaciones
sociales yeconmicas se haya todava en estado de discusin o desacuerdo segn los diversos
sistemas poltico-sociales en cuanto a delimitacin entre libertad individual y vinculacin
colectiva. El Derecho econmico est desde este punto de vista coordinado a una poca de
crisis y conflictos que comenz en el ltimo cuarto del siglo XIX, que se viene desarrollando
desde el comienzo de la primera guerra mundial y an no ha llegado a su ltima fase. Todo ello
ha promovido que al lado del aspecto poltico se haya desarrollado un Derecho administrativo
de la economa.

Pero el Derecho privado de la economa y el especial Derecho administrativo econmico no son
los nicos aspectos o ramas a que se ha dado lugar; pues se habla tambin de otras normas
jurdico econmicas que integran el derecho laboral de la economa, el derecho procesal y penal
econmico, etc., con lo que se llega a la conclusin de que el Derecho econmico va
abovedando poco a poco la totalidad del edificio que integra el ordenamiento jurdico . En
atencin a esta extensin y desenvolvimiento, es unilateral todo intento de estimar y considerar
el Derecho econmico desde un determinado mbito del Derecho. En todo caso el aspecto de


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la influencia estatal en la economa no debe conducir a descuidar el aspecto jurdico privado y el
carcter originario jurdico privado del Derecho econmico.

Consecuencias de la hipertrofia legislativa es la inconstancia y la inestabilidad de la regulacin
de las cuestiones econmicas y la dificultad de mantenerla en consonancia con la idea del
Derecho . El aumento de las leyes en cantidad ha variado tambin su cualidad. Antes se crea
en la obra legislativa de duracin ilimitada. As los Cdigos civiles son ya algunos centenarios;
la jurisprudencia los va adaptando a la evolucin de los hechos. Actualmente, en cambio, la
sucesin de coyunturas y crisis y otras aspiraciones que surgen exigen una incesante
adaptacin del Derecho econmico a nuevas situaciones. Rpidamente se suceden nuevas
leyes y modificaciones de las vigentes; de ah que el Derecho econmico sea o haya de ser
actual, es decir, su caracterstica es la actualidad. As, la estabilidad del anterior
ordenamiento jurdico es socavada por medidas transitorias y resoluciones temporales e
improvisadas. Como se es consciente del carcter transitorio de algunas leyes, stas se
promulgan por tiempo limitado; pero frecuentemente las necesidades no se corrigen
rpidamente y entonces se alargan los plazos y finalmente despus de varias prrrogas la ley
se libera del plazo. En este devenir siempre es de mucha importancia el factor tiempo: todo es
presuroso. Esta prisa en gran parte viene impuesta por el sistema del intervencionismo
econmico, Se necesita tiempo para conocer una crisis, idear medios para dirimirla, resolver
sobre las medidas legislativas necesarias y aplicarlas en la prctica para luchar contra los
abusos. Pero, en tanto, pueden haber cambiado ya las circunstancias econmicas. Repetidas
veces incurre el legislador en apremios de tiempo y surgen problemas de retroactividad de la ley
que hay que regular en ella. Las consecuencias de la prisa y de la rpida modificacin de las le-
yes va en detrimento del detenido estudio y elaboracin de los preceptos, y su variabilidad
interrumpe adems la seguridad jurdica, con lo que el ciudadano pierde la posibilidad de
calcular las consecuencias de su obrar y en definitiva la confianza en la ley.

Caracteriza tambin al Derecho econmico su tendencia al particularismo y a la concrecin. Las
normas legales son generalmente de carcter abstracto y general; sin embargo, en el Derecho
econmico el legislador utiliza regulaciones particulares con mucha frecuencia o medidas
administrativas revestidas de forma de ley. La tendencia a la concrecin, detalle y tipificacin se
observa especialmente en los ordenamientos econmicos de cada una de las ramas de la


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economa, por Ej., en la industria y en la agricultura. Aun dentro de cada una hay diversos
ordenamientos, as en la agricultura, podra distinguirse ordenamiento de granos, de ganados,
de la leche y grasas, etc. Al lado de esta particularidad detallista en cuanto a la materia le-
gislativa, se da tambin en el Derecho econmico la regulacin de particularidades locales, es
decir, segn los lugares (as en los convenios interregionales o interzonales). Finalmente, dentro
de la misma caracterstica, es rasgo de este Derecho la tipificacin de los fenmenos
econmicos en masa. Cabe distinguir en el mbito de la contratacin el contrato individual
tipificado y el contrato formulario de masa, normado segn su tipo. En esta normacin han
nacido y se han desarrollado las condiciones generales de los negocios, de las que nos
ocuparemos en particular .

La expuesta tendencia a la regulacin particularista se ha estimado contraria al concepto de
ley; se dice que el carcter particular de una norma hace perder la regularidad de su aplicacin,
en lo cual consiste precisamente un factor esencial de la justicia y un principio constitucional
tico del Derecho .

Consecuencia de lo dicho ltimamente es asignar al Derecho econmico el rasgo caracterstico
de ser un Derecho desprovisto de contenido tico. Sus leyes no son expresin de la voluntad
general, en cuanto, con carcter muchas veces fugaz y transitorio, siguen consideraciones de
oportunidad vinculadas al momento en que se dictan. Muestra de esta des-etizacin es la
promulgacin de disposiciones penales para la economa, creadoras de delitos de tipo artificial.
Sin embargo, esta caracterstica, ms o menos acentuada segn los pases y sistemas, no
puede en teora ser mantenida para el Derecho econmico, ya que, como hemos dicho, todo
Derecho, incluso este de la economa, debe estar penetrado del sentido moral que es
consustancial con el concepto de Derecho.

La tendencia particularista del Derecho econmico, expuesta en el anterior apartado, da lugar
en algunos sectores de la economa a leyes complicadas desde el punto de vista de su
preparacin tcnico jurdica. Para esta legislacin se necesitan especialistas que han de dar su
consejo sobre cmo y en qu manera se ha de intervenir. Por esto en casi todos los Estados
los Gobiernos han establecido Juntas consultivas cientficas. Aparte de ello son necesarios para
la elaboracin de los proyectos de ley especialistas y tcnicos, tanto en los Cuerpos
legislativos como en el Gobierno. Estos especialistas, en su afn de perfeccin, regulan


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en la ley muchas veces un exceso de casos particulares, antes cedidos a la jurisprudencia.
Pero con la tendencia al detalle crece la complicacin y la casustica, lo cual dificulta la
comprensin y a veces la aplicacin del Derecho.

A su vez, consecuencia del particularismo y la complejidad con la multiplicidad de
disposiciones que producen, es la dificultad de que la elaboracin y publicacin de tantas
normas recaiga sobre los rganos legislativos propiamente dichos, y de que estos, se ocupen
a fondo de ellos. De ah la inclinacin a ceder esa tarea a la Administracin, ocupada por
especialistas y que trabaja con ms rapidez/ De esta forma se llega a autorizar a los centros de
la Administracin para la publicacin de rdenes, reglamentos y otras normas de rango inferior
a la ley. A veces, si una regulacin de tipo general presenta dificultades, se ofrece la salida de
expresar una frmula indeterminada en la ley, mediante la cual se confa la cuestin a las
autoridades administrativas para regular los casos concretos por actos de Administracin. Por
este conducto, dichas autoridades reciben facultades configuradoras de derechos privados,
interviniendo en ellos o dirigindolos. Esta actividad de la Administracin ha hecho que se
coloque cada vez ms en primer trmino el Derecho administrativo de la economa . Por otro
lado, ese mismo fenmeno hace crecer el intervencionismo estatal, el cual, a su vez, conduce
al centralismo. Manifestaciones de estas consecuencias se producen actualmente no slo en
la esfera interna de los Estados, sino tambin en mbitos supranacionales.

Una ltima caracterstica que se ha asignado tambin al Derecho econmico es que as como
el ordenamiento jurdico general creado para largo tiempo se orienta a la regulacin del curso
normal de la vida, por el contrario, las leyes econmicas, en su mayora, se adaptan a las
desviaciones de la vida econmica de su curso normal, a los trastornos, crisis y convulsiones y
a sus efectos en todos los aspectos y esferas de la economa, y ello aunque no se trate de
alteraciones tpicas o extraordinarias. Las leyes econmicas sirven muchas veces para la
normalizacin de circunstancias anormales. Esta impresin general se deduce de la
observacin de la evolucin que hasta ahora ha experimentado este Derecho, ya que desde su
origen, con la excepcin de un corto perodo, no han existido relaciones o circunstancias
econmicas normales.



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1.1 Generalidades
El Derecho como conjunto de normas coactivas que el Estado impone a la sociedad, constituye
un fenmeno histrico en constante evolucin y cambio.

En su tarea reguladora el Estado democrtico recurre al Derecho para: a) reglamentar las
relaciones econmicas; b) definirla organizacin de la sociedad .y del propio Estado y c) crear
los mecanismos que resuelvan los conflictos y controversias de intereses dentro de un contexto
de paz social.

En dicho contexto es posible discernir las relaciones que se dan entre el sistema econmico y
las instituciones jurdicas, en cualquier sociedad, operando una interaccin dialctica entre el
Derecho y la Economa.

Al efecto, la propiedad privada (romnica-continental), la libertad de contratacin y la libertad
econmica, fueron los pilares del modelo econmico liberal que se consolid en el siglo XIX y
que se expandi universalmente sobre la base de una economa autorregulada por las fuerzas
del mercado en competencia perfecta, y descansa precisamente en tales instituciones jurdicas.
Es decir, economa privada y derecho individualizado son las dos caras de un mismo proceso,
que opera en dicho lapso histrico y consolida la hegemona de una clase social (burguesa),
que nace de la sociedad feudal emprendiendo el trnsito a un sistema social ms avanzado y
progresista: el capitalismo.

Para ello el Estado nacional se afianza jurdicamente; su funcin consiste en custodiar
externamente a los individuos, base indivisible de la sociedad liberal en lo econmico y en lo
jurdico.

Histricamente ese modelo econmico-jurdico muestra problemas insuperables. El Estado
centro de poder, depositario de intereses plurales, es obligado a intervenir y participar en los
mecanismos del mercado a fin de corregir los desequilibrios supuestamente naturales e
invisibles.



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Esta doble funcin estatal, intervencin y participacin, va a impactar los sistemas jurdicos,
donde el Derecho abarca nuevas funciones de organizacin de unas relaciones sociales ms
equitativas, y del equilibrio entre las fuerzas econmicas existentes en el contexto social.

Este cambio de funciones del Estado, que abandona su papel anterior de "gendarme", provoca
en los sistemas jurdicos cambios relevantes como:

a) La ley pasa a ser el instrumento de programacin econmica;
b) se sustituyen principios y tcnicas jurdicas; y
c) el poder ejecutivo, en desmedro del legislativo, pasa a formar un centro
importante de la produccin jurdica.

Aqu vemos nuevamente, las relaciones recprocas que se presentan entre la Economa y el
Derecho. A una economa intervenida y dirigida por el poder pblico, corresponde un orden
jurdico pblico y administrativo. Esto es, a normas inorgnicas individualizadas, aptas y
funcionales para economas autorreguladas y descentralizadas, le suceden normas orgnicas
funcionales penetradas por reglamentacin y directriz estatal.

Este nuevo derecho, un derecho de la intervencin estatal, se estructura sobre nuevos
conceptos y categoras jurdicas: la propiedad funcin social; los contratos de adhesin; los
controles de precios y alquileres, la intermediacin estatal entre el capital y el trabajo; la
determinacin del presupuesto; el control del dinero, crdito y comercio exterior; son signos
indicadores de cambios profundos en las sociedades contemporneas.

Dicho proceso intervencionista no se detiene, sino por el contrario, avanza hacia su racionalidad
y permanencia. A la economa poltica que estudia y sistematiza las decisiones
microeconmicas (empresas), le sustituye la poltica econmica que sita al Estado como
centro de decisiones macroeconmicas, a las cuales los agentes econmicos deben atenerse y
ajustarse. El estado del bienestar (Welfare State] se erige como el indicador del progreso
social, y su participacin se articula a la estructura misma de la nueva economa mixta (social
de mercado), conformada por medio de empresas privadas, pblicas y trasnacionales.


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La poltica econmica, en efecto, se convierte en ciencia y tcnica y avanza hacia la
planificacin regulando democrticamente las decisiones y ejecuciones econmicas de los
grupos o individuos y empresas.
En consecuencia, el sistema normativo sigue el sentido y ritmo de estos cambios. Para
disciplinar y regular primero la poltica econmica y luego regular jurdicamente la planificacin,
surge el derecho econmico que en su carcter instrumental y subordinado al Estado
planificador registra, sistematiza y evala este prolfero universo de normas que por su propia
naturaleza son creadas en forma emprica, coyuntural y no codificada.

En sntesis, en la evolucin histrica de la sociedad actual ha habido una interaccin entre los
cambios econmicos y las instituciones del Derecho, de cuyos dinamismos, el derecho
econmico surge como una nueva rama del derecho pblico, de suerte tal que su estudio
supera los mtodos formalistas y cae de lleno en el amplio campo de lo econmico y social.

Concluimos estas reflexiones, con las siguientes premisas:

a) Sistemas econmicos liberales han correspondido sistemas jurdicos
individualistas y privatistas,

b) En cambio, a sistemas econmicos socializados corresponden sistemas
jurdicos administrativistas y pblicos. Dichos cambios han tenido como centro
nodal el derecho de propiedad y sus consecuentes efectos jurdicos y econmicos;

c) Finalmente, a sistemas econmicos mixtos, corresponden sistemas
jurdicos orgnicos e inorgnicos (coexistencia de derechos pblicos y privados).
El derecho econmico nace en los sistemas socializados y mixtos, como
instrumento que regula, disciplina y sanciona la poltica econmica y la planifi-
cacin del desarrollo.



20

1.2 Derecho de la Economa y Derecho Econmico

Ubicado en la descripcin histrica precedente, el derecho econmico conforma una realidad
cientfica indiscutible, siempre que se le examine con una metodologa interdisciplinaria amplia
no formalista. Esto es, considerando a las normas jurdicas especficas como instrumentos que
cumplan contenidos y finalidades econmicas y sociales.

Se trata de una rama del derecho integrada por categoras jurdicas (elemento formal) y
econmicas (elemento material), de manera que su objeto de estudio es bicfalo. Ambos
elementos tienen como eje central el fenmeno del intervencionismo estatal en la Economa
(mixta o socializada) a fin de alcanzar metas definidas por el sistema poltico global, recogidas
en las constituciones nacionales. Este eje central ser distinto en uno u otro sistema econmico
(mixto o socializado).

Este intervencionismo y direccin estatal, ha dado lugar en la ciencia econmica, a una rama
autnoma. La poltica econmica que estudia, sistematiza y evala los instrumentos tcnicos
de intervencin estatal con el fin de regular la produccin, distribucin, circulacin y consumo
en una comunidad que an mantiene mecanismos de mercado para la asignacin de recursos.
Es ms, cuando la poltica econmica se racionaliza, se hace sistemtica y permanente,
avanza hacia la planificacin democrtica, o concertada.

Para regular ambos matices del intervencionismo estatal en la sociedad occidental, surge el
derecho econmico como un subconjunto normativo que regula, disciplina y ejecuta la poltica
econmica y la planificacin en busca del desarrollo que equilibre necesidades sociales
ilimitadas frente a recursos materiales escasos.

Dicho intervencionismo estatal cuando es total y planificado imperativamente como en los
sistemas socializados, exige normas administrativas y econmicas totales, dando al derecho
econmico una funcin hegemnica confundindolo con el derecho de la planificacin. Es
decir, en estos sistemas, derecho econmico y derecho de la planificacin se vuelven
sinnimos.



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Aclarado lo anterior, volvemos a los modelos mixtos o de estado social de derecho, podemos
afirmar que el derecho econmico es el derecho de direccin, de mando que se adscribe en el
mbito del derecho pblico, sin desconocer su incidencia normativa en reas del derecho
mercantil. Este carcter de "derecho fronterizo", ha llevado a algunos autores a sostener que
en los sistemas econmicos mixtos, este derecho es el derecho de sntesis, que plasma los
intereses privados (en cuanto agentes que cumplen actividades econmicas no estrictamente
individualistas) con los intereses pblicos de direccin.

Sin embargo para los autores italianos, ms que de derecho econmico de direccin, habra
que hablar de derecho de la economa.

Por ejemplo, para Giovanni Quadri, y en general para la doctrina italiana, el derecho de la
economa se ubica en el derecho Pblico de la economa, conceptualizado como una nueva
disciplina que estudia y sistematiza las normas jurdicas por las cuales el poder pblico acta
en la economa.

Para otro autor el derecho de la economa es el derecho aplicable
exclusivamente a la intervencin de las personas pblicas en la economa (empresas pblicas).

Empero, creemos que el derecho de la economa supone una nocin amplia que configura el
universo normativo disciplinando la actividad econmica en general y admitiendo as, una
distincin entre el derecho privado de la economa y el derecho pblico de la economa.

En efecto, el derecho privado de la economa registrara los controles, licencias y tcnicas de
polica, con que el Estado regula a las empresas privadas, que si bien son reglamentadas por
el derecho mercantil tradicional, es el poder pblico el que las reglamenta y controla. Esta
regulacin ha dado lugar a algunas legislaciones para hablar del derecho industrial o derecho
corporativo.

En cambio, el derecho pblico de la economa est referido a aquellas normas de derecho
pblico que reglamentan la actuacin de las personas estatales en la actividad econmica. Esta
opcin llev a la doctrina espaola a negar autonoma al derecho econmico para ubicar esta
normatividad en el derecho administrativo econmico.



22

1.3 Sujetos del Derecho Econmico
El concepto de sujeto como centro de imputacin de derechos y obligaciones para el derecho
econmico son los agentes econmicos en general, sea cual fuere su forma jurdica o
naturaleza patrimonial, que acten en la produccin, distribucin, circulacin y consumo de los
bienes y servicios. Es decir, las personas jurdicas estatales, las personas jurdicas privadas y
los particulares en cuanto a productores y distribuidores para el mercado, que cumplan
funciones econmicas trascendentes. Tambin se agregan los consumidores, considerados en
los intereses difusos protegidos, y a los cuales se les ubica en situacin de desequilibrio ante
los dems agentes econmicos del mercado.

Tcnicamente, los sujetos del derecho econmico son el Estado, como rector del proceso
econmico, junto a diversos agentes ejecutores de actividades econmicas que se registran en
el circuito de un pas. Se trata entonces, de agentes que estn en el sector de las empresas
(pblicas y privadas) y el sector de los consumidores (familias), pero insertos en el circuito
general del sistema econmico. Esto es, como oferentes o como consumidores econmicos
reales.

Habiendo precisado los sujetos del derecho econmico habra que sealar la funcin del Estado
como director y rector, actuando activamente como depositario de los intereses globales del
sistema y no como un ente ajeno a la propia sociedad. Aqu su papel es de mando y jerarqua y
los agentes afectados tienen la obligacin de observar un acatamiento que obviamente, estar
previsto en las garantas individuales (derechos-autonoma) de todo estado social de Derecho.

En dicho contexto de legalidad, las violaciones o infracciones a las directrices estatales son
sancionadas por las tcnicas del derecho penal econmico existente en todo sistema
econmico.

En cuanto a los sujetos restantes, la duda surge en la normatividad mercantil concurrente que
es dable que se presente con normas del derecho econmico. Pese a lo difcil del problema, y
utilizando criterios de especificidad, podramos sostener que la regulacin mercantil
(comerciantes) apunta a normar relaciones privadas de tipo subjetivas las que siguen en la
rbita privada, pero que al actuar en el mercado regulado por normas de poltica


23

econmica de tipo general, a este nivel, los comerciantes estn regidos por el derecho econ-
mico. En estas normas el Estado, rector del proceso econmico, impone a los agentes privados
reglas de comportamiento a productores, distribuidores y prestadores de bienes y servicios para
la colectividad, al margen de su profesin de comerciantes o no.

1.4 Definiciones de Derecho Econmico

Existen en el derecho comparado diferentes definiciones de esta disciplina. A saber:

a) "Conjunto de principios y de normas jurdicas que regulan la cooperacin humana en las
actividades de creacin, distribucin, cambio y consumo de la riqueza generada por un sistema
econmico" (Daro Muera Arango).

b) "Derecho de la economa organizada" (R. Goldschmidt).

c) "Conjunto de estructuras y medidas jurdicas con las cuales utilizando facultades
administrativas, la Administracin Pblica, influye en el comportamiento de la economa
privada" (E.R. Huber).

d) "Derecho regulador de la economa mixta que tiene por finalidad conciliar los intereses
genrales protegidos por el Estado por un lado, y los intereses privados por otro" (Gustavo
Radbruch).

e) "Conjunto de principios jurdicos que informan las disposiciones, generalmente de derecho
pblico, que rigen la poltica econmica estatal orientada a promover de manera acelerada el
desarrollo econmico" (Daniel Moore Merino).



24

f) "Conjunto de tcnicas jurdicas que formula el Estado contemporneo para la realizacin de
su poltica econmica" (Fabio Konder Comprate).

g) "Complejo de normas que regulan la accin del Estado sobre las estructuras del sistema
econmico y las relaciones entre los agentes de la economa" (Alfonso Insuela Pereira).

h) "Conjunto de principios y de normas de diversas jerarquas sustancialmente de derecho
pblico que inscritas en un orden pblico econmico plasmado en la Carta Fundamental,
facultan al Estado para planear indicativa o imperativamente el desarrollo econmico y
social de un pas" (Jorge Witker).

En conclusin las definiciones precedentes apuntan a:

Organizar la economa macrojurdicamente.

Asignar al Estado un poder de direccin.

Son normas generalmente de derecho pblico.

Buscan conciliar los intereses generales con los privados.

Persiguen proteger los sectores dbiles de la sociedad.

Son normas que tienen un carcter nacional.



25

1.5 Caractersticas del Derecho Econmico y diferencias entre el Derecho
Econmico, Derecho de la Economa y anlisis econmico

El derecho de la economa, como rama del derecho, estudia los regmenes jurdicos que
se aplican en los distintos sistemas econmicos contemporneos.
Asimismo, se le puede definir como el conjunto de normas, principios e instituciones
jurdicas que regulan las relaciones sociales de produccin en un sistema econmico.

El derecho de la economa se caracteriza por ser:
A. Global, en razn de que estudia los regmenes jurdicos que se aplican en los distintos
sistemas econmicos, en los que se pueden suscribir dos o ms Estados, segn el
sistema al que pertenezcan.
B. As se puede hablar de derecho de la economa: socialista, capitalista y mixta.
C. Es un derecho que comprende normas de carcter pblico, privado y social.
D. Sus normas al no ser internas de un Estado, no adquieren el carcter de obligatoriedad.
En cuanto al derecho econmico, es el conjunto de normas principios e instituciones
jurdicas que regulan las determinaciones generales en materia econmica de un Estado para,
a su vez, regular, dirigir y controlar toda actividad del proceso econmico.
Cabe aqu dar una definicin de lo que se considera por principio jurdico, sistema
econmico y proceso econmico.
Los principios jurdicos, son criterios o entes de razn que expresan un juicio acerca de la
conducta a seguir en cierta situacin, ejemplos de ellos los tenemos en:
El principio de legalidad.
El principio de equidad y proporcionalidad impositiva.
El principio de prioridad en derecho que seala que: "el que es primero en tiempo es
primero en derecho".


26

La institucin jurdica, es el orden de personas, cosas o hechos regulados por normas jurdicas
estables de conformidad con las cuales participan los hombres por cierto tiempo establecido.

Las instituciones se clasificaban por el derecho romano en:
o Ex pacta, o creadas por los particulares mediante: convenios, contratos, pactos.
o Statutare, establecidas por la ley.
Como ejemplo de instituciones en el derecho privado, se pueden mencionar el matrimonio, las
sociedades mercantiles, etc. De instituciones en el Derecho Econmico Publico se pueden
mencionar: las instituciones nacionales de crdito, los rganos de Estados, etc.
Asimismo, es importante definir el concepto de sistema econmico: es el conjunto de
relaciones, estructuras e instituciones, que procuran resolver la contradiccin presente en las
sociedades humanas frente a las ilimitadas necesidades individuales y colectivas y los recursos
materiales limitados disponibles para satisfacerlas.
Una vez hechas estas definiciones, se hace necesario determinar las caractersticas del
derecho econmico, stas son:
Es un derecho interno o nacional y, por lo mismo, sus normas jurdicas se
aplican dentro del mbito espacial del Estado que las promulga.
Es un derecho pblico, comprende atribuciones conferidas al Estado por el
orden jurdico, para que participe en la regulacin, direccin y control del proceso
econmico.
El proceso econmico, es el conjunto de actividades que realizan los entes econmicos en la
produccin, distribucin, comercializacin y consumo de bienes y servicios sociales necesarios.

Entes econmicos, son personas fsicas y/o morales que participan en el proceso econmico,
por ejemplo los empresarios, industriales, comerciantes, financieros, consumidores, rganos
del Estado.



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Es humanista, en razn de que procura la proteccin de los sectores ms
desprotegidos de la sociedad.
Es dinmico, porque sus normas se encuentran en constante cambio, para
ajustarse al proceso econmico el cual se encuentra en constante transformacin.
Es complejo, porque sus normas regulan las relaciones econmicas
intersubjetivas de supra a subordinacin (de carcter pblico), de coordinacin (el
Estado se ubica en igualdad de circunstancias con los particulares), as cmo
relaciones jurdicas entre Estados (derecho econmico internacional).
Es un derecho concreto, sus normas son exclusivas y particulares, se diferencia
de otras ramas del derecho en atencin a su objeto de estudio.
Es un derecho multidisciplinario, porque estudia las distintas actividades del
proceso econmico las cuales regula, en el que se involucran otras ciencias como lo
son: la economa, la poltica, la sociologa; para la interpretacin de sus normas.
Es internacional, al momento que un Estado suscribe acuerdos o tratados con
otros Estados para regular una o varias actividades econmicas en las cuales se
involucran.

El objeto de estudio del derecho econmico es el de estudiar la organizacin y accin del
Estado, conforme al orden jurdico vigente, tendiente a la realizacin de los objetivos de
desarrollo econmico y social del pas.
Los sujetos de derecho econmico son los entes econmicos, al momento de que se actualiza
una norma jurdica de derecho econmico.

La actualizacin de una norma jurdica, consiste en la ubicacin de un ente de derecho dentro
del supuesto jurdico de la norma, esto es, al momento de la realizacin de los actos o hechos
previstos en la norma jurdica, que hace que sta adquiera un carcter de aplicabilidad.



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1.6 Relacin del derecho econmico con otras ramas del derecho.

Derecho constitucional. Estudia las normas, principios, e instituciones jurdicas fundamentales
del Estado, de las cuales derivan otras leyes reglamentarias, reglamentos, decretos y acuerdos.
En la Constitucin se encuentran por ende, el fundamento de las disposiciones que en materia
econmica facultan al Estado para intervenir en la regulacin, direccin y control del proceso
econmico.
Derecho administrativo. Estudia las normas, principios e instituciones jurdicas que determinan
la organizacin y funciones del Estado.
En las normas de derecho administrativo se determina la estructura de los rganos del Estado
que de manera directa tienen injerencia en la regulacin, direccin y control de algn sector o
rama de la actividad econmica estatal y de los particulares, ejemplos.

a) La Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal.

b) La Ley Federal de Entidades Paraestatales.

Derecho aduanero. Este derecho estudia las normas, principios e instituciones jurdicas que
regulan dirigen y controlan las importaciones y exportaciones que se efectan, como resultante
de intercambio comercial de bienes y servicios entre los particulares o entre Estados;
estableciendo estmulos fiscales o restricciones a dichas operaciones segn convenga a los
intereses nacionales.
El derecho econmico al asumir el carcter de internacional, comprende las determinaciones
generales del Estado para auspiciar o restringir las operaciones mercantiles que puedan
efectuarse tanto por los particulares como del Estado en s, en el plano internacional.

Derecho bancario. Este derecho estudia las normas, principios e instituciones jurdicas que


29

regulan las operaciones bancarias y crediticias, que generan el flujo de financiamiento que
impulsa el proceso econmico.

El derecho econmico estudia las normas, principios e instituciones jurdicas que prescribe el
Estado para regular, dirigir y controlar a las instituciones de crdito:
Banca mltiple o privada.
Instituciones nacionales de crdito o pblicas.
Derecho ecolgico. Estudia las normas, principios e instituciones jurdicas, que regulan la
preservacin del medio ambiente, esto es de los suelos, agua y atmsfera, as como el uso y
conservacin de los recursos naturales renovables y no renovables.
El derecho econmico se relaciona con el derecho ecolgico, en razn de que es en el medio
ambiente en el que se desarrollan las actividades productivas, estableciendo normas que eviten
la sobreexplotacin de los recursos naturales y el deterioro del medio ambiente.
Derecho financiero. Estudia las normas que regulan los ingresos patrimoniales del Estado, en
sus fases de captacin, manejo de presupuestacin, presentacin al poder legislativo,
autorizacin y ejercicio del gasto pblico.
El derecho econmico se relaciona con el derecho financiero, pues a travs del gasto pblico
se impulsa en gran medida la actividad econmica del pas.
Derecho fiscal. Estudia las normas que regulan la captacin de ingresos del Estado a travs de
los impuestos, derechos, productos y aprovechamiento, as como de los emprstitos (deuda
pblica) que en el mbito interno y externo contrata el Estado con objeto de financiar el gasto
pblico.
El derecho econmico se relaciona con el derecho fiscal, pues el financiamiento del gasto
pblico representa transferencia del recurso de los particulares al Estado, y que gravitan sobre
las utilidades de los empresarios e ingresos sobre la renta de los asalariados, y que repercuten
en sus niveles de inversin y consumo respectivamente.



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Pero como no es posible dejar todo a la casualidad, el Estado interviene a travs de la emisin
de normas jurdicas que orientan el comportamiento de dichos agentes, para que se garantice,
por una parte, la libre competencia y por la otra, la igualdad de oportunidades de los agentes
econmicos en el proceso productivo, aunque la situacin de facto sea diferente a lo regulado y
planeado, por el aparato estatal, ya que el desarrollo econmico dista de ser equitativo y la
calidad de vida de la poblacin, se encuentra en la misma situacin.

De ah la importancia que debera tener para los rganos de Estado y en particular para
el legislativo, la realizacin de un anlisis objetivo de la realidad socioeconmica y a su vez
comparar la normatividad jurdica emitida al respecto, para que provea de consistencia al orden
jurdico y alcance cabal y eficacia, ya que de lo expuesto por las normas jurdicas y lo alcanzado
en los hechos no existe concordancia, requirindose claridad, objetividad y congruencia en
dicho orden jurdico y la situacin que guarda la economa.



31

Bibliografa

Jaime Santos Briz, Derecho econmico y derecho civil

Jorge Witker V., Derecho Econmico

Felipe Orozco Molina, Caractersticas del Derecho econmico y diferencias entre el
derecho
Econmico, derecho de la economa y anlisis econmico del derecho .



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Unidad 2
Antecedentes del Derecho Econmico.

El derecho econmico su origen desarrollo y ramificaciones

El cmulo de problemas que el estudio de estos puntos implica exige una delimitacin de
cuestiones, que hacemos a continuacin, comenzando por la exposicin de las circunstancias
poltico-sociales que han dado lugar al denominado Derecho econmico; sigue el estudio de su
concepto y teoras sobre el mismo, caractersticas de este mbito jurdico, y como
consecuencia, el intervencionismo del Estado, extremo ste que requiere especial atencin,
toda vez que segn la doctrina dominante dicho intervencionismo es la nota fundamental del
Derecho econmico. Se intenta, por ltimo, un bosquejo de la sistemtica de esta rama en
relacin con las transformaciones de distintos rdenes que ha sufrido y sufre el Derecho
privado, y una exposicin de los sectores que se vislumbran dentro del Derecho econmico,
alguno de los cuales ha adquirido ya cierta autonoma y caractersticas propias, como el
llamado Derecho penal econmico. No debe olvidarse que nos movemos en la exposicin de
las cuestiones indicadas en un terreno an no suficientemente fijado, ni legislativa ni
doctrinalmente, con lo que se quiere decir que no se trata de establecer bases definitivas para
la elaboracin de esta nueva materia jurdica.

Origen del Derecho econmico.

A) Antes de la primera guerra mundial era desconocida la expresin Derecho econmico. El
concepto de un Derecho econmico autnomamente delimitado se destaca ya hacia 1917 (1).
Pero los fenmenos de carcter econmico y social que dieron lugar a que se hablase de esta
nueva materia jurdica se venan produciendo ya desde mediados del siglo XIX. En dicho siglo
surgi, en efecto, la llamada economa de mercado clsica o liberal. Segn los principios


33

mercantilistas y capitalistas de entonces, la economa industrial se ha formado en la poca del
liberalismo econmico.

Este propugn un orden automtico de la economa que habra de seguir el acontecer del
mercado. La confluencia de oferta y demanda formaba el precio y esta circunstancia decida las
posibilidades y determinaciones de los sujetos participantes en la economa. Se crea en un
orden econmico que actuaba por s mismo. Aunque los individuos actuasen por motivos
egostas, no se les debera privar de su libertad, pues, segn Adarn Smith, una mano invisible
pona freno a su egosmo y, por otro lado, el principio de libre concurrencia cuidara de que los
rboles no llegasen hasta el cielo; finalmente, las fuerzas en lucha en el mercado se
coordinaban segn una armona preestablecida sin que el Estado necesite intervenir. Se exiga
libertad para la economa; el Estado se limitaba a crear una ordenacin jurdica bsica para el
curso de la economa, tendente, fundamentalmente, a garantizar la libertad de contratacin, los
derechos de la propiedad y sucesorio y a la regulacin del dinero y del sistema monetario, as
como los de pesos y medidas, como presupuestos del intercambio de bienes. La ordenacin
propia de las relaciones econmicas se dej completamente al Derecho privado por medio de
la celebracin de contratos. Fueron pilares bsicos, por consiguiente, la libertad de contratacin
y la libertad de industria; los Cdigos civiles y de comercio se limitaron esencial mente a
promulgar normas complementarias de carcter dispositivo.

A pesar de que el sistema econmico liberal alumbr fuentes de riqueza y bienestar, surgieron
numerosas dificultades a lo largo de su evolucin: a) Las ventajas de este sistema de economa
de competencia no fueron iguales para todos, sino para los empresarios principales y no para
los propietarios de inmuebles y para los trabajadores. En especial estos ltimos permanecieron
indefensos, no obstante el principio de libertad de contratacin, por tener que aceptar las
condiciones laborales ofrecidas por los empresarios. As se lleg a grandes abusos en el mbito
de la proteccin del trabajo, as como en los empleos de mujeres y nios, b) Otro defecto
estructural de la economa liberal fue su propensin a trastornos en los perodos cclicos. El
equilibrio entre la armona ideada y el mercado se rompi mediante los movimientos
ondulatorios de la vida econmica. A las pocas de prosperidad seguan otras de crisis, con
colapsos, despidos y depresiones generales, que se extendan rpidamente al trfico
internacional con otros pases, c) Finalmente, de fuera del campo econmico provenan


34

conmociones que paralizaron la vida econmica; la principal de ellas fue y son las guerras y sus
consecuencias.

Estos inconvenientes y otros dieron lugar a un sentimiento de inseguridad y a miedo ante el
futuro, que ocasion el abandono del liberalismo. Este cambio de sistema se hizo en tres
etapas (2): en la primera, ya iniciada a fines del siglo XIX, an permaneci el Estado al margen
de la evolucin econmica. Se observa en esta etapa un oscuro instinto que invitaba a la
agrupacin, a la ordenacin; as aparece entonces la primera ola oscilante del afn
organizador. Expresin de ella fueron los siguientes fenmenos: las condiciones generales de
los negocios; el surgir de grandes asociaciones econmicas, como los crteles; los contratos de
tarifa; los Tribunales arbtrales organizados por las entidades. La segunda etapa fue motivada
por la guerra mundial de 1914-18, y en ella el Estado entr en primer trmino interviniendo en la
organizacin de la economa. Ms tarde o ms temprano todos los Estados, aun los neutra
:
les,
fueron adaptndose a las nuevas circunstancias con medidas intervencionistas (fijacin de
precios mximos, servicio obligatorio de trabajo, normas coactivas para la produccin y
distribucin de mercancas, etc.). La tercera etapa se abri con la segunda guerra mundial y la
consiguiente divisin de los sistemas econmicos en dos grupos principales: los denominados
occidentales y los de los pases socialistas marxistas. Ambos grupos son reacciones de diversa
clase contra los defectos del liberalismo. No puede prescindirse en este aspecto de la doctrina
del catolicismo social, que representa tambin una reaccin contra la doctrina liberal, por un
lado, y contra la doctrina marxista, por otro.

B) A la terminacin de la segunda guerra mundial se han desenvuelto simultneamente los
sistemas occidental y socialista marxista, Ambos tienen su reflejo en Alemania. El sistema
democrtico occidental rige en la Repblica federal y se halla recogido en la Ley fundamental
de Bonn de 23 de mayo de 1949. Aunque el Tribunal de Constitucionalidad
(Bundesverfassungsgericht) de la Alemania federal ha declarado que dicha Ley fundamental
no se ha decidido expresamente por un determinado sistema econmico, puede afirmarse,
partiendo de las disposiciones y limitaciones generales que la misma establece, que la
ordenacin econmica que presupone se basa en la denominada economa de mercado;


35

pero el Estado (a diferencia del liberalismo) acta con ayuda de la legislacin de Derecho
econmico para evitar alteraciones en el automatismo del mercado. En principio los derechos
fundamentales, reconocidos en los artculos 1. (proteccin de la dignidad humana), 2.
(derecho general de la personalidad), 9. (libertad de asociacin), 11 (libertad de residencia), 12
(libertad para elegir profesin) y 14 (reconocimiento del derecho de propiedad, del de sucesin
y de la expropiacin), constituyen una base de libertad fundada en el liberalismo. Sin embargo,
la ordenacin de la economa de mercado no es completamente libre en la Repblica federal
alemana como lo fue en la poca liberal clsica. De los propios preceptos constitucionales (Art.
2,, 9. y 14) se deduce la existencia de vinculaciones sociales. Segn la doctrina, de la
declaracin del artculo 20, a tenor del cual la Repblica federal de Alemania es un Estado
federal democrtico y social, se deduce la legitimacin del Estado para actuar en inters del
mantenimiento de una vida social libre de obstculos e intervenir en la vida econmica, incluso
obligado por las circunstancias. Pero todas las formas de intervencin del Estado tienen su
lmite en los derechos fundamentales y en el principio de Estado de Derecho. Este lmite est
donde la intervencin asuma un carcter y una extensin que amenace dar su cuo a una eco-
noma de administracin central, que anulara las libertades personales.

C) Reflejo del sistema econmico del socialismo marxista tenemos en la parte de Alemania
ocupada por los rusos, es decir, en la llamada Repblica Democrtica Alemana. Las medidas
adoptadas tienen por finalidad la introduccin paulatina de las granjas colectivas (Kolchosen
agrcolas) y la estatizacin de toda la economa. Ello est produciendo el desarrollo de un
nuevo sistema jurdico. Se est transformando la estructura, forma y contenido de la economa;
pero surgen dificultades para el establecimiento del nuevo sistema, principalmente la falta de
estabilizacin de los hechos, ya que los planes econmicos, segn nos dice Samson. Fueron
alterados fundamentalmente en los aos 1957 y 1958, y lo sern en el futuro, de acuerdo con
las medidas econmicas y polticas que se adopten en Rusia. Se observa tambin una
manifiesta transformacin en las relaciones entre el empresario estatal y los trabajadores. La
total abolicin de la empresa privada se estima que es cuestin de tiempo, y ello conducir a la
abolicin paulatina de las antiguas leyes civiles y mercantiles. Este proceso se cree que llegar
a su fin automticamente con la desaparicin de la industria privada, del comercio particular, de
los labradores independientes y de los restos an existentes de las profesiones liberales. Con
la extincin de todas las sociedades annimas y de responsabilidad limitada, las leyes


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respectivas carecen de objeto. Tambin el Cdigo de comercio se halla" en trance de quedar
en desuso, ya que con la progresiva socializacin sern cada vez ms raros los comerciantes
individuales en el sentido del mismo Cdigo.

Estamos, pues, ante una gran transformacin del Derecho de la zona de ocupacin sovitica de
Alemania, en forma anloga que del Derecho de los pases denominados democracias
populares, para asimilarlos todos al Derecho de la URSS. En lugar de la organizacin siste-
mtica hasta ahora acostumbrada en Alemania, se intenta otra derivada del marxismo y que
corresponde al Estado de transicin del capitalismo al socialismo. En este nuevo sistema decae
la diferencia entre Derecho privado y Derecho pblico; la designacin "Brgerliches Reeht se
equipara a Derecho capitalista y se la sustituye por la de Zivil Recht, limitado a la regulacin
de las relaciones patrimoniales. Comprende as las relaciones de propiedad, las que derivan de
la circulacin de mercancas y las relaciones motivadas por el reparto estatal de los bienes de
produccin, en tanto aparezcan bajo la forma de relaciones de circulacin de bienes. As
comprende el Derecho civil casi todo el mbito del Derecho econmico, que a consecuencia de
la predominante estatizacin de las explotaciones industriales y comerciales incluye la
subordinacin tanto del Derecho privado como del pblico (llamado administrativo en este
sistema) No hay claridad acerca del contenido del Derecho de la economa socialista. Such ha
presentado un amplio plan, segn el cual ese Derecho econmico debe contener las leyes
sobre la propiedad del pueblo, la propiedad cooperativa socialista, el transporte, los Bancos,
crditos y compensaciones. Se incluir tambin la ya promulgada ley de contratacin de 11 de
diciembre de 1957, la cual habra de ser completada en caso de llegarse a la derogacin del
BGB; se incluiran asimismo las leyes sobre letra de cambio y cheque, ttulos que, por otra
parte, slo se utilizan en el comercio exterior. La idea de que el capitalismo debe ser sustituido
por la economa colectiva, y la economa libre de mercado, por la economa planificada, hallan
su expresin en las leyes. Estas leyes no siguen una evolucin social, sino que la promueven,
es decir, la preceden. La expropiacin de latifundios, su parcelacin y distribucin a los nuevos
campesinos, la expropiacin de grandes y medias industrias privadas, la creacin de una
economa propia del pueblo, la consideracin econmica de las empresas privadas que an
quedan como simples firmas aportaderas ("Zubringerfirmen") de las empresas populares
(Volkseigenerbetriebe), la limitacin o abolicin de la libre iniciativa de empresa, la supresin
del comercio privado en sus ms esenciales aspectos y el encauzamiento del comercio
individual mediante organizaciones comerciales del Estado, son expresin de ideas
polticas que tratan de crear una nueva sociedad. De esta forma el Derecho no es el


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producto de las relaciones econmicas, sino de las ideas que con el apoyo del poder del
Estado crean nuevas estructuras econmicas. Hay, por tanto, como dice Samson, una dis-
crepancia entre teora y prctica en la doctrina materialista sovitica.

D) Oponindose a los defectos y errores del liberalismo y del comunismo, la Iglesia catlica,
por medio de los Papas Len XIII, Po XI, Po XII y el actualmente reinante Juan XXIII, ha
establecido con claridad y precisin la doctrina social y econmica que el mundo catlico debe
seguir. Sin merma de la gran importancia de los documentos anteriores , las encclicas "Mater
et Magistra" y "Pacem in terris" de Juan XXIII hacen un resumen de la doctrina pontificia en
este mbito y la acomodan a los tiempos actuales. A tenor de estos documentos la doctrina
catlica, en cuanto a economa y derecho social, se concentra sobre los siguientes puntos
fundamentales :

Por implicar una rebelin interna del hombre contra Dios son rechazadas de plano todas
las formas de liberalismo. Frente a las libertades modernas que se estima son conquista
del liberalismo, se defiende una libertad social que no consiste en hacer el capricho
personal, sino en vivir socialmente segn los dictados de la ley eterna.

Declaracin de incompatibilidad absoluta entre la doctrina socialista y la doctrina
catlica. Frente a los fines materiales del comunismo la doctrina social y poltica de la
Iglesia pretende la gloria de Dios, la paz y la felicidad temporal y eterna del hombre. El
Estado es para el hombre y no el hombre para el Estado. El orden econmico social
debe basarse en los principios de justicia social, de caridad cristiana y de un sano
corporativismo.

El Estado moderno, cuya razn de ser es la realizacin del bien comn en el orden
temporal, no puede permanecer ausente del mundo econmico; debe estar presente en
l para promover con oportunidad la produccin de una suficiente abundancia de


38

bienes materiales, cuyo uso es necesario para el ejercicio de la virtud, y para tutelar los
derechos de todos los ciudadanos, sobre todo de los ms dbiles, como son los obreros,
las mujeres, los nios.

El derecho de cada hombro a usar de los bienes materiales para su sustento obtiene
prioridad frente a cualquier otro derecho de contenido econmico. La dignidad humana
no debe sufrir mengua alguna, ni en el cuerpo ni en el espritu; por ello el trabajo y su
remuneracin no pueden ser dejados a merced del juego mecnico de las leyes del
mercado.

La propiedad privada, incluso la de bienes instrumentales, es un derecho natural que el
Estado no puede suprimir. Es intrnseca a ella una funcin social, pero es tambin un
derecho que se ejercita en bien propio y de los dems.

Las transformaciones habidas en las ltimas dcadas, entre otros, en los campos
cientfico, tcnico y econmico (como el descubrimiento de la energa nuclear, el
desarrollo de la qumica, la casi total desaparicin de las distancias en las
comunicaciones, sobre todo por efecto de la radio y la televisin; la conquista iniciada de
los espacios interplanetarios) han multiplicado los objetivos que superan la capacidad y
los medios de que pueden disponer los individuos aisladamente, y ello ha conducido al
fenmeno de la socializacin. Este hecho es al mismo tiempo reflejo y causa de una
creciente intervencin de los poderes pblicos. Presenta la ventaja de servir de medio
para satisfacer muchos derechos de la persona, particularmente los llamados
econmico-sociales (asistencia sanitaria, instruccin, formacin profesional, descanso
conveniente, etc.); pero, por otra parte, restringe el radio de la libertad en el trato de los
seres humanos individuales y dificulta la iniciativa propia. Por ello la socializacin puede
y debe ser realizada de modo que se obtengan las ventajas que trae consigo y se
aparten o se frenen los impulsos negativos. Para este fin se requiere que los
gobernantes acten hacia el bien comn y que los organismos intermedios entre el
individuo y el Estado gocen de una autonoma efectiva y se subordinen a las exigencias
del bien comn.



39

2.1 Antecedentes europeos
Los procesos de interferencia entre la economa y el derecho son de larga data. En Europa,
cuna de la tradicin jurdica continental-romnica, que dio origen a nuestros sistemas jurdicos
latinoamericanos, los inicios del derecho econmico .los encontramos en Alemania e Italia.

La situacin creada por la primera guerra mundial (1914), dio lugar a que se dictaran medidas
legales de urgencia para ejercer control sobre las actividades econmicas, que iban dirigidas
de manera acorde al esfuerzo blico y a algunas otras de finalidad social, que aliviaran la
situacin de la poblacin, y evitaran acaparamientos y especulacin.

Algunas de estas medidas o legislaciones se mantienen despus del conflicto y sugieren otras
para resolver diversos problemas de post-guerra, lo que fue especialmente notorio en Alemania
que debi sufrir despus del conflicto una grave crisis y aguda inflacin.

Por otra parte, la crisis de 1930-33 y los fenmenos polticos en Italia y . Alemania dieron un
giro a la situacin, volvindose un mayor intervencionismo y direccin estatal, no para hacer
frente a los problemas de escasez o de perturbacin de la guerra, sino para resolver los
problemas de produccin y mercado y de cesanta, provocados por la crisis a la que segua el
proceso inflacionario de graves consecuencias, con motivo del abandono casi general del
patrn de cambio, el oro; y en el caso particular de Alemania, a un propsito blico que exiga
concentracin de esfuerzos sobre la base de una frrea disciplina impuesta por el Estado.
La crisis referida provoc cambios bruscos en los gobiernos de muchos pases repercutiendo
en la mayora de los pases latinoamericanos y el cambio se hizo generalmente con una
orientacin populista. A manera de ejemplo, podemos citar la cada de la monarqua en
Espaa y el advenimiento en ese pas, de una repblica de clara orientacin socialista,
asimismo el Frente Popular Francs cuyo duplicado se dio en Chile en 1938. En Mxico el
cardenismo registra la tendencia sealada.

Al imponerse aparentemente en el mundo la tendencia socialista y de inspiracin marxista,
obviamente la legislacin promovida por los nuevos gobiernos, tuvo un carcter de direccin.



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En Estados Unidos, bastin del liberalismo, Roosevelt ocup el cargo de presidente en marzo
de 1933, el periodo de ms honda depresin, iniciando una nueva poltica (New Deal), que
origin una importante legislacin; opta por una serie de medidas de ayuda y estmulo a la
produccin mediante mecanismos de accin estatal.

El Estado comenzaba a tomar parte de manera organizada, y aparentemente a establecer
cada vez mayor participacin en los negocios internos y externos de cada pas, con fines de
regulacin, control, promocin y desarrollo.

Luego, al producirse la segunda conflagracin mundial en 1939, las medidas de control y
direccin econmica se agudizan por doquier para responder a las exigencias de la guerra y a
sus repercusiones en el campo social y econmico.

La post-guerra no alivia las tensiones, pues se inicia un vasto movimiento de liberacin de los
pueblos que figuraban entonces como colonias y dominios de potencias europeas, y de un
reclamo urgente de mejoramiento de las condiciones de vida de una amplia rea del mundo
que ha sido definida como pases subdesarrollados o en desarrollo.

Este proceso histrico, de cambios econmicos y de explosiva dinmica social, que hemos
reseado brevemente, dio origen en la mayora de los pases, a una importante legislacin
mediante la cual el Estado organiza y orienta la produccin, crea planes, regula y controla el
comercio interno y externo, fomenta las inversiones, controla el crdito, dictando diversas
medidas de estmulo para actividades especficas o a las que se realicen en determinadas
zonas que se desea proteger.

Arthur Nussbaum public en 1920 su obra El nuevo derecho econmico alemn, en la que
examina las transformaciones sociales y econmicas originadas como consecuencia de la
primera guerra mundial con directa repercusin en el derecho privado. Asimismo, Hedemann
Justus usa el mismo trmino Wirtschaftsrecht en sus obras Reichsgericht und Wirtschaftsrecht
publicado en 1929, y Deutches Wirtschaftsrecht en 1939. La palabra Wirstschaftsrecht significa
literalmente derecho econmico y esta es la denominacin que ha recibido en espaol esta
nueva disciplina jurdica.



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En sntesis los antecedentes europeos seran:
I.El derecho econmico en su formacin terica, se desarrolla principalmente en Alemania e
Italia; en Alemania, debido al carcter especialmente disciplinado de su pueblo, a su tendencia
de establecer cuadros jerrquicos dentro del concepto cerrado de comunidad nacional, a sus
avances en la institucionalidad jurdica de derecho pblico, a travs de una larga trayectoria
histrica, y, finalmente, al rgimen nacional-socialista que estructur al pas para obtener metas
definidas, incluyendo las bases de una poltica econmica estatal con fuerza de coaccin sobre
todas las actividades econmicas nacionales. En Italia, principalmente por las concepciones
fascistas, vinculadas a un sistema corporativo y director. Es en Alemania Hans y Roberto
Goldschmidt, y O. Moenc-kmeier; y en Italia, Lorenzo Mossa.

II.En la formulacin y desarrollo del derecho econmico han influido progresivamente las dos
guerras mundiales, que fueron fuente abundante de legislacin interventora; tambin la crisis de
1930-1933.

III.El derecho econmico como la expresin jurdica de la economa organizada, segn lo define
Lorenzo Mossa, se ha formado en periodos de paz, en gran parte como resultado del triunfo, en
la mayora de los pases, de las corrientes polticas con una concepcin econmica de
socialismo de Estado: es el caso de Francia y Chile con los frentes populares.

IV.Siendo la tendencia universal hoy en da, conferir al Estado un papel rector de la economa,
ejercido mediante la adopcin de planes y medidas de regulacin o coordinacin econmica, es
obvio que en todos los pases ha de producirse la legislacin que reglamenta esa accin
gubernativa o estatal. sta es, a nuestro juicio, la legislacin econmica cuyo comn
denominador es la accin del Estado, la cual a travs de la ley y la reglamentacin consiguiente
orienta, regula o dirige, marcando las disposiciones de orden pblico.

V.Las actuales constituciones europeas, desde la Carta Alemana hasta la espaola de 1978,
pasando por la italiana, francesa y portuguesa, atribuyen al Estado funciones planificadoras
expresas, inscritas en el llamado estado social de derechos, sistema inspirado en las ideas de
la social-democracia de amplia difusin en las sociedades vigentes en Europa occidental



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2.2 Antecedentes del Derecho econmico en Mxico

El derecho econmico en Mxico, adquiere relevancia constitucional a partir de la Carta de
Quertaro en 1917, anterior a la Carta Alemana de Weimar (1919). Establece la propiedad
como funcin social pilar esencial del sistema de economa mixta que ha construido en su
evolucin social y poltica.

Desde el importante artculo 27 constitucional que entrega a la nacin el origen de toda
propiedad, hasta las ltimas reformas constitucionales (1983), la rectora del Estado ha sido
factor determinante de su desarroll democrtico, armonizado con las libertades individuales,
especialmente el artculo 5 que reconoce la libertad de trabajo, principio de la libre
concurrencia, base de una economa privada o de mercado.

En cuanto a la legislacin secundaria, desde la dcada de los veintes, el legislador ha venido
legitimando la intervencin estatal, nacionalizando sectores estratgicos como la energa
elctrica, los ferrocarriles, el petrleo y otras reas.

Pese a ello, el derecho econmico no ha logrado, en materia de legislacin, una estructura
acorde con su desarrollo econmico. En los ltimos aos, los juristas y abogados han
comenzado a formarse en los principios del derecho econmico, rompiendo los esquemas
formalistas que centraban su atencin en las codificaciones sistemticas.
Los avances jurdicos en materia de planificacin, y la produccin legislativa de contenido
econmico de los ltimos aos, plantean enormes desafos que los juristas tendremos que
afrontar con mtodos abiertos y creativos que nos alejen de visiones estticas y regresivas, a
fin de desarrollar y utilizar el derecho econmico, como instrumento que haga realidad la
democracia econmica postulada en el artculo 3 de nuestra Carta Magna.

En sntesis, los antecedentes de nuestra disciplina estn en la Constitucin de 1917
actualizada, y que lejos de postular una suerte de sistema de economa liberal, refuerza y
legitima la presencia rectora del Estado, facultndolo para planificar en forma concertada e
indicativa el desarrollo econmico y social de Mxico.



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2.3 Fuentes del derecho econmico

Las fuentes del derecho econmico constituyen un problema de difcil sistematizacin y
conceptualizacin. Para Olivera, por ejemplo, las fuentes son: "Los sistemas de proposiciones
(reglas o principios), que informan el contenido concreto de un orden jurdico determinado".

Para otros juristas, son las formas de expresin de las normas jurdicas de contenido
econmico, por ejemplo, la constitucin, las leyes, los reglamentos, decretos y circulares que
permiten, prohben o describen, comportamientos a ejecutar por los agentes del proceso
econmico.

Las dos acepciones de fuentes son aplicables al derecho econmico, por lo que podemos
afirmar que las fuentes son los principios materiales y formales que disciplinan la actividad
econmica del Estado, ya sea de su faceta de direccin o rectora econmica o su mbito de
intervencin participativa o sustitutiva en el sistema econmico.



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Bibliografa





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Unidad 3
El Derecho Econmico en los sistemas del Siglo XX

El intervensionismo del Estado en la Economa y en el Derecho Econmico

Segn se deduce de las doctrinas expuestas, uno de los puntos decisivos debatidos versa en
torno a la intensidad y forma que haya de adoptar la direccin de la economa por el Estado.
Tal importancia tiene esta materia, que el Derecho econmico es definido por Krause como el
Derecho de la economa dirigida. Mientras el hombre de pocas anteriores soport las
necesidades econmicas como cosa de su destino y se consider aun en la poca liberal que
la ordenacin de la economa era asunto extraestatal, la sociedad actual no est dispuesta a
permanecer pasivamente frente a los trastornos del curso de la economa.

El Estado, representante de la sociedad, aspira a una estructuracin activa de la economa
corno obra humana que puede manejarse. De esta forma el curso de la economa no queda
sometido ya al azar, sino que es una de las misiones fundamentales del Estado moderno.
Antecedente ce su actuacin ha sido la de las asociaciones econmicas en la poca de
transicin del liberalismo a la actualidad , sindicatos, asociaciones patronales. A las
asociaciones sigui pronto el Estado, que no pudo seguir mirando inactivo el acontecer
econmico. Al Estado liberal, que se limit a una funcin de polica sobre la Economa, ha
sustituido el moderno, que interviene en la vida econmica para eliminar o disminuir los
trastornos en la economa de mercado y que ofrece su actuacin protectora a la colectividad
necesitada . Para cumplir esta misin, el Estado ha promulgado una legislacin creadora de
gran parte del llamado Derecho econmico. Esta legislacin reflejar en cada caso las ideas
poltico-econmicas del respectivo Estado; en este sentido la economa dirigida es un medio de
la poltica econmica estatal.

A) La doctrina alemana distingue la actuacin rectora del Estado en la economa de otros
conceptos anes, como los de ordenacin de mercado (que se refiere a las diversas relaciones
de cierta rama de la economa, especialmente en cuanto a la venta y a la competencia) y


46

de la requisa o confiscacin (Bewirtschatung) para superar fenmenos de escasez. Pero
esta actuacin es distinta segn la clase de Estado:

En el Estado totalitario se ha querido ver el correctivo a los defectos de la economa de
mercado en una total estructuracin del orden social existente. El Estado dirige y controla la
produccin y venta de bienes econmicos. Segn el modelo sovitico, implantado en los pases
satlites, se prescinde de la distincin entre Derecho pblico y privado, calificndola corno un
punto de vista tpicamente capitalista, y se trata de sustituir por el Derecho de la planificacin
econmica, en el que se fusionan en cierto modo en inescindible unidad normas de Derecho
pblico y de Derecho privado. Steiniger da un ltimo paso, y adaptando la definicin de Ul
piano dice que Derecho pblico es el Derecho del Estado capitalista, y Derecho privado el del
individuo capitalista.

El mundo libre no quiere, por el contrario, enterrar el ideal de la libertad personal y del
Estado de Derecho en una economa planificada totalmente. Ha reconocido que la economa de
mercado en principio y en su capacidad de prestacin es superior a los otros sistemas
econmicos. Se estima que la funcin del El estado es limitada y realista. El mundo econmico
es creacin de la iniciativa personal de los ciudadanos, ya en su actividad individual, ya en el
seno de las diversas asociaciones para la prosecucin de intereses comunes. Pero los poderes
pblicos tienen en la economa una funcin de orientacin, de estmulo, de coordinacin, de
suplencia y de integracin; es decir, tienen una misin subsidiaria, que en ningn caso sofoque
la libertad privada sino que la favorezca. La intervencin del Estado ha de preocuparse pri-
meramente de eliminar obstculos. Adems, el aparato de cambio de la economa de mercado
necesita una direccin: as las medidas contra las oscilaciones de la coyuntura y la proteccin
de ciertas ramas de la economa que necesiten apoyo estatal. Por otro lado, el Estado ha de
cumplir tareas poltico sociales de diverso orden, como garantizar una proteccin suficiente al
trabajador, cuidar de los ancianos, atenderles en sus enfermedades, etc. Otro rasgo esencial
del intervencionismo econmico occidental es que acta con carcter corrector en el curso de la
economa natural, y se habla por ello de economa de mercado dirigida en sentido social.



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B) Los medios tcnico-jurdicos para la intervencin del Estado en la economa son muchos.

Hamann da una idea general de ellos agrupndolos del siguiente modo:

El derecho de empresas (Betriebs-recht) que regula la nueva instalacin, rea-
nudacin, traslado, cambio de titular, ampliacin, cambio de objeto y cierre de industrias.

Regulacin de la produccin en sentido amplio (manufacturas, agricultura,
industrias), regulacin que puede orientarse en sentido cualitativo o cuantitativo (exigencias de
produccin mnima, determinada calidad de los productos, limitaciones a la produccin,
prohibiciones de empleo y contingentes).

Direccin adoptada por los poderes del Estado para la salida de las mercancas
del productor al comerciante, de ste al consumidor, regulacin de la importacin y la ex-
portacin, etc.

Distribucin de las mercancas y especialmente de artculos de primera
necesidad en pocas de escasez. Dctanse en esta direccin medidas encaminadas a la
requisa o venta forzosa de productos y a su distribucin entre la poblacin.

Disposiciones en materia de precios, sealando precios mximos o mnimos,
segn las circunstancias, as como las sanciones y procedimientos en supuestos de infraccin.

Medidas destinadas a fomentar ciertas ramas de la economa y otras medidas
auxiliares; por ejemplo, adopcin de garantas en los negocios de exportacin, deberes de in-
formacin, de aviso, llevanza de libros. Medidas encaminadas a preparar la propia actividad
rectora del justado y sanciones contra su infraccin (Derecho penal econmico).



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C) La economa dirigida integrada por normas de orden pblico produce ciertos efectos de
Derecho privado:

Aunque las normas sobre economa dirigida tienen carcter de Derecho pblico,
influyen en las circunstancias jurdico privadas de los interesados, y las medidas directoras
pueden producir efectos indirectos (nulidad, de los actos contra lo dispuesto en la ley) o
directos (casos de coaccin para contratar) con eficacia configuradora.

Los efectos de Derecho civil de aquellas medidas interventoras se desdoblan en tres
aspectos: 1) Establecimiento de prohibiciones legales, en cuyo caso sern nulos, conforme al
art. 4. del Cdigo civil los negocios o los actos contrarios a las mismas. La nulidad, sin
embargo, no podr afirmarse sin excepcin: ms bien, en caso de duda, el negocio ser, vlido.
Ha de tenerse en cuenta que la economa dirigida quiere dirigir el trfico de mercancas por
regla general en ciertas direcciones y formas, pero no quiere impedirlo. La nulidad se admitir,
en cambio, cuando los preceptos legales sometan lisa y llanamente ciertos negocios. 2)
Medidas rectoras e imposibilidad de la prestacin. Esta imposibilidad surge cuando se oponen a
la prestacin las normas legales coactivas. El artculo 1.184 de nuestro C. c. dice que el deudor
quedar liberado en las obligaciones de hacer cuando la prestacin resulte legalmente
imposible. Esta imposibilidad podr, por tanto, derivarse de las leyes sobre economa dirigida, y
podr afectar tanto al obligado a entregar una cosa como al obligado a recibirla. 3) Por ltimo,
las medidas directoras de la economa pueden imponer expresamente la obligacin de
contratar. Surge as la figura del llamado contrato dictado o de adhesin, que presenta
diferentes formas. Digamos ahora solamente que el resultado de la intervencin del Estado no
modifica el contrato en el sentido de hacerle perder su carcter de perteneciente al Derecho
privado. Tambin del art. 1.902 del C. c. puede derivar obligacin extracontractual de
indemnizar daos causados por culpa o negligencia en esta esfera econmica.

D) Manifestaciones positivas del intervencionismo del Estado en la Economa. Hedemann
expone los distintos aspectos y modalidades que ha revestido la intervencin del Estado en la
economa a lo largo de las cuatro ltimas dcadas; ya como gua y director, como


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consejero o cooperador, como partcipe y en ciertos momentos o pocas como dictador
omnipotente. Pueden distinguirse hasta seis momentos evolutivos de la actividad del Estado:

o Fase de direccin de la economa. Comprende este aspecto la investigacin de las
condiciones de la produccin y venta, principalmente con fines de proteger la economa
relacionada con la agricultura. Es de observar que la actividad de Estado director no es tan
amplia como la de Estado planificados La direccin de la economa por el Estado exige que el
cumplimiento del Derecho sea el fundamento de la actividad rectora, es decir, que Estado de
Derecho y direccin de la economa van inseparablemente unidos.

o Fase de planificacin de la economa. A toda direccin precede una reflexin que
puede denominarse tambin plan. Pero por planes econmicos se entiende algo ms: la
organizacin de la produccin en el mbito nacional a menudo con matiz poltico. Ejemplo son
los planes cuatrienales y quinquenales de los regmenes totalitarios nacional-socialista y
sovitico. La direccin central recibe plenos poderes para promulgar las ordenanzas y
preceptos administrativos necesarios. Esta planificacin econmica ha promovido el desarrollo
de lo que se denomina Derecho administrativo econmico, materia que se estima de amplio
porvenir.

o Cuestin distinta de la actividad rectora del Estado o de la creacin de planes por el
mismo es su participacin en la economa. En efecto, adems de poder dirigir la produccin y
distribucin de bienes, las doctrinas ms modernas, como el catolicismo social, sostienen que
cuando falte la iniciativa privada el Estado puede intervenir en la economa sustituyendo a los
particulares, y este criterio es el seguido por las leyes fundamentales espaolas. As, el Fuero
del Trabajo en su Declaracin XI, punto 4, y la Ley de Principios fundamentales del Movimiento
de 1958, punto X. Las empresas llamadas de economa mixta ofrecen un cuadro especialmente
plstico de este momento evolutivo.

o Otro fenmeno econmico que manifiesta la actividad interventora del Estado es el de
la denominada socializacin o nacionalizacin, fenmeno que aun no est lo
suficientemente desarrollado para poder sealar inequvocamente sus directrices y


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efectos. Los anteriores efectos han sido rebasados por los de la nacionalizacin o
municipalizacin de empresas. Se estima que esta actuacin de libre disposicin por parte del
Estado se destaca especialmente despus de los trastornos producidos por las guerras y con el
fin de restablecer y dar nueva direccin a la economa. Puede abarcar dicha actividad todos los
sectores de la economa, aunque principalmente se ha fijado en la obtencin de las riquezas
del suelo, aprovechamiento de las fuerzas de la naturaleza y produccin y distribucin de otros
bienes econmicos. Pasadas las circunstancias de necesidad se ha notado la inclinacin a una
reprivatizacin o desestatizacin de las industrias o empresas afectadas.

o La dictadura econmica supone, en la lnea que venimos exponiendo, una digresin de
especial importancia. Ya desde sus primeros estadios aparece el Derecho econmico
relacionado con la dictadura. Esta se manifest con caracteres distintos a travs de los pasados
decenios. El control dictatorial de la economa se basa en preceptos legales por los que se
permiten expropiaciones, confiscaciones, declaraciones de existencias, controles, listas,
inspecciones, precios mximos para todo, etc. El Derecho econmico desarrollado en los
pases de influencia sovitica es manifestacin de una dictadura econmica amplia. La
Alemania nacional-socialista fue tambin ejemplo de dictadura econmica.

o El momento evolutivo actual se caracteriza en los pases de Europa occidental por no
prohibir ni la direccin colectiva privada ni excluir la direccin de la economa por el Estado. No
se ha abierto paso la tesis de una forzada neutralidad del Estado en el aspecto poltico
econmico. Se estima que ha pasado la poca de inocencia del Estado en economa poltica y
en la que las aspiraciones econmicas eran magnitudes no manejables. Al Estado del presente,
quirase o no, le ha cabido en suerte la responsabilidad de las estructuras sociales y el
funcionamiento de la cobertura de las necesidades. Pero ello no quiere decir que
necesariamente haya de llenar esa misin por s solo. Se habla de una economa social de
mercado como sistema que combina los derechos a la libertad con una direccin estatal
mantenida en cierto modo en reserva. La transmisin de las tareas econmicas al Estado que
con mayor o menor intensidad ha tenido lugar en lo que va de siglo, aunque haya disminuido,
ha dejado en el fondo del Derecho una nueva capa depositada, y este sedimento ha llegado a
ser muy denso. El actual Estado social se siente responsable del funcionamiento de la econo-
ma y tiene a su disposicin una suma de experiencias y conocimientos de un instrumental
fcilmente renovable. Ello no sita la intensificacin de la economa dirigida como un ideal
a alcanzar, pero no puede estimarse tampoco que sea una cuestin ya concluida.


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E) El Estado espaol no ha podido permanecer ajeno a las corrientes intervencionistas que
hemos expuesto. Su actuacin se inspira fundamentalmente en la doctrina del catolicismo
social recogido en los principios del Fuero del Trabajo y Ley de 17 de mayo de 1958. Segn los
mismos, el Estado reconoce la iniciativa privada como fuente fecunda de la vida econmica de
la Nacin; pero esa iniciativa, fundamento de la actividad econmica, deber ser estimulada,
encauzada y, en su caso, suplida por la accin del Estado; es decir, que el Estado no ser, en
general, empresario, sino cuando falte la iniciativa privada o lo exijan los intereses superiores
de la nacin.

Los expresados principios han sido ya desarrollados en numerosas disposiciones de diversa
jerarqua. A las ms importantes de stas pertenecen las siguientes:

a) Establecimiento y proteccin de industrias de inters nacional. La ley de 24 de octu-
bre de 1939 estableci (art. 1.) que cuando las necesidades de la defensa o de la economa
nacional aconsejen el establecimiento en Espaa de una industria y se haga preciso estimular
la iniciativa privada para su implantacin, podr ser declarada de inters nacional. La
intervencin del Estado se establece a cambio de los beneficios en la implantacin y marcha de
la industria, a cuyos beneficios podr renunciar la empresa, quedando liberada de la
intervencin estatal. En lugar de las garantas expresadas puede imponerse destinar al
consumo nacional una cantidad mnima de productos a un precio determinado. El Decreto de
10 de febrero de 1940 regula la tramitacin de expedientes y desarrolla la concesin de
beneficios a estas industrias (expropiacin forzosa, reduccin de impuestos, rebaja de derechos
de Aduana, imposicin de productos al consumo nacional).

Ordenacin y defensa de la industria. Por Ley de 24 de noviembre de 1939 se regula la
intervencin del Estado en las industrias. Segn su artculo 4. esa intervencin se manifiesta
en que: a') No podrn instalarse nuevas industrias, trasladar ni ampliar las existentes sin la
resolucin favorable de las autoridades ministeriales, b') El Estado podr en casos necesarios
fijar condiciones de produccin y rendimiento, as como normas de tipificacin de los productos
industriales y obligar a que en los artculos manufacturados por la industria nacional conste de
manera indeleble que son de fabricacin espaola, c') Cuando por falta de competencia



52

extranjera, por razones permanentes o circunstanciales, se pueda crear para la produccin
espaola un verdadero monopolio en el mercado interior, el Estado impondr las condiciones
de venta de determinados artculos, d') Inspeccin del Gobierno en los libros de las empresas,
e') Obligacin de suministrar datos a la Administracin para la orientacin, estudio y resolucin
de los problemas de la economa nacional, f) Prestacin de servicios pblicos previa concesin,
g') Se exigir direccin tcnica espaola en las industrias de inters nacional, h') Subsanacin
de la iniciativa particular, i') Incautacin de empresas cuando lo exija el inters supremo de la
economa o la defensa nacional.

Sobre instalacin de nuevas industrias y ampliacin de las existentes, el Decreto de 8
de septiembre de 1939 establece los trmites d) En el comercio exterior la intervencin estatal
se concreta, entre otros puntos, a la autorizacin de licencias de importacin de mercancas
extranjeras, cuyos trmites se sealan en la Orden de 20 de marzo de 1944, principalmente
autorizacin de licencias de exportacin de nuestros productos (Decreto de 24 de abril de
1941).

En materia de abastecimientos, la Ley de 24 de junio de 1941 establece en su artculo
1: que corresponde a la Comisara General de Abastecimientos y Transportes la intervencin
de los productos cuya distribucin le est encomendada, as como la de los establecimientos
donde se produzcan, elaboran o almacenen; la distribucin equitativa de las existencias entre
todos los espaoles y la fijacin de los precios para el consumo de artculos que estn tasados
en su produccin. La Ley de 30 de septiembre de 1940 cre la Fiscala de Tasas. Despus ha
seguido una legislacin sancionadora base de lo que se denomina derecho penal econmico,
del cual nos ocuparemos despus.
Medidas de estabilidad interna y externa de nuestra economa, basadas en el Decreto-
Ley de 21 de julio de 1959, a travs de la puesta en prctica del Plan de Estabilizacin, y
medidas de supresin de controles e intervenciones inadecuadas a travs del Decreto de 23 de
noviembre de 1962, que, una vez desarrollado, supondr modificaciones en los Decretos y
Leyes citados de 1939, e impulsarn el llamado Plan de Desarrollo, caminando as hacia una
economa de creciente competencia.



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3.1 Generalidades
El sistema econmico es el conjunto de estructuras,.relaciones e instituciones complejas que
resuelven la contradiccin presente en las sociedades humanas ante las ilimitadas necesidades
individuales y colectivas, y los limitados recursos materiales disponibles para satisfacerlas. Tal
es el conocido principio de escasez.

Por su parte, el sistema jurdico, conforma aquel subsistema de control social que dimana del
Estado en forma de normas jurdicas, .disciplina al cuerpo social en base a una ideologa de
aceptacin.

El principio de escasez, base del sistema econmico, histricamente ha sido resuelto en funcin
de tres grandes interrogantes: qu producir?, cmo producir?, y para quin producir?

De acuerdo con la respuesta que se decida dar en cada una de las premisas, la sociedad
contempornea identifica tres sistemas econmicos y por tanto, jurdicos:

1. Sistema capitalista liberal (o economas de mercado).

2. Sistema colectivista socialista (o economas centralmente planificadas).

3. Sistemas mixtos duales (o economas formadas por sectores pblicos y privados o
descentralizados, estado social de derecho).

El sistema capitalista o liberal resuelve las tres interrogantes as; producir lo que el mercado
demande a travs de empresas privadas destinadas a consumidores que tengan poder de
compra. En este sistema el Estado y el Derecho se limitan a proteger el libre desenvolvimiento
del orden econmico privado, sus acciones son de garanta, y su tcnica de actuacin es de
polica (estado gendarme), y subsistema jurdico individualista y privado.

En cambio, el sistema colectivo o socialista, responde a dichas premisas as: producir para el
consumo interno normal, producir a travs de empresas estatales inscritas en planes


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econmicos quinquenales y destinados a toda la sociedad que supone y a quien garantiza
consumos mnimos globales. El Estado aqu suplanta totalmente al mercado, ocupando su
lugar el plan imperativo. El Derecho se expande en su vertiente orgnica, derecho pblico y se
limita en su vertiente ideorgnica derecho privado.

El sistema mixto o dual responde las interrogantes en forma opuesta a los sistemas anteriores.
Esto es, produce para el mercado y para la colectividad; acepta simultneamente a las
empresas estatales y privadas y sus destinatarios son, tanto los consumidores reales como los
sectores marginados con limitado poder de compra.

El Estado participa en la vida econmica, la ordena y regula. Su accin es de prestacin y sus
instrumentos son la empresa pblica y los planes indicativos.

Por su parte el Derecho se bifurca en dos campos diferenciados. El derecho pblico y el
derecho privado coexisten reconociendo garantas individuales y sociales a los integrantes del
cuerpo social.

3.2 Breve evolucin histrica de los tres sistemas

3.2.1 Sistema de economa libre o de mercado
Este sistema, conocido tambin como economa de mercado capitalista, surgi en el siglo
XVIII consolidndose universalmente en el siglo XIX 'y principios del XX al calor de la
revolucin industrial que tiene como centro geoeconmico a Inglaterra. Los factores que
determinan su gestacin son:
1) consolidacin de los mercados nacionales (Francia e Inglaterra);



55

2) apertura de los mercados internacionales;
3) invenciones tecnolgicas productivas;
4) consolidacin de la propiedad privada sobre los medios de produccin;
5) divisin social del trabajo;
6) desarrollo de las ideas liberales (libertad, igualdad y fraternidad);
7) desarrollo de instrumentos financieros, monetarios y bancarios y de sociedades
mercantiles;
8) presencia de un estado abstencionista con limitadas tareas (custodia de fronteras,
seguridad interna y regulador externo de los individuos:
9) la economa es una actividad natural autorregulada por el mercado que fija a travs de
los precios, las retribuciones al capital y al trabajo.
10) la libertad econmica es total, tanto a nivel interno como a nivel de los intercambios
entre pases (divisin internacional del trabajo).

Este modelo econmico tuvo su mayor esplendor en el siglo XIX, experimentando al comienzo
del presente siglo diversos desajustes, crisis y desequilibrios que desembocaron en la Primera
Guerra Mundial (1914) y en la gran crisis de 1929-30, fenmenos que atacan en su esencia
los principios y caracteres antes mencionados.



56

3.2.2 Sistema de economa centralmente planificada

Este sistema tiene como fuente de inspiracin la filosofa marxista-leninista que rechaza la
propiedad privada sobre los medios de produccin y que la reemplaza por la propiedad estatal
y colectiva.

Su crtica al capitalismo se orienta a que la tenencia privada en la produccin, condena a la
explotacin a los trabajadores en condiciones de vida de subsistencia, pues el salario no
corresponde al trabajo efectivamente realizado, existiendo una plusvala o plusvalor en favor
de los empresarios, lo que los transforma en explotadores y clase dominante que controla el
Estado e impone su derecho, un derecho burgus, al resto de la sociedad. Esto origina una
lucha de clases permanente en el capitalismo, la que terminar con la revolucin, en la que los
trabajadores socializan la produccin, toman el Estado, e imponen un nuevo orden jurdico. El
derecho socialista.

El primer pas que sigui esas directrices ideolgico-polticas fue Rusia en 1917, que
posteriormente conforma un bloque de pases socialistas, URSS, Rumania, Hungra, etc.
Las caractersticas de estos sistemas econmicos son:

1. Propiedad social sobre los medios de produccin.

2. Planificacin autoritaria de toda la economa.

3. Monopolio estatal del comercio exterior.

4. Rgido control de cambios.
5. Desarrollo del derecho pblico o socialista (derecho de la planificacin y derecho
econmico).

6. Sistema poltico de partido nico (no democrtico).

7. Inexistencia de libertad econmica (o de empresas).


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3.2.3 sistema de economa mixta
Este sistema recibe diversos nombres: economa neoliberal, economa social de mercado,
economa de mercado con planificacin indicativa; economa socialista de mercado; socialismo
concurrencial; economa de mercado administrado y, ms jurdicamente, estado social de
derecho:
2
capitalismo reglamentado.
Este modelo econmico surge en la dcada de los treintas como respuesta al colapso de las
economas puras de mercados, sustentado en las teoras de John Maynard Keynes y en la
experiencia del "Nuevo Trato" del presidente Rooseveit de Estados Unidos de Norteamrica
(1934).

Sus principales caractersticas son:

1. Rectora del Estado en la direccin del sistema econmico.

2. Creacin de un sector pblico estratgico.

3. Existencia de empresas privadas nacionales y extranjeras.

4. reas econmicas planificadas o publicitadas.

5. reas econmicas concurrenciales o privatizadas.
6. Aceptacin parcial y regulada de los mecanismos del mercado.

7. Liberacin parcial del comercio exterior.

8. Proteccin estatal de sectores atrasados.

9. Servicios pblicos en salud, seguridad social, etc.

10. Libertad individual empresarial.


58

3.3 Intervencin del Estado
Como vimos anteriormente, el proceso de intervencin del Estado en la actividad econmica
se inicia a principios del siglo XX en las economas liberales; en forma coyuntural y
esencialmente supletoria ante fallas temporales de los mecanismos autorregula torios del
mercado.

En este contexto, intervenir, supone un acto que interpone su conducta o accin con otro y
otros actores, o bien, en sus acciones o mbitos. Se trata de una interposicin connotada de
excepcionalidad, por lo menos en el sentido de que se toma parte en algo que pertenece a
otro actor.

Se trata, en consecuencia, del Estado que es centro de poder utilizado o utilizable en favor de
quien lo controla o influye, el instrumento para intervenir en la economa, para desarrollar los
intereses de los grupos o individuos influyentes.

3.4 Intervencin parcial y participacin directiva y rectora
La intervencin episdica y parcial y sus limitadas tcnicas, no fueron suficientes para
restablecer la autorregulacin y dar estabilidad al sistema de economa liberal.
Como afirma Arthur Lewis, los defectos del sistema de libre competencia fueron los siguientes:

1) el mecanismo del mercado no humaniza la relacin de los salarios;

2) la inestabilidad cclica es imprevisible;

3) los cambios exteriores (comercio exterior) no pueden quedar integrados a la libertad
econmica irrestricta;

4) el desempleo define la demanda interna y por ende decae la actividad industrial
5) los precios no retribuyen equitativamente al capital y a los salarios.


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Para superar estos problemas estructurales el Estado asume un papel participativo directo y
permanente a travs de los instrumentos o mecanismos estatales, que tratan de forzar el
sistema econmico hacia alguno de los fines fijados por el Estado. Es la intervencin de
orientacin o de poltica econmica estricta, tambin llamada "administracin ordenadora".

Este proceso participativo de intervencin, generalmente legislativo, no siempre coactivo, sino
de coercin indirecta (estmulos) se traduce en programas de ayuda, subvenciones articuladas
en la poltica de fomento, planes de desarrollo, etc., que ponen tambin en marcha la
participacin privada en la actividad econmica, mediante juntas, consorcios, empresas mixtas,
etc.
En efecto, del intervencionismo parcial emprico, a la participacin estatal de tendencia
ordenadora (principio de la poltica econmica) hay un trnsito en cuanto a tcnicas que
podemos resumir as:

polica y servicios pblicos;

fomento;

proteccionismo;

direccin o rectora econmica;

planificacin o planeacin indicativa o imperativa.

3.5 Formas de intervencin

3.5.1 Intervencin directiva

El Estado dirige la poltica econmica a travs de los instrumentos directos (poltica monetaria,
fiscal, comercio exterior, empresas pblicas) e indirectas (polticas salriales, de empleo,
seguridad social, educativa, cientfica y tecnolgica, etc.).



60

3.5.2 Intervencin directa

La intervencin participativa de ejecucin, por la cual el Estado es un sujeto econmico ms
que acta y dirige actividades econmicas, es una intervencin estatal administrativa, pues
generalmente se traduce en acciones realizadas a travs de empresas pblicas

Esta intervencin puede ser:

1. Por participacin en situacin de competencia, en Mxico por ejemplo, en
el sector automotriz.

2. Por sustitucin de actividades econmicas privadas que se incorporan al
sector pblico, petrleo, energa, telecomunicaciones, etc.

Esta intervencin directa no es casual ni indicativa, sino que de forma sistemtica participa (en
competencia) o sustituye (en monopolio) a los particulares en el proceso de desarrollo,
produccin y distribucin de bienes econmicos.

Finalmente la intervencin directa estatal requiere de diversos modos de gestin pblica que se
clasifican en directos (ejecucin por el propio Estado), e indirectos (ejecucin por terceros bajo
la direccin y fiscalizacin del Estado).

Los modos de gestin pblica directa pueden ser, a su vez: centralizados (departamento
administrativo o delegaciones de secretaras o ministerios) o descentralizados (organismos
descentralizados, fideicomisos pblicos o sociedades annimas estatales) que cumplen una
gestin instrumental generalmente de tipo econmico y bajo directriz de la poltica econmica
del Estado.



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3.6 Grados de participacin

Se trata de ubicar las reas estratgicas, prioritarias o liberadas que existen en todo sistema
econmico.

Los estados reservan reas en forma privativa que se sustrae de los particulares, ya sean
nacionales o extranjeros. reas estratgicas son las sealadas en el artculo 27 de nuestra
Carta Magna.

En las reas prioritarias generalmente se acepta la concurrencia de particulares bajo vigilancia
del Estado (agroindustria, alimentos, salud).

En las reas liberadas, el Estado slo regula la actuacin de los particulares en base a la
tcnica de polica (registros, controles, licencias, permisos, etc.).



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Bibliografa





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Unidad 4
Organizacin econmica del estado mexicano.

4.1 Rrectora econmica del estado mexicano
4.1.1 El estado y la orientacin de la economa
La intervencin del Estado en la vida econmica de los pueblos ha sido uno de los aspectos
ms discutidos.
A finales del siglo XVIII con la Revolucin Francesa, se lleva a cabo la Declaracin de los
Derechos Humanos, en esta poca los derechos individuales son exaltados y se da rienda
suelta a los individuos en la participacin de la actividad econmica. El principio de: "dejar
hacer, dejar pasar", haba sido aceptado y difundido por la burguesa, ya que ello les permita
mantener y acrecentar su posicin privilegiada.
El Estado no sanciona la eminente realizacin de los procesos de produccin, distribucin y
consumo de los bienes y servicios, por lo que stos se realizan conforme al libre arbitrio de los
miembros que integran la comunidad.
En esta etapa, a los estados nacionales se les faculta, como entidades soberanas, para normar
ciertas conductas con respecto de una poblacin dada y dentro de un territorio especfico; pero
se encuentran limitados por la fuerza poltica y econmica que ejercen la burguesa industrial,
comercial y financiera; por lo que a estos estados se les ha llamado estados gendarme; cuyas
facultades normativas le permiten: a) Garantizar la posibilidad de que se den ciertas conductas
y actividades, b)Registrar actos que requieren este trmite, para que tengan validez y otorgan
fe pblica a los que la requieran como requisito formal o solemne, para que surtan efectos ante
terceros, c) Orientar ciertas conductas y actividades, d) Autorizar o prohibir en su caso, ciertas
conductas y actividades; y e) Arbitrar los conflictos que se presentan.
Grandes pensadores como Adam Smith, David Ricardo, Juan Bautista Say, se pronunciaron a
favor del laisser faire, al aceptar que el libre juego de la oferta y la demanda permita el ajuste


64

automtico de la economa. Pero a la luz de los acontecimientos, se ha podido observar que
dicho juego no favoreca la reparticin justa de la riqueza generada por la sociedad.

No es sino hasta este siglo cuando la intervencin del Estado se hace sentir en forma ms
amplia y decidida, para normar y sujetar los hechos y fenmenos econmicos que operaban
libre y desenfrenadamente, provocando desajustes en el desarrollo socioeconmico de los
pases, como qued demostrado en los aos treinta del presente siglo, en la recesin
econmica sufrida por los Estados Unidos de Amrica y que efecto a todos los pases del rea
capitalista.
La posibilidad de intervenir directamente en la vida econmica y social, prestando aquellos
servicios que no eran atractivos al sector privado o que se consideraban indispensables para
elevar el nivel de vida de la sociedad, da lugar a la conformacin del Estado de bienestar social
o de servicio, facultado para intervenir en los procesos productivos y de prestacin de servicios,
que le permiten:
a) Producir bienes y servicios; ya sea con fines de regular el mercado y combatir la
especulacin o reservarse la produccin exclusiva por razones estratgicas.
b) Comercializar directamente ciertos productos para garantizar una justa intermediacin y
distribucin de la riqueza.
c) Consumir bienes y servicios para el ejercicio de sus propias atribuciones.
d) Redistribuir la riqueza material y cultural en su conjunto.

Este intervencionismo fue posible gracias al impulso que los Estados dieron a sus sistemas
fiscales, que les permiti financiar grandes obras de infraestructura, as como la creacin de
instituciones sociales y organismo econmicos de beneficio colectivo.

El Estado, al normar la vida econmica del pueblo, busca satisfacer necesidades sociales
crecientes, y al supeditar el inters individual al inters pblico, ve incrementada sus


65

atribuciones y por ende su intervencionismo en materia econmica, llegando a constituirse en
promotor del desarrollo econmico y social.
En la actualidad los acontecimientos socio-econmicos y polticos a nivel mundial, han
ocasionado cambios sustanciales en la vida de los Estados, entre los que se pueden
mencionar:
La desaparicin de la Unin Sovitica en 1991 y su desintegracin en quince Repblicas
independientes.
La transicin de los pases del bloque socialista haca el capitalismo.
La recomposicin de los bloques de poder poltico, representados por el socialismo y el
capitalismo, quedando los Estados Unidos de Norte Amrica como la mayor potencia poltica
mundial.
El surgimiento de bloques econmicos representados por los pases asiticos de la cuenca
del pacfico as como lo gradual liberalizacin del mercado entre Canad, Estados Unidos de
Norte Amrica y Mxico.
En este contexto Mxico ha transitado hacia la modernizacin de su aparato productivo, dando
origen a un proceso de reprivatizacin de instituciones, organismos y entidades paraestatales
antes pertenecientes al Estado. Ello ha permitido el saneamiento de las finanzas pblicas, as
como el fortalecimiento del sector privado.

La planificacin antes practicada por los pases socialistas como instrumentos del Estado para
inducir la economa hacia estadios superiores de crecimiento y desarrollo, cay en desuso y
desprestigio en razn de su virtual ineficacia, ms sin embargo es vital no descuidar este
instrumento de participacin de los Estados en la vida econmica de los pueblos, si no se
quiere quedar a merced de situaciones no deseadas, quedar marginados y sorprendidos ante
los acontecimientos por venir, sin posibilidad de maniobrar estratgicamente y poder inducir y
controlar en lo futuro los eventos econmicos y polticos que la misma dinmica social plantea a
nivel interno de los ^estados y a nivel de la comunidad internacional; por lo que la planeacin
econmica en el Estado Mexicano, debe prever los acontecimientos no deseados e


66

inducir las acciones del Estado, de los individuos y la sociedad en su conjunto hacia aquellos
fines deseados.

4.1.2 Atribuciones en materia Econmica del Estado Mexicano
El papel pasivo del Estado Mexicano como promotor del desarrollo econmico del pas en el
siglo pasado y primeras dos dcadas del presente se rompe con la Revolucin Mexicana, la
cual genera cambios trascendentales y el sistema jurdico poltico establece nuevas
condiciones que dan cauce a las demandas sociales.
Con la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos de 1917 queda fundamentada la
supremaca del inters pblico, ello da pauta a que el intervencionismo econmico del Estado
aumentara gradualmente, sentando las bases de la actual estructura socioeconmica de la
nacin.
La ampliacin gradual de las atribuciones del Ejecutivo Federal en materia econmica,
repercuti en la intervencin estatal en todos los mbitos de la vida nacional y se reflej en una
expansin de la Administracin Pblica.

No obstante que dicha expansin se ha efectuado atendiendo a las necesidades imperantes del
Estado; por satisfacer la demanda de la poblacin, en cuanto a la elevacin de sus niveles de
vida; sta se present en forma desorganizada y no se sustent en un sistema de orientacin
administrativa y financiera compatible con las necesidades reales de tipo estructural que hiciera
factibles el desarrollo econmico a todos los niveles, en forma armnica y continua. El Estado
Mexicano, manifest su voluntad intervencionista a travs de la actividad realizada por su sector
pblico, integrada por el gobierno y el sector paraestatal, procurando dar solucin a las
necesidades socioeconmicas que aquejan a la poblacin, de acuerdo a las disposiciones
jurdicas enmarcadas en la Constitucin Poltica de 1917, que dieron origen a un concepto
moderno de derecho, desempeando funciones y actividades tendientes al logro de ciertos
objetivos, entre los que pueden enunciarse como los ms relevantes:
a) El progreso equilibrado a nivel sectorial, regional e interregional de la economa, que
permita la creacin de empleos productivos as como el incremento de la produccin de


67

bienes y servicios y que aunado esto a una distribucin ms equitativa del ingreso, permita
elevar los niveles de vida de la poblacin en su conjunto.
b) La independencia econmica, poltica, tecnolgica, social y cultural del pas.
Esto ha representado para el Gobierno Federal una ardua tarea y por ello ha ensayado distintos
modelos de crecimiento, como lo fue, a partir de la dcada de los treinta, el de crecimiento
hacia adentro de la economa, dando pauta a una decidida intervencin del Estado Federal,
cuya crisis, a finales de la dcada de los sesenta sent las condiciones para un nuevo esquema
de rectora econmica del Estado, a travs de planes cuyos objetivos se fijaban de manera
indicativa para el sector privado y social de la economa.
Pero como se puede apreciar, dichos esquemas no dieron los resultados esperados y
actualmente (mediados de 1988 a la fecha) se ensaya un nuevo esquema que es el de
concertacin, en el que mediante pactos intersectoriales (sector pblico, privado y social), ha
hecho posible estabilizar el proceso de crecimiento de la economa, as como reestablecer las
finanzas pblicas; aunado a esto, el Estado inicia un proceso de reprivatizacin de sus
empresas industriales, agrcolas y de servicios; lo que representa el inicio de un nuevo modelo
del liberalismo social, cuyos resultados habr que esperar en aos venideros.
Lo antes expuesto, ha sido posible gracias a las atribuciones que la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, ha establecido en

ARTICULO 3o. CONSTITUCIONAL.
En el artculo 3o. constitucional, se establece que "La educacin que imparte el Estado
Federacin, Estados, Municipios, tender a desarrollar armnicamente las facultades del ser
humano".
Como fundamento en este deber se sientan las bases para la preparacin de los miembros que
integran la sociedad, sin embargo debe ser ampliado, a efecto de que se de participacin al
sector productivo en la reestructuracin del aparato educativo del pas, a efecto de que exista
concordancia entre los empleos que ste genera, con las carreras profesionales; as


68

como las tcnicas, artes y oficios que se imparten en el aparato educativo; ya que el
descasamiento provoca dispendios por una parte de los recursos que se destinan a la
educacin, por otra de la fuerza de trabajo, que por no contar con los conocimientos,
capacitacin y destreza requeridos por el aparato productivo, se ven obligados a trabajar en
reas no afines de su preparacin.
Por otra parte, no contempla la capacitacin exprofeso para el trabajo; esto es antes del
trabajo, se requiere que en este artculo se establezca la responsabilidad social para que todos
los sectores de la economa: pblico, social y privado se involucren en la redefinicin de lo que
son las necesidades educativas y que la educacin no sea exclusivamente transmisin de
conocimientos para formar eruditos, sino un medio para forma individuos con capacidad y
destreza para incorporarse al proceso productivo, contribuyendo en la medida de sus
conocimientos y capacidades en el desarrollo econmico y social, de la nacin.
ARTICULO 25 CONSTITUCIONAL
En el artculo 25 constitucional, se estatuye que "corresponde al Estado la rectora del
desarrollo nacional para garantizar que ste sea integral, que fortalezca la soberana de la
Nacin y su rgimen democrtico y que, mediante el fomento del crecimiento econmico y el
empleo y una ms justa distribucin del ingreso y la riqueza, permita el pleno ejercicio de la
libertad y la dignidad de los individuos, grupos y clases sociales, cuya seguridad protege esta
constitucin.
Esta facultad conferida al Estado, garantiza que el desarrollo nacional sea integral? ahora
bien, que debe entenderse por desarrollo nacional, si es un trmino amplio y multivalente, no
sera ms preciso estatuir, "el desarrollo econmico y social".
Por otra parte, se considera como medio para lograr dicho desarrollo, el fomento del
crecimiento econmico y el empleo y una ms justa distribucin del ingreso y la riqueza; medios
loables e inobjetables.
Asimismo, en el artculo 25 constitucional en su segundo prrafo indica "el Estado planear,


69

conducir, coordinar y orientar la vida econmica, y llevar al cabo la regulacin y fomento
de las actividades que demande el inters general en el marco de libertades que otorga esta
constitucin".
Qu debe entenderse como inters general, dentro de este contexto? Lo que beneficia a
todo la poblacin o a los grupos marginados o a los particulares involucrados en el proceso
productivo?
En el prrafo tercero del artculo 25 constitucional se establece que "Al desarrollo nacional
concurrirn, con responsabilidad social, el sector pblico, el sector social y el sector privado, sin
menoscabo de otras formas de actividad econmica que contribuyen al desarrollo nacional.
Como se puede apreciar, establece este prrafo, el deber de concurrir con responsabilidad
social a todos los sectores involucrados en la actividad econmica, para que contribuyan al
desarrollo nacional, pero cabe cuestionarse, qu norma constitucional establece como se
exigir el cumplimiento de un deber pblico social, tan importante para lograr que concurran
con responsabilidad social los sectores antes citados a efecto de que contribuyan al desarrollo
"nacional"?
En el cuarto prrafo el artculo 25 constitucional, se expresa: "El sector pblico tendr a su
cargo, de manera exclusiva, las reas estratgicas que seala el artculo 28, prrafo cuarto de
la Constitucin, manteniendo siempre el Gobierno Federal la propiedad y el control sobre los
organismos que en su caso se establezcan".
Si el Gobierno Federal, puede ser propietario de los organismos que en su caso se establezcan
en tomo a las reas estratgicas que seala el prrafo cuarto del artculo 28 constitucional,
entonces el pueblo al delegar su poder soberano a los Poderes de Unin, tambin les
transfiere la propiedad, de sus recursos estratgicos, segn lo preceptuado en dicho prrafo?
No sera ms razonable que este prrafo sealase "manteniendo siempre el Gobierno Federal
la administracin y el control sobre los organismos que en su caso se establezcan,
correspondiendo a la nacin su propiedad, debindose administrar y controlar con
responsabilidad y probidad".


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Ya que el Gobierno Federal, no es meramente un rgano del Estado Mexicano, sino los
rganos personales del Estado, los cuales detentaran la propiedad directa sobre tales
organismos., si nos atendemos a una interpretacin literal de este precepto.
El prrafo quinto del artculo 25 seala "Asimismo, podr participar por s o con el sector social
y privado de acuerdo con la ley, para impulsar las reas prioritarias del desarrollo".
En el prrafo sexto del artculo 25 constitucional se expresa "Bajo criterios de equidad social y
productividad se apoyar e impulsar a las empresas de los sectores social y privado de la
economa sujetndolos a las modalidades que dicta el inters pblico y al uso, en beneficio
general de los recursos productivos, cuidando su conservacin y el medio ambiente".
La Constitucin al no fijar los fines del Estado Mexicano, de manera clara y expresa, deja un
amplio margen de interpretacin discrecional de los preceptos en ella consignados, por lo que
deben ser ms claros e inclusive en los artculos que sealan atribuciones evitarse lo que es
inters general, inters pblico, inters social, trminos todos ellos multivalentes e indefinidos.

El prrafo sptimo del artculo 25 constitucional se seala "La ley establecer los mecanismos
que faciliten la organizacin y la expansin de la actividad econmica del sector social; de los
ejidos, organizaciones de trabajadores, cooperativas, comunidades, empresas que pertenezcan
mayoritariamente o exclusivamente a los trabajadores y, en general, de todas las formas de
organizacin social para la produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios
socialmente necesarios".
No sera razonable que dijese "La ley establecer los mecanismos que faciliten la organizacin,
expansin y proteccin de la actividad econmica del sector social..."; ya que como se
apreciara en el ltimo prrafo, del artculo 25 constitucional, s se establece la proteccin a la
actividad econmica que realicen los particulares.
En el octavo y ltimo prrafo del artculo 25 constitucional se establece "La ley alentar y
proteger la actividad econmica que realicen los particulares proveer las condiciones para
que el desenvolvimiento del sector privado contribuya al desarrollo econmico nacional, en los
trminos que establece esta Constitucin.


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Como se puede apreciar, al comparar los prrafos sptimo y octavo del artculo 25
constitucional, en el primero se facilita e impulsa la actividad econmica del sector social; en el
segundo se alienta y protege; parece en principio que es lo mismo, pero se ha omitido el
trmino "proteccin" a la actividad econmica del sector social; asimismo no seala que
proveer las condiciones para su desenvolvimiento; lo que no estatuye el compromiso
constitucional para la proteccin y desenvolvimiento del sector social.
En el prrafo primero del artculo 26 constitucional seala que "El Estado organizar un
sistema de planeacin del desarrollo nacional que imprima solidez, dinamismo, permanencia y
equidad al crecimiento de la economa para la independencia y la democratizacin poltica y
cultural de la nacin.

Como se puede apreciar en dicho prrafo, el desarrollo tiene como objetivo el crecimiento de la
economa; desde un punto de vista de la ciencia econmica, deber ser a la inversa,
independientemente de las distintas opiniones que sobre el desarrollo se planteen; as tenemos
que el glosario de trminos econmicos se seala "Desarrollo, alrededor de este trmino hay
frecuentes polmicas entre economistas de diversas escuelas, unos afirman que el desarrollo
tiende a fines econmicos para asegurar un crecimiento en el estndar de vida; otros dicen que
el desarrollo debe girar alrededor de fines sociales y reduccin de las desigualdades de ingreso,
riqueza y poder econmico.
Numerosos economistas coinciden en que este trmino designa un cambio cualitativo de una
sociedad, tanto en lo material como en lo espiritual, en tecnologa, en la ciencia, en la cultura,
etc., y no simplemente un crecimiento econmico, aunque tambin incluye este aspecto".
Asimismo en el primer prrafo del artculo 26 constitucional se presentan como objetivos
ulteriores al crecimiento: la independencia y la democratizacin poltica, social y cultural de la
nacin; tal parece que el crecimiento pero se permitir alcanzar todos ellos.
En el prrafo segundo del artculo 26 constitucional se establece "los fines del proyecto
nacional contenidos en esta constitucin determinarn los objetivos de la planeacin. La


72

planeacin ser democrtica, mediante la participacin de los diversos sectores sociales
recoger las aspiraciones, demandas de la sociedad para incorporarlas al plan y los programas
de desarrollo. Habr un plan nacional de desarrollo al que se sujetarn obligatoriamente los
programas de la administracin pblica federal.
Cules fines? no se encuentran expresos y, por lo mismo, se deja a los rganos del Estado,
la interpretacin de los preceptos constitucionales, lo que equivale a sobreponer el criterio de
stos, sobre los preceptos constitucionales y de la voluntad soberana del pueblo.
En el prrafo tercero del artculo 26 constitucional se establece "La ley facultar al Ejecutivo
para que establezca los procedimientos de participacin y consulta popular en el sistema
nacional de planeacin democrtica, y los criterios para la formulacin instrumentacin, control
y evaluacin del plan y los programas de desarrollo. Asimismo determinar los rganos
responsables del proceso de planeacin y las bases para que el Ejecutivo Federal coordine
mediante convenios con los gobiernos de las entidades federativas e induzca y concierte con
los particulares las acciones a realizar para su elaboracin y ejecucin".
Las facultades conferidas al Ejecutivo Federal representan todo el proceso de formulacin,
ejecucin, control, evaluacin del plan y los programas de desarrollo; al respecto cabe hacer las
siguientes reflexiones, quin o quines pueden reclamarle al Ejecutivo Federal, si son
ineficientes o ineficazmente elaborados, ejecutados, controlados y evaluados los planes y
programas de desarrollo?
En prrafo cuarto, del artculo 26 constitucional, se seala "El sistema de planeacin
democrtica, el Congreso de la Unin tender la intervencin que seala la ley".
Al revisar el ttulo tercero, captulo 1, seccin III de las facultades del congreso, en el artculo 73
constitucional, en su fraccin XXX-D se establece "Para expedir leyes sobre planeacin
nacional del desarrollo econmico y social", como se puede apreciar en la Constitucin no se le
faculta para controlar y evaluar la ejecucin de planes de desarrollo, siendo que deba
conferrselo esta Constitucin, por ser el Poder Legislativo un poder de igual rango que el
Poder Ejecutivo. Y el que debera aprobar a nombre del pueblo dichos planes y programas de
desarrollo.


73

El artculo 27 constitucional, en su prrafo primero establece "La propiedad de las tierras y
aguas comprendidas dentro de los lmites del territorio nacional corresponde originariamente a
la Nacin, la cual ha tenido y tiene el derecho de transmitir el dominio de ellas a los particulares
constituyendo la propiedad privada".

Las expropiaciones slo podrn hacerse por causa de utilidad pblica y mediante
indemnizacin.
La Nacin tendr en todo tiempo el derecho de imponer a la propiedad privada las modalidades
que dicte el inters pblico, as como el de regular, en beneficio social, el aprovechamiento de
los elementos naturales susceptibles de apropiacin, con objeto de hacer una distribucin
equitativa de la riqueza pblica, lograr el desarrollo equilibrado del pas y el mejoramiento de las
condiciones de vida de la poblacin rural y urbana. En consecuencia, se dictarn las medidas
necesarias para ordenar los asentamientos humanos y establecer adecuadas provisiones, usos,
reservas y destinos de tierras, aguas y bosques, a efecto de ejecutar obras pblicas y de
regular y planear la fundacin, conservacin, mejoramiento y crecimiento de los centros de
poblacin; para preservar y restaurar el equilibrio ecolgico; para el fraccionamiento de los
latifundios; para disponer, en los trminos de la ley reglamentaria, la organizacin y explotacin
colectiva de los ejidos y comunidades; para el desarrollo de la pequea propiedad rural; para el
fomento de la agricultura, de la ganadera, de la silvicultura y de las dems actividades
econmicas en el medio rural, y para evitar la destruccin de los elementos naturales y los
daos que la propiedad pueda sufrir en perjuicio de la sociedad.
Corresponde a la Nacin el dominio directo de todos los recursos naturales y de la plataforma
continental y los zcalos submarinos de las islas; de todos los minerales o sustancias que en
vetas, mantos, masas o yacimientos constituyan depsitos cuya naturaleza sea de los
componentes de los terrenos, tales como los minerales de los que se extraigan metales y
metaloides utilizados en la industria; los yacimientos de piedras preciosas de sal de gema y las
salinas formadas directamente por las aguas marinas; los productos derivados de la
descomposicin de las rocas, cuando su explotacin necesite trabajo subterrneos; los
yacimientos minerales u orgnicos de materias susceptibles de ser utilizados como fertilizantes;
los combustibles minerales slidos; el petrleo y todo los carburos de hidrgeno slidos,


74

lquidos o gaseosos, y el espacio situado sobre el territorio nacional en la extensin y trminos
que fije el derecho internacional.
Son propiedad de la Nacin las aguas de los mares territoriales, en la extensin y trminos que
fije el derecho internacional; las aguas marinas interiores; la de las lagunas y esteros que se
comuniquen permanente o intermitentemente con el mar; las de los lagos interiores de
formacin natural que estn ligados directamente a comentes constantes; las de los ros y sus
afluentes directos o indirectos, desde el punto del cauce en que se inicien las primeras aguas
permanentes, intermitentes o torrenciales, hasta su desembocadura en el mar, lagos, lagunas o
esteros de propiedad nacional; las de las comentes constantes o intermitentes y sus afluentes
directos o indirectos, cuando el cauce de aqullas, en toda su extensin o en parte de ellas,
sirva de lmite al territorio nacional o a dos entidades federativas, o cuando pase de una
entidad federativa a otra o cruce la lnea divisoria de la Repblica; las de los lagos, lagunas o
esteros cuyos vasos, zonas o riberas, estn cruzados por lneas divisorias de dos o ms
entidades o entre la Repblica y un pas vecino, o cuando el lmite de las riberas sirva de
lindero entre dos entidades federativas o a la Repblica con un pas vecino; las de los
manantiales que broten en las playas, zonas martimas, cauces, vasos o riberas de los lagos,
lagunas o esteros de propiedad nacional, y las que se extraigan de las minas; y los cauces,
lechos o riberas de los lagos y corrientes interiores en la extensin que fija la ley. Las aguas del
subsuelo pueden ser libremente alumbradas mediante obras artificiales y apropiarse por el
dueo del terreno; pero cuando lo exija el inters pblico o se afecten otros aprovechamientos,
el Ejecutivo Federal podr reglamentar su extraccin y utilizacin y an establecer zonas
vedadas al igual que para las dems aguas de propiedad nacional. Cualesquiera otras aguas
no incluidas en la en numeracin anterior, se consideran como parte integrante de la propiedad
de los terrenos por los que corran o en los que se encuentren sus depsitos; pero si se
localizaren en dos o ms predios, el aprovechamiento de estas aguas se considera de utilidad
pblica, y quedar sujeto a las disposiciones que dicten los estados.
En los casos a que se refieren los dos prrafos anteriores, el dominio de la Nacin es
inalienable e imprescriptible y la explotacin, el uso, el aprovechamiento de los recursos de que
trata, por los particulares o por sociedades constituidas conforme a las leyes mexicanas, no
podr realizarse sino mediante concesiones, otorgadas por el Ejecutivo Federal, de acuerdo
con las reglas y condiciones que establezcan las leyes. Las normas legales relativas a obras o
trabajos de explotacin de los minerales y substancias a que se refiere el prrafo cuarto,


75

regularn la ejecucin y comprobacin de los que se efecten o deban efectuarse a partir de su
vigencia, independientemente de la fecha de otorgamiento de las concesiones, y su
inobservancia dar lugar a la cancelacin de stas. El Gobierno Federal tiene la facultad de
establecer reservas nacionales y suprimirlas. Las declaratorias correspondientes se harn por
el Ejecutivo en los casos y condiciones que las leyes prevean. Tratndose del petrleo y de los
carburos de hidrgeno slido, lquido o gaseoso o de minerales radioactivos, no se otorgarn
concesiones ni contratos, ni subsistirn los que en su caso se hayan otorgado y la Nacin
llevar a cabo la explotacin de esos productos, en los trminos que seale la ley
reglamentaria respectiva. Corresponde exclusivamente a la Nacin generar, conducir,
transformar, distribuir y abastecer energa elctrica que tenga por objeto la prestacin de
servicios pblicos. En esta materia no se otorgarn concesiones a los particulares y la Nacin
aprovechar los bienes y recursos naturales que se requieran para dichos fines.
Corresponde tambin a la Nacin el aprovechamiento de los combustibles nucleares para la
generacin de energa nuclear y la regulacin de sus aplicaciones en otros propsitos. El uso
de la energa nuclear podr tener fines pacficos.
La Nacin ejerce en una zona econmica exclusiva situada fuera del mar territorial y adyacente
a ste, los derechos de soberana y las jurisdicciones que determinen las leyes del Congreso.
La zona econmica exclusiva se extender a doscientas millas nuticas, medidas a partir de la
lnea de base desde la cual se mide el mar territorial. En aquellos casos en que esa extensin
produzca superposicin con las zonas econmicas exclusivas de otros estados, la delimitacin
de las respectivas zonas se har en la medida en que resulte necesario, mediante acuerdo con
estos estados...".
En los primeros diez prrafos del artculo 27 constitucional, no se permite la interpretacin de lo
que en ellos se precepta y se presentan claros. La misma Constitucin establece el
tratamiento que se dar a los bienes de la Nacin. En los restantes prrafos e incisos, estatuye
los trminos, condiciones, lmites y destino que se les podr dar a dichos bienes; as como las
sanciones a que se hacen acreedores las personas fsicas o morales que las infrinjan.
Como se puede apreciar, el prrafo cuarto del artculo 25 constitucional, contradice lo
preceptuado en el prrafo octavo del artculo 27 constitucional que estatuye, como antes se
transcribi que "En los casos a que se refieren los dos prrafos anteriores, el dominio de


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la Nacin es inalienable e imprescriptible y la explotacin, el uso o el aprovechamiento de los
recursos de que se trata, por los particulares o por sociedades constituidas conforme a las
leyes mexicanas, no podr realizarse sino mediante concesiones, otorgadas por el Ejecutivo
Federal, de acuerdo con las reglas y condiciones que establezcan las leyes...".
Sobre este prrafo en correlato con el prrafo cuarto del artculo 25 constitucional, cabe hacer
las siguientes reflexiones; si el dominio de la Nacin es inalienable e imprescriptible sobre la
explotacin, el uso o el aprovechamiento de los recursos estratgicos Por qu el Gobierno
Federal se subroga la propiedad de los organismos que en su caso se establezcan para el uso,
aprovechamiento explotacin de los recursos estratgicos a los que hace referencia el prrafo
cuarto del artculo 27 constitucional, en correlato con el prrafo cuarto del artculo 28
constitucional?, el Gobierno Federal est facultado para conferirse as mismo concesiones
sobre dichos recursos?
ARTICULO 28 CONSTITUCIONAL.
En el primer prrafo del artculo 28 constitucional se expresa "En los Estados Unidos
Mexicanos quedan prohibidos los monopolios, las prcticas monoplicas, los estancos y las
exenciones de impuestos en los trminos y condiciones que fijan las leyes. El mismo
tratamiento se dar a las prohibiciones a ttulo de proteccin a la industria.
Lo expuesto con relacin a la proteccin a la industria, fue considerada de inters pblico de
los aos treinta a los aos sesenta , con respecto a la competencia que podrn tener del
exterior, en aras de propiciar su crecimiento y capitalizacin, pero la industria mantuvo, en lo
general, una dependencia del exterior en cuanto a la ciencia y tecnologa, pues se consider
que la adquisicin de maquinaria, equipo y procesos de fabricacin, resultaba ms barata si se
adquira del exterior, puesto que ello no implicaba invertir en la investigacin cientfica y
tecnolgica bsica y aplicada para producir la maquinara, equipo y procesos de fabricacin,
los industriales no auspiciaron a las instituciones educativas nacionales de nivel superior, ni
crearon centros den investigacin cientfica y tecnolgica en la medida de sus requerimientos,
lo que ha repercutido en el rezago, que con respecto a otros pases desarrollados, muestra el


77

pas; as como tampoco a la formacin de profesionistas y tcnicos que se hiciesen cargo del
diseo y operacin de tecnologas de vanguardia.
El modelo de crecimiento hacia adentro, proteccionista y sustitutivo de importaciones, no hizo
posible que la industrializacin permitiese un desarrollo integral de la Nacin y una elevacin
general de los niveles de vida de la poblacin.
La Constitucin no contempl esta situacin, tan importante para que el desarrollo nacional
garantizara que ste fuera integral y que fortaleciera la soberana de la Nacin, como se
precepta en el primer prrafo del artculo 25 constitucional.
En el prrafo segundo del artculo 28 constitucional se seala: "En consecuencia, la ley
perseguir con eficacia, toda concentracin o acaparamiento en una o pocas manos de
artculos de consumo necesario y que tenga por objeto obtener el alza de precios; todo
acuerdo, procedimiento o combinacin de los productores, industriales, comerciantes o
empresarios de servicios, que de cualquier manera hagan, para evitar la libre concurrencia o la
competencia entre s y obligar a los consumidores a pagar precios exagerados y, en general,
todo lo que constituya una ventaja exclusiva indebida a favor de una o varias personas
determinadas y con perjuicio de pblico en general o de alguna clase social".
Al respecto cabe hacer la siguiente reflexin qu se debe entender como artculos de
consumo necesario? Si en la sociedad consumista en la que vivimos todo aquello que
representa comodidad es necesario, o slo se debe entender aquellos bienes para mantener la
existencia material del individuo, como lo es la alimentacin, el vestido, la habitacin o la salud.

En el prrafo tercero del artculo 28 constitucional se precepta "Las leyes fijarn las bases para
que se seale precios mximos a los artculos, materias o productos que se consideran
necesarios para la economa nacional o el consumo popular, as como para imponer
modalidades a la organizacin de la distribucin de esos artculos, materias o productos, a fin
de evitar que intermediaciones innecesarias o excesivas provoquen insuficiencia en el abasto
as como el alza de precios. La ley proteger a los consumidores y propician su organizacin
para el mejor cuidado de sus intereses.


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En el prrafo cuarto del articulo 28 constitucional se establece que "No constituirn
monopolios las funciones que el Estado ejerza de manera exclusiva en las reas estratgicas
a las que se refiere este precepto: acuacin de moneda; correos, telgrafos, radiotelegrafa y
la comunicacin va satlite; emisin de billetes por un solo banco, organismo descentralizado
del gobierno federal; petrleo y los dems hidrocarburos; petroqumica bsica, minerales
radiactivos y generacin de energa nuclear y las actividades que expresamente sealen las
leyes que expida el Congreso de la Unin"
.

Como se puede apreciar se enuncian las reas estratgicas en que, conforme lo estatuido en
el prrafo cuarto del artculo 25 constitucional, el Gobierno Federal mantendr siempre la
PROPIEDAD y el control de los organismos que en su caso se establezcan; en contra versin
a lo preceptuado en los prrafos del primero al dcimo del artculo 27 constitucional, ms
concretamente del sexto al octavo.
En el prrafo quinto del artculo 28 constitucional se seala "El Estado contar con los
organismos y empresas que requiera para el eficaz manejo de las reas estratgicas a su
cargo en las actividades de carcter prioritario donde, de acuerdo con las leyes, participe por si
o con los sectores sociales y privados.

En el prrafo sexto del artculo 28 constitucional se establece que "No constituyen monopolios
las asociaciones de trabajadores formadas para proteger sus propios intereses y las
asociaciones o sociedades cooperativas de productores para que en defensa de sus intereses o
del inters general, vendan directamente en los mercados extranjeros los productos nacionales
o industriales que sean la principal fuente de riqueza de la regin en que se produzcan o no
sean artculos de primera necesidad, siempre que dichas asociaciones estn bajo la vigilancia
de amparo del Gobierno Federal o de los Estados, y previa autorizacin que al efecto se
obtenga de las legislaturas respectivas en cada caso. Las mismas legislaturas, por si o a
propuestas del Ejecutivo podrn derogar, cuando as lo exijan las necesidades pblicas, las
autorizaciones concedidas para la formacin de las asociaciones de que se trata".
Como se aprecia no se deslinda cuales asociaciones son las que deben estar bajo vigilancia o
amparo del Gobierno Federal o de los Estados, el prrafo involucra asociaciones de
trabajadores, de productores exportadores y de cooperativas y el mismo prrafo confiere al
Gobierno Federal o de los estados derogar cuando as lo exijan las necesidades pblicas,


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las autorizaciones concedidas para la formacin de las asociaciones de que se trata; en
contravencin a lo estatuido en el prrafo primero del artculo 9o. constitucional que estipula
"No se podr coartar el derecho de asociarse o reunirse con cualquier objeto Lcito...".
En el prrafo sptimo del artculo 28 constitucional se seala "Tampoco constituye monopolios
los privilegios que por determinado tiempo se conceda a los autores y artistas para la
produccin de sus obras y los que para el uso exclusivo de sus inventos se otorguen a los
inventores y perfeccionadores de alguna mejora".
En el octavo, noveno y dcimo prrafo del artculo 28 constitucional se estatuye "El Estado
sujetndose a las leyes, podr en caso de inters genera], concesionar la prestacin de
servicios pblicos o la explotacin, uso y aprovechamiento de bienes de dominio de la
Federacin, salvo las excepciones que las mismas prevengan. Las leyes fijarn las
modalidades y condiciones que aseguren la eficacia de la prestacin de los servicios y la
utilizacin social de los bienes y evitar fenmenos de concentracin que contraren el inters
pblico.
La sujecin a regmenes de servicio pblico se apegar a lo dispuesto por la Constitucin y
slo podr llevarse a cabo mediante la ley.
Se podrn otorgar subsidios a actividades prioritarias cuando sean generales, de carcter
temporal y no afecten substancialmente las finanzas de la Nacin. El Estado vigilar su
aplicacin y evaluar los resultados de sta".

Este artculo en su fraccin IV precepta "Son obligaciones de los mexicanos:
IV. Contribuir para los gastos pblicos, as de la Federacin como del Estado y Municipio en
que residan de la manera proporcional y equitativa que dispongan las leyes".
En sentido positivo quedan facultados la Federacin, las Entidades Federativas y Municipios,
para cobrar las contribuciones que dispongan las leyes, representando una de las fuentes de
ingresos del Estado y una atribucin en materia econmica.


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El artculo 73 constitucional se seala "El congreso tiene facultad: VIL Para imponer las
contribuciones necesarias a cubrir el presupuesto.

VIII. Para dar las bases sobre las cuales el Ejecutivo puede celebrar emprstitos sobre el
crdito de la Nacin, para aprobar esos mismos emprstitos podr celebrarse sino para la
ejecucin de obras que directamente produzcan un incremento en los ingresos pblicos, salvo
los que se realicen con propsito de regulacin monetaria, las operaciones de conversin y los
que se contraten durante alguna emergencia declarada por el Presidente de la Repblica en los
trminos del artculo 29;
IX. Para impedir que en el comercio de Estado a Estado se establezcan restricciones;

X. Para legislar en toda la Repblica sobre hidrocarburos, minera industria cinematogrfica,
comercio, juegos con apuestas y para establecer el artculo las leyes del trabajo reglamentarias
del artculo 123;

XI. Para crear y suprimir empleos pblicos de la Federacin y sealar, aumentar o disminuir sus
dotaciones.
XVIII. Para establecer casas de moneda, fijar las condiciones que sta deba tener, dictar reglas
para determinar el valor relativo de la moneda extranjera y adoptar un sistema general de pesas
y medidas.
XIX. Para fijar las reglas a que debe sujetarse la ocupacin y enajenacin de terrenos baldos y
el precio de stos;

XXV. Para expedir la Ley Orgnica de la Contadura Mayor; XXIX-A. Para establecer
contribuciones;


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lo. Sobre el comercio exterior;
2o. Sobre el aprovechamiento y explotacin de los recursos naturales comprendidos en los
prrafos 4 y 5 del artculo 27;
3. Sobre instituciones de crdito y sociedades de seguros.
4. Sobre servicios pblicos concesionados o explotados directamente por la Federacin; y
5. Especiales sobre:

a) Energa elctrica;

b) Produccin y consumo de tabacos labrados;

c) Gasolina y otros productos derivados del petrleo;

d) Cerillos y fsforos;

e) Aguamiel y productos de su fermentacin;

f) Explotacin forestal; y

g) Productos y consumo de cerveza.
Las entidades federativas participaran en el rendimiento de estas contribuciones especiales; en
la proporcin que la ley secundaria federal determine.
Las legislaturas locales fijaran el porcentaje correspondiente a los Municipios en sus ingresos
por concepto del impuesto sobre energa elctrica.
XXIX-E. Para expedir leyes para la programacin, promocin concertacin y ejecucin de
acciones de orden econmico , especialmente las referentes al abasto y otras que tengan como
fin la produccin suficiente y oportuna de bienes y servicios, social y nacionalmente necesarios;


82

XXIX-F. Para expedir leyes tendientes a la promocin de la inversin mexicana, la regulacin de
la inversin extranjera, la transferencia de tecnologa y la generacin, difusin y aplicacin de
los conocimientos cientficos y tecnolgicos que requiere el desarrollo nacional.

En el artculo 74 constitucional se estatuye "Son facultades exclusivas de la Cmara de
Diputados:
IV. Examinar, discutir y aprobar anualmente el presupuesto de egresos de la Federacin y el
del Departamento del Distrito Federal, discutiendo primero las contribuciones que, a su juicio,
deben decretarse para cubrirlos; as como revisar la cuenta pblica del ao anterior.
El Ejecutivo Federal har llegar a la Cmara las correspondientes iniciativas de leyes y los
proyectos de presupuesto a ms tardar el da 15 de noviembre o hasta el da 15 de diciembre,
cuando inicie su encargo en la fecha prevista por el artculo 82, debiendo comparecer el
Secretario del Despacho correspondiente a dar cuenta de los mismos.

No podr haber otras partidas secretas, fuera de las que se consideren necesarias, con ese
carcter en el mismo presupuesto; las que emplearn los secretarios por acuerdo escrito del
Presidente de la Repblica.
La revisin de la Cuenta Pblica tendr por objeto conocer los resultados de la gestin
financiera, comprobar si se ha ajustado a los criterios sealados por el presupuesto y el
cumplimiento de los objetivos contenidos en los programas.
Si el examen que realice la Contadura Mayor de Hacienda aparecieran discrepancias entre las
cantidades gastadas y las partidas respectivas del presupuesto o no existiera exactitud o
justificacin en los gastos hechos, se determinarn las responsabilidades de acuerdo con la ley.
La cuenta pblica, del ao anterior, deber ser presentada a la Cmara de Diputados del
H. Congreso de la Unin dentro de los diez primeros das del mes de junio.


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Slo se podr ampliar el plazo de prestacin de las iniciativas de leyes de ingresos y de los
proyectos de presupuesto de egresos, as como de la Cuenta Pblica cuando medie solicitud
del Ejecutivo suficientemente justificada a juicio de la Cmara o de la Comisin Permanente,
debiendo comparecer en todo caso el Secretario de despacho correspondiente a informar de
las razones que lo motiven".

En la fraccin I del artculo 76 constitucional se seala "Son facultades exclusivas del senado:
analizar la poltica exterior desarrollada por el Ejecutivo Federal, con base en los informes
anuales que el Presidente de la Repblica y el Secretario de despacho correspondiente rindan
al Congreso; adems, aprobar los tratados internacionales y convenios diplomticos que
celebre el Ejecutivo de la Unin".

En el artculo 89 constitucional se establece "Las facultades y obligaciones del Presidente son
las siguientes:
1. Promulgar y ejecutar las leyes que expida el Congreso de la Unin, proveyendo en la esfera
administrativa a su exacta observancia:
XIII. Habilitar toda clase de puertos, establecer aduanas martimas, fronterizas y designar su
ubicacin;
XV. Conceder privilegios exclusivos por tiempo limitado, con arreglo a la ley respectiva, a los
descubridores, inventores o perfeccionadores de algn ramo de la industria"
En el prrafo segundo del artculo 123 constitucional se estatuye "El Congreso de la Unin, sin
contravenir a las bases siguientes, deber expedir leyes sobre el trabajo, las cuales
regirn:


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a). Entre los obreros, jornaleros, empleados, domsticos, artesanos, y de una manera general,
todo contrato de trabajo...
b.) Entre los Poderes de la Unin, el Gobierno del Distrito Federal y sus trabajadores.
En el artculo 123 se refleja la intervencin fundamental del Estado en la vida econmica del
pas, dado que al regular las relaciones obrero patronales, no slo se concreta a vigilar la
buena marcha de stas a travs de los tribunales laborales, sino que adems contempla el
manejo de una serie de variables (ocupacin, salarios, productividad, etc.), a efecto de
coadyuvar con los factores de la produccin al logro de un desarrollo econmico sostenido.

Se han citado los artculos de la Constitucin que expresan tanto las garantas individuales y
derechos sociales, como las facultades que tienen el Congreso de la Unin, la Cmara de
Diputados, Cmara de Senadores y el Poder Ejecutivo con objeto, dentro de un marco legal, de
sealar los instrumentos jurdicos esenciales que sirven de pauta para la regulacin de la
actividad econmica nacional.
El artculo 117 constitucional establece una serie de restricciones a las entidades federativas,
con el propsito de que no invadan la esfera de competencia de la Federacin, como a
continuacin se transcribe:
"Artculo 117.- Los Estados no pueden, en ningn caso:
I. Celebrar alianza, tratado o coalicin con otro Estado ni con las potencias
extrajeras;
II. (Derogada)

III. Acuar moneda, emitir papel moneda, estampillas, papel sellado;

IV. Gravar el trnsito de personas o cosas que atraviesen su territorio;


85

V. Prohibir ni gravar, directa ni indirectamente, la entrada a su territorio, ni la salida de l, a
ninguna mercanca nacional o extranjera;
VI. Gravar la circulacin, ni el consumo de efectos nacionales o extranjeros, con
impuestos o derechos cuya exaccin se efecte por aduanas locales, requiera inspeccin o
registro de bultos o exija documentacin que acompae la mercanca;

VII Expedir ni mantener en vigor leyes o disposiciones fiscales que importen diferencias de
impuestos o requisitos por razn de estas diferencias se establezcan respecto de la produccin
similar de la localidad, o ya entre producciones semejantes de distintas procedencias;

VII. Contraer directa o indirectamente obligaciones o emprstitos con gobiernos de
otras naciones, con sociedades o particulares extranjeros, o cuando deban pagarse en moneda
extranjera o fuera del territorio nacional.

Los Estados y los Municipios no podrn contraer obligaciones o emprstitos sino cuando se
destinen a inversiones pblicas productivas, inclusive los que contraigan organismos
descentralizados y empresas pblicas, conforme a las bases que establezcan las legislaturas
en una ley y por los conceptos y hasta por los montos que las mismas fijen anualmente en los
respectivos presupuestos. Los ejecutivos informarn de su ejercicio al rendir la cuenta pblica;
VIII. Grabar la produccin, el acopio o la venta del tabaco en rama, en forma distinta o
con cuotas mayores de las que el Congreso de la Unin autorice.
El Congreso de la Unin y las legislaturas de los Estados dictarn, desde luego, leyes
encaminadas a combatir el alcoholismo.
Delimita con precisin el mbito de competencia de la Federacin en materia mercantil tanto
interna, como internacional, prohibiendo a las entidades federativas imponer gravmenes a las
mercancas tanto de importacin como de exportacin, as como las que pasen en trnsito,
como a continuacin se transcribe.


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"Artculo 131.- Es facultad privativa de la Federacin gravar las mercancas que se importen o
exporten, o pasen de trnsito por el territorio nacional, as como reglamentar en todo tiempo y
an prohibir, por motivos de seguridad o de polica, la circulacin en el interior de la Repblica
de toda clase de efectos cualquiera que sea su procedencia; pero sin que la misma Federacin
pueda establecer ni dictar en el Distrito Federal los impuestos y leyes que expresan las
fracciones VI y VII del artculo 117.

El Ejecutivo podr ser facultado por el Congreso de la Unin para aumentar, disminuir o
suprimir las cuotas de las tarifas de exportacin e importacin, expedidas por el propio
Congreso, y para crear otras, as como para restringir y para prohibir las importaciones, las
exportaciones y el trnsito de productos, artculos y efectos, cuando lo estime urgente, a fin de
regular el comercio exterior, la economa del pas, la estabilidad de la produccin nacional, o de
realizar cualquier otro propsito o beneficio del pas. El propio Ejecutivo, al enviar al Congreso
el presupuesto fiscal de cada ao, someter a su aprobacin el uso que hubiese hecho de la
facultad concedida".
Establece que normas jurdicas sern Ley Suprema de la Unin y tanto los jueces que las
apliquen, como las entidades federativas deben observar, quedando estipulado dicho artculo
como a continuacin se transcribe.
"Artculo 133.- Esta Constitucin, las leyes del Congreso de la Unin que emanen de ella y
todos los tratados que estn de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el
Presidente de la Repblica, con aprobacin del Senado, sern la Ley Suprema de toda la
Unin. Los jueces de cada Estado se arreglarn a dicha Constitucin, leyes y tratados a pesar
de las disposiciones en contrario que pueda haber en las constituciones o leyes de los
Estados".
Establece que los recursos econmicos de que dispongan el Gobierno Federal y el Gobierno
del Distrito Federal, deben ser administrados con eficiencia, eficacia y honradez, para


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satisfacer los objetivos a los que estn destinados, con lo que se determina la base
constitucional del derecho financiero en su carcter de derecho patrimonial, estipulndose en
este artculo, lo que a continuacin se transcribe:

"Artculo 134.- Los recursos econmicos de que dispongan el Gobierno Federal y el Gobierno
del Distrito Federal, as como sus respectivas administraciones pblicas paraestatales, se
administrarn con eficiencia, eficacia y honradez para satisfacer los objetivos a los que estn
destinados.
Las adquisiciones arrendamientos y enajenaciones de todo tipo de bienes, prestacin de
servicios de cualquier naturaleza y la contratacin de obras que realicen, se adjudicarn o
llevarn a cabo a travs de licitaciones pblicas mediante convocatoria pblica para que
libremente se presenten proposiciones solventes en sobre cerrado, que ser abierto
pblicamente, a fin de asegurar al Estado las mejores condiciones disponibles en cuanto a
precio, calidad, financiamiento, oportunidad y dems circunstancias pertinentes.
Cuando las licitaciones a que hace referencia el prrafo anterior no sean idneas para asegurar
dichas condiciones, las leyes establecern las bases, procedimientos, reglas, requisitos y
dems elementos para acreditar la economa, eficacia, eficiencia, imparcialidad y honradez que
aseguren las mejores condiciones para el Estado.
El manejo de recursos econmicos federales se sujetar a las bases de este artculo.
Los servidores pblicos sern responsables del cumplimiento de estas bases en los trminos
del ttulo cuarto de esta Constitucin".

4.2 La planeacin Econmica del Estado Mexicano
4.2.1 Bases jurdicas de planeacin
En un Estado derecho como lo es el mexicano, los actos de los rganos del Estado deben
encontrarse sujetos al imperio de la Ley, el cual determina lo que pueden y deben hacer dentro
de sus respectivos mbitos de competencia, en materia de planeacin, la Constitucin


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estatuye en su artculo 26 las bases generales para que el Ejecutivo Federal, realice esta
trascendental funcin, que se encuentra vinculada a otras atribuciones que en materia
econmica ha retomado para s el Estado Mexicano, las cuales fueron tratadas en el captulo
anterior.
La planeacin conforme se estipula en la Constitucin y la ley en la materia se considera:
Nacional democrtica, obligatoria para las Dependencias y Entidades del Gobierno Federal e
indicativa para los sectores social y privado de la econmica; susceptibles de concertacin con
los particulares y convenida con las entidades federativas.
En este inciso slo se tratar la Ley de Planeacin; para ello, primero se presentar un
panorama general sobre el contenido de la misma, que se extrajo del Diccionario Jurdico
Mexicano, para posteriormente formular comentarios sobre aquellas partes que considero
requieren especial atencin.
Las abreviaturas que se utilizan en dicho diccionario, son:

C. Constitucin poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
a. Artculo
a.a. Artculos
c. Captulo
fr. Fraccin
DO. Diario Oficial de la Federacin.

"I. El intervencionismo econmico del Estado en general, y su despliegue bajo la forma de un
Sistema Nacional de Planeacin Democrtica, se constituyen y regulan en Mxico de acuerdo a
las normas de la C. de 1917, a.a. 3, 5, 31, 73, 74, 89, 115, 117, 118, 123, 131. A ellos se han
agregado las reformas y adiciones sancionadas en febrero de 1983 respecto a los a. a. 25, 26,
27, 28 y los incisos D), E) y F) adicionados a la fr. XXIX del 73. Estas reformas constitucionales
promovidas por el Ejecutivo Federal, as como la expedicin de la Ley de Planeacin, publicada
el 5 de enero de 1983 en el DO, han establecido los principios rectores de las actividades, las
lneas generales y bases organizativas para el funcionamiento del Sistema Nacional de
Planeacin Democrtica.


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II. La Ley de Planeacin se organiza en siete captulos y una seccin de transitorios.
En el c. primero de "Disposiciones Generales", se fija el objetivo de las disposiciones de la ley
(a.l), y sus principios bsicos (a.2). La planeacin nacional del desarrollo es "La ordenacin
racional y sistemtica de acciones, que en base al ejercicio de las atribuciones del Ejecutivo
Federal en materia de regulacin y promocin de la actividad econmica, social, poltica y
cultural, tiene como propsito la transformacin de la realidad del pas", de conformidad con las
normas de la C. y de la ley. La planeacin fija objetivos, metas, estrategias y prioridades; asigna
recursos, responsabilidades y tiempo de ejecucin; coordina acciones y evala resultados (a.3).
El Ejecutivo Federal conduce la planeacin, con la participacin democrtica de los grupos
sociales (a.4). El Presidente remite el Plan al Congreso de la Unin para su examen y opinin,
y sus observaciones (a.5). El Presidente mencionar las decisiones para la ejecucin del Plan y
de los programas sectoriales al informar ante el Congreso de la Unin sobre el estado de la
Administracin Pblica; remitir a la Comisin Permanente del Congreso, en marzo de cada
ao, el informe sobre la ejecucin del plan y los programas (a.6). A estas informaciones
debern relacionarse el contenido de las Cuentas Anuales de la Hacienda Pblica Federal, y
las iniciativas de leyes de ingresos y proyectos de presupuesto de egresos (a.a. 6 y 7).
Secretarios de Estado y jefes de departamentos administrativos informarn del avance y
cumplimiento de los objetivos de planeacin al dar cuenta anualmente al Congreso de la Unin
del estado de sus ramos (a. 8).

La administracin pblica centralizada y las entidades paraestatales actan con sujecin a los
objetivos y prioridades de la planeacin nacional (a.9). III. El c. segundo caracteriza el Sistema
Nacional de Planeacin Democrtica, por el cual se llevan a cabo los aspectos de la Planeacin
que correspondan a la administracin pblica federal (a. 12). Las disposiciones reglamentarias
normarn la organizacin y funcionamiento del sistema y el proceso de planeacin (a. 13). Se
establecen las atribuciones de la Secretara de Programacin y Presupuesto (a. 14); de la
Secretara de Hacienda (a. 15); de las dependencias de la administracin pblica federal (a.
16); de las entidades paraestatales (a. 17). El Presidente de la Repblica podr establecer
comisiones intersecretariales para actividades de planeacin (a. 19).
A la participacin social en la planeacin corresponde el c. tercero. Las organizaciones
representativas de clases, grupos e instituciones participarn como rganos de consulta


90

permanente en los aspectos de la planeacin democrtica relacionados con su actividad, a
travs de foros de consulta popular, donde tambin participarn los miembros del Congreso de
la Unin (a.20).
III. El c. cuarto define la naturaleza, contenido y alcances del Plan Nacional de Desarrollo
nico al cual queda reservada la categora del Plan (a. a.21 y 22), de los programas sectoriales
(a.23); de los programas institucionales (a.24); de los programas regionales (a.25); de los
programas especiales (a.26). Para la ejecucin de todos ellos, las dependencias y entidades
elaborarn programas anuales que incluirn los aspectos administrativos y de poltica
econmica y social correspondientes. Los programas anuales debern ser congruentes entre s
y regirn, durante el correspondiente ao, las actividades de la administracin pblica federal
(a.27). Aquellos especificarn las acciones y coordinaran con los grupos sociales interesados
(a.28).

El plan y los programas regionales, especiales, sectoriales, instituciones, debern ser sometidos
a la consideracin y aprobacin del Presidente de la Repblica por las entidades a cargo de los
programas, sern obligatorios para las dependencias de la administracin pblica federal. Su
ejecucin podr concertarse con las representaciones de los grupos sociales interesados o con
los particulares. El Ejecutivo Federal inducir las acciones de los particulares del conjunto de la
poblacin; para propiciar la consecucin en la ejecucin del plan y los programas debern
proponerse a los gobiernos de los Estados, a travs de convenios (a.32). La coordinacin, tema
del c. quinto es la que el Ejecutivo Federal puede convenir con los gobiernos de las entidades
federativas para su participacin en la planeacin del desarrollo, considerndose tambin la
participacin de los municipios (a.a. 33 a 36).
En el c. sexto, sobre concertacin e induccin, se establece que el Ejecutivo Federal, por s o a
travs de sus dependencias y las entidades paraestatales podrn concertar la realizacin de las
acciones previstas en el Plan y los programas, con las representaciones de los grupos sociales
o particulares interesados. Esta concertacin se formalizar mediante contratos o convenios de
cumplimiento obligatorio para las partes, de derechos pblicos, y de competencia de los
tribunales federales (a.a. 38-39).
El c. sptimo (a.a.42 a 44), se refiere a las responsabilidades de los funcionarios de la


91

administracin pblica federal por contravenir las disposiciones de esta ley y las que de ella
derivan en el ejercicio de sus funciones, as como las sanciones pertinentes.
En el artculo 2 de la Ley de Planeacin se seala "La planeacin deber llevarse a cabo como
medio para el eficaz desempeo de la responsabilidad del Estado sobre el desarrollo integral
del pas y deber tender a la consecucin de los fines y objetivos polticos, sociales, culturales y
econmicos contenidos en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Para ello,
estar basada en los siguientes principios:
I. El fortalecimiento de la soberana, la independencia y autodeterminacin nacionales en lo
poltico, lo econmico y lo cultural;
II. La presentacin el perfeccionamiento del rgimen democrtico, republicano, federal y
representativo que la Constitucin establece; y la consolidacin de la democracia como sistema
de vida;

Fundado en el constante mejoramiento econmico social y cultural del pueblo, impulsando su
participacin activa en la planeacin y ejecucin de las actividades del gobierno. III. La igualdad
de derechos, la atencin de necesidades bsicas de la poblacin y la mejora, en todos los
aspectos de la calidad de vida, para lograr una sociedad ms igualitaria.
IV. El respeto irrestricto de las garantas individuales y de las libertades y derechos sociales y
polticos.
V. El fortalecimiento del pacto federal y del Municipio libre, para lograr un desarrollo equilibrado
del pas, promoviendo la descentralizacin de la vida nacional.
VI. El equilibrio de los factores de la produccin, que proteja y promueva el empleo y la
estabilidad econmica y social."
Se da por un hecho que la Constitucin contiene los fines y objetivos polticos, sociales,
culturales y econmicos, en este orden de ideas el maestro Ignacio Burgoa Orihuela expone
"los fines especficos de cada Estado son los mismos fines de cada derecho fundamental, de lo
que se colige, en sustancia, que el poder pblico no es sino el medio dinmico para la


92

actualizacin permanente de ese derecho". Lo cual ya se coment en apartados anteriores de
esta antologa.
En cuanto a los principios enunciados en el artculo 2 de la Ley de Planeacin, en sus
fracciones de la I al V se da como hecho, que la planeacin estar basada en ellos?, son
fines?; ya que dichos "principios" presentan una tendencia a futuro, o son principios y fines a
la vez, de la planeacin? La ambigedad en su enunciacin hace pensar en esto ltimo, pero si
es as, podemos decir que dichos principios son base y techo del Estado Mexicano? situacin
contradictoria en cuanto a que la estructura no es contemplada, s la base y el techo se juntan
no hay estructura, por lo que la enunciacin de dichos principios son meramente expresiones
retricas.

En el artculo 3 de la Ley de Planeacin se indica "para los efectos de esta Ley se entiende por
Plan Nacional de Desarrollo la ordenacin racional y sistemtica de acciones que, en base a la
regulacin y promocin de la actividad econmica , social, poltica y cultural, tiene como
propsito la transformacin de la realidad del pas, de conformidad con las normas, principios y
objetivos que la propia Constitucin y la ley establecen mediante la planeacin se fijarn
objetivos, metas, estrategias y prioridades; se asignarn recursos, responsabilidades y tiempo
de ejecucin, se coordinarn acciones y se evaluarn resultados".
En este segundo prrafo se dice: "se fijarn objetivos" no en la propia Constitucin se
encuentran establecidos, si se atiende a lo sealado en el primer prrafo.
Si se trata de objetivos secundarios derivados de la Constitucin, que se enuncien y sealen los
artculos y objetivos constitucionales de los cuales se derivan; puesto que la fijacin de dichos
objetivos secundarios es determinante para que se atienda por una parte al principio de
legalidad y por otra se de la transformacin de la realidad del pas a travs de la promocin de
la actividad econmica, social, poltica y cultural del pas.
En el artculo 5 de la Ley de Planeacin se indica: "El Presidente de la Repblica remitir el
Plan al Congreso de la Unin para su examen y opinin. El ejercicio de sus atribuciones
constitucionales y legales y en las diversas ocasiones prevista por esta ley, el Poder Legislativo
formular, asimismo, las observaciones que estime pertinentes durante la ejecucin, revisin y
adecuacin del propio Plan".


93

Como se aprecia no se faculta al Poder Legislativo para aprobar el Plan de -Desarrollo
Nacional, as como tampoco para efectuar su evaluacin, slo se le faculta para hacer
observaciones; lo cual es congruente con lo estipulado en los artculos 9, 21, 29, 30, 33 y 42 de
la Ley de Planeacin.
Pero ni a las entidades federativas a travs de sus representantes en la Cmara de Senadores,
ni al pueblo a travs de sus representantes en la Cmara de Diputados, se les faculta con
derecho de veto tanto del Plan como de los programas de desarrollo regionales y especiales
que indique el Poder Ejecutivo; asimismo no se le confiere la facultad para participar en la
elaboracin, ejecucin, control y evaluacin de dicho plan y programas; o la facultad de
proponer las modificaciones conducentes.

Ya que todas estas funciones las concentra el Poder Ejecutivo, al cual si se le confiere la
facultad de veto de las leyes que sean aprobadas en el Congreso de la Unin o por cualquier
cmara, segn se estipula en el artculo 72 constitucional; lo que hace patente el desequilibrio
de poder entre los rganos del Estado Mexicano y que tanto en la Constitucin como en sus
leyes reglamentarias se propicia.

En el artculo II de la Ley de Planeacin se indica "En caso de duda sobre la interpretacin de
las disposiciones de esta ley, se estar a lo que resuelva, para efecto administrativo, el
Ejecutivo Federal, por conducto de la Secretara de Programacin y Presupuesto.
Cabe aclarar que la Ley Orgnica de la Administracin Pblica se modific y desapareci la
Secretara de Programacin y Presupuesto, cuyas atribuciones retornaron a la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico, la cual es responsable de coordinar la integracin del Plan Nacional
de Desarrollo.
Si nos atenemos a lo expresado literalmente en este artculo, se le estn confiriendo facultades
legislativas al Ejecutivo Federal, pues la interpretacin de la ley implica la apreciacin subjetiva
de la misma y la interpretacin que se haga constituir la norma. No hubiese sido ms
razonable sealar en este artculo "En caso de duda sobre la interpretacin de esta ley, el
Ejecutivo Federal remitir al Congreso de la Unin iniciativa de reforma a efecto de que se
realicen las modificaciones conducentes"; porque la actuacin de los rganos del Estado,


94

debe hacerse de conformidad a las normas jurdicas; y no de la interpretacin subjetiva de la
norma jurdica, ya que con mrgenes de direccionalidad, se rompe el principio de legalidad.
En la fraccin VII del artculo 14 de la Ley de Planeacin se le conferan atribuciones a la
Secretara de Programacin y Presupuesto, que dej de funcionar a partir del mes de Julio de
1992, "La Secretara de Programacin y Presupuesto tendr las siguientes atribuciones:
VIL- Verificar peridicamente, la relacin que guarden los programas y presupuestos de las
diversas dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal, as como los
resultados de su ejecucin, con los objetivos y prioridades del Plan y los programas regionales
y especiales que se refiere a esta ley, a fin de adoptar las medidas necesarias para corregir las
desviaciones detectadas y reformar, en su caso, el Plan y los programas respectivos".

Como se puede apreciar, las reformas al Plan y los programas quedaban a cargo de la
Secretara de Programacin y Presupuesto sin pasar nuevamente a consulta popular o al
Congreso para que hiciese sus observaciones.
En el artculo 18 de la Ley de Planeacin se indica "La Secretara de la Contralora de la
Federacin deber aportar elementos de juicio para el control y seguimiento de los objetivos y
prioridades del Plan y los programas".
Como se puede apreciar en este artculo, el Ejecutivo Federal es parte y juez en lo que a la
planeacin se refiere, al respecto cabe hacer las siguientes reflexiones; se elabora
errneamente, si se ejecuta ineficazmente, si se presentan desviaciones entre lo que seala,
con respecto a lo que se hace; slo a este poder corresponde su evaluacin.
Ni la Constitucin, ni la Ley de Planeacin, confieren al Congreso de la Unin ni a ninguna otra
Cmara de facultades en materia de evaluacin, slo se limita la Constitucin a conferirle
facultad: "Para expedir leyes sobre planeacin nacional de desarrollo econmico y social",
conforme se establece en la fraccin XXX-E del artculo 73 constitucional.
Asimismo, en la Ley de Planeacin en el artculo 20, segundo prrafo, se le da la injerencia a
los diputados y senadores al Congreso de la Unin, para que participen en los foros de consulta
popular en el mbito del Sistema Nacional de Planeacin, dando un tratamiento de


95

subordinacin a un rgano de poder del Estado, que deba servir de contrapeso a los otros
poderes.
Las facultades que confiere la Constitucin a diputados y senadores al Congreso de la Unin,
no les confiere esta atribucin participativa en la elaboracin del Plan, y lo hace ley secundaria,
como lo es la Ley de Planeacin.
Por otra parte, la consulta debera hacerse una vez elaborado, para que el Poder Legislativo lo
sancionase; de otra forma parece que el Congreso, slo queda en un plano de subordinacin; o
acaso la Ley de Planeacin, hace la previsin de que se confiere dicha participacin, para que
posteriormente no haya oposicin; pues esto as visto, hace pensar que el Poder Legislativo,
por el simple hecho de que se le consulte, se involucra en el trascendental proceso de
planeacin, legitimando con ello la elaboracin, ejecucin, control y evaluacin del Plan; as
como de los programas regionales, especiales e institucionales, que por la ley deben concordar
con el Plan Nacional de Desarrollo.
Los artculos antes comentados son los que considero requieren especial atencin, en razn de
que los mismos se refieren a los aspectos operativos del Sistema Nacional de Planeacin, as
como de la elaboracin del plan y de las facultades, deberes y responsabilidades que se
imputan a los que en el proceso de planeacin se mencionan, conforme a lo dispuesto en la Ley
de Planeacin.
Con la modificacin de la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal el 25 de mayo de
1992, las funciones asignadas a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

Bases administrativas de planeacin
Como antecedentes de las bases administrativas de la planeacin en Mxico, se cuenta la
promulgacin de la Ley sobre Planificacin General de la Repblica, que procuraba "Coordinar,
encausar las actividades de las distintas dependencias del Gobierno Federal para conseguir el
desarrollo material y constructivo del pas, fin de organizarlo en forma ordenada y orgnica".



96

Asimismo el 23 de diciembre de 1958, se promulga la Ley de Secretaras y Departamentos de
Estado, que crea la Secretara de la Presidencia, con el propsito de auxiliar al Ejecutivo "en la
planeacin, coordinacin, y evaluacin del desarrollo econmico y social. Coordinar los
programas de inversin de los diversos rganos de la administracin pblica".
El 7 de julio de 1961 se promulga un decreto presidencial, referente a la Planeacin del
Desarrollo Econmico y Social, con el propsito de intensificar las siguientes tareas:
a) Puntualizar la poltica econmica y social ms adecuada para elevar el desarrollo del pas;
b) Calcular el gasto y la inversin necesarios para el desenvolvimiento del pas;

c) Elaborar planes de desarrollo econmico y social;
d) Formular programas especiales para ciertas actividades econmicas y sociales;
e) Planear el desarrollo integral de las regiones o localidades que requieran con mayor urgencia
ayuda gubernamental;
f) Coordinar las actividades del sector pblico con los gobiernos estatales, municipales y con la
iniciativa privada;
h) Promover las modificaciones que requiera la administracin pblica

El 1 de marzo de 1962, por decreto presidencial se crea la Comisin Intersecretarial encargada
de la formulacin de planes nacionales para el desarrollo econmico y social del pas, a corto y
largo plazo; constituida por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y la Secretara de la
Presidencia.

El 29 de diciembre de 1976 se promulga la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal,
que como seala en su artculo primero, establece las bases de organizacin de la
Administracin Pblica Federal, centralizada y paraestatal, que abroga la Ley de Secretaras y
Departamentos de Estado.


97

En esta nueva Ley, se crea la Secretara de Programacin y Presupuesto, en sustitucin de la
Secretara de la Presidencia, creada el 23 de diciembre de 1958.
Esta nueva disposicin en su artculo 32 establece:
"A la Secretara de Programacin y Presupuesto corresponde el despacho de los siguientes
asuntos:
II. Planear obras, sistemas y aprovechamiento de las mismas, proyectar el fomento y desarrollo
de las regiones y localidades que la seala el Presidente de la Repblica para el mayor
provecho general;

V. Planear, autorizar, coordinar, vigilar y evaluar los programas de inversin pblica,
de las dependencias de la administracin pblica centralizada y de las entidades de la
administracin paraestatal..

Al modificarse la Ley sobre Planificacin General de la Repblica el 5 de enero de 1983 se le
confieren a la Secretara de Programacin y Presupuesto las siguientes atribuciones:

"I. Coordinar las actividades de la Planeacin Nacional del Desarrollo;
IV. Elaborar el Plan Nacional de Desarrollo tomando en cuenta las propuestas de las
dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal y de los gobiernos estatales,
as como planteamientos que se formulen por los grupos sociales interesados;
III. Proyectar y coordinar la planeacin regional con la participacin que corresponda a los
gobiernos estatales y municipales y elaborar los programas especiales que le seale el
Presidente de la Repblica;
IV. Cuidar que el Plan y los programas que se generen en el Sistema mantengan congruencia
en su elaboracin y contenido;
V. Coordinar las actividades que en materia de investigacin y capacitacin para la
planeacin, realicen las dependencias de la Administracin Pblica Federal:


98

V. Elaborar los programas anuales globales para la ejecucin del Plan y los programas
regionales y especiales, tomando en cuenta las propuestas que para el efecto realicen las
dependencias coordinadoras de sector y los respectivos gobiernos estatales; y
VII. Verificar peridicamente las relaciones que guardan los programas y presupuestos de las
diversas dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal, as como los
resultados de su ejecucin con los objetivos y prioridades del Plan y los programas regionales y
especiales a que se refiere esta Ley, a fin de adoptar las medidas necesarias para corregir las
desviaciones detectadas y reformar, en su caso, el Plan y los programas respectivos"
El 25 de mayo de 1992, desaparece la Secretara de Programacin y Presupuesto,
encomendndose a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico llevar a cabo las funciones de
dicha Secretara la cual fue creada por decreto presidencial del 29 de diciembre de 1972, como
heredera de la Secretara de la Presidencia creada el 23 de diciembre de 1958.
En la Ley Orgnica de la administracin Pblica Federal del 25 de mayo de 1992, en su artculo
31, se establece:
"A la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico corresponde el despacho de los siguientes
asuntos:
1. Proyectar y coordinar la planeacin nacional y elaborar con la participacin
con la participacin de los grupos sociales interesados, el Plan Nacional correspondiente".
Las funciones de planeacin del desarrollo y de programacin econmica y social, encuentra su
fundamentacin en el artculo 26 constitucional y las bases administrativas para llevarlas a
cabo, se regulan en leyes reglamentarias como lo son la Ley de Planeacin y la Ley Orgnica
de la Administracin Pblica Federal, que asigna a las Secretarias dependientes del Ejecutivo
Federal, el despacho de los asuntos a l encomendados.



99

4.3 Resea histrica de la planeacin en Mxico
En los aos veinte del presente siglo, la recesin econmica se hace extensiva a todos los
pases capitalistas. En Mxico tuvo una repercusin severa, representando este perodo uno de
los de menor crecimiento, esta crisis provoc la cada de la produccin nacional, por lo que el
Gobierno Federal con el propsito de sortearla, expide la Ley sobre Planificacin General de la
Repblica el 12 de julio de 1930, con el objeto de "regular el crecimiento progresivo y ordenado
del pas, definir una zonificacin y crear comisiones para planear y programar las acciones
estatales".
Desde la tercera dcada del presente siglo, se han registrado varios esfuerzos de planeacin
con nfasis en diferentes aspectos del proceso, desde su fundamentacin poltica hasta sus
aspectos estrictamente operativos, en atencin a las necesidades coyunturales y a las
estructurales que presentaba el pas en dichos aos.
El primer plan sexenal, formulado en el rgimen cardenista (1933-1940) tena como objetivo
central, propuesto por el Partido Nacional Revolucionario, "el cumplimiento cabal del artculo 27
constitucional, a travs del reparto de la tierra y el agua a los campesinos organizados. Para
ello se procedera a incrementar los recursos econmicos y el personal dedicado a resolver el
problema agrario y de distribucin del agua, y a llevar a cabo una reforma administrativa que
simplificara los trmites en el reparto de tierras y aguas conforme a las necesidades de los
campesinos."
A partir del sexenio cardenista quedan establecidas las practicas econmicas y polticas que,
con diferente intensidad, permiten al Estado orientar el proceso de desarrollo, enfrentar en parte
sus desequilibrios y llevar a cabo acciones para mejorar el nivel de vida de la poblacin.
El Segundo Plan Sexenal, (1941-1946) propuesto por el entonces Partido de la Revolucin
Mexicana, se plante como una continuacin del primero. En l segua siendo el problema
agrario el objeto principal, aunque ya presentaba una serie de objetivos para los dems
sectores de actividad y de la administracin pblica.
"Para el sector agropecuario, el Plan propona continuar con el reparto agrario, elevar los
niveles de produccin en las diferentes ramas del sector, fomentar la capacitacin del


100

campesino, desarrollar formas autnomas de organizacin social para el trabajo, mejorar la
distribucin de la tierra y del agua e impulsar centros de investigacin. Todas estas acciones
tendan a mejorar la distribucin de la riqueza en el rea rural y a elevar el nivel de vida de la
poblacin campesina.

En cuanto a los dems sectores de la economa, el Plan propona objetivos tendientes a
consolidar la independencia econmica nacional asegurar la direccin de la economa por parte
del Estado, aumentar la participacin del trabajo en el proceso productivo, redistribuir el ingreso
y consolidar la economa en sus relaciones con el exterior"
Con respecto a lo acontecido en los perodos de los Presidentes Miguel Alemn Valdez y Adolfo
Ruiz Cortines respectivamente, a continuacin transcribi lo expuesto por el economista Rafael
A. Guzmn Galafell.
"Durante la campaa de Miguel Alemn para la nueva administracin (1946-1952) nuevamente
se habl sobre la elaboracin del programa de poltica econmica el gobierno entrante, en sta
particip el candidato y se extendi ms all de los acostumbrados tcnicos del gobierno y los
altos miembros del partido gobernante.
Los materiales y opiniones reunidos durante la campaa... no se tradujeron en un cuerpo
organizado de poltica nacional, ni en programas".
En el perodo presidencial de Don Adolfo Ruiz Cortines (1952-1958), dada la situacin anormal
que presentaban las finanzas pblicas, las presiones inflacionarias y la posicin dbil de la
balanza de pagos hace que este Presidente solicite a una Comisin Intersecretarial, integrada
por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y la Secretara de la Presidencia, elabore un
informe al respecto el cual, entre otras cosas, destacaba lo siguiente:
"... Entre 1939 y 1950, Mxico pudo mantener una elevada tasa de produccin, an sin contar
con un organismo que coordinara la inversin, pero la economa mexicana ha llegado ya a un
punto en el que, si no hubiese una coordinacin de los proyectos se producira resultados
distintos de los que alcanzara posteriormente sin dicha coordinacin. Ha llegado por tanto el
momento de que Mxico considere como un todo orgnico el problema de su desarrollo
econmico y deje de abordarlo fragmentariamente tratando cada proyecto por separado...


101

en una palabra, lo que se necesita es un programa de desarrollo. Sin embargo, en este
perodo no se formula ningn plan econmico.

Siguiendo con lo expuesto por el economista Rafael A. Guzmn, se proceder a exponer lo
acaecido en la administracin de los Presidentes, Adolfo Lpez Mateos y Gustavo Daz Ordaz
respectivamente.
"El 23 de diciembre de 1958, durante la gestin del Lic. Adolfo Lpez Mateos (1958-1964), se
estableci una nueva Secretara de Estado, la Secretara de la Presidencia, concebida para
servir no nicamente como medio de enlace entre la Presidencia y las dems dependencias
federales, respecto a asuntos polticos y econmicos, sino tambin como principal dependencia
coordinadora de la poltica econmica, se hizo aprobar tambin una Ley, en la que se daban
facultades a la Secretara de la Presidencia para reunir todos los factores necesarios con
relacin a la formulacin general de gastos e inversiones del gobierno federal; programar las
obras pblicas y su utilizacin final: formular propuestas para la promocin y desarrollo de
regiones y localidades, y planear, coordinar e inspeccionar las inversiones de las autoridades
federales, organismos autnomos y empresas estatales".
"Pese al establecimiento de la Direccin de Planeacin en la Secretara de la Presidencia, toda
la iniciativa en la preparacin de los Programas de Inversin qued en manos de las
dependencias directamente interesadas y no se dictaron disposiciones para que la nueva
Secretara se ocupara de la planeacin a ms largo plazo, de la poltica econmica nacional o
siquiera de las actividades del sector pblico.
"El 1 de marzo de 1962, se establece la Comisin Intersecretarial encargada de la formulacin
de planes nacionales para el desarrollo econmico y social del pas, a corto y a largo plazo. Se
integrara con la Secretara de la Presidencia y la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Y
se avocara al clculo del monto, estructura y financiamiento del gasto y de la inversin
necesarios para que el desenvolvimiento nacional del pas se realizara a un ritmo satisfactorio y
en forma tal que hiciera posible una creciente mejora en los niveles de vida de los grandes
sectores populares, esta Comisin formul el Plan de Accin Inmediata (1962-1964), como
consecuencia de los acuerdos de Punta del Este del 23 de enero de 1962, y el decaimiento en
la actividad econmica nacional, cuyos objetivos principales consistan en promover la


102

inversin privada y la produccin agrcola e industrial y lograr el aumento de la exportacin y la
promocin de servicios tursticos".
Este Plan se caracteriz por el desconocimiento que de este tuvo la opinin pblica, en
contraste con el sometimiento que deba observar respecto de organismos internacionales,
pues de su aprobacin o no dependa la obtencin o negacin del financiamiento externo que
debera complementar a la inversin necesaria para su cumplimiento.
Como se previo, al Plan de Accin Inmediata, le sucedi el Plan de Desarrollo Econmico y
Social para el perodo (1966-1970) que fue ordenado por el Lic. Gustavo Daz Ordaz para que
fuera elaborado por la Comisin Mixta Intersecretarial: constituida por la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico y la Secretara de la Presidencia, que se promulg el 16 de mayo
de 1966.
"Se caracteriza por el hecho de que los montos de inversin asignados a cada uno de los
sectores estn respaldados con proyectos especficos que permiten alcanzar metas especficas
que el sector pblico se ha fijado. Llevan incluidos una amplia gama de requisitos entre los que
sobresalen los crditos atados externos y la Carta de Punta del Este, requisitos que de no
cumplirse dejaran sin financiamiento al desarrollo de nuestro pas".
En el sexenio del presidente Luis Echeverra lvarez (1970-1976), "se avanz en el
planteamiento de la mecnica de programacin y de algunos planes sectoriales", pero no hubo
un plan de desarrollo integral que comprendiese los aspectos socioeconmicos nacionales en
su conjunto.
En el sexenio del presidente Jos Lpez Portillo (1977-1982) se expide el decreto por el cual se
aprueba el Plan Global de Desarrollo (1980-1982); en el que se establece que el mismo,
"persigue los siguientes objetivos;
I. Reafirmar y fortalecer la Independencia de Mxico como nacin democrtica,
justa y libre en lo econmico, lo poltico y cultural;
II. Proveer a la poblacin de empleo y mnimos de bienestar, atendiendo con prioridad las
necesidades de alimentacin, salud y vivienda;


103

III. Promover un crecimiento econmico alto, sostenido y eficiente; y
IV. Mejorar la distribucin del ingreso entre las personas, los factores de la produccin y las
regiones geogrficas"

En el sexenio del presidente Miguel de la Madrid Hurtado, por decreto; se expide el 30 de mayo
de 1983 el Plan Nacional de Desarrollo (1983-1988), con fundamento en la modificada Ley
sobre Planificacin General de la Repblica, cuya vigencia comprendi ms de medio siglo, ya
que fue promulgada el 12 de julio de 1930 y es subrogada por la Ley de Planeacin,
promulgada el 5 de enero de 1983, la cual sigue vigente.

El Plan Nacional de Desarrollo (1983-1988) estaba "estructurado en tres grandes apartados. En
el primero se establece el marco de referencia para el diseo de la estrategia general. El
segundo contiene los lineamientos para la instrumentacin del Plan de los distintos mbitos de
la vida nacional, y el tercero plantea... que los diferentes grupos sociales pueden participar en
su ejecucin.

En la formulacin de este Plan, se da participacin a los sectores social y privado de la
economa, as como a los grupos interesados, conforme lo prev la Ley de Planeacin del 5 de
enero de 1983, a diferencia de los planes anteriores que se elaboraban por el partido poltico
que postulaba a la presidencia de la Repblica a sus candidatos, o era encomendado a una
comisin intersecretarial.

En la actual administracin del presidente Carlos Salinas de Gortari, el 31 de mayo de 1989, se
expide el decreto por el cual se aprueba el Plan Nacional de Desarrollo (1989-1994),
estableciendo como objetivos:


104

"I. La defensa de la soberana y promocin de los intereses de Mxico en el mundo.
II La ampliacin de la vida democrtica;
III La recuperacin econmica con estabilidad de precios;
IV el mejoramiento productivo del nivel de vida de la poblacin
El plan nacional de desarrollo (1989-1994) seala La estrategia: Modernizar a Mxico (200)



105

Bibliografa

Felipe Orozco Molina, Los fines del Estado y la planeacin econmica en Mxico



106

Unidad 5
Recursos naturales

Generalidades
La poltica econmica y sus dispositivos jurdicos instrumentales actan en un espacio territorial
determinado, mbito geoeconmico que incide, en gran medida, en la riqueza o pobreza de un
pas. La desigual distribucin a nivel planetario de los recursos naturales ha sido un factor
determinante en la dicotoma desarrollo-subdesarrollo que histricamente acompaa a la so-
ciedad internacional.

Por otra parte, la ciencia econmica que se aboca a resolver la ecuacin ilimitadas necesidades
humanas frente a recursos escasos, tiene en el factor territorio (continente de recursos
naturales) un condicionador indiscutible.

5.1 Recursos naturales
Llamamos recursos naturales a todos aquellos elementos que nos proporciona la naturaleza,
de los cuales se sirve el hombre para satisfacer sus necesidades de orden material.

Al respecto ngel Bassols seala: "dentro de los factores que integran la naturaleza, deben
individualizarse aqullos que realmente se consideran recursos naturales, o sea, las riquezas o
fenmenos de orden fsico que se usan o pueden utilizarse para satisfacer necesidades de la
sociedad, incluyendo en estas ltimas no slo las de carcter econmico, sino tambin las que
ayudan a mejorar la salud, a practicar el deporte o fomentar el conocimiento de la propia
naturaleza (rboles, agua y suelo) y tambin a todos ellos tomados en su conjunto dentro de
una expresin compleja (parques nacionales, reservas de caza, bellezas panormicas)".

Los recursos naturales se caracterizan, en general, por ser limitados e nter dependientes.
Limitados porque no crecen ilimitadamente, dado que las leyes naturales imponen tasas de
crecimiento al grado que cada uno de ellos controla el desarrollo de los dems. Son


107

interdependientes, pues entre ellos se da una relacin funcional de equilibrio en que la
alteracin de uno afecta al desarrollo de los otros. Por ejemplo, un incendio forestal ocasiona
erosin de los suelos, alterando el ciclo de lluvias, modificando con ello el clima, y afectando a
todo el ecosistema agrcola de una regin.

Los recursos naturales se clasifican en renovables y no renovables.

Son renovables aquellos susceptibles de renovarse merced a la ley natural, o bien, por la
accin del hombre, y que se controlan jurdicamente por va de la facultad estatal de polica, es
decir, por regulaciones administrativas que disciplinan el uso y explotacin que de ellos puedan
hacer los particulares en ejercicio de sus derechos econmicos. Su cuidado y regulacin es
menos riguroso comparativamente que cuando se trata de recursos naturales no renovables.

Entre estos recursos se mencionan el sucio, la atmsfera, la flora y fauna silvestre, la energa
solar, hidroelctrica y elica, el agua, el clima.

Los recursos naturales no renovables o agotables son aquellos que se con-. sumen con el uso
como minerales, hidrocarburos, carbn mineral y fuentes geotrmicas.

La proteccin jurdica de los recursos naturales, ha sido preocupacin constante de los
Estados, mxime cuando el desarrollo cientfico y tecnolgico permite al hombre explotar y
dominar su entorno natural en forma racional o irracional, segn sean los lmites fijados por
sistema jurdico.

Los textos constitucionales y legales referidos a la proteccin de los recursos naturales no
sealan tres principios que caen de lleno en el mbito de la poltica econmica del Estado, y
por ende, en el rea regulatoria del derecho econmico.

1. Derecho a la proteccin en s de los recursos naturales (reservas hidroelctricas,
parques nacionales, monumentos naturales, vedas y reservas de tierra y forestales).

2. Derecho a un aprovechamiento racional de los recursos naturales, va
instituciones como licencias, permisos, concesiones, limitaciones administrativas, etc.


108

3. Ejercicio de facultades de polica administrativa que fomenta y controla actividades
econmicas en relacin a los recursos naturales.

Estos tres principios y su reglamentacin, conforman reas sustanciales del derecho
econmico de cualquier pas que escapan a las preocupaciones de otras ramas del derecho.

Sin embargo, su importancia es fundamental y primaria como lo afirma un autor al respecto:

"Qu sentido tiene el derecho a la vida si dejan de existir las condiciones ambientales
necesarias para que el hombre pueda seguir viviendo sobre la tierra? Por qu entonces,
conceder tanta importancia al estudio de ste y otros derechos de menor jerarqua, y tan poca
importancia al estudio del derecho que condiciona los presupuestos primarios d operancia de
todos los dems derechos? Acaso podr tener significado el derecho de propiedad o el
derecho de, la salud, o cualquier otro derecho, en un planeta cuyo contorno degradado haga
imposible la presencia del hombre?".

5.2 Rgimen jurdico de los recursos naturales renovables en Mxico

5.2.1 Suelo y su reglamentacin jurdica
El espacio terrestre de un pas constituye el cuadro natural de las actividades agrcolas,
ganaderas y artesanales, actividades primarias que forjaron el crecimiento y evolucin del
hombre actual. Este desarrollo rural, regido hasta ayer por el derecho civil que defina los
derechos y transmisin de los propietarios, ha sido impactado por dos fenmenos
trascendentales: a) el desarrollo de las ciudades; y b) los progresos tcnicos, ambos a su vez
influidos por el aumento demogrfico y sus respectivas demandas alimentaras y habitacionales.

"Con ello el espacio rural se ve sometido a ataques mltiples en vista de su utilizacin para
fines que no tienen ninguna relacin con su vocacin natural. Sin embargo, el suelo es un
elemento fundamental por cuanto constituye el asiento de las principales formas de vida
orgnica y el teatro de las actividades econmicas y culturales de los grupos humanos:



109

El estudio sobre los suelos de Mxico se encuentra precariamente realizado, y de los escasos
datos conocidos, se puede afirmar que los suelos tericamente aptos para la agricultura son
aproximadamente 70 millones de hectreas, de las cuales 35 millones son cultivables y slo 12
millones son susceptibles de riego.

Desde la perspectiva del derecho econmico, varios ordenamientos legales se ocupan de la
proteccin de ste y otros recursos naturales.

En efecto, a nivel constitucional el prrafo tercero del artculo 27 dispone textualmente: "La
Nacin tendr en todo tiempo el derecho de imponer a la propiedad privada las modalidades
que dicte el inters pblico, as como el de regular, en beneficio social, el aprovechamiento de
los elementos naturales susceptibles de apropiacin, con objeto de hacer una distribucin
equitativa de la riqueza pblica, cuidar de su conservacin, lograr el desarrollo equilibrado del
pas y el mejoramiento de las condiciones de la vida de la poblacin rural y urbana.
En consecuencia, se dictarn las medidas necesarias para ordenar los asentamientos humanos
y establecer adecuadas provisiones, usos, reservas y destinos de tierras, aguas y bosques, a
efecto de ejecutar obras pblicas y de planear y regular la fundacin, conservacin,
mejoramiento y crecimiento de los centros de poblacin; para el fraccionamiento de los
latifundios; para disponer, en los trminos de la ley reglamentaria, la organizacin y explotacin
colectiva de los ejidos y comunidades; para el desarrollo de la pequea propiedad agrcola en
explotacin para la creacin de nuevos centros de poblacin agrcola con tierras y aguas que
les sean indispensables; para el fomento de la agricultura y para evitar la destruccin de los
elementos naturales y los daos que la propiedad pueda sufrir en perjuicio de la sociedad. Los
ncleos de poblacin que carezcan de tierras y aguas o no las tengan en cantidad suficiente
para las necesidades de su poblacin, tendrn derecho a que se les dote de ellas, tomndolas
de las propiedades inmediatas, respetando siempre la pequea propiedad agrcola en
explotacin".

En dicho precepto constitucional est la facultad de polica administrativa que cumple el Poder
Pblico, facultad que la ejerce a travs de las siguientes leyes aplicables al suelo.

1. Ley Orgnica de la Administracin Pblica (artculo 35 frac. XI).

2. Ley Federal de Reforma Agraria (artculo 11 frac. VI y artculo 154).


110

3. Ley de Conservacin del Suelo y Agua {artculos 3, 11 y 13).

4. Ley Federal para prevenir y controlar la Contaminacin Ambiental (artculos 11, 26,
27 y 24). "

5. El Cdigo Sanitario (Ley General de la Salud, artculo 51). G.

6. Ley General de Asentamientos Humanos (artculo 1, frac. III, artculos 37, 3,
9
y 47) y sus recientes reformas.

7. Ley del Desarrollo Urbano del Distrito Federal (artculos 2, 3", 16 y 20).

8. Ley Forestal (artculos 3, 44, 56 y 101).
9 Ley Federal de Aguas (artculos 17, 68 y 76).
10, Ley General de Bienes Nacionales (artculos 16, 20, 22, 25, 26, 27, 29, 31) y sus recientes
reformas.

5.2.2 Proteccin jurdica de los bosques

El derecho forestal, parte importante del derecho de los recursos naturales, atiende a la
conservacin de la ora silvestre, recurso importante no slo por la funcin que desempea en
el ciclo hidrolgico y en la formacin de la-atmsfera, sino como refugio de toda forma de vida.
Sin ora silvestre no hay lluvia, sin lluvia no hay agua y sin agua no hay vida.
Las instituciones jurdicas que salvaguardan este recurso son: los parques nacionales, zonas
protectoras, monumentos naturales, polica forestal, etc.

Las facultades del Estado en la materia arrancan de dos principios ya descritos
anteriormente (artculo 27 de la Constitucin); 1, La facultad de imponer modalidades a la


111

propiedad; y 2. Facultad de regular el aprovechamiento de los recursos naturales para evitar su
destruccin en perjuicio del inters pblico.

Con fundamento en dicho precepto se han expedido los siguientes ordenamientos en la
materia:

1. Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal (artculos VI-VTTI,
VI-XI-XVI-XVII, XII, XIV
Y
XXI).

2. Ley de Sanidad Fitopecuaria (artculos 26, 36, 42, 39 y 57).

4. Ley de Terrenos Baldos (artculos 32 y 78)
.
5. Ley Federal de Aguas (artculos 17 frac. XVIII y 99 frac. V).

6. Cdigo Sanitario (Ley General de Salud).

7. Ley para prevenir y controlar la Contaminacin Ambiental (artculos 4, 6 y 10).

8. Ley General de Asentamientos Humanos (artculos 9, frac. I y 47).
9. Ley del Desarrollo Urbano del Distrito Federal (artculos 1, 3 y 9).

5.2.3 Proteccin jurdica de la ganadera y de la fauna silvestre
La ganadera es un recurso econmico renovable de enorme importancia, tanto por su relacin
con el sector alimentario nutricional del hombre, como por su eventual exportacin a los
mercados mundiales.

Mxico cuenta a la fecha con una poblacin ganadera de alrededor de 45 millones de cabezas
de ganado vacuno y de 12 millones de ganado porcino.


112

La proteccin y control sanitario (polica administrativo) la ejerce el ejecutivo Federal, por medio
de la Secretara de Agricultura y Recursos Hidrulicos.

El fundamento constitucional se encuentra en el artculo 27 cuyos principios han dado origen a
la siguiente legislacin secundaria en la materia:

1. Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal {artculo 35, fracs. VI-VIII, XVI y
XVII, XXII y XXIV y 37 frac. XXIII),
2. Ley de Sanidad Fitopecuaria de los Estados Unidos Mexicanos (artculos 1, 4", 69 y
70, 72, 74, 75, 93 y 66).
3. Ley Federal para Prevenir y Controlar la Contaminacin Ambiental (artculos 4b y 10).

4. Federal de Reforma Agraria (artculo 154).-

5. Cdigo Sanitario (artculos 117, 120 y 140).
6. Ley Federal de Caza (artculos 3, 27, 8, 15, 16, 21 y 23).

5.2.4 Rgimen jurdico de las aguas y de la piscicultura
Como recurso natural renovable, las aguas en sus diversos tipos (superficiales, atmosfricas,
marina y ocenicas) conforman el recurso natural por excelencia. Su importancia y utilidad es
resumida magistralmente por un autor:

"No slo el hombre la utiliza para la bebida y alimentacin, para el cultivo y como materia prima
o vehculo de numerosos procesos industriales o vinculados a la salud pblica, sino que en de
terminadas condiciones constituye una fuente inagotable de energa, forma el gran hbitat en
que se desarrolla la fauna ictiolgica que constituye una de las principales fuentes de alimentos
a la humanidad y sirve de va de comunicacin para estrechar las relaciones espirituales y
comerciales entre los pueblos, y de escenario para la vida recreativa. Pocos recursos naturales
ofrecen una utilidad tan variada como los recursos acuferos".



113

Mxico es un pas en donde las aguas se encuentran desigualmente repartidas: mientras en el
sureste y noroeste existen en apreciable cantidad, en el centro y al norte su caudal es exiguo.
Segn ngel Bassols, nuestros recursos acuferos se elevan a un total de 91 500 millones de
metros cbicos que seran los recursos de agua para satisfacer necesidades nacionales de
riego y otros usos.

Respecto a la relacin de este recurso con el suelo agrcola, conviene recordar que de los 35
millones de hectreas cultivables en nuestro pas, menos de la tercera parte puede ser irrigada,
el resto slo puede tener una agricultura de temporal (o de temporada).

En el derecho comparado econmico y para ejercer la facultad de polica administrativo, el
Estado recurre a la reserva hidrulica, institucin de derecho pblico cuya finalidad es ''proteger
y conservar las aguas en cualquier forma en que se encuentren, es decir, fueren superficiales o
subterrneas (caudales, cursos, depsitos naturales, aguas del dominio pblico o privado)".
Nuestra Constitucin federal seala el fundamento para que el poder pblico ejerza su facultad
de polica administrativa. En efecto, el citado prrafo tercero del artculo 27 constitucional,
otorga a la nacin el derecho de regular, en beneficio social, el aprovechamiento de los
elementos naturales susceptibles de apropiacin, entre los cuales se halla el agua, con objeto
de distribuirlos equitativamente y cuidar de su conservacin. Por su parte, el prrafo sptimo
dispone:

"Son propiedad de la nacin las aguas de los mares territoriales en la extensin y trminos que
fije el derecho internacional; las aguas marinas interiores; las de las lagunas y esteros que se
comuniquen permanentemente o intermitentemente con el mar; las de los lagos interiores de
formacin natural que estn ligados directamente a corrientes constantes; las de los ros y sus
afluentes directos o indirectos desde el punto del cauce en que se inicien las primeras aguas
permanentes, intermitentemente o torrenciales, hasta su desembocadura en el mar, lagos,
lagunas o esteros de propiedad nacional; las de corrientes constantes o intermitentes y sus
anuentes directos o indirectos, cuando el cauce de aqullas en toda su extensin o en parte de
ellas, sirva de limite al territorio nacional o a dos entidades federativas, o cuando pase de una
entidad federativa a otra o cruce la lnea divisoria de la Repblica; las de los lagos, lagunas o
esteros cuyos vasos, zonas o riberas, estn cruzadas por lneas divisorias de dos o ms
entidades o entre la Repblica y un pas vecino; o cuando el lmite de las riberas sirva de


114

lindero entre dos entidades federativas o a la Repblica con un pas vecino; las de los
manantiales que broten en las playas, zonas martimas, cauces, vasos o riberas de los lagos,
lagunas o esteros de propiedad nacional, y las que se extraigan de las minas; y los cauces,
lechos o riberas de os lagos y corrientes interiores en la extensin que fije la ley. Las aguas del
subsuelo pueden ser libremente alumbradas mediante obras artificiales y apropiarse por el
dueo del terreno, pero cuando lo exija el inters pblico o se afecten otros aprovechamientos,
el ejecutivo federal podr reglamentar su extraccin y utilizacin y an establecer zonas
vedadas, al igual que para las dems. aguas de propiedad nacional. Cualesquiera otras aguas
no incluidas en la enumeracin anterior, se considerarn como parte integrante de la propiedad
de los terrenos por los que corran o en los que se encuentren sus depsitos, pero si se
localizaren en dos o ms predios, el aprovechamiento de estas aguas se considerar de utilidad
pblica, y quedar sujeto a las disposiciones que dicten los Retados".

En conclusin, el rea de los recursos naturales renovables en nuestro pas est fundado en un
slido marco constitucional y en innumerables legislaciones secundarias, reglamentarias y
administrativas, que permiten al Estado mexicano ejercer con plenitud las facultades de polica
administrativa a fin de orientar, controlar y en su caso sancionar las conductas de los
particulares que puedan atentar contra las reas de recursos naturales, verdaderos sustentos
del derecho a la vida y calidad de la vida de los mexicanos.

En base a dicho precepto se han expedido los siguientes ordenamientos legales sobre la
materia:
1. Ley Orgnica de Administracin Pblica Federal {artculos 35, 37, 33 y 4i|.

2. Ley Federal de Aguas (artculos 1, 2, 16 frac, VII y 17 frac. XXII, 56 y 156),

3. Ley Forestal (artculo 3, frac. II).

4. Ley Federal de Reforma Agraria (artculos 2 frac. VI y 154).

5. Ley Federal para Prevenir y Controlar la Contaminacin Ambiental (artculos 5, 14,
15, 16, 17, 19 y 21).


115

6. Reglamento de la ley precedente (artculos 1, 30, 33, 38, 39 y 66).

7. El Cdigo Sanitario.

8. Ley General de Asentamientos Humanos (artculos 9, frac. I y 16).

9. Leyes de Desarrollo Urbano Estatales.

10. Ley de Desarrollo Urbano del Distrito Federal {artculo 9).

11. El Plan Director de Desarrollo Urbano (artculo 15).

A. PISCICULTURA
Agua y piscicultura son recursos interdependientes, pues dicha actividad se refiere a la cra y
cultivo de los peces, recursos de alta incidencia tanto en el rubro: alimentario como de
eventuales exportaciones.

En Mxico se cuenta con ms de 600 000 hectreas de embalses en los distritos de riego, que
agregada a los lagos da una superficie total de 750 000 hectreas tiles para la piscicultura.
Esta importante actividad econmica est reglamentada en el artculo 1 de la Ley Federal
para el Fomento de la Pesca asimilndola a la pesca en general aunque distingue, al efecto,
entre pesca de investigacin cientfica y la pesca de tipo comercial. Las facultades de polica en
este recurso las tiene a su cargo la Secretara de Pesca {LOAPF artculo 43) y su reglamento
interior publicado en el Diario Oficial el 31 de agosto de 1982.

B. PESCA COMO RECURSO NATURAL RENOVABLE
Los recursos vivos del mar, conocidos tcnicamente como riqueza ictiolgica, constituyen una
fuente ilimitada de recursos que se relacionan tanto con la alimentacin del hombre como con
su comercializacin externa generadora de divisas. Mxico con sus 12 mil kilmetros de


116

litoral, entre los ocanos Pacfico y Atlntico, ocupa un lugar de privilegio a nivel mundial, pues
cuenta con ms De 40 especies marinas susceptibles de aprovechamiento y explotacin. Es
decir, somos un pas martimo, pero hemos vivido de espalda a los mares y sus inmensas
riquezas.
Fundado en el, artculo 27 constitucional, prrafos primero, cuarto y quinto y primeras lneas del
sexto, que si bien no mencionan expresamente al recurso pesquero, el Congreso de la Unin
aprob la Ley Federal para el Fomento de la Pesca (Diario Oficial 25-5-1972), reglamentaria de
dicho precepto fundamental que segn su artculo 1, seala que:

"La explotacin de los recursos naturales de que se trata por los particulares o sociedades
constituidas conforme a las leyes mexicanas, slo podrn realizarse mediante concesin,
permiso o autorizacin otorgados por el ejecutivo federal." Y acto seguido, agrega:

"Tiene por objeto: 1) la pesca; 2) la proteccin de la flora y fauna acutica; 3) la investigacin
de los recursos y el cultivo de las especies; 4) 3a transformacin de los productos pesqueros; y
5} la regulacin de los mercados internos y externos de la produccin pesquera".

Por su parte, el artculo 43 de la LOAPF atribuye a la Secretara de Pesca, la tarea de formular
y conducir 3a poltica pesquera del pas, y al mismo tiempo, la de ejercer las funciones de
polica administrativa, regulando las concesiones y permisos o respecto, protegiendo as el
equilibrio de tan importante recurso natural.

Otros ordenamientos en la materia son:

1. Ley sobro la zona exclusiva de pesca de la nacin (D.O. 20-1-1967).
2. Ley Federal de Reforma Agraria (D.O. 16-4-1971).

3. Ley Reglamentaria del prrafo octavo del articulo 27 constitucional, relativo a la zona
econmica exclusiva (D.O. 13 de Febrero de 1976)

4. Ley General de Deuda Pblica (D.O. 31-12-1976).



117

5. Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Pblico (D.O. 31-12-1976 y 18-1-1977).

6. Ley Orgnica del Banco Nacional Pesquero y Portuario, S.A. (D.O. 31-12-1979).

7. Ley sobre adquisiciones, arrendamientos y almacenes de la Administracin Pblica
Federal (D.O. 31-52-1979).

8. Reglamento Interior de la Secretara de Pesca (D.O. 31 de agosto de 1982).

5.3 Recursos naturales no renovables
Este tipo de recursos se inscribe directamente en el mbito del derecho econmico, pues su
importancia es estratgica para la economa de los pases y por su caracterstica, adems de
agotables y limitados imponen al poder pblico,' tratamiento' y protecciones que tienen como
eje a la titularidad pblica, con exclusin nominal de los particulares.

Sobre estos recursos, los Estados ejercen su dominio directo por regla general, facultad que se
ha ido conquistando y reconociendo por el derecho internacional pblico y que se legitim por la
comunidad internacional en 1952, cuando la Asamblea General de Naciones Unidas aprob la
resolucin 626 VII.

De esa fecha en adelante, los distintos ordenamientos constitucionales han ido incorporando a
sus sectores pblicos sus recursos naturales, sin poca resistencia de las empresas extranjeras
dominantes.

Estos recursos, al igual que los renovables en Mxico, por mandato del artculo 27
constitucional, se ubican en el sector pblico y en general son gestionados y explotados
directamente por el Estado, sin que haya lugar a la concesin, permiso u otra facultad de
polica.

Para efectos de este apartado, hacemos mencin al petrleo, energa elctrica y recursos
mineros, sectores fundamentales para el desarrollo integral del pas.


118

A. PETRLEO
El petrleo es posiblemente uno de los elementos ms definidores de la actual coyuntura de
nuestra civilizacin industrial. Sus caractersticas son bien conocidas: alto poder energtico,
facilidad de manejo y transporte, abundantes subproductos, especialmente petroqumicos. Por
el contrario, su explotacin es costosa y aleatoria, las reservas son limitadas, la distribucin
geogrfica desigual y, finalmente, requiere de cuantiosas inversiones de infraestructura tanto
para crudos, como petroqumicos.

Mxico es un pas privilegiado en materia petrolera, en efecto, su nivel ce reservas probadas
de 50 000 millones de barriles (66% de aceite y el resto ole gas), y 200 OQO millones de
reservas potenciales, lo sealan como una potencia petrolera de primera magnitud. En 1983,
con una produccin de 2 millones 600 mil barriles diarios, se coloca como el 5 productor
mundial y el primero a nivel latinoamericano.

Esta ventajosa situacin Interna y externa se da en un
1
en foque de titularidad pblica del
petrleo, gracias a la visin nacionalista del presidente Lzaro Crdenas.

En efecto el artculo 27 constitucional en el prrafo respectivo seala:

"Corresponde a la Nacin el dominio. . . El petrleo y todos los carburos de hidrgeno slidos,
lquidos o gaseosos."

a. PEMEX
De acuerdo con la Ley Orgnica vigente (de 21 de enero de 1971), la institucin tiene por objeto
la exploracin, el transporte, almacenamiento, distribucin y ventas de primera mano del
petrleo, el gas natural, y los productos que se obtengan de la refinacin de stos, as como del
gas artificial y de aquellos productos derivados del petrleo que sean susceptibles de


119

servir como materias industriales bsicas; es decir, todas aquellas actividades de orden tcnico,
industrial y comercial que constituyen la industria petrolera y petroqumica, de acuerdo con la
Ley Reglamentaria en el Ramo de Petrleo, del artculo 27 constitucional.

En tanto que goza de personalidad jurdica y de patrimonio propio, PKMKX cuenta, de
conformidad con el artculo 7 del mismo ordenamiento (Ley Orgnica), con libertad de gestin,
disfrutando de las ms amplias facultades para realizar las operaciones relacionadas directa o
indirectamente con la industria petrolera y petroqumica.

Como organismo descentralizado PEMEX est sectorialmente adscrito a la SEMID, segn lo
dispone la frac. VIII del artculo 33 de la LOAPF, a travs de lo cual debe elaborar su
presupuesto de inversin y gastos, al igual que otras entidades del sector paraestatal.

En base al artculo 27 constitucional se expiden los siguientes ordenamientos normativos
referidos al petrleo:

1. Ley reglamentaria del artculo 27 constitucional en el ramo del petrleo (D.O. 29-9-
1958).

2. Reglamento de la ley precedente (D.O, 25-8-1959).

3. Ley Orgnica de Petrleos Mexicanos (D.O. 21-1-1971).

4. Reglamento de la ley reglamentaria del Petrleo, en materia de petroqumica (D.O. 9-
2-1971).

4. Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal (31-12-1976 y sus reformas, dc.
1982 y dic. 1983).

5. Ley sobre adquisiciones, arrendamientos y almacenes de la Administracin Pblica
Federal (D.O. 31 dic. i 978}.



120

6. Ley de Obras Pblicas.

Petroqumica
A partir de la clasificacin de los derivados del petrleo, la industria petroqumica se subdivide
en bsica, intermedia y secundaria.

La bsica, por mandato constitucional est reservada exclusivamente a PEMEX, con una
produccin de 14 millones de toneladas .anuales volcadas sobre el mercado interno.

En la petroqumica intermedia operan 25 empresas, incluida PEMEX, y actualmente 16
productos que participan con alrededor del 75 por ciento del volumen de la produccin total de
petroqumicos del pas. En estos productos no se han registrado transacciones considerables
en el mercado, pues con frecuencia las empresas estn integradas con las siguientes etapas de
transformacin. En 1979 las importaciones de los intermedios fueron de aproximadamente el
4,6 por ciento de la demanda. Las de aromticos y derivados del propileno han sido las
mayores. Los proyectos de PEMEX, referente a complejos petroqumicos en Morelos, en
Laguna de Ostin y en Dos Bocas, permitieron atender la demanda y terminar con el dficit del
polipropileno y acrilonitrito.

En el sector secundario el pas es deficitario en varios productos, sobre todo en lo que se refiere
al polietileno, poli estireno, algunas fibras y elastmeros. En cambio, su capacidad ocupa el
sexto lugar en el mundo para producir polister (sin considerar a los pases de Europa
socialista). En esta rea participan el capital privado, nacional y extranjero; as como el estado,
en el caso de los fertilizantes. Las principales empresas estn controladas por cuatro grupos:
CKLANESE, CYDSA, DESC y el grupo ALFA. Sus principales productos son fertilizantes, fibras
artificiales y plaguicidas. Poseen parte del capital algunas compaas trasnacionales como Du
Pont, Philips, Q. F. Goodrich, Monsanto y las alemanas Bayer y BASF. La asociacin con estas
compaas ha sido necesaria en virtud de tener un mejor acceso a la tecnologa (el grupo
Cydsa, que es el segundo en importancia, tiene mayor participacin de capital nacional, pues es
relativamente ms autnomo en su tecnologa).



121

B. ENERGA ELCTRICA Y NUCLEOELCTRICA

La energa elctrica se ha convertido en una necesidad para la vida moderna del ser humano.
La industria en general, incluyendo a la petrolera, la agricultura, la minera y hasta la difusin de
la informacin dependen de ella.

Como recurso natural no renovable, la energa elctrica se ubica como reserva exclusiva. Est
considerada en el prrafo VI del artculo 27 constitucional:

"Corresponde exclusivamente a la nacin generar, conducir, transformar, distribuir y abastecer
energa elctrica que tenga por objeto la prestacin de servicio pblico. En esta materia no se
otorgarn concesiones a los particulares y la nacin aprovechar los bienes y recursos
naturales que se requieren para dichos fines. Corresponde tambin a la nacin el apro-
vechamiento de los combustibles nucleares para la generacin de la energa nuclear y 3a
regulacin de su aplicacin, en otros propsitos. El uso de la energa nuclear slo podr tener
fines pacficos. . ." El control y explotacin de dicho recurso lo efecta el gobierno federal por
intermedio de la Secretara de Energa, Minas e Industria Paraestatal y de la Comisin Federal
de Electricidad.
En efecto, la SEMID, segn la fraccin VIH del artculo 35 de la LOAPF, rega la industria
elctrica y la nuclear.
La Comisin Federal de Electricidad, es un organismo descentralizado del gobierno federal,
creado en 1933, pero cuyo decreto de funcionamiento data de 1949, que segn su artculo tiene
por objeto:

1. Estudiar la planeacin del sistema nacional de electrificacin y las bases de su
funcionamiento.

2. Ejecutar obras relacionadas con la transformacin, terminacin y distribucin de energa
elctrica.


122

3. Adquirir instalaciones de las mencionadas en el prrafo anterior, as como valores y
acciones relativos de la industria elctrica. . ."

A partir de la nacionalizacin de la industria elctrica de 1960, este servicio pblico se ha
integrado nacionalmente, debiendo atender una demanda de 10 por ciento de crecimiento
anual, con una capacidad instalada en 1982 de 18.000 mega watts con una generacin bruta de
alrededor de 73.000 gigawatts horas.

Su fuente generadora es 65 por ciento de tipo termoelctrico {uso combustlico} y el 35 por
ciento restante de tipo hidroelctrico (aprovecha energa natural de cadas de agua).

Otras fuentes de energa relacionadas a este recurso son la geotermoelctrica (Cerro Prieto),
carbn mineral (Piedras Negras) y termonuclear.

En el aspecto termonuclear, energtico que se quiere desarrollar en previsin hidrulico total y
del agotamiento del petrleo, el Instituto Nacional de Energa Nuclear est avanzando en los
estudios, prospeccin y tcnicas del manejo y-refinacin del uranio y, a su vez, el sector
elctrico ya se encuentra instalando la primera planta ncleo elctrica con una primera unidad
de 675 MW que entrar en operacin en junio de 1985, y una segunda unidad similar que
operar a partir del siguiente ao. El costo de esta planta ser de 26 000 millones de pesos.

A las normas jurdicas antes mencionadas debernos agregar las siguientes: la Ley del Servicio
Pblico de Energa Elctrica (1975) y sus recientes reformas (diciembre de 1983) que
establecen entre otras innovaciones las siguientes:

"ARTCULO 10. La Comisin Federal de Electricidad estar regida por una Junta de Gobierno
integrada por los secretarios de Hacienda y Crdito Pblico, SECOFN, Agricultura y Recursos
Hidrulicos, Programacin y Presupuesto y SEMID, quien la presidir. . ."

"ARTCULO 30. La venta de energa elctrica se regir por las tarifas que apruebe la Secretara
de Hacienda y Crdito Pblico. . ."


123

"ARTCULO 32. El ajuste, modificacin y reestructuracin de las tarifas, implicar la
modificacin automtica de los contratos de suministros que se hubieren celebrado.

Otros artculos reformados a dicha ley son: 5, 6, 9,-13, 14, 20, 25, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 36,
38, 40, 42, 43 y 44.

C. MINERA
Entre los recursos naturales no renovables, la minera ocupa un lugar de primer orden. En
efecto, la produccin minera nacional la componen 47 tipos de minerales diversos: entre los
preciosos, oro y plata; 14 no ferrosos; 4 siderrgicos y 27 metlicos.

Esta variedad de minerales se distribuyen en 28 estados de la Repblica. El artculo 27
constitucional en sus prrafos cuarto y sexto, establece el rgimen constitucional de 3a minera
en Mxico. El prrafo cuarto seala:

"Corresponde a la nacin el dominio directo de todos los recursos naturales de la plataforma
continental y los zcalos submarinos de las islas; de todos los minerales o sustancias que en
vetas, mantos, masas o yacimientos, constituyan depsitos cuya naturaleza sea distinta de las
componentes de los terrenos, tales como los minerales de los que se extraigan metales y
metaloides utilizados en la industria; los yacimientos de piedras preciosas, de sal de gema y las
salinas formadas directamente por las aguas marinas; los productos derivados de la
descomposicin de las rocas, cuando su explotacin necesite trabajos subterrneos; los yaci-
mientos minerales u orgnicos de materias, la explotacin de esos productos, en los trminos
que sealo la Ley reglamentaria respectiva. . ." .

Por su parte el prrafo sexto expresa:



124

"En los casos a que se refieren los dos prrafos anteriores, el dominio de la nacin es
inalienable e imprescriptible y la explotacin, el uso o el aprovechamiento dlos recursos deque
se trata, por los particulares o por sociedades constituidas conforme a las Leyes mexicanas, no
podr realizarse sino mediante concesiones, otorgadas por el ejecutivo federal, de acuerdo con
las reglas y condiciones que establezcan las Leyes. Las normas legales relativas a obras o
trabajos de explotacin de los minerales o sustancias a que se refiere el prrafo cuarto,
regularn la ejecucin y comprobacin de los que se efecten o deban efectuarse a partir de su
vigencia, independientemente de la fecha de otorgamiento de las concesiones, y su
inobservancia dar lugar a la cancelacin de stas. El gobierno federal tiene la facultad de
establecer reservas nacionales y suprimirlas. Las declaratorias correspondientes se harn por
el ejecutivo en los casos y condiciones que las leyes prevean. Tratndose del petrleo y de los
carburos de hidrgeno slidos, lquidos o gaseosos o de minerales radiactivos, no se otorgarn
concesiones ni contratos, ni subsistirn los que, en su caso, se hayan otorgado y la nacin
llevar a cabo la explotacin de esos productos, en los trminos que seale la Ley
reglamentaria respectiva..."

De ambos prrafos se desprende que la nacin tiene el dominio directo o sea la propiedad
absoluta y perfecta de naturaleza pblica que se ve reforzada por las notas de inalienabilidad e
imprescriptibilidad, sobre los yacimientos minerales ubicados dentro del territorio nacional

Conviene recordar que sobre los yacimientos minerales ubicados en la zona econmica
exclusiva, el Estado tiene un dominio eminente, es decir, facultad de legislar sobre los bienes
ah ubicados y colocados bajo su jurisdiccin.

Consecuencia do lo anterior podemos afirmar que en Mxico no puede existir la propiedad
privada sobre los yacimientos minerales; la explotacin de los mismos por particulares slo se
puede efectuar mediante el otorgamiento de la competente concesin por el Estado, misma que
no otorga a los explotadores ningn derecho real sobre los yacimientos, sino que slo les otorga
un derecho personal frente al Estado, el que por ser absoluto es oponible a cualquier tercero.

El petrleo, Lodos los carburos de hidrgeno, slidos, lquidos y gaseosos, y los minerales
sedimentados, son sustancias y solo el Estado puede llevar a cabo su explotacin, va gestin
directa.



125

Otro precepto constitucional relevan te es el artculo 73 fraccin X que faculta al Congreso de la
Unin para legislar en materia minera: la Ley reglamentaria del artculo 27 constitucional en
materia minera (Diario Oficial 22-12-1975).

La Ley consta de ciento nueve artculos divididos en 12 captulos y contiene adems 15
disposiciones transitorias.

La Ley seala en su artculo 1" que tiene de observancia general para toda la Repblica., que
sus disposiciones son de urden pblico y que compete a la Secretaria de Energa y Minas e
Industria Paraestatal, su aplicacin y la vigilancia de su cumplimiento.

El artculo 2" determina que se sujetan a las disposiciones de esta ley, la exploracin,
explotacin, beneficio y aprovechamiento de las sustancias que constituyan depsitos
minerales distintos de los componentes de los terrenos.

Por su parte el artculo 6" seala que la explotacin, beneficio y aprovecha miento de las
sustancias mineros se puede realizar por el Estado, a travs del Consejo de Recursos
.Minerales, de la Comisin do Fomento Minero o de empresas de participacin estatal
mayoritaria, por empresas do participacin estatal minoritaria y por los particulares sean
personas fsicas o morales.

Respecto a las entidades del sector pblico, la Ley usa la expresin asignacin, en cambio
para los particulares utiliza la expresin concesin

La concesin minera es una institucin de derecho administrativo, por medio de la cual el
ejecutivo federal, a travs de SEM ID faculta al concesionario para la exploracin, explotacin,
beneficio y aprovechamiento de las sustancias que constituyen depsitos minerales distintos de
los componentes de los trrenos.

Respecto a los sujetos susceptible de gozar de concesiones la Ley sealo las personas fsicas
mexicanas, los ejidos y comunidades agrarias con las condiciones preferentes a que se refiera
la Ley Federal do Reforma Agraria, las sociedades cooperativas de produccin minera que
estn constituidas de acuerdo con la Ley respectiva, ya autorizadas y registradas por la SEMID
y las sociedades mercantiles de acuerdo a lo dispuesto por ella.


126

Aqu vemos cmo la Ley considera a los ejidos y comunidades agrarias, como personas
susceptibles de obtener concesiones mineras y acciones de sociedades annimas dedicadas a
la minera.

Los tipos de concesiones mineras segn la Ley, son de exploracin, explotacin y de planta de
beneficio (artculo 32).

Los requisitos, condiciones y plazos de cada uno de los tipos de concesin, reflejan el inters
que el legislar da a la produccin minera, como factor de desarrollo nacional equilibrado que va
ms all del inters lucrativo de los particulares.
Respecto a los extranjeros, el artculo 15 de la Ley en estudio seala que las concesiones no
podrn ser otorgadas a extranjeros, sean personas fsicas, sociedades, soberanos, estados o
gobiernos, ni a sociedades mexicanas en las que extranjeros representen en el capital social,
un porcentaje mayor sealado para cada caso en los artculos 12 y 13 de la Ley.

Esta Ley es completada con el Reglamento.

El ejecutivo federal en uso de sus atribuciones legales, controla este importante recurso no
renovable, a travs de las siguientes dependencias.

Secretara de Energa, Minas e industria Paraestatal.
(artculo 33 frac. VII - LOAPF}.

La Comisin de Fomento Minero (artculo 91 de la Ley Minera).

El Consejo de Recursos Minerales (artculo 95 de la Ley Minera).

El Registro Pblico de Minera (artculo 84 de la Ley Minera}.

LEY REGLAMENTARA DEL ARTICULO 27 CONSTTUCIONAL EN EL RAMO DEL
PETRLEO



127

(Esta Ley abroga la de 3 re mayo da 19-41, publicada en "Diario Oficial" del 18 de junio del
mismo ao).

Artculo 1 . Corresponde a la nacin el dominio directo, inalienable e imprescriptible de todos
los carburos de hidrgeno que se encuentren en el territorio nacional incluida la plataforma
continental- en mantos o yacimientos, cualquiera que sea su estado fsico, incluyendo los
estados intermedios, y que componen el aceite mineral crudo, lo acompaan o se derivan de
l.

Articulo 2. Slo la nacin podr llevar a cabo las distintas explotaciones de los
hidrocarburos, que constituyen la industria petrolera, en los trminos del artculo siguiente
En esta Ley se comprende con la palabra "petrleo" a todos los hidrocarburos naturales a que
se refiere el artculo 1".

Articulo 3o. La industria petrolera abarca:

I. La exploracin, la explotacin, la refinacin, el transporte, el almacenamiento, 1
distribucin y las ventas de primera mano del petrleo, el las y los productos que se obtengan
de la refinacin de stos.

II. La elaboracin, el almacenamiento, el transporte, la distribucin y las ventas de |
primera mano del gas artificial.
:
III. La elaboracin, el almacenamiento, el transporte, la distribucin y las ventas de primera
mano &: aquellos derivados del petrleo que sean susceptibles de servir como materias
primas industriales bsicas.
ARTICULO .- La nacin llevar a cabo la exploracin y la explotacin del petrleo y las dems
actividades a que se refiere el artculo 3", por conducto de Petrleos Mexicanos, institucin
pblica descentralizada cuya estructura, funciones y rgimen interno determinan las leyes,
reglamentos y dems disposiciones correspondientes, o por cualquier otro organismo que en
el futuro establezcan las leyes.


128

ARTICULO .5". La Secretara de Economa asignar a Petrleos Mexicanos los terrenos que
esta institucin le solicite o que el Ejecutivo Federal considere conveniente asignarle para fin
es de exploracin y explotacin petroleras.

El reglamento de esta Ley establecer los casos en que la Secretara de Economa podr
rehusar o renovar las asignaciones.

Petrleos Mexicanos podr celebrar con personas fsicas o morales los contratos de obras y
de prestacin de servicios que la misma realizacin de sus actividades requiere. Las
remuneraciones que en dichos contratos se establezcan, sern siempre en efectivo y en
ningn caso concedern por los servicios que se presten o las obras que se ejecuten,
porcentajes en los productos, ni participaciones en os resultados de las explotaciones.

Articulo 7". El reconocimiento y la exploracin superficial de los terrenos, para investigar sus
posibilidades petrolferas, requerirn nicamente permiso de la Secretaria de Economa. Si
hubiere oposicin del propietario o poseedor de los terrenos objeto de la explotacin, la
Secretaria de Economa, oyendo a la partes, conceder el permiso mediante la fianza que
deber otorgar Petrleos Mexicanos por los daos y perjuicios que pudieran causarse a los
afectados.

Articulo 8". El Ejecutivo Federal establecer zonas de reservas petroleras en terrenos que por
sus posibilidades petrolferas as lo ameritan, con la finalidad de garantizar el abastecimiento
futuro del pas. La incorporacin de terrenos a las reservas y su des incorporacin de las
mismas, sern hechas por Decreto Presidencial, fundado en los dictmenes tcnicos
respectivos.

Articulo .9. La industria petrolera es de la exclusiva jurisdiccin federal. En consecuencia,
nicamente- el Gobierno Federal puede dictar las disposiciones tcnicas o reglamentarias que
la rijan, y establecer los impuestos que graven cualquiera de sus aspectos.



129

Articulo 10 La industria petrolera es de utilidad pblica. Por lo tanto, tendr preferencia sobre
cualquier aprovechamiento de la superficie y del subsuelo de los terrenos, y proceder la
ocupacin o la expropiacin de los mismos, mediante la indemnizacin legal correspondiente,
en todos los casos en que lo requieran las necesidades del pas o de la industria.



130

Bibliografa




131

Unidad 6

Las finanzas pblicas y el Derecho Econmico como instrumento de
la poltica fiscal para el equilibrio de la economa.

Generalidades
Las finanzas pblicas constituyen instrumentos fundamentales para la poltica econmica, pues
la actividad financiera estatal es de contenido esencialmente econmico, determinado por
factores polticos y sociolgicos que operan en cada pas y en cada sistema. Tambin incluye
elementos tcnico-jurdicos, como afirma Jacinto Paya Vesca:

"Las finanzas pblicas estudian la actividad financiera estatal desde el punto de vista
econmico, sociolgico y poltico,... mientras el derecho financiero se dedica a su estudio desde
el punto de vista interno-jurdico". La relacin entre finanzas pblicas y derecho econmico
reside en que ste determina la poltica aplicable a dichas finanzas, y es precisamente el gasto
pblico y los ingresos correspondientes obtenidos por el Estado de diversas fuentes, el que
ocupa un lugar de primer orden.

Para visualizar la importancia que las finanzas pblicas tienen en el sistema econmico,
diremos que ellas se vinculan directamente con la inversin pblica en los siguientes casos;
compras estatales de bienes y servicios; pagos de transferencias, sueldos y salarios, impuestos
directos e indirectos; tarifas aduaneras y las empresas pblicas.

Pero adems las finanzas pblicas estn a su vez relacionadas con los instrumentos
monetarios, crediticios y cambiarios. Esto es, con el financiamiento del dficit fiscal, la emisin
de dinero y crdito del Banco Central, colocacin de ttulos y bonos, emprstitos externos, tasas
de inters, encaje legal del sistema bancario, devaluaciones, cambios duales o mltiples y
control de divisas.



132

Como puede apreciarse, el uso de estos instrumentos en forma coherente e integral, es tarea
que cumple la poltica econmica en cualquier pas, segn sea desde luego, el sistema
econmico en cuestin.

6.1 Concepto de presupuesto y gasto publico
El presupuesto es el medio del cual se sirve el Estado para ordenar el mecanismo de sus
gastos y de sus ingresos. Las grandes necesidades econmicas y sociales en la actualidad,
tratndose de una sociedad en constante expansin, y la ineludible rectora del Estado en
materia econmica y social, han hecho del presupuesto un poderoso instrumento de poltica
econmica y de administracin. Tcnicamente puede definirse "como un documento oficial que
contiene un plan, preliminarmente elaborado y aprobado por el ejecutivo, acerca de los
ingresos y gastos pblicos. Es polticamente una toma de decisin que supone tres aspectos
fundamentales; 1 (sealamiento de los objetivos de poltica econmica ms importantes que el
Estado se haya impuesto; 2) evaluacin de las erogaciones por realizar, para alcanzar cada
una de estas metas en varias posibilidades; 3) una medicin aproximada de las aptitudes e
intenciones de la comunidad para hacer frente al egreso total que implica el programa de
gobierno",

El manejo del presupuesto ha variado en concordancia con el intervencionismo estatal. En
efecto, segn los clsicos y liberales, el presupuesto deba buscar un equilibrio y ser
concebido ms en funcin de los ingresos pblicos, generalmente impositivos (impuestos) que
de los gastos, mismos que deban '.imitarse a parmetros exiguos y supletorios a la actividad
de los particulares. Es decir, a un Estado gendarme abstencionista corresponde un gasto
estrecho, por lo que todo dficit presupuestario apareca como inadmisible.
Con el desarrollo del Estado social intervencionista y planifcador, el presupuesto cambia de
naturaleza y orientacin, Al respecto Gunnard Myrdal expresa:

"los problemas de las finanzas pblicas estn ahora inseparablemente mezclados con los
problemas del comercio y los pagos internacionales, de los salarios y los ingresos, de la


133

moneda y del crdito y que para ello el instrumento tcnico organizador es el presupuesto
nacional concebido como control de la contabilidad central al servicio de una red general de
previsin y planificacin econmica del Estado".

En sntesis, el presupuesto va ms all del diagnstico y registro de los gastos e ingresos
pblicos anuales y conforma el instrumento bsico de poltica econmica aplicado a la
consecucin de objetivos determinados.

Caractersticas Jurdicas del presupuesto
1. Competencia exclusiva del Estado para su formulacin, aprobacin y ejecucin.

2. Principio de legalidad tanto en materia de gastos como de ingresos.

3. Anualidad del presupuesto, caracterstica que se une a la anualidad de los impuestos.

4. De naturaleza jurdica compleja. Puede ser considerado una ley material o ley formal, o un
acto administrativo aprobado por el parlamento.

5. Unidad del presupuesto. Consiste en la reunin o agrupacin de la totalidad de los .gastos y
recursos del testado y un documento nico e indivisible.

6. Principio de universalidad. Se conoce tambin como principio del producto bruto, por el cual
no se admite la compensacin o confusin entre gastos y recursos, siendo ambos
consignados por separado en el presupuesto atendiendo a un importe bruto, sin extraer saldos
netos. Este principio se ha flexibilizado con el desarrollo del sector paraestatal; las empresas
paraestatales deben entregar el presupuesto de sus saldos netos positivos o negativos arroja-
do durante la gestin anual de tales organismos.



134

7. Principio de no afectacin de recursos. Esta caracterstica tiene como finalidad bsica
impedir que determinados ingresos sufran una especial afectacin. Es decir, la recaudacin y
captacin debe destinarse a gastos generales y a gastos especiales. En Mxico este principio
tiene excepciones en casos tales como el Instituto Mexicano del Seguro Social, ISSSTE,
INFONAVIT, respecto a las cuotas bipartitas que recaudan.

8. Especificacin de gastos. Como facultad del congreso, este principio impone al
ejecutivo, la limitacin del gasto pblico. Esto es, el ejecutivo est obligado a realizar
erogaciones sancionadas de acuerdo a las especificaciones de gastos detallados en el
documento presupuestario, aprobados por el congreso o parlamento. Es un privilegio
constitucional reconocido en todo el derecho presupuestario y econmico comparado, del cual
gozan los parlamentos.

En Mxico, el artculo 74 constitucional en su fraccin IV prohbe las partidas secretas a
excepcin de aqullas "que consideren necesarias, con ese carcter en el mismo presupuesto".

6.1.1 Etapas del presupuesto
El presupuesto como instituto jurdico-econmico comprende cuatro fases o etapas; 1)
preparacin o elaboracin; 2) sancin o aprobacin; 3) ejecucin; y 4) control.

En Mxico, la Constitucin dividi la competencia al respecto en dos fases esencialmente
polticas. El ejecutivo federal prepara y presenta el proyecto de presupuesto, y la Cmara de
Diputados lo aprueba y lo controla; control poltico que ejerce al examinar, revisar y aprobar a
posteriori la cuenta pblica.

6.1.2 Fuentes jurdicas del presupuesto en Mxico
Los artculos 74 y 131 constitucionales, facultan al ejecutivo federal para preparar y presentar el
proyecto de presupuesto, la ley de ingresos de la Federacin y del Departamento del


135

Distrito Federal, anualmente y en fechas precisas. Esta funcin, segn el artculo 32 fraccin V
de la LOAPF, la cumple la Secretara de Programacin y Presupuesto.

La presentacin tcnica del proyecto de presupuesto, debe efectuarse con estricto apego a los
artculos 4, 13 y 1.7 de la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Pblico que al respecto
sealan:

ARTCULO 4. "La programacin del gasto pblico federal se basar en las directrices y planes
nacionales de desarrollo econmico y social que formule el ejecutivo federal por conducto de la
Secretara de Programacin y Presupuesto".

ARTCULO 13. "El gasto pblico federal se basar en presupuestos que se formularn en
apoyo a programas que sealen objetivos, metas y unidades responsables de su ejecucin.
Los presupuestos se elaborarn para cada ao calendario y se fundarn en costos".

ARTCULO 17. "Para la formulacin del Proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin,
las entidades que deban quedar comprendidas en el mismo elaborarn sus anteproyectos de
presupuestos con base en los programas respectivos".

La Ley en cuestin consta de cuatro captulos en los que reglamenta las etapas tericas
observadas en todo presupuesto. En el captulo primero se determina su contenido, sus bases
y la competencia de los rganos administrativos que intervienen en los diversos aspectos
relacionados con el gasto pblico. En el segundo, regula la preparacin de la iniciativa que
anualmente se presenta a la Cmara de Diputados. En el tercero, se estatuye cmo ha de ejer-
cerse el gasto pblico y finalmente, el cuarto seala el sistema de contabilidad que sirve de
base a la cuenta pblica que debe elaborar anualmente la Secretara de Programacin y
Presupuesto.

En cuanto al equilibrio presupuestario, la ley mencionada seala en su artculo 22 el principio
relativo de que a toda proposicin de aumento o creacin de partidas en el proyecto de
presupuesto anual, debe sealrsele la correspondiente iniciativa de ingreso. Dicha disposicin
legislativa es una derivacin del principio presupuestario constitucional, contenido en la
fraccin IV del artculo 74 constitucional que expresamente seala:


136

"que al examinarse, discutirse y aprobarse anualmente el Presupuesto de Egresos de la
Federacin y del Departamento del Distrito Federal, tendrn que discutirse primero las
contribuciones que a su juicio deban decretarse para cubrirlas."

En resumen, las fuentes jurdicas que regulan este importante instrumento de la poltica
econmica .son: las fracciones VTTI del artculo 73, y IV del artculo 74 y artculo 126
constitucionales, federal, por la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Pblico artculos 31
y 32 y por la Ley General de Deuda Pblica, las leyes anuales de ingresos de la federacin, los
decretos anuales del presupuesto pblico, y la propia prctica presupuestaria de la
administracin pblica.

Ahora bien, una vez ejecutado anualmente el presupuesto por el ejecutivo, federal debe dar
cuenta al rgano sancionador (Cmara de Diputados) a travs de la llamada cuenta pblica. La
cuenta pblica es el informe anual que rinde el Poder Ejecutivo ante la Cmara de Diputados,
dando cuenta de los resultados de su gestin financiera y los alcances que la accin reguladora
del Estado ha tenido en el desarrollo econmico y social del pas.

. La Secretara de Programacin y Presupuesto est a cargo de la elaboracin de este
documento consolidando los estados financieros y dems informacin financiera, presupuestal
y contable, emanada de las contabilidades de las entidades comprendidas en el Presupuesto
de Egresos de la Federacin a fin de someterla a la consideracin del presidente de la
Repblica, quien a su vez, debe presentarla a la Cmara de Diputados. Dicho documento
muestra mediante cifras razonadas la actuacin del Gobierno Federal.

Las fuentes jurdicas de esta importante funcin de fiscalizacin poltica
a posteriori de la Cmara de Diputados estn en la fraccin XXV del articulo
73, en las fracciones II y III del artculo 74 de la Constitucin Federal, as como en el artculo 3"
de la Ley Orgnica de la Contadura Mayor de Hacienda (D.O, 29 de 12, 1978).



137

6.1.3 Ley General de Deuda Publica
El aumento creciente de los gastos gubernamentales para atender a las necesidades
colectivas, ha llevado a los Estados contemporneos a recurrir al endeudamiento tanto interno
como externo.

Al respecto en el Diario Oficial de 26 de julio de 1976, el Congreso de la Unin aprob esta ley,
cuya exposicin de motivos expresa:

"Las perspectivas financieras del pas deben encauzarse por los caminos que la experiencia y
la tcnica aconsejan. Los recursos crediticios del sector pblico federal deben enfocarse a la
produccin de bienes y servicios, en tal forma que su utilizacin se dirija, fundamentalmente, a
la realizacin de proyectos, actividades y empresas que apoyen los planes de desarrollo
econmico y social de la nacin, que generen los ingresos necesarios para su pago o que se
empleen para el mejoramiento de la estructura del propio endeudamiento pblico. De
fundamental importancia es que el servicio de la deuda pblica se mantenga siempre dentro de
la capacidad de pago del sector pblico y del pas en su conjunto. . ."

Y agrega:

"La Ley General de Deuda Pblica tiende en suma a optimizar el uso de los recursos
financieros que capte el sector pblico federal a travs del crdito tanto interno como externo.
Busca tambin asegurar los sistemas de informacin necesarios para conocer, vigilar y evaluar,
en todo momento la situacin crediticia del pas, con la cual podr lograrse una programacin
eficiente del manejo de la deuda a travs de la doble metodologa que se propone: la normativa,
por medio de tcnicas jurdicas que emanan de esta ley y la programtica, mediante las
disposiciones que surjan de la actuacin de los rganos que tendrn la responsabilidad de su
manejo.

El fundamento constitucional de esta ley, lo encontramos en la fraccin VIII del artculo 73 de la
Carta Fundamental que faculta al Congreso:

"...para dar las bases sobre las cuales el ejecutivo pueda celebrar emprstitos sobre el crdito
de la nacin, para aprobar esos mismos emprstitos para reconocer, mandar y pagar la


138

deuda nacional. . ." La ley faculta al ejecutivo federal, sus rganos directos y el Departamento
del Distrito Federal a contraer obligaciones que obligan a la nacin, siempre que las
fundamenten y programen, tanto en lo concerniente a su destino como su servicio, en un
contexto de estricto apego a sus planes de inversin, autorizados por la Secretara de
Programacin y Presupuesto y la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. A esta ltima
compete contratar emprstitos y garantizarlos, as como emitir valores clasificables, tales como
ttulos de crditos, y avalarlos. Dicha competencia est subordinada a la exigencia legal de que
el adeudo corresponda a una obligacin pblica productiva, o bien, al canje por mandamiento
de adeudos anteriores.

La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico tiene a su cargo, adems de vigilar que los
crditos obtenidos por las entidades pblicas se apliquen a planes productivos que auto
generen su servicio; a llevar un registro de la misma; as como a participar en las emisiones de
bonos que el gobierno federal coloque dentro o fuera del pas (operaciones de mercado abierto
del Banco de Mxico por ejemplo).
Es responsabilidad del Ejecutivo Federal programar la deuda, y del Congreso autorizarla,
fijando ao con ao sus lmites. Sin embargo, el congreso puede autorizar anualmente al
ejecutivo federal para que ejerza o apruebe montos de financiamiento adicionales en
circunstancias extraordinarias justificadas (artculo 10).
Finalmente, a la competencia de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, la ley agrega la
creacin y funcionamiento de una Comisin Asesora de Financiamientos Externos del Sector
Pblico, constituida en primer trmino por la Secretara indicada, el Banco de Mxico,
sociedades nacionales de crdito y bancos pblicos especializados (Bancomex, por ejemplo) y
otras entidades estatales que dicha Secretaria determine.

6.1.4 Presupuesto y gasto publico de 2005

DECRETO DE PRESUPUESTO DE EGRESOS DE LA FEDERACIN PARA EL
EJERCICIO FISCAL 2005



139

TTULO PRIMERO

DE LAS ASIGNACIONES DEL PRESUPUESTO DE EGRESOS DE LA FEDERACIN

CAPTULO I
Disposiciones Generales

Artculo 1. El ejercicio, control y la evaluacin del gasto pblico federal para el ao 2005, se
realizar conforme a las disposiciones de este Decreto, a la Ley de Presupuesto, Contabilidad y
Gasto Pblico Federal y las dems aplicables en la materia. No podr hacerse pago alguno que
no est comprendido en este Presupuesto o determinado por ley posterior.

En la ejecucin del gasto pblico federal, las dependencias y entidades debern realizar sus
actividades con sujecin a los objetivos, estrategias y prioridades establecidos en el Plan
Nacional de Desarrollo y en los programas que derivan del mismo, as como a los objetivos y
metas de stos aprobados en este Presupuesto.

Los titulares de las dependencias y de sus rganos administrativos desconcentrados, los
miembros de los rganos de gobierno y los directores generales o sus equivalentes de las
entidades, as como los servidores pblicos de las dependencias y entidades facultados para
ejercer recursos pblicos, en el mbito de sus respectivas competencias, sern responsables
en los trminos de este artculo, de que se cumplan las disposiciones para el ejercicio del gasto
pblico federal emitidas y aqullas que se emitan en el presente ejercicio fiscal por la Secretara
en los trminos de los artculos 5o. y 38 de la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Pblico
Federal.



140

La Auditora Superior de la Federacin, en los trminos de la Ley de Fiscalizacin Superior de la
Federacin, deber corroborar el ejercicio del gasto pblico federal vinculando las asignaciones
con la ejecucin de los programas, objetivos y metas aprobados en este Presupuesto. Para el
eficaz cumplimiento de este Decreto, los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial de la
Federacin y, en coordinacin con sus equivalentes en las entidades federativas, realizarn una
colaboracin recproca para asegurar las mejores condiciones de probidad y veracidad en el
intercambio de informacin presupuestaria, contable y de gasto pblico federal.

Los Poderes Legislativo y Judicial, as como los entes pblicos federales, se sujetarn a las
disposiciones de este Decreto en lo que no se contraponga a los ordenamientos legales que los
rigen.

El incumplimiento por parte de los servidores pblicos a que se refiere el artculo 108 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, a las obligaciones que les impone el
presente Decreto, ser sancionado en los trminos de la Ley Federal de Responsabilidades
Administrativas de los Servidores Pblicos y dems disposiciones aplicables, incluyendo
aqullas en materia de indemnizaciones por daos y perjuicios al Erario Pblico.

ARTCULO 2. Para efectos del presente Decreto se entender por:

I. Adecuaciones presupuestarias: los traspasos de recursos y movimientos que se realizan
durante el ejercicio fiscal a las estructuras funcional-programtica, administrativa, econmica, a
los calendarios de presupuesto, as como a las ampliaciones y reducciones lquidas al mismo,
siempre que permitan un mejor cumplimiento de los objetivos de los programas aprobados en
este Presupuesto;

II. Balance financiero: la diferencia entre los ingresos y el gasto neto total, incluyendo el costo
financiero de la deuda pblica del Gobierno Federal o de las entidades;



141

III. Balance primario: la diferencia entre los ingresos y el gasto neto total, excluyendo de este
ltimo el costo financiero de la deuda pblica del Gobierno Federal o de las entidades;

IV. Cmara: la Cmara de Diputados del H. Congreso de la Unin;

V. Dependencias: las Secretaras de Estado incluyendo a sus respectivos rganos
administrativos desconcentrados, y a la Consejera Jurdica del Ejecutivo Federal. La
Presidencia de la Repblica se sujetar a las mismas disposiciones que rigen a las
dependencias. Asimismo, la Procuradura General de la Repblica y los tribunales
administrativos se sujetarn a las disposiciones aplicables a las dependencias, en lo que no se
contraponga a sus leyes especficas. Las atribuciones en materia presupuestaria de los
servidores pblicos de las Secretaras de Estado, se entendern conferidas a los servidores
pblicos equivalentes de la Presidencia de la Repblica, la Procuradura General de la
Repblica y los tribunales administrativos;

VI. Disciplina presupuestaria: la directriz poltica de gasto que obliga a los Poderes Legislativo y
Judicial, entes pblicos federales y las dependencias y entidades, a ejercer los recursos en los
montos, estructuras y plazos previamente fijados por la programacin del Presupuesto que se
autoriza, con pleno apego a la normatividad emitida a efecto de evitar desvos, ampliaciones de
gasto no programados, dispendio de recursos o conductas ilcitas en el manejo de los recursos
pblicos;

VII. Economas presupuestarias: los remanentes de recursos no ejercidos durante el periodo de
vigencia del presupuesto, una vez cumplidas las metas y los objetivos establecidos en este
Presupuesto;

VIII. Eficacia en la aplicacin de los recursos pblicos: lograr en el ejercicio presupuestario el
cumplimiento de los objetivos y metas con base en indicadores, en los trminos de las
disposiciones aplicables;


142

IX. Eficiencia en el ejercicio del gasto pblico: al ejercicio del presupuesto en tiempo y forma, en
los trminos del presente Decreto y el calendario que apruebe la Secretara ;

X. Entes pblicos federales: las personas de derecho pblico de carcter federal con autonoma
en el ejercicio de sus funciones y en su administracin, creadas por disposicin expresa de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos;

XI. Entidades apoyadas presupuestariamente: las entidades a que se refiere la fraccin XIV de
este artculo, que reciben transferencias y subsidios con cargo al Presupuesto;

XII. Entidades federativas: los estados de la Federacin y al Distrito Federal;

XIII. Entidades no apoyadas presupuestariamente: las entidades a que se refiere la fraccin XIV
de este artculo, que no reciben transferencias ni subsidios con cargo al Presupuesto;

XIV. Entidades: los organismos descentralizados; a las empresas de participacin estatal
mayoritaria, incluyendo a las sociedades nacionales de crdito, instituciones nacionales de
seguros, instituciones nacionales de fianzas y las organizaciones auxiliares nacionales de
crdito; as como a los fideicomisos pblicos en los que el fideicomitente sea la Secretara o
alguna entidad de las sealadas en esta fraccin, que de conformidad con las disposiciones
aplicables sean considerados entidades paraestatales. Se entendern como comprendidas en
esta fraccin las entidades sujetas a control presupuestario directo, a que se refiere el Anexo
1.D. de este Decreto, y entidades de control presupuestario indirecto, incluidas en los Tomos de
este Presupuesto;

XV. Estructura ocupacional: las plazas registradas en el inventario de plazas o plantilla,
autorizado por la Secretara en los trminos de las disposiciones aplicables;



143

XVI. Estructura organizacional: la relacin jerarquizada de puestos dentro de cada dependencia
y entidad, autorizada por la Funcin Pblica en los trminos de las disposiciones aplicables;

XVII. Funcin Pblica: a la Secretara de la Funcin Pblica;

XVIII. Gasto de inversin fsica: son aquellas erogaciones destinadas a mantener e incrementar
la capacidad productiva del sector pblico o el cumplimiento de las funciones pblicas, a travs
de la adquisicin, construccin o modificacin de activos fijos; incluye la ejecucin y
contratacin de obra pblica; la conservacin y el mantenimiento de activos fijos que
mantengan e incrementen la capacidad productiva del sector pblico, y que se refleje de forma
directa en una mayor prestacin de bienes y servicios a la poblacin y al cumplimiento de
metas;

XIX. Gasto neto total: la totalidad de las erogaciones aprobadas en este Presupuesto,
correspondientes al Gobierno Federal y a las entidades a que se refiere el Anexo 1.D. de este
Decreto, con cargo a los ingresos previstos en la Ley de Ingresos de la Federacin;

XX. Gasto no programable: las erogaciones que el Gobierno Federal realiza para dar
cumplimiento a obligaciones que corresponden a los ramos generales 24 Deuda Pblica, 28
Participaciones a Entidades Federativas y Municipios, 29 Erogaciones para las Operaciones y
Programas de Saneamiento Financiero, 30 Adeudos de Ejercicios Fiscales Anteriores, y 34
Erogaciones para los Programas de Apoyo a Ahorradores y Deudores de la Banca; as como
las erogaciones correspondientes al costo financiero de las entidades incluidas en el Anexo 1.D.
de este Decreto;

XXI. Gasto programable: las erogaciones que se realizan en cumplimiento de funciones
correspondientes a los ramos autnomos; a los ramos administrativos; a los ramos generales
19 Aportaciones a Seguridad Social, 23 Provisiones Salariales y Econmicas, y 25 Previsiones
y Aportaciones para los Sistemas de Educacin Bsica, Normal, Tecnolgica y de


144

Adultos; a las erogaciones que los gobiernos de las entidades federativas y de los municipios
realizan, correspondientes a los ramos generales 33 Aportaciones Federales para Entidades
Federativas y Municipios, y 39 Programa de Apoyos para el Fortalecimiento de las Entidades
Federativas; as como aqullas que efectan las entidades incluidas en el Anexo 1.D. de este
Decreto, sin incluir el costo financiero de stas;

XXII. Infraestructura. Las obras y elementos que soportan las actividades necesarias para la
produccin y el bienestar de la poblacin, en el caso de la infraestructura rural se incluyen los
conceptos considerados en el artculo 83 de la Ley de Desarrollo Rural Sustentable;

XXIII. Informes trimestrales: los Informes sobre la Situacin Econmica, las Finanzas Pblicas y
la Deuda Pblica que el Ejecutivo Federal presenta trimestralmente al H. Congreso de la Unin;

XXIV. Participaciones a Entidades Federativas y Municipios: son aquellos recursos derivados
del sistema nacional de coordinacin fiscal que corresponden a los estados, municipios y
Distrito Federal, y que se constituyen de la recaudacin federal participable que se obtenga en
el ejercicio fiscal, en los trminos de la Ley de Coordinacin Fiscal, y se distribuye a travs del
ramo general 28 Participaciones a Entidades Federativas y Municipios;

XXV. Pasivo Circulante - ADEFAS: constituyen pasivo circulante, aquellos Adeudos de
Ejercicios Fiscales Anteriores (ADEFAS) que generen las dependencias por concepto de
compromisos presupuestados de gasto programable, devengados, contabilizados y no pagados
al ltimo da del ejercicio fiscal, derivado de obligaciones previstas en el Presupuesto, salvo los
adeudos devengados y no pagados por la Tesorera de la Federacin;

XXVI. Percepciones extraordinarias: los estmulos, reconocimientos, recompensas, incentivos y
pagos equivalentes a los mismos, que se otorgan de manera excepcional a los servidores
pblicos, condicionados al cumplimiento de compromisos de resultados sujetos a evaluacin;
as como el pago de horas extraordinarias de trabajo y dems asignaciones de carcter
excepcional autorizadas en los trminos de la legislacin laboral y de este Decreto;


145

XXVII. Percepciones ordinarias: las remuneraciones que recibe un servidor pblico de manera
regular como contraprestacin por el desempeo de sus labores cotidianas, en funcin de los
tabuladores y obligaciones contractuales autorizados, que se integran como parte del costo
directo de las plazas incorporadas en las estructuras ocupacional y organizacional, aprobadas
por la Secretara y la Funcin Pblica, en el mbito de sus respectivas competencias;

XXVIII. Presupuesto regularizable de servicios personales: las asignaciones de las plazas
contenidas en la estructuras ocupacional y organizacional autorizadas por la Secretara y la
Funcin Pblica, en el mbito de sus respectivas competencias, incluyendo tanto su costo
directo, el cual considera las percepciones ordinarias brutas, las obligaciones de seguridad
social y fiscales, a cargo del patrn; as como su costo indirecto compuesto por aquellas
asignaciones que no se reciben de manera regular por estar sujetas a una condicin
establecida en la contratacin o en alguna otra disposicin de carcter laboral o administrativa.
Estas asignaciones comprenden el valor del presupuesto anual de las plazas, incluyendo
aqullas no asociadas directamente a una plaza. El presupuesto regularizable se incrementa,
en su caso, por las previsiones de las medidas salariales y econmicas aprobadas para el
ejercicio fiscal correspondiente;

XXIX. Presupuesto: al contenido en el Decreto de Presupuesto de Egresos de la Federacin
para el Ejercicio Fiscal 2005, incluyendo sus 24 Anexos; as como los Tomos II.A. Ramos
Autnomos; II.B. Ramos Generales; III. Ramos Administrativos; IV. Entidades de Control
Presupuestario Directo; V. Entidades de Control Presupuestario Indirecto; VI. Programas y
Proyectos de Inversin, y VII. Presentacin Funcional Programtica del Gasto Programable del
Sector Pblico Federal;

XXX. Ramos administrativos: los ramos por medio de los cuales se asignan recursos en este
Presupuesto, a las dependencias; a la Presidencia de la Repblica; a la Procuradura General
de la Repblica; a los tribunales administrativos, y al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa;



146

XXXI. Ramos autnomos: los ramos por medio de los cuales se asignan recursos en este
Presupuesto a los Poderes Legislativo y Judicial, as como a los entes pblicos federales;

XXXII. Ramos generales: los ramos cuya asignacin de recursos se prev en este Presupuesto,
que no corresponden al gasto directo de las dependencias, aunque su ejercicio est a cargo de
stas;

XXXIII. Secretara: la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico;

XXXIV. Subejercicio de gasto: las disponibilidades presupuestarias que resultan, con base en el
calendario de presupuesto, sin cumplir las metas contenidas en los programas o sin contar con
el compromiso formal de su ejecucin;

XXXV. Subsidios: las asignaciones de recursos federales previstas en este Decreto que, a
travs de las dependencias y entidades, se otorgan a los diferentes sectores de la sociedad o a
las entidades federativas para fomentar el desarrollo de actividades prioritarias de inters
general como son, entre otras, proporcionar a los usuarios o consumidores los bienes y
servicios a precios y tarifas por debajo de los de mercado. Asimismo, a los recursos federales
que el Gobierno Federal otorga a los gobiernos de las entidades federativas y de los municipios,
como apoyos econmicos sean de carcter recuperable o no, y

XXXVI. Transferencias: las asignaciones previstas en los presupuestos de las dependencias,
destinadas a las entidades bajo su coordinacin sectorial y a sus rganos administrativos
desconcentrados; as como, en el caso de la Secretara, adicionalmente las asignaciones para
las entidades no coordinadas sectorialmente; para sufragar los gastos de operacin y de capital,
entre otros, remuneraciones al personal; construccin y/o conservacin de obras; adquisicin de
todo tipo de bienes; contratacin de servicios, as como las transferencias para cubrir el dficit
de operacin y los gastos de administracin asociados al otorgamiento de subsidios, con la
finalidad de mantener los niveles de los bienes y servicios que prestan de acuerdo con las


147

actividades que tienen encomendadas por ley. Incluye las transferencias para el apoyo de
programas de las entidades vinculados con operaciones de inversin financiera o para el pago
de intereses, comisiones y gastos, derivados de crditos contratados en moneda nacional o
extranjera.

La Secretara estar facultada para interpretar las disposiciones del presente Decreto para
efectos administrativos y, de conformidad con stas, establecer para las dependencias y
entidades, con la participacin de la Funcin Pblica en el mbito de su competencia, las
medidas conducentes para su correcta aplicacin, con el objeto de mejorar la eficiencia,
eficacia, transparencia, control y disciplina en el ejercicio de los recursos pblicos. Las
recomendaciones que emita la Secretara con la participacin de la Funcin Pblica, sobre
estas medidas, las har del conocimiento de los Poderes Legislativo y Judicial y de los entes
pblicos federales, a ms tardar a los 15 das hbiles contados a partir de su emisin, y se
publicarn en sus respectivas pginas electrnicas de internet.

CAPTULO II

De las Erogaciones

ARTCULO 3. El gasto neto total previsto en el presente Presupuesto, importa la cantidad de
$1,818,441,700,000.00, y corresponde al total de los ingresos aprobados en la Ley de Ingresos
de la Federacin. El gasto neto total se distribuye conforme a lo establecido en los Anexos de
este Decreto. Para el presente ejercicio fiscal, se establece una meta de dficit pblico
presupuestario de $17,455,700,000.00. El Ejecutivo Federal en los trminos del artculo 23 de
este Decreto, podr no sujetarse a lo anterior, informando de ello a la Cmara, sujeto al monto
de endeudamiento neto aprobado en la Ley de Ingresos de la Federacin. El Ejecutivo Federal
procurar que los ahorros, economas e ingresos excedentes que se generen durante el
ejercicio fiscal sean destinados a disminuir dicho dficit, conforme a las disposiciones de este
Decreto.


148

En su caso, el balance presupuestario podr modificarse para cubrir las erogaciones de los
programas prioritarios aprobados en este Presupuesto, siempre y cuando sea necesario como
consecuencia de la aplicacin de las medidas a que se refiere el artculo 8, fraccin III, de este
Decreto y dicha modificacin sea posteriormente disminuida con los ahorros que generen las
mismas.

Los recursos previstos en el prrafo primero de este artculo, incluyen las erogaciones de este
Presupuesto para atender a la poblacin indgena, en los trminos del apartado B del artculo 2
de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. El monto total se prev en el
Anexo 2 de este Decreto. El monto total de los recursos de este Presupuesto previstos para el
Programa de Ciencia y Tecnologa, conforme a lo previsto en el artculo 22 de la Ley de Ciencia
y Tecnologa, se seala en el Anexo 3 de este Decreto. Los recursos de este Presupuesto para
programas de impacto regional se sealan en el Anexo 4 de este Decreto.

El control presupuestario de los ramos generales a que se refiere el Anexo 1.C. de este Decreto
estar a cargo de la Secretara. El ejercicio de dichos ramos se encomienda a sta, con
excepcin del Ramo General 25 Previsiones y Aportaciones para los Sistemas de Educacin
Bsica, Normal, Tecnolgica y de Adultos, el cual corresponde a la Secretara de Educacin
Pblica. El Ejecutivo Federal reportar a la Cmara en los informes trimestrales, los montos y
porcentajes de las economas que, en su caso, resulten de los ramos generales.
ARTCULO 4. Las erogaciones correspondientes a la Comisin Federal de Electricidad, a Luz y
Fuerza del Centro, y al Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del
Estado, se sujetan a lo siguiente:

I. Debern establecer sus respectivas metas de balance de operacin primario y financiero,
mensual y trimestral a nivel pagado;

II. Informarn sus respectivas metas a la Secretara y a la Funcin Pblica, a ms tardar el
ltimo da hbil de febrero y, posteriormente, debern remitir las mismas a la consideracin de
la Comisin Intersecretarial de Gasto Financiamiento a efecto de que, en su caso, sta


149

emita las recomendaciones correspondientes tomando en cuenta las opiniones que hayan
emitido la Secretara y la Funcin Pblica.
En caso de que no establezcan sus metas en la fecha sealada, la Secretara determinar las
mismas;

III. Realizarn evaluaciones trimestrales sobre el cumplimiento de sus metas, informando al
respecto a la Comisin Intersecretarial de Gasto Financiamiento, dentro de los 25 das naturales
siguientes a la terminacin del trimestre correspondiente; dicha Comisin, en su caso, emitir
las recomendaciones correspondientes tomando en cuenta las opiniones de la Secretara y la
Funcin Pblica;

IV. Los montos sealados en el Anexo 1.D. de este Decreto para la Comisin Federal de
Electricidad, incluyen previsiones para cubrir obligaciones correspondientes a la inversin fsica
y al costo financiero de los proyectos de infraestructura productiva de largo plazo, a que se
refiere el artculo 48 de este Decreto. Tambin incluyen las previsiones necesarias de gasto
corriente para cubrir las obligaciones de cargos fijos correspondientes a los contratos de
suministro de bienes o servicios a que se refiere la fraccin II del artculo 47 de este Decreto.
Las previsiones de cargos fijos para cada uno de los proyectos se presentan en el Tomo IV de
este Presupuesto;

V. Los montos sealados en el Anexo 1.D. de este Decreto, para Luz y Fuerza del Centro refleja
el monto neto, por lo que no incluye las erogaciones por concepto de compra de energa a la
Comisin Federal de Electricidad.

Los titulares y los servidores pblicos competentes de las entidades a que se refiere este
artculo y el siguiente, debern cumplir, segn corresponda, con sus metas de balance primario,
de balance financiero y con sus presupuestos autorizados, y



150

VI. La cantidad que el Anexo 1 D, de este Decreto, destina para la Comisin Federal de
Electricidad refleja el monto neto, sin incluir erogacin alguna por concepto de
aprovechamiento, as como ninguna transferencia del gobierno federal por concepto de
subsidios. Comisin Federal de Electricidad y Luz y Fuera del Centro dentro de los primeros dos
meses del ao 2005, debern informar a la Cmara acerca de los subsidios otorgados en el
2004, para los consumidores, diferenciados a cada una de las tarifas elctricas. Esta
informacin deber incluirse en el Tomo IV del Proyecto de Decreto de Presupuesto de Egresos
de la Federacin para los Ejercicios Fiscales subsecuentes.

ARTCULO 5. El ejercicio del gasto del Instituto Mexicano del Seguro Social se realizar de
conformidad con las disposiciones de la Ley del Seguro Social y por lo sealado en este
artculo. Conforme al artculo 272 de dicha Ley, el gasto programable del Instituto ser de
$204,707,600,000.00. El Gobierno Federal aportar al Instituto la cantidad de
$34,031,572,070.00 como aportaciones para los seguros y la cantidad de $55,121,000,000.00
para cubrir las pensiones en curso de pago derivadas del artculo Duodcimo Transitorio de la
Ley del Seguro Social aprobada el 21 de diciembre de 1995. Durante el ejercicio fiscal de 2005,
el Instituto Mexicano del Seguro Social deber destinar a las Reservas Financieras y
Actuariales de los seguros y a la Reserva General Financiera y Actuarial, as como al Fondo
para el Cumplimiento de Obligaciones Laborales de Carcter Legal o Contractual, a que se
refieren los artculos 280, fracciones III y IV, y 286 K, respectivamente, de la Ley del Seguro
Social, la cantidad de $9,405,972,070.00 a fin de garantizar el debido y oportuno cumplimiento
de las obligaciones que contraiga, derivadas del pago de beneficios y la prestacin de servicios
relativos a los seguros que se establecen en dicha Ley; as como para hacer frente a las
obligaciones laborales que contraiga, ya sea por disposicin legal o contractual, para con sus
trabajadores. Para los efectos del artculo 277 G de la Ley del Seguro Social, el Instituto
Mexicano del Seguro Social deber sujetarse a las normas de austeridad y disciplina
presupuestaria contenidas en este Decreto, en los trminos propuestos por el Consejo Tcnico
de dicho Instituto, las cuales se aplicarn sin afectar con ellas el servicio pblico que est
obligado a prestar a sus derechohabientes. Conforme al mismo artculo 277 G, dichas normas
no debern afectar las metas de constitucin o incremento de reservas establecidas en este
Decreto.



151

ARTCULO 6. Las erogaciones de este Presupuesto incluyen los recursos para el Instituto
Federal de Acceso a la Informacin Pblica, conforme a lo previsto en el Anexo 5 de este
Decreto. Los recursos autorizados al Instituto en este Presupuesto no podrn ser traspasados a
las dependencias o a otras entidades. Para efectos de este Decreto, el Instituto Federal de
Acceso a la Informacin Pblica se considerar que opera con recursos propios, por lo que
recibir un tratamiento presupuestario equivalente al de una entidad no apoyada
presupuestariamente.

ARTCULO 7. La suma de recursos destinados a cubrir el costo financiero de la deuda pblica
del Gobierno Federal; aqul correspondiente a la deuda de las entidades incluidas en el Anexo
1.D. de este Decreto; las erogaciones derivadas de operaciones y programas de saneamiento
financiero; as como aqullas para programas de apoyo a ahorradores y deudores de la banca,
se distribuye conforme a lo establecido en el Anexo 6 de este Decreto. Las cifras expresadas en
el Anexo 1.C. de este Decreto para el Ramo General 24 Deuda Pblica, reflejan el monto neto
por concepto de intereses que se generan por las disponibilidades del Gobierno Federal. La
Secretara reportar por separado el monto de intereses obtenidos y erogados, en trminos
brutos y compensados, en los informes trimestrales.
El Ejecutivo Federal estar facultado para realizar amortizaciones de deuda pblica hasta por
un monto equivalente al financiamiento derivado de colocaciones de deuda, en trminos
nominales.

ARTCULO 8. El gasto programable previsto en el Anexo 1.C. de este Decreto para el Ramo
General 23 Provisiones Salariales y Econmicas, se distribuye conforme a lo establecido en el
Anexo 7 de este Decreto y se sujeta a las siguientes reglas:

I. Para el presente ejercicio fiscal, no se incluyen previsiones para el Programa Erogaciones
Contingentes, correspondiente a la partida secreta a que se refiere el prrafo cuarto de la
fraccin IV del artculo 74 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos;



152

II. Las erogaciones previstas para los fondos de Desastres Naturales; para la Prevencin
de Desastres Naturales; de Estabilizacin de los Ingresos Petroleros, y de Desincorporacin de
Entidades, debern ejercerse de conformidad con sus respectivas reglas de operacin y no
podrn destinarse a fines distintos a los previstos en las mismas;

III. Las dependencias y entidades podrn solicitar autorizacin a la Secretara para que, con
cargo a los recursos del Ramo General 23 Provisiones Salariales y Econmicas, se apliquen
medidas para cubrir una compensacin econmica a los servidores pblicos que decidan
concluir en definitiva la prestacin de sus servicios en la Administracin Pblica Federal, sin
perjuicio de las prestaciones que les correspondan en materia de seguridad social. Para tal
efecto, la Secretara emitir las disposiciones aplicables con la participacin de la Funcin
Pblica en el mbito de su competencia, a ms tardar el 15 de febrero de 2005, conforme a lo
siguiente:

a) Las plazas correspondientes al personal que concluya en definitiva la prestacin de sus
servicios en la Administracin Pblica Federal, se cancelarn en los trminos de las referidas
disposiciones;

b) Las dependencias y entidades, con cargo a los ahorros que generen en sus respectivos
presupuestos de servicios personales por la aplicacin de las medidas, debern restituir
anualmente y a ms tardar en el ejercicio fiscal 2007, en los plazos y condiciones que sealen
las disposiciones a que se refiere esta fraccin, los recursos correspondientes a las
compensaciones econmicas pagadas a los servidores pblicos a su cargo. En caso contrario,
el Ejecutivo Federal, por conducto de la Secretara, descontar los recursos correspondientes
de las ministraciones posteriores de la respectiva dependencia o entidad;

c) Los recursos restituidos sern destinados a disminuir el dficit presupuestario;



153

d) Los ahorros generados, una vez descontado el monto correspondiente para restituir los
recursos utilizados en las medidas a que se refiere esta fraccin, podrn destinarse a los
programas prioritarios de la dependencia o entidad que haya generado dicho ahorro y a la
implantacin y operacin del Servicio Profesional de Carrera en la Administracin Pblica
Federal, siempre y cuando no implique la creacin de plazas ni la contratacin de personal
eventual o de personas fsicas por honorarios ni puestos de libre designacin, ni aumente el p
resupuesto regularizable de los subsecuentes ejercicios fiscales, y

e) El Ejecutivo Federal reportar en los informes trimestrales sobre el ejercicio de los recursos a
que se refiere esta fraccin. En su caso, las medidas a que se refiere esta fraccin podrn
autorizarse para la liquidacin del personal que corresponda y los gastos asociados a sta, as
como los pagos que se originen como consecuencia de la desincorporacin de entidades o de
la eliminacin de unidades administrativas de las dependencias, en los trminos de las
disposiciones aplicables, sujetndose en lo conducente a lo dispuesto en los incisos de esta
fraccin. Los Poderes Legislativo y Judicial, as como los Entes pblicos federales, aplicarn
medidas de disciplina presupuestaria y de austeridad en la aplicacin de sus respectivos
presupuestos, en las que podrn acordar entre otras, la cancelacin de plazas. Los ahorros
presupuestarios generados en servicios personales, sern destinados a sus programas
prioritarios aprobados en este Presupuesto, y los recursos restantes se destinarn a sufragar la
deuda pblica generada por las compensaciones econmicas otorgadas a los servidores
pblicos que decidieron voluntariamente concluir en definitiva la prestacin de sus servicios en
los Poderes Legislativo y Judicial, as como los entes pblicos federales; en todo momento se
cuidar reducir el gasto corriente de sus presupuestos autorizados, y

IV. Podrn traspasarse recursos de otros ramos al Ramo General 23 Provisiones Salariales y
Econmicas, con el objeto de apoyar los programas contenidos en el mismo, observando lo
previsto en el artculo 12 de este Decreto. Los recursos del Ramo General 23 Provisiones
Salariales y Econmicas podrn ser traspasados a otros ramos, conforme a las disposiciones
aplicables, y de acuerdo exclusivamente a los propsitos de cada uno de los programas en l
contenidos que se detallan en este Presupuesto, salvo lo dispuesto en el prrafo siguiente. Los
recursos que por motivos de control presupuestario se canalicen a travs del Ramo General 23
Provisiones Salariales y Econmicas, derivados de adecuaciones presupuestarias y


154

erogaciones adicionales, en los trminos de los artculos 12 y 21 de este Decreto,
respectivamente, podrn ejercerse directamente conforme a los programas aprobados en este
ramo o, en su caso, traspasarse a otros ramos, conforme a las disposiciones aplicables.

ARTCULO 9. El gasto programable previsto para el Ramo General 25 Previsiones y
Aportaciones para los Sistemas de Educacin Bsica, Normal, Tecnolgica y de Adultos, a que
se refiere el Anexo 1.C. de este Decreto, se distribuye conforme a lo establecido en el Anexo 8
del mismo. Las previsiones para servicios personales referidas en el prrafo anterior que se
destinen para sufragar las medidas salariales y econmicas, debern ser ejercidas conforme a
lo que establece el artculo 34 de este Decreto y sern entregadas a las entidades federativas a
travs del Ramo General 33 Aportaciones Federales para Entidades Federativas y Municipios y,
en el caso d el Distrito Federal, se ejercern por medio del Ramo General 25 Previsiones y
Aportaciones para los Sistemas de Educacin Bsica, Normal, Tecnolgica y de Adultos.

CAPTULO III

Del uso del patrimonio petrolero de la Nacin

ARTCULO 10. Las erogaciones correspondientes a Petrleos Mexicanos, en el ejercicio de su
presupuesto consolidado se sujetar a la meta de balance financiero de $50,419,750,945.00 la
cual se detalla en el Tomo IV de este Presupuesto.

I. A efecto de que Petrleos Mexicanos mantenga esta meta y pueda tomar medidas en caso de
que durante el ejercicio se presente una disminucin de los ingresos netos previstos en su
presupuesto por condiciones de mercado, en cuanto a:


155

a) El precio internacional para la mezcla de petrleo de exportacin; Petrleos Mexicanos
compensar en el siguiente orden:

i) La prdida hasta por la cantidad de $10,000,000,000.00; en un 50 por ciento con ajustes a
su gasto y en un 50 por ciento con la reduccin a su meta de balance financiero, en los trminos
que se detalla en el Tomo IV de este Presupuesto;

ii) El resto de la prdida con ajustes al gasto de su presupuesto;

b) El volumen de produccin de petrleo; Petrleos Mexicanos lo compensar con ajustes al
gasto, de su presupuesto preferentemente gasto corriente;

c) El tipo de cambio del peso respecto del dlar de los Estados Unidos de Amrica; Petrleos
Mexicanos reducir su balance financiero en la proporcin del efecto neto que resulte de la
prdida cambiaria y de los ahorros en importaciones;

d) La importacin de mercanca para reventa, incluyendo el costo de maquila, asciende a
$70,398,216,772.00. La cantidad que exceda de este monto no se considerar para evaluar el
cumplimiento de la meta de balance financiero sealada en la fraccin I de este artculo, y

e) En caso de que durante el ejercicio fiscal, se presenten retrasos en la cobranza por ventas de
combustibles realizadas a empresas pblicas del sector elctrico, dicho retraso no se
considerar para evaluar la meta de balance financiero a que se refiere este artculo. La
disminucin de los ingresos netos previstos en el presupuesto consolidado de Petrleos
Mexicanos, por condiciones distintas a las previstas en los incisos a), b) y c) de esta fraccin, se
compensar por Petrleos Mexicanos con ajustes a su gasto. En caso de que dichas
condiciones sean ajenas a la operacin de la entidad, la Secretara determinar el mecanismo
para evaluar la meta de balance financiero;
II. Petrleos Mexicanos se sujetar a lo dispuesto en el artculo 21 ltimo prrafo de este
Decreto, para poder realizar erogaciones adicionales, en el caso de que los ingresos petroleros
excedan los proyectados en el artculo 1, fraccin VII, numeral 1, inciso A de la Ley de Ingresos
de la Federacin, conforme a lo siguiente:



156

a) Con ingresos netos adicionales, obtenidos en el ejercicio de su presupuesto por mayor
volumen y precio de ventas internas, mayor volumen de productos exportados, as como
mayores precios de exportacin de productos distintos al crudo;

b) Por la venta de acciones de empresas en las que participa, previa autorizacin de la
Secretara;

c) Por ingresos provenientes de la ejecucin de programas de abatimiento de rezagos de
cobranza; recuperacin de ingresos por eficiencia en el control de ventas; financieros; venta de
bienes muebles e inmuebles, entre otros, con el acuerdo de su rgano de gobierno. Petrleos
Mexicanos podr realizar erogaciones con cargo a los recursos que le sean destinados en los
trminos de los artculos 7 fraccin XI de la Ley de Ingresos de la Federacin y 19 de este
Decreto, por concepto del aprovechamiento sobre rendimientos excedentes de Petrleos
Mexicanos y organismos subsidiarios, para gasto de inversin en las actividades de
exploracin, produccin y refinacin de hidrocarburos, as como en las materias de gas y
petroqumica. Asimismo, podr realizar erogaciones destinadas a gasto de inversin con cargo
a los ingresos excedentes a que se refiere el artculo 21, fraccin I, inciso j) de este Decreto.
Dichos recursos sern destinados a inversin fsica;

III. Las medidas de compensacin a que se refieren las fracciones I y II de este artculo, podrn
realizarse por trimestre, dentro de los 25 das hbiles siguientes a su terminacin, con la
autorizacin de la Secretara para efectos de la situacin de las finanzas pblicas, observando
la meta de balance financiero de Petrleos Mexicanos.
Petrleos Mexicanos deber informar mensualmente a la Secretara sobre el comportamiento
mensual del balance financiero, dentro de los 20 das hbiles siguientes a su terminacin, y

IV. Para fines del cumplimiento del balance financiero trimestral y anual de Petrleos
Mexicanos, con la aprobacin de su rgano de gobierno, esta entidad deber:

a) Informar mensualmente a la Secretara los ingresos netos obtenidos en su flujo de
presupuesto, diferenciando el balance fiscal, presupuestario y financiero;



157

b) Notificar a la Secretara las adecuaciones presupuestarias internas a nivel flujo de efectivo;

c) Solicitar a la Secretara la autorizacin de las adecuaciones presupuestarias externas a nivel
flujo de efectivo y de indicadores de metas de operacin, de presupuesto y financieras. La
Secretara emitir su autorizacin siempre y cuando las adecuaciones presupuestarias externas
tengan un impacto en las finanzas pblicas, observando la meta de balance financiero de
Petrleos Mexicanos.
Petrleos Mexicanos continuar realizando el registro de las adecuaciones presupuestarias
externas en forma consolidada. Las adecuaciones externas de los organismos subsidiarios y
empresas filiales, debern ser solicitadas a la Secretara conforme a las disposiciones
establecidas;

d) Expedir a travs del titular de la entidad o de quien ste designe, los oficios de inversin
presupuestaria, incluyendo sus modificaciones, remitiendo copia a la Secretara

e) Establecer sus propias medidas de racionalidad, austeridad y disciplina presupuestaria, as
como otras medidas equivalentes cuando menos a las sealadas en el artculo 28 de este
Decreto. Dichas medidas debern orientarse a reducir el gasto en servicios personales y el
gasto administrativo y de apoyo; los ahorros generados por la aplicacin de estas medidas se
destinarn a gasto para el mantenimiento, la conservacin y, en general, la operacin de
aquellas instalaciones directamente relacionadas con las actividades sustantivas de la entidad;

f) Traspasar recursos de otros captulos de gasto al captulo de servicios personales, en el caso
que requiera sufragar la creacin temporal de plazas, solamente cuando para ello disponga de
recursos propios para cubrir dicha medida, las plazas se destinen a proyectos o programas que
generen ingresos adicionales durante la vigencia del proyecto o programa que se trate, y la
temporalidad de las mismas no exceda la vigencia o vida til de dichos programas o proyectos;

g) Establecer indicadores y metas de operacin, de presupuesto y financieras, a ms tardar el
ltimo da hbil de febrero. La Secretara y la Funcin Pblica llevarn a cabo un anlisis sobre
el cumplimiento de dichas metas, dentro de los 20 das naturales posteriores a la terminacin de
cada mes, e



158

h) Informar a la Comisin Intersecretarial de Gasto Financiamiento, dentro de los 25 das
naturales siguientes a la terminacin del trimestre, respecto del cumplimiento de las metas a
que se refiere el inciso anterior, a efecto de que, en su caso, sta emita las recomendaciones
correspondientes tomando en cuenta el anlisis realizado por la Secretara y la Funcin Pblica.

Los montos del Anexo 1.D. incluyen las previsiones de Petrleos Mexicanos para cubrir las
obligaciones correspondientes a la inversin fsica y al costo financiero de los proyectos de
infraestructura productiva de largo plazo, a que se refiere el artculo 48 de este Decreto.

Los montos para Petrleos Mexicanos incluyen las previsiones necesarias de gasto corriente
para cubrir las obligaciones de cargos fijos correspondientes a los contratos de suministro de
bienes o servicios a que se refiere la fraccin II del artculo 47 de este Decreto. Las previsiones
de cargos fijos para cada uno de los proyectos se presentan en el Tomo IV de este
Presupuesto. La cifra que seala el Anexo 1.D. de este Decreto, la cual comprende las
erogaciones de los organismos subsidiarios de Petrleos Mexicanos, no incluye operaciones
realizadas entre ellos. Los servidores pblicos de Petrleos Mexicanos debern cumplir, con
sus metas de balance primario, de balance financiero y con sus presupuestos autorizados.
Petrleos Mexicanos en su calidad de rgano pblico descentralizado se sujetar a lo
establecido en su Ley Orgnica, y en la Ley Federal de las Entidades Paraestatales, y dems
disposiciones aplicables, incluyendo su publicidad en los medios pblicos de comunicacin.

.
LEY GENERAL DE DEUDA PBLICA

CAPTULO 1

Disposiciones generales



159

Artculo 1. La deuda pblica est constituida por las obligaciones pasivas, directas o
contingentes derivadas de financiamientos y a cargo de las siguientes entidades:

I. El Ejecutivo Federal y sus dependencias.

II, El Departamento del Distrito Federal.

II. Los organismos descentralizados.

IV. Las empresas de participacin estatal mayoritaria.

V. Las instituciones y organizaciones auxiliares nacionales de crdito, las naciona-
les de seguros y de fianzas, y
,
VI: Los fideicomisos en los que el fideicomitente sea el Gobierno Federal o alguna de las
entidades mencionadas en las fracciones U a la V.
Artculo 2. Para los efectos de. esta ley se entiende por financiamiento, los crditos,
emprstitos o prstamos consistentes en
I. La contratacin de crditos dentro o fuera del pas.
II. La adquisicin de bienes, as como la contratacin de obras o servicios cuyo pago se pacte a
plazos.

III. La suscripcin o emisin de ttulos de crdito o cualquier otro documento
pagadero a plazo.

IV. Los pasivos contingentes relacionados con los actos mencionados y,

V. La celebracin de actos jurdicos anlogos a los anteriores.



160

Artculo 3
Q
. La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico es la Dependencia del
Ejecutivo Federal encargada de la aplicacin de la presente ley, as como de interpretarla
administrativamente y expedir las disposiciones necesarias para su debido cumplimiento.
CAPTULO II
De las facultades de la Secretaria de Hacienda y Crdito Pblico
Artculo 1. Corresponde al Ejecutivo Federal, por conducto de la Secretara de Hacienda y
Crdito Pblico:

I. Emitir valores y contratar emprstitos para fines de inversin pblica productiva, para canje o
refinanciamiento de obligaciones del Erario Federal o con propsitos de regulacin monetaria.

Las monedas, el plazo de las amortizaciones, la tasa de los intereses de la emisin de valores
o de la concertacin de emprstitos, as como las dems condiciones, sern determinadas por
la propia Secretara de acuerdo con la situacin que prevalezca en los mercados de dinero y
capital.

II. Elaborar un programa financiero con base en el cual se manejar la deuda pblica.

III. Autorizar a las entidades para gestionar y contratar financiamientos fijando los requisitos
que debern observarse en cada caso.

IV. Contratar y manejar la deuda pblica del Gobierno Federal y otorgar la garanta del mismo
para la realizacin de operaciones crediticias que se celebren con organismos internacionales
de los cuales Mxico sea miembro o con las entidades pblicas o privadas nacionales o de
pases extranjeros, siempre que los crditos estn destinados a la realizacin de proyectos de
inversin o actividades productivas que estn acordes con las polticas de desarrollo


161

econmico y social aprobadas por el Ejecutivo, que generen los recursos suficientes para el
pago del crdito y tengan las garantas adecuadas.

V. Cuidar que los recursos procedentes de financiamientos constitutivos de la deuda pblica se
destinen a la realizacin de proyectos, actividades y empresas que apoyen los planes de
desarrollo econmico y social; que generen ingresos para su pago o que se utilicen para el
mejoramiento de la estructura del endeudamiento pblico.
VI. Vigilar, que la capacidad de pago de las entidades que-contraten financiamientos sea
suficiente para cubrir puntualmente los compromisos que contraigan- Para tal efecto deber
supervisar en forma permanente el desarrollo de los programas de financiamiento aprobados,
as como la adecuada estructura financiera de las entidades acreditadas.

VII. Vigilar que se hagan oportunamente los pagos de capital e intereses de los crditos
contratados por las entidades.

Articulo 5. La Secretara d Hacienda y Crdito Pblico tendr adems las siguientes
facultades:

I. Contratar directamente los financiamientos a cargo del Gobierno Federal en los trminos de
esta ley.

II. Someter a la autorizacin del Presidente de la Repblica las emisiones de bonos que se
coloquen dentro y fuera del pas, las cuales podrn constar de una o varias series que se
pondrn en circulacin en la oportunidad en que el Ejecutivo Federal lo autorice, a travs de la
Secretara. Estas emisiones constituirn obligaciones generales directas e incondicionales de
los Estados Unidos Mexicanos, de acuerdo con los trminos fijados en las actas de emisin o
en los documentos contractuales respectivos. Sus dems caractersticas sern sealadas por la
misma Secretara al suscribir las actas de emisin o los documentos contractuales
mencionados.



162

Los ttulos que documenten las emisiones que. se coloquen en el extranjero, adquiridos por
extranjeros no residentes en el pas, no causarn impuesto alguno.

III. Tomar las medidas de carcter administrativo relativas al pago del principal, liquidacin de
intereses, comisiones, gastos financieros, requisitos y formalidades de las actas de emisin de
los valores y documentos contractuales respectivos que se deriven de los emprstitos
concertados, as como la reposicin de los valores que documenten obligaciones en moneda
nacional y extranjera y para su cotizacin en las bolsas de valores extranjeras y nacionales.
Podr tambin convenir con los acreditantes en la constitucin de fondos de amortizacin para
el pago de los valores que se rediman.

IV. Autorizar a las entidades mencionadas en las fracciones II a VI del Artculo 1 para la
contratacin de financiamientos.

V. Llevar el registro de la deuda del sector pblico federal.

Artculo 6. Las entidades del sector pblico federal requerirn de la autorizacin previa de la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico para efectuar negociaciones oficiales, gestiones
informales o exploratorias sobre la posibilidad de acudir al mercado externo de dinero y
capitales.

Para obtener esta autorizacin debern proporcionar a dicha Secretara sus programas
financieros anuales-y de mediano y largo plazos, as como la dems informacin que se les
solicite, a fin de determinar sus necesidades de crdito.

Artculo 7. El manejo que hagan las entidades de recursos provenientes de financiamientos
contratados en los trminos de esta ley, ser supervisado por la Secretara de Hacienda y
Crdito Pblico la que podr coordinarse con la Secretara de Estado o el Departamento
Administrativo al que corresponda el sector respectivo.

Artculo 8. Los financiamientos que la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico contrate o


163

autorice debern estar comprendidos en el programa financiero elaborado en los trminos del
captulo III de esta ley y en el programa general de deuda.

CAPTULO III
De la programacin de la deuda pblica
Articulo 9. El Congreso de la Unin autorizar los montos del endeudamiento directo neto
interno y externo que sea necesario para el financiamiento del Gobierno Federal y de las
entidades del sector, pblico federal incluidas en la Ley de Ingresos y en el Presupuesto de
Egresos de la Federacin as como del Departamento del Distrito Federal. El Ejecutivo
informar al Congreso de la Unin del movimiento de la deuda, al rendir la Cuenta Pblica
anual.

No se computarn dentro de dichos montos los crditos que se obtengan con propsitos de
regulacin monetaria.

Artculo 10. El Ejecutivo Federal, al someter al Congreso de la Unin las iniciativas
correspondientes a la Ley de Ingresos y al Presupuesto de Egresos de la Federacin, deber
proponer los montos del endeudamiento neto necesario, tanto interno como externo, para el
financiamiento del Presupuesto Federal del ejercicio fiscal correspondiente, proporcionando los
elementos de juicio suficiente para fundamentar su propuesta. El Congreso de la Unin al
aprobar la Ley de Ingresos, podr autorizar al Ejecutivo Federal a ejercer o autorizar montos
adicionales de financiamiento cuando, a juicio del propio Ejecutivo, se presenten circunstancias
econmicas extraordinarias que as lo exijan.

El Ejecutivo Federal har las proposiciones que correspondan en las iniciativas de Ley de
Ingresos y del Presupuesto de Egresos del Departamento del Distrito Federal, quedando
sujetos los-financiamientos relativos a las disposiciones de esta ley, en lo conducente.

Artculo 11. Para determinar las necesidades financieras a que se refiere el artculo anterior, la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico deber conocer por conducto de las Secretaras


164

de Estado o Departamentos Administrativos encargados de la coordinacin del sector que
corresponda, los proyectos y programas de actividades debidamente aprobados por la
Secretara de Programacin y Presupuesto, que requieran de financiamiento para su
realizacin.

Artculo 12. Los montos de endeudamiento aprobados por el Congreso de la Unin, sern la
base para la contratacin de los crditos necesarios para el financiamiento del Presupuesto
Federal.

Articulo 13. La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, de acuerdo con las facultades que le
concede el Captulo II de esta ley, autorizar en su caso, los financiamientos que promuevan
las entidades, y cuando stos sean del exterior o en moneda extranjera tendr en cuenta la
opinin de la Comisin Asesora de Financiamientos Externos.

Articulo 14. Las entidades debern indicar claramente los recursos que se utilizarn para el
pago de los financiamientos que promuevan.

Artculo 15. En ningn caso se autorizarn financiamientos que generen obligaciones que
excedan, a juicio de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, de la capacidad de pago de
las entidades que los promuevan.

Artculo 16. El monto de las partidas que las entidades deban disponer anualmente para
satisfacer compromisos derivados de la contratacin de financiamientos, ser revisado por la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, a fin de que se incluyan en el Presupuesto de
Egresos de la Federacin.

CAPTULO IV
De la contratacin de los mandamientos del Gobierno Federal
Artculo 17. El Ejecutivo Federal y sus dependencias slo podrn contratar financiamientos a
travs de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. El Departamento del Distrito


165

Federal, los organismos descentralizados, las empresas de participacin
estatal mayoritaria, las instituciones y organizaciones auxiliares nacionales de crdito,
las nacionales de seguros y fianzas y los fideicomisos a que se refiere el artculo primero,
slo podrn contratar financiamientos con la autorizacin previa de la Secretara de .
Hacienda y Crdito Pblico.
I
Artculo 18. Los proyectos a cargo de las dependencias del Gobierno Federal que f requieran
financiamientos para su realizacin, debern producir los recursos suficientes -para su
amortizacin y las obligaciones que se asuman, en razn de dichos financiamientos, no
debern ser superiores a la capacidad de pago de las entidades que los promuevan.

La capacidad de pago de las dependencias del Gobierno Federal se establecer en funcin de
su disponibilidad presupuestal para los ejercicios subsecuentes.
CAPTULO V
De la contratacin de financiamientos para entidades distintas del gobierno
federal
Artculo 19. Las entidades mencionadas en las fracciones III, IV y VI del E artculo 1. que
no estn comprendidas dentro del Presupuesto de Egresos d la Federacin, requieren
autorizacin expresa de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico para la contratacin de
toda clase de financiamientos.

La autorizacin slo podr comprender aquellos financiamientos incluidos dentro del programa
de deuda.

Artculo 20. Independientemente de lo dispuesto en el ltimo prrafo del artculo
anterior, las entidades mencionadas en et artculo 1 de esta ley debern formular en cada
caso la solicitud correspondiente a la decretara de Hacienda y Crdito Pblico,
acompaando la informacin que sta determine.


166

Debern asimismo presentar ante dicha Secretara, peridicamente y en la forma que sta lo
requiera, sus estados financieros, datos sobre sus pasivos y la dems informacin adicional
que les sea solicitada para determinar su capacidad de pago y la necesidad debidamente
razonada del tipo de gasto que se pretenda financiar con los recursos del crdito. La
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico podr complementar la informacin a que se refiere
este artculo mediante el examen de registros y documentos de las mismas entidades.

Articulo 21. La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico se abstendr de autorizar
financiamientos a favor de las entidades a que se refiere este captulo, cuando los
.programas de actividades, apoyados total o parcialmente con dichos financiamientos,
no estn comprendidos en los planes y presupuestos aprobados.

Los financiamientos debern ser acordes con la capacidad de pago de las entidades, la cual se
estimar conforme a los criterios que establezca en forma general o particular la citada
Secretara
Articulo 22. La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico comunicar por escrito su resolucin a
las entidades solicitantes, precisando, en su caso, las caractersticas y condiciones en que los
crditos puedan ser contratados.

Si el crdito se formaliza con una emisin de bonos o con un contrato, tanto en el
acta de emisin, como en el contrato, as como en los bonos y documentos que de ellos se
deriven, debern citarse los datos de la mencionada autorizacin. Igual disposicin ser
observada en los dems ttulos que suscriban, avalen o acepten las entidades del sector
pblico federal. Los documentos de referencia no tendrn validez si en ellos no estn
consignados los datos de la autorizacin otorgada por la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico.

Los documentos o ttulos de crdito en que se hagan constar las obligaciones que contraigan
las instituciones nacionales y las organizaciones auxiliares nacionales de crdito, as como las
instituciones nacionales de seguros y fianzas, no requerirn para su validez que se incorpore
en ellos los datos de la autorizacin relativa.


167

CAPTULO VI
De la vigilancia de las operaciones de endeudamiento
Articulo 23. Las entidades acreditadas, ya sean del Gobierno Federal o del sector paraestatal,
llevarn los registros de los financiamientos en que participen conforme a las reglas que seale
la Secretara de Hacienda y Crdito Publico. Debern adems proporcionar a la misma
Secretaria, toda la informacin necesaria para llevar a cabo la vigilancia que le compete
respecto a la aplicacin de los recursos provenientes de financiamientos autorizados, con la
periodicidad y en la forma que dicha Secretara determine.

Artculo 24. La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico vigilar que se incluyan en los
presupuestos de las entidades los montos necesarios para satisfacer puntualmente los
compromisos derivados de la contratacin de financiamientos en los trminos del artculo 17 de
esta ley.

Artculo 25. Las entidades del sector pblico prestarn todo gnero de facilidades al personal
de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico que, en su caso, acuda a comprobar la eficiente
contratacin, aplicacin y manejo de la deuda.

Artculo 26. Sin perjuicio de lo sealado por los Artculos anteriores, las Secretaras de Estado
y los Departamentos Administrativos encargados de la coordinacin de los sectores
correspondientes, en el desempeo de sus funciones, vigilarn la utilizacin de los recursos
provenientes de financiamientos autorizados a las entidades de su sector.
CAPTULO VII
Del registro de obligaciones financieras
Artculo 27. La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico mantendr el registro de las
obligaciones financieras constitutivas de deuda pblica; Ej. asuman las entidades, en el que se


168

anotarn el monto, caractersticas y destino de los recursos captados en su forma particular y
global.
La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico publicar en forma peridica los datos de la deuda
pblica, consignando todos aquellos que resulten significativos para su mejor comprensin.
Artculo 28. Los titulares de las entidades estn obligados a comunicar a la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico los datos de todos los financiamientos contratados as como de los
movimientos que en stos se efecten.

Artculo 29. Las operaciones de crdito autorizadas, as como su registro, slo podrn
modificarse con los mismos requisitos y formalidades relativos a su autorizacin.
CAPTULO VIII
De la comisin asesora de financiamientos externos

Artculo 30. Para el asesoramiento en materia de crdito externo de las entidades, la Secretaria
de Hacienda y Crdito Pblico contar con un rgano tcnico auxiliar de consulta que se
denominar Comisin Asesora de Financiamientos Externos del Sector Pblico Federal, que
estar formado por un representante de cada una d las siguientes entidades:

a) La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, que la presidir.

b) El Banco de Mxico, S.A.,; Nacional Financiera, S.A.; Banco Nacional de Obras y Servicios
Pblicos, S.A.,; Banco Nacional de Crdito Rural, S.A.; Banco Nacional de Comercio Exterior,
S. A.; Sociedad Mexicana de Crdito Industrial, S.A. y de las entidades del sector pblico que la
Secretarla de Hacienda y Crdito Pblico considere conveniente.

Articulo 31. Las labores de la Comisin sern coordinadas por un Secretariado Tcnico, que
estar a cargo del Director General de .Crdito de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

Artculo 32. La Comisin tendr las siguientes funciones:


169

I. Evaluar las necesidades de financiamiento del sector pblico federal.

II. Asesorar en el diseo de la poltica que deba adoptarse en materia de endeudamiento
externo o en moneda extranjera para el sector pblico federal, opinando sobre planes anuales
en los que se precise la estrategia de captacin de recursos externos, los montos que deban
obtenerse de estos recursos y la fuente y aplicacin de los mismos, en coordinacin con las
medidas que dicte el Ejecutivo Federal en materia financiera, para alcanzar los objetivos de la
poltica econmica nacional.

III. Proponer las medidas de coordinacin de las entidades del sector pblico federal en todo lo
que se refiera a captacin de recursos externos para las mismas, .considerando lineamientos
de negociacin sobre las condiciones generales de los crditos externos que se pretenda
contratar.

IV. Estudiar los programas de financiamientos externos para las entidades del sector pblico
federal con criterios de oportunidad y prelacin.

V. Conocer y opinar sobre los estudios que se refieran a la deuda externa del sector pblico
federal y recomendar polticas para mantenerla dentro de la capacidad d pago de dicho sector
y del pas
VI. En general todos aquellos que permitan asesorar debidamente a la Secretara de Hacienda
y Crdito Pblico en el manejo de la deuda externa de las entidades, del sector pblico y las
que le sealen esta ley y otros ordenamientos.

Artculo 33. La Comisin asesorar a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico sobre el
monto del financiamiento externo que las entidades del sector pblico contraten anualmente.

Para la programacin de los financiamientos la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico podr
tornar en cuenta la opinin de la Comisin.


170

TRANSITORIOS
Artculo Primero. Esta ley entrar en vigor a partir del 1 de enero de 1977.

Artculo Segundo. Se derogan el artculo 26 de la Ley Orgnica de Nacional Financiera, S.A.,
relativo a la Comisin Especial de Financiamientos Exteriores y las dems disposiciones legales
en cuanto se opongan a la presente ley.

Reitero a ustedes las seguridades de mi atenta y distinguida consideracin.
Sufragio Efectivo, No Reeleccin Mxico, D.F., a 15 de diciembre de 1976
El Presidente Constitucional de los Estados Unidos Mexicanos
Jos Lpez Portillo

6.2 Principales definiciones

DERECHO FINANCIERO.

I. Es el conjunto de normas jurdicas que sistematizan los ingresos y los gastos pblicos,
normalmente previstos en el presupuesto, y que tienen por objeto regular las funciones
financieras del Estado: la asignacin de recursos; el pleno empleo con estabilizacin.; la
distribucin del ingreso y el desarrollo econmico. En esta definicin esta incluido el crdito
pblico y todas las operaciones financieras complementarias consignadas en el presupuesto
del Estado. Debe aclararse que el orden, jurdico es unitario y que se divide en disciplinas para
su mejor sistematizacin terica y didctica, pero se elaboran diversas definiciones sobre
ramas del derecho, dependiendo del criterio operativo que se utilice. En este caso se entiende
por derecho financiero el sistema de normas jurdicas que les son aplicables a las finanzas
pblicas, por lo que para, una mayor comprensin del alcance de la disciplina es conveniente
acudir al concepto de finanzas pblicas,


171

II. Las finalizas pblicas estn sujetas al principio de legalidad, como todas las acciones
gubernamentales en un Estado de derecho. En el sistema jurdico mexicano, Ii G consigna
varios principios que le son aplicables a. diversas operaciones financieras pblicas. As en
materia de contribuciones stas deben reunir los siguientes requisitos:
1. Estar destinadas, a cubrir los gastos pblicos de los tres niveles de gobierno: federacin,
Estados y municipios presidencia,

2- Tambin, se requiere que las contribuciones sean proporcionales y equitativas. En ese punto
cabe plantear la posible contradiccin entre la norma constitucional y la tendencia de los siste-
mas" tributarios modernos, que durante el siglo XX han tratado de introducir progresividad en
los. gravmenes especialmente a travs del impuesto sobre la renta. En. Mxico el conflicto
entre los conceptos de '"proporcionalidad, y equidad" establecidos en la fr. IV del a. 31
constitucional y el impuesto sobre la renta instituido como ingreso ordinario desde 1924 ha te-
nido diversas soluciones, pero la tendencia del mximo tribunal ha sido legitimar la
progresividad de la imposicin al ingreso.

3- El ltimo requisito es que las contribuciones estn contenidas en leyes.

Esta subordinacin al principio de legalidad tiene dos excepciones, ambas incluidas en la
norma, suprema. En primer trmino el supuesto establecido por el a, 29 constitucional que
permite la suspensin temporal de garantas. En este caso es posible, como efectivamente ha
sucedido, que sean impuestos gravamen ti. en reglamentos emitidos por el rgano ejecutivo
federal, pero una vez terminado el estado de emergencia deben cesar. La otra excepcin se
encuentra contenida en el segundo prrafo del art. 131 constitucional, el cual determina que el
"Ejecutivo podr ser facultado por el Congreso de la Unin para aumentar, disminuir o suprimir
las cuota de las tarifas de exportacin e importan a expedidas por el propio Congreso y para
crear otras... Debe aclararse que esta facultad concedida al ejecutivo no est exenta de
control, ya que el mismo artculo prescribe que dicho rgano someter al Congreso para su
prohibicin. el uso que hubiese hecho de la facultad concedida.

De esta forma al estar facultado el ejecutivo para modificar uno de los elementos fundamentales
de los impuestos, se configura la segunda excepcin al principio de legalidad en materia fiscal.



172

III. Los gastos de la federacin tambin se encuentran sujetos a diversos principios:

1. En primer lugar al principio de legalidad, ya que deben estar contenidos en el presupuesto
de egresos, que es la norma jurdica que contiene la mayor parte de las erogaciones- federales,
tiene vigencia anual, y

2. Al principio de exactitud y justificacin, en virtud ce que la cuenta pblica. tiene por objeto
"conocer los resultados de la gestin financiera, comprobar si se ha ajustado a los criterios
sealados por el presupuesto y el cumplimiento de los objetivos contenidos en los programas".
En suma, el derecho financiero es en, trminos sintticos el sistema de normas jurdicas
aplicables a las finanzas pblicas. En el caso de Mxico la norma suprema seala algunos
principios a. los que estn sujetas las operaciones financieras pblicas, en particular en el caso
de la federacin correcta y estrictamente los presupuestos conforme a los programas y
subprogramas aprobados; si realizaron los programas de inversin en los trminos y montos
aprobados y ce conformidad a sus partidas, y s aplicaron los recursos provenientes de
financiamientos con la periodicidad y en la forma establecida por la ley.

GASTO PBLICO.

El gasto pblico es el monto de las erogaciones efectuadas por el Estado para la adquisicin
de los bienes y el pago de los salarios necesarios para la prestacin de los diferentes servicios
pblicos, para, cubrir el servicio de la deuda y para realizar diversos pagos de transferencia
pensiones, jubilaciones, subsidios.

La importancia de los gastos pblicos aumenta constantemente porque el mbito de una
de las funciones tradicionales del Estado, la de proveer un mnimo de servicios de tipo social
la otra es proteger a los ciudadanos, se ha ampliado cada vez ms en cuanto a nmero e
importancia de los servicios proporcionados, as como al incremento de los pagos de
transferencia; adems en muchos pases ha tomado auge la funcin del Estado como
empresario y promotor.



173

A travs de sus gastos el gobierno libera fondos que destina en su mayor parte al consumo
adquisicin de bienes y servicios para proporcionar los que presta el propio gobierno: otra
porcin, en la forma de gastos de transferencia pensiones, impuestos negativos, subsidios
aumenta directamente la capacidad de compra de los beneficiarios; y otra parte se destina al
crdito a travs de las instituciones de crdito propiedad del gobierno. Al ser erogados los
ingresos por quienes los perciben, el gasto de los recursos gubernamentales restaura el flujo de
ingresos que antes fue extrado en forma de impuestos, restituyendo el poder de compra
anterior, si coinciden el monto de los impuestos con el de los gastos. La cuestin central de la
teora del gasto pblico consiste en determinar el nivel de composicin adecuado de los
distintos renglones, en otras palabras, en distribuir correctamente los recursos disponibles entre
necesidades "privadas" y "sociales", y en determinar el grado de distribucin de la riqueza.
Incluso en los pases capitalistas, la distribucin de la riqueza no se deja enteramente en- ma-
nos de los propietarios de los factores trabajo, capital y recursos naturales, ni al mercado
como instrumento de la fijacin de sus precios, sino que se admite la necesidad de cierto grado
de intervencin del Estado. Si bien la necesidad de ajustes en la distribucin de la riqueza es
algo generalmente aceptado, es muy controvertible el grado deseable de redistribucin.

Pero adems, la poltica presupuestara puede emplearse con nietas de estabilizacin
econmica, elevando- en ciertas circunstancias el nivel de la demanda mediante una poltica
deficitaria, o reduciendo aqulla a travs de una poltica superavitaria. Para impedir que el nivel
la demanda sea excesivo induciendo a la inflacin-- o deficitario induciendo al
desempleo, es necesario corregirlo con medidas monetarias, fiscales o ambas. La accin
expansiva fiscal puede adoptar varias formas: aumento del gasto, reduccin de impuestos o
aumento de transferencias; mientras que la accin restrictiva adopta la forma de aumento de
los impuestos o reduccin de las transferencias. En los pases subdesarrollados, una funcin
central del Estado es la de promover y acelerar el desarrollo econmico y social, para lo cual
utiliza, entre otros medios, los fiscales, monetarios, polticos y de inversin. En oirs palabras,
el nivel del gasto pblico en bienes y servicios debe fijarse de modo que se obtenga una
correcta asignacin de los recursos en condicin de pleno empleo de los mismos, dejando que
sea el mecanismo impuestos-transferencias el que garantice ese pleno empleo.

III. El gasto pblico federal comprende las erogaciones por concepto de gasto corriente,
inversin fsica y financiera, y pagos de pasivo o deuda pblica realizadas por el poder


174

legislativo, del poder judicial. la presidencia, las secretaras de estado y departamentos
administrativos, la Procuradura General de la Repblica, el Departamento del Distrito Federal,
los organismos descentralizados, las empresas de participacin estatal mayoritaria y los
fideicomisos en los que el fideicomitente sea el gobierno federal, el Departamento del Distrito
Federal, o alguno de los organismos descentralizados o empresas de participacin estatal
mayoritaria.

El presupuesto, la contabilidad y el gasto pblico federal se ejercen a travs de la Secretara
de Programacin y Presupuesto, basndose en las directrices y planos nacionales de
desarrollo econmico y social que la misma formula.

El gasto pblico federal se finca en los presupuestos formulados con apoyo en programas que
sealan objetivos, metas y unidades responsables de su ejecucin, elaborados anualmente y
reflejados en costos.

La revisin de la cuenta pblica del, gobierno federal y de la del Departamento del Distrito
Federal corresponde a la Contadura a favor de Hacienda, rgano de la Cmara de Diputados,
que rinde su informe a la Comisin de Presupuesto y Cuenta de la propia cmara, por
conducto de la Comisin de Vigilancia, que es la que controla el desempeo de las funciones
de la Contadura,

La Contadura Mayor de Hacienda verifica si las entidades realizaron sus operaciones con
apego a las leyes de ingresos y presupuestos de egresos; si ejercieron constituyen la deuda
pblica. Las principales razones son:

1. Satisfaccin de necesidades temporales por insuficiencia de ingresos del gobierno
respecto a sus gastos estimados.

2. Enfrentamiento de emergencias financieras que resultan de la guerra y sus consecuencias
posblicas (pago de costos e indemnizaciones, reconstruccin).
3. Financiamiento de nacionalizaciones y estatizaciones, y de otras formas de inter-
vencionismo y dirigismo.



175

4. Obras pblicas para la reactivacin econmica en fases de recesin y crisis, y para el
lanzamiento y continuidad del crecimiento (efectos expansivos del empleo, la produccin y el
consumo).

5. Resultados de las polticas gubernamentales; monetarias (compraventa de papeles
pblicos por el banco central, para regular la cantidad de circulante); fiscales (financiamiento
deficitario del Estado y sus principales agencias y actividades); equilibrio de balanzas
comerciales y de pago.

II. Los componentes de la deuda pblica pueden surgir de actos bilaterales o de disposiciones
legislativas; del otorgamiento de un crdito o de formas de emprstito.

El emprstito pblico es modalidad contempornea predominante de deuda pblica, bajo
diferentes formas instrumentales: comercializadles o no en el mercado; de plazos de
vencimiento variables (cortos, medianos y largos, depsitos retirables a la vista o irredimibles);
consolidadas o flotantes; certificados impositivos, certificados del tesoro, bonos de tesorera,
bonos gubernamentales, etc,

Los servicios de la deuda pblica como pago de los intereses correspondientes, y la
amortizacin como reduccin o liquidacin completa del capital recibido y adeudado,
pueden ampliarse con impuestos y con otros ingresos del gobierno, y a travs de
diferentes mtodos. Un gobierno puede separar peridicamente una parte de sus ingresos y
acumularla para el pago final de una deuda, generalmente bajo administracin de un
fideicomisario; o bien satisfacerla por anualidades fijas; o puede usar slo ingresos
excedentes, con fijacin de una apropiacin permanente para el pago del principal
por encima de las tasas anuales de Inters, de modo tal que la amortizacin de la deuda
pblica cesa cuando el gobierno sufre un dficit. El pago regular de la deuda pblica
crea y refuerza el crdito del respectivo gobierno.

El aumento del nmero de acreedores de obligaciones gubernamentales se ha acelerado en la
historia reciente, abarcando entre aquellos a bancos y entes financieros nacionales, a otros
residentes nativos o forneos, y a individuos e institutos internacionales o extranjeros. Dentro de
esta tendencia general se da adems otra, de incremento del papel y las proyecciones del
endeudamiento internacional, en cuanto a los montos del capital prestado y de los


176

servicios de sus intereses. Ello ha incluido y afectado primordialmente a los llamados pases en
desarrollo, que dependen cada vez ms del financiamiento internacional para sus programas de
desarrollo y para el funcionamiento corriente de sus gobiernos y administraciones pblicas. El
financiamiento externo es obtenido por los pases en desarrollo de: programas de ayuda de
gobierno a gobierno y de agencias de crdito a la exportacin; de instituciones financieras
internacionales (Banco Mundial, bancos de fomento regional, Fondo Monetario Internacional,
agencias de las Naciones Unidas, otros fondos multilaterales) ; de la inversin privada
(empresas trasnacionales, bancos comerciales).

DERECHOS.

I. Son las contribuciones establecidas en la ley por los servicios que presta el Estado en sus
Funciones de derecho pblico, as como por el uso o aprovechamiento de los bienes de dominio
pblico de: la nacin, segn lo prescribe el articulo del CFF el prrafo segundo de la
disposicin referida aade que cuando sean organismos descentralizados quienes presten los
servicios sealados, las contribuciones correspondientes tendrn la naturaleza de derechos.

Los ingresos del Estado suelen dividirse para efectos de sistematizacin en ingresos fncales,
provenientes normalmente de las contribuciones; derivados del crdito; o bien generados en el
sector paraestatal. El CFF clasifica a los ingresos fiscales cii contribuciones, las cuales se
integran con los impuestos, las aportaciones de seguridad social y los derechos. Por otra parte
fuera de la categora de contribuciones, pero incluidos como ingresos fiscales establece los
aprovechamientos y los productos.

DEUDA EXTERNA.
I. Deuda del latn debita; dbito. Externa del latn externus de lo que obra o se manifiesta al
exterior. La deuda que el Estado tiene reconocida por medio de ttulos que devengan inters y
avances, se amortizan y se paga en el extranjero con moneda extranjera (Real Academia
Espaola).



177

II. Definicin tcnica. Dbitos acumulados por una nacin a causa de emprstitos realizados en
el mercado extranjero del dinero. Deuda del Estado, o de cualquier otra corporacin pblica
contrada para la atencin de necesidades de naturaleza excepcional, que no son susceptibles
de ser cubiertas por los ingresos ordinarios previstos en. sus presupuestos. Es el consolidado
de los pagos que el pas tiene que hacer al exterior por concepto de pagos a capital
(prstamos), desequilibrio en la balanza de bienes y servicios y utilidades e intereses remitidos
al exterior. Es la parte de la economa pblica que estudia los mtodos por medio de los cuales
los gobiernos obtienen poder de compra entregado voluntariamente por quienes lo poseen, que
pueden ser entidades gubernamentales extranjeras, instituciones privadas, organismos y
personas, recibiendo a cambio un instrumento o promesa de pago con todos los aspectos
conexos, que incluyen emisin, amortizacin, conversin y pago de intereses.

DEUDA PBLICA.
I. Es el conjunto de obligaciones financieras generadoras de inters, de un gobierno central con
respecto a otro gobierno, a empresas o a individuos de otros pases, e instituciones inter-
nacionales (pblicas y privadas), La deuda pblica es diferentemente considerada y calculada
por los distintos gobiernas, stos pueden extenderla o no .a todas sus obligaciones, a las del
sector pblico de empresas nacionalizadas, agencias pblicas, gobiernos provinciales y
municipales. El concepto ha ido desarrollndose y precisndose desde el siglo XIX, a medida
que se ha impuesto la clara distincin entre deuda pblica y deudas del soberano.

EMPUESTO AL COMERCIO EXTERIOR.

I. Los percibe el Estado por la importacin o exportacin de mercancas de territorio nacional.
La causacin de estos impuestos indirectos ha tratado de justificarse de muy diversas formas: el
Estado realiza un acto de soberana; asegura el trnsito de las mercancas por territorio
nacional; permite su comercializacin; vela por el derecho de propiedad; protege a la industria,
nacional as como el desarrollo de ciertas actividades; es un ingreso que el Estado percibe para
cubrir el gasto pblico, etc. Se puede .sealar que el propsito esencial de los impuestos
comentados, no es fiscal, su aspecto principal es econmico, social, de salud pblica, entr
otros ms. Internacionalmente se les conoce corno derechos aduaneros.


178

IMPUESTO SOBRE ADQUISICIN DE INMUEBLES.
I. El impuesto sobre adquisicin de inmuebles es una contribucin federal, cuyo objeto es
gravar al adquiriente en todo acto' traslativo de la propiedad de inmuebles, as como los
derechos relacionados con los mismos, aunque' sea a ttulo gratuito. Doctrinalmente es un
impuesto proporcional, instantneo y sobre el capital; cuya creacin fue para "servir de
instrumento de la poltica de vivienda...-" como se asent en el dictamen de la Cmara de
Senadores, publicado en el Diario de los Debutes, ao T, (. , nm. 36, del 22 de diciembre de
1379...

IMPUESTO SOBRE LA RENTA.
I. Contribucin impuesta por la ley fiscal del mismo nombre sobre los ingresos percibidos por
las personas fsicas y morales residentes en Mxico, y las residentes en el extranjero cuando la
fuente de riqueza de los ingresos mencionados se encuentra en territorio nacional.

El antecedente ms remoto que se conoce en nuestro pas relativo al impuesto sobre la renta.,
lo es el Decreto de 5 de enero de 1813, emitido por el virrey Flix Mara Calleja, por el cual
estableciera una contribucin personal y directa de carcter extraordinario, proporcional a las
rentas y utilidades liquidas, que recayera sobre las clases menos necesitadas, exceptuando del
impuesto a los jornaleros y a aquellos cuyos sueldos y ganancias lquidas no llegasen a tres-
cientos pesos anuales.
IMPUESTO PREDIAL.
I. Es el gravamen que recae sobre la propiedad o posesin de los bienes inmuebles.

II. Tradicionalmente la posesin de bienes races y sobre Lodo su acumulacin aunque se
mantengan ociosos se relaciona estrechamente con la detentacin del poder econmico, por
la importancia de la tierra como fuente potencial de riqueza.

La. propiedad de inmuebles en s es una medida incompleta de la situacin econmica del
contribuyente, pues el flujo de ingresos no necesariamente debe coincidir con el valor del activo,
por lo que no ineluctablemente se relaciona con la capacidad contributiva. Como, por lo


179

general, mientras menor es el ingreso, mayor ser la proporcin del mismo que se gaste para
allegarse en propiedad una habitacin, razn por la cual el impuesto resulta regresivo.

El objeto del impuesto puede referirse nicamente al valor del terreno, con el propsito de
permitir un mejor uso del suelo, as como un diseo ms eficiente de las ciudades, porque
cualquier impuesto a las construcciones tiende a efectuar adversamente la inversin en nuevas
edificaciones o en la re modelacin de los edificios deteriorados. Puede tambin comprender la
propiedad del terreno y la de las construcciones en l levantadas, y aun incluir ciertos tipos de
propiedad mueble.

IMPUESTO AL VALOR AGREGADO.

I. El IVA grava el valor que un ente, generalmente una empresa, aade en el curso de .sus
operaciones a los bienes que adquiere de otros entes, para despus enajenarlos.

II. Desde un punto de vista terico el IVA suele ser analizado desde dos perspectivas: como un
impuesto a las ventas, esto es al consumo, y como un posible sustituto de la imposicin al
ingreso de las empresas. Es decir, el IVA es un trmino gentico aplicable a ms de un tipo de
impuesto. En este caso es claro que nos referimos al IVA, como un impuesto sobre las ventas.

6.3 Estructura del sistema financiero de Mxico
En atencin de que esta materia es introductoria, como su nombre lo indica y en lo referente a
la estructura del Sistema Financiero en Mxico, slo se ver someramente qu se entiende por
finanzas, luego el concepto sistema, para posteriormente ligar ambos conceptos despus en un
cuadro sinptico donde se expondr qu instituciones que lo conforman por ltimo se har una
exposicin somera de sus funciones.

Finanzas son las actividades que se realizan con relacin al dinero, en sus modalidades de:
a) Recepcin;


180

b) Pago;

c) Ahorro;

d) Inversin;

e) Crdito;
f) Emisin de valores o documentos mercantiles representativos de valor; e
g) Intermediacin.
En todas las modalidades participan personas fsicas o morales, stas ltimas de derecho
privado o pblico, cada una controlando y orientando sus ingresos y egresos, a travs de
mltiples actividades financieras.
Pero en la intermediacin pblica del dinero, las instituciones autorizadas por ley son las
Instituciones de Crdito y en la negociacin de valores, la Bolsa Mexicana de Valores.

Se ha dado el nombre de empresas, a las unidades de produccin de bienes y/o servicios
socialmente necesarios, y conforme al Cdigo de Comercio se les concepta, a los que
realizan estas actividades, como comerciantes, ya sea que un solo individuo constituya la
empresa o ms, si son varios los que se renen para tal fin, pueden ser conceptuadas como
personas morales, y stas a su vez pueden constituirse como sociedades mercantiles,
sociedades cooperativas, ejidos, etc. Cada una regulada por su normatividad correspondiente.

Se hace referencia del concepto empresa, pues estas, estn ms ligadas al manejo de
elevados montos de dinero, ya sea que lo obtenga por:
1. Ventas, las cuales generan por una parte el rescate de los costos de produccin de los
bienes y/o servicios que ofrecen en el mercado y la utilidad o ganancia que se retribuye al factor
capital.

2. Intereses devengados por depsitos bancarios


181

3. Crditos; o

4. Emisin de valores (acciones, bonos y otros instrumentos de deuda).

Dichos ingresos se pueden destinar, en parte, a la inversin en activos fijos, que amplan la
capacidad de produccin, como son nuevas instalaciones, maquinarias, equipos, herramientas,
etc. o en activos circulantes como la compra de materias primas, otras mercancas relacionadas
con el giro mercantil, pago de servicios o nmina. Pero tambin pueden ser ahorrados en
instituciones de crdito.

Como se puede apreciar, la funcin financiera conlleva una gran diversidad de actividades e
involucra a un gran nmero de instituciones que en ellas intervienen. Para una mayor
comprensin de lo antes expuesto, se presenta un cuadro sinptico de la estructura del Sistema
Financiero Mexicano y otro en el que se enuncian las funciones de las instituciones que en l
participan., tanto pblicas como privadas.

6.3.1 Funciones de los participantes del sistema financiero mexicano
SECRETARA DE HACIENDA Y CRDITO PBLICO (SHCP)
Organismo dependiente del ejecutivo federal y autoridad mxima del sistema, encargado de
aplicar la poltica monetaria del pas.

BANCO DE MXICO (BANXICO)
Organismo autnomo que funge como banco central y se rige por su propia ley orgnica, es el
encargado de aplicar la poltica monetaria y de tipo de cambio. Es el agente exclusivo para la
emisin de deuda del gobierno federal y entre muchas de sus funciones est la de emitir papel
moneda, dictar reglas para la banca y regular el mercado secundario de sus ttulos.



182

COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES (CNBV)
La Comisin Nacional Bancaria y de Valores (abril de 1995) es el rgano de consulta del
gobierno, encargado de vigilar el cumplimiento de la ley por parte de los intermediarios
bancarios y de la ley del mercado de valores. Sus principales funciones son mantener el
registro nacional de valores que se divide en la seccin de valores, intermediarios y la especial,
autorizar a las bolsas, casas de bolsa y ofertas pblicas de valores.

COMISIN NACIONAL DE SEGUROS Y FIANZAS (CNSF)
Organismo encargado de vigilar las actividades de las aseguradoras y afianzadoras.

COMISIN NACIONAL DEL SISTEMA DE AHORRO PARA EL RETIRO (CONSAR)
Organismo encargado de regular las actividades de las instituciones del sistema de ahorro para
el retiro.

INTERMEDIARIOS BANCARIOS
Organismos que cuentan con la autorizacin de la SHCP para poder realizar operaciones de
crdito, brindando adems servicios conexos tales como ahorro, inversin, bvedas, cobranza,
servicios fiduciarios, remesas, transferencias, etc

BANCA COMERCIAL o MLTIPLE

Sociedad annima cuyo objetivo es captar el ahorro y otorgarlo en crdito al pblico en general.

BANCA DE DESARROLLO


183

Intermediarios cuyo objetivo es prestar los servicios de banca y crdito para promover el
desarrollo de una actividad y/o sector especfico de la economa, apoyndose en la banca
mltiple para la obtencin de recursos, funcin encomendada a las instituciones nacionales de
crdito.

grupos financieros
Son Sociedades Annimas cuyo objeto social es la consolidacin de los servicios financieros a
travs de la tenencia y control de acciones de por lo menos tres instituciones o intermediarios
financieros.

INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS
Organismos que prestan servicios financieros complementarios.

ORGANIZACIONES AUXILIARES DE CRDITO
Sociedades Annimas cuyo objetivo es prestar un servicio financiero en especfico que
complementa y auxilia la actividad crediticia, apoyndose en los servicios de crdito bsico que
otorga la banca mltiple y de desarrollo.

ALMACENES GENERALES DE DEPSITO
Tienen por objeto el almacenamiento, guarda y conservacin de mercancas y la expedicin de
certificados de depsito y bonos de prenda.

ARRENDADORAS FINANCIERAS
Tienen como objetivo arrendar activos a los agentes econmicos, bajo esquemas de
ARRENDAMIENTO PURO o FINANCIERO, otorgando opcin a compra del activo al
vencimiento del contrato.



184

UNIONES DE CRDITO
Son organizaciones que agrupan a socios con una actividad comn, ya sea agrcola, ganadera,
industrial o comercial, para facilitar el uso del crdito a sus socios, por medio de prstamos
entre sus mismos socios, bancos, aseguradoras, proveedores y otras uniones de crdito y/o el
otorgamiento de avales o garantas.

EMPRESAS DE FACTORAJE
Empresas que se dedican a dar liquidez inmediata a las cuentas por cobrar de una empresa,
pudiendo o no absorber la responsabilidad del cobro, mediante el pago de un diferencial.
(Factoraje con recurso y sin recurso.)

CASAS DE CAMBIO
Instituciones que se dedican a realizar operaciones de compra y venta de divisas en forma
habitual y profesional.
ASEGURADORAS
Instituciones cuyo objetivo es garantizar el pago de una indemnizacin a un tercero a cambio
del pago de una prima, por el acontecimiento de algn acto o hecho jurdico que afecte la
integridad o patrimonio del contratante.
AFIANZADORAS
Instituciones cuyo objetivo es garantizar entre un tercero el cumplimiento de una obligacin por
parte del contratante a cambio del pago de una prima y a travs de la realizacin de un activo
sealado como garanta.

ADEMS EN EL CASO ESPECFICO DEL MERCADO DE VALORES, EXISTEN INSTITUCIONES DE APOYO
CUYO OBJETIVO ES AUXILIAR A LOS INTERMEDIARIOS, AUTORIDADES Y PBLICO EN GENERAL



185

ASOCIACIN MEXICANA DE INTERMEDIARIOS BURSTILES (AMIB)
La Asociacin Mexicana de Intermediarios Burstiles es una agrupacin de tipo gremial que
representa los intereses de sus afiliados, cuyo objetivo es promover y difundir el desarrollo del
mercado a travs de la imparticin de conferencias, seminarios y la creacin de comits que
estudian la problemtica operativa y el incursionamiento a nuevas prcticas operativas.

ACADEMIA MEXICANA DE DERECHO BURSTIL (AMDB)
La Academia Mexicana de Derecho Burstil es una agrupacin de abogados que asesoran y
realizan estudios sobre materia de derecho burstil.

FONDO DE APOYO O CONTINGENCIA
Es un fideicomiso creado por las casas de bolsa cuyo patrimonio est formado por aportaciones
de las mismas, para indemnizar al pblico inversionista en caso de que exista una afectacin
patrimonial derivada del mal manejo o mala administracin por parte de algn intermediario y
slo en caso de que este ltimo no tenga capacidad de hacer frente a este tipo de
responsabilidades con sus propios recursos.

INSTITUTO PARA EL DEPSITO DE VALORES (INDEVAL)
Instituto para el Depsito de Valores encargado de custodiar y administrar los valores que le
sean depositados.

BOLSA MEXICANA DE VALORES
La Bolsa Mexicana de Valores es una sociedad annima cuyos accionistas son las mismas
casas de bolsa que realizan operaciones en su seno. Es un organismo de autorregulacin y
tiene como principales funciones dotar de un lugar fsico para la realizacin de transacciones,
da fe y legitimiza a las mismas, funge como cmara de compensacin y liquidacin de
operaciones y realiza publicaciones sobre las mismas.



186

CASA DE BOLSA
Sociedades annimas que brindan servicios de corretaje, intermediacin y asesora en materia
de valores en forma profesional y habitual,

SOCIEDADES DE INVERSIN
Organismos con personalidad y patrimonio jurdico propio cuyo objetivo es juntar el ahorro de
pequeos inversionistas y conformar grandes portafolios de inversin, brindando el acceso al
pequeo ahorrador al mercado de valores. Existen tres tipos de sociedades de inversin:
comunes, de deuda y de capital.

CALIFICADORAS DE VALORES
Empresas autorizadas para otorgar calificaciones a los diferentes tipos de emisiones de deuda
hechas por empresas del pas.

6.4 Marco jurdico de las agrupaciones financieras en Mxico

Objeto.
La Ley para Regular las Agrupaciones Financieras fue sin duda alguna, la disposicin ms
importante en el llamado paquete financiero publicado en el Diario Oficial de la Federacin del
18 de julio de 1990, donde adems fue tambin publicada la nueva Ley de Instituciones de
Crdito y el decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la Ley del
Mercado de Valores.

La LRAGF Tiene como principal objeto el siguiente;
"Alcanzar una mayor modernizacin y productividad, adems de mejorar la capacidad de los
recursos a nivel nacional e internacional, por lo que se reglamentan los grupos financieros priva-
dos, los cuales estn integrados en primera instancia, por una sociedad controladora y por las


187

siguientes entidades financieras: Casas de Bolsa, Casas de Cambio, Almacenes Generales de
Depsito, Arrendadoras Financieras, Empresas de Factoraje Financiero, Instituciones de Banca
Mltiple y Desarrollo, Instituciones de Fianzas, Instituciones de Seguros y Operadoras de <
Sociedades de Inversin".

De acuerdo a lo sealado se pretende tener una optimizacin y a la vez mejorar la captacin del
ahorro interno nacional e internacional, a travs de las diferentes entidades financieras que
pueden formar parte de los diferentes tipos de un Grupo Financiero
"La Ley para Regular las Agrupaciones Financieras es una Ley realista que permite la
formacin de grupos a travs de Empresas Controladoras, o travs de Bancos Mltiples, o
a travs de Casas de Bolsa para formar grupos ms fuertes y diversificados capases de
dar respuesta a las necesidades de Mxico".

En relacin a la expresin donde se refiere a que es una "Ley realista", considero que trata o
pretende englobar, fusionar, integrar, coordinar, etc., parte de la totalidad del sistema
Financiero Mexicano, a travs de diferentes posiciones, ngulos y perspectivas para lograr una
reestructuracin de la econmica global del pas.

"La creacin de grupos financieros propiciar la complementariedad del servicio de banca
y crdito con casas de bolsa, aseguradoras, casas de cambio y dems instituciones. En
este sentido la operacin integrada de los distintos intermediarios tiene importantes
beneficios ya que permite la oferta y aprovechar las ventas cruzadas de servicio, as como
competir ms eficientemente con el exterior".

La presente Ley pretende tambin darle un contorno diferente al Sistema Financiero Mexicano,
permitindose una cooperacin recproca por medio de las diferentes actividades que
desempee cada entidad financiera.

"La legislacin en materia financiera es muy avanzada en Mxico, sin embargo, la banca
se encuentra en un proceso de consolidacin de grupos financieros y privatizacin.


188

Ello da lugar necesariamente a cambios estructurales tanto en las instituciones como en el
sistema financiero nacional, para adecuarse a las nuevas condiciones competitivas del
entorno.

Partiendo de que el objetivo principal del sistema financiero mexicano es el fomento del
ahorro interno y la canalizacin eficiente de recursos del aparato productivo brindando un
servicio gil y oportuno, es conveniente que en las negociaciones del sector se consideren
principios bsicos:

Como el gradualismo, reciprocidad relativa y selectividad, a fin de permitir que el sistema
financiero nacional pueda hacer frente al reto que representa la apertura econmica".

Indudablemente los cambios internos en cada una de las entidades financieras, permitir el
desarrollo de una competitividad ms dinmica y abierta, canalizndose a los diversos servicios
a la produccin y al consumo, en una economa de mercado libre. Tambin por otra parte la
gran diversidad de usuarios exigir y reclamara mejores servicios de diversa ndole, as como
permitir una apertura hacia el exterior ms flexible.

"Por su parte, la ley para regular las agrupaciones que financieras que en Mxico se ha vivido
en cuanto a la globalizacin de servicios se refiere, al tiempo que hace eco la aparicin de la
llamada banca universal, en la cual se rene todo un conglomerado de servicios financieros en
un slo grupo financiero. Como penltimo principio se ordena que deber lograrse la
conformacin de un sistema financiero balanceado, lo que deriva de las propias
caractersticas de la econmica del pas y de las perspectivas que ella tenemos los mexicanos,
requirindose as de intermediarios financieros que mantengan un equilibrio razonable de
tamao en influencia economa, procurndose evitar la concentracin en agrupaciones
financieras formadas por bancos casas de bolsa, aseguradoras y otros intermediarios
financieros todo en gran tamao que pudieran generar posiciones oligoplicas indeseables"



189

Sin duda alguna la pluralidad de servicios financieros nter conexos que podr prestar cada una
de las Entidades Financieras de un Grupo Financiero, ser un papel fundamental, ya que
permitir mayor integracin, mayor renombre, mayor preferencia, solidez, seguridad, confianza
etc., de tos diferentes tipos de Grupos Financieros

Cabe sealar que en la actualidad esta nueva posibilidad de poder realizar ciertas operaciones
en oficinas y sucursales de una misma Entidad Financiera se le ha denominado "ventanilla
nica", permitiendo a los dems integrantes del Grupo Financiero utilizar denominaciones
iguales o semejantes, actuar conjuntamente, ostentarse como parte del mismo Grupo
Financiero y sobre todo aprovechando la asignacin de varios rganos de un trabajo y poder
compartir costos de infraestructura.

La LRAGF seala su objeto en el artculo I
9
, que a la letra dice:

La presente ley tiene por objeto regular las bases de organizacin y funcionamiento de los
grupos financieros; establecer los trminos bajo los cuales habrn de operar, as como la
proteccin de los intereses de quienes celebren operaciones con los integrantes de dichos
grupos.

Sujetos y Forma de integracin de los Grupos Financieros

El artculo 7
9
seala de una manera muy clara y especfica a quien(es) se refiere la presente
Ley.

Los Grupos a que se refiere la presente Ley estarn integrados por una sociedad controladora y
por alguna de las entidades financieras siguientes: almacenes generales de depsito,
arrendadoras financieras, casas de bolsa, casas de cambio, empresas de factoraje financiero,
instituciones de banca mltiple, instituciones de fianzas, instituciones de seguros, as como por
sociedades operadoras de sociedades de inversin.


190

Cada grupo contar por lo menos con tres tipos diferentes de entidades financieras antes
citadas, que no sean sociedades operadoras de sociedades de inversin.

La Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, mediante disposiciones de carcter general, podr
autorizar que otras sociedades puedan formar parte de estos grupos.

Autorizacin procedimiento.

Para que un Grupo Financiero se pueda constituir, los interesados debern presentar las
solicitudes respectivas, acompaadas del proyecto de Estatutos de la Sociedad Controladora,
de la relacin de socios de est ltima sociedad y del capital que cada uno de ellos aparte, as
como los nombres de los consejeros funcionarios de los primeros niveles. As mismo deber
figurar en la solicitud: el proyecto de Estatutos de cada una de las Entidades Financieras
integrantes del grupo, y si ya funcionan la escritura constitutiva que contenga los Estatutos
vigentes. Se acompaar a la solicitud el proyecto de Responsabilidad Subsidiaria que asumir
la Sociedad Controladora, y el programa y convenio a que se refiere el artculo 28 de la
presente Ley, para que dicha sociedad adquiera las acciones representativas del capital
pagado de las Entidades Financieras cuyo Grupo encabece. Lo anterior sealado deber
someterse a lo que el artculo 6- se refiere:

Se requerir autorizacin de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico para la constitucin y
funcionamiento de grupos financieros. Estas autorizaciones sern otorgadas o denegadas
discrecionalmente por dicha Secretara, oyendo la opinin del Banco de Mxico y, segn
corresponda, en virtud de los integrantes del Grupo que pretenda constituirse, de las
Comisiones Nacionales Bancaria, de Valores y de Seguros y Fianzas. Por su naturaleza dichas
autorizaciones sern intransmisibles.

La autorizacin para constituir Grupos Financieros podr ser revocada por la SHCP, previa
opinin del Banco de Mxico y de la Comisin encargada de vigilar el legal desempeo de
dicha Agrupacin Financiera; pero en todo caso continuar vigente la responsabilidad


191

subsidiaria de la Sociedad Controladora, a la que se conceder garanta de audiencia. La
revocacin de autorizacin ser publicada en el Diario Oficial de la Federacin,

Rgimen Accionario.

El Capital Social de las Sociedades Controladoras estar integrado por el capital ordinario
compuesto por las series de acciones: "A", "B", "C" y por una parte adicional representada por
acciones serie "L".

La serie "A" representara en todo momento el 51% del capital ordinario, slo podr adquirirse
por personas fsicas mexicanas, por el Fondo de Proteccin y Garanta al que hace referencia el
artculo 89 de LMV.

El 49% de la parte ordinaria del capital podr integrarse indistintamente o conjuntamente
por la acciones "A
W
,"B" y "C".

Las acciones de la serie "A" solo podrn ser adquiridas por las personas que puedan
adquirir las acciones serie "A", por personas morales mexicanas a cuyos estatutos
contengan la clusula de exclusin directa o indirecta de extranjeros, tambin por
inversionistas institucionales sealados en el artculo 19: Instituciones de Seguros y de
Fianzas, Sociedades de Inversin, los Fondos de Pensiones o Jubilaciones y a todos los
inversionistas que expresamente autorice la SHCP.

Las series "C" y "L", slo podrn emitirse hasta por el treinta por ciento de dicho capital,
podrn adquirirse por las personas que puedan adquirir las acciones serie "B", as como por
personas fsicas o morales extranjeras que ejerzan funciones de autoridad, de igual forma
las entidades financieras del pas, incluso las que formen parte del respectivo grupo, salvo
cuando acten como inversionistas institucionales, segn lo sealado en el artculo antes
mencionado.


192

RGIMEN ACCIONARIO DE LOS GRUPOS FINANCIEROS
Ttulos

Personas habilitadas para su tenencia

%

Lmite de Tenencia

ACCIONES
SERIE "A"

Personas Fsicas Mexicanas, Fondo Bancario de
Proteccin al Ahorro y por Fondo Bancario de
Proteccin y Garanta regulado en el artculo 89
del LMV.
51
%

Para Personas
Fsicas y Morales en
adquirir ms del 5%.

ACCIONES
SERIE
W
B
M

Por quienes adquieran las Acciones Serie "A", Per-
sonas Morales Mexicanas con exclusin directa o
indirecta de Extranjeros e Inversionistas
49
%

Para Personas
Fsicas y Morales en
adquirir ms del 5%.
'

ACCIONES
SERIE "C"

Por quienes adquieran las Acciones Serie "B", por
dems Personas Fsicas o Morales Extranjeras.

30
%

Para Personas Fsi
cas y Morales en
adquirir ms del 5%.

ACCIONES
SERIE D

Por quienes adquieran las Acciones Serie "B", por
dems Personas Fsicas o Morales extranjeras.

Para Personas Fsi
cas y Morales en ad
quirir ms del 5%.

En relacin al lmite de tenencia que seala LRAGF, existe autorizacin por conducto de la
SHCP para poder adquirir hasta un 10%.

Consejo de Administracin.
El artculo 24
S
. seala como debe estar integrado el Consejo de Administracin de la Sociedad
Controladora, cual estar compuesta por un mnimo de once consejeros o sus mltiplos. Si se
integra por once consejeros los accionistas de la serie "A" designaran seis consejeros, pero
existe la opcin de nombrar a otro consejero ms en efecto de que por cada 10% de acciones
adquiridas de esta serie que exceda del 50% del capital ordinario, podrn los accionistas de la
serie "A" nombrar a un consejero ms.

La serie "B" podr nombrar como mximo cinco consejeros en el caso de que sean once
consejeros, representando esta serie el 40% del capital ordinario correspondiente.


193

Los consejeros de la serie "C", podrn nombrar un consejero por cada 10% del capital ordinario
pagado, a lo que los consejeros de la serie "B" debern nombrar el nmero de consejeros en el
supuesto de la participacin de acciones serie "C" o en el caso de designarse ms de seis
consejeros de la serie "A".

La serie de acciones 'I/' no podr nombrar a ningn consejero, sin embrago otorgaran a sus
tenedores una participacin limitada. No obstante podrn participar en los asuntos relativos a
cambio de objeto, fusin, escisin, transformacin, disolucin, liquidacin y la posible can-
celacin de su inscripcin en la Bolsa de Valores.

En el supuesto de que sean veintids consejeros o ms se duplicaran los representantes de la
serie "A", "B" y "C".

El artculo 25 seala quienes podrn ser consejeros y los requisitos que debern reunir, as
mismo tambin se contemplan algunas prohibiciones para poder ser miembro del Consejo de
Administracin.

Convenio de Responsabilidades. Para que sean debidamente resguardados y garantizados
los intereses del pblico, la Controladora y las Entidades Financieras de su grupo suscribirn
un convenio, la primera acepta la responsabilidad subsidiaria e ilimitada de las obligaciones a
cargo de las segundas, aunque hayan sido contradas con anterioridad a la integracin del
Grupo. Si el patrimonio de la controladora no fuese suficiente para pagar, a prorrata se
cubrirn las responsabilidades, hasta que dicho patrimonio se agote. Para tal eventualidad
podrn utilizarse los apoyos preventivos del Fondo Bancario de Proteccin al Ahorro que
seala el artculo 122
9
de la LIC y el Fondo de Proteccin y Garanta que regula el artculo 89
5

de LMV.

Inspeccin y 'Vigilancia. Para que un Grupo acte con total apego a la legislacin la Comisin
encargada de la supervisin pudiendo ser; La Comisin Nacional Bancaria, Comisin Nacional
de Valores y la Comisin de Seguros y Fianzas. Podrn acordar la inspeccin y vigilancia de


194

la Sociedad Controladora, misma que estar obligada a conceder las facilidades para la
practica de inspecciones y a proporcionar la informacin que le solicite su supervisora, el
Banco de Mxico o la SHCR Las Comisiones Supervisoras podrn ordenar la suspensin de
la publicidad de los Grupos Financieros, cuando impliquen inexactitud, oscuridad o
competencia desleal.

Las Comisiones tendrn el deber de: observar la reglamentacin de los Grupos Financieros
propiciando el desarrollo sano del pas, atendiendo a los requerimientos regionales y
facilitando la sana prctica de usos financieros, el fomento del ahorro interno y su canalizacin
hacia actividades productivas que favorezcan el crecimiento de la econmica nacional.

El Banco de Mxico estar facultado para administrar el sistema de informacin sobre las
operaciones activas, las Entidades estarn obligadas a proporcionar los informes que les
solicite dicho Banco, el que * guardando secreto de la denominacin de las actividades
acreedoras, podr hacer del conocimiento de las dems Entidades Financieras el nombre y el
importe de las responsabilidades de un mismo deudor.

Las infracciones a la Ley sern susceptibles de multa impuesta por la Comisin Supervisora
hasta por el 5 % del capital pagado de la Sociedad sancionada. La interpretacin de la Ley
correr a cargo del Ejecutivo Federal a travs de la SHCP, dependencia que en todo caso
tratara de evitar la concentracin indebida o inconveniente para el Sistema Financiero.

Con el propsito de coadyuvar las atribuciones y facultades de las autoridades
mencionadas el da 20 de Abril de 1992, se instal formalmente la Coordinacin de
Supervisiones del Sistema Financiero (COOS-SIF), cuyo objetivo esta orientado a
supervisar y vigilar los nuevos fenmenos que originen la constitucin de los Grupos
Financieros.



195

6.5 La poltica monetaria conceptos y objetivos
Qu se debe entender por poltica? es una de las interrogantes a las cuales debemos
responder antes de asociar este concepto con la materia monetaria y posteriormente, hacer
referencia a los objetivos de poltica monetaria.
Por poltica se ha de entender el encauzamiento u orientacin de la actividad humana con el
propsito de alcanzar ciertos objetivos previamente establecidos.
Qu es lo monetario, es lo relativo al dinero que circula ya sea en billetes o en forma metlica
con denominaciones distintas y que corresponde al Banco de Mxico emitir de acuerdo a lo
dispuesto por el artculo 28 constitucional en sus prrafos 6 y 7, mismos que a continuacin
se transcriben.
El estado tendr un banco central que ser autnomo en el ejercicio de sus funciones y en su
administracin. Su objetivo prioritario ser procurar la estabilidad del poder adquisitivo de la
moneda nacional, fortaleciendo con ello la rectora del desarrollo nacional que corresponde al
Estado. Ninguna autoridad podr ordenar al banco conceder financiamiento.

No constituyen monopolios las funciones que el Estado ejerza de manera exclusiva, a travs del
banco central en las reas estratgicas de acuacin de moneda y emisin de billetes. El banco
central, en trminos que establezcan las leyes y con la intervencin que corresponda a las
autoridades competentes, regular los cambios, as como la intermediacin y los servicios
financieros, contando con las atribuciones de autoridad necesarias para llevar a cabo dicha
regulacin y proveer a su observancia. La conduccin del banco estar a cargo de personas
cuya designacin ser hecha por el Presidente de la Repblica con la aprobacin de la Cmara
de Senadores o de la Comisin Permanente, en su caso; desempearn su encargo por los
periodos cuya duracin y escalona-miento provean al ejercicio autnomo de sus funciones; slo
podran ser removidas por causa grave y no podrn tener ningn otro empleo, cargo comisin,
con excepcin de aquellos en que acten en representacin del banco y de los no remunerados
en asociaciones docentes, cientficas, culturales o de beneficencia. Las personas encargadas
de la conduccin del banco central, podrn ser sujetos de juicio poltico conforme a lo dispuesto
por el artculo 110 de esta Constitucin Del anlisis de dichos prrafos, se pueden extraer los
objetivos de poltica monetaria:


196

a) Procurar la estabilidad del poder adquisitivo de la moneda nacional, esto es posible
controlando la emisin de circulante y de la masa monetaria en circulacin. Si el Banco emite
billetes o acua de moneda, sin ningn respaldo en un volumen de bienes y servicios suficiente
al monto del dinero emitido, su poder adquisitivo se ver afectado, puesto que habr ms
oferentes de dinero y un menor nmero de bienes y servicios ofrecidos; como los precios de los
mismos se fija por mecanismos de mercado, si la demanda de bienes y servicios es superior, en
virtud de que los individuos cuentan con ms dinero disponible, y la oferta es menor, los precios
de dichos bienes y servicios tiende a elevarse
b) Fortalecer la rectora del desarrollo nacional que corresponde al Estado.
c) Mantener la autonoma del Banco de Mxico, para evitar que ninguna autoridad
pueda ordenar conceder financiamiento. Esto con el propsito de que si la emisin de billetes y
acuacin de moneda, que no cuenta con ningn respaldo en metales preciosos que den
certeza a que existe un respaldo de su valor; dando a la misma la calidad de crdito
quirografario, fundado en la confianza de quienes la aceptan y utilizan en sus transacciones
mercantiles; por ordenes de autoridad, se puede sobregirar la emisin de circulante y con ello
financiar el gasto pblico, pero por las razones antes expuestas en el inciso a), tambin se
puede generar inflacin, lo cual constituye una alza generalizada en los precios de bienes y
servicios que demanda la sociedad, y por lo mismo la prdida del poder adquisitivo del dinero.
d) Regular los cambios, o tasa de intercambio con otras monedas extranjeras, las
cuales pueden por su alto grado de aceptacin a nivel mundial ser consideradas divisas. Lo
cual a su vez hace posible fijar los precios de los bienes y servicios que se comercian en el
plano internacional.
e) Regular la intermediacin y los servicios financieros, contando con las
atribuciones de autoridad necesarias para llevar a cabo dicha regulacin y proveer a su
observancia.

Este mandato constitucional es a su vez una poltica monetaria, en razn de que la
intermediacin pblica del dinero, que se efecta por la banca mltiple o privada y la nacional
de desarrollo, son las instituciones que tienen estrecha relacin con el circulante, al ser
receptores de depsitos de ahorradores o acreedores cuando el dinero es prestado.



197

Asimismo, el control de los servicios financieros le confiere la posibilidad de incidir en los
mecanismos y operaciones inherentes a las transacciones financieras como son crditos,
compra y venta de documentos mercantiles representados en dinero.

Dichas polticas monetarias, para su cabal observancia, deben ser instrumentadas por la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico y el Banco de Mxico, por lo que en la Ley Orgnica
de la Administracin Pblica Federal que confiere a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico
facultades en la materia, as como en la Ley de Banco de Mxico, se enuncian con mayor
detalle la aplicacin de los mandatos constitucionales.

6.6 Coordinacin de la poltica monetaria y de la poltica fiscal
El Estado cuenta con mltiples instrumentos para orientar la actividad econmica nacional,
entre los que se pueden mencionar por su importancia:
a) El orden jurdico, que le confiere atribuciones, mismas que son estudiadas por el Derecho
Econmico y en particular por las ramas de las que el derivan;
b) rganos de Estado a travs de los cuales se ejecutan dichas atribuciones que integran el
gobierno y en particular las dependencias centralizadas y entidades paraestatales con que
cuenta la administracin federal y local.
d) Instrumentos de carcter tcnico econmico como lo es la coordinacin del Sistema
Nacional de Planeacin, el Plan Nacional de Desarrollo y los Planes Especiales y Programas
Sectoriales y Regionales, para orientar las actividades del Estado en torno a objetivos nacio-
nales de carcter econmico, poltico, social de relaciones internacionales.

e) Polticas y objetivos ms concretos que dan soporte a los planes y programas antes
citados, entre los que se pueden mencionar: la poltica monetaria y la poltica fiscal.

Qu objetivos en comn siguen estas polticas? se puede decir que auxiliar al Estado para


198

orientar la actividad econmica en lo general, pero en forma ms concreta sirven para:

a) Regular la emisin de billetes y moneda acuada, el control de su circulacin entre la
poblacin, para evitar sobregiros que generen inflacin;

b) Regular la forma en que se canaliza el crdito de las Instituciones Nacionales de
Crdito los programas y proyectos estratgicos y prioritarios de desarrollo;

c) El control del valor de la moneda nacional frente a otras monedas extranjeras;

d) El control de las tasas de inters en el sistema financiero;

e) La captacin de crditos a travs de venta de ttulos de crdito del Estado, para
retirar volmenes excesivos de circulante y a su vez financiar el gasto pblico.

Estas polticas se vinculan con la poltica fiscal, ya que sta tiene como propsitos incrementar
la captacin de recursos para financiar el gasto pblico ya sea por la va tributaria
incrementando los impuestos, el precio de los servicios que presta el Estado, el monto de las
aportaciones a las instituciones como el Instituto Mexicano del Seguro Social., el Instituto
Nacional para el Fomento a la Vivienda de los Trabajadores; va crediticia mediante la negocia-
cin de emprstitos con organismos internacionales, como el Banco Mundial, el Fondo
Monetario Internacional, con otros Estados, etc.

As el Estado, orientando y coordinando ambas polticas, procura por una parte allegarse
recursos que destinar al gasto pblico, a travs del cual se redistribuye el ingreso en:
programas sociales, de apoyo al campo, de apoyo a la industria, etc., as como por entidades
federativas y regionalmente, etc.


199

Otro instrumento es el de la poltica para vender bienes patrimoniales, que regula el derecho
patrimonial, a travs del cual se allega tambin recursos, o la adquisicin de bienes y
contratacin de servicios, lo cual contribuye a re-ciclar los ingresos que el Estado recibe va
tributaria, crediticia o manejo de instrumentos de poltica monetaria, hacia la poblacin.



200

Bibliografa


Diccionario Jurdico Mexicano, tomo I

Diccionario Jurdico Mexicano, tomo II

Felipe Orozco Molina, Estructura del sistema financiero en Mxico

Eduardo Jaimes Velsquez, Marco Jurdico de las agrupaciones financieras en Mxico

Felipe Orozco Molina, La poltica monetaria, conceptos y objetivos

Felipe Orozco Molina, Coordinacin de poltica monetaria y poltica fiscal



201

Unidad 7

Derecho Econmico y fomento industrial.
Intervencin Administrativa del Estado en la propiedad industrial
El Estado, en el desempeo de sus funciones administrativas, interviene en el reconocimiento
de los derechos de propiedad industrial; organiza de modo adecuado la proteccin jurdica de
los mismos y garantiza su ejercicio por su parte de sus titulares, resguardando al mismo tiempo,
los intereses de la colectividad y los del orden pblico.
De modo sucinto, puede decirse que la intervencin del Estado en la esfera de la propiedad
industrial tiene finalidades especficas y estas son:
a) Verificar el concurso de las condiciones de que dependen el reconocimiento y la proteccin
de los derechos que a los particulares confieren las patentes, las marcas, los nombres
comerciales, los avisos comerciales, las muestras, los rtulos y dems signos distintivos;
b) Decretar nulidad, la caducidad y la extincin de los actos administrativos correspondientes;
c) Dar publicidad a los actos que afecten los derechos de propiedad industrial y que requieren
de tal formalidad para la seguridad de las relaciones jurdicas frente a terceros, como son los
actos relativos a la concesin de las patentes, al registro de marcas y avisos comerciales, a la
exclusividad de los otros signos distintivos, al registro de transmisin de los derechos, etc., y
d) Velar por los intereses de orden pblico y por los de la colectividad en materia de propiedad
industrial, ya sea reprimiendo los actos de competencia desleal, ya poniendo las bases
tcnicas necesarias para la persecucin de los delitos, ya reprimiendo de manera directa los
actos u omisiones que tienden a sorprender o engaar a los consumidores.

7.1 Consideraciones generales

La Teora de la Propiedad Industrial consiste en una regularizacin jurdica del juego de la
competencia entre los productores. Competencia que, considerada por muchos


202

economistas y socilogos como la ley social por excelencia, no puede ser limitada; ni puede
constituir para un comerciante o un industrial un derecho absoluto, porque de ser as, surgiran
conflictos insolubles.

Por consiguiente, si se hace del principio de la concurrencia le ley fundamental de la economa,
es necesario fijarle barreras que delimitarn su curso y constituirn posiciones que no podr
remover, esas posiciones son los derechos de propiedad industrial que, por otra parte, son a la
vez otras tantas prerrogativas en provecho de un establecimiento de industria o de comercio
contra sus competidores).

Qu es la propiedad industrial?
La propiedad industrial puede ser definida como un nombre colectivo que designa el conjunto
de institutos jurdicos o leyes que tienden a garantizar la suma de derechos deducidos de la
actividad industrial o comercial de una persona y a asegurar la lealtad de la concurrencia
industrial y comercial.
El sistema de propiedad industrial se "inventa" con el propsito de proteger las invenciones
recompensando al inventor y de esta suerte promoverlas para beneficio de la comunidad.
La propiedad industrial abarca todas aquellas acciones del ingenio humano que se generan y
utilizan en las actividades productivas industriales o de comercializacin de bienes y servicios,
y que son susceptibles de aportar beneficio econmico a sus creadores y un mayor bienestar al
pblico usuario o consumidor.

Objetos de la propiedad industrial
A fin de servir sus intereses econmicos, el hombre inventa, crea, imagina o utiliza diversas
cosas. Inventa un producto nuevo o un nuevo procedimiento de fabricacin. Crea un dibujo o un
modelo nuevo. Adopta para sus productos una marca distinta o utiliza un nombre comercial, el
nombre del lugar donde su negociacin esta ubicada, etc. Es a todos estos aspectos de la


203

actividad humana que el trmino "propiedad Industrial" se aplica, por lo que puede decirse que
la propiedad industrial est constituida por las prerrogativas industriales que aseguran a su
titular, frente a todo mundo, la exclusividad de la reproduccin ya de una creacin nueva, bien
de un signo distintivo.

Los objetos generales de las citadas prerrogativas tambin llamadas "derechos privativos" y
"derechos exclusivos", se ordenan, segn sus fines, en dos clases: creaciones nuevas y signos
distintivos.
Las creaciones nuevas
Este primer grupo de objetos de los derechos de propiedad industrial comprende:

a) Las patentes de invencin,

b) Los modelos de utilidad,

c) Los modelos industriales, y

f) Los dibujos o diseos industriales

En las prerrogativas sobre esta primera categora, el derecho se concretiza en ttulos que
representan el otorgamiento de monopolios legales sujetos a temporalidad, con los cuales se
acredita que la ley acuerda un beneficio del autor, y durante un plazo limitado, un derecho
exclusivo de empleo o de explotacin del objeto protegido.
Los derechos exclusivos de reproduccin de las creaciones nuevas son los derechos del
inventor y los derechos de autor. Son los derechos exclusivos ms completos por cuanto
aseguran a sus titulares la conquista de la clientela, puesto que nadie podr reproducir la obra
creada.
Los signos distintivos

La segunda clase de objetos de las prerrogativas industriales consiste en:


204

1. Las marcas,

2. El nombre comercial,

3. El aviso comercial,

4. La ensea.

5. Las denominaciones de origen,

6. Los secretos de fabrica, y

7 La represin de la competencia desleal.

Estos signos tienden a establecer relaciones ventajosas; son utilizados con el propsito de
proteger, de afirmar y de extender la actividad del empresario y sus relaciones con el pblico.
No son creaciones de la misma naturaleza que las invenciones, los modelos de utilidad o los
modelos y dibujos industriales: son signos estrechamente ligados con la empresa a la que
protege.
Los derechos exclusivos de reproduccin de signos distintivos son menos completos que los de
las creaciones nuevas, pues no aseguran a su titular un verdadero monopolio. Son los
derechos que reservan a un productor el uso exclusivo de su marca, de su nombre comercial o
del nombre del lugar de su fabricacin y concurren a la conservacin de la clientela.

Medios jurdicos para garantizar su proteccin
Los medios jurdicos empleados para la regulacin de la competencia industrial y comercial, es
la esencia de la teora de la propiedad industrial, consisten en dos acciones: la accin de
competencia desleal y la accin de usurpacin o invasin de derechos de propiedad industrial
(falsificacin, en su acepcin ms amplia).



205

7.2 El ejecutivo federal y sus atribuciones en materia de propiedad industrial

7.2.1 apoyo a un proceso permanente de mejoramiento de la productividad,
de la innovacin y de la tecnologa en los sectores productivos.

El Artculo 89, fraccin XV seala:
"Las facultades y obligaciones del Presidente son las siguientes:
XV. Conceder privilegios exclusivos por tiempo limitado, con arreglo a la ley respectiva, a los
descubridores, inventores o perfeccionadores de algn ramo de la industria;.."
La Ley de Competencia Econmica, ley reglamentaria del artculo 28 Constitucional establece
en su artculo 5:
"No constituyen monopolios las asociaciones de trabajadores constituidas conforme a la
legislacin de la materia para proteger sus propios intereses.
Tampoco constituyen monopolios los privilegios que por determinado tiempo se concedan a los
autores y artistas para la produccin de sus obras y los que para el uso exclusivo de sus
inventos, se otorguen a los inventores y perfeccionadores de alguna mejora".
La poltica industrial busca decididamente que la modernizacin del aparato productivo
alcance tambin los aspectos ms profundos e intangibles de tipo tecnolgico. Buscando que
las nuevas ideas tecnolgicas se conviertan eficazmente en nuevos o mejores bienes o
servicios en el mercado.
Para ello, se considera indispensable crear las condiciones de derecho adecuadas para el
inventor, independiente o afiliado a una institucin, de un proceso o de un producto industrial,
perfecciones su invencin, por medio de su desarrollo tecnolgico. Se estima necesario que el
inventor, o las personas a quienes autorice, puedan dirigir el nuevo producto hacia los nichos
de mercado con mayor potencial, para lograr la utilizacin continua de la invencin en
provecho de la sociedad.


206

Resulta fundamental que el reconocimiento del derecho del inventor se d dentro de ciertos
lmites para prevenir abusos. Asimismo, es importante establecer las medidas preventivas o de
control adecuadas para aquellos que, sin la autorizacin del inventor o causahabiente,
pretendan enriquecerse ilegtimamente por la aplicacin productiva de la invencin.
Tambin se pretende acelerar el ritmo de la innovacin tecnolgica en la industria, facilitar el
mejoramiento tecnolgico del aparato reproductivo y hacer ms eficiente el uso de recursos en
la investigacin tecnolgica.
Se requiere efectuar publicidad de la evolucin del estado de la tcnica, para que los
industriales puedan conocer oportunamente los cambios tcnicos que estn introduciendo sus
competidores y para que los investigadores puedan orientar selectivamente sus
investigaciones, garantizar su actualidad y evitar la multiplicacin de esfuerzos de investigacin.

7.2.2 Apoyo a un proceso permanente de satisfaccin de las demandas de calidad
por parte de los consumidores
Otro aspecto fundamental de la modernizacin de la industria y del comercio en el pas consiste
en propiciar la mejora de la calidad de los bienes y servicios en el mercado nacional.

Se busca facilitar a los consumidores o usuarios su seleccin al consumir productos de
diferentes marcas. Asimismo, se requiere evitar que las expectativas de calidad por parte de
los consumidores, cuando adquieren bienes y servicios, resulten defraudadas o se vean
desorientadas por la aparicin de variedades nuevas de productos.
Por otro lado se precisa estimular a los productores y comerciantes para que coloquen en el
mercado bienes y servicios con la calidad necesaria y a precios satisfactorios. El estmulo ms
importante para ellos provienen de la demanda selectiva de los consumidores.

As las marcas de productos o servicios, los nombres de los establecimientos, los avisos
comerciales y las denominaciones de origen de los productos, tienen un papel especial


207

para la defensa de los intereses de los consumidores demandantes de la calidad y para un
buen funcionamiento del mercado, evitando la competencia desleal entre los que colocan o
distribuyen bienes y prestan servicios.

7.2.3 Apoyo a la insercin ventajosa de Mxico en la economa internacional
Frente al reto de atraer y generar nuevas tecnologas y a diferencia de lo que ocurre en la
mayora de los pases que tienen una industria pujante, en Mxico todava no se permite el
otorgamiento de patentes en varias reas tecnolgicas industriales: los productos qumicos, en
general, y los agroqumicos, farmoqumicos y farmacuticos, en particular; la biotecnologa, en
procesos industriales o agroindustriales, as como en sus productos, cuyas caractersticas de
productividad y calidad son notablemente superiores a las de los procesos y productos
resultantes de otras tecnologas ms tradicionales, y los nuevos alimentos para consumo
humano y animal, as como las aleaciones.
En varios de estos campos tecnolgico-industriales, la legislacin vigente prev el
otorgamiento de patentes en un futuro, a partir de enero de 1997.
Como consecuencia, Mxico se encuentra en desventaja frente a otros pases en lo tocante a
la inversin en investigacin y en capacidad productiva en tales campos, pues ofrece menos
seguridad jurdica para la proteccin de los nuevos desarrollos ante la incursin de
competidores que deslealmente puedan aprovecharse de invenciones en las que se han
gastado fuertes sumas. Tanto el capital nacional como el extranjero, se ven desalentados para
acometer decididamente inversiones de largo plazo para desarrollar en nuestro pas estos
campos tecnolgico-industriales.
Un panorama similar se observa en la formacin y en el desarrollo de recursos humanos
altamente calificados en estas nuevas tecnologas. La falta de dinamismo obedece en parte a
la ausencia de la proteccin mencionada, esperar hasta 1997 para cambiar esta situacin
puede ser demasiado tarde si se considera que el desarrollo industrial en estas nuevas
tecnologas slo empezar a generalizarse varios aos despus de que comience el
otorgamiento de patentes.



208

En otros aspectos de la propiedad industrial, la legislacin vigente pone en desventaja a los
mexicanos frente a los extranjeros. En Mxico la vigencia de los derechos sobre los diseos
industriales es ms corta; las marcas de productos y de servicios tienen que renovarse ms
frecuentemente; las innovaciones resultantes de las mejoras, pequeas pero continuas, en las
fbricas y talleres de produccin, no reciben reconocimiento legal; los procedimientos para
detener infractores o penar delincuentes en materia, son menos efectivos, particularmente en lo
referente a la divulgacin o uso no autorizado de informacin industrial o comercial de tipo
estratgico y confidencial para las empresas y las funciones pblicas de promocin y
asesoramiento tcnico a los particulares estn menos desarrolladas.

Se pretende ofrecer en Mxico un marco de promocin y de segundad jurdica para la
propiedad industrial, que sea igual o superior al existente en los dems pases contra los que
compite en el plano mundial.

7.2.4 Accin oportuna ante los cambios legislativos de la propiedad industrial en
el plano mundial
En numerosos pases se est actualizando la legislacin en el campo de la propiedad
industrial.
En la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual, de la cual Mxico es parte desde 1975,
se ha trabajado en un nuevo tratado internacional, en donde Mxico y los pases miembros
ratificaron dicho tratado en 1991.
El propsito del tratado es armonizar, en los aspectos sustantivos y formales, las diversas
leyes de patentes con objeto de hacer ms efectiva la proteccin internacional de las
invenciones. Otro tratado similar para la harmonizacin de las leyes de marcas, empez a
prepararse en dicha organizacin en 1989, ratificndose en 1992.
Dentro del Acuerdo general sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, en el marco de las
negociaciones de la Ronda Uruguay, los pases miembros estn buscando la forma de eliminar
los obstculos para la expansin del comercio internacional que se originan por defectos en la
proteccin de la propiedad Industrial.


209

Mxico tienen la oportunidad de adelantarse una vez ms a otros pases. El ir a la vanguardia
en los cambios requeridos para competir eficazmente en el plano internacional, representa
ventajas para el pas en trminos de posicionarse estratgicamente, de manera provechosa, en
las corrientes internacionales de comercio, inversin y tecnologa.

7.3 Ley de propiedad Industrial

NATURALEZA JURDICA

La naturaleza industrial est reglamentada por la Ley de Propiedad Industrial que tienen su
apoyo constitucional en el artculo 28:

Artculo 28: "En los Estados Unidos Mexicanos quedan prohibidos los monopolios,
las prcticas monoplicas, los estancos y las exenciones de impuestos en los
trminos y condiciones que fijan las leyes. El mismo tratamiento se dar a las
prohibiciones a ttulo de proteccin a la industrial. Tampoco constituyen monopolios
los privilegios que por determinado tiempo se concedan a los autores y artistas para
la produccin de sus obras y los que para el uso exclusivo de sus inventos, se otor-
guen a los inventores y perfeccionadores de alguna mejora..."

El ejecutivo Federal present la iniciativa de ley, abrog la Ley de Invenciones y Marcas,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 10 de febrero de 1976, sus reformas y
adiciones, as como la Ley sobre el Control y Registro de la Transferencia de Tecnologa y el
Uso y Explotacin de Patentes y Marcas, publicada en el mismo rgano de difusin el da 11 de
enero de 1982, con el propsito de tener un ordenamiento legal con reglas ms claras y
simples y con caractersticas ms convenientes para el pas.



210

La Ley de Propiedad Industrial tienen por objeto:
I. Establecer las bases para que, en las actividades industriales y comerciales del pas, tenga
lugar un sistema permanente de perfeccionamiento de sus procesos y productos;
II. Promover y fomentar la actividad inventiva de aplicacin industrial, las mejoras tcnicas y la
difusin de conocimientos tecnolgicos dentro de los sectores productivos;
III. Propiciar e impulsar el mejoramiento de la calidad de los bienes y servicios en la
industria y en el comercio, conforme a los intereses de los consumidores;
IV. Favorecer la creatividad para el diseo y la presentacin de productos nuevos y tiles;
V. Proteger la propiedad industrial mediante la regulacin y otorgamiento de patentes de
invencin; registros de modelos de utilidad, diseos industriales, marcas y avisos comerciales;
publicacin nombres comerciales; de denominaciones de origen y de secretos industriales, y
VI. Prevenir los actos que atenten contra la propiedad industrial o que constituyan
competencia desleal relacionada con la misma y establecer las sanciones y penas respecto
de dichos actos.

La Ley consta de 7 ttulos y comprende 227 artculos:
Ttulo Primero de "disposiciones generales", que est estructurado por un Captulo nico,
previene el objeto de la ley, as como las normas que tienen aplicacin para todas las
instituciones que regula En igual forma, en est ttulo se prevn las acciones que realizar la
SECRETARIA DE COMERCIO Y FOMENTO INDUSTRIAL para la promocin de las in-
venciones de aplicacin industrial y su desarrollo comercial.
Ttulo Segundo, denominado "De las invenciones, modelos de utilidad y diseos
industriales", se integra de 7 Captulos en os que se regula el otorgamiento de patentas de
invencin y el registro de otras figuras de la propiedad industrial como son los modelos de
utilidad y los diseos industriales, la manera en que pueden otorgarse licencias sobre los
mismos y la forma en que pueden trasmitirse los derechos inherentes, y las causas de nulidad
y caducidad de las patentes y registros.


211

En su Captulo II se contempla el otorgamiento de patentes a las invenciones que lo
ameriten, sin aguardar hasta 1997 como estaba previsto en las invenciones que lo ameriten,
en lo relativo a los productos farmacuticos, medicamentos en general, medidas y alimentos
para consumo animal, fertilizantes, plaguicidas, herbicidas, fungicidas o aquellos con actividad
biolgica y los procesos biotecnolgicos para su obtencin, as como los productos qumicos.
A fin de atraer haca el pas estas nuevas tecnologas e inducir su trasferencia o licenciamiento
hacia empresas mexicanas en la iniciativa que se presenta se incluye un artculo transitorio
que tiene como propsito que en Mxico se puedan reconocer patentes para las invenciones
correspondientes a los campos indicados, cuyo patentamiento se hubiere solicitado a partir de
1987 en los pases en los que si se venan otorgando patentes para ests invenciones.
En el Captulo en comento se establece que las patentes se exploten de manera exclusiva en
un trmino de 20 aos, contados a partir de la fecha de presentacin de la solicitud de la
patente.
Dado que el tiempo que transcurre en promedio entre la presentacin de la solicitud cuyo
otorgamiento de una patente es de 6 a 8 aos, ambos mtodos ofrecen un plazo de vigencia
similar. Sin embargo, la formula que se proponen resulta ser comparativamente ms
equitativa y trasparente, puesto que la proteccin ofrecida a las distintas invenciones es
idntica en todos los casos, sin interferencia en el tiempo transcurrido en el examen de
patente.
En el Captulo III del Ttulo Segundo, introduce en el Derecho Mexicano la proteccin
jurdica a la figura del modelo de utilidad sujeta a registro, que colm un vaco en la
legislacin actual, ya que no se reconocan los derechos a los inventores o innovadores que
cotidianamente realizan mejoras pequeas en herramientas, utensilios, u objetos de uso
diverso que ofrecen ventajas prcticas en cuanto a su utilizacin.
En el Captulo IV del Ttulo II se regulan los diseos industriales, comprendindose
tantos a los dibujos como a los modelos industriales. E plazo de vigencia de siete aos a
partir de la solicitud para estos registros, conforme a la ley en vigor, se ampla para que sea
de quince aos, como es en la mayora de los pases. Se busca con ello que los diseos
industriales perduren por ms tiempo y refuercen, junto con las dems modificaciones
previstas en la iniciativa, la posicin competitiva de los productos mexicanos en el mercado.


212

Se establecen reglas generales sobre las licencias y transmisin de derechos de las patentes
y registros, dejando las reglas especficas sobre su inscripcin como materia del reglamento
que al efecto se tendr que expedir.
Se conserva el otorgamiento de licencias obligatorias por el Estado para la explotacin de las
invenciones patentadas, en los casos en que estas no sean explotadas en la industria o en el
comercio por los titulares de las patentes respectivas.
Se precisa la nocin de explotacin de las invenciones patentadas y establece que la
importacin de productos patentados es equiparable a la explotacin efectiva de la invencin en
el pas. Este concepto es parte del consenso internacional manifestado en la organizacin
Mundial de la Propiedad Intelectual en el transcurso de los debates sobre harmonizacin de
leyes de patentes y es el ms compatible con la poltica de apertura comercial e
internacionalizacin de la economa mexicana.
El Ttulo III establece la regulacin de los secretos industriales en una forma clara que se
complementa para su proteccin con los tipos delictivos que se prevn en el Ttulo VII de la
propia ley.
1. Se precisa detallar conforme al secreto industrial en el cuerpo legal sus caractersticas y
limitantes a efecto de poderles dar una eficaz proteccin.
El Ttulo IV establece en siete captulos la regulacin de las marcas y de los avisos y
nombres comerciales.
Los efectos producidos por el registro de marcas o avisos comerciales, as como por la
publicacin de nombres comerciales tienen una vigencia de diez aos, se mantendr la
posibilidad de renovacin por periodos sucesivos, de la misma duracin. Busca reducir los
riesgos de que, por falla en una renovacin tan frecuente, el particular pierda los derechos
sobre la indicacin comercial que ha venido usando.
El titular de ese registro marcario debe ofrecer peridica y frecuentemente ante la
autoridad, pruebas fehacientes de que est usando la marca registrada. En el Captulo V del
Ttulo Cuarto este registro se simplifica ya que para la renovacin basta la manifestacin de
uso ininterrumpido, bajo protesta de decir verdad. Est en el inters del particular ofrecer una
declaracin fidedigna, ya que de lo contrario cualquier tercero puede demandar la


213

caducidad de la marca por falta de uso, si sta ha estado inactiva por un periodo de tres aos
dentro de la vigencia. Complementariamente, en el propio Captulo V se establece que se
tolera las variaciones en la forma de uso de las marcas, si no se altera en lo esencial en su
carcter distintivo.
En el Captulo II del Ttulo Cuarto queda normado el uso simultneo de una marca por
varios titulares de una asociacin de industriales o comerciantes, al exigirse al momento de
registro de una marca el depsito ante la autoridad de las reglas de uso de la marca de las
asociaciones en cuestin. Con esto se propicia el buen uso de las marcas colectivas, en
beneficio de las asociaciones de productores o distribuidores de bienes y prestadores de
servicios y de su desenvolvimiento en el pas.
Un problema actual del registro de marcas consiste en que, en ocasiones, algunos particulares
solicitan el registro en Mxico de marcas registradas previamente por otros titulares en el
extranjero, motivando conflictos mrcanos entre stos y defraudando a los consumidores
locales que son inducidos a error respecto a la verdadera procedencia de los productos a los
que se aplican tales marcas.
Para desalentar este tipo de prcticas desleales en el comercio, el Captulo Vil del Ttulo
Cuarto incluye disposiciones como la ampliacin del plazo que se concede a los titulares de
marcas extranjeras para demandar la nulidad de los registros mrcanos indebidamente
obtenidos por otros titulares en Mxico. Como medidas adicionales se prevn, por un lado, la
facultad de la autoridad para negar el registro, en cualquier clase de productos o servicios, de
las marcas extranjeras que son notoriamente conocidas, y, por otro lado, la posibilidad de
recibir simultneamente en Mxico solicitudes de registro de marcas representadas en pases
extranjeros, siempre que exista reciprocidad.
El Captulo IV de su Ttulo Cuarto, aade la posibilidad de que en la publicacin abarque
todo el territorio nacional, a condicin de que el usuario del nombre comercial lo use y difunda
de manera permanente a nivel nacional. Con ello se busca evitar la competencia desleal en
este campo y propiciar la reputacin comercial de establecimiento de todas las escalas en el
comercio interno.
Dada la importancia y caractersticas peculiares la denominacin de origen se regula en


214

el Ttulo Quinto precisndose en el Captulo I el concepto, alcance y procedimiento de su
declaratoria de proteccin y en el Captulo II la autorizacin y modalidades para su uso.
Con el propsito de asegurar la agilidad e inmediatez de los procedimientos
administrativos, en el Ttulo Sexto dentro del Captulo I se establecen sus reglas generales,
incluyendo en stas las relativas a representacin, notificacin y plazos. En su Captulo II se
contempla el procedimiento de declaracin de nulidad, caducidad y cancelacin y en el III el
recurso de reconsideracin en el caso de negativa de patente.
El Ttulo Sptimo establece normas relativas a la inspeccin, infracciones y sanciones
administrativas y determina las conductas que podrn tipificarse corno delitos en contra de la
propiedad industrial.
Para la debida proteccin de la propiedad industrial se requiere la inspeccin y vigilancia de la
autoridad, y en su caso, la sancin que corresponda, por lo que en los Captulos I y II de este
ttulo se establece procedimientos giles para que la autoridad pueda cumplir con esta
atribucin dentro de los mrgenes y lmites que marca la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos.
Por otra parte hay conductas que no slo causan daos o perjuicios al titular de un derecho
protegido por la ley sino que afectan a la sociedad misma, por lo que es necesario tipificarlas
como delitos en la ley sustantiva penal.
La Ley de Propiedad Industrial precisa los tipos delictivos relativos a la violacin de secretos
industriales y uso no autorizado de la denominacin de origen o de marcas previamente
registradas en denominaciones o razones sociales de personas morales que realicen
actividades iguales o similares a las que aplica la marca.
Se tipifica el delito de violacin de secretos industriales, tanto por lo que toca a aquellos
individuos de un modo no autorizado usan y divulgan informacin de carcter confidencial a la
que han tenido acceso por motivo de su cargo o empleo y acerca de cuyo uso restringido han
sido advertidos, como tambin para aquellos que, conociendo la manera indebida en que se
divulga dicha informacin, proceden a utilizarla en su propio provecho o en perjuicio del que la
guarda con carcter de secreto.


215

Finalmente se refuerza la persecucin de los delitos al permitir que el Ministerio Pblico
requiera de la autoridad administrativa nicamente, para el ejercicio de la accin penal, que le
proporcione un dictamen tcnico, ms no una declaracin sobre la comisin de ilcito.

7.4 Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial

Se estim necesario crear por parte del Ejecutivo Federal, del INSTITUTO MEXICANO DE LA
PROPIEDAD INDUSTRIAL, como organismo descentralizado de la administracin pblica
federal. Dicho Instituto, se concibe para brindar apoyo tcnico y profesional a la autoridad
administrativa y proporcionar servicio de orientacin y servicio de asesora a los particulares
para hacer mejor aprovechamiento del Sistema de Propiedad Industrial.

Por otra parte, teniendo en cuenta los requerimientos de publicidad de los actos que regula la
ley, as como de cualquier informacin en materia de propiedad industrial, est proyecto sigue
conservando la obligacin de que la autoridad emita peridicamente una gaceta.

7.4.1 facultades del Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial

Entre las ms importantes:
1. Coordinarse con las unidades administrativas de la Secretara de Comercio y
Fomento Industrial, as como con las diversas instituciones pblicas y privadas, nacionales,
extranjeras e internacionales que tengan por objeto el fomento y proteccin de los derechos de
propiedad industrial, la transferencia de tecnologa, el estudio y promocin del desarrollo
tecnolgico, la innovacin, la diferenciacin de productos, as como propiciar la informacin y la
cooperacin tcnica que le sea requerida por las autoridades competentes, conforme a las
normas y polticas establecidas al efecto;


216

2. Propiciar la participacin del sector industrial en el desarrollo y aplicacin de tecnologas
que incrementen la calidad, competitividad y productividad del mismo, as como realizar
investigaciones sobre el avance y aplicacin de la tecnologa industrial nacional e internacional
y su incidencia en el cumplimiento de tales objetivos, y proponer polticas para fomentar su
desarrollo;
3. Tramitar y, en su caso, otorgar patentes de invencin, y registros de modelos de utilidad,
diseos industriales, marcas, y avisos comerciales, emitir declaratorias de proteccin a
denominaciones de origen, autorizar el uso de las mismas; la publicacin de nombres co-
merciales, as como la inscripcin de sus renovaciones, transmisiones o licencias de uso y
explotacin, y las dems que le otorga esta Ley y su reglamento, para el reconocimiento y
conservacin de los derechos de propiedad industrial;
4. Sustanciar los procedimientos de nulidad, caducidad y cancelacin de los derechos de
propiedad industrial, formular las resoluciones y emitir las declaraciones administrativas
correspondientes, conforme lo dispone esta Ley y su reglamento y, en general, resolver las
solicitudes que se susciten con motivo de la aplicacin de la misma;
5. Realizar las investigaciones de presuntas infracciones administrativas; ordenar y ejecutar
las medidas provisionales para prevenir o hacer cesar la violacin a los derechos de propiedad
industrial; or en su defensa a los presuntos infractores, e imponer las sanciones
administrativas correspondientes en materia de propiedad industrial;
6. Fungir como arbitro en la resolucin de controversias relacionadas con el pago de los
daos y perjuicios derivados de la violacin a los derechos de propiedad industrial que tutela
esta Ley, cuando los involucrados lo designen expresamente como tal; de conformidad con las
disposiciones contenidas en el Ttulo cuarto del Libro Quinto del Cdigo de Comercio;
7. Efectuar la publicacin legal, a travs de la Gaceta, as como difundir la informacin
derivada de las patentes, registros, autorizaciones y publicaciones concedidos y de
cualesquiera otra referentes a los derechos de propiedad industrial que le confiere esta Ley;
8. Difundir asesorar y dar servicio al pblico en materia de propiedad industrial;
9. Participar en los programas de otorgamiento de estmulos y apoyos para la proteccin
de la propiedad industrial, tendientes a la generacin, desarrollo y aplicacin de
tecnologa mexicana en la actividad econmica, as como para mejorar sus niveles de
productividad y competitividad;



217

10. Formas y mantener actualizados los acervos sobre invenciones publicadas en el pas
y en el extranjero.
11. Efectuar investigaciones sobre el estado de la tcnica en los distintos sectores de la
industria y la tecnologa;
12. Realizar estudios sobre la situacin de la propiedad industrial en el mbito
internacional y participar en las reuniones o foros internacionales relacionados con
esta materia.
13. Participar en coordinacin con las unidades competentes de la secretara de
Comercio y Fomento industrial, en las negociaciones que correspondan al mbito de
sus atribuciones.

Los rganos de administracin del instituto sern la junta de Gobierno y el Director general. El
Director general, es el representante legal del Instituto y es designado a indicacin del
Ejecutivo Federal, a travs del Secretario de Comercio y Fomento Industrial.

7.4.2 Comisin intersecretarial
En el ao de 1993, especficamente el 4 de octubre, se public en el Diario Oficial de la
Federacin un Acuerdo que crea la Comisin Intersecretarial para la proteccin, vigilancia y
salvaguarda de los derechos de Propiedad Intelectual, la cual tendra la finalidad de coordinar
las acciones que lleven a cabo las distintas dependencias de la Administracin Pblica
Federal, para asegurar el cabal cumplimiento y debida aplicacin de las disposiciones de la
Ley Federal de derechos de Autor y de la entonces vigente Ley de Fomento y de Proteccin de
la Propiedad Industrial.

La comisin esta integrada por las siguientes personas:
1. Por un representante de la Secretara de Gobernacin, quien fungir como secretario
tcnico;
2. Por un representante de Hacienda y Crdito Pblico;
3. Por un representante de la Secretara de Comercio y Fomento Industrial;


218

4. Por un representante de la Secretara de Educacin Pblica;
5. Por un representante de la Procuradura General de la Repblica;
6, Por un representante de la Procuradura General de Justicia del Distrito Federal.

Esta comisin se cre con el nimo de evitar violaciones a la Ley Federal de Derechos de
Autor y a la entonces llamada Ley de Fomento y Proteccin a la Propiedad Industrial al actuar
en conjunto con diversas dependencias gubernamentales.

En la prctica, esta Comisin no es muy utilizada y en pocas ocasiones se ha reunido para
tratar un problema de defensa de los derechos de propiedad industrial o intelectual.

7.5 Definicin de palabras ms usuales

INVERSIN EXTRANJERA.

I. Hasta el ao de 1973 fue dispersa y fragmentaria la regulacin de las inversiones extranjeras
en Mxico. La fuerte penetracin de capitales forneos a fines del siglo XIX y durante el
rgimen del presidente Porfirio Daz se vio frenada, a principios del presente siglo,
primeramente por el movimiento revolucionario de 1910 y, poco despus, por las restricciones
que a la propiedad y uso de bienes races por parte de extranjeros, y aun de sociedades
annimas mexicanas, introdujo el texto de las fracciones I y IV del a. 27 de la C. en vigor a partir
de 1917, seguido, algunos aos despus, por la Ley Orgnica de la citada fr. I y por su
Reglamento (21 de enero y 29 de marzo de 1926, respectivamente) .

Otra acotacin importante al capital extranjero, sta en materia de inversin en el capital
bancario, fue impuesta por la LIC, de 1932, que vino a prohibir la participacin en dicho capital


219

de gobiernos y de personas morales extranjeros. Similares restricciones se adoptaron en la
posterior LIS, por lo que se refiere al capital de las mismas.

En el ramo de los hidrocarburos, el clebre decreto expropiatorio de 1938 y ulteriores
enmiendas al a. 27 de la C pusieron en manos del Estado la extraccin y explotacin del
petrleo y sus derivados primarios; en cuanto a la elaboracin y comercializacin de derivados
secundarios, prontamente se estableci que los permisos respectivos slo podran otorgarse a
personas fsicas mexicanas o a sociedades mexicanas con mayora de capital autctono.

El estado de emergencia declarado el I
de junio de 1942, a raz de la Segunda Guerra Mundial,

fue la gnesis de una serie de decretos presidenciales y de disposiciones administrativas, la
validez constitucional de algunos de los cuales- fue cuestionada durante muchos aos; la na-
turaleza de estas notas impide el hacer una pormenorizada referencia a ellos, que, en
resumidas cuentas, tornaron obligatoria la intervencin de la Secretara de Relaciones
Exteriores en la constitucin de todo tipo de sociedades y limitaban al 49% la participacin en
su capital de inversionistas extranjeros, cuando las actividades sociales fueron de radiodifusin,
transporte areo nacional, transporte urbano o interurbano, piscicultura, pesca, as como
distribucin y venta de aguas gaseosas; esta lista de actividades se ampli en el cursa de los
aos con otras (transportes areos .internacionales, transportes martimos, concentrados y
jarabes, vidrio, celulosa, cemento, hule, concesiones mineras y otras).

Dentro de tal corriente restrictiva no faltaron actividades que se .reservaron a ciudadanos
mexicanos o a sociedades mexicanas en cuyos estatutos deba adoptarse una clusula de
absoluta exclusin de extranjeros: radiodifusin, estaciones televisoras, transportes terrestres,
martimos y areos (en todas las cuales se haba admitido la inversin extranjera en un 51%)



220

II. Publicada en el DO del da 9 de marzo de 1973, y en vigor desde el da 9 de mayo del mismo
ao, la Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la Inversin Extranjera (HE) vino a
sentar las bases para todo tipo de participacin de recursos extranjeros "en el capital de las
empresas, en la adquisicin de los bienes y en las operaciones a que la propia ley se refiere",
habida cuenta de que, para los efectos de la misma, se considera inversin extranjera la que
realicen "empresas mexicanas en las que participe mayoritariamente capital extranjero o en las
que los extranjeros tengan, por cualquier ttulo, la facultad de determinar el manejo.. ." por el
contraro, "se equipara a la inversin mexicana la que efecten, los extranjeros residentes en el
pas con calidad de inmigrados salvo cuando, por razn de su actividad, se encuentren
vinculados con centros de decisin econmica del exterior"

Tras de dar carcter preceptivo a la llamada Clusula Calva, se precisa que las actividades
comerciales quedan agrupadas en cuatro categoras:

1) Las reservadas al Estado: petrleo y dems hidrocarburos, petroqumica bsica, minerales
radioactivos y generacin de energa nuclear, minera (en los casos previstos por la ley de la
materia), electricidad, ferrocarriles, comunicaciones telegrficas, y radio telegrficas, as como
las actividades que se prevean en otras leyes

2) Las reservadas a mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de
extranjeros: radio, televisin, transporte automotor urbano, interurbano y en carreteras
federales, transportes areos y martimos nacionales, explotacin forestal, distribucin de gas
y las que se mencionen en otras leyes

3) Las que pueden ser realizadas con participacin de inversin .extranjera en un porcentaje
inferior al 49%: si se trata de la explotacin de reservas minerales nacionales sujeta a
concesin especial, la inversin extranjera se admite en un mximo del 34%; productos
secundarios de la industria petroqumica, el 40%; componentes de vehculos automotores, el
40%



221

4) En todas las dems actividades, salvo que en otras leyes o disposiciones regla mentaras se
fijen porcentajes menores de inversin extranjera, la misma ser de un mximo del 49%
empero, la Comisin Nacional de Inversiones Extranjeras (CNIE) puede permitir variaciones de
ms o menos en dicho porcentaje cuando, en casos especficos, ello "sea conveniente para la
economa del pas"
.

En cuanto a la propiedad de tierras y aguas, la ubicacin de las mismas determina diversos
regmenes:

1) El dominio directo de tierras y aguas comprendidas en la llamada zona prohibida cien
kilmetros a lo largo de las fronteras y cincuenta a lo largo de las playas no puede ser
adquirido por extranjeros, por sociedades extranjeras ni por sociedades mexicanas que no
tengan clusula de exclusin de extranjeros;

2) En el resto del territorio nacional las sociedades extranjeras no pueden adquirir el dominio
de tierras o de las aguas, y tampoco pueden obtener concesin para explotar estas ltimas;
aunque las personas fsicas extranjeras s pueden adquirir tales derechos, para ello precisan
del previo permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores

Sin embargo, como medio de impulsar el desarrollo industrial y turstico de dicha zona
prohibida,, se faculta a la Secretara de Relaciones Exteriores para conceder permisos a las
instituciones de crdito que disfruten de concesin como fiduciarias, a fin de que con tal
carcter adquieran inmuebles en la referida zona, cuya utilizacin y aprovechamiento pueden
permitir a inversionistas extranjeros, por un mximo de treinta aos, a condicin de que los
exploten con fines industriales o tursticos; las instituciones fiduciarias debern conservar la
propiedad de los inmuebles y, a la extincin de los fideicomisos, debern transmitirla a per-
sonas legalmente capacitadas para adquirirla

Por lo que se refiere a empresas ya constituidas, y sin perjuicio de las limitaciones
porcentuales antes referidas, la adquisicin de ms del 25% del capital o de ms del 49%


222

de los activos fijos de una empresa, por parte de las personas cuya inversin se considera
extranjera, requiere de la previa resolucin favorable de la CNIE y autorizacin de la Secreta-
ra que corresponda, segn la actividad econmica de que se trate; el mismo rgimen es
aplicable en caso de que cualquiera de los mencionados inversionistas pretenda tomar en
arrendamiento una empresa o los activos esenciales para su explotacin

En lo que atae a la administracin y a la facultad de determinar el manejo de las empresas,
slo pueden corresponder a inversionistas extranjeros en la misma proporcin que tengan en el
capital; todo acto por virtud del cual dichas facultades pretenden conferirse a los referidos
inversionistas deber ser previamente resuelto y autorizado por la CNIE y por la Secretara
respectiva.

En el ejercicio de las facultades que la LIE le confiere para autorizar la inversin extranjera, as
como para fijar los porcentajes y condiciones, la CNIE debe ajustarse a los criterios y
caractersticas que fija la propia LIE; por su importancia, sobresalen los siguientes:

1) La inversin extranjera no debe desplazar a la nacional (frs. I, II, VI, VII y X);

2) Deben incrementarse las exportaciones y abatirse las importaciones (frs. III
y iv);

3) Ha de impulsarse la creacin y expansin de empresas que ocupen y capa citen a tcnicos
mexicanos, as como que contribuyan a la investigacin y desarrollo tecnolgico del pas (frs. V
y Xll);

4) Merecen trato prioritario las empresas que ofrezcan mejores condiciones de mercado en
cuanto a calidades, precios y como fuentes de trabajo (frs. IV, IX, X, XIII y XVII).

Las inversiones extranjeras previstas por la LIE deben inscribirse en el Registro Nacional de
Inversiones Extranjeras, dependiente, en la actualidad, de la Secretara de Comercio y


223

Fomento Industrial (a. 34, fr. II de la LOAPF), y bajo la direccin del secretario ejecutivo de la
CNIE.

Los actos que se efecten en contravencin de la LIE, as como los que debiendo inscribirse en
el Registro Nacional de Inversiones Extranjeras no se inscriban, sern nulos, y no podrn
hacerse valer ante autoridad alguna y, adems, determinar la imposicin de multas hasta por
el importe de la operacin respectiva; las infracciones no cuantificables se sancionarn con
multa hasta por cien mil pesos.

TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA.

I. La tecnologa es definible en un sentido amplo como el conjunto de conocimientos (saber
qu) y de prcticas (saber cmo), de objetos, de instrumentos y de procedimientos, elaborados
o transformados por los hombres, que se usan para operar sobre la naturaleza, la sociedad y
los otros seres humanos, y para satisfacer necesidades humanas (primarias o sofisticadas,
sociales, grupales o individuales). Este conjunto de conocimientos y prcticas constituyen
bienes y servicios, objeto de transacciones en mercados nacionales y, sobre todo, in-
ternacionales. Tales transacciones y los consiguientes mecanismos y procesos de transferencia
se dan en sistemas y mercados caracterizados por la primaca de formas monopolistas u
olgoplicas, y por la existencia de una creciente brecha tecnolgica entre pases desarrollados
y subdesarrollados.

La transferencia de tecnologa sufre limitaciones, y crea problemas, unas y otros susceptibles
de regulacin jurdica, en las relaciones interindividuales, y en las interestatales.

II. Dada la capacidad de la tecnologa para crear valores econmicos y generar beneficios para
investigadores e innovadores, sus resultados son tratados como elemento patrimonial de
aquellos, susceptible de proteccin jurdica bajo la forma de la exclusividad en la explotacin.


224

La reglamentacin internacional de esta transferencia busca, proteger a la vez intereses
privados y pblicos.

El inters patrimonial de los titulares de derechos exclusivos sobre invenciones patentadas, del
inventor y sus derechohabientes, es protegido por los sistemas unionista (extensin de la
proteccin resultante de la legislacin nacional de cada uno de los Estados miembros de una
convencin internacional, a los habitantes de otros Estados miembros) y regional (p.e,
Comunidad Econmica Europea).

El inters de los Estados es protegido para evitar que el capital tcnico que producen las
invenciones de los nacionales sean usados en contra de aquellos, mediante el reconocimiento
internacional de sus intereses nacionales, a travs de instrumentos bilaterales y multilaterales

Las transferencias de tecnologas se realizan usualmente en el mercado, de acuerdo a la otra
oferta y la demanda, bajo forma de relaciones jurdicas de tipo mercantil, sobre todo como
contratos de cesin y de concesin. Estas caractersticas se matizan y modifican
considerablemente por las relaciones tpicas existentes, en general y en este dominio
particular, entre pases en desarrollo...

III. Aplicada a las relaciones entre dichos dos tipos fundamentales de pases que componen el
actual sistema mundial, la expresin "transferencia de tecnologa" suele referirse a
dimensiones diferentes, que no es posible confundir: simplemente desplazamiento geogrfico
de la realizacin de una tcnica; transmisin a nuevos agentes de la capacidad de hacer
funcionar o de reproducir una tecnologa; trasmisin de la capacidad de producir tecnologas
nuevas.

Esta transferencia tecnolgica puede darse entre diversos actores de ambos tipos de pases:
empresas, gobiernos y sus empresas, instituciones internacionales (pblicas y privadas).
Asume adems diversas formas jurdicas; venta de fbricas llave en mano, venta de fbricas
productos en mano, venta de fbricas mercados en mano; en los tres casos con estrecha
asociacin de aportes industriales y tecnolgicos. En todos los casos, la transferencia de


225

tecnologa genera diversas modalidades de dependencia por la tecnologa, sobre todo las
siguientes:

1) Clusulas restrictivas que acompaan las ventas de licencias o de patentes de sociedades
matrices a sus filiales, que prohben as la comunicacin de informaciones tcnicas a otras
empresas, las modificaciones en la produccin o en el producto, o bien imponen la obligacin
de compra de elementos del proceso productivo, u otorgan el control del precio de venta u otras
condiciones de comercializacin, o restringen la libertad de exportacin del producto

2) Clusulas restrictivas que no se limitan a las relaciones entre "matrices y filiales, y se aplican
a otras empresas.

3) Dependencia tecnolgica a travs de los servicios de ingeniera.

Estos fenmenos han llevado a los pases subdesarrollados a la reivindicacin de un derecho
nuevo, y de un cdigo internacional de la conducta para la transferencia de la tecnologa. Las
principales tentativas al respecto se ha dado a travs de la Organizacin de las Naciones
Unidas, sobre todo su Conferencia para el Comercio y el Desarrollo (UNCTAD). A este
problema se refiere la Carta de Derechos y Deberes Econmicos de los Estados de 1974,
sobre todo en su apartado 13. Las reivindicaciones de los pases en desarrollo apuntan al logro
de una legislacin internacional de aplicacin coactiva, a la garanta de que la transferencia de
tecnologas corresponda a sus necesidades se d libremente y sin prcticas restrictivas, incluya
tratamientos preferenciales y condiciones formales para que tales procesos se cumplan en su
beneficio. Los resultados hasta el momento han sido poco considerables.

La C, faculta al Congreso, en su a. 73, fr. XXIX-F, "para expedir leyes tendientes a... la
regulacin de la... transferencia de tecnologa y la generacin, difusin y aplicacin de los
conocimientos cientficos y tecnolgicos que requiere el desarrollo nacional.



226

7.6 Nueva poltica de competencia

Que objetivos tiene la Ley Federal de Competencia Econmica?
El objetivo de la ley es promover la eficiencia econmica y proteger al proceso de competencia
y libre concurrencia. Para lograr este propsito, a la ley le concierne la conducta de los agentes
econmicos, por lo que establece una poltica fundamentalmente preventiva con respecto a
concentraciones y, en su caso, sanciona las prcticas monoplicas.

Por qu se combaten las prcticas monoplicas?
En un mercado monopolizado, la cantidad abastecida de un bien o servicio es menor que la
existente en un mercado en el que rigen la competencia y la libre concurrencia, y el precio
puede ser mayor o permanecer igual pero con productos de calidad inferior. Adems, como el
nivel de produccin es menor al observado bajo una situacin de competencia, se generan
efectos adversos sobre el nivel de empleo. En este aspecto el monopolio es ineficiente y
provoca una prdida en el bienestar social.

Es consistente la ley con la poltica econmica?
S. La ley se enmarca dentro de las acciones realizadas para modernizar la economa
nacional y colocarla en el sendero de un crecimiento sano y sostenido. Con ella se
refuerzan las polticas de apertura a] comercio internacional, de desregulacin y de
privatizacin, y se crea el marco legal que contribuir a asegurar el correcto funcionamiento
de los mercados al prohibir y sancionar las prcticas comerciales que limitan indebidamente
el acceso a los mercados o desplazan competidores, generan ventajas para slo unos
cuantos o conducen a la cartelizacin. La ley minimiza el uso de instrumentos de control
directo sobre las empresas y permite el funcionamiento de los mercados, pero rechaza que
estos lleven siempre a situaciones ideales, sino que reconoce que la monopolizacin es un
problema recurrente que debe ser enfrentado.



227

A quin se aplica la ley?
La ley se aplica a todas las personas fsicas o morales, mexicanas o extranjeras, cualesquiera
que Sean las actividades econmicas que realicen en el pas. Asimismo se incluyen a las
entidades de la administracin pblica federal, estatal y municipal y a asociaciones de
profesionistas. Las nicas excepciones son las indicadas por la Constitucin: las funciones que
el Estado ejerce de manera exclusiva en las reas estratgicas definidas por el artculo 28
constitucional; las asociaciones de trabajadores constituidas conforme a la legislacin en la
materia para proteger sus propios intereses; los privilegios que por tiempo determinado se
otorguen a autores y artistas en la produccin de sus obras y los que para el uso exclusivo de
sus inventos se brindan a los inventores; y las asociaciones o sociedades cooperativas que
vendan directamente sus productos en el extranjero, cuando cumplen con los requisitos
establecidos.

La ley se refiere slo a monopolios de vendedores?

No. La ley se aplica tanto a las prcticas nocivas impuestas por un pro veedor a sus
distribuidores o clientes, como a las realizadas por algn agente respecto a sus proveedores.

Quin es la autoridad en materia de competencia?
La ley cre la Comisin Federal de Competencia que es un rgano administrativo
desconcentrado de la SECOFI, aunque con autonoma tcnica y operativa, que tiene a su cargo
la prevencin, investigacin y combate a los monopolios, prcticas monoplicas y
concentraciones.

7.6.1 Practicas monoplicas
Cules son los tipos de prcticas monoplicas?
Las absolutas y las relativas. La ley distingue entre ambas. Las primeras son consideradas
anticompetitivas sin ambigedad o condicin alguna, mientras que en las segundas el


228

efecto neto sobre la competencia y el proceso competitivo no siempre es claro, por lo que para
considerarse nocivas deben ser previamente evaluadas.

Qu es una prctico monopolice) absoluta?

Las prcticas monoplicas absolutas son acuerdos entre competidores para fijar precios,
posturas en subastas pblicas o cuotas de produccin, o para distribuirse mercados. Estos
acuerdos no involucran integracin productiva, por lo que no conllevan ningn tipo de ganancia
en eficiencia y su objeto es claro: monopolizar el mercado. Por ello, estas prcticas estn
siempre prohibidas y sern sancionadas con mayor severidad. Adems, los actos realizados no
producirn efectos jurdicos, lo que significa que el cumplimiento de estos acuerdos no ser
exigible. Estas prcticas son comnmente conocidas como "prcticas horizontales", porque se
dan entre empresas competidoras y son las ms nocivas en el proceso de competencia.

El artculo 9
9
de la ley define como prcticas monoplicas absolutas aquellos: contratos,
convenios, arreglos o combinaciones entre agentes econmicos competidores entre si, cuyo
objeto o efecto sea cualquiera de los siguientes:

I. Fijar, elevar, concertare manipular el precio de venia o compra de bienes o servicios al
que son ofrecidos o demandados en los mercados, o intercambiar informacin con el
mismo objeto o efecto;
II. Establecer la obligacin de no producir, procesar, distribuir o comercializar sino
solamente una cantidad restringida o limitada de bienes o la prestacin de un nmero,
volumen o frecuencia restringidos o limitados de servicios;

III Dividir, distribuir, asignar o imponer porciones o segmentos de un mercado actual o


229

potencial de bienes y servicios, mediante clientela, proveedores, tiempos o espacios
determinados o determinables; o

IV Establecer, concentrar o coordinar posturas o la abstencin en las licitaciones,
concursos, subastas o almonedas pblicas.

En todos estos casos, independientemente del tamao del mercado o de las empresas que
lleven a cabo actos monoplicos, se estar violando la ley y habr lugar a sanciones admi-
nistrativas, adems de la responsabilidad penal en que se pueda incurrir.

Que son las prcticas monoplicas relativas?
Las practicas que la ley califica como "prcticas monoplicas relativas" son aquellas que
generalmente producen tanto efectos positivos como negativos, dependiendo de su aplicacin,
por lo que sera incorrecto fijar una prohibicin general a su celebracin. Estas prcticas pueden
buscar la integracin o coordinacin productiva o de distribucin para incrementar la
competitividad de las empresas y, as, reducir los precios al consumidor final. Sin embargo, bajo
ciertas condiciones, estas prcticas pueden ser nocivas a la competencia, concretamente
cuando los efectos negativos exceden los efectos positivos que pudieran generar. Por ello, la
ley establece criterios de evaluacin y condiciones que debern acreditarse antes de que una
prctica relativa pueda ser considerada como monoplica y por lo tanto violatoria de la ley.

Cules son las prcticas monoplicas relativas?
En su artculo 10, la ley indica las que sern consideradas prcticas monoplicas relativas, en
caso de reunir los supuestos legales. A continuacin se explican las prcticas monoplicas
relativas, identificadas bajo la denominacin con que generalmente son aludidas, incluyendo, al
principio de cada sub. seccin, el texto legal que describe la prctica en lo conducente.


230

Debe insistir-se que estas prcticas slo sern consideradas como violatorias de la ley cuando
se hayan examinado los criterios de evaluacin que se detallarn ms adelante. Estas prcticas
son tambin conocidas como "verticales", pues se dan entre empresas o agentes involucrados
en una relacin vertical, como es la que se presenta entre un productor y un distribuidor.

Divisin vertical de mercados
I. Entre agentes econmicos que no sean competidores entre si, la fijacin, imposicin o
establecimiento de la distribucin exclusiva de bienes o servicios, por razn de sujeto,
situacin geogrfica o por perodos de tiempo determinados, incluidas la divisin,
distribucin o asignacin de clientes o proveedores. As como la imposicin de la
obligacin de no fabricar o distribuir bienes o prestar servicios por un tiempo determinado
o de-terminable.

La divisin "vertical" de mercados, por definicin, implica restringir el nmero de competidores
en una situacin dada. La divisin puede ser temporal, geogrfica o por caractersticas de
bienes o personas, A diferencia de la divisin "horizontal" de mercados, esta prctica no se
deriva de un acuerdo o convenio entre competidores, sino que generalmente es convenida
entre un proveedor mayorista y sus minoristas, o entre un gran minorista y varios proveedores.

Un ejemplo de divisin geogrfica de mercados lo constituye un proveedor de cierto bien que
otorga a cada uno de sus distribuidores una regin determinada para realizar sus ventas. Esto
sucede comn y legtimamente, entre otros casos, en el de las franquicias o en la distribucin
de bienes durables. La divisin de mercados por perodos de tiempo determinados puede
referirse a algn distribuidor que adquiere productos de distintos proveedores segn la estacin
del ao. En lo referente a la divisin de mercado, se puede plantear el caso de un proveedor
que divide a sus distribuidores en dos tipos: aquellos que vendern al mayoreo y los que lo
harn al menudeo, casos que no constituiran prcticas sancionables. Sin embargo, un acuerdo
para cartelizar puede "disfrazarse" de divisin vertical de mercados, o un monopolista mayorista
puede dividir el mercado para limitar la competencia entre sus distribuidores al menudeo, lo cual


231

podra ser considerado como monopolice. Por ello se deber estudiar cada caso en particular.

Restricciones al precio de reventa o de venta del producto final

II. La imposicin del precio o dems condiciones que un distribuidor o proveedor debe
observar al expender o distribuir bienes o presid- servicios.

Los proveedores frecuentemente imponen condiciones al precio de revena de su producto, a la
construccin o decoracin del local comercia] y a los servicios que debern proveer sus
distribuidores al consumidor final. Generalmente estas prcticas se fundamentan en razones
legtimas y promotoras de la eficiencia, como podran serlo las restricciones con fines
mercadotcnicos, hasta las que buscan informar o garantizar una imagen, una calidad o un
nivel de servicio determinados.

Sin embargo, un proveedor con poder monoplico puede imponer un precio mnimo de reventa
para eliminar competencia entre proveedores y discriminar entre segmentos del mercado, o
para suprimir la competencia entre los distribuidores en bienes o servicios, lo cual es indebido
pues el distribuidor debiera estar capacitado para competir por precio, salvo cuando se trate de
consignaciones. Por otro lado, un acuerdo entre competidores para fijar precios, que la ley
considera una prctica monoplica absoluta, podra ser disfrazado de un acuerdo de precios
mnimos de reventa con el fin de evadir o eludir la denuncia por incurrir en una prctica
monoplica absoluta. Por ello, la ley propone evaluar, no slo la forma de los acuerdos, sino
tambin su fondo. La fijacin de precios y otras condiciones de reventa favorecen la eficiencia la
mayor parte de las veces, pero tambin puede ser una forma disfrazada de imponer u ir
acuerdo monopolice e incluso una forma para evadir la ley.



232

Ventas atadas

III. La venia o transaccin condicionada a comprar, adquirir, vender o proporcionar otro bien o
servicio adicional, normalmente distinto o distinguible, o sobre bases de reciprocidad,

En la venta de una amplia variedad de productos se incluyen otros bienes como parte del
"paquete" pero que son distintos y podran adquirirse por separado. En la mayora de los casos
la prctica no es monoplica ya que los consumidores tienen la alternativa de adquirir los
bienes por separado, si as conviene a sus intereses, a un mayor o menor precio del total. Sin
embargo, cuando un consumidor adquiere un bien o servicio "A", que se vende slo
acompaado por un bien o servicio distinto "B" y no existen alternativas disponibles para el
adquirente, dado el poder sustancial del proveedor en ese mercado, el acto podra ser
considerado como practica monoplica relativa.

Contratos de exclusividad

V. La vena o transaccin sujeta a la condicin de no usar o adquirir, vender o
proporcionar los bienes o servicios producidos, procesados, distribuidos o comercializados por
un tercero,

Los contratos que otorgan exclusividad de trato a un proveedor o a un distribuidor son comunes
en el comercio y en la industria. Generalmente obedecen a criterios de eficiencia y tienen como
finalidad uniformar o asegurar cierta estabilidad en la venta, adquisicin, calidad o precio de
bienes o servicios. Esta misma prctica puede ser considerada como monoplica si, con base
en un contrato de exclusividad, una empresa con poder sustancial cierra prcticamente el
acceso a canales de distribucin o de produccin a otros competidores, o expulsa a estos de los
mismos.


233

Denegacin de trato

VI. La accin unilateral consistente en rehusarse a vender o proporcionar a
personas determinadas bienes o servicios disponibles y normalmente ofrecidos a
terceros.

Rehusar el trato comercial a cierta persona puede tener justificaciones como pueden ser las
ticas o la necesidad de mantener cierto control de calidad. Sin embargo, la denegacin de trato
puede ser practicada por un monopolista para bloquear el crecimiento de otros proveedores o
para prohibir a sus clientes la bsqueda de fuentes alternativas de abasto. En este ltimo caso,
la prctica puede ser ilegal.

7.6.2 Evaluacin de prcticas monoplicas relativas
Cmo se determina si existe o no una prctica monoplica relativa?
La ley seala que, para que exista una infraccin, las prcticas monoplicas relativas debern
tener por objeto o efecto desplazar indebidamente a otros agentes del mercado, impedirles
sustancialmente su acceso o establecer ventajas exclusivas en favor de una o varias personas.
La creacin de barreras a la entrada y el establecimiento de ventajas exclusivas tienen el mismo
efecto ya que los agentes econmicos que gozan de un mercado protegido, resultado de la
existencia de dichas barreras o ventajas, pueden actuar como monopolistas. Sin embargo, el
que una prctica sea "indebida" depende de los criterios sealados en la propia ley y no de la
discrecionalidad de la autoridad.

Qu pasos seguir la Comisin en sus anlisis?
El proceso de evaluacin de las prcticas relativas consistente en la aplicacin de una serie de
filtros, en el que cada elemento de anlisis contribuye a distinguir entre una prctica
probablemente monoplica y una que favorece la eficiencia. En este ltimo caso, podr


234

ser una prctica legtima. Estos filtros permitirn sancionar nicamente aquellas prcticas en
que se demuestre que tal prctica es ms anticompetitiva que pro competitiva.

Como primer paso, al recibir una denuncia, la Comisin procede al estudio del mercado
relevante para delimitar el probable impacto de la prctica. Si en esta etapa se encuentra que la
prctica se da en una parte muy pequea del mercado, la Comisin desechar el caso. Por
ejemplo, si una mercanca se comercia libremente en el mercado internacional y el precio
nacional no difiere sistemticamente del precio mundial, es poco probable que exista una
prctica monoplica. Pero si el precio es sustancialmente distinto, es probable que exista mani-
pulacin del mercado, por lo cual la Comisin procedera a evaluar el poder del presunto
responsable en el mercado, lo cual constituye un segundo filtro. Si a raz de este anlisis se
observa que el presunto responsable en realidad no tiene un poder sustancial en el mercado en
cuestin, se desechar el caso y podr continuar con la prctica. En caso contrario, continuar
el proceso y se utilizar el tercer filtro, que consistir en analizar los efectos que tiene la prctica
realizada sobre la competencia y libre concurrencia. Segn los resultados que arroje dicho
anlisis podrn seguir llevndose a cabo las prcticas cuyos efectos anticompetitivos sean
inexistentes o irrelevantes en comparacin con los efectos positivos. Cuando se encuentre una
infraccin, podr ordenarse la suspensin de la prctica realizada y aplicarse sanciones
pecuniarias, adems de que los afectados podrn intentar la demanda de pago de daos y
perjuicios por la va civil.

Cmo se define el mercado relevante?

El mercado relevante es aquel en que tiene verificativo la prctica y se refiere al bien o servicio
en cuestin. Generalmente tiene tres dimensiones: la dimensin del producto, la dimensin
geogrfica y una dimensin temporal. La primera se refiere a la identificacin de un producto en
relacin a otros. Implica descubrir hasta qu punto consideran los consumidores que dos
bienes o servicios son iguales o similares entre s de manera que en caso de que el precio de
uno de ellos aumentara, o su abasto disminuyera, estuvieran dispuestos a considerar al otro
bien o servicio como sustituto. La dimensin geogrfica del mercado se refiere al alcance de la
produccin y distribucin de los bienes y servicios, lo que est ntimamente ligado con la


235

posibilidad de abastecer cierto mercado desde otras regiones. Esta dimensin no esta limitada
por fronteras nacionales o estatales, ya que para ciertos productos, los altos costos de
transporte o la existencia de barreras artificiales al comercio, implican que el mercado relevante
tenga que circunscribirse a una regin muy pequea, pero para otros sucede lo contrario, y el
abasto puede provenir de regiones lejanas, incluyendo otros pases. En general, la
competencia del exterior ser un criterio importante para determinar el mercado relevante.
Finalmente, el abasto proveniente de otras regiones debe ser oportuno, de tal forma que los
efectos sobre los precios o el abasto, resultantes de una prctica monoplica relativa, slo sean
temporales. A esto se refiere la dimensin temporal

Habr reglas estadsticas de medicin del mercado?
No. Habr un procedimiento uniforme y continuidad en las decisiones de la Comisin, pero no
reglas estadsticas para calificar a las empresas. La medicin del mercado relevante para cada
caso es de particular importancia, ya que una misma prctica puede o no ser violatoria de la
ley, segn las circunstancias en que sea efectuada. En otras palabras, si la prctica reduce el
nmero de competidores de cierto bien, pero es posible sustituir ste oportunamente por
productos que, en general, sean considerados iguales o similares a los bienes o servicios en
cuestin, de manera que no se genere un efecto adverso sobre los precios o el abasto,
entonces la prctica no ser ilegal. Por stas razones, en el anlisis del mercado relevante, se
considerarn ciertos factores como la existencia de barreras artificiales (por ejemplo aranceles,
normas tcnicas y reglamentos fitozoosanitarios) o naturales (como los altos costos de
transporte o la fungibilidad de los bienes) que impiden un comercio libre de bienes y servicios,
o que elevan su costo de produccin o distribucin por arriba de aquel que les permitira
competir en el mercado. Es preciso, adems, enfatizar la importancia del abasto desde otras
regiones o pases. Para muchos bienes, la apertura comercial ha tenido como resultado la
ampliacin del .mercado, por lo que este hecho deber ser tomado en cuenta en la evaluacin.

Qu significa que una empresa renga poder sustancial en el mercado relevante?
Para determinar que una prctica relativa es monoplica se requiere la comprobacin de que el
presunto responsable tenga un poder sustancial sobre el mercado. La gran variedad de
mercados y las mltiples caractersticas que los diferencian implican que no se puede


236

utilizar siempre un mismo criterio para considerar si existe poder sustancial. Aunque la
participacin de la empresa en las ventas totales del mercado es un criterio importante, no ser
el nico, ya que no es igual que el presunto infractor tenga, por indicar una cifra, el 60% del
mercado y existan otros diez competidores pequeos, a que si slo tiene otro competidor. En la
medicin del poder sustancial se usarn, adicionalmente, otros criterios como son el que el
presunto responsable tenga capacidad para fijar los precios en forma unilateral o restringir
considerablemente el abasto de los bienes o servicios en cuestin, sin que los competidores
puedan contrarrestar dicho poder; que existan barreras de entrada naturales o artificiales; las
posibilidades de acceso de los competidores a otras fuentes de insumos; y el comportamiento
reciente del presunto responsable, ya que este puede ser un buen indicador de su capacidad
para actuar unilateralmente.

7.6.3 Concentraciones
Cul ser la poltica referente a las concentraciones?

La preocupacin de la ley por las concentraciones de empresas se deriva de que a travs de
ellas se promueva o facilite la comisin de prcticas monoplicas. El tamao de una empresa
por s misma no implica que acte monoplicamente.

Hay relacin entre las "concentraciones" y las "prcticas monoplicas"?
La ley obliga a la Comisin a evaluar las concentraciones utilizando los conceptos de "mercado
relevante" y "poder sustancial en el mercado relevante", mismos que se establecen para
evaluar a las prcticas relativas. La Comisin podr oponerse a una transaccin slo cuando
represente una amenaza sustantiva a la competencia en un mercado.


237

Deben notificarse las concentraciones?
La ley establece una poltica preventiva en materia de fusiones y adquisiciones. Las grandes
operaciones debern ser notificadas a la autoridad con anterioridad a su celebracin, como
acontece en Canad, Estados Unidos, Japn Australia, Nueva Zelanda y en casi todos los
pases de la Comunidad Europea. La razn es evitar, antes de su consumacin,
concentraciones que claramente pueden tener efectos anticompetitivos. Esta notificacin previa
incrementa la seguridad jurdica a las empresas, pues una vez que la autoridad evale y aprue-
be una concentracin, no habr posibilidad de que la Comisin se oponga a la concentracin o
intente revertirla. Sin embargo, esto no significa que una empresa, que participe en una
concentracin que haya sido Molificada y no objetada por la autoridad, quede autorizada para
incurrir en prcticas monoplicas.

Cundo se notifica?
Las concentraciones que impliquen transacciones cuyos montos excedan a los establecidos en
la ley, o por medio de las cuales se adquiera ms del treinta y cinco por ciento de las acciones
o activos de un agente econmico, debern ser notificadas a la comisin.

Con qu bases se emitir el dictamen?
La notificacin obligatoria no indica de ninguna manera que la concentracin pretendida vaya a
ser catalogada como anticompetitiva, ni que necesariamente vaya a ser impugnada. Lo nico
que implica es que la autoridad tendr que realizar una evaluacin con el objeto de analizar
cmo afecta o podra afectar al proceso competitivo en el mercado en donde se realiza. La
intencin de la ley es impedir una concentracin que pudiese tener efectos anticompetitivos
antes de que se lleve a cabo. Esta poltica tambin la practican nuestros principales socios
comerciales.



238

Afirmativa ficta
El procedimiento a seguir por la Comisin asegura un desahogo expedito de la evaluacin de
concentraciones, ya que se establecen lmites de tiempo para la evaluacin bajo la figura
jurdica de la "afirmativa ficta" o "silencio administrativo". Es decir, si al finalizar el plazo
estipulado por la ley la Comisin no ha dictaminado acerca de una operacin, sta ya no podr
ser objetada. Adicionalmente, los plazos que fija la ley son similares a los establecidos para la
evaluacin de concentraciones en otros pases, por lo que las concentraciones de empresas
mexicanas no estarn en desventaja por sujetarse a un lento proceso administrativo.

7.6.4 Comisin Federal de competencia
Quines forman la Comisin Federal de Competencia?
La Comisin est formada por cinco Comisionados, incluyendo a su Presidente, nombrados por
el titular del Ejecutivo Federal. Los Comisionados deben, entre otros requisitos, haber
destacado profesin I mente en cuestiones sustancialmente relacionadas con los objetivos de
la ley. Los Comisionados durarn en su cargo diez aos y slo podrn ser removidos por causa
grave, lo que contribuir a dar continuidad a la poltica de competencia.

Cules son las atribuciones de SECOFI?
La SECOFI no tiene atribucin alguna en la aplicacin de la Ley Federal de Competencia
Econmica, fuera de lo que la ley establece en materia de precios mximos. La Comisin est
sectorizada en la SECOFI, pero guarda total autonoma operativa y tcnica respecto de sta o
de cualquiera otra dependencia como lo dispone la ley. Esto implica que las decisiones y
resoluciones de la Comisin estn sujetas solamente a las evaluaciones e investigaciones que
sta efecte de acuerdo con la ley.



239

Existen riesgos con la informacin confidencial?

La informacin y documentos que haya obtenido directamente la Comisin en la realizacin de
sus investigaciones, as como los que se le proporcionen, son estrictamente confidenciales.
Esto incluye la informacin obtenida al notificar un agente econmico una operacin de
concentracin. Los servidores pblicos estn sujetos a responsabilidades, en casos en que
divulguen informacin, excepto cuando medie orden de autoridad judicial competente.

Qu otras funciones tiene la Comisin?
La Comisin puede opinar acerca del impacto sobre la competencia econmica de leyes,
reglamentos, circulares y otras disposiciones o proyectos de los mismos, as como cualquier
acto emanado de las autoridades administrativas. Dichas opiniones no tendrn efectos
vinculativos, pero servirn para identificar aquellas reas en que las leyes, las regulaciones o
los actos administrativos estn creando o induciendo problemas de competencia. De esta forma
se institucionaliza la poltica de desregulacin econmica y se prevendrn los efectos
secundarios negativos de las regulaciones sobre el proceso competitivo.
Cmo funciona Comisin?
El rgano mximo de la Comisin es el pleno, integrado por los cinco Comisionados y
responsable de decidir los casos que cada comisionado presente, de acuerdo con la
distribucin que hace el Presidente de la Comisin y despus de que los expedientes
correspondientes han sido integrados, bajo la coordinacin del Secretario Ejecutivo, por las
direcciones generales de Estudios Econmicos, de Concentraciones, de Investigaciones y de
Asuntos Jurdicos y Contenciosos.



240

7.6.5 Procedimientos sanciones y recursos

Quien puede denunciar?
Cualquier persona en el caso de las prcticas monoplicas absolutas, o el afectado en el caso
de las dems prcticas, concentraciones o actos, prohibidos o limitados por la ley, podrn
denunciar por escrito ante la Comisin al presunto responsable, indicando la naturaleza de
dicha prctica o concentracin. Las denuncias debern presentarse ante la Comisin, ya que no
proceder accin judicial o administrativa alguna con base en la ley, fuera de las que la misma
establece.

No promueve esta ley un exceso de litigios, como ha sucedido en oros pases?
Slo los directamente afectados por una prctica relativa podrn ejercitar una accin contra los
posibles infractores, lo que evitar demandas inconsistentes que obstaculicen el desarrollo de
las empresas o demandas cuyo objeto est contemplado en otros ordenamientos, Es decir, la
Ley Federal de Competencia Econmica contiene disposiciones para evitar que conflictos del
orden civil o mercantil sean dirimidos utilizando la legislacin de competencia como base.

Qu plazos establece la ley para los procedimientos?

Una vez recibida la denuncia conforme a la ley se emplazar al presunto responsable, quien
tendr treinta das para manifestar lo que a su derecho convenga. Desahogadas las pruebas, la
Comisin fijar un plazo no mayor de treinta das para que se formulen los alegatos y, una vez
integrado el expediente, la Comisin contara con un plazo no mayor a sesenta das para dictar
resolucin Los plazos aplicables a investigacin de concentraciones son especficos y pueden
ser consultados en la seccin correspondiente.


241

Cules son los montos ce las sanciones?
Las sanciones pecuniarias que podrn ser aplicadas son las siguientes:
Por declarar falsamente o entregar informacin falsa a la Comisin; multa hasta por el
equivalente a siete mil quinientas veces el salario mnimo general vigente para el Distrito
Federal.
Por incurrir en prcticas monoplicas absolutas: multa hasta por el equivalente a 375 mil veces
el salario mnimo general vigente para el Distrito Federal.
Por incurrir en prcticas monoplicas relativas: multa hasta por el equivalente a 225 mil veces
el salario mnimo general vigente para el Distrito Federal; y hasta por el equivalente a 100 mil
veces el salario mnimo general vigente para el Distrito Federal, en lo referente a las prcticas
dainas a la competencia a que se refiere la fraccin VII del artculo 10 de la ley;
Por incurrir en alguna concentracin prohibida: multa hasta por el equivalente a 225 mil veces
el salario mnimo general vigente para el Distrito Federal.
Por no notificar una fusin o adquisicin cuando esto sea obligatorio: multa hasta por el
equivalente a 100 mil veces el salario mnimo general vigente para el Distrito Federal.
En caso de reincidencia, se podr imponer una multa adicional hasta por el doble de la que
haya correspondido a la primera infraccin.
En el caso de que las prcticas monoplicas relativas o absolutas, o las concentraciones
prohibidas que se llevaran a cabo sean de particular gravedad, en lugar de las multas
mencionadas, la Comisin podr imponer una multa hasta por el diez por ciento de las ventas
anuales obtenidas por el infractor durante el ejercicio fiscal anterior o hasta el diez por ciento del
valor de los activos del infractor, la que resulte ms alta.

Son excesivas las sanciones?
Las sanciones pecuniarias son ms elevadas que las de otros ordenamientos, pero ello se
justifica por las grandes ganancias que pueden ser obtenidas con la realizacin de prcticas
monoplicas y por el dao que pueden causar a la sociedad. Asimismo, el objetivo de las


242

sanciones es actuar como elemento disuasivo de las prcticas monoplicas y concentraciones
prohibidas. Adicionalmente, stas son similares o menores que las establecidas por las
legislaciones de competencia de nuestros principales socios comerciales, considerando el
tamao relativo de sus economas.

Qu otras sanciones se pueden aplicar?
Se pueden aplicar, adicionalmente, las siguientes sanciones:

I) suspensin, correccin o supresin de la prctica o concentracin en cuestin.
II) desconcentracin parcial o total de lo que se haya concentrado indebidamente y
III) adicionalmente, las prcticas monopolizas absolutas no producirn efectos jurdicos.

Hay responsabilidad de ejecutivos o representantes de las empresas?
Los ejecutivos de las empresas que participen directamente en las prcticas monoplicas o
concentraciones prohibidas, en representacin o por cuenta y orden de personas morales,
podrn ser multados con el equivalente a siete mil quinientas veces el salario mnimo general
vigente para el Distrito Federal (aproximadamente 14 mil nuevos pesos).

Qu recursos hay frente a decisiones de la Comisin?
Contra las resoluciones dictadas por la Comisin, con fundamento en la ley, se podr
interponer ante la propia Comisin un recurso de reconsideracin. Este tiene por objeto
revocar, modificar o confirmar la resolucin reclamada y los fallos que se dicten contendrn la
determinacin del acto impugnado, los fundamentos legales en que se apoye y los puntos de
resolucin. El reglamento de la ley establecer los trminos y dems requisitos para la
tramitacin y sustanciacin del recurso.


243

BIBLIOGRAFA

Gonzlez Nava Oliverio, La propiedad industrial
Diccionario Jurdico Mexicano, tomo III
Diccionario Jurdico Mexicano, tomo IV
La nueva Ley Federal de Competencia Econmica.



244

Unidad 8

Turismo.

Conceptos Bsicos

8.1 Origen y Definiciones

El Diccionario de la Lengua Espaola (Madrid, 1970) define al turismo como: "Aficin a viajar
por gusto de recorrer un pas". "Organizacin de los medios conducentes a facilitar estos
viajes".

El vocablo turismo procede de las races latina Tour y Turn ya sea del sustantivo Tornus, o del
verbo Tomare; como sinnimo de viaje redondo. En el siglo XVII, a los recorridos por Pars se
les denomin: "el grand y el petit tour". En Inglaterra, en el siglo XVIII se empleaba la frase de
origen francs "faire le grand tour" para referirse al viaje que para complementar su educacin
realizaban los ingleses por diferentes pases de Europa. A estos viajeros se les empez a
llamar turistas.

Existe una gran disparidad en diversos autores, al tratar, de dar una definicin, en virtud de las
implicaciones econmicas, sociolgicas y psicolgicas del turismo. Sin embargo, a continuacin
exponemos las siguientes:

"Por turismo designamos el conjunto de relaciones y actividades relacionadas con el
movimiento transitorio y voluntario de forasteros, por motivos no profesionales ni de negocios"
(Paul Uomeckcr).
"El turismo es el conjunto de relaciones y fenmenos que se derivan de la estancia en lugares
tursticos en tanto en cuanto esa estancia no suponga establecer domicilio personal, ni se
oriente a la instalacin de cualquier tipo de industria'
1
' (Hunziker y Krapt).


245

Por su parte Osear de la Torre Padilla propone una definicin final, la cual considera que puede
adaptarse a la interpretacin y a las leyes particulares de cada pas: "El turismo es un fenmeno
social que consiste en el desplazamiento voluntario y temporal de individuos o grupos de
personas que, fundamentalmente por motivos de recreacin, descanso, cultura o salud, se
trasladan de su lugar de residencia habitual a otro, en el que no ejercen ninguna actividad
lucrativa ni remunerada, generando mltiples interrelaciones de importancia social, econmica y
cultural".

8.2 Tipos de turismo

Como la prctica del turismo siempre est en funcin del hombre, se deben de tomar en
consideracin las siguientes preguntas: Quin viajar? por qu lo hace? cmo lo realiza? y
qu efectos produce?

De estas preguntas, se deducen clasificaciones del turismo, tales como:

Por su origen: nacional y extranjero.
Por su motivacin: de recreacin, descanso, cultura y salud, fundamentalmente.
Por su permanencia: de corta y de larga estancia.
Por su forma de viajan en excursin y autnomo.
Por el medio de transporte: areo, terrestre y acutico.
Por su posibilidad de eleccin: libre y dirigido.

El turismo nacional o domstico, se refiere al desplazamiento que se efecta dentro del pas,
de lo que se origina un mejor conocimiento de sus riquezas naturales y culturales.

El turismo extranjero es el desplazamiento hacia fuera del pas de origen, o bien la recepcin
de turistas procedentes de otros pases.


246

8.3 organizacin del Turismo
La organizacin turstica se establece fundamentalmente a travs de la superestructura del
sector, la cual est integrada por las asociaciones, organizaciones y diversas instituciones
pblicas y privadas, las cuales tienen como objetivos principales el organizar y promover una
parte de la actividad, como es el caso de las asociaciones de hoteles, agencias de viajes,
restaurantes, etc., o normar el crecimiento armnico y equilibrado de esta actividad, en base a
polticas rectoras de la Secretara de Turismo, el Consejo Nacional de Turismo y el Fondo
Nacional de Fomento al Turismo, as como diversos organismos de apoyo dependientes de los
gobiernos federal, estatales y municipales.

Todo lo anterior se apoya en la estructura turstica compuesta por los establecimientos de
hospedaje, de alimentos, de transporte, etc., que se requieren para el desplazamiento y la
residencia temporal de los visitantes, y por la infraestructura que en trminos-generales la
integran las obras necesarias, como introduccin de energa elctrica, agua potable, carreteras,
aeropuertos, etc., que permiten la planeacin y desarrollo de los centros tursticos del pas.

El desarrollo de cualquier centro turstico tiene como base fundamental, las motivaciones que
originan el desplazamiento temporal del visitante, en base a lo que se conoce como patrimonio
natural (playas, clima, paisaje, etc.) y el patrimonio cultural que es la manifestacin del hombre
plasmada en obras concretas como museos, monumentos, obras arquitectnicas, etc., sin
olvidar que para que un lugar sea considerado de calidad turstica, debe reunir tres requisitos
medulares: a) Vas de comunicacin y medios de transporte, que permitan el desplazamiento
de turistas; b) Equipamiento necesario para la residencia temporal del visitante y c) Los
atractivos naturales o culturales que motiven dichos desplazamientos.

8.4 Funcin del turismo en la sociedad
La actividad turstica adems de ser un fenmeno social de desplazamiento de individuos por
motivos de recreacin; desarrolla relaciones econmicas y sociales.



247

Dentro de las primeras, la demanda turstica genera fuentes de empleo, permite captacin de
divisas y contribuye al desarrollo regional.

Como funcin social, es vnculo de acercamiento entre los hombres, de la oportunidad de
conocer otras costumbres, ayudar a difundir la cultura y es factor de integracin.

8.5 Aspectos econmicos

Vale preguntarse y despus de la era del petrleo qu? Seguramente turismo y manufacturas
entre otros.

A medida que el inters turstico aumenta, lgicamente se amplan las posibilidades de crear
empleos en este sector, lo cual es importante porque uno de nuestros problemas ms graves
es el desempleo.

Por otra parte, la generacin de empleos en el sector turstico, se origina en buena medida
invirtiendo en hoteles, restaurantes, comercios especializados y transportes.

Vale sealar que la afluencia turstica tiene marcadas variaciones estacionales. Ya sea por un
clima irregular durante el ao, los perodos de vacaciones y otros. As, la ocupacin de hoteles
vara dentro del ao y por eficiencia y capacidad ao con ao.



248

BIBLIOGRAFA

Cuauhtmoc Anda Gutirrez, Mxico y sus problemas socioeconmicos



249

Unidad 9

Derecho Econmico internacional.

Introduccin

El intercambio econmico internacional est enmarcado en una red de normas que provienen
de diversas fuentes legales y, se relacionan con el amplio espectro de las actividades
econmicas de los estados, las organizaciones internacionales y las empresas privadas. Cada
vez ms se consolida el conjunto de normas con las cuales los ordenamientos jurdicos
nacionales, el derecho internacional y el derecho de las comunidades europeas dirigirn el
intercambio econmico internacional. La creciente expansin del mbito nacional econmico y
los esfuerzos mundiales por la reduccin de los obstculos comerciales llevan a dejar de lado
hoy en da la consideracin aislada de los complejos normativos particulares (por ejemplo, el
derecho internacional privado de cada estado o el derecho internacional econmico).

Este desarrollo promueve un entrelazamiento cientfico-jurdico de los sistemas jurdicos
aislados que regulan el establecimiento en el extranjero de las empresas, el comercio
internacional de bienes y servicios, la migracin de fuerzas laborales y la circulacin
internacional de capitales. De ah se deduce una visin jurdica global del orden econmico
internacional: el derecho internacional econmico.

El conjunto de los diversos mbitos legales se explica en cierta forma a travs de los marcos
legales que determinan, por ejemplo, la decisin de una empresa de establecerse, crear una
filial o invertir capital en el extranjero. De igual modo pueden influir en la decisin los aspectos
del derecho internacional que rigen a las sociedades, el derecho tributario, as como la
proteccin a las inversiones internacionales y los posibles obstculos para la transferencia de
las utilidades.


250

El derecho internacional, el derecho administrativo econmico y, el derecho privado econmico,
estn ligados entre s estrechamente por los obstculos al intercambio econmico extranjero
(por ejemplo a travs de las prohibiciones para importar o exportar). Un ejemplo lo constituye la
prohibicin para importar y exportar, aplicada por muchos estados a Irak luego de la ocupacin
de Kuwait.

En el plano del derecho internacional se debe tener en cuenta la competencia del Consejo de
Segundad de las Naciones Unidas para decidir respecto de la aplicacin de un embargo
comercial, con base cu el artculo Al de la Carta de la ONU, y el cual debern cumplir los
miembros de las Naciones Unidas. En la Repblica Federal Alemana la ley de comercio exterior
(AWG) permite el acatamiento de este tipo de obligacin internacional. Esta disposicin
autoriza, a impedir por vas jurdicas el intercambio econmico con un pas extranjero, con el fin
de asegurar el cumplimiento de las obligaciones originadas en acuerdos internacionales,
aprobados por los cuerpos legislativos en forma de leyes nacionales.

Disposiciones similares prev la AWG, por ejemplo, para la proteccin de la convivencia
pacifica de los pueblos y para la proteccin de las relaciones internacionales de la Repblica
Federal Alemana. En este contexto se debe resaltar adems, que la Repblica Federal
Alemana y los otros estados miembros de la Comunidad Econmica Europea han ido perdiendo
su competencia para decidir respecto de la poltica comercial. De acuerdo con el artculo 113
del Tratado de la Comunidad Europea, la poltica comercial es cada vez ms de competencia
de las autoridades comunitarias. En el caso del embargo a Irak las disposiciones alemanas
estaban en consonancia con las reglas de la Comunidad Econmica Europea.

El ejemplo de las medidas de embargo, muestra tambin como las empresas privadas se
convierten en objetivo de los intereses estatales y de la oposicin de intereses. Una prohibicin
para exportar, puede llevar a la nulidad de los contratos y genera desde el punto de vista del
derecho de las obligaciones un obstculo a la prestacin. Cuestin diversa es s los otros
estados acatan o no la prohibicin de exportar.


251

El concepto "Derecho Econmico Internacional " ha encontrado desde hace algunos aos
cabida en la literatura jurdica. Progresivamente se ha visto la necesidad de revalorizar el
derecho internacional econmico como objeto reconocido en la formacin jurdica. Como con-
cepto de moderna creacin, el derecho internacional econmico est ligado a las reglas de las
relaciones econmicas internacionales en el entramado de las normas del derecho internacional
y nacional. Empero, el contenido del derecho internacional econmico como tema de pre-
sentacin cientfico jurdica no se ha consolidado an. Esto se debe a que la materia est
conformada por una clara contribucin de las disciplinas jurdicas tradicionales. Los diversos
movimientos internacionales de bienes y factores de produccin y los diferentes sujetos del
intercambio econmico internacional, dificultan el reconocimiento de una delimitacin general de
los complejos jurdicos. Una ruptura de las relaciones jurdicas entre el derecho internacional y
el derecho nacional o el derecho privado y el derecho pblico, destrozara la relacin fundada
objetivamente y obstruira el panorama de una compresin sintetizad ora de la vida
econmica actual en la comunidad de los estados. Aqu se hacen evidentes las debilidades de
un pensamiento escindido por parcelas, de lo cual ha padecido hasta hoy la ciencia jurdica ale-
mana, en mayor grado que lo sucedido dentro del pensamiento jurdico angloamericano.

En los ordenamientos econmicos, en los cuales la circulacin de bienes y factores de
produccin est a cargo de los particulares, la regulacin estatal sobre la produccin y el
comercio no se deja opacar por la concepcin legal. En el plano del derecho internacional, el
.mbito estatal de decisin en materia de economa internacional se ve limitado a travs de
acuerdos, 3 los que pertenecen las disposiciones del Acuerdo General de Aranceles y
Comercio (GATT). En cierta forma, an no plenamente alcanzada, se ha puesto en prctica la
Ubre circulacin internacional de bienes, servicios, personas y capital, dentro de los mercados
nacionales de la Comunidad Europea. Finalmente, el derecho internacional general, con base
en la prohibicin de intervencin, propia del derecho consuetudinario, pone coto a las
posibilidades de un estado para hacer valer su derecho econmico exterior, ms all del propio
territorio estatal (mediante la aplicacin de las limitaciones comerciales a las filiales en el
extranjero de las empresas nacionales).



252

Los estados no estn obligados en principio, a observar o a imponer en su propio territorio o a
sus propios ciudadanos reglas econmico-jurdicas provenientes de un estado extranjero.
Cosa diversa ocurre con las reglas contractuales especiales; el ejemplo mas conocido lo
constituyen las prescripciones del articulo VIII prrafo 2 lit b del Tratado de Bretton Woods de
1944, sobre el Fondo Monetario Internacional, mediante el cual los estados miembros se
obligan a observar las regulaciones cambiaras extranjeras
2
. As mismo, ciertas reclamaciones
de pago en una determinada divisa, para lo cual falta la correspondiente autorizacin del
Banco Central de un estado contratante, no podrn ser admitidas por una corte de otro
estado.

El efecto "extraterritorial" del derecho nacional constituye uno de los grandes temas del
derecho internacional econmico
3
. Aqu se trata, por ejemplo, de que un estado someta el
comportamiento de la libre competencia a las prohibiciones de otro pas, porque ste tiene
efectos en el mercado de su propio territorio. Respecto de las restricciones al intercambio
econmico externo (p. ej. la prohibicin de la exportacin de mascaras tribales de un estado
africano) se pregunta usualmente, como hacer efectivas tales restricciones son base en el
derecho de otro estado en los contratos de compraventa.

La comprensin apropiada de la vida econmica actual en la comunidad de los estados
conduce a la difusin de un concepto general: el derecho internacional econmico rene,
especialmente, el derecho internacional, el derecho econmico internacional y los elementos
de derecho civil del derecho econmico nacional. Este criterio rechaza un concepto sistemtico
del derecho internacional econmico, emanado de las fuentes legales, y que slo toma en
cuenta el complejo de normas del derecho internacional (delimitacin al derecho internacional
econmico). Desde una perspectiva garantizad de las reglas internacionales se pasa a orientar
la funcin de orden del derecho; el derecho internacional econmico se torna as en marco
normativo de las relaciones econmicas internacionales. Con base en este criterio se entiende
el derecho internacional econmico, no slo como el derecho internacional de la economa
(tambin el derecho internacional econmico en el sentido de las interpretaciones).



253

La concepcin normativa de la economa mundial remite a la integracin de los ordenamientos
econmicos nacionales en el intercambio econmico global. La comprensin del derecho
econmico internacional, como marco legal, la puede justificar slo la consideracin de que
tendr en cuenta el significado que tiene para la capacidad de integracin de un sistema
nacional la reglamentacin jurdica del intercambio econmico privado y que concebir el
intercambio econmico internacional, no slo en su dimensin internacional. La separacin de
la plantacin econmica marxista del crculo de los modelos de libre competencia, o de. la
capacidad de aceptacin y, el rechazo del sistema de comercio estatal, refuerzan este criterio.
La siguiente presentacin concibe el derecho internacional econmico no slo como el orden
jurdico de las relaciones econmicas internacionales de los estados y de las organizaciones
interna clnales, sino tambin desde la perspectiva del intercambio de bienes, servicios y
factores de produccin, que realizan los particulares (con inclusin de los correspondientes
marcos jurdico legales).

La inclusin del derecho civil fortalece los contenidos y obliga a la limitacin del objeto en
materias escogidas. El conjunto de reglas de derecho internacional seala el equilibrio de los
intereses internacionales. Los acuerdos internacionales adoptan en creciente medida las
reglas del intercambio econmico privado (p. ej. el derecho de las obligaciones), con miras a
la unificacin normativa y al fortalecimiento- de la cooperacin. Se piensa aqu por ejemplo, en
la convencin sobre Compraventa Internacional de Mercancas o en el Tratado de Derecho de
las Obligaciones de la Comunidad Econmica Europea de 1980. La inclusin normativa
realizada aqu es de naturaleza internacional, pero no se trata en realidad de la regulacin de
las relaciones econmicas de los estados entre s {y las organizaciones internacionales), sino
de facilitar el intercambio econmico privado. Ms an, en el derecho de la Comunidad
Europea se ha eliminado la divergencia entre el derecho internacional de una parte y, el
derecho civil y comercial, de la otra. AI complejo del derecho civil, que tiene especial
significado en el derecho internacional econmico, pertenece en primer lugar el derecho
internacional privado (reglas de conflicto). El derecho internacional privado de cada estado
regula la normatividad jurdica nacional que debe regir los elementos singulares de la relacin
legal entre los interesados en asuntos que produzcan efectos en el extranjero (por ejemplo, la
celebracin de un contrato de compraventa en Alemania, que se debe cumplir en Panam).
Se da un tratamiento especial sobre todo a los conflictos jurdicos del derecho de
compraventa, proteccin comercial, sociedades, la libre competencia y quiebra.


254

La extensin del derecho econmico internacional a las reglas del intercambio econmico
privado se inspira tambin en valoraciones adoptadas por el mismo derecho internacional. En
realidad las normas que regulan las relaciones econmicas de los estados y las
organizaciones internacionales entre s, integran el ncleo del derecho internacional
econmico. A ste pertenecen los complejos clsicos, corno la inmunidad de los estados y el
ordenamiento contractual internacional del comercio mundial mediante el GATT. Pero tambin
el derecho consuetudinario internacional clsico pone coto a la injerencia de un estado en la
propiedad de los extranjeros. De especial proteccin gozan comnmente, en la prctica
contractual internacional, los inversionistas privados a travs de los acuerdos celebrados entre
su estado y los estados anfitriones extranjeros. Las reclamaciones internacionales las puede
hacer vlidas por esta va, slo el estado al que pertenece el particular. As mismo, la influencia
econmica de algunas compaas multinacionales lleva tcticamente a equiparar la
normatividad de los "particulares" a la de los estados anfitriones.

Este fortalecimiento se puede deducir legalmente: principalmente en el intento de las empresas
de colocarse contractualmente frente al estado extranjero como socio, con los mismos
derechos y, de sustraer la relacin legal (por ejemplo, la proteccin de estabilidad de una
concesin), de la influencia del derecho nacional. Una revaloracin adicional experimenta la
situacin legal de las compaas particulares, cuando los tratados internacionales o los
acuerdos de las compaas con el estado anfitrin, colocan procesal mente en el mismo nivel al
estado y a sus socios "privados", mediante la sujecin a un tribunal de arbitramento u otro
mecanismo para la solucin de conflictos. Las relaciones legales entre los particulares o ma
empresa y el estado extranjero se deciden adems en una instancia independiente. Es preciso
traer a colacin especialmente el Centro Internacional para Dirimir los Conflictos de Inversiones
(ICSID), el cual, con fundamento en un tratado multilateral, ofrece un foro para la realizacin de
procesos arbtrales entre los estados signatarios del tratado y los inversionistas privados.
Acuerdos especiales, como por ejemplo los logrados entre los EEUU e Irn con ocasin del
"asunto de los rehenes en Tehern", a travs de la conformacin de un tribunal de arbitramento
en La Haya, pueden en definitiva brindar a los particulares una proteccin legal equiparable a la
que les brindara una corte nacional. En este tribunal se cuid apropiadamente de la
satisfaccin de las reclamaciones arbtrales presentadas por los acreedores americanos,
mediante el aprovisionamiento de bienes, que procedan, en primer lugar, de los patrimonios de


255

Irn en Estados Unidos y, que haban sido congelados por el gobierno americano.

La revalorizacin de la posicin legal de los particulares no es solamente una consecuencia del
poder econmico, sino que tambin est dirigida a la proteccin de los ciudadanos o de las
grandes compaas multinacionales de los estados occidentales. En el desarrollo de la pro-
teccin de los derechos humanos con base en un fundamento contractual o consuetudinario, se
reconoce, al particular en creciente medida como titular de derechos propios, caracterizantes
tambin de su situacin como sujeto econmico. Estos efectos se alcanzan en gran medida
donde la proteccin de los derechos humanos ha experimentado una deferencia comparable
con la de los derechos fundamentales nacionales, y se encuentra resguardada por eficientes
mecanismos de vigilancia. Esto es valedero especialmente para la Convencin Europea de
Derechos Humanos, que interviene profundamente en el ordenamiento de la vida
econmica (p. ej. en el derecho de telecomunicaciones o para la proteccin de la propiedad
privada), a travs de la garanta del derecho a la libertad individual. Las garantas de la
Convencin Europea de Derechos Humanos juegan tambin un rol esencial en el derecho de
las Comunidades Europeas, como punto de partida para la obtencin de los fundamentos
legales generales.

Con base en su funcin reguladora del intercambio econmico internacional, que sirve de marco
para la solucin de conflictos y al equilibrio de los diferentes intereses dentro de la comunidad
de estados, se le atribuyen al derecho econmico internacional valoraciones polticas. Esto
tiene validez no solamente para la dimensin internacional, sino tambin para la regulacin de
las relaciones econmicas de los particulares. La idea de un simple marco normativo para el
"biotopo" de una sociedad considerablemente autorregulada, compuesta por sujetos
econmicos particulares, deja de lado la labor reguladora del derecho econmico internacional.
Existe unanimidad respecto de que la garanta internacional efectiva de la Ubre competencia, a
travs de los parmetros unificados o armonizados de las leyes antimonopolio y an ms a
travs de los rganos de vigilancia, es una de las peticiones esenciales del moderno orden
econmico. Tal orden internacional de comercio es hasta ahora realizable slo en el marco de
la Comunidad Europea,



256

A los valores centrales de un ordenamiento estatal pertenece el reconocimiento del ser humano
individual como persona responsable, que no permitir fcilmente la intervencin de poderes
superiores. El derecho internacional moderno prohbe ordenar la individualidad humana hacia
fines econmicos y dirigir por completo la situacin legal de los particulares en el estado o
dentro de la comunidad de los estados con miras a la eficiencia econmica. Este razonamiento
marca la relacin del derecho con el anlisis econmico. ES contenido de los derechos
humanos en el moderno derecho internacional y de los derechos fundamentales en las
constituciones estatales ideolgicamente neutrales, prohbe ver el derecho simplemente como
el "sirviente" de una racionalidad econmica (como siempre se ha comprendido). Por el
contrario es muy vlida la imagen humana, cristalizada en un sistema legal, dirigiendo la
conformacin del orden econmico.

Con esto se condiciona la viabilidad de un ordenamiento legal, libre del acatamiento de las
medidas legales econmicas. Un determinado nivel de pluralismo poltico sin un orden del
mercado econmico se desarrollar poco, pero por el contrario, es impensable la durabilidad
de un orden de mercado econmico capaz funcional mente sin una proteccin efectiva de las
libertades clsicas. Empero, las relaciones entre el derecho constitucional, la democracia y el
orden econmico, no estn siempre tan estrechamente entrelazadas, como en esta ocasin se
describen. Con el fin de posibilitar la vida de competencia y la integracin de un pas en la
economa mundial, en la fase de creacin se justifica el dar ms importancia usualmente a la
seguridad jurdica y a un determinado ethos burocrtico de la administracin estatal, que a todo
el desarrollo de los principios democrticos, como se ve, por ejemplo, en algunos estados
"Tigre" de Asia (Corea del Sur, Taiwan o Singapur).

Hasta aqu se ha sealado que por lo menos el estado de derecho en sentido formal es el pilar
de un ordenamiento econmico funcional. A largo plazo tambin la confianza de los ciudadanos
.en los rganos legislativos es indispensable. Aqu se hace clara, una vez ms, la fuerte
dependencia del desarrollo econmico de las directivas de los ordenamientos legales.

El derecho determina tanto en el plano internacional como nacional el espectro de las opciones
que permanecen en el campo econmico. No el homo econmicos, formado en algunas


257

escuelas econmicas, sino la decisin normativa para el mbito de la libertad individual y el
disciplinamiento del poder econmico, son los que crean el marco legal nacional e internacional
para la construccin de la vida econmica.

9.1 Orden Econmico Internacional

El actual orden econmico mundial tiene como finalidad la liberalizacin del intercambio
econmico internacional, mediante la reduccin de los obstculos econmicos, as como de las
dems restricciones para el ingreso a los mercados nacionales. Tras este objetivo se encuentra,
especialmente, el conocimiento de que la divisin del trabajo, ligada al comercio exterior, trae
ventajas a las economas participantes en la comunidad de estados. Esta teora de la
"comparative advantage" {ventaja comparativa), que traslada las concepciones de mercado de
Adam Smth a las transacciones internacionales, se remonta a los ingleses David Ricardo y
John Stuart.

La creencia de que el bienestar se intensifica a travs del comercio exterior, determina la fase
clsica del liberalismo econmico en la segunda mitad del siglo 19 y la poca de la primera
guerra mundial. Flanqueado por los numerosos acuerdos bilaterales y multilaterales, se pudo
constituir un orden comercial independiente de las reglamentaciones estatales (y en este
sentido surgi en forma "espontnea"). Un elemento de este orden lo constituye, por ejemplo,
el patrn oro, cuya aceptacin no est relacionada con acuerdo alguno de derecho interna-
cional. Con la primera guerra mundial se desintegr el sistema de comercio mundial liberal. Las
tendencias proteccionistas y la inestabilidad monetaria entre las dos guerras estaban en contra
de una reanimacin del orden liberal.

Durante las dos guerras los aliados, con los Estados Unidos y Gran Bretaa como fuerza
motriz, sentaron las bases para un nuevo orden econmico internacional, determinado una vez
ms por principios orientadores de corte liberal: La Carta del Atlntico de 1941, tenia por objeto


258

ampliar el intercambio econmico internacional previendo iguales condiciones de entrada a los
mercados (puntos 4 y 5). As mismo constituyen un importante paso la Conferencia de Bretton
Woods de 194-1 y el acuerdo sobre la creacin del Fondo Monetario Internacional (FMI) y
finalmente la redaccin de la Carta de la Habana de 1947''.. Los complejos trabajos para la
reglamentacin de la Carta de la Habana, han entrado fragmentariamente en vigor: el Tratado
General sobre Aranceles y Comercio (GATT). El GATT constituye el corazn del moderno orden
econmico mundial.

En el voluminoso documento de este tratado, en el que han encontrado asiento las directrices
del orden econmico internacional mundial actual, aparecen la apertura de mercados, la
disminucin de restricciones para el intercambio comercial y la circulacin de pagos, como
vehculos para la promocin de un alto nivel negocial y para el crecimiento de los ingresos
reales, as como para la optimizacin de la puesta en marcha de los factores de produccin
(art. I nm. 1 del tratado sobre el Fondo Monetario Internacional, prembulo del GATT). Junto
a stos se encuentra el reconocimiento de la estabilidad poltico monetaria, como presupuesto
para un sano crecimiento econmico (art. I nm. 2 del Tratado PMI).

Las preocupaciones se centran en una ptima distribucin de los recursos, a travs del
principio de la no discriminacin, el cual juega un rol central de manera especial en el GATT
(no obstante algunas contravenciones). Con esto se compensa la distorsin a la libre compe-
tencia, que se ocasionara por el otorgamiento de preferencias a un estado, de manera
individual.

Los principios orientadores del intercambio econmico internacional se encuentran
enmarcados en un orden de coordinacin, que vincula los estados soberanos entre s. La
aspiracin de alcanzar la liberalizacin del comercio internacional y la eficiente circulacin de
bienes, servicios y capital, no vincula directamente a los estados ni puede pretender un valor
absoluto. Mayor es la libertad de cada estado, en forma individual, para determinar por s
mismo sus prioridades polticas, las cuales hacen parte del orden internacional econmico. A
los principios de la Carta de la ONU pertenece la "igualdad soberana" de los estados (art. 2
nm. 1). De otra parte, los estados, con base en la libertad de reglamentacin prevista en


259

la anterior disposicin, pueden adoptar una posicin contraria a las tendencias existentes de
liberalizacin. En la Carta de la ONU se encuentra la nocin de la autonoma estatal, pero a
sta se le sobrepone la propensin por un trabajo conjunto internacional, tanto en los mbitos
sociales como econmicos (art. 1 nm. 3, 55 lit. a y b y 56) y los principios de "el buen vecino"
(art. 74). Los grandes documentos contractuales sobre la harmonizacin del comercio y las
relaciones monetarias internacionales, como el GATT y el Tratado del FMI, son expresin de
esa cooperacin. All se prevn diversas clusulas de excepcin que tienen por objeto
garantizar 1a validez de los interesas nacionales y Lis considerables tendencias
proteccionistas, por lo general, campos de accin ampliamente peligrosos.

Junto a las demandas de eficiencia econmica, se encuentra el principio de la solidaridad
respecto de los estados mas dbiles econmicamente. Al lado de las prestaciones de
transferencia directa, los tratamientos preferenciales a los pases en desarrollo como, por
ejemplo, en el GATT {art. XXXVI) o en virtud de los tratados Lom
7
, celebrados entre la
Comunidad Europea y algunos pases en desarrollo, constituyen una importante forma de
promocin al desarrollo. Un grupo de organizaciones internacionales tienen por objeto asegurar
los precios de la materia prima desde el punto de vista de los pases productores. Hasta que
punto la intervencin del mercado, con miras a la proteccin de los pases en desarrollo,
representa un medio adecuado para la distribucin del bienestar y el crecimiento econmico de
los estados ms pobres, es bastante discutible. La promocin de los pases econmicamente
ms pobres, mediante la consideracin de sus intereses, es el centro de la discusin en lo que
hace relacin a un nuevo orden econmico mundial.

El actual orden econmico mundial est determinado por una transferencia de directrices de la
economa de mercado al mbito internacional. Al respecto juega un rol esencial el espacio de
libertad que los estados dejan para la creacin de un orden autnomo, independiente de
reglamentaciones superiores, a los sujetos econmicos individualmente. El desarrollo de un
orden tal, contribuye a la reduccin de los costos de ingreso a los mercados, vinculados al
desarrollo paralelo de los ordenamientos nacionales. Presupuesto para el desarrollo de un
orden "espontneo" tal lo constituyen el reconocimiento amplio de la autonoma privada, la
garanta de la libre competencia, la proteccin a la propiedad y la seguridad de las pretensiones
contractuales mediante una eficiente administracin de justicia. Estos elementos tienen la


260

facultad de producir segundad jurdica a los sujetos econmicos extranjeros en las
transacciones internacionales. La autonoma contractual y U segundad jurdica que se brinde a
los sujetos econmicos extranjeros, son el medio de cultivo para una "sociedad de derecho
privado", plenamente autorregulada, el ideal de la teora econmica liberal.

La cristalizacin de las costumbres comerciales internacionales y la inclusin de os tribunales
privados de arbitramento internacional son una forma de expresin de la coordinacin privada,
ms all de la reglamentacin estatal. S embargo se conserva la posibilidad de recurrir al
ordenamiento estatal, a efectos de no dejar en vilo la reivindicacin de los derechos
individuales. As mismo no se deben subestimar las sanciones "informales", de carcter no
estatal, que, por ejemplo, en caso del desobedecimiento a una decisin arbitral, parecen ser
bastante efectivas.

Una funcin central, que no se puede transferir a la coordinacin individual de los sujetos
econmicos, es la del control a la competencia. El control al libre juego de las fuerzas, mediante
el disciplinamiento del poder econmico, puede estar slo en manos de las instancias estatales
o internacionales. A una internacionalizacin funcional del control a la competencia se est
llegando hasta ahora slo en la Comunidades Europea
9
. Las disposiciones de la Carta de la
Habana para impedir las restricciones a la competencia (art. 46-54) no han entrado an en
vigencia. En el plano internacional los estados, de manera individual, tienen la misin de
controlar el mercado. La "extraterritorialidad" de las leyes antimonopolio a asuntos de carcter
internacional, constituye no slo un potencial de conflicto en relacin con los estados
implicados, sino que llena el vaco ocasionado por la ausencia de un control internacional
efectivo. Las debilidades de los mecanismos de control nacional se deben a los lmites
territoriales a que est sujeta su imposicin. Estas consideraciones son vlidas no slo en el
mbito de la competencia, sino tambin en otros campos del control econmico. Con razn, la
actual crisis de U deuda externa est en ntima relacin con el insuficiente control a los bancos.



261

Sujetos del derecho econmico internacional

a) Estados

En el orden econmico mundial descentralizado los estados desempean predominantemente
una doble funcin. De una parte como portadores del poder de reglamentacin; esta funcin de
reglamentacin se expresa a travs del rgano legislativo nacional, la administracin y la
jurisprudencia, as coma, en la creacin de reglas de derecho internacional y cu la colaboracin
con las organizaciones internacionales. De otra parte, se manifiestan los estados directamente
en las transacciones econmicas, por ejemplo, como propietarios de materias primas u otros
bienes econmicos.

La comunidad de estados se caracteriza por una gran heterogeneidad de sus miembros en el
desempeo econmico y en su "constitucin econmica". Cada estado es libre para conformar
su propio sistema econmico; la prohibicin de intervencin del derecho internacional
consuetudinario protege esa libertad de opcin frente a las nter-venciones externas
12
. Sin
embargo, el modelo de un orden econmico dirigido centralmente, a un monopolio estatal del
comercio exterior, ha perdido su fuerza de atraccin con el desplome poltico y econmico del
sistema comunista de Europa oriental.

El crculo alrededor de un orden econmico internacional equilibrado, lo ha definido el contraste
entre los pocos estados altamente industrializados de Norteamrica, Europa occidental y Asia,
con el determinante influjo de la "Triada" (EEUU, Comunidad Europea y Japn), y los
numerosos pases en desarrollo de Latinoamrica, frica y Asia. Algunos estados del lejano
oriente han logrado, sin embargo, (como "nuevos estados industrializados") alcanzar una
correspondencia con el nivel de productividad occidental (los denominados "estados Tigre"
Taiwan, Corea del Sur y Sngapur). Junto a stos se concurran "en el umbral" un grupo de
pases latinoamericanos (como Argentina, Brasil, Chile y Mxico).



262

Cuando los estados participan directamente en el intercambio internacional econmico se da
aplicacin a numerosas reglas especiales. Es as como los estados y sus agrupaciones,
pueden solicitar, con base en el principio de la inmunidad de los- estados
13
, el no sometimiento
a U jurisdiccin extranjera, as como que se tenga en consideracin el carcter soberano de su
actividad o los fines especiales, a los que se ha destinado un determinado patrimonio estatal.

Desde el punto de vista de la economa de mercado, los monopolios comerciales de carcter
estatal y algunos monopolios especiales, constituyen un "cuerpo extrao" que aparta, a favor
del estado, a la empresa privada de la venta y compra de determinadas mercancas o de la
oferta de determinada prestacin de servicios (ver art. XVII del GATT). El Tratado de la
Comunidad Europea prescribe la paulatina transformacin de los monopolios comerciales
existentes en inters del libre intercambio, y prohbe la introduccin de nuevos monopolios
estatales, que restrinjan el comercio.

b) Organizaciones internacionales

En la vida econmica internacional juegan un rol clave las organizaciones internacionales
como formas de colaboracin internacional. Su significado se encuentra en diversos planos,
especialmente en sus funciones de reglamentacin (creacin de reglas obligatorias para los
miembros o de recomendaciones para los complejos econmicos), de foro para la
coordinacin internacional, de consulta, y de apoyo (medidas de reestructuracin econmica o
mejoramiento de la infraestructura, especialmente en los pases en desarrollo). Adems de lo
anterior, las organizaciones internacionales se ocupan espordicamente, de manera quasi
empresarial, del desarrollo del mercado, por ejemplo, mediante la compra y venta de materias
primas en inters de la estabilizacin de precios.

Las organizaciones internacionales en sentido estricto (organizaciones internacionales,
gubernamental International organizations), encuentran su fundamento jurdico en el tratado de
Constitucin Orgnica suscrito por los estados miembros y tienen una personalidad jurdica de
derecho internacional. As mismo, gozan regularmente de capacidad jurdica con base en


263

el derecho del estado donde tienen su sede y la de los (otros) estados miembros. Algunas de
estas organizaciones actan en la vida econmica de manera similar a como lo hacen las
sociedades por acciones o algunas empresas privadas. Lo cual puede generar difciles
problemas de responsabilidad desde el punto de vista de la posicin de los estados miembros,
cuando la organizacin no cumple con sus obligaciones financieras .

Un conocido caso es el de la insolvencia del Consejo Internacional del Estao2"1. El Consejo
del Estao deba mantener un precio del estao adecuado en el mercado mundial mediante la
compra y venta de metales, con ayuda de unas reservas que le permitan mantener un
equilibrio. Despus de que el administrador de las reservas realizara negocios riesgosos en la
bolsa de metales londinense, el Consejo del Estao no pudo cumplir con sus mltiples
obligaciones frente a los acreedores privados. Luego de varios procesos judiciales contra cada
uno de los miembros del Consejo del Estao (entre ellos el Reino Unido, la Repblica Federal
Alemana y la Comunidad Europea) ante las cortes inglesas, y contra la Comunidad Europea
ante el Tribunal Europeo, se lleg a un arreglo extrajudicial del conflicto por va de equidad.

La independencia de las organizaciones internacionales, prevista en el derecho internacional,
protege fundamentalmente a sus miembros de la responsabilidad respecto de las obligaciones
de la organizacin. Una "intervencin de responsabilidad" a los estados, se debe considerar
excepcionalmente cuando los estados miembros, en el estatuto de constitucin de la
organizacin, no han dotado la sociedad con el suficiente capital, cuando los miembros no se
oponen manifiestamente al comportamiento de los rganos y ste sea incompatible con las
finalidades de la organizacin, contravenga los deberes del buen manejo empresarial o, cuando
al invocar la autonoma jurdica de la organizacin se incurra en un abuso del derecho . Aqu
existen ciertos paralelos con la figura de la "intervencin de responsabilidad" del derecho
societario nacional. Basados en las experiencias con el Consejo Internacional del Estao,
algunos tratados para la constitucin de organizaciones internacionales de materias primas
contemplan restricciones expresas de responsabilidad. As, el Acuerdo Internacional para el
Caucho Natural de 1987 prescribe que las obligaciones financieras de los miembros se
restringen al valor de los aportes para la administracin y el financiamiento de las


264

reservas de equilibrio de la Organizacin Internacional para el Caucho Natural (Art. 48 inc. 4).
En este contexto se diferencia de una parte, entre las obligaciones de derecho internacional de
una organizacin internacional, y las deudas frente a los acreedores privados, de la otra. Los
criterios expresados pira la "intervencin", justifican slo la responsabilidad de los miembros
respecto de las obligaciones de derecho internacional. Para las obligaciones de derecho
privado (como por ejemplo, contratos de crdito o compraventa) se deja al derecho nacional la
decisin sobre la responsabilidad de los estados miembros. El derecho internacional regula
aqu slo los presupuestos bajo los cuales es posible extender la responsabilidad a los estados
miembros.

Las organizaciones que revisten mayor importancia para la vida econmica internacional, son
las "Organizaciones Especiales", las cuales se encuentran vinculadas a las Naciones Unidas
mediante acuerdos de cooperacin celebrados por el Consejo Econmico Social (Art. 57, 63 de
la Carta de la ONU). Para la promocin de la cooperacin econmica en el marco de las
Naciones Unidas se crearon la UNCTAD (United Natons Conference on Trade and
Development) Conferencia de las Naciones Unidas para el Comercio y el Desarrollo y la
Comisin para el Derecho Internacional Comercial, a la que se le confi la harmonizacin y
equipara miento del mbito de las relaciones de derecho comercial (UNCITRAL, United Natons
Comisin on International Trade Law-Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho
Internacional Comercial), a la cual se le dio el carcter de organizacin especial de la asamblea
general.

Un rol clave para la circulacin internacional de capital y pagos, especialmente en la actual
crisis de la deuda externa, juega el Fondo Monetario Internacional (International Monctary Fund-
FMI), cuya fundacin se llev a cabo en la Conferencia de Bretton Woods en el ao de 1944. El
Fondo Monetario Internacional deba asegurar originariamente la coordinacin estable de los
ordenamientos monetarios estatales dentro de un sistema ms slido, con un curso de cambio
controlado por el mismo Fondo Monetario y con fundamento en el patrn oro. Despus de la
separacin de los EEUU del sistema del patrn oro y de la introduccin de la libre fluctuacin
del curso cambiario se modificaron las funciones del Fondo Monetario. Hoy en da se


265

encarga de vigilar la estabilidad de las oscilaciones del curso cambiario y de otorgar crditos a
los estados miembros con dificultades pasajeras en la balanza de pagos. En 1969 encontr
entrada en los estatutos del Fondo Monetario Internacional el denominado " derecho especial
de giros." Se trata del derecho que tiene un estado miembro de adquirir, pagando en su propia
moneda, divisas extranjeras. En el Fondo Monetario Internacional tos estados miembros estn
representados en el Consejo de Gobierno, el cual es competente para tomar decisiones
fundamentales. Un directorio ejecutivo, compuesto por 5 directores pertenecientes a los estados
miembros ms fuertes financieramente, y otros 16 elegidos entre los otros miembros, es el
encargado de conocer de los negocios corrientes. Mientras que en las otras organizaciones
internacionales es vlido el principio de la igualdad formal del voto de los estados ("one State,
one vote"), en el Fondo Monetario Internacional, de manera similar d como acontece en la
mayor parte de tas organizaciones econmicas y financieras, los votos de los estados miembros
se sopesan (de acuerdo con las obligaciones de pago).

Estrechamente ligado al Fondo Monetario Internacional (especialmente respecto de la
estabilidad conjunta de los miembros) est el Banco Mundial (International Bank for
Reconstructon and Development, Banco Internacional para la Reconstruccin y el Desarrollo)
.

Dentro de sus actividades principales se encuentra el otorgamiento de prstamos a los pases
en desarrollo. Al lado de la financiacin de proyectos concretos para el mejoramiento de la
infraestructura, se ha incrementado en los ltimos tiempos la promocin para el desarrollo
general en el tercer mundo. A manera de sucursal del Banco Mundial, la Corporacin de
Finanzas Internacionales (International Finance Corporation)
30
otorga crditos para proyectos
privados, independientemente de las garantas de pago del gobierno a que pertenece el
prestatario. Al grupo del Banco Mundial pertenece tambin la Organizacin Internacional para el
Desarrollo (International Development Association, IDA) , que apoya con prstamos especiales
a los pases en desarrollo ms pobres (de vez en cuando tambin a empresas privadas en esos
pases), cuyas necesidades de financia miento no corresponden a las condiciones de crdito
acostumbradas en el mercado. A causa de sus especiales prerrogativas (como largo plazo,
perodos libres de amortizacin, no pago de intereses) los crditos del !DA se asemejan a subsi-
dios perdidos.


266

El compromiso del Fondo Monetario Internacional y del Banco mundial en el contexto de la
crisis de la deuda externa ha generado, desde el punto de vista poltico, considerable material
inflamable. Se trata de las condiciones de pago de los crditos concedidos a los pases
especialmente endeudados, los cuales se deben obligar a determinadas medidas estructurales
con miras a disminuir el dficit
32
. Muchos pases en desarrollo ven en esto una atadura
poltico-econmico, que no se asocia con su idea de soberana.

Bajo el techo de las Naciones Unidas, la Organizacin para Alimentos y Agricultura de las
Naciones Unidas (Food and Agricuture Organization of the Unted Nations, FAO) y la
Organizacin de las Naciones Unidas para el Desarrollo Industrial (United Nations Industrial
Development Organization, UNIDO) tienen por objeto elevar el estndar de vida en los pases
pobres y promocionar el desarrollo industrial.

Como tercer pilar institucional, manejo al Fondo Monetario Internacional y al Banco Mundial, se
previo en la Carta de la Habana la Organizacin de Comercio Internacional (International Trade
Organization, ITO)
33
. En vista de l as oposiciones a las extensas reglas del Tratado de la
Habana, los estados participantes en 1947, convinieron en una aplicacin provisional del GATT
(General Agreement on TarfFs and Trade, Acuerdo General de Aranceles y Comercio), con el
objeto de crear, ante la posible entrada en vigor del tratado para la Organizacin Internacional
de Comercio, los presupuestos contractuales para la liberalizacin del comercio mundial. De ah
que las partes contratantes no vieron en el GATT una organizacin internacional propiamente
dicha.

A causa de la actitud de rechazo del Congreso americano al Acuerdo sobre organizacin
internacional de Comercio, fracas el Tratado. El GATT con su estructura organizacional,
desarrollada paulatinamente, se manej como "algo provisional", luego de subsistir por ms de
40 aos, un lapso ms amplio que el de cualquier organiza don internacional, lo que convierte
en superfina cualquier especulacin dogmtica al respecto. Un rol significativo para la vida
internacional econmica incumbe tambin a la Organizacin Internacional del Trabajo-OIT


267

-(International Labour Organitation, ILO)
3S
. Esta organizacin tiene por obligacin el fijar pautas
para el establecimiento de condiciones de trabajo adecuadas, la eliminacin de la
discriminacin legal y la seguridad social de los trabajadores. A las funciones de la OIT
pertenecen la preparacin de acuerdos y recomendaciones internacionales, la vigilancia del
cumplimiento de las obligaciones contractuales por parte de los estados miembros y la solucin
de conflictos. Las actividades de la Organizacin Internacional del Trabajo sirven, con base en
patrones contractuales, al paulatino mejoramiento de las condiciones de trabajo en el mundo y
actan simultneamente en contra del peligro que representan las ventajas de. la competencia,
que generaran la inclinacin en las condiciones de trabajo haca una especie de "dumping
social."

A las Naciones Unidas como "Organizacin Especial" se encuentran vinculadas otras
organizaciones internacionales, cuyo campo de accin tiene por objeto un determinado sector
de la vida econmica. A stas pertenecen, por ejemplo, La Unin Universal de Correos
(Universal Postal Unin), fundada en 1871, la Unin Internacional para las Telecomunicaciones
(International Telecommunicaton Unin) y la Organizacin Mundial para la Propiedad
Intelectual (World Intellectual Property Organization, WIPO).

Anexas a las organizaciones con carcter universal existen un nmero de organizaciones
internacionales, reducidas a un cerrado crculo de miembros. Entre stas se cuentan las
organizaciones econmicas regionales. La Organizacin para la Colaboracin Econmica y el
Desarrollo OCED (Organization for Economic Coopcration and Development, OECD) constituye
un foro para la cooperacin entre los 24 pases ms industrializados del mundo occidental, los
cuales producen ms de la mitad de los bienes manufacturados en el mundo y en cuyas manos
se encuentra ms del 70 % del comercio mundial. La OCED no tiene como finalidad la
expedicin de reglas vinculantes, sino la aprobacin de la poltica econmica y monetaria de
sus miembros. Bastante significativa es la promocin del crecimiento econmico de los pases
.en desarrollo por parte de los 17 miembros de la OCED, que colaboran con el Comit para la
Asistencia al Desarrollo (Development Assistance Committee).



268

Un xito limitado han mostrado hasta ahora las organizaciones internacionales para materias
primas, las cuales (especialmente en inters del fortalecimiento de los pases en desarrollo
dependientes de las exportaciones de materia prima) deben asegurar un nivel de precios
estable.

A las formas de organizacin clsicas para la cooperacin regional pertenecen las zonas de
libre comercio y las uniones aduaneras ; pero no todas estas asociaciones tienen una
organizacin jurdica independiente, como por ejemplo la Asociacin Europea para el Libre
Comercio (European Free Trade Associaton, EFTA). En el marco de la Comunidad Europea se
ha alcanzado por parte de los pases miembros un mayor grado de integracin econmica en
comparacin con el que se haba alcanzado hasta ahora. El grado alcanzado por la integracin
europea, a la par del alto nivel de industrializacin, se debe agradecer a la considerable
homogeneidad social, cultural y econmico-poltica de los estados miembros, as como a su
disposicin, por ejemplo, a trasladar los derechos soberanos a los establecimientos
internacionales.

Inspirados en los modelos de las comunidades europeas, los estados latinoamericanos se han
reunido en formas institucionales slidas de cooperacin econmica (como por ejemplo el
Paci Andino)". Con el modelo del tratado de la CE se ha logrado, en el marco de la Organiza-
cin de os estados Africanos, un tratado para la Comunidad Econmica Africana.

Junto a las organizaciones internacionales existe en el campo del derecho internacional una
serie de organizaciones internacionales no estatales (nongovenimental inteniational
organizations), que no se pueden dejar de lado en la vida internacional econmica. La creacin
de esas organizaciones no gubernamentales se rige por el derecho de un determinado estado
(por regla general el derecho del estado donde se encuentra su sede) y de el derivan su
capacidad jurdica. Al respecto se cuentan, por ejemplo, la Asociacin Internacional para el
Transporte Areo (International Air Transport Association, IATA), la Cmara Internacional de
Comercio en Pars (Chambre de Comrnerce, International Charober of Commerce)'' o las
Asociaciones Internacionales de Sindicatos y Patrones.


269

c) Empresas privadas y cdigos de conducta para las empresas transnacionales
Sujetos del intercambio internacional de bienes, servicios y pagos son en primer lugar las
empresas privadas. El otorgamiento de crditos a travs de los bancos privados juega un rol
decisivo para la liquidez de los pases mas dbiles financieramente. Por lo general las
empresas privadas estn sujetas a la intervencin pblica del poder reglamentario nacional en
su propio estado o en el estado extranjero en el cual desarrollan sus actividades. Frente a las
intervenciones de los estados extranjeros (por ejemplo, en el caso de la expropiacin de valores
de la empresa) se remiten a la proteccin diplomtica de sus naciones. Adems, su
nacionalidad se rige o por el domicilio de la administracin o por el derecho de constitucin de la
empresa. Slo en casos especiales se consider, no obstante la independencia jurdica de una
empresa, una "intervencin" para proteger a los socios que controlaban la empresa.

En el caso "Traccin" en Barcelona, la Corte Internacional se ocup de una demanda
presentado por Blgica contra Espaa, solicitando la aplicacin de medidas de derecho
concordatario contra una sociedad annima con actividades en Espaa. La sociedad se haba
creado de acuerdo con el derecho canadiense, mientras que la mayora de los accionistas
tenan nacionalidad belga. La Corte internacional le neg a Blgica el derecho a la proteccin
diplomtica a favor de los accionistas belgas: en vista de la independencia legal de la sociedad,
no se poda justificar, con base en el simple control de los accionistas belgas, la proteccin de
derecho internacional por medio del pas de origen, a menos que existieran circunstancias
especiales (como la capacidad negocial de la sociedad).

En caso de medidas en contra de una sociedad, es admisible la proteccin diplomtica a travs
del estado al que pertenecen la mayora de los accionistas, siempre y cuando un tratado de
derecho internacional, para la proteccin de los ciudadanos pertenecientes a los estados con-
tratantes, se haya hecho extensivo tambin al derecho societario.
Para las empresas conocidas como "transnacionales" (o multinacionales) se ha sealado una
valoracin especial. Aqu se trata de empresas, que en el lugar de asiento de la administracin,
sucursales, filiales u otras formas de participacin operan como unidades de empresa inde-
pendientes y se caracterizan por una fuerza econmica apreciable (legitimada a travs de sus
negociaciones o del nmero de sus ocupaciones). Dentro del porcentaje de las unidades


270

econmicas que disponen con ms capital en el mundo, las empresas transnacionales consti-
tuyen casi la mitad. Estas empresas pueden substraerse mas fcilmente de la sujecin al
derecho nacional que otros sujetos econmicos privados, gracias a la conformacin de su
estructura decisoria y funcional. Esta flexibilidad es vlida, por ejemplo, para el traslado de la
produccin o la transferencia de utilidades a las empresas asociadas.

La internacionalizacin de estructuras empresariales corresponde a la divisin internacional
del trabajo y a la especializacin; ella tiene por objeto la optimizacin de las funciones
empresariales internacionales en materia de intercambio de bienes e informaciones, as como
para la transferencia de capital. La competencia global hace necesaria la presencia de los
diversos mercados nacionales que rebasan las formas sencillas de comercio externo o
negocios con licencia.

La actividad de las empresas transnacionales genera, especialmente desde la perspectiva de
los pases en desarrollo, una valoracin ambivalente. A stas se les pueden aplicar por
completo los reglamentos autorizados de carcter nacional a causa de la delimitacin
territorial. Algunas empresas transnacionales disponen respecto de los pases en desarrollo de
una preponderancia poltica y econmica en las transacciones contractuales o, algunas veces,
para la prosecucin de algunos de sus intereses. De otra parte, se encuentra, a la par de la
fuerza econmica, la preocupacin por la influencia en la poltica interna del estado anfitrin. La
catstrofe ocasionada por las fbricas de qumicos en Bopal, resalt agudamente la
responsabilidad de las empresas transnacionales por los es estndares de seguridad en los
pases en desarrollo y, la problemtica de la responsabilidad con ocasin de los accidentes de
trabajo. Tambin en los pases industrializados el comportamiento de las empresas
transnacionales ha sido objeto de discusin en repetidas ocasiones. Se debe reflexionar aqu
respecto de la negativa de una empresa principal a responder por las obligaciones de una
sociedad filial, que no se encontraba en capacidad de pagar y as asegurar la realizacin del
plan social a favor de los trabajadores (caso Badger), la falta de disposicin de la direccin
societaria para continuar con las negociaciones, en caso de cierre de una filial extranjera, con
los representantes de los trabajadores empleados por esta ltima.



271

Desde otro punto de vista, las inversiones de las empresas transnacionales prestan un
considerable aporte al desarrollo industrial y tecnolgico de los pases pobres y con una dbil
infraestructura. La presencia de tales empresas constituye un factor esencial, ya que
contribuyen a activar el mercado de trabajo y a mejorar la balanza de pagos.

Mientras que para los pases en desarrollo, que sirven de sede a las empresas extranjeras, est
en primer plano la "domesticacin" del poder empresarial, para las empresas, provenientes de
los estados industrializados, su preocupacin radica en la proteccin de sus inversiones y la
garanta de la segundad jurdica. Desde el punto de vista de casi todos los pases
industrializados, las expropiaciones son admisibles slo con indemnizacin plena (por el valor
comercial). Mucho pases en desarrollo quieren, por el contrario, dejar en gran parte al buen
criterio del derecho nacional los presupuestos para una expropiacin. En los contratos entre una
empresa y un estado extranjero, que se encuentran sujetos al derecho de este ltimo, se
plantea la pregunta respecto de una auto vinculacin efectiva del estado, como seor sobre su
propio derecho nacional, pudiendo modificarlo en cualquier momento. Algunas veces las
empresas transnacionales, con una posicin comercial fuerte, logran" internacionalizar" los
derechos reconocidos contractualmente en contratos con un estado extranjero, esto es, en
virtud de una concertacin contractual especial, logran substraerse de la influencia del derecho
nacional. De acuerdo con una opinin que ha tomado auge, estos acuerdos son posibles y le
dan a la empresa una subjetividad de derecho internacional limitada.

La contradiccin de intereses entre los pases en desarrollo y los pases industrializados en
materia de proteccin y control, son el objeto de crticas discusiones en torno a un "nuevo orden
econmico mundial" . Por esta razn tambin han modificado los pases en desarrollo con el
correr de los aos la regulacin de las empresas transnacionales. La desconfianza
predominante que demostraron en los aos 70 los pases en desarrollo, frente a las empresas
occidentales se ha transformado, especialmente a raz de la crisis de la deuda externa, en una
competencia con los pases industrializados por las condiciones de inversin favorables. Dignas
de reflexin son las transformaciones en materia de regulacin de inversiones directas
extranjeras, por ejemplo, como acontece en el abandono de las restricciones previstas en la


272

decisin nmero 24 de la Comisin del Pacto Andino (1970) a travs de la decisin nmero 220
y hace poco a travs la decisin, todava mas liberal, nmero 291, que documentan
abiertamente la renuncia a las limitaciones esenciales para las inversiones directas .

Ante la carencia de mecanismos internacionales de vigilancia sobre las empresas
transnacionales las diferentes organizaciones internacionales han reaccionado con el
establecimiento de cdigos de conducta "codes of conduce" para procurar un adecuado
equilibrio de intereses. Tales cdigos de conducta, que tienen el carcter de recomendaciones,
han sido promulgados en una declaracin conjunta (principios para las empresas
internacionales) a manera de ejemplo, por la Cmara de Comercio Internacional, la
Organizacin Internacional del Trabajo y los gobiernos de los pases miembros de la OECD.

1.7 Las ventajas del comercio Internacional

Antes de pasar a analizar los efectos que se produciran en nuestra economa como conse-
cuencia de la puesta en marcha del TLC, creo oportuno exponer algunas consideraciones sobre
lo que implica el comercio internacional y las ventajas adicionales que se presentan cuando
ste se liberaliza, como es el caso.

Desde los primeros tiempos de la historia los pueblos se dieron cuenta que el intercambiar
objetos con otros les reportaba mayores satisfacciones o utilidades que consumir nicamente
los que obtenan tribalmente. Esta costumbre se fue ampliando, afianzando y diversificando a
merced del paso de los tiempos y los descubrimientos de otras tierras, que ofrecan nuevos
productos o, simplemente, materias primas. Teoras en boga en pasados aos pusieron, de
hecho, diversas trabas al intercambio comercial entre naciones basadas en ideas totalmente
superadas hoy por la propia contundencia de los hechos.



273

A cualquier pas le conviene o beneficia el comercio con otros. S este comercio se efecta libre
de ataduras o restricciones de cualquier tipo obtendr mayores beneficios, expresados en una
oferta ms diversificada, menores precios y elevacin de os niveles de vida por una genera-
cin mayor de empleos y mejores retribuciones a los trabajadores en particular y a los factores
productivos en general.

El comercio internacional nace a partir de ciertas ventajas comparativas que presentan los
pases, debido tanto a los recursos naturales y humanos como tcnicos, de capital, geogrficos
y climticos, habiendo modificado o influido los tecnolgicos y financieros a los naturales o fsi-
cos en los ltimos tiempos. De esta dotacin de recursos nace una divisin internacional del
trabajo, que al consolidarse permite una especializacin que los hace ms productivos en la
elaboracin de un artculo determinado; esto es, puede producirlo con mejor calidad, ms
barato, mayor volumen, mejor servicio...

Pero no debe entenderse esto que si, como es el caso de Estados Unidos, produce un nmero
elevado de artculos en mejores condiciones que los de Mxico vaya a fabricar absolutamente
todos aquellos en que se cumpla esta condicin o ventaja comparativa. Por el contrario, se
limitar a aquellos en los que tenga mayor eficiencia relativa, dejando los otros para nosotros.
Este aspecto es de gran importancia para entender las ventajas de las que se puede
aprovechar Mxico con el TLC, en una reestructuracin productiva entre los pases que lo
integran..

La especializacin trae un consecuente aumento de la productividad. Este aumento de la
productividad se expresa en competitividad, con lo cual podremos acceder no slo al mercado
norteamericano, sino a cualquier otro mundial. Para ello nos habremos visto favorecidos por la
ampliacin de nuestro mercado nacional al integrarnos regionalmente. Y para atender estos
mercados ampliados tendremos que servirnos de mayores capacidades de produccin, con lo
que desembocamos en otro principio: el de las economas de escala. Aunque el monto de
inversin inicial en plantas y equipos incrementan los costos fijos, ello permite que debido a la
alta tecnologa incorporada los costos variables de produccin sean sustancialmente menores


274

para grandes volmenes, como se explic anteriormente, lo que determina que los costos
unitarios o medios sean bajos en las grandes producciones.

Si todo esto se hace con la seguridad que ofrece un tratado reconocido en un documento
firmado de comn acuerdo por los gobiernos respectivos, las inversiones y los programas de
crecimiento a largo plazo podrn realizarse con certidumbre, por conocer las reglas del juego
sin temor a los cambios sexenales o falta de continuidad, clsicos de nuestra poltica
econmica.

9.3 Las nuevas condiciones de competencia y el TLC.

El temor que mantienen algunos respecto a que nos vamos a enfrentar con una economa
mucho ms poderosa que la nuestra, debo rechazarse corno tal, porque nosotros no nos
vamos a enfrentar a esa economa en trminos de competencia directa, sino que debemos
tender a complementarios con ellos. Esto no quiere decir que nos olvidemos de elevar nuestra
compet ti vi dad, aspecto que tendremos que enfrentar con el mayor ahnco colectivo y, por
cierto, ayudados por su tecnologa, conversiones y asistencia crediticia. De esta forma,
nuestros verdaderos competidores sern, sobre todo, ]os actuales proveedores
internacionales de su economa.

Efectuar nuestro comercio con ellos frontalmente en trminos de competencia, sera in-
conveniente. Por lo tanto, si en nuestro comercio hemos conseguido fijar reglas para que el
misino se desarrolle sin barreras de ninguna naturaleza, arancelarias o no, con una apertura
dotada de verdadero gradualismo, un tratamiento no recproco, precisamente por esas
diferencias o asimetras existentes en nuestras estructuras productivas, en los recursos
naturales, financieros y humanos, en la tecnologa, nivel de vida, gustos de los consumidores,
riqueza producida, etctera, lo que en parte favorece la integracin; con trminos de
salvaguarda para aquellas ramas que pudieren verse afectas en alto grado por la competencia
de productos importados y, adems, con sistemas arbtrales independientes para resolver


275

las controversias que puedan presentarse, en lugar de las decisiones unilaterales pasadas, no
hay duda que de ello se desprendern beneficios recprocos. Claro que estos beneficios no
van a ser para todos los agentes econmicos o individuos y menos en el corto plazo. Habr
perdedores y ganadores, por lo que debemos esforzarnos en que estos ltimos superen a los
primeros o que su ganancia supere las prdidas.

Es de esperar, indudablemente, que algunas ramas o industrias se vern afectadas negativa-
mente, marginadas o eliminadas, aunque el mayor grado de apertura ya se dio. Sern las que
resulten obsoletas dentro de la nueva estructura de la produccin integrada regionalmente, las
no competitivas, las que no se hayan preocupado por modernizarse o no hayan podido, incluso
las que hayan ignorado el recurso de reconversin independiente, o a travs de fusiones o
conversiones. En todas aquellas en que no se hayan o puedan adaptarse a estas nuevas
condiciones, se producir desempleo a partir de una situacin ya de por s alarmante. Pero, en
el mediano y largo plazos, el desempleo se ir absorbiendo mediante las nuevas oportunidades
que se irn presentando con la liberalizacin del comercio en las industrias tradicionalmente
exportadoras, las nuevas inversiones nacionales y extranjeras (tambin de pases industriales
no pertenecientes al Tratado), estimuladas por el auge econmico y las nuevas oportunidades
derivadas de los mercados ampliados en ramas tradicionales o que aconsejen su instalacin
por nuestras ventajas comparativas.

A pesar de cierto nmero de prejuicios existentes entre grandes sectores de la sociedad
mexicana debido a circunstancias y hechos histricos, es fcil comprender que a Estados
Unidos no le va a interesar un socio y vecino, potencial-mente importante, sin capacidad de
compra. Por supuesto que a ellos les beneficia vendernos sus productos, pero para ello
debern a su vez comprarnos, y no menos y despus, sino al mismo tiempo y, sensiblemente,
en la misma cuanta. Adems, con ciertas consideraciones hacia nosotros, como 3o reflejan la
cuanta o porcentaje de desgravaciones en los distintos perodos de tiempo y hasta el difer mi
en lo de los plazos, por la sencilla razn de que no puede ser igual el trato entre desiguales.

Junto con el TLC, la LFCE conforma el marco para regular la nueva era de integracin y
cooperacin comercial y econmica, una vez abandonadas aquellas prcticas que si en su
momento pudieron justificarse hoy da se haban convertido en un serio obstculo para el


276

desarrollo del pas dentro de la corriente globalizadora de las economas, aunque
diferenciadas regionalmente. En este afn y esfuerzo por modernizar el pas, abandonando la
camisa de fuerza a que estuvo sometido el comercio internacional acorde con las directrices y
reglas del 6ATT aceptadas mundialmente, resulta significativa la presentacin de, entre otros,
un prrafo que a la conclusin de las negociaciones hizo el secretario de Comercio, Jaime
Serra Puche, a la Cmara de Senadores al someter el TLC a su aprobacin.

"La existencia de un mercado sin competencia externa desalent la creatividad empresarial y
la competitividad. El productor careca de acceso a insumes de precio y calidad internacional,
lo que se conjug para crear una estructura productiva sobre dimensionada en muchos
sectores, no especializada en otros, con rezagos tecnolgicos y actitudes monoplicas en la
mayora. La calidad de los bienes no corresponda al precio y, por lo mismo, era imposible
colocarlos en el mercado mundial. El consumidor nacional era cautivo de esa poltica y tena
que subsidiar buena parte de la ineficiencia productiva".

El TLC va a permitir, como nica va, integrarnos a la internacionalizacin de los procesos pro-
ductivos y comercializadores que se han producido con los enormes avances cientficos en el
terreno de la tecnologa productiva, la informtica, las mejoras en los transportes y la movilidad
de los recursos financieros hacia los destinos con mejores oportunidades. Los grandes y
especializados mercados mundiales se atienden ahora mediante los sistemas de produccin
compartida entre naciones en un marco de superaciones continuas para alcanzar mayores
niveles de competitividad, por lo que un pas aislado se rezagara o se marginara. El acceso a
las tecnologas, los complementos financieros y las conversiones resultan factibles para la
economa nacional al vincularse a estos procesos regionales de integracin, situando al pas en
mejores condiciones y favoreciendo el acceso, o con mayor atractivo respecto a otros, en la
difcil competencia por conseguir capitales, tecnologa y mercados dentro de las nuevas reglas y
dinmica de la economa internacional. Sin que esto suponga una panacea, ya que lo deseable
y posible deber conseguirse mediante el esfuerzo conjunto de todos los factores y recursos
productivos de la nacin, imbuidos en una mstica de superacin comn a los sectores pblico y
privado.



277

9.31. Objetivos del TLC.

Entre los objetivos bsicos que se propuso alcanzar mediante el TLC destacan, en cuanto al
tema que se trata aqu, los tres primeros: 1) eliminar barreras al comercio; 2) promover con-
diciones de una competencia justa;3)incrementar las oportunidades de inversin en los tres
pases. Debemos admitir que si tenemos acceso libre y preferencial al principal mercado
mundial, a cuyo destino orientamos ms de las dos terceras partes de nuestras exportaciones,
nos ser ms fcil el camino de transformacin hacia una nacin moderna y con peso dentro
del contexto internacional. Adems, la consistencia en los cambios al efectuarse de manera
permanente y con objetivos definidos, dar la certidumbre que los inversionistas necesitan para
incorporarse al proceso.

Como hemos apuntado anteriormente, el concepto de economa mundial ha cambiado o se ha
adaptado a los nuevos requerimientos de los consumidores y ya no puede concebirse como
una suma de economas nacionales simplemente, sino ms bien como un concurso de pases
interdependientes en el plano global, integrados regionalmente, por ahora.

Este desarrollo o evolucin ha hecho que los competidores dejen de poner su atencin
preferencial en los mercados nacionales de cualquier pas, por muy grande que stos sean,
habiendo orientado sus estrategias de produccin hacia los mercados internacionales,
globales, en competencia directa con tecnologas que abarcan el mismo mbito considerando
los costos competitivos del factor trabajo, el acceso a los capitales de menor costo, proximidad
relativa a los mercados que se trata de abastecer en determinadas industrias y estructuras
fiscales atractivas.

El Tratado viene a formalizar, ms especficamente a comprometer, a los gobiernos firmantes
en una relacin de interdependencia econmico-comercial suficientemente afianzada, que se ha
manifestado por largos aos, en lo que respecta a Estados Unidos, dndole ahora una garanta
de continuidad precisamente por su obligatoriedad o compromiso en los trminos


278

suscritos. Hay que recordar que cualquier pas que vea afectada negativamente su planta pro-
ductiva a consecuencia del mecanismo establecido en el Tratado puede pedir su cancelacin
con un aviso de seis meses, situacin que se hace poco posible, no slo porque vaya a resultar
incapaz de competir algn pas en cuestin, Mxico en nuestro caso, sino porque los otros dos
ms poderosos sern los primeros en procurar un socio comercial con creciente poder de
compra a travs de los intercambios previstos caractersticas propias experimentadas en el
comercio internacional- en lugar de permitir una depauperacin progresiva, contraproducente
para el conjunto de los pases participantes.

9.3.2 Sus implicaciones sobre la poltica econmica

Consideran del Tratado en estos trminos de compromisos legales, adquiere una trascendencia
extraordinaria, mxime si recordamos los cambios o variaciones experimentadas en las
polticas econmicas de Mxico, al comps de los relevos sexenales, que provocaban atona en
el ltimo ao y tardanza en recuperar el ritmo hasta no slo conocer, sino comprobar la orienta-
cin ideolgica y prctica del nuevo presidente. La incertidumbre tan adversa para la participa-
cin y consolidacin de la inversin privada, tanto de nacionales como de extranjeros, se ha
transformado as en una prctica total seguridad en cuanto al rumbo a seguir en la relacin
trilateral que condicionar, sin duda, los objetivos y prioridades nacionales,

En su ausencia, las probabilidades existentes de un cambio presidencial y de sistema, ya no
dentro del mismo partido, el PRI, sino con algn partido de oposicin, (no sera aventurado
referirse a un solo partido), en las prximas elecciones de agosto de este ao de 1994, junto a
la micro revolucin armada de Chiapas; el artero y deplorable asesinato del candidato a la
presidencia del PRI y la "equivocacin" en que perdi la vida el cardenal Posadas, en
Guadalajara; el rapto de Harp Hel, cabeza de importantsimo grupo financiero, y las tensiones
sociales provocadas por la poltica econmica orientada al combate frontal de la inflacin, con
deprimentes resultados sobre los salarios, sueldos y empleo, haran poco menos que imposible
cualquier nueva inversin por parte de empresarios nacionales o extranjeros y se


279

considerara muy difcil mantener la posicin de nuestra economa, en varios renglones
estancada y en otros con preocupante recesin.

9.3.3 Algunas industrias representativas en la estrategia de complementacin

Antes de pasar a considerar los efectos del nuevo marco de competencia sobre algunas in-
dustrias especficas, es necesario advertir que por haber transcurrido slo tres meses desde la
puesta en marcha del TLC no se ha podido apreciar ningn, efecto, por lo que nos limitaremos a
describir su situacin y posibilidades.

Empresas medianas y pequeas

Muchas de las empresas medianas y pequeas ya se han visto afectadas negativamente por la
apertura comercial (de la que se hizo referencia por su falta de gradualismo y selectividad/, con
anterioridad a la puesta en vigor del TLC. Pero no fue slo esa apertura sbita despus de
tantos aos de proteccionismo excesivo, sino tambin la postura adoptada ante tal situacin
debido a la mentalidad de la mayora de estos empresarios, que no pudieron o no supieron,
segn los casos, captar la trascendencia de la medida y sus implicaciones, puesto que no que-
daba Otra va para integrar a Mxico en la dinmica de la economa globalizadora. Se va a ver
a continuacin on qu condiciones se encuentran estas empresas y la importancia
extraordinaria que tiene para el pas el que se halle, cuanto antes, la mejor solucin posible,
incluyendo el rescate de parte de la capacidad que representan para una nueva produccin
aquellas empresas que quedaron marginadas.

Unas cifras escuetas nos servirn para introducirnos mejor en el tema: segn la CANACINTRA, el
conjunto de empresas medianas, pequeas y micro representan 98 por ciento de las plantas,
obtienen 54 por ciento de la produccin industrial y dan empleo del 48 al 50 por ciento dentro
del sector. Al respecto, es necesario acotar que se consideran microempresas aquellas con
menos de 15 empleados o sujetos que las conforman; pequeas, las que tienen de 16 a cien
empleados, y medianas cuando su nmero oscila entre cien y 250.


280

Tambin es necesario advertir que en este tipo de empresas no debe plantearse su supervi-
vencia exclusivamente orientada al mercado externo, ya que muchas de ellas tienen gran
potencial para el mercado interno, el cual no slo habr de recuperarse desde el corto plazo
por el mayor dinamismo que se imprima a la economa nacional a travs del mecanismo
previsto en el propio TLC, donde no sern ellas las directamente beneficiadas, pero que s
habrn de aprovechar las condiciones derivadas de un mayor nivel de ingresos por la nueva
generacin de empleo dirigiendo su produccin a las grandes mayoras de la poblacin, que
hoy ven limitadas la satisfaccin de un nmero apreciable de necesidades, tanto en las
elementales de habitacin digna, alimentacin y vestido, como en las de mobiliario, enseres
domsticos y esparcimiento propias de una clase baja y media en estadios o etapas de
superacin socioeconmica.

Hay quien afirma que las mayores oportunidades de desarrollo en el futuro se han de dar para
estas empresas, en razn de que as ha ocurrido en otras economas que optaron por el camino
de la apertura comercial, donde las empresas medianas y pequeas se adaptaron mejor que las
grandes a la nueva situacin. El que su directivo o cuadro directivo est integrado en la mayora
de los casos por los mismos propietarios, dotados de inicia ti va y facultad de respuesta
personal, que se han desenvuelto entreo riesgo y el estmulo de las utilidades, con esfuerzo sin
medida como autnticos empresarios, les hace ms sensibles por la sencilla razn de que
tienen ms que perder, o todo, que aquellas grandes empresas dirigidas por tcnicos y
administradores muy bien captadas, pero en que el principio de sobre vivencia puede no ser tan
imperioso como el de aquellos.
Se da por descontado que muchas van a quedar en el camino (ya ha ocurrido con un nmero
considerable), pero es una consecuencia lgica de la modernizacin que se impone, la de
alcanzar cotas ms elevadas de productividad, especializacin, eficiencia y competitividad. Es
el precio que hay que pagar. De otro modo no seran unas cuantas o las primeras, sino todo el
conjunto de la planta industrial la que se marginara de la economa mundial por no tomar
conciencia y adoptar una mentalidad de superacin, individual a la vez que colectiva, para
afrontar los riesgos que las oportunidades de triunfos nos ofrece el TLC.

Volviendo al tema central que analizamos, de cmo enfrentarnos a la nueva competencia, las
empresas medianas y pequeas podrn incorporarse, en buena parte, como satlites de


281

aquellas grandes empresas que compitan directamente dentro del nuevo sistema competitivo.
La modernizacin tecnolgica de stas arrastrarn a las medianas y pequeas con sus
exigencias respecto a los suministros que requieran calidad, precio, volmenes, tiempos y
servicios, y podrn obtener de las mismas asesora tcnica, econmica o administrativa para
los casos especficos.

Otro grupo para los que el pas tenga o demuestre poseer ventajas comparativas por la
dotacin de recursos naturales y/o tradicin histrica de produccin, tales como la industria del
calzado, mueblera, textil y de confeccin que en la actualidad atraviesa momentos ciertamente
difciles, poco competitiva en numerosos casos (no nicamente a causa de la competencia
externa, sino tambin por el atractivo de precios sumamente bajos derivados de la apertura co-
mercial, un tipo de cambio sobrevaluado y baja calidad de determinados artculos, que en algu-
nos casos representan excedentes de mercados abastecidos con anterioridad), pueden encon-
trar en la facilidad de acceso al mercado de sus socios en el Tratado un campo preferencial
para sus artculos. Ser para ello necesario contemplar sistemas de fusin, especializacin,
adquisicin de nuevos equipos, reconversin parcial, economas de escala, integracin de
ofertas, equipos conjuntos de diseo, administracin, comercializacin y cualquier otra forma de
asociacin que persiga mayor eficiencia en la planeacin, produccin y estrategias conjuntas,
as como la integracin de compras de insumos o materias primas para la obtencin de mejores
condiciones en cuanto a precios y plazos por parte de sus proveedores.

Para el referido tipo de ramas se da ya una concentracin espacial, compitiendo entre s en
diferentes ciudades pequeas o reas determinadas de las grandes ciudades. Una integracin
concertada persiguiendo los objetivos sealados podra hacerlas funcionar como si de varios
departamentos de una industria se tratara, con el consiguiente ahorro sobre ciertos gastos que,
efectuados en conjunto, ponen al alcance del grupo nietas que aisladamente no podran lograr,
mxime si se tiene en cuenta que habrn de enfrentar mercados abastecidos
internacionalmente y con gran capacidad de compra, aspectos en que las ramas industriales
que se vienen contemplando han sido deficientes tradicionalmente en cuanto al suministro del
volumen y plazos exigidos.



282

Debe destacarse la labor que al respecto, asistencia crediticia, capacitacin y asesora, viene
realizando Nacional Financiera en e! Distrito Federal a travs de sus fideicomisos y sucursales
regionales. Precisamente esta institucin de desarrollo y el Instituto Nacional de Estadstica,
Geografa e Informtica (INEGI) realizaron una encuesta entre esta pequea mayora, como se
le ha dado en llamar, a fin de conocer la estructura y aspectos cualitativos de las mismas, con
base en la cual se pudiera diagnosticar su situacin y las directrices y caminos que habran de
tomarse para incorporarlas al nuevo marco competitivo. Utilizaremos slo una pequea parte
de los resultados de la encuesta.

Escolaridad

No cabe duda que la escolaridad y capacitacin de un pueblo condiciona su grado de desarrollo
industrial y econmico. Los porcentajes siguientes se refieren a sus dueos y en ellos se
incluyen el grado de escolaridad o acadmico, tanto si se ha completado como si no.

Ms de las dos terceras partes de los dueos de las micro (64 por ciento) dijeron tener grado de
escolaridad, que va desde nulo (3.5 por ciento) hasta el de secundaria. En contraste, 71.6 por
ciento de la pequea y 84.1 de la mediana declararon tener estudios profesionales y de
postgrado, este ltimo en porcentajes del 9.7 y 10.9, respectivamente. Es bastante alentador
poseer este grado de preparacin que servir como base para la aceptacin, adaptacin y
estudio de las nuevas tcnicas y procedimientos que se requirieran para el futuro inmediato.

Capacitacin

Intimamente ligado a lo anterior, est la capacitacin. Prcticamente entre los micro, la
mayora no ha recibido ningn curso de capacitacin: 83.5 por ciento; por el contrario, los
pequeos y medianos empresarios han recibido por lo menos algn curso de capacitacin en
alrededor de las dos terceras partes: 62.3 y 68.1 por ciento, respectivamente. Las reas donde
mayor capacitacin se ha impartido es en la produccin (32.7 por ciento) y mercadotecnia


283

(26.8 por ciento), siguindole administracin (11.6 por ciento) y finanzas (10.9 por ciento), lo
que indica una preocupacin bastante acorde con los requerimientos fundamentales o priori-
tarios que se plantean con el TLC.

A travs de Nafnsa se han estado promoviendo los esquemas de asociacionismo, en el
sentido de que las empresas se fortalezcan y modernicen. Aunque esta etapa ya debera haber
estado superada, o en vas de, 63 por ciento de los micros, 75 de los pequeos y el 50 de os
medianos no parecen estar convencidos o haber analizado suficientemente las ventajas que
les proporcionara algn tipo de asociacionismo que les permitiera trabajar en equipo para
adquirir sus insumos y materias primas, comercializar sus productos, fortalecer su capacidad
de negociacin ante proveedores y clientes, as como acceso al crdito y tecnologas, o bien
para enfrentar contratos de subcontratacin con empresas de productos finales.

Clientela

En cuanto a sus principales clientes existe gran diversidad por el destino de su produccin. Es
de destacar que 59.9 por ciento de las micro la vende al consumidor final y un reducido 2% a
empresas extranjeras; en contraste con las medianas, que abastecen en estos renglones
nicamente al 16.8 por ciento y a 23.2%, lo que indica una existencia de cadenas productivas y
cierta orientacin exportadora, quedando en rangos intermedios las pequeas con 28/8 y 11.4
por ciento, respectivamente.

Inversin en equipo

Otro rengln es el de la reposicin de equipo, no han ofrecido estos ltimos aos las condicio-
nes propicias para la ampliacin de equipo, aunque los tiempos exijan tal conducta. Cuando se
realiz la encuesta a mediados del 92, estaba ya generalizado para entonces el estancamiento,
por lo que las empresas sin excedentes financieros por la escasez de ventas, los crditos caros
y difciles de conseguir para ellos debido a los requisitos exigidos, a pesar de haber


284

sentido esa necesidad con anterioridad y admitir su conveniencia para el plazo inmediato no lo
ha hecho en la generalidad, incluso teniendo en cuenta que el tipo de cambio mantenido casi
fijo y sobrevaluado les hubiera dado ventaja durante todo este lapso.

Relaciones laborales

Los conflictos laborales son otro de los renglones que habrn de influir en la competitividad de
nuestros negocios. A pesar de los esfuerzos realizados en la capacitacin, parece ser que no
han calado suficientemente en los trabajadores debido al alto grado de ausentismo que se
observa y la rotacin de personal que experimentan las empresas. Es razonable que en las
micro las dificultades en las relaciones laborales tengan escasa incidencia por responder
fundamentalmente a organizaciones de tipo familiar y por el reducido nmero de personas que
las integran. As, las micro declararon haberlos tenido en 12.2 por ciento, que aumenta a 27.6%
en las pequeas y hasta 30.9% en las medianas. Aislado al contexto mexicano, este porcentaje
de conflictos o enfrentamientos laborales podra considerarse normal, pero resulta preocupante
que casi una tercera parte de estas empresas deban hacerle frente a dichas situaciones, que
sin duda dificultan la marcha y produccin de las mismas. Por la baja capacidad de respuesta a
exigencias del tipo de salarios competitivos, prestaciones, estmulos y gastos de capacitacin,
merman la capacidad de negociacin, que de otra forma redundara en beneficios para ambas
partes contratantes.

Crditos

En este grupo de industrias es donde mayor dificultad se encuentra para la autofinanciacin o
la consecucin de crditos, necesarios stos en alguna poca o momento de la vida de las mis-
mas, bien sean de habilitacin o avo, o refaccionarios. El acceso al crdito debe hacerse por
medio de una solicitud a la Banca de desarrollo o ala comercial. El volumen mayor, cuan do se
ha concedido, ha recado sobre la Banca comercial, con porcentajes del 54.3, 78.3 y 79.5%
respecto a la micro, pequea y mediana empresas.



285

La Banca de desarrollo ha resultado insuficiente en razn a las caractersticas que debe tener
un crdito para este tipo de industriales: concederlos ms en funcin de la viabilidad del
proyecto que d las garantas directas o colaterales que se puedan ofrecer por el acreditado.
Sin olvidar tampoco el aspecto social e impacto regional que puedan derivarse sobre regiones
atrasadas, as como propiciar el aprovechamiento de recursos naturales no explotados, o no
suficientemente, con tcnicas mejoradas; incluso la micro debe obtenerlos en 20.3 por ciento
de particulares, que dispuestos a concederlos en un tiempo mnimo y sin papeleo compensan
ello con el costo del dinero y los plazos perentorios para su pago.

Destino del crdito

Analizado el destino del crdito se ve que una gran proporcin est absorbida por la compra de
materia prima, necesidades de tesorera o insuficiencia de liquidez en 57.4 por ciento para la
micro y 68.3% para la mediana. Debe advertirse que este resultado puede ser debido al
momento en que se realiz la encuesta, de escasa liquidez por la poltica econmica, con una
demanda constreida en el que la morosidad en los pagos empezaba a manifestarse
alarmantemente en toda clase de clientes y pblico- Se destinaron 28.7 por ciento y 36%,
respectivamente, a la compra de maquinaria y equipo. Se desprende de ello que dichas
empresas estaban ms agobiadas financieramente por las necesidades inmediatas que por
aquellas de mediano y largo plazos, tales como la modernizacin y la ampliacin de sus
instalaciones, ligadas directamente con su desarrollo futuro.

Opinin sobre el TLC

Finalmente, de la amplia gama de respuestas obtenidas en la encuesta se selecciona la refe-
rente a las repercusiones que el TLC tendr sobre las mismas (lamentando que en el docu-
mento que nos sirve no aparezcan las medianas empresas). Entre las micro hay un elevado
porcentaje del 40.8%, que no sabe cmo le afectar, lo que resulta lgico por su misma
naturaleza. Disminuye a 12.7 por ciento en las pequeas. Respecto a que si les beneficiar o
perjudicar, en las pequeas 47.3 por ciento afirm positivamente y descendi a 24.1%


286

en las micro; creyendo en. las primeras, 18 por ciento que les perjudicara y 12.3% en las
micro. El resto opin que no tendr ninguna consecuencia, por lo que sera fcil incluirlas entre
los que no saban.

Podemos concluir de todo lo anterior, que los momentos no han sido propicios para que este
segmento industrial se preparara suficientemente por la nueva competencia, obligados por la
poli tica econmica de abatimiento de la inflacin a cualquier costo social o sobre la planta
productiva, y que existe suficiente preparacin en los dueos-directores para adaptarse con
cierta rapidez a las nuevas condiciones, siempre y cuando as lo contemplen y estn
convencidos de esa necesidad y conveniencia. Por su parte, la armona y eficiencia en las
relaciones laborales deber perseguirse como algo fundamental dentro de la comunidad de
intereses y objetivos en que tiene que desenvolverse cualquier empresa (abandonada ya por
utpica, anacrnica y contraproducente la sistemtica lucha de clases), ajustndose al principio
d la equivalencia de las prestaciones recprocas en un marco de respeto ala dignidad humana.
Los trmites y requisitos crediticios necesitan simplificarse, adems de una mayor participacin,
incluso como Banca de primer piso, de la Banca de desarrollo pblica; junto, y finalmente, con
una clara reglamentacin y simplificacin administrativa y fiscal que no inhiba o retraiga la
actividad econmica abierta, contribuyendo todos, segn su capacidad fiscal, al mantenimiento
del aparato pblico-administrativo.

La industria automotriz
Son ya muchos los decenios en que la industria automotriz alcanz verdadera relevancia en las
economas de los pases industrializados, tanto por su importancia intrnseca como por la que
encierra en cuanto al transporte de personas y mercancas, para lo que utiliza como combus-
tible y lubricantes derivados del petrleo, a su vez, el recurso natural de carcter ms estrat-
gico en el planeta.

Si algn pas en el mundo tiene la huella del status social que imprime el automvil es Estados


287

Unidos, y en estos aos ms pases, entre los que se encuentran los otros dos firmantes del
TLC. Antes de la era espacial, gran parte de los adelantos e innovaciones se debieron
precisamente a la investigacin en esta industria. La alta tecnologa incorporada a los ltimos
modelos ha hecho que graviten en torno a la industria multitud de plantas productoras de
componentes o partes, desde las elementales mecnicas hasta las ms avanzadas de
electrnica, de ah la enorme importancia de la misma y el que se convirtiera en uno de los
sectores de ms difcil negociacin.

La forma oligoplca de la industria

En esta rama pueden quedar representadas las caractersticas y naturaleza de la nueva
competencia internacional, realizada por un corto nmero de empresas en cada pas actuando
como oligopolistas, pero sin poder decisivo en el mercado nacional y mucho menos en e!
internacional, dentro de los tres bloques representativos en el mbito. Enmarcados en la
regionalizacin descollante de esos tres bloques, lo que se ha pretendido con el TLC es
conjugar en plazos prefijados, dadas las asimetras existentes que favorecen la
complementacin, lograr una especializacin que proporcione mayor eficiencia con base en la
relocalizacn de determinadas lneas de produccin o modelos, as como de las auto partes,
componentes diversos para la planta final o refacciones, alcanzando mayor competitividad
internacional con base en la complementacion de los mercados y la produccin, de lo que se
derivaran los ptimos en las escalas y economas de la produccin.

No slo la LFCE vigilar que los mercados sean libres sin que las empresas puedan actuar
sobre los precios, sino que el mismo TLC est reglamentado para una liberacin comercial
gradual en Has desgravaciones arancelarias, as como la eliminacin de cualquier otra barrera,
los criterios para la determinacin de las reglas de origen y la compatibilizacin de las normas y
estndares. Estas desgravaciones no sern recprocas en el tiempo, sino que se proteger ms
a Mxico que a Estados Unidos y Canad en el trato comercial. Resulta oportuno advertir que
constituir una de las industrias que mayor efecto de arrastre ejerza sobre la economa del
pas, no slo porque da trabajo a diez por ciento del personal empleado en las manufacturas y
ser la segunda rama de actividad en su contribucin al PIB, sino porque en el Mxico del futuro


288

inmediato se manifestar la potencialidad existente en cuanto al nmero de usuarios al
incorporarse un gran contingente con nivel de vida creciente en sus habitantes, debido al proceso
de desarrollo econmico que impulsar el TLC en pocos aos, El personal empleado en las
fbricas finales, de auto partes, de maquila y distribuidoras de automviles y camiones se estima
en 100 mil.

La prdida de competitividad de los Estados Unidos

Es una industria donde el dinamismo en las innovaciones y la respuesta inmediata a los gustos
o preferencias de los usuarios son factores determinantes para la competitividad,
especficamente respecto al Japn. A partir de la crisis petrolera que desbanc a los grandes
automviles americanos por otros de menor tamao y mayor eficiencia en el uso de combustible
se hubo de imprimir un proceso de transformacin, tanto en las formas de produccin y
organizacin como en los mtodos de abastecimiento y localizacin de las plantas y sus
empresas satlites, planes a los que no es ajeno Mxico.

La forma en que el Japn desplaz a proveedores tradicionales de mercados mundiales se ha
denominado como produccin "esbelta", donde la excelencia total reemplaz a la calidad total,
consistente, en primer lugar, en mejor capacitacin y especializacin de los trabajadores; mayor
variedad de modelos y fragmentacin de los mercados; competencia asentada en la calidad,
con prioridad sobre el precio; reduccin de inventarios al mnimo compatible con las rupturas en
el suministro mediante un sistema de informacin instantnea entre productores finales y
proveedores, y abastecimiento que responda al "justo a tiempo"; todo en una estrategia de
localizacin orientada hacia los mercados, incluso con la instalacin de plantas transnacionales
en los propios pases con los que se compite, siendo abastecidos de componentes y partes
dentro de las zonas de influencia de los lugares productores.



289

El papel de Mxico

El TLC viene a ser as la respuesta a este nuevo planteamiento y desafo para los tres pases, a
fin de reorganizar la industria regional mente aprovechando las ventajas comparativas de costos
y utilizando la tecnologa aplicada convenientemente al tipo de mano de obra cualificada que se
determine emplear en el conjunto regional. A este respecto hubo una verdadera confrontacin y
oposicin representada por los sindicatos americanos, sobre todo, y canadienses, ante el temor
de que las fbricas armadoras y de auto partes se establecieran en Mxico en pos de menores
costos salriales, pues algunos fabricantes estadounidenses en Canad ya haban anunciado
que trasladaran algunas plantas a Mxico. Este temor se agrav al haber demostrado Mxico
que ya puede producir con la calidad requerida en los mercados internacionales dentro de los
sistemas imperantes en estas industrias desarrolladas, y no slo con una marca, sino con
varias, incluyendo la Nissan, habiendo afianzado su exportacin de ciertas lneas de vehculos a
los pases matrices

Estos constructores instalados en Mxico han podido corroborar que, aunado a los costos de
mano de obra ms bajo que en sus pases de origen, incorporando procesos tecnolgicos
avanzados a esta mano de obra cualificada pueden competir en precio, incluso con el sudeste
asitico, y con nivel de calidad internacional.

Sin que vayan a implantarse por el momento las tcnicas ms avanzadas, como en el caso de
la electrnica y la robotizacin en los niveles que ya se emplean, sobre todo en Japn, todava
se podr seguir utilizando la mano de obra especializada en lugar de suplantarla por procesos
totalmente automticos, particularmente en lo relativo a la fabricacin de auto partes. Aqu,
Mxico ha adquirido un papel relevante en el suministro de las mismos a Estados Unidos,
llegando a ser el proveedor principal en chasises, alternadores, limpian parabrisas, cables para
bujas y cinturones de seguridad, integrando las importaciones de los Estados Unidos desde 95
por ciento para los primeros hasta, en escala descendente, 68.42 pralos ltimos, por citarlos
principales. De esta forma, Mxico se consolida como parte integrante del aumento de la
competitividad regional dentro de los esquemas re di s tribu ti vos de la produccin y comer-
cializacin.


290

La industria de auto partes

El ejemplo que ha dado la industria de auto partes es por dems incentivador para otras
ramas industriales. De un total de ms de 500 plantas, varias han efectuado co inversiones con
importantes fabricantes extranjeros a fin de incorporar tecnologa de punta en sus artculos, con
lo que han logrado producir con precios y calidad competitivos internacionalmente. El
dinamismo mostrado desde el ao de 1987 es francamente admirable: tasas anuales del 24.5
por ciento, tanto en ventas nacionales como extranjeras, en las que se incluyen los antes
mencionados, otros menos representativos y hasta motores. Aqu tambin, la especializacin y
la asociacin con fabricantes extranjeros poseedores de marcas, patentes y tradicin acreditada
le permite ocupar una posicin firme como proveedor de equipo original a las plantas armadoras
de Estados Unidos y de Canad.

La implicacin de la LFCE
Es de destacar, en contra de lo preconizado en la Ley de Competencia, que a fin de no
provocar trastornos inmediatos a esta industria el gobierno mexicano logr que por un perodo
de diez aos no se pudieran importar vehculos nuevos directamente por los particulares, con lo
que se protege temporalmente al oligopolio de los fabricantes establecidos en el pas. Con esta
disposicin, los usuarios mexicanos se vern obligados durante ese tiempo a aceptar los
precios y modelos que rigen en el mercado nacional, con lo cual no se podr expresar la
competencia libre en beneficio de ellos. En cuanto a la libre importacin de vehculos usados, el
plazo se prolonga hasta los 15 aos.

Aunque va en contra del espritu de la referida Ley de Competencia, es razonable admitir que
tengan que transcurrir estos aos, especialmente para los usados, ya que el promedio de uso
de un automvil en los Estados Unidos es ms corto que el que se da en Mxico, con lo cual,
aunado a que el precio de un coche nuevo en Estados Unidos viene siendo la mitad del mismo
en Mxico, influido tambin por el impuesto de los coches nuevos, hubiera sido demoledora la
apertura inmediata, pues nos habramos visto invadidos por coches usados en buen estado a
precios sumamente bajos en relacin a los que aqu se comercian, lo que sin lugar a dudas
hubiera colapsado o arruinado a la planta armadora nacional.


291

La industria textil
El TLC ha venido ha solventar la difcil situacin de la industria textil en cuanto su acceso a
los mercados de las dos naciones, ya que al igual que los dems pases desarrollados han
protegido tradicional mente sus industrias a travs de variadas limitaciones a las exportaciones
de los pases en vas de desarrollo. La principal es la reglamentada por el Acuerdo Multifibras,
que obligaba a un penoso calvario de requisitos para lograr la introduccin de textiles a los
pases protegidos. Aqu tambin los sindicatos en aquellos pases de las ramas textil y de la
confeccin se opusieron vehementemente a la firma de un TLC con Mxico, complicando mas
los trminos de las negociaciones.

9.3.4 Los servicios financieros

Dentro del nuevo modelo de poltica econmica adoptado por el presidente Salinas de Gortari
se haca necesario reprivatizar la Banca, que en diciembre de 1982fue estatizada con rango
constitucional por el entonces presidente Lpez Portillo, como medida de desvirtuar la naturale-
za del descalabro econmico y social al que haba llevado al pas. Una economa y comercio
libre internacional necesitaban de una Banca perteneciente al sector privado, aunque, como es
acertado, permanezcan en poder del sector pblico os bancos de fomento y desarrollo con
Nacional Financiera a la cabeza.

El precio de la reprivatizacin y el costo de intermediacin

Desde el principio hay que sealar que los bancos fueron adquiridos a un precio del valor en
los libros, comprendido entre dos y media veces hasta ms de cuatro, lo que se consider por
los analistas elevado. No fueron los antiguos banqueros, en la mayor parte de los casos, los
que se hicieron con las instituciones, sino principalmente los nuevos adinerados, gracias a las
utilidades extraordinarias y especulativas que se derivaron del manejo de las cotizaciones bur-
stiles hasta el ao de 1987, ao en el que, al igual que un globo corre ms peligro de


292

estallar cuanto ms aire se le insufle, as la Bolsa revent por la fuerte especulacin y
manipulacin que se hizo con sus ttulos, habiendo dejado a un numerossimo grupo de
nefitos sin dinero y sin patrimonio.

Derivado quizs de este gran desembolso para su adquisicin, la Banca reprivatizada se vio en
la imperiosa necesidad de recuperar esta inversin, que por su monto dificultaba la rentabilidad
de la misma, a no ser que se trabajara con amplios mrgenes de ganancia. Parece ser que es-
tos destacados ricos encontraron respaldo en las decisiones polticas por las que se ha
privilegiado al gran capital. A pesar de haber liberalizado el comercio exterior, de haber ajustado
a los trminos del Pacto y sucesivas adaptaciones precios, tarifas, salarios y, tericamente, utili-
dades de los empresarios, no se ha puesto ningn "tope al beneficio del intermediario
financiero.
La diferencia existente entre las tasas pasivas, aquellas que pagan a los ahorradores o de-
positantes en relacin con las que se cobran a los solicitantes o usuarios de los crditos, tasas
activas han sido cuatro, tres o dos veces ms altas segn los tipos de inters predominantes,
debido a la inflacin. Este costo se aumenta ms en la prctica por las condiciones del
prstamo bancario, donde se exige mantener un porcentaje del mismo (alrededor del 15 por
ciento) como depsito en cuenta corriente en el propio banco (reciprocidad, le llaman), fraccin
por la que se cobra intereses como si se hubiera puesto a disposicin del deudor solicitante,
adems de las comisiones de apertura y otros gastos menores.

La negociacin de este rengln en el Tratado fue uno de los que ms asperezas revel y que
contribuy a retrasar la terminacin del mismo. Se trataba de proteger a estos financieros, y lo
consiguieron al haber logrado una apertura gradual y de largo plazo. Ello, en s, es aconsejable
para una adaptacin a las condiciones de competencia internacionales con competidores de
mayor capacidad financiera, ms abiertos y eficientes, donde tambin se refleja la presin
ejercida por los interesados para que tuvieran tiempo de amortizar su inversin con esas
utilidades de tipo olgopolistico, en sentido estricto.

Pudo influir en la aceptacin de los trminos, por parte de Estados Unidos y Canad, que los
tiempos en que se estaba negociando coincidieran con los de la reprivatizacin total de la
Banca privada. La dificultad de la negociacin se increment por el hecho de incluir a los


293

otros intermediarios financieros, como las casas de Bolsa, empresas de factoraje o descuento y
aseguradoras.

A pesar de la oposicin velada, pero no por eso menos fuerte, los nuevos banqueros quieren
seguir manteniendo sus posiciones de privilegio por el mayor tiempo posible. Afortunadamente,
la Secretara de Hacienda ya ha concedido a ms de una veintena de nuevas organizaciones el
permiso para actuar. La mayora son de mbito regional, orientados a determinados nichos de
clientela, por lo que no se espera que los grandes bancos y tradicionales de menor tamao
dejen de actuar como verdaderos oligopolistas, en lo que todos operan de comn acuerdo para
no rebajar sustancialmente sus elevados intereses y, a lo ms que llegan en su competencia, es
a cierta mejora, integracin o simplificacin de las operaciones a travs de instrumentos que
rpidamente son analogados por los dems en una relacin tpica de la competencia perfecta.
Pero eso s, los precios, que es la sustancia de la competencia, el inters del dinero, se sigue
manteniendo por encima de lo que la inflacin seala.

Ello ha llevado a la existencia de una tirantez entre los empresarios solicitantes de crditos y
los banqueros, pues al ya de por s limitante que representa un tipo de inters alto, fuera de
toda relacin y competencia exterior, hay que aadir (como ya se explic en el apartado de las
pequeas y medianas empresas) de la dificultad en su consecucin debido a los trmites
engorrosos y requisitos difciles de cumplir en el caso de las garantas. Hay un desinters
manifiesto por estas empresas y los crditos se orientan mucho ms a las grandes
organizaciones donde, no es de extraar, se encuentran entremezclados intereses econmicos
de estos complejos consorcios financieros.

Resulta sumamente injusto que mientras los dems sectores o actividades econmicas se
hayan tenido que enfrentar a una apertura excesivamente rpida, en situaciones verdadera-
mente angustiantes, debido a la fuerte disminucin en la demanda efectiva, por la poltica
econmica seguida, se le haya abstrado al sector financiero del campo de lucha por la
superacin y hasta supervivencia manteniendo su ineficiencia como agentes econmicos


294

de servicio al pblico. Su falta de apoyo al sector transformador y comercial que ms lo necesita
y favorecidos sus altas ganancias por un diferencial desproporcionado entre los intereses que
cobran y pagan, a pesar de los relativamente elevados porcentajes de carteras vencidas en
todo tipo de clientes, tal situacin slo puede interpretarse como sntoma inequvoco que la
intermediacin est perjudicando a la sociedad y economa en su conjunto. Un control y tope al
costo crediticio hubiera resultado acorde con el espritu del Pacto y con el criterio aplicado a los
monopolios naturales u oligopolios coludidos.

Proteccin a los bancos en el TLC

No obstante lo apuntado, ciertos rechazos a la competencia libre pretendida por nuestros socios
pueden considerarse afortunados. Se debe tener presente que algunas regulaciones norte-
americanas impiden que un banco pueda tener sucursales en otros estados de la Unin y
prohben la operacin simultnea de la Banca comercial con la Banca de inversin. A pesar de
ello, Estados Unidos y Canad pretendieron que sus instituciones financieras pudieran
establecerse en Mxico al igual que las mexicanas, esto es, abrir sucursales en cualquier plaza
mexicana en el nmero que consideraran conveniente, ofreciendo todo tipo de servicios o, a
discrecin, los que quisieran. Por el contrario, si un banco mexicano decide extender sus
actividades a Estados Unidos tendra que ajustar su conducta a las leyes estatales que all rigen
y obtener un permiso para cada uno de los estados. Y aunque la competencia es buena no deja
de tener alguna excepcin, como en este caso, en el que de haber concedido el trato nacional
de inmediato hubiera perjudicado grandemente a las instituciones nacionales.

Por todo ello, los perodos de liberalizacin y las participaciones de las referidas instituciones
en el capital social y en el mercado son sumamente conservadoras y dilatadas, a fin de que la
Banca y dems intermediarios financieros puedan adaptarse y modernizarse en un perodo su-
ficientemente amplio, lo cual no es criticable en s, sino que puedan seguir actuando con
utilidades y precios de tipo monopolstico con grave perjuicio para la competitividad de todos
aquellos negocios que tengan que recurrir a los crditos. Es necesario advertir que si ajuicio de
la Secretara de Hacienda y despus de este perodo de transicin la competencia


295

extranjera afectara gravemente a la Banca nacional, Mxico, con el consenso de sus socios,
podra imponer restricciones al grado de participacin extranjera.

En el caso de los servicios financieros logr, pues, una proteccin extraordinaria con una
apreciable diferencia respecto a los otros dos pases y a cualquier sector o rama de las
negociadas en el Tratado. Vanse, si no, los trminos y plazos logrados.

Para los bancos y las casas de Bolsa habr un perodo de 13 aos en tres etapas. La primera
comprender hasta el ao 2000, en el que los bancos podrn participar inicialmente con ocho
por ciento del mercado total y llegar al 15% a finales de este perodo. A su vez, existirn lmites
individuales por el que ningn banco podr absorber aisladamente ms del 1.5 por ciento del
mercado.

Durante este lapso, las casas de Bolsa originarias de los dos pases tendrn la oportunidad de
participar desde diez hasta 20 por ciento y su lmite individual se ha limitado en cuatro por
ciento del mercado total.

La segunda etapa comprender hasta el ao 2004. Los bancos canadienses y norteamericanos
podrn participar con 25 por ciento del mercado mexicano, ascendiendo su lmite por banco al
cuatro por ciento. En el caso de que despus de esta fecha la participacin conjunta extranjera
superara este 25 por ciento, Mxico se reserva el derecho de acogerse a una salvaguarda que
no se prorrogar ms que hasta el ao 2007. Posteriormente, Mxico, si lo considera
conveniente, establecer consultas con los dos pases para llegar a un consenso por el cual
quedar facultado para imponer restricciones a dicha participacin.

Respecto a las casas de Bolsa, la participacin para los mismos plazos se establece en 30 por
ciento, pudiendo hacer uso de un mecanismo de salvaguarda similar al del caso de los bancos.



296

Es de resaltar que Canad ha fijado un lmite de participacin extranjera del 30 por ciento para
las instituciones ya establecidas, y tanto ese pas como Estados Unidos no han puesto limita-
cin alguna para el establecimiento de bancos o casas de Bolsa mexicanos en aquellos
pases.

Por otra parte, en cuanto a su funcin operativa no es probable que los bancos americanos y
canadienses dirijan su actividad, en estas primeras etapas, al servicio al pblico, sino ms bien
a los grandes negocios empresariales y financieros.

Las empresas de seguros, arrendadoras y de descuento o factoraje debern adaptarse al
nuevo marco de competencia en condiciones ms desprotegidas que las casas de Bolsa. Es
interesante sealar que en las conversiones canadienses o estadounidenses no se fijan topes
de participacin en el mercado ni en las participaciones individuales.

En suma, el sistema bancario ha quedado sustancialmente protegido, tanto en lo referente a los
plazos de liberalizacin como a las participaciones de instituciones extranjeras, y a pesar de
que los costos de operacin son ms altos que los de aquellos pases los mrgenes financieros
con que operan permiten la obtencin de utilidades atractivas, incluso en los momentos de
atona que padece actualmente la economa mexicana. Ello deriva en el grave inconveniente
para la economa nacional de operar con tasas elevadas al abrigo de cualquier competencia, lo
que resta competitividad a la planta industrial y comercial que utilice sus crditos. La
modernizacin perseguida en la economa cojear bastante mientras no se ofrezca el crdito en
tasas competitivas internacional mente.

Finalmente, cualquier institucin extranjera, dentro del TLC, que desee establecerse en
Mxico deber hacerlo como subsidiaria; esto es, habrn de constituirse como sociedades
mexicanas sujetas a las leyes que nos rigen y bajo la supervisin de las autoridades
mexicanas.



297

9.3.5 Acceso a la tecnologa

Un proceso de modernizacin econmica necesita de tecnologa adecuada al grado de
desarrollo que se pretenda y pueda el pas alcanzar, as como capital suficiente para las
nuevas inversiones en plantas y equipo, adems de la infraestructura o capital fijo social y
servicios de todo tipo.

Mxico no es un pas que pueda destinar los volmenes necesarios de dinero para desarrollar
una tecnologa propia, objetivo que no resulta conveniente perseguir, excepto en casos espe-
cficos y limitados o de adaptacin, por las cantidades tan considerables de dinero necesarias
que, adems de no poseerlas, se reclaman en la atencin social a las grandes mayoras y en la
renovacin del aparato productivo. Las fuentes de fnanciamiento para la investigacin tecnol-
gica y proyectos de desarrollo provienen, en los pases industrializados, tanto del gobierno
como de las universidades y de las grandes empresas o grupos financieros.

El sector pblico mexicano todava se ve empantanado por la deuda contrada en los sexenios
de los gobernantes "eufricos" y el monto del capital sigue sin amortizarse, porque lo ms que
se hizo fue diferir los vencimientos. Las tasas de inters internacionales, bastante ms bajas
que cuando se contrajeron las deudas, han permitido un cierto respiro en cuanto al pago de los
mismos. Las universidades se quejan continuamente de la insuficiencia de los presupuestos
asignados, que sirven para mantener precariamente y con bajas retribuciones al equipo
docente y administrativo. El ahorro para inversin privada proviene principalmente de los
excedentes financieros o utilidades capitalizables de las propias empresas, prcticamente
anulados por la poltica anti inflacionaria. Ya se vio que el sistema de intermediacin resulta
caro y, por tanto, no competitivo e inhibidor de la actividad econmica.

Ante esta situacin difcil, nuevamente el TLC puede propiciar las corrientes de inversin directa
a travs de las conversiones que se han sealado para los distintos casos, industrias y
sectores. De esta forma, la tecnologa que no se puede alcanzar individual y hasta
nacionalmente, se hace ms asequible y no solamente para las que en aquellos pases puedan
ser obsoletas, sino hasta la de vanguardia, al ser tradas por las empresas que inviertan en


298

nuestro pas, asociadas o no a empresas nacionales. Por supuesto que sin costo inicial o
directo, ya que forma parte de la inversin de riesgo de la empresa en cuestin.

Adems, al ser incorporada esta nueva tecnologa al proceso productivo, junto con capital de
inversin o riesgo, los contratiempos y prdidas que se pudieran derivar de enfrentar el riesgo
sin este tipo de asociacin -joint venture, contrato de promesa de sociedad o asociacin para
los americanos- pueden quedar reducidos al mnimo, ya que no habr que experimentar, por
ser ellos mismos, o bajo su direccin y equipo tcnico, los que lleven a cabo la transformacin o
reconversin en el plazo ms corto.

No debe olvidarse, tampoco, que si as se requiere, se tendr acceso a las materias primas o
insumos necesarios para el proceso, a la maquinaria y equipo adecuado, y a los canales de
comercializacin y venta ya establecidos en los pases originarios de la conversin.



299

BIBLIOGRAFA
Mallhias Herdegen, Derecho econmico internacional.
Luis Calvo Ochoa, La Ley Federal de Competencia Econmica y el proceso
de Ajuste Econmico



300

BIBLIOGRAFA GENERAL



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econmico, derecho de la economa y anlisis econmico del derecho .

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Diccionario Jurdico Mexicano, tomo I


Diccionario Jurdico Mexicano , tomo III

Diccionario Jurdico Mexicano , tomo IV



301

La nueva Ley Federal de Competencia Econmica
Felipe Orozco Molina, Estructura del sistema financiero en Mxico

Eduardo Jaimes Velsquez, Marco Jurdico de las agrupaciones financieras en Mxico

Felipe Orozco Molina, La poltica monetaria, conceptos y objetivos

Felipe Orozco Molina, Coordinacin de poltica monetaria y poltica fiscal

Gonzlez Nava Oliverio, La propiedad industrial

Cuauhtmoc Anda Gutirrez, Mxico y sus problemas socioeconmicos

Mallhias Herdegen, Derecho econmico internacional.

Luis Calvo Ochoa, La Ley Federal de Competencia Econmica y el proceso de Ajuste
Econmico

Curso de Derecho Económico. Universidad de La Sierra

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Curso de Derecho Económico. Universidad de La Sierra

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Introduccin al Derecho Econmico Antologa

Universidad de la Sierra, A. C. SNE

y 47) y sus recientes reformas.

de junio de 1942, a raz de la Segunda Guerra Mundial,

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