Supplier Quality System Audit Questionnaire Spanish

Phone:
Telfono:
Position:
Puesto:
John Deere JDS-G223 Cuestionario de Auditoria del Sistema de la Calidad del Proveedor
Supplier E-Mail:
Direccin de e-mail del
proveedor:
Audit Team Leader:
Jefe de auditoria:
Audit Date(s):
Fecha(s) de auditoria del proveedor:
Supplier Name:
Nombre del proveedor:
Supplier Address:
Direccin del proveedor:
Supplier Number:
Nmero del proveedor:
Supplier Representative(s):
Representante(s) del proveedor:
Supplier Contact(s):
Representante(s) del proveedor:
Date of Last John Deere Assessment or Survey (if any):
Fecha de la ltima auditoria:
Audit Team Members:
Miembros del equipo de auditora:
Quality System Certification, Registrar, and Date of Certificate Expiration (ISO, QS, SO/TS, etc.):
Certificacin del Sistema de Gestin de la Calidad, Registrador y Fecha de Expiracin del Certificado (IS, QS, etc.):
Environmental System Certification, Registrar & Date of Expiration (ISO 14001):
Certificacin del Sistema de Medioambiente, Registrador y Fecha de Expiracin del Certificado (ISO 14001):
Health & Safety System Certification, Registrar & Date of Expiration (ISO 18001):
Certificacin del Sistema de Seguridad e Higiene, Registrador y Fecha de Expiracin del Certificado (ISO 18001):
Process(es) / Product(s) Audited:
Proceso / producto auditados:
Supplier Fax Number:
Fax del proveedor:
Principle Products (John Deere Commodity Codes):
Principales Productos (Referencias John Deere):
Note: Secure copy of certification(s) if not provided in advance.
Nota: Asegure copia de las certificaciones si no se ha suministrado de antemano.
232754473.xls.ms_office; Cuestionario de Auditoria; 1-Nov-05
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Print Date: 6/5/2014
Audit Date(s):
Supplier Name:
CRITERIO GENERAL DE CLASIFICACIN DEL PROVEEDOR
0
1
2
3
4
** El proveedor debe conseguir una puntuacin de 2 o superior en cada una de las preguntas para ser aceptable.
Se cumple con el requisito, pero existen inconsistencias menores en la implementacin o
documentacin o se est en una fase inicial y slo existe evidencia preliminar de la efectividad de la
implementacin (Disconformidad menor).
Requirement is met but there are minor inconsistencies in implementation or documentation, or is in the early
phases and only preliminary evidence of implementation effectiveness exists (minor nonconformance).
No Cumple
No Cumple
Cumple
Cumple
Cumple
El cumplimiento es de clase mundial en cuanto al alcance y la implementacin o muestra signos
mayores de mejora significativa a lo largo de los ltimos 12 meses, lo que es significativo para el
cliente.
Requirement is "world class" in terms of scope and implementation or it shows major signs of significant
improvement over the last 12 months which is meaningful to the Customer.
Se cumple con los requisitos y estos se hallan eficazmente implementados y completamente
documentados.
Requirement is met and effectively implemented and fully documented.
Clasificacin
No se cumple con el requisito. No existe evidencia de la implementacin o documentacin
(Disconformidad mayor).
Requirement is not met. There is no evidence of implementation or documentation (major non-conformance).
Se cumple parcialmente con el requisito, pero existen incon-sistencias mayores en la implementacin o
documentacin (Disconformidad mayor).
Requirement is partially met but there are major inconsistencies in implementation or documentation (major
nonconformance).
Score **
Puntuacin
de la
pregunta
Capacidad para cumplir el requisito determinado:
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Audit Date(s):
Supplier Name:
I. Calidad / Quality
Revisin de la Direccin / Management Review
Puntuacin
Score
Puntuacin de la Seccin:
SIN PUNTUAR
Planificacin de Calidad / Quality Planning
Puntuacin
Score
Notas
Notes
Se revisan y actualizan los planes de control en forma adecuada cuando
ocurre lo siguiente:
Are control plans reviewed and updated as appropriate when any of the
following occurs:
Se utilizan tcnicas de prevencin de errores, incluyendo instalaciones,
equipamiento, herramientas y resolucin de problemas, en donde es
adecuado y en particular para las caractersticas clave?
Are mistake proofing techniques, including facilities, equipment, tooling,
and problem resolution, used where appropriate in particular on Key
Control Characteristics?
Comparar los elementos del plan de control con los planos de las piezas
y determinar la adecuacin del plan de control.
Compare control plan items against part print and determine control plan
adequacy.
se encuentra que los procesos son inestables o no capaces?
Processes are found to be unstable or non-capable?
se revisan mtodo, frecuencia de inspeccin etc.?
Inspection method, frequency, etc, is revised?
Se utiliza un proceso estructurado para identificar las caractersticas
clave y los mtodos de control? Listar los mtodos y herramientas.
Is a structured process used to identify Key Characteristics and control
methods? Please list methods and tools.
cambios del producto y del proceso?
Product or process changes?
Revisa la direccin del proveedor, con responsabilidad de ejecucin,
todos los elementos del sistema de gestin de la calidad, a intervalos
definidos, para asegurar su vigencia y eficacia?
Does the supplier's Management, with executive responsibility, review all
quality system elements at defined intervals to ensure its continuing
suitability and effectiveness?
Punte cada pregunta utilizando la escala de puntos de 0 a 4, donde 4 es la mejor puntuacin posible. Todas las preguntas deben
calificarse.
Se documentan, revisan y aprueban por personal interno autorizado los
cambios de diseo o de proceso iniciados por el proveedor, antes de su
implementacin?
Are supplier initiated design or process changes documented, reviewed,
and approved by authorized internal personnel before implementation?
Piezas por milln internas rechazadas de calidad
Internal quality reject Part Per Million (PPM)
5
6
Pregunta
Question
3
4
Notas
Notes
Se dan a conocer los siguientes valores y se encuentran establecidos los
objetivos de mejora:
Are the following metrics posted and are improvement goals established?
Pregunta
Question
2
Cumplimiento de la Seccin: Cumple = ninguna pregunta con puntuacin inferior a 2
Entrega a tiempo
On-time delivery
Piezas por milln externas rechazadas de calidad
External quality reject PPM
#
A.
B.
7
#
1
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Audit Date(s):
Supplier Name:
SIN PUNTUAR
Control de Documentos / Document Control
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Identificacin y Seguimiento de los Productos / Product Identification and Traceability
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Control de Procedimientos / Process Control
Puntuacin
Score
Se ha obtenido y documentado la aprobacin o derogacin escrita del
cliente, antes de implementar en la produccin un cambio de diseo o
proceso?
Has written customer approval or waiver been obtained and documented
prior to a design or process change being implemented into production?
Ha establecido el proveedor un proceso para asegurar que los
documentos no vlidos y/u obsoletos sean retirados prontamente de
todos los lugares de uso, o se aseguren de otra forma contra uso no
intencionado?
Has the supplier established a process to ensure that invalid and / or
obsolete documents are promptly removed from all points of use or
otherwise assured against unintended use?
Se encuentran accesibles en el puesto de trabajo?
Are they accessible at the workstation?
Pregunta
Question
Notas
Notes
Existen revisiones, distribucin e implementacin oportunas de las
normas y especificaciones de ingeniera del cliente y de los cambios?
Verificar los niveles de revisin de planos o modelos en uso en las
instalaciones del proveedor.
Is there timely review, distribution, and implementation of customer
engineering standards and specifications and changes? Verify revision
levels of drawings or models in use at the supplier?
Se mantiene la identificacin requerida del producto (incluyendo la
certificacin del material y el nmero de colada si procede) en todas las
etapas de la produccin, montaje y entrega?
Is required product identification (including material certification and heat
number, if applicable) maintained through all stages of production,
assembly, and delivery?
Pregunta
Question
Pregunta
Question
Se han preparado para todos los empleados la documentada
supervisin del proceso y otras instrucciones a los operadores?
Have documented process monitoring and other operator instructions
been prepared for all employees?
Se realiza el control de parmetros adecuados del proceso, incluyendo
el entrenamiento de operarios, para procesos especiales (tratamiento
trmico, soldadura, recubrimiento, etc.) en los cuales el cumplimiento de
la especificacin no puede verificarse en operaciones posteriores?
Are appropriate process parameters, including operator training,
monitored for special processes (heat treat, welding, plating, etc) where
conformance to specification cannot be verified in subsequent
operations?
Notas
Notes
Notas
Notes
E.
#
12
13
C.
D.
8
9
11
#
#
10
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Audit Date(s):
Supplier Name:
Retencin e inspeccin 100 por ciento?
Containment and 100 percent inspection?
Tiempo concreto para la accin correctiva?
Specific corrective action timing?
Instrucciones de inspeccin y pruebas, incluyendo la frecuencia?
Inspection and test instructions, including frequency?
Plan de reaccin, si procede?
Reaction plan as appropriate?
Fecha de revisin y aprobacin de las instrucciones de trabajo?
Revision date and approvals of Work Instructions?
Hay evidencia de su uso?
Is there evidence of use?
La supervisin del proceso y otras instrucciones a los operadores,
incluyen o hacen referencia a:
Do process monitoring and other operator instructions include or
reference:
Nombre y nmero de la pieza?
Part name and part number?
Entienden los operarios claramente sus responsabilidades para el caso
de prdida de control sobre el proceso o si se dan condiciones fuera de
especificacin?
Do operators clearly understand their responsibilities when loss of
process control or out of specification conditions exist?
Son adecuados el equipamiento de produccin y el ambiente de trabajo
para la fabricacin de las caractersticas especificadas?
Is production equipment and working environment suitable for
manufacturing of specified characteristics?
El plan de reaccin para condiciones internas fuera de control incluye, si
procede:
Does the reaction plan for internal out-of-control conditions include as
appropriate:
Nombre y nmero de la operacin?
Operation name and number?
Nombre y nmero de la pieza?
Current engineering level / date or decision number?
Herramientas, calibres y otros equipos necesarios?
Required tools, gages and other equipment?
Requisitos de SPC, si procede?
Statistical Process Control (SPC) requirements as appropriate?
Certificacin del material tal como: propiedades qumicas y
mecnicas, dureza, cromado, nmero de colada y fuente de fundicin?
Material certification, such as: chemical and mechanical properties,
hardness, plating, heat number, and / or source mill?
Caractersticas crticas de control definidas por el cliente?
Customer designated Key Control Characteristics?
claves definidas por el proveedor?
Supplier designated Key Control Characteristics?
Intervalos de cambio de herramientas e instrucciones de ajuste?
Tool change intervals and set-up instructions?
Ayudas visuales, si procede?
Visual aids as appropriate?
Normas relevantes de ingeniera y de fabricacin?
Relevant engineering and manufacturing standards?
Asignacin de responsabilidad?
Responsibility assignment?
Aprobacin documentada por parte del cliente?
Documented customer approval?
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Audit Date(s):
Supplier Name:
SIN PUNTUAR
Inspeccin y Pruebas / Inspection and Testing
Puntuacin
Score
Examina y prueba el proveedor el producto en el proceso tal y como se
dicta en el Plan de Control y/o en los procedimientos documentados?
Does the supplier inspect and test in-process product as required by the
Control Plan and / or the documented procedures?
Pregunta
Question
Lleva a cabo el proveedor una inspeccin final y prueba de acuerdo con
el Plan de Control y los procedimientos documentados?
Does the supplier carry out final inspection and testing in accordance
with the Control Plan and/or documented procedures?
Existe evidencia de un programa de mantenimiento preventivo?
Is there evidence of a preventive maintenance program?
Conserva y utiliza el proveedor adecuadamente los datos concernientes
a las caractersticas clave de control para la mejora continua del
proceso?
Does supplier retain and use appropriate data on key control
characteristics for continuous process improvement?
Mantiene o supera el proveedor los requisitos de capacidad de proceso
del JDS-G223 referentes a las caractersticas clave de control?
Does supplier maintain or exceed the process capability requirements of
JDS-G223 on key control characteristics?
Verifica el proveedor que las caractersticas cumplen con la
especificacin despus de que se ha llevado a cabo un ajuste?
Does supplier verify that characteristics are to specification after a setup
has been completed?
Son adecuadas las mquinas y equipamientos de produccin para el
producto que se est produciendo?
Are production machines and equipment appropriate for the product
being produced?
Asegura el proveedor que el material que entra, incluyendo la
especificacin del mismo, no se utiliza o se procesa hasta que haya sido
examinado o por el contrario se verifica de acuerdo con los requisitos
especificados segn el plan de calidad y/o los procedimientos
documentados?
Does the supplier ensure that incoming product is not used or processed
until it has been inspected or otherwise verified as conforming to
specified requirements in accordance with the quality plan and/or
documented procedures?
Notas
Notes
F.
Existen en el lugar planes de supervisin y mejora para aquellos
procesos que no cumplen con los requisitos de capacidad de proceso?
Are monitoring and improvement plans in place for those processes that
do not meet the process capability requirements?
Existe evidencia documentada de la capacidad de proceso?
Is there documented evidence of process capability?
Se encuentran limpios y mantenidos adecuadamente las mquinas y
equipos de produccin?
Are production machines and equipment clean and adequately
maintained?
#
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Audit Date(s):
Supplier Name:
SIN PUNTUAR
Equipamiento de Inspeccin, Medicin y Pruebas / Inspection, Measuring, and Test Equipment
Puntuacin
Score
El proveedor inspecciona, prueba, y/o obtiene otra verificacin para
asegurar que el producto est libre de amianto y otras sustancias
prohibidas?
Does the supplier inspect, test, and / or retain other verification to ensure
that the product is free of asbestos and other banned substances?
Se calibran todos los equipos de inspeccin?
Is each piece of inspection equipment calibrated:
G.
Se utilizan sistemas adecuados de medicin para las caractersticas
requeridas (redondez, acabado de superficies, etc.)?
Are appropriate measurement systems used for required characteristics
(roundness, lobbing, surface finish, etc.)?
Sobre equipo patrn certificado (basado en las normas)?
On certified master equipment (traceable to standards)?
Pregunta
Question
En un ambiente controlado?
In a controlled environment?
Incluye el procedimiento de calibracin de los equipamientos de
inspeccin, medicin y pruebas lo siguiente:
Does the procedure for calibration of inspection measuring and test
equipment include the following:
Tipo de equipamiento?
Unique identification?
Notas
Notes
a los intervalos prescritos?
At prescribed intervals?
Asegura el proveedor que ningn producto sea expedido hasta haber
finalizado satisfactoriamente todas las actividades especificadas en los
procedimientos documentados y hasta que los datos y la documentacin
relacionados estn disponibles y hayan sido autorizados?
Does the supplier assure that no product is released until all activities
specified in the documented procedures have been satisfactorily
completed and that the associated data and documentation is available
and authorized?
Ha identificado el proveedor todos los equipamientos de inspeccin,
medicin y pruebas que pueden afectar la calidad del producto?
Has the supplier identified all inspection measuring and test equipment
that can affect product quality?
Desarrolla el proveedor auditorias programadas del producto final de
acuerdo con el Plan de Control, para verificar el cumplimiento de todos
los requerimientos especificados incluyendo el embalaje?
Does the supplier conduct scheduled audits of the final product in
accordance with the Control Plan to verify conformance to all specified
requirements including packaging?
Tiene el sistema de medicin la discriminacin adecuada para la
tolerancia total del producto que se est midiendo?
Does the measurement system provide appropriate discrimination of the
total product tolerance being measured?
Mantiene el proveedor registros que suministren evidencia de que el
producto ha sido inspeccionado y/o comprobado y aprobado antes de su
expedicin?
Does the supplier maintain records which provide evidence that the
product has been inspected and / or tested and approved prior to
release?
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#
29
30
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Audit Date(s):
Supplier Name:
SIN PUNTUAR
Estado de la Inspeccin y Pruebas / Inspection and Test Status
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Control de Productos No Conformes / Control of Nonconforming Product
Puntuacin
Score
Criterios de aceptacin?
Acceptance criteria?
Acciones correctivas cuando el equipamiento de inspeccin se
encuentra fuera de calibracin?
Corrective actions when inspection equipment is found out of
calibration?
Pregunta
Question
Ha identificado el proveedor el equipamiento de inspeccin, medicin y
pruebas mediante un indicador apropiado, o mediante un registro de
identificacin aprobado para mostrar el estado de calibracin?
Has the supplier identified inspection measuring and test equipment with
a suitable indicator or approved identification record to show the
calibration status?
Mantiene el proveedor registros de calibracin para equipamientos de
inspeccin, medicin y pruebas?
Does the supplier maintain calibration records for inspection measuring
and test equipment?
Ha desarrollado el proveedor estudios de repetibilidad y reproducibilidad
con respecto a las caractersticas crticas de control, y cumplen stos con
los criterios establecidos en el JDS-G223?
Has the supplier performed Gage Repeatability and Reproducibility
studies on key control characteristics and do they meet the established
criteria in JDS-G223?
Notas
Notes
Notas
Notes
Identificacin nica?
Part name and part number?
Se encuentra identificado el estado de inspeccin y pruebas del
producto de tal manera que se reconoce y entiende el estado de
cumplimiento?
Is the inspection and test status of product identified such that the
conformance status is recognizable and understood?
Asegura el sistema de control del material no conforme o sospechoso la
identificacin/separacin/evaluacin y notificacin del material para todas
las funciones relevantes?
Does the control of nonconforming or suspect material provide for
material identification / segregation / evaluation and notification of all
appropriate functions?
Pregunta
Question
Proceso de revisin para productos inspeccionados con
equipamiento de medicin fuera de calibracin?
Review process for product inspected with "out of calibration"
measuring equipment?
Mtodo de comprobacin?
Check method?
Ubicacin?
Location?
Frecuencia de comprobacin?
Frequency of checks?
#
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I.
H.
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34
#
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Audit Date(s):
Supplier Name:
SIN PUNTUAR
Acciones Correctivas y Preventivas / Corrective and Preventive Action
Puntuacin
Score
Se realiza una nueva inspeccin y/o prueba de los productos reparados
y/o reelaborados de acuerdo con el Plan de Control y los procedimientos
documentados?
Are repaired and/or reworked products re-inspected and / or tested
according to the Control Plan and/or documented procedures?
Identifica el proveedor con claridad los productos no conformes o
sospechosos y las reas de cuarentena?
Does the supplier clearly identify nonconforming and suspect product and
the quarantine areas?
Pregunta
Question
Utiliza el proveedor un mtodo estricto de solucin de problemas para el
tratamiento de no conformidades internas y externas?
Does the supplier use a disciplined problem solving method to address
internal and external non-conformances?
Comprueban acciones correctivas anteriores?
Verify corrective action from past Corrective Action Requests?
Obtiene el proveedor la autorizacin del cliente antes del envo, siempre
que el producto o proceso difiere de la aprobacin normal PPAP?
Does the supplier obtain customer authorization prior to shipment,
whenever the product or process is different from the current Production
Part Approval Process (PPAP) approval?
Cuantifica y analiza el proveedor los productos no conformes, establece
un plan prioritario de reduccin y realiza el seguimiento de este plan?
Does the supplier quantify and analyze nonconforming product, establish
a prioritized reduction plan, and track progress to the plan?
Se analizan las piezas devueltas y se conservan registros de tales
anlisis, disponibles a solicitud?
Are returned parts analyzed and are records of this analysis kept and
made available upon request?
Notas
Notes
Incluyen los procedimientos de accin correctiva la prevencin de
errores u otras acciones preventivas para evitar la recurrencia de la
causa raz; y la verificacin, para garantizar la eficacia?
Do procedures for corrective action include mistake proofing or other
preventive action to avoid root cause re-occurrence and verification to
ensure effectiveness?
Estn definidas la responsabilidad por la revisin y la autoridad para
descartar productos no conformes?
Is the responsibility for review, and authority for the disposition of
nonconforming product, defined?
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41
J.
#
46
Consideran la implementacin de acciones correctivas sobre
productos/procesos similares?
Consider implementation of corrective action on similar products /
processes?
Incluyen los procedimientos de accin correctiva el manejo eficaz de las
quejas e informes del cliente acerca de no conformidades? Estos
procedimientos?
Do procedures for corrective action include effective handling of
customer complaints and reports of non-conformances? Do these
procedures:
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Consideran el impacto de las acciones correctivas sobre otros
productos/procesos?
Consider impact of corrective action on other products / processes?
44
45
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Audit Date(s):
Supplier Name:
SIN PUNTUAR
Almacenamiento, Embalaje y Conservacin / Storage, Packaging, and Preservation
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Auditorias de Calidad / Quality Audits
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Formacin / Training
Cuenta el proveedor con un programa documentado para la realizacin
de las auditorias internas del sistema de la calidad?
Does the supplier have a documented program to perform internal audits
of the quality system?
Pregunta
Question
Se han establecido mtodos de prevencin de dao y deterioro para el
manejo del material de produccin, y se siguen estos mtodos?
Have methods to prevent damage or deterioration been provided for the
handling of production material and are they being followed?
Se han establecido mtodos de prevencin de dao y deterioro para el
envo del material de produccin, y se siguen estos mtodos?
Are methods to prevent damage or deterioration been provided for the
shipment of production and service material and are they being followed?
Pregunta
Question
Notas
Notes
Se registran los resultados de la auditoria y se presentan al personal
responsable?
Are the audit results recorded and brought to the attention of the
responsible personnel?
El personal que lleva a cabo las auditorias, es personal entrenado e
independiente de la funcin auditada?
Are personnel conducting the audit trained and independent of the
function being audited?
Notas
Notes
K.
Dureza
Hardness
M.
53
49
52
#
47
48
L.
#
50
51
Evidencia de seguimiento de auditoria de la fabricacin
Evidence of auditing traceable to the mill
Propiedades mecnicas
Mechanical Properties
Se llevan a cabo en forma oportuna acciones correctivas para la
eventuales deficiencias identificadas en la auditoria?
Are corrective actions, for any deficiencies identified in an audit, carried
out on a timely basis?
Recubrimiento
Plating
Especificaciones dimensionales
Dimensional Specifications
Existe alguna prueba de un procedimiento documentado de auditoria en
su cadena de suministro:
Is there a documented procedure for auditing of the supplier's supply
chain? Is there evidence that it is being followed?
Seguimiento del nmero de colada hasta el envo de fabricacin
Traceability of heat number to the mill shipment
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Audit Date(s):
Supplier Name:
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Tcnicas Estadsticas / Statistical Techniques
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Conformidad con el Reglamento / Regulatory Conformity
Puntuacin
Score
O.
Notas
Notes
Posee el proveedor la patente o los derechos de autor que le permitan
fabricar el producto legalmente, o utilizar el proceso de manufactura, que
la Compaa desea comprar?
Does the supplier own the patent or copyright that allows it to lawfully
manufacture the product, or utilize the manufacturing process, the
Company desires to purchase?
Pregunta
Question
Notas
Notes
Si no es as, Posee el proveedor las licencias oportunas del titular de la
patente o de los derechos de autor para producir o utilizar el proceso de
manufactura?
If not, is the supplier properly licensed by the holder of the patent or
copyright to produce the product or utilize the manufacturing process?
Posee el proveedor la documentacin para corroborar que dispone de
los derechos de propiedad intelectual necesarios, o que tiene las
licencias apropiadas para utilizar los derechos de propiedad intelectual
necesarios?
Does the supplier have documentation to substantiate that it owns the
requisite Intellectual Property rights, or that it is properly licensed to use
the requisite Intellectual Property Rights?
Son efectivos y se pueden hacer cumplir legalmente los derechos de
propiedad intelectual en el pas donde el proveedor fabrique el producto o
utilice el proceso de manufactura?
Are the Intellectual Property rights effective and legally enforceable in the
country where the supplier will produce the product or utilize the
manufacturing process?
Planificacin de la calidad? Quality planning?
Pregunta
Question
Notas
Notes
Utiliza el proveedor las herramientas estadsticas adecuadas,
necesarias para determinar, controlar y verificar la calidad del producto?
Does the supplier use the appropriate statistical tools required to
establish, control, and verify product quality?
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57
#
N.
#
54
55
Existe un plan de formacin documentado que identifique las
necesidades bsicas de entrenamiento de los operarios?
Is a documented training plan established that identifies operator basic
training needs?
Se ha cumplido con las necesidades bsicas de formacin de los
operarios para el trabajo que se est realizando?
Have operator's basic training needs been fulfilled for the job being
performed?
Pregunta
Question
Control de calidad? Quality control?
Mejora de la calidad? Quality improvement?
Qu herramientas estadsticas apropiadas se estn utilizando durante
las actividades de: (referencia JDS-G223 herramientas de calidad
recomendadas)
What appropriate statistical tools are being used during: (Reference JDS-
G223 Suggested Quality Tools)
60
61
#
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Audit Date(s):
Supplier Name:
SIN PUNTUAR
Puntuacin de la Categora:
Cumplimiento de la Categora: (Cumple =ninguna pregunta con puntuacin inferior a 2) SIN PUNTUAR
Informacin General / General Information
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Mano de Obra Infantil / Child Labor
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Compensaciones y Horas de Trabajo / Compensation and Working Hours
Puntuacin
Score
II. Cdigo de Conducta para Proveedores / Supplier Code of Conduct
Es el proveedor consciente de los derechos de propiedad intelectual de
la organizacin tercera la cual puede interferir en el acuerdo de
suministro propuesto? Si es as, identificar la organizacin tercera y los
derechos de propiedad intelectual involucrados.
Is the supplier aware of any 3rd party Intellectual Property Rights which
could interfere with the proposed supply agreement? If yes, identify the
3rd party and the Intellectual Property Rights involved.
Si el proveedor posee los derechos de propiedad intelectual necesarios,
su duracin es suficiente para cubrir el trmino del acuerdo de suministro
propuesto?
If the supplier possesses the requisite Intellectual Property Rights, is the
duration of such rights sufficient to cover the term of the proposed supply
agreement?
Posee el proveedor la documentacin para corroborar que los derechos
de propiedad intelectual son efectivos en el pas donde l fabrica el
producto o utiliza el proceso de manufactura?
Does the supplier have documentation to substantiate that its Intellectual
Property Rights are effective in the country where it will produce the
product or utilize the manufacturing process?
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63
64
Estn encaminados los procedimientos del proveedor designados para
asegurar que se cumplan los requisitos descritos por el Cdigo de
Conducta de Proveedores John Deere?
Does the supplier have procedures in place designed to ensure that the
requirements set out in John Deeres Supplier Code of Conduct are met?
Posee el proveedor un sistema para asegurar el cumplimiento de la
norma vigente con relacin a la edad mnima para trabajar? (La edad
mnima para trabajar dispuesta para proveedores John Deere es 14
aos.) Si la respuesta es no, Notifique al Director de Garanta del
valor de Cadena de Suministro en
90smcompliance@johndeere.com.
Does the supplier have a system to ensure compliance with the minimum
working age prevailing standard? (Minimum working age for John Deere
suppliers is 14 years.) If answer is no, notify Manager, Supply
Chain Value Assurance at 90smcompliance@johndeere.com.
Pregunta
Question
Notas
Notes
R.
Q.
Pregunta
Question
P.
# Pregunta
Question
Notas
Notes
66
Notas
Notes
#
65
#
Page 12 of 26
Audit Date(s):
Supplier Name:
SIN PUNTUAR
Discriminacin / Discrimination
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Medio Ambiente, Salud y Seguridad / Environment, Health, and Safety
Puntuacin
Score
Puede demostrar el proveedor cumplimiento legal con la legislacin de
medioambiente, seguridad e higiene (por medio de un certificado del
gobierno o registro, auditoria de una organizacin tercera)?
Can the supplier demonstrate legal compliance with government
environmental, health and safety legislation (through government
certificate or registration, third-party audit, etc.)?
Ha obtenido y mantenido el proveedor todos los permisos de
medioambiente y registros que se aplican a sus fbricas, operaciones, y
productos, incluyendo las obligaciones informadas de acuerdo con las
leyes y regulaciones aplicables?
Has the supplier obtained and maintained all environmental permits and
registrations that apply to their facilities, operations, and products,
including reporting obligations in accordance with applicable laws and
regulations?
Posee la instalacin un sistema de precisin para medir las horas de
trabajo y asegurar el cumplimiento con las leyes laborales y de salario?
Does the facility have an accurate system to measure hours worked to
ensure conformance with applicable wage and hour labor laws?
67
S.
Notas
Notes
# Pregunta
Question
Notas
Notes
73
69
70
71
72
68
T.
Posee el proveedor un procedimiento para asegurar el cumplimiento de
las leyes aplicables acerca de discriminacin laboral y prcticas de
empleo?
Does the supplier have a process to ensure compliance with applicable
laws concerning discrimination in hiring and employment practices?
Estn los residuos guardados, tratados, o dispuestos bajo control en la
fbrica en instalaciones propiamente diseadas que puedan prevenir
futuros impactos medioambientales?
Are wastes that are stored, treated, or disposed of on-site managed in
properly designed facilities that will prevent future environmental
impacts?
Tiene el proveedor un programa para identificar y asistir situaciones
potenciales de emergencia tales como, el tiempo, fuego, o derrames
qumicos y planes y procedimientos de implementacin de emergencia?
Does the supplier have a program to identify and assess potential
emergency situations such as weather, fire, or chemical spills and
implement emergency plans and procedures?
# Pregunta
Question
Est el proveedor actualmente, o en cualquier momento durante el
pasado ao, sujeto a alguna accin legal por una autoridad
gubernamental debido al no cumplimiento con los requisitos de me-
dioambiente, seguridad, o trabajo en la fbrica en la cual se fabrican los
productos suministrados a John Deere?
Is the supplier currently, or at any time during the past calendar year,
subject to any enforcement action by any governmental authority for non-
compliance with environmental, safety, or labor requirements at any
facility at which products supplied to John Deere are manufactured?
Page 13 of 26
Audit Date(s):
Supplier Name:
NOT SCORED
Informacin Confidencial / Confidential Information
Puntuacin
Score
SIN PUNTUAR
Tiene el proveedor un programa para proporcionar y requerir el uso de
equipamiento de proteccin personal cuando exista exposicin a riesgos
de seguridad en el puesto de trabajo y no se puedan controlar por otros
medios?
Does the supplier have a program to provide and require the use of
personal protective equipment when safety hazards and workplace
exposures cannot be controlled by other means?
Posee el proveedor un procedimiento para asegurar el cumplimiento de
las leyes aplicables acerca de propiedad, confidencialidad e informacin
personal?
Does the supplier have a program to ensure compliance with applicable
laws concerning proprietary, confidential, and personal information?
Pregunta
Question
Notas
Notes
#
77
75
76
U.
Tiene el proveedor un programa para identificar, evaluar y controlar los
riesgos en la seguridad (por ejemplo, elctricos, mecnicos, hidrulicos, y
neumticos) del equipamiento y maquinaria del puesto de trabajo y
condiciones (por ejemplo, derrames, tropezones, riesgo de cadas,
trabajos de sobrecarga fsica) para impedir que los trabajadores resulten
heridos?
Does the supplier have a program to identify, evaluate and control safety
hazards (e.g. electrical, mechanical, hydraulic, and pneumatic) of
workplace equipment and machinery and conditions (e.g. slips, trips, fall
hazards, physically demanding work) to prevent injury to workers?
Tiene el proveedor un programa para identificar, evaluar y controlar
exposiciones del ambiente de tra-bajo a agentes qumicos, biolgicos y
fsicos (por ejemplo, humo qumico, ruido, polvo, moldes) a niveles o
inferiores a los establecidos por las leyes y regulaciones de seguridad
aplicables?
Does the supplier have a program to identify, evaluate and control
workplace exposures to chemical, biological and physical agents (e.g.
chemical fumes, noise, dust, mold) at or below levels established as safe
by applicable laws and regulations?
74
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Audit Date(s):
Supplier Name:
Puntuacin de la Categora:
Cumplimiento de la Categora: (Cumple =ninguna pregunta con puntuacin inferior a 2) SIN PUNTUAR
Puntuacin Final Auditora (%)
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
Conformidad con el Reglamento
Regulatory Conformity
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
Almacenamiento, Embalaje y
Conservacin
Storage, Packaging, and Preservation
Auditorias de Calidad Quality Audits
Medio Ambiente, Salud y Seguridad
Informacin General
Mano de Obra Infantil
Compensaciones y Horas de Trabajo
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
Discriminacin
Control de Procedimientos
Process Control
Inspeccin y Pruebas
Inspection and Testing
Estado de la Inspeccin y Pruebas
Inspection and Test Status
Acciones Correctivas y Preventivas
Corrective and Preventive Action
Identificacin y Seguimiento de los
Productos
Product Identification and Traceability
Equipamiento de Inspeccin, Medicin y
Pruebas
Inspection, Measuring & Test Equipment
Control de Productos No Conformes
Control of Nonconforming Product
Control de Documentos
Document Control
Cumplimiento Categora Promedio
Revisin de la Direccin
Management Review
Planificacin de Calidad
Quality Planning
Resumen de la Auditora
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
Informacin Confidencial
Puntuacin Total Auditora
Cdigo de Conducta
para Proveedores*** SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
*** Puntuaciones de 0 o 1 en cualquier pregunta del Cdigo de Conducta supone un fallo en la auditora.
No se negociar con el proveedor hasta que la situacin sea rectificada.
Calidad
Formacin Training
Tcnicas Estadsticas
Statistical Techniques
Seccin
Suma de la Puntuacin de las Preguntas 0.0
SIN PUNTUAR
SIN PUNTUAR
Puntuacin Categora SIN PUNTUAR
*** Puntuaciones de 0 o 1 en cualquier pregunta del Cdigo de Conducta deben ser comunicadas por el
Asesor Lder en el siguiente URL segn los procecimientos del Boletn Azul 1692.
http://www.90.deere.com/compliance/hotline/anonymousemail.html
Puntuacin Categora
SIN PUNTUAR
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Audit Date(s):
Supplier Name:
#
1
#
1
Nmero NCCA
Puntos fuertes:
Disconformidades mayores:
Page 16 of 26
Audit Date(s):
Supplier Name:
#
1
1
1
Disconformidades menores:
Restricciones y Conclusiones:
Oportunidades de mejora:
Nmero NCCA
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Puntuacin de la Auditoria
La auditoria se califica en dos reas como sigue:
A. La puntuacin general es un promedio de la puntuacin de las 14 secciones cubiertas por la auditoria. Esta
puntuacin indica la evaluacin efectiva del proveedor e identifica los puntos fuertes y dbiles del proveedor.
B. El cumplimiento de los requisitos identificados en el Manual de la Calidad para el Proveedor de John Deere se
evala para cada seccin de la auditoria y para la auditoria general. Como resultado se obtiene una calificacin de
Cumple o No cumple.
Escala de Puntos
Asignar la puntuacin a cada pregunta del cuestionario como sigue:
Capacidad para cumplir el requisito determinado Puntuacin
de la
pregunta
No se cumple con el requisito. No existe evidencia de la implementacin o documentacin (Disconformidad mayor).
0
Se cumple parcialmente con el requisito, pero existen inconsistencias mayores en la implementacin o documentacin
(Disconformidad mayor).
1
Se cumple con el requisito, pero existen inconsistencias menores en la implementacin o documentacin o se est en
una fase inicial y slo existe evidencia preliminar de la efectividad de la implementacin (Disconformidad menor).
2
Se cumple con los requisitos y estos se hallan eficazmente implementados y completamente documentados.
3
El cumplimiento es de clase mundial en cuanto al alcance y la implementacin o muestra signos mayores de mejora
significativa a lo largo de los ltimos 12 meses, lo que es significativo para el cliente.
4
Todas las Preguntas deben calificarse
La puntuacin de la seccin se determina sumando los puntos de las preguntas de la seccin.
La puntuacin final de la auditoria (expresada en porcentaje) se calcula sumando todas las puntuaciones por seccin y
dividiendo por 3,08. Hay 77 preguntas con una puntuacin mxima de (77) x (4) = 308 puntos. Al dividir la puntuacin
total por 3,08, se tiene el resultado en porcentaje, por ejemplo si la puntuacin total de la auditoria fue de 280 puntos, la
puntuacin promedio calculada expresada en porcentaje es (280)/3,08 = 91%
Determinacin del cumplimiento con los requisitos identificados en el JDS-G223
Cualquier disconformidad mayor concerniente cualquier pregunta tendr como resultado una calificacin de NO
CUMPLE y una calificacin general de la auditoria de NO CUMPLE.
Cualquier disconformidad mayor o menor (en la escala de puntos 0, 1 2) en cualquiera de las preguntas requerir la
expedicin de una Solicitud de Accin Correctiva al Proveedor, va el sistema preferido de Accin Correctiva No
Conformidad (NCCA), jdsupply.deere.com.
Cdigo de Conducta
Puntuacin de 0 1 resulta en fallo de la auditoria, no se deben realizar negocios con el proveedor hasta que se
rectifique esta situacin. Puntuacin 0 1 debe ser informada por el jefe de la auditoria en el siguiente URL mediante los
procedimientos del Blue Bulletin 1692.
Definiciones de la Puntuacin de la Auditoria
Disconformidades Mayores
- La ausencia o fracaso total de un sistema para el cumplimiento de un requisito JDS-G223. Un cierto nmero de
disconformidades al respecto de un requisito que, al combinarse, puedan representar el fracaso total del sistema y por
tanto ser consideradas como una disconformidad mayor.
- Cualquier disconformidad que pueda resultar en el envo probable de un producto no conforme. Una condicin que
pueda ocasionar una falla o que materialmente reduzca la aptitud de los productos o servicios para el propsito
intencionado.
- Una disconformidad que, segn el juicio y la experiencia, puede ocasionar ya sea la falla del sistema de la calidad o
reducir materialmente su aptitud de asegurar procesos y productos controlados.
- Para cualquier disconformidad deben documentarse los hallazgos en la seccin Observaciones del Auditor del
cuestionario de auditoria, en la Disconformidades mayores, as como en el informe final de la auditoria.
Disconformidades Menores
Una disconformidad con el JDS-G223 que, segn el juicio y la experiencia indiquen, no es probable que:
- Ocasione una falla del sistema de la calidad, o
- Reduzca su capacidad de garantizar procesos controlados, o
- Ocasione el envo probable de un producto no conforme.
sta puede ser:
- Un fallo relacionado con el JDS-G223, en alguna parte del sistema de la calidad documentado del proveedor, o
- Uno o ms descuidos en el cumplimiento de un requisito del sistema de la calidad de la compaa.
Oportunidad de mejora -
Una situacin observada, que NO es una disconformidad mayor ni menor, pero cuyos resultados no son de clase
mundial. Estas oportunidades deben registrarse en el informe final de la auditoria.
Almacenamiento de Datos
Una vez se complete la encuesta, el archivo se manda a un coordinador de divisin del sistema de auditoria de la calidad
para ser archivado en el sistema de seguimiento de la evaluacin del proveedor en la red JD Supply.
Todas las supervisiones y evaluaciones se pueden ver por el personal Deere en el seguimiento de la evaluacin del
proveedor en este enlace:
http://www.90.deere.com/suppmgmt/business_processes/strategic_sourcing_process/tools/supplier_evaluation_tracking/
supplier_evaluation_tracking_index.htm.
John Deere Supplier Quality System Audit Instrucciones
Select the category that you would like to review.
1.
2. Pre-Audit Survey
3. Planificacin de la Auditora
4. Conducting the Audit
5. Audit Scoring Definitions
6. Puntuacin de la Auditora
7. Escala de Puntos
8. Completar la Auditora
9. Storing the Audit
1.
ATRS
Este Proceso de Auditora de Sistema de la Calidad tiene los siguientes objetivos:
A. Evaluate new and existing Suppliers ability to effectively execute quality processes required by the
John Deere Supplier Quality Manual (JDS-G223) and compliance to the Supplier Code of Conduct.
B. Falicitar el entendimiento de los requisitos del JDS-G223 y del Cdigo de Conducta para Proveedores
by using them as audit standards.
C. Facilitate improvement in a Supplier's quality system by driving corrective action in areas of
nonconformance.
D. Provide Supplier Code of Conduct notification of noncompliance.
E. Proporcionar informacin sobre el desempeo del Proveedor a la Empresa.
F. Los resultados de la auditora deben ser utilizados objetivamente para la evaluacin de Proveedores y
ayudar a facilitar la Seleccin y Desarrollo de Proveedores. Los resultados de la Auditora se utlizarn
tambien para la mejora de la Empresa del proveedor.
2. Encuesta de Pre-Auditora
ATRS
A. Deere supply management organizations should use some form of Pre-Audit Survey to screen potential
suppliers. While the specific content of the Pre-Audit Survey may vary by unit and product, the survey
should be comprised of questions pulled from the Supplier Profile Survey Questionnaire. Questions
pulled for the Pre-Audit Survey are to retain the original question number.
B. A Pre-Audit Survey should be conducted prior to a supplier site visit. This is done by sending the
survey questionnaire to the supplier for a self-assessment. The survey results are then reviewed for
adequacy prior to planning a site visit or audit.
C. The Supplier Profile Survey and JDS-G223 Supplier Quality System Audit Questionnaire were
developed as tools to assist in providing a consistent view of supplier capabilities. They do not cover
product-specific questions such as design, manufacturing, quality, or performance characteristics.
Product / process specific topics must be addressed as needed by technically competent auditors.
D. Cuando se lleva a cabo una auditora del sistema de la calidad se debe utilizar el Cuestionario de
Auditora del Sistema de Calidad JDS-G223.
E. Utilizar el campo Proceso(s) / Producto(s) Auditados en el encabezado del Cuestionario de Auditora
para indicar que productos o procesos han sido especficamente n the Audit Questionnaire header to
indicate which products or processes were specifically covered during the audit.
This JDS-G223 Supplier Quality System Audit is designed to get information from an existing or a potential
supplier to evaluate their quality and code of conduct processes to decide if they are capable to be a supplier for
John Deere. It is designed to be completed during an on-site facility visit. It is also intended to be a way to
communicate Deere's expectations to an existing or a potential supplier.
Objeto de la Auditora
JOHN DEERE JDS-G223 SUPPLIER QUALITY SYSTEM QUESTIONNAIRE
Objeto de la Auditora
INSTRUCCIONES
232754473.xls.ms_office; 25-Feb-06
Page 20 of 26
INSTRUCCIONES
3. Planificacin de la Auditora
ATRS
A. Cuando sea posible la auditora debe enfocarse en la produccin de piezas Deere que representen
Whenever possible, the audit should focus on the production of Deere parts that represent both a
significant portion of the purchased material and a family of significance. However, major quality issues
with the Supplier should take priority to volume. This will increase the probability that Supplier
improvement activities resulting from the audit are focused in areas of greatest benefit to the
Enterprise. For example, one of the audit outcomes may be to identify Key Characteristics. If this is
undertaken, it should be on part families that are significant in terms of issues and/or volume.
B. Las solicitudes de accin correctiva, rechazos e historial de desviaciones deben ser revisados antes
de la auditora de forma que pueda llevarse a cabo la verificacin de la accin correctiva del
Proveedor. Utilizar ejemplos concretos para la evaluacin de los procesos de accin correctiva del
Proveedor es preferible a una revisin general del proceso de accin correctiva del Proveedor.
C. Los procedimientos de calidad del Proveedor deben ser revisados antes de la visita a las instalaciones
del mismo.
4. Conducting the Audit
ATRS
A. Evidence is required to justify assessment observations and findings, antidotal information is not
sufficient.
B. Durante la auditora se deben tomar notas en las zonas de anotacin del auditor para apoyar los
hallazgos tanto positivos como negativos. Esta informacin estar disponible para el personal de la
Empresa en el depsito de Seguimiento de Evaluacin de Proveedores en JDSN.
C. Nonconformances should be discussed during the audit as they are identified. Address containment if
there are issues concerning the production of nonconforming material.
5. Definiciones de la Puntuacin de la Auditora
ATRS
Disconformidades Mayores
A. La ausencia o fracaso total de un sistema para el cumplimiento de un requisito JDS-G223. Un cierto
nmero de disconformidades al respecto de un requisito que, al combinarse, puedan representar el
fracaso total del sistema y por tanto ser consideradas como una disconformidad mayor.
B. Cualquier disconformidad que pueda resultar en el envo probable de un producto no conforme. Una
condicin que pueda ocasionar un fallo o que materialmente reduzca la aptitud de los productos o
servicios para el propsito intencionado.
C. Una disconformidad que, segn el juicio y la experiencia, puede ocasionar ya sea la falla del sistema
de la calidad o reducir materialmente su aptitud de asegurar procesos y productos controlados.A
nonconformance that judgment and experience indicates is likely either to result in the failure of the
D. Para cualquier disconformidad mayor deben documentarse los hallazgos en la seccin
Disconformidades Mayores del cuestionario de auditoria as como en el informe final de la
auditoria. Las No Conformidades deben documentarse en el Sistema NCCA.
Disconformidades Menores
Una disconformidad con el JDS-G223 que, segn el juicio y la experiencia indiquen, no es probable que:
A. ocasione una fallo del sistema de la calidad, o
One of the objectives of the Quality System Audit is to improve Supplier performance. Since limited audit
resources are available the auditor should strive to focus the audit in areas that offer the greatest opportunity for
improvement. Several suggestions in this regard follow:
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INSTRUCCIONES
B. reduzca su capacidad de garantizar procesos controlados, o
C. ocasione el envo probable de un producto no conforme.
sta puede ser:
D. un fallo en alguna parte del sistema de la calidad documentado del proveedor relacionado con el JDS-
G223, o
E. uno o ms descuidos en el cumplimiento de un requisito del sistema de la calidad de la compaa.
F. Para cualquier disconformidad menor deben documentarse los hallazgos en la seccin
Disconformidades Menores del cuestionario de auditoria as como en el informe final de la
auditoria. Las No Conformidades deben documentarse en el Sistema NCCA.
Oportunidad de Mejora
6. Puntuacin de la Auditora
ATRS
A. Every question must be scored using a 0 to 4 point scale, where 4 is the best possible score. Whole
numbers are to be used. See Scoring Scale.
B. The section scores are rounded to tenths, and determined by calculating an average of the questions
scored from that section.
C. The category ratings are rounded to tenths, and are determined by calculating an average of all the
questions scored in that category. To be acceptable, a supplier MUST receive two or above on each
queston. If one or more of the question ratings fall below two, the final category rating will be DOES
NOT COMPLY.
D. The overall numeric rating is an average for each of the sections covered in the audit and an overall
ranking of COMPLIES or DOES NOT COMPLY. The overall rating is an average rating based on the
section ratings. To be acceptable, a supplier MUST receive two or above on each question. If any
question is scored less than two, the overall rating will be DOES NOT COMPLY.
E. La puntuacin final de la auditoria se expresa en porcentaje. Se calcula sumando las puntuaciones de
todas las secciones y dividiendo por 3,08. Hay 77 preguntas con una puntuacin mxima de (77) x (4)
= 308 puntos. Al dividir la puntuacin total por 3,08, se tiene el resultado en porcentaje. Por ejemplo, si
la puntuacin total de la auditoria fuera de 280 puntos, la puntuacin promedio calculada expresada
en porcentaje es 280 / 3,08 = 91%.
F. El criterio de evaluacin mnimo aceptable es un puntuacin final de 65% y todas las preguntas con
una puntuacin de 2 o mayor.
G. Las puntuaciones permiten una evaluacin eficaz del Proveedor e identifican los puntos fuertes y las
debilidades del Proveedor.
Quality Category: Determination of compliance with requirements of JDS-G223 Supplier Quality Manual:
H. Compliance to the requirements identified in the John Deere Supplier Quality Manual is evaluated for
each audit question and for the overall audit. A rating of Complies or Does Not Comply will result.
I. Any major nonconformance on any question will result in a Section ranking of DOES NOT COMPLY
and an overall audit ranking of DOES NOT COMPLY.
J. Any major nonconformance (score of 0 or 1) or minor nonconformance (score of 2) on any question
will require the issuance of a Corrective Action Request to the Supplier.
Cdigo de Conducta Code of Conduct Category: Determination of compliance with requirements of the Supplier Code of Conduct:
K. Scores of 0 or 1 on any Supplier Code of Conduct question results in failure of the audit. No business
shall be conducted with the supplier until the situation is rectified.
La auditora se punta como sigue:
Una situacin observada, que NO es una disconformidad mayor ni menor, pero cuyos resultados no son de
clase mundial. Estas oportunidades deben registrarse en el informe final de la auditoria.
Page 22 of 26
INSTRUCCIONES
L. Scores of 0 or 1 on any Supplier Code of Conduct question must be reported by the Lead Assessor at
the following URL per Blue Bulletin 1692 procedures.
7. Escala de Puntos
ATRS
Mark the score for each question in the questionnaire as follows:
PUNTOS ABILITY TO MEET REQUIREMENT
0 No se cumple con el requisito. No existe evidencia de la implementacin o documentacin
(disconformidad mayor).
1 Se cumple parcialmente con el requisito pero existen inconsistencias mayores en la implementacin o
documentacin (disconformidad mayor).
2 Se cumple con el requisito pero existen inconsistencias menores en la implementacin o
documentacin, o se est en una fase inicial y slo existe evidencia preliminar de la efectividad de la
implementacin (disconformidad menor).
3 Se cumple con el requisito y se halla eficazmente implementado y completamente documentado.
4 El requisito es de clase mundial en cuanto al alcance y la implementacin o muestra signos mayores
de mejora significativa a lo largo de los ltimos 12 meses, lo que es significativo para el cliente.
8. Completar la Auditora
ATRS
A. El informe de auditora y/o la puntuacin deben ser completadas y compartidas con el Proveedor antes
de irse si es posible. Como mnimo el Proveedor debe ser informado de las disconformidades. Se
debe aplicar la contencin si hay asuntos relativos a material de produccin no conforme.
B. Durante la auditora, During the audit, provide the supplier feedback during a closing meeting. Follow-
up with the final written report within two weeks.
C. Complete comment areas on the audit form to summarize:
Puntos fuertes del proveedor
Disconformidades mayores y menores del proveedor
Oportunidades de mejora del proveedor
Restrictions and Conclusions
D. Abrir una Solicitud de Accin Correctiva (NCCA) al proveedor para cada disconformidad mayor y
menor. Proporcionar el nmero de NCCA en el informe final.
E. Utilizar la seccin Restricciones y Conclusiones para indicar qu productos han sido aprobados,
rechazados o no considerados especficamente durante la auditora y proporcionar un breve resumen
apoyando la valoracin del proveedor.
9. Archivo de la Auditora
ATRS
A. Una vez se complete la auditora, por favor enve el archivo a su coordinador del sistema de la calidad
para ser archivado en el sistema de Seguimiento de Evaluacin de Proveedores en la Red JD Supply.
La lista de empleados de John Deere que pueden archivar el documento se puede ver en el siguiente
link:
http://www.90.deere.com/suppmgmt/business_processes/strategic_sourcing_process/tools/supplier_ev
aluation_tracking/supplier_evaluation_tracking_index.htm y seleccionar los Usuarios Autorizados para
la Carga de los Datos.
B. Si no tiene un coordinador especfico o no sabe quien es, por favor enve el archivo a Roger Hill.
Tambin puede llamarle para pedirle ayuda al (309) 765-4901 (en Deere and Company).
Page 23 of 26
INSTRUCCIONES
C. Todas las encuestas y evaluaciones pueden ser vistas por los empleados de John Deere en el
Seguimiento de Evaluacin de Proveedores en este enlace:
http://www.90.deere.com/suppmgmt/business_processes/strategic_sourcing_process/tools/supplier_ev
aluation_tracking/supplier_evaluation_tracking_index.htm y seleccionar la Aplicacin Web.
Page 24 of 26
reas de Evaluacin
#
I. CALIDAD
II. CDIGO DE CONDUCTA DEL PROVEEDOR
#
# Secciones
I. CALIDAD
A. Revisin por la Direccin
B. Planificacin de la Calidad
C. Control de la Documentacin
D. Identificacin y Trazabilidad del Producto
E. Control del Proceso
F. Inspeccin y Ensayo
G. Inspeccin, Medicin y Equipos
H. Inspeccin y Condiciones de Ensayo
I. Control de Productos No Conformes
J. Acciones Correctivas y Preventivas
K. Almacenamiento, Embalaje y Conservacin
L. Auditoras de Calidad
M. Formacin
N. Tcnicas Estadsticas
O. Conformidad Regulatoria
II. CDIGO DE CONDUCTA DEL PROVEEDOR
P. Informacin General
Q. Trabajo Infantil
R. Compensacin y Horario de Trabajo
S. Discriminacin
T. Medioambiente, Salud y Seguridad
U. Informacin Confidencial
REAS DE EVALUACIN
CATEGORAS
CATEGORAS
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Change History
Date Division Who Made Changes Reason for Change
1-Nov-05 Ag Marilyn Dumolien New Version Supplier Quality Manual, 1-Nov-2005
25-Feb-06 Ag Marilyn Dumolien Revised Compliance Criteria to Question Level
4-Apr-06 Ag Marilyn Dumolien Revised Question #14 to include Material Certification
7-Apr-06 Ag Marilyn Dumolien Unprotected Document Due to AutoFit not working in Notes Field;
Added auto wrap in certain cells.
23-Jan-07 Ag Elena Guerrero Added Spanish translation
10-Aug-07 Ag Elena Guerrero Completed Spanish Translation
CHANGE HISTORY
Page 26 of 26

Supplier Quality System Audit Questionnaire Spanish

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