SGI SSOMAC

SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

ISO 9001:00 - OHSAS 18001:99 ISO 14001:04
Identificacin de e!i"#$%& E'a!(acin&
C$nt#$! de Rie%"$% ) A%*ect$% A+,ienta!e%
Si"nificati'$%
PRO : 02
Revisin : 00
Fecha
generacin
: 10-10-06

O-.ETI/O
Establecer una metodologa ue !ermita identi"icar los !eligros# evaluar $ controlar los riesgos%
as como# los as!ectos ambientales de acuerdo a las actividades rutinarias $ no rutinarias a "in
de !revenir los accidentes e im!actos ambientales signi"icativos&
A0CANCE
Este !rocedimiento alcan'a a todas las (reas de la organi'acin )o!eracin# !rocesos#
servicios e instalaciones de las distintas (reas administrativas# nuevos !ro$ectos# entre otros*
donde se generen !eligros $ !uedan ocasionar una alteracin al medio ambiente&

RESONSA-I0IDAD
i& +os ,u!erintendentes $-o .e"es de /rea &- 0eber(n gestionar los res!ectivos !ermisos
de traba1os de alto riesgo# !revia identi"icacin $ evaluacin reali'ada !or los
su!ervisores&
2dem(s# deber(n identi"icar todos los as!ectos ambientales de acuerdo a los !rocesos
$ actividades ue desarrollen# REG-01-02: 2s!ectos 2mbientales !or /rea# $ en
coordinacin con el ,u!erintendente de ,eguridad# ,alud# 3edio 2mbiente $ 4alidad
evaluar(n la signi"icancia con"orme a los criterios establecidos&
ii& ,u!erintendente de ,eguridad# ,alud# 3edio 2mbiente $ 4alidad&
Revisar( el nivel de riesgo de los !eligros $ el grado de im!acto de los as!ectos
ambientales en "orma con1unta con los su!erintendentes $ 1e"es de (rea% a "in de
determinar la tolerancia de cada una de las actividades tomando en consideracin la
lnea base corres!ondiente al a5o anterior&
iii& ,u!ervisores
6isar(n las cartillas de cinco !untos de seguridad durante las actividades ue
desarrollen los traba1adores# !ara lo cu(l anali'ar(n el estado de las mismas $ de ser
necesario im!artir(n una charla de cinco minutos in situ# adem(s de veri"icar el orden $
lim!ie'a en el (rea a "in de evitar la contaminacin $ el im!acto negativo al medio
suelo# aire $ agua&
iv& 7raba1adores
En "orma diaria identi"icar(n los !eligros $ evaluar(n el riesgo# !ara lo cual har(n uso
de la cartilla de cinco !untos de seguridad al inicio de cada tarea% de la misma manera
re!ortar(n las ocurrencias: REG-03-14 a los su!ervisores toda alteracin o cambio
4(e afecte al medio ambiente&
v& 4omit8 4entral de ,eguridad# ,alud# 3edio 2mbiente $ calidad&
2nali'ar( los avances mensuales en cuanto a la gestin de seguridad $ medio
ambiente obtenida !or los distintos 4dR&
DE5INICIONES
Accidente6- Es todo evento no deseado ue da lugar a muerte# en"ermedad# lesiones $ da5os
u otras !8rdidas&
Incidente6- ,e llama as a todo suceso ue ba1o circunstancias ligeramente di"erentes resulta
en lesin o da5o no intencional& En el sentido m(s am!lio incidentes involucra tambi8n los
accidentes&
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ISO 9001:00 - OHSAS 18001:99 ISO 14001:04
Identificacin de e!i"#$%& E'a!(acin&
C$nt#$! de Rie%"$% ) A%*ect$% A+,ienta!e%
Si"nificati'$%
PRO : 02
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Fecha
generacin
: 10-10-06

A+,iente&- Es el entorno en el ue o!era una organi'acin inclu$endo el aire# el agua# la

tierra# los recursos naturales# la "lora# la "auna# los seres humanos $ sus interrelaciones&
e!i"#$&- Es la "uente o situacin con el !otencial de da5o en t8rminos de lesiones o
en"ermedades# da5o a la !ro!iedad# al ambiente de traba1o o la combinacin de ellos&
Rie%"$&- Es la combinacin de la !robabilidad $ la consecuencia de ue ha$a !8rdida&
A%*ect$ A+,ienta!6- Elemento de las actividades# !roductos o servicios de una organi'acin
ue !ueden interactuar con el ambiente&
Identificacin de e!i"#$%6- Proceso de reconocimiento de la e;istencia del !eligro $
de"inicin de sus caractersticas&
E'a!(acin de Rie%"$6- Proceso integral de estimacin de la magnitud del riesgo#
determinando riesgos tolerables $ riesgos no tolerables&
Rie%"$% Si"nificati'$%&- ,e considera as# a auel ue luego de la evaluacin res!ectiva
dentro del !roceso o!eracional sea <O 7O+ER2=+E&
Rie%"$ T$!e#a,!e&- Riesgo ue ha sido reducido al nivel ue !uede ser tolerable !or la
organi'acin considerando las obligaciones legales $ la !oltica de seguridad $ salud
ocu!acional
I+*act$ A+,ienta!6- 4ualuier cambio en el ambiente# sea adverso o bene"icioso# resultante
de manera total o !arcial de las actividades# !roductos o servicios de una organi'acin&
ROCEDIMIENTO
A6 Identificacin de e!i"#$% ) A%*ect$% A+,ienta!e%
1& 4ada ,u!erintendente $-o .e"e de /rea deber( identi"icar sus Peligros $ 2s!ectos
2mbientales generados como consecuencia de sus actividades# !ara lo cual deber(n
tener en cuenta:
a& Recomendaciones del 3E3 en t8rminos de seguridad $ medio ambiente&
b& >ns!ecciones&
c& >nvestigacin de accidentes&
d& 2ccidentes ambientales&
e& Estadsticas de accidentes&
"& 0iscusiones# entrevistas&
g& 2n(lisis del traba1o seguro&
h& 2uditorias&
i& +istas de veri"icacin&
1& Observaciones !laneadas de tarea&
?& 2n(lisis histrico de riesgo&
l& Reuniones del 4omit8 4entral de ,eguridad# >ncluidos dentro de las
actividades rutinarias $ no rutinarias de:
m& Produccin# e;traccin# trans!orte $ bene"icio de minerales&
n& 3antenimiento mec(nico @ el8ctrico#
o& +aboratorios# almacenes# ingeniera# seguridad# geologa# administracin#
sistemas# em!resas es!eciali'adas# $ toda actividad de servicios&
!& Pro$ectos# modi"icaciones $ construcciones nuevas&
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C$nt#$! de Rie%"$% ) A%*ect$% A+,ienta!e%
Si"nificati'$%
PRO : 02
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Fecha
generacin
: 10-10-06

En situaciones de ser relevante dentro de las actividades# !roductos $ servicios de

la em!resa# se deber( considerar los siguientes as!ectos:
- emisiones atmos"8ricas%
- descarga e"luentes a cuer!os de agua%
- mane1o de residuos%
- contaminacin de suelos%
- uso de materias !rimas $ recursos naturales%
- mani!ulacin# trans!orte# almacena1e $ dis!osicin de residuos
!eligrosos%
- consumo de energa%
- otros temas ambientales locales $ de la comunidad&
2& 7odo !ro$ecto nuevo o la am!liacin de uno e;istente ue e;ceda el A0B de su
ca!acidad reuerir( de la elaboracin de un Estudio de >m!acto 2mbiental con la
"inalidad de anali'ar sus as!ectos ambientales# determinar el im!acto $ evaluar el
nivel de riesgo de las actividades ue desarrollar(n&
:& En "orma diaria todo traba1ador deber( identi"icar los !eligros $ en coordinacin
con el su!ervisor de (rea evaluar(n el nivel de riesgo haciendo uso del REG-01-
02 )3atri' de Evaluacin de Riesgos*% adem(s# veri"icar(n ue la dis!osicin "inal
de los residuos ue generen sean correctamente dis!uestos a "in de evitar la
contaminacin del medio&
, luego de anali'ar la actividad se determina ue el nivel de riesgo es alto $-o el
grado de contaminacin a"ectar( el medio ambiente se deber( colocar el ,tic?er
de A0ERTA# debiendo comunicar inmediatamente al su!ervisor !ara su registro en
el en el ,istema 2+2R32# REG-04-13 $ la toma de medidas
correctivas-!reventivas inmediatas&
-6 E'a!(acin& C!a%ificacin& Re"i%t#$ ) Re'i%in de Rie%"$% Si"nificati'$%6

1& +a metodologa !ara la Evaluacin $ 4lasi"icacin de Riesgos deber(:
Estar de"inida con res!ecto a su alcance# naturale'a $ o!ortunidad a "in de
asegurar ue sea !roactiva mas ue reactiva%
4lasi"icar los Riesgos !ara identi"icar auellos ue ser(n minimi'ados o
controlados%
,er consistente con la e;!eriencia de o!eracin $ con la ca!acidad de establecer
medidas de control a ser em!leadas%
Proveer in"ormacin !ara la determinacin de reuerimientos e identi"icar los
!eligros $ evaluar sus res!ectivos riesgos ba1o la 3atri' de Evaluacin% los
su!ervisores deber(n identi"icar el grado de in"luencia de cada uno de ellos $
determinar el nivel )2lto# 3edio o =a1o* $ considerar la corres!ondencia de un
PE7, $-o un Permiso de 7raba1o de 2lto Riesgo&
2& Para la evaluacin de un nivel de Riesgo# se deber( tener en consideracin los
siguientes criterios:
#$,a,i!idad6-6
2: 4omCn
=: Da ocurrido
4& Podra ocurrir
0: <o es !robable
E: Pr(cticamente im!osible
C$n%ec(encia6-
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Fecha
generacin
: 10-10-06

1: 4atastr"ico
2: Fatalidad&
:: +esin !ermanente
E: +esin tem!oral
A: +esin menor
:& 0e acuerdo al nivel de corres!ondencia# los traba1os se reali'ar(n de acuerdo a la
tabla ad1unta:
De%c#i*cin A0TO MEDIO -A.O
Permiso de traba1o de alto riesgo F
Procedimiento escrito de traba1o seguro F F
4harlas de A minutos F F F
Re!orte de A !untos de seguridad F F F
Re!orte de Ocurrencias F F F
E& +a ,u!erintendencia de ,eguridad# ,alud $ 3&2&# evaluar( los riesgos signi"icativos $
determinar( el Ran?ing !or criticidad tomando en cuenta el REG-03-02 G7abla de
Puntuacin !ara la Evaluacin de Riesgos ,igni"icativosH&
A& +a ,u!erintendencia de ,eguridad# ,alud $ 3&2& en coordinacin con las
,u!erintendencias $ .e"aturas de /rea evaluar(n los Riesgos ,igni"icativos $
determinaran los Ob1etivos $ 3etas !ara su control# debiendo elaborar Programas de
9estin >ntegrado&
6& ,iendo el RSHM N7 048-2001-EM# la normativa re"erencial !ara la gestin de
seguridad en el rubro de 3inera# 43,3 ,24# ba1o la !ers!ectiva !roactiva# ha
anali'ado cada uno de los artculos relacion(ndolos a las diversas actividades# !ara lo
cual# ba1o el incum!limiento de la misma# la generacin de riesgo consecuente
determina un !otencial de accidentabilidad% en estos t8rminos# la identi"icacin de los
Riesgos ,igni"icativos sobre la cual se gestionar( com!rende b(sicamente el
cum!limiento estricto de la norma&
Este m8todo !ermitir( en gran medida gestionar el cum!limiento de la reglamentacin%
as como# en el !roceso o!erativo de las actividades&
I& 7odas las tareas e1ecutadas de las ocurrencias re!ortadas en "orma diaria en el
,istema 90ERTA:# tendr(n el seguimiento res!ectivo !or !arte de los >ngenieros de
,eguridad a "in de asegurar su e"ectividad utili'ando el REG-02-046: Re!orte de
7areas !or >ns!eccionar6
J& +a lista de los Riesgos ,igni"icativos: REG-02-02# identi"icados en 43,3 ,24#
deber(n archivarse en la red del ,istema 90ERTA:# $ estar(n a dis!osicin de todo
el !ersonal& 0e la misma manera $ en "orma constante el ,u!erintendente de
,eguridad# ,alud $ 3&2& en coordinacin con los ,u!erintendentes de /rea $ en
reunin de 4omit8 4entral de ,eguridad# ,alud# 3edio 2mbiente $ 4alidad# anali'aran
los avances ue se vienen im!lementando a "in de minimi'ar el riesgo identi"icado&
K& En "orma diaria $ !ermanente los su!ervisores de cada (rea alimentar(n al ,istema
90ERTA: todos los re!ortes de ocurrencias REG-03-14 evaluados a trav8s de la
3atri' de Evaluacin de Riesgos !ara el res!ectivo seguimiento $ cum!limiento de las
observaciones !lanteadas&
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10& En reunin de 4omit8 4entral se anali'ar(n los avances obtenidos en los P9> de
acuerdo a las acciones detalladas $ !la'o de cum!limiento& +uego de evaluar cada
uno de los Riesgos ,igni"icativos# si e;iste la necesidad de incluir uno nuevo deber ser
tratado con"orme al !unto E% s se determina ue un Riesgo ha sido controlado debe
ser retirado de la +ista de Riesgos ,igni"icativos&
C6 E'a!(acin& C!a%ificacin& Re"i%t#$ ) Re'i%in de !$% A%*ect$% A+,ienta!e%
Si"nificati'$%6
1& 0e la identi"icacin de as!ectos ambientales en condiciones normales reali'ada !or los
res!onsables de cada (rea REG-01-02# se !roceder( a evaluar la signi"icancia de los
mismos de acuerdo a los siguientes criterios:
a& 7odo as!ecto ambiental deber( ser evaluado en !rimera instancia ba1o el
criterio establecido en el REG-0;-02# Evaluacin de 2s!ectos 2mbientales a
"in de determinar el grado de im!acto% en "orma consecutiva se veri"icar( si los
22 tienen una im!licancia directa con alguna <orma Regulatoria# Parte
>nteresada o Poltica de la Em!resa# ra'n !or la cual se considera
autom(ticamente como ,>9<>F>427>6O& +os 22 ue resulten como
,igni"icativos ser(n listados en el REG-08-02&
b& 0e la lista anterior de 22, REG-08-02# se identi"icar(n auellos ue <O se
encuentran 4O<7RO+20O,# !ara lo cual se deber(n im!lementar medidas
de control como: "ormulacin de P9># Procedimientos# >nstrucciones de
7raba1o# PE7, $ otras medidas ue garanticen ue dichos 22, son
monitoreados&
2& +uego de la evaluacin de los 22, segCn el tem 1*# estos ser(n evaluados en
4ondiciones 2normales: REG-08-02 $ de Emergencia: REG-09-02&
:& 2uellos 22 ue no tengan una im!licancia con <ormas Regulatorias# Parte
>nteresada o Poltica# deber(n ser evaluados con el REG-0;-02# !ara lo cual auellos
ue tengan un !unta1e ma$or de 20# se tomar(n como ,igni"icativo# en tal ra'n se
a!licar( lo descrito en el tem b*&
E& ,e enviar( una co!ia de los 22, <o 4ontrolados !or (rea a los res!onsables !ara ue
estable'can sus ob1etivos# metas $ determinen sus Programas de 9estin >ntegral#
Procedimientos# >nstrucciones de 7raba1o# PE7, u otro ti!o de control& En "orma
!aralela se actuali'ar( en la Red del ,istema la +ista Final !ara conocimiento de toda
la Lnidad&
A& +a revisin de los 22, <o 4ontrolados se reali'ar( en "orma anual en reunin de
4omit8 4entral de ,eguridad# ,alud# 3edio 2mbiente $ 4alidad anali'(ndose los
avances obtenidos% adem(s# se veri"icar( el cum!limiento de auellas acciones
detalladas en los P9> cu$a "echa de e1ecucin $a ha$an !reescrito%
D6 Rie%"$% ) A%*ect$% A+,ienta!e% Si"nificati'$% C$nt#$!ad$%6
1- 7odo Riesgo $ 2s!ecto 2mbiental ,igni"icativo controlado reuiere ser retirado de de
la +ista# !ara ello# estos ser(n registrados en el Registro de R$22, 4ontrolados: REG-
10-02% el mismo ue debe incluir detalles de su gestin# P9,-P92 cum!lidos $
sustento adecuado&
2- Lna ve' retirados "ormar(n !arte de la gestin o!erativa !ermanente dentro del
!roceso de la em!resa% !ara lo cual se deben establecer m8todos de control $
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monitoreo durante el !eriodo ue dure el !roceso de mantenimiento del ,9> ,,O324

): a5os*&
:- En "recuencia anual# estos riesgos $ as!ectos ambientales se evaluar(n de la misma
"orma ue los signi"icativos vigentes a modo de determinar si verdaderamente est(n
controlados o reuieren ser evaluados nuevamente como ,igni"icativo&
E- ,# durante el !roceso o!erativo se determina ue el control a!licado no es el
adecuado# el su!erintendente $-o 1e"e de (rea res!onsable en coordinacin con el
,u!erintendente de ,eguridad# ,alud# 3edio 2mbiente $ 4alidad# evaluar(n el Riesgo
e >m!acto ue !roducen $ de acuerdo a ello se determinar( la elaboracin de alguna
"orma de control )P9># PE7,# >nstrucciones de 7raba1o o Est(ndares O!erativos*&
DOC<MENTACI=N ASOCIADA
Reg&-01-02: 3atri' de Evaluacin de Riesgos&
Reg&-02-02: +istado de Riesgos ,igni"icativos
Reg&-0:-02: 7abla de Puntuacin de Evaluacin de Riesgos ,igni"icativos&
Reg&-0E-02: Permiso de 7raba1o de 2lto Riesgo&
Reg -0A-02: +istado de 2s!ectos 2mbientales !or /reas
Reg&-06-02: +istado de 2s!ectos 2mbientales ,igni"icativos&
Reg&-0I-02: Evaluacin de 2s!ectos 2mbientales&
Reg&-0J-02: 4riterios de Evaluacin de 2s!ectos 2mbientales 4ondiciones 2normales&
Reg&-0K-02: 4riterios de Evaluacin de 2s!ectos 2mbientales 4ondiciones de Emergencia&
Reg&-10-02: +ista de Riesgos $ 2s!ectos 2mbientales ,igni"icativos 4ontrolados&
Reg&-02-0E: Re!orte de 7areas !or >ns!eccionar&
Reg&-0E-1:: ,istema de 2+2R32&
PRO-1E: 2ccidentes# >ncidentes# <o 4on"ormidades $ 2ccin 4orrectiva $ Preventiva&
Reg-0:-1E: Re!orte de Ocurrencias&
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