UNIVERSIDAD AUTNOMA DE SINALOA

UNIDAD ACADMICA DE CIENCIAS SOCIALES

LICENCIATURA EN DERECHO

MATERIA:

TEORA DEL ESTADO

Presentado por:
M.C. Vera Acela Rubio Acosta (Culiacn)
M.C. Jos Alfredo Rubio Valdez (Mochis)
Lic. Loar Susek L!ez "el#ado (Mazatln)
Lic. $o%as Le&'a (erea ()uasa'e)
Lic. Abelardo Rodr*#uez Valenzuela
"R. Cle%ente Arturo Corrales Monta+o (Mazatln)
Misin del Programa Educativo
,or%ar !rofesionales del derecho co%!etentes- con !resti#io & reconoci%iento
social- cu&o !erfil les !er%ita #enerar & a!licar los conoci%ientos ad.uiridos de
%anera inno'adora & atender las necesidades de la sociedad- !ara contribuir en
el desarrollo sustentable a ni'el local- nacional e internacional- basados en la
e.uidad- /usticia- de%ocracia & !rinci!ios ticos.
Perfil del egresado al que contribuye el curso:
0l alu%no conocer el ori#en- constitucin- estructura & e'olucin del estado a tra's de las distintas
corrientes tericas.
Ade%s identificar las diferentes funciones .ue corres!onden al estado. Asi%is%o- co%!render
la crisis del estado nacin en el %arco de la #lobalizacin. Alu%no con conciencia social & /ur*dica.
Objetivo General de la Materia:
0l alu%no conocer la !roble%tica 0statal- su trascendencia social & sus tendencias conte%!orneas.
Clave de Servicios Escolares: !"
Se#estre
Cr$ditos: %
Materias Antecedentes: Teor&a Pol&tica
Materias consec'entes: Derec(o Constit'cional I ) II
*oras teor&a: +" *oras pr,cticas:
1
*o
ras
No#-re de la 'nidad
te#,tica
O-.etivo
partic'la
r
Estrate/ias
Ense0an1a
2actividades
del pro3esor4
Estrate/ias aprendi1a.e
2actividades del al'#no4
!
I5 INTRODUCCIN
AL ESTUDIO DE LA
TEORIA DEL
ESTADO
1.1. La teor*a del
estado co%o ciencia.
1.2. 0l ob/eto de
estudio de la teor*a del
estado
1.3. Conce!to de
teor*a del estado.
1.4. 5aturaleza real-
social e histrica
cultural del 0stado.
1.6. Conce!to de
0stado se#7n la teor*a
!ol*tica
conte%!orneo.
18.9. 0le%entos
constituti'os del
estado.
1.9.1. 0le%entos
!re'ios a la e:istencia
del 0stado.
a) 0l !ueblo.
b) 0l territorio 0statal.
1.9.2. 0le%entos
0senciales del 0stado.
a) (oder (ol*tico;
b) La Soberan*a;
c) La autoridad & el
)obierno.
d) <rden /ur*dico.
e) La constitucin del
estado.
f) <r#anizacin del
estado.
=ue el
alu%no
conozca
los
conce!to
s bsicos
de la
teor*a del
estado &
los
ele%ento
s .ue
constitu&
en su
ob/eto de
estudio.
<r#anizacin
de traba/o
escolar en dos
%o%entos;
1. Lectura &
co%entarios
en e.ui!o.
2. (lenaria
sobre el te%a
tratado
Lectura co%entada en e.ui!o.

"iscusiones #ru!ales.
II5 EN6O7UES
2
8" TEORICO9
*ISTORICOS DEL
ESTADO
2.1. "esde el !unto de
'ista histrico
2.2. "esde el !unto de
'ista sociol#ico.
2.3. "octrina
teol#icas.
2.4. "octrinas
filosficas & ticas
naturalistas.
2.6. "octrinas
naturalistas >
%aterialistas.
2.9. $eor*as
0cono%icistas.
2.?. Las teor*as
contractuales.
2.@. $eor*as
eclcticas.
=ue el
alu%no
conozca
las
diferentes
teor*as
e:!licati'
as del
ori#en del
0stadoA
as* co%o
ta%bin-
las
causas
deter%in
antes del
sur#i%ien
to del
0stado
%oderno
& sus
caracter*s
ticas.
$raba/o
indi'idual !ara
elaboracin de
un cuadro
co%!arati'o
de los distintos
enfo.ues
acerca del
ori#en del
estado.
(re#untas
centrales al
azar a los
alu%nos de
cada e.ui!o.
(resentacin ante el #ru!o del
traba/o realizado
8" III5 6ORMAS:
VALORES ; 6INES
DEL ESTADO5
3.1. Las funciones del
estado.
3.1.1. ,unciones
clsicas.
3.1.2. 0l r#i%en
constitucional
%oderno & la teor*a de
la di'isin de !oderes.
3.1.3. 0l !oder
constitu&ente.
3.1.4. La funcin
le#islati'a ordinaria.
43.1.6. ,uncin
Ad%inistrati'a &
0/ecuti'a.
3.1.9. ,uncin
/urisdiccional.
3.1.?. ,unciones
%odernas del estado.
3.2. La !ersonalidad
/ur*dica del estado.
=ue el
alu%no
distin#a
las
diferentes
for%as
de
0stado &
de
)obierno-
sus
caracter*s
ticas e
institucio
nes
!ol*ticas-
enfatizan
do a los
re#*%ene
s
de%ocrti
cos
liberales-
as* co%o
Se+ala%iento
de biblio#raf*a
& lectura
!re'ia.
0:!osicin del
%aestro.
(artici!acin del alu%no %ediante
llu'ia de ideas.
3
3.2.2. Ca!acidad
/ur*dica & ca!acidad
de obrar.
3.2.3. $eor*as sobre la
!ersonalidad del
estado.
3.2.34. $eor*as .ue
nie#an la !ersonalidad
del estado.
3.3. 0l fin del estado.
3.3.1. Conce!to sobre
el fin del estado.
3.3.2. "eter%inacin
del su/eto beneficiario
del bien !7blico.
3.3.3. 0le%entos
for%ales del bien
!7blico.
diferencia
s con
otros
re#*%ene
s
conte%!o
rneos
3.3.4. "octrina to%ista
del bien co%7n.
3.3.6. 0le%entos
%ateriales del bien
!7blico.
3.3.9. 0'olucin
histrica de los fines
del estado.
3.3.?. 0:tensin de los
fines del 0stado en el
%undo %oderno &
conte%!orneo.
3.4. Las for%as del
0stado & el #obierno.
3.4.1. Conce!to &
clasificacin de las
for%as del estado.
3.4.2. Conce!to de las
for%as- ti!os &
clasificaciones de
#obierno.
3.6. Justificacin del
0stado
8" UNIDAD IV
SITUACION ACTUAL
; TENDENCIAS DEL
ESTADO <NACION5
0l
alu%no
analizara
situacion
<r#anizacin
de
0:!osiciones
!or e.ui!o.
0:!osicin en
e.ui!os de la
te%tica indicada.
4
4.1. La crisis del
estado nacin.
4.2. Su!ranacional.
4.3. ,or%acin de
blo.ues re#ionales &
re#ionalis%o abierto.
4.3.1. Bnin 0uro!ea.
4.3.2. Acuerdos de
Libre co%ercio.
4.3.3. ALCA.
(Asociacin
Latinoa%ericana de
!a*ses Coli'arianos )
> SBCR0 (siste%a
7nico de
co%!ensacin
re#ional)
4.4. $endencias
Actuales del 0stado
5acin
es &
tendencia
s
actuales
del
estado
nacin en
el %arco
de la
#lobaliza
cin.
0laboracin de ensa&o.
=i-lio/ra3&a =,sica5
)%ez Sando'al ,ernando- $eor*a del 0stado- ed. "DA5A
Andrade Snchez- 0duardo- $eor*a )eneral del 0stado- Se#unda edicin- coleccin de $e:tos
Jur*dicos- 0ditorial <:ford- M:ico- 2EE3.
Serra Ro/as- Andrs- $eor*a del 0stado- 1?F 0d.- M:ico- 0d. (orr7a- 2EE6.
)alindo Ca%acho- Mi#uel- $eor*a del 0stado- 9F. 0d.- M:ico- 0d. (orr7a- 2EE9.
(orr7a (rez- ,rancisco- $eor*a del 0stado- 4EF. 0d.- M:ico- 0d. (orr7a- 2EE9.
)alindo Ca%acho- Mi#uel- $eor*a del 0stado- 6F. 0d.- M:ico- 0d. (orr7a- 2EE3.
(orr7a (rez- ,rancisco- $eor*a del 0stado; $eor*a (ol*tica- 3@F. 0d.- M:ico- 0d. (orr7a- 2EE4.
Anderson- (err&- 0l estado absolutista- 0ditorial si#lo GGD de 0s!a+a 0ditores- S.A.- 2EE?.
Caeck- Blrich- (oder & contra !oder en la era #lobal. La nue'a econo%*a !ol*tica %undial.- editorial
(aids 0stados & sociedad no. 124-
Carcelona- 2EE4. (#. 43E.
UNIDAD I
INTRODUCCION AL ESTUDIO DE LA TEORA DEL ESTADO
OBJETO DE ESTUDO Y CARACTERSTCAS
CENTFCAS DE LA TEORA DEL ESTADO
6
La Teora del Estado como ciencia.
EI conocimiento y sus clases
La gnoseologa, o teora del conocimiento, es una de las ramas de la filosofa.
El conocimiento humano es el aspecto o proceso mental, por media del cual el
ser humane o sujeto pensante se representa mental e intencionalmente un
objeto, ser, proceso o fenmeno de cualquier tipo.
El conocimiento en su sentido ms amplio es, por ende, una relacin entre el
sujeto cognoscente y el objeto conocido o por conocer; y ellas o vinculo de ese
proceso mental de relacin es el acto humane superior, es decir, el
pensamiento.
Conocer es captar algo mediante el entendimiento, juicio o razn, a travs de
los sentidos o sin la intervencin de ellos. Es el acto vital por el que el sujeto se
da cuenta de algo.
La mente humana posee un conjunto de facultades, en virtud de las cuales es
posible conocer la esencia de las cosas. A dicho conjunto de facultades se le
llama inteligencia, razn o entendimiento.
Con la mente el ser humano conoce lo inteligible de las cosas, los procesos y
fenmenos de cualquier tipo; por los sentidos, en cambio, se conocen las
particularidades individuales y concretas de dichos fenmenos, procesos, seres
o cosas.
La actividad mental se expresa por medio de tres actos: la simple aprehensin
mental o captacin, el juicio y el raciocinio. Por medio de la aprehensin
conocemos intelectualmente algo sin afirmar ni negar nada. Aprehender o
captar algo es percibir intelectualmente, contemplar conscientemente algo. Por
ejemplo, cuando se piensa en el Estado no se afirma si existe o no ni como es,
simplemente se le contempla y capta.
El juicio es el acto mental mediante el cual afirmamos o negamos algo acerca
de la esencia percibida previamente. Por ejemplo, emitimos un juicio cuando
decimos que el Estado es democrtico o no lo es. El raciocinio o razonamiento
es el acto mental por medio del cual de una o varias proposiciones pasamos a
afirmar o negar otra, en virtud del conocimiento de su anexin necesaria. Por
ejemplo, cuando afirmamos que determinado Estado es autoritario, por tener un
rgimen de gobierno dictatorial, es un Estado totalitario, antidemocrtico.
El conocimiento es de varias clases, a saber: a) sensible, b) intelectual, c)
vulgar, d) precientifico, e) filosfico y t) cientfico.
a) El conocimiento sensible se capta por los sentidos y representa mentalmente
las cosas particulares y concretas.
b) El conocimiento intelectual se capta por el entendimiento, la razn o el juicio
y representa seres inmateriales o cosas materiales, pero de manera pura o
inmaterial.
c) El conocimiento vulgar o comilli, se realiza espontneamente, sin orden, sin
investigar las causas ni los efectos de los fenmenos o procesos, los seres o
las cosas.
d) El conocimiento precientfico, prelogico, mgico, mtico o alogico, investiga
las causas o efectos, pero tan solo los superficiales, aparentes y sin ningn
mtodo.
9
e) El conocimiento filosfico investiga las causas primeras y los efectos finales
del ser, del pensar y del obrar. En el primer caso se le llama ontologia o teora
del ser, en el segundo lgica o teora del conocimiento y en el tercero tica o
moral. El conocimiento ontologico se refiere a todos los seres. La lgica y la
tica, en cambio, se refieren hl conocimiento que pensamiento humano y de la
conducta del hombre, exclusivamente.
f) El conocimiento cientfico es el conocimiento metdico de los procesos,
fenmenos y cosas, naturales o del ser humano, sus causas proxiruas y sus
efectos inmediatos.
El conocimiento cientfico, sus caractersticas y clases podemos afimiar que el
conocimiento cientfico:
a) Es conocimiento o conjunto de conocimientos relativos a un mismo objeto y
unidos en conexin de fundamentacin.
b) Es un conocimiento conceptual, que consiste en entender las cosas por sus
causas; es decir, es un conocimiento intelectual porque solo la razn capta las
causas de los procesos
o fenmenos, seres o cosas naturales o humanas, objetivos y subjetivos,
materiales o inmateriales, fsicos o culturales.
c) Es un conocimiento general y esquemtico, pues ello es lo propio del
entendimiento o la razn humana, ya que los sentidos solo captan lo singular,
actual, momentneo y transitorio.
d) Es un conocimiento sistematizado, una unidad de orden, un sistema y no un
conjunto de conocimientos aislados unos de otros. Todo conocimiento cientfico
forma parte de un conjunto al que est relacionado, de tal manera que solo
tiene pleno sentido en funcin del todo a las partes y de estas al todo.
Es un conocimiento fundado, da explicacin, razn o fundamentacin de sus
afirmaciones.
Esa fundamentacin es lgica en cuanto que revela las relaciones entre las
partes y el todo, y por ella ninguna afirmacin o negacin del conocimiento
cientfico puede quedar aislada del todo conceptual.
f) Es auto corregible y demostrable. Lo primero implica que los conocimientos
cientficos son susceptibles de ser revisados y modificados, y lo segundo que
pueden ser comprobables por diversos mtodos del conocimiento: inductivo,
deductivo, experimental, comparativo, histrico, etctera.
El conocimiento cientfico tiene mltiples clases, porque mltiples son los
fenmenos, procesos, seres y cosas, naturales y humanas que motivan la
atencin del pensamiento humano, su curiosidad por saber y su necesidad de
conocer el mundo que le rodea y su propio mundo fsico y espiritual.
De lo anterior se desprende que el conocimiento cientfico puede ser
matemtico, cosmolgico, astronomico, geologico, geognifico, fsico, qumico
orgnico e inorganico, biolgico, fisiolgico, mineralgico, botnico, zoolgico,
anatmico humano, fisiolgico humano, psicolgico, sociolgico, antropologico,
etnologico, poltico, histrico, econmico, cultural, etctera. El conjunto de
conocimientos cientficos tiene como finalidad conocer la verdad sobre los
fenmenos, procesos, seres y cosas naturales, humanas o culturales, por sus
causas y efectos inmediatos.
La verdad es el resultado de una operacin lgica, mental que existe en la
concordancia real entre la idea de algo y la realidad esencial de ese algo, ser,
proceso o fenmeno.
?
Por ello, siendo la verdad una sola pero con mltiples manifestaciones, al
conjunto de conocimientos cientficos que la investigan se le llama ciencia y
esta es una sola, pero como su objeto final, la verdad, tiene muchas facetas y
manifestaciones, la ciencia tiene diversas ramas y se clasifica segn ellas.
Hecos naturales! culturales! sociales y "olticos
La palabra naturaleza tiene distintas significaciones. En ocasiones se utiliza
para designar todo lo que existe. A veces suele indicar la esencia de algo, como
cuando se afirma, por ejemplo, la naturaleza del hombre es asi. En otros casos
significa las substancias materiales, la realidad fsica o corprea de un ser,
fenmeno o proceso y en todos estos casos por naturaleza se entiende lo que
ya est dado.
La naturaleza es pues el conjunto de seres, cosas, fenmenos o procesos que
no son producto de la creatividad de los seres humanos. Lo natural es lo
opuesto a lo artificial, a lo cultural.
Los hechos, fenmenos, procesos, seres y objetos se dividen en dos grandes
gropos: naturales y culturales. Los hechos o fenmenos, seres u objetos
naturales pertenecen al mundo csmico, fsico, inorgnico u orgaruco, y al de
sus propias transformaciones qumicas y manifestaciones vitales y biolgicas de
los seres animados: animales o humanos.
La cultura se refiere a lo que el hombre piensa, quiere y siente y a la
objetivacin de sus pensamientos, sentimientos, emociones, quereres y hechos.
El lenguaje, la filosofa, la ciencia, la tecruca, el arte, la magia, la mitologa, la
religin, la moral, el derecho y las costumbres, son fenmenos y procesos
culturales, al igual que sus objetivaciones materiales.
Los objetos que el hombre crea, fabrica o materializa son tambin cultura. El
hombre es un creador de cultura y por eso es un ser histrico y un heredero y
transmisor de la cultura.
Como parte del mundo de la naturaleza y del mundo de la cultura existe otra
esfera del ser igualmente importante: la del mundo de los hechos sociales. Los
hechos sociales son acciones e interacciones, relaciones e interrelaciones entre
los seres humanos. Lo social se refiere a las relaciones entre los hombres de
tipo econmico, biolgico, antropolgico, tnico psicolgico, poltico o cultural,
inmaterial o material y a los grupos y estructuras a que esas relaciones e
interacciones dan origen. .
Entre los hechos sociales hay un grupo de capital importancia que se refiere a
los procesos sociales que tienen como fin ltimo el bien como un colectivo del
grupo social de que se trate:
Familia, empresa, sindicato, iglesia, escuela, grupo profesional, deportivo,
partido poltico, etc., y estos son los hechos polticos.
Ahora bien, .las relaciones e interacciones humanas que tienen como fin el bien
comn, publico y temporal de los miembros de la comunidad nacional o de la
sociedad civil organizada poltica y jurdicamente como Estado son hechos
polticos tpicos de la esfera estatal. '
Ciencias naturales y culturales. Ciencias del ser social y ciencias del
de#er ser social
@
La ciencia es un sistema de conocimientos creado por el ser humano para
conocer la verdad del mundo que le rodea y de el mismo. En otras palabras, es
un conjunto de verdades unidas lgicamente entre sf, que forman un sistema
coherente de conocimientos.
El ser humano alcanza la verdad por medio de los sistemas de conocimiento
lgicos: la filosofa y la ciencia.
En su origen, la filosofa y la ciencia derivan de sistemas de conocimiento
prelgicos como la magia, la teogorua y las mitologfas primitivas que dieron
origen a las formas superiores ticas de la religin.
Pero la cliferencia capital entre estos sistemas de conocimiento es que la
filosofa y la ciencia siguen uno o varios mtodos lgicos para conocer las
causas de los fenmenos, procesos, hechos, seres o cosas u objetos que les
interesan y los efectos de ellos.
Como todo conocimiento, la ciencia tiene un aspecto subjetivo y otro objetivo.
Subjetivamente es el conocimiento cierto de algo por sus causas y efectos;
objetivamente, en cambio, es un conjunto de verdades, de proposiciones, de
conclusiones, de leyes, etc., relativas a un mismo objeto y lgicamente unidas
entre si para formar un sistema coherente de conocimiento. La ciencia es un
conocimiento conceptual que consiste en entender las cosas por sus causas y
efectos.
Esto significa que es un conocimiento intelectual porque solo el entendimiento
capta las causas de los seres, procesos, fenmenos y objetos y sus efectos.
La ciencia generaliza y esquematiza, lo cual es propio del entendimiento y de la
razn pues los sentidos slo captan lo singular, lo accidental, y no lo general y
esencial; los sentidos perciben lo accesorio, lo transitorio, no lo sustancial, ni lo
pennanente. Hay ciencias de fenmenos parciales y especiales pero no de lo
singular.
La ciencia es un conocimiento sistematizado que exige una unidad de orden; es
un sistema y no un conjunto aislado de conocimientos. Es una relacin del todo
con las partes y de estas con aquel, por ella es un conocimiento sistemtico.
La ciencia es un conocimiento sistemticamente fundado porque no es un
simple con junto de afinaciones. sin base y orden. Por el contrario, la ciencia da
razn de todas sus afirmaciones; es un conjunto de verdades en conexin de
fundamentacin. En la fundamentacin lgica de la ciencia se encuentra su
esencia que se refleja entre las razones ontolgicas del objeto de conocimiento.
La ciencia, como sistema de conocimientos, tiene un gran valor para el
progreso humano. El valor de la ciencia estriba fundamentalmente en dos
aspectos: el explicativo y el cognoscitivo.
Pem adem as, tiene otros valores complementarios: el estetico, el descriptivo y
el programatico. El valor explicativo de la ciencia deriva de que sus
conocimientos ofrecen explicaciones lgicas, ciertas y verdaderas sobre los
hechos. El valor cognoscitivo deriva de que la ciencia descifra
por sus causas y efectos la realidad natural y cultural de algo; y como la
realidad cs una, una es tambin la ciencia. Pero como la realidad tiene mltiples
manifestaciones, la ciencia tiene tambin muchas y variadas explicaciones y
clases.
Finalmente, la ciencia tiene un valor pragmatico relevante que se traduce en
'Da gran variedad de tecnologas y procedimientos para mejorar material y
espiritualmente la vida del hombre, que es lo que ha creado las grandes
culturas y civilizaciones de la historia humana.
H
Ciencias naturales y culturales
. El mundo objetivo, el que comprende toda la naturaleza desde la
macrocsmica hasta la microcsmica es el objeto de estudio de las ciencias
naturales, en tanto que el mundo del ser humano y de sus creaciones es el
objeto de estudio de las ciencias culturales o ciencias humanas.
El mundo de los fenmenos humanos es inmenso. Abarca desde el ser fsico
del hombre y su esfera psicolgica, hasta el enorme campo de las relaciones
interhumanas, colectivas, sociales y el gran campo de las creaciones culturales
de la humanidad.
Por ello son ciencias humanas o culturales la antropologa fsica y cultural, la
etnologa, la etnografa, la ecologa humana, la demografa, la geografa
humana que estudian al hombre en sus aspectos fsicos, tnicos y en sus
relaciones con el medio ambiente y sus creaciones culturales.
La biloga y sus ramas como la anatoma, fisiologa, patologa y todas las otras
ramas de la propia biologa que se refieren al ser humano.
Pero el ser humano es un ser pensante que razona y enjuicia, que tiene
sentimientos, emociones y actua y que tiene voluntad y transforma el medio que
lo rodea, a la vez que el mismo es influido por ese medio. La ciencia que
estudia al ser humano en estos aspectos es la psicologa en todas sus ramas.
El ser humano no vive aislado sino que est en relacin pena..ente con sus
semejantes. Es un ser sociable por naturaleza como lo percibi Aristteles. El
mundo de las relaciones, interacciones y grupos de los que forma parte es el
objeto de estudio de otra de las ciencias humanas o culturales que es la
sociologa en sus mltiples ramas: la sociologa biolgica, la psicosociologa, la
socio economa, la sociologa demogrfica, la sociologa jurdica, la sociologa
poltica, la sociologa rural, la sociologa urbana, las sociologas de la religin,
del lenguaje, del arte, del conocimiento, del saber y de la cultura, etctera.
Como el hombre es un ser temporal, todas las manifestaciones de su vida
fsica, psicolgica, social y cultural son histricas; es decir, estn sujetas al
tiempo. El ser humano es un creador de cultura, un heredero, biolgico,
psicolgico y social de sus antepasados, pero tambin es un heredero cultural
de ellos y un transmisor de esa cultura, por lo que la historia es una de las ms
importantes ciencias del hombre y su cultura.
Ciencias del ser> y del deber ser> social , ' .......... . .
El mundo de las relaciones e interacciones humanas, el mundo de lo humano
colectivo o social pertenecen al estudio de la sociologa y comprende, entre
muchas otras, dos importantes esferas:
a) las que se originan en los fenmenos del poder de mando y la toma de
decisiones impuestas por unos seres humanos a otros, es decir, la esfera de lo
social de contenido poltico que se refiere al bien de la mayora de los miembros
del grupo de que se trate: familia, sindicato, empresa, escuela, iglesia, ciudad o
Estado. Cuando la decisin poltica se refiere al bien comn publico de los
asociados, los fenmenos inherentes a ella son estudiados por la rama de la
sociologa llamada sociologa poltica b) Las que se originan en el mundo de las
normatividades e instituciones sociales
en sus diversos tipos: usos sociales, costumbres, tradiciones, modas, normas
morales, religiosas y jurdicas que en conjunto forman los sistemas de control
1E
de las conductas humanas para hacer posible la vida social . Este grupo de
fenmenos, a diferencia de los primeros, no surgen de la propia naturaleza del
hombre sino que son una creacin cultural del pensamiento humano y de su
conocimiento y constituyen el objeto y campo de estudio de ciertas ramas de la
sociologa como la sociologa de las costumbres, la sociologa de la religin y la
sociologa del derecho, segn que las normas de conducta s9dal sean
consuetudinarias o morales, religiosas o jurdica. ,
Estas formas de actuar colectivas son hechos sociales, y como tales son
estudiados por esas ramas de la sociologa, que es una ciencia de la realidad
social, un conjunto de conocimientos sobre la esfera de fenmenos que
integran el ser social del hombre. Son adems mandatos de conducta, normas
para obrar morales, religiosas, jurdicas o sociales y ella implica que son valores
de carcter filosfico, morales, religiosos o jurdicos; fines, ideales a los que
aspira llegar el hombre, individual y socialmente, y que constituyen el mundo del
deber ser que es estudiado por dos sistemas de conocimiento creados por el
hombre: a) Por la filosofa, especialmente la tica, y sus subdivisiones tica de
fines y tica de valores o axiologa, y b) por medio de la ciencia del derecho y
de su filosofa.
En este campo de fenmenos y procesos el hombre no busca saber cmo es la
conducta humana social sino como de ser esa conducta. Esto es, aqu no se
trata del mundo del ser social sino de la esfera del deber ser social . Ahora bien,
dentro de este marco metodolgico, cientfico y filosfico situamos a la teora
poltica y a la teora del Estado como ciencias, ramas de la sociologa general
que estudian la realidad social de las relaciones humanas en tanto que polticas
en general la primera y, que polticas de la esfera estatal-esto es de las
relaciones sociales referidas al poder poltico de la rbita de la asociacin o
grupo humano llamado Estado--la segunda Asimismo son complementadas
ambas, la poltica general y la ciencia del Estado, por los campos del
conocimiento filosfico; la filosofa poltica de causas primeras y fines ltimos y
la filosofa del Estado de ambos tipos, y dichas teoras cientficas y
explicaciones filosficas son complementadas por el conocimiento de su
desarrollo en el tiempo por medio de la historia de los hechos polticos y de las
ideas y pensamientos de esa ndole, y por la historia del Estado y sus
antecedentes, cambios, transformaciones y desarrollo, formas y expresiones
especiales dentro de la historia de la cultura humana.
$.%. O#&eto de estudio de la teora del Estado.
El Estado es una forma asociativa, organizada por medio de instituciones
jurdicas que han creado los grupos humanos para hacer posible el desarrollo
normal de sus relaciones, situado en un espacio fsico territorial y bajo una
direccin poltica soberana que tiende a la realizacin del bien comn publico y
temporal de todos los miembros del grupo.
En consecuencia, es una creacin de la voluntad e inteligencia de los seres
humanos, apoyada en la naturaleza social del hombre como toda asociacin y
por ello, a diferencia de las formas comunitarias de los grupos sociales, que
como la familia, la nacin, etc., son en mayor grado hechos sociales naturales,
el Estado es una agrupacin en alto grado voluntaria, esto es artificial, cultural.
11
Naturale'a real! social e ist(rica cultural del Estado.
Es el Estado, por la esencia de su naturaleza, es una realidad social. No es una
abstraccin jurdica, filosfica ni una ficcin ideolgica. Es una realidad, pero no
corprea, no fsica, no substante, sino de tipo y esencia relacional, esto es
social. El Estado es una realidad social y por lo mismo una realidad cultural,
puesto que cultura es todo lo que el hombre crea, todo lo que agrega a la
naturaleza y la cultura es un producto de la vida social, dado que las creaciones
e invenciones humanas amen de ser actos individuales, forman parte de una
circunstancia, de un en tomo que en parte es natural y en parte social y cultural,
es decir, humano.
Ahora bien, la cultura es un fenmeno y proceso creativo del hombre que esta
sujeto a los marcos del espacio y del tiempo. Las expresiones culturales de una
comunidad o sociedad son pues geogrficas e histricas.
El Estado, en consecuencia, es al mismo tiempo una realidad social, una
realidad cultural e histrica y geogrfica y una realidad que reviste mltiples
variantes en el tiempo y el espacio, pero que tiene caractersticas de unidad que
permiten la formulacin cientfica de conceptos de validez general en cuanto al
mismo.
Es ese conjunto de componentes de carcter general que integran el Estado lo
que posibilita su estudio cientfico y la formulacin de una teora general sobre
la realidad estatal. Dicha teora tiene validez general para todas formas y
expresiones temporales y espaciales de tipo cultural de la realidad estatal. Por
ende, la teora del Estado es una ciencia de la realidad social, pero adems es
una ciencia cultural, histrica y geogrfica, dado que su objeto de estudio -el
Estado-- es una realidad de esas caractersticas: social, poltica, jurdica,
cultural, histrica y geogrfica.
$.). Conce"to de teora del estado
La teora del Estado es una ciencia sobre la naturaleza real del Estado y sobre
su ordenamiento jurdico Teora del Estado Adems de sus caractersticas de
ciencia de la realidad social y de sus expresiones cambiantes histricas y
culturales, la teora o ciencia del Estado es un conocimiento cientfico normativo
y de tipo jurdico, ordenador y controlador de las realidades sociales de ndole
cientfica en una sociedad o comunidad humana.
En efecto, el Estado es la asociacin humana ordenada jurdicamente en
cuanto a su realidad social de tipo cientfico para lograr, sobre un espacio fsico
y con sujecin a una decisin de poder poltico -soberano- el bien comn
pblico y temporal de los asociados.
Si para todas las formas organizadas estructurales -funcionales del grupo
humano- la familia, el sindicato, la iglesia, el ejrcito, la escuela, la empresa,
etc.-, la normatividad jurdica es indispensable para lograr su adecuada
estructuracin funcional, para el Estado el orden normativo es asimismo
indispensable y consustancial.
12
El orden jurdico es el marco de control del ejercicio del poder de decisin
poltica y por ello, en el Estado denominado de Derecho, en los ltimos tres
siglos, se ha considerado al derecho, en la sociologa poltica, en la ciencia del
Estado y en la filosofa poltica y social, no solo el orden normativo que permite
el desarrollo de la vida social organizada, sino el enmarcamiento de los
fenmenos poltico dentro de la norma jurdica constitutiva del propio Estado,
que es precisamente el derecho poltico o derecho del Estado o derecho
constitucional y cuya expresin Positiva es la Constitucin jurdico - poltica del
Estado, o en el lenguaje de algunos tericos del Estado, el cdigo o ley estatal
suprema.
Una organizacin humana poltica al margen o por encima del derecho, es pre
estatal o bien paraestatal, porque es la normatividad jurdica el ingrediente del
todo estatal que legitima al poder soberano poltico y a la autoridad que lo
representa o gobierno y tambin la que convierte al poder poltico en mandato y
toma de decisin legitimada moral, poltica y socialmente y la separa del
mandato arbitrario y de la decisin impuesta por la fuerza fsica y contraria a la
recta razn y a la justicia. En estas condiciones, al estudiar la teora del Estado
en su realidad social poltica, histrica y cultural y dado que el derecho parte de
dicha realidad estatal, resulta evidente que la teora del Estado es, adems de
una ciencia del ser social poltico, una ciencia del deber ser poltico.
Esto se confirma totalmente al considerar que la norma constitucional jurdico
poltica de un Estado es en s misma un deber ser jurdico-poltico, un proyecto
de vida social, poltica, histrica y cultural, por encima de la realidad socio
poltica.
Cuestiones fundamentales que debe resolver la ciencia teora del Estado.
Toda ciencia y todo conocimiento filosfico tienen que resolver las cuestiones
fundamentales que caracterizan a su objeto de conocimiento.
Por ello, la ciencia o teora del Estado y su complementaria filosofa del Estado
tienen claramente precisadas las cuestiones fundamentales que se relacionan a
la realidad social, poltica, jurdica, histrica y cultural de la asociacin humana
llamada Estado
CONCEPTO, DEFNCON Y ELEMENTOS DEL
ESTADO CONTEMPORANEO DE DERECHO
$.*. Naturale'a real! social e ist(rica cultural del Estado
Por los conocimientos de la sociologa y la poltica sabemos que el Estado es
una realidad, no fsica ni sustante, no ideal ni una abstraccin filosfica o
jurdicas sino una realidad relacional, esto es social e integrada por todas las
interacciones e interrelaciones sociales de ndole poltica dominante, de sper e
infraordinacion que constituyen el poder poltico total o soberano.
Hoy en da el Estado es por su naturaleza, en primer trmino un grupo humano
de carcter multifuncional, aunque con intereses predominantemente polticos
de tipo inclusivo, pues en su seno quedan comprendidos todos los dems
13
grupos comunitarios o asociativos como la familia, el sindicato, la empresa, los
partidos polticos, las sociedades civiles o mercantiles, las agrupaciones
culturales, las iglesias, el ejercito, las asociaciones cientficas, filosficas, etc. El
Estado est integrado de manera asociativa, voluntaria y consensual y fincado
en intereses de ndole poltica con sus complementarios econmicos, culturales
y sociales, y esta institucionalizado de manera jurdica y poltica como una
estructura organizada socialmente, cuya finalidad es el bien comn, publico y
temporal de todos los asociadas y cuyo grupo es titular, como voluntad general,
del poder soberano total.
Esta misma conceptualizacin real social de la organizacin estructural y
multifuncional llamada Estado, nos revela con absoluta claridad otras elementos
reales de tipo histrico-cultural y jurdico - poltico.
En efecto, sobre la base relacional social del grupo asociado o pueblo, que a su
vez se encuentra establecido sobre la naturaleza fsica espacial geogrfica que
constituye el territorio estatal, surgen los datos o elementos culturales que
conforman la naturaleza del Estado y que son sus condiciones histricas,
culturales, jurdicas y polticas.
El Estado es pues tambin, una realidad cultural pues cultura es todo lo que el
hombre crea y afiade a la naturaleza en la que est inserto.
Entre las mltiples creaciones culturales del ser humano a travs de la filosofa,
la religin, la ciencia, la moral, la tcnica, el arte, etc., figuran primordialmente
los sistemas de control social de las conductas humanas desde los hbitos
interindividuales, los usos sociales, la moda, las costumbres, las tradiciones, las
normas religiosas y ticas y el derecho en su sentido de hecho social y cultural
como norma reguladora de las relaciones humanas y controladora de ellas, esto
es como norma positiva, vigente y como derecho del propio Estado generado
por el mismo, cuyo carcter coercitivo deriva de la propia fuerza creadora y
sustentadora del poder soberano estatal.
La norma jurdica del Estado o derecho poltico es un hecho real de tipo cultural,
creado por el ser humano a travs de los rganos polticos que constituidos por
el mismo poder poltico esta hacen posible la consecucin de la finalidad
filosfico-social-poltica del Estado y que es el bien pblico del pueblo estatal.
De aqu deriva la realidad cultural poltica del Estado, puesto que la
organizacin estructural del mismo deviene de un poder soberano total de
ndole poltica, que en el Estado de Derecho surgido de la filosofa poltico-
social de la ilustracin y el Derecho Natural racional del liberalismo poltico,
deriva de la volui1tad general de todos los asociados -a la manera de Rousseau
y Sieyes o en ltima instancia, en el Estado totalitario de un grupo de
dominacin poltica o de un gobernante dspota; pero de cualquier forma, poder
soberano que es creado culturalmente por el ser humano.
Ahora bien, de la propia naturaleza cultural del Estado se desprende su carcter
histrico, porque siendo la cultura humana una creacin del hombre y estarido
este sujeto al devenir del tiempo, siendo por ende un ente individual y
socialmente considerado, un receptor y heredero de la cultura de las
generaciones pasadas y un transmisor de cultura a las generaciones futuras, el
hecho de la organizacin estatal es un hecho cultural e histrico como todo 1o
humano, ya que aun cuando no todos los elementos constitutivos del Estado
14
son culturales, voluntarios del hombre, solo son el orden jurdico, el poder
soberano y el fin de la asociacin estatal. El hombre es historia cultural y el
Estado, como hecho cultural humano, es un hecho cultural histrico.
$.+ EI conce"to del Estado se,-n la teora "oltica contem"or.nea
De acuerdo a los conocimientos actuales de la sociologa. la sociologa poltica
la politologa, la teora del Estado y la filosofa poltica se concepta al Estado
como una asociacin humana de tipo voluntario; esto es, como una realidad
social y cultural, asentada sobre un espacio fsico territorial cuya asociacin
est sometida a un poder poltico soberano que genera la normatividad jurdica
de la Asociacin Estatal y que la organiza como una estructura de poder
institucionalizada jurdica y polticamente, por medio de una Constitucin. En
ella se definen las estructuras de poder real que forman la Asociacin Estatal al
mismo tiempo que se definen los derechos individuales y sociales de los
miembros del grupo estatal que forman el pueblo y se organiza la autoridad o
gobierno que en representacin del pueblo ejerce el poder soberano dentro del
marco territorial para las relaciones del pueblo con el gobierno, de los
particulares entre s, de los rganos de gobierno entre si y en 1os extremo
representa el poder soberano del Estado frente a otras entidades igualmente
soberanas para el Derecho nternacional. Cuyos intereses estatales son
predominantemente polticos pero tambin de ndole econmica social cultural.
Un grupo multifuncional de intereses cuyo ltimo fin es la realizacin del bien
comn publico de todos los asociados, tanto en el aspecto formal, supervivencia
del propio Estado -paz, orden y seguridad publicas- como de sus contenidos
materiales y de su progreso econmico, social y cultural del pueblo.
De este concepto se desprenden claramente tanto los elementos de orden
presupuestal previos al Estado, como los de ndole tpica de la asociacin
estatal y los accesorios integradores de la finalidad. Todos ellos justifican su
existencia real, social y cultural poltica y jurdicamente considerada dentro de la
historicidad estatal.
1.6. Elementos Constitutivos del Estado.
1.6.1. Elementos presupuestales previos a la existencia del Estado
Los elementos previos y presupuestales a la existencia del Estado histrica y
sociolgicamente son dos: a) el pueblo y b) el espacio fsico o territorio estatal.
Elementos Tpicos del Estado Los elementos que tipifican al Estado dentro de
los grupos asociativos sociales son los siguientes:
a) el poder de ndole poltico soberano, b) el orden jurdico que ese poder
potico soberano crea y pone en vigor, o sea las leyes del Estado comenzando
con el Cdigo Poltico o Constitucin del Estado, de cuya normatividad suprema
derivaran todas las dems leyes y cdigos, c) la autoridad o gobierno que en
representacin de los asociados o pueblo ejercer el poder soberano poltico o
estatal y d) el elemento teleolgico finalistico y justificador filosfica, jurdica,
poltica y sociolgicamente de la existencia del Estado que es el bien comn,
publico y temporal de todos los asociados individual y socialmente considerados
e integrado por sus contenidos formales y materiales, como la supervivencia y
16
auto conservacin de la soberana estatal del propio Estado: paz pblica y
seguridad, orden interno y externo y progreso material, cultural y social del
Estado y de los seres humanos que lo integran.
CONCEPTO SOCAL Y CONCEPTO JURDCO DEL ESTADO
En la formulacin del concepto del Estado existe una obra que puede
considerarse clsica por su exactitud y brllo y a la cual se ha hecho referencia,
a saber: la Teora General del Estado de Jorge Jellinek, quien realiza una clara
distincin entre el concepto social y el concepto jurdico del Estado. El primero
es el que contempla la naturaleza del Estado como una sociedad, el segundo
como una figura jurdica. Nos dice J ellinek que para conocer el concepto social
del Estado, es necesario retrotraernos al estudio de los hechos inherentes a la
vida del mismo.
Como ltimos elementos objetivos del Estado encontramos una suma de
relaciones sociales que se convierten en acciones entre los hombres, o ms
puntualmente, que el concepto de la suma significa ya una forma subjetiva de
sntesis, una yuxtaposicin y sucesin, establecidas en las relaciones de las
actividades exteriores de hombre a. hombre. Es, pues, no una substancia, sino
exclusivamente una funcin, y la substancia que sirve de base a esta funcin es
y ha de ser el hombre.
Pero tal funcin es nicamente una peculiaridad psquica, y si produce efectos
fsicos, se manifiestan siempre mediante aqullos; por lo que la funcin del
Estado entra dentro del orden de los fenmenos psquicos.
No se requiere de un gran esfuerzo para advertir que lo mismo Ocurre con
todos los fenmenos sociales, primeramente con el lenguaje, tanto hablado
como escrito, el cual slo posee y puede alcanzar existencia real en la vida
interna de los hombres, dado que una palabra que no se lee o que no se
participa a otra conciencia que tiene existencia. Por ello, el lenguaje es una
funcin psquica que ejerce mediante signos hablados o escritos, cuya
substancia tambin forman los hombres, porque fuera o independientemente de
ellos no hay existencia posible para el lenguaje.
Otro tanto acontece con la religin, que es igualmente pura funcin y no
substancia. Tambin significa un contenido determinado de conciencia humana
en la que se fundan ciertas relaciones entre los hombres, v. gr., budismo,
judasmo, cristianismo, son y significan representaciones, relaciones, acciones
humanas. La historia de una religin es idntica a la historia de las
representaciones religiosas. No existen las religiones junto a los hombres, sino
en los hombres.
Lo mismo acontece con el arte y la ciencia, con el derecho y la economa; lo
sustantivo no puede llevarnos a ver en ellos poderes reales objetivos porque as
afloren en el individuo: son, en general, fenmenos internos de la vida humana,
que suscitan alteraciones en el mundo de los objetos, pero que esencialmente
residen en una serie de actos psquicos; es decir, que son funciones, no
substancias.
19
Estas consideraciones tienen grande importancia para llegar a conocer la
naturaleza de las ciencias sociales, ya que stas se refieren a las relaciones
humanas y a sus efectos exteriores. Todo el contenido de la conciencia del
hombre est sujeto por ellas a una divisin que es objeto de disciplinas
particulares. Son ciencias determinadas por funciones psquicas distintas, pero
que se unen mediante el objeto.
Gracias a este punto de partida, nico justo, que comprende al Estado como
una funcin de la sociedad humana, se esclarecen lo errores de una serie de
doctrinas fundamentales acerca de las ciencias del Estado. nicialmente el de
aquellas que lo estudian como una formacin naturalista existente junto al
hombre o sobre el hombre. La reflexin de que las situaciones concretas de los
Estados no son, en gran parte, producto de la actualidad, sino herencias del
pasado, y que, por tanto las instituciones polticas no son formaciones
caprichosas, ha encaminado habitualmente, a quienes no tienen una nocin
clara del problema, a imaginar al Estado como un poder sin relacin con los
hombres ni con el albedro humano. Empero, toda tradicin, por intensa que
pueda ser y cualquiera que sea su influencia sobre los hechos sociales, no obra
como un poder que viene del exterior, sino como una fuerza que forma nuevas
creaciones en el seno de cada generacin. N o son fuerzas obscuras e
irreflexivas las que operan y crean de una forma espiritual la prolongacin de
las relaciones humanas, sino que ms bien todo el saber y el poder del pasado
ha de vivirse y remozarse en cada nueva generacin, por razn de las
enseanzas y costumbres que sta haya creado, tal proceso corresponde
principalmente a la esfera de la conciencia. Rara vez consideramos los hechos
que nos muestran de un modo incuestionable que la existencia de los individuos
es efecto no slo de las fuerzas naturales que crean de una manera
inconsciente, sino tambin de las acciones voluntarias, reflexivas, conscientes.
El Jotambre y el impulso sexual son poderes naturales, pero su satisfaccin
descansa sobre actos voluntarios, nada pues, de lo que descansa
permanentemente sobre la voluntad humana puede denominarse poder natural
o pura formacin naturalista, so pena de negar toda distincin entre el hecho
exterior mecnico y el interior psicolgico, con lo que nos colocaramos sobre
una base metafsica.
Determinado de una manera ms concreta el Estado, diramos que consiste en
relaciones de voluntad de una variedad de hombres. Forman el Substrato de
este Estado, hombres que mandan y hombres que obedecen, pero el Estado
posee adems un territorio; ms si se considera el fondo de las cosas, se
vendr a reconocer que este territorio es un elemento que va adherido al
hombre. La propiedad de ser sedentario es algo que va unido al hecho de vivir
los hombres en un Estado, y todos los efectos jurdicos del territorio tienen su
raz en la vida interna de los hombres; por tanto, prescindiendo del sujeto
humano, no hay territorio, sino slo una parte de superficie de tierra.
Como ltima parte objetiva del Estado, se encuentran las relaciones de voluntad
entre el dominador y los dominados. Ambos estn en una secuencia transitoria,
normalmente en continuidad espacial. Un orden de reflexiones tericas prueba
que entre los dominadores, como entre los individuos dominados, existe una
1?
mudanza persistente, y que hay tantas relaciones de dominio como individuos.
Pero si se aslan estas relaciones y exclusivamente se las aprecia cmo
relaciones de voluntad a voluntad, se ver que son iguales y susceptibles, por
tanto, de ser ordenadas mediante conceptos superiores.
Existen unidades temporales y unidades espaciales. Lo que en el tiempo y el
espacio se nos presenta como limitado respecto a algo, lo concebimos como
una unidad. Estas unidades exteriores y mecnicas no bastan para explicar el
Estado. Una masa de hombres limitada con respecto a otra, mediante un
territorio, tampoco es un Estado. Existe adems otro orden de unidades:
unidades causales. Todo lo que se puede reducir a una causa comn vale
como una unidad. Estos elementos causales unitivos existen en el Estado, pero
no bastan para hacerle aparecer como una unidad general. El pueblo se nos
presenta como una unidad firme, porque est constituido por la procedencia
comn de la raza, o sea de los miembros que lo componen. Cuando se trata de
nuevas fundaciones de Estado o de una disminucin en el mismo, falta esta
razn causal o es menor su influjo, como sucede, en un reducido lmite en el
curso normal de las cosas mediante la emigracin y la inmigracin. Constituyen
el tercer gnero de unidades, las unidades formales. Junto a las formas
permanentes se nos aparece una variedad que, no obstante las
transformaciones y cambios de sus partes, tiene siempre el mismo objeto.
Tambin el Estado ofrece elementos formales y permanentes: las instituciones
estatistas presntanse en la historia, durante largos perodos, con formas que
permanecen invariables, y que permiten construir una representacin unitiva, no
obstante los cambios experimentados. Los -Parlamentos, los ejrcitos, etc., los
concebimos como unidades en su transformacin histrica, esto es, como
formas ms o menos constantes y que slo lentamente se modifican. Las
Universidades, Escuelas y Regimientos celebran sus centenarios gracias a que,
a pesar de los cambios de su organizacin y de su constitucin, han
conservado ciertos elementos formales que mantienen en ellas un carcter
unvoco; pero la categora de las unidades formales tampoco sirve por s sola
para ordenar la variedad de las relaciones estatistas.
Existen finalmente unidades teleolgicas. Una variedad que aparezca
puramente con un fin, siempre el mismo, tendremos que considerarla
necesariamente como una unidad que habr de ofrecer tanta ms fuerza para
nuestra conciencia, cuanto ms varios y vigorosos sean los efectos de los fines
que unifica. Sobre la unidad teleolgica de la naturaleza descansa, para el
pensar, la totalidad del proceso biolgico que denominamos organismo. Sobre
la unidad teleolgica en el mundo social se apoya tambin la ordenacin y el
juicio de nuestras acciones, el cambio espiritual y econmico, la
individualizacin de las cosas creadas por nosotros y para nosotros. As que
puede considerarse el fin como el principio individual para todas las cosas
humanas. Mediante la aplicacin de la categora de fin producimos la valoracin
de las acciones, las separamos de las indiferentes y unimos una serie de actos
particulares en una unidad. Los actos jurdicos y los delitos devienen de esta
suerte, mediante un orden de consideraciones teleolgicas, condensados en
unidades. Merced al fin unimos una variedad de cosas separadas
espacialmente en la unidad de la cosa en el sentido jurdico. Por el fin dividimos
la diversidad de nuestras ocupaciones, y por l agrupamos la sucesin no
1@
interrumpida de nuestros actos en varias unidades que significan, desde el
punto de vista puramente psicolgico, una pluralidad de actos espirituales.
Esta unidad teleolgica es tambin una unidad esencial al Estado. Una
pluralidad de hombres aparecen unidos ante la conciencia cuando estn por
fines constantes y coherentes entre s. Tanto ms intensos son estos fines,
tanto mayor es la unidad entre ellos; y esta unidad se exterioriza mediante la
organizacin, esto es, mediante personas que tienen como ocupacin cuidar,
valindose de sus acciones, de que se mantenga esta unidad de los fines.
Tales unidades organizadas, constituidas por hombres llmanse unidades
humanas colectivas o asociaciones. La unidad teleolgica del Estado, por tanto,
se denomina con ms rigor unidad de asociacin.
En esta unidad estn articuladas forzosamente una con otra, la unidad del todo
y la complejidad de las partes. La unidad est cirmnscrita nicamente a los fines
de la asociacin, por lo mal el individuo tiene una doble situacin: como parte
de aquella y como individualidad libre. La fuerza de la asociacin es distinta
segn la fuerza y la significacin de los fines que componen la asociacin; es
mnima en las asociaciones privadas, aumenta en las asociaciones de carcter
pblico y alcanza su grado mximo en el Estado, pues ste es el que ostenta el
mayor nmero d~ fines persistentes y la organizacin ms perfecta y
comprensiva. El es, a su vez, el que enclaustra dentro de s a todas las dems
asociaciones y el que forma la unidad social ms necesaria. De todas las
dems asociaciones podemos apartarnos. Todos los poderes coactivos de las
asociaciones derivan del poder coactivo del Estado mismo; as que
exclusivamente la coaccin del Estado es la que puede obligar a perdurar en la
asociacin. Pero al mismo Estado nadie puede sustraerse. Tanto el viajero
como el sin patria, perduran sometidos al poder de un Estado, pueden cambiar
de uno a otro, pero no quedan desligados duraderamente de la institucin del
Estado, tanto ms cuanto que el espacio no sometido a los Estados en la
superficie de la tierra disminuye de da en da.
El cimiento externo de la unidad asociativa del Estado, est formado por una
parte limitada de la superficie de la tierra. Tiene un territorio, es decir, un
dominio limitado en el espacio sobre el mal slo l ejerce el poder. Se puede
estipular, pues, desde este punto de vista el concepto del Estado como la
unidad de asociacin de hombres, domiciliados en un territorio. A la unidad de
asociacin se suman tambin aquellos individuos pertenecientes a un Estado y
que viven fuera de sus lmites; y aunque no estn sometidos en igual medida
que los que viven dentro del propio territorio, no por eso deja de ser un
fenmeno esencial a la vida del Estado la existencia de nacionales en el
extranjero.
Las relaciones polticas de voluntad que reunidas forman la unidad de
asociacin, son bsicamente relaciones de dominacin. No quiere decir esto
que en el hecho de la dominacin se extinga lo que es esencial al Estado, sino
que la duracin de estas relaciones es de tal suerte necesaria a aqul, que sin
ellas no podra ser pensado. El Estado tiene poder de mando, y mandar,
dominar, significa tener la facultad de poder hacer observar categricamente su
voluntad a otras voluntades. Este poder ilimitado, incondicionado, de vencer con
1H
la voluntad propia a todas las dems, slo lo tiene el Estado. Recibe su fuerza
originariamente de s mismo, y jurdicamente no deriva su poder de ningn otro,
sino exclusivamente de la propia asociacin.
Resulta, pues, que no es posible considerar al Estado como un concepto que
ha de someterse a una categora poltica superior de comunidad. Comunidad
poltica es el Estado o aquellas asociaciones dotadas por l con poder
dominador; poltico quiere decir estatista, porque en el concepto de lo poltico se
encuentra ya comprendido el concepto del Estado. Todo poder de dominio
ejercido dentro de aquel, solamente de l puede provenir, y una comunidad que
en algn sentido sea independiente y disfrute de un poder de dominacin no
derivado, es, Estado. Sin duda que no se puede evitar hablar de comunidades,
asociaciones y formaciones como conceptos auxiliares hasta tanto que no se
decida si una asociacin tiene poder de dominacin originaria o derivadamente;
pero a estas representaciones no les corresponde otro valor superior que el de
medios auxiliares del convencimiento. Resulta, pues, lo siguiente el Estado es
la unidad de asociacin dotada ori!inariamente de poder de dominacin" y
formado por #ombres asentados en un territorio.
Gracias a la sntesis que se alcanza por la unificacin interior de las relaciones
mltiples de voluntad, reciben estas relaciones mismas una doble cualificacin.
Los hechos voluntarios naturales que tienen lugar dentro de la vida de los
individuos, los relaciona nuestro pensar con la unidad de asociacin. Desde el
punto de vista de la unidad, los actos individuales que expresan a sta y se
derivan de ella, se atribuyen a la unidad de la asociacin, y las personas que
son causa de la voluntad dominante, en tanto forman esta voluntad, son sus
instrumentos, es decir, los rganos del todo. Pero si es lgicamente necesaria
la sntesis de la variedad humana en una unidad de fines, tambin es necesaria
lgicamente la relacin de la voluntad del rgano con la unidad de la asociacin
y el atribuir aqulla a sta.
De este modo, pasamos desde la ltima forma perceptible de la vida del Estado
a la forma ms elevada de sntesis de los hechos de esta misma vida. Si tal
sntesis posee una significacin que trasciende del mundo de nuestra
experiencia interna, si hay algo que le corresponda en la naturaleza objetiva de
las cosas, si las unidades que construimos necesariamente en nuestro
pensamiento mediante la aplicacin del concepto del fin, existen tambin
independientemente de nuestro pensar, no podemos nosotros determinarlo
mediante los medios auxiliares de la investigacin cientfica. En este punto tiene
su fin nuestro saber cientfico y aqu comienza la especulacin metafsica.
Al concepto social del Estado, ha de unirse el conocimiento jurdico del mismo,
el Estado, desde su aspecto jurdico, no puede considerarse sino como sujeto
de derecho, y en este sentido est prximo al concepto de la corporacin, en el
que es posible subsumirlo. El substrato de sta lo forman los hombres que
constituyen una unidad de asociacin cuya voluntad directora est asegurada
por los miembros de la asociacin misma. El concepto de corporacin es un
concepto puramente jurdico, al cual, como a todo concepto de derecho, no
corresponde nada objetivamente perceptible en el mundo de los hechos; es una
forma de sntesis jurdica para expresar las relaciones jurdicas de la unidad de
2E
la asociacin y su enlace con el orden jurdico. Si se atribuye al Estado como a
la corporacin jurdica el carcter de personalidad, no se hace uso de una
hiptesis o ficcin, pues personalidad no es otra cosa que sujeto de derecho, y
significa, una relacin de una individualidad particular o colectiva con el orden
jurdico. Gran parte de los errores de la doctrina de la persona jurdica
descansan en la identificacin ingenua de la persona con el hombre, basta a
todo jurista, dar una ojeada rpida a la historia de la servidumbre, para que se
d cuenta con facilidad de que ambos conceptos no coinciden.
Como concepto de derecho, el Estado es la corporacin formada por un pueblo"
dotada de un poder de mando ori!inario y asentada en un determinado
territorio" o para aplicar un trmino sumamente conocido, el Estado es la
corporacin territorial dotada de un poder de mando ori!inario.
. LA CONCEPCN DEL ESTADO
Filosficos: fines.
Operativos.
rganos.
Funciones.
Los preexistentes se identifican con los elementos con los que tambin se
integra el concepto de Nacin. Estos dos elementos son conocidos
empricamente. Los conceptuales implican una elaboracin intelectual.
. /O0LACI1N! /UE0LO 2 CIUDADANA
Analicemos con ms detenimiento el elemento humano: la poblacin" que es el
conjunto de habitantes que habita en un pas. Visto desde una perspectiva
elemental, la poblacin es un agregado estadstico.
La nocin de pueblo" se fue formando poco a poco y se ve en diversos
movimientos en los que los seres humanos lograron organizarse para conseguir
objetivos colectivos o bien aparecer en el pensamiento de autores como
Maquiavelo y mucho ms claramente en el de Montesquieu o en el de
Rousseau. El concepto de pueblo incluye un principio de integracin poltica. En
algunas expresiones de autores modernos, se refiere pueblo como el cuerpo
poltico. El concepto de pueblo tiene una larga historia. La voluntad del pueblo,
que en Rousseau se conceptualiza como la "voluntad general", es la fuente del
poder poltico y en l reside la soberana. As se encuentra prescrito en muchas
constituciones nacionales.
El Estado es en primer trmino una asociacin de seres humanos, como
hemos visto en toda la teora recorrida de los griegos, pasando por los
planteamientos jusnaturalistas inspirados en el cristianismo y los que se
orientan por el racionalismo en el Renacimiento, en la lustracin y en las
grandes revoluciones: ndustrial, estadounidense, francesa, rusa y mexicana.
Estas dos ltimas no las examinamos en este texto.
El elemento poblacin es estudiado por la Demografa. Esta disciplina
analiza sus caractersticas: tamao y crecimiento (ndices de natalidad,
21
morbilidad y mortalidad), su movimiento en el territorio, sus migraciones hacia
territorios de otros Estados nacionales, sus crisis, epidemias, la integracin de
sus familias, el control de la natalidad y otros elementos.
En la Constitucin mexicana se identifica puntualmente al pueblo con el titular
de la soberana:
Art. )3. La soberana nacional reside esencial y originariamente en el pueblo.
Todo poder pblico dimana del pueblo y se instituye para beneficio de ste. El
pueblo tiene en todo tiempo el inalienable derecho de alterar o modificar la
forma de su gobierno.
Tambin dice la Constitucin en su artculo 41, que el ejercicio de la soberana
se realiza a travs de los poderes de la Unin, y a la forma en que se integran
esos poderes por elecciones (libres, autnticas y peridicas). Asimismo se
definen en la propia Constitucin los poderes especficos, Ejecutivo, Legislativo
y Judicial y los rganos autnomos del Estado.
Ciudadana" es la mejor manera de arializ~r ese componente humano del
Estado, porque se trata de un conjunto de individuos que tiene y conoce sus
derechos y sus obligaciones. Aunque conscientes que el concepto de poblacin
o el de pueblo son mucho ms abarcantes que el de ciudadana, est claro que
el cuerpo poltico constitutivo del Estado es ms precisamente hablando el que
conforma la ciudadana, que es la titular de los derechos polticos. La poblacin
comprende a los nios que todava no son ciudadanos, porque no pueden
intervenir en la toma de decisiones pblicas y es necesario enunciar a la
poblacin como el elemento constitutivo del Estado, ya que sus integrantes
tienen que ser protegidos por ste, para el ejercicio de SE S derechos bsicos,
como la vida, la salud o la educacin.
El artculo 34 constitucional, define quines son los ciudadanos: los que
teniendo la calidad de mexicanos (nacionalidad), hayan cumplido 18 aos y
tengan un modo honesto de vivir. El artculo 35, nos dice cules son sus
prerrogativas: votar en las elecciones populares, ser votado para todos los
cargos de eleccin popular y nombrados para otros empleos o comisiones, de
acuerdo con la ley, asociarse individual y libremente para tomar parte en forma
pacfica en los asuntos polticos del pas y finalmente, tomar las armas en el
Ejrcito para la defensa de la Repblica y de sus instituciones, en los trminos
que prescriban las leyes. El artculo 36, nos detalla las obligaciones que tiene
todo ciudadano mexicano: inscribirse en el catastro de la municipalidad,
manifestando la propiedad que tenga, la industria profesin " trabajo de que
subsista y la de inscribirse en el Registro Nacional de Ciudadanos, tambin
en los trminos que determinen las leyes; alistarse en la Guardia Nacional;
votar en las elecciones populares, desempear los cargos de eleccin popular
de la Federacin o de los Estados, que en ningn caso sern gratuitos, y
desempear los cargos concejiles del municipio donde resida, las funciones
electorales y las de jurado.
EL TERRITORIO
22
En todos los pensadores clsicos que revisamos (Maquiavelo, Bodino, Hobbes,
Montesquieu, Locke, Rousseau, Hegel, Durkheim y Weber, para mencionar
algunos muy significativos), el elemento de la tierra en que est asentado el
Estado, es fundamental. El territorio es, claramente hasta el siglo xx, un
elemento constitutivo del Estado.
Ciertamente el territorio hace mucho tiempo que no puede considerarse como el
cuerpo del Estado, si es que se le piensa como un ser vivo, porque por lo
menos hay que tener presentes otros elementos, sobre todo el de la poblacin,
la forma en que ella se organiza y la manera en que se establece en una norma
fundamental esa organizacin y el reconocimiento de derechos y libertades de
las personas que lo habitan. Como Hermann Heller dice: No hay duda de que la
unidad del Estado tiene su propia ley y no se constituye nicamente por la
comunidad del espacio geogrfico; pero la comunidad de espacio es condicin
esencial de la unidad estatal. Una zona geogrfica cerrada posibilita y estimula
en alto grado la creacin de una entidad social-poltica tambin cerrada; la
vecindad actuar uniendo hacia dentro y diferenciando hacia fuera.
El territorio y la poblacin hay que verlos no slo como elementos anteriores al
surgimiento del Estado, sino dos elementos intensamente relacionados entre
ellos. La poblacin ocupa y se ubica en el territorio delimitado de un Estado, y
ste ejerce una accin y control sobre el territorio y ordena a la poblacin
pudiendo tomar medidas para su distribucin adecuada en el espacio fsico.
Heller dice al respecto: "Los hombres que viven en la misma tierra estn
sometidos, por ello, a una relativa semejanza de condiciones espaciales de
ordenacin y vida, la cual puede superar disparidades sociales, nacionales y de
otras clases, a veces incluso profundas." $p. cit. p.160.
EL TERRTORO
El control estatal sobre el territorio, debe diferenciarse del que tienen los
propietarios privados sobre el terreno. Se refiere al control que hace la
autoridad del Estado y se llama en la teora y el derecho polticos, desde los
romanos, imperio %mperium) y el que ejercen los propietarios privados se llama
dominio en derecho civil. Ahora bien, en nuestra Constitucin se desarrolla un
nuevo concepto de propiedad, ya que en ella se habla de cierto dominio que
ejerce el Estado y es originario de la Nacin sobre varios bienes: subsuelo,
espacio areo y plataforma continental tambin se dice que la Nacin puede
imponer modalidades a la propiedad privada que dicte el inters pblico, como
hemos visto al tratar el concepto de nacin (art. 27).
El artculo 42 de nuestra Constitucin" establece lo que comprende nuestro
territorio nacional y se refiere al de las partes integrantes de la Federacin es
decir, a las entidades que la componen a las islas, incluyendo los arrecifes y
los cayos en los mares adyacentes las islas de Guadalupe y las de
Revillagigedo en el Ocano Pacfico la plataforma continental y los zcalos
submarinos de las islas, cayos y arrecifes las aguas de los mares territoriales
en la extensin y trminos que fija el Derecho internacional y las martimas
interiores; el espacio situado sobre el territorio nacional, con la extensin y
23
modalidades que establezca el propio Derecho internacional. Para completar
esta visin material del territorio, reproducimos un prrafo de don Hctor
Gonzlez Uribe que dice: El territorio del Estado abarca no solamente la
superficie, con sus campos, montaas, ros y lagos, sino tambin el subsuelo,
con sus minerales, el espacio atmosfrico, las costas y litorales, con su
extensin de mar territorial.
Las caractersticas de cada uno de estos elementos, as como las fronteras o
lmites del Estado, estn fijados por la Constitucin Poltica del propio Estado y
los tratados internacionales celebrados con sus vecinos, as como por las
convenciones internacionales multilaterales.
Habra que agregar, sobre todo en estos tiempos de la sociedad informacional
en la que vivimos, que es parte del territorio, el espacio electromagntico en el
que se difunden las ondas que alimentan los medios electrnicos. Esto se
desprende de la expresin que incluye el artculo 27 de la Constitucin" que
habla del "espacio situado sobre el territorio nacional, en la extensin y trminos
que fije el derecho internacional".
En general todos los componentes del Estado hay que verlos juntos e
interrelacionados, la idea de verlos como un sistema puede ser muy sugerente.
Pero particularmente a estos dos elementos materiales, hay que verlos juntos:
es la poblacin que habita en un territorio; donde el Estado ejerce un dominio y
gobierna a los individuos que pueblan un territorio.
ELEMENTOS ESENCALES DEL ESTADO: LA SOBERANA
Conce"tos y caracteres de la so#erana
La Soberana es una de las caractersticas del poder del Estado que consiste
en dar rdenes definitivas, hacerse obedecer en el orden interno y afirmar su
independencia frente al exterior.
La soberana la cualidad especifica del poder del Estado y estriba en el derecho
de mandar en ltima instancia, esto es, en la autodeterminacin. Es, asimismo,
la facultad y la condicin de hacerse obedecer en el territorio sobre el que se
ejerce imperio. Es el propio Estado el que fija las normas a las cuales
circunscribe su actuacin, la autolimitacin de su poder interno frente a sus
miembros as como la condicin de poder afirmar su independencia respeto a lo
dems Estados, sin ms lmite que las normas de Derecho nternacional que
estableci en la poca actual Organizacin
Mundial de los Estados.
La soberana nacional es la facultad que corresponde al pueblo de un Estado,
del que como asociacin dimanan todos los poderes aun cuando se ejerzan por
representacin.
Es frecuente identificar la soberana con la autoridad. En ocasiones se e
atribuye al pueblo o a un gobernante la calidad de soberano; sin embargo, la
soberana es una caracterstica del poder del Estado considerado este como
una asociacin y no la facultad de uno solo de los elementos de la unidad
estatal, sino del todo que esta unidad representa por la reunin del pueblo con
24
el gobierno, el territorio y el poder autnomo, todos estos elementos integrados
e institucionalizados por el derecho y con un mismo fin: el bien pblico.
Por ello es indudable la importancia de la soberana como elemento del Estado
moderno, ya que esta es una factor determinante para la validez del orden
jurdico estatal, y en el aspecto exterior, es definitiva para fijar una base estable
y responsable en las relaciones interasociativas estatales, o sea las
establecidas entre dos o ms Estados. Hermann Heller asegura que la
soberana consiste en la capacidad tanto jurdica como real de decidir de-
manera definitiva y eficaz todo conflicto que altere la unidad de la cooperacin
social territorial, incluso contra el derecho positivo y de imponer la decisin a
todos - no solo a los miembros del Estado- los habitantes del territorio.
Por ella la soberana supone un su jeto de derecho, capaz de voluntad y obra,
que se impone regularmente a todos los poderes lo cual significa que tiene que
ser un poder de ordenacin territorial de carcter supremo y exclusivo.
La soberana de un pueblo como parte de un Estado y no aisladamente
considerado, consiste en la facultad manifiesta de darse leyes, emitir decisiones
administrativas y resolver jurdicamente las controversias y los conflictos de
intereses que ocurran en su territorio.
Como poder constituyente y como personificacin de la organizacin estatal,
aparece la unidad social del poder del Estado que tcnicamente no cabe limitar
como responsabilidad jurdica, sea en relacin con normas de derecho. As
pues, se llama soberano al poder que en nombre del Estado crea el derecho
estatal y organiza, constituyndolo, al Estado o sea el poder, congreso o
asamblea constituyente. Pero ese poder se deriva de la unidad estatal como un
todo asociativo.
Histricamente la soberana surge en todas las sociedades desde el momento
en que se forma un grupo poltico responsable o una forma poltica de
agrupamiento provista de un poder poltico, esto es pblico.
El termino soberana, histricamente es relativamente moderno. Pero en la
historia de los grupos humanos, todo poder que somete a los dems poderes
de una sociedad se erige en poder soberano y este es equivalente al Estado.
Soberana, viene del latin super omini" lo que est por encima de todo, y se
aplica en teora poltica, en la ciencia jurdica y en la sociologa al poder
annimo que no reconoce sobre s a ningn otro poder. El trmino en su
acepcin poltica moderna fue usado por primera vez por Jean Bodin en su obra
&eis libros de fa 'epublica en el siglo XV.
El poder del Estado no es la nica fuerza que se manifiesta en una comunidad.
Pero si es la nica fuerza exclusiva y preponderante, sobre las dems fuerzas
sociales que son subordinadas y limitadas por su poder supremo. Ms aun, el
poder de esas otras asociaciones es un poder derivado del poder soberano
estatal.
Cuando decimos que un Estado es soberano, aludimos a que el poder pblico
tiene como carcter esencial el de ser un poder supremo, permanente e
independiente, que no supone otros poderes que lo menoscaben, destruyan o
limiten.
26
El poder soberano del Estado se manifiesta sobre los dems poderes de otras
asociaciones que existen en el interior del Estado, y se mantiene en una
relacin de independencia e igualdad con los poderes de los dems Estados en
el orden internacional.
La soberana es pues, la facultad de imponer determinaciones internas por un
Estado para que se le reconozca como tal, y ese Estado ha de constituirse en
una entidad asociativa, funcionalmente organizada, fundada sobre instituciones
legales y superiores, desde el punto de vista jurdico, para poder decidir, en
ltima instancia, las relaciones cooperativas o conflictivas de la vida social.
Es la unidad del Estado y por ende del poder pblico lo que lo faculta a no
tolerar entidades que le disputen su accin poltica. Par ello, dentro de
determinada organizacin poltica estatal no puede ni debe existir ms que una
soberana que ejerza el poder.
La soberana estatal siempre debe ser sancionada y apoyada por la
institucionalidad normativa del derecho y por la fuerza material, fsica y armada
del Estado para imponer sus determinaciones y decisiones.
Ms que importamos el aspecto histrico poltico de cuando y donde surgi el
concepto de soberana, importa insistir en que es en el juego de las fuerzas
sociales que han actuado alrededor de la constitucin del poder poltico, donde
hay que encontrar el origen y sentido de dicho concepto.
La soberana tiene como elemento del poder poltico dos aspectos
trascendentales: a) un aspecto interno, y b) un aspecto extremo.
En el aspecto interno la soberana es una propiedad del poder del Estado; este
poder es la nica fuerza social organizada jurdicamente dentro de los lmites
del territorio estatal que se impone a cualquier otra fuerza asociativa.
El Estado ejerce un poder extenso y directo sobre sus sbditos, y el puede
tomar legalmente las providencias que estime adecuadas para el mejor
desarrollo de una comunidad.
El poder soberano del Estado debe ser, adems de directo, eficaz. Para ello el
Estado dispone del poder sancionador que, establecido y reconocido
legalmente, debe ser impuesto por el propio Estado para el debido
cumplimiento de las leyes.
En el aspecto extremo, la soberana es el derecho de un pas para mantener y
sostener su independencia.
La nica limitacin que el poder soberano del Estado tiene en este aspecto
pero no en el intrnseco de su libertad independiente son los convenios de
orden internacional como los surgidos en la Organizacin de las Naciones
Unidas.
Jellinek afirma que la soberana externa no es ms que un reflejo de la
soberana interna. Sin embargo, dadas las correlaciones internacionales y
29
nacionales de la actualidad, ambos conceptos se influyen mucho
recprocamente.
El nico lmite a la soberana interna es la decisin del propio Estado' de auto
limitarse mediante las disposiciones de su derecho Constitucional, que es el
derecho pblico bsico reflejo de la soberana estatal interna. Ser internamente
soberano equivale a gobernare de acuerdo con los, propios intereses y afrontar
las propias soluciones polticas.
En el aspecto de la soberana externa, el Estado es soberano para ponerse de
acuerdo con la Sociedad nternacional de Estados en aquellos problemas que
solo el acuerdo de los Estados miembros del orden social interestatal, permite,
incluso, la propia subsistencia del Estado. En este aspecto el Derecho Pblico
es el llamado Derecho nternacional.
En la doctrina jurdica hay una corriente favorable a mantener limitaciones al
poder soberano y omnmodo del Estado, que establece normas
sustancialmente comunes a todos los Estados como los derechos humanos,
aprobados por la asamblea de las Naciones Unidas, que en la mayor parte de
las constituciones Polticas de los Estados estn reconocidos, con variantes de
diversas ndoles.
El 4undamento de la so#erana
El fundamento de la soberana se reduce a esta cuestin; por qu estamos
moralmente obligados a obedecer los actos de la autoridad pblica? Este
problema ha sido resuelto desde distintos planos en pocas diversas, pero las
ms importantes doctrinas son: a) doctrina teolgica del derecho divino; b)
doctrina del contrato social; e) doctrina del cuasi contrato social, y d) doctrinas
inspiradas en la naturaleza del hombre.
a) La doctrina teolgica afirma que el poder es de esencia divina. El poder
irresistible y absoluto acaba por convertirse en un mito, lo mismo en los reyes
de Babilonia que en los faraones egipcios. No teniendo otra justificacin ms
apropiada emperadores, monarcas y prncipes invocan la autoridad de Dios
para considerarse ellos mismos de origen divino. Todo poder deriva de Dios. Es
una frmula teolgica de la cual han sabido sacar provecho los gobernantes.
b) La teora del contrato social tiene variantes en Hobbes, Locke y Rousseau.
Hobbes justifica con ella el poder absoluto del rey. Para Locke se ofrece como
un hecho histrico. En Rousseau el contrato social sirve para elaborar la teora
de la soberana nacional.
La teora del contrato social ha sido impugnada con razones histricas,
sociolgicas, econmicas y polticas. La historia no revela este proceso de
formacin de nuevo orden que viene a sustituir el orden de naturaleza. La
abdicacin de los derechos del hombre libre no es una consecuencia lgica y
propia para preservar sus derechos. Un contrato supone el libre consentimiento
de los contratantes y no una forma coactiva de imponer un rgimen.
c) Teora del cuasi contrato. Len Bourgeois nos habla de un cuasi contrato,
una gestin de negocios que tiene a su cargo el Estado en ausencia de los
2?
titulares. Esta sustitucin de mi voluntad me crea derechos y obligaciones sin
haberlas expresamente aceptado.
d). La teora naturalista. El fundamento de la soberana hay que encontrarlo en
la naturaleza social del hombre. La necesidad de un orden provisto de una
fuerza que se pueda imponer a los o dems facilita el desarrollo de las
comunidades y da al hombre el poder resultante de los beneficios de la vida
social. Sometemos a una organizacin poltica es beneficiamos con el trabajo
de los dems, con su cultura y con su experiencia. El ser aislado es indefenso y
fcil presa de las circunstancias.
La constitucin de un Estado obedece a diferentes procesos polticos. El poder
del Estado es originario o primitivo cuando existe por derecho propio y no es de
naturaleza derivada. Slo un poder de tal condicin posee la propiedad y la
aptitud necesarias para la autoorganizacin y la distribucin del poder entre los
rganos del Estado. Una entidad colectiva que recibe su organizacin de modo
preceptivo de un poder situado por encima de ella no es Estado, por grande y
poderoso que sea.
Las ideas sobre la soberana pueden estimarse bajo estos tres aspectos:
1. El carcter formal de la soberana. La soberana es puran1ente formal y
expresa el carcter supremo e independiente del poder poltico.
2. La soberana y el poder del Estado. De este concepto no puede decirse nada
respecto al poder del Estado, ya que ste se ha extendido y la naturaleza de la
soberana no ha experimentado nunca cambio alguno.
3. La soberana es una caracterstica, dato esencial del poder del Estado. Pero
un poder que rumana del pueblo y se instituye para beneficio de ste; es decir,
la soberana reside en el pueblo.
So#erana interna y so#erana e5terna
(specto interno de la soberana
La soberana es una propiedad del poder del Estado que consiste en que ste
es la nica fuerza social interna, organizada jurdicamente, que se impone a
cualquier otra fuerza como la de los sindicatos, las glesias, las comunidades
agrarias, las empresas capitalistas, los ejrcitos, los partidos polticos, etctera.
El Estado ejerce un poder directo y extenso sobre sus integrantes y l puede
tomar legalmente las providencias que estime adecuadas para el mejor
desarrollo de la comunidad.
En los Estados democrticos el Estado se autodetermina y se autolimita,
dejando una amplia esfera de accin a los particulares. En los regmenes
autoritarios, en cambio, la accin del Estado es ilimitada y en ocasiones aun
opresiva.
En la medida que el campo de las libertades individuales y sociales es ms
amplio, el Estado provee el establecimiento de medios de defensa efectivos
para que el particular logre una rpida reparacin de los daos que le ocasiona
la accin ilegal o indebida de las autoridades.
2@
Por supuesto que este aspecto de la soberana implica en la actualidad un
profundo debate para saber hasta dnde debe llegar la accin del Estado. Se
afirma que la soberana no es un poder ilimitado y que no puede traspasar
ciertos principios, garantas y estructuras, aunque internacionalmente se
reconoce su plena capacidad externa subordinada al orden internacional, que
ha aceptado libremente ante las imperiosas necesidades de la comunidad de
Estados y los problemas internos.
La teora poltica reconoce como carcter de la soberana su unidad. En un
Estado no debe haber ms que un poder soberano. Reconocer otra fuerza es
crear incertidumbres que rompen la armona de la accin gubernamental.
Problema diverso es el caso del Estado Federal, en el cual se reconoce al
Estado un principio soberano y se acepta la existencia de entidades federativas
autnomas en cuanto a su rgimen interior. Una adecuada y justa distribucin
de facultades permite no destruir la unidad general del Estado.
El poder soberano del Estado debe ser, adems, eficaz y directo. Para esto el
Estado dispone del poder sancionador que, establecido y reconocido
legalmente, debe imponer para el debido cumplimiento de las leyes.
Toda legislacin emana de los rganos legislativos estatales. Para su
efectividad las leyes estn provistas de sanciones que slo al Estado
corresponde aplicar. Numerosas leyes suponen la intervencin de otras
personas que no adquieren el carcter de autoridad, porque las leyes no la
facultan para la imposicin de sanciones.
(specto externo de la soberana
La soberana externa es el derecho de un pas para mantener y sostener su
independencia de toda, subordinacin a otro Estado.
La Organizacin de las Naciones Unidas es una organizacin de Estados libres
y soberanos en la Comunidad nternacional.
Todas las restricciones que ese pacto establece favoreciendo a cinco potencias,
Estados Unidos,
Rusia; nglaterra, Francia y China, son contrarias al principio de la soberana
externa que supone la igualdad de los Estados. Entre otros, el derecho de veto,
otra de las grandes contradicciones del mundo moderno que entrega la
seguridad de las naciones a unos cuantos Estados, es contrario al principio que
estudiamos.
Jellinek afirm que la soberana externa no es ms que un reflejo de la
soberana interna. Sin embargo, dada la situacin mundial internacional el
problema ha cambiado notablemente, ya que la soberana externa ejerce una
mayor influencia sobre la soberana interna.
La so#erana en los Estados 4ederales
El concepto de soberana referido a los Estados federales es fragmentario
porque no hace referencia a la soberana externa, que es facultad privativa de
2H
la Federacin. La soberana interna de las entidades federativas es el
remanente de las facultades federales; aquellas que no estn expresamente
concedidas por la .Constitucin a los poderes federales estn reservadas a los
Estados. La expresin libres y soberanos en todo lo concerniente a su rgimen
interior> se traduce en unas cuantas facultades contenidas en las
constituciones particulares, las que en ningn caso podrn contravenir las
estipulaciones del pacto federal.
Dice a este propsito Len Duguit, Supongamos que sobre un mismo territorio
hay dos soberanas o que un mismo hombre est sometido a dos soberanas.
Si suponemos que los dos soberanos dan rdenes contradictorias, o que estas
rdenes no se ejecutan, no existir del todo soberana, puesto que esas dos
pretendidas soberanas se traban y anulan recprocamente, dejando de ser
independientes, o si de las dos rdenes contradictorias se ejecuta slo una,
entonces, la voluntad que ha dado esta orden es la nica soberana. La otra no
puesto que est limitada, cohibida por la otra voluntad. No existe, pues, ms
que una sola soberana en el mismo territorio que se impone a los mismos
hombres esta idea de la unidad de la soberana ha dado origen al clebre
problema del Estado federal. Con arreglo a esta teora es absurdamente
imposible explicarse el sistema federal de Estados Unidos y de los dems
Estados federativos. El habitante de Nueva York, por ejemplo, se halla
sometido al mismo tiempo al poder federal de la Unin y al poder local del
propio Estado de Nueva York. Si estos dos poderes se llaman soberanos, o se
neutralizan dejando ambos de serlo, o uno de ellos debe ceder al otro y por lo
mismo, deja de ser soberano.
En tal caso, el titular del poder que deja de ser soberano no es un Estado. Si
cede la Federacin, Estados Unidos no son un Estado. Si cede el Estado-
miembro, ste no es un Estado.
El problema es verdaderamente insoluble y, segn mi opinin, sta es una de
las mayores pruebas de cuanto tiene de artificial e irreal esta teora de la
soberana.No podemos dejar de mencionar la influencia ejercida por las ideas
constitucionales norteamericanas al estructurar las instituciones federales y
estatales de muchos Estados modernos.
Las ideas en tomo a la doble soberana -llamada tambin cosoberana-
estuvieron presentes en las discusiones de la Constitucin norteamericana y
fueron la teora dominante, principalmente durante el siglo XX. La tesis de El
Federalista refleja estas ideas al sostener que, si el plan de la Convencin
tendiera solamente a conseguir una consolidacin o unin parcial, los gobiernos
de los Estados conservaran todos los derechos de la soberana de que
disfrutaban antes y que no fueran delegados de manera exclusiva a Estados
Unidos.
Los textos polticos de la doctrina constitucional de Estados Unidos no se han
preocupado de consignar en forma expresa los conceptos relativos a la
soberana. Ha sido la doctrina la que ha especulado en tomo a estas nociones.
A pesar de ello a nadie se le ocurrira decir que aquel pas no es soberano.
3E
Una de las opiniones ms difundidas para explicar la verdadera naturaleza del
Estado federal es la de Hermann Heller: La verdad es que los Estados
miembros, como las provincias y los municipios son de acuerdo con su
naturaleza unidades territoriales decisorias particulares, en tanto que el Estado
federal, de la misma manera que todos los Estados unitarios es, segn su
naturaleza, una instancia decisoria universal>. La soberana no puede recaer
ms que en el Estado federal y por ello afirma: La corporacin territorial
particular podra designarse con el trmino pas, o por los menos con el de
Estado miembro, pero nunca con la sola palabra Estado. Si se acepta esta
terminologa adquirira validez definitiva la idea de que el Estado y el Estado
miembro son dos figuras esencialmente distintas.
En nuestros tiempos ha prevalecido la tesis de la unidad del Estado, por lo que
a menudo se rechaza la de la doble soberana, y aun de este mismo concepto
se elaboran doctrinas partiendo de la unidad estatal. Manuel Garca Pelayo
dice: Esta doctrina de la duplicidad de la soberana y de los Estados entraba
en contradiccin con la doctrina de la unidad del Estado y, en conexin con ella,
con la de la indivisibilidad y exclusividad que se atribuan a la soberana. Por
consiguiente y partiendo de estos supuestos, eran posibles las siguientes
posiciones: a) negar o la realidad del Estado federal, o la de los Estados
miembros; b) no considerarla soberana como nota esencial del Estado, y e)
admitir un tercer trmino que englobase a ambas.
Esta ltima opinin es la que ha sostenido Kelsen y basado en ella ha
desarrollado en Su Teora !eneral del Estado" cuyas ideas son las siguientes:
las dos formas fundamentales a las que se pueden reducir todas las llamadas
uniones de Estado son el Estado Federal y la Confederacin.
El concepto de unin de Estados implica la existencia de un vnculo jurdico
entre ciertas comunidades de ndole estatal, y esto no significa otra cosa sino
que dichas comunidades personificaciones de los rdenes que las constituyen
se hallan ensambladas en una unidad por un orden jurdico superior. Este orden
jurdico puede ser el orden universal del derecho de gentes, sobre el cual se
basa la unin general de todos los Estados en la comunidad jurdica
internacional, o una unin particular de slo ciertos Estados, basada en un
ordenamiento jurdico parcial o especial vlido por delegacin del derecho de
gentes y agrega: Suponer que esta diferencia entre el Estado Federal y la
Confederacin es fundamental y no meramente de grado, slo es posible sobre
la base de hacer del Estado una categora absoluta y ver en l una totalidad
jurdica. Que dentro de un Estado haya otros Estados, es tan imposible como
que existan fuera de l en cierta comunidad con el mismo, si no se presupone
una totalidad superior que los enlace y coordine, y los convierta en miembros
del complejo-orgnico supremo que la totalidad representa. Pero si se sustrae
al Estado esta significacin de totalidad suprema, si se relativiza el sentido de lo
que esa palabra representa tiene que desaparecer nuevamente la diferencia de
fondo que la doctrina tradicional busca entre el Estado Federal y la
Confederacin. La investigacin del problema tiene que enderezarse
nicamente hacia aquel, momento cuya diferencia de grado constituye la
distincin entre los dos tipos de uniones de Estados: la descentralizacin.
31
Nosotros, por ello, hablamos de soberana refirindonos slo al Estado Federal.
A los Estados miembros los llamamos autnomos y no soberanos, como en el
Estado Mexicano.
Las limitaciones a la so#erana
En principio no hay un lmite legal a la soberana, salvo en aquellos casos en
los que el propio Estado resuelve autolimitarse. En un Estado slo su voluntad
expresada a travs de la ley impera sobre las dems voluntades, cualesquiera
que sean los intereses que ellas amparan.
La soberana interna proyecta la voluntad del Estado hacia su propia comunidad
poltica. Legalmente impone su voluntad en todas aquellas situaciones que
define y encauza.
La soberana externa se proyecta hacia el exterior, hacia las relaciones que un
Estado mantiene con otros Estados, aceptando dentro de su orden
constitucional ciertos principios que son indispensables para mantener la paz, la
cordialidad, el entendimiento y las relaciones entre los Estados. No es exacto
que este tipo de soberana permita a un Estado intervenir en los procesos
polticos de otros, ni que lleve a un controlo subordinacin de otras entidades
internacionales.
El concepto de soberana queda comprendido en dos rdenes jurdicos
diversos: el Derecho Constitucional y el Derecho nternacional.
El Derecho Constitucional es un derecho bsico reflejo natural de la soberana
de un Estado.
Ser internamente soberano equivale a gobernarse de acuerdo con los propios
intereses y afrontar las propias soluciones polticas.
Desterrado el concepto absoluto de soberana, las otras doctrinas como la
soberana ilimitada del Estado, la soberana del derecho o la soberana del
poder constituyente han sido objeto de una severa revisin para dar paso a la
soberana subjetiva y a otras denominaciones semejantes.
De las anteriores ideas persiste la lucha en limitar la soberana ante los
derechos humanos y sociales, pero aun estas ideas atraviesan una etapa
crtica. En muchos pases el problema se enfoca hacia la proteccin del
derecho natural en las diversas formas en que se le considera.
En la actualidad se reafirman los derechos de entidades de derecho pblico y
de derecho, privado que se esfuerzan por limitar la accin del poder pblico.
Municipios, comunidades, sindicatos, grupos de presin y otros forman un
valladar a la accin del Estado. La glesia y los partidos polticos han de
considerarse en la situacin de estos grupos que demandan un reconocimiento
de sus derechos.
Es caracterstica de nuestro tiempo la formacin de un orden jurdico externo
que se condensa en un genrico derecho internacional o derecho de gentes,
aun dominado por las contingencias de hecho y derecho de la comunidad
32
internacional. De un mundo de pactos internacionales que no se cumplen, ha de
pasarse a un rgimen internacional de estrecha vinculacin y solidaridad entre
las naciones.
La conclusin que hemos de examinar la encontramos en el propio Kelsen para
justificar el orden jurdico internacional: Si el derecho internacional y los
mismos tratados internacionales han de valer como normas jurdicas objetivas,
independientemente de la voluntad de los Estados Obligados es preciso que el
conocimiento jurdico parta de la idea del primado del orden jurdico
internacional. Pero esto significa que en tal supuesto ningn Estado es
soberano, puesto que, todos se hallan sometidos en la misma medida al orden
de la comunidad jurdica internacional en la cual recae toda la soberana. Pero
significa, adems, que desaparece la distincin fundamental entre el Estado y
las comunidades no estatales que lo integran, as como el que solamente
puedan considerarse Estados ciertas comunidades relativamente supremas.
El Derecho nternacional aparece como un derecho derivado del orden
constitucional. Un Estado no puede pactar materias contrarias a los textos de la
Constitucin.
El Estado por consiguiente es soberano no slo para mandar en el interior del
mismo, sino tambin para ponerse de acuerdo con la Comunidad nternacional
en aquellos problemas que slo el acuerdo de las naciones permite, incluso la
propia subsistencia del Estado.
La doctrina poltica en todo tiempo se ha mostrado favorable a limitar el poder
soberano, porque entrega el orden social a quienes asumen la responsabilidad
de gobernar, y tal como lo expresa Vattel, se afirma el carcter absoluto de la
soberana sin ms lmite que su propio inters.
Otros autores consideran que el poder soberano debe ser limitado como una
garanta de la vida social. Para unos, el Estado debe respetar el derecho
natural; para otros, el Estado debe autolimitarse y autodeterminarse, porque su
propio inters lo hace someterse a reglas de derecho y siendo un Estado de
Derecho, l mismo puede modificar esta organizacin.
En la teora de la unin de voluntades el Estado, usando de su poder soberano,
se limita en Derecho nternacional. La voluntad soberana de los Estados les
permite la realizacin de un objetivo comn.
El derecho en general se muestra favorable a mantener limitaciones al poder
soberano estableciendo normas que son invariables y comunes para todos los
Estados. Es suficiente citar la declaracin de los derechos humanos aprobada
por la asamblea general de la Organizacin de las Naciones Unidas.
Una corriente doctrinal importante encabezada por Len Duguit niega la
personalidad del Estado y de la soberana. La soberana es un derecho
propiamente hablando, o es, mejor, la voluntad de que est investido el poder
poltico? Es en este sentido de que habla la soberana de la voluntad
nacional? Creo poder decir, despus de 30 aos de estudios de derecho
pblico, que estoy convencido de que todas estas discusiones sobre el sentido
33
y la amplitud de la palabra soberana son puramente ociosas. Que las
expresiones soberana, poder poltico, poder de dominacin son sinnimos y
que se puede decir en el mismo sentido poder pblico.
La afirmacin de Duguit de que la soberana es un simple hecho y no un
derecho ha encontrado numerosas objeciones. l se ha esforzado por ser lo
ms realista posible, y asegura que pretender mantener la nocin de soberana
derecho es mantener una nocin de orden metafsico.
Agrega que el nico medio de fundar el derecho pblico sobre una base slida y
aportar una limitacin verdaderamente jurdica al poder del Estado es rechazar
la nocin de soberana derecho.
En resumidas cuentas, dice Duguit, la cuestin del problema del orden de la
soberana es la de saber cmo se puede explicar que ciertos hombres tengan
derecho de imponer a otros su voluntad . Esta imposibilidad de explicar
humanamente la soberana del Estado nos hace comprender tambin, agrega
Duguit, el carcter de mito religioso de que se han revestido en un momento
las doctrinas democrticas. Todas ellas se reducen a esta idea de soberana
poltica perteneciente a la colectividad sobre la cual ella se ejerce.
La so#erana de los Estados y las Naciones Unidas
De todos los conceptos de la teora poltica, es el de soberana el que atraviesa
por una profunda crisis, cuyo alcance no es posible determinar.
Para Hermann Heller la soberana es la cualidad de la independencia absoluta
de una unidad de voluntad frente a cualquier otra voluntad decisoria universal
efectiva. Este concepto en su aspecto positivo significa que la unidad de
voluntad a la que corresponde la soberana es la unidad decisoria universal
suprema dentro del orden de poder de que se trate. Estos elementos son los
que se discuten y por ello se habla de crisis.
Desde luego, poco a poco se va transformando en el panorama de las
relaciones internacionales el concepto clsico de soberana de Bodin, de Jean
Jacques Rousseau o el de autores modernos como Jellinek y otros.
La soberana del Estado es esencialmente interna. De ordinario, empero,
pretende hacerse la distincin entre la soberana interna -en el interior del
Estado, con respecto a los individuos y a los grupos es el propio Estado quien
tiene la supremaca- y la soberana externa que sera el mismo atributo
considerado en el orden externo, en el plano de las relaciones entre el Estado y
los dems Estados o las personas de Derecho nternacional. A decir verdad
este anlisis no es claro.
ELEMENTOS ESENCALES DEL ESTADO:
EL DERECHO
Conce"to del dereco "oltico o dereco del Estado
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Aqu vamos a referimos al derecho pblico como derecho del Estado o derecho
poltico, esto es, el conjunto de normas jurdicas que organizan las actividades y
funciones del Estado y regulan las relaciones entre los diversos rganos del
poder poltico estatal y los particulares, por oposicin al derecho privado que
regula exclusivamente las relaciones entre los particulares.
Len Duguit considera que el derecho pblico est constituido por el conjunto
de normas que estructuran la actividad de los gobernantes y las relaciones de
stos con los agentes del gobierno y los particulares.
Por ende, en el derecho pblico es necesario distinguir el conjunto de normas
jurdicas que reglamentan la organizacin del Estado, de aquellas que regulan
las facultades de sus rganos de gobierno y las que regulan las relaciones entre
dichos rganos de gobierno y los particulares, adems del conjunto de normas
que reglamentan las relaciones del Estado con otros Estados.
Relaci(n entre Estado y dereco
Se piensa, por algunos tratadistas, que al hablar del Estado se hace referencia
al orden jurdico y viceversa. De ah que exista la necesidad de contestar las
siguientes interrogantes que plantea Luis Recasns Siches: 1. constituyen el
Estado y el derecho entes distintos pero relacionados de alguna manera
esencial?; 2. trtese por el contrario, de dos palabras que designan
meramente una sola cosa, de suerte que en realidad Coinciden plenamente?; 3.
si no son una misma cosa, cules son las relaciones entre ambos?; 4. la
existencia del Estado implica la del derecho o, por el contrario, es posible
concebir la existencia del Estado sin el orden jurdico?, y 5. la existencia del
derecho implica la del Estado o, por el contrario, es posible concebir la
existencia del derecho sin el Estado?
Existen varias teoras para resolver estas interrogantes y en seguida nos
referiremos a ellas.
Primera. Las teoras que consideran al Estado como una mera realidad social,
como un complejo de hechos sociolgicos ajenos en todo al orden jurdico y
como un fenmeno de mando o de simple poder.
Segunda. Existe un grupo de teoras que sostienen que el Estado tiene dos
caras, dos aspectos, dos dimensiones: un aspecto jurdico y otro sociolgico.
Pero no determinan cul es la conexin entre ambas. Se limitan a constatar la
existencia de esta doble faz, pero no se refieren a la posible relacin que exista
entre esas dos dimensiones.
Tercera. La doctrina de Kelsen que afirma la estricta identidad entre Estado y
derecho, considerando al Estado como el orden jurdico vigente. Afirma que
Estado y derecho son dos palabras con que se designa un solo objeto. Kelsen
slo toma en cuenta un aspecto del Estado, el jurdico, y lo eleva a categora
absoluta.
Cuarta. Las doctrinas que consideran que en el Estado hay realidades
sociolgicas y aspectos jurdicos, pero que adems de reconocer la existencia
de ambos aspectos, procuran determinar la relacin que existe entre ambos.

En efecto, una norma jurdica considerada en divorcio con la realidad social
sera una norma sin contenido, una norma vaca. Precisamente la caracterstica
36
del derecho positivo es que se da aqu y ahora y que tiene como base cierta
realidad social. Luego queda probado que en el Estado hay algo ms que lo
jurdico: esa realidad social.
Afirmamos que todo el sistema jurdico queda condicionado por una base
sociolgica. El Estado como sistema de derecho vigente est basado,
mantenido y condicionado por un conjunto de fenmenos sociales.
Para que quede ms clara todava esta critica a Kelsen, vamos a tomar una
afirmacin del mismo, en que contradice su doctrina. El Estado no son los
hombres que vemos y tocamos, sino nicamente un sistema de normas que
tiene por contenido una conducta humana. Pero esa conducta humana no es
otra sino la realidad sociolgica del Estado, reconocida por Kelsen
expresamente en el prrafo anterior.
Esa realidad del Estado no slo la hallamos como base fundamentadora y
condicionante del sistema normativo, sino que acta dinmicamente en el
mantenimiento y desarrollo del derecho en todos sus grados. El derecho no
permanece esttico, sino que se va adaptando a las realidades sociales para
cuya regulacin ha sido creado.
Recasns concluye afirmando que aunque la realidad estatal y el ordenamiento
jurdico no son idnticos, sino que se implican mutuamente de modo esencial y
necesario. Lo que quiere decir que no puede pensarse en el Estado sin el
derecho y viceversa. El que en el Estado exista de manera necesaria el orden
jurdico, es esencial de su concepto, pero en el Estado hay algo ms que
derecho. No puede resolverse la relacin entre Estado y derecho a travs de la
identificacin de los mismos, sino estimando al derecho como una de las partes
esenciales del Estado. Para nosotros Kelsen olvida que todo derecho surge de
un hecho social, porque el derecho mismo es un producto social.
De lo expuesto formulamos estas conclusiones: a) el Estado es un ente
complejo que presenta diversos aspectos, b) entre esos aspectos se encuentra
un conjunto de hombres produciendo, creando y definiendo un orden jurdico y
e) en consecuencia, Estado y derecho se encuentran en una relacin de todo a
parte. El derecho es una de las partes sustanciales del Estado porque no se
concibe a ste sin el derecho, ni al derecho como realidad positiva separada del
Estado.
Derecho pblico y derecho privado. Principales criterios de distincin
)erec#o p*blico y derec#o privado
El Estado presenta un aspecto jurdico que forma parte sustancial de l mismo.
Ahora bien, en qu consiste ese aspecto jurdico del Estado, en sus
lineamientos generales.
El aspecto jurdico comprende al derecho en un sentido amplio en todas sus
ramas. Es derecho del Estado el derecho pblico y tambin lo es el derecho
39
privado, tanto porque de l dimanan en una forma directa o indirecta ambos,
como porque el Estado en ltima instancia es el llamado a aplicar las normas
jurdicas cualquiera que sea su naturaleza. Sin embargo, tradicionalmente se ha
dividido al derecho en ramas: se ha buscado una distincin fundamental, entre
derecho pblico y derecho privado. Considerando al Estado slo en su aspecto
de autoridad o poder pblico, gran parte de la doctrina considera como derecho
del Estado (11 derecho pblico, y de manera errnea engloba los estudios de
teora del Estado bajo el ttulo de derecho pblico o derecho poltico. Si
estimamos al Estado no simplemente como autoridad o gobierno, sino como
sociedad organizada compuesta de gobernantes o gobernados, asignamos al
derecho el lugar que le corresponde, segn precisamos anteriormente, de
formar tan slo una de las notas esenciales del Estado: la organizacin de la
sociedad poltica. Pero a esa organizacin contribuyen, tanto las normas
tradicionalmente consideradas como derecho pblico, como el orden jurdico de
derecho privado, pues todas ellas estructuran la sociedad estatal y dirigen su
actividad. El estudio de ese orden jurdico, recordando los criterios de distincin
entre derecho pblico y derecho privado, nos servir de base para aclarar y
precisar estas consideraciones.
Criterios de distincin entre normas de derec#o p*blico
y normas de derec#o privado
Ulpiano divide al derecho en atencin a su objeto, a su utilidad, y dice que la
utilidad comn es la que distingue, la que clasifica a una norma jurdica como
derecho pblico. Es la utilidad particular la que hace catalogar a una norma
jurdica como de derecho privado. Entiende Ulpiano por re romanae" la res
p*blica" la comunidad de intereses de los hombres que forman esa res p*blica.
En cambio, dice que el derecho privado es el que atiende a los intereses
particulares.
La primera falla que encontramos en esta definicin es que no resulta fcil
establecer un criterio que delimite claramente cul es la utilidad particular y cul
es la utilidad comn, pues en realidad toda norma jurdica persigue la utilidad
general.
Otras doctrinas buscan la distincin entre derecho pblico y derecho privado
diciendo que el derecho privado regula relaciones de igualdad, de coordinacin;
y por el contrario, el derecho pblico tiende a regular relaciones de supra o de
subordinacin: la subordinacin de los gobernados hacia los gobernantes.
Esta doctrina en parte es exacta. Generalmente podemos admitir como un
criterio de distincin entre una norma de derecho pblico y una norma de
derecho privado el que en las relaciones de derecho pblico interviene como
uno de los sujetos de las mismas el Estado; en tanto que en las normas de
derecho privado slo intervienen particulares en el fondo de su regulacin.
Pero en ocasiones, el Estado interviene en relacin con los particulares con su
carcter exclusivamente privado, por ejemplo en los contratos civiles o
mercantiles que celebra con los particulares, y no como sujeto de derecho
pblico, sino que entra a formar parte de esas relaciones en un plano de
igualdad con los particulares.
Adems, debemos tomar en cuenta para no seguir un criterio absolutista que
hay instituciones que tradicionalmente se consideran de derecho privado y que
3?
se estudian dentro de l, pero que tienen una trascendencia tan importante que
rebasan esta clasificacin y entran a formar parte del
derecho pblico; el matrimonio es una institucin bsica que tiene una
importancia fundamental; las normas que lo estructuran no obstante estar
colocadas dentro del derecho civil, rebasan propiamente el carcter privado y
son consideradas como normas de derecho pblico. La institucin de la
propiedad, que por revestir en la actualidad una funcin tan extraordinaria,
motiva una actividad del Estado en relacin con la misma; no queda sujeto ese
derecho de propiedad al arbitrio ilimitado de los particulares, sino que el Estado
interviene directamente a veces, como, por ejemplo, en la expropiacin y en la
nacionalizacin de bienes, o indirectamente por medio de los impuestos, etc.
Podemos observar que en el mismo derecho hereditario, existi un impuesto en
forma progresiva, que hacer ver que el Estado interviene marcadamente en
estas instituciones, que son consideradas tradicionalmente como de derecho
privado. Adems, cuando en una relacin jurdica privada existe conflicto entre
los particulares por incumplimiento de algunos de los que intervienen en la
misma o por controversia, en cuanto a su realidad y, alcance, a travs de la
accin se promueve la actividad de los rganos jurisdiccionales que forman
parte del estado y son estructurados y regidos en su actividad, por normas de
derecho pblico.
Demos hacer hincapi en la salvedad que notan 1juristas como Ruggiero y
como Castn Tobeas, que dicen que cuando la autoridad interviene en un
plano de igualdad con los particulares, se despoja de su facultad de imperium.
Por otra parte, hay doctrinas como la de Ahrens, que niegan la distincin entre
derecho pblico y derecho privado, diciendo que la misin del Estado es hacer
cumplir el derecho en beneficio de los particulares.
Kelsen slo concibe un derecho y dice que el sistema jurdico es uno y nico.
Sin embargo, encuentra que existe dentro de las normas jurdicas una jerarqua
cuyos grados inferiores son los actos de la vida civil, siendo el grado superior la
comunidad internacional. Para Kelsen el derecho es el Estado y el Estado es la
personificacin del orden jurdico en su totalidad. Por tanto; la diferencia entre
derecho pblico y derecho privado es puramente cuantitativa.
Sin embargo, es conveniente clasificar el derecho en pblico y privado.
Clasi4icaci(n del dereco "-#lico y del dereco "ri6ado
El derecho pblico se divide fundamentalmente en las siguientes disciplinas:
derecho poltico, teora del Estado, derecho internacional, derecho
constitucional, derecho administrativo, derecho penal y derecho procesal,
derecho laboral, derecho agrario, derecho fiscal, derecho bancario, derecho
martimo, derecho areo, derecho corporativo y otras muchas ramas ms.
Tratadistas espaoles como Posada, Ruiz del Castillo y Snchez Agesta
consideran el derecho poltico sustantivo al derecho constitucional, pero dentro
de la materia general del derecho poltico hacen caber todos los problemas que
nosotros consideramos forman el objeto propio de la teora del Estado.
Por su parte, los autores franceses y gran mayora de los italianos llaman
derecho pblico a la parte del derecho que estudia al Estado en su aspecto
terico, y denominan derecho constitucional a la parte que lo estudia en su
aspecto prctico o concreto en sentido estricto.
3@
Respetamos estas opiniones de los autores espaoles, franceses e italianos,
pero consideramos ilgico estudiar materias extrajurdicas bajo el rubro derecho
poltico o derecho pblico.
El derecho no es sino uno de los aspectos del Estado, y por esa razn
fundamental, no puede hacerse caber toda la problemtica relativa al Estado
dentro del programa de una materia meramente jurdica, como el derecho
poltico o el derecho pblico.
Una de las ramas fundamentales del derecho pblico es el derecho
constitucional. De acuerdo con el jurista francs Hauriou, el derecho
constitucional tiene por objeto el estudio de la constitucin poltica y social del
Estado.
La constitucin poltica del Estado se refiere, por una parte, a la organizacin y
el funcionamiento del gobierno, al poder que rige la vida del grupo y por la otra,
a la participacin de los ciudadanos en el gobierno.
La constitucin social del Estado se refiere al orden social considerado como
una orden individualista que reposa sobre la base de las libertades individuales
y de las ideas objetivas que han formado la civilizacin. El rgimen
constitucional, en cambio, es una forma de gobierno. Es la forma concreta de
un Estado en particular.
El derecho administrativo lo podemos considerar una especializacin del
derecho constitucional. Estudia en concreto la actividad del Estado, en su
manifestacin de Poder Ejecutivo o administracin pblica.
No debemos tomar esta definicin en sentido absoluto, porque hay funciones de
los otros rganos del Estado que en su aspecto material son actos
administrativos y por esto su estudio se hace tambin por medio del derecho
administrativo.
El derecho internacional pblico regula las relaciones entre los Estados.
Atendiendo a los sujetos que forman parte de sus relaciones, se cataloga dentro
de las ramas del derecho pblico.
El derecho penal se considera tambin rama del derecho pblico, por su
finalidad de orden general de prevencin y sancin de los delitos y por la
intervencin directa del Estado que realiza esas funciones de defensa de la
sociedad.
Tambin se catalogan, con acierto, dentro de las ramas del derecho pblico a
las normas del derecho procesal en sus aspectos civil, penal y administrativo,
pues estos ordenamientos jurdicos se enfocan, por una parte, hacia la
estructuracin de los rganos jurisdiccionales del Estado y por la otra, regulan
el proceso o sea el conjunto de actos encaminados a la decisin judicial que
dirime las controversias o establece la verdad legal, resolviendo los casos
planteados.
Por ltimo, segn los tratadistas forma parte del derecho pblico la teora del
Estado. Pero la teora del Estado es una disciplina autnoma, con un mtodo y
un objeto que le son particulares; su finalidad es establecer un conjunto de
principios obligatorios en relacin con el Estado.
3H
Por lo que se refiere al aspecto jurdico del Estado, ste podra catalogarse
como una rama del derecho pblico, aun cuando no estudia ese aspecto en
forma positiva sino nicamente en sus lineamientos generales, ya que forma
parte sustancial de ese ente complejo que es el Estado.
Hemos demostrado que la relacin entre Estado y derecho es la de todo a parte
y que la funcin del derecho consiste en la autolimitacin del Estado. Debemos
hacer hincapi en que el Estado, al crear el derecho se auto limita, pues dicta
las normas que han de estructurar sus instituciones y funcionamiento; las
normas que han de encauzar su actividad. El mismo Estado seala el cauce,
los moldes, la estructura de sus rganos y los lineamientos a que ha de
sujetarse su propia actividad.
Ahora bien, la sociedad estatal comprende no slo a las estructuras del poder
normadas por el derecho pblico, sino tambin a la propia persona humana
individual y a las mltiples instituciones del derecho privado que crea al
relacionarse con sus semejantes. Por ello, no slo el derecho pblico es
derecho del Estado, tambin lo es el derecho privado en su totalidad, derecho
civil, familiar, mercantil, registral y notarial, etc., esto es, el derecho privado en
todas sus ramas.
UNIDAD II
EN7O8UES TE1RICOS 9HIST1RICOS DEL ESTADO
ORGEN Y JUSTFCACN DEL ESTADO
El problema relativo al origen y justificacin del Estado es uno de los ms
interesantes de la Teora del Estado y para resolverlo, se requiere, en cierto
aspecto, el auxilio de la Filosofa Poltica, sobre todo al tratar el problema del
origen formal del Estado, y el de su justificacin. Al resolver ste ltimo
problema se puede contestar satisfactoriamente la pregunta, por qu debe
existir el Estado?
EL ORGEN MATERAL O HSTRCO DEL ESTADO
Es difcil precisar el origen material del Estado como unidad colectiva o de
asociacin, asentada en un territorio determinado, dotada de poder jurdico
originario, pero si es posible tipificar al Estado moderno, cuyo origen se ubica
en la primera parte de la Edad Moderna, aunque es obvio que en la antigedad
griega y en Roma existieron instituciones con varios de los elementos que hoy
forman parte del Estado.
Los antecedentes y embrin del Estado, como realidad sociolgica, se explican
generalmente de la siguiente manera:
En la formacin histrica del Estado intervinieron dos factores esenciales: la
conversin de los pueblos nmadas al sedentarismo y el ensanchamiento del
grupo social primitivo es decir, la familia.
El nomadismo se transforma en sedentarismo cuando los pueblos primitivos,
abandonando las actividades cinegticas, inician la agricultura y la minera. Por
mucho que se remonte a las edades prehistricas, no pueden concebirse
grmenes estatales en los perodos paleoltico o neoltico, sino con el inicio del
uso de los metales, es decir, en los perodos del bronce y del hierro, pues
4E
solamente la necesidad de explotar las minas, para obtener los metales,
originara que el hombre se asentara definitivamente sobre un territorio y
naciera as el mbito de validez espacial del orden social primitivo.
El nacimiento del Estado va condicionado al de la propiedad privada y en este
punto coincide el pensamiento de Rousseau con el de Marx y Engels, a este
respecto el primero dice "el primer hombre que habiendo cercado un terreno
dijo: sto me pertenece y hall gente bastante sencilla para creerle, fue el
verdadero fundador de la sociedad civil, Qu de crmenes, de guerras, de
asesinatos, de miserias y de horrores, no hubiese ahorrado al gnero humano
el que arrancando las estacas o llenando la zanja, hubiese gritado a sus
semejante: "guardaos de escuchar a ese impostor, estis perdidos si olvidis
que los frutos pertenecen a todos y que la tierra no es de nadie! ".
En segundo trmino, el acrecentamiento de la familia sirvi para que surgieran
los Estados patriarcales, los que, al ensancharse cada vez ms el elemento
humano, llegaron a formar los Estados gentilicios, en cuya formacin
intervinieron, de manera preponderante, las relaciones familiars. El
agrupamiento de las !ens origin, a su vez, la tribu, cuya agrupacin engendr
por ltimo, el Estado, previas las Organizaciones que en las edades antigua y
media representaron la significacin de tal concepto y su realidad socio-jurdica.
Para Hermann HELLER, no es necesario rastrear los predecesores del Estado
hasta tiempos remotos" 126 para comprender lo que es el Estado en la
actualidad, lo que resulta obvio ya que la instruccin motivo de este estudio
tiene caractersticas peculiares que le son propias y que no tenan, en su
integridad las instituciones similares anteriores, pero es indudable que antes del
Estado, que surge en la Edad Moderna, sus predecesores si contenan algunos
elementos que se acercan al actual y que se considera interesante conocerlos,
an cuando no sean indispensables para comprender el Estado
contemporneo, y que ya fueron tratados en el captulo relativo a la actuacin
social del hombre en la etapa previa al Estado.
El origen histrico del Estado, considerado como una unidad de dominacin, se
inicia en Grecia, creado por las ideas de Platn y Aristteles, quien, como ya se
dijo en la parte histrica, expone la organizacin poltica de la "polis", en la que
se advierte una divisin de rganos y funciones y un reparto de competencias,
susceptibles de constituir un antecedente del constitucionalismo. En Roma, la
idea de imperio, especialmente en la poca que comienza con Augusto, en que
el poder se centraliza, refleja una idea autntica de Estado; sin embargo, el
concepto de ste se debilita durante la Edad Media, debido principalmente a la
intervencin de los siguientes factores:
a).+ El pensamiento poltico y jurdico de la Edad Media, no hizo una distincin
clara entre Derecho Pblico y Derecho Privado; no exista, en consecuencia, un
concepto jurdico del poder y menos del de Estado de Derecho. .
b).+ La pugna entre el Emperador y el Papa, ved lgicamente la formacin de
una unidad de dominacin; fue necesario que, con el advenimiento de las ideas
renacentistas, el hombre ocupara en la filosofa el lugar que hasta entonces
41
estaba reservado a Dios, y se comenzaran a valorar culturalmente las
creaciones humanas, entre ellas el Estado.
c).+ La descentralizacin del poder poltico, caractersticas del feudalismo,
constituye otro factor adverso al Estado. Sin una unidad de poder poltico, no se
puede, en efecto, concebir la existencia de una unidad de dominacin.
El nacimiento del Estado obedece, a los siguientes factores:
1. La centralizacin del poder con el nacimiento del absolutismo.
Es Maquiavelo, quien a este respecto, crea, el autntico concepto del Estado
Moderno.
. Los grandes descubrimientos martimos, llevados a cabo por Espaa y
Portugal, que originan la formacin de los grandes Estados Nacionales, con
miras a la dominacin poltica y econmica de otros.
. La aparicin, como consecuencia de lo anterior, del nacionalismo. El sentido
nacional de los pueblos provoca en ellos la tendencia al agrupamiento en torno
al Monarca, desligado de la obediencia a poderes superiores al suyo.
V. El mercantilismo, o sea la poltica econmica de los grandes Estados
Nacionales, que tiende a convertir al Estado en sujeto y director de la economa
en contra del poder econmico de los particulares.
V. Como consecuencia y resumen de todos los factores anteriores, surgi el
concepto de soberana con Juan Bodino. La afirmacin de que el poder del
Estado es un poder sobre el que no hay otro poder superior, constituye la nota
final del concepto del Estado.
En consecuencia, el Estado se localiza histricamente en el Renacimiento.
Menor problema nos presenta el origen de la formacin de un Estado en
particular puesto que ste puede y debe encontrarse en la voluntad soberana
de un pueblo, erigida en constituyente, que a travs de su Ley suprema, la
Constitucin, entrega la forma de su Estado y de su gobierno. Esta afirmacin
parece ser objetada por la Historia, ya que en nuestros das se ha observado
que la voluntad soberana de una comunidad social, asentada en un territorio
determinado no basta para la formacin de un Estado. Tales son los casos de la
Repblica Popular Alemana y la de China Comunista, en donde, a pesar de la
voluntad de millones de habitantes no se ha logrado la formacin del Estado o
ste no ha sido reconocido. A este respecto se podra preguntar si un
organismo mundial puede, fundado en Derecho, oponerse a la formacin de
esos Estados, y si es menester para que tales surgieran, el reconocimiento de
ese organismo representante de la inmensa mayora de los Estados de la tierra.
Considero que un grupo humano de tal densidad de poblacin tiene el derecho
de constituirse en Estado, y nadie puede discutir su existencia,
independientemente de que sea o no reconocido.
Posteriormente a lo escrito en el prrafo que antecede la situacin de los pases
citados cambi y fueron reconocidos legalmente. En la actualidad, por lo que se
refiere a las dos alemanias forman un solo Estado, habiendo desaparecido el
muro de Berln que las separaba, y la China comunista es ahora el Estado
Chino.
EL ORGEN FORMAL DEL ESTADO
42
El origen material no es suficiente para explicar cules fueron las causas que
determinaron el origen del Estado, por lo que es menester indagar cuales
fueron los supuestos filosficos que lo originaron.
La primera corriente que ha pretendido explicar el origen del Estado, tomando
en consideracin los supuestos formales o filosficos del mismo, es la escuela
fundada por San Agustn de Hipona y los padres de la glesia que sostienen que
el Poder Pblico deriva de Dios que es el creador del orden jurdico basado en
la Ley Natural. En consecuencia, el origen del Estado para la Patrstica, es de
orden divino; sin embargo, es importante hacer notar, que, para San Agustn, el
Estado se form segn ya se ha expresado, en virtud del pecado original.
La escuela contractualista ligada con el jusnaturalismo que abarc un perodo
histrico de ms de dos siglos, afirm que el Estado se origin por medio de un
contrato social. Aun cuando sus representantes tienen, como denominador
comn el pensamiento expresado, pueden dividirse en dos grupos de perfiles
perfectamente definidos, que establecen una marcada diferencia en la
concepcin sobre el origen del Estado. Un grupo, sostiene que el contrato social
fue un hecho histricamente dado, esta concepcin que es la ms frecuente,
torn a variar a partir de Gracia, quien manifest que el contrato era un hecho,
an cuando el ms racional de los hechos. Con Juan jacobo Rousseau y
Emanuel Kant, el contractualismo se convirti en una postura filosfica que
concibe al contrato no como un hecho histrico, sino como una idea segn la
cual deba haberse formado el Estado. Del anlisis de estas teoras, se advierte
que la primera es insostenible y la segunda no puede proporcionar datos
fidedignos acerca de la formacin del Estado.
R. KRANENBURG, menciona a las teoras del poder" como el tercer grupo de
doctrinas que pretenden explicarnos el origen del Estado, l las estudia en
segundo lugar y al respecto dice: "La segunda respuesta que se nos ofrece por
s misma y que ha sido repetida a menudo en varias formas, es la de que la
autoridad es creacin de aquellas que, efectivamente tienen ms poder" 127 las
dos primeras son las teocrticas y las jusnaturalistas, que ya han sido
comentadas, sosteniendo que la autoridad, segn estas teoras, es creacin de
los ms fuertes, encontrndose en Calicles su primer expositor. Expresa
igualmente, que esta teora se traduce posteriormente en la teora de la
soberana del Estado expuesta por hering, Laband, jellinek y otros.
El origen del Estado debe ser analizado desde los siguientes puntos de vista:
a).+ Del origen de la unidad colectiva o de asociacin, es decir el origen del
Estado, como comunidad humana; b).+ Del origen de la organizacin jurdica de
esa comunidad humana.
El Estado, antes de convertirse en tal, estuvo separado en los dos elementos
mencionados, pero se ha observado que la comunidad humana del Estado tuvo
como base a la horda, al clan y a la tribu, grupos humanos que evolucionaron
por la sociabilidad del hombre hasta convertirse en una comunidad social; pero
indiscutiblemente la misma sociabilidad determina la constitucin de una
autoridad, que pudiera dirigir y encauzar las relaciones sociales por lo que,
concomitante con ella, surgi el Derecho como un conjunto de normas que
43
fundaron y legalizaron a la sociedad a la autoridad, y establecieron las reglas
que habran de normar las relaciones sociales. El origen del Estado debe
buscarse en la voluntad del hombre, tcita o expresa, como elemento
indispensable de la formacin de la comunidad jurdicamente organizada y
asentada en un territorio determinado.
. DSTNTAS ESCUELAS Y CORRENTES SOBRE
LA JUSTFCACN DEL ESTADO
Las escuelas que han pretendido resolver el problema de la justificacin del
Estado pueden ser resumidas en cinco grupos: a).+ Las que pretenden fundarlo
en una necesidad religiosa; b).+ Las que lo fundan en una necesidad fsica; c).+
Las que intentan fundarlo en razones de ndole jurdica; d).+ Las que lo fundan
en la moral, e).+ Las que lo fundan en motivos psicolgicos.
La primera teora fue elaborada por San Juan Crisstomo y San Agustn, para
quienes el Estado, es un mal necesario a causa de la cada del hombre en el
pecado. Esta doctrina tendi desde sus orgenes a someter el Estado a la
glesia. Merced a la proteccin de la segunda, el primero puede borrar la
mancha de su origen; de aqu la existencia histrica del Estado llamado
confesional, que encuentra su justificacin en la proteccin de la religin,
ejemplo de ese tipo de Estado es el actual Estado Espaol, que obviamente ha
cambiado en buena parte, con la restauracin de la monarqua constitucional.
La teora de la 4uer'a concibe al Estado como un orden creado por el dominio
de los fuertes sobre los dbiles. Esta teora fue expuesta por los sofistas,
especialmente por Calicles, como se afirm en el captulo relativo y para
quienes el Estado es una institucin creada por los poderosos con el objeto de
organizar la explotacin social. En la poca moderna la teora de la fuerza ha
sido recogida por el materialismo histrico cuyos expositores, principalmente
Marx y Engels, consideran al Estado como una institucin destinada a
conservar para la burguesa, el dominio sobre los bienes de produccin y la
propiedad privada. Esta teora puede criticarse teniendo en cuenta que la
dominacin es de orden psicolgico y no fsico, pues la historia demuestra que
siempre han sido las minoras, y a veces un reducido grupo de individuos y
hasta uno solo de ellos, quienes han impuesto su voluntad a la colectividad.
Las teoras jurdicas consideran al Estado como una institucin creada por el
Derecho. Se subdividen en las teoras patriarcal, patrimonial y contractual. La
primera sostiene que el Estado es una ampliacin de la familia y fue sostenida
principalmente por Sir Robert Filmer, quien deca que los reyes son sucesores
de Adn, quien a su vez haba sido rey de la humanidad. La segunda considera
al Estado como una relacin de Derecho patrimonial, es decir considera al
territorio del Estado como un objeto de dominio. La tercera, que lo considera
como resultado de un contrato, ya ha sido ampliamente expuesta en esta obra
al referirse al pensamiento de los contractualistas.
Las teoras jurdicas parten de un supuesto falso, pues consideran que el
Estado es producto de un Derecho preexistente, lo que no es posible pues el
Estado crea el Derecho y no viceversa, pues inclusive la Constitucin es un
44
ordenamiento jurdico, creado por el Estado, que a travs de ella se estructura,
organiza y autolimita.
Las teoras eticas que tienen un fundamento jusnaturalista, sostienen que la
causa remota del Estado es un ordenamiento moral.
De la misma manera, Hegel, que considera al Estado como el grado mximo
alcanzado por el espritu objetivo, le atribuye, segn JELLNEK el valor de la
realidad de la idea moral.
La teora psicolgica, inspirada en la observacin histrica, sostiene que el
Estado se forma con los actos de hombres y es un producto del espritu del
pueblo. Esta teora arranca de Aristteles cuando habla de la disposicin del
hombre para formar el Estado y pienso que tambin tiene su representacin en
la Escuela Histrica por la relevancia que sta concede al espritu.
Las doctrinas expuestas no son errneas, sino incompletas, ya que pretender
encontrar la justificacin del Estado en una sola motivacin, tiene el defecto de
inconsistencia, por su unilateralidad, puesto que solamente se podr justificar el
Estado por medio de todos y cada uno de los motivos que determinan la
necesidad de su existencia.
No hay que olvidar, que Platn sostuvo una posicin idealista y organicista a la
vez, y que por ende, la filosofa poltica platnica resulta, al respecto, un tanto
contradictoria, puesto que a la unidad de la idea se opone la complejidad del
Estado-Hombre, integrado de partes.
Con la afirmacin de Aristteles, en el sentido de que el hombre es un animal
poltico, y que slo los dioses y las bestias pueden vivir fuera de la sociedad, la
teora poltica obtuvo su primera conquista y tal vez una de las ms importantes.
En efecto, la vida teleolgica, del hombre, solamente puede desarrollarse en el
seno de la sociedad.
La sociabilidad del hombre es motivada por distintas razones, de ndole
religiosa, moral, psquica, fsica, etc., pues es indiscutible que el hombre,
sociable por naturaleza, requiere la convivencia para la satisfaccin de sus
necesidades, aspiraciones, moralidad, espiritualidad, etc. Sentada la necesidad
de la convivencia sin considerar los motivos que la originan, se llega a la
conclusin de que la vida del hombre solamente puede darse en la realidad
social de que nos habla Heller. La autoridad y el Derecho, son elementos
indispensables de esa realidad social, el segundo como elemento que
condiciona la existencia y actuacin de la primera, reglamentado, adems las
relaciones entre los miembros del Estado. En conclusin, el Estado se justifica
porque el hombre no puede vivir fuera de la sociedad, y sta no puede existir en
forma permanente sin la autoridad y el Derecho. En consecuencia, el Estado se
justifica, porque solamente en l, y por medio de l, el hombre puede realizar
sus aspiraciones encauzar su sociabilidad; afirmando su propia naturaleza
teleolgica; por ende, el Estado debe existir y se justifica, porque representa la
posibilidad nica de la realizacin de la vida social del hombre en sus distintos
aspectos.
46
U N I D A D III
7OR:AS ;ALORES 2 7INES DEL ESTADO.
).$. Las 7unciones Del Estado
7unciones cl.sicas del Estado
Las funciones del Estado fueron consideradas por Aristteles, quien despus de
un severo anlisis de ms de 150 tipos de gobierno de su poca, concluy que
legislar, administrar y juzgar son tareas que corresponden a instituciones
diversas.
El notable filsofo se refiri en su ,oltica a una divisin de funciones en la
Polis, en la cual son esenciales los rganos deliberativos, los de la magistratura
y los judiciales.
La teora de las revoluciones es algo todava tan actual como la divisin de
poderes, los mismos tres poderes que todos sabemos y que Aristteles
distingue muy puntualmente, con la diferencia verbal de llamar <deliberante> al
Poder Legislativo y magistratura a los rganos del Poder Ejecutivo. No es ms
que una injusticia histrica que ya es tiempo de reparar, el haber adjudicado a
Montesquieu la originalidad de una teora que pertenece por entero a
Aristteles, dice con razn Antonio Gmez Robledo, en el prlogo a la -tica
de Aristteles.
En siglos posteriores, otros autores como Polibio, Cicern, Santo Toms de
Aquino, Marsilio de Padua y Maquiavelo hacen referencia a la necesidad de
separar el Poder Ejecutivo del Legislativo.
Los poderes que reconoce Locke son el Legislativo, el Ejecutivo y el Federativo.
En el Poder Legislativo considera la primaca de la ley sobre los otros poderes.
El Poder Ejecutivo ejecuta las leyes, asume la prerrogativa o facultad
discrecional de proteger intereses privados y pblicos y la funcin jurisdiccional.
El Poder Federativo tiene por misin las relaciones exteriores, hacer la guerra y
la paz, alianzas, tratados y dems funciones diplomticas. La prerrogativa alude
a las facultades atribuidas al rey, no incluidas en las dems y ejercidas
libremente por el monarca, limitadas por el bien comn.
Con Montesquieu llegamos al principal exponente de la teora sistemtica y
dogmtica de la separacin de poderes, expuestas en el Captulo V del libro X
de su clebre obra El espritu de las leyes que interpreta, a su modo, la
Constitucin inglesa. Sus principios los deduce de las observaciones del
sistema parlamentario ingls, del mecanismo de sus instituciones y de las
ventajas que se derivan de su funcionamiento.
El autor deduce conclusiones ms generales y precisas del Estado que
observa, y elabora una doctrina orientada a la libertad poltica ms amplia que
tiene por finalidad mantener la seguridad de los ciudadanos, bajo el
reconocimiento de este principio: Todo gobierno puede ser libre si observa la
divisin de poderes, de modo que ninguno de ellos pueda predominar sobre los
49
dems . En cada Estado, afirma Montesquieu, hay tres clases de poderes: la
potestad legislativa, la potestad ejecutiva de las cosas relativas al derecho de
gentes y la potestad ejecutiva de las cosas que dependen del derecho civil.
Mediante la primera, el prncipe o el magistrado hacen las leyes temporales o
definitivas y modifica o deroga las ya existentes. Mediante la segunda, hace la
paz o la guerra, enva y recibe embajadores, establece la seguridad, previene
las invasiones. Mediante la tercera, castiga los delitos y juzga las diferencias
entre particulares.
La idea bsica de Montesquieu al exponer su dotl1'ha fue la de asegurar la
libertad del hombre por la diversificacin de poderes y por la necesidad de
evitar la concentracin de esos poderes en uno solo: una experiencia eterna
que todo hombre que tiene poder se ve inducido a abusar de l y llega hasta
donde encuentre lmites. Para que no se pueda abusar del poder es preciso
que, por la disposicin de las cosas, el poder detenga al poder.
Su afirmacin es concluyente: Todo se perdera si el mismo hombre o el
mismo cuerpo de principales, de nobles o del pueblo ejercieran los tres
poderes.
Montesquieu fij su atencin ms en el equilibrio que en la separacin de
poderes. Un esquema terico que se convirti en un principio dogmtico
institucional.
Pocas doctrinas han ejercido una influencia tan poderosa en el pensamiento
poltico, en particular en Rousseau y Kant y en el desarrollo constitucional,
como la tesis de Montesquieu.
El r<,imen constitucional moderno y la teora de la di6isi(n de "oderes
Es indudable la influencia de Montesquieu en el pensamiento poltico de los
constituyentes de Norteamrica, quienes lo consideraban, de acuerdo con
Madison: el orculo a quien siempre se consulta y cita a este respecto. Mas
los legisladores de ese pas elaboraron su propio y original punto de vista sobre
la separacin de poderes, en lo que se llama la interpretacin presidencialista.
Al referirse a la Constitucin de Estados Unidos de Norteamrica, nos dice
Joseph Story (Comentario abreviado de la Constitucin .ederal de los Estados
/nidos de (m0rica" 1879, p. 66): La Convencin que redact el proyecto de la
Constitucin decidi, en primer lugar, que era necesario establecer un gobierno
nacional, compuesto de los poderes Legislativo, Judicial y Ejecutivo. Y de esta
primera proposicin emana toda la organizacin del gobierno de los Estados
Unidos, y agrega el propio autor: Cuando hablamos ele la separacin ele los
tres grandes departamentos del gobierno, y sostenemos que esa separacin es
indispensable para la libertad pblica, entendemos esta mxima en un sentido
limitado, y no queremos afirmar al decirlo que deban estar enteramente
separados y ser distintos, sin el menor vnculo de unin o dependencia uno del
otro.
Nuestra verdadera opinin es que la totalidad de los poderes de uno ele estos
departamentos, no debe ser confiada a las mismas manos que poseen la
4?
totalidad de los poderes de otro departamento. Esta confusin sera subversiva
de los principios de una Constitucin libre.
En la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789, se
afirm: Toda sociedad en la cual la garanta de los derechos no est
asegurada, ni la separacin de poderes determinada, no tiene una
Constitucin.
En las Constituciones de las Colonias norteamericanas independizadas, se
seala adems de la influencia del pensamiento poltico ingls, la de
Montesquieu. gual influencia se advierte en todas las Constituciones de los
Estados iberoamericanos, entre ellos Mxico.
A pesar de su indiscutible valor y su positiva influencia, la teora de
Montesquieu ha sido objeto de una constante revisin, motivada principalmente
por las grandes concentraciones de poder de este siglo.
Desde luego tiene razn el profesor Groppali cuando sostiene este criterio:
Ante todo mientras Montesquieu habla siempre de poderes, entendidos ms
bien en sentido objetivo o sustancial esto es, como funciones , en la doctrina
moderna, por el contrario, ellos se consideran preferentemente bajo el aspecto
subjetivo, es decir, como un conjunto de rganos determinados por el orden
jurdico para el ejercicio de competencias especiales, de modo que todo poder
resulta formado por un grupo de rganos a quienes est conferido el ttulo y el
ejercicio de cada una de las funciones del Estado.
En la nueva Constitucin de la Repblica Popular China, se practica el
centralismo burocrtico en las asambleas populares a todos niveles y los dems
organismos del Estado. Desde luego se ha roto con el principio tradicional de la
divisin de poderes, al hacer predominar a ciertos rganos sobre los otros.
Tambin en la Constitucin de lo que era la Unin de Repblicas Socialistas
Soviticas, la organizacin y la actividad del Estado sovitico se estructuraron
sobre la base del principio del centralismo burocrtico.
El Derecho Constitucional moderno no se muestra muy entusiasta de una
estricta separacin de Poderes. Hay que considerar dos problemas -dice
Finer: el primero es la posibilidad de separarlos poderes de modo diferente
segn las cualidades especficas, y el segundo, cmo han de diferenciarse
realmente los poderes no separarlos, en las modernas democracias. Las
condiciones actuales del mundo, enfrascado en una crisis de poder, obligan a
una accin estatal directa y uniforme, a una concentracin de poder necesario
para los riesgos y calamidades de la hora actual. Los pueblos no pueden
perderse en el engranaje nocivo y dilatado de las instituciones propias para
largos periodos de paz. Las medidas tienen que ser inmediatas, sin trmites, y
de accin directa y eficaz. Por supuesto que siempre es la libertad la que sufre
algn deterioro, mas el problema radica en perderla toda o rescatarla aun a
costa de un sacrificio colectivo.
Si la independencia orgnica de las funciones se muestra tan endeble, no lo es
menos la especializacin funcional de ellas. Al respecto Hauriou afirma lo
4@
siguiente: La multiforme actividad estatal, por otra parte, no se puede dividir en
sectores bien diferenciados, y los distintos rganos no pueden tampoco
desarrollar actividades exclusivas de una funcin pblica. Si bien es cierto que
el adiestramiento en una funcin tiende a favorecer la especializacin, y que,
por tanto, todo rgano procura permanecer en lo posible en la rbita de la
funcin que le ha sido asignada, no lo es menos que la funcin no est
absorbida por el rgano. Puede admitirse incluso que los rganos aspiran a una
relativa independencia en el mbito estatal, que realizan una funcin principal o
preponderante a la que dedican la parte ms importante de la actividad que
despliegan, pero lo cierto es que, por razones tcnicas, tradicionales, lgicas,
polticas o de urgencia, los distintos rganos participan en el ejercicio de
diversas funciones pblicas y en ningn momento hay que confundir las
competencias de un rgano con la funcin principal que realizan, no slo
porque intervienen cada uno de ellos en funciones accesorias o secundarias,
sino tambin porque en el cumplimiento de su misin predominante recibe cada
poder el consenso de los dems y por consiguiente no realiza por s solo la
funcin.
La ilusin de una doctrina de la separacin total de poderes aparece en la
Estado contemporneo como una utopa, si nos atenemos a la verdadera
naturaleza de los intereses que estn en juego en el mundo internacional. Ms
a las razones polticas pueden sumarse las razones tcnicas, pues resulta
errneo definir las funciones por las competencias orgnicas, como resulta
anacrnico pretender confiar a un rgano todas las atribuciones propias de una
funcin.
El /oder Constituyente
El Poder Constituyente es el rgano originario al que se reconoce el derecho de
elaborar el orden supremo de una nacin o las transformaciones que ese orden
requiera.
A pesar de este derecho tan extenso que se reconoce al pueblo, las mismas
Constituciones sealan la forma de llevar a cabo las adiciones y reformas a
ellas. Es el procedimiento normal que se emplea en la mayor parte de las
Constituciones contemporneas.
La doctrina constitucional distingue entre: a) el Poder Constituyente Originario o
Revolucionario y b) el Poder Constituyente Permanente o Derivado.
El Poder Constituyente originario o Revolucionario emana, no del orden jurdico
vigente sino de un pn5ceso poltico que se inicia, por lo regular, con el
desconocimiento del propio orden jurdico y el ofrecimiento de una nueva
Constitucin, convocndose a representantes del pueblo para tal efecto.
El Poder Constituyente Constituido, funcin reformadora de la Constitucin es el
sistema que establece una Constitucin para reformarla.
Este poder reformador de la Constitucin no es absoluto porque los trminos de
la misma son bastante generales. Existen decisiones polticas fundamentales
que escapan al Poder Constituyente Permanente, sea porque la misma
Constitucin contenga un sistema contrario, o porque las reformas constituyan
una transformacin radical de carcter poltico que slo al pueblo corresponde
4H
decidir. Este criterio debe mantenerse aun en los Estados de tipo
representativo.
El referndum corresponde a una institucin de la forma de gobierno
semidirecta, en la cual las asambleas elegidas slo deciden ad refer0ndum y
deben someter sus decisiones a la aprobacin expresa del conjunto de los
ciudadanos.
El plebiscito es la votacin del pueblo con la cual se afirma la confianza en el
hombre que ha asumido el poder y se aprueba un acto suyo. En Suiza,
plebiscito es sinnimo de referndum.
El sistema de referndum, es una institucin fundamental del mundo moderno
que debe ser adoptado por todas las Constituciones. Burdeau dice al respecto
lo siguiente: Un poder para el jurista se ajusta siempre a la nocin de
competencia: su naturaleza, su extensin, las modalidades de su ejercicio, son
determinadas por una regla anterior, de tal suerte que se le puede considerar
como una fuerza domesticada por el derecho y, en consecuencia, dcil al
anlisis jurdico. Con el poder constituyente el problema es distinto porque est
afectado de una significacin poltica de la cual ninguna exgesis lo puede
purificar. La potestad que l encierra se rebela a una interaccin total de un
sistema jerarquizado de normas y competencias. El poder constituyente es la
potestad creadora del orden jurdico. Se encuentra, pues, colocado en el punto
de interseccin entre la poltica y el derecho.
La 4unci(n le,islati6a ordinaria
La funcin legislativa ordinaria puede resumirse en estas caractersticas:
1. La funcin legislativa es una actividad creadora del derecho objetivo del
Estado subordinada al orden jurdico y consiste en expedir las normas que
regulan la conducta de los individuos y la organizacin social y poltica.
2. El derecho legislativo o derecho parlamentario es la disciplina que regula esta
importante funcin del Estado. Hay un mtodo, una competencia y una tcnica
para legislar.
3. La funcin legislativa es la que se encomienda formalmente al Poder
Legislativo. Slo por excepcin y con expresa indicacin constitucional, pueden
los otros poderes realizar actos legislativos o situaciones cuasi legislativas.
4. El acto tpico de la funcin legislativa es la ley, que puede definirse como una
manifestacin de voluntad que tiene por finalidad producir una situacin jurdica
general.
5. La funcin legislativa comprende dos importantes ramas: constituyente y
ordinaria.
6. La funcin constituyente puede considerarse en dos importantes aspectos:
a) La funcin constituyente originaria y b) la funcin constituyente permanente.
6E
7. La funcin constituyente originaria es la facultad que tiene un pueblo para
dictar las normas constitucionales cuando el orden social se ha trastornado.
Toda revolucin presupone una alteracin del orden jurdico vigente. La vuelta a
la normalidad se basa en el establecimiento del nuevo orden constitucional. No
siempre una nueva Constitucin se origina en una revolucin. Puede ser
evolucin pacfica.
8. La funcin constituyente permanente es la que realiza el rgano formado por
el Poder Legislativo Federal y las legislaturas de los Estados, que tiene la
facultad de adicionar o reformar las normas constitucionales, en los Estados
federales, o la facultad de reformar la Constitucin que tiene la Asamblea
Legislativa en el Estado Unitario Central.
9. Tambin el Poder Ejecutivo puede realizar actos legislativos materiales
cuando elabora determinados decretos, inicia leyes y expide los reglamentos de
ejecucin de las leyes.
El acto legislativo materialmente considerado, o sea la ley, tiene estos
caracteres:
1. Es una norma.1a abstracta e impersonal.
2. Es una norma general y permanente. Es un acto regla, creador de
situaciones jurdicas generales.
La funcin legislativa no realiza actos materiales ni alude a situaciones jurdicas
particulares.
3. Es una norma obligatoria. El acto legislativo es obligatorio para todos los que
se encuentren en la situacin fijada por la ley y no se refiere a un caso concreto
o particular o privilegio, porque sera una ley privativa violatoria del principio
general constitucional. Debe interpretarse por un acto de la misma naturaleza al
que lo cre. En la interpretacin reforma o derogacin de las leyes o decretos,
se observarn los mismos trmites establecidos para su formulacin.
4. El acto legislativo es imperativo, ya que el Estado impone la obligacin de
someterse a la ley y est provisto de una sancin que es el medio adecuado
para su debido cumplimiento. El carcter imperativo de una norma deriva de los
trminos de la ley o de sus propsitos o fundamentos, como el caso de las
garantas individuales o de las leyes de organizacin. Por lo que se refiere a las
leyes supletorias, stas estn sujetas a una condicin para su aplicacin.
5. La sancin es de naturaleza diversa porque en unos casos es una coaccin
material yen otros una sancin jurdica o una garanta de la vida social. El Poder
Legislativo realiza actos administrativos internos y en ocasiones
jurisdiccionales.
7unci(n administrati6a y e&ecuti6a
La funcin administrativa, se manifiesta por los siguientes actos:
61
1. La funcin administrativa corresponde al Estado y se realiza bajo el orden
jurdico. Cuando el Estado acta es sujeto de la relacin sobre la que se incide,
es parte interesada.
2. Es la funcin tpica que la doctrina y la legislacin asignan por regla general,
al Poder Ejecutivo.
3. Por excepcin, y en forma limitada, los otros poderes pueden realizar actos
administrativos desde el punto de vista material. Esto responde a una
necesidad lgica para mantener la independencia de cada uno de los poderes.
Los caracteres de la funcin administrativa son:
1. Es una funcin del Estado subordinada a la ley por la cual se crea una
situacin de derecho subjetivo, que fija sus condiciones y lmites y puede
incluso revocarse.
2. La finalidad de la funcin se cumple con la actuacin de la autoridad que
acta de oficio y con iniciativa para actuar; la funcin administrativa no supone
un conflicto preexistente, ni resuelve controversias.
3. Los lmites de los efectos concretos -individuales y particulares de la funcin
administrativa ponen en relacin la ley y la voluntad del funcionario.
4. La funcin administrativa implica, adems, la realizacin de todos los actos
materiales, como antecedentes del acto jurdico o como medios necesarios que
hacen posible el cumplimiento de la ejecucin de la ley.
5. Debemos insistir que la funcin administrativa tiene estas otras actividades:
planear, organizar, aleccionar al personal, dirigir, coordinar, uniformular y hacer
presupuestos.
La funcin administrativa es designada como funcin ejecutiva, aunque el
primer concepto es ms extenso y el segundo es de contenido diferente. Se
afirma que el Estado tiene dos tareas: Hacer la ley y ejecutarla; en este sentido
el concepto de ejecucin comprende las dos funciones esenciales: la
administrativa y la jurisdiccional.
La funcin gubernativa se aplica para calificar aquella actividad que se propone
aplicar las normas jurdicas generales y abstractas a los casos concretos, pero
no entra en los dominios de la funcin jurisdiccional.
El acto poltico tiene sus elementos propios de caracterizacin y comprende dos
aspectos: a) cuando procede de un poder que acta como rgano poltico en
sus relaciones con los otros entes polticos y b) cuando afecta un derecho
poltico de los ciudadanos.
De acuerdo con lo anterior, la doctrina distingue entre los actos de direccin,
iniciativa o encauzamiento y los actos de subordinacin derivados o
complementarios.
62
La funcin poltica implica una libre iniciativa para actuar dentro del orden
jurdico, en tanto que la funcin administrativa establece su relacin directa y
necesaria con la ley, de la cual deriva su actuacin el funcionario. No es lo
mismo considerar un problema polticamente en su conjunto, en su unidad, en
una accin general, que un problema administrativo que permite su
concentracin o particularizacin. El funcionario acta polticamente en uso de
una facultad discrecional encaminada al aseguramiento del inters general.
La accin administrativa se encamina a la atencin de los servicios pblicos o a
la satisfaccin de las necesidades pblicas, en tanto que la accin poltica se
dirige a los gobernados. Andrs Serra Rojas afirma sobre el particular:
Queremos insistir en los elementos de la funcin administrativa y su relacin
con la funcin ejecutiva.
En principio, algunos autores determinan la identidad entre lo administrativo y lo
ejecutivo. La funcin ejecutiva concreta el acto, brinda los medios para su
cumplimiento. Es la ltima fase de una relacin jurdica que culmina con un acto
subjetivo. El acto administrativo tiene un contenido mayor que el acto de
ejecucin. Hay actos administrativos que no es posible catalogarlos como actos
de mera ejecucin de la ley.
El mundo de las relaciones administrativas se desenvuelve en la realidad con
la ejecucin de dos clases de actos: a) los actos jurdicos que producen efectos
de derecho y b) los actos materiales que no producen efectos de derecho se
consideran simples desplazamientos de la voluntad.
La concesin administrativa, el contrato administrativo, el emprstito, el crdito
del Estado son actos jurdicos administrativos de importancia que producen una
modificacin del orden jurdico imperante. Elaborar planos, diseos, grficas,
copias mecnicas de diversa naturaleza, prestaciones materiales de servicios,
manejo de correspondencia, de expedientes, informaciones de mquinas
electrnicas y otras ms son actos materiales.
La escuela realista del derecho ha considerado que los actos materiales son
actos administrativos.
Todo acto de esta naturaleza, ejecutado por funcionarios y empleados, es una
acto especfico de la funcin administrativa.
7unci(n &urisdiccional
La funcin jurisdiccional tiene los siguientes aspectos:
1. La funcin jurisdiccional es una actividad del Estado subordinada al orden
jurdico y atributiva, constitutiva o productora de derechos en los conflictos
concretos o particulares que se le someten para comprobar la violacin de una
regla de derecho o de una situacin de hecho y adoptar la solucin adecuada.
2. La funcin jurisdiccional, desde el punto de vista formal, alude a la
organizacin Constitucional que asigna la tarea de ejercer dicha funcin al
Poder Judicial, fundamentalmente para preservar el derecho.
63
3. La finalidad del acto jurisdiccional es declarar, imparcialmente, el derecho en
los casos controvertidos o de conflictos de su competencia. Es una actividad de
ejecucin de la ley por el Poder Judicial, que responde a motivos, efectos y
fines distintos de los administrativos.
4. El Estado crea la organizacin judicial como una necesidad ineludible de
orden, armona y estabilizacin del orden jurdico; de lo contrario, la
organizacin social sera catica.
5. El Poder Judicial es similar a una maquinaria a disposicin dejos particulares
y del Estado.
El juez, para actuar, necesita del requerimiento de las partes. En ese momento
se sustituye a la voluntad de ellas. El rgano titular de la funcin jurisdiccional
es siempre ajeno a la cuestin o relacin sobre la que se pronuncia. Una
funcin supra partes, que el poder pblico mantiene para hacer imperar la
justicia.
6. La importancia de las formas contenciosas del proceso es manifiesta. En
todo acto jurisdiccional estamos en presencia de un conflicto de intereses, que
an1erita la intervencin judicial para mantener o declarar el derecho o la
naturaleza del derecho controvertido. Establecida la litis en resultados o hechos
y en consideraciones jurdicas, ofrecidas las pruebas, la sentencia es la
culminacin de ese proceso.
7. La naturaleza jurdica de la sentencia descubre la intervencin de la ley y la
aplica al caso en debate, como objeto exclusivo de la resolucin. El juez acta
de acuerdo con la lgica de forma anloga a la silogstica. La sentencia altera
el orden jurdico al producir nuevos efectos jurdicos que no se encontraban en
el derecho original de las partes.
8. La autoridad de cosa juzgada al establecer la verdad legal y los medios
efectivos para realizarla, define el derecho, lo estabiliza y concreta con eficacia
definitiva. Uno de sus caracteres es restablecer el orden jurdico violado. Pero,
adems, proveerlo de toda la eficacia que se requiera para su cumplimiento,
para sancionar o resarcir los daos causados con el pago de daos y perjuicios.
9. El acto jurisdiccional, imparcial hace cierto y establece el derecho dudoso o
incierto.
10. Los actos de jurisdiccin voluntaria son actos administrativos materialmente
realizados por el juez.
11. En el derecho moderno la jurisdiccin est subordinada a la legislacin, a
diferencia de las pocas primitivas en que los jueces antecedieron a las leyes.
7unciones modernas del Estado
Las funciones que le son especficamente propias al Estado son las polticas y
las que abarca en la poca contempornea por extensin de su enorme poder y
en virtud del buscar el bien pblico son las econmicas y culturales.
64
La funcin primordial del Estado consiste en alcanzar el bien pblico del mismo,
en cuanto que es el inters esencial de la organizacin estatal como asociacin
poltica.
Ahora bien, el bien pblico comprende dos aspectos principales: a) la existencia
del Estado y b) la conservacin del Estado.
La existencia del Estado implica a su vez, por una parte, la defensa contra sus
enemigos exteriores, y por la otra, la defensa frente a sus enemigos interiores,
ya que unos y otros pretendern siempre, por distintas causas, destruirlo.
La conservacin del Estado supone asimismo dos fases. La primera es la
relativa al buen funcionamiento de sus instrumentos de gobierno y
administrativos, y la segunda, la existencia de una sana economa estatal.
Este bien pblico que persigue el Estado y en el que se involucra naturalmente
el mejoramiento cualitativo y cuantitativo de su poblacin, la cohesin de la
misma y el aumento de la riqueza natural del propio Estado, debe entenderse
como un fin en s mismo y de su actividad y como un medio para lograr el bien
de los individuos que forman el Estado.
Estado y poltica.
El bien especficamente poltico, o sea el de la conservacin y el de la
existencia misma del Estado se justifica en cuanto tiende a la obtencin del bien
pblico, puro y simple.
No debe sin embargo entenderse ese bien de existencia y conservacin como
algo totalmente definitivo, sino como instrumento que redunde en el
cumplimiento del fin ltimo del Estado, que es la consecucin del bien pblico
temporal. En consecuencia, la sustancia bsica del bien pblico temporal queda
constituida por la totalidad de los intereses humanos.
Para lograr lo anterior no importa cul sea la actividad de los hombres
rectamente orientada, siempre habr un lugar para una ayuda eficiente que
sostenga y estimule al Estado.
En este sentido tambin el bien pblico es general. Nada de lo que interese a
los hombres miembros del Estado, le puede ser a ste indiferente. As, el bien
comn pblico perseguido por el Estado es ms humano que el bien perseguido
por cualquier otro tipo de asociacin.
El Estado, encargado de la consecucin del bien pblico que orienta sus
acciones gubernamentales y administrativas y las particulares de sus miembros
hacia el logro de ese propsito, abarca en su accin y lleva sobre s la
preocupacin del logro de los fines accidentales que interesen a la sociedad en
los diversos planos de su accin, no slo poltica sino econmica, de solidaridad
social y cultural.
Estado y economa
66
De lo antes expuesto se deduce que en el Estado contemporneo han quedado
sin validez alguna las tesis del individualismo liberal que pretenden separar
totalmente lo poltico de lo econmico, puesto que este ltimo aspecto es una
parte fundamental de los intereses humanos y como tal integra, obviamente, el
concepto del bien pblico que es el fin poltico del interactuar humano de la
esfera estatal.
Por ello la interaccin estatal se dirige, y as debe ser, hacia la consecuci6n
plena de ese aspecto econmico, como parte vital de sus fines ltimos.
El Estado debe controlar, regular y dirigir, si no es que absorber definitivamente,
la actividad econmica de los particulares, para que sta no resulte desorbitada,
monoplica y generatriz de injusticia social.
El Estado contemporneo acta en muchos pases mediante una sana
orientacin poltica; -encaminada a la proteccin de la economa nacional, pues
de su correcto desarrollo, justo y equitativo, depende el bien comn en el
sentido de producir en abundancia los satisfactores materiales de las
necesidades humanas y de distribuirlos con equidad entre sus miembros. Por
eso el Estado contemporneo en materia econmica, no slo est llamado a
ordenar y prestar ayuda en el desarrollo de los fenmenos econmicos, sino
tambin a suplir las funciones de los particulares.
Es cabalmente en el orden del fenmeno econmico en donde en nuestros das
se requiere, vitalmente, del establecimiento, por parte del Estado, de un orden,
regulador y justo porque el adecuado reparto de la riqueza y el equilibrio de las
clases y grupos sociales en este aspecto vital, es el mejor sendero para el logro
de una paz y seguridad social, sin las cuales el bien pblico no se concibe. Esto
es vlido para las relaciones internas de un Estado y para las vinculaciones
entre los diversos Estados.
La insercin de la accin poltica en el campo de la economa hace efectiva la
normatividad jurdica del bien pblico, contenida en la Constitucin del Estado,
que puede ser un Estado justo.
De otra forma, siendo la Constitucin un estado del ser, si la manera como est
conforn1ada una realidad fenomnica -ya sea sustante o relacional- no coincide
en su Constitucin poltica con la realidad constitucional, los procesos
disociativos de la injusticia social terminarn por destruir el Estado por injusto.
No es necesario para ello, llegar al intervencionismo 1o pleno del Estado
totalitario en la economa, como ha sucedido con los Estados comunistas de
ayer o de hoy, o los Estados fascistas o nazis, sino lograr una democracia
social y econmica estatal, fincada en la coordinacin de las actividades
econmica; en la que al mismo tiempo que se conservan las libertades
esenciales de la persona se logre la justicia distributiva y conmutativa que en
todos los aspectos, pero principalmente en el econmico, posibiliten el equilibrio
social, base del bien colectivo.
69
As se rechazan las anarquas del liberalismo econmico, pero tambin se
evitan los abusos del totalitarismo estatal. ste es el mayor dilema poltico,
econmico y social del mundo contemporneo.
Estado y cultura
La participacin del Estado en la consecucin del bien pblico, que
polticamente es su funcin principal, no debe limitarse en la actualidad
exclusivamente a obrar en el campo material de la economa, sino que debe
tambin contribuir al desarrollo cultural, material (civilizacin) o inmaterial
(cultura) del pueblo que lo formula, propiciando el desarrollo intelectual, fsico y
social del ser humano, sin que esa ayuda, promocin o auxilio de la poltica
gubernamental y administrativa del Estado derive en una tirnica limitacin de
las libertades culturales del hombre pues ello traera como resultado el
aniquilamiento de la creatividad espiritual, intelectual y material, filosfica,
cientfica, artstica y tecnolgica, del ser humano, Aqu, la actividad del Estado
debe ser planificadora, directriz, orientadora, promotora, auxiliadora, ele
estmulo a la conquista cultural del ser humano, a la conservacin y
preservacin de sus valores supremos, nacionales y mundiales y al logro de su
bienestar educativo, sanitario, de seguridad y solidario el social, apoyando en
estos aspectos, la accin de otras asociaciones, como la familia, la escuela, la
universidad, el quehacer de los institutos cientficos, artsticos y tecnolgicos,
sin conculcar su libertad, pero celoso de que ella tienda al bien comn, de
acuerdo a la accin poltica y administrativa del propio Estado.
Ahora tambin, en tomo a las funciones del Estado se ha levantado una
permanente controversia, habida cuenta de que se trata de problemas en
relacin a los cuales se agudiza la pugna de los partidos y las ideologas
polticas.
Sin embargo, nosotros pensamos que, sociolgicamente, las funciones del
Estado varan mucho de uno a otro Estado, de una poca a otra, de unos aos
a otros y de unas culturas a otras. As, por ejemplo, el Estado capitalista y el
Estado comunista en la poca actual polarizan las soluciones que se dan a
estas controversias y cuestiones. En los mediados de este siglo el Estado
liberal capitalista y las formas de Estados fascista y nacional socialista nazi
tambin significaron respuestas contradictorias. En todos los tiempos, el Estado
totalitario, pero ms en la poca contempornea, pretende y en muchos casos
lo ha logrado, asumir todas las funciones.
Sobre este punto, Macver sostiene que aparentemente se cree que las
funciones de un Estado pueden ser todas aquellas que en un momento
determinado se arroga el poder soberano y controlador el propio Estado, pues
este punto de vista encuentra, con la tradicional concepcin de la soberana
estatal, su apoyo fundamental.
Sin embargo, cualquiera que sea su forma legal y constitucional, el Estado de
Derecho contemporneo tiene lmites a su accin y los medios e instrumentos
de que se sirve para alcanzar sus intereses y fines, son muchas veces
coartantes de su libertad de accin. gualmente el Estado se ve, en ocasiones,
6?
restringido en sus fom1as de accin por las costumbres y tradiciones y por las
pautas culturales de la comunidad que se oponen a la accin poltica estatal.
Adems, en las grandes sociedades masificadas y complejas de nuestra poca,
existen otras muchas asociaciones las cuales ejercen funciones que les son
propias y son barrera a la accin estatal.
Empero, hay un consenso general en cuanto a que existen funciones sociales
que slo el Estado puede ejecutar: que hay otro grupo de funciones que el
Estado es la asociacin ms calificada para desarrollar con eficiencia; que hay
otro grupo de funciones que son ejecutadas con mayor eficiencia por otras
asociaciones, y finalmente, que hay detem1inado tipo de funciones que el
Estado es absolutamente incapaz de realizar por su ndole estructural y
finalstica propia.
En esta delicada cuestin sociolgica, es la experiencia histrico social la clave
para determinar la solucin al problema de saber cul es cada una de las
funciones que convienen y encuadran mejor al Estado, ya que los seres
humanos no se pondrn fcilmente de acuerdo en qu cosas son las que puede
hacer ms adecuadamente el Estado.
Teora de Macver sobre las funciones del Estado Robert Morrison Macver
realiza un interesante planteamiento al respecto, exponiendo su tesis en cuatro
aspectos: a) funciones que son peculiares del Estado, #) funciones que cuadran
bien al Estado, e) funciones a las que no se acomoda bien el Estado y d)
funciones que el Estado es incapaz de ejecutar.
).%. LA /ERSONALIDAD =URDICA DEL ESTADO
Su&etos de la relaci(n &urdica
Persona es todo ente humano al que la ley reconoce una capacidad para ser
sujeto de derecho.
Slo el hombre es persona y puede ser sujeto de derecho tomando en cuenta
su capacidad racional. En este sentido dice Kelsen que, la persona es slo
una expresin utilitaria personificadora para un haz de deberes y facultades
jurdicas, es decir, para un complejo de normas.
Un antiguo principio de derecho, incorporado principalmente a la legislacin civil
reconoce que: son personas todos los entes susceptibles de adquirir derechos y
de contraer obligaciones.
En Grecia y Roma el concepto de persona se refera a la mscara de teatro
usada para amplificar el volumen de la voz, de donde viene la relacin entre el
personaje y la persona. La personalidad jurdica es algo semejante: una calidad
o sello que el orden jurdico atribuye all donde lo considera conveniente.
6@
Se consideran derechos de la personalidad la suma de derechos que la ley le
reconoce. Las obligaciones de la personalidad se resumen en todas las cargas
y deberes que la ley ordena sean a su cargo y que responden siempre a
propsitos de inters general.
La relacin jurdica es un vnculo que une y hace coincidir al sujeto activo con el
pasivo en la cosa objeto del derecho, segn la expresin de Savigny. De esta
explicacin se deduce que en toda relacin jurdica existen varias personas,
que son el sujeto activo de un derecho y el sujeto pasivo del deber cumplir.
En el campo del derecho pblico se sitan diversos entes cmo el Estado, las
entidades federativas, los municipios, los organismos descentralizados o
desconcentrados con personalidad jurdica y las empresas de participacin
estatal y otras entidades como las empresas privadas de inters pblico.
La relacin jurdica, cuya naturaleza determinaremos ms adelante, se
establece entre esos rganos que asumen el carcter de sujetos activos o
pasivos, segn la ndole de dicha relacin.
El Estado tiene una sola personalidad, la cual se manifiesta en formas jurdicas
muy diversas, sea como un ente al que se reconoce capacidad para ser sujeto
de derecho en las relaciones internas de un pas, sea como persona de derecho
internacional, o como sujeto de derecho y obligaciones derivados de la
comunidad internacional.
Todas estas entidades cuya realidad social no negamos, sino solamente su
realidad personal, son empresas a las cuales han sido afectados los bienes y
recursos necesarios para realizar un fin considerado por el derecho como lcito
y cuya administracin est confiada a verdaderos sujetos de derecho:
gobernantes, administradores, consejef9s, secretarios, funcionarios, etc. stos
son los agentes jurdicos, verdaderos titulares de las competencias.
Para Lean Juliot, la naturaleza de esas entidades se reduce en los trminos
siguientes: Nosotros sostenemos que no hay ms persona jurdica real que los
individuos humanos, nicos agentes jurdicos dotados de competencias. Todas
las actividades jurdicas de las que se dicen personas morales se reducen, en
buena tcnica, a actos de voluntad de los agentes dotados de competencias
especializadas para administrar sus bienes y realizar sus finalidades. Pero
parece difcil de renunciar en tcnica jurdica positiva a la utilizacin de la ficcin
de la personalidad moral. Lo importante es recordar que no se trata ms que de
una ficcin y considerar los medios para evitar los inconvenientes.
Los autores modernos han acabado por reconocer la personalidad jurdica del
Estado. Se robustece la idea de un centro de imputacin jurdica que mantenga
la unidad, la organizacin y la continuidad de las mltiples tareas que se le
asignan al Estado.
Tanto en el campo del derecho privado como en el del derecho pblico, la
nocin de personalidad debe situarse en su naturaleza jurdica, punto de partida
de todo problema relacionado con ella. Len Michoud afirma: Para la ciencia
del derecho la nocin de persona es y debe ser una nocin puramente jurdica.
6H
Personalidad moral
Tradicionalmente, algunos autores emplean la expresin personalidad moral
en lugar del concepto de persona jurdica.
Sin embargo, la expresin persona moral es rechazada por autores que
consideran que es errneo su empleo y que se presta a confusiones o a
desvirtuar el sentido de las instituciones jurdicas que hacen suponer que las
dems personas son inmorales.
Desde luego, afirmamos que el Estado es una personalidad jurdica, mas no es
una personalidad moral. Para hacer del Estado una entidad moral, y no un
centro de imputacin jurdica, sera necesario que tuviera atributos semejantes
a los de las personas fsicas o naturales. La ley tiene un contenido moral que
no es atribuible a la personalidad pblica.
1a personalidad 2urdica del Estado
El Estado y los dems entes de derecho pblico no constituyen unidades
psicolgicas, capaces de determinarse por s mismas y de realizar por actos
intelectuales propios los valores que corresponden a los seres humanos.
El mnimun tico que contienen las leyes y que deben revestir los actos de los
funcionarios son autoprotecciones de una sociedad para hacer posible el
ejercicio del poder pblico, que sin esas fuerzas morales sera ingobernable y
peligroso para la convivencia humana.
Luis Snchez Agesta opina al respecto que: la organizacin misma se nos
ofrece como sujeto de las acciones propias personificndose para ostentar la
titularidad de las acciones realizadas por sus rganos. La organizacin se dota
con voluntad, reflexin y responsabilidad propia. Debe constatarse esta
tendencia a la personificacin del orden jurdico, sustantivndose como una
personalidad jurdica que acta a travs de sus rganos, pero junto a ella debe
afirmarse que esta personificacin nunca se realiza agotadoramente. Nunca
logra absorber en la abstraccin de su personalidad todas las voluntades vivas
en la organizacin.
Felice Battaglia en sus Estudios de teora del Estado" formula estas
interesantes teoras:
l. La opinin dominante formula una objecin decisiva al afirmar que la nocin
de personalidad jurdica del Estado es la de ser una ficcin. Llamar al Estado
persona jurdica equivale a atribuirle una capacidad de querer y de obrar, a
reconocerle un querer. Pero, dnde est esa voluntad del Estado? El querer
es slo del individuo, ya que los individuos obran y son los protagonistas de la
vida. A ellos es a quienes conocemos y no al Estado.
A esto Battaglia contesta: es necesario distinguir el querer individual del
inters total de los sbditos. ste otorga un contenido cualificado a su querer, y
por lo tanto a su accin. Sin embargo, no se da cuenta de que con esto
9E
introduce una distincin en el querer por lo cual, lo convierte de individual y
econmico, en universal y tico fom1ando al mismo tiempo una superacin de
lo superfluo en lo necesario.
2. Los socilogos aspiran a encontrar las bases reales del Estado, en la accin
psquica recproca que se ejercita entre sujetos coexistentes. Los hombres no
slo viven juntos, sino que adems se asocian. Ahora bien, el asociarse, en
atencin a los fines de la vida, al trabajo comn, actan y se compenetran y, por
lo tanto, actan y se compenetran tambin sus mentes y sus quereres. Esto se
denomina el fundamento psicolgico de la subjetividad jurdica del Estado.
3. La voluntad no se agota en el solo acto del individuo, cuando procede en
atencin a un fin contingente y econmico con miras exclusivamente
individuales. Por el contrario, puede ensancharse e investigarse, al mismo
tiempo all dnde convierte en universales las finalidades ajenas, de tal modo,
que transformando en tico su fin, aparezca como tica, ella misma.
4. Entendemos que la poltica debe resolverse en la tica. La poltica es el
drama que vivimos y del cual sentimos plenamente el pathos.
Persona fsica y persona jurdica
Las personas morales o jurdicas son creaciones de la ley que reconoce ciertas
formas jurdicas, la posibilidad de realizar determinados fines. En unos casos
para realizar un simple inters particular y en otros, para hacerse cargo de fines
de inters general.
Estas personas son centros parciales de imputacin jurdica, seres ideales a los
que convencionalmente se les reconoce la posibilidad de ser titulares de
derechos y obligaciones.
Estas personas no son visibles porque son creaciones legales; en otras pocas
se les ha llamado incorporales, personas ficticias y otras expresiones anlogas.
En una persona moral o jurdica acreditamos la presencia de seres humanos
que se renen a realizar determinados fines, adquieren muebles o inmuebles,
mas la personalidad jurdica slo se refleja en el orden jurdico que las
reconoce, fija su desenvolvimiento y seala su tm1ino o liquidacin.
Las personas han sido clasificadas en dos grupos: a) las personas fsicas o
naturales, de existencia visible, es decir, los seres humanos en general. Los
seres provistos de razn y de inteligencia.
Aurelio Candian en su texto 3nstituciones de derec#o privado afirma: El sujeto
puede ser de dos clases: la persona fsica (el hombre) o la persona jurdica, a
saber: a) un conjunto de personas fsicas, a las cuales el ordenamiento atribuye
para ciertos efectos los caracteres de una entidad, de un sujeto solo, en cuanto
se unen voluntariamente en colectividad para conseguir una finalidad de
carcter patrimonial o extrapatrimonial, o cuando en aquella unidad estn
congregados para la accin de fuerza o situaciones externas, que obran por lo
menos hasta cierto punto, fuera de su voluntad. Es el caso de las entidades
91
pblicas mayores, como el municipio, la provincia, el Estado, etc.; o bien b) un
conjunto de bienes que, separndose de su patrimonio o de varios recibe, a
travs de un procedimiento formal determinado de reconocimiento estatal, un
destino dado por ejemplo un hospital, un asilo infantil, una casa para ancianos,
una casa de reposo para artistas, una obra pa en general.
A las primeras se les da el nombre de corporaciones; a las segundas de
fundaciones.
Ca"acidad &urdica y ca"acidad de o#rar
Un problema que ha despertado vivo inters en el campo del derecho pblico,
relacionado con la naturaleza de las personas jurdicas es la determinacin del
significado de la capacidad jurdica y la capacidad de obrar.
ndudablemente no puede plantearse en los mismos trminos que en el derecho
privado, porque el funcionario pblico titular de las atribuciones oficiales se
encuentra en una situacin deferente a la de los particulares.
La capacidad jurdica es la idoneidad para ser sujeto de derechos o tener la
posibilidad jurdica de participar en una relacin de la misma naturaleza. En
derecho privado el hecho mismo del nacimiento determina esa capacidad o
posibilidad de derechos. En el derecho pblico moderno, hay una capacidad
poltica del ciudadano que le da la posibilidad de participar en la vida pblica.
Casos de excepcin seran aquellas legislaciones que dan a una persona la
posibilidad de ser monarca, heredar un cargo o alguna situacin anloga.
En la capacidad para obrar no se reconoce la idoneidad sealada, sino
capacitar a una persona para ser sujeto del ejercicio de los derechos de poder
actuar personalmente las facultades que constituyen su contenido. Esta materia
se extiende en el campo del derecho pblico a la realizacin de las
competencias y de los casos de delegacin de facultades para actuar.
El Estado como persona jurdica tiene capacidad para realizar la esfera de
competencia que la ley le seala para actuar, a travs de sus rganos y se
actualiza en la voluntad de los funcionarios subordinados a la ley. La
jurisdiccin es una potestad general, derivada del mandato legal, que entrega al
Estado el conocimiento de un gran nmero de asuntos.
Hay una jurisdiccin administrativa y una jurisdiccin contencioso-
administrativa. La primera es la potestad que reside en la administracin; la
segunda resuelve o revisa los actos administrativos. Ms hay una jurisdiccin
legislativa como una jurisdiccin en materia judicial. La primera para elaborar
las normas; la segunda para declarar el derecho.
La competencia es la medida de la jurisdiccin que permite delimitar la
jurisdiccin del Estado. Ella marca el lmite dentro del cual al funcionario, como
titular de un rgano, le corresponde actuar.
Teoras so#re la "ersonalidad del Estado
92
Numerosas han sido las teoras emitidas para explicar la naturaleza de las
personas jurdicas. La doctrina clasifica esas teoras en dos grupos: a) las
teoras tradicionales inspiradas principalmente en la tradicin privatista y b) las
teoras modernas. Entre las ms importantes teoras tradicionales podemos
citar: 1) la teora de la ficcin, 2) la teora de la realidad de las personas
jurdicas y 3) la teora del patrimonio de afectacin.
1. La teora de la ficcin es la teora clsica del jurisconsulto Savigny, el cual
afirma que el legislador guiado por un propsito de inters general finga la
personalidad, es decir, utilizaba la ficcin de considerar a las personas
morales provistas de una voluntad.
2. La teora de la realidad de las personas jurdicas tiene como exponentes a
Gierke y a Michoud. Es una teora antagnica a la teora de la ficcin;-pues
considera que las personas jurdica son institucionales que existen
verdaderamente y son una realidad innegable por formar parte del mundo
jurdico.
3. Para la teora del patrimonio de afectacin de Brins, es suficiente un
patrimonio que afecta un fin para explicar la naturaleza de la persona jurdica.
En la fundacin por la voluntad de una persona se destina un patrimonio a la
creacin de una persona jurdica.
4. En las teoras modernas, Ferrara sostiene que la personalidad es un sello
jurdico que viene a sobreponerse de fuera a estos fenmenos de asociacin y
de ordenacin social.
5. Para Kelsen, la personalidad es una expresin unitaria para un conjunto de
formas. La persona jurdica es un ordenamiento jurdico parcial.
6. Una importante teora es la de la personalidad como simple procedimiento de
tcnica jurdica de Salcilles. Los autores de esta teora se niegan a admitir
cualquier otra realidad que la de las personas fsicas. La personalidad moral no
responde a ningn fundamento real y debe ser considerada como una ficcin
intil. En cambio, la personalidad jurdica responde a una necesidad evidente
de la tcnica jurdica. Los intereses colectivos que pueden diferir de los
intereses particulares, deben recibir una proteccin jurdica adecuada. La
personalidad jurdica aparece como un expediente para realizar dos fines:
asegurar la permanencia de numerosos actos jurdicos realizados por sus
representantes a nombre y en inters de la colectividad y asegurar sus
beneficios a esta ltima y no a sus autores materiales.
7. Otro grupo es el que corresponde a las teoras que niegan la personalidad
jurdica: Len Duguit, Berthelemy y Planiol. Para esta teora es intil y peligrosa
la personalidad jurdica.
Las personalidades jurdicas han ejercido una influencia decisiva en la
concepcin del Estado moderno y han dado paso a las teoras del derecho
pblico de la personalidad.
93
En primer trmino debemos mencionar a los dos grupos ms importantes de
teoras sobre la personalidad del Estado en sus relaciones con el concepto de
nacin: a) la escuela alemana representada por Jellinek, que distingue el
Estado de la nacin, y el Estado aparece como una persona jurdica diversa de
sus miembros, pero como expresin de la realidad de su organizacin y b) la
escuela francesa representada por Maurice Hauriou que identifica a la nacin
con el Estado, siendo ste personificacin de aqulla.
Ambas teoras han perdido actualidad en el desarrollo de las teoras polticas,
sobre todo el tema de la nacin ha entrado en franca crisis y por reafirmar la
idea del poder del Estado.
Aludiremos ahora a las teoras que afirman la personalidad del Estado y a las
teoras que la niegan.
Entre las teoras que afirman la personalidad del Estado se cuentan las
siguientes: 1) teora de la doble personalidad del Estado, 2) la teora de la
personalidad nica que se exterioriza en dos voluntades.
1. En la teora de la doble personalidad, el Estado aparece como de derecho
pblico como titular del derecho de soberana y como de derecho privado como
titular de derecho y obligaciones de carcter patrimonial.
El Estado, orden jurdico y poltico de la nacin, puede manifestarse en sus
relaciones con los particulares bajo dos fases distintas: como entidad soberana,
encargada de velar por el bien comn por medio de dictados cuya observancia
es obligatoria y como entidad jurdica de derecho civil, porque posee bienes
propios que le son indispensables para ejercer sus funciones; le es necesario
tambin entrar en relaciones de naturaleza civil con los poseedores de otros
bienes, o con las personas encargadas de la administracin de aqullos. Bajo
esta segunda fase: el Estado como persona jurdica capaz de adquirir derechos
y contraer obligaciones- est en aptitud de usar de aquellos medios que la ley
conceda a las personas civiles para la defensa de unos y otras, entre ellos el
juicio de amparo; pero como entidad soberana no puede utilizar ninguno de
esos medios sin desconocer su propia soberana, lo que da a que se
desconozca todo el imperio, toda la autoridad o los atributos propios de un acto
soberano; adems, no es posible conceder a los rganos del Estado el juicio
extraordinario de amparo, por actos del mismo Estado manifestados a travs de
otro de sus rganos, porque se establecera una contienda de poderes
soberanos y el juicio de garantas no es ms que la queja de un particular que
hace valer contra el abuso del poder.
Una corriente cada vez mayor de opinin se muestra contraria a esta teora que
destruye la unidad del Estado creando innecesariamente la dualidad de
personas. Frente al complejo de los fines estatales y siguiendo con la lgica de
esta teora, bien pudieron crearse todas las personas Estado que se consideren
necesarias a llamar pequeos Estados o fragmentos de Estado a todas las
personas jurdicas de derecho pblico, como las Universidades o las empresas
pblicas. Todas ellas son organismos pblicos y forman parte de la
organizacin del Estado pero sin perderse la unidad del mismo, que para la
realizacin de sus fines puede crear las personas pblicas que considere
94
necesarias y hacerlas desaparecer si no llenan su cometido. Con el criterio de
la doble personalidad o de la personalidad mltiple de desaparicin de una
persona jurdica, lo anterior sera tanto como que desapareciera una parte del
Estado, lo cual en otro sentido sigue con sus mismas finalidades que puede
encausar por medio de otras organizaciones.
El Estado no tiene necesidad de complicar sus instituciones con el
desdoblamiento innecesario de la personalidad, y no sera remoto que esta
teora pronto pasara a la historia de las instituciones poltico-administrativas.
2. La teora de la personalidad nica, parte de una visin integral y justa del
Estado como un todo jurdico que no necesita fragmentarse para desarrollar sus
fines. El Estado impone unitariamente su voluntad sin duplicar su personalidad.
Es esta voluntad de mando la que permite crear un rgimen que no sea de
derecho pblico, sino de derecho privado. El Estado sin necesidad de crear una
persona especial, juzga conveniente mantener un rgimen jurdico.
En la teora de la personalidad nica del Estado no es ste una voluntad con
caracteres diferentes, ni una voluntad inferior. El Estado siempre es Estado y le
da a su legislacin las modalidades necesarias para su realizacin.
El Estado puede asumir dos posiciones: una en que advierte su ndole de
entidad soberana; otra segn la cual obra de modo anlogo a los particulares.
Se ha llegado a afirmar que el Estado tiene dos personalidades distintas: una
de derecho pblico cuando acta como entidad soberana y usa de su imperio y
otra de derecho privado cuando obra como los particulares.
La terminologa adolece de imprecisin. El Estado es siempre entidad pblica,
no tiene dos personalidades sino una sola que es el derecho pblico en todos
los casos. Aun as, la distincin es real puesto que hay dos aspectos diversos
dentro de la personalidad nica del Estado.
Con la mayor frecuencia, el Estado presenta un aspecto segn el cual obra en
ejercicio de su soberana o de su poder de mando y usa plenamente su facultad
de imperio; es decir, acta unilateralmente como superior de los particulares
quienes, por ello, le estn subordinados; pero en otras ocasiones sin dejar de
ser persona de derecho pblico trata con los particulares sobre bases de
igualdad, en virtud de un concierto espontneo y no impuesto. Sin hacer uso de
la autoridad de sus atributos de mando, en suma, de manera anloga ha como
obran entre s los particulares:
En el primer caso, sus actos son de autoridad y contra ellos procede el juicio de
garantas; en el segundo, no son actos de autoridad para los efectos del
amparo, y contra ellos no cabe el juicio constitucional, en Mxico y otros
Estados.
Teoras >ue nie,an la "ersonalidad estado
Teora de )u!uit
Len Duguit ha planteado el problema de la negacin de la personalidad
jurdica del Estado en estos trminos: si se reconoce que el concepto de
personalidad jurdica es indemostrado o indemostrable, y no responde a
ninguna realidad directamente percibida, por qu el empeo en mantenerlos
96
no es de ninguna manera necesario para fundar y explicar la proteccin jurdica
de las situaciones colectivas.
Basta para esto aplicar una regla de derecho objetivo que impone a la vez la
nocin de solidaridad social y el sentimiento de justicia, regla que se puede
formular as: todas las veces que nos encontremos en presencia de una
situacin, como por ejemplo una afectacin de riqueza a un cierto fin, cuando el
objeto y el fin de esta situacin son lcitos stos deben ser, y lo son en las
sociedades modernas, socialmente protegidos. Es necesario desentendemos
de todas las nociones metafsicas que impiden el desarrollo de la ciencia del
derecho.
Teora de 4elsen
En el grupo de las teoras que niegan la personalidad jurdica del Estado
debemos mencionar a Hans Kelsen, ya que al identificar Estado y derecho
limita la idea de personalidad. El problema de la personalidad jurdica guarda en
la teora kelseniana una estrecha relacin con las nociones de deber jurdico y
de derecho subjetivo. El concepto de persona jurdica definida sta como sujeto
de derechos subjetivos y deberes jurdicos responde a la necesidad de imaginar
a un portador de tales derechos. La persona jurdica no es realmente una
entidad separada de sus deberes y derechos, sino slo su unidad personificada
o puesto que los deberes y los derechos son normas jurdicas la unidad
personificada de un conjunto de normas.
).). El 7in del Estado
LTMOS ELEMENTOS DE LA CONCEPCN DEL ESTADO NACONAL Y
SU OPERACN
En este captulo se presentan los ltimos elementos (que estaban incluidos en
el esquema planteado en el capitulo anterior), con los que se constituye e
integra el Estado: sus fines, funciones y rganos con los que opera el Estado
nacional. En realidad es el nico tipo de Estado construido sobre una Nacin, el
que conocemos en la poca actual, por ms que ha empezado a entrar en
crisis, o erosin de sus funciones y dificultades para ejercer la soberana, como
veremos en captulos posteriores.
7INES DEL ESTADO
Los fines del Estado (teleologa), son aquellos que lo articulan, le dan vida y
sentido, o dicho de otro modo, son su justificacin. Se trata de los grandes
objetivos que el Estado quiere alcanzar. Los fines principales son el logro del
bien comn, la justicia, la seguridad y la preservacin de los derechos
humanos. El primero establece un conjunto de condiciones que permiten la
generacin del progreso y especficamente de bienes pblicos que benefician a
toda la comunidad en general y especficamente, la conservacin del orden, la
convivencia pacfica y la integralidad del territorio. Los derechos humanos son
un conjunto de reivindicaciones que se van identificando progresivamente en el
proceso histrico, encaminadas a proteger bienes y libertades necesarios para
el desarrollo de las personas y las comunidades humanas.
99
Para referirnos a los fines del Estado, es sugerente apuntar preguntas que con
frecuencia se hacen los ciudadanos en relacin con acciones a travs de las
cuales ejerce su poder: es correcta, buena o justa esa actividad?, realmente
esa accin del Estado responde a la defensa de principios y valores como son
los de libertad, justicia, seguridad o la paz? El valor, segn lo establece
Oswaldo Robles en su ,roped0utica filosfica" corresponde al bien adecuado.
El valor se encuentra en la relacin que se establece, mediante un juicio, entre
un bien y la perfeccin de un ente, especficamente de una persona. Pero ese
bien tiene que ser interpretado para que sea efectivamente un bien que
perfecciona, tiene que obtenerse, adquirirse o asimilarse en las dosis y tiempos
pertinentes para ser un bien adecuado, los valores no existen slo para los
individuos sino para las comunidades, para los grupos sociales, para las
asociaciones civiles, los valores pueden tener implicaciones jurdicas, polticas,
econmicas y culturales, se plasman en las leyes y en las instituciones y se van
adaptando para interpretar y realizar cada vez ms adecuadamente esos
valores.
El fin sustancial del Estado en nuestros das, es establecer un orden social y
jurdico que sea justo. Tenemos la necesidad de precisar lo que es justo en
cada sociedad y en cada etapa de la historia. La evolucin de nuestra
concepcin de la justicia, se va dando conforme vamos logrando definiciones
para alcanzar estadios en que se logra la mayor igualdad de oportunidades
para todos, en un mbito de libertad cada vez ms amplia.
La vieja definicin romana de dar a cada uno lo que le corresponde, va variando
en un proceso en que se busca la elevacin humana, proporcionando a todos
las mayores oportunidades para su desarrollo y la ms amplia libertad para su
actuacin, esta tiene como lmite la situacin de los otros: su vida, sus bienes y
sus condiciones para desenvolverse.
Otro valor que debe garantizar el Estado es la se!uridad de las personas y de
las comunidades, para que puedan ejercer sus derechos y proteger sus bienes
correctamente obtenidos. Los otros dos valores que debe garantizar el Estado
son la pa5 y el orden. Es decir, el Estado debe impedir que se de la violencia
entre los miembros de una comunidad y ofrecer instrumentos para que los
conflictos entre ellos se diriman de forma pacfica de acuerdo con el Derecho.
Eso requiere un orden que tambin debe mantener el Estado, an utilizando la
fuerza pblica para ello si es necesario.
Todos estos valores, cuando se realizan, pueden alcanzar el bien com*n
tambin llamado por los jusnaturalistas tradicionales bien pblico temporal. El
bien comn se define como el conjunto de condiciones que hacen posible el
desarrollo de los seres humanos, para que sean ms cada da. Es un bien que
busca crear los medios, instrumentos y procedimientos para que los seres
humanos crezcan en capacidad, ejerzan su voluntad con la mayor libertad
posible y para que incrementen su inteligencia.
El avance de los seres humanos puede advertirse en que conocen y son
capaces de reivindicar sus derechos propios. Desde la Revolucin francesa en
9?
la que se plantearon las grandes reivindicaciones (1789), hasta la )eclaracin
universal de derec#os" publicada por las Naciones Unidas en 1948, se percibe
que no slo se enuncian esos derechos de la persona y de los grupos sociales
fundamentales, sino que se pueden tener una serie de conclusiones prcticas
para reivindicarlos.
1 Cfr. Gonzlez Uribe, Teora poltica. .ines y valores del Estado" Porrua,
Mxico, 1972, cap. XX.
Los individuales y los sociales, y progresivamente los llamados de la tercera
generacin: la igualdad de gnero, la proteccin del medio ambiente, los
derechos de las minoras, particularmente de los pueblos indgenas y otros. Es
decir, la reivindicacin y el establecimiento de formas para la defensa de los
derechos individuales y sociales. Cuando el Estado logra sus fines, alcanza
justificacin plena.
En esta reflexin sobre los fines del Estado parece significativa la consideracin
del constitucionalista alemn Peter Haberle, de que hay un elemento adicional
que debe considerarse en la conformacin del Estado y es el elemento cultural.
Empezando por los dos elementos que hemos llamado materiales, l no los ve
como elementos en bruto, sino cultivados. El territorio de un Estado est
culturalmente formado, es un espacio cultural (dice Haberle), no un factum
brutum" y ampla respecto de otro elemento:
El poder del Estado, debe concebirse corno determinado de manera cultural, no
actuando de manera natural, ya que, en el Estado constitucional, se encuentra
fundado y limitado normativamente, y se halla al servicio de la libertad cultural.2
Veo el elemento cultural atravesando todos los otros elementos en la
concepcin misma del Estado: la construccin del Estado es claramente
cultural. Los seres humanos han crecido como tales y precisando los alcances
de sus aspiraciones como especie, en atencin a los distintos momentos de
organizacin de la sociedad poltica y a sus necesidades crecientes que el
Estado debe atender.
1R?ANOS DEL ESTADO
El trmino rgano, viene de la Biologa y se refiere a la parte de un cuerpo que
realiza funciones especficas que estn relacionadas con el todo. En los
mbitos social y jurdico, se adoptan para referirse a instrumentos que expresan
la voluntad de un ente colectivo o de una entidad institucional. Esos rganos
tienen capacidad para contraer obligaciones y ejercer derechos o facultades,
para administrar y representar a los cuerpos sociales.
Hans Kelsen, en su Compendio !eneral de teora del Estado" ubica dentro de la
teora de la separacin de los poderes, la fundamentacin de la existencia de
los rganos del Estado, como responsables de sus funciones bsicas: la
legislacin, la jurisdiccin y la administracin.
2Peter Haberle, El Estado constitucional" UNAM-nstituto de nvestigaciones
Jurdicas, Mxico, 2001, pp. 21 y 22.
9@
Esas funciones "deben ser conferidas a tres rganos o grupos de rganos
independientes, y tcnicamente aislados unos frente a otros." Y agrega: "A
pesar de que este postulado es admitido en principio por la mayor parte de las
constituciones modernas, nunca ha podido ser totalmente realizado."3 Con esta
consideracin, Kelsen se refiere a la discusin sobre la unidad del poder que se
considera en el artculo 49 de nuestra Constitucin" cuando habla de un
supremo poder de la .ederacin que se divide para su e2ercicio en 1e!islativo6
E2ecutivo y 2udicial.
En el mbito del Estado nacional o de las entidades federativas en el caso de
los estados federales, se identifica a sus rganos con los tres poderes,
ejecutivo, legislativo y judicial, cada uno de los cuales tiene una esfera de
competencia. En el mbito municipal, el rgano es el Ayuntamiento; y la
administracin paraestatal, son los consejos de administracin, juntas directivas
o en algunos casos su director general.
Hans Kelsen, en su Teora !eneral del derec#o y del Estado establece una
distincin entre rganos formales y rganos materiales del Estado.
Doctrina tomista del #ien com-n
Santo Toms afirma que el orden a que est sujeto el universo, como todo
orden, tiene un sentido.
Ese sentido le es proporcionado por la finalidad que se persigue en esa
ordenacin.
La conformidad o adecuacin entre el orden de los seres y su actividad y el fin
que persiguen en la misma se llama bien. El bien, en consecuencia, es un
predicado del ser cuando ste realiza su actividad orientndola rectamente
hacia el fin que corresponde a su naturaleza. Lograr el fin propuesto por la
misma realidad es obtener el perfeccionamiento, la plenitud cabal del ser. El
Estado, ente de la realidad, tiene tambin un fin que realizar. Ese fin consiste
para Santo Toms en que los hombres no slo vivan, sino que vivan bien. Sin
embargo, no hay que confundir el bien particular con el bien comn. El bien
comn se encuentra colocado en un plano superior al bien particular, y as dice
Santo Toms en la &uma Teol!ica7 El bien comn es mejor que el bien de un
individuo aislado. Sin embargo, para establecer la jerarqua los bienes deben
ser de la misma especie, pues si en el orden de los valores est por encima el
bien espiritual sobre el bien material, prevalecer el bien espiritual aun cuando
sea particular.
La sociedad poltica necesita en primer trmino existir y conservarse. La
tendencia a esa existencia y conservacin da lugar a una primera clasificacin
del bien: bien comn colectivo.
Pero la existencia y conservacin de la sociedad poltica tiene la misin de
realizar el bien de todos y cada uno de los hombres que la componen. A esa
nueva direccin del bien la llama Santo Toms bien comn distributivo.
El primero de los bienes comunes, el colectivo, se logra por medio de la justicia
conmutativa; el segundo, o bien comn distributivo, por la justicia distributiva
tambin llamada justicia social.
9H
Esta justicia social es la que sirve de fundamento a la actividad intervencionista
del Estado para proteger a los desposedos. En ella se inspiran los principios de
la doctrina social del cristianismo, preconizando la creacin de estatutos
imperativos protectores de los trabajadores, de asistencia social a cargo de la
comunidad poltica y de recta ordenacin de la convivencia en beneficio
general.
Elementos materiales del #ien "-#lico
La materia del bien pblico consiste, en primer trmino, en el bien del Estado
mismo en cuanto asociacin poltica. El bien del Estado mismo comprende dos
aspectos: la existencia del Estado y la conservacin del mismo. La existencia
del Estado implica, a su vez, la defensa contra sus enemigos que pueden existir
en su interior o en el exterior.
Por su parte, la conservacin del Estado supone el buen funcionamiento de sus
rganos administrativos y. adems. la existencia de una sana economa estatal.
Este bien que persigue el Estado y en el que se involucra naturalmente el
mejoramiento de su poblacin por el aumento de su nmero, de su calidad, de
la cohesin de la misma y de la riqueza material del propio Estado debe
entenderse, no como de su actividad, fin es s mismo, sino como medio para el
bien de los seres humanos que conforman el Estado.
El bien especficamente poltico o sea el de conservacin y la existencia misma
del Estado, se justifica en cuanto tiende a la obtencin del bien pblico puro y
simple.
No debe entenderse ese fin de existencia como algo definitivo, sino como
instrumento que redunde en el cumplimiento del fin propio del Estado, que es
precisamente la consecucin del bien pblico temporal. La materia propia del
bien pblico queda constituida, pues, por la totalidad de los intereses humanos.
El Estado y la economa
No es correcta la tesis del liberalismo de separacin de lo poltico y lo
econmico, puesto que el aspecto econmico es una parte fundamental de los
intereses humanos, y como parte fundamental de ellos integra tambin el
concepto del bien comn. Hacia la consecucin plena de ese aspecto
econmico debe dirigirse tambin la actividad del Estado.
Esto no quiere decir que preconicemos el intervencionismo absoluto del Estado,
sino que debemos buscar el justo medio. La iniciativa en la esfera econmica
corresponde a los particulares, a sus empresas y a su actividad. Pero, de
acuerdo con lo establecido al estudiar los elementos del bien pblico, el Estado
debe coordinar esa actividad de los particulares para que no resulte
desorbitada.
Debe pues seguir una sana orientacin poltica encaminada a la proteccin de
la economa nacional, pues de ella depende el bien comn en su aspecto de
?E
mayor abundancia de satisfactores econmicos y ponerlos al alcance del mayor
nmero posible de habitantes.
Esta solucin rechaza la anarqua y las injusticias del liberalismo en su aspecto
econmico. El dejar hacer, dejar pasar de los fisicratas queda as superado.
Por otra parte, tambin rechaza la economa planificada totalmente por el
Estado. El Estado convertido en dictador absoluto de la economa, como quiere
el comunismo. A los particulares debe concedrseles libertad en la esfera
econmica; corresponde al Estado, en cambio, fijar los lmites de esa actividad,
cuando su ejercicio resulte daino al bien comn pblico.
El Estado y la cultura
Pero la contribucin del Estado al bien comn no debe limitarse al terreno de lo
material. Debe tambin contribuir a los fines intelectuales del hombre, dejando
libertad para que puedan desarrollarse las actividades de los particulares en
esta esfera. y aun debe ayudarlas. Esta actividad debe ser formal, sin imponer
una doctrina de Estado. Su intervencin se encuentra orientada en el sentido de
una colaboracin externa, diligente y previsora pero respetuosa del espritu.
El Estado debe vigilar y establecer la educacin obligatoria, proporcionando los
medios para que todos tengan acceso a la misma. Pero no debe imponer una
doctrina de Estado porque la verdad es independiente de la voluntad estatal, es
decir, de la voluntad individual y privada de los gobernantes.
El Estado tambin debe velar en el aspecto cultural, por los valores nacionales
patrios exaltndolos y defendindolos, pero tomando en cuenta que por encima
de esos valores se encuentran los valores humanos. Debe exaltarlos en cuanto
correspondan al bien comn, pero siempre subordinndolos a esa idea.
El bien p*blico y la persona #umana
El bien pblico forma parte del bien humano y ste se deriva de la esencia de la
persona humana De la concepcin que se tenga de esta ltima, derivar el
contenido de ese bien pblico.
La idea de bien pblico se inspira en principios superiores determinados, pero
sus aplicaciones dependen de las circunstancias de tiempo y de lugar, de la
realidad de civilizacin y de la tcnica del Estado encargado de promover el
bien pblico. Por tanto, no debe darse una norma abstracta a seguir sino que el
Estado, de acuerdo con las circunstancias particulares y con los problemas que
observe, debe ir regulando su actividad no obstante sus atribuciones tericas, el
Estado debe medir su actividad en funcin de esas contingencias. Las
circunstancias aconsejarn al dirigente del Estado, cules son los medios
concretos que en cada caso deber usar para alcanzar el bien pblico, que es
la meta de su actuacin.
?1
El filsofo francs contemporneo, Jacques Maritain, precisa con gran claridad
el alcance del contenido del bien comn derivando su pensamiento de la
doctrina tomista.
En su libro ,ersona y bien com*n" expresa que el contenido del bien comn se
integra a base del conjunto de bienes o servicios de utilidad pblica o de inters
nacional (caminos, puertos, escuelas, etc.), las buenas finanzas del Estado, su
podero militar, el conjunto de leyes, costumbres, instituciones, recuerdos
histricos, cultura, etc. Pero su contenido tambin se enriquece con otra serie
de valores de ndole espiritual cuya conservacin y progreso debe ser protegido
y estimulado por el Estado. El bien comn comprende todas estas cosas y otras
muchas porqu encierra en s la suma o integracin sociolgica de todo lo que
supone conciencia cvica, de las virtudes polticas y del sentido del derecho y de
la libertad, y de todo lo que hay de actividad, de prosperidad material y de
tesoros espirituales, de sabidura tradicional inconscientemente vivida, de
rectitud moral, de justicia, de amistad, de fidelidad, ele virtud y de herosmo en
la vida individual de los miembros de la comunidad en cuanto esto es
comunicable y se distribuye y es participado en cierta medida, por cada uno de
los individuos, ayudndoles as a perfeccionar su vida y su libertad individual.
Todas estas cosas son las que constituyen la buena vida humana de la
multitud.
E6oluci(n ist(rica de los 4ines del Estado
El problema de los fines del Estado ha preocupado a los pensadores de la
teora poltica en todos los tiempos. La racionalizacin de la vida social hace
aparecer el bien pblico cuando los seres humanos realizan actividades
comunes o se proponen actividades comunes, o cuando el libre juego de las
fuerzas sociales entrega ciertas tareas al poder pblico. Aristteles afirm:
Observamos que toda ciudad es una asociacin y que toda asociacin se
forma por algn inters y beneficios, pues el hombre no hace nada que no mire
en definitiva como un bien. Todas las asociaciones se proponen, pues, el logro
de una ventaja, y principalmente las ms importantes de todas, puesto que los
fines son ms importantes y comprenden en s a otras asociaciones. Tal es el
caso de la ciudad o asociacin poltica.
En el transcurso de la historia las ideas, los fines del Estado se dividieron en
dos vertientes: a primera, no asign ningn fin al Estado; simplemente lo
consider como un fin en s o en su proyeccin. La segunda, en forma lenta
pero creciente, acept que la nica justificacin del Estado se encuentra en los
fines que realiza en servicio de la comunidad, y que constituyen un proceso
histrico de integracin.
El Renacimiento representa una etapa en la que culminan las formas polticas.
No es de extraar que un espritu tan dilecto como el de Maquiavelo, haya
penetrado tan profundamente en la naturaleza y los fines del Estado. Como las
formas y actividades polticas vienen de menos a ms, como un tringulo con el
vrtice hacia abajo que se va paulatinamente ensanchando, as el Estado va
adquiriendo una mayor complejidad y generalidad.
?2
El Estado como obra humana ha sido construido paulatinamente para atender
fines sociales, y no para servir a los fines de una casta, una clase o un grupo
privilegiado que al asumir el poder desvirta la autntica naturaleza de la
asociacin estatal.
La casi totalidad de los fines del Estado coincide con los ms importantes de la
sociedad, pero no se puede llegar a la totalidad. Hay zonas de la vida a las que
no debe, no puede o no quiere penetrar el Estado y que forman una barrera
infranqueable a su actividad. En este aspecto no ha sido muy feliz el
totalitarismo, cuando ha tratado de ponerle camisas de fuerza al pensamiento y
a la espontaneidad de la vida social.
El Estado es una superestructura que aparece como la culminacin de una
estructura social.
El Estado es un orden que aparece como la consecuencia, disposicin o arreglo
de un orden social; un encadenamiento de propsitos o elementos sin ninguna
relacin de jerarquas.
No corren parejos los fines de la sociedad y el Estado, ya que son ms
extensos los primeros.
La vida social tiene siempre una riqueza de posibilidades que ningn orden
poltico es capaz de subordinar.
El Estado como una creacin humana tiene fallas y limitaciones, y aunque
pretenda abarcar toda la vida social, esto ltimo ser siempre un supuesto que
no se realiza. El Estado como un orden jurdico limitado es insuficiente para
abarcar la grandeza de la vida social, de la cual el mismo no es sino una
creacin.
El orden jurdico es el instrumento ms eficaz para realizar los fines o
propsitos sociales.
Toda norma jurdica est revestida de una finalidad que la justifica. El derecho,
como la poltica, surge como productos de la cultura. Son objetos o procesos a
los cuales est incorporado un valor, objetos formados o transformados por el
espritu y son asimismo el propio acto de esta transformacin.
La doctrina poltica se ha enfrascado en la discusin de los fines del Estado.
Algunos autores han llegado a negar la idea de fin del Estado, y sostienen que
la idea de fin debe estudiarse como el elemento espiritual del Estado.
Hay una tesis materialista que pretende imponerse en el mundo, llevando al
individuo y a la sociedad a la satisfaccin de sus necesidades econmicas y a
la formacin de un orden que se derive de esa misma estructura. Estas teoras
confunden fines y medios, y para lograr su propsito obtienen conclusiones
materiales, olvidando que el Estado y la sociedad tienen problemas teleolgicos
que no pueden ni deben medirse bajo la mtrica de los intereses o las
necesidades materiales.
?3
Para la tesis espiritualista o tesis de la proyeccin cultural, el problema de los
fines es un conocimiento elevado que se genera en las races ms hondas del
espritu humano. Qu cosa es para este espiritualismo la economa? Desde
luego no es un debe ser, un fin de las acciones individuales y sociales, pues de
aceptarlo se desplomaran las grandes aspiraciones, los valores y los fines de la
vida humana. La economa no puede ser ms que un puente, un medio, una
ayuda en la que deben estar las metas que justifican la existencia social.
Nuestra vida no debe reducirse a comer, reproducimos, ir de aqu para all o
dormir. Todos nuestros actos deben tener una meta elevada que nos lleve a
formas superiores de vida y quiz nos permita, con mayor valimiento, descubrir
el sentido de la existencia y el puesto del hombre en el cosmos.
El ser humano como tal, la sociedad en que vive y ms tarde el Estado, tienen
fines materiales y espirituales que realizar; siempre tienen una meta.
Los fines de una sociedad tienen que ser reflejo de las propias necesidades
sociales. El Estado .como supremo rgano social debe asumir esos fines, ms
aquellos fines que sean resultado de la propia organizacin poltica. Una
sociedad como el Estado tiene fines ligados a la naturaleza humana y tambin
fines circunstanciales ligados a intereses personales.
Los seres humanos tienen profundos problemas porque nuestra naturaleza y
nuestra vida social no son perfectas. En ocasiones aparecen hasta grotescas y
el espritu humano, sobre todo el espritu social emanacin de la intencin de un
grupo, es a veces caprichoso, tortuoso e irreflexivo.
Esto es lo que hace del problema social un problema casi incontrolable para los
investigadores que tienen que enfrentarse a miles de variantes de un mismo
propsito las circunstancias polticas sobreviven al hombre, pero ste les da mil
formas irregulares o imprevisibles.
El Estado es algo artificial, no es una obra de la naturaleza. Est construido por
la sociedad en un complicado proceso de acto y sentido de ser y deber
ser, pero encamado en una realidad social como lo expresa Heller quien por
ello sostiene que la cuestin del fin del Estado constituye uno de los problemas
fundamentales de la teora poltica.
Extensin de los fines del Estado en el mundo moderno y contemporneo
El problema de los fines del Estado es un problema histrico y responde a las
consecuencias de las luchas sociales. El punto de partida es la sociedad, luego
vienen las creaciones sociales, desde las formas polticas rudimentarias hasta
el Estado que es la forma la ms elevada y representa la culminacin del
esfuerzo social para lograr un orden cada vez ms perfectible.
En este largo proceso de lucha, el Estado adquiere sus fines gradualmente,
siempre con la limitacin de que no puede crear nada que pertenezca
ntimamente a la vida espiritual del hombre. Son numerosos los ejemplos
histricos en los que un grupo dominante ha pretendido dirigir la conciencia
social y el fracaso ha sido rotundo y a veces trgico.
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Las grandes limitaciones que ha tenido el Estado culminan en el Estado
gendarme del siglo XX amparado en la tendencia liberal. El mismo siglo seala
el advenimiento de sistemas socialistas o de un intervencionismo de Estado
moderado o radical que culmina en el sistema comunista, que se estim como
una superacin de los sistemas socialistas en el siglo XX.
Frente al sistema comunista, se sita el sistema democrtico que responde a
caracteres diversos en los Estados contemporneos. La democracia no es un
sistema nico, sino que ofrece aspectos diversos, como el socialismo.
Los fines del Estado en el pensamiento democrtico
A cada poca ha correspondido un planteamiento diverso del problema de los
fines del Estado. El Estado democrtico contemporneo se apoya
principalmente en el neoliberalismo o liberalismo social y en las tendencias
intervencionistas y socialistas, que han dado un nuevo matiz a la estructura del
Estado democrtico amparado en los programas de justicia social.
El siglo XX fue el siglo del liberalismo. La escuela manchesteriana divulg los
principios de la economa liberal y ellos se mantuvieron en las constituciones,
en las leyes y en el desenvolvimiento mismo del Estado. Todava en la
Constitucin mexicana de 1917, hay numerosos artculos que tienen un origen
sealadamente liberal, por citar un ejemplo.
El mundo contemporneo contempla el desquiciamiento del sistema liberal,
pero an hay mucho por discutir y enjuiciar acerca de lo vivo y lo muerto del
sistema liberal. Von Misses y Walter Lippmarm mantienen en pie la tesis del
demoliberalismo, que trata de superar a la tesis liberal.
El liberalismo es la exaltacin del hombre como base del progreso social. En el
ser humano existen elementos propios y vigorosos para estimular su desarrollo
social. El Estado debe concretarse a reconocerlos y protegerlos.
Son esas fuerzas las que lo sostienen sin intromisiones peligrosas en la vida
social que destruyen las libertades fundamentales. Este rgimen de iniciativa
privada y de libre empresa significa el fortalecimiento de los intereses que tiene
a su cargo el Estado.
El liberalismo seala la limitada intervencin oficial en las relaciones sociales,
impidiendo que el inters del Estado se sobreponga indebidamente a los
intereses privados. El Estado slo se justifica por los servicios pblicos que no
pueden atender los particulares y por los fines sociales que tiene a su cargo.
Los detractores del sistema liberal afirman que el liberalismo, como tema o
doctrina, est liquidado o en proceso de total liquidacin; pero ha llenado su
misin histrica y es una mera referencia a un sistema caduco en la historia de
las instituciones polticas y econmicas.
Los defensores actuales del liberalismo sostienen que ste es un sistema de
principios universales y hasta eternos, los cuales no podrn desaparecer
porque sobreviven y en los principios o verdades que toda sociedad juzga como
invariables, y agregan que muchos de los males de la era contempornea se
deben al olvido a la negacin de esos valores o ideales del viejo liberalismo.
?6
El estudio del liberalismo nos lleva a sus tres ms importantes aspectos: el
liberalismo filosfico, el liberalismo poltico y el liberalismo econmico.
En el liberalismo filosfico el hombre es el eje de la vida social y el Estado debe
procurar el libre juego de las fuerzas que se manifiestan en el hombre: dejar
hacer, dejar pasar. El Estado se debe concretar a ser un celoso vigilante de esa
actividad individual, constructiva y poderosa y no poner trabas para su libre
desenvolvimiento.
En el liberalismo poltico se seala la actitud francamente abstencionista del
Estado y el aseguramiento de las libertades fundamentales del hombre.
En el liberalismo econmico, la actividad econmica del hombre es la que
explica el desenvolvimiento y el progreso de las sociedades. Los estmulos
personales, el afn de lucro, el inters personal son fuerzas ms que suficientes
para crear la riqueza, para ahuyentar la miseria, para dar al Estado a travs del
impuesto los elementos que necesita para realizar sus fines.
Los fines del Estado en la doctrina socialista
Las tendencias socialistas modernas se sitan desde la organizacin del Estado
democrtico social, el socialismo integral o solidarista, el socialismo demcrata
cristiano y el socialismo intervencionista hasta las tendencias ms radicales
como el socialismo planificado o socialismo de economa dirigida.
El socialismo cuenta con numerosos sistemas, doctrinas y opiniones que
organizan en formas complicadas ya veces caprichosas la accin del Estado
moderno contemporneo del siglo XX.
El Estado demcrata social de actualidad, se nutre en los principios de un
socialismo moderado que se opone en forma radical al principio colectivista del
comunismo en sus dos corrientes principales: la organizacin comunista
sovitica tradicional y la democracia popular china de marxismo ortodoxo.
El sistema de las ideas socialistas se funda en un conjunto de principios,
mtodos y sistemas, encaminados a la transformacin de la sociedad
capitalista.
Se funda en que la historia es una lucha de clases y preconiza la desaparicin
de esas clases sociales por un proceso de transformacin. Esa transformacin
revolucionaria ser hecha por los obreros y campesinos, quienes tendrn que
apoderarse del poder por todos los medios. La destruccin de las clases
sociales llevar a la constitucin de un nuevo orden social. En materia
econmica la socializacin de los instrumentos de produccin los pondr al
servicio de las colectividades.
Es necesario borrar el antagonismo entre la burguesa y el proletariado. El
sistema socialista tendr como base el trabajo. Todo ser humano debe tener
sitio en la sociedad' futura, la cual estimular a sus componentes: a cada uno
segn su capacidad y a cada capacidad segn sus obras.
?9
Los sistemas intermedios de tipo intervencionista salvan los inconvenientes de
las tesis liberal Y socialista extremas, llevando a cabo un reparto equitativo de
la libertad entre los individuos y el gobie01o, con el fin de lograr un orden justo y
duradero. Pero el intervencionismo puede asimismo adoptar muy distintos
grados de volumen e intensidad: puede limitarse a la simple intervencin en lo
que considera absolutamente indispensable y con carcter excepcional,
manteniendo como regla general el principio de libertad en las actividades
econmicas; apoyarse en un rgimen mixto que mantenga la iniciativa privada
en determinadas actividades e imponga la intervencin estatal en otras;
coordinar la iniciativa con una direccin total de la vida econmica o llevar a
cabo una planificacin total o parcial de la vida econmica.
1os fines del Estado en la or!ani5acin comunista
El Estado comunista en su organizacin se apoya en la tesis transpersonalista,
porque pretende hacer del hombre un instrumento al servicio del inters estatal,
Es una consecuencia del Estado totalitario, que al eliminar el inters particular
concrete la accin social en propsitos tan generales que acaban por destruir el
mismo concepto de libertad.
Los valores humanos tradicionales desaparecen al crear una nueva y discutible
escala de valores sociales y polticos encaminados a robustecer el todo, con
sacrificio de las partes. Anular la personalidad y hacer trascender su accin a
una asociacin total que acaba por nutrirse de la libertad de quienes la crearon.
La expresin marxista es contundente: para llegar a una sociedad sin Estado,
hay que pasar por una dictadura en la que el principio del Estado ser llevado a
su vez hasta lo absoluto. (Carlos Marx, 1as luc#as de e6ases en .rancia.)
Para estudiar los fines del Estado en las organizaciones comunistas, deben
distinguirse dos situaciones diferentes: a) el mantenimiento actual transitorio del
Estado y b) su desaparicin en el futuro.
Aunque las tesis comunistas pregona la desaparicin del Estado, lo cierto es
que en estos ltimos aos no slo no se vislumbra su desaparicin sino que,
por el contrario, aparece tanto en la Unin Sovitica como en la China popular,
as como en los pases que forman su zona de influencia, ms robustecida la
organizacin estatal, sin que se barrunte ningn cambio de consideracin, a
pesar de las ideas revisionistas de Mijail Gorbachev, el actual lder sovitico.
Mas hay ciertas finalidades que son exclusivas del Estado comunista convertido
en una clase dominante y directora, que podemos enunciar en estos objetivos:
a) el apoderamiento del poder pblico en cada Estado por el grupo comunista
para realizar los objetivos propuestos; b) la lucha por una transformacin total
de la sociedad humana, al amparo de la tesis comunista.
El fin supremo del Estado y los derec#os de la persona
La sociedad y el Estado deben estar inspirados por valores supremos
encaminados al aseguramiento de una justa convivencia humana. El Estado
??
slo encuentra una adecuada explicacin, si es el medio para realizar los
valores sociales y polticos que son grandes ideales colectivos.
Dos tendencias, el personalismo y el transpersonalismo, sealan posiciones
deferentes en la determinacin de los principios que fundan o destruyen el
humanismo: el punto de partida en los problemas que agobian al hombre es la
propia naturaleza humana y la precisin de los lmites e intereses del hombre.
En la vida social y poltica hemos de convenir con Protgoras, en que el
hombre es la medida de todas las cosas, pero objetndole que la mtrica debe
ser revisada, poniendo de manifiesto el significado de la sociedad y el hombre
como una dimensin propia de esa misma sociedad, y como gnero y no como
individuo.
Hoy ms que nunca, ante la presencia de sistemas polticos que eliminan o
fraccionan la personalidad humana para encadenarla a un orden jurdico total
que se vuelve sobre el hombre para convertirlo en clula social, hemos de
afirmar nuestra posicin de que el Estado es obra del hombre y cualquier otro
propsito convierte al Estado en un monstruo. Ms todo ello no nos debe llevar
a la tesis de la superioridad de la persona individual sobre el grupo. Aqulla es
la tesis transpersonalista; esta ltima, la individualista o personalista. Una y
otra, por extremas son inadecuadas e injustas.
Segn el personalismo o individualismo, dice Recasns Siches %8ida #umana"
sociedad y derec#o)" la cultura y la colectividad deben converger hasta el
hombre y tomarle como substante" pues slo as tienen sentido y estarn
justificadas. Deben convertirse en condiciones o medios para elevar al hombre
a sus valores. Segn el transpersonalismo o totalitarismo, por el contrario, el
hombre sera un mero instrumento para que se produjesen obras de cultura con
substante objetivo -ciencia, arte, tcnica, etc.-, para el engrandecimiento y
poder ele la colectividad. El hombre quedara degradado a pura masa o pasta al
servicio de unas supuestas funciones objetivas a realizar en el poder, en la
gloria estatal, en la raza, en la cultura, con otras palabras, en magnitudes
transpersonales.
Pensamos que la posicin correcta es la que reconociendo a la persona
humana como el fin del Estado, se reconozca tambin que esa persona slo se
da en la sociedad y que el fin del Estado es pues, por igual, el hombre y la
sociedad, es decir, el humanismo social.
).*. 7OR:AS DE ESTADO 2 7OR:AS DE ?O0IERNO
Una forma de Estado es la estructura del mismo de acuerdo con sus elementos
constitutivos, una forma de gobierno es la organizacin del Estado por sus fines
o funciones. Un slo pueblo, un slo territorio, un solo poder, forman Estados
simples; dos o mas pueblos, dos o ms territorios, dos o ms poderes forman
Estados compuestos, as podemos apreciar un Estado unitario o simple, de otro
complejo.
El Estado unitario se exterioriza de diversas formas de acuerdo con la
descentralizacin de funciones realizadas. Prlot afirma el criterio de que
?@
cuando un Estado slo posee un centro de impulsin poltica y una reunin
nica de instituciones de gobierno, funda un Estado simple o unitario, es decir,
esta forma poltica es singular, porque consiste en un aparato gubernamental
que realiza todas las funciones estatales, por lo que el ordenamiento
constitucional es nico. Dicha organizacin engloba una colectividad, sin tomar
en cuenta diversidades particulares o corporativas; las decisiones de los
gobernantes, por tanto, son obligatorias e iguales para todos los nacionales;
asimismo, no existe distincin entre las diferentes unidades locales, como en
Francia.
La forma de Estado simple o unitaria engloba la unidad de la organizacin
administrativa y poltica, al estilo piramidal, ya que las determinaciones
proceden de la cspide y descienden hasta la base, a su vez, los recursos
sustanciales, pecuniarios y humanos, ascienden de la base a la cspide. Sin
embargo, objetivamente apreciada la problemtica, no existe Estado con una
centralizacin tan categrica. La cuestin de la centralizacin o de la
descentralizacin, versa sobre el aspecto central o no central de sus rganos, y
se compendia en la siguiente opcin: rganos de competencia absoluta, u
rganos de competencia limitada. La centralizacin implica todas las
actividades cuya direccin' compete a un rgano central para la totalidad del
Estado y puede manifestarse de formas diferentes, por lo que es posible
clasificarla de acuerdo con algunos criterios, de la siguiente manera:
1 Si se atiende a su intensidad, la centralizacin puede ser pura o perfecta, e
imperfecta o relativa. La centralizacin pura perfecta implica el ejercicio de una
actividad preferencial y total por un rgano o unos rganos centrales, toda
decisin dimana del centro. La centralizacin relativa estima junto al rgano
central que conduce la actividad, la existencia de rganos no centrales que
colaboran en la misma. La supremaca del rgano o de los rganos centrales se
afirma en la autoridad jerrquica que se ejerce sobre los rganos no centrales.
2 De acuerdo con la unicidad estatal, es posible considerar una centralizacin
personal, o bien, centralizacin territorial. La centralizacin personal implica la
falta de divisin gubernamental en diferentes funciones, es decir, existe un solo
orden gubernativo, y unicidad de mando en la decisin, accin y sancin,
porque existe un gobierno central nico, en cuya responsabilidad estn las
funciones de administracin, legislacin y justicia. En cuanto a la centralizacin
territorial, sta rechaza toda divisin, por ejemplo: la regin, la provincia, el
municipio.
3 Congruente con el objeto al que se imputa, revestir tantas formas cuantas
funciones estatales existan, v. gr., legislativas, administrativas, etc.
En su obra Doctrina general del Estado Alessandro Groppali manifiesta que el
aspecto geogrfico en cuanto a ubicacin, la magnitud territorial, la raza,
religin, costumbres, as como el aparato econmico, la cultura, etc., son
componentes que pueden definir al
Estado desde el punto de vista social, pero lo que particulariza a la organizacin
poltica desde un punto de vista jurdico, es cmo se estructura de acuerdo con
?H
sus elementos fundamentales. Generalmente, las diferentes formas de Estado
pueden sujetarse a dos formas: Estados simples o Estados compuestos.
Paolo Biscaretti Di Ruffia en su )erec#o Constitucional" realiza tambin la
distincin entre un Estado unitario de otro complejo, segn que el ordenamiento
estatal se presente simple en su estructura, o bien, como resultado de la ntima
unin de muchos ordenamientos jurdicos estatales, con lo que se originan los
denominados Estados de Estados cuya forma moderna est constituida por el
Estado Federal. Es evidente que esta contraposicin conviene no slo al
elemento gobierno que se manifiesta diferentemente en las dos hiptesis, sino
tambin a los restantes elementos: pueblo y territorio, llamados en el segundo
caso a formar parte al mismo tiempo, de ms ordenamientos estatales. (Aqu,
debemos hacer la siguiente aclaracin; Biscaretti considera al gobierno como
elemento del Estado, en lugar del poder, el gobierno pertenece al poder del
rgano, poder derivado o de autoridad, no al poder del Estado).
El Estado unitario puede, a su vez, presentarse en formas diferentes, segn la
descentralizacin de funciones realizadas respecto a los ordenamientos
jurdicos territoriales menores en l comprendidos (descentralizacin autrquica
frente a la meramente burocrtica, es decir, relativa a las respectivas
atribuciones de los rganos centrales y locales de la administracin estatal). En
consecuencia, junto al Estado centralizado podra darse uno descentralizado,
hasta llegar a la descentralizacin garantizada constitucionalmente, por
ejemplo: la regin italiana. (Biscaretti Di Ruffia).
Como ha quedado asentado, en los Estados compuestos existen dos o ms
pueblos, dos o ms territorios y dos o ms poderes, que asumen a travs del
tiempo tres formas diferentes:
l. Unin de Estados.
2. Confederacin de Estados.
3. Estados federales.
UNN DE ESTADOS
En trminos generales, se entiende por unin de Estados, toda liga estable
entre dos o varios de ellos apoyados en un orden jurdico; desde este punto de
vista, todos los Estados vinculados por el derecho internacional estructuran una
espaciosa organizacin de intercambio, dentro de la que se ubican aquellos que
se encuentran unidos por la situacin geogrfica, pero separados por la misma
causa de los dems Estados, verdaderos "sistemas de Estados" ; de esta forma
puede distinguirse el sistema de Estados europeos, del sistema de Estados
asiticos, o del sistema de Estados americanos, etc. Sin embargo, estos tipos
de uniones no son jurdicas, son de tipo social, sindoles destinadas las notas
que, en el interior de los Estados, apartan a un grupo social de otro. Desde otro
punto de vista, las uniones de Estados jurdicas que se engloban en el sentido
general, son acentuadas por multitud de pactos que generan enlaces duraderos
entre los Estados, y a decir de Georg Jellinek tiene un carcter de derecho
internacional. Son muchas las relaciones permanentes de dependencia que
descansan sobre actos de derecho internacional, en que puede caer un Estado
@E
independiente hasta entonces. En estos casos, se ha de separar el aspecto
jurdico del poltico. La independencia jurdica es posible que coexista con la
dependencia poltica. Esta distincin es de un gran valor prctico, pues en los
casos de independencia jurdica, por amplia que sea de hecho la dependencia,
la formacin en cuestin puede caracterizarse como Estado soberano o no
soberano, y conforme a ello exigir los derechos que le competen, segn el
derecho internacional.
En sentido estricto, las uniones de Estado son conocidas bajo las formas de
uniones reales, o bien, de uniones personales: ambas formas de unin
concuerdan en que gracias a la identidad de la persona fsica del monarca, se
dan al mismo tiempo en dos o ms Estados con absoluta separacin jurdica de
su diferente propiedad de soberano. Este tipo de uniones estn limitadas por
tanto, a las monarquas; pero si la unidad de la persona fsica del monarca no
ha sido deliberadamente instituida por el Estado, sino que se trata de una
concurrencia circunstancial, entonces estamos frente a la unin personal, a una
communio incidens de derecho poltico internacional del titular del ms alto
rgano del Estado, pero con independencia mutua y plena de las
organizaciones de ambos Estados. No hay nada estatista comn, desde el
punto de vista jurdico, en las comunidades as unidas, y todo lo que tenga este
carcter entre ellas, es contingente o descansa sobre otros fundamentos
jurdicos.
El caso habitual de la unin personal, adviene como consecuencia de la ley
sucesoria que da derecho al trono, ley distinta para cada Estado, es decir, la
Corona de varios Estados recae sobre la: misma persona, que dura tanto
tiempo, como persistan en coincidir, en una persona los diferentes derechos,
esta situacin termina en cuanto la concomitancia eventual se desvanece, por
haber sido de signadas a la Corona personas diferentes, de acuerdo con el
orden de sucesin.
La unin real es un vnculo que se apoya en un pacto entre dos o ms Estados,
gracias al cual, la persona del prncipe resulta comn; ste tiene en cada uno
de los Estados de la unin, una condicin jurdica de rganos autnomos frente
a los otros Estados que la integran. Este tipo de unin se manifiesta en el
monarca comn, quien en un sentido jurdico encarna una diversidad de
soberanos y representa en una sola persona la unin. El fundamento jurdico de
las uniones reales es el pacto.
No es exacta la teora que considera la unin real basada sobre la ley
constitucional de uno o varios Estados, y conforme a esto la definen como unin
constitucional de varios Estados bajo un mismo jefe. Puede ser recogida dentro
de la ley, de igual modo que todo tratado internacional, mediante la publicacin
por el Estado en el interior, y tener de esta suerte el carcter de una ley. La
unin real es tan singular, y es tan raro que se repitan las condiciones histricas
que la originaron, que con muy poca frecuencia se halla en el pasado, y an en
los tiempos modernos, tiene muy pocos representantes. Desde que fue disuelta
la unin de Suecia y Noruega slo existe un caso que la presenta. Y en el
futuro, al menos en los Estados de civilizacin europea, apenas si podr de
nuevo realizarse. (Georg Jellinek).
@1
En sntesis, la unin personal es la asociacin de Estados que es resuelta por el
acontecimiento causal de una sucesin dinstica, que slo tiene en comn la
persona del monarca, como la unin de nglaterra y de Hannover, motivada por
la subida al trono de nglaterra de Jorge de Hannover, en tanto que la unin
real se funda en convenios de dos o ms Estados. Ejemplos de uniones reales
legtimas son: la que se estableci en Habsburgo y especialmente la fundada
entre Hungra y las dems regiones por la pragmtica sancin (pragmtica,
potestad legislativa de los monarcas absolutistas, es decir, de los anteriores a
los regmenes constitucionales. Se manifestaba por medio de pragmticas que
devenan en leyes, decretos u ordenanzas sobre asuntos pblicos), unin que
subsisti despus de muchos cambios en forma de unin de las regiones de la
Corona de Hungra con los reinos y regiones de Austria, constituyndose la
monarqua de Austria-Hungra. La uni real que logr perdurar fue la de Suecia
y Noruega, fundada en la convencin de Moss de 1814 y en el acta del mperio
de 1815. Ambos tipos muestran de qu diversas formaciones positivas es
susceptible la unin real, pues Suecia-Noruega slo tena la perpetuidad de un
rey comn. En cambio Austria-Hungra estaba sometida a la dinasta de
Habsburgo, en tanto que existieran sucesores de Leopoldo 1. Otras aparentes
formaciones que pertenecieron a las uniones reales fueron Polonia-Rusia;
Finlandia-Rusia; Croacia-Hungra y Sajonia-Coburgo-Gotha. (Jellinek).
CONFEDERACN DE ESTADOS
O. G Fischbach, en su obra Teora !eneral del Estado" manifiesta que la
confederacin es la asociacin de carcter permanente y orgnica de varios
Estados independientes, con objeto de protegerse mutuamente en los rdenes
interior y exterior, y de realizar, adems, otros fines pertenecientes al sector de
la administracin del Estado. Esta modalidad de ninguna manera forma un
nuevo Estado superior a las partes confederadas; no existe un sper Estado
con soberana que ejerza su dominio sobre los poderes de los Estados
miembros, quienes quedan unidos slo por los trminos del pacto de
confederacin. Jellinek afirma que la confederacin no disminuye jurdicamente
la soberana de los Estados confederados, sino que ms bien, stos se obligan
mutuamente, con el fin de conservar su soberana, a ejercitar ciertas funciones,
bien slo genricamente o al menos a hacerlo en comn bajo ciertas
circunstancias. Estas funciones corresponden en primer trmino, dado el fin de
la unin, a las relaciones internacionales con los dems Estados. El ejercicio
usual del derecho de la guerra y la paz, de acordar tratados y nombrar
embajadores dentro de los lindes que fija la confederacin, la cual, como toda
unin, tiene poder para unir, pero este poder no es estatista, porque carece de
imperium sobre los asuntos de los Estados de la confederacin, y no tiene
medios de derecho pblico para que su voluntad, se cumpla. Para esto, habr
de recurrir a los miembros de la confederacin que se manifiesten
indisciplinados, a un constreimiento de derecho internacional, y en los casos
en que no existe ninguna determinacin por pacto, toma el carcter de guerra, y
en otros, de ejecucin federal; sta aplica las reglas de la coaccin
internacional, por ejemplo, la intervencin de varios poderes, para el
mantenimiento de las obligaciones internacionales por parte de un tercero.
@2
Por tanto, la confederacin se manifiesta como una organizacin poltica
interestatal, que no afecta la soberana interior y exterior de los Estados
miembros, ni tiene el carcter funcional de una unidad estatal. Los rganos de
la confederacin poseen carcter deliberativo y tambin ejecutivo, siempre que
la voluntad particular de cada Estado decida someterse a las decisiones que se
toman.
La confederacin no tiene poder propio para decidir en ltima instancia;
tampoco posee fuerza de accin y sancin, ni tiene injerencia dentro del mbito
reservado a los Estados confederados que no se encuentran bajo ninguna
potestad que les sea superior, en razn de no existir delegacin de su
soberana. As la confederacin es una asamblea permanente de delegados
soberanos, que pueden tener un rgano ejecutivo o administrativo, con objeto
de concertar el calendario de trabajo y de comunicar las determinaciones, que
en forma de encomiendas o declaraciones toma .la asamblea. De lo asentado,
resulta evidente que la confederacin no es un Estado, porque sus miembros
retienen su personalidad internacional; slo estn vinculados por un pacto, por
el cual se organizan con el fin de atender la defensa comn, la ayuda mutua y la
asistencia contra toda agresin. Por estas razones las uniones de ciudades de
la antigedad y de la Edad Media no pueden equipararse, sin caer en error, con
las organizaciones confederadas de la modernidad, tanto por las desigualdades
existentes entre las relaciones antiguas y las que existieron en la modernidad,
por la situacin diferente del Estado, Ni la liga Aquea, ni la Hansa pueden
sernos tiles para comprender la confederacin de Estados. (Jellinek)
La teora poltica y la del Estado, aun cuando toman en cuenta todas las
organizaciones antiguas, parten para la delimitacin del tipo de confederacin
de Estados, nicamente de las uniones modernas. La Confederacin de los
Pases Bajos; la de Estados Unidos de Norteamrica de 1776-1787; la
Confederacin Suiza, 1815-1848, la Confederacin del Rin y la Germnica, son
los modelos histricos ms importantes que han servido para canalizar el
concepto de confederacin; pero aqu debemos hacer la siguiente reflexin:
normalmente a forma confederal ha servido de fase preparatoria para el
advenimiento de un Estado federal; esto ocurri con la Confederacin
Germnica, la Confederacin Suiza y la de Estados Unidos de Norteamrica.
ESTADO FEDERAL
A decir de Gastn Berger, respetar la dignidad de la persona humana es
respetar su libertad. Cuando se trata de hombres, renunciar a tomar los
mecanismos susceptibles de manipulacin, es dirigirse a su libertad, por tanto,
hasta el mismo tirano debe obligarse a reconocer la libertad de aquel a quien
pretende mandar; si la niega, o la anula totalmente, el mandar perdera para l
todo atractivo; podra ser mucho ms drstico, pero no poseera ms autoridad;
sta presume el dirigirse a una persona que goza de la potencialidad de decir
"no", dado que el acatar, implica el acceder. La libertad poltica presume la
capacidad de obrar y producir, por tanto, conjetura una determinada eficiencia.
Decir que una persona es libre de seleccionar sus fines, es aceptar que tiene
libertad de escoger las sendas que ambiciona proseguir para lograrlos, dado
@3
que la precisa consideracin de la libertad humana es el respeto a sus propias
inclinaciones, las cuales son psicolgicas y sociales, porque provienen tanto de
la ntima naturaleza del hombre, cuanto del medio social que lo ha modelado.
Considerar la libertad de los hombres, es, por tanto, respetar la autenticidad de
las formas de expresin y la especial existencia cultural.
Un modelo nico impuesto a todos los hombres, y que no tomara en cuenta ni
la variedad de las naturalezas ni las diferencias de las tradiciones y de las
culturas, parecera no obstruir la libertad abstracta y terica. mpondra, en
realidad, a las libertades humanas concretas, una dura y penosa restriccin. Es
por ello que el federalismo" que se funda precisamente en este referente, tiene
un valor incontrovertible cuando se coloca uno desde el punto de vista de los
individuos. (Gastn Berger, Federalismo y federalismo europeo).
Civilizacin y cultura son trminos separados: puede existir una civilizacin sin
cultura y culturas con una civilizacin rudimentaria; esta precisin permite
valorar al federalismo que propicia el desarrollo de la cultura al beneficiar las
proposiciones de libertad, dado que el federalismo es resolucin de
colaboracin, de solidaridad que tiende al bien comn.
El federalismo es una forma de adaptarse que permite respetar la diversidad
asegurando la unidad. Es la unidad de la civilizacin lo que el federalismo debe
permitir realizar. Sin un fondo cientfico comn y sin una misma concepcin
general de la persona humana y de sus derechos, la "convivencia" es imposible
o llena de peligros. Pero esta unidad puede dejar subsistir la variedad de
cultura.
La base del federalismo es el Estado-miembro o entidad federativa, en sentido
estricto, que posee autonoma legislativa y constitucional, pero esta autonoma
es limitada puesto que las entidades federativas poseen una Constitucin con
potestades restringidas y sujetas a la Constitucin federal a causa del reparto
de competencias entre los poderes federales y los poderes locales fijados por la
misma.
Histricamente, el Estado federal aparece con la Constitucin norteamericana
de 1777, pero como forma de organizacin poltica, ya que los trminos federal"
federacin y Estado federal no se encuentran en el texto de dicha Constitucin,
porque el federalismo no responda a un guin anticipado, sino a precisiones
empricas; se trataba de encontrar una prescripcin que hiciera compatibles la
existencia de Estados particulares con la de un poder con facultades para ser
suficiente por s mismo en el mbito de sus funciones, ya que las formas de
organizacin que hasta entonces se conocan y que correspondan a un juicio
lgico, eran el Estado simple o unitario y la confederacin de Estados. En El
federalista se asienta lo siguiente:
Si ponemos a prueba la Constitucin en lo referente a la autoridad facultada
para reformarla, descubrimos que no es totalmente nacional ni totalmente
federal. Si fuera totalmente nacional, la autoridad suprema y final residira en la
mayora del pueblo de la unin y esta autoridad sera competente para alterar o
abolir en todo tiempo el gobierno establecido, como lo es la mayora de toda
@4
sociedad nacional. Si, en cambio, fuese totalmente federal, la concurrencia de
cada Estado de la unin sera esencial para todo cambio susceptible de obligar
a todos los Estados.
El sistema que previene el plan de la convencin no se funda en ninguno de
estos principios. Al requerir ms de una mayora, y singularmente al computar la
proporcin por Estados y no por ciudadanos, se aparta del carcter nacional,
aproximndose hacia el federal; al hacer que sea suficiente la concurrencia de
un nmero de Estados menor que el total, de nuevo pierde el carcter federal y
participa del nacional.
Como consecuencia, la Constitucin propuesta no es estrictamente nacional ni
federal, sino una combinacin, un acomodamiento de ambas. Desde el punto
de vista de su fundamento, es federal, no nacional; por el origen de donde
proceden los poderes ordinarios del gobierno es en parte federal y en parte
nacional; por la actuacin de estos poderes, es nacional, no federal; por la
extensin de ellos es, otra vez, federal y no nacional y, finalmente, por el modo
que autoriza para introducir enmiendas, no es totalmente federal ni totalmente
nacional. (Hamilton, Madison y J ay, El .ederalista).
De acuerdo con el criterio de Manuel Garca Pelayo, sabemos que la
designacin Estado federal empez a utilizarse en la poca de la Confederacin
Renana, como trmino contrapuesto al de confederacin; no obstante, el
vocablo no se introdujo en el derecho positivo, ya que continuaban utilizndose
los conceptos de federacin o confederacin como equivalentes a Estado
federal; ejemplo de ello lo encontramos en el Tratado de Pars de 1814 y en la
Constitucin Suiza de 1848; por tanto, es en la literatura alemana donde surge
la designacin Estado Federal con un contenido exacto y como oposicin entre
las confederaciones y las nuevas formas de organizacin, encarnadas en
primer lugar en los Estados Unidos de Norteamrica, despus, en Suiza, en
Alemania del norte y el 11 Reich, encontrndonos entonces un novedoso sujeto
jurdico-poltico independiente de los Estados integrantes, afirmndose la idea
de que para ambas situaciones, tenan que corresponder trminos diferentes,
as se contrapuso la confederacin como federacin de Estados, frente al
Estado federal cuya aparicin responde a diversas necesidades; las
fundamentales son:
1 Posibilitar la organizacin poltica nacional de vastas extensiones, bajo la
hiptesis de relaciones de igualdad entre las partes constituyentes, y no
solamente de relaciones de supra y subordinacin.
2 Posibilitar la totalizacin de singularidades autnomas en una unidad
superior; al respecto, la organizacin federal es particularmente apropiada para
garantizar el ser de naciones culturales en el recuadro de naciones polticas, en
donde cada nacin cultural disfruta junto con su patrimonio histrico, de un
determinado grado de organizacin poltica, por medio de la cual, puede tutelar
su misma existencia nacional. Entendindose por nacin cultural, la que se
funda en la vivencia genrica de bienes culturales: lengua comn, religin
comn, arte comn, etc. En tanto que la nacin poltica es la que se finca sobre
una historia y una Constitucin comunes; algunas ocasiones ambas naciones
coinciden, en otros casos no, ya sea porque una misma nacin poltica
compendia varias naciones culturales, o porque una nacin cultural est
dividida en varias naciones polticas.
@6
3 Posibilitar la organizacin estatal, en donde se obtenga por objeto una mayor
autonoma de las unidades constituyentes, bien por motivos tcnicos o
axiolgicos, como el reconocimiento y consideracin a entidades locales y como
el medio para la realizacin del ideal de la libertad. (Manuel Carda Pelayo,
)erec#o constitucional comparado).
En resumen, el Estado federal surge con la Constitucin Norteamericana, por la
unin de los trece Estados independientes el que se formaron las colonias
inglesas despus de la Revolucin de 1776. Al unirse los trece Estados
independientes, formaron el federalismo clsico o de equilibrio, interpretado
segn la enmienda como respaldo de poderes a los Estados. Dicha enmienda
establece que las facultades que la Constitucin no delega a Estados Unidos ni
prohbe a los Estados, quedan reservadas a los Estados respectivamente, o al
pueblo.
El Estado federal es en realidad, respecto al poder, una forma de
descentralizacin que favorece la libertad, porque en todas las ocasiones que el
poderse centraliza es una sola persona, tiende a tornarse arbitrario. As lo
entendieron tambin los revolucionarios franceses, en cuya apreciacin el
concepto material de Constitucin consiste en la garanta de derechos y en la
divisin funcional del poder.
En el mundo de las ideas, la teora que sirvi de base a la Confederacin de los
Estados del Sur. Se conoce bajo el nombre de teora de nulificacin, sostenida
por Calhuns e introducida en Europa por el jurisconsulto alemn Seidel, teora
que considera a la soberana atributo esencial del Estado, como nica e
indivisible y en consecuencia dentro de un Estado formado por el Estado
general y los Estados miembros, o le corresponde a stos, o le corresponde al
Estado general. Si le perteneciera a los miembros, nos encontraramos frente a
la confederacin de Estados que no constituye sino un vnculo juris, de derecho
pblico, por tanto, no existe colectividad estatal diferente de los miembros. Por
lo contrario, si es patrimonio del Estado central, estamos frente a un simple
Estado unitario donde los miembros pierden su soberana y con ella su carcter
de Estado. La misma disyuntiva la encontramos entre el contrato y la
Constitucin. La confederacin de Estados se fundamenta en un tratado
celebrado entre los Estados soberanos con un propsito determinado, en tanto
que la base del Estado unitario es la Constitucin; pero tratado y Constitucin
se traducen en nociones irreconciliables, ya que el tratado supone acuerdo
entre iguales y la Constitucin implica una ley dada por un superior.
La Constitucin de los Estados federales descansa sobre los tratados
concertados entre Estados particulares, tratados que no pueden cambiar de
naturaleza y transformarse por una especie de innovacin de derecho pblico
en una Constitucin, porque o bien los tratados continan subsistiendo,
encontrndonos en presencia de una confederacin de Estados, es decir, de
una asociacin de Estados que conservan su soberana con todas las
consecuencias que de ella resultan, o bien, si la Constitucin es la base del
Estado federal, no hay forma de explicar jurdicamente la transformacin del
Estado en ley. Desde otro punto de vista, esta Constitucin no es ms que un
pacto, porque no se concibe que los Estados puedan, mediante un tratado, dar
@9
realidad a otro Estado, tan falso resulta el contrato social aplicado a los Estados
como es aplicado a los individuos; pero sobre todo, dara realidad a otro Estado
que sera superior y los dominara, porque las limitaciones que se aplican a las
partes por medio del contrato, no pueden llegar hasta la prdida de su propia
personalidad jurdica, porque si as sucediere, desaparecera con ello, en
derecho estricto, el contrato mismo, no quedndole ms valor que el valor
moral. Por tanto, o el Estado federal constituye una mera asociacin contractual
de los Estados soberanos, o no descansa sobre base jurdica alguna.
Se considera que la teoras de Calhuns y Seidel adolece de cierta incoherencia,
porque negarle existencia al Estado federal, es ir en contra de la certeza misma
de los hechos, y el anacronismo es porque no todo en ella es inexacto, ya que
acertadamente niega la teora de la coparticipacin de la soberana y distingue
claramente entre contrato y Constitucin. En lo que s se perfila totalmente
exagerada, es en defender que no puede existir lgicamente el Estado federal.
Por su parte, Jellinek, sin dar solucin al problema planteado por Calhuns y
Seidel, intenta probar que resulta ingenuo tratar de inquirir la explicacin jurdica
de la formacin del Estado Federal, porque sta es un puro hecho que escapa a
todo anlisis jurdico y funda su teora sobre la naturaleza del Estado federal en
su propia teora de la soberana. El Estado federal es un ente soberano formado
por una variedad de estados. Su poder nace de la unidad estatista de los
estados miembros. Se trata de una unin de derecho pblico entre estados, los
cuales establecen una soberana sobre los que se unen, cuyos participantes
son los estados mismos; de suerte que en conjunto son soberanos, o mejor, co-
soberanos, en tanto que tomados particularmente, estn sometidos a
determinadas obligaciones. La posibilidad del Estado federal depende
ntimamente de la doctrina que declara a la soberana como nota no esencial al
Estado, y distingue, por tanto, entre Estados soberanos y no soberanos. Lo que
se denomina Estado federal es, en otros casos, o una confederacin o un
Estado unitario. La primera teora se debi a la teora de Calhuns sobre la
naturaleza de la Unin Americana, teora que est representada por Seidel en
relacin con el mperio alemn. La segunda, con matices distintos, es la de
todos aquellos que, o slo atribuyen la soberana al Estado general, y, por
consiguiente, slo reconocen el carcter de Estado al federal, o consideran que
el poder soberano tiene dos distintos titulares, el Estado federal y el estado
miembro, que lo ejercen conjuntamente.
Los estados miembro del Estado federal son entidades no soberanas, no
obstante, la Constitucin atribuye a los rganos supremos del poder de estos
estados, y por consiguiente, a ellos mismos, una participacin mayor o menor
en la soberana, en el ejercicio del poder del Estado. La organizacin del Estado
federal descansa en una Constitucin que es su propia ley, y que no puede ser
modificada sino por otra del Estado federal, pero nunca por la voluntad de los
estados miembros, aunque sea unnime, si se expresa en una forma distinta a
la que establece la Constitucin; en la medida que prevalezca la soberana del
Estado federal, pierden los estados miembros su carcter de Estado. Dentro de
esta esfera, o les falta completamente actividad externa, sustituyendo la
administracin federal a la propia de cada una de las entidades, o conservan
stas el carcter de corporaciones con autonoma administrativa, segn el tipo
@?
de asociaciones municipales, en tanto que stas ejercen por sus propios
rganos la administracin, segn las leyes y bajo la inspeccin del Estado
federal.
En el Estado federal hay una pluralidad de estados fundidos en una unidad,
esto es, en tanto que domina la competencia del poder del Estado federal,
desaparecen las diferencias que separan entre s a los estados miembros. Por
ello, territorio y pueblo de los estados miembros forman la unidad en el Estado
federal. La tierra de los estados miembros es el territorio del Estado federal, y el
pueblo de aqullos es de ste. De estos estados que forman la unidad nace el
poder de la federacin, bien sea porque los gobiernos de los estados miembros,
en su unidad, formen el poder supremo del Estado, ya porque los rganos
particulares del poder del Estado federal nazcan de la unidad del pueblo
conforme a la Constitucin, como sucede con el presidente de una repblica
federal. Tambin, en el segundo caso, se reconoce a los estados el derecho a
participar en el poder federal; de suerte que los estados miembros son rganos
de este poder, lo que significa una exaltacin de su influjo poltico y de la
situacin del poder.
El carcter federalista se manifiesta especialmente en la unin de los rganos
de los estados para formar un rgano colegial organizado del Estado federal,
mientras que los rganos restantes tienen un carcter unitario (al respecto, se
debe hacer notar que la relacin entre federalista y unitario es de carcter
objetivo, jurdicamente todos los rganos del Estado federal, incluso los grupos
de estados o el rgano que los represente, estn unidos entre s de una forma
anloga a los colegios parlamentarios de los Estados particulares). En tanto que
la actividad de los estados miembros obra dentro del mbito en que estn libres
del poder federal, pero slo en este aspecto conservan su carcter de Estados,
si bien el uso corriente del lenguaje no se hace cargo de esta distincin jurdica
y considera siempre como Estados a los miembros de un Estado federal en
todas sus relaciones. Las distintas cualidades de los miembros federales
necesitan ser cuidadosamente diferenciados para poder comprender, de una
forma acertada, la naturaleza jurdica del Estado federal. El conocimiento
jurdico de los miembros de la federacin impide concebir al Estado federal
como una corporacin de estados. ndiscutiblemente, este concepto lleva
consigo una infinidad de contradicciones, y por tanto, no es realizable. La
corporacin de estados debe dominar sobre sus miembros, pues en tanto una
asociacin es dominada por otra, pierde su cualidad de Estado. Dominar es una
actividad necesaria al Estado: slo es Estado una asociacin en cuanto puede
dominar. El estado miembro, por tanto, es Estado si no se encuentra sometido
al poder del Estado federal, y pierde este carcter cuando quede sometido al
poder de ste.
El Estado federal no es una corporacin de estados; de igual suerte que el
Estado unitario no puede concebirse como una asociacin formada por la
reunin de los municipios del Estado. Puede ser comparado, en tanto que
domina en su esfera como el Estado unitario, al igual que ste domina tambin
sobre su territorio y su pueblo, sin que esta dominacin en su propiedad
estatista pueda ser mediatizada por los estados miembros. Se diferencia del
@@
Estado unitario en que no obstante la unidad estatista, los estados miembros
conservan su carcter en aquello que no es competencia de la federacin.
La fundacin del Estado federal es un hecho nacional que no puede ser objeto
de una construccin jurdica; de igual suerte que tampoco puede serlo el acto
de fundacin de un Estado. Este hecho nacional se lleva a cabo por los estados
en su aspecto de poderes histrico-sociales. Sin embargo, los pactos entre
estados, previos a la fundacin del Estado federal, tienen importancia jurdica,
porque fijan las condiciones bajo las cuales los futuros estados miembros
entran en el Estado federal que se va a formar y las condiciones bajo las cuales
se obligan mutuamente. El ingreso se perfecciona por el sometimiento al Estado
federal, por el que encuentran satisfaccin plena, al propio tiempo, las
convenciones anteriores. Esta es la razn por la cual los pactos sobre la
fundacin del Estado federal tienen importancia prctica, porque revela que los
estados miembros han querido la fundacin de un Estado federal, y adems,
que la fundacin no contradice el derecho interno de los mismos. Por tanto, los
estados reconocen el acto de la fundacin del Estado federal y a ste mismo,
de donde nace que nadie tenga derecho a negar el reconocimiento al nuevo
Estado. Es un principio de derecho internacional que si los estados que se ven
afectados en sus derechos por la formacin de un nuevo Estado reconocen a
ste, las potencias estn obligadas a reconocerlo. (George Jellinek).
Por lo anotado anteriormente, se considera que Jellinek no dio solucin al
problema planteado por Calhuns; slo traspasa la polmica a otro terreno e
intenta demostrar que es en vano el empearse en buscar la explicacin
jurdica de la formacin del Estado Federal, porque ella, como en general la
creacin de cualquier Estado, es un puro hecho alejado de todo anlisis
jurdico; al respecto Borel, en &oberana y Estado federativo" argumenta que: la
creacin de cualquier Estado nacional consiste en que un pueblo que tiene
conciencia de su unidad, concreta este sentimiento organizndose en una
unidad y constituye as un Estado. Y cuando el pueblo existe y acta como
unidad natural, como nacin, busca la manera de que esta existencia, de
hecho, se coloque dentro del dominio del derecho pblico.
Desde otro punto de vista, tenemos el criterio de los tericos que afirman como
nico Estado al federal, ya que en la federacin los estados han cedido su
soberana a favor del poder central, pero de algn modo reciben el ejercicio de
algunos derechos soberanos. As, el poder del centro limita el ejercicio legal de
su soberana tomando en cuenta a los estados miembros a quienes favorece,
por lo que el Estado federal puede ser equiparado a un Estado unitario
cualificado, es decir, el Estado federal es unitario, pero se organiza
federalmente, y en esta organizacin federal del ejercicio del poder es que
puede diferenciarse del Estado unitario simple; esta teora fue elaborada por
Zorn, quien califica de Estados a los miembros o entidades, al considerar que
son portadores de la voluntad federal, pero en el pleno significado de la
soberana no lo son, ya que estn sometidos a ella.
Por su parte, Herman Heller, nos dice que el Estado es una unidad de decisin
soberana sobre un determinado territorio, siendo imposible aceptar que en un
mismo territorio existan dos unidades decisorias supremas; su existencia
@H
implicara la destruccin de la unidad del Estado. Este concepto del Estado no
requerira nuevas explicaciones, si no fuera porque el estudio de la naturaleza
del Estado federal llev, desde mediados del siglo pasado, a una aeja posicin
contradictoria con el moderno pensamiento helleriano, es decir, la elaboracin
de la teora del Estado no soberano. Sin embargo se tiene que partir de la
afirmacin indudable de que el Estado federal, como totalidad, es un Estado
soberano, o sea, es una unidad que decide universalmente dentro de un
territorio determinado; si no fuera as, habra que desnaturalizar el concepto del
Estado, que la caracterstica que la teora atribuye al Estado denominado
unitario sera inservible. Por tanto, siempre que dentro de un Estado
determinado se de una unidad decisoria universal, cualquiera que sea la
manera como se forme su voluntad, tenemos que atribuirle necesariamente la
categora de Estado.
Puede drsele a los estados miembros de un Estado federal el nombre que se
utiliza invariablemente para identificar a ste? Si se acepta que dentro de un
mismo territorio no puede ejercer el poder sino un solo Estado, resulta que el
federal integrado por varios estados, convendra no como lo supone Jellinek, a
las particularidades manifiestas, sino que sera una excepcin categricamente
difcil y extraa. Solamente una teora cuya nocin de Estado requiere englobar
dos manifestaciones de ndole diferente, y que no ha podido abarcar el exacto
significado de las corporaciones territoriales, puede conformarse con el engao
de que sobre un mismo territorio pueden ejercer el poder en forma conjunta el
Estado federal y los estados-miembros. Esta explicacin convertira en
indeterminable la cuestin sobre la naturaleza del municipio como corporacin
territorial. Lo cierto es que los estados miembros, as como las provincias y los
municipios, son conforme con su naturaleza, unidades territoriales decisorias
singulares, mientras que el Estado federal, al igual que los Estados unitarios, es
de acuerdo con su naturaleza, una instancia decisoria universal no particular.
En la teora, se desnaturalizan los conceptos de Estado y soberana cuando se
implican al estado miembro y al Estado federal dentro de una jerarqua
conceptual idntica y cuando se imputa a uno y otro la soberana; de lo que se
colige primero: si el estado miembro posee capacidad sin excepcin alguna,
para adoptar cualquier decisin sobre su territorio, no se ubica dentro de la
unin federal que domina a los estados miembros, por consiguiente, es un
Estado soberano; segundo, si el estado miembro est sometido en algn punto
de sus decisiones a otra unidad universal, no instituye una unidad soberana, por
lo que la designacin de estado posee en l un significado distinto del que le
corresponde a la unidad federal que se encuentra por encima de l.
Podr pretenderse, las veces que se quiera, la explicacin de los estados-
miembros como unidades coordinadas con el Estado federal, mas las
intenciones se frustraran desde el momento mismo en que se acepte que la
Constitucin total, ubicada sobre los estados-miembros y el Estado federal,
puede nicamente considerarse cerrada y completa en cuanto es colmada por
unidades de voluntad vivas. Por este motivo, los problemas de lmites y
competencias que broten entre ellas tienen que dirimirse por una unidad
decisoria universal.
HE
La teora sustentada en relacin con el Estado y la soberana encuentra su
confirmacin en las modificaciones operadas en la teora y en la prctica del
Estado Federal, como resultado de la Guerra de Secesin norteamericana. En
el ao de 1790, una sentencia (Crisholm vs. Georgia) estableca que todos los
estados de la unin deberan ser considerados completamente soberanos como
en Estados Unidos, donde la soberana no se delegaba, ya que cada Estado de
la Unin la conservaba. Posteriormente, el criterio anotado cambi; en el ao de
1879 un juez asent que debera ser un principio incontrovertible, el que el
gobierno de Estados Unidos tuviera el significado de una fuerza fsica, ejercida
a travs de sus agentes oficiales para ejecutar en cada parte del terreno
americano los poderes y funciones que le haban sido conferidos. Esto
necesariamente conlleva la obediencia hacia las leyes, y por ello mismo, que
los poderes conserven la paz en toda su extensin. Este criterio describe
acertadamente la funcin decisoria universal que concierne a la corporacin
territorial. En sntesis, en el Estado federal de Norteamrica, en el significado
llano del trmino, los estados miembros, quedan subordinados a la unidad en
los aspectos decisivos; por lo que podemos inferir que dentro de las formas de
Estado, la denominacin que les corresponde es la de entidades federativas o
estados-miembros, y no la de Estados.
Ahora bien, cuando Jellinek hace referencia al Estado no soberano, afirma que
el poder estatal no es poder de mando derivado, sino poder de mando por
fuerza propia, y define la soberana como la facultad de autodeterminacin
jurdica. Sin embargo, agrega que el Estado no soberano puede determinarse y
auto obligarse por voluntad propia. Esta afirmacin implica la soberana, la cual
slo cualifica al poder supremo, no al poder de los estados miembros, porque
todos los sujetos de derecho, con la nica excepcin de la unidad decisoria
universal, poseen derecho de mando, pero como una derivacin jurdica de la
unidad decisoria universal; por ello, debe reservarse el trmino Estado para la
unidad decisoria, para no atribuirle a los estados-miembros las singularidades
del propio Estado. (Herman Heller, 1a &oberana). Todas las teoras que tratan
el problema de las uniones de estados se basen en la importante problemtica
que implica la soberana, vase que la diferencia fundamental entre la
confederacin de Estados y el Estado federal, consiste en lo siguiente: En la
Confederacin de Estados, la soberana corresponde a los estados-miembros;
en la Federacin, el nico soberano es el Estado como unidad decisoria
universal.
FORMAS DE GOBERNO
El estudio de las formas de gobierno, se plantea como conceptualmente
diferente del anlisis concerniente a las formas de Estado. Una forma de
gobierno, es la organizacin del Estado por sus fines o funciones, para su
tipificacin puede recurrirse al criterio aristotlico sobre el poder de uno, de
pocos o de todos, o en trminos modernos, como asevera Ramn Palmar
Valero de la Universidad Autnoma de Madrid, cualesquiera que sean los
rasgos institucionales y procedimentales especficos de cada tipo de sistema
poltico o de cada sistema poltico singular y concreto, las condiciones de la
actuacin del poder estatal responden inicialmente a uno de estos dos
principios: o un solo individuo u rgano concentra en sus manos el poder ltimo
H1
en la organizacin estatal, lo que caracteriza a un gobierno monocrtico, o bien
dicho poder se divide en su ejercicio, lo que implica la intervencin de varios
rganos, de tal suerte que la eficacia de cada uno de ellos est subordinada a
la colaboracin de los dems, lo que da lugar a un Estado constitucional.
El principio democrtico en la organizacin del Estado supone que el poder
sobre la organizacin estatal se ubica en el pueblo o nacin. Es decir, en la
capacidad para determinar el modo de ser y la forma del Estado, la soberana,
reside en los ciudadanos que componen la comunidad poltica, pero de ello no
se deriva el ejercicio directo del poder poltico por parte de los individuos o
grupos que la integran, pero s un modo concreto de organizar la actuacin de
los poderes del Estado y su relacin con los gobernados, que incluye,
principalmente, el reconocimiento de los derechos y libertades individuales, y la
parcelacin del poder del Estado entre diferentes rganos e instituciones, para
lograr su moderacin, limitacin y control. As es corno debe apreciarse el
principio de la soberana del pueblo, o en palabras de Herman Heller corno un
principio polmico de la divisin poltica del poder, opuesto al principio de la
soberana del dominador absoluto. Por el contrario, cuando la soberana o el
poder sobre la organizacin estatal no se atribuyen al pueblo, sino a una
persona, individuo o grupo, la sub-siguiente ubicacin del poder estatal aparece
concentrado en dicho sujeto, que lo ejerce autoritariamente sobre los
gobernados. Todo el poder estatal reside aqu en el autcrata, a quien incumbe
adoptar las decisiones polticas. Es cierto que encuentra lmites a su voluntad
en las relaciones efectivas de poder existentes en la sociedad, en los grupos de
poder religiosos, econmicos, o de cualquier otra ndole, en la propia estructura
burocrtica o en el partido poltico que le sustenta. Pero no se trata de
limitaciones jurdicas polticamente institucionalizadas, sino que la
concentracin de poder en una sola persona u rgano otorga a la monocracia
pautas y procedimientos de relacin entre gobernantes y gobernados
desprovistos de la seguridad y garantas que, ciertamente en medida variable,
acompaan y definen al Estado constitucional.
Ahora bien, la relacin entre la distinta disposicin de la soberana en el pueblo
o en la persona individual y la existencia de una organizacin constitucional
democrtica u otra autoritaria o dictatorial no es una necesidad lgica, pero s
una verdad histrica. Nada impide en teora que un solo jefe que rena en sus
manos todo el poder poltico escuche las opiniones de los gobernados, respete
su libertad y subordine sus decisiones a los deseos de la mayora. Pero la
realidad prctica demuestra que un poder individualizado y' concentrado ha
producido regimenes absolutistas y dictaduras, y que por el contrario, los
sistemas liberales y democrticos se han construido a partir del reconocimiento
de la comunidad poltica como titular y fuente del poder del Estado, analicemos
cmo surge esta forma de organizacin estatal partiendo para nuestro estudio
de la teora de la separacin de poderes ya analizada. %&upra).
Como hemos visto, la teora de la divisin de poderes es la gran aportacin del
liberalismo moderno, su formulacin se debi a Locke y especialmente al barn
de la Brede, quienes la convierten en uno de los elementos tericos e
institucionales ms universales y relevantes de la teora del Estado y del
constitucionalismo, pero en la actualidad, se muestra insuficiente para describir
H2
y explicar el proceso del poder en nuestros sistemas polticos. Sin embargo
contina siendo un criterio organizativo primordial en las Constituciones
vigentes y un punto de referencia inevitable en la literatura poltica, por ello
conviene plantear algunos extremos de la misma.
En primer lugar, hay que acordarse de que la teora liberal de la separacin de
poderes va unida a una cierta concepcin de las funciones del Estado, pero que
son dos temas diferentes. Una cosa es el principio de la separacin del poder
en el Estado y otra el criterio segn el cual debe ejercerse. Que se considere
favorable tal separacin no califica la manera como deba concretarse. Lo que
acontece es que el propio Montesquieu adopt como pauta para repartir el
poder entre diferentes rganos la clasificacin tripartita de sus manifestaciones
en la funcin legislativa, la funcin ejecutiva y la funcin judicial. Y es frecuente
admitirse comnmente esta diferencia funcional como la causa que exige la
divisin del poder estatal, haciendo depender sta de aqulla, lo que no es
exacto. Por el contrario, de acuerdo con Burdeau el principio de la divisin del
poder tiene su propia autonoma e independencia respecto a sta o a cualquier
otra formulacin de las funciones en las que se escinda el poder estatal. Lo cual
resulta conveniente ante los problemas actuales de la teora del Estado y de la
dinmica poltica real: la redefinicin de las funciones del Estado en
representaciones ms definidas y autorizadas, y la bsqueda de nuevos y ms
eficaces mecanismos de limitacin y control de su poder.
La doctrina clsica de la separacin de poderes tiene, por tanto, 1 una
dimensin material: existen tres tipos de actividades del Estado: la funcin
legislativa, la funcin ejecutiva y la funcin judicial. 2 Una dimensin orgnica:
cada una de estas funciones es atribuida primordialmente a un rgano o
conjunto de rganos que integran los tres poderes del Estado: Legislativo,
Ejecutivo y Judicial. 3 cabe hablar de una dimensin personal: quienes
integran cualquier rgano de uno de los poderes del Estado no pueden
pertenecer a rgano alguno de otro poder, es decir, hay tambin separacin de
personas. 4 La accin de cada uno de los poderes se genera y consuma por
procedimientos y formalidades distintos, y tiene una forma y una eficacia
jurdica distinta: la ley, una sentencia, etc.
En una hipottica versin pura de la idea de la separacin de poderes la
prescripcin de cada una de estas dimensiones se lleva ra a sus ltimas
consecuencias, por tanto, todas, absolutamente todas las actividades estatales
seran claramente reconducibles a una de las tres funciones legislativa,
ejecutiva y judicial. Cada rgano tendra imputadas todas las competencias
correspondientes a una funcin que se manifestara segn definidas
particularidades formales, sin que persona alguna que participara de las
atribuciones institucionales de un poder estatal pudiera hacerlo en ninguno de
los otros; pero, el dicho modelo puro no coincide con el pensamiento de Locke
ni de Montesquieu, como sealara Louis Althusser, ni se encuentra en los
textos constitucionales y menos an en la dinmica institucional de ningn
Estado.
ndudablemente, la doctrina de la separacin de poderes de manda, sobre la
plataforma de la distincin de funciones, su facultad y ejercicio para cada uno
H3
de los poderes de forma sealada pero no exclusiva. La participacin del
Ejecutivo en las tareas legislativas no es un fenmeno nuevo conforme al
creciente protagonismo gubernamental, aunque ste haya podido acrecentarla
e incluso darle un carcter distinto, sino que en realidad la admitan ya Locke y
Montesquieu. Locke tuvo que conciliar en sus escritos un principio vigente en el
pensamiento poltico ingls de su poca, el de la supremaca del Legislativo,
con su franca defensa de la separacin e independencia del Ejecutivo. Uno de
los caminos para librar al Ejecutivo de su subordinacin al Legislativo, nos dice,
lo constituye precisamente la participacin de aqul en las tareas legislativas.
Por su parte, Montesquieu, aunque parece ms claro y contundente en la
distincin funcional y orgnica, no excluye las interferencias mutuas entre el
Legislativo y el Ejecutivo, y reconoce a ste el derecho a vetar la legislacin y al
primero el de examinar la manera como son ejecutadas las leyes. Pero los
frenos y contrapesos tambin operan en los planos orgnico y personal. As,
Locke reconoce al ejecutivo el derecho a determinar el lugar, el momento y la
duracin de las reuniones del Parlamento y ser Montesquieu quien excluya a
la persona del Rey como parte del legislativo, aunque no le priva de su
participacin en la legislacin. Finalmente, sealar la importancia de la
independencia personal de los jueces por ms que en algunos fragmentos de
su obra parezca conciliarla con el ejercicio de cargos de confianza regia. Por
otro lado, ni Locke ni Montesquieu teorizaban fuera de la organizacin social de
su pas y de su tiempo, sino que asociaban sus propuestas institucionales a
muy definidos condicionamientos de hecho, histricos y polticos (L. Althusser,
9ontes:uieu" la poltica y la #istoria).
Por ello, la teora de la separacin de poderes significa, en esencia, en primer
lugar, un principio de independencia y de igualdad entre cada uno de los
poderes del Estado, con mayor o menor grado de rigidez en cuanto a la
incompatibilidad personal, que permite condicionamientos recprocos en la
actuacin de cada uno por parte de los dems. En segundo lugar, a cada poder
se le atribuye el ejercicio de una funcin, pero, no de manera exclusiva, o sea,
que cada poder ha de tener capacidad para configurar el resultado final de su
propia funcin, sin excluir que en la misma participen rganos o instituciones
ajenos; lo que posibilita aseverar la multifuncionalidad de las funciones del
Estado, porque si bien cada una de ellas atiende principalmente a su tarea
propia, extiende tambin su accin a la realizacin de las otras. Sobre esta
concepcin, sern las Constituciones de los diferentes pases las que
desarrollaran esquemas no coincidentes de independencia e interrelacin entre
los poderes del Estado en las dimensiones funcional, orgnica y personal, con
una serie de diferencias y particularidades que forman elementos cardinales
para la tipologa de las formas de gobierno.
Las singularidades de aplicacin de la teora de la separacin de poderes
instituyen un discernimiento diferenciador de la tipificacin usual de las formas
de gobierno en el cartabn del rgimen representativo liberal. Segn la
organizacin de cada uno de los poderes del Estado, as como del cmulo de
interrelaciones entre ellos, o ms concretamente entre el poder legislativo y el
ejecutivo, afloran atributos y singularidades que permiten diferenciar entre
gobierno de asamblea, presidencial y parlamentario; las particularidades de
cada uno de ellos las declaran ms o menos manifiestamente las
H4
Constituciones. Pero no hay que olvidar que la concurrencia entre el derecho
constitucional y la realidad poltico-institucional no siempre es elevada, sino que
la explicacin del precepto constitucional y la fuerza de los hechos originan un
juego de los mecanismos institucionales que, en ocasiones, se desva
notablemente de la norma jurdica. Son ambas dimensiones, la normativa y la
fctica, las que hay que tener en cuenta a la hora de un acercamiento
determinante a cada una de las formas de gobierno, dentro de las cuales se
hallan, por otro lado, abundantes variantes o subtipo.
Queda dicho que esta tipologa parte de los umbrales mismos del rgimen
constitucional, y es el anlisis de los sistemas polticos despuntados a finales
del siglo XV y durante el siglo XX donde resulta ms til su aplicacin.
Posteriormente, innovaciones tales como el impresionante incremento de las
acciones del Estado, su mayor diversidad hacen oscilar la sistematizacin
tripartita de la separacin de poderes y sus diferentes interpretaciones
constitucionales. Del mismo modo, otros cambios en las bases sociales y
polticas del Estado, como la universalizacin de los derechos polticos y el
protagonismo de los partidos polticos contemporneos, afecta de modo
importante la actividad real de los rganos estatales. Sin requisicin, ni las
Constituciones recientes, ni la literatura especializada, ni los medios de
comunicacin, renuncian a la antigua clasificacin de las formas de gobierno
emanada del principio de separacin de poderes y funciones, Por ello, es
positivo una aproximacin conceptual a las mismas, tanto en lo que
representaron en su origen, como en las formas en que han evolucionado
ulteriormente y se encuentran presentes en la realidad actual.
.orma de !obierno de asamblea" toma su nombre de la hegemona de que
goza sta en cuanto a los dems rganos del Estado que se encuentran
subordinados a ella. La Asamblea electa peridicamente por los ciudadanos,
slo ante ellos es responsable. Por el contrario, el poder ejecutivo es
nicamente un rgano delegado, investido y removido facultativamente por la
Asamblea, sin que aqul pueda a su vez disolverla. La autonoma del gobierno
es limitada, ya que se circunscribe a cumplir los mandatos de la Cmara
legislativa. Hay, por lo tanto, una concentracin de poder en sta que
confusamente se armoniza con el principio de la separacin de poderes, por
ms que, un tanto ilgicamente, en ciertos casos, sea manifestado en los
propios textos constitucionales que procuran instituir este sistema. En vista de
ello, se ha nombrado a tal rgimen como gobierno de confusin de poderes o
despotismo electivo.
Esta forma de gobierno es la menos usual y la menos acreditada. Pueden
apreciarse como antecedentes del mismo, la vivencia del Parlamento Largo en
nglaterra (1640-1649), que acapar el ejercicio del poder hasta la victoria de
Sir. Oliverio Cromwell, y el perodo constituyente de los Estados Unidos (1775-
1778), cuando las trece colonias estuvieron unidas bajo la direccin del
Congreso continental. Sin embargo, hace propiamente su entrada en la historia
constitucional moderna con el gobierno de la Convencin francesa, a partir de
agosto de 1792, ratificada por la Constitucin de 1793, razn por la que se le
conoce tambin como gobierno convencional.
H6
A partir de entonces, la actitud propicia hacia un papel descollado de la
Asamblea ha instaurado una directriz significativa en la marcha del
constitucionalismo galo, que se divulga por ltima vez en la Constitucin del 27
de octubre de 1946 y, ms an, en el proyecto de Constitucin de ese mismo
ao, rechazado por el electorado francs en el referndum del 2 de junio. Ahora
bien, no obstante que la forma de gobierno convencional ha tenido una
institucin fugaz, uno de sus elementos: la potenciacin de la Asamblea
representativa, testimonia su autoridad en los momentos constituyentes
marcados por una inflexin democrtica, como es el caso de la segunda
posguerra mundial. Otro tanto se podra decir de muchas de las Constituciones
aprobadas en varios pases europeos en el perodo encuadrado entre las dos
guerras mundiales. En tales coyunturas histricas, las pretensiones de una
mayor participacin poltica conducen a extender el peso especfico del rgano
representativo de la voluntad popular en el ejercicio del poder estatal y
establecerlo en una sola Cmara, dado el carcter tradicionalmente menos
democrtico de la segunda o Cmara alta. Es decir, que la defensa del
unicamarismo encuentra un slido aliado en el rgimen convencional, dado
que, si bien existen ejemplos histricos calificables como "convencionales" con
un sistema bicameral, lo que resulta ms peculiar y coherente con tal forma de
gobierno, es la existencia de una sola Cmara que tiende a monopolizar en sus
manos el poder estatal.
Aunque no se trate de sistemas convencionales estrictamente hablando. Cabe
considerar a Suiza, a las Repblicas populares del pasado reciente, como
formas de gobierno definidas tericamente por la supremaca de la Asamblea
sobre los dems rganos del Estado. Se trata, obviamente, de ejemplos muy
distintos. El sistema poltico Suizo data de hace largo tiempo, desde la
Constitucin de 1848, aunque haya sido totalmente revisada posteriormente, y
se enmarca en la filosofa que inspira los regmenes representativos liberales.
Por el contrario, el sistema poltico de la desaparecida URSS y de las otras
Repblicas populares fue consecuencia de la revolucin socialista que organiz
al nuevo Estado, prescindiendo de las exigencias del individualismo liberal, a
travs de mecanismos de participacin jerarquizada y centralizada. Pero dos
caractersticas comunes comparten ambos sistemas: 1 la supremaca que la
Constitucin otorga a la Asamblea, 2 el alejamiento de la realidad del proceso
poltico respecto de las declaraciones constitucionales.
El sistema poltico de Suiza es un caso sui !eneris desde las perspectivas de
las instituciones polticas comparadas. Es un Estado federal en un mbito
geogrfico relativamente reducido y en l funcionan, con mayor importancia que
en otros pases, determinadas formas de democracia directa, como el
referndum, la iniciativa y la asamblea cantonal abierta. La Asamblea federal,
compuesta por dos Cmaras es el supremo poder de la Federacin, y como tal,
le corresponde no solamente funciones legislativas, sino tambin, a decir de
Manuel Garca Pelayo en su )erec#o Constitucional comparado" ms
atribuciones precisas, en lo que se refiere a la esfera gubernamental
administrativa, que a cualquier otro parlamento. Adems, no puede ser disuelta
ms que en caso de reforma constitucional, y no hay veto alguno, salvo el
popular, mediante el refer0ndum" que se oponga a sus decisiones. La
Asamblea nombra un Consejo federal el cual debe plegarse tericamente a los
H9
criterios y disposiciones de la Asamblea, si bien no puede ser destituido por
sta. Aunque se reconoce la divisin de poderes como principio, sin embargo
las relaciones constitucionalmente previstas entre el Legislativo y el Ejecutivo
privan a ste del carcter de poder autnomo en pie de igualdad con la
Asamblea.
No obstante, en la prctica del proceso poltico, la tendencia general al
fortalecimiento del poder Ejecutivo y la concreta evolucin histrica de los
sistemas de Asamblea se manifiestan en la conversin del Consejo Federal en
un fuerte rgano ejecutivo que domina la Asamblea, es decir, que la realidad
llega a invertir los papeles en lugar de mantenerse como mero agente
subordinado de la omnipotente Asamblea, el Consejo desempea el verdadero
liderazgo poltico del sistema y a l corresponden de hecho la adopcin de las
directrices polticas del pas, que aqulla ratifica. El control poltico queda as en
manos del electorado, quien, adems de la eleccin de los miembros de la
Asamblea, lo ejerce a travs del referndum para ratificar o no una ley
aprobada por la Cmara, o de la iniciativa popular para que se regule
legalmente una cuestin. En definitiva, la nocin originaria del gobierno de
Asamblea ha quedado as transformada en Suiza en un proceso del poder en el
cual el gobierno ejerce el indiscutible liderazgo poltico con el contrapeso de un
constante control poltico a travs del electorado, lo que hace que se le califique
y conozca ms como "gobierno directorial" que como "gobierno de Asamblea"
(Burdeau).
La adopcin del tipo de gobierno de asamblea en el mbito de influencia
comunista es un acontecimiento realmente notable en el marco de la historia
constitucional reciente (Karl Loewenstein, Teora de la Constitucin). El
radicalismo democrtico de la propia revolucin socialista explicara en parte la
opcin tomada. La Constitucin de la desaparecida URSS de 1936, que fue
imitada por la mayora de los pases en su mbito de influencia, otorgaba al
Soviet Supremo el mximo poder del Estado, la exclusividad del poder
legislativo y la facultad para nombrar a los miembros del ,residium que ejerca
los poderes del &oviet Supremo cuando ste no se encontrara reunido, as
como a los miembros del Tribunal Supremo, al gobierno y a los ministros,
estrictamente subordinados al ,residium y al &oviet Supremo.
Es evidente que no existe separacin de poderes, pero aqu, por obvias
razones ideolgicas, no hay proclamacin de filiacin respecto del mismo ni de
la filosofa poltica que lo alumbra. Por el contrario, el poder popular se dice
ejercido por la Asamblea o &oviet Supremo, que a su vez, lo actualiza
escalonadamente a travs de los otros rganos del Estado como el ,residium y
el Consejo de Ministros. Pero la eleccin de los miembros de la Asamblea en un
circuito poltico cerrado, prcticamente monopolizado por un solo partido
poltico, elimina las posibilidades de control del poder que, de existir, sera
sobre mecanismos institucionales distintos a los del constitucionalismo
occidental. En cualquier caso, se trata de un tipo de estructura institucional que,
aunque alejada de los postulados del liberalismo y de sus aplicaciones
concretas, se construye sobre el principio terico de la supremaca de la
Asamblea. (Verney, D. V. (n;lisis de los sistemas polticos).
H?
Forma de gobierno presidencial. Si el rgimen convencional pudo calificarse de
confusin de poderes, el presidencial, por lo contrario, se caracteriza por una
aplicacin del principio de separacin que garantiza un grado importante de
autonoma a cada uno de los poderes especializados en el ejercicio de las
funciones estatales asignadas, lo que no implica un aislamiento rgido de los
distintos rganos, lo que podra conducir a bloqueos institucionales, paralizando
as el proceso poltico, sino que, por el contrario, se predeterminan ciertos
puntos de contacto en los que se hace imprescindible la cooperacin mutua.
Esta colaboracin, concretada e impuesta por la Constitucin, hace que
califiquemos las relaciones de los mecanismos del poder, en su conjunto, como
de interdependencia por coordinacin es decir, que actuando cada uno con
autonoma dentro de su esfera de accin est, sin embargo, obligado a
cooperar con los dems en determinados supuestos. As se compagina el
principio de independencia entre centros de poder con la necesaria
armonizacin en beneficio de la eficacia de la accin estatal.
Bajo este esbozo y con el nombre de sistemas presidenciales se aglutinan
regmenes polticos con importantes contrastes entre ellos, originados por el
entorno poltico. En momentos extremos el presidencialismo ha instituido la
apariencia oficial de una autocracia; sin embargo, en el presente estudio, se
detallarn los elementos tpicos del gobierno presidencial para verificar las
particularidades del mismo en correlacin con las formas de gobierno
convencional y parlamentario. Frente a ellos, el gobierno presidencial se
dispone con las siguientes peculiaridades en lo que concierne a la organizacin
del poder estatal de acuerdo con el pensamiento de Loewenstein; Burdeau y
Verney.
1 El poder ejecutivo no est dividido entre el Jefe de Estado y el jefe de
gobierno, sino que cae propiamente en el Presidente; designado rotundamente
por el pueblo a travs del voto popular; el cual le confiere una grande
legitimidad democrtica, tanto mayor si la eleccin es directa y cuanto mayor
sea el nmero de ciudadanos que lo respaldan, lo que fortalece su colocacin
poltica frente a las Cmaras representativas.
2 Los jefes de los departamentos o Secretarios de Estado, son propuestos por
el Presidente, si bien en ocasiones se requiere la aprobacin de la Asamblea.
Por regla general, no pueden ser miembros de las Cmaras, resaltndose as la
separacin personal entre el poder ejecutivo y el legislativo, aunque pueden
estar autorizados para concurrir y tomar parte en los debates. Pero el
presidente no puede excepto en ocasiones extraordinarias, dirigirse
directamente a la Asamblea, sino que su vnculo con la opinin pblica se
dispone en buena medida a travs de los medios de comunicacin.
3 El Presidente no es polticamente responsable ante la Asamblea, pero s le
puede sta exigir responsabilidad por transgresin de la ley o de la
Constitucin. Esta accin de la Asamblea encarna un control de la correccin
jurdica de los actos del Ejecutivo, aunque puede existir indudablemente un
elemento poltico nada superficial en el desarrollo de tal proceso. El presidente
s est en manos de de las Cmaras en la aprobacin de las medidas
legislativas y econmicas para llevar a cabo su programa. Pero stas son
H@
asuntos diferentes de la precisin de responsabilidad poltica o de la otorgacin
de la confianza de la cmara, de la que no depende en este rgimen la
sobrevivencia poltica del Ejecutivo. Por ello se afirma que ante quien responde
polticamente el Presidente es ante el electorado, que en la mayora de los
sistemas actuales es quien le ha elegido. No es que pueda ser depuesto sino
que aqul expresa su grado de aprobacin de la poltica presidencial bien de
forma indirecta por los cauces cotidianos u ocasionales de expresin de la
opinin pblica; bien en el momento de la siguiente eleccin presidencial
otorgando o no su apoyo al mismo candidato (EEUU) y/o al mismo partido
poltico.
4 Si la Asamblea no puede remover al Presidente, en justa correspondencia
ste no puede disolver tampoco la Asamblea. En algunos sistemas, suele tener
facultades, dentro de ciertos lmites, para obligarla a reunirse o, por el contrario,
para aplazar sus sesiones. Pero no tiene a su alcance el derecho de disolucin,
que queda como peculiaridad de la forma de gobierno parlamentaria.
En resumen, puede aseverarse que, tericamente, esta forma de gobierno se
establece sobre una supuesta igualdad entre los poderes estatales, pero la
dinmica histrica desiguala siempre la correspondencia de fuerzas, en
ocasiones de manera muy sugestiva. Es sobradamente conocida la capacidad
de liderazgo adquirida por el Presidente de los Estados Unidos como dirigente
de la nacin para que debamos insistir aqu en ella. Uno de los que ms
contribuyeron a consolidarla, F. D. Roosevelt, crea que lo sobresaliente no eran
las facultades concretas del Presidente sino el dominio moral, que poda ejercer
sobre la sociedad norteamericana. As lo hizo, y la suya fue una etapa, muy
polmica, de predominio del Presidente sobre el Congreso y el Tribunal
Supremo, lo que indicia que ms que una forma de gobierno presidencial, lo es
presidencialista, por la hipertrofia de los poderes del Ejecutivo.
Quiz la evolucin ms constante del rgimen de Los Estados Unidos, y la ms
discutida respecto a las prescripciones de la propia Constitucin, sea el
creciente papel de los Tribunales a travs de la interpretacin judicial de las
leyes y el examen de su constitucionalidad. La propia Constitucin de los
Estados Unidos ha devenido as en obra de los jueces, en una creacin del
poder judicial, que ha definido su contenido y adaptado el alcance de sus
preceptos. Lo que ha contribuido a que sobreviviese la Constitucin promulgada
en 1787. Este texto que inaugura la forma de gobierno presidencial en el
constitucionalismo contemporneo, obedece al impulso bsico de los
constituyentes de limitar, de frenar el poder; parece que en l se trata de
organizar lo que Montesquieu denominara la facult0 d<empee#er" de impedir el
despotismo de cualquier poder estatal. Ello se ha logrado en efecto, con un
cuidadoso sistema de controles mutuos entre los poderes, aunque
coyunturalmente el predominio de uno y de otro sobre los dems haya variado o
se hayan introducido elementos que slo indirectamente quepa fundamentar en
el texto Constitucional.
El sistema presidencialista se ha extendido principalmente entre los pases de
Hispanoamrica. La caracterstica comn a todos ellos, desde la ptica de la
distribucin del poder entre rganos del Estado, es la extensin de las
HH
atribuciones del poder ejecutivo. Tanto las Asambleas como la Judicatura
adquieren de hecho un lugar subordinado a la Presidencia. Y ello tanto en los
perodos de normalidad poltica, debido a los mecanismos constitucionales que
lo permite, como en situaciones de excepcin que a veces encubren un poder
autoritario.
7orma de ,o#ierno /arlamentaria.
La forma de gobierno Parlamentaria es, ms que ninguna otra, resultado de la
evolucin histrica del constitucionalismo ingles. Constituye una respuesta con
xito al enfrentamiento entre la autoridad del Rey y la de la Cmara
representativa a medida que sta se consolida, autentifica y ampla sus bases
sociales. Lo que denominamos rgimen parlamentario clsico es el sistema
gubernamental que ha permitido combinar esos dos poderes, conducirlos a
colaborar por medio de una institucin particular que es el Gabinete ministerial.
ste se convierte en el punto de convergencia, en el rgano donde el poder de
aqullos se conjuga para dar nacimiento a una autoridad gubernamental nica,
que se resume en esta frmula: el Consejo de Ministros del Rey investido de la
confianza parlamentaria.
Ahora bien, si inicialmente el parlamentarismo es la solucin para asegurar la
colaboracin entre dos poderes en discordia, el Rey y el Parlamento, a travs
del gobierno, quedando aqul como instancia moderadora de las relaciones
entre ste y el Parlamento, adems, el gobierno cuyos miembros proceden de
la Cmara representativa, depende cada vez ms unilateralmente de sta que
del Monarca. Si a esto aadimos el dominio del Parlamento por el partido
poltico o coalicin mayoritarios, la concatenacin de los rganos del poder
poltico es unilineal: electorado-partido-Parlamento-Gobierno. Con lo que se
transforma el dualismo inicial de los poderes Rey-parlamento, en otro distinto
gobierno-Parlamento, con la intervencin esencial de los partidos polticos, la
moderadora del Jefe del Estado y la arbitral y definitiva del electorado. No
obstante, la especfica organizacin de las relaciones entre el poder ejecutivo-el
gobierno y con menor trascendencia el Jefe del Estado- y el poder legislativo da
lugar a una serie de notas distintivas de esta forma gubernamental que en este
caso se ejemplifica con las previsiones correspondientes de la Constitucin
espaola, y que de acuerdo con Burdeau son las siguientes:
1 El poder ejecutivo se divide en dos rganos: el Jefe de Estado, Monarca o
Presidente de la Repblica, y el gobierno. An cabra distinguir, jurdica y sobre
todo polticamente, entre el Jefe del gobierno y el propio gobierno como tal,
tanto por las diferencias respecto a su nombramiento, como por las relaciones
con el parlamento y las atribuciones que le son propias. De facto, el Jefe de
gobierno suele desempear un liderazgo ms o menos acusado, pero siempre
importante, que lo destaca como figura relevante del poder ejecutivo.
2 El Jefe del Estado nombra al Presidente del gobierno y ste a los ministros.
En los casos en que se exige una declaracin de conformidad o confianza del
Parlamento junto al nombramiento formal de aqul por el Jefe del Estado, hay
que concluir que quien realmente le designa es el parlamento. Este es el caso
de la actual monarqua parlamentaria espaola.
1EE
3 El gobierno es un cuerpo colectivo, a diferencia del sistema presidencial,
donde no existe con este carcter. Es decir, que sin perjuicio de las
competencias propias del presidente y de cada ministro como jefe de su
respectivo departamento, el gobierno tiene las suyas propias como rgano
colegiado y un papel poltico que puede verse incrementado en determinados
supuestos como los de gobiernos de coalicin entre representantes de varios
partidos polticos.
4 Los ministros son generalmente miembros del Parlamento. En algunos casos
se impone como necesaria esta pertenencia y pocas veces se prohbe
expresamente. Por tanto, en la mayora de los sistemas parlamentarios no se
establece la separacin personal entre los integrantes del poder ejecutivo y del
poder legislativo como ocurre en el rgimen presidencial. Esta es una de las
caractersticas, junto al esquema concreto de competencias y relaciones, que
lleva a destacar la mayor unin entre ambos poderes, si la comparamos con el
sistema presidencial como nota peculiar del parlamentarismo, definida
grficamente como interdependencia por integracin, personal en este caso,
del gobierno en el Parlamento.
5 El gobierno es polticamente responsable ante la Asamblea, y slo
indirectamente, a travs de ella, ante el electorado. Dicha responsabilidad se
exige a travs de un voto de censura apoyado por la mayora de la Cmara o
por la negativa de otorgarle al gobierno un voto de confianza cuando l lo
solicita. En ambos casos termina la vida poltica del gobierno, ya que es bsica
en el sistema la confianza poltica del Parlamento en el Gobierno.
nicialmente, esa confianza ha podido manifestarse en la investidura o
ratificacin de su nombramiento y necesita mantenerse, como mnimo, en
cuanto que el Parlamento no es capaz de tomar un acuerdo en sentido
contrario, lo que se ha denominado "parlamentarismo negativo".
6 El gobierno puede disolver el parlamento y convocar a nuevas elecciones.
Este es el contrapeso de la facultad del Parlamento para provocar la cada del
gobierno mediante la exigencia de responsabilidad poltica. Ambos
mecanismos, afirma Loewenstein, son el potencial que hace funcionar las
ruedas del mecanismo parlamentario. Su atrofia o limitacin excesiva
desemboca en la quiebra del sistema parlamentario, del equilibrio y del control
mutuo entre gobierno y Parlamento.
Si, como hemos visto, las formas de gobierno conquistan en buena medida sus
caractersticas propias en virtud de la tradicin y el contexto sociopoltico en que
se desenvuelven, ms all del derecho escrito, el gobierno parlamentario es, de
modo especial, como ha quedado asentado, consecuencia de la evolucin de
las normas y prcticas constitucionales inglesas, a lo largo de un perodo de
tiempo prolongado, en que vienen a concretar, hacia finales del siglo XV, las
notas tpicas de este sistema. El rgimen de Gabinete, como suele
denominarse al parlamentarismo ingls. Es sinnimo de gobierno responsable
cuya esencia radica, segn la teora tradicional, en la consideracin del
Gabinete, que es un cuerpo ms restringido formado en el seno del Ministerio,
1E1
como una especie de comit del Parlamento, para cuya actuacin necesita de
la confianza de ste y a quien la Cmara de los Comunes puede exigirle
responsabilidad y, llegado el caso, destituir. Pero de hecho en la evolucin
histrica de las relaciones entre los dos poderes es el Gabinete quien domina al
Parlamento. Las atribuciones del Gabinete son sucesivamente ampliadas y la
correspondencia entre su composicin y la mayora parlamentaria, en un
sistema de partidos fuertes, prcticamente un sistema bipartidista, le asegura,
por la unidad de liderazgo parlamentario y partidista, el apoyo de la Cmara, y
si bien esto imposibilita de hecho la remocin del Gabinete, tambin es cierta,
en la prctica constitucional britnica, la necesidad en que se encuentra ste de
justificar constantemente ante el Parlamento la utilidad de su actuacin poltica
tanto en las cuestiones generales como en las particulares.
Adems de Gran Bretaa, como es bien sabido, el rgimen parlamentario es el
de los pases de Europa occidental, con caractersticas propias en cada uno de
ellos, fruto de su historia constitucional y de determinados rasgos de su
identidad nacional, pero tambin con abundantes similitudes y coincidencias,
consecuencia del gran caudal de influencias e intercambios culturales
recprocos. Bien puede afirmarse que el Parlamentarismo es la forma de
gobierno propiamente europeo. A las democracias clsicas y estables de los
Estados del centro y del norte, han venido a sumarse las de varios pases del
sur, con lo que la forma de gobierno parlamentaria constituye un elemento
especfico del patrimonio comn de Europa.
UNIDAD I;
SITUACI1N ACTUAL 2 TENDENCIA DEL ESTADO@NACI1N
/RECARIEDAD DEL ESTADO INDUSTRIAL
El socilogo Daniel Bell desde la publicacin en 1973, de su libro El
advenimiento de la sociedad industril" advirti que estaba cambiando la forma
de organizacin de la sociedad y anticipa la consecuente modificacin del
nuevo modelo o tipo que adoptara el Estado.
La manera en que se distribuira el poder variara sustantivamente, segn este
proftico pensador. El principio axial que seala para el nuevo tipo de accin
poltica, es la participacin de las personas y los grupos, en la accin y en las
decisiones pblicas. Tambin la mayor influencia del desarrollo de la ciencia y
la tecnologa en la estructura social, seal desde hace dcadas Bell, sera un
factor que dara su nuevo perfil al Estado, impulsando la inclusin de
tecncratas (aplicadores de las nuevas tecnologas a las entidades de poder
pblico), que competiran con los polticos o se aliaran a ellos. En el mbito de
la produccin, las sociedades ms avanzadas se organizaran de una manera
distinta para producir fundamentalmente servicios y no tanto bienes; entre las
ocupaciones se dara preeminencia a los tcnicos y los profesionales, que
seran los que disearan las polticas pblicas.
Esto ha ocurrido a partir de la dcada de los aos ochenta en el siglo xx.
1E2
En su trabajo 1as contradicciones culturales del capitalismo (1976), este mismo
socilogo, nos dice tres aos ms tarde, que una sociedad posindustrial, se
centra en los servicios profesionales y tcnicos. A diferencia de las sociedades
preindustrial e industrial, donde la relacin fundamental se daba entre las
personas y la naturaleza; en la posindustrial, la sociedad se organizaba como
una relacin entre personas y requiere la formacin de equipos o comunidades
que desarrollan el conocimiento y sus aplicaciones como tarea primordial.
DE0ILIDAD CRECIENTE DEL ESTADO NACIONALA LA ?LO0ALIBACI1N
La globalizacin no es un fenmeno meramente econmico, aunque la
intensificacin de las relaciones econmicas es una de las que ms se
advierten. Hay otra serie de factores que impulsan a los habitantes del planeta y
los Estados nacionales, a vernos inmersos en la globalizacin: el desarrollo de
los transportes y las comunicaciones, especficamente de los medios
electrnicos de informacin; las migraciones, el turismo, los refugiados polticos;
el avance de la ciencia y la tecnologa; la reivindicacin y defensa de los
derechos humanos y otros factores.
Las naciones relativamente aisladas concluyeron un ciclo de la historia humana.
Muchos analistas caracterizan este tiempo como transicional y hablan de que
vivimos un cambio de poca. Tiempo marcado polticamente por el fin de la
Guerra fra entre los pases capitalistas encabezados por Estados Unidos de
Amrica y los socialistas dirigidos por la desaparecida Unin Sovitica.
El fin de la Guerra fra, implic la supresin de la confrontacin activa entre las
dos potencias y bloques que ellas dominaban. Se suprime la bipolaridad y
emergen las diversas zonas de influencia, en las que las definiciones
ideolgico-polticas se desvanecen, frente a la creacin de grandes mercados.
Los tres mayores que se identifican son: Unin Europea, los pases asiticos
llamados los cinco tigres y Norteamrica. La Unin Europea (UE), la zona que
ms ha avanzado en su proceso de integracin, experiment graves dificultades
por dos razones principales: la integracin de las dos Alemanias, con un costo
muy alto para la anterior Alemania occidental; dificultades para la integracin
poltica, aunque han tenido avances como el establecimiento del euro (moneda
de la mayor parte de los pases de la UE) y la incorporacin de 10 nuevos
pases a la comunidad, que suman ya 25 en proceso de integracin. Pero los
grandes mercados no son exclusivamente econmicos. Entraan el intercambio
mltiple de elementos culturales, experiencias polticas, valores ticos y
perspectivas diversas de la experiencia humana.
Antes de los aos 80 del siglo pasado, no se hablaba de globalizacin, ni entre
los cientficos, ni mucho menos entre ciudadanos comunes y corrientes. En el
tiempo que corre, por todos lados se usa este vocablo, aunque a veces se usan
otras palabras equivalentes para referirlo: por ejemplo en Francia se habla de
mondialisation y en Alemania !lobalisierun!.
1os mbitos de la globalizacin, este proceso integrador que borra fronteras en
diversos sentidos, se produce a partir de una serie de factores que lo hacen
posible y lo impulsan. Se pueden vislumbrar sus desenvolvimientos en siete
grandes vertientes:
1. las distintas visiones tnicas. De turistas, migrantes, refugiados, exiliados o
trabajadores extranjeros temporales.
1E3
2. Avances cientficos y tecnolgicos. Adopcin de mquinas, aparatos
automticos y aun plantas industriales completas.
3. Flujos financieros en divisas, acciones y valores en los mercados burstiles.
La informacin de las principales bolsas del mundo fluye de minuto a minuto
entre ellas.
4. Medios masivos de informacin m;s y media que traen imgenes y sonidos
significantes a todas las naciones en muy breves tiempos.
5. Visiones ideolgicas compartidas sobre democracia, bienestar, libertad,
hedonismo y derechos humanos.
6. El trfico intenso de estupefacientes y el desarrollo del crimen organizado a
nivel internacional.
7. Los cambios en las relaciones familiares y de gnero.
Glosaremos estas vertientes y sealamos como punto de partida que es
indispensable considerarlas todas en conjunto para tener una buena
aproximacin al concepto y realidad de la globalizacin.
El crecimiento de las migraciones es la ms amplia de que se tenga noticia y
particularmente, del trabajo migratorio en todo el mundo. Habra que tener en
cuenta tambin la intensificacin del turismo y de los refugiados polticos. Al
moverse con esa intensidad las personas, trasladan sus experiencias y
valoraciones de un lugar a otro. La ms vigorosa es la que realizan los
trabajadores y sus familias que migran masivamente de pases
subdesarrollados a pases desarrollados. Este fenmeno es notable en
naciones europeas avanzadas y en Estados Unidos de Amrica. En los pases
europeos, es crtica la llegada de cientos de miles de trabajadores provenientes
de frica y Asia; en Espaa se advierte que tambin llegan miles de
trabajadores latinoamericanos, adems de los asiticos y africanos.
En Estados Unidos de Amrica y Canad, la migracin de los que buscan
trabajo, viene en las ltimas dcadas de Latinoamrica y en especial de Mxico,
de donde proceden millones de trabajadores, muchos de los cuales ingresan a
ese pas sin la documentacin laboral adecuada. Mxico es utilizado como pas
de trnsito por decenas de miles de trabajadores centroamericanos para llegar
a Estados Unidos de Amrica.
La adopcin de nuevas tecnologas, mquinas automatizadas y plantas
industriales completas, plantean nuevas circunstancias a las industrias. Muchas
empresas maquiladoras se mueven de un pas a otro, en cuanto les ofrecen
mejores condiciones y mayores ganancias.
Son empresas mviles, que ponen en jaque a las empresas nacionales y que
contribuyen al desvanecimiento de las fronteras. Estas empresas siguen
patrones globales para producir bienes y servicios.
En cuanto a la tercera vertiente, es indispensable tener en cuenta la
profundidad de la transformacin econmica internacional y su impacto en otros
mbitos. En relacin con ese punto dice el socilogo ingls Anthony Guiddens:
El nivel del comercio mundial es hoy mucho mayor que ha sido jams y abarca
un espectro mucho ms amplio de bienes y servicios. Pero la mayor diferencia
est en el nivel de flujos financieros y de capitales.
Ajustada como est al dinero electrnico -dinero que existe slo como dgitos
en las computadoras-, la economa mundial de hoy no tiene paralelo en pocas
anteriores.
1E4
En la nueva economa electrnica global gestores de fondos, bancos,
empresas, al igual que millones de inversores individuales, pueden transferir
cantidades enormes de capital de un lado del mundo a otro con el botn de un
ratn. Al hacerlo pueden desestabilizar lo que podan parecer economas
slidas y a prueba de bomba, como sucedi en Asia.
El politlogo espaol Fernando Vallespn, nos deja ver que no existirn en el
futuro economas nacionales, aunque por un tiempo largo seguirn los Estados
nacionales, que comparten grandes decisiones polticas con entidades estatales
transnacionales. Se han desarrollado empresas de este tipo mayores que
algunas economas nacionales.
Se han formado decenas de miles de empresas transnacionales que operan en
muy diversos pases. El proceso de mundali5acin" como l prefiere llamarlo (a
la francesa), se caracteriza por: "Progresiva 'extensin' de las formas de
relacin y organizacin social, que desbordan los espacios tradicionales y se
expanden hasta abarcar el mundo entero, todo el 'globo' terrqueo."4
Un punto muy relevante de la globalizacin o mundializacin desde el punto de
vista econmico es que no existe un centro financiero, en trminos geogrficos
o territoriales, sino que se han creado varios centros des+espaciali5ados" que
son los mercados financieros globales.5
Los medios masivos mass media son uno de los factores ms notables de la
globalizacin. La televisin vinculada a travs de satlites y computadoras, lleva
muy rpidos acontecimientos, distintas perspectivas de los hechos, noticias
sobre satisfactores, desarrollos cientficos y culturales as como experiencias y
conocimientos de la realidad en el mundo. La velocidad de los cambios es
enorme. La msica es uno de los modos de trasmisin ms eficaz de
informacin y valoraciones, sobre todo entre los jvenes, por ser un medio que
no slo trasmite conocimientos, sensaciones y valoraciones, sino que lo hace a
travs de una experiencia que deleita. La masiva distribucin de discos,
pelculas y videos muestra esa nueva condicin de nuestras sociedades que se
intercomunican. La conexin entre computadoras por diversos tipos de enlaces
(telfono, celulares, cables, satlites) procesan aceleradamente una gran
cantidad de informacin.
3 Anthony Guiddens, /n mundo desbocado" 1=> efectos de la !lobali5aci61 efl
nuestras vidas" Taurus, Madrid, 2000, p. 22.
4 Fernando Vallespn, El futuro de la ,oltica" Taurus, Madrid, 2000, p. 3.
s Fernando Vallespn explica: La gran diferencia entre centro financiero y
periferia productora reside en que esta ltima sigue orientndose a partir de la
diferencia entre mercado mtenor y mercado internacional, entre proximidad y
lejana, mientras que aquel, que necesanamente debe partir de las diferentes
divisas, lo hace, sin embargo, desde una perspectiva exclusvamen te global.
Por otra parte, hay problemas de asimilacin de la informacin. Esta llega en
cantidades literalmente industriales y se procesa mal o bien satura a los
receptores. Se producen efectos de inestabilidad y anomia en muchas
personas. Se ponen en duda las instituciones tradicionales.
Las visiones ideolgicas desde hace varios siglos, se difunden
internacionalmente.
La imprenta fue durante varios siglos el modo de difusin ms amplio, hasta
que surgieron el radio y la televisin. En la actualidad la eficacia de esa difusin
1E6
con los medios masivos de informacin, la red de nternet y el desarrollo
exponencial de las comunicaciones y transportes es no slo mayor, sino mucho
ms influyente.
El socilogo cataln Manuel Castells, analiza la transformacin cualitativa que
se ha operado en las identidades, las sociedades y los Estados, en las
postrimeras del siglo xx. El cambio se advierte a partir de procesos
interrelacionados que constituyen la nueva era de la informacin.
Este autor da una connotacin muy amplia a la informacin, en la que incluye la
ingeniera gentica y sus desarrollos. La tecnologa de la informacin ha sido
capaz de penetrar en todos los mbitos de la actividad humana, porque
equivale a lo que en la Revolucin ndustrial signific el descubrimiento y
aplicacin de nuevas fuentes de energa (motor de vapor, hidrocarburos y
otros). Estas nuevas tecnologas de la informacin, no son slo herramientas
que aplicar, sino procesos por desarrollar:
Los usuarios y los creadores pueden convertirse en los mismos [explica
Castells]. De este modo los usuarios pueden tomar el control de la tecnologa,
como en el caso de nternet. De esto se deduce una estrecha relacin entre los
procesos sociales de creacin y manipulacin de smbolos (la cultura de la
sociedad) y la capacidad de producir y distribuir
bienes y servicios (las fuerzas productivas). Por primera vez en la historia,
la mente humana es una fuerza productiva directa no slo un elemento decisivo
del sistema de produccin.
Otras caractersticas relevantes de esta transformacin revolucionaria que nos
trae la era de la informacin, segn Castells, es la interconexin6 o posibilidad
de formacin de redes que pueden materializar cualquier tipo de procesos y
organizaciones mediante las tecnologas de informacin disponibles y la
flexibilidad que con esta tecnologa de la informacin permite la reconfiguracin
de las organizaciones y de las instituciones, modificando los elementos que las
constituyen.
Estas tecnologas pueden por ltimo tener una convergencia para apoyar
procesos de informacin, comunicacin y desarrollo de diversas reas. Por
ejemplo, la electrnica puede contribuir al desenvolvimiento de la investigacin
biolgica.
Las transiciones a la democracia en pases que estaban sometidos a regmenes
totalitarios o autoritarios, ha sido notable en las ltimas dcadas. Por otra parte,
el reconocimiento creciente de los derechos humanos, que se adoptan en los
pases en gran medida a travs de los tratados internacionales, es un factor que
puede ser visto como positivo, al igual que los procesos de democratizacin.
Otro elemento que caracteriza la poca es el incremento, la importancia del
disfrute directo, individual y efmero de experiencias ldicas y de regocijo
personal. Se habla por eso de un tiempo #edonista. El incremento de la
produccin y consumo de drogas es probablemente, su indicador ms
dramtico. El trfico de drogas y sus beneficiarios narcotraficantes se ha
convertido en una de las fuerzas principales de las sociedades y de las
relaciones internacionales. Los traficantes adquieren tal cantidad de recursos de
distinto tipo, que influyen en decisiones fundamentales de los pases, y en las
relaciones entre ellos.
El incremento de la inseguridad (la seguridad es una de las principales tareas
del Estado) y de la delincuencia, han sido impulsados por estas tendencias. La
corrupcin acelerada que promueven los narcotraficantes
1E9
plantea otro grave reto a los estados nacionales: disuelven las instituciones,
alcanzan niveles altos de impunidad, penetran a los partidos y agrupaciones
polticas, las autoridades, la polica, los jueces y las fuerzas armadas.
Los cambios en las relaciones familiares y entre gneros, se procesan ms
lentamente, pero tienen mayor profundidad que las econmicas.
La familia y en particular un miembro fundamental de ella, la esposa, estaba
centrada en la reproduccin y la atencin de los hijos antes de la globalizacin.
Esto ha cambiado y en todas las sociedades cada vez ms nios y nias nacen
fuera de matrimonio. Tambin un creciente nmero de madres solteras
funcionan como jefes de familia.
El factor de los divorcios, ha incrementado mucho la desestabilizacin familiar,
an en sociedades tradicionales o sometidas a regmenes totalitarios muy
conservadores, como el comunista chino. En esos pases se ha facilitado la
disolucin formal del vnculo matrimonial. En consecuencia, han crecido
notablemente las personas adultas que viven solas y no tienen un entorno
familiar slido que los apoye. Tambin ha aumentado el nmero de parejas
heterosexuales, que vive sin contraer matrimonio y sin tener descendencia y
parejas homosexuales que no pueden tener descendencia propia, aunque
adquieren derechos para adoptar nios de manera creciente en el mundo. Es
decir, hay cada vez ms relaciones entre parejas que no tienen el propsito de
reproducirse, sino slo de prestarse apoyo mutuo y compartir la vida.
Finalmente, la aceptacin ms notable de los homosexuales en los distintos
mbitos es evidente en trabajos y profesiones que antes les estaba vedada y la
capacidad legal de los homosexuales para contraer matrimonio.8 En un nmero
creciente de pases o entidades dentro de ellas en las que se acepta la
adopcin que los homosexuales pueden realizar, es otro ngulo que hay que
tener presente. Muchas relaciones empiezan a girar en torno de las parejas
heterosexuales u homosexuales sin hijos, ni siquiera con intencin de tenerlos.
De la pareja que no forma una familia, al menos una con propsitos
reproductivos, con lazos amplios entre generaciones, a la pareja que tiene una
duracin promedio mucho ms corta y con menos compromisos que la de las
familias tradicionales, hay una distancia enorme. Esta distancia se ampla con el
proceso de globalizacin. La comunicacin emocional y la relacin ntima entre
los miembros de las parejas se convierte en el factor fundamental de su unin y
la funcin reproductiva es cancelada. El socilogo Guiddens observa este
cambio de las relaciones humanas que van de la familia a la pareja y explica:
Hemos de reconocer la gran transicin que supone esto. Empare2arse y
desempare2arse" son ahora una mejor descripcin de la situacin de la vida
personal que el matrimonio y la familia. Es ms importante para nosotros
la pregunta "tienes una relacin" que "ests casado?". La idea de una
relacin es tambin sorprendentemente reciente. En la dcada de los sesenta
-del siglo xx- nadie hablaba de relaciones. No lo necesitaban, ni tampoco hablar
en trminos de intimidad y compromiso. El matrimonio
en ese tiempo era el compromiso, como atestiguaba la existencia de
matrimonios a la fuerza .
En la familia tradicional el matrimonio era un poco como un estado de
naturaleza. Tanto para hombres como para mujeres estaba definido como una
etapa de la vida que la gran mayora tena que vivir. A los que permanecan
1E?
fuera se les miraba con cierto menosprecio o condescendencia, especialmente
a la solterona, pero tambin al soltero si lo era durante demasiado tiempo.9
En cuanto al Estado, hay que decir que uno de sus elementos constitutivos, la
poblacin, est cambiando de forma significativa, su forma de reproducirse,
organizarse y de desarrollar formas nuevas de unin, antes no vistas o
aceptadas. Estos cambios se dan ms rpidamente en sociedades
desarrolladas o pases metropolitanos como algunos autores los llaman, lo cual
influye de manera creciente en las que se encuentran en vas de desarrollo. Si
estas tendencias se incrementan como es previsible y las instituciones que
giran en funcin de la familia cambian, la organizacin del Estado tambin
experimentar modificaciones.
Se han puesto en duda por el fenmeno de la globalizacin, las concepciones y
alcances del Estado-Nacin, de ciudadana y de soberana.
En el siglo XX estamos viviendo la crisis cada vez ms intensa del Estado
nacional. La globalizacin est erosionando de diversas maneras a los Estados
nacionales y modificando el ejercicio de los derechos humanos. ncluso la
globalizacin ha hecho que vare hasta la concepcin misma de soberana.
EL ESTADO :UNDIAL CUTO/AD Y EL TRANSNACIONAL CREALIDADD
La concepcin del Estado nacional, se ha construido y puesto en operacin
prctica por siglos y ha empezado, desde finales del siglo xx, una etapa de
transformacin, en funcin del nuevo tiempo poltico, de las entidades
multinacionales, pblicas y privadas, que lo rebasan.
Se han creado nuevas tecnologas y producido fenmenos que traspasan las
fronteras y las formas de integracin poltica. Se han formado conjuntos de
Estados nacionales, en nuevas entidades polticas multinacionales, que hacen a
los primeros prescindir de ciertas facultades soberanas y que, en un plazo
mayor, auguran la modificacin de las actuales estructuras estatales.
Ya muy temprano en el siglo xx, el extraordinario escritor ingls de ciencia
ficcin H. G. Wells, autor de 1a !uerra de ?=> mundos %T#e @ar of t#e @orlds)"
haba escrito un libro intrincado, en que hablaba de la aparicin del Estado
mundial %Aorld &tate). El libro apareci en 1905 con el ttulo /na utopa
moderna" y fue claramente inspirado en utopas clsicas como las de Platn,
Toms Moro o Tomasso de Campanela, pero Wells lo redacta en trminos de la
economa y la ciencia modernas y se planteaba con un horizonte de futuro
largo. Varios elementos de ese Estado global barruntado por Wells, son muy
sugerentes.
?ONBALEB 2 ?ONBALEB
EL ESTADO EN EL /LANO INTERNACIONAL! LA CO:UNIDAD
=URDICA ENTRE LOS ESTADOS
En nuestro tiempo, han hecho su aparicin nuevas organizaciones
denominadas supranacionales, definiendo la evidente propensin hacia formas
1E@
federativas a escala regional y aun mundial. Numerosos elementos precisaron
su advenimiento, la ms substancial de ellas es la Organizacin de las
Naciones Unidas (ONU.), que ambiciona un vasto e inalterable sistema de
seguridad internacional hincado en el precepto de igualdad y abierta a la
participacin de todos los Estados.
A partir de la Santa Alianza, que asoci a Rusia, Prusia, Austria e nglaterra
contra Napolen y que pretendi solidarizar a los Estados europeos sobre la
base del oficialismo dinstico, el principio del equilibrio del poder, instruy hasta
nuestro tiempo la poltica internacional de las grandes potencias. Este principio
fue declarado claramente por Francia y Espaa en 1713, cuando firmaron el
Tratado de Utrecht, en cuyo artculo 2 se deca que el mejor y ms slido
fundamento para establecer y fundamentar la paz y la tranquilidad en todas
partes era un "equilibrio de poder". Este precepto no pudo reprimir el
estallamiento en 1914, de la primera Guerra Mundial. Al desenlace de sta, el
mundo compendi sus expectativas en la Sociedad de las Naciones, que no
pudo subsistir a la realidad social y poltica que arrastr al mundo a la segunda
Guerra Mundial. Con ello, la esperanza de una organizacin mundial que
salvaguarde a la humanidad de la guerra palideci transitoriamente.
La Sociedad de las Naciones fue comprendida como un parlamento
democrtico mundial, pero su forma confederativa, que la sentenciaba a no
disponer de ninguna autoridad, la mud llegado el momento de las decisiones
supremas en un mecanismo inocuo, incompetente para contener o esquivar el
rumbo que haban tomado los hechos y que se derramaron irremediable y
fatalmente en la segunda conflagracin mundial. La negativa de los Estados
Unidos a intervenir en ella le merm fuerza y eficacia. Pero su infortunio en
modo alguno represent para el mundo la prdida del paradigma de un mundo
solidarizado por la fraternidad y la concurrencia poltica de todos los pueblos. La
Organizacin de las Naciones Unidas, no obstante sus dilemas presentes, lo
ostenta evidentemente. Ella es fruto de la toma de conciencia por parte de los
dirigentes, de que al trmino de la guerra, la paz pblica no poda tener otro
sentido que el de la paz social, que era ineludible fortalecer de algn modo el
imperio de la democracia en el orden de las relaciones internacionales y
suplantar la ley de la fuerza por la fuerza de la ley, como plataforma para una
paz universal firme y duradera.
As, en la Carta del Atlntico, pactada en agosto de 1941, se dejaron
determinados como principios cardinales: el respeto a todos los Estados,
declarando que la paz, la libertad y la seguridad son un derecho de todos los
hombres y de todos los pueblos. La XXV Conferencia nternacional del trabajo,
reunida en Filadelfia en mayo de 1941, enunci que la pobreza, en cualquier
lugar, instituye un riesgo para el progreso en todas partes; que la lucha contra la
necesidad debe promoverse con inagotable energa dentro de cada nacin, y
por razn de un esfuerzo internacional, incesante y acordado, ensayar, con
mtodos democrticos, proveer el bienestar comn. El Acta de Chapultepec,
aprobada por la Conferencia nteramericana sobre Problemas de la Paz y la
Guerra, en febrero de 1945, exhort a contemplar, como un asunto de inters
pblico internacional, la norma en todos los Estados americanos de una
legislacin social para resguardar cabalmente a la poblacin trabajadora con
1EH
garantas y derechos, en escala no inferior a la sealada en las Convenciones y
recomendaciones de la Organizacin nternacional del Trabajo. Por ltimo, el 26
de junio de 1945, la Conferencia de San Francisco, aprob la Carta de las
Naciones Unidas, cuyo prembulo contiene la solemne decisin de los pueblos
de las Naciones Unidas de salvaguardar a las descendencias futuras de la
hecatombe de la guerra, que han inferido a la humanidad amarguras
inenarrables. La Carta de las Naciones Unidas consta de XX captulos divididos
en 111 artculos a travs de los cuales se anuncian los principios y se
establecen los rganos y funciones .de la organizacin. La carta prohbe en su
artculo 2 la guerra como instrumento de poltica internacional, prohibicin que
implica una terminante limitacin a las soberanas nacionales.
Si bien las Naciones Unidas no pueden inmiscuirse en las cuestiones que son
connaturalmente de la competencia intrnseca de los Estados, la ingerencia de
la Organizacin en ciertos casos especficos, est ostentando, con la fuerza de
los hechos, que las Naciones Unidas tienen un germen federativo capaz de
conducir a una genuina Federacin Mundial de Naciones y a la supuesta
liquidacin de las formas tradicionales de la soberana de los Estados. Esto,
siempre que los sucesos no sacrifiquen a la propia organizacin. Los rganos
esenciales de las Naciones Unidas son tres: uno, con funciones jurdicas, la
Corte nternacional de Justicia; y dos rganos con funciones polticas: la
Asamblea General y el Consejo de Seguridad. Hctor Gonzlez Uribe, nos
dice que son seis los rganos ms importantes de la ONU. l La Asamblea
General, en la que estn representados todos los miembros de las naciones
Unidas; 2 el Consejo de Seguridad, compuesto de once miembros (15 a partir
de 1966), de cuales cinco son permanentes; 3 el Consejo Econmico y Social,
compuesto de veintisiete miembros elegidos por la asamblea por un perodo de
tres aos, renovable en un tercio cada ao; 4 el Consejo de Administracin
Fiduciaria, compuesto de cuatro miembros permanentes que no administran
territorios en fideicomiso y otros cuatro que si lo realizan; 5 el Tribunal
nternacional de Justicia, con sede en la Haya, Holanda, compuesto de quince
jueces elegidos por la Asamblea General a propuesta del Consejo de
Seguridad, para un perodo de nueve aos, renovables en un tercio cada tres
aos; 6 la Secretara General, compuesta por un Secretario General, que es el
funcionario ms importante de las Naciones Unidas, nombrado por la Asamblea
General a recomendacin del Consejo de Seguridad y tiene una serie de
colaboradores.
Adems de estos rganos esenciales, actan tambin en las Naciones Unidas
las denominadas agencias especializadas, destacando entre ellas: la
Organizacin de las Naciones Unidas para la agricultura y la Alimentacin
(FAO); el Fondo Monetario nternacional (FM); la Organizacin nternacional
del trabajo (OT); la organizacin mundial de Salud (OMS); y la Organizacin de
las Naciones Unidas para la Educacin, la ciencia y la Cultura (UNESCO).
Estn adems los organismos especializados, como el tondo de las Naciones
Unidas par la nfancia (UNCEF); y la Organizacin de Socorro y Ayuda de las
Naciones Unidas (UNRRA).
Junto con la gran organizacin mundial de las Naciones Unidas, en la ciudad de
Nueva York, funcionan otros organismos internacionales a nivel regional, que
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tienen tambin relevante importancia, como la Unin Econmica de Blgica,
Holanda Luxemburgo; organizaciones americanas como la OEA; africanas y
asiticas, como la Liga Arabe, el Consejo de solidaridad de los Pueblos
Afroasiticos y la Organizacin del Sudeste Asitico (SEATO). Todas ellas
acompaadas de mltiples organismos deliberativos o de consulta, bajo la
forma de conferencias, comisiones, consejos, bancos, asociaciones y oficinas.
Contina afirmando el Doctor Gonzles Uribe: La ONU ha tenido grandes
aciertos en su organizacin y funcionamiento, desde su creacin. Pero tambin
grandes defectos y errores que pueden llevarla al fracaso en un futuro no muy
lejano. Naci, desde luego, en una atmsfera de odio, desconfianza y exclusin,
lo cual ha impedido la verdadera unin y cordialidad entre los pueblos. Por otro
lado, en sus mecanismos internos lleva grmenes que hacen difcil la
convivencia armnica de todos los Estados, como son, por ejemplo, el de que el
veto de un miembro singular, permanente, del Consejo de seguridad, haga
inoperante la admisin de otro miembro, y el de dejar la obligatoriedad de la ley
al arbitrio de los Estados soberanos. Sera necesario limpiar a la organizacin
de injusticias y desaciertos, y darle un nuevo espritu ms universalista,
comprensivo y sin exclusivismos, para que cumpla sus funciones en bien de la
humanidad %Teora poltica)-.
En el orden econmico, la formacin de mercados comunes constituyen el
hecho ms significativo de las relaciones econmicas internacionales. Ellas
desempean un papel no secundario en la situacin mundial, en la que la
escisin poltica entre Oriente y occidente abre un aterrador interrogante de una
futura tercera guerra mundial. Es indudable que no habr posibilidad de un
gobierno mundial ni de una organizacin supranacional democrtica mientras
existan Estados no democrticos. Gunnar Myrdal, en &olidaridad o
)esinte!racin" seala que no puede subsistir una sociedad de clases
internacional, siendo imposible la coexistencia en un mundo donde un grupo de
naciones altamente, desarrolladas, que constituyen una clase pudiente de
naciones, viva a expensas de una multitud de naciones semi o
subdesarrolladas, que forman una clase humilde de naciones. Nada puede
impedir una rebelin de esta mayora de naciones pauprrimas de nuestro
mundo. Slo cuando estas naciones hayan conquistado la igualdad de
oportunidades, slo entonces se habr integrado el mundo. Debemos
comprender que ante nuestros ojos se est estructurando una nueva sociedad,
que no tiene su fundamento en el ms all sino en hechos y necesidades
imperantes, sin ms fronteras que la tierra; ms habitantes que los hombres y
naciones; ms poderes que los de creacin moral; ni ms gua que la razn,
ms fe que la intuicin de un orden, Myrdal desarrolla una interesantsima tesis,
la de la interpretacin mundial, como paso indispensable para una comunidad
mundial, nica forma de preservar, en la realidad efectiva, a la humanidad de
los flagelos de la guerra, la miseria y el caos.
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GALNDO CAMACHO, Miguel, Teora del Estado, Porra, Mxico, 2008.
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GOMEZ SANDOVAL, Fernando, Teora del Estado, Diana, Mxico, 1972.
GONZLEZ GONZLEZ, Mara de la Luz, Teora General del Estado, Porra,
Mxico, 2008.
PAOL BOLO, Francisco Jos, Teora del Estado, Trillas, Mxico, 2009.
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