Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 67
MODULO 6 FORMULACIN DEL PROYECTO
Modulo 6. Formulacin del Proyecto
1. Formulacin del proyecto La formulacin es la etapa en la que se define lo que el proyecto va a hacer y como lo va a hacer. La estrategia seleccionada se traduce en una estructura de recursos, actividades y productos necesarios para alcanzar los objetivos elegidos. La formulacin tiene en cuenta los factores que pueden afectar la ejecucin del proyecto y crea la base para el monitoreo y la evaluacin. La matriz de planificacin del proyecto La matriz de planificacin, tambin llamada matriz del marco lgico o simplemente marco lgico, es la herramienta que se utiliza para la formulacin del proyecto con el Enfoque del Marco Lgico. Resume los elementos principales del proyecto y muestra como estn relacionados entre s. La matriz del marco lgico permite comprender de un vistazo la lgica del proyecto y responder a: Por qu se lleva a cabo un proyecto (Objetivo de desarrollo y los objetivos inmediatos) Qu se espera del proyecto ofrezca (Productos) Cmo el proyecto va a producir sus productos/ resultados (Actividades) Qu factores externos son cruciales para el xito del proyecto (Supuestos) Cmo podemos medir el xito (I ndicadores) Dnde encontraremos los datos que se requieren para alcanzar el xito (Medios de verificacin) A continuacin se muestra una matriz de marco lgico tpica. Los trminos utilizados pueden variar segn distintos organismo de cooperacin, sobre todo los utilizados para el objetivo de desarrollo (tambin llamados objetivo general, impacto, fines, etc.) y los objetivos inmediatos (tambin llamados objetivos especficos, efectos directos, propsitos, etc.). En este manual se adoptar la terminologa utilizada por la OI T. Cuando se redacte un proyecto, es recomendable familiarizarse con la terminologa que utiliza el donante y las posibles variantes en la matriz de planificacin. Por ejemplo, hay agencias que incluyen filas adicionales para ms niveles intermedios de objetivos.
Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 68 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Matriz de planificacin del proyecto (Matriz de Marco Lgico) Componente del proyecto Indicadores Medios de verificacin Supuestos Objetivo de desarrollo Es el cambio global al que el proyecto espera contribuir en el largo plazo. Indicadores de Impacto Permiten comprobar la contribucin del proyecto al objetivo de desarrollo Fuentes y medios de informacin para medir los indicadores de impacto Factores fuera del control del proyecto que influyen en que el impacto perdure Objetivos inmediatos Son los resultados concretos que el proyecto va a producir a su finalizacin Indicadores de desempeo Permiten comprobar el logro de los objetivos inmediatos Fuentes y medios de informacin para medir los indicadores de desempeo Factores fuera del control del proyecto que son necesarios para que el objetivo inmediato conduzca al objetivo de desarrollo Productos Son los bienes o servicios que el proyecto va a entregar a los grupos meta y otras partes interesadas Indicadores de proceso Permiten comprobar si se estn obteniendo los productos Fuentes y medios de informacin para medir los indicadores de proceso Factores fuera del control del proyecto que son necesarios para que con los productos se logren los objetivos inmediatos Actividades Las acciones que el proyecto realiza para obtener los productos Recursos Los insumos tcnicos, humanos y financieros necesarios para realizar las actividades. Costes Factores fuera del control del proyecto que son necesarios para que con las actividades se obtengan los productos
La lgica vertical La lgica vertical muestra la conexin que hay entre los distintos elementos de la cadena de resultados del proyecto, mediante las siguientes relaciones:
Si los recursos necesarios estn disponibles y se dan ciertas condiciones previa, entonces se realizan las Actividades.
Si se llevan a cabo las actividades y se cumplen ciertos supuestos de gestin fuera del control del proyecto, entonces se obtienen los Productos.
Si los productos se obtienen y se cumplen ciertos supuestos de implementacin que estn fuera del control del proyecto, entonces se alcanzan los Objetivos inmediatos.
Si se logran los objetivos inmediatos y se dan ciertos supuestos de desarrollo fuera del control del proyecto, entonces se contribuir al objetivo de desarrollo. Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 69 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Si se contribuye al objetivo de desarrollo y se cumplen ciertos supuestos de impacto, entonces los cambios se mantendrn.
I magen 8. La lgica vertical de la matriz del marco lgico
Componente del proyecto Indicadores Medios de verificacin Supuestos Indicadores de Impacto Supuestos de sostenibilidad Objetivo de desarrollo Indicadores de desempeo Supuestos de desarrollo Objetivos inmediatos Productos Indicadores de proceso Supuestos de ejecucin Actividades Recursos Costes Supuestos de gestin
La lgica horizontal Tambin llamada lgica de comprobacin, es la relacin que hay entre cualquier elemento de la cadena de resultados (objetivo de desarrollo, objetivo inmediato, productos o actividades), los indicadores que servirn para medirlos, y las fuentes de verificacin de donde se obtendr la informacin. Se puede expresar as: Todo resultado se comprobar mediante uno o varios indicadores que se medirn a travs de fuentes de verificacin especficas. Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 70 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Imagen 9. La lgica horizontal de la matriz del marco lgico Componente del proyecto Indicadores Medios de verificacin Supuestos Indicadores de Impacto Supuestos de sostenibilidad Objetivo de desarrollo Indicadores de desempeo Supuestos de desarrollo Objetivos inmediatos Indicadores de proceso Supuestos de ejecucin Productos Recursos Costes Supuestos de gestin Actividades
Pasos en la planificacin del proyecto Los pasos para construir el marco lgico incluyen:
1. Establecimiento de la lgica interna
a. Formulacin de objetivos b. Definicin de indicadores c. Formulacin de productos d. Enumeracin de actividades
2. Anlisis del contexto: supuestos
3. Comprobacin y revisin de la lgica del proyecto El marco lgico clarifica la cadena de resultados del proyecto, define los indicadores con los que se verificar el progreso e identifica los factores externos y supuestos que en ltimo extremo determinarn su xito. Es una herramienta que aade transparencia al proceso, y que resume la interaccin y el anlisis que se han llevado a cabo en las etapas previas del diseo de proyecto. El marco lgico tambin aporta un vnculo entre el diseo y la implementacin, relacionando la cadena de resultados del proyecto con el sistema de monitoreo y evaluacin a travs de los indicadores. Analizando el progreso utilizando indicadores cuidadosamente definidos y establecidos de forma consensuada se obtienen unas bases claras para monitorear el progreso hacia la consecucin de los resultados. Debe recordarse que el marco lgico no es un fin en s mismo, sino el producto de un proceso de planificacin conducido por los usuarios y orientado a los objetivos. La matriz del marco Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 71 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
lgico raras veces produce buenos resultados si no va precedida un cuidadoso anlisis de la situacin, objetivos y de las partes interesadas. Por ello, el proceso de participacin en la formulacin de un marco lgico es tan importante como la matriz del marco lgico resultante. 2. Formulacin de la cadena de resultados El primer paso en la preparacin del marco lgico consiste en definir los objetivos a partir de la alternativa seleccionada. Imagen 10. Formulacin de objetivos y alternativas
La alternativa seleccionada se corresponde con uno o ms grupos de objetivos en el rbol de objetivos. Ha de recordarse que el trmino objetivo en el rbol de objetivos se refiere a situaciones positivas que deben conseguirse y mantenerse como medios necesarios y suficientes para conseguir una determinada situacin deseada.
El objetivo de desarrollo (OD) El objetivo de desarrollo es el cambio a largo plazo al que el proyecto aspira a contribuir. El objetivo de desarrollo va ligado a resultados a un nivel superior en el rbol de objetivos, y se trata de un resultado al que el proyecto contribuye significativamente, pero es algo que el proyecto no puede producir por s solo. El objetivo de desarrollo no se materializa mientras el proyecto est en marcha, y depender de los resultados de otros proyectos e intervenciones. El objetivo de desarrollo corresponde al objetivo situado sobre el conjunto de objetivos de la alternativa seleccionada. Todos los objetivos de la alternativa son necesarios para alcanzar el objetivo de desarrollo, pero tambin se necesitan otros objetivos del rbol que no estn incluidos en la alternativa. Por tanto, la alternativa puede contribuir al objetivo de desarrollo, pero no es suficiente para garantizarlo completamente. Cuando la alternativa seleccionada la forman un conjunto completo de objetivos, comenzando directamente desde debajo de la situacin deseada, entonces sta se corresponde con el objetivo de desarrollo. Como principio general, el objetivo ms elevado de la alternativa seleccionada debe hallarse directamente ligado a la situacin deseada, o estar a corta distancia por debajo de ella en el rbol. Si el objetivo ms elevado de la alternativa est muy por debajo Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 72 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
de la situacin deseada, ello implica que la alternativa tiene poca influencia en el logro de la situacin deseada. Imagen 11. Relacin entre la situacin deseada y el Objetivo de Desarrollo
Objetivo inmediato (OI) El objetivo inmediato del proyecto es el cambio especfico que se espera que ofrezca el proyecto su finalizacin. El objetivo inmediato del proyecto est relacionado con el problema central y en consecuencia est asociado a la poblacin meta. Puede definirse a partir del objetivo que est en el nivel superior de la alternativa seleccionada.
Imagen 12. Relacin entre la alternativa seleccionada y el Objetivo Inmediato
Los cambios definidos en el objetivo inmediato son cambios en:
Los grupos meta, en trminos de: Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 73 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Fortalecimiento de sus capacidades para demandar y ejercer sus derechos humanos y laborales. Fortalecimiento de la capacidad de los actores responsables del cumplimiento de los derechos humanos y laborales de los grupos meta. Mejoras concretas en el cumplimiento, proteccin y respeto a los derechos humanos y laborales de los grupos meta Mejoras del contexto poltico, legal, institucional y/o social en el que operan los grupos meta. El objetivo inmediato es el resultado deseado por las partes interesadas, y por consiguiente entra dentro de su responsabilidad y competencia. Esto implica que proyecto comparte esta responsabilidad con el grupo meta. Por ejemplo, tomemos un proyecto para la reforma del marco legal de la negociacin colectiva cuyo objetivo de desarrollo es la mejora de las condiciones laborales de las que disfrutarn los trabajadores, como resultado la mejora del marco legal de negociacin colectiva (el objetivo inmediato). La adopcin de la legislacin nacional es una responsabilidad nacional y por lo tanto, queda fuera de la responsabilidad directa de un proyecto de cooperacin. Sin embargo el proyecto es responsable de la entrega de ciertos productos (capacitacin, metodologas, propuestas de reforma) que las partes interesadas utilizarn para llevar a cabo la reforma del marco legal. La relacin lgica entre el objetivo inmediato y el objetivo de desarrollo debe ser clara y consistente. La relacin causal ha de estar basada en la experiencia previa de otros proyectos en contextos comparables. La formulacin de los objetivos inmediatos debe seguir algunas reglas:
Significativo: El objetivo inmediato debe referirse a un resultado significativo relacionado lgicamente con el objetivo de desarrollo. Especficos: El resultado a conseguir debe estar explicado de forma clara y concisa, y el grupo al que afecta debe estar definido. Describir cambios: El objetivo inmediato debe describir una situacin a lograr, no una actividad. Referirse a un solo resultado: El objetivo inmediato debe hacer referencia nicamente a un resultado. Si el proyecto incluye ms de un resultado, entonces hay que plantear varios objetivos inmediatos. En caso contrario, los medios para conseguir cada resultado se confundiran unos con otros, dando como resultado una estructura de proyecto confusa. Formulacin de productos y actividades Un producto es un bien o servicio que el proyecto entrega a los destinatarios directos, a fin de conseguir los objetivos inmediatos. Puede tratarse de capacitacin; propuestas de legislacin o de polticas; metodologas; informacin; sensibilizacin sobre algn tema, etc. Son los medios suficientes y necesarios para conseguir objetivos inmediatos, siempre que se cumplan los supuestos. Las actividades son las acciones que el proyecto lleva a cabo para producir los productos. Los productos y las actividades deben ser coherentes con la lgica medios-fines establecida en el rbol de objetivos.
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Imagen 13. Relacin entre la alternativa seleccionada, resultados y actividades
Aunque los productos y actividades surjan de los medios identificados el anlisis de objetivos, no se pueden obtener directamente tomando los objetivos que se hallen bajo el objetivo inmediato en el rbol de objetivos y situndolos en la matriz del marco lgico. En lugar de esto, es necesario considerar el conjunto de objetivos con el fin de determinar qu productos puede obtener el proyecto y qu actividades se requieren para hacerlo. Tanto los productos como las actividades deben ser realistas y alcanzables. 2. Definicin de indicadores Los indicadores son sucesos observables que permiten comprobar si un cambio est sucediendo. En los proyectos, los indicadores se emplean para confirmar si el proyecto est produciendo los resultados esperados. Existen indicadores para cada nivel de la cadena de resultados. Los indicadores del objetivo de desarrollo se llaman indicadores de impacto. Los de los objetivos inmediatos se llaman indicadores de desempeo, y los indicadores de los resultados se conocen como indicadores de proceso. Los indicadores de desempeo miden lo que el proyecto est logrando: los resultados o beneficios concretos para los grupos meta. Dado que los resultados constituyen el norte estratgico del proyecto y por lo que deber rendir cuentas, conviene poner el mximo cuidado en el diseo de los indicadores de desempeo. A su vez, los indicadores de productos muestran lo que el proyecto est haciendo (los bienes y servicios que entrega). Este tipo de indicadores son tiles para la gestin del proyecto, pues ayudan a comprobar cmo avanza el proceso de ejecucin. Cada donante tiene sus exigencias respecto a los niveles de indicadores que deben incluirse en la matriz de planificacin. Algunas agencias requieren indicadores para productos, e incluso para actividades.
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I magen 14. Indicadores de desempeo e indicadores de proceso
Los indicadores tienen dos componentes principales:
El hecho observable que servir para constatar el logro del resultado. La meta que se espera que alcance el indicador en un momento determinado para medir si el resultado se est consiguiendo de forma satisfactoria. Las metas pueden definirse tanto para el fin del proyecto como para perodos intermedios. Por ejemplo, consideremos un proyecto de promocin del dilogo social con el siguiente objetivo inmediato: Las organizaciones de trabajadores mejoran sus capacidades para la negociacin colectiva a travs de mejores mecanismos de dilogo social Para elaborar un indicador para este resultado, primero es necesario identificar un hecho observable que pueda usarse como prueba de que el objetivo se ha conseguido. Una posibilidad es observar lo que ocurre con los acuerdos colectivos, y si en su elaboracin se utilizan los mecanismos de dilogo social promovidos por el proyecto. El modo en el que se negocian los convenios colectivos aporta pruebas sobre si hay mejoras en la capacidad de las organizaciones de trabajadores para la negociacin colectiva. Por tanto, un posible indicador puede centrarse en observar cmo se estn utilizando los nuevos mecanismos de dilogo social en la negociacin de los convenios colectivos. Un ejemplo de indicador cuantitativo podr medir el nmero de convenios colectivos nuevos que utilizan el mecanismo de dilogo social. Un ejemplo de indicador cualitativo podr centrarse en la satisfaccin de las organizaciones de trabajadores con los nuevos mecanismos de dilogo social. El paso siguiente en la elaboracin del indicador es identificar la meta al final del proyecto. I ncorporndola a los dos indicadores del ejemplo quedara:
I ndicador cuantitativo. Al menos x nuevos convenios colectivos nuevos firmados empleando el mecanismo de dilogo social establecido por el proyecto I ndicador cualitativo: Todos los dirigentes de las centrales sindicales muestran un grado alto de satisfaccin con los nuevos mecanismos de dilogo social. Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 76 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Ntese que para poder verificar en la prctica el indicador cualitativo ser necesario hacer una definicin operativa de grado de satisfaccin. Aunque intuitivamente pueda parecer sencillo, medir con rigor el grado de satisfaccin de un colectivo con cierto cambio es complicado y puede ser ms costoso que medir el indicador cuantitativo sobre nmero de convenios.
Caractersticas de un buen indicador Los indicadores deben seguir determinados criterios, conocidos como criterios SMART, para que su diseo sea adecuado. Es importante subrayar que los criterios SMART para los indicadores slo tienen sentido si los propios resultados son tambin SMART. Los criterios SMART son los siguientes: ESpecfico: Los indicadores tienen que ser especficos y estar relacionados con las condiciones que el proyecto pretende modificar. Tambin deben evitar variaciones en las mediciones debidas a influencias externas. Por ejemplo, la cantidad de materiales de capacitacin entregados, no es un buen indicador del nivel de conocimientos y habilidades alcanzadas. Medible: Un indicador debe ser medible cuantitativamente (numricamente) o cualitativamente (verificable mediante acuerdos intersubjetivos). Los indicadores cuantificables tienden a ser los preferidos porque son precisos, se pueden agregar, y permiten posteriores anlisis estadsticos de los datos. Sin embargo, los indicadores cualitativos son mejores para captar aquellos cambios complejos que son difciles de poner en trminos cuantitativos. Por ejemplo, puede haber dificultades para cuantificar proyectos que se centran especficamente en resultados de creacin de capacidad, ya que stos son difciles de cuantificar, y en ese caso podran usarse indicadores cualitativos. Asequible: El indicador (o la informacin) debe ser asequible a un coste razonable, usando el conjunto apropiado de mtodos tanto en las lneas de base como en los perodos intermedios, y al final del proyecto. PeRtinente: Los indicadores deben ser pertinentes con respecto al resultado que miden y para las personas que usarn los datos. Las partes interesadas deben compartir la interpretacin de las mediciones del indicador y los criterios de xito. Temporalment deTerminados: Debe establecerse el valor esperado del indicador para el fin del proyecto y para las etapas intermedias. Los indicadores tienen que recopilarse y presentarse a su debido tiempo, para que puedan ayudar en las decisiones de la gestin del proyecto. No ofrece ventaja alguna medir los indicadores solo en el final del proyecto, pues aunque ayudarn a identificar lecciones aprendidas, la informacin llegar demasiado tarde para que se pueda corregir el rumbo del proyecto.
Tipos de indicadores Existen dos clasificaciones principales de indicadores. La primera considera cmo se vincula el indicador con resultado. De acuerdo con esta categora, los indicadores pueden ser directos o indirectos.
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Indicadores directos miden un rasgo o caracterstica del propio resultado. Un ejemplo de este tipo de indicador sera la tasa de desempleo para un objetivo relacionado con la creacin de empleo, o para un objetivo de reforma legal, el estado de elaboracin de una ley. Estos indicadores son muy especficos y pertinentes y se recomienda su uso tan a menudo como sea posible. En algunos casos su medicin puede se costosa (por ejemplo, las tasas de desempleo requieren complejas estadsticas).
Indicadores indirectos (proxies) miden variables que no son caractersticas del resultado, pero que cambian cuando ste se modifica. Un ejemplo de este tipo de indicadores es el consumo de los hogares para medir el ingreso familiar. El consumo es una variable diferente al ingreso, pero en general, cuando el ingreso de la familia aumenta su consumo tambin aumenta, y viceversa. Como el consumo es ms fcil de medir que el ingreso, se suele utilizar como un indicador indirecto. Los indicadores indirectos son menos especficos debido a que pueden interferir factores externos y dar lugar a una lectura incorrecta del indicador. Por ejemplo, una familia puede decidir ahorrar en lugar de aumentar su consumo. En este caso, el uso del consumo como un indicador de los ingresos familiares podra llevar a una estimacin a la baja. Los indicadores indirectos son adecuados cuando no es factible contar con indicadores directos, o bien para complementarlos. En ambos casos, el empleo de indicadores indirectos requiere una conceptualizacin muy clara, as como tener en cuenta en cules condiciones el indicador indirecto es vlido. Cuando se usan indicadores indirectos se recomienda incluir ms de uno con el objeto de mejorar su consistencia.
Tipos de indicadores Tipo Aspecto clave Ejemplos Directo Mide una caracterstica propia del resultado.
Mejor garanta de viabilidad y fiabilidad Tasa de desempleo Como indicador de creacin de empleo Estado de elaboracin de una ley Como indicador de reforma de la legislacin Indirecto (proxy) Mide una variable que, sin ser una caracterstica del resultado, se puede relacionar con l.
Los factores externos pueden interferir. Aceptable si los indicadores directos no son viables. Puede complementar a los indicadores directos. Consumo Como indicador de mejora de los ingresos
Los indicadores cuantitativos son indicadores que se expresan mediante datos numricos. Se prefieren habitualmente debido a su validez y precisin, sus posibilidades de anlisis estadstico y su poder comunicativo. Los indicadores cuantitativos pueden emplear escalas absolutas, como el nmero de acuerdos colectivos aprobados al amparo de un nuevo Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 78 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
mecanismo de dilogo social, o porcentajes, como el porcentaje de accidentes de trabajo en el sector de la construccin. Los indicadores cualitativos se basan en datos que no son numricos. Son ms adecuados para objetivos con una naturaleza cualitativa compleja. Por ejemplo, para el objetivo Los empresarios estn sensibilizados sobre los derechos de las mujeres en el puesto de trabajo, un indicador cualitativo sera Nivel de conocimiento de los empresarios sobre las regulaciones de proteccin de la maternidad. El conocimiento no es un concepto cuantitativo. Este indicador puede medirse mediante mtodos cualitativos tales como entrevistas y grupos focales con empresarios que examinen su grado de conocimiento sobre los derechos laborales de las mujeres. El empleo de hitos es otra aproximacin a los indicadores cualitativos. Los indicadores de tipo hitos se basan en marcar las etapas consecutivas, o hitos, que se recorren durante el proceso que conduce a la consecucin de un determinado resultado. Con los hitos, el objetivo inmediato se desagrega en los diferentes pasos que emplean las partes interesadas (no el proyecto) para conseguirlo. Los hitos son prcticos para mostrar y transmitir la contribucin de un proyecto a un proceso cualitativo. Por tanto son muy tiles para hacer visible la contribucin de los resultados tpicos de un proyecto en temas como desarrollo de legislacin, adopcin de polticas, o creacin de capacidad institucional, por citar unos pocos. Cuando se usan indicadores tipo hitos es importante tener presente que los hitos deben referirse a los resultados de las partes interesadas (resultados), y no a los productos o actividades del proyecto. El ejemplo siguiente muestra el empleo de indicadores hito: Objetivo inmediato: Mejoradas las polticas de empleo sobre la base del dilogo social I ndicador: Participacin tripartita en el proceso de elaboracin y aprobacin de las nuevas polticas de empleo. Para obtener los hitos, el proceso se desglosa en los pasos sucesivos que los constituyentes deben dar para conseguir la poltica de empleo:
1. Establecido grupo de trabajo tripartito para la revisin de la poltica de empleo 2. Borrador de poltica de empleo analizado en el grupo de trabajo. 3. Los sindicatos entregan sus observaciones a la poltica de empleo 4. Borrador validado tripartitamente 5. Poltica de empleo adoptada Vase como los hitos corresponden a acciones que toman los grupos meta, no a productos del proyecto. Adems, el ltimo hito corresponde con el objetivo inmediato del proyecto.
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Tipos de I ndicadores Tipo Aspecto clave Ejemplos Cuantitativo Los datos son numricos Maximiza las posibilidades de anlisis estadstico Ms slido en trminos de validez/ fiabilidad Alto poder comunicativo Escalas absolutas Nmero de acuerdos colectivos aprobados bajo los nuevos mecanismos de dilogo social Porcentajes Porcentaje de accidentes de trabajo en el sector de la construccin - Cualitativo- Conceptos no numricos
Ms adecuado para las reas de accin de la OI T (poltica, reforma legal, creacin de capacidad) Diversos enfoques para anlisis cuantitativos con escalas ordinales y nominales Los hitos son buenos para describir el proceso Cualitativo Objetivo: Acceso mejorado a los mecanismos de resolucin de conflictos I ndicador: Nivel de conocimiento de los trabajadores sobre los mecanismos de resolucin de conflictos Objetivo: Mejoradas las polticas de empleo sobre la base del dilogo social I ndicador tipo hito: Grado de participacin tripartita en el proceso de elaboracin y aprobacin de las nuevas polticas Hitos: Establecido grupo de trabajo tripartito para la revisin de la poltica de empleo Borrador de poltica de empleo analizado en el grupo de trabajo. I ncorporadas las observaciones de los sindicatos al borrador de poltica de empleo Borrador de poltica de empleo validado tripartitamente Poltica de empleo adoptada
En general, la mejor opcin es una combinacin de indicadores cuantitativos y cualitativos. Por ejemplo: Objetivo: Mejora de la formacin vocacional en reas que demande el mercado laboral. Indicador 1 (cuantitativo): Porcentaje de jvenes formados que consiguen un trabajo en su rea de formacin. Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 80 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Este indicador expresa la efectividad de la formacin vocacional como medio de mejora del acceso de los jvenes al empleo. Indicador 2 (cualitativo): Nivel de satisfaccin de los empresarios con los jvenes formados. Este indicador cualitativo complementa el anterior recabando la satisfaccin de los empresarios con los empleados formados. Ofrece una indicacin de la ventaja competitiva del empleado que ha recibido formacin vocacional y, por tanto, de las posibilidades de permanencia en el empleo a largo plazo.
Los indicadores deben mostrar quin se beneficia del proyecto. Lo ideal sera medir los impactos intencionados y no intencionados en los diferentes grupos sociales y partes interesadas. Esto requiere la compilacin de informacin de forma desagregada segn las categoras relevante, como hombres y mujeres, rangos edad, y grupos socio-econmicos.
Recomendaciones para formular los indicadores Los indicadores son elementos clave en el diseo del proyecto y deben formularse cuidadosamente. Son esenciales para definir los resultados del proyecto en trminos prcticos, para garantizar una slida estructura del proyecto y tambin como base para el sistema de monitoreo y evaluacin. Un conjunto de indicadores incorrectos puede acarrear problemas durante la ejecucin del proyecto, porque los objetivos del proyecto no estarn claros, o porque el progreso hacia ellos no podr medirse o, ms frecuentemente, debido a ambas cosas. Es importante garantizar que los indicadores son SMART y cumplen en su totalidad los requisitos en funcin de su tipologa (directo/ indirecto/ cuantitativo/ cualitativo) como ya se ha explicado ms arriba. Adems, hay dos reglas de oro para formular indicadores de objetivos inmediatos: Evitar el uso de productos o actividades como indicadores Los productos y actividades slo expresan lo que aporta el proyecto, y no los cambios que produce el proyecto. Los cambios dependen de si las partes interesadas emplean los productos y de qu modo los emplean. Cuando se confunden productos con indicadores, se pierde de vista la perspectiva de los resultados. Por ejemplo: Objetivo: Mejora de las capacidades de inspeccin de trabajo en el sector agrcola. Indicador incorrecto Nmero de inspectores de trabajo que han recibido formacin sobre los nuevos protocolos. La formacin de funcionarios es un producto del proyecto, porque el proyecto se ocupa directamente del ofrecer la formacin. Indicador correcto Nmero de inspectores de trabajo formados que usan los nuevos protocolos. Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 81 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Este indicador se refiere a cmo los destinatarios directos (los inspectores de trabajo formados) hacen uso del conocimiento y la prctica recibidos del proyecto.
Evitar el uso de objetivos inmediatos como si fueran indicadores En ocasiones se formulan indicadores que ms que variables observables y medibles, expresan el mismo objetivo o resultados relacionados. El problema es que para medirlo ser necesario transformarlo en indicadores reales. El siguiente ejemplo ilustra esta situacin y muestra cmo corregirla. Objetivo: Mejora de los mecanismos de participacin de las organizaciones de trabajadores en la elaboracin de polticas de empleo. Indicador incorrecto Reforzamiento de los mecanismos de dilogo social. Se trata de un resultado que es una variante del objetivo de proyecto. Como tal, no puede medirse directamente a no ser que sea transformado a su vez en indicadores. Indicador correcto Nmero de polticas y programas de empleo que incluyen las propuestas de las organizaciones de trabajadores. ste es un verdadero indicador: un hecho observable que expresa el logro del objetivo inmediato.
Medios de verificacin Los Medios de Verificacin son las fuentes de informacin de las que se obtendrn los datos necesarios para verificar los indicadores. Cuando se elaboran indicadores, se recomienda pensar sobre los posibles medios de verificacin para comprobar si pueden o no ser medidos de forma asequible, y si la informacin estar a tiempo. En la matriz de planificacin se debe indicar para cada medio de verificacin:
El formato en el que la informacin debe estar disponible (por ejemplo: informes, actas de reuniones, resultados de investigaciones, publicaciones, sistema de monitoreo del proyecto).
Quin aportar la informacin.
Con qu regularidad se aportar.
Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 82 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Las fuentes de informacin pueden clasificarse en dos tipos:
Primarias Se refiere a fuentes de informacin proporcionadas directamente por el proyecto, normalmente a travs del sistema de monitoreo, o alguna de las partes interesadas. La informacin primaria puede personalizarse de acuerdo con las necesidades del proyecto y las caractersticas exactas del indicador, por ello habitualmente es ms precisa, completa y actual. Sin embargo, la informacin primaria de ciertos indicadores puede ser cara y difcil obtener. Entre los ejemplos de fuentes primarias de informacin figuran: o El sistema de monitoreo del proyecto. o Estudios, encuestas, etc. hechos por el proyecto. o I nformantes clave.
Secundarias I ncluyen la informacin producida por terceras partes y recogida por el proyecto y/ o las partes interesadas. La informacin secundaria habitualmente es ms fcil de obtener, pero puede no estar relacionada tan directamente con el indicador, o puede tener problemas de fiabilidad. Entre las fuentes de informacin secundaria estn: o Estadsticas/ estudios de otras instituciones. o Estadsticas/ estudios de agencias internacionales y centros de investigacin. o Noticias, reportajes de medios de comunicacin.
En todos los medios de verificacin, primarios o secundarios, hay que asegurarse de que se dan las siguientes caractersticas:
Validez: La fuente debe medir el indicador correctamente.
Fiabilidad: La informacin debe proceder de fuentes autorizadas que garanticen su veracidad. Si los datos son obtenidos directamente (por ejemplo mediante encuestas a los beneficiarios), los mtodos empleados deben garantizar la informacin obtenida es la misma independientemente de quien haga la observacin. Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 83 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Actualidad: Debe ser informacin que refleje el estado de situacin en la fecha en la que se mide el indicador. 3. Formulacin de supuestos Todos los proyectos operan en contextos sociales, institucionales y polticos complejos en los que existen muchos factores pueden interferir con su ejecucin. Por ejemplo, pueden suceder cambios en el entorno poltico e institucional, o producirse modificaciones en las prioridades y necesidades de las partes interesadas. En proyecto inteligentemente diseado tratar de identificar de antemano los elementos del contexto que supongan un riesgo importante, as como aquellos que sern necesarios para el xito. El anlisis de supuestos brinda un mtodo sistemtico para identificar estos supuestos clave y valorar su posible influencia. Esto ayuda a asegurar que hay una perspectiva razonable de que el proyecto ser factible en el contexto en el que se llevar a cabo As, el anlisis de supuesto permite:
Calibrar la influencia de factores externos desde las etapas iniciales de la planificacin del proyecto. Monitorear estos factores externos durante la ejecucin del proyecto. Facilitar la adopcin a tiempo de medidas correctivas y preventivas necesarias para adaptar el proyecto a los cambios del contexto.
Los factores externos pueden afectar a los diferentes niveles de la cadena de resultados del proyecto, desde las actividades al objetivo de desarrollo. De acuerdo con su nivel de influencia, los supuestos pueden clasificarse en:
Supuestos de gestin. Este nivel se corresponde con los factores externos que afectan a que se obtengan los productos con las actividades. Como principio general, un proyecto deber estar libre de supuestos importantes en este nivel. Si una organizacin no es capaz de realizar las actividades y obtener los productos, entonces no est en condiciones de ejecutar el proyecto. Supuestos de ejecucin. Estos supuestos incluyen factores externos que pueden afectar a las posibilidades de los productos conduzcan a los objetivos inmediatos del proyecto. Siempre se necesita valorar cuidadosamente los supuestos de ejecucin, pues existe una incertidumbre inevitable asociada a la consecucin de los resultados, dado que dependen, entre otras cuestiones crticas, de si las partes interesadas estarn en condiciones de utilizar los productos para producir resultados. Supuestos de desarrollo. Estos supuestos se refieren a aquellos factores externos que pueden afectar en que los objetivos inmediatos del proyecto contribuyan al objetivo de desarrollo. Los supuestos de desarrollo normalmente estn relacionados con la teora de impacto, es decir, el las hiptesis las condiciones en las que el objetivo inmediato conducir al objetivo de desarrollo en el largo plazo. Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 84 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Los supuestos de sostenibilidad se relacionan con la sostenibilidad de los resultados a largo plazo. Son factores que van ms all del ciclo de vida del proyecto y habitualmente se tratan junto con la evaluacin del impacto. Cada agencia donante tiene requisitos diferentes sobre cuales niveles de supuestos deben ser incluidos en la matriz de planificacin. Prcticamente todas exigen los supuestos de ejecucin y muchas requieren tambin supuestos de desarrollo.
Fuentes para la identificacin de supuestos Todas las fases previas en el proceso de diseo de proyecto aportan informacin valiosa para definir los supuestos. Los diseadores del proyecto deben revisar cuidadosamente la informacin producida en las etapas previas, para identificar las posibles situaciones que pueden entorpecer el desarrollo del proyecto o facilitar su xito. El anlisis de las partes interesadas ayuda a identificar los supuestos referidos a la interaccin de los diferentes grupos con el proyecto. Los supuestos relacionados con las partes interesadas suelen ser crticos, pues aspecto tales como su capacidad para asumir sus responsabilidades, su apoyo u oposicin, sern determinantes. La seccin sobre implicacin en el diseo del proyecto en la matriz de las partes interesadas ayuda a identificar los supuestos relacionados con las partes interesadas y debe revisarse en esta etapa. Otra fuente importante para identificar supuestos es el anlisis de problemas. El anlisis de problemas ofrece una imagen de las diferentes causas que conducen a la existencia del problema central. El proyecto abordar algunas de estas causas, pero otras permanecern fuera de su control directo. Es importante analizar cuidadosamente hasta qu punto estos problemas no tratados puedan afectar al xito del proyecto. El anlisis de objetivos es otra fuente valiosa para la identificacin de supuestos. El rbol de objetivos ayuda a establecer el grado de desarrollo de las diferentes situaciones positivas que se necesitan para conseguir la situacin deseada, as y las condiciones necesarias para mantenerlas. Tambin ayuda a identificar lo que las partes interesadas y otros colaboradores del proyecto estn haciendo, o deberan estar haciendo, para conseguir o mantener las situaciones positivas. El anlisis de alternativas proporciona supuestos clave relacionados con la alternativa seleccionada, as como los factores externos relacionados con los conjuntos de objetivos del rbol de objetivos que no fueron incluidos en la estrategia. Durante el anlisis de alternativas, se pueden haber identificado factores externos que pudieran afectarla y que hay que tener en cuenta para disear los supuestos clave. Finalmente, se recomienda revisar las experiencias previas y las lecciones aprendidas de otros proyectos similares que puedan ofrecer informacin adicional de los factores externos influyentes que deben someterse a monitoreo.
Fuente Tipo de supuestos Anlisis de las partes interesadas Capacidad de las partes interesadas. Apoyo esperado. Posible conflicto de intereses. Anlisis de problemas Problemas que por el proyecto no aborda. Anlisis de objetivos Situaciones positivas que deben mantenerse. Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 85 Modulo 6. Formulacin del Proyecto
Manual de diseo de proyectos de cooperacin sindical 86 Fuente Tipo de supuestos Anlisis de alternativas Conjunto de objetivos que no estn incluidos en la alternativa seleccionada. Viabilidad y sostenibilidad de la alternativa seleccionada. Experiencias previas, lecciones aprendidas de otros proyectos Condiciones de viabilidad y sostenibilidad
Metodologa del anlisis de supuestos El anlisis de supuestos se basa en los conceptos de importancia y riesgo. La importancia es la influencia que tiene el supuesto en la consecucin del resultado y en su sostenibilidad. Los factores externos afectan con diversos grados de intensidad. Algunos de ellos tienen poca importancia en los resultados, mientras que otros pueden ser decisivos. Dependiendo del contexto, los supuestos que son muy relevantes en un caso, pueden no ser importantes en otros. Cuando se ha identificado un supuesto potencial, el procedimiento para llevar a cabo el anlisis comienza estableciendo la importancia del supuesto. Las fuentes importantes para el anlisis son las lecciones aprendidas de proyectos similares, la experiencia en ese campo concreto y la retroalimentacin por parte de las partes interesadas. Si el supuesto no se considera importante, se detiene el anlisis y no se incluye el supuesto en el marco lgico. Si el supuesto se considera como una situacin que tiene que producirse para que el proyecto se lleve a buen trmino, y an as est fuera del control del proyecto, entonces el paso siguiente es valorar el riesgo. El riesgo es la probabilidad de que el supuesto no se haga realidad. El riesgo puede variar mucho entre los supuestos. Algunos pueden ser muy probables, o ser prcticamente seguro que se produzcan mientras que otros pueden ser muy improbables. El anlisis de riesgo puede realizarse de mltiples formas. Un mtodo sencillo y adecuado para muchos casos es utilizando una escala de tres niveles:
1. Casi seguro: Se da cuando la probabilidad de que el supuesto se mantenga es extremadamente alta. En este caso, la incertidumbre es tan baja, que puede darse por hecho que el factor externo no comprometer el proyecto. Por tanto no necesita incluirse en el marco de lgico como un supuesto que necesite un monitoreo.
2. Probabilidad media: Ocurre cuando hay razonable probabilidad de que el supuesto se mantenga, pero existe plena seguridad. En este caso no hay que perder de vista en el factor externo durante la ejecucin, para desarrollar una respuesta adecuada al primer sntoma de que el supuesto no se mantiene. Para ellos se incluye el supuesto en el marco lgico, y se incorpora igualmente en el sistema de evaluacin y monitoreo, como ms adelante se ver.
3. Baja probabilidad: El peor caso se da cuando un supuesto importante tiene poca probabilidad de mantenerse. Los supuestos que son importantes y difcilmente se pueden mantener representan un dilema crucial para los diseadores del proyecto. Existen dos alternativas bsicas para manejarlos. La primera opcin consiste en Modulo 6. Formulacin del Proyecto
redisear la estrategia de proyecto para disminuir su dependencia del supuesto. Esto puede requerir cambios de diverso alcance. Si no es posible redisear el proyecto de manera que la estrategia no dependa del supuesto, entonces el proyecto no es viable, pues faltara una condicin esencial para su xito. Los supuestos de esta clase se llaman supuestos fatales. Cuando se identifican, se debe abandonar la idea de proyecto y los diseadores deben volver al anlisis de alternativas y seleccionar otro conjunto de objetivos hacia el que dirigirse. Algoritmo de anlisis de supuestos No incluir NO Es importante? SI Probabilidad de que suceda? Casi seguro No incluir en el marco lgico probable Incluir como supuesto Monitorear en la implementacin Muy improbable Se puede redisear el proyecto? Redisear el proyecto SI Supuesto fatal! El proyecto puede no ser factible Revisar alternativas NO
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