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ElaboracindeEncuestasy

TcnicasdeMuestreo
Enero Mayo 2013 Enero Mayo2013
MMath.JorgeA.BarreraCeballos
Etapasdeunaencuesta
P t I ParteI
Elprocesodeunaencuesta
Definicin de los objetivos de una encuesta Definicindelosobjetivosdeunaencuesta
Durante esta etapa se requiere la definicin precisa de
los siguientes elementos: los siguientes elementos:
o Objetivos de la encuesta
Para qu estoy realizando la encuesta? Para qu estoy realizando la encuesta?
o Poblacin objetivo o Poblacin objetivo
A quin le voy a aplicar la encuesta?
o Conceptos a medir en la encuesta
Qu informacin necesito medir en la
t ? encuesta?
Por ejemplo en la Encuesta Nacional sobre Confianza Por ejemplo, en la Encuesta Nacional sobre Confianza
del Consumidor (ENCO) realizada por el INEGI se tiene:
Obj ti o Objetivos
Generar informacin estadstica cualitativa que Generar informacin estadstica cualitativa, que
permita obtener indicadores sobre el grado de
satisfaccin de la poblacin acerca de su situacin p
econmica, la de su familia y la del pas.
Obtener indicadores sobre la percepcin de la
poblacin de los cambios sobre el bienestar social
y desarrollo y desarrollo.
o Poblacin objetivo: es el grupo de elementos o Poblacin objetivo: es el grupo de elementos
(personas, empresas, establecimientos, etc.) para los
cuales el investigador necesita hacer inferencias
mediante estadsticas. Sus caractersticas son:
E Fi it d b ibl t d ( ti Es Finita debe ser posible ser contada (a partir
del marco muestral).
Tiene Cobertura temporal existe durante un
marco de tiempo especificado. p p
Debe ser Observable se puede tener acceso a
ella.
Se requiere la definicin cuidadosa de la poblacin
que ser estudiada. Por ejemplo, en caso de tratarse
d d lt de adultos:
Definir a qu se refiere la palabra adulto
Personas mayores de 18 aos?
Qu grupo de adultos sern incluidos Qu grupo de adultos sern incluidos,
residentes habituales de una ciudad?
Un residente habitual es aquella persona que q p q
ha vivido en la misma ciudad durante los
ltimos 6 meses?
En la ENCO, la poblacin de 18 aos y ms, residan En la ENCO, la poblacin de 18 aos y ms, residan
permanentemente en las viviendas particulares
ubicadas en el territorio nacional, en la fecha de
levantamiento de informacin.
R id h bi l ll d l Residentes habituales son aquellos que declaran
haber vivido en la vivienda durante los ltimos seis
meses meses.
Durante el proceso de medicin en una encuesta, es
ibl id tifi l i i t l t posible identificar los siguientes elementos:
Conceptos Mediciones
Respuestas
Ideas Preguntas
(cuestionario) (cuestionario)
Algunos conceptos son ms abstractos que otros.
Por ejemplo, la Encuesta Nacional sobre Confianza del
C id (ENCO) d l INEGI id Consumidor (ENCO) del INEGI, mide:
o Conceptos: Percepciones sobre la situacin o Conceptos: Percepciones sobre la situacin
econmica, presente y futura de las personas, de sus
familias y del pas. y p
o Mediciones: Cmo considera que ser la situacin
econmica del pas dentro de los prximos 12 meses econmica del pas dentro de los prximos 12 meses
respecto, a la situacin actual?
o Respuestas:
M h j Mucho mejor
Mejor
Igual Igual
Peor
Mucho peor p
La Encuesta Nacional de Adicciones (ENA) mide
conceptos menos abstractos por ejemplo: conceptos menos abstractos, por ejemplo:
o Conceptos: consumo de tabaco. p
o Mediciones: En su vida, ha fumado ms de 100
cigarros?
Respuestas o Respuestas:
S
No No
Cuando la medicin difiere del concepto que se pretende Cuandolamedicindifieredelconceptoquesepretende
medirocurreelsesgodemedicin.
Estetipodesesgodeberserconsideradoyminimizado
durantelaetapadediseodeunaencuesta.Sepuede
representardelasiguientemanera:
en donde
Y + =
endonde,
= concepto para el entrevistado i.
i i i
Y + =
i

conceptoparaelentrevistadoi.
=medicinparaelentrevistadoi.
=diferenciaentreconceptoymedicinparael
i

i
Y
entrevistadoi.
Porejemplo,ciertaspalabrassignificancosasdistintaspara
personasdiferentes.UnapreguntacomoPoseeusted
auto?Puedepresentarlossiguienteerroresdemedicin:
o Posee: cuentacomopropiedadelhechodeestar
pagando el auto? pagandoelauto?
o Auto: sepermitencamionetas?
Las personas olvidan efecto telescopio En la National Las personas olvidan efecto telescopio. En la National
Crime Victimization Survey (NCVS), se pregunta sobre las
experiencias sufridas como vctimas de un crimen durante experiencias sufridas como vctimas de un crimen durante
los ltimos 6 meses,
Algunas personas incluyen situaciones que sucedieron Algunas personas incluyen situaciones que sucedieron
hace ms de 6 meses.
U i d d f l i i d l Un entrevistador puede afectar la precisin de la respuesta:
Leer mal las preguntas
Registrar mal las preguntas
P l i l t i t d t b t Polemizar con el entrevistado en temas como aborto.
Mtodos de encuesta Mtodosdeencuesta
Se debe elegir el mtodo de recoleccin de la g
informacin segn los objetivos de la encuesta y los
recursos disponibles.
o Correo: postal, email o internet.
o Cara a cara: a papel o bien por computadora
(CAPI). ( )
o Telefnico: CATI, TDE, IVR.
Eleccin del marco muestral Eleccindelmarcomuestral
Marco muestral: listado que pretende identificar a
todos los elementos (personas, empresas, negocios)
que pertenecen a la poblacin objetivo.
En algunas ocasiones no se cuenta con un marco En algunas ocasiones, no se cuenta con un marco
muestral que identifique de manera perfecta a
todos los elementos de la poblacin objetivo. p j
Existen poblaciones para las cuales s se cuenta con
un marco muestral completo:
o Miembros de algunas organizaciones el
Colegio Nacional de Actuarios Colegio Nacional de Actuarios
o Establecimientos localizados en algn o s ab ec e os oca ados e a g
municipio o ciudad Directorio Estadstico
Nacional de Unidades Econmicas 2012 del
INEGI (DENUE) de todas las actividades
econmicas del pas.
En otros casos no se cuenta con un listado de En otros casos, no se cuenta con un listado de
elementos de toda la poblacin objetivo o bien no
es posible tener acceso a l: es posible tener acceso a l:
o Listado de personas que viven en alguna
ciudad o estado ciudad o estado.
o Listado de los estudiantes que asisten a la
l l i d d d escuela en alguna ciudad o estado.
o Listado de las personas que cuentan con
credencial para votar actualizada
Li t d d i i d d i d d t d o Listado de viviendas de una ciudad o estado.
Sin embargo, en algunas de las situaciones
anteriores es posible: p
Contar con listado de la poblacin en los
cuales los elementos aparecen agrupados en
conglomerados: AGEBS, secciones electorales,
escuelas etc escuelas, etc.
Crear el listado de elementos durante la Crear el listado de elementos durante la
etapa de recoleccin de datos.
Por ejemplo, en muestreo por reas geogrficas:
o reas geogrficas bien definidas pueden ser
l i d AGEBS i l t l seleccionadas: AGEBS, secciones electorales.
o Los entrevistadores realizan listados de todas o Los entrevistadores realizan listados de todas
las viviendas pertenecientes a las reas
geogrficas seleccionadas: viviendas. g g
Marco muestral
de
Seleccin
de
Listado
de
viviendas
en
Seleccin
de
de
AGEBS
AGEBS
en
AGEBS
Viviendas
AGEB-10
AGEB-8
AGEB-4
AGEB-11
Imperfecciones del marco muestral Imperfeccionesdelmarcomuestral
o Subcobertura: se presenta cuando algunos p g
elementos de la poblacin objetivo no aparecen en
el marco muestral.
o Sobrecobertura: sucede cuando en el marco
muestral aparecen elementos que no forman parte muestral aparecen elementos que no forman parte
de la poblacin objetivo.
o Duplicacin: ocurre cuando algn elemento de la
poblacin aparece en el marco muestral ms de una
vez.
Encuesta telefnica de posibles votantes Encuestatelefnicadeposiblesvotantes
o Poblacin objetivo: Personas mayores de 18 aos o Poblacin objetivo: Personas mayores de 18 aos
con credencial para votar actualizada.
o Subcobertura: No todas los posibles votantes
tienen telfono.
o Sobrecobertura: En algunas casas con telfono:
Residentes mayores de 18 aos no cuentan con Residentes mayores de 18 aos no cuentan con
credencial para votar actualizada
P 18 Personas menores a 18 aos
o No respuesta: personas mayores de 18 aos con
credencial para votar actualizada no responden a la
encuesta:
No pueden ser contactadas
No quieren contestar la encuesta
Incapacitadas para responder (por enfermedad)
Subcobertura
Sobrecobertura
Norespuesta
Poblacin muestreada: poblacin de donde se
extrae la muestra. Posibles votantes mayores de 18
i h lf aos que viven en hogares con telfono.
Idealmente,
poblacinmuestreada=poblacinobjetivo
Cuando esto no ocurre se produce sesgo de seleccin el Cuandoestonoocurre,seproducesesgodeseleccin,el
cualpuededescribirsecomounafuncindelossiguientes
trminos:
o Laproporcindelapoblacinobjetivonocubiertaen
el marco muestral:
U
elmarcomuestral:
endonde,
N
U
P
NC
=
=elementosdelapoblacinobjetivonocubiertosenel
marcomuestral(posiblesvotantessintelfono).
l d l l bl b
U
N =nmerototaldeelementosenlapoblacinobjetivo. N
o y las diferencias entre la poblacin cubierta
(poblacin muestreada) y la poblacin no cubierta
l t d ti d i t en algn estadstico de inters.
en donde
) (
NC C
Y Y

en donde,
= Valor del estadstico en la poblacin muestreada
) (
NC C
Y Y
C
Y

(posibles votantes con telfono)


V l d l d i l bl i bi
C
Y

= Valor del estadstico en la poblacin no cubierta


(posibles votantes sin telfono)
NC
Y

Sesgodecobertura= ) (
NC C
NC
Y Y P
Por ejemplo, en Estados Unidos los marcos
muestrales telefnicos describen bien a la poblacin
total dado que la proporcin de hogares sin telfono
es baja, 5%. Se ha investigado:
=
NC
P
Tipodepoblacin Nmero deaos
promedio de educacin promediodeeducacin
Contelfono 14.3aos
Sintelfono 11.2aos
=

C Y
=

NC Y
Qu hacer cuando existe sesgo de seleccin? Quhacercuandoexistesesgodeseleccin?
o Redefinir la poblacin objetivo: segn las o Redefinir la poblacin objetivo: segn las
caractersticas del marco muestral
Sujeto a crticas dado que no se trata de la
poblacin objetivo.
o Admitir la posibilidad de sesgo de cobertura
Impacto en las estadsticas reportadas a partir
de la encuesta.
Diseo y prueba del cuestionario Diseoypruebadelcuestionario
Se deben considerar los siguientes aspectos al realizar
un cuestionario: un cuestionario:
o Realizar prueba piloto del cuestionario.
o Elaborar preguntas de manera clara y sencilla.
o Utilizar preguntas especficas en lugar de
preguntas generales. p g g
o Usar preguntas abiertas o cerradas.
o Evitar preguntas que induzcan la respuesta.
o Preferir preguntas de opcin forzosa, en lugar de
t f / t preguntas a favor / en contra.
o Plantear un solo concepto por pregunta o Plantear un solo concepto por pregunta.
o Prestar atencin al orden de las preguntas. p g
Realizar prueba piloto del cuestionario
C i t ifi l t di t Consiste en verificar las preguntas mediante una
pequea encuesta con miembros de la poblacin
objetivo objetivo.
Elaborar preguntas de manera clara y sencilla
Las preguntas que podran ser claras para algunas
d l ll personas podran no serlo para otras aquellas que
responden por telfono o bien con otra lengua
materna materna.
l ( ) b l Belson (1981) prob la siguiente pregunta:
Qu proporcin del tiempo que ve la televisin lo Qu proporcin del tiempo que ve la televisin lo
dedica a ver programas de noticias?, de 53
personas: p
o Slo 14 interpretaron de manera correcta la
palabra proporcin como porcentaje, parte o
fraccin.
o Otras personas la interpretaron como cunto
tiempo. tiempo .
Utilizar preguntas especficas en lugar de preguntas p g p g p g
generales
La National Crime Victimization Survey, en lugar de
preguntar: Alguien le atac en los ltimo seis
meses? meses?
Detalla de manera especfica la manera en que eta a de a e a espec ca a a e a e que
alguien podra ser atacado: Alguien le ha atacado o
amenazado en alguna de las siguientes formas:
(a) Conalgnarma porejemplo,unapistolao
cuchillo
(b) C l l d b i b l t t ? (b) Conalgoconunpalodebeisbol,unsartn,etc.?
b d Usar preguntas abiertas o cerradas
o Preguntas abiertas: el entrevistado formar sus o Preguntas abiertas: el entrevistado formar sus
propias categoras de respuesta.
o Preguntas cerradas: el entrevistado elige entre un
conjunto de categoras ledas o numeradas en una
tarjeta.
En las preguntas cerradas se recomienda incluir la En las preguntas cerradas se recomienda incluir la
opcin de otros (respuesta abierta) lo cual convierte
la pregunta en semiabierta. la pregunta en semi abierta.
Las preguntas cerradas:
P d h l t i t d d o Pueden hacer que el entrevistado recuerde
respuestas que podra olvidar.
o Van de acuerdo con el principio de que las
preguntas especficas son mejores que las generales.
o Son ms precisas si el tema ha sido ampliamente
ifi d l d i verificado y se conocen las respuestas de inters.
En una investigacin sobre la actividad sexual entre En una investigacin sobre la actividad sexual entre
adolescentes, se les pregunt sobre de quin sentan
ms presin para tener relaciones. Las categoras de
respuesta eran:
Amigos del mismo sexo g
Novio / novia
Amigos del sexo opuesto
Televisin o radio
No siento presin
Otro
La respuesta padres o padre fue escrita por varios
adolescentes, la cual no fue anticipada por los
i ti d investigadores.
Evitar preguntas que induzcan la respuesta Evitar preguntas que induzcan la respuesta
En 1994, The Wall Street Journal inform sobre la
siguiente pregunta:
S i l l d h bl Se estima que los paales desechables representan
menos del 2% de los desechos existentes en los
basureros basureros.
Por el contrario, las latas de cerveza, el correo de
t l l d di i d j d t tercera clase y los desperdicios de jardn representan
casi el 21% de desechos que se encuentran en los
basureros Dado esto en su opinin: basureros. Dado esto, en su opinin:
Sera justo establecer un impuesto o prohibir los
paales desechables?
Preferir preguntas de opcin forzosa, en lugar de
preguntas a favor / en contra
La mayora de las personas estn de acuerdo con casi
cualquier afirmacin cualquier afirmacin.
Schuman y Pressler (1981) informaron sobre las y ( )
siguiente diferencias en un experimento que compara
ambos tipos de pregunta:
Pregunta 1: Pregunta 1:
Est a favor o en contra de la siguiente afirmacin?
La mayora de los hombres estn ms capacitados y p
emocionalmente para la poltica que la mayora de las
mujeres?
Pregunta 2:
Dira usted que la mayora de los hombres estn ms Dira usted que la mayora de los hombres estn ms
capacitados emocionalmente para la poltica que la
mayora de las mujeres, que los hombres y las mayora de las mujeres, que los hombres y las
mujeres estn igual de capacitados o que las mujeres
ests ms capacitadas que los hombres en esta rea?
Pregunta Aosdeescolaridad
0 11 12 13 0 11 12 13+
Pregunta1
Porcentajeque
est de a erdo 57 44 39 estdeacuerdo 57 44 39
Pregunta2:
Porcentajedelos
hombresqueestn
mejorcapacitados
33 38 28
Plantear un solo concepto por pregunta
Usted piensa que Felipe Caldern fue un presidente
talentoso y que debiera continuar participando talentoso y que debiera continuar participando
activamente en la poltica de Mxico? Responda s o
no a esta afirmacin. o a esta a ac
i l d d l Prestar atencin al orden de las preguntas
Si se plantea ms de una pregunta sobre el mismo Si se plantea ms de una pregunta sobre el mismo
tema, es mejor elaborar primero la pregunta ms
general y despus las preguntas especficas. g y p p g p
Serdula (1995) realiz el siguiente experimento en
una encuesta de salud:
A la mitad de la muestra se le pregunt primero su A la mitad de la muestra se le pregunt primero su
peso y despus si estaba tratando de perder peso.
l i d l i i b A la otra mitad se le pregunt primero si estaba
tratando de perder peso y despus se le pregunt su
peso peso.
Pregunta Informaron quesestabantratadodeperderpeso
Hombres Mujeres
Opcin1
Primerosepreguntelpeso p g p
ydespussiestaba
tratandodeperderpeso
28.8% 48%
Pregunta 2: Pregunta2:
Primerosepreguntsi
estabatratandodeperder
pesoydespuselpeso
26.5% 40.9%
Diseo y seleccin de la muestra Diseoyseleccindelamuestra
En la pelcula Magic Town (1947) el investigador de
opinin pblica interpretado por James Stewart
descubri un pueblo que tena exactamente las mismas
caractersticas que todos los Estados Unidos caractersticas que todos los Estados Unidos,
Grandview:
o Posea exactamente la misma proporcin de
personas que votaban por los republicanos.
o La misma proporcin de personas bajo la lnea de
l b d i t t i t la pobreza, de mecnicos automotrices, etc.
Por lo tanto, el investigador solamente tena que
t i t l h bit t d G d i entrevistar a los habitantes de Grandview para
conocer la opinin pblica de la poblacin
americana americana.
Una muestra perfecta sera como el pueblo de
Grandview: una versin a escala de la poblacin,
que reflejara cada una de las caractersticas de la
bl i poblacin.
Una buena muestra reproduce las caractersticas de
inters que existen en la poblacin de la manera
ms cercana posible.
Esta muestra ser representativa, en el sentido de
que cada unidad muestreada representar las que cada unidad muestreada representar las
caractersticas de una cantidad conocida de
elementos en la poblacin.
As, la seleccin de elementos a partir de un marco As, la seleccin de elementos a partir de un marco
muestral para ser incluidos en una muestra, forma
una parte vital del proceso de realizacin de una
encuesta.
L l b id d La manera en que la muestra es obtenida puede
generar una diferencia en los resultados obtenidos.
o The US National Geographic Society (NGS) lanz la
encuesta Web Entrevista 2000, diseada para , p
medir la frecuencia con la que la gente visitaba el
cine, museos, el teatro, lea libros, etc.
o La encuesta estaba disponible en pagina de
internet de la NGS y en las revistas de NG se peda a internet de la NGS y en las revistas de NG se peda a
los lectores completar la encuesta. Se observaron
cerca de 50,000 personas que completaron el cerca de 50,000 personas que completaron el
cuestionario.
Por otro lado, The US National Endowment for the
Arts patrocin The Survey of Public Participation in
the Arts (SPPA, 1997), la cual tena las siguientes
caractersticas:
o Encuesta telefnica seleccin aleatoria de
nmeros de telfono. e os de e o o
o 12,000 adultos completaron la encuesta.
o La tasa de respuesta fue del 55%.
l l d l d En la NGS, el 77% de los entrevistados reportaron
haber visitado algn museo o galera de arte
mientras que en la SPPA solamente el 35% mientras que en la SPPA solamente el 35%.
El hecho de que la encuesta haya sido publicada en q y p
la pgina de internet de la NGS probablemente
atrajo respondentes con mayor inters y mayor
participacin activa en eventos culturales.
Adems la SPPA estaba basada en mtodos de Adems, la SPPA estaba basada en mtodos de
muestreo ms rigurosos, los cuales se basan en la
seleccin aleatoria de telfonos. seleccin aleatoria de telfonos.
La palabra aleatoria significa lo siguiente:
o Todas las influencias humanas (conocidas y
desconocidas) son removidas del proceso de
seleccin.
o Asegura la dispersin de la muestra a lo largo de o Asegura la dispersin de la muestra a lo largo de
toda la poblacin objetivo.
Las muestras probabilsticas estn basadas en la
seleccin aleatoria de elementos.
Las muestras probabilsticas tienen las siguientes Las muestras probabilsticas tienen las siguientes
caractersticas:
S li l i l t i d l t d o Se realiza seleccin aleatoria de elementos de
la poblacin a partir del marco muestral.
o Se asigna una probabilidad de seleccin
conocida y diferente de cero, a cada elemento de
la poblacin en el marco muestral las cuales no la poblacin en el marco muestral, las cuales no
deben de ser necesariamente iguales.
i d l ibl o A partir de una sola muestra, es posible
estimar caractersticas de la poblacin objetivo
con niveles de confianza conocidos con niveles de confianza conocidos.
Tambin existen las muestras no probabilsticas, las Tambin existen las muestras no probabilsticas, las
cuales no cumplen los requisitos de una muestra
probabilstica.
Por ejemplo, las encuestas realizadas a la salida de
t i l l t i t d b d un centro comercial los entrevistadores abordan a
las personas de manera arbitraria hasta completar
la muestra asignada la muestra asignada.
Este tipo de muestras tienen la desventaja de que p j q
no cuenta con soporte terico para describir las
caractersticas de toda la poblacin riesgoso
l extraer conclusiones.
Otro ejemplo de muestreo no probabilstico es el Otro ejemplo de muestreo no probabilstico es el
muestreo por cuotas, en el cual:
o La seleccin final de los entrevistados se deja al
criterio subjetivo del entrevistador en lugar de ser
d t i d d bj ti ti d determinado de manera objetiva a partir de un
mtodo de seleccin aleatoria.
o Los entrevistadores reciben instrucciones
generales: Entrevista dos hombres y tres mujeres g y j
en este AGEB y asegrate de que cuatro de ellos
tengan ms de 25 aos y slo uno menos de 25
aos.
Durante la eleccin presidencial de Estados Unidos
de 1948, se compararon los resultados obtenidos a
partir de muestreo probabilstico y muestreo por
t cuotas.
A partir del muestreo por cuotas se control la A partir del muestreo por cuotas, se control la
distribucin de variables como edad, gnero, ltimo
grado de educacin alcanzado, color, entre otras. g
Los resultados obtenidos a partir de las diferentes Los resultados obtenidos a partir de las diferentes
muestras para algunas de las variables con las
cuales se establecieron las cuotas fueron las
siguientes:
Porcentajes
Gnero Resultadooficial Muestra Muestrapor
probabilstica cuotas
Hombre 49.1% 50.5% 50.1%
Mujer 50 9% 49 5% 49 9% Mujer 50.9% 49.5% 49.9%
Porcentajes
Edad Resultado oficial Muestra Muestra por Edad Resultadooficial Muestra
probabilstica
Muestrapor
cuotas
21 34 34.3% 29.6% 36.3%
35 49 30.9% 34.4% 30.8%
50ms 34.8% 35.9% 32.9%
Color
Blanco 96.1% 95.0% 97.4%
Noblanco 3.9% 5.0% 2.6%
Porcentajes
Candidato Resultadooficial Muestra
b bil ti
Muestrapor
t probabilstica cuotas
Dewey 42.7% 46.0% 52.0%
Truman 52.6% 50.5% 45.3%
Wallace 3.5% 2.9% 2.5%
Porqu el muestreo por cuotas predijo mal al
candidato ganador?
o Aunque los investigadores controlaron bien varios
f t d d l t t factores como gnero, edad, color, entre otros,
existieron otros factores que no controlaron: estado
civil nivel de ingreso origen cuidado de la salud o civil, nivel de ingreso, origen, cuidado de la salud o
incluso prctica de algn deporte, etc.
o Bajo muestreo por cuotas, resulta imposible
controlar todos los factores posibles.
l l d l b b l o La seleccin aleatoria del muestreo probabilstico
ayuda a balancear aquellos factores que no es
posible controlar bajo muestreo por cuotas posible controlar bajo muestreo por cuotas.
o No existi objetividad en el proceso de seleccin, j p ,
lo cual favoreci la seleccin de los Republicanos.
As, los entrevistadores tendieron a elegir a los
siguientes elementos de la muestra:
Gente de mejores zonas de la ciudad Gente de mejores zonas de la ciudad
Gente con mejor nivel de educacin, etc. Gente con mejor nivel de educacin, etc.

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