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Implantacin de un sistema de
gestin de PRL OHSAS 18001

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Aula: Implantacin de un sistema de gestin de PRL OHSAS 18001
Autor: Juan Carlos Bajo
ndice de Contenidos

Implantacin de un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
- OHSAS 18001 ........................................................................................... 4
1 Sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales (SGPRL) .......... 4
1.1 Introduccin .................................................................................... 4
1.2 Definicin de SGPRL ......................................................................... 7
1.3 Normas de Gestin de Prevencin de Riesgos laborales .......................... 9
1.4 La OHSAS 18000 ............................................................................ 11
2 La norma OHSAS 18001:2007 ............................................................. 12
2.1 Introduccin .................................................................................. 12
2.1.1 El origen de la norma ................................................................ 14
2.1.2 Caractersticas ......................................................................... 16
2.1.3 Requisitos de la norma .............................................................. 19
2.1.4 El ciclo de gestin propuesto por la norma ................................... 22
2.2 Correspondencia entre Norma OHSAS 18001:2007y Ley 31/1995, de 8 de
noviembre, de Prevencin de Riesgos laborales. ........................................... 22
2.3 Documentacin del Sistema ............................................................. 23
2.3.1 El Manual de Gestin ................................................................ 24
2.3.2 Procedimientos Generales (PG) .................................................. 25
2.3.3 Caractersticas de los Procedimientos Generales (PG) .................... 26
2.3.4 Etapas en la elaboracin de un PG .............................................. 28
2.3.5 Instrucciones tcnicas (IT) ......................................................... 29
2.3.6 Formatos ................................................................................ 30
2.3.7 Registros................................................................................. 30
2.4 Implantacin del SGPRL .................................................................. 31
2.4.1 Presentacin del Proyecto .......................................................... 32
2.4.2 Adaptacin del SGPRL a la unidad organizativa ............................. 32
2.5 Difusin, informacin y formacin ..................................................... 38
2.5.1 Comunicacin de responsabilidades............................................. 38
2.5.2 Formacin ............................................................................... 39
2.6 Seguimiento .................................................................................. 40
2.6.1 Seguimiento del inicio de la implantacin de los procedimientos ...... 40
2.6.2 Seguimiento de la planificacin: actividades previas ...................... 41
2.6.3 Acciones correctoras y preventivas ............................................. 43
3 Auditora ............................................................................................. 44
3.1 Definicin ...................................................................................... 44


3

3.2 Objeto de la auditora de los Sistemas de Gestin de la Prevencin ........ 46
3.3 Plan de auditora ............................................................................ 47
3.4 El checklist (lista de verificacin). ..................................................... 48
3.5 Modelos de checklist. ...................................................................... 50
3.6 Informe de auditora ....................................................................... 51
3.6.1 Estructura del Informe de auditora. ............................................ 52
3.6.2 Contenido ............................................................................... 53
3.7 Plan de acciones correctoras ............................................................ 55
3.8 El proceso de Auditora de Certificacin ............................................. 56
3.8.1 Auditora-Fase I: ...................................................................... 56
3.8.2 Auditora-Fase II: ..................................................................... 57
3.8.3 Mantenimiento del certificado ..................................................... 58


4

Implantacin de un sistema de gestin de
prevencin de riesgos laborales - OHSAS
18001

1 Sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales (SGPRL)

1.1 Introduccin

Los riesgos en el trabajo constituyen actualmente una de las principales
preocupaciones en la vida de las empresas.

Por una parte, la accidentalidad laboral origina un alto coste, social, laboral y
econmico. Por otra, la entrada en vigor de la Ley 31/95 de prevencin de riesgos
laborales, supone que a partir de ese momento, entre otros aspectos, las
actuaciones que deban y deben efectuarse para mantener una proteccin eficaz de
los trabajadores en cuanto a su seguridad y salud en el trabajo, se acometan desde
una perspectiva ms acentuadamente preventiva y ms centrada en la propia
empresa.

La Ley exige al empresario que conozca y evale los riesgos inherentes a su
actividad con el fin de atenuarlos o eliminarlos mediante la aplicacin de una
gestin preventiva oportuna.

Desde un principio, dada la relacin entre peligro y accidente o enfermedad
profesional, las tcnicas para evitar la aparicin de stos se han basado en la
eliminacin del peligro, la posibilidad de acceder el trabajador al mismo o el tiempo
de exposicin. Si no existe peligro, no existe riesgo, y, en consecuencia, no puede
producirse ningn tipo de accidente o enfermedad profesional.

No obstante, incluso en aquellos lugares donde se adoptan de forma satisfactoria
medidas de proteccin tcnica, se siguen produciendo accidentes. Se plantea la
necesidad de analizar el por qu de stos, observndose, que los accidentes no se


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deben nicamente a factores tcnicos, sino que existen otra serie de factores que
pueden generarlos. Por ejemplo, el ambiente de trabajo y los actos inseguros
llevados a cabo por parte de los trabajadores.

Las empresas han gestionado la prevencin creando o utilizando organizaciones
paralelas, poco integradas en su organizacin, y con una visin a corto plazo que
pretende reducir la siniestralidad, para llegar a cero accidentes. Pero, cmo
conseguirlo y cmo mantenerlo?

En las grandes empresas se ha favorecido una gestin tcnica de la prevencin,
generando sistemas de gestin tecnificada que, en muchos casos, no va ms all
de meras instrucciones de trabajo, olvidado el diseo e implantacin de procesos de
gestin preventiva. Han utilizado herramientas o sistemas de control de la gestin
de la prevencin basadas en indicadores de siniestralidad clsicos, que dan
informacin incompleta y engaosa, alimentan el pensamiento de la organizacin a
corto plazo y no estudian las tendencias de la siniestralidad. Y, lo que es ms
problemtico, no favorecen una mejora continua de la prevencin de los riesgos
laborales.

Para que el funcionamiento de la empresa mejore continuamente, los gerentes, los
mandos intermedios, los encargados y los empleados necesitan mtodos y
herramientas de gestin y trabajo que les permitan actuar adecuadamente, no slo
sobre los procesos productivos, sino tambin a travs de la gestin de los procesos
preventivos.

Este planteamiento se ha visto favorecido como consecuencia de la implantacin de
sistemas de calidad y, en la actualidad, genera una ascendente conviccin en la
capacidad de reducir la siniestralidad a travs de los Sistemas de Gestin de la
Prevencin de Riesgos Laborales.


6


Figura 1. Evolucin del enfoque de seguridad.


7

1.2 Definicin de SGPRL

Un Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL) es aquella
parte del Sistema de gestin global de la empresa que incluye la estructura
organizativa, la planificacin de actividades, las responsabilidades, las prcticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a
efecto, revisar y mantener al da la poltica de Salud y Seguridad Laboral (SSL) de
la organizacin.

Sorprende la similitud entre la definicin del SGPRL, tal como lo entienden las
normas, y las exigencias respecto a la integracin de la prevencin reflejadas en el
artculo 1 del RD 39/1997, de 17 de enero, por el que se aprueba el Reglamento de
los Servicios de Prevencin:

La prevencin de riesgos, como actuacin desarrollada en el seno de la
empresa, deber integrarse en el conjunto de sus actividades y decisiones,
tanto en los procesos tcnicos, en la organizacin del trabajo y en las
condiciones en que ste se preste, como en la lnea jerrquica de la
empresa, incluidos todos los niveles de la misma.

Y ms explcitamente, en el artculo 2 del mencionado Reglamento:

El establecimiento de una accin de prevencin de riesgos integrada en la
empresa supone la implantacin de un plan de prevencin de riesgos que
incluya la estructura organizativa, la definicin de funciones, las prcticas,
los procedimientos, los procesos y los recursos necesarios para llevar a
cabo dicha accin.


8


Fig. 2. Contenido del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos laborales


9

1.3 Normas de Gestin de Prevencin de Riesgos laborales

Actualmente, existen diversos esquemas normalizados para el diseo y elaboracin
de SGPRLs, algunos de los cuales son:

Norma UNE de la serie 81900 EX (1996): Es una norma espaola que
fue derogada en el ao 2004, pero que por haber estado casi diez aos
con carcter experimental, y haber estado basada en el estndar
britnico BS8800, es relevante su conocimiento.

OHSAS 18001 (1999): Especificacin emitida por el Instituto Britnico
de Normalizacin, en cuya elaboracin han participado varios pases a
travs de sus organismos normalizadores (entre ellos AENOR), as
como las principales entidades internacionales de certificacin. OHSAS
18001:1999 sigue de forma paralela la concepcin de la ISO 14001,
por lo que facilita la integracin. Este estndar ha sido extendido en el
documento OHSAS 18002:2000, gua para la implantacin de OHSAS
18001.

Las normas no pretenden suplantar la obligacin de respetar la legislacin respecto
a la salud y seguridad de los trabajadores, ni tampoco a los agentes involucrados
en la auditora y verificacin de su cumplimiento sino que, como modelo de gestin
que son, ayudarn a establecer compromisos, metas y metodologas para hacer
que el cumplimiento de la legislacin en esta materia sea parte integral de los
procesos de la organizacin.

En la actualidad, se estn certificando SGPRL conforme a OHSAS 18001:1999, si
bien la Entidad Nacional de Acreditacin (ENAC) no ha acreditado hasta el
momento a ninguna entidad para la certificacin de dichos Sistemas conforme a
OHSAS.

Adicionalmente, la Organizacin Internacional del Trabajo ha publicado las
Directrices generales para los Sistemas de Gestin de Prevencin de
Riesgos laborales, siendo stas bsicamente iguales a las contenidas en OHSAS
18001:1999.


10


Por otra parte, la propia Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos
laborales puede ser considerada una Norma de gestin, con elementos comunes a
la Norma OHSAS y a las Directrices de la OIT. Nos encontramos, ms ante una
norma de gestin, aunque algo desordenada, que ante una ley, salvo en aspectos
clsicos de las leyes como son las sanciones administrativas, civiles o penales, que
en la modificacin establecida en la Ley 54/2003, traslada el esquema sancionador
a la Ley de Infracciones y Sanciones del Orden Social (LISOS Real Decreto
Legislativo 5/2000 de 4 de Agosto). As, podemos distinguir en la Ley los clsicos
conceptos establecidos en las normas de gestin:
Organizacin.
Planificacin.
Controles.
Auditoras.


11

1.4 La OHSAS 18000

La OHSAS 18001 es un estndar Britnico para la gestin de sistemas de Seguridad
y Salud en el trabajo. Existe para ayudar a las empresas y todo tipo de
organizaciones a tener un marco de referencia y gua en la implementacin de este
tipo de sistemas. Se trata del estndar ms aceptado a nivel internacional de su
tipo.

Organizaciones en todo el mundo detectaron la necesidad de mejorar y controlar el
rendimiento en seguridad y salud a travs de un sistema de gestin normalizado.
Antes de 1999 proliferaron gran cantidad de estndares nacionales y de sistemas
de certificacin propietarios entre los que elegir.

Reconociendo este dficit se cre un comit de trabajo para abordar la creacin de
una norma unificada. Este grupo de trabajo tena representantes de cuerpos
nacionales de estandarizacin, acadmicos, entidades acreditadores y
certificadoras, y tena como base administrativa el BSI (British Standards
Insititute).

En 1999 publicaron las series de OHSAS 18000 consistiendo en dos especificaciones
bsicas, la OHSAS 18001 que defina los requerimientos de un sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo y la OHSAS 18002, que proporcionaba guas
de implementacin. En 2005, ms de 16,000 instituciones en ms de 80 pases
utilizaban la OHSAS 18001. En 2009, ms de 54,000 certificados OHSAS o
equivalentes haban sido emitidos en un total de ms de 116 pases.

La especificacin 18001 se actualiz en Julio de 2007. Entre otros cambios, la
nueva especificacin tena una mejor alineacin (puntos comunes) con la estructura
de las normas ISO 14001:2004 e ISO 9001:2000, de manera que las
organizaciones pudieran adoptar de manera ms sencilla el estndar 18001 junto a
sus actuales sistema de gestin de la calidad y medioambiente.


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2 La norma OHSAS 18001:2007
2.1 Introduccin

Los riesgos en el trabajo constituyen actualmente una de las principales
preocupaciones en la vida de las empresas. Por una parte, la accidentalidad laboral
origina un alto coste, social, laboral y econmico. Por otra, la entrada en vigor de la
Ley 31/95 de prevencin de riesgos laborales, supone que a partir de ese
momento, entre otros aspectos, las actuaciones que deban y deben efectuarse
para mantener una proteccin eficaz de los trabajadores en cuanto a su seguridad y
salud en el trabajo, se acometan desde una perspectiva ms acentuadamente
preventiva y ms centrada en la propia empresa.

La Ley exige al empresario que conozca y evale los riesgos inherentes a su
actividad con el fin de atenuarlos o eliminarlos mediante la aplicacin de una
gestin preventiva oportuna.

Desde un principio, dada la relacin entre peligro y accidente o enfermedad
profesional, las tcnicas para evitar la aparicin de stos se han basado en la
eliminacin del peligro, la posibilidad de acceder el trabajador al mismo o el tiempo
de exposicin. Si no existe peligro, no existe riesgo, y, en consecuencia, no puede
producirse ningn tipo de accidente o enfermedad profesional.
No obstante, incluso en aquellos lugares donde se adoptan de forma satisfactoria
medidas de proteccin tcnica, se siguen produciendo accidentes. Se plantea la
necesidad de analizar el por qu de stos, observndose que los accidentes no se
deben nicamente a factores tcnicos, sino que existen otra serie de factores que
pueden generarlos. Por ejemplo, el ambiente de trabajo y los actos inseguros
llevados a cabo por parte de los trabajadores.

Las empresas han gestionado la prevencin creando o utilizando organizaciones
paralelas, poco integradas en su organizacin, y con una visin a corto plazo que
pretende reducir la siniestralidad, para llegar a niveles de cero accidentes. Pero,
cmo conseguirlo y cmo mantenerlo? En las grandes empresas se ha favorecido
una gestin tcnica de la prevencin, generando sistemas de gestin tecnificada
que, en muchos casos, no va ms all de meras instrucciones de trabajo, olvidado
el diseo e implantacin de procesos de gestin preventiva. Han utilizado
herramientas o sistemas de control de la gestin de la prevencin basadas en


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indicadores de siniestralidad clsicos, que dan informacin incompleta y engaosa,
alimentan el pensamiento de la organizacin a corto plazo y no estudian las
tendencias de la siniestralidad. Y, lo que es ms problemtico, no favorecen una
mejora continua de la prevencin de los riesgos laborales.
Para que el funcionamiento de la empresa mejore continuamente, los gerentes, los
mandos intermedios, los encargados y los empleados necesitan mtodos y
herramientas de gestin y trabajo que les permitan actuar adecuadamente, no slo
sobre los procesos productivos sino, tambin, a travs de la gestin de los procesos
preventivos.

Este planteamiento se ha visto favorecido como consecuencia de la implantacin de
sistemas de calidad y, en la actualidad, genera una ascendente conviccin en la
capacidad de reducir la siniestralidad a travs de los Sistemas de Gestin de la
Prevencin de Riesgos Laborales (SGPRL).

Modelo del sistema de gestin de la SST para este estndar OHSAS


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2.1.1 El origen de la norma

Los modelos disponibles para la empresa con el objetivo guiarse en la gestin de la
prevencin de riesgos laborales son numerosos. Pero esta proliferacin de normas,
borradores, directrices y modelos tiene, como era de esperar, sus causas. A
partir de la publicacin en 1987 de la norma ISO 9000 y, posteriormente, la norma
ISO 14001, surgi la idea de un modelo estndar de gestin de la prevencin de
riesgos laborales de tipo global y fcilmente integrable con el resto de las
normas de gestin existentes.

Aunque lo lgico hubiera sido que el propio organismo de normalizacin ISO
hubiera publicado una norma al respecto, que podra haber ser conocida como la
ISO 18000 (por analoga con el estndar que finalmente desarroll la BSI), hay
motivos por los que ni existe ni se ha llegado a publicar, y la perspectiva actual
es que no se publique, por los siguientes argumentos:

Los sistemas de gestin de seguridad y salud laboral abordan cuestiones
internas que no pueden homogenizarse, y que adems tiene una gran influencia
cultural que definen las diferentes maneras de abordarlos.
Una norma marco general no podra ser lo suficientemente flexible para
poder aplicarse a todo tipo de estructuras y actividades.
El desarrollo de un sistema externo de auditora de certificacin podra estar
unido a un certificado de complacencia por mltiples motivos,
especialmente comerciales, lo que no garantizara un nivel suficiente de
seguridad y salud en los lugares de trabajo.
Los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales, que han sido
desarrollados durante aos en las empresas y que pueden ser eficaces en
muchos casos, no se mejoraran de forma esencial gracias a una norma ISO.
La norma ISO 18000 creara conflictos con la legislacin de los diferentes
estados del mundo y no podra adaptarse a la legislacin laboral en vigor de
todos los pases (esta argumento tambin fue utilizado por los detractores de
la norma ISO 14001).
Entre las normas internacionales y la reglamentacin legal estatal se podran
originar disposiciones duplicadas.
La norma ISO 18000 podr constituir una barrera tcnica al libre comercio
incompatible con acuerdos como el GATT.


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Ante la confusin creada y la proliferacin de sistemas de gestin de prevencin de
riesgos laborales, la BSI se plante reconsiderar su decisin de que la BS 8800
fuese slo una gua. As, lider un consorcio de organizaciones entre las que se
encuentran AENOR, Det Norske Veritas, Lloyds, SGS o Bureau Veritas, entre otras,
y desarrolla las especificaciones tcnicas certificables OHSAS 18001/18002 a
imagen de la gua BS 8800 y con la intencin de ser fcilmente integrable y
compatible con la ISO 9001:2000 y la ISO 14001:2004.

En el ao 2000 el BSI propuso de nuevo crear un Comit Tcnico ISO sobre
sistemas de gestin de la seguridad y salud, con la finalidad de desarrollar una
norma ISO basada en la especificacin tcnica OHSAS 18001. Se decidi no crear el
Comit como consecuencia de no haberse alcanzado el apoyo de los dos tercios
necesarios.

La publicacin y desarrollo de esta especificacin tcnica ha sido liderada por la
British Standards Institution, colaborado en su elaboracin las siguientes
organizaciones:

National Standards Authority of Ireland.
South African Bureau of Standards.
British Standards Institution.
Bureau Veritas Quality International
Det Norske Veritas.
Lloyds Register Quality Assurance.
National Quality Assurance.
SFS Certification.
SGS Yarseley International Certification Services.
Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin.
International Safety Management Organisation Ltd.
Standards and Industry Research Institute of Malaysis Quality Assurance
Services.
International Certification Services.

Durante el proceso de elaboracin, se identific la necesidad de desarrollar, por lo
menos, los tres siguientes documentos:


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OHSAS 18001: (Occupational Health and Safety Assessment Series):
Specifications for OH&S Management Systems.
OHSAS 18002: Guidance for OH&S Management Systems.
OHSAS 18003: Criteria for auditors of OH&S Management Systems.

Finalmente, se aprob el desarrollo de las especificaciones OHSAS 18001 y
18002, pero se decidi no publicar la OHSAS 18003, en espera de la publicacin de
la norma UN-EN ISO 19011 sobre auditoras de calidad y medio ambiente, norma
publicada en octubre de 2002.

Para el desarrollo de las especificaciones OHSAS 18001/18002 se utilizaron como
referencia las normas publicadas por otros organismos participantes, aunque la
estructura de la Gua BS 8800 en su redaccin de aproximacin o enfoque a la ISO
14001 queda muy patente, lo que confirma su intencin de mxima compatibilidad
con esta ltima.

Esta intencin de facilitar la compatibilidad y la integracin de los tres sistemas se
desprende del prlogo de la especificacin OHSAS 18001, donde se expone que la
OHSAS fue desarrollada para ser compatible con ISO 9001 e ISO 14001 y, as,
ofrecer a las organizaciones la posibilidad de integracin.

2.1.2 Caractersticas

Existen distintos esquemas normalizados para el diseo y elaboracin de Sistemas
de Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales, algunos de los cuales son:

La Norma UNE de la serie 81900 EX (1996): Es una norma espaola que fue
derogada el ao 2004, pero que por haber estado durante casi diez aos en
carcter experimental, y estar basada en el esquema propuesto por el
estndar britnico BS8800:1996, cobra importancia su conocimiento.

OHSAS 18001:2007 que sustituye a la OHSAS 18001:1999:
Especificacin emitida por el Instituto Britnico de Normalizacin, en cuya
elaboracin han participado varios pases a travs de sus organismos
normalizadotes, as como las principales entidades internacionales de


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certificacin. OHSAS 18001:2007 sigue de forma paralela la concepcin de
la ISO 14001:2004, por lo que facilita la integracin. Este estndar est
extendido por el documento OHSAS 18002:2000, Gua para la implantacin
de OHSAS 18001

Directrices de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT): Que
corresponde a un documento no certificable por una tercera parte y de
dominio pblico, que establece criterios para la definicin y control de
SGPRLs en las organizaciones.

Las normas no pretenden suplantar la obligacin de respetar la legislacin respecto
a la salud y seguridad de los trabajadores, ni tampoco a los agentes involucrados
en la auditora y verificacin de su cumplimiento sino que, como modelo de gestin
que son, ayudarn a establecer compromisos, metas y metodologas para hacer
que el cumplimiento de la legislacin en esta materia sea parte integral de los
procesos de la organizacin.
En la actualidad, se estn certificando SGPRL conforme a OHSAS 18001:2007.
Adicionalmente, la Organizacin Internacional del Trabajo ha publicado las
Directrices generales para los Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos
laborales, siendo stas bsicamente iguales a las contenidas en OHSAS
18001:2007.

Por otra parte, la propia Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos
laborales puede ser considerada una Norma de gestin, con elementos comunes a
la Norma OHSAS y a las Directrices de la OIT. Nos encontramos, ms ante una
norma de gestin, aunque algo desordenada, que ante una ley, salvo en aspectos
clsicos de las leyes como son las sanciones administrativas, civiles o penales, que
en la modificacin establecida en la Ley 54/2003 traslada el esquema sancionador a
la Ley de Infracciones y Sanciones al Orden Social (LISOS), aprobada por Real
Decreto Legislativo 5/2000 de 4 de Agosto. As, podemos distinguir en la Ley los
clsicos conceptos establecidos en las normas de gestin:

Organizacin.
Planificacin.
Controles.
Auditoras.


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Las Normas OHSAS (Occupational Health and Safety Assessment Series) son un
conjunto de normas y directrices internacionales elaboradas con la colaboracin de
entidades y organizaciones de diferentes pases, que establecen requisitos para la
implantacin de un sistema de gestin de la seguridad y salud laboral que permita
a las empresas controlar los riesgos laborales y mejorar su actuacin en ese
mbito.

Existen en la actualidad dos normas al respecto:

OHSAS 18001:2007 Especificaciones de los sistemas de gestin de
seguridad y salud en el trabajo.
OHSAS 18002 Directrices para su implantacin de la OHSAS 18001.

La norma OHSAS 18001:1999 sustituida por la OHSAS 18001:2007 surgi, como
respuesta a la urgente demanda por parte de las organizaciones, de la elaboracin
de un estndar que les permita implantar un sistema de gestin de la seguridad y
salud laboral que pueda ser evaluado y certificado por una entidad externa.

Asimismo, se desarroll para ser compatible con las normas ISO 9001:1994
(Calidad) e ISO 14001:1996 (Medio Ambiente), a fin de facilitar la integracin de
los tres sistemas. Ello es observable si se comparan los ndices de las normas
OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:1996: en ambos casos los requisitos del sistema
de gestin estn expuestos en sus respectivos captulos 4 y contienen
prcticamente los mismos puntos (salvaguardando que en una se tratan aspectos
medioambientales y en la otra aspectos relativos a la seguridad y salud laboral). A
partir del ndice de la norma se puede observar que el sistema de gestin propuesto
se basa en un ciclo de cinco elementos (Poltica, Planificacin, Implantacin y
funcionamiento, Comprobacin y accin correctora y Revisin por la direccin.


19

2.1.3 Requisitos de la norma

ndice de la norma OHSAS 18001:2007
1 Objeto y mbito de aplicacin
2 Publicaciones para consulta
3 Trminos y definiciones
4 Requisitos del sistema de gestin OHSAS
4.1 Requisitos generales
4.2 Poltica de SST
4.3 Planificacin
4.3.1 Planificacin para la identificacin, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y programas
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.3.1 Comunicacin
4.4.3.2 Participacin y consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de la documentacin
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5 Verificacin
4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctora y accin
preventiva
4.5.3.1 Investigacin de accidentes
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora Interna
4.6 Revisin por la direccin


20

Mencionaremos a continuacin algunos de los aspectos bsicos de cada uno de los
elementos del ciclo de gestin que propone la norma. El ciclo de gestin comienza
por la definicin por parte de la direccin de la organizacin de una poltica de
seguridad y salud laboral. La norma establece algunos requisitos para dicha poltica,
entre los que cabe destacar los siguientes: debe exponer claramente los objetivos
en esa materia, debe incluir un compromiso de mejora continua y de cumplimiento
por lo menos con la legislacin que le sea aplicable y debe ser comunicada a todos
los empleados.
El segundo elemento del sistema es la planificacin. sta la divide en cuatro
apartados:

1. Planificacin para la identificacin, evaluacin y control de riesgos (especifica a
su vez algunos aspectos a tener presentes en la metodologa de identificacin y
evaluacin de riesgos utilizada por la organizacin).

2. Identificacin y acceso a los requisitos legales que le sean aplicables (debe
elaborarse un procedimiento para tal fin).

3. Documentacin de los objetivos para cada uno de los niveles y funciones
relevantes dentro de la organizacin.

4. Elaboracin de un programa de gestin de seguridad y salud laboral (incluir la
asignacin de responsabilidades y los medios y calendario para alcanzar los
objetivos fijados).

Todo ello debe ser revisado peridicamente y mantenido al da.
El elemento de implantacin y operacin es el ms desarrollado de toda la
norma. Lo divide en siete apartados:

1. Recursos, funciones y responsabilidades: las funciones, responsabilidades y
autoridad del personal deben estar claramente definidas y documentadas.
Asimismo la organizacin debe nombrar un miembro de la alta direccin
responsable del aseguramiento del funcionamiento del sistema de gestin.

2. Sensibilizacin, formacin y competencia profesional: el personal debe ser
competente para la realizacin de las tareas que tenga asignadas en trminos
de apropiada educacin, formacin y/o experiencia.


21


3. Consulta y comunicacin: deben existir procedimientos que garanticen que la
informacin es comunicada correctamente. Asimismo debe facilitarse a los
empleados la consulta y participacin en los aspectos relativos a la seguridad y
salud.

4. Documentacin: los elementos del sistema de gestin deben estar
documentados, ya sea en papel o formato electrnico.

5. Control de la documentacin y los datos: deben existir procedimientos que
garanticen la localizacin, revisin, disponibilidad, retirada y almacenamiento
de la documentacin.

6. Control operacional: la organizacin debe identificar y planificar aquellas
operaciones y actividades que puedan estar asociadas a riesgos que requieran
la aplicacin de medidas de control.

7. Capacidad y respuesta ante emergencias: deben elaborarse, examinarse y
revisarse planes de emergencia y procedimientos de respuesta frente a
incidentes y situaciones de emergencia.

Verificacin. Constituye el elemento bsico para alcanzar la mejora continua y
est dividido en cuatro apartados:

1. Seguimiento y medicin: deben elaborarse procedimientos de seguimiento y
medicin de todas las actividades en las que existan riesgos laborales, incluidos
la calibracin y mantenimiento de los equipos de medicin.

2. Investigacin de accidentes, no conformidades y acciones preventivas y
correctivas: deben establecerse procedimientos para el control e investigacin
de accidentes, incidentes y no conformidades, para la realizacin de acciones
correctoras y preventivas y para la evaluacin de la efectividad de stas
ltimas.

3. Controla de los registros: deben elaborarse procedimientos para la
identificacin, conservacin y eliminacin de los registros resultantes de las
actividades en materia de seguridad y salud laboral, de los resultados de las


22

auditoras y de las revisiones de la direccin. Los registros deben mantenerse al
da, de modo que permitan demostrar la conformidad del sistema con los
requisitos de la norma.

4. Auditora: deben realizarse auditoras peridicas, y siempre que sea posible
sern realizadas por personal ajeno a la actividad que vaya a ser auditada.

El ltimo elemento del sistema es la revisin por la direccin, elemento que
cierra el ciclo de gestin, el cual se reinicia de nuevo con la elaboracin/revisin de
la poltica. Dicha revisin, debe realizarla la alta direccin y debe permitirle estudiar
la posible necesidad de cambios en la poltica, los objetivos u otros elementos del
sistema de gestin de seguridad y salud laboral implantado.

2.1.4 El ciclo de gestin propuesto por la norma

La norma otorga especial importancia al concepto de mejora continua; es por ello
que aparece en numerosas ocasiones a lo largo de todo su texto. En su captulo 3 la
define como proceso de intensificacin del sistema de gestin de seguridad y salud
mejoras en todas las actuaciones de seguridad y salud laboral, en consonancia con
la poltica de la organizacin en esa materia.

2.2 Correspondencia entre Norma OHSAS 18001:2007y Ley 31/ 1995, de 8
de noviembre, de Prevencin de Riesgos laborales.

Tal como se coment anteriormente, la LPRL contiene a lo largo de su articulado
muchos de los elementos contenidos en las Normas de Gestin, de tal forma que es
posible establecer una correspondencia entre la misma y la Norma OHSAS
18001:2007, como reflejan las siguientes tablas:


23


2.3 Documentacin del Sistema

Si bien la propia Norma OHSAS 18001 recomienda la prctica de reducir la
documentacin en la medida de lo posible, es innegable el valor de la
documentacin en un Sistema de Gestin. As, la documentacin:

Permite comunicar el propsito de la accin que sustenta.
Contribuye a lograr el cumplimiento de la accin.
Proporciona formacin.
Es una herramienta para garantizar la repetitividad y la trazabilidad.


24


Ingeniera en Organizacin Industrial

La documentacin bsica de un Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos
laborales (SGPRL) se compone fundamentalmente de los siguientes documentos:

2.3.1 El Manual de Gestin

Es el documento que describe el SGPRL de una empresa, define la poltica de
prevencin de la organizacin y explica qu debe hacerse (funciones) y quin lo
debe hacer (responsabilidades).

Sirve como referencia durante la implantacin y aplicacin del sistema.

La estructura del Manual debe ser simple y debe incluir:

Un ndice que establezca la organizacin interna del manual.
Una declaracin de la Direccin de la empresa que contenga:
La Poltica de prevencin de la empresa.
La intencin de la empresa de revisar el SGPRL.
Una presentacin y organizacin de la empresa.
Las responsabilidades y funciones en materia de prevencin.
Cmo afecta a la organizacin cada elemento de la Norma y con qu
alcance.


25

As, un ndice tipo de un Manual de SGPRL segn podra ser como el que sigue:

A. Poltica.

B. Captulos del Manual.
Cap. I. Organizacin.
Cap. II. Evaluacin y control de riesgos.
Cap. III. Planificacin de la prevencin: establecimiento de objetivos y
metas.
Cap. IV. Consulta y participacin de los trabajadores.
Cap. V. Control de actuaciones.
Cap. VI. Documentacin.
Cap. VII. Interrelacin con otros Sistemas de Gestin implantados.
Cap. VIII. Auditoras.
Cap. IX. Revisin del Sistema.

2.3.2 Procedimientos Generales (PG)
2.3.2.1 Relacin de PG de un SGPRL segn OHSAS 18001:2007

1. Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos.
2. Identificacin y acceso a requisitos legales.
3. Establecimiento de objetivos y programa de gestin.
4. Formacin y sensibilizacin.
5. Consulta y comunicacin.
6. Gestin de la documentacin y registros.
7. Control operacional.
8. Gestin de emergencias.
9. Seguimiento y medicin.
10. Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctoras y
11. preventivas.
12. Auditoras.

La Norma OHSAS 18001:2007 requiere que determinados elementos se
documenten, si bien no exige que se realicen procedimientos. Estos elementos son:


26

Estructura y responsabilidad. La prctica habitual es documentarlas en el Manual.
Objetivos y programa. Generalmente, se elabora PG aunque ste no sea exigido por
la Norma.

Revisin por la Direccin, si bien es frecuente que quede definido en un PG o bien,
unido al PG de auditoras.

Adicionalmente, componen el SGPRL otros procedimientos de carcter especfico,
relacionados generalmente con los PG de Control operacional y Seguimiento. Entre
los ms habituales encontramos:

Procedimientos especficos asociados a Control operacional.
Procedimientos especficos asociados a Seguimiento.
Control de contratas y empresas de trabajo temporal
Vigilancia de la salud.
Compras.
Revisiones/inspecciones de seguridad.
Gestin de Equipos de proteccin individual.
Diseo y modificacin de instalaciones crticas.
Gestin de cambios.
Mantenimiento.
Orden y limpieza.

2.3.3 Caractersticas de los Procedimientos Generales (PG)

Son documentos complementarios al manual.

Describen, con nivel de detalle suficiente, cmo realizar una funcin contemplada
en el manual y qu unidades organizativas se establecen para ello.
Como cualquier documento, el PG debe contener la informacin mnima, necesaria
y suficiente para cumplir con sus objetivos. El PG no es un documento didctico o
descriptivo de la organizacin, por lo que no debe recoger ms aspectos que los
necesarios.


27

Es obvio que la implantacin de un procedimiento debe ser hecha por los que
trabajan en el proceso que documenta. Por ello, su elaboracin debe ser hecha con
mismas personas, de forma que el documento no les sea ajeno.
Si es posible, debe incluir:

1. Objeto. Indica lo que se pretende con el procedimiento.

2. Alcance. Indica a qu actividades, procesos, personas y reas de la
organizacin afecta.

3. Referencias. Incluye una relacin de todos los documentos internos de la
empresa o externos a la misma con los que se relaciona el procedimiento,
tales como el Manual, normas, leyes u otros PG, y cuyo conocimiento es
imprescindible o recomendable para el mejor entendimiento del PG en
cuestin.

4. Definiciones. Se aclara el significado de los trminos empleados a lo largo del
PG.

5. Realizacin. Representa el cuerpo bsico del documento, describiendo de la
forma ms completa, pero clara posible, la actividad o proceso que regula.

6. Responsabilidades. Se indican los cargos que se van a ver implicados en el
cumplimiento de lo establecido en el procedimiento, pero sin indicar nombres
propios, nicamente el puesto de trabajo.

7. Lista de registros. Los registros constituyen la evidencia objetiva de que las
tareas o actividades reguladas por el procedimiento han sido desarrolladas
conforme a las condiciones establecidas en el mismo. Para cada registro
originado se indica:

Descripcin.
Emisor.
Archivo.
Tiempo de conservacin.


28

8. Anexos. Se anexa a cada PG los formatos o modelos a utilizar para la
generacin de los registros, as como guas o documentos necesarios para la
realizacin concreta de las actividades reflejadas en el PG.

Adems, debe identificarse:

Nombre de la empresa.
Ttulo del documento.
Cdigo del documento.
Nmero de edicin y fecha.
Firma de elaboracin y aprobacin (slo en la primera hoja).

En resumen, un PG debe:

Ser simple.
Incluir los requisitos de la norma de referencia (OHSAS 18001:1999, LPRL).
Incluir las actividades crticas del proceso que describe.
Incluir funciones, responsabilidades, informacin referenciada.
Ser elaborado con la participacin de los que llevan a cabo el proceso.
Ser aplicado en un tiempo breve.
Ser ajustado tras su aplicacin.

2.3.4 Etapas en la elaboracin de un PG

Una de las mejores formas de elaborar un procedimiento es analizar el proceso que
se quiere documentar, conforme a las siguientes etapas:

Denominacin del proceso y asignacin de responsabilidades: definir en qu
se va a trabajar y quin.
Definir el alcance: establecer la extensin del proceso (dnde empieza y
dnde finaliza, qu incluye).
Documentar el flujo del proceso.
Una vez que el proceso tiene denominacin, se han asignado las
responsabilidades y se encuentran definidos sus lmites, el prximo paso es
identificar el rea organizativa de la empresa implicada en el proceso. Para


29

ello se realiza un flujograma completo de los elementos generales del
proceso de gestin a tratar. Si es posible, que quede definido en una nica
pgina. En la documentacin del flujograma son esenciales los siguientes
pasos: documentar el proceso que se est siguiendo en la actualidad, a nivel
de actividad, incluyendo todas las actividades que se encuentran dentro del
alcance del PG, en orden secuencial.
Asignar cada actividad a cada cargo organizativo implicado en el proceso. Si
hay dos cargos implicados, tratar de asignar nicamente a uno; si el proceso
no est bien definido, tratar de eliminar bucles de actividad.
Eliminar actividades secundarias.
Aadir columna de soporte documental para incluir el cdigo del PG o
Instruccin de trabajo escrita a la altura de la actividad relacionada.
Aadir columna de registro para indicar el registro que evidencia la
realizacin de la actividad, a la misma altura.
Aprobacin del flujograma.

2.3.5 Instrucciones tcnicas (IT)

Los PG no deben incluir la descripcin detallada de las actividades, aunque es cierto
que alguna de ellas por su criticidad, complejidad o grado de impacto sobre los
niveles de seguridad y salud, deben ser descritas de forma detallada. La solucin es
establecer documentos de menor rango que los PG para especificar con el grado de
detalle necesario la actividad en cuestin.

A este tipo de documento se le llama Instruccin de trabajo, si bien pueden tener
otras denominaciones como procedimientos especficos, Instrucciones tcnicas,
procedimientos normalizados de trabajo, protocolos, etc.
Las instrucciones describen cmo realizar una actividad considerada crtica para los
niveles de seguridad y salud, evitando la aparicin de errores en su ejecucin.
Como en el caso de los procedimientos, se debe mantener el criterio de mantener
un mnimo nmero de documentos y mxima simplicidad. Por ello, la IT debe:

Ser sencilla, concisa y clara.
Incluir los medios de proteccin para cada actividad que lo requiera.
Incluir los formatos para los registros que se prevea realizar.
Estar explicada con ayuda de grficos al mximo nivel que se pueda.


30

Incluir los diferentes tipos de actividades que se vayan a realizar en relacin
con la actividad crtica (supervisin, notificacin, etc.).
Lo ms importante es detectar la necesidad de elaborarlas, conforme a lo
establecido en el punto 4.4.6 de OHSAS 18001 y el PG de Control
operacional, ya que las IT se pueden ir elaborando a medida que sean
necesarias.

La estructura tipo de las IT es:

1. objeto: a qu aplica y para qu.
2. Descripcin: explicacin paso a paso sobre cmo realizar la actividad, con
qu medios de proteccin, cmo registrar los resultados y a quin hay que
entregar los registros.

2.3.6 Formatos

Los formatos son los modelos utilizados para la generacin de los registros.
Deben minimizar el nmero de anotaciones a llevar a cabo por los usuarios y, por
supuesto, la necesidad de escribir frases.

Los formatos deben contener los elementos necesarios para poder relacionar el
registro con la actividad o elemento al que corresponde y se incorporarn al
documento que define la actividad origen de los datos que se registran. Deben
incorporar un espacio para la identificacin de la persona que los realiza y/o
aprueba.
2.3.7 Registros

Los registros del SGPRL constituyen:

La evidencia sobre la adecuacin y eficacia del SGPRL.
La base para tomar decisiones para la mejora.

Los datos van a permitir medir, analizar, mejorar y controlar los procesos, pero un
nmero grande de datos puede originar el consumo de importantes recursos tanto


31

materiales como humanos, con el consiguiente deterioro de otros aspectos
funcionales.

Es importante que se mantenga la mnima documentacin que se requiera
para ser efectiva y eficaz.

En definitiva, el tipo y nmero de registros a establecer deber cumplir:
Nmero mnimo.
Que permita evidenciar la eficacia.
Que permita disponer de los datos suficientes para tomar decisiones
correctas.
Siempre que sea posible, tendr soporte informtico.

2.4 Implantacin del SGPRL

La Implantacin es el proceso mediante el cual una organizacin pone en
funcionamiento los procedimientos del Sistema de Gestin de la Prevencin de los
Riesgos Laborales.

La implantacin de los procedimientos generales es la fase principal y ms
importante en el establecimiento de un SGPRL; por ello, se debe planificar de forma
cuidadosa y obtener el acuerdo de los implicados, de forma que se vayan
cumpliendo los hitos previstos.

Las fases establecidas para la implantacin son:

1. Presentacin del proyecto
2. Adaptacin del sistema a las necesidades de la unidad organizativa
donde se va a realizar la implantacin.
3. Elaboracin del Plan de Implantacin
4. Difusin, informacin y formacin.
5. Seguimiento
6. Auditora


32


2.4.1 Presentacin del Proyecto

Durante la reunin de presentacin se proceder a presentar el Sistema de Gestin,
los distintos documentos que lo componen y las principales caractersticas del
mismo.

As mismo, se proceder a solventar todas aquellas cuestiones o dudas que puedan
plantear los responsables de su implantacin.

2.4.2 Adaptacin del SGPRL a la unidad organizativa

En ocasiones, existe un SGPRL corporativo, debiendo las distintas unidades de la
organizacin adaptarlo a sus propias caractersticas. En estos casos, es
recomendable seguir los siguientes pasos:

Definicin del equipo de trabajo

Para la revisin, anlisis y adaptacin del Sistema de Gestin, se proceder a crear
un grupo de trabajo ad hoc, con las siguientes funciones:

Elaborar los procedimientos especficos obligatorios y aquellos otros
documentos que, aun no siendo de carcter obligatorio, se consideren
necesarios para la buena marcha del sistema de gestin en la unidad
organizativa.
Establecer los hitos de implantacin.
Aprobacin de los procedimientos especficos y otros documentos del SGPRL
Elaboracin del Plan de Implantacin

Las tareas de planificacin parten de la consideracin de dos aspectos:

A. La realizacin de actividades crticas previas a la puesta en marcha,
propiamente dicha, del procedimiento.


33


En ocasiones, la empresa debe llevar a cabo una serie de actividades que la
preparen para poder realizar la aplicacin del procedimiento con garantas de
xito.

Entre estas actividades pueden estar las siguientes:

Actividades de comunicacin y formacin
Actividades de elaboracin de documentacin complementaria
Actividades de elaboracin de formatos
Otras actividades: compra de equipos, contratacin de personal, etc.

B. La realizacin de las actividades descritas en el diagrama de flujo del
procedimiento que se quiere implantar y del propio texto donde quedan
descritas las distintas actividades que se han de realizar.

Hay que destacar que el documento nunca va a incluir una relacin de todas
las actividades, ni una descripcin exhaustiva de ellas. Al contrario, el
documento relaciona actividades con un cierto grado de criticidad y describe
en forma genrica tales actividades. Si se considera necesario, para
determinadas actividades se establecen instrucciones que las describan y se
referencian en el documento (documentacin complementaria).

La planificacin detallada de la implantacin se lleva a cabo considerando de forma
individualizada cada uno de los Procedimientos generales y teniendo en cuenta las
cargas de trabajo que supone y la disponibilidad del personal de las reas
implicadas.

Se pueden presentar dos situaciones:

Que la implantacin se inicie un vez elaborados todos los Procedimientos
Generales.

Que la implantacin se realice de forma paralela a la elaboracin de los
procedimientos, iniciando la implantacin de stos a medida que se
elaboran.


34

El mtodo para planificar es el mismo en ambos casos, aunque en el segundo se
complica por no tener una visin de conjunto desde el principio, lo que puede
desembocar en una estimacin errnea de los recursos necesarios para llevar a
cabo la implantacin. Como consecuencia, puede ser necesario realizar ajustes a la
planificacin a medida que se vayan incorporando procedimientos al proceso.

El grupo de trabajo, proceder a elaborar un plan de implantacin del SGPRL, el
cual incluir los siguientes aspectos:

Plan de difusin, informacin y formacin.
Fecha de entrada en vigor de los procedimientos.
Fecha para su cumplimiento total.
Indicador del grado de cumplimiento.
Responsable de la implantacin de cada procedimiento.

Para la planificacin de la implantacin de cada procedimiento puede utilizarse un
formato de Planificacin de la Implantacin como el indicado a continuacin. En el
caso de que el Procedimiento se vaya a implantar en distintos centros de la
organizacin, habr de cumplimentarse un formato para cada uno de ellos
particularizando a las personas implicadas del centro de que se trate.

En el formato se reflejar:

Nombre de la empresa
Cdigo y ttulo del Procedimiento a implantar.
Unidad organizativa donde se implantar.
Responsable de la Implantacin.
Fecha de inicio de la implantacin y fecha en que todas las actividades del
proceso deben haberse realizado.
Relacin de documentacin complementaria a elaborar y personas
responsables de elaborarla. Si se considera conveniente se pondr una fecha
lmite.
Relacin de registros de datos a realizar y personas responsables de hacerlo.
Si se considera necesario, se pondr una fecha lmite.
Formacin especfica a llevar a cabo y personas responsables de impartirla,
en caso de formacin interna o entidades, en caso formacin externa. Es
conveniente reflejar la fecha en que esta formacin se habr llevado a cabo.


35

Medios extraordinarios. Se explicitarn recursos materiales o humanos no
disponibles de forma habitual en el proceso, que son necesarios para llevar a
cabo la Implantacin de acuerdo con la planificacin.
Observaciones. Se harn las que se consideren precisas.
Firma del responsable de la implantacin y fecha.

Como resultado de lo anterior, se dispondr de una planificacin detallada para
cada procedimiento correspondiente.

PROGRAMA ESPECFICO DE IMPLANTACIN Hoja de

PROCEDIMIENTO GENERAL/DOCUMENTO
CDIGO:
TTULO:
RESPONSABLE DE LA IMPLANTACIN
PLAZO IMPLANTACIN FECHA
INICIO:
FECHA FINALIZACIN

ACTIVIDADES F. Inicio.
F.
Finalizaci.
RESP.

DOCUMENTACIN COMPLEMENTARIA F. Inicio.
F.
Finalizac.
RESP.


36


REGISTROS A REALIZAR F. Inicio.
F.
Finalizac.
RESP.

NECESIDADES DE FORMACIN:

MEDIOS NECESARIOS:

REQUISITOS ADICIONALES:

Como indicadores de implantacin de los procedimientos del SGPRL podran
considerarse los siguientes:

Procedimiento Indicador de implantacin.
PG de gestin de
documentacin y
registros.

I=n documentos elaborados conforme al
procedimiento/n documentos a elaborar.
I=n documentos difundidos/n documentos a
elaborar.
PG para identificacin de
peligros, evaluacin y
control de riesgos.
I=n puestos evaluados/n puestos a evaluar.

PG para la identificacin y
acceso a requisitos
legales.
I=n requisitos registrados/n requisitos aplicables.
I=n requisitos difundidos/n requisitos registrados.


37

PG Objetivos y programa
de gestin

I=n de reas con propuesta de objetivos/n reas que
tienen que emitir propuesta de objetivos.
I=n programas de gestin emitidos por las reas/n
programas a emitir.
I=n programas aprobados por la Direccin/n
programas emitidos.
PG. Formacin y
sensibilizacin.

I=n perfiles de puesto elaborados/n perfiles a
elaborar. I=n propuestas de formacin emitidas/n
propuestas de formacin a emitir.
I=n planes de formacin aprobados/n planes de
formacin emitidos
I=n actividades formativas realizadas/n actividades
formativas incluidas en plan de formacin.
PG. Consulta y
comunicacin.

I=n reuniones del Comit de Salud y Seguridad (CSS)
realizadas/n reuniones a realizar.
I=n de trabajadores con documentos informativos
entregados/n trabajadores.
I=n buzones, hojas de comunicacin a disposicin de
los trabajadores/n a disponer.
I=n comunicaciones emitidas por trabajadores/n
trabajadores.
PG. Control operacional. I=n de IT elaboradas/n IT a elaborar de listados de
compras con requisitos de seguridad elaboradas/n
listados a elaborar.
I=n de subcontrataciones realizadas conforme al
procedimiento/n de subcontrataciones realizadas.
I=n de puestos con EPIS gestionados conforme al
procedimiento/n de puestos que requieren EPIS.
I=n de nuevas instalaciones o modificadas conforme
al procedimiento/n nuevas instalaciones o
modificadas.
PG. Gestin de
emergencias.

I =n identificaciones de situaciones de emergencia
potenciales/n identificaciones a realizar.
Plan de emergencia emitido y aprobado.


38

PG. Seguimiento y
medicin.

I=n de actividades supervisadas/n actividades a
supervisar.
I=n de puestos de trabajo con reconocimiento
identificado/n puestos de trabajo.
I=n reconocimientos realizados/n reconocimientos a
realizar.
PG. Accidentes,
incidentes, no
conformidades, acciones
correctivas y preventivas

I=n notificaciones de accidente, incidente realizadas
conforme al procedimiento/n accidentes, incidentes
ocurridos.
I=n informes de investigacin realizados/n
accidentes acaecidos.
I=n informes de AC/n NC abiertas
PG. Auditoras. I=n auditoras realizadas/n auditoras planificadas.

2.5 Difusin, informacin y formacin

Para poder dar cumplimiento a los requisitos establecidos en el Sistema de Gestin
de la Prevencin de Riesgos Laborales, es preciso que todo los miembros de la
unidad conozcan cules son los hitos a cumplir, los pasos a llevar a cabo, los
registros a generar, etc.

En particular, se realizarn las siguientes actividades:

2.5.1 Comunicacin de responsabilidades

Las responsabilidades asignadas en la etapa de planificacin deben ser
comunicadas de manera formal a las personas asignadas.
La comunicacin se har en forma escalonada, es decir el responsable de la
implantacin del SGPRL lo comunicar a los responsables de la implantacin de los
procedimientos, stos a los responsables de las actividades y, estos a las personas
a su cargo.

La comunicacin de las responsabilidades supone:


39


Estipular en detalle todas las tareas que la persona implicada debe llevar a
cabo: operativas, de control, de supervisin, de registro y de comunicacin.
Entregar la documentacin de referencia: los procedimientos y otros
documentos necesarios: Normas, etc.
Indicar la necesidad de realizar documentacin complementaria:
instrucciones.
Indicar la necesidad de elaborar formatos.
Comunicar la Planificacin detallada de la implantacin del Procedimiento.

2.5.2 Formacin

Con el fin de adiestrar, informar y formar a todo el personal, se proceder a
establecer un programa de formacin, el cual incluir los siguientes niveles
formativos:

Formacin sobre el sistema para trabajadores.
Formacin para los trabajadores con funciones y responsabilidades
especficas en los procedimientos.
Formacin para los delegados de prevencin.

Las necesidades de formacin se pueden establecer basndose en las siguientes
consideraciones:

Actividades nuevas de cualquier tipo, incluidas en el procedimiento:
operativas, de supervisin, de control, de registro o informativas.
Actividades modificadas.
Actividades donde habitualmente, haya habido acumulacin de fallos.

Aunque existirn ocasiones en que se precise realizar cursos de una cierta
amplitud, p.e. sobre auditoras internas, el objetivo de la planificacin de la
formacin es definir seminarios internos con una amplitud mnima y con carcter
eminentemente prctico, siendo adems perfectamente coherente con las
necesidades especificas de las personas a los que va dirigida.
En definitiva, la formacin planificada para la implantacin de un procedimiento
debera cumplir con los siguientes requisitos:


40


Ser eminentemente prctica
Tener una duracin mnima
Ser impartida previamente a la implantacin del procedimiento.
Ser definida por los responsables de la implantacin del procedimiento.

2.6 Seguimiento

2.6.1 Seguimiento del inicio de la implantacin de los procedimientos

En el inicio de la implantacin de cada Procedimiento debe llevarse a cabo una
continua supervisin por parte de:

El responsable de la implantacin del Procedimiento.
El representante del SGPRL de la Direccin.

La supervisin del inicio de la implantacin del procedimiento se centrar en:

Realizar las actividades operativas previstas y en el orden estipulado.
Verificar que para cada actividad se dispone de las entradas necesarias y se
originan las salidas estipuladas.
Verificar que las personas implicadas disponen de los documentos precisos.
Verificar que se recogen y registran los datos

La supervisin debe realizarse por el responsable del procedimiento de forma
directa y, en caso de procesos muy complicados, puede delegar parcialmente, en
los responsables de actividades.

Dado la importancia de esta etapa, resulta muy conveniente que el responsable del
procedimiento o el responsable del proyecto elabore un informe peridico en donde
resuman los problemas, ventajas, incidentes, soluciones y resultados que se
presenten durante el proceso de puesta en marcha.


41

2.6.2 Seguimiento de la planificacin: actividades previas

Resulta conveniente preparar un Programa de Seguimiento de la Implantacin con
las siguientes caractersticas:

Recoger las actividades exactamente tal y como se han definido en la
planificacin de la implantacin.
Si existen diversos centros implicados, pueden incluir a todos o a parte de
ellos.

En caso de que la implantacin se vaya realizando a medida que se elaboran los
procedimientos, habr que actualizar el Programa de Seguimiento en cada ocasin.

Cada visita del responsable de la implantacin dar lugar a un Informe de
Seguimiento de la Implantacin.

Los resultados de los Informes pueden dar lugar a la revisin del Programa de
Seguimiento de la Implantacin.


42


INFORME DE SEGUIMIENTO DE LA IMPLANTACIN

EMPRES
A

Hoja de

Fecha visita:

Nombre y firma del
supervisor:

PG/PE/I
T

Actividades
supervisadas

Estado de las
actividades

Estado de las
actividades en
relacin con la
planificacin

Comentarios
I P N A C R

I: implantadas
P: parcialmente implantadas
N: no implantada

A: avanzadas
B: cumplen
R: retrasadas
Observaciones
generales:

Asistentes:


43

2.6.3 Acciones correctoras y preventivas

De las actividades de seguimiento citadas anteriormente, pueden derivarse
acciones correctoras o preventivas que eliminen la causas de estn provocando las
desviaciones sobre lo planificado o sobre lo documentado.
El alcance de dichas acciones puede ser mayor o menor en funcin de las
caractersticas y magnitud de las desviaciones.


44

3 Auditora

3.1 Definicin

La auditora puede definirse como:

Evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva que evala la eficacia,
efectividad y fiabilidad del sistema de gestin para la prevencin de riesgos
laborales, as como si el sistema es adecuado para alcanzar la poltica y los
objetivos de la organizacin en esta materia.

Pero independientemente de la definicin utilizada podemos extraer de ellas una
serie de conceptos bsicos de la auditora:

No es una inspeccin

La auditora analiza el funcionamiento del sistema, sus puntos fuertes y
dbiles. El anlisis de un sistema nunca puede ser realizado de forma
puntual; no buscamos el acierto o fallo en un determinado momento,
sino que buscamos los posibles aciertos y fallos a lo largo del tiempo. En
la inspeccin realizamos un anlisis de un proceso, equipo o sistema
valorando cmo est funcionando en ese momento, no antes ni despus.
La inspeccin es ms limitada que la auditora, pero ms fcil de realizar,
ya que un hecho puntual es menos interpretable que el funcionamiento
de un sistema.

Es sistemtica

Los resultados de la auditora no se basan en el azar, son debidos a un
anlisis minucioso, ordenado y planificado por parte del auditor, que
permiten un grado de fiabilidad, en suma de acierto, muy elevado.

Es independiente


45

Hemos visto que desde su origen la auditora se ha basado en la
independencia del auditor de los auditados, ya que sera muy difcil que
alguien involucrado en el cumplimiento de la totalidad o parte del sistema
se pueda evaluar a s mismo de forma objetiva.

Analiza resultados

La auditora no es un simple examen de cmo se llevan a cabo las
actividades, analiza los resultados, evaluando basndose en stos la
efectividad de las actuaciones.

Es objetiva

El resultado de la auditora se basa en las denominadas evidencias
objetivas. A travs de las cuales el auditor avala sus conclusiones, no
pudiendo basarlas, en ningn caso, en apreciaciones. En consecuencia, el
auditor tendr, en muchos casos, que realizar verificaciones de los
procesos que le permitan avalar la informacin o datos incluidos en los
registros y documentos.

Es peridica.

Los sistemas de gestin son implantados en un determinado momento,
para una organizacin y unas necesidades empresariales. Los cambios en
la organizacin, los procesos, las personas, etc., pueden generar que lo
que hoy es adecuado deje de serlo. Igualmente, los sistemas, aun no
existiendo cambios, pueden degradarse o perder su efectividad
consecuencia de la confianza que la empresa tiene en el buen
funcionamiento del mismo. Las auditoras, al ser peridicas, deben
impedir el desajuste entre el sistema y la realidad.

No busca culpables.

La auditora busca, a travs del anlisis del pasado, soluciones para el
futuro. Analizando los fallos del sistema, no de las personas que los
cometieron, pues si as fue, lo hicieron porque el sistema se lo permiti.


46

3.2 Objeto de la auditora de los Sistemas de Gestin de la Prevencin

La LPRL, al igual que otras normas de prevencin, calidad, medio ambiente, etc.,
ha definido la auditora como instrumento de gestin (remitiendo al artculo 30 del
Reglamento de los Servicios de Prevencin), por lo que debemos entenderla y
utilizarla como tal. Esto hace que el principal destinatario de la auditora sea el
gestor de la empresa, que a travs de sus resultados podr evaluar la bondad que
la gestin, en este caso de la prevencin, est llevando a cabo.

La auditora permite evaluar la adecuacin del sistema de gestin de la prevencin,
la conformidad de las actuaciones del personal de la organizacin y la eficacia de
las actividades llevadas a cabo para la consecucin de los objetivos que, en materia
de prevencin, previamente se fij. Todo ello basado en hechos y no en hiptesis.

La auditora debe evaluar la capacidad que la organizacin tiene para dar
cumplimiento a la poltica de la empresa y, en materia de prevencin la LPRL,
obteniendo un adecuado control de los riesgos para la seguridad y salud de los
trabajadores. No verificando si una actuacin concreta cumple las especificaciones o
requisitos establecidos en una norma o reglamento, esto sera el propsito de una
auditora de prevencin. La evaluacin tiene que establecer si el sistema har que
la generalidad de las actuaciones cumplan con las especificaciones dadas, y as,
evitar que se produzcan riesgos no controlados para los trabajadores. En este
sentido, la valoracin es una confirmacin de que se estn siguiendo los
procedimientos establecidos por la empresa, las normas y reglamentos. Teniendo
en cuenta que seguir procedimientos no impide que en un determinado momento
los resultados no sean conformes con las especificaciones.

Basndonos en lo establecido por David Hoyle [David Hoyle, Manual de valoracin
de sistema de calidad ISO 9000, (Madrid: Paraninfo, 1998).p.16 ], la valoracin de
un sistema de gestin de la prevencin debera abarcar:

Una auditora de documentacin, para verificar la adecuacin
del sistema con la LPRL y las normas que se utilizaron en su
diseo.
Una auditora de los registros, para comprobar la conformidad
de las actuaciones del personal con referencia a los requisitos de


47

los planes y programas de prevencin segn lo establecido en la
documentacin.
Una evaluacin del funcionamiento, para valorar la eficacia de
las distintas actividades que constituyen el sistema.

No obstante, teniendo en cuenta que la funcin del sistema de gestin es
fundamentalmente preventiva, debemos hacer hincapi en la capacidad del sistema
para detectar los problemas, conocer la profundidad de los mismos y descubrir sus
causas.

3.3 Plan de auditora

Habitualmente, el plan de auditoras internas de la empresa es aprobado por la Alta
Direccin.

El programa de la auditora debe concretarse en:

Fecha y horario de la auditora.
Elementos del SGPRL a auditar.
reas/departamentos de la empresa a auditar.
Agenda de la auditora. Estipular de la forma ms exacta posible, cuando se
auditar cada rea y quines son los interlocutores que se necesitaran.
Adems, estimar cuando y que duracin tendrn las reuniones entre los
distintos miembros del equipo auditor.
Checklist o lista de verificacin, que ser la lnea directriz a seguir durante la
auditora.

La definicin de las reas/departamentos y la de los elementos del SGPRL a auditar
estn interrelacionadas, de forma que una vez determinados los primeros quedan
fijados los segundos y viceversa.


48

Plan de auditora
(Nivel gestin)

reas de interlocucin Puntos a tratar
Reunin de Direccin (1 h.)

Director de Fbrica
(30min.)
Director de Produccin
(30min)
Poltica
Revisin del SGPRL
Participacin en Comits
Organizacin de la
Prevencin
Dpto. Recursos Humanos y
Formacin (1h.)
Formacin.
Notificacin de accidentes
Informacin.
Aprovisionamiento (1h.)

Control operacional:
Control,
manipulacin y
transporte de
productos.
Contratacin.
Seleccin de
proveedores.

3.4 El checklist (lista de verificacin).

A travs del anlisis realizado en los puntos anteriores, se obtiene la informacin
necesaria para la preparacin del checklist o lista de verificacin, documento
constituido por una relacin de cuestiones o referencias ordenadas, que permite llevar
a cabo la auditora de una forma coherente y lgica y que sirve tambin de base para
preparar una agenda previa a la auditora.

En ocasiones las checklists se detallan en mayor grado y se establecen mtodos
cuantificados para evaluar el resultado final de la auditora. De esta forma se reduce la


49

variabilidad de la auditora, aunque siempre queda un componente de subjetividad, ya
que la calificacin a cada respuesta tiene que ser dada por el auditor.

A. El objetivo de la checklist es definir una buena directriz que le permita al
auditor seguir un camino lgico y coherente y al auditado conocer
previamente cules sern las lneas maestras de la auditora.

La checklist no constituye un compromiso de alcance, y por tanto el
auditor puede y tiene el derecho de abordar cualquier cuestin que
considere necesaria, aunque no se encuentre incluida en la checklist.

B. Los beneficios para el auditor.

Algunos de ellos se mencionan a continuacin. Estos beneficios son tanto
ms evidentes, cuanto menos experto es el auditor.

Sirve como gua bsica para la auditora.
Permite verificar, previamente a la auditora, que todos los aspectos
importantes del sistema sern auditados.
Indica en cada etapa, para cada elemento y rea/departamento a
auditar, las comprobaciones a realizar (documentos, registros, personas,
etc...).
Permite ir anotando, de forma progresiva, los resultados de la
auditora, de manera que no se pierda ningn dato. Es una ayuda
fundamental para realizar el informe final.

C. Los beneficios para el auditado.

Permite al auditado conocer las lneas bsicas por las que se va a guiar
el auditor, facilitando la comunicacin y haciendo de la auditora lo que
debe de ser: una herramienta de ayuda en la gestin del Sistema de
Calidad.
Es una muestra de la objetividad del auditor.


50

3.5 Modelos de checklist.

No existe un modelo "homologado" de checklist, y cualquiera puede ser vlido,
siempre que cumpla con los parmetros explicados en los puntos anteriores.

El ms utilizado es el constituido por una lista de preguntas sobre los distintos
elementos del Sistema de Gestin a auditar.

A. Lista de preguntas.

En este caso, el auditor se gua por las preguntas del cuestionario y, de
acuerdo con las evidencias presentadas por el auditado y con su propio
criterio, contesta si, no, no aplicable.

B. Lista de actividades.

El auditor utiliza una lista de actividades que quiere auditar. Para cada
una de ellas verifica si realmente se est realizando y adems punta,
segn una determinada escala, el grado de adecuacin y efectividad.

C. Diagrama de flujo.

Es, como en el caso anterior, un checklist para realizar una auditora
por actividades o tareas. El auditor dispone de un diagrama de flujo
completo de la actividad, en el que se indican, para cada uno de los
puntos crticos, todos los elementos de la misma: personas, materiales,
equipos e informacin.


51

3.6 Informe de auditora

El apartado 6 del artculo 30 de la LPRL establece que el empresario que no
hubiere concertado el servicio de prevencin con una entidad especializada ajena a
la empresa deber someter su sistema de prevencin al control de una auditora o
evaluacin externa, en los trminos que reglamentariamente se determinen.
Este artculo es desarrollado en el captulo V del Reglamento de los Servicios de
Prevencin (RSP), en el que se establecen el mbito de aplicacin de las
auditoras, el concepto de auditora y sus objetivos, el informe de la auditora, los
requisitos que deben cumplir los auditores (personas fsicas o jurdicas) y la
autorizacin a que estn sujetos. A su vez, estos dos ltimos aspectos se tratan
ms extensamente en el captulo II de la Orden de 27/06/97, por la que se desarrolla
el RSP. En el caso de las Administraciones Pblicas, el captulo V del RSP slo es
aplicable en defecto de la normativa especfica a que hace referencia la disposicin
adicional cuarta de dicho Reglamento. En el caso particular de la Administracin
General del Estado, esta normativa es el Real Decreto 1488/1998, en cuyo
artculo 8 se establece, entre otras cosas, que la realizacin de las auditoras en
este mbito corresponde al Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo
(INSHT).

La reglamentacin anteriormente citada no concreta, sin embargo, los criterios que
deben seguirse para realizar una auditora. El artculo 30 del RSP, que fija los
objetivos de la auditora, se limita a indicar, respecto su realizacin, que debe ser:

Sistemtica, documentada y objetiva.
Tener en cuenta la informacin recibida de los trabajadores.
Realizarse de acuerdo con las normas tcnicas establecidas o que puedan
establecerse.

No existen, por el momento, tales normas y se carece, en consecuencia, de una
metodologa de referencia. En la actualidad, existen diversas metodologas para la
realizacin de estas auditoras, la publicada por Osalan y la del INSHT. De entre las
dos, la ms acorde es la de Osalan.

Asimismo, las empresas de auditora reglamentaria han creado sus propios
criterios de auditora, los cuales son aplicados en estos procesos.


52

3.6.1 Estructura del Informe de auditora.

El formato utilizado para el desarrollo del informe va a depender del gusto,
costumbre, etc., del propio auditor. Actualmente la utilizacin de los ordenadores y
sus procesadores de texto permiten realizar o presentar informes con gran calidad
grfica. Sin embargo, el auditor no debe olvidar que la calidad del informe no
depende de su diseo grfico, sino de su contenido. La estructura del informe debe
seguir una serie de pautas:

1 Nmero y referencia del informe.

El informe debe numerarse de forma que quede claramente
identificado. La codificacin y numeracin del informe seguir los
siguientes criterios:

No ser compleja, en muchos casos se pretende transmitir
gran informacin con el cdigo, su complejidad la hace
inoperante.

Indicarn el ao de la auditora, de forma que, auditoras al
mismo departamento o empresa en diferentes aos, tengan
un cdigo similar.

Permitir identificar modificaciones, cuando en casos
excepcionales sea necesario. No dando lugar a error entre
el informe y su modificacin o modificaciones.

2 Identificacin de la empresa auditora cuando el auditor no
acte como auditor independiente.

3 Firma del Auditor Jefe

4 Firma de los miembros del grupo auditor (no es
imprescindible).

5 Paginado, identificando la pgina y el nmero de pginas
del informe.


53


6 Declaracin de limitacin de responsabilidad.

Las revisiones realizadas a documentos, registros, etc. durante la
auditora son de carcter muestral, pudiendo existir actuaciones
no conformes, que durante la muestra no han sido detectadas.
Con el fin de transmitir o dejar claro este hecho al auditado es
conveniente incluir en el informe una declaracin de limitacin de
responsabilidad, cuyo texto puede ser:

7 Declaracin de confidencialidad

Los datos o informacin que la empresa pone a disposicin del
grupo auditor son estrictamente confidenciales. Hemos indicado en
otro captulo que el auditado puede exigir una declaracin de
confidencialidad. Aun habindola entregado, a peticin del
auditado o no, en el informe debe incluirse una declaracin de
confidencialidad.

3.6.2 Contenido

El informe, como cualquier tipo de registro debe contener los trabajos realizados y
los resultados obtenidos, y por lo tanto, estar relacionado directamente con el
objeto y alcance de la auditora. No siendo una simple trascripcin de las
entrevistas, informacin, hechos observados, etc., pues no se pretende reproducir
los trabajos realizados, sino transmitir a su lector el grado de cumplimiento del
sistema indicando de forma clara los hallazgos detectados.

El informe debe incluir como mnimo los siguientes aspectos:

Objeto

Se indicar el objeto de la auditoria de acuerdo con el incluido en el plan de
auditoria.


54

Alcance

El alcance debe quedar claramente reflejado en el informe, incluyndose dentro del
mismo los siguientes aspectos:

1. Estndar bajo el cual se ha realizado la auditoria
2. Centros de trabajo auditados.
3. Actividades o unidades organizativas auditadas

Equipo auditor e interlocutores

El equipo de personas que han participado en el desarrollo de la auditoria debe
quedar reflejado en el informe, incluyendo tanto el equipo auditor como los
interlocutores por parte de la empresa. Indicando entre stos ltimos las personas
que se consideren relevantes para el informe, no siendo necesario indicar todos y
cada uno de los interlocutores de la empresa.

Documentos de referencia

El auditor evala si el sistema implantado cumple con los requisitos incluidos en un
estndar o documento de referencia, debiendo quedar definido cual ha sido.
Tambin son utilizados durante la auditora determinados documentos propios de la
empresa auditada, tales como la evaluacin de riesgos, memorias anuales, etc.

En ambos casos, el auditor debe reflejar no slo el documento utilizado, sino
tambin la edicin, fecha o referencia que lo defina claramente.

Realizacin

Este apartado es el contenido bsico del informe, en el se reflejan todos los
trabajos realizados y las conclusiones obtenidas. Expresando, de una forma
estndar, la opinin profesional sobre el estado de la empresa en materia de
prevencin.

Aunque el desarrollo de todo el informe debe ser cuidado por el auditor, este
apartado debe serlo en especial. En l se reflejan los aspectos bsicos de la


55

auditoria, en contraposicin de aspectos ms formales reflejados en el resto de los
apartados

En este apartado, el auditor reflejar todas las actividades y requisitos incluidos en
el estndar que ha evaluado durante la auditoria, no limitndose a reflejar las
observaciones o incumplimientos del estndar. Realizando una breve introduccin
sobre el aspecto evaluado, cuando, para mayor claridad, se considere necesario.

El informe incluir las no conformidades y observaciones encontradas a lo largo de
su realizacin.

Los informes de auditoria sern remitidos al Responsable del rea auditada, a la
alta Direccin y al Responsable de Prevencin.

3.7 Plan de acciones correctoras

Las reas afectadas por la auditoria establecern, planificarn y ejecutarn las
acciones correctoras que permitan eliminar las causas que han originado las no
conformidades.

La accin correctora incluir:

Medidas a adoptar.
Plazo de ejecucin.
Responsable de su ejecucin.

Al igual que el Informe de auditora, el Plan de acciones correctoras ser remitido
por el Responsable del rea auditada, a la alta Direccin y al Responsable de
prevencin, siendo prctica frecuente que se remita a los Representantes de los
trabajadores en materia de prevencin, siendo posteriormente analizado por el
Comit de Seguridad y Salud.


56

3.8 El proceso de Auditora de Certificacin

Los sistemas de gestin segn la norma OHSAS 18001 pueden ser certificados
por una empresa externa, como los sistemas de gestin de calidad y ambiental.
Mediante esta certificacin, las empresas pueden demostrar a terceros su
compromiso con la gestin de la seguridad y salud en el trabajo.

A continuacin, y de forma genrica, se adjunta el proceso de certificacin de un
sistema de gestin por parte de una empresa certificadora.

3.8.1 Auditora-Fase I:

El objetivo de la auditora-fase I es proporcionar un punto de partida para planificar
la auditora-faseII, mediante el entendimiento, por parte del equipo auditor, del
sistema de gestin de seguridad y salud laboral, y verificacin de que las bases del
sistema estn correctamente establecidas, en el contexto de los riesgos
identificados, de la poltica y los objetivos y, en particular, del grado de preparacin
de la organizacin.

Se presta especial atencin a:

La adecuacin de la poltica para la salud y la seguridad laboral.
El proceso de identificacin y evaluacin de los riesgos para la salud y la
seguridad laboral.
La existencia de documentos requeridos por la legislacin.
Las auditoras internas.

La auditora-fase I se realiza mediante una visita a las instalaciones y la revisin de
la documentacin. Previamente, el equipo auditor habr enviado un programa de
auditora, con suficiente antelacin para que pueda ser preparada por el cliente.

Al trmino del proceso de la auditora-fase I, se presenta un informe con los
hallazgos y observaciones oportunos, y con las recomendaciones necesarias
relativas a la planificacin de la auditora-fase II.


57

3.8.2 Auditora-Fase II:

El objeto de la auditora-fase II es determinar que la organizacin observa sus
propias polticas, objetivos y procedimientos y confirmar que el sistema de gestin
de seguridad y salud laboral es conforme con todos los requisitos de la norma.

La auditora se realiza en las instalaciones del cliente. La fecha de la Auditora se
acuerda con el cliente y, previamente a la misma, el equipo auditor enva un
programa de auditora.

Al trmino de cada auditora, se mantienen reuniones de cierre para presentar los
resultados de la misma. En caso de detectarse no conformidades en el transcurso
de la auditora-fase II, se documentan por escrito y se firman por el cliente y el
auditor jefe. El proceso de auditora-fase II finaliza con la presentacin al cliente
de un informe de auditora en el que se indicarn las no conformidades, si las
hubiera, y la recomendacin en cuanto a la certificacin por parte del equipo
auditor.

En el caso de existir no conformidades menores, las acciones correctoras han de
ser notificadas a la empresa auditora por escrito, antes de 3 meses.

En el caso de no conformidades mayores, no se concede la certificacin hasta que
stas no se hayan corregido y la empresa auditora haya verificado dicha correccin
(mediante una auditora extraordinaria de verificacin o por otros medios
apropiados de verificacin).


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3.8.3 Mantenimiento del certificado

Auditoras peridicas: cada certificado emitido tiene una validez de tres
aos. Al otorgar la certificacin, se establece un programa de auditoras
peridicas para la realizacin de auditoras regulares durante el perodo de
3 aos. Estas auditoras confirman que su empresa cumple en todo
momento con los requisitos especficos de la norma, a la vez que se
revisa el rendimiento de las reas de inters. Es obligatoria una auditora
por ao, como mnimo.

Auditora de recertificacin: pasados los 3 aos, se renovar la certificacin
mediante una auditora de recertificacin.

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