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DERECHO PENAL. PARTE ESPECIAL

PROF. PEARANDA RAMOS

LECCIN 29. III: FALSEDADES DOCUMENTALES (Y OTRAS FALSEDADES)


1. Introduccin: concepto jurdico-penal de documento; clasificacin de las distintas figuras delictivas.-

Los delitos de falsedades documentales se castigan en el Captulo II (De las falsedades documentales)
del Ttulo XVIII (De las falsedades) del Libro II del Cdigo penal de 1995 (en adelante CP 95), arts. 390-399.
El art. 400, contenido en el Captulo III del mismo Ttulo, establece una disposicin general referida tanto a los
delitos de falsedades documentales del Captulo II, como a los de falsificacin de moneda y efectos timbrados del
Captulo I, conforme a la cual, la fabricacin o tenencia de tiles, materiales, instrumentos, sustancias,
mquinas, programas de ordenador o aparatos especficamente destinados a la comisin e los delitos descritos en
los captulos anteriores, se castigarn con la pena sealada en cada caso para los autores. Nos hallamos en este
precepto ante la punicin deactos preparatorios de los delitos de falsedades a los que se refiere, punicin que
resulta sumamente discutible, no slo por la excesiva anticipacin del mbito de lo punible que significa (una
crtica que se puede proyectar, en principio, sobre la punicin de cualesquiera actos preparatorios), sino por la
equiparacin de la pena a aplicar con la correspondiente a los autores del delito de falsedad consumado: tal
equiparacin supone una desviacin de las reglas generales tanto en materia de actos preparatorios y formas
imperfectas de ejecucin, como en relacin con la participacin en el delito.

A. Consideraciones generales sobre la nocin de falsedad

Los delitos que se van a examinar a continuacin giran en torno a las nociones de falsedad y
falsificacin que no designan inmediatamente el bien jurdico afectado, sino la modalidad de ataque al mismo:
un comportamiento falsario. Aunque la Ley utiliza ambos trminos como sinnimos en las rubricas de los
captulos y secciones y en la definicin de los comportamientos punibles, lo cierto es que en puridad, como
sealase ya GROIZARD, la falsedad puede considerarse como el gnero del que la falsificacin constituye una
de sus posibles especies. La nocin de falsificacin presupone la existencia de un objeto (aqu un documento)
verdadero que se altera o falsifica, convirtindolo as en falso. La falsedad, en cambio puede consistir tambin en
la fabricacin ex novo de un objeto o documento falso.

Con ambos conceptos se relacionan, aunque no coinciden completamente, los de falsedad material y
falsedad ideolgica. La falsedad material supone una intervencin fsica o material sobre el documento que est
siempre presente en las conductas de falsificacin (p. ej. la accin de borrar la fecha de un documento para
escribir otra en su lugar). La falsedad ideolgica remite, en cambio, a una relacin espiritual entre lo que se
afirma o declara y la realidad, que es caracterstica de otras formas de falsedad distintas de la falsificacin (p. ej.
el comportamiento de un notario que da fe de la intervencin en un acto de personas que no han intervenido
realmente en l).

Por ltimo, ambos pares de conceptos estn tambin relacionados con una distincin a la que
ltimamente se concede mayor importancia como es la de falsedades que afectan a la autenticidad, genuidad o
legitimidad del documento y falsedades que afectan a su veracidad. Un documento es legtimo, genuino o
autntico si procede de la persona que en l figura como su autor o, expresado en otros trminos, si coinciden el
autor aparente y el autor real del mismo. Un documento es veraz o verdico si su contenido expresivo se ajusta a
la realidad. Como seala MUOZ CONDE, a quien sigue en gran medida la exposicin anterior, los atentados a
la legitimidad o genuidad del documento constituyen siempre un hecho tpico de falsedad, mientras que la
veracidad del documento slo resulta penalmente protegida de un modo ms fragmentario, pues no todos tienen
el deber de garantizar que lo que se expresa en un documento se corresponda con la verdad.



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B. Bien jurdico protegido

Existe un general acuerdo en considerar que el bien jurdico tutelado a travs de la incriminacin de los
delitos de falsedades documentales no es un derecho a la verdad que, segn se acaba de expresar, no puede ser
garantizado de un modo pleno. Lo que se protege es ms bien la confianza de la que en el trfico jurdico gozan
ciertos objetos (los documentos) como medios de prueba de la realidad que representan y, en su caso, como
instrumentos para la produccin de otros efectos jurdicos; quedan pues tuteladas, en otros trminos, las
funciones (de perpetuacin, de garanta y probatoria) que corresponden a tales objetos en el trfico jurdico (en
esta direccin, con diferentes matices RODRGUEZ DEVESA, MUOZ CONDE, ORTS, ECHANO y SILVA
SNCHEZ). Este bien jurdico se designa habitualmente con el nombre de fe pblica, aunque tambin se utiliza
en ocasiones la expresin trfico fiduciario para designar idntico contenido. Mediatamente, los delitos de
falsedades documentales atentan contra la propia seguridad del trfico jurdico, que se vera gravemente alterada
desde el mismo momento en que se dejase de confiar en el valor probatorio o de produccin de otros efectos
jurdicos que la sociedad y el Estado mismo atribuyen a los documentos. En esa medida la proteccin de la fe
pblica viene a tutelar la seguridad del trfico jurdico y, an de un modo ms mediato, la de aquellos concretos
intereses que subyacen al documento en cuestin y que varan segn las caractersticas de ste: p. ej. los
intereses patrimoniales relacionados con un documento pblico o privado de compraventa, la seguridad y
certidumbre de los datos relativos al estado civil de las personas, en el caso de los asientos del Registro civil, o la
garanta de que quien conduzca un automvil lo haga tras haber demostrado su pericia, en el del permiso de
conducir tales vehculos (CRDOBA RODA).

De esta concepcin del bien jurdico protegido se desprenden importantes consecuencias para el
concepto de documento, que se indicarn seguidamente, y tambin para la delimitacin del comportamiento
tpico en los delitos de falsedades: dicho comportamiento, aparte de ser idneo para inducir a error, haciendo
pasar por legtimo o verdadero un signo ilegtimo o falso, ha de estar destinado a entrar en el trfico jurdico y a
producir efectos en l, de modo que si falta esta objetiva capacidad para inducir a error en el trfico jurdico,
bien porque la falsedad o falsificacin sea excesivamente tosca o burda o bien porque no est en absoluto
destinada a su puesta en circulacin (p. ej. falsificaciones efectuadas por puro afn de coleccionismo, a ttulo de
juego o con nimo de ejercitarse) habr que rechazar la existencia de un delito de falsedad documental, por ms
que formalmente se hayan cumplido sus respectivos requisitos tpicos (CRDOBA RODA, RODRGUEZ
DEVESA, MUOZ CONDE); y, por otra parte, la falsedad para ser tpica ha de incidir sobre aspectos esenciales
del documento de que se trate, que son aquellos que afectan en definitiva a las funciones de perpetuacin, de
garanta o de prueba que el documento est llamado a cumplir.

C. Concepto de documento

Como su propio nombre indica, las falsedades documentales han de recaer sobre un objeto material que
tenga la consideracin de documento. Bajo la vigencia del Cdigo penal de 1973 (en adelante CP 73) y de los
Cdigos penales anteriores faltaba en nuestro Derecho una definicin de lo que hubiese de entenderse por
documento a los efectos de estos delitos. A la vista de ello, la doctrina y la jurisprudencia se haban esforzado en
la precisin de los contornos de tal concepto. Las mayores dudas se venan centrando en torno a la cuestin de si
los documentos, para serlo, deberan revestir necesariamente una forma escrita. Un sector de nuestra doctrina
vena manteniendo esta exigencia de forma escrita en los documentos, con independencia del soporte sobre el
que el escrito se materializase (en los casos normales papel, pero eventualmente tambin un trozo de madera o de
tela, una piedra, una pared, etc.: as MUOZ CONDE). Sin embargo, en los ltimos tiempos se haba abierto
paso con fuerza otra opinin, segn la cual debera admitirse tambin la consideracin de documentos para otros
instrumentos de carcter no escrito a los que progresivamente se va atribuyendo valor probatorio, como cintas
magnetofnicas o de video o impresiones sobre pelculas fotogrficas o cinematogrficas, apelando a una
interpretacin tambin progresiva de las normas conforme al art. 3.1 C.c. (as COBO DEL ROSAL y ORTS,
entre otros).


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El art. 26 CP 95 resuelve esta cuestin estableciendo un amplio concepto legal de documento, segn el
cual a los efectos de este Cdigo se considera documento todo soporte material que exprese o incorpore datos,
hechos o narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurdica. Con ello, aparte de
privar de base a la exigencia de forma escrita, este precepto consagra determinados elementos del concepto de
documento, tal y como los haban configurado la doctrina y la jurisprudencia espaolas a partir de una
interpretacin congruente con el bien jurdico tutelado. En particular, resulta ahora claro que el documento, para
serlo, ha de ser objetivamente adecuado para desplegar efectos jurdicos y estar dotado, por tanto, de una
mnima eficacia probatoria (STS de 17-10-1980). Adems, el documento ha de estar destinado a entrar en el
trfico jurdico, bien desde el principio (documento intencional), bien en un momento posterior (documento
ocasional: p. ej. el diario de una persona que se incorpora al sumario de un proceso penal como prueba de datos
relevantes para la responsabilidad o irresponsabilidad de ella misma o de un tercero). El concepto legal de
documento es coherente con la definicin que de l ofrecen ltimamente la doctrina (BACIGALUPO, ECHANO)
y la jurisprudencia (p. ej. en la STS de 7-10-1991) como una declaracin materializada en un objeto (funcin de
perpetuacin), que da a conocer a su autor (funcin de garanta) y est destinada y es apta para servir de
prueba de un hecho jurdicamente relevante (funcin probatoria).


D. Clases de documentos

A los efectos de ordenar las modalidades de falsedades documentales en funcin de su respectiva
gravedad en los artculos 390 y ss. CP 95 se atiende, ante todo, a la clase del documento sobre el que el
comportamiento tpico recae. La distincin fundamental se establece entre los documentos pblicos u oficiales y
los documentos privados, pero de entre estos se destacan los documentos mercantiles, que son equiparados a los
primeros.


a) Segn el art. 1216 del Cdigo civil, son documentos pblicos los autorizados por un Notario o
empleado pblico competente, con las solemnidades requeridas por la Ley. El art. 317 de la Ley de
Enjuiciamiento Civil efecta una enumeracin de los documentos que tienen esta consideracin a efectos de
prueba en el proceso. En resumidas cuentas, se incluyen aqu los documentos notariales, administrativos o
judiciales, caracterizados en trminos generales por la intervencin de fedatarios pblicos y por la especial fuerza
probatoria que esa intervencin les confiere.


b) En cuanto a los documentos oficiales, a falta de una definicin legal, la doctrina tiende a considerar
que nos hallamos ante una especie de los documentos pblicos, concretamente ante los documentos expedidos
por los funcionarios pblicos en el ejercicio de sus cargos o que procedan al menos de entidades o sujetos de
Derecho Pblico en el mbito de sus funciones (CRDOBA RODA). La jurisprudencia, en cambio, ha efectuado
una interpretacin extensiva del concepto de documento oficial para incluir en l documentos que
originariamente no tienen tal carcter sino el de documentos privados, pero que se convertiran en oficiales por el
simple hecho de estar destinados a quedar incorporados a un expediente de un organismo pblico. De este modo,
las falsedades contenidas en tales documentos, por ejemplo en un escrito dirigido a una oficina pblica para instar
la adopcin de una resolucin administrativa o una actuacin judicial, constituiran falsedades en documento
pblico con las gravosas consecuencias vinculadas a tal consideracin. Esta categora de los documentos oficiales
por destino o incorporacin resulta sumamente criticable si se la concibe con la amplitud con la que lo ha venido
haciendo la jurisprudencia. Como seala CRDOBA RODA, resulta inaceptable que un documento privado
pueda ser calificado como oficial por el simple hecho de que su destino sea el de su posterior incorporacin a
actuaciones de entes pblicos. Lo que sucede -y probablemente de ah deriva la equivocacin en que han
incurrido nuestros Tribunales- es que cuando un documento privado ha quedado efectivamente incorporado a un
expediente de un organismo pblico se integra en este y se convierte en parte de un documento complejo que en
su conjunto tiene ya carcter oficial, por lo que si la accin falsaria incide sobre aqul con posterioridad a su
incorporacin la falsedad es ya de documento oficial. En cualquier caso, como seala SILVA SNCHEZ, la

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doctrina de los documentos oficiales por destino o incorporacin implica una extensin improcedente de la
responsabilidad a ttulo de falsedad documental y no est tampoco materialmente justificada, pues un
documento privado aunque haya de incorporarse a un expediente oficial (incluso de modo inexorable) no pasa
por ello a tener la fuerza probatoria de los documentos otorgados por funcionarios dotados de fe pblica. As ha
venido, en parte, a reconocerlo el propio Tribunal Supremo que ha comenzado a abandonar su anterior
jurisprudencia a este respecto, aunque an se mantiene una lnea jurisprudencial que confiere el carcter de
oficiales a aquellos documentos privados que denomina documentos recepticios, esto es, aqullos cuyo nico
destino es el de su incorporacin a la esfera pblica, a alguno de los rganos que integran la Administracin
(STS de 19-9-1996).


c) La determinacin de lo que se ha de entender por documentos mercantiles resulta tambin difcil,
pues ni el Cdigo de Comercio, ni las restantes leyes mercantiles definen tal concepto. De nuevo la
jurisprudencia del Tribunal Supremo ha seguido un censurable criterio extensivo, al entender en numerosas
ocasiones que son documentos de comercio todos aquellos que consignan un acto o derecho de naturaleza
mercantil. Ms correcto resulta seguir tambin aqu un criterio restrictivo a la vista de la decisin del legislador
penal de conceder a la falsificacin de estos documentos la misma gravedad que a la de los documentos pblicos
u oficiales. En atencin a ello parece oportuno exigir, por una parte que los documentos mercantiles, aparte de
expresar derechos o actos de naturaleza mercantil, aparezcan expresamente tipificados y descritos por las leyes
mercantiles; y, por otra, que ostenten una eficacia sensiblemente superior a la de los documentos privados. Esa
mayor eficacia puede adoptar diversas formas, una de las cuales estriba en la atribucin de valor ejecutivo al
respectivo documento (CRDOBA RODA). El prototipo de los documentos mercantiles podra ser, por tanto, la
letra de cambio y, junto a ella, los libros de contabilidad de las compaas comerciales, las plizas de seguro o
las acciones de una sociedad annima.

d) Los documentos privados se definen de un modo puramente negativo y residual: todos aquellos
documentos que no tengan carcter pblico, ni oficial, ni mercantil (p. ej. un contrato privado de compraventa,
una participacin de Lotera o las escrituras defectuosas por incompetencia del Notario que las otorgue o por
otros defectos esenciales de forma).


E. Clasificacin de las distintas figuras delictivas

El CP 95 clasifica las falsedades documentales atendiendo en primer trmino a las caractersticas del
objeto material, segn la clase de documento de que se trate, y emplea despus, como criterios auxiliares de
clasificacin el de la condicin del sujeto activo del delito o el de la cualidad del comportamiento realizado.
Conforme a ello, cabe distinguir en primer lugar las falsedades en documento pblico, oficial o mercantil,
cometidas por funcionarios (dolosamente o por imprudencia grave) o por particulares (slo punibles en su
modalidad dolosa) y la utilizacin judicial o extrajudicial de tales documentos falsos. A tales comportamientos
se asimilan en gran medida los correspondientes a los despachos de los servicios de telecomunicacin. En
segundo trmino, la Ley castiga las falsedades en documentos privados, con una previsin tambin para el
castigo del uso del correspondiente documento falso. Por ltimo, la Ley prev una regulacin especfica de la
falsificacin de certificados.

Hay que hacer notar que en la regulacin del Cdigo penal vigente desaparecen determinadas
modalidades de falsedades que, pese a recaer efectiva o potencialmente sobre documentos o elementos de los
mismos, se sancionaban en el CP 73 fuera del Captulo correspondiente a las falsedades documentales: la
falsificacin de la firma o estampilla del J efe del Estado y de la firma de los Ministros (arts. 269-271), la
falsificacin de sellos y marcas (272-282), la falsificacin de documentos de crdito (291-298) y la falsificacin
de documentos de identidad (308-310). Dado que en todos estos supuestos la falsedad o falsificacin, si tiene
relevancia para la fe pblica, cumple el tipo de las falsedades documentales (generalmente de documentos
pblicos, oficiales o mercantiles), el CP 95 supone una simplificacin de esta materia que ha de ser positivamente

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valorada, sobre todo en la medida en que viene a eliminar tratamientos punitivos diferenciados que resultaban
difcilmente justificables.


2. Falsificacin de documentos pblicos, oficiales y mercantiles y de los despachos transmitidos por
servicios de telecomunicacin.-

A. Falsificacin de documentos pblicos, oficiales y mercantiles cometida por funcionario pblico

El art. 390.1 CP 95 sanciona con penas de prisin de tres a seis aos, multa de seis a veinticuatro meses e
inhabilitacin especial por tiempo de dos a seis aos a la autoridad o funcionario pblico que, en el ejercicio de
sus funciones, cometa (dolosamente) alguna de las falsedades que despus se detallan.

a) Sujeto activo ha de serlo una autoridad o funcionario en el ejercicio de sus funciones (delito especial
impropio). El concepto de autoridad o de funcionario pblico viene legalmente establecido en el art. 24 CP 95. A
los funcionarios pblicos equipara el art. 390.2, a los efectos de este delito, al responsable de cualquier confesin
religiosa que cometa las mismas falsedades respecto de actos y documentos que puedan producir efecto en el
estado de las personas o en el orden civil (p. ej. el eclesistico que comete falsedad en el documento acreditativo
del matrimonio cannico al que la legislacin del Estado reconoce efectos civiles).

Para que el funcionario incurra en la responsabilidad prevista en el art. 390.1 se requiere que cometa la
falsedad en el ejercicio de sus funciones. Esto significa (al igual que la expresin con abuso de su oficio que
figuraba en el correlativo art. 302 CP 73) que no basta que concurra en el autor del hecho la condicin de
funcionario pblico, ni que esta condicin facilite de cualquier modo su comisin (en tal caso slo se castigara
por la figura comn del art. 392, con la agravante genrica del art. 22,7: prevalerse del carcter pblico que
tenga el culpable). Se precisa que entre las funciones del funcionario en cuestin se encuentre especficamente la
de garantizar la autenticidad o veracidad del documento de que se trate y que precisamente por un uso desviado
de dichas funciones se produzca, en cambio, su falsedad. As comete el delito del art. 390 el Secretario de un
Tribunal de examen que levanta un acta que no se corresponde con lo acordado por sus miembros; por el
contrario, comete el delito del art. 392 (con la circ. agravante del art. 22, 7) el conserje que, teniendo acceso por
esa condicin al lugar donde ha quedado depositada el acta, efecta en ella alguna alteracin relevante.

b) El comportamiento tpico consiste en cometer falsedad en documento pblico u oficial (la referencia
al documento mercantil carece de significado autnomo en las falsedades producidas por funcionarios), lo que
aqu, como en las restantes modalidades de falsedades, implica una conducta objetivamente idnea para inducir a
error en el trafico jurdico acerca de la autenticidad del mencionado objeto material. Tal comportamiento puede
ser activo u omisivo, cuando el funcionario, que est obligado (como garante) a consignar en el documento un
dato relevante, omite hacerlo quedando por tanto modificado el sentido del documento as confeccionado
(comisin por omisin). Para ser tpica la falsedad ha de consistir en alguna de las modalidades mencionadas en
el artculo 390.1, bastando con que concurra una sola de ellas (tipo mixto alternativo):

1) Alterar un documento en alguno de sus elementos o requisitos de carcter esencial.
2) Simular un documento en todo o en parte, de manera que induzca a error sobre su
autenticidad.
3) Suponer en un acto la intervencin de personas que no la han tenido o atribuir a las que han
intervenido en l declaraciones o manifestaciones diferentes de las que hubieran hecho.
4) Faltar a la verdad en la narracin de los hechos.

Estas cuatro modalidades vienen a sintetizar el contenido de las nueve que se mencionaban de un modo
torpemente casustico en el art. 302 CP 73 y cubren seguramente todas las formas en que un funcionario pblico
puede ocasionar la falsedad de los documentos de que aqu se trata: produciendo un documento falso o

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falsificando uno verdadero, mediante falsedades materiales o ideolgicas, que afecten a la legitimidad o a la
veracidad del documento.

c) La responsabilidad por el delito del art. 390 y la imposicin de las penas en l establecidas requiere la
concurrencia de dolo. Bajo la vigencia del CP 73 se discuti vivamente si, junto a esta responsabilidad dolosa,
podra caber tambin la responsabilidad culposa, con arreglo a las clusulas generales sobre la imprudencia. La
opinin mayoritaria en la doctrina tenda a rechazar esta posibilidad basndose en que la nocin misma de
falsedad y la exigencia de un comportamiento con abuso del oficio de funcionario resultara incompatible con
ella y el criterio establecido en el art. 23 de la Ley Orgnica del Notariado, que exclua la responsabilidad penal
de los notarios por conductas no dolosas, pareca reforzar tal punto de vista. No obstante otro sector de la
doctrina y el TS en varias sentencias han venido manteniendo el parecer contrario. ste es el que se ha impuesto
finalmente en el CP 95, cuyo art. 391 establece que la autoridad o funcionario pblico que por imprudencia
grave incurriere en alguna de las falsedades previstas en el artculo anterior o diere lugar a que otro las cometa,
ser castigado con la pena de multa de seis a doce meses y suspensin de empleo o cargo pblico por tiempo de
seis meses a un ao.

d) En cuanto a la participacin en este delito, la jurisprudencia mantuvo en un principio que los
particulares que tomasen parte, como inductores, cmplices o cooperadores necesarios en el hecho cometido por
el funcionario deberan responder a partir del correspondiente delito comn (art. 392 CP 95) y no por el delito
especial, al considerar que la condicin de funcionario sera una circunstancia personal de agravacin de la
pena, en el sentido del art. 60 I CP 73 (=65.1 CP 95). En la doctrina ms reciente y tambin en la ltima
jurisprudencia se ha abierto paso no obstante la tesis de que la responsabilidad de los partcipes no cualificados
debera ser puesta tambin en conexin con el tipo especial (art. 390) cometido por el funcionario. Tal tesis
parece en este caso correcta, pues la condicin de funcionario pblico en el autor del hecho no agrava meramente
la responsabilidad de ste desde una perspectiva estrictamente personal, sino que incrementa el injusto objetivo
del hecho al atentarse no slo contra la fe o confianza pblica en la autenticidad y veracidad de los documentos,
sino tambin contra la confianza en la funcin pblica de garantizarlas. Puesto que, pese a todo, no es igual la
responsabilidad personal del funcionario y de los particulares respecto de ese mismo contenido de injusto,
debera atenuarse la pena de estos ltimos: tal atenuacin, al menos para el inductor o cooperador necesario no
funcionario podra producirse ahora en los trminos previstos en el nuevo art. 65. 3, introducido por la LO
15/2003 de 25 de noviembre (con anterioridad a esta reforma, la jurisprudencia haba admitido en ocasiones una
atenuante analgica del art. 21, circ. 6).

e) Las falsedades documentales previstas en el art. 390 pueden entrar en concurso con otras infracciones
punibles, en particular con las estafas de los arts. 248 y ss. La jurisprudencia, con el acuerdo general de la
doctrina, admite aqu un concurso de delitos, regido con carcter general por el art. 77.1, inciso final, por ser la
falsedad normalmente medio necesario para cometer la estafa, sancionndose por tanto con la pena del delito
ms gravemente penado en su mitad superior, hasta el lmite de lo que supondra penar por separado ambas
infracciones (art. 77.2 y 3). Por lo dems se admite en este delito de falsedades la aplicacin de la figura del
delito continuado (art. 74).

B. Falsificacin de documentos pblicos, oficiales o mercantiles cometida por particulares

Conforme al art. 392 CP 95, el particular que cometiere en documento pblico, oficial o mercantil
alguna de las falsedades descritas en los tres primeros nmeros del apartado 1 del artculo 390, ser castigado con
las penas de prisin de seis meses a tres aos y multa de seis a doce meses.

a) Aunque el sujeto activo de este delito aparece descrito como un particular, puede tratarse tambin, de
acuerdo con lo antes indicado, de un funcionario pblico que no acte en el ejercicio de sus funciones en el
sentido que ms arriba se ha atribuido a esta expresin, lo cual no es incompatible con la posibilidad de que se
prevalga de su carcter pblico (art. 22, 7).


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b) El comportamiento tpico consiste en cometer falsedad de alguno de los modos enunciados en los
tres primeros nmeros del art. 390.1. Se excluye por tanto -en contra de lo interpretado en ocasiones por la
jurisprudencia respecto del art. 303 CP 73, que no haca expresamente la misma exclusin- que un particular
pueda cometer esta falsedad faltando a la verdad en la narracin de los hechos. La razn de esta exclusin se
encuentra en que los particulares, al contrario que los funcionarios que redactan el correspondiente documento
como depositarios de la fe pblica, no estn obligados a decir la verdad con carcter general cuando comparecen
ante stos y en que, en la medida en que el funcionario refleje fielmente los hechos narrados por el particular, el
documento no ser falso, aunque lo sean los hechos narrados: el funcionario, por ejemplo un Notario, debe dar fe
de lo ante l manifestado, no de la exactitud del contenido de tal manifestacin (RODRGUEZ MOURULLO).

Por este mismo motivo, resulta discutible el alcance que otorga la jurisprudencia de nuestro Tribunal
Supremo a algunos de los supuestos de falsedades de los tres primeros nmeros del art. 390.1 El caso ms
problemtico es el de la confeccin de facturas falsas por particulares que se ponen de acuerdo en otorgar con
sus propios nombres y firmas un documento en el que se acredita un pago real, pero se hace constar adems que
el mismo corresponde a un negocio distinto al realmente subyacente. La STS de 28-10-1997 (caso Filesa)
apreci en un supuesto de esta ndole un delito de falsedad documental del art. 392 CP 95, en relacin con el art.
390.1, nm. 2, por entender que se habra producido una simulacin total del documento apta para inducir a
error sobre su autenticidad, entendida sta no en su sentido tcnico de falta de legitimidad, sino en el vulgar u
ordinario de correspondencia con la realidad (esta interpretacin fue admitida como compatible con la vigencia
del principio de legalidad en la STC 123/2001, de 4 de junio; y ha sido mantenida por la mayor parte de la
jurisprudencia ms reciente del TS). En cambio, en la STS de 26-2-1998 (caso Argentia Trust) se sigui el
criterio opuesto: la factura no era simulada sino autntica, en tanto fue reconocida como tal por quien la
autoriz con su firma, por mucho que no fuera cierto que la misma respondiese a los trabajos que en ella se
referan, que en realidad no se haban realizado: nos hallaramos aqu, por tanto, ante una simple mendacidad,
esto es, ante una falta a la verdad en la narracin de los hechos, que -en virtud de lo establecido en el art. 390.1,
nm. 4- es impune para los particulares.

Otra cuestin que ha merecido una considerable atencin es la de si el particular puede cometer este
delito contrahaciendo o desfigurando su propia firma, por ejemplo en una letra de cambio para oponerse en su da
al pago de la misma aduciendo su falsedad. Este comportamiento formalmente cumple lo previsto en el nm. 1
del art. 390, pues se altera uno de los elementos o requisitos esenciales del documento y ello ha conducido a
algunas sentencias condenatorias por parte de nuestros Tribunales. Sin embargo es ms correcto entender que, al
no alterarse ni la legitimidad, ni la veracidad del documento, no existe propiamente falsedad en estos casos;
eventualmente cabra castigar por otros delitos (p. ej. estafa), si se cumplen sus respectivos requisitos, pero no
por el de falsedad documental. Tampoco se realiza el tipo de la falsedad documental cuando se imita la firma de
una persona en un documento, pero con su autorizacin: en tal caso no se atenta contra la legitimidad del
documento, pues materialmente procede de aqul a quien se atribuye mediante la firma imitada (as p. ej. la STS
de 14-9-2001).

c) En esta modalidad cometida por particulares slo est prevista la responsabilidad a ttulo de dolo.

d) En cuanto a la participacin, aparte de lo ya dicho respecto de la modalidad anterior, se ha de tener en
cuenta la posibilidad de que sta se cometa en rgimen de autora mediata, por ejemplo haciendo creer el
particular a un Notario que quien comparece ante l es otra persona: en este caso el particular habra cometido el
delito del art. 392, a travs de la forma de comportamiento prevista en el art. 390.1, nm. 3.

e) Tiene tambin validez aqu lo sealado sobre el concurso de delitos y el delito continuado en la
modalidad anterior.


C. Uso de documentos pblicos oficiales o mercantiles falsos


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El art. 393 CP 95 castiga con la pena inferior en grado a la que en cada caso se establezca para los
falsificadores a quien, a sabiendas de su falsedad, presentare en juicio o, para perjudicar a otro, hiciere uso de un
documento falso de los comprendidos en los artculos precedentes.

Como seala MUOZ CONDE, el destino natural del documento falso es siempre, desde la perspectiva
del autor, su introduccin en el trfico jurdico, mediante el uso que le corresponda. Por ello cuando quien hace
semejante uso es el falsificador mismo (o quienes han participado en la falsificacin), la utilizacin del
documento constituye un acto posterior copenado. La Ley conmina autnomamente con una pena el uso
posterior a la falsificacin porque puede suceder que ese uso se produzca por parte de quien no haya intervenido
(probadamente) en la falsificacin. En tal caso, adems de reducirse la pena a imponer, la punibilidad depende de
otros requisitos que no se exigen para la punicin de la falsificacin misma: a) que el documento falso se
presente en juicio; o b) que la utilizacin del documento se efecte para perjudicar a otro (en lugar de esto el
art. 304 CP 73 requera aqu intencin de lucro). En relacin con la presentacin en juicio del documento falso,
hay que advertir que hasta la LO 15/2003 el art. 461.2 sancionaba, desde distinta perspectiva, el mismo
comportamiento. Nos hallbamos as ante un concurso de leyes, regido por la relacin de alternatividad (art. 8,
4), debiendo aplicarse el precepto que en el caso concreto dispusiera pena mayor: en unas ocasiones el art. 394 y
en otras el 461.2, dependiendo de las circunstancias concretamente concurrentes. Ello constitua un evidente
defecto de tcnica legislativa que ha sido eliminado en la reforma de 2003 dando una nueva redaccin al art.
461.2.



D. Falsificacin de los despachos transmitidos por servicios de telecomunicacin

El art. 394. 1 CP 95 establece que la autoridad o funcionario pblico encargado de los servicios de
telecomunicacin que supusiere o falsificare un despacho telegrfico u otro propio de dichos servicios, incurrir
en la pena de prisin de seis meses a tres aos e inhabilitacin especial por tiempo de dos a seis aos. Hay que
hacer notar que aqu la Ley no conmina especficamente con pena la responsabilidad en que podra incurrir el
particular que realizase idntico comportamiento. Segn CRDOBA RODA, tal particular podra cometer un
delito de falsedad en documento privado, pues tal consideracin tienen en su opinin los despachos a los que se
refiere el precepto. Para QUERALT, a falta de disposicin expresa la conclusin debera ser la impunidad.

El art. 394.2 CP 95 sanciona con la pena inferior en grado a la prevista en el apartado anterior para los
falsificadores a quien, a sabiendas de su falsedad hiciese uso del documento falso para perjudicar a otro. Aunque
la Ley no expresaba tal cosa, el hecho de que en el art. 305 II CP 73 se estableciese la misma penalidad para el
uso que para la falsificacin de estos despachos condujo a la mayora de la doctrina a entender que el uso
tampoco sera punible a travs de este precepto cuando lo cometiese persona distinta del encargado de estos
servicios. Puesto que la penalidad prevista para el uso en el nuevo 394.2 es considerablemente menor, ha
desaparecido la base de esta argumentacin: en consecuencia, tambin es punible el uso realizado por cualquier
otra persona.







3. Falsificacin de documentos privados.-

A. Falsificacin


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El art.395 CP 95 sanciona con la pena de prisin de seis meses a dos aos al que, para perjudicar a otro,
cometiere en documento privado alguna de las falsedades previstas en los tres primeros nmeros del apartado 1
del artculo 390".

Nos hallamos aqu ante un delito comn cuyas caractersticas generales coinciden con las ya examinadas
en relacin con el art. 392, salvo en lo referente a la cualidad del objeto material que es aqu un documento
privado. En particular son idnticas las razones que han conducido al legislador a excluir aqu que la falsedad
pueda cometerse faltando a la verdad en la narracin de los hechos. No obstante, se exige aqu un elemento
subjetivo que falta en el correspondiente precepto sobre las falsedades en documentos pblicos, oficiales y
mercantiles: el nimo de perjudicar a otro.

La Ley slo prev la responsabilidad a ttulo de dolo. El requisito del nimo de perjudicar a otro provoca
incluso la duda de si caben todas las formas del dolo o debe quedar descartado el dolo eventual. La exigencia de
ese elemento subjetivo hace tambin que se produzca en este caso una mayor proximidad del contenido de
injusto de la falsedad en documento privado al propio de los delitos patrimoniales. Ello, unido a la menor
justificacin de una proteccin tan formalizada de esta clase de documentos, explica probablemente que doctrina
y jurisprudencia tiendan a operar aqu con unas reglas concursales respecto del delito de estafa que contrastan
con las establecidas para los supuestos de falsedad en documento pblico, oficial o mercantil. En lugar de un
concurso de delitos se aprecia en este supuesto un concurso de leyes, regido por el principio de alternatividad
(art. 8, 4) que conduce a la aplicacin de aquel precepto que en el caso concreto determine mayor sancin

B. Uso

El art. 396 CP 95 sanciona con la pena inferior en grado a la prevista en el artculo anterior a los
falsificadores al que, a sabiendas de su falsedad, presentare en juicio o, para perjudicar a otro, hiciere uso de un
documento falso de los comprendidos en el artculo anterior. La problemtica que plantea este precepto es
idntica a la suscitada en el art. 393, por lo que hay que remitirse a lo all expuesto.


4. Falsificacin de certificados.-

Los arts. 397-399 CP 95 contienen preceptos especiales sobre la falsificacin y uso de certificados cuya
relacin con las falsedades anteriores es confusa. Si se tiene en cuenta que los mencionados certificados tendrn
generalmente la consideracin de documentos pblicos y slo excepcionalmente en el caso del art. 397 la de
documentos privados y que las penas previstas son inferiores o incluso muy inferiores a las sealadas a las
falsedades referidas a ambas clases de documentos, hay que convenir en que nos hallamos en general ante tipos
privilegiados de las falsedades documentales, en los que resulta inexplicable la ratio del privilegio. El legislador
de 1995, no contento con ello, lo ha extendido an ms al referirlo a cualesquiera certificados librados por
facultativos (no slo los destinados a la exencin de un servicio pblico como en el CP 73) o funcionarios
pblicos (no slo las certificaciones falsas de mritos o servicios, de buena conducta, de pobreza o de otras
circunstancias anlogas). Esta extensin hace vanos todos los intentos de reducir por va interpretativa las
incongruencias resultantes.

El art. 397 sanciona con pena de multa de tres a doce meses al facultativo que librare certificado falso. El
art. 398, con pena de suspensin de seis meses a dos aos, a la autoridad o funcionario pblico que librare
certificacin falsa. Y el art. 399, con multa de tres a seis meses, al particular que falsificare cualquiera de esas
certificaciones y a quien hiciere uso, a sabiendas, de la certificacin falsa.